Documento del Banco Mundial SOLO PARA USO OFICIAL Informe Nº: PAD974 BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DE PROYECTO DE UN PRÉSTAMO PROPUESTO POR UN MONTO DE US$ 45 MILLONES A FAVOR DE LA REPÚBLICA DE GUATEMALA PARA UN PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA URBANA Y PREVENCION DE LA VIOLENCIA 12 de diciembre de 2016 Práctica Global Social, Urbana, Rural y Resiliencia Región América Latina y el Caribe El presente documento es de circulación restringida y los destinatarios podrán utilizarlo sólo como parte del cumplimiento de sus deberes oficiales. Salvo que se indique lo contrario, su contenido no podrá ser divulgado sin la autorización del Banco Mundial EQUIVALENCIAS MONETARIAS (Tasa cambiaria al 30 de noviembre del 2016) Unidad monetaria = US$ 7.51 quetzales guatemaltecos = US$ 1 AÑO FISCAL Enero 1 – Diciembre 31 SIGLAS Y ABREVIATURAS UTILIZADAS AECID Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo ALC América Latina y el Caribe AMCG �rea Metropolitana de la Ciudad de Guatemala BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento CIV Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda COCODES Consejos Comunitarios de Desarrollo CODEDES Consejos Departamentales de Desarrollo COMUDES Consejos Municipales de Desarrollo FAP Plan de Acción Fiduciario (Fiduciary Action Plan) FM Gestión Financiera (Financial Management) FSS Fondo Social de Solidaridad GIZ Agencia Alemana de Cooperación Internacional (Deutsche Gesellschaft für Internacionale Zusammenarbeit) GMA Guía para el Manejo Ambiental GRAT Guía de Reasentamiento y Adquisición de Tierras GRS Reclamos y Quejas del Banco Mundial (Grievance Reddress System) GPPCVPI Guía para la Planificación Participativa de Comunidades Vulnerables y Pueblos MARN Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales MGAS Marco de Gestión Ambiental y Social MGCS Mancomunidad Gran Ciudad del Sur MINGOB Ministerio de Gobernación MPCV Metodología para la Prevención Comunitaria de la Violencia M&E Monitoreo y Evaluación ODP Objetivo de Desarrollo del Proyecto PAR Plan de Acción para Reasentamientos PIB Producto Interno Bruto PNPVD Política Nacional de Prevención de la Violencia y el Delito PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo RPF Marco de Políticas de Reasentamiento (Resettlement Policy Framework) SEGEPLAN Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia SICOIN Sistema de Contabilidad Integrada UEE Unidad Especial de Ejecución USAID Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo VMP Viceministro de Prevención de la Violencia y el Delito, adscrito al Ministerio de Gobernación 2 Vicepresidente: Jorge Familiar Director de País: J. Humberto Lopez Director Sénior de Práctica Global: Ede Jorge Ijjasz-Vasquez Gerente de Práctica: Ming Zhang Gerente de Proyecto: Augustin Maria 3 GUATEMALA Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) TABLA DE CONTENIDOS Página I. CONTEXTO ESTRATÉGICO ...........................................................................................................1 A. Contexto de País............................................................................................................................... 1 B. Contexto Sectorial e Institucional .................................................................................................... 3 C. Objetivos de Alto Nivel a los que Contribuye el Proyecto ................................................................ 4 II. OBJETIVO DE DESARROLLO DEL PROYECTO .................................................................................5 A. Objetivo de Desarrollo del Proyecto................................................................................................. 5 B. Beneficiarios del Proyecto ................................................................................................................ 5 C. Indicadores de Resultados a Nivel de los ODP ................................................................................. 6 III. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .....................................................................................................6 A. Componentes del Proyecto .............................................................................................................. 7 B. Financiamiento del Proyecto .......................................................................................................... 10 C. Lecciones Aprendidas y Reflejadas en el Diseño del Proyecto ....................................................... 10 IV. IMPLEMENTACIÓN ............................................................................................................... 11 A. Mecanismos Institucionales y de Ejecución ................................................................................... 11 B. Monitoreo y Evaluación de los Resultados .................................................................................... 12 C. Sostenibilidad ................................................................................................................................. 13 V. PRINCIPALES RIESGOS .............................................................................................................. 14 A. Calificación General de Riesgo y Explicación de los Riesgos Principales ........................................ 14 VI. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN.............................................................................................. 14 A. Análisis Económico y Financiero .................................................................................................... 14 B. Técnico ........................................................................................................................................... 15 C. Gestión Financiera ......................................................................................................................... 15 D. Adquisiciones ................................................................................................................................. 16 E. Salvaguardas Sociales .................................................................................................................... 16 F. Salvaguardas Ambientales............................................................................................................. 18 4 Anexo 1: Marco de Resultados y Monitoreo ..................................................................................... 20 Anexo 2: Descripción Detallada del Proyecto .................................................................................... 24 Anexo 3: Mecanismos de Ejecución .................................................................................................. 33 Anexo 4: Plan de Apoyo a la Implementación ................................................................................... 53 Anexo 5: Contexto de la Prevención de Delitos y de la Violencia ........................................................ 56 Anexo 6: Análisis Económico ............................................................................................................ 63 Anexo 7: Mapa de las �reas Propuestas para el Proyecto .................................................................. 70 5 FICHA DE DATOS PAD Guatemala Proyecto de Infraestructura Urbana y prevención a la violencia (P143495) DOCUMENTO DE EVALUACIÓN DE PROYECTO AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE Práctica Global Social, Urbana, Rural y Resiliencia Informe Nº: PAD974 Información Básica Nº de Proyecto Categoría EA Jefe de Proyecto(s) P143495 B – Evaluación Parcial Augustin Maria Instrumento Crediticio Capacidad Frágil y/o Limitada [ ] Financiamiento de Proyecto de Inversión Intermediarios Financieros [ ] Series de Proyectos [ ] Fecha de Inicio del Proyecto Fecha de Finalización del Proyecto 30-jul-2017 30-jul-2023 Fecha Esperada de Entrada en Vigencia Fecha Esperada de Cierre 30-jul-2017 30-jul-2023 En conjunto con IFC No Gerente de Práctica Director Sénior Práctica Vicepresidente Director de País /Gerente Global Regional Ede Jorge Ijjasz- Ming Zhang J. Humberto Lopez Jorge Familiar Vasquez Prestatario: República de Guatemala Datos de Financiamiento del Proyecto (en millones USD) [X] Préstamo [ IDA [ ] Garantía ] Donación [ ] Crédito [ Donación [ ] Otro ] Costo Total del Proyecto: 45.00 Financiamiento Total del 45.00 Banco: Brecha Financiera: 0.00 6 Fuente de Monto Financiamiento Prestatario 0.00 Banco Internacional de 45.00 Reconstrucción y Fomento Total 45.00 Desembolsos Esperados (en millones de dólares) Año fiscal 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Anual 0.5 2 9 9.5 9.5 9.5 5 Acumulativo 0.5 2.5 11.5 21 30.5 40 45 Datos Institucionales �rea de Práctica (principal) Práctica Global Social, Urbana, Rural y Resiliencia �reas de Práctica Contribuyentes Temas Transversales [ ] Cambio climático [X] Fragilidad, Conflicto & Violencia [ ] Género [ ] Empleos [ ] Alianza Público Privada Sectores / Cambio Climático Sector (Máximo 5 y % total debe equivaler a 100) Sector Principal Sector % Co- Co-beneficios de beneficios Mitigación % de Adaptación % Administración Pública, Administración gobierno 100 10% 0% Derecho y Justicia sub-nacional Total 100 Yo certifico que no existe información sobre los co-beneficios de Adaptación y Mitigación del Cambio Climático, aplicable al presente Proyecto. Tema Tema (Máximo 5 y % total debe equivaler a 100) 7 Tema principal Tema % Desarrollo Urbano Servicios urbanos y viviendas para segmentos de escasos 70 recursos Desarrollo social/Inclusión Otro desarrollo social 30 de género Total 100 Objetivo(s) de Desarrollo del Proyectos Los Objetivos de Desarrollo del Proyecto (ODP) son aumentar el acceso a infraestructura y servicios urbanos básicos y mitigar los factores principales de riesgos del crimen y la violencia en comunidades seleccionadas. Componentes Nombres de Componentes Costo (en millones USD) Paquete Integrado de Infraestructura Urbana a 36.1 Pequeña Escala e Intervenciones de Prevención de Delito & Violencia Asistencia Técnica para capacitaciones 4.3 Administración, Monitoreo y Evaluación del 4.5 Proyecto Herramienta Sistemática Operacional Calificadora del Riesgo (SORT) Categoría de Riesgo Calificación 1. Político y Gobernanza Alto 2. Macroeconómico Moderado 3. Estrategias y Políticas Sectoriales Moderado 4. Diseño Técnico del Proyecto o del Proyecto Sustancial 5. Capacidad Institucional para Implementación y Sostenibilidad Alto 6. Fiduciario Sustancial 7. Ambiental y Social Sustancial 8. Actores Sustancial GENERAL Sustancial Grado de Cumplimiento Políticas ¿El Proyecto se desvía del CAS en su contenido o aspectos relevantes? Sí [ ] No [ X ] ¿Requiere el Proyecto alguna excepción de las políticas del Banco Sí [ ] No [ Mundial? X 8 ] ¿Fueron éstas aprobadas por la dirección del Banco Mundial? Sí [ ] No [ X ] ¿Se busca la aprobación de la excepción por parte del Directorio? Sí [ ] No [ X ] ¿Cumple el Proyecto con los criterios regionales de preparación para Sí [ X ] No [ implementación? ] Políticas de Salvaguarda activadas por el Proyecto Sí No Estudio Ambiental OP/BP 4.01 X Hábitats Naturales OP/BP 4.04 X Bosques OP/BP 4.36 X Manejo de Plagas OP 4.09 X Patrimonio Cultural y Físico OP/BP 4.11 X Pueblos Indígenas OP/BP 4.10 X Reasentamiento Involuntario OP/BP 4.12 X Seguridad de Embalses OP/BP 4.37 X Proyectos en Vías Fluviales Internacionales OP/BP 7.50 X Proyectos en �reas en Disputa OP/BP 7.60 X Compromisos Legales Nombre Recurrente Fecha límite Frecuencia Unidad Especial de No Dentro de los 3 meses a partir N/A Ejecución (UEE) de la efectividad Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección I.A.1. El Prestatario, a través del CIV-FSS (a) establecerá, y a partir de entonces, operará y mantendrá a lo largo de la implementación del Proyecto, una UEE; y (b) seleccionará y designará, por lo menos, un especialista en adquisiciones y un especialista en gestión financiera para la UEE. Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección I.D.1. Para facilitar la ejecución de cada Sub-proyecto y antes de la implementación de cualquier Sub-proyecto en una Comunidad Seleccionada dentro de un Municipio Participante Prestatario, a través de CIV-FSS, se celebrará un acuerdo con dicha Municipalidad Participante y MGCS (el "Acuerdo de Sub-proyecto"), bajo términos y condiciones aprobados por el Banco. Comité Técnico No A más tardar un mes después N/A 9 de la fecha de vigencia Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección I.E.1. Para facilitar la ejecución de las actividades del Proyecto, a más tardar un (1) mes después de la Fecha de Entrada en Vigor, el Prestatario, a través del CIV-FSS, establecerá y luego mantendrá durante la implementación del Proyecto un comité técnico (el "Comité Técnico� ) con funciones y responsabilidades aceptables para el Banco, compuestas por el coordinador del Proyecto de la UEE, y representantes de MGCS y MINGOB, todos bajo términos de referencia aceptables para el Banco y establecidos en el Manual de Operaciones. Comité de Evaluación No A más tardar 3 meses después N/A de la fecha de vigencia Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección I.E.2. Para facilitar la ejecución de las actividades previstas en la Parte 1 (a) del Proyecto, a más tardar tres (3) meses después de la Fecha de Entrada en Vigor, el Prestatario, a través del CIV-FSS, establecerá y, posteriormente, mantendrá durante la ejecución del Proyecto, un comité de evaluación (el "Comité de Evaluación"), con funciones y responsabilidades aceptadas por el Banco, compuestas por representantes de la UEE, MGCS, MINGOB y cada uno de los Municipios Participantes, bajo términos de referencia aceptados para el Banco y establecidos en el Manual de Operaciones. Manual de Operaciones Si N/A A lo largo de la implementación Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección I.F.1. El Prestatario, a través del CIV-FSS, llevará a cabo el Proyecto de acuerdo con un manual aceptado por el Banco (Manual de Operaciones). Anti-corrupción Si N/A A lo largo de la implementación Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección I.G.1. El Prestatario, a través del CIV-FSS, llevará a cabo el Proyecto de conformidad con las disposiciones de las Directrices Anticorrupción. Salvaguardias Si N/A A lo largo de la implementación Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección I.H.1. El Prestatario, a través del CIV-FSS, llevará a cabo el Proyecto de acuerdo con la GMA, GRAT y el Marco de Planificación para Pueblos Indígenas. Informes del Proyecto Si A más tardar 45 días después Cada semestre del final del período (un calendario semestre calendario) cubierto por cada informe Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección II.A.1. El Prestatario, a través del CIV-FSS, monitoreará y evaluará el progreso del Proyecto y preparará los Informes del Proyecto de acuerdo con las disposiciones de la Sección 5.08 de las Condiciones Generales y sobre la base de los indicadores del Proyecto establecidos en el Manual de Operaciones. Informes financieros Si Después del final de cada Cada semestre 10 provisionales no auditados semestre calendario, o en una calendario fecha posterior que el Banco acuerde. Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección II.B.2. El Prestatario, a través del CIV-SFS, preparará y entregará al Banco, como parte de los Informes del Proyecto después del final de cada semestre calendario, o en la fecha posterior que acuerde el Banco, informes financieros intermedios no auditados para el Proyecto que cubre el semestre pertinente, en forma y sustancia satisfactoria para el Banco. Auditoría de los estados Si A más tardar 6 meses después Cada año fiscal financieros del final de cada año fiscal del Prestatario Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección II.B.3. El Prestatario, a través del CIV-FSS, deberá tener los estados financieros auditados y puestos a disposición del público de acuerdo con las disposiciones de la Sección 5.09 (b) de las Condiciones Generales. Cada auditoría de los Estados Financieros cubrirá el período de un año fiscal del Prestatario o cualquier otro período aceptable para el Banco. Los estados financieros auditados correspondientes a cada uno de esos períodos se proporcionarán al Banco a más tardar seis meses después del final de dicho período. Contratación de auditores Si A más tardar 6 meses después N/A externos de la fecha de vigencia Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección V.a. A más tardar seis (6) meses después de la Fecha de Entrada en Vigor, presentar evidencia a satisfacción del Banco de la selección y contratación de auditores externos, bajo términos de referencia y con calificación y experiencia satisfactorias para el Banco y de conformidad con los términos y condiciones de este Acuerdo. Actualización del Plan de No A más tardar 3 meses después N/A Adquisiciones de la fecha de vigencia Descripción de Compromiso Anexo 2, Sección V.b. A más tardar tres (3) meses después de la Fecha de Efectividad, actualizar el Plan de Adquisiciones en cualquier sistema recomendado por el Banco al Prestatario. Condiciones Fuente de Nombre Tipo Financiamiento BIRF Acuerdo Inter Institucional Entrada en vigencia Descripción de Condición El Acuerdo Inter institucional ha sido ejecutado por las partes involucradas. Fuente de Nombre Tipo Financiamiento BIRF Arreglo Inter Institucional Entrada en vigencia Descripción de Condición El Arreglo Inter institucional ha sido ejecutado por las partes involucradas. 11 Integrantes del Equipo de Trabajo Personal del Banco Nombre Función Cargo Especialidad Unidad Augustin Maria Gerente de Proyecto Especialista Sénior Desarrollo Urbano GSU10 (Responsable ADM) Urbano Luis Miguel Triveno Chan Miembro del Equipo de Especialista en Jan Trabajo Desarrollo Urbano Ana I. Aguilera Miembro del Equipo de Especialista en Desarrollo Urbano GSU10 Trabajo Desarrollo Urbano Gabriela Grinsteins Abogada Abogado de País Legal LEGLE Monica Lehnhoff Especialista en Especialista en Adquisiciones GGO04 Adquisiciones Adquisiciones (Responsable ADM) Lourdes Consuelo Linares Especialista en Gestión Especialista Sénior Gestión Financiera GGO22 Loza Financiera en Gestión Financiera Angelica Nunez del Campo Miembro del Equipo de Especialista Sénior Desarrollo Urbano GSU10 Trabajo Urbano Elena Segura Labadia Miembro del Equipo de Abogada principal Abogada LEGLE Trabajo Marisa Garcia Lozano Miembro del Equipo de Consultora Desarrollo Urbano GSU10 Trabajo Jimena Garrote Abogada Abogado principal Abogada LEGLE Joan Helen Serra Hoffman Miembro del Equipo de Especialista Sénior GSU04 Trabajo en Desarrollo Social Marco Antonio Zambrano Especialista en Especialista Salvaguardas GEN04 Chavez Salvaguardas Ambiental Ambientales Chloe Fevre Miembro del Equipo de Especialista Sénior Desarrollo Social GSU04 Trabajo en Desarrollo Social Margarita Puerto Gomez Miembro del Equipo de Especialista en Prevención del GSU07 Trabajo Desarrollo Social Delito y la Violencia Maria Virginia Hormazabal Miembro del Equipo de Oficial de Desembolsos WFALN Trabajo Finanzas Martin Henry Lenihan Especialista en Especialista Sénior Salvaguardas GSU04 Salvaguardas en Desarrollo Sociales Social Nancy Chaarani Meza Miembro del Equipo de Especialista en Operaciones GSU10 Trabajo Gestión de Riesgos de Desastres 12 Perla Rocio Calidonio Miembro del Equipo de Consultora GSU04 Aguilar Trabajo Jessica Grisanti Miembro del Equipo de Consultora GSU10 Trabajo Patricia M. Acevedo Miembro del Equipo de Asistente de Asistente del Equipo GSU10 Trabajo Proyecto de Trabajo Otros Integrantes Nombre Cargo Teléfono Oficina Ciudad Sitios País Primera División Administrativa Ciudad Guatemala Departamento de Guatemala Municipalidad de Mixco Guatemala Departamento de Guatemala Municipalidad de Amatitlán Guatemala Departamento de Guatemala Municipalidad de Villa Nueva Guatemala Departamento de Guatemala Municipalidad de San Miguel Petapa Guatemala Departamento de Guatemala Municipalidad de Santa Catarina Pinula Guatemala Departamento de Guatemala Municipalidad de Villa Canales Consultores (se darán a conocer en el Resumen Operativo Mensual) Consultores requeridos Se requerirán Consultores 13 I. CONTEXTO ESTRATÉGICO A. Contexto de País 1. Guatemala, con la mayor población de Centroamérica, es un país de ingreso mediano bajo que se encuentra en la transición de poseer una economía predominantemente rural a una economía más urbana orientada hacia los servicios. Tras el impacto de la desaceleración económica mundial en el 2009 y de los desastres naturales del 2010 y 20111, la economía nacional guatemalteca se estabilizó, alcanzando un crecimiento modesto promedio de 3.4% entre el 2000 y el 2015, 2 ligeramente superior al 3.2% promedio de América Latina. La acumulación de factores (mano de obra y capital) ha sido el principal motor impulsor del PIB, originados principalmente de una creciente población económicamente activa y de una alta participación de la fuerza laboral, más que del aumento de la productividad de la mano de obra. Otros factores que inciden en el crecimiento de la economía son la ampliación de las exportaciones agrícolas, el crecimiento del sector servicios (en particular, de naturaleza financiera) y un alto consumo privado (con más del 80% del PIB). 2. A pesar de los progresos macroeconómicos y de la estabilidad política en la última década, Guatemala continúa siendo uno de los países más pobres en la región de América Latina y el Caribe (ALC) y preservar los avances logrados en la reducción de la pobreza es un problema constante. Usando la línea de pobreza de US$4 al día, la tasa de pobreza de Guatemala incrementó de 53% en 2006 a 60% en 2014, mientras que la pobreza extrema (ingreso diario per cápita menor a US$ 2.5) también se elevó al pasar del 33% al 37%. Igualmente, la prosperidad compartida ha sido muy limitada: para el periodo 2000 – 2014, el 40% más pobre experimentó un descenso en el ingreso. Contrario a ALC, el tamaño de la clase media guatemalteca se redujo de 13.2% al 9.4% en esos mismos años. El acceso a los servicios básicos es modesto y desigual, lo cual limita el universo de las oportunidades económicas para los segmentos más vulnerables. 3. La pobreza es un problema urbano creciente. Aunque la pobreza extrema está concentrada en las áreas rurales y entre las poblaciones indígenas, más del 40% de la población urbana de Guatemala vive en barrios marginales. La concentración de la pobreza extrema en las áreas urbanas ha pasado del 7% en el año 2000 al 24% en el 2014. La población urbana pasó a ser mayoría en el año 2012 – una tendencia que se espera que se acelere a medida que la urbanización del país se acerque hacia el promedio regional.3 La migración rural hacia los centros urbanos se ha visto incentivada por una guerra civil que ha afectado al país por más de tres décadas, desastres naturales y la presión por buscar mejores oportunidades laborales y niveles de vida en las áreas urbanas. A medida que los migrantes se trasladan hacia el área metropolitana de Ciudad Guatemala (AMCG), han encontrado pocas opciones en el sector de vivienda formal, de tal modo que han construido asentamientos informales en la periferia 1 Los desastres naturales ocurridos en Guatemala durante estos años incluyen: la erupción del volcán Pacaya (mayo 2010), la tormenta tropical Agatha (mayo 2010), un sismo 5.8 grados de magnitud (septiembre 2011), y fuertes inundaciones (octubre 2011). 2 Diagnóstico Sistemático de País: Construyendo Puentes en Guatemala, Banco Mundial, 2016 3 ALC presenta una tasa de urbanización promedio del 80%, pero en Centroamérica, dicha tasa es mucho más baja: 56% en el 2010, según los datos de DAES señalados en el informe de las Naciones Unidas: Estado de las Ciudades Latinoamericanas y del Caribe 2012. 1 urbana, muchos de los cuales carecen de servicios básicos, sin conexión con empleos o con actividades económicas. Los municipios, responsables de brindar los servicios públicos básicos como agua, alcantarillado sanitario, calles, caminos y seguridad pública se han visto sometidos a una presión grande para atender la demanda y crear las condiciones para generar prosperidad económica. Dado que la población urbana guatemalteca se proyecta con un crecimiento acelerado,4 el número de personas de escasos recursos que viven en estas comunidades vulnerables y periféricas inevitablemente también se elevará. 4. Guatemala enfrenta elevados niveles de delitos y violencia que imponen una carga pesada contra el desarrollo del país. Dichos elevados niveles están entre los principales obstáculos que atentan contra las inversiones, la productividad, la seguridad ciudadana y la propiedad. El costo económico de los delitos es elevado, representando hasta el 7.7% del PIB en el 2011,5 11.3% en el 2013,6 y el 10% en el 2014.7 5. Guatemala experimentó un descenso en las tasas de homicidios intencionales en el periodo 2009-2011, a pesar del incremento significativo observado en el Triángulo Norte de Centroamérica. A pesar de un leve incremento en el año 2012, cuando la tasa alcanzó 39.9 por 8 cada 100,000 personas, la tasa nacional de homicidios ha venido disminuyendo al pasar de 46.4 en el 2009 a 29.5 en el 2015,9 índices que sobrepasa el promedio latinoamericano y es tres veces mayores que el promedio mundial. Una elevada victimización de los asaltos, una creciente incidencia de delitos sexuales, secuestros y violencia de género han contribuido a la magnitud del problema.10 En el año 2015, se interpusieron ante la policía 615 denuncias de agresión sexual, comparados con las 385 reportadas en el 2008. Caso contrario, los casos de victimización por actos de violencia intrafamiliar denunciados ante la policía disminuyeron al pasar de 2,050 en el 2008 a 1,861 en el 2015.10 6. Cantidades desproporcionadas de víctimas, autores de delitos y poblaciones expuestas a niveles de violencia se concentran en los asentamientos urbanos marginales. 11 Estos asentamientos precarios carecen de servicios urbanos y de oportunidades económicas y se caracterizan por una baja cohesión comunitaria y un pobre capital social - factores que los tornan más vulnerables ante formas varias de delitos y violencia. La elevada inestabilidad residencial (debido a los desastres naturales, migración y la violencia en sí), la desintegración familiar y la poca confianza interpersonal se combinan para socavar la capacidad de estas comunidades para actuar de manera conjunta en pro de mejores condiciones de vida y de resolución de conflictos internos. 4 Se proyecta que la población urbana pase de 8.1 millones a 21.1 millones para el 2050. 5 Crimen y Violencia en Centroamérica: Un Desafío para el Desarrollo . Banco Mundial, 2011. 6 FDAES. (2014). El costo de contener la violencia en Guatemala. 7 �ndice de Paz Global 2015: Medición de la Paz, sus Causas y su Valor Económico. Institute for Economics & Peace, 2015. 8 https://www.wilsoncenter.org/sites/default/files/FINAL%20PDF_CARSI%20REPORT_0.pdf 9 Estudio Mundial sobre el Homicidio. Tendencias, Contexto, Datos. Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), 2013. 10 Una encuesta de victimización realizada por el Proyecto de Opinión Pública de América Latina (LAPOP) en el 2011 señaló que Guatemala posee las tasas de victimización generales (las cuales miden el crimen sin especificar tipos) más elevados que el promedio regional 11 Cerca del 50% de las muertes violentas en el país está concentrado en el 5% de los municipios y las tasas de homicidios intencionales son casi tres veces mayor en Ciudad Guatemala que el promedio nacional. 2 B. Contexto Sectorial e Institucional 7. El �rea Metropolitana de la Ciudad de Guatemala (AMCG) 12 presenta la mayor concentración de pobres por kilómetro cuadrado. Con una población de 3.2 millones de personas, aproximadamente el 21%, de la población nacional13, el AMCG concentra el 60% de la industria del país y genera el 60% del PIB nacional, convirtiéndose en la región económica más poderosa de Guatemala, pero también en el hogar de la mayor proporción de ciudadanos de escasos recursos. Este desequilibrio es común en muchas capitales latinoamericanas, donde una creciente urbanización ha ido de la mano con la prosperidad económica de los distritos centrales y con elevados niveles de pobreza y vulnerabilidad en la periferia. El crecimiento del AMCG ha sido horizontal sin aumentos en la densidad – lo que ha generado una dispersión y crecimiento de las áreas periurbanas. De hecho, la mayor parte del crecimiento poblacional del AMCG se dará en los municipios al sur de la Ciudad, los cuales históricamente han poseído menor capacidad técnica y financiera para responder a la creciente demanda de servicios básicos. 8. La capacidad limitada de los municipios en temas de planificación y gestión urbana en las periferias ha generado niveles desiguales de acceso a los servicios públicos y mayor vulnerabilidad ante el crimen. En 2010, la Secretaría de Planificación y Programación de la Presidencia (SEGEPLAN), estimó que entre 27,000 y 45,000 familias del AMCG viven en asentamientos informales, donde construyen casas improvisadas sobre laderas muy pronunciadas. Estos hogares albergan a un promedio de seis personas, con bajos niveles educativos (apenas finalizaron primaria) y poca participación de los jefes de hogar en el mercado laboral. La inestabilidad de la comunidad y de la familia debido a factores como desplazamiento, migración y privaciones han erosionado el tejido social y han afectado la capacidad para lidiar con presiones externas. La cobertura de los servicios básicos en estos asentamientos es variable: 34% de los hogares tienen acceso a agua sólo a través de un medidor comunitario y el 60%14 carece de servicios de recolección de desechos sólidos, por lo que tiran basura en predios vacíos, ríos, patios o bien la queman. Estas condiciones – de crecimiento urbano acelerado, pobreza, acceso insuficiente a los servicios públicos y baja cohesión comunitaria – han elevado la vulnerabilidad de estas comunidades periurbanas pobres ante la violencia urbana. Más del 39% de los homicidios reportados 15 entre el 2003 y el 2013 ocurrió dentro del AMCG, el cual representa alrededor del 17% de la población16. 9. A finales del 2012 seis municipios situados al sur del AMCG formaron la Mancomunidad Gran Ciudad del Sur (MGCS) como un esfuerzo conjunto para abordar problemas comunes en la gestión urbana y mejorar las condiciones de vida de las poblaciones urbanas de escasos recursos. Las Mancomunidades históricamente se han constituido para llevar a cabo iniciativas locales de desarrollo económico y/o proyectos de infraestructura con un alcance supra municipal. Los miembros de la MGCS, es decir los municipios de Mixco, Amatitlán, Villa Nueva, San Miguel Petapa, Santa Catarina Pinula y Villa Canales enfrentan todos problemas similares: (i) elevadas tasas de crecimiento poblacional que 12 En vista que no existe una definición gubernamental oficial del AMCG, lo definimos como el Departamento de Guatemala con sus 17 municipios, incluyendo Ciudad Guatemala y la Mancomunidad del Sur. Ver mapa en el Anexo 8 13 Estimaciones demográficas de INE con base en el censo del año 2002. http://www.ine.gob.gt/np/poblacion/ 14 Por el contrario, según la SEGEPLAN, el 71% del Departamento de Guatemala sí goza de servicios de recolección de basura 15 Datos tomados de la Política Nacional Civil 2012. 16 Instituto Nacional de Estadísticas en el 2011. 3 da lugar a la rápida aparición de asentamientos informales; (ii) Baja cobertura de servicios básicos (la cobertura de saneamiento oscila entre el 47% y el 91% y solo el 35% del volumen total de desechos se recoge de manera sistemática); (iii) Alta proporción de poblaciones que se encuentran asentadas en zonas de riesgo (pronunciadas laderas), sujetas a embates de desastres naturales; (iv) Elevados niveles de congestión vehicular en las carreteras principales que conectan los poblados adyacentes con el centro de Ciudad Guatemala; (v) Aumento del accionar delictivo. 17 Estos seis municipios comprendían el 48% de la población del AMCG en el año 2013. 10. Dentro de estos municipios, existen bolsones de comunidades informales que se caracterizan por altísimos niveles de pobreza y alta vulnerabilidad socioeconómica. Si bien los homicidios continúan siendo el indicador más común de la violencia, otros factores de riesgos de la violencia, prevalecen en estos municipios. Algunos ejemplos de factores de riesgos son: falta de cohesión social, ausencia de oportunidades para desarrollar y poner en práctica destrezas, falta de oportunidades de recreación, espacios públicos deteriorados o abandonados y percepción que el estado tiene una exigua o nula presencia. 11. El Gobierno ha priorizado la seguridad ciudadana, prevención de la violencia y la convivencia pacífica en los últimos cinco años. En el 2014, el Ministerio de Gobernación (MINGOB) a través del Tercer Viceministerio de Prevención de la Violencia y el Delito (VMP) lanzó la Política Nacional de Prevención de la Violencia y el Delito (PNPVD) para abordar los principales factores de riesgos de la violencia, entre ellos el desempleo entre los jóvenes, violencia intrafamiliar, hogares de padres solteros y maltrato infantil. Una orden ejecutiva luego asignó funciones a los ministerios para cumplir con la PNPVD, la cual aún se encuentra vigente. En este contexto, los gobiernos locales son los actores protagónicos en la planificación y gestión de la política a nivel territorial y de su coordinación con los líderes comunitarios y actores a través de los mecanismos de participación existentes. En consecuencia, el VMP ve en la aplicación de la PNPVD en la MGCS una oportunidad para pilotar y validar el presente modelo de base comunitaria para prevenir la violencia. Pilotar esta iniciativa en el área metropolitana más grande de Guatemala y documentar el aprendizaje operacional beneficiará al VMP para que lleve la intervención propuesta hacia niveles nacionales en el futuro. C. Objetivos de Alto Nivel a los que Contribuye el Proyecto 12. El Proyecto propuesto contribuye a los objetivos definidos por el Banco Mundial de erradicar la pobreza extrema a nivel mundial en una generación y promover la prosperidad compartida entre los segmentos más empobrecidos de la sociedad. El Proyecto se implementará en algunos de los barrios marginales urbanos más pobres y de mayor crecimiento en el país, beneficiando de manera directa a la población que se encuentra en el 40% más pobre. Los esfuerzos sostenidos dirigidos a acabar con la pobreza extrema y a promover la prosperidad compartida en Guatemala demandarán crear una sociedad inclusiva, con instituciones y procesos que habiliten y les transfieran poder a las comunidades locales y que promueva la responsabilidad y transparencia gubernamental. Depender únicamente del 17 Por ejemplo, tres de seis municipios de la MGCS ocupan los primeros cinco puestos en el departamento de Guatemala, con las tasas de homicidio más altas en el año 2012. Entre el 2003 y el 2012, Amatitlán registró la tasa de homicidios intencionales más elevada en la MGCS, con 91.5 por cada 100,000 habitantes, seguido de Villa Canales (78.6) y Mixco (70.4). 4 crecimiento no bastará: contar con un sinnúmero de acciones, desde políticas hasta intervenciones bien diseñadas será esencial para romper con el ciclo de la pobreza intergeneracional. 13. El Proyecto propuesto responde a los desafíos para el desarrollo esbozados en el Diagnóstico Sistemático de País de Guatemala18, como los altos niveles de delitos y violencia y la acelerada urbanización. La urbanización acelerada y sin planificación agrega más presión sobre servicios públicos que ya llegaron a su capacidad, tales como seguridad, transporte, agua potable, alcantarillado sanitario o tratamiento de desechos. Asimismo los altos índices de crimen y violencia se han erigido como una nueva amenaza contra el desarrollo inclusivo porque limita las oportunidades de las personas, desestimula la inversión privada y la generación de empleos y erosiona la percepción que tienen las víctimas sobre las instituciones estatales. El Proyecto propuesto también se encuentra alineado con el Marco de Alianza con el País para el Año Fiscal 2017-2020 (Reporte No. 103738-GT) discutido por los Directores Ejecutivos el 17 de noviembre de 2016, el cual busca fomentar la inclusión social, mejorando el acceso a los servicios básicos y la infraestructura para los más vulnerables, y hacer frente a los cuellos de botella para el crecimiento, a través de mayor infraestructura. 14. El Proyecto propuesto se ejecutará en estrecha coordinación con otros proyectos financiados por el Grupo del Banco Mundial y operaciones complementarias financiadas por los asociados para el desarrollo. La implementación se coordinará además con un paquete complementario de asistencia técnica reembolsable de US$1.2 millones de dólares para la preparación de paquetes de infraestructura básica en comunidades seleccionadas otorgado a la MGCS por el Banco Interamericano de Desarrollo así como con donantes claves que trabajan en la prevención de la violencia, tales como el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo (USAID), la Cooperación Internacional Alemana (Deutsche Gesellschaft für Internacionale Zusammenarbeit),GIZ) y la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID). II. OBJETIVO DE DESARROLLO DEL PROYECTO (ODP) A. Objetivo de Desarrollo del Proyecto 15. Los Objetivos de Desarrollo del Proyecto (ODP) son aumentar el acceso a infraestructura y servicios urbanos básicos y mitigar los factores principales de riesgos del crimen y la violencia en comunidades seleccionadas. B. Beneficiarios del Proyecto 16. Los Beneficiarios Directos son: (a) residentes de barrios urbanos pobres seleccionados19 con elevadas tasas de criminalidad y violencia y bajos niveles de servicios públicos en los municipios participantes; y (b) seis municipios participantes de la MGCS. El Proyecto propuesto beneficiará indirectamente a las instituciones nacionales a las que se les 18 Banco Mundial, 2016. Diagnóstico Sistemático de País: Construyendo Puentes en Guatemala 19 El proceso de selección aparece señalado en el Anexo 2. 5 encomendaron las responsabilidades de abordar los problemas de planificación urbana y prevención del delito y la violencia, tales como SEGEPLAN y MINGOB. Los comentarios de los beneficiarios durante la implementación del proyecto serán recolectados, registrados y reportados, incluso a través del indicador del ODP sobre la percepción de seguridad que se describe a continuación. C. Indicadores de Resultados a Nivel de los ODP 17. El alcance de los ODP se medirá a través de los siguientes indicadores de desarrollo a nivel de resultados:  Personas en las áreas urbanas que ahora gozan de acceso a “saneamiento mejorado� por parte del Proyecto (número) (indicador básico)  Personas en las áreas urbanas que ahora gozan de acceso a “fuentes mejoradas de agua� por parte del Proyecto (número) (indicador básico)  Beneficiarios directos del Proyecto de servicios urbanos mejorados en comunidades urbanas seleccionadas (número), de las cuales las mujeres beneficiarias representan (porcentaje); y  Residentes de comunidades urbanas seleccionadas tienen una mayor percepción de seguridad (porcentaje) III. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO 18. Una premisa universal del Proyecto propuesto se refiere al hecho que la inclusión social de las comunidades pobres y vulnerables demanda de una estrategia multidimensional: En primer lugar, el Proyecto debe hacer partícipes a los residentes de las comunidades a través de un proceso de participación comunitaria bien concebido que capitalice los fundamentos institucionales de los existentes Consejos Comunitarios de Desarrollo (COCODES)20; Segundo, el Proyecto contribuiría a mejorar las condiciones básicas de vida en estas comunidades a través de la dotación de servicios e infraestructura que: (i) Satisfaga las necesidades básicas (ej. agua potable, saneamiento y calles/caminos revestidos); (ii) Habilite la prestación de servicios sociales y económicos a favor de grupos vulnerables (ej. centros comunitarios); y/o (iii) Reduzca los riesgos asociados con delitos, violencia y amenazas naturales a través de entornos más seguros y con construcciones más resilientes. Tercero, el Proyecto ofrecerá oportunidades sociales y económicas a personas y familias para disminuir sus niveles de vulnerabilidad ante el crimen y la violencia, los desastres naturales y la pobreza. 19. Debido a la ausencia de una línea de base fiable sobre las características generales de las comunidades de la MGCS, el Componente 1 del Proyecto financiará una encuesta recopiladora de datos y un ejercicio de mapeo en la Fase 1 para construir una base de referencia de conocimientos sobre las comunidades potencialmente elegibles. Estos datos incluyen por ejemplo datos de hogar, características sociodemográficas y factores de riesgos asociados con el crimen y la violencia. Esta Fase financiará incluso un paquete integral piloto en 20 Guatemala cuenta con una sólida estructura de participación ciudadana observada en la toma de decisiones y planificación para el desarrollo a nivel de gobiernos locales: Sistemas de Consejos de Desarrollo, ej. Consejos Comunitarios de Desarrollo, COCODES, y Consejos Municipales de Desarrollo, COMUDES. 6 cada uno de los seis municipios, con la finalidad de obtener experiencia en la ejecución de un paquete integral de inversiones en infraestructura y servicios sociales urbanos a nivel comunitario. Dicha fase se llevará a cabo en los primeros 18 meses del Proyecto, luego el Banco Mundial procederá a realizar una revisión técnica de los primeros seis paquetes antes de proceder con su ejecución en. Con base en los análisis y lecciones aprendidas de la fase inicial, el Proyecto financiará paquetes integrales de servicios sociales y urbanos definidos e implementados mediante un proceso de participación comunitaria. A. Componentes del Proyecto 20. El Proyecto propuesto financiará tres Componentes a ejecutar en un plazo de seis años: Componente 1 – Paquete Integral de Infraestructura Urbana a Pequeña Escala e Intervenciones para la Prevención de la Violencia (US$36.1 millones): 21. Este Componente financiará la identificación, preparación y ejecución de paquetes integrales de infraestructura a pequeña escala y actividades de prevención de la violencia.21 Esto incluye (a) llevar a cabo actividades de asistencia técnica, desarrollo de capacidades y movilización comunitaria para apoyar la identificación y preparación de sub-proyectos en comunidades seleccionadas; (b) realización de inversiones en infraestructura de pequeña escala y/o actividades de prevención (sub-proyectos) en el territorio de las comunidades urbanas o periurbanas (mixto) seleccionadas. 22. Las comunidades en las que se implementarán los paquetes integrales se identificarán a partir de convocatorias de propuestas. Esto comenzará con una fase inicial que consistirá en la identificación y diseño de los primeros seis paquetes integrales mencionados en la sección anterior y continuará en la fase de implementación principal hasta que se hayan asignado los recursos del Componente. Las comunidades donde se implementarán los seis paquetes integrales durante la fase inicial se definirán de acuerdo con los criterios de priorización consensuados entre la UEE del Fondo Social de Solidaridad (FSS), la MGCS, el MINGOB y el Banco Mundial. Durante la fase de implementación principal, el Proyecto contribuirá a un enfoque basado en la demanda en el que las comunidades elegibles someterán propuestas para participar en el Proyecto. 23. Las comunidades elegibles deben: (a) ser principalmente urbanas o peri-urbanas con alta densidad poblacional22; (b) contar con un COCODES funcional; (c) estar ubicadas ya sea en un terreno público, en un terreno que sea demostrable su pertenencia a la comunidad, o estar en proceso de regularización. El Proyecto no financiará inversiones en terrenos de propiedad privada ocupados ilegalmente, o inversiones que puedan tener restricciones legales a la inversión pública en el área de intervención.23 Posterior a la identificación de una lista corta de comunidades elegibles, se invitará a dichas comunidades a 21 Para una lista de posibles intervenciones, ver Anexo 2. 22 A definirse basado en los resultados de la encuesta. 23 Específicamente, las inversiones financiadas por el Proyecto cumplirán con la legislación nacional referente a áreas de vulnerabilidad al riesgo como el acuerdo de gobierno 179-2001 que identifica sectores de altos riesgos de las cuencas de Amatitlàn, Villalobos,y Michatoya. 7 presentar sus propuestas a través de sus respectivos COCODES. Se beneficiará a las comunidades con sesiones informativas para la preparación de estas propuestas y para identificar sus necesidades locales de infraestructura, principales factores de riesgo de crimen y violencia y otras prioridades. Cada comunidad preparará una propuesta de participación en el Proyecto que brindará evidencia de una efectiva organización comunitaria e identificación preliminar de necesidades. 24. En el proceso de postulación, las propuestas presentadas serán evaluadas por un Comité Evaluador que incluirá representantes de UEE, la MGCS, el MINGOB y los Directores de Planificación de las seis municipalidades. Durante la vida del Proyecto se realizarán varias rondas de evaluación de las propuestas. La composición del Comité de Evaluación y los procesos de selección de las propuestas para su financiamiento se describirán en el Manual de Operaciones. Además de los criterios cuantitativos, el Comité de Evaluación realizará evaluaciones de campo e intervenciones enfocadas en barrios marginales en donde se concentra la pobreza, los servicios de baja calidad y alto riesgo de crimen y violencia. Para el proceso de selección, se incluirán criterios tales como: cantidad total de beneficiarios esperados; porcentaje de comunidad sin acceso a los servicios públicos, incluyendo agua potable, saneamiento, recolección de desechos sólidos, alumbrado público, espacios públicos para la recreación y/o centros comunitarios; y porcentaje de las comunidades caracterizadas por poseer factores de riesgo asociados con el crimen y la violencia, como: familias monoparentales, jóvenes desempleados en abandono, índice de homicidios, índice de agresiones físicas. 25. Tras la selección de las propuestas a financiar, se llevará a cabo un proceso de priorización de las intervenciones a realizar en cada una de las comunidades seleccionadas. Bajo la dirección de la Unidad para la Prevención Comunitaria de la Violencia del Tercer Viceministerio de MINGOB y con la participación de la MGCS y las municipalidades participantes, la UEE coordinará la aplicación de la Metodología de Prevención Comunitaria de la Violencia adaptada al Proyecto para la identificación y priorización de infraestructura urbana e intervenciones de prevención del crimen y la violencia a ser financiadas en cada paquete integral. El Proyecto financiará en este componente, los costes relacionados con el apoyo del VMP para la aplicación de esta metodología en las comunidades seleccionadas, incluyendo: (a) brindar herramientas de orientación y capacitación para la aplicación de la metodología de prevención comunitaria de la violencia, incluyendo grupos focales y caminatas exploratorias; (b) desarrollo de herramientas de planificación y diagnóstico para identificar intervenciones de prevención de la violencia que deben incluirse como parte de los paquetes integrales; (c) brindar equipamiento y asistencia técnica al VMP para mejorar la coordinación con los actores locales; y (d) reproducir y diseminar materiales educativos y de comunicación relacionados con los pilares estratégicos de la Política Nacional para la Prevención del Crimen y la Violencia (PNPCV), incluyendo la prevención de la violencia armada, violencia contra la mujer, violencia contra los niños, violencia contra los jóvenes, la violencia vial y los accidentes, entre otros. 26. En cada ronda, las obras identificadas por las comunidades seleccionadas serán incluidas y adquiridas mediante un pequeño número de contratos para facilitar su implementación, y se llevará a cabo con la supervisión y el monitoreo de la comunidad. Las intervenciones sociales y de construcción de capacidades deberán ser brindadas en coordinación 8 con los trabajos de infraestructura y otras agencias y/o ministerios. Se estima que cada paquete costará entre US$ 1 millón y US$ 1.2 millones, incluyendo el diseño, y la supervisión. 27. El Componente 1 también podría financiar la adquisición de tierras y pago de indemnización según sea necesario (incluyendo compensación en efectivo y otros tipos de asistencia pagada en virtud del reasentamiento involuntario) relacionados con la implementación de los planes bajo el Marco de Políticas del Proyecto de Reasentamiento (RPF). La solicitud de financiación de costes de terreno y compensación por reubicación con fondos del Préstamo del Proyecto fue aprobado por el Banco Mundial LAC en abril de 2014. Componente 2 – Asistencia Técnica para Construcción de Capacidades (US$ 4.3 millones): 28. Este Componente busca fortalecer la capacidad institucional de MINGOB, CIV- FSS, la MGCS y las municipalidades participantes (a través de MGCS). Se realizará de la siguiente manera:  Monitoreo y Evaluación (M&E), incluyendo una encuesta de línea de base, mapeo comunitario, encuestas de victimización y recolección de datos. El Componente apoyará la recopilación de datos de la línea de base, datos de evaluación de medio término y datos de finalización y seguimiento de impacto, así como la encuesta de línea de base y mapeo comunitario para el Proyecto. Además, este componente apoyará la implementación de una encuesta de victimización y percepción de seguridad en una muestra representativa de hogares en las comunidades seleccionadas.  Asistencia técnica para fortalecer la transparencia y el compromiso de la comunidad. El Proyecto financiará el apoyo al MGCS en el uso de sistemas de tecnología de información y comunicación para fortalecer la transparencia y el compromiso de la comunidad con respecto a la identificación de áreas prioritarias para la inversión y monitoreo de la implementación del Proyecto.  Apoyo para fortalecer los catastros municipales. El Componente 2 también financiará (i) una evaluación de los respectivos sistemas de catastro de los municipios participantes; y (ii) el diseño de una estrategia (incluyendo un presupuesto estimado) para el fortalecimiento de cada uno de dichos sistemas de catastro.  Asistencia técnica en la planificación territorial, coordinación inter municipal y prestación de servicios. El Proyecto financiará el apoyo al MGCS y a los municipios participantes para (i) desarrollar una estrategia de coordinación territorial; (ii) identificar y mapear comunidades localizadas en áreas expuestas al riesgo de desastres, y desarrollar estrategias de mitigación del riesgo en consecuencia; y (iii) realizar estudios para explorar opciones para el fortalecimiento de los servicios municipales en los municipios participantes, incluyendo la recolección de residuos sólidos dentro del MGCS.  Asistencia técnica y apoyo a los observatorios de delincuencia y violencia. Por último, este Componente financiará: a) la prestación de asistencia técnica al MINGOB para fortalecer el observatorio nacional de delincuencia y violencia, incluyendo el desarrollo de un sistema web para recopilar datos; y llevar a cabo actividades de desarrollo de capacidad para que dicho personal del observatorio nacional de delincuencia y violencia analice y difunda los datos recopilados; y b) apoyo al MINGOB, al MGCS y a los municipios participantes para el diseño y desarrollo de observatorios municipales de 9 delincuencia y violencia en cada uno de los municipios participantes y un observatorio intermunicipal de delincuencia y violencia dentro del MGCS. Componente 3 – Gestión de Proyectos, Seguimiento, Monitoreo y Evaluación (US$4.5 millones): 29. El Componente 3 apoyará a la UEE en la gestión del Proyecto, coordinación y evaluación de actividades, a través de, inter alia: (a) la aplicación de auditorías del Proyecto; (b) el desarrollo de actividades de divulgación del Proyecto; (c) la realización de encuestas de evaluación intermedia y de medición del impacto con el fin de evaluar los impactos del proyecto; (d) prestar apoyo técnico en materia de adquisiciones, salvaguardias y gestión financiera (FM), incluida la contratación del personal de la UEE; y (e) la financiación de los costos de operación. Se espera que el Gobierno cubra los gastos de personal para puestos clave de la UEE. Por último, si bien la recolección de datos se llevará a cabo en el marco del Componente 2, las actividades de M&E diarias se financiarán bajo el Componente 3. B. Financiamiento del Proyecto 30. El Proyecto de inversión propuesta sería financiado por un Préstamo BIRF por un monto de US$45 millones. Tabla 1: Costos y Financiamiento del Proyecto Componentes del Proyecto Costo del Financiamiento % Proyecto BIRF o AIF Financiamiento (US$ millones) 1 Paquete integral de infraestructura urbana a pequeña escala 36.1 36.1 100 e intervenciones para la prevención del delito y la violencia 2. Asistencia técnica para la formación de capacidades 4.3 4.3 100 3. Gestión, monitoreo y evaluación del Proyecto 4.5 4.5 100 Costos Totales 44.9 44.9 100 Comisión de apertura 0.1 0.1 100 Total Financiamiento Requerido 45.0 45.0 100 C. Lecciones Aprendidas y Reflejadas en el Diseño del Proyecto 31. El Banco Mundial posee un historial de participación en proyectos de mejoramiento de asentamientos urbanos y de prevención de la violencia. El diseño del Proyecto se forja a partir de las investigaciones previas y de las lecciones aprendidas, las cuales han demostrado de forma colectiva que la calidad de vida de una comunidad puede mejorarse a través de inversiones integrales en infraestructura y capital comunitario. Algunas de las lecciones aprendidas son:  Amplia y continua participación comunitaria. La experiencia del Banco Mundial con proyectos comparables de mejoramiento urbano, realizados en Jamaica, Brasil y Honduras señalan la necesidad de contar con una amplia participación comunitaria en las fases de preparación, implementación y monitoreo del proyecto, así como en la necesidad de manejar las expectativas en términos de la ejecución del proyecto dado que los proyectos 10 comunitarios tienden a presentar aletargados periodos iniciales de ejecución. Se ha descubierto que una sólida participación comunitaria fortalece la preparación de la comunidad y la sostenibilidad más allá de la finalización del proyecto y permite aminorar los riesgos de violencia en los grupos vulnerables. Guatemala ha creado estructuras de participación comunitaria, a través de las cuales los residentes se involucran en la articulación de las necesidades.  Procesos transparentes para determinar la elegibilidad y selección de las comunidades. Los criterios de admisibilidad y selección se describen en el Manual de Operaciones del Proyecto y se darán a conocer de manera amplia, inclusive a través del alcance comunitario de la MGCS. La idea original consistió en filtrar y/o preseleccionar a las comunidades beneficiarias de las intervenciones, utilizando criterios de elegibilidad para medir los niveles de pobreza, acceso a los servicios públicos e indicadores de criminalidad y violencia. Sin embargo, los datos cuantitativos fiables sobre las características demográficas, pobreza, acceso a servicios públicos, crimen y violencia son muy limitados. En consecuencia, el diseño del Proyecto fue ajustado para incorporar un ejercicio de encuesta y mapeo comunitario previo a la implementación del Proyecto, con la finalidad de identificar a las comunidades elegibles, de acuerdo con los criterios acordados.  Rigurosidad en el monitoreo y la evaluación. Debido a la carencia de datos, el Proyecto realizará evaluaciones al inicio, a mitad de periodo y al final de comunidades seleccionadas y de control, con la finalidad de medir los resultados alcanzados. Contar con sólidos datos de línea de base es fundamental para sustentar los procesos de elegibilidad y selección, así como el seguimiento en general de la marcha del Proyecto. Como tal éste ha sido diseñado de tal forma que los primeros 12 – 18 meses se dedicarán a la recopilación robusta de datos fiables.  Metodologías integradas y documentadas. Los paquetes de intervenciones que abordan al mismo tiempo múltiples factores de riesgos asociados con la violencia han generado resultados positivos en la reducción de la violencia. Asimismo, la adaptación y ejecución de programas bajo una rigurosa evaluación, junto con otros enfoques promisorios e innovadores también han arrojado resultados positivos significativos. IV. IMPLEMENTACIÓN A. Mecanismos Institucionales y de Ejecución 32. El Proyecto propuesto lo ejecutará el Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda (CIV), a través del Fondo Social de Solidaridad (FSS) en estrecha coordinación con la MGCS y el MINGOB. Mediante la UEE creada a lo interno del FSS, dentro de un periodo de tres meses de efectividad, el FSS se encargará de todos los aspectos de la implementación, entre ellos, adquisiciones, desembolsos, informes contables/financieros, salvaguardas, auditoría, monitoreo y evaluación del Proyecto. Un Comité Técnico compuesto por representantes del FSS, la MGCS y el MINGOB se encargará de la fiscalización técnica y validará las decisiones claves en términos de selección de las comunidades beneficiarias y la aprobación de los paquetes integrales. La MGCS coordinará la marcha del Proyecto con los municipios participantes, mientras que el MINGOB brindará 11 asistencia técnica en favor del diagnóstico. Detalles de la implementación del Proyecto se encuentran en el Anexo 3. 33. A pesar de que el FSS no tiene experiencia gestionando proyectos financiados por el Banco Mundial, si cuenta con experiencia en la ejecución de proyectos de mejora de la infraestructura urbana, incluyendo aquellos financiados por organizaciones multilaterales24. El FSS nació en el año 2009 mediante el Acuerdo Gubernativo 71-2009 como ente ejecutor adscrito al CIV para implementar programas, proyectos y obras bajo el mandato del CIV. El FSS contratará una UEE técnica aceptable para el Banco Mundial, la cual contará con un Coordinador de la UEE, un Especialista de Infraestructura y Medio Ambiente, un Especialista en M&E, un Especialista de Medio Ambiente, un Especialista Social, un Especialista en Adquisiciones y un Especialista en Gestión Financiera, quienes tendrán cuentadancia para facilitar la marcha oportuna del Proyecto. Antes de que la UEE sea establecida, el FSS designará a cuatro funcionarios del Fondo con cuentadancia quienes se encargarán de manera transitoria de llevar adelante los procesos técnicos y administrativos iniciales con el fin de agilizar la ejecución del Proyecto. En el caso de que sea necesario, el FSS suplementará con personal temporal requerido para el inicio de la ejecución antes de la efectividad del Préstamo. 34. Si bien la UEE se encargará de todo el Proyecto, así como de los aspectos fiduciarios, la MGCS, el MINGOB y los seis municipios de la MGCS serán los actores claves para la implementación. La ejecución del Componente 1 demanda una estrecha coordinación entre todas las instituciones mencionadas para garantizar su ejecución de conformidad con lo estipulado en el Manual de Operaciones. El papel que jugará el MINGOB será brindar asistencia técnica y orientación para aplicar la Metodología para la Prevención de la Violencia en las comunidades seleccionadas. La función de la MGCS consistirá en coordinar con los municipios participantes y comunidades elegibles los procesos de (a) Determinación de admisibilidad mediante los procesos de elegibilidad y selección de comunidades; (b) Formulación de propuestas por parte de las comunidades elegibles; (c) Priorización de intervenciones; (d) Ejecución de los paquetes integrales. La coordinación entre el MINGOB y la MGCS se verá facilitada por el reclutamiento de tres oficiales de enlace financiados por el Componente 3 (uno en el MINGOB y dos de la MGCS), quienes se reportarán con los respectivos coordinadores de la UEE. El Manual de Operaciones especificará las funciones y responsabilidades de los diferentes actores. B. Monitoreo y Evaluación de los Resultados 35. La UEE se encargará del monitoreo y evaluación. La UEE contará con un especialista en monitoreo y evaluación, quien se encargará de consolidar todos los informes y de brindarle al Banco Mundial información sobre el avance y ejecución del Proyecto, así como información cualitativa y cuantitativa sobre la implementación de intervenciones seleccionadas, decisiones de adquisiciones y contrataciones, registros contables/financieros, avance de los resultados, gestión de salvaguardas, resultados y monitoreo de indicadores y aspectos operativos y administrativos. El Componente 2 financiará la recopilación inicial de datos y el mapeo comunitario, así como los 24 El FSS recientemente ejecutó el “Programa contra la Pobreza Urbana� (GU0155) financiado por el BID, con el objetivo de mejorar la infraestructura urbana y la prestación de servicios sociales en asentamientos seleccionados del �rea Metropolitana de Ciudad Guatemala. 12 estudios puntuales de monitoreo y evaluación de los indicadores seleccionados de las comunidades elegibles durante la mitad de periodo y finalización. Además, este componente apoyará la implementación de una encuesta de victimización y percepción de seguridad en una muestra representativa de hogares en las comunidades elegibles. El Componente 1 financiará las encuestas comunitarias de victimización para las comunidades urbanas seleccionadas (una al inicio, medio término y al final de la intervención en cada comunidad). El contenido del marco de resultados del Proyecto será actualizado durante la fase de implementación con base a los resultados de la encuesta de línea de base y de los resultados de la identificación de intervenciones por parte de la comunidad. C. Sostenibilidad 36. El diseño del Proyecto se enfoca en aportar elementos que garanticen la sostenibilidad. Esto incluye las capacitaciones de instituciones participantes claves como la UEE del FSS, la MGCS, y el MINGOB, a través de la dotación de capacitación técnica y apoyo a la UEE y el MGCS. El “Sistema Integrado de Observatorios de Prevención del Delito y la Violencia� que se financiará como parte del Componente 2 establecerá sistemas de gestión de información y mecanismos de coordinación de entidades intergubernamentales para manejar datos locales. En vista que uno de los principales problemas que enfrentan los programas de mejoramiento urbano son la pobre capacidad fiscal de los municipios, el Componente 2 apoyará a éstos a identificar las oportunidades para fortalecer la integralidad y fiabilidad de sus respectivos catastros que les permitan incrementar sus ingresos municipales y por ende, cuenten con mayores recursos para costear el mantenimiento y operación de las mejoras generadas por el Proyecto. Finalmente, al trabajar a lo interno de la estructura de las COCODES y al fortalecer la participación ciudadana, el Proyecto está diseñado para maximizar el involucramiento y participación comunitaria, elementos que elevan las probabilidades que las mejoras comunitarias reciban el mantenimiento adecuado con el paso del tiempo. Como parte de la instalación de contenedores de basura sólida (o “subestaciones�), por ejemplo, el Proyecto se enfocará en educar a las comunidades locales sobre la importancia del mantenimiento y conservación del entorno. 37. Consideraciones sobre el cambio climático. La vulnerabilidad al riesgo de desastres es uno de los desafíos clave de las comunidades urbanas pobres que se beneficiarán del proyecto y el cambio climático está aumentando el riesgo relacionado con eventos climáticos extremos como inundaciones y deslizamientos de tierra. Las inversiones en reducción del riesgo de desastres, como las obras de drenaje y estabilización de barrancos, forman parte del menú de inversiones que pueden incluirse en los paquetes integrales de pequeñas obras en el Componente 1. El contenido específico de cada paquete integral se determinará durante la ejecución del Proyecto; se espera que los co-beneficios de adaptación al cambio climático del proyecto relacionados con la realización de inversiones de estabilización de drenaje y barranco en los barrios urbanos pobres seleccionados representarán el 10% del monto del Proyecto. 13 V. PRINCIPALES RIESGOS A. Calificación General de Riesgo y Explicación de los Riesgos Principales 38. El riesgo global asociado con la ejecución del Proyecto se cataloga como Sustancial debido al substancial riesgo fiduciario, y al alto riesgo asociado con la Capacidad Institucional para la Implementación y la Sostenibilidad y con Política y Gobernanza. Los sucesivos gobiernos de Guatemala se han caracterizado por bajos niveles de transparencia, rendición de cuentas y participación, y persistentes casos de corrupción, lo que dificulta el desarrollo del país. Con respecto al riesgo institucional y fiduciario, el FSS no posee experiencia con proyectos financiados por el Banco Mundial y la coordinación con la MGCS y el MINGOB y con otras instituciones podría resultar difícil. Para mitigar este riesgo, el FSS se ha comprometido contratar a una UEE técnica aceptable para el Banco Mundial y ha acordado un Plan de Acción Fiduciario (FAP) para forjar una capacidad operacional y mitigar los riesgos fiduciarios, incluyendo aspectos de transparencia y mecanismos de atención a reclamos y quejas. El Banco Mundial trabajará de cerca con la UEE para asegurar la creación de robustos procesos de gestión fiduciaria y de salvaguardas y brindará asistencia técnica y capacitaciones, en caso que sea necesario. En cuanto a los riesgos asociados con la coordinación, el Manual de Operaciones del Proyecto dejará en claro las relaciones, funciones y responsabilidades de todos los actores y procesos fiduciarios. 39. Los riesgos asociados con el diseño técnico, el ambiente y lo social, y los actores participantes se catalogan como sustanciales. El Proyecto interviene en áreas con elevados índices de criminalidad y violencia, pobres niveles de cohesión y de organización social, altos niveles de vulnerabilidad ante desastres naturales y acceso limitado a servicios sociales básicos. Los riesgos contemplan conflictos intra e inter comunidades para tener acceso a los recursos del Proyecto, interrupción de las actividades del Proyecto debido a olas de crímenes y violencia y al acaecimiento de desastres naturales. El Proyecto también enfrenta problemas relacionados con la ausencia de datos sobre las comunidades de la MGCS y el hecho que comunidades específicas beneficiadas con las intervenciones de construcción de infraestructuras y prevención del delito y la violencia no se pueden preseleccionar antes de la entrada en vigencia del Proyecto. Dado que se trata de un nuevo Proyecto y la MGCS es relativamente una institución nueva, también existe el riesgo que las comunidades se preocupen por su inclusión o exclusión del proceso de selección para recibir financiamiento. El Proyecto ha sido diseñado para mitigar los riesgos asociados con los actores y aspectos técnicos, con énfasis en el fortalecimiento de las estrategias municipales a través de las actividades propuestas en el Componente 2 y la promoción de un fuerte compromiso social en la identificación y diseño de las estrategias comunitarias de prevención del delito en el Componente 1. VI. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN A. Análisis Económico y Financiero 40. Dada la naturaleza del Proyecto propuesto, determinada por la demanda, no es posible conocer los costos reales y el número de beneficiarios por ahora, por ende es imposible estimar la Tasa de Retorno Económico. En vez de ello, se llevaron a cabo dos 14 niveles de análisis: un enfoque novedoso denominado “Toma de Decisiones Robustas�25 empleado para estimar la relación costo/beneficio de las inversiones propuestas en el sector agua y saneamiento bajo incertidumbres sobre su ejecución y, en paralelo, un análisis económico de costo/beneficio empleando un precio hedónico. Ambos confirmaron que las intervenciones propuestas arrojan resultados positivos. Se llevó a cabo un análisis literario sobre los estudios que estiman el valor económico de inversiones similares en agua y saneamiento (A&S), el cual confirmó que los beneficios económicos netos de dichas inversiones están validadas como positivas, estudio tras estudio. El estudio investigativo citó un informe de la Organización Mundial de Salud26 del año 2012 que indicó que cada dólar invertido en saneamiento mejorado arroja un retorno de US$ 5.5 a nivel global. Asimismo, a través de la metodología de “Toma de Decisiones Robustas�, el análisis utilizó 100 simulaciones modelizadas con 11 variables inciertas y determinó que la intervención propuesta es económicamente viable porque los costos son menores a US$ 2,000 por hogar sugiriendo que las inversiones de agua y saneamiento contemplados por el Proyecto son robustas. 41. Se elaboró un análisis costo/beneficio a través de los precios hedónicos, un método común en los proyectos de mejoramiento urbano. Dicho análisis estimó el valor económico de tres tipos de obras de infraestructura a pequeña escala: Agua; Saneamiento; Alumbrado público. El análisis tuvo como objetivo estimar los aumentos de precios en las viviendas como resultado de las inversiones en el mejoramiento de la infraestructura urbana. Para los tres tipos de intervenciones, los resultados fueron positivos (ej. aumento del precio de las viviendas como consecuencia de las inversiones. El análisis confirmó incluso que los proyectos que abordan la percepción de seguridad (ej. mejoramiento del alumbrado público) mejorarán el valor de las propiedades de las personas, reflejando una mejor calidad de vida. El análisis se presenta con mayor detalle en el Anexo 6. B. Técnico 42. El Proyecto propuesto tiene como fundamentos enfoques y metodologías adecuadas al contexto guatemalteco, con base en las mejores prácticas y lecciones aprendidas de iniciativas de mejoramiento comunitario urbano y de prevención del crimen y la violencia. Específicamente, el diseño del Proyecto Propuesto se benefició de la experiencia del programa Barrios de Verdad en Bolivia apoyado por el Banco Mundial a través del Proyecto de Infraestructura Urbana de Bolivia (P083979). Además, las actividades de creación de capacidad y asistencia técnica propuestas en el Componente 2 se han diseñado para apoyar directamente la ejecución del Proyecto. C. Gestión Financiera 43. El FSS se encargará de llevar a cabo la gestión financiera del Proyecto propuesto. Las actividades de la gestión financiera incluye la formulación y monitoreo presupuestaria, flujo de caja, contabilidad, informes financieros, controles interno y auditores externas. El FSS 25 Toma de Decisiones Robustas es un marco analítico que ayuda a identificar las vulnerabilidades de las estrategias y a evaluar las ventajas y desventajas entre sí. Se utiliza para ayudar a los tomadores de decisiones en áreas de “gran incertidumbre�, en d onde las relaciones entre las acciones, consecuencias y probabilidades son desconocidas. 26 World Health Organization y UN Water. (2012). UN-Water Global Analysis and Assessment of Sanitation and Drinking Water. The Challenge of Extending and Sustaining Services. Geneva 15 también será responsable de implementar los aspectos de gobierno y transparencia del Proyecto. Para tal fin, la UEE contará con un grupo de gestión financiera que se armonizará con la Coordinación Financiera del FSS y con la Unidad Administrativa Financiera del CIV. 44. EL FSS es la entidad responsable de implementación, sin embargo la implementación del Proyecto requiere que el SFS interactúe con el MGCS, la principal contraparte técnica y el MINGOB. Además, si bien el FSS cuenta con los arreglos básicos de FM y una amplia experiencia en la ejecución de proyectos de infraestructura, no está familiarizado con los requisitos del Banco Mundial, y sus arreglos administrativos y financieros internos pueden resultar complicados. Como resultado, se acordó un FAP para construir la capacidad operativa de la UEE y mitigar los riesgos fiduciarios, incluidas las actividades relacionadas con la transparencia y los mecanismos de reclamo. Más detalles se incluyen en el Anexo 3. D. Adquisiciones 45. Las actividades de las adquisiciones/contrataciones del Proyecto las ejecutaría la UEE. Con base a una revisión a la estructura organizativa de la UEE se encontraron ciertas deficiencias en cuanto a las debilidades relacionadas con el personal y los recursos de adquisiciones disponibles para hacer frente al gran número de contratos requeridos por el Proyecto. Los principales problemas incluyen: (a) la capacidad de ejecución de la UEE debido a la pesada carga de trabajo esperada; (b) ciertas deficiencias en términos de coordinación de actividades entre las diversas instituciones que participan en el Proyecto, (c) intervenciones de la Contraloría previas a la firma de los contratos podría generar cuellos de botella, (d) las regulaciones locales de adquisiciones contemplan prácticas no aceptables para el Banco Mundial; y (e) al elevado riesgo de adquisiciones en el país. 46. Ciertas medidas de mitigación y correctivas han sido acordadas. Estas incluyen: (a) contratación de personal de adquisiciones experimentado aceptable para el Banco Mundial (b) En caso de ser necesario, el FSS podría contratar a un especialista internacional (tiempo completo o medio tiempo, según la necesidad), con TDR y calificaciones profesionales aceptables para el Banco Mundial, para que asesore y apoye al personal de adquisiciones de la UEE y contribuya al control de calidad, en especial en los contratos de montos elevados; (c) El Proyecto deberá operar de conformidad con un Manual de Operaciones aceptable para el Banco Mundial; (d) Las adquisiciones al amparo de la competencia abierta al mercado nacional se harán utilizando pliegos de licitación a acordar con el Banco; y (e) Guatecompras, un sistema de información nacional de contratación y adquisiciones, deberá utilizarse , de conformidad con el Manual de Operaciones, y cumpliendo con las Regulaciones de Adquisiciones para los Prestatarios de Financiamiento de Proyectos de Inversión, elaboradas por el Banco Mundial (julio de 2016). E. Salvaguardas Sociales 47. Se espera que el Proyecto propuesto tenga un gran beneficio social. La integración de inversiones en infraestructura básica, junto con la formación de capacidades y las medidas de prevención de la violencia en comunidades urbanas pobres muy vulnerables al crimen y a los desastres naturales, poseen el potencial de transformar la calidad de vida de todos los residentes. 16 Entre los beneficios están mayores índices de la seguridad ciudadana, conectividad y movilidad, condiciones ambientales, acceso a servicios básicos y a recreación y oportunidades económicas. Estos impactos se verán fortalecidos a través de las metodologías de participación ciudadana, a los COCODES y sus Comisiones de Prevención de la Violencia. El marco de resultados del Proyecto contempla un indicador de empoderamiento comunitario y el Proyecto explorará el uso de las tecnologías de la información y la comunicación en apoyo a la participación ciudadana (ej. priorizar inversiones y captar aportes en torno a la calidad de las inversiones). 48. Se emplearán herramientas que tomen en consideración el tema de género durante el proceso de planificación participativa, a fin que las voces de hombres y mujeres influyan en la selección por parte del Proyecto. El Proyecto apoyará campañas de conciencia pública sobre la equidad de género, capacitaciones enfocadas en las diferencias de género ante elevadas tasas de deserción escolar y capacitaciones comunitarias que aborden la violencia de género. Dentro de lo posible, los indicadores de resultados se han desglosado por género. 49. El principal impacto social adverso anticipado está relacionado con los limitados requisitos de reasentamiento, incluyendo la compra o donación de tierra, asociada con la construcción de infraestructura pública en las comunidades seleccionados. Las zonas de intervención se caracterizan por asentamientos informales densamente poblados, con posibles estructuras ocupando el derecho de vía para ser utilizadas para la infraestructura lineal. 50. El Proyecto propuesto financiará paquetes integrales, de los cuales algunos tendrán pequeños impactos de reasentamiento. A pesar que los paquetes integrales deben ejecutarse en tierras públicas o comunitarias, según se demuestre, se activó la política operativa del Banco de Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12), debido a que el Proyecto se ejecutará en asentamientos muy poblados donde las estructuras residenciales quizás hayan invadido tierras públicas o el derecho de vía. En este sentido, el Marco de Gestión Ambiental y Social (MGAS) del Proyecto fue preparado por el prestatario y aprobado por el Banco, e incluye la Guía de Reasentamiento y Adquisición de Tierras (GRAT)27, el cual fue consultado durante un taller el 30 de abril del 2014 donde participaron más de 150 personas en representación de los COCODES de los seis municipios de la MGCS, y de la sociedad civil. Como no es posible conocer con exactitud la ubicación de los paquetes de inversiones hasta su puesta en marcha, el MGAS incluye también un Marco de Política de Reasentamiento, el cual fue sometido a revisión durante la evaluación en mayo de 2016 y publicado nuevamente en los sitios web del Gobierno de Guatemala (6 de mayo de 2016) y del Banco Mundial (10 de mayo de 2016). 51. También se activó la política operativa del Banco Mundial sobre Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10). Si bien las zonas de intervención están densamente urbanizadas, existe una comunidad indígena en el municipio de Mixco. Dado que la ubicación exacta de las inversiones se desconoce actualmente, el MGAS incluye el Marco de Planificación para Pueblos Indígenas28, el cual fue preparado por el prestatario, aprobado por el Banco, publicado y sometido a consulta 27 GRAT se refiere al Marco de Políticas del Proyecto de Reasentamiento (RFP) desarrollado por el Prestatario. Dichas guías especifican cómo el Proyecto deberá cumplir con la política de Reasentamiento Involuntario del Banco Mundial y los pasos que deben tomarse para preparar los planes de acción de reasentamientos correspondientes a los sitios afectados. 28 El Marco de Planificación de Pueblos Indígenas se refiere a la Guía de Planificación Participativa para Comunidades Vulnerables y Pueblos Indígenas (GPPCVPI), incluida en el MGAS. 17 durante un taller el 30 de abril de 2014. Como parte del MGAS, la Guía fue discutida y dada a conocer nuevamente en los sitios web del Banco Mundial (10 de mayo del 2016) y del Gobierno de Guatemala (6 de mayo del 2016). 52. Se realizaron consultas públicas sobre todos los instrumentos de salvaguardias del proyecto con representantes de los seis municipios del MGCS y la sociedad civil local y organizaciones comunitarias el 30 de abril de 2014. Más de 150 personas participaron en esta reunión. Las actas de las reuniones de las partes interesadas, incluidas las medidas propuestas para abordar las quejas, se incluyen como anexo al GMA. Durante el taller de consulta, los participantes hicieron preguntas sobre el proceso de elegibilidad y selección de comunidades y sub-proyectos, así como el momento de implementación. No se hicieron comentarios/preguntas que requieran cambios en los documentos de salvaguardias. F. Salvaguardas Ambientales 53. El Proyecto propuesto fue clasificado como Categoría B, de conformidad con la Política de Evaluación Ambiental del Banco Mundial (OP/BP 4.01). Debido a las características técnicas de las obras propuestas, la localización urbana de las comunidades y la magnitud de las obras, no se prevén impactos ambientales negativos significativos. Se espera que el trabajo propuesto tenga un impacto ambiental positivo a través de la mejora de los servicios básicos, incluyendo el suministro de agua, saneamiento, drenaje y pavimentación de carreteras. Se pueden esperar impactos negativos limitados de la construcción y operación de las obras propuestas. Entre otras actividades, el proyecto financiará la mejora o rehabilitación de carreteras locales, suministro de agua potable, obras de drenaje, alumbrado público, construcción de parques recreativos locales, centros escolares y comunitarios y obras de estabilización de pendientes. En el caso de las carreteras locales, por ejemplo, las actividades de rehabilitación, mejoramiento y mantenimiento se completarán en las carreteras existentes y no cambiarán el carácter de las mismas. Las mejoras en los sistemas de agua potable y drenaje serán a pequeña escala, y se espera que las mejoras de iluminación pública se realicen en los derechos de paso existentes con un impacto mínimo en las residencias y negocios existentes. Debido a que la ubicación específica de las inversiones aún no se conoce, el MGAS incluye las Guías de Manejo Ambiental (GMA). Todos los paquetes integrales requerirán un Plan de Gestión Ambiental o en el caso de los paquetes integrales con un bajo riesgo ambiental, la aplicación de la Guía de Buenas Prácticas Ambientales y Sociales elaborada por el Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN) y la Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza (UICIN) para proyectos de infraestructura urbana. La GMA fue dada a conocer de manera pública el 30 de abril del 2014 a través de una consulta pública y publicación en los sitios web de los municipios miembros de la MGCS. Fue publicada nuevamente en el sitio web del Gobierno (4 de mayo de 2016) y del Banco Mundial (10 de mayo de 2016). 54. La política de Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11) se activa debido al impacto potencial en los recursos culturales durante la construcción. El MGAS incluye procedimientos de hallazgos fortuitos de recursos culturales físicos y medidas para detectar y gestionar posibles impactos en el patrimonio cultural o bienes que podrían verse afectados por los planes de desarrollo de las comunidades. 18 G. Mecanismo de Atención y Resolución de Quejas 55. Las comunidades y personas que se consideren afectadas negativamente por el Proyecto, podrán remitir sus reclamos ante el mecanismo existente o ante el Servicio de Atención de Reclamos y Quejas del Banco Mundial (GRS), por sus siglas en inglés). El GRS garantiza que los reclamos y quejas interpuestos sean revisados a lo inmediato para abordar cualquier problema relacionado con el Proyecto. Las personas y comunidades afectadas pueden dirigirse al Panel de Inspección Independiente del Banco Mundial, el cual determina si ha ocurrido o podría ocurrir una afectación a consecuencia del incumplimiento de las políticas y procedimientos del Banco. Las quejas podrán interponerse en cualquier momento después que se hayan comunicado directamente los problemas al Banco y a la Gerencia del Banco Mundial se le haya dado la oportunidad de responder. Para mayor información sobre la remisión de quejas o reclamos al GRS, favor visitar http://www.worldbank.org/GRS. Para saber cómo interponer las quejas o reclamos ante el Panel de Inspección del Banco, favor visitar www.inspeccionpanel.org. 19 ANEXO 1: MARCO DE RESULTADOS Y MONITOREO GUATEMALA: Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) Objetivo de Desarrollo del Proyecto (ODP): Los Objetivos de Desarrollo del Proyecto (ODP) son aumentar el acceso a infraestructura y servicios urbanos básicos y mitigar los factores principales de riesgos del crimen y la violencia en comunidades seleccionadas. Indicadores a nivel de ODP Valores metas acumulativos Unidad Fuente de Responsable de Descripción (definición del Línea de Meta final Indicador Básico de AF1 AF2 AF3 AF4 AF5 Frecuencia datos/ recopilar datos indicador, etc.) base (AF6) medición Metodología Número de Número de conexiones personas de áreas sanitarias financiadas por el urbanas tienen Proyecto multiplicado por el acceso a “Mejores Informes del tamaño promedio de la Número 0 0 3240 9720 9720 12960 16200 Anual FSS/MGCS condiciones Proyecto vivienda (4.5 personas) para el sanitarias� como Departamento de Ciudad producto del Guatemala. Proyecto Número de Número de conexiones de agua personas de áreas potable financiadas por el urbanas tienen Proyecto multiplicado por el acceso a “Mejores tamaño promedio de la Informes del fuentes de agua Número 0 0 3240 6804 6804 9072 11340 Anual FSS/MGCS vivienda (4.5 personas) para el Proyecto potable� como Departamento de Ciudad producto del Guatemala Proyecto Beneficiarias Número de residentes en directas (mujeres) comunidades urbanas del Proyecto de seleccionadas donde las 6480 19440 19440 25920 32400 Informes del mejoras en infraestructura mejoramiento de Número 0 0 Anual FSS/ MGCS (3240) (9720) (9720) (12960) (16200) Proyecto integrada ya se completaron servicios urbanos en comunidades (desglosados por género) 20 urbanas Mayor percepción Porcentaje de residentes de Al comienzo de seguridad entre comunidades urbanas y al final de los residentes de seleccionadas que perciben Porcentaj +10% la Encuesta MGCS/ comunidades A definir - - - mayores niveles de seguridad e variación participación comunitaria MINGOB urbanas de cada seleccionadas comunidad Indicadores de Resultados Intermedios Cumulative Target Values Fuente de Responsable Descripción Nombre del Meta Unidad de Línea de Frecuencia datos/ de recopilar (definición del Indicador Básico AF1 AF2 AF3 AF4 final medición base AF5 Metodología datos indicador, etc.) (AF6) Indicadores de Resultados Intermedios – Componente 1 Número de espacios públicos seguros construidos o rehabilitados a través del Número de espacios Proyecto (entre públicos seguros ellos, escuelas, Informes del adicionales Número 0 A definir A definir A definir A definir A definir A definir Anual FSS/ MGCS centros Proyecto construidos o comunitarios, rehabilitados parques) mediante la Metodología Prevención del Delito mediante el Diseño Ambiental Kilómetros de Kilómetros de carreteras carreteras Informes del pavimentadas Km 0 A definir A definir A definir A definir A definir A definir Anual FSS/ MGCS pavimentadas que Proyecto que recibieron recibieron rehabilitación y rehabilitación y mantenimiento a 21 mantenimiento través del Proyecto. El número de beneficiarios también se calculará. Cambio positivo Porcentaje of Al comienzo de actitudinal hacia la residentes in la participación violencia de género comunidades de cada en comunidades urbanas comunidad y al urbanas seleccionadas final de la Encuesta MGCS / seleccionadas: Porcentaje A definir +15% que muestran ejecución de comunitaria MINGOB porcentaje de menor tolerancia paquetes residentes que hacia la integrales en muestran menor violencia de cada tolerancia hacia la género comunidad violencia de género Porcentaje de jóvenes de Uso más provechoso ambos sexos del tiempo libre: Al comienzo de (entre 12 y 25 porcentaje de y al final de la años) que jóvenes de ambos participación de Encuesta MGCS / Porcentaje A definir +15% reportan activa sexos que reportan cada comunitaria MINGOB participación en activa participación comunidad y al las actividades en las actividades de final de de la comunidad la comunidad (en vez de optar por la vagancia) Número de Número de padres padres de de familia, maestros Informes del familia, maestros y estudiantes que Proyecto y estudiantes que participaron en las Número 0 30 60 90 120 150 180 Anual FSS/ MGCS participaron en iniciativas de Registros las iniciativas de prevención de la escolares prevención de la violencia en las violencia en las escuelas escuelas Valores metas acumulativos Meta Fuente de Responsable Descripción Nombre del Unidad de Línea de Básico medición AF1 AF2 AF3 AF4 final Frecuencia datos/ de recopilar (definición del indicador base AF5 (AF6) Metodología datos indicador, etc.) 22 Indicadores de Resultados Intermedios - Componente 2 Estrategia Dos Observatorio de de estrategias la Violencia de Acuerdo de prevención de Informes del la MGCS creado Creación Funcionamiento del la MGCS adoptada prevención Proyecto y funcionando en del Observatorio de la Observatorio de para la por MGCS adoptadas emitidos por la coordinación con - Observator Anual FSS/ MGCS Violencia para la la Violencia creación del con base en por MGCS UEP/ datos del los municipios io de la MGCS Observatorio el con base en Observatorio de la MGCS Violencia Observatori el de la Violencia o de la Observatori Violencia o del Delito Observatorio de la Violencia para cada municipio Funcionamiento del participante, FSS/ Observatorio del Informes del creado y Número 0 0 1 3 5 6 6 Anual MGCS Delito y la Violencia Proyecto funcionando en, a nivel municipal coordinación con la MGCS y los Observatorios Nacionales Personal de la MGCS, funcionarios Número de personal municipales y de la MGCS, representantes funcionarios Informes del comunitarios que municipales y FSS/ Proyecto se beneficiaron representantes Número 0 60 120 135 150 150 150 Anual MGCS emitidos por la con comunitarios que UEP capacitaciones/ reciben formación de capacitaciones capacidades. Números desglosados por género 23 ANEXO 2: DESCRIPCIÓN DETALLADA DEL PROYECTO GUATEMALA: Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) 1. El Proyecto propuesto pretende financiar un mayor acceso a infraestructura urbana básica y a servicios sociales que contribuya a elevar la calidad de vida y a mitigar los factores de riesgos asociados con el crimen y la violencia en áreas urbanas precarias de los municipios que integran la Mancomunidad Gran Ciudad del Sur (MGCS). El Proyecto además tiene como objetivo contribuir a potenciar la capacidad técnica e institucional de los municipios que forman parte de la MGCS para involucrar a sus comunidades en procesos de toma de decisiones participativas alrededor de las inversiones comunitarias que necesitan, involucramiento en la planificación urbana y generación de ingresos adicionales al contar con catastros municipales más completos y actualizados. 2. Legalmente creada en mayo del 2012, la MGCS es una entidad autónoma integrada por seis municipios del sur del Departamento de Guatemala: Amatitlán, Mixco, San Miguel Petapa, Santa Catarina Pinula, Villa Canales y Villa Nueva. Todos estos municipios están localizados en la periferia urbana y son comunidades dormitorios para personas que a diario viajan a sus centros labores en la capital. La MGCS fue creada con el propósito general de generar eficiencias a la hora de ejecutar iniciativas de desarrollo económico local y/o proyectos de infraestructura con alcance supra municipal. Si bien la población de estos municipios oscila entre 85,000 y 500,000 habitantes, estos comparten desafíos similares: (i) Elevadas tasas de crecimiento poblacional que da lugar a la rápida aparición de asentamientos informales; (ii) Baja cobertura de servicios básicos (la cobertura de saneamiento oscila entre el 47% y el 91% y solo el 35% del volumen total de desechos se recoge de manera sistemática); (iii) Alta proporción de poblaciones que se encuentran asentadas en zonas de riesgo (pronunciadas laderas), sujetas a embates de desastres naturales; (iv) Elevados niveles de congestión vehicular en las carreteras principales que conectan los poblados adyacentes con el centro de Ciudad Guatemala; (v) Aumento del accionar delictivo.29 Tabla A.2.1. Municipios Integrantes de la Mancomunidad Gran Ciudad del Sur Tasas de % Pob. % Pob. acceso homio por % Pob. acceso a Número de Población �rea a sistemas cada Municipio Línea fuentes comunidades (2010) (km2) sanitarios 100,000 Pobreza mejoradas de mejorados habitantes agua potable (2013) Amatitlán 50 105,738 18% 204 92.5 78.6 66 Mixco 701 474,421 9% 132 84.9 90.6 42 San Miguel de Petapa 146 156,790 12% 30 91.1 85.8 37 Santa Catarina Pinula 59 85,290 13% 48 78.0 61.7 63 Villa Canales 92 139,449 23% 353 80.2 47.2 63 Villa Nueva 524 501,395 13% 114 82.0 81.7 55 29 Diagnóstico Territorial Tomo 1: Región Central – Una oportunidad para la competitividad y el desarrollo del país. SEGEPLAN: 2012. 24 TOTAL/Average 1572 1,463,083 15% 881 84.8% 74.3% 51 Fuente: Diagnóstico Territorial: Región Central, SEGEPLAN (2012); Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (2010) 3. La Tabla A.2.1 muestra la situación de los seis municipios en la MGCS que representan el 48% de la población del �rea Metropolitana de la Ciudad de Guatemala (AMCG). Las cifras globales por municipio oculta la existencia de bolsones de comunidades informales caracterizados por altos niveles de pobreza y elevada vulnerabilidad social y económica. A través de la línea de base y mapeo programados para la fase inicial, el Proyecto podrá identificar y canalizar recursos a favor de las comunidades más vulnerables seleccionadas. 4. Una premisa universal del Proyecto se refiere al hecho que la inclusión social de las comunidades pobres y vulnerables demanda de una estrategia multidimensional . En primer lugar, el Proyecto debe hacer partícipes a los residentes de las comunidades a través de un proceso de movilización comunitaria bien concebido, sustentado a partir de los fundamentos institucionales de los existentes COCODES; Segundo, el Proyecto contribuiría a mejorar las condiciones básicas de vida en estas comunidades a través de la dotación de servicios e infraestructura que: (a) satisfaga las necesidades básicas (ej. agua potable, saneamiento y calles/caminos revestidos); (b) habilite la prestación de servicios sociales y económicos a favor de grupos vulnerables (ej. centros comunitarios); y/o (c) reduzca los riesgos asociados con delitos, violencia y amenazas naturales a través de entornos más seguros y con construcciones más resilientes. Tercero, el Proyecto ofrecerá oportunidades sociales y económicas a personas y familias para disminuir sus niveles de vulnerabilidad ante el crimen, la violencia, los desastres naturales y la pobreza. 5. El Proyecto propuesto se ejecutará en dos fases, en un periodo de seis años. Una fase inicial o de arranque se enfocará en implementar un sub-proyecto piloto en cada municipio y llevar a cabo un ejercicio de recopilación de datos integrales para fortalecer las capacidades del FSS y la MGCS como ejecutores del Proyecto. Se espera que esta fase se complete en los primeros 18 meses. La segunda fase o fase de implementación principal financiará los paquetes integrales adicionales a través de un enfoque basado en la demanda que contará con una significativa participación comunitaria, tal como se describe a continuación: 6. Fase inicial. Debido a la ausencia de una línea de base fiable sobre las características generales de las comunidades de la MGCS, el Proyecto financiará una encuesta recopiladora de datos y un ejercicio de mapeo para construir una base de referencia de conocimientos sobre comunidades posiblemente elegibles (ej. datos de hogar, características sociodemográficas y factores de riesgos asociados con el crimen y la violencia). Tanto la encuesta como el ejercicio de mapeo comunitario se sustentarán en el recién constituido Fondo Fiduciario de Donantes Múltiples para el Desarrollo Urbano Sostenible, el cual financió la elaboración de una cartografía en SIG para el AMCG. Esta fase financiará incluso un sub proyecto piloto en cada municipio, con la finalidad de obtener experiencia en la ejecución de un paquete integrado de inversiones en infraestructura y servicios sociales urbanos a nivel comunitario. Dicha fase se llevará a cabo en 25 los primeros 18 meses del Proyecto, luego el Banco procederá a revisar los primeros seis paquetes antes de proceder con su ejecución en pleno. 7. Fase de ejecución principal. Con base en los análisis y lecciones aprendidas de la fase inicial, el Proyecto financiará paquetes integrales de servicios sociales y urbanos definidos e implementados mediante un proceso de movilización comunitaria. Ésta ha sido la tónica de iniciativas exitosas como Urbanismo Social, la cual transformó las más violentas y marginadas comunidades de Medellín, Colombia. Componentes del Proyecto Componente 1 – Paquete Integral de Infraestructura Urbana a Pequeña Escala e Intervenciones para la Prevención de la Violencia (US$36.12 millones): 8. Este Componente financiará la identificación, preparación y ejecución de paquetes integrales de infraestructura a pequeña escala y actividades de prevención del crimen y la violencia. Esto incluye (a) llevar a cabo actividades de asistencia técnica, creación de capacidad y movilización comunitaria para apoyar la identificación y preparación de subproyectos en comunidades seleccionadas; (b) realización de inversiones en infraestructura de pequeña escala y / o actividades de prevención (sub proyectos) en el territorio de las comunidades urbanas o periurbanas (mixto) seleccionadas. Los fondos del Proyecto se distribuirán entre los municipios miembros de la siguiente manera: 83% se asignará de manera equitativa a cada municipio, 10% asignado con base en la población y el 7% con base en el número de comunidades. Las comunidades donde se implementarán los seis paquetes integrales durante la fase inicial se definirán de acuerdo con los criterios de priorización aceptables para el Banco Mundial y consensuados entre la UEE del FSS, la MGCS y el MINGOB. Durante la fase de implementación principal, el Proyecto contribuirá a un enfoque basado en la demanda en el que las comunidades elegibles someterán propuestas para participar en el Proyecto. 9. Para que las comunidades opten a ser elegibles, deberán cumplir ciertos criterios. Dichos criterios establecen que deben: (a) ser principalmente urbano o periurbano (mixtas) con una alta densidad poblacional; (b) contar con un COCODES funcional; (c) estar ubicadas ya sea en tierras públicas o en tierras cuya pertenencia a la comunidad sea demostrable o esté en proceso de regularización. El Proyecto no financiará inversiones en tierras de propiedad privada ocupadas ilegalmente. 10. Posterior a la identificación de una lista corta de comunidades elegibles, dichas comunidades participarán en un diagnóstico basado en la comunidad. Las comunidades serán invitadas a participar en un diagnóstico impulsado por las comunidades que sirva para identificar sus necesidades locales de infraestructura, principales detonantes de riesgo de crimen y violencia y otras prioridades. La MGCS, en coordinación con el MINGOB y los enlaces de los seis municipios brindarán apoyo a los respectivos COCODES en todo el proceso, garantizando que el plan elaborado por cada comunidad guarde concordancia con los programas de desarrollo municipales y regionales. 26 11. Cada comunidad deberá preparar una propuesta de paquete integral a financiar. La propuesta debe proporcionar evidencia de una organización comunitaria efectiva y una identificación preliminar de las necesidades (incluidas las contribuciones en especie de la comunidad). El menú de posibles intervenciones incluye, entre otros: a) Ampliación, rehabilitación y pavimentación de vías existentes y andenes peatonales; b) Construcción o rehabilitación de drenajes de aguas pluviales; c) Instalación de conexiones domiciliares de agua potable y alcantarillado sanitario; d) Construcción de sistemas de tratamiento primario de aguas servidas. El Proyecto no financiará plantas de tratamiento; e) Instalación de acometidas eléctricas y alumbrado público. El Proyecto optará por soluciones sostenibles desde una perspectiva ambiental y financiera, y dará atención especial a los espacios utilizados por mujeres con alto riesgo de agresiones; f) Construcción de muros de estabilización a pequeña escala, en áreas vulnerables a desastres naturales; g) Rehabilitación (inclusive reforestación) de espacios públicos y otras mejoras físicas comunitarias que realcen el ornato y el atractivo estético a través de la incorporación de la Prevención del Delito mediante el Diseño Ambiental;30 h) Construcción de centros comunitarios multiusos (que podrían albergar, por ejemplo a los programas de mediación de conflictos y capacitaciones para el desarrollo de destrezas juveniles jóvenes); i) Instalación de contenedores para el manejo de desechos sólidos; j) Embellecimiento de comunidades seleccionadas a través de: (i) Ejecución de programas de limpieza; (ii) Fortalecimiento de programas de concientización pública que permitan mejorar en las comunidades seleccionadas, costumbres de aseo y mantenimiento de infraestructura; k) Realización de campañas de concientización pública y educación para promover actitudes y normas que fomenten la convivencia pacífica, la resolución de conflictos y la equidad de género; l) Realización de sesiones de preparación laboral destinadas a mejorar las destrezas y disposición de la fuerza laboral, en especial de los jóvenes; m) Realización de capacitaciones de género para abordar las elevadas tasas de deserción escolar: actividades extracurriculares (después de la escuela) y recreativas, así como tutorías y mentorías; n) Ejecución de programas extracurriculares que conjuguen mentorías con actividades recreativas y culturales (ej. liderazgo juvenil, música y arte, cursos de desarrollo de capacidades, tutorías); o) Celebración de sesiones de formación de capacidades en las escuelas para la prevención de la violencia: resolución y mediación de conflictos y limpieza de espacios públicos de las escuelas; p) Redes de capacitaciones comunitarias enfocadas en la prevención de la violencia en el hogar; 30 Prevención de la Delincuencia mediante el Diseño Ambiental es una metodología multidisciplinaria para prevenir conductas delictivas a través del diseño ambiental. El objetivo del enfoque es prevenir la delincuencia mediante el diseño de un entorno físico que influya positivamente en la conducta humana. 27 q) Capacitaciones de padres de familia sobre paternidad y comunicación efectiva, estrategias de enseñanza de disciplina para prevenir el abuso infantil. 12. El tratamiento primario de aguas servidas será elegible a financiación como parte del Componente 1 y estará sujeto a la revisión caso por caso y aprobación del Banco Mundial. La revisión del Banco Mundial tomará en consideración las especificaciones técnicas, topográficas y financieras de la obra, así como la densidad poblacional y las características demográficas de las comunidades. En lo particular, el Banco Mundial revisará los paquetes integrales para garantizar que no hayan riesgos de contaminación de las fuentes de agua potable, que las densidades demográficas no excedan el máximo recomendado y que los paquetes integrales no exacerben los riesgos ante los desastres naturales. El Proyecto no financiará plantas de tratamiento de aguas servidas. 13. Las propuestas remitidas serán revisadas por un Comité de Evaluación integrado por representantes del UEE, la MGCS, el MINGOB y los seis municipios. Se realizarán al menos cuatro rondas semestrales de evaluación de las propuestas. La conformación del Comité de Evaluación y los procesos de selección y aval de las propuestas para recibir financiamiento se detallan en el Manual de Operaciones. Además de los criterios cuantitativos, el Comité de Evaluación hará valoraciones de campo e intervenciones puntuales en barrios con concentraciones de pobreza, servicios deficientes y elevados riesgos asociados con la delincuencia y la violencia. Los criterios de selección incluirán, entre otros, el total de beneficiarios esperados; porcentaje de la comunidad sin acceso a servicios públicos, incluyendo agua corriente, saneamiento, recolección de residuos sólidos, alumbrado público, espacios recreativos públicos y/o centros comunitarios; y el porcentaje de la comunidad que se caracteriza por factores de riesgo conocidos para el crimen y la violencia, como los hogares monoparentales, los jóvenes desocupados, la tasa de homicidios y la tasa de agresiones físicas. 14. Tras la selección de las propuestas a financiar, se llevará a cabo un proceso de priorización de las intervenciones cada comunidad. Bajo el liderazgo del VMP del MINGOB y con la participación de la MGCS y de sus municipios participantes, la UEE coordinará la aplicación de la Metodología para la Prevención Comunitaria de la Violencia, adaptada al Proyecto, a fin de priorizar las intervenciones de infraestructura urbana y prevención del delito y la violencia que se financiarán bajo cada paquete integrado. Cada comunidad participante deberá elaborar un plan de prevención del delito y la violencia que identifique los principales riesgos asociados con la violencia y también los grupos vulnerables. Las Comisiones Comunitarias para la Prevención de la Violencia y los COCODES, basados en los diagnósticos locales contenidos en los planes, podrán identificar y seleccionar del menú de intervenciones del Proyecto, la combinación idónea de actividades a desarrollar en sus comunidades. 15. Se explorará el uso de herramientas de tecnología de información y comunicación (TIC) para mejorar la participación ciudadana en el proceso de priorización. Por ejemplo, un sistema basado en la web de priorización de preferencias (voto en parejas) puede personalizarse para cada una de las comunidades seleccionadas. Para superar los desafíos asociados con la brecha digital, las actividades de divulgación pueden llevarse a cabo utilizando dispositivos portátiles para recolectar información de la población. Como opción, las herramientas de tecnología de la información y la comunicación también pueden usarse para 28 recolectar información de los residentes de áreas seleccionadas sobre la calidad de los servicios sociales y urbanos entregados. Este sistema permite la realización simultánea de encuestas específicas con beneficiarios directos (por ejemplo, por área, sector, género), lo que permite la recopilación y el análisis de datos en tiempo real. Las herramientas analíticas permitirán la identificación de tendencias y problemas emergentes, permitiendo en última instancia ajustes cuando sea apropiado. 16. Bajo este Componente, el Proyecto financiará, los costos relacionados con el apoyo del VMP para la aplicación de esta Metodología para la Prevención Comunitaria de la Violencia en las comunidades seleccionadas. Esto incluye: (a) Brindar herramientas de orientación y capacitación para la aplicación de modelos basados en la comunidad para la prevención de la violencia, incluyendo grupos focales y caminatas exploratorias; (b) Desarrollar herramientas de planificación y diagnóstico para identificar intervenciones de violencia que deben incluirse como parte de los paquetes integrales; (c) Brindar equipos y asistencia técnica al VMP para mejorar la coordinación con los actores locales; y (d) Reproducir y diseminar materiales educativos y de comunicación relacionados con los pilares estratégicos de la Política Nacional para la Prevención del Crimen y la Violencia (NCVP), incluyendo la prevención de la violencia armada, violencia contra la mujer, violencia contra la niñez, violencia contra los jóvenes y la violencia vial y los accidentes. 17. Las obras identificadas por las comunidades seleccionadas serán organizadas en paquetes y adquiridas mediante un pequeño número de contratos para facilitar su implementación, las cuales contarán con la supervisión y el monitoreo de la comunidad. Las intervenciones sociales y de formación de capacidades deberán prestarse en coordinación con las obras de infraestructura y demás agencias y/o ministerios. Se estima que cada paquete costará entre US$ 1 millón y US$1.2 millones, incluyendo el diseño, y la supervisión de cada paquete. 18. El componente 1 también podría financiar la adquisición de tierras y el pago de indemnización según sea necesario (incluyendo compensación en efectivo y otros tipos de asistencia pagada en virtud del reasentamiento involuntario) relacionados con la implementación de los planes de reasentamiento, de conformidad con el GRAT. La solicitud de financiación de costes relacionados con tierras y compensación por reubicación con fondos del préstamo del Proyecto fue aprobado por el Banco Mundial en abril de 2014. Componente 2 – Asistencia Técnica para la Formación de Capacidades (US$4.3 millones) 19. Este Componente busca fortalecer la capacidad institucional del MINGOB, CIV-FSS, el MGCS y los municipios participantes. Lo hará a través de a) Actividades de M&E, tales como una encuesta de línea de base, un mapeo comunitario, encuestas de victimización y recolección de datos. Este Componente apoyará la recopilación de datos de referencia, de mediano plazo y de conclusión, de seguimiento y evaluación de impacto, así como una encuesta inicial de base y mapeo comunitario para el Proyecto. Este ejercicio se llevará a cabo al inicio de la implementación del Proyecto 29 (meses 1 al 6), y le permitirá a la MGCS obtener la información necesaria para ejecutar el Proyecto de manera efectiva. Además, este componente apoyará la implementación de una encuesta sobre victimización y percepción de seguridad en una muestra representativa de hogares en comunidades seleccionadas. El MINGOB se coordinará con el Instituto Nacional de Información de Desarrollo para aplicar las herramientas desarrolladas para la encuesta nacional de victimización en la MGCS y en las comunidades seleccionadas por el Proyecto (una al inicio y otra al cierre). b) Asistencia técnica para fortalecer la transparencia y el compromiso de la comunidad. El Proyecto financiará el apoyo a la MGCS para desarrollar su capacidad en el uso de las TIC para fortalecer la transparencia de sus actividades y promover la sólida participación de la comunidad en la identificación de áreas prioritarias de las inversiones y monitoreo de la marcha del Proyecto. Invertir en esta capacidad organizacional tendrá un impacto útil que va más allá del alcance del Proyecto, posibilitando que la MGCS replique las lecciones aprendidas de esta iniciativa en inversiones comunitarias futuras. c) Apoyo para fortalecer los catastros municipales. En general, los municipios participantes tendrán la responsabilidad de dar mantenimiento a las mejoras financiadas por el Proyecto después del cierre del mismo. Sin embargo, los municipios poseen presupuestos limitados que los hace muy dependientes de las transferencias de fondos del gobierno central, además de la pobre capacidad para recaudar sus fondos fiscales. Gran parte de esta situación se debe a los débiles sistemas catastrales. En Guatemala, los ingresos por impuestos prediales se destinan a los municipios, los cuales se encargan en su totalidad de la administración y cobro de dicho tributo. Asumiendo que las transferencias fiscales de cuales dependen los municipios, permanecieran estáticas por mucho tiempo, una opción sería acceder a recursos adicionales mediante el fortalecimiento de sus respectivos catastros, con la finalidad de elevar las recaudaciones y por ende los recursos disponibles para mantener las inversiones del Proyecto. Para tal fin, el Proyecto apoyará: (i) una evaluación de los sistemas de catastro de los municipios participantes, a fin de identificar debilidades y vacíos en la recopilación/estandarización de datos y (ii) preparar una estrategia (incluyendo un presupuesto estimado) que conduzcan hacia el fortalecimiento catastral. Mejorar el catastro beneficiará a los municipios en cuanto a las recaudaciones, capacidad de ordenamiento territorial y sostenibilidad fiscal del Proyecto. En la actualidad, los seis municipios poseen capacidades divergentes en el aprovechamiento de sus catastros. Por ejemplo, Amatitlán no cuenta con un sistema de gestión catastral funcional, imágenes satelitales u ortofotos para manejar su catastro municipal. Villa Canales posee un sistema de datos SIG actualizados hasta el 2006 que captura solo el 50% del municipio; y los datos catastrales de San Miguel Petapa abarcan solo el 30% del municipio, mientras que los registradores utilizan hojas de cálculo ante la ausencia de datos satelitales y de un sistema de datos más robusto. Inclusive Mixco, uno de los municipios más grandes y con mayor capacidad relativa, reporta que su base de datos catastrales cubre solo el 60% de las propiedades. El Proyecto capitalizará las lecciones aprendidas del Segundo Proyecto de Administración de Tierras – Préstamo Adaptable para Proyectos de Guatemala del Banco Mundial, (P087106, aprobado el 14 de diciembre de 2006), enfocadas en desarrollar servicios 30 catastrales eficientes y accesibles en los municipios beneficiarios (ninguno de ellos ubicados en la MGCS). d) Asistencia técnica en la planificación territorial, coordinación intermunicipal y prestación de servicios. El Proyecto financiará el apoyo brindado al MGCS y a los municipios participantes para (i) desarrollar una estrategia de coordinación territorial; (ii) identificar y mapear comunidades localizadas en áreas expuestas al riesgo de desastres, y desarrollar estrategias de mitigación del riesgo en consecuencia; y (iii) realizar estudios para explorar opciones para el fortalecimiento de los servicios municipales en los municipios participantes, incluyendo la recolección de residuos sólidos dentro del MGCS. Con base en el diagnóstico territorial de la región central que llevó a cabo la SEGEPLAN en el año 2012, el Proyecto apoyará a la MGCS y a los municipios en la elaboración de una Estrategia de Coordinación Territorial y de una lista sugerida de proyectos específicos a nivel de la MGCS que podrían ejecutarse. Esta actividad tomará como punto de partida la iniciativa que recién trabajo que desarrolló una cartografía metropolitana integrada para el Departamento de Guatemala. El Proyecto también explorará opciones para mejorar los servicios, entre ellos la recolección de desechos sólidos en la MGCS, la cual representa un problema mayúsculo pero también un campo natural de oportunidades para una entidad supra-municipal como la MGCS. e) Asistencia técnica y apoyo para los observatorios de Delitos y Violencia. Finalmente, este Componente financiará a) la provisión de asistencia técnica al MINGOB para fortalecer el observatorio nacional de delincuencia y violencia, incluyendo: (i) el desarrollo de un sistema basado en la web para recopilar datos; y ii) llevar a cabo actividades de creación de capacidad para que dicho personal del observatorio nacional de delincuencia y violencia analice y difunda los datos recopilados; y b) la prestación de apoyo al MINGOB, al MGCS y a los municipios participantes para el diseño y desarrollo de observatorios municipales de delincuencia y violencia en cada uno de los municipios participantes y un observatorio intermunicipal de delincuencia y violencia dentro del MGCS. El Proyecto financiará la creación de un “Sistema Integrado de Información de Delitos y Violencia� que consolide información básica sobre tipos específicos de delitos (ej. Homicidios, violencia intrafamiliar y delitos sexuales31) para los seis municipios de la MGCS. Las entidades correspondientes (hospitales y departamentos de policía) de cada municipio recopilarán, validarán y analizarán los datos, para luego englobarlos en un sistema web integrado. Este sistema ofrecerá la facilidad de generar informes y mapas georreferenciados (ej. por tipo de incidente), en coordinación con el Observatorio Nacional de la Violencia y apoyado por el VMP. El personal del Observatorio será entrenado en el manejo de datos, análisis y preparación de informes periódicos, con el apoyo y orientación del VMP. Dichos informes se presentarán ante las autoridades locales para apoyar el diseño y evaluación de las intervenciones de control y prevención del delito. Además de los Observatorios de la Violencia a nivel municipal, el Proyecto también financiará el desarrollo de un Observatorio Inter-municipal a lo interno de la MGCS y el fortalecimiento del Observatorio Nacional de la Violencia. 31 Estas categorías fueron algunas de las más prevalentes, según los directores de las comisiones de seguridad ciudadana, en los seis municipios. 31 Componente 3 – Gestión de Proyectos, Seguimiento, Monitoreo y Evaluación (US$ 4.5 millones). 20. El Componente 3 financiará las actividades administrativas, de coordinación y de evaluación de la UEE. Lo hará a través de: (a) Ejecución de las auditorías del Proyecto; (b) Implementación de actividades de divulgación del Proyecto; (c) La realización de encuestas de evaluación a medio plazo y de impacto con el fin de evaluar los impactos del Proyecto; (d) prestar apoyo técnico en materia de adquisiciones, salvaguardias y gestión financiera, incluida la contratación del personal de la UEE; y (e) financiar los costos de operación. El Gobierno financiará los gastos de personal para los siguientes puestos claves de la UEE: el Coordinador de la UEE, Coordinador de Gestión Ambiental e Infraestructura, Especialista en Adquisiciones y Especialista en Gestión Financiera. Finalmente, en vista de que la compilación de los datos se realizará como parte del Componente 2, tal como se mencionó páginas atrás, las actividades rutinarias de la UEE se financiarán a través del Componente 3. 21. El Proyecto propuesto se ejecutará en estrecha coordinación con otras operaciones complementarias de apoyo de socios de desarrollo. La UEE coordinará la implementación del proyecto propuesto con el BID, que actualmente implementa una asistencia técnica complementaria de US$ 1.2 millones al MGCS que apoya el diseño de intervenciones de mejoramiento de infraestructura en comunidades seleccionadas. El Banco Mundial y la MGCS también establecerán coordinaciones con donantes claves como el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo (USAID), la Deutsche Gesellschaft für Internacionale Zusammenarbeit (GIZ) y la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID), quienes trabajan en la actualidad con el tema de prevención del delito y la violencia. Las áreas específicas de coordinación son: (a) Programa del PNUD para mejorar los sistemas de información para la prevención de la violencia, apoyo y atención a las víctimas de la violencia y mecanismos de resolución de conflictos a nivel local; (b) Actividades de USAID dirigidas a jóvenes en riesgo, vigilancia policiaca comunitaria y fortalecimiento de las instituciones de justicia penal a través de la participación ciudadana; (c) Iniciativa de GIZ relacionada con oportunidades laborales para jóvenes; (d) Programa de AECID para prevenir la violencia contra la mujer. 32 ANEXO 3: MECANISMOS DE EJECUCIÓN GUATEMALA: Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) I. Generalidades de los Mecanismos de Ejecución 1. El Proyecto será ejecutado por el CIV, a través del FSS. El FSS nació en el año 2009 mediante el Acuerdo Gubernativo 71-2009 como ente ejecutor adscrito al CIV para implementar programas, proyectos y obras bajo el mandato del CIV. En general, el FSS es una entidad bien establecida con el personal técnico y fiduciaria clave y que cuenta con un régimen básico para la aplicación de Proyectos de infraestructura, incluida la experiencia con otros organismos de desarrollo. Figura A.3.1. Estructura de Implementación del Proyecto Comité Técnico Comité específico para el Proyecto integrado por representantes del FSS, MGCS y MINGOB Función: Fiscalización técnica y validación del proceso de selección de las comunidades. Entidad Ejecutora CIV a través del FSS, apoyado por una UEE exclusiva Función: Ejecución, adquisiciones, desembolsos, informes contables/financieros, salvaguardas, auditoría, monitoreo y evaluación del Proyecto. Apoyo recibido: UEE exclusiva financiada por el Componente 3. MINGOB MGCS Vice-Ministerio de Prevención Función: Coordinar la ejecución del Proyecto con los Municipios Función: Asistencia técnica para la Participantes elaboración del diagnóstico participativo a través de la Apoyo recibido: Costos incrementales operativos del Componente 1. Metodología para la Prevención Asistencia Técnica como parte del Componente 2. Oficial de enlace Comunitaria de la Violencia financiado por el Componente 3. Apoyo recibido: Costos incrementales operativos y de equipamiento correspondientes al Municipios Participantes Componente 1. Asistencia Seis municipios que integran la MGCS Técnica como parte del Función: Apoyar la participación comunitaria en sus respectivas Componente 2. Oficial de enlace comunidades. Costos operativos y de mantenimiento financiado por el Componente 3. Apoyo recibido: Formación de capacidades de las comunidades elegibles y paquetes integrales de las comunidades seleccionadas, correspondientes al Componente 1. Asistencia Técnica como parte del Componente 2. 33 2. Dado que el FSS no tiene experiencia en la gestión del financiamiento del Banco Mundial, se ha comprometido a contratar un equipo técnico de la UEE aceptable para el Banco Mundial y ha acordado un FAP para construir capacidad operacional. Se espera que esto ayude a mitigar los riesgos fiduciarios, incluyendo las actividades relacionadas con la transparencia y los mecanismos de quejas. El Banco Mundial trabajará en estrecha colaboración con la UIP para asegurar que desarrolle sólidos procesos de gestión fiduciaria y de salvaguardias y preste asistencia técnica y capacitación cuando sea necesario. 3. La implementación del Proyecto se llevará a cabo en coordinación con las siguientes tres grupos de instituciones, las que juegan diversos papeles y responsabilidades en el Proyecto (Figura A.3.1). El primer grupo es la MGCS, compuesta por los municipios de Amatitlán, Mixco, San Miguel Petapa, Santa Catarina Pinula, Villa Canales y Villa Nueva. El segundo incluye los municipios en sí de la MGCS. Finalmente el tercero es el MINGOB, específicamente la Unidad para la Prevención del Delito y la Violencia del Viceministerio de Prevención de la Violencia y el Delito, Las relaciones de trabajo, las funciones y las responsabilidades de la UEE del FSS, el CIV, la MGCS, los seis municipios que la componen, así como la coordinación con el MINGOB aparecen con todos los detalles en el Manual de Operaciones del Proyecto. 4. El Ministerio de Finanzas firmará el Acuerdo de Préstamo con el Banco Mundial para que el Proyecto lo ejecute el CIV a través del FSS. Posteriormente, CIV-FSS firmarán un Acuerdo de Sub proyecto con el MGCS y los municipios participantes con el fin de asegurar su participación en el Proyecto y su compromiso de ejecutar y mantener las inversiones financiadas por el Proyecto. Adicionalmente, CIV-FSS deberán firmar Acuerdo Interinstitucional con el MGCS y un Arreglo Interinstitucional con el MINGOB, respectivamente para dejar en claro las funciones y responsabilidades de cada institución en la ejecución del Proyecto. Tanto el Acuerdo Interinstitucional como el Arreglo Interinstitucional serán debidamente ejecutados por las partes antes de la vigencia del Préstamo. II. Estructura Organizativa, Funciones y Responsabilidades 5. El CIV establecerá una UEE dentro del FSS para supervisar la ejecución diaria del Proyecto. A través de una resolución ministerial, el CIV establecerá una UEE dentro del FSS a más tardar tres meses después de la efectividad, para ser responsable de todos los aspectos de la implementación, incluyendo los procesos de adquisiciones, desembolsos, informes financieros y contables, salvaguardas ambientales y sociales, auditoría, y monitoreo y evaluación del Proyecto, en coordinación, conforme a las necesidades, con las unidades principales del FSS. La estructura organizacional de la UEE (Figura A.3.2) está compuesta por un coordinador de la UEE quién se encargará de supervisar la implementación del Proyecto, incluyendo: (a) gestión técnica (que incluye diseño y ejecución); (b) aspectos fiduciarios (que incluye presupuesto, gestión financiera, contabilidad y adquisiciones); (c) gestión social y ambiental del Proyecto (que incluye acercamiento a la comunidad y la implementación de los instrumentos de salvaguardas). Otras posiciones clave de la UEE incluyen un coordinador de infraestructura y gestión ambiental, un especialista en M&E, un especialista en medio ambiente, un especialista social, un especialista en adquisiciones y un especialista en gestión financiera. Estas posiciones serán seleccionadas 34 bajo los términos de referencia incluidos en el Manual de Operaciones y aprobados por el Banco Mundial. Se espera que los especialistas en adquisiciones y gestión financiera sean nombrados dentro de los tres meses siguientes a la efectividad del préstamo. El Gobierno cubrirá los costos de la dotación de personal para las posiciones clave de la UEE mencionadas anteriormente, estimadas en alrededor de US$ 2 millones para el período de ejecución del proyecto. Tendrán autoridad de firma ('cuentadancia') para facilitar la implementación oportuna. Hasta que la UEE esté legalmente establecida y se contraten puestos clave, el FSS designará a cuatro funcionarios de línea con autoridad de firma, quienes en transición serán responsables de los procesos técnicos y administrativos iniciales para evitar retrasos en la implementación. Si es necesario, el FSS también puede hacer cualquier nombramiento temporal necesario antes de la efectividad del Préstamo. Figura A.3.2. Estructura de la UEE del FSS Comité Técnico Nivel estratégico Director de la UEE Nivel operativo Coordinador de Coordinador de Adquisiciones (1 Especialista en Gestión financiera Prevención del D&V Infraestructura y especialista + 1 Asesor legal M&E (1 especialista + 1 y Gestión Social Gestión Ambiental analista) contador) Especialista Especialista en Dos enlaces para en Especialista Especialista en Diseño y Especialista en Gestión Social, Prevención en Gestión Gestión Planificación Supervisión de Enlace para Participación del Delito y Social Ambiental de Infraestructura Gestión Comunitaria y la Violencia Infraestructuras Ambiental e Prevención del Infraestructura D&V (en MGCS (en MGCS) y MINGOB) 6. Si bien la UEE se encargará de todo el Proyecto, así como de los aspectos fiduciarios, la MGCS, el MINGOB y los seis municipios serán los actores claves de la implementación y beneficiarios protagónicos de las actividades del Proyecto. En términos específicos, la ejecución del Componente 1 demanda una estrecha coordinación entre las instituciones mencionadas para garantizar su ejecución de conformidad con lo estipulado en el Manual de Operaciones. La MGCS, el MINGOB y los municipios se verán beneficiados por la asistencia técnica y el equipamiento estipulados como parte del Componente 2. La UEE y el 35 MGCS también coordinarán con la Dependencia de Prevención de la Delincuencia y la Violencia del VMP del MINGOB la aplicación de principios rectores sobre enfoques de violencia basada en la comunidad en la identificación, priorización, implementación y supervisión de intervenciones de prevención de violencia apoyadas por el Proyecto. La coordinación entre la UEE dentro del FSS y el MGCS, el MINGOB y los Municipios, y una clara comprensión de los roles de cada institución, serán cruciales para asegurar una implementación correcta. El Manual de Operaciones del Proyecto esboza claramente la relación, los roles y las responsabilidades de todos los actores. 7. Se creará un Comité Técnico de alto nivel, con representantes del FSS, MGCS y MINGOB, en un plazo de un mes desde su efectividad para supervisar la implementación del Proyecto. El Comité Técnico incluirá al coordinador de la UEE, al Presidente y/o al Gerente del MGCS, así como a la representación del VMP del MINGOB y se reunirá trimestralmente para revisar y aprobar los planes de trabajo anuales y discutir los temas estratégicos relacionados con el Proyecto. La descripción detallada del papel del Comité Técnico se incluye en el Manual de Operaciones del Proyecto. 8. La implementación del Componente 1 será responsabilidad de la UEE, en estrecha coordinación con la MGCS, el MINGOB y expertos técnicos de los seis municipios, a fin de garantizar que las intervenciones guarden coherencia con los planes de desarrollo municipal y con las estrategias para la prevención del delito y la violencia. La UEE, en coordinación con la MGCS y el MINGOB, se encargará de manejar el proceso competitivo de selección de las propuestas que financiará este Componente (dado a conocer a nivel comunitario a través de los COCODES, aclarando cualquier duda sobre los criterios de elegibilidad de las comunidades, entre otras cosas). Se creará un Comité de Evaluación dentro de los tres meses de efectividad para seleccionar las propuestas que recibirán financiamiento. El comité estará integrado por representantes de la UEE del FSS, la MGCS, el MINGOB y cada uno de los seis municipios. Tras la selección de las propuestas a financiar Componente 1, la UEE llevará a cabo un proceso de priorización de las intervenciones en coordinación con el MGCS y MINGOB, tal como viene detallado en el Manual de Operaciones del Proyecto. La UEE luego contratará la preparación de las especificaciones técnicas y de los términos de referencia correspondientes a las obras civiles. Después de alcanzar un acuerdo con las comunidades (a través de sus COCODES) y con el municipio correspondiente sobre el alcance de las obras a realizar, la UEE deberá preparar los pliegos de licitación y llevar a cabo el proceso de contratación. La UEE procederá a contratar la supervisión de las obras. La UEE será la responsable de manejar los aspectos de salvaguardas ambientales y sociales del Proyecto, así como la generación de informes, monitoreo y evaluación. La UEE también coordinará los aspectos relacionados con el cumplimiento de las disposiciones jurídicas ambientales señaladas por el Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN) para obtener las autorizaciones ambientales de las intervenciones seleccionadas del Componente 1, en los casos que se requieran. 9. La Ley de los Consejos Nacionales de Desarrollo Urbano y Rural (2002) descentraliza la implementación de los planes regionales y locales de desarrollo. Dicha ley pretende facilitar la participación ciudadana en el diseño y supervisión de los planes de desarrollo local y a la vez promover la alineación de las políticas nacionales y sectoriales a nivel territorial. Al amparo de dicha Ley, las comunidades identifican los problemas de desarrollo, 36 fijan prioridades y proponen acciones a través de sus COCODES. Los COCODES, en cambio, comparten la información e inician un proceso de defensa e incidencia ante los Consejos Municipales de Desarrollo (COMUDES), los cuales se encargan de elevar los planes de acción comunitarios ante los Consejos Departamentales de Desarrollo (CODEDES). 10. El VMP adscrito al MINGOB desarrolló el Modelo para la Prevención Comunitaria de la Violencia (2012), con la finalidad de ofrecerles a los COCODES y COMUDES los principios rectores de los planes de prevención del delito y la violencia con una perspectiva territorial. Esta metodología además establece la creación de las Comisiones Comunitarias para la Prevención de la Violencia en los COCODES. El Proyecto se apegará a los mecanismos existentes de consultas comunitarias y municipales para priorizar los paquetes integrales de prevención del delito y la violencia. Cada comunidad participante elaborará un plan para la prevención del delito y la violencia en consistencia con la metodología que identifica los principales factores de riesgos asociados con la violencia y grupos vulnerable. Los COCODES, de acuerdo con los diagnósticos locales contenidos en los planes, podrán identificar y seleccionar del menú de intervenciones del Manual de Operaciones del Proyecto, la combinación idónea de actividades a desarrollar en sus comunidades. 11. La UEE y la MGCS coordinarán estrechamente con el Viceministerio de Prevención de la Violencia y el Delito y con la Unidad para la Prevención Comunitaria del Delito y la Violencia del MINGOB. Dicha coordinación resulta necesaria para aplicar los principios fundamentales del Modelo para la Prevención Comunitaria, en la identificación, priorización, implementación y supervisión de las intervenciones de prevención de la violencia, financiadas por el Proyecto. Tabla A.3.1. Marco de Participación de la Ley de los Consejos de Desarrollo Urbano y Rural Nivel Integrantes Responsabilidades bajo la Ley de Responsabilidades relacionadas los Consejos de Desarrollo Urbano con la prevención del delito y la y Rural violencia Consejos  Gobernador del -Priorizar las necesidades, problemas Diseñar las políticas Departamentales Departamento y soluciones de desarrollo, a nivel departamentales para la prevención de Desarrollo  Alcaldes departamental; formular políticas, de la violencia y promover la (CODEDES)  Jefe de la Oficina planes, programas y proyectos de organización municipal. Departamental de desarrollo de conformidad con los SEGEPLAN planes municipales de desarrollo; Promover la coordinación  Representantes de los presentar los planes departamentales interinstitucional de los proyectos a grupos indígenas ante el Consejo Nacional y Regional. nivel municipal y proponer ante los presentes en el -Supervisar la ejecución de los CODEDES las necesidades en el Departamento proyectos de desarrollo y tomar las área de seguridad ciudadana para el  Representantes de las medidas correctivas necesarias. Departamento. organizaciones de la -Llevar registros sobre los mujer, existentes en el presupuestos máximos de inversión Identificar las fuentes de Departamento y pre-inversión pública. financiamiento para ejecutar los  Representantes de otras planes con la asistencia del organizaciones a nivel Viceministerio de Prevención de la departamental Violencia y el Delito. Consejos  Alcaldes Promover programas y proyectos de Evaluar las intervenciones para la Municipales de  Vicealcaldes y desarrollo municipal integrado, prevención de la violencia, dirigidas Desarrollo concejales dirigidos a la niñez, adolescencia, a los municipios. determinados por la jóvenes y mujeres. Corporación -Garantizar que los Facilitar la coordinación 37 (COMUDES) Municipal proyectos/programas de desarrollo interinstitucional y las sinergias  Representantes de los sean formulados de conformidad con intermunicipales en las actividades COCODES, hasta un las necesidades priorizadas por los de prevención. máximo de 20, COCODES. nombrados por los -Dar seguimiento a la ejecución de Supervisar y apoyar la participación coordinadores de los proyectos y programas y proponer comunitaria a través de la COCODES las medidas correctivas necesarias. identificación de necesidades a  Representantes de las -Proponer la distribución de fondos nivel comunitario e informar a los instituciones públicas para la pre-inversión e inversión CODEDES sobre las necesidades con presencia local pública de conformidad con los priorizadas.  Representantes de recursos disponibles y las organizaciones necesidades planteadas por los civiles seleccionadas COCODES. Consejos  Asamblea -Formular políticas y proyectos de Identificar las posibles Comunitarios de comunitaria integrada desarrollo, con base en las intervenciones de prevención, con Desarrollo por los residentes necesidades priorizadas por la base en los problemas, necesidades (COCODE)  Entidad coordinadora comunidad y proponerlas ante el y oportunidades planteadas por la COMUDE. comunidad. El objetivo de las -Dar seguimiento y evaluar la intervenciones es fomentar la implementación, la efectividad y el cohesión social entre los residentes impacto de las políticas y programas y promover participación de desarrollo. comunitaria en las comisiones municipal. Comisiones  Residentes -Formular los planes para la -Formular los planes para la Comunitarias de comunitarios prevención comunitaria utilizando la prevención comunitaria utilizando Prevención metodología MPCV de la UPCV. la metodología MPCV de la UPCV. III. Gestión Financiera, Desembolsos y Adquisiciones Arreglos de Gestión Financiera 12. El FSS, a través de la UEE, será el responsable de la gestión financiera del Proyecto. El FSS, a través de la UEE, será el responsable de la gestión financiera en coordinación con la Coordinación Financiera del FSS y la Unidad de Administración Financiera -UDAF del CIV, según sea necesario. Estas tareas incluyen, entre otras cosas: (a) Elaboración y monitoreo del presupuesto; (b) Manejo del flujo de caja (procesamiento de pagos y solicitudes de retiro de fondos presentadas al Banco Mundial); (c) Mantenimiento de los registros contables (así como la administración y mantenimiento de un inventario de los activos del Proyecto); (d) Preparación de los informes financieros a la fecha y de fin de año; (e) Administración de los sistemas principales de información; y (f) Gestión de la ejecución de las auditorías externas. El FSS será además responsable de implementar los aspectos de gobernanza y transparencia del Proyecto. Para apoyar adecuadamente las tareas de gestión financiera, la UEE contará con un Especialista en Gestión Financiera términos de referencia aprobados por el Banco. 13. Basado en la evaluación de la gestión financiera realizada por el Banco Mundial, el riesgo general de la gestión financiera del Proyecto se cataloga como Sustancial. Si bien el FSS es la entidad ejecutora, la implementación del Proyecto demanda de la interacción entre el FSS, la MGCS (la principal contraparte técnica), y el MINGOB. Aún y cuando el FSS posee 38 mecanismos básicos vigentes y amplia experiencia en la implementación de proyectos de infraestructura, no está familiarizado con los requerimientos del Banco Mundial, por lo que sus mecanismos administrativos y financieros internos podrían llegar a complejos. Sin embargo, el personal clave claves dentro de la UEE tendrá cuentadancia, lo que facilitará agilizar la ejecución. 14. El FSS ha acordado un Plan de Acción Fiduciario (FAP) que contemple medidas de adquisición y gestión financiera para asegurar la existencia de una adecuada capacidad para la ejecución del Proyecto. El FAP comprende una gama de medidas tales como contratación de personal, procedimientos de control interno, contabilidad, informes financieros y mecanismos de transparencia que ayuden a mitigar los riesgos y apoyen el establecimiento de una adecuada capacidad a nivel del Proyecto. Con la implementación del FAP por parte del FSS, éste tendrá la capacidad requerida para llevar a cabo las tareas de gestión financiera. El FAP incluye las siguientes medidas de mitigación del riesgo de la gestión financiera: (i) Contratación de personal capacitado que posea la experiencia y credenciales necesarias para garantizar una gestión responsable del Proyecto; (ii) Descripción, en detalle en el Manual de Operaciones, del alcance de la gestión financiera y de los procedimientos relacionados con las adquisiciones, así como las responsabilidades operativas. (iii) Incorporación, en el Manual de Operaciones, medidas de reducción de riesgos relacionados con el manejo de los contratos; (iv) Preparación de los informes semestrales interinos de gestión financiera vinculando el avance físico con la ejecución financiera; (v) Contratación de auditores externos aprobados por el Banco en los primeros 3 meses posteriores a la efectividad del Proyecto con un alcance ampliado de trabajo e informes interinos de control interno a disposición del Banco Mundial; e (vi) Inclusión de un mecanismo de quejas basado en la auditoría social de los paquetes integrales. Programación y Presupuesto 15. En general, la preparación del presupuesto observará los requisitos locales . La UEE se encargará de preparar el Plan Operativo Anual y el presupuesto en estrecha coordinación con la MGCS y el MINGOB, el cual serán aprobados por el Comité Técnico del Proyecto e incorporados al presupuesto anual del FSS y el CIV. El Plan Operativo Anual y el presupuesto aprobados constituirán la base para preparar el plan anual de adquisiciones. Para efectos de monitoreo del Proyecto, la composición del presupuesto (Estructura Programática) a incluirse en SICOIN seguirá la clasificación componente/categoría del Proyecto. El Manual de Operaciones del Proyecto comprenderá procedimientos específicos para la preparación del Plan Operativo Anual y del presupuesto, mecanismos de coordinación con la MGCS y el MINGOB, así como mecanismos internos de aprobación, y reformas presupuestarias conexas. Información Contable y Financiera 39 16. Políticas, Procedimientos y Sistemas de Información Contables. El marco normativo contable para el Proyecto consistirá en tres componentes. Los componentes son (a) Las leyes de Guatemala sobre gestión presupuestaria aplicables al FSS; (b) Las regulaciones institucionales del FSS y el Manual de Operaciones del Proyecto; y (c) La clasificación presupuestaria y de cuentas que se utilizará para la contabilidad del Proyecto. Las actividades financieras del Proyecto (especialmente el presupuesto y su ejecución) serán registradas en el Sistema de Contabilidad Integrada del gobierno SICOIN 17. . La información registrada en el SICOIN – clasificada por componente y categoría de costo del Proyecto, tal como se describe anteriormente – se utilizará para preparar los informes y estados financieros para el Banco en una plataforma de Excel. La clasificación presupuestaria del gobierno se utilizará como catálogo de cuentas para la contabilidad. La idoneidad de los procedimientos aplicada a la preparación de los informes financieros será objeto de un estrecho seguimiento por parte del Banco, para comprobar y garantizar principalmente la integridad y fiabilidad de la información financiera. 18. Procesos y Procedimientos. En general, el FSS presenta procesos y procedimientos bien establecidos, que se aplicarían al Proyecto propuesto. Sin embargo, se necesita garantizar una interacción oportuna y fluida con la MGCS y el MINGOB, así como a lo interno del FSS, entre la UEE, las unidades de línea del FSS (por ejemplo, Coordinación de Operaciones y Coordinación Financiera) y la Unidad Administrativa y Financiera (UDAF) del CIV. Aunque existen roles y responsabilidades claras, la interacción entre las diferentes unidades podría llegar a ser compleja y conducir a excesivos requerimientos de documentos soporte, especialmente para los procesos de pago. El FSS trabaja en la actualidad en la simplificación de algunos procedimientos específicos, los cuales estarán reflejados en el Manual de Operaciones del Proyecto. Estos necesitarán ser revisados en el primer año de la implementación del Proyecto. 19. Informes Financieros. Con una frecuencia semestral, el FSS remitirá al Banco Mundial, un informe financiero intermedio no auditado y estados financieros anuales. Dichos informes contendrá al menos: (a) Estado de origen y aplicación de fondos y balances de caja; (b) Estado de ejecución presupuestaria por actividad (con gastos clasificados por las cuentas presupuestarias principales; (c) Estado sobre el avance físico, enlazado con la ejecución financiera, por sub proyecto/obra. Los informes intermedios deberán remitirse a más tardar 45 días después del final de cada semestre reportado. Con una frecuencia anual, el FSS deberá preparar los estados financieros del Proyecto, así como las cifras acumulativas de los estados financieros intermedio. Los estados financieros deberán ir acompañados de notas explicativas de conformidad con las normas nacionales de contabilidad y la confirmación que indique que los fondos del préstamo se han empleado para los fines señalados en el Acuerdo de Préstamo. Los estados financieros, una vez auditados, se deberán remitir al Banco Mundial a más tardar seis meses después del año fiscal del gobierno (equivalente al año calendario). Los documentos soporte de los estados financieros semestrales y anuales se conservarán en las instalaciones del FSS, disponibles en todo momento para las misiones de apoyo a la implementación del Banco Mundial y auditores externos. La documentación se conservará por un periodo máximo de tres años después de la fecha de cierre del Proyecto o después que el Banco Mundial haya recibido el informe de auditoría financiera final, cualquiera sea más reciente. 40 20. Flujo de Fondos. El FSS abrirá una Cuenta Designada o Cuenta Secundaria bajo el sistema de cuenta única de tesorería para multilaterales del Ministerio de Finanzas en dólares estadounidenses, para depósitos y retiros exclusivos de los fondos del préstamo destinados a cubrir gastos admisibles. En observancia de los procedimientos establecidos para procesar los pagos, a medida que vayan generándose los gastos, los fondos depositados en la Cuenta Designada se trasladarán a una cuenta de segundo piso abierta en un banco comercial aceptable para el Banco Mundial para realizar los pagos a los proveedores desde allí. Una vez que haya entrado en vigor el Proyecto y se haya abierto la Cuenta Designada, el FSS deberá remitirle al Banco Mundial su primera solicitud de fondos hasta por el techo máximo establecido, con la finalidad de contar con fondos suficientes para cubrir los siguientes seis meses de gastos proyectados. Para los retiros siguientes, el FSS le remitirá la solicitud de desembolsos junto con los documentos soporte (Informes de Gasto, SOE por sus siglas en inglés), según lo establecido en la Carta de Desembolso. 21. Los fondos del préstamo los retirará el FSS mediante anticipos acompañados por documentos soporte que demuestren que los fondos retirados anteriormente se han empleado para cubrir gastos admisibles. Los documentos soporte deberán presentarse en forma de Informes de Gastos (SOE). No se requerirá el uso de procedimientos de compromiso especial de fondos para el Proyecto propuesto. En caso que surja la necesidad durante la ejecución, el Banco Mundial la evaluará y en caso afirmativo, el uso de dicho procedimiento se hará mediante una reforma a la Carta de Desembolso. El Proyecto también podrá hacer reembolsos o pagos directos. 22. El plazo de los desembolsos es cuatro meses después de la Fecha de Cierre señalada en el Acuerdo de Préstamo. 23. La Tabla A.3.2 muestra los desembolsos por Categoría de Gastos Tabla A.3.2. Desembolsos por Categoría de Gastos Categoría Monto del Préstamo Porcentaje de Gastos a Asignado (expresado en Financiar (incluyendo US$) impuestos) (1) Bienes, obras, servicios distintos a 36,120,000 100 los de consultoría, consultorías capacitaciones, adquisición de tierras e indemnizaciones del bajo la Parte 1 del Proyecto (2) Bienes, servicios distintos a los de 4,267,500 100 consultoría, consultorías y capacitaciones correspondientes a la Parte 2 del Proyecto 41 (3) Bienes, servicios distintos a los 4,500,000 100 de consultoría, consultorías (incluyendo auditorías), capacitaciones y costos operativos correspondientes a la Parte 3 del Proyecto (4) Comisión de apertura 112,500 Monto pagable de conformidad con la Sección 2.03 del Acuerdo de Préstamo y con la Sección 2.07 (b) de las Condiciones Generales MONTO TOTAL 45,000,000 Mecanismos de Auditoría 24. Auditoría interna. La estructura organizativa del FSS contempla una Unidad de Auditoría Interna. Se espera que en curso de las actividades rutinarias de auditoría interna de cara al presupuesto institucional, los auditores internos incorporarían las actividades del Proyecto a sus planes de trabajo anuales. Dichas auditorías internas realizadas por la Unidad de Auditoría Interna del FSS, deberán estar disponibles para el Banco Mundial. 25. Auditoría externa. Los estados financieros preparados por el FSS los auditará una firma auditora independiente de conformidad con las Normas Internacionales de Auditoría (NIA) y con los términos de referencia, ambos aceptables para el Banco Mundial. El dictamen sobre los estados financieros del Proyecto contendrá una referencia sobre la elegibilidad de los gastos, comprenderá una inspección física de las obras y se publicará de conformidad con las políticas del Banco Mundial. Los Términos de Referencia de la auditoria abarcarán incluso memorándums de control interno semestral (“Cartas a la Gerencia�) donde revisarán el grado de cumplimiento de los procesos de adquisición/contratación de cara a los procedimientos del Banco Mundial y del Manual de Operaciones. La auditoría se financiará con fondos del préstamo. Los auditores externos se contratarán a más tardar tres meses después de la entrada en vigencia del préstamo. Cada auditoría contratada deberá cubrir al menos tres años. IV. Fortalecimiento del Manejo de Contratos 26. A pesar de las mejoras observadas en las décadas anteriores en las áreas de gestión financiera y transparencia, aún permanecen retos que atentan contra la sana administración de gastos durante todo el ciclo del Proyecto. Con base a la experiencia en proyectos de infraestructura, tanto en Guatemala como en América Latina, el Banco Mundial identificó varias áreas de gestión y control de proyecto históricamente débiles en proyectos similares. Las deficiencias se pueden agrupar en tres grupos primarios: (a) procesos de contratación; (b) manejo de contratos; y (c) asegurando transparencia durante todo el ciclo del Proyecto. Las acciones dentro de estas tres áreas se han incorporado en el diseño del Proyecto y se incluyen en el Manual de Operaciones. V. Plan de Acción Fiduciario 42 27. El Plan de Acción Fiduciario se presenta en la Tabla A.3.3: Tabla A.3.3. Plan de Acción Fiduciario Acción Duración Entidad Responsable 1. Nombramiento de un especialista en adquisiciones calificado, Dentro de los 3 meses basado en términos de referencia satisfactorios para el Banco a partir de la FSS Mundial efectividad 2. Elaboración de un Plan de Adquisiciones (para los primeros 18 meses del Proyecto) que defina los procesos de adquisición Realizado FSS sujetos a revisión previa. 3. Actualización del Plan de Adquisiciones e inclusión en los Dentro de un mes de la FSS sistemas pertinentes entrada en vigencia 4. Inclusión de medidas de manejo de contratos, adquisiciones, gestión financiera y mitigación en el Manual de Operaciones, incluyendo, por ejemplo: Proceso Selección de los integrantes Realizado FSS de los comités; Formatos de los contratos de las obras, bienes y servicios; Antecedentes de los participantes en las licitaciones; Términos de Referencia del Auditor 5. Contratación de especialista en gestión financiera, calificado, Dentro de 30 días de la basado en términos de referencia satisfactorios para el Banco FSS entrada en vigencia Mundial 6. Capacitación del personal del FSS en políticas del Banco Banco Realizado Mundial y procedimientos del Manual de Operaciones Mundial 7. Contratar auditores externos, con base en la lista de A más tardar 6 meses preselección satisfactoria ante el Banco de la entrada en FSS vigencia 8110465534 VI. Mecanismos de Adquisiciones 27. Las adquisiciones del Proyecto propuesto las realizará la UEE en estrecha coordinación con la MGCS y el MINGOB. Las adquisiciones se realizarán conforme a lo dispuesto en el Acuerdo de Préstamo, en las Regulaciones de Adquisiciones para los Prestatarios de Financiamiento para Proyectos de Inversión (julio de 2016) y en el Manual de Operaciones. 28. Una Estrategia de Adquisiciones del Proyecto Orientado al Desarrollo fue preparada por el prestatario para el Proyecto propuesto. El documento describe cómo los procesos de adquisición dentro de esta operación apoyan los objetivos de desarrollo de este proyecto y ofrecen un valor económico (Value for Money) bajo un enfoque basado en riesgo. El documento también ofrece una justificación adecuada para los métodos de selección y umbrales incluidos en el Plan de Adquisiciones. Los procesos de licitación de competencia abierta es el enfoque de adquisiciones preferido por el Banco, en la medida de lo posible, con el objetivo de maximizar la imparcialidad en la licitación. Consultar el mercado internacional resulta apropiado en situaciones donde la participación de empresas extranjeras lleven al aumento de la competitividad y puedan mejorar el logro del mejor Value for Money y de los resultados adaptados al fin propuesto. 43 29. Las Obras que se financiarán como parte del Proyecto comprenderán infraestructura a pequeña escala. Esto incluye renovación y obras menores como ampliación, rehabilitación y pavimentación de vías existentes, andenes peatonales, escaleras, mejoramiento de drenajes, instalación de conexiones domiciliares de agua y alcantarillado sanitario, muros de estabilización, construcción de centros comunitarios multiusos y áreas recreativas. El Componente 1 financiará obras civiles, por las que las comunidades de manera individual deberán competir por los fondos, de acuerdo con los criterios de elegibilidad y selección estipulados en el Manual de Operaciones. Las adquisiciones se harán conforme a la competencia abierta al mercado internacional, salvo contratos con montos menores a US$5,000,000, en cuyos casos se podrán contratar mediante competencia abierta al mercado nacional. Las mejoras de alumbrado público (servicios públicos), en casos que estén previstas, se podrán justificar como contratación directa con el único proveedor existente en los municipios del Proyecto. 30. Los bienes que se financiarán como parte del Proyecto comprenderán materiales escolares para las actividades extracurriculares, materiales didácticos, contenedores para desechos sólidos, vehículos, equipos de oficina, informática como computadoras, servidores, software, equipos conexos e insumos. Las adquisiciones se harán conforme a la competencia abierta al mercado internacional, salvo contratos con montos menores a US$500,000, en cuyos casos se podrán contratar mediante la competencia abierta al mercado nacional. 31. Servicios distintos a los de consultoría se financiarán como parte del Proyecto comprenden impresiones, campañas en medios de comunicación, recopilación de datos y otros servicios. Los contratos con contos menores a US$500,000 se licitarán mediante la competencia abierta al mercado nacional. 32. Los Pliegos de Licitación están incluidos en el Manual de Operaciones. Los procedimientos de licitación de competencia abierta al mercado internacional emplearán los documentos estándar del Banco Mundial del Banco Mundial para licitar obras y bienes. El documento estándar (versión en prueba) se empleará para la contratación de servicios distintos a los de consultoría. Las licitaciones mediante la competencia abierta al mercado nacional y la solicitud de cotización llevarán a cabo mediante la utilización de pliegos de licitación a acordar con el Banco. Solamente se permitirá realizar una solicitud de cotización para contratos de obras y servicios distintos a la consultoría con montos estimados menores a US$30,000 y para obras con montos menores a $50,000. 33. Los servicios de consultoría a financiarse bajo el Proyecto se enfocarán en la supervisión de obras, estudios de línea de base, auditorías, plan de ordenamiento urbano, programas de empoderamiento de jóvenes, asistencia técnica, desarrollo de aplicaciones web, capacitaciones, entre otros. Estos servicios los pueden brindar consultores individuales o firmas, de acuerdo con lo indicado en el Plan de Adquisiciones. Para todo contrato celebrado con firmas, con costo estimado inferior a los US$300,000, la lista corta podría estar compuesta por consultores nacionales. 34. Los costos operativos son los gastos recurrentes razonables que la entidad ejecutora no hubiese incurrido en ausencia del Proyecto. El Proyecto financiará costos operativos como suministros de oficina, costos de comunicación y publicidad, mantenimiento de computadoras y 44 de equipos, viáticos para personal local e internacional, entre otros gastos operativos. El Proyecto también cubrirá costos de cursos de capacitación, viajes y viáticos de instructores o personas a capacitar, así como alquiler de instalaciones. 35. Todos los procedimientos de Adquisiciones aparecen descritos en detalle en el Manual de Operaciones, publicado en el sitio web del FSS. El Manual de Operaciones contiene informes de evaluación y ejemplos de informes para la preparación de listas cortas. 36. Las actividades de adquisición las realizará la UEE, sin embargo el riesgo de adquisiciones es Sustancial. En cuanto a las adquisiciones, la UEE está a cargo de consolidar los planes de adquisiciones, de supervisar los procesos de adquisiciones y de cumplir con las regulaciones de adquisiciones y contrataciones de consultores. Una evaluación de la UEE encontró ciertas deficiencias en términos de debilidades relacionadas con el personal y los recursos de adquisiciones disponibles para hacer frente al gran número de contratos requeridos por el Proyecto. Los principales problemas y riesgos incluyen: (a) Capacidad limitada de la UEE debido a la carga de trabajo esperada; (b) Poca coordinación de actividades entre las diversas instituciones que participan en el Proyecto; (c) Intervenciones de la Contraloría previas a la firma de los contratos, lo que podría generar cuellos de botella; (d) Regulaciones locales de adquisiciones que contemplan prácticas no aceptables para el Banco Mundial; y (e) Elevado riesgo de país en términos de adquisiciones. Por lo tanto, el riesgo general que representan las adquisiciones de este Proyecto se cataloga como Sustancial. 37. Una serie de medidas de mitigación y correctivas que se han acordado sobre el tema. Entre ellas se incluyen: (a) El FSS deberá contratar al menos dos personas de adquisiciones experimentadas, con Términos de Referencia y calificaciones profesionales aceptables para el Banco Mundial, para que se encarguen de las adquisiciones del Proyecto; (b) FSS deberá contratar a un especialista internacional (tiempo completo o medio tiempo, según la necesidad), con Términos de Referencia y calificaciones profesionales aceptables para el Banco Mundial, para que asesore y apoye al personal de adquisiciones de la UEE y contribuya al control de calidad, en especial en los contratos de montos elevados; (c) la implementación del Proyecto deberá operar de la conformidad con un Manual de Operaciones aceptable para el Banco Mundial; (d) llevar a cabo una competencia abierta al mercado nacional y solicitudes de propuestas utilizando los documentos de licitación acordados con el Banco Mundial, e incluidos en el Manual de Operaciones; (e) Guatecompras deberá utilizarse como un sistema nacional de contratación y adquisición de información, de conformidad con el Manual de Operaciones y en consonancia con las Normas de Adquisiciones del Banco Mundial para los Prestatarios en el marco del Financiamiento de Proyectos de Inversión (julio de 2016); y (f) adopción de medidas de mitigación de riesgos en el Documento de Estrategia de Adquisición de Proyectos basado en el análisis de mercado realizado para la preparación de este documento. 38. El Prestatario ha desarrollado un Plan de Adquisiciones para los primeros 18 meses de implementación del Proyecto. El Plan de Adquisiciones puede ser actualizado cada año, o según lo requiera, con previo acuerdo con el Banco, a fin de reflejar las necesidades reales que van surgiendo durante la implementación del Proyecto, así como las mejoras de la capacidad institucional. El Plan de Adquisiciones se publicará en el Sistema de Adquisiciones de 45 Seguimiento Sistemático de Intercambios dentro de los 30 días posteriores a la Efectividad del Préstamo. 39. Además de la supervisión ex ante, se recomendado realizar misiones de supervisión anuales revisiones ex post a operaciones de adquisiciones, en una proporción de 1:5. Detalles de los Mecanismos de Adquisiciones en Métodos Competitivos Internacionales (i) Bienes, Obras y Servicios distintos a los de Consultoría Tabla A.3.4. Lista de paquetes de contratos utilizando la competencia abierta al mercado internacional para la licitación de obras, bienes y servicios distintos a la consultoría 1 2 3 4 5 6 7 Fecha de Método de Preferencia a Revisión del Contrato Costo Estimado apertura de Adquisiciones P-Q nacionales Banco (Descripción) (US$) sobres de (sí/no) (Previa/Post) ofertas Obras 9,600,000 Competencia N Previa junio 2017 abierta al mercado internacional Vehículos 642,000 Competencia N Previa mayo 2017 abierta al mercado internacional 40. Los siguientes procesos de solicitud de cotización para bienes, obras y servicios distintos a los de consultoría estarían sujetos a la revisión ex ante del Banco Mundial:  Todo contrato con costo estimado superior a los US$5,000,000 en el caso de obras;  Todo contrato con costo estimado superior a los US$500,000 en el caso de bienes y servicios distintos a los de consultoría;  Primera Licitación Pública Nacional (LPN) y proceso de solicitud de presupuesto de bienes, obras y servicios distintos a los de consultoría, sin importar el monto. Todos los demás contratos estarán sujetos a revisiones ex post, salvo que se indique lo contrario en el Plan de Adquisiciones;  Contratación directa con costo estimado en US$50,000 para obras, salvo que se indique lo contrario en el Plan de Adquisiciones;  Contratación directa con costo estimado en US$10,000 para bienes y servicios distintos a los de consultoría, salvo que se indique lo contrario en el Plan de Adquisiciones; 46  Para toda contratación directa con revisión ex ante: la justificación deberá remitirse al Banco Mundial junto con el Plan de Adquisiciones, así como la justificación de la razonabilidad de precios junto con el borrador del contrato estarán sujetas a revisión ex ante. (ii) Servicios de Consultoría Tabla A.3.5. Lista de asignaciones de consultorías con preselección de firmas internacionales 1 2 3 4 5 6 Método de Revisión del Ref. No. Descripción de la Costo Estimado Fecha de apertura de Adquisiciones Banco asignación (US$) sobres de ofertas (Previa/Post) C-2017-1 Línea base 700,000 QCBS Previa Junio 2017 240,000 2017 Diseño y planificación 480,000 2018 C-2017-2 QCBS Previa de obras 240,000 2020 240,000 2021 360,000 Junio 2017 720,000 Junio 2018 C-2017-3 Supervisión de obras QCBS Previa 360,000 Junio 2020 360,000 Junio 2021 1,200,000 Junio 2017 Consultoría para la 2,400,000 Junio 2018 C-2017-4 QCBS Previa prevención del crimen 1,200,000 Junio 2020 1,200,000 Junio 2021 Estrategia nacional de Mayo 2018 C-2018-1 US$1.3 million QCBS Previa comunicación 41. Los siguientes procesos dirigidos a la contratación de Consultorías estarán sujetos a revisión ex ante por parte del Banco Mundial:  Todo contrato celebrado con firmas, con costo estimado superior a los $200,000. Todos los demás contratos estarán sujetos a revisiones ex post, salvo que se indique lo contrario en el Plan de Adquisiciones;  Todo contrato celebrado con firmas, con costo estimado inferior a los $300,000. La lista corta estará compuesta por consultores nacionales;  Selección de consultores individuales, con costo estimado superior a los $100,000. Todos los demás contratos estarán sujetos a revisiones ex post, salvo que se indique lo contrario en el Plan de Adquisiciones y/o se considere una actividad estratégica o de alto riesgo;  Para toda contratación directa, las actividades con costo menor a los US$100,000 no estarán sujetas a revisión ex ante. Todas las actividades previstas como contratación 47 directa deberán estar acordadas e identificadas en el Plan de Adquisiciones antes de su implementación. VII. Salvaguardas Ambientales y Social Políticas de Salvaguardas 55. Debido a que aún no se han definido las ubicaciones exactas de las inversiones, un Marco de Gestión Ambiental y Social (MGAS) para el Proyecto fue elaborado por el FSS y el MGCS, y aprobado por el Banco. El MGAS comprende las siguientes Guías: a) Guía para el Manejo Ambiental (GMA); b) Guía de Reasentamiento y Adquisición de Tierras (GRAT); y c) Guía de Planificación Participativa para Comunidades Vulnerables y Pueblos Indígenas (GPPCVPI). El MGAS asegurará la sostenibilidad social y ambiental de los paquetes integrales, así como la observancia de la legislación nacional aplicable y de las salvaguardas del Banco Mundial. La GMA del MGAS comprenden entre otras cosas: a) Marco legal e institucional relacionado con el contexto ambiental y social en los diversos sectores que el Proyecto apoyará. b) Los principales posibles impactos ambientales y sociales en los sectores asociados con los paquetes integrales (vías de acceso, electrificación, sistemas de agua potable y aguas servidas, etc.), así como sus medidas generales para minimizar, mitigar y/o compensar los impactos negativos; c) Los procesos de gestión ambiental y social (incluyendo la metodologías, herramientas y procedimientos) para la identificación y ejecución de los sub proyectos de infraestructura urbana; y d) Los procedimientos de gestión ambiental y social que la UEE y, específicamente, sus especialistas ambientales y sociales deberían tomar en consideración durante el “ciclo del Proyecto� para garantizar adherencia a las leyes nacionales y así obtener las respectivas autorizaciones ambientales del Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN) y salvaguardas del Banco Mundial. Salvaguardas Activadas 56. El Proyecto fue clasificado como Categoría B de conformidad con la Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01). Dadas las características técnicas de las obras propuestas y de su magnitud, así como de la ubicación de las comunidades, no se prevén impactos ambientales negativos significativos. Se espera que el Proyecto genere grandes beneficios a favor de la calidad de vida de los residentes de la MGCS. Entre otras actividades, el Proyecto financiará mejoras o rehabilitación de caminos locales, distribución de agua potable, obras de drenaje, alumbrado público, construcción de parques recreativos, escuelas y centros comunitarios y obras de estabilización de taludes. En el caso de los caminos locales, por ejemplo, las actividades de rehabilitación, mejoramiento y mantenimiento se llevarán a cabo en las vías existentes y no cambiarán el carácter de las mismas. Las mejoras en los sistemas de agua potable y drenaje serán a pequeña escala, mientras que las mejoras de alumbrado público tendrán lugar en los derechos de vía existentes, con impacto mínimo en los hogares y negocios existentes. Todas las 48 obras requieren una licencia o autorización ambiental emitida por MARN. Sin embargo, la MGCS y el MARN acordaron simplificar los procedimientos para obtener las autorizaciones ambientales por paquetes integrales (en vez de inversiones individuales) para asegurar el cumplimiento legal ambiental. Además se acordó que los primeros tres paquetes integrales requerirán la no objeción del Banco desde el punto de vista ambiental y social. A partir del 4º paquete integral, la no objeción del Banco se pedirá solo a los paquetes integrales clasificados como A o B según la metodología establecida en la Guía para el Manejo Ambiental. Estos acuerdos se incluyeron en la GMA y en el Manual de Operaciones del Proyecto. 57. Se activó también la política sobre Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10). Dado que todavía no se conoce la ubicación exacta de las inversiones, el Prestatario elaboró la Guía de Planificación Participativa para Comunidades Vulnerables y Pueblos Indígenas (GPPCVPI) como parte del MGAS. Estas guías señalan los pasos que se deben tomar al nivel municipal para identificar y preparar los planes de desarrollo comunitario que se pueden hacer dentro del Proyecto.32 La GPPCVPI funciona como un Marco de Planificación para Pueblos Indígenas y contiene recomendaciones sobre cómo se puede adaptar el proceso en caso de las comunidades indígenas, de modo que los Planes de Desarrollo Comunitario pueden funcionar como Planes para Pueblos Indígenas (PPI), y por ende, cumplir con los requisitos de la política de Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10) del Banco Mundial. Estos Planes de Desarrollo Comunitario serán revisados por el Banco Mundial antes de proceder a la aprobación de los paquetes integrales para las comunidades, a fin de determinar el grado de cumplimiento con la Guía y, en caso necesario, con la política de Pueblos Indígenas del Banco Mundial. Las cinco fases de la planificación participativa son: a) Mapeo de Actores. Se refiere a identificar las estructuras comunitarias pertinentes que se encargarán de preparar los Planes de Desarrollo Comunitario. En el caso de este Proyecto, dichas estructuras son los COCODES. b) Formación de Capacidades de los COCODES y de las Comisiones para la Prevención de la Violencia. En muchos casos, los COCODES no cuentan con la capacidad o experiencia necesaria para formar parte de un proceso de planificación participativa, no han creado las Comisiones para la Prevención de la Violencia o tal vez no están formalmente inscritos ante la municipalidad. Por lo tanto, es importante brindarles capacitaciones y asesoría a los miembros de los COCODES para que se familiaricen con el proceso de planificación participativa, con el rol de los COCODES en el proceso de desarrollo comunitario y en habilidades de liderazgo. c) Diagnóstico de Base Comunitaria. La fase del diagnóstico de base comunitaria se refiere a la investigación participativa de las prioridades de la comunidad a través de consultas grupales sostenidas con los actores claves a nivel comunitario. d) Planificación e Implementación. Una vez identificadas las prioridades de inversión comunitaria y prevención del delito, los expertos técnicos de los municipios y de la UEE trabajarán con los COCODES en la preparación de propuestas específicas de paquetes integrales, las cuales se pueden integrar en paquetes para su diseño y ejecución tras la selección. 32 Los planes de desarrollo comunitario son iniciativas elaboradas a nivel comunitario que describen el Paquete Integral de Infraestructura Urbana a Pequeña Escala e Intervenciones de Prevención de la Violencia. 49 e) M&E. La fase de monitoreo y evaluación utilizará las mismas herramientas de investigación participativa de la fase de diagnóstico, pero con énfasis en la identificación de resultados e impactos de los paquetes integrales financiados por el Proyecto. 58. El proceso para preparar el Plan de Desarrollo Comunitario será adaptado la comunidades indígenas. Esta adaptación incluye: identificar al grupo o pueblo indígena, consultar las autoridades tradicionales y recopilar datos sobre las características socioeconómicas de los pueblos indígenas en la fase del diagnóstico; movilizar un Consejo Consultivo para Pueblos Indígenas ante los COCODE en la fase de movilización comunitaria; adaptar durante la fase de planificación las inversiones planificadas o acciones de prevención para asegurarse que sean respetuosas de la cultura local; consultar con las autoridades tradicionales y demás actores indígenas sobre los resultados de los paquetes integrales durante la fase de monitoreo y evaluación. La GPPCVPI también contempla disposiciones para integrar a la mujer y a los jóvenes en la toma de decisiones comunitarias, así como en la resolución de conflictos y de quejas que podrían surgir durante el proceso. El especialista social del Proyecto se encargará de asegurarse que los equipos de desarrollo comunitario de cada municipio se apeguen a los requisitos de la GPPCVPI y trabajará con estos equipos y con las organizaciones comunitarias pertinentes para preparar Planes para Pueblos Indígenas aceptables ante el Banco Mundial, en caso que sea necesario. El especialista social del Proyecto monitoreará la aplicación de dichos planes y deberá remitir informes periódicos al Banco Mundial sobre la ejecución de los mismos. 59. El Proyecto apoyará una gama de paquetes integrales, de los cuales algunos requerirán impactos menores de reasentamiento. Aunque estos paquetes tendrán un impacto físico pequeño, existen comunidades donde han invadido en gran manera el derecho de vía de caminos, aceras y otros espacios públicos que podrán ser rehabilitados bajo el Proyecto. Incluso, ciertos tipos de paquetes integrales, por ejemplo los centros comunitarios, podrían requerir la compra de pequeñas porciones de tierra. Por tal motivo se aplica la política de Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12) del Banco Mundial, y el Gobierno ha preparado, dado a conocer y sometido a consultas la Guía de Reasentamiento y Adquisición de Tierras (GRAT). Dicha guía especifica los siguientes mecanismos de implementación: a) Los respectivos departamentos de desarrollo comunitario y obras públicas de las municipalidades deberán identificar las propiedades y bienes que se verán afectados por el sub proyecto, levantar un inventario de los bienes afectados, documentar las características socioeconómicas de las personas afectadas, avaluar el valor de reposición de los bienes afectados y costos conexos, notificar y consultar a los afectados sobre los posibles impactos y sus derechos al amparo de la GRAT. b) El especialista social de la UEE luego evaluará los datos facilitados por el municipio en torno a los impactos del reasentamiento generados por el Proyecto and verificará si es necesario activar un plan de reasentamiento o si es posible rediseñar el sub proyecto para minimizar dichos impactos. c) El especialista social de la UEE trabajará con el departamento de desarrollo comunitario de la municipalidad respectiva para preparar y dar a conocer un Plan de Acción para el Reasentamiento (PAR) que contenga detalles sobre los bienes afectados, las características de los hogares afectados, indemnización y cualquier otra asistencia a brindar. 50 d) El especialista en desarrollo social del equipo de trabajo del Banco Mundial revisará el PAR y orientará cómo dicho plan cumpla con las disposiciones de la política OP/BP 4.12. e) Luego de incorporar los comentarios del Banco Mundial, el PAR se publicará en el sitio web del Proyecto, accesible para las personas afectadas por el Proyecto y en el sitio web del Banco Mundial. f) Una vez que se haya acordado y publicado el PAR y se le haya entregado a las personas afectadas33 la necesaria indemnización y asistencia, podrán entonces iniciar las obras civiles sobre las propiedades afectadas. g) El especialista social de la UEE, junto con el departamento de desarrollo comunitario de la municipalidad respectiva, se encargará del monitoreo y evaluación del PAR y deberá remitir informes periódicos al Banco Mundial. El especialista social de la UEE tendrá la responsabilidad de asegurarse que se sigan los pasos señalados en el proceso de atención y resolución de quejas incluida en la GRAT en los casos en que las personas afectadas no estén satisfechas con la indemnización o asistencia brindada. Este proceso contempla el uso de mediadores independientes tras un intento inicial de facilitar un acuerdo por parte del equipo de desarrollo comunitario de la municipalidad. Todas las quejas y sus soluciones deberán registrarse en una bitácora de quejas. 60. Se activan los recursos culturales físicos (OP/BP 4.11). Esta política se desencadena debido al impacto potencial sobre los recursos culturales durante la construcción, especialmente durante el movimiento del material. El MGAS incluye procedimientos de hallazgos fortuitos (“Chance Find Procedures�) y como medidas para detectar y gestionar posibles impactos en el patrimonio cultural o bienes que podrían verse afectados por los planes de desarrollo de vecindarios. 61. La capacidad del Prestatario para implementar el MGAS varía. Durante la fase preparatoria del Proyecto, el FSS y la MGCS contaron con el apoyo de especialistas ambientales de los municipios que forman parte de la MGCS. Sin embargo, para la implementación del Proyecto, será necesario contratar a un Especialista Ambiental y a un Especialista Social para que formen parte de la UEE, a fin de garantizar adherencia y cumplimiento del MGAS y sus respectivas Guías. A nivel municipal, la capacidad ejecutiva es heterogénea en los municipios más grandes como Villa Nueva y Mixco al contar con un sólido equipo de desarrollo comunitario y una red bien establecida de COCODES. Sin embargo, algunos de los municipios más pequeños no tienen recursos suficientes para contratar personal, por lo que quizá sea necesario emplear fondos del Proyecto para contratar consultores y darles asistencias a dichos municipios durante la fase de implementación. Un problema que los municipios enfrentarán se refiere a los fondos insuficientes para pagar las indemnizaciones por las expropiaciones y los costos conexos. Por lo tanto, será necesario acudir a los fondos del préstamo otorgado por el Banco Mundial para cubrir dichos costos. Antes de la implementación del Proyecto, se tiene planificado un taller de capacitación para la UEE, el MGCS y los municipios, con el fin de fortalecer la capacidad en el uso y aplicación de los instrumentos de salvaguardias. 62. Las consultas públicas se hicieron durante la elaboración del MGAS incluyendo el GRAT, GMA, Marco de Planificación para Pueblos Indígenas, adjunto al MGAS, en conjunto con representantes de los seis municipios de la MGCS, sociedad civil local y 33 Personas afectadas por el Proyecto ya sea por la adquisición de tierras o reasentamiento. 51 organizaciones de base comunitaria, el 30 de abril del 2014. Más de 150 personas participaron en dicha reunión. Las actas de las reuniones con los actores participantes, así como las medidas para abordar las quejas, están contenidas en forma de anexo a la GMA. Durante el taller de consulta, los participantes hicieron preguntas sobre el proceso de elegibilidad y selección de comunidades y sub-proyectos, así como sobre la implementación. No se hicieron comentarios/preguntas que requirieran cambios en los documentos de salvaguardias. 63. El MGAS, incluyendo el GRAT y el Marco de Planificación para Pueblos Indígenas, fue publicado el 30 de abril del 2014 durante la reunión de consulta pública y en los sitios web de los municipios miembros de la MGCS. Posteriormente, se publicaron versiones actualizadas el 6 de mayo de 2016. Las versiones finales fueron publicadas en la página web del Gobierno (6 de mayo de 2016) y del Banco Mundial (10 de mayo de 2016). VIII. Monitoreo y Evaluación 64. La UEE del FSS se encargará del M&E de los resultados del Proyecto. La UEE contará con un especialista en M&E, quién tendrá la responsabilidad de consolidar todos los informes y de brindarle al Banco Mundial información sobre el proceso de implementación del Proyecto, así como información cualitativa y cuantitativa sobre la implementación de las intervenciones seleccionadas, decisiones en torno a adquisiciones y contrataciones, registros contables/financieros, avance de los resultados, gestión de salvaguardas, resultados, monitoreo de indicadores y de aspectos operativos y administrativos. El Componente 2 financiará la recopilación inicial de datos y el mapeo comunitario, así como los estudios puntuales de M&E de los indicadores seleccionados de las comunidades elegibles durante la mitad de periodo y finalización. El Componente 2 también financiará la implementación de encuestas de victimización y percepción de seguridad en una muestra representativa de hogares en comunidades elegibles. El componente 1 financiará las encuestas comunitarias de victimización para las comunidades urbanas seleccionadas (una al inicio del proceso de movilización comunitaria, una a la mitad del periodo y una, al final de la intervención en cada comunidad). Los indicadores del Proyecto servirán para potenciar la encuesta, según corresponda. El marco de resultados del Proyecto se actualizará durante la implementación basándose en la encuesta de base y los resultados de la identificación de intervenciones dirigida por la comunidad. 52 ANEXO 4: PLAN DE APOYO A LA IMPLEMENTACIÓN GUATEMALA: Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) Estrategia y Enfoque para el Apoyo a la Implementación 10. La estrategia para el apoyo a la implementación se desarrolló a partir de la naturaleza del Proyecto propuesto y de su perfil de riesgos. Dicha estrategia pretende apoyar al Gobierno de Guatemala en el cumplimiento de los Objetivos de Desarrollo del Proyecto (ODP). El apoyo a la implementación se enfoca en las medidas de mitigación de riesgos identificadas en la Herramienta Sistemática Operacional Calificadora del Riesgo y en el apoyo estándar que brinda el Banco Mundial (salvaguardas técnicas, institucionales, ambientales y sociales) y en sus aspectos fiduciarios (gestión financiera y adquisiciones). Plan de Apoyo a la Implementación 10. Para llevar a cabo el Plan de Apoyo a la Implementación, el Banco Mundial brindará apoyo oportuno, eficiente y efectivo a los socios ejecutores. El Banco Mundial encabezará misiones y visitas de campo semestrales en apoyo a la implementación, dándole seguimiento a la marcha del Proyecto. El aporte del Banco Mundial se describe a continuación:  Estratégico. Las misiones formales de apoyo a la implementación se reunirán con la UEE del FSS, así como con la MGCS y el MINGOB con la finalidad de: (i) revisar las actividades del Proyecto; (ii) reconfirmar la alineación estratégica de los aspectos multisectoriales del Proyecto; y (iii) garantizar la coordinación necesaria entre los respectivos actores.  Técnico. La primera prioridad será apoyar la finalización de una encuesta y mapeo de las de comunidades potencialmente elegibles para recibir las inversiones del Proyecto. Luego, sería apoyar a la UEE y a la MGCS en la conducción de un proceso de selección efectivo y transparente de dichas comunidades. Posteriormente, el enfoque recaería en la ejecución de las obras civiles, intervenciones para la prevención de delitos y la violencia y fortalecimiento institucional, definidos en los Componentes 1 y 2. Las visitas de campo periódicas servirán para verificar el grado de adherencia al Manual de Operaciones del Proyecto y fomentar los ajustes que requiera el Proyecto de conformidad con los resultados de campo. El Banco Mundial podría verse apuntalado por soporte técnico adicional en caso que sea necesario, traducido en el apoyo de expertos técnicos externos de corto plazo. El Banco Mundial revisará los aportes técnicos, tales como términos de referencia y pliegos de licitación a fin de garantizar especificaciones técnicas adecuadas. Asimismo, el apoyo en aspectos de gestión financiera y adquisiciones asegurará la debida preparación de las solicitudes de propuestas, pliegos de licitación y la subsecuente evaluación de ofertas.  Salvaguardas. El Banco Mundial trabajó conjuntamente con la UEE y la MGCS, y los asesoró en la preparación y consultas de los instrumentos de salvaguardas ambientales para el Proyecto. Este apoyo continuará durante toda la fase de ejecución del Proyecto en conexión con las inversiones financiadas por éste. El Proyecto deberá observar y cumplir de pleno con 53 los planes/sistemas de gestión ambiental y social señalados por las salvaguardas del Banco Mundial, de conformidad con los lineamientos del Manual de Operaciones del Proyecto. Habrá múltiples contratos de construcción y obras conexas en el Componente 1 que requieren de una supervisión adecuada.  Fiduciario. El Banco Mundial evaluó la capacidad de la UEE y propuso un Plan de Acción Fiduciario en consenso con la UEE para asegurar la existencia de una adecuada capacidad de adquisiciones y gestión financiera de cara al Proyecto. También se acordó que el Banco Mundial ofrecerá capacitación puntual y oportuna sobre aspectos de gestión financiera y adquisiciones antes de la entrada en vigencia del Proyecto, a fin de garantizar la preparación idónea ante la contratación de las obras civiles para cuando el Proyecto entre en vigencia. Durante la implementación, el Banco Mundial seguirá brindando apoyo técnico y a través de visitas de campo. Las visitas de campo de apoyo a la implementación que forman parte de la preparación de los mecanismos de adquisiciones y gestión financiera del Proyecto se llevarán a cabo semestralmente y conforme a las necesidades del cliente.  Relaciones con el Cliente. El Gerente del Proyecto del Banco Mundial: (i) Coordinará el apoyo del Banco Mundial para asegurar una ejecución consistente del Proyecto, de conformidad con lo estipulado en el Acuerdo de Préstamo y en el Manual de Operaciones; (ii) Sostendrá reuniones periódicas con representantes de la UEE, la MGCS, el MINGOB y el MINFIN para medir el grado de avance del Proyecto (entre ellas, la evaluación de mitad de período) hacia el cumplimiento de los ODP y resolver los problemas que vayan surgiendo durante la implementación. 10. El principal enfoque en términos de apoyo a la implementación en los primeros doce meses y las fechas posteriores se describe a continuación en la Tabla A.4.1: Tabla A.4.1. Estimación del Apoyo a la Implementación Plazo Enfoque Destrezas Recursos estimados (Semanas/Año hombre) Primeros Encuesta / mapeo de las comunidades Economista Urbano 12 doce Capacitación en operaciones de adquisiciones. Revisión de Especialista en 3 meses los pliegos de licitación Adquisiciones Revisión técnica de los términos de referencia, informes 4 Especialista Técnico técnicos y pliegos de licitación Capacitación en gestión financiera y apoyo a la Especialista en Gestión 3 implementación Financiera Salvaguardas sociales - apoyo a la implementación y 2 Especialista Social capacitación Salvaguardas ambientales - apoyo a la implementación y 2 Especialista Ambiental capacitación Fortalecimiento de la seguridad pública - apoyo a la Especialista en Crimen 4 implementación y capacitación y Violencia Administración del Proyecto y coordinación en apoyo a la 10 Gerente de Proyecto implementación del Proyecto Después Revisión de los pliegos de licitación para fines de Especialista en 2 del mes adquisiciones Adquisiciones 13 Revisión técnica de los términos de referencia, informes Especialista Técnico 5 54 técnicos y pliegos de licitación Capacitación en gestión financiera y apoyo a la Especialista en Gestión 2 implementación Financiera Salvaguardas sociales - apoyo a la implementación y 2 Especialista Social capacitación Salvaguardas ambientales - apoyo a la implementación y 2 Especialista Ambiental capacitación Fortalecimiento de la seguridad pública - apoyo a la Especialista en Crimen 4 implementación y capacitación y Violencia Administración del Proyecto y coordinación en apoyo a la 8 Gerente de Proyecto implementación del Proyecto 55 ANEXO 5: CONTEXTO DE LA PREVENCIÓN DE DELITOS Y DE LA VIOLENCIA GUATEMALA: Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) Factores motivadores y dinámicas de los delitos y la violencia 1. Guatemala enfrenta elevados niveles de delitos y violencia que imponen una carga pesada contra el desarrollo del país, y los cuales se cuentan entre los principales obstáculos que atentan contra las inversiones, la productividad, la seguridad ciudadana y la propiedad. Guatemala experimentó un descenso en las tasas de homicidios intencionales en el periodo 2009- 2011, a pesar del gran aumento observado en el Triángulo Norte de Centroamérica. A pesar de un leve incremento en el año 2012, cuando la tasa alcanzó 39.9 por cada 100,000 personas,34 la tasa 35 nacional de homicidios ha venido disminuyendo al pasar de 46.4 en el 2009 a 29.5 en el 2015. 36 Sin embargo, las investigaciones demuestran que los índices del país sobrepasan el promedio latinoamericano y son tres veces mayores que el promedio mundial.37 Figura A.5.1. Guatemala – Tasa de Homicidios Intencionales por cada 100,000 habitantes 1996- 2015 50 45.2 4646.4 42 43.3 41.5 Tasas de Homicidio (por cada 100,000) 45 38.1 38.6 40 35.4 36.4 35.1 34.234 35 30.9 30.8 31.2 28.1 29.5 30 25.9 24.2 25 20 15 10 5 0 1990 1995 2000 2005 2010 2015 2020 Año Fuente: Policía Nacional Civil (PNC) e Instituto Nacional de Estadísticas (INE) 34 https://www.wilsoncenter.org/sites/default/files/FINAL%20PDF_CARSI%20REPORT_0.pdf 35 Estudio Mundial sobre el Homicidio. Tendencias, Contexto, Datos. Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC), 2013. 36 2016 Informe Estadístico: Secretaría Técnica del Consejo Nacional de Seguridad 37 Factores que inciden en las tasas de homicidios intencionales en Guatemala 2000-2013: Un estudio sobre los municipios de Guatemala, Mixco y Villa Nueva. Research Triangle Institute. 7 de febrero del 2014 56 2. Una elevada victimización de asaltos, una creciente incidencia de delitos sexuales, secuestros y violencia de género han contribuido a la magnitud del problema. 38 En el año 2015, se interpusieron ante la policía 615 denuncias de agresión sexual, comparados con las 385 reportadas en el 2008. Caso contrario, los casos de victimización por actos de violencia intrafamiliar denunciados ante la policía disminuyeron de 2,050 en el 2008 a 1,861 en el 2015. 39 40 Aproximadamente 45.8% de los guatemaltecos consideran que el principal problema que enfrenta el país es la falta de seguridad.41 3. Los jóvenes, en especial los hombres, son los principales autores y víctimas de la violencia. La tasa de homicidio intencional en Guatemala entre los jóvenes desde el año 2012 se ha duplicado en comparación con la tasa de la población en general, aproximadamente 74 asesinatos por cada 100,000 jóvenes.42 4. El hecho que la violencia afecte de forma desproporcional a los hombres, no ser menos importante prevenir la violencia contra la mujer. Las manifestaciones coincidentes de violencia de género contra la mujer en Guatemala comprenden violencia intrafamiliar, violación, matrimonio infantil, acoso sexual, violencia y discriminación contra la mujer indígena.43 Los datos estadísticos sobre la magnitud del problema de la violencia intrafamiliar son en particular muy elusivos44 debido al registro limitado y a la falta de denuncias por parte de las víctimas.45 5. El narcotráfico es uno de los factores externos que fomentan la violencia en Guatemala. En el año 2011, un informe del Banco Mundial sobre el crimen y la violencia en América Central indica que el narcotráfico es el principal factor detrás de los crecientes niveles de violencia en la región, incluyendo Guatemala. Las “zonas calientes� de narcotráfico tienen a experimentar tasas de criminalidad superiores al 100% en comparación con las zonas que no lo son.46 6. A pesar que a los pandilleros se les atribuye el hecho de ser los principales perpetradores de crímenes violentos, existe poca evidencia empírica en torno a su 38 Una encuesta de victimización realizada por el Proyecto de Opinión Pública de América Latina (LAPOP) en el 2011 señaló que Guatemala posee tasas de victimización generales (las cuales miden el crimen sin especificar tipos) superiores al promedio regional. 39 Crime and violence in Central America’s Northern Triangle, Eguizabal et al., 2015. Wilson Center 40 Corporación Latino barómetro (2012). La Seguridad Ciudadana. El Problema Principal de América Latina. Lima, Perú. 41 Corporación Latino barómetro (2011). Informe 2011. Santiago de Chile. 42 Datos de la Oficina de la Policía Nacional 2013. 43 De conformidad con el Instituto Nacional de Ciencias Forenses, en la primera mitad del 2013, 403 mujeres sufrieron muertes violentas, un aumento de 66 casos en comparación con el mismo periodo en el 2012. La Comisión Interamericana de Derechos Humanos describe la existencia de un traslape entre violencia intrafamiliar y las tasas epidémicas de feminicidios. Por cada diez mujeres asesinadas, tres reportaron ser víctimas de violencia o se les concedieron órdenes de restricción y 24% fallecieron como resultado de violencia intrafamiliar. 44 IACHR, Access to Justice, supra note 3 at para. 188. 45 Los defensores y la Procuraduría de Derechos Humanos estiman que un 90% de los incidentes de violencia intrafamiliar en Guatemala no se denuncian (Adriana Beltrán & Laurie Freeman, Oficina de Washington para América Latina, Oculta a Plena Luz, la Violencia contra la Mujer en México y Guatemala 6 2007) disponible en http://www.wola.org/sites/default/files/downloadable/Central%20America/past/ViolenceAWomen.pdf; Center for Gender & Refugee Studies, U.C. Hastings Coll. Of Law, Getting Away with Murder: Guatemala’s Failure to Protect Women and Rodi Alvarado’s Quest for Safety 6 (2005). 46 Crimen y Violencia en Centroamérica: Un Desafío para el Desarrollo . Banco Mundial, 2011. 57 contribución al crimen, incluyendo el narcotráfico. 47 La Comisión de Jefes y Jefas, Directores y Directoras de Policía de Centroamérica y el Caribe y Colombia considera que existen 14,000 pandilleros que forman parte de unos 434 grupos juveniles en Guatemala48. Sin embargo, los datos existentes no son concluyentes en torno a la contribución de las pandillas en torno a los crímenes violentos en el país. 7. Los delitos y la violencia afectan a poblaciones y áreas geográficas específicas de manera desproporcional. Cerca de la mitad de muertes violentas en el país ocurre en apenas el 5% de los municipios. Por ejemplo, más del 39% de los homicidios intencionales a nivel nacional49 entre el año 2003 y el 2015 ocurrieron dentro del área metropolitana del Departamento de Guatemala, el cual representa cerca del 17% de la población.50 Otras regiones con las tasas de homicidio más elevadas como Izabal, Chiquimula, El Petén, Zacapa y Jutiapa, están ubicadas cerca de las fronteras con El Salvador, Honduras, México y Belice. Si bien, este dato sugiere una posible relación entre la violencia y el crimen organizado transnacional como el narcotráfico, en la actualidad no existe ningún estudio que establezca dicha causalidad. 8. Si bien el tráfico de droga es uno de los factores externos que fomenta la violencia en el país,51 una combinación de condiciones sociales, económicas y de gobernabilidad han empeorado y amplificado su impacto. Entre dichas condiciones se encuentran factores socioeconómicos tales como la desigualdad social y la falta de oportunidades sociales y económicas. Con un Coeficiente Gini de consumo de 0.39 registrado en el 2011, Guatemala se encuentra entre los países con los niveles de ingresos más desiguales en toda la región. 52 El país ocupa el Segundo lugar con el porcentaje más elevado de jóvenes que no estudian ni trabajan en Centroamérica, estimado en un 25%.53 Al respecto, la falta de oportunidades sociales y económicas para los jóvenes se sitúa entre los principales factores que incentivan la violencia en el país. 9. Las desigualdades estructurales entre los hombres y las mujeres son también factores de riesgos que fomentan la violencia sexual y la violencia infligida por la pareja. 54 En la más reciente Encuesta Nacional de Salud Reproductiva (2008-2009) el 24.5% de las mujeres de entre 15 y 49 años reportaron sufrir violencia física de parte de sus parejas. En 47 Las dos principales pandillas en Centroamérica, la Mara Salvatrucha (MS13) y la Calle 18 se originan en los EE.UU., donde casi un millón de centroamericanos huyeron durante los conflictos civiles que azotaron la región en la década de los 80. Una pequeña fracción de estos inmigrantes se involucraron en las pandillas, tal es el caso de la Calle 18, una organización mexicana creada muchos años antes de la ola de inmigrantes centroamericanos. Luego, otros inmigrantes formaron la MS13. A mediados de los 90, muchos centroamericanos, entre ellos pandilleros, fueron deportados a sus países de origen, donde algunos continuaron en actividades delictivas y replicaron las estructuras de las pandillas Calle 18 y MS13. En respuesta, los gobiernos aplicaron una variedad de políticas de mano dura que hicieron énfasis en la represión y minimizaron la prevención, rehabilitación y reintegración social de los pandilleros. 48 Crimen y Violencia en Centroamérica: Un Desafío para el Desarrollo. Banco Mundial, 2011. 49 Datos tomados de la Policía Nacional Civil, 2012. 50 Según las proyecciones del Instituto Nacional de Estadísticas en el 2011. 51 Un informe del Banco Mundial sobre el crimen y la violencia en América Central indica que el narcotráfico es el principal factor detrás de los crecientes niveles de violencia en la región. Las “zonas calientes� de narcotráfico tienen a experimentar tasas de criminalidad superiores al 100% en comparación con las zonas que no lo son. Crimen y Violencia en Centroamérica: Un Desafío para el Desarrollo. Banco Mundial, 2011. 52 Banco Mundial. 2012. Guatemala - Estrategia de Alianza con el País para el periodo AF2013-2016. 53 Trabajo Decente y Juventud en América Latina 2013. Políticas para la Acción. Organización Internacional del Trabajo, 2013. 54 Prevención de la Violencia Sexual y Violencia Infligida por la Pareja contra las Mujeres: Qué Hacer y Cómo Obtener Evidencias. Ginebra. Organización Mundial de la Salud 2010 58 cuanto a la violencia sexual, el 12.3% señaló sufrirla de parte de su pareja y el 4.8% dijo haberla experimentado en los últimos 12 meses. 10. La proliferación de armas de fuego en Guatemala es otro factor de riesgo que alimenta a la violencia. La encuesta Small Arms Survey de Génova del 2008 hizo énfasis en la correlación significativa entre las armas de fuego y los crímenes violentos en el país.55 Las armas de fuego tienen una presencia abrumadora en todos los incidentes reportados. De los participantes de la encuesta, el 31% dijo tener algún tipo de arma de fuego y un tercio mencionó poseer arma corta. Un desafío más importante emerge en el 2015, puesto que de 8 de cada 10 armas incautadas en Guatemala son ilegales y 9 de 10 crímenes son cometidos con armas de fuego ilegales.56 11. Los delitos y la violencia imponen una carga pesada en el desarrollo del país. El costo económico del crimen es alto, puesto que representó el 7.7% del PIB en el 2011,57 11.3% del PIB en el 2013,58 y el 10% del PIB en el 2014.59 De este porcentaje, los costos de salud representan la mayor proporción de la carga financiera agregada (4.3% del PIB). Un punto porcentual adicional (1%) está explicado por la carga financiera impuesta sobre la seguridad pública y administración de la justicia, un 1.5% adicional se gasta en costos de seguridad privada y el 0.8% va para pagos de seguro por propiedad destruida. Más allá de estos costos directos, los delitos y la violencia afectan en gran manera los negocios, el clima de inversión, los incentivos para que las empresas hagan inversiones productivas, la generación de empleos y el crecimiento. El monto de las inversiones del sector privado se ve afectado por los recursos que se desvían hacia la prevención del crimen en vez de inversiones productivas, generadoras de crecimiento. De hecho, de acuerdo con Enterprise Surveys del Banco Mundial, el crimen en Guatemala está entre los primeros cinco obstáculos que atentan contra la productividad y el crecimiento, según señalan las empresas centroamericanas. Respuesta Sectorial e Institucional a Nivel Nacional 12. A partir de la importancia dada a la prevención del delito y la violencia, se han generado esfuerzos nacionales a nivel de políticas y programas. La Constitución reconoce la protección de los ciudadanos como el eje fundamental para alcanzar la paz y la seguridad. Asimismo, los acuerdos de paz firmados en 1996 fomentan la activa y continua participación ciudadana como elemento clave para la seguridad y el desarrollo. 13. En los últimos cinco años, el Gobierno de Guatemala ha priorizado el enfoque en la seguridad ciudadana, prevención de la violencia y la convivencia pacífica. En el 2014, el MINGOB a través del VMP lanzó la Política Nacional de Prevención de la Violencia y el Delito (PNPVD) para abordar los principales factores de riesgos de la violencia, entre ellos el desempleo entre los jóvenes, violencia intrafamiliar, hogares de padres solteros y maltrato 55 Small Arms Survey-SAS y Centro de Recursos para el Análisis de Conflictos-CERAC (2011). Guatemala en la Encrucijada. Panorama de una Violencia Transformadora. 56 Crime and violence in Central America’s Northern Triangle, Eguizabal et al., 2015. Wilson Center Center 57 Crimen y Violencia en Centroamérica: Un Desafío para el Desarrollo. Banco Mundial, 2011. 58 FDAES. (2014). El costo de contener la violencia en Guatemala. 59 �ndice de Paz Global 2015: Medición de la Paz, sus Causas y su Valor Económico. Institute for Economics & Peace, 2015. 59 infantil. Una orden ejecutiva luego asignó funciones a los ministerios para cumplir con la PNPVD, la cual aún se encuentra vigente. 14. Por el lado programático, las iniciativas como Municipio Seguro y Barrio Seguro 60 fueron lanzadas en la segunda mitad del 2012 para apoyar las acciones de base comunitaria destinadas a prevenir la violencia. Asimismo, un sinnúmero de acciones conjuntas y de fuerzas de tarea entre el MINGOB, la Fiscalía y el Poder Judicial se ejecutan en 30 municipios para contrarrestar actividades ilegales como homicidios, secuestros, extorsiones, entre otras. 15. A pesar que los esfuerzos nacionales tuvieron como objetivo abordar el delito y la violencia, tal es el caso de la Política Nacional de Prevención, las limitaciones a nivel institucional obstaculizan su aplicación efectiva. Por ejemplo, la falta de información oportuna y fiable sobre los delitos y violencia limita el análisis de los factores motivadores y dinámicas de los delitos que podría enriquecer y perfeccionar las intervenciones de prevención. Delitos y violencia en la Mancomunidad Gran Ciudad del Sur 16. Cuatro de seis municipios de la Mancomunidad Gran Ciudad Del Sur (MGCS)61 están entre los primeros 5 municipios - de un total de 17 que forman parte del Departamento de Guatemala - con las tasas más altas de homicidio intencional en el 2015. Al igual que el resto del país, la violencia en la Mancomunidad afecta de manera desproporcional a la juventud. Más del 57% de los homicidios que ocurrieron en la Mancomunidad entre enero y junio de 2013, tuvieron como víctimas a hombres y mujeres jóvenes de entre 15 y 29 años de edad. 60 Barrio Seguro es un programa de intervenciones sociales dirigidas a los barrios inseguros y pobres, coordinado por el MINGOB y ejecutado en coordinación con comunidades seleccionadas. 61 La Mancomunidad Gran Ciudad del Sur en el área metropolitana de Ciudad Guatemala alberga los municipios de Mixco, Amatitlán, Villa Nueva, San Miguel Petapa, Santa Catarina Pinula y Villa Canales. 60 Figura A.5.2. Tasas Promedios de Homicidios del Departamento de Guatemala por Municipio, 2014-2015 80 75.53 Tasa de Muertes Violentas (por cada 100,000) 70.29 70 61.27 60 58.22 58.26 54.48 50 48.64 44.95 40.38 43.02 40 2015 29.76 27.52 30 2014 20 10 0 Villa Nueva Mixco Villa Santa Amatitlan San Miguel Canales Catarina Petapa Pinula Municipio Fuente: PNC e INE 17. En la última década, tanto en Villa Nueva como en Santa Catarina Pinula, los delitos contra la propiedad registran el número más grande de víctimas. Entre estos delitos, podemos mencionar robos y extorsiones, siendo éstos más comunes en los municipios con mayor presencia de pandillas, tal es el caso de Mixco y Villa Nueva. Se necesita de un análisis a profundidad para comprender mejor la dinámica y tendencia de los delitos y la violencia a nivel local. 18. El proceso de desarrollo participativo establecido en la Ley de los Consejos de Desarrollo Rural y Urbano (2002) descentraliza la implementación de los planes de desarrollo regional y local, incluyendo las acciones para la prevención del delito y de la violencia. El mecanismo de participación introducido por la Ley de los Consejos de Desarrollo Rural y Urbano pretende facilitar los aportes ciudadanos a los planes de desarrollo local, a la vez que facilita la alineación de las políticas nacionales y sectoriales. 19. Bajo dicho mecanismo descentralizado, se crearon las comisiones de seguridad ciudadana a nivel municipal. Dichas comisiones tiene como objetivo principal el diseño y coordinación participativa de los planes para la prevención local de la violencia. Las comunidades identifican los problemas relacionados con los delitos y la violencia, fijan prioridades y proponen acciones bajo la figura de los Consejos Comunitarios de Desarrollo (COCODES) ante los Consejos Municipales de Desarrollo (COMUDES). Los COMUDES, a través de sus respectivas Comisiones Municipales de Seguridad Ciudadana son responsables de coordinar las intervenciones de prevención del crimen y la violencia, supervisar y apoyar la participación comunitaria y de remitir planes de acción a los Consejos Departamentales de Desarrollo (CODEDES), de acuerdo con los aportes dados por la comunidad. 61 20. Los municipios de la MGCS han elaborado programas y han invertido sus recursos municipales para abordar los delitos y la violencia. Han creado comisiones de seguridad ciudadana, oficinas municipales para la mujer y programas para la prevención local de la violencia. Sin embargo, el apoyo del Gobierno central a los gobiernos en materia de prevención de delitos y la violencia locales ha sido irregular y por ende, la capacidad de los municipios para adoptar y aplicar medidas de control del delito es heterogénea. 21. Uno de los principales desafíos que enfrenta la MGCS para combatir el delito y la violencia es la ausencia de datos desglosados que le permitan contar con un análisis certero, oportuno y orientado hacia la acción, de los factores de riesgos de la violencia. La falta de recursos y capacidades institucionales para recopilar y analizar datos también es un problema estructural que afecta la formulación y evaluación de políticas efectivas y puntuales de prevención de la violencia. De igual forma, la creación de normativas para dicho análisis es de suma importancia para habilitar la recopilación y comparación de información a nivel departamental y nacional. 62 ANEXO 6: AN�LISIS ECONÓMICO GUATEMALA: Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) INTRODUCCIÓN 1. Dada la naturaleza del Proyecto basada en la demanda, los costos y número de beneficiarios reales se desconocen actualmente, por lo que no se puede estimar una Tasa de Rentabilidad Económica precisa. En lugar de ello, se realizaron dos niveles de análisis. El método de la Toma de Decisiones Robustas estima las relaciones beneficio-costo de las inversiones propuestas en agua y saneamiento y se calculó un análisis económico de costo- beneficio a través de precios hedónicos. Ambos confirmaron que las intervenciones propuestas esperan resultados positivos. I . LA TOMA DE DECISIONES ROBUSTAS PARA EL AN�LISIS ECONÓMICO DE LAS INVERSIONES EN AGUA Y SANEAMIENTO 2. El presente análisis económico se centra en las inversiones en agua y saneamiento. Dichas inversiones son fundamentales para alcanzar los Objetivos de Desarrollo del Milenio y pueden resultar el componente más costoso de la cartera de inversiones del Proyecto. Explicación de los beneficios y costos de las inversiones en agua y saneamiento 3. El valor económico de las inversiones para mejorar el agua y saneamiento ya ha sido ampliamente discutido en la literatura (OMS 2012; Haller et al. 2007; Prüss-Üstün et al. 2008; Hutton y Haller 2004). La Organización Mundial de la Salud, por ejemplo, ha demostrado que los beneficios económicos netos provenientes de las intervenciones en agua y saneamiento son bastante positivos (OMS 2012; Hutton y Haller 2004). Cabe mencionar los siguientes beneficios: casos en donde se evitan las enfermedades, costos que se ahorran en atención de la salud y ahorro del tiempo que se hubiera destinado a acceder a las instalaciones de agua y saneamiento. Su análisis más reciente de las intervenciones en todo el mundo concluye que las inversiones necesarias para alcanzar los Objetivos de Desarrollo del Milenio en materia de agua y saneamiento tendrían relaciones de beneficio-costo que varían entre 2.8 en el �frica Subsahariana y 8.0 en el Este Asiático. Asimismo, sostiene que, a nivel global, por cada dólar invertido en mejoras del saneamiento se obtiene una rentabilidad de US$ 5.5 (OMS 2012). 4. La comunicación con las partes interesadas y los resultados de una encuesta de hogares indican que muchas personas marginadas en la MGCS reciben agua principalmente de un servicio privado de camiones y tienen letrinas o comparten baños. Las intervenciones propuestas buscan brindar a estos ciudadanos agua corriente y conexiones cloacales. Se anticipa que la conexión privada de cada vivienda a las cloacas proporcionará diversos beneficios en comparación con las letrinas o los baños compartidos:  Mejoras en salud, especialmente por la disminución de diarreas y otras enfermedades asociadas con un saneamiento precario; 63  Potenciales ahorros de tiempo para quienes, de no tener el servicio, utilizarían instalaciones compartidas;  Beneficios ambientales locales gracias a las mejoras del saneamiento;  Seguridad y protección por poder utilizar instalaciones dentro de la propia vivienda; y  Ganancias intangibles tales como mayor privacidad. 5. Entre los beneficios del agua corriente frente al agua distribuida por camiones cabe mencionar los siguientes:  Ahorros de costos sustanciales para los beneficiarios, dado que el agua procedente de camiones privados es mucho más costosa que el agua recibida a través de las conexiones municipales;  Potenciales ahorros de tiempo al recibir el agua de red en el interior de los hogares en lugar de tener que esperar a llenar las cisternas con los camiones; y  Mayor confiabilidad del servicio de agua, dado que las empresas privadas pueden prestar un servicio no confiable. 6. Los beneficios derivados de estas inversiones son similares, aunque no son idénticos, a aquellos estudiados en las publicaciones. Por ejemplo, no se estima que el agua corriente proporcione los beneficios sanitarios que a menudo se describen en las publicaciones, pues no se espera que la calidad del agua distribuida por los municipios sea de una calidad superior a aquella suministrada por los camiones privados. Los principales costos de estas intervenciones son los siguientes incluye (i) costos de capital iniciales correspondientes a la construcción de la infraestructura de agua y saneamiento; y (ii) Operación y mantenimiento permanente del sistema. Síntesis de los resultados del análisis económico 7. Varias características del proyecto hacen que resulte un desafío estimar su impacto económico. Estas incluyen:  El Proyecto está basado en la demanda: quienes adoptan las decisiones y los potenciales beneficiarios incidirán en la determinación de las intervenciones específicas y los barrios seleccionados una vez que el Proyecto sea aprobado;  Muchos de los beneficios sociales son diversos, indirectos y, por ende, difíciles de cuantificar; y  Hay pocos datos sobre los costos de las intervenciones. 8. No es posible cuantificar todos los beneficios previstos para los hogares a partir de estas intervenciones. En cambio, se cuantifica un subconjunto que se enumera en la Tabla A.6.1 para el cual las publicaciones ofrecen metodologías bien desarrolladas. No obstante, existen brechas de datos significativas e incertidumbres para cuantificar estos costos y beneficios. El análisis contempla los once parámetros enunciados en la Tabla A.6.2 en nuestro modelo económico como profundamente inciertos y generan un muestreo tipo Montecarlo de 100 casos entre ellos. Dado que el Proyecto está basado en la demanda, aún no se conoce la escala de las 64 intervenciones. Medidas como el valor actual neto resultarían engañosas. En cambio, el análisis empleó la relación beneficio-costo para medir el desempeño económico, puesto que es independiente de la escala del Proyecto y debido a que es ampliamente utilizado en la bibliografía sobre análisis económico de proyectos de agua y saneamiento. Tabla A.6.1. Síntesis de los costos y beneficios evaluados en el análisis económico. Beneficios de las conexiones cloacales  Ganancias de productividad gracias a enfermedades y mortalidad que se evitan  Ganancias de productividad por la mayor comodidad  Ahorros en gastos de atención de la salud pública y privada Beneficios del agua corriente  Ahorros de costos para los beneficiarios  Ganancias de productividad por la mayor comodidad Costos de las intervenciones en agua y  Costos de capital iniciales saneamiento  Operación y mantenimiento anual Tabla A.6.2. Parámetros considerados como profundamente inciertos en el modelo económico. Parámetro Descripción (Mín., Máx.) Casos de enfermedad por diarrea Estos parámetros determinan los impactos básicos (0,1; 1,5) Riesgos para la salud per cápita por año en la salud correspondientes al saneamiento Muertes por cada 1000 personas precario, así como la reducción de la morbilidad y (0,001; 1) por año a causa de condiciones la mortalidad que proporciona la intervención. Los precarias de saneamiento impactos en la salud tienen a la vez una incidencia Reducción de los riesgos para la económica directa y un impacto en la (0,1; 0,3) salud a partir de la intervención productividad, medido por el valor del tiempo. Son inciertos; hay diferentes fuentes que ofrecen valores significativamente distintos. Se emplea una gran variedad para cada parámetro. Tiempo ahorrado per cápita por Estos parámetros determinan los ahorros directos de (0; 0,75) día (horas) tiempo a partir de las intervenciones y la manera en Valor del tiempo Valor del tiempo - niños que valuamos el tiempo ahorrado, como un (7,5 %; 22,5 %) Valor del tiempo - adultos porcentaje del PIB per cápita por día. Son inciertos, (15 %; 45 %) dado que hay pocos datos sobre el ahorro de tiempo por el agua y saneamiento en la MGCS.62 y existen muchas maneras de valuar el tiempo. Se asume que el valor del tiempo de lactantes y personas mayores es 0. Costo de la intervención por Estos parámetros definen los principales costos y (100; 1500) hogar (en US$) las características del tiempo de duración de las Costo anual de operación y intervenciones. Dado que la intervención está (2.5 %; 10 %) intervención Costos de la mantenimiento como porcentaje basada en la demanda y a que se cuenta con pocos del costo inicial de la intervención datos sobre intervenciones similares, estos Años para construir la parámetros se consideran inciertos. (2; 5) intervención Duración de la intervención (20; 60) (años) 62 Aunque podemos esperar ciertos ahorros de tiempo por la disponibilidad de agua y saneamiento en los hogares, la encuesta de hogares ofrece pocos datos sobre el tiempo dedicado a llenar el agua –ello puede reflejar datos faltantes, respuestas en blanco o que, en la práctica, se pierde poco o nada de tiempo en llenar las cisternas. La encuesta no consulta sobre el tiempo dedicado a las actividades relativas al saneamiento. 65 Tasa de descuento La tasa de descuento es incierta: se trata de una (4 %; 12 elección política respecto de la cual generalmente %) Otros hay poco consenso. 9. La Figura A.6.1 muestra un histograma de la relación beneficio-costo en 100 simulaciones del modelo en las cuales cada uno de los once factores de incertidumbre se modifican simultáneamente. De las 100 simulaciones respecto de la gama de valores plausible, 98 tienen una relación de beneficio-costo de al menos 1; 81 presentan una relación de beneficio- costo de al menos 1.5 y 66 tienen una relación de beneficio-costo de al menos 2. Este análisis indica que la intervención es económicamente sólida prácticamente bajo cualquier premisa acerca de los parámetros inciertos. Asimismo, el análisis puede subestimar la relación real de beneficio-costo, pues el modelo económico no incluye todas las clases de beneficios. Ello no indica que la probabilidad de obtener una relación de beneficio-costo de 1 sea 98 por ciento (ni que la probabilidad de una relación de beneficio-costo de 1.5 o 2 sea 81 por ciento y 66 por ciento, respectivamente). El análisis no realiza ninguna asignación de probabilidad a la variedad de parámetros inciertos. Tal variedad no sería justificable en vista de las brechas de datos y las incertidumbres que se enfrentan. Por el contrario, demuestra que la intervención es económicamente robusta y que logra elevadas ganancias independientemente de la presunción acerca del futuro. Figura A.6.1. Histograma de la relación de beneficio-costo de 100 simulaciones por hipercubo latino. Frequencia (de 100 simulaciones) Relación de beneficio-costo Principales impulsores y vulnerabilidades del desempeño económico 10. Un análisis más exhaustivo de los beneficios revela que los principales impulsores de los beneficios son los ahorros de tiempo por la mayor comodidad para acceder al agua y saneamiento (en promedio, el 39 por ciento de los beneficios totales) y los menores gastos de los hogares en agua (en promedio, el 52 por ciento de los beneficios totales). La Figura A.6.2 presenta un diagrama de caja de esta medición sobre el total de 100 casos simulados. Ello sugiere que, durante la ejecución del Proyecto, las personas responsables de la toma de decisiones deberían prestar 66 especial consideración a los barrios donde se prevén beneficios significativos en términos de comodidad y gastos en agua. Figura A.6.2. Diagrama de caja del porcentaje de beneficios totales obtenidos a partir de la mayor comodidad (izquierda) y de los ahorros de costos (derecha). Porcentaje de los beneficios totales Beneficios en comodidad Beneficios en costos del agua 11. El análisis evaluó además el umbral de costos al cual el Proyecto ya no logra alcanzar las metas de desempeño económico. Se realizó una segunda simulación, en esta ocasión lo hicimos incrementando el rango potencial de costos a US$ 3000 por hogar, un costo mucho mayor que cualquier estimación consignada en la bibliografía o suministrada por las partes interesadas de la MGCS. Un análisis de minería de datos de estas 100 simulaciones revela que la relación costo-beneficio de los proyectos era al menos 1 siempre y cuando el costo inicial de la intervención fuera inferior a US$ 2000 por hogar. Este umbral sirve como un parámetro útil de referencia durante la ejecución del Proyecto: los responsables de la toma de decisiones deben procurar mantener los costos por debajo de US$ 2000 por hogar y prestar mayor consideración a los barrios donde la intervención pueda ejecutarse por debajo de este umbral. Lo que es igualmente importante, el análisis revela que otros parámetros profundamente inciertos –por ejemplo, aquellos relativos a los resultados de salud, tasas de descuento, valor del tiempo– son mucho menos importantes para distinguir cuándo las intervenciones correspondientes al agua y saneamiento alcanzan o no llegan a alcanzar las metas de desempeño económico. Las fortalezas y vulnerabilidades económicas de las intervenciones de agua y saneamiento propuestas pueden comprenderse sin conocer los valores de estos parámetros. Ello ayuda a centrar la atención en los parámetros que sí importan para la toma de decisiones: los beneficios en cuanto a comodidad, beneficios en términos de costos y costos iniciales de ejecución. Dichos parámetros también ayudan a identificar algunas de las características que deben tener en cuenta los responsables de la toma de decisiones al seleccionar los barrios y diseñar las intervenciones propuestas. 12. En resumen, el análisis muestra lo siguiente:  Las intervenciones en agua y saneamiento son sólidas; tienen una relación costo- beneficio de al menos 1 bajo cualquiera de todas las posibles hipótesis plausibles acerca de los parámetros profundamente inciertos; 67  Los beneficios en términos de comodidad que aportan el saneamiento y los ahorros de gastos en agua conforman la gran mayoría de los beneficios totales; y  Las intervenciones en agua y saneamiento deben tener un costo inferior a US$ 2000 por hogar –un umbral muy superior a los costos documentados en la bibliografía sobre el tema– para arrojar una relación costo-beneficio de al menos 1. II. AN�LISIS ECONÓMICO DE COSTO-BENEFICIO MEDIANTE PRECIOS HEDÓNICOS 15. Además del análisis presentado en los párrafos precedentes, se calculó un análisis económico riguroso de costo-beneficio a través del método de precios hedónicos, un método de uso habitual en proyectos de mejoramiento urbano. Revela los beneficios marginales estimados, por vivienda, por cada bien o servicio que el proyecto mejora. En términos ideales, los modelos de precios hedónicos utilizan un catastro actualizado para producir resultados confiables. Aunque se hicieron esfuerzos para obtener datos confiables con la suficiente granularidad, solo la encuesta de hogares realizada en 2010, proporcionaba datos detallados y confiables. La encuesta recoge datos sobre características de las viviendas, el acceso y la calidad de los servicios públicos y los gastos de los hogares, incluido el alquiler (pagado o estimado, si la vivienda es propiedad de su ocupante). Los costos y los beneficiarios se obtuvieron a partir de dos contratos reales correspondientes a obras ejecutadas que consignaban la información necesaria y también eran similares a las intervenciones que probablemente serán financiadas por el Proyecto: un proyecto de agua y saneamiento en Villa Nueva que benefició a 409 hogares y el reemplazo de 3887 lámparas de alumbrado público en Villa Canales, asociado con una mayor sensación de seguridad. 16. El modelo de precios hedónicos reveló que contar con conexión a la red de agua, recolección de residuos, baño propio y tener una percepción de seguridad generaban un efecto positivo en el valor de un inmueble. El Valor Actual Neto (VAN) de la intervención en el servicio de agua en un horizonte a diez años era positivo y se estimaba en Q. 22.817, monto equivalente a más de US$ 2900, mientras que aquel correspondiente al proyecto sobre alumbrado público también era positivo, por un monto de Q.7.984 o US$ 1025. Según cuáles sean las intervenciones que financie el Proyecto finalmente, se prevé que aumentará la cobertura del servicio de agua y la calidad del agua, reduciendo así los gastos de bolsillo para los hogares, al tiempo que ello también redundará en propiedades con más valor. La seguridad constituye una enorme preocupación en la zona, de manera que los proyectos que se ocupen de la percepción de seguridad también mejorarán el valor de las viviendas de la gente, lo cual reflejará una mejor calidad de vida. 17. Se realizaron análisis de sensibilidad y de riesgos. El primero demostró ser sólido incluso luego de modificar diversas variables al mismo tiempo. El análisis de riesgos se realizó conjuntamente con la Oficina del Economista Jefe de SDN. Demostró que la intervención es económicamente sólida bajo casi todas las hipótesis. Asimismo, el análisis puede subestimar la relación real de beneficio-costo, dado que el modelo económico no abarca todos los tipos de beneficios. 18. El Banco Mundial aporta un valor agregado en tres aspectos, ya que proporciona a la MGCS y al país: (a) un enfoque integral en materia de intervenciones de mejoramiento urbano; 68 (b) mejores procesos e instituciones públicas que otras Mancomunidades pueden replicar; y (c) financiamiento competitivo. Estas inversiones devengarán beneficios a lo largo de un plazo extenso y no desplazarán al sector privado, de allí la importancia de contar con un socio a largo plazo que promueva y financie la provisión. El fundamento de la participación pública surge del propio carácter de los servicios de agua y saneamiento y de la seguridad como bienes públicos. En tal sentido, los incentivos y las estructuras habituales del mercado no son de aplicación y resulta necesario que el sector público preste estos servicios o bien complemente al sector privado cuando ya está presente. Incluso en el caso del suministro de agua, donde la cobertura es elevada y la presencia del sector privado es fuerte, su servicio es considerablemente más costoso y de la misma calidad. Además, es la única empresa de servicios públicos que brinda servicios de saneamiento, al igual que alumbrado público. Las preocupaciones por la salud pública y la seguridad justifican por ello la participación del sector público. 69 ANEXO 7: MAPA DE LAS �REAS PROPUESTAS PARA EL PROYECTO GUATEMALA: Proyecto de Infraestructura Urbana y Prevención de la Violencia (P143495) 70