Document of  The World Bank  FOR OFFICIAL USE ONLY  Report No: PAD2487     INTERNATIONAL DEVELOPMENT ASSOCIATION    PROJECT APPRAISAL DOCUMENT  ON A  PROPOSED GRANT    IN THE AMOUNT OF SDR106.2 MILLION  (US$150 MILLION EQUIVALENT)    TO THE    UNITED NATIONS OFFICE FOR PROJECT SERVICES    FOR THE BENEFIT OF THE REPUBLIC OF YEMEN    FOR A  YEMEN INTEGRATED URBAN SERVICES EMERGENCY PROJECT    OCTOBER 20, 2017                        Social, Urban, Rural and Resilience Global Practice  Middle East And North Africa Region    This document has a restricted distribution and may be used by recipients only in the performance of  their official duties.  Its contents may not otherwise be disclosed without World Bank authorization.        CURRENCY EQUIVALENTS     (Exchange Rate Effective August 31, 2017)    Currency Unit  =   Yemeni Rials (YER)  YER 250.15 =  US$1  US$1  =  SDR 0.7075       FISCAL YEAR  January 1 ‐ December 31                                          Regional Vice President:  Hafez Ghanem  Country Director:  Asad Alam  Senior Global Practice Director:  Ede Jorge Ijjasz‐Vasquez  Practice Manager:  Ayat Soliman    Tahir Akbar (TTL)   Task Team Leader(s):  Naif Abu‐Lohom, Abdulhakim Al‐Aghbari, Ashok Sarkar    (Co‐TTLs)      ABBREVIATIONS AND ACRONYMS      CEN  Country Engagement Note  CERC  Contingent Emergency Response Component  CSO  Civil Society Organization  DLA  District Local Authority  DNA  Dynamic Needs Assessment  ECRP  Emergency Crisis Response Project  EHNP  Emergency Health and Nutrition Project  EHS  Environmental, Health, and Safety  ERR  Economic Rate of Return  ESMF  Environmental and Social Management Framework  FCV  Fragility, Conflict, and Violence  FMFA  Financial Management Framework Agreement  GDP  Gross Domestic Product  GIS  Global Information System  GoY  Government of Yemen  GRM  Grievance Redress Mechanism  GRS  Grievance Redress Service  HLP  Housing and Land Property   IDA  International Development Association  IDP  Internally Displaced Person  IUFR  Interim Unaudited Financial Report  LC  Local Corporation  MNA  Middle East and North Africa  MWE  Ministry of Water and Environment  NGO  Non‐Governmental Organization  OC  World Bank Oversight Committee   O&M  Operations and Maintenance  OP  Operational Policy  PDO  Project Development Objective  PV  Photovoltaic  PWP  Public Works Project  RMF‐IU  Road Maintenance Fund Implementation Unit  RoY  Republic of Yemen  RPF  Resettlement Policy Framework  SAP  Safeguards Action Plan  SDR  Special Drawing Rights  TC  Technical Committee  TOR  Terms of Reference  TPM  Third Party Monitoring  UN  United Nations  UNDP  United Nations Development Programme   UNICEF  United Nations Children’s Fund  UNOPS  United Nations Office for Project Services  UW‐PMU  Urban Water Project Management Unit  WBG  World Bank Group  WHO  World Health Organization  WWTP  Waste Water Treatment Plant         The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)          BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Financing Instrument    No  Investment Project Financing    [✔]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [  ]  Financial Intermediaries  [  ]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  02‐Nov‐2017  31‐Dec‐2020  B ‐ Partial Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    To restore access to critical urban services in selected cities within the Republic of Yemen.      Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Services Rehabilitation    130.00    Implementation Support and Capacity Development     20.00    Contingent Emergency Response Component      0.00    Organizations      Borrower :   United Nations Office for Project Services (UNOPS)      Implementing Agency :  United Nations Office for Project Services (UNOPS)    Page 1 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)   Safeguards Deferral OPSTABLE    Will the review of safeguards be deferred?  [✔ ] Yes      [   ] No       PROJECT FINANCING DATA (US$, Millions)      [    ]  [    ] IBRD  [    ] IDA Credit  [ ✔ ] IDA Grant  [    ] Trust  [    ]  Counterpart      Funds  Parallel  Funding      Financing  FIN COST OLD      Total Project Cost:  Total Financing:  Financing Gap:   150.00   150.00     0.00    Of Which Bank Financing (IBRD/IDA):       150.00    Financing (in US$, millions)    FIN SUMM OLD  Financing Source  Amount    IDA‐D2450   150.00    Total   150.00                  Expected Disbursements (in US$, millions)      Fiscal Year                2018  2019  2020  2021  Annual                 6.89    44.45    65.67    32.98  Cumulative                 6.89    51.34   117.02   150.00        Page 2 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)   INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Social, Urban, Rural and Resilience Global Practice    Contributing Practice Areas  Energy & Extractives  Governance  Transport & ICT  Water    Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category  Rating     High    1. Political and Governance   High    2. Macroeconomic   High    3. Sector Strategies and Policies   Substantial    4. Technical Design of Project or Program   Substantial    5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   High    6. Fiduciary  Page 3 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)  High    7. Environment and Social   High    8. Stakeholders       9. Other  10. Overall   High      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No    Does the project require any waivers of Bank policies?   [✔] Yes      [  ] No    Have these been approved by Bank management?   [✔] Yes      [  ] No    Is approval for any policy waiver sought from the Board?  [✔] Yes      [  ] No       Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04    ✔  Forests OP/BP 4.36    ✔  Pest Management OP 4.09    ✔  Physical Cultural Resources OP/BP 4.11    ✔  Indigenous Peoples OP/BP 4.10    ✔  Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37    ✔  Projects on International Waterways OP/BP 7.50    ✔  Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Page 4 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Legal Covenants        Sections and Description  The Recipient shall, within sixty (60) days from the Effective Date:   (i) prepare, in accordance with terms of reference acceptable to the Association, an Environmental and Social  Management Framework (“ESMF”), and a Resettlement Policy Framework (RPF), respectively, as well as any  environmental assessment, environmental management plan or similar safeguard instrument required by the  ESMF, or any resettlement action plan required by the RPF, all in form and substance satisfactory to the  Association; and  (ii) adopt such ESMF and RPF as shall have been approved by the Association and publish said ESMF and RPF, and  any environmental assessment, environmental management plan or similar safeguard instrument, in a manner  acceptable to the Association.        Sections and Description  The Recipient shall not later than December 31, 2017, prepare and adopt the Project Operational Manual, in form  and substance satisfactory to the Association.        Conditions      Type  Description  Disbursement  Disbursement under component 3: (1) declaration of an emergency; and (2) an  agreed Emergency Response Operational Manual.           PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Tahir Akbar  Resilience  GSU11  Responsible)  Procurement Specialist(ADM  Jamal Abdulla Abdulaziz  Procurement  GGO05  Responsible)  Financial Management  Moad M. Alrubaidi  Financial Management  GGO23  Specialist  Abdulhakim Ali Ahmed Al‐ Team Member  Transport  GTI05  Aghbari  Ahmed Omar Lajam  Team Member  Urban  GSU11  Alexandra Pugachevsky  Team Member  Operations  MNADE  Page 5 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Amer Abdulwahab Ali Al‐ Environmental Safeguards  Safeguards  GEN05  Ghorbany  Specialist  Andrianirina Michel Eric  Team Member  Disbursement  WFALN  Ranjeva  Ashok Sarkar  Team Member  Energy  GEE05  Caitlin Janelle Whittemore  Team Member  Monitoring & Evaluation  MNADE  Charlene D'Almeida  Team Member  Administrative  GSU11  Edith Ruguru Mwenda  Counsel  Legal  LEGAM  Emiliana Gunawan  Team Member  Administrative  GSU11  Francesca Recanatini  Team Member  Governance  GGO17  Ibrahim Ismail Mohammed  Social Safeguards Specialist  Safeguards  GSU05  Basalamah  Jasna Mestnik  Team Member  Disbursement  WFALN  Jeffrey S. Racki  Team Member  Urban  GSU11  Joern Torsten Huenteler  Team Member  Energy  GEE05  Joy‐Fares Aoun  Team Member  Resilience  GSU11  Katelijn Van den Berg  Team Member  Solid waste management  GEN2A  Kurt Ambroze Hagemann  Team Member  Resilience  GSU11  Maria V. Vannari  Team Member  Operational Policy  OPSFM  Naif Mohammed Abu‐ Team Member  Water  GWA05  Lohom  Philipp Stefan Petermann  Team Member  Resilience  GSU11  Raja Rehan Arshad  Team Member  Resilience  GSU11  Sabine W. Beddies  Team Member  Urban  GSU19  Sarah Keener  Team Member  Social  GSU05  Syed Adeel Abbas  Team Member  Energy  GCCSO  Waad Tammaa  Team Member  Urban  GSU11  Wilfried Engelke  Team Member  Economist  MNC03    Extended Team  Name  Title  Organization  Location         Page 6 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)     YEMEN, REPUBLIC OF  YEMEN INTEGRATED URBAN SERVICES EMERGENCY PROJECT      TABLE OF CONTENTS    I.  STRATEGIC CONTEXT ........................................................................................................ 9  A. Sectoral and Institutional Context ...................................................................................... 9  B. Higher Level Objectives to which the Project Contributes ............................................... 13  II.  PROJECT DESCRIPTION ................................................................................................... 14  A. Project Development Objective (PDO) ............................................................................. 14  B. Project Beneficiaries .......................................................................................................... 14  ............................................................................................. 14  C. PDO‐Level Results Indicators  D. Project Components ......................................................................................................... 14  E. Project Cost and Financing ................................................................................................ 21  F. Lessons Learned and Reflected in the Project Design ....................................................... 21  III.  IMPLEMENTATION ......................................................................................................... 22  A. Institutional and Implementation Arrangements ............................................................. 22  B. Results Monitoring and Evaluation ................................................................................... 24  C. Sustainability ..................................................................................................................... 25  D. Link to Other WBG Emergency Programs and Role of Partners ....................................... 25  IV.  KEY RISKS ....................................................................................................................... 26  .............................................................. 26  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  V.  APPRAISAL SUMMARY ................................................................................................... 28  A. Economic Analysis ............................................................................................................. 28  B. Technical ............................................................................................................................ 29  C. Financial Management ...................................................................................................... 29  D. Procurement ..................................................................................................................... 31  E. Social (including Safeguards) ............................................................................................. 32  F. Environment (including Safeguards) ................................................................................. 32  G. Waiver of Specific Operational Policies ............................................................................ 33  H. World Bank Grievance Redress ......................................................................................... 34  Page 7 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) VI. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING ...................................................................... 35  ANNEX 1: SAFEGUARDS ACTION PLAN ................................................................................... 41          Page 8 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) I. STRATEGIC CONTEXT    A. Sectoral and Institutional Context    1. The  proposed  project  is  being  processed  under  Operational  Policy  (OP)  2.30  (Development  Cooperation and Conflict) and paragraph 12, Section III of the Bank Policy, Investment Project Financing  (Projects  in  Situations  of  Urgent  Need  of  Assistance  or  Capacity  Constraints),  given  the  instability  and  violence currently affecting the Republic of Yemen (RoY). Since March 2015, Yemen descended into a full‐ fledged  military  conflict  concentrated  in  its  main  cities  that  has  caused  major  loss  of  life,  internal  displacement,  destruction  of  infrastructure  and  disruptions  in  service  delivery  across  the  country’s  main  sectors.  By  August  2017,  United  Nations  (UN)  agencies  noted  that  health  facilities  reported  at  least  5,000  people  killed  and  more  than  8,000  injured.  Half  of  the  country’s  26.8  million  population  resides  in  areas  directly  affected  by  the  conflict.  More  than  two  million  Yemenis  have  been  internally  displaced.  Food  insecurity affects some 17 million people, including seven million people who are severely food insecure. Two  million  children  are  acutely  malnourished,  in  addition  to  385,000  children  under  the  age  of  five  who  are  severely acutely malnourished. Nearly 15 million people are unable to access basic healthcare. Since the start  of the conflict, the provision of public services, such as electricity and water, has come to a virtual standstill.  Due to the resulting lack of access to reliable water supply and uncollected garbage, Yemen is confronted with  a severe outbreak of cholera. By September 2017, the World Health Organization (WHO) has reported over  600,000 cases of cholera and more than 2,000 associated deaths across 21 of 23 governorates. The extent and  nature of the needs are being regularly updated under the World Bank Yemen Dynamic Needs Assessment  (DNA).    2. In light of this national catastrophe, the proposed project focuses on restoring access to critical  urban services in selected cities where most of the conflict‐related damage has occurred.  The project will  target cities in Yemen that have an estimated pre‐crisis population of 50,000 people or more, or that have  been covered in the Yemen DNA. Nineteen cities qualify under this criterion: Aden, Al Dhale’e, Al Hodeidah,  Al Mukalla, Amran, Bajil, Bayhan, Bayt al‐Faqih, Dhamar, Ibb, Lahj, Rida, Saadah, Sana’a, Say’oun, Shihr, Taiz,  Yarim,  and  Zinjibar.  The  project  is  operating  in  a  diverse  sectoral  and  institutional  context  with  activities  spanning  several  sectors  (tertiary  municipal  services  and  solid  waste  management,  urban  water  and  sanitation,  urban  roads,  energy  and  housing).  Initial  damage  assessments  indicate  a  high  degree  of  inter‐ dependence  amongst  these  sectors.  The  project  will  embrace  an  integrated  approach  to  selecting  and  implementing activities to maximize cost effectiveness and to ensure complementarity across sectors.    3. The main challenges facing each of the country’s sectors due to the ongoing conflict are detailed  below:    (a) Tertiary Municipal Services1 and Solid Waste Management    4. The level of municipal services in most urban centers in Yemen has significantly deteriorated with the  ongoing conflict. The most substantial impediment is the lack of public funds, which is affecting operational  inputs such as salaries for local authority staff, availability of fuel, and equipment. Solid waste services are  1 Tertiary refers to neighborhood‐level municipal services, for example, neighborhood streets, sanitation, drainage, parks, etc.   Page 9 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) significantly  impacted,  resulting  in  minimal  garbage  collection.  Untreated  sewage  water  overflow  has  also  become  a  common  occurrence.  These  factors  are  directly  contributing  to  the  current  cholera  crisis.  Neighborhood roads damaged during the conflict remain unrepaired, impeding mobility and access.     (b) Urban Water and Sanitation    5. Yemen suffers from acute water scarcity. The urban water crisis has been exacerbated during the  last  three  decades,  partly  from  a  lack  of  water  resources  and  partly  from  government  policy  that  has  encouraged  farmers  to  shift  from  traditional  rain‐fed  to  irrigated  agriculture.  Before  the  ongoing  conflict,  public water supply covered approximately half of the urban population. The other half was supplied by the  unstructured private sector interventions.    6. The  ongoing  conflict  has  exacerbated  the  systemic  water  resources  crisis  in  Yemen.  As  of  July  2017, about 19.4 million people lack adequate access to clean water and sanitation, including 8.2 million who  are in acute  need. The armed  conflict  has seriously affected infrastructure and led  to an almost complete  stoppage of water service delivery. In addition, per the DNA, more than 40 percent of water and sanitation  facilities in major cities are currently damaged and have lost functionality.  An assessment conducted in 20162  also demonstrated how the inability to pay basic salaries of Local Corporations’ (LCs)3 staff has further limited  the operation of water facilities and services. Although the LCs, their branch offices, and associated utilities  have maintained a skeleton staff, they continue to face significant challenges, including financial sustainability,  infrastructure replacement or repair,  customer demands and  work force remuneration. Thus, a significant  portion of the urban population is relying on unregulated private water tankers. Due to the lack of functioning  water and sanitation services, many cities in Yemen, including Aden and Sana’a, are currently confronted with  a significant cholera outbreak that is spreading rapidly across 21 out of 23 governorates.     (c) Urban Roads and Transport    7. Yemen’s road sector  has  gone  through a significant  transformation in the  past three decades,  albeit challenges remain. The road network has grown from only about 5,000 km in 1990 to about 16,000 km  in 2015, a 220 percent increase over 25 years. These changes have had a major impact on the population and  the economy, promoting internal and external trade, connecting a growing share of the population to public  services and markets, and ensuring that food imports reach remote areas. In addition, several private road  construction and maintenance companies as well as engineering firms have emerged. The main challenges to  the road sector include underfunding, poor planning and budgeting, and low civil service salaries.      8. Urban roads in major cities in Yemen, such as Sana’a, Aden, Taiz, Al Hodeidah, Saadah and Amran,  have been severely damaged. The road sector has incurred widespread damage; major road links and bridges  have been destroyed. Per the DNA, more than 60 percent of intra‐urban roads have been affected in Saadah  and Taiz. The damage to urban roads has rendered large segments of the road network inaccessible for people  and vehicles with negative impacts on mobility and access to localized services (e.g. markets, health facilities  and schools).     2 Conducted by Deutsche Gesellschaft fuer Internationale Zusammenarbeit (GIZ).  3 In the water and sanitation sector in Yemen, the Local Corporations are the utility providers operating in various urban  centers.   Page 10 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)     (d) Energy    9. Even before the conflict, Yemen had one of the lowest per capita levels of electricity consumption  and the lowest electricity access level in the Middle East and North Africa (MENA) region, with estimates of  access—from either on‐grid or off‐grid sources—ranging between 52 percent and 72 percent in 2014.  The  national  electricity  company,  Public  Electricity  Corporation,  lacked  the  resources  and  capacity  to  supply  adequate electricity to meet the country’s requirements for maintaining economic growth.    10. The  conflict  in  Yemen  has  significantly  worsened  the  already  low  electricity  access  level  with  severe impacts on urban public services as well as commercial and industrial activities, which rely heavily  on a functioning power supply. Fuel is scarce and many electricity generation facilities have been damaged.  The national grid has disintegrated into several subnational systems because transmission links were damaged  or ceased operations due to the conflict. Consequently, public electricity supply has been completely shut  down  in  large  areas  of  the  country,  including  major  cities  such  as  Sana’a,  Al  Hodeidah  and  Taiz.  Only  an  estimated ten percent of the population has access to reliable electricity. Light emissions visible from satellite  imagery  indicate  that  electricity  consumption  has  decreased  by  about  75  percent.  The  impact  on  facilities  dependent on reliable electricity has been devastating. Hospitals, water pumping stations, water treatment  stations,  industry  and  commercial  facilities  have  all  had  to  cut  back  operations  or  find  alternative  power  sources.      (e) Housing    11. Prior  to  the  conflict,  high  urban  population  growth  (albeit  starting  from  a  low  level  of  urbanization), coupled with poverty and increased land costs, have led to a housing deficit in Yemen.   Per  the World Development Indicators, in the last ten years, Yemen’s urban population growth rate has averaged  4.41 percent, over double that of the MENA region. However, urban planning and housing have not kept up,  with significant overcrowding in cities, especially in temporary substandard units.4 Land and property rights  in Yemen are based on a deeds registration system with no national cadaster. In urban areas, 32 percent of  the population are renters. Other sector challenges include a mismatch between supply and demand, high  construction costs, and a low quality of building materials.    12. The housing sector in Yemen has been devastated by the ongoing conflict. As per the findings of  the DNA, more than 25 percent of the housing stock has experienced some form of damage. Since investments  in housing sector reconstruction are difficult under the current conflict conditions, it is proposed to undertake  preparatory,  analytical  measures  that  will  contribute  to  creating  the  enabling  conditions  for  future  investments.    4  See also: Residents’ Perception of the Affordability of Private Housing Schemes: Lessons from Aden, Yemen. Overcrowding generally takes  place when housing per person is below 16 square meters. In Yemen, 20 percent of temporary substandard units have an estimated average of  four square meters per person.  Page 11 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) 13. Climate change‐related cross‐sector challenges. 5  6  7  Climate change poses a significant threat to  Yemen’s development across many sectors. Challenges include: (a) Short‐burst, intense rainfall often leads to  flash floods, which can result in significant damage and high losses in urban areas due to their concentrated  physical assets and population. Rainfall intensity, and therefore flooding, is projected to increase with climate  change; (b) Greater rainfall variability could result in prolonged drought periods. Yemen’s water crisis ranks  among the worst in the world, and water stress is observed to be increasing, with groundwater reserves likely  to be mostly depleted in two to three decades regardless of climate change; (c) A vast majority of the urban  poor  is  vulnerable  to  rockslide  and  landslide  risk  as  they  typically  live  on  marginal  and  environmentally  sensitive land; and (d) A rise in sea levels would result in increased coastal flooding and possible damage to  infrastructure  and  groundwater  quality  and  supply.  In  response  to  these  threats,  improved  urban  infrastructure, water and waste management are key priorities. The project will help mitigate the potential  impacts of these threats in relevant activities.   Implementation arrangements    14. Given  the  country’s  security  situation  and  the  lack  of  direct  entry  points  for  the  Bank,  the  proposed project will be implemented by the United Nations Office for Project Services (UNOPS). In addition  to  being  mandated  with  infrastructure,  procurement  and  project  management,  UNOPS  has  extensive  experience in the sectors covered by this operation and in managing projects in fragility, conflict and violence  (FCV)  situations.  While  UNOPS  currently  has  a  limited  presence  in  Yemen,  it  has  a  proven  track  record  of  quickly scaling up operations in challenging country contexts. For the proposed project, UNOPS has begun to  pre‐position resources that will be available for immediate deployment, once the project is approved. In the  past, similar UN‐agency implementation arrangements have proven successful in Yemen. For example, the  World Bank Group (WBG) has successfully partnered with both the United Nations Children’s Fund (UNICEF)  and the World Health Organization (WHO) under the Yemen Emergency Health and Nutrition Project (EHNP)  – Second Additional Financing – P164466, and with the United Nations Development Programme (UNDP) and  UNICEF under the Yemen Emergency Crisis Response Project (ECRP).8    15. UNOPS  will  work  with  local  partners  for  the  implementation  of  project  activities.  These  local  partners have been created through World Bank and other international donor interventions, and have years  of  experience  in  implementing  IDA  investments.  During  the  crisis,  they  have  continued  to  support  the  implementation of donor‐funded projects, leveraging their sector‐specific knowledge, relationships with local  entities,  and  on‐the‐ground  experience.  While  UNOPS  will  partner  with  these  entities,  it  retains  overall  responsibility for implementation, fiduciary and safeguards aspects of the project. These partner entities are  as follows:    16. Public Works Project (PWP). The Bank and other regional, bilateral, and international development  agencies  have  funded  and  supported  PWP  since  its  inception  in  1996.  Between  1996  and  2015,  PWP  implemented 5,149 projects in about 11,200 villages and 1,300 urban neighborhoods, totaling an estimated  5 World Bank Group. Climate Change Country Brief: Yemen. Retrieved from  http://globalpractices.worldbank.org/climate/Pages/CountryBriefs/Yemen.aspx.  6 World Bank Group. Climate Change Knowledge Portal: Yemen Dashboard. Retrieved from  http://sdwebx.worldbank.org/climateportal/index.cfm?page=country_historical_climate&ThisRegion=Asia&ThisCCode=YEM.  7 World Bank Group. (2011, April). Climate Risk and Adaptation Country Profile: Yemen. 8 The ECRP (P159053) and the ECRP Additional Financing (P161806) are being implemented by UNDP. The ECRP Second  Additional Financing (P163729) is being implemented by UNICEF.   Page 12 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) US$648 million. PWP has played a significant role in improving poor communities’ access to education, water,  sanitation,  roads,  and  irrigation,  among  other  services.  Bank  experience  with  PWP  has  shown  that  the  organization  has  a  good  reputation  for  fiduciary  due  diligence,  effective  delivery  of  results  and  political  neutrality. PWP currently plays an important implementation role in the Yemen ECRP. PWP is headquartered  in Sana’a with nine regional offices and a current core staff of 53.     17. Road Maintenance Fund Implementation Unit (RMF‐IU). The RMF‐IU has considerable experience  in  contract  management.  Created  in  2005,  it  had  implemented  several  road  maintenance  and  road  rehabilitation  contracts  with  funding  from  the  road  maintenance  budget  as  well  as  from  various  donors,  including the World Bank. For these contracts, the unit had managed all procurement activities for goods,  works  and  consulting  services.  It  had  accumulated  extensive  experience  in  preparing  bids,  requests  for  proposals from consultants, and tender documents. The RMF‐IU is headquartered in Sana’a with a small office  in Aden. Prior to the crisis, it maintained four regional offices in Taiz, Ibb, Lahj and Al Hodeidah.     18. Urban Water Project Management Unit (UW‐PMU). The UW‐PMU has implemented several water  supply  and  sanitation  projects  in  Yemen.  It  was  established  in  2002  as  a  financially  and  administratively  independent  PMU  to manage all activities related to the implementation of  the World Bank Urban Water  Supply and Sanitation Adaptable Program Loan – P057602. During the implementation of this project, the  UW‐PMU  attracted  funds  from  various  donors.  It  had  implemented  projects  including  1,000  km  of  water  supply  networks,  250  km  of  sewer  lines,  reservoirs  with  a  total  capacity  of  40,000  m3,  three  wastewater  treatment  plants,  drilling  and  construction  of  65  production  and  investigation  boreholes  and  several  emergency rehabilitations works. It is in Sana’a city and has close working relationships with LCs.     B. Higher Level Objectives to which the Project Contributes    19. The proposed project is aligned with the WBG’s strategic goals of ending extreme poverty and  boosting shared prosperity in a sustainable manner.  By restoring critical services in selected urban centers  while also rebuilding local‐level capacity, the project will improve the living conditions of beneficiary residents  in areas affected by the conflict. More urgently, it will also help address environmental conditions that are  exacerbating the cholera crisis.     20. The  project  is  fully  aligned  with  IDA  paper  on  “IDA18  Towards  2030:  Investing  in  Growth,  Resilience, and Opportunity” and its special theme on fragility, conflict and violence. This paper identified  the World Bank’s comparative advantage in helping solve complex problems through multi‐sectoral expertise.  With its integrated approach towards service delivery restoration and activities across several sectors, the  project will offer best‐fit solutions that are adequate to the current complexities of operating in Yemen.     21. The project directly contributes to three of the four pillars of the WBG’s Middle East and North  Africa (MENA) regional strategy, which aims to achieve peace and stability in the region by promoting social  and economic inclusion. By focusing on restoring critical services, the proposed project will directly contribute  to the pillars of the MENA strategy on recovery and reconstruction, and resilience to IDP/refugee shocks.     22. The project is fully aligned with the WBG’s Country Engagement Note (CEN) for the RoY 2017‐ 2018.  The CEN (Report 106118‐YE), discussed by the World Bank Board of Executive Directors in July 2016,  sets  out  the  WBG’s  engagement  with  Yemen  during  the  conflict.  It  calls  on  relying  on  local  resilience  and  Page 13 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) recovery mechanisms that can pay dividends by contributing to service delivery restoration and expansion,  and can serve as a springboard for larger scale restructuring programs. The CEN recommends consolidating  activities and avoiding portfolio fragmentation using a strategic yet flexible approach in collaboration with  other development partners. The proposed project takes an integrated approach to service delivery, supports  the  retention  of  local  capacity  and  resilience,  and  can  be  flexibly  adapted  for  a  scale‐up  of  financing,  geographic scope, and sectoral support. Finally, the project integrates the CEN lessons on the need for simple  and realistic project design, as well as the focus on local level service delivery modalities that have proven to  deliver results despite the conflict.    II. PROJECT DESCRIPTION   A. Project Development Objective (PDO)   23. To restore access to critical urban services of selected cities within the Republic of Yemen.      B. Project Beneficiaries   24. Since the conflict in Yemen has been largely concentrated in urban areas, the project will target  cities in Yemen that have an estimated pre‐crisis (2014) population of 50,000 people or more,9 or that have  been covered in the Yemen DNA. Nineteen cities qualify for the project under this criterion: Aden, Al Dhale’e,  Al Hodeidah, Al Mukalla, Amran, Bajil, Bayhan, Bayt al‐Faqih, Dhamar, Ibb, Lahj, Rida, Saadah, Sana’a, Say’oun,  Shihr, Taiz, Yarim, and Zinjibar. These cities represent more than 60 percent of the urban pre‐crisis population,  and more than 20 percent of the total country pre‐crisis population. Out of the nineteen cities, the project  will select cities based on: (a) UNOPS’ ability to operate; and (b) the availability of detailed sector‐level data.  Overall,  over  the  course  of  implementation,  the  project  is  expected  to  reach  approximately  1.4  million  beneficiaries, with approximately 49.5 percent female beneficiaries.     C. PDO‐Level Results Indicators   25. Number of beneficiaries with restored access to critical urban services (of which women)    D. Project Components    26. The project financing is an IDA grant of SDR 106.2 million, in an amount equivalent to US$150  million.  The project will finance activities that support the restoration of critical urban services in selected  Yemeni cities. The restoration of urban services, including water and sanitation, transport, energy and solid  waste management, will be critical to improve health outcomes, basic living conditions and local economic  activity.    27. The project adopts an integrated approach to urban service delivery that provides coordinated,  multi‐sectoral  support  to  Yemen  during  the  conflict.  The  project  design  is  based  on  findings  and  lessons  9 For this estimate, district‐level population data from the 2004 census was extrapolated to the 2014 pre‐crisis level using  average population growth and urban population growth. These estimates were then cross‐checked with the LandScan  database of the Oak Ridge National Laboratory, which has global population distribution data available at 1km resolution.   Page 14 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) learned from relevant analytical pieces and operational experience in FCV environments. The DNA highlights  the need for an integrated and multi‐sectoral World Bank engagement in urban settings. For example, water  and  sanitation  services  in  Sana’a  suffer  from  a  shortage  of  electricity.  The  project  design  encompasses  cooperation  among  service  providers,  collaboration  among  sectors,  and  co‐location  of  complementary  services to deliver interdependent goals.    Component 1: Service Restoration (US$130 million)    28. This component will support the restoration of critical urban services in selected cities in Yemen.  The targeted services cover five sectors: tertiary municipal services and solid waste management, urban water  and sanitation, urban roads, electricity for critical services, and housing.10 The services are selected to address  the most urgent needs of the urban population in Yemen. In all cases, no investments in any of the sectors  will be undertaken unless there is sufficient evidence that the supply chain and/or related network or system  will be operational enough to assure full utilization of the investment. Infrastructure investments under the  project will be based on the Build Back Better principle, reducing the restored assets’ vulnerability to climate  change‐related  hazards  (including  flooding  and  landslides).  These  include  in  particular  investments  in  sanitation and storm water drainage (subcomponent 1.1), water and sanitation (subcomponent 1.2), roads  rehabilitation (subcomponent 1.3), and technical assistance in housing (subcomponent 1.5).      29. In the first year, the project will focus on critical investments that can restore services in a short  implementation timeframe.  These include: water pumps, generators to provide electricity to water pumps  and critical health facilities, solid waste management, and simple road fixes. Project activities will be selected  based on technical, social, and economic feasibility, as well as readiness for implementation. Starting with the  second year of implementation, the project will expand to include additional activities that will be based on  community  priorities  identified  through  citizen  engagement  mechanisms  and  the  community  validation  of  investment options (see subcomponent 2.2 for more details). The identification and preparation of bottom‐ up, needs‐based activities for the subsequent years of the project will be conducted during the first year of  implementation.     30. This component will finance works, goods, consultants’ services, non‐consultant services, training,  and operating costs of the local partners involved in the different subcomponents. All civil works under the  project are expected to be undertaken by private sector contractors, thus supporting the revitalization of local  economic activity.     Subcomponent 1.1: Tertiary Municipal Services and Solid Waste Management    31. The  subcomponent  will  include  small‐scale,  neighborhood‐level  tertiary  municipal  goods  and  infrastructure that will improve access to municipal services.  Selection of investments will be based on the  priority needs identified by each targeted urban community in collaboration with the relevant District Local  Authorities (DLAs) and/or communities. Since infrastructure will be provided through local contractors, this  subcomponent  will  also  help  restore  local  economic  activity  and  generate  local  employment  through  the  participation of small private sector contractors, building material suppliers, and service providers.    10 The housing sector subcomponent will not include any investments or works but will focus on technical assistance to prepare  for housing sector reconstruction once the situation permits.   Page 15 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) 32. Activities supported by this subcomponent may include:     (a) Solid  waste  management.  Prior  to  any  investments  in  this  sector  in  any  city,  a  site  suitability  assessment will be undertaken of existing landfill sites. The assessment will produce an action plan  designed  to  enable  solid  waste  collection  activities  in  conjunction  with  a  pragmatic  and  conflict‐ sensitive  landfill  site  management  program  that  implements  mitigation  measures  determined  to  satisfy  safeguard  requirements  and  minimize  environmental  impacts.  Based  on  the  action  plan,  possible activities in the sector may include: output‐based service contracts to restore collection and  transfer of solid waste to the landfill sites; environment and social safeguards mitigation measures  for  landfill  sites;  weighing  stations  for  landfill  sites;  and  limited  provision  of  inputs  (e.g.  waste  collection bins, etc.). Given the imminent health impacts of the uncollected garbage in the streets,  waste collection – as one of the responses to the cholera epidemic – will be undertaken in parallel to  the necessary mitigation measures at the landfills as identified by the site suitability assessment. If  the assessment finds an existing landfill site in a given city to be unsuitable due to severe health and  environmental risks and no remedial actions are possible, the project will either dispose of the waste  in an alternate landfill (if possible) or exclude that city from solid waste management interventions;     (b) Neighborhood sanitation  activities may include the rehabilitation of existing inspection chambers  and manholes (including replacement of damaged manhole covers), and the repair or expansion of  sewer pipes not covered by LCs, subject to their linkages to functional treatment/disposal systems;     (c) Rain water drainage will improve storm water drainage by constructing channels, box culverts, and  water breakers in existing water pathways; rehabilitating existing channels; and providing grills to  ensure outlets are not blocked. To the extent possible, these activities will be coordinated with solid  waste collection programs;     (a) Stone paving of neighborhood streets that are not covered under the urban roads subcomponent.  Stone paving of streets will also include paving of pedestrian sidewalks;     (b) Rehabilitation of local parks and green spaces  including cleaning and paving of existing pathways,  providing sitting spaces and shades, planting greenery suitable for the local climate, repair of the  commonly‐used  fencing  and  gates  that  have  been  damaged,  and  children’s  play  areas.  The  rehabilitation of local parks and green spaces will have significant social benefits for the beneficiary  communities,  as  visiting  green  spaces  and  public  parks  during  weekends  and  public  holidays  has  become the main source of entertainment for many families due to lack of alternatives.    (c) Related sector‐specific activities.    33. The subcomponent will be implemented by UNOPS in partnership with PWP.     Subcomponent 1.2: Urban Water and Sanitation     34. The  subcomponent  includes  small‐  to  medium‐scale  goods  and  infrastructure  works,  as  well  as  critical supplies (such as fuel) to restore water and sanitation service delivery at the city level.  The selection  of activities will be based on the priority needs to be identified by UNOPS, in consultation with the UW‐PMU,  Page 16 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) LCs, relevant DLAs and/or local communities. These subprojects will complement water and sanitation system  activities currently foreseen under the Yemen EHNP Second Additional Financing (P164466), which focuses on  the  rehabilitation  of  medium‐  to  large‐scale  water  and  sanitation  infrastructure  including  Waste  Water  Treatment Plants (WWTPs). The project team will ensure that there is no duplication of activities with other  World  Bank  and  donor‐funded  projects  in  the  water  and  sanitation  sector.  Investments  under  this  subcomponent  will  incorporate  the  Building  Back  Better  principle  in  order  to  strengthen  the  water  and  sanitation system’s resilience to climate change‐related risks.    35. Activities  to  be  supported  by  this  subcomponent  may  include:  (a)  replacement  of  critical  and  needed  assets  like  pumps,  generators,  water  treatment  units,  related  facilities,  and  spare  parts;  (b)  rehabilitation of pipes, water tanks, existing wells, and WWTPs; (c) service delivery maintenance support to  LCs including transportation allowance for critical staff, fuel supply, and electricity expenses (as needed); (d)  awareness  campaign  on  utility  payment  through  citizen  engagement;  (e)  support  for  the  establishment  of  private tanker filling stations and associated accreditation; (f) creation of a directory of service providers and  their contact information, including making the directory widely available, allowing household consumers to  contact multiple water delivery services to get more reliable water supply at competitive prices; and (g) sector  specific analytical work required during the course of project implementation. Particular attention will be paid  to  investments  in  sanitation  to  ensure  that  the  entire  supply  chain  from  collection  to  final  treatment  is  functional or made functional through the investments. As water supply in the network was intermittent prior  to  the  conflict,  investments  in  water  treatment  inputs  or  facilities,  or  leak  detection  equipment  will  be  considered only if they are economically viable.     36. The  subcomponent  will  be  implemented  by  UNOPS  in  partnership  with  the  UW‐PMU.  Activities  under this subcomponent will be coordinated with UNICEF under the EHNP – Second Additional Financing –  P164466.    Subcomponent 1.3: Urban Roads     37. The subcomponent will rehabilitate selected primary and secondary urban roads including those at  the entrances to the cities. Activities may include spot and pothole repairs, crack sealing, patch works, asphalt  resurfacing,  road  safety  improvement  works  and  intersection  rehabilitation.  This  subcomponent  will  contribute  to  increasing  mobility  and  access,  including  supporting  regeneration  of  economic  activity,  and  improving  road  safety.  The  choice  of  activities  is  based  on  the  priority  needs  identified  by  UNOPS  in  consultation  with  RMF‐IU,  the  DLAs,  and/or  local  communities.  Each  rehabilitation  works  contract  will  maximize the use of manual labor to support local employment. The rehabilitation works will also consider  the climate risks that the roads are exposed to, and build back better with climate resilience in mind.      38. The subcomponent will be implemented by UNOPS in partnership with the RMF‐IU.     Subcomponent 1.4: Electricity for Critical Services     39. This subcomponent supports the restoration of electricity supply to critical urban services.  During  the  first  year,  it  will  prioritize  off‐grid  electricity  solutions  for  functional  water,  sanitation,  health  and  education facilities. Demand for such activities will be closely coordinated with relevant UN agencies. Other  urban  services  may  be  included  in  later  years  based  on  local‐level  demand.  The  short‐  to  medium‐term  Page 17 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) activities under this subcomponent may include: (a) rehabilitation of existing conventional (diesel) generation  systems; (b) installation of new and/or rental of off‐grid generation using diesel, renewable energy (such as  rooftop  or  ground‐mounted  solar  photovoltaic  (PV)  panels  for  buildings)  or  diesel‐solar  PV  hybrid  technologies; (c) restoration of fuel supply, where needed;11  (d) solar PV and light‐emitting diode (LED) street  lights;  (e)  energy  efficiency  improvements,  such  as  LED  lights  in  buildings  and  solar  water  heaters;  and  (f)  provision of electricity through off‐grid private sector rental generation. The long‐term, sustainable option is  to move to grid‐based electricity supply platforms that can provide more reliable and affordable electricity.  While the focus of this project in the short‐term will be on off‐grid solutions targeted for electricity supply to  critical  urban  services,  the  feasibility  of  private  sector  service  contracts  for  decentralized  production  and  provision of electricity may be examined in the later years of project implementation.     40. The  subcomponent  will  be  implemented  by  UNOPS.  Activities  under  this  subcomponent  will  be  coordinated with public service institutions (e.g. hospitals, health facilities, schools, local water corporations,  etc.), municipal authorities, international agencies (e.g. WHO and UNICEF), and other relevant stakeholders.    Subcomponent 1.5: Housing Sector    41. This subcomponent will focus on conducting technical assistance (TA) for the housing sector, which  is the most impacted sector in terms of recovery needs.12  TA may include the following, incorporating the  Build Back Better principle in activities that impact construction and reconstruction: (a) addressing Housing  Land and Property (HLP) rights through conducting a detailed assessment of current HLP status, identifying  potential  aspects  that  will  affect  housing  reconstruction  efforts,  and  suggesting  solutions  that  include  community participation in mapping property rights, taking into account the gender gap in property rights;  (b) conducting a damage survey (where feasible) to evaluate the structural soundness of damaged houses,  categorizing the level of damage to each housing unit and conceiving an appropriate level of activity for each;  (c) developing a housing assistance targeting framework and eligibility criteria; (d) mapping of organizations  (government agencies, non‐governmental organizations (NGOs,) and private sector available to support the  reconstruction process and assessing their capacity; (e) developing suitable financing strategies for housing  reconstruction;  (f)  developing  hazard‐resistant  housing  solutions  that  build  on  local  architecture;  and  (g)  developing instructive materials and guidelines adapted to vernacular construction techniques, and preparing  a communications and training strategy.    42. If the assessments are completed and appropriate reconstruction strategies can be developed prior  to project completion, funding could be provided under this project to support the repair and rebuilding of  damaged residential structures.    Component 2: Implementation Support and Capacity Development (US$20 million)    Subcomponent 2.1: Project Implementation and Management Support    43. This subcomponent will finance: (a) general management support (indirect) costs for UNOPS; (b)  direct project management and supervision costs required to support the implementation of the project; (c)  11 In some cases, such as hospitals and health facilities, the fuel supply may be covered by another development partner and  the activity will require close coordination to avoid duplication.  12 Per the DNA, recovery needs in the housing sector account for more than 65 percent of the total needs in assessed cities.   Page 18 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) project monitoring, evaluation and coordination at the city level; (d) a subproject‐tailored, global information  system (GIS)‐based expenditure tracking and information dissemination system to promote transparency and  accountability; e) independent audits of project activities, if required; and f) the establishment of a Grievance  Redress  Mechanism  (GRM)  in  the  UNOPS  Sana’a  office  to  document  any  possible  complaints  and  ensure  follow‐up.13 UNOPS will perform project management and implementation support functions through their  local  office  in  Sana’a.  Its  project  management  and  implementation  support  team  will  include  a  program  manager,  procurement  specialists,  finance  specialists,  an  environment  and  social  safeguards  specialist,  a  logistician officer, and an administrative officer.     Subcomponent 2.2: Technical Assistance     44. This  subcomponent  will  support  capacity  building  activities  for  the  stakeholders  who  will  be  involved in the delivery of activities under the project at central and local levels. These activities will focus on  technical skills for all sectors involved in the project, including more effective human resource management,  coordination, transparency and accountability, safeguards, and public financial management. The outcomes  of the first round of capacity development will allow the Bank team to gain a better understanding of the  capacity needs on the ground and tailor the activities under this subcomponent accordingly.    45. This subcomponent will also support citizen engagement and communication over the course of  project implementation, including facilitation of a bottom‐up process for needs prioritization at the local level,  as follows:     (a) A  context‐sensitive  public  communication  plan  will  be  devised  and  rolled  out  with  the  start  of  subproject  implementation  and  throughout  project  implementation.  The  goal  of  this  outreach  campaign is to ensure the transparency of subprojects’ cost, selection rationale, and implementation  schedule.  This  will  be  complemented  by  a  GRM  system  put  in  place  to  allow  citizens  to  voice  grievances  related  to  project  activities.  Citizen  communication  will  also  be  utilized  to  encourage  beneficiaries to pay for the improved services to enable local providers to sustain these services after  project completion;     (b) Facilitate  citizen  engagement  in  the  identification,  prioritization  and  monitoring  of  investment  projects. This will require conducting initial assessments and contextual analyses to develop suitable  processes  for  citizen  participation.  Various  modalities  will  be  considered,  including  focal  group  discussions,  town  halls,  and  online  voting  platforms.  The  resulting  participatory  processes  will  be  applied  to  the  selection  of  investment  projects  in  the  second  and  third  year  of  project  implementation.  Citizen  participation  in  the  decision‐making  on  annual  investment  plans  will  be  subject  to  technical  priorities  determined  by  UNOPS  in  consultation  with  its  local  partners.  This  citizens’ input will help to validate priorities identified by the implementing agency and to choose  between competing investment options. Citizen consultation arrangements, subject to local political  realities,  will  strengthen  the  role  of  key  local  entities,  such  as  the  DLAs,  in  institutionalizing  and  sustaining sound citizen participatory practices. The consultations will include women to enhance  their voice in the participatory planning process for investment projects. This will help ensure that  13 The GRM system will be focused on selection and implementation of capital works and related investments.    Page 19 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) restored services meet the specific needs of women.14 The project will also explore using UNOPS’  citizen‐based monitoring mechanisms.     46. UNOPS  will  implement  these  activities  by  engaging  Civil  Society  Organizations  or  other  relevant  technical experts, as needed.     Subcomponent 2.3: Third Party Monitoring    47. UNOPS  will  engage  a  Third‐Party  Monitoring  (TPM)  agent  to  undertake  independent  results  verification of subprojects funded under the project. The TPM agent will report on the activity outputs, the  restoration of services for the intended beneficiaries, and the fiduciary and safeguard processes followed by  the local partners. The Terms of Reference (TOR) for the TPM agent will be developed by UNOPS and agreed  upon with the World Bank. UNOPS will regularly share the TPM reports with the Bank and will include in the  report the actions taken to address any implementation issues identified by the TPM agent.     Component 3: Contingent Emergency Response (US$0)    48. The objective of this component is to improve the country’s response capacity in the event of an  emergency, following the procedures governed by paragraph 12, Section III of the Bank Policy, Investment  Project Financing.  There is a possibility that, during project implementation, a natural disaster, epidemic or  another  emergency  may  occur,  which  would  cause  a  major  adverse  economic  and/or  social  impact.  In  anticipation  of  such  an  event,  the  Contingent  Emergency  Response  Component  (CERC)  allows  UNOPS  to  receive  support  by  reallocating  funds  from  other  project  components  or  serving  as  a  conduit  to  process  additional financing from other funding sources for eligible emergencies to mitigate, respond to and recover  from  the  potential  harmful  consequences  arising  from  the  emergency.  Disbursements  under  this  subcomponent will be subject to the declaration of emergency by the RoY, the international community, or  the UN.                                14 The Yemen CEN (Report 106118‐YE) has identified the lack of women’s voices in decision‐making as an important obstacle to  gender equality in Yemen.    Page 20 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) E. Project Cost and Financing    49. The  proposed  project  is  an  Investment  Project  Financing  instrument  with  an  implementation  period of three years.  The project will be financed by a US$150 million equivalent IDA grant to UNOPS as  recipient and implementing agency.       IBRD or IDA  Counterpart  Project Components  Project cost  Trust Funds  Financing  Funding  Component 1: Service  Restoration  130.00  130.00  0.00  0.00  Component 2: Implementation  Support and Capacity  20.00  20.00  0.00  0.00  Development  Subcomponent 2.1: Project    Implementation and  16.00  16.00  0.00  0.00  Management Support15    Subcomponent 2.2: Technical  3.00  3.00  0.00  0.00  Assistance  Subcomponent 2.3: Third Party  1.00  1.00  0.00  0.00  Monitoring  Component 3: Contingent  0.00  0.00  0.00  0.00  Emergency Response  Total Costs  150.00  150.00  0.00  0.00      F. Lessons Learned and Reflected in the Project Design    50. The proposed project’s design builds on the following findings of previous Independent Evaluation  Group reports, the “World Development Report: Conflict, Security, and Development” (WDR 2011), lessons  learned from the World Bank’s previous engagement in fragile and conflict‐affected situations (e.g. Yemen,  Iraq),  as  well  as  global  disaster  risk  management  and  emergency  recovery  and  reconstruction  experience,  which highlight the following best practices:    (a) Promote local‐level resilience and recovery. World Bank engagement in various countries has  demonstrated that relying on existing local‐level resilience and recovery mechanisms can support  service delivery restoration, where they remain a cost effective and efficient way of delivering  services. These mechanisms can serve as springboards for larger‐scale reconstruction efforts.   15 This subcomponent includes UNOPS Indirect Cost (3%): US$ 4.36 million; and UNOPS Direct Cost (6%): US$ 9.1 million.  Page 21 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)   (b) Support local institutions and preserve their capacity. Experience from other countries shows  that the development of resilient state institutions and local capacity is critical to sustain service  delivery. By supporting local institutions, the proposed project will help preserve the capacity of  key trusted Yemeni development institutions and programs, which is important not only for the  delivery of current emergency operations but also for the post‐conflict recovery phase.    (c) Flexibility and quick wins. In emergency and crisis contexts, it is critical to build flexibility into  project  design  to  be  able  to  respond  to  evolving  developments  and  needs  on  the  ground.  Moreover, it is important to implement interventions that can show quick and visible yet effective  results. In the first year, the proposed project will focus on fast disbursing interventions that can  quickly  restore  the  delivery  of  the  most  critical  services.  Investment  plans  for  the  subsequent  years will be  prepared at regular  intervals during project implementation to address the most  critical needs on the ground.      (d) Integrated urban service delivery. Lessons learned and best practices from emergency and crisis  contexts  have  shown  that  coordinated  and  multi‐sectoral  programming  is  necessary  for  an  effective  and  sustainable  crisis  response.  This  is  particularly  true  for  the  urban  sector,  where  services are often closely interrelated across sectors.     (e) Partnership  with  the  UN  system  during  ongoing  conflicts.  The  ongoing  and  successful  collaboration  between  the  World  Bank  and  UNICEF/WHO  under  the  Yemen  EHNP,  and  with  UNDP/UNICEF under the Yemen ECRP, suggests that such partnerships are invaluable in conflict  settings where the World Bank does not have a presence on the ground.     (f) Building Back Better: Based on the World Bank’s experience in post‐crisis engagement worldwide,  rebuilding  infrastructure  and  restoring  services  exactly  as  they  were  prior  to  a  crisis  often  re‐ creates similar vulnerabilities that existed earlier. The recovery period offers an opportunity to  address and rectify these vulnerabilities with the objective to ensure a sustainable crisis recovery.  This  requires  developing  and  implementing  adequate  bottom‐up  and  participatory  community  engagement mechanisms for the design and implementation of project interventions.    III. IMPLEMENTATION    A. Institutional and Implementation Arrangements    51. The  proposed  project  is  an  emergency  operation  processed  under  OP  2.30  and  paragraph  12,  Section III of the Bank Policy, Investment Project Financing. It uses UNOPS as the recipient of IDA funds and  alternative  implementation  agency  on  an  exceptional  basis  under  the  Financial  Management  Framework  Agreement (FMFA) between the World Bank and UN agencies. The financial management arrangements will  be governed by the FMFA, which provides for the use of the UN’s Financial Regulations.  UNOPS will follow its  own procurement procedures as Alternative Procurement Arrangements allowed by the World Bank’s new  Procurement Framework Policy Section III.F.       Page 22 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) 52. The  project  will  be  implemented  by  UNOPS  through  direct  implementation  as  well  as  project  cooperation agreements between UNOPS and local partners. UNOPS will: (a) take responsibility for project  implementation; (b) monitor the project targets and results in coordination with the local partners; (c) handle  relevant procurement, financial management, and disbursement management including the preparation of  withdrawal applications under the project; and (d) ensure that all reporting requirements for IDA are met per  the Project Financing Agreement. Figure 1 below describes the project governance and management structure  to be put in place under the project.  Figure 1. Project Governance and Management Structure    53. World  Bank  implementation  support  and  oversight.  The  World  Bank  task  team,  in  close  coordination  with  the  Yemen  country  management  unit  and  participating  Global  Practices,  will  conduct  scheduled implementation support for the project. The World Bank will closely coordinate with UNOPS for  the implementation and overall oversight of the project.    54. UNOPS  Oversight.  UNOPS  has  a  regional  structure  with  the  regional  office  and  hub  based  in  Amman,  Jordan.  This  structure  has  an  established  capacity  in  the  areas  of  finance,  procurement,  human  resources, IT, and security which will provide support and advice as needed. In addition, a Regional Oversight  and  Management  Advisor  oversees  the  operations  in  the  region  and  provides  management  advice  to  the  Regional  Director.  The  Regional  Office  is  supported  from  the  UNOPS  headquarters,  based  in  Copenhagen,  Denmark, which is mandated with global corporate oversight and program support for UNOPS and hosts the  following practices: (a) Integrated Practice Advice and Support, which provides hands‐on support and advice  and  transactional  approvals  for  certain  levels;  (b)  Contract  and  Property  Committee,  which  reviews  procurement cases that are beyond the delegation of authority of the Program Manager in Yemen as well as  the  Regional  Director  in  Amman;  (c)  Infrastructure  and  Project  Management  Group,  People  and  Change  Group, Procurement Group, and Finance Group, which develop corporate policies in their specific areas of  expertise,  oversee  implementation  of  policies,  implement  operational  excellence  and  standards,  provide  training to UNOPS personnel, and provide program support, as needed. At the country level, UNOPS office in  Sana’a will house the project management and implementation support team of international and national  Page 23 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) staff  comprising  a  program  manager,  procurement  specialists,  finance  specialists,  an  environmental  and  safeguards specialist, a logistician officer, and an administrative officer.     55. Technical Committee (TC). To facilitate the investment planning process and ensure cross‐sectoral  coordination, UNOPS will chair a TC composed of representatives from the local partners (PWP, RMF‐IU and  UW‐PMU). Other members will be engaged during the project, if needed. The World Bank will join the TC as  an observer. The TC will play an advisory role and will meet twice a year and on an as needed basis. Its main  tasks  will  include:  a)  conducting  a  periodic  review  of  project  implementation  progress  and  provide  recommendations  for  improvement,  as  necessary;  b)  reviewing  proposed  subprojects  for  the  yearly  investment  plans  and  recommending  a  shortlist;  and  c)  strategically  communicating  the  project  and  its  investments to other donors and stakeholders.     56. Local Partners.  To preserve the technical and implementation capacity of existing institutions in  Yemen, to the extent possible and as relevant, UNOPS will work with PWP, RMF‐IU, and UW‐PMU as local  partners for implementation. UNOPS has assessed these local partners’ technical, fiduciary, procurement and  safeguards capacity. Accordingly, UNOPS will decide on an appropriate contractual arrangement with each  entity in accordance with its own operational guidelines. Local partners will play a critical role on technical  aspects,  such  as  coordinating  with  local  stakeholders,  identifying  initial  investments,  and  preparing  initial  specifications, as well as carrying out the assigned activities in accordance with the procurement plan. UNOPS  will  retain  overall  responsibility  for  project  implementation.  During  project  implementation,  UNOPS  may  engage additional local partners, if deemed necessary.     57. Annual Investment Plans.  For the first year, a preliminary list of activities has been prepared by  UNOPS in collaboration with local partners. For subsequent years, a citizen‐informed annual investment plan  recommended by the TC and finalized by UNOPS will be submitted to the World Bank for non‐objection prior  to commencement of implementation. The annual investment plans will be reviewed during implementation  to ensure the continued appropriateness of the selected investments.    58. Closing date and implementation schedule. The planned activities under the proposed emergency  operation will be implemented over a  period of three years (January 1, 2018 to December 31, 2020). The  proposed US$150 million IDA grant will be disbursed over the period of three years.     B. Results Monitoring and Evaluation    59. UNOPS will be responsible for results monitoring and will ensure the frequent monitoring of project  implementation  (for  example  through  field  visits  to  implementation  sites),  regular  follow‐up  with  its  local  partners, and progress towards the results indicators in accordance with the results framework (see Section  VI). Given the evolving conflict and security situation in Yemen, UNOPS will ensure that results monitoring is  responsive to the changing circumstances on the ground. As part of the reporting process, UNOPS will provide  updated  GIS  maps  of  the  project  areas  to  help  monitor  progress  towards  infrastructure‐related  activities.  Furthermore, the local partners will prepare quarterly progress reports, that will be reviewed by UNOPS and  shared with the World Bank. UNOPS will submit to the Bank technical and financial progress reports on project  activities  every  six  months  in  accordance  with  an  agreed  template.  The  technical  report  will  include:  (a)  a  summary of the progress and the context within which the project is implemented; (b) activities carried out  during  the  reporting  period;  (c)  any  challenges  encountered  and  measures  taken;  (d)  changes  introduced  Page 24 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) during  implementation,  including  changes  in  the  budget;  (e)  achievements  and  results  of  the  project  with  reference to identified indicators; and (f) the work plan for the subsequent reporting period.    60. In addition to its regular monitoring and evaluation activities, UNOPS will engage a TPM agent as  described  under  Subcomponent  2.3  to  undertake  independent  results  verification  of  subprojects  funded  under the Project.      61. The World Bank will conduct regular “reverse” implementation support missions with UNOPS to  discuss the progress, implementation arrangements, investment prioritization criteria for the subprojects, and  the  investment  plans.  These  missions  will  be  conducted  every  six  months  to:  (a)  review  implementation  progress  and  achievement  of  the  PDO  and  intermediate  indicators;  (b)  provide  support  for  any  implementation issues that may arise; (c) provide technical support related to implementation, achievement  of results, and capacity building; (d) discuss relevant risks and mitigation measures; and (e) monitor the overall  project  performance  through  progress  reports,  audit  reports,  and  field  visits,  if  and  when  they  become  possible.     62. Given the implementation arrangements of the project and the associated high risks, the Bank’s  role  in  results  monitoring  and  evaluation  will  also  extend  to  identifying  relevant  lessons  and  drawing  recommendations  for  future  World  Bank  activities  in  similar  contexts  on  aspects  such  as  effectiveness,  sustainability and implementation modalities.     C. Sustainability    63. The proposed project will promote the sustainability of its activities in a variety of ways. First, it  aims  to  preserve  and  support  the  implementation  capacity  of  national  institutions  by  using  local  partners  (PWP,  UW‐PMU  and  RMF‐IU)  to  facilitate  project  implementation  and  by  working  closely  with  local  institutions  (DLAs,  LCs,  etc.)  for  the  delivery  of  critical  services.  This  will  help  maintain  the  capacity  of  important  local  service  delivery  mechanisms  during  the  crisis  and  can  help  enable  a  smooth  transition  to  government functions once the crisis ends. Second, the project will involve communities to identify the most  pressing needs of the urban population in Yemen. It will restore the integrity of key elements of the disrupted  service delivery system, provide inputs to facilitate the restoration of service delivery, and support operations  and maintenance functions. Third, the project will select investments based on the following criteria to ensure  sustainability:  (a)  being  a  part  of  the  existing  asset  base;  (b)  the  level  of  damage  or  non‐functionality;  (c)  importance  for  the  integrity  of  the  network  and  the  service  supply;  (d)  potential  impact  on  beneficiaries,  particularly  with  regards  to  health  considerations,  most  notably  the  cholera  epidemic;  and  (e)  community  priorities.     D. Link to Other WBG Emergency Programs and Role of Partners    64. The project was designed to complement existing WBG emergency operations in Yemen, and to  become an integral part of the World Bank emergency response for Yemen. By restoring service delivery in  urban  settings,  the  project  complements  the  Yemen  ECRP  that  focuses  on  improving  livelihoods,  infrastructure, and services primarily in rural areas. Moreover, the project will coordinate closely with the  Yemen EHNP – Second Additional Financing – P164466 by complementing the infrastructure‐heavy approach  of the EHNP in the water and sanitation sector with targeted small‐ and medium‐scale investments that aim  Page 25 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) to restore WWTPs at the city level.     65. To  avoid  duplication  of  activities  across  the  supported  sectors,  UNOPS  will  coordinate  closely  with other donors and partners.  The United Nations Office for the Coordination of Humanitarian Affairs is  assisting the  delivery of improved water and sanitation services  through  the  Central Emergency  Fund, the  Yemen Humanitarian Fund, and UNICEF with a total of around US$45 million. UNDP launched the Emergency  Solid Waste Management Response Project in Taiz in January 2016, aiming to restore disrupted solid waste  removal services for an estimated 460,000 people.  Furthermore, the European  Union's 2016/2017 Special  Measure  for  Yemen  works  on  restoring  basic  healthcare  facilities  through  community‐based  projects  and  provides  equipment  for  alternative  and  renewable  energy  sources,  improved  water,  and  medical  waste  management with an overall budget of US$320 million. The United Kingdom Department for International  Development has more than doubled its humanitarian funding to Yemen in 2017, committing US$120 million  to provide medical supplies, water, food and nutrition, and emergency shelter. To address the impact of the  cholera outbreak, the United States Agency for International Development has scaled up its response efforts  in the water and sanitation sector by contributing US$19 million to UNICEF this year. The Islamic Development  Bank  is  carrying  out  a  number  of  projects  in  Yemen,  including  interventions  in  roads,  water,  sanitation,  electricity, as well as agricultural and health initiatives.     IV. KEY RISKS    A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks    66. The  overall  risk  to  the  achievement  of  the  project’s  objective  is  ’High.’  As  the  project  will  be  implemented  in  a  challenging  conflict  context, the  key  risks  that  may  hinder  its  effective  implementation  include: political and governance risks; macroeconomic risks; technical design risks; environmental and social  risks; and fiduciary and stakeholders’ risks. Based on the WBG’s risk framework, the risk profile for this project  will be assessed, reviewed and updated on a regular basis to ensure that adequate responses to relevant risks  are planned and implemented, their effectiveness monitored, and corrective actions taken where responses  do not provide effective solutions.    67. Political  and  governance  risks  are  rated  ‘High.’  The  ongoing  conflict  in  Yemen  can  significantly  impede  the  implementation  of  this  project.  The  deteriorating  security  situation  may  prevent  the  effective  implementation and regular supervision of Project activities. Additionally, the control of geographical areas  of  the  country  by  different  political  or  armed  factions  could  lead  to  the  interference  and  inappropriate  targeting and selection of activities. As UNOPS will be responsible for project implementation and oversight,  it will strive to ensure political neutrality and objectivity by working with local entities and stakeholders on  the ground.  The overall geographic scope is selected based on population data to target medium‐ to large‐ size  cities.    Starting  with  the  second  year  of  implementation,  communities  will  be  engaged  in  investment  selection and prioritization using context‐specific citizen engagement processes. Nevertheless, despite several  mitigating measures, the residual political and governance risks remain ‘High.’    68. Macroeconomic risks are rated ‘High.’ The economic impact of the crisis has been devastating for  Yemen, aggravating an already weak pre‐conflict economic performance. In 2015, the economy contracted  by  about  28  percent  of  Gross  Domestic  Product  (GDP),  while  inflation  estimates  have  reached  about  40  percent. The resulting fiscal pressures led to a sharp reduction of expenditures in 2015 (from about 28 percent  Page 26 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) of GDP in 2014 to 21 percent). The GoY is no longer able to fund the operational costs of the public services,  and there is evidence of salaries not being paid to government personnel due to the acute shortage of public  resources.     69. Sector Strategies and Policies risks are rated ‘High.’  In the current situation, Yemen lacks any long‐ term sector strategies or  policies. Sector priorities  have shifted  from medium‐ and long‐term focus to the  short‐term restoration of critical services.  The project addresses, in part, the current emergency situation by  focusing on restoring services through high impact activities, while engaging local entities and stakeholders to  ensure adequate inter‐sectoral prioritization and coordination  with similar emergency interventions in the  country. The project activities provide an initial step towards medium‐ and longer‐term recovery.      70. Technical Design risk is rated ‘Substantial.’   The risk is mitigated by including flexibility in project  design that allows the implementing entity, UNOPS, to adapt to evolving risks. The design of individual sectoral  activities is kept simple, taking into consideration the existing capacity constraints of local institutions and  private  contractors  in  the  country.  Technical  risks  will  be  managed  by  UNOPS,  which  has  demonstrated  expertise in the areas of procurement, infrastructure development, technical advisory services and project  management in similar contexts.16     71. Institutional  Capacity  for  Implementation  and  Sustainability  risks  are  rated  ‘Substantial.’  The  project will be implemented by UNOPS, with support from local partners as appropriate.  The project relies  on  local  partners  that  have  worked  with  the  World  Bank  for  several  years  on  the  implementation  of  IDA‐ supported projects. These local partners have demonstrated the ability to operate during the ongoing conflict  (albeit at varying levels). Involving local institutions during implementation will sustain their implementation  capacity. Moreover, UNOPS will bring a mix of international and local expertise to implement the proposed  project.  During  implementation,  there  is  a  risk  that  an  escalation  in  the  conflict  may  result  in  further  deterioration  of  the  security  situation  and  possible  evacuation  of  staff.  This  risk  will  be  mitigated  by  the  business continuity plan of UNOPS that will allow the organization to continue project implementation to the  extent possible with its local staff on the ground.     72. Fiduciary risks are rated ‘High.’ Risk factors related to corruption and fraud are present in various  stages of the technical implementation, procurement, and financial cycles. The project governance structure  and UNOPS’ project management standards will ensure transparency and a segregation of duties. UNOPS will  be responsible for managing fiduciary risks, establishing a set of financial management procedures based on  their  policy  to  address  fraud,  and  providing  reasonable  assurances  that  funds  are  used  for  the  intended  purposes.  To  that  end,  UNOPS  will  establish  a  real‐time  oversight,  transparency,  and  accountability  mechanism through  a GIS‐based expenditure tracking and information dissemination system as well as the  use of social media analysis. Risks related to procurement may include delays in emergency response due to  UNOPS’ internal approval requirements. This risk will be mitigated by delegation of authority to the UNOPS  Office of the Regional Director as needed, and by invoking emergency procurement procedures within UNOPS.  Procurement risks include: (i) the potential unavailability of local service providers and inability of local bidders  to submit a bid and performance security from reliable local commercial banks; (ii) import restrictions into  16 Many  UNOPS  processes  and  services  have  already  been  independently  certified  by  outside  bodies,  including:  Quality  management  –  ISO  9001;  Project  management  ‐  APMG,  the  Project  Management  Institute;  gold  level  in  the  Sustainable  Procurement  Review  by  the  Chartered  Institute  of  Procurement  and  Supply  (CIPS);  ISO  14001  certification  of  UNOPS  environmental management system.   Page 27 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) the country, and availability and variety of required Goods’ items in the country.  To mitigate this risk, UNOPS  has carried out an initial market assessment.     73. Environmental and Social risks are rated ‘High.’ This rating is mainly due to possible elite capture  of investments by powerful and/or better connected beneficiaries. Social exclusion risk will be mitigated by  relying  on  a  participatory,  bottom‐up,  prioritization  process  to  identify  project  activities.  Robust  implementation  guidelines  will  be  detailed  in  the  Project  Operation  Manual  to  ensure  proper  targeting,  inclusiveness,  fairness,  and  active  citizen  engagement  in  the  participatory  approach  promoted  by  the  project.   The  ESMF  and  related  GRM  will  also  help  mitigate  potentially  adverse  environmental  and  social  impacts  stemming  from  the  selection  and  implementation  of  activities.  The  TPM  agent  will  monitor  environmental  and  social  safeguards  compliance.  As  the  project  will  support  solid  waste  management  interventions,  and  considering  the  fact  that  the  current  status  of  landfills  is  unknown  and  may  have  been  degraded by the crisis, the improper disposal of solid waste may pose some health and environmental risks.  To ensure the proper disposal of solid waste collected under the project ‐ and prior to any investment in this  sector ‐ a site suitability assessment will be undertaken of existing landfill sites (see also paragraph 31). To  avoid potential health and environmental risks associated with the lack or improper treatment of collected  wastewater, investments in sanitation will only take place if the entire supply chain from collection to final  treatment is functional or made functional through project investments.     74. Stakeholder risk is rated ‘High.’ Due to the emergency nature of this project, structured community  engagement will apply starting with the second year of implementation, posing a potential risk in relation to  beneficiaries’ satisfaction for the first‐year activities that are to be identified in consultation with the local  implementing partners. This risk will be mitigated by encouraging local partners to consult DLAs and/or local  communities for first‐year investment selection. The project will also partially mitigate this risk by promoting  transparency and mapping all activities in a GIS‐based portal. Citizens may register grievances of potential  elite capture through the project’s GRM.      V. APPRAISAL SUMMARY    A. Economic Analysis    75. About 1.4 million Yemenis will benefit from the project’s planned activities and investments over a  three‐year  period.  The  project’s  overall  economic  rate  of  return  (ERR)  is  estimated  to  be  94.3  percent  of  investment. Due to uncertainties and lack of data, the tertiary municipal service and solid waste management  sector is estimated to yield a neutral ERR. The project activities in all other targeted sectors are expected to  yield a positive ERR: water and sanitation (237.5 percent), roads and transport (57 percent), and energy (40  percent). The ERR was significantly influenced by the activities in the water and sanitation sector, namely its  high positive impact on health, nutrition, and combating cholera and other water‐borne diseases. The synergy  effects of the mutually supportive investments between the water and sanitation, and energy sectors were  built into the calculation for the energy sector ERR.  Page 28 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)    B. Technical    76. The conflict in Yemen has had a devastating impact on critical urban services, including water and  sanitation, municipal services, urban transport and electricity. Key facilities have been damaged or destroyed,  salaries of core staff are not paid, fuel and other basic supplies are missing, and electricity supply to operate  facilities is often lacking. The proposed project was designed to support the restoration of these critical urban  services,  using  an  integrated  approach  that  ensures  important  sectoral  linkages  as  an  integral  part  of  the  design of project activities. To ensure cross‐sectoral coordination, the project promotes cooperation among  service providers and co‐location of complementary services.    77. The design of the project is based on lessons learned from previous country experience in Yemen  and from other Bank‐wide experience  with emergency response operations in FCV settings. These lessons  learned include the value added of promoting local resilience by supporting local institutions to preserve their  capacity, a flexible project design that allows for quick wins as well as geographic and sectoral scalability, and  the establishment of partnerships with organizations that have access on the ground.     78. UNOPS has been selected as the implementing agency and recipient of IDA funds based on: (a) its  significant  experience  in  managing  complex  projects  in  FCV  environments;  (b)  its  expertise  in  the  urban  infrastructure  sectors;  (c)  its  proven  track  record  in  project  management,  procurement,  and  financial  management; and (d) the ability to quickly scale up its operational presence as proven in other FCV contexts.                            C. Financial Management    79. The project’s financial management arrangements will be governed by the FMFA, which provides  for the use of UNOPS’s Financial Rules and Regulations. To provide adequate financial management services  supporting the proposed project, the UNOPS regional office in Amman, Jordan, conducted a risk assessment  of  the  proposed  operation  and  local  partners  in  Yemen.  It  developed  a  mobilization  plan  to  ensure  that  adequate human resources and financial management systems in Yemen will be in place on a timely basis.  Implementation arrangements, internal control and internal oversight functions will be detailed out in the  Project Operation Manual.     80. For the purposes of this project, UNOPS’ financial management unit in the Yemen Office will be led  by one international finance specialist supported by two finance officers, one associate and one assistant. The  design of the staffing structure proposed by UNOPS is based on their assessment of the local implementation  partners  and  their  respective  financial  management  roles  and  responsibilities.  The  UNOPS  financial  management unit will be responsible for the daily financial management and disbursement functions of the  project. These responsibilities will include: (a) recording all project transactions; (b) ensuring segregation of  duties as per UNOPS Financial Rules and Regulations; (c) preparing and submitting detailed financial reports,  both  internally  and  to  the  World  Bank,  which  will  track  commitments  and  expenditures  by  sector,  city,  component, and activity; (d) working with technical staff to prepare adequate cash forecasts; (e) preparing  withdrawal  applications;  (f)  carrying  out  bank  reconciliations;  and  (g)  ensuring  adequate  internal  control  functions as per UNOPS regulations and the Project Operation Manual.  The UNOPS regional office in Amman  will continue to provide the UNOPS Yemen Office with technical support, advisory services and oversight.   Page 29 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)   81. UNOPS will: (a) maintain a financial management system, including records and accounts, that is  adequate to reflect the transactions related to the project activities, in accordance with the requirements of  their financial regulations; (b) maintain a separate ledger account (Grant Control Account) in their books to  record  the  financial  transactions  of  this  project;  and  (c)  prepare,  on  a  six‐month  basis,  interim  unaudited  financial  reports  (IUFRs),  in  accordance  with  accounting  standards  established  pursuant  to  their  financial  regulations and in the format agreed upon with the World Bank, which are adequate to reflect and track the  expenditures related to the IDA grant. The IUFRs will be provided to the World Bank no later than 45 days  after the end of each six‐month period.     82. UNOPS will ensure that the audit of the project activities is governed by their financial regulations  and the FMFA. Furthermore, UNOPS will retain, until at least one year after the World Bank has received the  final financial report in which the last withdrawal from the Grant Account was made, all records (contracts,  orders,  invoices,  bills,  receipts,  and  other  documents)  evidencing  expenditures  in  respect  of  which  withdrawals from the Grant Account were made. The Grant Control Account will be subject exclusively to the  internal and external audit arrangements applicable to UNOPS as set out in their financial regulations.    83. To  provide  reasonable  assurance  that  project  funds  are  spent  for  the  intended  purposes,  the  following  arrangements  will  be  in  place:  (a)  reliance  on  UNOPS’  internal  control  mechanisms  and  internal  oversight functions throughout the financial management and disbursement arrangements, documentation  of  expenditures,  and  detailed  reporting;  (b)  direct  payments  to  contractors  as  well  as  controls  around  advances to local partners; (c) contracting technical experts to supervise the implementation of activities; (d)  use of the TPM agent to verify the physical implementation of activities and compliance of local entities with  fiduciary  arrangements  as  agreed  with  UNOPS;  e)  establishing  a  real‐time  oversight,  transparency,  and  accountability mechanism through  a GIS‐based expenditure tracking and information dissemination system;  (f) providing updated GIS maps of the project areas to help monitor progress and enhance project supervision;  (g) using social media to analyze community perception of subprojects on a real time basis, to identify red  flags for fraud, corruption, and unequal treatment of communities, and to complement the GRM; and (h)  providing financial and progress reports submitted on a semiannual basis.    84. Flow  of  Funds  and  Disbursement  Arrangements.  Disbursement  from  the  Bank  to  UNOPS  is  simplified to ensure timely availability of funds to implement the proposed Project. Disbursement to UNOPS’  official bank account shall be made based on the IUFRs. Requests for disbursement will cover the projected  expenditures and activities for twelve months. Withdrawal applications will be submitted to the Bank every  six months to document  funds disbursed and  to request a new  advance to  cover an amount representing  UNOPS’ good faith projection of the expenditures for the following nine months, up to the project’s closing  date.  Withdrawal  applications  will  reconcile  against  amounts  previously  withdrawn  against  the  project  budget.    85. UNOPS will receive grant proceeds into a centralized corporate account, and will then allocate funds  to the project. It will start implementation by transferring funds to its local accounts in Yemen and/or it will  pay from any of its accounts externally depending on the contracts. The local accounts will be maintained by  UNOPS’ Yemen Office and will be replenished on a regular basis. To mitigate potential challenges associated  with using the local banking system, UNOPS has established an additional payment mechanism whereby it  would use cash suppliers to make payments in the country.   Page 30 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)   86. Retroactive  Financing.  The  project  may  finance  an  amount  of  up  to  US$2  million  starting  from  August 15, 2017 for: i) the preparation of activities supported under the project (including but not limited to  bills of quantity, detailed design, and bidding documents); and ii) the eligible expenditure for operating costs  arising from the establishment of UNOPS’ operational presence in Yemen for project implementation.    D. Procurement    87. Since  OP  2.30  was  triggered  for  Yemen,  UNOPS  will  follow  its  own  procurement  procedures  as  Alternative  Procurement  Arrangements  allowed  by  the  World  Bank’s  new  Procurement  Framework  Policy  Section III.F. UNOPS’ procurement procedures were assessed and found acceptable to the World Bank under  other  agreements.  This  implementation  arrangement  is  recommended  under  the  Project  Procurement  Strategy for Development. This procurement arrangement is considered a fit‐for‐purpose arrangement for  several reasons:    (a) The procurement activities proposed under this project are within the mandate of UNOPS. It uses  the same implementation mechanism as applied in other countries, such as Iraq and Afghanistan;     (b) The implementation arrangement is flexible and may rely on the capacity of local partners (PWP,  RMF‐IU, UW‐PMU) for activities under a threshold as prescribed by UNOPS;    (c) UNOPS has preparedness and mobilization mechanisms in place, which enable optimal emergency  procurement;    (d) UNOPS’s procurement arrangements provide reasonable assurance that the World Bank’s financing  will be used for the intended purpose; and    (e) UNOPS has an extensive pool of framework agreements with pre‐qualified suppliers in place  (“Long‐Term Agreements”) that can be tapped into for promptly placing the purchase orders for  the Goods’ items.    88. Procurement Management. UNOPS will have a procurement team within its office in Sana’a. It will  be led  by an  experienced international  procurement specialist who will oversee 3‐4 national procurement  experts to carry out day‐to‐day implementation of procurement activities. Procurement decision authority is  vested with the country‐based program manager. The UNOPS Regional Director approves awards of contracts  above  US$  250,000  equivalent.  Awards  decisions  above  US$1  million  equivalent  will  be  reviewed  by  the  Procurement  Committee  at  UNOPS  Headquarters.  The  Committee  has  virtual  reviews  twice  a  week.  The  Regional  Director  can  request  an  ad‐hoc  meeting  in  the  case  of  critical,  time‐sensitive  procurement.  If  purchase orders are placed against the existing Long‐Term Agreements with UNOPS’ suppliers, no reviews by  the Committee are required.     89. Prior  Review  Threshold.  Since  UNOPS  is  a  UN  system  organization  and  will  follow  its  own  procurement framework, no contract will be subject to prior or post review. Verification of the deliverables  and physical completion of infrastructure contracts is part of the TPM arrangements set up for the project.     Page 31 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) E. Social (including Safeguards)    90. Social benefits, risks and impacts. The proposed project will have broad social benefits since it will  finance small‐scale economic and social infrastructures identified by the communities, and improve access to  basic  social  services  in  the  selected  cities  as  detailed  in  Section  II.  D.  The  key  social  challenges  would  be  associated  with  the  community’s  participation  in  the  identification  and  implementation  of  the  priority  activities to be financed by the project due to the conflict context and security constraints. The project will  not  involve  any  land  acquisition  and/or  physical  resettlement  as  it  will  support  the  rehabilitation  and  reconstruction of damaged infrastructures, and all activities are planned to take place on existing footprints.  However,  project  activities  may  have  an  impact  on  livelihoods,  mainly  to  informal  businesses  and  waste  pickers on landfill sites, which will be compensated for the loss of their income. If there are encroachers or  squatters within the location or proposed area of any activities who need to be relocated, the activities will  not be implemented. For these reasons, the Bank Policy on Involuntary Resettlement OP 4.12 is applied for  precautionary purposes to the entire project. As the project is prepared under the provisions of paragraph 12,  Section III of the Bank Policy, Investment Project Financing, a Safeguards Action Plan (SAP) has been developed  (see  Annex  2).  Accordingly,  a  Resettlement  Policy  Framework  (RPF)  will  be  prepared  within  sixty  days  of  project effectiveness to cover the entire scope of potential investments. The RPF will outline the principles  and procedures for compensation and resettlement requirements and the guidelines for the preparation of  resettlement action plans, if needed.    91. Consultations.  Public  consultations  are  a  significant  challenge  in  FCV  contexts  like  Yemen.  The  alternative approach is to consider individual interviews and meetings to be carried out in safe places using  limited questionnaires. The consultant who will prepare the RPF will conduct meetings with the implementing  agency  (UNOPS),  key  stakeholders  in  the  four  main  sectors  (tertiary  municipal  services  and  solid  waste  management, water and sanitation, electricity for critical services, urban roads) and the communities. The  objective of the meetings with communities will be to identify key issues and determine how concerns of all  parties will be addressed.  Meetings with female beneficiaries will be carried out by a female consultant.     92. GRM. UNOPS will establish a unit in its Sana’a Office to handle project activity‐related complaints  with one to two dedicated focal points. Multiple access points (telephone, complaint box, website, email, text  message, etc.) should be provided so that beneficiaries will have different ways to voice their concerns. The  contact information of the GRM focal point(s) will be posted in local language at the local level. The UNOPS  Program Manager will have the overall responsibility to address concerns brought to the attention of the focal  points regarding any environmental and/or social impacts due to project activities. Complaints received by  UNOPS  shall  be  registered,  tracked,  investigated  and  promptly  resolved.  Copies  of  complaints  shall  be  recorded in the activity files and the progress reports, including the number and type of complaints and the  results of their resolution.    F. Environment (including Safeguards)    93. Environment Category. Per the OP 4.01 on Environmental Assessment, this project is classified as  Environmental  Category  "B”.  The  safeguard  instruments  for  this  project  are  deferred  per  the  emergency  procedures  defined  by  paragraph  12,  Section  III  of  the  Bank  Policy,  Investment  Project  Financing.  The  preparation  of  the  Environmental  and  Social  Management  Framework  (ESMF)  is  deferred  to  the  implementation  phase.  A  SAP  was  developed  to  provide  a  detailed  timetable  with  sequential  steps  for  Page 32 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) preparing the relevant safeguards instruments (see Annex 2).   94. Preparation  of  ESMF.  Potential  environmental  impacts  of  the  activities  (as  per  section  II.D)  are  expected  to  be  site‐specific,  limited,  reversible,  and  mitigatable.  To  ensure  the  proper  management  of  potential  environmental  impacts  from  the  project  activities,  an  ESMF  will  be  prepared,  consulted  on,  and  disclosed in country and on the World Bank’s external website. The ESMF will recommend specific mitigation  measures for potential environmental impacts from project activities, particularly during the first‐year work  program.  The  ESMF  will  include  a  checklist  against  which  each  activity  –  including  those  that  might  be  supported by the CERC – will be screened. Accordingly, a subsequent environmental and social assessment  instrument  will  be  prepared  and  implemented,  if  required,  before  the  commencement  of  any  physical  activities. Before the approval of any proposed activity for solid waste collection or disposal, a site suitability  assessment will be prepared to evaluate the status of the landfill and confirm availability of minimally required  environmental and social mitigation measures. If needed, the assessment will recommend remedial activities  that can be implemented to address existing deficiencies to allow the landfill to be used under the project.    95. UNOPS and Local Partners’ Safeguard Procedures. UNOPS has Environmental, Health and Safety  (EHS)  procedures  and  practices  that  include:  (a)  a  Project  Health  and  Safety  Plan  (PHSP),  which  is  a  management framework to ensure safer construction practices and to prevent dangerous acts that could lead  to accidents on site; (b) standard contracts to which the PHSP is attached as an integral part; and (c) training  programs for on‐site staff on EHS aspects before projects begin. Furthermore, UNOPS’ local partners (PWP,  RMF‐IU  and  UW‐PMU)  have  track  records  of  successful  implementation  of  safeguards  requirements  and  compliance with World Bank policies. These management units have retained their safeguard capacities and  functionality despite the ongoing conflict.     96. Management  of  Project  Specific  Safeguard  Aspects.  To  ensure  the  proper  management  of  safeguards aspects under the project, UNOPS will deploy a permanent environmental and social officer in the  Sana’a office. The officer will be supported by an international expert who will be available on an as‐needed  basis to oversee the overall implementation, monitoring, and reporting of safeguards aspects. In addition,  each local partner will have a safeguards focal point for ensuring on‐site compliance with environmental and  social mitigation measures and health and safety requirements. Reporting on compliance with the ESMF and  RPF,  and  subsequent  environmental  and  social  instruments,  will  be  monitored  through  regular  progress  reports  that  will  be  prepared  by  UNOPS  and  shared  with  the  World  Bank.  Reporting  on  safeguards  implementation will also be incorporated in the scope of the TPM.     G. Waiver of Specific Operational Policies   97. Waiver  of  Application  of  the  Anti‐Corruption  Guidelines  to  UN  Agencies  and  Waiver  of  IDA  Commitment Charge. The project will follow Bank operational policies and procedures for Investment Project  Financing. To facilitate implementation of the project by UNOPS as recipient and implementing agency of the  project, the Board is requested to approve two policy waivers:    (a) Waiver of paragraph 20 of BP10.00 on application of the World Bank’s Anti‐Corruption Guidelines  to UN Agencies. To facilitate the implementation of the project by UNOPS, specifically in terms of  the due diligence and monitoring of fraud and corruption, it is proposed to allow UNOPS to use the  UN agencies’ procedures for fraud and corruption, instead of the Bank’s Anti‐Corruption Guidelines.  Page 33 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) UNOPS is uniquely placed to carry out project activities in Yemen, and there is no practical alternative  in  view  of  the  project’s  design  and  focus.  The  Bank  would  consequently  not  have  jurisdiction  to  sanction parties that engage in fraud and corruption in connection with the project, although the  Bank would apply its suspension and debarment list to the project for eligibility purposes. The Bank  will reserve its right to investigate parties other than the UN agencies (e.g. suppliers), but the Bank  would not benefit from formal “third party audit rights” embedded in downstream contracts with  suppliers and other third parties.     (b) Waiver of any application of the IDA Commitment Charge to UNOPS during the life of the project.  In  accordance  with  Section  3.01  of  the  IDA  General  Conditions  for  Credits  and  Grants,  the  Board  reviews and sets the Commitment Charge on unwithdrawn financing balances on an annual basis.  The  IDA  Policy,  IDA  Commitment  Charge  for  FY18,  issued  and  effective  July  1,  2017,  sets  the  Commitment Charge for FY18 at zero percent. Given that the current Commitment Charge is zero  percent, the financial impact of this proposed waiver is expected to be negligible.     H. World Bank Grievance Redress  98. Communities  and  individuals  who  believe  that  they  are  adversely  affected  by  a  World  Bank  (WB)  supported project may submit complaints to existing project‐level grievance redress mechanisms or the WB’s  Grievance  Redress  Service  (GRS).  The  GRS  ensures  that  complaints  received  are  promptly  reviewed  to  address  project‐related  concerns.  Project  affected  communities  and  individuals  may  submit  their  complaint  to  the  WB’s  independent Inspection Panel which determines whether harm occurred, or could occur, as a result of WB non‐ compliance with its policies and procedures. Complaints may be submitted at any time after concerns have been  brought directly to the World Bank's attention, and Bank Management has been given an opportunity to respond.   For information on how to submit complaints to the World Bank’s corporate Grievance Redress Service (GRS), please  visit  http://www.worldbank.org/en/projects‐operations/products‐and‐services/grievance‐redress‐service.  For  information  on  how  to  submit  complaints  to  the  World  Bank  Inspection  Panel,  please  visit  www.inspectionpanel.org.  .  Page 34 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) VI. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING           Results Framework  COUNTRY : Yemen, Republic of   Yemen Integrated Urban Services Emergency Project    Project Development Objectives    To restore access to critical urban services in selected cities within the Republic of Yemen.    Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Beneficiaries with      Number  0.00  1400000.0 Bi Annual  Individual reports and  UNOPS  restored access to critical  0  estimations of all sub      urban services  projects.      Of which female      Percentage  0.00  49.50        beneficiaries    Description: This indicator measures the total number of beneficiaries of roads, municipal services, water and sanitation, and energy rehabilitation works. When  aggregating the number of beneficiaries across the various project activities, the team will ensure that there is no double counting.      Page 35 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Tertiary municipal      Number  0.00  90.00  Quarterly  PWP report  UNOPS/PWP/TPM  services activities        implemented  Description: This indicator measures the number of tertiary municipal subprojects (solid waste management, road paving, neighborhood sanitation, parks and green  spaces, rainwater drainage) implemented.       Name: People provided      Number  0.00  600000.00  Quarterly  Estimation based on  UNOPS/Urban  access to rehabilitated water  population in catchment  Water PMU/TPM    and sanitation services  area of outputs      Description: This indicator measures the total number of beneficiaries in the catchment area of rehabilitated water and sanitation services.       Name: Roads rehablitated  ✔  Kilometers  0.00  400.00  Quarterly  Onsite verification of  UNOPS/RMF‐   outputs  PIU/TPM      Description:        Name: Energy generation      Megawatt  0.00  60000.00  Quarterly  Onsite verification reports  UNOPS/TPM  supported through the  hour(MWh)        Project  Page 36 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Description: This indicator measures the energy capacity supported by the project, for both existing and newly installed generation capacity. Generation capacity may  include conventional and renewable energy.       Name: Cities in which      Number  0.00  10.00  Annual  Progress Reports from TPM  TPM  beneficiary consultation        informed activity  prioritization    Activities informed by      Percentage  0.00  30.00        women's participation in  beneficiary consultations    Description: This indicator measures the number of cities in which beneficiary consultation informed subproject prioritization.       Name: Percentage of project      Percentage  0.00  60.00  Every six months  Expenditure tracking system  UNOPS  financing executed by local        contractors or suppliers  Description: This indicator measures the percentage of project financing for works and supplies under Component 1 executed by local contractors or local suppliers       Name: Person‐days of      Number  0.00  1500000.0 Every six months  Administrative data,  UNOPS, RMF‐IU,  temporary employment  0    progress reports  PWP  created under the Project      Description: This indicator measures the number of days of temporary employment generated by labor‐intensive roads and tertiary municipal services interventions  under this Project.  Page 37 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection            Page 38 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  End Target  Beneficiaries with restored access to critical urban  0.00  300000.00  800000.00  1400000.00  1400000.00  services  Of which female beneficiaries  0.00  49.50  49.50  49.50  49.50    Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  End Target  Tertiary municipal services activities implemented  0.00  30.00  60.00  90.00  90.00  People provided access to rehabilitated water and  0.00  135000.00  350000.00  600000.00  600000.00  sanitation services  Roads rehablitated  0.00  150.00  300.00  400.00  400.00  Energy generation supported through the Project  0.00  20000.00  40000.00  60000.00  60000.00  Cities in which beneficiary consultation informed  0.00  5.00  8.00  10.00  10.00  activity prioritization  Activities informed by women's participation in  0.00  0.00  30.00  30.00  30.00  beneficiary consultations  Page 39 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  End Target  Percentage of project financing executed by local  0.00  60.00  60.00  60.00  60.00  contractors or suppliers  Person‐days of temporary employment created under  0.00  500000.00  1000000.00  1500000.00  1500000.00  the Project        Page 40 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190)   Annex 1: Safeguards Action Plan    I. Background     1.  Paragraph 12, Section III of the Bank Policy, Investment Project Financing requires the preparation  of an action plan as part of the project documents addressing the application of environmental and social  policies. The goal of the action plan is to provide guidance on how the project manages safeguards risks  during project implementation. The content of the Safeguards Action Plan is dictated by the dual objective  of  ensuring  that  there  is  a  legally  binding  roadmap  for  safeguards  compliance  during  project  implementation and providing clear guidance on the types of actions and instruments required so as to  facilitate speedy implementation of emergency services.    II. Objectives    2.  The objective of the SAP is to provide a time‐bound plan to ensure that: (a) the project’s activities‐ related  Environmental  and  Social  (E&S)  assessment  and  management  instruments  and  processes  will  comply with the national legislation of Yemen as well as the World Bank’s operational safeguards policies;  and (b) these instruments and processes are duly and diligently implemented in a logical sequence with  the environmentally and socially relevant project activities. This means that, as a general principle, E&S  assessments and instruments should be completed, disclosed and consulted on before (a) project‐funded  activities with relevant E&S footprints may commence; and (b) in case of more complex or large‐scale  activities, before designs are finalized and contracts awarded.     III. Project Scope and Context    3.   The scope of the Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) is described in  detail in the Project Appraisal Document in Section III. The proposed Project will support interventions  that  aim  to  restore  critical  services  in  selected  Yemeni  cities  across  the  following  sectors:  tertiary  municipal  services  and  solid  waste  management;17  water  and  sanitation;  urban  roads;  electricity  for  critical services; and housing.18       4.   Country Context: The proposed project is being processed under paragraph 12, Section III of the  Bank Policy, Investment Project Financing (Projects in Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity  Constraints),  given  the  instability  and  violence  currently  affecting  the  Republic  of  Yemen  (RoY).  Since  March 2015, Yemen descended into a full‐fledged military conflict concentrated in its main cities that has  caused major loss of life, internal displacement, destruction of infrastructure and disruptions in service  delivery  across  the  country’s  main  sectors.    By  August  2017,  United  Nations  (UN)  agencies  noted  that  health facilities reported at least 5,000 people killed and more than 8,000 injured. Half of the country’s  26.8 million population resides in areas directly affected by the conflict. More than two million Yemenis  17 Activities related to solid waste management are pending on forthcoming site suitability assessments for the landfills in the  project cities.   18 The housing subcomponent would only include technical assistance and preparatory work necessary for future investments  in the sector.   Page 41 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) have been internally displaced. Food insecurity affects some 17 million people, including seven million  people  who  are  severely  food  insecure.  Two  million  children  are  acutely  malnourished,  in  addition  to  385,000 children under the age of five who are severely acutely malnourished. Nearly 15 million people  are unable to access basic healthcare. Since the start of the conflict, the provision of public services, such  as electricity and water, has come to a virtual standstill. Due to the resulting lack of access to reliable  water  supply  and  uncollected  garbage,  Yemen  is  confronted  with  a  severe  outbreak  of  cholera.  By  September 2017, the World Health Organization (WHO) has reported over 600,000 cases of cholera and  more than 2,000 associated deaths across 21 of 23 governorates.     IV. Compliance with World Bank Safeguards Policies    5.     Considering the nature and magnitude of potential environmental impacts from relatively small‐ scale rehabilitation works, the proposed project is classified as category ‘B’.  Activities supported by the  project are expected to have certain site‐specific adverse environmental and social impacts. This SAP has  been developed specifically for these proposed activities to ensure due diligence and consistent treatment  of  environmental  and  social  issues  by  the  implementing  agency,  the  United  Nations  Office  for  Project  Services (UNOPS), and its local partners. The purpose of the SAP is also to assist UNOPS in screening all its  subprojects for their likely environmental and social impacts, identifying E&S management requirements,  and prioritizing the investments. The proposed activities during the first year of project implementation  are not expected to entail involuntary taking of land resulting in (i) relocation or loss of shelter, (ii) loss of  assets or access to assets; or (iii) loss of income sources or  means of livelihood, whether the affected  persons must move to another location or not. However, over the course of project implementation, any  of the mentioned safeguard impacts may occur for any project activity. Accordingly, the World Bank’s  policy  on  Environmental  Assessment  (OP/BP  4.01)  and  the  policy  on  Involuntary  Resettlement  (OP/BP  4.12) are triggered for this Project. No category “A” activities are eligible for project funding.  6. As  an  emergency  operation,  the  requirement  to  carry  out  an  Environmental  and  Social  Management Framework (ESMF) and a Resettlement Policy Framework (RPF) to guide the preparation of  further  safeguards  documents  ‐  such  as  an  Environmental  and  Social  Impact  Assessment  (ESIA),  site  specific Environmental and Social Management Plans (ESMPs) and Resettlement Action Plans (RAPs) ‐ has  been deferred until the start of project implementation. Prior to activity‐level appraisal, UNOPS will apply  the following minimum standards during implementation: inclusion of standard environmental codes of  practice (ECOPs) in the bid documents of all components and subcomponents; review and oversight of  any  major  reconstruction  works  by  specialists;  implementation  of  environmentally  and  socially  sound  options  for  disposal  of  debris;  and  provisions  for  adequate  budget  and  satisfactory  institutional  arrangements for monitoring effective implementation.  7. For  all  project  activities  that  may  include  civil  works,  a  social  and  environmental  safeguards  screening tool, as part of the ESMF, will be developed and applied, along with the specific activity‐level  instruments that will be necessary to cover both environmental and social aspects, including activity‐level  ESIA,  site‐specific  ESMPs  and  RAPs.  Additional  measures  will  support  the  implementation,  monitoring,  and compliance to the ESMF and RPF, including: (a) deployment of environmental and social officers at  central and sub‐sector levels ; (b) regular progress reporting that will include reporting on implementation  of environmental and social requirements and mitigation measures of site specific ESMPs and RAPs; (c)  Third  Party  Monitoring  that  will  report  on  the  compliance  with  safeguards  requirements  and  on  the  Page 42 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) implementation of environmental and social mitigation measures; and (d) project supervision missions by  the World Bank that will include environmental and social implementation experts.  8.     OP 4.01 Environmental Assessment.  The proposed project will support the rehabilitation and  restoration  of  existing  infrastructure  and  services.  The  work  in  these  areas  will  be  implemented  in  accordance with OP 4.01 requirements, and it is not anticipated that OP 4.04, OP 4.10, OP 4.11, OP4.37  and OP 7.50 would be triggered.  9. OP  4.12  Involuntary  Resettlement.  The  project  will  not  involve  any  land  acquisition  or  physical  resettlement as it will support the rehabilitation and reconstruction of damaged infrastructure, and all  activities are planned to take place on existing footprints. However, project activities may have an impact  on  livelihoods,  mainly  to  informal  businesses  and  waste  pickers  on  landfill  sites,  which  will  be  compensated for the loss of their income. If there are encroachers or squatters within the location or  proposed area of any activities who need to be relocated, the activities will not be implemented. Bank  Policy on Involuntary Resettlement OP 4.12 is applied for precautionary purposes to the entire project.  10. OP 4.11 Physical Cultural Resources. Since the proposed project will not entail new construction  and focus only on rehabilitation and the improvement of existing services and infrastructure, any damage  of physical cultural resources is not expected to take place.   11.    OP 4.37 Safety of Dams.  The proposed project does not include construction or rehabilitation of  any dams, or carry out activities that may be affected by the operation of an existing dam. Therefore, this  OP would not be triggered.   12. OP  7.50  Projects  on  International  Waterways.  The  proposed  project  does  not  include  any  activities that would trigger this OP.      V. Sequencing and Tentative Implementation Schedule for Safeguards Processing    13. The implementing agency (UNOPS) has agreed to apply the following minimum standards during  implementation: (a) inclusion of standard Environmental Codes of Practice (ECOP) in the bid documents  for  rehabilitation,  improvement,  and  reconstruction  activities  for  all  project  activities;  (b)  review  and  oversight of any major reconstruction works by specialists; (c) implementation of environmentally and  socially sound options for management and disposal of any hazardous waste (e.g. debris or drain spoils,  oil‐contaminated  soils  or  rubble,  etc.);  and  (d)  provisions  for  adequate  and  satisfactory  budget  and  institutional arrangements for monitoring effective implementation.    14. The time‐bound deployment of the safeguards instruments will help to manage and mitigate the  potential adverse impacts of the project:  a. During project preparation: A conceptual approach and the Terms of Reference (TORs) for an ESMF  and a RPF were prepared and shared with UNOPS in order to swiftly initiate the preparation of these  safeguards instruments before the project’s effectiveness.   b. Within sixty days of project effectiveness: The ESMF and the RPF will be prepared and disclosed, and  will  become  the  overarching  safeguards  document  governing  approach,  processes  and  specific  Page 43 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) instruments  for  project  activities.  The  ESMF  will  cover  the  following  topics:  (a)  scope  of  project  activities; (b) typologies of expected impacts, as well as magnitudes and durations; (c) types of E&S  assessment/management  instruments  including  the  range  of  mitigation  measures  tailored  to  the  identified activity/impact typologies; particularly for the first year works program; (d) methodology  for activity‐level E&S screening, classification and allocation of specific E&S instruments; (e) review  of  relevant  institutions,  key  players,  roles  and  responsibilities  and  administrative  processes;  (f)  capacity  analysis  and  training  requirements;  (g)  update  of  cost  estimates  for  E&S  management  measures; (h) grievance redress mechanism; (i) Consultation; and (j) arrangements for monitoring  and evaluation. The ESMF will also contain a positive and negative list of eligible and non‐eligible  project activities. No project activities that present environmental and/or social risks and impacts  can be implemented prior to the preparation of E&S instruments (e.g. site‐specific ESMPs) for that  activity.  The  RPF  will  cover  the  following  topics:  (a)  project  description  and  rational  for  RPF;  (b)  objectives and key principles; (c) legal frameworks and gaps between Yemeni law and WB policy; (d)  eligibility criteria for affected persons; (e) methods of valuation and compensation; (f) institutional  arrangements  for  resettlement  planning  and  implementation  for  the  preparation  of  RAPs  and  delivering  entitlements  where  each  sector  will  have  its  own  arrangements  independently;  (g)  stakeholder consultations; (h) GRM; (i) resettlement cost, budget and funding; and (j) monitoring  and evaluation. The project will not involve any land acquisition as it supports the rehabilitation and  reconstruction  of  damaged  infrastructures  and  all  activities  are  planned  to  take  place  on  existing  footprints. However, potential resettlement impacts are expected to be on livelihoods and mainly to  informal businesses and potentially encroachers or squatters. No child labor between the age (14‐ 18) or forced labor is allowed for any subproject according to Yemen’s Labor Law.      c. During  implementation:  The  implementation  period  will  include  continuous  development  of  E&S  management instruments for the expected interventions mentioned in Section III of the SAP and in  more detail in Section II of the PAD. For the expected scope of activities, comprehensive ESIAs will  most likely not be required since the project will only finance the repair and rehabilitation of pre‐ existing  structures  and  installations.  The  expected  typologies  of  repair  and  rehabilitation  would  mostly require simple, checklist‐type ESMPs that would become part of the works contracts, define  the E&S standards and compliance mechanisms, and serve as a contractual basis for supervision and  enforcement of good E&S practice during the works. No project activities are expected to require  ESIAs or resettlement; nevertheless, a screening mechanism will be included in the ESMF.  15. Preparation  time  for  safeguards  instruments.  The  preparation  of  the  ESMF  and  the  RPF  is  expected to be completed, reviewed, cleared, and disclosed in country and on the World Bank’s external  website  within  60  days  from  project  effectiveness.  The  preparation  of  limited,  site‐specific  ESMPs,  if  needed,  will  require  between  one  and  three  months,  including  the  World  Bank  review  and  approval,  disclosure, consultations and finalization.  16. Consultations and Disclosure. The ESMF and RPF (including the translated summary of the ESMF  and  the  fully  translated  document  of  the  RPF)  will  be  disclosed  in‐country  and  on  the  Bank’s  external  website after the World Bank review as final draft versions for a period of no less than 30 days during  which  UNOPS  will  conduct  consultations  for  the  affected  stakeholders.  Public  consultations  are  a  significant  challenge  in  FCV  contexts  like  Yemen.  The  alternative  approach  is  to  consider  individual  interviews and meetings to be carried out in safe places using limited questionnaires. The consultant who  will prepare the RPF will conduct meetings with the implementing agency (UNOPS), key stakeholders in  Page 44 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) the  four  main  sectors  (tertiary  municipal  services  and  solid  waste  management,  water  and  sanitation,  electricity  for  critical  services,  urban  roads)  and  the  communities.  The  objective  of  the  meetings  with  communities  is  to  identify  key  issues  and  determine  how  concerns  of  all  parties  will  be  addressed. Interviews with female beneficiaries will be conducted by a female consultant.  17. Implementation of safeguards instruments. After finalization of the site‐specific ESIAs or ESMPs,  if needed, no further safeguards instruments will be required.  No tender package will be issued without  an attached ESMP and no contract signed without respective clauses obliging the contractor to the ESMP’s  use and implementation.  18.    Implementation Monitoring: The monitoring of safeguards compliance will be carried out during  project implementation. UNOPS will deploy a permanent environmental and social officer at the central  level,  supported  by  an  international  expert,  to  oversee  the  overall  implementation,  monitoring  and  reporting of safeguards aspects. In addition, each local partner will have a safeguards focal point to ensure  on‐site  compliance  with  environmental  and  social  mitigation  measures  and  health  and  safety  requirements for the various project activities. UNOPS will prepare and share with the World Bank regular  monitoring  reports  on  compliance  with  the  ESMF  and  RPF  and  subsequent  environmental  and  social  instruments.    The  project  will  also  engage  a  Third  Party  Monitoring  (TPM)  agent  that  will  monitor  safeguards  aspects  and  report  on  the  compliance  with  safeguards  requirements  and  on  the  implementation of environmental and social mitigation measures.   VI. Consultation and Disclosure    19.  This SAP is subject to public disclosure as part of the Project Appraisal Document (PAD). The SAP  will  be  shared  with  the  relevant  implementing  agency  and  concerned  governmental  and  nongovernmental organizations in Yemen. In addition, the SAP will be disclosed both in‐country (in the  appropriate communication channels and on the UNOPS webpage) as well as on the World Bank’s external  website during project preparation.  20. During  the  project’s  first  year  of  implementation,  the  ESMF  and  RPF  will  be  prepared  and  consulted  upon  as  described  above.  Prior  to  the  commencement  of  any  civil  works,  checklists  or  site‐ specific ESIAs or ESMPs ‐if needed‐ will be prepared and consulted upon with the project‐affected groups  and  local  nongovernmental  organizations  on  the  project's  environmental  and  social  aspects,  taking  stakeholders’ views into account.  UNOPS will initiate these consultations as early as possible and will, in  a  timely  manner  prior  to  consultation,  provide  relevant  material  in  both  form  and  language  that  are  understandable and accessible to the groups being consulted with.  As described above, given the ongoing  conflict, consultations will take the form of individual interviews and/or meetings to be carried out in safe  places using limited questionnaires.   VII. Roles and Responsibilities    21. UNOPS is responsible for the implementation of the above described safeguards instruments and  processes, including for compliance with national environmental regulations, as well as the World Bank  E&S safeguard policies. UNOPS will be staffed with a qualified permanent environmental and social officer  at  the  central  level,  supported  by  an  international  expert,  to  oversee  the  overall  implementation,  monitoring and reporting of safeguards aspects. In addition, each subsector/PMU will have a safeguards  focal point for ensuring on‐site compliance with environmental and social mitigation measures and health  Page 45 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) and  safety  requirements  at  subproject  level.  UNOPS’  local  partners  have  a  track  record  of  successful  implementation  of  safeguards  requirements  and  compliance  with  the  World  Bank  safeguards  policies;  these management units have retained their capacity and functionality despite the current conflict.   22. UNOPS will be responsible for ensuring the timely commencement of the preparation of ESMF,  RPF  and  site‐specific  ESIAs  and  ESMPs,  as  needed.  The  implementing  agency  will  also  ensure  that  no  contracts for works that have physical impacts are signed, or rehabilitation activities are started without  the required safeguards instruments in place.  23. The World Bank task team will review TORs as well as the ESMF, RPF and site‐specific safeguards  instruments to ensure that their scope and quality are satisfactory to the Bank. In addition, UNOPS will  review  tender  documents  and  construction  contracts  regarding  due  consideration  of  the  safeguards  instruments, and the inclusion of effective and enforceable contractual clauses. Finally, the task team will  monitor the implementation of the different prepared instruments through regular supervision missions  (which will include an environmental and/or social specialist).  VIII. Estimated Costs for Safeguards Preparation and Implementation Process    24. The cost of preparing the required safeguards instruments is estimated to be about US$10,000  for the ESMF; US$8,000 for the RPF; and about US$25,000 for the subsequent safeguards instruments19  over the project’s implementation period.  25. The implementation of ESMPs is expected to cost only a small fraction of design and construction,  as most mitigation measures will be very generic, off‐the‐shelf, and implementable without specialized  skills, experience, or equipment. Assuming a proportion of about 0.2 percent for every US$1 million spent  on  rehabilitation  and  reconstruction,  an  estimated  amount  of  US$400,000  would  be  spent  for  environmental mitigation and management measures.   IX. Safeguard Screening and Mitigation    26. The  selection,  design,  contracting,  monitoring  and  evaluation  of  the  project  activities  will  be  consistent with the following guidelines, codes of practice and requirements. The safeguard screening and  mitigation process includes the following:   A  list  of  negative  characteristics  rendering  a  proposed  intervention  ineligible  for  support,  Table 1;   A  proposed  checklist  of  likely  environment  and  social  impacts  to  be  filled  out  for  each  intervention or group of interventions, Table 2.      19 Assuming ca. 10 ESMPs/RAPs, at US$ 2,500 per document.   Page 46 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Table 1  List of Negative Attributes    Subcomponent and activities with any of the attributes listed below will be ineligible for support under  the proposed project.    Attributes of Ineligible Activities    GENERAL CHARACTERISTICS    Concerning significant conversion or degradation of critical natural habitats.    Damages cultural property, including but not limited to, any activities that affect the following sites:   Archaeological and historical sites; and   Religious monuments, structures and cemeteries.     Requiring pesticides that fall in WHO classes IA, IB, or II.    Solid Waste  New disposal site     Irrigation  Construction of new or the expansion of existing irrigation and drainage schemes.  Income Generating Activities  Activities involving the use of fuelwood, including trees and bush.  Activities involving the use of hazardous substances.      Page 47 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) Table 2  Checklist of Possible Environmental and Social Impacts of Project Activities    I.  Subcomponent Related Issues    S No  ISSUES  YES  NO  Comments  A.  Zoning and Land Use Planning        1.  Will the activity affect land use zoning and planning or conflict        with prevalent land use patterns?  2.  Will the activity involve significant land disturbance or site        clearance?  3.  Will the activity land be subject to potential encroachment by        urban or industrial use or located in an area intended for urban  or industrial development?   B.  Utilities and Facilities        4.  Will the activity require the setting up of ancillary production        facilities?  5.  Will the activity require significant levels of accommodation or        service amenities to support the workforce during construction  (e.g., contractor will need more than 20 workers)?  C  Water and Soil Contamination        6.  Will the activity require large amounts of raw materials or        construction materials?  7.  Will the activity generate large amounts of residual wastes,        construction material waste, or cause soil erosion?  8.  Will the activity result in potential soil or water contamination        (e.g., from oil, grease and fuel from equipment yards)?  9.  Will the activity lead to contamination of ground and surface        waters by herbicides for vegetation control and chemicals (e.g.,  calcium chloride) for dust control?  10.  Will the activity lead to an increase in suspended sediments in        streams affected by road cut erosion, decline in water quality,  and increased sedimentation downstream?  11.  Will the activity involve the use of chemicals or solvents?        12.  Will the activity lead to the destruction of vegetation and soil in        the right‐of‐way, borrow pits, waste dumps, and equipment  yards?   13.  Will the activity lead to the creation of stagnant water bodies in        borrow pits, quarries, etc., encouraging for mosquito breeding  and other disease vectors?  D.  Noise and Air Pollution Hazardous Substances        14.  Will the activity increase the levels of harmful air emissions?        15.  Will the activity increase ambient noise levels?        16.  Will the activity involve the storage, handling or transport of        hazardous substances?  Page 48 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) E.  Fauna and Flora        18.  Will the activity involve the disturbance or modification of        existing drainage channels (rivers, canals) or surface water  bodies (wetlands, marshes)?  19.  Will the activity lead to the destruction or damage of terrestrial        or aquatic ecosystems or endangered species directly or by  induced development?  20.  Will the activity lead to the disruption/destruction of wildlife        through interruption of migratory routes, disturbance of  wildlife habitats, and noise‐related problems?  F.  Destruction/Disruption of Land and Vegetation        21.  Will the activity lead to unplanned use of the infrastructure        being developed?  22.  Will the activity lead to long‐term or semi‐permanent        destruction of soils in cleared areas not suited for agriculture?  23.  Will the activity lead to the interruption of subsoil and overland        drainage patterns (in areas of cuts and fills)?  24.  Will the activity lead to landslides, slumps, slips and other mass        movements in road cuts?  25.  Will the activity lead to erosion of lands below the roadbed        receiving concentrated outflow carried by covered or open  drains?  26.  Will the activity lead to long‐term or semi‐permanent        destruction of soils in cleared areas not suited for agriculture?  27.  Will the activity lead to health hazards and interference of plant        growth adjacent to roads by dust raised and blown by vehicles?  G.  Cultural Property        28.  Will the activity have an impact on archaeological or historical        sites, including historic urban areas?  29.  Will  the  activity  have  an  impact  on  religious  monuments,        structures and/or cemeteries?  30.  Have Chance Finds procedures been prepared for use in the        subproject?  H.  Expropriation and Social Disturbance        31.  Will the activity involve land expropriation or demolition of        existing structures?  32.  Will  the  activity  lead  to  induced  settlements  by  workers  and        others causing social and economic disruption?  33.  Will the activity lead to environmental and social disturbance by        construction camps?      Page 49 of 50 The World Bank Yemen Integrated Urban Services Emergency Project (P164190) II. Site Characteristics    S. No.  ISSUES  YES  NO  Comments  1.    Is the activity located in an area with designated natural        reserves?  2.  Is the activity located in an area with unique natural        features?  3.  Is the activity located in an area with endangered or        conservation‐worthy ecosystems, fauna, or flora?  4.  Is the activity located in an area falling within 500        meters of national forests, protected areas, wilderness  areas, wetlands, biodiversity, critical habitats, or sites of  historical or cultural importance?  5.  Is the activity located in an area which would create a        barrier for the movement of conservation‐worthy  wildlife or livestock?   6.  Is the activity located close to groundwater sources,          surface water bodies, water courses or wetlands?  7.  Is the activity located in an area with designated        cultural properties such as archaeological, historical  and/or religious sites?  8.  Is the activity in an area with religious monuments,        structures and/or cemeteries?  9.  Is the activity in a polluted or contaminated area?        10.  Is the activity located in an area of high visual and        landscape quality?  11.  Is the activity located in an area susceptible to        landslides or erosion?  12.  Is the activity located in an area of seismic faults?        13.  Is the activity located in a densely populated area?        14.  Is the activity located on prime agricultural land?        15.  Is the activity located in an area of tourist importance?        16.  Is the activity located near a waste dump?        17.  Does the activity have access to potable water?        18.  Is the activity located far (1‐2 kms) from accessible        roads?  19.  Is the activity located in an area with a wastewater        network?  20.  Is the activity located in the urban plan of the city?        21.  Is the activity located outside the land use plan?         Signed by Environment Specialist:      Signed by Project Manager:    Name: _______________________________     Name: _______________________________  Title:   _______________________________    Title:   _______________________________  Date:   _______________________________    Date:   _______________________________  Page 50 of 50