Document of  The World Bank  FOR OFFICIAL USE ONLY      Report No: PAD2556       INTERNATIONAL BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT     PROJECT APPRAISAL DOCUMENT  ON A  PROPOSED LOAN    IN THE AMOUNT OF US$200 MILLION    TO THE    REPUBLIC OF IRAQ     FOR THE  IRAQ EMERGENCY SOCIAL STABILIZATION AND RESILIENCE PROJECT    March 22, 2018                Social Protection & Jobs Global Practice  Middle East And North Africa Region        This document has a restricted distribution and may be used by recipients only in the performance of  their official duties.  Its contents may not otherwise be disclosed without World Bank authorization.          CURRENCY EQUIVALENTS     (Exchange Rate Effective January 31, 2018)    Currency Unit  =       =  US$1  1 US$  =  IQD 1,192      FISCAL YEAR  January 1 ‐ December 31                                            Regional Vice President: Hafez Ghanem  Country Director: Saroj Kumar Jha  Senior Global Practice Director: Michal Rutkowski  Practice Manager: Hana Brixi  Task Team Leader(s): Ghassan N. Alkhoja, Surat Nsour, Ramzi Afif Neman      ABBREVIATIONS AND ACRONYMS    ARAP  Abbreviated Resettlement Action Plan  CCT  Conditional Cash Transfer   CE  Citizen Engagement   CfW  Cash for Work  CPF  Country Program Framework  DA   Designated Account  DOEL  Department of Employment and Loans  DNA  Damage Needs Assessment   ECOP  Environmental Codes of Practice  EODP  Emergency Operation for Development Project   ESMF  Environmental and Social Management Framework   ESSRP  Emergency Social Stabilization and Resilience Project   FGD  Focused Group Discussions  FM  Financial Management   GBV  Gender Based Violence   GOI  Government of Iraq  GRM  Grievance Redress Mechanism   GRS  Grievance Redress Service  HEIS  Hands‐on Extended Implementation Support   IASC  Inter‐Agency Standing Committee  IBRD  International Bank for Reconstruction and Development   IDP  Internally Displaced People  IFC  International Finance Corporation  MENA  Middle East and North Africa  MHPSS  Mental Health and Psychosocial Support  MIS  Management Information System  MOE  Ministry of Education   MOH  Ministry of Health   MOLSA  Ministry of Labor and Social Affairs   MOP  Ministry of Planning  MTR  Mid‐Term Review   NBP  National Board of Pensions  NCB  National Competitive Bidding  NGO  Non‐Governmental Organization  NPF  New Procurement Framework   PAD  Project Appraisal Document   PDO  Project Development Objective   PFS  Project Financial Statement   PHC  Primary Health care  PMO  Project Management Office  PMT  Proxy Means‐Testing   POM  Project Operational Manual  PPP  Public Private Partnership  PPSD  Project Procurement Strategy for Development   PRS  Poverty Reduction Strategy  PSS  Psychological Support Services   RAP  Resettlement Action Plan  RPF  Resettlement Policy Framework  SAP  Safeguard Action Plan   SFD  Social Fund for Development   SOE  Statement of Expenditure  SPC  Social Protection Committee  SSN  Social Safety Net  STEP  Systematic Tracking of Exchanges in Procurement   TOR  Terms of Reference   TPMA  Third Party Monitoring Agency  UN  United Nations  UXO  Unexploded Ordinance  WB  World Bank          The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)       BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Financing Instrument    No  Investment Project Financing    [✔]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [✔]  Financial Intermediaries  [  ]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  05‐Apr‐2018  30‐Apr‐2021  B ‐ Partial Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    The project development objective is to: (i) increase livelihood opportunities in liberated areas; (ii) increase access  to psychosocial services in liberated areas; and (iii) strengthen the systems to expand the provision of social safety  nets.      Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Cash for Work, Social Support, and Livelihood Opportunities    169.95    Resilent Social Safety Nets     18.10    Project Management      4.60    Organizations      Borrower :   Ministry of Finance    Page 1 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   Implementing Agency :  Ministry of Labor and Social Affairs (MOLSA)      Safeguards Deferral OPSTABLE    Will the review of safeguards be deferred?  [✔ ] Yes      [   ] No       PROJECT FINANCING DATA (US$, Millions)     FIN_SUMM_NEW  SUMMARY    Total Project Cost  200.00  Total Financing  200.00  Financing Gap  0.00    DETAILS   PUB_FIN_DETAIL      International Bank for Reconstruction and Development (IBRD)   200.00      Expected Disbursements (in US$, millions)      Fiscal Year                2018  2019  2020  2021  Annual                 2.17    28.85    74.56    94.42  Cumulative                 2.17    31.02   105.58   200.00         INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Social Protection & Labor    Contributing Practice Areas      Page 2 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category    Rating   High    1. Political and Governance   Substantial    2. Macroeconomic   Moderate    3. Sector Strategies and Policies   Substantial    4. Technical Design of Project or Program   Substantial    5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   High    6. Fiduciary   Substantial    7. Environment and Social   Low    8. Stakeholders       9. Other  10. Overall   High      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No  Page 3 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   Does the project require any waivers of Bank policies?   [  ] Yes      [✔] No      Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04    ✔  Forests OP/BP 4.36    ✔  Pest Management OP 4.09    ✔  Physical Cultural Resources OP/BP 4.11    ✔  Indigenous Peoples OP/BP 4.10    ✔  Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37    ✔  Projects on International Waterways OP/BP 7.50    ✔  Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Legal Covenants        Sections and Description  Schedule 2, Section I. B. 1: The Borrower shall no later than three (3) months after the Effective Date,  prepare, in  accordance with terms of reference acceptable to the Bank: (i) an operations manual, providing details of  arrangements and procedures for the implementation of the Project, including: (A) capacity building activities for  sustained achievement of the Project’s objective; (B) procurement, financial management and disbursement  arrangements; (C) institutional administration, coordination and day‐to‐day execution of Project activities; (D)  monitoring, evaluation, reporting, information, education and communication arrangements of Project activities;  and (E) such other administrative, financial, technical and organizational arrangements and procedures as shall be  required for the Project; (ii) a handbook for the Cash for Work Program, setting forth the detailed policies and  procedures for said program; and (iii) detailed guidelines and procedures for provision of Microfinance for  Business Subprojects under the Project.        Sections and Description  Schedule 2, Section I. E. 2: Without limitation upon the foregoing, the Borrower shall, no later than three (3)  months after the Effective Date, prepare and disclose in a manner satisfactory to the Bank an Environmental and  Social Management Framework (ESMF) and a Resettlement Policy Framework (RPF), in form and substance  satisfactory to the Bank.  Page 4 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)       Sections and Description  Schedule 2, Section I. E. 7: The Borrower shall: (a) by no later than three (3) months after the Effective Date,  establish and thereafter maintain throughout the period of implementation of the Project, a grievance redress  mechanism, satisfactory to the Bank, for the management of complaints related to the Project; and (b) ensure that  adequate measures, satisfactory to the Bank, are put in place to ensure that all aspects of Project implementation  are carried out in an inclusive, non‐discriminatory and participatory manner.        Sections and Description  Schedule 2, Section II. The Borrower shall furnish to the Bank each Project Report not later than forty‐five (45)  days after the end of each calendar quarter, covering the calendar quarter.        Conditions      Type  Description  Disbursement  Schedule 2, Section III.B.1.b. Notwithstanding the provisions of Part A , no  withdrawal shall be made: Under category 3, until and unless MOLSA has put in  place systems and measures satisfactory to the Bank in accordance with the  Project Operations Manual, including but not limited to systems for loan portfolio  tracking and management information systems.            PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Ghassan N. Alkhoja    GSP05  Responsible)  Ramzi Afif Neman  Team Leader    GSU05  Surat F. Nsour  Team Leader    GSP05  Procurement Specialist(ADM  Nazaneen Ismail Ali    GGOPM  Responsible)  Financial Management  Jad Raji Mazahreh    GGOMN  Specialist  Andrianirina Michel Eric  Team Member    WFACS  Ranjeva  Ehab Mohamed Mohamed  Environmental Safeguards    GEN05  Shaalan  Specialist  Page 5 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Hala Boshra Hanna Bishara  Team Member    MNCA5  Haleem Hassan Kashkol Al‐ Team Member    GSP05  Kazali  Hawazin Kais Hameed Al‐ Team Member    GGOMN  Duri  Ibrahim Ismail Mohammed  Social Safeguards Specialist    GSU05  Basalamah  Kanthan Shankar  Team Member    GTFMR  Maria V. Vannari  Team Member    OPSFM  Marie Agnes Ndour  Team Member    GSP05  Huchard  Matthew Grant Wai‐Poi  Team Member    GPV05  May Ibrahim  Team Member    MNC02  Maya El‐Azzazi  Team Member    GSP05  Michael J. Goldberg  Team Member    GFCSO  Mustafa Kadhim  Team Member    GSP05  Mohammed Al‐Missttaf  Nadwa Rafeh  Team Member    GHN05  Paul Welton  Team Member    GGOMN  Piers E. Merrick  Team Member    MNADE  Saba Nabeel M Gheshan  Counsel    LEGAM  Sameena Dost  Counsel    LEGAM  Sara Raja Hariz  Team Member    GSP05  Syed Mehdi Hassan  Team Member    GFCME    Extended Team  Name  Title  Organization  Location             Page 6 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   IRAQ  IRAQ EMERGENCY SOCIAL STABILIZATION AND RESILIENCE PROJECT      TABLE OF CONTENTS    I.  STRATEGIC CONTEXT ........................................................................................................ 9  A. Country Context .................................................................................................................. 9  B. Sectoral and Institutional Context .................................................................................... 10  C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes ............................................... 11  II.  PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES ............................................................................. 12  .................................................................................................................................... 12  A. PDO  B. Project Beneficiaries .......................................................................................................... 12  ............................................................................................. 12  C. PDO‐Level Results Indicators  III.  PROJECT DESCRIPTION ................................................................................................... 12  .......................................................................................................... 12  A. Project Components  B. Project Cost and Financing ................................................................................................ 18  C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design ...................................................... 18  IV.  IMPLEMENTATION ......................................................................................................... 20  A. Institutional and Implementation Arrangements ............................................................. 20  B. Results Monitoring and Evaluation ................................................................................... 20  C. Sustainability ..................................................................................................................... 21  ................................................................................................................. 21  D. Role of Partners  V.  KEY RISKS ....................................................................................................................... 21  .............................................................. 21  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  VI.  APPRAISAL SUMMARY ................................................................................................... 23  A. Economic and Financial (if applicable) Analysis ................................................................ 23  B. Technical ............................................................................................................................ 29  C. Financial Management ...................................................................................................... 30  D. Procurement ..................................................................................................................... 31  E. Social (including Safeguards) ............................................................................................. 32  F. Environment (including Safeguards) ................................................................................. 33  G. Other Safeguard Policies (if applicable) ............................................................................ 34  Page 7 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) H. World Bank Grievance Redress ......................................................................................... 34  VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING ..................................................................... 35  ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION .......................................................................... 45  ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS ..................................................................... 63  ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN ........................................................................ 74  ........................................................................ 77  ANNEX 4: SAFEGUARDS ACTIONS PLAN (SAP)            Page 8 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)     I. STRATEGIC CONTEXT    A. Country Context   1. Iraq  is  a  country  of  rich  natural  resources  and  human  potential  which  has  suffered  from  decades of conflict and economic volatility. Over the past three years alone, the war against ISIS has led  to the death of thousands and the internal displacement of over four million people. Recent estimates  suggest that more than 11 million Iraqis are currently in need of some form of humanitarian assistance1.  Agricultural  production  has  declined  by  40  percent,  undermining  the  country’s  food  sufficiency,  and  hundreds of thousands of people have been forced to migrate to urban areas for jobs and support.     2. Poverty, which had seen a decline between 2007 and 2012, has risen sharply, with most recent  estimates  from  2014  at  22.5  percent.  The  historic  decrease  in  global  oil  prices  since  2014  has  further  severely impacted Iraq’s economy, and coupled with security and humanitarian outlays, has significantly  deteriorated Iraq’s fiscal and external balances. It is estimated that there are 250,000 Syrian refugees in  Iraq. The declining oil revenues and the ongoing war against ISIS have pushed an additional three million  into poverty. Over 2.4 million people continue to require food security assistance and approximately 8.5  percent of children in rural areas are reported to be malnourished. While oil prices have recovered to some  extent from the historically low levels of 2016, and there has been progress in the fight against ISIS, Iraq’s  multifaceted fragility continues to leave it vulnerable to shocks and continued violence and instability in  the future.     3. There  are  significant  gaps  between  women  and  men  in  both  labor  force  participation,  employment,  and  unemployment  rates.  Unemployment  is  high  and  labor  force  participation  remains  exceedingly  low,  especially  for  women  and  youth.  Only  15  percent  of  Iraqi  women  of  working  age  participate in the labor force ‐ well below the already low rates of female labor force participation in the  Middle East and North Africa (MENA) Region of 22 percent – compared to about 72 percent of adult men  who are employed (compared to a regional average of 75 percent). Among youth (ages 15–29), 72 percent  of women and 18 percent of men are neither in school nor employed. The agriculture sector is the largest  source of rural employment and livelihood in Iraq, with critical implications for climate resiliency, food  security,  poverty  alleviation,  and  the  empowerment  of  women,  but  is  drastically  underexploited.  The  public  sector  accounts  for  nearly  all  the  formal  jobs  and  the  private  sector  has  not  generated  any  significant employment opportunities.     4. Iraq  has  recently  liberated  remaining  areas  from  ISIS  control,  including  Mosul,  and  it  is  imperative for the government to quickly move back into these areas, providing support on the human  aspects of the stabilization efforts, with a view towards individual and community recovery. As such,  emphasis is needed on support to returnees including the provision of cash, short‐term employment, and  other  means  of  social  support  to  the  most  vulnerable  of  these  returnees.    The  reinstatement  of  trust  between  the  state  and  its  citizens  is  highly  dependent  on  the  Government  of  Iraq’s  (GOI)  ability  to  demonstrate its capacity to deliver security, jobs and economic growth to all Iraqis, with a focus on the  1 United Nations Office for the Coordination of Humanitarian Affairs (OCHA).  Page 9 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) poor, the vulnerable and the millions of internally displaced people (IDPs) impacted by the war. Providing  them  with  livelihood  opportunities  and  rapid  employment  will  be  critical  and  can  potentially  make  a  significant contribution to Iraq’s national recovery and in rebuilding social cohesion.      5. Reconstruction  and  rehabilitation  after  decades  of  war  can  also  provide  significant  opportunities to increase communities’ adaptation to climate change in Iraq. This is critical as increasing  mean  annual  temperatures  and  extreme  weather  events,  such  as  flooding  and  heat  waves,  declining  rainfalls, and increasing water scarcity are likely to exacerbate existing climate challenges.  Such changes  will have a direct and immediate impact on sectors that are crucial to Iraq’s development, and have a  disproportionate effect on the poor and vulnerable. For example, an increase in flooding, drought periods,  salinity, and desertification would contribute to water pollution and contamination, and directly impact  availability and access to safe drinking water, which is likely to intensify epidemics. Additionally, these  changes would decrease agricultural production, the third largest contributor to the GDP, and a source of  livelihood for 25 percent of the population. Climate adaptation measures are incorporated in this project,  particularly  under  Component  1.1,  to  support  the  GOI  to  adapt  to  climate  challenges  and  sustainably  deliver services to its citizens.    6. Projects in Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints.  The project is being  processed under Section III, Paragraph 12 of the Bank Policy: Investment Project Financing (Projects in  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints). Triggering paragraph 12 is justified given  the security challenges that Iraq has been facing over the past few years and which have led a to a decline  in human development and decreases in indicators for public services, health standards, life expectancy  and literacy as well as an increase in poverty indicators. Three years of continuous conflict and economic  stagnation have impacted nearly every aspect of Iraqi society. During 2017, the international community  estimates that there were approximately 4.1 million IDPs in Iraq. Payrolls for government employees have  been cut or delayed. Agricultural production has declined by 40 percent, undermining the country’s food  sufficiency, and hundreds of thousands of people have been forced to migrate to urban areas for jobs and  support.  The  number  of  health  consultations  performed  in  health  clinics  has  increased  eightfold  and  around 23 hospitals and more than 230 primary health facilities have been damaged or destroyed. Schools  in the governorates impacted by ISIL are forced to convene three sequential sessions to cope with the  increased number of students. Nearly 3.7 million school‐aged Iraqi children attend school irregularly, or  not at all, and over 765,000 displaced children have missed an entire year of education.  B. Sectoral and Institutional Context   7. GOI has embarked on a comprehensive reform of Social Protection programs that introduced  significant improvements to the existing system by promoting equity, resilience and opportunities for  the  Iraqi  people.  Through  the  World  Bank‐financed  Iraq  Social  Protection  Support  Program  –  Phase  I  (P099295),  the  Government  has  progressed  in  the  implementation  of  the  Social  Protection  Strategic  Roadmap  2015‐2019,  with  the  vision  of  having  “a  comprehensive  social  protection  system  for  Iraq  covering social safety nets, social insurance, and labor market policies”.  Complementing this work, and  upon  the  request  of  the  GOI,  the  World  Bank  is  also  supporting  the  GOI  on  the  Social  Fund  for  Development  Project  (SFD),  to  support  locally  driven  initiatives  to  improve  the  living  conditions  and  opportunities of the poor and vulnerable in Iraq.  Page 10 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 8. The  Ministry  of  Labor  and  Social  Affairs  (MOLSA)  has  several  existing  safety  net  programs  serving  the  most  vulnerable  groups  through  the  cash  transfer  (CT)  program  which  provides  CTs  to  beneficiary households based on improved outreach design and a targeting system using proxy means  testing (PMT). Currently, the program covers over one million households in the welfare database. As part  of  a  comprehensive  Social  Protection  Strategic  Roadmap,  MOLSA  introduced  a  pilot  Conditional  Cash  Transfer (CCT) targeting the country’s most vulnerable under the Social Protection Law (Law 11/2014).  CCTs  contribute  to  the  preservation  of  human  capital  through  incentivizing  households  to  invest  in  education and health, and increasing the agency of women. As part of the institutional structure, MOLSA  developed a detailed operational manual on the implementation of the CCT with an institutional set up  of an Inter‐Ministerial Steering Committee which includes representation from other ministries.     9. Furthermore, GOI has completed a Damage Needs Assessment (DNA) to examine the impact of  the conflict on infrastructure and livelihoods. The DNA forms a key input into the government’s recovery,  stabilization,  and  development  plan,  and  informs  the  scope  and  focus  of  support  provided  under  this  project. The project is a part of a broader package of support that includes infrastructure reconstruction  (with the Reconstruction Fund2), and community‐led service delivery and development through the SFD  Project.    C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes     10. Project  design,  through  its  emphasis  on  providing  rapid  relief  via  cash  and  temporary  employment opportunities to affected populations in liberated areas, responds directly to the MENA  Regional  Strategy  (October  2015).  The  project  focuses  on  resilience  and  building  the  social  contract  between  citizens  and  the  state  through  transparent  targeting  of  resources  and  beneficiaries,  and  delivering  essential  services  in  liberated  areas  that  have  been  marginalized.  The  ESSRP,  through  generating short‐term employment, provision of productive cash transfers, and livelihood opportunities,  coupled  with  clear  citizen  accountability  mechanisms,  directly  supports  the  MENA  Strategy  pillars  on  Renewing the Social Contract and Resilience to Internally Displaced People/Refugee Shocks.     11. ESSRP will provide support to liberated areas through cash for work (CfW), social services, and  livelihoods  financing,  while  building  in  the  medium‐term,  resilient  social  safety  net  programs.  The  objective  of  the  government  is  to  increase  trust  and  improve  national  credibility  through  improving  sustainable essential services at the level of the disadvantaged and poor communities. This will be built  within the Social Fund for Development (SFD) which will be a community‐driven development initiative  launched  through  a  consultative  engagement  among  community  members  as  well  as  with  local  government. The SFD project will establish a wider scale platform that will offer in the long term, a more  community driven development program, which would support mitigating against future shocks.    12. Additionally,  and  in  line  with  the  World  Bank’s  forthcoming  2018‐2022  Country  Partnership  Framework (CPF) for Iraq, and the 2012‐2022 Social Protection and Labor Strategy, the public works and  livelihood activities will be designed with a climate lens and will support risk management and promote  opportunities for individuals, while fostering a more climate resilient society. Furthermore, the project  2 The Reconstruction Fund for Areas Affected by Terrorist Operations (REFAATO), coordinates reconstruction activities in  liberated areas. REFAATO reports to the General Secretariat of the Council of Ministers, and is the implementing agency for the  Emergency Operation for Development Project.  Page 11 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) directly  responds  to  one  of  the  World  Bank  Group’s  strategic  goals  of  ending  extreme  poverty  and  boosting shared prosperity in a sustainable manner, through the provision of resilient social safety nets,  and targeted cash transfers.        II. PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES   A. PDO  13. The project development objective is to: (i) increase livelihood opportunities in liberated areas;  (ii) increase access to psychosocial services in liberated areas; and (iii) strengthen the systems to expand  the provision of social safety nets.    B. Project Beneficiaries  14. The project will benefit targeted communities and the poor as follows:    a) Targeted  communities.  The  Cash‐for‐Work  (CfW),  social  support,  and  livelihood  opportunities  component  of  the  project  aims  to  help  restore  economic  and  social  activity  for  returning  and  existing populations in the liberated areas, particularly for vulnerable groups such as women and  social support for children.   b) The  poor  population.  The  Social  Safety  Nets  (SSN)  component  will  target  the  country’s  most  vulnerable people ‐ households below the poverty line, and eligible for social assistance under the  Social Protection law (Law 11 of 2014). CCTs will also contribute to the preservation of human  capital through incentivizing households to invest in education and health, and increase the voice  and agency of women.     C. PDO‐Level Results Indicators   15. The PDO level indicators are:   Beneficiary households receiving Cash for Work support, (of which female headed households);   Average share of CfW resources transferred as wages;   Beneficiaries receiving livelihood support (of which women)   Beneficiaries receiving direct counseling (of which women, returnees and children 5‐15 years);   Beneficiaries of social safety net programs (female);   Share of beneficiaries included in the Social Registry from the poorest and second poorest  income quintiles; and   Beneficiaries of conditional cash transfers receiving payment in a timely manner.    III. PROJECT DESCRIPTION    A. Project Components   16. The project will provide CfW and livelihood opportunities to returning and existing populations in  the liberated areas, as well as other support to address the impact of conflict on the population. The aim  is to encourage stabilization and recovery efforts for those communities, and to help kick‐start economic  Page 12 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) activity,  employment  opportunities,  and  livelihoods.  The  project  will  leverage  opportunities  to  incorporate climate adaptation into the activities being implemented. This will be strengthened by raising  awareness among project beneficiaries about climate change risk and relevant adaptation measures. The  project will leverage trained social workers at MOLSA and closely coordinate with the Reconstruction Fund  as well as sectoral ministries. Delivery mechanisms will seek to leverage government systems where they  exist, and to support the Government in sub‐contracting Non‐Governmental Organizations (NGO)/United  Nations (UN) Agencies to implement the works program where necessary.      17. The project will provide services to mitigate psychosocial impacts of the conflict, particularly for  men, women, and children. Furthermore, it will support the establishment of a resilient social safety net  system, including development of a robust social registry, strengthening social workers’ infrastructure,  and  scaling  up  the  existing  CCTs  as  mitigation  measures.  The  project  includes  three  components  as  follows:  Component 1 – Cash for Work, Social Support, and Livelihood Opportunities (US$169.95 million)  18. The objective of Component 1 is to increase access to short‐term employment in areas affected  by  the  succession  of  crises  by  financing  a  CfW  program,  while  providing  livelihood  opportunities  for  sustainable stabilization. By generating wage employment, disposable income would rise, thus improving  food  consumption  among  vulnerable  groups,  including  women.  The  component  includes  three  sub‐ components as follows: Sub‐component 1.1 ‐ Cash for Work; Sub‐component 1.2 ‐ Psychosocial Support  Services; and Sub‐component 1.3 – Livelihood Opportunities.    Sub‐component 1.1 ‐ Cash for Work (US$164.5 million) 19. Sub‐component 1.1 will finance input materials required for labor intensive public works (light  equipment, cleaning materials, paint, etc.) as well as the establishment of a public works as a social safety  net function at MOLSA to ensure sustainability and resilience to future shocks. This sub‐component will  cover the governorates of  Ninawa, Anbar, Salahideen, and parts of Diyala, Kirkuk, Baghdad, and Babel.  The sub‐component would also support the Government in coordinating with UN Agencies and/or NGOs  as advisors administering the program at the local level, and accelerate implementation under MOLSA  oversight.    20. In urban communities, the provision of essential service activities would include: street sweeping  and  cleaning,  drainage  clearance,  painting  of  public  buildings  and  street  walls,  painting  of  crosswalks,  rehabilitation  of  recreational  spaces,  rehabilitation  of  schools,  health  posts  and  other  community  buildings, and other similar activities. In rural communities, activities would include brushing of bushes  along access roads, clearing non‐private agricultural land (or for any other purpose that would serve a  community  or  public  need),  breaking  of  rocks  for  road  rehabilitation,  cleaning  and  replacement  of  culverts, and drainage clearance along roads, and other similar activities. In both instances, the activities  will be designed to promote climate change resiliency and adaptation measures, including, but not limited  to  water  and  wastewater  management.  At  least  30  percent  of  beneficiaries  would  be  women.  The  proposed  arrangement  is  expected  to  increase  social  cohesion  and  development  of  community  participation and ownership.    Page 13 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 21. The selection of projects for the CfW program will rely on the DNA undertaken by the Ministry of  Planning  (MOP)  and  the  World  Bank.  The  DNA  will  primarily  focus  on  the  seven  governorates  most  affected by continued conflict. It will then be extended to cover all of Iraq to contribute to the “National  Plan for Reconstruction and Development of the Damaged  Governorates due  to Terrorist and  Military  Attacks” approved by the Iraq Council of Ministers. The DNA will inform activities supported under the  recently  approved  World  Bank  financed  Emergency  Operation  for  Development  Project  ‐  Additional  Financing  (P161515).  Utilizing  the  DNA  to  determine  the  areas  of  intervention  is  expected  to  create  a  synergy between the two operations, as well as with the SFD. The selection will also build on the data  generated by the local governments and other humanitarian players. This is a step towards engaging local  authorities into a dialogue to rebuild trust and social cohesion.     22. The design of the CfW program and the selection of subprojects in the community would initially  be based on consultations with communities. This would allow the selection of project types to be based  on  community  priorities  and  needs.  It  is  expected  that  the  implementing  agency  will  undertake  consultations with targeted communities to screen priority projects based on the lists generated by the  various relevant partners.     23. Role of Gender. Between March and May of 2017, there were 10,134 female‐headed households  among the returnees to all governorates3. Of those, 1,287 households were headed by minor females  compared to 3,264 households headed by minor males (approximately 28 percent of total households  headed  by  minors).  Under  sub‐component  1.1,  a  suggested  list  of  specific  labor  programs  tailored  for  women’s conditions and needs are: (i) training of trainers in areas related to basic nursing and assisting  groups with special needs (physically handicapped persons, persons with severe war injuries, caring for  the  elderly,  etc.);  (ii)  handicrafts  such  as  sewing  and  embroidery,  particularly  producing  basic  winter  clothes for returnees, including children who are in need; (iii) farming and agriculture, which contributes  to rural development and food security; (iv) producing homemade food to be sold in local markets, or  which  could  be  provided  as  meals  to  members  of  the  CfW  program;  and  (v)  managing  child  daycare  centers.  Sub‐component 1.2 ‐ Psychosocial Support Services (US$4.95 million)   24. The objective of this sub‐component is to help build resilience within communities fractured by  the  conflict  with  the  ultimate  objective  of  creating  an  enabling  platform  for  local  populations  and  returnees to assist them in their coping mechanisms and to improve their own self‐care and advocacy  skills  using  available  resources  in  their  communities.  The  sub‐component  will  finance  the  provision  of  psychosocial support services (PSS) to help address the mental health of individuals and families post‐ conflict. It is designed to help address the actual need for mental health and psychosocial support services  (MHPSS) among the vulnerable population in the target governorates, and aims to build the capacities of  the service providers as well as the communities themselves. It also aims to provide a well‐trained local  cadre  of  response  personnel  that  can  provide  necessary  non‐therapeutic  MHPSS  services  to  people  in  need  at  community  and  primary  health  care  (PHC)  levels,  with  appropriate  referral  to  hospitals  when  needed. Building the local capacities of health workers, social workers, and local volunteers to effectively  reach the most vulnerable populations will contribute to building the system’s post conflict sustainability  and resilience.   3 International Organization for Migration (IOM), 2017  Page 14 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   25. The sub‐component will target vulnerable groups among the local population and returnees, with  an emphasis on women and children, as well as men impacted by the violence and conflict. Beneficiaries  of the sub‐component will include:    (i) Returnees and local population in the governorates of Salahideen, Anbar, Diyala, and Ninawa;   (ii) Providers of MHPSS services, including Ministry of Health (MOH) Primary Health Care Centers,  MOLSA  centers,  women  and  youth  community  centers  (by  upgrading  the  skills  of  general  practitioners),  health  workers,  social  workers,  and  community  volunteers  to  effectively  identify, provide support, and refer cases of mental health or psychosocial problems.    26. To  ensure  synergy  and  integration  of  services,  this  sub‐component  will  adopt  a  multi‐sectoral  approach where interventions are implemented, in coordination with relevant ministries, namely MOLSA,  MOH and the Ministry of Education (MOE).     Sub‐component 1.3 – Livelihood Opportunities (US$500,000)  27. This  sub‐component  would  support  improving  livelihoods  opportunities  through  the  existing  income‐generating fund at MOLSA, governed under Law 10 of 2012 “Economic Empowerment through  Income Generating Projects”. The subcomponent will include two parts:     (a) Provision  of  technical  assistance  to  MOLSA  to  support  enhancements  to  the  existing  microfinance  program,  in  terms  of  sustainable  products,  back  office  systems,  and  loan  portfolio monitoring, while minimizing distortions to the private microfinance sector; and     (b) Provision  of  microfinance  to  beneficiaries  to  carry  out  income  generating  activities,  which  would only be capitalized through a potential reallocation of funds from sub‐component 1.1,  contingent upon MOLSA meeting guidelines indicated in Section III, Paragraph 15 of the Bank  Policy: Investment Project Financing (Projects Involving Financial Intermediaries), and subject  to  World  Bank  approval.  In  the  meantime,  no  funds  are  allocated  to  Part  (b)  of  Sub‐ component 1.3. Once Part (b) is capitalized (subject to the preceding points), microfinance  would  be  provided  to  beneficiaries  in  accordance  with  the  approved  Project  Operations  Manual (POM) which will be finalized within three months of loan effectiveness.    28. The project embraces a comprehensive approach, complementing existing poverty targeted cash  transfers administered by MOLSA, and scaling a productive CfW program, then transitioning to providing  livelihood  opportunities  through  the  income‐generating  facility  administered  by  the  Department  of  Employment  and  Loans  (DOEL)  at  MOLSA.  The  technical  assistance  which  will  be  provided  under  this  subcomponent  will  entail  the  following:  (i)  undertaking  a  rapid  market  assessment;  (ii)  enhancing  management  information  systems;  and  (iii)  developing  business  support  services  at  DOEL.  The  subcomponent  will  support  MOLSA  in  managing  the  microfinance  fund  based  on  sound  practices  that  would ensure: (i) adequate outreach; (ii) sustainability; and (iii) impact.     29. This subcomponent will target returnees and existing populations in the bottom quintile of the  MOLSA welfare database, and those registered in MOLSA’s unemployment database in the governorates  Page 15 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) of  Ninawa,  Anbar,  and  Salahideen.  Key  decisions  such  as  type  and  level  of  sustainable  microfinance  provisions (including a mix of loans and grants linked to welfare status),  loan product design, policies and  procedures for loan issuance, pricing, portfolio monitoring, loan and financial management systems, pilot  program  promotion,  client  appraisal  and  selection,  the  determination  of  the  interest  rate  charged  to  microbusinesses, repayment requirements, and loan maturity, will be included in the POM, and would  only  be  revised  or  adjusted  in  agreement  with  the  World  Bank  and  in  line  with  the  project’s  Loan  Agreement.   Component 2‐ Resilient Social Safety Nets (US$18.10 million)  30. The objective of this component is to strengthen the capability of the current social safety net  programs  through  promoting  flexibility  and  scalability  in  the  program  design.  It  will  not  finance  cash  transfers to beneficiaries. Rather, it will include the ability to extend coverage to those who have been  affected by the conflict (returnees, IDPs and existing populations in liberated areas) but that otherwise  could  not  be  reached  by  a  safety  net.  This  will  enable  programs  to  “scale  out”  to  non‐regular  social  protection beneficiaries that have been affected by a shock or “scaling up”, to increase benefit amounts  at an acute time of need to existing social protection beneficiaries.    31. Component  2  is  intended  to  increase  the  outreach  capacity  of  MOLSA  and  entails  extensive  communication, awareness raising and interaction at the community level with social workers playing an  instrumental  role  throughout.  MOLSA  will  mobilize  fully  trained  social  workers  under  previous  World  Bank‐supported interventions and will aim to increase their number.    32. This component will finance the development and implementation of the required targeting and  operational  systems:  registration,  database  cross‐checking,  enrollment,  eligibility  verification,  case  management  and  beneficiary  data  update,  payment  delivery,  grievance  redress,  and  performance  monitoring. The MOLSA Management Information System (MIS) will be modernized and regularly updated  to support the cash transfer business processes, will improve the administrative infrastructure of social  units at the governorates, and provide training for officials and staff.  It will also support the development  of  a  specialized  monitoring  capacity  in  MOLSA  and  MOP,  which  will  help  the  institutions’  efforts  of  continuous  program  improvement.  This  component  will  finance  investment  in  developing  an  adaptive  system  including  IT  infrastructure:  hardware,  software,  network  and  communications,  mobile  tablets,  consultancy, training for social workers, and operating costs.    33. Component  2  will  also  further  develop  the  grievance  redress  mechanism  (GRM)  utilized  by  MOLSA. This GRM covers overall work of MOLSA, particularly on CTs, and will be extended to cover the  CCT  pilot  project4.  The  GRM  is  integral  to  improving  Citizen  Engagement  (CE)  and  supports  the  communication strategy of MOLSA, and the introduction of new behavioral insights (currently under test  within the pilot CCT). Engaging in this integrated approach with beneficiaries improves the efficiency of  MOLSA services and demonstrates responsiveness, and facilitates transparency and accountability.  These  are important elements contributing to increased trust between citizen and state while also improving  4 The  pilot  design  of  the  CCT  was  led  by  MOLSA  in  2016,  with  overall  direction  was  provided  by  the  CCT  Inter‐ Ministerial Steering Committee (CCT Committee) which includes representation from MOLSA, MOE, MOH and MOP.     Page 16 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) the  interaction  between  beneficiaries  as  communities  strive  for  reconciliation  and  rebuilding  social  cohesion.    34. Scaling up CCT:  Scaling up of the CCT will build on the progress achieved in the CCT pilot project  currently  being  implemented  in  Baghdad/Sadr  25.  The  monitoring  mechanism  will  examine  specific  indicators  involving  the  enrollment  of  beneficiaries  and  compliance  with  co‐responsibilities  and  case  management. The level of timely coordination between the concerned ministries will be evaluated. Based  on  these  elements,  the  plan  for  scaling  up  will  be  designed.  This  would  require  identification  of  areas  characterized by the three main requirements: extreme poverty with households enrolled in the MOLSA  beneficiary  database,  high  school  dropout  rates  –  mainly  among  girls  –  and  areas  where  infant  and  maternal mortality rates are high. These areas will be selected by the joint steering committee. Ensuring  the availability and efficiency of educational and health services is key for the initiation and consequently  success of the CCT intervention. MOLSA will provide an adequate number of social workers in the selected  areas and they will need to be trained and supported through out.       35. The process of scaling up is envisaged to use a phased approach to allow MOLSA, MOH and MOE  to  build  their  capacities.  It  will  also  require  collaboration  with  regional  authorities  as  part  of  the  decentralization  process.  The  launch  of  CCT  programs  in  governorates  will  require  sustained  political  commitment at the central and local levels. Further, it requires a uniform and coherent approach with  clear messages that would strengthen the credibility of the state, and that reflects a national approach to  rebuilding social cohesion.    36. This component will support programs to incentivize investments for girls’ education, as well as  maternal health for women. This is particularly important as data show that about 65 percent of girls in  Iraq will have dropped out of school by age 18 (IHSES 2012). Most of these girls stay home and do not  enter  the  labor  market,  due  to  a  combination  of  lack  of  skills,  legal  constraints,  and  restrictive  social  norms. This high drop‐out rate negatively impacts human capital accumulation by women, and leads to  reduced investments in education and health for the household.   Component 3 ‐ Project Management (US$4.605 million)  37. This  component  will  support  project  management  and  monitoring  and  evaluation  (M&E)  to  ensure that the project is successfully and efficiently implemented. This component will finance: (i) project  management office (PMO) consultant salaries (central and governorate level, as needed); (ii) equipment  and operating costs for PMO, including recurrent/operating costs; (iii) internal and external audits; (iv)  monitoring and evaluation work, and contracting of third party implementation monitoring agencies for  program delivery; and (v) a communications and awareness campaign.    5  Sadr 2 is a “Qada” of Baghdad Governorate and was chosen as a pilot since it met the selection criteria with the  availability of services, including schools, health clinics and social workers. The number of households targeted in  Sadr 2 is 6,700.    Page 17 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) B. Project Cost and Financing    IBRD or IDA  Counterpart  Project Components  Project cost  Trust Funds  Financing  Funding            Total Costs          Total Project Costs    199,500,000      Front End Fees    500,000      Total Financing Required    200,000,000        C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design    38. The ESSRP design considers lessons learned from international experience and previous/ongoing social  protection programs in Iraq. It also benefits from the work of the World Bank’s Independent Evaluation Group  (IEG), which undertook a synthesis review6 of existing evaluative evidence on the outcomes and lessons learned  from  the  World  Bank  Group’s  partnership  with  Middle  Income  Countries  (MICs)  which  is  further  discussed  below.  39. Lessons from various conflict and post‐conflict context countries show the importance of ‘quick wins’:  projects that have a positive impact on the standard of living of the majority, especially the most vulnerable,  and in the delivery of services of relevance to communities. As national institutions undergo change following  conflict,  it  is  often  communities  and  NGOs  that  can  offer  support,  hence  the  importance  of  engaging  stakeholders;  including  communities  and  NGOs  early  on.   This  also  includes  supporting  tangible  short‐term  interventions  that  can  quickly  promote  income  generation,  smooth  consumption,  and  provide  channels  to  manage  risk.  Financial  inclusion  and  microeconomic  development  opportunities,  particularly  for  vulnerable  segments including farmers, haven proven effective in other post conflict environments.     40.  Social protection programs and systems provide an opportunity to assist communities diversify risk,  enhance incomes, and build skills and assets. By integrating climate and disaster risk considerations into the  planning and design of social protection programs, including public works programs, the sector can help prevent  poor and vulnerable households from falling deeper into poverty, reduce their overall exposure to potential risk,  and contribute to long‐term adaptation to climate change.    41. Implementing emergency programs with clear and coordinated communication ensures the delivery of  consistent  messages  to  local  officials  and  beneficiaries  which  in  turn  leads  to  consistent  practices  across  participating sectors and avoids—or at least reduces—confusion and the potential for discrediting the cash for  work’s outlined objectives.    6 World Bank Group Engagement in Upper‐Middle Income Countries: Evidence from IEG Evaluation, June 2017  Page 18 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 42. Equally  important  is  targeting  and  paying  adequate  attention  to  procurement  and  financial  management  from  the  onset  of  the  project.   “Wage  Setting  in  Practice:  Challenges  and  Solutions7”  outlines  relevant wage‐setting policy features and challenges specifically under the CfW public works, including that of  avoiding inclusion errors of nonpoor beneficiaries, monitoring wage rate data, and eliminating problems in the  payment process. A combination of program level and beneficiary inputs can help provide checks and balances  needed against error, fraud and corruption. Combining top‐down and bottom‐up processes helps to promote  transparency, and reduces issues of corruption that have pervaded public works schemes in the past.    43. M&E activities should be accorded realistic time frames that take into consideration the need to develop  terms  of  reference  and  carry  out  contracting  processes,  as  well  as  unforeseeable  situations  during  data  collection. Similarly, PMOs and project managers need to pay close attention to how project implementation  affects  planned  M&E  activities—particularly  the  timing  of  baseline  data  collection  for  program  evaluation,  delays in project activities that affect reporting on results, contracting of external evaluations and surveys, and  whether performance indicators are being generated as planned through M&E instruments. Further, the IEG  evaluation  suggests  that  investing  in  people  and  quality  of  life,  including  social  protection  and  employment  protection  programs,  added  value  to  MICs.  CCTs  are  identified  as  amongst  the  most  successful  and  transformative programs, and were critical in mitigating the impact of crises on the most vulnerable.      44. Lessons learned from other IEG research have also informed this operation. IEG, in partnership with the  Fragility, Conflict, and Violence  (FCV) unit of the World Bank organized a regional learning event in Manilla,  Philippines,  in  March  2017,  to  discuss  the  implications  of  IEG’s  evaluative  findings  for  enhancing  the  effectiveness of World Bank Group engagement with MICs in an FCV situation. The lessons learned which have  been incorporated into the design of this project, include:      Partnership is fundamental, and there should be a common objective in working together.   Strengthening legitimate institutions and governments in providing security, justice, and jobs is  essential.   Working on FCV requires long‐term engagement, consistency, cooperation, and inclusiveness.   It is important to adopt a risk‐based approach (management and mitigation of risks), which demands  ex ante understanding of the situation on the ground and adopting an integrated perspective.   It is critical to work through governments, especially in MICs, and to ensure commitment of local  actors.   It is fundamental to change the paradigm from reaction to prevention.   Development of the private sector to generate jobs is critical. It is possible to work through the private  sector in conflict‐affected and violent situations.   More appetite for risk is needed. An excessively risk‐averse approach cannot work in these  environments.    7World Bank ‐ Public Works as a Safety Net: Design, Evidence and Implementation (Kalanidhi Subbarao, Carlo del Ninno, Colin  Andrews and Claudia Rodriguez‐Alas)  Page 19 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) IV. IMPLEMENTATION    A. Institutional and Implementation Arrangements  45. The  project  will  be  implemented  by  MOLSA  under  the  guidance  of  the  existing  Supreme  Committee  for  Poverty  Reduction  Strategy  (PRS),  chaired  by  the  Prime  Minister,  which  will  ensure  strategic  coordination  of  project  activities.  Operational  coordination  will  take  place  through  the  PRS  Technical  Committee  (chaired  by  the  Secretary  General  of  the  General  Secretariat  of  the  Council  of  Ministers). A PMO will be established within MOLSA to execute the project and will report directly to the  Office of the Minister of MOLSA. The PMO will mainly draw upon resources from MOLSA and the Social  Protection Commission (SPC), as well as hire consultants as needed.     46. The PMO will work closely with the MOLSA Labor and Social Assistance Departments (LSADs) in  each  governorate.  These  LSADs  report  to  the  central  MOLSA,  and  coordinate  closely  with  local  government.  A  committee,  chaired  by  the  Governor,  will  be  established  in  targeted  governorates  to  coordinate  CfW  activities  at  the  governorate  level.  LSADs  may  also  recruit  consultants  to  support  implementation,  particularly  as  it  relates  to  communications,  fiduciary,  safeguards,  and  M&E.  LSADs,  working closely with local government, will be responsible for facilitating the selection of beneficiaries for  CfW and monitoring the number of days each worker has worked on projects and identify constraints to  project  implementation  and  take  immediate  corrective  steps.  Program  parameters  will  be  developed  within the POM which will guide implementation over the three‐year life of the project.     47. Given the existing capacity constraints, the project will support the Government in subcontracting  UN  agencies  and/or  NGOs  to  implement  sub‐projects  and  engage  communities  through  extensive  consultations and capacity building efforts. The project will also build on the capacities of MOLSA at the  decentralized level, leveraging their capability to mobilize social workers to be trained into design and  implementation with a strategic aim of having this program built in as part of the productive safety nets  within  MOLSA,  and  in  accordance  with  the  Iraq  Social  Protection  Strategic  Roadmap  2015‐2019,  implemented with support from the World Bank.      B. Results Monitoring and Evaluation    48. Overall M&E responsibility will reside with MOLSA.  The PMO will recruit a full‐time M&E Officer  dedicated to the project, with an adequate project budget allocated to finance this position.  The M&E  Officer  will  be  responsible  for  consolidating  results  data  from  government  sources  as  well  as  any  generated by contracted implementing partners.  The implementing agency (MOLSA) will be responsible  for  regular  monitoring  of  project  implementation  and,  if  implementing  partners  are  contracted  for  specific activities – including sub‐projects undertaken under Sub‐Component 1.1 ‐ as well as for routine  follow‐up  with  implementing  partners  to  assess  overall  progress  and  achievement  of  the  results  indicators as set out in Section VII of this document.    49. The results indicators relating to Sub‐Component 1.1 will be monitored for the expected duration  of this program (24 months).  During this period, results indicators at the PDO and intermediate levels  will  be  collected  on  a  quarterly  basis  until  these  activities  are  concluded.   Results  monitoring  for  all  Page 20 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) remaining project activities will continue until the closing of the project (three years).  The results data  relating to the provision of livelihood support activities will be generated by the existing program MIS.  An  assessment  of  this  MIS  will  be  undertaken  by  the  World  Bank  and  measures  required  to  strengthen  reporting will be undertaken prior to implementation.  C. Sustainability  50. The Government is committed to extending services to all poor citizens, particularly at this critical  juncture.  While  the  main  concern  is  the  urgent  needs  of  returnees  and  existing  populations  in  the  liberated areas, the project will finance technical assistance and capacity building activities to establish  programs within MOLSA and other ministries under all components. This includes: (i) establishing the  public works as a social safety net program at MOLSA; (ii) capacity building for the income generating  fund at MOLSA; (iii) supporting capacity building of social workers for psychosocial support (including at  MOH) and social service support; (iv) supporting capacity building for MOLSA to develop resilient SSNs,  particularly  CCTs;  and  (v)  involving  local  government  and  improving  their  ability  to  support  CfW  implementation.  In  addition,  ESSRP  contributes  to  several  thematic  areas  of  the  Second  Iraq  Poverty  Reduction Strategy (PRS), and is thus well integrated into overall national development plans.   D. Role of Partners  51. UN Agencies, International and NGOs:  It is anticipated that  several UN agencies will contribute  to the project, through facilitation, technical assistance/capacity building, and support on the ground to  accelerate implementation. Additionally, NGOs are expected to be contracted as facilitators to support  various phases of the community work and monitoring.    V. KEY RISKS    A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  52. The overall country level risks and the decentralized coverage of the project deems an overall risk  rating of High.  A discussion of the main risks that are rated high or substantial and prospective mitigation  measures are presented in the following paragraphs.    53. Political  and  Governance.  This  is  rated  High.  There  is  a  strong  likelihood  that  political  and  governance factors could significantly impact the achievement of the PDO. Iraq is emerging from a difficult  fiscal crisis, caused by falling prices and the impact of the conflict. These risks will likely continue to be  high in the foreseeable future. This relates not only to the complex social fabric and political landscape,  including  highly  entrenched  vested  interests  in  public  and  private  sectors,  but  also  to  the  impact  of  regional geopolitics on internal dynamics and performance. One major upcoming event that may impact  the current situation are the May 2018 national elections which may result in changes to government  policies  and  strategies.  The  World  Bank  Group  will  continue  relying  on  its  comparative  advantages,  including  technical  knowledge  and  expertise,  lessons  drawn  from  other  similar  operations  in  the  FCV  context that are relevant for Iraq, and the World Bank’s role as a trusted convener and interlocutor with  the public and private sectors, and citizens.   Page 21 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   54. Macroeconomic:  This  is  rated  Substantial.  The  risk  of  emerging  or  continuing  external  and/or  domestic  imbalances  is  substantial,  and  consequent  macroeconomic  effects  could  undermine  the  achievement of the PDO if they materialize.  Public finances are likely to be strained due to high levels of  expenditure on security and stabilization efforts. Iraq is now benefiting from substantial budget support  though the series of Iraq Development Policy Financing operations as well as the International Monetary  Fund (IMF) Second Standby Agreement. The implementation of this project aims to address this risk by  further  strengthening  social  safety  nets  to  protect  vulnerable  groups  during  this  transition  period,  including women, returning IDPs and youth.      55. Technical  Design:  This  risk  is  Substantial.  The  project’s  design  benefitted  from  global  lessons  learned and good practices, as well as previous/ongoing social protection programs in Iraq. The design  also benefited from the work of the World Bank’s Independent Evaluation Group (IEG), which undertook  a synthesis review of existing evaluative evidence on the outcomes and lessons learned from the World  Bank Group’s partnership  with  Middle Income Countries (MICs).  However, the context in  Iraq and the  capacity of MOLSA to address CfW in a post‐conflict environment makes application of technical design  aspects particularly challenging.  56. Institutional  Capacity  for  Implementation  and  Sustainability:    This  risk  is  Substantial.  MOLSA  does not have prior experience in managing a post‐conflict CfW program, but has made significant strides  in preparing for implementation. Without mitigation, there is a risk that the CfW program could be slow  to launch, and may suffer from poor targeting of resources as well as potential misalignment between  needs and allocation of the public works.  This risk is mitigated by MOLSA’s utilization of UN Agencies  and/or NGOs to accelerate implementation. For resilient SSNs, MOLSA has been managing the national  poverty targeting program, and a pilot CCT. Additionally, substantial capacity building is embedded in the  project design to support project implementation.  MOLSA has over 1,300 trained social workers who will  support implementation across all project components. The project will provide technical assistance and  capacity building to mitigate capacity issues – this will strengthen the capacity of the institution at both  the  central  and  local  levels,  while  building  long‐term  sustainable  programs  to  mitigate  future  shocks.  Moreover, MOLSA will hire highly‐qualified staff at all levels (managerial, technical and support), based  on clear Terms of Reference (TORs).     57. Fiduciary:  The fiduciary risk is  High. This is due to the prevailing security and political situation,  the perception of governance issues, low capacity, and a weak control environment. To mitigate these  risks, the World Bank will continue with the specific measures that have been instituted but will include a  more  systematic  approach  to  institutional  capacity  building  based  on  ministry  and  agency‐specific  institutional assessments and action plans, including; the presence of the fiduciary team in the field; third‐ party monitoring; and ongoing support to the GOI to improve the project’s financial management and  procurement systems. The project will improve existing project supervision arrangements  directly and  through third parties and smart fiduciary mechanisms, such as geotagging and big data analysis, to ensure  adequate risk management.    58. Environment and Social: The combined risk for environment and social is rated Substantial. The  key social challenge is associated with the process of identification and selection of working groups among  various  communities,  and  the  potential  resulting  conflict  which  may  arise  and  cause  delays  in  Page 22 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) implementing  subproject  activities.  Other  safeguards  risks  are  related  to  potential  temporary  land  acquisition, relocation of encroachers or IDPs, and interruption or loss of livelihood.  The proposed project,  however, will also have broad social benefits given that it will finance a CfW program to increase access  to short‐term employment in areas affected by the succession of crises by providing employment. This  would lead to a rise in disposable income, thus improving food consumption among vulnerable groups,  including women and children.     59. For  project  activities  which  may  include  civil  works,  a  social  and  environmental  safeguards  screening  tool,  as  part  of  the  Environmental  and  Social  Management  Framework  (ESMF),  will  be  developed and applied, along with the specific sub‐project level instruments that will be required to cover  both  environmental  and  social  aspects,  including  sub‐projects  site‐specific  Environmental  and  Social  Management  Plan  (ESMPs)  and/or  checklists.  Additional  measures  will  support  the  implementation,  monitoring, and compliance with the ESMF, including: (a) annual fiduciary audits/ post‐review of a subset  of sub‐projects with respect to design and implementation of site specific ESMPs and/or checklists; and  (b) implementation support missions carried out by the World Bank which would include environmental  and social implementation expertise.    VI. APPRAISAL SUMMARY    A. Economic and Financial (if applicable) Analysis    60.  The  following  sections  present  the  expected  benefits  of  each  project  component  and  the  potential risks to their successful implementation.    Component 1: Cash for Work, Social Support, and Livelihood Opportunities    Development Impact  61. An economy in crisis and widespread internal displacement, driven by the twin crises of falling oil  prices and conflict, have meant a widespread loss of livelihoods in much of Iraq. Consequently, poverty  was up sharply to 22.5 percent in 2014, 7.5 points higher than it would be without the twin crises.8 In the  long‐run, poverty reduction is driven by more equal opportunities through better access to services, such  as  health  and  education,  water  and  sanitation,  electricity  and  transportation,  and  through  productive  sustainable  jobs.  However,  in  an  emergency  situation  such  as  both  the  chronic  and  newly  poor  or  displaced in Iraq currently face, the immediate challenge is survival and subsistence. As such, while it is  important that government and World Bank operations focus on restoring vital infrastructure and access  to services, which are of great benefit to the broader population and for economic restoration in general,  it is equally critical that an emergency operation such as ESSRP focuses on the most immediate need in  parallel to protect the poorest and most vulnerable in the liberated areas.    62. Food is by the far the most important expenditure for poor households, with the food poverty  line  being  just  over  half  of  the  national  poverty  line  (53  percent).  Even  with  rations  from  the  Public  8 World Bank and Government of Iraq and Kurdistan Region (2015) Losing the Gains of the Past: The welfare and distributional  impacts of the twin crises of 2014 in Iraq, World Bank.  Page 23 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Distribution  System  (PDS)  contributing  up  to  16  percent  of  total  consumption  for  the  very  poorest  households9 food will remain the greatest immediate challenge for poor households with low incomes.  Nonetheless, non‐food essentials, such as housing and basic health, are also critical to their immediate  well‐being  and  survival.  Thus,  in  such  an  emergency  situation,  income  support  is  considerably  more  important than restoring access to services and other interventions (as important as these are to the poor  in the long‐term, and desirable in the short‐term).    63. At the same time, despite the emergency nature of this support, it will also be an investment in  the long‐term. Even before the twin crises, 31 percent of the poorest quintile of Iraqi children under‐five  were stunted.10 Stunting is one of the most important determinants of later life outcomes, leading to  slower cognitive development, lower educational attainment and achievement, lower adult wages and  increased adult morbidity.11 Although stunting has many causes, inadequate nutritional intake is clearly  a main driver.12 Thus, providing immediate income support for the poor, as Components 1.1 and 1.3 do,  enables them to afford enough food (and of sufficient quality), which in turn not only supports the poor  now, but helps lead to better outcomes in the future for their children.    Rationale for public sector involvement    64. Public  sector  engagement  is  vital  due  to  the  emergency  nature  of  this  activity.  With  the  widespread damage to infrastructure and substantial economic deterioration and near collapse of many  economic sectors, the private sector is not positioned to be able to provide short‐term livelihood support  to poor and vulnerable households. It will take time for job creation to occur on a broad scale and there  are no actors who can provide income support in the short‐term at a significant scale outside of the state.    World Bank’s value‐added    65. The  involvement  of  the  World  Bank  will  add  considerable  value  to  the  CfW  and  microfinance  components due to its extensive experience designing both CfW and microfinance activities in a range of  countries,  including  in  fragile  and  post‐conflict  contexts.  Bringing  this  expertise  to  the  design  and  implementation  of  these  two  components  significantly  increases  the  likelihood  of  the  income  support  reaching the right beneficiaries, preventing market distortions, and avoiding exacerbating social tensions.  Sub‐component 1.1: Cash‐for‐Work  Expected benefits   66. The infrastructure subprojects under the CfW component are focused on basic rehabilitation and  9 For the poorest 10 percent of all households; for the second poorest 10 percent, who are still beneath the poverty line, it  represents 11.6 percent.  See World Bank (2014) Iraq – the Unfulfilled Promise of Oil and Growth: Poverty, inclusion and welfare  in Iraq, 2007‐2012.  10 World Bank (2014) Iraq – the Unfulfilled Promise of Oil and Growth: Poverty, inclusion and welfare in Iraq, 2007‐2012.  11 See, Predergast, A. and Humphrey, J. (2014) “The stunting syndrome in developing countries”, Paediatrics and International  Child Health 34(4): 250‐265.  12 Black RE, Victora CG, Walker SP, Bhutta ZA, Christian P, de Onis M, Ezzati M, Grantham‐McGregor S, Katz J, Martorell R, Uauy  R (2013) “Maternal and Child Nutrition Study Group. Review Maternal and child undernutrition and overweight in low‐income  and middle‐income countries”, Lancet 2013 Aug 3; 382(9890):427‐451  Page 24 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) restoration of public buildings, streets and spaces. This is expected to have several economic benefits.  Clearing  and  repairing  of  streets  will  facilitate  increased  trade  and  commerce,  as  well  as  increase  the  availability of key necessities, including food, goods and services. The restoration of public buildings, such  as schools and health posts, will increase access to services, which in turn will help develop the country’s  long‐term human capital, an essential driver of economic growth. These subprojects are also expected to  have environmental benefits with the focus of making public areas and communities more adaptive to  climate change. This is crucial to the social and economic inclusion of the poor, who are often the most  vulnerable to the consequences of climate change.     67. Public works activities, specifically the cleaning and replacement of culverts, clearance of roads,  and other similar activities, will be expected to enhance drainage structures to handle more intense and  frequent storms, prevent erosion, as well as prevent the deterioration of water quality due to pollution.  The restoration of other public spaces, such as the clearing of non‐private agricultural land, will provide  an opportunity to incorporate practices that prevent land degradation. Indicatively, about 50 percent of  public works activities under this component will reinforce these climate adaptive goals. Finally, greater  awareness  is  expected  to  inform  poor  and  vulnerable  households  of  productive  methods  to  adjust  to  climate change, including to climate variability and extremes, prevent or moderate potential damages,  take advantage of opportunities and/or cope with consequences. Furthermore, the restoration of public  services can also contribute to rebuilding public trust in government which has been undermined by years  of conflict.    68. The employment and wages provided by the CfW component will have direct economic benefits  for the beneficiaries. The expected wage of around US$10 per day is 54 percent of the maximum cash  transfer under the social protection law. Over a 22‐day working month, this would be equivalent to around  2.1  times  the  national  poverty  line13  and  4.5  times  the  food  poverty  line.  This  means  for  an  average  household size of six, the CfW income from one worker would contribute to 36 percent of the household’s  subsistence needs (the national poverty line) and 74 percent of its food needs (the food poverty line). For  IDPs  who  have  lost  all  livelihoods  through  displacement,  this  income  will  be  critical.  As  the  CfW  component  will  target  poor  and  vulnerable  families,  the  income  support  will  potentially  contribute  to  avoiding significant increases in poverty in program‐targeted areas.   Risks to realization of benefits   69. The direct benefits to poor families and workers will depend on implementation, and two critical  design elements. First, the projects under the CfW will need to be labor‐intensive, so that that most of the  benefits flow to the poor rather than being consumed as materials or in administration. Second, while a  relatively low wage leads to a degree of self‐selection of beneficiaries – many of those with good jobs will  not want to do manual labor for less – unemployed or under‐employed members of non‐poor households  may still take advantage of the program. Thus, the impact of the benefits in reducing poverty will depend  on the effectiveness of the targeting. Moreover, the threat of corruption and “ghost workers” is high with  public work programs and could potentially dilute the benefits of the component significantly, although  this is mitigated with the use of UN agencies to support implementation.     70. While  the  income  support  provided  by  the  program  is  significant  at  the  beneficiary  level,  the  13 IQD 105,500 per person per month.  Page 25 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) anticipated funding of the component will not be sufficient to cover all the poor in targeted areas, which,  along with  potential targeting errors,  means  that some poor and vulnerable  households  will miss out.  More importantly, the CfW component is only envisaged to run for a maximum of two years. As such,  while it provides immediate income support and alleviation of poverty, longer‐term outcomes will depend  upon the development of more sustainable employment prospects in the next couple of years, which is  the focus of Sub‐component 1.3.   Sub‐component 1.2: Psychosocial Services  71. The economic and social benefits of the psycho‐social support are difficult to quantify, but have a  range of potential benefits, including the improved mental health of beneficiaries and reduced cost of  treating  mental  illness  in  the  future;  greater  ability  and  proclivity  to  work;  improved  parenting  and  reduced impact on children from trauma.     Component 1.3: Livelihood Opportunities    72. The livelihoods support activities are designed to provide financial support to target beneficiaries  to allow them to establish, and in many cases, re‐establish micro‐ or small‐enterprises in a sustainable  manner, allowing resources to build existing and new enterprises, while having a fund for future support.  These  micro‐  and  small‐enterprises  will  provide  livelihoods  to  beneficiaries,  support  job  creation,  and  provide long term economic development and increased economic diversity in the targeted areas.    Expected benefits     73. The livelihoods focused financing activities are aimed at households without employment, and  low levels of income. These activities are intended to help those with skills to generate immediate income  through obtaining funds to acquire the assets and working capital needed to start or reactivate a small  business. Individuals below the poverty line, the unemployed, and returnees with vocational skills have  the ability to generate income through self‐employment but lack the capital to start their own businesses.  In many cases, they lost their tools of trade when they were displaced, and need additional funds for start‐ up costs such as leasing a shop front, hiring new workers or for working inventory.      Risks to the realization of benefits     74. The  ability  to  generate  income  from  starting  a  new  business  will  depend  on  the  beneficiaries’  ability to obtain the necessary business supplies in their location. It will also depend on demand for their  products and services in their location. Moreover, if they fail to generate sufficient income to not only  support their family consumption needs, but to also pay back the micro‐loan, then they will be facing the  future  with  a  debt  burden.  Furthermore,  the  benefits  of  this  sub‐component  will  also  depend  on  implementation,  specifically  in  terms  of  governance  issues,  to  avoid  provision  of  financing  to  “ghost”  beneficiaries. MOLSA will rely on social workers in target areas to also assess beneficiaries and ensure that  such governance issues are mitigated. DOEL will also be increasing its staff (with support from the Project)  to ensure adequate microfinance delivery mechanisms and enforcement of microfinance contracts.     Page 26 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Component 2: Resilient Social Safety Nets    Development Impact  75. Increasing welfare and reducing poverty means increasing income and consumption for the poor  and  vulnerable.  Component  1  focuses  on  livelihood  support,  boosting  incomes  of  those  without  jobs  through CfW, as well as providing capital for those with skills to develop their own small businesses. As  these  households  develop  new  incomes  and  begin  to  climb  out  of  poverty,  Component  2  focuses  on  protecting these households from sliding back in the case of shocks. Shocks can occur to many households,  whether through illness, injury or death, loss of employment, natural disaster, and most obviously in the  context of Iraq, violence and conflict. Having an effective social safety net can help households manage  these shocks as they emerge.     76. The need for a strong safety net applies in all countries. However, in a country which has already  been badly affected by conflict and displacement, the need is much higher. As many Iraqi households have  already suffered a range of shocks in recent years, their ordinary coping mechanisms have already been  severely depleted if not exhausted, such as the selling of assets (which may have been lost or destroyed  as well) and borrowing from friends and family (which is less effective in the face of covariate shocks like  conflict where everyone is affected). Consequently, without access to a formal safety net, they may adopt  negative coping mechanisms such as taking children out of school to work. Moreover, Component 2 is  designed not only to expand Iraq’s emerging social safety net, but also to make it more resilient in the  face  of  possible  future  conflict,  while  providing  incentives  for  investments  in  health  and  education  services.  Rationale for public sector involvement  77. Public sector engagement is also key to this activity. While supporting elements of an effective  SSN  can  be  provided  or  supported  by  the  private  sector  (i.e.,  information  technology  and  payment  systems), other elements of an SSN depend upon public sector involvement, particularly with the design  and  targeting  of  social  assistance.  Public  sector  engagement  is  essential  for  developing  the  laws  and  regulations required to establish and implement an SSN, as well as the mandate for data collection and  payment authorization. In the current case, where the objective is to build flexibility and resilience into  the safety net, the role of the public sector is critical, as the effectiveness of an SSN in times of shock will  depend on the public sector being able to respond at a time when the private sector and other actors  cannot.  World Bank’s value‐added  78. As with the CfW component, the World Bank is uniquely placed to support this activity. The World  Bank  has  been  helping  countries  design  and  implement  all  aspects  of  an  effective  SSN,  including  institutional and legal arrangements, SSN components, targeting, payments, and M&E. Its involvement in  the resilient SSN component will help ensure the lessons from international experiences and best practice,  including in fragile and post‐conflict contexts, will be incorporated into the SSN design in Iraq.  Expected benefits   Page 27 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 79. Reducing  poverty  and  inequality  are  strongly  related  to  economic  growth.  Inclusive  economic  growth  can  not  only  drive  poverty  reduction,  but  greater  equality  and  reduced  poverty  can  also  drive  economic  growth14.  The  ability  of  a  SSN  to  protect  and  promote  the  poor  and  vulnerable  is  well‐ established. However, its effectiveness, even in the best of times, depends upon its ability to cover the  poor and most vulnerable. In many countries, the poorest and marginalized are often excluded from this  safety net. In many  cases, this  is because: they do not apply, or  are unaware  of their  eligibility or  the  potential benefits, being insufficiently educated to fill out the required application forms, or unable to  afford the time off or the transportation costs to physically apply for these benefits. A key to overcoming  this  is  strong  communication  and  outreach.  The  use  of  trained  social  workers  has  proved  particularly  effective in many Latin American countries.    80. Moreover, to be effective in times of shock, an SSN needs to be flexible and adaptive. This means  being able to temporarily increase benefits for existing program members and extend coverage to new  members. These two issues – outreach and coverage expansion – are compounded in a context of conflict  and displacement such as Iraq. This component aims to increase and enable the capacities of MOLSA in  reaching out to potential beneficiaries, including previously excluded residents as well as poor IDPs and  returnees. The use of trained social workers for beneficiary identification and outreach and an accurate  and updated PMT‐driven MOLSA database would largely help achieve that. As such, it is expected to be a  key strategy in reducing poverty, which in turn can help drive economic growth.    81. In the longer‐term, there is wide‐spread international evidence that the health incentives can be  expected to help children grow up with adequate nutrition, which in turn has been widely demonstrated  to  improve  cognitive,  schooling,  and  employment  outcomes  when  they  are  adults.  The  education  incentives will keep children in school longer. The CCT program will increase the human capital of children  in poor and displaced families, which will subsequently increase their long‐term earning ability as well as  help drive economic growth in the aggregate.    Risks to the realization of benefits   82. The effectiveness of the SSN will depend critically on being able to identify the right beneficiaries.  However, as with any targeting system, errors are inevitable with PMT. Being a statistical approach, some  poor and vulnerable will be mistakenly excluded by the PMT formula. In addition, even accurate models  will be undermined if PMT implementation is poor; for example, if household registry data are incomplete  or out of date, or an incorrect scoring threshold is applied. However, the commitment under law to target  social assistance to households living below the poverty line has meant strong institutional support from  MOLSA and MOP to continue to strengthen the PMT‐based targeting system.    83. In terms of scaling up CCTs, investments in improving and expanding Iraq’s cash transfer system  will have short‐term benefits for the families covered and long‐term benefits for both the families and the  country.  In the short‐term, the monthly payments are around US$220 per eligible family15. Spread out  over a family of six, this would represent 40 percent each of the per capita poverty line and three quarters  14 Ostry, J., Berg, A. and Tsangarides, C. (2014) “Redistribution, inequality and growth”, IMF Staff Discussion Note SDN/14/02.  15 The exact amount depends on the demographics of the family, with a base transfer of IQD175,000 for male‐headed  households and IQD225,000 for female‐headed households, plus additional payments per child, vaccination and maternal  health visits.  Page 28 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) of the food poverty line, providing adequate support to poor and vulnerable families and IDPs, especially  those without able‐bodied workers who are unable to earn income through the CfW component.     84. In the short‐term, as with the CfW component, the benefit of the CCT expansion to the poor and  vulnerable will depend upon the effectiveness of the targeting. In the longer‐term, the improvements in  educational  enrollment  and  attainment,  and  child  health  and  nutrition,  will  depend  on  the  fiscal  and  institutional sustainability of the CCT program.     B. Technical    85. Component  1:  While  Iraq  implemented  a  small  CfW  pilot  in  2010,  the  design  of  the  proposed  project also  considers the lessons learned from international experience.  Prior experience from other  countries, such as Afghanistan, Indonesia, Liberia, Nepal, Sierra Leone and Sri Lanka suggest some key  insights for the proposed project.  The economic benefits can often be primarily through restoration of  infrastructure, rather than actual wages earned, thus extending the benefits beyond the relatively small  number of workers employed.  In addition, there can be positive impacts on the empowerment of women  by income generation and insisting on quotas for female employment within the program.       86. Nonetheless,  there  is  an  additional  need  to  invest  in  parallel  in  increasing  long‐term  and  sustainable  employment  opportunities.   Moreover,  it  can  be  important  to  slow  CfW  activities  as  the  project  nears  completion,  rather  than  abruptly  curtailing  them  during  the  transition  to  more  development‐oriented activities.     87. A lack of technical expertise, equipment and the untimely delivery of building materials and tools  can  be  limiting  factors.   As  such,  adequate  attention  needs  to  be  paid  early  on  to  procurement,  warehousing and the delivery of supplies and equipment to expedite CfW activities.     88. Governance issues.  Monitoring through unannounced visits to work groups is an effective way  of guaranteeing compliance and pinpointing problems.  If a discrepancy is observed, an incident report  can be filed and the issue can be taken up with the program managers.  Moreover, data collection and  record keeping are essential.  Reliable mechanisms for data capture should be considered for every stage  of the project (introducing use of technology, such as using ID cards and the automation of payments to  beneficiaries  through  banks  or  cell  phones  to  provide  an  automatic  record  trail  that  can  be  easily  compiled).    89. The impact of CfW programs on the poor and vulnerable depends critically on targeting.  Setting  a relatively low wage alone does not guarantee self‐selection of poor beneficiaries, as unemployed non‐ poor  can  still  take  advantage  of  the  program.   A  mixed  targeting  approach  has  been  identified  as  important in other countries.  In Iraq, such an approach could first geographically target locations within  governates which have the highest number of potential beneficiaries, considering the number of the poor,  and the number of IDPs and returnees.  Second, while self‐selection due to a relatively low wage will help  target  the  program,  beneficiaries  could  also  be  required  to  be assessed  as  poor  under  MOLSA’s  PMT‐ based registry.    90. There is value in rapid program assessment methods; rigorous program monitoring and periodic  Page 29 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) assessments  are  key  to  improving  program  targeting  (reducing  errors  of  inclusion  and  exclusion),  governance mechanisms, payments, adjusting wages and benefits amongst others.    91. Component 2. PMT is generally viewed as the most appropriate method for “programs meant to  address  chronic  poverty  in  stable  situations”.16  It  has  historically  not  been  used  in  post‐conflict  or  emergency situations.17  This, combined with the inbuilt statistical targeting errors from PMT will provide  challenges to the MOLSA PMT‐based registry which will support the resilient SSN.    92. This risk will be mitigated through the reformulation of PMT models to address both issues.  This  reformulation is based on a household survey collected at the end of 2017, which is representative at both  the  national  and  regional  level  and  which  would  provide  two  benefits:  the  first  is  that  the  proxies  for  poverty and prosperity may have changed significantly since the last survey, given the degree of change  in Iraq in recent years.  Using a contemporaneous survey to create new models means they will more  accurately predict household consumption, reducing (but not eliminating) the statistical error involved in  PMT; and the second is that the survey has been stratified to cover both IDPs and non‐IDPs. Consequently,  the new models will be better able to account for changes in welfare due to displacement, unlike normal  PMT models, as the underlying survey will provide information on how welfare and the proxies use to  predict it vary across IDPs and non‐IDPs. In addition, the existing GRM process at MOLSA will ensure that  households have a mechanism in place to engage with MOLSA in case of errors. Community targeting,  which is envisioned as part of the targeting reform, coupled with GRM, will allow for reduction in inclusion  errors, and minimize leakage of resources to those above the poverty line.    Implementation   93. Making CfW payments can be time‐consuming, and frequent payments can be too complicated  during  the  onset  of  an  emergency.   Weekly  or  less  regular  payments  may  be  more  workable  from  a  management perspective once the immediate crisis is over and there is no longer a daily need for cash.  To be flexible and ensure that participants are being compensated for actual work completed, which helps  increase program efficiency, programs should consider implementing a payment for partial days’ scheme,  in which participants receive a rate for four hours of work each day.      C. Financial Management    94. Due  to  the  emergency  nature  of  this  project  and  the  need  to  respond  quickly,  the  Financial  Management (FM) approach was streamlined and based on more simplified ex‐ante requirements, while  relying more heavily on ex‐post requirements as additional fiduciary controls and reviews.   95. The  World  Bank  undertook  an  assessment  of  MOLSA’s  DOEL,  responsible  for  microfinance  activities,  and  concluded  that  the  implementation  of  agreed‐upon  actions,  and  proposed  financial  management  arrangements  would  satisfy  the  World  Bank’s  minimum  requirements  under  Section  III,  Paragraph 7 of the Bank Policy: Investment Project Financing (Financial Management). Annex 2 provides  additional information on the FM assessment and the recommended mitigation measures. The detailed  16 Coady, D., Grosh, M, and Hoddinott, J. (2004) Targeting of Transfers in Developing Countries, World Bank.  17 Ovadiya, M., Kryeziu, A., Masood, S. and Zapatero, E. (2015) “Social Protection in Fragile and Conflicted‐Affected Countries:  Trends and challenges”, Social Protection and Labor Discussion Paper No.1502, World Bank.  Page 30 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) FM capacity assessment and arrangements are available in the project files.    96. The PMO which will be housed at MOLSA, will manage project implementation and will include a  finance team consisting of a Financial Officer, an Accountant, and an Internal Auditor – all civil servants  seconded  from  the  ministry.  Given  MOLSA’s  previous  experience  in  implementing  the  World  Bank  financed Emergency Social Protection Project (ESPP) between 2006 and 2013, it is recommended that the  proposed ESSRP utilize the same FM team that worked on the ESPP. Additionally, the presence of a field‐  based  World  Bank  FM  staff  will  allow  for  capacity  building  and  support  in  the  areas  of  FM  and  disbursements to MOLSA.    97. The project will mainly finance CfW, livelihoods financing, and psychosocial support, as well as  consultant  and  non‐consultant  services.  The  project’s  design  includes  controls  and  accountability  mechanisms to help mitigate key risks to ensure that the full amount of eligible cash benefits is delivered  to eligible beneficiaries in a timely manner that will be articulated in the POM.     98. Cash Delivery Process under CfW will be managed by the UN Agencies or NGOs to be contracted.   Payments to beneficiaries will be through either smart cards or mobile payments. The POM will articulate  the details of the cash delivery process, including: (i) beneficiaries’ payment list; (ii) payment delivery; (iii)  communication; (iv) payment distribution; and (v) reconciliation of payments.     99. Livelihoods Financing.  This activity will be implemented by  MOLSA under Law 10 of 2012 and  related regulations and instructions. The project will reply on MOLSA’s MIS system for microfinancing for  processing, recording, and monitoring yet in a ring‐fenced design where the micro loans, financed by the  project, will be separated from the MOLSA provided loans. Furthermore, the quarterly Interim Unaudited  Financial  Reports  (IFRs)  will  include  a  microfinancing  financial  position.  Existing  internal  control  procedures for microfinance of DOEL at MOLSA will be adopted for the project with enhancements that  will be documented in the POM. The scope of the annual external audits will be extended to perform IT  audits of the MIS microfinance system adopted by the project.     100. Project FM risk.  The  project’s FM risk is rated as “High”. The main FM risks associated with the  project  include:  (a)  MOLSA’s  limited  capacity  in  meeting  the  project’s  financial  management  requirements; (b) security conditions which may limit visits by the World Bank to perform physical checks;  (c) overall weaknesses and shortcomings in the control environment; (d) potential channeling of funds  through “CfW” and microfinancing  to ineligible  beneficiaries; (e)  inherent risks of  micro loans – i.e.  (i)  redirection  of  loans  to  politically  connected  recipients;  (ii)  refraining  from  collecting  collaterals  when  payment is in default; (iii) funds from new loans used to refund funds from initial loans; and (iv) potential   fraudulent loan accounts set up to divert funds;  (f) limited accounting and reporting systems that can  provide  timely  and  comprehensive  information;  and  (g)  weak  banking  system  with  limited  network  of  branches.     D. Procurement    101. Procurement will be carried out in accordance with the “World Bank Procurement Regulations for  Borrowers under Investment Project Financing” dated July 1, 2016 (“Procurement Regulations”), and the  provisions of the Recipient’s procurement plan for the Project (“Procurement Plan”) provided for under  Page 31 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Section IV of the Procurement Regulations will apply, as the same may be updated from time to time in  agreement with the World Bank. The Borrower and the PMO will ensure that the Project is carried out in  accordance with the provisions of the “Guidelines on Preventing and Combating Fraud and Corruption in  Projects Financed by IBRD Loans and IDA Credits and Grants”, dated October 15, 2006, and revised in  January 2011 and as of July 1, 2016 (“Anti‐Corruption Guidelines”).    102. Methods of Procurement. Although the Bank’s new Procurement Regulations allow for the use  of a wide variety of procurement methods, this project will be operating under emergency procedures,  whereby  contracting  UN  agencies  and/or  NGOs  is  expected  to  ensure  smooth  and  efficient  implementation  as  well  as  to  respond  to  MOLSA’s  capacity  constraints  in  implementation  of  such  programs. Specific procurement methods and procedures are outlined in Annex 2.     103. The  main  procurement‐associated  risks  are  inherent  to  the  following:  (a)  MOLSA’s  limited  capacity  in  implementing  CfW  programs;  (b)  weak  capacity  of  the  PMO  in  procurement  and  contract  management; (c) perception of fraud and corruption in high risk and weak control environment; (d) delay  in implementation from UN agencies’ or NGOs’ side (time over‐run and cost over‐run); (e) misalignment  between CfW intended and actual allocations; and (f) security conditions which may limit visits by the  World Bank. Specific risks and mitigation measures are detailed in Annex 2.    E. Social (including Safeguards)    Social benefits, risks and impacts    104. The proposed project will have broad social benefits as it will finance a CfW program and support  livelihoods to increase access to short‐term employment in areas affected by the succession of crises. In  turn,  disposable  income  would  rise  and  thus  improve  food  consumption  among  vulnerable  groups,  including women. The key social challenge is associated with the process of identification and selection of  working groups among various communities, which may result in conflict and potentially cause delay in  implementing subproject activities. The project will not involve land acquisition as it will support labor  intensive  work  activities  in  urban  and  rural  communities  such  as  street  sweeping,  drainage  clearance,  painting  of  public  buildings,  clearing  of  non‐private  agricultural  land,  breaking  of  rocks  for  road  rehabilitation, etc. There is a minor possibility of the following impacts during implementation, however:  (a)  temporary  land  acquisition  for  contractors’  camp  and  storage  of  equipment;  (b)  relocation  of  encroachers due to subproject activities; and (c) interruption and/or restriction to access any business  adjacent to subprojects causing loss of income. Therefore, the World Bank Policy on Social Safeguards ‐  OP 4.12 will be triggered as a precautionary measure.      105. It is recommended that the activities under sub‐component 1.1 (rehabilitation and restoration  works of public buildings, streets and spaces, etc.) provide equal opportunities and include persons with  disabilities. Additionally, under sub‐component 1.2 (Psychosocial Support Services), it is recommended  that  the  health  workers,  social  workers  and  local  volunteers  receive  awareness  and  training  to  avoid  discrimination among beneficiaries due to ethnicity, religion or gender. This approach aims to strengthen  the social fabric and promote trust between citizens. Accordingly, during the implementation period, and  prior to commencement of the relevant project activities, a Resettlement Policy Framework (RPF) will be  prepared and publicly disclosed by the Borrower to cover the entire scope of potential investments within  Page 32 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) three  months  of  project  effectiveness.  The  RPF  will  outline  the  principles  and  procedures  for  compensation and resettlement requirements, and the guidelines for the preparation of Resettlement  Action  Plans  (RAPs)  and  Abbreviated  Resettlement  Action  Plans  (ARAPs)  if  needed.  The  RPF  will  be  disclosed in‐country and on the World Bank’s external website consistent with the World Bank's relevant  disclosure policy. In addition, a GRM system for complaints handling, will be detailed in the ESMF and RPF.     Consultations    106. Public  consultations  are  a  significant  challenge  in  fragile  contexts  like  Iraq.  The  alternative  approach is to consider individual interviews and/or meetings to be carried out in safe places using limited  questionnaires. The consultant who will prepare the RPF would conduct meetings with key stakeholders,  MOLSA, MOP, the seven governorates of Ninawa, Anbar, Salahideen, Diyala, Kirkuk, Baghdad, Babel and  the communities. The objective of these meetings would be to identify key issues and determine how  concerns  of  all  parties  will  be  addressed. Separate  interviews  with  women  will  be  led  by  a  female  consultant.     GRM    107. MOLSA will establish a unit in its head office to handle project activity‐related complaints with  one to two dedicated focal points. Multiple access points (telephone, complaint box, website, email, text  message,  etc.)  will  be  provided  so  that  beneficiaries  are  provided  with  several  modes  to  voice  complaints/concerns.  The  contact  information  of  the  GRM  focal  point(s)  will  be  posted  in  the  local  language at the local level. The Project Director in MOLSA will have the overall responsibility of addressing  concerns brought to the attention of the focal points regarding any environmental and/or social impacts  resulting from project activities. Complaints received by MOLSA will be registered, tracked, investigated  and promptly resolved. Copies of complaints will be recorded in the activity files and the progress reports,  including the number, type and resolution.    F. Environment (including Safeguards)    Environment Category    108. The  project  is  classified  as  environmental  category  "B”.  The  safeguards  instruments  for  this  project are prepared in line with the emergency procedures defined by Paragraph 12, Section III, of the  Bank Policy: Investment Project Financing (Projects in Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity  Constraints), and the project has elected to defer preparation of the ESMF to the implementation stage.   A  Safeguard  Action  Plan  (SAP)  has  been  prepared  by  the  World  Bank  (Annex  4)  to  provide  a  detailed  timetable with the required steps for preparing the relevant safeguards instruments.     109. Preparation of ESMF: The project will support CfW to increase access to short‐term employment.  Activities to be financed under these sub‐projects are small scale, including: street sweeping and cleaning,  drainage  clearance,  painting  of  public  buildings,  rehabilitation  of  recreational  spaces,  rehabilitation  of  schools, and other community buildings. In rural communities, the project will support brushing of bushes  along  access  roads,  clearing  non‐private  agricultural  land,  breaking  of  rocks  for  road  rehabilitation,  cleaning  and  replacement  of  culverts,  and  drainage  clearance  along  roads.  Potential  environmental  Page 33 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) impacts of the interventions and activities are expected to be minor, site‐specific, limited, reversible and  mitigatable,  which  include  waste  management,  dust,  noise  and  health  and  safety.  To  ensure  proper  management  of  potential  environmental  impacts  that  might  result  from  the  implementation  of  the  project’s activities, an ESMF will be prepared, consulted on, and disclosed in‐country and on the Bank’s  external site. The ESMF will recommend specific mitigation measures for environmental impacts that may  result  from  the  projects  activities.  The  ESMF  will  include  a  screening  checklist  against  which  each  subproject  will  be  screened,  and  accordingly  subsequent  environmental  and  social  assessment  instruments ‐ such as a simplified ESMP and checklists, will be prepared and implemented ‐if required‐  before the  commencement of any physical activities. The  ESMF will also include  provisions to exclude  category A‐type subprojects, as well as subprojects that would trigger any safeguard policy not triggered  under  the  project.  Moreover,  climate  and  geophysical  hazards  pose  low  risk  to  the  project  in  the  governorates in which the project will operate.    110. Management  of  Project  Specific  Safeguard  Aspects:  To  ensure  proper  management  of  safeguards  aspects  under  the  project,  MOLSA  will  recruit  an  Environmental  and  Social  Officer  as  permanent staff at the central level to oversee the overall implementation, monitoring and reporting of  safeguards aspects and to follow up on compliance with environmental and social mitigation measures  and health and safety requirements at the subproject level. Reporting on ESMF compliance will be carried  out through regular progress reports prepared by MOLSA and shared with the World Bank.     G. Other Safeguard Policies (if applicable)    111. No other safeguard policies apply to the project.    H. World Bank Grievance Redress    112. Communities and individuals who believe that they are adversely affected by a World Bank‐supported  project  may  submit  complaints  to  existing  project‐level  grievance  redress  mechanisms  or  the  World  Bank’s  Grievance Redress Service (GRS). The GRS ensures that complaints received are promptly reviewed in order to  address project‐related concerns. Project affected communities and individuals may submit their complaint to  the World Bank’s independent Inspection Panel which determines whether harm occurred, or could occur, as a  result of WB non‐compliance with its policies and procedures. Complaints may be submitted at any time after  concerns have been brought directly to the World Bank's attention, and Bank Management has been given an  opportunity to respond.  For information on how to submit complaints to the World Bank’s corporate Grievance  Redress  Service  (GRS),  please  visit  http://www.worldbank.org/en/projects‐operations/products‐and‐ services/grievance‐redress‐service.For information on how to submit complaints to the World Bank Inspection  Panel, please visit www.inspectionpanel.org.  .  Page 34 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING             Results Framework  COUNTRY : Iraq   Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project    Project Development Objectives    The project development objective is to: (i) increase livelihood opportunities in liberated areas; (ii) increase access to psychosocial services in liberated  areas; and (iii) strengthen the systems to expand the provision of social safety nets.    Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Beneficiary      Number  0.00  150000.00  Quarterly  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  households  receiving Cash    Affairs MIS  and Social Affairs  for Work support        Beneficiary households      Number  0.00  75000.00        receiving Cash for Work  support, of which female  headed households      Description: Number of households receiving cash for work support.      Name: Average share of cash      Percentage  0.00  70.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  Page 35 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    for work resources    Affairs MIS  and Social Affairs  transferred as wages        Description: To measure the efficacy and efficiency of Cash for Work interventions.  A higher transfer of resources as wages indicates fewer resources required in  overheads therefore suggesting a more effective and effective intervention.      Name: Beneficiaries      Number  0.00  12000.00  Quarterly  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  receiving livelihood support  Affairs MIS  and Social Affairs          Beneficiaries receiving      Number  0.00  5000.00        livelihood support, of which  women      Description:       Name: Beneficiaries      Number  0.00  150000.00  Biannually  Ministry of Health, UNFPA  Ministry of Health,  receiving direct counseling    and UNICEF operational  UNFPA and UNICEF  data systems  operational data    systems; PMO for  the validation,  consolidation  and inclusion of  data in project  monitoring and  evaluation reports      Page 36 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Beneficiaries receiving      Number  0.00  50000.00        direct counseling, of which  women       Beneficiaries receiving      Number  0.00  20000.00        direct counseling, of which  returnees       Beneficiaries receiving      Number  0.00  50000.00        direct counseling, of which  children (5‐15 years)    Description: To measure the reach of counseling services      Name: Beneficiaries of social  ✔  Number  0.00  1200000.0 Quarterly  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  safety net programs  0  Affairs MIS  and Social Affairs          Beneficiaries of social  ✔  Number  0.00  600000.00        safety net programs ‐  Female      Description:       Name: Share of beneficiaries      Percentage  0.00  80.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  UNICEF and Ministry  included in the social registry    Affairs CCT MIS  of Labor and Social  from the poorest and second  Affairs for data  Page 37 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    poorest quintiles    collection and data  transfer of cash for  work data to the  PMO; PMO for the  validation,  consolidation  and inclusion of  data in project  monitoring and  evaluation reports      Description: To measure targeting coverage of the Social Registry      Name: Beneficiaries of      Percentage  0.00  70.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  conditional cash transfers  Affairs CCT MIS  and Social Affairs for    receiving payments in a    data collection and  timely manner  data transfer to the  PMO; PMO for the  validation,  consolidation  and inclusion of  data in project  monitoring and  evaluation reports      Description: To measure the efficiency of CCT payments systems    Page 38 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Person work days      Days  0.00  10000000. Quarterly  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  generated by the project  00    Affairs MIS  and Social Affairs        Person work days      Days  0.00  3000000.0       generated by the project,  0  of which women      Description: To measure the cash for work opportunities created under the project       Name: Sub‐projects      Number  0.00  600.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  supported by the project    Affairs MIS  and Social Affairs        Description: To measure the number of cash for work projects supported under the cash for work program       Name: Share of sampled      Percentage  0.00  80.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  beneficiaries expressing    Affairs MIS  and Social Affairs  satisfaction with the cash for      work program    Description: A measure of beneficiary feedback (satisfaction) with project activities       Page 39 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Share of grievances      Percentage  0.00  75.00  Biannually  Project Grievance Redress  PMO  resolved in accordance with    Mechanism    service standards      Description: To measure the responsiveness of the GRM in addressing beneficiary complaints related to the project       Name: Social Service      Number  0.00  3000.00  Biannually  Ministry of Health  Ministry of Health,  Counselors trained    information systems  UNFPA and UNICEF    for data recording  and transfer to the  PMO; PMO for the  validation,  consolidation  and inclusion of  data in project  monitoring and  evaluation reports      Description: To measure the increased number of Social Service Counselors trained to provide psychosocial services       Name: Integrated Mental      Number  0.00  5.00  Biannually  Ministry of Health, UNFPA  Ministry of Health,  Health, Psychosocial Services    and UNICEF operational  UNFPA  and  and GBV Centers established  data systems  UNICEF for data    collection and data  transfer to the  PMO; PMO for the  validation,  Page 40 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    consolidation  and inclusion of  data in project  monitoring and  evaluation reports      Description: To measure the incremental resources to support the provision of psychosocial services       Name: Average of social      Number  0.00  2.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  worker home visits required    Affairs MIS  and Social Affairs  to register conditional cash      transfer beneficiaries    Description: To measure progress and efficiency of registering beneficiaries of CCTs       Name: Time to process      Months  0.00  1.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  conditional cash transfer    Affairs MIS  and Social Affairs for  payments, from registration  data collection and    to enrollment  data transfer to the  PMO; PMO for the  validation,  consolidation  and inclusion of  data in project  monitoring and  evaluation reports    Page 41 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Description: To measure the efficiency of the CCT payment system       Name: Share of beneficiaires      Percentage  0.00  20.00  Biannually  Ministry of Labor and Social  Ministry of Labor  of microfinance from the  Affairs Microfinance MIS  and Social Affairs for    lowest and second lowest    data collection and  income quintiles  data transfer to the  PMO; PMO for the  validation,  consolidation  and inclusion of  data in project  monitoring and  evaluation reports      Description: To measure the effectiveness of targeting of micro grants to poorer households          Page 42 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  End Target  Beneficiary households  receiving Cash for Work support  150000.00  Beneficiary households receiving Cash for Work support, of which female headed households  75000.00  Average share of cash for work resources transferred as wages  70.00  Beneficiaries receiving livelihood support  12000.00  Beneficiaries receiving livelihood support, of which women  5000.00  Beneficiaries receiving direct counseling  150000.00  Beneficiaries receiving direct counseling, of which women  50000.00  Beneficiaries receiving direct counseling, of which returnees  20000.00  Beneficiaries receiving direct counseling, of which children (5‐15 years)  50000.00  Beneficiaries of social safety net programs  1200000.00  Beneficiaries of social safety net programs ‐ Female  600000.00  Share of beneficiaries included in the social registry from the poorest and second poorest quintiles  80.00  Beneficiaries of conditional cash transfers receiving payments in a timely manner  70.00  Page 43 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  End Target  Person work days generated by the project  10000000.00  Person work days generated by the project, of which women  3000000.00  Sub‐projects supported by the project  600.00  Share of sampled beneficiaries expressing satisfaction with the cash for work program  80.00  Share of grievances resolved in accordance with service standards  75.00  Social Service Counselors trained  3000.00  Integrated Mental Health, Psychosocial Services and GBV Centers established  5.00  Average of social worker home visits required to register conditional cash transfer beneficiaries  2.00  Time to process conditional cash transfer payments, from registration to enrollment  1.00  Share of beneficiaires of microfinance from the lowest and second lowest income quintiles  20.00            Page 44 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION    COUNTRY : Iraq   Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project     1. The project will leverage existing targeting, social worker, and payment methods and would also  introduce robust social accountability, citizen engagement, and grievance redress mechanisms to build  social cohesion, trust, and strengthen the relationship between the central and local governments, while  considering gender aspects and support for vulnerable and marginalized groups, to address some of the  root  causes  of  violence.  The  project  is  a  part  of  a  full  package  of  support  to  include  infrastructure  reconstruction (with the  Reconstruction Fund), and community‐led service delivery and development  with the SFD. The project will include three components, in addition to a contingency allocation:  Component 1 – Cash for Work, Social Support, and Livelihood Opportunities (US$169.95 million)    2. The provision of CfW and livelihoods support is in line with the general framework of the National  Plan for Reconstruction and Development of the Damaged Governorates due to Terrorist and Military  Attacks, which was approved by the Council of Ministers in Iraq by Decree No. 213 of 2017. The provision  of CfW contributes to meeting the Government’s priorities in the National Development Plan including  prioritizing  recovery  in  affected  Governorates,  linking  reconstruction  plans  with  the  National  Development Plan, and emphasizing GOIs  leadership with the primacy of the most vulnerable and fragile  groups to benefit from Government care, in addition to ensuring lasting solutions for young people and  adopting the principle of crisis utilization and investment as development opportunities.     3. The provision of CfW is also in line with the objectives of the Sustainable Solutions for Internally  Displaced Persons (IDP) developed by the UN in Iraq, which focuses on the importance of supporting  access to employment and livelihoods and emphasizes that non‐discrimination in access to employment  and regular income are crucial factors for IDPs to make the decision of return, integrate into the current  location, or consider moving elsewhere. The Sustainable Solutions document emphasizes the need for  innovative livelihood support mechanisms that go beyond emergency assistance. Such initiatives would  facilitate overall economic growth in all communities regardless of displacement  .    4. As of March 2018, there were 2,273,466 IDPs in Iraq, distributed over and originating from all 18  governorates.  The total number of IDPs over the past three years is presented in Figure 1 below:    5. Since  the  crisis  began,  2,171,034  returnees  have  returned  to  their  homes/villages.  Anbar  has  seen the greatest number of returnees, with close to 1.1 million returnees. Salahideen has seen close to  400,000 returnees, and Ninawa a little over 400,000. Diyala has witnessed about 210,000 returnees. With  the recent liberation of  Ninawa  governorate, it is  expected that the pace of return to  Mosul and the  surrounding area will increase significantly.               Page 45 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Figure 1: Total Number of IDPs in Iraq    Source: IOM    Sub‐Component 1.1 ‐Cash for Work (US$164.5 million)    1. The  objectives  of  this  sub‐component  are  to  provide  targeted  cash‐for‐work  and  livelihoods  support to increase access to short‐term employment in areas affected by the succession of crises. By  providing  employment,  disposable  income  would  rise  and  thus  improve  food  consumption  among  vulnerable  groups,  including  women.  Projects  must  be  simple  and  cannot  be  imposed  on  individuals/communities. Worksite teams would include up to 150 workers and an appropriate number  of supervisors per project. Workers would be split into workgroups varying from 20‐50 people, with one  leader per workgroup. In urban communities, the provision of essential service activities would include:  street sweeping and cleaning, drainage clearance, painting of public buildings and street walls, painting  of  crosswalks,  rehabilitation  of  recreational  spaces,  rehabilitation  of  schools,  health  posts  and  other  community buildings, and other similar activities.    2. In rural communities, activities would include brushing of bushes along access roads, clearing  non‐private agricultural land (or for any other purpose that would serve a community or public need),  breaking of rocks for road rehabilitation, cleaning and replacement of culverts, and drainage clearance  along roads, and other similar activities. Where applicable, the public works and livelihood activities will  be  designed  to  promote  climate  change  resiliency  and  adaptation  measures,  and  will  support  risk  management  and  promote  opportunities  for  individuals,  while  promoting  a  more  climate  resilient  household  and  society.  At  least  30  percent  of  beneficiaries  would  be  women.  Such  a  group  work  mechanism  would  also  be  designed  to  increase  social  cohesion  and  development  of  community  participation and ownership. Needs (geographic, sectoral, etc.) will be determined based on the DNA  currently underway.  This arrangement is intended to increase social cohesion and development of a  sense of community participation and ownership. Work would only proceed once an area is certified to  be clear of unexploded ordnances (UXOs).    3. The main design features of the CfW sub‐component will be based on the following principles:     A wage rate that is at a level that enables self‐selection, while ensuring take‐up into the program  Page 46 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) (i.e. above social safety net cash amount, but not high enough that it creates distortions in the  labor market).   Restrictions on eligibility are to be avoided; a person’s desire to work at the offered wage rate  should be the only requirement for eligibility.   If rationing is required (because demand for work exceeds the budget available at the wage set)  then the program should be targeted to poor areas/districts with high poverty.    The labor intensity (share of wage bill in total cost) should be as high as possible, consistent with  the quality of assets created. Projects selected for CfW should be such that the share of labor  (including managerial and supervision labor) in total cost is at least 80% or more.    Wages  should  be  paid  within  the  stipulated  time  with  no  payment  lags  to  ensure  timely  compensation for work completed.   To encourage female participation, the appropriate form of wages is important—for example,  women can benefit from task‐based wages.   Transaction costs to the poor should be kept low—for example, through locating project sites  close to villages.    Third party oversight is important ‐ social and technical audits are highly recommended.   A credible M&E plan is critical in order to ascertain where the program is faltering and how to  improve its efficiency.    4. In terms of design elements, the program is expected to operate under the following:     Wages should typically be around 10‐20 percent below minimum wage for unskilled labor (~ IQD  250,000), and higher than the social safety net cash assistance (currently IQD 175,000 men/IQD  225,000 women). However, post‐conflict considerations could allow for a higher rate. The actual  amount will be set by the Supreme Committee for Poverty Reduction Strategy.    Maintaining these levels would allow for self‐selection, minimizing the need for heavy outreach;  however, given the emergency situation, other considerations need to be made. A higher rate  would inject cash into the local economies, but would also create longer‐term expectations.   The work day would be 6‐8 hours for a standard full‐time work day.   Wage rates should be uniform across urban and rural areas.   Wages will be paid directly to workers using simple methods (SmartCard, Zain Wallet). Cost of  cards/service should be covered by the program and not the beneficiaries.   Wages to be paid on regular interventions (monthly or bi‐monthly).   Selected participants should be 18 years old and above, and able to perform moderate to intense  physical work and able to use tools such as axes, shovels, wheelbarrows, hoes, hammers, etc.    Work is conducted with work teams, ranging from 5 to 150 people, with one supervisor per 25‐ 50 workers. 30 percent of total beneficiaries must be women.   All members of the team will be paid at the same time.   Work teams would be comprised of members of the same community or individuals who belong  to nearby locations, to enhance social cohesion.    Duration of employment can vary, either three months or six months maximum per household  member; this would allow for increasing household coverage.   Households will be registered under the ID number of the head of household.    Two members of the household 18 years of age and above may be registered and may work on  behalf of the household.   Page 47 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)  Only one member per household would be allowed to work on any given day. This is to ensure  that household members will have access to and be able to work outside of the CfW program  when necessary.   Households would be drawn from the poverty database at MOLSA, or asked to register at the  governorate social assistance department of MOLSA. All households will be accepted, but those  on the welfare database will be given priority.  5. Table 1 provides simulations to be used to estimate fiscal requirements and household maximum  income based on different scenarios:  Table 1: Wage‐Setting Simulations  1 2 3 4 Wage (IQD/Month) 400,000 400,000 250,000 250,000 Max duration  per Household  (months) 6 3 6 3 Daily Rate (IQD) 19,048 19,048 11,905 11,905 Max per Household  (IQD) 2,400,000 1,200,000 1,500,000 750,000 Number of Households 81,458 162,917 130,333 260,667 Number of Individuals 448,021 896,042 716,833 1,433,667 Total  Work Days Generated 10,263,750 10,263,750 16,422,000 16,422,000     6. The  allocation  of  cash  resources  by  governorate  will  be  based  on  a  formula  that  provides  different weighting to a combination of four factors: population, number of people below the poverty  line, number of IDPs (from the governorate), and number of returnees (to the governorate). Based on an  envelope  of  US$164.5  million  (inclusive  of  administrative  costs,  overheads,  supplies,  and  operating  costs), the allocation for each governorate would vary, based on four developed scenarios with different  objectives as presented in Table 2:    Table 2: Fiscal Allocation Weighting Scenarios    Scenario 1  Scenario 2  Scenario 3  Scenario 4  Weights ↓  Baseline  Poverty Focus  IDP Focus  Returnee Focus  Population  20%  20%  20%  20%  Poverty  30%  40%  20%  20%  IDPs  25%  20%  40%  20%  Returnees  25%  20%  20%  40%    7. Applying the above weights, and assuming the US$164.5 million funding for this sub‐component  (and  inclusive  of  future  allocations  to  sub‐component  1.3),  allocations  for  each  governorate  are  estimated as presented in Table 3:                Page 48 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Table 3: Fiscal Allocation Scenarios  Scenario 1 Scenario 2 Scenario 3 Scenario 4 Overall Allocations by Governorate Baseline Poverty IDPs Returnees SALAH AL‐DEEN 25,121,212 24,286,436 25,427,702 26,484,276 NAINAWA 68,009,267 72,067,811 68,463,556 59,437,888 ANBAR 35,123,485 32,523,133 30,262,825 45,184,850 Diyala 18,374,690 19,773,265 15,879,155 18,073,074 Baghdad 8,020,640 7,158,974 10,561,276 7,203,334 Kirkuk 8,827,363 7,765,953 12,491,337 7,286,210 Babel 1,023,343 924,428 1,414,148 830,369 164,500,000 164,500,000 164,500,000 164,500,000     8. Under all scenarios, Ninawa, given the high level of conflict, number of IDPs, and high poverty  rate, will receive the greatest amount of financial resources, as displayed in Figure 2.    Figure 2: Fiscal Allocation Scenarios – By Governorate  80,000,000 70,000,000 60,000,000 50,000,000 40,000,000 30,000,000 20,000,000 10,000,000 0 SALAH AL‐ NAINAWA ANBAR Diyala Baghdad Kirkuk Babel DEEN S1 S2 S3 S4     9. This sub‐component will adopt key design features to encourage female participation including  identifying simple projects located closer to homes; ensuring consultation with female groups and setting  a quota at the recruitment stage for a minimum percentage of women in the program; providing child  care  facilities  and  drinking  water  at  project  sites,  as  well  as  considering  adjusting  wage  payment  modalities to allow more flexibility in coordination of this work with their other social obligations. This  will be monitored and recorded throughout the life of the project.     10. The  CfW  program  aims  to  engage  with  other  ministries  to  address  a  broad  range  of  sectoral  needs.  It  will  consider  activities  with  the  Ministry  of  Agriculture  given  that  agriculture  is  one  of  the  priorities of the forthcoming Iraq Country Partnership Framework, and has been included in the recently  approved Emergency Operation for Development (EODP) Project Additional Financing. Projects involving  Page 49 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) unskilled labor‐intensive works will be identified in rural agricultural communities within the liberated  zones. Both men and women will be offered employment schemes under the CfW. These short‐term  interventions will allow farmers to resume their day to day activities as quickly as possible and reinstate  their  production  as  soon  as  possible.  These  CfW  initiatives  will  go  hand  in  hand  with  EODP  activities  aiming to provide technical support to beneficiaries.    11. The  CfW  scheme  will  also  be  coordinated  with  the  Ministry  of  Education  in  their  effort  to  rehabilitate  schools  and  make  them  functional  to  accommodate  students  at  the  beginning  of  the  academic year. It is also in line with EODP that CfW under ESSRP will assist in providing employment to  community members in cleaning up community schools.    Sub‐Component 1.2 (Psychosocial Support Services, US$4.95 million)   12. The objective of this sub‐component is to augment the impact of the immediate cash and CfW  program  towards  resilience  building  with  psychosocial  support  services  (PSS)  to  better  empower  communities  to  cope  with  post  crisis.  The  ultimate  objective  of  the  program  is  to  create  an  enabling  platform for the vulnerable minority returning IDPs to assist them in their coping mechanisms and to  improve their own self‐care and advocacy skills using available recourses within their communities.    13. The objective of this sub‐component is to also increase access to Mental Health and Psychosocial  Support Services (MHPSS) for returnees affected by the conflict in the governorates of Salahideen, Anbar,  Diyala,  and  Ninawa,  and  strengthen  the  operational  capacity  of  the  system  and  providers  to  deliver  quality services.     14. Sub‐component  description.  This  program  is  designed  to  help  address  the  actual  need  for  MHPSS among the vulnerable population in the target governorates. It aims to build the capacities of  service  providers  and  communities.  It  also  aims  to  provide  a  well‐trained  local  cadre  of  response  personnel that can provide needed non‐therapeutic MHPSS to the people in need at community and PHC  levels with appropriate referral to hospitals when needed.  Building the local capacities of health workers,  social  workers,  and  local  volunteers  to  effectively  reach  the  most  vulnerable  of  populations  will  contribute to building the system’s post conflict sustainability and resilience.     15. This  sub‐component  will  adopt  the  MHPSS  framework  developed  by  Inter‐Agency  Standing  Committee (IASC) on MHPSS in emergency settings. The framework consists of an intervention pyramid  (Figure 3) with a multi‐layered support system encompassing several support levels to meet the needs  of  various  population  groups.  This  approach  supports  integration  across  services  and  quality  improvement in service provision. While there are four basic levels of activities with referral in between,  interventions in this project will focus on levels two and three of the pyramid focusing on community  and family support (Level 2) as well as focused non‐specialized services (Level 3).     16. Level  2:    Community  and  family  support  targets  those  who  may  need  support  accessing  key  community  and  family  support  to  maintain  good  mental  health  and  psychosocial  well‐being.  The  prolonged conflict and displacement in Iraq has damaged the social structure among returnees and local  communities and negatively affected the ability of people to support each other effectively. Accordingly,  activities to foster social cohesion among returnees will be addressed in this sub‐component.     Page 50 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 17. Level 3: Focused, non‐therapeutic support is directed at those who require additional support,  whether individual, family or group interventions, such as social and livelihood programs for survivors of  Gender Based Violence.    Figure 3: IASC Guidelines Intervention Pyramid    18. To ensure synergy and integration of services, this sub‐component will adopt a multi‐sectoral  approach where interventions are implemented in coordination with relevant ministries namely, MOLSA,  MOH, and MOE.  Moreover, to bridge the supply gap and ensure rapid interventions, implementation of  the  PSS  sub‐component  activities  will  be  contracted  to  UN  agencies,  NGOs,  or  other  implementing  agencies currently operating on the ground.  The WB in collaboration with the GOI will set the criteria  for  selection  of  these  implementing  agencies  based  on  technical  and  managerial  expertise  and  the  capacity to mobilize resources in a timely manner.       19. To adequately address the above, the program adopts a three‐key pronged approach; (i) rapid  PSS interventions to increase service provision to people in immediate need for help; (ii) focused capacity  building in MHPSS through tailored hands‐on training tailored to the different providers; and (iii) policy  dialogue with the GOI to develop a medium to long‐term strategy on violence. To this end, the program  will be implemented through three main interventions as follows:     Intervention 1: Scaling up the provision of MHPSS services (US$3.45 million)  20. This intervention builds and scales up ongoing MHPSS provided by the public sector, UN agencies  and NGOs working on the ground to reach a larger number of beneficiaries and meet the growing needs  of returnees. The project  is expected  to reach at least: (a) 400,000 women,  men, boys and girls with  direct MHPSS; (b) 15,000 indirect women, girls, men and boys targeted for MHSPP education messages;  and  (c)  500  health  and  social  workers  through  capacity  building  and  training.  More  specifically,  this  intervention will:     Increase the provision of non‐specialized MHSS services in health institutions.  Given the significant  gap in MHPSS, this sub‐component will complement the public sector through contracting with UN  Page 51 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) agencies  and  NGOs  operating  on  the  ground.  This  supply  side  intervention  will  expand  the  entry  points to reach out to a larger number of people in need and generate demand for services. Possible  entry  points  to  MHPSS  are  PHC  centers,  reproductive  health  centers,  community  centers,  youth  centers, schools and orphanages. This includes establishing safe community spaces for women and  children.  Community  centers  will  provide  a  range  of  services  and  activities  such  as  public  health  outreach, vocational training, support groups to returnees, and legal services.   Strengthen  community  outreach  and  family  support.  The  PSS  sub‐component  will  finance  community‐based  activities  to  engage  individuals  and  communities  in  promoting  their  own  well‐ being and to identify individuals and groups that may need more targeted attention and refer them  to  the  appropriate  resources.  The  conflict  in  Iraq  has  significantly  impacted  the  social  structure  among  returnees,  leading  to  major  disruptions  of  family  and  community  networks.  To  foster  psychosocial wellbeing and social cohesion, services provided at the institutional level in the target  governorates  (hospitals,  PHC  centers,  community  centers,  etc.),  will  be  complemented  by  community outreach initiatives and home visits delivered by a network of social and health workers  as well as community volunteers trained in PSS.   Scale  up  the  integrated  MHPSS‐GBV  centers.  Survivors  of  gender‐based  violence  (GBV)  among  returnees in the target governorates have significant mental health and psychosocial problems that  can be addressed at the community level, through targeted interventions, or in health care settings.  This intervention will focus on community level activities and will finance the operation of additional  integrated MHPSS‐GBV centers.  Provision of MHPSS and anti‐stigma interventions is key to the GBV  response to prevent mental health or psychosocial problems and to ensure the rehabilitation and  reintegration of survivors of violence into society.  Intervention 2:  Build capacities for non‐socialized MHPSS at health institutions (US$1 million)   21. The  provision  of  MPHSS  services  will  be  accompanied  with  a  capacity  building  plan.  Training  activities will be targeted to meet the needs of trainees at different levels. The training will target health  providers  (GPs,  nurses,  health  workers),  social  workers,  and  community  volunteers.  Competencies  acquired  in  the  training  program  include:  age‐appropriate  communication  for  behavior  change,  identification and case management, screening GVB cases and referrals.      Intervention 3: Policy Dialogue (US$0.5 million)   22. This intervention will focus on engaging with the GOI in policy dialogue to develop a long‐term  response to post‐conflict mental health needs. This includes strengthening mental health and protection  policies to ensure the well‐being of vulnerable populations through community and family support and  access to appropriate care.    23. Sub‐component beneficiaries. The program will target vulnerable groups among returnees, with  emphasis on women and children, as well as men impacted by the conflict. Beneficiaries of the project  will include:    (i) Returnees in the governorates of Salahideen, Anbar, Diyala, and Ninawa with a focus on women,  children, as well as boys and men most affected by the violence in Iraq.  Page 52 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) (ii) Providers of MHPSS include MOH PHC Centers, MOLSA centers, women and youth community  centers by upgrading the skills of GPs, health workers, social workers, and community volunteers to  effectively identify, provide support, and refer cases of mental health or psychosocial problems.  (iii) MOH and MOLSA. The project will contribute to maintaining the commitment of these  ministries to deliver MHPSS services to the vulnerable population and build a central ‐level strategy  to implement a MHPSS program.  Sub‐component 1.3 Livelihoods Opportunities (US$500,000)  24. This  sub‐component  will  support  opportunities  for  improve  livelihoods  through  the  existing  income‐generating fund at MOLSA, governed under Law 10 of 2012 “Economic Empowerment through  Income Generating Projects”. The subcomponent will include two parts:     (a) Provision  of  technical  assistance  to  MOLSA  to  support  enhancements  to  the  existing  microfinance  program,  in  terms  of  sustainable  products,  back  office  systems,  and  loan  portfolio monitoring, while minimizing distortions to the private microfinance sector; and     (b) Provision of microfinance to beneficiaries to carry out income generating activities, which  would only be capitalized through a potential project restructuring to reallocate funds from  sub‐component  1.1,  contingent  upon  MOLSA  meeting  guidelines  indicated  in  Section  III,  Paragraph 15 of the Bank Policy: Investment Project Financing (Projects Involving Financial  Intermediaries), and subject to World Bank approval. No funds are allocated to this part of  Sub‐component  1.3.  Once  this  Sub‐component  is  capitalized  (subject  to  the  preceding  points), microfinance will be provided to beneficiaries in accordance with the agreed POM.    25. The  project  therefore  embraces  a  comprehensive  approach,  complementing  existing  poverty  targeted  cash  transfers  administered  by  MOLSA,  and  scaling  a  productive  CfW  program,  and  then  transitioning  to  provision  of  livelihood  opportunities  through  the  income‐generating  facility  administered  by  DOEL  at  MOLSA.  The  technical  assistance  which  will  be  provided  under  this  subcomponent  will  entail  the  following:  (i)  undertaking  a  rapid  market  assessment;  (ii)  enhancing  management  information  systems;  and  (iii)  developing  business  support  services  at  DOEL.  The  subcomponent will support MOLSA in managing the microfinance fund based on sound practices that  would ensure: (i) adequate outreach; (ii) sustainability; and (iii) impact.    26. For microfinance, the project will utilize the existing infrastructure of MOLSAs income‐generating  loan  scheme.  The  program  was  established  by  law  10/2012,  with  objective  of  providing  livelihood  opportunities  through  microfinance  to  returnees,  unemployed,  and  vulnerable  groups.  Since  2013,  MOLSA has provided 34,932 Iraqis with loans amounting to IQD 235,799 million (as shown in Figure 4)  covering four key sectors in fifteen governorates.              Page 53 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Table 4: MOLSA Microfinance Program 2013‐2017  No. of  Year  Beneficiaries  Loans Granted (IQD)  Loans Granted (US$)  2013  2,900  2014  14,127  152,383,000,000  121,906,400  2015  10,009  2016  5,316  59,729,500,000  47,783,600  2017  2,580  23,666,500,000  18,933,200     34932  235,779,000,000  188,623,200    27. The  program  to  be  financed  under  ESSRP  will  leverage  the  existing  legal  framework  and  will  support  enhancing  the  program  to  meet  ESSRP  objectives.  The  project  will  therefore  introduce  parameters to take into account: (i) the context of the liberated areas; and (ii) the need to ensure that  the  program  does  not  crowd  out  private  sources  of  microfinancing.  This  would  be  consistent  with  paragraph 15, Section III, of the Bank Policy: Investment Project Financing (Projects Involving Financial  Intermediaries).     28. MOLSA’s microfinance program is managed by DOEL which employs a total of 926 staff (377 in  headquarters  and  549  in  the  governorates).  The  Directorate  responsible  for  loans  recovery  is  understaffed with only two active staff and requires additional staff to manage the wider portfolio. DOEL  has a dedicated finance department with an adequate number of staff, who will need additional capacity  building to manage the microfinance program proposed under ESSRP.  ESSRP will provide staffing support  and capacity building through Component 3 of the Project.    29. According  to  the  law,  the  range  of  the  loan  is  IQD  3‐20  million  (US$2,500‐16,500),  and  the  average  is  IQD  8  million  (US$6,500).  Microfinance  internal  reviews  ensures  loans  do  not  exceed  the  values  set  in  the  law.  The  DOEL,  as  required  by  legal  regulations,  follows  specific  loan  issuance  procedures:      The applicant submits the application electronically by entering their information using a web‐ based application system and uploads any required official documents by selecting the relevant  governorate and the nearest loan branch unit (25 branch units in governorates, excluding KRG,  and nine in Baghdad);   Verification of applicant information on the social protection network and women’s department  databases to ensure no other loans or cash transfers are provided to the applicants;   The branch unit at the governorate reviews the request and provides provisional approval.  All  requests are submitted to MOLSA central offices in hard copy for final approval (online material  is also available to be verified by officials in Baghdad);   Once  all  requests  are  received  by  DOEL,  they  are  centrally  checked  and  audited  before  final  approval is granted;   Loan file is forwarded to fund management – loan issuance is affected after documentation is  approved by the Vice President of the Microfinance Fund;   Loan file is audited by internal audit, and loan is issued by check from accounting.     30. Expected indicative resource allocation under Sub‐component 1.3, part (a) is presented in Table  Page 54 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 5 below. No funds would be allocated to Sub‐component 1.3(b), as indicated above.    Table 5: Sub‐component 1.3, Part (a) – Livelihood Opportunities Technical Assistance  Activity  Total Cost (in US$)  Rapid Market Assessment  150,000  MIS Enhancement  250,000  Development of Business Support Services  100,000  Total  500,000      Component 2‐ Resilient Social Safety Nets (US$18.10 million)    31. The objective of this component is to strengthen the resilience of social safety net programs to  allow the GOI to assist poor/vulnerable groups and build resilience to shocks effectively and efficiently.  This  will  be  achieved  by  continuing  to  support  ongoing  efforts  by  MOLSA  and  MOP  to  develop  Iraq  welfare systems and a social registry, which will be the cornerstone of this system, and will allow for  efficient targeting of the country’s most vulnerable, and support the platform to scale up CCTs to all of  Iraq. International experience has shown an increased recognition of the role of adaptive social safety  net in recent years which places an enhanced focus on household resilience building and responsiveness  of SSN programs.     32. This component aims to strengthen the capability of the current safety net programs through  introducing more flexibility and scalability in program design. This includes the ability to extend coverage  to those that have been affected by conflict (returnees, IDPs and existing population of liberated areas)  but that otherwise could not be reached by a safety net. This will enable programs to be more capable  of  “scaling  out”  to  non‐regular  social  protection  beneficiaries  that  have  been  affected  by  a  shock  or  “scaling  up”,  to  increase  benefit  amounts  at  an  acute  time  of  need  to  existing  social  protection  beneficiaries.    33. The component is intended to increase and enable the capacities of MOLSA in reaching out to  beneficiaries. This would require extensive communication and interaction at the level of the community  rendering  the  role  of  the  social  workers  critical.  MOLSA  will  build  on  the  capacities  of  social  workers  trained  by  the  World  Bank  under  previous  operations,  and  will  aim  to  increase  the  number  and  the  training potential of the social workers.        34. This  component  will  not  finance  cash  transfers  to  beneficiaries,  but  rather,  will  support  the  development  and  implementation  of  the  targeting  and  operational  systems:  registration,  database  crosschecking, enrollment, conditionality verification, case management and beneficiary data update,  payment delivery, grievance redress, and performance monitoring. The modernization of the MIS will be  developed and regularly updated to support the cash transfers business processes. The component will  support the development of these systems; improve the administrative infrastructure of social units at  the governorates; and provide training for officials and staff. It will also support the development of a  specialized monitoring capacity in MOLSA and MOP, which will lead the institutions’ efforts of continuous  program  improvement.  The  component  will  finance  investment  in  developing  a  dynamic  system  including  IT  infrastructure:  hardware,  software,  network  and  communications,  mobile  tables,  consultancy, training for social workers, and operating costs.   Page 55 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   35. The sub‐component aims to:     Set‐up design parameters of an effective national safety net system which in the medium‐and  long‐term would protect households in the absence of shocks, but which could also be scaled‐ up in times of crisis. The design will build on the MOLSA database generated using the Proxy  Means‐Testing (PMT) methodology.    Contribute to the establishment of the unique registry of vulnerable individuals and households  that  will  allow  all  social  programs  to  identify  and  target  their  beneficiaries  more  efficiently.  MOLSA will ensure coordination and interaction with other governmental bodies providing any  schemes of social assistance.   Scale up CCT program linked to households’ compliance with co‐responsibilities in education and  health, incentivizing a greater use of education and health services, and therefore, develop the  human capital of these households.     36. This component will promote the resilience of SSN programs by supporting the move towards  more dynamic and adaptive systems while ensuring the following considerations:      Setting  up  a  strong  institutional  framework  for  social  protection  policy  in  line  with  the  comprehensive  reform  the  GOI  is  undertaking  through  the  implementation  of  the  Iraq  Social  Protection Strategic Roadmap. This will be key for setting‐up a safety net system;   Continuous access for inclusion and coverage through dynamic targeting system;    Tools for on‐demand entry with active outreach and communication strategy;    Protocols and tools for active updating, regular recertification and self‐reporting; and   Strengthened tools for oversight, controls and monitoring.     37. The component will follow eight stages along the “life of the case” delivery chain including:    a) Identification and Outreach. Further develop the current information system within MOLSA to  record and process information on safety nets, to provide a foundation for policy design; finding  and informing the “potential beneficiaries” about social assistance benefits and services.   b) Intake  &  Registration.  Consolidate  and  expand  the  information  base  for  the  SSN  program  to  develop effective targeting strategies; collecting information to register potential beneficiaries  into the system.  Such information can include: personal and household identifying information  (including  unique  IDs),  socio‐economic  information,  and  other  information  on  needs  and  conditions. Introduce innovative approaches using information systems and targeting in the form  of  a  conflict/post  conflict‐sensitive  monitoring  arrangement  that  includes  the  use  of  GPS  technology, real‐time data flows and third‐party monitoring. Strengthening the current poverty‐ based  targeting  to  one  that  captures  conflict‐related  vulnerabilities  (returnees,  IDP,  female  headed households, youth, and the chronic poor).   c) Assessment (or “screening”).  Support the design and implementation of M&E systems for the  expanded SSN program, assessing the needs and conditions of clients of SA programs for the  purposes of determining eligibility and enrollment in specific program(s).  d) Enrollment.  Determining  eligibility  based  on  qualifying  information  gathered  (via  intake)  and  assessed  according  to  needs  and  conditions  –  as  compared  to  eligibility  criteria  for  a  specific  Page 56 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) program.  e) Determination  of  Benefits.  Determining  and  informing  benefit  amounts  (for  cash  programs),  service needs (depending on specific service being delivered), or conditions of participation.   f) Supporting Payment Transactions. Supporting actual “transactions” of making cash payments,  providing in‐kind benefits, or delivering specific services based on profiling of beneficiaries and  demand.  g) Case Management.  The process through which social workers plan, manage, monitor and report  on  benefits  and  services  to  eligible  clients.  Social  workers  in  one  or  multiple  programs  (or  agencies)  can  coordinate  their  efforts  through  teamwork  or  cross‐program  referrals,  thus  expanding the range of services offered to any one client.   h) Case Outcomes.  Measuring, monitoring, and reporting on compliance with eligibility criteria and  procedures, performance goals, and client outcomes.    38. These eight stages will also be introduced into the training module of social workers. The scope  of work of social workers would be expanded to include case management at both the CCT and the social  assistance programs levels.      Grievance Redress Mechanism (GRM)    39. The component will also build on further developing the GRM used by MOLSA. This GRM extends  to the overall work of MOLSA particularly on cash transfers (CT) and will be extended further to cover  the  Conditional  Cash  Transfer  (CCT)  pilot  project.  The  GRM  comes  in  as  an  integral  part  of  a  Citizen  Engagement (CE) modality that supports the communication strategy of MOLSA, the introduction of new  behavioral insights (currently under testing within the pilot CCT) and the GRM. Engaging in this integrated  approach  with  beneficiaries  improves  the  efficiency  of  MOLSA  services,  thus  increasing  trust,  and  improves the interaction between beneficiaries, building towards social acceptance and reconciliation.  Scaling up CCT   40. This component will build on the progress achieved in the CCT pilot project being implemented  in Baghdad‐Sadr 2. The monitoring mechanism will examine specific indicators involving the enrollment  of  beneficiaries,  compliance  with  co‐responsibilities  and  case  management.  The  level  of  timely  coordination between the concerned ministries will be evaluated. Based on these elements, the plan for  scaling up will be designed. This would require identification of areas characterized by the three main  requirements: extreme poverty with households enrolled in the MOLSA database of beneficiaries, high  rates  of  school  drop‐outs,  mainly  among  girls,  and  areas  with  prevalent  high  infant  and  maternal  mortality rates. These areas will be selected by the joint steering committee. Based on which, the scoping  of  the  available  service  infrastructure  will  be  completed.  Ensuring  the  availability  and  efficiency  of  educational and health services is key for the initiation and success of the CCT intervention.     41. The scaling up will need to be based on a phased approach, to allow MOLSA, MOH and MOE to  build their capacities. This will also require establishing adequate collaboration with regional authorities  as part of the decentralization process. The launch of CCT programs in governorates will require a high  political commitment centrally and locally. For this, one of the key requirements for scaling up would be  Page 57 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) the willingness of the local authorities to commit and support the program. This would require a uniform  and coherent approach with clear messages that would strengthen the credibility of the state and which  would reflect a national approach that aims at building social cohesion.   Component 3 – Project Management (US$4.605 million)    42. This component will support project management and monitoring and evaluation (M&E) to  ensure  that  the  project  is  successfully  and  efficiently  implemented  in  conformity  with  the  Project  Appraisal Document. The component will finance: (a) project management office specialized staff (central  and at governorates, as needed) and equipment; (b) supervision, operating costs, audits, and M&E; and  (c) a communications and awareness campaign.    43. PMO:  The  project  will  finance  contracts  for  consultants  to  support  the  PMO  at  MOLSA,  in  additional  to  specialized  staff  to  be  recruited  at  the  Local  Social  Assistance  Departments  in  the  Governorates. In addition, the project will finance necessary equipment to support project management  activities.    44. Supervision,  operating  costs,  external  audits,  and  M&E:  The  project  will  finance  costs  associated with four supervision missions (during the project’s first year of implementation) that may  take in place in Baghdad or reverse missions outside of Baghdad, in a location to be determined jointly  with  the  World  Bank,  in  addition  to  regular  operating  costs  for  the  PMO/LSADs.  The  project  will  also  finance internal and external audits, as well as monitoring and evaluation activities.     Communications    45. IDPs, from different religious and ethnic backgrounds, have been returning to the liberated  areas in Iraq. Their return carries hope for peace, tolerance, communal harmony and social cohesion.  Rebuilding their homes and restoring their lives in these devastated areas will not only require manual  labor and financial resources, but also trust; trust that the Government is ready and willing to provide  the necessary support for all its citizens during the reconstruction phase and beyond.     46. Providing  CfW  is  one  of  the  social  safety  instruments  that  will  be  utilized  to  support  Iraqi  citizens as they rebuild their homes and their lives. It is also a step towards restoring trust between the  citizen  and  the  state  after  years  of  instability,  conflict  and  devastation.  Eliminating  communication  barriers between the state and the people is key in the process of establishing a new social contract.     47. The ESSRP will ensure community participation throughout the different stages of the project,  and will include the following:     Public meetings for target populations to raise awareness and the operating procedures  as outlined in the POM;    Selection of public works through community‐based participatory planning processes to  ensure  that  the  works  are  valuable  to  the  community  in  general  and  aim  to  balance  competing needs among communities;    Posting  of  program  budget,  public  works  plan,  salary  levels,  and  list  of  beneficiaries  in  Page 58 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) public  locations  to  ensure  that  all  community  members  are  fully  informed  of  program  objectives and procedures;    Dissemination  of  clear  guidance  to  follow  to  submit  complaints  and  grievances  redress  mechanisms.   Communicating with citizens on the importance of the ESSRP ‐ how it will impact their lives  through the early stages of the reconstruction phase, and what benefits they will reap from  this cash assistance program; that it is critical and reinstates confidence in such a way that  does not succumb to the challenges of the old social contract. A two‐way communication  stream is equally essential, particularly in view of the devastating effect of the conflict on  the returning IDPs, and specifically children and youth groups.     48. As  with  any  social  program,  the  success  of  social  assistance  is  greatly  influenced  by  how  knowledgeable  and  equipped  service  delivery  institutions  are,  and  how  informed  and  engaged  the  beneficiaries  and  citizens  are.  This  requires  a  two‐way  communication  effort,  where  not  only  beneficiaries, ministry employees and development partners receive information, but the state would  also be required to listen to and respond to the needs of the people. Communication will thus play an  important  role  in  building  transparency  and  accountability,  the  two  main  pillars  of  the  new  social  contract.    49. The  project  will  support  the  development  and  implementation  of  a  comprehensive  communications campaign, and will finance communication instruments to be used to achieve the overall  communications and awareness raising objectives, and include:      Media Kit (brochures/flyers with key messages, press releases, contact info);   Convene a series of dedicated communal/group sessions to build and strengthen  dialogue;   Establish information centers;    Schedule individual awareness raising and information sessions;    Identify and train diverse groups of “trusted” spokespersons to act as ambassadors  for the project;   Dedicated web site with relevant contact details for information centers within  ministries/ public offices, as well as social media outreach (Facebook, Twitter, etc.);   Publish articles and op‐eds in local newspapers to advocate the benefits of the  project; and   Organize a series of TV/radio interviews for visual outreach.    Gender Focus    50. The ESSRP aims to reinstate social stabilization from every possible angle to ensure a sound  process of rebuilding lives and bolstering livelihoods. It seeks to contribute to the regeneration of hope  and  confidence  among  returnees  who  have  shouldered  the  brunt  of  a  damaging  conflict.  Statistics  indicate that vulnerable groups face additional challenges beyond the devastation of conflict. Women  are even more susceptible to experience further fragility, if not cushioned and empowered through social  programs and safety net policies that take into consideration their specific conditions (religious, cultural,  social, domestic, etc.). Since gender equality and women’s empowerment are placed at the center of the  Page 59 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) development  agenda,  Government  policies  and  programs  should  be  devised  to  promote  increased  female economic participation, an approach which reinforces smart economics.    51. Female labor force participation in  Iraq, which is at 15 percent, is low, compared  to  MENA  region rates, which range between 20 to 25 percent, and is markedly low by global standards (as shown  in Figure 4). Ninety percent of Iraqi women of working age are not in the labor force. Most of those who  do work are employed in part‐time jobs, and underemployment for women has increased over time. Very  few women who are not employed and of working age report that they are searching for work18. Female  labor force participation rates vary greatly by education level, and only approach parity with men (as well  as in employment rates and pay) after they earn a university or college diploma19. For adult women with  intermediate or lower levels of education, labor force participation is less than 10 percent, while for those  with a secondary education, rates double to 24 percent and increase more than six‐fold for those with a  secondary and tertiary education, reaching 67 percent (compared to male participation rates of 70 to 75  percent). At the same time however, there was an eight percent decline in employment among the most  highly educated women between 2007 and 2012, and the most educated women also have the highest  rates of unemployment of around five to six percent20.    Figure 4: Labor Force Participation in Iraq and MENA Region      52. Women with low levels of education and skills are often self‐employed and concentrated in  private sector activities. These are usually informal, low‐paying jobs with almost no access to benefits  such  as  health  insurance,  maternity  leave,  or  pensions.  Women  working  in  the  informal  economy  or  private sector are generally excluded from the protections of the labor code as these do not apply to  women “who are engaged in a family enterprise in which only family members work and which is under  the authority and supervision of the woman's spouse, father, mother, or brother”21. In a 2013 study, only  seven percent of sampled private sector firms reported that a woman was one of its principal owners  18 World Bank, 2014: The Unfulfilled Promise of Oil and Growth: Poverty, Inclusion and Welfare in Iraq 2007‐2012.  19 UNDP Iraq (2012). Women’s Economic Empowerment: Integrating Women into the Iraqi Economy.  20 World Bank. (2014). The Unfulfilled Promise of Oil and Growth: Poverty, Inclusion and Welfare in Iraq 2007‐2012.  21 UNDP Iraq (2012). Women’s Economic Empowerment: Integrating Women into the Iraqi Economy.  Page 60 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) compared to 34.9, 33.5, and 24.4 percent in Egypt, Lebanon, and Libya respectively22. The agriculture  sector (along with public services, see below) has a particularly high share of women, whose participation  in the sector increased from 30 to 50 percent between 1980 and 2010 (World Bank, 2016).    53. Women’s empowerment faces legal, structural, and social barriers, limiting women’s choices  and  agency,  and  negatively  impacting  their  ability  to  participate  in,  and  benefit  from  political  and  economic development. Current laws impose barriers and constraints on women’s ability to work, such  as restrictions on women’s employment (night work or jobs considered harmful to the health of women).   In addition, while the law requires employers to provide childcare services when they employ women,  no decrees or instructions have been issued. Another legal constraint is the lack of prohibition of gender‐ based discriminatory practices by employers and lack of equal  pay. Lack of  enforcement mechanisms  have slowed down the realization of the recent legal reforms.  In addition to the institutional and social  barriers, women face constraints at the individual level. Lack of leadership skills, political skills and self‐ esteem can discourage women from participating in leadership positions.    54. The  CfW  program  is  a  first  step  towards  restoring  hope  and  reactivating  manual  effort  for  unskilled labor. Female participation in such labor schemes is one of the main issues to be addressed  early on during the process of recovery and reconstruction. Since female headed households are prone  to  increase  in  number  in  times  of  conflict,  providing  women  with  the  necessary  opportunities  for  rebuilding  their  lives  leads  not  only  to  comprehensive  social  and  economic  recovery,  but  also  to  sustainable development.    55. Table 6 below shows the number of female and male returnees surveyed by the International  Organization for Migration (IOM). Quantitative data indicates that between March 20 and May 31, 2017,  there  were  10,134  female‐headed  households  among  returnees  to  all  governorates.  Moreover,  households  headed  by  minor  females  (for  the  same  period)  amount  to  1,287  compared,  to  3,264  households headed by minor males (approximately 28% of total households headed by minors).     Table 6: Returnee Profile by Gender   Source: International Organization for Migration (IOM), March‐May 2017    56. A  suggested  list  of  specific  labor  programs  tailored  for  women’s  conditions  and  needs  are  suggested as follows:     Training of trainers in areas related to basic nursing and assisting groups with special needs  (physically handicapped persons, persons with severe war injuries, caring for the elderly, etc.);  22 Rimmer, S. (2013). Gender and Private Sector Development in Iraq. MENA Knowledge and Learning Quick Notes Series.  Page 61 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)  Handicrafts such as sewing and embroidery, particularly producing (basic) winter clothes for  IDPs/returnees, including children who are in need;   Farming and agriculture, which contributes to rural development and food security;   Producing homemade food to be sold in local market, or which could be provided as meals to  members of the cash‐for‐work program; and   Managing children’s daycare centers.    57. Encouraging innovative initiatives must also be included in the program design, to incentivize  youth groups to generate ideas that could eventually contribute to larger development schemes, and  consequently, higher growth.       58. The cost breakdown for Component 3 is shown in the Table 7 below: Table 7: Component 3 Allocations  Sub‐component  Total Cost (3  Years) in US$  million  Project Management Office   1.6  Supervision, operating costs, external audits, and M&E  1.4  Communications  1.6  Total  4.6        Page 62 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS  COUNTRY : Iraq   Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project      Project Institutional and Implementation Arrangements    1. The  Ministry  of  Labor  and  Social  Affairs  (MOLSA)  will  be  responsible  for  implementing  the  project. A PMO will be established in MOLSA to execute the project and will report directly to the Office  of  the  Minister  of  Labor  and  Social  Affairs,  and  draw  upon  resources  from  MOLSA  and  the  Social  Protection Commission (SPC), as well as hire consultants as needed. The PMO will work closely with the  MOLSA Labor and Social Assistance Department (LSADs) in each governorate. These LSADs report to the  central MOLSA, and coordinate closely with local government. A committee, chaired by the Governor,  will be established in each governorate to coordinate CfW activities at the governorate level.  LSADs will  also  recruit  consultant  staff  to  support  implementation,  particularly  as  it  relates  to  communications,  fiduciary  aspects,  safeguards,  and  monitoring  and  evaluation.  The  LSADs  will  be  responsible  for  facilitating  the  monitoring  of  the  number  of  days  each  worker  has  worked  on  projects  and  identify  constraints to program implementation and take immediate corrective steps.      2. In  terms  of  governance,  overall  strategic  linkages  with  national  recovery  and  stabilization  programs will be undertaken by the existing Poverty Reduction Strategy (PRS) Supreme Committee and  its related Technical Committee. This would ensure consistency with the pillars, themes, and activities  within the Second Iraq PRS, and avoids any duplication in interventions for liberated areas, as well as the  rest of Iraq. Figure 5 provides and overview of the ESSRP governance and implementation.     Figure 5: ESSRP Governance and Implementation Structure     PRS Supreme and Technical  Committee Provides strategic and  Ministry of Labor and Social Affairs operational integration  across reconstruction and  Poverty Reduction Strategy  Themes Project Management Office MOLSA SPC Local Coordination  UN Agencies/NGOs  Committee Specialized agencies  Joint committee (MOLSA,  contracted to administer  SPC, Local Government) to  and accelerate  identify beneficiaries and  implementation at the  monitor implementation  local level progress at the local level       Page 63 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Financial Management    3. A PMO, which will be housed at MOLSA, will manage project implementation, and will include a  finance team consisting of a Financial Officer, an Accountant, and an Internal Auditor – all civil servants  seconded  from  the  ministry.  Given  MOLSA’s  previous  experience  in  implementing  the  World  Bank  financed Emergency Social Protection Project (ESPP) between 2006 and 2013, it is recommended that the  proposed ESSRP utilize the same FM team. Additionally, the presence of a field based World Bank FM staff  will allow for capacity building and support in the areas of FM and disbursements.     4. Project FM risk. The project’s FM risk is rated as “High”. The FM risk is assessed as “High” mainly  due to:      MOLSA’s limited capacity in meeting the Project’s financial management requirements;    security conditions which may limit visits by the World Bank to perform physical checks;    overall weaknesses and shortcomings in the control environment;    funds  channeled  through  “CfW”  and  “microfinancing”  could  be  provided  to  ineligible  beneficiaries;    inherent risks of micro loans – i.e. (i) redirection of loans to politically connected recipients; (ii)  refraining from collecting collaterals when payment is in default; (iii) funds from new loans used  to refund funds from initial loans; (iv) potential fraudulent loan accounts set up to divert funds;  (f)  limited  accounting  and  reporting  systems  that  can  provide  timely  and  comprehensive  information; and   weak banking system with limited network of branches.      5. The following measures are proposed to mitigate FM‐related risks:      A  centralized  FM  function  within  the  PMO  with  FM  team  consisting  of  a  Financial  Officer,  Accountant, and Internal Controller/Auditor seconded from its own staff;    The microfinancing MIS system at DOEL will be used for the project, but in a ring‐fenced design  where  the  micro  loans,  financed  by  the  project,  will  be  separated  from  loans  provided  by  MOLSA;   Simplified accounting and reporting arrangements to provide timely information on the project  financial performance and status. Excel spread sheets will be used to record project financial  transactions and generate simplified Interim Unaudited Financial Reports (IFRs);   The  FM  chapter  of  the  POM  documents  the  project’s  implementation  of  internal  control  functions and processes and describes the responsibilities of the PMO staff with authorities and  execution processes;   Financing activities at 100% to avoid delays that arise from counterpart financing;   Opening a Designated Account (DA) in US Dollar for the PMO with sufficient advance payments;   Contracting UN agencies and NGOs to implement the major project activities related to CfW  and psychosocial support;   Payments to beneficiaries under CfW will be through smart cards and mobile payments;    Contracting a Third‐Party Monitoring Agent (TPMA) to regularly monitor the project’s physical  checks of activities;    Financial and technical audits by independent external auditors acceptable to the World Bank;  Page 64 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)  Introduction of geotagging/geo‐mapping to monitor and supervise implementation at project  sites;     Use of direct payments to provide payment to UN agencies and NGOs implementing CfW and  psychosocial support activities;   Contracting  an  independent  external  auditor,  acceptable  to  the  World  Bank,  to  provide  an  independent  opinion  of  the  project  financial  statements,  with  extended  scope  to  provide  a  professional opinion on the CfW the livelihoods microfinancing financial activities; and IT audits  of DOEL microfinancing MIS system;   Technical audit along with an annual financial audit.    6. Cash for Work. This component would finance a CfW program to increase access to short‐term  employment in areas liberated from ISIS. This component finances daily wages and materials required  for these labor‐intensive works (light equipment, cleaning material, paint, etc). The CfW Program will  cover the governorates of Ninawa, Anbar, Salahideen, and part of Diyala, Kirkuk, Baghdad, and Babel.    7. UN Agencies and/or NGO will be contracted to manage this component under the oversight of  MOLSA.  Such  agencies  are  required  to  possess  adequate  experience  in  CfW  activities  with  solid  procedures and a strong presence in Iraq. The project’s design will include controls and accountability  mechanisms to help mitigate key risks to ensure that the full amount of eligible cash benefits is delivered  to the eligible beneficiaries in a timely manner. These mechanisms include: (i) analysis and control of the  database  of  beneficiaries  and  list  of  payments;  (ii)  defined  financial  management  arrangements  for  transfer of funds and required financial reports for payment; (iii) TPM; and (v) GRM. All the latter will be  articulated in the POM.     8. Cash Delivery Process. The cash delivery process will be managed by the UN Agencies and/or  NGOs to be contracted. Payments to beneficiaries will be done through either smart cards or mobile  payments. The POM to be prepared will spell out the details of the cash delivery process, including: (i)  beneficiaries’ payment list; (ii) payment delivery; (iii) communication; (iv) payment distribution; and (v)  reconciliation of payments.     9. Livelihoods  Financing.  This  activity  will  be  implemented  by  MOLSA  under  Law  10/2012  and  related regulations and instructions. The project will reply on MOLSA MIS system for microfinancing for  processing, recording, and monitoring yet in a ring‐fenced design where the micro loans, financed by the  project, will be separated from the MOLSA provided loans. Furthermore, the quarterly Interim Unaudited  Financial  Reports  (IFRs)  will  include  a  microfinancing  financial  position.  Existing  internal  control  procedures for microfinance of DOEL will be adopted for the project with enhancements that will be  documented in the POM. The scope of the annual external auditing will be extended to conduct IT audit  of MOLSA MIS system used for processing, recording, and monitoring the micro loans.   10. Budgeting and Flow of Funds. The PMO will maintain a detailed disbursement plan per quarter.  This plan will be developed based on the initial procurement plan, or based on the schedule of outputs  as defined in the implementation schedule and estimated payments cycles, and revised upon need. It  will be used as a monitoring tool to analyze budget variances and manage cash, and will feed into the  quarterly  Interim  Unaudited  Financial  Reports  (IFRs).    To  ensure  that  funds  are  readily  available  for  project implementation, a Designated Account (DA) will be opened for the PMO, who will be responsible  Page 65 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) for  preparing  reconciliations,  and  submitting  monthly  replenishment  withdrawal  applications  to  the  World Bank with the required supporting documentation.   11. Accounting and Financial Reporting. The project will follow the cash basis of accounting and key  accounting policies and procedures will be documented in the financial procedure manual which will be  included as part of the POM. MOLSA utilizes a basic accounting software to capture its daily financial  transactions. Due to the emergency nature of the project, and the urgency to respond quickly, simplified  accounting  and  reporting  arrangements  will  be  used  to  provide  timely  information  on  the  project’s  financial performance and status.  Manual accounting and Excel spread sheets will be used to record  project financial transactions and generate quarterly IFRs.  12. The PMO will be responsible for providing the following reports to the World Bank: (a) Simplified IFRs to be submitted to the Bank within 45 days from when the calendar quarter ends.  The format of these reports was agreed upon at project negotiations and will consist of: (i) Statement of  Cash Receipts and Payments by each category; (ii) “the list of all signed Contracts per category” showing  Contract amounts committed, paid, and unpaid under each contract; (iii) Reconciliation Statement for  the balance of the DA; and (iv) list of assets (goods and equipment).     (b) Annual  Project  Financial  Statements  (PFS)  which  will  be  audited  by  an  independent  external  auditor. The audit report should be submitted to the World Bank no later than six months after the end  of  each  fiscal  year.  The  PFS  include:  Statement  of  Cash  Receipts  and  Payments  by  category  and  accounting policies and explanatory notes, including a footnote disclosure on schedules: (i) “the list of all  signed  Contracts  per  category”  showing  Contract  amounts  committed,  paid,  and  unpaid  under  each  contract;  (ii)  Reconciliation  Statement  for  the  balance  of  the  DAs;  and  (iii)  list  of  assets  (goods  and  equipment).  13. Internal  controls.  The  Project  will  be  implemented  through  centralized  management  and  disbursement functions within the PMO authority with specific controls and procedures documented in  the financial management manual. The project’s design includes controls and accountability mechanisms  to help mitigate key risks to ensure that the full amount of eligible cash benefits is delivered to eligible  beneficiaries in a timely manner. These mechanisms include: (i) analysis and control of the database of  beneficiaries and list of payments; (ii) rapid assessment of selected payment agents; (iii) defined financial  management arrangements for transfer of funds and required financial reports for payment; (iv) third  party monitoring; and (v) grievance redress mechanism. 14. The financial management manual documents the project’s implementation of internal control  functions and processes and describes the responsibilities of the PMO staff which are summarized in  terms of authorization and execution processes. The expenditure cycle specifies the following steps: (i)  technical approvals for works and deliverables by consultants; (ii) administrative approval by the PMO  Project Director; (iii) issuance of payments to be made upon receipt of supportive documentation and  written requests signed by authorized officials; and (iv) verification by the financial officer of the accuracy  and compliance of the payment requests with the project Loan Agreement.  15. The cash delivery process will be managed by UN Agencies or NGOs that would be contracted by  Page 66 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) MOLSA.  The  POM  will  articulate  the  details  of  the  cash  delivery  process,  including:  (i)  beneficiaries’  payment list; (ii) payment delivery; (iii) communication; (iv) payment distribution; and (v) reconciliation  of payments.     16. The PMO Financial Officer will prepare and reconcile the project account bank statement with  the account book balance on a monthly basis. Reconciliations will be verified by the PMO Director. All  reconciling  items  (if  any)  will  be  listed,  explained  and  followed  up  on.  Copies  of  the  reconciliation,  together with the account bank statement will be kept in the project files and attached to the IFRs. 17. Financial and Technical Audit: The project’s financial statements will be audited annually by an  independent auditor acceptable to the World Bank, in accordance with internationally accepted auditing  standards and terms of reference cleared by the World Bank. The PMO will be responsible for preparing  the TORs for the auditor and will submit them to the World Bank for clearance. The audit report will be  sent to the World Bank no later than six months following the end of the project’s fiscal year. The report  shall include an opinion on the Project’s financial statement. The auditor will also be requested to provide  an opinion on the CfW, livelihoods microfinancing operations, and IT audit of DOEL MIS system. Finally,  a management letter identifying any deficiencies in the control system the auditor finds pertinent shall  accompany the audit report including recommendations for their improvement.  18. Technical Audit. The Project will be subject to technical audit of works completed. This can be  part of/or separate to the financial audit mentioned above. The main purpose of the technical audit is to  express opinions on whether: i) works were carried out in acceptable quality, and ii) works undertaken  were part of an approved expenditure project.  Disbursements  19. Designated  Accounts  (DAs).  To  ensure  that  funds  are  readily  available  for  project  implementation, one DA will be opened for the PMO in US Dollars. Authorized signatories, names and  corresponding specimens of signatures for the PMO should be submitted to the World Bank prior to the  receipt of the first Withdrawal Application.  20. The proceeds of the Loan will be disbursed in accordance with the World Bank's disbursements  guidelines that will be outlined in the Disbursement and Financial Information Letter and in accordance  with the Bank Disbursement Guidelines for Projects. Transaction‐based disbursement will be used under  this  project.  Accordingly,  requests  for  payments  from  the  Loan  will  be  initiated  through  the  use  of  Withdrawal Applications (WAs), either for direct payments, reimbursements, or replenishments to the  DA.  All  WAs  will  include  appropriate  supporting  documentation  including  detailed  Statement  of  Expenditures  (SOE)  for  reimbursements  and  replenishments  to  the  DA.  The  category  of  Eligible  Expenditures that may be financed out of the proceeds of the Loan and the percentage of expenditures  to be financed for Eligible Expenditures has been spelled out in the Loan Agreement.  21. E‐Disbursement.  The World Bank  has introduced e‐disbursement for all World Bank‐financed  projects  in  Iraq.  Under  e‐Disbursement,  all  transactions  will  be  conducted  and  associated  supporting  documents scanned and transmitted online through the World Bank’s Client Connections system. The  use  of  e‐Disbursement  functionality  will  streamline  online  payment  processing  to  (i)  avoid  common  mistakes in filling out WAs; (ii) reduce the time and the cost of sending WAs to the World Bank; and (iii)  expedite the World Bank’s processing of disbursement requests.  Page 67 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Table 8. Categories of Eligible Expenditures and Percentage of Expenditures to be Financed by Loan  Amount of the  Percentage of  Loan  Expenditures to be  Category  Allocated  financed  (expressed in USD)  (inclusive of Taxes)   (1) Labor Payments, Goods, Non‐Consulting Services,      Consulting Services, Training and Operating Costs for      Subprojects under Part 1(a) of the Project.  164,500,000  100%  (2) Goods, Minor Civil Works, Non‐Consulting Services,      Consulting Services, Training and Operating Costs under  28,155,000  100%  Part 1(b), Part 1(c)(i), Part 2, and Part 3 of the Project.    (3) Microfinance for Business Subprojects under Part  0    1(c)(ii) of the Project.  100%  (4) Unallocated  6,845,000    Amount payable pursuant  to Section 2.03 of this  (5) Front‐end Fee  500,000  Agreement in accordance  with Section 2.07 (b) of  the General Conditions  Amount due pursuant to  (6) Interest Rate Cap or Interest Rate Collar premium    Section 4.05 (c) of the  General Conditions  TOTAL AMOUNT  200,000,000      Procurement    22. General:  Procurement will be carried out in accordance with the “World Bank Procurement  Regulations  for  Borrowers  under  Investment  Project  Financing”  dated  July  1,  2016  (“Procurement  Regulations”), and  the provisions of the Recipient’s procurement plan for  the Project (“Procurement  Plan”) provided for under Section IV of the Procurement Regulations will apply, as the same may be  updated from time to time in agreement with the World Bank. The Borrower and the PMO shall ensure  that the Project is carried out in accordance with the provisions of the “Guidelines on Preventing and  Combating Fraud and Corruption in Projects Financed by IBRD Loans and IDA Credits and Grants”, dated  October  15,  2006  and  revised  in  January  2011  and  as  of  July  1,  2016  (“Anti‐Corruption  Guidelines”).  Among the key issues to be considered during project implementation are the following:    Selection of UN agencies: Agencies of UN may be single ‐sourced by the implementing agency  due to the ministry’s capacity constraints to implement the program in a short period of time as  well  as  the  UN’s  agencies  generally  exceptional  capacity,  country  experience,  staffing  and  presence in the liberated areas. Thus, the UN agencies would be responsible for implementation,  and  UN  procurement  procedures  would  be  applied.  The  project’s  components  will  be  implemented  partially  through  direct  implementation  and  through  subcontracts  with  implementation partners in accordance with the project component descriptions. Paragraph 6.47  and 6.48 of Section IV of Procurement Regulations will be followed. When entering into a contract  with a UN Agency, the implementing agency shall use a standard form of agreement between the  Borrower and the UN Agency or a case‐specific template approved by the Bank.  Page 68 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)  Use  of  Nongovernmental  Organization  (NGOs):  International  NGOs  are  not  for  profit  organizations  and  may  be  uniquely  qualified  to  assist  in  the  preparation,  management,  and  implementation of the project, essentially due to their involvement and knowledge of local issues,  community needs and participatory approaches. Paragraph 6.52 and 6.63 for community driven  development of Section IV of Procurement Regulations will be followed.    Force Account: In some areas where private sector firms are unlikely to bid at reasonable prices  due to the location and risks associated with the project, Force Account for repair/reconstruction  using the borrower’s own personnel and equipment (see paragraph 6.54 and 6.55 of the World  Bank’s Procurement Regulations), provides that the implementing agency reports to the Bank on  expenditures. In this case, the use of Force Account is the appropriate method in areas where  work by contractors tendered competitively is unrealistic.   Use  of  Government‐Owned  Enterprises  (SOEs):  When  services  provided  by  SOEs  of  an  exceptional  nature  due  to  absence  of  other  alternatives,  or  if  their  participation  is  crucial  to  implementation,  the  Bank  as  stated  in  paragraph  3.23  ‐  c  of  Section  III  of  the  Procurement  Regulations may agree on a case by case basis to the contracting of these entities.    Advance Procurement: Advance procurement is key to ensure good disbursement indicators. To  avoid delays in Project implementation, advance procurement for preparation and negotiations  of UN agreements and NGOs contracts are crucial to the success of the project.   Hands‐on  Extended  Implementation  Support  (HEIS):  The  utilization  of  Hands  on  Expanded  Implementation Support (HEIS) is also an option upon the request by MOLSA. These activities will  include  working  closely  with  the  PMO  and  providing  support  in:  (i)  drafting  procurement  documents and agreements with UN agencies to speed up preparation; (ii) identifying strengths  and  weaknesses  of  the  proposals  to  facilitate  evaluation;  and  (iii)  observing  dialogue  and  negotiations with UN agencies (note: Project execution remains the Borrower’s responsibility).   Project Procurement Strategy for Development (PPSD): The requirement to develop a high level  and  simplified  Project  Procurement  Strategy  for  Development  (PPSD)  by  the  implementing  agency, paragraph 4.1, 4.2 & 4.3 of Section IV of Procurement Regulations. Simplified PPSD will  be prepared prior to project effectiveness.   Systematic Tracking of Exchanges in Procurement (STEP) is a Bank online procurement planning  and  tracking  tool  to  prepare,  clear  and  update  procurement  plans  and  conduct  procurement  transactions as referred to in the Procurement Regulations Section V, article 5.9. The procurement  plan for the life of the project will progressively be developed by the PMO and uploaded through  STEP. The Bank will organize a training on STEP prior to project effectiveness to register the PMO  and familiarize them with this system.    23. Key Procurement under the Project: The total value of the project is US$200 million, out of  which  the  approximate  value  of  procurement  of  small  value  and  labor  intensive  of  works  and  non‐ consulting services amounts to US$120 million. Procurement of goods, IT equipment, and IT systems  amounts to about US$2 million, and consulting services, NGOs, and individual consultants amounts to  US$0.25 million.  Page 69 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 24. Selection of Consultants: There are a number of consultancy services under Components 2  and  3  and  NGOs  under  Component  2  for  improving  the  institutional  knowledge  and  preparedness  regarding  all  aspects  of  the  program  for  management,  upgrading  IT  systems,  and  any  technical  assistance activities to improve the capacity of MOLSA staff in implementing these programs.   25. Procurement of Works, Goods and Non‐Consultancy Services: Procurement of Works and  Goods and Non‐Consultancy Services will benefit from simplified procedures as follows:   Request  for  Quotations  approaching  local  market  in  accordance  with  paragraph  6.7  of  the  Procurement Regulations would be an appropriate method for procuring readily available off‐the‐ shelf  goods  of  values  US$500,000  or  simple  civil  works  of  values  less  than  USS  1,000,000.  In  exceptional cases, when shopping needs to be followed for contracts estimated to cost more than  these values, World Bank review and clearance of each case will be required. The Procurement  Plan will determine the cost estimate of each contract, and the aggregate total amount. The PMO  should solicit at least three price quotations for the purchase of goods, materials, small works, or  services (other than consulting services), to formulate a cost comparison report.   Request for Bids approaching the local market vs Request for Quotations (Simplified national  open  competitive  procurement  vs  Request  for  Quotations:  Simplified  procedures  and  documentation can be used where quotations from three local suppliers are difficult to obtain or  when national open competitive procurement procedures are inappropriate or too complex for  small value of contracts    Request  for  Bids  approaching  limited  competition:  approach  to  market  is  by  invitation  only,  without  advertisement.  It  may  be  an  appropriate  method  of  selection  where  there  are  only  a  limited number of firms or there are other justified reasons.   Direct Selection. Direct contracting for the procurement of civil works and goods is being allowed  to extend an existing contract or award new contracts in response to the emergency. The direct  Selection may be from the UN agencies, NGOs, or SOEs that are already mobilized and working in  remote or unsecured areas.   Framework  agreements:  a  flexible  contracting  arrangement  for  recurrent  procurement  that  is  particularly suited for emergency procurement since it saves time and enables quick delivery of  supplies as and when needed; may be particularly useful for procurement of commodities, for  which simplified procedures are appropriate (including short bid validity periods, waiver of bid  security requirements, or standing bid security covering multiple bids).   Waiving Bid and Performance Security Requirements. For small contracts for goods or works,  the  preparation  of  bids  by  MSMEs  suppliers  or  contractors  can  be  accelerated  by  taking  the  option, set out in paragraph 5.35 of the Procurement Regulations, of not requiring a bid security.  Similarly, in the case of small contracts for works or supply of goods, the borrower may decide  not  to  require  a  performance  security.  However,  in  works  contracts,  retention  money  may  be  retained  during  the  liability  period,  and  for  goods  contracts,  manufacture  warranties  will  be  requested.    Advance Payment. Where it is not easy for contractors and suppliers to obtain lines of credit from  banks,  the  PMTs  may  consider  increasing  the  amount  of  advance  payment  under  works  and  supply  contracts  to  up  to  20‐30  percent  of  the  contract  value,  provided  that  the  Page 70 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) contractor/supplier  provides  a  bank  guarantee  for  the  same  amount  and  the  Bank  clears  this  increased value of advance payment.   Use Prequalified Suppliers and Contractors: Using lists of prequalified suppliers and contractors  to  whom  periodic  invitations  are  allowed  to  help  accelerate  the  procurement  process.  And  prequalification documents may use a simplified format. Suppliers and contractors could be asked  to provide quotations for simple unit prices, as for commodities. Contracts should be awarded on  a competitive basis and may be preferably packaged in small contracts for short durations at fixed  prices.     26. Procurement Plan: appropriate procurement methods will be selected as outlined in Table 9  (procurement plan).  Table 9: Procurement Plan  Description Procurement Procurement Estimated Amount Planned Start Date Reference No. Market Approach Bank Financed % Review Type Category Method Cash for work ‐ Nainawa  CfW.01 NCS SSS UN agency                  30,000,000  100 Prior  5/2/2018 Cash for work ‐ Anbar, Babel, Kirkuk and  Baghdad  CfW.02 NCS SSS UN agency                  21,000,000  100 Prior  5/2/2018 Cash for work ‐ Salah Al‐Deen and Diyala  CfW.03 NCS SSS UN agency                  18,000,000  100 Prior  5/2/2018 Social Support CfW.04 CS SSS UN agency                    5,000,000  100 Prior  7/1/2018 Upgrade of SSN IT system SSN.IT GO RFB International                       750,000  100 Post  9/1/2018 Computers, tablets, and communications ‐ several  SSN.GO.01‐05 GO RFB National                    1,200,000  100 Post 4/2/2018 packages Rapid Market Assessment PMT.CS.01  CS CVs International                         75,000  100 Post  5/2/2018 MIS Enhancement PMT.CS.02 CS CQS International                       150,000  100 Post 7/1/2028  Development of Business Support Services PMT.CS.03 CS CQS International                       250,000  100 Post 7/1/2018  External auditor  PMT.CS.02 CS LCS International                       105,000  100 Post  12/1/2018 PMO: Office equipment and Furniture  PMT.GO.06 GO RFQ National                         75,000  100 Post  5/15/2018 SAD: Office equipment and Furniture ‐ several  PMT.GO.07 GO RFQ National                       450,000  100 Post  6/1/2018 packages  Support to PMT ‐  Several individual consultants  PMT.CS.01 CS CVs National                       150,000  100 Post  6/1/2018       27. Client Capability: Project implementation will be the responsibility of the MOLSA in Baghdad.   A PMO will be established to be responsible for overall project management, coordination and reporting,  including monitoring compliance with safeguards, fiduciary, legal and other covenants. The ministry’s  staff have limited experience in procurement and contract management. The World Bank’s Procurement  Regulations for IPF Borrowers, July 2016 is also new to the PMO. All project involved staff will receive  training and will be familiarized with these regulations as they relate to the project.  28. MOLSA has no experience in managing or implementing CfW programs. However; there are  few UN agencies and NGOs who have implemented similar programs in the country but for smaller value  on a smaller scale. Therefore, there is a risk of delays and mismanagement if the program implemented  by one agency as the identified potential UN agencies may not be able to implement the entire program  during implementation in all liberated areas. To avoid these risks of delays and capacity constraints; the  project will consider introducing appropriate contracting packages with different UN agencies and NGOs  based  on  security  situations;  numbers  of  returnees  and  their  geographic  locations,  qualification  and  availability of the agency’s resources in that area, etc.   Page 71 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 29. Frequency of Supervision. The frequency of supervision mission and post procurement review  is foreseen respectively twice and once yearly. In post procurement review, a sample of ten percent (10  to 20 percent) of contracts eligible for post review shall be covered.  30. Complaints management and dispute resolution systems: Regulations 1 for 2014 of “Executing  Public Contracting” establish the right of bidder to raise a complaint to a centralized committee at each  procuring entity. However; bidders do not have adequate access to independent administrative review  and appeal processes. Although civil courts have jurisdiction over civil and commercial matters, access  to them is perceived as inadequate by participating bidders, and the administrative review and court  systems  are  not  operating  adequately  under  current  circumstances.  The  Project  Operational  Manual  shall include a section on how to handle complaints during the procurement process and any disputes  raised during contract implementation: In the absence of formal independent complaint mechanism,  the procedures for administration and handling of procurement‐related complaints stated in the Bank’s  procurement  regulations  will  be  followed  for  contracts  where  the  Bank’s  Standard  Procurement  Documents are used.    31. Key  Risks  and  proposed  mitigation  measures:  Based  on  the  overall  assessment  of  the  implementing agency and the information available on the procurement environment in Iraq, the overall  procurement risk is deemed to be high.  The proposed mitigation measures include:    Table 10: Procurement Risks and Mitigation Measures  Risks  Mitigation measures  MOLSA’s limited capacity in  ‐ Use of UN agencies and NGOs that implemented  implementing CfW programs    similar programs in the country.  Delay in implementation from UN  ‐ Link Key Performance Indicators (KPIs) to payment.  agencies’ or NGOs’ side (time over‐run  ‐ Appropriate packaging requirements to be set based  and cost over‐run)  on agencies capacity and available resources.   ‐ Split the CfW to 3‐4 contracts with the same scope  of works but different geographical locations  (governorates)   ‐ Use Project Management tools like MS Project to  closely monitor the critical paths.  ‐ Engage civil society in monitoring the  implementation  MOLSA’s experience in procurement  ‐ Provide comprehensive training to the PMO on  planning, monitoring and contract  procurement and contract management Bank to  management may cause delay in  provide HEIS   contracting UN agencies, preparation of  procurement documents, evaluation and  implementation  Perception of fraud and corruption in  ‐ Ensure good record keeping practices are in place  high risk and weak control environment   ‐ Hire local Third‐Party Monitoring Agent to ensure  fiduciary compliance  ‐ Advertise procurement plan, procurement notices  and contracts awards even for small value of  contracts   Page 72 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) ‐ Involve the Board of Supreme Audit or Integrity  Commission to observe negotiation with the UN  agencies    Use of CfW programs for political gains  ‐ Hire UN agencies and reputable NGO with no  during parliamentary election period   political affiliation to implement the program  ‐ Develop a communication strategy and hold  awareness campaign to the civil society  Travel/movement of World Bank staff in  ‐ Hire local firm (Fiduciary monitoring agent) or local  most areas of the country is subject to  consultants to conduct site visits and physical  restrictions due to the security situation  inspection   in Iraq.  ‐ Use of technology of Geotagging when feasible     32. Procurement Thresholds and Prior Review Thresholds.  The Procurement Plan shall set forth  those contracts, which shall be subject to the World Bank’s Prior Review for high risk environment.  All  other contracts shall be subject to Post Review by the World Bank.   Table 11: Prior Review Thresholds  Type of procurement  Prior review high risk in US$ million   Works (including turnkey, supply & installation of plant  5   and equipment, and PPP)    Goods, information technology and non‐consulting  1.5   services  Consultants: firms   0.5  Consultants: individuals  0.2  Table 12: Thresholds for Procurement Approaches and Methods  Thresholds for Procurement Approaches and Methods (US$ thousands)  Works  Goods, IT, and non‐consulting  Shortlist of national  Services  Consultants   Open  Open  RfQ   Open  Open  RfQ   Consulting  Engineering  international   national   international   national   services   and  >=  <=  >=  <=  Construction  <  <  <  Supervision   <=  10,000  5,000  1,000  2,000  1,000      500  300  N/A        Page 73 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114)   ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN    COUNTRY : Iraq   Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project    Strategy and Approach for Implementation Support    The World Bank will support the Government by providing technical assistance to the project which will ensure  adherence to World Bank policies and procedures and encouraging and fostering coordination between Bank  sectoral teams relevant to implementation. The World Bank will also carry out missions to Baghdad on a regular  basis to ensure continuous support, and will deploy a strong local team for daily follow‐up. The World Bank will  also conduct a mid‐term review (MTR) after the first half of the project’s life, or once the project has disbursed  50  percent  of  the  resources,  to  assess  progress  and  address  high‐level  implementation  challenges.  Implementation  support  missions  and  internal  reviews  will  be  complemented  by  external  reviews  that  will  include  the  following  areas:  financial  management,  procurement,  monitoring  and  evaluation,  and  technical  audits.    Implementation Support Plan and Resource Requirements    Component 1‐ CfW, Social Support, and Livelihood Opportunities  Time  Focus  Skills Needed  Resource Estimate  Partner Role   Economist   SSN Specialist   Community  Development  Specialist  Design of the CfW and   Agriculture and  Technical inputs  Livelihood Support  Infrastructure    to the design  Program  Specialist   Procurement,  Financial  First twelve months  Management  and Safeguards  Specialists   Technical skills  that  Technical  Initiation of the CfW  contributed to  assistance,  program in the selected  the design    community level  governorates   Local support  facilitation  to  implementation  Page 74 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Technical   Economist  assistance and   Health  MHPSS Initiatives    coordination with  Specialist  the work already   Local support  being done  Implementation and  Technical  Technical skills listed  Monitoring of the CfW  assistance,  above, and local    and Livelihood support  community level  support  program  facilitation  12‐24 months   Fragility context  Post‐conflict Strategy  specialist        for Violence   Public Health  specialist    Component 2‐ Resilient SSN  Time  Focus  Skills Needed  Resource Estimate  Partner Role   Poverty  economist  Poverty program   SSN specialist      implementation   Social work  support   Local support   Poverty  First twelve months  economist   SSN specialist  CCT pilot program   Education and  Case management  (implementation and  Health    contribution from  evaluation)  specialists  UNICEF   Social work  support   Local support  Poverty program scale‐ Same respective skills      up  listed above  12‐24 months  Same respective skills    CCT Pilot scale up      listed above      Skills Needed  Number of Staff Weeks  Number of Trips  Comments  Page 75 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Social Protection        specialist  Social Development        specialist  Poverty Economist        Health specialist        Education specialist        M&E specialist        Procurement specialist        Financial Management        specialist  Fragility expert        Agriculture specialist        Infrastructure specialist          Partners  Name  Institution/Country  Role  MOLSA  implementing  partner, the other  ministries will  cooperate on the  MOLSA, Ministry of Health, Ministry of  Government of Iraq  different  Agriculture, Ministry of Education   components,  namely CfW, Social  Support (MOH), and  CCT (MOH and  MOE)  Contribute to the  UN Habitat/IOM/UNOPS  International  CfW  Contribute to Social  UNICEF  International  Support and the  CCT program  WHO and UNFPA  International  Contribute to the  Page 76 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) Social Support    ANNEX 4: SAFEGUARDS ACTIONS PLAN (SAP)    COUNTRY : Iraq   Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project  I. Objectives    1. The Safeguards Action Plan (SAP) provides a time‐bound plan for the environmental and social  safeguards  instruments,  the  preparation  of  which  has  been  deferred  to  the  project  implementation  period under Section III, Paragraph 12 of the Bank Policy: Investment Project Financing, which allows for  condensed procedures and deferral of preparation of safeguards instruments in situations of urgent need  of assistance or capacity constraints. This SAP provides general policies and procedures to be integrated  into  the  implementation  of  the  World  Bank‐supported  Emergency  Social  Stabilization  and  Resilience  Project.    2. The  objective  of  the  SAP  is  to  ensure  that  the  planned  project  activities  related  to  the  Environmental and Social (E&S) assessment and management instruments and processes comply with  the national legislation of Iraq as well as with World Bank operational safeguards policies, and are duly  and diligently implemented in a logical sequence with the environmentally and socially relevant project  activities. As a general principle, E&S assessments and instruments should be completed, disclosed and  consulted on before project‐funded activities with relevant E&S footprints can commence.    3. This  SAP  is  prepared  by  the  World  Bank  under  Section  III,  Paragraph  12  of  the  Bank  Policy:  Investment Project Financing, and complies with triggered World Bank safeguards policies, specifically  OP  4.01  on  Environmental  Assessment,  and  OP  4.12  on  Involuntary  Resettlement,  and  is  subject  to  public disclosure as part of the Project Appraisal Document (PAD). In addition, it will be disclosed both  in‐country in English and Arabic (in the appropriate communication channels such as on implementing  agency’s official website and/or hard‐copies in a location and format easily accessible to PAPs, and at  concerned sector ministries, and other public places of project intervention areas) as well as at the World  Bank’s external website.    II. Project Scope and Context    4. The project scope is outlined in detail in Section III of the ESSRP PAD. The objective of project is  to (i) increase short‐term employment and livelihood opportunities in liberated areas; (ii) increase access  to psychosocial services in liberated areas; and (iii) strengthen the systems to expand the provision of  social safety nets.    Country Context     5. Iraq is a country of rich natural resources and human potential, which has suffered from decades  of conflict and economic volatility. Over the past three years, the war against ISIS has led to the deaths  Page 77 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) of thousands and the internal displacement of over four million people. Recent estimates suggest that  more than 11 million Iraqis are currently in need of some form of humanitarian assistance.   6. Unemployment  is  high  and  labor  force  participation  remains  exceedingly  low,  especially  for  women and youth. Only 15 percent of Iraqi women of working age participate in the labor force ‐ well  below the already low rates of female labor force participation in the MENA Region of 22 percent ‐ while  about 72 percent of adult men are employed compared to a regional average of 75 percent. Among the  youth ages 15–29, 72 percent of women and 18 percent of men are neither in school nor employed. The  agriculture  sector  is  the  largest  source  of  rural  employment  and  livelihood  in  Iraq  but  is  drastically  underexploited. The public‐sector accounts for nearly all the formal jobs and the private sector has not  generated any signification employment opportunities.   7. With the recent liberation of Mosul, Iraq faces a historic opportunity for national reconciliation  through the effective delivery of critical social services, economic growth and recovery programs. The  reinstatement of trust between the state and its citizens is highly dependent on the Government of Iraq  (GOI) demonstrating its capacity to deliver security, jobs and economic growth to all Iraqis, with a focus  on the poor, the vulnerable and the millions of internally displaced people (IDP) impacted by the war  against  ISIS.  Time  will  be  of  essence  for  the  government  to  address  the  humanitarian  needs  of  the  thousands that have been recent liberated from conflict affected areas. Providing them with livelihood  opportunities  and  rapid  employment  will  be  critical  in  addition  to  recovery  and  rebuilding  social  cohesion.     III. Compliance with World Bank Safeguards Policies    8. Given  the  nature  and  magnitude  of  potential  environmental  and  social  impacts  from  the  proposed  cash‐for‐work  program  which  supports  small‐scale  activities  of  cleaning  and  limited  rehabilitation  works,  the  proposed  operation  is  classified  as  Safeguards  Category  B.    Activities  supported by the proposed operation are expected to have certain site‐specific adverse environmental  and social impacts. This SAP has been developed specifically for these proposed activities, to ensure due  diligence, and to ensure consistent treatment of environmental and social issues by the implementing  agency ‐ the Ministry of Labor and Social Affairs (MOLSA) and other implementing partners such as UN  agencies and/or NGOs.  The purpose of this plan is to also assist MOLSA in screening all subprojects for  likely environmental and social impacts, identifying E&S management requirements. The World Bank’s  policies  on  Environmental  Assessment  (OP/BP  4.01)  and  on  Involuntary  Resettlement  (OP  4.12)  are  triggered for this Project. No category “A” sub‐components or subprojects will be eligible for financing  out of the loan proceeds.   9. As  an  emergency  operation,  the  requirement  to  carry  out  an  Environmental  and  Social  Management Framework (ESMF) and Resettlement Policy Framework (RPF) will be undertaken during  project implementation.  At the same time, prior to sub‐project appraisal, the implementing agency will  apply  the  following  minimum  standards  during  implementation:  inclusion  of  standard  environmental  codes  of  practice  (ECOP),  particularly  in  the  rehabilitation  bid  documents;  implementation  of  environmentally and socially sound options for disposal of wastes; and provisions for adequate budget  and satisfactory institutional arrangements for monitoring effective implementation.    10. For all project activities, which may include civil works, a social and environmental safeguards  screening tool, as part of the ESMF, will be developed and applied, along with the specific sub‐project  Page 78 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) level instruments that will be necessary to cover both environmental and social aspects, including sub‐ projects site‐specific Environmental and Social Management Plan (ESMPs) and/or checklists. Additional  measures  will  support  the  implementation,  monitoring,  and  compliance  to  the  ESMF,  including;  (a)  annual  fiduciary  audits/  post‐review  of  a  subset  of  sub‐projects  with  respect  to  design  and  implementation of site specific ESMPs and/or checklists and (b) project supervision missions by the Bank  will  include  environmental  and  social  implementation  expertise  to  support  client  during  the  entire  project cycle  11. OP  4.01  Environmental  Assessment.  The  proposed  project  will  mainly  focus  on  urban  communities, and public work activities would include street sweeping and cleaning, drainage clearance,  painting of public buildings and street walls, painting of crosswalks, rehabilitation of recreational spaces,  rehabilitation of schools, health posts and other community buildings, and other similar activities. In rural  communities,  activities  would  include  brushing  of  bushes  along  access  roads,  clearing  non‐private  agricultural land (or for any other purpose that would serve a community or public need), breaking of  rocks for road rehabilitation, cleaning and replacement of culverts, and drainage clearance along roads,  and other similar activities. Measures to manage potential environmental and social impacts, including  those on public and site worker’s health and safety, will be detailed in the ESMF that will be prepared.   The safeguards requirement will be prepared as per OP 4.01 requirements, and it is not anticipated that  OP 4.04 ‘Natural Habitats’, OP 4.10 ‘Indigenous Peoples’, OP 4.11 ‘Physical Cultural Resources’, OP4.37  ‘Safety of Dams’ and OP 7.50 ‘Projects on International Waterways’ would be triggered.  12. OP 4.12 Involuntary Resettlement. The project will not involve land acquisition as it will support  intensive labor work activities in urban and rural communities as mentioned above. However, there is a  slight  possibility  of  the  following  impacts  during  implementation:  (i)  temporary  land  acquisition  for  contractors’ camp and storage of equipment; (ii) relocation of encroachers due to subprojects activities;  and (iii) interruption and/or restriction to access any business adjacent to subprojects causing loss of  income.  Therefore,  the  World  Bank  Policy  on  Involuntary  Resettlement  OP  4.12  will  be  applied  as  a  precautionary measure. It is recommended that the activities under sub‐component 1.1 (rehabilitation  and  restoration  works  of  public  buildings,  streets  and  spaces,  etc.)  provide  equal  opportunities  and  include persons with disabilities. Additionally, in order to strengthen the social fabric and trust between  citizens, for activities under sub‐component 1.2 (Psychosocial Support Services), it is recommended that  health  workers,  social  workers  and  local  volunteers  receive  awareness  and  training  to  avoid  discrimination  among  beneficiaries  due  to  ethnicity,  religion  or  gender.    Accordingly,  during  the  implementation period, and before  commencement of the relevant  project activities, a Resettlement  Policy Framework (RPF) to cover the entire scope of potential investments will be cleared by the Bank  and disclosed by November 30, 2018.   13. OP 4.11 Physical Cultural Resources. Given that the proposed operation does not entail new  construction and only involves rehabilitation and clearing of existing urban and rural structures, it is not  expected for any damage of physical cultural resources to take place.   14. OP 4.37 Safety of Dams.  The proposed project does not include construction or rehabilitation  of any dams nor does it carry out activities that may be affected by the operation of an existing dam and  therefore this OP would not be triggered.   15. OP  7.50  Projects  on  International  Waterways.    The  proposed  project  does  not  include  any  subprojects that would trigger this OP.    Page 79 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 16. The  Bank  has  not  identified  any  meaningful  alternatives  to  the  current  project  design,  as  the  project contents, geographic scope and activities are predefined by pre‐existing infrastructure. There is  some scope for variation in identifying subprojects; the identification of the actual areas to be included  into the project will be based on extensive guidance by pre‐established criteria.   IV. Sequencing and Tentative Implementation Schedule for Safeguards Processing    17. As  a  general  principle,  the  implementing  agency  (MOLSA)  will  apply  the  following  minimum  standards during implementation: (i) inclusion of standard Environmental Codes of Practice (ECOP) in  bidding  documents  for  rehabilitation,  improvement  and  clearing  activities  for  all  subprojects;  (ii)  implementation of environmentally and socially sound options for disposal of any hazardous waste (e.g.  paint,  debris,  or  rubble);  and  (iii)  provisions  for  adequate  and  satisfactory  budget  and  institutional  arrangements for monitoring effective implementation.    18. The  following  time‐bound  deployment  of  the  above  described  safeguards  instruments  is  anticipated to manage and mitigate the potential adverse impacts:  a. During project preparation: The Bank safeguards team will assist the implementing agency MOLSA  in drafting TORs for the preparation of an ESMF and RPF to quickly initiate the preparation of these  safeguard instruments.   b. Immediately after project effectiveness: The borrower will hire regional consultants to prepare the  ESMF  and  RPF  by  August  31,  2018,  both  which  will  be  the  overarching  safeguards  documents  governing approach, processes and specific instruments for sub‐projects. The ESMF will cover the  following  topics:  (i)  scope  of  project  activities;  (ii)  typologies  of  expected  impacts,  as  well  as  magnitudes and durations; (iii) types of E&S assessment/management instruments including the  range  of  mitigation  measures  tailored  to  the  identified  sub‐project/impact  typologies;  including  specific  measures  to  protect  public  &  site  workers  health  and  safety  (iv)  methodology  for  sub‐ project E&S screening, classification and allocation of specific E&S instruments; if required (v) review  of  relevant  institutions,  key  players,  roles  and  responsibilities  and  administrative  processes;  (vi)  capacity  analysis  and  training  requirements;  (vii)  update  of  cost  estimates  for  E&S  management  measures  (viii)  Grievance  redress  mechanism;  (ix)  Consultation;  and  (x)  Arrangements  for  monitoring and evaluation. The ESMF will also contain a positive and negative list of eligible/non‐ eligible subprojects and provisions to exclude category A‐type subprojects, as well as subprojects  that  would  trigger  any  safeguard  policy  not  triggered  under  the  project.  The  RPF  will  cover  the  following topics: (i) a brief description of project activities; (ii) principles and objectives governing  resettlement preparation and implementation; (iii) a description of the process for preparing and  approving  resettlement  plans;  (iv)  eligibility  criteria  and  estimated  resettlement  impacts;  (v)  arrangements to allocate funds for resettlement from the project budget; (vi) legal framework; (vii)  methods of valuing affected assets; (viii) institutional arrangements of resettlement planning and  implementation;  (ix)  grievance  redress  mechanism;  (x)  Consultation;  and  (xi)  arrangements  for  monitoring and evaluation. Additionally, the RPF will set out the resettlement requirements and the  guidelines for preparation of RAPs or ARAPs if required.  c. During implementation and onwards:  Continuous development of E&S management instruments  might  be  required  for  some  subproject  typologies  such  as  (rehabilitation  of  recreational  spaces,  schools, health posts and other community buildings, and other similar activities; breaking of rocks  Page 80 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) for  road  rehabilitation,  replacement  of  culverts).  For  the  expected  scope  of  subprojects,  freestanding, comprehensive ESIAs will not be required, as all structures and installations will have  existed before, and the project would only finance their rehabilitation. The expected typologies of  rehabilitation, clearing and clearing would mostly require checklist, simple‐type ESMPs that would  become part of the works contracts, set the E&S standards and compliance mechanisms, and serve  as a contractual basis for supervision and enforcement of good E&S practice during the works. No  sub‐projects are expected to be of the nature to require ESIA’s or resettlement, but nevertheless a  screening mechanism will have been included in the ESMF.  19. Preparation time for safeguards instruments including Bank review, revisions, clearance, and  approval steps. The preparation time of the ESMF and RPF respectively, is estimated to require a period  between  three  and  four  months,  including  Bank  review  and  approval,  disclosure,  consultations  and  finalization. The preparation of limited ESMPs, checklists as well as RAP/ARAP, if needed, will range from  one to two months, including Bank review and approval, disclosure, consultations and finalization.    20. Consultations and Disclosure. Within three months of project effectiveness, the ESMF and RPF  will  be  disclosed  in‐country  and  at  the  Bank’s  external  website  after  the  Bank  review  as  final  draft  versions for a period of no less than 30 days during which the Government will conduct consultations for  the  affected  stakeholders.  The  consultation  mechanism  for  the  sub‐project  specific  ESMPs  and  RAP/ARAPs (if needed) will be designed with appropriate depth and breadth depending on the specific  situation’s dimensions. For smaller works ‐which constitute most of the activities supported under this  project‐ consultations will be for portfolios of multiple projects, based on large scale planning documents  and generic E&S sample instruments. Due to the challenging security situation, consultations will take  the  form  of  focused  group  discussions  (FGD)/meetings  and/or  simple  interviews.  Separate  meetings/interviews with women will be conducted by a female consultant. All meetings and interviews  will be conducted in locations that meet specific security criteria.   21. Implementation of safeguards instruments, if applicable, development of secondary instruments  (e.g.,  subproject  ESMPs,  checklists  or  RAPs)  after  finalization  of  the  ESMPs  and  RAPs,  no  further  safeguards instruments will be required.  No tender package will be issued without an attached ESMP  and/or checklists and no contract will be signed without respective clauses obliging the Contractor to the  ESMP and/or checklists use and implementation.  22. Implementation Monitoring: The monitoring of safeguards compliance will be carried out during  subprojects  implementation.  MOLSA  will  dedicate  environmental  and  social  field  officers  to  ensure  compliance with the E&S safeguards requirements. In addition, safeguards monitoring will be included  into the TOR for a third‐party monitoring consultant (if needed), who will also be responsible for technical  quality, measurements, procurement and fiduciary compliance.    V. Consultation and Disclosure    23. This SAP is subject to public disclosure as part of the Project Appraisal Document (PAD). The SAP  will  be  shared  with  the  relevant  implementing  agency  and  concerned  governmental  and  nongovernmental  organizations  in  Iraq.  In  addition,  the  SAP  will  be  disclosed  both  in‐country  (in  the  appropriate  communication  channels  and  MOLSA  webpage)  as  well  as  on  the  World  Bank’s  external  website upon project approval by the Board of Directors of the World Bank.  Page 81 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) 24. During  the  project’s  first  year  of  implementation,  the  ESMF  and  RPF  will  be  prepared  and  consulted  upon as described above. Prior to the commencement of any  civil  works, checklists or site  specific ESMPs ‐and RAPs/ARAPs if needed‐ will be prepared and consulted upon with the subproject‐ affected  groups  and  local  nongovernmental  organizations  on  the  project's  environmental  and  social  aspects, and will take their views into account.  The implementing agency (MOLSA) will initiate these  consultations as early as possible, and for meaningful consultations, will provide relevant material in a  timely manner prior to consultation, in a form and language that are understandable and accessible to  the groups being consulted with.  As described above, given the security situation, consultations might  take the form of FGD/meetings and simple interviews. The ESMF and RPF will be disclosed in‐country (in  the appropriate communication channels such as on the website of implementing agency and/or as hard‐ copies of the in a location and format easily accessible to PAPs, and at concerned sector ministries, and  other public places of project intervention areas) as well as at the World Bank external website.  VI. Roles & Responsibilities, including Supervision Arrangement for Safeguards Preparation,  Implementation & Monitoring    25. MOLSA will be responsible for the implementation of the safeguards instruments and processes,  compliance  with  national  environmental  regulations,  as  well  as  the  Banks  E&S  safeguards  policies.  MOLSA  will  be  staffed  with  qualified  environmental  and  social  specialist(s)  that  will  follow‐up  on  the  preparation and implementation of these safeguards instruments.  26. The  implementing  agency  will  be  responsible  for  ensuring  the  timely  commencement  of  the  preparation  of  ESMF  and  RPF  and  site‐specific  checklists  or  ESMPs,  RAPs/ARAPs  if  needed,  and  will  ensure  that  no  contracts  for  works  that  have  physical  impacts  start  without  the  required  safeguards  instruments in place.  27. The Safeguards Team will also review ToRs as well as the ESMF, RPF and site‐specific safeguards  instruments e.g. ESMPs/checklists and RAPs/ARAPs to ensure that their scope and quality are satisfactory  to the Bank. The ESMF and RPF will need to be reviewed and approved by the World Bank. In addition,  the  implementing  agency  will  review  tender  documents  and  construction  contracts  regarding  due  consideration of the safeguards instruments, and the inclusion of effective and enforceable contractual  clauses.  Finally,  the  Safeguard  Team  will  also  monitor  the  implementation  of  the  different  prepared  instruments  through  regular  supervision  missions  (which  will  include  an  environmental  and  social  specialist) during which document reviews, and meetings with MOLSA environmental and social officers  will be conducted. Depending on the circumstances (particularly the security situation), TPM will also be  used for supervision and monitoring and would thus complement the Bank’s efforts of the Bank.  VII. Estimated Costs for Safeguards Preparation and Implementation Process    28. The cost of preparing the required safeguards instruments is estimated to be about US$20,000  for  the  ESMF  and  RPF,  for  the  subsequent  safeguards  instruments,  US$2,500  per  instrument  (ESMP/checklist and RAP‐ARAP) will be required.   29. The  implementation  of  ESMPs  is  expected  to  cost  only  a  small  fraction  of  design  and  construction, as most mitigation measures will be very generic, off‐the‐shelf, and implementable without  specialized skills, experience or equipment. Assuming a proportion of about 0.5 %, for every US$1 million  Page 82 of 83 The World Bank Iraq Emergency Social Stabilization and Resilience Project (P165114) spent  on  rehabilitation,  cleaning  and  clearing  activities,  therefore  US$100,000  would  be  spent  for  environmental mitigation and management measures.   VIII. Safeguard Screening and Mitigation    The  selection,  design,  contracting,  monitoring  and  evaluation  of  the  project  interventions  will  be  consistent with the following guidelines, codes of practice and requirements. The safeguard screening  and  mitigation  process  includes  a  list  of  negative  characteristics  rendering  a  proposed  intervention  ineligible for support, as detailed below.      Table 13: Attributes of Ineligible Subprojects    GENERAL CHARACTERISTICS  Damages cultural property, including but not limited to, any activities that affect the following sites:   Archaeological and historical sites; and   Religious monuments, structures and cemeteries.   Drinking Water Supply  Construction of new or the expansion of existing piped water schemes.  Sanitation  Construction of new or the expansion of existing wastewater treatment plants.  Solid Waste  New disposal site or significant expansion of an existing disposal site.  Irrigation  Construction of new or the expansion of existing irrigation and drainage schemes.  Income Generating Activities  Activities involving the use of fuelwood, including trees and bush.  Activities involving the use of hazardous substances.      Page 83 of 83