NOTA DE ASESORÍA Evaluación de las Políticas y las Normas de Desempeño sobre Sostenibilidad Social y Ambiental y Políticas de Divulgación de Información de la Corporación Financiera Internacional (CFI) Mayo 2010 Oficina del Asesor en Cumplimiento/Ombudsman Corporación Financiera Internacional (CFI), Organismo Multilateral de Garantías de Inversiones (OMGI) Miembros del Grupo del Banco Mundial COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN A Acerca de la CAO La CAO (Oficina del Asesor en Cumplimiento/Ombudsman) es un puesto independiente que reporta directamente al Presidente del Grupo del Banco Mundial. La CAO examina las reclamaciones de comunidades afectadas por proyectos de desarrollo emprendidos por el sector de financiamiento privado y de seguros miembros del Grupo del Banco Mundial, la Corporación Financiera Internacional (CFI) y la Agencia Multilateral de Garantía de Inversiones (OMGI). La CAO trabaja para responder rápida y eficazmente dichas reclamaciones a través de arreglos de mediación presididos por la Ombudsman de la CAO o por medio de auditorias sobre el cumplimiento que aseguran la adhesión a políticas pertinentes. La CAO también ofrece asesoramiento y guía a la CFI y OMGI, y al Presidente del Grupo del Banco Mundial, sobre la manera de mejorar los resultados ambientales y sociales de los proyectos de la CFI y OMGI. La misión de la CAO es servir como un mecanismo de recursos justo, confiable, efectivo e independiente y mejorar la responsabilidad/rendición de cuentas social y ambiental de la CFI y OMGI. Para mayor información sobre la CAO, por favor visitar www.cao-ombudsman.org Acerca del rol de Asesoría de la CAO y las Notas de Asesoría En su capacidad de asesor, la CAO provee asesoramiento al Presidente del Grupo del Banco Mundial y a la gerencia de la CFI y OMGI en cuanto a políticas más amplias ambientales y sociales, directrices, procedimientos, recursos y sistemas. Esta asesoría se basa a menudo en la experiencia y las introspectivas obtenidas de la investigación y auditorias en los roles de la CAO de cumplimiento y ombudsman. El objetivo en esta función de asesoría y en la preparación de esta Nota de Asesoría es identificar y ayudar a abordar tempranamente los temas sistémicos y potenciales problemas. NOTA DE ASESORÍA Evaluación de las Políticas y las Normas de Desempeño sobre Sostenibilidad Social y Ambiental y Políticas de Divulgación de Información de la Corporación Financiera Internacional (CFI) Mayo 2010 © 2010 Asesor en Cumplimiento/Ombudsman (CAO) 2121 Pennsylvania Avenue NW Washington, DC 20433 USA Teléfono: 202 458 1973 Internet: www.cao-ombudsman.org email: cao-compliance@ifc.org Todos los derechos reservados. Asesor en Cumplimiento/Ombudsman (CAO) 2121 Pennsylvania Avenue NW Washington, DC 20433 USA Los hallazgos, interpretaciones y conclusiones aquí expresadas pertenecen a los autores y no reflejan necesariamente los puntos de vista de los Directores Ejecutivos del Banco Internacional para la Reconstrucción y el Desarrollo / la Corporación Financiera Internacional o los Gobiernos que representan. La CAO no garantiza la exactitud de los datos incluidos en el presente trabajo. 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La filosofía inherente en las nuevas políticas y estándares mostró un desplazamiento que va desde un enfoque de satisfacer un grupo de requisitos establecidos, hacia un enfoque”basado en los resultados”. Las Normas de Desempeño requieren que las compañías cliente se comprometan desde el inicio con las comunidades anfitrionas con el objetivo de desarrollar relaciones constructivas y mantenerlas a través del tiempo. Sin embargo, el nivel de compromiso varía dependiendo de la naturaleza de las operaciones de la compañía y sus riesgos e impactos asociados. Cuatro años después de la adopción del nuevo Marco de Sostenibilidad, nos es posible evaluar los resultados generados a nivel de proyecto de la aplicación de las políticas y estándares. La evaluación realizada por la CAO se basa en nuestro previo trabajo como asesor en relación al marco de las políticas de la CFI, y tiene como objetivo hacer recomendaciones pragmáticas enfocadas a mejorar la implementación a nivel de proyecto e intensificar el impacto de la CFI en el desarrollo local. La experiencia de la CAO demuestra que un compromiso acertado entre la compañía y la comunidad, crea previsibilidad para las comunidades anfitrionas alrededor de los impactos y medidas de mitigación, a nivel del proyecto y puede ayudar a prevenir conflictos relacionados con proyectos del sector privado. Esta introspección la hemos obtenido de nuestro grupo de casos de los últimos diez años, y se demuestra por la existente cantidad de trabajos de asesoría de la CAO. Por esta razón creemos que la implementación efectiva es un desafío clave para el Marco de Sostenibilidad y para el éxito de la misión de la CFI. De acuerdo con el mandato de la CAO, esta revisión se centra en los compromisos de la CFI y los requisitos de las compañías cliente con impacto directo en las comunidades anfitrionas, y las relaciones compañía-comunidad. Hemos encontrado, tanto grupos de excelencia de los cuales se pueden sacar lecciones, como espacio para ser mejorado. Específicamente, encontramos carencias que requieren más atención en el compromiso de la compañía-comunidad a nivel de proyecto. Por ejemplo, el compromiso con las comunidades afectadas, relacionado a las actividades de mitigación del proyecto, podría ser mejorado a través de una mejor articulación de los impactos en el desarrollo local, y de una entrega de información actualizada sobre el proyecto a las comunidades anfitrionas. También encontramos diferencias substanciales entre la teoría y la práctica en la implementación de los requisitos de la CFI para los clientes de los Intermediarios Financieros (IF). Un aumento en los recursos dedicados a la supervisión y evaluación ambiental y social de la cartera IF de la CFI, podría ayudar a cerrar esta brecha. Más aún, existen oportunidades para que la CFI refuerce sus propios sistemas de manejo para mejorar los resultados sociales y ambientales para las comunidades anfitrionas. Esto podría ser logrado quizás revisando los incentivos para que el personal de inversión integre mejor las consideraciones sociales y ambientales en la toma de decisiones, y proveyendo mayor apoyo a los especialistas ambientales y sociales para apoyar a los clientes más pequeños y con menor capacidad. Creo que las recomendaciones de la CAO van a ayudar a reforzar el manejo del riesgo ambiental y social de la CFI, alentando tanto al personal como a las compañías cliente para que estén más a la escucha de los intereses de las comunidades locales en los países en donde la CFI realiza sus negocios. Es solamente a través de una implementación efectiva de las políticas y los estándares que podemos estar seguros de lograr fuertes resultados en el desarrollo que beneficien a todas las partes interesadas, especialmente a aquellas comunidades que viven con los proyectos en el terreno. Meg Taylor Vice Presidenta, Asesoría en Cumplimiento/Ombudsman Mayo 2010 v vi Resumen Ejecutivo Esta Nota de Asesoría representa la contribución de la Preguntas Esenciales CAO a la revisión y actualización del Marco de Sostenibilidad de la CFI que consiste en Políticas y Normas El trabajo de asesoría de la CAO abordó las siguientes de Desempeño sobre la Sostenibilidad Social y Ambiental preguntas esenciales: (PPS) y Políticas sobre Divulgación de Información. • ¿La aplicación de los PPS por parte de la CFI en su Enfoque de la CAO cartera, ha apoyado el establecimiento de requisitos de transparencia para las compañías cliente y claras El Marco de Sostenibilidad fue adoptado en Abril de expectativas y previsibilidad tanto para las 2006, lo que significa que la implementación de las compañías cliente como para las comunidades a políticas y estándares se encuentra en una etapa nivel de proyecto? inicial. Por lo tanto, la CAO se ha concentrado en la • ¿El sistema de manejo social y ambiental de la CFI implementación de la CFI hasta la fecha, enfocándose y su capacidad de supervisión, han sido específicamente en áreas de políticas que tengan un adecuadamente reforzados para apoyar el cambio impacto directo en las comunidades locales y las desde un estilo de cumplimiento de procesos relaciones comunidad-compañía. La CAO luego hacia otro de responsabilidad/rendición de evaluó la adaptabilidad del Marco de Sostenibilidad cuentas para los resultados, asegurando así la del cambiante modelo de cómo hacer negocios de la efectividad e impacto de los PPS? CFI: la descentralización, y el acento en los mercados de vanguardia; la utilización cada vez mayor de Revisión de las Actividades productos de inversión tales como préstamos corporativos, de capital, e inversiones en Para abordar estas preguntas, la CAO llevó a cabo una intermediarios financieros; y el aumento de los pequeña revisión de la cartera de los proyectos del CFI Servicios de Asesoría. Al desarrollar este enfoque, la procesados bajo los PPS y encargó un minucioso estudio en CAO aplicó la introspectiva de sus funciones de el terreno sobre las percepciones de las partes interesadas ombudsman y cumplimiento, y la retroalimentación locales en relación a cinco proyectos de la CFI (ver Cuadro de un grupo de evaluación de pares, del grupo A). Luego de esto, la CAO se entrevistó con personal de estratégico de asesores de la CAO, de organizaciones inversión y especialistas sociales y ambientales (A&S), para no gubernamentales, y de la gerencia de la CFI. verificar los hallazgos y someter a prueba las conclusiones para su relevancia sistémica. Por último, el extensivo programa de alcance a la sociedad civil realizado por la CAO en los países miembros de la CFI, proporcionó un valioso aporte para evaluar la efectividad de las Políticas sobre Divulgación de Información de la CFI. Cuadro A: Actividades Esenciales de la Evaluación Realizada por la CAO Estudio Encuesta Mini de percepciones de CAO y evaluación de partes extensión a de cartera interesadas la sociedad Acceso a la infor- 30 proyectos 5 proyectos locales civil mación de la CFI Evaluación de los Trabajo de campo y Reuniones con documentos de la CFI discusiones amplias partes interesadas y de la compañía con la comunidad y en países miembros con la compañía cliente 1 Hallazgos que las compañías con menos capacidad necesitan ayuda para mejorar sus sistemas de manejo, los La Nota de Asesoría presenta los hallazgos y Servicios de Asesoría de la CFI no están recomendaciones de la CAO dentro de tres amplios inmediatamente disponibles para ayudarlas. conceptos organizados alrededor de un grupo de ocho preguntas. 4. ¿Qué es lo que funciona bien y dónde se encuentran los desafíos en la aplicación de las A. Previsibilidad para las Comunidades Normas de Desempeño a las diferentes Anfitrionas y las Compañías Cliente actividades de la CFI? 1. ¿Las Normas de Desempeño crearon La CFI ha implementado las Normas de Desempeño en previsibilidad alrededor de los impactos y las el contexto de inversiones de capital y préstamos medidas de mitigación para las comunidades corporativos utilizando un enfoque en la calidad de los anfitrionas y compañías cliente? sistemas de manejo A&S de las compañías cliente. Delinear las fronteras de la diligencia debida La CAO concluyó que si bien es cierto que las Normas representa todavía un desafío para este tipo de de Desempeño han alentado la consulta con las inversiones. Más aún, existe una falta de claridad y comunidades anfitrionas a lo largo de una gama de desfases en la infraestructura institucional en cuanto a inversiones, existen todavía desfases en el compromiso la aplicación de las Normas de Desempeño a los relacionado a las actividades de mitigación de los Servicios de Asesoría. impactos y los planes de acción, así como en la función informativa sobre el impacto en el desarrollo. 5. ¿Cómo se ha asegurado la CFI de un manejo Estos desfases minan los esfuerzos para establecer adecuado del riesgo ambiental y social para sus relaciones constructivas y asegurar el apoyo de la inversiones en intermediarios financieros (IF)? comunidad. Más aún, la claridad de los requisitos para la compañía cliente, establecidos en los planes de A pesar del progreso, existe todavía un desfase esencial acción, varía a través de las inversiones. entre los requisitos A&S teóricos y su aplicación práctica. Un débil apoyo por parte del personal de inversión y la 2. ¿Cuál es el enfoque de la CFI en cuanto al gerencia, junto con substanciales limitaciones en los Amplio Apoyo de la Comunidad ? recursos, dificultan los esfuerzos de los especialistas A&S para mejorar el desempeño A&S de los clientes La implementación del compromiso de la CFI de intermediarios financieros. Los incentivos proveen un Amplio Apoyo de la Comunidad ha sido altamente mecanismo ideal para que la CFI asegure un acertado restrictiva y no transparente. Como resultado, la CFI desempeño A&S. perdió la oportunidad de tener un rol de líder para ayudar a avanzar la implementación de los procesos Los requisitos A&S de la CFI representan estándares de aprobación local. La aplicación del compromiso de más rigurosos de lo que los reguladores y otros la CFI de Amplio Apoyo de la Comunidad ha inversionistas generalmente esperan de un cambiado a través del tiempo, sin embargo, estos intermediario financiero. Con la adopción de los cambios no han sido comunicados claramente. Principios Equator, la CFI se ha vuelto una pionera de estándares en los mercados financieros, y como tal, B. Las Normas de Desempeño en el puede jugar un papel cada vez mayor en la difusión y Contexto del Cambiante Modelo de Hacer aplicación de los estándares A&S en el sector. Negocios de la CFI C. Sistemas de Manejo y Divulgación de 3. ¿Cuál ha sido la experiencia de la CFI al aplicar Información de la CFI las Normas de Desempeño a las compañías cliente con menos capacidad? 6. ¿Cuán efectiva ha sido la CFI en establecer procesos y prácticas para apoyar una El trabajo de la CFI con compañías con menos implementación efectiva de los PPS? capacidad tiene un fuerte potencial de impacto en el desarrollo, sin embargo, sería necesario armonizar El compromiso de una compañía, su capacidad, y la mejor con este objetivo los incentivos tanto para el influencia y apalancamiento de la CFI son factores personal como para las compañías cliente. Mientras importantes para lograr un fuerte desempeño A&S. A 2 pesar de que la CFI aborda implícitamente estos Más aún, el idioma es un obstáculo mayor para el factores de riesgo, no ha establecido guías e acceso efectivo a la información para las partes indicadores, tampoco ha establecido un sistema interesadas que no hablan inglés en los países separado para evaluar y monitorear el riesgo en sus miembros de la CFI. inversiones. Los informes anuales de monitoreo entregados por las compañías cliente no son Recomendaciones consistentes en su calidad, esto crea vacíos en el conocimiento para la CFI. Para completar la La CAO ha preparado recomendaciones para abordar integración de las preocupaciones A&S dentro del cada una de las 8 áreas de hallazgos. El conjunto manejo de riesgo de la CFI, ésta debe considerar una completo de recomendaciones se presenta en las posición organizacional más efectiva para su Tablas 5 y 6 (ver pag. 29 y pag. 30). Para ayudar a Departamento de Desarrollo Social y Ambiental. identificar dónde se pueden realizar los beneficios más significativos, la CAO ha presentado las siguientes 7. ¿Apoyan los incentivos y la cultura institucional recomendaciones prioritarias para la CFI, que se de la CFI una integración efectiva de los temas resumen en la Tabla A: ambientales y sociales? • Mejorar el compromiso a nivel de proyecto La efectividad de la diligencia debida A&S de la CFI se • Abordar las carencias en el desempeño A&S de la ve afectada por el apoyo del personal de inversión. La cartera de intermediarios financieros de la CFI CAO encontró que es inconsistente el apoyo del • Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar los personal de inversión para el manejo de los riesgos e factores de riesgo A&S en los procesos de toma impactos A&S . Existe un desfase entre las de decisiones. percepciones del valor de los aportes A&S de la CFI por parte del personal de inversión por un lado, y de la retroalimentación de la compañía cliente por el otro lado. El personal de inversión no parece adecuadamente incentivado para apoyar el manejo de impacto y riesgo A&S. 8. ¿Cuán transparente y accesible es la CFI para sus partes interesadas en los países miembros? Las políticas de divulgación de la CFI suponen una presunción a favor de la divulgación. Sin embargo, las políticas socavan esta misma presunción al especificar cuál es la información que puede ser divulgada, en lugar de establecer una lista limitada de la información que no puede ser divulgada. La CAO encontró que es muy bajo el nivel de conocimiento acerca de la CFI en los países miembros. La puerta más importante para que las partes interesadas tengan acceso a la información de la CFI es su página web. Sin embargo, la CFI no mantiene al día la información pública disponible acerca de sus inversiones. 3 Tabla A: Recomendaciones Prioritarias A. Mejorar el compromiso a nivel de proyecto Hallazgos: Recomendaciones: • Los planes de acción no son a menudo • Arreglar los desfases en el compromiso de la divulgados a las comunidades, y no se las pone compañía cliente en cuanto a las medidas de al día en cuanto al progreso de la mitigación A&S. implementación. • Asegurarse que las compañías cliente divulguen • No se está involucrando a las comunidades de sus planes de acción y mantengan a las manera consistente en las discusiones relacionadas comunidades actualizadas sobre el avance de a las actividades de mitigación de los impactos. los trabajos por lo menos una vez al año. • Carencias en la retroalimentación a las • Mejorar la función informativa a nivel de comunidades y en la función informativa sobre proyecto por parte de las compañías cliente y los beneficios para el desarrollo minan los de la CFI. esfuerzos para establecer relaciones • Alentar a las compañías cliente a que constructivas y apoyo comunitario. involucren a las comunidades alrededor de los • Las prioridades para las comunidades anfitrionas beneficios del proyecto. son los beneficios en el desarrollo local y el empleo. • Adaptar los incentivos para el personal de • La CFI no suministra información actualizada inversión para reflejar el valor del desempeño acerca de sus inversiones. A&S. B. Abordar los desfases en el desempeño de los A&S en la cartera de intermediarios financieros de la CFI Hallazgos: Recomendaciones: • Existe todavía un desfase considerable entre los • Aumentar el nivel del personal de evaluación y requisitos A&S en teoría y su aplicación supervisión A&S de la cartera IF de la CFI. práctica. • Defender las preocupaciones A&S en el • Las limitaciones internas inhiben los esfuerzos Departamento de Mercados Financieros de la CFI para mejorar el desempeño A&S de Globales, a través de una sensibilización de la sus clientes IF: gerencia; y la responsabilidad/ rendición de - El débil apoyo por parte del personal de inversión cuentas, a través de incentivos para el personal obstaculiza la efectividad de la CFI para lograr un de inversión y en los departamentos. acertado desempeño A&S. - Los especialistas A&S que trabajan con los IF realizan su trabajo con limitaciones considerables de recursos. C. Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar los factores de riesgo A&S en los procesos de toma de decisiones Hallazgos: Recomendaciones: • Para lograr un fuerte desempeño A&S, es • Clasificar proyectos únicamente en base a su importante escoger compañías cliente riesgo subyacente. comprometidas. • Además del riesgo de proyecto, separar y • Trabajar con compañías que empiezan con bajo profesionalizar la evaluación de: niveles de capacidad exige recursos intensivos - El compromiso de la compañía cliente; pero tiene un importante impacto potencial en - La capacidad de la compañía cliente; y el desarrollo. - El área de influencia/apalancamiento de la CFI • La clasificación de los riesgos A&S de la CFI • Tomar decisiones sobre la inversión y la todavía cumple importantes funciones internas. asignación de recursos basadas en una • La clasificación de riesgo A&S de la CFI para cuidadosa consideración de todos los factores préstamos corporativos mezcla riesgos reales de riesgo mencionados anteriormente. con factores mitigantes / agravantes. 4 Sección I: Antecedentes evaluara su experiencia luego de los primeros tres años ASESOR EN CUMPLIMIENTO / de la implementación2. Esta Nota de Asesoría OMBUDSMAN (CAO): representa la contribución de la CAO a la revisión y MISION Y MANDATO actualización del Marco de Sostenibilidad de la CFI. Ha sido terminada a tiempo para que sea considerada por La Oficina del Asesor en Cumplimiento/Ombudsman la CFI y sus partes interesadas en el contexto del (CAO) es el mecanismo de recurso independiente para proceso de revisión y actualización. la Corporación Financiera Internacional (CFI) y el Organismo Multilateral de Garantía de Inversiones Contribuciones Independientes de la CAO (OMGI), que reporta directamente al Presidente del y del Grupo de Evaluación Independiente Grupo del Banco Mundial. El mandato de la CAO es (IEG) al Proceso de Evaluación y abordar las reclamaciones de personas afectadas por Actualización de la CFI proyectos, con la meta de mejorar los resultados sociales y ambientales en el terreno y de promover una La CAO provee su contribución al proceso de mayor responsabilidad/rendición de cuentas de la CFI y evaluación y actualización de la CFI como una voz OMGI. La CAO tiene tres roles. Como ombudsman, la independiente junto con el Grupo de Evaluación CAO ayuda a las partes interesadas locales a resolver Independiente del Grupo del Banco Mundial (IEG). temas de preocupación a través de una negociación asistida. En su función de cumplimiento, la CAO realiza El IEG está realizando una evaluación del uso e evaluaciones y auditorias de desempeño social y implementación por parte del Grupo del Banco ambiental de la CFI/OMGI. En su rol de asesor, la CAO Mundial de sus Políticas de Salvaguardia en el Banco provee consejo al Presidente y a la gerencia de la CFI y Internacional para la Reconstrucción y Fomento (BIRF) y de OMGI sobre temas más amplios ambientales y en la Asociación International de Fomento (AIF), tanto sociales relacionados a políticas, estándares, para las Políticas de Salvaguardia anteriores al 2006 procedimientos, directrices, recursos y sistemas como para las Normas de Desempeño después del establecidos, para asegurar una evaluación y 2006, en la CFI y OMGI3. monitoreo adecuados de los proyectos del CFI/OMGI. La CAO ha trabajado junto con el IEG para asegurar un La Labor de Asesoría de la CAO en el enfoque complementario y evitar una duplicación de Contexto de un Marco de Proceso los esfuerzos. Al seleccionar los proyectos para la Evolutivo de las Políticas de la CFI evaluación de cartera realizada por la CAO, se dio preferencia a proyectos que también estaban siendo La CAO ha tenido una importante participación en el analizados por el IEG. Al tomar en cuenta algunos de marco del proceso evolutivo de las políticas de la CFI. los mismos proyectos, el enfoque y evaluación del IEG El desarrollo de las Políticas y Normas de Desempeño son considerablemente más importantes en alcance y en la Sostenibilidad Social y Ambiental (PPS) de la CFI, en amplitud que los temas y preguntas que cubre. En resultó de una evaluación de la CAO sobre las Políticas comparación, la evaluación realizada por la CAO fue de Salvaguardia de la CFI en 20031. Más recientemente diseñada para enfocarse en temas de consecuencia la CAO presentó sus comentarios sobre el Informe del directa para las partes interesadas locales impactadas, Progreso de la CFI en los primeros 18 meses de la en conformidad con el mandato de la CAO y su amplia aplicación de los PPS. Estas contribuciones previas se experiencia como mecanismo de recurso encuentran disponibles en www.cao-ombudsman.org. independiente de la CFI y OMGI para comunidades afectadas por proyectos. Los PPS y las Políticas sobre Divulgación de Información entraron en vigor el 30 de abril 2006. Juntas constituyen el Marco de Sostenibilidad de la CFI. Cuando la Junta de Directores Ejecutivos de la CFI aprobó el Marco de Sostenibilidad, pidió que la CFI 5 6 Sección II: Planteamiento Enfoque de la Nota de Asesoría de la CAO financiamiento a proyectos representa solamente una minoría de las inversiones. Esto puede ser atribuido a un Tres años después de la adopción del Marco de crecimiento en el uso de otros tipos de productos tales como Sostenibilidad de la CFI, la mayoría de los proyectos que han préstamos corporativos, inversiones de capital, garantía de sido procesados bajo los PPS están recién empezando a riesgos, financiamiento para el intercambio y comercio e generar resultados. Por esta razón la evaluación de la CAO inversiones en intermediarios financieros (IF). se enfocó en la implementación por parte de la CFI de los PPS a la fecha, concentrándose específicamente en los La CFI ha reforzado su enfoque en los mercados de compromisos de la CFI y los requisitos de la compañía cliente vanguardia, incrementando sus actividades en AIF y con un impacto directo en la comunidades anfitrionas, al países post conflicto6. Durante el último año fiscal de la igual que en la relación compañía-comunidad y en la CFI los proyectos en los países AIF representaron 42 por efectividad del sistema de manejo subyacente de la CFI. ciento de las inversiones de la CFI y más de 46 por ciento de los nuevos proyectos de asesoría7. Durante el mismo Extrayendo Lecciones de la Experiencia de la CAO periodo de tiempo las inversiones en mercados financieros y proyectos de fondos representaron 48 por Al desarrollar su enfoque, la CAO extrajo sus ciento de las nuevas inversiones. El reciente caos en los experiencias y lecciones tanto de las funciones de mercados financieros ha llevado a un importante ombudsman como de cumplimiento, a través de una crecimiento en el financiamiento para el intercambio y revisión interna de reclamaciones en el pasado y de la comercio, y la CFI posiblemente aumente más aún su cantidad existente de trabajo de asesoría llevado a parte en las inversiones de capital y en los préstamos a cabo por la oficina, todo esto fue complementado con corto tiempo para responder a las necesidades mientras entrevistas al personal de la CAO. Específicamente, la las compañías se adaptan al frágil ámbito económico. experiencia de la CAO demuestra que un acertado compromiso compañía-comunidad, crea previsibilidad ii. Crecimiento en los Servicios de Asesoría en cuanto a los impactos y las medidas de mitigación a nivel de proyecto, y puede ayudar a prevenir conflictos Los Servicios de Asesoría han llegado a representar una alrededor de proyectos del sector privado4. Más aún, importante proporción de las actividades de la CFI. Los los esfuerzos de la CAO de extensión a la sociedad civil riesgos e impactos A&S varían significativamente entre los durante un periodo de 24 meses,5 suministraron un diferentes tipos de productos de asesoría, encontrando aporte valioso para evaluar la efectividad de las que algunos producen riesgos A&S substanciales. Políticas de Divulgación de Información de la CFI. Las actuales Políticas de Sostenibilidad de la CFI estipulan que Incorporando Cambios en Contexto las Normas de Desempeño deben ser utilizados como referencia, además de la ley nacional, cuando la CFI provee Como parte de su evaluación, la CAO analizó los Servicios de Asesoría para inversiones de gran escala. factores tanto internos como externos para la CFI, que podrían influir la efectividad de su marco de políticas. iii.Esfuerzos de descentralización de la CFI La CAO analizó específicamente si el actual marco de políticas de la CFI y sus prácticas de implementación La CFI ha emprendido una estrategia de descentralización continuaban siendo apropiados para una institución con el objetivo de construir relaciones más estrechas con las que está pasando por cambios considerables. compañías cliente y gobiernos por medio de una presencia cada vez mayor del personal de la CFI en los países donde i. Cambios de la CFI en la mezcla de productos y en opera. Esta descentralización se lleva acabo alrededor de las el modelo de hacer negocios oficinas regionales por ejemplo en Hong Kong, Istambúl, Johannesburgo y Sao Paulo (ver Tabla 1, pag. 8). A lo largo de esta última década, el modelo de hacer negocios de la CFI ha cambiado significativamente; mientras La CFI está descentralizando tanto al personal como la que hasta la década de los 90 la CFI era primordialmente un función de toma de decisiones sobre proyectos, desde inversionista para financiamiento de proyectos, hoy en día el su sede hacia oficinas regionales. 7 Tabla 1: Distribución del Personal de la CFI Año Fiscal 2004 Año Fiscal 2009 Oficinas de Campo 963 (43%) 1,827 (54%) Washington 1,291 (57%) 1,575 (46%) Total 2,254 3,402 iv. Eventos externos establecen en un conjunto de acciones concretas para abordar estos desfases que después son integrados Con el lanzamiento y adopción de los Principios Equator8 como parte del acuerdo legal entre la CFI y su y la adopción por parte de 77 instituciones financieras compañía cliente. Subsecuentemente, la compañía internacionales, las Normas de Desempeño de la CFI han cliente tiene la tarea de implementar estos requisitos evolucionado en estándares globales para el manejo de utilizando, y a veces actualizando, su sistema de riesgo A&S en el financiamiento de proyectos en los manejo social y ambiental. mercados emergentes, esto ha extendido la influencia de la CFI más allá de su propia cartera. ii. La importancia de la participación comunitaria En los últimos años las responsabilidades de derechos Las Normas de Desempeño especifican requisitos humanos del sector privado han sido ampliamente adicionales para un compromiso temprano y definidas en el trabajo del representante especial de continuo de las compañías con sus comunidades Naciones Unidas para Empresas y Derechos anfitrionas. Las comunidades anfitrionas tienen que Humanos, John Ruggie9. Esta tendencia presenta ser informadas sobre los proyectos y sus impactos y para la CFI una oportunidad de actualizar los PPS de riesgos anticipados y se debe buscar su aporte con acuerdo con este nuevo marco estratégico de relación a las medidas de mitigación propuestas. Los políticas para empresas y derechos humanos. niveles de consulta y participación comunitaria requeridos, aumentan de acuerdo con el nivel de Características Claves de las Políticas y las impactos y riesgos anticipados. Normas de Desempeño iii.Papel central de los sistemas de manejo de la Para determinar el enfoque de esta evaluación, la CAO compañía cliente consideró varias características claves de los PPS al igual que el cambiante contexto externo en el cual opera la10 Los PPS ponen un fuerte énfasis en la calidad y CFI: capacidad en los sistemas de manejo A&S de la compañía que implementa medidas diarias de i. Marco basado en los resultados mitigación A&S, al igual que en crear y mantener relaciones con las comunidades anfitrionas. Debido a Los PPS representan un marco basado en resultados. que la CFI se ha encontrado cada vez más Este marco permite flexibilidad a la CFI y a sus involucrada en inversiones corporativas, tales como compañías cliente para determinar las maneras de préstamos corporativos e inversiones de capital, en lograr los resultados deseados basados en riesgos lugar de préstamos para proyectos específicos, es específicos al proyecto, en lugar de trabajar con un aún más importante el énfasis en los sistemas de conjunto de requisitos de procedimientos inflexibles manejo de las compañías cliente. adjuntos a proyectos de categoría de riesgo A&S. Preguntas Centrales para la Evaluación En consecuencia, las Normas de Desempeño permiten Realizada por la CAO que se tomen acciones adaptadas a los riesgos e impactos anticipados de un proyecto en particular. Se Las preguntas centrales abordadas en la evaluación está llevando a cabo una evaluación de los desfases realizada por la CAO son: entre el actual diseño A&S de un proyecto o el desempeño, y las regulaciones aplicables y las Normas • ¿La aplicación de los PPS a través de su cartera, de Desempeño; y en los”planes de acción10” y se ha ayudado a la CFI a establecer requisitos de 8 transparencia para la compañía cliente y Estudio de las Percepciones de las Partes expectativas claras y previsibilidad tanto para las Interesadas Locales compañías cliente como para las comunidades a nivel de proyecto? La CAO encargó al Consesus Building Institute (CBI)11 • ¿Han sido adecuadamente reforzados el propio llevar a cabo un estudio de las percepciones de las sistema de manejo social y ambiental de la CFI y partes interesadas locales. Se seleccionaron cinco su capacidad de supervisión para apoyar el proyectos para ser evaluados en profundidad a través cambio desde un cumplimiento de los procesos del trabajo en el terreno. Las percepciones de las partes hacia responsabilidad/rendición de cuentas para interesadas locales en cada proyecto fueron los resultados, asegurando de esta manera la comprobadas a través de entrevistas confidenciales y efectividad e impacto de los PPS? conversaciones con una amplia gama de partes interesadas locales, incluyendo líderes de la comunidad, Para mayor información, ver el trabajo sobre el grupos civiles, y organizaciones sin fines de lucro locales. enfoque de CAO en www.cao-ombudsman.org. Se buscó igualmente los puntos de vista de las compañías cliente de la CFI con relación a su experiencia Actividades Centrales de la Evaluación trabajando con la CFI y las Normas de Desempeño (ver Realizada por la CAO sección sobre Metodología, pag. 11). Evaluación de Cartera Otros Aportes La CAO evaluó documentos pertinentes de treinta Durante la realización de esta Nota de Asesoría se proyectos de la CFI procesados bajo los PPS. La buscaron comentarios y otros aportes de varias partes muestra de proyectos equilibraba la necesidad de interesadas y de pares incluyendo: el Grupo Estratégico representatividad de la cartera de la CFI con el de Asesores de la CAO; el Grupo de Evaluación de objetivo de evaluar proyectos que pudieran ofrecer Pares que fue convocado para esta Nota de Asesoría; introspectivas relevantes a las preguntas hechas. La la gerencia de la CFI; IEG; y representantes de la CAO reconoce que es difícil sacar conclusiones sociedad civil en el contexto de las Reuniones Anuales sistémicas de una muestra limitada de proyectos. Para del Grupo del Banco Mundial, Primavera del 2009, (ver verificar los hallazgos y poner a prueba las sección sobre Metodología, pag. 11). conclusiones de la revisión de cartera de proyectos y obtener una relevancia sistémica, la CAO llevó acabo reuniones con los especialistas sociales y ambientales de los proyectos evaluados, con personal pertinente del Departamento de Desarrollo Ambiental y Social de la CFI, y con personal del departamento de inversiones con el objetivo de aprender más sobre sus experiencias al aplicar los PPS (ver sección sobre Metodología, pag. 11). Para más información sobre la selección de proyectos, ver el papel de la CAO”Método de Selección de proyectos” en www.cao-ombudsman.org. 9 10 Sección III: Metodología Evaluación de Cartera vista interegional (ver Tablas 2 y 3). La muestra de proyectos también incluye ocho proyectos de Todos los proyectos seleccionados para la evaluación intermediarios financieros escogidos para lograr una de cartera fueron procesados bajo las Políticas y amplia representación regional entre los proyectos del Normas de Desempeño de la Sostenibilidad Social y sector financiero que también puedan representar Ambiental (PPS) de la CFI. Al seleccionar los proyectos riesgos sociales y ambientales. En este caso, los para la evaluación, la CAO equilibró dos objetivos proyectos seleccionados aplicaron las Normas de mayores al escoger la muestra de proyectos. Por un Desempeño o estaban relacionados con sectores lado, la CAO seleccionó proyectos ampliamente sensibles identificados a través de nuestra selección del representativos de la cartera de la CFI en términos de sector real. Por último, cuatro proyectos que eran extensión regional y sectorial, al igual que en términos sujeto de reclamaciones ante la CAO, fueron evaluados de categoría de riesgo social y ambiental. Por otro para poder obtener introspección específica adquirida lado, la CAO seleccionó proyectos que tuvieran el de estos proyectos. La CAO reconoce que estos potencial de generar introspectivas pertinentes en proyectos tal vez no sean representativos de la cartera cuanto a la efectividad e impactos del nuevo marco de la CFI en su totalidad. sobre áreas de políticas de impacto directo en comunidades locales. Posteriormente la CAO se reunió con personal de inversión y especialistas ambientales y sociales (A&S) La muestra de proyectos se compone de 18 proyectos de la CFI, para verificar los hallazgos y poner a prueba del sector real que fueron escogidos entre los sectores las conclusiones de la evaluación de cartera y del sensibles. Los sectores sensibles fueron definidos como estudio de las percepciones de las partes interesadas aquellos sectores en los cuales los proyectos activaron locales por su relevancia sistémica. Normas de Desempeño 4,5,7 u 812 en más de la mitad de los proyectos. Entre estos sectores, la CAO separó La CAO realizó una evaluación de documentos aquellos en los cuales la CFI ha invertido varias veces internos de una muestra de treinta proyectos, esta desde la adopción de los PPS, y seleccionó proyectos evaluación involucró análisis de una variedad de en miras a obtener un punto de documentos tanto de la CFI como de compañías Tabla 2: Muestra de cartera por Región Tabla 3: Muestra de cartera por Industria Región Número de proyectos Industria Número de proyectos Medio Oriente y África del 3 Agro industria 7 Norte Petróleo, Gas, Minas y Químicos 4 África Sub Sahariana 8 Infraestructura 4 América Latina y el Caribe 4 Manufactura y Servicios 7 Asia del Sur Mercados Financieros 8 Asia del Este y el Pacífico 7 Total 30 Europa y Asia Central 5 Mundial 1 Total 30 11 cliente. La evaluación de la documentación de la CFI • La previsibilidad de los impactos y eventos (¿se incluía Informes del Directorio Ejecutivo; Compendios entendieron los impactos y fue claro el proceso?); de Evaluaciones Sociales y Ambientales; Documentos • Los resultados del involucramiento de las partes de Evaluación Social y Ambiental; requisitos legales de interesadas (¿algo cambió después del la compañía cliente; indicadores de los resultados de involucramiento, se abordaron las desarrollo monitoreados por la CFI; Informes de preocupaciones, se percibieron como adecuadas Supervisión de Proyecto; documentación de la CFI las medidas de mitigación, cómo se realizó/se sobre Amplio Apoyo de la Comunidad; y realiza la comunicación?); documentación de evaluaciones de pares CES. La • La comparación con otras experiencias (¿cómo se evaluación de la documentación de la compañía compara esta experiencia con las interacciones de cliente incluyó Evaluaciones del Impacto Social y las partes interesadas en cuanto a otros proyectos Ambiental; planes de acción, (incluyendo según su de desarrollo?); y relevancia: planes de acción de reubicación, planes de • La relación CFI-compañía (¿claridad de los roles y desarrollo de Pueblos Indígenas, etc); informes anuales responsabilidades, capacidad de la CFI para jugar de monitoreo; e informes de sostenibilidad. un papel productivo?). Estudio de las Percepciones de las Partes Retroalimentación de los Participantes del Interesadas Locales Programa de Alcance a la Sociedad Civil de la CAO Los proyectos seleccionados por la CAO para el Estudio de la Percepciones de las Partes Interesadas Hasta la fecha, la CAO ha realizado el programa de Locales, realizado por CBI, son muestras escogidas a alcance por medio de talleres y reuniones que han propósito que representan las diferentes regiones y juntado más de 700 organizaciones de la sociedad civil departamentos de industria de la CFI, e incluye de 30 países diferentes. Los participantes de la proyectos que han activado los requisitos de la CFI sociedad civil fueron”auto seleccionados”, lo que para una Consulta Libre, Anterior e Informada que significa que fueron convocados en el país, lleve a un Amplio Apoyo de la Comunidad13. En típicamente una organización no gubernamental comparación con la cartera general de la CFI y de la (ONG) nacional con buena credibilidad y conocimiento cartera de muestras de la evaluación realizada por la local, seleccionó participantes de un grupo CAO, esta muestra más pequeña analizada para este representativo de la sociedad civil para que asistieran a estudio de percepciones de las partes interesadas, cada evento. La CAO verificó las listas de participantes tiene una mayor concentración de proyectos con para asegurarse que se incluyeran a individuos con un impactos ambientales y sociales importantes. buen nivel de experiencia pertinente. CBI y sus asociados mundiales entrevistaron a las Con ayuda de CBI, la CAO recolectó información del partes interesadas en cinco proyectos de inversión de programa de alcance para evaluar su efectividad y la CFI ubicados en India, Perú, Filipinas y Mozambique. consolidar recomendaciones de los participantes de la El estudio cubrió un proyecto en agroindustria, dos en sociedad civil. Esta evaluación utilizó tres fuentes infraestructura, uno en financiamiento subnacional y principales de datos: 96 fichas de evaluación, llenadas uno en industrias extractivas. El propósito de este por los participantes del programa de alcance al final estudio era evaluar si la aplicación de las Normas de de las reuniones; una encuesta enviada por CBI vía Desempeño ha dado como resultado expectativas correo electrónico a 452 participantes de los talleres claras y previsibilidad para las compañías y del programa de alcance de la CAO, todo esto resultó comunidades en cuanto a impactos en el proyecto y en 74 respuestas completas; 17 entrevistas realizadas medidas de mitigación. por CBI, con un grupo de discusión con representantes de la sociedad civil, personal de la alta gerencia de la El procedimiento de entrevistas tenía como objetivo CAO, especialistas de la CFI y personal gerencial de los abordar varios temas, incluyendo: mecanismos independientes de responsabilidad/ rendición de cuentas de 3 otras instituciones • La experiencia de las partes interesadas con la internacionales de desarrollo. consulta y el proceso de evaluación anterior a la implementación del proyecto (¿qué pasó, fue percibida como adecuada, cómo se realizó la comunicación?); 12 Sección IV: Hallazgos Y Recomendaciones A. PREVISIBILIDAD PARA LAS 1. ¿Crearon las Normas de Desempeño COMUNIDADES ANFITRIONAS Y previsibilidad alrededor de los impactos y LAS COMPAÑÍAS CLIENTE medidas de mitigación para las comunidades anfitrionas y las compañías cliente? Actual enfoque de la CFI: En lugar de proveer un conjunto normativo de requisitos de procedimiento Lo que constatamos: causados por una inversión de categoría de riesgo • Las Normas de Desempeño han alentado el A&S, las Normas de Desempeño (PS) representan un compromiso de las comunidades marco basado en resultados que permite a la CFI y sus anfitrionas en una variedad de inversiones, compañías cliente flexibilidad al determinar los medios incluyendo proyectos con un impacto para alcanzar los resultados deseados basados en anticipado de bajo nivel. riesgos específicos del proyecto, identificados en las evaluaciones A&S. Las acciones tomadas por la La evaluación de la CAO encontró que los especialistas compañía, que requieren satisfacer el PS, son A&S de la CFI, abordan ahora temas sociales en integradas en los planes de acción, y estipuladas como proyectos con impactos relativamente bajos, los que parte del acuerdo de inversión entre la CFI y la anteriormente tal vez no se hubieran beneficiado de compañía cliente. El propio sistema de manejo A&S de este tipo de atención. Existe ahora un cierto nivel de la compañía juega un papel principal en la participación comunitaria, generalmente en la mayoría implementación de los requisitos del plan de acción. de los proyectos con categoría de riesgos B14. El compromiso de la compañía con las comunidades Entrevistas con partes interesadas locales de cinco anfitrionas es otro aspecto importante del Marco de las proyectos financiados por la CFI15, sugirieron que, Normas de Desempeño. Se espera que las compañías generalmente las compañías cliente involucradas se cliente de la CFI se comprometan con las comunidades comprometieron efectivamente con las comunidades desde el inicio, para así establecer relaciones anfitrionas alrededor de temas de preocupación constructivas y mantenerlas a lo largo del tiempo. subrayados como prioritarios por estas comunidades. Dependiendo de la naturaleza de las operaciones de la Específicamente, las partes interesadas en esta muestra de compañía y sus impactos y riesgos asociados, el proyectos expresaron un alto nivel de satisfacción con la compromiso puede variar desde limitado hasta manera en que las compañías cliente de la CFI manejaron extenso, cubriendo desde la difusión de la información la adquisición de tierras y los temas de reubicación. a la consulta, de la participación de la comunidad en la toma de decisiones a negociaciones de buena fe, que Los resultados de una encuesta a clientes inversionistas lleven a acuerdos mutuos. La CFI se compromete a de la CFI en 2009, sugieren que el foco en el asegurarse que exista un Amplio Apoyo de la participación comunitaria está generando resultados Comunidad antes de presentar la inversión a la junta positivos desde la perspectiva de sus compañías cliente: de directores, donde las inversiones puedan 52 por ciento de las compañías cliente afirmaron representar importantes impactos adversos en las que”mejores relaciones con las partes interesadas” era comunidades afectadas. una área de cambio positivo que resultaba de los aportes sociales y ambientales de la CFI.16 Las preguntas que hicimos: 1. ¿Crearon las Normas de Desempeño • Las comunidades no están siendo previsibilidad alrededor de los impactos y adecuadamente integradas en las medidas de mitigación para las comunidades discusiones alrededor de las actividades de anfitrionas y las compañías cliente? mitigación de impactos. 2. ¿Cuál es el enfoque de la CFI en cuanto al Amplio Apoyo de la Comunidad? Muchas partes interesadas locales comunicaron sus preocupaciones17 que el compromiso de las compañías que operan en sus comunidades no aborda 13 Tabla 4: Indicadores de Compromiso con la Comunidad Anfitriona en la Evaluación de Muestra de Cartera En los PPS Evaluación de cartera de CAO Planes de acción divulgados a las comunidades PS1, párrafo 2618 8 de 15 proyectos (53%)19 Comunidades actualizadas sobre la implementación del plan PS1, párrafo 2620 0 de 15 proyectos (0%) de acción Proyectos estableciendo mecanismos de reclamación PS1, párrafo 2321 10 de 19 proyectos (53%)22 Planes de acción difundidos en la página web de la CFI Políticas de Divulgación, párrafo 1323 14 de 15 proyectos (93%) suficientemente las medidas de mitigación de impactos. “Los mecanismos de reclamación De hecho, las entrevistas con las partes interesadas efectivos son una parte importante de la revelaron que en muchos casos, los miembros de la responsabilidad corporativa de respetar comunidad no tenían conocimiento de las medidas de mitigación de la compañía. La evaluación de cartera los derechos humanos. Un gran realizada por la CAO encontró lagunas parecidas en obstáculo para que las víctimas accedan cuanto al compromiso con la comunidad por parte de las compañías cliente de la CFI, en relación a las a estos mecanismos disponibles, desde actividades de mitigación de impactos. Pruebas la compañía o industria hasta los niveles documentadas demuestran que solamente un poco nacionales e internacionales, es la falta más de la mitad de los proyectos evaluados, que desarrollaron planes de acción, fueron divulgados de información disponible sobre estos públicamente por las compañías cliente de la CFI (ver mecanismos“.25 Tabla 4). Ninguno de estos proyectos demostró que se les puso al tanto a las comunidades afectadas, por lo Profesor John Ruggie, Representante Especial de las menos una vez al año, sobre la implementación de los Naciones Unidas sobre Empresas y Derechos Humanos planes de acción, tal como requiere el Norma de Desempeño 1 . Las Normas de Desempeño se beneficiarían de una mayor claridad a nivel de la participación comunitaria requerida Más aún, a pesar de que la CFI verifica habitualmente de las compañías cliente, cuyas operaciones causan que las compañías cliente hayan establecido solamente impactos limitados. En la experiencia de la Mecanismos de Reclamación, donde estos fuesen un CAO, tal compromiso puede ser todavía positivo: por requisito, no existe suficiente evidencia de que se haya ejemplo para verificar las suposiciones de la compañía que evaluado su utilización y calidad. La retroalimentación las partes interesadas también perciben los impactos de las partes interesadas locales24 sugiere que los como mínimos; para proveer oportunidades para entrevistados a veces no tenían conocimiento de la armonizar las expectativas de las compañías y de las existencia de sistemas de reclamaciones, de cómo comunidades y para identificar oportunidades de usarlo, a quién contactar, y cómo hacer un aumentar los beneficios en el desarrollo local. seguimiento. Algunos entrevistados en un proyecto expresaron que una variedad de reclamaciones estaban • Las carencias en la retroalimentación a las todavía pendientes. De acuerdo a la experiencia de la comunidades y en la información sobre los CAO, las comunidades anfitrionas a quienes se les beneficios en el desarrollo minan los informa de las medidas de mitigación A&S planificadas, esfuerzos para establecer relaciones pueden actuar como un sistema temprano de alerta, constructivas y apoyo comunitario presentando sus preocupaciones a la compañía a medida que surgen. Esto permite a la compañía Entrevistas con partes interesadas locales26 revelan que en abordar las preocupaciones antes de que se varios casos las preocupaciones de las partes interesadas transformen en una confrontación o en un conflicto habían sido abordadas, pero no les fueron comunicadas potencial. Esta interacción local puede reforzar los las medidas de mitigación. Por ejemplo, en un caso, la esfuerzos de supervisón de la CFI al empoderar a las gente de la localidad había expresado su temor en cuanto partes interesadas locales y al permitir que la CFI a ruido y contaminación del aire. La compañía había dependa menos de la información suministrada por las respondido invirtiendo en tecnologías específicas para compañías cliente. mitigar dichos impactos, sin embargo, no había comunicado estas medidas de mitigación a la comunidad. 14 Entrevistas con las partes interesadas también revelaron que proyectos enfatizaron el estatus de vulnerabilidad de los en muchos casos, los miembros de la comunidad no estaban trabajadores migrantes. al tanto de las actividades de la compañía con impactos positivos para la comunidad, tal como la compañía que “ Ellos han traído trabajadores de otro pagaba para bombear agua potable en las áreas residenciales como parte del suministro de agua a sus nuevas instalaciones. lado. Dicen que son calificados pero En otro proyecto, las entrevistas revelaron claramente que se nosotros miramos y vemos que trabajan reforzó el apoyo comunitario debido a la provisión por parte de la compañía de nueva Infraestructura local, esto resalta lo con una pala y eso no representa una benéfico que puede ser para las compañías involucrarse persona calificada, es solamente una proactivamente con las comunidades anfitrionas en cuanto a excusa para no proveer trabajos para beneficios en el desarrollo. nuestros jóvenes”.27 Sin embargo, la evaluación de cartera realizada por la CAO Representante comunitario de un proyecto financiado reveló que existía poca evidencia de que las compañías cliente por la CFI. de la CFI hicieran un seguimiento y reportaran sus impactos en el desarrollo a las comunidades anfitrionas. Al momento las Normas de Desempeño no proveen orientación para las compañías cliente alrededor de estos Más aún, la CFI no hace un seguimiento específico de los temas. Sin embargo, la CFI ha puesto a disposición algún resultados de desarrollo para las partes locales afectadas, en su tipo de guía en cuanto a condiciones de vida adecuadas sistema de seguimiento de los resultados de desarrollo (DOTS). para los trabajadores28 y de cómo manejar los impactos de la migración interna en los proyectos29. • Los beneficios en el desarrollo local y el empleo son prioridades para las • La claridad de los requisitos para la compañía comunidades anfitrionas así como las cliente varía a lo largo de las inversiones preocupaciones sobre trabajadores migrantes En el enfoque basado en los resultados de las Normas de El desarrollo local, el empleo y las preocupaciones sobre Desempeño, los planes de acción establecen las medidas de trabajadores migrantes surgieron como temas de mitigación que la compañía cliente necesita tomar para prioridad para las partes interesadas de la comunidad abordar cualquier desfase entre el desempeño actual y los que fueron entrevistadas. Las partes interesadas en dos requisitos de los estándares. La Divulgación de Información de proyectos diferentes enunciaron preocupaciones similares los planes de acción ayuda a crear previsibilidad en cuanto a acerca de los trabajadores migrantes. los requisitos de la compañía cliente. Una gran mayoría de planes de acción que la CAO evaluó30 como parte de la Los trabajadores migrantes eran considerados como una evaluación de cartera se basaba en un análisis completo y amenaza para el empleo local, y en un proyecto, como abierto, y ofrecía una gama de acciones esenciales para portadores de riesgos de enfermedades y crimen. ayudar a que las operaciones de la compañía cliente estén en Organizaciones no gubernamentales locales en estos dos línea con las Normas de Desempeño. Recomendaciones • La CFI debe crear previsibilidad para las comunidades y las compañías cliente con las siguientes acciones: – Asegurándose que las compañías cliente divulguen los planes de acción a las comunidades anfitrionas e informando, por lo menos anualmente, sobre el progreso en la implementación de los puntos del plan de acción, tal como lo determina PS1; – Abordando regularmente la calidad y el uso de los mecanismos de reclamación con las compañías cliente; – Proveyendo mayor claridad en cuanto a los niveles mínimos de compromiso con las partes interesadas para los proyectos con bajo impacto; – Alentando a las compañías cliente a comprometerse con las comunidades alrededor de los beneficios de los proyectos, comunicando de forma clara y realística las expectativas en cuanto a las oportunidades de empleo local, y monitoreando y reportando datos clave sobre los beneficios en el desarrollo para las partes interesadas locales; – Considerando cómo abordar los aspectos relacionados a los trabajadores migrantes en el Estándar de Desempeño 2; – Definiendo claramente los requisitos del plan de acción, especificando fechas límites, e incluyendo indicadores para medir el logro. 15 La medida en la que los planes de acción crearon licencia social para operar” con el objetivo de lograr un claridad alrededor de los requisitos exactos de la ámbito operacional previsible? compañía, variaba a través de las inversiones revisadas por la CAO. Con la excepción de dos planes de acción, En la práctica, estos diferentes enfoques sobre los todos los otros proveían claros requisitos de acción procesos de aprobación local se enfrentan a los mismos para la compañía y los priorizaban, 20 por ciento no desafíos de implementación: ¿De quién se necesita incluían fechas fijas para su implementación. La obtener el consentimiento, especialmente cuando un evaluación realizada por la CAO identificó varios proyecto tal como un oleoducto, afecta a una gama de ejemplos de planes de acción de alta calidad que se partes interesadas? ¿Cómo se puede obtener el distinguían por su clara articulación sobre las acciones consentimiento de comunidades con una multitud de requeridas, la coordinación de las fechas limites con puntos de vista y voces, a veces contradictorias, sobre un fechas concretas, y la entrega de indicadores que la proyecto propuesto? ¿Cómo puede una compañía CFI podría usar para medir la implementación. mantener el apoyo comunitario a través del tiempo? Ya que los planes de acción constituyen el acuerdo Mientras continua el debate sobre qué deben incluir los principal entre la CFI y sus compañías cliente en procesos de aprobación local, los diferentes actores están cuanto a las acciones A&S requeridas, desde una tratando de aplicarlos en la práctica. Varios documentos perspectiva legal, es muy importante la claridad de de guía suministrados por diferentes actores en este lenguaje y las expectativas. Un lenguaje preciso ayuda contexto, tal como la guía de implementación para el a proveer apalancamiento para que la CFI se asegure Convenio 169 de la Organización Internacional del del cumplimiento de los requisitos para la compañía Trabajo (OIT)32 y guías FPIC realizadas por ONGs,33 cliente, en caso de que hubiera un pobre desempeño, presentan muchos elementos en común con las guías de particularmente si la CFI ya ha desembolsado una implementación preparadas por compañías parte significativa de su inversión. vanguardistas,34 para los procesos de aprobación comunitario. Estos documentos usualmente describen el 2. ¿Cuál es el enfoque de la CFI en cuanto al proceso de relación en el cual las compañías dan a las Amplio Apoyo de la Comunidad? partes interesadas un acceso oportuno a la información en el idioma local; un proceso de participación en las Lo que constatamos: decisiones que afectan directamente a las comunidades; • La CFI puede jugar un rol importante en el y, a veces, negociaciones directas sobre resultados progreso de la implementación práctica de específicos, y acuerdos de cómo compartir los beneficios. los procesos de aprobación local Estos documentos estipulan que los procesos de tomas de decisiones de las comunidades deben ser respetados, Hoy en día existe un extenso reconocimiento que los y se debe proveer cierto tipo de garantía para que los proyectos exitosos del sector privado no pueden diferentes grupos dentro de la comunidad, incluyendo los realizarse en contra de una fuerte oposición de las partes grupos vulnerables, puedan participar. Más aún, las guías interesadas locales. Las compañías líderes buscan de las compañías usualmente ubican los procesos de regularmente procesos de participación con las aprobación local en el contexto del programa general de comunidades anfitrionas, con el objetivo de lograr un desempeño social de la compañía. Estas identifican entendimiento mutuo acerca de las modalidades de su co factores de riesgo e impacto que activan diferentes existencia y el apoyo comunitario para sus operaciones. niveles de participación comunitaria requerido, yendo del acceso a la información hasta arreglos negociados y Si bien es cierto que los procesos de aprobación local son asociaciones estratégicas con las partes interesadas particularmente importantes, en términos de respeto de locales. los Derechos de los Pueblos Indígenas31, el mismo tema se extiende igualmente a otras comunidades afectadas Los procesos de aprobación local tienen como objetivo por proyectos. Esta es un área en donde los defensores específico reforzar la voz de las partes interesadas, en de los derechos pueden chocar con los enfoques de las lo que de otra manera sería una relación desigual. Ni compañías, que tienden a ver los procesos de aprobación el Convenio 169 de la OIT, ni los procesos de local con un lente de manejo de impactos y riesgos A&S. aprobación local presentados en otros tipos de guía, ¿Deben los procesos de aprobación local, acerca de los garantizan el poder de veto para individuos o derechos de la comunidad, dar o retener su subgrupos pequeños dentro de las comunidades. Aun “consentimiento anterior, libre e informado“(FPIC) para los así, las compañías que están nerviosas debido a los proyectos propuestos? ¿O se trata esencialmente de la procesos de aprobación local, generalmente expresan búsqueda por parte de la compañía de obtener”una una preocupación sobre el”derecho al veto“. 16 • El enfoque de la CFI al Amplio Apoyo de la manejo de riesgo, este mensaje crea expectativas Comunidad no es transparente contrarias a un manejo efectivo del riesgo. Las políticas de la CFI separan los requisitos de sus • La CFI aplica Amplio Apoyo de la Comunidad compañías cliente para comprometerse con las solamente a algunos proyectos de alto riesgo comunidades en un proceso de ”consulta libre anterior e informada,35“ del propio compromiso de la CFI de La CAO evaluó el pedido por parte de la CFI de Amplio asegurarse que exista un Amplio Apoyo de la Comunidad Apoyo de la Comunidad en tres de sus proyectos, y para el proyecto. Al determinar el Amplio Apoyo de la encontró que su enfoque involucraba una diligencia Comunidad, la CFI toma en cuenta un número de diferentes debida significativa, lo que apareció en dos de los tres factores.36 El proceso usualmente involucra discusiones con casos. La guía de la CFI para la aplicación es muy compleja las partes interesadas locales. Además, para proyectos con y parece haber contribuido a una aplicación altamente ciertos tipos de impactos en Poblaciones Indígenas, el restrictiva del compromiso de Amplio Apoyo de la Estándar de Desempeño 7 establece los requisitos de la Comunidad. Esto se ilustra por el hecho de que la CFI no la compañía cliente para entrar en procesos de negociación de aplica a menos que anticipe importantes impactos buena fe con las comunidades afectadas.37 adversos, y no para proyectos en varios estados de implementación, tal como en su temprano estado de Con las compañías y las partes interesadas de la planificación, como más tarde en sus fases de operación. comunidad, que tratan de hacer funcionar los desafíos de la implementación alrededor de los procesos de En el caso de las industrias extractivas, por ejemplo, la CFI aprobación local, la CFI puede jugar un rol importante busca raramente asegurarse del Amplio Apoyo de la ayudando a sus compañías cliente a implementar Comunidad para proyectos en su fase de exploración, a procesos que lleven a aprobaciones locales, o al Amplio su juicio estos proyectos necesitan mayor definición en Apoyo de la Comunidad. Si la experiencia de la CFI de cuanto a su campo de aplicación, a las comunidades ayudar a sus compañías cliente a implementar este tipo afectadas o a los impactos en la comunidad, como para de proceso fuese compartida públicamente, podría servir necesitar la implementación de su compromiso de Amplio para poner al corriente prácticas emergentes. Apoyo de la Comunidad. Esto sigue siendo el caso, a pesar de que las compañías cliente de la CFI necesitarán obtener En la práctica, la CAO encontró que la aplicación por la aprobación local para el eventual desarrollo del proyecto parte de la CFI de su compromiso de Amplio Apoyo de la y que las interacciones tempranas tienen una fuerte Comunidad ha sido esporádica y no transparente. La CFI influencia en la calidad de las relaciones más tarde. no divulga cuáles proyectos han activado el compromiso, tampoco cómo ha determinado el Amplio Apoyo de la La CAO estima que el enfoque adoptado por la CFI, en Comunidad. Entrevistas con representantes de cuanto a los procesos de aprobación local, resulta en comunidades locales38 en dos proyectos que activaron el una pérdida de oportunidad valiosa para la CFI de compromiso de Amplio Apoyo de la Comunidad de la poder ayudar a sus compañías cliente a abordar uno CFI, indican que las comunidades impactadas no estaban de los aspectos más desafiantes de sus operaciones — al tanto del este compromiso, ni de sus esfuerzos para lograr el apoyo local a través del tiempo- y a contribuir alcanzar apoyo para el proyecto. transparentemente a esta práctica en evolución. Este enfoque de Amplio Apoyo de la Comunidad, tal como • La CFI ha cambiado su aplicación de Amplio se establece en las Políticas de Sostenibilidad, le permite a la Apoyo de la Comunidad a través del tiempo CFI mantener control completo sobre el proceso, sin embargo, corre el riesgo de quitar el resultado deseado del La implementación de Amplio Apoyo de la Comunidad proceso de compromiso de las manos de las partes por parte de la CFI ha evolucionado durante el tiempo. interesadas locales — tanto compañías como comunidades. Inicialmente adoptada como parte de la Respuesta del Directorio del Grupo del Banco Mundial a la Revisión Otro resultado adicional de las políticas de la CFI y de su de las Industrias Extractivas, el Amplio Apoyo de la proceso hacia el interior, es que la determinación BCS se Comunidad tenía que ser aplicado a todos los nuevos ha vuelto un evento recurrente, antes de la aprobación proyectos en los sectores de petróleo, gas y minas. de la junta de directores de la CFI. Esto puede enviar una Con la adopción de las Normas de Desempeño, este señal a las compañías cliente de la CFI, que el apoyo compromiso se extendió para ser aplicado a proyectos comunitario necesita ser logrado solamente una vez en el de alto impacto en todo los sectores. tiempo, en lugar de ser mantenido durante la vida de las operaciones. Aun si el Amplio Apoyo de la Comunidad Con el tiempo, la CFI ha restringido su aplicación de es considerado puramente como un instrumento de Amplio Apoyo de la Comunidad en los sectores de 17 Recomendaciones • La CFI debe hacer transparente su determinación de Amplio Apoyo de la Comunidad y ayudar a sus clientes a lograr aprobación local en diferentes circunstancias del proyecto con las siguientes acciones: – Adoptando un marco de trabajo transparente, basado en principios, que establezca cómo determinar el nivel apropiado de compromiso que vaya desde la Divulgación de Información hasta negociaciones de buena fe, estableciendo alarmas e indicadores para cuando sea necesario que la compañías se involucren en procesos de aprobación local; – Informando qué proyectos de la CFI aplicaron el compromiso de Amplio Apoyo de la Comunidad, las bases para determinar esto, y documentando diferentes aspectos del compromiso que hayan llevado a la aprobación local: por ejemplo, ¿cómo ha incorporado la compañía en sus procesos de toma de decisiones, las normas culturales en su compromiso con las comunidades?; – Suministrando guías de Amplio Apoyo de la Comunidad más flexibles, que estén adaptadas a las diferentes circunstancias del proyecto, y expandiendo su aplicación pragmáticamente, más allá de las circunstancias de más alto riesgo. petróleo, gas y minas, para solamente proyectos donde La CFI utiliza el mismo conjunto de Normas de la CFI piensa que puede definir impactos anticipados y Desempeño en todas las regiones e industrias, para supone que van a ser significativos. Esto ocurrió en línea diferentes tipos de inversiones,42 independientemente con la práctica en otros sectores, tal como se establece de la capacidad de las compañías cliente, al inicio. en las Normas de Desempeño. Mientras las Normas de Desempeño progresaron en base a una tradición de manejo de impacto A&S para Si bien es cierto que al inicio hubo un periodo de proyectos de inversiones financieros relativamente bien ambigüedad interno, esta práctica ha sido codificada en definidos, estos se aplican ahora a una gama de tipos los Procedimientos de Revisión Social y Ambiental de la de producto que incluyen préstamos corporativos e CFI.39 Mientras que el cambio procedural ha sido de inversiones de capital. La CFI aplica las Normas de ayuda para los especialistas A&S, la CAO estima que el Desempeño para seleccionar inversiones en los cambio de la CFI en su enfoque de las industrias intermediarios financieros, y estos son utilizados como extractivas, no ha sido comunicado claramente a una referencia, además de la ley nacional, en lugares donde audiencia externa ni a la junta de directores de la CFI. la CFI provee Servicios de Asesoría para proyectos de inversión de gran escala43. B. LAS NORMAS DE DESEMPEÑO EN EL CONTEXTO DEL CAMBIANTE MODELO DE Las preguntas que hicimos: CÓMO HACER NEGOCIOS DE LA CFI 3. ¿Cuál ha sido la experiencia de la CFI al aplicar las Actual enfoque de la CFI: El modelo de hacer negocios y Normas de Desempeño a compañías cliente con la cartera de la CFI están cambiando. La institución se ha menos capacidad? descentralizado, ha aumentado su enfoque en mercados de 4. ¿Qué funciona bien y dónde están los desafíos al vanguardia, ha crecido en los últimos años y continua aplicar las Normas de Desempeño a los diferentes haciéndolo. La descentralización y el enfoque en mercados tipos de actividades de la CFI? de vanguardia, han traído consigo un número cada vez 5. ¿Cómo se ha asegurado la CFI de tener un manejo mayor de préstamos a compañías cliente con menor y adecuado de los riesgos sociales y ambientales, pequeña capacidad. La mezcla de productos de la CFI para sus inversiones en intermediarios financieros? también está cambiando: con 48 por ciento de nuevas inversiones el año pasado, las inversiones indirectas en 3. ¿Cuál ha sido la experiencia de la CFI al intermediarios financieros representan ahora el sector más aplicar las Normas de Desempeño a amplio que recibe financiamiento de la CFI, y un mayor compañías cliente con menos capacidad? porcentaje de las inversiones de la CFI tiene como meta apoyar las operaciones de las compañías en general por Lo que constatamos: medio de inversiones corporativas tal como los préstamos • Trabajar con compañías que empiezan con corporativos o inversiones de capital.40 Más aún, los Servicios un bajo nivel de capacidad exige muchos de Asesoría de la CFI han crecido significativamente en los recursos pero tiene un impacto potencial últimos años y en la actualidad 32 por ciento del personal significativo en el desarrollo. de la CFI trabaja en los Servicios de Asesoría41. Cuando la CFI trabaja con compañías que empiezan con menos capacidad para manejar los riesgos A&S, puede 18 ser significativo el potencial para cambios positivos en requisitos A&S, donde los especialistas A&S no parecían las prácticas de la compañía. Existe un claro beneficio tener ni el tiempo ni los recursos para proveer esta ayuda. de desarrollo al extender la aplicación de los El Estudio de Percepciones de las Partes Interesadas estándares internacionales del manejo de impacto y Locales realizado por la CAO demuestra igualmente el riesgo A&S, más allá de actores importantes y bien deseo de las compañías cliente de ver un mayor establecidos, a compañías de menor escala. Las involucramiento de la CFI en el refuerzo de las comunidades y el medio ambiente impactados por el capacidades para poder implementar las Normas de proyecto pueden obtener ganancias significativas Desempeño, en lugar de que operen como”proceso de gracias a prácticas mejoradas de las compañías; sin sugerencia y auditoría “, como lo dijo una de las embargo, las mejoras pueden tomar tiempo y compañías, haciendo por ejemplo recomendaciones requieren apoyo significativo de la CFI para tener éxito. sobre desempeño A&S al inicio, y realizando al final auditorías del cumplimiento con las Normas de La evaluación realizada por la CAO demostró que la Desempeño, con poca ayuda entre las dos partes. evaluación de la CFI no registra sistemáticamente la capacidad de las compañías cliente, ni tampoco hace • Los Servicios de Asesoría de la CFI no están un seguimiento de los cambios logrados en la fácilmente disponibles para ayudar a las capacidad debido a la intervención de la CFI. De igual compañías cliente con menos capacidad manera, la cantidad de tiempo y esfuerzo requeridos por parte del personal A&S para trabajar con Las entrevistas realizadas por la CAO revelaron que las compañías cliente con menos capacidad, no ha sido inversiones de la CFI y el personal A&S, tienen adecuadamente incentivado ni reconocido. dificultades para movilizar Servicios de Asesoría para ayudar a sus compañías cliente. • Las compañías cliente con menos capacidad necesitan apoyo para mejorar sus sistemas La CFI tiene cuidado de evitar ofrecer un subsidio indirecto de manejo a sus compañías cliente ofreciéndoles Servicios de Asesoría que ayuden a las compañías a satisfacer los requisitos de La calidad del sistema de manejo de las compañías es muy cumplimiento A&S. En este contexto, no es fácil hacer la importante para lograr un mejor desempeño A&S y a su diferenciación entre aspectos de cumplimiento de los vez cumplir con las Normas de Desempeño de la CFI. Así, Normas de Desempeño por un lado, y el trabajo de es aquí donde la ayuda de la CFI es más necesaria para desarrollo o de valor añadido, por otro. trabajar con compañías con menos capacidad. Se podría mantener que el trabajo de la CFI para La evaluación de cartera realizada por la CAO, mostró ayudar a que las compañías con menos capacidad instancias en donde las compañías cliente pedían logren importantes avances en el desempeño amerita específicamente mayor ayuda para cumplir con los un apoyo de asesoría para su inherente valor de Recomendaciones • La CFI debe evaluar y calificar explícitamente la capacidad de sus compañías cliente, para: – Monitorear a lo largo del tiempo las mejoras en la capacidad y el desempeño; – Utilizar la calificación de la capacidad de la compañía cliente, junto con el riesgo inherente del proyecto (categoría de riesgo A&S), para determinar la necesaria cantidad de personal y de esfuerzos de supervisión; – Recompensar al personal de la CFI (de inversiones y especialistas A&S) que trabajan exitosamente con compañías con menos capacidad. • La CFI debe encontrar maneras más efectivas de apoyar a compañías cliente más pequeñas y con menos capacidad, con las siguientes acciones: – Calibrando cuidadosamente el compromiso de compañías con menos capacidad e invirtiendo solamente en compañías comprometidas a un patrón sostenible de mejoras en el rendimiento A&S; – Permitiendo a las compañías con más menos capacidad un marco de tiempo más largo, para que puedan satisfacer las Normas de Desempeño, siempre y cuando se tome acción inmediata para enfrentar riesgos altos; – Proveyendo incentivos positivos para las compañías cliente, tales como tasas de interés reducidas, para las compañías que mejoran significativamente su desempeño A&S; – Ofreciendo apoyo y refuerzo de las capacidades para mejorar los sistemas de manejo A&S, por medio de Servicios de Asesoría de la CFI o de arreglos comerciales con consultores calificados. 19 desarrollo. Por lo tanto, los Servicios de Asesoría para No es realista esperar que los especialistas A&S de la ayudar los sistemas de manejo y la capacidad A&S de CFI evalúen todos los subsidiarios de las compañías las compañías, no deben ser considerados como cliente en diferentes lugares. Sin embargo, enfocarse un”subsidio” sin considerar las especificidades de solamente en el sistema de la compañía en su sede, cada proyecto o las situaciones de la compañía cliente. sin evaluar la capacidad de manejar los riesgos inherentes de las operaciones en las filiales o con los Dar apoyo a compañías cliente con menos capacidad, subcontratistas claves, puede llevar a que la CFI ignore podría también ayudar a prevenir una situación en riesgos importantes para las partes interesadas locales donde las Normas de Desempeño de la CFI se vuelvan y para el medio ambiente, lo que a su vez puede tan prohibitivos como para que la CFI se involucre con presentar riesgos para su reputación. muchas compañías más pequeñas y con menor capacidad, que estén comprometidas a mejorar el La evaluación realizada por la CAO constató que el espacio desempeño A&S, pero que todavía no han sido resultante para un juicio profesional ha causado cierta expuestas a las expectativas y estándares de los inconsistencia en la aplicación de las Normas de mercados internacionales. Desempeño, en el contexto de préstamos corporativos e inversiones de capital. El asesoramiento disponible para las 4. ¿Qué funciona bien y dónde están los inversiones corporativas en general y/o de capital, indican desafíos al aplicar las Normas de que las evaluaciones A&S deben ser aplicadas a la totalidad Desempeño a los diferentes tipos de de la gama de las operaciones realizadas por la compañía actividades de la CFI? cliente de la CFI, lo que incluye cualquier subsidiario o compañía bajo control de manejo44. Mientras que algunos Lo que constatamos: de los especialistas A&S de la CFI parecen evaluar • La CFI implementa las Normas de Desempeño únicamente el sistema y la calidad del manejo A&S de la en préstamos corporativos a través de un compañía cliente en su sede, otros pasan a evaluar las enfoque en los sistemas de manejo. actividades y los sistemas de manejo A&S de las filiales, cuando se considera que estas representan riesgos A&S. Las Políticas sobre Sostenibilidad Social y Ambiental establecen la aplicación de las Normas de Desempeño Los actuales procedimientos y prácticas de la CFI la para todas las inversiones directas de la CFI, sin llevan, en algunas inversiones, a realizar la debida especificar cómo se deberían realizar. En la práctica, la diligencia relacionada a decisiones basadas en el tipo de CFI aplica las Normas de Desempeño a las inversiones producto, las estructuras del financiamiento o los límites corporativas a través de un enfoque en los sistemas de de su influencia o apalancamiento. La experiencia de la manejo A&S de las compañías cliente. La CFI evalúa si CAO demuestra que pueden presentarse dificultades una compañía tiene disponible sistemas adecuados específicamente donde la CFI determina los límites de su para manejar los riesgos inherentes A&S de sus debida diligencia, basada en factores que no sean los de operaciones, y requiere que este sistema sea riesgos A&S inherentes en la inversión. actualizado, donde sea necesario, para asegurar que las futuras actividades satisfagan las Normas de • Existe una falta de claridad y desajustes en Desempeño. Este enfoque está codificado en los la infraestructura institucional en cuanto a Procedimientos de Revisión Social y Ambiental de la la aplicación de las Normas de Desempeño CFI. a los Servicios de Asesoría • La delineación de los límites de la Los Servicios de Asesoría han llegado a representar diligencia debida continúa presentando un una importante proporción de las actividades de la desafío para las inversiones corporativas CFI. Los impactos y riesgos A&S varían significativamente entre los diferentes tipos de Es un desafío delinear límites apropiados para la productos de asesoría, algunos de ellos presentan debida diligencia A&S de la CFI, en los casos en donde riesgos A&S importantes. Las actuales Políticas sobre la CFI invierte a nivel corporativo en compañías Sostenibilidad Social y Ambiental de la CFI, establecen complejas que llevan consigo riesgos diversos en varios que las Normas de Desempeño deben ser usados lugares. Otras áreas donde una definición clara de los como referencia, además de la ley nacional, cuando la límites de la debida diligencia A&S puede presentar un CFI provee Servicios de Asesoría para inversiones de desafío, son los riesgos en la cadena de oferta y gran escala. Estos requisitos establecen la relevancia problemas heredados. de las Normas de Desempeño basada en la escala del proyecto, más que en su riesgos A&S inherentes. 20 Recomendaciones • La CFI debe utilizar la actualización de sus políticas para clarificar y reforzar la aplicación de las Normas de Desempeño a diferentes tipos de inversiones, con lo siguiente: – Suministrando información accesible y transparente acerca de cómo aplica sus Normas de Desempeño a los diferentes tipos de productos, e incorporando los principios subyacentes en sus Políticas de Sostenibilidad Social y Ambiental; – Utilizando consistentemente un riesgo A&S subyacente de inversión para determinar los límites de la debida diligencia. • La CFI debe reforzar sus sistemas internos para aplicar las Normas de Desempeño a los Servicios de Asesoría con lo siguiente: – Clarificando los requisitos en las Políticas de Sostenibilidad Social y Ambiental de la CFI, basando su aplicabilidad en la pertinencia y en la substancia, más que en la escala del proyecto; – Poniendo a la disposición especialistas dedicados para los Servicios de Asesoría; – Poniendo el examen de los proyectos A&S en las manos de los especialista A&S; – Instituyendo la función de aprobación para los especialistas A&S. La Infraestructura Institucional para la aplicación de las En comparación, para adoptar los Principios del Normas de Desempeño a los Servicios de Asesoría, está Ecuador, los IFs tienen que comprometerse a aplicar las evolucionando. Recientemente se han adoptado guías Normas de Desempeño solamente para inversiones de más detalladas de la debida diligencia A&S para los financiamiento de proyectos. Servicios de Asesoría como parte de procedimiento de Revisión Social y Ambiental de la CFI45. Sin embargo, la Estos requisitos tienen un potencial impacto CAO ha encontrado que en la actualidad no está claro significativo en el desarrollo: pueden apoyar la dentro de la CFI, ni el lenguaje de las Políticas de implementación de la regulación A&S nacional y Sostenibilidad Social y Ambiental de la CFI, ni las líneas diseminar la aplicación de un manejo acertado A&S en de responsabilidad/rendición de cuentas para el diferentes países e industrias, lo que a su vez extiende desempeño A&S en su implementación práctica. A pesar el alcance de la CFI. de que la experiencia de especialistas A&S se obtiene del personal de asesoría, ellos no tienen una función de Los requisitos A&S de la CFI representan un estándar aprobación oficial para proyectos de asesoría, y los más riguroso de lo que los reguladores y otros especialistas A&S no se encuentran disponibles para inversionistas usualmente esperan de los IFs. Esto hace procesar los proyectos de asesoría. que tome mucho tiempo la efectiva implementación de dichos requisitos, ya que solamente algunos IFs 5. ¿Cómo se ha asegurado la CFI de tener un empiezan con acertados sistemas de manejo A&S. manejo adecuado de los riesgos sociales y ambientales para sus inversiones en • A pesar del progreso, todavía existen intermediarios financieros (IF)? desfases significativos entre los requisitos A&S teóricos y su aplicación práctica Lo que constatamos: • Los requisitos A&S de la CFI representan un Durante algunos años, la CFI ha mejorado su capacidad estándar más riguroso de lo que los y debida diligencia A&S para los IFs. La CFI ha reguladores y otros inversionistas enfrentado desafíos que están bien documentados46 usualmente esperan de los intermediarios para alcanzar un acertado desempeño A&S entre financieros (IFs) muchos de sus clientes IF. La revisión de cartera realizada por la CAO identificó ejemplos que confirmaron la La CFI requiere que cada cliente IF establezca sistemas existencia continua de importantes desafíos para la para verificar que las compañías a la que ellos prestan implementación en la cartera IF de la CFI, tales como los cumplan con las leyes y regulaciones nacionales. sistemas de manejo A&S que existen en papel pero que Cuando la cartera de los IFs está compuesta de no son implementados adecuadamente, y los errores de industrias de alto riesgo, los clientes IF de la CFI exigen categorización y de adopción de las Normas de que las compañías en las que invierten implementen Desempeño de clientes IF para subproyectos relevantes. las Normas de Desempeño de la CFI — independientemente del tipo de préstamo o inversión. 21 • Las limitaciones internas de la CFI En realidad, los especialistas A&S que trabajan con los obstaculizan los esfuerzos para mejorar el departamentos de Fondos y Mercados Financieros desempeño A&S de los clientes IF Globales de la CFI realizan su trabajo bajo considerables limitaciones. Por ejemplo en el año La experiencia obtenida de las mejores prácticas en los fiscal 2009 de la CFI, cinco especialistas A&S departamentos de inversión de la CFI demuestra que el (apoyados por consultores que equivalían a tres compromiso por parte de la gerencia departamental oficiales de tiempo completo) supervisaban una juega un papel fundamental al señalar la importancia de cartera de 432 proyectos de intermediarios un acertado manejo de riesgo A&S, tanto para el financieros, 125 de los cuales fueron visitados. Otros personal de inversión como para las compañías cliente 85 proyectos fueron evaluados para inversión. de la CFI. Dicho compromiso se manifiesta en un interés constante por las preocupaciones A&S, por ejemplo en Debido tanto a las limitaciones en los recursos, como las reuniones de tomas de decisiones, al igual que en el a la falta de apoyo interno, no es posible, bajo el apoyo de la gerencia y del uso del apalancamiento de la marco de trabajo actual, implementar CFI donde el desempeño de la compañía cliente es débil. sistemáticamente sugerencias de buenas prácticas tales como la participación sistemática en visitas de Mientras que el manejo mejorado de los riesgos A&S de evaluación de inversiones, visitas seleccionadas a los clientes IF aparece en prácticamente todos los subproyectos financiados por clientes IFs de la CFI, y Informes de la Junta Directiva de la CFI como una razón tiempo suficiente para apoyar a los IFs a establecer central y de beneficio para la inversión propuesta de la sistemas de manejo A&S CFI, cierta cantidad de personal de inversión que trabaja con los IFs, parece considerar los requisitos A&S • La CFI puede hacer más para proveer solamente como uno de los varios”extras” incentivos a los clientes IF para lograr un institucionales con los que tienen que lidiar los clientes IF acertado desempeño A&S de la CFI. Estos temas son a menudo relegados para ser discutidos solamente cuando el convenio ha avanzado y La CFI no parece incentivar a sus clientes IF hacia un la relación con el cliente IF se ha establecido. desempeño A&S. No hay incentivos positivos para que los clientes IFs mejoren sus sistemas de manejo A&S. La Cuando falta el apoyo del personal de inversión, se CAO ha identificado un uso muy limitado de debilita la efectividad de la CFI para lograr una acertada penalidades para clientes IF como resultado de un pobre implementación A&S, y como consecuencia de esto las desempeño A&S, y ninguna instancia en donde la CFI preocupaciones A&S no se presentan como parte integral dejó de invertir en tales circunstancias. del trabajo de la CFI en las interacciones con los clientes IF. Este poco uso del apalancamiento de la CFI significa En contraste, los recientes esfuerzos concertados para que los clientes IFs pueden consentir a comprometerse mejorar el desempeño A&S de la cartera IF de la CFI en en papel sin incentivos para su rendimiento, y los la región de África, han mostrado éxitos iniciales. Las especialistas A&S enfrentan desafíos considerables si los mejoras en el desempeño resultaron tanto de la clientes no se comprometieron totalmente con los disponibilidad de especialistas A&S dedicados en la objetivos A&S antes de la aprobación del proyecto. región como del apoyo de la gerencia regional de la CFI. El apoyo de la gerencia se demostró en varias instancias • La CFI puede jugar un papel más cuando las decisiones de inversión fueron debidamente importante en la difusión y aplicación de los influenciadas por consideraciones A&S pertinentes. estándares A&S en el sector financiero En la práctica, para integrar totalmente las La CFI ha empezado a acudir exitosamente a los consideraciones A&S en los procesos de inversión de la reguladores bancarios y ambientales para ayudar a CFI, ésta necesita evaluar el compromiso de sus clientes desarrollar marcos de trabajo regulatorios para el IF para manejar sus riesgos A&S como una importante manejo de riesgo A&S, notablemente a través de un pantalla de inversión. Más aún, la CFI necesita proyecto piloto trabajando con la Comisión Regulatoria asegurarse de un temprano compromiso por parte de Bancaria de China y el Ministerio de Protección los especialistas durante la vida del proyecto, y Ambiental de China, para incluir las Normas de continuamente en las discusiones con los clientes a Desempeño en la regulación bancaria de China. través de relevantes inversiones IF. La adopción de los Principios del Ecuador, que también incluyen las Normas de Desempeño, por parte de una 22 Recomendaciones • La CFI debe mejorar aún más su manejo del desempeño A&S de su cartera de intermediarios financieros, con las siguientes acciones: – Integrando totalmente las preocupaciones A&S en las decisiones de inversión, de prioridades de la gerencia, calificaciones departamentales e incentivos para el personal de inversión; – Invirtiendo solamente donde las IFs estén enteramente comprometidas a manejar los riesgos A&S de su cartera, en línea con los requisitos de la CFI; – Involucrando tempranamente a los especialistas A&S en discusiones con clientes y en las visitas de evaluación, cuando las inversiones IF presentan riesgos A&S; – Proveyendo incentivos a clientes para un desempeño A&S acertado, por ejemplo bajando las tasas de interés para los clientes que mejoran su desempeño A&S, y desinvirtiendo o utilizando las políticas de opciones de venta en inversiones de capital donde los clientes IFs no están dispuestos a mejorar un desempeño A&S inadecuado; – Incrementando la cantidad de personal para la debida diligencia A&S para los IFs. • La CFI debería usar su experiencia y su papel como pionero de estándares para ayudar a difundir y aplicar los estándares A&S en el sector financiero, con las siguientes acciones: – Incrementando su trabajo con reguladores financieros nacionales para ayudar a incorporar los estándares A&S en los regímenes regulatorios para los IF; – Asesorando a la red EPFI en asuntos tales cómo aplicar los Principios del Ecuador, más allá del financiamiento del proyecto, y de cómo reforzar su transparencia y responsabilidad/rendición de cuentas. creciente red de Instituciones Financieras de los A&S tiene implicaciones para la estructura Principios del Ecuador (EPFI) representa hasta la fecha, el organizacional y los incentivos; para los procedimientos impacto más importante de la CFI en los estándares A&S y prácticas; para las decisiones sobre personal y en el sector financiero. Luego de un período de presupuesto; al igual que para los atributos crecimiento en la membresía de la red, las EPFIs están institucionales menos tangibles tales como la cultura enfrentando una creciente presión para mejorar la institucional y las actitudes. transparencia y la responsabilidad/rendición de cuentas. Se encuentran ahora en el proceso de aumentar su red, Paralelamente, la CFI adoptó su actual Política sobre a través de la elaboración de reglas de buen gobierno y Divulgación de Información y respondió al creciente interés un aumento en los requisitos de su función informativa público en la institución y sus actividades al adoptar”la para los miembros. Esto representa una oportunidad presunción a favor de la divulgación”. En realidad, las para que la CFI use su relación especial con la red EPFI y políticas pasan luego a definir exactamente qué tipo de ayudarles a reflexionar durante el proceso de refuerzo información debe ser divulgada, quedando todo el resto basado en la propia experiencia de la CFI, tanto en el confidencial. Existe una demanda para que la CFI sea más área de aplicación de las Normas de Desempeño a otros accesible y ponga a disposición más información sobre si tipos de inversiones como en la mejoría de su misma y sus actividades, particularmente la información de transparencia y responsabilidad/rendición de cuentas. cómo procede con sus inversiones, después de obtener la aprobación de la junta directiva, y si se han materializado C. LOS SISTEMAS DE MANEJO Y los beneficios en el desarrollo que se intentaban obtener DE DIVULGACIÓN DE LA en el nivel de aprobación de proyecto. INFORMACIÓN DE LA CFI Las preguntas que hicimos: El enfoque actual de la CFI: Las Políticas y Normas de Desempeño de la CFI fueron adoptados en el 6. ¿Cuán efectiva ha sido la CFI en establecer procesos contexto de los esfuerzos institucionales para integrar y prácticas para apoyar la efectiva implementación totalmente las consideraciones ambientales y sociales de los PPS? (A&S) en los procesos de inversión, y por lo tanto 7. ¿Apoyan los incentivos y la cultura institucional de colocar en la”corriente principal” estas consideraciones, la CFI, la efectiva integración de los temas sociales y en línea con las funciones modernas de manejo de ambiéntales? riesgo. La completa integración de las consideraciones 23 8. ¿Cuán transparente y accesible es la CFI para las inversiones de capital en donde las compañías cliente partes interesadas, en sus países miembros? no están dispuestas a resolver su débil desempeño A&S. 6. ¿Cuán efectiva ha sido la CFI en establecer Más aún, la CAO constató que ha habido un descenso procesos y prácticas para apoyar la efectiva en el uso del Memorándum de Aprobación Social y implementación de los PPS? Ambiental de la CFI. Este proceso de aprobación A&S, que ha estado en vigor hace algún tiempo, debe ocurrir Lo que constatamos: antes de que un proyecto sea presentado para su • Escoger compañías cliente comprometidas aprobación a la junta de directores de la CFI. es importante para alcanzar un fuerte desempeño A&S Sin embargo, en 25 por ciento de los proyectos evaluados por la CAO, dicho documento no fue Como financista, la CFI depende de sus compañías preparado. Entrevistas con el personal de la CFI cliente para implementar acertados manejos de impacto revelaron que el momento más critico para la inclusión y riesgo A&S en sus proyectos de acuerdo con sus de los A&S y de la firma final, sería mejor en un estadio Normas de Desempeño . En instancias donde una más tardío, cuando se negocia el acuerdo de inversión inversión de la CFI no se dirige al financiamiento de un con la compañía cliente de la CFI. La CAO identificó proyecto o actividad específica sino que apoya las ejemplos de buenas prácticas que ilustran la actividades de la compañía en general, su habilidad participación de especialistas A&S en este estadio, junto para llevar a sus compañías cliente a un manejo A&S es con oficiales de inversión y del abogado del proyecto. relativamente limitada, lo que a su vez hace que el compromiso de la compañía sea aun más decisivo. • Una insuficiente información en los Como resultado, es de mucha importancia la habilidad informes anuales de monitoreo, crea vacíos de la CFI de obtener adecuadamente el compromiso de en el conocimiento para la CFI en cuanto al la compañía cliente para un acertado manejo A&S . desempeño de la compañía cliente • La participación de los especialistas A&S La CFI confía en que sus compañías cliente implementen durante las etapas previas y finales de los sus Normas de Desempeño de acuerdo con los requisitos acuerdos de inversión es irregular establecidos. La CFI también se apoya mucho en la información suministrada por la compañía cliente, sobre Si bien es cierto que los acuerdos de inversión acertados el desempeño A&S de las inversiones, suplementando no pueden remplazar la importancia de trabajar con con visitas de supervisión de especialistas A&S. En los compañías comprometidas, la manera en la cual la CFI últimos años las visitas de supervisión de los especialistas usa su apalancamiento con sus compañías cliente A&S han aumentado significativamente, lo que ha puede impactar en el desempeño A&S. contribuido a la reducción de”vacíos en el conocimiento”desde 12.5 % en el año fiscal 2008 a 6.4 Hasta la fecha no existe una guía clara diseñada para % en año fiscal 200947. Este esfuerzo coincidió con un los especialistas A&S sobre cuál es la mejor manera de aumento importante de la cartera de la CFI. abordar les preocupaciones A&S en los diferentes tipos de inversión. La revisión de cartera realizada por la CAO encontró que hay carencias reales en la calidad de los informes La evaluación de cartera realizada por la CAO encontró anuales de monitoreo preparados por las compañías que es inconsistente el grado en el cual la CFI usa su cliente de la CFI. En cerca de un tercio de los proyectos apalancamiento con compañías cliente para mejorar el que la CAO revisó, la CAO juzgó como no satisfactorios desempeño A&S, también difiere de acuerdo al tipo de los informes de monitoreo anual de las compañías inversión. En el contexto de préstamos de inversión, los cliente, muchas veces debido a que no se suministró ejemplos de buenas prácticas muestran la directa suficiente información para poder juzgar incorporación de específicos temas prioritarios A&S en adecuadamente el desempeño de la compañía. los acuerdos de inversión, además de una referencia estandarizada al plan de acción en su totalidad. Las Las deficiencias en la información no indican acciones relacionadas a las preocupaciones de prioridad necesariamente problemas de desempeño en el terreno, A&S son entonces vinculadas como condiciones sin embargo, pueden resaltar debilidades en la calidad específicas de desembolso. La CFI está también del monitoreo y la función informativa A&S de las considerando mejorar sus apalancamiento en compañías cliente, lo que puede ser abordado con la inversiones de capital al incluir opción de venta o ayuda de la CFI para así beneficiar la calidad del manejo derechos de reembolso, para poder abandonar las A&S general de las compañías. Más aún, las compañías 24 cliente que entregaron información insuficiente para Sin embargo, la categoría de riesgo A&S de una inversión poder juzgar su adecuado desempeño, no parecen todavía influye cierto número de procesos y decisiones haber sido contadas como parte de”el vacío en el internas, tales como la frecuencia de visitas de supervisión conocimiento de la CFI”48, lo que actúa como indicador de la CFI; la decisión de saber si se ha logrado un Amplio relevante del desempeño institucional. Apoyo de la Comunidad, y el nivel de supervisión realizado por la junta de directores de la CFI. Más aún, de • Suministrar herramientas puede ser efectivo acuerdo a la experiencia de la CAO, la categorización para mejorar la consistencia de la aplicación todavía juega una importante función directriz para las de las Normas de Desempeño compañías cliente y otras partes interesadas. Las Normas de Desempeño permiten una adaptación • La guía de categorización de la CFI para flexible de los requisitos A&S para riesgos de inversiones prestamos corporativos mezcla riesgos reales específicos y para los impactos anticipados. Un desafío con factores de mitigación/exacerbación natural para implementar este enfoque es asegurarse de la consistencia de la aplicación por parte de un equipo La CAO encontró que la actual guía de la CFI49 sobre la diverso de profesionales a lo largo de regiones e categorización de riesgos A&S para inversiones industrias. En consecuencia, la CFI ha reforzado la función corporativas, aconseja a los especialistas A&S considerar de aseguramiento de la calidad. El equipo de la propia esfera de influencia de la CFI en la decisión de aseguramiento de la calidad ha sido establecido, categorización junto con el perfil de riesgo A&S recientemente ha cambiado su posición y se reporta inherente a la inversión. Mientras que los dos factores ahora directamente al Director del Departamento de son pertinentes al determinar el riesgo general de la Desarrollo Social y Ambiental de la CFI. Estos canales para inversión, esta mezcla de combinación de riesgo A&S reportar inyectan mayor independencia de la que existía con el apalancamiento CFI, es problemática ya que dentro del grupo de apoyo de inversiones. Los equipos de podría conducir a que a un préstamo corporativo se le líderes regionales han sido nombrados y tienen como asigne una categoría de riesgo más baja en base a una tarea asegurar la consistencia de la aplicación de las limitada influencia de la CFI sobre la compañía, más que políticas entre los especialistas A&S y a lo largo de las estrictamente en base a los riegos subyacentes de la industrias. También se ha desarrollado un programa”de inversión. Como resultado, esto hace que los riesgos acogimiento”, específico para los nuevos especialistas. reales que acarrea la CFI sean menos visibles para la CFI. Hasta el momento los esfuerzos se han enfocado en la • La CFI podría evaluar los diferentes factores implementación de sistemas de control y aseguramiento de riesgo A&S de forma más clara de la calidad, con menos énfasis en suministrar las herramientas para los especialistas. Las entrevistas han Una evaluación completa del perfil de riesgo A&S de una revelado que los especialistas A&S encuentran que se inversión debe considerar tanto los riesgos operacionales beneficiarían de tener más herramientas y orientación, A&S subyacentes a la inversión, como los factores que entre las sugerencias están: pueden mitigar o exacerbar tales riesgos. Los ejemplos de estos factores incluyen el compromiso y capacidad de la (i). Plantillas para listas de chequeo de evaluación por compañía cliente de la CFI para abordar los riesgos A&S, y sector; y la propia influencia y apalancamiento de la CFI sobre la (ii). Plantillas para informes anuales de monitoreo que compañía. La CAO encontró que en la mayoría de los sean actualizadas con los últimos requisitos de proyectos, el personal de la CFI evalúa el compromiso de políticas y con pertinentes referencias técnicas de la compañía cliente, sin embargo, no existen indicadores las nuevas Directrices Ambientales, de Salud y establecidos para formalizar esta evaluación y estos Seguridad. resultados no son monitoreados separadamente a lo largo del tiempo, ni utilizados explicita y sistemáticamente en • La categorización de riesgo A&S cumple las decisiones de la CFI relacionadas a la asignación de todavía una función importante interna recursos y de personal, de incentivos, etc. para la CFI El análisis y el actual monitoreo del desempeño de la CFI Desde hace mucho tiempo la CFI ha evaluado y necesitan separar claramente los factores de riesgo A&S categorizado los riesgos A&S subyacentes de sus subyacentes a una inversión; el compromiso de la inversiones. En línea con el cambio hacia un marco de compañía, su capacidad, y la influencia y el riesgo basado en los resultados, la CFI ha efectivamente apalancamiento de la CFI. Para cada inversión, el riesgo desvinculado los requisitos específicos para la compañía operacional A&S subyacente debe ser evaluado en cliente, de su decisión de categorización de riesgo A&S. contraste al compromiso y capacidad evaluados de la 25 Recomendaciones • La CFI debe mejorar sus propios procesos para apoyar un fuerte desempeño A&S a nivel de proyecto, con lo siguiente: – Evaluando sistemáticamente el compromiso del cliente utilizando indicadores establecidos; – Invirtiendo solamente en compañías que estén totalmente comprometidas a manejar sus riesgos ambientales y sociales inherentes a sus negocios; – Proveyendo guía y capacitación para los especialistas A&S sobre cómo abordar aspectos A&S en los acuerdos de inversión, para los diferentes tipos de inversión; – Involucrando a los especialistas A&S en el diseño y finalización de los acuerdos de inversión, junto con la función de autorización para el acuerdo final; – Suministrando herramientas adicionales y plantillas para que los especialistas A&S estén al día con los actuales Normas de Desempeño y con las Directrices Ambientales de Salud y Seguridad; – Ayudando a las compañías cliente a mejorar su monitoreo A&S y su función informativa, a través de plantillas mejor diseñadas para el informe anual de monitoreo, y contactando a las compañías cliente antes de la emisión del primer informe para asegurarse de un entendimiento mutuo sobre los requisitos específicos de la función de información; – Reevaluando si la definición de”vacío en el conocimiento”, como indicador institucional de la CFI, capta adecuadamente el riesgo real de la falta de conocimiento sobre el desempeño A&S en su cartera; – Evaluando y monitoreando sistemática y separadamente una cantidad de factores de riesgo relevantes: Riesgos A&S inherentes a las inversiones (reflejados en su categoría de riesgos A&S); el compromiso de la compañía, la capacidad de la compañía; y el nivel de influencia y apalancamiento de la CFI sobre la compañía cliente; – Tomando decisiones sobre inversión y asignación de recursos, basadas en una cuidadosa consideración de todos los factores de riesgo relevantes; – Considerando cuál es la posición institucional más efectiva para el Departamento de Desarrollo Ambiental y Social de la CFI—por ejemplo, estableciendo canales de reporte al Vicepresidente, a la Gerencia de Riesgo o directamente al Vicepresidente Ejecutivo. compañía cliente, al igual que contra el apalancamiento de Sin embargo, la integración de las consideraciones A&S en la CFI para asegurarse que en la práctica se implemente los modelos de negocios de la CFI continua incompleta. adecuadamente la mitigación de riesgos. Los factores de Una área que necesita mayor consideración es la posición compromiso de la compañía cliente y su capacidad, deben institucional del Departamento de Desarrollo Ambiental y ser evaluados cuidadosamente cuando el apalancamiento Social de la CFI. En la actualidad el departamento se de la CFI es limitado, como a menudo es el caso en las reporta a la Vicepresidencia de Servicios de Asesoría de la inversiones de capital o inversiones indirectas. CFI, que no tiene otras responsabilidades relacionadas con las inversiones de la CFI. • Las preocupaciones A&S están ahora mejor integradas en el manejo de riesgo de la CFI a Otra área que requiere mayor atención para completar nivel de gerencia, sin embargo, este proceso el proceso de integración, es la necesidad de incentivos sigue incompleto adecuados para el personal de inversión, área que será examinada más detalladamente a continuación. La CFI ha tomado medidas para integrar aspectos A&S en sus procesos de toma de decisiones, especialmente a nivel 7. ¿Apoyan los incentivos y la cultura de la alta gerencia. Por ejemplo, las reuniones trimestrales institucional de la CFI la efectiva integración del Comité de Riesgo Corporativo de la CFI abordan de los temas sociales y ambientales? ahora regularmente las preocupaciones A&S junto con otros aspectos de riesgo. Se aconseja a los equipos de Lo que constatamos: inversión que tomen en cuenta la calificación de riesgo • La efectividad de la debida diligencia A&S A&S al considerar inversiones repetidas. Las compañías se ve afectada por el apoyo del personal de con un débil desempeño A&S, que no aborden este inversión problema, deben ser excluidas de beneficiarse de inversiones repetidas o Servicios de Asesoría de la CFI50, y La CAO constató que los esfuerzos de la CFI de generar se debe inducir la desinversión de proyectos que no una”corriente principal” han ayudado en muchas demuestren mejoras que puedan ser medidas51. instancias a integrar las preocupaciones A&S en la toma de decisiones de inversiones. La evaluación de cartera realizada por la CAO identificó numerosos ejemplos de 26 especialistas que recibieron un buen apoyo compañías cliente encontraron que el aporte A&S de la departamental para las inversiones, por ejemplo: un CFI era la mejor ventaja de trabajar con la CFI más que temprano involucramiento de los especialistas en la vida con un banco comercial53. del proyecto; apoyo a los especialistas para abordar desafíos difíciles A&S en lugar de cuestionar la • El personal de inversión no está necesidad de abordarlos; permitiendo que los adecuadamente incentivado para apoyar el especialistas se involucren en el diseño de los acuerdos manejo de riesgos e impactos A&S de inversión; facilitando el acceso de los especialistas al personal de la compañía cliente; y dando apoyo durante Los incentivos del personal de inversión están alineados las discusiones con las compañías cliente. con las fichas de calificación de los departamentos de inversión, que establecen indicadores frente a los cuales se • Existe un desfase entre las percepciones de juzgará el desempeño del departamento. En este nivel, la una cantidad de personal de inversión, y la CFI monitorea su”vacío de conocimiento” A&S54, que es retroalimentación de la compañía cliente, un indicador del desempeño que capta los desfases en la sobre el valor de los aportes de la CFI en información de la CFI sobre el desempeño A&S en su aspectos A&S cartera. Este indicador es actualmente específico solamente para el Departamento de Desarrollo Ambiental Si bien es cierto que el proceso de”corriente principal” y Social de la CFI, y no se refleja en las fichas de calificación todavía no está terminado, la CAO encontró diferencias del departamento de inversión o en los incentivos para los significativas en el nivel del apoyo que reciben los gerentes de cartera, a pesar del rol que juegan los oficiales especialistas en los diferentes departamentos de inversión. de inversión como relacionadores públicos con las compañías cliente. Más aún, el desempeño A&S se refleja Las entrevistas revelaron que varios oficiales de indirectamente como el factor que determina la inversión cuestionaban la necesidad de implementar calificación de Monitoreo de los Resultados de Desarrollo. específicos requisitos A&S propuestos por los A pesar de que se juzga a los departamentos de inversión especialistas, o limitaban el acceso directo de los en relación a estas calificaciones, esto no parece ser especialistas a las compañías cliente de la CFI, en lugar suficiente para incentivar al personal de inversiones y la de encontrar formas de abordar estas preocupaciones gerencia a que den un apoyo homogéneo acertado para de manera mutuamente aceptable. un fuerte desempeño A&S. Estos hallazgos coinciden con los resultados de una 8. ¿Cuán transparente y accesible es la CFI para encuesta de personal realizada por IEG52, que revela que las partes interesadas en sus países miembros? solamente el 43 por ciento de los oficiales de inversión encuestados pensaba que es positivo el impacto de las Lo que constatamos: Normas de Desempeño en la relación de la CFI con sus • Es muy bajo el nivel de línea de base del compañías cliente, mientras que 39 por ciento de los conocimiento de la CFI en sus países miembros oficiales de inversión pensaba que el impacto era más bien negativo. La experiencia de la CAO al comunicarse con las partes interesadas, demuestra globalmente que el papel, las Las percepciones del personal de inversión contrastan actividades y las políticas de la CFI son poco conocidas en con las respuesta de las compañías cliente de la CFI los países miembros de la CFI: los hallazgos del programa registradas en una encuesta a clientes de la CFI en 2009, de alcance a la sociedad civil55 realizado por la CAO y su ésta reportó que 77 por ciento de los representantes de encuesta subsiguiente56, revelan que dos tercios de los que compañías cliente calificó el aporte A&S de la CFI respondieron a la encuesta no tenían conocimiento de la como”esencialmente de ayuda”. Más aún, la habilidad CFI y sus proyectos en sus país, anteriormente a las A&S es una área de ventaja competitiva para la CFI: las reuniones de alcance a al sociedad civil. Cerca del 75 por Recomendaciones • La CFI debe dar incentivos al personal de inversión para que contribuya a alcanzar un fuerte desempeño A&S, con lo siguiente: – Adaptando los incentivos del personal para que reflejen el valor del desempeño A&S; – Incluyendo los vacíos en el conocimiento A&S de la CFI como indicadores en las notas calificadoras del departamento; – Incorporando la retroalimentación de especialistas A&S en las evaluaciones de desempeño del personal de inversión y de los jefes de departamento. 27 ciento dijo que no estaban al tanto, antes de la reunión, de • El idioma es un obstáculo mayor para el la existencia de los estándares A&S de la CFI. acceso efectivo a la información de las partes interesadas cuyo idioma no es el Entrevistas con las partes interesadas locales57 mostraron inglés en los países miembros de la CFI que esta falta de conocimiento se extendía incluso a las muchas partes interesadas que tiene impactos directos de El idioma fue citado como un obstáculo mayor para algún proyecto de la CFI. De 5 proyectos seleccionados, acceder a la información suministrada por la CFI58. Sea que muy pocas partes interesadas de la comunidad estaban al las partes interesadas accedan a la información en línea o tanto de la existencia de la CFI, y aún menos de los en papel, la mayoría de la información de la CFI está en estándares A&S a los que se había comprometido cada inglés. La página web pública de la CFI provee una compañía cliente. En un proyecto, de 31 partes interesadas cantidad significante y detallada de información específica entrevistadas, solamente la CFI y los representantes de la al proyecto, al igual que información institucional sobre la compañía estaban al tanto de la participación de la CFI en CFI; sin embargo, esta información está disponible este proyecto en particular. En otro proyecto, solamente los solamente en inglés. En los casos en donde los empleados de la gerencia de la compañía estaban documentos institucionales están traducidos a otros familiarizados con los estándares de la CFI, mientras que la idiomas, tal como las Normas de Desempeño, éstos mayoría de los oficiales de la compañía de medio y bajo pueden ser solamente encontrados navegando en el sitio nivel, tenía solamente un conocimiento mínimo de las que está en inglés, en lugar de estar directamente Normas de Desempeño. vinculados desde sitios básicos en idioma extranjero. Casi todos los encuestados en el programa de alcance a la • Las estipulaciones de la actual política de sociedad civil destacaron que el mapeo de la CAO de los Divulgación de Información socavan su proyectos de la CFI en”Google maps“, es una fuente presunción a favor de la divulgación excelente que a ellos les gustaría ver aumentada y difundida para mejorar el conocimiento de las partes interesadas sobre La apertura y el acceso a la información al público aseguran las actividades de la CFI. la responsabilidad/ rendición de cuentas institucionales y otorgan a las partes interesadas nacionales y locales la • La CFI no actualiza habitualmente la oportunidad de identificar y expresar sus preocupaciones. Las información pública sobre sus inversiones Políticas de Divulgación de Información de la CFI establecen las reglas que gobiernan el acceso público. Las políticas La página web de la CFI provee información sobre afirman una presunción a favor de la divulgación, pero sus actividades para que las partes interesadas socavan la misma presunción al definir específicamente cuál puedan conocer los proyectos en el país. Esta función es la información que puede ser divulgada. Un enfoque se ve debilitada por el hecho de que el progreso de alternativo fue adoptado recientemente en las nuevas cualquier proyecto, después de la aprobación de la políticas de Acceso a la Información del BIRF, que permite junta directiva, no se encuentra sistemáticamente que todos los documentos estén disponibles al público reflejado en la información disponible al público. excepto aquellos en una lista limitada de excepciones59. Las Todo esto tiene como resultado que la información estipulaciones de las políticas del Banco Mundial demuestran de la pagina web de la CFI a menudo está que una presunción a favor de la divulgación puede ser desactualizada de mucho años. implementada efectivamente, protegiendo simultáneamente tanto la confidencialidad de la información suministrada por el cliente, como la integridad de los procesos internos deliberativos. Recomendaciones • Mejorar la transparencia y apertura institucional con lo siguiente: – Enmendando las Políticas sobre Divulgación de Información de la CFI para implementar en la práctica su presunción a favor de la divulgación; – Acercándose proactivamente a la sociedad civil en los países miembros y construyendo coaliciones para ayudar a la CFI a entender el contexto de las partes interesadas; – Actualizando la página web pública cuando existan cambios materiales en el proyecto; – Revisando regularmente la información sobre los proyectos para asegurarse de que esta información refleje el estado actual de estos proyectos; – Utilizando la herramienta de mapeo de Google para ilustrar las ubicaciones de los proyectos en la página web de la CFI; y suministrando información básica sobre los proyectos de la CFI en el idioma local relevante, además del inglés. 28 Resumen de las Recomendaciones La CAO estima que la adopción del siguiente conjunto nota, por ejemplo, en tres secciones organizadas de recomendaciones reforzará el impacto y la alrededor de ocho preguntas. Para ayudar a identificar efectividad del Marco de la Sostenibilidad de la CFI. dónde se pueden obtener los beneficios más Han sido presentadas las recomendaciones que importantes, la CAO ha esquematizado las desencadenaron cambios en los requisitos y recomendaciones prioritarias para la CFI, estas compromisos establecidos en el Marco de Trabajo de la recomendaciones se presentan en el resumen ejecutivo Sostenibilidad de la CFI. Las recomendaciones restantes y se destacan nuevamente en la siguiente tabla. están organizadas de acuerdo a la estructura de esta Tabla 5: Recomendaciones a Nivel de Políticas Hallazgos Recomendaciones Cambios Sugeridos para el Marco de Trabajo de Sostenibilidad de la CFI Políticas: Políticas: • Las Políticas de la CFI establecieron la aplicación de las 1. Clarificar la aplicación de las Normas de Desempeño Normas de Desempeño para todas las inversiones para los diferentes tipos de producto y para los Servicios directas de la CFI, sin especificar con mayor detalle el de Asesoría. enfoque de la CFI. • Existe una falta de claridad en cuanto a la aplicación de las Normas de Desempeño en los Servicios de Asesoría. Normas de Desempeño : Normas de Desempeño : • La CFI puede jugar un rol importante en la 2. PS1: Presentar un marco de trabajo más claro para los desmitificación de los procesos de aprobación local. factores que definen cuál de los diferentes riesgos A&S • La preocupación sobre trabajadores migrantes es una e impactos desencadenan los diferentes niveles de prioridad para las comunidades anfitrionas. involucramiento. 3. PS1: Clarificar los requisitos de involucramiento para los proyectos de bajo impacto. 4. PS2: Abordar el tema de trabajadores migrantes. Políticas de Divulgación de Información: Políticas de Divulgación de Información: • Las estipulaciones de las actuales Políticas sobre la 5. Cambiar el enfoque para implementar en la práctica la Divulgación de Información socavan su presunción a presunción a favor de la divulgación. favor a de la divulgación. 6. Actualizar habitualmente la página web de la CFI con • La CFI no actualiza generalmente la información pública información sobre los proyectos existentes. sobre sus inversiones. 7. Asegurarse que esté a disposición la información básica sobre la CFI y sobre los proyectos en los idiomas relevantes. 29 Tabla 6: Recomendaciones a Nivel de la Implementación Hallazgos Recomendaciones A. PREVISIBILIDAD PARA LAS COMUNIDADES ANFITRIONAS Y LAS COMPAÑÍAS CLIENTE RECOMENDACIÓN PRIORITARIA: Mejorar el compromiso a nivel de proyecto • A menudo no se informa a las comunidades sobre los • Abordar las brechas en el compromiso de las planes de acción, tampoco se actualiza la información sobre compañías cliente alrededor de las medidas de el progreso de la implementación. mitigación A&S. • No se está involucrando a las comunidades de una forma • Asegurarse de que las compañías cliente divulguen sus consistente en las discusiones alrededor de las actividades planes de acción y actualicen a las comunidades sobre la de mitigación de impacto. evolución por lo menos una vez al año. • Las carencias en la retroalimentación en las • Mejorar la función de información, a nivel de proyecto, comunidades y en la función de información sobre los por parte de las compañías cliente y la CFI. beneficios en el desarrollo, socavan los esfuerzos para • Alentar a que las compañías cliente se comprometan desarrollar relaciones constructivas y obtener apoyo con las comunidades alrededor de los beneficios del comunitario. proyecto. • El desarrollo local y el empleo son prioridades para las comunidades anfitrionas. • Adaptar los incentivos al personal de inversión para • La CFI no provee información actualizada sobre sus que reflejen el valor del desempeño A&S. inversiones. Planes de Acción: Planes de Acción: • La claridad de las exigencias de un plan de acción, 8. Definir claramente los requisitos de planes de acción, con varían a través de los proyectos. fechas de terminación e indicadores para medir los logros. Involucramiento de la comunidad: Involucramiento de la comunidad: • Si bien es cierto que la CFI verifica habitualmente el 9. Abordar, con las compañías cliente, la calidad y uso de establecimiento de Mecanismos de Reclamación, existe los mecanismos de reclamación. evidencia limitada de que se están evaluando su uso y su efectividad. Amplio Apoyo de la Comunidad Amplio Apoyo de la Comunidad • No es transparente la forma de abordar el Amplio 10. Adaptar las guías de Amplio Apoyo de la Comunidad a Apoyo de la Comunidad por parte de la CFI. las diferentes fases del proyecto y permitir flexibilidad • La CFI aplica el Amplio Apoyo de la Comunidad en la aplicación para circunstancias de bajo impacto. solamente a pocos proyectos de alto riesgo. 11. Divulgar qué proyectos desencadenaron el Amplio Apoyo de la Comunidad y cómo se determinó este compromiso. B. LAS NORMAS DE DESEMPEÑO EN EL CONTEXTO DEL CAMBIO DEL MODELO DE HACER NEGOCIOS DE LA CFI Apoyo de la CFI para las compañías cliente: Apoyo de la CFI para sus compañías cliente: • Los Servicios de Asesoría no están fácilmente 12. Ofrecer capacitación/refuerzo de capacidades sobre disponibles para apoyar a las compañías de baja sistemas de manejo A&S. capacidad. 13. Ofrecer mejor apoyo para la función de información • Las compañías de baja capacidad necesitan apoyo para anual de la compañía cliente. mejorar sus sistemas de manejo. 14. Otorgar más tiempo para las que las compañías de baja • Los Informes Anuales de Monitoreo, preparados por las capacidad satisfagan las Normas de Desempeño compañías cliente, presentan vacíos en la información. (enfocándose inmediatamente en los riesgos altos). 15. Proveer incentivos para un desempeño A&S débil/fuerte: - Bajas tasas de interés; - Desinversión, ej. políticas de opción de venta en caso de inversiones de capital. 30 Hallazgos Recomendaciones La aplicación para las inversiones corporativas: La aplicación para las inversiones corporativas: • La categorización de la CFI de riesgo A&S para 16. Uso de los riesgos A&S subyacentes de las operaciones préstamos corporativos, mezcla riesgos reales con para determinar los límites de la debida diligencia. factores de mitigación/exacerbación. 17. Proveer guía a los especialistas sobre cómo abordar las • La delineación de los limites de la debida diligencia preocupaciones A&S en los acuerdos legales para continúa siendo un desafío en las inversiones diferentes tipos de inversiones. corporativas. • No existe una guía clara, diseñada para especialistas A&S, sobre la mejor manera de abordar las preocupaciones A&S en los diferentes tipos de inversiones. Aplicación de los PPS a los Servicios de Asesoría: Aplicación de los PPS a los Servicios de Asesoría: • Existen vacíos en la infraestructura institucional en 18. Permitir la disponibilidad de especialistas dedicados cuanto a la aplicación de las Normas de Desempeño para los Servicios de Asesoría. para los A&S. 19. Poner en las manos de los especialistas A&S el • Los especialistas A&S no tienen la función de examen de los proyectos. autorización para los proyectos A&S. 20. Establecer la función de aprobación A&S. • No existen especialistas dedicados para procesar proyectos A&S. RECOMENDACIÓN PRIORITARIA B: Llenar los vacíos del desempeño A&S en la cartera IF de la CFI • Existen todavía desfases importantes entre los • Incrementar el nivel de personal para la supervisión y requisitos teóricos A&S y su aplicación práctica. evaluación A&S de la cartera IF de la CFI. • Limitaciones internas inhiben los esfuerzos de la CFI • Defender las preocupaciones A&S en el Departamento para mejorar el desempeño A&S de sus clientes IF: de los Mercados Financieros Globales, a través de una - el débil apoyo por parte del personal de inversión, sensibilización de la gerencia y la responsabilidad obstaculiza la efectividad de la CFI para lograr un /rendición de cuenta, por medio de incentivos para los atinado desempeño A&S. departamentos y el personal de inversión. - los especialistas A&S que trabajan con los IFs, realizan su trabajo bajo importantes limitaciones de recursos. Aplicación de las Normas de Desempeño a la cartera IF Aplicación de las Normas de Desempeño a la cartera IF de la CFI: de la CFI: • Existen todavía desfases importantes entre los 21. Involucrar tempranamente a los especialistas A&S en las requisitos teóricos A&S y su aplicación práctica. discusiones con clientes IFS y en las visitas de • La CFI puede hacer más para proveer incentivos a los evaluación. clientes IF para un atinado desempeño A&S. 22. Proveer recursos adicionales a los especialistas A&S que • Las limitaciones internas inhiben los esfuerzos de la CFI realizan la debida diligencia A&S. para mejorar el desempeño A&S de sus clientes IF: 23. Integrar totalmente las preocupaciones A&S en las - El débil apoyo por parte del personal de inversión decisiones de inversión, en las prioridades de manejo y obstaculiza la efectividad de la CFI para lograr un en los incentivos. atinado desempeño A&S. - Los especialistas A&S, que trabajan con los IFs, realizan su trabajo bajo importantes limitaciones de recursos. Manejo A&S en mercados financieros/ CFI como Manejo A&S en mercados financieros/ CFI como pioneros de estándares: pioneros de estándares: • La CFI puede jugar un papel cada vez mayor en la 24. Aumentar los esfuerzos para elevar la categoría de los difusión y aplicación de los estándares A&S en el sector estándares regulatorios nacionales. financiero. 25. Asesorar EPFIs para aumentar la transparencia y difusiónde información. 31 Tabla 6: Recomendaciones a Nivel de la Implementación Hallazgos Recomendaciones C. SISTEMAS DE MANEJO & Divulgación de Información DE LA CFI RECOMENDACIÓN PRIORITARIA C: Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar los factores de riesgo A&S en los procesos de toma de decisiones • Para lograr un fuerte desempeño A&S, es de suma • Categorizar los proyectos en base únicamente a su importancia escoger compañías cliente comprometidas. riesgo A&S subyacente. • Trabajar con compañías que empiezan con un bajo nivel • Además del riesgo del proyecto, separar y de capacidad exige recursos intensivos pero tiene un profesionalizar la evaluación de: importante impacto potencial en el desarrollo. - El compromiso de la compañía cliente; • La categorización de riesgo A&S de la CFI todavía - La capacidad de la compañía cliente; y satisface funciones internas importantes. - La esfera de influencia/apalancamiento de la CFI. • La categorización de riesgo A&S de la CFI para préstamos • Tomar las decisiones sobre inversión y asignación de corporativos mezcla riesgos reales con factores de los recursos basadas en una cuidadosa consideración mitigación/ exacerbación. de todos los riesgos enumerados anteriormente. Evaluación: Evaluación: • Para lograr un fuerte desempeño A&S es de suma 26. Invertir solamente en compañías cliente importancia escoger compañías comprometidas. comprometidas a manejar los riesgos A&S en sus • Trabajar con compañías que empiezan con un bajo nivel negocios. de capacidad exige recursos intensivos. 27. Evaluar y calificar la capacidad de la compañía cliente Acuerdos de inversión: y monitorear los avances a lo largo del tiempo. • Es inconstante el involucramiento de especialista A&S Acuerdos de inversión: durante el diseño y finalización de los acuerdos de 28. Involucrar a los especialista A&S en el desarrollo del inversión. acuerdo de inversión, incluyendo la función de • Existe un uso cada vez menor del Memorándum de aprobación/firma final. Autorización A&S. Supervisión: Supervisión: 29. Utilizar la capacidad de la compañía cliente y el riesgo • La insuficiente información en los informes de monitoreo del proyecto para determinar la cantidad de personal y anual, crean vacíos en el conocimiento del desempeño de los esfuerzos de supervisión. las compañías cliente. 30. Generar plantillas de informes de monitoreo anual que • El suministro de herramientas puede ser efectivo para estén actualizadas con las Directrices Ambientales de mejorar la consistencia de la aplicación de las Normas de Salud y Seguridad. Desempeño. Estructura organizacional: Estructura organizacional: 31. Considerar el mejor lugar para el Departamento de • Continua incompleto el proceso de integración de las Desarrollo Ambiental y Social de la CFI. preocupaciones A&S en el manejo de riesgo de la CFI. 32 Hallazgos Recomendaciones C. SISTEMAS DE MANEJO & Divulgación de Información DE LA CFI RECOMENDACIÓN PRIORITARIA C: Mejorar la capacidad de la CFI para incorporar los factores de riesgo A&S en los procesos de toma de decisiones Cambios en la estructura de incentivos: Cambios en la estructura de incentivos: • El tiempo y esfuerzo exigido del personal A&S para 32. Incentivar el trabajo con compañías con baja trabajar con compañías de baja capacidad no es capacidad. adecuadamente incentivado. 33. Reevaluar la definición del indicador”vacío de • La efectividad de la diligencia debida A&S se ve conocimiento”. directamente impactada por el apoyo del personal de 34. Incluir el indicador”vacío de conocimiento” A&S en las inversión. fichas de calificación del departamento de inversiones. • El personal de inversión no está adecuadamente 35. Incentivar al personal de inversión para ayudar a incentivado para apoyar el manejo del impacto y riesgo lograr un fuerte desempeño A&S. A&S. 36. Incluir especialistas A&S en las evaluaciones de desempeño del personal de inversión. Transparencia de la CFI: Transparencia de la CFI: • El nivel básico de conocimiento sobre la CFI es muy bajo 37. Poner a disposición la información institucional y la del en sus países miembros. proyecto, en idioma local además del inglés. • El idioma es un gran obstáculo para un acceso efectivo a 38. Actualizar la página web pública cuando existan la información para las partes interesadas que no hablan cambios materiales en el proyecto. inglés. 39. Realizar un trabajo de extensión a la sociedad civil en • No es transparente el enfoque de la CFI frente al Amplio los países miembros. Apoyo de la Comunidad. 40. Utilizar el mapeo Google para ilustrar las ubicaciones • La CFI no suministra información actualizada sobre sus de los proyectos de la CFI. inversiones. 33 PIE DE NOTA 1 Revisión de las Políticas de Salvaguardia de la CFI – 15 Como parte del Estudio de las Percepciones de las Negocios y Núcleo: Logrando Excelentes Resultados Partes Interesadas Locales realizado por la CAO como Ambientales y Sociales, CAO 2003. componente de su contribución a ”Evaluación y 2 www.ifc.org/enviro;www.ifc.org/policyreview. Actualización del Marco de Sostenibilidad“. 3 Luego de que la CFI implementara las Políticas y 16 Ver resultados de la Encuesta de Clientes de Normas de Desempeño de la Sostenibilidad Social y Inversión de la CFI 2009. Ambiental (PPS) en Abril 2006, éstas fueron adoptadas 17 Como parte del Estudio de Percepción de las Partes (y adaptadas) por OMGI en Octubre 2007. Interesadas locales realizado por la CAO. 4 Ver Notas de Asesoría de la CAO: “Mejorando el 18 “El cliente va a divulgar el Plan de Acción a las Impacto en el Desarrollo Local de la CFI y OMGI a comunidades afectadas”. Nivel de Proyecto”(2008) y”Guía para Diseñar e 19 15 de los 19 proyectos de la revisión de cartera Implementar Mecanismos de Reclamación para categorizados A o B han desarrollado Planes de Acción. Proyectos de Desarrollo” (2008). 20 “Más aún, el cliente suministrará informes periódicos 5 Entre Noviembre 2007 y Noviembre 2009. que describan el progreso con la implementación del 6 Informe Anual de la CFI 2009, página 24. Plan de Acción en temas que involucren riesgos o 7 Para mayor información ver: Informe Anual de la CFI impactos continuos en las comunidades afectadas, y 2009, páginas 56-57. en otros temas que el proceso de consulta o el 8 Los Principios del Ecuador se basan en las Normas de mecanismo de reclamación ha identificado como de Desempeño Ambiental y Social de la CFI. Ver preocupación para aquellas comunidades”, Norma de Equator-Principles.com. Desempeño 1 , párrafo 26. 9 Profesor John Ruggie, Representante Especial de las 21 “El cliente va a responder a las preocupaciones de Naciones Unidades del Secretariado General sobre las comunidades relacionadas con el proyecto. Si el Derechos Humanos y Corporaciones Transnacionales. cliente anticipa continuos riesgos o impactos 10 Un Plan de Acción identifica las medidas específicas adversos sobre las comunidades afectadas, el cliente necesarias de mitigación para que un proyecto va a establecer un mecanismo de reclamación para cumpla con las leyes y regulaciones pertinentes y recibir y facilitar una resolución de las satisfaga los requisitos de Normas de Desempeño preocupaciones y reclamaciones de las comunidades de la Sostenibilidad Social y Ambiental. Ver Norma afectadas acerca del desempeño social y ambiental de Desempeño 1 : Evaluación Social y Ambiental y del cliente… El cliente va a informar a las Sistemas de Manejo, párrafo 16. comunidades afectadas sobre el mecanismo en el 11 El Consensus Building Institute (CBI) es una curso del proceso de involucramiento con la organización sin fin de lucro creada por comunidad”, Norma de Desempeño 1 , párrafo 26. profesionales de punta y teóricos en los campos de 22 La revisión de cartera realizada por la CAO incluía 19 negociación y resolución de conflictos. Ver proyectos categorizados A o B. No todos los www.cbuilding.org. proyectos tienen necesariamente que establecer 12 Estándar de Desempeño 4: Comunidad Salud y Mecanismos de Reclamación. Ver Norma de Seguridad, Estándar de Desempeño 5: Adquisición Desempeño 1 , párrafo 23. de Tierra y Reubicación Involuntaria; Estándar de 23 “Junto con los ESRS, la CFI pondrá a disposición Desempeño 7: Pueblos Indígenas; Normas de copias electrónicas de, cuando existan, vínculos a Desempeño 8: Patrimonio Cultural. cualquier documento pertinente sobre evaluación de 13 Ver Políticas de Sostenibilidad Social y Ambiental de impactos ambientales y sociales preparado por o en la CFI, párrafo 20. nombre del cliente, incluyendo el Plan de Acción”, 14 Los proyectos con limitados impactos potenciales Política de la CFI sobre Divulgación de Información, adversos sociales o ambientales son pocos en número, párrafo 13. generalmente específicos a un lugar, altamente 24 Como parte del Estudio de Percepciones de Partes reversibles y rápidamente abordados con medidas de Interesadas Locales realizado por la CAO. mitigación. Ver Políticas de Sostenibilidad Social y Ambiental de la CFI, párrafo 18. 34 25 Doc.N.U. A/HRC/11/13/22 April 2009/paras. 100; 40 Para mayor información ver Informe Anual 2009 de Doc.N.U. A/HRC/8/5/7 abril 2008/ párrafo 93; la CFI. DOC.N.U A/HRC/11/13/22 April 2009/paragraph 107. 41 Desde el 28 de Febrero 2010. 26 Como parte del Estudio de las Percepciones de las 42 Políticas sobre Sostenibilidad Social y Ambiental de Partes Interesadas Locales realizado por la CAO. la CFI, párrafo 12. 27 Estudio de las Percepciones de las Partes Interesadas 43 Políticas sobre Sostenibilidad Social y Ambiental de Locales realizado por la CAO. la CFI, párrafo 27 al 30. 28 “Alojamiento de trabajadores: procesos y 44 Ver Procedimientos de Revisión Social y Ambiental, estándares”, NOTA DE GUIA pública realizada por la 14 de Agosto 2009 3.2.6. CFI y EBRD, Agosto 2009. 45 Procedimientos de Revisión Social y Ambiental, 14 29 “Proyectos y Gente: Guía para Abordar la Migración de Agosto 2009, el capítulo 11 se enfoca Interna Inducida por los Proyectos”, Corporación específicamente en proyectos con Servicios de Financiera Internacional, Diciembre 2009. Asesoría, con y sin vínculos a la inversión existente. 30 La muestra para revisión de cartera realizada por la 46 Por ejemplo: “Evaluación Independiente de la CAO incluía 30 proyectos de la CFI con categoría de Experiencia de la CFI con Intermediarios Financieros inversiones A,B,C y F. 15 de los 19 proyectos en Países de Vanguardia”, realizado por el Grupo revisados de Categoría A & B habían desarrollado Independiente de Evaluación, Abril 2008 y hallazgos Planes de Acción A&S. en”el Microfinanciamiento de Pequeñas y Medianas 31 Declaración de Naciones Unidas sobre los Derechos Empresas por medio de Intermediarios Financieros, de Pueblos Indígenas, disponible en AF 1994-2006”, 2007. http://www.un.org/esa/socdev/unpfii/en/declaration. 47 Informe Anual 2009 de la CFI, página 109. html (accesible en 3/22/2010). 48 La brecha de conocimiento A&S consiste en el 32 Convención 169 de la Organización Internacional porcentaje de compañías de la cartera de la CFI: con del Trabajo en cuanto a Pueblos Indígenas en Países un balance total de préstamo/capital mayor a 0 Independientes, adoptado en Junio 1989. dólares; que no estén en morosidad; de las cuales la 33 Por ejemplo”Business, Human Rights and CFI no tiene conocimiento del desempeño A&S por Indigenous Peoples: The Right to Free, Prior and más de dos años. Informed Consent’, Submission to the UK 49 Nota Interna de Interpretación numero 1 de la CFI, Government Joint Committee on Human Rights, borrador de trabajo, Marzo 7 del 2008, sobre los derechos de los pueblos indigenas a un “Categorización Social y Ambiental de las consentimiento libre anterior e informado, Forest Inversiones de la CFI Definidas como Inversión Peoples Programme and Law Department, Corporativa”. Middlesex University Business School, Mayo 2009. 50 La CFI se compromete a no proveer Servicios de 34 La mayoría de este tipo de guía está preparada e Asesoría a compañías cliente con bajas calificaciones implementada por compañías operando en las de riesgo A&S”hasta que no se hayan iniciado industrias extractivas. acciones para corregir las áreas de problema”. Ver 35 Las Políticas y Normas de Desempeño de la CFI de sección 11.2.2 del procedimiento de Revisión Social Sostenibilidad Ambiental y Social, Estándar y Ambiental, 14 de Agosto del 2009. Desempeño, párrafo 21. 51 Es del conocimiento de la CAO que han ocurrido por 36 Anexo al Procedimiento de Revisión Social y lo menos dos desinversiones durante el ultimo año Ambiental, 14 de Agosto 2009, Sección 3.5.1. fiscal como resultado de un bajo desempeño A&S. ‘Free, Prior and Informed Consent and Broad 52 Encuesta realizada en el contexto de”Evaluación de Community Support’. la Experiencia del Grupo del Banco Mundial con 37 Estándar de Desempeño 7, párrafo 11-15. Políticas de Salvaguardia y Sostenibilidad (1999- 38 Como parte de las Percepciones de las Partes 2008)”, realizada por el Grupo de Evaluación Interesadas Locales. Independiente, (a publicar). 39 Procedimientos de Revisión Ambiental y Social 14 de Agosto 2009, sección 3.2.1. 35 53 Los números son el punto de porcentaje en la 58 La retroalimentación del programa de extensión de diferencia entre la calificación de los clientes de su la CAO-verificado con ayuda del CBI. satisfacción con la CFI y la calificación de los clientes 59 Las Políticas de Acceso a la Información del BIRF de los bancos comerciales en donde estos últimos fueron aprobadas por la Junta de Directores son sus proveedores alternativos. La calificación de Ejecutivos el 1 de Julio del 2010. Ver”Hacia una satisfacción es el porcentaje de clientes que califican Mayor Transparencia- Repensando las Políticas de a la CFI y a los bancos comerciales como superior al Divulgación del Banco” (CODE 20080094, COGAM promedio o excelente. 2008 0048), 15 de Diciembre del 2008. 54 Referirse al pie de página 47. 55 El programa de extensión a la sociedad civil realizado por la CAO junto más de 700 organizaciones de la sociedad civil de 30 países diferentes. 56 Con ayuda del CBI, la CAO recopiló datos del programa de extensión para evaluar la efectividad del mismo y consolidar recomendaciones de los participantes de la sociedad civil. 57 Como parte del Estudio de Percepciones de las Partes Interesadas Locales realizado por la CAO. 36 Glosario Plan de Acción: Un Plan de Acción identifica las Mecanismo de Reclamación de la Compañía- medidas necesarias específicas de mitigación para Comunidad: Métodos, procedimientos y roles que cualquier proyecto cumpla con las leyes y institucionalizados para la resolución de preoc- regulaciones aplicables y satisfaga los requisitos de upaciones o reclamaciones a nivel de proyecto, Normas de Desempeño de la CFI. presentadas por individuos o comunidades en cuanto al desempeño o comportamiento de la Servicios de Asesoría: La CFI provee una variedad compañía, de sus contratistas, o de sus empleados. de Servicios de Asesoría a la empresa privada y gobiernos en países en desarrollo. Estos servicios Impacto en el Desarrollo: Se refiere a los efectos cubren una amplia gama que incluye asesoría para directos e indirectos de los proyectos de desarrollo en la privatización; políticas públicas relacionadas a las las comunidades y en la sociedad en general. empresas; y temas específicos a la industria. Las características distintivas de esta categoría, Memorándum de Aprobación Social y comparadas con las inversiones de la CFI, es que no Ambiental: Otorgado por el Departamento de depende del capital de la CFI. Desarrollo Ambiental y Social, el Memorándum de Aprobación Social y Ambiental es un documento Informe Anual de Monitoreo: Documento que afirma que el proyecto cumple con los preparado por la compañía cliente que presenta el requisitos aplicables ambientales y sociales, detalla desempeño social y ambiental del año anterior. cualquier acción de mitigación pendiente y requisitos de monitoreo, y recomendaciones en Junta de Directores Ejecutivos: La Junta de cuanto a otras obligaciones de la compañía cliente. Directores Ejecutivos de la CFI está constituida por representantes de sus países miembros que se reúnen Resumen de la Revisión Ambiental y Social: regularmente en la sede de la CFI en Washington DC. Para cada inversión propuesta de categoría A o B, la Los Directores Ejecutivos evalúan y aprueban todos CFI emite un breve resumen de los hallazgos y los proyectos de inversión y proveen orientación en recomendaciones de su evaluación. general a la gerencia de la CFI. Calificación de riesgo ambiental y social: Una Categorización: La CFI utiliza la categorización de calificación interna de la CFI utilizada para riesgos social y ambiental para indicar el nivel de representar el nivel de riesgo ambiental y social de riesgos social y ambiental que presenta una una compañía. (1 = Bueno, 2 = Promedio, 3 = inversión propuesta. A los proyectos se les asigna Cuidado, 4 = Bajo los Estándares). una categoría A, B, o C, en orden descendiente del riesgo social y ambiental, o IF, en el caso de Revisión de las Industrias Extractivas: Revisión instituciones financieras que dan préstamos a del papel de Grupo del Banco Mundial en los compañías cliente que pueden presentar sectores de petróleo, gas y minas realizado entre preocupaciones ambientales y sociales. 2001 y 2004. Compañía Cliente: Una compañía cliente de la CFI es una entidad legal a la cual la CFI provee productos financieros o servicios. Usualmente un cliente es una compañía, una institución financiera u otra empresa privada. 37 Glosario Conocimiento del uso de los Fondos de Marco de Sostenibilidad: Políticas y Estándares Préstamo: Información detallada, disponible de Rendimiento de la Sostenibilidad Ambiental y para la CFI y otros inversionistas, sobre la manera Social (PPS) y Políticas sobre Divulgación de cómo será utilizado el dinero invertido por la CFI Información, que entraron en vigencia el 30 de en la estructura de la compañía cliente. Abril de 2006. Las Políticas y las Política de Divulgación demuestran el compromiso de la CFI, Normas de Desempeño : Una serie de mientras que las Normas de Desempeño establecen Estándares que se aplican para manejar los riesgos las expectativas de la CFI sobre el desempeño sociales y ambientales y los impactos, y de esta ambiental y social de sus compañías cliente. manera mejorar las oportunidades para el desarrollo de los proyectos en los que la CFI y OMGI invierten Resumen de las Inversiones Propuestas: o actúan como socios. Resume los elementos principales de una inversión; cubre: información sobre los patrocinadores, sobre Esfera de influencia: Área que incluye el/los lugar los accionistas, el costo del proyecto, el propósito (es) principales del proyecto de la CFI, pero también del proyecto y los temas ambientales. sus instalaciones, incluyendo instalaciones asociadas, rutas para el transporte, áreas potencialmente afectadas por impactos acumulativos o sucesos predecibles pero no planeados. 38 Reconocimientos Autoras Principales: Julia Gallu, Clare Gardoll y Amar Inamdar (CAO) Contribuciones: Personal de la CAO Estudio de las Percepciones de las Partes Interesadas Locales: Consensus Building Institute (CBI) y asociados. Evaluación de Pares: Clive Armstrong (Economista principal, Departamento de Petróleo, Gas, Minas y Químicos, Corporación Financiera Internacional), Jouni Eerikainen (Oficial Principal de Evaluación, Grupo de Evaluación Independiente (IEG), Grupo del Banco Mundial), Ramanie Kunanayagam (Jefe, Desempeño Social, BG Group), Charles di Leva (Abogada Principal, Banco Mundial), Viraf Mehta (Director Ejecutivo, Partners in Change), Shawn Miller (Director, Manejo de Riesgo Social y Ambiental, Citigroup), Anne Perrault (Abogada Principal (Biodiversity & Trade), Center for International Environmental Law), Frances Seymour (Director General, Centre for International Forestry Research). Diseño: Studio Grafik, Herndon, VA Carátula: Asociación Chichigalpa por la Vida (ASOCHIVIDA) reunión de miembros, Chichigalpa, Departamento de Chinandega, Nicaragua 2009 (CAO). 39 COMPLIANCE ADVISOR OMBUDSMAN Compliance Advisor/Ombudsman (CAO) 2121 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC 20433, USA Tel: + 1 202 458 1973 Fax: + 1 202 522 7400 E-mail: cao-compliance@ifc.org www.cao-ombudsman.org 40 © 2010