Document of  The World Bank  FOR OFFICIAL USE ONLY  Report No: PAD2128   Report No: PAD2400    INTERNATIONAL DEVELOPMENT ASSOCIATION    PROJECT APPRAISAL DOCUMENT  ON PROPOSED GRANTS    IN THE AMOUNT OF SDR 14.5 MILLION  (US$ 19.6 MILLION EQUIVALENT)    TO THE    REPUBLIC OF THE MARSHALL ISLANDS    AND    IN THE AMOUNT OF SDR 3.0 MILLION  (US$ 4.0 MILLION EQUIVALENT) TO THE     THE PACIFIC COMMUNITY    IN SUPPORT OF THE SECOND PHASE OF A SERIES OF PROJECTS  PACIFIC RESILIENCE PROJECT II (PREP II)     April 18, 2017          Environment & Natural Resources  EAST ASIA AND PACIFIC      This document has a restricted distribution and may be used by recipients only in the performance of  their official duties.  Its contents may not otherwise be disclosed without World Bank authorization.           CURRENCY EQUIVALENTS     (Exchange Rate Effective February 28, 2017)    United States  Currency Unit =   Dollar  US$1.35 =  SDR 1      FISCAL YEAR  January 1 ‐ December 31                                  Regional Vice President: Victoria Kwakwa  Country Director: Michel Kerf  Senior Global Practice Director: Karin Erika Kemper  Practice Manager: Iain G. Shuker  Task Team Leader(s): Denis Jean‐Jacques Jordy, Simone Lillian Esler      ABBREVIATIONS AND ACRONYMS      ADB  Asian Development Bank  CERC  Contingency Emergency Response Component  CESMP  Contractors Environmental and Social Management Plan  CSO  Chief Secretary Office  CMAC  Coastal Management and Advisory Committee  CPS  Country Partnership Strategy  CVA  Coastal Vulnerability Assessment  DA  Designated Account  DIDA  Division of International Development Assistance  DRFI  Disaster Risk Financing and Insurance  DRM  Disaster Risk Management  EIRR  Economic Internal Rate of Return  EPA  Environmental Protection Agency  ESIA  Environmental and Social Impact Assessment  ESMF  Environmental and Social Management Framework  ESMP  Environmental and Social Management Plan  EU  European Union  FDRP  Framework for Climate and Disaster Resilient Development in the Pacific  FM  Financial Management  GCF  Green Climate Fund  GDP  Gross Domestic Product  GRS  Grievance Redress Service  IDA  International Development Association  IFR  Interim Financial Report  IPF  Investment Project Financing  JICA  Japan International Cooperation Agency  JNAP  Joint National Action Plan  M&E  Monitoring and Evaluation  MHEWS  Multi‐Hazard Early Warning Systems  MoF  Ministry of Finance  MPW  Ministry of Public Works  NC3  National Climate Change Committee  NDC  National Disaster Committee  NDMO  National Disaster Management Office  NEOC  National Emergency Operations Centre  NOAA  National Oceanic and Atmospheric Administration  NPV  Net Present Value  NSC  National Steering Committee  OCHA  Office for the Coordination of Humanitarian Affairs  OEPPC  Office of Environmental Planning and Policy Coordination  PAD  Project Appraisal Document  PCR   Physical Cultural Resources  PCRAFI  Pacific Catastrophe Risk Assessment and Financing Initiative   PIC  Pacific Island Countries  PIFS  Pacific Islands Forum Secretariat  PIU  Project Implementation Unit  POM  Project Operations Manual  PPA  Project Preparation Agreement  PPSD  Project Procurement Strategy for Development  PREP  Pacific Resilience Program  PSU  Program Support Unit  PTWC  Pacific Tsunami Warning Center  RC   Regional Coordinator  RCU  Regional Coordination Unit  RMI    Republic of the Marshall Islands  RPF  Resettlement Policy Framework  RSC  Regional Steering Committee  RTEC  Regional Technical Committee  SIDS  Small Island Developing States  SISRI  Small Island States Initiative  SPC  The Pacific Community  SPREP  Pacific Regional Environment Program  STEP  Systematic Tracking of Exchanges in Procurement  TA  Technical Assistance  TTL  Task Team Leader  UN  United Nations  USAID  United States Agency for International Development  WB  World Bank  WMO  World Meteorological Organization         The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096)          BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Lending Instrument  Yes  Marshall Islands  Investment Project Financing    [  ]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [  ]  Financial Intermediaries  [✔]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  09‐May‐2017  30‐Nov‐2022  B ‐ Partial Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    The aim of the Program (Series of Projects) is to strengthen early warning, resilient investments and financial  protection of participating countries.     The Objective of the Project in the Republic of the Marshall Islands (RMI) is to strengthen early warning systems,  climate resilient investments in shoreline protection, and to provide immediate and effective response to an Eligible  Crisis or Emergency.     The Objective of the Project for the Pacific Community (SPC) is to strengthen early warning systems and climate  resilient investments in shoreline protection in RMI.         Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Component 1: Institutional Strengthening, Early Warning and Preparedness      3.10    Component 2: Strengthening Coastal Resilience     38.44  Page 1 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096)   Component 3: Contingency Emergency Response      0.50    Component 4: Project and Program Management      2.59    Organizations      Borrower :   Ministry of Finance      Implementing Agency :  Ministry of Finance         [ ✔ ]  [    ] IBRD  [    ] IDA Credit  [ ✔ ] IDA Grant  [    ] Trust  [    ]  Counterpart      Funds  Parallel  Funding  [    ] Crisis Response  [    ] Crisis Response  Financing  Window  Window      [    ] Regional Projects  [    ] Regional Projects  Window  Window  Total Project Cost:  Total Financing:  Financing Gap:    44.63    44.63     0.00    Of Which Bank Financing (IBRD/IDA):        19.63    Financing (in US$, millions)    Financing Source  Amount    Borrower    25.00    IDA‐D1830    19.63    Total    44.63      Expected Disbursements (in US$, millions)      Page 2 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Fiscal Year    2017  2018  2019  2020  2021  2022  2023  Annual     0.00     0.97     1.41     2.28     4.16     5.67     5.15  Cumulative     0.00     0.97     2.38     4.66     8.81    14.48    19.63         INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Environment & Natural Resources    Contributing Practice Areas  Social, Urban, Rural and Resilience Global Practice    Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category  Rating  1. Political and Governance   Moderate  2. Macroeconomic   Moderate  3. Sector Strategies and Policies   Substantial  Page 3 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) 4. Technical Design of Project or Program   Substantial  5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   Substantial  6. Fiduciary   Substantial  7. Environment and Social   Substantial  8. Stakeholders   Moderate  9. Other   Substantial  10. Overall   Substantial      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No    Does the project require any waivers of Bank policies?   [  ] Yes      [✔] No      Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04  ✔    Forests OP/BP 4.36    ✔  Pest Management OP 4.09    ✔  Physical Cultural Resources OP/BP 4.11  ✔    Indigenous Peoples OP/BP 4.10    ✔  Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37    ✔  Projects on International Waterways OP/BP 7.50    ✔  Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Legal Covenants        Sections and Description  Page 4 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) SCHEDULE 2 Section I A 2.b: RMI shall by not later than four (4) months after the Effective Date, enter into and  thereafter maintain, throughout the Project implementation period, a service agreement (“Service Agreement”)  with the SPC, under terms and conditions acceptable to the Association pursuant to which the SPC, through the  PSU, shall provide technical, fiduciary, procurement, monitoring and implementation support to the Recipient.        Sections and Description  SCHEDULE 1 Section I A 3: RMI shall establish no later than three (3) months after the Effective Date, and  thereafter maintain throughout the Project implementation period, the National Steering Committee, with  mandate, adequate resources and composition satisfactory to the Association. To this end, the Recipient shall  ensure that the National Steering Committee shall be: (a) chaired by the Chief Secretary; (b) composed of, inter  alia, the National Disaster Committee (“NDC”), representatives from the National Climate Change Committee  (“NC3”) and representatives from Kwajalein atoll; and (c) responsible for providing general oversight of the  Project, including providing guidance throughout Project implementation.        Sections and Description  SCHEDULE 2 Section I A 4: RMI shall recruit, no later than three (3) months after the Effective Date, and thereafter  maintain throughout the Project implementation period, a Project manager, Project accountant, and Project  safeguards specialist.        Sections and Description  SCHEDULE 2 Section I C 1: RMI shall prepare, by no later than four (4) months after the Effective Date, and  thereafter adopt a manual, that is in form and substance acceptable to the Association, setting forth the  arrangements and procedures for implementation of the Project, including: (a) institutional arrangements for day  to day execution of the Project; (b) the procurement plan and implementation arrangements; (c) implementation  arrangements for Safeguard Instruments; (d) budgeting, disbursement, and financial management arrangements;  (e) Project monitoring, reporting, and evaluation arrangements, including performance indicators; (f) performance  indicators; and (g) criteria and procedures for identifying additional areas for activities under Part 2 of the Project  (“Project Operations Manual”).        Sections and Description  SCHEDULE 1 Section V: To ensure availability of adequate funds for the Project, RMI shall take all reasonable  measures required or necessary on its part to secure, by not later than January 1, 2019, an amount of at least  twenty‐five million Dollars (US$25,000,000) to assist in financing of the Project.        Conditions      Type  Description  Disbursement  No withdrawal shall be made under Category (2) for Emergency Expenditures  unless and until the Recipient has: (i) declared that an Eligible Crisis or Emergency  Page 5 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) has occurred, and the Association has agreed in writing to such determination; and  (ii) complied with all requirements set forth in Section I.E of Schedule 2 of the  Financing Agreement.             PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Denis Jean‐Jacques Jordy  Team Leader  GEN2A  Responsible)  Disaster Risk Management  Simone Lillian Esler  Team Leader  GSU08  Specialist  Procurement Specialist(ADM  Zhentu Liu  Procurement Specialist  GGO08  Responsible)  Financial Management  Stephen Paul Hartung  FM Specialist  GGO20  Specialist  Carmenchu D. Austriaco  Team Member  Finance Officer  WFALN  Duangrat Laohapakakul  Team Member  Senior Counsel  LEGES  Habiba Gitay  Team Member  Adaptation specialist  GSU08  Loren Jayne Atkins  Team Member  Associate Counsel  LEGES  Nathan Hale  Team Member  Program Assistant  EACNF  Nicolas Benjamin  Claude  Senior Disaster Risk  Team Member  GFDRR  Desramaut  Management Specialist  Oliver George Whalley  Team Member  Engineer  GTI02  Penelope Ruth Ferguson  Safeguards Specialist  Environmental Safeguards  GENDR  Water Resources & Coastal  Richard Croad  Team Member  GEN2A  Resilience Specialist  Ross James Butler  Safeguards Specialist  Social Safeguards Specialist  GSU02  Disaster Risk Management  Tevi Maltali Obed  Team Member  GSU08  Specialist  Tijen Arin  Team Member  Economic Analysis  GEN2B  Vladimir V. Tsirkunov  Team Member  Early warning specialist  GFDRR    Page 6 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Extended Team  Name  Title  Organization  Location             Page 7 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699)     (P163699) PACIFIC COMMUNITY IMPLEMENTED ACTIVITIES    BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Lending Instrument  Yes  Pacific Islands  Investment Project Financing    [  ]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [  ]  Financial Intermediaries  [✔]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  09‐May‐2017  30‐Nov‐2022  B ‐ Partial Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    The aim of the Program (Series of Projects) is to strengthen early warning, resilient investments and financial  protection of participating countries.     The Objective of the Project in the Republic of the Marshall Islands (RMI) is to strengthen early warning systems,  climate resilient investments in shoreline protection, and to provide immediate and effective response to an Eligible  Crisis or Emergency.     The Objective of the Project for the Pacific Community (SPC) is to strengthen early warning systems and climate  resilient investments in shoreline protection in RMI.         Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Component 1: Institutional Strengthening, Early Warning and Preparedness      1.06    Component 2: Strengthening Coastal Resilience      2.33  Page 8 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699)   Component 3: Contingency Emergency Response      0.00    Component 4: Project and Program Management      0.61    Organizations      Borrower :   Pacific Community      Implementing Agency :  Pacific Community         [    ]  [    ] IBRD  [    ] IDA Credit  [ ✔ ] IDA Grant  [    ] Trust  [    ]  Counterpart      Funds  Parallel  Funding  [    ] Crisis Response  [    ] Crisis Response  Financing  Window  Window      [    ] Regional Projects  [ ✔ ] Regional Projects  Window  Window  Total Project Cost:  Total Financing:  Financing Gap:     4.00     4.00     0.00    Of Which Bank Financing (IBRD/IDA):         4.00    Financing (in US$, millions)    Financing Source  Amount    IDA‐D1820     4.00    Total     4.00      Expected Disbursements (in US$, millions)      Fiscal Year    2017  2018  2019  2020  2021  2022  2023  Page 9 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699) Annual     0.00     0.44     0.76     1.33     1.96     1.96     1.55  Cumulative     0.00     0.44     1.19     2.52     4.49     6.45     8.00         INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Environment & Natural Resources    Contributing Practice Areas  Social, Urban, Rural and Resilience Global Practice    Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category  Rating  1. Political and Governance   Moderate  2. Macroeconomic   Moderate  3. Sector Strategies and Policies   Moderate  4. Technical Design of Project or Program   Moderate  Page 10 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699) 5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   Moderate  6. Fiduciary   Moderate  7. Environment and Social   Moderate  8. Stakeholders   Moderate  9. Other   Substantial  10. Overall   Moderate      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No    Does the project require any waivers of Bank policies?   [  ] Yes      [✔] No      Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04  ✔    Forests OP/BP 4.36    ✔  Pest Management OP 4.09    ✔  Physical Cultural Resources OP/BP 4.11  ✔    Indigenous Peoples OP/BP 4.10    ✔  Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37    ✔  Projects on International Waterways OP/BP 7.50    ✔  Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Legal Covenants      Financing Source    Sections and Description    SCHEDULE 2 Section I A 2.b:  SPC shall by not later than  four (4) months after the Effective Date, enter into and  Page 11 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699) thereafter maintain, throughout the Project  implementation period, a service agreement (“Service  Agreement”) with the Republic of the Marshall Islands,  under terms and conditions acceptable to the  Association pursuant to which the Recipient, through  the PSU, shall provide technical, fiduciary, procurement,  monitoring and implementation support to the Republic  of the Marshall Islands.        Financing Source    Sections and Description    SCHEDULE 2 Section I C 1: SPC shall prepare, by no later  than four (4) months after the Effective Date, and  thereafter adopt a manual, that is in form and  substance acceptable to the Association, setting forth  the arrangements and procedures for implementation  of the Project, including: (a) institutional arrangements  for day to day execution of the Project; (b) the  procurement plan and implementation arrangements;  (c) implementation arrangements for Safeguard  Instruments; (d) budgeting, disbursement, and financial  management arrangements; (e) Project monitoring,  reporting, and evaluation arrangements, including  performance indicators;  (“Project Operations Manual”).          Conditions        PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Denis Jean‐Jacques Jordy  Team Leader  GEN2A  Responsible)  Disaster Risk Management  Simone Lillian Esler  Team Leader  GSU08  Specialist  Procurement Specialist(ADM  Zhentu Liu  Procurement Specialist  GGO08  Responsible)  Page 12 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699) Financial Management  Stephen Paul Hartung  FM Specialist  GGO20  Specialist  Carmenchu D. Austriaco  Team Member  Finane Officer  WFALN  Duangrat Laohapakakul  Team Member  Senior Counsel  LEGES  Habiba Gitay  Team Member  Adaptation specialist  GSU08  Loren Jayne Atkins  Counsel  Associate Counsel  LEGES  Nathan Hale  Team Member  Program Assistant  EACNF  Nicolas Benjamin  Claude  Senior Disaster Risk  Team Member  GFDRR  Desramaut  Management Specialist  Oliver George Whalley  Team Member  Engineer  GTI02  Penelope Ruth Ferguson  Safeguards Specialist  Environmental Safeguards  GENDR  Water Resources & Coastal  Richard Croad  Team Member  GEN2A  Resilience Specialist  Ross James Butler  Safeguards Specialist  Social Safeguards Specialist  GSU02  Disaster Risk Management  Tevi Maltali Obed  Team Member  GSU08  Specialist  Tijen Arin  Team Member  Economic Analysis  GEN2B  Vladimir V. Tsirkunov  Team Member  Early warning specialist  GFDRR    Extended Team  Name  Title  Organization  Location    Page 13 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) MARSHALL ISLANDS  PACIFIC RESILIENCE PROJECT II UNDER THE PACIFIC RESILIENCE PROGRAM      TABLE OF CONTENTS    I.  STRATEGIC CONTEXT ...................................................................................................... 16  A. Country Context ............................................................................................................... 16  B. Sectoral and Institutional Context ................................................................................... 16  C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes ............................................. 19  II.  PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES ............................................................................. 20  A. PDO ................................................................................................................................... 20  B. Project Beneficiaries ......................................................................................................... 20  C. PDO‐Level Results Indicators ........................................................................................... 21  III.  PROJECT DESCRIPTION ................................................................................................... 22  A. Project Components ......................................................................................................... 22  B. Project Cost and Financing ............................................................................................... 25  C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design ..................................................... 26  IV.  IMPLEMENTATION ......................................................................................................... 28  A. Institutional and Implementation Arrangements ........................................................... 28  B. Results Monitoring and Evaluation ................................................................................. 28  C. Sustainability .................................................................................................................... 29  D. Role of Partners ................................................................................................................ 29  V.  KEY RISKS ....................................................................................................................... 30  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks ........................................................... 30  VI.  APPRAISAL SUMMARY ................................................................................................... 32  A. Economic and Financial (if applicable) Analysis .............................................................. 32  B. Technical ........................................................................................................................... 33  C. Financial Management ..................................................................................................... 34  D. Procurement ..................................................................................................................... 34  E. Social (including Safeguards) ............................................................................................ 34  F. Environment (including Safeguards) ................................................................................ 35  G. Other Safeguard Policies .................................................................................................. 36  Page 14 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) H. World Bank Grievance Redress ....................................................................................... 36  VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING ..................................................................... 37  ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION .......................................................................... 49  ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS ..................................................................... 60  ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN ........................................................................ 74  I.  Skill Mix Required ........................................................................................................... 75  II.  Partners .......................................................................................................................... 75  ANNEX 4: ECONOMIC ANALYSIS ............................................................................................ 77            Page 15 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)   I. STRATEGIC CONTEXT    A. Country Context    1. The  Republic  of  the  Marshall  Islands  (RMI)  is  one  of  the  world’s  smallest,  most  isolated  and  vulnerable nations.  The country consists of 29 atolls and five isolated islands (24 of which are inhabited)  and has a total land mass of just 181 km2, which is set in an ocean area of over 1.9 million km2. RMI’s  population is estimated at about 53,000, of which over half are resident in the capital city of Majuro.   2. RMI is a lower middle‐income country with a FY2015 GDP of US$179.4 million, and a per capita  GDP of US$3,326 (source: US Graduate School, 2015 economic review).  GDP has grown at an average rate  of around 1% per annum in real per capita terms since independence in 1979. The size and remoteness  of  RMI  increases  the  costs  of  economic  activity  and  make  it  unable  to  achieve  economies  of  scale.   Remoteness  also  imposes  transport  expenses  that  increase  the  costs  of  trade,  and  fundamentally  constrains the competitiveness of exports of goods and services internationally.  Exports are low, and the  shallow domestic economy has brought high dependence on imports, which are funded largely by the sale  of offshore fishing rights and high levels of foreign aid.  Foreign aid funds a very large public sector that  dominates the economy.     B. Sectoral and Institutional Context    3. RMI is exposed to a variety of disaster risks, including recurrent droughts, coastal hazards (e.g.  wave‐induced erosion and flooding linked to king tides and storm surge), tropical storms, and, to a lesser  extent, typhoons.  The Average Annual Loss related to typhoons and tsunami is 1.7% of GDP.1  Catastrophic  risk modelling indicates that RMI is expected to incur, on average, US$3 million per year in losses due to  typhoons.  In the next 50 years, RMI has a 50% chance of experiencing a loss exceeding US$53 million, and  a 10% chance of experiencing a loss exceeding US$160 million.2  The population of RMI is concentrated  on small, low‐lying atolls, and this makes RMI vulnerable to natural disasters and climate change.    4. The country is already beginning to feel the effects of climate change, and its 370km coastline  (which is home to 99% of the population), renders it particularly susceptible to extreme waves and high  tides.  Climate change will lead to more damaging storm surges and coastal inundation, increased intensity  of tropical storms, and more extreme events such as droughts and flooding for RMI.  Climate change is  also projected to result in progressive changes such as sea level rise which will accelerate coastal erosion,  increase coastal inundation, and increase salinization of freshwater resources. Coral reefs, which offer a  natural  protection  of  the  shorelines,  will  be  affected  by  ocean  acidification  and  higher  temperatures.   Experience in RMI shows that coral reefs are already being damaged by human waste, garbage, and debris  is being washed onto the reefs during ebb tides.  A state of emergency was declared on February 3, 2016,  and later elevated to a State of Disaster on April 6, 2016, due to a prolonged drought which effected the  1 RMI Country Risk Profile, PCRAFI (2011)  2 PCRAFI Country Risk Profiles, September 2011  Page 16 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) country.  El Nino events currently contribute towards recurrent droughts in RMI, but, at this stage, the  relationship between climate change and El Nino events is unclear.   5. The natural hazard risks are particularly high for the islands Majuro and Ebeye due to their large populations and extensive public infrastructure.  Majuro has a population  of  about  27,000  and  Ebeye some 11,000 people.  This constitutes 74% of the total population of RMI.  The impacts of coastal erosion and inundations of coastal areas are evident along the shorelines of both islands.  The shoreline erosion has left public infrastructure (e.g. sections of the roads on both the ocean and lagoon side of  the two atolls, and the hospital in Majuro) highly exposed and vulnerable.  Other vulnerable  infrastructure includes the water reservoir close to the airport in Majuro, the airstrip, and private houses.   Several schools are reportedly highly affected by erosion.  The need for coastal protection around Ebeye  is particularly critical because of its small size, high population density,3 exposure of established  infrastructure to wave action, and settlement of people immediately adjacent to the coastline without  the option of retreating due to constrained land availability. 6. While  disasters  impact  whole  societies  when  they  strike,  the  poor  and  vulnerable  are  hit  the hardest.  This was the case following recent disasters in the Pacific (e.g. in the aftermath of tropical storm Nangka in July 2015) where poorer people were affected to a greater degree as they were less likely to have insurance, cash reserves, and alternative income sources that provide a means for them to recover quickly. Recognizing these challenges, the Government has developed strategic priorities for disaster risk management and climate change adaptation which are spelled out in the Joint National Action Plan for Climate Change Adaptation and Disaster Risk Management 2014–2018 (JNAP). 7. Several donor partners are currently supporting RMI in addressing disaster and climate change issues.  For example: (i) upgrading the water supply and sewerage system in Ebeye (supported by the Asian Development Bank and the Government of Australia); (ii) a water and waste management program for the Majuro Water & Sewage Company (supported by Japan);  (iii) implementation support for the RMI drought  response  plan  (supported  by  Thailand;  Taiwan,  China;  India;  Australia;  and  the  USA);  (iv) agriculture  and  food  security  (supported  by  Taiwan,  China);  (v)  National  Disaster  Management  Office (NDMO) support to finalize the JNAP Strategic framework and response to the drought (supported by the European Union); (vi) upgrading climate stations and meteorological equipment (supported by Finland, through Secretariat of the Pacific Regional Environment Program); (vii) technical assistance in emergency preparedness and water resources management (supported by the Pacific Community or SPC); and (viii) the Adapting to Climate Change and Sustainable Energy (ACSE) Program funded under the 10th European Development Fund (EDF 10) Pacific regional envelope.  Potential future projects include: (i) an integrated water  resource  management  in  Majuro  and  outer  islands  project  (supported  by  the  United  Nations Development Program and funded under the GCF), (ii) strengthening the building code and establishing a resource  center  through  which  all  disaster  and  climate  policy  and  project  documents  can  be  shared (supported by Italy through SPREP), and (iii) two solar energy projects in Ebeye funded by JICA and the World Bank, respectively.   3 Ebeye has a population density of more than 30,000 people/sq. km, and is in the top ten most densely populated islands in  the world. Page 17 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 8. Despite the above initiatives, there is currently weak institutional and human capacity within the  NDMO for disaster early warning, preparedness and response. Limited early warning infrastructure is in  place to service the outer islands, and no standard operating procedures have been developed for the use  of  the  equipment  in  the  transmission  of  early  warning  messages  to  vulnerable  communities.    Coastal  resilience infrastructure on Ebeye is also currently lacking, with some unfinished infrastructure in place to  protect  the  causeway  at  Gugeegue,  but  no  significant  shoreline  protection  infrastructure  in  place  to  protect  the  bulk  of  residential  and  business  areas  on  the  island.    Systemic  and  behavioral  change  is  needed, to ensure the integration of risk resilient development within the national development planning  and resource allocation apparatus.   9. The PREP is a ‘Series of Projects’, implemented in two phases at this stage, with the potential for  more phases in the future.  The PREP helps PICs to: (i) strengthen early warning and preparedness; (ii)  create  a  framework  and  enabling  environment  for  stronger  governance  and  for  better,  prioritized  investments for climate and disaster resilience; and (iii) improve the post‐disaster response capacity of  the countries through strengthened financial resilience to disaster events.  10. PREP Phase I includes activities in Samoa, Tonga, Vanuatu and RMI, along with a range of activities  which are implemented by the Pacific Community (SPC) and the Pacific Islands Forum Secretariat (PIFS).   RMI and Vanuatu participate only in the part of PREP Phase I which supports the financing of premiums  for  the  regional  disaster  risk  financing  insurance  scheme.    Phase  II  of  the  PREP  (PREP  II)  will  include  a  broader range of initiatives for RMI, including a combination of nationally implemented activities by RMI,  and regionally implemented activities  by SPC.   Regionally implemented activities will  provide technical  assistance  to  RMI,  with  a  particular  focus  on  strengthening  capacity  for  DRM  and  climate  change  institutions,  while  also  supporting  the  integration  of  RMI’s  early  warning,  preparedness  and  response  capacity with a regional platform which is being supported under Phase I of the PREP.  11. Based  on  discussions  with  the  government  (senior  government  Secretaries  and  Cabinet  members), PREP II is designed to:  fill a clear gap and critical need in donor supported activities by concentrating on strengthening  early  warning  and  preparedness  for  communities  and  coastal  protection  in  vulnerable  areas  starting in Ebeye (supporting JNAP goals 1, 2, 3, and 5  strengthen disaster preparedness and response in RMI, particularly supporting the government’s  recent initiative to restructure the NDMO (supporting JNAP goal 1)  provide  capacity  and  financial  support  for  disaster  response,  providing  PDNA  assistance  if  required,  and  access  to  funds,  with  different  eligibility  requirements,  that  supplements  emergency funding from the Pacific Catastrophe Risk Assessment and Financing Initiative (PCRAFI)  insurance program and USAID under the Compact of Free Association (supporting JNAP goal 3)  integrate  governance  of,  and  improve  planning  for,  disaster  and  climate  change  management  (supporting JNAP goals 1 and 6)  allow RMI to more directly benefit from the established arrangements under PREP I, and thereby  the knowledge and resources of SPC and PIFS in disaster and natural hazard risk management  (supporting JNAP goals 1, 2, 3, and 5).     Page 18 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes    12. Phases  I  and  II  of  the  PREP  aim  to  improve  the  resilient  and  sustainable  economic  and  social  development of the participating countries and of the region and strengthen resilience to climate change  and natural hazards.  The Program is aligned with the strategic direction and frameworks that identify  needs and priorities to respond to the  effects of climate  change and natural  hazards identified by  the  participating country Governments, the World Bank, and regional agencies.  13. The  PREP  is  in  line  with  regional  strategies,  and  will  help  achieve  the  Sendai  Framework  for  Disaster Risk Reduction.  It addresses key priorities of the Framework for Climate and Disaster Resilient  Development in the Pacific (FRPD),4 as well as key priorities of the Pacific Islands Meteorological Strategy  2012–2021 on ‘Improved end‐to‐end Multi‐Hazard Early Warning Systems’.    14. PREP Phase II will help RMI achieve several goals under the Joint National Action Plan for Climate  Change  Adaptation  and  Disaster  Risk  Management  2014–2018  (JNAP)  as  listed  in  Section  B.    PREP  II  directly supports delivery of parts of RMI’s National Action Plan for Disaster Risk Management 2008–18  and the National Climate Change Policy Framework 2011, the goals in which are substantially like those of  the JNAP.  PREP II also supports achievement of aspects of RMI’s National Strategic Plan 2015–17 and  Vision 2018, especially the development objectives under strategic areas 2A (vulnerability assessment and  disaster risk reduction) and 2B (disaster management and response).    15. The activities under PREP Phase II also support the World Bank’s Regional Partnership Framework,  which  covers  RMI,  and  has  a  key  objective  of  strengthened  resilience  to  natural  disasters  and  climate  change5.    Strengthening  the  physical  resilience  of  atoll  islands  using,  for  instance,  coastal  defense  structures  and  ecosystem‐based  approaches,  is  also  a  recognized  priority  in  the  Systematic  Country  Diagnostic of Eight PICs,6 including RMI.   16. PREP  II  is  in  line  with  the  World  Bank’s  planning  and  policy  documents,  including:  the  “Pacific  Possible: Report on Climate and Disaster Resilience” (July 2016); the Engagement Note for “Disaster and  Climate Resilient Development Programming in the Pacific Islands Region” (April 2014); and the Policy and  Practice Note “Acting Today for Tomorrow” (2012).   The PREP is also an integral part of the Small Island  States Resilience Initiative (SISRI) which was launched during the SIDS conference in Samoa in September  2014  and  forms  part  of  the  Bank’s  engagement  in  climate  and  disaster  resilient  development  in  small  island states in the Caribbean, Indian Ocean, West Africa, and the Pacific.  The SISRI support team has  helped with the design and preparation of PREP II, and will also provide implementation support.  4  Action 2.10.7: ‘Strengthened capacity to anticipate, resist, plan and prepare for, respond to and recover from the  consequences of disasters and climate change’.  5  Objective 3.1: “Strengthened resilience to natural disasters and climate change”, as listed in the World Bank,  Regional Partnership Framework for Kiribati, Republic of Nauru, Republic of the Marshall Islands, Federated States  of Micronesia, Republic of Palau, Independent State of Samoa, Kingdom of Tonga, Tuvalu and Vanuatu for the  Period FY17‐FY21. Report 100997‐EAP, February 28, 2017.  6  World Bank, Systematic Country Diagnostic for Eight Small Pacific Island Countries: Kiribati, RMI, Federated States  of Micronesia, Palau, Tonga, Tuvalu, and Vanuatu. Report 102803‐EAP, January 20, 2016.  Page 19 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 17. The PREP directly contributes to fulfilling the World Bank’s twin goals of reducing the share of  population  living  in  extreme  poverty,  and  boosting  shared  prosperity.    While  disasters  impact  whole  societies,  the  poor  and  vulnerable  (including  women,  children,  and  the  elderly)  are  hit  the  hardest.   Natural  disasters  and  climate  shocks  also  induce  and  worsen  poverty.    Further,  the  adverse  impact  of  disasters as a proportion of Gross Domestic Product (GDP) is 20 times higher in developing countries than  in  industrialized  nations.7    Reducing  the  risk  of  natural  disasters  will  be  crucial  to  improving  living  conditions  in  RMI,  which  is  an  important,  non‐monetary  dimension  of  poverty  reduction  and  shared  prosperity.    18. Women  are  more  likely  than  men  to  be  negatively  impacted  by  climate  change  and  natural  disaster events (World Development Report, 2012).  Studies have shown that disaster fatality rates are  higher  for  women  than  for  men,  primarily  due  to  gendered  differences  in  capacity  to  cope  with  such  events and insufficient access to information and early warnings.  Research has identified that women’s  empowerment is key to build community resilience. The PREP aims to strengthen the ability of women to  make informed decisions about what to do to protect themselves and their families from hazards. The  PREP  will  make  concerted  efforts  not  only  to  ensure  women’s  representation  in  decision  making  committees, but also to ensure that community facilitators are trained to effectively engage women in all  processes related to PREP II.       II. PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES   A. PDO   The aim of the Program (Series of Projects) is to strengthen early warning, resilient investments and financial  protection of participating countries.     The Objective of the Project in RMI is to strengthen early warning systems, climate resilient investments in shoreline  protection, and to provide immediate and effective response to an Eligible Crisis or Emergency.     The Objective of the Project for SPC is to strengthen early warning systems and climate resilient investments in  shoreline protection in RMI.       B. Project Beneficiaries   19. People who live in the coastal areas vulnerable to erosion, storm surges, king tides, and sea level  rise,  including  women  and  children,  will  benefit  through  enhanced  resilience  to  communities  and  infrastructure that will be provided by strengthened coastal protection measures. They will also benefit  through increased awareness, improved emergency communication infrastructure and clearer messages  and warnings, about disaster events.  People can then better protect their lives, livelihoods, and property  7  Natural Hazards, UnNatural Disasters: The Economics of Effective Prevention, by the United Nations and the  World Bank, 2010.  Page 20 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) from hazard impacts.  The number of beneficiaries from local communities will be 16,000, of which 50%  will be female.  20. The  government  agencies  in  charge  of  Multi‐Hazard  Early  Warning  and  Preparedness  (i.e.  the  National  Disaster  Management  Office  and  the  National  Weather  Service)  will  also  benefit  through  strengthened capacity.  PREP II will improve the effectiveness of these organizations, ensuring they can  provide reliable, useful, and timely information on weather, climate, hydrological and geophysical hazards  and events.  The Ministry of Public Works (MPW), the Environmental Protection Agency (EPA), the Coastal  Management  and  Advisory  Committee  (CMAC),  and  local  Governments  of  Kwajalein  and  Majuro  will  benefit  as  the  implementing  agencies  and  partners  of  the  coastal  resilience  measures  that  will  be  delivered under Component 2 (Strengthening coastal resilience).  The Ministry of Finance will benefit in  terms of strengthened capacity through the implementation of PREP II, and also its management of the  financial  instrument  provided  under  Component  3  (Disaster  Risk  Financing).      Government’s  capacity  within central agencies such as the Chief Secretary’s Office, Ministry of Finance and possibly EPPSO and  OEPPC will benefit through revised policy direction, governance arrangements and capacity building of  human resources to facilitate transformational change that would elevate the RMI’s overall capability in  pursuing its resilience agenda.  21. The Pacific Community (SPC) and other regional organizations (such as PIFS) will benefit through  being involved in helping strengthen capacity in early warning, preparedness, risk assessment, and climate  and disaster resilient planning, and this will in turn build capacity within the regional organizations.        C. PDO‐Level Results Indicators   22. It is proposed that success of the RMI implemented activities be monitored through the following  indicators:  (i) Number of people with reduced risks to coastal hazards and the effects of climate change.  (ii) Number of people who can receive timely and actionable hazard forecast and warning messages.  (iii) Reduced expected annual damage due to coastal protection interventions.  (iv) Communities  involved  in  planning/implementation/evaluation  of  early  warning  and  shoreline  protection activities.    23. It is proposed that success of the SPC implemented activities be monitored through the following  indicators:  (i) Staff  trained  in  early  warning  and  preparedness  apply  knowledge  they  have  acquired  during  disaster response or simulated drills.  (ii) Sector agencies are using new coastal risk assessment tool to assist with planning decision making.  24. Results  indicators  will  be  gender  disaggregated  where  feasible  (See  Section  VII.  Results  Framework and Monitoring for more information).  Page 21 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)     III. PROJECT DESCRIPTION    A. Project Components    25. The  PREP  II  will  comprise  two  complementary  projects,  combining  nationally  implemented  activities and regionally implemented activities through SPC as described in the matrix below.    26. SPC will continue to provide support to participating countries of PREP as per PREP I and their role  will be expanded to include RMI under PREP II.   Under PREP II, SPC will provide Technical Assistance to  RMI and provide the opportunity to share knowledge and experiences with other countries in the region,  which are facing similar challenges.   Technical Assistance    Nationally Implemented Activities  Implemented by the Pacific  (P160096)  Community (P163699)  Component 1:   Strengthen integrated   Institutional strengthening of  Institutional  governance of disaster and  the NDMO and disaster  strengthening, early  climate change   management capacity  warning and   Improve early warning   Post Disaster Needs  preparedness  communication systems for  Assessments  outer islands   Develop a roadmap and  implement priority  improvements to modernize the  NDMO’s facilities  Component 2:   Improve and expand the coastal   Strengthen integrated coastal  Strengthening coastal  vulnerability assessment for  risk management   resilience  Ebeye and Majuro   Investigate sustainable   Priority coastal protection works  sources of aggregates in  investments including  Majuro and Kwajalein atolls  investigations, design, and  construction supervision  Component 3:   Contingency Emergency  N/A  Contingency Emergency  Response Component (CERC)  Response  Component 4: Project and   Project management for all  Support from the regional PREP:  Program management  nationally implemented   Program Support Unit  activities, and collaboration with  (housed in SPC) to provide  the Pacific Communities’  operational TA, M&E,  activities  procurement, and financial    management support   Regional Coordination Unit  (PIFS) to provide high level  Page 22 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Technical Assistance    Nationally Implemented Activities  Implemented by the Pacific  (P160096)  Community (P163699)  strategic vision and support,  oversight and some technical  assistance    Component 1: Institutional strengthening, early warning and preparedness    27. Component 1 has two sub‐components: (i) institutional strengthening, central agency capacity  building  in  risk  governance,  early  warning,  and  modernization  of  the  NDMO’s  facilities  (which  will  be  implemented by RMI); and (ii) NDMO capacity building, and post disaster needs assessment (which will  be implemented by the SPC).     28. The  government‐led  sub‐component  will  include  carrying  out  a  program  of  activities  to  strengthen: (i) the capacity of the Recipient to integrate climate change with disaster risk management,  including implementation of Joint National Action Plan for Climate Change Adaptation and Disaster Risk  Management activities, and operationalizing working groups at national and local government levels; (ii)  gender informed multi‐hazard early warning systems, including the preparation of a roadmap for outer  island communications, upgrading communications systems in remote locations and training of personnel  to operate these systems; and (iii) the institutional capacity of the National Disaster Management Office  to prepare for and respond to disasters, including training, planning, and coordination activities, including  the  development  of  a  plan  to  upgrade  facilities  and  implementation  of  priority  improvements  in  accordance with said plan.     29. The SPC‐led sub‐component will include carrying out a program of activities to strengthen the  capacity of the Republic of the Marshall Islands to reduce climate and disaster risks, including improving  impact forecasting, disaster response and system integration, institutional strengthening of the National  Disaster Management Office, awarding of Scholarships to selected applicants for academic or vocational  trainings or degrees in fields relevant to climate and disaster resilience and coastal risk management,  and  planning and resourcing post‐disaster need assessments.    Component 2: Strengthening coastal resilience    30. Component  2  is  divided  into  two  sub‐components:  (i)  coastal  vulnerability  assessment  and  protection investments (which will be implemented by RMI); and (ii) strengthening coastal risk planning  (which will be implemented by SPC).    31. The government‐led sub‐component will include carrying out a program of activities to strengthen  coastal resilience in Ebeye and other areas identified using the criteria and procedures detailed in the  Project Operations Manual, including investigations, assessments, design, construction, and construction  supervision of coastal protection work investments.      Page 23 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 32. The  SPC‐led  sub‐component  will  include carrying  out  a  program  of  activities  to  strengthen  integrated  coastal  risk  management,  including  investigating  sustainable  sources  of  aggregates,  and  conducting coastal vulnerability assessments, geospatial analysis, and other activities to inform coastal  management plans, strategies and frameworks.    Component 3: Contingency Emergency Response    33. This  government‐led  component  will  include  carrying  out  a  program  of  activities  designed  to  provide  rapid  response  to  an  Eligible  Crisis  or  Emergency,  as  needed.    This  Contingency  Emergency  Response Component (CERC) may be used following the declaration of a disaster event.  The CERC will  complement the PCRAFI disaster insurance mechanism financed under PREP Phase I and will strengthen  the  emergency  preparedness  and  immediate  response  capacity  of  RMI  for  low‐  and  medium‐scale  disasters or disasters that are not covered by the PCRAFI insurance scheme (e.g. flood, drought).  Component 4: Project and Program management  34. Component  4  is  divided  into  two  sub‐components:  (i)  Project  Management  (which  will  be  implemented by RMI); and (ii) Program Management (which will be implemented by SPC).  35. The government‐led sub‐component will include carrying out a program of activities designed to  strengthen  the  capacity  of  the  Recipient  for  Project  management,  coordination,  communications  and  outreach, monitoring, evaluation, and reporting, and to support the Recipient in Project procurement,  financial management, auditing, and oversight of social and environmental safeguard including gender  aspects.   36. The SPC‐led sub‐component will include carrying out a program of activities through the Program  Support Unit (PSU) to support the Republic of the Marshall Islands to manage and implement PREP II,  including  procurement,  financial  management,  monitoring  and  evaluation,  and  operational  technical  assistance. The PSU was established under PREP Phase I, and is housed in SPC.      Page 24 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) B. Project Cost and Financing    37. Lending  Instrument:  The  proposed  lending  instrument  is  an  Investment  Project  Financing,  supporting a Series of Projects. The PREP (Phases I and II) is a series of interdependent and overlapping  Projects  to  multiple  beneficiaries.    PREP  Phase  II  is  funded  by  a  combination  of  a  grant  from  the  International  Development  Association  (IDA)  and  counterpart  funding  from  the  Government  of  RMI.   Counterpart financing of US$25 million will be provided by RMI. The Project has been appraised for the  total Project amount of US$48.6 million, which includes the US$25 million counterpart financing. RMI has  submitted  a  proposal  for  grant  funding  in  the  amount  of  US$25  million  to  the  Green  Climate  Fund  (GCF).  This proposal is expected to be considered for funding at the GCF Board meeting scheduled for  July 2017.  In the event the GCF funding proposal is approved by the GCF Board as proposed, it would  substitute Government counterpart financing. However, in the event that the proposed GCF co‐financing  is not approved then the  Project could (a) be restructured to scale down the  Project activities to only  those which can be achieved with IDA financing; or (b) seek an alternative source of financing.    38. Rationale for regional IDA (SPC): PREP II meets the regional funding eligibility criteria as follows:  (i) Phase II of the PREP is part of a broader regional program that includes four countries (Samoa, Tonga,  Vanuatu  and  RMI)  and  two  regional  organizations  (SPC  and  PIFS),  with  more  countries  potentially  to  participate  in  future  phases;  (ii)  the  Program  will  contribute  to  the  regional  platform  which  is  being  developed under Phase I of the PREP for strengthening early warning and preparedness systems in the  Pacific region, harmonization and building common approaches for DRM and climate resilient policies and  institutional  set  up,  sharing,  demonstrating  and  improving  capacity  for  disaster  and  climate  risk  information  and  decision  support  tools;  and  (iii)    coastal  vulnerability  assessment  and  sustainable  aggregate study undertaken as part of Component 2 will have application to, and be of interest in, other  Pacific island countries, including atoll nations, and will be shared via knowledge sharing initiatives as part  of the PREP. The analysis of the coastal vulnerability assessment carried out in RMI will be extended to  other Pacific island countries which will improve the general knowledge on climate and disaster resilience  in different vulnerable sectors across the region.  39. Project Cost and Financing: The total cost of PREP II is estimated to be US$48.6 million over 5  years (US$44.6 million to be implemented by RMI and US$4 million to be implemented by SPC), made up  of: (i)  US$19.6 million of IDA Grant for RMI; (ii) US$4.0 million of Regional IDA Grant for  SPC; and  (iii)  counterpart  funding  of  US$25.0  million  to  be  provided  by  the  Government  of  RMI.  As  indicated  in  paragraph 35, RMI has submitted a proposal for grant funding in the amount of US$25 million to the GCF.  In  the  event  the  funding  proposal  is  approved  by  the  GCF  Board  as  proposed,  it  would  substitute  Government  counterpart  financing.  However,  in  the  event  that  the  proposed  GCF  co‐financing  is  not  approved then the Project could  (a) be restructured to scale  down the Project activities  to only those  which can be achieved with IDA financing; or (b) seek an alternative source of financing.  40. Phased approach: The RMI implemented activities have been phased so that PREP II can proceed  at least 12 months using the IDA Grant in case there is a delay in accessing the GCF funding. Activities  which are proposed to be financed by the GCF include communication equipment under Component 1  and coastal protection investments under Component 2, which will only be needed around 12 months  after project effectiveness when the detailed designs and procurement processes have been completed.  It is envisaged that 3,000 people will benefit from coastal protection through the IDA financing, and a  Page 25 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) further 4,000 would benefit through the GCF funding.  It is expected that the IDA financing will provide  500 meters of coastal protection infrastructure, while the GCF funding will provide a further 1,000 meters.  The number of people who receive enhanced warning messages in outer islands would be 5,000 through  the IDA financing, and a further 1,000 through the GCF. PREP II cost and financing plan, is presented below.   Table 1: project cost (in US$ million)  IDA  Regional IDA  Counterpart Funding  Project Components  Project cost  Financing  Financing  (RMI)  (RMI)  (SPC)  Component 1: Institutional  strengthening, early  4.154  1.149  1.059      1.946   warning, and preparedness  Component 2:  Strengthening Coastal  40.768  16.127  2.329  22.312  Resilience  Component 3: Contingency  0.500  0.500  ‐  ‐  Emergency Response  Component 4: Project and  3.209  1.855  0.612  0.742  Program Management  Total Costs  48.631  19.631  4.000  25.000  US$48.6        Total Financing Required  million      C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design    41. Lessons  from  PREP  Phase  I:  Lessons  from  PREP  Phase  I  have  been  incorporated  into  PREP  II,  including:     The PIU will be established during project preparation, financed by a Project Preparation Advance  (PPA), covering the cost of the Project Manager and Project Accountant.  This will mitigate the  effect of delays as experienced in Samoa and Tonga under PREP I.  It will allow work plan and  procurement  planning  to  commence  immediately.    Similarly,  a  Civil  Engineering  Advisor  and  Construction Risk Advisor, attached to the MPW, will be recruited under the PPA so that TORs for  the coastal protection works design can be prepared and issued for bidding as soon as PREP II  becomes effective.     The  Program  Support  Unit  (PSU)  has  provided  significant  benefits  to  the  Phase  I  participating  countries by providing additional capacity for the preparation and implementation of activities.   Page 26 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) RMI will benefit from using the same arrangements and people.  These benefits will be realised  at a much lower cost than would be incurred if the capacity provided by the PSU were established  independently for PREP II activities.    42. Lessons from the Pacific Region: The design of PREP II is in line with PREP Phase I, and has taken  into  consideration lessons learnt from  other World  Bank and donor projects in the Pacific  Region. For  example, by:     Avoiding overburdening existing implementation agencies and resources by providing dedicated,  long‐term, specialised support (e.g. the Civil Engineering Advisor attached to MPW, and the PIU  members attached to DIDA).  DIDA is new, and has no project management capacity established  yet.  However, through coaching, mentoring, and involving counterparts, the Project appointed  staff  will  leave  a  legacy  of  increased  capacity  and  improved  systems  for  future  projects.  Experience in capacity building as well as specific capacity building requirements will be included  in terms of reference for specialist support.   PREP II will draw from and build on draft DRM governance arrangements developed for RMI under  the EU EDF10 funded project Building Safety & Resilience in the Pacific, to strengthen capacity and  determine new overarching governance arrangements for both DRM and Climate Change.   Packaging  specialised  consultancy  and  works  activities  into  larger  packages  aimed  at  firms/companies  (where  it  makes  sense)  to  reduce  the  procurement  effort,  reduce  the  management  effort,  and  provide  better  continuity  for  the  implementing  agencies  as  the  firms/companies take full responsibility for risk ensuring appropriate personnel are available to  deliver the agreed activities.   Avoiding,  as  far  as  practical,  interdependencies  between  components,  implementing  agencies,  and  activity  delivery‐teams,  so  that  activities  can  move  ahead  independently  should  there  be  delays in other areas.    43. Lessons  from  Disaster  Risk  Management  and  Climate  Change  Projects:  Project  design  has  considered lessons learnt from other DRM and climate change projects. For example:     The Pacific Climate Change Assessment conducted for RMI in 2014 by PIFS, PFTAC, SPC and UNDP  and funded by DFAT, USAID and the EU, identified a need to “develop a long term strategy and  resourcing  plan  to  build  climate  change  capacity”  in  the  Ministry  of  Finance  and  other  central  agencies.  PREP  Phase  II  will  enable  such  an  initiative  to  move  forward,  demonstrating  complementarity between separate donor partner supported projects.    Experience from the PCRAFI shows that catastrophe risk insurance cannot cover all disaster losses  and should be combined with other disaster risk financing solutions.  Accordingly, Component 3  of PREP II includes a Contingency Emergency Response Component (CERC).  This will provide RMI  access  to  immediate  financing  after  a  disaster  for  events  that  may  not  be  triggers  under  the  PCRAFI (e.g. droughts and tropical storms).     44. Lessons from Regional Programs: Lessons from regional programs in the Pacific (in addition to  lessons from PREP Phase I), such as the Pacific Aviation Investment Program (in implementation) have  also been considered when designing PREP II.  For instance, all activities are focused only on feasibility  studies, institutional strengthening, and infrastructure investments in RMI.  All TA activities will be  Page 27 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) delivered in RMI, and specialists will be attached to one of only three RMI line agencies.  This avoids the  complexity of dealing with many implementing agencies across multiple countries.      IV. IMPLEMENTATION    A. Institutional and Implementation Arrangements    45. The  implementation  period  for  PREP  II  is  planned  to  take  up  to  five  years.    Effectiveness  is  expected in the third quarter of 2017.  Project activities are expected to be completed by June 30, 2022,  and the closing date will be November 30, 2022.  46. Although both the approach and coordination of the broader PREP is regional, PREP Phase II will  be implemented mainly at the national level by the relevant implementing agencies through a Project  Implementation Unit (PIU), with support and coordination from the PSU housed in SPC as required.  The  detailed institutional and implementation arrangements are attached in Annex 2.    47. Arrangements  for  Activities  Implemented  by  RMI:  RMI  will  be  responsible  for  implementing  activities under each component of PREP II.  The institutional framework will include a National Steering  Committee (NSC), headed by a Chairperson, which will comprise the National Disaster Committee (NDC),  as well as representatives from the National Climate Change Committee (NC3) and from Kwajalein atoll.    The Chief Secretary Office (CSO) will act as the secretariat to the NSC. The Ministry of Finance (MoF) will  be responsible for the overall coordination of project activities, along with the implementation of activities  under  Components  1,  3  and  4.    Ministry  of  Public  Works  (MPW)  will  be  responsible  for  implementing  activities under Component 2.  Other key line agencies include the National Disaster Management Office  (which is  part of the CSO), the  National Weather Service, the Environmental  Protection Authority,  the  Kwajalein Local Government, and the Kwajalein Atoll Development Agency, with potential for others to  be added in the future.   48. A  Project  Implementation  Unit  (PIU)  will  be  established  within  MoF/Division  of  International  Development Assistance (DIDA) and include a Project Manager, an Environmental and Social Safeguards  Advisor, a Project Accountant and a PIU Liaison Officer who will be based in Ebeye.    49. Arrangements  for  activities  implemented  by  SPC  and  Regional  support  initiated  under  PREP  Phase I: The Regional Steering Committee (RSC), established under PREP Phase I, will oversee the regional  program (PREP Phases I and II).  Phase I established a Regional Coordination Unit (RCU) within the PIFS.  The RCU, housed at PIFS, includes a Regional Coordinator (RC), and a small team of support staff.  SPC will  provide operational, technical, fiduciary, monitoring and evaluation support for nationally implemented  activities,  through  a  PSU  which  has  been  established  within  SPC  under  PREP  Phase  I.    It  will  also  be  responsible  for  the  delivery  of  SPC  implemented  TA  under  Components  1.2  and  2.2  of  the  proposed  Project.      B. Results Monitoring and Evaluation    50. The  monitoring  and  evaluation  (M&E)  plan  of  PREP  Phase  II  is  based  on  the  key  indicators  detailed in the Results Framework in Section VII of this PAD.  The key indicators have been chosen to  Page 28 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) show progress and measure outputs and outcomes after allowing for the cost, feasibility, and accuracy  of  data  needed  to  be  gathered.    The  baselines  and  target  values  for  these  indicators  have  been  established on the best available data.  Results indicators will be gender disaggregated where feasible.   Annex 2 provides more information on the responsibility for monitoring and evaluation of progress  towards the objectives and outcomes.        C. Sustainability    51. PREP II will invest significantly in strengthening capacity and existing institutions in charge of early  warning, preparedness, and response to natural hazard events (e.g. National Disaster Management Office  and the National Weather Service).  Technical operations staff including meteorologists and hydrologists  will be trained to ensure that staff skills and knowledge is current, and to introduce new techniques to  improve forecast warnings and communications.  Tools will be developed to monitor and observe, analyse  and forecast, and to communicate and disseminate information.  The capacity of staff at the MPW, and  EPA  will  also  be  strengthened  in  terms  of  enhanced  knowledge  of  the  design,  location  engineering,  environmental mitigation, environmental licensing, and construction of coastal resilience measures, as  well as long term coastal resilience planning.    52. Maintenance  of  existing  coastal  protection  infrastructure  and  equipment  for  warning  and  forecasting services is limited (e.g. lack of spare parts, inadequate budget for operations and maintenance  etc.).  The Project Manager and the Civil Engineering Advisor will advise the key Ministries (Finance, Public  Works)  on  appropriate  budget  allocation  for  the  maintenance  of  critical  warning  and  forecasting  equipment and coastal protection infrastructure and potentially to establish new maintenance contracts  for both existing infrastructure and new infrastructure that will be introduced via the PREP Phase II.      53. The broader PREP (Phases I and II) will also strengthen regional cooperation, and create a pool of  expertise, that will be critical to ensure the sustainability of the PREP.  SPC, in close collaboration with  other  regional  and  international  organizations,  will  provide  technical  and  policy  guidance.  At  the  community level, existing community organizations will be trained and equipped to increase the capacity  of the public to respond to emergencies appropriately.     D. Role of Partners    54. PREP II will be coordinated with various partners, including donor partners (e.g. ADB, USAID, US  Department  of  Interior,  JICA,  and  EU),  regional  and  international  organizations  (e.g.  SPC,  PIFS,  SPREP,  NOAA), as well as civil society (e.g. International Organization of Migration, Red Cross Society, Women  United Together Marshall Islands).     55. PREP II will be closely coordinated with the Enhancing Targeted Disaster Risk Reduction Measures  in Micronesia grant implemented by the International Organization of Migration (IOM).  This project is  financed by a US$600,000 grant from EU‐ACP managed by the Global Facility for Disaster Reduction and  Recovery (GFDRR) under the Natural Disaster Risk Reduction Program.  The EU‐ACP grant will carry out  community awareness and consultations on early warning system and disaster preparedness focusing on  RMI, particularly Ebeye.      Page 29 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)   V. KEY RISKS    A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks    56.  Based on the application of the Systematic Operations Risk‐Rating Tool (SORT), the overall risk  rating  for  RMI  implemented  activities  is  Substantial,  and  the  overall  risk  rating  for  SPC  implemented  activities is moderate.  More information on specific risks that have been rated as substantial is provided  below.    57. Sector  Strategies  and  Policies:  Integration  of  risk  based  approaches  into  sectoral  policies  and  coastal zone management and protection measures is still widely lacking in RMI.  The sectoral context is  complex because: (i) the resilience agenda cuts across multiple sectors; (ii) coordination across sectors is  in early stages; and (iii) the capacity of DRM/climate resilience institutions is generally weak although the  government strongly supports reforms, both at administrative and political levels.  The government has  endorsed the coastal vulnerability assessment undertaken, and the adaptation solutions proposed.  The  multi‐sector and coordination issues especially affect Component 1 because of the focus of the activities,  to strengthen disaster risk management across government and, indirectly, civil society.  To manage these  risks,  the  PREP  II  design:  (i)  supports  stated  government  priorities,  as  identified  through  preparation  missions, the JNAP, and other key policy statements8; (ii) uses the established coordinating role of the  Chief Secretary Office (which includes the NDMO) as the Secretariat to the National Steering Committee  for the project, made up from the NDC, the and NC3, and others; (iii) involves SPC and PIFS which, as  regional agencies, have long‐term, strategic roles in supporting PICs, including RMI, to build capacity in  disaster risk and climate change management; and (iv) aims to strengthen the interface between the Chief  Secretary Office, the Ministry of Finance, the Ministry of Public Works, and the key DRM/climate resilience  agencies through an effective PIU and Project Manager.    58. Technical Design of Project or Program:  PREP II is technically and operationally complex, with  many stakeholders, including technically specialized agencies.  To manage the technical risks, the Project  design:  (i)  adopts  three  components  involving  activities  that  can  proceed  substantially  independently,  each involving a smaller group of stakeholders, although the NSC maintains oversight and agencies will  carry out their normal regulatory or leadership functions; (ii) involves SPC in leading activities that utilize  its  core  strengths  and  builds  on  other  SPC  activities  in  RMI;  (iii)  uses  the  results  of  a  detailed  Coastal  Vulnerability  Assessment  (CVA)  for  Ebeye,  carried  out  by  the  consulting  firm  Deltares  during  project  preparation,  from  which  the  scope  of  Component  2  has  been  substantially  based  giving  a  good  understanding of risks and technical issues9; (iv) includes appointment of two, key technical appointments  under a project preparation advance (i.e. Construction Risk Advisor and Civil Engineering Advisor) who  will  further  identify  and  help  develop  management  actions  for  technical  and  procurement  risks  and  8  For example, the RMI National Action Plan for Disaster Risk Management, 2008–2018.  9  The CVA will be improved and expanded under the Project.  Deltares will be sole sourced to carry out this expanded scope,  thereby building on the approach already adopted, which has been well received by the RMI government, using the same team.  Page 30 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) uncertainties  early  in  the  Project;  (v)  includes  appointment  of  a  specialized,  multi‐disciplinary  coastal  engineering and construction supervision firm to manage and help deliver the technically complex coastal  protection works covering more than 60% of the project costs; and (vi) draws in lessons and experience  from PREP Phase I and other projects, packaging activities together in larger contracts wherever feasible.    59. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability: Implementation capacity in RMI is  relatively weak, particularly due to limited human resources.  There are several other large projects in  progress  or  in  the  pipeline  that  will  stretch  the  government  of  RMI’s  capacity.    The  capacity  and  implementation risks will be managed by: (i) Creating the Project Implementation Unit (PIU) attached to  DIDA with personnel dedicated to the PREP II Project, supported by other dedicated resources, including  the  Civil  Engineering  Advisor  based  in  MPW  and  the  SPC‐based  PSU;  (ii)  Maintaining  and  applying  a  detailed Project Procurement Strategy for Development (PPSD), which includes risk management actions  for  procurement  and  implementation;  (iii)  Involving  SPC  to  lead  procurement  and  delivery  of  several,  substantial activities under Components 1 and 2.  Also, the SPC‐based PSU (created under PREP I) will  support  the  Project  Manager  and  PIU,  providing  guidance,  direct  assistance,  training,  and  capacity  development to relevant staff for various aspects of the project; (iv) Hiring a Coastal Engineering Design  and Supervision (D&S) Firm to provide specialized implementation support for Component 2; (v) Involving  the RCU, created and housed in PIFS during PREP Phase I, to ensure strategic alignment between Project  and Pacific Leaders’ priorities; and (vi) Ensuring the World Bank team maintains a close dialogue with the  regional coordinator, program manager, and country level Project Manager.  The Bank will conduct regular  implementation support missions to oversee progress of PREP II and identify what is working well and  what could be improved, providing or arranging additional capacity building or support if warranted.    60. Project  Financing:  Counterpart  funding  of  US$25  million  is  proposed,  however,  a  proposal  for  US$25 million in GCF financing will be submitted to the GCF Board in July 2017.  Should the GCF financing  be approved as proposed, it would substitute Government counterpart financing. However, in the event  that the proposed GCF co‐financing is not approved then the Project could (a) be restructured to scale  down  the  Project  activities  to  only  those  which  can  be  achieved  with  IDA  financing;  or  (b)  seek  an  alternative source of financing. In addition, the legal agreements required for the Bank, as an accredited  entity of the GCF, to access GCF funding are currently under negotiations between the Bank and the GCF.  The Bank will only be able to prepare and negotiate the grant agreement with RMI with respect to the  GCF funding when such legal agreements between the GCF and the Bank are concluded. To mitigate risks  linked to the uncertainty on funding sources and the timing that the funding may become available, PREP  II activities have been structured so as to enable the project to proceed with activities to be funded by  IDA for the first twelve months after project effectiveness.      61. Fiduciary:  Primary fiduciary functions will need to be performed by each implementing agency.   However, there is relatively weak fiduciary capacity in RMI.  Mitigation measures agreed from the financial  management (FM) and procurement assessments will be implemented, including provision of technical  assistance and training, recruitment of a Project Accountant to the PIU, and compliance with World Bank  Procurement and FM requirements with strong internal financial controls and regular independent audits.   A  centralized  fiduciary  model  through  the  MoF  will  be  applied  to  this  project  and  future  World  Bank  Page 31 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) projects.  The World Bank will monitor this through implementation support missions which will include  reviewing  the  effectiveness  of  internal  financial  controls,  reviewing  interim  financial  reports,  and  following up on the status of issues raised in audit reports.    62. Environmental and Social safeguards: Land ownership in RMI is a hierarchical, customary system  enshrined  by  the  Constitution.    Land  owners  hold  customary  power  which  is  highly  respected.    Some  public infrastructure projects have been delayed or abandoned because the Government could not secure  the rights to occupy land or create encumbrances or easements.  To mitigate this the Ministry of Finance  and MPW will engage with land owners early in the process, including them in the assessment of priority  areas for development and concept design.  There are clear benefits to land owners of coastal protection  works, and this is another mitigating factor.  There will be no involuntary land acquisition.  Involuntary  resettlement of tenants and squatters will be small scale, and will be managed by the RPF. A new Master  Lease Agreement between the Kwajalein Atoll Local Government and the land relevant owners was signed  in  January  2017.    Coastal  protection  works  will  have  potential  negative  impacts  on  the  foreshore  and  marine environments of Ebeye and Majuro including loss of habitat and changes to erosion / deposition  patterns.    Social  risks  include  creating  inequalities  between  communities  and  gender  or  influencing  medium  to  long  term  settlement  patterns.    All  impacts  and  potential  alternatives  will  be  thoroughly  assessed  for  each  proposed  works  and  appropriate  mitigation  measures  included  in  the  design  and  construction phase.    63. Other (external shocks, such as disasters):  RMI is hazard‐prone and disasters occur frequently.   Should a significant disaster event occur during implementation of the PREP Phase II, the attention of the  implementing  agencies  in  RMI  could  easily  be  diverted  from  the  requirements  of  the  project  to  the  immediate disaster response and recovery needs of the country. Similarly, the attention of SPC may be  diverted to support response efforts should a disaster occur elsewhere in the region. To mitigate this, a  Contingency Emergency Response Component (CERC) has been incorporated into PREP II in addition to  the ex‐ante disaster risk financing and insurance mechanism supported by the PREP Phase I.  This should  provide flexibility and minimize disruption to the Project by providing prompt access of funds in the event  of a disaster occurring, which should facilitate the return to “business as normal”.      VI. APPRAISAL SUMMARY    A. Economic and Financial (if applicable) Analysis    64. The  economic  benefits  of  PREP  II  will  comprise  avoided  losses  and  damages  thanks  to  the  protection  effected  by  investments  supported,  while  the  project  costs  will  consist  mainly  of  capital  investment  costs.    Avoided  expected  damages  for  large  urban  assets  were  estimated  using  data  from  PCRAFI  (2015)  and  used  to  calculate  the  internal  rate  of  return  (IRR)  and  benefit  cost  (B/C)  ratios.   Additionally, the reduction in the expected number of persons affected was also estimated.  This metric  also serves as a proxy for indirect tangible and intangible damages that are caused by large inundations  but are difficult to value in economic terms, as well as the psychological impact of living with the persistent  threat of inundation.    Page 32 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)   65. An  initial  conventional  deterministic  cost  benefit  analysis  of  ten  options  under  the  current  conditions (without climate change induced sea level rise) showed that a 1,060m long revetment with or  without a berm, along the ocean side, covering hotspot areas and in between, would yield not only an  acceptable economic internal rate of return (EIRR) for the Marshall Islands (4.1% and 2.6%), but also the  highest reduction in the number of expected annual persons affected on Ebeye.  A scenario analysis was  carried out to examine the impact on the investment’s feasibility of deep uncertain variables, notably sea  level rise due to climate change, cost of materials, as well as interest rate.  It was found that there is little  risk  of  a  negative  NPV  and  the  options  are  robust,  no  regret  investments  (see  Annex  4  for  more  information).      B. Technical    66. The outer island communication technologies expected to be adopted under Component 1 are  standard  and  are  already  used  in  RMI.    However,  systems  adopted  to‐date  are  ad  hoc.    Therefore,  developing  a  roadmap  is  vital  to  ensure  the  systems  deployed  are  appropriate,  align  with  systems  supported  by  other  donors,  and  allow  for  important  issues  such  as  power  consumption,  usability,  maintenance, and training.     67. In  preparing  Component  2  of  PREP  II,  a  detailed  CVA  was  prepared  by  Deltares,  who  are  an  independent institute for applied research.  This has been used to quantify the offshore natural hazards,  including climate change impacts, in Majuro and Ebeye, and then to quantify the risk and develop concept  designs and costs for coastal protection works in Ebeye.  This work will be used to define the priority areas  for coastal investment in Ebeye, from which priority sites will be confirmed with stakeholder input.  Final  designs will then be  developed under the project.   The methodologies developed will  be expanded to  identify  further  priorities  for  coastal  works  during  project  implementation.    Coastal  investments  will  include  a  combination  of  structural  measures,  as  well  as  softer  solution  such  as  ecosystem  based  adaptation, improved land use planning, and changing building practices.10  Some of the proposed coastal  works will involve heavy civil engineering construction using, largely, imported aggregates and rock armor  (rip‐rap). Although there may be scope for a local contractor to be able to carry out the works, it will be  essential to attract wider interest.  Due to challenges with remoteness, site access, aggregate handling  facilities, and storage, a constructability review will be carried out to ensure that construction issues and  constraints  have  been  fully  considered.    Thus,  an  approach  that  allows  early  contractor  involvement  before the designs are finalized as detailed in the Project Procurement Strategy for Development (PPSD),  to  optimize  costs  and  allow  for  construction  constraints.  There  are  no  currently  known,  proven,  sustainable aggregate sources in the Kwajalein atoll.  Limited aggregate sources may be available in the  Majuro atoll.  Rock has historically been quarried from the ocean side reef flats, the environmental effects  of which are controversial.  Therefore, under Component 2, further work will be undertaken to investigate  aggregate sources suitable for rip‐rap or rock armor, concrete manufacture, and bulk fill (e.g. reclamation  10  Ecosystem‐based approaches will only be appropriate in benign wave‐affected areas in Majuro.  A decision will be made on  the suitability and specifics of such approaches during project implementation, following completion of a CVA for Majuro (subject  to available funding, and confirmation by the government of RMI to prioritize Majuro following the initial proposed investments  in  Ebeye).  Ecosystem‐based  approaches  may  include  options  for  (re)vegetation,  creation  of  shoreline  berms  (a  nourishment  approach currently being explored by the RMI Coastal Management Advisory Committee), and improving coral growth to allow  them to buffer some of the wave actions.  Mangroves plantation/re‐vegetation at this stage may be a limited solution.    Page 33 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) works).  However, for the purposes of the project design, it is assumed that all aggregates will be imported  from other countries.      C. Financial Management    68. A financial management (FM) assessment of the Implementing Agencies (MoF/DIDA and SPC) was  carried out in accordance with the “Principles Based Financial Management Practice Manual” effective  March  1,  2010.    Under  the  Bank’s  OP/BP  10  for  projects  financed  by  the  Bank,  the  borrower  and  implementing  agency  are  required  to  maintain  financial  management  systems  –  including  accounting,  financial reporting, and auditing systems ‐ adequate to ensure accurate and timely information regarding  the project resources and expenditures.      69. Overall, the financial management arrangements satisfy the requirements as stipulated in OP/BP  10 subject to implementation of agreed actions and mitigating measures. The main financial management  risk relating to this project is the insufficient capacity within the implementing agency to meet the FM  demands of the project.  The recommended mitigating measure to be implemented is the employment  of a Project Accountant to be located within DIDA and dedicated to carry out the day to day FM functions  of  the  project.      At  present  there  are  no  additional  mitigating  measures  for  SPC  which  already  have  a  Program Support Unit in place to manage PREP Phase I.      D. Procurement    70. During  PREP  II  preparation,  the  World  Bank  team  assessed  the  capacity  of  the  main  implementation agencies (MOF/DIDA and the MPW) and the risks related to procurement.  The Bank team  recommended and agreed with the Government measures to strengthen the implementation capacity  and  mitigating  the  risks.    A  project  procurement  strategy  for  development  (PPSD)  was  prepared  and,  based  on  the  analysis  of  this  PPSD,  a  procurement  plan  was  developed.  The  detailed  procurement  arrangements are in Annex 2 (Implementation Arrangements).      E. Social (including Safeguards)    71. PREP  II  is  expected  to  have  long  term  social  benefits  from  improving  the  resilience  of  the  communities across RMI to natural hazards and climate change.  The project will strengthen the ability of  women  to  make  informed  decisions  about  what  to  do  to  protect  themselves  and  their  families  from  disasters. Social impacts will be identified during the ESIA process for specific coastal protection works,  including changes to settlement and migration patterns and equity of access to protection.  Short term  impacts during construction include the burden on the Ebeye islet infrastructure to cope with an influx of  workers and protecting the vulnerable from exploitation.    72. Due diligence during project preparation has identified that access to land is complex because of  the hierarchical customary land tenure system and the inability to buy and sell land.  Customary traditions  relating to land ownership are enshrined in the Constitution, with a hierarchy of Iroij, Alap and Dri Jerbal  (the  Iroij being the paramount chief and highest power within the Marshallese land owning hierarchy).   Page 34 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) The Land Acquisition Act 1996 makes ‘provision for the acquisition of lands and servitudes for public use’  including payment of compensation, but in practice the Government does not compulsorily acquire land  because the  Iroij hold  customary power which is  highly respected.   The Government and land owners  instead  engage  in  leases  and  Memoranda  of  Understanding  for  public  infrastructure.    Many  public  infrastructure projects are delayed or abandoned because the Government cannot secure the rights to  occupy  land  or  create  encumbrances  or  easements.    All  land  access  will  be  secured  using  voluntary  agreements with land owners.  There will be no involuntary land acquisition.  On Ebeye islet there are no  land disputes and land ownership is clear.  There are three senior land owners that are responsible for all  permissions of land use, each representing one layer of the customary land owning hierarchy.  A Master  Lease has been finalized between the Government and the land owners, to cover a wide variety of land  requirements for public infrastructure (school buildings, health clinics, water supply and waste water) on  the atoll and this lease will be an opportunity to engage with land owners to secure the rights to undertake  the coastal protection works. In addition to the land owner approvals, there are tenants and informal land  users  that  may  be  affected  and  will  require  extensive  consultation  and  engagement  during  project  implementation.  In some instances, some households or businesses may require temporary relocation or  may lose small areas of gardens, yards, fences, or other assets because of civil works.     73. Safeguard Policy OP4.12 Involuntary Resettlement is triggered due to the potential for involuntary  resettlement and compensation for lost assets by land occupiers because of the coastal protection works.   In  accordance  with  the  Resettlement  Policy  Framework,  for  each  investment  (called  subproject  in  the  ESMF) under Component 2 a due diligence assessment of land ownership and land use will be carried out  by the firm that will be housed in MPW to deliver the coastal protection works and an Action Plan will be  prepared, if required, to document the plan for lease arrangements, involuntary resettlement and / or  compensation for lost assets.  Community and land owner consultation and engagement will therefore be  an integral part of project implementation.      74. Safeguard Policy OP4.11 Physical Cultural Resources (PCR) has been triggered as a precautionary  measure for the land disturbances that will be required for coastal protection works.  For example, there  are several cemeteries on or near the foreshore in Ebeye and Majuro that may be affected by coastal  protection works.  Under the ESIA process, more PCR may be identified at specific locations.  Under each  ESMP there will be a plan for the avoidance, removal or relocation of PCR that will be based on extensive  community and stakeholder consultation.      F. Environment (including Safeguards)    75. Component 1 involves the potential for renovations to facilities for the NDMO, which may require  controls on waste, aggregate sources, and screening for asbestos.      76. Component 2 involves at least one, but possibly more, coastal protection works that will have  potential  impacts  on  the  foreshore  and  marine  environments  of  Ebeye  and  Majuro.    There  are  no  mangrove  environments  on  any  of  the  atolls  and  the  reef  and  lagoon  systems  are  degraded  from  urbanization, untreated waste water discharges, reef rock mining, waste dumping and ad hoc reclamation  Page 35 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) and sea walls.  Small scale coastal protection works are likely to have cumulative impacts in addition to  these existing threats; larger scale coastal protection works may have wider geographical impacts on the  reef and lagoon.  Component 2 will include a study on the potential sources of aggregates in the Majuro  and Kwajalein Lagoons.  Safeguards assessments will be part of the study, and will address issues such as  resource ownership and ecological impacts of mining, transportation, processing and storage.    77. Safeguard Policies OP4.01 Environmental Assessment, and OP4.04 Natural Habitats are triggered  and an Environmental and Social Management Framework (ESMF) has been prepared and disclosed in  country on January 13, 2017 and via Infoshop on January 29, 2017. The ESMF demonstrates the processes  that the PIU will go through to identify impacts and suitable mitigation measures.  PREP II is classified as  Category B as the impacts are not irreversible or unprecedented and can be mitigated and remedied. An  Environmental  and  Social  Impact  Assessment  (ESIA)  and  Environmental  and  Social  Management  Plan  (ESMP) will be required for any coastal protection investment.  Due diligence will be undertaken on the  potential sources of imported rock.  The ESIA and ESMP will inform the detailed design.  Contractors will  be required to prepare and implement an ESMP which will  detail  how the Contractor will  achieve the  requirements of the Project ESMP.  The ESMF outlines how social and environmental safeguards will be  integrated  into  any  technical  advisory  funded  by  PREP  II,  such  as  the  aggregate  study,  vulnerability  assessments and hazard mapping.    78. Public and stakeholder consultations were undertaken during December 2016 in both Majuro and  Ebeye.  Ebeye land owners were also consulted at this time.  The feedback was positive.  A stakeholder  engagement  plan  will  be  prepared  by  the  PIU  early  in  project  implementation  to  document  how  stakeholders will continue to be involved in activities under Components 1 and 2.  The ESMF also applies  to any activities carried out under Component 3, commensurate to the immediate needs, the engagement  of stakeholders and the nature and scale of the activities.      G. Other Safeguard Policies    79. No other safeguard policies are triggered for this project.    H. World Bank Grievance Redress    Communities and individuals who believe that they are adversely affected by a World Bank (WB) supported project  may submit complaints to existing project‐level grievance redress mechanisms or the WB’s Grievance Redress Service  (GRS). The GRS ensures that complaints received are promptly reviewed in order to address project‐related concerns.  Project affected communities and individuals may submit their complaint to the WB’s independent Inspection Panel  which determines whether harm occurred, or could occur, as a result of WB non‐compliance with its policies and  procedures. Complaints may be submitted at any time after concerns have been brought directly to the World Bank's  attention, and Bank Management has been given an opportunity to respond.  For information on how to submit  complaints to the World Bank’s corporate Grievance Redress Service (GRS), please visit  http://www.worldbank.org/en/projects-operations/products-and-services/grievance-redress-service. For  information on how to submit complaints to the World Bank Inspection Panel, please visit www.inspectionpanel.org.  .  Page 36 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING        Results Framework  COUNTRY : Marshall Islands   Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program    Project Development Objectives    The aim of the Program (Series of Projects) is to strengthen early warning, resilient investments and financial protection of participating countries.     The Objective of the Project in the Republic of the Marshall Islands (RMI) is to strengthen early warning systems, climate resilient investments in shoreline  protection, and to provide immediate and effective response to an Eligible Crisis or Emergency.     The Objective of the Project for the Pacific Community (SPC) is to strengthen early warning systems and climate resilient investments in shoreline  protection in RMI.       Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Number of people      Number  0.00  10000.00  Annual  Project reports  MoF, MPW  with reduced risks to        coastal hazards and the  effects of climate change  Description: This indicator will monitor activities implemented by the Government of RMI    Data for this indicator will be disaggregated by gender.  Target for female beneficiaries will be 50% of total.  Page 37 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection          Name: Number of people      Number  7000.00  13000.00  Annually  Survey  DiDA, NDMO  who can receive timely        and actionable hazard  forecast and warning  messages  Description: This indicator will monitor an activity implemented by the Government of RMI    Data for this indicator will be disaggregated by gender.  Target for female beneficiaries will be 50% of total.    Coverage refers to the people who can receive hazard forecast and warning messages through a improved warning system (e.g.: modernization of communication system,  improvement of warning messages and community awareness)         Name: Reduced expected      Amount( 0.00  700000.00  Annual  Risk Model  MoF  annual damage due to  USD)        coastal protection  interventions  Description: This indicator will monitor activities implemented by the Government of RMI     The reduced expected average annual damage (EAD) will be generated by the risk model developed for the coastal vulnerability assessment      Name: Communities      Yes/No  N  Y  Annual  Survey  DIDA, NDMO  involved in        planning/implementation/ evaluation of early warning  Page 38 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    and shoreline protection  activities  Description: This indicator will monitor activities implemented by the Government of RMI    Data for this indicator will be disaggregated by gender.        Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: The Government      Yes/No  N  Y  Annually  Project Reports  DIDA/CSO  has developed and        adopted procedures to  clarify the governance  mechanism of the JNAP  (including role of NC3,  NDC and working group)  Description: This indicator will monitor an activity implemented by the Government of RMI       Name: % of      Percenta 0.00  60.00  Annually  Survey  DIDA, NDMO  communication stations  ge        operating in line with  Standard operating  procedures (SOPs) in outer  Page 39 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    island network  Description: This indicator will monitor an activity implemented by the Government of RMI       Name: Coastal      Yes/No  N  Y  Annually  Project reports  DIDA, EPA  Management Framework        updated to integrate the  results of the coastal  vulnerability assessment  Description: This indicator will monitor an activity implemented by the Government of RMI    Updated CMF will include locally tailored risk information       Name: NDMO facilities      Yes/No  N  Y  Annually  Survey  DIDA, NDMO  modernized and operating        in accordance with agreed  roadmap  Description: This indicator will monitor an activity implemented by the Government of RMI       Name: Length of coast      Meter(m)  0.00  1500.00  Annually  Project reports  DIDA, MPW  with reduced vulnerabilty        to flooding and storm  surges  Description: This indicator will monitor an activity implemented by the Government of RMI  Page 40 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection         Name: Time taken to      Weeks  0.00  6.00  Annually  Project reports  MoF  commit funds from the        contingency emergency  component requested by  Government for an eligible  emergency.  Description: This indicator will monitor an activity implemented by the Government of RMI          Page 41 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  Number of people with reduced risks to  coastal hazards and the effects of climate  0.00  0.00  0.00  0.00  5000.00  10000.00  10000.00  change  Number of people who can receive timely  and actionable hazard forecast and  7000.00  7000.00  7000.00  9000.00  11000.00  13000.00  13000.00  warning messages  Reduced expected annual damage due to  0.00  0.00  0.00  8000.00  10000.00  13000.00  700000.00  coastal protection interventions  Communities involved in  planning/implementation/evaluation of  N  Y  Y  Y  Y  Y  Y  early warning and shoreline protection  activities    Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  The Government has developed and  adopted procedures to clarify the  governance mechanism of the JNAP  N  N  N  N  Y  Y  Y  (including role of NC3, NDC and working  group)  Page 42 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096) Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  % of communication stations operating in  line with Standard operating procedures  0.00  0.00  0.00  20.00  40.00  60.00  60.00  (SOPs) in outer island network  Coastal Management Framework updated  to integrate the results of the coastal  N  N  N  N  N  Y  Y  vulnerability assessment  NDMO facilities modernized and  operating in accordance with agreed  N  N  N  N  Y  Y  Y  roadmap  Length of coast with reduced vulnerabilty  0.00  0.00  0.00  0.00  750.00  1500.00  1500.00  to flooding and storm surges  Time taken to commit funds from the  contingency emergency component  0.00  8.00  7.00  6.00  6.00  6.00  6.00  requested by Government for an eligible  emergency.              Page 43 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699)     SPC (P163699) Results Framework  COUNTRY : Pacific Islands  Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program    Project Development Objectives    The aim of the Program (Series of Projects) is to strengthen early warning, resilient investments and financial protection of participating countries.     The Objective of the Project in the Republic of the Marshall Islands (RMI) is to strengthen early warning systems, climate resilient investments in shoreline  protection, and to provide immediate and effective response to an Eligible Crisis or Emergency.     The Objective of the Project for the Pacific Community (SPC) is to strengthen early warning systems and climate resilient investments in shoreline  protection in RMI.       Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Staff trained in early      Percentage  0.00  50.00  Annual  Surveys  SPC  warning and preparedness        apply knowledge they have  acquired during disaster  response or simulated drills  Description: This indicator will monitor activities implemented by SPC.    This indicator refers to training on the new NDMO Operations Manual and associated procedures that will be prepared as part of the project.  Page 44 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection        Name: Sector agencies are      Number  0.00  2.00  Annual  Project Reports  SPC  using new coastal risk        assessment tool to assist  with planning decision  making  Description: This indicator will monitor an activity implemented by SPC.      Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Staff involved in Early      Percentage  0.00  60.00  Annually  Survey  SPC  warning and preparedness        are trained on new  procedures  Description: This indicator will monitor an activity implemented by SPC.    Data for indicator will be disaggregated by gender.    New procedures refers to the new NDMO Operations Manual and associated procedures that will be prepared as part of the project.         Page 45 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Alternative      Yes/No  N  Y  Annually  Report  SPC  construction aggregate        resources identified and  shared with government and  stakeholders  Description: This indicator will monitor an activity implemented by SPC       Name: Relevant,      Yes/No  N  Y  Annually  Reports/Survey  SPC  understandable and usable        disaster risk information  available to national and  local agencies  Description: This indicator will monitor an activity implemented by SPC          Page 46 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  Staff trained in early warning and  preparedness apply knowledge they have  0.00  0.00  0.00  0.00  20.00  50.00  50.00  acquired during disaster response or  simulated drills  Sector agencies are using new coastal risk  assessment tool to assist with planning  0.00  0.00  0.00  0.00  1.00  2.00  2.00  decision making    Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  Staff involved in Early warning and  preparedness are trained on new  0.00  0.00  0.00  0.00  20.00  60.00  60.00  procedures  Alternative construction aggregate  resources identified and shared with  N  N  N  Y  Y  Y  Y  government and stakeholders  Relevant, understandable and usable  disaster risk information available to  N  N  N  Y  Y  Y  Y  national and local agencies    Page 47 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P163699)   Page 48 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION    COUNTRY : Pacific Islands        Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program     80. The PREP is a ‘Series of Projects’, implemented in two phases at this stage, with the potential for  more phases in the future.  The PREP helps PICs to: (i) strengthen early warning and preparedness; (ii)  create  a  framework  and  enabling  environment  for  stronger  governance  and  for  better,  prioritized  investments for climate and disaster resilience; and (iii) improve the post‐disaster response capacity of  the countries through strengthened financial resilience to disaster events.  81. PREP Phase I includes activities in Samoa, Tonga, Vanuatu and RMI, along with a range of activities  which are implemented by the Pacific Community (SPC) and the Pacific Islands Forum Secretariat (PIFS).   RMI and Vanuatu participate only in the part of PREP Phase I which supports the financing of premiums  for the regional disaster risk financing insurance scheme.  Phase II of the PREP will include a broader range  of initiatives for RMI, including a combination of nationally implemented activities by RMI, and regionally  implemented activities by SPC.  Regionally implemented activities will provide technical assistance to RMI,  with  a  particular  focus  on  strengthening  capacity  for  DRM  and  climate  change  institutions,  while  also  supporting the integration of RMI’s early warning, preparedness and response capacity with a regional  platform which is being supported under Phase I of the PREP.    A) Project Objectives     82. The aim of the Program (Series of Projects) is to strengthen early warning, resilient investments  and financial protection of participating countries.     83. The Objective of the Project in RMI is to strengthen early warning systems, climate resilient  investments in shoreline protection, and to provide immediate and effective response to an Eligible  Crisis or Emergency.     84. The Objective of the Project for SPC is to strengthen early warning systems and climate resilient  investments in shoreline protection in RMI.     B) Project components     85. Phase II of the PREP will include a combination of national implemented activities by RMI, and  regionally  implemented  activities  by  SPC.    Regionally  implemented  activities  will  provide  technical  assistance  to  RMI,  with  a  particular  focus  on  strengthening  capacity  for  DRM  and  climate  change  institutions,  while  also  supporting  the  integration  of  RMIs  early  warning,  preparedness  and  response  capacity with a regional platform which is being supported under Phase I of the PREP.            Page 49 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Component 1: Institutional strengthening, early warning, and preparedness.    86. The  objective  of  this  component  is  to  strengthen  the  effectiveness  of  the  RMI  institutions  responsible for climate and disaster resilience, and disaster early warning and preparedness and support  the implementation of the JNAP. The five JNAP goals relevant to this project are:  i. Goal 1: Establish and support an enabling environment for improved coordination of disaster  risk management /climate change adaptation in the Marshall Islands;  ii. Goal  2:  Public  education  and  awareness  of  effective  DRM/CCA  responses  from  local  to  national level;  iii. Goal 3: Enhanced emergency preparedness and response at all levels;  iv. Goal 5: Enhanced local livelihoods and community resilience for all Marshall Islands people;  v. Goal  6:  Integrated  approach  to  development  planning  including  consideration  of  climate  change and disaster risks.     87. Component 1 has two sub‐components: (i) institutional strengthening, central agency capacity  building  in  risk  governance,  early  warning,  and  modernization  of  the  NDMO’s  facilities  (which  will  be  implemented by RMI); and (ii) technical assistance for NDMO capacity building, and post disaster needs  assessment (which will be implemented by SPC).      88. The JNAP provides a strong basis to better integrate disaster risk management and climate change  adaptation.    However,  governance  mechanisms  need  to  be  clarified,  including  the  strategic  policy  direction which will yield strengthened arrangements to enhance RMI’s integrated approach to climate  and disaster resilience.  Major issues to be addressed include: (i) accelerating implementation of the JNAP  priorities;  (ii)  improving  capacity  to  make  evidence‐based  planning  for  disaster  and  climate  resilient  investments in sectors and at the community level; and (iii) ensuring that the role of key central agencies  like the CSO, OEPPC, EPPSO and MoF is redefined to enable greater cohesion in their pursuit of strategic  objective of the resilience agenda, thus ensuring stronger leadership at national and sub national levels.    89. While detecting, forecasting, and warning of natural hazard events is relatively well established  in  RMI  with  NOAA  support,  dissemination  of  warnings  to  the  population,  including  “last  mile”  communication to outer islands and Ebeye, is less well established.11  The development of emergency  preparedness  and  response  mechanisms,  and  their  implementation  on  the  ground,  particularly  at  community level, needs improving including on gender aspects.      Component 1.1: Institutional strengthening, central agency capacity building in risk governance, early  warning, and modernization of the NDMO’s facilities    11  The gap in systems and capacity in “last mile” communications was identified through discussions with central  and Ebeye local government Officials (including the NDMO and Meteorological Offices), the Red Cross, and other  donors active in disaster risk management in RMI.  Page 50 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 90. This sub‐component will be nationally implemented and will include carrying out a program of  activities  to  strengthen:  (i)  the  capacity  of  the  Recipient  to  integrate  climate  change  with  disaster  risk  management, including implementation of Joint National Action Plan for Climate Change Adaptation and  Disaster  Risk  Management  activities,  and  operationalizing  working  groups  at  national  and  local  government levels, (ii) gender informed multi‐hazard early warning systems, including the preparation of  a roadmap for outer island communications, upgrading communications systems in remote locations and  training of personnel to operate these systems; and (iii) the institutional capacity of the National Disaster  Management Office to prepare for and respond to disasters, including training, planning, and coordination  activities,  including  the  development  of  a  plan  to  upgrade  facilities  and  implementation  of  priority  improvements in accordance with said plan.   Three sub‐components are proposed under Component 1.1:    Sub‐component 1.1.1: Institutional strengthening, and central agency capacity building in risk governance.      91. This will support the government to strengthen the integration of climate and disaster resilience  agenda and to embed it into the national and sub national planning and resources allocation system and  processes  consistent  with  the  JNAP.    This  will  include  institutional  strengthening  of  the  agencies  responsible for leading JNAP implementing and the broader resilience agenda. This sub‐component will  also develop and implement a policy targeted at strengthening NDMOs capacity (and the capacity of other  key  responders  like  Fire  &  Emergency  Services)  to  lead  and  coordinate  disaster  preparedness  and  response  (linking  to  early  recovery)  through  initiatives  such  as  developing  new  emergency/disaster  legislation, a common incident management system and examining the feasibility of greater community  participation in this preparedness and response in terms of an emergency management volunteer system.   In addition, based on the consolidated CVA and the associated tools that are developed under Component  2.2, the Coastal Management Framework will be updated, to reflect the latest available information.    Sub‐component 1.1.2: Early warning communication systems    92. Support  better  multi‐hazard  early  warning  communication  systems,  prepare  a  technology  roadmap  for  outer  island  communications,  upgrade  communications  systems  (e.g.  F/M  radio  system,  shortwave  radio,  Chatty  Beetle  etc.)  in  remote  locations,  and  train  people  to  use  them  (including  community  awareness/training/drills).    The  project  will  ensure  that  the  dissemination  of  warnings  are  gender‐informed.  This  work  will  be  harmonized  with  preliminary  work  underway  by  others  (e.g.  IOM,  NOAA), to ensure there is no duplication of interventions.    Sub‐component 1.1.3: NDMO facilities    93. Develop a roadmap and implement priority investments to modernize the NDMO’s facilities.  This  may include  accommodation upgrades, interior fit‐out, systems improvements, etc.,  the final scope of  which will be determined during project implementation (subject to available funding).        Page 51 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Component 1.2: NDMO capacity building and post disaster needs assessment    94. This  sub‐component  will  be  regionally  implemented  by  SPC  and  will  include  carrying  out  a  program of activities to strengthen the capacity of the Republic of the Marshall Islands to reduce climate  and  disaster  risks,  including  improving  impact  forecasting,  disaster  response  and  system  integration,  institutional  strengthening  of  the  National  Disaster  Management  Office,  awarding  of  Scholarships  to  selected  applicants  for  academic  or  vocational  trainings  or  degrees  in  fields  relevant  to  climate  and  disaster  resilience  and  coastal  risk  management,  and  planning  and  resourcing  post‐disaster  need  assessments. Two sub‐components are included:    Sub‐component 1.2.1: National Disaster Management Office capacity building    95. Under this sub‐component, extensive support will be provided to institutionally strengthen the  NDMO, building its capacity to prepare for and respond to disasters consistent with the direction provided  under Component 1.1.  Extensive training, coaching, and support will be provided for existing and new  staff (being recruited), including:    i. Undertake a disaster management skills, capacity assessment, and gap analysis of the NDMO and,  if required, other key government and provincial agencies involved in disaster management.  An  action  plan,  with  well‐designed  activities,  training  programs,  terms  of  reference  for  additional  human resources, and so forth, will be developed to improve long‐term institutional capacity.    ii. Help prepare position descriptions, operating procedures, training records, drills, response plans,  community awareness and outreach programs, and the like.  Help the NDMO fully implement all  aspects of operations and responsibilities.    iii. Document  and  further  develop  best  practice  in  emergency  coordination,  preparedness,  and  response for all emergency services (fire and rescue, ambulance, police, armed services, etc., and  relevant  government  departments  such  as  the  NDMO).    Lessons  and  methodologies  will  be  introduced from the Pacific Islands Emergency Management Alliance (PIEMA) program.    iv. Introduce  impact  forecasting  using  hazard  models  to  forecast  the  impacts  of  extreme  events,  including typhoon, storm surges, and flooding.12  The tools will make use of the coastal hazard  analysis under Component 2, and be incorporated into RMI’s multi‐hazard warning platforms.  The  tools will need to be simple, determined from a needs assessment, and be within the NDMO’s  capacity to use consistently.  Community awareness raising and educational programs will also be  developed to summarize the most important points about hazard and risks.  The project will make  concerted efforts to ensure women’s representation in decision making committees. Advice will  12 Impact forecasting involves using hazard models to forecast the impacts of extreme events, including typhoon, storm surges,  and flooding. The tools will make use of the coastal hazard analysis under Component 2, and be incorporated into RMI’s multi‐ hazard warning platforms.  The forecasts give much more specific guidance on the impacts of events (e.g. flood depths,  overland flow velocities, wave run‐up heights, inundation, and the like) so that community and government responses can be  customized to the situation.    Page 52 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) be given on practical interventions that best reduce risks.    Sub‐component 1.2.2: Scholarship program    96. As a further means of building the longer term national capacity for climate and disaster resilience  and coastal risk management, this sub‐component  will provide targeted support for selected students  involving academic or vocational scholarships.  Twinning arrangements will also be offered. The eligibility  criteria,  type  of  scholarships  offered,  selection  process,  governance  arrangements,  and  other  relevant  details  for  the  scholarships  will  be  outlined  in  the  POM.  SPC  has  institutional  experience  managing  comparable  capacity  building  programs  in  the  region.  The  scholarships  are  expected  to  have  regional  benefits  through  the  provision  of  extra  skills  and  qualifications  to  beneficiaries,  who  in  turn  will  bring  enhanced skills to the region.     Sub‐component 1.2.3: Post Disaster Needs Assessment    97. Provision  is  included  in  the  project  to  carry  out  a  post  disaster  needs  assessment  through  the  auspices of the Pacific Community should disaster arise where a PDNA or a rapid damage assessment is  warranted during the life of the project. Implementation of priority recommendations arising out of the  2016 Drought PDNA specifically in relation to its DRM recommendations will also be undertaken under  this sub‐component. The priorities for support will be determined by the NDC.      Component 2: Strengthening coastal resilience    98. The objectives of this Component are to strengthen coastal planning, increase understanding of  current  and  future  risks,  deliver  coastal  protection  works  in  selected  areas,  and  help  prioritize  future  investments.  This component is divided into two sub‐components: (i) coastal vulnerability assessment  and coastal protection investments (which will be implemented by RMI); and (ii) strengthening coastal  resilience planning (which will be implemented by SPC).    Component 2.1: Coastal vulnerability assessment and protection investments    99. This sub‐component will be nationally implemented and will include carrying out a program of  activities  to  strengthen  coastal  resilience  in  Ebeye  and  other  areas  identified  using  the  criteria  and  procedures  detailed  in  the  Project  Operations  Manual,  including  investigations,  assessments,  design,  construction, and construction supervision of coastal protection work investments. The sub‐component  aims to strengthen coastal protection and resilience in Ebeye and potentially in Majuro subject to available  funding. Coastal works will start on Ebeye because of the high population density, concentration of public  assets, and the already evident erosion impacts and due to high expected contractor establishment costs  (discussed further below).  Two sub‐components are included:          Page 53 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Sub‐component 2.1.1: Coastal Vulnerability Assessment      100. As part of project preparation, Deltares were commissioned to undertake a Coastal Vulnerability  Assessment  (CVA)  to  quantify  coastal  hazards  and  their  effects  around  Majuro  and  Ebeye,  and  quantitatively  assess  coastal  risks  on  the  Ebeye  coastline,  considering  effects  on  people,  housing,  and  infrastructure.    From  this,  Deltares  recommended  priority  areas  for  coastal  protection  in  Ebeye,  and  prepared concept designs and cost estimates.  This work has been shared with stakeholders and screened  for environmental and social risks.  Under this sub‐component, the CVA will be expanded to key coastal  areas  of  Majuro.    The  methodologies  and  details  of  the  previous  analysis  will  be  reviewed  and,  if  appropriate, may be improved (e.g. by using higher resolution databases or new calibration/validation  data,  or  introducing  refinements  to  the  analysis  techniques,  where  these  provide  a  worthwhile  improvement to the prediction accuracy of the models).      Sub‐component 2.1.2: Priority Coastal Protection investments    101. A coastal design and supervision firm will be appointed to refine and build on Deltares’ analysis  of Ebeye and undertake the final design of coastal works.  For the high‐energy ocean coastline of Ebeye,  rock rip‐rap is likely to be the preferred structural solution for protection works, although other methods  (e.g. concrete armor units and gravity walls) will also be considered.  A wider range of solutions may be  available for the lagoon coastline, including gravel berms, geotextile bags, and reclamation works, subject  to available funding.  The Deltares’ analysis has compared risks for periods of up to 50 years in the future,  considering sea level rise and hazards such as storms, typhoons, and water level fluctuations.  Works for  all  the  Ebeye  and  Majuro  coastlines  cannot  be  considered  within  the  available  budget  so  a  risk  based  process of prioritization will be undertaken.    102. Attention  will  also  be  given  to  landscaping,  shade  and  screen  tree  planting,  marine  habitat  restoration,  beach  access  (steps,  boat  ramps)  and  creating  recreational  spaces  as  part  any  works.   Ecosystem‐based approaches may be considered, if appropriate, in more benign wave‐affected areas in  Majuro subject to funding and treatment priorities.    103. The capacity  of local contractors to construct and maintain coastal protection works has been  reviewed.    The  conclusions  are  that  the  large  scale  works  likely  required  for  the  coastal  protection  component will be beyond the abilities of the Ministry of Public Works using own forces, and the smaller  local contractors.  One regional contractor, based in Majuro, may have the capacity and experience to  undertake heavy civil engineering works.  Two other, smaller local civil engineering contractors, based in  Majuro, mainly undertake commercial and industrial building works.  International contractors used by  the  U.S.  Military  in  Kwajalein  for  heavy  civil  engineering  works  have  bases  in  Hawaii.    All  aggregates,  including  rip‐rap  used  for  coastal  works  at  the  Military  bases  Kwajalein  and  Roi‐Namur,  are  either  imported from Guam and Hawaii, or manufactured by crushing concrete from demolished buildings.  Local  contractors have low capacity to manage environmental and social impacts.  Because of the uncertain  environmental effects of local aggregate mining, it is assumed that all aggregates will be imported from  sustainable sources in other countries.    Page 54 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Component 2.2: Strengthening coastal risk planning    104. This  sub‐component  will  be  regionally  implemented  by  SPC  and  will  include  carrying  out  a  program  of  activities  to  strengthen  integrated  coastal  risk  management,  including  investigating  sustainable sources of aggregates, and conducting coastal vulnerability assessments, geospatial analysis,  and other activities to inform coastal management plans, strategies and frameworks.  105.  The objective of this component is to strengthen the coastal planning capacity of the Government  of RMI, increase understanding of current and future risks, and help prioritize future investments. The  activities undertaken under this sub‐component will have application for improving capacity for disaster  and climate risk information and decision support tools in other Pacific island countries, including Atolls  nations, and will be shared via knowledge sharing initiatives as part of the PREP.  Two sub‐components  are included:  Sub‐component 2.2.1: Strengthen integrated coastal risk management    106. Better coastal risk information, essential for good land use planning, development of integrated  coastal resilience policies and plans, and future design of coastal protection works, will be developed.  A  needs and capacity assessment will be carried through detailed discussions with stakeholder’s agencies  and a strategic roadmap will be prepared identifying agencies, capacity, and readiness to adopt improved  coastal risk management processes.  The roadmap will also describe the value proposition for coastal risk  management, alignment with other work and programs (including that by CMAC), critical success factors  for change, and appropriate tools. 107. The roadmap and a fully developed workplan outlining methodologies, objectives, and detailed  costs, will be prepared by SPC and approved by the National Steering Committee.  As the roadmap and  workplan is implemented, the Cabinet will be briefed to ensure support for the work, its direction, and  downstream  implications  (e.g.  strengthened  land  use  planning  practices,  and  potential  legislation  and  regulatory  reforms  which,  if  required,  would  be  considered  further  under  sub‐component  1.1.1).    The  roadmap  and  workplan  will  be  progressively  reviewed  and  updated.    The  roadmap  will  define  that  technical activities are required, but are likely to include:    Build on, refine, and consolidate the CVA work under sub‐component 2.1.1, which may, without  commitment at the time of preparing the PAD, involve a collaboration between SPC and Deltares.   The  consolidated  CVA  work  may  consider  a  wider  range  of  scenarios,  impacts  (including,  for  example,  intense  rainfalls  and  overland  flow),  other  modeling  tools,  analysis  techniques,  and  presentation methods, to support the broader integrated coastal resilience planning objective.      The coastal hazard analysis will produce estimation of the coastal inundation for a wide range of  ocean conditions that can be adapted into a simple hazard forecast tools.   Convert the consolidated CVA outputs into simple hazard forecast and impact tools that can be  used by agencies for disaster management, environmental impact assessments and earthworks  approvals, land use planning, project planning, and infrastructure development.  Subject to the  outcome of the capacity and needs assessment, the information may be made available through  Page 55 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) open source decision making tools to strengthening the technical resources and capacities of the  development  planning  institutions  such  as  the  EPA  (e.g.  Coastal  Management  Framework;  building code improvement under SPREP), MPW (e.g. National Infrastructure Management Plan),  the NDMO (e.g. impact forecasting, disaster management, and contingency planning).  Support  will  be  provided  to  develop  capacity  in  using  risk  information  in  land  planning,  infrastructure  development, environmental management, and the like.   Prepare resources to support public information, awareness, and potentially change management  campaigns  for  government  officials,  commercial  operators,  and  the  communities  in  the  urban  centers.   Again,  subject  to  the  outcome  of  the  capacity  and  needs  assessment,  an  integrated  coastal  monitoring program may be implemented, with a focus on shoreline change, lagoon health and  coastal pollution detection.  Capacity building, equipment and on‐going support will be provided  to  ensure  government  ownership  of  the  program.    All  data  collected  would  be  easily  stored,  processed, analyzed, and visualized through the proposed decision making tools developed under  this sub‐component.   Sub‐component 2.2.2: Sustainable sources of aggregates   108. Building on previous work by SPC in Majuro, studies will be carried out to identify and quantify  sustainable sources of aggregates in the Majuro and Kwajalein atolls.  A fully developed investigation and  analysis program, outlining methodologies, objectives, and costs in detail, will be prepared by SPC and  approved by the National Steering Committee. It is expected that investigations will include geological  mapping,  field  sampling  and  testing  aggregates,  and  quantifying  available  volumes  and  properties  of  aggregate  resources.    The  investigations  will  include  both  reef  flat  sources  of  rip‐rap  and  submarine  sources of sands.  Land ownership, hydrodynamic, morphological, biological, ecological, and traditional  value  impacts  will  be  considered.    The  suitability  of  the  aggregates  for  various  uses  will  be  evaluated.  Methods and equipment requirements for extraction, handling, and processing, operational constraints,  commercial  distribution  to  wholesale  and  retail  markets,  critical  success  factors  to  ensure  sustainable  aggregate sources are used in preference to alternatives, and other matters, will be considered.  Both  private sector and state‐owned enterprise models for extraction and distribution will be considered.  A  study tour for officials to examine the state‐owned Te Atinimarawa Co. Ltd aggregate mining operation in  Kiribati will be organized if useful.  The potential environmental impacts of extraction operations will be  considered  and  described.    Recommendations  for  additional  investigations  and  analysis,  necessary  to  resolve outstanding issues for the Government, commercial operators, and specific projects to use the  aggregates in practice, will be described.      109. It  is  anticipated  that  this  work  can  be  integrated  with  wider,  international  research  programs  undertaken separately from the project.  The results of these aggregate studies will have application, and  be of interest, to other Pacific, Indian Ocean, and Caribbean atoll countries.          Page 56 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Component 3: Contingency Emergency Response    110. This  government‐led  component  will  include  carrying  out  a  program  of  activities  designed  to  provide  rapid  response  to  an  Eligible  Crisis  or  Emergency,  as  needed.    This  Contingency  Emergency  Response Component (CERC) may be used following the declaration of a disaster event.  The CERC will  strengthen the emergency preparedness and immediate response capacity of RMI for low‐ and medium‐ scale disasters or disasters that are not covered by the PCRAFI insurance scheme (e.g. drought, flooding)  in which RMI participates under PREP Phase I.  The CERC will complement the national contingency funds.    111. The CERC will be funded under the project budget.  The CERC provides a mechanism: (i) for quick  disbursements  to  meet  the  immediate  liquidity  needs  of  RMI  following  the  declaration  of  a  state  of  emergency to finance critical imports; or (ii) to finance emergency recovery and reconstruction works and  associated services.  Following triggering of pre‐agreed disbursement conditions (e.g. the declaration of a  national disaster), the CERC would be implemented in accordance with the rapid response procedures  governed by the World Bank OP/BP 8.0  Rapid Response to Crises and Emergencies.   The disbursement  condition will define the circumstances under which the CERC would become available.      112. The advantage of including the CERC in a standard investment operation such as the proposed  project is that it establishes an  ex‐ante mechanism by which RMI can rapidly begin to fund their post‐ disaster needs.  This will be done through the allocation and/or reallocation of project financing for eligible  critical imports and/or for eligible emergency works, goods, or services such as the rehabilitation of critical  infrastructure.  By including a CERC in the proposed PREP, RMI will benefit from having near immediate  access  to  funds  that  would  partially  finance  recovery  and  reconstruction  needs  following  the  disaster  event,  rather  than  having  to  go  through  the  lengthy  process  of  restructuring  the  project  to  use  the  allocated financing to respond to post‐disaster priorities.    113.   A standalone Annex for the CERC will be included in the Project Operation Manual.  The funding  provision  for  the  CERC  is  $0.5  million,  although  this  can  be  increased  by  drawing  down  against  uncommitted national IDA funds under other components if necessary.  If the CERC is not used, the funds  will be reassigned to other parts of the project.    Component 4: Project and Program Management    114. The objective of this component is to provide efficient and effective implementation support to  PREP II, including staff, operating costs, monitoring and evaluation, and the cost of audits.  It will also  provide regional support from the PSU that was established under the PREP Phase I.  Sub‐component 4.1:  Project Management    115. This sub‐component will be nationally implemented and will include carrying out a program of  activities  designed  to  strengthen  the  capacity  of  the  Recipient  for  Project  management,  coordination,  communications and outreach, monitoring, evaluation, and reporting, and to  support the  Recipient in  Project  procurement,  financial  management,  auditing,  and  oversight  of  social  and  environmental  Page 57 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) safeguard including gender. A Project Implementation Unit (PIU) will be established which will include: (i)  a Project Manager; (ii) a Project Accountant; and (iii) a Safeguards Advisor.  Support will be provided by  the PIU for procurement, financial management, contract, and project management, as well as social and  environmental safeguards oversight.    Sub‐component 4.2: Regional Program Management   116. This sub‐component will be regionally implemented by SPC and PIFS.    Sub‐component 4.2.1 Program Coordination  117. The  RCU  was  established  within  PIFS  (and  is  funded  under)  PREP  Phase  I  to  provide  overall  coordination for the Program, report on the overall Program implementation status to the RSC, provide  monitoring  of  the  regional  and  country  performance  indicators,  liaise  with  the  main  stakeholders  on  relevant issues related to the Program and  provide information  and  communication on the Program’s  achievements. The RCU includes: (i) a Regional Coordinator; (ii) a part time Project accountant; (iii) a Junior  Officer; (iv) a DRFI expert; and (v) short term consultants and experts as required.  No additional funding  is provided for this sub‐component under PREP Phase II.    Sub‐component 4.2.2: Program/Project Implementation Support   118. This  sub‐component  will  be  implemented  by  SPC  and  will  include  carrying  out  a  program  of  activities  through  the  Program  Support  Unit  (PSU)  to  support  the  Republic  of  the  Marshall  Islands  to  manage  and  implement  the  Project,  including  procurement,  financial  management,  monitoring  and  evaluation, and operational technical assistance. The PSU was established under PREP Phase I, and is  housed in SPC. The PSU will support the efficient implementation of the broader PREP (both Phase I and  Phase  II),  through  the  provision  of  technical  and  fiduciary  support  for  the  implementation  of  regional  activities  as  well  as  operational,  technical,  fiduciary  and  reporting,  monitoring  and  evaluation  for  the  implementation of nationally implemented PREP Phase II activities.   119. PREP II cost and financing plan is presented below.       Page 58 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Table 2: project cost (in US$ million) IDA  Regional IDA  Counterpart  Project  Project Components  Financing  Financing  Funding  cost  (RMI)  (SPC)  (RMI)  Component 1: Institutional strengthening,  4.154  1.149  1.059      1.946   early warning, and preparedness  1.1 Institutional strengthening, central  agency capacity building in risk governance,  3.095  1.149             ‐     1.946  early warning and modernization of the  NDMO’s facilities  1.2 NDMO Capacity building and post  1.059  ‐  1.059        ‐   disaster needs assessment  Component 2: Strengthening Coastal  40.768  16.127  2.329  22.312  Resilience   2.1 Coastal vulnerability assessment and  38.439  16.127             ‐       22.312   protection investments  2.2  Strengthening coastal risk planning  2.329  ‐  2.329  ‐  Component 3: Contingency Emergency  0.500  0.500  ‐  ‐  Response  Component 4: Project and Program  3.209  1.855  0.612  0.742  Management  4.1 Project Management  2.597  1.855  ‐  0.742  4.2 Program Management  0.612  ‐   0.612  ‐   Total Costs  48.631  19.631  4.000  25.000  Total Project Costs  US$48.6 million      Total Financing Required  US$48.6 million                  Page 59 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)   ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS    COUNTRY : Pacific Islands        Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program    Project Institutional and Implementation Arrangements    120. The planned implementation period for PREP II is five years.  Effectiveness is expected in the third quarter of  2017.    Program  activities  are  expected  to  be  completed  by  June  30,  2022,  and  the  closing  date  is  proposed  to  be  November 30, 2022.    121. Although both the approach and coordination of the broader PREP is regional, most of the implementation of  PREP Phase II will take place at the national level via the PIU and the relevant implementing agencies, with support and  coordination from the SPC and PIFS as required.   National Arrangements  National Steering Committee  122. The  institutional  framework  will  include  a  National  Steering  Committee  (NSC)  which  will  provide  Project  oversight and guidance at the national level.  A key component of the PREP Phase II institutional arrangements is to  use  the  existing  National  Disaster  Committee  chaired  by  the  Chief  Secretary  Office  (CSO)  as  the  NSC  for  the  PREP,  eventually  adding  representatives  from  the  National  Climate  Change  Committee  (NC3),  and  the  Kwajalein  Local  Government and/or Kwajalein Atoll Development Authority and other new stakeholders that may be identified during  project implementation.  The CSO will act as the secretariat to the NSC.    Implementation Agencies    123. The MoF will be responsible for the overall coordination of the Project, and will be the implementing agency  for activities under Components 1, 3 and 4. MPW will be the implementing agency and responsible for implementation  of  activities  under  Component  2.    Other  key  line  agencies  include  the  National  Disaster  Management  Office,  the  National  Weather  Service,  the  Environmental  Protection  Authority,  and  the  Kwajalein  Local  Government  with  the  potential for others to be added in the future.     Project Management      124. A Project Implementation Unit (PIU) will be established within MoF/DIDA and include a Project Manager, a  Safeguards Advisor, a Project Accountant and a PIU Liaison Officer, who will be based in Ebeye.  The Project Manager  will assist the MoF and NSC in project coordination and manage the day‐to‐day implementation of the PREP activities  for RMI, including procurement activities for Component 1, 3, and 4, with support from the Regional Program Support  Unit  (PSU)  in  SPC.  The  PIU  will  also  be  responsible  for  preparing  and  implementing  the  project  in  accordance  with  annual work plans and budgets, which will detail the project activities and eligible expenditures.   A Safeguards Advisor  will be responsible for the implementation and management of the ESMF and RPF.    Page 60 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 125. Technical staff will be recruited, as necessary, to support implementation of Components 1 and 2.  In particular,  a specialized Coastal Engineering Design and Supervision (D&S) Firm, will be recruited by MPW for Component 2 (with  assistance for procurement of this firm provided by the PIU and/or PSU as necessary).  The D&S Firm will work closely  with the both the PIU (particularly the PIU Liaison Officer) and MPW, and will be responsible for planning, capacity  building,  design,  environmental  and  social  impact  assessment,  land  access  due  diligence  and  documentation,  procurement, contract management and supervision of coastal protection measures and investments (including the  implementation of the Environmental and Social Management Plan). A Civil Engineering Advisor will help MPW procure  and oversee the D&S Firm and the CVA activities, review the outputs, audit the construction activities, and help/advise  MPW  in  other  matters.    Construction  of  coastal  protection  works,  and  any  work  on  the  NMDO  facilities  will  be  outsourced to appropriate contractors.      Arrangements for Regional Organizations  126. At the regional level, the broader PREP will be coordinated by the Pacific Islands Forum Secretariat (PIFS) as  part of PREP Phase I with implementation of technical activities by the Secretariat of the Pacific Community (SPC). The  proposed  general  institutional  framework  for  the  overall  program  (Phase  I  and  Phase  II)  will  comprise  a  Regional  Steering Committee (RSC), a Regional Coordination Unit (RCU) that has been established within PIFS under Phase I, and  a  Program  Support  Unit  (PSU)  that  has  been  created  within  SPC.    During  Phase  I,  PIFS  and  SPC  signed  a  Letter  of  Understanding to define the main indicators that are relevant to good implementation of the Program, and to set out  the roles and responsibilities of each organization that will be required to  ensure proper reporting to  the  Regional  Steering Committee for the PREP.     Regional Steering Committee (RSC)  127. The  Regional  Steering  Committee  (RSC)  is  responsible  for  overseeing  the  overall  regional  Program  and  will  provide overall oversight and advice, as well as guidance towards achieving Project and Program objectives and better  regional integration. It also allows the “resilience agenda” to be dealt with at the highest level of the decision‐making  process. The composition of the RSC includes representatives from the highest level of decision making for PREP Phase  I  and  Phase  II,  both  at  the  country  and  regional  level.  The  Chair  of  each  of  the  PREP  Phase  II  National  Steering  Committees (NSC) will be a member of RSC.    Regional Coordination Unit (RCU)  128. Phase I established a Regional Coordination Unit (RCU) within the PIFS. The RCU ensures strategic alignment  between the PREP and the preeminent organization for Pacific leaders to facilitate high level strategic guidance and  coordination by PIFS for Program implementation.  The RCU includes a Regional Coordinator (RC) who is housed at  PIFS, and a small unit that deals will the coordination aspects of climate and disaster resilience initiatives and projects  in the Pacific (among which the PREP, and Disaster Risk Financing are included). This RCU acts as the Secretariat to the  RSC.      129. The main roles of the RCU is to: (i) provide overall coordination at the regional level; (ii) report on the overall  Projects  and  Program  implementation  status;  (iii)  monitor  the  regional  and  countries'  performance  indicators;  (iv)  provide  information  and  communication  on  Project  achievements  at  the  regional  level;  (v)  liaise  with  the  main  stakeholders and lenders on relevant issues for the Program; and (vi) act as Permanent Technical Secretariat to the  Page 61 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) RSC, including preparing and organizing RSC meetings and necessary documentation, preparing and distributing the  minutes of the meetings, and following up on agreed actions recommended by the RSC.     Program Support Unit (PSU)  130. A Program Support Unit (PSU) was established within SPC under PREP Phase I and will continue to provide  technical and fiduciary support for the implementation of SPC implemented activities as well as technical, fiduciary and  monitoring and evaluation support for the implementation of PREP Phase II. The PSU includes: (i) a Project Manager;  (ii)  a  Procurement  Advisor;  (iii)  an  Operations  and  Implementation  Specialist,  (iv)  a  Program  Accountant;  and  (v)  Monitoring and Evaluation expertise.  It is envisaged that an Operations Officer specifically responsible of PREP Phase  II will be recruited to the PSU to assist with the provision of support for activities in RMI.  Technical support for activities  under components 1 and 2 may draw from existing SPC expertise when feasible, which will allow the project to best  utilize the existing technical resources of the organization.     131. The PSU will undertake the procurement process on behalf of RMI for any joint procurement processes that  may take place with other countries participating in PREP activities, as well as support day‐to‐day implementation and  financial reporting as needed. The PSU will conduct frequent implementation support missions to RMI and the other  PREP  Phase  I  countries.    A  “Service  Agreement”  will  be  prepared  and  maintained  throughout  the  Project  implementation period that clearly sets out the roles and responsibilities between SPC and RMI during the project.    Regional Technical Committee (RTEC)    132. A  Regional  Technical  Committee  (RTEC)  was  created  under  Phase  I.    The  RTEC  is  responsible  for  providing  technical  oversight  for  Component  1  activities  that  may  have  a  regional  benefit,  including  the  selection  of  key  consultants  which  may  be  jointly  procured.    In  cases  where  joint  procurement  occurs  at  the  regional  level,  the  consultants would execute individual contracts with each of the countries.  A technical representative from RMI will be  included in the RTEC as appropriate.    Financial Management  133. There are two agencies who will provide the financial management (FM) requirements for this project, the yet  to be established Project Implementation Unit which will be located in the Ministry of Finance; and the SPC PSU which  has  already  been  established  for  phase  1  of  the  PREP.    Overall,  the  FM  arrangements  satisfy  the  requirements  as  stipulated  in  OP/BP  10  ‘Investment  Project  Financing’  subject  to  implementation  of  agreed  actions  and  mitigating  measures. The FM risk of PREP II is assessed as “substantial”  primarily because there are two agencies providing FM  support and the FM capacity of the RMI unit is unknown until finance staff are appointed.      MoF/DIDA    134. Budgeting Arrangements.   The RMI have a Budget Coordinating Committee which develop, formulate, and  coordinate the government budget process.  This committee is made up primarily of Ministry of Finance staff who have  strong skills in budget preparation and monitoring of the budget. Project funds will be included in the estimates and  in‐year reporting subject to the timely notification to the government.  The budget section of the Ministry of Finance  is responsible for the monitoring of the government budget throughout the year and will be requested to also assist in  the budget preparation and monitoring of this project. The government accounting system will be able to compare  Page 62 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) budgeted to actual costs to assist the monitoring of the budget. Budgeting will be on an activity basis summarized by  component and category, and should be reviewed at least every six months by both the budget section of the MOF and  the project team.    135. Accounting Arrangements.  The Republic of the Marshall Islands uses the accounting system 4Gov developed  by a US based Software Company.   The system has a comprehensive chart of accounts, and transactions or line items  can be further classified by cost center, organization (department/division) and geography if required.  This system can  maintain accounting records that meet the Bank’s reporting requirements for this project.  The project accounts will  be maintained on the government system.  It is possible the current package may be replaced; if that occurs, interim  project  accounting  arrangements  may  be  needed  during  the  transition.    It  is  yet  to  be  established  if  the  Project  Accountant will be able to input directly into 4Gov and what access this officer will be provided.   As the capacity within  MOF is quite limited, with a relatively small number of staff (less than 100), the project will finance a Project Accountant  for the life of the project to avoid additional strain on the current resources.     136. Internal Controls.   The RMI Government uses a  Standard Operations Procedure Manual which outlines the  internal  controls  and  procedures.    However,  compliance  within  agencies  has  often  been  poor.    This  risk  should  be  mitigated  by  ensuring  the  Project  Accountant  is  aware  of  the  manual’s  requirements,  and  that  compliance  to  the  manual is included in the terms of reference of the position.  To enhance the controls, all project Purchase Orders will  be approved by the Secretary of Finance prior to release. There is currently no Internal Audit Service within the MOF.    137. Flow  of  Funds.    Funds  will  flow  from  the  World  Bank  directly  into  a  designated  account  (DA).    Project  Expenditure  will  be  tracked  through  government  accounting  system  and  paid  from  the  treasury  account.    Prior  to  completing a replenishment Withdrawal Application, the equivalent funds expended from the Treasury Account will  be transferred from the DA into the treasury account, hence the DA will be replenished by that amount.    For larger  payments, Direct Payments can be used where funds will flow directly from the World Bank to the supplier.  Where  Direct  Payments  are  used  as  the  disbursement  method,  the  transactions  must  be  incorporated  into  the  project  accounts.      138. Financial Reporting.  Financial reporting will be fully integrated into the government accounting system.  The  project will be allocated a cost center, and sub accounts will be created to reflect the specific activities.  Reports will be  generated from the 4Gov accounting system. The financial reports will include an analysis of actual expenditure for the  current period, year to date and for the cumulative to date, plus outstanding commitments, compared against total  project  budget.  The  project  will  be  required  to  prepare  half‐yearly  (semester)  Interim  Financial  Reports  (IFRs)  in  a  format agreed to with the Bank.  The IFRs will be prepared by the Project Accountant in consultation with MOF and will  be required to be submitted not later than 45 days after the end of the reporting period.     139. External Audit.   The audit of project funds will be incorporated in the National Accounts and hence will be  disclosed as a note to the accounts of the National Accounts, with submission due nine months after the end of the  fiscal year.  Currently the audit of the National Accounts is subcontracted by the Public Auditor to a private contractor.   MoF, the Public Auditor and the Bank will agree on the information required to be disclosed.      140. That National Accounts will be published on the Office of the Auditor General’s web site.  Page 63 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)     Pacific Community    141. Budgeting.    A  budget  for  the  whole  project  will  be  required  to  be  prepared,  broken  down  by  year,  and  appropriate levels of detail (e.g. component or category, whichever is deemed most relevant and useful).    142. Accounting Arrangements.  SPC will maintain the accounting for the Project on its computerized accounting  system (Navision). Accounting records will be maintained by SPC and are to be made available to both auditors and the  World Bank, as required.   143. Internal  Controls;  including  Internal  Audit.  SPC  has  a  FM  policies  and  procedures  manual  which  will  be  followed  for  this  project.  Internal  audit  of  SPC  is  performed  by  the  Ernst  and  Young.  SPC  has  an  audit  and  risk  committee.    144. Funds Flow.  Funds will flow from the World Bank to SPC a) into an advance Designated Account (DA) from  which payments can be made and funds can be replenished b) via direct payments and c) via reimbursement of SPC  expenditure (refer Disbursements section below for more details on the DA).    145. Financial Reporting.  Unaudited interim financial reports (IFRs) of the Project will be prepared on a semester  basis. The financial reports will include an analysis of actual expenditure for the current period, year to date and for  the  cumulative  to  date,  plus  outstanding  commitments,  compared  against  total  project  budget.  The  format  will  be  developed and agreed by the implementing agency and the World Bank prior to due date for the submission of the first  IFRs. The IFRs will be forwarded to the World Bank within 45 days of the end of each fiscal semester.     146. External  Audit.  SPC  annual  entity  financial  statements  provide  adequate  disclosure  of  the  resources  and  expenditures of each project. SPC will arrange for the audit to be conducted by a firm acceptable to the World Bank.  Annual audited entity financial statements will be required to be submitted to the Bank no later than 9 months after  the  end  of  each  financial  year  by  the  recipient  and  shall  be  made  publicly  available  by  the  Recipient  in  a  manner  acceptable to the Bank as per the General Conditions of IDA Credits and Grants.      Disbursements    The project will use four Disbursement Methods: (i) Advance; (ii) Reimbursement; (iii) Direct Payment; and (iv) Special  Commitment, although Special Commitment is unlikely to be used. As there was no preparation financing provided to  SPC, retroactive financing has been included as part of the SPC Financing Agreement.    147. Two Designated Accounts (DAs) will be used for this project, one by RMI and one by SPC.  The documentation  required for the replenishment of the advance will be by Statement of Expenditure.  While supporting documentation  will not be required to be sent, except for those contracts subject to prior review, the project will be expected to retain  documentation for audit and review by World Bank staff.      Page 64 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 148. The Project Accountant will prepare all Withdrawal Applications and send the Withdrawal Applications along  with accompanying documentation to MoF for checking, signing and submission to the World Bank for RMI.  SPC will  prepare, check and authorize Withdrawal Applications for the project regional IDA Financing.     149. The disbursement tables showing categories of expenditure and amounts eligible for financing for SPC and RMI  are shown below, and are also to be found in the legal agreement.  Please note in the case of discrepancy, the version  referred to in the legal agreement takes precedence over the tables shown below.    RMI Financing Agreement Disbursement Table:    Category  Amount of the Financing  Percentage of Expenditures to be  Allocated (expressed in SDR)  Financed (inclusive of Taxes)  (1)  Goods, works, non‐consulting  13,760,000  100%  services, consulting services, Training  and Workshops, and Operating Costs,    for Parts 1, 2, and 4 of the Project  (2)  Goods, works, non‐consulting  370,000  100%  services, consulting services, Training  and Workshops, and Operating Costs    for Part 3 of the Project   (3)  Refund of Preparation Advance  370,000  Amount payable pursuant to Section  2.07 of the General Conditions  TOTAL AMOUNT  14,500,000        SPC Financing Agreement Disbursement Table:    Category  Amount of the Financing  Percentage of Expenditures to be  Allocated (expressed in SDR)  Financed (inclusive of Taxes)  (1)  Goods, non‐consulting services,  2,200,000  100%  consulting services, Scholarships,  Training and Workshops, and    Operating Costs for the Project  (2) Recurrent Technical Staff Costs  800,000  100%  TOTAL AMOUNT  3,000,000        Page 65 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Procurement    150. Procurement of this project will be implemented by DIDA (Components 1, 3, and 4), and the Ministry of Public  Works (MPW, Component 2), coordinated by MOF in close collaboration with the Chief Secretary Office, and the Pacific  Community (regional activities).  During project preparation, the World Bank team assessed the capacity of the main  implementation agencies (MOF/DIDA and the MPW) and the procurement risks.  The overall procurement risk rating  is “high” due to lack of capacity and experience of these agencies with implementing procurement.     151. Procurement risks were identified and mitigation measures were agreed per the following table.  Risk Identified  Mitigation Measures   Limited capacity of DIDA   The World Bank Procurement Regulations for IPF Borrowers and related  and MPW  guidance notes will be disseminated to concerned agencies early on in project  preparation.   A full‐time Project Manager with procurement experience will be hired under  the Project Preparation Advance (PPA) to assist with procurement under Components  1, 3, and 4.  A Civil Engineering Advisor will be hired to assist MPW with activities  under Component 2.  Also, the PREP PSU procurement support will be used.  The  Project Manager will work with DIDA to:  o conduct procurement processes under Components 1, 3, and 4 as well as  procurement of consulting services (including those under PPA)  o update the PPSD and procurement plan for the whole project when  necessary   o provide procurement training to DIDA staff and personnel involved in bid  evaluation   o prepare a detailed procurement manual as a part of the POM  o provide support to MPW and the Chief Secretary Office  Support will be provided from the Regional Program Support Unit (PSU) in  SPC, for the project activities to be implemented nationally (the PSU will also lead  procurement of all SPC‐led activities).   A Procurement Expert may be included in the team of consultants if  additional support is required for the PIU and the Civil Engineering Advisor.    Limited capacity of local   The project will invite international consultants and contractors to ensure the  market required capacity and quality is achieved.    A Construction Risk Review will be carried out under the PPA which will  include an assessment of national and international contractor capacity and potential  interest.   The national contractors may also participate (as contractor or sub‐contractor  subject to meeting the qualification requirements) so that their capacity will also be  strengthened.  Criticality of selecting the   Seek international applications.  right Project Manager   Rigorous selection process, with strong emphasis of track‐record and referee  and Civil Engineering  checks.  Page 66 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Advisor   Interactive, evidence‐based, face‐to‐face interviews.   Apply a probation period under the contracts – be prepared to change  consultant(s) early if candidates are not performing to a high standard.  Criticality of ensuring   Continue using Deltares based on direct contracting or single source selection  quality and accuracy in  as the lead CVA provider.13  the CVA, building on the   Involve SPC under the Deltares engagement to facilitate regional capacity  work already done as  building and contribution.   part of project   Structure the contract to allow a direct working relationship with the D&S  preparation  Firm.   Criticality of selecting a   Pre‐selection may be used based on evidence of capacity and interest.  capable Contractor for   Ensure the contract package sizes are sufficiently large to attract interest (say  the coastal protection  US$20 million for Ebeye).  works   Use the Construction Risk Review to identify critical constructability issues  and how they can be addressed through design and contractor selection.   Clear specification in the bidding documents or technical and performance  requirements.   Effective supervision and quality oversight by the D&S Firm.  Criticality of selecting the   Seek international applications.  right design and   Rigorous selection process, with strong emphasis of track‐record, experts’  construction supervision  qualifications, and referee checks  firm for the coastal   High emphasis in selection on methodology statements and risk management  protection work to  approach.  deliver    Uncertainty of sources of   Clear specification in of technical requirements for aggregates etc.  aggregates for coastal   Offer 2 – 3 alternative specimen designs so that bidders may adopt an  protection works  approach using different types of aggregate (e.g. rip‐rap, concrete aggregates) that  plays to their strengths.   The Construction Risk Review will highlight critical constructability issues,  especially when importing and handling aggregates in the limited available space in  Ebeye.   A Request for Proposal (PRF Model 1) approach will be used so that bidders  can propose technical solutions that affect constructability and construction risk.  Coordination between  The Project Manager (Consultant) in DIDA will coordinate and monitor all the  DIDA, MPW, and other  procurement activities under the whole project, including consolidation of the  implementing agencies procurement plans and using the Systematic Tracking of Exchanges in Procurement  (STEP). 152. Procurement  will  be  carried  out  in  accordance  with  the  World  Bank’s  “Procurement  Regulations  for  IPF  Borrowers” dated July 2016 and the specific provisions stipulated in the legal agreements.     13  There is an existing contract with Deltares; reasons for direct selection fit Sections 6.9(a)(b) and (h) of the Procurement Regulations.  Page 67 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 153. Civil  Works:  The  civil  works  under  Component  2  are  coastal  protection  works  in  selected  areas.  The  basic  technical designs (2‐3 specimen designs) will be prepared by the design consultant based on the assumption that all  the aggregates will be imported. In the proposal process, bidders will have the opportunity to select the design which  suits its construction method and propose technical solutions in addition to the specimen designs. It is estimated that  the total cost will be about US$27 million. PREP II will also consider financing the cost of modernizing the NDMO’s  facilities (subject to a needs assessment) at an estimated cost of US$1.3 million.    154. Goods: This project will finance procurement of supply and commissioning of communications equipment. The  estimated cost is US$0.5 million.    155. Consulting  Services:  This  project  will  finance  the  costs  of  the  various  consulting  services,  either  through  individuals or firms, with an approximate total value of US$11 million.  Details are given in the summary procurement  plan below.   156. A Project Procurement Strategy for Development (PPSD) has been prepared.  Summary points from the PPSD  are:    a) Procurement of Civil Works: For the coastal protection works, based on the analysis of availability of aggregates  for concrete manufacturing, social and environment impact, costs of mobilizing major equipment, capacity of the  national contractors, as well as potential alternative technical solutions, it is recommended that: (1) international  contractors will be approached for the bidding process; (2) the design consultant will prepare designs to cover all  the possible technical solutions (two or three specimen designs) and include these designs into the Request for  Proposals; (3) request for proposals will be used for selecting the contractor so that the potential contractors will  have the opportunity to choose the technical design, among the options in the Request for Proposals, which can  best suit their own method of construction and/or propose their best technical solutions, in the course of bidding;  and (4) it will be further studied whether pre‐qualification or pre‐selection will be used. For the construction of  the NDMO building, detailed design will be prepared by the design consultant and included in the request for bids.  A contractor will be selected based on this design.    b) Selection  of  Consultants:  There  are  not  qualified  consulting  firms  or  individuals  in  RMI  for  the  services  of  technical  design  and  construction  supervision,  environmental  and  social  impact  assessment,  etc.    PREP  II  will  approach international consulting firms and/or individual consultants. For firms, quality and cost based selection  (QCBS), quality‐based selection (QBS) or Selection based on Consultants’ Qualifications (CQS) will be used. For  individual  consultants,  candidates  will  be  identified  through  public  advertisement  or  information  from  other  projects and the consultants will be selected by comparing the qualifications in the CVs.     c) Procurement  of  Goods:    There  will  be  only  one  contract  for  procurement  of  communication  equipment.  Request for quotations will be used.    d) Hands‐on Expanded Implementation Support: It is expected that additional hands‐on support will be needed  from the World Bank for the first year of implementation. In addition, the World Bank task team will provide initial  Page 68 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) procurement training and normal advice at the early stage of project implementation. This arrangement will be  reviewed in the first 12 months of implementation.  157. Procurement Plan.  Based on the analysis of the PPSD, DIDA and SPC have prepared a procurement plan which  will  be  also  published  on  the  World  Bank’s  external  website.    The  procurement  plan  will  be  updated  annually  in  agreement with IDA, or as required, to reflect project implementation needs. The summary procurement plan is as  follows    158. RMI‐led procurement (IDA):  Bank  Planned Start  Financed  Date   %   (Must be in  Description  Estimated  YYYY/MM/D Reference  Procurement   Procurement   (Cannot  Review  (Value cannot exceed  Amount   D format)  No.  Category  Method  be  Type  250 Characters)  (US$'000)  greater  than  100%)  Emergency  Communications  G1  GO  RFQ  250  100%  Post  2017/11/07  Equipment Supply &  Commissioning  DRM Communications  C1  CS  INDV  120  100%  Post  2017/07/04  Equipment Specialist  Ebeye Project  C2  CS  INDV  70  100%  Post  2018/05/10  Representative  Construction Risk  C3  CS  INDV  60  100%  Post  2017/01/10  Advisor  Civil Engineering  C4  CS  INDV  700  100%  Prior  2017/01/17  Advisor  Works Probity  C5  CS  INDV  80  100%  Post  2018/06/07  Assurance Provider  Contracts Disputes  C6  CS  INDV  100  100%  Post  2018/07/05  Board Member  Lead DRM Policy  C7  CS  INDV  130  100%  Post  2017/07/04  Advisor  Social Safeguards  C8A  CS  INDV  60  100%  Post  2018/08/02  Specialist  Environmental  C8B  CS  INDV  100  100%  Post  2018/08/02  Safeguards Specialist  Project Manager  C9  CS  INDV  880  100%  Prior  2016/12/30  Finance Manager  C10  CS  INDV  176  100%  Post  2016/12/30  DRM Change  C11  CS  INDV  120  100%  Post  2017/11/07  Management Advisor  DRM Legislative  C12  CS  INDV  60  100%  Post  2018/08/28  Drafter  Page 69 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Communications &  C13  CS  INDV  60  100%  Post  2018/05/10  Media Specialist  Mid‐term Reviewer  C14  CS  INDV  20  100%  Post  2019/07/02  Financial Advisor  C16  CS  INDV  80  100%  Post  2017/07/14  NDMO Building Design  & Supervision  F1  CS  CQS  190  100%  Post  2018/11/16  Architectural Firm  Coastal Engineering  Design & Supervision  F2  CS  QCBS  2,200  100%  Prior  2017/06/04  Firm  Coastal Vulnerability  F3  CS  CDS  250  100%  Prior  2017/07/28  Assessment Firm  NDMO Building  W1  CW  RFQ  100  100%  Post  2019/02/08  Refurbishment  UXO Removal Services  W2  NC  RFQ  250  100%  Post  2018/03/15  Coastal Protection  W3  CW  RFP Model 1  10,000  100%  Prior  2018/05/04  Works Contractor(s)  Audit Services  N1  NC  RFQ  30  100%  Post  2017/07/04  M&E Satisfaction  N2  NC  RFQ  40  100%  Post  2018/08/02  Survey  Translation Services  N3  NC  RFQ  20  100%  Post  2018/05/10       159. Pacific Community‐led procurement:   Bank  Planned Start  Financed  Date   %   (Must be in  Description  Estimated  YYYY/MM/D Reference  Procurement   Procurement   (Can not  Review  (Value cannot exceed  Amount   D format)  No.  Category  Method  be  Type  250 Characters)  (US$'000)  greater  than  100%)  NDMO Capacity  R1               Support  NDMO Operations  Review & Institutional  R1.1  CS  INDV  180  100%  Post  2017/11/07  Strengthening  Response Equipment  (fire fighting units,  R1.2  GO  RFQ  180  100%  Post  2018/05/10  training gear)  Technical Advisor  R1.3  CS  INDV  240  100%  Post  2018/05/10  TA Implement Selected  NDMO Drought PDNA  R2               Recommendations  Page 70 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) National GIS at EPA  (recommendation of  R2.1  CS  CQS  150  100%  Post  2017/11/07  PDNA)  Acquisition of  Handheld GPS and  R2.2  GO  RFQ  10  100%  Post  2018/01/15  software  Office equipment  R2.3  GO  RFQ  20  100%  Post  2017/11/07  (GIS@EPA)  Post Disaster Needs  Assessment: Key  R3  CS  INDV  60  100%  Post  2018/08/28  Experts  Aggregate Resource  R4               Study  Local technical support  R4.1  NC  INDV  15  100%  Post  2018/11/02  (divers, etc.)  Renting of survey  equipment(including  R4.2  NC  RFQ  250  100%  Post  2018/11/02  gradiometer for UXO  survey)  Laboratory services  R4.3  NC  RFQ  20  100%  Post  2018/11/02  Additional Technical  Assistance  R4.4  CS  INDV  100  100%  Post  2018/11/02  (environmental  specialist, economist)  Coastal Risk and  R5               Management Planning  Weather pattern  R5.1  CS  CDS  48  100%  Post  2017/11/15  Expert  Integrated Coastal risk  R5.2  CS  CQS  58  100%  Post  2018/07/01  specialist  Acquisition of  bathymetry and  R5.3  NC  RFQ  100  100%  Post  2017/10/15  topography lidar data   Acquisition of three  R5.4  GO  RFQ  30  100%  Post  2017/10/15  pressure sensors (1Hz)  Office equipment (4  laptops and 2Nos  R5.6  GO  RFQ  66  100%  Post  2018/01/15  Highend computer)  Field data collection  equipment (UAV /GNSS  system / licenses /  R5.7  GO  RFQ  84  100%  Post  2018/03/31  satellite images /  underwater cam + GPS)  Acquisition of AWAK,  optical backscatter,  R5.9  GO  RFQ  66  100%  Post  2018/07/01  hydrolab  Page 71 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Regional PSU Support  R7               Procurement Specialist  R7.1  CS  CDS  100  100%  Post  2017/10/01  Procurement Officer (2  R7.2  CS  CDS  150  100%  Post  2020/10/01  years)  Implementation  R7.3  CS  CDS  90  100%  Post  2017/10/01  Support Advisor    160. Procurement Supervision.  In addition to prior review of procurement transactions, at least one procurement  mission will be fielded annually to support implementation.  Procurement post reviews will be conducted annually.  Environmental and Social (including safeguards)    161. The Implementing Agencies have very limited experience with World Bank safeguards.  To date, the Ministry  of  Finance  has  not  implemented  any  infrastructure  projects  that  require  World  Bank  safeguards  instruments.    The  highest safeguards risks relate to the civil works and technical advisory work that will be conducted under Component  2,  Strengthening  Coastal  Resilience.    The  Implementing  Agency  for  Component  2,  MPW,  does  not  have  in‐house  safeguards capacity and has no experience of work on World Bank projects.      162. Whilst  OP  4.12  Involuntary  Resettlement  is  triggered,  land  access  will  be  achieved  through  negotiated  agreements and it is believed that landowners will agree to this due to the perceived benefits to them in the long term  (eg. coastal protection works to help protect their land). The Resettlement Policy Framework needs to be updated to  provide greater detail on the possible categories of people affected by land taking.    163. There are several methods that will be employed to ensure there is sufficient capacity to implement the ESMF  and RPF and ensure safeguards policies are complied with: 1) a Safeguards Advisor will be recruited by the PIU under  MOF/DIDA, who will be tasked with implementing the framework documents and ensuring safeguards oversight for all  coastal  protection  works  and  technical  advisory  funded  under  Component  2;  2)  PREP  II  will  engage  specialist  consultants (firm) to prepare project‐specific ESIA, ESMP and land due diligence for each civil works project; 3) the  Contractor(s) will be required to engage environmental and social specialists to prepare a Contractor’s ESMP (CESMP)  and  ensure  the  Contractor  has  the  systems  and  processes  to  manage  environmental  and  social  impacts;  4)  the  Construction  Supervision  Firm  will  be  required  to  engage  safeguards  specialists  to  supervise  the  Contractor’s  implementation of the CESMP; and 5) the Terms of Reference for technical advisory, such as aggregates study and  vulnerability  assessments  will include detailed safeguards requirements and the requirement for the integration of  environmental and social risks and issues into recommendations / outputs.    Monitoring and Evaluation    164. The monitoring and evaluation (M&E) plan of the PREP is based on the key indicators detailed in the Program’s  Results Framework. The key indicators have been chosen taking into account the information they provide, as well as  the costs and feasibility for any additional data gathering.  The baselines for these indicators have been established on  the best available data, but will in some cases be re‐measured/refined over the first two years of implementation.   Results indicators will be gender dis‐aggregated when feasible.      Page 72 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) 165. Monitoring and evaluation will be the responsibility of the implementing agencies (with support from the PSU).   The  PIU  will  be  required  to  collate  this  information  on  the  behalf  of  the  government  for  nationally  implemented  activities and prepare a project report which will be submitted to the World Bank on a six monthly basis.  The PSU will  also be required to prepare and submit to the World Bank six monthly reports for regionally implemented activities.   The respective national and regional six‐monthly reports should also be shared between SPC and the government of  RMI for information.  The PREP Phase II will support monitoring and evaluation training and expertise as part of the  implementation,  ensuring  that  a  focal  point  is  assigned  within  DIDA  to  oversee  and  be  responsible  for  M&E  for  nationally implemented activities.  Furthermore, the PREP Phase II will directly support the costs of data collection and  analysis, as part of the three technical components.  SPC (in collaboration with PIFS0 will be responsible for collating  data from the national implementing agencies and consultants/contractors’ for an overarching M&E report for both  PREP Phase I and PREP Phase II which will be submitted once per year to the Government and the World Bank.  Some  of the monitoring data will come from the coastal works consulting firm appointed under Component 2.  166. A mid‐term review will be carried out within 24 months after the effectiveness of the PREP Phase II, but no  later than November, 2019, to assess: (i) progress under Phase II of the Program; (ii) coherence in the implementation  of Phase II and progress with preparation of subsequent phases; (iii) achievement of overall objectives; (iv) the role of  the different partners; and (v) reorientation of the PREP Phase II if necessary to ensure that it achieves its objectives.   At the same time, the mid‐term review will allow the incorporation of lessons learned in the design of subsequent  phases.    The  Regional  Steering  Committee  through  the  RCU  will  be  responsible  for  preparing  the  necessary  documentation for the review and for planning the mid‐term review meeting.        Page 73 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)   ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN    COUNTRY : Pacific Islands        Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program    Strategy and Approach for Implementation Support    167. Project implementation will be supported by a core task team based in the Pacific region to ensure  a timely, flexible and more effective response to client’s needs. Task Team Leader (TTL), procurement,  financial  management  and  technical  support  will  be  provided  from  staff  based  in  Australia.  Additional  technical specialists will be hired as needed to ensure quality of implementation and drawing upon global  experiences, for example for the modernization of the regional early warning system. Implementation  support  and  technical  assistance  will  also  be  provided  from  the  Disaster  Risk  Financing  team  for  the  implementation of the Contingency Emergency Response Component.       168. Supervision  will  be  more  intense  during  the  first  year  of  implementation,  especially  on  procurement of technical advisory services and investments.     Implementation Support Plan and Resource Requirements    Time  Focus  Resource   Time  (SWS)  First  Team leadership   TTL/Co‐TTL based in Sydney  20  twelve  months  Project implementation support  Operations Officer/Analyst   15  DRM/Climate Resilience Specialist    Technical and procurement review of  Communication Specialist  3  bidding documents  Coastal Engineer  DRM/Climate Resilience Specialist  Procurement Specialist   Technical review of TORs for advisory  Communication Specialist  3  services  Coastal Engineer  DRM/Climate Resilience Specialist    Disaster Risk Financing  Disaster Risk Financing/CERC   3  MHEWS Specialist  MHEWS Specialist  3  Environmental and Social Safeguards  Environmental and Social  8  training and supervision  Safeguards specialists  Implementation support  ACS  5  Fiduciary support  Procurement Specialist  4  Financial Management Specialist  4  Finance Analyst  2  Page 74 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Year 2 to 5  Team leadership  TTL/Co‐TTL based in Sydney  10  Project implementation support  Operation Officer/Analyst   10  DRM/Climate Resilience Specialist    Technical and procurement review of  Coastal Engineer  2  bidding documents  DRM/Climate Resilience Specialist  Procurement specialist   Technical review of TORs for advisory  Coastal Engineer  2  services  DRM/Climate Resilience Specialist    MHEWS Specialist  MHEWS Specialist  2  Environmental and Social Safeguards  Environmental and Social  4  training and supervision  Safeguards Specialist  Implementation support  ACS  3  Fiduciary support  Procurement Specialist  3  Financial Management Specialist  3  Finance Analyst  1    I. Skill Mix Required    Number of Staff  Number of  Skills Needs  Comments  Weeks/year  Trips/year  Co‐TTL (2)   15  2  Based in Australia  DRM/Climate Resilience  10  2  Based in Australia and  Specialists  Washington DC  MHEWS Specialist  3  1  Based in Washington DC  Disaster Risk Financing  2  1  Based in Washington DC  Specialists  Operations Officer  4  2  Based in Australia  Coastal Engineer  5  2  Based in Australia  Financial Management  3  2  Based in Australia  Procurement  3  2  Based in Australia  Environmental  4  2  Based in Australia  Social  4  2  Based in Australia  Other Technical Specialists  10  2  To be determined    II. Partners    Name  Country  Role  NOAA  Hawaii and Guam  Technical assistance  University of Hawaii      WMO  Geneva  Hydromets/MHEWS  Regional Specialized Meteorological  Fiji  Hydromets/Cyclone  Centre Nadi  Warning/MHEWS  Page 75 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Secretariat of Pacific Regional  Samoa  Hydromets/MHEWS  Environment Program (SPREP)  UN Office for the Coordination of  Fiji  Disaster Preparedness/Response  Humanitarian Affairs (OCHA)  SPC  Fiji  Disaster Risk Management /  Preparedness  Coastal Risk Reduction   Delegation of the European Union  Fiji  Disaster Risk Management/Climate  for the Pacific  Resilience    International Organization of  RMI  Community Disaster Risk  Migration  Management                               Page 76 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) ANNEX 4: ECONOMIC ANALYSIS    COUNTRY : Pacific Islands   Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program    Project Cost and Benefits    169. This annex analyzes the benefits and costs of investments in coastal structures to reduce the risk  to Ebeye’s population and assets from inundation of the Island of Ebeye following major weather events  like swell waves, typhoons, and tsunamis, under Component 2.     Definition and Categorization of Project Costs and Benefits     170. Project  Costs.  Project  costs  will  consist  of  capital  investment  costs.  No  maintenance  and  operations costs are envisaged for the duration of the analysis period of 30 years.14     171. Project Benefits. Project  benefits will  consist mainly of the avoided  costs and  damages  due to  protection afforded by PREP II investments compared with the baseline.  These losses and damages may  be  classified  as  tangible  and  intangible  losses,  which  may  be  further  grouped  into  direct  and  indirect  losses15:  o Tangible losses.  These losses have financial consequences and can be further divided into direct and  indirect losses:   Direct  tangible  losses  are  due  to  the  impact  of  water  and  require  replacement  or  repair  expenses:  - Large urban assets, including private homes and businesses, public building, including  government  offices,  schools  and  hospitals,  infrastructure,  such  as  roads,  water  treatment and supply, sewerage networks, power generation.  - Contents in buildings, including furniture, machinery and other goods.   - Existing seawalls   Indirect tangible losses include:  - Clean‐up costs related to removal of flood debris and damaged contents  - Lost days of work, production leading to lost wages or sales  - Cost  of  alternative  temporary  or  permanent  accommodation,  increased  cost  of  transportation  - Losses due to unavailable services, such as electricity, education, health.  14  The analysis period is 30 years matching the return period for the overtopping level of service, or serviceability design  standard.  However, a 50‐year return period event has been used for the structural design of the coastal structure to ensure, on  probabilistic grounds, damage levels, and therefore maintenance costs, are negligibly small over the serviceability or economic  analysis period (probably less than 0.5% of the capital value of the works).     15  Typology adapted from New South Wales Government (2005)  http://www.environment.nsw.gov.au/resources/floodplains/19_flood_manual.pdf  Page 77 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) o Intangible losses can also be classified as direct and indirect. Direct intangible damages include loss  of life, injuries, and illness, as well as loss of goods with large sentimental value but limited market  value,  such  as  memorabilia.  Finally,  indirect  intangible  damages  are  related  to  inconvenience  and  worries associated with the disaster.  Investment Options    172. Initially, 5 pairs of investment options, I, II, III, IV, and V, were considered, representing different  lengths, types, costs, and locations for the structures (Table 3 and Figure 1). In each pair, one option was  a standard revetment and the other a revetment with a berm on the reef. The berm in the second option  would serve as wave breaker, which will be important under climate change induced sea level rise which  is  expected  to  produce  higher  waves.  The  energy  dissipation  afforded  by  the  berm  would  allow  for  a  somewhat lower revetment crest (4.3m vs 4.0m).     Table 3. Investment Options Considered    #  Location  Revetment type  Length  Cost  (meter)  ($m)  1  Entire island of Ebeye  Standard  2,300  32.2  I  2  Entire island of Ebeye  Berm  2,300  37.5  3  Hotspot location 1  Standard  260  3.6  II  4  Hotspot location 1  Berm  260  4.2  5  Hotspot location 2  Standard  260  3.6  III  6  Hotspot location 2  Berm  260  4.2  7  Hotspot location 1 +2 (and in between)  Standard  1,060  14.8  IV  8  Hotspot location 1 +2 (and in between)  Berm  1,060  17.3  9  Entire causeway  Standard  6,000  83.9  V  10  Entire causeway  Berm  6,000  97.9    Methodology    Estimation of Expected Annual Damages    173. Deltares’ XBeach model was used to predict inundation levels caused by above weather events  occurring 1/1, 1/5, 1/10, 1/30, 1/50 years. An inundation depth‐damage curve which described damages  for different inundation depths was used to predict the damage inflicted. The curve used in this analysis  originates from the American Samoa, where the building types and construction materials are very similar  to those on Ebeye (Figure 2). The damage for each asset and for each return period was thus estimated.  Finally, the expected annual damage (EAD), i.e. a probabilistic average of possible damages that could  occur each year was calculated. The difference between the EAD in the without‐project scenario and the  EAD in the with‐project scenario (“reduced EAD”) represents PREP II benefit. The values of major tangible  assets on Ebeye were available from the PCRAFI (2015) asset inventory and were adjusted for use in the  analysis.16   16  Some key assets which were on in the PCRAFI database were added. Asset values were adjusted from 2010 to 2016 using the  Page 78 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)       Figure 1. Different options for the coastal protection structures      174. Together with the investment costs, the reduced EAD are used to calculate the standard economic  efficiency measures of economic internal rate of return (EIRR), the benefit / cost ratio (B/C), and the net  present value (NPV).         GDP deflator. However, no assumptions were made on how the composition and type of the assets may evolve over time.  Page 79 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) Figure 2: Depth‐damage curves in the literature on coastal inundation. This analysis used the curve from  American Samoa     Source: Paulik et al. (2015)    Estimation of Annual Expected Number of Persons Affected     175. In addition to economic efficiency, a key objective associated with strengthening coastal resilience  in Ebeye is to protect as many Ebeye inhabitants as possible from the effects of flooding. Therefore, the  metric  of  “reduction  in  the  expected  number  of  persons  affected”  was  developed  to  evaluate  PREP  II  investments.  Specifically, this metric measures the annual number of people under each scenario who  are impacted by inundation levels of 20cm or more.  Annual expected figures are discounted to arrive at  a summary metric to evaluate the investment options. This metric does not have an explicit economic  dimension,  but  is  an  equally  important  indicator  for  decision  makers  as  it  addresses  directly  the  main  motivation for the investments, namely to lessen the detrimental impact of swell waves, typhoons, and  tsunamis  and  subsequent  inundation  on  Ebeye’s  inhabitants.  This  metric  also  compensates  for  the  inability to estimate the economic value of indirect tangible and intangible damages caused by weather  events,  most  notably  the  inconvenience  caused  by  weather  events  and  permanent  anxiety  caused  by  living with the fear of extreme events on a narrow island with no high ground to retreat to.    Initial Cost Benefit Analysis    176. An  initial  conventional  cost‐benefit  analysis  was  carried  out  to  screen  the  above  investment  options  under  the  assumption  that  the  sea  level  would  remain  the  same  as  well  as  other  baseline  assumptions listed in Table 3.    Table 3. Key Assumptions used in the initial conventional B/C analysis  Useful life of protective structures:  30 years  Discount rate  2%  Maintenance costs  None  Value appreciation of assets  0.5% / annum  Average GDP growth rate   1.0% / annum  Sea level rise during period of analysis  None    177. The results of the initial analysis are presented in Table 5. They indicate that, while not producing  the highest NPV or IRR, the options pair 7 ‐8, which at 1,060 meters length, protect both hotspot locations  Page 80 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) and the area in between, yield the highest reduction in the number of expected annual persons affected  on Ebeye, under “no sea level rise (SLR)” conditions. Importantly, both options are within the funding  envelope available under the proposed project.     Table 5. Results of the Initial Conventional B/C Analysis (discount rate, d, is 2%)  #  Location  Revetme Length  Costs    Reduced  B/C  NPV   IRR  Reduced  nt type  (meter)  ($m)  EAD   ($m)  Expected    ($m/year)  annual  (2016  affected  prices)  persons  1  Entire island of  Standard  2,300  32.2   0.78   0.66   19.77   ‐0.6%  1,991  Ebeye  2  Entire island of  Berm  2,300  37.5   0.79   0.58   (14.69)  ‐1.4%  2,065  Ebeye  3  Hotspot location 1  Standard  260  3.6   0.54   4.11   10.35   17.6%  556  4  Hotspot location 1  Berm  260  4.2   0.58   3.78   10.81   16.2%  793  5  Hotspot location 2  Standard  260  3.6   0.31   2.36    4.52   9.6%  397  6  Hotspot location 2  Berm  260  4.2   0.33   2.15    4.48   8.6%  463  7  Hotspot location 1  Standard  1,060  14.8   0.72   1.33   4.55   4.1%  2,192  +2 (and in between)  8  Hotspot location 1  Berm  1,060  17.3   0.6917   1.09   1.48   2.6%  2,089  +2 (and in between)  9  Entire causeway  Standard  6,000  83.9   1.00   0.33   (52.31)  4.4%  NA  1 Entire causeway  Berm  6,000  97.9   1.00   0.28   (65.26)  ‐5.2%  NA  0    Scenario Analysis     178. There is deep uncertainty about several factors that influence the benefits and the costs of the  proposed investments to increase coastal resilience. This applies notably to the level of sea level rise that  will  occur  during  the  period  of  analysis,  the  cost  of  investment,  and  the  discount  rate  that  should  be  applied to the avoided damages, whether material or in terms of number of affected persons. It is not  only  difficult  but  unreasonable  to  make  assumptions  about  expected  values  or  distributions  for  such  variables (Hallegatte, 2012.)    179. Scenario analysis allows decision makers to see how the different investment options considered  under PREP II would fare in terms of their objectives, such as economic feasibility or number of people  impacted measured by appropriate metrics. Targets for the metrics are determined before the analysis.  The scenarios are defined for possible ranges of the values that key factors that go into the calculation of  the metrics may assume.  For each scenario, the chosen metrics are calculated and the investment options  are then evaluated based on the percentage of scenarios in which they meet pre‐determined target levels.  17  The lower estimate of EAD for option 8 compared to option 7 Is explained by (i) the fact that the additional benefit from  wave breaking afforded by the berm has not been fully captured by the numerical modelling underlying the EAD estimation;  and (ii) the lower crest in option 8.   Page 81 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) It is only at that stage that the analysts start to think about how likely some of the scenarios might be,  although no distributional assumption or calculations based on such assumptions are made (Bonzanigo  and Kalra, 2015; Rozenberg et al. 2015).    180. The  scenario  analysis  includes  ranges  of  values  that  the  uncertain  variables  may  take  on,  as  presented  and  commented  on  in  Table  6.  EADs  and  expected  annual  number  of  persons  affected  are  estimated in three scenarios on SLR, namely “no SLR”, representative concentration pathway (RCP) 4.5,  and RCP 8.5.    Table 6. Uncertain variables included in the model and their ranges    Uncertain Variable  Range  1  Cost of aggregates (COSTAG)  30% ‐ 200% of base case estimates  2  Annual  rate  of  asset  value  appreciation  without  project  ‐1% to 2%    investments (AVAWO)  3  Additional  rate  of  asset  value  appreciation  with  project  0% to 2%  investments (Adgr)  4  Indirect  tangible  damage  (percentage  of  direct  tangible  10% to 100%   damages) (ITD)   5  Intangible  damage  (percentage  of  direct  tangible  benefits)  10% to 100%   (INTANGD)   6  Sea level rise (SLR)  1) NO SLR,   2) 0.12m (2030), 0.13m (2050)   3) 0.13m (2030), 0.26m (2050)  7  Discount rate (d)   0% ‐ 12%  8  Annual population growth rate without investments (POPWO)  ‐0.5% ‐ 0.5%  9  Additional population growth rate with investments (Adpopgr)  0% ‐ 1%    Discussion of the uncertain variables:    Cost  of  aggregates  (COSTAG).  The  price  of  the  aggregates  to  be  used  in  the  construction  of  the  revetments  and  berms  is  highly  uncertain  and  will  be  influenced  by  distance  from  source,  type  of  material, size of contract, and construction method. The initial b/c analysis used unit price estimates  from Tonkin  and Taylor  (2016) including cost of local transport  and primary  port transport.  Under  these assumptions, the total cost of 1,080m revetment in Option A7 was estimated at $14.8million,  that of 1,080m revetment plus berm in Option A8 at $17.3million.18  These estimates constitute the  base case in the model; likely variation is modelled to range between 30% and 200% of this base case.    Asset value appreciation. The value of the large urban assets on Ebeye, in particular of buildings, is  likely to change during the next 30‐35 years as a function of economic and population growth. With  project investments, the value of the assets is more likely to appreciate and to appreciate more than  without the investments due to the protection provided, which is likely to lead to higher economic  and population growth. These factors are captured through the variables AVAWO and Adgr. AVAWO  18  Details on the cost calculations may be found in Deltares (2016)  Page 82 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) represent  the  annual  rate  of  asset  value  appreciation  without  the  coastal  protection  investments.  Adgr  represents  the  additional  rate  of  value  appreciation  in  the  presence  of  the  investments.  The  values in the ranges for these uncertain variables are consistent with the expected long‐term average  GDP growth rate of 1%. The changes in the values are modelled to apply homogenously to all existing  assets in Ebeye.   Indirect tangible damages (ITD) and intangible damages (INTANGD). In the absence of empirical data  from RMI or any other low lying location in the world exposed to frequent inundation from weather  events listed above, ITD and INTANGD are incorporated in the model as percentages of the direct  tangible  damages.  19  This  allows  us  to  examine  they  might  impact  the  economic  feasibility  of  the  investment options.    Sea  level  rise  (SLR).  Three  scenarios  are  considered:  1)  No  SLR;  2)  Representative  concentration  pathway (RCP) 4.5, corresponding to SLRs 0.12m and 0.13m in 2030 and 2050, respectively; and 3)  RCP8.5, corresponding to SLRs 0.13m and 0.26m in 2030 and 2050, respectively. RCP 4.5 represents a  medium scenario, while RCP8.5 is a high scenario (Figure 3).   Figure 3. Observed and projected relative sea level change near the Marshall Islands. Multi‐model  mean projections from 1995–2100 are given for the representative concentration pathway (RCP)  scenarios     Source: CSIRO (2014)     Discount  rate  (d).    D  is  used  to  discount  future  benefits  over  the  30‐year  useful  life  of  protective  structures starting in 2020 against costs incurred for the investments during the next 4 years.  The  19  Except for loss of life. This is because the baseline for loss of life on Ebeye due to flooding is very limited in the without  project scenario already, most likely due to an existing well‐functioning early warning system that saves lives by allowing people  to take refuge before the inundation deepens.  Page 83 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) larger  the  discount  rate,  the  less  weight  is  placed  on  the  benefits  accruing  to  beneficiaries  in  the  future. As such, the choice of the discount rate reflects the decision makers’ planning horizon and is  ultimately  a  political  choice.    The  impact  of  the  chosen  discount  rate  on  the  Project’s  assessed  economic feasibility, as measured by NPV and the B/C ratio, is gauged through a range of rates, from  0% to 12%.    Population growth rate. The most recent census in 2011 put Ebeye’s population at 9,614, or about  18.1% of RMI’s total population. In previous decades, the Kwajalein Atoll of which Ebeye is the capital  and hosts 85% of the population, attracted migrants from the outer islands due to the presence of job  opportunities on the US military base. However, the annual growth rate of the population of the atoll  declined from 1.5% during 1988‐1999 to 0.4% during 1999‐2011.20  Furthermore, the 2011 population  census indicated that between 2006 and 2011 net migration to Kwajalein was ‐1%, reflecting an out‐ migration  rate  of  5.1%  compared  to  an  in‐migration  rate  of  4%  (RMI,  2012)21.    Without  coastal  protection investments, the population growth may continue to decline given the psychological and  financial pressure of exposure to flooding, although what will happen in practice is deeply uncertain.  This variable is incorporated in the model through  POPWO, representing an annual average growth  rate over the analysis period of 30 years.   PREP II investments may reduce this decline or even reverse  it  by  offering  a  safe‐haven  to  people  from  the  outer  islands.  Adpopgr  represents  the  additional  population growth rate with investments.   Results     181. The uncertainty space created by the nine uncertain variables was sampled into 2,000 cases using  a Latin Hypercube Sampling (LHS). The cost‐benefit analysis was then run for both option 7 and option 8  in each of the 2,000 cases, generating metrics for economic feasibility (NPV, EIRR, and B/C ratio) and for  affected people (present value of expected annual number of persons affected).      182. Figure 4 presents the distribution of these metrics across the sample of 2,000 cases. Panels a, b  and c illustrate that option 7 performs better than option 8 in terms of economic feasibility, red, even  though the difference between the two options is very small. On the other hand, option 8 leads to a lower  number of affected people in some scenarios, as indicated in Panel d.    183. Next, we used a scenario discovery algorithm called the patient rule induction method (PRIM)  (Groves and Lempert 2007) to explore, from the results of the 2,000 cases, under which conditions the  NPV of option 7 or option 8 would be negative. We find that for option 7 the conditions most predictive  of a negative NPV is a discount rate (D) higher than 10% combined with a cost of aggregates (COSTAG)  higher than  170% than the base case estimate.   Eighty‐nine percent of the  cases with a negative  NPV  correspond to these conditions and 79% of the cases that correspond to these conditions have a negative  NPV. The quasi‐p values for these conditions are also very low, meaning that these results are statistically  highly significant. In other words, if those two conditions are not met together, the NPV of option 7 is  positive, regardless of the values the other the other uncertain variables, including deeply uncertain sea  20  The average annual growth rate of RMI’s population during the 1999‐2011 period is also slightly less than 0.4% (RMI, 2012).  21  Republic of the Marshall Islands, 2012. “2011 census oft Population and Housing. Final Report”. Economic Policy,  Planning, and Statistics Office, Office of the President Page 84 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) level rise level and avoided indirect tangible and intangible damages, take on.  Since 10% is a very high  discount rate for a country like Marshall Islands, we can conclude that there is very little risk of a negative  NPV and option 7 is robust.22     184. Repeating the same exercise for option 8, looking for the conditions that would make the NPV  negative, we find that similar results. This time, d must be higher than 9% combined with COSTAG higher  than 170% of the base case estimate. Eighty‐five percent of the cases with a negative NPV correspond to  these  conditions  and  77%  of  the  cases  that  correspond  to  these  conditions  have  a  negative  NPV.  The  quasi‐p values for these conditions are also very low, meaning that these results are statistically highly  significant. Again, a discount rate of 9% is very high and we can conclude that the conditions that will  make the NPV of option 8 negative are very unlikely, so that option 8 is robust.  185.     Figure 4: Outcome of the 2,000 cases for each investment option, expressed with different objectives.      186. Next, we explore more stringent economic feasibility criteria such as a cost/benefit (B/C) ratio  higher than 2.  Through a similar scenario discovery exercise, we find that for both options, the B/C ratio  is higher than 2 if the discount rate is lower than 8% and if COSTAG does not exceed the base estimate.  Again, the other uncertain variables are of little importance; as long as those conditions are met the B/C  ratio exceeds 2, as illustrated in Figure 5.23  22  Based on an expected long term GDP growth rate, the World Bank generally uses a discount rate of 2% in evaluating  investment projects in RMI.  23  In the absence of a standard threshold for the PV of reduced expected annual number of persons affected, a scenario  discovery analysis was not carried out.   Page 85 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699)   187. It is worth noting that, in practice, options 7 and 8 are variations of one option that cover the  hotspots and the area in between, and both of which are significantly superior to the baseline (no project),  regardless of SLR scenario.  Also, importantly, the fact that both options meet the feasibility criteria in the  no SLR scenario indicates they are no regret investments.     188. Finally, it should be added that the returns on the investment is likely higher than estimated as  the revetment put in place through project will likely remain functional for a significant number of years  beyond the serviceability design standard of 30 years, albeit probably at some small cost of maintenance  or repairs. With the very low discount rate used in the analysis, the damages avoided after 30 years will  still add substantially to the NPV of the project.     Figure 5. B/C ratio against the two most important uncertain variables: aggregate cost and  discount rate.    Note: Each dot is one case and the color represents the B/C ratio. The B/C ratio is higher than 2 if the  discount rate is lower than 8% and the cost does not increase more than 100% compared to current  estimates. Within those boundaries, nearly all dots are red or orange, meaning that the cost benefit  ratio is higher than 2.    Page 86 of 87 The World Bank Pacific Resilience Project II under the Pacific Resilience Program (P160096 & P163699) References  Bonzanigo, Laura, and Nidhi Kalra. (2014). “Making Informed Investment Decisions in an Uncertain World:  A Short Demonstration”. Policy Research Working Paper 6765. World Bank.  Congressional  Research  Service,  2004.  “The  Marshall  Islands  and  Micronesia:  Amendments  to  the  Compact of Free Association with the United States” CRS Report for Congress Updated May 3, 2004.  http://congressionalresearch.com/RL31737/document.php?study=The+Marshall+Islands+and+Micr onesia+Amendments+to+the+Compact+of+Free+Association+with+the+United+States   David G. Groves, Robert J. Lempert, A new analytic method for finding policy‐relevant scenarios, Global  Environmental  Change,  Volume  17,  Issue  1,  February  2007,  Pages  73‐85,  ISSN  0959‐3780,  http://dx.doi.org/10.1016/j.gloenvcha.2006.11.006.  http://www.sciencedirect.com/science/article/pii/S0959378006000896  CSIRO, 2014. Climate variability, extremes and change in the Western Tropical Pacific: New Science and  Updated  Country  Reports  2014.  http://www.pacificclimatechangescience.org/publications/reports/climate‐variability‐extremesand‐ change‐in‐the‐western‐tropical‐pacific‐2014/  Deltares,  2016.  “Coastal  Risk  Assessment  for  Ebeye”  Technical  Report.  Final  report  submitted  to  The  World Bank.  Hallegatte, Stéphane, Ankur Shah, Robert J. Lempert, Casey Brown, and Stuart Gill. (2012).  Investment  Decision Making under Deep Uncertainty — Application to Climate Change. Policy Working Research  Paper 6193. World Bank.  Kalra,  Nidhi,  S.  Hallegatte,  R.  Lempert,  C.  Brown,  A.  Fozzard,  S.  Gill,  and  A.  Shah  (2014).  “Agreeing  on  Robust  Decisions.  New  Processes  for  Decision  Making  Under  Deep  Uncertainty”  Policy  Research  Working Paper 6906. World Bank.   New South Wales Government, 2005. “Floodplain Development Manual. The Management of Flood Liable  Land.” April 2005. http://www.environment.nsw.gov.au/resources/floodplains/1_flood_manual.pdf  Paulik, R. Smart, G., Turner, R., Bind, J. (2015). Development of Preliminary Depth‐Damage Functions for  Samoa Buildings. National Institute of Water and Atmospheric Research.  PCRAFI,  2015.  Advancing  Disaster  Risk  Financing  &  Insurance  in  the  Pacific.  https://www.gfdrr.org/sites/default/files/publication/2015.06.25_PCRAFI_Combined‐ %5BCompressed%5D‐rev‐0.9.pdf  Rozenberg,  Julie,  Matthew  Simpson,  Laura  Bonzanigo,  Mook  Bangalore,  Lahiru  Prasanga  (2015).  “Wetlands  Conservation  and  Management:  a  New  Model  for  Urban  Resilience  in  Colombo”.  Unpublished manuscript. Office of the Chief Economist, Sustainable Development Vice‐Presidency.  World Bank. November 2015.  Tonkin and Taylor (2016). Affordable Coastal Protection. Desktop Review Report 121534‐S86525.  World  Bank  (2016).  “Climate  and  Disaster  Resilience”  Background  paper  for  Pacific  Possible.  http://pubdocs.worldbank.org/en/720371469614841726/PACIFIC‐POSSIBLE‐Climate.pdf  World Bank (2017). “Pacific Resilience Program ‐ Phase II“. Combined Project Information Documents /  Integrated Safeguards Datasheet. Appraisal Stage. Date Prepared/Updated: 04‐Jan‐2017. Report No:  PIDISDSA19978     Page 87 of 87