IPP723 V2           社会评价报告                国务院扶贫办外资项目管理中心  二〇一四年四月        目    录   摘要 ................................................................................................................................................  I  1  前言 ........................................................................................................................................ 1  1.1  项目概况 ..............................................................................................................................  1  1.2  社会评价任务 ......................................................................................................................  1  1.3  社会评价的对象/范围 .........................................................................................................  2  1.4  社会评价主要内容 ..............................................................................................................  2  1.5  社会评价方法 ......................................................................................................................  2  2  项目区社会经济发展状况  ...................................................................................................... 6  2.1  项目区界定 ..........................................................................................................................  6  2.2  社会经济概况 ......................................................................................................................  6  人口状况 ......................................................................................................................  6  2.2.1  2.2.2  收入状况 ......................................................................................................................  8  2.2.3  土地状况 ......................................................................................................................  9  2.2.4  种植状况 ....................................................................................................................  11  2.2.5  养殖状况 ....................................................................................................................  12  2.3  农民专业合作社现状 ........................................................................................................  13  2.4  优势产业发展现状 ............................................................................................................  15  3  利益相关者分析 ...................................................................................................................  18  3.1  利益相关者识别 ................................................................................................................  18  3.2  利益相关者对项目的需求 .................................................................................................  18  3.2.1  农户 ...........................................................................................................................  18  3.2.2  与合作社产业链发展相关的企业 .............................................................................  20  3.2.3  农村经纪人、个体户、小加工作坊主等 .................................................................  22  3.2.4  扶贫办  ........................................................................................................................  22  3.2.5  已有的农民合作社 ....................................................................................................  23  3.2.6  政府其他相关部门 ....................................................................................................  23  3.3  项目的影响分析 ................................................................................................................  24  3.3.1  机遇 ...........................................................................................................................  24  3.3.2  风险 ...........................................................................................................................  29  4  合作社分析 ...........................................................................................................................  36  4.1  农民合作组织 ....................................................................................................................  36  4.2  农民专业合作社现状 ........................................................................................................  38  4.2.1  农业专业合作社的主要分类 .....................................................................................  38  4.2.2  机构构成和人员 ........................................................................................................  39  4.2.3  收益分配 ....................................................................................................................  40  4.2.4  贫困人口参与和受益 ................................................................................................  41  4.3  农民专业合作社运行模式以及优缺点 .............................................................................  62  4.3.1  公司+合作社+基地+农户  ...........................................................................................  62  4.3.2  公司+合作社+农户 ....................................................................................................  64  4.3.3  合作社+基地+农户 ....................................................................................................  64  4.3.4  合作社（协会）+农户 ..............................................................................................  65  4.4  农户对合作社的认知与态度 .............................................................................................  69  1    4.5  农民专业合作社运行存在的问题 .....................................................................................  71  4.6  完善合作社的建议 ............................................................................................................  75  5  贫困分析  ...............................................................................................................................  77  5.1  贫困状况 ............................................................................................................................  77  贵州、四川、甘肃省贫困状况 .................................................................................  77  5.1.1  贫困户生计模式 ........................................................................................................  78  5.1.2  5.1.3  贫困户参与合作社情况 ............................................................................................  79  5.1.4  贫困户参与优势产业能力 .........................................................................................  80  5.2  项目对贫困群体的影响分析 .............................................................................................  81  5.2.1  正面影响 ....................................................................................................................  81  5.2.2  潜在风险 ....................................................................................................................  83  5.3  贫困群体对项目的认知与需求 .........................................................................................  84  5.3.1  贫困群体对项目的认知 ............................................................................................  84  5.3.2  贫困群体对项目的需求 ............................................................................................  86  5.4  贫困群体的受益机制 ........................................................................................................  88  6  社会性别分析 .......................................................................................................................  90  6.1  妇女发展状况 ....................................................................................................................  90  6.1.1  贵州、四川、甘肃省妇女发展状况 .........................................................................  90  6.1.2  项目区妇女发展状况 ................................................................................................  91  6.1.3  项目区妇女发展活动 ................................................................................................  93  6.2  妇女合作社分析 ................................................................................................................  93  6.2.1  妇女合作社概况 ........................................................................................................  93  6.2.2  妇女在合作社中的参与 ............................................................................................  94  6.2.3  妇女对农民专业合作社的认知与态度 .....................................................................  96  6.3  项目对妇女的影响 ............................................................................................................  97  6.3.1  项目正面影响 ............................................................................................................  97  6.3.2  项目潜在风险 ............................................................................................................  99  7  少数民族分析 ..................................................................................................................... 101  7.1  项目区少数民族状况 ......................................................................................................  101  7.1.1  人口状况 ..................................................................................................................  101  7.1.2  宗教信仰及文化特征 ..............................................................................................  103  7.1.3  生计模式 ..................................................................................................................  106  7.1.4  社会组织 ..................................................................................................................  107  7.2  聚居少数民族的识别与筛查 ...........................................................................................  107  7.3  少数民族对项目的认知与态度 .......................................................................................  108  7.4  编制少数民族发展计划判断 ...........................................................................................  112  8  信息公开与公众参与 .......................................................................................................... 114  8.1  准备期信息公开与公众参与过程 ...................................................................................  114  8.2  公众参与的结果 ..............................................................................................................  118  8.3  项目实施手册中应包括的内容 .......................................................................................  120  8.3.1  项目实施的准备 ......................................................................................................  120  8.3.2  项目实施的全过程参与 ..........................................................................................  120  8.3.3  项目实施监测评价 ..................................................................................................  120  8.4  抱怨申诉机制 ..................................................................................................................  125      9  行动计划与实施 ................................................................................................................. 126  9.1  行动计划 ..........................................................................................................................  126  9.1.1  项目社会风险及减缓措施 .......................................................................................  126  9.1.2  促进社会性别与发展的措施 ...................................................................................  136  9.1.3  实施机构与时间计划 ..............................................................................................  138  9.2  .监测评估 .........................................................................................................................  142  附件 ............................................................................................................................................ 143  附件一    外业调查分布图 ............................................................................................................  143  附件二    社会调查行程及工作内容 ............................................................................................  143  附件三    田野调查图片集 ............................................................................................................  143  附件四    利益相关者访谈纪要 ....................................................................................................  143  附件五    项目区征地拆迁情况鉴别 ............................................................................................  143  附件六    项目区农民合作组织鉴别 ............................................................................................  143  附件七    少数民族识别村 ............................................................................................................  143    表目录  表  1‐1 农户调查问卷分布表 ...............................................................................................................  4  表  1‐2 有效样本的基本信息 ...............................................................................................................  5  表  2‐1 项目直接受益范围和受益人口 ................................................................................................  6  表  2‐2 项目县（市、区）人口情况一览表（2012） ........................................................................  7  表  2‐3 项目县（市、区）农民人均纯收入状况（2012） .................................................................  8  表  2‐4 项目县（市、区）土地资源情况表 ........................................................................................  9  表  2‐5 项目县（市、区）种植情况表 ..............................................................................................  11  表  2‐6 项目县（市、区）养殖情况表 ..............................................................................................  12  表  2‐7 贵州省项目县（市）专业合作社基本情况 ..........................................................................  13  表  2‐8 四川省项目县专业合作社基本情况 ......................................................................................  14  表  2‐9 甘肃省项目县（区）专业合作社基本情况 ..........................................................................  14  表  2‐10 贵州省项目县（市）发展种植业现状 ................................................................................  15  表  2‐11 贵州省项目县（市）发展养殖业现状 ................................................................................  15  表  2‐12 四川省项目县发展种植业现状 ............................................................................................  16  表  2‐13 四川省项目县发展养殖业现状 ............................................................................................  16  表  2‐14 甘肃省项目县发展种植业现状 ............................................................................................  17  表  2‐15 甘肃省项目县（区）发展养殖业现状 ................................................................................  17  表  3‐1 项目涉及的主要利益相关者的需求分析 ..............................................................................  24  表  3‐2 交易市场建设占地情况一览表 ..............................................................................................  31  表  4‐1 项目县农民合作组织类型一览表 ..........................................................................................  37  表  4‐2 被调查的农民专业合作社分类情况 ......................................................................................  38  表  4‐3 被调查的农民专业合作社管理人员规模 ..............................................................................  39  表  4‐4 被调查的农民专业合作社带动类型 ......................................................................................  40  表  4‐5 被调查合作社农户参与收益分配机制建立情况  ...................................................................  40  表  4‐6 农户参与合作社收益分配方式的统计 ..................................................................................  41  表  4‐7 贵州省项目县农民专业合作社基本情况 ..............................................................................  45  表  4‐8 四川省项目县农民专业合作社基本情况 ..............................................................................  46      表  4‐9 甘肃省项目县（区）农民专业合作社基本情况  ...................................................................  51  表  4‐10 农民专业合作社运行模式优劣势分析 ................................................................................  67  表  4‐11 抽样农户对合作社的知晓程度 ............................................................................................  69  表  4‐12 抽样农户对合作社的支持程度 ............................................................................................  69  表  4‐13 抽样农户参与合作社的意愿  ................................................................................................  70  表  4‐14 抽样农户希望合作社发挥的作用 ........................................................................................  70  表  4‐15 抽样农户认为合作社发展的制约因素 ................................................................................  70  表  4‐16 抽样农户对合作社开展培训的必要性认知 ........................................................................  70  表  4‐17 抽样农户对合作社培训的需求 ............................................................................................  71  表  5‐1 项目县贫困状况 .....................................................................................................................  77  表  5‐2 贫困户家庭主要收入来源 .....................................................................................................  78  表  5‐3 贫困户加入合作社情况 .........................................................................................................  79  表  5‐4 贫困户加入合作社的意愿 .....................................................................................................  80  表  5‐5 贫困户掌握产业所需技能情况 ..............................................................................................  80  表  5‐6 贫困户参与优势产业技术培训的意愿 ..................................................................................  81  表  5‐7 贫困户发展特色优势产业的意愿 ..........................................................................................  81  表  5‐8 贫困户对项目的知晓情况 .....................................................................................................  84  表  5‐9 贫困户对项目支持情况 .........................................................................................................  85  表  6‐1 三省妇女人口状况 .................................................................................................................  90  表  6‐2 三省妇女就业情况 .................................................................................................................  90  表  6‐3 三省妇女受教育情况 .............................................................................................................  91  表  6‐4 调查样本分性别、年龄情况表 ..............................................................................................  91  表  6‐5 调查样本分性别、受教育程度表 ..........................................................................................  91  表  6‐6 调查样本分性别、职业构成情况表 ......................................................................................  92  表  6‐7 调查样本分性别、职业构成情况表 ......................................................................................  92  表  6‐8 妇女在合作社管理人员中的参与 ..........................................................................................  95  表  6‐9 妇女对农民专业合作社的了解程度（%） ...........................................................................  96  表  6‐10 妇女对农民专业合作社的支持程度（%） .........................................................................  96  表  6‐11 妇女参加合作社的意愿 .......................................................................................................  96  表  6‐12 妇女对农民专业合作社培训的认知（%） .........................................................................  97  表  7‐1 贵州省项目县人口民族构成情况 ........................................................................................  101  表  7‐2 四川省项目县人口民族构成情况 ........................................................................................  102  表  7‐3 甘肃省项目县人口民族构成情况 ........................................................................................  102  表  7‐4 聚居少数民族的筛查情况 ...................................................................................................  108  表  7‐5 不同性别少数民族群体对项目知晓情况 ............................................................................  109  表  7‐6 不同性别少数民族群体对项目的了解程度（%） ..............................................................  109  表  7‐7 少数民族群体对项目重要性的认知（%） .........................................................................  110  表  7‐8 少数民族的项目支持情况 ...................................................................................................  111  表  7‐9 少数民族项目投工投劳的意愿（%） .................................................................................  111  表  7‐10 三省少数民族受益人口情况  ..............................................................................................  113  表  8‐1 信息公开与公众参与过程 ...................................................................................................  116  表  8‐2 农户对项目知晓的程度 .......................................................................................................  118  表  8‐3 农户对项目的认知情况（%） .............................................................................................  118  表  8‐4 项目对家庭重要性的认知（%） .........................................................................................  118      表  8‐5 农户对项目支持程度 ...........................................................................................................  119  表  8‐6 农户配合政府实施项目的意愿（%） .................................................................................  119  表  8‐7 农户参与项目投工投劳的意愿 ............................................................................................  119  表  8‐8 社区参与行动计划表 ...........................................................................................................  121  表  9‐1 中国贫困片区产业扶贫试点示范项目社会行动计划 .........................................................  130  表  9‐2 中国贫困片区产业扶贫试点示范项目社会性别发展计划 .................................................  137  表  9‐3 项目县实施机构 ...................................................................................................................  138  表 9‐4 贵州省各项目县实施机构参与的培训情况统计 .................................................................  140  表  9‐5 四川省各项目县实施机构参与的培训情况统计  .................................................................  140  表  9‐6 甘肃省各项目县实施机构参与的培训情况统计  .................................................................  140  表  9‐7 实施时间计划 .......................................................................................................................  141  图目录  图  8‐1 抱怨申诉程序 .......................................................................................................................  125  图  9‐1 项目组织管理结构图 ...........................................................................................................  138              摘要  世行贷款“中国贫困片区产业扶贫试点示范项目” （世行六期扶贫项目）是中国政府与世界银行在扶 贫领域合作开展的第六个大型综合性扶贫项目，项目区范围涉及乌蒙山和六盘山连片特困地区的贵州、四 川、甘肃三省的 10 个市（州）、27 个县（区/市）、135 个乡镇、547 个项目村，项目区贫困发生率高达 44%， 农民人均纯收入为 3510 元。建设内容包括现代产业价值链发展、公共基础设施和服务支持、产业扶贫机 制研究与推广、项目管理、监测及评估等 4 个分项目。项目致力为有代表性的贫困地区开发和示范农村支 柱产业发展模式，以加强可持续的农业生产系统，完善组织安排，并提高农村收入。  A. 社会评价目的和过程  社会评价的主要目的在于帮助完善被建议的项目设计和实施，使那些可能受项目活动最直接影响的个 人和群体支持项目，并有效参与到项目活动之中。  社会评价工作组在各级项目办的大力支持和配合下，于 2013 年 10 月 27 日‐11 月 29 日，社会评价小 组在 3 个省、10 个市（州）、27 个县（区/市） 、69 个村开展了为期 34 天的外业调查，主 、63 个乡（镇） 要采取了文献研究、参与式观察、关键信息人访谈、深度访谈、座谈会、问卷调查等调查研究方法。  B. 主要利益相关者的需求分析  本项目主要利益相关者包括农户、与合作社产业链发展相关的企业、扶贫办、已有的农民合作社成员、 农村经纪人、个体户、小加工作坊主等。各主要利益相关者的需求分析如下：  (a) 农户：项目区受益人群覆盖 94.64 万农户， 贫困农户 34.29 万 ， （占 36.23%） 妇女 46.22 万 ， （占 48.83%） 少数民族 24.09 万（占 25.45%）。需求主要有：①希望提供种养殖方面科学技术和管理培训，促 进农业高产高效，增加收入；②希望解决农畜产品的销售问题，拓宽家庭收入来源，增加收入； ③希望建设自己的组织，提高抵抗市场风险的能力；④希望改善基础设施条件，发展农业生产， 增加收入，改善生活水平。  (b) 已有的农民合作社成员：合作社希望通过项目建设：①学习项目合作社建设先进的理念，改善现 有组织现状；②提高合作社软件和硬件设施，提升农民合作社建设水平；③解决限制产业发展的 基础设施状况，为农民合作组织更好运行创造基础；④培育新的合作社，与其他农民合作组织形 成合力，共同促进农民增收致富。  (c) 与合作社产业链发展相关的企业：其需求包括：①建设公共市场设施，提供产品交易、检疫检测 等公共服务，减少市场交易成本；②建立农民专业合作社，完善和规范合作社的市场行为，稳定 企业和农户的服务关系，获得稳定的、物廉价美的生产原料或农产品；③通过参与项目，获得国 内国际高水平专家的技术支持，改善产品及生产工艺的研发能力，提高产品的附加值和市场份额。  (d) 农村经纪人、个体户、小加工作坊主等：其需求有：①改善水、路、市场等基础设施现状，为农 产品交易和销售创造良好的环境和条件；②加入合作社，通过合作社的平台，整合资源，提高市 场谈判能力，增强抵御市场风险的能力；③通过组织化和规模化的生产、加工和销售，减少成本， 提高产品附加值。  i    (e) 扶贫办：需求包括：①通过各合作方的沟通和协调，促成项目尽早、顺利完成；②增加贫困人口 收入，促使贫困群体脱贫致富；③探索适合当地产业扶贫的方式和方法，为国内扶贫工作提供经 验；④提升实施机构的社会形象。  C. 合作社运行现状与问题分析  (a) 合作社现状：①农民专业合作社基本情况：走访的 40 家合作社/协会中，农民专业合作社以综合 类合作社为主①，占 94.87%；合作社管理人员规模一般 5‐10 人，贵州和甘肃合作社带动类型以能 人大户带动为主，比例分别为 83.3%和 48%，四川省以村干部带动类型为主，比例为 62.5%。② 收益分配和参与情况：39 家合作社中，有收益分配机制的合作社有 17 家，占 43.6%，但农户实 际参与合作社收益分配的仅 5 家，占 20%；农户参与合作社收益分配机制基本上以按交易额返还 和按入股资金分红两种方式为主；贫困户参与合作社的方式主要有通过合作社免费获得或低价购 买生产资料、土地出租给合作社获得土地租金、土地等生产资料入股合作社获得分红、在生产基 地打工获得劳动收入、参加合作社的技术指导和培训、通过合作社销售产品、获得返利等。 (b) 合作社运行模式：①主要的运行模式包括四类，采用“公司+合作社+基地+农户”模式的有 5 家， 占 12.82%；采用“公司+合作社+农户”模式的有 4 家，占 10.26%，采用“合作社+基地+农户” 模式的有 12 家；采用“合作社（协会）+农户”模式的有 19 家（含 1 家协会） ，占 47.5%。②运 行效果：39 家合作社中其运行较好的有 12 家（占 30.77%），运行一般的有 7 家（占 17.95%） ， ，没有运行的有 11 家（占 20.2%） 运行较差的有 9 家（占 23.08%） 。运行好的主要是“公司+合作 社+基地+农户”模式，运行较差的主要是“合作社+农户”模式。 (c) 农户对合作社的认知和态度：被调查的 1507 户农户中，分别有 47.4%和 22.8%的农户知道一点和 不了解合作社；95.6%的农户支持建设合作社，3.6%的农户表示无所谓，0.8%的农户不支持建设 合作社，认为合作社是能人大户的合作社，对普通农户没有发挥作用；71.1%没有参加合作社， 28.9%的农户参加了合作社，其中没有参加合作社的农户中，愿意加入合作社的比例为 95.6%； 被调查农户期待合作社提供的服务中，提供种养殖技术指导占 72.6%，其中农户对种养殖产业技 术方面的需要主要有播种和育苗技术、农作物栽培及田间管理、农作物疫病防疫防治、种畜培育 及品种改良、饲草种植及精饲料配置、牲畜疫病防疫防治等方面，提供销售服务占 59.7%，提供 市场信息占 43.5%，提供优惠购进生产资料服务的占 37.8%，希望入股合作社分红的占 33.8%； 93.2%的农户认为有必要在合作社开展培训等能力建设活动， 67.8%的农户认为需要开展种养殖产 业技术方面的培训。 (d) 合作社运行存在的主要问题：①农户对合作社知晓程度低：调查了解到农户对合作社“很了解” 和“了解”的比例为 29.7%，还有 70.3%的农户仅听说过或者根本没有听说过合作社。②农户对 合作社参与少：实际上，农户参加合作社的比例为 28.9%，没有参加合作社的比例为 71.1%，参 加合作社农户比例偏少；其次，由于大部分村里的合作社处于休眠状态，社员只是名义上的社员， 并没有参加实际的合作社活动；部分运作的合作社中，常见的是农户通过合作社销售农产品，参 加相关技术指导和培训，普通农户很少参加合作社管理、参与收益分配。③休眠的合作社多、运 行效果差：根据可研和农业局的资料，贵州省项目县运行良好的合作社有 179 个，占 17.96%；运 行一般的合作社有 573 个，占 57.47%；运行较差的合作社有 245 个，占 24.57%；甘肃省项目县                                                                                                                                                                                                                   ①   综合合作社，即合作社或多或少参与了提供种子等生产资料、技术培训、标准化管理、农产品储藏或销售等服务内容。  ii    合作社共 471 个合作社，其中运行较差、没有发挥作用的有 71 个，比例为 15.07%；四川省项目 县合作社共有 845 个，其中运行较差、没有发挥作用的有 702 个，比例为 83.08%。39 家合作社 中其运行较好的有 12 家（占 30.77%） ，运行一般的有 7 家（占 17.95%） ，运行较差的有 9 家（占 23.08%），没有运行的有 11 家（占 20.2%） 。④合作社发育程度低，组织管理不规范：大部分合作 社成立时间短，各方面尚处于摸索阶段，如访谈的 39 家合作社中，有 10 家是 2013 年成立的， 占 25.64%，此外 2010 年、2011 年、2012 年注册的合作社分别有 7 家、 4 家和 9 家，分别占 17.95%、 10.26%、23.08%。尤其是组织和管理方面，多为能人、大户、村干部主导经营，为农户提供的服 务少；合作社普遍缺乏懂管理、有技术、有营销能力的专业人才，缺乏专业的财务管理人员等。 ⑤合作社收益分配机制不健全、不透明：如盈余公积金提取、公益金提取、分红未进行明确的规 定， 即使有提出按社员 （代表） 大会的决议来决定利润的分配， 但实际上合作社很少召开社员 （代 表）大会来进行表决，都是通过合作社的几个关键人员商量决定，对收益分红、利润返还等比例 的制定随意性很大，基本上每个合作社都有不同的分红和返利方式和标准，整个收益分配的情况 不透明，很少公示；收益分配的方式和标准多种多样，机制不健全。 D. 贫困分析  (a) 项目区贫困状况：贵州省共有 98 个项目村有 85 个是贫困村，占 86.7%，贫困户 31208 户 90775 人，贫困发生率为 28.14%；四川省 199 个项目村中有 196 个贫困村，占 98.5%，贫困户 28532 户 87665 人，贫困发生率 33.62%；甘肃省 241 个项目村全为贫困村，占 100%，贫困户 41587 户 178466 人，贫困发生率为 49.68%。  (b) 贫困群体对项目的认知和需求： ①758 位参与问卷调查的贫困户中，85.4%的贫困户听说过本项目， 14.6%的人没有听说过本项目；其次，表示支持本项目建设的贫困户比例占 95.8%，表示愿意配 合政府实施项目的比例占 93.7%，未加入合作社的贫困户中表示愿意加入合作社的比例占 95.3%， 这表明贫困农户参与合作社的意愿程度高。②贫困群体对项目的需求主要有：参与合作社、获得 就业机会、参加技能培训、改善当地的基础设施、获得贷款的需求。 (c) 贫困户参与情况：758 位被调查贫困户中，没有参加合作社的比例为 67.4%，未参加合作社的贫 困户中愿意参加合作社的比例为 94.5%。贫困农户参加合作社的困难主要在于缺乏参与合作社活 动的资本，如资金、土地、劳动力，贫困农户愿意参加合作社的目的在于获得市场信息、农产品 销售渠道、提高种养殖技术； 贫困农户认为自己掌握了当地优势产业的专业技能的比例占 21.1%， 认为没有掌握技能的有 29.8%，认为掌握了一部分，还有不足的占 49.1%，95.7%的农户认为有必 要进行优势产业的专业技术培训，94.3%的农户表示愿意参加项目中发展的特色优势产业。 E. 社会性别分析  (a) 项目区妇女发展状况：根据问卷调查结果显示，调查样本中女性以 30-59 岁人口比例最多，占 82.8%，比男性高 2.1 个百分比；妇女受教育程度为小学及文盲的比例之和为 52.4%，比男性高 10 个百分比；妇女职业以农民为主，占 89.2%，略高于男性的 84.6%；女性月收入在 380-1000 元 之间的比例最高，占 43.7%，妇女月收入≤1000 元的比例为 72.5%，高于男性的 66.4%；从受教 育程度、职业状况、月收入状况来看，妇女的社会经济状况稍差于男性。 (b) 妇女参与合作社情况：①妇女合作社情况：项目区由妇女发起成立的合作社非常少，社评组走访 的 40 家合作社/协会中仅有 1 家由妇女发起成立，并主要由女性来管理和运营，另外还有 1 家合 作社的法人是女性，但实际管理和运行由男性主导；②妇女在合作社中的参与：40 家合作社/协 iii    会中，管理人员中没有妇女的合作社有 19 家，占 47.5%；40 家合作社/协会管理人员共计 297 人， 其中妇女人数 37 人，占 12.46%，妇女在合作社中承担的工作多为会计、出纳、办公室文员等角 色，较少参与合作社的核心事务；合作社社员以家庭户为单位，但是实际上，一般由户主签订入 社协议，通常户主是家中的男性，如丈夫或公公（丈夫的父亲） ，很少以妇女的名义登记；家庭 户中妇女参与合作社的活动主要有种养殖、技术培训、采摘等。 (c) 妇女对合作社的认知和态度：问卷调查中，表示不了解合作社的比例占 22%，表示对合作社知道 一点的占 48%，表示了解合作社的占 30.1%；95.6%的妇女支持建设合作社，未加入合作社的妇 女中愿意加入合作社的比例为 95.5%，93.9%的妇女认为有必要通过合作社开展培训；这些数据 分析表明，妇女的对合作社的认知程度低，但参与的意愿高，支持程度高。 (d) 项目对妇女的影响：正面的影响包括：减轻妇女负担，增加妇女收入；提升妇女发展能力；改善 妇女生存质量，提高生活水平；改善家庭高地位与外部环境。潜在的风险包括：妇女对合作社和 项目的认知程度低影响了妇女在项目中的参与积极性和实际的参与行动，妇女在合作社中参与程 度低影响妇女在项目中公平受益。 F. 少数民族分析  (a) 项目区少数民族状况：贵州、四川和甘肃都属于多民族共居的省份，其中贵州项目县少数民族人 口较多的是苗族，苗族人口 18228 人，占 5.62%，主要分布在毕节市织金县和大方县。四川项目 县少数民族以彝族和苗族人口居多，彝族 160660 人，占 61.62%，主要分布在四川凉山彝族自治 州的昭觉县、布拖县、美姑县和金阳县；苗族 13394 人，占 5.14%，主要分布在叙永县。甘肃项 目县少数民族人口较多的是回族和东乡族，回族 19928 人，占 5.62%，主要分布在张家川回族自 治县、永靖县；东乡族 11500 人，占 3.25%，主要分布在东乡族自治县。  (b) 少数民族差异性：苗族、彝族、回族和东乡族是项目区主要的少数民族，这四个少数民族的差异 性主要体现在：①语言方面， 苗族说苗话，苗族会普通话的比例 37.1%，女性会普通话的比例 18.2%， 明显低于男性的 45.8%；彝族说彝语，彝族会说普通话的比例为 22.1%，女性略低于男性；回族 说汉话，会普通话的比例 65.1%；东乡族说东乡语，东乡族不会说普通话的比例为 98.9%，会说 普通话的比例仅为 1.1%；总体上，东乡族会说普通话的比例最低，彝族和苗族次之，回族最高。 ②传统节日方面，苗族传统节日以苗年、龙舟节为主，彝族以火把节、彝族年为主，回族和东乡 族以开斋节、古尔邦节和圣纪节为主；除了回族和东乡族传统节日相似以外，其他两个少数民族 在传统节日方面各不相同。③传统文化方面：苗族主要有自然崇拜、祖先崇拜；彝族有密枝崇拜 的传统，家支色彩浓厚；回族和东乡族共同信仰伊斯兰教。④生计模式方面：苗族以农业为主， 主要种植粮食、烤烟、甜橙、核桃、竹木等，养殖业主要有猪和牛，多靠天吃饭，农业收入来源 不稳定；外出务工成为家庭农业收入的补充。相比于同地区的汉族，苗族收入水平更低，更加贫 困。彝族以农业为主，主要种植玉米、马铃薯、荞麦等粮食作物，多靠天吃饭。除了种植业以外， 畜牧业也是彝族的重要生计来源，主要以牛、羊、马和猪为主，夏天多放养，冬天多圈养；养殖 的牛羊少部分出售，大部分用于繁殖和自家食用。此外，近年来彝族年轻人外出打工的比较多。 相比于项目区其他民族，彝族贫困程度更深，脱贫的难度更大。回族主要以农业和畜牧业为主要 生计来源，种植业主要以小麦、玉米为主，兼种苜蓿草、燕麦等，养殖主要以牛羊为主。与汉族 等其他民族相比，回族饲养牛羊的养殖经验更加丰富，而且掌握掌握养殖经验的农户更多。除了 种养殖业以外，回族的收入来源还包括经商和外出务工，经商多以餐饮业为主，如张家川的餐饮 业基本上都是回族餐馆；外出打工的回族多为季节性，从事的工种也比较单一。项目区东乡族主 要聚居在东乡县，东乡族的生计与回族比较相似。东乡族的生计来源主要有养殖、种植和外出务 iv    工，养殖方面主要以养羊为主，种植方面主要以玉米、洋芋、小麦为主，还会辅助种些苜蓿草、 燕麦等，用于喂养牲畜。外出打工多为年轻男性，主要在兰州、新疆、青海等地，以短期季节性 务工为主。⑤社会组织方面：苗族多数与汉族杂居，没有本民族特有的社会组织，都是以行政村 为单位居住在一起。家支是彝族社会的基本结构，按照父系血缘关系组成，是社会动员和行动的 基本单位，家支成员之间互帮互助，扶贫救济。项目区回族和东乡族除了每周固定时间到清真寺 做礼拜以外，没有保留其他传统的社会组织。  (c) 少数民族识别与筛查：项目区有 209 个项目村的少数民族集体依附于项目区，主要有苗族、彝族、 回族与东乡族。参与问卷调查的 601 个少数民族人口中，93%的少数民族认为项目重要，96.4% 的少数民族支持项目建设，96.5%的少数民族愿意参与到项目中。为了促进项目区少数民族以其 文化适应性的方式参与项目，并在项目中受益，本项目编制了少数民族发展计划。    G. 社会影响分析  （1）项目机遇  (a) 通过合作社的规范化建设，提高农民的组织化程度：发展合作社是提高贫困地区农民组织化程度 的重要载体和平台。社评组调查发现，目前项目区农民的组织化程度比较低，存在的主要问题有： 合作社组织结构不规范、合作社运行状况较差、实际参加合作社的农户少和参加合作社的农户参 与程度低等。 在农户看来，合作社运行存在诸多的问题，但项目的建设给合作社的发展和农户的组织化带来诸 多机遇：第一，通过兴建合作社办公用房、配套办公设备，提供加工、贮藏、销售等产业链延伸 服务的配套设施设备，为合作社机构设置和发展优势产业配备较好的硬件基础，规范合作社的外 在条件；第二，项目中通过配备合作社辅导员、建立农户（尤其是大部分贫困农户）共同参与的 股份制合作社，规范合作社的组织结构和运行制度，形成小微企业；第三，增强合作社运行的能 力，通过培训，增加合作社这种小微企业在市场上的竞争力；第四，通过促进贫困农户在合作社 中的参与，增加贫困农户的组织实践经验和能力，不仅可以提高其参与经济和产业价值链的程度， 同时也可以促使贫困户将合作社中的组织实践经验自觉运用到村庄的其他社会经济活动中，不断 提高自我发展意识。开展合作社组建、管理、技术、营销培训和考察交流，针对示范户和作物栽 培技术开展专门培训，多样化的培训方式和多门类的培训内容，提高农户在合作社中的参与和实 践；多种措施共同提高农民的组织化程度。  (b) 以合作社为载体，通过给农民赋权，提高农民的主体意识和自我发展能力：从农户对自身和家庭 发展来看，社评组了解到项目区农户认为贫困的原因除了气候恶劣、水电路等基础设施条件差以 外，最大的原因还是觉得自己没有什么本事，要搞发展没有技术、没有资本，没见过世面、思想 观念落后。当村民被问及“有没有想过以后如何让家里过得更好一点”时，大部分村民都只是笑 笑，表示“可以搞点种植、养殖”，但基本上还是继续原来的生产生活方式；年轻人则选择出去 打工，能够挣点钱。 对于项目的期望和建议，他们希望能够开展一些培训，如种植技术、科学养殖、病虫害防治、农 产品销售、获取市场信息等方面的知识和技术，自己掌握了这些知识和技术就能把种植业和养殖 业搞起来，慢慢的积累经验和资金，等自己或家人的能力提高了，观念转变了，生活也会慢慢好 起来。  对于合作社的建设和发展，村民们更希望建立村民一起参加的合作社，而不是大户能人垄断的合 v    作社；在他们看来，合作社的发展需要能人大户进行示范，他们搞起来了，村民们才会跟着一起 发展；除了获得培训，村民们希望合作社能够把大家组织起来，一起购买种子、农药、化肥等生 产物资，这样价格比较优惠，而且质量也有保障，避免了个别农户买到假种子、假化肥、假农药 的现象；同时村民们一起销售农产品，价格也会比单个农户销售的价格高，而且可以通过谈判、 开拓销售渠道、发展订单农业等多种方式销售农产品。农户在合作社中，可以互相学习经验和技 术、相互切磋和讨论，有疑问随时随地都能得到帮助和解答，农户自身的能力也在不断得到提高， 村民的自我发展能力提高的同时，全村的发展能力和水平也不断改善和提高。  项目中通过村道、生产便道硬化和建设，农田灌溉等水利设施和农产品交易市场等设施的建设， 为项目村的产业发展创造条件；计划建设的设施由村民自己决定，而且这些公共基础设施的建设 大部分都由村委会和村民自己参与实施，这些都有助于发展村民自我组织管理能力、自主决策和 自主实施的能力。  (c) 通过项目建设改变农业的生产经营方式，提高产品质量和标准，提高农户抵御市场风险的能力， 增加贫困农户收入：通过项目区的访谈获悉，一般单个农户销售农产品的途径主要有：①由农户 就地卖给当地的小贩，小贩再倒卖给批发市场或外地商贩；②外地商贩直接上门收购。农户在家 卖农产品的价格要低于到集镇或县城市场销售的价格，但农户自行将农产品运出去销售则存在交 通不便、缺乏交通工具、交通成本过高等问题，因此大部分农户还是选择以较低的价格卖给本村 的小商贩或者上门收购的外地商贩；这样，大部分农产品经常被低价贱卖、层层压价，单个农户 没有谈判的能力和价格优势。因此，农户希望： 第一，项目中对合作社的组建和管理服务能力的培训和建设，使项目区农户通过合作社这一载体 和平台组织在一起，改变原有的一家一户分散经营的小生产方式，转变为产业化、规模化和标准 化的大生产方式；第二，农民通过合作社组织在一起，抱团行动，共同抵御单个农户面临的市场 信息不对称、谈判能力弱等市场风险；第三，通过采用优良的种苗/种畜，采用统一生产资料、 统一生产标准、统一田间管理、统一收获、统一销售或加工等标准化建设，提供满足市场需求的 农产品，使农户更加容易进入市场，使农户的竞争力和谈判能力增加，产业链发展子项目能够增 加产品的附加值，提高农产品的质量和产量；第四，农产品质量的提高、规模化经营，农产品市 场竞争力增强，产业价值链的延伸，农户对市场的感知和应变能力增加，提高农户抵御市场的能 力。最终实现农户增收，尤其是大部分贫困农户收入的增加。  (d) 改善基础设施，为当地农业生产和农户的生计创造条件：社评组走访项目区发现，部分村民提到 道路、用水等农业基础设施状况比较差，其中缺水和缺路（主要是生产便道）是最主要的问题， 制约了当地产业的发展，影响了村民的生活。因此，村民们希望： 第一，项目通过村道、生产便道建设，改善种子、农药、化肥、耕作设备等农业生产物资和农产 品外销的交通运输条件；第二，通过改进灌溉设施、灌溉技术和条件，以及修建人饮水窖、饮水 池、人饮工程设施，避免或减缓干旱等自然灾害对农作物生长和收割的影响，逐渐解决部分村庄 人畜饮水问题；第三，通过农产品、牲畜交易场所的建设、产品储藏、加工等流通和销售环节设 施设备建设，为农户开展生产创造条件。农业是贫困地区农户重要的生计来源，落后的基础设施 建设是制约贫困地区农业生产发展的关键问题，因此改善基础设施，有助于改善农户的生产和生 计状况。  (e) 增加农户公平受益的机会，促进贫困农户可持续发展：从目前农户在合作社中的受益情况来看， 普遍存在没有受益或受益范围窄、受益渠道单一、没有参与受益的话语权。本项目实施以后将通 过多种渠道增加农户公平受益的机会：第一，通过建立村民利益共享、责任共担的合作社，确保 vi    较广范围内的农户，尤其是贫困农户参与合作社；第二，建立广大农户集资入股、集体所有的农 民股份制合作社，确保入社农户按照出资额公平享有分红、返利的机会；第三，通过增加农户在 合作社中的参与，如培训、就业、管理等，提高农户获取收益的能力。 (f) 增加就业机会，改善就业条件，特别是贫困人群和妇女的就业机会，增加劳动力的单位价值：第 一，项目区村民将优先获得在基础设施建设中有偿投工投劳的机会，如道路硬化或新建、人畜饮 水池/水窖修剪、交易市场建设等；第二，当地优势产业的规模发展，会增加对当地劳动力的需求， 带动部分闲置的劳动力加入产业，同时能人、大户通过优势产业发展和合作社的平台继续得以发 展，并逐渐成长为小微型企业主；第三，基础设施条件的改善、优势产业的规模化和集聚，改善 当地的投资环境，创造更好的就业条件；第四，农户在优势产业发展中劳动力技能和生产效率不 断增加，单位劳动力的价值提高，农户收入增加，妇女、贫困户有更多的就业机会和收入。 （2）潜在风险  与此同时，社评小组认为在项目建设和运行过程中可能存在潜在的风险有：  (a) 土地征收与土地管理的风险：项目的土地占用主要有三种方式：土地租用、土地捐赠和土地征收。 ① 种养殖基地用地。一般而言，种养殖基地会配备一定的标准化设施，而且一般种养殖基地面 积较大，土地获得方式多采用土地租赁或土地入股，获得的土地由合作社统一运行、管理和维护。 ② 一般公共基础设施和农业配套设施。项目涉及建设生产道路、机耕道、农田设施、灌溉排水 设施等公共基础设施和农业配套设施，由于占地面积相对较小，多呈线性走向，而且多为农户发 展农业所必需或急需的设施，因此村民认为愿意通过土地捐赠来提供土地。 ③ 合作社用地。项目中涉及新建合作社用地，一般是建设在村集体建设用地上，项目村村委会 在召开村民代表大会、广泛听取村民意见的基础上，与合作社签署集体建设用地使用协议；也有 的合作社用地采用土地租赁的方式。 ④ 交易市场用地。项目涉及建设的交易市场涉及占用土地面积相对较大，而且一般位于村镇中 心等交通便利、人员来往密集的地区。根据社评小组了解的情况，项目中交易市场用地的主要来 源有三种：国有土地、集体建设用地、村民集体土地。 第一种，国有土地：建设在国有土地上的交易市场涉及甘肃省天水市张家川县活畜交易市场，该 项目建设在现有的张家川回族自治县金色综合农贸市场内； 金色综合农贸市场占地 25 亩，于 2010 年 9 月获得张家川国土局颁发的土地使用权证。张家川县扶贫办与该公司法人协商，租用市场内 10 亩空闲土地作为六期世行项目活畜交易市场建设用地，租期 10 年，期满后双方可商定续签。 第二种，集体建设用地：拟建在集体建设用地上的交易市场一般分为两种情况，一种为原有交易 市场上改建，如金阳县南瓦乡书波村交易市场为原有交易市场改建， 建设地点位于南瓦乡集市上； 环县毛井乡砖城子村交易市场所在地为原有牲畜集散点，缺乏基本的交易市场基础设施，土地属 于村集体建设用地，面积约 10 亩左右，拟新建的标准交易市场将配套必备的交易场所、摊位、 停车、安全设施等；双城村和洩郭嘴村以村土地入股的方式，建设活畜交易市场，不涉及征地拆 迁。另一种是新建交易市场，新建的交易市场多为村级或镇级交易市场（华池县除外） ，均通过 县扶贫办、镇政府和村委会协调，通过召开村民代表大会，确定交易市场建设地点，并报国土所 备案。 第三种，村民集体土地。华池县“活畜交易市场建设项目”所需建设用地 107 亩，位于该县悦乐 vii    镇新堡草畜产业示范区，系 2002 年 9 月该县政府采用“反租倒包”形式租用新堡村的集体土地， 首期租约 20 年，租金由县财政列支，不属于征收国有土地。该县畜牧兽医局提供了建设用地证 明文件和土地租赁协议。 。  （具体情况详见第 3 章表 3-2） 由于项目中部分建设项目的具体位置及影响情况尚无法确定，因此，项目建设和产业发展中可能 存在如下风险：第一，项目建设和产业发展都需要一定的土地，在项目实施和产业发展过程中， 农户如果不愿意拿出土地，可能会影响项目连片开发建设；第二，项目中除了兴建合作社办公用 房等需要少量用地以外，圈舍、饲料库、防疫室、交易市场、仓储集散点、加工场所等土建工程 都不可避免的涉及到土地占用。项目区农户大部分都是以农业为生计来源，耕作土地、收获粮食 和其他农产品是农户的主要生计方式，一旦项目建设涉及征地拆迁，可能对农户的生产生活和生 计产生负面影响，造成农户土地资源减少，农业收入下降，部分农户可能面临致贫、返贫和贫困 农户更加贫困的风险。  其次，项目下支持的一些合作社可能需要组建或扩大生产基地，这种建设或扩张可能是通过土地 转让或者用土地入股合作社的方式进行，这可能导致土地管理方面存在这样的风险：即参与此类 安排的农户有可能不是完全出于自愿的，而且脆弱的农户可能无法平等的分享收益。  (b) 生态移民和异地搬迁移民：通过社评组的实地调查了解，以及与三省项目办沟通获得的补充信息 情况来看，四川和甘肃省不存在生态移民，贵州省大方县文阁乡存在已搬迁生态移民 66 户 329 人，赤水市石堡乡存在将要搬迁的生态移民 150 户 708 人 通过对村民的访谈获悉，和其他村民一样，生态移民参与项目的意愿都比较高，他们希望能够参 与到合作社建设和产业发展项目中，获得与当地村民同等参与和受益的权利。但是由于部分移民 存在人地分离的状态，如生态移民居住在迁入村，但是土地却在迁出村，他们在参加合作社建设 和产业发展时，可能面临对迁入村和迁出村排斥、缺乏资源或资产、被动边缘化的风险。  (c) 合作社有条件赠款的公平受益：从社评组了解的情况来看，项目区农户普遍反映缺乏资金发展生 产，如缺乏购买种苗、种畜禽、化肥、农药、地膜、铡草机等生产物资，贫困农户由于缺乏生产 资金，不能购买较好的种苗，使用有机肥，影响农户产业发展的效益；项目区农户对合作社有条 件赠款的需求和期待都是非常强烈的。因此，合作社有条件赠款在项目实施中如何进行公平分配， 并确保贫困农户从中公平受益，可能会影响到项目的实施，以及项目促进贫困农户可持续增收的 目标的实现。 (d) 合作社和产业链发展所需的劳动力不足及管理技能低下的风险：劳动力的风险主要体现在项目基 础设施建设中的用工需求满足和合作社组建中对人才的需求。项目区大部分青壮年劳动力外出务 工较多，留下的多是老人、小孩和妇女。项目基础设施建设需要一定的劳动力参加，并且需要有 一定体力、时间相对充足的劳动力。对于留守在农村的妇女、老人和小孩，他们希望项目建成后， 经济效益比较好，家里人都能够返乡发展产业，也能照顾到家人。 无论是合作社组建、管理和维持，还是产业规划和实施、生产基地管理都需要一定的劳动力，而 且对劳动力的受教育水平、社交能力、技能技术水平都有一定的要求，因此，如何通过项目建设 吸引劳动力回来，确保合作社运行和产业发展获得足够的劳动力，对项目的顺利实施和发展高效、 生态、高附加值产业目标的实现都具有较大的影响。  (e) 农村公共基础设施运行和管理的风险：项目中新建或改建的生产道路、梯田、灌溉设施、电力设 施等公共基础设施的初衷是为了通过改善基础设施和公共服务，为农业产业结构调整和现代产业 价值链的发展提供基础。 viii    在村民看来，这些基础设施建设能够为他们的生产、生活提供便利，也是他们希望通过项目来解 决他们平时迫切希望改善、单凭一村或几人之力不能解决的重要问题。村民们尤其对没有足够的 水、没有平坦硬化的道路感触颇深，在他们看来，没有水，种不活庄稼、养不活牛羊；没有好路， 农药化肥运不进来，庄稼牛羊卖不出去。在与合作社相关负责人的访谈中获悉，基础设施成为了 限制合作社发展的重要因素，尤其是灌溉水源、机耕道、进出道路、交易市场等。  由于这些公共基础设施是公共事业，难以依靠一己之力来完成，他们希望政府能够帮助解决这个 问题；但与此同时，村民们也担心建成的公共基础如果没有人维护和管理，不久这些基础设施就 会因不断使用和损耗而失去作用，那么他们的生产和生活又会重新变得不方便。在与部分乡镇干 部和村委会访谈时，他们认为基础设施管理比建设更重要，建成后没人管理，基础设施很快就会 被损耗掉。  H. 社会评价的主要建议  （1）增强项目社会效益的建议：  (a) 提高农民的组织化程度：包括①注重建立农民利益共享、责任共担的股份合作社，确保确保合作 社中建卡贫困户的比例逐渐达到 80%及以上；②对合作社社员开展技术和管理方面的培训，加强 组织建设和规范管理，包括制定项目区合作社建设指导意见/指南；③通过开展生产基地或示范户 示范引导，组织广泛农户参与产业发展；④建立公开、透明的收益分享机制，提高农户对合作社 的归属感。 (b) 提高农民的主体意识和自我发展能力：包括①制定贯穿项目前期、中期和后期的信息公开、宣传 和培训计划，尤其是项目准备前期的社区动员宣传；②通过召开村民代表大会、村小组会议等多 种宣传和参与方式，民主选举产生合作社理事会、监事会成员，在村民知情、自愿的基础上，产 生合作社社员，尤其需要照顾到妇女、少数民族、贫困户的需求和想法；③建立村民广泛参与、 民主管理的股份制合作社，着重解决贫困户在参加合作社时面临的资金不足的问题；④按照村民 对各种培训需求的迫切程度，开展与产业发展和合作社运行、管理相关的技能技术培训，并尽可 能根据村民四季开展的农业活动特点和需求；⑤项目培训时间选择要避开民族节日、避开农忙、 避开妇女家务时间，充分考虑一年四季的作息时间；⑥培训地点就近选择村民聚居点、易于达到 的地点，特别照顾个别偏远地区的农户；⑦培训方式因地区、因人而异，尽量采用当地语言、口 头通俗易懂的表达方式，辅之以视频、宣传画、宣传册等方式；⑧在尊重妇女、少数民族、贫困 户等弱势群体意愿的基础上，项目和合作社信息的宣传应确保 80%的家庭户知晓信息，参与项目 培训的村民确保有 30%的妇女、80%的贫困户、30%的少数民族（少数民族项目区）参加；⑨定 期对宣传和培训的情况进行抽查，项目前期抽查 2 次/年，其余 1 次/年。 (c) 提高农户抵御市场风险的能力：包括①综合评估项目村农业公共基础设施现状和需求，按需建设 生产便道、灌溉等设施，避免资金重复使用，改善产业发展的基础设施条件；②加强合作社管理 和产业发展相关的培训，提高合作社可持续发展能力，如定期对管理人员组织、管理能力培训， 标准化生产培训，高效农业技术培训，农产品加工营销技术培训，等等；③有针对性的建立农产 品收购点、储藏集散点、农产品交易市场、农产品市场信息发布平台、农产品追溯等产业市场化 发展所需的配套设施和制度；④在技术、资金可行的前提下开展良种繁育基地建设，开展统一种 苗/种畜、统一培育、统一田间管理、统一销售或加工等标准化建设。 (d) 提高基础设施建设对农户生产、生计发展和需求的适应性：包括①通过召开村民代表大会、村小 组会议，采用问题树等参与式方法讨论村民生产和生计发展所需基础设施，确定计划建设的基础 ix    设施；②建成的公共基础设施如村道、生产便道、灌溉设施等移交村集体所有，并进行监督、管 理和维护；将储藏、加工、销售等涉及产业价值链的设施设备移交合作社集体所有，并担负监督、 管理和维护责任。 (e) 促进农户公平受益和可持续发展：包括①召开社员大会，讨论制定合作社收益分配机制并公示， 务必明确各收益分配的比例和顺序，确定预先提留的公积金、公益金、救济基金、风险基金、发 展基金等公共积累在收益分配中的比例，然后确定合作社收益分配的具体方式；②改造旧有合作 社的产权结构，建立广泛的、农户共有的股份制合作社；③定期公开收益分配结果，合作社财务 建档存档，接受社员监督和质疑；④建立完善、便于操作的申诉抱怨渠道和机制；⑤开展合作社 中农户公平受益机制课题的研究。 (f) 增加农户就业机会、改善就业环境、提高劳动力单位价值、促进农户增收：包括①结合项目村产 业和村民的意愿和需求，开展播种和育苗、农作物栽培及田间管理、农作物疫病防疫防治、种畜 培育及品种改良、饲草种植及科学饲养方式、牲畜疫病防治等方面的种养殖培训，以及高效农业 科学技术、产品加工和销售等产业价值链环节的培训，确保 30%及以上的妇女、30%及以上的少 数民族人口（少数民族项目区）、80%及以上的贫困户参加培训；②组织村民参与基础设施建设， 在尊重村民意愿的基础上，优先将 30%的用工机会提供给贫困户、少数民族（少数民族项目区） 、 妇女等弱势群体。 （2）  减缓或避免社会风险的建议：  (a) 规避土地征收和土地管理的风险：包括①进行宣传动员，让农民了解合作社，了解农村产业发展 机会与优势，自愿拿出土地加入合作社；②合作社集资土地折价入股、合作社生产基地土地入股， 需要综合考虑土地的质量、位置和预期收益进行评估，避免压低土地作价入股的价格；③在项目 实施过程中尽可能减少或避免征地拆迁；若不可避免，需要严格按照《移民安置政策框架》开展 征地拆迁活动。确保项目支持的合作社中遵循农户自愿参与项目、获得公平的土地管理和股权安 排的原则；④确保项目支持的合作社中遵循农户自愿参与项目、获得公平的土地管理和股权安排 的原则；⑤确保农户有自愿选择是否加入生产基地的权利，而不受到临近生产基地的影响；⑥要 采用清晰的书面合同方式，促进短期、透明的土地租赁方式，而不是选择长期的土地租赁；这样 贫困农户能够自由选择退出合作社，尤其是在移民家庭户成员返回村里的情况下；⑦在项目实施 期间，当合作社存在需要通过整合土地来建立生产基地的情况下，世界银行/贵州省项目办要一起 提前审查所有的土地租赁和管理方案；⑧确认那些要求农户提供或转让土地给合作社作为股份的 股权安排将不被项目支持。 (b) 规避项目区内已有生态移民和易地搬迁移民被边缘化的风险：①针对迁入项目村的移民，享有与 原住农户同等参与合作社和产业发展、公平受益的机会和权利；②针对迁出项目村土地仍在项目 村的移民，同样享有参与合作社和产业发展、公平受益的机会和权利；③针对发展种植业的项目 村，需要给生态移民调整土地，以便生态移民能够参与项目；如果不能给生态移民调地，那么该 村在项目中将不予支持。  (c) 规避合作社有条件赠款受益不公平的风险：①召开社员大会，通过合作社社员充分讨论和协商， 制定赠款使用和管理办法；②采取将赠款股本化到社员的合作社，需确保对贫困户的扶持比普通 农户多 20-30%；③健全合作社内部组织结构，由专人负责赠款的管理和使用，定期公布赠款使 用情况，并接受社员的监督和质疑。 (d) 规避劳动力短缺的风险：①加强对项目的宣传，宣传的时间尽可能选择外出务工的劳动力大规模 x    返乡的时候；②成立合作社筹备小组，支持和鼓励大学生、外出务工人员等参加合作社的筹建和 准备，确保至少有 1 位少数民族代表（少数民族杂居）、1 位妇女代表、1 位贫困户代表，协助项 目村农户开展合作社的准备和设立活动；③对村民选举出的合作社管理人员开展合作社运行和管 理的专门培训，积极开展到优秀的合作社基地参观考察；④建立合作社辅导员制度，选择知晓政 策、组织协调能力较强、熟悉地方语言、操作性强和能驻村开展工作的辅导员，并建立辅导员管 理和考核制度，其中合作社对辅导员工作意见作为考核的依据。 (e) 规避农村公共基础设施运行和管理的风险：①将建成的农村基础设施的产权、运行和管理责任纳 入操作手册并加以明确；②制定村级公共基础设施运行和管理办法。 （3）促进社会性别发展的建议：  (a) 促进妇女在项目中的参与：包括①在合作社设立和产业发展选择过程中，需要注重倾听项目区妇 女的需求和想法；②合作社筹备小组、采购小组、合作社设立和产业规划制定等村民会议中确保 30%的参加；③项目中开展的培训需确保 30%的妇女参加。 (b) 提高妇女对合作社和项目的认知：①项目全过程中信息公开、宣传和培训，确保 30%的妇女参加， 培训时间、地点选择需优先考虑妇女时间和便利性，尽可能使用当地语言，尤其是在彝族、苗族 等少数民族聚居地；②发挥妇联在信息宣传和培训上的优势，联合妇联开展信息宣传和培训工作。 I. 公众参与框架与抱怨申诉机制  在项目准备阶段，社会评价过程中与主要的利益相关者开展了无限制性的前期知情参与和协商，同时 开展了一系列项目信息公开与公众参与的活动。为了促进各利益相关者，尤其是主要利益相关者在项目中 的有效参与，提高他们对项目的认知和参与，确保项目村层面的项目目标群体及受影响的利益相关者在项 目中的知情权、参与权、监督权、表达权和决策权，推进项目顺利实现并最大程度减少项目实施及运行中 的社会成本，因此本报告中准备一份公众参与框架，提出项目实施手册中应包括的内容（详见社评报告第 8 章）。  本项目中提出了抱怨申诉机制，具体程序详见第 8.4 节。  J. 监测评估    根据项目信息公开、公众参与和行动计划的内容和活动制定了监测指标，并列入贷款条款中。监测 评估分为内部监测和外部监测评估，内部监测由中央、省、市、县项目办对项目的实施进度、公众参与进 展、行动计划实施情况、项目经费使用、规章制度执行情况等进行监测评估，每半年提交 1 期内部监测报 告。外部监测评估将聘请第三方监测机构开展外部监测，向世界银行每年提交 1 期监测评估报告。项目完 工后的半年内提交 1 期社会评价总结评价报告。    xi    1 前言  1.1 项目概况 由国务院扶贫办牵头，国务院扶贫办外资项目管理中心申报的“中国贫困片区产业扶贫试点示范 项目”于 2012 年 7 月 25 日正式列入国家发改委、财政部利用世界银行贷款 2013‐2015 年项目规 划（发改外资[2012]2208 号） ，并经国务院批准，该项目是继西南、秦巴等五期综合贷款扶贫项 目以来，我国政府批准的第六个世界银行贷款扶贫项目，即“世行第六期扶贫项目” 。  本项目的建设内容包括现代产业价值链发展、公共基础设施和服务支持、贫困片区的扶贫（培训 和学习） 、项目管理监测及评估等 5 个分项目，将按照 2011 年国家《中国农村扶贫开发纲要 （2011‐2020 年）》的要求，把连片特困地区作为主战场，在六盘山、乌蒙山片区中的贵州、四川 和甘肃 3 省，10 个市（州） ，27 个县发展高效、生态、高附加值产业，为有代表性的贫困片区开 发和示范农村支柱产业发展模式， 以加强可持续的农业生产系统，完善机构安排，提高农村收入。   本项目总投资 18 亿元人民币，其中拟申请利用世行贷款 1.5 亿美元，折合人民币 9 亿元（按 1 美元=6 元人民币） ，占总投资的 50%；国内配套资金 9 亿元，占总投资的 50%。分省投资情况为： 贵州省总投资 4.8 亿元人民币，其中世行贷款 6000 万美元；四川省总投资 6 亿元人民币，其中世 行贷款 5000 万美元；甘肃省总投资 7.2 亿元人民币，其中世行贷款 6000 万美元。  1.2 社会评价任务 本项目开展社会评价，旨在通过对贵州、四川、甘肃 3 省 10 市（州）27 县（区）项目范围内农 业生产体系和农民专业合作社发展现状及利益相关者意愿与需求调查，识别项目社会风险，并通 过制定行动计划规避或减缓项目社会风险，完善项目设计，促进示范产业发展模式的可行和可持 续。由此，本次社会评价的主要任务为：  （1）识别项目的主要利益相关者，了解各利益相关者对本项目可能产生的影响和风险的认识、 需求和建议；    （2）了解项目区县农民专业合作组织建设和发展状况，包括农民专业合作社现状、主要运行模 式及优缺点，评估现有合作社组织状况、能力和可持续性；  （3）了解项目区县产业发展现状，当地农民主要的生计方式类型、来源和可持续发展情况及存 在的主要问题和风险，项目实施可能对农民生计带来的影响和风险；  （4）了解贫困群体、妇女等对项目的需求和态度，特别是其对示范产业及合作社的看法、态度 等，并识别项目对其影响；  （5）制定行动计划，增强正面的社会效益，规避项目风险，促进项目目标的实现。  1    1.3 社会评价的对象/范围 本次社会评价的范围包括因项目建设而覆盖的整个受益范围——贵州、四川、甘肃 3 省 27 个县 的 547 个项目实施村，以及与产业发展有关的合作社；社会评价的对象主要针对项目实施村内受 影响农户尤其是贫困农户开展社会评价。  1.4 社会评价主要内容 本次社会评价的主要内容包括：社会经济发展状况、利益相关者分析、合作社分析、贫困分析、 社会性别分析、少数民族分析、信息公开与公众参与分析、行动计划制定及实施等八个部分组成。   （1）社会经济发展状况：界定项目区受益范围和人群，对项目区进行界定，介绍项目区的人口、 土地、收入、种养殖产业等社会经济状况。  （2）利益相关者分析：识别项目涉及的主要利益相关者，如受影响村民、农民专业合作社、示 范产业龙头企业等，尤其是妇女、老人、穷人等弱势群体，识别主要利益相关者对项目的需求和 态度，分析项目实施对主要利益相关者产生的正面影响和负面影响。  （3）合作社分析：分析项目区内现有合作社的组织运行模式及优缺点，根据示范产业的要求， 并结合项目区内村民对合作社的认知和态度提出完善合作社发展的建议。  （4）贫困分析：基于项目区内贫困状况及贫困群体对项目的认知态度，分析项目对贫困群体的 影响，并建立贫困群体的收益机制。  （5）社会性别分析：介绍项目区妇女发展状况及开展的妇女活动，对项目实施后对妇女产生的 影响进行分析。  （6）少数民族分析：介绍项目区内少数民族的基本状况，少数民族对项目实施的态度、看法等， 并分析项目对少数民族造成的影响。  （7）信息公开与公众参与分析：识别公众对项目信息公开的需求，建立和完善项目信息公开机 制，优化项目设计，确保不同利益相关者充分、公平参与到项目规划、设计和实施中。  （8）行动计划与实施：通过对项目风险的识别与分析，提出有针对性的政策建议与行动计划， 规避或减少项目中存在的社会风险，并对项目信息公开设计提出行动建议。    1.5 社会评价方法 2013 年 10 月 27 日至 11 月 29 日，社会评价调查小组在各级项目办的大力支持和配合下，先后在 贵州、四川、甘肃等三省展开为期 34 天的外业调查，主要采取了文献研究、参与式观察、关键 信息人访谈、深度访谈、座谈会、问卷调查等社会研究方法，力求使各种方法所得到的资料、数 据能够互相补充、印证，使得社会评价结果更加准确。具体的社会评价过程如下：  （1）文献研究  2    2013 年 10 月‐11 月，社会评价编制单位根据项目办提供的相关资料主要通过二手文献资料，并通 过搜索网站引擎搜索项目的相关信息，包括项目建设背景、项目所在省、市（州） 、县、乡镇的 基本情况、项目进展等。主要收集到：①各省、县项目可行性研究报告；②各省市县及相关部门 “十二五”发展规划；③各省市县最新年统计年鉴及 2013、2012 年统计公报等；④各省市县扶 贫开发规划、产业发展规划、 重点项目实施规划；⑤项目所在市县少数民族基本情况的调研报告； ⑥项目县土地流转和整理、生态移民搬迁安置现状及规划；⑦项目所在市县妇女发展规划、妇女 发展情况的调研报告；⑧项目所在市县特色优势产业发展规划、病虫害防治管理计划、农业培训 记录、农村合作组织相关统计材料；⑨项目县内和省外其他地区农民专业合作组织发展现状、管 理和运行模式等经验材料。  （2）参与式观察  2013 年 10 月 27 日至 11 月 29 日，社会评价调查小组对项目村开展参与式观察，通过实地勘探及 对乡镇、村的各级领导和居民进行交流，进一步深入了解项目村内居民的社会经济生活等基本状 况，了解项目的影响范围、对村民可能的影响及存在的潜在的问题，为优化项目设计提供客观依 据。  （3）关键信息人访谈  对市、县/区扶贫办、农业局、畜牧局、民宗局、妇联等相关部门开展关键信息人访谈，以及与乡 /镇、村级负责人、合作社负责人、协会负责人、农业技术人员等关键信息人进行访谈。访谈的主 要目的是了解利益相关者对项目的意见和建议，重点为项目设计和项目实施提供更好的建议。本 次调查共开展了 171 个关键信息人访谈。  （4）深度访谈  2013 年 10 月 27 日至 11 月 29 日，社会评价调查小组及项目办组织项目村主要的利益相关者开展 面对面的深度访谈， 了解受影响人的生产生活状况、 项目对他们所产生的影响和存在的潜在风险， 以及他们对项目设计和实施的看法和建议等。本次社会评价调查共走访项目区内 63 个镇 69 个村 集体，对村民代表开展 206 次深度访谈，其中女性 98 人，占 47.6%；少数民族 65 人，占 31.6%； 贫困群体 87 人，占 42.2%。  （5）机构研讨会  2013 年 10 月 27 日至 11 月 29 日，社会评价调查小组在 10 个市（州） ，27 个县召开市（州）级、 县级的扶贫办、妇联、民政局、民宗局、人社局、农牧局、国土局、拆迁办等相关政府职能部门 的机构研讨会 37 次，了解项目区内基本情况、少数民族及妇女发展概况、各部门相关的政策和 实施的项目，了解他们对项目的意见或建议。  （6）焦点小组座谈会  2013 年 10 月 27 日至 11 月 29 日，社会评价调查小组通过召集项目村农户代表（包括贫困户、妇 女等弱势群体）开展座谈会，了解村民生产和生计现状，在合作社运作和农业产业化中的参与和 实践情况，以及对本项目的了解情况，参与本项目的意愿、态度、需求、意见和建议等信息。本 次社会评价共计召开了 69 次村民小组座谈会，共计 958 人，其中贫困人口 201 人，占 21.0%；69 次妇女座谈会，共计 447 人。  （7）问卷调查  3    本次问卷调查采取多阶段随机抽样法进行抽样，样本覆盖所有项目市（州）。结合项目内容和项 目县的特点，参考少数民族聚居区和非聚居区、不同农民专业合作组织运行模式、不同优势产业 （按种植业、养殖业、旅游业等分类）的特征选取抽样县进行调查。共计抽取 10 个市（州）的 20 个县，占项目县的 74.1%。    本次社会评价调查样本总量为 1600 份，收回有效问卷 1507 份，占 94.2%。其中，男性 788 份， 占 52.3%；女性 719 份，占 47.7%；贫困户 758 份，占 51.3%。经过统计，样本基本情况如表 1‐1 所示：  表 1‐1 农户调查问卷分布表 地区 样本问卷 有效问卷 备注 省 市（州） 县（市、区） 数量（份） 数量（份） 百分比（%） 大方县 60      60  100.0   毕节市 织金县 60      60  100.0   贵州省 桐梓县 60      53  88.3   遵义市 习水县 60  60  100.0   赤水市 60  60  100.0   古蔺县 60  55  91.7   泸州市 叙永县 60  53  88.3   昭觉县 120  120  100.0 彝族县 四川省 美姑县 120  106  88.3 彝族县 凉山彝族自 治州 金阳县 120  104  86.7 彝族县 布拖县 120  95  79.2 彝族县 天水市 张家川县 90  90  100.0 回族县 武威市 古浪县 60  60  100.0   通渭县 60  60  100.0   定西市 岷县 60  58  96.7 回族村 甘肃省 安定区 60  47  78.3 回族镇 庆阳市 环县 100  100  100.0 回族村 东乡县 90  90  100.0 东乡族 临夏州 永靖县 90  90  100.0 东乡族、回族 平凉市 静宁县 90  86  95.6   4    合计 10  20  1600  1507  94.2   问卷数据库的建立和分析采用 IBM SPSS 20.0 统计软件分析。经过统计，有效样本的基本信息见表 1‐2。  表 1‐2 有效样本的基本信息 统计指标 统计值 性别 ①男，占 52.3%；②女，占 47.7%。 年龄 平均年龄 40 岁，最小年龄 18 岁，最大年龄 80 岁。 ①汉族，占 59.1%；②苗族，占 2.3%；③白族，占 0.2%；④彝族，占 27.3%；⑤土家族，占 0.3%； 民族 ⑥回族，占 4.2%；⑦东乡族，占 6.1%；⑧穿青人，占 0.5%。 ①大专及以上，占 5.1%；②高中/中专，占 8.6%；③初中，占 39.2%；④小学，占 40.5%；⑤文盲， 文化程度 占 6.6%。 婚姻状况 已婚，占 92.7%；未婚，占 6.0%；丧偶，占 1.2%；离异，占 0.1%。 ①农民，占 86.7%；②外出务工，占 10.4%；③个体户，占 1.1%；④公务员/事业单位人员，占 0.1%； 职业 ⑤自由职业者，占 0.6%；⑥企业职工，占 0.4%；⑦家庭主妇，占 0.5%；⑧学生，占 0.1%；⑨其他， 占 0.1%。 普通话 ①会，占 26.7%；②不会，占 73.3%。 贫困户 ①贫困户，占 50.3%；②中等户，占 46.3%；③富裕户，占 3.4%。 5    2 项目区社会经济发展状况  2.1 项目区界定 本项目主要涉及乌蒙山和六盘山连片特困地区的贵州、四川、甘肃 3 省，共计 10 个市（州） 、27 2 个县（区），  135 个乡镇，538 个项目村（含扶贫重点村 359 个）。直接受益面积 77764km ，直 接受益人口 94.64 万人，其中贫困人口 34.29 万人，占总受益人口的 36.23%；少数民族人口 24.09 万人，占总受益人口的 25.45%，妇女 46.22 万人，占总受益人口的 48.83%。  表 2‐1 项目直接受益范围和受益人口 受益 项目建设 受益地区 受益人口 面积 内容 行政 扶贫重 合计（万 贫困(万 少数民族(万 妇女(万 省 市/州 县/区 乡/镇 (km2) 村 点村 人） 人,%) 人,%) 人,%) 现代产业 贵州 2 5 30 98 76 14504 32.68 7.93(24.27) 4.38(13.4) 15.80(48.33) 价值链发 四川 2 6 49 199 42 26.07 8.77(33.64) 14862 16.67(63.94) 12.75(48.92) 展、公共 基础设施 甘肃 6 16 56 241 241 48398 35.89 17.59(49.01) 3.04(8.47) 17.67(49.23) 与服务 总计 10 27 135 538 359 77764 94.64 34.29(36.23) 24.09(25.45) 46.22(48.83) 数据来源：贵州、四川、甘肃省统计年鉴（2013）和可研报告。 2.2 社会经济概况 2.2.1 人口状况 截至 2012 年底，贵州、四川、甘肃三省项目区共有户籍人口 94.64 万人，223221 户，其中少数 民族 24.09 万人，占 25.5%；总劳动力 57.24 万人，外出务工劳动力 24.07 万人，占 42.1%。  贵州省项目区总户数 81273 户，总人口 32.68 万人，其中少数民族 4.38 万人，占 13.4%；总劳动 力 19.74 万人，外出务工劳动力 10.18 万人，占 51.6%。四川省项目区总户数 60874 户，总人口 26.07 万人，其中少数民族 16.67 万人，占 63.9%；总劳动力 15.32 万人，外出务工劳动力 4.45 万 人，占 29.1%。甘肃省共有户籍人口 35.89 万人，81074 户，其中少数民族 3.04 万人，占 8.5%； 总劳动力 22.18 万人，外出务工的劳动力 9.44 万人，占 42.6%。  根据各省统计情况，少数民族所占本省项目区人口比例最大的是四川省（63.9%） ，其次是贵州省 ， （13.4%） 最后是甘肃省 8.5%。外出务工劳动力所占本省总劳动力比例最大的是贵州省 ， （51.6%） 最小的是四川省（29.1%） 。  6    表 2‐2 项目县（市、区）人口情况一览表（2012） 总人口（万 少数民族人口 总劳动力（万 外出务工劳动力 地区 总户数(户) 人） （万人） 人） （万人） 大方县 21849 7.89 2.42 4.7 2.11 毕节市 织金县 11872 4.6044 1.91 2.78 1.64 贵 桐梓县 8174 3.56 / 2.52 1.04 州 遵义市 习水县 24159 11 / 4 2 省 赤水市 15219 5.6237 0.0468 5.7415 3.389 合计 81273 32.68 4.38 19.74 10.18 古蔺县 12282 5.67 0.23 3.49 1 泸州市 叙永县 10613 4.56 1.2 2.4 1.16 四 昭觉县 9864 4.79 4.79 3.11 0.19 凉山彝 川 美姑县 11779 4.58 4.58 2.39 0.43 族自治 省 金阳县 8595 3.53 2.93 2.09 0.72 州 布拖县 7741 2.94 2.94 1.84 0.95 合计 60874 26.07 16.67 15.32 4.45 天水市 张家川 2982 1.39 0.74 0.74 0.34 武威市 古浪县 5243 2.33 0.02 1.31 0.54 通渭县 3349 1.82 0.0045 0.96 0.498 陇西县 5275 2.3418 / 1.39 0.41 渭源县 9410 3.96 / 2.38 0.74 定西市 岷县 6858 3.15 0.0453 1.87 0.62 安定区 6046 2.4 0.49 1.6 0.44 甘 临洮县 4640 1.9933 / 0.996 0.63 肃 环县 8144 3.77 0.04 2.56 2.08 省 华池县 3762 1.5048 / 0.8711 0.5394 庆阳市 正宁县 8280 3.6062 / 2.39 0.83 合水县 5977 2.33 / 1.63 0.48 东乡县 2241 1.15 1.15 0.59 0.29 临夏州 永靖县 3411 1.56 0.55 0.91 0.33 静宁县 2452 1.156 / 1.08 0.2549 平凉市 庄浪县 3004 1.4321 / 0.91 0.42 合计 81074 35.89 3.04 22.18 9.44 总计 223221 94.64 24.09 57.24 24.07 资料来源：贵州、四川、甘肃三省可研报告。 7    2.2.2 收入状况 据统计，以县为单位，2012 年贵州省项目区农民人均纯收入为 4544 元，比项目区所在县平均水 平（5006）低 462 元。项目区内农民纯收入主要来源于家庭经营性收入和工资性收入，分别占人 均纯收入比例的 45.7%和 42.7%，说明项目区内农户主要以种养殖业和外出务工为主。  2012 年四川省项目区农民人均纯收入 3303 元，比项目区所在县全县平均水平（4602 元）低 1299 元。从收入构成情况来看，项目区内农民以家庭经营性收入为主，所占收入比例达到了 64.3%， 说明村民的主要收入来源是从事种养殖业。  2012 年甘肃省项目区农民人均纯收入 2714.07 元，比项目区所在县（市、区）全县平均水平（3584.95 元）低 870.88 元。在项目区农民家庭收入中，家庭经营和工资性收入占很大比例，农户的主要收 入来源是家庭种植业和外出务工。  总体来看，27 个项目县（市、区）项目区内农民人均纯收入均低于全县农民人均纯收入均，农民 主要收入来源于家庭经营性收入和工资性收入。  表 2‐3 项目县（市、区）农民人均纯收入状况（2012） 项目县（市、区）内农民人均纯收入状况（%） 全县农民人均纯 地区 家庭经营 工资性收 财产性收 收入（元） 合计（元） 转移性收入 收入 入 入 毕节 大方县 4943 4316 52.1 34.2 10.0 3.7 贵 市 织金县 4714 4680 55.5 37.6 4.1 2.8 州 桐梓县 4263 3946 20.0 60.0 10.0 10.0 遵义 省 习水县 4572 4368 57.5 33.2 4.2 5.0 市 赤水市 6537 5408 41.2 49.0 6.3 3.5 合计 5006 4544 45.7 42.7 6.8 4.8 泸州 古蔺县 5734.69 3563 45.1 53.0 1.7 0.2 市 叙永县 5413 4318 42.8 38.9 14.4 3.8 四 凉山 昭觉县 4297 2965 81.4 12.9 5.4 0.3 川 彝族 美姑县 3981 3872 65.0 20.0 14.0 1.0 省 自治 金阳县 4075 2796 89.4 8.6 2.0 0.0 州 布拖县 4112 2307 80.6 0.0 19.4 0.0 合计 4602 3303 64.3 25.0 9.5 1.1 天水 张家川 3343 1964.78 35.2 55.2 8.9 0.6 市 武威 古浪县 3559 2610 40.5 47.2 10.6 1.8 甘 市 肃 通渭县 3365.12 3294 41.6 40.7 0.0 17.6 省 陇西县 3924 2727 60.5 30.3 1.0 8.2 定西 渭源县 3517 2282 55.0 35.0 10.0 0.0 市 岷县 3384 2805 61.3 37.2 0.4 1.1 安定区 3632 3625 56.9 42.2 0.9 0.0 8    临洮县 3841 3129 83.5 15.0 1.3 0.2 环县 3636 3536.28 57.6 32.1 8.3 2.0 庆阳 华池县 4154.5 2440 25.4 37.3 20.9 16.4 市 正宁县 4624 3819 46.9 24.1 14.8 14.2 合水县 4120 3200 75.2 17.2 6.0 1.6 临夏 东乡县 2413 1875 49.4 25.5 23.1 1.9 州 永靖县 3160.7 2230 46.7 23.2 29.5 0.6 平凉 静宁县 3642 1652 34.0 40.4 14.4 11.2 市 庄浪县 3529.6 2236 38.0 52.9 1.4 7.7 合计 3584.95 2714.07 52.2 33.8 8.6 5.5 资料来源：贵州、四川、甘肃三省可研报告。 2.2.3 土地状况 （1 ） 土地资源  贵州省项目区内土地总面积 104824 公顷，其中林地所占面积最大 ； （54.9%） 其次是耕地，占 23.8%； 另外，草地、水域、其他土地所占面积分别为 7.1%、1.2%和 13.1%。人均基本农田面积 2.4 亩。  四川省项目区内土地总面积 184803 公顷，其中林地所占面积最大 ； （40.5%） 其次是草地，占 29.2%； 再次是耕地，占 12.6%；另外，水域和其他土地分别占土地面积的 1.2 和 16.5%。人均农田面积 1.32 亩。  甘肃省项目区内土地总面积 766356.61 公顷，其中其他土地所占土地面积最大（69.2%） ；其次是 耕地，占 12.9%；再次是草地，占 10.6%；另外，林地和水域面积分别占土地总面积的 6.9%和 0.3%。 人均基本农田面积 3 亩。  总体来看，甘肃省项目区内人均基本农田面积（3 亩）最大，最小的是四川省，人均 1.32 亩基本 农田。贵州、四川 2 省项目区内林地所占本省土地总面积比例最大，甘肃省项目区内其他土地所 占土地总面积最大。  表 2‐4 项目县（市、区）土地资源情况表 项目县（市、区）土地资源情况（%） 人均基本 地区 农田（亩） 总面积（公 耕地 林地 草地 水域 其他 顷） 毕节 大方县 1 13333 32.9 28.3 12.6 2.1 24.0 贵 市 织金县 1.2 16141 24.0 46.8 9.8 1.7 17.7 州 桐梓县 4.2 8015 30.4 53.8 10.3 3.2 2.3 遵义 省 习水县 5.1 42917 24.5 52.9 7.7 0.4 14.4 市 赤水市 0.6 24418.15 15.1 78.5 0.2 1.0 5.2 合计 2.4 104824 23.8 54.9 7.1 1.2 13.1 9    泸州 古蔺县 1.08 25543 16.5 56.6 0.0 0.4 26.4 市 叙永县 1.05 20151 16.0 57.9 0.8 1.3 24.1 四 凉山 昭觉县 1.35 55211 7.6 45.7 44.6 0.3 1.8 川 彝族 美姑县 0.7 41010 8.2 38.5 34.1 0.2 19.0 省 自治 金阳县 1.8 18969 24.6 28.0 39.7 1.1 6.6 州 布拖县 1.95 23919 15.4 10.2 32.2 5.4 36.7 合计 1.32 184803 12.6 40.5 29.2 1.2 16.5 天水市 张家川 1.7 11203 29.9 38.9 20.7 0.0 10.4 武威市 古浪县 3 20313 24.9 0.8 46.8 2.2 25.3 通渭县 4 6675.6 72.5 0.7 13.0 0.0 13.8 陇西县 2.8 20520.45 24.0 16.1 9.5 7.3 43.1 渭源县 2.47 454568 1.2 2.0 1.6 0.0 95.1 定西市 岷县 1.35 35298 14.5 27.1 49.9 0.0 8.5 安定区 4 24184 36.2 18.3 25.2 0.0 20.3 甘 临洮县 2.17 11080 46.5 7.6 8.7 0.0 37.2 肃 环县 4 86400 21.8 0.0 15.6 0.0 62.6 省 华池县 7.4 41764.96 39.3 9.2 29.7 0.0 21.8 庆阳市 正宁县 2 10644 42.6 35.7 19.6 0.2 1.9 合水县 1.76 17969 25.3 58.2 15.2 0.0 1.2 东乡县 1.26 4836.8 45.7 9.6 2.1 0.2 42.3 临夏州 永靖县 2.5 10366.7 37.3 0.7 35.8 0.9 25.3 静宁县 3 5824.1 55.4 30.8 2.6 1.1 10.0 平凉市 庄浪县 2 3709 78.3 13.9 2.3 1.2 4.2 合计 3 766356.61 12.9 6.9 10.6 0.3 69.2 资料来源：贵州、四川、甘肃三省可研报告 （2 ） 土地流转和土地整理  土地流转：目前项目区均不同程度的存在土地流转现象，项目区土地流转的常见的方式有土地出 租、土地入股，以土地出租为主。土地出租主要是在养牛、养羊、马铃薯等产业，根据地理位置、 土质好坏、土地平整程度协商确定土地出租的价格，一般 30 元/亩‐3000 元/亩不等。土地入股主 要是在中药材、白魔芋等产业，根据双方协商价格将土地作价入股，年终参与合作社运营分红。  土地整理：贵州省目前一直在进行零星的土地整理项目，整理出来的荒地由村委会分配到户，只 要是有能力且愿意分得土地人均可参与，最后经村民代表大会通过。四川省由于地貌多为石山， 进行土地整理的比较少，如美姑县大概有 25 亩左右。甘肃省早在 30 年前就开始进行土地整理， 大多是通过荒山荒坡，“坡改梯”整理成农田，以国家出资为主，农户自己出少部分的资金，整 理的农田全部都是到户；由于前期土地整理规模较大，目前甘肃省项目区内减少有大规模的土地 整理，多为零星的小规模整理。如平凉市静宁县主要发展苹果产业，苹果适宜种植于平地，而项 目村多以陡坡地为主，结合本项目发展苹果产业，当地政府正发展土地平整项目；庆阳市环县、 ，自行进行土地平整改良，种植饲草。 华池县发展养羊产业，合作社租用廉价荒地（30‐50 元/亩）   10      2.2.4 种植状况 截至 2012 年年底，贵州省项目区内农作物播种总面积 55015 公顷，其中粮食作物播种面积 48441 公顷，占 88.1%。经济作物播种面积为 3371 公顷。  四川省项目区内农作物播种总面积 38888 公顷，其中粮食作物播种面积 26644 公顷，占 68.5%。 经济作物播种面积为 9805 公顷。  甘肃省项目区内农作物播种总面积 165816.4 公顷，其中粮食作物播种面积 129209.79 公顷，占 77.9%。经济作物播种面积为 17025.23 公顷。  根据实地调查，项目区内种植业以粮食作物为主。贵州省项目区主要粮食作物为玉米、马铃薯、 大豆、高粱等，经济作物主要是中药材、烤烟等；四川省项目区主要作物为荞麦、马铃薯、玉米、 燕麦、豆类等，经济作物主要是魔芋、青花椒、核桃、甜橙等；甘肃省项目区主要粮食作物为玉 米、马铃薯、小麦、豆类等，经济作物主要是苹果、烤烟、中药材、蔬菜、苜蓿等。  表 2‐5 项目县（市、区）种植情况表 农作物播种面积（公顷） 经济作物播种面积（公 地区 顷） 面积 粮食作物 比例 大方县 6992 5569 79.6 1135 毕节市 织金县 2702 2378 88.0 480 贵州省 桐梓县 2884 2188 75.9 606 遵义市 习水县 38817 35020 90.2 860 赤水市 3619.55 3286.2 90.8 289.81 合计 55015 48441 88.1 3371 古蔺县 7947 6199 78.0 1747.55 泸州市 叙永县 8437 4834 57.3 3602.9 昭觉县 8046 4091 50.8 3656 四川省 凉山彝族 美姑县 4757 3622 76.1 436 自治州 金阳县 4872 4441 91.2 190.63 布拖县 4830 3457 71.6 172.23 合计 38888 26644 68.5 9805 天水市 张家川 3354.42 2802.35 83.5 388.75 武威市 古浪县 4900.7 3069.6 62.6 372.2 通渭县 4007 3606 90.0 1885 陇西县 18900 4700 24.9 1500 甘肃省 渭源县 4913 4268 86.9 210 定西市 岷县 4694 3495 74.5 2605 安定区 7450.33 6495.86 87.2 664.1 临洮县 4265 3953 92.7 201 11    环县 61261 53413 87.2 965.64 华池县 7538.23 4605.22 61.1 3353.06 庆阳市 正宁县 5392 2497 46.3 3029 合水县 28781 27889 96.9 892 东乡县 2213 2213 100.0 0 临夏州 永靖县 3399.12 2633.86 77.5 250.88 静宁县 2778.6 2259.9 81.3 628.6 平凉市 庄浪县 1969 1309 66.5 80 合计 165816.4 129209.79 77.9 17025.23 资料来源：贵州、四川、甘肃三省可研报告 2.2.5 养殖状况 截至 2012 年底，贵州省项目区内大牲畜存栏数为 42.895 千头，生猪存栏数 123.027 千头，羊存 栏数 35.582 千头，饲草面积 20082.54 公顷。四川省项目区内大牲畜存栏数为 83 千头，生猪存栏 数为 248 千头，羊存栏数为 303 千头，饲草面积为 22920 公顷。甘肃省项目区内大牲畜存栏数为 89.24 千头，生猪存栏数为 104.67 千头，羊存栏数为 320.45 千头，饲草面积为 41397.41 公顷。  表 2‐6 项目县（市、区）养殖情况表 大牲畜 2012 年末 猪 2012 年末存 羊 2012 年末存 饲草面积（公 地区 存栏数（千头） 栏数（千头） 栏数（千头） 顷） 大方县 19 22 2 278 毕节市 织金县 1.4 12 1.2 56 贵州省 桐梓县 12 15 7 6000 遵义市 习水县 10.495 38.745 24.240 13692 赤水市 0.308 35.282 1.142 56.54 合计 42.895 123.027 35.582 20082.54 古蔺县 10.98 41.44 5.12 0 泸州市 叙永县 9.44 40.34 0.83 1750 昭觉县 25.86 51.8 122.78 5618 四川省 凉山彝族自 美姑县 8.39 70.99 85.66 2274 治州 金阳县 23.61 28.63 77.6 4073.39 布拖县 4.23 15.25 11.43 9204.27 合计 83 248 303 22920 天水市 张家川 9.11 0.66 5.08 163.32 武威市 古浪县 7.49 13.57 37.19 1458.83 甘肃省 通渭县 4.109 2.045 2.788 275 定西市 陇西县 5 8.8 6.5 1710 12    渭源县 4.09 11.14 6.5 57.06 岷县 21 18.8 27 4218 安定区 7.9 9.8 24.44 6367.19 临洮县 1.94 7.03 14.77 79.47 环县 10.29 5.09 142 22043 华池县 4.575 5.094 22.633 2988.94 庆阳市 正宁县 0.937 8.017 1.968 0 合水县 1.693 3.2 11.91 980 东乡县 0.23 0 1.96 173 临夏州 永靖县 5.21 4.52 15 672 静宁县 2.38 3.56 0.4 159.4 平凉市 庄浪县 3.29 3.34 0.31 42.2 合计 89.24 104.67 320.45 41387.41 资料来源：贵州、四川、甘肃三省可研报告 2.3 农民专业合作社现状 （1）贵州省  贵州省项目县 （市）共有农民专业合作社 997 个，在本项目范围内的合作社 82 个， 占总体的 8.22%。 其中：中药材合作社 130 个，马铃薯合作社 26 个，肉羊合作社 170 个，茶叶合作社 5 个，养鸡 合作社 67 个，辣椒合作社 25 个，乡村旅游合作社 43 个，水果合作社 12 个，竹荪合作社 13 个， 其他行业合作社 397 个。就运行情况而言，运行良好的合作社有 179 个，占 17.96%；运行一般的 合作社有 573 个，占 57.47%；运行较差的合作社有 245 个，占 24.57%。  表 2‐7 贵州省项目县（市）专业合作社基本情况 专业合作社（个） 专业合作社从事主要行业 运行情况 地区 马铃 肉 茶 养 辣 乡村 水 竹 其 良 一 较 项目县 项目区 中药材 薯 羊 叶 鸡 椒 旅游 果 荪 他 好 般 差 习水县 120 22 26 6 35 1 17 1 1 6 0 27 7 63 50 赤水市 98 34 16 1 1 0 5 0 2 2 0 71 6 82 10 桐梓县 129 4 11 1 4 2 3 0 38 0 0 70 12 69 48 大方县 298 12 35 10 63 2 18 9 0 4 0 157 23 187 88 织金县 352 10 42 8 67 0 24 15 2 0 13 181 131 172 49 合计 997 82 130 26 170 5 67 25 43 12 13 506 179 573 245 资料来源：贵州省可研报告、县农业局和县项目办提供数据。 注：专业合作社运行情况“良好”指能自主经营并有盈利，“一般”指能发挥作用盈亏平衡，“较差”指未能发挥作用、 处于停滞状态。 13    （2）四川省  四川省项目县内共有合作社 842 个，在本项目范围内的合作社 63 个，占总体的 7.48%。其中：水 果合作社有 119 个，马铃薯合作社有 60 个，肉羊合作社 84 个，干果合作社 72 个，白魔芋合作 社 3 个，青花椒合作社 14 个，其他行业合作社 493 个。从运行情况来看，运行良好的有 42 个， 占 5.0%；运行一般的有 101 个，占 11.9%；运行较差的有 702 个，占 83.1%。  表 2‐8 四川省项目县专业合作社基本情况 专业合作社(个) 专业合作社从事主要行业 专合社运行情况 地区 马铃 白魔 青花 较 项目县 项目区 水果 肉羊 干果 其他 良好 一般 薯 芋 椒 差 叙永县 262 12 29 3 3 0 0 0 227 42 53 167 古蔺县 527 24 85 47 61 72 0 12 250 0 29 498 布拖县 8 3 0 2 0 0 0 0 6 0 0 8 金阳县 20 11 5 0 10 0 3 2 0 0 6 14 昭觉县 15 6 0 8 7 0 0 0 0 0 0 15 美姑县 13 7 0 0 3 0 0 0 10 0 13 0 合计 845 63 119 60 84 72 3 14 493 42 101 702 资料来源：四川省可研报告。 （3）甘肃省  甘肃省项目县 （区） 在本项目范围内的合作社 835 家， 有农民专业合作社 4502 家， 占总体的 18.55%。 其中马铃薯合作社有 658 个，苹果合作社有 255 个，中药材合作社 526 个，养羊合作社 947 个， 养牛合作社 445 个，养猪合作社 441 个，其他 1230 个。从运行状况来看，运行的较好的合作社 有 1444 个，占 32.07%，运行一般的合作社 1780 个，占 39.54%，运行较差的合作社 1278 个，占 28.39%。  表 2‐9 甘肃省项目县（区）专业合作社基本情况 专业合作社(个) 专业合作社从事主要行业 专合社运行情况 地区 项目 项目区 马铃薯 苹果 中药材 养羊 养牛 养猪 其他 良好 一般 较差 县 张家川县 494 52 138 0 118 55 57 15 111 143 164 187 古浪县 760 13 11 0 16 192 181 186 174 469 158 133 通渭县 279 91 33 5 29 57 26 0 129 76 109 94 陇西县 303 119 106 0 43 68 15 12 59 32 167 104 渭源县 408 68 134 0 145 70 10 4 45 128 200 80 岷县 232 6 16 0 116 35 22 43 0 0 232 0 安定区 247 15 92 0 0 73 7 6 69 101 57 89 临洮县 377 76 54 0 17 79 68 28 131 120 135 122 环县 295 209 8 5 1 195 7 6 73 65 130 100 华池县 126 44 4 0 5 44 1 16 56 25 50 51 14    正宁县 216 1 3 32 17 3 5 54 102 38 92 86 合水县 125 23 2 21 2 27 14 6 53 43 27 55 东乡县 43 0 6 0 1 15 3 0 18 9 21 13 永靖县 122 6 14 0 5 32 0 0 71 20 40 62 静宁县 272 57 8 128 7 2 26 27 74 92 143 37 庄浪县 203 55 29 64 4 0 3 38 65 83 55 65 合计 4502 835 658 255 526 947 445 441 1230 1444 1780 1278 资料来源：甘肃省可研报告、部分县农业局和县项目办提供数据。 2.4 优势产业发展现状 （1）贵州省  种植业：贵州省发展 7 种特色种植业，分别是大方县发展天麻、辣椒、中药材、马铃薯，织金县 发展竹荪、马铃薯、茶叶，赤水市发展石斛产业。  表 2‐10 贵州省项目县（市）发展种植业现状 平均销售 拟规划种 拟改良 发展产 现有种植 平均单产 可增种植 地区 产量（kg） 单价（元 植面积 规模 业 面积（亩） （kg/亩） 面积（亩） /kg） （亩） （亩） 天麻 25000 75000 30.2 230 25000 11000 11000 辣椒 180000 54000000 300 18 150000 28847 28847 大方县 中药材 2000 872000 436.3 12 20000 2500 / 马铃薯 500000 410000 820 2.4 100000 4358.33 4358.33 竹荪 5500 550000 100 500 5000 2000 2000 织金县 马铃薯 434808 500000000 1149 2.4 300000 300000 256000 茶叶 50800 11700 15 260 50000 7000 5000 赤水市 石斛 43227 1500000 187.5 40 56773 100000 / 资料来源：贵州省可研报告。  养殖业：贵州省发展 3 种特色养殖业，分别是桐梓县发展花秋土鸡，习水县发展黔北麻羊，赤水 市发展乌骨鸡产业。    表 2‐11 贵州省项目县（市）发展养殖业现状 现有存栏量 出栏量 平均售价 现有资源可新 规划新增养殖 地区 发展产业 （只） （只） （元/只） 增养殖量（只） 量（只） 桐梓县 花秋土鸡 350000 400000 15 450000 300000 习水县 黔北麻羊 53041 37468 1500 176614 89700 赤水市 乌骨鸡 3089000 5205000 55 5000000 5000000 15    资料来源：贵州省可研报告。  旅游业：发展旅游业的是习水县和桐梓县。截止 2012 年底，习水县有乡村旅馆 248 个，接待避 暑、垂钓、其他游客 120000 人次，为农户创收 5490 万元；桐梓县接待避暑、垂钓、其他游客 3000 人次，为农户创收 555 万元。  （2）四川省  种植业：四川省发展 5 种特色种植业，古蔺县和叙永县发展甜橙、核桃，昭觉县和布拖县发展马 铃薯，美姑县发展核桃，金阳县发展白魔芋产业。  表 2‐12 四川省项目县发展种植业现状 现有种植 平均销 可增种 拟规划种 拟改良 发展产 平均单 地区 面积（公 产量（kg） 售单价 植面积 植面积（公 规模（公 业 产（kg） 顷） （元/kg） （公顷） 顷） 顷） 甜橙 353.33 500175 1415.6 4 733.33 533.33 / 古蔺县 核桃 761.13 153540 201.73 30 2133.33 1800 / 甜橙 2700 12176560 4509.84 3.5 1600 900 100 叙永县 核桃 2000 684750 342.38 30 1300 933 25 昭觉县 马铃薯 3169 18888000 5960 1.4 1500 1200 / 美姑县 核桃 12000 1563720 130.31 30 24600 20000 7000 金阳县 白魔芋 100 750000 7500 7 1667 1333 / 布拖县 马铃薯 2098 55072500 26250 1.5 1000 / / 资料来源：四川省可研报告。  养殖业：四川省发展 3 种特色种植业，叙永县和布拖县发展肉牛，昭觉县和金阳县发展半细毛羊， 美姑县发展美姑山羊产业。  表 2‐13 四川省项目县发展养殖业现状 现有存栏量 出栏量 平均售价（元 现有资源可新增养 规划新增养殖 地区 发展产业 （只/头） （只/头） /只，元/头） 殖量（只/头） 量（只/头） 叙永县 肉牛 9045 4380 12000 20000 10000 昭觉县 半细毛羊 84061 58842 1000 120000 100000 美姑县 美姑山羊 13641 9783 1200 37640 30000 金阳县 半细毛羊 62720 37307 1200 62579 60000 布拖县 肉牛 4230 1734 12000 8319 3821 资料来源：四川省可研报告。  （3）甘肃省  种植业：甘肃省发展 3 种特色种植业，古浪县、通渭县、渭源县、永靖县发展马铃薯，正宁县、 合水县、静宁县、庄浪县发展苹果，陇西县发展中药材产业。  16    表 2‐14 甘肃省项目县发展种植业现状 现有种植 平均单产 平均销售 可增种植 拟规划种 拟改良规 项目区 发展产业 面积（公 产量（吨） （吨/公 单价（元/ 面积（公 植面积 模（公顷） 顷） 顷） 吨） 顷） （公顷） 古浪县 马铃薯 14135.27 265000 18.75 1100 2000 / 320 通渭县 马铃薯 25526.67 37524.2 1.47 700 8000 30000 14000 陇西县 中药材 20000 76755.3 3.84 19532 0 1333 1333 渭源县 马铃薯 9045.5333 35297 2 1200 3000 1000 1000 正宁县 苹果 13213 67358.5 5.1 1160 4000 4000 800 合水县 苹果 3137 24800 14.74 2000 200 200 333.33 永靖县 马铃薯 5353.3 17417.5 3.25 1800 2500 8500 8200 静宁县 苹果 34973.33 400000 11.44 3000 10000 1000 / 庄浪县 苹果 23733 160000 16.5 2998 6000 1600 5000 资料来源：甘肃省可研报告。  养殖业：甘肃省发展 3 种特色种植业，张家川县、通渭县发展养牛，古浪县、渭源县、安定区、 临洮县、环县、华池县、东乡县、永靖县发展养羊，岷县发展蕨麻猪产业。  表 2‐15 甘肃省项目县（区）发展养殖业现状 现有存栏量 出栏量（只/ 平均每只售价 现有资源可新增 规划新增养 地区 发展产业 （只/头） 头） （元/只，元/头） 养殖量（只/头） 殖量（只/头） 张家川县 养牛 8126 2840 11000 2566 4332 古浪县 养羊 510227 252027 840 77940 12120 通渭县 养牛 66000 12000 8500 400000 380000 渭源县 养羊 73156 23059 1500 18945 3100 岷县 蕨麻猪 152740 135410 2000 12000 4000 安定区 养羊 152850 98647 860 298825 8441 临洮县 养羊 148700 93000 1100 141734 14350 环县 养羊 189050 113600 650 58795 5133 华池县 养羊 176385 64105 900 832510 9300 东乡县 养羊 446470 515410 1200 600000 500000 永靖县 养羊 144200 84600 1000 10000 30000 资料来源：甘肃省可研报告。      17    3 利益相关者分析  3.1 利益相关者识别 利益相关者是指那些能影响项目目标的实现或者被项目目标的实现所影响的个人或群体。利益相 关者可以分为主要利益相关者和次要利益相关者。  根据实地调查、相关机构访谈，确定本项目的主要利益相关者包括：   项目区农户，尤其是贫困户、妇女、少数民族群体、老人等；   与合作社产业链发展相关的企业；   农村经纪人、个体户、小加工作坊主等；   扶贫办；   已有的农民合作社；  次要利益相关者包括：   政府其他相关部门，如农业局、牧业局、林业局、旅游局、中草药产业局等。  3.2 利益相关者对项目的需求 不同利益相关者对项目的需求不同，具体分析各类主要利益相关者的需求，有利于识别项目的主 要社会事项，规避项目潜在的社会风险，促进项目的顺利实施。社评组在项目影响区内对各利益 相关群体进行了一系列项目信息公开、宣传、公众参与等活动，并对主要利益相关者的需求进行 分析，如下：  3.2.1 农户 项目区覆盖 94.64 万农户，这些农户是项目的直接影响人群，也是项目的主要受益人群；尤其是 贫困农户（34.29 万）、妇女（46.22 万）、少数民族群体（24.09 万）是项目直接瞄准的项目受益 人群。项目区农户的态度和行为直接影响着项目的进展，项目区农户需求的满足情况是评价项目 目标实现的标准之一。通过对项目区农户的调查和访谈得知项目区农户希望：  (1) 提供种养殖方面技术和管理培训，促进农业高产高效，增加收入 通过对 1507 户农户进行问卷调查， 其中希望合作社能够提供种养殖技术指导的比例为 72.6%，此 选项的比例最高，表明农户希望通过项目能提升种养殖技术；问卷调查中，当询问“种苗来源” 时，42.2%的农户自己留种，42.5%的农户在集市购买，农户反馈到在集市也会买到劣种种子和农 药；当询问“农业收益不好的原因主要是什么”时，38.4%的农户回答是农产品产量低。在实地 访谈中，农户反映到当地主要农业产业大部分都是采用传统的种苗和技术，致使农产品不符合或 难以达到市场的要求，影响农产品的市场价值和销售。如花秋镇兴和村村民家养花秋土鸡多为土 鸡自行孵化、养殖，并没有进行提纯处理，结果孵出来的土地多为杂种鸡，杂种鸡的价格不及纯 种花秋土鸡。因此，农户希望通过学习科学、先进的农业技术和管理方面的培训，提高产品的附 18    加值，增加收入。  凉山州布拖县日久村村民座谈会：  主要种洋芋，村里洋芋面积最大，产量也是最多的，而且是大面积出售的，一般都是私人老 板到村里来收，今年黄洋芋 0.5 元/斤，白洋芋 0.3‐0.4 元/斤，价格都不是太好，但是村民自己 运到县城里边，价格会在 0.8‐1 元/斤左右，（价格差异大的）主要原因是：a.本村地处偏远山 区，运输成本高；b.外面来的收购商比较少，村民运输车辆比较少；c.在家卖的村民对市场行 情不了解。  村里养的牛都是本地的土牛，个头比较小，育肥时间长，收益不是太好，村民也想改良品种， 但是西门塔尔肉牛的牛犊价格高，村民没有改良品种的本钱，只是靠家里的老牛繁育。  (2) 解决农畜产品的销售问题，拓宽家庭收入来源 通过对 1507 户农户进行问卷调查，其中希望通过合作社开拓产品销路的比例为 59.7%，此选项的 比例位于第二位， 其中贵州省农户对开拓产品销路的需求更为强烈， 比例位于第一位； 当询问“农 业收益不好的原因主要是什么”时，21.1%的农户回答是地处偏僻，交通运输不便，收购商少。 农户一般把农产品运到集市上销售，项目村多为偏远的贫困村，到乡镇的距离较远，如贵州赤水 市红星村到乡镇平均距离 4 公里，较远的村小组到乡镇的距离有 10 多公里；四川古蔺县马嘶苗 族乡同心村距离乡镇中心有 10 多公里，等等。项目村远离乡镇，远离市场，因交通成本高，农 产品难以拉到乡镇上销售。因此农村经纪人、二道贩子到村里来收农产品，哪怕价钱低许多，农 户也愿意把农产品卖掉，换成钱，购买生活必需品，如食用油、盐等。农户希望通过合作社建设 和基础设施建设，改善当地的交通条件，为农畜产品销售开辟道路。  甘肃张家川县三友村村支书访谈：  发展养牛困难和问题：a.没钱，银行要抵押，贷不上资金，村里没有互助金；b.养殖技术和饲 养方式不行，放养的牛生长周期长，但品质好，圈养的周期短，肉质没那么好；c.销售方面， 二道贩子赚得多，农户要少卖几百块钱，我们这里离集市远太远，赶出去卖不方便，最近的集 市在恭门镇，有 20 多里路，还有到马鹿乡卖的，但那边没有集市。以后如果发展起来，规模 大了，就可以集体拉出去卖，多赚点钱。d.这边用水要用水桶挑水，村里有几个压力井，但也 会没水，从村对面那边挑水，牛一般是赶着出去到外面喝水。  (3) 建设农户自己的组织，提高抵抗市场风险的能力 通过对 1507 户农户的问卷调查，62%的农户的主要销售渠道集市（其中包括约有 50%的比例是 集市上的人来村民收农产品） ，外地收购商来村里收购的比例占 31.4%，企业订单的比例为 1%； 合作社统一销售的比例为 10.1%。项目村的农户主要还是通过当地熟人、在当地乡镇市场销售产 品，产品的价格较低；当地农户农产品结构较为单一、市场规模小、销售渠道有限、农户谈判能 力较低，农产品价格和需要的数量多由买者确定；而且农户几乎不了解市场的供求状态，因此经 常出现盲目跟风行为，如古蔺县曾出现大规模养猪，大规模不养猪的现象。农户一般也不太考虑 市场的波动，而是根据生活的需要和当地传统，该种的还种，不该种不种。整体上，农户抵御风 险的能力非常低。因此，农户希望把村里的农户组织起来，发展产业；不仅通过合作社把产品卖 出去，还希望能卖个好价钱；通过合作社能了解农产品的市场价格，随行就市。 19     凉山州金阳县唐家屋基村村民座谈会：  这边从 1997 年就开始种白魔芋，但种植面积不大，都是村民小打小闹，市场价格也不稳定； 从 2012 年开始种白魔芋的人就多了，有 100 多户，每家都种 2‐4 亩地，和玉米、花椒套种效 益比较好，没有种植大户，卖的都是鲜货，现挖现卖。目前存在的困难很多：a.种子不好买， 要走几个小时的路到集市上买，好种子价钱贵；b.种白魔芋要用磷肥，只能到县城去买；c.没 有浇灌设备，只能用桶背水；d.培育种苗、种植技术还不是很好，刚种的时候不知道怎么种， 去请教村里的老种植户，而且白魔芋容易得软腐病，一般腐烂率都在 10%，前年因软腐病减 产 20%以上；e.魔芋价格不稳定，有时候价钱高，有时候价钱低；f.路不好走，收购商不愿意 进来买，都是面包车、摩托车运到山下卖给小贩。  (4) 改善基础设施条件，发展农业生产，增加收入，改善生活水平 对 1507 户农户的调查，52.3%的农户认为当地的灌溉道路等基础设施的配备状况非常差；35.3% 的农户认为制约合作社发展突出因素基础设施差。在与村民访谈中获悉，无论是本村那些必备的 基础设施，还是发展农业优势产业和合作社发展所需的基础设施，农户反映的需求都比较强烈。 在基础设施方面反映的主要的问题有：a.饮用水问题。项目村农业多靠天灌溉，生活用水多依靠 从附近的山上引水，尤其是遇到天旱，饮用水不便的问题尤为突出；如贵州海坝村、碧脚村，四 川的育林村、同心村、田坝村、唐家屋基村等村存在灌溉用水和生活用水困难。b.机耕道、生产 便道等农田基础设施缺乏。农户反馈农田基础设施的缺乏给生产带来的不便主要有：a.影响农作 物的产量和效益，如四川的育林村、田坝村、堰塘村等没有或缺乏灌溉设施，农业生产要么靠天 吃饭，要么作物水灌溉不足，影响农作物生产和产量；b.增加了生产劳动的负担，耗费时间，如 没有生产便道，农药、化肥、种子都要靠体力背到山上；c.增加了交通成本，农户提到自己把农 产品运到集市上去卖，加上运输成本和留宿的成本（村子离集市太远，把农产品运出去销售的时 间加上往返的时间，往往需要一天以上），扣去这些成本已经所剩无几；外面的收购商在交通运 输成本高而且交通危险等因素的权衡下，一般也不愿意到当地来收购散户的农产品。因此，项目 村农户迫切希望能改善生产便道、机耕道、灌溉设施等基础设施条件，建立近距离的农产品交易 市场、加工点等设施，改善农业发展条件，减少成本，增加收入，改善生活。  四川布拖县莫此村村民座谈会：  村里发展乌洋芋产业最大的困难是基础设施的问题，村里地处偏远的山区，而且路都是土路、 山路，十分不好走，外边收购商的汽车担心危险，运输成本高，都不愿意开进来，因而只能由 合作社运输。   四川古蔺县椒园乡育林村妇女座谈会：  现在打（喷）农药的方式还是手动的，晚上打完农药肩膀很酸，希望能够改善这种方式。在比 较忙的时候农户互相帮助打农药，但是背农药要背到山上去，距离远，而且很重。没有上山的 路，车上不去。种甜橙的困难在于：路不通，水不通；上山的便道基本上没有，山上比较困难； 灌溉的时候缺水也比较严重。  3.2.2 与合作社产业链发展相关的企业 通过对 1507 户农户的问卷调查，农户农产品的主要销售渠道为企业订单的比例仅占 1%，大部分 20    农产品还是通过集市和收购商销售。目前，项目县存在一些与当地优势产业发展相关的企业，部 分企业与已有的合作社建立了销售关联，发展订单农业，如贵州大方县顺风生态农业发展专业合 作社、海坝村农户和大方县九龙天麻公司三者之间建立生产、加工和销售一体化经营形式；此外， 四川金阳县天地精华青花椒白魔芋农民专业合作社、甘肃陇西县柯寨百宝有机农产品农民专业合 作社等都建立了这种订单农业的经营联系。  企业与农户的关联有两种方式：一种是企业直接与农户建立产销协议，二是通过合作社或其他中 介组织与农户建立合作关系。企业主要承担项目区农户农产品的收购、加工、贮藏、运输和外售 等活动，也有一些企业通过已有合作社为农户提供种苗、种畜等生产资料和技术培训等活动，但 总体而言，企业数量相对较少，提供的培训和技术服务非常有限，企业主要的目的还是在收购农 产品方面。因此，企业对项目的需求主要有：  （1）建设公共市场设施，提供产品交易、检疫检测等公共服务，减少市场交易成本 部分与项目村有合作关系的企业反映到，到村里收购农产品交通成本和人力成本太高，企业很少 专门到项目村或农户家里收购，造成这样的原因主要是：一是项目村距离市场太远，部分地区道 路蜿蜒崎岖，需翻越许多盘山公路才能到达，而且道路路况有时较为危险，尤其是冬春季节山间 道路积雪，车辆行使不便；二是企业一般会选择到集中连片的原料产地收购农产品，较少对散户 进行收购，对分散的原材料收购耗费人力，需要委托当地的人分门别户收购，增加了人力成本。 因此企业希望通过在项目乡镇或项目村建立专门的农畜产品交易市场，方便收购农产品原材料。 必要时提供农产品的检疫检测服务，确保在农产品生产地就完成产品的收购和包装，便于提供农 产品销售的效率。 （2）建立农民专业合作社，完善和规范合作社的市场行为，稳定企业和农户的服务关系，获得 稳定的、物廉价美的生产原料或农产品 为了减少交通和人力成本，企业往往选择通过合作社，或者在农产品原产地寻找中间合作伙伴， 建立产品收购联系。这样可以减少企业与当地农户单独沟通和合作的风险和成本，同时可以通过 与合作社和中介组织等组织实体建立异地、长期的、稳定的联系。因此，企业希望通过项目中建 设的合作社，企业与合作社签订合同，合作社与农户签订农产品购销协议和合同，降低在市场购 买农产品的交易成本和原料供应不稳定的风险；同时企业通过合作社来规范农户的种养殖行为， 依靠合作社管理农产品的标准化生产，减少企业的运营成本。企业和合作社之间的合同往往是短 期的，一般为一年签一次，订单合同一般都会制定保护价格，每年根据市场信息调整一次保护价 格。因此企业可以依托自身掌握市场信息的优势，调整农产品的价格，控制原材料的成本。  贵州大方县九龙天天麻公司文经理：  九龙天天麻公司成立于 2001 年，主要做天麻产品加工、贸易，包括鲜天麻贸易、天麻烘干、 天麻胶囊、天麻酒等其他深加工产品。天麻的原材料都是来自本县，也有一些是周边县市的农 户种的。老百姓自己育种的种苗一般不符合公司的要求，公司一般与合作社合作，向合作社提 供种苗，合作社分发给农户，由农户种植，公司派技术人员进行指导。公司与合作社一般签订 合同，签订协议的合作社每年采挖的天麻由公司统一收购，公司向合作社提供保底价（签合同 和不签合同的价格差在 2 元/斤），今年红天麻保底价是 10 元/斤，乌天麻是 20 元/斤，保底价 每年会有一定的变化。  公司对农户的培训采取的形式主要有两种：一是合作社骨干、种植大户来公司进行专门的知识 培训；二是派技术人员下乡到村民进行直接的田间指导。天麻的种植技术并不复杂，农户掌握 都很快，也很乐于接受。  21    （3）获得国内国际高水平专家的技术支持，改善产品及生产工艺的研发能力，提高产品的附加 值和市场份额 项目区合作社和企业在产业发展过程中都存在技术力量薄弱的问题，其中技术薄弱环节对企业发 展的限制尤为显著。相比于企业，合作社更多的是开展具体的种养殖实践，如种植活动方面主要 是播种、栽培、田间管理、作物收割和初级产品销售，养殖方面则主要是牲畜的饲养、管理、销 售等，由于资金和人才等因素的限制，很少直接从事技术创新和产品升级的活动，因此合作社对 技术的需求多侧重于农业实用技术方面；而企业则不同，企业更多的承担了与产业发展相关、技 术要求较高、更具市场竞争力的活动，如种苗/种畜培育、品种改良、产品研发、产品检疫检测等 方面；在贵州大方县九龙天麻公司访谈中就提到公司运营存在的最主要的问题还是研究技术的薄 弱，具体表现在育苗、研发、产品检测等方面。因此，通过项目建设，获得产业发展所需的先进 技术的支持和指导，是企业改善产品及生产工艺研发能力，提高产品附加值和市场份额，增强自 身核心竞争力的重要条件，也是实现企业发展的需求之一。  3.2.3 农村经纪人、个体户、小加工作坊主等 这些产业链群体包括农村经纪人、个体户、小加工作坊主等人群。事实上，在项目区还存在数量 较多、分布较广的农村经纪人（俗称二道贩子），他们通过直接从农户手中收购农产品，再转手 销售给企业和其他经营者，并从中赚取购销差价，部分农村经纪人还成为了合作社的发起、组织 和管理人员。此外还存在一些与产业相关的个体户、小加工作坊主，如个体屠宰户、中药材小型 加工作坊，他们主要是小规模的收购项目区农户的农产品进行加工，增加产品的附加值，赚取附 加的价值，这些产业链群体对项目的需求主要有：  ①改善水、路、市场等基础设施现状，为农产品交易和销售创造良好的环境和条件；②加入合作 社，通过合作社的平台，整合资源，提高市场谈判能力，增强抵御市场风险的能力；③通过组织 化和规模化的生产、加工和销售，减少成本，提高产品附加值。  3.2.4 扶贫办 为了做好项目的准备与实施的组织领导工作，根据本项目的管理需要和提高农民组织化的创新性 特点，项目的组织管理机构按照项目领导体系、项目执行体系、项目技术支持体系设置。项目领 导机构由各级主管部门领导或政府分管领导任组长，发改部门、财政部门、扶贫办、审计部门及 其他相关业务部门领导组成；项目执行机构设在各级扶贫办，具体负责项目管理和实施工作；技 术支持服务体系由各业务部门人员和国内外专家组成。各项目县都成立了项目工作领导小组，并 设立了项目管理办公室，办公室都配备了专职管理人员，负责项目的协调和具体工作。项目实施 机构作为项目全阶段运行的责任主体，既要以项目业主的身份行使合同约定的权利与义务，又要 负责协调解决技术、经济、财务、环境等一切与项目有关的问题。在项目实施和后续监管过程中， 都是项目的最为密切的利益相关者。因此，项目实施机构的希望：  ①通过各合作方的沟通和协调，促成项目尽早、顺利完成；②增加贫困人口收入，促使贫困群体 脱贫致富；③探索适合当地产业扶贫的方式和方法，为国内扶贫工作提供经验；④提升实施机构 的社会形象。  22    3.2.5 已有的农民合作社成员 自 2007 年《农民专业合作社法》制定以来，国家通过财政支持、税收优惠和金融、科技、人才 的扶持以及产业政策等鼓励和引导农民专业合作社发展。目前，农民专业合作社已逐渐在全国推 广，部分项目村已建立或者正在筹建各种农民专业合作社。对 1507 户农户进行问卷调查显示， 被调查农户参加 1 个合作社的比例为 27.2%，参加 2 个合作社的比例为 1.3%，参加 2 个以上合作 社的比例为 0.4%，没有参加合作社的比例为 71.1%。根据实地调查，部分项目村已经建立了合作 社，但合作社整体运行状况较差，运行较好的合作社较少，具体分析详见第 4.2 节。  农民合作社与农村社区的关系主要体现在以下几点：1）农民合作社是一个互助性经济组织，行 政村是一个最基层的行政单位，农民合作社的各项活动依托行政村开展，是行政村中经济组织的 一种形式。2）两者组织目标存在一致。农民合作社以服务全体成员的共同利益为原则，村委会 以服务全村的政治、经济、文化和社会发展为目标。3）组织与管理结构：一般情况下，农民合 作社管理和行政村管理职能相互独立，农民合作社由独立的章程和组织结构，一般包括成员代表 大会、理事会和监事会，成员大会是农民合作社的权力机构，由农业行政主管部门指导；行政村 由一套领导班子（党支部和村委会）管理，实行村民民主管理，权利在于村民委员会，由乡镇政 府指导。4）管理人员和成员：农户可以参加 1 个或多个合作社，但只能隶属于 1 个行政村管理。 农民合作社管理人员和村委会成员可能有相同的，也可能是不同的，如农民合作社的发起人可能 是村长或书记，如贵州织金县新寨村农民合作社由村委会发起、筹建，村委会成员和农民合作社 管理人员是相同的人员。部分农民合作社中还包含了党支部，党支部承担监事会的职责，一般由 村委成员担任。5）农民合作社的服务范围和行政村覆盖范围之间存在多种情况：既存在 1 个行 政村建立 1 个合作社，或者建立 2 个或多个合作社的情况，如四川古蔺县育林村成立了 2 个合作 社，分别为甜橙种植合作社和核桃种植合作社；也存在 1 个合作社服务几个行政村的现象，如甘 肃渭源县五竹马铃薯良种繁育专业合作社，社员覆盖五竹村、石头沟村、鹿鸣村、郭家沟村。  项目中不论是对旧合作社的改造还是合作社的新建都会对项目村已存在其他农民合作社产生影 响，同时这些已有的农民合作社的现状、经验和教训同样也会影响到项目，部分村民同时在多个 农民合作组织中承担角色和发挥作用，因此已有的农民合作社实体希望：  ①学习项目合作社建设先进的理念，改善现有组织现状；②提高合作社软硬件设施，提升农民合 作组织建设水平；③解决限制产业发展的基础设施状况，为农民合作组织更好运行创造基础；④ 培育新的合作社，与其他农民合作组织形成合力，共同促进农民增收致富。  3.2.6 政府其他相关部门 与项目合作社发展和产业发展相关的政府及相关部门主要包括各级农业局、畜牧局、中草药产业 局、旅游局、民宗局、妇联和各乡镇等。一方面，政府及相关部门对项目区合作社和产业的发展 具有指导、扶持和服务的作用，另一方面项目区合作社和产业的发展好坏，直接关系到政府及相 关部门的政绩，也关系到农业产业结构的调整、农民收入的增长和生活的改善、当地农村社会的 稳定，以及农村小康社会目标的实现，因此政府及相关部门希望：  ①尽可能规避项目带来的负面影响和社会风险，确保社会稳定；②提高农民的组织化程度；③增 加项目区农户的收入，减少贫困，带动项目区村民致富，改善农户的生产生活水平；④改善农业 23    生产经营状况，调整农村产业结构，促进农业产业化的发展；⑤通过经济发展，实现小康社会目 标；⑥带动经济、社会的发展，实现政治的稳定，提升政府形象。 表 3‐1 项目涉及的主要利益相关者的需求分析 利益相关者  利益需求  ①提供种养殖方面技术和管理培训，促进农业高产高效，增加收入； ②解决农畜产品的销售问题，拓宽家庭收入来源； 项目区农户  ③建设农户自己的组织，提高抵抗市场风险的能力； ④改善道路交通和饮用水条件，发展农业生产，增加收入，改善生活水平。 ①建设公共市场设施，提供产品交易、检疫检测等公共服务，减少市场交易成本； ②建立农民专业合作社，完善和规范合作社的市场行为，稳定企业和农户的服务关 系。 企业  ③通过参与项目，获得国内国际高水平专家的技术支持，改善产品及生产工艺的研 发能力，提高产品的附加值和市场份额。 ①改善水、路、市场等基础设施现状，为农产品交易和销售创造良好的环境和条件； ②加入合作社，通过合作社的平台，整合资源，提高市场谈判能力，增强抵御市场 农村经纪人、个体户、小加工作坊主等  风险的能力； ③通过组织化和规模化的生产、加工和销售，减少成本，提高产品附加值。 ①希望通过各合作方的沟通和协调，促成项目尽早、顺利完成； ②增加贫困人口收入，促使贫困群体脱贫致富； 扶贫办  ③探索适合当地产业扶贫的方式和方法； ④提升实施机构的社会形象。 ①学习项目合作社建设先进的理念，改善现有组织现状； ②提高合作社软硬件设施，提升农民合作组织建设水平； 已有的农民合作成员  ③解决限制产业发展的基础设施状况，为农民合作组织更好运行创造基础； ④培育新的合作社，与其他农民合作组织形成合力，共同促进农民增收致富。 ①尽可能规避项目带来的负面影响和社会风险，确保社会稳定； ②提高农民的组织化程度； ③增加项目区农户的收入，减少贫困，带动项目区村民致富，改善农户的生产生活 政府其他相关部门  水平； ④改善农业生产经营状况，调整农村产业结构，促进农业产业化的发展； ⑤通过经济发展，实现小康社会目标； ⑥带动经济、社会的发展，实现政治的稳定，提升政府形象。     3.3 项目的影响分析 3.3.1 机遇 （1 ） 通过合作社的规范化建设，提高农民的组织化程度  发展合作社是提高贫困地区农民组织化程度的重要载体和平台。社评组调查发现，目前项目区农 民的组织化程度比较低，存在的主要问题有： 24    a.合作社组织结构不规范。被访的部分负责人表示合作社有个管事的，一个记账的就行，有的合 作社还有跑销路的人；尽管大部分合作社的章程都比较规范，章程中也写明了理事会和监事会成 员名单，但是实际上的分工并不明确，很多人都只是挂个名字，使章程和组织结构看起来比较规 范而已；此外，大部分合作社负责人都认为合作社发展缺乏专业的技术人才、营销人才、会计人 员。现有的合作社负责人和成员都表示希望通过合作社建设和培训，改善合作社组织结构不规范 的现状。 b.合作社运行状况较差。从农业局农经站和项目办提供的合作社运行情况分析结果发现，贵州省 大方县、织金县、桐梓县、习水县和赤水市 5 个县（市）中运行较差的合作社有 245 个，占总体 的 24.57%，运行较好的仅有 179 个，占 17.96%；四川省古蔺县、叙永县、金阳县、布拖县、昭 觉县、美姑县 6 县运行较差的合作社有 702 个，占总体的 83.1%，运行较好的仅有 42 个，仅占 5%；甘肃省古浪县、通渭县、陇西县、渭源县、岷县、安定区、临洮县、东乡县、永靖县等 16 县（区）中运行较差的合作社有 1278 个，占总体的 28.39%，运行较好的有 1444 个，占 32.07%。 此外从合作社负责人的访谈、村委会和村民对合作社的评价来看，贵州省访谈的 6 家合作社中， 运行较好的有 3 家，占总体的 50%，运行不规范、尚未正式运行或运行较差的合作社有 3 家，占 50%； 四川省访谈的 8 家合作社中， 运行较好的有 3 家， 占 37.5%，运行较差的有 3 家，占 37.5%； 甘肃省访谈的 25 家合作社中，运行较好的有 6 家，占 24%，运行不规范、尚未正式运行或运行 较差的合作社有 14 家，占 56%。社评组访谈的大部分合作社都是项目村运行较好或在运行的合 作社，实际上休眠的、运行较差的合作社的比例更高。因此，总体上来看，三省合作社运行状况 较差，其中四川省项目区合作社的发育程度更低。但被访谈的大部分农户都希望合作社能够较好 的运行起来，这样当地农产品的销售才能更好，产业发展更有前景。 c.实际参加合作社的农户少。问卷调查中仅有 6.4%和 23.3%的农户很了解和了解合作社，参加合 作社的比例为 28.9%；在社评组实际访谈中发现，农户实际上了解合作社的程度更低，而且大部 分农户都没有参加合作社，但农户参加合作社的意愿却比较高，如问卷调查中，约有 95.6%的农 户愿意加入合作社。 d.参加合作社的农户参与程度低等。被访的农户反馈称，参加合作社的成员都是村民的种养殖大 户，一般的农户很少能够加入到合作社；从加入合作社社员访谈情况来看，合作社主要是销售成 员的农产品，在培训和服务方面开展的活动较少，而且大部分农户都没有参与合作社的入股和返 利，参与的农户靠获得销售收入受益。 在农户看来，合作社运行存在诸多的问题，但项目的建设给合作社的发展和农户的组织化带来诸 多机遇：第一，通过兴建合作社办公用房、配套办公设备，提供加工、贮藏、销售等产业链延伸 服务的配套设施设备，为合作社机构设置和发展优势产业配备较好的硬件基础，规范合作社的外 在条件；第二，项目中通过配备合作社辅导员、建立农户（尤其是大部分贫困农户）共同参与的 股份制合作社，规范合作社的组织结构和运行制度，发展形成小微企业；第三，增强合作社运行 的能力，通过培训，增加合作社这种小微企业在市场上的竞争力；第四，通过促进贫困农户在合 作社中的参与，增加贫困农户的组织实践经验和能力，不仅可以提高其参与经济和产业价值链的 程度，同时也可以促使贫困户将合作社中的组织实践经验自觉运用到村庄的其他社会经济活动 中，不断提高自我发展意识。开展合作社组建、管理、技术、营销培训和考察交流，针对示范户 和作物栽培技术开展专门培训，多样化的培训方式和多门类的培训内容，提高农户在合作社中的 参与和实践；多种措施共同提高农民的组织化程度。    25       四川古蔺县椒园乡育林村核桃合作社负责人：    自己以前是超市的，对买卖比较了解，但没有搞过管理；现在合作社还不够规范，没有专业的 会计人员，缺乏专业知识，几个人先把合作社搞起来，后面再慢慢摸索。       甘肃通渭县平襄镇双堡村富天养殖专业合作社负责人： 合作社负责人既是养殖大户，也是村长。这个养羊合作社今年刚刚开始，5 个人注册成立的，   现在基本上是靠自己一个人在支持运转，自己养的羊是最多，其他几乎都是村里的养殖户，他   们养殖的规模都比较小，对搞合作社也没什么经验。合作社现在还很不规范，也没什么分工。   （2 ） 以合作社为载体，通过给农民赋权，提高农民的主体意识和自我发展能力  从农户对自身和家庭发展来看，社评组了解到项目区农户认为贫困的原因除了气候恶劣、水电路 等基础设施条件差以外，最大的原因还是觉得自己没有什么本事。要搞发展没有技术、没有资本， 没见过世面、思想观念落后。当村民被问及“有没有想过以后如何让家里过得更好一点”时，大 部分村民都只是笑笑，表示“可以搞点种植、养殖”，但基本上还是继续原来的生产生活方式； 年轻人则选择出去打工，能够挣点钱。 对于项目的期望和建议，他们希望能够开展一些培训，如种植技术、科学养殖、病虫害防治、农 产品销售、获取市场信息等方面的知识和技术，自己掌握了这些知识和技术就能把种植业和养殖 业搞起来，慢慢积累经验和资金，等自己或家人能力提高了，观念转变了，生活也会慢慢好起来。 对于合作社的建设和发展，村民们更希望建立村民一起参加的合作社，而不是大户能人垄断的合 作社；在他们看来，合作社的发展需要能人大户进行示范，他们搞起来了，村民们才会跟着一起 发展；除了获得培训，村民们希望合作社能够把大家组织起来，一起购买种子、农药、化肥等生 产物资，这样价格比较优惠，而且质量也有保障，避免了个别农户买到假种子、假化肥、假农药 的现象；同时村民们一起销售农产品，价格也会比单个农户销售的价格高，而且可以通过谈判、 开拓销售渠道、发展订单农业等多种方式销售农产品。农户在合作社中，可以互相学习经验和技 术、相互切磋和讨论，有疑问随时随地都能得到帮助和解答，农户自身的能力也在不断得到提高， 村民的自我发展能力提高的同时，全村的发展能力和水平也不断改善和提高。 项目中通过村道、生产便道硬化和建设，农田灌溉等水利设施和农产品交易市场等设施的建设， 为项目村的产业发展创造条件；计划建设的设施由村民自己决定，而且这些公共基础设施的建设 大部分都由村委会和村民自己参与实施，这些都有助于发展村民自我组织管理能力、自主决策和 自主实施的能力。    贵州习水县大安村村民访谈  李先生，50 岁，汉族：目前自己已经加入村里的养羊合作社，入社不需缴纳任何费用，但是   合作社现在还没有发挥作用，所以联系不是太紧密。自己的羊仔都是自己繁殖或者购买的，技   术由农牧局培训的，卖羊是通过收羊小贩收购的。面对羊贩子杀价，也是自己来讨价还价，完 全没有通过合作社。    如果合作社做好了，真正为养殖户谋利益，自己还是很支持的，毕竟大家联合起来与羊贩子讨   价还价是有优势的。 自己也愿意承担养殖大户的责任，带动帮助其他农户致富、提供技术指导。     四川叙永县田坝村王先生：    没听说过这个项目，不知道合作社是做什么的，但是希望能成立一个组织，能够一起把牛买回 来、一起卖牛，多养几头牛。  26         甘肃华池县城壕村村民：    加入了合作社，但是刚刚成立不知道干啥的，先看看再说。     甘肃华池县白马村妇女座谈会：    对合作社不了解，不愿意把羊交给合作社，自己可以养，自己有自主权，可以精细化养殖，交 给合作社就像吃大锅饭一样，照顾不好，合作社的分红就是发一些有机肥。      （3） 通过项目建设改变农业的生产经营方式，提高产品质量和标准，提高农户抵御市场风险 的能力，增加贫困农户收入  通过项目区的访谈获悉， 一般单个农户销售农产品的途径主要有：A.由农户就地卖给当地的小贩， 小贩再倒卖给批发市场或外地商贩；B.外地商贩直接上门收购。农户在家卖农产品的价格要低于 到集镇或县城市场销售的价格， 但农户自行将农产品运出去销售则存在交通不便、 缺乏交通工具、 交通成本过高等问题，因此大部分农户还是选择以较低的价格卖给本村的小商贩或者上门收购的 外地商贩；这样，大部分农产品经常被低价贱卖、层层压价，单个农户没有谈判的能力和价格优 势。因此，农户希望：  第一，项目中对合作社的组建和管理服务能力的培训和建设，使项目区农户通过合作社这一载体 和平台组织在一起，改变原有的一家一户分散经营的小生产方式，转变为向产业化、规模化和标 准化的大生产方式；第二，农民通过合作社组织在一起，抱团行动，共同抵御单个农户面临的市 场信息不对称、谈判能力弱等市场风险；第三，通过采用优良的种苗/种畜，采用统一生产资料、 统一生产标准、统一田间管理、统一收获、统一销售或加工等标准化建设，提供满足市场需求的 农产品，使农户更加容易进入市场，使农户的竞争力和谈判能力增加，产业链发展子项目能够增 加产品的附加值，提高农产品的质量和产量；第四，农产品质量的提高、规模化经营，农产品市 场竞争力增强，产业价值链的延伸，农户对市场的感知和应变能力增加，提高农户抵御市场的能 力。最终实现农户增收，尤其是大部分贫困农户收入的增加。     甘肃张家川县龙口村男性座谈会：  自己去县城的市场一头牛能卖到 8000‐10000 元，小贩上门来买 5000 元/头左右，通过合作社   卖牛价钱会比县城更高一点。但自己出去卖实在不方便，离县城太远。     甘肃张家川县马鹿乡康王村村长：   村民现在的牛都是卖给牛贩子，一头牛自己卖和卖给牛贩子相差 500 元‐1000 元不等，村里很   少有人自己去市场上卖牛的，拉出去卖成本都不够，这边距离金川很近，牲畜交易中心建在金 川比较合适，卖牛很方便。       甘肃张家川县三友村一般座谈会： 小贩一头牛能赚差价 500 多块钱，合作社建成后，这个钱可以留在合作社，也可以直接给村民。       27       甘肃陇西县柯寨乡虎家屲村一般座谈会： 农户中药材销售的问题主要是市场信息不灵通，小贩和首阳交易城有合作关系，首阳交易城一   般都买小贩的药材，农户自己贩运过去的不太会买。    村里有马铃薯合作社，合作社收购农户的马铃薯，对社员和贫困户都是高于市场价 0.01‐0.02 的价格收购，其他人就按照市场价收购。   （4 ） 改善基础设施，为当地农业生产和农户的生计创造条件  社评组走访项目区发现，部分村民提到道路、用水等农业基础设施状况比较差，其中缺水和缺路 （主要是生产便道）是最主要的问题，制约了当地产业的发展，影响了村民的生活。如贵州大方 县文阁乡海坝村村民由于山上没有生产便道，天麻采挖以后都是采用人背马驮的方式运下山，种 子、地膜等物资都是采取这样的方式；四川金阳县芦稿镇油坊村的村民买卖魔芋也是采用人背马 驮的方式，尽管 2008 年村里通了公路，但是没有生产便道，而且村里的路都是土路，下雨天不 便外出买卖物资和产品；此外日拍村、莫此村等村子都存在这样的情况。在用水方面，项目区多 因自然条件恶劣、生态环境脆弱而经常遭遇干旱，如贵州大方县猫场镇碧脚村因气候原因导致缺 水，农户需花上一个多小时走到路边的拉水车，再把水背到地里，每次背水 30‐40 斤；桐梓县花 秋镇乐镜村发展乡村旅游存在缺水源（水源地太远） 、高峰期用电不够等问题。四川省古蔺县椒 园乡育林村、马嘶苗族乡同心村、叙永县水潦彝族乡田坝村、石坝彝族乡堰塘村等村都因干旱影 响而存在季节性缺水，加之当地水利灌溉设施状况都比较陈旧、落后，难以满足发展种养殖业对 水的需求。因此，村民们希望：  第一，项目通过村道、生产便道建设，改善种子、农药、化肥、耕作设备等农业生产物资和农产 品外销的交通运输条件；第二，通过改进灌溉设施、灌溉技术和条件，以及修建人饮水窖、饮水 池、人饮工程设施，避免或减缓干旱等自然灾害对农作物生长和收割的影响，逐渐解决部分村庄 人畜饮水问题；第三，通过农产品、牲畜交易场所的建设、产品储藏、加工等流通和销售环节设 施设备建设，为农户开展生产创造条件。农业是贫困地区农户重要的生计来源，楼后的基础设施 建设是制约贫困地区农业生产发展的关键问题，因此改善基础设施，有助于改善农户的生产和生 计状况。     贵州大方县文阁乡张乡长：  目前限制合作社发展最重要的因素是基础设施落后，尤其是灌溉水源、机耕道、进出道路、   加工设备和厂房库房等严重不足。       贵州大方县海坝村妇女座谈会： 对项目的建议：1）希望把天麻深加工，获得更多的经济收入。2）希望项目能够尽快实施。   3）希望能够将基础设施修建好。    贵州大方县海坝村顺丰生态农业发展专业合作社负责人：    目前合作社发展存在的不足主要有：起步资金薄弱；技术方面需要当地的土专家；交通不便，   缺少加工设备，现在都是手工加工，即水冲洗，用炉子烘烤。     四川叙永县水潦彝族乡田坝村妇女座谈会：    存在的困难主要是：没有水，灌溉和生活用水都有问题。一般都要白天五点起床，走一个小 时的路去背水。一次背水要负重 60‐80 斤，一天需要背两次，对妇女也是一种负担。  28    （5 ） 增加农户公平受益的机会，促进贫困农户可持续发展  从目前农户在合作社中的受益情况来看，普遍存在没有受益或受益范围窄、受益渠道单一、没有 参与受益的话语权。本项目实施以后将通过多种渠道增加农户公平受益的机会：第一，通过建立 村民利益共享、责任共担的合作社，确保较广范围内的农户，尤其是贫困农户参与合作社；第二， 建立广大农户集资入股、集体所有的农民股份制合作社，确保入社农户按照出资额公平享有分红、 返利的机会；第三，通过增加农户在合作社中的参与，如培训、就业、管理等，提高农户获取收 益的能力。     甘肃庄浪县金茂果品专业合作社负责人：  合作社依托公司成立，当地的农村经纪人加入合作社负责销售，联系外地客商进行收购。合作   社会员的苹果贮藏在公司的气调库，收取 0.17 元/斤的贮藏费用，对合作社非社员没有相关优   惠，他们的苹果入库贮藏费用是 0.2 元/斤。     甘肃渭源县五竹马铃薯良种繁育专业合作社： 合作社产品销售采用订单生产、保护价收购，市场价低于 0.5 元/斤时，按 0.5 元/斤收购，市   场价高于 0.5 元/斤，按照市场价收购。    （6） 增加就业机会，改善就业条件，特别是贫困人群和妇女的就业机会，增加劳动力的单位 价值  第一，项目区村民将优先获得在基础设施建设中有偿投工投劳的机会，如道路硬化或新建、人畜 饮水池/水窖修剪、交易市场建设等，其中男工人 100‐200 元/天，女工人 80‐150 元/天；第二，当 地优势产业的规模发展，如党参、黄芪、天麻等中药材种植，会增加对当地劳动力的需求，带动 部分闲置的劳动力加入产业，同时能人、大户通过优势产业发展和合作社的平台继续得以发展， 并逐渐成长为小微型企业主；第三，基础设施条件的改善、优势产业的规模化和集聚，改善当地 的投资环境，创造更好的就业条件；第四，农户在优势产业发展中劳动力技能和生产效率不断增 加，单位劳动力的价值提高，农户收入增加，妇女、贫困户有更多的就业机会和收入。  3.3.2 风险 （1 ） 土地征收和土地管理的风险  土地征收方面，从各项目办提供的项目用地情况筛选表，以及社评组实地抽样调查的情况来看， 该项目的土地占用主要有三种方式：土地租用、土地捐赠和土地征收。 ① 种养殖基地用地。一般而言，种养殖基地会配备一定的标准化设施，而且一般种养殖基 地面积较大，土地获得方式多采用土地租赁或土地入股，获得的土地由合作社统一运行、管理和 维护。 ② 一般公共基础设施和农业配套设施。项目涉及建设生产道路、机耕道、农田设施、灌溉 排水设施等公共基础设施和农业配套设施，由于占地面积相对较小，多呈线性走向，而且多为农 户发展农业所必需或急需的设施，因此村民认为愿意通过土地捐赠来提供土地。 ③ 合作社用地。项目中涉及新建合作社用地，一般是建设在村集体建设用地上，项目村村 29    委会在召开村民代表大会、广泛听取村民意见的基础上，与合作社签署集体建设用地使用协议； 也有的合作社用地采用土地租赁的方式。 ④ 交易市场用地。项目涉及建设的交易市场涉及占用土地面积相对较大，而且一般位于村 镇中心等交通便利、人员来往密集的地区。根据社评小组了解的情况，项目中交易市场用地的主 要来源有三种：国有土地、集体建设用地、村民集体土地。 第一种，国有土地：建设在国有土地上的交易市场涉及甘肃省天水市张家川县活畜交易市场，该 项目建设在现有的张家川回族自治县金色综合农贸市场内； 金色综合农贸市场占地 25 亩，于 2010 年 9 月获得张家川国土局颁发的土地使用权证。张家川县扶贫办与该公司法人协商，租用市场内 10 亩空闲土地作为六期世行项目活畜交易市场建设用地，租期 10 年，期满后双方可商定续签。 第二种，集体建设用地：拟建在集体建设用地上的交易市场一般分为两种情况，一种为原有交易 市场上改建，如金阳县南瓦乡书波村交易市场为原有交易市场改建， 建设地点位于南瓦乡集市上； 环县毛井乡砖城子村交易市场所在地为原有牲畜集散点，缺乏基本的交易市场基础设施，土地属 于村集体建设用地，面积约 10 亩左右，拟新建的标准交易市场将配套必备的交易场所、摊位、 停车、安全设施等；双城村和洩郭嘴村以村土地入股的方式，建设活畜交易市场，不涉及征地拆 迁。另一种是新建交易市场，新建的交易市场多为村级或镇级交易市场（华池县除外） ，均通过 县扶贫办、镇政府和村委会协调，通过召开村民代表大会，确定交易市场建设地点，并报国土所 备案。 第三种，村民集体土地。华池县“活畜交易市场建设项目”所需建设用地 107 亩，位于该县悦乐 镇新堡草畜产业示范区，系 2002 年 9 月该县政府采用“反租倒包”形式租用新堡村的集体土地， 首期租约 20 年，租金由县财政列支，不属于征收国有土地。该县畜牧兽医局提供了建设用地证 明文件和土地租赁协议。 30    表 3‐2 交易市场建设占地情况一览表 拟建数量 规划用地面积 拟建地点 实际拟占地 征收时 省 市 县 建设内容 规划产业 土地性质 备注 （个） （平方米） 乡镇 村 面积（亩） 间 遵 赤水 1 交易市场 3000 金钗石斛 / / 6 集体建设土地 / 建设地点尚未确定 义 市 综合交易 农贸市场 A 500 / / 1 集体建设土地 建设地点尚未确定 市场 贵 村级交易 B 500 竹荪 / / 1 集体建设土地 / 建设地点尚未确定 州 毕 织金 市场 3 节 县 村级交易 C 500 竹荪 / / 1 集体建设土地 / 建设地点尚未确定 市场 村级交易 D 500 竹荪 / / 1 集体建设土地 / 建设地点尚未确定 市场 泸 叙永 农产品交 赤水 1 1500 水果 斜口村 2.3 集体建设土地 / 建设地点尚未确定 四 州 县 易市场 乡 川 凉 金阳 牲畜交易 南瓦 1 3333 半细毛羊 书波村 5 国有土地 / 原有交易市场改建 山 县 市场 乡 天 张家 活畜交易 马鹿 2010 1 6666 肉牛 金山村 10 国有土地 水 川县 市场 乡 年9月 定 渭源 良种批发 五竹 1 9990 马铃薯 五竹村 15 集体建设土地 / 村废旧戏台改造 西 县 市场 镇 位于华池县悦乐镇 甘 新堡草畜产业示范 肃 新堡草 区，系 2002 年 9 月 庆 华池 活畜交易 悦乐 1 71262 养羊 畜产业 107 集体建设土地 / 该县政府采用“反租 阳 县 市场 镇 示范区 倒包”形式租用新堡 村的集体土地，首期 租约 20 年，租金由 31    拟建数量 规划用地面积 拟建地点 实际拟占地 征收时 省 市 县 建设内容 规划产业 土地性质 备注 （个） （平方米） 乡镇 村 面积（亩） 间 县财政列支。 毛井 砖城子 A 6666 养羊 10 集体建设土地 / 原有牲畜集散点 乡 村 活畜交易 曲子 环县 3 B 6666 养羊 双城村 10 集体建设土地 / 市场 镇 演武 洩郭嘴 C 6666 养羊 10 集体建设土地 / 乡 村 资料来源：贵州、四川、甘肃三省征地拆迁鉴别表、可研报告和项目办提供。  32    由于项目中部分建设项目的具体位置及影响情况尚无法确定，因此，项目建设和产业发展中可能 存在如下风险：第一，项目建设和产业发展都需要一定的土地，在项目实施和产业发展过程中， 农户如果不愿意拿出土地，可能会影响项目连片开发建设；第二，项目中除了兴建合作社办公用 房等需要用地以外，圈舍、饲料库、防疫室、交易市场、仓储集散点、加工场所等土建工程都不 可避免的涉及到土地占用。项目区农户大部分都是以农业为生计来源，耕作土地、收获粮食和其 他农产品是农户的主要生计方式，一旦项目建设涉及征地拆迁，可能对农户的生产生活和生计产 生负面影响，造成农户土地资源减少，农业收入下降，部分农户可能面临致贫、返贫和贫困农户 更加贫困的风险。  其次，项目下支持的一些合作社可能需要组建或扩大生产基地，这种建设或扩张可能是通过土地 转让或者用土地入股合作社的方式进行，这可能导致土地管理方面存在这样的风险：即参与此类 安排的农户有可能不是完全出于自愿的，而且脆弱的农户可能无法平等的分享收益。  （2 ） 生态移民和异地搬迁移民  通过社评组的实地调查了解，以及与三省项目办沟通获得的补充信息情况来看，目前贵州、四川 和甘肃省生态移民情况如下：  1）贵州：社评组实地调查了解到，贵州省项目区涉及生态移民的乡镇有大方县文阁乡和赤水市 石堡乡，具体情况如下：①大方县文阁乡的海坝村、中寨村和安庆村属于项目村，其中这三个村 共有 66 户 329 人搬迁到海坝村田坝组，搬迁农户均为贫困农户，属于自愿申请、自愿搬迁；搬 迁原因是由于迁出地交通不方便、基础设施落后、自然环境恶劣、生存条件差，为了改善贫困农 户的生产生活条件，所以搬到交通较方便、居住条件较好、基础设施易于解决的海坝村居住；这 部分村民住在海坝村， 但是土地还在中寨村，搬迁后居住地距离原居住地和土地近的有 1-2 公里， 远的有 8 公里。②赤水市石堡乡益群村和红星村属于项目村，2014 年将有 150 户 708 人搬迁到石 堡乡扶贫生态移民工程朝阳社区安置点①，其中包括 15 户贫困户，这些贫困户主要从大滩村、兴 农村、 益群村自愿搬迁到红星村移民安置点， 搬迁后移民原来所在村组的耕地仍然属于移民自己， 搬迁到红星村以后不再分配新的耕地，搬迁后居住地距离原居住地和土地近的有 3-5 公里，远的 有 10 多公里。 2）四川：社评组在实地走访的项目村中不存在生态移民村，同时经过与四川省各级项目办咨询 和沟通获悉，四川省范围内的生态移民搬迁是由村民自愿在本村范围内从高山地区向何川地区搬 迁，政府没有组织开展相关的生态移民和规划，古蔺县和叙永县不存在政府组织的生态移民。 3）甘肃：经过社评组的走访和项目办的调查研究后确认，甘肃省各项目县不存在生态移民。  通过对村民的访谈获悉，和其他村民一样，生态移民参与项目的意愿都比较高，他们希望能够参 与到合作社建设和产业发展项目中，获得与当地村民同等参与和受益的权利。但是由于部分移民 存在人地分离的状态，如生态移民居住在迁入村，但是土地却在迁出村，他们在参加合作社建设 和产业发展时，可能面临被迁入村和迁出村排斥、缺乏资源或资产、被动边缘化的风险。  （3 ） 合作社有条件赠款的公平受益                                                                                                                                                                                                                    ① 安置点区划范围属于石堡乡红星村一组，但是安置点紧挨朝阳社区，属于集镇规划区，因此安置点也定名为朝阳社区安置 点，其中红星村为“世行六期项目”的规划区，搬迁户原居住地则不属于项目规划区。  33    从社评组了解的情况来看，项目区农户普遍反映缺乏资金发展生产，如缺乏购买种苗、种畜禽、 化肥、农药、地膜、铡草机等生产物资，贫困农户由于缺乏生产资金，不能购买较好的种苗，使 用有机肥，影响农户产业发展的效益；如项目区一头 3 月龄的牛成本在 6000‐7000 元，养牛投入 高，在养牛期间还涉及疾病防疫、疾病治疗、购买饲料等费用。总体而言，项目区农户对合作社 有条件赠款的需求和期待都是非常强烈的。因此，合作社有条件赠款在项目实施中如何进行公平 分配，并确保贫困农户从中公平受益，可能会影响到项目的实施，以及项目促进贫困农户可持续 增收的目标的实现。     四川布拖县日拍村村支书：  现在村里发展洋芋产业最主要的困难是缺乏资金的问题，没有钱就不能买好的种苗，影响了   种植规模。       四川昭觉县二担伍村村民访谈：  家里缺钱，想多养羊，但是没有钱扩大养殖规模。       甘肃张家川县三友村村支书：  村里养牛多的 3 头，少的有 1 头、2 头，也有没有养牛的，没钱养。到银行贷款要抵押，贷   不上钱；村里没有互助金。     甘肃华池县白马村村支书：    以前扶贫把羊直接发给农户，很多农户当时缺钱就直接卖了，不能起到真正的扶贫作用。    （4 ） 合作社和产业链发展所需的劳动力不足及管理技能低下的风险  劳动力的风险主要体现在项目基础设施建设中的用工需求满足和合作社组建中对人才的需求。项 目区大部分青壮年劳动力外出务工较多，留下的多是老人、小孩和妇女，如贵州赤水市石堡乡红 星村全村 3716 人，劳动力 1740 人，其中外出务工有 1200 多人，外出务工人口占全村劳动力人 口的 68.96%以上，其中留守老人 700 多人，留守儿童 300 多人；留守的妇女由于忙于照顾小孩和 老人而对外参加活动较少。四川省叙永县石坝乡堰塘村村里 40 岁以下的男性 80%以上的都在外 地打工，家务活和所有的农活基本上都由留守的妇女和老人来做。项目基础设施建设需要一定的 劳动力参加，并且需要有一定体力、时间相对充足的劳动力。对于留守在农村的妇女、老人和小 孩，他们希望项目建成后，经济效益比较好，家里人都能够返乡发展产业，也能照顾到家人。  无论是合作社组建、管理和维持，还是产业规划和实施、生产基地管理都需要一定的劳动力，而 且对劳动力的受教育水平、社交能力、技能技术水平都有一定的要求，因此，如何通过项目建设 吸引劳动力回来，确保合作社运行和产业发展获得足够的劳动力，对项目的顺利实施和发展高效、 生态、高附加值产业目标的实现都具有较大的影响。     贵州大方县海坝村张先生：    村里有 400 多户低保户，也有种天麻的，但是很少，一是因为他们没有启动资金，二是大多 数低保户没有劳动力，孩子出去打工了，剩下老人、残疾人等在家。    （5 ） 农村公共基础设施运行和管理的风险  34    项目中新建或改建的生产道路、梯田、灌溉设施、电力设施等公共基础设施的初衷是为了通过改 善基础设施和公共服务，为农业产业结构调整和现代产业价值链的发展提供基础。  在村民看来，这些基础设施建设能够为他们的生产、生活提供了便利，也是他们希望通过项目来 解决他们平时迫切希望改善、单凭一村或几人之力不能解决的重要问题。村民们尤其对没有足够 的水、没有平坦硬化的道路感触颇深，在他们看来，没有水，种不活庄稼、养不活牛羊；没有好 路，农药化肥运不进来，庄稼牛羊卖不出去。在与合作社相关负责人的访谈中获悉，基础设施成 为了限制合作社发展的重要因素，尤其是灌溉水源、机耕道、进出道路、交易市场等。  由于这些公共基础设施是公共事业，难以依靠一己之力来完成，他们希望政府能够帮助解决这个 问题；但与此同时，村民们也担心建成的公共基础如果没有人维护和管理，不久这些基础设施就 会因不断使用和损耗而失去作用，那么他们的生产和生活又会重新变得不方便。在与部分乡镇干 部和村委会访谈时，他们认为基础设施管理比建设更重要，建成后没人管理，基础设施很快就会 被损耗掉。     四川古蔺县马嘶苗族乡同心村妇女座谈会：  希望项目能够把浇灌、机耕路建起来，可以通过三轮车出行，这样节省劳动力开支；这边平   时干活主要是走路到地里，农产品主要靠背篓背出去，劳力负担重。建起来的路和用水设施   需要有人管理，没人管就容易坏，以后也就不能用了。  35    4 合作社分析  4.1 农民合作组织 项目县的农民合作组织大概可以分为 4 类，包括：1）农民专业合作社；2）农民专业协会；3） 资金互助社；4）村民互助小组。4 类农民合作组织的性质、功能和特征、运行模式等如下表所示。   36    表 4‐1 项目县农民合作组织类型一览表 序号 类型 性质 功能和特征 运行模式 备注 a. 以家庭承包经营权为基本前提开展营 如甘肃临夏州永靖县徐湾村万 利性经营活动； 佛脱毒马铃薯良种繁育合作社， b.开展生产资料购买、农产品销售、加工、 农户将生产的马铃薯统一销售 储藏、运输等实体性经营活动； 给合作社，合作社将马铃薯储藏 在工商部门注册登记，根据产业链的 经济组织，具 1 农民专业合作社 c.农户自愿选择参加； 在仓库，在价格合适时统一销 主体及关系紧密程度不同、利益分配 有法人资格 d. 资金来源于成员入社时缴纳的入股股 售。主要的运行模式有：公司+ 机制等不同有不同的运行模式。 金或入社费； 合作社+农户、公司+合作社+基 e.具有经济和社会双重属性，对外营利， 地+农户、合作社+农户、合作 对内非营利。 社+基地+农户等。 a.开展非营利性的经营活动； 如甘肃临夏州东乡县富强养羊 b.为会员提供技术交流、服务等服务； 协会，养羊协会由当地的养殖大 作为民间社团组织，在民政部门注册 2 农民专业协会 社团组织 c.农户自愿选择参加，约束性弱，会员变 户发起，主要负责对养殖户养殖 登记，组织管理较为松散，不从事盈 动较大； 技术的指导。主要的模式为农业 利性活动 d.资金来源于成员每年缴纳的会费。 协会+农户。 如四川凉山州布拖县村民互助 a.村民自我组织、自愿参加； 小组，互助组成员筹钱组成互助 互助小组在国际小母牛贷款项目中 b.村民自筹； 3 互助小组 民间组织 资金，用于成员中的救济互助， 倡导成立，主要分布在凉山州的美姑 c.非营利性质； 具体的筹资及借贷额度、还款期 县和布拖县 d.彝族互助传统。 限和利息等由小组自己决定 a.农户自愿参加、自愿退出； 如甘肃临夏州东乡县乔鲁村互 b.互助资金来自政府、企业和农户； 助社（资金互助社） ，“政府+ 甘肃临夏州的互助社由之前的扶贫 c. 入社成员需要缴纳互助金，以户为单 企业+社员+其他”的筹资渠道， 互助资金协会发展而来，资金筹措渠 4 资金互助社 社团组织 位，每户只允许 1 人加入； 1 户借贷 2 户担保，借贷资金在 道更多元，操作性更强，俗称“临夏 d. 互助资金借款担保采用本扶贫互助社 3000—20000 元之间不等，还款 模式” 内社员担保借款，借款期限为 1 年。 期限为 1 年，借贷年利息为 6‰ 37    4.2 农民专业合作社现状 4.2.1 农业专业合作社的主要分类 按照《国民经济行业分类》规定的中类以下的分类标准为基础，以提供该类农产品的销售、加工、 运输、贮藏、农业生产资料的购买，以及与该类农业生产经营有关的技术、信息等服务为纽带，  （1 ） 按行业划分  按照农民专业合作社主要经营的业务可以分为：种植农民专业合作社、养殖农民专业合作社、旅 游农民专业合作社；根据项目区的产业特点，种植农民专业合作社又可以细分为：粮食种植农民 专业合作社、蔬菜种植农民专业合作社、茶叶种植农民专业合作社和中药材种植农民专业合作社 等类别③。  根据社评组实地调查了解，贵州、四川、甘肃三省农民专业合作社具体情况如下：  被调查的贵州省项目区农民专业合作社主要类别包括：4 个种植农民专业合作社，比例为 66.8%； 1 个养殖农民专业合作社，比例为 16.6%；1 个旅游农民专业合作社，比例为 16.6%。其中种植农 民专业合作社涉及 2 个中药材种植农民专业合作社、1 个蔬菜农民专业合作社和 1 个茶叶农民专 业合作社。  被调查的四川省项目区农民专业合作社主要类别全部种植农民专业合作社，有 8 个；其中种植农 民专业合作社涉及 3 个水果/坚果种植农民专业合作社，4 个粮食种植农民专业合作社，1 个蔬菜 种植农民专业合作社。  被调查的甘肃省项目区农民专业合作社主要类别包括：9 个种植农民专业合作社，17 个养殖农民 专业合作社。其中种植农民专业合作社涉及 2 个粮食种植农民专业合作社、1 个中药材种植农民 专业合作社、6 个水果种植农民专业合作社。  表 4‐2 被调查的农民专业合作社分类情况 种植农民专业合作社 养殖农民专业合作社 旅游农民专业合作社 合计 省份 n % n % n % n % 贵州 4 66.8 1 16.6 1 16.6 6 100 四川 8 100 0 0 0 0 8 100 甘肃 8 32 17 68 0 0 25 100 合计 20 51.3 18 46.2 1 2.5 39 100 （2 ） 按服务内容划分  按照合作社提供的服务内容来分，项目区合作社可分为：综合合作社、生产合作社、仓储合作社、 运销合作社、加工合作社等类型。                                                                                                                                                                                                                    ③ 本章中农民专业合作社分析不包括农民协会，即甘肃省农民专业合作社基本情况表中有 25 个农民专业合作社和 1 个农民协 会中，农民协会不纳入统计分析。  38    社评组通过实地调查和分析，39 家农民专业合作社中除了张家川县的新源养殖合作社和静宁县的 双红养殖专业合作社属于运销合作社以外，其余 37 家都属于综合合作社，即合作社或多或少参 与了提供生产资料（如种子、化肥、农药等） 、技术培训、标准化管理、农产品储藏或销售等服 务内容。因此，总体上项目区农民专业合作社基本上以综合类合作社为主。  4.2.2 机构构成和人员 农民专业合作社的组织结构包括社员大会、理事会、监事会。社员大会由全体社员组成，理事会 是负责合作社的日常经营活动， 监事会负责对合作社的运营进行内部监督。通过实地调查了解到， 被调查的 39 个农民专业合作社基本上都按照《中华人民共和国农民专业合作社法》的规定建立 相关的组织机构。  （1）合作社管理人员规模  日常负责合作社主要活动的管理人员主要有：理事会成员、监事会成员和财务会计人员。通过实 地调查情况可知，合作社管理人员一般为 2‐20 人，其中：  占 50%； 贵州省农民专业合作社管理人员规模 5 人及以下比例最高， 其次是 5‐10 人，比例为 33.3%； 之后是 10 人及以上，比例为 16.7%。  四川省农民专业合作社管理人员规模 5‐10 人比例最高，占 62.5%；其次是 10 人以上，比例为 25%； 之后是 5 人及以下，比例为 12.5%。  甘肃省农民专业合作社管理人员规模 5‐10 人比例最高，占 48.7%； 比例为 41%； 其次是 5 人及以下， 之后是 10 人以上，比例为 10.3%。  总体上来看，农民专业合作社管理人员 5‐10 人的最常见。  表 4‐3 被调查的农民专业合作社管理人员规模 5 人及以下 5-10 人 10 人以上 合计 省份 n % n % n % n % 贵州 3 50 2 33.3 1 16.7 6 100 四川 1 12.5 5 62.5 2 25 8 100 甘肃 12 48 12 48 1 4 26 100 合计 16 41 19 48.7 4 10.3 39 100 （2）合作社带动类型  根据合作社的发起人和合作社管理人员构成情况，将合作社的带动类型分为村干部带动、能人大 户带动和村干部+能人大户带动三种类型。其中：  贵州省合作社带动类型依靠村干部带动的比例为 16.7%，依靠能人大户带动的比例为 83.3%，能 人大户带动类型居多。  四川省合作社带动类型依靠村干部带动的比例为 62.5%，依靠能人大户带动的比例为 37.5%，村 干部带动类型居多。  甘肃省合作社带动类型依靠村干部带动的比例为 20%，依靠能人大户带动的比例为 48%，依靠村 39    干部+能人大户带动的比例为 32%，能人大户带动类型居多。  表 4‐4 被调查的农民专业合作社带动类型 村干部带动 能人大户带动 村干部+能人大户带动 合计 省份 n % n % n % n % 贵州 1 16.7 5 83.3 0 0 6 100 四川 5 62.5 3 37.5 0 0 8 100 甘肃 5 20 12 48 8 32 25 100 合计 11 28.2 19 51.3 8 20.5 39 100 实地调查中发现，由于地域差异、少数民族地区等原因，各地农民专业合作社组建具有较大的差 异，如四川凉山彝族地区多由家族的代理人来共建合作社或者由政府派专业的人员来进行指导； 甘肃省环县、正宁县等农民专业合作社中多成立了由村委会成员参加的党支部，为合作社发展提 供理论和政策等方面的指导。  4.2.3 收益分配 （1） 农户参与合作社收益分配机制建立情况  农户参与合作社收益分配即合作社对外通过经营活动取得利润（即盈余）进行分配，其中农户参 与合作社收益分配机制的建立是后续进行收益分配的前提。对三省农户参与合作社收益分配情况 进行分析，结果如下：  贵州省农民专业合作社中已建立农户参与收益分配机制和没有收益分配机制的合作社比例分别 都为 50%；通过实地调查和农户反馈获悉，农户实际参与合作社收益分配的合作社只有 2 家，所 占比例为 33.3%。  四川省农民专业合作社中已建立农户参与合作社收益分配机制和没有参与收益分配机制的合作 社比例分别为 37.5%和 62.5%；农户实际参与合作社收益分配的合作社 3 家。  甘肃省农民专业合作社中已建立农户参与合作社收益分配机制和没有参与收益分配机制的合作 社比例分别为 43.6%和 56.4%；农户实际参与合作社收益分配的合作社只有 5 家，所占比例为 20%。   表 4‐5 被调查合作社农户参与收益分配机制建立情况 有收益分配机制 没有收益分配机制 合计 省份 n % n % n % 贵州 3 50 3 50 6 100 四川 3 37.5 5 62.5 8 100 甘肃 11 44 14 56 25 100 合计 17 43.6 22 56.4 39 100 （2） 农户参与合作社收益分配的方式  分析农民专业合作社收益分配状况分析，除了分析有没有收益分配，还需要分析怎样进行收益分 配。从项目区的情况来看，合作社社员主要是从获得免费或优惠的生产资料、技术指导和培训、 产品销售等服务，较少参与合作社实际的收益分配，大部分地区，尤其是贫困地区对合作社的收 益分配知之甚少。对农户参与合作社收益分配方式的统计不包括仅有合作社合伙人按出资比例进 40    行的收益分配；因此，从被调查的合作社收益分配情况来看，主要的收益分配方式有：  ①按交易额返还：贵州被调查的合作社中暂时还没有按交易额返还的收益分配方式；四川省有 2 家，比例为 40%；甘肃省有 7 家，比例为 58.4%。  ②按入股资金分红：贵州省实地调查的合作社都是入股资金分红的方式，总共有 3 家；四川省收 益分配采用入股分红方式的合作社有 2 家，比例为 40%；甘肃省有 3 家，比例为 25%。     四川金阳县江山白魔芋合作社负责人：    白魔芋的收入扣除化肥、种芋、雇工、管理、农药的费用之后，按照资金和土地的比例进行分 红。比如：2013 年收入为 10 万元，成本费为 2 万元，这样利润为 8 万，根据农户土地折合成   资金入股比例为 20%，农户资金入股比例为 20%，合伙人资金入股比例为 60%，则收入中的 8   万元也按照 20%（具体到各户细算）、20%、60%的比例进行分红。与农户都签订了协议的，主 要由会计负责。    ③股息：贵州和四川省调查的合作社没有出现股息的收益分配方式，甘肃省有 1 家，比例为 8.3%。   ④奖励：贵州省调查的合作社中没有出现奖励的收益分配方式，甘肃省有 1 家，比例为 8.3%。  从实地调查情况来看，农户参与合作社收益分配方式有些是按一种方式，有些是按多种方式进行 分配，如凉山州布拖县乌洋芋合作社就采用按交易额返还和奖励两种方式。其中按交易额返还和 按入股资金分红的收益分配方式是数量较多的两种。  表 4‐6 农户参与合作社收益分配方式的统计 按交易额返还 按入股资金分红 股息 奖励 省份 n % n % n % n % 贵州 0 0 3 100 0 0 0 0 四川 2 40 2 40 0 0 1 20 甘肃 7 58.4 3 25 1 8.3 1 8.3 注：一个合作社可能有多种收益分配方式，统计过程中会出现合作社重复统计现象。 4.2.4 贫困人口参与和受益 通过实地调查发现，农户参与合作社的方式主要包括：①通过合作社免费获得或低价购买农业生 产资料；②农户土地出租给合作社获取土地租金；③土地等生产资料入股合作社获得股份并分红； ④农民在合作社的生产基地打工获取劳动收入；⑤参加合作社的技术指导和培训；⑥通过合作社 销售产品，获得较高的销售价格；⑦获得返利；⑧通过社员大会发表意见；等等。尽管项目区农 户普遍面临农业靠天吃饭、交通不便、农业基础设施差、生态环境脆弱、受教育水平低等困境， 但是贫困家庭由于缺乏劳动力、家有病残人士、老少多生活压力大等原因，往往在参与能力和程 度都比较低，贫困人口在合作社发展中的参与和受益情况如下：  （1 ） 免费获得或低价购买农业生产资料  免费获得或低价购买农业生产资料的参与方式在种植类农民合作社中较为普遍，合作社为农户提 41    供种子/种苗、化肥等生产资料的方式主要有：A 种植前期先免费提供给农户，等到农户有收成或 有资金时再扣除生产成本；如甘肃渭源县五竹马铃薯良种繁育专业合作社则为贫困农户先免费提 供种芋；  B 合作社通过统一购买生产资料，获得种子、化肥等生产资料的价格的优惠，以低于市 场价的水平卖给农户；C 部分合作社通过争取项目和资金，为农户提供免费的生产资料。如四川 美姑县富乐蔬菜种植专业合作社通过县委农办争取了 1‐2 万资金购买莲花白种子，并免费提供给 农民；四川古蔺县育林村核桃合作社则通过县林业局提供的 100 亩核桃苗发展核桃产业。免费获 得或低价购买农业生产资料这种方式使贫困农户能够直接参与和受益。  在养殖类农民专业合作社方面，同样存在类似于种植类合作社的参与和受益方式。如甘肃岷县的 狼渡滩养殖农民专业合作社允许农户从基地拿 10 头羊崽回去，等卖完之后再扣下成本。此外部 分养殖类合作社通过统一从外地购买优质基础母羊/牛等方式， 可以有效降低购买价格。部分县市 整村推进项目中还有提供牛羊的项目，如安定区的扶贫项目中曾经发过羊，发给的一般都是贫困 户，1‐3 只不等，由农户自筹一半费用（约 500 元/只）；此外还有养殖企业联系农户开展投母还 犊项目。     甘肃华池县白马村：    合作社给村民提供 10 只基础羊，在自己家里养殖，如果羊羔就统一收购，在养殖场育肥，如 果村民育肥好，就帮助村民代售。可以先免费提供基础羊给村民，三年后归还 10 只基础羊和   10 只羊羔，如果一年归还，就还 10 只基础羊和 3 只羊羔。  （2 ） 土地出租给合作社获取土地租金  将土地出租给合作社或企业作为生产基地或养殖小区，农户由此获得租金的现象在农村较为常 见。土地的租金与土地的地理位置、肥沃程度和集散程度等原因有关，一般而言，靠近公路、交 通便利地段的耕地租金较高，肥沃的土地比不肥沃的土地租金高，连片的土地比分散的土地租金 高。如四川金阳县天地精华青花椒白魔芋农民专业合作社基地种植面积 300 多亩， 其中承包了 100 亩，自己购买荒地开垦 200 多亩，租来的 100 亩土地租金为 800 元/亩，与农户签订了 5 年合同， 合作和租来的土地一般都是地势相对平坦、较为集中在一起的耕地。  （3 ） 土地等生产资料入股合作社获得股份分红  农户入股合作社的方式有很多，如有资金入股、劳力入股、土地入股等，但贫困农户入股合作社 的多为土地入股，贫困农户本身因劳动力不足、资金不足等原因很难实现资金和劳力入股，同时 资金和劳动力也是限制贫困农户开展农业生产活动的原因，因此贫困农户更愿意将土地拿出来到 合作社参与入股。    四川金阳县江山白魔芋合作社负责人：    合作社在今年 4 月份就和农户签了合同，共流转 100 亩地，涉及 89 户农户，其中 12 户土地入 股，77 户土地出租。将土地折成资金入股，土地折价按照地理位置（土地承包时已经确定了 I、   II 类地） 、土质好坏，在和农户协商的基础上划分为 4 个档次，主要有 500 元/亩、700 元/亩、   800 元/ 亩、1000 元/亩。农户也有资金入股的，但是金额都不大。流转土地的农户可以在合作 社基地打工，也可以自己种自己其他的土地。    （4 ） 在合作社生产基地打工获取收入  在合作社生产基地打工是农户通过合作社获取收益的一种方式，这种方式主要是在种植类农民专 42    业合作社中较常见，如良种洋芋种植、中药材种植等等。一般而言，合作社的打工机会有优先提 供给合作社成员和社员，如优先提供给流转土地给合作社的农户，这样农户在不出村就可以获得 打工收入。但由于种植具有较强的季节性，因此农户通过合作社基地获取打工收入数额有限，合 作社就业机会对农户的吸引力有限。此外养殖农民专业合作社提供的就业机会相对较少，尤其是 现代化的养殖场对人力的需求更少。贫困农户参加合作社就业机会的前期必须是贫困户有一定的 劳动力，因此贫困农户较少能参与到合作社就业中。     贵州大方县海坝村村民：    天麻种植需要全人工方式，没有任何机械化操作。土地流转给合作社的可以优先在合作社打 工，一般都是按天进行结算，工资一般 50‐80 元/天；一般每年 3‐4 月份下种和 10‐12 月份采   挖的时候需要人，中间的月份基本上都不需要田间管理，也不需要施肥；一亩地整个栽培需   要 12‐15 个工。     大方赛时代中药材专业合作社负责人：    农户参与方式有两种，一种是加入合作社，通过合作社种植、销售中药材，另外一种是在合   作社的基地打工，挖中药材时 3 元/斤，一天能赚 50—100 元不等，平常能赚 50—70 元不等， 平均 1 天需要 30 个工人，多的时候有 100 多，基本上都是妇女，翻土的时候会有男工。    （5 ） 参加合作社的技术指导和培训  对社员进行产业相关的技术指导和培训是合作社服务功能之一。通过对农户的了解，农户对合作 社的需求除了获得销售服务以外，其次就是获得相关的信息技术指导和培训，农牧局等相关部门 每年对合作社有一定的培训计划，但绝大多数都是针对合作社负责人及相关管理人员，很少能惠 及到合作社社员。事实上，合作社也较少会开展室内的理论授课，多半是在田间地头由合作社技 术人员对农户的种养殖情况进行指导和讲解；此外部分合作社社员在种养殖过程中通过向合作社 懂技术的人员进行请教获得技术指导。     甘肃渭源县五竹马铃薯良种繁育专业合作社：    马铃薯培训：一年最少四次，主要是农技中心、农业牵头，镇上有农林服务中心，扶贫也有 培训，依托专业部门、产业办联合起来培训，覆盖面广 98%，以户为单位，每户 1 人，合作   社对会员也会进行培训。     雨虹乡村旅游专业合作社社员：    加入合作社不需要缴纳任何费用，入社的农户会得到合作社提供的客源和相关的培训。合作   社、县里的旅游办都开展相关的培训，主要是礼仪接待、环境卫生、烹饪等方面的，村民自 愿参加，不缴纳任何费用。    （6 ） 通过合作社销售产品  合作社的社员通过合作社可以获得农产品销售的信息和销售产品的渠道。通过合作社组织人员和 农户的访谈中获悉，一般而言合作社社员的农产品可以通过合作社销售，也可以自行销售；部分 合作社通过与企业建立联系，签订订单农业，企业一般以保护价通过合作社社员的产品，部分合 作社的非社员可以通过合作社销售产品，但合作社会收取较高的手续费。  43       甘肃合水县兴昆果业专业合作社负责人：    合作社提供配套的农资，有自己的农资门市，价格比市场价略低；合作社有经纪人，跟商贩   谈价，比农户单独卖要高上 2‐3 毛钱。  （7 ） 获得返利  通过三省合作社的调查分析数据来看，总有 9 家合作社的收益分配有返利，占所调查合作社的 23%；但实际上社员获得返利的合作社仅有 3‐4 家，而且这些合作社多为种养殖户和能人组成， 实际上贫困农户参与返利的更少。贫困农户参与合作社返利与贫困农户加入合作社成为会员和加 入的合作社组织结构和运行状况有关。     甘肃东乡族自治县大树村村长：   现在村里没有合作社，将来村里建立合作社是有困难的，一是村民利润分成上存在不信任，二 是大部分村民都习惯了分户养殖分户销售的形式。另外如果集中建立养殖场的话羊圈、羊羔投   资都是很大的，合作社根本做不了。但是还是支持村民分户养殖管理，由政府指导建立合作社   进行统一的经营管理的，因为这样可以节约一部分成本。 （8 ） 通过社员大会发表意见  实际上社评小组走访的合作社应该算是项目村委会认为运行相对较好的合作社，但是在实际调查 的这些合作社中，运行一般和运行较好的合作社比例仅有 19 个，占所有调查合作社比例的 48.72%。 了解农户参与合作社的情况基本上从两个方面来判断，一方面是从合作社负责人及相关管理人员 对合作社组织和开展的活动情况来分析，另一方面是从农户对村合作社的认知和参与情况来分 析。  从合作社负责人的了解来看，合作社一般很少开专门的社员大会，合作社有重要事项也仅仅是合 作社的几个理事和监事召集起来商量决定；绝大部分合作社很少开社员大会，少量有开社员大会 的合作社也仅仅是通过一些村民代表会议顺带说一些合作社的情况。从农户对合作社的了解和社 员参与社员大会的情况来看，大部分农户没有参加合作社，只是听说过合作社，还有的农户连村 里有合作社都不知道，很少有社员参加过合作社的社员大会，因此通过社员大会发表意见的更是 少数。较为普遍存在这种现象的原因主要在于：首先，贫困地区多交通不便，村民居住分散，开 会召集特别不方便；其次，合作社负责人认为开会的效率很低，人多反而不利于形成统一的意见， 而且老百姓开会一般都不会发表什么意见；再者，现在村民大会都开的很少，一般都是通过村里 的广播站告知信息。  （9 ） 担任合作社管理人员  实地调查中发现，合作社多由种养殖大户、村干部、致富能手、经商、乡镇农牧部门等人员发起， 这些发起人多为村庄的经济或政治精英，口才较好、社会关系网络较为丰富，或者有外出务工经 验等特征。此外在少数民族地区，合作社发起人还具有少数民族文化和习俗的特征，如彝族多由 德古或家族精英代理人来发起。在调查的合作社中，没有由贫困农户发起成立的合作社，而且合 作社的理事会、监事会、会计等组织管理人员结构中也基本上没有贫困农户，只是在合作社的社 员中会有少量的贫困农户社员。  44    表 4‐7 贵州省项目县农民专业合作社基本情况 序 合作组 涉及 运行 运行 地区 各主体分工 注册情况 专业合作社组织结构 入股及收益分配 业务 号 织名称 的村 模式 情况 企业负责销售；合作社负责种苗、 法人 60%，各班股 管理人员：8 人，全为汉 大方县 技术、收购、加工；基地就是土 东占 20%，农户 公司+ 2009 年注 族，其中女性 3 人；属 顺风生 地流转出来的天麻种植区；种植 20%。社员入股 天麻种 合作 册，注册资 于能人带动，发起人以 毕节大 态农业 海坝 运行 大户起带头示范作用；合作社加 1-100 万都可以，投 植、加 1 社+基 金 112 万， 前从事经商；能人带动。 方县 发展专 村 较好 工后的产品可以直接卖给企业， 入一万元年底可分 工、销 地+农 目前 281 5200 人， 社员： 妇女 1944 业合作 也可以由企业销售，给 3%—5% 红 2000-5000 元，贫 售等 户 万 人，少数民族 580 人， 社 的利润提成。农户土地流转、在 困群体可以用耕地 贫困 2012 人。 基地打工、自己种植天麻. 入股 辣椒种 社长占 90%股份， 植、销 合作社提供种子、技术、化肥， 2010 年注 管理人员：5 人，其中女 举利现 合作 农户占 10%。有入 售、产 标准化管理，农户土地流转、在 册，注册资 性 2 人；能人带动。 毕节大 代农业 石关 社+基 运行 股，分为资金入股 品开 2 基地打工；育苗大棚 10 个共 金 16 万； 社员：1260 人，其中女 方县 专业合 村 地+农 较好 和土地入股。土地 发、信 13000 平方米，种植基地 10000 现在 600 508 人，少数民族 415 作社 户 每亩 200 元折价估 息和咨 亩覆盖大方镇、双山镇、竹园乡 万 人，贫困 315 人。 算。 询服务 等 中药材 大方县 管理人员 5 人，全为女 种植、 公司+ 赛时代 性，能人带动，发起人 社长占 25%，其他 4 种苗培 合作 2012 年注 毕节大 中药材 碧脚 运行 农户在基地打工、流转土地给合 以前是民办教师、做过 个股东分别占 育、产 3 社+基 册，注册资 方县 种植专 村 较好 作社 生意。 18.75%，社员不交 品初加 地+农 金 50 万 业合作 社员：46 人，妇女 43 社费。 工、储 户 社 人。 藏、运 输以及 45    销售等 正在 公司免费提供种苗和技术培训， 管理人员 6 人，其中女 有入股，分为资金 茶叶种 新寨村 公司+ 申报 对茶叶进行深加工和外销；合作 性 2 人；村干部带动， 入股和土地入股， 植，粗 毕节织 农民专 新寨 合作 之中， 社负责土地流转、茶叶种植管理、 村委会和农民专业合作 土地以面积和效益 加工， 4 正在申请 金县 业合作 村 社+农 还没 技术指导、茶叶粗加工；农户土 社是一套班组，两个牌 入股。土地流转 200 运到企 社 户 有运 地入股合作社、参与种植、土地 子，村干部带动。 元/亩·年，先流转连 业深加 行 出租 社员：约 270 人。 片土地 工 习水县 运行 黔北麻 原生麻 良村 不规 羊种羊 合作 管理人员 2 人，全为男 遵义习 羊农民 镇6个 范，尚 合作社还没有发挥作用，成员间 2013 年 7 没有社员入股分 繁育、 5 社+农 性；属于能人大户带动。 水县 养殖专 行政 未发 联系不是太紧密 月注册 红。 商品羊 户 社员不确定。 业合作 村 挥作 加工、 社 用 销售 没有入股，合作社 管理人员：3 人，其中女 的资金来源主要是 游客分 雨虹乡 性 1 人；能人大户带动， 土特产品的销售； 合作 运行 合作社负责旅游宣传、餐饮礼仪 2011 年注 配服 遵义习 村旅游 羊久 合作社为私人的。 有的农户在合作 6 社+农 不规 安全培训、游客分配、土特产销 册，注册资 务，旅 水县 专业合 村 社员：现在 36 户，其中 社，有的农户自己 户 范 售等，合作社有独立的办公场所 金 10 万元 游商品 作社 贫困户 12 人，无少数民 组织，有的在合作 出售 族，入社免费。 社的农户自己招揽 客源。 表 4‐8 四川省项目县农民专业合作社基本情况 序 合作组 涉及的 运行 地区 运行情况 各主体分工 注册情况 专业合作社组织结构 入股及收益分配 业务 号 织名称 村 模式 46    运行一 育林村 般，甜橙 管理人员：6 人，全为男 泸州 合作 2012 年注册， 甜橙种 甜橙种 还没有挂 第一批种苗由县农业局利 性；属于村干部带动，村 1 古蔺 育林村 社+ 注册资金 500 没有社员入股分红 植及销 植合作 果，大户 用扶贫转向资金购买 支书为合作社负责人。 县 农户 万。 售 社 占合作社 社员：78 人，贫困 5 人。 比例 1/3。 管理人员：6 人，妇女 2 运行不太 合作社起步阶段由林业局 人，属于能人带动型，合 好，也不 提供种苗、技术指导帮助， 作社负责人自己开超市，2 育林村 规范，刚 四川农科院提供栽培技术 泸州 合作 2011 年注册， 人为村委会成员，种植大 还没有农户入股，合 核桃种 核桃种 成立不 和病虫害防治技术。后期 2 古蔺 育林村 社+ 注册资金 500 户 3 人。注册时成员主要 作社向农户租地 100 植及销 植合作 久，而且 由合作社负责种苗、技术 县 农户 万。 考虑有知识、有经济基础、 亩，租金 900 元/亩。 售 社 核桃要有 指导、核桃收购和销售， 有一定外交能力、党小组 收益需要 农户负责种植核桃树，学 成员。 5-8 年。 习核桃种植技术。 社员：30 人，贫困 3 人。 管理人员：6 人，全为男 性；属于村干部带动，正 副理事分别为相邻的两个 村的村支书，其他成员为 没有入股，政府统一 叙永县 村委会成员。 合作社负责统防统治，对 将适合甜橙种植的 石坝乡 社员：50-60 户。合作社由 泸州 合作 村民进行田间培训、技术 2011 年注册， 地划为示范基地，基 甜橙种 堰塘村 县乡两级政府指导，划定 3 叙永 堰塘村 社+ 运行较差 指导，提供农药、统一防 注册资金不 地内土地承包者负 植及销 甜橙专 2 个村海拔 600-800 米的 县 农户 治等；农户负责甜橙种植、 详。 责甜橙种植，合作社 售 业合作 适合甜橙种植的连片土地 田间管理。 和政府帮助销售，按 社 为示范基地，基地范围内 销售额获得收益。 的村民称为合作社、基地 的成员，基地范围外的村 民没有称为合作社的成 员。 47    土地流转涉及 89 户 中 12 户土地入股， 77 户土地出租。土地 入股：将土地折成资 金的方式入股—— 将土地按照地理位 置（土地承包时已经 确定了Ⅰ、Ⅱ类地）、 土质好坏，在与农户 合作社提供种芋、化肥、 充分协商的基础上 白魔芋 管理人员：6 人，妇女 3 农药给农户，农户采挖获 划分为四个档次，分 种植、加 人；属于家族型合作社， 利后扣除种苗、化肥、农 别为 500 元/亩、700 工、销 凉山 江山白 合作 2013 年注册， 能人带动型，2 位法人中 1 唐家屋 运行比较 药的成本，免费培训农户， 元/亩、800 元/亩、 售、运 4 金阳 魔芋合 社+ 注册资金 500 位为魔芋种植能手，1 位 基村 好 技术指导、田间管理指导， 1000 元/亩；资金入 输、种芋 县 作社 农户 万。 社会资源广泛，剩下 1 人 保底价收购；农户负责种 股：主要是两位合伙 储藏、生 为聘请的专职会计。 植，提供土地、在合作社 人的资金，农户也有 产信息 社员：89 人。 基地打工，参加培训等。 资金入股的，但是金 服务。 额都不大。分红模 式：白魔芋的收入扣 除化肥、种芋、雇工、 管理、农药的费用之 后，按照资金和土地 的比例进行分红，土 地入股：农户资金入 股：合伙人资金入股 =20%：20%：60%。 48    采购、供 应所需 生产资 料，收 购、运 合作社提供种子、有机化 输、贮 天地精 公司 肥、销售，早期生产成本 农民不参与分红，合 管理人员：3 人，妇女 1 藏、加 华青花 +合 在销售后扣除；农户负责 作社以保护价收购 凉山 2010 年注册， 人，属于家族型合作社， 工、包 椒白魔 唐家屋 作社 种植、参加技术培训；公 农民的白魔芋。租地 5 金阳 运行较好 注册资金 家族中能人带动。 装、销 芋农民 基村 +基 司负责加工、销售白魔芋。 800 元/亩，农民在基 县 100 万。 社员：650 户，其中生产 售，引进 专业合 地+ 白魔芋基地面积 300 多亩， 地上打工，20000 元/ 能人 10 户。 新技术、 作社 农户 其中租地 100 亩，剩下 200 亩购买村民的荒山。 新品种， 多亩为购买的荒山。 开展技 术培训、 技术交 流和咨 询。 农户入股的条件：3 负责提 亩以上土地流转给 供莲花 合作社。按惠顾额返 白种子， 管理人员：15 人，妇女 1 还盈余 60%，剩下的 组织收 美姑富 人，全部为少数民族，属 运行一 合作社再扣除一些 购、销 凉山 乐蔬菜 合作 合作社提供种子，技术培 2010 年注册， 于村干部带动型，合作社 洛俄依 般，办公 合作经费，平均分到 售，引进 6 美姑 种植专 社+ 训；召集农民培训；帮助 注册资金 负责人为村支书，15 户成 甘村 场所在村 108 户。土地流转费 新技术， 县 业合作 农户 销售。农户负责种植。 43.5 万。 员都是村民种植莲花白的 委会。 是 1080 元/亩。种出 新品种， 社 大户。 白菜 4000 元/亩， 开展技 社员：108 户。 1000 斤/亩，投入资 术培训， 金不大，就是种子 信息咨 钱。负责人在县委农 询服务 49    办争取 1~2 万资金买 种子，免费给农民 用，用农家肥。 合作社负责规划、监督、 督导、动员种植、收购等 活动。规划主要是每年按 照市场行情规划村里的种 合作社负责统一销 管理人员：20 人，全部为 植面积，引导村民合理种 售，在扣除运输、袋 男性和彝族，农户选举出 植。监督主要是带领村民 子、管理费用后，剩 合作社理事长和监事，成 统一播种、统一施肥，督 余的盈利对农户分 立合作社。管理小组以家 运行较 查村民不能使用尿素等禁 红。对种的好的亩产 种植、生 凉山 合作 2012 年注册， 族为单位，大家族管理人 乌洋芋 好，办公 用肥料。辅导主要是技术 高销售多的进行奖 产、收 7 布拖 莫此村 社+ 注册资金 2 员多小组长多，小家族组 合作社 室场所在 上的指导，由合作社的带 励。1 等奖奖励 1 户 购、销售 县 农户 万。 长少，至少有 1 个，分户 村委会。 头人亲自指导。收购主要 800 元，2 等奖 1 户 乌洋芋 管理。 是合作社联系客户，并由 600 元，3 等奖 1 户 社员：186 户，村里大部 合作社找车统一送到县 500 元，4 等奖 1 户 分村民加入合作社，不需 城。农户负责生产乌洋芋， 400 元。费用从管理 要缴纳社费。 接受合作社的技术指导和 费中出。 要求，如不能施尿素；将 开挖的洋芋拉到村委会， 由专人负责筛选、装袋； 地莫村 管理人员：7 人，妇女 1 运行不太 巴尔 人，全为彝族，村干部带 30 户村民入股，每人 好，没有 里惹马 村、波 动型，管理人员全部为村 出 50 元，没有分红。 为农户 凉山 合作 资金，没 合作社组织收购和销售， 2010 年注册， 铃薯专 作村、 干部。由村民选出一个普 由于农业局提供的 马铃薯 8 昭觉 社+ 有能力， 组织培训，联系县里专家 注册资金 业合作 瓦古 通农户在管理层。 优良品种有限、资金 销售提 县 农户 只是做些 解决问题；农户种植。 0.255 万。 社 村、尔 社员：30 户，一般选择家 有限，只够 30 户参 供销路 培训和组 布村、 庭中劳动力多、土地多、 与。 织销售 二五村 识字的、积极性高的，能 50    等 管理、听安排、在家的。 表 4‐9 甘肃省项目县（区）农民专业合作社基本情况 涉 合作 序 及 运行模 运行情 地区 组织 各主体分工 注册情况 专业合作社组织结构 入股及收益分配 业务 号 的 式 况 名称 村 合作社向良种场统一购买原原种，每 粒 3 毛钱，免费发放给村民，合作社 指导下统一进行消毒、种植，统一用 管理人员：5 人，全为 永靖县 药施肥，统一收购。收购时一般都是 男性，村干部带动型， 运行一 万佛脱 统一过磅记账，暂存在合作社的贮藏 2007 年注 合作社负责人为村书 临夏 合作社 般，合作 没有入股机制，农 脱毒马铃 毒马铃 徐湾 窖里，后期统一出售。出售后合作社 册，注册 记，监事长是镇上领 1 永靖 +基地+ 社办公 户不参与收益分 薯的繁育、 薯良种 村 提取一定量的管理费用于合作社管 资金 7.07 导。 县 农户 场所在 配。 推广、销售 繁育合 理、运营成本，其他钱全部按照农民 万 社员：入社费用 5 元， 村委会。 作社 入库的数量进行分发；但是目前合作 社员 152 户，没入社的 社只进行了农户分利，合作社还没有 基本是外出务工人员。 提取任何管理费，合作社管理人员的 工资一直拖欠着。 管理人员：5 人，全为 男性，合作社负责人为 尚未正 村会计，由养殖大户发 古浪县 式运行， 2013 年注 武威 合作社负责统一进猪仔、统一购买喂 起，村民小组长担任理 没有入股机制，农 猪、羊、牛 横梁养 横梁 合作社 办公地 册，注册 2 古浪 养所需的饲料、统一防疫、统一出售； 事会、监事会成员，还 户不参与收益分 的养殖、销 殖合作 村 +农户 点临时 资 金 145 县 农户负责按照要求饲养 没有专门的会计、出纳 配。 售 社 设在村 万 等人员。 委会 社员：100 多户，每户 入社费 50 元 51    合作社负责引进优良品种的基础母 管理人员：5 人，全为 古浪县 羊、繁育、育肥羊羔并进行销售。合 男性，能人带动型，合 2013 年注 武威 恒昌源 合作社 作社针对这些会员散养的羊进行小 作社负责人为村里的 合伙人入股，没有 大南 还没有 册，注册 羊、牛的养 3 古浪 养殖专 +基地+ 型的防疫、技术配料的指导、统一联 养殖大户。 其他农户入股，不 冲村 运行 资 金 200 殖、销售 县 业合作 农户 系客户销售等。但是普通村民养殖户 社员：需缴纳社费入 参与收益分配。 万 社 还是分散进行养殖的，以后做大了可 社，目前除了 5 个合伙 以考虑建设新的养殖小区。 人，还没有农户入社。 瘦牛育肥 管理人员：6 人，全为 养殖，繁育 男性，没有少数民族， 按出资比例分红， （不含种 能人带动，合作社负责 6 个股东出资比例 2013 年注 畜类）、销 天水 新源养 人以前在外打工，管理 分别为 21.08%： 龙口 合作社 运行一 册，注册 售及养殖 4 张家 殖合作 合作社免费为社员卖牛，农户养牛。 人员中有村干部。 15.78%：15.78%： 村 +农户 般 资 金 119 技术指导， 川 社 社员：9 户社员，男性 15：78%：15.78%。 万 培训服务， 60 人，女性 9 人，没 村民不参与分红 养殖新技 有少数民族。社费 和收益分配。 术的引进 20-30 元。 与推广。 管理人员：5 人，全为 男性；村干部带动型， 通渭县 基本没 2013 年注 定西 合作社负责人为村长， 合伙人入股，村民 富天养 双堡 合作社 运行，无 合作社负责技术指导和销售，农户负 册，注册 肉牛肉羊 5 通渭 其余 4 人为村养殖户， 还没有加入，不参 殖专业 村 +农户 办公场 责养殖。 资 金 100 养殖销售 县 由村长入户发动。 与收益分配。 合作社 所 万 社员：入社不用交钱， 带动农户搞养殖。 52    资金入股：5 个成 员入股，社长 90 万，其余 4 人共出 资 10 万元。劳力 入股：出比市场价 格稍微低一点的 价格雇佣社员（市 管理人员：5 人，全为 运行尚 场价 100 元/天， 男性；能人带动型，合 不规范， 合作社就给 80 元/ 公司：收购和销售中药材。 作社社长本人从事多 陇西县 刚成立 天）。土地入股： 合作社：主要是衔接药企和农户的桥 年的药材生意，对行情 柯寨百 管理结 每亩土地按照 800 党参、黄芪 梁，a)进行培训；b)提供政策；c)定 2013 年注 十分了解，深入到销售 定西 宝有机 公司+ 构正在 元的价格作价入 中药材种 柯寨 期宣传市场信息；d)更新农民观念。 册，注册 终端，有自己的销售网 6 陇西 农产品 合作社 建立和 股，目前有 20 户 植、储藏、 村 大户：5~10 亩的种植面积的，培训 资 金 100 络。 县 农民专 +农户 完善，合 土地入股，每家都 运输和销 和技术的带动作用，由于种植面积较 万 社员：90 个社员，其 业合作 作社办 入股 2~3 亩的土 售 大，与合作社的关系也更稳定。 中 32 个贫困户，暂时 社 公场所 地。5 名成员先分 农户：负责种植、除草、采收。 没有收社费，等到以后 在老村 利润的 50%以上， 准备一般农户收钱，特 部。 再将剩余收益的 困户减免或者免费 80%分给农户，其 余 20%作为合作 社的发展资金，5 个人的本金和分 红暂不拿出，用于 合作社的进一步 发展。 53    合作社合伙人入 运行一 合作社有养殖基地，基地养殖牛 120 管理人员：9 人，全为 股，社长 30 万， 般，合作 头、羊 150 头（都是适龄母羊）、蕨 狼渡滩 2010 年注 男性，能人带动型，合 其余 5 户，每人 6 合作社 社留取 麻猪 50 头，一般的育肥猪 200 多头 蕨麻猪、 定西 养殖农 闾井 册，注册 作社社长以前是兽医。 万（有牛羊折价入 7 +基地+ 0.5%~1% （只育肥不出售，社员先卖，剩下不 羊、牛养 岷县 民专业 村 资 金 60 社员：入社不需要钱， 股），后来又加入 农户 的费用 多的才会去卖育肥猪），为农户提供 殖、销售 合作社 万 150 户社员，其中 30 3 人，每人入股 2 用作管 羊崽；基地为合作社养殖场；农户在 户贫困户 万。农户没有入 理费。 自己家养殖。 股。 合作社合伙人资 金入股，社员没有 合作社由协会发展而来，主要负责提 五竹 入股，保护价收 供种子，分为三种方式：1）全投种 村、 购，市场低于 0.5 渭源县 子：免费投放，不低于市场价进行全 石头 管理人员：4 人，其中 元/斤，按 0.5 元/ 五竹马 部回收（1：10，投一还十）；2）投 2009 年注 定西 沟 合作社 妇女 2 人，能人带动 斤收购；市场价高 马铃薯良 铃薯良 运行比 放部分种子：市场价高的话就会半投 册，注册 8 渭源 村、 +基地+ 型。 于 0.5 元/斤，按照 种繁育和 种繁育 较好。 半买的方式（1:6 投一还六）；3）农 资 金 76 县 鹿鸣 农户 社员：目前社员 2006 市场价收购；当合 运销。 专业合 户自己买种子，按照保护价收购，技 万 村、 户，免费入社。 作社的盈利达到 作社 术指导、新农药、标准化种植培训， 郭家 一定比例时，合作 销售；农户负责种植，也可以自己销 沟村 社还把收入的一 售。 部分盈利作为返 利返还给社员。 运行一 合作社提供舍饲、养殖技术和基础母 7 人资金入股，社 渭源县 般，刚开 羊，统一销售，保底价不低于市场价， 长 70 万，其余 6 管理人员：7 人，全部 五竹田 始两年 收购的时候所有费用全部结清，养殖 2011 年注 人，每人 10 万， 定西 合作社 是男性，7 人都是村里 园牧歌 石头 连续亏 的羊中一部分体质较好的良种羊用 册，注册 按股份占有比例 牲畜的饲 9 渭源 +基地+ 的养殖大户。 养殖专 沟村 本，第 来繁殖，与肉羊杂交，一部分羊全部 资 金 130 分配，农户没有入 养，销售。 县 农户 社员：不交社费，刚开 业合作 三、四年 用于肉羊繁殖，直接进入市场；农户 万 股，有 3 户农户的 始社员 30 户。 社 才开始 负责饲养，第一批选择有能力的、思 土地租给合作社， 见效益。 想开放的农户饲养，第二批由第一批 3000 元/亩。农户 54    带动。 养殖的羊销售后 差价返 50%，剩下 的 50%留给合作 社发展。 公司是组织者，负责投资、融资，品 牌持有、维护、宣传、推广，建立营 销系统、包括建立分销或连锁经营系 合作社合伙人资 统，建立人力资源、财务、后勤支援 金入股，资金和收 系统，公共关系的建设与维护，负责 益分配比例为 4： 核心扶贫模式的扩展、复制，培训合 1.5：1.5：0.75： 作社所需管理人员，建立子系统。 0.75：0.75：0.75， 合作社是实施者，负责组织、招募农 管理人员：7 人，妇女 按股份占有比例 民以家庭为单位建立合作社组织并 2 人，能人带动型，合 分配。公司保护价 渭源县 负责运营工作，种植、养殖基地建设 合作社 2013 年注 作社负责人有曾在上 收购，保护价略高 定西 澳特兰 刚起步， 并进行经营，以家庭户为单位加入合 种草、养 水家 +农户+ 册，注册 市公司工作的经历，技 于市场价。农户可 10 渭源 种植养 尚未正 作社经营种植、养殖业务，合作建立 殖、屠宰、 窑村 基地+ 资 金 20 术能手 2 人。 以以土地入股，土 县 殖专业 式运行 标准化定点屠宰场并进行经营，建立 销售。 公司 万元 社员：有 56 户社员， 地入股分红：（利 合作社 优质牧草、人工受精良种繁育实验 基本上都是村里地多、 润—运营费—资 室，对农户进行专业化培训。 养殖大户。 金入股）/18 亩* 农户是生产者，负责种植、养殖、屠 自己土地入股的 宰、肉食品加工等具体经营业务，建 数量。收益的 7% 立优质牧草、用于青贮的玉米秸秆栽 返回给合作社，用 培种植基地，在基地按订单养殖优质 于公积金和村民 品种肉羊，合作社自产、收购肉羊的 分红。 屠宰生产，屠宰后肉羊加工制作成肉 食品的生产，合作社繁育优质品种的 生产、推广。 定西 临洮县 二十 公司+ 尚未正 公司负责产品深加工，增加附加值销 2013 年注 管理人员：5 人，全为 合作社负责人 1 羊养殖、加 11 临洮 二十铺 铺村 合作社 式运行， 售；合作社放在企业里面，负责优良 册，注册 男性；发起人为城市户 人资金入股，按股 工、运输、 55    县 养殖专 +农户 还没有 品种引进和推广，技术培训与管理； 资金不详 口，自己开公司，其余 份占有比例分配， 销售。 业合作 收益和 农户负责按标准养殖。 4 人为农村养殖能手。 其余会计 1000 元/ 社 发挥作 社员：40 户社员，不 月，另外 4 人会发 用。 交社费。 些补助和奖金。村 民没有入股。 定西市 管理人员：2 人，妇女 安定区 1 人，村干部带动型， 合作社合伙人资 运行不 定西 马莲牛 合作社负责良种引进，协助开展培 2012 年注 合作社负责人是村支 金入股，按股份占 马莲 合作社 太好，村 12 安定 羊购销 训、疫病防治、养殖和销售等；农户 册，注册 书，同时也是养殖大 有比例分配，农户 牛羊购销 村 +农户 民参与 区 农民专 负责养殖。 资金 5 万 户。 没有参与入股分 较少。 业合作 社员：5 户左右，基本 红。 社 上都是养殖大户。 管理人员：6 人，妇女 合作社合伙人资 定西市 2 人，村干部和能人带 金入股，按股份占 定西 2010 年注 太平养 太平 合作社 运行不 合作社负责统购统销，技术指导和培 动型。 有比例分配，农户 肉、蛋鸡饲 13 安定 册，注册 鸡专业 村 +农户 太好。 训；大户负责养殖。 社员：165 户，基本上 没有参与入股分 养 区 资金 7 万 合作社 都是养殖大户参加，由 红，不参与收益分 养殖协会发展而来。 配。 优质绒山 华池县 管理人员：7 人，全为 合作社建立养殖基地，开展养殖、技 2013 年注 社员不用交社费， 羊、小尾寒 庆阳 玉军养 合作社 刚起步， 男性，能人带动型。 白马 术培训、防疫，提供种羊，饲料配置 册，注册 直接以资金入股， 羊养殖及 14 华池 殖农民 +基地+ 尚未正 社员：21 人，全部为 村 和销售；参与合作社的农户负责种 资 金 300 21 人入股，股本 繁育，产品 县 专业合 农户 式运行。 股东，同时也是合作社 草、养殖。 万 最低 2 万元。 为绒山羊、 作社 负责人的亲戚。 小尾寒羊 华池县 管理人员：9 人，妇女 优质小尾 2012 年注 庆阳 荣昶小 合作社 运行不 1 人，3 个饲养员、1 最低 3 万一股， 寒羊养殖 杜寨 合作社负责养殖技术指导、销售；入 册，注册 15 华池 尾寒羊 +基地+ 太好，尚 个做饭、2 个种草、1 羊、现金、草料都 及繁育，产 子村 股农户负责种草、养殖。 资 金 260 县 养殖农 农户 不规范。 个社长，1 个会计。 可以入股。 品为小尾 万 民专业 社员：12 人，不用交 寒羊。 56    合作社 社费，入股均在 3 万以 上。 刚建立， 管理人员：5 人，全为 尚未正 男性；能人带动型。 合作社合作人出 景盛养 2013 年注 庆阳 合作社 式运行， 社员：暂时不交社费， 资入股，社长 100 羊农民 城壕 合作社建立基地开展养殖、技术指 册，注册 羊养殖和 16 华池 +基地+ 还没有 入社退社自由，以后准 万，其他 4 人各筹 专业合 村 导、培训和产品销售；农户负责养殖。 资 金 300 销售。 县 农户 收益和 备收管理费，目前有 资 50 万，农户没 作社 万 发挥作 30 多户，村里养殖和 有参与分红。 用。 种草户。 组织供应 成员所需 的生产资 料；组织收 购销售成 合作社合伙人资 员的生产 私营，运 管理人员：7 个人，社 金入股，社长出资 产品；开展 合水县 行不是 2008 年注 长为种植大户，能人带 庆阳 合作社 基地 60 亩地，都是股东的土地，不 7 万，其余 6 个大 成员所需 兴坤果 田瑶 很好，有 册，注册 动，成员由村里大户构 17 合水 +基地+ 算入股。合作社提供农资化肥、剪枝 户各出 1 万，按股 的运输、贮 业专业 村 独立的 资 金 13 成。 县 农户 人员、销售服务。农户负责种植。 份占有比例分配， 藏加工、包 合作社 办公用 万 社员：50 户大户，181 农户没有参与入 装等服务； 房 户小户 股分红。 引进新技 术、新品 种、开展技 术培训、技 术交流和 咨询服务 57    合作社合伙人资 金入股分红，负责 人 30 万，其余 5 管理人员：6 人，全为 人，每人 12 万。 苹果种植 男性，能人带动型，社 盘马 农户入股起步价 生产销售， 长家有 15 亩示范基 村、 私营，运 2000 元/股，持有 生产资料 合水县 2012 年注 地，苹果种植大户。 庆阳 何家 行较好。 合作社负责化肥、农药、套袋等生产 股份的有 8 人（1 的购买、有 惠农苹 合作社 册，注册 社员：37 个社员，覆 18 合水 畔 没有固 资料提供，技术培训、统一生产标准； 人因病退出，用钱 关苹果生 果专业 +农户 资 金 90 盖 3 个村，入社条件为 县 村、 定办公 农户负责种植。 治病），没有土地 产经营有 合作社 万 人均 2 亩果园才可以 姚坑 场所。 入股。2012 年分 关的技术 入社，果园由社员自己 崂村 红，按银行利息分 培训、信息 管理，年终每斤提留 1 红，9 厘多。提留 服务 分钱管理费。 5%备用资金。 95%按照股份分 红。 管理人员：10 人，全 合作社合伙人资 为男性，村干部和能人 金入股和社员资 运行较 带动型，其中党支部书 金入股，其中社员 环县六 好，实际 合作社主要负责卖良种羊羔，农户负 2012 年注 合作社 记任监事长，另外有 2 75 户，入股资金 组织社内 庆阳 合碧养 高寨 为“支 责养殖，党支部负责技术指导、饲养 册，注册 19 +基地+ 名村官参加，其余成员 74.6 万元，最低 成员养殖 环县 殖专业 村 部+合作 管理、羊只调运、财务监督，对外是 资金 1100 农户 基本上是村里养殖大 1000 元/股，不入 羊 合作社 社+农 联络和外部监督。 万 户。 股不享受任何服 户” 社员：75 户社员，都 务，按照股份进行 入股。 分红。 环县曲 孟家 运行较 合作社负责提供种羊、防疫检疫、技 管理人员：5 人，全为 5 户合伙人入股比 2008 年注 子众联 寨 合作社 好，正在 术培训、肉羊销售等，合作社给每户 男性，村干部和能人带 例为 6：1：1：1： 庆阳 册，注册 羊养殖与 20 绒山羊 村、 +基地+ 准备成 农户提供 15 只羊（14 只基础母羊和 动型，5 人中 2 人为党 1，入股 5000 元/ 环县 资 金 120 销售 繁育养 宋家 农户 立公司 1 只公羊），其中前期免费提供贫困 员，1 人为生产能人。 股，有 60 户成员 万 殖专业 园 （环县 农户 60 户，3 年内还清羊只；农户 有固定工作人员 13 （20 户为今年新 58    合作社 村、 守忠羊 负责养殖。 人，9 个饲养员，1 个 增）有股份，年底 刘旗 肉工贸 技术员，1 个翻译员， 分工每股 2000 村、 有限责 1 个会计，1 个出纳。 元，新增的 20 户 楼房 任公司） 社员：120 户社员，其 入股起步价 2 万 子村 中 60 户入股，其余 60 元，等公司批下来 等 户没有入股。自愿入社 后，入股金额将调 和退社，不用交社费。 整到 5 万元，目前 还没有人提出分 红，都是放在合作 社里作为滚动资 金。 管理人员：11 人，妇 女 1 人。村干部带动型 和能人带动型，组织管 理人员是村委会成员、 三合园 运行较 2010 年注 合作社有养殖小区，有种草基地，提 致富带头人和农户，合 合作社负责人 1 种草、羊养 庆阳 养殖专 杨家 合作社 好，类似 册，注册 21 供技术指导和产品销售；农户负责养 作社负责人为当地酒 人资金入股，农户 殖销售、加 环县 业合作 洼村 +农户 于企业 资 金 450 殖，基本上是大户。 店、百货、住宿行业老 没有入股。 工、餐饮。 社 运行。 万 板。 社员：50 多户社员， 基本上是在合作社的 员工。 合作社合伙人 5 管理人员：5 人，全部 人入股，每人筹资 福星苹 党支部负责贯彻和学习政策、协助理 2013 年注 为男性，村干部带动 庆阳 5 万元。没有和农 果经销 东山 合作社 尚未正 事会开展日常工作、加强合作社党支 册，注册 型，管理人员由党支部 苹果种植 22 正宁 户签订保底价，农 专业合 头村 +农户 式运行 部建设；合作社负责技术指导、培训 资 金 25 成员、种植大户构成。 和销售。 县 户苹果销售收取 作社 和销售；农户负责种植。 万 社员：96 户，基本上 手续费 2-5 分，作 都是当地的果农。 为合作社的经费 59    来源 管理人员：8 人，法人 运行不 是女性，其余为男性村 8 人筹备 40 万， 亨通果 太好，农 合作社负责技术指导、统购农资、培 2013 年注 干部和能人带动型。3 每人 5 万，都是种 庆阳 业农民 上官 合作社 户参与 训服务、统一销售，运行成本来自卖 册，注册 个村委会成员，其余为 植大户，合伙人以 23 正宁 苹果销售 专业合 庄村 +农户 较少，积 农资的差价，销售时每斤提 5 分的手 资 金 40 种植大户。 资金入股，农户没 县 作社 极性较 续中介费。农户负责种植。 万 社员：110 户社员，不 有入股。以后准备 低。 用交社费，每人 3-5 亩 100 元/股。 苹果园，没有入股。 正宁县 2008 年成 管理人员：5 人，3 人 庆阳 苹果种植 习杵村 习杵 协会+ 运行一 协会提供政策宣传、技术咨询与指 立 未 注 为村委会人员，2 人是 协会性质，没有入 24 正宁 技术咨询 苹果协 村 农户 般 导、督促监管果园等。 册，不需 种植大户。 股和分红。 县 和服务 会 注册资金 会员：30 多人。 合作社会员的苹 果贮藏在公司的 气调库里（如果合 作社会员苹果需 管理人员：3 人，全为 要贮藏，必须得入 男性，村干部和能人带 公司的果库），收 庄浪县 公司+ 公司提供贮藏、销售等服务；合作社 2012 年注 动型，合作社负责人是 庆阳 取 0.17 元/斤的的 苹果种植、 金茂果 东街 合作社 运行较 提供化肥等生产资料销售、市场信 册，注册 村主任、公司董事长、 25 庄浪 贮藏费用，贮藏费 贮藏、销 品专业 村 +基地+ 好 息、资金贷款和销售服务；农户负责 资 金 135 协会会长。 县 的 40%归属合作 售。 合作社 农户 种植。 万 社员：入社必须要有果 社，60%归属公 园，人品好，社费 120 司。归属合作社的 元/年。 资金部分作为合 作社运行管理资 金，部分提取作为 风险资金，一部分 60    提取作为发展资 金，剩下的盈余按 照交易额以化肥、 地膜、农药等实物 的形式发放给社 员。公司 60%的盈 余里会提取小部 分实物奖励给先 进生产户（大户和 种的好的），剩余 的钱归于公司。 管理人员：6 人，全为 为成员提 静宁县 2012 年注 男性，6 人每人出资 10 庆阳 公司+ 合作社联系销售商给农户（6 户出资 供牛、羊、 双红养 高刘 运行一 册，注册 万，其余 140 万为银行 6 户合伙人以资金 26 静宁 合作社 人）卖牛，不收取费用，村其他农户 猪、鸡养殖 殖专业 村 般。 资 金 200 贷款，合作社负责人是 入股。 县 +农户 没有加入。 技术及饲 合作社 万 村支书。 料服务 社员：6 人。   61    4.3 农民专业合作社运行模式以及优缺点 4.3.1 公司+合作社+基地+农户 根据贵州、四川、甘肃三省农民专业合作社基本情况进行分析，39 家合作社中采用“公司+合作 社+基地+农户”运行模式的合作社总共有 5 家，所占比例为 12.82%；其中运行较好的合作社有 4 家，剩下的 1 家合作社由于刚建立，尚未正式运行。根据问卷调查结果，对已加入合作社的农户 参加合作社的类型进行分析，农户参加的合作社的运行模式为“公司+合作社+基地+农户”运行 模式的比例为 21.6%，其中：贵州、四川、甘肃三省农户参加的合作社采用“公司+合作社+基地+ 农户”的模式的比例分别为 36.6%、15.4%、17.1%。  （1 ） 运行状况及特点  在“公司+合作社+基地+农户”模式中，合作社依托企业而建立，或者合作社发展过程中派生出 企业，建立龙头企业、合作社、基地、农户之间风险共担、利益共享的长效运行机制，把一家一 户的生产组织起来，将分散的家庭生产经营活动引向市场，以股份合作社进行生产经营、分配和 管理，实现集约化、标准化生产。在这种模式中，企业处于强势地位，农产品的收购价格、收购 标准和利润分配等多由企业说了算，合作社处于依附状态，农户处于弱势。从调查的这种模式的 运行情况来看：  A 企业：主要负责产品的加工和销售，大部分企业提供生产资料的供给，如天麻、太子参等种植 业对种苗的培育、选择和种植条件的要求都比较高，贫困地区的农户很难依靠自身的能力完成； 如渭源县奥特兰种植养殖专业合作社羊养殖采用引进澳洲黑头萨福克与本地的小尾寒羊交配来 改善养殖技术，满足产业发展的要求需要依靠企业的技术和资金才能做到。这种模式多存在于投 入高、效益高，或者投入周期长、效益高等产业中，如种植 1 亩天麻的成本在 2200 元左右，保 守估计 1 亩天麻的产值在 6000 元左右（按亩产 400 斤，15 元/斤计算），1 亩天麻的纯利润在 3800 元左右。这种高投入、高风险的产业是单个农户所不能承受的，尤其是在贫困地区，贫困农户多 缺乏资金，村里能人大户资金有限，不得不借助企业的力量。企业则可以利用国家对合作社的资 金、信贷、税收、用地、用电等方面的扶持政策，减少企业某些由企业来运行的成本，从某种程 度上来看，这种合作社是企业的合作社。  B 合作社：负责企业和农户的衔接，与企业签订生产订单，与农户签订种植合同。合作社主要是 按照企业对生产的要求和标准组织农户进行种养殖、培训指导、收购或粗加工和养殖基地的建设 和经营，收购后的农产品或经过初步加工后的初级产品交给企业进行深加工或销售，如天地精华 青花椒白魔芋农民专业合作社收购的白魔芋鲜货交给企业，企业加工成白魔芋粉丝、香皂、减肥 胶囊、化妆品等产品，再到市场上销售；大方顺风生态农业发展专业合作社从农户新鲜的天麻卖 给企业制作成天麻酒、天麻胶囊等产品，生天麻单价 15‐16 元/斤，烘干后的干天麻在 90‐100 元/ 斤，制作成天麻酒、天麻胶囊等产品的价格更高，合作社和农户一般没有烘烤机器和产品检测技 术，因此即使有单个的农户进行天麻加工或用硫磺熏①，往往因质量不过关而被淘汰，高价格的                                                                                                                                                                                                                   ① 农户提到，今年国家加大对中药材的监测和监管力度，禁止采用硫磺熏制中药材，因此用硫磺熏制的中药材贩子、企业都 62    烘烤设备农户又承担不起，合作社和农户只能以较低价格卖给企业，将高回报的加工和精细产品 等程序交给企业来做。这种模式运行下的合作社，其生产的产品一般都自己的品牌商标，如大方 顺风生态农业发展合作社则采用“文昌阁”的品牌商标，大方赛时代中药材合作社产品注册为“赛 时代”，金阳天地精华青花椒白魔芋农民专业合作社产品注册“芋魁”，庄浪县金茂果品专业合作 社采用“紫荆红”品牌商标，渭源县澳特兰合作社已申请注册“元古堆”商标，但大部分产品品 牌商标持有者归企业所有。  C 生产基地：一般由合作社建立和经营，生产基地的用途有多种，如天麻基地为农户提供天麻苗， 羊养殖小区为农户提供基础母羊和公羊配种；除了提供种苗、种畜，生产基地也可以用来种植农 作物或养殖畜禽用来直接销售， 一方面合作社通过这种规模种植为农户提供示范，引导农户种植； 另一方面合作社通过生产基地挣得收入。  D 农户：主要负责种植和养殖，开展具体的种养殖的活动。农户收获的农产品可以卖给合作社， 也可以自己独自销售。由于一般企业收购签订订单都有会保底价格，农户为了避免或减少风险， 一般都会与合作社签订合同，尽管存在保底价低于市场价的情况，但农户从长远来看都会选择订 单农业这种稳定的销售渠道。农户多处于弱势地位，主要体现在对产品定价、收益分配的获得方 面自主程度低，在合作社谈判能力弱或者以企业利益导向的情况下，农户的利益更难以保障。  特点：a.  合作社依附性强，独立性差；合作社与企业联系紧密，合作社往往是企业的附属或者是 企业发展相关产业的产业链中的某一环节。b.  合作社组织结构呈现企业的特点；合作社多接受企 业的管理，按照标准化的生产模式管理生产基地，合作社负责基地，合作社承担基地、农户与企 业的联系，部分合作社为农户提供购买生产资料的服务，并提供技术指导和培训。c.  合作社规范 程度较高；一般合作社按照企业的要求和标准统一种苗、统一标准、统一品牌、统一疫病防治、 统一农资、统一产品销售，因此对合作社的要求比较高。d.  基地自负盈亏，盈余主要按照成员投 入的股份比例返还。     陇西县农业局座谈会：  51 家示范合作社中有中药材合作社的共计 12 家，主要是企业。公司+合作社+基地+农户，都是   注册公司，都是粗加工，初级加工，农民可以在合作社中种植、打工，加工的时候也需要大量的   劳动力。  （2 ） 优劣势分析  优势：a.  通过规模化、企业化的农业生产，实现土地、劳动力、技术、资金等生产要素的优化组 合，企业有稳定的原材料来源，农户有稳定的销售渠道；b.  有利于实现生产的标准化、专业化、 科学化，使合作社的运行更有生命力。  劣势：a.  农户利益容易受损或难以保障，在这种模式中，公司的垄断导致农户的利益得不到保证， 企业追求利润最大的原则经常导致企业只注重自身的经济效益，导致农户难以获得较多利润，严 重时农民的利益受损，影响农户参加农民专业合作社的积极性；b.  合作社自主性差。      不收购；不熏蒸的中药材仅能保存 2‐6 个月，但用硫磺熏过的中药材能保存 1‐2 年左右；以前农户能反季销售获取较高收益 ，但硫磺使用禁止以后农户不敢再用这种方法，一般农户又购买不起烘烤的设备，这样药农职能以较低的价格销售中药材 产品。  63    4.3.2 公司+合作社+农户 根据贵州、四川、甘肃三省农民专业合作社基本情况进行分析，39 家合作社中采用“公司+合作 社+农户”运行模式的合作社总共有 4 家，所占比例为 10.26%，其中运行一般的合作社有 1 家， 剩下的 3 家合作社尚未正式运行；根据问卷调查结果，对已加入合作社的农户参加合作社的类型 进行分析， 农户参加的合作社的运行模式为“公司+合作社+农户” 运行模式的比例为 9.7%，其中： 贵州、四川、甘肃三省农户参加的合作社采用“公司+合作社+农户”的模式的比例分别为 16.1%、 2.2%、11.2%。  （1 ） 运行状况及特点  企业是通过合作社与农户有购销关系的农产品加工和流通企业，企业与合作社结成企业关系，规 定双方的权利和义务，合作社作为中介，通过合作社章程约束农户，与农户结成利益共同体。合 作社向农户提供配套服务，如提供优质种苗、先进技术和产中服务等，与企业协商制定保护性价 格，集中收购农户的初级产品，并交售给企业，承担生产风险。  特点：合作社与企业相对独立，合作社可与企业签订订单，也可以没有订单；统一供应种苗、统 一实施适用新技术，统一配置生产资料，统一疫病防治，统一协调贷款，统一产品销售；合作社 上联企业，下联社员农户，实行标准化生产、产业化经营；合作社负责与企业对接，如签订合同， 组织收购等等；盈余分配主要按照成员与农民专业合作社的交易量比例返还。  （2 ） 优劣势分析  优势：a.  企业和合作社为农民承担了市场风险和管理风险；b.  为企业、合作社和农户建立利益 共享、风险共担的利益分配机制，能较大程度上适应产业不稳定、市场风险较高的情况；c.  公司 在产品开发、 市场拓展等方面具有较大的优势，合作社具有大量分散的农户独有的组织管理能力， 双方结合，可以优势互补；d.  合作社代表农户的利益与公司进行谈判，降低农户单独交易的成本 和风险，提高农户的交易能力，在一定程度上保障农户的收益；  劣势：a.  市场开拓，过分依赖龙头企业，一旦企业出现经营危机，合作社将陷入困境；b.  合作 社的服务水平停留在市场信息、技术咨询、提供种苗和生产资料以及初级产品销售的层面，缺少 产业价值链的延伸，如产品深加工、精加工、提高产品附加值等方面；c.  专业合作社由于组织化 程度低、 资金实力不强、 人才少、技术低等导致专业合作社能力不足，难以发挥应有的作用； d.  合 作社缺乏适应和开拓市场的能力。  4.3.3 合作社+基地+农户 根据贵州、四川、甘肃三省农民专业合作社基本情况进行分析，39 家合作社中采用“合作社+基 地+农户”运行模式的合作社总共有 12 家，所占比例为 30.77%；其中运行较好的有 4 家，比例为 33.33%；运行一般的有 3 家，比例为 25%；运行较差的有 2 家，比例为 16.67%；尚未正式运行的 有 3 家，比例为 25%。  （1 ） 运行状况及特点  在这种模式中，合作社通过生产基地，为农户提供产前、产中、产后的技术指导、病虫/疫病防治， 64    并按标准收购和代销社员的农产品。生产基地往往负责优良品种的引进和繁育，为合作社社员提 供优质高产的种源，也可以发展规模生产，增加收益。合作社的发起人或组织者一般是村里具有 一定经济实力和能力的种养殖大户和能人；合作社通过租用农户土地或农户土地入股的方式，将 部分连片的土地集中起来建立生产基地。  特点：能人大户带动合作社发展，能人大户是合作社主要决策者和日常经营管理负责人；社员可 以在合作社的基地打工，生产基地密切了合作社和农户的联系；盈余主要按照成员投入的股份比 例返还，农户还可以在基地打工获得收益。  （2 ） 优劣势分析  优势：a.  生产基地有助于增进农户对合作社的认识和互动，密切合作社和农户的联系；b.  合作 社组织人员熟悉本地环境、资源和政策，易于组建适合当地情况的合作社；c.  有利于实现生产的 标准化、专业化、科学化，使合作社的运行更有生命力；  劣势：生产基地运行和维护对合作社管理人员的要求相对较高，如果没有一定技术和能力的人进 行维护，生产基地影响合作社的持续运行，并影响到农户的利益和参与合作社的积极性。  4.3.4 合作社（协会）+农户 根据贵州、四川、甘肃三省农民专业合作社基本情况进行分析，40 家合作社（协会）中采用“合 作社（协会）+农户”运行模式的合作社总共有 19 家，所占比例为 47.5%；其中运行较好的有 4 家，比例为 21.05%；运行一般的有 4 家，比例为 21.05%；运行较差的有 7 家，比例为 36.85%； 尚未正式运行的有 4 家，比例为 21.05%。根据问卷调查结果，对已加入合作社的农户参加合作社 的类型进行分析，农户参加的合作社的运行模式为“合作社（协会）+农户”运行模式的比例为 67.4%，其中：贵州、四川、甘肃三省农户参加的合作社采用“合作社（协会）+农户”的模式的 比例分别为 43.8%、82.4%、70.6%。  （1 ） 运行状况及特点  这种模式中的合作社一般是由具有一定经济实力和能力的种养大户、运销大户、农民经纪人等牵 头组建并组织运行的合作社，合作社发起人和骨干成员一般出资较多，具有技术特长或者经营管 理能力，既是合作社的主要决策者，又是合作社的日常经营管理负责人，是合作社的核心，对合 作社的生存和发展起着决定性作用。  特点：能人大户带动合作社发展，能人大户既是合作社的主要决策者，又是合作社的日常经营管 理负责人；通过将与自己有相同利益关系的农户联合起来，实行股份制管理；盈余主要按照成员 投入的股份比例返还。  （2 ） 优劣势分析  优势：a.  合作社组织人员熟悉本地环境、资源和政策，易于组建适合当地情况的合作社；b.  合 作社的发起人和骨干成员由于具有一定经济实力和技术的种养殖大户、运销大户、农民经纪人， 或者在村庄具有一定威望和权力的人，他们往往是农村信息比较灵通、社会关系网络较广、市场 运作经验比较丰富的农户；c.  易于在熟悉的村庄中寻找合适的合伙人和社员组建合作社。  劣势：a.  容易造成大户和能人控制合作社，形成利益集团，排斥与自己观点不一致的普通农户； 65    b.大户和能人投入资金多，股份大，普通农户投入资金少，股份少，在组织中属于从属地位，没 有太多发言权，导致普通社员由于仅从合作社盈余中按交易额和股份返还中得到的利润非常有 限；c.  大户和能人独断，一旦发起人出现决策失误，容易导致合作社出现重大损失。    66    表 4‐10 农民专业合作社运行模式优劣势分析 序号 运行模式 特点 优势 劣势 1  合作社与企 合作社组织结构呈现企业的特点， 业联系紧密；  通过规模化、企业化的农业生产，实  公司的垄断导致农户的利益得不到保  合作社负责基地，合作社承担基地、农户与企 现土地、劳动力、技术、资金等生产 证，企业追求利润最大的原则经常导致 公司+合作 业的联系，提供生产资料、技术指导和培训； 要素的优化组合； 企业只注重自身的经济效益，导致农户 社+基地+  统一 合作社按照企业的要求和标准统一种苗、  有利于实现生产的标准化、专业化、 难以获得较多利润，严重时农民的利益 农户 标准、统一品牌、统一疫病防治、统一农资、 科学化，使合作社的运行更有生命 受损，影响农户参加农民专业合作社的 统一产品销售； 力。 积极性。  基地自负盈亏，盈余主要按照成员投入的股份 比例返还。 2  企业和合作社为农民承担了市场风 险和管理风险；  合作社与企业相对独立，合作社可与企业签订  市场开拓，过分依赖龙头企业，一旦企  为企业、合作社和农户建立利益共 订单，也可以没有订单； 业出现经营危机，合作社将陷入困境； 享、风险共担的利益分配机制，能较  统一供应种苗、统一实施适用新技术，统一配  合作社的服务水平停留在市场信息、技 大程度上适应产业不稳定、市场风险 置生产资料，统一疫病防治，统一协调贷款， 术咨询、提供种苗和生产资料以及初级 较高的情况； 统一产品销售； 产品销售的层面，缺少产业价值链的延 公司+合作  公司在产品开发、市场拓展等方面具  合作社上联企业，下联社员农户，实行标准化 伸，如产品深加工、精加工、提高产品 社+农户 有较大的优势，合作社具有大量分散 生产、产业化经营； 附加值等方面； 的农户独有的组织管理能力，双方结  合作社负责与企业对接，如签订合同，组织收  专业合作社由于组织化程度低、资金实 合，可以优势互补； 购等等； 力不强、人才少、技术低等导致专业合  合作社代表农户的利益与公司进行  盈余分配主要按照成员与农民专业合作社的 作社能力不足，难以发挥应有的作用； 谈判，降低农户单独交易的成本和风 交易量比例返还。  合作社缺乏适应和开拓市场的能力。 险，提高农户的交易能力，在一定程 度上保障农户的收益； 3  能人大户带动合作社发展， 能人大户是合作社  生产基地有助于增进农户对合作社  生产基地运行和维护对合作社管理人 合作社+基 主要决策者和日常经营管理负责人； 的认识和互动，密切合作社和农户的 员的要求相对较高，如果没有一定技术 地+农户  社员可以在合作社的基地打工，生产基地密切 联系； 和能力的人进行维护，生产基地影响合 了合作社和农户的联系；  合作社组织人员熟悉本地环境、资源 作社的持续运行，并影响到农户的利益 67     农户 盈余主要按照成员投入的股份比例返还， 和政策，易于组建适合当地情况的合 和参与合作社的积极性。 还可以在基地打工获得收益。 作社；  有利于实现生产的标准化、专业化、 科学化，使合作社的运行更有生命 力； 4  合作社组织人员熟悉本地环境、资源  容易造成大户和能人控制合作社，行程 和政策，易于组建适合当地情况的合 利益集团，排斥与自己观点不一致的普 作社；  能人大户带动合作社发展， 能人大户既是合作 通农户；  合作社的发起人和骨干成员由于具 社的主要决策者，又是合作社的日常经营管理  大户和能人投入资金多，股份大，普通 有一定经济实力和技术的种养殖大 合作社（协 负责人； 农户投入资金少，股份少，在组织中属 户、运销大户、农民经纪人，或者在 会）+农户  通过将与自己有相同利益关系的农户联合起 于从属地位，没有太多发言权，导致普 村庄具有一定威望和权力的人，是农 来，实行股份制管理； 通社员由于仅从合作社盈余中按交易 村信息比较灵通、社会关系网络较  盈余主要按照成员投入的股份比例返还。 额和股份返还中得到的利润非常有限； 广、市场运作经验比较丰富的农户；  大户和能人独断，一旦发起人出现决策  易于在熟悉的村庄中寻找合适的合 失误，容易导致合作社出现重大损失。 伙人和社员组建合作社。   68    4.4 农户对合作社的认知与态度 在项目准备阶段，项目实施单位、社评组等通过问卷调查、座谈、访谈等方式，了解项目区农户 对农民合作组织的认知与态度，这对于改进完善农民合作组织、促进农户参与具有积极意义。  （ 1） 农户对合作社的知晓程度  目前，全国范围内都在推广农民专业合作社带动农户发展，在项目的实地访谈中发现，大部分农 户听说过合作社，但实际上参加合作社的农户比较少，参加合作社的农户也多数通过合作社销售 产品，找合作社请教种养殖技术问题。根据问卷调查结果分析所示，6.4%的农户很了解合作社， 23.3%的农户了解合作社，47.4%的农户对合作社知道一点，还有 21%和 1.8%的农户不了解和很不 了解合作社。对贵州、四川、甘肃三省农户对合作社知晓率进行比较可见，贵州省农户对合作社 的知晓程度最高 （包括很了解和了解） ，所占比例为 44.4%，四川省农户对合作社的知晓度最低 （包 括不了解和很不了解） ，所占比例为 41.2%。  表 4‐11 抽样农户对合作社的知晓程度 省份 很了解 了解 知道一点 不了解 很不了解 贵州 15.0  29.4  39.6  13.7  2.4  四川 3.6  23.5  31.7  38.6  2.6  甘肃 5.0  20.6  63.1  10.4  0.9  合计 6.4  23.3  47.4  21.0  1.8  （ 2） 农户对合作社支持程度  在与农户的访谈中获悉，对合作社有一定了解的农户普遍认为合作社在帮助农户销售产品、种养 殖技术指导和交流等方面具有较好的作用，而且在一定程度上能带动当地优势产业的发展。根据 问卷调查的结果分析，48.2%的农户非常赞同项目建立合作社，47.4%的农户赞同建立合作社，3.6% 的农户对建立合作社表示无所谓， 分别有 0.7%和 0.1%的农户表示不赞同和非常不赞同建立合作社。 对三省农户对合作社的支持程度进行比较，整体上而言三省非常赞同和赞同建立合作社的比例都 非常高，贵州、四川、甘肃三省选择非常赞同和赞同两项之和的比例分别为 97.7%、92.8%、97.1%。  表 4‐12 抽样农户对合作社的支持程度 省份 非常赞同 赞同 无所谓 不赞同 非常不赞同 贵州 60.8  36.9  1.7  0.7  0  四川 45.0  47.8  5.6  1.5  0  甘肃 45.4  51.7  2.8  0  0.1  合计 48.2  47.4  3.6  0.7  0.1  （ 3） 农户参与合作社的意愿  尽管农户参与合作社的程度较低，但农户希望通过参加合作社，销售农产品、获得较为便宜和便 利的生产资料等服务。根据问卷调查结果显示，被调查农户中参加 1 个合作社的比例为 27.2%，参 加 2 个合作社的比例为 1.3%，参加 2 个以上合作社的比例为 0.4%，没参加合作社的比例 71.1%， 这表明大部分农户没有参加合作社。  抽样农户参加合作社的情况 省份 参加 1 个 参加 2 个 参加 2 个以上 没参加 贵州 35.2  2.4  1.0  61.4  69    四川 25.6  0  0  74.4  甘肃 25.0  1.9  0.4  72.7  合计 27.2  1.3  0.4  71.1  对没有参加合作社的农户加入合作社意愿的情况进行分析，愿意加入合作社的比例为 95.6%，不愿 意加入合作社的比例为 4.4%。总体上而言，三省农户愿意参加合作社的比例都非常高，分别为 98.6%、90%、97.9%。  表 4‐13 抽样农户参与合作社的意愿 愿意 不愿意 省份 人数 比例（%） 人数 比例（%） 贵州 283  98.6  4  1.4  四川 367  90  41  10  甘肃 620  97.9  13  2.1  合计 1270  95.6  58  4.4  （ 4） 农户对合作社的期待  从上述分析中可见农户参与合作社的意愿是比较强烈的。在对合作社发挥作用的期望上来看， 72.6%的农户希望合作社开展种养殖技术指导，59.7%的农户希望合作社开拓销路，43.5%的农户希 望合作社提供市场信息，37.8%的农户希望合作社提供优惠购进生产资料的服务，33.8%的农户希 望入股合作社分红。  表 4‐14 抽样农户希望合作社发挥的作用 省份 种养殖技术指导 开拓产品销路 合作社分红 优惠购进生产资料 提供市场信息 其它 贵州 60.6  65.9  36.5  34.1  40.3  0  四川 73.2  62.5  36.0  41.1  49.2  0  甘肃 77.2  54.9  31.0  36.9  40.5  0.1  合计 72.6  59.7  33.8  37.8  43.5  0.1  在制约合作社发展的突出因素中，57.6%的农户认为是产业规模太小，43.7%的农户认为是政府扶 持力度小，41.3%的农户认为合作社缺乏带头人，35.3%的农户认为基础设施差制约了合作社发展， 16.9%的农户认为是合作社自身运行机制不顺畅所致，15.1%的农户认为是政策法规不完善。  表 4‐15 抽样农户认为合作社发展的制约因素 省份 产业规模太小 扶持力度小 缺乏带头人 缺乏积极性 政策法规不完善 运行机制不顺畅 基础设施差 贵州 70 39.2 49.1 27.0 13.7 10.6 7.7 四川 50.1 49.0 38.3 19.5 19.3 20.8 42.8 甘肃 58.1 41.4 40.2 25.0 12.5 16.4 40.5 合计 57.6 43.7 41.3 23.4 15.1 16.9 35.3 （ 5） 合作社能力建设  在通过培训开展能力建设方面，58.9%的农户认为非常有必要开展培训，34.3%的农户认为有必要 开展培训，5.7%的农户认为一般，1.0%的农户认为不必要，0.1%的农户认为非常不必要。从总体 上来看，农户认为开展合作社培训增加强力建设还是必要的。  表 4‐16 抽样农户对合作社开展培训的必要性认知 省份 非常必要 必要 一般 不必要 非常不必要 贵州 62.8  36.2  0.7  0  0.3  70    四川 54.0  33.0  10.3  2.6  0  甘肃 61.1  34.5  4.3  0.1  0  合计 58.9  34.3  5.7  1.0  0.1  进一步分析农户对合作社培训的需求来看，67.8%的农户认为需要开展种养殖产业技术方面的培 训，18.5%的农户认为需要开展市场信息方面的培训，7.3%的农户认为需要开展合作社章程、管理 方面的培训，5.7%的农户认为需要开展项目宣传与推广方面的培训，0.6%的农户选择其它。  结合农户的访谈信息可知，农户对种养殖产业技术方面的需求主要集中在以下几方面：①播种和 育苗技术，如天麻、太子参、马铃薯的原原种的育苗技术要求都比较高、精细、步骤复杂，有的 农作物种子涉及到杀菌消毒脱毒等程序，因此普通农户很少有条件和能力完成育苗，此外从外地 购进的种苗的保鲜运输、试种植也存在一定的问题。②农作物栽培及田间管理，单个零散的农户 发展种植较为普遍的存在重栽不重管的现象，如洛俄依甘村核桃种植、育林村的甜橙种植就曾经 出现过农户不太懂栽培、剪枝、嫁接技术，以为种下了就可以不用管理了，最后导致成活率低、 挂果时间长等问题。③农作物疫病防疫防治，如马铃薯、魔芋种植容易出现软腐病，软腐病重在 预防，一旦出现软腐病症状就难以根治。④基础母羊、母牛等种畜培育。如花秋土鸡的提纯复壮、 牛羊品种的改良等。⑤饲草种植及配制，部分养殖农户还是停留于“家里种什么就喂什么的”观 念层面，较少根据科学养殖方法进行养殖，粗放式的养殖方式往往使猪、牛、羊等牲畜的育肥时 间比精细养殖所需的时间更长，农户收益见效更慢。⑥牲畜疾病防疫防治，一般而言，地方畜牧 局会对村民的牲畜开展春秋两次免费防疫，但不可避免也会出现牲畜患病问题，如口蹄疫、羊吃 了地膜后引起肠胃问题。  表 4‐17 抽样农户对合作社培训的需求 省份 种养殖产业技术 市场信息 章程、管理知识 项目宣传与推广 其它 贵州 53.8  19.0  8.6  16.6  1.7  四川 69.0  19.8  8.6  2.4  0.2  甘肃 73.2  17.3  5.8  3.2  0.3  合计 67.8  18.5  7.3  5.7  0.6  4.5 农民专业合作社运行存在的问题 （ 1） 农户对合作社知晓程度低  从问卷调查的情况来看，对合作社“很了解”和“了解”的比例为 29.7%，70.3%的农户仅听说过 合作社或者根本没有听说过合作社。从项目村实际走访的情况来看，社评组提到“合作社”三个 字，有的农户都不知道是什么，大部分农民没有听说过合作社。有些农户连村里已经成立了合作 社都不清楚。妇女对合作社的认知和了解程度要比男性低，少数民族地区农户对合作社的了解程 度比较低，地区差异比较明显的是四川省项目区村民对农民专业合作社的知晓程度要明显低于贵 州和甘肃两省。  由于项目区为连片贫困地区，水资源缺乏、交通不便，产业发育程度都比较低，合作社少，部分 村都没有成立合作社，因此农户对合作社认知程度低；其次项目区大多是偏远的山区，贫困地区 村民居住都比较分散，电视、广播、电脑等信息传播工具少，信息传递不通畅，合作社很少给农 户带来实惠，也很难成为村民关注的话题；部分有合作社的村庄，由于合作社都是几个能人大户 组建，有的没有产生效益，有的直接成为几个人的小公司性质，因此普通的农户很少参与合作社， 听说过合作社也不太清楚合作社是做什么的。  71       甘肃天水市张家川县三友村周支书：    希望通过合作社把贫困的面貌改一下，我们这里土地、种的草丰富，可以把剩余的劳动力组织   起来，挣点钱。我们老一辈还知道合作社（50 年代的合作社），现在年轻的娃娃连合作社是什 么都不知道。现在的年轻人都原因到外面去打工，不愿意留在家里。     四川凉山州金阳县依达村村民座谈会：    没有听过合作社，自己的羊都不够卖，合作社的目的应该就是营销，合作社是可以建的，只要   有助于发展就可以了。     四川凉山州布拖县日拍村村民座谈会：    不太清楚合作社，也没有参加合作社，我们话都说不好，没办法和别人交流，能交流的年轻人 都出去打工了；没有市场知识，担心拉到外面卖价格也不高，还要花运费。如有与企业合作的   话，就要保证销售价格高于市场的价格。    （ 2） 农户对合作社参与少  农户对合作社的参与分为农户加入合作社的情况和意愿、加入合作社的农户参与的活动两方面来 分析。首先从农户加入合作社的情况和意愿来看，通过农户对合作社的认知和态度分析中可知， 农户参加合作社的比例为 28.9%，没有参加合作社的比例为 71.1%，农户实际加入合作社的比例偏 低；对农户参与合作社的意愿来看，农户愿意加入合作社的比例为 95.6%；农户加入合作社的意愿 比农户实际参加合作社的程度要高。其次从加入合作社的农户参与的活动来看，由于大部分村庄 的农民专业合作社都处于休眠的状态，社员只是名义上的社员，并没有参加实际的合作社活动； 部分运作的合作社中，常见的是农户通过合作社销售农产品，部分合作社联合农牧局等部门对农 户搞些产业相关的技术指导和培训，通过争取资金和项目给农户提供部分生产资料，如农药、种 子、化肥等。普通农户很少参加合作社的管理，大部分合作社基本上没有开过社员大会，等等。  农户对合作社参与少有内部原因和外部原因两种，其中内部原因有：A  农户自身能力不足，缺乏 资金、技术，再加上部分贫困人员身体（因病、因残）和智力的缺陷，缺乏参加合作社和产业发 展的条件；B  农户难以承担市场风险，多注重短期的利益。如四川叙永县水潦乡甜橙示范园土地 流转提供了三种方案供村民选择：第一种是采用 400 元/年租用农户的土地，80%的农户选择；第 二种是甜橙挂果前三年不收土地租金，投产之后参与分红，10%以上的农户选择；第三种是甜橙栽 种到挂果的三年收取土地租金，甜橙投产后仍然参与分红，但是分红的比例比第二种方式低，只 有几户选择。外部原因：A  合作社组织建设不规范，多由合作社发起人和合伙人等一人或几人控 制，合作社主导人员不愿意合作社利润与他人共享，部分种养殖大户和能人不愿意把自己的专业 技术拿出来，常见大户能人垄断技术和资金。B  合作社能力不足，大部分合作社规模小、资金不 足，合作社没有能力组织大量农户参与经营活动。     甘肃陇西县柯寨村村民座谈会：  村里有一个合作社，但在座的村民都不是合作社的成员，后来村委会有人说才知道开会的地方   是合作社的，里面有 2 户村民连自己是合作社的社员都不清楚，没有开过会，没接受过培训、   也没人通知告诉他们。希望合作社能提供技术指导，因为合作社种的中药材和销售情况都比村 民的要好。      72       贵州大方县海坝村村民访谈：  王大爷，57 岁，穿青族人：我也加入了合作社，合作社都村里人，女的能占到 80%。我们加入   合作社也没什么条件，报个名就行，合作社给我们提供种苗，我们种完直接卖给他们，村里面   有人把土地流转给合作社做基地，然后自己在基地里打工，一天能赚 60、70 块钱。种植太子参 对技术要求比较高，合作社对我们做了培训，基本上大家都掌握了技术。     贵州大方县碧脚村妇女访谈：    刘女士，51 岁，汉族：参加过合作社的农业技术培训，但是文化知识有限，培训的知识有些不   明白的地方，培训内容太复杂。希望合作社能够提供比较全面的帮助。     贵州习水县羊久村村民访谈：    自家里的农家乐旅馆没有加入合作社，因为觉得现在的合作社是一个私人性质的组织，不太相 信负责人的能力。而且自己家里的游客已经很充足，每年的路过客和回头客都接待不过来，不   需要加入合作社。自己的厨艺也都是从旅游办开展的培训活动学来的。如果以后的合作社做好   了，规范化以后还是愿意加入的。     贵州习水县大安村村民访谈：    李先生，50 岁，汉族：目前自己已经加入村里的养羊合作社，入社不需缴纳任何费用，但是合 作社现在还没有发挥作用，所以联系不是太紧密。自己的羊仔都是自己繁殖或者购买的，技术   由农牧局培训的，卖羊是通过收羊小贩收购的。面对羊贩子杀价，也是自己来讨价还价，完全   没有通过合作社。  如果合作社做好了，真正为养殖户谋利益，自己还是很支持的，毕竟大家联合起来与羊贩子讨   价还价是有优势的。自己也愿意承担养殖大户的责任，带动帮助其他农户致富、提供技术指导。 （ 3） 休眠的合作社多、运行效果差  从农业局经管站统计的合作社运行情况的数据来看， 贵州省运行良好的合作社有 179 个， 占 17.96%； 运行一般的合作社有 573 个，占 57.47%；运行较差的合作社有 245 个，占 24.57%；甘肃省项目县 合作社共 471 个合作社，其中运行较差、没有发挥作用的有 71 个，比例为 15.07%；四川省项目县 合作社共有 845 个，其中运行较差、没有发挥作用的有 702 个，比例为 83.08%。从实地访谈的情 况来看，贵州、四川和甘肃三省合作社实际运行效果都不太好，40 个项目区合作社（协会）中运 行较好的 12 个，比例为 30%，运行较差的有 9 个，比例为 22.5%，尚未正式运行的有 11 个，比例 为 27.5%。事实上，社评组走访的大部分合作社已算是当地发展比较好的合作社，实际运行不太好 和没有运行的合作社比例会更高。  类似的休眠合作社在很多地方都存在，很多合作社创立以后并没有运行。很多合作社为了能够享 受政府的补贴和优惠政策而创立，再加上合作社注册门槛低、不收手续费，如只用提供 5 个人的 姓名及身份证复印件，填几张表，签几个名字就可以申请注册；而且国家鼓励发展合作社，每个 县、乡镇、村每年都要完成一定的合作社新建的指标；部分地区合作社创立以后并不能按要求享 受相关的政策优惠，如合作社往往由于自身资金积累和抵押资产不多，很难满足金融部门贷款条 件，缺少资金支持，在资金、税收等方面享受的优惠难以实现。种种因素导致合作社在近几年大 量产生，登记的合作社多，实际在运行的合作社少。     贵州毕节市农委关键信息人访谈：  （毕节市）合作社有 3000 多个，发展不规范、运作上比较差，每年评出 10 家市级农业合作社   进行补助，钱不多 2 万元作为鼓励措施。    农民专业合作社个数多，运转的好的合作社很少，辐射范围很小，产业化程度不够，只是处于 粗加工，深加工不够。  73      （ 4） 合作社发育程度低，组织管理不规范  项目区合作社发展多处于初级阶段，如访谈的 40 家合作社（协会）中，有 10 家合作社是 2013 年 刚创立的，占所调查合作社的 25%，此外 2010 年、2011 年、2012 年注册的合作社分别有 7 家、4 家、9 家，比例分别为 17.5%、10%、22.5%；这些合作社创立的时间都比较短，整体发育的水平都 比较低。在组织结构方面，发起人即合作社的大股东在合作社中占据控股地位，合作社的运行维 护多靠个人的信誉和权威来维持管理和经营，合作社的合伙人多是几个大户能人和村干部成员， 普通农户和贫困农户很少进入到合作社的管理层；此外合作社组织结构中懂管理、有技术、有营 销能力的专业人才缺乏，缺乏专业的财务人员；由于大部分合作社规模小、资金少、专业技术人 员缺乏等原因，合作社开展的经营活动少，给社员提供的服务比较少；此外，部分贫困地区水资 源缺乏、交通不便，难以发挥合作社应有的功能和作用。     贵州大方县顺风生态农业发展专业合作社负责人：  合作社目前起步资金薄弱，技术方面需要当地土专家，交通不便，缺少加工设备。       贵州习水县农业局关键信息人访谈：  现在合作社发展面临发展容易、巩固难的问题，主要困难有：合作社缺乏能人和领头人，负责   人没有干劲；合作社融资比较困难；自身开拓市场的能力比较低。    甘肃正宁县福星苹果经销专业合作社负责人：    合作社存在的困难：缺乏资金；市场信息不灵通；缺乏种植专业知识；没有办公场所等办公条 件，办公室租用村里的，3 年 1 万元。      甘肃合水县惠农苹果专业合作社负责人：  合作社存在的困难主要有没有固定的办公场所，现在有简易自己搭建的办公室（路边自己家   ；想要做大做强，做深加工企业，想建一个冷藏室，缺乏资金；种植技术上存在一定问题， 地）   资金只够请县上专家；有机肥和厂家谈，其他和代理商谈，中间利润还有进步的空间。     四川金阳县江山白魔芋合作社负责人：    合作社两个合伙人都不太懂管理方面的知识，目前只是一些土知识，在魔芋办的扶持下，自己 再看看书在网上查查信息这种方式，要是有相关的管理、技术方面的培训，想参加。    以前种植的白魔芋都是散种，从来没有大规模种植过，技术上还是存在一定问题的。目前还没   有进行贷款，都是资金很紧张，没有购置什么设备，没有继续扩大规模，都是因为没有资金。  （ 5） 合作社收益分配机制不健全、不透明  社评组从实地调查中了解到，为了规避后面利益分配可能产生的分歧和后期发展不可预知的风险， 部分合作社的财务管理制度中并未对盈余公积金提取、公益金提取、分红等进行明确的规定，即 使有提出按社员（代表）大会的决议来决定利润的分配，但实际上合作社很少召开社员（代表） 大会来进行表决，都是通过合作社的几个关键人员商量决定，对收益分红、利润返还等比例的制 定随意性很大，一般都是先进行股份分红，剩余再做返利；股份分红有的先进行资金入股的分红， 其次才是土地等其他入股形式的分红，分红、返利等方式多种多样，基本上每个合作社都有不同 的分红和返利方式和标准，整个收益分配的情况不透明，很少公示；收益分配的方式和标准多种 多样，机制不健全。  74    4.6 完善合作社的建议 （ 1） 开展宣传和培训，提高农户对合作社和项目的认知  针对项目区农户对项目和合作社认知程度低的现状，提出如下建议：  1）制定贯穿项目前期、中期和后期的信息公开、宣传和培训计划（具体参见项目实施手册），并 由项目办组织编写合作社发展与管理指导意见或指南，分发给项目区农户。前期侧重项目和合作 社认知的宣传，中期侧重合作社创建过程、产业发展选择、社区采购、施工信息、生产技术培训 等方面的实施情况的信息公开，项目后期侧重合作社运行情况如收益分配、财务管理等方面的宣 传。  2）项目和合作社信息的宣传和培训需充分考虑妇女、少数民族、贫困群体等特殊群体的参与。  3）宣传和培训的时间选择农户农闲时期及其他合适时期；宣传和培训的地点选择农户经常集会、 就近到达的地点，如村委会、空旷的地方，充分考虑项目村农户住所的集聚情况，按需确定以自 然村，或行政村，或家族聚居地为组织单位；培训语言和文字简单、通俗易懂，采用当地熟知的 语言和文字，考虑到大部分贫困地区农户不识字或识字较少，更多使用口头和图片的方式传递信 息。  4）项目和合作社的宣传应确保 80%及以上的家庭户（建卡贫困户知晓率 100%）知晓信息，确保 有 30%的妇女、80%的贫困户、30%的少数民族参加。  5）定期对宣传和培训的情况进行抽查，项目前期抽查 2 次/年，其余 1 次/年。  （ 2） 制定农户合作社全过程中参与措施，提高农户参与的能力和机会  针对农户在合作社中参与少的现状提出如下建议：  1）成立合作社筹备小组，确保小组中 50%的村民代表，包含一定量的妇女、少数民族、贫困户村 民代表；  2）召开村民大会或村民代表大会，初步筛选参加合作社的社员，确定需要发展的合作社类别和主 要的产业，并最终确定合作社的社员，确保合作社中建卡贫困户的比例逐渐达到 80%及以上；  3）召开全体社员大会确定组织结构、章程、管理制度、收益分配等内容，建立档案管理，并对信 息公开、公示；  4）开展产业发展和合作社运行等方面技术和管理培训、指导，尽可能覆盖所有社员；  5）种苗/种畜选择、采购情况充分告知社员，并尊重社员的意见和想法，资料建档存档；  6）优先为社员，尤其是贫困社员提供就业、培训的机会；  7）与企业、社员签订合同应充分告知信息，尊重社员意愿；  8）销售价格对所有社员一视同仁，定期公开收益分配情况；  9）建立合作社社员抱怨申诉机制。  （3） 建立与当地产业发展、农户需求和市场需求相契合的合作社，提高合作社服务农户的能 力  75    针对合作社运行效果差的问题提出如下建议：  1）合作社创建和产业选择充分告知社员，全体社员商讨后决定；  2）根据当地产业发展现状，初步确定拟发展的几种产业，通过 SWOT 分析，最终确定合作社发展 的产业；  3）建立符合农户需要的合作社，结合社员的需求开展宣传、培训、生产资料销售供给等方面的服 务。  （ 4） 建立专门的合作社培育指导团队，提高农户自我组织和管理水平  针对合作社发育程度低，组织管理不规范的问题提出如下建议：  1）建立合作社筹备小组，为合作社创建和产业选择提供指导和监督；  2）为合作社配备合作社辅导员，辅导员需具备一定的农村工作、社会学、农业、经济学等知识， 懂当地语言，组织协调能力强，能驻村开展工作的人员；  3）召开社员大会讨论、制定合作社有条件赠款管理办法；  （ 5） 制定合理的、公开的、透明的收益分配机制，改善农户的受益状况  针对合作社收益分配机制不健全、不透明的问题提出如下建议：  1）召开社员大会制定合作社收益分配机制，务必明确确定各收益分配的比例和顺序；确定预先提 留的公积金、公益金、救济基金、风险基金、发展基金等公共积累在收益分配中的比例，然后确 定合作社收益分配方式，如利润返还和股份分红。  2）收益分配机制和具体分配情况需公开、透明，合作社财务建档存档，并定期告知社员，接受社 员的监督和质疑。    76    5 贫困分析  5.1 贫困状况 5.1.1 贵州、四川、甘肃省贫困状况 （1）贵州省  贵州省共有 98 个项目村，其中 85 个是贫困村，占 86.7%。项目区内共有贫困户 31208 户，贫困人 口 90775 人，贫困发生率为 28.14%。其中，毕节市大方县贫困发生率最高，是 32.70%；遵义市桐 梓县贫困发生率最低，是 17.80%。  （2）四川省  四川省共有 199 个项目村，其中 196 个是贫困村，占 98.5%。项目区内共有贫困户 23853 户，贫困 人口 87665 人，贫困发生率为 33.62%。其中，凉山彝族自治州美姑县贫困发生率最高，是 39.65%； 泸州市古蔺县贫困发生率最低，是 28.12%。  （3）甘肃省  甘肃省共有 241 个项目村，全部是贫困村。项目区内共有贫困户 41587 户，贫困人口 178466 人， 贫困发生率为 49.68%。其中，临夏州永靖县贫困发生率最高，是 80.49%；定西市安定区贫困发生 率最低，是 35.62%。  表 5‐1 项目县贫困状况 贫困人口 地区 项目村（个） 贫困村（个） 贫困户数（户） 贫困发生率（%） （人） 贵州 大方县 19 19 8341 25811 32.70 毕节市 织金县 22 11 4627 12715 27.61 桐梓县 12 10 2258 6341 17.80 遵义市 习水县 26 26 11779 32471 30.71 赤水市 19 19 4203 13437 23.89 合计 98 85 31208 90775 28.14 四川 古蔺县 20 20 4664 15933 28.12 泸州市 叙永县 20 17 3408 14088 30.88 昭觉县 42 42 5616 17394 36.32 凉山彝 美姑县 52 52 4558 18168 39.65 族自治 金阳县 36 36 3002 11998 33.94 州 布拖县 29 29 2605 10084 34.32 合计 199 196 23853 87665 33.62 甘肃 天水市 张家川 16 16 2472 8234 59.73 武威市 古浪县 16 16 1066 4753 78.14 77    通渭县 14 14 2032 8902 54.34 陇西县 12 12 2542 11223 47.90 渭源县 18 18 4094 16391 41.44 定西市 岷县 20 20 2950 13611 43.31 安定区 16 16 1759 8456 35.62 临洮县 12 12 1891 7502 37.64 环县 25 25 3991 18460 49.00 华池县 16 16 1674 6876 40.67 庆阳市 正宁县 13 13 3775 13299 36.88 合水县 12 12 2576 9787 42.00 东乡县 12 12 1382 7000 60.87 临夏州 永靖县 18 18 2698 12133 80.49 静宁县 10 10 1497 7611 65.87 平凉市 庄浪县 11 11 2223 10966 70.68 合计 241 241 41587 178466 49.68 5.1.2 贫困户生计模式 生计模式影响或决定着家庭的经济状况。项目区贫困户以传统农业生产为主要收入来源，以外出 务工作为主要收入来源的贫困户占有一定的比例，但是在贫困户的总收入中所占份额不大。贫困 户的生计模式较为单一，与普通农户相比，贫困户对传统种植业的依赖性更大。  问卷调查显示，758 位被调查贫困户中，以“务农”为家庭主要收入来源的占 79.0%；以“外出务 工”为家庭主要收入来源的占 19.0%；以“运输”为家庭主要收入来源的占 0.9%；选择“其他” 的占 1.1%。项目区内贫困户主要的生计模式以农业生产为主，其次是外出务工。根据座谈和访谈 可以发现，贫困户普遍存在以传统农业和传统生产方式为主。以粮食为主的种植业是贫困户保障 温饱的基础产业。一些贫困户会养几只羊、猪、牛等，规模很小，不会作为主要收入来源。  在访谈中了解到，一些贫困劳动力在外务工作为家庭的主要收入来源，其中大部分选择农闲时在 本地或周边地区临时性、季节性打工，小部分在较远的地方长期性务工，但是由于其受教育程度 普遍偏低，综合素质不高，外出务工时只能从事建筑、搬运、保洁、家政、餐饮等对就业技能要 求不高的行业，工资收入不高。   四川省金阳县马依足乡唐家屋基村金先生：    我家里有 11 亩地，玉米种了 5 亩，青花椒 6 亩，套种了白魔芋和红薯。去年在深圳打工，没怎么赚钱， 今年在家专心种植，一亩青花椒套种玉米能赚 3000 多元。玉米会自己吃一些，大多数还是喂猪、鸡了，   家里有 2 头猪和 10 只鸡。红薯留着自己家吃。现在我家的收入来源主要是种地。     甘肃省临夏州东乡县苜叶里村张先生：  我家在村里算是穷的了，去年家庭纯收入 2000 多元。村里人均耕地 1.2 亩，种植玉米、洋芋，自己留着   吃，不会卖。种地收入少，我家主要收入靠我在附近工厂帮忙打工赚钱，做的体力活。一般一年打工 2‐4 个月，在农忙时会回家帮忙。家里有 4 只羊，都是我老婆养着的。    表 5‐2 贫困户家庭主要收入来源 78    您家的主要的收入来源 省份 务农 外出务工 运输 其他 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 贵州省 134 89.9 14 9.4 1 0.7 0 0.0 四川省 221 84.7 39 14.9 0 0.0 1 0.4 甘肃省 244 70.1 91 26.2 6 1.7 7 2.0 合计 599 79.0 144 19.0 7 0.9 8 1.1 数据来源：问卷调查数据。 注：社会调查共发放 1600 份问卷，收回有效问卷 1507 份，其中包括贫困户 758 份，下同。 5.1.3 贫困户参与合作社情况 (1) 参与合作社的现状  问卷统计表明，758 位被调查贫困户中，32.6%的人已经加入合作社的，绝大多数的人（30.5%）加 入了一个合作社，没参加合作社的贫困户占 67.4%。其中，贵州、四川、甘肃三省的被调查贫困户 参与合作社份比例分别为 53.4%、28.0%、34.2%。在实地走访中发现，从合作社管理层面来看，管 理人员主要以村委会、能人大户、农技人员为主，贫困人口参与合作社管理程度较低，极少的贫 困人口可以加入合作社管理层。从贫困户参与合作社主要目的来讲，主要是解决市场信息不灵通、 不对称、农牧业产品的销售问题。  表 5‐3 贫困户加入合作社情况 目前您是否已加入本地合作社 省份 参加 1 个 参加 2 个 参加 2 个以上 没参加 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 贵州省 74 49.7 5 3.4 2 1.3 68 45.6 四川省 47 18.0 0 0.0 0 0.0 214 82.0 甘肃省 110 31.6 8 2.3 1 0.3 229 65.8 合计 231 30.5 13 1.7 3 0.4 511 67.4 数据来源：问卷调查数据。 (2) 参与合作社的意愿  在座谈会和访谈过程中发现，项目区内社会组织发育度不高，大部分的合作社组织不够完善、运 行操作不够规范，合作社与农户之间没有形成紧密的利益联结机制，没有发挥很好的功能。贫困 户的参与比率不高，尤其是四川省贫困户参与率只有 28.0%。未加入合作社的贫困户参与意愿强烈， 他们希望通过加入合作社提高生产管理技术、解决农副产品的销售问题。统计数据显示，94.5%未 加入合作社的贫困户愿意加入合作社。三省被调查贫困户愿意加入合作社的比率均达到 90%以上。 对于发育程度较成熟的合作社，其经济效益好，辐射带动能力强，农户都愿意参加。     贵州省大方县猫场镇碧脚村李女士：    家里有 5 亩地，前几年种的是玉米和大豆，这几年看到种植中药材很赚钱，就跟着种，但是刚开始不敢 种，种的少了一些。现在掌握了一定的种植技术了。村里也有合作社，叫赛时代中药材种植专业合作社， 79  现在还没加入，准备加入了，因为看到社员的赚的钱多，合作社也给提供技术指导和服务。我们这些还 没加入的都准备加入呢。        虽然贫困户虽然加入合作社愿望强烈，但是想参与合作社运行管理的人很少。在访谈中也发现， 绝大多数的贫困户参加合作社的目的跟着合作社共同发展，获得经济效益，但普遍认为自己没能 力也没必要参与到合作社组织管理。     四川省古蔺县椒园乡育林村王先生：  我加入合作社是为了解决橙子的销路，以前自己卖不好卖，现在有合作社方便很多，大家都愿意加入合 作社。我属于加入的比较早的了，很信任合作社的负责人，毕竟是一个村的老熟人嘛，他来管合作社我   们很放心，由他们几个人带领合作社就好。    表 5‐4 贫困户加入合作社的意愿 是否愿意加入合作社 省份 愿意 不愿意 人数 百分比 人数 百分比 贵州省 66 97.1 2 2.9 四川省 195 91.1 19 8.9 甘肃省 222 96.9 7 3.1 合计 483 94.5 38 5.5 数据来源：问卷调查数据。 5.1.4 贫困户参与优势产业能力 调查统计显示，项目区内贫困户认为自己已经掌握专业技能的占 21.1%，认为自己没有掌握专业技 能的占 29.8%，认为“掌握一部分，还有不足”的占 49.1%。根据座谈和访谈，大部分的贫困户认 为自己能掌握一定程度的种养殖技能，但是和大户及普通户相比，他们认为自己掌握的还不够好， 有待提高。例如，静宁县西巷乡瓦岔村的贫困户反映，发展苹果产业对果园管理技术要求较高， 但他们在修枝、剪枝、追肥等生产管理技术上还欠缺很多，与会管理的大户相比，同等树龄的苹 果树产果量少很多。  表 5‐5 贫困户掌握产业所需技能情况 您是否掌握发展特色优势产业所需的专业技能 省份 是 否 掌握一部分，还有不足 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 贵州省 16 10.7 17 11.4 116 77.9 四川省 62 23.8 125 47.9 74 28.3 甘肃省 82 23.6 84 24.1 182 52.3 合计 160 21.1 226 29.8 372 49.1 数据来源：问卷调查数据。 80    根据调查，认为“非常必要”或“必要”进行优势产业的专业技术培训的贫困户占 95.7%，认为“不 必要”培训的仅占 0.1%。贵州、四川、甘肃三省的认为“非常必要”或“必要”进行培训的贫困 户所占本省比例分别为 100.0%、94.6%、95.7%。由此来看，项目区内贫困户参与产业培训的愿望 强烈，非常希望能在专业技术上有所提高。  表 5‐6 贫困户参与优势产业技术培训的意愿 您认为有必要进行优势产业的专业技术培训吗 省份 非常必要 必要 一般 不必要 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 贵州省 89 59.7 60 40.3 0 0 0 0 四川省 166 63.6 81 31 14 5.4 0 0 甘肃省 202 58 127 36.5 18 5.2 1 0.3 合计 457 60.3 268 35.4 32 4.2 1 0.1 数据来源：问卷调查数据。  在问及“项目发展特色优势产业，您愿意参加吗” ，表示“愿意”的被调查贫困户高达 94.3%，三 个项目省的被调查贫困户表示“愿意”的均达到 90%以上。在实地调查时，贫困户表示非常支持 项目建设，愿意发展特色优势产业，获得经济效益。  表 5‐7 贫困户发展特色优势产业的意愿 项目发展特色优势产业，您愿意参加吗 省份 愿意 不愿意 看情况 人数 百分比 人数 百分比 人数 百分比 贵州省 145 97.3 0 0.0 4 2.7 四川省 237 90.8 5 1.9 19 7.3 甘肃省 333 95.7 0 0.0 15 4.3 合计 715 94.3 5 0.7 38 5.0 数据来源：问卷调查数据。 总体来看，每个县所选的特色产业在本地有较好的产业发展基础，具备一定的产业规模，在当地 有着民间种植、养殖的悠久历史和经验。在座谈时发现，贫困户参与优势产业愿望强烈，积极性 很高，他们也具备一定的产业发展能力，但仍需要通过项目的设施和相关的培训来提高自身生产 管理技术水平，提升参与优势产业的能力。     甘肃省定西市临洮县抗日湾村朱先生：  我们这边养羊历史很久了，但是和大户相比，我们贫困户家里饲养技术跟不上，虽然有过培训，但是掌握   不是很好。希望有人指导，饲料搭配，学会科学的养殖方法。  5.2 项目对贫困群体的影响分析 5.2.1 正面影响 （ 1） 促进产业结构调整，加快产业标准化和规模化步伐  81    项目村普遍以传统的农业和生产方式为主，产业结构单一、产业发展滞后，技术含量较低。因地 制宜的发展特色优势产业，规模化、产业化经营，持续稳定地增加贫困人口收入。选择有一定产 业基础，并结合当地的地址、环境、气候，便于生存和发展的优势产业来开发建设。  目前项目区内农牧业存在产量不高、品质较低标准化生产相对滞后。对无公害标准化生产认识不 足、重视不够，不能在生产中得到有效执行，产后环节薄弱等方面问题。  项目通过组建农民专业合作社进行统一生产、统一销售，大大提高了生产效率，延长了产业链， 促进了农村经济发展，调整农牧业产业结构。通过项目打造“一村一品”、甚至“一县一品”，带 动优势产业的快速发展。  （ 2） 提高农民组织化程度，提升贫困群体的劳动技能和生产管理能力  目前项目区的生产现状大多为一家一户的家庭经营，由于其产品数量较少、信息不通畅等方面原 因，很难打开市场销路。而农民专业合作社通过组织农户，发挥组织协调作用，产生组织品牌效 应，能在带领单家独户进入市场方面发挥着独特的桥梁和纽带作用。合作社在规范内部成员行为， 以小积大、以弱积强，降低农业生产成本，提高农产品质量和价格，增强农产品市场竞争能力等 方面，都发挥了强大的组织支撑功能。  对贫困户而言，在农副产品的生产、贮藏、加工、销售过程中，他们一是缺乏科学的生产管理技 术，单位产量不高；二是单打独斗，没有组织联合起来形成产业规模化；三是在销售时一般独自 面对收购商或市场，没有形成规模化效应，对市场信息掌握程度不够，抵抗市场风险能力弱。合 作社可以为社员提供产前、产中、产后所有的基础服务，实现产、供、销一条龙，加快优势产业 形成规模化效益，解决贫困户的后顾之忧。  相对于普通农户，贫困户在种养殖业生产管理技术掌握不足，通过合作社建设和相关培训，使得 项目区贫困群体接触到新的发展思路、管理理念、市场意识以及经营管理技术，可以提升自身的 劳动技能，提高生产管理素质，客观上起到了转变思想、发展观念和发展模式的作用。  （ 3） 完善基础设施建设，改善农民生产生活环境  基础设施建设是项目建设内容的重要部分，尤其是通村通组道路、灌溉排水、公共市场等都是项 目区村民尤其是贫困群体所必需的，也是产业发展所急需的。项目的实施一定程度上改善了项目 区目前在基础设施方面的落后状况，使得项目区内的贫困群体获得了发展特色优势产业所必须的 基础条件，也为当地的贫困群体发展提供了条件，同时也使得项目区的贫困群体获得更多的发展 机会。  通过项目的实施，尤其是种养殖业基础设施的改善、旅游业相关设施的配备可以改善项目区内生 产生活环境，贫困群体的生活环境得到改善，生活水平得到提高，身心健康得到提升。  （ 4） 促进本地特色优势产业的发展，增加农民收入  目前项目区贫困人口存在生产上劳动力不足、劳动技能落后等现状。通过项目实施，将本地原有 的特色产业规模扩大化、标准化、产业化。让更多的贫困农户加入到合作社中，从中获得资金支 持、技术指导，获得最大利益。  项目区特色产业存在农牧产品卖出价格较低的现象，因此形成产业化、进行深加工能够增加特色 产品的价格，从而增加贫困农户的收入。合作社统一进行原种购入，降低了成本，保证优良品质； 养殖/种植过程中统一进行科学技术指导，能够最大程度上保质保量；统一进行销售，最大程度上 与市场结合，保证销售价格，维护贫困农户的利益，增加其收入。  82    （ 5） 带动项目区经济的全面发展  项目的实施将带动相关产业的发展，促进农村经济的发展，有益于农村产业结构的良性调整。随 着市场发展和扩大，在销售环节上会创造新的增收机会。同时，也会带动各类加工厂、砂石厂等 乡村企业的发展，拓宽农民的就业渠道。  5.2.2 潜在风险 （ 1） 生计风险  本项目部分产业投入成本较高，而贫困户普遍缺乏启动产业的必要资金，投入成本的高低与支付 能力将直接影响其参与的积极性和项目的经济效益。比如发展养牛产业，项目推广全舍饲养牛业， 对于牛舍要求相对较为严格，对于没有牛舍或牛舍比较简陋的贫困户，首先要自己新建或改建牛 舍，无疑增加了其经济负担。  另外，部分产业发展周期长、见效比较慢，例如苹果产业，苹果树成熟期是 5 年，投入成本接近 2000 元/年/亩。对于项目区贫困户，特别是对于生计来源单一、靠低保维持基本生活的贫困户而 言，项目的前期过程将对其生计模式带来挑战，会影响贫困户参与项目的积极性和信心。  （ 2） 技术风险  项目区的贫困户的生产方式落后，传统的种养模式仍占主导地位。根据实地调查显示，贫困户农 业生产方式粗放，产量低，靠天吃饭；畜牧的饲养方式不科学，没有得到精细化饲养的程度，另 外疫病防控技术也有一定风险。例如在发展养羊产业的华池县，有些贫困户在母羊孕期内喂养不 够精细，母羊的营养跟不上，产下的羊羔有些在几天之内就出现死亡的状况。  （ 3） 市场风险  由于本项目实施点多处于偏远闭塞山区，项目区居民对于市场信息掌握不准确，且缺乏应对市场 风险的必要知识和能力，农产品容易受到市场价格波动的影响，而产生“价贱伤农”的不稳定现 象。产品销路的直接影响经济效益，影响农户参与的积极性，这对项目正常实施和经济效益将带 来很大的影响。  项目区产业结构调整以后，部分项目村由于产业机构过于单一，缺乏应对市场风险的稳定性，极 易在整体上受到市场波动的冲击。  另外，部分产业（如乡村旅游）在市场认识、消费者认可等方面需要一个过程，项目建成后前期 效益可能不是很明显，会影响群众积极性。  （ 4） 参与风险  项目实施过程中，由于项目户的选择不可能达到完全的公正公平，容易引发村庄内部矛盾，产生 不良社会影响。项目涉及不同的利益群体，在利益分配、参与程度等方面，存在能否妥善照顾各 方面利益、充分广泛听取各方面意见的风险。  农户与管理者、不同性别的受益者对项目的文化素质、思想观念和理解的不同，参与程度有一定 的差异，可能给项目实施带来一定的风险。  83    5.3 贫困群体对项目的认知与需求 5.3.1 贫困群体对项目的认知 （1）对项目建设的知晓程度  调查结果表明，在 758 位被调查贫困人群中，听说过本项目的有 85.4%，14.6%的贫困人口表示没 有听说过本项目。 就被调查贫困群体对项目的知晓率而言，贵州省、四川省和甘肃省分别为 97.3%、 77.3%和 86.0%。这说明项目区的贫困群体对本项目的知晓程度较高。  问卷数据表明，分别有 11.1%和 30.4%的被调查贫困群体表示对本项目“非常了解”和“了解” ； 表示对项目“了解一点”的占 53.3%； “不了解”的占 5.4%。贵州、四川和甘肃省被调查贫困群体 表示对项目“不了解”的所占比例很小，分别为 1.4%、6.4%和 6.5%。此外，从访谈和座谈会中， 调研组了解到大部分县项目工作人员到村里进行过项目的宣传，告知村民项目的内容。总体来看， 绝大多数的贫困群体对项目有所了解，能知晓一些项目建设内容。  表 5‐8 贫困户对项目的知晓情况 是否听说过本项目（%） 是否了解本项目（%） 地区 听说过 没听说过 很了解 了解 了解一点 不了解 很不了解 大方县 100.0 0.0 62.7 23.5 13.8 0.0 0.0 毕节市 织金县 100.0 0.0 0.0 33.3 66.7 0.0 0.0 贵州 桐梓县 100.0 0.0 6.7 13.3 80.0 0.0 0.0 省 遵义市 习水县 93.3 6.7 0.0 32.1 67.9 0.0 0.0 赤水市 95.5 4.5 21.4 26.2 47.6 4.8 0.0 合计 97.3 2.7 29.0 25.5 44.1 1.4 0.0 古蔺县 96.2 3.8 20.0 36.0 32.0 12.0 0.0 泸州市 叙永县 68.8 31.3 9.1 68.2 13.6 9.1 0.0 昭觉县 100.0 0.0 9.7 67.7 21.0 1.6 0.0 四川 凉山彝 美姑县 74.0 26.0 0.0 1.9 92.6 5.5 0.0 省 族自治 金阳县 51.4 48.6 36.8 26.3 31.6 5.3 0.0 州 布拖县 67.7 32.3 4.8 14.3 66.6 14.3 0.0 合计 77.8 22.2 10.3 36.9 46.3 6.4 0.0 天水市 张家川县 80.8 19.2 8.5 50.8 30.5 10.2 0.0 武威市 古浪县 83.3 16.7 2.9 14.3 82.8 0.0 0.0 渭源县 85.7 14.3 11.1 61.1 27.8 0.0 0.0 定西市 岷县 58.3 41.7 0.0 42.9 42.9 14.2 0.0 甘肃 安定区 100.0 0.0 0.0 63.6 27.3 9.1 0.0 省 庆阳市 环县 85.5 14.5 1.4 12.5 76.4 9.7 0.0 东乡县 78.9 21.1 0.0 13.3 86.7 0.0 0.0 临夏州 永靖县 95.8 4.2 0.0 8.7 84.8 6.5 0.0 平凉市 静宁县 91.4 8.6 3.1 28.1 65.7 3.1 0.0 合计 86.0 14.0 3.3 28.4 61.8 6.5 0.0 84    总计 85.4 14.6 11.1 30.4 53.1 5.4 0.0 数据来源：问卷调查数据。 （2）对项目建设的支持程度  问卷统计结果表明，有 95.8%的被调查贫困群体支持本项目建设，贵州、四川和甘肃三省的支持率 分别为 99.3%、95.0 和 94.8%。在问及“是否愿意配合政府实施项目”时，93.7%的被调查贫困群 体表示愿意配合相关部门实施项目，贵州、四川和甘肃三省的支持率分别为 96.0%、93.1 和 93.1%。 在对贫困群体访谈时，他们表示本项目是为他们谋福利，会带来很多好处，可以提高家庭收入， 帮助他们脱贫致富，非常支持项目的建设，希望项目能尽早实施。  表 5‐9 贫困户对项目支持情况 是否支持本项目建设（%） 是否愿意配合政府实施项目（%） 地区 支持 不支持 无所谓 愿意 不愿意 无所谓 不知道 大方县 100.0 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 0.0 毕节市 织金县 100.0 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 0.0 贵 桐梓县 100.0 0.0 0.0 80.0 20.0 0.0 0.0 州 遵义市 习水县 100.0 0.0 0.0 96.7 3.3 0.0 0.0 省 赤水市 97.7 0.0 2.3 95.5 0.0 0.0 4.5 合计 99.3 0.0 0.7 96.0 2.7 0.0 1.3 古蔺县 100.0 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 0.0 泸州市 叙永县 100.0 0.0 0.0 93.8 0.0 6.3 0.0 四 昭觉县 100.0 0.0 0.0 98.4 0.0 1.6 0.0 凉山彝 川 美姑县 100.0 0.0 0.0 98.6 1.4 0.0 0.0 族自治 省 金阳县 64.9 2.7 32.4 64.9 2.7 32.4 0.0 州 布拖县 100.0 0.0 0.0 96.8 3.2 0.0 0.0 合计 95.0 0.4 4.6 93.1 1.2 5.7 0.0 天水市 张家川县 86.3 0.0 13.7 86.3 0.0 8.2 5.5 武威市 古浪县 100.0 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 0.0 渭源县 100.0 0.0 0.0 85.7 14.3 0.0 0.0 定西市 岷县 83.3 0.0 16.7 75.0 8.3 16.7 0.0 甘 安定区 100.0 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 0.0 肃 庆阳市 环县 100.0 0.0 0.0 100.0 0.0 0.0 0.0 省 东乡县 82.4 0.0 15.8 89.4 5.3 5.3 0.0 临夏州 永靖县 97.9 2.1 0.0 95.8 0.0 2.1 2.1 平凉市 静宁县 94.2 2.9 2.9 88.6 11.4 0.0 0.0 合计 94.8 0.6 4.6 93.1 2.3 2.9 1.7 总计 95.8 0.4 3.8 93.7 2.0 3.3 1.1 数据来源：问卷调查数据。    甘肃省张家川县闫家乡三友村贾先生：  我们都非常支持这个项目啊，可以给我们老百姓带来很多好处，帮我们解决养牛的问题，大家都愿意养牛， 带着我们致富，大家都盼着呢。  85      5.3.2 贫困群体对项目的需求 在实地调查中，社评专家组通过召开座谈会、访谈等方法深入了解贫困群体对项目可能给贫困群 体带来的影响。多数的贫困户表现出了对项目的极大兴趣，认为该项目是自己脱贫致富的良机。 经过深入的了解和分析，三省项目村庄的贫困群体的对项目的需求如下：  （1）参与合作社的需求  1）加入合作社的需求。问卷统计数据表明，67.5%的被调查贫困群体没有加入合作社。这是因为 一方面很多村庄现在没有合作社；另一方面，一些已成立的合作社对农户入社条件要求较高，个 别合作社要求入股才可以入社，贫困群体虽然有参加合作社的意愿，但是碍于入社条件，没法加 入合作社。95.3%的未加入合作社的贫困群体愿意加入合作社。贫困群体看到本村或周边村民加入 合作社带来了切实可见的利益，他们加入合作社的意愿较为强烈。  2）希望合作社发挥的作用。相对于能人大户和普通农户，贫困户应对市场信息把握及抵抗风险能 力更差一些，在生产过程和销售环节处于劣势。通过合作社，把单家单户的贫困户连接起来，让 能人大户带头示范，达到共同致富目的。根据访谈和座谈，对于已加入合作社的贫困户而言，他 们希望能通过合作社低价购买农业生产资料、拓宽产品销售渠道、提供及时有效的市场信息。     甘肃省华池县五蛟乡城壕村景盛合作社王社长：  合作社在今年 10 月刚成立，我想着成立合作社，可以把农户联合起来，抵御市场风险；村民足不出户可   以把羊卖出去，不担心销路。养殖户加入的积极性很高，都是本村的村民。大家看到其他村合作社确实给 社员带来好处，所以都愿意加入。尤其是贫困户，他们都希望通过合作社帮他们解决羊的销路问题。    （2）获得就业机会的需求  1）项目建设期间获得工作机会的需求。在项目建设期间，如合作社层面、市场设施、道路建设等 方面，会提供一些非技术性岗位，在访谈时我们发现，贫困群体希望获得这些就业机会。根据与 项目办沟通的结果，确保在项目建设期间，这些非技术就业机会中的 30%优先提供给项目区的贫 困人口、妇女等弱势群体。  2）项目建成后获得就业就会的需求。项目建成后，尤其是合作社成立后，可以提供一些长期稳定 的工作岗位或短期的临时性的务工机会，这些就业岗位中的 30%会优先提供给项目区内的贫困和 妇女等弱势群体。比如养羊产业合作社基地需要长期雇工加工草料、投放饲料等；苹果产业的合 作社在苹果上市季节需要雇工搬运和包装苹果。这些工作对工人的综合素质要求不高，经过培训 的贫困群体完全有能力胜任这些工作。可见，项目建设和运营期间所提供的直接就业机会将会增 加项目区贫困家庭的经济收入。     甘肃省正宁县永正乡上官庄村孙女士：  我家种的苹果树，我们村是发展苹果产业的。加入合作社，在收购苹果时合作社会雇佣我们本村的闲置   劳动里，像我们贫困户妇女一般闲着都会去，一天给几十块钱，主要负责分拣和包装苹果。要是项目的 建设能提供工作岗位，我们非常乐意参加。    86    （3）技能培训的需求  1）生产管理技能培训。在实地调查中我们了解到，贫困人口由于家庭经济条件差等因素，接受教 育的机会往往少于普通家庭，文化程度较低。根据问卷调查结果显示，贫困群体文化程度大多是 小学（44.3%）或初中（35.0%）。而贫困群体文化程度的不高，导致其学习和接受新鲜事物的能力 相对较差。相对于普通农户而言，贫困户生产经营方式陈旧，生产管理技术掌握不够熟练。根据 访谈我们了解到，贫困群体希望采用“层级培训体系” ，一是科研机构和高等院校等专家的每年定 期或不定期培训，二是当地市县、相关公司和土专家等的培训。当前项目区内的培训方式主要有 三种：开会讲课、发放材料、现场指导。先开会学习，再下到乡村的“田间地头”指导农民操作 实践，这种培训方式深受贫困群体的欢迎。贫困群体希望通过播种和育苗、农作物栽培及田间管 理、疫病防疫防治、种畜培育及品种改良、饲草种植及配置等方面的培训，改善现有生产管理模 式，提高单位农牧产品产出率。  2）就业技能培训。在实地调查中发现，一些贫困劳动力因为缺乏就业技能而找不到工作，他们希 望通过项目能获得培训就业的机会。因此，对有培训需求和创业就业愿望的贫困劳动力进行培训， 使其掌握一技之长，以实现稳定就业。加大智力扶贫力度，全面提升农村劳动力综合素质，为贫 困户外出务工和寻求就业门路创造条件。在开展技能培训方面，要以适应岗位技能要求为目标， 根据不同行业、工种、岗位，对贫困人口进行基础技能和技术操作规程的培训。  3）普通话培训。调研组实地走访发现，有些贫困户，特别是少数民族地区的贫困户，不会说普通 话，也听不懂普通话，即使是村干部也难以用汉语介绍本村的情况和回答调研组的问题，如在四 川省昭觉县洒拉地坡乡瓦子村，调研组需要通过翻译才能与村长和村民进行交流。一些贫困户听 不懂普通话，对他们的生产管理技能培训、就业培训的效果不是很好。另外，对于外出务工的贫 困群体而言，他们认为找工作时不懂普通话是一个很大的障碍，也非常希望接受普通话培训。问 卷调查显示，有 80.1%的贫困户不会说普通话，他们中 60.1%的人认为这会给外出务工带来不便； 80.8%的贫困户认为“非常必要”或“必要”培训普通话。  （4）改善基础设施的需求  项目村基本位于高山高原地区，自然条件相对恶劣，基础设施建设成本较高，缺乏道路灌溉及其 他产业发展的必要基础设施条件。贫困户对村庄落后的道路、灌溉等基础设施感受至深，几乎每 个调查村庄的村民都显示，村庄基础设施的落后是造成本村贫困的关键原因，表示项目一定要帮 助村民改善村庄的基础设施，村民们没有钱，但是可以投工投劳。  1）改善交通状况的需求。在项目区农村，尤其是山区农村，交通不便一直是制约当地经济发展的 重要因素之一，也是农户呼声最高、反映最多的问题。对于一些项目村而言，村庄的生产道路、 机耕路可及性不足。有些村组的进村道路太窄，连小型车辆都无法通过。而且现有道路大多数未 硬化或砂化，贫困户去田间劳作和农产品的运输碰到很大的困难。比如在昭觉县解放乡瓦子村， 村民反映由于进村道路质量差，商贩不会进村收购羊只。村民去最近的市场卖羊，在路上都要花 费 2 个多小时，在雨季的时候根本没法卖羊，因为道路没有砂化，下雨时泥泞不堪。  2）改善灌溉、饮水设施需求。在实地调查中发现，项目区内大部分村没有灌溉设备，特别是甘肃 省的马洼村、高寨村、圪寺村等项目村，缺乏灌溉设施，农业收成的好坏完全取决于当年天气状 况。对于发展畜牧业的部分地区而言，干旱季节牲畜的饮水是一个问题，贫困户缺乏资金建设水 窖。此外，贵州的海坝村、碧脚村等部分项目村村民存在干旱季节普遍缺水、高峰期用水不足、 人畜饮水设施设备较差、灌溉设施不足等问题。四川的育林村、同心村、田坝村、唐家屋基村、 堰塘村等村缺乏灌溉和饮水设施，存在灌溉用水和生活用水困难的现象。他们希望能建设饮水窖， 在旱季人畜的饮水得到有效保障，同时，使农作物生产性用水不足现象得到一定程度的缓解。  87    （5）获得贷款的需求  在实地调查中发现，贫困户反映最多的问题就是没钱。没有充足启动资金极大的限制了贫困户的 发展。虽然在项目区内一些地方也实施了贷款项目，比如国家开发银行的贷款，但是毕竟贷款资 金有限，对贷款者个人条件要求较高，很多贫困户没法借贷。贫困迫切希望项目可以给他们提供 一些贷款，解决参加合作社资金不足、没有足够的钱用来购买生产资料等问题。     甘肃省通渭县碧玉乡石滩村高先生（44 岁）  我家养了两头牛，一头母牛和今年刚下的小牛。养牛是很赚钱，但是对我们这些穷人来说就是没钱去买牛，   买一头小牛，稍微差一点的都要 4000 多块钱，家里根本拿不出那么多钱。我家牛棚也要新建，没钱啊，没 办法。想过贷款，但是不好弄。希望这个项目能给我们这些穷人贷款。    5.4 贫困群体的受益机制 广大的贫困群体是扶贫开发的真正主体。扶贫项目能否起到真正的扶贫功效，关键是看贫困群体 能在多大程度上能融入到项目中来，从中获得经济效益和发展机会。如何促进贫困户的参与、进 一步强化贫困户主人翁意识，提升自身的能力，变被动扶贫为主动扶贫，真正实现贫困农户在扶 贫开发中的主体作用，使贫困群体获得最大收益是项目要考虑的核心问题。为此，要引导贫困户 参与到项目建设过程中，通过参与机制、引导激励机制、申诉抱怨机制和监督机制来实现贫困户 的受益最大化。  （1）参与机制  扶贫项目要得到预期的效果，离不开贫困人口的参与。参与机制是贫困群体获得受益和发展机会 的手段。贫困群体参与的质量和深度对项目目标的实现尤为重要。通过多元化、多样式、多阶段 的参与可以保证贫困群体的受益。  1）合作社的参与  A.合作社筹备小组。合作社准备工作是一个能力建设的过程。合作社筹备小组中的村民代表中要要 有贫困户的参与，在进行沟通并充分尊重贫困户意愿的基础上，保证小组中至少有 1 位贫困户代 表，要使他们充分参与到合作社的筹备过程中，通过这个过程，项目村贫困户可以更好地了解项 目、相互交流、交换并讨论他们对合作社的看法和建议。  B.合作社参与和管理。项目新建合作社目的为本地村民特别是贫困群体提供支持和服务，会员要实 行建卡制，保证贫困户的参与比例。合作社理事会、监事会、成员代表大会成员也要保证贫困户 的占一定的比例，在沟通和协商的基础上确定贫困户人选。在召开合作社成员代表大会时要听取 贫困户的意见和建议，让他们在合作社重大决策时发挥应有的作用，保护他们应有的利益。这样 可以逐步提高农民自我组织、自我管理、自我发展的能力。  C.农资服务与技术交流。贫困户在合作社购买化肥、农药等，通过这种利益性的互动式参与，可以 让与合作社形成较为紧密的利益联结机制，让贫困户获得价格实惠，保障了他们的经济利益。在 合作社内部开展生产管理技术交流，大户做示范给贫困户。  D.合作社工作机会。合作社成立后会提供一些长久性或临时性工作机会，对于一些非技术性的贫困 户有能力胜任的工作，将工作机会的 30%优先提供给贫困群体。一方面可以使他们获得一定的经 济效益，增加利益供给；另一方面通过工作可以促进他们相互间的信息交流和学习，获得发展的 机会、建设自身的能力。  88    2）产业发展参与  A.产业链的参与。目前，在现有的条件下绝大多数的贫困户只能在产业链的初始端获益，只能从生 产阶段获益。随着项目的实施，要逐步加深贫困户在产业链中的获益程度。在农牧产品的生产、 贮藏、加工、运输、包装过程中让贫困户尽可能的参与进来，在充分尊重其意愿的基础上，把工 作岗位优先提供给贫困户。  B.产业筹备规划。本项目所发展的优势产业是为了帮助贫困户摆脱贫困，因此，应当在充分尊重村 民的意愿的基础上保证贫困户的参与，在引导过程中发挥其主管能动性。  C.产业培训。相比于能人大户，贫困户在产业生产管理技能上还有待进一步提高，在产业培训时要 考虑到贫困群体的需求，以他们听得懂、能理解的方式，保证他们参与产业培训的效果。  3）对项目建设参与  在项目采购、资金管理、监测等方面要公开、公正、透明，让贫困户充分知晓项目的流程和资金 运作的方式，保证贫困户的利益不受损害。  （2）引导激励机制  A.社区动员。做好社区宣传动员工作是项目能否顺利实施的关键。农户特别是贫困农户只有充分了 解、理解了项目，才会充分参与进来，合作社才能顺利筹建与运作，只有农户的充分参与，合作 社才是他们自己的合作社，才能提高合作社民主决策能力和运营效率。要对贫困人口参与合作社 以适当的引导，调动贫困人口创造利益和积极性。  B.教育培训。通过对上级有关部门领导、基层管理者、村民进行培训，消除“家长制”作风等弊病， 使他们充分尊重村民尤其是贫困户的民主权利，并引导贫困户对项目的正确认识，提高贫困户自 我融入项目的能力。  （3）申诉抱怨机制  在项目准备与实施过程中，贫困群体作为直接的利益相关者，也是直接的参与者，一些不可预见 的问题和相关经验建议可能会发生。为保证他们参与的积极性和广泛度，项目应当建立了透明而 有效的抱怨与建议渠道，当他们利益受到损害时有渠道沟通、有办法解决。  （4）监督机制  监督机制是确保本项目按照项目目标实施的重要环节，是可以及时反馈项目实施中存在的问题、 合作社及企业运行的规范、调和项目发展所产生的社会经济文化效益的机制。对项目的整个过程 进行监督，及时纠正所出现的问题，保证项目的顺利实施，可以使得贫困群体获得应有的利益。  总之，在整个受益机制中，贫困户居于核心地位，是各机制的推动者和实施者，一切机制都是围 绕贫困群体的利益展开。引导机制是贫困群体参与项目的前提，参与机制是贫困群体获取受益和 发展机会的手段，申诉抱怨机制是其保障，监督机制是补充。四大机制相互作用，保障贫困群体 的受益。  89    6 社会性别分析  6.1 妇女发展状况 6.1.1 贵州、四川、甘肃省妇女发展状况 （ 1） 妇女人口分布  贵州省：2012 年，贵州省女性人口总数为 1678.5 万人，占全省人口总数的 48.34%，男女性别比为 106.89，处于平衡状态。彝族妇女人数为 40.49 万人，占总人口 1.17%；苗族妇女人数为 192.75 万 人，占总人口 5.55%；未定族称人民共同体中妇女为 29.27 万人，占总人口 0.84%。  四川省：2012 年，四川省女性人口总数为 4412.4 万人，占全省人口总数的 48.50%，男女性别比为 106.18，处于平衡状态。在女性人口中，城镇女性为 1602.68 万人，占女性人数 40.5%，乡村女性 为 2356.29 万人，占女性人数 59.5%。  甘肃省：2012 年，甘肃省女性人口总数为 1260.68  万人，占全省人口总数的 48.91%，男女性别比 为 104.46，处于平衡状态。其中，少数民族妇女总人口为 156.87 万人，占人口总数的 6.09%。  表 6‐1 三省妇女人口状况 省份 总人口（万人） 女性人口（万人） 比例（%） 性别比 贵州 3472.3  1678.5  48.34  106.89  四川 9097.7  4412.4  48.50  106.18  甘肃 2577.6  1260.68  48.91  104.46  数据来源：贵州、四川和甘肃统计年鉴（2013 年）。  （ 2） 妇女就业与保障  贵州省：2012 年贵州省城镇非私营单位分行业在岗女性从业人员占全部从业人员比重为 32.25%， 其中，国有单位在岗女性从业人员占全部国有单位从业人员比重为 33.95%，集体单位在岗女性从 业人员占全部集体单位从业人员比重为 27.39%，其他单位在岗女性从业人员占全部从业人员比重 为 29.26%。  四川省：2012 年四川省城镇非私营单位分行业在岗女性从业人员人数为 216.6 万人。其中，国有 单位在岗女性从业人员人数为 130.50 万人，占全部国有单位从业人员比重为 60.25%；集体单位在 岗女性从业人员人数为 9.10 万人，占全部集体单位从业人员比重为 4.20%；其他单位在岗女性从 业人员人数为 77.00 万人，占全部从业人员比重为 35.55%。  甘肃省：2012 年甘肃省城镇非私营单位分行业在岗女性从业人员占全部从业人员比重为 93.23 万 人，其中，国有单位在岗女性从业人员占全部国有单位从业人员比重为 70.39 万人，集体单位在岗 女性从业人员占全部集体单位从业人员比重为 3.49 万人，其他单位在岗女性从业人员占全部从业 人员比重为 19.35 万人。  表 6‐2 三省妇女就业情况 90    行业类别  国有单位  集体单位  其他单位  总数  贵州  592591  18675  257783  869049  四川  1305000  91000  770000  2166000  甘肃  703899  34938  193460  932297  数据来源：贵州、四川和甘肃统计年鉴（2013 年）。  （ 3） 妇女受教育情况  《四川统计年鉴—2013 年》  、 根据《贵州统计年鉴—2013 年》  、 《甘肃统计年鉴—2013 年》统计 结果显示，目前在校的女性人数分类为小学、初中、高中、中等职业教育、普通高等教育，人数 情况如下表所示。  表 6‐3 三省妇女受教育情况 教育程度  普通高等教育  中等职业教育  高    中  初    中  小    学  贵州  201277  199383  377426  1010120  1775234  四川  632044  645977  768176  1458022  2661628  甘肃  316972  205870  322865  573091  1002059  数据来源：贵州、四川和甘肃统计年鉴（2013 年）。  6.1.2 项目区妇女发展状况 为了了解项目县妇女的发展状况，实地调查中对妇女进行了问卷调查和访谈，其中问卷调查中女 性受访者为 719 人，占总体的 47.71%。  （1）年龄构成。从调查样本的总体年龄分布来看，30‐59 岁年龄段的人数最多，男性和女性分别 占所在组人口的 80.7%和 82.8%。女性人口样本分布中，30‐59 岁人口比例最多，其次是 30 岁以下 的人口。  表 6‐4 调查样本分性别、年龄情况表 男性  女性  合计  年龄  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  30 岁以下  89  11.3  80  11.1  169  11.2  30‐59 岁  636  80.7  595  82.8  1231  81.7  60 岁及以上  63  8.0  44  6.1  107  7.1  数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （ 2）受教育程度。如下表所示，妇女小学及文盲的比例之和为 52.4%，高于男性的比例之和 ， （42.4%） 整体上，妇女的受教育程度要低于男性。  表 6‐5 调查样本分性别、受教育程度表 男性  女性  合计  受教育程度  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  大专及以上  24  3.0  53  7.4  77  5.1  91    高中/中专  76  9.6  53  7.4  129  8.6  初中  354  44.9  236  32.8  590  39.2  小学  291  36.9  321  44.6  612  40.6  文盲  43  5.5  56  7.8  99  6.6  数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （3）职业构成。根据抽样调查结果显示，被调查妇女的职业绝大多数为农民，比例占到              89.2%，仅有少量妇女的职业选择外出务工，比例占到 7.8%，男女之间差别较少。  表 6‐6 调查样本分性别、职业构成情况表 男性  女性  合计  职业  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  农民  667  84.6  641  89.2  1308  86.8  外出务工  101  12.8  56  7.8  157  10.4  个体户  11  1.4  6  0.8  17  1.1  公务员/事业单位  0  0  1  0.1  1  0.1  自由职业者  3  0.4  6  0.8  9  0.6  企业职工  4  0.5  2  0.3  6  0.4  主妇  0  0  7  1.0  7  0.5  学生  1  0.1  0  0  1  0.1  其他  1  0.1  0  0  1  0.1  数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （4）收入构成。根据抽样调查结果，男性和女性月收入 380‐1000 元的比例最高，分别为 35.3%和 ；女性月收入≤1000 43.7%；其次，女性月收入≤380 元的比例为 28.8%，低于男性的比例（31.1%） 元的比例为 72.5%，高于男性的比例 （66.4%）。整体上被调查样本的男性和女性的月收入都比较低。   表 6‐7 调查样本分性别、职业构成情况表  男性  女性  合计  月收入  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  人数（人）  百分比（%）  ≤380 元  245  31.1  207  28.8  452  30.0  380‐1000 元  278  35.3  314  43.7  592  39.3  1000‐2000 元  207  26.3  158  22.0  365  24.2  2000‐3000 元  45  5.7  32  4.5  77  5.1  3000‐4000 元  4  0.5  4  0.6  8  0.5  4000‐5000 元  3  0.4  3  0.4  6  0.4  5000‐10000 元  3  0.4  0  0  3  0.2  ≥1 万元  3  0.4  1  0.1  4  0.3  数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。  92    6.1.3 项目区妇女发展活动 。同时，各省妇联也开展了一系列 在妇女发展规划方面，三省均制定了妇女发展规划（2011‐2020） 的妇女发展活动，从多个方面给妇女提供帮助，包括：  （1） 妇女小额贷款。此项目旨在帮助妇女自主创业；帮助符合小额担保贷款条件的城乡妇女 申请小额担保贷款，落实小额担保贷款财政贴息政策，贷款额度一般为 5 万，最高额度为 8 万元， 还款周期为 2 年，能够解决妇女创业就业发展的资金困难。  （2） 就业与再就业。由妇联牵头组织，为帮助农村富余女劳动力、返乡女农民工、城镇下岗 失业妇女、女大学毕业生实现就业，开展就业招聘活动。一般而言，妇联与人社局、农业局、扶 贫办等部门联合开展妇女就业培训，培训的内容主要包括家政培训、烹饪培训、催乳师、月嫂等。  （3） 开展农业技能培训。妇联联合农业局、畜牧局开展农业技能培训，目前有与中小企业联 合举办的“锦绣计划”，主要扶持农村妇女手工艺品的制作和生产，主要包括刺绣和蜡染，生产包 等手工艺品。另外包括种植中草药、洋芋等经济作物，科学养殖牛、羊、猪、鸡等家畜。  （4） 妇女病普查（农村妇女“两癌”普查） 。针对家庭贫困的妇女进行宫颈癌和乳腺癌的排查， 对符合条件的妇女给予资金补助，每人 1 万元补助，对其减轻家庭负担以及治疗疾病有较大的正 面影响。  （5） 母亲水窖。重点帮助妇女摆脱因严重缺水带来的贫困和落后，项目区妇女由于缺水带来 生活上的负担以及身体上的疾病，妇女们承担着数倍于正常环境下妇女肩负的生活重任。项目帮 助修建混凝土构造水窖蓄水，修补破损水窖。活动缓解了项目区妇女用水困难，提高了生活质量。  （6） 法律知识培训。为了增强妇女的法律意识，项目区妇联结合开展过相关培训，主要有两 种形式：一种是发放宣传资料，指导妇女阅读；一是开展现场培训，请专家对妇女进行培训，形 式更加直观。努力提高妇女自觉学法、守法、用法的意识和能力，帮助妇女解决权利受到损害的 问题，为其提供优质、便捷的法律援助。  6.2 妇女合作社分析 6.2.1 妇女合作社概况 在项目区，由妇女发起成立的合作社数量非常少，社评小组实际走访中了解到的由妇女发起成立 的合作社仅有贵州省毕节市大方县碧脚村赛时代中药材种植专业合作社，因此，拟通过对该妇女 合作社的分析，了解该妇女合作社的基本情况、优势、存在的问题。  （ 1） 基本情况  a.  基本信息。赛时代中药材种植专业合作社在 2012 年 6 月份注册成立，注册资金 50 万元，发起 人为 5 名妇女，有白族、彝族、汉族，在正式成立之前，就已经种植太子参 1 年。现在种植的中 药材已经注册为“赛时代” 。  b.  成立原因：现在的合作社负责人原本在家照料家庭，曾经做过生意，具有一定的市场和发展意 识。后来，听说种植太子参的效益比较好，是种植玉米、大豆效益的几十倍；为了扩大发展种植 规模，就号召 4 位志同道合的好姐妹成立了专业合作社，现在的主要业务涉及中药材种植、种苗 93    培育、产品初加工、储藏、运输以及销售等。  c.  妇女参与。1）合作社有 5 名管理人员，100%为女性，在中药材的生产、采购、销售等环节分 工，小分工大合作；2）现有社员 46 人，其中女性 43 人，占 93.48%；3）合作社打工：合作社平 均每天需要 30 多个工人，高峰期有 100 多人，大部分是女工，只有在翻土的时候才会有男工，1 天能赚 50—100 元不等；4）在合作社打工过程中，学习中药材的种植、田间管理技术。  （ 2） 合作社中女性当家作主  与其他合作社相比，赛时代中药材专业合作社的的发起、管理人员及社员，大部分都是女性在组 织、参与，造成这种差异性的原因主要有：1）合作社负责人原本在外面做生意，具有一定的市场 意识和经济头脑，并有一定的经济基础；2）实地访谈中，被访村民反映很信任他们的女性带头人， 女性带头人具有一定的威望，在村民中的信任基础较好；3）基层组织的支持，女性带头人的亲戚 是村委会成员，对合作社比较熟悉，知道如何成立、注册等，合作社的组建具有外来的支持；4） 政府扶持，经与毕节市妇联访谈得知，项目区对妇女合作社有专门的扶持、照顾，妇女合作社不 仅享受农业局等部门的优惠支持，还享受妇联系统的支持帮扶，政府的积极扶持、配合为妇女合 作社的顺利发展创造了良好的政策环境；5）在碧脚村，50%的男性青壮年劳动力在外务工，在农 业生产活动中，男性参与的较少；6）由于劳动力不足，为实现妇女之间的互帮互扶，成立合作社 是一个有效便捷的途径。  （ 3） 妇女合作社的优劣势分析  妇女合作社是在一定的社会、群体、个人背景下成立的，是三者共同作用下的产物。通过对合作 社负责人、合作社成员、非成员的访谈，发现该妇女合作社在运营阶段存在如下几方面的优缺点。  a.  优点：1）为妇女提供就地就业的机会：农村未婚女性多外出务工，大部分已婚女性都留守在家， 肩负照顾老人、孩子等家庭职责，没有额外的收入来源；妇女合作社吸引了大部分女性的参与， 尤其是已婚女性，为妇女提供了就业机会，增加妇女的经济收入，提高社会地位；2）妇女合作社 稳定性比较强：由于女性的责任感一般都比较强，而且信誉度比较高，因此妇女合作社稳定性比 较强，比较容易聚合分散的妇女劳动力，较高的诚信有助于妇女合作社拓展农产品销路；3）适应 了农村女性劳动力分散、劳动技能较低的特点：妇女合作社开展的生产和加工方面的业务对劳动 者的技术要求较低、时间灵活性较高，女性可以适当选择闲散时间，或者根据做工时间适当调整 做家务的时间来完成，而且种养殖方面的生产和粗加工对技术的要求相对较低，妇女不用培训或 者稍加培训就可以加入；4）培养了一批在中药材种植、田间管理的专业技术人才，推动了当地产 业结构的调整和农业产业化的发展。  b.  不足：1）由于传统观念的影响，妇女负责人在市场开发方面通常处于弱势处境，社会交往能力 和范围都有一定的约束；2）项目区妇女的受教育程度普遍偏低，随着合作社的发展，现有的知识 积累已不足支撑合作社继续发展，需要加强对合作社负责人的教育与培训，增强可持续发展能力； 3）妇女在接受先进的技术、管理知识等方面，存在一定的滞后性。  6.2.2 妇女在合作社中的参与 （ 1） 合作社管理人员中的妇女  社评组共实地调查农民专业合作社/协会 40 个，管理人员中没有妇女的合作社有 21 个，占 52.5%， 其中甘肃省比例最高，在 26 个专业合作社中，有 17 个合作社管理人员中没有妇女，占 65.38%； 94    四川次之，占 37.5%；贵州最低，为 16.67%。在实地调查的 40 个农民专业合作社中，合作社管理 人员共计 297 人，平均每个合作社 7.42 人，其中妇女共计 37 人，占 12.46%。其中，贵州农民专 业合作社管理人员中妇女比例最高，为 27.94%，四川与甘肃合作社管理人员中妇女比例相近，分 别为 8.45%、7.59%。  统计数据表明，妇女在农民专业合作社管理人员中的比重很低，妇女在合作社管理中的作用受到 限制，妇女在合作社中的参与权没有得到保证，项目实施需要关注妇女在合作社管理阶层中的参 与。  表 6‐8 妇女在合作社管理人员中的参与 管理人员中没有妇 合作社管理人员 妇女 省份 合作社数量 比例（%） 比例（%） 女的合作社（个） （人） （人） 贵州 6 1 16.67 68 19 27.94 四川 8 3 37.50 71 6 8.45 甘肃 26 17 65.38 158 12 7.59 合计 40 21 52.50 297 37 12.46 数据来源：问卷调查数据，有效样本 40 份。 通过实地访谈得知，在管理人员有妇女的合作社中，有 2 个合作社的法人是妇女，分别是贵州毕 节市大方县碧脚村赛时代中药材种植专业合作社、甘肃庆阳市正宁县上官庄村亨通果业农民专业 合作社；由妇女担任合作社理事长的只有 1 个合作社，为贵州毕节市大方县碧脚村赛时代中药材 种植专业合作社；在其他良好运营的合作社中，妇女多作为合作社的会计、出纳，或办公室工作 人员整理文档资料，接待来访人员；在大多数合作社中，妇女只虚挂一个职务，实际上并不发挥 实际作用；在产业市场开发、技术培训等工作中，大多还是由男性负责。  （ 2） 合作社成员中的妇女  通过实地调查得知，部分合作社成员是以家庭户为单位，尽管合作社社员登记并没有对登记人员 的性别做出特别的规定，也就是说男性和女性都可以登记为合作社社员，但是实际上，一般由户 主签订入社协议，通常户主是家中的男性，如丈夫或公公（丈夫的父亲），很少以妇女的名义登记； 家庭户中的妇女在合作社中的参与内容主要有参加合作社培训、在生产基地打工、销售农产品等， 但是实地访谈得知，在这样的专业合作社中，参与合作社活动的往往是男性劳动力，或者女性与 男性一起参加相关活动，但发言很少，参与程度不高。  在以个人为单位的合作社中，成员中的妇女比重普遍较低，如在甘肃天水市张家川回族自治县的 新源养殖专业合作社，共有社员 69 人，其中女性 9 人，占 13.04%。在这个合作社中，妇女主要接 受养殖、管理、防疫、治疗等方面的技术培训，把养好的牛通过合作社销售。据被访村民反映女 性成员在参加合作社初期，往往会出现参与积极性不高的情况，但是随着合作社的逐步推进，妇 女逐渐意识到合作社的重要性，参与的积极性也在慢慢提高，参与能力增强，在家庭产业发展中 扮演着重要角色，对家庭经济的贡献率较高，家庭和社会地位得到提高。此外，通过加入合作社， 妇女能够了解到更多外界的市场信息等，开阔了视野，促进了妇女综合素质的发展，增强了自我 发展能力。  95    6.2.3 妇女对农民专业合作社的认知与态度 （ 1） 妇女对合作社的知晓程度  社会经济调查结果显示，7.8%的妇女对农民专业合作社很了解，22.3%的妇女了解，知道一点的妇 女占 48%，不了解和很不了解的比例分别为 20.3%、1.7%。数据表明，女性对农民合作社的知晓情 况较好。与男性相比，不同性别对农民专业合作社的了解程度并没有显著差异，女性对农民专业 合作社很了解或了解的比例为 30.1%，男性为 29.4%，两者相差无几。然而，农民专业合作社中成 员较少，这与妇女是否了解农民专业合作社之间并没有直接的决定与被决定关系。实地访谈中得 知，女性在合作社中参与率低，参与程度不高的原因主要是传统家庭分工的原因，男主外女主内 的传统使妇女需要承担更多的家务劳动，一旦家庭外的活动参加过多，容易引起在家务活方面时 间分配不足，也容易引起配偶或其他家庭成员的不满。  表 6‐9 妇女对农民专业合作社的了解程度（%） 性别 很了解 了解 知道一点 不了解 很不了解 男性 5.2 24.2 47.0 21.7 1.9 女性 7.8 22.3 48.0 20.3 1.7 合计 6.4 23.3 47.4 21.0 1.8 数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （ 2） 妇女对合作社的支持程度  在妇女个人访谈及妇女座谈会中，被访妇女普遍反映支持项目建设，希望通过成立合作社带动产 业发展，拓宽收入来源渠道，提高收入水平。统计数据显示，47.8%的妇女非常赞同农民专业合作 社，47.8%的妇女赞同成立合作社，持无所谓、不赞同态度的比例分别为 3.8%、0.6%，数据表明妇 女非常支持农民专业合作社建设。  在性别差异性方面，男性中对农民专业合作社持非常赞同或赞同的比重为 95.7%，女性持此态度的 比重为 95.6%，两者几乎等同，说明不同性别对农民专业合作社的态度方面并无差异。  表 6‐10 妇女对农民专业合作社的支持程度（%） 性别 非常赞同 赞同 无所谓 不赞同 非常不赞同 男性 48.6 47.1 3.4 0.8 0.1 女性 47.8 47.8 3.8 0.6 0.0 合计 48.2 47.4 3.6 0.7 0.1 数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （ 3） 妇女的合作社参与意愿  根据问卷调查结果显示，95.5%的妇女愿意加入合作社，4.5%的女性不愿意加入合作社，两个数据 男性的意愿数据几乎相同。数据说明在合作社参与意愿方面，女性与男性相同，对参加合作社的 意愿非常高。  表 6‐11 妇女参加合作社的意愿 愿意 不愿意 性别 人数 比例（%） 人数 比例（%） 96    男性 675 95.7 30 4.3 女性 595 95.5 28 4.5 合计 1270 95.6 58 4.4 数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （ 4） 妇女对合作社培训的认知和需求  社会经济调查结果显示，59.8%的妇女认为农民专业合作社的培训非常必要，34.1%认为必要，5.4% 认为一般，持不必要、非常不必要态度的比例分别为 0.7%、0，说明女性对农民专业合作社培训的 需求非常强烈。在性别差异性方面，女性对培训的需求略高于男性。  表 6‐12 妇女对农民专业合作社培训的认知（%） 性别 非常必要 必要 一般 不必要 非常不必要 男性 58.1 34.5 6 1.3 0.1 女性 59.8 34.1 5.4 0.7 0.0 合计 58.9 34.3 5.7 1.0 0.1 数据来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 6.3 项目对妇女的影响 6.3.1 项目正面影响 （ 1） 减轻妇女负担，增加妇女收入  项目内容建设合作社对解放妇女劳动力有正面的作用。第一，集体劳作，提高了劳动效率。根据 实地调查，在目前尚未建立合作社的项目区，农忙时几家农户妇女联合在一起互相帮助，可以有 效的提高工作效率。项目村部分劳动力外出务工，造成家里劳动力不足，以合作社的形式将妇女 的劳动力集合，能够弥补劳动力缺失的状况。第二，通过合作社入股，在合作社打工等方式，获 得更多收入。根据问卷调查可知，参加 1 个合作社的妇女人数为 224 人，参加 2 个合作社的有 7 人，参加 2 个以上合作社的有 1 人。没有参加合作社的妇女愿意参与合作社的比例为 95.51%，不 愿意参加的为 4.49%，不愿参加合作社的主要原因为入社的门槛比较高。妇女可以通过入股的形式 参与到合作社中，以分红的形式获得收入。并且妇女在农闲时可给合作社打工，工费按天或者按 件计算，根据实地调查可知，在项目区已有合作社成立的村子中，妇女为合作社打工的工费普遍 在 80~100 元之间不等。妇女基本上从事劳动强度较低、灵活度较高的工作，如穿党参、打扫畜禽 圈舍、清洗分类天麻等。对于妇女来说利用了空闲时间扩大经济来源。第三，修建项目区基础设 施，降低妇女劳动强度。通过建设项目区基础设施，为涉及到的种养殖业提供便利。比如修建生 产便道，改善劳作环境，为妇女灌溉、施肥、收获减轻劳动量。  （ 2） 妇女能力得到发展  妇女通过农业技能培训以及管理技能培训深度参与项目。一方面，劳动技能培训能够提高妇女科 学种养殖的能力，改变其传统的种养殖方式，增加农牧产品的产量，降低病虫害以及疫病。根据 问卷调查结果显示，希望能够得到农业、养殖业产业技术培训的人数占妇女样本总数的 66.47%； 97    希望能够得到市场信息培训的妇女比例为 19.05%；希望能够掌握合作社管理、章程培训的妇女人 数占妇女总样本数的 6.35%；希望或者项目宣传推广培训的妇女比例为 7.53%；妇女通过参加合作 社管理培训，学习管理知识，提高管理意识。在合作社运行过程中发挥女性作用与优势，提出妇 女需求，带领项目村妇女提高在合作社中的地位。根据社会评价小组实地调查，项目区妇女对于 项目的需求要求很高，被访谈妇女也都表示希望能够通过项目带来新的种植/养殖技术。部分妇女 表示，如果提供了技术与资金的支持，自己也愿意成立合作社，并且鼓励村里妇女共同参与致富。    陇西县柯寨乡柯寨村妇女座谈会：  妇女 6 人，全村大约 2/3 的土地都在种植药材，主要种植党参、少部分种植黄芪、黄芩。妇女在 家一般除了需要照顾地里的农作物与中药材，还需要照顾老人孩子做家务，负担比较重。种植党 参时，栽种的时候需要比较多的劳动力，并且由于妇女比较灵巧，大部分都是妇女在做，雇佣的 工费为 130~140 元/天，比男性要高。  座谈的 6 名妇女家里都有种植中药材，部分妇女知道合作社的含义与功能。也有妇女表示，有过 想要成立合作社的念头，但是由于地方缺水、缺少资金的投入，现在不能成立妇女合作社。其他 妇女也表示，愿意加入妇女成立的合作社，认为会对妇女有更多的扶持与帮助。  （ 3） 改善生活质量，提高生活水平  通过项目实施获得更多经济收入，可以改善生活多方面的负担。第一，满足家庭物质需求，根据 实地走访，项目村的经济情况普遍比较贫困，部分农户的家庭的基本设施条件较差。问卷结果显 示 58.28%的妇女认为项目对家庭非常重要，35.05%的妇女认为项目对家庭重要，3.06%的妇女认为 项目对家庭有点重要，仅有 3.62%的妇女认为项目对家庭不重要或者无所谓。第二，缓解家庭经济 危机。结婚彩礼、上学、因病都需钱。根据调查，有的农户因为家中孩子上大学导致贫困，有的 因孩子娶妻需付较高彩礼钱致贫，通过项目这些情况可以得到缓解，减少了因婚、病、学返贫的 现象。第三，女性打开自己的生活范围圈，能够接触到外面的社会与知识。学习到新事物和掌握 新信息，对女性的生活质量和水平都有一个较大程度的提高。   布拖县美撒乡莫此村妇女座谈会：  彝族妇女 6 人，妇女表示由于自然条件相对比较困难，生活比较贫困，加之传统风俗的影响，彝 族妇女婚后基本上都返乡，因此项目对其作用比较明显。彝族结婚要求较高的彩礼钱，有的家庭 因为需要娶媳妇卖掉家里值钱的东西，甚至会降低原有的生活水平，导致返贫。妇女对项目的热 情较高，认为可以改善其经济收入现状。  （ 4） 改善家庭地位与外部地位  妇女通过项目实施提升自身能力的同时，间接改善家庭地位，扩大话语权。首先，妇女通过农业 培训提高自身种养殖能力，为家庭增加收入。妇女意识上的提高以及提出建设性意见，会改变丈 夫对妇女的观念，更加尊重妇女的意见，从而促进家庭两性平等。其次，能力提高有利于改善妇 女在村子中的地位。通过参与合作社管理，对合作社运行提出建议，解决合作社出现的问题。再 次，项目实施有可能会使在外务工的男性返乡发展特色产业，对家庭关系的维护以及缓解妇女家 庭负担方面均有正面的影响。     渭源县五竹镇合作社妇女访谈：  杨女士，甘肃省定西市渭源县五竹镇人，47 岁，汉族，家里现在有 2 个人，2 个儿子在外地打工。 2012 年加入田园牧歌养殖专业合作社，投入资金 1 万元，去年分红 2 万元，自己家现在养了 4 只羊。  杨女士表示是对合作社未来的发展很有信心，所以才投入了一万元。想要学习科学的养殖技术。 家里种地比较辛苦，劳动力也不足，家里有 12 亩地，现在 6 亩流转给亲戚邻居种植了，流转金 为 1000 元。杨女士认为入股合作社可以增加收入，减轻负担。  98    参加合作社以后，学习到了新的技术，因此家庭地位也提高了，得到了丈夫的尊重，对待杨女士 的态度变好了。自我决策能力相对提高了，如果在对合作社运行发展过程中有意见建议，基本上 都会得到采纳和解决。收入多了一点，生活质量变好了。  6.3.2 项目潜在风险 根据社会经济调查以及焦点组座谈和各级机构参加的研讨会结果，项目虽然会使女性受益，但如 果项目的设计、实施以及运行管理中，缺乏社会性别的敏感性，则项目也存在着使女性从项目中 获益降低或被排除的潜在风险。主要风险表现在以下几个方面：  （ 1） 妇女合作社参与程度低  1）妇女在合作社管理中参与程度低，缺乏参与决策的话语权：从项目区妇女参与合作社管理的情 况和合作社管理人员中妇女人数的分布情况来看，40 个合作社/协会中，有 21 个合作社管理人员 中没有妇女，占总体的 52.5%；其次，40 个合作社/协会管理人员共计 297 人，妇女的人数为 37 人，占总体的 12.46%。实地走访中发现，大部分合作社理事长都是男性，妇女在管理层主要从事 会计、出纳的工作，缺乏对合作社的决策权利；总体上妇女参与合作社管理的比例低，合作社的 主导权利在于男性。  2）妇女在合作社具体活动中参与程度低，劳动力附加值低：如绝大多数妇女都以丈夫的名义入社， 很少以自己的名义加入合作社；其次妇女在合作社中多数都是从事较少体力的生产劳动，如作物 采摘、分拣、剪枝、盖地膜等初级生产活动，一般按天/件计价，劳动的特点表现为：技术要求较 低、非重体力劳动、发展空间较小。妇女很少参与合作社的重要决策和活动，如合作社入社多以 户为单位，遇到合作社决策表决或提意见时，多数由家里的男性参加，只有男性不在家时，妇女 才参加，即使参加也不会在会上表露自己的观点和意见。  由于在合作社运行实践中，一般都是由户主签订入社协议，入社名分、参加会议、接受培训的几 乎都是男性，尽管少部分女性参与生产、加工和销售等活动，但是如果不明确鼓励妇女的积极参 与，那么合作社产生积极社会影响的机会就会减少。  （ 2） 妇女对合作社和项目认知程度低  通过问卷调查显示，妇女对项目很了解和了解的比例分别为 10%和 36.1%，妇女对合作社很了解和 了解的比例分别为 7.8%和 22.3%，总体上男性和女性的认知程度都比较低，两者相差无几。但是 妇女对合作社的支持和参与的意愿和热情却非常高，如妇女非常赞同和赞同建立合作社的比例分 别为 47.8%和 47.8%，95.5%的妇女愿意加入合作社。妇女较低的认知度与较高的参与意愿之间形 成反差。  从实地走访的情况来看，妇女对村庄中已组建的合作社的了解程度不及男性，在没有组建合作社 的村庄，妇女对合作社的了解就更加少，很多妇女都没有听说过合作社；由于对合作社和项目了 解的少，因此参与的积极性和兴趣就比较低，与妇女合作社中的妇女状态相比有很大的差异。当 然，也有部分妇女反馈到由于自己不了解合作社，所以不知道该怎么参加，也不知道自己在合作 社中可以做什么；但经过与社评小组的沟通和了解以后，妇女实际上是比较关注项目和合作社可 能给她们带来的机遇和好处的，如打工的机会、参与合作社管理、获得收入等，但同时她们也存 在一些担忧，如自己的技术和能力不足、没有太多时间等。  因此，妇女对合作社和项目的不了解，在一定程度上影响或限制了妇女实际参与合作社的行动， 99    导致妇女在项目中的受益情况不及男性。    100    7 少数民族分析  撰写少数民族部分的目的是，促进少数民族的公共参与，识别少数民族与项目的相互影响，尽量 规避项目可能给少数民族带来的社会风险，鉴别项目单独编制少数民族发展计划的必要性，使少 数民族能从项目中更好地收益。本章节主要关注以下几个问题：1）项目区少数民族概况；2）少 数民族参与项目情况；3）项目对少数民族的影响；4）判断编制少数民族发展计划的必要性。  7.1 项目区少数民族状况 7.1.1 人口状况 （ 1） 贵州省  贵州是一个多民族共居的省份，世居民族有汉族、苗族、布依族、侗族、土家族、彝族、仡佬族、 水族、回族、白族、瑶族、壮族、畲族、毛南族、满族、蒙古族、仫佬族、羌族等 18 个民族，全 省现辖 6 个地级市、3 个自治州（黔西南布依族苗族自治州、黔东南苗族侗族州、黔南布依族苗族 州），民族自治地方占全省总面积的 55.5%。  据统计，贵州省各项目县项目服务总人口为 324406 人，其中：汉族 292836 人，占 90.27%；苗族 18228 人，占 5.62%；彝族 2863 人，占 0.88%。少数民族较多的地区是毕节市，占 23.38%，其中 苗族 17143 人，占毕节市项目县总人口的 13.5%；彝族 2863 人，占毕节市项目县总人口的 2.26%。   表 7‐1 贵州省项目县人口民族构成情况 汉族 苗族 彝族 其他民族① 省 市/州 县 /市 总人口 n % n % n % n % 大方县 78928  67203  85.14  5962  7.55  1721  2.18  4042  5.12  毕节市 织金县 47920  29982  62.57  11181  23.33  1142  2.38  5615  11.72  小计 126848  97185  76.62  17143  13.50  2863  2.26  9657  7.61  贵州省 桐梓县 35600  35600  100  /  /  /  /  /  /  习水县 105721  104400  98.75  793  0.75  /  /  528  0.5  遵义市 赤水市 56237  55651  98.96  293  0.52  /  /  293  0.52  小计 197558  195651  99.03  1085  0.55  /  /  821  0.42  合计 324406  292836  90.27  18228  5.62  2863  0.88  10478  3.23  资料来源：县项目办提供。                                                                                                                                                                                                                      ① 叙永县的其他民族指白族、穿青人、蒙古族、布依族、仡佬族；织金县的其他民族指穿青人、仡佬族、白族、布依族、回族、 蒙古族、藏族。习水县的其他民族指藏族、白族、布依族、水族。赤水市的其他民族包括穿青人、黎族、白族。    101    （ 2）     四川省  四川省内分布有汉族、彝族、藏族、羌族、苗族、回族等民族，被誉为“中国第二大藏区” 、“最 大的彝族聚集地”，现辖 18 个地级市、3 个民族自治州（凉山彝族自治州、甘孜藏族自治州、阿坝 藏族羌族自治州）。  据统计，四川省项目县项目服务总人口为 260728 人，其中：汉族 86306 人，占 33.1%；苗族 13394 人，占 5.14%；彝族 160660 人，占 61.62%。苗族较多的项目县是叙永县，占项目县总人口的 24.41%。 凉山彝族自治州项目区彝族占项目县总人口的 96.49%， 其中布拖县、昭觉县、美姑县 100%为彝族。   表 7‐2 四川省项目县人口民族构成情况 汉族 苗族 彝族 其他民族① 省 市（州） 县 总人口 n % n % n % n % 古蔺县 56661 54341 95.91 2255 3.98 65 0.11 / / 泸州市 叙永县 45627 26408 57.88 11139 24.41 7652 16.77 428 0.94% 合计 102288 80749 78.94 13394 13.09 7717 7.54 428 0.43 布拖县 29385 / / / / 29385 100 / / 四川省 金阳县 35348 5557 15.72 / / 29791 84.28 / / 凉山彝族自 昭觉县 47889 / / / / 47889 100 / / 治州 美姑县 45818 / / / / 45818 100 / / 合计 158440 5557 3.51 / / 152883 96.49 / / 合计 260728 86306 33.1 13394 5.14 160660 61.62 428 0.14 资料来源：县项目办提供。 （ 3）     甘肃省  甘肃是汉族的传统聚居地和发源地之一， 全省现有 54 个少数民族成份，世居甘肃的少数民族有回、 藏、东乡、土、裕固、保安、蒙古、撒拉、哈萨克、满等 16 个民族，其中东乡族、裕固族、保安 族为甘肃的独有民族。省内现有甘南、临夏两个民族自治州，有天祝、肃南、肃北、阿克塞、东 乡、积石山、张家川 7 个民族自治县，有 39 个民族乡。  据统计，甘肃省项目县项目服务总人口为 354326 人，其中汉族 322441 人，占 91%；回族 19928 人，占 5.62%，主要分布在天水市张家川县及临夏回族自治州的永靖县； 东乡族 11500 人，占 3.25%， 集中聚居于临夏回族自治州的东乡族自治县；其他民族 457 人，占 0.13%。详见表 7‐3。  表 7‐3 甘肃省项目县人口民族构成情况 汉族 回族 东乡族 其他民族② 省 市（州） 县 总人口 n % n % n % N % 天水市 张家川 13936 6536 46.90 7400 53.10 0 0 0 0 武威市 古浪县 23287 23051 98.98 / / / / 236 0.02 甘肃省 通渭县 18200 18155 99.75 45 0.25 / / / / 定西市 陇西县 23418 23418 100 / / / / / /                                                                                                                                                                                                                      ① 其他民族指仡佬族、壮族、土家族、侗族。  ② 古浪县的其他民族指藏族，永靖县的其他民族指土族。  102    渭源县 39600 39600 100 / / / / / / 岷县 31500 31047 98.56 453 1.44 / / / / 安定区 24000 19100 79.58 4900 20.42 / / / / 临洮县 19933 19933 100 / / / / / / 小计 156651 151253 96.55 5398 3.45 / / / / 环县 37700 37300 98.94 400 1.06 / / / / 华池县 15048 15048 100 / / / / / / 庆阳市 正宁县 36062 36062 100 / / / / / / 合水县 23300 23300 100 / / / / / / 小计 112110 111710 99.64 400 0.36 / / / / 永靖县 10961 4010 36.58 6730 61.4 / / 221 2.02 临夏回族自 东乡县 11500 / / / / 11500 100 / / 治州 小计 22461 4010 17.85 6730 29.96 11500 51.20 221 0.98 静宁县 11560 11560 100 / / / / / / 平凉市 庄浪县 14321 14321 100 / / / / / / 小计 25881 25881 100 / / / / / / 合计 354326 322441 91.00 19928 5.62 11500 3.25 457 0.13 资料来源：县项目办提供。 7.1.2 宗教信仰及文化特征 （ 1） 苗族  总体特征：目前，在我国境内主要聚居于贵州省东南部、广西大苗山、海南岛及贵州、湖南、湖 北、四川、云南、广西等省区的交界地带；在本项目服务范围内，苗族主要分布在贵州省毕节市 的大方县和织金县、四川省泸州市古蔺县和叙永县，此外贵州省遵义市习水县和赤水市存在少量 苗族人口。  饮食服饰：苗区多处丘陵山谷，粮食作物有玉米、水稻、小麦、高粱、荞子、稗、粟、薯类等。 山区或水源缺乏地带的，以玉米为主食，其余作物为副食；居住在平坝或二半山地段的，以大米 为主食，其余粮食为副食。各地苗族普遍喜食酸味菜肴，酸汤家家必备，以辣椒为主要调味品。  苗族服饰从总体来看，保持着中国民间的织、绣、挑、染的传统工艺技法。社评组走访的大方县、 织金县、古蔺县和叙永县的苗族中，除了部分常年在家的中年人和老年人，年轻女性一般不穿民 族服饰，多在重大节日或仪式时才穿本民族的服饰。  节庆文化：苗族主要的传统节日有：踩山节、年节、砍火星、赶苗场等。如项目区叙永县、古蔺 县一带苗族每年农历二月十三日和七月初三举行两次。。  语言文字：苗语属汉藏语系苗瑶语族苗语支，苗语有三大方言，分别为湘西方言（又称为东部方 言） 、黔东方言（又称为中部方言） 、川黔滇方言（又称为西部方言），根据实地调查结果显示，苗 族会说标准普通话的比例为 37.1%，其中女性会说标准普通话的比例为 18.2%，明显低于男性的 45.8%。社评组走访的项目县苗族操川黔滇方言，除了部分老年人不大会说汉话外，他们普遍都能 说带有地方方言的汉话。  103    宗教信仰：苗族过去信仰万物有灵，崇拜自然，祀奉祖先；因而主要的信仰有自然崇拜、图腾崇 拜、祖先崇拜等原始宗教形式；也有一些苗族信仰基督教、天主教；苗族信仰佛教、道教的主要 是东部方言苗族。  （ 2） 彝族  总体特征：彝族主要分布于云南、四川、贵州、广西等省（区）内。有诺苏、纳苏、罗武、米撒 泼、撒尼、阿西等不同自称；项目区的彝族主要聚居在凉山州布拖县、金阳县、昭觉县和美姑县； 此外泸州市古蔺县和叙永县，毕节市的大方县和织金县散居着小部分彝族。  饮食服饰：彝族以玉米、马铃薯为主食，同时辅之以大米和荞麦及豆类等粮。肉食以猪、羊、牛、 、牛汤锅、羊汤锅或烤羊、烤小猪等；禁食狗、马、蛇肉。农村 鸡肉为主，主要是做成“坨坨肉” 一般一日两餐，就餐时不用桌子和椅子，席地而食。彝族男女喜欢喝酒，酒分甜、辣两种，过去 都是在自己家中酿造，甜酒用糯米、辣酒用高粱或玉米酿制，有“客人到家无酒不成敬意”的传 统。  凉山一带男子通常穿黑色窄袖右斜襟上衣和多褶宽裤脚长裤，有的地区则穿小裤脚长裤，并在头 前部正中蓄小绺长发，右方扎一钳形结；妇女通常头上缠包头，有围腰和腰带，妇女有穿长裙的 习惯；男女外出时身披擦尔瓦。首饰有耳坠、手镯、戒指、领排花等多用金银及玉石做成。     四川省美姑县巴普镇梗则村支书：  梗则村原名柳红村，现有 258 户 1149 人，为彝族聚居村，村民全部是彝族。一般每天只吃两顿饭，上午   10 点左右一顿饭，下午 5 点左右一顿饭；上学的孩子也是这样，但是中午 12 点的时候学校现在都安排   有免费午餐，午餐都是米饭配菜等；彝族特别的饮食就是坨坨肉，但一组人不吃狗肉、马肉、蛇肉等。  ，但是这些服装平时都是年长的人在穿，年轻人基本上穿 彝族有自己的民族服务（长裙、披肩、帽子等）   得和汉族一样的普通服装，只有在节庆日、婚丧事等仪式上才会所有人都穿全套的民族服装。    节庆文化：彝族民间传统节日很多，主要节日有十月年、火把节及区域性的节日和祭祀活动。十 月年：是彝族的传统年，多在农历十月上旬择吉日举行，节期 5‐6 天，节日里要杀猪、羊，富裕者 要杀牛，届时要盛装宴饮，访亲问友，并互赠礼品。火把节：是彝族最盛大的传统节日，在每年 的农历六月二十四；届时要杀牛、杀羊，祭献祖先，有的地区也祭土主，相互宴饮，吃坨坨肉， 共祝五谷丰登；火把节一般欢度 3 天，头一天全家欢聚，后 2 天举办摔跤、赛马、斗牛、竞舟、 拔河等丰富多彩的活动，然后举行盛大的篝火晚会，彻夜狂欢。  语言文字：彝族有本民族的语言和文字。彝族语言属于汉藏语系。四川凉山自治州于 1980 年整理 出了一套“彝文规范方案” ，包括 819 个字母。被调查样本中彝族会说普通话的比例为 22.1%，女 性会说普通话的比例（21.1%）略低于男性。大方县、织金县等杂居地区的彝族除了老人和儿童外， 多数彝族都能听懂彝汉语言，社评组访谈时基本上能用普通话交流；凉山一带聚居的彝族大多说 彝语，能听懂汉语并用汉语沟通的少。  宗教信仰：彝族宗教主要有自然崇拜、图腾崇拜和祖先崇拜。自然崇拜中，最主要是对精灵和鬼 神的信仰。图腾崇拜是自然崇拜的发展和深化，从彝族的家支家谱看，往往把动物、植物或其他 自然物作姓氏。祖先崇拜一般有安灵牌和送灵牌两种仪式。  “毕摩”和“苏尼”是彝族宗教活动的主持者，特别是毕摩，不仅是宗教活动的主持者，而且是 彝族文化的传播者。毕摩属世袭，传男不传女，他们一般都通彝文经典，熟知关于天文历法、谱 系、伦理、史诗、神话传说等及彝文文献，他们是彝族在人神之间的沟通者，举凡生死、年节、 集会、病灾等都请毕摩到场念经作法。苏尼则专事跳神驱鬼，无经书，不世袭，男女皆可。  104    （ 3） 回族  总体特征：回族主要聚居于宁夏回族自治区，在新疆、青海、甘肃、陕西、山西、河北、天津、 北京、上海、江苏、云南、河南、山东、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江也有不少聚居区。项目区 的回族主要聚居在甘肃省天水市张家川县和临夏回族自治州的永靖县，小部分散居在定西市通渭 县、岷县、安定区，以及庆阳市的环县。回族擅长经商，尤以经营饮食业突出。  饮食服饰：张家川县和永靖县等地的回族多以小麦、玉米、青稞、马铃薯为日常主食。油香、馓 子是各地回族喜爱的特殊食品，民间特色食品有酿皮、拉面、打卤面、肉炒面、豆腐脑、牛头杂 碎、臊子面等，特别喜爱吃牛羊肉。  回族服饰有鲜明的民族特色，回族特点的穆斯林服饰——男子多戴小白帽，女子戴各种花色的头巾。  、圣纪节，所有节日都与其他穆斯林保 节庆文化：回族有三大节日：开斋节、宰牲节（古尔邦节） 持高度一致，有着密切的联系。  语言文字：回族的通用语为汉语，第二语言为阿拉伯语，在日常交往及宗教活动中，回族保留了 大量的阿拉伯语和波斯语的词汇。项目区回族说汉话为主，调查结果显示，回族会说普通话的比 例为 65.1%，回族会说普通话比例比苗族、彝族、东乡族都要高。  宗教信仰：回族人信仰伊斯兰教，在居住较集中的地方都建有清真寺，由阿訇主持宗教活动，经 典主要是《古兰经》 。生活习俗固守回族传统，遵循教规，讲究卫生，不吃猪 ，信徒称“穆斯林” 肉、狗肉、动物的血液等。  （ 4） 东乡族  总体特征：东乡族因居住在甘肃临夏东乡地区而得名，该民族自称“撒尔塔”（Sarta），是以撒尔 塔人为主，融合当地回、汉、蒙古族等逐渐形成的。项目区主要聚居在甘肃省临夏回族自治州东 乡族自治县。  饮食服饰：东乡人的饮食同样具有清真习惯，但又有自己的地域特色，基本上以小麦、青稞、玉 米和豆类、洋芋为主食，通常人们的面食种类有：馒头、面条、油香等。 （ 最负盛名的“拉拾哈”“拉 面”或“刀削面”）、炸油香、“尕鸡娃”和手抓羊肉等饮食为招待客人的重要食品。  在服饰方面，与汉族和回族的服饰相近，其特点主要表现在头饰上。男子一般戴白色或黑色的无 檐小帽，称“号帽”；妇女一般戴丝、绸制成的“盖头”，少女及新婚少妇戴绿色的，中年妇女戴 青色的，年老妇女戴白色的，盖头一般要长到腰际，头发全部被盖住。  节庆文化：东乡族每个月都有节日，每过了年逐月轮换，一年 12 个月，每个月 36 年后循环往复 一次，这和宗教信仰有着密切的关系。东乡族的四大节日：开斋节、古尔邦节、尔德节、阿守拉 节，都来源于伊斯兰教。  语言文字：东乡族语言属阿尔泰语系蒙古语族，东乡族的词汇中汉语借词较多，也有不少突厥语、 阿拉伯和波斯语借词。东乡族至今只有本民族的语言而没有文字，现在使用的是汉文，绝大部分 群众懂汉字，但会说普通话的人少。  宗教信仰：东乡族信仰伊斯兰教，13 世纪时东乡等地区已成为我国伊斯兰教的经堂教育中心，至 今东乡族自治县境内，还有一些穆斯林先哲的庐墓。东乡地区有两大教派：格底目与伊赫瓦尼， 或称老教与新教。  （ 5） 各民族之间的融合  105    项目区内苗族和彝族由于民族渊源上的特殊关系，之间具有很强的认同性，他们在语言、思想观 念、种植习俗、经济生活等方面相互影响，往来频繁，交流活跃，关系和睦。共同的生活地域、 相似的文化生活背景，使得苗族与彝族之间能够相互通婚，民族群众之间交流密切而和谐。  项目区内回族和东乡族族共同信仰伊斯兰教，都属于穆斯林，因此，他们在价值观念、婚丧嫁娶、 宗教生活、饮食传统等方面具有很强的一致性。在伊斯兰教  “天下穆斯林皆兄弟”的思想影响下， 他们之间相互通婚，共同使用清真寺，共同参与宗教活动，历来交流密切，关系和睦融洽。  7.1.3 生计模式 （ 1） 苗族  项目区苗族以农业为主，主要种植粮食、烤烟、甜橙、核桃、竹木等，养殖业主要有猪和牛，多 靠天吃饭，农业收入来源不稳定；古蔺县和叙永县的苗族除了粮食生产外，烤烟和生猪养殖也是 重要收入来源；由于农业收入不稳定，外出务工的苗族人员越来越多，外出务工成为家庭农业收 入的补充。相比于同地区的汉族，苗族收入水平更低，更加贫困。     四川省古蔺县马嘶苗族乡同心村书记：  同心村有 2400 多人，少数民族 700 多人，主要是苗族，彝族有几十人，耕地 6000 多亩，约有 300 人外   出打工。村里收入主要靠务农，村里有一半的人都在种植烤烟，烤烟生长周期有 8 个月，受天气影响很   大，亩产收入 3000‐4000 元。  （ 2） 彝族  项目区彝族以农业为主，主要种植玉米、马铃薯、荞麦等粮食作物，由于地形、土壤、气候条件 较差，而且耕作技术简单，缺乏水利设施，因此多靠天吃饭。凉山地区彝族不种水稻，但会将马 铃薯、玉米等农产品卖掉用来换大米，主食一般有大米、马铃薯、荞麦等。除了种植业以外，畜 牧业也是彝族的重要生计来源，主要以牛、羊、马和猪为主，夏天多放养，冬天多圈养，多由老 人或小孩结伴赶着牛羊到山上草场放养，也有以代养和托管的方式委托别人放养；养殖的牛羊少 部分出售，大部分用于繁殖和自家食用。此外，近年来彝族外出打工的逐渐增多，尤其是年轻人 外出打工的比较多，打工者多为男性青壮年和未婚女性。凉山彝族聚居地区由于农业生产条件较 差，收入水平较低，贫困程度更深；由于地理位置偏远，发展观念意识较弱，脱贫的难度更大。     四川省美姑县龙门乡哈古村村长：  哈古村有 240 户 875 人，全部为彝族。村里有 1000 多亩地，主要种洋芋、玉米、荞麦等。洋芋亩产 3000   斤左右，玉米亩产 400‐500 斤，荞麦亩产 200‐300 斤，基本都是自家口粮，仅能维持生活。村民现在每户   都有养殖，规模不大，基本上都是养几只山羊，当地美姑山羊比较好养，繁殖能力强，村民都喜欢养。     四川省布拖县拖觉镇阿省日达村书记：    村里有 260 户 1054 人，全部为彝族。村里有耕地 1800 亩，主要种植洋芋、玉米、荞麦、燕麦等，洋芋   是最主要的种植作物，玉米、荞麦只是作为补充性种植作物，燕麦、荞麦都是作为家里的补充口粮，玉 米多用来喂猪，村民一般都需要从外面购买米面作为口粮。    （ 3） 回族  项目区的回族主要聚居在张家川县和永靖县。回族主要以农业和畜牧业为主要生计来源，其中种 106    植业主要以小麦、玉米为主，此外还会种植苜蓿草、燕麦等，养殖主要以牛羊为主。如永靖县红 泉镇滩子村耕地面积 3482 亩，其中种植玉米占 70%，马铃薯占 5%，中药材占 15%；永靖县王台 镇湾子村、张家川县马鹿乡康王村等项目村也多以种植玉米为主。基本上家家户户都养殖牛或羊， 大规模养殖牛羊的少，牛一般养 2‐3 头，羊一般几只到几十只不等。与汉族等其他民族相比，回族 饲养牛羊的养殖经验更加丰富，而且掌握掌握养殖经验的农户更多。除了种养殖业以外，回族的 收入来源还包括经商和外出务工，经商多以餐饮业为主，如张家川的餐饮业基本上都是回族餐馆； 外出打工的回族多为季节性，从事的工种也比较单一。  （ 4） 东乡族  项目区东乡族主要聚居在东乡县，东乡族的生计与回族比较相似。东乡族的生计来源主要有养殖、 种植和外出务工，养殖方面主要以养羊为主，种植方面主要以玉米、洋芋、小麦为主，还会辅助 种些苜蓿草、燕麦等，用于喂养牲畜。如大树乡大树村村民基本家家都养牛，多的二三十只，少 则二三只，养的都是绵羊。外出打工多为年轻男性，主要在兰州、新疆、青海等地，以短期季节 性务工为主。  7.1.4 社会组织 （ 1） 苗族  苗族多数与汉族杂居，没有本民族特有的社会组织，都是以行政村为单位居住在一起。以一夫一 妻制核心家庭为基本生活单位，亲属之间互帮互助。  （ 2） 彝族  彝族传统的等级制度分为土司、黑彝、白彝、安家奴隶和锅庄奴隶 5 个等级，目前已经逐渐废除 了奴隶等级制度。  家支是彝族社会的基本结构，按照父系血缘关系组成，是社会动员和行动的基本单位，家支成员 之间互帮互助，扶贫救济。凉山地区民事纠纷多按照习惯法调解，当地的纠纷大都是可以通过家 族权威“德古”协调解决的。  （ 3） 回族与东乡族  项目区回族和东乡族除了每周固定时间到清真寺做礼拜以外，没有保留其他传统的社会组织活动。  7.2 聚居少数民族的识别与筛查 （ 1） 识别依据  “少数民族”一词指一般意义上的少数民族，即独特的、弱势的社会文化群体①，它不同程度地具 有以下特征：    （a）自我鉴定为某一独特的少数民族文化群体的一员，且该特性为他人所承认；    （b）集体依附于项目区内具有独特地理特征的居住区或祖传领地，并依附于这些居住区和领地的                                                                                                                                                                                                                      ① 本政策没有设定最低的数字门槛，因为少数民族群体的人口有可能会很少，而人口少会使得他们更加脆弱。  107    自然资源①；    （c）具有区别于主流社会和文化的传统文化、经济、社会或政治制度；    （d）有区别于本国或本地区官方语言的少数民族语言。  （ 2） 识别方法  （1）现场调查。通过现场调查，了解各项目村的人口结构、民族构成、经济结构，少数民族村识 别，少数民族是否聚居等状况。  （2）资料收集与文献查阅。通过收集反映项目区人口、民族、文化、风俗习惯的统计年鉴、报表、 市志、县志等文献资料，了解项目区少数民族特征以及与汉族群众在生产生活等方面是否存在差 异。  （3）关键信息人访谈。通过与民宗局负责人的关键信息人访谈，了解项目区少数民族类型、人口 数量、民族特征、聚居分布情况，以及项目区现在正在实施开展的促进少数民族发展的相关项目。  （ 3） 少数民族的筛查  社会评价小组工作人员在各项目办及相关机构的支持配合下，对少数民族识别的结果进行了细致 的筛查，将搜集到的少数民族信息与汉族作对比分析，判断少数民族是否集体依附于项目区，与 主流群体相比，认识少数民族差异性和脆弱性。筛查结果表明苗族主要杂居分布在贵州省毕节市 的大方县、织金县，四川泸州市的叙永县；彝族主要集中聚居在四川凉山彝族自治州的布拖县、 金阳县、昭觉县、布拖县，杂居分布在泸州市的叙永县；回族主要集中聚居在甘肃天水市张家川 回族自治县、杂居分布在临夏回族自治州的永靖县；东乡族集中聚居于临夏回族自治州东乡族自 治县。  表 7‐4 聚居少数民族的筛查情况 聚居村数 少数民族 省 市 县 乡镇数量 总人口 比例（%） 类型 量 人口 大方县 4 5 21740 8277 38.07 苗族（13.55%）彝族（10.97） 贵州 毕节市 织金县 3 5 11348 6448 56.82 苗族（30.33%）彝族（8.68%） 泸州市 叙永县 3 10 24480 15694 64.11 彝族（24.77%）苗族（36.41%） 布拖县 6 29 29385 29385 100.00 彝族（100%） 四川 凉山彝族 金阳县 16 35 35348 29791 84.28 彝族（84.28%） 自治州 昭觉县 8 42 47889 47889 100.00 彝族（100%） 美姑县 10 52 45818 45818 100.00 彝族（100%） 天水市 张家川 2 13 13936 7400 53.10 回族（53.10%） 甘肃 临夏回族 永靖县 4 6 6622 6421 96.96 回族（96.96%） 自治州 东乡县 6 12 11500 11500 100.00 东乡族（100%） 7.3 少数民族对项目的认知与态度 （ 1） 少数民族的项目知晓情况                                                                                                                                                                                                                       ①   “集体依附”是指已有数代人存在于这些归相关群体所有、使用或占用的土地和领地，并与之存在经济联系，包括具有特 殊意义的地区，如圣地。“集体依附”也指游牧民族群体对其季节性或循环性使用的领地的依附。  108    通过将苗族、彝族、回族和东乡族四个少数民族群体对项目知晓情况与总体样本调查结果的比较 显示，少数民族群体听说过项目的比例为 82.5%，略低于总样本的 86.1%，其中东乡族对项目的知 晓程度最高，彝族的知晓度最低。分性别了解少数民族群体对项目的知晓情况可知，苗族和彝族 的男性对项目的知晓程度略高于女性，相反，回族和东乡族的男性对项目的知晓程度略低于女性。 由此可见，大多数少数民族都听说过该项目，主要少数民族与整体对项目的知晓相差不大；结合 实地访谈了解的信息可知，尽管参与调查的农户对项目知晓度较高，但是实际上真正知晓项目建 设内容农户较少，尤其是少数民族群体，大多数只是粗浅的了解，需要进一步加强项目宣传。  表 7‐5 不同性别少数民族群体对项目知晓情况 听说过 没听说过 民族 性别 n % n % 男  22  91.7  2  8.3  苗族 女  10  90.9  1  9.1  小计  32  91.4  3  8.6  男  160  80.8  38  19.2  彝族 女  166  77.9  47  22.1  小计  326  79.3  85  20.7  男  23  79.3  6  20.7  回族 女  29  85.3  5  14.7  小计  52  82.5  11  17.5  男  33  86.8  5  13.2  东乡族 女  53  98.1  1  1.9  小计  86  93.5  6  6.5  男  680  86.3  108  13.7  合计 女  617  85.8  102  14.2  小计  496  82.5  105  17.5  总体样本 /  1297  86.1  210  13.9  资料来源：问卷调查数据，有效样本为 601 份。 通过少数民族群体对项目的了解程度与总样本的情况进行比较分析，少数民族群体了解项目（包 括“很了解”和“了解” ）的比例为 44.2%，略高于总样本的 43.8%，不了解项目的比例为 4.4%， 比总样本低 1 个百分点，其中苗族对项目了解的程度最高，东乡族的了解程度最低。分性别了解 少数民族群体对项目的了解程度，苗族和东乡族男性对项目了解（包括“很了解”和“了解” ）的 比例分别为 59.1%和 12.1%，略高于同民族女性的比例，彝族和回族女性对项目了解的比例分别为 57.2%和 72.4%，高于同民族男性的比例。总体而言，被调查群体对项目的了解程度都比较低，需 要加强对项目区农户的项目信息宣传和教育。 表 7‐6 不同性别少数民族群体对项目的了解程度（%） 民族 性别 很了解 了解 了解一点 不了解 很不了解 男 18.2 40.9 31.8 9.1 0.0 苗族 女 10.0 40.0 50.0 0.0 0.0 小计 15.6 40.6 37.5 6.3 0.0 男 11.2 31.2 50.6 6.9 0.0 彝族 女 4.8 52.4 39.8 3.0 0.0 109    小计 8.0 42.0 45.1 4.9 0.0 男 4.3 34.8 47.8 13.0 0.0 回族 女 6.9 65.5 27.6 0.0 0.0 小计 5.8 51.9 36.5 5.8 0.0 男 0.0 12.1 87.9 0.0 0.0 东乡族 女 0.0 7.5 90.6 1.9 0.0 小计 0.0 9.3 89.5 1.2 0.0 男 9.7 29.8 53.8 6.7 0.0 合计 女 4.3 44.2 49.2 2.3 0.0 小计 6.9 37.3 51.4 4.4 0.0 总体样本 / 9.6 34.2 50.8 5.2 0.2 资料来源：问卷调查数据，有效样本为 601 份。 （ 2） 少数民族对项目重要性的认知  在实地调查过程中，被访少数民族也反映项目对他们很重要，希望尽快实施，尽早脱贫致富。  在项目对家庭重要性认知方面，少数民族认为项目非常重要、重要、有点重要、不重要、无所谓 的比例依次为 52.4%、40.6%、5%、0.5%、1.5%。可见，少数民族普遍认为该项目对他们的家庭很 重要。通过少数民族群体与总体对项目重要性认知情况比较发现，少数民族认为项目重要（包括 “非常重要”和“重要” ） 的比例之和为 93%， 略高于总体的 92.1%，其中苗族的比例最高，占 100%， 彝族的比例最低，占 84.1%。  表 7‐7 少数民族群体对项目重要性的认知（%） 民族 性别 非常重要 重要 有点重要 不重要 无所谓 男 54.2 45.8 0.0 0.0 0.0 苗族 女 90.9 9.1 0.0 0.0 0.0 小计 65.7 34.3 0.0 0.0 0.0 男 52.5 37.9 8.1 0.5 1.0 彝族 女 59.2 36.2 2.8 0.9 0.9 小计 56.0 37.0 5.4 0.7 1.0 男 62.1 13.8 20.7 0.0 3.4 回族 女 76.5 14.7 2.9 0.0 5.9 小计 69.8 14.3 11.1 0.0 4.8 男 23.7 71.1 2.6 0.0 2.6 东乡族 女 16.7 81.5 0.0 0.0 1.9 小计 19.6 77.2 1.1 0.0 2.2 男 49.8 40.5 8.0 0.3 1.4 合计 女 54.8 40.7 2.2 0.6 1.6 小计 52.4 40.6 5.0 0.5 1.5 总体样本 / 54.4 37.7 4.5 0.7 2.7 资料来源：问卷调查数据，有效样本为 601 份。 110    （ 3） 少数民族的项目支持情况  社会调查结果显示，96.4%的少数民族支持项目建设，0.3%的不支持，3.3%的持无所谓的态度。苗 族、彝族、回族、东乡族的项目支持比例分别为 100%、97%、87.3%、98.9%。统计数据说明少数 民族对项目都非常支持，项目建设符合少数民族的现实需求。  通过对少数民族与总体的项目支持情况的比较，少数民族群体支持项目建设的比例占 96.4%，略高 于总体的 95.6%，其中苗族的支持率最高，为 100%，回族的支持率最低，为 87.3%。  表 7‐8 少数民族的项目支持情况 支持 不支持 无所谓 民族 性别 n % n % n % 男 24 100 0 0.0 0 0.0 苗族 女 11 100 0 0.0 0 0.0 小计  35 100 0 0.0 0 0.0 男 191 96.5 1 0.5 6 3.0 彝族 女 208 97.7 1 0.5 4 1.9 小计  399 97.1 2 0.5 10 2.4 男 24 82.8 0 0.0 5 17.2 回族 女 31 91.2 0 0.0 3 8.8 小计  55 87.3 0 0.0 8 12.7 男 37 97.4 0 0.0 1 2.6 东乡族 女 53 98.1 0 0.0 1 1.9 小计  90 97.8 0 0.0 2 2.2 男 276 95.5 1 0.3 12 4.2 合计 女 303 97.1 1 0.3 8 2.6 小计 579 96.4 2 0.3 2 2.2 总体样本 / 1442 95.6 6 0.4 59 3.9 资料来源：问卷调查数据，有效样本为 601 份。 （ 4） 少数民族的项目参与意愿  在项目投工投劳的意愿调查中，96.5%的少数民族愿意参与到项目中，1%的少数民族表示不愿意， 持无所谓、不知道态度的比例分别为 1.8%、0.7%。实地调查中，大多数被访少数民族也愿意参与 到项目建设中，或者通过项目实现就业。  通过对少数民族与总体投工投劳意愿的比较显示，少数民族愿意参与项目投工投劳的比例为 96.7%，略高于总样本的 94%，其中参与的意愿最高，为 100%，回族的参与意愿最低，为 87.3%。  表 7‐9 少数民族项目投工投劳的意愿（%） 民族 性别 愿意 不愿意 男 100 0 苗族 女 72.7 27.3 小计  91.4 8.6 男 96.5 3.5 彝族 女 96.7 3.3 111    小计  97.0 1.5 男 96.6 3.4 回族 女 97.1 2.9 小计  87.3 0.0 男 97.4 2.6 东乡族 女 100 0.0 小计  98.9 0.0 男 96.9 3.1 合计 女 96.5 3.5 小计 96.7 3.3 总体样本 / 94 1.8 资料来源：问卷调查数据，有效样本为 601 份。  7.4 编制少数民族发展计划判断 （ 1） 少数民族识别结果  ，各项目办通过现场调查开展了细致的少数 依据世界银行业务导则 OP4.10《少数民族的业务手册》 民族识别工作，通过识别得知：  a.  贵州项目区，项目服务总人口为 324406 人，少数民族 31569 人，占 9.73%，有苗族、彝族、仡 佬族、白族、蒙古族等少数民族；其中苗族 18228 人，占总人口的 5.62%，彝族 2863 人，占总人 口的 0.88%。  b.  四川项目区，项目服务总人口为 260728 人，少数民族 174422 人，占 66.9%，有彝族、苗族、 壮族等少数民族，其中彝族 160660 人，占总人口的 61.62%，苗族 13394 人，占总人口的 5.14%。  c.  甘肃项目区，项目服务总人口 365826 人，少数民族 43385 人，占 11.86%，有回族、东乡族等 少数民族，其中回族 19928 人，占总人口的 5.62%，东乡族 11500 人，占总人口的 3.25%。  （ 2） 聚居少数民族的筛查结果  在少数民族识别的基础上，社会评价小组工作人员在各项目机构的配合下，通过实地调查、资料 收集与查阅文献的方法，对少数民族分布和聚居情况进行了筛查，筛查结果表明：  有 209 个项目村中的少数民族集体依附于项目区，少数民族类型有苗族、彝族、回族及东乡族。  a.  其中贵州省项目区少数民族聚居村涉及 7 个乡镇的 10 个项目村，聚居的少数民族人口为 14725 人，其中苗族 6388 人，占 19.31%，彝族 3633 人，占 10.97%，主要聚居在毕节市的大方县、织金 县。  b.  在四川省项目区，少数民族聚居村涉及 43 个乡镇的 168 个项目村，聚居的少数民族人口为 168577 人，其中彝族 158947 人，占 87.28%，集中分布在凉山彝族自治州；苗族 8913 人，占 4.89%， 分布在泸州市的叙永县。  c.  在甘肃省项目区，少数民族聚居村涉及 11 个乡镇 31 个项目村，聚居的少数民族人口为 25321 人，其中回族 13821 人，占 43.11%，分布在天水市的张家川回族自治县及临夏回族自治州的永靖 112    县；东乡族 11500 人，占 35.87%，全部聚居在临夏回族自治州的东乡族自治县。  表 7‐10 三省少数民族受益人口情况 少数民族 省 人口 汉族 人口 % 苗族 % 彝族 % 回族 % 东乡族 % 贵州 33088 18363 14725 44.5 6388 19.31 3633 10.97 / / / / 四川 182120 13543 168577 92.57 8913 4.89 158947 87.28 / / / / 甘肃 32058 6737 25321 78.98 / / / / 13821 43.11 11500 35.87 合计 247266 38643 208623 84.37 15301 6.19 162580 65.75 13821 5.59 11500 4.65 资料来源：项目办提供。 表 7‐11 项目区少数民族识别结果 筛查依据（世行 OP4.10） 苗族 彝族 回族 东乡族 自我鉴定为某一独特少数民族文化群体一 √ √ √ √ 员，且该认定也为他人所认同 集体依附于项目区内具有独特地理特征的 √ √ √ √ 居住区，依附于其中的资源 具有区别于主流社会和文化的传统文化、经 √ √ √ √ 济、社会或政治制度 经常有区别于本国或本地区官方语言的少 √ √ 数民族语言 （ 3） 结论  通过少数民族识别、筛查，结果表明项目区存在苗族、彝族、回族、东乡族集体依附于项目区， 各少数民族在经济结构、社会组织结构、生产生活习惯、语言、社会交往方式、宗教信仰等方面 具有区别于主流社会的特征。为了更好地了解少数民族对项目的真实需求和建议，确保项目活动 以少数民族文化适应性的方式组织、实施，因此，需要编制少数民族发展计划，具体内容详见《中 国贫困片区产业扶贫试点示范项目少数民族发展计划》。    113    8 信息公开与公众参与   8.1 准备期信息公开与公众参与过程 2011 年 11 月以来，国务院扶贫办外资中心已经协同贵州省、四川省、甘肃省各级有关部门组织开 展了一系列的调查及公众意见咨询。同时，在本项目准备期间，可研编制单位、社会评价报告编 制小组等针对项目的相关信息进行了公式和告知，进行了前期的、充分的知情协商和公众参与。  社会评价报告的编制是建立在问卷调查、焦点组座谈、关键信息人的访谈以及利益相关者研讨会 等公众参与活动的基础上。关于上述公众参与活动的信息详见表 8‐1。  （ 1） 项目相关信息的告知、公示。  国务院扶贫办牵头，外资中心组织申报的“中国贫困片区产业扶贫试点示范项目”于 2012 年 7 月 25 日正式列入国家发展改革委、财政部利用世界银行贷款 2013～2015 年项目规划。  贵州省：A)    2013 年 9 月，编制贵州省环境评价报告。  B) 2013 年，项目可研单位对项目区进行 实地调查，进行项目可行性研究报告的编制。  四川省：A) 2012 年 8 月 31 日，四川省扶贫开发办公室外资项目管理中心（以下简称省外资中心） 召开了项目市、州，县扶贫办领导参加的世行第六期扶贫项目工作会议，对项目初步设计、打算 及建议等进行了研讨、部署。B) 2012 年 9 月 27 日，四川省外资中心下发了《关于做好世行第六期 扶贫项目前期准备工作有关事项的通知》 ，要求项目县做好实施区域的拟选方案，并进一步落实组 织保障措施。省外资中心主要领导带队到凉山昭觉、金阳、布拖进行现场检查、指导。C) 2013 年 4 月，四川省外资中心通知各县编制了《项目建议书》和《预可行性研究报告》 ，并多次进行了修 改完善。  甘肃省：A)2012 年 1 月 15 日前上报各项目省的项目建议书，各省发改委、省财政厅出据承诺函。 B)2012 年 7 月 25 日，国家发改委、财政部以发改外资[2012]2208 号文“印发国家发改委、财政部 关于利用世界银行贷款 2013‐2015 财年备选项目规划的请示的通知” 。  （ 2） 实地考察。  贵州省实地考察情况。A) 2012 年 5 月 10‐12 日国务院扶贫办外资中心派员到贵州省开展世行贷款 第六期扶贫项目调研考察活动，调研组采取访问农户、参观企业、查看现场、召开座谈会等方式， 育苗中心、农业发展专业合作社、扶贫项目基地等进行了实地调研考察。  B) 2013 年 4 月 27 日， 贵州省扶贫办外资中心赴遵义调研世行贷款扶贫项目前期准备工作，开展机构座谈会了解结构编 制、项目经费等方面情况。C) 2013 年 9 月，世行第一次技术准备团专家和国家扶贫办对贵州省情 况进行实地考察。  四川省实地考察情况。A) 2012 年 10 月 15‐19 日，世界银行高级经济学家悟理为团长的中国贫困片 区产业扶贫试点示范项目识别团一行 15 人来四川开展项目识别工作，先后深入昭觉县、金阳县调 研当地基础设施和产业发展情况，并听取了凉山州和两县对世行第六期扶贫项目的准备情况汇报。 B) 2012 年 12 月 19‐20 日，四川省外资中心分管领导带队赴叙永、古蔺，对世行第六期扶贫项目前 期工作开展情况进行考察调研。 C) 2013 年 6 月 13—16 日世行第一次技术准备团到四川项目区进行 考察。  114    甘肃省实地考察情况。A)2012 年 11 月 6 日‐8 日，世行第六期扶贫项目识别团赴渭源、陇西、静宁 县考察。世行第六期扶贫贷款项目识别团专家组对世行第六期扶贫贷款项目乡、项目村进行考察 识别，了解项目区基本情况。B) 2013 年 6 月 3 日‐7 日，世界银行“中国贫困片区产业扶贫试点示 范项目”（世行第六期扶贫项目）准备团对环县、张家川县和安定区进行实地考察。  2013 年 10~11 月，社会评价编制单位对项目区进行了实地的勘察，走访了项目涉及的三省 10 市 27 县，以发放问卷、开展座谈及访谈的方式，对项目沿线受影响户的生产生活状况进行细致的了 解，详细咨询了沿线群众对于项目实施的意见和建议，并做如实记录。  （ 3） 焦点组座谈会。  2013 年 10 月 27 日‐11 月 29 日召开了 138 个焦点座谈，其中一般座谈会 69 个，共计 958 位村民 参加，其中女性为 305 人，妇女所占比例为 31.84%；妇女座谈会 69 个，共计 447 位妇女参加。重 点了解项目区内的居民对项目的期望、需求以及建议。  （ 4） 村民深度访谈。  2013 年 10 月 27 日‐11 月 29 日，针对项目区三个省份 267 县中涉及到的 206 人进行了个人深度访 谈。其中女性 98 人，占 47.6%；少数民族 65 人，占 31.6%；贫困群体 87 人，占 42.2%。访谈主要 从受访者的生产生活情况、对合作社的看法、项目可能带来的风险及影响以及他们对于项目设计、 实施态度及看法等方面咨询项目受影响人的意见。  （ 5） 关键信息人访谈。  社会评价调查小组对项目区扶贫办、农业局、畜牧局、民宗局、妇联等相关部门、村委会、合作 社负责人、协会负责人、农业技术人员等关键信息人开展访谈 171 人次，访谈的主要目的是了解 利益相关者对项目的意见和建议，重点为项目设计和项目实施提供更好的建议。  （ 6） 机构研讨会。  与项目区涉及的各县的妇联、扶贫办、农业局、畜牧局、统计局、民宗局、民政局等相关机构负 责人进行访谈，进行了 37 次机构研讨会。了解项目区内的妇女发展状况、贫困情况、少数民族分 布、农业/畜牧业合作社发展情况等，了解各部门相关的政策和实施的项目，了解各相关部门对项 目的建议。 115    表 8‐1 信息公开与公众参与过程 序号 参与类型 时间 地点 参加者 备注 贵州省项目 相关区、乡镇干部、村长、村民、可 编制贵州省环境评价报告；项目可研单位对项目区进行实地调查，进行项目可行性 2013 年 9 月 研编制单位、环评编制单位 研究报告的编制。 区 四川省扶贫开发办公室外资项目管理中心召开了项目市、州，县扶贫办领导参加的 世行第六期扶贫项目工作会议，对项目初步设计、打算及建议等进行了研讨、部署； 项目相关信息 2012 年 8 月 四川省项目 相关区、乡镇干部、村长、村民、可 四川省外资中心下发了《关于做好世行第六期扶贫项目前期准备工作有关事项的通 1 研编制单位、环评编制单位 知》，要求项目县做好实施区域的拟选方案，并进一步落实组织保障措施；四川省 的告知公示 ~2013 年 4 月 区 外资中心通知各县编制了《项目建议书》和《预可行性研究报告》，并多次进行了 修改完善。 2012 年 1 月 甘肃省项目 相关区、乡镇干部、村长、村民、可 国家发改委、财政部以发改外资[2012]2208 号文“印发国家发改委、财政部关于利 ~2012 年 12 月 区 研编制单位、环评编制单位 用世界银行贷款 2013-2015 财年备选项目规划的请示的通知”。 A) 2012 年 5 月 10-12 日国务院扶贫办外资中心派员到贵州省开展世行贷款第六期 扶贫项目调研考察活动，调研组采取访问农户、参观企业、查看现场、召开座谈会 2012 年 5 月 世行专家团、国务院扶贫办外资中心、 等方式，育苗中心、农业发展专业合作社、扶贫项目基地等进行了实地调研考察。 贵州省 B) 2013 年 4 月 27 日，贵州省扶贫办外资中心赴遵义调研世行贷款扶贫项目前期准 ~2013 年 9 月 贵州省扶贫办外资中心 备工作，开展机构座谈会了解结构编制、项目经费等方面情况。C) 2013 年 9 月， 世行第一次技术准备团专家和国家扶贫办对贵州省情况进行实地考察。 2 实地勘察 A) 2012 年 10 月 15-19 日，世界银行高级经济学家悟理为团长的中国贫困片区产业 扶贫试点示范项目识别团一行 15 人来四川开展项目识别工作，先后深入昭觉县、 2012 年 10 月 世行专家团、四川省扶贫办外资中心、 金阳县调研当地基础设施和产业发展情况，并听取了凉山州和两县对世行第六期扶 四川省 贫项目的准备情况汇报。B) 2012 年 12 月 19-20 日，四川省外资中心分管领导带队 ~2013 年 6 月 世行第一次技术准备团 赴叙永、古蔺，对世行第六期扶贫项目前期工作开展情况进行考察调研。C) 2013 年 6 月 13—16 日世行第一次技术准备团到四川项目区进行考察。 116    A)2012 年 11 月 6 日-8 日，世行第六期扶贫项目识别团赴渭源、陇西、静宁县考察。 世行第六期扶贫贷款项目识别团专家组对世行第六期扶贫贷款项目乡、项目村进行 2012 年 11 月 考察识别，了解项目区基本情况。B) 2013 年 6 月 3 日-7 日，世界银行“中国贫困片 甘肃省 世行专家团 ~2013 年 6 月 区产业扶贫试点示范项目”（世行第六期扶贫项目）准备团对环县、张家川县和安 定区进行实地考察。 项目区涉及 走访了项目涉及的三省 10 市 27 县， 社会评价编制单位对项目区进行了实地的勘察， 2013 年 10 月 三省 10 市 27 以发放问卷、开展座谈及访谈的方式，对项目沿线受影响户的生产生活状况进行细 社会评价编制单位 ~11 月 县 致的了解，详细咨询了沿线群众对于项目实施的意见和建议，并做如实记录。 三省项目区 问卷调查的内容主要包括：目前参与农业合作社的情况、对合作社的需求、以及希 2013 年 10 月 10 市 27 县相 3 问卷调查 贵州、四川、甘肃项目区 10 市 27 县 望合作社提供的帮助、项目的了解情况个人信息等方面。共有有效问卷 1506 份， ~11 月 关村和居民 其中，妇女占 47.6% 家里 走访项目区 63 个镇 69 个村集体，与 关键信息人访 2013 年 10 月 了解项目区的社会经济情况，农业畜牧业发展情况，以及妇女发展情况和贫困情况， 4 项目村 县级机构妇联、扶贫办、民宗局、农 谈 -11 月 咨询当地的需求，征询对项目的态度，询问其意见和建议 业局、畜牧局等相关负责人进行访谈 2013 年 10 月 项目区相关 主要调查项目区影响人口，对受影响 对项目区内的居民进行深入访谈，了解他们的生活情况，项目对他们生活的影响， 5 居民深入访谈 村、居民家里 的村民代表开展 206 次深度访谈 以及他们对项目的态度和建议 ~11 月 一般 2013 年 10 月 项目区相关 69 个一般座谈会，958 参加了一般讨 焦点 座谈 ~11 月 村 论会，其中女性 305 人（占 30.15%）。 对村的基本情况作了解，征询他们对项目的态度、意见，以及对项目的需求 小组 会 6 座谈 妇女 2013 年 10 月 项目区相关 召开了 69 个妇女座谈会，447 人参加 会 座谈 重点了解项目区内女性的需求和态度，听取她们对项目的建议 ~11 月 村 了妇女组讨论会。 会 市（州）级、县级的扶贫办、妇联、 2013 年 10 月 项目办、相关 7 机构研讨会 民政局、民宗局、人社局、农牧局、 了解各部门相关的政策和实施的项目，了解各相关部门对项目的建议。 ~11 月 机构 国土局、拆迁办等相关政府职能部门 117    8.2 公众参与的结果 （ 1） 项目知晓与认知情况  据统计，项目区 86.1%的被访者听说过项目，13.9%的没听说过项目；在各项目省，贵州项目区的 项目知晓程度最高，为 96.9%，甘肃项目区为 88.3%，四川项目区为 77.3%。在项目认知方面，被 调查者中对项目很了解的比例为 9.6%，了解的比例为 34.2%，了解一点、不了解、很不了解的比 例分别为 50.8%、5.2%、0.2%。数据表明项目受影响人大多都听说过项目，但对项目的了解程度较 低。实地访谈中，多数被访者也反映听到宣传过项目，但不知道具体内容和安排等相关信息。  表 8‐2 农户对项目知晓的程度 听说过 没听说过 省份 N % n % 贵州 284 96.9 9 3.1 四川 412 77.3 121 22.7 甘肃 601 88.3 80 11.7 合计 1297 86.1 210 13.9 资料来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。   表 8‐3 农户对项目的认知情况（%） 省份 很了解 了解 了解一点 不了解 很不了解 贵州 20.8 34.2 43.0 1.4 0.7 四川 9.0 42.2 43.2 5.6 0.0 甘肃 4.9 28.7 59.7 6.7 0.0 合计 9.6 34.2 50.8 5.2 0.2 资料来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （ 2） 项目对家庭重要性的认知  社会经济调查结果显示，54.4%的被访者认为项目对家庭非常重要，37.7%的认为重要，认为有点 重要的比重为 4.5%，而认为不重要、无所谓的比重分别为 0.7%、2.7%，可见，项目受影响人普遍 认为项目对他们的家庭很重要。在实地访谈中，许多被访者表示希望项目尽快实施，尽早受益。  表 8‐4 项目对家庭重要性的认知（%） 省份 非常重要 重要 有点重要 不重要 无所谓 贵州 58.0 39.6 0.7 0.7 1.0 四川 54.4 34.3 4.9 0.9 5.4 甘肃 52.9 39.5 5.9 0.4 1.3 合计 54.4 37.7 4.5 0.7 2.7 资料来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （ 3） 项目支持程度  118    在项目支持程度调查中，95.7%的被访者支持项目建设，其中贵州项目区支持程度最高，为 98.6%； 0.4%的被调查者不支持项目建设，持无所谓态度的比例为 3.9%。统计数据表明该项目支持率较高， 受到项目区村民的欢迎。  表 8‐5 农户对项目支持程度 支持 不支持 无所谓 省份 n % n % n % 贵州 289 98.6 1 0.3 3 1.0 四川 498 93.4 3 0.6 32 6.0 甘肃 655 96.2 2 0.3 24 3.5 合计 1442 95.7 6 0.4 59 3.9 资料来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 项目区受影响人在支持项目建设的同时，也大多愿意配合政府实施项目，94%的被调查者愿意配合 政府实施项目，不愿意的配合的比例为 1.8%，持“无所谓”和“不知道”态度的比例分别为 3.5%、 0.7%。  表 8‐6 农户配合政府实施项目的意愿（%） 省份 愿意 不愿意 无所谓 不知道 贵州 95.6 2.0 1.7 0.7 四川 92.5 1.5 6.0 0.0 甘肃 94.6 1.9 2.2 1.3 合计 94.0 1.8 3.5 0.7 资料来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。 （ 4） 投工投劳的意愿  社会经济调查结果显示，96%的被调查者愿意通过项目实现就业，其中甘肃省项目区的比例最高， 为 98.1%；贵州项目区次之，为 96.9%；四川项目区最低，为 92.7%。数据表明项目区受影响参与 项目的积极性很高，并迫切需求通过项目实现就业，以此增加收入来源，提高收入水平。  表 8‐7 农户参与项目投工投劳的意愿 愿意 不愿意 省份 人数（n） 比例（%） 人数（n） 比例（%） 贵州 284 96.9 9 3.1 四川 494 92.7 39 7.3 甘肃 668 98.1 13 1.9 合计 1446 96.0 61 4.0 资料来源：问卷调查数据，有效问卷 1507 份。  119    8.3 项目实施手册中应包括的内容 8.3.1 项目实施的准备 在项目准备阶段，社会评价过程中与主要的利益相关者开展了无限制性的前期知情参与和协商， 同时开展了一系列项目信息公开与公众参与的活动。为了促进各利益相关者，尤其是主要利益相 关者在项目中的有效参与，提高他们对项目的认知和参与，确保项目村层面的项目目标群体及受 影响的利益相关者在项目中的知情权、参与权、监督权、表达权和决策权，推进项目顺利实现并 最大程度减少项目实施及运行中的社会成本，因此在项目前期阶段需要准备一份社区参与手册。 明确不同利益相关者在项目中可能的参与机会、参与方式，以及在项目参与过程中的权利和义务， 并通过制度和程序性设计对内容进行制度化；确保项目直接受益或受损群体，尤其是少数民族、 贫困户、妇女等弱势群体在项目中的参与。  8.3.2 项目实施的全过程参与 项目社区参与活动贯穿项目准备、实施和运行维护的全过程，包括项目参与的主要内容、参与者 及其角色、参与方式及要求。项目各阶段的参与计划详见 Error! Reference source not found.。  8.3.3 项目实施监测评价 监测评价机构：县项目办为内部监测的执行主体；第三方监测评价将由独立监测机构负责。  监测评价内容及指标：监测评价的具体内容及指标见项目实施手册相关内容的具体要求。  监测评价安排：包括项目中期评价、后评估、社会影响监测、移民安置监测、环境影响监测。  120    表 8‐8 社区参与行动计划表 项目阶段  参与活动  参与方式  参与对象  规则和方法  负责人  产出  招聘辅导 全体村民、 在村庄张贴辅导员招聘公告；将辅导 村民知晓辅导员招聘内容；村民知晓辅导 村庄公示  ① 县项目办  员  村干部  员招聘结果在村庄公示 。  员招聘结果。  针对全市/县/区的村庄进行项目基本 省项目办、市/县/区 村民知晓项目信息。  媒体宣传  全体村民  情况的宣传。  项目办  在扶贫办等机构网站进行项目内容 村民知晓项目信息。  网络公示  全体村民  市/县/区项目办  公示。  项目准备 村干部会议和 县项目办在乡镇的协调下，召开村长 县项目办、项目乡 村民知晓项目信息。  阶段  项目宣传 全体村民  村民代表大会  或村书记会议，告知项目基本信息。  镇、村干部  动员  村庄公示（张贴 村民知晓项目信息。  公告、横幅、广 全体村民  在村庄范围内对关键项目内容进行 村干部  播）  公示；公示时间不少于 2 个星期。  村民知晓项目信息。  宣传倡议书  全体村民  村干部领取后发放到户。  村干部  村民参与监督辅导员在信息宣传和 村民对辅导员的评价；  参与监督辅导 村干部、市/县/区项 全体村民  动员、合作社组建、培训、产业发展 村委会、项目办收集的辅导员投诉情况。 员工作  目办  规划及其他日常工作的执行情况  监督管理  村民知晓项目施工相关情况。  全体村民、 项目施工监督  村民对施工质量进行监督  县项目办、施工单位 项目实施 合作社  阶段  项目基本情况、产业发展思路、项目 宣传骨干了解项目基本内容、产业发展思 村干部、辅 操作程序、股份合作社成立的程序及 路、项目操作程序等；  组织培训  宣传骨干培训  导员、村民 相关要求、合作社有条件赠款的使用 县项目办  宣传骨干了解项目信息宣传动员方式和 代表  要求、基础设施建设内容、村庄宣传 内容等。  动员活动。                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  ① 本项目中涉及到的村庄公示都需要在项目村显眼、易通达、固定的位置进行公示。  121    项目基本情况、利弊、操作程序；主 村民了解项目基本内容、产业发展思路、 村民宣传动员 导产业发展思路；股份合作社的成立 参加培训的村干部、 项目操作程序等。  全体村民  培训  及相关要求；合作社有条件赠款的相 辅导员、村民代表  关要求；基础设施建设内容。  项目办通过村委会将手册分发给全 村民知晓项目基本内容、产业发展思路、 发放宣传手册  全体村民  县项目办、村干部  体村民。  项目操作程序等。  愿意参加改组的合作社召开大会，告 合作社社员知晓项目信息、合作社改组流 改组合作社成 合作社理事会、监事 ① 全体成员  知项目信息、开展合作社改组信息宣 程及相关情况、参与投票选择结果。  员大会   会  传和投票。  合作社筹备小 告知合作社筹备小组权利与义务，选 村民知晓合作社筹备的内容和流程等；  全体村民  村干部、辅导员  组  举产生小组成员。  合作社筹备小组成员产生。  告知村民合作社基本信息、加入合作 村民知晓合作社基本信息；  社的条件、要求、收益分配等；合作 了解加入合作社的权利和义务等；  准备工作会  全体村民  合作社筹备小组  社有条件赠款管理办法和合作社章 合作社有条件赠款管理办法；  成立/改组 程草案。  合作社章程草案。  合作社  表决合作社成立大会会议议程和选 合作社章程及管理办法；产生理事会和监 举办法；确定合作社名称；选举产生 事会成员名单；成员出资清单；合作社产 合作社理事长、理事会成员、执行监 业发展规划、合作社有条件赠款管理办 事或监事长、监事会成员；合作社章 法；  合作社成员大 全体社员  程； 任命合作社财务人员；合作社产 合作社筹备小组  合作社理事会、监事会的选举和成员中妇 会  业发展规划和项目实施计划；合作社 女、少数民族、贫困人口比例。  有条件赠款管理办法；制定合作社内 部管理制度等，妇女不少于 30%；并 将选举结果公示。  施工信息 全体村民、 施工方张贴施工信息，1 次/月，公布 村民知晓项目施工相关情况。  张贴海报  县项目办、施工单位 公开  合作社  施工单位联络员和联系方式                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  ①   这一项适用于参加改组的合作社，新建的合作社不需要进行此步骤。  122    全体村民、 对村民发现的施工问题进行村民会 项目施工投诉意见处理结果。  村民会议  县项目办、施工单位 合作社  议，并将问题汇总与施工方提交  基础设施建设过程中优先为当地村 村民参与项目投工投劳情况。  县项目办、村委会、 施工参与  村民投工投劳  全体村民  民提供工作岗位，其中 30%优先提供 施工单位  给妇女  合 作 社 会 村民知晓合作社运营状况（如农产品销售 合作社运 以季度为单位将合作社的运营、资金 合作社理事会、监事 运营情况公示  员、全体村 价格、收益分配等）；参加合作社生产经 营  等情况进行整理并公示  会、辅导员  民  营活动入社成员占合作社成员的百分比。 培训需求调查结果；培训计划；培训现场 根据当地发展产业，组织专家现场培 村民农业技术 县项目办、辅导员、 照片；参加过产业培训的入社贫困户数量 全体村民  训，其中，少数民族人数不得少于 培训  村委会  占合作社成员的百分比；女社员参加产业 30%，妇女人数不得少于 30%。  产业和合 培训占合作社成员的百分比。  作社培训  合作社管理培 合作社管理 对合作社管理方式进行培训，合作社 县项目办、辅导员、 举办过合作社运行管理培训的合作社数 训  人员  成员享有同等机会培训  村委会  量；合作社管理人员参与培训的记录。  对项目区村民发放种植/养殖技术手 县项目办、辅导员、 村民获得培训手册的情况。  发放培训手册  全体村民  册  村委会  根据基础设施的受影响地区划分维 基础设施项目后续管理办法。  护人员，如生产便道、蓄水池等，周 维护人员选定  全体村民  边收益人群对其进行管理；农贸市场 县项目办、村委会  权属于政府，因此可以由政府出资雇 佣村民进行管理  基础设施 维护人员参加培训的情况及相关纸质材 项目运行 维护  对维护人员开展相关基础设施维护 县项目办、施工方、 料。  阶段  维护人员培训  维护人员  的培训  村委会  村委会、合 针对基础设施维护经费制定使用与 基础设施维护经费管理办法。  维护经费管理  县项目办、村委会  作社、村民  监督制度；村民对使用情况进行监督  村民对项目运行阶段遇到的问题进 省项目办、县项目   抱怨申诉  明确申诉流程  村民  行抱怨申诉，具体流程详见抱怨申诉 办、村委会  123    流程      124    8.4 抱怨申诉机制 在项目实施和运行期间，如果对村民对项目有任何不满，可进行抱怨与申诉，具体程序如下：  阶段 1：通过书面或口头形式向村委会反映，由村委会作出处理并书面记录，村委会应在 2 周内给 予答复并解决。  阶段 2：如果村民对阶段 1 的处理结果不满意，可以在收到决定后向乡镇项目站、县项目办、省项 目办、中央项目协调办逐级提出申诉，各管理机构应在 2 周内作出处理决定。  各机构将免费接受村民的抱怨和申诉，由此发生的合理费用将从项目的不可预见费中支付。接受 申诉抱怨的工作人员的电话、办公地址将进行公开。  投诉人  向 写信、电话、电子邮件等 投 方式申诉  诉 人 反 馈 乡镇项目站  县项目办  省项目办  国家项目办  投 诉 处 理 结 根据申诉内容  果 必 要 时 在 直接处理  责成下级  报上级项  司法处理  社 处理  目办处理  区 公 示 处理意见及处理结果  申诉程序  处理程序  反馈程序    图 8‐1 抱怨申诉程序 125    9 行动计划与实施  9.1 行动计划 9.1.1 项目社会风险及减缓措施 （1）增强项目社会效益的措施  1) 提高农民的组织化程度  通过规范化的合作社建设和培训，农民组织化程度提高；同时，面临的挑战是如何将农民的组织 化建立起来？如何避免农户被边缘化？因此，建议：  ①建立农民利益共享、责任共担的股份合作社，确保合作社中建卡贫困户的比例逐渐达到 80%及 以上； ②对合作社社员开展技术和管理方面的培训，加强组织建设和规范管理，包括制定项目区合作社 建设指导意见/指南； ③通过开展生产基地或示范户示范引导，组织广泛农户参与产业发展； ④建立公开、透明的收益分享机制，提高农户对合作社的归属感。 2) 提高农民的主体意识和自我发展能力  项目能够增强农户的自我发展能力，主要是农户的主体意识；同时，面临的挑战是在调查中发现 很多农户并不了解合作社，很少有农户真正参与到合作社的建设和运行过程中，参加合作社的村 民没有归属感；如何培育农户的主体意识？怎么样让村民参与？怎么样来培训？怎么样来赋权？ 解决这些问题，对提高农户的主体意识和自我发展能力具有重要意义。因此，建议：  ①制定贯穿项目前期、中期和后期的信息公开、宣传和培训计划（具体参见项目实施手册），尤其 是项目准备前期的社区动员宣传； ②通过召开村民代表大会、村小组会议等多种宣传和参与方式，民主选举产生合作社理事会、监 事会成员，在村民知情、自愿的基础上，产生合作社社员，尤其需要照顾到妇女、少数民族、贫 困户的需求和想法； ③建立村民广泛参与、民主管理的股份制合作社，着重解决贫困户在参加合作社时面临的资金不 足的问题； ④按照村民对各种培训需求的迫切程度，开展与产业发展和合作社运行、管理相关的技能技术培 训，并尽可能根据村民四季开展的农业活动特点和需求； ⑤项目培训时间选择要避开民族节日、避开农忙、避开妇女家务时间，充分考虑一年四季的作息 时间； ⑥培训地点就近选择村民聚居点、易于达到的地点，特别照顾个别偏远地区的农户； 126    ⑦培育方式因地区、因人而异，尽量采用当地语言、口头通俗易懂的表达方式，辅之以视频、宣 传画、宣传册等方式； ⑧在尊重妇女、少数民族、贫困户等弱势群体意愿的基础上，项目和合作社信息的宣传应确保 80% 及以上的家庭户（建卡贫困户知晓率 100%）知晓信息，参与项目培训的村民确保有 30%的妇女、 80%的贫困户、30%的少数民族（少数民族项目区）参加。 ⑨定期对宣传和培训的情况进行抽查，项目前期抽查 2 次/年，其余 1 次/年。  3) 提高农户抵御市场风险的能力  农户生产经营方式的转变、抵御市场风险能力的增强，关键在于建立农民自己的合作社，把村民 自愿联结起来，发展优势产业。因此，面临的挑战是如何提高农民抵御市场风险的能力。基于此， 建议：  ①综合评估项目村农业公共基础设施现状和需求，按需建设生产便道、灌溉等设施，避免资金重 复使用，改善产业发展的基础设施条件； ②加强合作社管理和产业发展相关的培训，提高合作社可持续发展能力，如定期对管理人员组织、 管理能力培训，标准化生产培训，高效农业技术培训，农产品加工营销技术培训，等等； ③有针对性的建立农产品收购点、储藏集散点、农产品交易市场、农产品市场信息发布平台、农 产品追溯等产业市场化发展所需的配套设施和制度； ④在技术、资金可行的前提下开展良种繁育基地建设，开展统一种苗/种畜、统一培育、统一田间 管理、统一销售或加工等标准化建设。 4) 提高基础设施建设对农户生产、生计发展和需求的适应性  水利灌溉、公共交通等基础设施建设有助于农户生产生活条件的改善。同时，面临的挑战是如何 建立与农户生产和生计发展和需求相适应的基础设施条件？并确保建成的基础设施得以可持续运 行和发挥作用。为此，建议：  ①通过召开村民代表大会、村小组会议，采用问题树等参与式方法讨论村民生产和生计发展所需 基础设施，确定计划建设的基础设施； ②建成的公共基础设施如村道、生产便道、灌溉设施等移交村集体所有，并进行监督、管理和维 护；将储藏、加工、销售等涉及产业价值链的设施设备移交合作社集体所有，并担负监督、管理 和维护责任。 5) 促进农户公平受益和可持续发展  增加农户公平受益的机会，使村民实实在在的受益，是巩固合作社的利益联结体，促进农户可持 续发展的关键。同时，面临的挑战是怎么样让穷人赋权、融入合作社，让穷人有公平受益的机会。 建议：  ①召开社员大会，讨论制定合作社收益分配机制并公示，务必明确各收益分配的比例和顺序，确 定预先提留的公积金、公益金、救济基金、风险基金、发展基金等公共积累在收益分配中的比例， 然后确定合作社收益分配的具体方式； ②改造旧有合作社的产权结构，建立广泛的、农户共有的股份制合作社； ③定期公开收益分配结果，合作社财务建档存档，接受社员监督和质疑； 127    ④建立完善、便于操作的申诉抱怨渠道和机制； ⑤开展合作社中农户公平受益机制课题的研究。 6) 增加农户就业机会、改善就业环境、提高劳动力单位价值、促进农户增收  农户劳动力单位价值增加、就业机会增加、就业条件改善，共同作用于农户收入增加。同时，面 临的挑战是如何通过改善劳动力这一生产要素，增加收入，尤其是贫困农户通过改善自身资源状 况增加收入。建议：  ①结合项目村产业和村民的意愿和需求，开展播种和育苗、农作物栽培及田间管理、疫病防疫防 治、种畜培育及品种改良、饲草种植及科学饲养方式、牲畜疫病防治等方面的种养殖培训，以及 高效农业科学技术、产品加工和销售等产业价值链环节的培训，确保 30%及以上的妇女、30%及以 上的少数民族人口（在少数民族项目区）、80%及以上的贫困户参加培训；  ②组织村民参与基础设施建设，在尊重村民意愿的基础上，优先将 30%的用工机会提供给贫困户、 少数民族、妇女等弱势群体。  （2）降低社会风险的措施  1) 规避土地征收和土地管理的风险  为了避免或减少项目中土地征收和土地管理的风险，建议：  ① 进行宣传动员，让农民了解合作社，了解农村产业发展机会与优势，自愿拿出土地加入合作社。 ② 合作社集资土地折价入股、合作社生产基地土地入股，需要综合考虑土地的质量、位置和预期 收益进行评估，避免压低土地作价入股的价格； ③ 在项目实施过程中尽可能减少或避免征地拆迁；若不可避免，需要严格按照《移民安置政策框 架》开展征地拆迁活动。 ④ 确保项目支持的合作社中遵循农户自愿参与项目、获得公平的土地管理和股权安排的原则； ⑤ 确保农户有自愿选择是否加入生产基地的权利，而不受到临近生产基地的影响； ⑥ 要采用清晰的书面合同方式，促进短期、透明的土地租赁方式，而不是选择长期的土地租赁； 这样贫困农户能够自由选择退出合作社，尤其是在移民家庭户成员返回村里的情况下； ⑦ 在项目实施期间，当合作社存在需要通过整合土地来建立生产基地的情况下，世界银行/贵州 省项目办要一起提前审查所有的土地租赁和管理方案； ⑧ 确认那些要求农户提供或转让土地给合作社作为股份的股权安排将不被项目支持。 2) 规避生态移民和易地搬迁移民以及已有此类移民被边缘化的风险  项目区不同程度的存在生态移民和易地搬迁移民活动，为了尽可能减少移民迁入和迁出对项目村 合作社建设和产业发展的不利影响，促进移民和农户的共同参与，建议：  ①针对迁入项目村的移民，享有与原住农户同等参与合作社和产业发展、公平受益的机会和权利；  ②结合扶贫贴息贷款、扶贫互助金等项目扶持，为生态移民（尤其是贫困农户）提供资金、技术 等方面的扶持；  ③针对发展种植业的项目村，需要给生态移民调整土地，以便生态移民能够参与项目；如果不能 128    给生态移民调地，那么该村在项目中将不予支持。  3) 规避合作社有条件赠款受益不公平的风险  为了避免强势人群垄断赠款的使用，因此建议：  ①召开社员大会，通过合作社社员充分讨论和协商，制定赠款使用和管理办法；  ②采取将赠款股本化到社员的合作社，需确保对贫困户的扶持比普通农户多 20‐30%；  ③健全合作社内部组织结构，由专人负责赠款的管理和使用，定期公布赠款使用情况，并接受社 员的监督和质疑。  4) 规避劳动力短缺的风险  为了规避项目中劳动力不足，促进农村劳动力资源的合理流动，建议：  ①加强对项目的宣传，宣传的时间尽可能选择外出务工的劳动力大规模返乡的时候； ②成立合作社筹备小组，支持和鼓励大学生、外出务工人员等参加合作社的筹建和准备，确保至 少有 1 位少数民族代表（少数民族杂居）、1 位妇女代表、1 位贫困户代表，协助项目村农户开展 合作社的准备和设立活动；  ③对村民选举出的合作社管理人员开展合作社运行和管理的专门培训，积极开展到优秀的合作社 基地参观考察；  ④建立合作社辅导员制度，选择知晓政策、组织协调能力较强、熟悉地方语言、操作性强和能驻 村开展工作的辅导员，并建立辅导员管理和考核制度，其中合作社对辅导员工作意见作为考核的 依据。  5) 规避农村公共基础设施运行和管理的风险  为了避免建成的农村公共基础设施出现无人管、管护不及时等的现象，确保项目持续发挥效益， 因此建议：  ①将建成的农村基础设施的产权、运行和管理责任纳入操作手册并加以明确；  ②制定村级公共基础设施运行和管理办法。  129    表 9‐1 中国贫困片区产业扶贫试点示范项目社会行动计划 行动建议 目标人群 实施机构 时间 具体行动 资金来源 监控指标 A-增进项目社会效益的措施 1、提高农 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①注重建立农民利益共享、责任共担的股份合作社， 综合产业链 ①农户参加合作社的入股情况 民的组织 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 - 确保合作社中建卡贫困户的比例逐渐达到 80%及以 发展项目经 及贫困户的股份分配情况； 化程度 涉及总人口 94.64 万人。 局、相关产 上； 费（贵 ②参加合作社的农户数及贫困 其中贫困群体 34.29 万 业办、乡镇 ②对合作社社员开展技术和管理方面培训，加强组织 25058、川 农户数及比例，贫困户的表决 人，少数民族 24.09 万人， 政府、村委 和规范管理，包括制定项目区合作社建设指导意见/ 38783、甘 记录； 妇女 46.22 万人。 会等 指南； 55839.16 万 ③培训次数、人数、内容等记 ③通过开展生产基地或示范户示范引导，组织广泛农 、农牧局 元） 录，及贫困户参与培训的记录； 户参与产业发展； 专项资金 ④合作社建设指导意见/指南； ④建立公开、透明的收益分享机制。 ⑤合作社示范建设情况； ⑥合作社收益分配情况。 2、提高农 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①制定全过程的信息公开、宣传和培训计划（具体参 综合产业链 ①培训次数、人数、内容等及 户和社区 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 - 见项目实施手册），加强前期社区动员宣传； 发展项目经 贫困户参与培训的原始记录； 的自我发 涉及总人口 94.64 万人。 局、妇联、 ②通过村民代表大会、村小组会议等参与方式，民主 费（贵 ②农户在合作社的知晓及参与 展能力 其中贫困群体 34.29 万 民宗局、相 选举合作社理事会、监事会，村民在知情前提下，自 25058、川 情况，妇女、少数民族、贫困 人，少数民族 24.09 万人， 关产业办、 愿加入合作社，尤其注重妇女、少数民族、贫困户的 38783、甘 户的需求、建议、表决记录； 妇女 46.22 万人。 乡镇政府、 需求； 55839.16 万 ③获得合作社有条件赠款扶持 村委会等 ③建立股份制合作社，解决贫困户入股资金不足的问 、农牧局 元） 的农户数及贫困农户数及扶持 题； 专项资金 金额； ④按照村民对各种培训需求的迫切程度，开展与产业 ④农户对培训时间、地点、方 发展和合作社运行、管理相关的技能技术培训，并尽 式选择的评价； 可能根据村民四季开展的农业活动特点和需求； ⑤培训的内容与农户对培训的 ⑤培训时间避开民族节日、农忙、妇女家务时间，充 需求之间的对比； 分考虑一年四季的作息时间； ⑥培训与农户生产生活的适宜 ⑥培训地点就近选择村民聚居点、易于达到的地点， 性； 特别照顾个别偏远地区的农户； ⑦参加培训的妇女、少数民族、 ⑦培育方式尽量采用地方语言、口头和通俗易懂的表 贫困户的人数和比例； 130    达方式，辅之以视频、宣传画、宣传册等方式； ⑧项目知晓和培训情况抽查结 ⑧在尊重妇女、少数民族、贫困户等弱势群体意愿的 果的记录。 基础上，项目和合作社信息的宣传应确保 80%及以上 的家庭户（建卡贫困户知晓率 100%）知晓信息，参与 项目培训的村民确保有 30%的妇女、80%的贫困户、 30%的少数民族（在少数民族项目区）参加。 ⑨定期对宣传和培训的情况进行抽查，项目前期抽查 2 次/年，其余 1 次/年。 3、提高农 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①综合评估项目村农业公共基础设施现状和需求，按 项目经费 ①基础设施建设已完成投资占 户抵御市 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 - 需建设生产便道、灌溉等设施，避免资金重复使用， （贵 41712、 项目总投资额及比例； 场风险的 涉及总人口 94.64 万人。 局、工商 改善产业发展的基础设施条件； 川 53567、甘 ②新修或改善的道路、人畜饮 能力 其中贫困群体 34.29 万 局、相关乡 ②加强合作社管理和产业发展相关的培训，提高合作 65189.192 万 水、灌溉设施等基础设施规模； 人，少数民族 24.09 万人， 镇、村委会 社可持续发展能力，如定期对管理人员组织、管理能 元）①、扶贫 ③农户参加合作社的入股情 妇女 46.22 万人。 等 力培训，标准化生产培训，高效农业技术培训，农产 办/农牧局等 况； 品加工营销技术培训，等等； 相关部门专 ④参加合作社的农户数及贫困 ③有针对性的建立农产品收购点、储藏集散点、农产 项经费 农户数及比例； 品交易市场、农产品市场信息发布平台、农产品追溯 ⑤培训次数、人数、内容等记 等产业市场化发展所需的配套设施和制度； 录；⑥相关产业市场化发展配 ④在技术、资金可行的前提下开展良种繁育基地建设， 套设施和制度建设情况； 开展统一种苗/种畜、统一培育、统一田间管理、统一 ⑦合作社相关产业标准化生产 销售或加工等标准化建设。 情况。 4、提高基 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①通过召开村民代表大会、村小组会议，采用问题树 项目基础设 ①项目村基础设施需求调查过 础设施建 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 -201 等参与式方法讨论村民生产和生计发展所需基础设 施建设经费 程及结果； 设对农户 涉及总人口 94.64 万人。 局、设计单 8 施，确定计划建设的基础设施； （贵 16654、 ②公共基础设施产权归属和运 生产、生 其中贫困群体 34.29 万 位、施工单 ②建成的公共基础设施如村道、生产便道、灌溉设施 川 14784、甘 行维护负责主体。 计发展和 人，少数民族 24.09 万人， 位、相关乡 等移交村集体所有，并进行监督、管理和维护；将储 9350.03 万                                                                                                                                                                                                                                                                                                      ① 这部分项目经费来源于分项目 1（现代产业价值链发展分项目）和分项目 2（公共基础设施与服务支持分项目）。  131    需求的适 妇女 46.22 万人。 镇、村委会 藏、加工、销售等涉及产业价值链的设施设备移交合 、扶贫办 元） 应性 等 作社集体所有，并担负监督、管理和维护责任。 /农牧局等相 关部门专项 经费 5、促进农 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①召开社员大会，讨论制定合作社收益分配机制并公 项目经费 ①参加合作社的农户数及贫困 户公平受 27 个县 538 个行政村， 贫办、工商 - 示，务必明确各收益分配的比例和顺序，确定预先提 （贵 25258、 农户数及比例； 益和可持 涉及总人口 94.64 万人。 局、相关大 留的公积金、公益金、救济基金、风险基金、发展基 川 38963、甘 ②贫困农户参与合作社组建表 续发展 其中贫困群体 34.29 万 学及科研 金等公共积累在收益分配中的比例，然后确定合作社 55899.16 万 决记录； ① 人，少数民族 24.09 万人， 机构、相关 收益分配的具体方式； 元） ③贫困农户参与合作社活动的 妇女 46.22 万人。 乡镇、村委 ②改造旧有合作社的产权结构，建立广泛的、农户共 原始记录； 会等 有的股份制合作社； ④收益分配机制具体细节、公 ③定期公开收益分配结果，合作社财务建档存档，接 示结果和社员知晓情况； 受社员监督和质疑； ⑤旧有合作社产权改造结果； ④建立完善、便于操作的申诉抱怨渠道和机制； ⑥合作社收益分配结果公示情 ⑤开展合作社中农户公平受益机制课题的研究。 况、建档存档情况及监督反馈 记录； ⑦申诉抱怨结果及记录。 6、增加农 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①结合项目村产业和村民的意愿和需求，开展播种和 项目经费 ①培训次数、人数、内容等记 户就业机 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 - 育苗、农作物栽培及田间管理、疫病防疫防治、种畜 （贵 41712、 录，妇女、少数民族、贫困户 会、改善 涉及总人口 94.64 万人。 局、设计单 培育及品种改良、饲草种植及配置等方面的种养殖培 川 53567、甘 参加培训的人数及比例； 就业环 其中贫困群体 34.29 万 位、施工单 训，以及高效农业科学技术、产品加工和销售等产业 65189.192 万 ②农户参与项目基础设施建设 境、提高 人，少数民族 24.09 万人， 位、相关乡 价值链环节的培训，确保 30%及以上的妇女、30%及 元）② 情况，贫困户、少数民族、妇 劳动力单 妇女 46.22 万人。 镇、村委会 以上的少数民族人口（在少数民族项目区）、80%及以 女投工投劳的意愿和参与情 位价值、 等 上的贫困户参加培训； 况。                                                                                                                                                                                                                                                                                                      ① 。  这部分项目经费来源于分项目 1（现代产业价值链发展分项目）和分项目 3（产业扶贫机制研究与推广分项目的投资费用） ② 这部分项目经费来源于分项目 1（现代产业价值链发展分项目）和分项目 2（公共基础设施与服务支持分项目）。  132    促进农户 ②组织村民参与基础设施建设，在尊重村民意愿的基 增收 础上，优先将 30%左右的用工机会提供给贫困户、少 数民族、妇女等弱势群体。 B-降低项目社会风险的措施 1、规避土 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①合作社集资土地折价入股、合作社生产基地土地入 项目经费 ①合作社土地作价入股的标 地征收和 27 个县 538 个行政村， 贫办、国土 -201 股，需要综合考虑土地的质量、位置和预期收益进行 （国内资 准、作价入股规模及社员参加 土地管理 涉及总人口 94.64 万人。 局、农牧 8 评估，避免压低土地作价入股的价格； 金） 情况； 的风险 其中贫困群体 34.29 万 局、相关乡 ②在项目实施过程中尽可能减少或避免征地拆迁； ②征地拆迁情况； 人，少数民族 24.09 万人， 镇、村委会 ③如果在项目实施阶段涉及到征地拆迁，需要严格按 ； 参照《移民安置政策框架》 妇女 46.22 万人。 等 照《移民安置政策框架》开展征地拆迁活动。 ④确保项目支持的合作社中遵循农户自愿参与项目、 获得公平的土地管理和股权安排的原则； ⑤确保农户有自愿选择是否加入生产基地的权利，而 不受到临近生产基地的影响； ⑥要采用清晰的书面合同方式，促进短期、透明的土 地租赁方式，而不是选择长期的土地租赁；这样贫困 农户能够自由选择退出合作社，尤其是在移民家庭户 成员返回村里的情况下； ⑦在项目实施期间，当合作社存在需要通过整合土地 来建立生产基地的情况下，世界银行/贵州省项目办要 一起提前审查所有的土地租赁和管理方案； ⑧确认那些要求农户提供或转让土地给合作社作为股 份的股权安排将不被项目支持。 2、规避生 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①针对迁入项目村的移民，享有与原住农户同等参与 / ①迁入项目村移民参加合作社 态移民和 27 个县 538 个行政村， 贫办、发改 -201 合作社和产业发展、公平受益的机会和权利； 和产业发展、公平受益的情况； 易地搬迁 涉及总人口 94.64 万人。 委/局、相关 8 ②针对迁出项目村土地仍在项目村的移民，同样享有 ②迁出项目村移民参加合作 移民以及 其中贫困群体 34.29 万 乡镇、村委 参与合作社和产业发展、公平受益的机会和权利； 社、产业发展和公平受益情况。 已有此类 人，少数民族 24.09 万人， 会等 ③针对发展种植业的项目村，需要给生态移民调整土 移民被边 妇女 46.22 万人。 地，以便生态移民能够参与项目；如果不能给生态移 133    缘化的风 民调地，那么该村在项目中将不予支持。 险 3、规避合 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①召开社员大会，通过合作社社员充分讨论和协商， 项目对合作 ①赠款管理办法制定过程及使 作社有条 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 - 制定赠款使用和管理办法； 社有条件赠 用情况； 件赠款受 涉及总人口 94.64 万人。 局、相关乡 ②采取将赠款股本化到社员的合作社，需确保对贫困 款（贵 ②获得合作社有条件赠款扶持 益不公平 其中贫困群体 34.29 万 镇、村委会 户的扶持比普通农户多 20-30%； 21346、川 的农户数及贫困农户数及扶持 的风险 人，少数民族 24.09 万人， 等 ③健全合作社内部组织结构，由专人负责赠款的管理 34565、甘 金额； 妇女 46.22 万人。 和使用，定期公布赠款使用情况，接受社员的监督和 51219.71 万 ③赠款管理人员、使用情况公 质疑。 元） 布及社员监督反馈记录。 4、规避劳 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①加强对项目的宣传，宣传的时间尽可能选择外出务 项目经费 ①项目信息宣传情况； 动力短缺 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 - 工的劳动力大规模返乡的时候； （贵 ②合作社筹备小组人员构成及 的风险 涉及总人口 94.64 万人。 局、相关乡 ②成立合作社筹备小组，支持和鼓励大学生、外出务 2102.21、川 筹备情况； 其中贫困群体 34.29 万 镇、村委会 工人员等参加合作社的筹建和准备，确保至少有 1 位 1865.39、甘 ③合作社管理人员参加培训和 人，少数民族 24.09 万人， 等 少数民族代表（少数民族杂居）、1 位妇女代表、1 位 1737.5 万元） 参观考察情况； ① 妇女 46.22 万人。 贫困户代表； ④合作社辅导员选拔标准、选 ③对村民选举出的合作社管理人员开展合作社运行和 拔结果、考核标准及考核结果。 管理的专门培训，积极开展到优秀的合作社基地参观 考察； ④选择知晓政策、组织协调能力较强、熟悉地方语言、 操作性强和能驻村开展工作的辅导员，建立辅导员管 理和考核制度，将合作社对辅导员工作意见作为考核 依据。 5、规避基 贵州、四川、甘肃 3 省 项目办、扶 2014 ①将建成的农村基础设施的产权、运行和管理责任纳 项目村/合作 ①农村基础设施产权、运行和 础设施运 27 个县 538 个行政村， 贫办、农牧 - 入操作手册并加以明确； 社自筹 管理责任的确定情况； 行和管理 涉及总人口 94.64 万人。 局、相关乡 ②制定村级公共基础设施运行和管理办法。 ②公共基础设施运行和管理办 的风险 其中贫困群体 34.29 万 镇、村委会 法制定结果。                                                                                                                                                                                                                                                                                                      ① 这部分费用来源于合作社发展中培训经费，四川省项目经费来源于合作社发展中培训经费。  134    人，少数民族 24.09 万人， 妇女 46.22 万人。 135    9.1.2 促进社会性别与发展的措施 （1） 促进妇女在项目中的参与  根据实地调查和观察得知，项目区内妇女是家务劳动和农业生产的主力，在村庄事务的参与度普 遍比较低，这一点在不同民族之间没有明显的差异。为了促进妇女的发展和在项目中公平受益， 需加强妇女在项目各阶段的参与。建议：  1）在合作社设立和产业发展选择过程中，需要注重倾听项目区妇女的需求和想法；2）确保合作 社筹备小组、采购小组中至少有 1 位女性，合作社设立和产业规划制定等村民会议中确保 30%的 妇女参加；3）项目中开展的培训需确保 30%的妇女参加。  （2） 提高妇女对合作社和项目的认知  调查结果显示，妇女和男性一样在合作社和项目的知晓比较低；妇女在合作社的参与程度明显低 于男性，为了促进妇女参与合作社产业发展。建议：  1）项目全过程中信息公开、宣传和培训，确保至少 30%的妇女参加，培训时间、地点选择需优先 考虑妇女时间和便利性，尽可能使用当地的语言，尤其是在彝族、苗族等少数民族聚居地；2）发 挥妇联在信息宣传和培训上的优势，联合妇联开展信息宣传和培训工作。 136    表 9‐2 中国贫困片区产业扶贫试点示范项目社会性别发展计划 行动建议 目标人群 实施机构 时间 具体行动 资金来源 监控指标 1、促进妇女在项目中 贵州、四川、甘肃 3 设计单位、施工 项目实施 ①在合作社设立和产业发展选择过程中， 综 合 产 业 链 ①妇女的需求和建议记录；  的参与  省 27 个县 538 个行 单位、项目办、 期间  需要注重倾听项目区妇女的需求和想法； 发 展 项 目 经 ②妇女就业人数；  政村，涉及总人口 妇联、相关乡镇 ②确保合作社筹备小组、采购小组中至少 费 （ 贵 ③妇女在合作社筹备小组、采购小组及合 94.64 万人， 妇女 46.22 政府、村委会  有 1 位女性，合作社设立和产业规划制定 25058 、 川 作社中的人数及比例、妇女的表决记录；  万人。  等村民会议中确保 30%的妇女参加；  38783 、 甘 ④妇女参与合作社活动的原始记录。  ③项目中开展的培训需确保 30%的妇女 55839.16 万 参加。  元）、妇联培 训专项经费  2、提高妇女对合作社 贵州、四川、甘肃 3 农牧局、人社 项目实施 项目培训经 ①培训中妇女参加的人数；  ①项目全过程中信息公开、宣传和培训， 和项目的认知  省 27 个县 538 个行 局、妇联、项目 及运营期 费 （ 贵 ②培训的时间和方式；  确保至少 30%的妇女参加，培训时间、地 政村，涉及总人口 办、相关乡镇政 间  2102.21 、 川 ③培训时所使用的语言。  点选择需优先考虑妇女时间和便利性，尽 94.64 万人， 妇女 46.22 府、村委会  1865.39 、 甘 可能使用当地的语言，尤其是在彝族、苗 万人。  1737.5 万 族等少数民族聚居地；  元）、妇联专 ②发挥妇联在信息宣传和培训上的优势， 项资金、农牧 联合妇联开展信息宣传和培训工作。  专项资金  137    9.1.3 实施机构与时间计划 （1） 实施机构  根据本项目的管理需要和提高农民组织化的创新性特点，项目已经建立了较为完备健全的组织管 理框架。各部门、职能机构各司其职、协同配合，共同完成项目的筹备、设计、组织、管理和实 施等工作。  中央项目协调办公室 省扶贫开发领导小组  省项目办  市扶贫开发领导小组  市/州项目办  县扶贫开发领导小组/  县项目办/孵化中心  项目技术咨询小组  县项目领导小组  辅导员  乡镇项目工作站  村民委员会  合作社    注：图中实线为项目管理关系，虚线为协调或指导关系。  图 9‐1 项目组织管理结构图 为了做好项目的准备与实施的组织领导工作，各项目县都成立了项目工作领导小组，并设立了项 目管理办公室，办公室都配备了专职管理人员，负责项目的协调和具体工作。强有力的组织实施 管理机构保证了扶贫项目目标的实现，同时也保障了利益相关者在项目中的参与。  表 9‐3 项目县实施机构 省 市/州 项目县 管理办公室所在单位 联络员 办公电话 大方县 县扶贫办外资项目管理中心 高登荣 0857-5236355 贵州省 毕节市 织金县 县扶贫办外资项目管理中心 刘云 0857-7625481 138    省 市/州 项目县 管理办公室所在单位 联络员 办公电话 桐梓县 县扶贫办外资项目管理中心  江毅 0852-6623816 遵义市 习水县 县扶贫办外资项目管理中心  罗升华 0852-2524813 赤水市 县扶贫办外资项目管理中心  王群 0852-2861071 古蔺 县扶贫办 王怀林 0830-7222695 泸州市 叙永县 县扶贫移民局 彭 强 0830-6233191 金阳县 县扶贫开发两资办 吴安平 0834-8733419 四川省 凉山彝族自 昭觉县 县民族宗教和扶贫移民工作局 阿生优吉 0834-8332029 治州 美姑县 县扶贫和移民工作局 陈英 0834-8241792 布拖县 县扶贫和移民工作局 段兴荣 0834-8531237 安定区 县扶贫办  刘智华 18693218988 通渭县 县扶贫办  李丰智 18093265212 定西市 陇西县 县扶贫办  王建仓 13830252006 通渭县 县扶贫办  杨菊萍 18919321169 临洮县 县扶贫办  张玉龙 13993271486 天水市 张家川县 县扶贫办 李晓娟 18993815026 环县 县扶贫办  谢仕贵 18298892208 甘肃省 华池县 县扶贫办  李军红 13830453288 庆阳市 合水县 县扶贫办  李云凤 15097101812 正宁县 县扶贫办  徐文华 13993485359 庄浪县 县扶贫办  张晓明 18919336942 平凉市 静宁县 县扶贫办  张震 15249323400 临夏回族自 永靖县 县扶贫办 肖玉堂 0930-8832257 治州 东乡族自治县 县扶贫办 马进福 0930-7121760 武威市 古浪县 县扶贫办 王志祥 15214109676 资料来源：各项目办提供 （2） 能力建设  为了推动项目的顺利进展，增强项目实施机构的能力，从 2012 年开始至今，各项目办的主要人员 参加了由世行组织的各类相关培训。具体的培训内容涉及可研报告编制、项目设计、财务分析、 环境评价、社会评价等方面。  139    表 9‐4 贵州省各项目县实施机构参与的培训情况统计 序号 培训时间 培训地点 参加人员 培训内容 1  2012 年 11 月  贵阳 各项目办 世行代表团贵州项目区识别会 2  2012 年 12 月  贵阳 各项目办 项目区规划编制 3  2013 年 1 月  贵州赤水 各项目办 世行第一次代表团考察项目 4  2013 年 2 月  贵州大方 各项目办 项目建议书编写 5  2013 年 3 月  成都 各项目办 项目规划编制推进会 6  2013 年 4 月  兰州 各项目办 项目规划编制推进会 7  2013 年 7 月  贵阳 各项目办 项目可研报告编制 8  2013 年 7 月  贵州习水 各项目办 专家组指导项目可研报告 9  2013 年 9 月  成都 各项目办 项目财务分析培训 10  2013 年 9 月  贵州遵义 各项目办 世行第二次代表团考察项目 11  2013 年 10 月  贵阳 各项目办 项目采购、可研报告修订会 资料来源：各项目办提供 表 9‐5 四川省各项目县实施机构参与的培训情况统计 序号 培训时间 培训地点 参加人员 培训内容 1  2012 年 9 月 5 日—6 日  北京市 各项目办 项目准备工作会 2  2013 年 1 月 15 日－20 日  四川泸州市 各项目办 项目区及主导产业选择评审 四川成都、南 编写项目建议书和可研报告的方法和要 3  2013 年 3 月 18 日－22 日  各项目办 充 求，赴南充市实地考察产业扶贫情况 4  2013 年 4 月 20 日—25 日  甘肃兰州 各项目办 世行六期项目设计评审会 5  2013 年 5 月 2 日—10 日  四川成都市 各项目办 集中讨论和编撰可行性研究报告 6  2013 年 5 月 20 日－22 日  四川美姑县 各项目办 村级产业发展规划培训 7  2013 年 6 月 13 日－17 日  四川叙永县 各项目办 可研报告撰写培训 8  2013 年 8 月 2 日－15 日  四川成都 各项目办 可研报告、项目逻辑框架撰写 9  2013 年 9 月 3 日－6 日  四川成都 各项目办 项目逻辑框架撰写 10  2013 年 9 月 23 日至 29 日  成都市 各项目办 集中讨论和修改完善可行性研究报告 11  2013 年 10 月 5 日－15 日  四川成都 各项目办 可研报告、项目逻辑框架撰写 资料来源：各项目办提供 表 9‐6 甘肃省各项目县实施机构参与的培训情况统计 序号 培训时间 培训地点 参加人员 培训内容 编写“世行贷款中国贫困片区产业扶贫试点 1  2012 年 1 月 5 日—7 日  兰州市 各项目办 示范项目”建议书相关知识培训  学习世行相关文件精神，省发改、财政专家 2  2012 年 9 月 3 日—4 日  兰州市 各项目办 讲解世行项目设计中的注意事项 140    序号 培训时间 培训地点 参加人员 培训内容 世行项目要求、工作程序，及建议书、可研 3  2012 年 9 月 18 日—20 日  兰州市 各项目办 报告编制方法 4  2012 年 11 月 8 日—9 日  兰州市 各项目办 项目识别阶段相关业务知识及要求 项目乡村选择标准、产业项目设计思路以及 5  2013 年 1 月 14 日—15 日  兰州市 各项目办 项目设计方案等（世行第六期扶贫项目设计 评审会） 四川成都 编写项目建议书和可研报告的方法和要求， 6  2013 年 3 月 18 日—22 日  各项目办 市、南充 赴南充市实地考察产业扶贫情况 财务分析、环评、社评及产品需求分析相关 7  2013 年 4 月 8 日—9 日  兰州市 各项目办 培训 8  2013 年 4 月 20 日—25 日  甘肃兰州 各项目办 世行六期项目设计评审会 9  2013 年 7 月 25 日—27 日  兰州市 各项目办  项目设计指导（项目设计框架） 10  2013 年 8 月 20 日—26 日  兰州市 各项目办  11  2013 年 9 月 3 日—6 日  四川成都市 各项目办 项目设计框架及费用安排 12  2013 年 9 月 24 日—26 日  兰州市 各项目办  项目准备阶段相关工作业务培训 资料来源：各项目办提供 （3） 时间计划  根据项目建设的准备与实施活动进度，拟定本项目社会评价实施计划。具体实施时间可能会因项 目整体进度有偏差而作适当调整。项目的主要工作阶段分为准备期和实施期及实施期结束后半年 内。  a.  准备期，社会评价相关的工作内容包括：项目公示、识别项目的利益相关者，并进行社会影响 分析，编制社会评价报告等。  b.  实施期，社会评价相关的工作内容主要：内部监测和外部独立监测。内部监测由项目办负责， 每半年编制 1 期内部监测报告提交给世界银行；由项目业主聘请的第三方独立监测机构对项目的 社会影响情况进行监测评估，在项目开始实施之前，编写工作大纲、调查大纲与表格，建立监测 系统，明确任务，选定监测点，运用参与式的社会影响评价方法进行基底调查和跟踪调查，项目 实施期内每年向世行提交 1 期外部独立监测评估报告。  c.  实施期结束后半年内，向世行提交 1 期社会评价总结报告。  表 9‐7 实施时间计划 项目阶段 工作内容 时间计划 项目相关信息告知、公示 2012.1-2013.10 识别项目的利益相关者，进行社会影响分析 2013.11 准备期 利益相关者的公众参与 全过程 编制社会评价报告 2013.11-2014.4 社会评价报告公示 2014.5 141    项目阶段 工作内容 时间计划 社会评价报告批准 2014.6 2015.5 月-7 月第一期监测评估报告（含基底调查）， 实施期 监测评估 实施期内（2015-2020）每半年提交 1 期内部监测报 告，每年提交 1 期外部监测报告 实施期结束 项目完工后的半年内提交 1 期社会评价总结评价报 总结评价 后半年内 告 9.2 .监测评估 监测评估是确保本项目按照项目目标实施，确保项目信息公开、公众参与以及本报告设计的社会 管理计划能够得以重视和实施的重要环节，同时也是本项目重要的纠错机制和参与机制。为此， 本项目建立了监督评估机制，包括内部监督和外部监测评估。  内部监督由项目办对项目的实施进度、社会管理计划的实施情况、信息公开与公众参与计划的进 展、项目经费使用情况、规章制度执行情况等进行监测评估。每半年提交 1 期内部监测报告。  项目办将聘请独立的监测机构开展社会管理计划实施的外部监测。独立监测评估单位定期对社会 管理计划的实施活动进行跟踪监测评价，并提出咨询意见，向世界银行每年提交 1 期监测评估报 告。项目完工后的半年内提交 1 期社会评价总结评价报告。  142    附件 附件一 外业调查分布图 附件二 社会调查行程及工作内容 附件三 田野调查图片集 附件四 利益相关者访谈纪要 附件五 项目区征地拆迁情况鉴别 附件六 项目区农民合作组织鉴别 附件七 少数民族识别村 143    附件一 外业调查分布图     图 1    贵州省项目区外业调查分布  图 2    四川省项目区外业调查分布  144      图 3  甘肃省项目区外业调查分布          145      附件二 社会调查行程及工作内容 表 1    社评组在贵州项目区的社会调查行程及工作内容  时间 地点 参加人员 主要事项 备注 9 月 24-10 / 查阅文献，初步编制调查问卷、访谈提纲和社评大 河海大学社会评价小组  月 26 日 纲  舒主任、徐主任、潘主任、李主任、社 了解项目最新进展、土地征地拆迁情况及表格 省扶贫办办公室 A组 评组 填写、行程安排及协调 大方县人社局、民政局、统计 相关机构负责人 机构关键信息访谈、收集大方县机构相关资料 B组 局、扶贫办 了解海坝村及合作社的基本信息，、村民的项 10 月 28 日 大方县文阁乡海坝村顺丰生态 目意愿和建议，天麻产业的发展现状，合作社 农业专业发展合作社、猫场镇 乡长、村长、合作社理事长、村民、社 未来规划等；了解碧脚村及赛时代中药材合作 B组 碧脚村大方县赛时代中草药材 评组 社的基本信息，太子参、党参的发展现状，合 合作社 作社准备进一步发展项目、村民的项目意愿和 建议 大方县国土局、建设局、中草 药产业局、农业局、妇联、民 相关机构负责人、社评组 机构关键信息访谈、收集大方县机构相关资料 A组 宗局等机构 10 月 29 日 了解辣椒厂的运营情况；了解天麻公司的运营 大方县琼芳辣椒厂、九龙天麻 高厂长、文总、社评组 情况、与合作社的合作情况、大方当地天麻种 B组 种植有限公司 植情况、参观天麻育苗及种植基地 杨主任、 刘主任、 郝主任、乡长、村 织金县黑土乡道子村 了解村民的意愿与担忧，现在的竹荪种植情况 B组 长、 村民代表、社评组 10 月 30 日 杨主任、刘主任、郝主任、乡长、村长、 了解村民的意愿与担忧，现在的竹荪种植情 织金县熊家场乡白马村 B组 村民代表、社评组 况，合作社建设信息等 146    了解村民的意愿与担忧，现在的茶叶种植情 织金县白泥乡新寨村 郝主任、村书记、村民代表、社评组 B组 况，合作社建设信息等 市农委经济作物发展办公室陈主任、发 毕节市农委、民政局、人社局、 展规划科杨科长、技术培训科王科长、 10 月 31 日 国土局、民宗局、统计局、妇 机构关键信息访谈、收集毕节市机构相关资料 A组 办公室许主任、植保站吴书记、农经站 联、扶贫办 陈站长等、社评组 遵义市扶贫办、民政局、统计 局、国土局、民宗局、妇联、 相关单位负责人、社评组 机构关键信息访谈、收集遵义市机构相关资料 A、B、C 组 人社局等 收集桐梓县机构项目相关资料，其中：了解桐 11 月 1 日 梓县土地征收及房屋拆迁的相关政策、补偿安 桐梓县国土局、人社局、就业 置方案；了解桐梓县城乡居民养老保险、被征 局、民政局、妇联、民宗局等 相关单位负责人、社评组 A组 地农民养老保险的实施情况以及劳动力转移 机构 培训、乡村旅游培训等；深入了解桐梓县妇女 与少数民族发展情况与扶持政策 了解乐境村目前乡村旅游发展情况、存在的问 桐梓县扶贫办江科长、蒋主任、李主任、 桐梓县花秋镇乐境村（发展乡 题、村民对本项目的认可程度以及对合作社的 花秋镇纪委书记李书记、乐境村张书记、 11 月 2 日 村旅游）、花秋镇兴河村（发 认识；了解兴河村的基本情况，花秋土鸡的养 A组 乐境村村民、兴河村穆书记、畜牧站站 展花秋土鸡） 殖情况，目前存在的主要问题，以及村民对合 长、兴河村村民、社评组 作社的认识 市扶贫办林科长、县扶贫办李主任、穆 了解羊久村目前乡村旅游发展情况、存在的问 11 月 2 日 习水县仙源镇羊久村（发展乡 B组 主任、罗科长、仙源镇黄委员、羊久村 题、村民对本项目的认可程度以及对合作社的 村旅游） 马书记、王村长、羊久村村民 认识 市扶贫办林科长、县扶贫办李主任、穆 了解大安村的基本情况，黔北麻羊的养殖情 习水县良村镇大安村（发展黔 B组 主任、罗科长、良村镇人大钟主席、大 况，目前存在的主要问题，以及村民对合作社 北麻羊） 11 月 3 日 安村罗书记、宋主任 的认识 扶贫办、人社局、民宗局、统计局、农 B组 习水县扶贫办座谈会 机构关键信息访谈、收集习水县机构资料 牧局、妇联、国土局、民政局及 7 个项 147    目乡镇相关负责人 赤水市人社、民政、国土、统 朱局长、唐局长、代局长、杨局长、杨 计局、民宗局、石斛办、妇联、 局长、杨槐主任、马红霞主席、邓局长、 机构关键信息访谈、收集赤水市机构相关资料 C组 扶贫、农牧 社评组 11 月 2 日 了解红星村基本信息，石斛种植及规划情况， 赤水市石堡乡红星村（发展石 邓局长、郭主任、乡长、村书记袁润明、 存在的主要问题，村民的意愿和建议，合作社 C组 斛） 村主任、村民、社评组 建设规划方案等 赤水市官渡镇玉皇村（发展乌 邓局长、郭主任、乡长、村书记、村主 了解村基本情况，乌鸡养殖情况，存在的问题 C组 骨鸡） 任龚主任、村民、社评组 与困难，对合作社的规划和担忧，村民的意愿 11 月 3 日 赤水市龙泉原生态石斛产业实 邓局长、郭主任、经理、员工等、社评 了解石斛产业主培苗及种苗培育情况，考察石 C组 业有限公司 组 斛基地，了解其生长情况   表 2    社评组在四川项目区的社会调查行程及工作内容  时间 地点 参加人员 主要事项 备注 古蔺县国土局、妇联、民宗 局、农业局、扶贫办、统计 相关单位负责人、社评组 机构关键信息访谈、收集古蔺县机构相关资料 局、人社局、农委、工商联 了解同心村核桃种植的基本情况、妇女少数民族 古蔺县马嘶苗族乡同心村 马嘶苗族乡罗主任、古蔺县扶贫办吴主任、 11 月 4 日 的看法及意见、村民对开展合作社及核桃产业链 A组 （发展核桃） 李工、社评组 的看法 椒园乡岳乡长、古蔺县扶贫办王主任、育 了解育林村脐橙、核桃种植的基本情况、关注妇 古蔺县椒园乡育林村（发展 林村村长、合作社负责人、村支书、社评 女与少数民族的意愿与需求、合作社目前发展状 甜橙、核桃） 组 况与未来规划 11 月 5 日 叙永县机构座谈会 相关单位负责人、社评组 机构关键信息访谈、收集叙永县机构相关资料 148    叙永县扶贫办彭主任、水潦乡杨乡长、田 叙永县水潦彝族乡田坝苗族 了解水潦乡以及田坝村基本情况、田坝村肉牛养 坝村村长、田坝村文书、田坝村村民代表、 A组 村（发展肉牛） 殖情况，村民对合作社的看法，参观甜橙示范园 11 月 6 日 社评组 叙永县石坝乡堰塘村（发展 了解堰塘村基本情况，对少数民族以及妇女需求 县项目办工作人员、村支书、社评组 B组 甜橙） 和意愿着重关注，合作社的未来规划 11 月 7 日 到达西昌 凉山州扶贫办夏主任、社评组 了解凉山州项目情况、行程调整和安排 11 月 8 日 与金阳县项目办协商工作安排，并安排资料收集 A组 到达金阳县 县项目办工作人员、社评组 工作 村书记、村长、合作社负责人、夏主任、 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 金阳县依达乡依达村 A组 社评组 情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 村书记、村长、合作社负责人、夏主任、 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 金阳县热柯觉乡热柯觉村 社评组  情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 11 月 9 日 村书记、村长、合作社负责人、夏主任、 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 金阳县芦稿镇油房村 社评组  情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 村书记、村长、合作社负责人、夏主任、 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 金阳县马依足乡唐家屋基村 社评组  情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 了解金阳县白魔芋的种植情况，遇到的问题，以 斯旺拉伍主任、州扶贫办夏主任、县扶贫 及经验教训等；了解目前白魔芋合作社的运行模 11 月 10 日 金阳县魔芋办 A组 办负责人、杨友格社长、社评组 式、土地流转情况、农户加入情况，目前遇到的 问题等 柳且乡乡长、副乡长、合觉村文书、村民、 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 昭觉县柳且乡合觉村 A组 社评组 情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 11 月 11 日 昭觉县地莫乡地莫村 扶贫办、地莫村村长尔古里惹、社评组 情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 扶贫办主任、二担伍村村长、村民、夏主 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 昭觉县洒拉地坡乡二担伍村 任、社评组 情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 149    扶贫办主任、瓦子村村支书、村民、夏主 了解村的基本情况、产业发展现状、合作社发展 昭觉县洒拉地坡乡瓦子村 任、社评组 情况，开展相关访谈、座谈会等，收集资料 项目办赵主席、扶贫办李成坤局长、妇联 美姑县人社、民政、国土、 马海乌辉主席、农业局吴利文局长、人社 统计局、民宗局、妇联、扶 机构关键信息访谈、收集美姑县机构相关资料 B组 局刘光华、民政局陈宝林、统计局刘俊、 贫办、农业局 11 月 8 日 就业管理局罗艳等、社评组 了解项目准备情况，项目实施规划，合作社筹建 美姑县扶贫办项目办公室 赵主席、陈主任、刘科长、社评组 B组 模式，产业发展规划，彝族的毕摩文化等 赵主席、刘科长、陈主任、项目办工作人 了解村民的产业选择意愿，详细了解彝族文化， 美姑县巴普镇梗则村 B组 员、村书记、村民、社评组 村民对合作社的态度、意愿与需求 赵主席、刘科长、九口乡乡长及秘书、项 了解瓦洛村的产业发展现状，村庄经济结构与产 美姑县九口乡瓦洛村 目办工作人员、村长吉沙拉机、村书记、 B组 业结构，听取村民对产业发展的意见 村民、社评组 11 月 9 日 了解洛俄依甘村的产业发展现状，村庄经济结构 美姑县洛俄依甘乡洛俄依甘 赵主席、刘科长、项目办工作人员、洛俄 与产业结构，彝族对项目的需求和建议，未来合 B组 村 依甘村支书、村民、社评组 作社发展的规划 了解机构的运行现状，机构在项目村的活动开展 国际服务机构格老师、特西村合作社负责 和小组建设情况，对扶贫项目的意见与建议；了 扶贫移民局办公室 B组 人切吉日洛、鲁晓、陈主任、社评组 解合作社组建情况，发展现状，面临的困难及发 展计划，经验总结 布拖县县长、扶贫移民局局长、段组长、 了解项目村村民的项目知晓情况，肉牛产业现状 农业局局长及工作人员、畜牧局局长及工 布拖县托觉县阿省日达村 及需求，合作社的需求及建议，村内社会组织状 B组 作人员、乡长、村长、村书记、村民、社 况 评组 11 月 10 日 布拖县县长、扶贫移民局局长、段组长、 了解项目村村民的项目知晓情况，马铃薯产业现 农业局局长及工作人员、畜牧局局长及工 布拖县拖觉镇日拍村 状及需求，合作社的需求及建议，村内社会组织 B组 作人员、乡长、村长、村书记、村民、社 状况如支部+协会的管理模式 评组 150    扶贫移民局局长、段组长、农业局局长及 工作人员、畜牧局局长及工作人员、乡长、 了解村庄基本信息，产业发展结构，村民的项目 布拖县美撒乡莫此村 B组 村长、村书记、合作社理事长、村民、社 参与现状，合作社的筹备及发展现状等 11 月 11 日 评组 扶贫移民局局长、段组长、农业局局长及 了解村庄基本信息，肉牛养殖现状，对产业如何 布拖县补尔乡日久村 工作人员、畜牧局局长及工作人员、乡长、 B组 发展的需求及建议，项目意见等 村长、村书记、村民、社评组   表 3    社评组在甘肃项目区的社会调查行程及工作内容  时间 地点 参加人员 主要事项 备注 与张家川县项目办协商工作安排，并安排资料收集 11 月 13 日 抵达天水市张家川县 县项目办工作人员、社评组 A组 工作 天水市扶贫办李科长、县扶贫办李主任 了解龙口村养牛情况、养殖存在的问题和困难、牛 张家川县马鹿乡龙口村 村支书杜存祥、村民、合作社负责人、 A组 棚建设情况以及合作社的未来规划 11 月 14 日 社评组 天水市扶贫办李科长、县扶贫办李主任 了解目前康王村养殖中存在的问题和困难、村民的 张家川县马鹿乡康王村 A组 村主任李应学、村民、社评组 意愿和建议、牛棚建设情况、合作社未来发展规划 张家川县扶贫办、妇联、民宗 11 月 15 日 相关单位负责人、社评组 机构关键信息访谈、收集张家川县机构相关资料 A组 局、农业局、畜牧局等机构 三友村村长周万通、三友村村民、天水 了解三友村养牛情况、牛棚建设情况以及合作社的 11 月 16 日 张家川县闫家乡三友村 市扶贫办李科长、县扶贫办李主任、刘 A组 准备情况 兴、闫家乡乡长、社评组 与通渭县项目办协商工作安排，并安排资料收集工 11 月 17 日 抵达定西市通渭县 县项目办工作人员、社评组 A组 作 151    碧玉乡乡长、石滩村村长、石滩村村民、 了解石滩村村民养牛情况、村民对本项目的知晓情 通渭县碧玉乡石滩村 A组 县外援中心包主任、李丰智、社评组 况，以及意见和建议 11 月 18 日 平襄镇镇长、双堡村李村长、双堡村村 了解双堡村村民养牛情况、养牛合作社运行情况、 通渭县平襄镇双堡村 民、县外援中心包主任、李丰智、社评 A组 村民对本项目的意见和建议 组 通渭县农业局、农经站、通渭县妇联、 了解通渭县各机构对本项目相关政策支持及实施情 通渭县机构访谈 A组 通渭县畜牧局、社评组 况 11 月 19 日 陇西县农业局魏主任、中草药发展局毛 了解陇西县各机构对中药材产业发展的支持，以及 陇西县机构访谈 A组 局长、扶贫办王主任 中药材发展的现状 了解柯寨村中草药种植情况、种植存在的问题和困 扶贫办王主任、柯寨村村长、合作社史 柯寨乡柯寨村 难、村民对项目的需求和建议、合作社未来发展规 A组 新存社长、社评组 划与准备情况 了解虎家屲村中草药种植情况、种植存在的问题和 11 月 20 日 柯寨乡虎家屲村 扶贫办王主任、虎家屲村村长、社评组 困难、村民对项目的需求和建议、合作社未来发展 A组 规划与准备情况 陇西县妇女发展情况了解、妇女目前开展的活动、 陇西县妇联 妇联周主席、社评组 A组 扶持政策、未来发展规划、项目对妇女存在的影响 岷县农业局、畜牧局、妇联、 农业局姚主任、畜牧局吴局长梅主任、 了解陇西县各机构对本项目的支持及相关政策及实 11 月 21 日 A组 扶贫办、民宗局 妇联姚主任、扶贫办杨主任、社评组 施情况 对闾井村基本情况进行了解、在养殖羊与蕨麻猪时 闾井镇副镇长、扶贫工作人员关主任、 岷县闾井镇闾井村 的需求与困难、村民对合作社的建议、合作社的未 A组 闾井村村长、社评组 11 月 22 日 来规划 申都乡副乡长、扶贫办杨主任、青土村 对青土村基本情况进行了解、养殖方面的困难、村 A 组  岷县申都乡青土村 村长、社评组 民的意愿和建议、合作社的未来规划 152    与渭源县项目办协商工作安排，并安排资料收集工 A 组  11 月 23 日 抵达渭源县 县项目办工作人员、社评组 作 渭源县五竹镇郑镇长、五竹良种洋芋专 了解五竹村基本情况、村内马铃薯良种种植情况、 A 组  11 月 24 日 渭源县五竹镇五竹村 业合作社刘永红社长、田园牧歌合作社 村民养殖困难与需求、合作社目前发展情况与未来 岳继武社长、社评组 规划 水家窑村村长、村支书、神农专业合作 了解水家窑村基本情况、村内养殖情况、村民养殖 A 组  渭源县上湾乡水家窑村 社社长、渭源县扶贫办、社评组 困难与需求、合作社目前发展情况与未来规划 通渭县农业局、马铃薯办、疫 A 组  11 月 25 日 王主任、刘主任、社评组 机构关键信息访谈、收集通渭县机构相关资料 病防治办公室 临夏州扶贫办主任及董科长、郝主任、 了解村庄基本现状，马铃薯产业发展现状，合作社 甘肃省永靖县徐湾村 车主任、肖工、乡长、村长、村书记、 筹建及运行情况，互助社的运行现状，项目村村民 B组 会计、村民、社评组 的项目需求等 11 月 13 日 临夏州扶贫办主任及董科长、郝主任、 了解村庄基本信息，养羊产业的现状，村民的项目 永靖县湾子村 车书记、肖工、乡长、村长、村书记周 B组 需求，联户养殖现状及未来规划 书记、村民、社评组 了解村庄基本信息，产业发展互助社的运行状况， 郝主任、车书记、肖工、乡长、村长、 永靖县滩子村 合作社的需求及建议，一事一议项目的运行状况， B组 村书记、村民、社评组 11 月 14 日 联户养殖现状等 永靖县农业局、畜牧局、妇联、 临夏州扶贫办董科长、车书记、肖工、 机构关键信息访谈、收集补充资料 B组 财政局 各机构局长等负责人、社评组 临夏州扶贫办张科长、县扶贫办马主任、 了解村庄基本信息，养羊产业发展现状及需求，互 东乡县乔鲁村 马工、大树乡乡长及书记、社长、村民、 B组 助社运行状况，东乡族文化在项目中的体现 社评组 11 月 16 日 临夏州扶贫办张科长、县扶贫办马主任、 了解村庄基本信息，养羊产业发展现状及需求，互 东乡县大树村 马工、大树乡乡长及书记、社长、村民、 B组 助社运行状况，东乡族文化在项目中的体现 社评组 153    临夏州扶贫办张科长、县扶贫办马主任、 了解村庄基本信息，养羊产业发展现状及需求，互 东乡县苜叶里村 马工、锁南镇镇长、社长、村民、社评 B组 助社运行状况，东乡族文化在项目中的体现 组 武威市古浪县农牧局、国土 局、水利局、交通局、民宗局、 扶贫移民局胡主任、王主任、各机构负 11 月 18 日 机构关键信息访谈、按照资料清单收集资料 B组 妇联、财政局、统计局、人社 责人、社评组 局、民政局、扶贫移民局 扶贫办胡主任、王主任、黄羊川镇镇长、 了解村庄基本信息，养羊的历史及发展现状，产业 古浪县黄羊川镇大南冲村 B组 村书记、村民、社评组 需求及发展建议等 11 月 19 日 扶贫办胡主任、王主任、横梁乡乡长、 了解村庄基本信息，养羊的历史及发展现状，产业 古浪县横梁乡横梁村 B组 村书记、合作社理事长、村民、社评组 需求及发展建议，合作社运行情况等 杨县长、扶贫办常主任、张主任、乡党 了解村庄基本信息，种养殖结构，发展养羊的意愿 临洮县漫洼乡抗日湾村 B组 委书记、村书记、村民等、社评组 和建议 11 月 21 日 杨县长、扶贫办常主任、张主任、镇长、 了解村庄基本信息，种养殖结构，发展养羊的意愿 临洮县龙门镇二十里铺村 合作社理事长、村书记、村民等、社评 B组 和建议，合作社运营情况等 组 农业局、畜牧局、妇联、财政局、国土 11 月 22 日 临洮县机构座谈 机构关键信息座谈、按照资料清单收集资料 B组 局、扶贫办、社评组 扶贫办刘主任、王主任，镇长、村书记、 了解村庄基本信息，种养殖结构，发展养羊的意愿 安定区香泉镇马莲村 B组 村民、社评组 和建议，合作社运营情况等 11 月 23 日 扶贫办刘主任、王主任，镇长、村书记、 了解村庄基本信息，种养殖结构，发展养羊的意愿 安定区鲁家沟镇太平村 B组 村民、社评组 和建议，合作社运营情况等 扶贫办、农业局、畜牧局、妇联、民政 11 月 24 日 安定区机构座谈 局、人社局、统计局、民宗局、国土局、 机构关键信息座谈、按照资料清单收集资料 B组 社评组 154    扶贫办、畜牧局、农业局、妇联、民政 11 月 25 日 定西市机构走访 局、人社局、统计局、民宗局、国土局、 座谈并收集资料 B组 社评组 11 月 13 日 庆阳市扶贫办 扶贫办、各机构人员、社评组 机构座谈、按照资料清单收集资料 C组 环县扶贫办 扶贫办、县长、各机构人员、社评组 机构座谈会、按照资料清单收集资料 C组 11 月 14 县扶贫办张主任、谢工、市扶贫办邵主 世强养殖专业合作社 合作社访谈 C组 任、社评组 县扶贫办张主任、谢工、市扶贫办邵主 黄家村基本情况、目前养羊存在的问题和困难、村 环县演武乡黄家山村 C组 任、村支书、村民、社评组 民对于项目的意愿和要求、合作社准备情况 县扶贫办张主任、谢工、市扶贫办邵主 高寨沟村基本情况、目前养羊存在的问题和困难、 环县本钵镇高寨沟村 任、村支书李辑国、村民、合作社负责 C组 11 月 15 日 村民对于项目的意愿和要求、合作社准备情况 人、社评组 孟家寨村基本情况、目前养羊存在的问题和困难、 县扶贫办张主任、谢工、市扶贫办邵主 环县曲子镇孟家寨村 妇女的需求和建议、村民发展养羊存在的困难、合 C组 任、村主任袁伟华、村民、社评组 作社准备情况 11 月 16 日 华池县 市扶贫办邵主任、社评组 了解华池县项目情况，行程调整和协调 C组 市扶贫办邵主任、县扶贫办 3 人、五蛟 城壕村基本情况、村子互助金发展情况、养殖方面 华池县五蛟乡城壕村 乡副乡长、村支书慕万钰、合作社负责 C组 的困难、合作社目前运行情况与未来规划 人、村民、社评组 11 月 17 日 市扶贫办邵主任、县扶贫办 3 人、乡镇 白马村基本情况、项目开展存在的困难、村民养殖 华池县白马乡白马村 书记张武宁、副乡长王海刚、村支书、 C组 的困难和需求、合作社发展规划 合作社负责人、村民、社评组 11 月 18 日 华池县 县扶贫办人员、各机构负责人、社评组 机构关键信息访谈、按照资料清单收集资料 C组 155    县长、县扶贫办人员、各机构负责人、 合水县 合水县进行机构座谈会，按照资料清单收集资料 C组 社评组 市扶贫办邵主任、县扶贫办 3 人、乡工 何家畔村基本情况、村民苹果种植情况、存在的问 合水县何家畔乡何家畔村、 作人员、村支书曹德啸、合作社负责人、 C组 题和困难、合作社的运行情况 村民、社评组 11 月 19 日 市扶贫办邵主任、县扶贫办 3 人、乡村 马洼村基本情况、村民苹果种植情况、女性的需求、 合水县板桥乡马洼村 工作人员、村支书吴支书、合作社负责 存在的问题和困难、合作社的运行情况 人、村民、社评组 上午合水县 社评组 整理内业 C组 11 月 20 日 下午正宁县 县扶贫办人员、各机构负责人、社评组 机构座谈会，按照清单收集资料 C组 习仵村基本情况、村民苹果种植情况、关注女性与 县扶贫办 3 人、相关乡镇村工作人员、 正宁县榆林子镇习仵村 贫困人口的需求、种植存在的问题和困难、合作社 C组 村支书仵支书、村民、社评组 的未来规划 县扶贫办 3 人、相关乡镇村工作人员、 上官正村基本情况、村民苹果种植情况、关注女性 11 月 21 日 正宁县永正乡上官庄村 合作社负责人、村支书李喜怀、村民、 与贫困人口的需求、种植存在的问题和困难、合作 C组 社评组 社目前运行情况与未来规划 东山头村基本情况、村民苹果种植情况、关注女性 县扶贫办 3 人、相关乡镇村工作人员、 正宁县宫河镇东山头村 的需求、种植存在的问题和困难、合作社目前运行 C组 合作社负责人、村民、社评组 情况与未来规划 11 月 22 日 到达庆阳市 社评组 收集资料，整理内业 C组 上午平凉市 市扶贫办人员、社评组 安排行程，整理内业 C组 11 月 23 日 下午庄浪县 社评组 整理内业 C组 县扶贫办 2 人、相关乡镇负责人、合作 圪寺村基本情况、苹果种植现状、村民苹果种植的 庄浪县万泉镇圪寺村 C组 社负责人、村支书、村民、社评组 问题与困难、合作社目前运行情况与未来规划 11 月 24 日 庄浪县朱店镇王坪村 县扶贫办 2 人、相关乡镇负责人、合作 王坪村基本情况、苹果种植现状、村民苹果种植的 C组 156    社负责人、村民、村长、社评组 问题与困难、合作社目前运行情况与未来规划 11 月 25 日 庄浪县机构座谈会 县相关机构、乡镇机构人员、社评组 项目关键信息访谈、按照清单收集资料 C组 11 月 26 日 到达静宁县 县扶贫办、社评组 协调行程，安排工作，整理内业 C组 高刘村基本情况、苹果种植现状、村民苹果种植的 县扶贫办 2 人、相关乡镇负责人、合作 静宁县古城乡高刘村 问题与困难、妇女与贫困人口的需求、合作社目前 C组 社负责人、村民、村长、社评组 运行情况与未来规划 11 月 27 日 瓦岔村基本情况、苹果种植现状、村民苹果种植的 县扶贫办 2 人、相关乡镇负责人、合作 静宁县细巷乡瓦岔村 问题与困难、妇女与贫困人口的需求、合作社目前 C组 社负责人、村民、村支书、社评组 运行情况与未来规划 魏湾村基本情况、苹果种植现状、村民苹果种植的 县扶贫办、乡镇机构人员、村民、社评 上午界石铺镇魏湾村 问题与困难、村民对合作社的需求、合作社目前运 C组 组 11 月 28 日 行情况与未来规划 下午静宁宾馆 4 楼会议室 县机构相关人员、社评组 机构座谈会，收集相关资料 C组 11 月 29 日 -2014 年 1 月 /  河海大学社会评价小组  整理资料，录入问卷，分析数据，报告初稿撰写  8日     157    附件三 田野调查图片集 贵州大方县海坝村男性座谈会  贵州习水县羊久村一般座谈会  贵州习水县机构座谈会  贵州织金县新寨村合作社负责人访谈  贵州赤水市红星村农户填问卷  贵州赤水市红星村村支书访谈  158      四川古蔺县育林村妇女座谈会  四川古蔺县同心村妇女座谈会    四川叙永县堰塘村男性座谈会  四川叙永县田坝村妇女座谈会  四川金阳县油坊村村支书访谈  四川金阳县油坊村男性座谈会  四川昭觉县二担伍村男性座谈会  四川昭觉县瓦子村男性座谈会  159    四川美姑县梗则村妇女座谈会  四川美姑瓦洛村村民填问卷  四川布拖县日拍村妇女座谈会  四川布拖县机构座谈会  甘肃安定区机构座谈会  甘肃安定区太平村妇女座谈会  甘肃临洮县抗日湾村妇女座谈会  甘肃古浪县横梁村村民访谈  160    甘肃东乡县乔鲁村男性座谈会 甘肃静宁县瓦岔村一般座谈会 甘肃庄浪县金茂苹果专业合作社负责人访谈 甘肃华池县荣昶小尾寒羊养殖农民专业合作社访谈 甘肃环县黄家山村村民访谈 甘肃环县孟家寨村男性座谈会 甘肃岷县闾井村男性座谈会 甘肃正宁县上关庄村男性座谈会   161    附件四 利益相关者访谈纪要 纪要 1：贵州省遵义市桐梓县兴和村妇女座谈会  座谈时间：2013 年 11 月 2 日上午  座谈地点：兴和村村委会  参加人员：5 人参加，其中贫困 3 人  主要内容记录：  1、项目认识  妇女没有听说过这个项目，但对合作社有一定程度的了解。被告知项目内容后，妇女都非常支持，参与热 情很高。  2、养鸡  1) 妇女比较担心鸡生病，以前发生过生病的情况，死亡率比较高。而且现在缺乏专业的技术人员指导， 遇到问题只能自己想办法解决。  2) 资金缺乏，目前土鸡的市场很广，供不应求，每家都想多养一些，但是因为没有资金买饲料，所以没 有办法扩大规模。  3) 怕突然断电，因为新河村属于雷击区，所以遇到打雷的天气，电力部门会断电。家里有孵化机器并正 在孵化小鸡的时候最害怕断电。  4) 小鸡孵化和育雏都需要温度，所以保温需要烧柴和电力，这部分造成较大的资金投入，对妇女是负担。 3、项目建议  1) 希望得到技术上的支持，如果遇到问题可以有技术人员给予指导。  2) 希望项目资金能够合理利用，满足其扩大发展的需求。  3) 希望政府能够提供紧急救助的方式，在养殖遇到突发事件（病疫、市场风险）时可以寻求帮助。  4) 培训方式上，妇女希望有专业人员现场指导，并搭配影碟发放，指导人员不在的时候可以自己学习。   纪要 2：四川省泸州市叙永县堰塘村关键信息人访谈  162    座谈时间：2013 年 11 月 6 日下午  座谈地点：堰塘村村委会  访谈人员：堰塘村徐支书  主要内容记录：  1、 村落情况  堰塘村现有人口 480 户，2550 人，劳动力占到 50%以上。村里少数民族人口有 1356 人，有 7 个人是苗 族，其余全部为彝族，少数民族基本汉化，与汉族之间在生活方式上没有太大区别。村里现有土地 5400 多 亩，基本都是山地，其中种植甜橙 1600 多亩，栗子 1000 多亩；另有耕地 800 余亩，主要种植玉米、辣椒、 红薯、西瓜等。但是村里的主要作物，也是主要经济作物还是甜橙和栗子，甜橙是赤水河谷最主要的经济 作物。  2、 甜橙种植  1) 本地地处赤水河谷，是有名的甜橙产区，甜橙品质好、糖分高、外观也好，深受消费者喜爱。目前村 里种植甜橙 1600 亩，将来计划达到 2000 亩，现在村民 90%的人都在种植甜橙，估计今年的价格在每 斤 4‐5 元左右。  2) 甜橙种植主要两个困难：一是病虫害的防治比较困难；二是甜橙对于土肥水的要求比较高，尤其是灌 溉水直接影响了甜橙的长势大小和品质。  3) 甜橙种植好的年份确实能够给村民带来收益，种植收入要比打工收入多一些，但是干旱的年份就没有 办法，因而甜橙种植靠天吃饭的成分比较大，没有灌溉水源，老百姓也很无奈。  3、 销售情况  1) 品质比较好的由县乡两级政府统一帮助联系销售，同时开展对外宣传，价钱还是按照市场价来，但是 目前本地的甜橙还没有自己的商标。  2) 果实比较小的、品质不好的，由村民自己负责销售，一般都是卖给外来的收购商。靠村民自己销售的 还是占很大的一部分。      163    纪要 3：甘肃省定西市渭源县会川镇奥特兰合作社负责人访谈  座谈时间：2013 年 11 月 24 日下午  座谈地点：渭源县会川镇  访谈人员：奥特兰合作社负责人  许龙  主要记录内容：  1、 合作社基本情况 2013 年 5 月份建立，注册时有股东 7 户，资金共 20 万元，采用资金入股的方式。资金分配比例为 4：1.5： 1.5：0.75：0.75：0.75：0.75。组织结构分为理事会和社员大会，理事会 7 人，社员 9 人，合作社已建成养殖小 区。合作社采用“合作社+基地+农户+公司”的形式。  2、 羊销售  合作社与甘肃神龙公司合作，目前已申请定点屠宰手续，合作社产出羊到定点屠宰场屠宰。羊身上 60 个部 位包装，结合当地的中药材，做成药膳菜半成品销售，毛利大概 50%，屠宰和加工部分利润用来分配。中药材 和羊搭配包装方面已经和甘肃农业大学和甘肃省农科院取得联系，在甘肃农业大学建立实训基地，办公楼里面 设置专门的实验室。  前期已取得的成绩：A 渭源县唯一一个羊定点屠宰点；B 已创立原谷堆商标。这些都是以企业的身份创立 的，合作社自己做有难度。  3、 羊养殖和周边环境 养殖小区对面路边有大棚蔬菜基地，可以把羊粪免费或卖给蔬菜基地，养殖小区周边有很多耕地用来种植 粮食，可以产生秸秆，羊粪和秸秆等发酵可以用来做沼气，村里有村民家有沼气，饲草种植、加工。  4、 项目设计 1) 种羊繁育：合作社采购羊，半个月内，死了、受伤的由企业负责更换。  2) 羊养殖：农户自己养，合作社提供技术、服务，和兽医站联合搞防疫，乡上兽医 1 人、服务站 1 人， 合作社技术能手 2 人。  3) 屠宰收购：保护价收购，略高于市场价。  分红：市场价 14 元/斤，成品肉价格 28 元/斤，超市肥羊价 55 元/斤，中间收益 47%。7%返回给合作社，用于 公积金、村民分红。  164    纪要 4：四川省凉山州金阳县唐家屋基村一般座谈会  座谈时间：2013 年 11 月 10 日上午  座谈地点：唐家屋基村村委会  访谈人员：村民 14 人，其中妇女 6 人，贫困人口 5 人，均为彝族  主要内容记录：  1. 种植情况  村民主要种植的经济作物是青花椒和白魔芋，农作物是玉米、红薯和豌豆等。家里从 97 年就开始种植 白魔芋，但是种植面积不大，都是村民小打小闹，市场价格也不稳定。从去年开始种植白魔芋的人多了， 有 100 多户，但是每家都中 2‐4 亩地，没有种植大户。种植一亩白魔芋需要 1000 斤种苗。卖的都是鲜货， 现挖现卖。一般采用花椒或玉米套种白魔芋，效益好，比套种红薯赚钱多。  2. 发展问题  1) 种子以及肥料购买困难，只能到集市上买；  2) 没有经过种植培训，均是农户自身摸索出来的技术，因此培育种苗、种植技术还有待提高；  3) 没有先进的浇灌设备，只能用桶背水；  4) 魔芋的价格不稳定，暴涨或暴跌对村民的积极性产生极大影响；  5) 病虫害问题，2011 年就因为软腐病减产 20%，对农户造成较大的经济负担。  3. 合作社情况  村里没有合作社，也没有类似的组织。村民对合作社都不了解，但是都认为加入合作社会有好处，也 希望加入合作社。最好没有入社费，合作社负责提供生产资料和销售。如果合作社有基地，也愿意去打工。 4. 妇女与贫困人口  妇女早上 7 点多吃过饭去地里干活，中午 12 点左右回来，稍作休息，下午接着去干活，要晚上才能回 来。男性在家的话，妇女和男性干活的劳动强度差不多。在家里 70%的家务活由女性来做。像翻土等重体 力活由男性来做，背水、锄草等一般由女性来做。村子里没有对贫困人口的特殊政策和具体措施。    165    纪要 5：甘肃省临夏州东乡县农业局农经站站长访谈  座谈时间：2013 年 11 月 16 日下午  座谈地点：东乡县农业局  访谈人员：尹站长  主要内容记录：  1. 合作社  1) ，4 全县有 43 个合作组织，39 个合作社（牛羊养殖 21 个，其他为马铃薯的购销合作社、花椒合作社） 个协会（养羊协会、东乡手抓协会、马铃薯协会），发起人为能人大户。  2) 养殖合作社的社员一般十几个人，通过入股方式参与，建设养殖场，集中养殖，统一买养牛，统一买 饲料，统一防疫，统一销售，小的养殖场投资也要 200 多万，只有规模大了才有效益。  3) 合作社运行需要利润，以盈利为主，畜牧这块需要重点增加，而且规模越来越大；  4) 畜牧业规模不能太大，太能大的话疫病防御有困难，数量要多，现在的参与人数太少，普通农户无法 获益。现在缺少与畜牧业相配套的服务合作社，服务内容可以有玉米的耕作、种植、收获等。  2. 培训  农经站做过培训，有时候从外聘请专业人员进行培训。合作社还未培训过，主要是下去和大家一起交流， 没有组织过集体培训。原因是缺少培训经费，条件不允许。  3. 项目建议  1) 最关键的是理事长的选择，要有服务意识，能够起到领导带头的作用；  2) 在各方面需要建立规范化的标准，形成可以遵循的制度；  3) 依靠项目赚钱的利益带动农户参与其中；  4) 普通农户参与能力较弱，需要相应的政策进行扶持。      166    附件 5：  项目区征地拆迁情况鉴别    167      : : : : : : ; ~~~~~M~~~~~~~~~~~§§§§§~~~~~~~~ ~~~~~§§§~~~~~~~~~~~ . . . . . 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