73510   Improving Energy Access to the Urban   Poor in Developing Countries   November 2011  The Energy Sector Management Assistance Program | The World Bank       ESMAP Mission  The Energy Sector Management Assistance Program (ESMAP) is  a global knowledge and  technical  assistance  trust  fund  program  administered  by  the  World  Bank  and  assists  low�  and  middle�income  countries  to  increase  know�how  and  institutional  capacity  to  achieve  environmentally  sustainable  energy  solutions  for  poverty  reduction  and  economic growth.      Copyright © November 2011  The International Bank for Reconstruction  And Development / THE WORLD BANK GROUP  1818 H Street, NW | Washington DC 20433 | USA      White Paper for | Energy Sector Management Assistance Program | The World Bank      Prepared by | The Energy and Resources Institute (TERI)  Darbari Seth Block, IHC Complex | Lodhi Road | New Delhi � 110 003 | INDIA    Energy  Sector  Management  Assistance  Program  (ESMAP)  reports  are  published  to  communicate  the  results  of  ESMAP’s  work  to  the  development  community  with  the  least  possible  delay.  Some  sources  cited  in  this  report  may  be  informal  documents  that  are not readily available.  The findings, interpretations, and conclusions expressed in this report are entirely those  of  the  author(s)  and  should  not  be  attributed  in  any  manner  to  the  World  Bank,  or  its  affiliated  organizations,  or  to  members  of  its  board  of  executive  directors  for  the  countries  they  represent,  or  to  ESMAP.  The  World  Bank  and  ESMAP  do  not  guarantee  the  accuracy  of  the  data  included  in  this  publication  and  accept  no  responsibility  whatsoever  for  any  consequence  of  their  use.  The  boundaries,  colors,  denominations,  and other information shown on any map in this volume do not imply on the part of the  World Bank Group any judgment on the legal status of any territory or the endorsement  of acceptance of such boundaries.  The  text  of  this  publication  may  be  reproduced  in  whole  or  in  part  and  in  any  form  for  educational  or  nonprofit  uses,  without  special  permission  provided  acknowledgement  of  the  source  is  made.  Requests  for  permission  to  reproduce  portions  for  resale  or  commercial  purposes  should  be  sent  to  the  ESMAP  Manager  at  the  address  below.  ESMAP  encourages  dissemination  of  its  work  and  normally  gives  permission  promptly.  The ESMAP Manager would appreciate receiving a copy of the publication that uses this  publication for its source sent in care of the address above.   All  images  remain  the  sole  property  of  their  source  and  may  not  be  used  for  any  purpose without written permission from the source.    Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e ii CONTENTS  Abbreviations and Acronyms ........................................................................................................................  ii  Foreword ...................................................................................................................................................... iv  Acknowledgements  ....................................................................................................................................... v  Executive Summary ....................................................................................................................................... 1    1 |Introduction ............................................................................................................................................. 5  Background ................................................................................................................................ 5  Methodology .............................................................................................................................  6  2 |Achieving Energy Access for the Urban Poor .........................................................................................  12  Common barriers to energy access .........................................................................................  12  Overcoming the Barriers to Energy Access .............................................................................  14  Other Factors Enabling Energy Access ....................................................................................  16  Sustainability and Replicability of Energy Access Initiatives ................................................... 19  Conclusions ..............................................................................................................................  20  References .................................................................................................................................................. 22    Annex 1 | The Ahmedabad Slum Electrification Project ............................................................................  23  Annex 2 | Provision of Electricity to Pavement Dwellers in Mumbai: An Urban Poor Community’s  Initiative to Get Energy Access  ..................................................................................................  36  Annex 3 | Sulabh Biogas Plants Fuelled by Human Excreta .......................................................................  44  Annex 4 | Safe and Legal Connections for Consumers in Slum Communities: A Case in New Delhi ......... 51  Annex 5 | Natural Gas Distribution for Low�Income Families in the Caribbean Coast and South�West  Regions of Colombia .................................................................................................................  61  Annex 6 | Commercialization of Improved Cook Stoves (ICS) for Reduced Indoor Air Pollution in Urban  Slums of North�West Bangladesh .............................................................................................  75  Annex 7 | Mobile Retail Dealers (MRDs) for Distributing LPG Bottles in Bangladesh by TOTALGAZ ......... 87  Annex 8 | COELBA Community Agent Project ............................................................................................  93    ABBREVIATIONS AND ACRONYMS   AEC   Ahmedabad Electrical Corporation   AED  Academy for Educational Development   AMC   Ahmedabad Municipal Corporation  ANEEL  Agência Nacional de Energia Eléctrica   ARCSP  Asia Regional Cook Stove Program   ARI  Acute respiratory infections  ARTI  Appropriate Rural Technology Institute  AVSI   Association of Volunteers in International Service  BEST   Bombay Electricity Supply and Transport  BCSIR  Bangladesh Council of Scientific and Industrial Research   BPL  Below poverty line   CBO   Community�based organization  CDM  Cooperação para o Desenvolvimento e Moradora Humana  CELPE  Companhia Energética de Pernambuco   CFC  Chlorofluorocarbon  CFL  Compact fluorescent light  CMC   Community management committee  COELBA   Companhia de Electricidade do Estado da Bahia   CSR  Corporate social responsibility   CSP  Child Survival Program  CTC   Community toilet complexes  CV  Curriculum vitae  DC  Direct current  DFID  Department for International Development (UK)  ESE   Estratificacion socioeconomica (socio economic stratification)  ESMAP   Energy Sector Management Assistance Program   FPS  Fair Price Shops  GERC  Gujarat Electricity Regulatory Commission   GIS  Geographic information systems   GNESD  Global Network on Energy for Sustainable Development  GPOBA   Global Program for Output�Based Aid   IAP   Indoor air pollution   ICS   Improved cook stove  IEC  Information, education and communication   IFC  International Finance Corporation  INDCARE   Integrated National Development Centre for Advancement Reforms and Education  IVA  Independent verification agent   KAP   Knowledge, attitude and practices  KPT  Kitchen performance test   Kgoe  Kilograms of oil equivalent  kW  Kilowatt  LPG   Liquid petroleum gas   M & E  Monitoring and evaluation   MCD  Municipal Corporation of Delhi  MDG   Millennium Development Goal   MHT   Mahila Housing SEWA Trust (Gujarat)  MNRE   Ministry of New and Renewable Energy  MPA   Methodology of participatory assessment  MRD   Mobile retail dealer   MUDRA  Mainstreaming of Urban Poor Women in Design for Resource Assessment  NDPL   North Delhi Power Limited   NGO   Nongovernmental organization   NOC  No Objection Certificate  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e ii NSDF  National Slum Dwellers Federation  PIL   Public interest litigation  PLA  Participatory learning and action  PPP   Public�private partnership  R & D  Research and development   SHG  Self help groups  SME   Small and medium entrepreneurs   SNP   Slum Networking Project   SPARC  Society for the Promotion of Area Resource Centres  TERI  The Energy and Resources Institute   ULB   Urban local body  UN   United Nations   UNDP  United Nations Development Program  UNICEF  United Nations International Children’s Education Fund  USAID   United States Agency for International Development   VERC   Village Education Resource Centre   WB   World Bank   WBT  Water boiling test   WC  Water closet   WHC  Ward Health Committee  WHO  World Health Organization     Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e iii FOREWORD Rapid urban  growth  in developing countries  has  created an  unprecedented demand for energy services.  Cities  face  the  enormous  challenge  of  improving  energy  access  to  urban  poor  in  order  to  better  their  overall  socioeconomic  conditions.  According  to  the  World  Bank,  90  percent  of  urban  growth  is  concentrated  in  the  developing  world,  and  approximately  70  million  people  will  move  to  urban  areas  every  year.1 Furthermore,  the  next  20  years  will  witness  doubling  urban  poor  populations  in  South  Asia  and  Sub�Saharan  Africa.2 This  will  put  tremendous  pressure  on  cities  in  these  regions  to  provide  basic  services, including energy services, to slum areas.   Although  rural  energy  access  is  a  recognized  priority,  the  issue  of  energy  access  for  urban  poor  populations has not been given the requisite focus or priority in research and policy. Nevertheless, there  are examples of successful approaches in providing energy access to the poorest segments of society.   The  goal  of  this  knowledge  product  is  to  document  global  best  practices  that  can  be  shared  amongst  developing  countries  stakeholders  to  address  issues  of  energy  poverty  and  access.  The  case  studies  in  this  report  represent  innovative  and  diverse  efforts,  enabled  by  specific  factors  that  may  be  replicated  under identifiable circumstances.   The  best  practices  in  this  report  come  from  India,  Bangladesh,  Brazil,  and  Colombia,  and  were  selected  for  their  focus  on  improving  energy  access  to  the  urban  poor,  particularly  slum  and  pavement  dwellers.  These  case  studies  demonstrate  the  importance  of  global  knowledge  sharing,  most  immediately  between practitioners and policymakers.  There  is  an  urgent  need  to  address  the  issues  related  to  the  lack  of  access  to  energy  services  and  inefficiencies  in  the  supply  of  energy  services  to  urban  poor.  Improved  energy  access  is  a  crucial  means  of  improving  the  quality  of  life  and  socioeconomic  status  of  the  urban  poor.  This,  in  turn,  will  help  to  improve  their  contribution  to  economic  growth  and  environmental  sustainability,  at  local  and  national  levels.                                                               1  http://go.worldbank.org/KT759KE9S0, last accessed on December 1, 2010.  2  Ibid.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e iv ACKNOWLEDGEMENTS The  Energy  and  Resources  Institute  (TERI)  would  like  to  thank  its  project  sponsors,  the  Energy  Sector  Management Assistance Program (ESMAP), The World Bank for their support for this project.   We  would  also  like  to  extend  our  warmest  thanks  to  our  research  partners:  Professor  Mohammad  Tamim,  Department  of  Petroleum  and  Mineral  Resources  Engineering  at  the  Bangladesh  University  of  Engineering  and  Technology  in  Dhaka  who  helped  us  with  the  case  study  research  in  Bangladesh;  and  Mr.  Ezio  Castelli  and  Ms.  Jackie  Aldrette  from  the  Association  of  Volunteers  in  International  Service  (AVSI), who conducted research in Brazil on our behalf.  We  would  like  to  specifically  thank  individuals  and  organizations  who  facilitated  this  research  by  providing crucial supporting information and documentation:  • Mr.  Cledan  Mandri�Perrott,  Senior  Infrastructure  Specialist,  Finance,  Economics  &  Urban  Department,  Finance  and  Guarantees  Group  at  The  World  Bank  for  his  guidance  and  first�hand  insights on the Colombia case.  • Members  of  Sulabh  International  Social  Service  Organization  for  their  warm  reception  and  for  taking  the  time  to  show  us  the  facilities  developed  at  their  office  in  New  Delhi.  We  would  particularly  like  to  thank  the  following  for  their  assistance:  Dr.  Bindeshwar  Pathak,  Gaurav  Mishra, Anita Jha, Usha from Alwar, and Dolly from Tonk.  • Ms.  Tanya  Jairaj  from  the  Bangalore  headquarters  of  the  Ashoka  Foundation  for  pointing  us  in  the right direction.  • Ms  Reeva  Sood,  Executive  Director  of  Integrated  National  Development  Centre  for  Advancement  Reforms  and  Education  (INDCARE)  Trust,  and  Ms.  Vasundhara  Matharu,  Deputy  Director of Projects, for providing us with project details; and  Ms. Munni Pandey for arranging a  site visit to the slum.   • Mr.  Anowar  Hossain  Mollah,  Project  Coordinator  for  Village  Education  Resource  Center  (VERC),  and  Mr.  Mujibur  Rahman,  General  Manager,  Marketing  at  TOTALGAZ,  for  their  assistance  with  the Bangladesh case studies.  • Mrs.  Brahmabhatt  from  Mahila  Housing  Trust  (MHT),  R.K.  Joshie  from  SEWA,  and  Mr.  Anand  Patel of the Ahmedabad Municipal Corporation (AMC), for their help in documenting the case in  Ahmedabad.  • Ms.  Sheela  Patel,  Director  of  SPARC,  and  beneficiaries  Mustari  Begam,  Mohammad  Erfan  Khan,  and Ms. Akila Mohoram Ali Ansari for their assistance with the Mumbai case study.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e v TERI Project Team Ms. Anupama Arora  Ms. Ruchika Chawla  Ms. Akshima T. Ghate   Ms. Sirisha Indukuri   Ms. Garima Jain  Ms. Namrata Kaur Mahal  Ms. Shriya Malhotra  Dr. Divya Sharma    Reviewed by:  Ms. Akanksha Chaurey  Mr. C. Dasgupta  Dr. Vinod Tewari    Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e vi EXECUTIVE SUMMARY The  case  studies  documented  in  this  report  aim  to  inform  the  energy  access  community  (including  practitioners,  civil  society  groups,  project  planners,  end  users)  about  best  practices  of  successful  energy  access  initiatives  targeted  at  slum  dwellers.  Eight  case  studies  focusing  on  electrification  and  household  energy  were  selected  from  India,  Bangladesh,  Colombia  and  Brazil,  all  countries  that  have  had  varying  success  in  providing  access  to  modern  energy  services  for  slum  dwellers.  The  cases  had  to  meet  all  or  some of the following criteria:  1 |  Limited to developing countries;  2 |  Demonstrate  innovative  methods  of  improving  energy  access,  including  collaborative  stakeholder engagement;  3 |  At least one example of small local energy service providers;  4 |  Contributed  to  community  development  by  promoting  local  skill  development  and  income  generation; and  5 |  Representative of electricity and different sources of household energy.  The  case  studies  describe  the  existing  conditions  in  the  slum,  type  of  energy  service  provided,  the  key  characters  involved,  conditions  for  success,  and  replicable  factors.  Common  barriers  to  energy  access  were  identified  and  impact  on  the  lives  of  slum  dwellers,  were  also  discussed.  The  table  gives  a  brief  overview of the case studies covered.      CASE STUDY  BRIEF DESCRIPTION  COUNTRY  Chapter 1. Electricity for Pavement  Legal electricity supply provided to  India  Dwellers  pavement dwellers   Chapter 2. Ahmedabad Slum Electrification  Legal electricity supply provided to  India  Project  slums   Chapter 3. Sulabh Community Toilets and  Construction of community toilets in  India  Biogas Plants  the slums  Attached biogas plants generate  energy from solid waste  Chapter 4. Commercializing Improved  Dissemination of improved cookstoves  Bangladesh  Cookstoves  targeted at 400 urban slum households  Chapter 5. LPG – Mobile Retail Dealers  Mobile LPG retailers connect new  Bangladesh  customers and refill gas cylinders in  homes  Chapter 6. Coelba Community Agent  Community outreach using members  Brazil  project  of local community as agents for  mediation  Chapter 7. Provision of natural gas services  Connecting urban poor households to  Colombia  to urban poor  natural gas  Chapter 8. Slum upgrading  Community based initiative overcomes  India  barriers to accessing electricity    Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 ACHIEVING ENERGY ACCESS: SUMMARY OF FINDINGS The documented cases highlight several common barriers facing the urban poor in achieving legal, safer,  and cleaner energy access.   1 | Common barriers to energy access Several  common  barriers  to  legal  and  cleaner  energy  access  by  urban  poor  communities  in  developing  countries were identified:   • HIGH  COST  OF  SERVICE  |  The  urban  poor  often  face  multiple  constraints—including  limited  disposable  income—due  to  the  informal  nature  of  their  livelihood.  They  are  often  unable  to  afford  the  infrastructure  costs  such  as  meters,  wires,  appropriate  stoves,  and  safe  construction  materials. They face the additional challenge of untimely bill payment, resulting in disconnection  of service. This issue emerged as an obstacle in the cases from Colombia, India, and Brazil.  • ILLEGAL STATUS OF SLUM DWELLERS |  Due  to  their  illegal  status,  slum  dwellers  were  often  unable  to  provide  the  required  documentation  for  electricity  connection,  such  as  proof  of  permanent  location.  The  illegal  status  barrier  was  an  acute  issue  in  the  Indian  cities  of  Mumbai,  Ahmedabad, and New Delhi.  • LACK OF EDUCATION AND AWARENESS |  Slum  dwellers  are  often  unaware  of  the  health  and  financial  benefits  of  legal  and  cleaner  energy  access,  which  was  noted  in  almost  all  the  documented  cases.  • LACK OF TRUST BETWEEN COMMUNITIES AND SERVICE PROVIDERS |  This prevented the  establishment of a  relationship  between  urban  poor  communities  and  energy  service  providers.  This  was  apparent  in New Delhi, India, as well as in Salvador, Brazil.   • LACK  OF  INFRASTRUCTURE  |  The  appropriate  energy  infrastructure  forms  a  basic  necessity  for  access. In Bangladesh, the lack of access to LPG retail outlets was a constraint to obtaining LPG.   2 | Overcoming the barriers to energy access Different  approaches  to  obtaining  energy  access  were  employed  in  each  of  the  cases  to  varying  degrees  of success:  • HIGH  COST  OF  SERVICE  |  It  was  essential  to  establish  funding  mechanisms  to  make  energy  connections affordable. In Ahmedabad, US Agency for International Development (USAID) funds  were  granted  to  address  the  affordability  gap.  In  Colombia,  Word  Bank  funds  were  disbursed  through  an  output�based  mechanism.  In  New  Delhi,  a  nongovernmental  organization  (NGO)  offered a one�time loan to the community and in Salvador, the service provider helped subsidize  the  costs  in  conjunction  with  a  government�run  social  tariff  program  to  ensure  affordability  of  regular bills.  • NEGOTIATING  ILLEGAL  STATUS  |  The  initiatives  in  Mumbai,  Ahmedabad,  and  New  Delhi  demonstrated  that  the  constraints  related  to  illegal  tenure  could  be  overcome  through  individual arrangements and negotiations with the responsible agencies.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 • PROMOTING  EDUCATION  AND  AWARENESS  |  The  cases  of  New  Delhi  and  Bangladesh  demonstrated  that  targeted  awareness  raising  and  education  campaigns,  emphasizing  the  benefits  of  cleaner,  more efficient and legal energy access, ultimately facilitated the demand for such services by the  urban poor community.  • BUILDING  TRUST  BETWEEN  COMMUNITIES  AND  SERVICE  PROVIDERS  |  Several  of  the  cases  demonstrated  the  importance  of  building  and  facilitating  healthy  customer  and  service  provider  relationships.  The Ahmedabad, New Delhi, and Salvador cases  highlight  the energy service  providers’ need for  assurance  that  the  urban  poor  can  be  responsible  customers.  Similarly,  urban  poor  populations  have  to  be  convinced  that  the  appropriate  agencies  and  authorities  recognize  and  will  address  their  concerns.  This  relationship  can  be  fostered  through  training  and  involving  community  members to liaise between the customers and service provider, as seen in Salvador, Brazil.  • PROVIDING  INFRASTRUCTURE  |  In  Bangladesh,  service  provider  TOTALGAZ  established  a  system  for  convenient  access  to  LPG  cylinders.  Mobile  retail  dealers  (MRD)  were  trained  and  employed  to  bridge  the  gap  in  availability  and  demand.  As  a  result,  energy  access  was  secured  while  also  creating livelihood opportunities for the urban poor.   3 | Other factors enabling energy access Many  other  factors  were  essential  to  achieving  energy  access  for  the  urban  poor  communities.  These  are grouped and classified as follows:   • EMPOWERING  COMMUNITIES  |  The  cases  from  New  Delhi,  Ahmedabad,  Mumbai,  Salvador,  and  Bangladesh demonstrated the importance of supporting and investing in communities. Whether  through  community  organizations,  leadership,  participation,  or  creating  capacity  at  the  local  level, community empowerment was found to be a crucial factor for enabling energy access.   • COLLABORATIVE  ENGAGEMENT  OF  MULTIPLE  STAKEHOLDERS  |  Engaging  and  working  with  multiple  stakeholders proved a vital component across most of the initiatives documented.   • USING  SIMPLE,  INNOVATIVE  TECHNOLOGIES  |  The  Sulabh,  India,  case  and  the  improved  cook  stoves  case  in  Bangladesh  demonstrated  the  importance  of  simple  and  innovative  technologies  in  facilitating cleaner energy access.   • ACCESS  TO  CREDIBLE  INFORMATION  |  The  cases  from  Colombia,  Brazil,  and  India  demonstrated  the  importance of having access to accurate data on the energy access situation in presenting a case  for  service  providers  to  facilitate  legal  and  cleaner  energy  access  for  the  urban  poor.  Credible  information  enabled  properly  targeted  subsidies,  effective  interventions,  and  successful  energy  access projects.   4 | Sustainability and replicability of energy access initiatives • WILLINGNESS  OF  STAKEHOLDERS  TO  CONTINUE  THE  PROJECTS  |  The  involvement  of  all  stakeholders  was  crucial to program success, but sustainability and replicability of these initiatives was contingent  upon  the  willingness  of  service  providers,  NGOs,  and  communities  to  take  these  initiatives  further.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 • ENABLING  POLICY  ENVIRONMENTS  |  a  successful  social  tariff  program  in  Brazil  and  amendments  to  the  Slum  Act  in  Mumbai  ensured  continuity  of  energy  services  provision  to  the  urban  poor  community.   • ESTABLISHMENT  OF  FINANCIAL  AND  INSTITUTIONAL  MECHANISMS  TO  ENSURE  CONTINUED  ACCESS  TO  ENERGY  SERVICES  |  For  example,  in  Ahmedabad,  community  bill  payment  centres  were  set  up  to  ensure  convenient  access  by  the  urban  poor  and  monthly  billing  (vs.  bimonthly  billing)  was  introduced  to address issues of affordability.  CONCLUSIONS Unique geographic, poverty, and policy  contexts make it difficult to generalize  about factors that enable  or  constrain  energy  access.  However,  this  study  demonstrates  several  common  barriers  and  highlights  varied  ways  to  overcome  them.  It  shows  that  success  is  contingent  upon  several  factors  working  together,  such  as  stakeholder  collaboration  and  community  empowerment.  Finally,  the  sustainability  and  replicability  of  these  initiatives  depends  on  the  willingness  of  stakeholders  to  assume  continued  responsibility and the establishment of strong financial and institutional mechanisms.  REPORT STRUCTURE The  report  presents  the  case  studies  and  their  analysis  as  follows:  Chapter  1  describes  the  project  background  and  methodology  adopted  for  this  study.  Chapter  2  outlines  the  issues  surrounding  energy  access  including  common  barriers,  success  factors,  sustainability  and  replicability  potential  of  the  documented initiatives. The annexes contain detailed documentation of each energy access initiative.      Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 1| INTRODUCTION BACKGROUND Poverty  is  an  increasingly  visible  urban  issue.  According  to  the  World  Bank,  poverty  affects  approximately  one  third  of  all  urban  residents.  Approximately  70  percent  of  the  urban  poor  live  in  Sub�Saharan  Africa  and  South  Asia.3 Furthermore,  an  estimated  one  third  of  the  urban  population  in  developing countries—almost a billion people—currently live in slums.4 According to UN HABITAT, 43%  of  the  urban  population  in  developing  countries  resided  in  slums  in  2003,  which  stands  in  stark  comparison  to  only  6%  in  developed  countries. 5  In  India,  for  instance,  population  growth  and  urbanization  have  resulted  in  deepening  urban  poverty,  increased  growth  of  urban  slums  and  a  decline  in  the  delivery  of  basic  services  (GNESD  2008).  This  phenomenon  of  growing  urban  poor  and  slum  residents  in  developing  regions  of  the  world  poses  significant  challenges  to  sustainable  and  inclusive  development.   The  issue  of  growing  urban  poverty  in  developing  countries  is  a  result  of  increasing  population  growth  rates, migration, and rapid urbanization. Developing countries are experiencing a widening gap between  the  wealthy  and  the  poor,  and  their  urban  poor  face  barriers  that  prevent  them  from  accessing  basic  infrastructure  and  services—including  energy  (Baker  2008).  Although  access  is  generally  higher  in  urban  areas  than  rural,  it  remains  low  for  the  urban  poor,  particularly  in  terms  of  quality  and  affordability  (Baker 2008; GNESD 2008). Services to these populations are often unreliable, sporadic, and/or accessed  informally.  Limited  affordability  for  public  services  combined  with  the  unwillingness  of  private  utility  companies  to  provide  services  to  low�income  populations  compounds  the  issue  (Baker  2008;  GNESD  2008). In addition to unique challenges faced in different regions, lack of formal monitoring mechanisms,  disaggregated  data  for  urban  populations,  and  illegal  tenure  continue  to  prevent  energy  access  for  urban and peri�urban poor (GNESD 2008).   In  2000,  the  United  Nations  Development  Program  (UNDP)  defined  energy  poverty  as  “the  absence  of  sufficient  choice  in  accessing  adequate,  affordable,  reliable,  quality,  safe  an  environmentally  benign  energy  services  to  support  human  development�  (UNDP  2000).  At  a  household  level,  this  refers  to  the  lack  of  modern  cooking  fuels  and  minimum  electricity  for  lighting  purposes  (World  Bank  and  UNDP  2005).  A  lack  of  legal  access  to  cleaner,  efficient,  and  sustainable  energy  is  a  pressing  concern  for  populations  in  the  developing  regions  of  Africa,  Asia,  Latin  America,  and  the  Caribbean,  where  large  concentrations  of  urban  poor  reside  and  rely  on  traditional  fuels  (Dhingra,  Gandhi,  Chaurey  et  al  2008;  GNESD  2008;  World  Bank  and  UNDP  2005).  This  has  emerged  primarily  from  the  Johannesberg  Plan  of  implementation from the World Summit on Sustainable Development (GNESD 2008).   Although many of the urban poor have energy access, it is often illegal, unsafe, and hazardous to human  health,  as  well  as  to  the  environment.  The  challenge  is  to  facilitate  the  transition  to  cleaner  and  more  sustainable  fuels  for  improved  quality  of  life  (GNESD  2008;  World  Bank  and  UNDP  2005).  While  increased  access  to  energy  services  cannot  directly  result  in  enhanced  socioeconomic  development,  a  lack  of  energy  is  a  severe  developmental  constraint  that  hinders  achievement  of  the  Millennium                                                               3 go.worldbank.org/D7G2Q70170, last accessed on December 20, 2010.   4 Ibid.   5 ww2.unhabitat.org/mdg, last accessed on September15, 2010.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 Development  Goals  (MDGs).  Therefore,  significant  focus  is  now  being  given  to  reduce  energy  poverty  in  order to ensure equitable development of all segments of society (GNESD 2008)  International research and experience demonstrates that energy access is crucial for poor populations to  break out of the cycle of poverty (World Bank and UNDP 2005). All 10 Task Forces of the UN Millennium  Project  have  highlighted  the  need  to  improve  access  to  energy  services  as  an  essential  basis  for  achieving  each  MDG,  particularly  among  urban  poor  populations  (GNESD  2008;  World  Bank  and  UNDP  2005).  Although  none  of  the  MDGs  overtly  target  energy  access,  improving  services  to  modern  cooking  fuels,  improved  cook  stoves,  and  access  to  electricity  are  recognized  as  necessary  to  achieve  the  MDGs  (GNESD  2008;  World  Bank  and  UNDP  2005).  Yet,  urban  poor  populations  continue  to  face  barriers  to  legal access of cleaner, more sustainable energy.  Available  literature  demonstrates  the  importance  of  promoting  energy  access  for  sustainable  and  inclusive  development.  This,  however,  has  not  translated  into  policies  targeted  at  growing  urban  poor  populations.  Despite  this,  examples  of  successful  initiatives  can  provide  crucial  lessons,  helping  to  identify barriers and provide solutions to achieve and sustain energy access for urban poor populations.   Documenting  successful  energy  access  initiatives  highlights  the  challenges  of  poverty,  lack  of  infrastructure,  and  local  contexts.  It  explores  solutions  to  this  ever�growing  problem,  and  informs  policy  formulation  on  sustainable  energy  access  (GNESD  2008).  This  study  promotes  knowledge  sharing  amongst south countries.   Objectives of the Study  To  promote  innovative  best  practices  in  energy  access  initiatives,  with  enabling  factors  that  can  be  replicated  by  south  countries  experiencing  similar  problems.  The  study  identifies  stakeholders  and  practitioners  who  played  a  key  role  in  each  of the best practices.    METHODOLOGY To  achieve  the  stated  objectives,  a  framework  was  developed  to  select,  review,  and  document  best  practices  from  developing  countries.  Cases  were  selected  in  South  Asia  and  Latin  America,  and  partner  organizations in the selected countries. These cases were documented and analysed for specific barriers  to  energy  access,  how  they  were  overcome,  and  the  factors  that  enabled  sustainability  and  replicability  of the specific energy access initiatives.  Framework for the Selection of Best Practices To conduct this study, a framework was developed to effectively structure the report. The first step was  to  identify  case  studies  in  developing  countries  where  energy  access  to  urban  poor  had  been  provided  or improved. Preliminary investigations revealed different approaches towards improving energy access.  For  example,  in  some  cases  the  utility  companies  played  a  lead  role  while  in  others  instances  the  community worked hard to achieve energy access.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 The  second  step  was  to  develop  a  set  of  criteria  to  select  diverse  best  practices  (Box  1).  The  cases  selected  had  to  demonstrate  innovative  approaches  towards  improving  energy  access  and  offer  evidence  of  effective  stakeholder  collaboration.  The  cases  identified  were  evaluated  as  per  these  criteria,  after  which  a  few  cases  were  chosen  to  be  included  in  the  knowledge  product  (Table  1).  It  was  important  for  the  final  output  (i.e.,  knowledge  product)  to  highlight  diverse  but  effective  approaches  used to achieve one common objective—provide/improve energy access in slums.   While  selecting  best  practices,  efforts  were  made  to  ensure  that  the  cases  were  not  similar  to  each  other  and  that  they  adopted  different  approaches  to  address  the  issue  of  energy  access  in  slums.  It  was  decided  that  even  if  the  selected  cases  were  not  able  to  meet  all  the  identified  criteria,  they  needed  to  present  a  strong  case  of  an  approach  towards  improving  energy  access  to  qualify  for  documentation  as  best practice.  Box 1.1| Criteria for Selection of Best Practices 1|  Best  practices  should  be  from  developing  countries  in  South  Africa,  South  East  Asia,  and  Latin  America  from  a  maximum  of 4�5 countries.  2|  Best  practices  should  be  representative  of  a  specific  approach  towards  addressing  the  issue  of  energy  access  in  slums,  including:    Government policies and programs    City level strategies, plans, or projects   Public�private partnerships (PPPs)    Donor�funded projects    Initiatives of community   Initiatives of community based organizations (CBOs)   Initiatives where nongovernment organizations (NGOs) played a key role   Initiatives of utilities   Initiatives where CBOs, NGOs, utilities, and local governments partnered with each other   Communication and awareness campaigns, or   Technological or market innovations or any other innovative approaches to improve energy access to slum dwellers  3|  A  few  selected  best  practices  should  showcase  the  involvement  of  small  local  energy  service  providers  in  provision  of  energy services or equipment.  4|  Preference  should  be  given  to  initiatives  that  have  been  successful;  have  replicability  potential;  have  contributed  to  skill  development and livelihood generation for local community.  5|  Selected  best  practices  should  represent  different  fuels  and  energy  sources,  like  electricity,  LPG,  piped  gas,  biogas,  etc.  They should also refer to different uses of energy sources, like cooking, lighting, heating, etc.      Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 Table 1.1 | Selected Best Practices TITLE  CITY/STATE  COUNTRY /  BRIEF DESCRIPTION  TYPE OF CASE STUDY  ENERGY SOURCE  SERVICE PROVIDER  REGION  Slum Electrification  Ahmedabad  India, South  Safe and legal electricity supply  • City government, utility, NGOs  Electricity  Utility  Project  Asia  provided to slums  and community partnership  • Donor agency also involved by  subsidizing cost of electricity  connections  Electricity for Pavement  Mumbai  India, South  Legal electricity supply provided  • Initiative of community and  Electricity  Utility  Dwellers  Asia  to pavement dwellers  CBO  • NGOs played a key role  • Community demanded its  right to legal and regular  electricity connections  Sulabh Community  Delhi  India, South  Community�based toilets  • NGO initiative  Biogas used for  NGO by  Toilets and Biogas  Asia  constructed in slums with the  • Innovative approach  cooking, lighting, and  involving local  Plants  waste used to generate energy  • Skill development and  electricity generation  community  for use by slum dwellers.  employment generation for  local community  Safe and Legal  Delhi  India, South  Safe and legal electrification  • CBO initiative executed with  Electricity   Utility  Connections for Slum  Asia  through community education  funding partner and service  Communities  and access to microfinance   provider  Natural Gas distribution  Caribbean  Colombia,  GPOBA and Fundación Promigas*  • Donor�funded project  Natural gas  Local  to Low Income families  coastal region  Latin America  partnered to provide natural gas  executed by partnering with  distribution  in Colombia  connections to Colombia’s poor  local agencies  company  population.  Commercialization of  Saidpur and  Bangladesh,  Dissemination of improved cook  • Donor�supported project  Clean use of biomass  Local  Improved Cook Stoves  Parbatipur  South Asia  stoves to promote clean use of  • Local entrepreneurship  entrepreneurs  for reduced indoor air  biomass. Local community is  pollution  being involved to create local  entrepreneurs.  LPG Mobile Retail  Dhaka  Bangladesh,  Commercial initiative aims to  • Initiative of gas distribution  LPG  MRDs  Dealers (MRDs)   South Asia  deliver LPG connections and refill  company  (entrepreneurs  cylinders to consumers who use  • Targets urban SMEs; will  created from  biomass to meet their energy  subsequently target slums  urban poor  needs. This project develops  • Empowers urban poor to  communities)  MRDs from urban poor  become entrepreneurs for  communities as entrepreneurs.  provision of energy services   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 TITLE  CITY/STATE  COUNTRY /  BRIEF DESCRIPTION  TYPE OF CASE STUDY  ENERGY SOURCE  SERVICE PROVIDER  REGION  Coelba Community  Bahia,  Brazil, Latin  Reduce commercial losses  • NGO initiative by involving  Electricity   Private utility  agents   Salvador  America  through the mediation of agents  local community   company  embedded in communities.  *A charitable foundation established by Colombian gas distribution holding company, Promigas.      Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 Review of Best Practices For  each  case,  a  literature  review  was  conducted  to  collect  relevant  information  available  from  secondary  sources  to  provide  an  in�depth  understanding  of  how  the  project  was  conceptualized,  formulated,  and  implemented  while  highlighting  problems  and  solutions.  It  also  served  to  identify  the  stakeholders and the role they performed.   The  next  step  entailed  a  primary  survey  of  the  case  study  area  and  stakeholder  discussions.  These  field  visits  sought  to  understand  the  experiences  of  the  different  stakeholders;  assess  the  current  status  of  the  initiative;  gauge  the  operational  mechanism  and  its  effectiveness,  impact,  and  continuity;  and  identify  key  features  attributed  to  the  project’s  success.  These  visits  were  also  an  opportunity  to  verify  the secondary information collected through literature review, to collect missing information, and clarify  the information gathered in the literature. After gathering  the information, a framework was developed  to review the key features of the case studies.   The case study documentation is organized as follows:   1 |  BACKGROUND  |  The  background  to  the  case  offers  a  detailed  description  of  where  and  why  the  study  was  conducted.  It  includes  the  context  of  the  case  study,  problems  faced  by  the  community, and key events that catalyzed the project’s initiation.   2 |  PROJECT  DESCRIPTION  |  The  project  description  includes  the  main  objectives,  a  description  of  the  target group/beneficiaries, and a chronological report of what happened during the case study.  3 |  KEY  ACTORS  AND  THEIR  ROLES  |  All  the  actors  involved  in  the  case  study  are  described��utilities,  NGOs,  community�based  organizations  (CBOs),  communities,  national/state  governments,  municipal corporations, and individuals.  4 |  PROJECT  IMPLEMENTATION  |  This  section  contains  the  methodology  of  the  initiative  implementation  and  looks  specifically  for:  regulatory  and  institutional  arrangements;  financial  arrangements;  capacity  building,  skill  building,  and  training  of  the  local  community;  technology  development; and innovative approaches.   5 |  RESULTS  AND  IMPACTS  |  Specific  achievements  and  impacts  in  terms  of  benefits  to  all  key  actors  are highlighted. Particular attention is paid to the achievements of the initiative and the impacts  to stakeholder benefits.  6 |  ENABLING  ENVIRONMENT  AND  BARRIERS  |  Factors  that  led  to  the  initiation,  implementation,  and  success  of  the  case  study  are  documented  in  this  section.  The  enabling  environment  are  classified  into  policy,  institutional  (government,  nongovernment,  donor,  etc.),  financial,  technology,  or  community  interventions.  Barriers  or  challenges  to  achieving  energy  access  are  also documented, as well as their solutions.   7 |  KEY  LESSONS,  CONTINUITY,  AND  REPLICABILITY  |  Key  lessons  from  the  case  study  experience  are  described  along  with  a  discussion  on  the  replicability  potential  of  the  initiative.  This  section  also  focuses  on  how  the  initiative  will  carry  on,  highlighting  the  institutional,  financial,  and  managerial arrangements made to ensure project continuity.  Once  the  cases  were  documented,  they  were  analyzed  for  specific  obstacles  towards  achieving  energy  access.  These  were  classified  into  major  groups,  and  then  reviewed  to  understand  how  the  barriers  to  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 energy  access  were  overcome.  The  analysis  also  includes  a  review  of  the  factors  that  enabled  sustainability and replicability of the energy access initiatives in each case.     Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 1 2| ACHIEVING ENERGY ACCESS FOR THE URBAN POOR COMMON BARRIERS TO ENERGY ACCESS The  cases  documented  in  this  study  highlight  some  of  the  common  obstacles  facing  the  urban  poor  in  achieving  access  to  modern  energy  services.  They  also  demonstrate  that  overcoming  these  barriers  constitutes  a  first  step  towards  achieving  energy  access.  The  following  section  summarizes  the  most  common barriers to legal and modern energy access by urban poor communities. These barriers include:  affordability  of  services,  illegal  tenure,  lack  of  education  and  awareness  among  the  urban  poor  communities,  lack  of  trust  between  communities  and  service  providers,  lack  of  infrastructure  to  enable  access and lack of adequate or appropriate information on energy access or the urban poverty status.   1| Affordability of Services6 For  the  urban  poor,  affordability  remains  a  pressing  issue  with  regards  to  legal  energy  access.  Given  limited and often irregular incomes, they are unable  to afford either the required upfront  costs for legal  energy  access,  such  as  installing  meters/wiring  in  their  houses,  financing  the  appropriate  stoves,  retrofitting  their  dwellings  with  safe  building  materials,  or  paying  bills  in  a  continuous  or  consistent  manner required by service providers – or both.   • In  Colombia,  a  pilot  study  of  the  urban  poor  community  determined  that  the  affordability  of  upfront costs was the main issue to access cleaner energy � despite the fact that natural gas was  an  abundantly  available  resource  in  the  country.  Communities  were  not  able  to  afford  the  $137  amount required to install new gas stoves and achieve pipeline connectivity.7   • Similarly, in New Delhi the slum community could not afford the required upfront costs for their  electricity connections (meters, wiring etc.).  • This  was  also  the  case  in  Ahmedabad,  where  the  affordability  of  new  electrical  connections  was  an  issue  for  the  slum�dwellers  both  in  terms  of  the  upfront  costs  and,  in  the  ability  to  pay  their  bills.8  • In  Salvador,  communities  in  the  favella  continued  to  use  illegal  connections  because  they  perceived  that  they  would  be  unable  to  afford  their  energy  consumption  bills9.  This  posed  a  barrier to legal energy access efforts.10                                                                 7  It also demonstrated that poor populations need to prioritize their income uses;  energy  costs are usually not prioritized if the  urban poor can  access resources for cheap or for free.  8  Even after the provision of legal electrical connections, continuous affordability of electricity bills posed an obstacle. For instance, the first bill  showed  that  slum  dwellers  had  to  pay  Rs.  200–250  per  month  ($4.50 �  5.50).  However,  their  affordability  levels  for  illegal  services  were  of  the  range of Rs. 150 (approximately $ 3) flat, irrespective of the total consumption.  9  This  unaffordability  led  to  continued  illegal  usage  of  electricity  by  favella  residents.  Another  problem  in  this  case  was  the  high  electricity  consumption  which  was  due  to  the  use  of  inefficient  appliances  by  the  favella  residents  and  which  led  to  high  bills  that  they  were  unable  to  pay.    Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 2 2| Illegal Tenure Legal recognition of settlements forms a basis for the pre conditions that are required for households to  access  legal  energy  services  like  electricity  or  LPG.  However,  given  the  informal  nature  of  their  habitats,  slum  and  pavement  dwellers  are  often  unable  to  produce  the  documents  considered  necessary  to  meet  some  of  the  basic  requirements  for  getting  legal  energy  access  –  such  as  proof  of  residence,  or  a  permanent address.   • In  Mumbai,  the  utility  company  did  not  recognize  the  pavement  dwellers 11  as  potential  customers because of their lack of legal status.   • Similarly,  in  Ahmedabad,  the  utility  company  was  hesitant  about  providing  services  to  households that did not have proof of residence.   • This  was  also  the  case  in  New  Delhi,  where  slum�dwellers  faced  similar  hurdles  to  Mumbai  and  Ahmedabad  in  terms  of  showing  service  providers  the  requisite  documentation  that  would  enable  legal  electricity  access.  The  service  provider,  North  Delhi  Power  Limited  (NDPL)  was  concerned about the perception of supporting temporary or ‘illegal’ habitats.   3| Lack of Education and Awareness Lack of education and limited awareness surrounding the health and/or financial benefits of cleaner and  efficient  fuels  contributes  to  slum  dwellers’  resistance  to  switching  from  biomass  consumption  to  cleaner,  less  polluting  energy  resources.  It  can  also  impede  their  decision  to  select  or  invest  in  energy  efficient appliances.   • In  New  Delhi,  illegal  electrification  continued  despite  high  risks  to  safety  within  the  community,  because the risks of illegal electrification were not clear to the urban poor community.  • The  improved  cook  stoves  (ICSs)  in  Bangladesh,  although  introduced  in  the  1970s,  had  not  achieved  buy�in  from  the  communities  despite  the  free  distribution  of  stoves.  This  appears  to  have  been  the  result  of  community  resistance  to  behaviour  change  stemming  from  habits  of  traditional energy�use, and a lack of understanding of the harmful impacts of such practices.   • Similarly  in  Colombia,  the  community  was  uneducated  about  the  negative  health  impacts  of  using cheaper, polluting fuels or the benefits of using clean energy; which led to their continued  usage of traditional cooking fuels.   • In  Mumbai  and  Salvador,  communities  were  unaware  of  the  financial  benefits  of  legal  energy  access.  The  illegal  energy  services  that  they  patronize  invariably  costs  more,  as  it  is  unreliable  and of poor quality.  4| Lack of Trust A lack of trust between service providers and the urban poor can pose a significant barrier to facilitating  clean  energy  access.  In  cases  where  established,  reliable  relationships  did  not  exist,  both  sides  shared  misconceptions and pre�conceived notions that prevented new customer–service relationships.                                                                11  Though  refered  to  as  pavement  dwellers  in  India,  these  are  urban  poor  squatters  who  occupy  informal  shacks  and  live  in  settlements  along  pavements in the city.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 3 • In  New  Delhi,  the  NDPL  did  not  perceive  the  slum�dwellers  to  be  permanent,  reliable  customers  and was hesitant to provide electricity access to them.  • Similarly in Salvador, communities living in the favella were resistant to allowing a major service  provider  to  enter  and  promote  its  services  because  of  the  existence  of  a  conflicting  relationship  with  the  service  provider  and  the  perception  that  non�payment  of  bills  would  result  in  service  cuts and legal remediation by the service provider.  5| Lack of Infrastructure Lack of basic infrastructure prevented the efficient distribution of energy services to the urban poor.  • In Bangladesh, consumers lacked convenient access to liquid petroleum gas  (LPG) cylinders,  due  to a lack of LPG retail outlets in their vicinity, which prevented their use of LPG.   OVERCOMING THE BARRIERS TO ENERGY ACCESS The  barriers  discussed  in  the  previous  section  were  addressed  for  slum  dwellers  to  gain  legal  access  to  modern,  clean  energy  sources.  The  case  studies  illustrate  the  diverse  ways  in  which  these  barriers  were  addressed. The following section summarizes these experiences.  1| Facilitating High Connection Costs12 Access to funding was crucial in helping  households afford the high upfront  costs associated with access  to energy services.   • In  Colombia,  using  a  $5.1  million  grant  from  the  World  Bank,  the  Global  Program  for  Output  Based  Aid  (GPOBA)  provided  money  to  Promigas’  subsidiary  gas  companies  to  subsidize  the  upfront  connection  costs  for  natural  gas  connectivity  in  poor  areas.  This  money  was  also  disbursed  to  the  gas  companies  to  provide  a  loan  that  subsidized  bill  payments  for  the  urban  poor  households  over  a  period  of  6  years.  Households  that  relied  on  LPG  also  received  a  $20  voucher as a financial incentive towards the connection cost.  • In  Ahmedabad,  a  grant  from  United  States  Agency  for  International  Development  (USAID)  enabled  the  electrification  of  700  slum  households.  USAID  extended  a  second  grant  to  electrify  an  additional  2000  households  and  these  funds  were  used  to  subsidize  electricity  connections  for  three  years  through  an  instalment  mode  of  payment.  Payments  were  also  facilitated  with  loans through community based banking.  • In New Delhi, Integrated National Development Centre for Advancement Reforms and Education  (INDCARE)  Trust  provided  the  funds  to  offer  the  community  a  time  bound,  micro�loan  that  subsidized the upfront costs of the electrical connections.13   • In  Salvador,  the  service  provider  Companhia  de  Electricidade  do  Estado  do  Bahia  (COELBA)  subsidized  the  installation  of  new  connections  and  theft  resistant  meters  and  facilitated  community  registration  into  a  social  tariff  program  run  by  the  government  to  further  facilitate                                                                 13 The community was also taught how to negotiate on their own behalf, such that after the first overestimated bill was received the community  was able to have it revised.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 4 affordability.  COELBA  also  worked  to  negotiate  affordable  payment  plans  with  their  low�income  clients, particularly those who had payment defaults or outstanding debts.   Supporting energy efficiency in the target urban poor communities also facilitated energy affordability in  some  cases.  In  Salvador,  the  appliance  exchange  was  an  initiative  that  helped  overcome  affordability  issues  faced  in  the  community  by  helping  them  exchange  energy  inefficient  appliances  for  newer  ones  that  would  result  in  less  energy  consumption.  Similarly,  in  Ahmedabad,  the  community  was  provided  a  compact fluorescent light (CFL) bulb as part of the program that led to reduced energy use.  2| Negotiating Tenure Requirements In  several  cases,  tenure  requirements  were  negotiated  between  the  utilities,  the  local  authorities  and  communities in order to facilitate energy access (specifically electricity) for urban poor populations.  • In  Mumbai,  local  NGOs  supported  the  communities  to  hold  a  series  of  negotiations  between  Mahila  Milan  and  Bombay  Electricity  Supply  and  Transport  (BEST).  A  government  letter  was  issued  after  the  negotiations,  declaring  that  the  dwellings  would  not  be  demolished  for  one� and�a�half years. This served to reassure the service  provider, that its supply of electricity to the  pavement  dwellers  would  neither  place  the  company  in  breach  of  its  own  rules,  nor  would  it  be  seen  to  symbolize  de  facto  security  of  land  tenure  for  the  pavement  dwellers.  Through  negotiations  that  occurred  at  several  stages,  the  issue  of  tenure  and  other  requirements  demanded by the service provider were met.  • Similarly  in  New  Delhi,  the  slum  community  was  able  to  negotiate  tenure  requirements  and  overcome the legality barrier through a series of discussions with the service provider, NDPL.   • In  Ahmedabad,  the  Ahmedabad  Municipal  Corporation  (AMC)  provided  10  year  non�eviction  certificates  to  each  household,  which  helped  them  meet  the  pre�requisites  to  access  electrical  services. The NGO SAATH filed a public interest litigation on behalf of the community to the High  Court  to  challenge  a  law  that  prohibited  provision  of  services  to  areas  that  do  not  have  building  permission. The High Court ruled that slums do not need building permission to obtain access to  services.14  3| Promoting Education and Awareness By  utilizing  awareness�raising  campaigns  and  education,  urban  poor  communities  were  informed  of  the  benefits  of  cleaner,  efficient  and  legal  energy  access,  which  facilitated  demand  for  such  energy  services  by the community.  • In  New  Delhi,  INDCARE  Trust  worked  with  the  slum  community  to  raise  awareness  of  the  safety  risks of illegal electrification and the benefits of legal connections.   • Similarly,  in  Colombia  an  awareness�raising  and  media  campaign  was  used  to  promote  natural  gas connections and their usage by the community.                                                               14  The  utility  company  AEC  pushed  to  require  an  indemnity  bond  that  would  ensure  that  at  any  later  stage  the  slum  dweller  could  not  claim  tenureship on the basis of the bills and or the electrical connection they provided.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 5 • In the ICS  case in Bangladesh, the  NGO  Concern was  responsible for raising awareness of indoor  air pollution’s (IAP’s) adverse effect on health and for promoting behavioural changes in relation  to  health  and  kitchen  hygiene.  Billboards,  booklets  and  posters  were  used  to  market  improved  cook stoves, along with detailed explanations of their functioning and benefits.   4| Building Trust Energy  service  providers  need  assurance  that  the  urban  poor  will  be  responsible  customers,  while  the  urban  poor  communities  need  to  trust  that  authorities  will  address  their  concerns;  a  lack  of  trust  between the two can lead to failure in successful provision of services.   • The  Parivartan  program  in  Ahmedabad  proved  that  an  existing  relationship  between  service  providers  and  the  community,  was  instrumental  in  the  provision  of  energy  services  to  the  community.  In  places  where  trust  or  established  relationships  were  lacking,  the  service  providers and communities had to work to develop new relationships.   • In  New  Delhi,  NDPL  and  USAID  approached  INDCARE  Trust  to  serve  as  an  entry  point  into  the  community,  who  were  unwilling  to  allow  them  access.  INDCARE  Trust  was  known  to  the  community and supported negotiations on their behalf with the service provider.  • Similarly,  in  Salvador,  the  NGOs  Association  of  Volunteers  in  International  Service  (AVSI)  and  Cooperação  para  o  Desenvolvimento  e  Moradora  Humana  (CDM)  worked  with  members  of  the  community  to  train  them  as  liaisons  between  the  urban  poor  customers  and  the  service  provider.  Building  trust  within  the  community  through  embedded  agents  helped  to  establish  a  balanced  relationship  based  on  mutual  trust  between  the  customers  and  the  company.  These  community agents served to broker the new customer and service provider relationships.   5| Providing Infrastructure The  lack  of  basic  energy  infrastructure  and  distribution  systems  makes  the  provision  of  energy  services  to the urban poor difficult.  • In  Bangladesh,  TOTALGAZ  worked  to  ensure  convenient  availability  of  LPG  cylinders  to  their  customers  by  employing  mobile  retail  dealers  (MRDs)  from  the  urban  poor  community.  The  MRDs  bridged  the  gap  in  availability  of  LPG  cylinders  in  the  community,  which  has  convenient  access to these cylinders.   OTHER FACTORS ENABLING ENERGY ACCESS Besides  addressing  the  initial  barriers  to  accessing  clean  and  modern  energy  sources  legally,  the  cases  documented  in  this  study  indicate  that  there  are  several  other  enabling  factors  that  can  lead  to  the  successful  provision  of  energy  services  to  the  urban  poor.  These  are:  community  empowerment,  engaging  multiple  stakeholders,  using  innovative  and  simple  technologies,  and  accessing  adequate  and  appropriate information.    Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 6 1| Empowering Communities Community  empowerment  through  the  establishment  of  strong  community  organizations,  dynamic  leadership,  and  active  community  participation  at  a  local  level  ultimately  helped  facilitated  energy  access to the urban poor in several cases.   • In  New  Delhi,  INDCARE  Trust  helped  to  build  the  capacity  of  the  community  by  providing  instruction  in  negotiation  skills.  This  helped  them  to  articulate  their  demands  and  negotiate  on  their  own  behalf  for  better  services.  Women  from  the  community  were  also  supported  to  organize themselves into self�help groups to negotiate their energy requirements.   • In  Ahmedabad,  NGOs  worked  to  build  up  capacity  within  the  slum  community  to  negotiate  and  secure  their  own  demands.  In  this  case,  specific  training  programmes  were  also  conducted  for  women  to  train  them  on  energy�efficiency  measures  as  a  means  to  keep  the  household  electricity bills under control.  • In  Mumbai,  community�based  demands  for  electricity  were  led  by  the  Mahila  Milan,  a  women’s  group  within  the  community,  who  played  a  critical  role  in  negotiating  during  the  process  of  getting legal electricity connections from the utility.   • Similarly in Salvador, the COELBA community agents were members from the favella community  trained to liaise between the service provider and the customers.  • In  the  cases  from  Bangladesh,  the  training  of  entrepreneurs  to  promote  the  cook  stoves  and  mobile  retail  dealers  to  facilitate  the  delivery  of  LPG  cylinders  were  examples  of  community  empowerment through capacity building.   2| Collaborative Engagement of Multiple Stakeholders The  collaboration  of  multiple  stakeholders  and  actors  was  a  success  factor  involving  all  cases.  Established  and  reputable  NGOs  with  expertise  in  specific  areas  and  access  to  the  community,  or  agencies  with  requisite  funding  all  collaborated  with  communities  and  service  providers  for  successful  energy access initiatives.   • In  Ahmedabad,  SAATH  and  Gujarat  Mahila  Housing  SEWA  Trust  (MHT)  played  an  important  intermediary  role  to  facilitate  energy  access.  Their  collaboration  with  the  community,  funding  agencies  and  the  service  providers  resulted  in  the  provision  of  energy  services  at  a  low  cost  to  urban poor consumers (USAID 2006).   • In  New  Delhi,  collaboration  between  public,  private  and  community  organizations  facilitated  legal  electrification  of  the  Bhalla  Factory  and  the  Jaipur  Golden  slums.  INDCARE  Trust  is  a  Delhi� based  grassroots  NGO  that  targets  women  and  uses  microfinance  tools  to  promote  development.  It  played  an  essential  role  towards  enabling  project  goals  and  achieving  energy  access  for  slum  dwellers.  Of  particular  note  was  their  ability  to  effectively  liaise  with  the  community  and  mediate  between  the  utility  company,  the  NDPL  and  funding  agency,  USAID,  in  order to target community needs and ultimately overcome barriers to energy access.   • In  Mumbai,  the  collaborative  engagement  between  the  community  and  NGO  was  instrumental  in  successfully  accessing,  managing  and  monitoring  energy  services  from  the  urban  poor  community.   • In  Colombia,  energy  access  hinged  on  a  unique  model  of  financial  and  implementation  arrangements  that  engaged  multiple  stakeholders  to  leverage  their  core  competencies  and  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 7 areas  of  expertise.  The  Global  Program  for  Output�Based  Aid  (GPOBA),  which  distributes  funds  once  outputs  are  shown,  collaborated  with  Promigas  �  Colombia’s  largest  natural  gas  holding  and distribution company.   • In  Salvador,  this  was  also  demonstrated,  though  to  a  lesser  extent,  where  community,  NGO  and  service provider collaboration ultimately enabled energy access in the slums.   • In  Bangladesh,  both  the  improved  cook  stove  and  mobile  retail  dealer’s  cases  successfully  involved multiple stakeholders.  3| Using Simple, Innovative Technologies Innovative  technologies  that  are  easy  to  understand  and  simple  to  implement,  can  help  to  promote  energy access for urban poor populations.  • In  India,  Sulabh  developed  technologies  that  convert  human  excreta  into  usable  biogas  fuel.  By  creating a simple solution such as public toilets linked with a biogas plant and effluent treatment  system,  it  completely  recycled  and  reused  human  wastes  and  enabled  biogas  generation  from  human  excreta  to  meet  the  energy  needs  (cooking,  space  heating  and  lighting)  of  the  slum  communities.  Its  uniquely  designed  community  toilet  complexes  provided  public  toilet  and  bathing  facilities  at  a  low  cost  and  converted  the  produced  waste  to  energy.  The  case  demonstrates  the  ability  of  a  simple,  financially  sustainable  model  to  produce  clean  energy  that  can be accessed by the urban poor communities.   • The  improved  cook  stoves  initiative  in  Bangladesh  is  a  simple  technological  intervention  that  efficiently  converts  biomass  into  cleaner  energy  output  as  compared  to  the  traditional  cook  stoves. The initiative helped promote clean and efficient energy conversion devices to the urban  poor.   4| Using Adequate and Appropriate Information Information  on  energy  poverty  or  the  energy  access  situation  of  the  urban  poor  can  form  a  strong  basis  for energy service providers to facilitate clean energy access for these communities. The absence of real,  up  to  date  and  quality  information  on  energy  access  services  becomes  a  barrier  in  seeking  to  promote  services  among  the  urban  poor.  Appropriate  information  can  also  facilitate  targeted  subsidies  that  would  promote  clean  energy  access.  The  cases  demonstrate  that  when  reliable  and  complete  data  or  information  is  available  and  shared,  it  can  drive  supply,  create  demand  and  facilitate  an  understanding  of the issues preventing sustainable, clean and efficient energy access among the urban poor.  • In  Colombia,  the  existence  of  the  Estratificacion  Socioeconomica  (ESE)  classification  system  enabled  properly  targeted  subsidies.  This  example  demonstrates  that  where  the  appropriate  information exists, it can act as an enabler to clean energy access15.   • In  Salvador,  COELBA  contracted  an  independent  firm  to  conduct  research  into  identifying  the  main  characteristics  of  low�income  clients  and  methods  of  intervention  to  promote  legal                                                               15 However, the ESE classification system may not be up to date; and the method of targeting the beneficiary populations could be improved.     Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 8 electrification.  Crucial  information  with  regards  to  household  electrical  consumption  was  discovered through the use of social surveys.  • In  New  Delhi,  research  conducted  by  INDCARE  Trust  formed  the  basis  for  the  energy  access  project put forth by USAID and NDPL.  SUSTAINABILITY AND REPLICABILITY OF ENERGY ACCESS INITIATIVES Sustainability and replicability of energy access programs documented in this study appear to have been  driven  by  several  factors,  including:  the  willingness  of  stakeholders  to  carry  forward  these  programs;  a  conducive  policy  environment  for  implementation;  and  establishment  of  mechanisms  that  facilitate  convenient  energy  access  (whether  in  terms  of  payments,  provision  of  livelihoods  and  accessing  infrastructure).   1| Willingness of Stakeholders to Continue The Projects • In Ahmedabad, when the pilot phase ended in 2004 and the USAID grant period ended, the slum  electrification  program  continued.  The  role  of  the  NGOs  SAATH  and  MHT  gradually  diminished  as  Ahmedabad  Electrical  Corporation  (AEC)  took  charge  of  the  program.  By  2008,  the  project  had scaled up to include all the 710 slums in the city. The replicability of slum electrification was  possible due to the willingness and commitment of the service provider to continue the services.  • Similarly,  in  Salvador,  the  service  provider  COELBA  has  expanded  the  electrification  program  to  other households within the city.   • In  Bangladesh,  VERC  invested  in  the  community  by  building  local  knowledge  and  capacity  to  facilitate  the  improved  cookstove’s  development  and  commercialization.  VERC  continues  to  address  queries  and  offer  advice  regarding  ICS,  and  manages  the  micro�credit  fund  for  entrepreneurs to provide new loans.  • The Bangladesh MRD case was propelled by TOTALGAZ.  • The  Sulabh  model  is  driven  by  the  Sulabh  International  NGO  and  its  mission  to  promote  clean  energy  in  relation  to  improved  livelihoods  for  urban  populations.  The  model  has  been  successfully replicated in India and other countries.   • In  Mumbai,  the  community’s  initiative  drove  the  project  towards  successful  and  spurred  demands  for  replication.  Several  neighbouring  communities  in  the  city  were  motivated  by  the  experiences  of  the  Byculla  area  pavement  dwellers  have  successfully  gained  access  to  legal  electrical services.  • The role of collaboration was highlighted in the case of New Delhi, where despite the willingness  of  the  NDPL,  INDCARE  trust  was  unwilling  to  further  carry  out  the  project.  This  ultimately  resulted in a lack of replication.   2| Enabling Policy Environments • In  Brazil,  the  existence  of  a  social  tariff  program  by  the  government  helped  overcome  affordability  issues  faced  by  the  community.  The  social  tariff  was  formulated  as  part  of  a  2002  Electricity law and  mandated a fee schedule based  on consumption and set at the  national level  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 9 instead  of  companies.  This  tariff  incentivized  companies  to  explore  ways  of  extending  energy  access services to low income residents thereby helping to improve their quality of life.   • In  Mumbai,  amendments  to  the  city’s  Slum  Act  in  1995  resulted  in  the  establishment  of  a  Slum  Rehabilitation  Authority.  This  provided  due  recognition  to  the  urban  poor  communities  and  helped create a policy mechanism to address their needs for basic services.   • In  Colombia,  recent  efforts  led  by  the  government  at  targeting  the  needs  of  urban  poor  populations  facilitated  the  required  knowledge  to  enable  and  effectively  promote  natural  gas  services to the urban poor.   3| Establishment of Mechanisms to Ensure Continued Energy Services Financial  and  institutional  mechanisms  were  crucial  means  of  sustaining  continued  energy  access  from  the supply as well as demand sides.   • In Ahmedabad, community metering and monthly bill payment mechanisms were established to  sustain energy service provision by the utility. Bill collection units were set up at post offices and  stores to facilitate convenient payment by the community.  • In  Colombia,  monitoring  and  control  mechanisms  such  as  the  output  based�aid  controls  permitted  verification  and  certifications  of  new  energy  connections.  This  enabled  evidence  based disbursement of funds for the continuation of the energy access program.   • The Sulabh, Bangladesh ICS as well as MRD cases demonstrated the importance of financial self� sustainable  models  and  mechanisms  to  ensure  continuity  of  energy  services.  Equipping  individuals  with  new  skills,  increased  their  sources  of  income.  The  commercialized  cook  stoves  facilitated  community�buy  and  increased  community  sources  of  income.  The  MRDs  and  the  Sulabh model enabled new livelihood opportunities besides providing energy access.   • In  Mumbai,  recognition  of  appropriate  institutional  arrangements  helped  to  ensure  the  program’s sustainability over time.  • In  Salvador,  an  established  fund  between  the  service  provider  and  community  via  the  community agents helped sustain the initiative.   CONCLUSIONS An  analysis  of  the  factors  preventing  energy  access  for  the  urban  poor  reveals  several  common  barriers  across  cases  �  lack  of  affordability,  illegal  tenure,  lack  of  education  and  awareness  �  among  others  discussed in the above section.   Overcoming  these  barriers  is  an  important  step  in  the  process  of  gaining  energy  access  for  low�income  populations.  Community  empowerment,  and  engagement  of  key  stakeholders  was  important  for  successful  negotiations  between  all  parties.  The  continuity,  replicability  and  sustainability  of  such  programs  were  also  contingent  upon  the  establishment  of  appropriate  mechanisms  as  well  as  a  willingness of stakeholders to continue providing the energy services.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 0 Whether  in  Colombia,  Brazil,  India  or  Bangladesh,  the  cases  documented  in  this  report  have  demonstrated  common  barriers �  as  well  as  factors �  that  enabled  access  to  energy  services  for  urban  poor  populations.  The  case  studies  have  also  highlighted  the  factors  that  can  lead  to  replicability  and  sustainability  of  these  programs.  This  type  of  documented  evidence  is  a  crucial  basis  for  targeted,  informed policies to address the needs of urban poor populations across the developing world.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 1 REFERENCES Baker J L. 2008. Urban poverty: a global view. The World Bank: Urban Papers. Details available at   last accessed  December 1, 2010.  Dhingra C, Gandhi C, Chaurey A, and Agarwal P K. 2008. Access to Clean Energy Services for the Urban  and Peri�Urban Poor: A Case�Study of Delhi, India. Energy for Sustainable Development, Volume  XII No. 4, December 2008.  Global Network on Energy for Sustainable Development (GNESD). 2008. Clean Energy for the Urban  Poor: An Urgent Issue. Details available at <  www.gnesd.org/Downloadables/SPM_CleanEnergy.pdf> last accessed December 1, 2010.   Global Network on Energy for Sustainable Development (GNESD). 2010. Energy Access – Making Power  Sector Reform Work for the Poor. Details available at   last  accessed December 1, 2010.  UN HABITAT. 2010. Millenium Development Goals (MDGs). Details available at   last accessed on September 15, 2010.  UNDP (United Nations Development Programme). 2000. World Energy Assessment: Energy and the  Challenge of Sustainability. New York: UNDP 508 pp.  World Bank and UNDP. 2005. Energy Services for the Millennium Development Goals. Details available  at , last accessed December 12, 2010.  World Bank. 2010. Urban Poverty: An Overview. Details available at   last accessed December 1, 2010.   World Bank. 2010. Urban Poverty and Slum Upgrading. Details available at   last accessed December 20, 2010.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 2 ANNEX 1 | THE AHMEDABAD SLUM ELECTRIFICATION PROJECT Snapshot TITLE OF INITIATIVE  THE AHMEDABAD SLUM ELECTRIFICATION PROJECT  Objective  To  develop  a  private  sector�civil  society  partnership  in  order  to  extend  legal  and  reliable  modern  energy services to slum communities in Ahmedabad  Region  South Asia  Country: City, State   India: Ahmedabad, Gujarat  Urban Poor Area  Initially  the  programme  was  launched  in  five  beneficiary  slums  of  the  Slum  Networking  Project  of  the  Ahmedabad  Municipal  Corporation.  While  these  five  slums  were  primarily  situated  in  the  oldest part of the town (near former factories), gradually the project was extended to all the slums  of Ahmedabad.  Duration  2001–08  Key Stakeholders  • Ahmedabad Municipal Corporation16  • Torrent Power17 or the Ahmedabad Electricity Company Limited (AEC)  • United States Agency for International Development (USAID)18  • Gujarat Mahila Housing SEWA Trust (MHT)19  • SAATH (NGO)20  Current Status  Completed.  By  2008,  all  710  slums  in  Ahmedabad  were  electrified.  To  date,  all  slum  dwellers  in  Ahmedabad,  totalling  over  200,000  households,  have  gained  access  to  legal  electricity  connections.  They  receive  and  pay  electricity  bills  on  a  monthly basis.  The bills  are  routed  through  regular collection centres set up by the utility in the city.    Background Ahmedabad, the biggest city of the state of Gujarat, is located on the bank of River Sabarmati. The city is  well  connected  by  rail,  roads,  and  airways  with  all  the  important  cities  of  the  country.  It  is  India’s  seventh  largest,  with  an  area  of  190.84  sq.  km.  and  a  population  of  2.877  million,  according  to  the  1991  Census.  The  origin  of  the  slum  electrification  project  dates  back  to  2001.  In  1998,  the  Ahmedabad  Municipal  Corporation  (AMC)  had  initiated  Slum  Networking  Project  (SNP)  called  Parivartan21 with  a  view  to  providing  physical  infrastructure  to  the  slums  including  sanitation,  road,  and  water  facilities.  Under  the                                                               16 The  Ahmedabad  Municipal  Corporation  (AMC),  established  in  July  1950  under  the  Bombay  Provincial  Corporation  Act,  1949,  is  responsible  for the civic infrastructure and administration of the city of Ahmedabad.  17 AEC  Limited  is  an  India�based  company  engaged  in  electricity  generation,  transmission,  and  distribution.  Its  current  operations  are  in  the  states  of  Gujarat  and  Maharashtra.  The  company  is  the  sole  distributor  of  electricity  to  consumers  in  the  cities  of  Ahmedabad,  Gandhinagar,  and Surat.  18 The  United  States  Agency  for  International  Development  (USAID)  is  the  United  States  federal  government  agency  primarily  responsible  for  administering civilian foreign aid.  19SEWA  is  a  trade  union  registered  in  1972.  It  is  an  organization  of  poor,  self�employed  women  workers,  and  its  main  goal  is  to  organize  women workers for full employment. Its one�stop, integrated services reach over  100,000 slum dwellers in  Ahmedabad, and  many more in the  Indian states of Gujarat and Rajasthan.  20 SAATH  is  a  non�governmental  organization  registered  as  a  public  charitable  trust  in  Gujarat,  India.  In  Gujarati,  the  word  SAATH  means  ‘Together/co�operation/a  collective  or  support’.  Since  1989,  SAATH  has  facilitated  participatory  processes  that  improve  the  quality  of  life  for  the urban and rural poor.  21 ‘Parivartan’ in Hindi and Gujarati means ‘transformation’.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 3 Parivartan  programme,  slum  households  were  provided  toilets,  sewage,  and  water  supply  connections.  In  addition,  street  lights  were  installed,  paved  roads  were  constructed,  and  storm  water  drainage  and  solid waste management facilities were provided to the slum areas (Joshi and Brahmabhatt 2005).  Two local NGOs, SAATH and Mahila Housing Sewa  Trust (MHT), supported  the  AMC’s project. The NGOs  spearheaded  the  work  and  mobilized  the  beneficiary  communities.  While  the  community  contributed  Rs.  23,100,000  ($  513,333.3)22 to  enable  the  provision  of  these  basic  services  (Joshi  and  Brahmabhatt  2005), the AMC provided non�eviction certificate to each house for 10 years as a pre�requisite for access  to these services and a motivation to the community to invest in their homes.  The  project  helped  improve  the  living  conditions  of  the  slum  dwellers  and  inculcated  in  them  a  sense  of  trust  towards  the  authorities.  The  AMC,  on  the  other  hand,  realized  that  even  slum  communities  were  willing to pay for services if they were provided quality infrastructure and services.   After  the  success  of  the  slum  networking  programme,  the  beneficiary  slum  communities  demanded  electricity connection, which served as the first stepping stone in the initiation of the slum electrification  project.   The activities under the project can be categorized into two distinct phases. The first is the pilot phase of  the  project,  which  involved  multiple  stakeholders  and  laid  the  foundation  for  the  final  phase  of  the  project, namely, electrification of all the slum households in Ahmedabad.  The  electrification  programme  was  facilitated  by  two  non�governmental  organizations—  SAATH  and  MHT—already  involved  in  slum  upgrading  programmes  in  the  city.  They  approached  the  Ahmedabad  Electricity Company (AEC) and others to launch the slum electrification programme named ‘Tatkalik Ane  Saral Vij Jodan Yojana’23.   As  a  result  of  these  efforts,  in  2001,  a  pilot  project  was  launched  in  five  beneficiary  slums  of  the  Slum  Networking  Project  by  the  Ahmedabad  Municipal  Corporation,  in  collaboration  with  USAID,  which  provided financial support for the pilot phase.   Both  the  NGOs—SAATH  and  MHT—rendered  strong  support  to  this  programme.  MHT  worked  with  three  slums,  namely,  Jaishakti  Nagar,  Kailash  Nagar,  and  Shaikh  Khan  Pathan  ni  Chali;  while  SAATH  worked  with  an  additional  two  slums,  Gupta  Nagar  and  Praveen  Nagar.  The  initial  grant  from  USAID  enabled  electrification  of  700  households,  out  of  which  MHT  worked  with  300  households.  Electrification  for  the  rest  was  facilitated  by  SAATH.  During  the  pilot  phase,  each  electrified  household  was provided with a legal, private meter and a compact fluorescent bulb.   The  first  grant  enabled  electrification  of  700  households.  USAID  extended  a  second  grant  to  electrify  an  additional  2000  households.  The  funds  were  used  to  provide  subsidized  electricity  connections  that  lasted for about three years (2001–03).                                                               22 $1 = INR 45  23 Translates to ‘immediate and easy electrification programme’.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 4 In  2004,  as  the  pilot  phase  ended  and  the  USAID  grant  period  came  to  an  end,  the  slum  electrification  programme  continued  and  the  dynamics  of  the  process  of  electrification  changed.  The  role  of  SAATH  and  MHT  gradually  diminished  as  AEC  took  charge  of  the  programme.  By  2008,  the  project  had  successfully scaled up to include all the 710 slums in Ahmedabad.  Project Description The objectives of the project were to: ensure safe and legal electricity supply to the slums; minimize the  connection time and establish a bill recovery system; eliminate unauthorized connections and regularize  existing  connections  while  reducing  the  techno�commercial  losses;  involve  community  participation  in  the  supply  of  bills  and  the  recovery  of  dues  by  setting  up  CBOs;  and  develop  strategies  to  scale  up  the  project  In  the  pilot  phase,  the  project  targeted  five  slums,  situated  primarily  in  the  oldest  part  of  Ahmedabad.  Eventually, however, the programme was scaled up to electrify over 700 slums across the city.  In  2001,  USAID  approached  AEC  with  the  proposal  of  introducing  the  concept  of  community  meters.  NGOs  coordinating  the  Parivartan  programme  and  familiar  with  the  attitudes  of  the  slum  dwellers  informed  AEC  that  the  concept  of  community  meters  is  unlikely  to  be  successful  in  the  slums,  since  it  was  primarily  a  western  concept.  The  NGOs  then  discussed  the  utility  of  using  community  meters  with  the slum dwellers. After consultation, the NGOs informed AEC that the slum dwellers were not ready for  the  community  metering  system,  but  were,  nonetheless,  interested  in  gaining  access  to  independent  electricity  connections.  Further  to  the  NGOs  expression  of  interest  on  behalf  of  the  slum  dwellers  for  regular individual electricity connections, USAID  collaborated with AEC as a financial partner to launch a  pilot  electrification  programme  in  a  sample  of  five  slums.  The  slums  considered  for  electrification  under  the programme were  the  ones which had already been upgraded  under  the Parivartan programme.  The  pilot  phase  provided  subsidized  connections  to  about  700  households.  Each  household  was  provided  with  a  legal  private  meter  and  a  compact  fluorescent  bulb.  The  cost  for  connecting  the  customer  and  installing internal wiring was split between the household, USAID, and AEC.  The  AEC’s  slum  electrification  project  team  worked  with  non�governmental  organizations  (SAATH  and  MHT)  in  announcing  the  programme  via  megaphone,  cloth  banners,  and  handbills  distributed  door  to  door.  In  each  of  the  identified  slum  areas,  they  arranged  group  meetings  with  the  community�based  organizations (CBOs) that had been set up by AEC to facilitate the programme.  The  AEC  provided  onsite  services  to  receive  applications,  accept  payment  of  service  line  charges,  and  answer  consumer  inquiries.  Women  played  a  prominent  role  in  the  NGOs  and  CBOs,  and  therefore,  had  significant  influence  on  programme  design  and  implementation.  For  example,  the  non�governmental  women’s  organization  MHT  campaigned  for  houses  to  be  registered  in  women’s  names  so  that  they  could  not  be  evicted  from  the  premises—a  practice  that  had  become  rampant  in  some  of  the  slum  communities.  The  project  thus  enabled  increased  visibility  of  women,  both  as  electricity  consumers  and  citizens of the society.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 5 The  AEC  employed  door�to�door  marketing  techniques  to  acquire  new  consumers.  It  involved  anganwadis24 to  educate  people  and  bring  more  consumers  into  the  fold.  Several  innovative  social  techniques  were  used  to  encourage  more  people  to  get  legal  electricity  connections  including  offering  gifts  to  girls’  schools,  distributing  goodies  to  slum  dwellers  on  local  festivals  and  events  like  Diwali25,  organizing  social  get�togethers  and  parties  to  build  rapport,  and  organizing  road  shows  to  generate  awareness.   After  the  pilot  phase,  USAID  provided  additional  grant  to  electrify  another  2,000  slum  households.  This  objective  was  accomplished  by  the  end  of  2003.  At  this  point,  USAID’s  collaboration  with  the  project  came  to  an  end.  The  role  of  the  NGOs  and  CBOs  also  gradually  diminished  as  AEC  took  charge  of  all  the  activities  of  the  project.  By  2006,  AEC  had  electrified  over  115,000  households;  and  by  2008,  the  programme  had  enabled  electrification  of  all  the  710  slums  in  Ahmedabad.  At  present,  all  the  slums  in  Ahmedabad are electrified, with over 200,000 households having access to electricity.   The  detailed  functions  of  the  key  processes  of  the  project—metering,  billing,  and  collection—that  enabled the execution of the targeted activities under the project are explained in the following section.  Metering:  In  the  initial  phase  of  the  project,  meters  were  installed  inside  the  houses  of  residents.  However, it was soon realized that this posed problems for those responsible to read the meter. Women  of  the  households  went  to  work  and  thus,  the  meter  reader  often  went  back  from  houses  that  were  locked.  These  houses  also  did  not  have  addresses  for  the  electricity  bills  to  be  posted  to  them.  AEC,  therefore, revised its strategy and started installing the meters outside the houses. This facilitated  more  efficient  and  comfortable  meter  reading,  and  reduced  the  incidents  of  tampering.  Later,  as  the  benefits  of  installing  the  meters  outside  were  realized,  the  practice  was  extended  to  the  entire  city  of  Ahmedabad.  While  in  the  early  days  of  the  project,  the  meters  were  left  uncovered,  later  on  the  meter  boxes were designed to cover the meters to protect them from rains, tampering, and so on.  Billing: AEC initially delivered bills on a bi�monthly basis, but soon found out that the slum dwellers were  finding  it  difficult  to  pay  as  the  practice  was  imposing  financial  burden  on  majority  of  the  people.  To  address  this  issue,  the  NGOs  involved  in  the  project  (SAATH  and  MHT)  persuaded  AEC  to  issue  monthly  bills  to  the  slum  households.  The  AEC  also  revamped  its  existing  software  to  enable  generation  of  bills  on  a  monthly  basis.  This  practice  has  continued  ever  since,  and  to  date  all  the  slum  households  receive  monthly bills, unlike other parts of the city that receive electricity bills on a bi�monthly basis.  Collection: The bill collection strategy employed in the project played a crucial role in its overall success.  In  the  pilot  phase,  collection  was  facilitated  by  the  local  CBOs  working  in  the  project  areas.  Upon  completion  of  the  pilot  phase,  AEC,  while  maintaining  the  existence  of  the  CBOs,  introduced  various  other  convenient  means  to  enable  people  submit  their  bills.  This  involved  setting  up  bill  collection  units  in  CBO  offices,  post  offices,  panchayat  office,  gas  agency’s  offices,  civic  centres,  and  so  on—all  of  which  offered  space  free�of�cost  to  AEC.  Mobile  bill  collection  centers  were  also  started.  These  were  essentially  AEC  vans  that  visited  slum  localities,  thereby  making  it  convenient  for  the  slum  dwellers  to  pay their electricity bills.                                                               24 A government�sponsored childcare and mothercare centre in India, started by the Indian Government in 1975 as part of the integrated child  development services programme to combat child hunger and malnutrition.  25 Diwali is an Indian festival that involves the lighting of small clay lamps (diyas) filled with oil to signify the triumph of good over evil.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 6 Challenges Encountered Initially,  AEC  was  apprehensive  about  the  programme.  It  resented  the  idea  of  providing  electricity  connections  to  slums,  fearing  that  the  residents  might  not  pay  the  bill,  and  would  try  to  claim  tenureship  on  the  basis  of  these  bills.  They  were  also  concerned  that  immigrant  Bangladeshi  citizens  might  try  to  claim  citizenship on the basis of a regular electricity connection.  The  slum  dwellers  faced  the  challenge  of  adapting  to  the  change  that  ensued  with  the  availability  of  electricity.  Many  slum  households  had  already  acquired  illegal  electricity  connections.  For  such  connections,  they paid only Rs. 50 (approximately $ 1) for each point in their house. For example, if a house was operating  two  bulbs  and  one  fan  it  had  to  pay  Rs.  150  (approximately  $  3)  flat,  irrespective  of  the  total  consumption.  Since  most  households  had  developed  the  habit  of  consuming  electricity  at  such  cheap  rates,  there  was  a  prevalence  of  extremely  energy�inefficient  practices  in  the  households.  For  instance,  most  houses  had  lights  and  fans  on  throughout  the  day.  When  the  legal  connection  was  provided  and  the  first  bill  showed  that  the  slum  dwellers  had  to  pay  approximately  Rs.  200–250  per  month  ($4.50–5.50),  they  resented  the  high  cost.  It  was soon realized that to ensure the project’s success, slum dwellers had to be made aware of the nuisances  and risks of illegal connections, as well as the benefits of legal and regular electricity supply. Furthermore, the  need  for  training  in  energy�efficient  lifestyle  practices  was  identified.  To  address  this  matter,  training  programmes  were  designed  and  conducted  for  the  slum  community  by  the  NGOs  to  educate  the  residents  about the benefits of legal electricity connections and train them in energy�efficient practices.   Key Players and Their Roles The following played crucial roles in the project:  • Ahmedabad Municipal Corporation (AMC)  • Ahmedabad Electricity Company Ltd (AEC)  • United States Agency for International Development (USAID)  • SAATH   • Gujarat Mahila Housing SEWA Trust (MHT)  • Community and the CBOs 26  The  roles  and  responsibilities  of  various  agencies  involved  in  the  initiative  are  summarized  in  the  table  below:                                                                     26 Community  organizations  (sometimes  known  as  community�based  organizations)  are  civil  society  non�profits  that  operate  within  a  single local community. They are essentially a subset of the wider group of non�profits. Like other non�profits, they are often run on a voluntary basis  and are self funding entities.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 7 Annex Table 1.1 | Roles and Responsibilities   KEY PLAYER  ROLE  DESCRIPTION  1  Ahmedabad Municipal  Provided a legal framework to facilitate  • Provided a no�objection certificate to the area covered under the slum networking project  Corporation (AMC)  electrification in slum areas  • Provided a permanent road opening permission especially for electrification in the slums  2  AEC Ahmedabad  Lead project coordinator and supplier of  • Prepared technical layout  Electricity Company Ltd  electricity. It has been the primary player  • Released legal supply after obtaining legal documents and receipt of necessary fees  from the inception of the project in 2001  • Provided check meters at source points (later, in phase II, the check meters were withdrawn  (erstwhile, AEC)  till date  after the digital meters were installed)  • Monitored consumption patterns and identified pilferage  • Established metering and bill recovery system  • Coordinated slum awareness campaigns  • In 2004, AEC carried out the slum electrification program and a massive drive against illegal  connections. The project involved identification of slum areas, resource planning with a  target to release connections within 30 days, establishment of simple and fast processes such  as a single window concept, fixed initial connection charges, instalment payment, monthly  meter reading and billing, aggressive marketing and campaigning, and opening of site offices  at strategic locations. Over 200,000 slum households today pay for electricity with the  business house, AEC, that has reported a 30% reduction in losses.  3  USAID   Provided finance during the pilot phase  • Financed new connection cost  of the project. USAID association with the  • Enabled flexible billing options (monthly/ fixed) during the pilot phase by providing financial  project lasted from 2001 to 2003  support  • Encouraged energy conservation/energy�efficiency measures(by providing CFL bulbs)  • Generated community awareness by bearing the community training costs  4  SAATH and Mahila  SAATH and MHT were the two key  • Obtained legal documents from AMC  Housing Sewa Trust (MHT)  facilitators of the project. They acted as  • Facilitated the process of submission of applications for electrification to AEC   intermediaries between AEC, AMC, and  • Collected dues from slum dwellers on behalf of AEC  the slum dwellers.  • Identified CBO group and provided necessary support  Their role, though of prime importance in  • Established metering and bill recovery system  shaping the project, was essentially  • Trained CBOs in bill collection system  restricted to the pilot phase of the  • Educated CBOs and slum dwellers  project, which was completed in 2003.  • Influenced policies within the AEC for up�scaling the programme on the basis of the lessons  learned from the pilot  27 • Note: SAATH filed a PIL  to the High Court against the law that prohibited provision of  services to areas that do not have building permission. The High Court clarified that slums do  not need building permission to obtain access to services.                                                               27  In India, public interest litigation (PIL) means for the protection of public interests. It is the power given to the public by courts through judicial activism.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 8   KEY PLAYER  ROLE  DESCRIPTION  28 5  CBOs   The primary communication agents—  • Conducted home visits and organized street meetings/shows to create awareness and  facilitated communication between the  motivate slum dwellers to acquire legal electrification  utility and the community. Setting up  • Checked the reliability of billing system once every month  CBOs enabled community participation  • Collected the dues from the slum dwellers on behalf of AEC and the NGOs  and allowed AEC to monitor the supply  • Submitted applications to the AEC on behalf of the slum dwellers  and consumption of electricity in the  • Monitored any type of pilferage of electricity  slum areas better.                                                               28  CBOs consist of 9–12 women in one CBO mandal. MHT trains these ladies. About 10–12 types of vocational training are offered to these ladies to make them self�reliant.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 2 9 Project Implementation Regulatory and institutional arrangements After  the  earthquake  in  Bhuj  (Gujarat)  in  2001,  several  measures  were  taken  by  authorities  to  ensure  less  damage  caused  to  buildings  during  natural  disasters.  In  2002,  it  was  made  mandatory  for  all  households  to  obtain  building  permission  in  order  to  gain  access  to  basic  services  like  electricity.  SAATH  filed  a  public  interest  litigation  (PIL)  to  the  High  Court  against  the  law  that  prohibited  provision  of  services  to  areas  that  do  not  have  building  permission.  In  response,  the  High  Court  clarified  that  slums  do not require building permission to obtain access to services.  However,  AEC  had  established  certain  mandatory  prerequisites  for  obtaining  a  new  electricity  connection.  These  included  records  demonstrating  the  legal  ownership  of  land,  the  latest  copy  of  property  tax  bill,  and  ration  cards  as  proof  of  residence.  These  requirements  were  seen  as  difficult  to  meet, as the slums were not authorized and most dwellers did not have security of tenure.   To  resolve  this  issue,  the  two  NGOs  pursued  AEC  and  AMC  to  reach  a  consensus  to  provide  an  alternative solution to this problem. They did so by asking AEC to relax the law, and requesting the AMC  to  ensure  that  slum  dwellers  are  not  evicted  from  their  place  of  residence  for  a  period  of  10  years.  The  NGOs were effective in persuading AMC and AEC in this regard. This was because both SAATH and SEWA  had worked in Ahmedabad for many years and were trusted by the government and citizens alike.   Thus,  the  positive  reputation  of  the  NGOs,  combined  with  the  rapport  they  shared  with  the  slum  dwellers  as  a  result  of  their  efforts  in  the  Parivartan  Programme,  resulted  in  AMC  granting  the  non� eviction certificate to the slum dwellers, and AEC relaxing the law and thereby enabling larger number of  slum dwellers to meet the stipulated requirements for gaining access to electricity  AMC  was  already  providing  water  and  sanitation  facilities  to  the  slum  dwellers  under  the  Parivartan  programme, and owned the land on which the slums were built. To facilitate electrification, AMC passed  a resolution in the standing committee to allow non�eviction of the slum dwellers for 10 years from their  places  of  residence.  The  standing  committee  approved  the  resolution,  which  was  then  passed  by  the  General  Board  of  the  Municipal  Corporation.  According  to  the  resolution  that  was  passed,  AMC  agreed  not  to  evict  the  slum  dwellers  for  a  period  of  10  years,  and  in  case  they  did  so,  then  they  would  provide  them new houses.  Since  it  was  felt  that  such  an  arrangement  was  not  possible  for  every  slum  of  the  city—and  AEC  eventually  wanted  to  scale  up  the  programme  to  the  entire  city—provision  for  an  indemnity  bond  was  introduced in phase II, which every household was required to sign. The indemnity bond ensured that at  any  later  stage  the  slum  dweller  could  not  claim  tenureship  on  the  basis  of  the  bills  and  the  connection  itself.  It  also  stipulated  that  the  signee  would  acquire  the  connection  at  his/her  own  risk.  AEC,  however,  introduced  a  clause  that  if  a  person  leaves  his  place  of  his  residence  or  withdraws  the  connection,  then  the  entire  cost  of  the  connection  would  be  refunded,  subject  to  the  condition  that  he/she  withdraws  within one year of acquiring the connection.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 0 Financial Arrangements Connection charges in pilot phase During  the  pilot  phase,  the  normal  rate  (applicable  for  the  rest  of  the  city)  for  providing  electricity  connections  varied  from  Rs.  4,000–6,000  ($  91–136).  AEC  provided  connections  at  the  rate  of  Rs.  2,170  ($  49),  and  the  rest  was  subsidized  by  USAID.  The  uniqueness  of  the  financial  arrangement  lay  in  AEC’s  experimentation with the degree of subsidization of the connection fee. The utility conducted an ability� to�pay  survey  to  help  determine  the  level  of  subsidies.  Later,  on  demand  from  the  CBOs,  AEC  also  started  providing  connections  to  the  needy  (widows,  very  old,  and  retired  individuals)  at  a  subsidized  rate cost of Rs. 1,700 ($ 38). The CBOs helped AEC identify and target needy families.  Loans offered for connection costs SAATH  and  MHT  both  facilitated  the  process  of  availability  of  loans  through  SEWA  Bank  for  payment  of  one�time  connection  costs  by  the  slum  dwellers.  The  origin  of  the  SEWA  Bank  dates  back  to  1974.  A  group  of  self�employed  women  formed  the  Self  Employed  Women's  Association  (SEWA)  in  1972,  which  was  registered  as  a  trade  union  in  Gujarat.  Its  main  objective  was  ‘strengthening  its  members'  bargaining  power  to  improve  income,  employment,  and  access  to  social  security.’  It  was  ‘a  bank  of  the  poor  women.’  The  notion  of  ‘We  may  be  poor  but  we  are  so  many’,  led  to  about  4,000  women  coming  together  to  contribute  a  share  capital  of  Rs.  10  ($  0.22)  each  to  establish  the  Mahila  Sewa  Co�Operative  Bank. The SEWA Bank was registered as a co�operative bank under the dual control of the  Reserve Bank  of  India  and  the  state  Government.  Since  its  inception,  it  has  been  providing  banking  services  to  poor,  illiterate self�employed women, and has evolved into a viable financial venture. SEWA provided loans to  its  members  who  wanted  electricity  connections  under  the  slum  electrification  project  in  Ahmedabad.  By 2007–08, SEWA Bank’s membership had grown to 30,755.  SEWA  Bank  and  SEWA  partnered  with  AMC  under  the  Parivartan  programme,  which  was  designed  to  upgrade  the  slums  in  the  city.  Slums  located  on  municipal  land  were  first  identified,  then  SEWA  mobilized  the  women  slum  dwellers  to  form  a  residents'  association.  Every  household  deposited  Rs.  2,100  (approximately  $  47)  with  the  municipal  corporation,  which  entitled  them  to  a  toilet,  a  sewage  system,  and  water  supply  in  their  new  pucca29 houses.  The  women  were  provided  loans  from  SEWA  Bank if they were unable to pay with their savings. The entitlement to the house was issued in the SEWA  member's  name,  and  was  entered  into  the  official  municipal  record.  Local  SEWA  leaders  played  a  significant  role  in  this  regard.  SEWA  Bank  offered  to  provide  loans  to  its  members  for  the  electrification  programme as well. An account holder with the bank was required to save money for a minimum period  of six months to be eligible to receive loans from SEWA Bank. The loans were  offered at an  interest rate  of 18%. In the slums where SAATH was  functioning,  a Sakhi Credit and Cooperative Society  was opened,  which  offered  loans  to  households  at  the  same  rate  of  interest.  Each  household  availing  of  the  loan  was  required to repay in a year’s time.                                                               29  In Hindi, the word pucca means solid or permanent.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 1 Connection charges beyond the pilot phase Upon  completion  of  the  pilot  phase,  AEC  adopted  the  practice  of  calculating  connection  charges  on  the  basis  of  the  distance  of  the  household  from  the  main  supply  line.  This  helped  them  work  out  the  length  of  cable  required  and  other  associated  overheads.  In  the  post�pilot  phase,  AEC  offered  a  connection  charge  of  Rs.  5200  (approximately  $  116)  for  new  connections  in  slums.  Later,  when  more  people  came  forward  to  acquire  connections,  the  amount  was  reduced  to  Rs.  3700  (approx.  $  82).  Eventually,  it  was  reduced  further  to  Rs.  2500  (approximately  $  56).  When  a  number  of  poor  households  expressed  their  inability  to  pay  the  one�time  connection  cost,  AEC  introduced  a  system  where  in,  during  the  time  of  the  connection,  the  household  would  need  to  pay  only  Rs.  560  (approximately  $  12),  while  the  rest  of  the  charges  would  be  deducted  from  their  monthly  bills.  Hence,  the  rest  of  the  amount  was  divided  into  10  instalments, which were recovered on a monthly basis from the respective households’ electricity bills.  Capacity building, skill building, and training of local community In  the  pilot  phase  of  the  project,  the  NGOs  conducted  awareness  programmes  to  educate  the  slums  dwellers on the benefits of:  1 |  Regular  electricity  supply  over  intermittent  and  unreliable  supply  that  they  were  accustomed  to  before the programme;  2 |  Use of power points, which could allow households to use electrical appliances like coolers, TVs,  sewing machines, and so on; and  3 |  Copies  of  electricity  bill,  which  would  provide  households  with  an  identity  and  residence  proof,  thus  enabling  them  to  also  gain  access  to  other  benefits  like  obtaining  gas  connections,  and  so  on.  Specific  training  programmes  were  also  conducted  for  women  to  train  them  on  energy�efficiency  measures as means to keep the household electricity bills in check.  Innovative approaches To  arrive  at  an  optimum  connection  fee,  AEC  experimented  with  the  degree  of  subsidization  of  the  connection  fee.  SAATH  conducted  an  analysis  of  connection  fees  and  the  number  of  households  willing  to connect at different levels. This was done with a view that the programme required some payment by  the  recipient  household  for  the  connection  costs,  in  order  to  ensure  that  the  improvement  would  be  valued  when  the  consumer  makes  an  investment.  But,  the  stakeholders  involved  also  acknowledged  that  the  considerable  upfront  payment  could  pose  to  be  difficult  for  the  extremely  poor  households.  Through  their  study,  SAATH  found  an  optimal  point,  where  above  a  certain  fee�level,  likely  participation  began  to  drop  off  steeply.  It  was  found  that  these  households  were  able  to  manage  the  subsidized  connection fee best only when the electricity company or the NGO intermediary made it possible for the  households  to  pay  the  bill  over  time.  This  observation  led  to  the  advent  of  the  instalment  mode  of  payment.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 2 Results and Impacts Five  slums,  covering  700  households,  were  electrified  under  the  pilot  programme.  At  the  start  of  the  project,  AEC  faced  average  losses  of  27%.  The  losses  were  significantly  reduced  upon  completing  the  pilot  phase.  Incidences  of  electricity  theft  also  fell,  while  regular  electricity  use  increased  with  reported  increase of 200% in average electricity consumption per day.   After  the  success  of  the  pilot  project  in  the  Slum  Networking  Project  (SNP)  slums,  AEC  started  issuing  indemnity  bonds  specifically  to  undertake  slum  electrification  in  non�SNP  slums,  thereby  making  electricity  accessible  to  more  households.  Till  date,  all  the  slums  in  the  city  of  Ahmedabad  have  been  electrified, with over 200,000 households having legal electricity connections.  Specific benefits to the various players involved AEC  |  Reduced  service  costs  and  incidences  of  theft  with  dedicated  slum  personnel  and  use  of  appropriate  technology  such  as  standard  meters,  wiring  kits,  and  underground  service  drop.  The  practice  of  installing  meters  outside  the  houses  was  extended  to  the  entire  city,  following  its  immense  success in  the slum areas. Therefore, it may not be  wrong to state that  the  project enabled AEC to learn  new lessons from its own practices  The  community,  however,  received  several  benefits.  The  electrical  collections  brought  comfort  and  safety  to  the  lives  of  the  slum  dwellers,  and  resulted  in  overall  improved  quality  of  life.  This  helped  increase  the  productivity  level  of  residents  of  slums  and  had  a  positive  impact  on  their  health.  Electrification enabled a more comfortable environment for children to study and families to live in, and  allowed access to various electrical appliances.  Facilitation  in  payments  was  affected  through  subsidized  costs  of  connection  and  availability  of  loans  through  a  CBO  bank  for  the  rest  of  the  connection  costs.  The  community  usually  received  upgrade  of  other services in advance or simultaneously, including provision of infrastructure such as replacement of  internal wiring and efficient lighting.   Monthly  bills  act  as  a  proof  of  residence,  while  the  legal  electrification  served  to  integrate  the  slum  dwellers  in  the  social  and  economic  fabric  of  the  city.  Finally,  it  also  helped  promote  gender  equity.  In  the slums where MHT was facilitating the project, connections were issued in the women’s name, which  enabled  these  women  to  gain  greater  visibility—both  as  citizens  of  the  society  and  as  electricity  consumers.  Enabling Environment and Barriers There  were  three  main  barriers  at  the  beginning  of  the  electrification  programme.  First,  the  slums  did  not  have  legal  status  and  security  of  tenure.  Second,  they  faced  limited  access  to  finance/loans  to  pay  for  connection  costs.  Third,  there  was  a  lack  of  trust  between  the  electricity  company  and  the  slum  dwellers about the regular collection of bills.  The role of the two NGOs was significant in creating an environment of trust, and building consensus on  the  issue  of  how  the  programme  would  proceed  through  various  stages  of  implementation.  Their  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 3 deliberations  with  AMC  helped  in  obtaining  the  non�eviction  certificates  for  10  years  that  enabled  the  electricity  company  to  provide  electricity  connections.  Financial  aid  from  USAID,  loans  from  the  SEWA  Bank, and subsidies provided in  the second  phase  by AEC all helped the slum  dwellers pay  for electricity  connections.  The  campaigns  organized  by  the  CBOs  and  NGOs  and  later  by  AEC  helped  build  trust  amongst the authorities and the slum dwellers.  Key lessons, Continuity, and Replicability This  case  is  an  example  of  successful  community  mobilization  and  public�private  partnership  (PPP).  While  the  adoption  of  a  multi�stakeholder  approach  offers  a  useful  model  for  analysis  and  replication,  the  key  lesson  that  can  be  drawn  from  the  study  is  that  government  rules  can  be  relaxed  for  the  common  good. Also, the case brought to the fore  the fact that poor communities are willing to bear  the  cost if a quality and reliable service is provided to them.  All  slums  in  Ahmedabad  have  electrical  connections,  with  over  200,000  households  enjoying  regular  electricity  connections.  The  NGOs  and  CBOs  played  a  significant  role  throughout  the  project  not  only  in  mobilizing  the  community,  but  also  in  helping  the  utility  in  implementing  the  project  effectively.  Particularly,  their  efforts  in  matters  like  filing  applications,  collecting  connection  costs,  checking  meter  readings, collecting bill payments and so on, and training the slum dwellers to use electricity judiciously,  among  others,  deserve  special  mention.  The  NGO,  SAATH,  believes  that  slums  do  not  require  welfare  schemes  or  subsidies.  In  fact,  they  should  be  treated  as  consumers.  This  was  evinced  through  their  participation  in  the  electrification  of  the  Ahmedabad  slums.  Although  NGOs  played  a  vital  role  in  the  pilot phase of the project, the ability of the utility to become self sufficient and take this project forward  on its own without any intermediaries is equally remarkable.  This  project  is  an  example  of  a  typical  base�of�the�pyramid  market  where  margins  were  low,  but  the  spread of the project turned out to be very high. Recently, the Gujarat Electricity Regulatory Commission  (GERC)  and  the  Government  of  Gujarat  have  introduced  a  scheme  for  BPL  families,  which  allows  them  relaxation from fees till the consumption of 30 units of electricity, after they produce their BPL card. The  scheme has been launched in June 2010 with a view to provide electricity access to all.  The  programme  has  the  potential  for  replication  with  the  involvement  of  local  NGOs  that  can  play  a  significant  role  in  educating  and  mobilizing  the  community  to  partner  with  the  government  for  similar  projects.  It  has  been  reported  that  recently  interest  has  been  expressed  in  replicating  the  model  of  the  project in Africa and Mumbai.  References Joshi R and Brahmabhatt B. 2005. Managing electric supply to the disadvantaged group of the society.  Presentation at Meeting the Energy Needs of the Urban Poor. Salvador, Brazil, 12–14 September  2005. [Web link:  http://wbln0018.worldbank.org/esmap/site.nsf/pages/Slum+Electrification+Workshop].   SEWA. 2010. A roof over our heads and basic amenities: Mahila Housing SEWA Trust.  . Last accessed June 25, 2010.  The SEWA Bank. Details available at  Last accessed October 29, 2010.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 4 USAID. 2004. Innovative approaches to slum electrification. 137pp. Washington D.C: Bureau for  Economic Growth, Agriculture and Trade, USAID.  USAID. 2006. Slum electrification and loss reduction programme—India. [Background paper].  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 5 ANNEX 2 | PROVISION OF ELECTRICITY TO PAVEMENT DWELLERS IN MUMBAI: AN URBAN POOR COMMUNITY’S INITIATIVE TO GET ENERGY ACCESS Snapshot TITLE OF INITIATIVE  PROVISION OF ELECTRICITY TO PAVEMENT DWELLERS IN MUMBAI  Objective  • Obtain  legal,  cheap,  reliable,  safe,  and  regular  electricity  connections  for  pavement  dwellers  in  the Byculla area of central Mumbai   • Establish a model for other pavement dwellers in the city of Mumbai to get electricity access  Region  South Asia  Country: city, state   India: Mumbai, Maharashtra  Urban poor details  There  are  an  estimated  25,000  pavement  dwellers  in  the  city  of  Mumbai,  a  significant  number  of  which lives in the Byculla area in the central part of the city.  Duration  1997–till date   Key stakeholders  • Beneficiaries: pavement dwellers   • Community�based  organizations  (CBOs):  Mahila  Milan,  National  Slum  Dwellers  Federation  (NSDF), and Sadak Chhaap  • Non�governmental  organization  (NGO):  Society  for  the  Promotion  of  Area  Resource  Centres  (SPARC)  • Utility: Bombay Electricity Supply and Transport Undertaking (BEST)  Current status  In  early  2000,  most  of  the  pavement  dwellers  in  Byculla  area  were  given  access  to  legal  electricity  connections.  Many  other  pavement  dwellers  of  the  city  learnt  from  the  Byculla  experience,  and  followed  a  similar  approach  to  gain  access  to  electricity.  There  are  several  success  stories  in  areas  near Byculla.  Background It  is  estimated  that  more  than  25,000  families  in  Mumbai  live  on  pavements;  these  poorest  of  the  poor  live  in  temporary  shacks  along  roads.  In  the  past,  government  development  programmes  have  failed  to  acknowledge  these  pavement  dwellers  as  part  of  the  city.  Since  they  were  devoid  of  any  legal  recognition,  no  service  could  be  provided  to  them  under  the  policy  of  the  state  government  of  Maharashtra.  Basic  rights  for  pavement  dwellers  in  Mumbai  were  not  recognized  until  1995,  when  amendments  to  the  city’s  Slum  Act  were  made.  These  amendments  led  to  the  establishment  of  a  Slum  Rehabilitation  Authority  in  the  city  that  was  to  formulate  schemes  for  slum  dwellers.  This  authority  entitled  pavement  dwellers  the  right  to  be  rehabilitated  to  other  sites,  as  against  their  slum  counterparts  who  were  granted  the  right  to  resettlement  at  the  same  location  provided  the  land  was  not  required  for  public  use.  Further,  the  Municipal  Corporation  of  Mumbai  was  providing  services  like  water  and  sanitation  to  the  slums.  However,  such  facilities  were  not  available  to  pavement  dwellers,  despite  the  fact  that  the  Slum  Act  offered  them  some  protection.  They  had  the  option  of  either  living  without  any  access  to  the  basic  services,  or  acquiring  them  illegally  at  much  higher  costs;  this  was  the  case for electricity services.   In  1995,  about  80%  of  pavement  dwellers  in  the  city  did  not  have  access  to  electricity,  while  the  remainder  had  access  to  illegal  supplies  by  paying  steep  amounts.  The  illegal  supplies  were  a  result  of  a  nexus  between  the  lower  staff  of  the  utility  and  local  ‘leaders’.  Pavement  dwellers  were  forced  to  pay  three  times  the  actual  cost  of  a  connection  every  month  as  a  result  of  this  illegal  arrangement.  At  the  same  time,  the  electricity  supply  company,  the  Bombay  Electricity  Supply  and  Transport  Undertaking  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 6 (BEST)  had  its  revenue  stolen.  Thus,  with  BEST  facing  problems  of  electricity  theft  by  the  pavement  dwellers, they used to cut these illegal connections and fine the pavement dwellers30.   Firstly,  stolen  electricity  denied  the  poorest  and  most  vulnerable  section  of  the  society  a  much�needed  amenity. Secondly, there needed to be some kind of institutional reform to address the stealing. Thirdly,  there  was  an  urgent  need  to  explore  ways  to  develop  inclusive  arrangements  that  addressed  safety  issues,  fires,  and  electrical  shocks  due  to  faulty  connections.  In  addition  to  illegal  and  unsafe  connections,  steep  monthly  charges,  and  stealing,  the  pavement  dwellers  also  faced  problems  such  as  insufficient light, children finding it hard to study after dark, and lack of safety for women and girls.   Recognizing  the  difference  in  provision  of  electricity  between  slum  and  pavement  dwellers,  the  pavement  dwellers,  along  with  local  CBOs  and  an  NGO  started  their  quest  to  obtain  legal,  regular,  and  cheap electricity connections for pavement dwellers living in the Byculla area in central Mumbai.  Project Description The  main  objective  of  the  initiative  was  to  obtain  legal,  cheap,  reliable,  safe,  and  regular  electricity  connections  for  pavement  dwellers  in  Byculla  area  in  central  Mumbai.  The  initiative  also  aimed  to  set  a  model for other pavement dwellers in the city to follow to procure access to electricity. A third objective  was to build relations between the pavement dwellers and the authorities.   Since  1986,  pavement  dwellers  in  Mumbai  have  struggled  to  get  recognition  from  city  authorities  supplying  basic  services.  While  amendments  in  the  Slums  Act  have  been  instrumental  in  improving  provision  of  basic  services  to  slum  dwellers,  pavement  dwellers  in  the  city  have  found  it  exceedingly  difficult  to  gain  access  to  these  services.  Social  exclusion  and  fear  of  demolitions  promoted  the  pavement  dwellers  in  the  Byculla  area  in  Central  Mumbai  to  raise  their  concerns  to  the  city  authorities.  In 1985, SPARC and the pavement  dwellers got together to  conduct a Census, which revealed that more  than  60%  of  these  households  were  residing  in  Mumbai  for  over  a  decade,  thereby  nullifying  the  notion  that  pavement  dwellings  are  temporary  forms  of  residence  of  immigrants  to  the  city.  Since  then,  community�based  organizations  such  as  Mahila  Milan,  NSDF,  and  SPARC  have  been  working  together  to  improve  the  living  conditions  of  these  people.  Under  the  name  the  Alliance,  the  three  organizations  have been working together in the Byculla area in central Mumbai since mid�1980s.  The  process  of  acquiring  legal  electricity  supply  from  BEST  began  in  1997  with  the  members  of  Mahila  Milan  initiating  discussions  on  issues  related  to  electricity  supply.  The  members  organized  a  number  of  sessions  where  they  tried  to  analyse  the  entire  range  of  issues,  including  purchasing  12�volt  batteries  that  needed  periodic  recharging,  buying  electricity  illegally  from  residents  of  chawls  in  the  Byculla  area  at  a  cost  of  about  Rs.  300  ($  7)  per  month,  buying  wires  to  steal  electricity  from  streetlights,  and  paying  middlemen to illegally access electricity from street lights.  Middlemen  used  to  command  deposits  for  the  night  time  supply  of  electricity,  in  addition  to  extra  payment for occasional connections. They used to cut illegal connections claiming need for replacement  of  wires,  for  which  the  residents  were  charged  extra.  The  pavement  dwellers  ended  up  paying  up  to  Rs.                                                               30  It needs to be noted here that BEST had been supplying legal electricity to slum dwellers since the 1970s.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 7 250–350  ($  5–8)  per  month  for  their  electricity  supply,  which  proved  to  be  expensive,  inadequate,  illegal, and unreliable.  After a series of meetings, the women of Mahila Milan clearly understood each other’s problems related  to  access  to  electricity.  They  concluded  that  getting  electricity  from  BEST  directly  would  prove  to  be  the  ideal  solution  in  terms  of  getting  cheap,  legal,  reliable,  and  safe  electricity  connections.  It  took  Mahila  Milan  more  than  two  months  to  come  to  a  consensus  on  approaching  BEST.  BEST’s  senior  management  and  the  alliance  of  SPARC,  Mahila  Milan,  and  NSDF  agreed  that  it  was  an  initial  gesture  symbolic  of  the  spirit  of  50  years  of  independence  of  India  that  pavement  dwellers  have  access  to  electricity  legally.  They also agreed that no matter how long it takes, they would find a strategy to make this happen.   The  initiative  to  obtain  electricity  from  BEST  can  be  divided  into  different  phases.  In  the  first  phase,  in  mid�1995,  the  women  of  Mahila  Milan  applied  for  legal  electricity  connections  by  adopting  standard  procedures  laid  down  by  BEST.  Their  requests  were  turned  down  by  BEST  on  the  grounds  of  tenureship  (type and place of residence).  Next,  Mahila  Milan  approached  NSDF  and  SPARC  to  get  their  help  in  approaching  BEST.  These  two  organizations  were  acquainted  with  a  few  senior  BEST  officials,  and  had  already  been  successful  in  getting ensuring electricity connection for one of SPARC’s night shelters.   Representatives of SPARC and NSDF met the General Manager of BEST to raise the following key points:  • Recognition of pavement dwellers through amendments in the Slum Act;  • Long duration of their stay in the city (tenureship); and  • Granting them legal electricity access  BEST officials doubted the feasibility of the request by pavement dwellers on account of their tenureship  and  the  flexibility  in  BEST  procedures  to  entertain  such  a  request.  However,  the  Deputy  General  Manager (Mr. Miller) of BEST agreed to look into the request.  After  some  signs  of  interest  from  BEST,  women  of  Mahila  Milan  took  over  the  negotiations  along  with  NSDF members and a pavement dweller named Abdul Shakoor. They met with BEST officials to clarify all  reservations.  The  key  points  raised  by  them  included  that  pavement  dwellers  were  not  temporary  migrants;  that  they  were  paying  huge  sums  of  money  to  get  electricity  connections  illegally;  and  that  they  were  willing  to  pay  for  legal  electricity  connections.  In  a  positive  outcome,  BEST  officials  agreed  to  visit the pavement dwellers of the Byculla area.  Four months later, BEST officials visited Byculla. A committee had been set up (with core members from  Mahila  Milan)  to  work  on  electricity  access  issues  that  apprised  the  officials  with  the  layout  of  the  settlements  and  the  illegal  connections  in  the  area.  After  their  visit,  BEST  officials  offered  (only)  a  direct  current  (DC)  electricity  supply,  which  could  power  only  one  light.  They  declared  the  houses  unfit  for  electricity  provision  on  account  of  the  flammability  of  the  material  used  in  their  construction.  The  pavement dwellers, however, demanded more power for at least lights and fans.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 8 BEST  officials  had  concerns  regarding  the  demolition  of  pavement  dwellings,  which  might  have  led  to  losses  to  BEST  in  terms  of  cables  and  other  infrastructure.  However,  a  government  letter  declaring  that  these  dwellings  will  not  be  demolished  for  the  next  one�and�a�half  years  following  changes  in  the  Slum  Act turned out to be a reassurance.   The  BEST  officials  also  required  a  ‘No  Objection  Certificate’  (NOC)  from  the  owner  of  the  area  where  electricity  was  to  be  provided.  When  SPARC  approached  the  Municipal  Corporation  for  the  same,  they  drew  a  blank.  There  was  apprehension  that  NOC  issuance  in  this  case  may  be  used  as  a  precedent  to  obtain water and sanitation services by pavement dwellers in the city. At this point, Mr. Miller proposed  that SPARC give an undertaking that BEST would be absolved of responsibility in case of any dispute with  the  Municipal  Corporation.  The  undertaking  also  stipulated  that  the  supply  would  be  given  only  for  as  long as no demolition was planned, and also that SPARC would obtain the necessary permission. Finally,  SPARC also signed an indemnity  bond declaring  that  it had no objection  to disconnecting  the supply and  removing  the  meters  if  the  Corporation  raised  any  objections,  even  if  there  were  no  violation  of  the  Electricity  Act  and  Rules.  In  this  way,  BEST  was  appeased  that  its  supply  of  electricity  to  the  pavement  dwellers  would  neither  place  the  company  in  breach  of  its  own  rules,  nor  would  it  be  seen  to  symbolize  de facto security of land tenure for the pavement dwellers. (Burra and Riley 1999).   Key Players and Their Roles The key players in this initiative included   • Pavement dwellers  • CBOs: National Slum Dwellers Federation (NSDF), Mahila Milan, and Sadak Chhaap  • NGO: Society for the Promotion of Area Resource Centres (SPARC)  • Bombay Electricity Supply and Transport Undertaking (BEST)  A  recurrent  feature  of  the  Indian  metros,  pavement  dwellers  live  along  the  roadside  by  building  shacks/hutments.  Belonging  to  the  poorest  income  categories,  a  majority  of  them  are  self�employed  or  casual labourers. Their income levels are much lower than the official poverty line. According to a survey  conducted  by  SPARC,  in  1998,  about  one�third  of  the  pavement  dwellers  in  Mumbai  had  been  living  in  the city for 15 years.  The  National  Slum  Dwellers  Federation  (NSDF),  founded  in  the  mid�1970s,  is  a  national  organization  of  community  groups  and  leaders  who  live  in  slums  and  informal  settlements  across  India.  NSDF  mobilizes  the  urban  poor  to  come  together,  articulate  their  concerns,  and  find  solutions  to  the  problems  they  face.  Mahila  Milan  or  Women  Together  is  a  decentralized  network  of  poor  women's  collectives  that  manage  credit  and  savings  activities  in  their  respective  communities.  Mahila  Milan  aims  to  provide  a  space  for  women  to  take  on  important  decision�making  roles  and  be  recognized  for  their  contributions  towards  improving  their  communities.  It  was  formed  in  1986  when  hundreds  of  women  who  lived  on  Mumbai's  pavements organized themselves to successfully prevent the demolition of their homes.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 3 9 The  Society  for  the  Promotion  of  Area  Resource  Centers  (SPARC)  is  one  of  the  largest  Indian  NGOs  working  on  housing  and  infrastructure  issues  for  the  urban  poor.  In  1984,  when  SPARC  was  formed,  it  began working with the most vulnerable and invisible of Mumbai's urban poor—the pavement dwellers.  SPARC, NSDF, and Mahila Milan have forged an alliance and work together. The alliance has a fourth and  younger  partner  known  as  Sadak  Chhaap,  which  means  ‘the  stamp  of  the  street’.  This  is  a  federation  of  street  children  who  live  in  Mumbai.  The  federation  was  constituted  as  a  result  of  the  work  of  SPARC,  Mahila Milan, and NSDF in setting up night shelters.  The  Bombay  Electricity  Supply  and  Transport  Undertaking  (BEST)  supplies  electricity  to  Mumbai.  A  municipal enterprise for more than 60 years, BEST also operates public transport (buses) in Mumbai. It is  divided into two wings, namely, transport and electricity, for executing its functions.  Project Implementation After  various  stages  of  negotiations  and  procedures  that  continued  for  about  two  years,  BEST  started  installing  electricity  meters  in  Byculla  in  an  identified  pilot  area.  At  this  point,  Mahila  Milan  convened  a  meeting of the pavement dwellers to apprise them about the work that BEST was to undertake, and cost  the households would incur in the process.   The  households  were  to  ensure  removal  of  all  inflammable  material  from  the  houses  and  replace  these  with  tin,  wood  or  concrete.  Earth  leakage  circuit  breakers  were  installed  to  prevent  electric  shocks  or  fires.  Additionally,  BEST�approved  cabinets  were  to  be  built  in  the  houses  for  the  installation  of  meters  and mains wiring.   Innovative concept introduced Mr.  Miller  proposed  the  concept  of  community  metering  (one  meter  for  every  15  households).  This  approach  was  different  from  the  traditional  one  of  one  meter  per  household.  Since,  Mahila  Milan  was  not  a  registered  organization,  BEST  decided  to  install  meters  in  the  name  of  SPARC,  who  was  to  receive  all the bills of households.   The electrification work slowly extended to streets other than those of the pilot area. Many members of  Sadak  Chhaap  had  been  living  in  SPARC’s  Byculla  resource  centre  since  the  time  they  were  street  children.  They  got  involved  in  the  project  and  helped  out  BEST’s  licensed  electricians.  In  return,  the  licensed  electricians  provided  them  with  the  necessary  training  to  install  the  internal  wiring  in  the  pavement  shacks.  In  this  way,  Sadak  Chhaap’s  members  were  involved  in  internal  wiring  that  led  to  a  saving  of  40%  of  the  cost  of  installation,  as  compared  to  installation  by  licensed  electricians.  Following  their  work  in  the  Byculla  area,  these  individuals  have  worked  as  electricians  in  other  SPARC  projects  in  Mumbai  and  other  Indian  cities.  Sadak  Chhaap  has  been  instrumental  in  providing  internal  wiring  and  reducing the cost of the same for the pavement dwellers.   Financial arrangements The  expenses  for  installing  electricity  connections  were  primarily  borne  by  the  pavement  dwellers.  The  costs involved:  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 0  Building cabinets for shared meters;   Purchasing cables and safe building materials; and   Internal wiring in the house  For  cabinets,  cables,  and  building  materials,  each  household  was  to  pay  Rs.  1000  ($  20),  while  for  internal  wiring  the  stipulated  amount  was  Rs.  500  ($  10).  The  Rs.  500  for  internal  wiring  was  taken  from  Mahila  Milan’s  already  established  savings  and  credit  scheme.  The  best  quality  cables  were  used  to  ensure  safety.  Mahila  Milan  also  started  registering  electrical  goods  possessed  by  households,  and  began  collecting  money  from  them  on  a  monthly  basis,  depending  on  their  estimated  amount  of  electricity consumption.   Regulatory and institutional arrangements SPARC  was  the  legally  registered  organization  that  was  billed  for  the  electricity.  Mahila  Milan  groups  would  collect  money  from  the  residents  and  deposit  it  into  an  account  from  which  the  payments  would  be made. All organizations were in existence before the issue of provision of electricity was undertaken.  They  had  representative  leaders,  a  culture  of  savings  groups,  and  an  ongoing  engagement  with  various  government  officials  to  address  issues  of  their  housing  that  lend  them  the  capacity  and  confidence  to  undertake this initiative.  Results and Impacts A  field  visit  revealed  that  almost  all  households  in  the  area  were  able  to  get  electricity  connections  on  time.  Pavement  dwellers  in  areas  near  Byculla  were  also  able  to  get  electricity  access  after  following  a  process similar to that followed by the Byculla pavement dwellers.   The initiative has also led to a change in BEST’s policy for electricity supply to urban poor, specifically the  pavement  dwellers.  They  recognized  the  entitlement  of  pavement  dwellers  to  electricity  connections.  It  is  understood  that  to  get  electricity  from  BEST,  pavement  dwellers  should  approach  it  as  an  organized  group,  and  should  comply  with  their  pre�conditions,  following  the  precedence  set  by  the  Byculla  pavement residents.  One  of  the  biggest  impacts  of  the  initiative  is  that  it  put  an  end  to  stealing  of  electricity.  As  a  result,  efforts  are  being  made  to  replicate  this  endeavour  for  other  slum  areas/pavement  dwellers  in  Mumbai  and other cities.  Specific  benefits  to  pavement  dwellers  included  regular  and  safe  access  to  electricity  and  its  use  for  lighting,  which  ensured  safety  for  children,  young  girls,  and  women.  Children  who  used  to  study  under  the  light  of  lamp  posts  were  now  able  to  study  at  home.  Furthermore,  as  most  pavement  dwellers  carried  out  their  income�generation  activities  from  home,  steady  electricity  supply  allowed  them  to  pursue such activities in the evenings as well.  A scheme titled ‘Seema 97’ was introduced that drew from the experience of the present case to include  a provision to overcome the requirement for an NOC from the Municipal Corporation.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 1 Enabling Environment and Overcoming Barriers Several  key  elements  were  responsible  for  the  success  of  this  initiative.  For  instance,  it  was  a  community�based  initiative—an  initiative  started  by  the  community,  who  remained  actively  involved  throughout the process. Moreover, the community was extremely well�organized in terms of groups and  leaders.  An  enabling  policy  environment  provided  by  policy  change  in  1995  was  instrumental  in  strengthening  the  case  of  pavement  dwellers.  The  initiative  of  the  community  was  backed  by  an  NGO,  which  guided  the  community  throughout  the  process  and  also  got  involved  in  the  negotiations,  planning,  implementation, and monitoring of the project  The  utility  was  ready  to  engage  in  a  dialogue  with  the  urban  poor  community  on  the  issue  of  electricity  connections,  and  was  willing  to  work  together  with  the  community  to  come  up  with  the  best  possible  solution.  Cooperation  by  the  community  was  instrumental  behind  the  successful  implementation  and  continuity  of  the  initiative.  An  institutional  setup,  which  included  the  community  and  NGO,  was  useful  in  the  proper management and monitoring of the initiative.  Key lessons, Continuity, and Reliability Several  lessons  can  be  drawn  from  this  initiative  at  the  Byculla  area  in  Mumbai.  First,  urban  poor  communities  have  to  organize  themselves  in  a  structured  manner  in  order  to  gain  access  to  services.  Enabling  policy  environments  are  also  required  to  achieve  the  desired  objectives.  In  this  case,  a  shift  in  policy environment in 1995 was instrumental in providing a powerful tool to the community.  In  addition  to  policy  environment,  institutional  set  up,  in  terms  of  community�based  organizations  and  non�government  organizations,  is  helpful  in  approaching  the  service  providers  in  a  structured  manner.  As  is  evident  from  this  case  study,  BEST  trusted  SPARC  and  was  ready  to  install  meters  in  their  name.  Also,  it  is  equally  clear  that  utilities  are  able  to  connect  more  easily  to  institutions  rather  than  individuals.  Interventions of key officials of utilities—for example, Mr. Miller in this particular case—can be crucial in  terms  of  entertaining  the  requests  of  a  community.  Local  skill  building  can  reduce  costs  of  implementation,  which  is  very  important  while  providing  services  to  poor  communities.  Such  skill  building can also provide livelihood opportunities to the local community.  The  initiative  at  Byculla  has  been  successful,  with  the  households  getting  electricity  supply  on  a  regular  basis.  Households  pay  for  the  electricity  consumption  regularly,  which  has  led  to  BEST’s  interest  being  maintained in continuing the electricity connectivity to these households.  Learning  from  the  successful  experience  of  their  compatriots  of  Byculla,  pavement  dwellers  in  other  areas have followed a similar approach, and have been successful in getting electricity connections. This  fact was confirmed during the various field visits.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 2 References Burra and Liz Riley 1999. Electricity to pavement dwellers in Mumbai. SPARC Working Paper No. 97,  September 1999.  , last accessed Sept  10, 2010.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 3 ANNEX 3 | SULABH BIOGAS PLANTS FUELLED BY HUMAN EXCRETA Snapshot TITLE OF INITIATIVE  SULABH BIOGAS PLANTS FUELLED BY HUMAN EXCRETA  Region  South Asia  Country: city, state   India: Patna, Bihar; and New Delhi, Delhi  Urban poor details  Poor  populations  in  these  areas  lack  access  to  clean  and  affordable  energy  options, and hygienic sanitation facilities.  Duration   1982/1990s–till date   Key stakeholders  • Sulabh International Social Service Organization   • Ministry of New and Renewable Energy, Government of India   • The  community  that  collects  human  excreta  from  houses  (also  known  as ‘scavenger’)   • Consumers of biogas  Current status  The  project  is  currently  ongoing.  There  are  more  than  100  biogas  plants  in  operation  across  the  country.  As  a  result  of  the  toilets  and  the  biogas  plants  that  are  set  up,  the  community  benefits  from  clean  and  hygienic  sanitation  conditions, while getting access to a cleaner fuel for cooking and lighting.     Background Lack  of  sanitation  is  one  of  the  biggest  concerns  in  India—a  problem  that  does  not  spare  even  its  urban  population. According to the 2001 Indian Census, over a quarter of India’s urban population is without a  lavatory.  Use  of  dry  privies  and  open  defecation  are  widespread.  This  lack  of  basic  sanitation  services  causes  many  life�threatening  diseases  including  intestinal,  parasitic,  and  infectious  diarrhoea,  typhoid  and  cholera,  among  others.  Traditionally,  it  has  been  the  job  of  human  ‘scavengers’  to  collect  excreta  from  houses,  who  then  carry  it  on  their  heads,  before  disposing  of  it.  Although  the  law  prohibits  the  construction  of  dry  toilets  and  human  scavenging,  approximately  13%  of  urban  households  in  India  continue to use toilets that require human scavenging.   The  Sulabh  sanitation  movement  was  started  by  social  activist  Dr  Bindeshwar  Pathak,  who  has  devoted  nearly  three  decades  of  his  life  towards  filling  the  void  in  the  delivery  of  this  basic  service  in  India.  The  aim of the movement is to liberate the so�called ‘scavengers’, or ‘untouchables’. Belonging to one of the  poorest segments of the society,  they earn their livelihood by cleaning toilets and  manually  disposing of  human excreta.   The  movement’s  name  derives  from  the  Hindi  word  sulabh,  which  means  ‘simple’  and  ‘uncomplicated’.  As  the  name  suggests,  the  uncomplicated  solutions  provided  by  the  non�government  organization  (NGO)  have  had  unprecedented  impact  on  the  lives  of  those  people  who  lacked  access  to  this  basic  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 4 service.  Alongwith  providing  basic  sanitation  services,  Sulabh  International  Social  Service  Organization  has pioneered the development of technology to generate biogas from human excreta.   Project Description The main objectives of the initiative are:   1 |  Provide clean and hygienic sanitation facilities to slum dwellers; and  2 |  Provide  clean  energy  to  slums  to  meet  their  cooking,  lighting,  warming,  and  electricity  generation needs.   The initiative also aims to free 'scavengers' from the plight of their job of collecting human excreta.  Sulabh  has  been  implementing  two  technologies  to  improve  sanitation  facilities—  one  for  household  waste  disposal  through  two�pit,  pour�flush  toilets,  which  do  not  require  scavenging;  and  another  for  public  areas  and  slums  through  public  toilets  linked  with  a  biogas  plant  and  effluent  treatment  system  for  the  complete  recycling  and  reuse  of  human  waste.  The  focus  of  this  case  study  is  on  the  second  technology,  where  biogas  generated  from  human  excreta  has  been  used  to  meet  energy  requirements  for cooking, heating, and lighting.   To  ensure  the  safe  disposal  of  human  excreta,  the  Sulabh  toilets  are  linked  with  a  biogas  plant  in  which  human  excreta  and  flush  water  are  channelled  for  anaerobic  digestion.  The  biogas  plant  was  indigenously  developed  after  an  intensive  research  and  development  process  that  spanned  over  eight  years.  The  designed  plant  has  been  approved  by  the  Ministry  of  New  and  Renewable  Energy  (MNRE)  of  the  Government  of  India.  The  design,  known  as  the  ‘Sulabh  Model’  of  biogas  plants,  does  not  require  manual handling of excreta, and ensures complete resource recovery.   The  biogas  generated  through  this  system  has  multiple  uses,  including  cooking,  lighting,  generating  electricity,  and  generating  heat  in  the  winter.  The  gas  is  supplied  to  the  households  through  pipelines.  The  wastewater  generated  from  bathing  and  washing  clothes  in  the  public  toilets  and  bathing  complexes is either collected separately and reused after sand filtration, or is discharged into a drain.   The  first  Sulabh  biogas  plant  was  set  up  in  1982  in  Patna,  Bihar,  which  at  that  time  was  one  of  the  poorest  states  in  India.  Since  then,  Sulabh  has  constructed  over  6,000  public  toilet�and�bathing�service  complexes  at  public  places  such  as  bus  stands,  hospitals,  and  markets,  as  well  as  in  slums  in  different  parts  of  the  country.  Sulabh  provides  its  service  to  around  3  million  people  in  625  towns  on  a  pay�per� use basis. Of these 6,000 public toilet�and�bathing complexes, 100 have biogas production facilities.   Another  Sulabh  complex  is  being  operated  at  Mahavir  Enclave,  New  Delhi.  Here,  the  public  toilet  complex  includes  13  water  closets  (WCs)—eight  for  men  and  five  for  women—that  are  linked  to  a  biogas  plant.  This  facility  is  used  by  around  600  people  every  day.  The  biogas  generated  is  used  for  cooking,  lighting  mantle  lamps  inside  the  toilet  complex,  and  to  generate  electricity.  The  treated  effluence  is  used  to  irrigate  a  lawn  and  for  horticulture.  Sulabh  maintains  294  toilet  complexes  in  Delhi,  out  of  which,  it  constructed  more  than  100.  The  remaining  ones  have  been  built  by  other  agencies  such  as the Municipal Corporation of Delhi (MCD).   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 5 Key Players and Their Roles The  Sulabh  International  Social  Service  Organization  has  played  a  leading  role  in  changing  lives  of  many  of the urban  poor by providing  cleaner  services such as sanitation facilities and clean energy in the form  of biogas.   MNRE  has  officially  recognized  the  technology  developed  by  Sulabh  to  manufacture  biogas,  and  has  named  the  system  a  ‘Sulabh  Model’.  The  Ministry  provides  financial  support  for  implementation  of  the  biogas plants  The  beneficiary  of  this  initiative  includes  consumers  who  have  benefitted  from  the  improved  services.  These consumers are also part of the financial model of the system. Another beneficiary group has been  the so�called ‘scavengers,’ who have been trained by the professionals at Sulabh so that they can shift to  better and more respectable livelihood options.   Local  bodies  such  as  the  MCD  also  play  a  key  role  in  maintaining  and  being  responsible  for  clean  sanitation  facilities  in  the  city.  For  instance,  they  outsource  the  operation  and  maintenance  of  public  toilets.  Project Implementation The  three  main  aspects  of  project  implementation  included  the  technological  innovation,  creating  a  financial model to support the project, and facilitating capacity building of the employees to successfully  run the projects.  Technological innovation The  Sulabh  biogas  plant  is  designed  in  such  a  manner  that  the  excreta  from  the  toilets  flows  underground  through  covered  drains  first  into  the  inlet  chamber  and  then  into  the  digester.  The  digested  slurry  comes  out  through  an  outlet  pipe,  reaches  the  outlet  chamber,  from  where  it  flows  out  through  covered  drains  into  soak  pits.  A  large,  round,  air�tight  manhole  cover  is  installed  at  the  top  of  the  digester.  The  gas  outlet  pipe  and  safety  pipe  are  attached  to  the  manhole.  Methane  and  a  small  quantity  of  carbon  dioxide  are  produced  as  a  result  of  the  anaerobic  breakdown  of  the  mixture  in  the  digester.  The  generated  biogas  is  stored  under  the  fixed  dome  by  hydraulic  displacement  of  the  digesting  slurry  inside  the  digester,  from  where  it  is  directed  to  burners  or  pipes.  Alternatively,  the  gas  can be stored in a separate drum, floating over water.   The  generated  biogas  is  used  for  cooking,  lighting  mantle  lamps,  producing  electricity,  and  for  heating  requirements  during  winter.  Biogas  is  mainly  used  for  cooking  using  biogas  burners  that  are  available  in  a  capacity  range  of  8–100  cft  of  biogas  consumption  per  hour.  It  is  a  clean  fuel  that  burns  with  a  blue  flame,  and  does  not  produce  soot  or  odour.  The  biogas  mantle  lamp  consumes  2–3  cft  of  fuel  per  hour,  and has an illumination capacity equivalent to 40W electric bulbs operating at 220 volts.   Electrical  power  can  be  generated  by  using  biogas  in  a  dual�fuel  internal  combustion  engine.  According  to  estimates,  a  public  convenience  facility  accessed  by  about  2000  people  per  day  would  produce  approximately  60  m3  of  biogas  a  day,  which  is  enough  to  operate  a  10  KVA  internal�combustion�engine� Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 6 based  power  generator  for  about  eight  hours  a  day,  thereby  producing  65  units  of  power  (APEIS  2003).  Initially,  electricity  was  generated  by  using  a  mixture  of  biogas  (80%)  and  diesel  (20%).  Today,  engines  can run on 100% biogas ignited by a battery.  Financing Model There are two major costs to be borne  for a well�functioning public toilet, namely, the construction  cost  and  the  operations  and  maintenance  costs.  For  setting  up  its  public  toilets,  Sulabh  contracts  municipalities and public sector providers to construct toilet blocks with public funds (UNDP 2006).   Sulabh  employs  one  of  the  following  three  distinct  models  for  their  business.  In  the  first  model,  it  constructs  and  maintains  community  toilet  complexes  (CTCs)  for  public  use  on  a  pay�per�use  basis.  The  land  and  funds  for  construction  of  public  toilets�bath  complexes  are  provided  by  the  local  bodies  or  any  other  sponsoring  authority.  Sulabh  raises  its  resources  by  charging  the  sponsoring  authority  20%  of  the  project  cost  as  implementation  charges.  The  money  collected  is  used  for  running  the  respective  Sulabh  facility.   In the second model, Sulabh takes over public toilet complexes from city officials for a contract period of  30  years,  thereby  relieving  the  municipal  authorities  of  the  task  of  operating  and  maintaining  these  complexes.   In  the  third  model,  Sulabh  helps  local  organizations  like  temples,  churches,  schools,  and  hostels  to  set  up, operate, and maintain CTCs that run on a pay�and�use basis.  Besides  setting  up  public  toilets,  Sulabh  extends  its  services  and  expertise  across  the  country  in  constructing facilities for producing biogas from human excreta. It does not rely on external agencies for  funding  and  meets  all  its  financial  obligations  using  internal  resources.  The  toilet  complexes  in  public  places  and  in  slums  run  on  a  ‘pay�per�use’  basis,  where  a  nominal  fee  of  Rs.  1  ($  0.2)  per  use  is  charged  from the users. All of the toilet complexes are financially self sufficient, especially those located in slums  and  less�developed  areas.  The  maintenance  of  these  toilet  complexes  is  cross�subsidized  by  the  income  generated from the complexes in busy and developed areas.  Setting  up  biogas  plants  along  with  the  Sulabh  public  toilets  improves  the  financial  viability  of  a  toilet  complex  itself.  However,  the  extent  of  financial  improvement  of  the  complex  depends  upon  revenue  generated  from  the  sale  of  biogas.  The  economic  benefit  accruing  to  consumers  can  be  measured  in  terms  of  the  savings  generated  from  using  biogas  to  replace  LPG  or  kerosene  for  cooking  requirements  or diesel to generate electricity.  Capacity Building of Employees Sulabh has a solid work force, to which it provides training and capacity building to construct the toilets,  CTCs,  and  biogas  plants.  A  total  of  50,000  volunteers  work  with  Sulabh.  They  include  technocrats,  managers,  scientists,  engineers,  social  scientists,  doctors,  architects,  planners,  masons,  and  other  non� revenue staff.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 7 Sulabh trains officials not only in India, but also internationally. In 2005 and 2006, it provided training on  sanitation  technologies  for  capacity  building  in  14  countries,  namely,  Ethiopia,  Mozambique,  Uganda,  Cameroon,  Burkina  Faso,  Kenya,  Nigeria,  Senegal,  Ghana,  Zambia,  Tanzania,  Cote  d’Ivoire,  Mali,  and  Rwanda.   Upon  request  from  the  Kabul  Municipality,  Sulabh  has  set  up  five  CTCs  along  with  biogas  facilities  in  Kabul,  Afghanistan.  The  construction  of  these  complexes  has  been  funded  by  the  government  of  India.  Sulabh also trained personnel in the region to ensure smooth functioning of the facilities. The operations  and  maintenance  cost  of  the  facilities  are  being  met  by  a  similar  ‘pay�per�use’  model  that  has  been  applied in India.   Results and Impacts The  model  of  a  biogas  plant  with  a  public  toilet  system  has  benefitted  the  community  in  several  ways.  Firstly,  setting  up  these  public  toilets  has  provided  people  with  hygienic  sanitation  facilities.  These  cleaner  arrangements  are  expected  to  have  positive  impacts  on  the  health  of  the  people,  as  opposed  to  the  far�reaching  negative  impacts  of  open  defecation  practised  earlier.  There  are  about  6,000  CTCs  that  serve  about  12  million  customers  on  a  daily  basis.  Moreover,  these  CTCs  employ  a  workforce  of  60,000  paid workers, and thereby help in employment creation as well.  Secondly,  the  biogas  plant  serves  as  a  renewable  energy  resource,  enabling  people  access  to  a  clean  fuel.  This  fuel  has  multiple  uses  as  well  as  benefits.  For  example,  biogas  can  be  used  for  electricity  generation,  which  is  expected  to  improve  energy  access  levels  among  the  poor.  It  can  also  be  used  for  heating requirements during the winter. Most importantly, however, biogas is a clean fuel for cooking.   Most  of  the  poor  in  urban  areas  use  kerosene  or  firewood  to  cook.  However,  both  these  fuels  have  severe  health  implications,  because  burning  them  causes  indoor  air  pollution  (IAP).  Use  of  biogas  helps  address  these  concerns.  The  generated  biogas  can  also  be  used  for  lighting  purposes  in  the  area,  and  is  expected to improve street lighting, and thus lead to a more secure environment for the community.   Thirdly, the by�product of manure from the process to create biogas from human excreta is good for the  soil.  This  manure  is  high  in  nitrogen  and  phosphorus  and  helps  improve  fertility  of  land.  The  facility  visited  by  TERI  that  is  maintained  by  Sulabh  International  also  had  an  effluent  treatment  plant.  It  has  been  estimated  that  a  public  toilet  linked  to  biogas  plant  that  is  used  by  over  1000  users  per  day  generates approximately 5,000 litres of waste water on a daily basis.   Enabling Environment and Barriers As  a  result  of  the  scale  of  operations  and  the  model  adopted  by  Sulabh—wherein  the  local  authorities/governments  approach  Sulabh  for  setting  up  the  complex,  and  the  land,  too,  is  provided  by  the  authorities—the  organization  does  not  face  legal  or  regulatory  bottlenecks  while  setting  up  the  biogas plants along with the public toilets. However, it has been reported that one of the setbacks faced  in  extending  its  services  to  slums  is  the  classification  of  slums  as  legal  or  illegal.  Municipal  authorities  can, for instance, prevent extending these facilities to illegal slums (Hansen and Bhatia 2004).  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 8 Key lessons, Continuity, and Replicability The  Sulabh  case  highlights  how  simple  technological  innovations  tied  with  a  financial  model  and  combined  with  able  leadership  can  help  provide  better  basic  services  to  the  poor.  An  NGO�driven  initiative  with  limited  support  from  the  government,  Sulabh’s  endeavours  has  successfully  provided  cleaner energy and sanitation facilities to the poor, who were earlier living in subhuman conditions.   The  case  demonstrates  that  a  simple  technological  innovation,  a  financially  sound  model,  and  effective  implementation  strategy  were  the  factors  responsible  for  the  success  of  the  voluntary  system  set  up  by  Sulabh. The organization and its projects run independently and  do not rely on charity or external funds  for operations. Such implementation lends credence to voluntary systems.  The  Sulabh  project  is  also  sustainable,  affordable,  and  replicable.  The  payback  period  of  a  biogas  plant  linked  with  a  public  toilet  complex  is  5–6  years.  Since  the  toilet  complexes  are  being  run  on  a  ‘pay�per� use’  basis,  and  given  that  at  least  two  caretakers  are  stationed  in  the  toilet  for  24  hours,  no  additional  manpower is required to operate the system.   The  scope  of  replicating  this  initiative  is  immense,  and  there  are  a  several  factors  to  facilitate  project  replication.  Technologies  that  are  being  implemented  are  simple  and  indigenous,  and  can  be  easily  replicated.  Sulabh  has  not  patented  any  of  its  technologies,  simply  to  ensure  easy  access  to  all  of  the  technological  innovations.  The  biogas  plants  have  low  operation  and  maintenance  costs,  while  the  on� site waste disposal technology can be replicated under various geological conditions.  The  project  is  sustainable  from  the  point  of  view  of  skill  and  capacity  building  of  the  locals.  The  local  people are trained to implement the entire system, which makes the use of the system sustainable. This  was  highlighted  in  the  case  of  the  installation  in  Kabul  in  2007.  Since  then,  the  facility  is  being  run  successfully by local personnel trained by Sulabh.  Biogas  technology  is  simple  and  easily  replicable  in  almost  any  region.  The  design  is  suitable  even  for  areas  that  experience  low  temperature,  because  the  plants  can  withstand  temperature  variation  due  to  its underground structure.  References APEIS. 2003. Research on Innovative and Strategic Policy Options (RISPO) Good practices inventory— biogas plants based on night soil. Asia�Pacific Environmental Innovation Strategies.  Hansen S and Bhatia R. 2004. Water and poverty in a macro�economic context. [Available online at:  http://www2.gtz.de/Dokumente/oe44/ecosan/en�water�poverty�in�macro�economic�context� 2004.pdf].  Jha P K. 2005. Sustainable technologies for on�site human waste and wastewater management: Sulabh  experience.  Siddhartha Kumar Rastogi Case Study of Sulabh International Social Service Organisation. Indian Institute  of Management, Ahmedabad. Available online at:  http://www.sulabhinternational.org/downloads/sulabh_case_studies_iim.pdf  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 4 9 Presentation on ‘Sulabh Pour�Flush with Twin pits’ by Dr. Bindeshwar Pathak, Founder, Sulabh Sanitation  & Social Reform Movement, Follow�up Conference of the International Year of Sanitation (IYS),  January 26�27, 2010, The United Nations University, Tokyo, Japan  UNDP. 2006. Beyond scarcity: power, poverty and global water crisis. Human Development Report.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 0 ANNEX 4 | SAFE AND LEGAL CONNECTIONS FOR CONSUMERS IN SLUM COMMUNITIES: A CASE IN NEW DELHI Snapshot TITLE OF INITIATIVE  SAFE AND LEGAL CONNECTIONS FOR CONSUMERS IN SLUM COMMUNITIES – A CASE IN NEW DELHI   Region  South Asia  Country: city, state  India: New Delhi, Delhi   Urban poor details  Approximately 45% of Delhi’s population lives in unauthorized colonies, informal  31 settlements  or  slums .  There  are  an  estimated  1,040  such  settlements  in  the  32 city .  About  39%  of  slum  dwellers  of  the  ‘Bhalla  Factory’  slum  earn  less  than  a  dollar a day. Similar is the case for the neighboring ‘Jaipur Golden’ slum.   Objective  To  facilitate  safe  and  legal  electrification  in  two  slum  communities  through  community  education  and  microfinance  in  order  to  promote  economic  benefits  aimed at women.   Duration   2004  Key stakeholders + roles  • Beneficiaries: Jaipur Golden and Bhalla Factory slums’ residents   • International organization and project funder: USAID   • Pilot  research  funders:  Department  for  International  Development  (DFID)  and Gamos Pvt. Ltd   • Community�based  organization:  Integrated  National  Development  Centre  for Advancement Reforms and Education (INDCARE) Trust  • Utility company: North Delhi Power Limited (NDPL)  Current status   The project was completed in 2004.   Background The project was undertaken in two slums located in north�west Delhi, India. The aim was to supply slum  dwellers  with  safe  and  legal  electrical  connections  in  place  of  provisions  by  the  local  mafia,  and  encourage greater economic benefits.   A  major  problem  identified  in  the  target  communities  was  lack  of  recognition  of  electricity  as  a  basic  need.  Poor  living  conditions,  combined  with  a  lack  of  basic  services  like  electricity,  had  resulted  in  widespread  electricity  theft  in  the  slums.  Illegal  electricity  connections  that  posed  a  safety  risk  and  hazard  were  usually  regulated  by  local  mafia  groups.  Risks  involved  the  connection  being  discontinued  at  anytime,  combined  with  possibilities  of  fire  and  electrocution,  which  often  result  from  unmonitored  and illegal connections.   After  having  identified  barriers  of  access  to  legal  connections,  the  project  was  conceptualized  as  a  means  to  overcome  the  challenges  of  illegal  connections  and  promote  the  wider  potential  benefits  of  legal slum electrification. A pilot study implemented by the Integrated National Development Centre for                                                               31Delhi Jal Board. 2002.  32  INDCARE  Trust.  Steps  towards  slum  upgrading  by  overcoming  the  barriers  to  access  to  electricity.  INDCARE  Trust.  [PowerPoint  presentation].     Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 1 Advancements,  Reforms  and  Education  (INDCARE)  Trust  had  revealed  a  high  percentage  of  slum  households  with  illegal  connections,  amounting  to  electrical  theft.  Slum  households  were  using  energy  irresponsibly.  For  instance,  they  were  using  electricity  to  cook  because  they  were  not  the  ones  paying  the  bill  (USAID  2006).  The  barrier  appeared  to  be  the  steep  cost  ($  34.50)  of  the  initial  connection,  combined  with  the  security  deposit,  which  was  high  for  their  earnings  (USAID  2006).  As  a  result,  fuel  economics began to trump community safety as well as access.   The  result  of  workshops  and  surveys  conducted  by  INDCARE  Trust  and  the  community�based  research  showed  a  scope  for  NGO  involvement  to  promote  slum  electrification  in  India.  They  revealed  that  people  were  willing  to  pay  for  these  services,  if  they  felt  secure  about  their  habitats  and  had  a  sense  of  tenureship.  In  2003,  USAID  Energy  Team  and  Academy  for  Educational  Development  (AED)  began  working  with  the  utility  company,  North  Delhi  Power  Limited  (NDPL).  By  then,  the  sector  had  become  privatized  and  was  faced with the challenge of expanding its market. NDPL identified slum areas as the biggest hindrance in  securing new demand for  electrical  consumption  (USAID 2006). It  sought to  collaborate with  an NGO on  a  targeted  outreach  programme  to  raise  awareness  about  the  legal  issues  and  risks  surrounding  illegal  electrical  use  by  the  urban  poor  and  slum  dwellers,  in  order  to  secure  their  buy�in.  This  required  a  reputed and experienced NGO to enter the community and gain the respect of the slum dwellers.  This  project  emerged  from  the  idea  to  supply  safe  and  legal  electrical  connections  for  the  welfare  of  poor  urban  communities.  INDCARE  Trust  was  approached  by  USAID  and  electrical  utility  company  NDPL  to establish an entry point into the community. It worked with NDPL to build upon its community�based  research  for  the  programme  in  cooperation  with  USAID  in  2003.  INDCARE  Trust  worked  not  only  to  legally  connect  slum  dwellers,  but  also  to  empower  them.  It  also  sought  to  promote  recognition  of  the  idea  that  electricity  was  a  right  and  not  a  luxury  for  all  populations,  including  the  slum  dwellers.  The  organization  played  a  crucial  role  undertaking  community�based  research,  as  well  as  educating  slum  dwellers  of  the  benefits  of  legal  connections  and  the  risks  associated  with  their  illegal  electricity  connections.   INDCARE  Trust  was  tasked  with  working  in  two  slum  communities—first  the  Bhalla  Factory  and  later  Jaipur  Golden—to  secure  legal  electricity  connections  (USAID  2006).  It  was  perceived  as  having  gained  community insights through its pilot research, and hence could engage the community more effectively.  It  began  by  supporting  NDPL’s  outreach  and  awareness  raising  efforts  in  these  communities,  specifically  targeting  woman,  through  the  use  of  micro�credit  and  micro�finance  tools  (USAID  2006).  Thereafter,  it  served  to  voice  the  interests  of  the  community  and  negotiate  demands  on  their  behalf  during  the  project,  helping  them  overcome  obstacles  encountered  during  its  implementation  such  as  tenureship,  financial affordability, and sustainability.   Ultimately,  INDCARE  was  able  to  secure  community  buy�in  by  establishing  trust,  and  through  a  relationship  based  on  community  empowerment  and  education.  It  conducted  an  awareness  campaign  that highlighted an electrical fire in the community that had resulted in the death of a child several years  ago.  This  incident  had  remained  in  the  minds  of  slum  dwellers  and  resonated  as  a  practical  reason  to  secure legal electrical connections.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 2 Project Description The main objective of the project was to address the gap between the need and availability of electricity  in  two  urban  slums.  To  do  so,  INDCARE  Trust  sought  to  empower  the  community  and  aimed  to  address  issues  of  legality  and  safety  by  initiating  advocacy  campaigns  to  raise  awareness  in  the  communities,  impact  behaviour  and  attitude  changes  towards  illegal  connections  and  electrical  theft,  and  facilitate  legal electrification by encouraging the community to voice its demands to relevant authorities.   The  target  beneficiaries  were  urban  poor  populations  residing  in  two  slum  communities  located  in  the  north�west  of  Delhi.  The  project  was  initially  implemented  at  the  Bhalla  Factory  slum  in  Sultanpuri,  named  after  a  deserted  factory  in  the  area.  Although  manufacturing  facilities  were  relocated  in  1994,  many  workers  had  stayed  on.  Approximately  39%  of  households  of  the  area  earned  less  than  a  dollar  a  day. There was a notable lack of infrastructure. NDPL identified 694 houses as new consumers, although  many  were  later  found  to  be  sub�divided  into  2–3  homes,  thereby  putting  a  realistic  estimate  of  the  potential consumers to about 1,100. The project was replicated at the Jaipur Golden slum.  The project began when USAID contacted INDCARE Trust to promote legal electrification in the targeted  Delhi  slum  communities.  USAID’s  Energy  Team  began  working  with  NDPL  in  2003  to  improve  energy  access.  NDPL  had  identified  slum  areas  as  the  biggest  obstacle  to  reaching  customers  due  to  electrical  theft.  INDCARE  Trust  became  involved  as  implementer  of  the  project,  undertaking  activities  that  would  encourage residents to opt for legal electricity connections in the two slums.   The project entailed a dual approach. Although, NDPL had envisioned an outreach campaign around the  legal  and  safety  issues  of  electricity  use,  INDCARE  Trust  persuaded  them  to  be  more  proactive  and  subsidize legal connections as an alternative to theft. At the same time, it worked with the communities  to  communicate  the  safety  risks  of  illegal  connections  and  the  benefits  of  a  legal  one.  This  resulted  in  forming  a  new  relationship  between  the  utility  and  the  cluster  residents,  based  on  a  shared  recognition  of the benefits of legal connections.   Key Players and Their Roles Several  key  players  were  involved  in  the  project  at  various  stages,  though  the  main  role  in  facilitating  connections  was  borne  by  INDCARE  Trust.  A  grassroots  organization,  INDCARE  Trust  is  a  Delhi�based  organization  that  used  a  self�help  approach,  namely,  micro�credit  interventions.  It  was  responsible  for  the research  that  helped  target the  project, as well as its implementation in  the slums.  The organization  seeks to raise the standard of living of the poor and the deprived. It operates as a CBO that specializes in  working  with  women  and  addressing  the  needs  of  poor  urban  and  rural  populations  through  micro� finance.   NDPL,  the  electrical  utility  company,  is  one  of  the  two  privately  operated  electricity  distribution  companies  in  Delhi.  It  serves  the  north  and  north�west  regions  of  the  city.  NDPL  is  a  joint  venture  between  the  privately  owned  TATA  Power  and  the  government  of  India.  It  provided  households  in  the  Bhalla  Factory  slums  of  Sultanpuri  with  legal  connections,  thereby  decreasing  the  influence  of  the  local  mafia, who supply users with electricity. It approached INDCARE, who had secured funds from USAID, to  implement the project.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 3 AED  is  an  international  non�governmental  and  non�profit  organization  that  seeks  to  improve  education,  health,  and  social  and  economic  development.  It  has  a  staff  strength  of  over  3,000  globally,  and  leverages  partnerships  and  innovative  approaches  such  as  social  marketing.  It  was  involved  in  the  initial  stages of the project to engage and educate the community on risks of electrical theft.   Several  international  organizations  funded  the  project  at  different  stages.  The  United  States  Agency  for  International  Development  (USAID)  co�sponsored  the  project,  and  helped  fund  technical  assistance  and  training.  INDCARE  collaborated  with  NDPL  using  financial  support  from  USAID  and  expressed  interest  in  cooperating  with  USAID.  The  organization  works  on  various  development  components,  including  the  role of energy as a crucial component for development.  The  beneficiaries  of  the  project  were  the  slum  dwellers  who  were  recipients  of  legal  electricity  connections in the Jaipur Golden and Bhalla Factory slums.  Project Implementation INDCARE  had  already  initiated  community�based  research,  supported  by  Department  for  International  Development  (DFID)  and  Gamos  Pvt.  Ltd,  to  understand  the  needs  of  the  target  beneficiaries.  It  had  conducted surveys and workshops that  explored  the  practical barriers facing access to electricity among  low�income  urban  communities.  Their  research  focussed  on  supply  constraints,  payment  mechanisms,  problems  of  non�payment  or  theft,  community  participation,  and  the  quality  of  services  provided.  The  data  compiled  from  the  demand  and  supply  sides—through  households  and  local  utility  surveys— highlighted  the  importance  of  innovative  approaches  to  attract  and  sustain  customers  in  low�income  communities.  Surveys  were  conducted  by  NGO  partners  among  low�income  communities  in  Delhi,  the  Philippines, and South Africa, which focussed on exploring the ‘legality of land title combined with utility  connection policy to restrict availability of legal supplies’.   INDCARE  Trust’s  community�based  research  revealed  that  although  connection  costs  were  a  barrier  to  access  to  electricity,  the  lack  of  available  formal  connections  was  a  more  important  obstacle.  In  cases  where  households  were  entitled  to  metered  electricity  supplies,  nearly  all  had  connections.  This  also  highlighted  the  fact  that  although  slum  households  were  often  denied  legal  access  for  various  reasons,  these  mostly  related  to  the  illegality  of  their  settlements.  Thus,  extending  the  benefits  of  urban  electrification to the poorest strata would require ways of catering to illegal settlements.   Regulatory and institutional arrangements INDCARE  and  NDPL  worked  together  to  facilitate  legal  electrification  by  linking  the  slum  dwellers.  To  meet  the  energy  needs  of  the  urban  poor,  agreements  were  negotiated  between  the  utility  company  and  the  community  by  INDCARE  Trust.  For  instance,  INDCARE  facilitated  setting  up  a  women’s  cooperative that would challenge and reduce the electricity rates offered by NDPL. INDCARE also trained  self�help  groups  (SHGs)  to  negotiate  their  demands.  The  community  was  encouraged  to  challenge  their  electricity bills, which were initially overestimated. Through a series of organized trainings and meetings,  community  members  and  leaders  learned  to  voice  their  concerns  and  demands  to  NDPL,  and  were  able  to  negotiate  in  their  interests.  This  was  also  crucial  because  INDCARE  was  able  to  successfully  change  the  community’s  perception  and  encourage  the  people  to  be  responsible  customers  and  pay  for  what  they used.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 4 NDPL entrusted INDCARE with the responsibility of electricity distribution to the slums, but the onus was  not  taken  up  when  project  replication  was  being  considered.  INDCARE  Trust’s  role  was  to  raise  awareness  through  an  outreach  and  advocacy  campaign.  The  objectives  of  the  campaign  was  to  affect  attitude  change  toward  safety  and  legal  electrification,  and  provide  micro�credit  to  enable  as  well  as  increase  the  affordability  of  these  connections  (Rojas  and  Lallement  2007).  However,  NDPL  sought  to  change this scenario with the project replication.   INDCARE served as the intermediary intervener. It supported and offered micro�credit loans to women’s  groups  to  finance  new  electrical  connections  and  pay  for  electric  meters.  This  enabled  slum  dwellers  to  afford  access  to  legal  electricity  connections,  and  supported  their  initiation  of  micro�level  economic  activities (Rojas and Lallement 2007).  INDCARE  Trust  was  responsible  for  conducting  community�based  research,  using  innovative  and  participatory  research  tools.  The  project  gathered  demand  data  from  households  through  surveys,  and  supply data from local utilities that had developed innovative approaches.   The  organization  also  led  the  facilitation  of  legally  connecting  slum  consumers  with  electrification  through  a  dual  approach—actively  educating  them  of  the  safety  risks  of  illegal  connections  and  benefits  of legal connections, while using micro�finance tools to subsidize the cost of a new connection. It helped  organize  education  campaigns,  discussions,  and  negotiations  between  NDPL  and  slum  dwellers,  serving  as the project mediator.   A  women’s  cooperative  in  the  community  was  established  to  reduce  the  initially  overestimated  electricity  rates,  who,  then  questioned  the  first  series  of  bills.  With  support  from  INDCARE,  the  community  organized  itself  to  convince  the  government  as  well  as  the  service  provider  that  it  would  be  responsible and pay its electricity bills, following legal recognition.  Financial arrangements USAID  funds  financed  this  project  in  terms  of  capacity  building,  but  it  was  a  micro�credit  loan  by  INDCARE  that  helped  ensure  the  success  of  the  project  by  overcoming  a  financial  obstacle  in  the  community.  Toward  the  end  of  the  project,  when  consumers  faced  the  unforeseen  obstacle  of  an  additional $ 100 to finance a cable to connect to the grid, USAID absorbed this cost upon the demand of  the  community.  This  is  of  note  because  clear  financial  responsibilities  and  costs  were  not  accounted  for  in  the  beginning,  and  can  pose  significant  hurdles  to  energy  access  when  significant  finances  for  poor  communities are involved.   Innovative approaches The  education,  engagement,  and  awareness�raising  methods  of  INDCARE  were  creative  and  innovative.  Capacity  building,  skill  building,  and  training  of  local  community  formed  the  core  of  the  project  and  gaining  the  trust  of  the  community.  The  key  educational  and  implementation  role  was  played  by  INDCARE,  who  secured  community  buy�in  and  used  information,  education,  and  communication  (IEC)  materials  and  activities  such  as  street  theatre  to  positively  impact  mindsets,  behaviour,  and  knowledge  about the project.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 5 For  instance,  INDCARE  conducted  a  knowledge,  attitude,  and  practices  (KAP)  study  to  assess  the  pre� intervention  and  scope  of  work.  Using  a  tool  called  Mainstreaming  of  Urban  Poor  Women  in  Design  for  Resource  Assessment  (MUDRA),  it  targeted  and  finalized  the  suitable  slum  communities  for  micro� finance interventions. This was a crucial and innovative step because it assessed community aspirations,  improved  financial  capacity  by  improving  accessibility  to  financial  institutions,  and  targeted  the  role  of  women.   Micro�finance institutions and tools were used to source the new electricity connections, refinance bills,  and  pay  for  the  electricity  meters  upfront.  Financial  subsidies  of  the  electricity  connection  costs  were  directly  paid  through  micro�credit  loans  given  to  the  households.  USAID,  INDCARE,  and  micro�finance  institutions  collectively,  and  at  various  stages,  subsidized  the  connection  costs  over  time.  Ultimately,  INDCARE  was  responsible  for  a  micro�credit  programme  in  the  Bhalla  Factory  slum  of  New  Delhi,  which  enabled slum dwellers to finance their own legal electricity connections.  The  NGO’s  expertise  and  methodologies  to  target  the  communities  were  fairly  innovative.  For  example,  INDCARE  used  micro�finance  tools  that  targeted  women,  who  generally  comprise  the  majority  of  urban  poor  population  and  are  responsible  household  members.  It  also  used  several  unique  education  and  research  tools  including  participatory  learning  and  action  (PLA),  knowledge  assessment  and  performance (KAP), and MUDRA (an INDCARE tool for urban research).   INDCARE’s innovative and creative methods were employed to engage the community, raise awareness,  and  educate  the  community  members  of  the  benefits  of  legal  electrification.  The  methods  included  street performances, workshops, media campaigns, discussions, and negotiations training.   Problems that arose and how they were overcome One  of  the  first  obstacles  was  securing  community  buy�in  and  trust.  INDCARE  also  wanted  to  teach  the  community  the  importance  of  investing  and  availing  of  these  opportunities.  The  community  members  were  taught  how  to  communicate  with  government  officials  in  a  manner  that  would  be  mutually  beneficial  rather  than  resorting  to  protests,  fights  or  negotiations.  INDCARE,  thus,  helped  systemize  the  process  for  the  community  to  demand  electricity  meters  from  NDPL  and  the  government.  The  community  began  to  self  organize  and  started  demanding  new  connections.  New  customers—the  women—became  project  facilitators.  This  proved  immensely  helpful  in  socially  promoting  and  marketing  the  connections.  Thus  it  was  a  continuous  and  sustainable  chain  reaction  to  secure  the  demand  for  new  connections.  The  community  was  equally  involved  in  co�educating  and  sharing  information.  Having  learned  how  to  make  their  demands  for  legal  recognition,  the  slum  dwellers  were  offered  a  deal  for  recognition  by  NDPL  to  enable  meters  and  electricity  access.  Another  hurdle  was  financial  in  nature.  USAID  funds  were  earmarked  for  capacity  building.  However,  there  was  a  gap  in  affordability  of  these  services  for  the  community.  Project  facilitator  INDCARE  offered  a  time�bound  micro�loan  to  the  community  on  the  condition  that  it  would  be  paid  back  in  time.  The  management  of  the  loan  was  done  by  the  head  of  the  MMH,  who  were  eventually  responsible  for  its  repayment.  The  Mahila  or  women’s  group served as a watch�group to follow up the negotiations with NDPL and install the meters.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 6 Results and impacts As  a  result  of  the  project,  meters  were  installed  and  paid  for  at  every  slum  household  of  Bhalla  Factory,  as a result of which there were no more electrical thefts. The micro�loan was paid back in full and served  to  link  two  projects.  INDCARE  had  used  a  self�help  group  and  micro�loans  for  electricity  as  well  as  to  increase and secure demand. This was a unique and innovative practice.   All  the  slum  households  in  Jaipur  Golden  areas  were  also  provided  with  legal  electrical  connections.  INDCARE  mediated  between  slum  dwellers  and  NDPL,  with  all  project  costs  being  borne  either  by  the  community, INDCARE or USAID.   In  the  first  few  months  of  implementation,  almost  50%  (400  out  of  850  households)  in  the  slum  had  requested  legal  electricity  connections  (USAID  2006).  Eventually,  100%  connectivity  was  ensured,  including a total of 481 connections at the Bhalla Factory slum.   INDCARE  Trust’s  micro�credit  financial  interventions  that  prioritized  women  served  to  increase  slum  affordability  and  access  to  legal  electricity  services.  It  also  enabled  the  launch  of  micro�level  economic  activities and strengthened financial capacity of the slum dwellers.   As  many  as  5,500  slum  dwellers  directly  or  indirectly  benefitted  from  the  project.  The  project  empowered  the  community  to  procure  basic  infrastructure  and  also  helped  the  slum  dwellers  set  up  a  savings  and  credit  system  through  micro�finance  tools.  By  targeting  women  in  the  communities,  the  project was empowering as well.   INDCARE Trust was appointed as the franchisee organization of utility at the Bhalla Factory slum.   Enabling Environment and Barriers Faced One  key  enabling  factor  for  this  type  of  project  was  the  opportunity  to  expand  the  market  to  slum  dwellers—an opportunity arising out of privatization of India’s electrical services sector.   Another  key  enabler  that  helped  overcome  obstacles  as  they  arose  was  the  commitment,  adaptability,  and  flexible  nature  of  INDCARE  Trust.  For  instance,  to  facilitate  the  electricity  connections,  the  organization  provided  a  micro�loan  to  the  community  to  ensure  that  the  demand  for  the  connections  was met.  INDCARE  Trust  was  committed  to  securing  community  engagement  and  trust,  which  ultimately  allowed  NDPL  access  into  the  slums.  As  the  implementer,  it  was  also  responsible  for  engaging  community  participants  and  support  on  a  wider  scale  while  targeting  women  in  particular.  This  was  a  crucial  approach  that  used  a  variety  of  participatory  and  awareness  generating  materials  and  activities  to  alter  community  behaviours,  address  stigma,  and  enhance  knowledge  about  the  project.  The  organization  worked  to  establish  and  build  relationships  within  the  community,  which  was  a  major  enabler  of  the  project’s success by helping to overcome barriers during project implementation.   Effective  institutional  arrangements  were  essential  for  the  success  of  this  project.  Establishing  a  public� private  partnership  (PPP)  between  the  community  and  the  utility  company,  for  instance,  ensured  that  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 7 they were more responsibly and fairly treated. INDCARE Trust played a key role in facilitating this type of  a relationship.   The  community�based  research  led  by  INDCARE  Trust  ensured  the  effective  targeting  and  involvement  of  the  community,  as  opposed  to  charitable  approaches.  This  ‘empowerment  approach’,  or  treating  the  slum  dwellers as customers ultimately  helped  them  help themselves by recognizing  the inherent risks in  illegal electrification and reaching the decision to pursue a legal electrical connection.  INDCARE  Trust’s  micro�finance  interventions  enabled  the  slum  dwellers  to  access  legal  electricity  connections,  while  supporting  themselves  via  economic  activities.  Additionally,  the  ‘dual  approach’  was  crucial  to  the  success  of  the  project.  It  pushed  NDPL  to  play  a  more  engaged  and  active  role  in  their  outreach campaigns, emphasizing legal and safety issues through community engagement while offering  micro�loans  to  facilitate  the  legal  connections  as  an  alternative  to  electricity  theft.  To  enable  the  consumer�service  relationship  between  the  utility  provider  and  the  slum  residents,  INDCARE  worked  to  shift  perceptions  on  both  sides—by  making  NDPL  recognize  the  slum  residents  as  potential  customers,  as well as the marginalized community, who were used to being sidelined.   INDCARE  Trust  played  a  crucial  role  in  changing  the  preconceived  notions  held  both  by  the  community  and  the  utility  company,  through  its  concerted  outreach  and  education  efforts  to  raise  awareness  and  convey  the  benefits  of  legal  electricity  connections.  By  counselling  the  populations  and  using  a  real  example  from  the  slums  to  emphasize  the  risks,  INDCARE  Trust  was  able  to  motivate  slum  dwellers  to  get properly wired and legal electricity connections to avoid future accidents.   Through  its  community�based  research  and  engagement,  INDCARE  identified  barriers  to  access  to  electricity  amongst  low�income  urban  communities  understand  the  concerns  to  better.  The  concerns  included  constraints  to  electricity  supplies  (whether  the  principle  constraints  were  economic);  payment  mechanisms  (reasons  behind  non�payment  or  theft);  participation  (ways  of  involving  the  community  in  utility  service  provision);  and  quality  of  provision  (problems  encountered  at  present  and  priorities  of  customers).  One  barrier  to  replication  was  the  strong  leading  role  played  by  INDCARE  Trust.  This  project  was  not  scaled  up  as  a  result  of  a  falling  out  in  the  relationship  between  INDCARE  and  NDPL.  The  project  was  unable  to  continue  without  financial  support,  and  it  was  felt  that  arranging  for  funds  and  expanding  the  electricity market was not a responsibility of the NGO. Funds from USAID were largely used for research  and  capacity  building.  The  micro�credit  loan  given  to  the  women  and  self�help  groups  enabling  them  to  secure  electricity  connections  came  from  INDCARE  Trust.  Continuity,  replicability,  and  sustainability  posed a challenge in this case.  The issue of land tenure was overcome to secure legal connections for these slum dwellers, who lived in  unauthorized  settlements.  They  were  trained  by  INDCARE  Trust  using  street  performance  methods  to  collectively make demands and negotiate their requirements with the government and NDPL.   An  obstacle  was  lack  of  government  recognition  of  the  slum  dwellers’  homes  and  habitats.  However,  they  got  themselves  organized  and  collectively  demanded  legal  recognition  of  their  colonies.  The  women  began  to  conduct  door�to�door  surveys  in  unauthorized  areas  to  convince  NDPL  of  the  demand,  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 8 communicate  the  benefits  to  these  households,  as  well  as  demonstrate  to  the  government  the  number  of habitats that could be electrified if they would engage in some negotiations.  Key lessons, Continuity and Replicability Anticipating  financial  responsibilities  and  delineating  them  beforehand  is  crucial  to  absorbing  unanticipated costs without putting an additional burden on the urban poor. This project served as a link  between the service provider and residents, and as a result had immediate on�the�ground impact. It also  highlights  the  importance  of  community�based  organizations  to  work  with  and  engage  community  buy� in.   The  case  demonstrated  the  importance  of  empowering  slum  dwellers,  as  well  as  treating  them  as  customers instead of as charitable cases. Targeting and empowering women was also a crucial lesson for  sustainability  of  the  programme  because  women  as  the  heads  of  households  are  cornerstones  of  their  society, who educate their families and communities.  Use  of  financial  incentives  and  micro�finance  tools  was  key  to  widespread  benefits.  INDCARE  Trust  used  micro�finance tools to increase the affordability of access to legal and safe electric connection, as well as  supporting  them  to  initiate  economic  activity  at  the  micro�level  and  thereby  improve  their  overall  financial  capacity.  Finally,  it  empowered  the  community  by  breaking  vicious  cycles  of  illegality/mafia  control.  The  case  has  several  key  lessons  for  continuity  and  replicability.  The  project  began  in  the  Bhalla  Factory  and  was  later  replicated  in  another  slum,  Jaipur  Golden.  NDPL  has  shown  commitment  in  collaborating  with  INDCARE  Trust  to  target  new  communities  while  continuing  their  efforts  in  these  two  slums.  However,  although  it  was  successful,  the  project  will  not  be  replicated  in  new  areas,  given  the  funding  obstacles  caused  by  lack  of  USAID  support,  no  funds  offered  by  NDPL,  and  the  NDPL’s  disillusionment  surrounding its new terms of contract.   The  project  changed  perceptions,  removed  misconceptions,  and  forged  relationships  by  addressing  the  stigma facing the slum dwellers, and enabling them to change their own situation. Not only did it change  the  community’s  perceptions  of  the  service  provider,  but  also  vice  versa.  Ultimately,  this  resulted  in  slum dwellers being seen as responsible consumers.  Signing  contracts  and  agreements  amongst  the  stakeholders  helped  ensure  project  success.  For  instance,  NDPL  delegated  responsibilities  to  INDCARE  Trust  to  implement  and  monitor  electricity  distribution for the Bhalla Factory slum. Such partnerships can fill the gap between need and access, and  supply  and  demand,  by  involving  the  various  stakeholders  and  encouraging  responsible  consumers  in  slums.  INDCARE  recognized  the  need,  challenges,  and  benefits  of  legal  electrification  of  slums,  and  ultimately  convinced  the  utility  company  to  engage  with  the  slum  communities.  However,  in  the  end  it  was the same contract that limited the continuity, replicability, and sustainability of the project.  As  a  result  of  legal  electrification,  new  consumer  relationships  were  established  between  the  utility  company  and  slum  households.  The  simple  act  of  providing  them  with  legal  electricity  connections  helped transform disadvantaged and marginalized households into responsible consumers.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 5 9 The  replicability  potential  is  ideal  in  terms  of  working  with  community�based  organizations  to  target  needs.  It  also  serves  as  a  model  for  other  projects  to  follow.  For  example,  the  successes  from  the  first  slum led to a larger scale project being initiated in another slum in the same region.   However,  in  this  case,  the  project’s  success  hinged  largely  on  the  role  of  INDCARE  Trust.  The  organization conducted research and arranged for a micro�loan to women in the community to promote  energy access. Relying on a single organization is unsustainable in the long run. Furthermore, NDPL tried  to get the organization sign contracts to facilitate its own expansion of an energy market, which resulted  in non�renewal of their contract and collaboration to increase electrical access for slum dwellers.   Thus,  although  NDPL  approached  INDCARE  to  replicate  the  programme  in  101  additional  clusters,  the  organization  refused  to  do  so  because  of  differing  terms  and  conditions.  NDPL  offered  no  funds  for  capacity building, even under corporate social responsibility (CSR). Furthermore, INDCARE felt that NDPL  wanted  the  organization  to  act  as  a  loan  shark—commissioning  the  NGO  to  secure  its  market  by  electrical  demand  in  the  slums.  Finally,  NDPL  wanted  INDCARE  to  be  entirely  responsible  for  the  connections,  including  regulating  anti�theft  and  looking  after  the  electrical  boards  and  the  poles.  INDCARE,  as  a  non�profit  organization  and  as  an  NGO,  did  not  see  it  fit  to  take  on  this  responsibility.  Its  role  was  seen  to  facilitate  the  negotiations  and  leverage  their  strengths.  Continuity  and  replicability  were  thus  prevented.  Clearly  delineated  PPP  and  responsibilities  are  therefore  key  to  leverage  appropriate strengths and expertise.  This  was  a  unique  programme  in  that  the  micro�credit  loan  was  given  by  the  NGO  INDCARE  to  the  community  through  self�help  groups  and  women’s  community  organizations  that  monitored  the  loan,  recognized  the  affordability,  and  eventually  paid  it  back.  INDCARE’s  flexibility,  adaptability,  and  commitment to serving the needs of the community led to the success of the project.   The  case  raises  the  issue  of  financial  access,  affordability,  and  funding  for  such  projects  and  the  importance  of  clearly  identifying  from  the  beginning  the  stakeholders  and  the  respective  costs  they  will  bear.  In  this  case,  financial  and  legal  obstacles  were  overcome  through  a  series  of  negotiations  and  via  community empowerment, supported by INDCARE within the community.   References HYSTRA. 2009. Access to Energy for the Base of the Pyramid.  INDCARE Trust. [Undated] Steps towards slum upgrading by overcoming the barriers to access to  electricity. INDCARE Trust. [PowerPoint Presentation.]   Rojas J M and Lallement D. 2007. Meeting the Energy Needs of the Urban Poor � Lessons from  Electrification Practitioners. [ESMAP technical paper.]  USAID. [undated] Empowering Development. The Energy Team, Office of Infrastructure and Engineering,  Bureau for Economic Growth, Agriculture, & Trade. [Available online at:  www.usaid.gov/our_work/economic_growth_and_trade/energy].  USAID. 2004. Innovative Approaches to Slum Electrification. Bureau for Economic Growth, Agriculture  and Trade.  USAID. 2006. Slum Electrification and Loss Reduction Programme: Country Background Report for India.  [Final Report].   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 0 ANNEX 5 | NATURAL GAS DISTRIBUTION FOR LOW- INCOME FAMILIES IN THE CARIBBEAN COAST AND SOUTH-WEST REGIONS OF COLOMBIA Snapshot TITLE OF INITIATIVE   NATURAL  GAS  DISTRIBUTION  FOR  LOW�INCOME  FAMILIES  IN  THE  CARIBBEAN  COAST  AND  SOUTH�WEST  REGIONS OF COLOMBIA   Objective  To  provide  35,000  of  the  poorest  households  along  the  Caribbean  Coast  and  in  the  south�west regions of Colombia with natural gas service connections  Region   South America  Country   Colombia, Caribbean coast, and south�west region  Urban poor   Over  half  of  Colombia’s  population  lives  below  the  poverty  line,  despite  the  concerted government reforms between 2000 and 2004 (Mandri�Perrott and Patella  details  2007).  It  is  estimated  that  85%  of  natural  gas  users  belong  to  households  that  are  classified  as  among  the  lowest  socio�economic  groups.  The  Caribbean  coast  and  south�west  region  contain  some  of  Colombia’s  poorest  households  (World  Bank  2008).  Duration   2006–2014  Key stakeholders   • The Global Partnership for Output�Based Aid (GPOBA)  • Regional  gas  distribution  companies  (Guajira,  Gases  del  Caribe,  Surtigas  and  Gases  de  Occidente)  operating  under  Promigas,  Colombia’s  largest  gas  holding  company  • The  charitable  arm  of  Promigas,  Fundación  Promigas,  implemented  the  project  using expertise and funds from the GPOBA   • Project  beneficiaries  were  the  poorest  households,  classified  as  strata  1  and  2  as per the Estratificación Socio�Económica (ESE)33  Current status  The  project  completed  phase  1  of  providing  new  gas  stoves  and  installing  connections  in  2008.  The  regional  gas  distribution  companies  will  continue  to  finance  these  connections  over  six  years  (2008–2014),  while  Fundación  Promigas  and  an  independent  verification  agent  (IVA)  will  implement  annual  monitoring  and  site checks. The project aims to be replicated in several other countries.  Background This project sought to subsidize  the one�time  connection cost for natural gas access, enabling long�term  socio�economic benefits for low�income communities in Colombia. Despite ample natural gas resources,  there is a lack of clean energy access amongst the poorest segments of Colombian society.   Poverty  affects  a  large  portion  of  Colombia’s  population.  Gas  rates  are  especially  high  in  the  Caribbean  coast,  where  the  average  annual  income  approximates  $  168  (Mandri�Perrott  and  Patella  2007).  Although  the  Colombian  government  implemented  a  subsidy  scheme  that  connected  17  million  poor                                                               33 ESE stands for Estratificación Socioeconómica (or socio�economic stratification), which is a household targetting system used in Colombia to  target social programmes.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 1 families  (40%)  with  clean  energy,  many  still  continue  to  use  dangerous  and  inefficient  fuels  to  produce  energy.   Colombia  has  plenty  of  natural  gas  reserves,  but  poor  households  are  frequently  unable  to  access  the  fuel because of the steep service connection cost of approximately $ 370 (World Bank 2008). Due to the  high  cost,  households  end  up  utilizing  polluting  fuel  like  firewood,  liquid  petroleum  gas  (LPG),  and  coal  for  heating,  cooking,  and  other  activities.  These  fuels  are  inconvenient  to  procure,  are  not  economically  viable, and can be injurious to health in terms of emitting particles and pollutants that irritate one’s eyes  and lungs. Such usage has not only had environmental consequences, but also results in high healthcare  costs.  Natural  gas  connections,  however,  offer  cleaner,  more  affordable  fuel  alternatives,  and  are  more  convenient than using LPG cylinders.  Since  the  1990s,  Colombia’s  government  has  targeted  increased  natural  gas  access  among  poor  households.  But,  efforts  have  yet  to  successfully  encourage  clean  energy  access  on  a  large  scale  (Mandri�Perrott  2010).  It  began  a  subsidy  scheme  where  households  received  a  reduction  of  40–50%  discount  on  the  initial  20m³  of  natural  gas  used  (Mandri�Perrott  2010).  However,  many  households  still  remain unable to afford the one�time connection fee required for obtaining natural gas service.  In  2006,  Promigas  approached  GPOBA  to  finance  a  programme  that  would  provide  poor  households  with  a  natural  gas  connection.  Thereafter,  GPOBA  worked  with  Promigas’  charitable  body  Fundación  Promigas and four regional distribution companies to implement the project.   A  pilot  initiative  by  the  Dutch  Directorate  General  for  International  Cooperation  aimed  to  connect  10,000  new  gas  connections  was  carried  out.  The  success  of  this  project  formed  the  basis  for  a  bigger  project by GPOBA.  In  order  to  address  the  identified  gap  in  clean�energy  access  for  the  poor,  GPOBA  designed  a  project  to  subsidize  38%  of  the  new  connection  cost  (approximately  $  141)  using  funds  from  a  $  5.1  million  grant  (World  Bank  2008).  The  remainder  of  the  total  connection  cost  was  divided  amongst  and  financed  by  the  four  local  gas  distribution  companies  over  six  years.  The  beneficiary  low�income  households  thus  received  a  loan  through  regional  gas  distribution  companies  to  cover  the  remaining  amount  ($  229)  to  be repaid over six years. Once they subsidized the cost of a new connection, the remaining grant money  was  given  to  the  regional  gas  companies  to  distribute  loans  over  six  years,  thereby  subsidizing  the  remainder of the cost.   This  project  was  conceptualized  by  GPOBA  in  coordination  with  Fundación  Promigas,  the  charitable  arm  of Promigas, the largest gas distribution and holding company in Colombia. The GPOBA first conducted a  monthly  household  expenditure  test.  This  helped  to  identify  the  poorest  communities  to  target  during  the  project, and determined that a direct subsidy of $ 141 could cover 38% of the total  connection  cost.  The  project  was  then  implemented  by  Promigas’  regional  gas  distribution  companies:  Guajira,  Gases  del  Caribe,  Surtigas,  and  Gases  de  Occidente.  It  targeted  low�income  households  in  the  Caribbean  coastal  and  south�west  regions—areas  with  some  of  the  highest  rates  of  poverty  in  Colombia  (World  Bank  2008).   GPOBA  used  grant  money  from  the  World  Bank  and  other  donors  to  fund  an  output�aid�  based  project.  Funds  were  used  to  directly  subsidize  the  one�time,  initial  cost  to  connect  Colombia’s  poorest  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 2 households  to  the  natural  gas  grid.  Having  identified  the  chief  barrier  to  clean  and  affordable  energy  access  facing  the  poorest  segments  of  society  as  being  the  cost  of  a  new  connection,  the  project  aimed  to  implement  new  natural  gas  service  connections  and  install  stoves  in  35,000  of  the  lowest�income  households.   This project was conceptualized in an effort to fill the services�provision gap and increase access to clean  energy.  It  aimed  to  bridge  the  gap  between  government  subsidy  schemes  and  consumer  demand  through  innovative,  output�based  (micro)  financing.  Several  stakeholders  including  auditors,  grantees,  and  natural  gas  companies  were  involved  in  this  project  at  different  stages  to  ensure  energy  access.  Grant  money  from  the  World  Bank  was  channelled  by  GPOBA  and  Fundación  Promigas,  the  two  main  implementers.  The  first  phase  of  the  project  was  formally  implemented  from  June  2006  to  November  2008.   Implementation  was  carried  out  by  various  partners.  The  four  regional  gas  distribution  companies  provided  the  new  connections  and  stoves  after  the  municipalities  had  identified  the  lowest  income  households.  The  media  was  used  to  publicize  the  project,  engage  communities,  and  ensure  that  the  right households were targeted. To verify the new connections and their use, financial company Deloitte  and  other  independent  verification  bodies  were  involved.  Once  proof  of  payment  of  the  first  three  months of bills was shown, the money was granted.  Project Description The  aim  of  the  project  was  to  install  a  gas  connection  and  stove  in  each  of  the  35,000  households  along  the  Caribbean  coast  and  south�west  regions  of  Colombia.  It  focussed  on  enabling  access  to  natural  gas  by  connecting  poor  Colombian  households.  This  was  achieved  by  partially  subsidizing  the  cost  for  low� income consumers, that is, paying for 38% of the cost of a new gas connection and installing a stove.  The  main  objective  behind  this  was  to  provide  clean  and  inexpensive  natural  gas  service  connections  and  stoves  to  35,000  of  Colombia’s  poorest  households.  It  used  an  output�based  aid  process,  first  providing  the  service  connections,  then  verifying  them  over  time  via  the  paid  bills,  and  subsequently  allocating the grant money.  The  project  targeted  beneficiary  households  from  ESE  Strata  1  and  2—the  lowest  income  groups  in  Colombia—who  are  geographically  concentrated  along  the  Caribbean  coast  and  in  the  south�west  region.  The  GPOBA  used  grant  money  from  the  World  Bank  and  other  donors  to  fund  an  output�aid�based  project.  Funds  were  used  to  directly  subsidize  the  one�time,  initial  cost  to  connect  Colombia’s  poorest  households  to  the  natural  gas  grid.  The  chief  barrier  to  clean  and  affordable  energy  access  facing  the  poorest segments of society was the cost of a new connection. The aim of the project was to implement  new natural gas service connections and install gas stoves in 35,000 of the lowest�income households.   The  GPOBA  conducted  a  monthly  household  expenditure  test  to  identify  the  poorest  communities  to  target  and  determine  the  effectiveness  of  a  direct  subsidy  of  $  141  that  could  cover  38%  of  the  total  connection cost. Essentially, the subsidy worked to fill a gap between the consumer and the supply side,  in support of the new connection.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 3 A  small�scale  pilot  project  was  expanded  upon  and  implemented  from  June  2006  to  November  2008.  Over  34,000  new  natural  gas  connections  were  subsidized  during  this  time.  Financing  the  balance  will  continue on behalf of the regional natural gas companies over the next six years.   The  project  thus  entailed  two  components.  The  first  provided  new  natural  gas  connections  among  the  identified  households.  The  second  was  a  management,  monitoring,  and  evaluation  of  the  use  of  these  new  connections.  It  was  implemented  and  coordinated  by  Promigas,  who  subcontracted  the  implementation amongst four regional gas distribution companies.   Despite  significant  reserves  of  natural  gas  in  Colombia,  its  poorest  households  are  often  unable  to  use  the fuel because of the high service connection costs. There appear to be links between health, poverty,  and  access  to  clean  and  affordable  energy.  WHO  reports  that  the  smoke  generated  from  burning  biomass  fuels  indoors  is  a  major  health  risk  (GPOBA  2009).  It  estimates  that  2.7%  of  diseases  worldwide  are  caused  as  a  result  of  this  smoke,  and  in  developing  countries  it  is  the  third  leading  cause  of  death  (GPOBA  2009).  The  impact  is  particularly  severe  on  females  and  children,  who  are  often  in  closest  proximity to the polluting fumes.   Given  a  lack  of  income,  these  households  are  forced  to  use  costlier  and  more  polluting  fuels  because  they  cannot  afford  the  start�up  cost  for  new  natural  gas  service  connections.  Extreme  poverty  exists  in  many  households  in  the  Caribbean  coastal  region  and  hinders  their  access  to  clean  and  cost�effective  energy. Despite existing subsidy schemes provided by the government, the GPOBA and Promigas sought  to  fill  the  gap  between  the  demand  and  supply  of  clean,  affordable,  and  accessible  energy  for  the  poorest households.  Even  then,  the  initial  connection  cost  is  a  barrier  to  natural  gas  access  for  Colombia’s  poor.  They  continue  to  use  other  sources  of  costlier,  riskier,  and  unreliable  fuels.  Electricity  shortages  plague  areas  with  lack  of  infrastructure,  firewood  and  coal  are  difficult  to  gather  and  use,  and  cause  eye  infections  and  allergies  when  burnt.  This  project,  therefore,  subsidized  the  initial  cost  of  a  stove  and  new  connection from the consumer, and from the supplier side it ensured a long�term grant for sustainability  of use.  Key Players and Their Roles Player  Role  The beneficiaries  The  target  groups  were  identified  as  households  from  socioeconomic  strata  1  and  2.  The  project  enabled  them  to  transform into healthier and more sustainable communities.  The Global Partnership on Output�Based Aid  GPOBA, a World Bank�administered programme, coordinated and  (GPOBA)  led  the  project.  They  were  approached  by  Promigas,  and  in  2006  began  this  programme  with  Fundación  Promigas  to  promote  natural gas use among poor households.  Promigas  Colombia’s  largest  gas  holdings  and  transmission  company,  it  identified  and  involved  regional  distribution  companies  for  implementation  of  the  project.  Some  of  its  regional  distribution  companies  were  entrusted  with  providing  new  gas  stoves  and  connections.  The  provision  of  connections  was  divided  amongst  the  following  gas  distribution  companies:  Gases  de  la  Guajura  (5,000  households),  Gases  del  Caribe  (10,000  households),  Surtigas  (10,000  households),  and  Gases  de  Occidente  (10,000  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 4 Player  Role  households).   Fundación Promigas   The  charitable  arm  and  foundation  of  Promigas,  it  was  the  main  project  implementer  and  coordinator,  liaising  between  the  households, gas companies, and the funder.  Municipal leaders and the media (local TV and  These  groups  helped  secure  community  buy�in  and  provided  ESE  radio stations)  information to target the beneficiaries.   Fundación Amigos  One  of  several  local  NGOs  and  CBOs  that  helped  with  the  outreach  and  to  secure  community  buy�in.  Fundación  Promigas  worked  with  different  collaborators/partners  depending  on  the  region.  In  Baranquilla,  for  instance,  a  region  infamous  for  its  drug  cartels, the programme implementers had to gain the trust of the  community before gaining access to them.   Media organizations  A strong media and outreach component, which used TV/radio to  raise  awareness  and  involved  women’s  groups  to  secure  community buy�in.   Deloitte and other independent verification agents  These  were  asked  to  certify  and  inspect  the  new  gas  connections  (IVA)  as  outputs.  Their  technical  and  financial  audits  formed  a  monitoring and evaluation component that was incorporated into  the project’s overall design.   Project Implementation The  project  was  implemented  in  two  phases.  Phase  1  dealt  with  providing  the  initial  connections,  while  phase  two  comprised  the  longer�term  subsidy  and  monitoring  and  evaluation  aspects.  Local  municipalities  helped  to  initially  identify  eligible  recipient  households  from  strata  1  and  2.  Fundación  Promigas  then  worked  with  regional  distribution  companies  to  install  the  new  stoves  and  connections.  Once  these  were  in  place  and  following  the  commencement  of  the  gas  service,  the  regional  companies  documented  the  outputs,  namely,  the  new  connection,  to  ensure  quality  standards  were  met  and  proof  of services via payment of three bills. Fundación Promigas then hired IVAs to review the gas connections  as  well  as  to  perform  technical  and  financial  audits  at  random,  thereby  ensuring  that  all  criteria  were  met.  The  GPOBA  disbursed  funds,  after  reviewing  the  verification  of  the  outputs  by  IVA  and  Fundación  Promigas.  The  regional  distributors  were  therefore  compensated  for  the  new  service  connections.  The  initiative thus included a subsidy that worked as a one�time connection cost from the demand side and a  loan through the gas company from the supply side.  Regulatory and institutional arrangements The  GPOBA  granted  the  money  to  finance  the  subsidy,  and  provided  project  overseeing  to  ensure  that  the poor could maximize the benefits of each dollar, using output�based aid mechanisms.  The  partnership  between  GPOBA  and  Fundación  Promigas  used  an  output�based  approach,  whereby  funding/subsidy  was  contingent  on  the  following  criteria:  proof  that  the  household  is  strata  1  or  2,  in  other  words,  belongs  to  the  poorest  populations;  certification  and  connection  of  the  new  gas  stove  and  service  by  an  IVA;  and  proof  that  the  households  with  a  new  gas  connection  have  obtained  and  paid  for  their service for at least three months (Mandri�Perrott 2010).  Fundación Promigas co�implemented the project with the regional distribution companies using GPOBA� coordinated  grant  money.  These  companies  provided  the  resources,  financing,  and  technical  know�how  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 5 for  the  new  connections.  Fundación  Promigas  oversaw  the  work  and  ensured  that  the  new  connections  were installed properly.  Financial arrangements GPOBA  grants  operate  on  an  output  basis.  Funds  are  deployed  when  the  grant  recipient—Promigas  and  the  regional  gas  distribution  companies,  in  this  case—can  show  that  the  measured  outputs  were  achieved. Thus, the disbursement of grant money relies on the delivery and documentation of outputs.  The  GPOBA  program  is  administered  by  the  World  Bank.  The  project  in  Colombia  received  donor  support  from  Department  for  International  Development  (DFID)  and  International  Finance  Corporation  (IFC).  The  funds  for  the  program  were  granted  by  the  GPOBA  only  after  measured  outputs  had  been  achieved.  Promigas coordinated the allocation of grant funds amongst the four regional distribution companies, or  implementers. It was also the body held accountable for consolidating and processing payment requests  to  GPOBA.  These  were  based  on:  1)  a  stratification  certificate,  2)  a  technical  certificate,  and  3)  a  connection certificate from the household.  The  IVA  managed  the  technical  and  financial  audits  to  evaluate  the  project  and  played  the  role  of  a  monitor.  But  the  project  lacked  capacity  building,  skill  building,  and  training  of  the  local  community  to  maintain  the  connections,  understand  when  leaks  occur,  and  prevent  misuse  while  promoting  energy  conservation. Skills and technical support came from the local distribution companies, although perhaps  an independent nodal person could  be  identified in  every region  to help train  and  maintain connectivity  over time.   Innovative approaches A  defining  element  of  the  project  was  the  GPOBA  mechanism,  the  basis  of  output�based  aid.  Instead  of  providing  the  connections  and  stoves  for  free,  and  subsidizing  them  100%,  the  partial  subsidy  of  38%  enabled  a  wider  reach  of  the  project  to  35,000  households,  instead  of,  say,  10,000  households.  Customers,  therefore,  had  a  responsibility  and  felt  a  sense  of  ownership  when  paying  their  bills  and  being  included  as  part  of  the  system.  The  natural  gas  connection  has  essentially  facilitated  a  transformation into sustainable and healthier communities.  This  differs  from  traditional  investments  and  microfinance  endeavors  or  micro�loans,  where  the  impact  is  measured  in  terms  of  inputs  rather  than  direct  output.  Output�based  aid  lets  donors  allocate  resources  and  funds  more  effectively  by  estimating  the  costs  per  beneficiary.  It  has  inbuilt  checks�and� balances  mechanism.  As  a  result,  more  resources  can  be  leveraged  and  allocated  effectively  to  help  more  people.  ‘The  GPOBA  process  allows  the  measurement  of  the  progress  of  the  project  and  shows  how outputs need to be documented and presented (GPOBA 2009)’.  Output�based  aid  is  an  innovative  way  of  granting  and  targeting  donor  funds  for  development  aid.  The  subsidies were granted once the outputs were confirmed. In this case, the measurable outputs were the  gas connection and stove. An independent verification agent had to confirm the  existing gas connection  with proof (showing three months of gas bills had been paid). Thereafter, GPOBA allowed the payments.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 6 This  was  evidence  of  a  customer  and  service  provider  relationship,  but  it  needs  to  go  beyond  three  months. Perhaps, once a year for the next six years until the loan has been paid off can be considered an  option.  Level of involvement of the stakeholders, especially the beneficiary community The  success  of  this  project  resulted  from  the  collaboration  and  division  of  responsibility  among  the  different stakeholders:  The  beneficiaries  of  the  project  were  the  recipients  of  new,  subsidized  natural  gas  connections  and  stoves.  Eligible  participants  were  identified  by  local  municipalities  as  the  poorest  households—classified  as  strata  1  and  2  according  to  the  ESE  ratings  by  Colombia’s  National  Planning  Department.  Their  role  was  to  show  evidence  of  their  new  connections  so  that  the  grant  money  could  be  transferred  to  subsidize  their  new  gas  connections.  The  payment  of  bills  on  time  was  part  of  the  inbuilt  monitoring,  contingent on the disbursal of funds.  Municipal  leaders  helped  identify  households  from  strata  1  and  2  and  publicized  the  benefits  of  these  new  natural  gas  connections  for  healthier,  more  sustainable  communities.  The  media  played  an  outreach  role,  coordinating  the  buy�in  of  communities  by  engaging  them  and  publicizing  the  project  to  effectively target the beneficiaries.  The  GPOBA  conceptualized  and  provided  project  expertise  by  devising  the  output�based  aid  guidelines.  It  provided  and  coordinated  financing  of  the  subsidy  to  ensure  maximum  utility  of  all  the  funds  granted  to  assist  the  poor.  It  also  helped  identify  partners,  document  the  results,  and  dispense  the  allocated  funds  once  outputs  were  verified.  Its  main  role  was  providing  expertise  for  the  output�based  aid,  whereby funds were deployed to the grant recipient (Promigas and the regional distribution companies),  once measurable outputs had been achieved.  The  World  Bank,  via  the  GPOBA,  was  the  main  financier  of  the  project,  extending  funds  to  the  tune  of  $  5.1  million.  Donor  support  for  the  project  also  came  from  the  International  Finance  Corporation  (IFC)  and the Department for International Development (DFID).  Fundación  Promigas,  the  charitable  arm  of  Promigas,  served  as  the  main  implementing  partner.  It  was  responsible  for  coordinating,  identifying,  and  supplying  the  new  natural  gas  service  connections.  It  was  responsible for overseeing the work and ensuring that the new connections were established properly.   Promigas leveraged its network of regional gas distribution companies in Colombia, and was responsible  for  implementing  the  project.  It  divided  the  new  connections  amongst  the  following  regional  gas  distribution  companies:  Guajira,  Gases  del  Caribe,  Surtigas,  and  Gases  de  Occidente,  and  collaborated  with  service  providers  at  various  stages  of  the  project.  The  regional  companies  provided  the  requisite  resources, household funding, and technical expertise to install the new stoves and gas.  Deloitte  and  another  independent  verification  agent  (IVA)  formed  two  private  financial  auditor  firms  were  hired  to  measure  the  output  by  verifying  the  new  connections  and  payment  of  three  months  of  electricity bills. As independent verifiers, they played an unbiased, project monitoring role.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 7 The  beneficiary  households  were  approached  with  gas  connections,  but  were  tasked  with  maintaining  the  consumer�service  relationship.  They  were  explained  how  it  would  work,  and  that,  thereafter,  gas  meter would be checked and a monthly bill sent at the beginning of each month.   Household  buy�in  was  secured  by  explaining  the  project  and  demonstrating  the  impact  of  this  subsidy  on  their  energy  expenditure:  The  evidence  that  natural  gas  was  a  cheaper  and  cleaner  fuel  than  LPG,  firewood  or  coal  ($  12–20  a  day)  helped  secure  buy�in,  while  the  project  created  a  sense  of  community  ownership  because  it  was  a  partial  subsidy  instead  of  the  new  stoves/connections  being  provided  for  free.   From  its  inception,  the  project  identified  and  anticipated  certain  risk  factors  and  tried  to  address  them  through  the  project  design.  One  concern  identified  by  the  project’s  architect  was  ensuring  and  maintaining  a  demand  for  natural  gas  by  the  consumers  in  these  low�income  households.  To  address  this  issue,  the  households  were  subsidized  on  the  initial  service  connection  cost  and  were  asked  to  pay  an  initial  amount  that  was  equivalent  to  their  monthly  energy  access  charge.  There  were  no  incentives  to  encourage  regulation,  fuel  conservation  or  supportive  education  program  for  the  beneficiary  households.  This  was  because  initially,  the  consumers  had  to  be  encouraged  to  actually  use  their  connections consistently, instead of not doing so. As such, conservation concerns never arose.   Another  practical  obstacle  encountered  was  that  the  grant  money  was  in  US  dollars  and  had  to  be  converted  in  order  to  subsidize  costs  in  Colombia  (Mandri�Perrott  and  Patella  2007).  Currency  devaluation became an issue for the project, affecting the subsidy and budgeting estimates. In this case,  the cost was absorbed by the World Bank as a charitable practice. For the future and for other program,  a  system  to  protect  against  such  a  risk  is  required.  Explicit  agreements  outlining  responsibilities  were  identified as a way out (Mandri�Perrott and Patella 2007).  Ensuring  community  involvement  was  closely  linked  to  the  demand�side  risk  and  questions  of  whether  consumers  would  use  the  sustainable  fuel  system  enabled  through  the  project.  This  issue  was  mitigated  through  the  pilot  and  study,  and  similar  outreach  involving  poor  communities  by  engaging  the  media,  community leaders, and representatives.   Verification  of  connections  and  energy  use  was  another  concern  raised  during  the  project.  The  project  relied  on  a  series  of  checks  and  balances  using  verifications  from  independent  authorities.  The  disbursement  of  grant  funds  was  contingent  on  providing  this  evidence.  Although  paid  gas  bills  were  verified  up  to  three  months,  there  was  no  payment  check�ins  thereafter.  While  the  project  used  evidence  of  paid  gas  bills  as  a  measurable  output,  it  did  not  address  concerns  like  misuse  of  energy,  higher  bills,  energy  conservation,  and  sustainability  of  use  or  longer�term  risks.  The  most  informal  households—the  poorest  of  the  poor,  who  may  not  even  have  the  infrastructure  to  live  in—may  have  been  overlooked  by  the  targeting  mechanism  for  not  even  having  the  habitats  or  separate  kitchens  for  stoves (Mandri�Perrott and Patella 2007).   Results and Impacts The  project  has  had  a  positive  impact  on  individual/community  health  and  environmental  conservation,  and  has  proved  to  be  economically  sound  at  the  same  time,  by  providing  an  affordable  fuel  alternative  and thereby resulting in decreased expenditure on health care.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 8 The  major  impact  has  been  in  terms  of  healthcare  savings.  This  implies  that  even  greater  savings  could  occur  if  the  government  supports  the  implementation  of  such  a  project  on  a  nationwide  scale.  The  households  experienced  a  decline  in  the  number  of  respiratory  diseases,  resulting  in  better  health  overall  and  a  decrease  in  household  health  expenditure:  ‘For  each  dollar  donated  by  the  GPOBA,  the  government  also  saves  approximately  $1–2  over  two  years  in  the  treatment  of  respiratory  infections  amongst adults and  children’ (GPOBA 2009). The switch from risky  and polluting fuels to natural gas has  enabled  savings  of  half  a  month’s  income  per  year  (Mandri�Perrott  and  Patella  2007).  It  also  resulted  in  the  reduction  of  health  risks,  and  contributed  toward  significant  savings  from  health  expenditure  associated with other indoor fuels (Mandri�Perrott and Patella 2007).  The  project  has  had  an  extremely  high  success  rate.  Of  the  35,000  new  service  connections  that  were  targeted,  34,138  new  connections  were  verified  (Mandri�Perrott  2010).  This  was  accomplished  by  proving  ‘satisfactory  service  delivery’,  measured  by  providing  paid  electricity  bills  for  the  first  three  months.  Only  207  customers  (2%  of  the  total  number  of  beneficiaries)  were  unable  to  continue  paying  for the service or verify their connections via the IVA (GPOBA 2009).  However,  apart  from  the  verification  of  payment  for  three  months’  worth  of  electricity  bills,  there  is  no  way  of  knowing  the  impact  on  these  households  and  their  responsibility  towards  this  form  of  energy.  Health  economics  projections  showed  significant  savings  and  benefits  to  the  wellbeing  of  the  households.  But the  project  does not seem able  to  document energy conservation efforts  or misuse, for  instance.  This  project  was  successfully  completed—98%  of  the  total  connections  were  accomplished,  and  34,139  connections  were  verified  for  three  months’  service  delivery  and  payment  of  bills.  Overall,  the  households  and  wider  community  benefitted  from  access  to  economical,  clean,  and  more  sustainable  energy. The attrition rate was reported to be 0.01%.  By offering a gas consumption subsidy, the project enabled people use of a clean and affordable form of  energy,  which  would  have  been  difficult  for  them  to  access  otherwise.  Natural  gas  is  a  beneficial  fuel  because apart from being abundantly available and affordable, it is convenient to access, there is no risk  of  the  user  getting  burnt,  and  is  a  cleaner  indoor  fuel.  Firewood,  on  the  other  hand,  has  to  be  bought  (alternatively,  is  time�consuming  to  gather),  can  cause  burning,  stings  the  eyes,  leads  to  infections,  and  poses a serious respiratory health risk.   A  study  by  the  Health  Economists  Group  from  University  of  Cartagena  and  the  Universidad  del  Norte  showed  almost  60%  reduction  in  respiratory�  and  air�pollution�related  illnesses  (Mandri�Perrott  and  Patella  2007).  Over  a  period  of  10  years,  they  estimated  major  savings  on  individual  and  environmental  health.   The  research  also  demonstrated  that  40%  of  households  suffered  from  respiratory  illnesses  before  the  project (Mandri�Perrott and Patella 2007). After installing the new stoves, such illness fell by 75% due to  decreased  exposure  to  indoor  air  pollutants  from  the  burning  of  fuels.  The  project  revealed  improved  health  outcomes,  and  was  more  effective  both  in  terms  of  costs  and  outcomes  than  other  directly  targeted  health  interventions  (Mandri�Perrott  and  Patella  2007).  The  study  also  estimated  an  economic  rate of return of 62% over 10 years (Mandri�Perrott and Patella 2007).  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 6 9 Moreover, as a  direct result of using  natural  gas to replace firewood, an  estimated 34  hectares of forest  and swamp land were preserved (Mandri�Perrott and Patella 2007).  The  response  of  these  poor  households  receiving  access  to  energy  has  been  positive.  The  project  verified  the  demand  and  use  of  the  connection  by  making  proof  of  payment  of  electricity  bills  for  the  first  three  months  mandatory.  Thereafter,  these  bills  serve  to  document  the  loan  received  through  the  gas  company,  which  will  continue  over  the  six  years  of  the  project’s  duration.  The  project  promoted  ‘responsible  customers’,  who  pay  their  bills  on  time  and  recognize  the  value  of  the  new  connections.  They  were  even  willing  to  sacrifice  in  other  areas  of  their  lives  so  as  to  ensure  timely  and  consistent  payments.  It  has  also  created  a  sense  of  ownership  and  helped  the  neediest  of  communities,  who  often  feel  neglected  and  whose  issues  remain  unaddressed.  The  project  has  essentially  helped  them  help  themselves via a partial subsidy (Mandri�Perrott 2007; Mandri�Perrott 2010).   An  inherent  aspect  of  using  natural  gas  has  also  been  the  promotion  of  an  environmentally  sustainable  type  of  energy.  Responsibility  to  address  one’s  own  health  and  well�being  as  well  as  that  of  the  household/family and the costs involved were also addressed.   Enabling Environment and Barriers An  important  enabling  factor  for  clean  energy  access  to  poor  households  has  been  the  large  natural  gas  reserves  that  exist  in  Colombia.  Although  people  were  unable  to  afford  the  connection  fees,  they  could  pay their monthly gas service bills. As such, the situation was suited for an output�based subsidy project.   Another  enabling  factor  was  the  reach  of  Promigas  and  expertise  of  the  different  collaborators.  Having  identified  a  gap  in  subsidizing  clean  energy  connections,  Promigas  contacted  GPOBA  for  guidance.  Thereafter,  the  series  of  good  checks�and�balances  with  expert  partners—Deloitte  (the  IVA),  GPOBA,  Promigas,  and  Fundación  Promigas—also  facilitated  the  project  by  creating  enabling  conditions.  Promigas’  sub�companies  benefitted  by  procuring  new  consumers  and  provided  energy  that  was  economically  and  environmentally  sustainable  in  the  long  term.  This  consumer�producer  link  was  facilitated in an innovative, output�based way.   In this case, an important enabling factor for the initiation, implementation, and ultimate success of this  project  was  using  the  output�based  mechanism  from  GPOBA.  Output�based  aid  is  effective  because  it  minimizes  waste  of  finances,  increases  efficiency,  and  ensures  quality  of  standards  through  stringent  oversight.  This  was  especially  applicable  in  this  particular  case,  where  a  high  connection  fee  acted  as  an  impediment  to  clean  energy  access.  It  appears  that  such  projects  are  best  for  supplying  basic  services  and infrastructure (Mandri�Perrott and Patella 2007).  Key Lessons, Continuity, and Replicability The  project  appears  to  be  sustainable  in  terms  of  its  impact.  The  households  that  received  new  gas  connections  are  now  using  a  cleaner,  more  sustainable  form  of  energy.  Although  the  first  phase  of  granting  new  stoves  and  connections  has  ended,  but  over  the  next  six  years  (2008–2014),  Fundación  Promigas will continue to grant annual certifications and employ the IVA for random site visits.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 0 In  spite  of  being  a  one�time  cost  of  the  connection,  in  order  to  ensure  continuity,  the  funds  are  dispensed only when output is shown. Gas companies continue to subsidize beneficiaries for a period of  six  years,  thereby  ensuring  supply.  The  verification  of  demand  after  the  first  three  months  is  an  indicator,  but  does  not  ensure  demand.  Further  monitoring  and  evaluation  after  a  period  could  be  useful.  The  experience  of  output�based  aid  to  subsidize  the  provision  of  basic  services  in  Colombia  demonstrates  efficient  and  effective  use  of  funds.  Clear  project  guidelines  were  set  to  target  and  implement  new  gas  connections  for  the  poorest  households,  and  all  payments  of  aid  were  delayed  until  measurable  outputs  were  shown.  This  evidence�based  decision  making  is  being  looked  at  while  further  promoting such projects. Replication, however, relies on several factors.  A  key  element  of  success  was  having  good  implementing  partners,  who  were  able  to  ensure  the  achievement  of  the  project.  The  regional  distribution  companies  had  the  technical  expertise  and  scope  to  implement  the  project.  There  were  also  several  inbuilt  project  design  elements,  which  enabled  project  success  such  as  the  output�based  aid  mechanism,  independent  verification  and  certifications,  and  so  on.  The  output�based  aid  mechanism  was  suited  to  the  provision  of  basic  services,  and  the  independent verification agents were extremely effective in evidence�based resource allocation.   Working in collaboration with partners and implementers  meant rapid installation of connections, while  a  partial  subsidy  allowed  a  greater  number  of  households  to  be  impacted.  The  project  resulted  in  an  overall improvement in the standard of living by addressing health issues.   Replicating  this  project  depends  on  the  availability  of  natural  gas  reserves  or  a  similarly  abundantly  available  economical  and  clean  source  of  energy.  There  were  several  inadvertent  benefits,  including  the  impact  being  more  dramatic  in  terms  of  health  rather  than  the  economics  of  clean  energy  access.  This  could  perhaps  be  a  method  of  engagement  for  these  beneficiary  communities  and  an  improved  way  of  targeting them.  Validation  of  the  households  was  an  unexpected  benefit  (Mandri�Perrott  and  Patella  2007).  Many  households  were  located  in  areas  beyond  the  realms  of  city  planning.  As  a  result  of  billing  and  connection  activities,  the  distribution  companies  undertook  a  survey  to  inform  the  municipalities  of  the  new  households  and  ensure  their  registration.  Future  projects  could  perhaps  offer  additional  incentives  for implementers as well as documenters to undertake supporting activities (Mandri�Perrott 2010).  The  project  successfully  identified,  targeted,  and  addressed  a  gap  in  clean  energy  use  and  access,  and  could  potentially  be  scaled  up  in  Colombia  with  clear  targeting  and  liaising  amongst  collaborators  and  coordinators. A national replication is in the works to promote energy access for all.   Similar  output�based  aid  projects  in  telecommunications  and  the  water  sector  have  experienced  different  degrees  of  success.  In  countries  such  as  Cambodia  and  Armenia,  project  implementers  have  not been ready to take on the huge role in the manner in which Promigas did. This has been a challenge  to  replication  elsewhere.  Within  Colombia  itself,  however,  there  is  a  lot  of  scope  to  scale  up  and  ensure  clean energy access for the country’s poor.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 1 The  targeted  energy  access  and  subsidy  could  perhaps  be  scaled  up  in  other  parts  of  Colombia  with  improvements. The government could expand the project nationally with substantive healthcare savings  for  poorer  households.  This  type  of  project  is  particularly  efficient  and  effective  in  implementing  the  provision  of  basic  goods  and  services  to  low�income  populations.  The  successful  replication  of  the  project  internationally  will  depend  on  the  availability  of  natural  gas  or  a  similarly  clean  and  economic  energy reserve in the respective areas. Successful replication also depends on setting the specific targets  and  mitigating  risks  early  on,  and  conducting  pilot  projects  to  check  the  feasibility  and  benefits  over  time.  This  case  demonstrates  the  importance  of  identifying  and  collaborating  with  effective  implementation partners.   Project  management  played  a  key  role  in  the  success  of  this  project.  Although  owned  by  Promigas,  Fundación  served  as  a  third  party.  Each  company  acted  independently  in  terms  of  verifications  as  well.  An  important  monitoring  and  evaluation  (M&E)  component  operated  in  this  way,  while  the  GPOBA  was  also  independently  verifying  the  outputs.  Fundación  also  administered  the  project  and  served  as  a  link  between  GPOBA  and  the  regional  gas  distribution  companies.  It  helped  the  companies  select  the  beneficiaries,  ensured  targeting  goals  were  achieved,  and  helped  coordinate  agreements  on  the  implementation and practical operations of the new gas connections. Fundación Promigas also regularly  carried  out  field  visits  to  clarify  issues  with  the  distribution  companies  in  relation  to  the  beneficiary  households  or  with  regards  to  payment  mechanisms.  This  demonstrates,  however,  the  need  for  a  more  active  project  manager  who  can  work  full  time  and  interface  with  the  different  implementers  (Mandri� Perrott 2010).   Cross verification of results and measurement of economic, health, and environmental impacts was also  important.  The  IVA  played  a  crucial  role  in  verifying  project  outputs  and  activities  to  ensure  the  objectives  were  being  met.  The  financial  IVA  (Deloitte)  was  already  the  financial  auditor  for  the  gas  distribution  companies,  which  helped  save  the  cost  of  hiring  someone  new  or  unfamiliar  with  the  ongoing  activities.  The  benefit  of  an  entirely  new  entity  would  be  to  critically  evaluate  the  results  in  terms of health and the environment as well as the technical and financial audits (Mandri�Perrott 2010).  Connections  were  verified  at  the  end  of  each  year,  but  also  every  month  as  part  of  the  loan  program.  The  bill  was  not  only  a  receipt  showing  gas  consumption,  but  was  also  proof  of  their  loan  payment  and  interest. Verification each month via close commercial relation was an innovative step.  A  system  needs  to  be  in  place  as  a  protection  from  exchange  rate  fluctuations  during  funding.  One  solution  is  to  outline  the  specific  responsibilities  from  the  outset.  During  the  project  period,  the  dollar  depreciated  against  the  Colombian  peso.  Hence,  the  actual  payable  subsidy  was  reduced  and  the  difference  had  to  be  paid  by  the  World  Bank.  There  needs  to  be  a  mechanism  whereby  the  financial  burden  would  not  be  imposed  on  the  implementers  (Mandri�Perrott  2010).  Thus,  to  address  the  exchange�rate risk, it is crucial to be explicit about who bears the burden of the risk. There are potential  losses, but also the potential for benefits.   The  project  used  an  ESE  classification  system,  which  may  not  be  up  to  date.  The  method  of  targeting  beneficiary  populations  could  therefore  be  improved.  Furthermore,  once  they  are  able  to  access  basic  services,  it  is  unclear  whether  the  households  need  to  be  classified.  The  project  could  have  just  focused  on  strata  1  instead  of  strata  2  as  well—the  poorest  of  the  poor  (Mandri�Perrott  2010).  For  the  purposes  of  addressing  the  needs  of  the  poorest,  one  might  reconsider  the  targeting  methods,  and  whether  another  system  could  be  developed  such  an  eligibility/application  scheme  for  low�income  households.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 2 Another  method would be to  use health  data showing incidence  of respiratory diseases, and to  use  that  to  target  the  beneficiaries  (Mandri�Perrott  2010).  Exclusion  of  target  households  based  on  technical  considerations  was  a  risk  encountered  during  the  project.  Because  of  space  restrictions  of  using  natural  gas,  there  needs  to  be  a  parallel  program  that  can  first  ensure  the  site  is  safe  for  a  natural  gas  connection; and if it is not, offer expertise and support to transform the site. A requisite of a natural gas  connection  is  a  separate  kitchen  space  for  safety,  which  could  be  a  barrier  if  there  are  space  issues.  A  parallel  training  and  education  program  could  help  create  safer  cooking  spaces  among  the  poor  households (GPOBA 2009).  Households  that  relied  on  LPG  received  a  $  20  voucher  towards  the  connection  cost  as  a  financial  incentive (Mandri�Perrott and Patella 2007). This was a means of encouraging them to switch from using  the  cylinder  to  having  a  natural  gas  connection  set  up.  A  comprehensive  education  component  to  explain the benefits of switching might also have been useful.   The  involvement  and  interest  of  the  beneficiaries  via  their  subsidized  connections  are  important  for  further  engagement.  The  beneficiaries  and  implementing  agencies  organized  a  local  media  campaign  and a series of outreach efforts to gain attention and gather support. The project involved the mayors of  municipalities, leaders, and other community representatives to affect buy�in and community ownership  of  the  projects.  This  also  could  be  used  as  part  of  the  component  to  provide  information  on  the  benefits/importance of clean energy.  Strong  M&E  components  were  an  important  feature  incorporated  into  the  project  and  were  crucial  for  its  success.  The  bill  for  consumers  documented  the  customer  loan  program,  operating  through  the  distribution  companies.  The  bill  itself,  therefore,  not  only  documented  gas  but  also  the  loan  programs  themselves.  Fundación  Promigas  also  ensured  the  installation  of  connections  and  verified  these  every  year, but the bill was checked every month.   There  was  an  education  campaign  that  drew  attention  to  the  benefits  of  switching  from  LPG  and  replacing  the  cylinders.  The  households  needed  to  be  convinced  over  time.  The  issue  of  over  consumption, misuse or conservation never really arose because these are poor households who did not  waste in the first place. Given that initial usage was little, there was no need to emphasize a decrease in  consumption.  In  fact,  implementers  from  the  companies  and  Fundación  Promigas  had  to  encourage  consumption and convince the households that more is better.  The  education  module,  which  was  led  by  Promigas,  emphasized  how  natural  gas  was  better  than  solid  fuels  and  safer  at  the  same  time.  LPG  cylinder  was  an  important  example  to  show  the  cost  differential  and  validate  the  benefits  of  a  connection  as  against  a  cylinder.  Efforts  were  also  focused  on  depicting  health impacts and on encouraging consumption.   An  outreach  component  that  would  further  engage  as  well  as  inform  the  beneficiaries  is  crucial  to  promote  clean  energy  use  and  conservation.  The  project  could  benefit  from  strengthening  the  involvement  and  knowledge  aspects,  educating  the  households  on  matters  related  to  maintaining  the  connections,  ensuring  a  better  understanding  of  the  benefits,  implications  and  impacts  of  using  natural  gas  as  opposed  to  other  fuels,  rather  than  simply  providing  the  evidence  of  financial  savings  and  the  benefits of convenience.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 3 The  first  phase  of  the  project  has  been  completed,  and  the  outputs  have  been  measured.  As  many  as  34,138  new  connections  have  been  verified  (98%  of  the  expected  total  of  35,000).  Financing  by  the  gas  companies  will  continue  till  2014,  led  by  the  regional  gas  distribution  companies.  During  this  time,  GPOBA will continue to respond to requests to disburse funds.  References GPOBA. 2009. Natural Gas in Colombia: Connecting Poor Households. Mimoproductions. [DVD].  Mandri�Perrott C and Patella D. 2007. Output�based Aid in Colombia: Connecting Poor Households to  Natural Gas Service. [OBA Approaches Note Number 17.  Mandri�Perrott C. 2010. Connecting Colombia’s Poor to Natural Gas Services: Lessons Learned from a  Completed Output�Based Aid Project. [OBA Approaches Note Number 31.]   World Bank. 2008. Implementation Completion and Results Report on a Grant in the Amount of $ 5.1  Million Equivalent to the Fundacion Promigas for a Natural Gas Distribution for Low Income  Families in the Caribbean Coast Project.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 4 ANNEX 6 | COMMERCIALIZATION OF IMPROVED COOK STOVES (ICS) FOR REDUCED INDOOR AIR POLLUTION IN URBAN SLUMS OF NORTH-WEST BANGLADESH Snapshot TITLE OF INITIATIVE  COMMERCIALIZATION  OF  IMPROVED  COOK  STOVES  (ICS)  FOR  REDUCED  INDOOR  AIR  POLLUTION  IN  URBAN  SLUMS OF NORTH�WEST BANGLADESH  Objective  To  reduce  the  exposure  to  indoor  air  pollution  (IAP)  through  changes  in  behaviour  and    energy�use practices.   Region  South Asia   Country: city, state  Bangladesh: Saidpur and Parbatipur in the north�west region.  Urban poor   Saidpur  and  Parbatipur  represent  typical  urban  slums  with  cramped  huts  that  have  poor    ventilation  within  or  among  them.  On  dry  days,  cooking  mostly  takes  place  in  the  scarce  common space available outside, making it smoky and polluted.   Duration  2005–07  Key stakeholders  • Slum  dwellers  of  selected  wards  in  Saidpur  and  Parbatipur  were  the  principal    beneficiaries of the project   • Winrock  International,  an  American  non�government  organization  (NGO)  got  USAID  funding  in  association  with  Village  Education  Resource  Centre  (VERC)  and  Concern  Worldwide  Bangladesh,  two  Bangladeshi  NGOs,  in  implementing  this  project.  Appropriate  Rural  Technology  Institute  (ARTI)  of  India  provided  some  technical  support through Winrock   • Local  health  volunteers,  community  leaders,  local  government  officials  and  health  workers, local artists and performers were involved at various stages of the project   • Traditional  cook  stove  makers  and  new  entrants  in  the  business  were  trained  to  manufacture  the  improved  cook  stoves.  Participation  of  manufacturer  of  the  stove  parts and retail sellers of the components of the stoves was important for its success.  Current status  The  project  was  completed  in  2007,  but  selling  improved  cook  stoves  (ICS)  has  continued    on  a  commercial  basis.  VERC  continues  to  address  queries  and  offer  advice  regarding  ICS,  and  manages  the  micro�credit  fund  for  entrepreneurs  to  provide  new  loans.  It  is  expanding  the  project  in  the  region  and  replicating  a  similar  model  in  another  part  of  the  country. Concern has expanded its health programme in the northwest of Bangladesh.  Background Ever  since  the  independence  of  Bangladesh  in  1971,  the  country’s  reliance  on  biomass  for  cooking  has  been  a  major  concern.  The  Bangladesh  Council  of  Scientific  and  Industrial  Research  (BCSIR)  started  its  improved  cook  stove  (ICS)  and  biogas  projects  in  the  early  1970s.  The  focus  of  this  initiative  was  to  increase  energy  efficiency  and  save  the  environment.  At  the  time,  an  estimated  99%  of  the  population  used biomass for cooking.   In  the  early  1990s,  along  with  energy  efficiency,  the  focus  on  ICS  also  started  considering  indoor  air  pollution  and  its  health  impact  on  women  and  children.  Several  studies  have  shown  the  adverse  effects  on  health  that  include  headache,  eye  soreness,  respiratory  problems,  asthma,  pneumonia,  blood  pressure,  and  other  diseases  that  result  from  indoor  air  pollution.  An  estimated  90%  population  in  Bangladesh uses biomass for cooking. Although many carry out indoor cooking throughout the year, the  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 5 problem is more acute during the long rainy season when women are forced to cook indoors. Generally,  the  entire  population  is  somewhat  exposed  to  the  smoke  and  fumes  from  the  burning  of  solid  fuel,  but  the  most  vulnerable  groups  are  women  and  children.  In  a  recent  seminar  held  in  Dhaka  on  IAP,  the  World  Health  Organization  (WHO)  reported  46,000  deaths  annually  in  Bangladesh  due  to  IAP.  As  many  as 32,000 of the affected are children. IAP from burning wood, animal dung and other solid bio�fuels is a  major  cause  of  acute  respiratory  infections  (ARI).  WHO  also  reported  that  approximately  4%  of  all  diseases in Bangladesh can be attributed to IAP (Asaduzzaman, Barnes, and Khandker 2010).  In  Bangladesh,  over  90%  of  households  use  biomass  such  as  cow  dung,  leaves,  twigs,  straw,  jute  sticks,  bamboo,  wood,  and  so  on  for  cooking  purposes.  Lack  of  proper  ventilation  in  kitchens  and  congested  household  crammed  in  slum  areas  lead  to  heavy  concentration  of  smoke  and  fume  particles,  especially  indoors. The level of particles inside a kitchen where solid bio�fuel is used can be 30–35 times more than  the prescribed WHO standard. Release of toxic substances like carbon monoxide and formaldehyde may  also  cause  serious  health  problems.  Women  and  children  belonging  to  low�income  groups  are  predominantly in danger of acute health problem, as they spend most of their time indoors.   To  address  the  heath  and  energy  issues  in  low�income  households,  the  United  States  Agency  for  International  Development  (USAID)  contacted  Winrock  International  to  design  a  pilot  project  in  Bangladesh.  The  project  sought  to  reduce  the  effect  of  IAP  by  improving  both  health/energy�related  behaviour  and  by  introducing  improved  cook  stoves.  To  sustain  the  effort,  the  marketing  of  cook  stoves  had to be commercially viable. The project was built around generating social awareness on the adverse  effect of IAP, micro�financing, and community integration.  Winrock  partnered  with  Concern  Worldwide  Bangladesh  and  VERC,  two  NGOs  working  in  Bangladesh.  Both  these  NGOs  have  extensive  experience  in  social,  health,  sanitation,  education,  and  other  issues  in  Bangladesh. The project commenced in 2005 and ended two years later.  The  slums  in  Saidpur  (population:  110,000)  and  Parbatipur  (population:  26,000)  were  selected  for  the  project.  These  slums  are  mainly  inhabited  by  Urdu�speaking  refugees  who  got  stranded  after  the  1971  Independence  war.  Majority  of  these  individuals  used  to  work  in  the  railway  system.  One  of  the  project  partners already had a health�related awareness programme running in the areas. This played a key role  in the area selection process.   Accessibility to energy in rural and peri�urban Bangladesh depends on many factors, namely, availability,  pricing,  income,  personal  preference,  interest  of  the  family  head,  and  other  parameters.  All  forms  of  biomass  that  can  be  gathered  freely,  mainly  by  women  and  children,  are  widely  used.  Leaves,  twigs  and  branches,  waste  papers,  cow  dung,  jute  stick,  and  straws  are  the  preferred  fuel  used  for  cooking  by  the  poor. Families with higher collective income use firewood and kerosene.   As  much  as  39%  of  households  uses  crop  residue  or  some  kind  of  agricultural  waste  indicating  shortage  of  fuel  wood  (Asaduzzaman,  Barnes,  and  Khandker  2010).  In  many  parts  of  Bangladesh,  the  local  biomass supply is inadequate. Hence, extremely poor families are occasionally forced to burn plastic and  rubber  materials  for  cooking  purposes,  which  exposes  them  to  even  more  dangerous  and  toxic  fume.  Despite knowing the adverse effect of burning biomass, they are helpless.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 6 The average cooking time is about six hours a day, and the time spent to collect fuel by the poor is about  200  hours  per  year  (Asaduzzaman,  Barnes,  and  Khandker  2010).  The  opportunity  cost  for  both  these  activities  are  high.  The  lowest  income  group  in  Bangladesh  uses  15%  of  its  annual  income  ($  45)  on  energy  (Asaduzzaman,  Barnes,  and  Khandker  2010).  The  richer  populations  spend  over  double  that  amount, but their household income is four times higher.  Availability,  income,  and  price  play  the  most  vital  role  in  determining  energy  choice.  Despite  increasing  awareness  on  health  problem,  the  poor  have  no  other  option  but  to  use  biomass.  This  situation  will  not  change  without  improving  the  overall  state  of  the  economy.  The  traditional  single  pot,  clay  cook  stoves  (fixed  or  portable)  used  by  most  are  also  cheaper  and  easy  to  build.  They  have  only  13%  thermal  efficiency,  and  wastes  a  lot  of  fuel,  while  emitting  more  toxins  and  particles  as  a  result  of  inefficient  burning.  The  best  way  to  improve  the  situation  appeared  to  be  by  affecting  behavioural  change  and  undertaking low�cost technological intervention.   In  2003,  USAID  realized  that  most  of  the  early  donor�supported  fuel  efficiency  programmes  in  developing  countries  focussed  on  stopping  deforestation.  The  health  benefits  of  using  ICS  were  not  being  emphasized.  As  a  result,  the  technology�driven  interventions  were  not  being  sustained.  Based  on  these  findings,  USAID  appointed  Winrock  to  develop  a  replicable  and  scaleable  indoor  air  pollution  reduction  model  based  on  behavioural  change,  market  access,  and  health  impacts  using  improved  technology.   Winrock worked with two local NGOs in 2005 to implement the model. VERC was mainly responsible for  identifying  and  disseminating  improved  cook  stoves  using  a  methodology  of  participatory  assessment  (MPA)  tool.  They  were  also  responsible  for  training  the  local  cook  stove  manufacturing  entrepreneurs  and  managing  the  micro�credit  programme  offered  to  them.  Concern  Worldwide  Bangladesh  was  already conducting a  USAID�funded  women and children’s health project in the target region. They took  the  responsibility  of  raising  awareness  of  IAP’s  adverse  effect  on  health,  and  promoting  behavioural  changes regarding health and kitchen hygiene practices.   Project Description The  ICS  project  in  Bangladesh  was  introduced  in  1974.  But  efforts  to  promote  ICS  technology  without  simultaneous  motivation  and  behavioural  change  were  not  successful.  Even  free  distribution  of  ICS  did  not succeed in changing the old cooking habits.   Mitigating  indoor  air  pollution  by  introducing  ICS  technology  is  a  low�cost  viable  solution  for  a  country  like  Bangladesh  where  fuel  options  are  limited  and  household  income  is  low.  Reducing  the  harmful  emissions through efficient burning of biomass not only improves health, but also reduces fuel cost. As a  result,  women  and  children  have  to  spend  less  time  in  cooking  and  collecting  fuel.  It  also  increases  the  productivity  of  women  and  allows  them  more  leisure  time  with  their  children.  Early  efforts  to  introduce  ICS did not integrate the behavioural adjustment of the users and profitable social marketing of the cook  stoves. This project also sought to overcome these initial limitations.  The main objective of  this  programme  was, therefore, to develop a scheme to  alleviate the  effect of IAP  on  the  health  of  peri�urban  households  through  introduction  of  ICS,  and  simultaneously  bring  about  a  change in the behaviour of the inhabitants. The goal was also to create an enabling environment for the  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 7 social  marketing  of  cook  stoves  as  a  commercially  viable  business.  The  programme  sought  to  promote  ICS  by  commercializing  and  increasing  ICS  availability  to  reduce  the  effect  of  IAP  on  human  health  and  also  bring  down  fuel  consumption.  The  business  model  to  market  the  stoves  was  based  on  commercial  considerations to ensure sustainability.   The  principal  beneficiaries  of  the  project  were  low�income  peri�urban  populations  living  in  congested  slums,  especially  those  who  were  experiencing  fuel  scarcity.  Among  these  populations,  women  with  children  aged  eight  and  below  received  maximum  relief  from  the  change  in  the  unhealthy  environment  of  their  households.  Traders,  technicians,  and  suppliers  of  ICS  and  its  components  also  benefitted  from  the  increased  trade,  training,  and  support  from  the  project.  General  members  and  leaders  of  the  community,  health and social workers,  the  municipality government—all of them realized  the benefit of  a  well�intentioned  and  well�planned  project  that  boosted  their  confidence  in  their  own  ability.  Both  VERC  and  Concern  learned  many  new  methods  and  social  techniques  that  they  applied  in  their  subsequent work.   The  energy  intervention  programme  comprised  four  core  elements:  local  organizations,  awareness  development and behaviour change, market creation, and technology selection.   The  local  organizational  structure  involved  developing  champions,  who  realized  the  importance  of  the  core issue of IAP adversity on health, and the opportunity ICS offers to solve the problem. These are the  people  who  would  maintain  the  sustainability  of  the  intervention  beyond  the  life  of  the  project.  Formation  of  community  management  committees  (CMC)  from  the  stakeholders,  involving  ward  health  committee  (WHC)  of  the  municipality  and  selling  the  idea  to  local  leaders  who  would  continue  ownership of the project for long term were the challenges of this component of the project.   Tradition plays a big role in the social behaviour and habits of all in a society. This is all the more true for  the uneducated and disadvantaged segments of the society. Many slum dwellers did not understand the  extent  of  damage  to  their  health  by  IAP,  despite  the  obvious  discomfort  they  felt  in  a  smoky  room.  It  was important to raise their awareness and increase their understanding of the ill�effects of IAP, and the  opportunity  to  get  rid  of  them  by  using  ICS.  The  team  had  to  design  different  kinds  of  messages  using  various  media  for  the  local  people  to  understand  the  issues  in  their  own  language  and  culture,  which  was crucial for a lasting effect. Drama, film shows, printed leaflets, billboards, and so on were utilized to  send the messages across.  Without  importing  foreign  technology  to  make  the  ICSs,  adapting  to  local  technical  support  and  supply  had  to  be  considered  for  a  sustainable  growth.  Traditional  clay  stove  makers  were  easier  to  train  and  motivate.  At  the  same  time,  existing  manufacturers  of  cook  stove  components  were  integrated  into  the  project  to  produce  the  new  components  for  ICS.  One  barrier  to  participation  was  financing  for  the  changes.  Micro�credit,  used  widely  in  other  sectors,  was  offered  to  the  entrepreneurs  to  overcome  the  financial barrier.   Technology  needed  to  adapt  to  local  biomass  demand�supply  realities.  Several  cook  stove  models  were  tested  in  the  laboratory  as  well  as  in  the  field  for  the  selection  process.  Local  preference  and  ability  to  achieve  the  primary  objective  of  reducing  IAP  and  fuel  consumptions  were  the  parameters  that  were  considered  in  the  screening  process  of  ICS.  Seven  different  models  were  tried,  out  of  which  three  were  finally selected.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 8 Key Actors and Their Roles USAID  was  the  funding  agency,  while  Winrock  International  was  the  principal  recipient  of  the  fund  for  the project. Winrock International was formed in 1985 with the merger of three institutions, namely, the  International  Agricultural  Development  Service,  the  Winrock  International  Livestock  Research  and  Training Center, and the Agricultural Development Council out of Little Rock, Arkansas, USA. It is a global  non�profit  organization  working  on  social,  energy,  environment,  agriculture,  ecosystem,  forestry,  and  other  issues  in  the  USA  and  other  countries  of  the  world.  Winrock  developed  the  model  and  provided  technical support.  Winrock partnered with VERC, which is a Bangladesh�based NGO. Evolving out of a project work in 1977  under  UNICEF’s  funding,  VERC  got  officially  registered  as  an  NGO  in  1981.  VERC  focuses  on  people’s  participatory  development  work.  It  has  been  working  on  ICS  since  1987  and  is  the  leader  of  a  National  ICS  Network  that  has  93  partners.  MPA  is  a  collection  of  tools  developed  for  the  World  Bank’s  Water  Supply  and  Sanitation  programmes  applied  to  participatory  processes.  This  was  adapted  by  the  Asia  Regional  Cook  Stove  Programme  (ARECOP)  network.  VERC,  as  a  partner  of  this  network,  received  training  in  using  this  methodology  for  household  energy.  VERC  was  responsible  to  identify  the  need,  selection,  and  marketing  of  cook  stoves  through  community  participation  using  MPA.  It  also  took  the  lead in entrepreneur development.   The  other  partner,  Concern  Worldwide  Bangladesh,  is  a  sister  partner  of  the  Irish  NGO.  It  started  working  in  Bangladesh  before  the  country  gained  independence  in  1971.  The  focus  of  their  work  has  been  on  relief,  rehabilitation,  and  development.  It  helped  those  people  of  Bangladesh  who  migrated  to  India  as  war  refugees.  Later  on,  it  started  helping  the  Urdu�speaking  Bihari  communities  living  in  the  urban  areas  of  Dhaka,  Saidpur,  Khulna,  and  Chittagong.  The  organization  worked  in  Saidpur  and  Parbatipur  under  the  USAID�funded  municipality  partnership  child  survival  programme  (CSP)  and  had  prior  experience  in  awareness  building.  It  was  responsible  for  developing  and  disseminating  the  behavioural  change  activities  for  the  IAP  reduction  programme.  Appropriate  Rural  Technology  Institute  (ARTI),  based  in  Pune,  India,  led  the  testing  activities  for  cook  stove  selection.  It  also  provided  a  cook  stove variant for the programme.   Due  to  varying  demand�supply  situation  of  biomass  from  region  to  region,  local  information  feed  from  all strata of society is very important to develop an IAP mitigation process. Community leaders play vital  role in any change taking place in the neighbourhood due to economic, social, and political interests.   The  success  of  the  project  was  tied  to  community  participation.  At  all  stages  of  development,  ward  commissioners,  municipal  officials,  social  leaders,  health  workers,  artists,  and  general  members  of  the  civil  society  were  involved  through  various  committees,  courtyard  meetings,  private  consultation,  and  other decision�making processes.   Project Implementation The  project  began  with  a  baseline  household  survey  and  measurement  of  IAP  in  a  few  selected  houses.  A total of 625 households in 13 clusters from five wards were selected on the basis of household earning  (less  than  $2  per  day),  cook  stove  type,  use  of  fuel  type,  kitchen/house  structure,  cooking  practices,  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 7 9 number of family members, and so on. The wards were selected after consulting local municipalities and  Concern workers.   The  average  household  members  in  Saidpur  and  Parbatipur  were  found  to  be  5–6.  Respondents  in  Saidpur  had  greater  access  to  electricity  than  Parbatipur  by  a  ratio  of  72  to  44.  On  the  other  hand,  average  earning  by  Parbatipur  households  was  marginally  higher  than  that  of  Saidpur.  Except  a  few,  the  kitchens did  not have any  window, while majority of them  had only one door. Because of the congested  nature  of  the  kitchens,  cooking  was  predominantly  done  outdoors  using  traditional  portable,  one�pot  clay  stove.  Wood  (46%),  rice  husk  briquette  (18%),  cowdung  cake  (13%),  and  bamboo  (11%)  were  the  mixture  of  fuel  used  in  the  target  areas.  One  third  of  the  households  bought  these  on  a  daily  basis  and  another third once or twice a week. Only 10% of the households depended on gathered fuel.   The  survey  found  that  the  cooks  (90%  women)  were  well  aware  of  the  smoke  hazard  of  cooking.  They  complained  of  headache,  blood  pressure,  breathing  difficulty,  eye  soreness,  coughing,  and  so  on.  However,  they  were  not  sure  of  the  extent  of  damage  caused  by  IAP.  Women  with  young  children  reported  presence  of  their  wards  around  them  during  cooking  (3–4  hours),  and  also  revealed  that  the  children suffered from pneumonia, running nose, fever, eye soreness, and respiratory difficulties.  Almost  all  the  respondents  agreed  on  the  positive  impact  of  reduced  smoke  on  their  health.  The  typical  existing  measure  to  reduce  smoke  was  to  use  dry  fuel  (59%).  Some  respondents  (12%)  had  switched  to  cleaner  fuel.  The  survey  clearly  established  the  need  and  opportunity  for  ICS  to  significantly  reduce  the  IAP exposure of the respondents.   The  baseline  pollution  monitoring  was  calculated  in  42  households  for  a  period  of  24  hours  both  inside  the  kitchen  and  outside  the  cooking  space  (USAID�Winrock  2009).  Carbon  monoxide  and  PM  2.5  were  measured  to  understand  the  level  of  air  contamination.  It  was  found  that  over  a  24�hour  period,  the  average concentration of PM 2.5 for cooking areas was 340 ± 344 µg/m3 and 294 ± 319 µg/m3 in Saidpur  and Parbatipur respectively. Pollution level in Parbatipur was less due to relatively more sparsely located  houses than Saidpur. However, this level is way higher than any world standard (for example, USEPA 24� hr  average  ambient  standard  is  35  µg/m3).  PM  2.5  concentration,  even  in  the  living  areas,  during  non� cooking  time  was  4–5  times  higher  than  the  permissible  limit.  The  average  carbon  monoxide  concentration  was  found  to  be  at  a  much  lower  level  than  the  USPEA  8�hour  average  limit  of  9  ppm,  except  between  7  am  and  3  pm.  The  survey  corroborated  the  well�established  IAP  results  found  in  literature.   Financial arrangements After  initial  testing  and  screening,  three  kinds  of  stoves  were  offered  as  part  of  the  programme.  These  were  BCSIR  1�pot  portable,  BCSIR  2�pot  fixed  with  chimney,  and  the  portable  VERC/ARTI  Grihalakshmi  model.  The  prices  for  these  stoves  varied  between  $  2  and  $  7.5  depending  on  the  type,  quality  of  the  material  used,  installation  area,  labour  cost,  transportation  cost,  and  mode  of  installation  (USAID� Winrock  2009).  Customers  could  order  from  an  installation  expert  on  a  turnkey  basis  as  a  package  deal  or  buy  the  stove  components  individually  and  employ  a  stove  maker  to  install  it.  This  flexibility  allowed  all customers to meet their ability to pay for stoves.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 0 No financial support was offered to the consumers to purchase the stoves. Cost of the stove was always  thought  to be the main barrier for the  poor households, who earned less than $2 per day.  Stove traders  were  trained  on  how  to  price  the  product.  Yet  there  were  some  resistance  to  a  one�time  payment.  Entrepreneurs  offered  payment  in  instalments  to  promote  their  business.  This  resistance  gradually  diminished as the associated health benefit and fuel savings were corroborated by the early users.   To  gain  support  and  involvement  for  the  ICS  new  business  from  the  traditional  stove  makers  and  component  manufacturers,  financial  support  was  required.  A  revolving  seed  fund  was  managed  by  VERC,  disbursing  loans  to  old  as  well  as  new  entrepreneurs.  The  fund  was  mainly  used  to  buy  raw  material  for  the  stoves  (for  example,  iron  grate  and  pipes).  A  minimum  of  10%  saving  was  required  by  the  loan  recipient.  The  amount  disbursed  varied  from  $57  to  a  maximum  of  $  700  (USAID�Winrock  2009).  This  loan  was  recovered  in  45  instalments  in  one  year  at  a  12.5%  rate  of  interest.  Each  payment  was  preceded  by  a  meeting  of  the  group  of  loan  recipients  in  a  manner  similar  to  other  micro�credit  programmes  already  established  in  Bangladesh.  Only  local  people  who  were  able  and  knowledgeable  in  the  ICS  technology qualified for the loan. Business  experience, some additional income, and fixed assets  were  considered  as  additional  qualification.  The  repayment  rate  was  close  to  95%  (ESMAP�World  Bank  2010).   Capacity building, skill building and training of local community The  project,  guided  by  the  MPA  tools,  adopted  a  bottom�up  approach.  VERC’s  experience  in  sanitation  programmes in Bangladesh was helpful in acquiring community involvement in the project. Concern had  experience in the area via USAID�funded Child Survival Programme (CSP) that was supported by the local  municipal  government.  Under  the  aegis  of  CSP,  they  organized  local  volunteers  and  ward�level  health  committees to disseminate the message on children health across the community. The same vehicle was  used for the stove programme.  Using  the  MPA  tools,  13  community  management  committees  (CMC)  were  formed,  whose  members  included  teachers,  community  leaders,  women,  and  young  men.  One  member  of  the  ward  health  committee (WHC) was also included in the CMC to coordinate the activities of the two committees. CMC  took  the  leadership  in  all  intervention  decisions  regarding  the  cook  stove,  and  was  instrumental  in  IAP� related awareness campaign.   Following  one�to�one  discussions  with  a  few  selected  personalities  in  the  civil  society  and  local  government, Concern and VERC officials worked together to conduct orientation programmes in Saidpur  and  Parbatipur  with  ward  chairmen  and  commissioners,  local  community  leaders,  government  administration, health department, and volunteers  to introduce  the  project objectives. It  was important  to  sell  the  idea  to  the  entire  community  for  not  only  the  use  of  local  resources,  but  also  to  remove  all  doubts regarding breaching someone else’s interest.   CMC  members,  programme  officers,  health  workers,  and  other  interested  individuals  decided  on  the  modality  of  the  awareness  campaign  and  its  content.  Heath  workers  disseminated  the  messages  to  the  community. Billboards, leaflets, and posters were designed by local artists that highlighted the benefit of  ICS  and  the  ill�effects  of  smoke  exposure.  Child  health,  kitchen  cleanliness  and  hygiene,  ventilation,  and  fuel  use  were  the  other  themes  of  raising  awareness.  Using  MPA  tools,  VERC,  along  with  Concern,  employed  other  effective  awareness  building  programmes  such  as  courtyard  meetings  of  households,  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 1 folk  songs  and  drama  programmes,  film  shows,  and  seminars  in  schools  and  colleges.  Priority  was  given  to  local  resources  (human  skill  and  concepts,  materials  and  themes).  Interested  people  not  involved  in  the  project  were encouraged to  participate in  these activities along with volunteers, entrepreneurs, and  health  and  social  workers.  CMC  held  weekly  meeting  to  discuss  the  progress  of  the  project,  and  addressed any issue raised by the stakeholders.  Billboards,  booklets,  and  posters  were  used  to  market  the  cook  stoves  in  the  area.  The  commercial  approach of the projects supported the selling of the stoves to other customers both within and outside  the  project  area.  Three  big  billboards  were  erected  at  key  intersections  for  maximum  exposure.  The  project  also  set  up  demonstration  centres  in  different  wards.  Prototypes  of  all  three  cook  stove  models  were shown to people and the details of the functions were explained at these centres.   VERC  provided  training  to  the  people  involved  in  the  entire  supply  chain  of  cook  stove  delivery.  Three  types  of  entrepreneurs  were  included,  namely,  entrepreneurs  who  manufactured  the  components,  installation  entrepreneurs  who  bought  the  components  and  installed  the  stoves  on  a  turnkey  basis,  and  retail  entrepreneurs  who  sold  the  components.  Basic  skill  development,  both  technical  and  non� technical, book keeping, and pricing were the key components of the training. In total, 25 entrepreneurs  were qualified to receive training. Existing entrepreneurs and new aspirants in cook stove business were  both  included  in  the  training  programme.  The  trainees  were  all  women  as  VERC’s  policy  allowed  loan  to  women  only.  However,  male  members  of  the  family  were  allowed  to  take  part  in  the  training  and  provided  vital  support  to  the  business.  Due  to  the  delay  in  the  implementation  phase  and  unforeseen  technical  problems  encountered  during  the  early  phase,  refresher  courses  were  conducted  for  the  entrepreneurs. Training was also provided to the early awareness campaign volunteers.  Technology development and innovation Cook stove research in Bangladesh started before the country gained its independence. In the early’80s,  BCSIR came up with several ICS models addressing the flexible requirement of the consumers. The focus  of  the  stove  development  programme  was  to  reduce  biomass  use,  and  improve  IAP  effect  on  human  health.  Since  1994,  almost  200,000  of  their  stoves  have  been  installed  under  government  funding.  Still,  their use could not be popularized among the users despite good performance.   ARTI  also  has  extensive  research  experience  in  cook  stoves.  It  has  developed  facilities  to  conduct  performance  test  of  the  stoves  to  measure  emissions,  and  conduct  standard  kitchen  performance  test  (KPT) and water boiling test (WBT).   The  project  selected  seven  stoves,  including  the  traditional  tri�stand,  single�pot,  clay  cook  stove  for  testing.  There  were  three  models  from  BCSIR  and  three  from  ARTI  designed  along  the  lines  of  VERC  models.  Demonstrations  of  various  operational  and  maintenance  aspects  of  the  ICS  models  were  conducted  by  VERC.  After  consultation  with  the  participating  slum  dwellers  and  keeping  in  mind  performance  and  cost  effectiveness,  three  types  of  stoves  were  offered  to  the  consumers.  The  2�pot  fixed  model  was  the  most  expensive  one,  costing  about  $7,  while  the  other  two  models  cost  $2  each.  The  entrepreneurs  charged  higher  while  installing  outside  the  project  area—sometimes  even  double,  depending on the distance.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 2 Consumer preference was mainly based on convenience of use. Despite predominance of the practice of  outdoor  cooking,  the  most  popular  choice  was  BCSIR  2�pot  fixed  model  with  chimney  (62%)  that  is  installed  in  the  kitchen.  It  indicates  that  if  the  IAP  issue  is  properly  addressed,  women  prefer  cooking  indoors. The  next  model chosen by  the  users was BCSIR 1�pot  portable model.  The third model selected  was  the  portable  VERC  Grihalakshmi  that  was  modified  from  the  fixed  ARTI  Grihalakshmi  model.  VERC  model was chosen due to the ease of using the smaller pot.  According  to  ARTI  laboratory  and  onsite  tests,  the  reduction  in  PM  2.5  by  the  ICS  models  varied  from  37% to 85%, and CO by 65% to 99%. The BCSIR 1�pot model was the best performer in terms of reducing  emission  over  the  traditional  1�pot  model.  It  reduced  both  PM  2.5  and  CO  by  85%.  The  thermal  efficiency of BCSIR models was almost double (25%) of that of the traditional version (13–15%). The fuel  consumption of BCSIR 1�pot, 2�pot, and VERC Grihalakshmi was 35%, 29%, and 50% respectively.   All the models required some behavioural change in maintenance, as compared to the traditional stove.  Regular  removal  of  ash  and  proper  placement  of  the  grate  are  mandatory  in  all  three  models  for  their  proper  functionality.  It  is  important  to  keep  the  chimney  clean  for  the  2�pot  model.  Otherwise,  due  to  reverse  draft,  heavy  smoke  fills  up  the  kitchen  area.  This  model  also  requires  that  the  opening  between  the  two  stoves  does  not  get  blocked.  Some  user  modifications  of  the  installed  model  have  been  reported. Certain families have converted the 2�pot model into a 3�pot stove by attaching a 1�pot stove,  while  some  have  used  less  expensive  fire  clay  grate  instead  of  the  standard  metal  one  in  the  1�pot  models.   Results and Impacts Achievements of the initiative The  project  accomplished  its  primary  objective  of  reducing  the  adverse  health  impact  of  IAP  by  introducing  ICS  to  the  peri�urban  slum  dwellers.  The  project  also  achieved  the  goal  of  sustainability  by  implementing a commercially viable business model.   Community  mobilization  was  key  to  the  success  of  the  project.  Thirteen  CMCs  were  formed  in  the  13  clusters  of  houses  that  were  selected  for  the  project.  The  CMCs  played  a  vital  role  by  taking  the  ownership  of  the  project.  VERC  staff  coordinated  the  communication  among  different  groups,  and  was  always  present  to  help  the  CMC  members  in  monitoring,  troubleshooting,  and  planning  the  course  of  the  event.  The  entire  awareness  campaign  was  successful  from  the  beginning  and  thus  helped  in  implementation  of  the  project  without  any  resistance  from  any  quarter  of  the  society.  Continual  feedback  from  volunteers,  administration,  and  entrepreneurs  show  that  not  only  the  target  group  but  also  the  community  in  general  is  quite  aware  of  the  IAP  problem  and  know  of  the  available  options.  Increasing orders for cook stoves from people outside the project area further support this finding.   Indigenous  design  of  the  cook  stoves  and  adaptation  to  the  local  biomass  demand�supply  scenario,  along  with  the  flexibility  of  use  made  it  easier  for  the  participants  to  accept  ICS.  Initially,  there  was  an  expectation  from  the  households  that  some  sort  of  subsidy  would  be  given  to  them  for  the  purchase  of  the  stoves.  The  amount  of  money  they  were  willing  to  pay  for  an  improved  model  was  one�fifth  the  price  of  the  cheapest  model.  Loan  programme  and  training  to  the  entrepreneurs  with  multiple  options  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 3 to  the  consumers  for  payment,  technology,  and  installation  were  instrumental  for  the  success  and  sustainability of the project.   Benefits for key actors It is too early to measure the long�term impact on health of the targeted group. Properly used improved  cook  stoves  visibly  and  measurably  reduced  the  emissions  leading  to  a  lot  of  relief  to  the  households.  A  moderately  large  number  of  women  are  now  cooking  indoors,  using  2�pot  fixed  stoves  with  chimney.  Lab and field tests showed clear reduction in cooking time and fuel consumption, although the impact of  these results on the actual lifestyles of the beneficiaries is not known.   VERC  and  Concern  learned  from  the  successes  of  the  project,  especially  the  importance  of  combining  appropriate technology, practical financing, and community participation in a structured manner.   Enabling Environment and Barriers The  project  was  initialized  by  USAID  after  studying  and  learning  from  previous  donor�driven  attempts  in  promoting  improved  cook  stoves.  Technology  focussed  on  fuel  saving,  while  neglecting  the  health  impact  of  IAP  and  not  understanding  the  community  perspective  did  not  produce  the  expected  results.  Before  the  mid�’90s,  thousands  of  cook  stoves  were  installed  in  Bangladesh  either  free  of  cost  or  at  a  high  subsidy.  However,  this  did  not  impose  any  sense  of  ownership  among  the  recipients.  As  a  result,  most of the users went back to the traditional way at the first instance of a problem.   This  project  addressed  all  the  issues  that  were  neglected  before.  It  started  by  clearly  identifying  the  trouble  faced  by  the  community  from  IAP  resulting  from  inefficient  cook  stoves  in  a  congested  living  area.  The  community  education  and  awareness  building  was  done  using  tested  participatory  tools.  The  community  bought  the  idea  and  agreed  to  try  the  solution.  There  were  some  difficulties  initially,  but  when  the  effectiveness  of  the  IAP  solution  was  demonstrated  to  the  community,  interest  in  ICS  was  enhanced.  Active  participation  in  the  selection  process  of  appropriate  ICS  enhanced  the  sense  of  ownership by the stakeholders.   Market  demand  created  through  intervention  must  be  supported  by  a  commercial  chain  of  supply.  The  project  ensured  an  enabling  commercial  environment  by  training  technicians  and  entrepreneurs  on  basic  skills,  book  keeping,  pricing,  and  customer  handling  and  promoting  micro�enterprises  for  the  supply of cook stoves. Micro�credit was provided to the entrepreneurs following tested lending models.   Key Lessons, Continuity, and Replicability Continuity/sustainability of the initiative The  project  generated  enough  interest  among  the  community  members  to  maintain  a  demand  for  improved  cooking  technology.  The  participation  of  the  existing  health  committee  members  and  volunteers, community leaders, teachers, and students ensured that the knowledge imparted during the  awareness�building  campaign  and  the  implementation  phase  were  retained  in  the  collective  memory  of  the  community.  Demonstration  of  the  positive  results  by  more  than  600  ICS  installation  under  the  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 4 project  implanted  the  seed  of  trust.  To  augment  and  sustain  growth,  creation  of  a  group  of  entrepreneurs was the most critical component of the project.   VERC supports the growth of ICS in the region. The ICS installation has now reached 1,550 in the project  area.  Presently  the  2�pot  fixed  model  costs  about  $12.  VERC  still  provides  liaison  between  the  entrepreneurs  and  customers.  The  initial  revolving  fund  of  $3,000  for  loan  is  growing,  and  VERC  manages this fund in the same manner as ICS�related loan programme in the area.   Concern  and  VERC  are  both  active  NGOs  with  lot  of  experience  in  development  work  in  Bangladesh.  Concern’s  health  programme  (CSP)  under  USAID  in  north�west  Bangladesh  has  been  expanded  to  several  new  municipalities.  Its  experience  in  IAP  mitigation  through  ICS  has  made  the  organization  confident to replicate similar programmes in the region and other areas where it has a presence.  VERC  has  been  working  on  ICS  since  1987.  The  experience  from  this  project  was  a  turning  point  in  its  approach. It is replicating the commercial model component of the project in all its new ventures. Social  marketing is also being modified according to the lessons learnt from the Saidpur�Parbatipur experience.  It  is  expanding  its  activity  in  the  north�west  and  other  areas,  especially  at  the  divisional  headquarters.  Large�scale expansion is taking place at Rajshahi, Chittagong, Savar, and Lalmohan areas. The cumulative  ICS  installation  has  reached  20,000  till  date.  The  USAID�Winrock  project  experience  has  helped  VERC  secure additional funding from other development agencies.  Training  the  entrepreneurs  has  also  been  key  to  ensuring  sustainability.  Training  was  provided  to  three  kinds  of  entrepreneurs—manufacturing,  installation,  and  retail.  Manufacturers  of  different  stove  components  sell  their  items  to  retail  sellers  from  whom  the  installation  entrepreneurs  buy  the  required  components.  For  all  three  groups,  preference  was  given  to  those  who  were  already  somewhat  involved  in  similar  manufacturing  (for  example,  training  in  stove  exhaust  pipes  were  provided  to  rural  sanitary  ware  manufacturers  utilizing  the  skill  of  cement  casting)  or  retail  business.  For  installation,  traditional  cook  stove  makers  were  given  priority.  In  all  segments,  enthusiastic  newcomers  were  also  selected  on  the basis of certain financial and physical ability.   Because  VERC  has  a  policy  of  providing  loan  to  women  only,  all  25  entrepreneurs  who  qualified  for  receiving  micro�credit  were  women.  Loan  was  provided  only  when  the  total  savings  of  an  entrepreneur  was  at  least  10%  of  the  requested  loan.  For  social  and  practical  reasons,  some  male  family  members  were  allowed  to  accompany  the  female  trainees.  All  the  trainees  had  to  be  residents  of  Saidpur  and  Parbatipur.  A  total  of  8–10  manufacturing  and  retail  entrepreneurs  are  still  in  the  business  operating  at  various  levels  of  activities.  Apart  from  a  few,  all  the  installation  trainees  are  continuing  their  roles.  All  of  them  have  experienced  observable  economic  growth  since  2007.  Their  standard  of  living  has  also  improved  considerably.  Most  importantly,  the  confidence  level  of  employed  women  has  risen,  and  they  are  venturing out into other businesses and economic activities. They also act as role models in their society  by helping others as well.   The following findings were important for the success of the project:  • Selection of appropriate partners with relevant work experience;  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 5 • Clear  planning/coordination  of  the  sequence  and  timing  of  events,  and  defining  the  role  of  partners;  • Using existing system that is relevant to the work (for instance, using community health workers  who were already spreading health education for infants to mothers and young children);  • Selection of appropriate local leaders who would own the idea and guide the community;   • Properly paced and targeted small activities work better than large�scale general activity;  • Use  of  local  theme,  human  resources,  skills,  ideas,  culture,  and  ingredients  is  of  utmost  importance;  • Adoption  of  technology  by  a  community  requires  the  flexibility  of  local  adaptation.  Early  local  input in technology selection makes it easier to implement it later;  • Proper specification, design, testing, and performance of the product must be ensured; and  • Any  technology  (product)  intervention  requires  the  support  of  a  commercial  framework  of  business that has to be developed simultaneously.  Social  marketing  was  key  to  the  successful  change  of  energy  use  practices  in  this  case.  It  evolved  as  a  tool  to  sell  ideas  to  consumers.  The  purpose  of  such  effort  is  not  to  make  profit,  but  benefit  the  users.  The  common  practice  of  cooking  in  developing  countries  using  biomass  has  been  followed  for  hundreds  of  years,  but  is  not  necessarily  a  very  efficient  practice.  To  change  any  long�term  habit,  one  needs  to  motivate  the  society.  Hence,  the  role  of  social  marketing  in  behavioural  change  becomes  most  significant.  Any  change  faces  strong  resistance—be  it  using  ICS  or  shifting  to  CFL.  Initial  high  cost,  breaking of old supply chain, new skill learning, and many other factors act as barriers to change. Proper  planning,  training,  motivation,  local  cultural  considerations,  technological  adaptation,  and  so  on  are  required  to overcome these barriers. Without active  participation  of the target  society, no new idea can  be sold to them.   References Asaduzzaman M, Barnes D F, and Khandker S R. 2010. Restoring Balance Bangladesh’s Rural Energy  Realities. World Bank. [Working Paper No. 181].  Bangladesh IAP. 2009. BANGLADESH: Indoor air pollution kills thousands every year.  [http://iapnews.wordpress.com/2009/06/18/bangladesh�indoor�air�pollution�kills�thousands� every�year/].  ESMAP�World Bank. 2010. Improved Cook stoves in Bangladesh and Better Health Lessons from  Household Energy and Sanitation Programmes. [Final report].  USAID�Winrock. 2009. Commercialization of Improved Cook stoves for Reduced Indoor Air Pollution in  Urban Slums of Northwest Bangladesh.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 6 ANNEX 7 | MOBILE RETAIL DEALERS (MRDS) FOR DISTRIBUTING LPG BOTTLES IN BANGLADESH BY TOTALGAZ Snapshot TITLE OF INITIATIVE  MOBILE  RETAIL  DEALER  (MRD)  FOR  DISTRIBUTING  LPG  BOTTLES  IN  BANGLADESH  BY  TOTALGAZ.  Objective  To  increase  LPG  use  among  the  small  and  medium  entrepreneurs  (SMEs)  by  enabling the reliable home delivery of refilled bottles.  Region  South Asia  Country: city, state   Bangladesh: Dhaka, Chittagong, Rajshahi, Khulna, Barisal, Sylhet, and Rangpur.  Urban poor   The  MRDs  target  people  who  are  using  biomass  or  kerosene  for  either  household  cooking  or  commercial  purposes  such  as  restaurants/bakeries/eateries.  These  people  mostly  live  in  major  city  suburbs  or  relatively  underdeveloped  areas,  where  infrastructure  support  is  poor.  But  they  earn  a  reasonably  high  monthly  income.  There  are  also  a  large  number  of  households  and  restaurants  within  the  main  city  area  who  do  not  have  pipe  gas  connection  at  their  respective  establishments.  There  is  no  gas  pipeline  connection in the Western part of the country, except in one or two towns (such  as  Bogra)  under  the  Rajshahi,  Rangpur,  Khulna,  and  Barisal  Divisions.  In  these  parts of the country, the entire population is probable user of LPG.  Duration   2005–present   Key stakeholders  The  key  stakeholder  in  this  project  is  TOTALGAZ,  a  multinational  energy  company  involved  in  LPG  distribution  in  Bangladesh.  Distributors,  dealers,  and  low�income,  limited�skilled  people  seeking  employment  opportunity  also  have  important  stake  in  this  project.  The  other  stakeholders  are  urban,  lower�middle� class  households  without  pipe  gas  connection,  and  SMEs.  Expansion  of  LPG  is  also a demand of the environmental groups, who want reduction in biomass use.  Current status  There  are  20  official  MRDs  operating  mainly  in  Dhaka.  The  unofficial  number  of  MRDs  is  approximately  75.  The  programme  is  expanding  under  official  supervision.  There  are  plans  of  adding  two  more  MRDs  in  Chittagong  in  2010,  but  unofficial  expansion  supervised  by  individual  distributor  or  fixed�shop  retail  dealer has been faster and more widespread.    Background Bangladesh  is  rich  in  natural  gas.  Way  back  in  1968,  Titas  Gas  Distribution  Company,  the  largest  in  the  country,  began  linking  households  with  gas  connections.  Since  then,  about  2  million  households  have  been provided gas connection for mainly cooking purposes. However, till date, the total number of users  is  less  than  5%.  About  90%  of  the  population  uses  biomass  for  cooking,  while  a  small,  relatively  affluent  section uses kerosene.   Given  that  Bangladesh  has  faced  a  gas  shortage  problem  since  2006–7,  interest  in  using  LPG  has  increased.  The  government  has  also  promoted  LPG  to  discourage  deforestation  and  use  of  pipe  gas  for  cooking.  After  the  1996  Energy  Policy  was  revised,  LPG  marketing  was  opened  up  to  private  participation.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 7 TOTALGAZ  began  its  operations  in  August  2002,  with  a  50,000�tonne�capacity  bottling  plant  in  Chittagong.  It  is  currently  the  leading  brand  in  the  LPG  market,  with  a  customer  base  of  over  350,000.  The total market potential for LPG is estimated at 300,000 tonnes. Current consumption is about 60,000  tonnes  per  year.  The  chief  providers  are  Bangladesh  Petroleum  Corporation,  the  state  distribution  company, and four other private companies.   The  inability  of  achieving  the  full  market  potential  prompted  TOTALGAZ  to  devise  innovative  ideas  in  order  to  expand  their  operations.  As  a  result,  the  mobile  retail  dealers  (MRD)  concept  was  developed  that  won  the  Idea  2005  Award  from  TOTAL  corporate  headquarters  under  the  sustainable  development  category.   Quality  energy  access  is  a  challenge  faced  by  many  city  dwellers  in  Bangladesh.  Despite  the  existence  of  an  extensive  gas  pipeline  network  in  major  cities  and  towns  in  the  eastern  region,  a  number  of  households  and  commercial  entities  do  not  have  gas  connection.  The  network  is  now  expanding  to  the  west.  People  rely  on  either  kerosene  or  firewood,  but  LPG  offers  them  an  environmentally  friendly  and  convenient  alternative.  The  obstacles  to  LPG  use  have  been  lack  of  reliable  supply  and  the  inconvenience of collecting refill bottles from the dealers.  The marketing group at TOTALGAZ conducted an extensive market survey in 2004 as part of formulating  a  market  expansion  strategy.  The  survey  revealed  that  a  substantial  number  of  restaurants,  bakeries,  and  tea  stalls  used  either  firewood  or  kerosene,  and  were  unaware  of  the  availability  of  LPG  as  an  alternate source of energy. In the early training programmes on operation and safety of LPG cooking for  the  homemakers,  the  team  also  received  feedback  on  difficulties  faced  while  carrying  refill  bottles.  As  a  result  of  these  research  findings,  the  sales  team  thought  of  sending  their  representatives  door  to  door.  Several  small  and  medium  entrepreneurs  (SMEs)  agreed  to  use  LPG  if  home  delivery  and  reliable  supply  were  ensured.  The  idea  of  MRD  evolved  from  these  exercises,  and  was  officially  launched  in  2005.  Although  the  initial  market  survey  and  analyses  started  in  2004,  the  official  MRD  programme  started  only in January 2005.  Project Description The main objective of the programme was to encourage use of LPG among people who do not have pipe  gas  connection  in  major  cities,  district  towns,  and  villages  by  ensuring  home  delivery  of  the  LPG  refill  bottles  and  establishing  new  connections.  A  related  objective  was  also  to  generate  employment  for  the  poor.   The  principal  target group  were SMEs in charge of  commercial operation of hotel, restaurants, bakeries,  and  tea  kiosks  that  used  either  firewood  or  kerosene.  A  secondary  target  was  household  LPG  users.  Given  that  LPG  users  for  household  cooking  were  already  visiting  fixed  retail  dealer  shops  and  distributors to collect LPG bottles, they also formed part of the target.  In  the  2004  market  survey  conducted  by  TOTALGAZ’s  sales  team,  it  was  found  that  there  was  a  demand  by  the  homemakers  and  restaurant  owners  for  home  delivery  of  LPG  refill  bottles.  The  idea  of  MRDs  evolved  from  this  survey.  The  company  then  allocated  budget  to  materialize  the  idea.  Two  distributors  in  Dhaka  were  selected,  with  the  distributors  selecting  one  dealer  each  who  they  could  trust.  The  sales  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 8 team  and  the  distributor  explained  the  tasks  to  the  dealers.  The  company  provided  them  with  rickshaw  vans that initially cost about $175. The dealer did not have to pay any money.   During  the  initial  stages  of  operation,  two  dealers  worked  on  a  monthly  salary  of  $  45.  After  a  few  months,  the  payment  arrangement  was  changed  to  a  fixed  commission  of  36  cents  per  bottle.  The  distributor  received  the  same  amount  as  his  commission.  The  local  market  price  for  a  12  kg  bottle  depends on the international price. Currently, these sell for $ 12.85 each.   TOTALGAZ’s  initial  approach  was  to  target  the  SMEs  for  market  expansion.  This  strategy  has  not  changed.  Company  sales  personnel  continue  to  survey  new  areas  of  the  country  and  aim  to  develop  at  least  300  SME  customers  through  new  contacts  or  old  connections  for  the  MRD.  TOTALGAZ  has  concluded  that  for  an  MRD  to  maintain  a  reasonable  livelihood,  he  needs  at  least  300  customers.  Once  the  customer  target  is  achieved,  a  local  distributor  can  be  offered  the  MRD  option.  To  attract  new  clientele, TOTALGAZ distributes free burners and regulators to first�time customers.   Key Players and Their Roles The  main  player  in  this  case  study  was  the  sales  team  of  TOTALGAZ.  There  was  no  involvement  of  any  utility,  NGO,  local  government  or  community  as  a  collective.  The  initiative  was  a  business  development  strategy  by  a  private  organization.  The  MRDs  were  selected  locally  by  the  owner  of  the  distributorship,  who  knew  the  MRD  well  enough  to  trust  him  with  the  task.  The  distributor  explained  the  terms  and  condition of the business.   Initial  financial  support  was  given  by  TOTALGAZ.  They  also  provided  training  at  the  early  stages  of  the  programme. The sales officers also helped them identify the target group. The MRDs were monitored by  the TOTALGAZ sales personnel.   Project Implementation Regulatory and institutional arrangements There  are  no  regulatory  restrictions  surrounding  MRD  operations.  The  Department  of  Explosives  stipulates  a  license  if  500  kg  LPG  or  more  is  stored  or  moved.  The  rickshaw  van  typically  would  carry  about 6 bottles, while a bicycle will carry two bottles.  There  are  some  restrictions  on  the  movement  of  rickshaw  vans  in  select  city  roads.  On  these  roads,  rickshaw  vans  are  only  allowed  between  10  p.m.  and  8  a.m.  The  van  operators  sometimes  face  police  intervention during the restricted time period.  The MRD works under the direct supervision of distributor. Generally, the deliveries are made during the  day.  The  customer  either  contacts  the  distributor  or  directly  deals  with  the  MRD.  Recently,  six  24�hour  shops  have  been  opened  mainly  for  the  benefit  of  the  SMEs  who  run  business  late  in  the  night.  The  mobile  numbers  of  the  MRDs  of  these  shops  are  posted.  The  overall  operation  is  monitored  by  TOTALGAZ.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 8 9 Financial arrangements TOTALGAZ  financed  the  project.  In  its  early  stages,  the  rickshaw  van  or  the  bicycle  was  subsidized  upfront  by  the  company,  in  the  form  of  a  grant.  Later,  this  was  changed  to  80%  financing  by  the  company,  while  the  remainder  was  paid  by  the  distributor.  Now,  the  initial  investment  is  undertaken  by  the distributor.   The  change  in  the  financing  arrangement  occurred  when  about  4–5  MRDs  fled  with  the  rickshaw  vans  and  a  couple  of  cycles  were  stolen.  Now,  the  distributor  finances  the  purchase  of  the  rickshaw  van,  and  after three months of operation, the company reimburses 80% of the cost.   Capacity building, skill building and training of local community There  were  no  training  provisions  for  the  local  community.  Initially,  MRDs  were  trained  for  two  weeks  on  safety  and  technical  issues.  However,  this  was  discontinued  as  most  of  the  new  MRDs  were  the  employees of the particular distributor and had been trained by them on the job.   Results and Impacts Achievements of the initiative In  an  energy�starved  and  poor  country  like  Bangladesh,  where  90%  of  the  people  use  biomass  for  cooking, LPG  is a quality alternate. The  government,  NGOs, and  environmental groups are all promoting  the  wider  use  of  LPG  for  cooking  purpose.  When  TOTALGAZ’s  growth  began  to  stagnate,  the  MRD  programme  opened  a  new  window  for  business  expansion.  It  considerably  increased  the  sales  of  LPG,  and  thereby  reduced  the  use  of  firewood.  The  MRD  programme  was  also  an  excellent  opportunity  for  the poor, who were only educated till basic primary school level, to afford a decent livelihood.   At  least  100  jobs  have  been  created  as  a  direct  result  of  the  MRD  programme.  There  are  more  than  5,000 distributors and dealers of LPG retail shops in the country working for the three public companies,  namely,  Padma,  Meghna,  and  Jamuna,  and  four  active  private  companies—  Jamuna,  TOTALGAZ,  Cleanheat, and Bashundhara.   Following  the  success  of  TOTALGAZ,  many  private  company  dealers  are  now  engaging  MRDs  for  their  marketing.  If  one  considers  all  such  companies,  then  the  indirect  job  creation  has  exceeded  1,000,  although  none  of  the  other  companies  have  taken  up  this  programme  officially.  An  intense  competition  has emerged to provide better service to the customers.   There  are  approximately  20  MRDs  officially  operating  in  the  country.  Informally,  however,  the  number  exceeds  75.  When  distributors  found  that  MRDs  were  making  good  business,  they  started  employing  them  without  asking  for  formal  approval  from  the  respective  companies.  Some  of  the  employers  take  a  small cut from the MRD commission, while others are employed on a monthly salary basis. TOTALGAZ is  handing over bicycles  to  be used by these  MRDs to  many of these distributors.  The bicycles are given  to  the MRDs based on their performance.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 0 Benefits for key actors MRDs  earn  at  least  $  80  per  month  from  the  commission  of  LPG  bottle  sales.  In  addition,  they  receive  tips  from  customers.  They  also  sell  regulators  and  connecting  pipes  for  gas  stoves.  Most  of  the  MRDs  possess  the  requisite  technical  skills  to  install  a  new  system,  and  can  offer  repairing  services  to  the  customers.  MRD’s  can  potentially  earn  as  much  as  $130  per  month  from  these  activities.  There  is  an  example  of  an  MRD  in  Dhaka  who  was  so  successful  that  he  secured  his  own  dealership  and  today  employs 6–7 MRDs.   Commission�based  business  offers  MRDs  incentives  to  expand  their  operations,  which  eventually  helps  TOTALGAZ  sell  more  LPG  cylinders.  Busy  home  makers  got  a  break  from  the  time�consuming  and  physically  demanding  task  of  collecting  LPG  refill  bottles  from  the  fixed  retail  dealers.  The  programme  has  also  given  them  access  to  easy  home  service  for  repair  and  adjustment  regarding  LPG  use.  SMEs  who were using either kerosene or firewood for their businesses now have a much�improved odour� and  smoke�free  working  environment.  The  LPG  cook  stoves  are  also  more  efficient  than  their  traditional  counterparts.   Enabling Environment and Barriers The  initial  business  model  of  LPG  marketing  was  based  on  a  retail  fixed  shop.  This  had  some  inherent  problems—the uncertainty of availability of bottles in the shops and the hassle of exchanging the bottles  at  the  shop.  Despite  some  traditional  campaigning,  a  large  number  of  SMEs  were  not  aware  of  the  LPG  service  in  their  area.  These  problems  were  clearly  identified  through  a  market  survey  by  the  TOTALGAZ  sales team. The project overcame several of these issues.  The sales team identified potential customers in an area, and involved the distributor by selecting a local  person  to  start  the  MRD  business.  The  barrier  to  the  potential  business  was  the  investment  in  the  rickshaw  van  or  bicycle.  This  was  overcome  by  financing  the  purchase  of  a  van.  As  such,  an  enabling  environment  was  created  by  TOTALGAZ.  Although,  initially  the  MRDs  were  employed  on  a  monthly  salary basis, it was later on switched to a commission�based business that incentivized the MRD.  Key Lessons, Continuity, and Replicability The programme has proven to be sustainable. The flexibility of the initial model was key to the project’s  success.  By  learning  from  experience,  the  initial  100%  financing  by  the  company  was  changed  to  an  80:20  ratio  with  the  distributor.  This  increased  the  involvement  and  responsibility  of  the  distributor.  A  three�month  waiting  period  was  also  added  to  test  the  ability  and  sincerity  of  both  the  distributor  and  the MRD. This eliminated the problems of rickshaw van theft encountered earlier. Switching from salary� based  employment  to  a  commission�based  independent  business  model  was  also  a  key  change  adopted  in the early stages of the project. This created the opportunity for entrepreneurship.   Although  the  programme  is  still  being  expanded  by  TOTALGAZ,  a  much  faster  informal  expansion  is  taking place initiated by individual distributors and dealers, albeit with a different financial arrangement.  As  both  the  distributor’s  and  dealer’s  commissions  are  added  to  the  company  product  price  and  collected from the consumers, the accounting part of the business is relatively ethical.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 1 The  MRD  programme  started  in  Dhaka,  but  has  expanded  to  all  areas  of  Bangladesh  where  TOTALGAZ  has  distributors.  Currently,  it  has  150  distributors  and  1,931  registered  dealers.  If  the  unofficial  small  dealers  are  taken  into  account,  the  number  exceeds  2,500.  The  distributors  and  dealerships  are  mainly  located  in  the  divisional  cities  of  Dhaka,  Chittagong,  Rajshahi,  Khulna,  Barisal,  Sylhet,  and  Rangpur.  Each  of  the  64  districts  has  at  least  one  or  more  distributors,  while  each  sub�division  has  dealerships.  The  project  was  implemented  by  people  who  understood  the  business  very  well.  All  the  partners  had  prior  experience  in  the  same  business,  and  the  sharing  of  ideas  with  flexibility  in  implementing  those  ideas  was  the  key  to  the  success.  Communication  and  synergy  among  the  training,  marketing,  and  management  departments  of  the  company  was  important  in  formulating  a  winning  strategy  for  the  programme.  Selection  of  MRD  by  the  local  distributor  played  a  crucial  role,  because  the  distributor  was  aware  of  the  local problems and issues that could be handled by the MRD.   TOTAL’s  commitment  to  establish  its  name  as  the  leading  LPG  brand  in  the  country  was  essential  for  its  success.  The  free  promotion,  proper  planning,  constant  monitoring,  market  creation,  financial  support,  and  flexibility  were  a  result  of  that  commitment.  The  model  has  not  only  grown  within  the  TOTALGAZ  distribution network, but it is now being adopted by various other companies.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 2 ANNEX 8 | COELBA COMMUNITY AGENT PROJECT Snapshot TITLE OF INITIATIVE   COELBA COMMUNITY AGENT PROJECT / PROJETO AGENTE COELBA   Objectives  Reduce  commercial  losses  from  non�paying,  legally  connected  customers;  reduce  the  number  of  illegal  connections  and  adjust  energy  consumption  (bills)  of  low�income  consumers  to  their  ability  to  pay;  invest  in  customer  relations  through  the  mediation  of  agents  embedded  in  communities;  use  a  combined  approach  of  information  and  energy�efficiency  improvements  delivered  by  community  agents,  together  with  increased  utilization  of  government  subsidies  (social tariff); and rely on an intermediary NGO to reach customers and establish a relationship of  mutual trust between customers and the company.  Region   Latin America   Country: city, state  Brazil: Salvador, Bahia  Urban poor   About  35%  of  the  population  in  the  city  lives  at  or  below  the  poverty  level.  Informal  slums  cover  60%  of  the  city.  There  are  widespread  instances  of  illegal  access  to  electricity  in  informal  urban  slums, as well as high levels of inefficient energy use.  Duration  2000–present  Key stakeholders  • Funder: Companhia de Electricidade do Estado da Bahia (COELBA)  • Beneficiaries: residents/customers  • Implementing  agency:  Association  of  Volunteers  in  International  Service  (AVSI)  and  Cooperação para o Desenvolvimento e Moradora Humana (CDM)  Current status  Ongoing in 67 communities in Salvador   Background The city of Salvador is the state capital of Bahia state. It is the third largest city of Brazil, as well as one of  the oldest. Salvador is home to approximately 2.7 million inhabitants across 651,008 households, spread  over  an  area  of  707  km².  About  35%  of  its  population  lives  at  or  below  the  poverty  level,  which  is  defined as $ 960 per year or $ 80 per month for a family of four (IBGE 2000). There are an estimated 357  slums  (favelas)  in  Salvador,  with  around  800,000  people  living  in  conditions  of  extreme  poverty  (CONDER  2006).  According  to  a  demographic  study  of  the  city  conducted  in  2000,  approximately  32.4%  of  the  urban  area  of  Salvador  has  been  informally  occupied  since  the  1940s,  which  represents  almost  one�third of the city’s population.   Rapid  urbanization  through  extensive  informal  settlements  in  Salvador  has  brought  with  it  associated  urban  problems  such  as  high  rates  of  unemployment,  violence,  high  population  density,  poor  living  conditions, and limited access to regular, quality services including electricity.   The  policies  of  the  Brazilian  national  and  state  governments  towards  slum  regularization  have  historically  been  highly  political  and  sensitive.  Since  the  1990s,  government  policies  have  begun  to  favour  slum  recognition  and  incorporation  into  the  formal  cities,  and  networks  of  public  services.  Government  policies  have  continued  in  this  direction  throughout  the  life  of  the  project,  with  significant  advances and investment made by the government at multiple levels.   Upon  privatization  of  the  electrical  sector  in  1995,  it  became  apparent  to  the  utility  companies  that  illegal  and  irregular  access  to  electricity  was  rampant  that  resulted  in  widespread  system  losses  and  significant  public  safety  concerns.  At  the  same  time,  households  were  accustomed  to  high  levels  of  energy  consumption  due  to  use  of  low�efficiency  light  bulbs,  faulty  electrical  installations,  refrigerators  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 3 in  poor  condition,  and  inefficient  home  construction  with  no  ventilation  or  natural  lighting.  As  a  result,  energy  consumption  was  consistently  above  the  customers’  ability  to  pay.  Among  COELBA’s  customers,  default rates were around 50–60%.   The  configuration  and  location  of  dwellings  in  the  urban  slums,  and  the  lack  of  formal  property  registration  meant  that  basic  tools  for  communication  between  the  service  providers  and  customers— identifiable  addresses,  roads,  telephone,  and  postal  service—were  lacking.  The  environment  fostered  a  conflicting  relationship  between  utility  companies  and  the  community,  where  non�paying  consumers  preferred  to  remain  invisible  and  the  utility’s  only  recourse  to  non�compliance  was  service  discontinuation and legal remedies.   Project Description The  COELBA  Community  Agent  project  is  an  electrification  and  energy�efficiency  initiative  for  low� income  areas.  It  is  being  carried  out  by  a  local  NGO,  Cooperação  para  o  Desenvolvimento  e  Moradora  Humana  (CDM),  in  the  city  of  Salvador,  Bahia  state,  and  is  coordinated  and  financed  by  the  electrical  distribution  company  COELBA.  Agente  COELBA  has  been  in  operation  for  11  years,  with  a  pilot  initiative  in two communities, and is presently operating in 67 communities of Salvador as well as in other cities of  Bahia. The programme methodology has been replicated in the state of Pernambuco in Brazil, as well as  internationally.  Multiple  complementary  programmes  aimed  at  increasing  energy  efficiency  and  conservation  have  been  developed  within  the  framework  of  Agente  COELBA.  These  initiatives  have  not  only  become  formalized  as  stand�alone  programmes,  but  have  also  expanded  significantly  and  have  gained  international recognition. The initiative  has had a significant impact on  the  policies and structure  of  Grupo  Neoenergia,  which  is  fully  committed  to  continuing  the  approach  of  community  engagement  to maintain the gains achieved.   Companhia  de  Electricidade  do  Estado  da  Bahia  (COELBA)  invests  an  average  of  R$12.5  million  ($  7.5  million) per year to sustain Agente COELBA and the related energy�efficiency components,  and  provides  employment to 200 people.   COELBA  designed  and  launched  the  project  to  increase  market  reach  and  improve  profits  by  minimizing  inefficiencies.  In  doing  so,  COELBA  ‘maintained  a  least�cost  business  approach  that  was  nonetheless  cognizant  of  difficult  social  and  humanitarian  conditions,  and  promoted  itself  as  a  service  company  with  an investment and responsibility in the well�being of its customers.’   The  objectives  of  the  COELBA  Community  Agents  project  were  to:  invest  in  customer  relations  through  the  mediation  of  agents  embedded  in  communities;  reduce  commercial  losses  from  non�paying  legally  connected  customers;  reduce  number  of  illegal  connections  and  adjust  energy  consumption  (bills)  of  low�income  consumers  to  their  ability  to  pay;  use  a  combined  approach  of  information  and  energy� efficiency  improvements  delivered  by  community  agents,  together  with  increased  utilization  of  government subsidies (social tariff); and rely on an intermediary NGO to reach customers and establish a  balanced relationship of mutual trust between customers and the company.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 4 Key Players and Their Roles COELBA,  established  in  1996,  is  a  private,  investor�owned  distribution  utility  in  the  north�eastern  state  of Bahia, Brazil, and part of Grupo Neoenergia, the third biggest private electricity company in Brazil.   Currently (2010), COELBA has 4.6 million clients spread across 415 of the 417 municipalities of the state.  An estimated 50–60% of its clients fall under the low�income brackets (according to federal standards).   COELBA’s motivations can be summarized as: regulatory and legal objectives: to achieve 100% coverage,  and minimum reinvestment in  energy efficiency and R&D; business objectives: to address  high technical  and  commercial  system  losses,  high  levels  of  non�paying  customers,  and  general  inefficiencies  at  all  operating levels; and customer service objectives: to ensure satisfaction of poor customers.  From  the  mid�1990s,  COELBA  began  to  devote  greater  attention  to  expansion  and  improved  service  in  low�income  communities.  In  2000,  it  intensified  its  investments  in  slum  electrification  and  regularization,  with  particular  attention  to  energy  efficiency.  The  context  presented  a  particularly  difficult  challenge  for  COELBA.  This  is  because  the  company  had  to  overcome  the  resistance  of  the  population  to  regularization  (fear  of  high  bills  and  resulting  debt,  distrust  and  legal  concerns  regarding  property  rights,  and  resistance  to  change  mindsets),  while  also  finding  ways  to  optimize  energy  consumption per household and increase the number of paying households.   Neoenergia  faced  this  complex  set  of  challenges  at  a  larger  scale,  and  therefore  showed  a  high  level  of  interest  in  the  success  and  challenges  of  COELBA  to  expand  coverage  in  other  urban  slums  of  the  state  of Bahia, with the objective of expansion to other states that had high levels of low�income customers.   AVSI  Foundation  (formerly  known  as  Associazione  Volontari  per  il  Servizio  Internazionale)  is  an  international  non�profit  organization  based  in  Italy  that  is  engaged  in  developmental  projects  worldwide.  It  had  been  conducting  urban  slum  upgrading  activities  in  Salvador  since  1993  within  the  area of Alagados, and in other locations of Brazil. In partnership with the state development agency and  international donors, AVSI pioneered a methodology of intervention based on the integration of physical  upgrading  with  a  strong  social  component.  The  methodology  implies  a  process  of  recognizing  the  positive  aspects  in  each  context,  and  mobilizing  the  slum  dwellers  and  their  organizations  to  participate  in  the  physical  and  social  renewal  of  their  neighbourhoods.  The  Alagados  initiative  expanded  significantly  over  the  years  within  the  state  of  Bahia  and  in  other  states  with  increased  coverage,  national and international support, and recognition.   Cooperação  para  o  Desenvolvimento  e  Moradora  Humana  (CDM)  is  a  local  organization  formed  in  1995  in  Belo  Horizonte,  the  capital  of  Minas  Gerais.  The  organization  has  a  branch  in  Salvador,  Bahia  operational  since  1998.  CDM  has  been  a  close  partner  of  AVSI  since  the  beginning,  and  has  grown  significantly  in  terms  of  technical  and  organizational  capacity  as  a  result  of  this  collaboration.  CDM  provides  services  to  communities  and  the  government  in  the  slum  upgrading  and  community  development  sector.  Since  1999,  CDM  has  been  the  primary  executor  of  the  Agente  COELBA  project,  ably aided by technical support from AVSI.   Community  associations  in  intervention  areas  were  key  components  of  this  project,  guaranteeing  implementation  and  monitoring  of  activities  with  a  high  level  of  community  participation,  including  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 5 selection  of  community  agents  to  be  hired  by  the  project.  The  associations  also  benefitted  from  the  social fund created for reinvestment of financial gains within Agente COELBA.  Project Implementation For a comprehensive understanding of the complex reality of operations in Brazil’s urban slums, COELBA  contracted  the  firm  Diagonal  Urbana  in  1998  to  conduct  a  study  to  identify  the  main  characteristics  of  low�income  clients  and  residents  in  Salvador,  and  explore  alternative  approaches  for  interventions.  In  1999,  COELBA  requested  AVSI  and  CDM  to  prepare  a  proposal  for  a  pilot  project  that  could  throw  light  on the following issues and challenges:    Even  after  illegal  customers  have  been  regularized,  it  is  hard  to  keep  new  customers  from  defaulting or suspending service. The challenge was to improve client�customer relationship;    Control and reduction of energy consumption are in the interest of the clients, and ultimately in  the interest of the company. The challenge was to devise a strategy to adapt energy expenditure  to household income, and deal with debts and irregularities proactively;    Client  attitudes  and  perception  of  services  change  over  time.  The  challenge  here  was  to  establish  channels  of  communication  through  representatives  of  the  company  who  are  also  trusted by the community; and    Intervening  with  only  technical  support  to  improve  electricity  connections  and  anti�theft  kits  may  not  significantly  improve  payment  of  electrical  bills  or  reduce  illegal  connections.  The  challenge  was  to  implement  a  more  intensive  education  campaign  and  ensure  direct  contact  with consumers for effective and lasting solutions.   In  1999,  COELBA  initiated  a  partnership  with  AVSI  and  CDM  to  define  an  intervention  methodology  that  would  guide  the  implementation  of  slum  electrification  and  energy�efficiency  initiative,  with  the  goal  of  balancing business interests and the explicit limitations of the communities.   CDM and AVSI carried out the pilot project in two communities, namely, Barrio de Paz and Barrio Jardim  da  Mangabiera  in  Salvador.  Both  were  characterized  by  extreme  poverty  and  had  high  levels  of  instances  of  non�payment  for  electrical  supply  as  well  as  household  electrical  consumption.  The  initial  target was 6,000 households. The main activities carried out as part of the pilot project included creating  field offices in the two communities, mapping the communities via aerial photography, and conducting a  socio�economic  survey  of  residents  and  situation  of  electrical  service  and  usage.  It  also  included  identifying  community  associations  and  players,  implementing  a  geographic  information  system  (GIS)  system,  and  elaborating  on  the  social  and  educational  plan  of  action  for  energy  efficiency.  The  activities  also  supported  creating  an  inter�institutional  advisory  body  to  guide  implementation,  selecting  and  training community agents, and developing an instrument to support community agents.  Important information on household electricity consumption was gathered through these social surveys.  For  instance,  it  was  found  that  old  refrigerators  accounted  for  70%  of  residential  electricity  consumption,  inefficient  lighting  accounted  for  20.6%,  and  televisions  accounted  for  8.4%.  This  information directly impacted the strategies for energy efficiency.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 6 All  stakeholders  gained  a  deeper  understanding  of  the  context,  and  an  appreciation  of  the  value  of  the  community�agent  approach  to  establish  or  restore  the  relationship  between  consumers  and  the  electricity company, and to achieve benefits for both. This reinforced COELBA’s commitment to invest in  this approach on a larger scale.   In  2000,  COELBA  officially  launched  the  first  phase  of  Projeto  Agente  COELBA  in  11  communities  of  Salvador,  with  a  team  of  19  Agents,  targeting  20,000  households.  CDM  won  a  contract  with  COELBA  through  a  competitive  bidding  process  to  serve  as  lead  implementer  for  a  project  period  of  12  months.  CDM’s  role  was  to  hire,  train,  and  supervise  the  COELBA  agents,  organize  events  and  educational  programmes,  participate  in  planning  and  further  development  of  the  project  methodology,  and,  in  general,  support  COELBA’s  access,  acceptance,  and  credibility  in  these  communities.  The  project  has  gradually  expanded  over  time,  as  CDM  has  continued  to  serve  as  prime  implementer  through  consecutive contracts with COELBA.   Scaling up and replication The  project  has  gradually  and  consistently  scaled  up  the  number  of  communities  it  reaches.  COELBA’s  commitment  to  scaling�up  was  due  to  the  gains  in  revenue  from  new  customers,  reduced  levels  of  customers  in  default,  reduced  system  losses,  and  the  community  appreciation  of  the  initiative.  As  a  result, Agente COELBA became  part of  the business  model of COELBA, as it also became an  integral  part  of the community landscape, ensuring sustainability and continuity.   In  2003,  replication  of  the  project  began  in  10  communities  of  Feira  de  Santana.  In  2007,  replication  of  the project began in six communities of Lauro de Freitas and Simões Filho.   In  2010,  AVSI  Nordeste  was  awarded  a  contract  to  initiate  a  parallel  programme  with  Companhia  de  Distribuição  de  Energia  Elétrica  Pernambuco  (CELPE),  the  sister  distribution  company  of  COELBA  within  Grupo Neoenergia. This project was named Agente CELPE.  Scaling up was a relatively smooth undertaking, made possible due to a gradual process of consolidation  between  COELBA  and  CDM.  As  Agente  COLEBA  became  well�known  and  accepted  by  the  communities,  the  barriers  to  entry  in  new  communities  were  significantly  reduced.  On  the  technical  side,  the  methodology  was  already  tested  and  refined,  which  allowed  for  easier  technical  planning  and  implementation.  CDM  faced  the  challenge  of  managing  significant  and  steady  growth  of  operations  and  structure,  specifically  in  terms  of  the  number  of  agents,  employees,  and  stakeholders.  As  the  programme  becomes  established  in  particular  areas,  the  main  focus  of  the  Community  Agents,  and  therefore  of  CDM,  is  ensuring  sustainability  of  results,  which  implies  keeping  hold  of  regular  clients  and  ensuring positive reception of the project by the community.  In  the  state  of  Pernambuco,  the  distribution  company  CELPE  launched  a  parallel  initiative  executed  by  AVSI  in  34  communities  to  streamline  the  methodology,  as  part  of  the  Grupo  Neoenergia’s  policy  approach  to  energy  efficiency  in  low�income  communities.  The  previous  collaboration  of  AVSI  with  the  government  of  the  state  of  Pernambuco  in  slum  upgrading  allowed  for  greater  collaboration  and  integration of the project in government’s own initiatives and strategies.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 7 Internationally,  Neoenergia  collaborated  with  USAID  in  a  replication  of  the  Agente  COELBA  model  in  Angola in 2006.   Methodology for implementation The methodological approach developed for the project involved the following essential components: 1)  identifying  points  of  entry  in  each  community  by  engaging  the  civil  society;  2)  empowering  residents  as  key  implementers  through  the  Community  Agent  model;  3)  increasing  access,  quality,  and  affordability  of service provided; and 4) improving energy efficiency and conservation at the household level through  direct interventions.   1 |  Identify points of entry in each community.   Tool:  engage  civil  society/  local  associations.  Existing  community  associations  are  identified  and  invited  to  become  important  collaborators  in  the  project.  The  associations  are  given  tasks  such  as  publicizing  the  initiative,  integrating  the  project  with  the  community,  facilitating  meetings  and  educational  events,  promoting  the  hiring  of  community  agents,  participating  in  evaluation  of  project,  and  identifying  community  problems  with  electricity  supply  and  services.  AVSI  realized  this  aspect  of  the  methodology  to  be  essential  for  gaining  legitimacy  and  improving  the  utility’s  image  in  the  communities,  ensuring  a  high level of participation and communication, and for reducing overall resistance to change.  2 |  Empower residents as key implementers.   Tool:  Community  Agent  model.  Through  the  community  associations,  residents  are  selected  to  be  interviewed  for  positions  of  community  agents.  Candidates  submit  a  CV  for  review  and  must  pass  tests  on  math  and  Portuguese  language  followed  by  an  interview.  CDM  contracts  the  community  agents  directly and provides training together with COELBA, while technical training is provided by COELBA, and  CDM provides training on the social and human concerns.  In  general,  one  agent  is  assigned  to  each  community,  with  each  agent  responsible  for  2,000  customers  on  an  average  (10  visits  per  day).  Agents  are  properly  equipped  and  uniformed,  and  their  daily  work  entails  advertising  the  programme,  identifying  customers,  interviewing  households  for  data  entry  into  COELBA’s  database,  and  the  registry  of  low�income  residents.  The  data  collection  effort  is  essential  to  establish  the  basis  for  communication  between  the  customer  and  the  company,  and  for  customers  to  benefit  from  the  government’s  social  tariff  mechanism.  Regular  visits  from  the  agents  provide  an  on� going  educational  process  to  help  new  consumers  reduce  their  energy  demand  through  energy  conservation,  in  addition  to  technical  overseeing  of  installation,  meter  reading,  and  upgrading.  COELBA  agents  regularly  update  the  socio�economic  information  about  clients  and  monitor  payment  of  bills,  thereby providing an extremely important service for COELBA.   The  agents  are  supported  by  a  central  operating  base  managed  by  CDM,  which  coordinates  the  geographical  reach  of  the  agents  and  field�level  supervision,  and  supports  and  streamlines  communication  between  clients  and  COELBA.  The  central  operating  base  has  primary  responsibility  of  maintaining  the  client  database  and  facilitating  the  flow  of  information  from  clients  via  community  agents  to  COELBA  (service  demands,  household  level  data,  and  negotiated  payment  plans),  and  the  information from COELBA to the clients (technical service response, bills, and incentives).   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 8 3 |  Increase access, affordability and quality of energy services.   Tools:  Social  tariff  and  installations.  COELBA  increased  the  number  of  legal,  regularized  electrical  connections  by  responding  to  the  requests  for  services  generated  by  the  community  agents.  It  heavily  subsidized  the  installation  of  new  connections  and  theft�resistant  meters,  and  facilitated  client’s  registration  in  the  government’s  social  tariff  programme.  Agents  coordinated  and  monitored  the  installation  process  and  negotiated  tariff  collection  strategies  with  households.  In  this  way,  low�income  clients  were  able  to  overcome  the  barrier  to  access  through  a  combination  of  utility�sponsored  subsidy  and government�sponsored subsidy (social tariff), facilitated by a trusted community agent.   An  essential  part  of  the  programme  methodology  was  to  lend  community  agents  significant  authority  over  the  negotiation  of  special  tariffs  and  debt  repayment  plans.  This  resulted  in  practical  payment  systems  for  irregular  and  low�wage  customers,  which  were  an  incentive  for  participation.  COELBA  took  the need to assist households to reduce energy consumption and corresponding bills to affordable levels  quite  seriously.  In  this  regard,  it  conducted  research  and  analysis  to  provide  benchmarks  for  sustainable  rates  of  consumption  per  household.  The  result  was  a  model  of  the  ‘efficient  consumer’,  who  would  spend no more than 5% of the family’s income on electricity. In addition, the utility has invested in both  educational outreach and targeted interventions to improve energy efficiency of its customers.   4 |  Improve energy efficiency and conservation.   Tool: energy efficiency sub�projects: In the early stage of implementation, the project focussed primarily  on  education  and  registration  of  clients  in  the  social  tariff  mechanism.  It  was  evident  that  these  initiatives alone would not provide an adequate reduction in energy consumption to effectively improve  consumers’  ability  to  pay,  and  therefore  decrease  rates  of  default  and  outstanding  debt.  COELBA  initiated  the  idea  of  sub�projects,  which  would  address  different  areas  of  the  project’s  objectives.  The  first  sub�projects  dealt  with  improvement  of  electrical  installations,  distribution  of  fluorescent  lamps,  and  exchange  of  old  refrigerator  units.  Over  time,  the  number,  width,  and  scope  of  these  projects  expanded to large�scale programmes with extensive reach.   Innovative approaches Appliance  exchange:  One  of  the  first  energy�efficiency  initiatives  involved  the  replacement  of  old  appliances—primarily  lamps,  light  bulbs,  and  refrigerators.  Over  time,  refrigerator  exchange  became  formalized  into  the  project  Nova  Geladeria,  through  which  the  company  sold  new,  high�efficiency  units  at  a  fraction  of  retail  costs.  In  2006,  a  partnership  was  established  with  the  Brazilian  Banco  Popular  to  make  a  subsidy  of  60%  possible.  In  2008,  a  100%  subsidy  was  extended  to  clients  meeting  the  following  criteria:  having  regular  electricity  connection,  timely  payment  of  electricity  bills,  and  registered  in  the  Social Tariff programme.   The  old  refrigerator  units  are  collected  and  the  scrap  metal  and  chlorofluorocarbon  (CFC)  gas  are  sold  to  raise  money  for  community  projects  channelled  through  the  Social  Action  Fund  started  under  the  programme. Recycling of CFC gas also has positive impact on the environment.   In  2009,  the  Nova  Geladeria  initiative  was  recognized  as  an  exemplary  project  by  the  United  Nations  Environment Programme.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 9 9 The  ValeLuz  COELBA  project,  launched  in  2008  as  a  socio�environmental  initiative  that  developed  parallel  to  Agente  COELBA,  is  aimed  at  stimulating  the  recycling  of  light  bulbs  and  old  appliances.  Customers  exchange  recyclable  material  for  discount  coupons  that  are  applicable  for  their  energy  bills.  Exchange  posts  in  the  two  participating  communities  are  managed  by  community  organizations,  which  benefit from the sale of recycled parts and materials.   To  date,  COELBA  has  distributed  525,  126  lamps  and  light  bulbs,  donated  51,185  refrigerators,  and  sold  17,726 refrigerators.   Community education: Educational outreach has always been an essential component of the Community  Agent  methodology.  Agents  were  given  the  primary  responsibility  of  communicating  energy  efficiency� strategies  to  client  households,  and  monitoring  use  of  appliances  as  well  as  structural  conditions  that  increase consumption. Agents create a space for on�going education on energy use and compliance with  the terms of COELBA’s electricity service provision, which builds trust among clients and the company.   Grupo  Neoenergia  and  COELBA  have  plans  to  launch  a  mobile  classroom  initiative  to  reach  schools  and  communities in the 53 municipalities across the state of Bahia.   Reinvestment of revenue and savings: A Social Action Fund was created by the Community Agent project  as  a  vehicle  to  channel  funds  generated  by  the  sale  of  scrap  metal  and  CFC  gas  to  address  social  and  economic  problems  in  the  communities.  The  fund  was  an  innovative  mechanism  that  provided  immediate  reinvestment  of  the  gains  of  the  project  into  the  communities  in  terms  of  concrete  benefits  of  jobs  and  business  opportunities  for  local  cooperatives  and  cultural  groups.  At  the  same  time,  it  consolidated Grupo Neoenergia’s commitment to social responsibility. Half of the income generated was  dedicated to programme costs to continue and expand the initiative, while the other half was dedicated  to  grants  for  community  organizations  engaged  in  education,  employment,  and  culture.  The  direct  beneficiaries  of  this  fund  included  CAMAPET  Scrap  Collectors  Cooperative,  Paciencia  Viva  Scrap  Collectors Cooperative, Salvador Biscuit Cooperative, and Cultural Group Bagunçaço.   The programmes Nuova Geladeria, ValeLuz, and the Social Fund were expanded to 21 cities in Bahia and  Pernambuco, for generating employment and environmental benefits.   Implementation problems and solutions In  the  mid�  to  late�1990s,  the  favelas  of  Salvador  were  characterized  by  high  levels  of  violence  and  distrust  of  the  population  towards  external  interventions.  COELBA  faced  a  serious  challenge  of  gaining  trust  among  residents  in  order  to  gain  entrance  into  the  communities  to  initiate  a  new  project.  The  strategies  available  to  service  providers  like  COELBA  to  enforce  timely  payment  of  service  fees  were  limited  to  service  interruptions  and  fines.  The  solution  to  this  challenge  required  a  high  level  of  community  involvement,  led  by  respected  NGO  and  CBO  intermediaries,  to  allow  for  communication  and direct engagement of the utility company with residents. The stable presence of community agents,  who  were  also  members  of  the  same  community  renewed  and  strengthened  the  relationship  between  the clients and the company.   Another  problem  was  to  negotiate  affordable  payment  plans  with  defaulting  clients  who  often  had  outstanding  debts.  As  a  solution,  the  community  agents  were  given  increased  negotiation  flexibility  and  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 0 authority  when  working  with  clients  who  were  unable  to  make  payments  or  with  outstanding  debt.  The  agents  were  supported  by  a  customer�relationship  team  based  at  the  central  office  of  Agente  COELBA.  The  team  was  coordinated  by  CDM  and  had  authorization  for  customized  payment  plans  extended  by  COELBA.   Given  the  informal  nature  of  the  targeted  settlements,  the  creation  of  a  client  database  that  would  serve  the  purposes  of  the  company  and  client  registration  in  the  Social  Tariff  programme  was  a  significant  and  on�going  challenge.  Therefore,  COELBA  paid  attention  to  improving  the  customer  database  and  data  entry  processes  quite  early,  even  if  it  required  agents  to  revisit  clients  to  confirm  accuracy and comprehensiveness of data. Through the project, COELBA was able to guarantee to its low� income clients that registration in its database would permit registration in the Social Tariff programme,  and consequently lead to benefits in terms of subsidized rates for electricity.   A  related  challenge  in  the  early  years  of  Agente  COELBA  was  the  difficulty  of  distributing  bills  to  households,  and  the  subsequent  monitoring  of  payment  or  non�payment.  To  address  this  issue,  community  leaders  were  given  the  task  of  receiving  bills  from  COELBA  and  coordinating  their  distribution among customers in the community.   With  successful  and  deep  outreach  to  clients  in  target  areas  came  the  subsequent  influx  of  service  demands  and  complaints.  The  continued  acceptance  and  ultimate  success  of  the  project  depended  not  only  on  the  agents’  ability  to  increase  demand,  but  also  on  the  utility’s  capacity  to  respond.  In  the  first  year,  COELBA  achieved  a  response  rate  of  60–80%  for  incoming  service  requests,  depending  on  the  service.  To  its  credit,  the  company  judged  these  levels  to  be  too  low.  The  solution  was  to  pay  attention  to  customer�service  satisfaction  and  responsiveness,  and  the  technical  systems  required  to  attain  those  objectives.  This  customer�satisfaction  strategy  supported  a  positive  image  of  the  project  and  increased  community acceptance.   Results and Impacts The  long  trajectory  and  consistent  expansion  of  the  Community  Agent  project  reflects  continued  investment by COELBA in this strategy due to its high level of success.   Within  a  decade,  Agente  COELBA  has  expanded  from  reaching  6,000  households  in  2000  to  200,000  households  in  Salvador  alone  in  2010.  Direct  employment  creation  has  grown  from  six  Community  Agents in 2000 to 102 in 2010, as well as involving 200 technicians.  The indicators that can be used to assess the impact of the Agente COELBA project are:   • Indicators of compliance/ non�default;  • Indicators of energy consumption; and  • Indicators of client visits and service delivery of Community Agents (productivity)  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 1 Intermediate results Intermediate  indicators of achievement  between 1998 and 2003 were collected  and reported by USAID.  These  reflect  important  achievements  by  the  project  during  its  first  four  years  that  contributed  to  the  sustained commitment of the company to scaling up the effort.   In  addition,  a  study  carried  out  between  2001  and  2002  by  researchers  from  the  University  of  Salvador  analysed  energy  consumption  data  from  10  low�income  communities  of  Salvador  targeted  by  Agente  COELBA.  The  conclusion  was  that  on  average,  household  energy  consumption  was  reduced  by  21%  during  that  time  period.  The  study  attributes  the  combination  of  educational  campaigns  and  government incentives to the achievement of these results.   COELBA’s  analysis  in  2004  also  showed  positive  results.  Rates  of  compliance—customer  accounts  in  good  standing—were  significantly  higher  in  service  areas  covered  by  Agente  COELBA—60.45%  of  compliance  in  Agente  COELBA  areas  and  43%  of  compliance  in  the  remaining  low�income  areas  of  Salvador.   Current results Indicator of compliance/ non-default Reduction  in  non�payment  and  outstanding  debt  has  been  a  long�standing  objective,  as  well  as  a  continual  challenge,  for  COELBA,  It  is  important  to  consider  that  in  low�income  communities  the  indicator of compliance/non�default ranges between 40–50%. Taking this into account, in 2004, COELBA  set  the  goal  of  75%  compliance,  or  an  increase  of  35–45%  of  customer  accounts  in  good  standing.  In  2007,  this  goal  was  essentially  met  as  the  average  monthly  rate  of  compliance  was  74.98%.  In  2008  and  2009, the overall levels of compliance have declined each year, touching 70.45% in 2009. Yet, COELBA is  still  to  accomplish  a  significant  increase  in  compliance  through  this  project  in  comparison  to  other  service areas.   Indicators of energy consumption COELBA  monitors  average  energy  consumption  in  the  service  areas  covered  by  Agente  COELBA  and  the  Nova  Geladeira  project.  Recent  data  on  average  household  energy  consumption  reveals  that  while  consumption does continue to increase, it is occurring at a rate slower than in previous years.   In  2003,  when  the  project  was  not  integrated  with  Nova  Geladeira,  a  comparative  study  was  conducted  covering  data  from  2001–03,  verifying  the  reduction  in  average  household  consumption  in  the  areas  targeted  by  Agente  COELBA  in  those  years.  The  data  shows  greater  regularity  in  electricity  consumption  and  a  significant  reduction  in  average  consumption.  In  2003,  consumption  ranged  from  81.11– 96.41kW/month,  as  compared  to  2001,  when  the  corresponding  figures  were  112.67–72.81kW/month  (see Graph 1).   In  July 2007,  COELBA  conducted another internal study  comparing the  project results of 2006 and 2007.  For  this  comparative  study,  data  was  collected  from  a  sample  of  576  clients  from  areas  targeted  by  Agente  COELBA  and  Nova  Geladeira.  In  this  target  area,  17,000  refrigerators  and  90,000  CFLs  were  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 2 distributed.  The  average  consumption  of  these  customers  between  January  and  April  2007  showed  a  significant reduction of 28%—from an average monthly consumption of close to 100kW/month to about  70kW/month.  It  can  be  noted  that  for  a  family  participating  in  the  Social  Tariff  programme,  this  reduction  in  consumption  is  equivalent  to  cost  savings  of  approximately  1/3  of  the  average  household  electrical bill per month.   In  2008,  Neoenergia  conducted  a  similar  survey  among  a  group  of  clients  and  confirmed  a  reduction  of  33%  in  consumption  as  compared  to  the  previous  year,  and  46%  reduction  as  compared  to  a  projection  of  consumption  without  the  project  intervention  (see  Graph  3).  One  study  found  important  behavioural  changes  among  families,  which  had  received  a  new  refrigerator.  These  changes  included  increased  spending  on  food,  health,  education,  and  clothing,  thereby  resulting  in  improvements  in  the  quality  of  life.   Indicators of client visits and service delivery of community agents Despite  the  difficult  economic  environment  during  recent  years,  Agente  COELBA  continues  to  address  this  segment  of  clientele,  which  has  defaulted  on  electricity  bills.  From  January  to  September  2009,  community agents  completed a total of 76,330 visits to low�income clients. These visits generated more  than  82,000  requests  for  services  including  registration,  debt  negotiation,  and  energy  supply.  COELBA  managed  to  fulfil  85%  of  these  service  requests.  As  far  as  clients  visited  with  accounts  in  default  are  concerned, the project managed to negotiate a payment plan for 50.1%, thus guaranteeing a recovery of  $2,486,706  through  debt  negotiation,  and  delivery  of  information  about  efficient  energy  use  in  the  households.   Also, in 2009, COELBA conducted an evaluation of the programme in the community of Mapele, a target  community  for  Agente  COELBA.  The  resulting  data  from  97%  of  clients  interviewed  showed  that  all  of  them  (100%)  expressed  willingness  to  participate  in  new  programmes  implemented  by  COELBA.  This  finding  illustrates  the  high  level  of  client  satisfaction  with  the  actual  programme,  and  significant  improvement in consumer perception of COELBA.   Impacts on residents/ customers The  measurement  of  results  by  COELBA  and  Agencia  Nacional  de  Energia  Electrica  (ANEEL),  together  with  the  interviews  conducted  in  October  2010,  reveals  the  range  of  accomplishments  of  goals  and  objectives  held  by  the  stakeholders.  Feedback  from  customers  and  COELBA  Agents  shows  that  the  project results are verified, and can be proved from the following results:  • Reduction of energy consumption, consequently reducing the amount of monthly bills;  • Increased possibility for household investments in health, education, food, and clothing;  • Receipt  of  benefits  such  as  new  electricity  installations,  lights,  and  refrigerator,  and  improved  quality of family life;  • Increased safety and security with regard to rewiring;  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 3 • Social  Fund  from  the  sale  of  scraps  of  the  refrigerators  and  the  collective  benefits  generated  by  the  project  through  employment  and  income  generation,  and  generating  work  opportunities  through cooperatives;  • Registration  in  government  programme  through  Social  Tariff  mechanism,  making  households  eligible for other social services;  • Empowerment  of  low�income  customers  through  regularization  of  bills  and  participation  in  the  programme;  • Greater awareness among customers about the rational and efficient use of electricity; and  • Emergence  of  a  relationship  of  trust  and  loyalty,  through  the  permanent  presence  of  the  agent,  thereby leading to a positive relationship with COELBA.  Impacts on COELBA • Economic viability and social sustainability of investments in market expansion;  • Reduction in bad debt and expansion of low�income clients with strong future potential income,  linked to strong economic growth of Brazil's working class;  • Improved customer loyalty;   • Improved corporate image among low�income customers;   • Reduced system losses due to illegal connections;   • Positive environmental impact; and  • Advancement of company commitment to social corporate responsibility.   Impacts on community • Greater purchasing power of residents and increased consumption by the local economy;   • Improved community well�being;   • Increased  maintenance  of  street  lighting  and  other  urban  infrastructure  and  services  through  channels put in place by COELBA Agents; and   • Support for social and cultural programmes through Social Fund.  There  were  also  several  unexpected  positive  impacts.  For  instance,  residents  gained  ‘recovery  of  citizenship’ through the proof of residence using their electricity bills, and through active involvement in  the  project.  High  quality  jobs  were  created,  directly  through  Community  Agents  (who  received  training,  high  level  of  responsibility,  authority,  and  respect  in  community),  expansion  of  local  cadre  of  electricians,  and  through  the  Social  Action  Fund.  Socio�cultural  benefits  were  realized  through  the  participation of community associations and cultural groups. Moreover, associations were enhanced and  strengthened  as  a  result  of  their  engagement.  Complementary  benefits  were  in  the  form  of  increase  in  household spending on health, education, food and clothing, resulting in improvements in the quality of  family life.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 4 Enabling Environments and Barriers The  commitment  of  Grupo  Neoenergia  towards  providing  adequate  and  affordable  electricity  service  to  low�income  customers was reinforced  by the policy  and regulatory environment of the electricity sector  in  Brazil  in  the  late  1990s.  Within  a  broader  context  of  increasing  attention  to  urban  slums’  upgrading,  the  government  of  Brazil  contributed  to  an  enabling  environment  marked  by  obligatory  investment  by  utilities  in  approved  energy  efficiency  programmes,  and  significant  subsidies  targeting  energy  access  for  low�income consumers.   Privatization  of  the  sector  began  in  1996,  and  the  Agencia  Nacional  de  Energia  Electrica  (ANEEL)  was  created in 1998 to establish and oversee regulated retail tariffs, and promote adequate and competitive  services. The concession agreements signed by companies with ANEEL included various obligations. One  of  these  was  to  dedicate  a  minimum  of  .05%  of  net  operating  revenues  to  projects  that  would  reduce  energy  inefficiency.  The  Programa  de  Eficiência  Energética  das  Empresas  de  Distribuição  (PEE)  was  initiated to review and approve projects submitted by utility companies and to monitor compliance. The  Agente  COELBA  Project  was  approved  by  ANEEL  as  an  acceptable  investment  in  energy  efficiency  for  low�income  customers,  thereby  allowing  COELBA  to  meet  the  requirements  for  reinvestment  in  energy  efficiency and research.  Another element that was important for the formation of Agente COELBA was  the  creation  of the Social  Tariff  policy  and  mechanism  in  Brazil.  Distribution  companies  were  responsible  for  the  identification  of  low�income  customers  and  the  setting  of  tariffs  according  to  a  graduated  fee  schedule  set  by  ANEEL.  In  2002,  Electricity  Law  10.438  formulated  the  Social  Tariff,  which  mandated  a  graduated  fee  schedule  based  on  consumption,  set  at  the  national  level  and  not  by  individual  companies,  and  accessible  to  clients meeting  certain criteria.  Using targeted public subsidies within the system of market  provision of  services,  the  Social  Tariff  further  incentivized  utility  companies  to  find  ways  of  extending  service  to  low� income  residents,  thus  furthering  the  policy  of  regularization  of  urban  favelas  and  improving  quality  of  life  for  low�income  residents.  Today,  the  eligibility  criterion  is  set  by  Law  12.212/2010  and  is  based  on  individual registration in federal social welfare programmes.   The government’s role in the Agente COELBA Project has been indirect throughout most of the project’s  duration.  The  state  government  offered  a  tax  rebate  on  purchases  of  refrigerators  by  COELBA/Neoenergia as part of the refrigerator exchange programme.  Key Lessons, Continuity, and Replicability The  Community  Agent  methodology  was  an  innovative  response  to  the  major  challenges  of  slum  electrification  and  a  welcome  change  from  the  previous  attempts  to  address  isolated  issues.  Selecting  community  agents  from  among  residents,  with  the  assistance  of  local  NGOs  and  community  associations,  and  supported  by  local  presence  of  technical  team  members  was  a  winning  strategy.  Agents  knew  the  community  members  and  were  aware  of  the  circumstances  faced  by  their  clients.  Hence,  they  could  communicate  at  a  personal  level.  Attention  was  paid  to  educating  agents  to  adopt  a  direct  approach  with  clients,  thereby  providing  a  basis  for  personalization  in  the  customer�client  relationship.  Agents  were  given  sufficient  authority  to  negotiate  with  clients,  and  were  ably  supported  by  technical  and  organizational  systems,  which  ensured  responsiveness  and  high  levels  of  customer  satisfaction.  The  establishment  of  a  Central  Operating  Base  by  COELBA  to  collect  and  direct  orders  for  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 5 service was a critical aspect of the agents’ ability to be technically responsive to communities, while also  organizing data centrally.   ‘...  We,  COELBA  Agents,  are  more  than  company  employees,  sometimes  even  social  workers.’  ��  Joel  (COELBA Agent), (while being interviewed by AVSI).  The  partnership  with  experienced  NGO  intermediaries  with  a  reputation  for  being  trustworthy,  effective,  and  sensitive  community  participation  was  particularly  important  within  a  context  of  significant  social  and  economic  challenges  and  limitations.  As  reported  by  USAID,  ‘COELBA  tried  to  conduct  the  programme  in  Feira  de  Santana  without  using  the  NGO  intermediary,  but  found  that  community  members  were  suspicious  of  the  motives  and  interests  of  the  utility,  and  lacked  the  necessary  trust  to  effectively  make  headway  with  the  programme.’  COELBA  did  not  simply  outsource  a  social  programme  to  an  NGO  in  the  hope  of  positive  dividends  for  the  company,  but  engaged  directly  in  a collaboration that was made possible by a consistent flow of communication and commitment of both  parties.   ‘...  I'm  receiving  you  today  because  I  have  full  confidence  in  the  work  of  COELBA  ...’ ��  Chairman  of  the  Committee, United Pernambués, Luiza, (while being interviewed by AVSI).  Linking  regularization  of  electrical  service  provision  and  payment  with  energy  efficiency  meant  that  customers  felt  the  benefits  of  the  programme  clearly  and  directly.  As  an  option,  it  was  more  reliable,  affordable and safe; there were opportunities to improve the living conditions, education initiatives, and  access  to  registered  proof  of  residence.  The  greatest  impact  was  felt  when  services  were  bundled,  with  the  replacement  of  old  refrigerators  playing  a  large  role  in  reducing  household  expenditure  on  electricity.   ‘...  I  didn’t  know  why  my  account  was  so  high,  and  then  came  the  agent  and  told  me  it  was  my  old  refrigerator ...." �� Neighbour community Pernambués, Telma (when interviewed by AVSI).   Agente  COELBA  demonstrated  that  good  relationship  with  clients,  employees,  and  partners  is  essential  for  long�term  growth  and  stability  of  a  business.  Relationships  based  on  mutual  respect  and  trust  is  fundamental  to  achieving  business  objectives.  The  project’s  approach  of  direct  and  meaningful  community  engagement  coupled  with  the  particular  characteristics  associated  with  the  Community  Agent figure helped build and maintain this basis of respect and trust.   Encouraging  a  sense  of  shared  responsibility  and  active  participation  among  community  members,  leaders,  NGOs,  and  business  is  the  most  effective  way  to  address  enduring  and  complex  problems,  and  to  channel  aid.  The  government’s  role  is  essential  for  creating  an  enabling  environment  and  shaping  incentives.  The  results  of  Agente  COELBA  depended  on  the  people  within  each  of  the  stakeholder  groups  (utility,  NGO  intermediary,  community  associations,  agents,  and  resident  clients)  who  accepted  the  challenge  of  constructing  something  positive,  rather  than  resorting  to  the  status  quo  of  power  relations  and  conflict.  This  implied  a  commitment  to  deal  with  issues  and  challenges  as  they  arose,  not  through  the  logic  of  power  and  reliance  on  law  enforcement,  but  instead  on  the  possibility  that  a  mutually beneficial outcome could emerge through dialogue and constructive engagement.   Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 6 References ANEEL. . Agência Nacional de Energia Elétrica.  AVSI. 2010. Efficient and safe access to energy in low�income communities: AVSI’s experience.  Association of Volunteers in International Service. [PowerPoint].  AVSI. 2010. Entrevista Presidente Grupo Neoenergia, Marcelo Maia de Azevedo Corrêa.  AVSI. 2010. Relatório Progeto Agente Coelba. [Collection of interviews].   AVSI�CDM. 2002. Sistematização E Avaliação Da Experiência. Association of Volunteers in International  Service�Cooperação para o Desenvolvimento e Moradora Humana. [April 2000–April 2001.   AVSI�CDM. 2002. Relatório de Atividades 2001.   CDM. 2007.Projeto Agente Coelba. Cooperação para o Desenvolvimento e Moradora Humana [PowerPoint].   COELBA. 1998. Cronograma 1999: Projeto De Manutenção Da Regularidade No Fornecimento Da Energia  Elétrica À Comunidades Populares. Companhia de Electricidade do Estado da Bahia.  COELBA.2009. Coleta de Precos 107/PROS/09. Companhia de Electricidade do Estado da Bahia.  COELBA. 2009. Projeto Agente Coelba. [PowerPoint].   CONDER. www.conder.ba.gov.br. Companhia de Desenvolvimento Urbano do Estado da Bahia.   Funcamp. [undated] Relatório Final do Programmea de Eficiência Energética em Mapele – Fases ex�ante  e ex�post. Convenio COELBA/Funcamp.   IBGE. 2000. Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística. < www.ibge.gov.br/cidadesat>  Mascarenhas A C R, Monteiro de Almeida D. 2009. Projeto Nova Geladeira COELBA: Acoes Em  Comunidades Populares con Venda Subsidiada de Refrigeradores.   Mascarenhas A C R y Nunes D. [undated] Avaliação Do Consumo De Energia Após Melhoria Nas.  Neoenergia. 2010. Neoenergia: Energia para o crescimento, [PowerPoint, English version].  Neoenergia�COELBA. 2009. Relatorio Setembro, 2009.   Nexant, Inc. 2005. Urban Energy Services—Sustainable Municipal Energy Services: Slum Electrification— Brazil Background Report, USAID, December, 2005.   Mimmi L M and Ecer S. 2010. An econometric study of illegal electricity connections in the urban favelas  of Belo Horizonte, Energy Policy (2010), doi:10.1016/j.enpol.2010.04.037.   Potencial Pesquisas. 2009. Pesquisa de Opinião com Famílias Beneficiadas pelo Programmea de Doação  de Geladeiras da Coelba. GTZ, July /August 2009.   Smyser C and Maia S. 2004. Innovatiove Approahces to Slum Electrification�, Chapter 3.4 of “Salvador,  Brazil – COLEBA’s Community Agent Programme. USAID, December 2004. Details available at     [Unknown author].2005. Instalações Elétricas Internas E Substituição de Lâmpadas Em Habitações  Populares.  Improving Energy Access to the Urban Poor in Developing Countries | P a g e 1 0 7