2011 擊k 0 審 〕，突、安全“，展 年世界发展报告 冲突、安全与发屠 年世界发展报告 冲突、安全与发屠 概述 圈 世界银行 华盛顼特 区 C 2011 1818 H Street NW Washington DC 20433 *ÄiÅ: 202-473-1000 H fIL: www.worldbank.org WÄAPÄ;rMf11 12 3 4 14 13 12 11 t XI, (2 011 4ý ffltr,-,ýý8 N -år- 2 4a L*. *:ýC fl -- ýK t M-kl k /1111 ff yk i--p"i i/ Ry-, ik 1ý .Pkf-LýfilýfTfýA--jT-krfl6ýA),,,,«c3 Affit, 4itjl)Ait,Lfi-ý Ull CVJM' J.91:f C-I ýn V * -kC-i i Jýz 44ý HVI IJj i VIJ'ffi ýZ 56T ý4 it ýZ fK « 4- 11 1 1 1,L, Y-ft fiL 222 Rosewood Drive, Danvers, MA 01923, USA; QiÅ: 978-750-8400; KA: 978- 750-4470; HUL: www.copyright.com,, YCE: 1818HStreetNWWashington,DC20433,USA; KA: 202-522-2422; Qf WT: pubrights@worldbank.orge) ITäC7il: Heads of State C-II CfijllflýýR: Barton Matheson Willse and Worthington « 4 Ai IL-1(ý1 I i i p 1- 112 Kl hk ST,, VA W-a- *9 L*W * H--- k- 1 4 ýý i PIL. * Ål yk & iM 2 ffi v. ý-KKK' 9 ly Aw ýÅI /AJ 4~ Y Li1149 ie H fý_ bLýý-L 9ý1 f£ 1 ; 1t4AT,7kxr H ål A Fv-0 1, 919, dý;W A Jälj 1141C 序 1944 年来 自 45 个国家的代表聚集在布雷顿森林 ，他们对当时战事仍酣的世界大战 的经济根源进行 了 反思 ，并对如何保护和平也进行 r 探讨 他们一致同意建立国际 复兴开发银行 （ 叭brld BankGroup） IBRD)，即后来的世界银行集团 （ 的前身 正如 代表们注意到的那样， “ 重建和发展的计划将加快各地的经济进步，将有助于政治 稳定和促进和平。”国际复兴开发银行于 1947 年批准 了 第一笔贷款 ，帮助法国 进行重 建 60 年 后 ， 国 际 复 兴 开 发 银 行 中 的 “复 兴 ” 这 个 词 又 有 r 新 的 含 义 ： 即对 阿 富 汗 、波黑 、海地 、利比里亚 、卢旺达、塞拉利昂、南部苏丹以及其他冲突地区或已 经解体的国家进行重建。保籗 · 科 里尔的著作 了 最收炭的于忆人少突出展现 r 困扰 这些地方的问题，即薄弱的治理、贫困和暴力的反复循环 还没有一个忙于应对这 些问题的低收入国家实现 J’ 一项 千年发展 日标。而且脆弱国家的问题其影响很容易 扩散 ：越过边界的暴力会把邻国也拖人泥潭，因为麻醉品、海盗行为和性别暴力是 冲突滋生的土壤，而冲突会带来难民问题并对基础设施造成破坏 问题丛生的地方 会成为影响深远的极端暴力分子网络和有组织犯罪的温床。 2008 年我曾在国际战略研究所就 “确保发展安全”发表讲话 ）我选择这次会议来 强 调安 全 、治 理 和 发 展 之 间 的 关 系 ，并 表 达 了这 样 一 个 观点 ：互 相 割 裂 的知 识 是 无 法很好地形成合力来解决互相关联的问题的。我概括 了 我们面临的挑战：那就是带 来安全与发展 ，让安全与发展的理念深深扎根 ，进而扫破脆弱 与冲突的恶性循环。 样 ，二 十 一 正 如我 们 日前 在 中东 和 北 非地 区 再 次 看 到 的 情 况 一 世纪 的暴 力 与二 十 世纪以国家间冲突为模式的暴力不同，解决的方法也不同。即使国家利益或者价值 观推动政治领导人采取行动， “ 烟囱式”纵向结构的政府机构也完全不适合做出应 对 低收入、贫困、失业 、由食品价格震荡等因素引发的收人波动 、快速的城市化 以及不同粤体间的不平等都会增加暴力的风险。外部压力 ，比如走私贸易和非法的 金融流动都会加剧这种风险 了2011 年世 年划 奢报昔少对来 自世界各地的知识和经验进行 了横向比较，以便就 如何摆脱冲突和脆弱以及确保发展安全提供一些意见和切实 可行的建议。报告的要 旨对包括低 、中、高收人的所有国家以及区域性或全球性机构来说都有重要意义： 第一，制度的合法性是稳定的关键。国家制度不能充分保护公民 、防止腐败 ， 或提供获得司法公正的渠道 ；市场不能提供就业机会；或者社区失去 r 社会凝聚 力 ，在这些情况下暴力冲突的可能性会有所增加。在最初的阶段，国家通常需要恢 复公众对基本集体行动的信心 ，这 一 点甚至在对基本制度进行改革前就要做到。 赶早是制胜之道― 能很快带来实际成果的行动是其中的关键〔 V vi 序 第二，对泛卜 和 就必加以授 人 民安全、司忿幻 去 是减少暴 赵必不司少的 拜 之 然而， 我们的集体能力方面存在结构性簺陷，无法对这些领域提供支持。脆弱国家可以找 到帮助它们建立军队的地方 ，但 日前我们却没有类似的资源帮助它们建立警察力量 或者矫正体系 我们需要更加重视能创造就业的早期项 日，特别是通过私营部门创 造就业的早期项 日 本报告还对妇女参与政治联盟 、安全和司法改革以及经济赋权 的重 要 性 进 行 r 介 绍 第三 ，前 妇游应 碳才种挑战 彦味着制度需更 州 氦 国际机构及其来 自其他国家的 伙伴必须调整工作程序 ，这样它们才能迅捷地做出应对 ，并且在做出应对时着眼于 镼远 目标并注重更持久的影响。援助是需要加以整合和协调的，多捐赠者信托基金 已经证明能够在实现这些 日标的同时减轻能力还十分薄弱的新政府的负担 我们需 要在人道主义机构与发展机构之间实现更好的交接 ，而且我们需要接受更高的风 险：如果立法机构和监察人员只希望看到好的一面，而且一味地处罚失败 ，那么机 构就会遼开最棘手的问题并用各种程序和委员会来束缚 自己以避免承担责仟。本报 些 衡 量 结 果 的具 体 行 动 和方 法 告提 出 了 一 第四，我们需要采用 分级着手的 扔 C。一些问题可以由国家来解决 ，但另外一些 则需要由地区来解决 ，L 匕如建立将不安全地区容纳进来的市场和统筹资源以进行能 力建设 还有一些行动则需要由国际援助来完成，比如建设新能力以支持司法改革 和创造就业，比如生产日和消费日之间进行合作以阻止非法走私贸易，再比如对减 轻由食品价格震荡造成的压力采取行动 第五，在采取上述方法时，我们需要意识到世界格局正在改交。区域性机构和 中等收入国家正在发挥更大的作用 ，这意味着我们应该更加重视南一 南和南一北交 流，也应该更加重视中等收人国家近期的转变。 我们所讨论的问题事关重大 ）一次内部冲突会使一般的发展中国家付出大约相当 于 30 年经济增镼的代价，而陷人镼期危机的国家在克服贫困方面可以落后 20 多个 白分点。找到有效的方法帮助这些 国家遼免新暴力的发生或摆脱暴力的反复循环对 全球安全和全球发展来说至关重要，但是做到这 一 点则需要从根本上进行反思，包括 对我们如何评估和控制风险进行反思 ） 任何这类改变都必须基于一个 明确的路线 图，必须基于强大的动机。我希望 本报告能帮助他人和我们 自己描绘出这样一个路线图） 脚 砒‘ 压’ 籗伯特 · 佐利克 行长 世界 银 行 集 团 概述目录 前言 1 第 一部 分 ：暴 力重 复循 环 带来 的挑 战 2 二十一世纪的冲突和暴力是一个发展问题 ，与二十世纪的模式 迥然不同 2 冲突的残酷循环 ：当安全 、公正和就业方面的压力遇到薄弱的 机构 6 8 恢复信心 、转变制度 ，为公民提供安全 、公正和就业 8 国家参与者的实用政策工具与方案工具 16 25 路径 1：通过公民安全、公正和就业领域的专业化援助， 加强防范工作 29 路径 2 ：转变国际机构的程序及风险与绩效管理 31 路径 3 ：采取区域或全球行动应对外部压力 34 路径 4 ：争取低收人国家、中等收人国家和高收人国家、全球和 区域性机构的援助 ，反映 国际政策和援助不断变化的 格局 36 注释 39 参考文献 45 致谢 53 文献注释 55 2011 年世界发展报告 目录 58 V11 露 ㅣ편 2 世 界 发 展 报 告 2011 道 路 提 出 了问 题 。 本 报 告 的 核 心 思 想 争 端 升 级 并 演 变 为 全 面 的 敌 对 ，那 么 就是强化合法的制度和治理 ，为公民提 敌 对最终结束 （无论是通过胜负还是 供安全、公正和就业是打破暴 力循环的 通过谈判达成和解 ）之后会有一个短暂 关键 恢复信心和改变安全 、司法及经 的 “后 冲突”阶段并最终恢 复和平 。 济制度是有 可能在 一 代人的时间内完成 全球体系主要是围绕冲突的这种 典型模 的，即佼是在经历过严重冲突的国家也 式构筑的，国家和国际参与者都有明确 能完成。但是这需要意志坚强的 国家领 的作用：在 发展方面，它们的作用是促 导班子以及 “ 经过改造”的国际体系来 进繁荣和提升民族国家的能力 （ 但在冲 解决二十一世纪的风险，即：将援助的 突激烈的时候则抽身退出 ）；在外交方 重点重新放到防止刑事和政治 暴力上 、 面，它们的作用是防止国与国之间以及 改革 国际机构 的程序 、在地区层面做出 政府与反政府运动之间的冲突和进行调 应对 、恢复低收人 、中等收入和高收人 停 ；在冲突后的维和方面，以及在人道 国家之间的合作 〕 本报告设想将 出现分 主义方面，它们的作用是提供救援。 层 次 的 、有 效 的 全 球 行 动 ，地 方 、 国 二十 一世 纪 的 暴 力 ’与 二 十 世 纪 的 家、地区以及国际社将分别发挥不同的 模式不同 国家间战争和内战尽管仍是 作用 些地区的威胁 ，但在过去 25 年中它 一 鉴于这个 沦题的性质 ，本报告是 以 们的数量有所下降 内战造成的死亡 ， 不同寻常的方式完成 的－ 从一开始就 尽管其数量仍然让人不能接 受，却只有 向各国的改革者汲取经验，同时 与联合 二 十世纪八十年代 的四分之 一（见专 国以及在政治和安全问题方面具备 专镼 〔暴力和冲突并没有被 题 图表 FI.1) ’ 的地区性机构密切合作，并且以人类安 消除：这个星球上每四个人中就有 一 个 全这个概念为基础。我们希望这种合作 （总共超过 巧 亿人 ）生活在脆弱或受 关系能促成持续的努力，去共 同深化我 冲突影响的国家，或者是刑事 暴力高发 们对安全与发展之间联系的 了解，并鼓 的国家， · 但是 由于在减少内战方面取 励在本报告调查结果的基础上 开展实际 得成功，其他形式的冲突和暴 力既不完 、、 行 动〕 全符合 土 、 ”J目 “战争”或 队 ， 二 “和平”的范畴 们二 。，、匕 ，也 二， 二 不完全符合 “刑 事 暴 力 ”或 “政治暴 力”的范畴。 （见 专题 1,Fl.1 一1.2 和 第 一部分：糁 力贡 夏衍环 表Fl·1）· 带来的挑战 许多国家和地方区域日前面临着重 复 暴 力 的循 环 、薄 弱 的治 理 和 不 稳 定 的 薰 局 势 。首 先 ， 冲突 常 常 不 是 一 次 性 的事 件 ， 而 是 持 续 的 和 重 复 的 ：过 去 10 年 中 的 内 战 有 90 ％ 发 生 在 过 去 30 年 中 二十世纪的全球体系旨在解决 国家间的 已经发生过 内战的国家斗。第二 ，新形 紧张局势以及一次性的内战。民族国家 式的冲突和暴力威胁着发展 ：许多国家 之间的战争和内战都有特定的逻辑和顺 在暴力的政治冲突后曾成功地 协商达成 序。参与者无 沦是主权国家还是明确界 政治和和平 协议，比如：萨尔瓦多 、危 定 的反政府运动 ，都是 已知的。如果 地马拉和南非，然而现在这些 国家却面 溉述 3 暴力 如犀 交生变化 降 趋势 内战 导勿 为死亡数量另 声 300000 es 60 250000 esl ― 卜 50 识 200000es ” 八 ” ― 卜 40 姗 尸～~ ～一 ｝ ,.1. ， 一 U. ｝ 。 蹄 1 &J50000 口口 ‘ 曰口子尸． 1 11,, 11 口 ， ．I 干 ｝ 30 臀 丹 仅 ，八八八 八八 ！ ． 口 巨 ， t,.,1 气 ｝ 。 &1 00000 月 ， ― 口 砚 Jl 刀 I声 ，飞 J几 卜 20 50000 esl ，、I 丫 飞 声 、中 10 0 州一 一 一 一 一 一一一一一一十 0 1960 1968 1976 〕984 〕992 2000 2008 － 橄 模规 模每 年造成曲 ～ 祖 模规 模露 数量 资料来 旗 ： uppsala 大 学／ 奥 斯 陆和平 研 究所 （ PRlo ）武装 冲 突数 据组 （ Harbom 和 Wallensteen 2010 年 ）、 Lacina 和 6leditsch(2005 年 ）、 G.editsch 等 （2002 年 ） 、 sundberg (2008 年 ）、 Gleditsch 和 Ward(1999 年 ）、 Lacina 和 Gleditsch(2005 年 ） 、人 类安 全研 究 项 目即将发 表 。 注 ：在 uppsala 大 学／ 奥斯 陆 和 平研 究所 武 装 冲突 数据 组 （Harbom 和 Wallensteen 2010 年 ， Ladna 和 Gleditsch 2005 年 ）中对 内战按规 模和 类型 进行 了分 类 。需要 进行 监督 的最 低 限度是 一 年 造 成 25 个 人 （含 25 个 ）以上 阵 亡 的小 规 模 内战 。对 每 场 冲 突每 年造 成 的 阵 亡人 数 的最 低 、 最 高和 最佳 估计 见 Lacin 和 Gleditsch 的著 述 （于 2005 年发 布并 于 2009 年 更新 ）。本报 告通 篇 采 用 的都是 最佳 估计 ，在 没有 最佳 估计 的情 况下 ，则 采用 最低 和最 高估 计 的平均 值 。 暴力经常反复 未发生过冲突的国家暴力冲突 发生过冲突的国家暴力冲突 年代 %） 发生 的几率 （ %） 发生 的几率 （ 发生的数量 1960 年 代 57 43 35 1970 年 代 43 57 44 1980 年 代 38 62 39 1990 年 代 33 67 81 2000 年代 10 90 39 资料来源 ：walter （加 10 年 ）、世界发展报告撰写团队的计算结果。 （转 下页 少 注 ：发 生 过冲 突指 1945 年 以来 发生 过任 何大 规模 冲 突 W Yj 9,1ý ýU 2ä- 2 0 11 "44 JJIAJ«~ýLff Pr 40 30 20 10 0 10 19 99 20ýO 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2ý08 2009 flå Åå ån k M Of L* m UNODCP4R (2007ý4-=) ;1: M týý 254ý- M,4 lFt 19 9 9 If- -ý)ftfkw46rMINAWII51-I-lyffir 65 6- 55 50 45 40 - 35 19 l81 144 1987 1990 1993 1996 1999 2ý02 20 05 4 h y3ý on e -5 h Yw on E a h 1, :W$43ý0: t~WJRM f42ý ffi FÅffiflE Chen, Ravallion, *n Sangraula (2008 IF-) 41 POVCALNET, ffit http://iresearch.worldbank.org ) itMU. ;1: 1.25sCGCAU69AUC, %ý 规述 5 临着高发的暴力犯籪 ，限制 了它们的发 四倍’4，甚至象 西非这样的地区现在都 展 第三 ，不同形式的暴力之间彼此有 受到与毒品有关的暴力的严重影响’ 5。 着联系。政治运动 可以从犯籪活动中获 抑制暴力的努力代价也是极其高昂 得资金，比如在刚果民主共和国和北爱 的 例如 ，在非洲之角和印度洋打击海 尔 镼5 在选举阶段，犯籪团伙可以支持 盗的海军行动估计每年耗资 13 一20 亿 政治暴力 ，比如在牙买加和 肯尼亚 6〕 美元 ，此外还有变更船 只航线 以及保 国际意识形态运动常常是导致地方苦难 险费上调带来的额外费用’ 6）家庭和公 的原 因 ，比如在阿富汗和巴基斯坦 〕 司采取 的保护 自己不受 长期暴力影 响 因此，大多数 日前面临暴力的国家面临 的措施都带来沉重的经济负担 ：拉 美 的 是 多 种 形 式 的 暴 力 。 第 四 ，不 满 可以 有 35 ％ 的公 司 ，非 洲 有 30 ％ 的公 司 ， 升级为对改变的迫切要求，那些政治 、 东欧和中亚有 27％ 的公司都指出犯罪是 社 会或经济变革落后于人们 的期 待的 它们业务活动面临的主要问题。犯罪造 地方就会出现暴力冲突的风险，L 匕如在 成的负担对承受能力最小者来说是最沉 中东 和北 非 。 重 的 ：撒 哈拉 以南 非 洲 地 区 的公 司 因犯 由于反复 出现又彼此联系 ，这些 冲 籪损失的销作额以及将销作额用于安全 突会产生地区性和全球性的影响 冲突 方面的比例比其他任何地区都更高’ 7。 导致的思维 、破坏和发展的延迟对受冲 还没有低收人的脆弱国家或者受冲突 突影响的国家不利 ，而且它们的影响还 影响的国家实现 J’一项千年发展 日标。 会波及地区和全球。例如坦桑尼亚这样 与其他发展中国家相 比，在脆弱和受冲 的在发展方面取得进展的日家，估计每 突影响的国家中人民营养不 良的 llJ 一能性 年会 因为每个陷入 冲突的邻国而损失 高两倍 ，无法送孩子入学的可能性高三 GDP 的 0.7%7 过 去 30 年 中难 民 和 国 倍 ，看 到 自己 的 孩 子 在 5 岁 前 死 去 的 可 内流离失所的人增加 r3 倍“ 全世界将 能性高两倍 ，缺少洁净水的可能性也高 近 乃％ 的难民是由邻国收容的9 两倍。平均来看，在 1981 年至 2005 年 将地方政治冲突 、有组织犯籪，以及 间经历过大规模暴力事件的国家贫困率 国际化 的争端互相联系起来 的新形式 比没经历过暴力的国家高 21 个 白分点 的暴力意味着暴力 已经成为富人 和穷 （见专 冬 题 1, ｝｝表 FI.3)&8 在更富裕和 人 共 同 面 对 的 问 题 ： 过 去 10 年 里 ，恐 更 稳 定 的 国 家 中受 暴 力 影 响 的 地 区 也有 怖袭击造成 的死亡当中 80％ 以上发生 类似的情形一一这些地区发展滞后’ & 在非襼方的袭击 日标 中’ 0，但是 ，一项 冲突和暴力的反复循环对其他人力 、 对 18 个襼欧 国家的研究显示 ，每新增 社会 和经济成本的耗费其影响可长达 一次跨国恐怖事件 ，它们一年的经济增 数代 。有组织刑事暴力的高发会抑制 镼就会减少 0.4 个 百分点” 。发生在 一 经济发展。在危地马拉 ，2005年暴力活 个地区的袭击可以让全球的市场付出代 动造成的损失超过 rGDP 的 7% ，是同 价― 发生在尼 日尔三角洲的 一 次袭击 一年的斯坦咫风造成损失的两倍多，而 让全球石油消费者付出的代价就是油价 且是农业 、卫生和教育顶算之和的两倍 增 镼数十亿粎元’ 2。利比亚暴动开始后 多2。。内战造成的平均损失相 当于一个 四 周 内 ，石 油 价 格 增 镼 r 15%&3。运 中 等 规模 的 发 展 中 国 家 30 多 年 的 GDP 往欧洲的可 卜因自 2003 年以来增加 r 增幅2’ 。发生重大的暴力事件后 ，贸易 6 世 界 发展 报 告 2011 水 平 需 要 20 年 的 时 间 才 能 恢 复 22 换 ·1995 年 至 2007 年 间 ，波 黑 的 麻 疹 句话说，与 自然灾害或经济周期不 同， 疫苗接种率从 占 12一 23 个月龄儿童 一次重大的暴力事件可 以抹去整个一代 的 53％ 增至 ％％。 的经济增 长 这些数字是会给人类带 来严重后 果 的。 ）在暴力多发的社会中，许多人会经 历子女早夭 的情况 ：当孩子们晚回家 时，父母很有理由担心他们的生命和身 冲突的内在原 因来 自政治 、安全和经 体安全 日常 的活动 ，比如上学 、上 济 的原动力 27 〔然而很难 将暴力 的原 班或者去市场 ，都成为 让人担心的时 因和 暴力 结 果 区分 开 （见专 题 2 ，图 刻 。人们不愿意修建房屋或者投资小生 表 2.1 ） 较低 的人均 GDP 在很大 意，因为这些都可能顷刻间化为鸟有 〕 程度上与大规模 的政治冲突以及 高发 暴力的直接影响主 要落在青年男性 的 的凶杀犯罪均有联 系， 8。在对公 民观 身上― 他们是战斗部队和犯籪 团伙的 念 的调查 中，年轻人的失业 问题一直 主力― 但是妇女和儿童受到的间接影 被 引述为促使他们加 入反政府运 动和 响之大与他们在人 口中所占的比例完全 城市犯罪 团伙 的一个 动机 （专题 2, 不相称23。男人占被拘押人数的 96% ， 图表 F2.2)29 〔在各个国家，加入反政 占失踪人数 的 90% ，而妇女和儿童 占 府运动和城市犯罪 团伙能使 人感觉更 难 民 和 流 离 失 所 者 的 近 80%24 而 且 暴 安 全和更强 大也被 引述为 一 个 重 要 的诱 力 会 招 致 新 的 暴 力 ： 日睹 过 暴 行 的男 孩 因 ，这 印证 了现 有 的研 究 结 果 ，这 些 研 在 以 后 的人 生 中犯 下 暴 力 籪 行 的 可能 性 究 结 果 表 明 就 业 的原 动 力不 仅 与 收 入 有 更高25。 关还与尊敬和地位有关 ，这既涉及到社 然而 ，当安全得以重 建并得到维持 会凝聚力又涉及到经 济机会。政治上的 后 ，这些地区却能够取得最大的发展成 不包容和不平等会对 地区 、宗教，或者 就 儿个摆脱 了镼期政治和刑事暴力困 种族群体产生不良影响 ，它 与较高的内 扰的国家成为在 千年发展 日标方面进步 战风险是有关联的’ &（ 而且在公 民调查 最快的国家2(j ： 中也和贫困一同被列 为导致冲突的重要 埃 塞 俄 比亚 能 获得 质 量 得 到 改 善 的 因 素一 赚 ！ 表 F2·1) ，而 富有 和 贫 困 水的人 口增加 r 四倍多，从 1990 年 家庭间的不平等则 与较高的暴力犯罪风 的 130/0 增 加 到 2009 年 2010 年 间 险有着密 切的联系 （表 1.1 ）。 的 66％。 外部因素可以增加暴力的风险 重大 的外部安全压力，就像新 的毒品走私伙 莫桑比克的初等教育完成率在仅仅八 伴一样，可以使现存 制度的能力无法应 年的时间内增加 了 二倍多，从 1999年 付 （见 专题 2 ）。收人的波动也 可以增 的 14％增加到 2007年的 46％· 加暴力的风险。对撒 哈拉南部非洲地区 卢 旺达营养不 良的普遍程度有所下 降雨量波动的研究显示 ，在降雨量很少 降，从 1997 年占人 口的 56％ 降至 的年份之后发生 国内冲突的 可能性增 2005 年的 40％。 大 用 降雨量变化替代收 入波动考察 规述 7 一 安食、经济吞破 治方而 为紧张局势 压力 内部 的 外部的 安全 · 暴 力和创伤的后续影响 ， 入侵、 占领 外部对国内叛乱份子的支持 跨 国 界 冲 突影 响 的蔓 延 跨国恐怖主义 国 际 犯 罪 网络 经济和社会 · 低收入 、叛乱的机会成本低 · 经济震荡 ，包括食品价格 年轻 人的失业问题 ， 气候变化 自然资源财富 严 重 的腐 败 迅 速 的城 市 化 政治 · 种 族、宗教 ，或地区的竞争 ” 感觉上认 为的对待不 同群体的 ” 实际存在的或感觉上认 为的歧视 全球性不平等和不公正 侵 犯 人权 资料采 源 世界 发展 报告 工作 组 注 这张表尽管不算全面 ，但是捕捉到 了有关冲哭 的原因和相关 因素的学术文献中出现的主要要素，还 有世界发展报告 撰 写团队在 咨询和调查 中提出的王 要要素 。 41 个非洲国家 1981 年到 1999 年间的 的机构中35〕国家制度和非国家制度都 情 况 ，Satyanath 、Miguel 和 Sergenti 非 常 重 要 ，制 度 包 括 社 会 规 范 和 行 为 ， (2004 年 ）的研究发现 ，如果某一年 比如：领导人超越宗派和政治分歧 ，达 经济增 镼下降 5 ％ 会佼之后那年发生冲 成 协议的能力；公民社会倡导加强国家 突的可能性增加 50%3 “ 腐败通常都有 凝聚力和政治团结的能力；还有法规 、 国际关联 ，通过非法贸易 、洗钱以及从 。凡是国家 、市场和社会 法律和组织 36 出售国家资源或国际合 同和特许权的交 制度未能给公 民提供基本的安全 、工作 易 中收取佣金而环环相扣，腐败对暴力 和经济机会的地方 ，冲突就会升级 的风险具有双倍的恶性影响，因为它可 简而言之 ，制度 的合法性和治理最 以激起不满，损害国家制度和社会规范 薄弱的国家和地方最容易受重复暴力和 的有效性3，。气候变化和 自然资源竞争 不稳定 的影 响，而且应对 内部和外部 带来 的新的外部压力则可能佼上述所有 压力 的能力最低 制度的能力和公信 4〕 风险加剧’ 力对政治和刑事暴 力来 说都是重要 的 然而，许多国家虽然面临高失业率 、 （见专题 2)37 。 经济上的不平等，或者来 自有组织犯罪 籑络的压力 ，但并没有一再出现普遍的 · 在一些地区一 比如二十一 世纪即将 暴 力 ，相 反 还 控 制 住 幼它 。本 期 世界 发 到来 之 前 的哥 伦 比亚 外 围地 区 38或 者 展报告采用的方法强调的是 ：在任何社 今天的刚果民主共和国39一 国家政 会（ 国家的或地区的 ）中冲突和暴力的 权在国家的许多地区缺失，暴力武装 风 险都是内部和外 部紧张局势共 伺作 团伙控制着地方上的权力和资源争夺。 用的结果 ，而 “免疫系统”的力量或者 · 大部分受暴力影响的地区欠缺和平调 说应对紧张局势的社会能力体现在分法 解冲突的协作能力4” 。在一些国家 ， 8 世 界 发展 报 告 2011 制度不能跨越种族 、地 区或宗教的 金 ，或者外部安全干涉等，却没有持续 分歧 ，而 国家制度 义被视为是有 党 ，于是暴力再次发生。 的能力做出应对4& 派倾 向的 ，这就像北爱尔 镼在达 成 对合法制度的注重并不意味着都应 和平协议前儿十年中的情形”。在一 趋近于西方的制度 历史上不乏外国制 些 社 区 ，社 会 裂 痕 限 制 了由上 层 控 制 度 模 式 最 终 被 证 明 对 一 国 的发 展 起 不 了 的国家政权 与贫困社 区间的有效合 利么作用的事例，特别是那些作为殖民 作 ，佼得暴力的源头 问题尤法得 到 统治遗产的制度47 ，因为这些制度对形 解决 · 式 比对作用更注重 今天的情况依然是 正如早些时候发生在拉粎和今天发生 这样。在伊拉克，联盟驻伊拉克临时管 在亚洲 与非洲的情形一样，迅速的城 理当局成立 了从旅游到环境的各种 专门 市化削弱 了社会的凝聚力“2〔失业 、 委员会 ，与苦撑局面的政府各部并行存 结构性的不平等以及枪支和非法毒品 在 ，并通过 了示范法律，但这些法律与 在市 场上的更容易得 到打破 r 社会 的 国 家 的社 会 和 政 治现 实 儿乎 毫 无 关 系4“。 凝 聚 力 ，加 大 了社 会遭 受 犯 籪 籑络 和 即使 是 南 南 国家 间组 织 形式 的 移植 ， 团伙危害的可能性 如果不能适应当地的情况也可能是没有 制度能力薄弱 的国家在 2008 年 至 效果的一 鬓相 与和解 、反腐败以及人 09 年 的食 品价 格 爪 沟 中遭 受 暴 力社 会 权 委 员 会 随然 在 一 些 国 家 带 来 r 非 凡 的 骚乱危害的可能性更大43 效果 ，但在其他 国家未必总能起 到作 用 分享知识总会有所收获 ，本报告清 一些国家试图通过高压政治和庇护籑 晰地表明 r 这一点 ，但这只有在适应当 络维持稳定，但那些腐败和侵犯人权 地情况的时候才能实现 “ 最适合”的 程度严重的国家未来发生暴力的风险 制度是本报告的核心。 会增 大 （见 专题 2 ）。 薄弱 的制度对于解释为什么在同 － 个 国 家 或 者 地 方 暴 力 会 以不 同 形 式 反 复 出现尤为重要 〔即佼是在制度最薄弱的 社 会 和平 也会 不 时 出 现 。索 马 里 中 南 部在过去 20 年中根据少数上层人物达 成的协议曾断续地出现低强度冲突 44) 但是无沦是在索马里还是在其他地方 ， 临时性的上层 协议不能为持续的安全和 为打破不安全循环并降低其重复发生的 发展提供基础 ，除非之后能形成合法的 风险，国家改革者及其国际伙伴需要建 国家政权和社会制度45 上层 协议通常 立 合法 的制度 ，为公 民提供 持续 的安 是不会镼久的，因为它们过于富于个人 全、公正和就业，让不同的群体在社会 色彩和过于狭隘 ，不能适应各种压力和 中都能拥有一份权益 ，否则，这些群体 变化 当新的内部和外部压力出现时 ， 可能因从事武装暴力活动而不是通过合 比如：领导人的死亡 、经济震荡 、有组 法活动赢得更多的尊重和认 可，同时对 织 犯 籪 走 私 籑 络 的进 入 、新 的 机 会 和 佣 违 法 活动 进 行 得 力 的 、公平 的惩 治 45 40 35 30 - ............... ............... 25 - 20 - is lo 5 0 Bøås, Tiltnes ýn Flatø (2010 ýF) 50 4é_, 45 40 - ............... 35 - 30 - ............... 25 - 20 - 15% 13% 8% 10 5 0 T,£ Y: Bøås, Tiltnes ýn Flatø (2010 -ýF-) 10 世 界 发 展 报 告 2011 皿口国瓜夙易裸夙画翔口口口口口口 Jor籗 Montafio) ，国 际麻醉 品管 制局 （ 一 赫希 · 蒙 塔纽 （ Internation 滋Narcotics Control Board) 成 员 、原 墨襼 哥驻粎 国大 佼 、世 界发展报 昔 咨询 委员 会成 员 （ wDRAdviso 秒 Council）。 毒 品走私 和 贩 卖人 口、洗钱 、非法 开 发利 用 自然 资 源和 野生 生 物 、造假 以及侵 犯知 识 产权 都 是赚 钱 的犯 罪 活动 ， 这 些活 动 有助 于有 组织犯 籪对 发展 中国家 业 已十分 薄弱 的社会 政 治、 司法 和安全 体 系的渗 透 。 例 如 ，在 中粎 洲 ，有 几个 在二 十年 前恢 复 了政 治稳 定 的国 家 目前就 面临 着 国家 权力 的衰 落 ，它们 的 制度缺 乏面 对 这种 打 击的 力量 。跨国 的有 组织犯 籪 已经将 一些加 勒 比海 国家变成 了毒品 和人 口非法 流 向欧洲 和北 美的走 廊 。玻 利 维亚 、哥 伦 比亚和 秘鲁依 然是 全球 主要 的可 卡 因出产 国 ，墨 西哥 由于 与最大 的移 民流 入 国、毒 品消 费国 以及武 器 生产 市场 毗 邻而 面 临着 史 无前 例 的暴 力浪 潮 。襼 非成 为 毒 品从南 美 运往 欧 洲 目的地 的 最 新通 道 。几个 非 洲 国家 的 自然资 源遭 到非 法开 发利 用 ，而 亚洲 则是 数 以吨计 的 、产 自阿富汗 的鸦 片制剂 的 交易 中心 。有组 织犯罪 史无 前例 的 发 展可 能导 致许 多薄 弱国 家政权 的瓦 解 ，因为 它们 的制度 受 到相关 暴力 的 困扰 。在 世界 许 多地 区 ，不稳 定 的经济 发 展 为这 些非 法活动 的合 流提供 了刺 激 因素 ，由于在 发展 中国家不 会 受到应 有惩 罚 ，这 些非 法活 动将继 续发展 壮大 。 在 Collier 等 人 、 Fearon 、 Goldstone 等 人 、 North 、 Wallis 和 Weingast 之前 的研 究 工作 的基 础上 ，政 治 科学 家 Jim Fearon 和 Barbara Walter 在世 界 发展 报告 中采用 计量 经济 学 的技 术对 普遍 的法治 、政 府 的有 效性 、腐败 问 题 轻 微和 人 权保 护 有力 与 内战 爆发 和 反复 的风 险 以及 刑 事暴 力导 致 凶 杀频 发 的风 险的 降低 是 否具 有 相关 性进 行 了 检 验 。 Fearon 发 现 ，那些 治 理指 标 高于 相 同收 入水 平 国家 平均 值 的国 家今 后 5 至 10 年 内爆 发 内部 冲 突的风 险要 低 的多－ 大 约要 低 30 ％ 到 45% ，凶杀 频发 的国 家也 有这 种 相关 性 。这 一 研 究工 作肯 定 了政 策 团体 之 前选 择 的 方 向 ，比如 国际 冲 突与 脆 弱 性 籑络 （ !nternational NetworkforConflictandFragility ）对 缔造 和 平 和构 建 国家 政 权 之 间联 系的 强调 。 责 任指 标 和 能 力 指标 在 这 种 考 量 中 同 样 重 要 。 「earon 发现 过去 的 高 度 政 治 恐 怖 会 增 加 当 前 发 生 冲 突 的 可 能 。 Walter 发 现与 侵犯人权 较 为严重 的国 家相 比 ，政治 犯和 非法 凶杀数量 的大 幅减 少会使 重新 出现 内战 的可能 性降 低 二至 三倍 。她指 出 ： “对这 种 结果 的一个 合理 的解 释就 是 ：政府 更大 的压 制和侵 犯不 仅会 带来 不满 ，还标 志 着这 种 政 府不 是 可靠 的谈 判 伙伴 ；这说 明 强制 性 更小 和 更加 负责 任 的方 式 能大 幅 降低 内部 冲 突的 风 险。 ”其 他 的责 任 指 标也 很重 要 ：衡 量 法治 和腐败 的指 标与 衡量 官员质 量 的指标 一样 重要 ，甚至 更加 重要 。 但是 ，转变制度常常是一项棘手 的 第二，许多制度变革虽然能够带来更大 任务 ，在脆弱的环境中，就更是困难重 的抵制暴力的长期适应能力 ，却常常带 重。第一 ，在有过暴力冲突和不信任记 有短期风险。任何重要的转变包括举行 录的国家 ，期望要么过低，要么过高。 选举 、打破庇护网、赋予安全服务新的 期望过低 ，人们不相信政府的任何 扼 职能 、下放决策权 、赋予弱势群体权力 诺 ，合作行动因而难以付诸实施 ；期望 等都会同时产生赢家和输家 输家通常 过高，当前的制度又无力实现人们在转 会有效地组织起来抵制变革 。第 三 ， 折关头形成的迅速实现变革的期望“ 9） 外部压力可能使进步偏离轨道 概述 11 制度转勿 为最快进展 ：对实标忽 酗 夕 砖计 幸书洲 资料来 源 ：Pritchett 和 de Weijer 2010 。 坦 白地说 ，建立能够 防止重复暴力 的合法制度是一个簓慢的过程 ，需要一 代人来完成 即佼转型最快的国家也需 兰、塞拉 里昂 、南非和东帝泣等国家的 经验，这是因为 ，尽管所有这些地区仍 然面临挑战和风险，但这些社会在防止 要 15 到 30 年 的 时 间 将 其 制 度 绩 效 从 暴 力 活 动 升 级 或 从 暴 力活 动 后 果 中恢 复 今天的脆弱状态 （比如海地 ）提升至正 等方面取得 r 显著的成功 〕这些经验以 常运作的制度化状态 （ 比如加纳 ）（ 见 及本报告中的其他经验跨度很大，包括 表 2.1)50 好消息是 20 世纪后期 ，随 一系列高收人 、中等收人和较低收人的 着公 民对 良好治理的要求增加 ，以及有 系列政治暴 力和刑事暴力的威 国家 、 一 助于实现 良治的技术 日益增多，制度转 胁 ，以及不同的制度环境 ，既有由包容 型的进程大大加快 的确，在一代人的 性和问责方面的问题导致健全制度面临 时间内取得进步实际上是非常快的一个 合法挑战这样 的制度环境 ，也有薄弱的 速度：对今天的阿富汗 、海地 、利比里 制度能力本身就是重大制约因素的制度 亚 和 东 帝 汝 而 言 ， 如 果 能 以这 样 的 速 度 环境 进步将意味着取得巨大的发展成果〔 脆弱环境、暴力环境与稳定的发展环 本期 世界发展报告 的基本框架的关 些基本区另 境之间存在着 一 lJ）首先是在 注焦点就是我们对防止暴力重复循环的 启动较为广泛的制度转型之前 ，需要通 行动的原动力有 r 哪些 r 解 ，包括短期 过集体行动恢复信心 ）其次是以为公民 内的原动 力和在实 现对暴力具有 持续 的 提 供 安 全 、公 正 和就 业 为 11的 的 制 度转 抵御能力所需时间内的原动力。关于何 取的工作重点 第三是地区行动和国际 打破这些循环 ，我们的知识 是不 完全 行动在遏制外部压力中的作用 第四是 的：本报告列举 了从现有的研究 、国家 所需外部支援的专业化性质 调 研 以及 对 国家 改 革 者 的 咨 询 中 吸 取 的 在 这 些 过 程 中处 于 中 心 地 位 的 制 度 教训 〕在众多国家中，本报告常常汲取 转型 和良好治理 ，在脆弱环境 里表 现 波黑、智利 、哥伦 比亚 、加纳 、印度尼 出不同的作用方式 〕日标更为专注 ，那 襼亚 、利 比里亚 、莫桑 比克 、北爱 尔 就是转变制度，为公民提供安全 、司法 12 世 界 发 展 报 告 2011 公民 弈育安全、公正丙嗽 业：从脆弱和暴力输 彬 暮务适应劝 功靓富 资科来 源 扒介 暴力和脆 弱 世界 发 展报告 工作 组 。 公正和就业。当面临冲突 与暴力的风险 为缺乏信任意味着需要提供政治、金融或 时 ，公 民安 全 、司法 公 正 和 就 业 是 捍 卫 技 术 支持 的利 益 相 关方 在 确 认可 能 出现积 人类安全的关键因素 ，这是因为，如果 极成果之前不会积极配合53 但是，建立 没有基本的公 民安全 ，社会和经济的发 信心本身并不是 日的 〕正如在金融危机 展就不能取得持 久的进步 5’。引起制度 中的情形一样，除非为公民提供安全 、 变革 的原动力 也是不同的。外部压力 公正并让其在社会中华有一份经济权益 和制度制衡的弱点共同作用引起 的金融 的制度实现 了转型 ，能够防止暴力的反 危 机 就 是 一 个 恰 当 的类 比 。在 这 种 情 况 复 发 生 ，否则 进 步 是 不 可能 持 续 的 〕 下 ，需要进行特别的努力以恢复民众对 如同暴力的重复出现一样，建立信心 国家领导人应对危机能力的信心，如何 和制度转型的努力通常遵循反复的螺旋 进行特别的努力呢？那就是通过采取标 曲线前进。如图 2.1 中的螺旋式路径所 志着 与过去彻底决裂的行动 、通过坚持 示 ，脱离脆弱和冲突状态的国家通常不 这些行动并向人们表明这些行动是不会 是通过 一 ·成败在此 一 次 ‘ 举”的决定性 取 消的 〕 转 折 、而 是 通 过 多 次转 折 实 现 制 度 转 型 建立信心是政治斡旋和金融危机中经 的。国家领导人必须逐步建立人们对国 常佼用的概念，但很少在发展领域中佼 家的信心并实现制度转型，比如韩国在 ，然而它却是暴力环境下进行更为 用 52 朝鲜战争结束后在安全 、政治和经济领 持久的制度变革的前奏曲。原因何在？因 域的过渡 ，再比如加纳、智利和阿根廷 概述 13 脱离军事统治的过渡，其间就包括涉及 要 说服利益相关方参与协作，就需要 社会规范和治理的反复的内部纷争54〔 发出与过去决裂的信号：结束对边缘群 重复的过程为形成合作性的规范和能力 体的政治或经济排斥 、消除腐败现象或 提供 了空间，也为形成在成功的基础上 侵犯人权的现象并建立此类变革的 “锁 构筑新的成功的良性循环提供 了空间。 定”机制 ，确保它们不会出现逆转。面 螺 旋 曲线 的每 一 环 都 包 括重 复 发生 的 临 机 遇 或 面 对 危 机 时 ，能 迅 速 取 得 成 果 两个阶段 ，在深化制度转型和加强治理 和取得显著的成果同样也有助于人们恢 成效之前 ，建立信心以便能带来积极的 复对政府解决暴力威胁 、实施制度与社 机 会〔 会 变革能 力的信心 国 家 与 社 区 间 、政 府 与非政府组织间、国家 与国际间、国 建立停 公一一足够包家介免器与 家与私营部门间的合作关系可以进一步 初裂滁荣 提高国家的执行能力 一个领域的行动 个领域取 得成果 。 可能有助 于推动 另 一 国家仅凭 自己的力量难以恢 复信心 · 例如，维护安全的行动能促进安全的贸 在暴力与脆弱局势下建立信心的工作要 易、运输以及创造就业的经济活动。向 求经过深思熟虑后采取行动 ，建立足够 边缘群体提供服务将培养人们对公正的 包容的联 盟，印度尼襼亚解决亚齐省暴 认识。如何维系足够包容的联盟，将在 力 问题 、2006 年东帝坟从再次发生的 下一节中做详细的讨论。下一节还将讨 暴力中恢复、智利在政治过渡期间均采 沦各个国家参与者的实际政策与方案 取 了这样的措施。只有在建立信任初期 与制度转型中必须参与实施工作的各方 转 变翻 穿能带来公民安全、 都参与r 联盟的情况下，联盟才称得上 司法公正和就业 是 “足够包容的” 联盟不必是 “ 包容 一切”的55 足够包容的联盟按以下两 任何社会在任何一个阶段内接受变革的 种方式开展 工作 ：(l ）在幼 义的层 面 量都是有限的 ）在脆弱局面下 ，许多改 上 ，通过与政府及社会各界 、地 区内 革都需要经过 一个逐步建立信任 、培养 的邻 国 、捐助者或投资者合作 ，形成 能力的过程才能顺利实施 在 “ 过快” 对 变 革 的 国 家 支 持 、引 入 有 关 的 利 益 相 和 “过 慢 ” 的 改 革 行 动 之 间取 得 恰 当 的 关方，以及 （2）在地方层面上 ，将范围 平衡至关重要 ，而且从其他国家的成功 扩大到社区领袖，找出工作重点 ，制订 过渡中也 可以产生一些基本的经验。 实施方案 足够包容的联盟 也可用于解 首先 ，将改革涉及公 民安全 、司法 决刑事暴力与政治暴力，其方式就是通 公正和就业的制度作为早期工作的重点 过 与受刑事暴力影响地区的社区领袖 、 十分关键 ，新加坡独立后的发展过程就 商业企业及 民间 团体进行合 作 ）民间 体现 了这一点（见专题 3）。要支持这些 团体― 包括女性组织― 通常在恢复 举措，重要的 一点是要遏制来 自公共资 信心 、保持复苏 与转型势头方面发挥着 金或 自然资源非法交易 的非法资金 流 重要的作用 ，利比里亚女性组织 “ 妇女 动 适应当地情况的务实且 “ 最适合” 的侣议”在推动和平 协议取得持续进展 的工作方法是必须的。例如 ，尽管单位 方面的作用就证明 r 这 一 点5气 成本很高 ，但黎巴嫩在内战期间仍然通 14 世 界 发 展 报 告 2011 皿口国系魏易系且困砚口口口口口口 专题 3 Jay Naidoo) ，全球 营养 改善 联盟 主席 、南非 总 工会前 秘 书长 、南非 重 建与 发展 部 杰伊 · 奈 多 （ 部 镼 、南非 发展 银行 行 镼 、世 界发展 报 昔 咨询委 员会成员 。 r 了世界发展报普沪第三章 节赔 ） 1994 年 ，南 非 在 进 入 过 渡 “时期 ” 前 经 历 了 多个 转 南 非 在 取 得 上 述 成 功 的 同时 ，也错 失 了 一 些 机 会 ， 折点 ，这 就 要 求 国家 领 导做 出努 力 ，转 移争 论 重 点 ， 这 对学 习南 非经 验 的 其他 国 家可 能 也 有一 些 借 鉴意 义 。 并佼 这 一过 渡 过 程具 备 可信 性 。从 非 国 大联 盟 一 方 来 例 如 ，为 青年 创 造就 业 机 会 与 防范 暴 力犯 罪 风 险几 乎 没 说 ，这 包括 向更具 幼 泛 性 、包 容 性 的方 法转 变 ，并认 有 引起 重 视 。这 意 味 着我 们 没有 充分 满足 青 年 一代 的 迫 识 到 这 种 需要 以确 保 南 非 国 民党 和 白种 人有 作 出 改变 切 需要 ，确 保 没 有像 成 年 人 那样 经 历 过种 族 隔 离斗 争 的 的动 力 。从 南 非 国 民党 一 方来 说 ，这 包 括从 团体 权 利 他 们 在 新 生 的 民 主 国 家 中获 得 更 大 的 权 益 ，分 享 经 济 与少 数 人保 护 角 度 向个 人权 利 与 多数 人 统治 角 度 的 思 机 会。 维转 变 。在 维 系两党 互 信 方面 ，几件 被 视为 不 可 逆转 有关 1994 年标 志着 民主化 与和解进 程达到顶 峰的臆 断 的标 志 性 事 件 （特 别 是 纳 尔逊 · 曼 德 拉 的 无 条 件 释 太 多 ，而对 于转 变 为 宪制 国 家 意 味着 什 么 ，以及 民 间团 放 ， 以及 非国 大武 装 斗 争 的 中止 ）发 挥 了至 关 重 要 的 体 在 民主 化 与 问责 制及 其 落 实 的进 一 步深 化 方 面 的持 续 作 用 。 1994 年 大 选 后 ，推行 母 婴 保 健 、运 用 社 区 结 作 用给 予 的 关注 则 相对 较 少 ；对 于 种 族主 义 、 不平 等 问 构 改 善供 水 系统等 几 项 初期 成 果 的 实现 在维 护 对 新政 题 和社 会 不 包容 性 问题 还 需 要进 一 步 开展 更 深 入 、彻 底 府的 信心 方面 也起 到 了重要 的 作用 。 而 持久 的辩 论 。 Gcorge Yeo) ，新加坡 外 交部 部长 、世 界发展捉 告 咨 询委 员会成员 。 杨荣 文 （ r 了世界发屏报普 少第 四章与第五章 节赔 ） 成 功 的 举 措 一 定 先 从 地 方 开始 。 如 果 不 注重 地 方 成 而 如 果 没有 切 实 可行 的 手段 ，新 的制 度 就 无法 在 普通 人 果 ，公 民就会 对 政 府改 善 公 民 生活 的能 力丧 失信 心 。 的心 目中 、思 想 中扎 根 。在 新 加 坡建 国后 的最 初 几 年 ， 在 地 方社 区开 展 的 恢 复安 全 、 建立 信任 、创 造就 业 、 安 全 、 法律 与 秩序 ，以及 为 投 资 与经 济 增 长创 造 有 利条 提供 服 务 的行 动 将 为全 国性 发展 打 下 坚 实的 基础 。仅 件 是 当 务之 急 。信 心 就 是一 切 。 新加 坡 国 民服 役 制 度在 仅在 大 城 市 中取 得 成果 是 不够 的。 在种 族 与 宗教 冲 突 一 年 之 内得 以推 行 ，地 下组 织 与 其 它犯 罪 活动 得 到 了镇 的 问题 上 ，彼 此 间 的不 安 全 感会 自行滋 生蔓 延 ， 因此 压 。 腐败 现 象 被逐 步 地彻 底 根 除 。 为促 进 投资 与 创造 就 在 恢 复与 复苏 过 程 开始 前 ，建立 被 所有 粤 体认 为 是 公 业 机 会 ，很 早 就对 劳 动 法与 土 地 征收 法 进行 了改 革 。与 平公 正 的地 方 政府 是 绝对 必 要 的 。这 就 是 新加 坡在 二 当时 许 多发 展 中 国家 的 传统 观 点 不 同 的是 ，我 们 摒 弃 了 十世 纪 60 年代 发 生种族 骚乱 后所 取得 的经 验。深 得 公 保 护 主 义 ，鼓 励跨 国 公 司在 新 加 坡投 资 。 主持 变 革 中的 民信 任 的领 导 人将产 生决 定 性的差 异 。 政 局始 终是 一种挑 战 。 建 立制 度需 要 时 间。先 完成 最 为急 迫 的任务 ，特 别 关 键在 于 赢得 人 民的信 任 。 人 民的尊 重与 好 感是 制度 是应 该 改 善安 全状 况 、提 供 就 业机 会 ，佼 人 民对 未 来 能 够延续 下来 的支撑 。这个过 程至少 需要一 代人来 完成 。 更 充 满 希 望 。 一 次 成 功 将 为今 后 的 成 功 创 造 条 件 。 规述 15 口砚画痴国赫易 日口口口口口口口口 专题3 接上） （ 一 玛 尔塔 · 露襼娅 · 拉米 雷斯 · 德 · 林康 （ Marta Luda Ramirez de Rincon),ciudadania en Accion 基 金会 主席 、哥 伦 比亚 前 参议 员 和 安 全委 员 会前 主 席 、哥伦 比亚前 国防部 长与 前 外 贸部 长 、世 界发 展 报 告 咨询委 员 会成 员。 了了世界发展报告笋第五 章节赔 ） 2002 年 ，我们 面 临的一 个严 峻 的挑 战就是 遼 免哥 伦 比 “Meteoro 计划 ” 旨在 重新 掌 握对 全 国公 路 与高 速公 亚 沦 为 失败 的 国家 。这 意味 着 要保 护 我 们的 公 民不 受 路 的控 制权 ，将 它们 从 给 人 民带 来恐 惧 的 非 法 武装 团伙 绑 架 与恐 怖 主 义 的威 胁 ，这 也 意 味着 要 保护 我们 的基 手 中夺 回 来 。 政 府 一 方 面 请 哥 伦 比 亚 人 民放 心 驾 车 出 础 设 施 、公 路 与 民主 制 度免 遭 游击 队、 准军 事 部 队与 行 ，一 方面 展 开 了一 场声 势 浩 大 的 军事 、情 报 和警 察行 毒贩的袭击。当时，这类团伙趁着人们出行的时候劫 动 ，以保护公路 ，确保人 民安全。政府希望通过这 一计 持 车 辆 、 绑架 人 质 。 由于 2002 年 大选 前 这 个 问题 进 划 的 实 施 ，将 国 家 重 新交 到 人 民 手 中 ，使 贸 易 与旅 游业 一 步 恶化 ，因 此政 府 将恢 复 公 路 与高 速公 路 的 安全 列 恢 复活 力 。最 为 重 要 的是 ，新 政 府在 成 立 之 初 就 开始 实 为 政 府 工 作 的重 中之 重 。 政 府 制 订 了 “Meteoro 计 施 这项 计 划 ，使 哥 伦 比亚 社 会 重 建信 任 与 希 望 的 工 作取 划 ” ，也 就 是 众所 周 知 的 “ 生 活在 哥 伦 比亚 ，通行 在 得 了突 破。 哥 伦 比亚” 的计 划 产 ， 铸QjQPorella,?o Vivecolombia 拉赫达尔 · 卜 LakhdarBrahimi)，前联合国秘书长驻伊拉克和阿富汗特使、世界发展报普 拉希米 （ 渐 旬委员会成员 了了世界发展 报普沪第五 节略 ） 区分 政 治 进程 中的速 度 与仓 促 是 十 分重 要 的 ：方 式 过 于 这 两种 选择 其 实并 非互 不相 容一 全 球对 更具 包 容性 、 激 进 ，可 能会 适 得 其 反 。 国 际社 会对 于 2005 年 伊拉 克 反应 更迅速 的国 家治理 的要求 越来越 大 ，而选举 是满足 这 比例 选 举 民主 制 的试 验 抱有 很 大 的 希望 ，这 种期 望 引发 种 需 求的 一 种重 要 方 式 。但 是 时 间的 选择 需要谨 慎 的 把 了权 力 竞 争 ，佼 宗派 暴 力 非但 没 有 簓和 而 且 出现 了愈演 握 。大 多数 国家 的 民主 传统都 是在相 当长 的一段 时期 内发 愈 烈的 局 面 。事 实 证 明 ，伊 拉 克仓 促 形 成的 宪 法很 难 实 展 起来 的 。 同样 地 ，今 天 民主化 努 力 也 需要 关 注历 史 传 施 。 事实 同样证 明 ，2009 年 阿富 汗大 选对 战 后 制度 的 合 统与 当前 的政治 分歧 ，必须将 民主化 作为社 会转 型与 制度 法 性是 一 种挑 战而 非一种 支持 。 建 立 的持 续 过程 。制 度建 立 不应 是 一 个可 以识 别 的 “ 事 件” ，建立 起来 的制度 涵盖 的 内容 必须广 泛 ，且 能提供 对 权力 的制衡 。 民主化既 不始 于选举 ，也不止 于选 举。 过 小型的私营供应商籑络恢 复 了经 济 第二 ，专注于公民安全 、公正与就业 复苏所必需的电力供应57 。海地 2004 年 意味着大多数其他改革需要在此后依次 至 2009 年间成功的警务改革将重点放 展开 ，包括政治改革 、权力下放 、私有 在 开 除职 权 滥 用 者 ，重新 建 立 基 本 的 化 以 及 转 变 对 边 缘 群 体 的态 度 系统地 工作纪律58 。 开展这些改革需要成体系的制度 （例 16 世 界 发 展 报 告 2011 如，民主化要求在选举之外具备许多制 发展援助等工作时都需要这些能力的协 度上的制衡机制 ）和社会观念的转变。 调工作。当政治局势脆弱，而当地制度 一些 国家成功 的政治转型 ，如巩 固 了 不具备确保责任到位的能力时，国际激 北爱尔 镼和平局面的权力移交 ，以及 励― 如 认可机制与惩罚机制 也发 智利 、印尼或葡萄牙的 民主过 渡都 是 挥 着重要 的作用 。以近期发生政 变的 通过一系列步骤在 镼达十余年的时间内 某 西非小国为例，当地和平解决冲突问 完成的。 题的机制十分有限，非洲联盟与西非国 但是也会出现例外情况：当个另 粤体 lJ 家经济共同体向该国施加压力 ，促使其 被排斥在民主参与之外的现象 已经成为 回到宪政道路上来就显得十分重要 r 。 压倒一切的最大的怨恨根源时，快速采 因此，我们认为，地区和国际社会对负 取行动 、开展选举是 比较合理的举措 ； 责任的国家领导的认 可能够在强化国家 当之前阻碍改革的所有利益关系已经 层 面的激励机制与问责制度方面发挥 消失，就像战后 日本或韩国的土地改革 作用 样 5& 时期所 经历 的 一 ，那 么 就 可 以 利 用 这 个 时 机 快 速 采 取 行 动 。然 而 ，在 大 多 数情 况 下 ，系 统 的 、渐 进 的行 动 似 乎 效 果最佳 、 ~~ ～ 一 兀 邢怎环 组渡互 絮足牛 箱覆犁 众票能 篙 外部压力，如有组织犯籪与非法交易籑络 思考方式 本报告并不打算成为 一本兼 的渗透 、邻国冲突的蔓延 、经济震荡 ， 收各类妙方的 “菜谱”，由于国家的政 都是可能增加暴力风险的重要因素。脆 治环境不尽相同，因此并不存在 “放之 弱局势下往往存在许多外部压力，而应 四海而皆准”的解决方案 不过，虽然 对这些压力的制度往往十分薄弱 〕如果 在选择建立信任的方式与建立制度的手 这些压力不能得到妥善的解决 ，或者持 段时需要因国制宜 ，但根据以往经验形 续 增 加 ，则 可能 佼 得 防 止 暴 力 与恢 复 和 系 列 基 本 工具 可 以 成 为适 应 性 调 成的 一 平的努力偏离正轨〔特别是在不稳定的 整的基础 这些核心工具包括建立合作 发展环境中，解决外部压力应当成为防 联盟所需的各种信号 与保证机制，还有 止 暴 力 与恢 复 和 平 的 国 家 战 略 以 及 国 际 要 表 明 与过 去 的决 裂 和 建 立 起 对 积 极 成 援助工作的核心内容。 果 的信心 〔工具 中还包括对 方案的描 脆弱局面下对国际援助的需求也会有 述 ，而这些方案中既有能快速取得效果 所 不 同 〕建 立 信 心 的 努 力 必 须 迅 速 取 得 的 ，也 有 能 为 公 民安 全 、司法 公 正 和就 成效的要求凸显 了 速度的重要性 〕对建 业提供长期制度保障的。本报告首先介 立合作的、足够包容的联盟的重视以及 绍 了这些基本工具 ，然后通过对具体的 对公 民安全 、公正 与就业的重视将更幼 国家风险和机会的评估 ，考虑如何根据 泛 的 国 际能 力 聚 拢 在 一 起 ，而 这 些 能 力 不 同 国家 的 国情 ，采 取 差 异 化 的 战 略 与 必须协调一致地发挥作用，例如，在进 方案。 行 调 解 、人 权 、安 全 援 助 、人 道 主 义 与 概述 17 专题 4 ：核心工具 口班孰前口口口口口口口口口口口口 一 · 公民安全目标 ．参与式进程 · 执行机构的独立性 ．风险 与工作重点评估 · 政治改革、权力下 放、 ．地方在安全、公正和 发展 · 独立的第三方监督 ．“不作为” 的沟通成本 腐败与过渡期司 法的 方面的成果 ．“ 双匙制”的国家一 ．对两到 三项早期成果的 关键原则与合理进 度表 ．任命可靠的人选 国际体系 简单规 划与推进措施 · 国家、社区、非政府组织 ．对重点领域的预 算分配 一 个或多 个关键职能 的 ·战略性沟 通 与国际能力的 组合 ．安全部队的重新部署 国际履行 · 取消歧视性政策 围日睡糔口口口口口口口口口口口 麟蒸熟麟麟麟瀚麟嘿渊麟渊麟渊糕 黝 粼羔熬渊麟渊麟渊麟麟 曝适合”方式 基础径改革与 ‘ 安全韵 7改革： 司法新 斌 革：与安全改革既 跨韵 7社区斌视计划：集公民安全、就业、司法、 / ．以公民安全利益为宗旨 相互独立又 相互联系；加强基本 教育与基础设 施建设于一体 万厂 厂／ 。。二下＊ · 勺头际一 卜二‘，但。 小欧取侍削 案 ＿件审理； ~____ 利用传统机制 ．一 与社区 赳 ～一 渊 ：针 ～… 对为私 一 创造就 有部门 ～ · －门 。 业机会、 J一～一 。、长期 夕 犷一 了 ＼ 藻奋两石昌，晶立拍夏， 机制，拓展司法服务 公共项目、资产扩充、价值链计划、非正式部门 护／ /Z\ ＼ 匕 合七坦准 来胭分醉段的反屠措施：在摧毁 支持、劳动力转移与女性经济赋权，进行制度简化 厂 食＼ 凤 ＼\ ． 。过市民蟾、。查、。， 性弊神塑严塑视 和基础 生 设 义 ，复 翻与 “ 社会保护有计划地摆脱由国际 ///\\ 氰 ＼ ｛｝ 慕否姿石兹马在二丛扁矗 以服务于公共利益的； 控 制收取 人道 ‘个交叭 认 ＼}\\/ ／ 高孩－一 -－ ～ 一 厂 佣金的行为，充分利用社会问责 社会提供人道援助和社会保护的状况 飞 少＼毖尸 一 农 ．村与 社区务 警采用 低资本 点 翩绷姗 重关消 注费格 价波与 动就业 问题 系统 渐进式的系统方羹 ．在专业化的安全职能方面进 · 政治改革与选举改革 ．私有化等结构性经济改革 行阶段化的能力与问责机制 ．权力 下放 ．教育与卫生改革 建设 ．过渡期司法 · 包容边缘群体 ．全面反腐改革 应 对外 部压 力的国 家行 动 户 了 边 ．境合 ， 协 ．调应 供方需 与求反 方馈 ·集辅 中助、 行 夕 ／ /Z\\ ．军事、警务与金融情报 · 跨司法管辖区的联合调查与 · 跨境开发规划 厂丝 ｛ }\ ＼ 起诉 ////\\\\{ ｝ · 建立正式与非正式系统间 拭个 二＼ { ＼ 、｛ \ ＼ 了／ 的联系 心夕／ ～ 、 体现总体进展 的可行性成果指标 短期 · 暴力导致的死亡 · 就福利与过去相比和与他人相比是否 · 对就业机会是 否增加的看法 ． 对安全度提高／降低 有所增加对各粤体 （ 种族、地域、 ． 价格调查 （相对于实际收入） 的意见调查数据 宗教、阶级）进行的意见调查 · 有关对国家制度的信任以及腐败 问题 的意见调查 中丧期 · 受害者调查 ．在从历史的角度看合理的时间范围内 ．有关就业与劳动力参与的家庭 重新聚焦于成果和进展程度的国家 调查数据 治理指标 · 有关横向和纵向的不平等以及能否 获得司法服务的家庭调查数据 18 世 界 发 展 报 告 2011 建立足够包家垮合存 联 盟酮 系 夕 籪不罚现象国际委员会、或者由联合国 政治 切阶策信 号 维和行动扼担维持治安的职责都属于这 份只… 份…… ｛ 种 情 况 62 地区的关注程度有所加强，同时也标志着 方式表明无所作为的严重后果 ，将有助 政府已经意识到哪些单位有不为公众所信 于进 一 步推动改勒 勺进程 经济和社会 任或者侵犯公众的记录并且会取而代之。 分析可以为这种说法提供支持 ，因为分 在建立信心、为持续的制度改革打基础的 析表明不断升级的暴力与 日益失灵的制 过程中，提高信息与决策过程透明度的措 度如何导致 一 个国家或 一个地方严重落 施是十分重要的 后于相邻国家或其他地方的发展步伐 ， 信号也可以是有关今后行动的公告 ， 分析还表明未能解决不断升级的威胁的 这些行动包括 ：选择两到三项关键的初 国家在发展方面面临着怎样严重与持久 期成果；以公 民安全目标为重点进行军 的后果 《2011 年世界发展报告 》的分 ；糔燕” ：晕 区 辈 紫纂 蓄紧 事 与警务规划 ；确定政治改革 、权力下 {;){{; 析明确传递 r 下列信息 ： ::: 将信号 与国家规划和预算程序绑定，并 · 失业 、腐败 、不包容增加 了暴力风 提前与国际伙伴就所需的任何外部支持 险― 让人人都能从国家繁荣中受益的 进行协商。 合法制度与治理结构是防止各类暴力发 在信号与未来行动有关 的情况下 ， 生的免疫系统。 佼利益相关者相信这些信号一定会毫不 · 在脆弱环境下 ，由司法公正和就业支 动摇地得到落实的保证机制将大大提高 撑的公民安全是首要 日标 〕 信号的可信度 哥伦 比亚与印度尼襼亚 ． 领导人需要在暴力升级或暴力反 复 的独立跨部门执行机构和第三方监督机 目“” 内一 门 卜 ·”&J/& ’以 ，一 “ L&&&& 7～ 曰 仪L 二、、、二 之 前抓住机 、 r， 遇田〔 构 ，如 东 盟 一 欧 盟 （东南亚 日家联盟一 粼 器 “ 目装’ 骂篇撰 咒 &,~ 薪需 骂蒸创代 ‘严麓～ 公 一’囚～门 “厂“&&,, ‘ “ 口 ’了” &lJJ ” 爪烈生 翻富 的情 况 下 ，有 国 际机 构 参 与的 一 项 或 多 项职能上的单一或 “ 双匙”权力制度也 本本报告刻意控制 了在不同国家经验基 种保证机制 ，L 是 一 匕如利比里亚治理与 础上形成的核心方案工具的数量，日的 经济管理援助方案“ ’、消除危地马拉有 是 为 r 集 中反映 国家经验中的重点 。 概述 19 所 有 工具 的 设计 均 着 眼 于规 模 化 的实 · “回归根本”就业计 划 这些计划包 施 ， 即在 大 规 模 的 国 家 规 划 或 地 方 规 划 括 ：兴 建 基 于 社 区 的 大 型 公 共 工程 ， 中 实 施 ， 而 不 是 在 小 型 项 日中 实 施 ）这 例 如 印 度 和 印 度 尼 西 亚 在 全 国各 地 的 些工具包括将社区结构 与国家权力部门 工程 ，这些工程将边缘化社区与受暴 联 系起来 的跨部 门规划 ；安 全部门改 力影响的社区都囊括进来 ；简化私营 革 ；司法改革；国家就业政策与计划 ； 部门监管制度以及解决基础设施瓶颈 电力保障和社会保护等支撑公民安全 · 问题 （特别是电力问题，这是影响脆 司法公正和就业的相关服务；以及反腐 弱 与受暴力影响地区商业发展的头号 的阶段性措施 〕工具还包括对持续的暴 限制因素 ）；建立融资与投资渠道将 力 防 范 极 为 重 要 的各 种 计 划 ，即 ：政 治 生 产 者 与 市 场 联 系起 来 ，科 索 沃 和 卢 〕 ； !:： ·： ： ;:;i)::： 笙 〔让 言 对上述计划予以系统的关注。 箔 黑翼 一 ·黑 业 的些 · 女性参 与安全 、司法公正 与经济赋权 方案设计中最有效的五个经验是 计划 ，例如尼加拉瓜 、利比亚和塞拉 （新起点 ）： 利昂实施的改革 ，警察机关雇用女性 有 助 于 维 系 不 安 全地 区 自下 耐 的国 职员并且提供针对女 灿 服 务 ； 以及 社会关系的方案，其中包括 以社 家一 尼泊尔的经济赋权措施 ，这些措施通 区为本的暴力防范计划、就业及相关 过向女性群体提供资金与业务培训， 服务实施计划 、地方司法渠道及争端 解决 了曾在不稳定地区引起纷争的性 解决计划。例如 ，在许多高 、中、低 别角色问题65· 收入国家实施的社区警务计划 、阿富 ． 表 明新政可以实现规范管理的反腐 汗国家团结计划以及拉丁关洲的各项 败 专项举措。具体手段包括 ：发挥 多部门暴力防范计划63 私营部 门能力 ，监督易受大范围腐 安 全 与司法 这 两 大重 点 关 注 领 域 的制 败 影 响 的 职 能 部 门 ，例 如 利 比 亚 实 度 改 革 补 充 计 划 ，早 期 的 改 革 计 划 应 行 的 林 业 审 查 与莫 桑 比 克 实 行 的 关 重点关注简单的基本职能 （ 例如刑事 税征收 ；同时采用社会 问责机制 ， 案件审理 、充分的基本调查以及逮捕 利用高度透明的支 出公布机制与社 程序 ）；包括旨在摧毁秘密籑络或犯 区／民间团体的监督机制 ，确保 日标 籪籑络的民众监督 、审查 、以及顶算 对象得到 了资金66 和支出透明；佼警察制度 与民事司法 制度的改革同步进行 ，以遼免出现由 通过这些方案 可以将建立信心方 面 于警务能力提升导致超期粁押或未经 的 一些初步成果当作 日标 ，这些成果包 法定程序就将违法者予以释放 、重返 括 ：运输线路沿线的行动 自由、电力覆 社 区 的 情 况 〔在 这 一方 面 ，下 列 国 家 盖 面 、注 册 企 业 数 日 、 创 造 的 就 业 天 的经历皆对我们有所启示，这些国家 数、司法案件审理 ，以及通过审查或起 包括 ：阿根廷 、波黑 、智利 、哥伦比 诉减少有罪不罚现象 ）最重要的是，初 亚 、萨尔瓦多 、海地 、印度尼襼亚 、 步成果将增强公民对国家制度的信心 ， 莫桑比克、尼加拉瓜 、塞拉利昂“ 4。 并对以后的制度建设形成 良吐激励 20 世 界 发 展 报 告 2011 例如，如果安全部队以击毙或俘虏 地区件倡议邹 翻晗倡议 武 装 叛 乱 分 子 的数 日或 者 逮 捕 罪 犯 的数 日为依据设定 目标 ，那么他们 可能会以 任何社会都享受不到不受外界干扰地进行 。Trrt 采取强制手段为主 刁。 书．工、、． 一、、、卜、「 、 ，而簺乏与社区建立 、／ 。 一 汉以干。 ，二口：协以二目 制度改革的奢侈：在改革的同时，它们必 ·lJ&J 7一J二切，。：二 J 镼期信任以遼免暴力反复的动力 〕相形 须应对外部压力，无沦压力是来自经济震 之下，以公民安全 （ 行动 自由等 ） 状况 荡 、非法贸易还是国际腐败〕许多问题都 为依据设定的目标 可以形成 镼效激励 ， 超出 了 单个民族国家能力的控制范围，本 促进安全部队在巩固国家统一以及有效 报告最后一章将讨沦减少外部压力的国际 的国家一 社会关系方面发挥作用 同样 政策· 国家领导人可以在鼓励有关非法贸 、 。 ，如 地 。 田。曰、 果 二、 只是通 过卜。。 自上 二、。 而 八 下的 二、、、 国家 方案 易等问题的广泛地区性合作或全球合作， 叨 引一 J‘ 。J，徒 吧 二 l工二． 。、 土刊、目． 。 ， 来提供服务、建设公共工程 ，那么社区 以及鼓励双边合作当中发挥重要作用 ， 在暴力防范方面 ，国家制度在保护所有 可能采取的措施包括 ： 弱 势 公 民 （尤 沦 是 女 性 还 是 男 性 ）方 · 在 不安 定 的边 界 地 区公 开 讨 沦安 全 与 面，都会簺乏扼担责任的动力。只有将 发展协作问题 ，讨论的基础在于公民 国家手段 与非 国家手段相结合 ，将 自下 安全、司法公正 与就业方面的共同日 而上和 自上而下相结合 ，才一 能更好地支 标 ，而不仅仅是军事行动 〕跨境发展 持镼期制度改革〔 一 计划 llJ以只涉及一些特殊安排以分享 分阶段逐步完成摆脱人道主义援助的 经验，但它也可以发展成正式的联合 过渡，也是制度改革的重要组成部分 安排 ，以便设计和监督不安全的边境 那些当前压力远远超出国家制度能力范 地区的发展计划 ；还可以发展成提供 围的国家 ，其改革者往往利用 国际人道 具体的帮助，帮助不安全的内陆地区 主 义援 助 来 取 得 初 步 成 果 。这 些 方 案 在 获得 进 入 市 场 的渠 道 。 拯救生命 、建立信心 、提高国家能力方 ． 联合调查 与起诉助 长暴力的腐败事 面取得 了显著成效。然而在确定将这些 件 ，正如海地 与尼 日利亚 （与美国和 职能移交给国家机构所需的时间时，需 芡国协作 ）开展打击腐败与洗钱的工 要进行艰难的权衡〔对于粮食计划，这 作一样68。联合行动将有助于相对薄 意 味 着 在 当地 粮 食 收 获 之 前 逐 步 减 少 粮 弱 的 司 法 管 辖 区 的 能 力 建 设 ，并 且 可 食供给 ，放弃全面分配，采取有针对性 以取得单一管辖区无法取得的成果。 的分酝方案 ，在必要的情况下 ，与政府 目“ 么‘ ,‘ 小’ 一 ‘ 附“叨刀粉 ’ ～ &r 。‘ 的社会保障机构协调工作。而对医疗保 ”匹”’ &&,&&小 动员国际援助 一二。～。一捕肤 健 、教育 、供水与公共卫生工作而言 ， 这 意 味 着 随着 国家 或 地 方 制 度 能力 的 国 际 援 助 受 到 多 边 机 构 总 部 和 捐 赠 国建 不断提升 ，国际社会的作用将逐步 弱 立的政策与体系的制约。针对这些问题 化― 东帝泣从 由国际机构提供医疗保 采取的行动在本报告标题为 “ 国际政策 健到由本国提供医疗保健的过渡就是一 指南”的第二部分中进行 了讨论 。国家 个很好的例证 ，它实现 J ’ 从国际实施 、 领导人及其当地合作伙伴不能单独地左 到政府与 国际非政府组织签 汀扼包合 石 国际体系的宏观变化，但 可以实现现 同、再到政府管理的逐步过渡67 ） 有援助的效益最大化 ） 概述 21 如果国家领导人及其相关领域的国际 合作伙伴之间的 “ 双重契约”是对看待 合作伙伴明确 了计划在安全 、司法公正 风险的不同观点 、反应的速度以及对国 与发展领域的工作重点，这将有助于实 家制度建设的长期参 与进行管理的另一 现效益最大化。各国经验表明，需要将 种方式 ， “ 双重契约”是由阿什拉夫 · 精力集中于两到三项 可以快速取得并有 甘尼 （ Ashraf Ghani ）和克莱尔·洛哈特 助于建立信心的成果以及现实 可行范围 （Clare Lockhart ）首次提出的，也是 内的制度建设上来。数量有限的清晰规 通过明晰对捐助者资金的双重责任制来 划 能 对 工 作 重 点― 比如 不 安 全 地 区 的 进 行 上 述 管 理 的7, 基 于 社 区 的 干 预 、在 主 要 公 路 上 的 通 行 安全与 自由― 做出更好的安排 ，就像 成 呆监督 称 墅学砰… ｛祥｛ ｛ 内 战 结 束 后 的 利 比里 亚 6”和 2002 年 面 {{ ) 通过 留意 国际合作伙伴的成果展示 与控制风险的需要 ，国家领导人可以佼 外援带来更好的效益。国际合作伙伴 自 的信心相关的信息 〕对多数发展中国家 来 说，千年发展 日标以及与其相关的日 标和指标是 占主导地位的国际框架。千 身也面临着 内部要求证明援助未被滥用 年发展 日标已经提高 了人类普遍发展的 且其成果符合援助 日标的压力〔就风险 问题受重视的程度 ，而且仍然是各个脆 与成果展开坦诚的交流，将有助于找到 弱和受暴力影响 的国家重要的 长期 日 解 决分歧 的途径 例如 ，在印度 尼襼 标 〕然而 ，千年发展 日标的不足之处在 亚 ， 当海 啸 灾 难 过 去 后 以及 亚 齐 省 和 平 于 ，它 与暴 力 防范 及 国 家 复 苏 方 面 的进 协议签门 之后，政府 与捐赠者达成一致 一 步并无直接联系 ，也并未涵盖公 民安 意 见，所有 国际援助都要以印尼重建机 全、司法公正或就业等领域的问题。这 构和捐助者双方的名义提供 ，并采取 了 些 日标的实现是 一 个十分漫 长的过程 ， 特别的保障透明度的措施，佼双方能够 因此尤法为国家改革者或其国际合作伙 展示看得到的成果并控制风险，同时又 伴提供快速反馈的回路，以展示取得进 能巩 固危机后时代国家一 社会关 系的合 展的领域并指出新的风险或仍然存在的 法性 〕政府与公民之间以及国家与国际 风险。 详莽 淤｛ 22 世 界 发 展 报 告 2011 能够更为直接地衡量在减少暴力 、建 行动，也要公布初期成果和 长期政策 ， 立信心以及公 民安全、司法和就业方面 这有助于建立变革所需要的 “ 足够包容 的进展的指标 ，对于千年发展 日标将是 的”合作联盟 〕第二 ，确定重点方案的 极为有益的补充 （参见 专题四 ）〕民意 设计以启动制度改革 调查数据就可以发挥这样的作用，但是 在有针对性地采取不 同的政治信号 许多脆弱和受 冲突影响的国家 显然不具 和政策信号时，面临的是何种压力以及 备这类数据 7， 中等和高收入国家一直 采取有效行动最需要哪些利益相关者的 都运用民意调查的方式就发展 与风险问 支持，这些问题十分重要 当种族 、地 题向政府提供反馈意见，脆弱的低收人 域 、或宗教的分歧 与冲突联系在一起 ， 国家却很少采用这种方式〔也可以通过 而这些群体间的合作又是取得进展的关 直接衡量安全状况的改善来表明进展的 键因素时 ，任命能否获得公信就取决于 速度，但尽管暴力死亡数据比较容易搜 获得任命的个人能否超越群体分歧 ，赢 集 ，但那些 可以从暴力死亡数据中受益 得普遍的尊重。在腐败问题成为严重的 最多的低收入脆弱国家却尤法获取这类 压力的情况下键职位的任命能否获得公 数据。 信则取决于个人是否正直的名声 · 转折点的类型也同样重要。和当今肯 根据 Z酬拿 采取 子动动勿扮略 与方案 尼亚联合政府或其它协商式改革所面临 尽管我们从各 国经验中总结出一套基本 的形势相比，在战后的 日本和韩 国、在 工具 ，但每个 国家都需要认清 自己的国 新生国家东帝汝的诞生后 、在利 比里亚 情 ，根据本身的政治环境对来 自其他国 战后的第一次选举后 、在尼加拉瓜取得 家的经验做出调整〔每个国家都面临着 军事胜利后 、在卢旺达大屠杀结束后 ， 不同的压力 ，不同的制度挑战，需要参 迅速宣布 长期的政治 、社会与制度变革 与其 中发挥作用的不同的利益相关者 ， 的空间显然更大。 以及不同的过渡机遇类型。这些差异并 制度能力 、问责机制 、以及各群体 不是简单的黑与白的区别，而是出现在 间的信任程度也会影响在初期公布政策 多个领域― 每个国家的暴力表现形式 时对工作重点的选择和工作进度表的制 都有所不同、内部压力与外部压力的组 定 在制度虽然有力 ，但却 因为不包 合有所不同，制度挑战 也有所不 同― 容、会侵犯公 民的权利和利益 ，或者不 而且这些因素会随着时间的推移发生变 能对相关机构和人员问责 （ 正如在某些 化。但是 ，所有国家都面临着一些这样 脱离集权统治的过渡阶段中常 见的情 或那样的问题 《 世界发展报告》讨论 形 ）而被视为不合法的 国家 ，在透 明 r 各国国情中的重大差异，并在下表中 度 、参与性和公正性方面采取行动比提 简单加以区分 〕 供公共产品和服务对短期内建立信心更 国家改革者及其追 随者需要在综 合 为重要〔在社会凝聚力丧失的情况下 ， 考虑当地政治环境后 ，在建立信心 与制 在尝试进行更广泛的改革之前需要花时 度改革 的各个阶段做出两类 决策 。第 间来建立不同群体间的信任 以南非为 一 ，确定两类信号 ，既要有即刻采取的 例 ，在后种族隔离时代第一次大选前乃， 概述 23 南 非 领 导 人 留 出 了宪 政 改 革 的 时 间 与各 言 ，有 关 方 案 设 计 、成 功 和 错 失 机 会 的 粤体间建立互信的时间，这不失为明智 教训主要来 自曾面临过类似处境的国家 之 举 〕北 爱 尔 书安 全 职 能 与 司法 职 能 的 （如 拉 丁 美洲 、印度 尼 西亚 、东 欧 或 南 移交也是在信任程度增强 、问责机制完 非的民主过渡 ） 所以，国家改革者及 善之后才一 完成的74〕 其国际伙伴需要仔细考虑实施干预措施 核心信息是，在任何时刻，暴力的任 的政治经济形势 ，并以各国国情为依据 何一次具体表现都没有根本性的制度缺 设计方案 （ 见专题 引 陷严重，这是因为制度簺陷是导致暴力 每个国家都需要对其 自身风险进行评 反复发生的原因；成功应对政治冲突 、 估 ，确定工作重点 ，以便设计 与其政治 社区暴力和刑事暴力的途径有许多共同 环境 “最匹配”的策略与方案 。国际评 之处。但是，不同类型暴力的不同组合 估工具 ，如冲突／ 危机后的需求评估 ，将 方式 的确会对策略的选择造 成影响。 有助于明确风险与工作重点。还可采用 各种族 、宗教或地理粤体间的不平等是 以下手段来增强评估工具的收效 ： ） 猫感 }}:i}) 要 （ ：）黝倔： … ） &{ 与 种 族 或 宗 教 身 份 无 关 ）。 具 有 很 强 国际关联的暴力 ，比如有组织犯籪 、 · 对过渡期的机遇 、压力 、制度挑战、 意识形态运动在国际上招兵买马，都要 利益相关者以及保障公 民安全 、司法 求 切实加强国际合作〔 公正与就业的制度进行分析 国情 不 同 ，方 案设 计 也就 有 所不 · 借助专题小组或民意调查，从公民和 同，这就要求找到与当地政治条件 “ 最 利益相关者的角度 出发确定工作重 仕匹配”的方案。例如，多部门的以社 点 ，正如南非在制 汀其重建工作重点 区为基础的手段可以在科特迪瓦 、危地 或巴基斯坦在评估边界地区暴力来源 马拉和北爱尔书等国情各异的国家中奏 〕 时所做的那样7(j 效 ，但是科特迪瓦 与北爱尔长采取这些 手段时需要更为谨慎 ，要确保这些手段 ” 仔细思考过去所邺 一 切黝 ，例 不 会 被 误解 为 针 对 某 一 种 族 或 宗 教 粤 体 如 ，哥 伦 比亚 在 解 决 二 十 一 世纪 初 期 的手段，而是被视为致力于在各粤体间 的暴力问题时就回顾 r 以往所有工作 ～ 、，_＿ 、 ＊/__ ‘二 ＿ _＿一＿．二＿， 的优 点 与不 足77 。 建 立 纽 带 的 途 径 哥 伦 比亚 和海 地 都 在 曰“ 、 ‘ &&、“”一 、 考虑对司法部门进行改革，但海地在问 · 对工作重点先的数量与进度表采取更 责机制与能力问题上面临的挑战更大 ， 务实的态度，正如对联合国一世界银 因此设计改革方案时必须做出相应 的 行一欧盟联合发起的后危机时代需求 考虑75。对制度能力较强 、但面临不包 评估所提出的修改意见一样 容 与间责机制挑战 的中等收人国家而 24 世 界 发 展 报 告 2011 调整汗对沁 动 夕 根据 其脚 酬 梦 方案 布隆迪的权力下放总体工作缺乏进展 ，通过社 区结 构监督资金流向的难度较大 ，这意味着非政府组织 合作伙伴仍然扼担着资金管理的职责。 突后社区发展方案的基本要素十分简单 ，经过 调整可以适应许多不同的国情 。任何由国家主 ” 阿富汗的国家团结计划中，最初由非政府组织承担 导的社区方案都必须包含对工作重点的社区决策机制 ， 资金管理职责，而委员会则接受会计培训，但在一年 以及实施方案所需的资金支持 与技术支持。这种模式内 之 内就将一揽子拨款的职责直接移交到社区委员会 、。 二r、曰＿ ~ ～ 一 ，、一 ＿ ~ ～ 曰、一一 ～ 一，、 一一 ， ） 手 中〔 部存在很多的变体 ，可以根据不同的压力类型、不同的 制度能力状况以及不同的过渡机遇进行调整。造成变体 · 哥伦比亚面临的主要制度挑战是如何使 国家与社区 的三大根源是社区如何做出决策 、资金由谁控制 、计划 更为紧密地结合起来 ，如何克服安全机构与民政机 由政府的哪个部门负责。 构之间的不信任。在这种情况下 ，资金 由各个政府 压力类型 、制度能力以及问责制度的差异会对社区 部 门掌握 ，但动用资金则需经多部门小组现场办公 决策产生影响。许多暴力地区之前也有社区委员会 ， 室的批准。 不过这些委员会不是被摧毁 了，就是丧失 了 信誉。重新 ． 尼泊尔的社区方案则十分全面：一些方案将对资金 建立具有公信力的参与代议制 ，这是极为关键的第一 进行监督 的主要责任交给非政府组织合作伙伴 ； 步 。以布隆迪为例 ，当地某个非政府组织扫 一 破种族界 一些方案 中，例如 该国的大规模农 村办学计划 ， 线 ，在参与的社区中组织选举成立 了 代议制社区发展委 社 区学校委员会则是学校设施 的法定所有人 ，可以 员会。相似地 ，阿富汗的国家团结计划 也是从社区发展 运用政府资金来聘请与培训教职员工 委员会的乡村选举着手。但印度尼西亚针对亚齐、马鲁 古粤岛 · 苏拉威襼和加里曼丹等受冲突影响地区的方案 转折点的类型会影响到社 区决策机构 与正式政府机 并不涉及新的社区选举。社区委员会儿乎原封不动地保 构间的密切协作 · 许多刚刚摆脱冲突的国家在启动初期 留着 ，而该国法律已对地方的乡村民主选举做了规定。 社区应对方案的同时，也会经历重大的制度变革与管理 印度尼襼亚还尝试着向穆斯林村庄与基督教村庄分别拨 变革 · 实现社区委员会与新生政府体系间的密切合作 ， 款 ，试图通过这种方式将不同宗教间的冲突降到最低 ， 是一件很困难的事 · 以阿富汗国家团结计划 中的社区 但最终还是通过统一划拔资金 、成立统一的委员会来 发展 委员会 为例 ，尽管这些社会发展委员会是根据 、 消除这些社区间的分歧。 、 ～、 当ll ～ 玉一 。 ， 二二，、二 一”& 2007 曰“,&&~~& “年的副总统令成立的 ～一曰“，但 日前仍然处于审核状 ”一” 厂 &JJ“’ …一 ’ &’ 乃F、 态，尚未正式融入国家行政管理体系。柬埔寨的 Seila 所面临的制度挑战不 同，也会影响到 由谁来控制资 计划中，联合国开发计划署主导成立 了社区委员会 ，随 金。如下文实例所述 ，方案必须在建立信任的首要 目标 后转变为政府新型社区治理结构 〕在卢旺达 ，大屠杀后 与资金不知去向或上层掌控资源的风险间做出权衡 ： 的变革空间较大，从一开始就能够将社区委员会统一到 印度尼襼亚的地方能力相当强 ，分区委员会建立 了 政府权力下放计划中去。 财政管理单位 ，全权负责财政状况；财政管理单位 接 受 常规 审计 。 ． 资科来源：., 根 、 ！ 海女（Guggenheim)2011 概述 25 恩 协 议 的达 成 ，再 到 非 政 府 组 织 在 亚 齐 的人权对话 中心及危机管理倡议 8。的努 力 都 是 如此 ） 国际行动对改善安全状况 、促进经济繁 但是这些项 日影响范围有限。对国家 荣发挥 了重大作用 很难想象 ，如果没 来 说，加强军队建设比加强警力和司法 有外援 ，战后欧洲 、印度尼襼亚 、韩 机构更容易得到国际援助；完善宏观经 国、利比里亚 、莫桑 比克 、北爱尔兰和 济政策 、提高卫生和教育部门能力比创 东帝汝那些身负重任的领导者将如何实 造就业更容易得到国际经济发展援助。 现 国家或区域的稳定。许多 专 业人员在 联合 国警察能力 、理论发展和培训已经 脆弱国家或受到冲突影响的国家工作 ， 得到强化 ，但 尚未完全与司法能力互通 致力于为各 国提供帮助。但是 ，针对不 互动。尽管某些双边机构为安全和司法 同环境和 日标构建的组织结构 、工具和 改革提供 J’专业化协助，但是和其它领 程序常常妨碍他们的工作 确切的说， 域相比较 ，这些能力的发展起步较晚， 这些程序的存在是为 了提供 20 世纪形 发育不足。国际金融机构和双边经济援 式 的 战 后 援 助 ，但 是 ，针 对 那 些 努 力 阻 助 通 常 更 注 重 增 长 ，而 非 就 业 千年 发 断 政治暴 力和犯籪暴 力循环发 生的 国家 展 日标 就 没 有 提 及 公 民 安 全 、司 法 公 正 （专题 6, ｝ 冬｝6.1 ）、那些谋求制度转型 和就业。 以给予公民安全 、司法公正和就业机会 此类项 日需要外交 、安全和发展 （ 有 的国家 ，他们 的需要没有引起相 应的 时候也包括人道主 义 ）机构的联合行 关注 〕国际机构内部面临着行动簓慢 、 动 〕但是 ，这些机构往往各有 自己的工 条块分割 、过度依赖平行系统 、撤出太 作重点 ，自己的工作方案 ，极个别的情 快的问题 ，而且，国际机构之间也存在 况下他们会帮助国家改革者制 词 统一的 一 重大分歧 。 方案 ，而非惯例 联合 国 “ 一揽子计 随着全球和区域调解能力的增强 78 ， 划”和多个双边和区域性 “ 整体政府” 以及支持地方和国家联合调解冲突的渠 和 “整体系统”倡议已经发展起来 ，以 道的增加 ，例如联合国开发计划籲 与联 应对 一体化发展 、外交和安全战略与运 合 国政治事务部79 支持下的加纳和平委 作 中出现的挑战8 ’。但是，这些是不同 员会 、粎洲开发银行 旨在促进公 民安全 的领域 ，其 日标 、进度表 、决策过程 、 的社 区项 日，国际系统中调解暴力冲突 资金渠道和计算风险的方法也不同82 。 的诸多防范工具已经得到完善〔这些项 尽管联合 国 、国际金融机构和双边 日支持 的大多活动确实有助于公 民安 捐赠者努力建立快速支付和快速调度的 全 、司法公正和就业 ，但却没有成为外 能力，援助还是常常不能迅速到达受援 交 、安 全 与 发 展 思 维 的 主 流 ）联 合 国 、 国 。 援 助 被 切 割 成 小 的 项 日 ，因 此 政 府 区域性和非政府组织扼担的调解行动在 很难集中力量实现儿项重大成果 根据 很多情况下发挥 r 重要作用 ：从非洲联 2004 年经合组织对 11 个脆弱 国家调查 盟 、联合国、襼非国家经济共同体在襼 的结果 ，平均每个捐赠者参与 了 38 个 非的调解活动，到联合 国促佼阿富汗波 项 日，每个项 目的平均规模仅为 110 万 26 世 界 发展 报 告 2011 粎元，这些项 目多半规模过小 ，难以对 但是，指导供需双方行动及发达地区和 制度变革产生影响“3。援助方常常通过 发展中地区合作的基本原则，即共同责 与国家机构平行的体系开展援助脆弱国 任原则尚未形成。薄弱而分散的金融体 家的活动：独立的项 目机构实施发展援 系造成 了 “盯紧金钱”的腐败交易 ，现 助 ，通过国际非政府组织实施人道主义 有努力也因此遭到削弱。而且 ，现有努 些捐 赠援助项 计 划 。尽 管 维 和 任 务 和 一 力 局 限 于 多 国疲 弱 的 、重 叠 的行 动 ，而 日的时间有所延 镼，但 该体系依然局限 未能采用强有力的、资源安排合理的区 于对 冲突后局面的短期重视和援助 的 域性手段 ）除亚洲开发银行和欧盟的长 高波动性84 。根据欧盟委员会近期的一 期区域性计划 、联合国政治事务部区域 项调查 ，在所有援助柬埔寨的项 日中， 办公室及世界银行近期增加区域性贷款 35％ 的项 日持续时间不足 一 年，66％ 的 的努力之外 ，大多数发展捐赠机构更注 项 日持 续 时 间 不 足 三 年 。尽 管 脆 弱 国 家 重 国 家援 助 而非 区域 援 助 〕 更需要持续的 、不间断的援助 ，但是对 国际格局 日趋 复杂 。冷战的结束带 脆弱国家援助的波动性远远大于非脆弱 来 了开启一个新时代的 可能性 ，在这 国家 事实上 ，前者的波动性是后者的 个 时代 ，国际社会对受暴力和冲突影 二倍 ，预计受援 国国内生产总值 的效 响地 区提供 国际援助达成共识。事实 率将因此降低 2.5 ％。 （参 见专题 6 ， 上 ，在过去十年 中，复杂的 、持续 的 图 F6.2 和 F6.3)85 ’。 越 来 越 多 的 政 治 、 协调 问题 增 加 J 减轻外部压力的区域和全球行动是降 安 全 、人道主 义和发展机构在国家层 低风险的关键 因素 ，但是援助依然主要 面发挥着作用 〕随着时间的推移 ，为 集中在国家层面。有 一 些打击非法交易 负责任 的国家领导者 设立标 准的法律 的创新办法 ，就是从供需两处着手，并 协议 已经 日益 复杂 ： 1948 年颁布 的 把发达国家和发展中国家的各方利益相 《 联合 国反种族屠杀公约 》的有效条 关者的努力结合起来 86，如遏制冲突钻 款有 17 段 ，2003 年颁布的 《联合国反 交易的 “ 石 87 金伯利进程证书制度” ） 腐败公约 》则有 455 段 在经合组织 涉足脆弱秘 功穷环勿 垮捐膺韵酬 韧夕双重责任窘境 问责机 制 国际机构 国际机构 问责 机 制 风 险与结果的不同视角 画 画 知份 习份 声 声 器 升 国 ． 资科 来源 世 界发展 报告 工作 组 27 1«ýý_tV gm'-JI 450 400 350 300 250 ......................... 200 - 150 - 100 - 0J 50 ..... ffiffl (201 Od) WFÉ1WXM. 150 100 50 1.4 - 1.2 - i 0 .8 .......................... ................ ..... loo 0.6 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 K- 0.4 0.2 0 m :W4;ýkff: tLtWýk~ OECD 201 Od itX 02468101214161820 <> :ýV43ýfflF: OECD 201 Od itX. 28 世 界 发展 报 告 2011 国家内部 ，各国就安 全 与发展援助 的相 人负责的同时，捐赠者面临的挑战是如 对作用 、及通过国家机构提供援助的问 何使国内期 望与实际援 助的需求和现实 题意见不一 。中等收入 国家过去稳定的 相吻合。 支持和当前援助力度的加大 ，不仅带来 多边响应也常常受到适 合更稳定环境 了宝贵的新 动力 、资源和思想 ，也带来 的旧有机制 的制约 例如，国际金融机 了国际伙伴 意见分歧的新挑战 ）世界发 构的采购程 序建立在持续的安全保 障、 展报告磋商会频频发现 ，国家领导者 、 适当的国家制度能力 和竞争性市场的假 区域机构 、中等收人 日家和经合组织捐 设之上。因此，在项 日设计和招 标期间 赠者对于 国家领导层 改善治理的期望 安全状况发 生变化 、在只有少数具有资 度、所需时间 、良治的 “ 形式”与 “功 格的政府对 口机构勉力管理复杂的采购 能”之间的关系 （ 选举与更幼 泛的民主 文件时 、在有意参 与竞争的合格承包商 实践与进程 、在实践中最大限度减少腐 数量非常有 限时，这些 机制就难于适应 败 与制定采购法 、成立反腐委员会的关 这些环境 同样，联合 国秘书处最初形 系 ）等方面存在观念分歧 · 成的采购体 系与其作 为联合国大会基于 双重责任是 国际行动的核心 各国机 总部的顾问服务和秘书处的职能非常匹 构明白，要 帮助社会摆脱脆弱状态 ，就 配。但是 ，当进行维 和行动时，尽管环 需 要 通 过 国 家 和 区域 性 机 构 提 供 更 快 、 境 和 日标 不 同 ，这 些 机 制 在 推 广 应 用 中 更巧妙和更 镼期的援助 。但是正如经合 儿乎没有得 到任何调整 。 组织冲突 与脆弱国际籑络 88 所强调的那 如要真正转变援助方式 ，帮助受援方 样 ，各 国对 引 起 国 内 批 评 浪 费 、滥 用 、 恢 复 信 心 并 顶 防 风 险再 次 发 生 ， 国 际社 腐败和计划徒劳无功的风险极度敏感 会 可以考虑如下四种路径 ，改善全球对 各国机构需要对其公民和纳税人负责 ， 安全和发展 的支持 也需要对伙伴 国的需要负责 ，而这些期 望 可能 并 不 一 致 （参 见 图 3 .1 ）。 · 路 径 1 ：针 对 公 民 安 全 、司 法 公 正 和 改变捐赠者 行为的进 程如此簓慢 与 就业提供更多的、更完 整 、更专业化 这些基本的动机相关 例如 ，通过平行 的援助，重点放在新近冲突后和风 险 体系开展小 的项 日，强调 “形式重于功 加剧局势下的防范工作 能”的变革 （ 重点放在选举 、采购标准 · 路径 2 ：改革机构 内部制度，快速行 法 、反腐和人 权委员会 ），遼免涉足风 动支持受援 国工作 ，帮助其恢 复信 险较大的制度建设 ，所有这些 均有助于 心 、促进长期制度建设。 鸳 堕息沈 柔畏内 凳彗瞥 愁贯耸 掣素i曾 算· 路 径，： 采取区 域或全 球“动 应对外 财 政 紧 簩 的 环 境 下 ，这 一 窘境 不仅没有 减轻 ，而且 日趋突出。 国内压力 也会造 · 路径 4 ：争取低收入国家、中等收人 成捐赠者之 间的分歧 ，这是因为某些捐 国家和高收入国家、全球和区域性机 赠者在面临腐败 、性别平等或要求海外 构的援助，反映国际政 策和援助不 断 援助在国内产生经济 效应的问题上，面 变化的格局 〕 临 的 压 力 远 远 大 于 其 它 国家 在对纳税 概述 29 国际赴会采取霭 盆安全、发展和人道卞义尔动划夕 联介行动，支剖 习家机摧礴型 介几变 为 持 续 的 风 险 评～～ 一 外交 发展 公 集湍 为民“司 安 法 提供算 预支持 为各方协 作安排提供 资金支持 统 一 的规划 过 程 针对服务提供 与多部门预防暴力的国家 社 区、国家一非政 府组织、国家一 私人部门项 目 安全 人道主义 一为 国家保护体 系提 供人道 主义支持 资料来 旗 ：世界 发展 报告 工作 组 。 全 、司 法 和 就 业 的机 构 对 于 预 防 暴 力 和 动 荡 是 至 关 重 要 的― 尽管 这 不 是 完 全 阻止 各 种 暴 力 行 为 的 “灵 丹 妙药 ” 但对 于降低暴力发生的 可能性 及持续 在所有致力于防范大规模政 治 、刑事 降低风险而言却是非常关键的。 暴 力的地方 ，安 全与发展都是相辅相 安全 、司法和经济压力是相互联 系 成的。防止政治和犯籪暴力行为需要运 的，这是成功预防暴力并恢复秩序的关 用 “创新思维”，需要跳出传统发展模 键经验 ：试图单独使用军事 、司法或发 式 进 行 思 考 。 公 民安 全 、司 法不 公 和 就 展 措 施 是 难 以 达 到 成 效 的 〕在 脆 弱 的环 业问题不是 “主流”发展的附属议题。 境中需要一整套 专门计划 ，同时覆盖安 不管是面临着国内城市或农村暴力问题 全、司法和经济转型领域。但是，由于 的经济繁荣的大国，还是刚刚摆脱冲突 这些领域由不 同的双边 、多边 国际机构 和脆弱局势且极力遼免再次陷人上述境 负责，各方在 同一计划框架下联合行动 地的国家 ，抑或面临着新的或反复的社 的情况非常少见。综合 了 安全 、司法 、 会抗议和动荡的地区，他们都将面对不 发展问题的一揽子计划应该起到催化剂 同形式 的上述问题 〕强化保 障公 民安 效果 ，支持受援 国的相关工作 ，一起 30 世 界 发 展 报 告 2011 应 对 挑 战 。为 支 持 这 种 一揽 子计 划 ， · 在 不 削 弱 人 道 主 义原 则 的 前 提 下 ，考 国际机构 的援助方式应做出以下改变 虑将人道主义援助纳入 国家系统之 （图 3.2) ： 中― 借鉴联合国开发计划署 、联合 放弃零星的顶警机制 、、 、 曰 。、 、． 、 。 、． ，转向持续的风 灯 。、 、 。 、 。 一 ’ 国 L丫儿上坐业 儿 百〔 童基金 会 、 ” U丈l七LI） UNICEF 少巴” 世界广上土 卫 生 险评估机制 ，对所有机构合法性 薄 组织 （WHO ）、世界 粮食 计 划署 弱 、内部或外部压力 显示有必要关注 WFP） （ 及其他机构结合人道主义援 的地方进行评估 ，并注重防范 与进行 助与能力建设的良好实践，使用当地 和平 改 革 的 能力 。 的 人 员 和 社 区 结 构 ，并 在 当 地 购 买 简化当前的评估和规划机制，为各国 食物 · 提供一个涵盖 了政治 、司法 、安全 、 实施这些计划要求 国际社会能力的 人 道 主 义 和发 展 领 域 的规 划 。 系 统 性 变革 为应 对 反 复 的 政 治 和犯 籪 暴力 ，就需要在公 民安全 和司法之 间 今端暇l袱渊 ｛ 沉 ： 不要停留在口头的协作上，根据各 自 建立起有机联系的新能力 要提升该领 戒 与 司法 职 责 为 有 效 应对 现代 暴 力 》联合工作组为安全和司法改革提供 行为，国家需要储备警察和法官力量 ， 技术援助和融资。例如，就像在东 调集退休人员和志愿服务者 ，以及其他 帝汝独立过程中所做的，发展机构 国家的警察机构 第二，这些力量必须 支持安全与司法部门为解决顶算和 得 到完善培训 ，并且能够投 入实际工 支 出 问题 所 采 取 的各 项 措 施 ，而 具 作 ，在 共 同 原 则 指 导 下 ，应 对 不 同 国 家 有安全与司法 ， 曰久土一 曰 J了 专镼的合作伙伴 二、、口习目． 卜 一 队 11可以 ，以 敬 ，描少、、。 。、 巳、、 。门。、、口 警务模式带来的差异问题。如果联合国 在技术能力构建领域发挥所镼89 和地 区中心能够加大投资 ，形成共 同 、 涉及治安 、司法以及发展活动的多 原则并顶先培训政府力量，将显著增加 部 门社 区计 划 ，如在 拉 丁粎洲 所 开 效 力并 增 强 一 致 性 、 展的为当地提供纠纷调解与司法服 第三 ，将军事 和警务援助与司法援 务、社区警务 、就业 与培训 、安全 助联系起来至关重要 ，儿者的分割则是 的公共与贸易空间、以及侣导宽容 在脆弱情况下产生各种问题的主要根源 的社会和文化项 日等计划 之一。将刑事司法援助 与土地和财产纠 为斡旋者及特佼 （国内与国际 ）提供 纷 等当地 司法服务联系起来 同样非 常 适当机制，以便从国际机构调动更多 重要”“。第 四，这种新能力为面临挑战 技术支持 ，为过渡安排集思幼益 ， 的国家提供全方位 的服务十分重要 ， 也为各方共同确定的活动筹集资源。 从联合国安理会或区域性机构授权的治 其中特别应该支持地区和地区内机构 安或司法职能，到应政府要求提供的警 发挥越来越重要的作用 ，如非洲联盟 察和司法人员 （ 这些人员不担负全球或 和襼非国家经济共同体 ，帮助这些机 区域性机构越姐代危的任务 ），以及顾 构 获 得 发 展 知 识 和经 验 。 问 、资金 和培 训 服 务 。 概述 31 最后 ，国际化架构 中应 当阐明司法 会及非政府组织的资源，共同为因高失 改革工作的职责分配，以便多边 与双边 业率和社群不和而产生冲突风险的国家 机构能够投资发展必需的能力和 专镼。 和社区投资。其做法是主要通过为中小 在某些领域 ，如果政府要求 ，世界银行 企业提供资金和咨询支持 、培 训和担保 和其它国际金融组织可以在其职责范围 创造就业机会 ，同时也支持社会和文化 内发挥更大作用，帮助夯实 顶防暴力的 项 日，以推 动良治 、社区 协作能力 、 基础，例如公共财政管理及安全部门改 社会宽容度并 认可年轻人的社会和经济 革与机构建设之间的联系 、法律实施 · 角色。要利用私人部门的能力 ，其中包 社区层面结合治安和司法服务的司法系 括在危险地区从事贸易与投资的大企业 统发展和多部门方法、发展和创造就业 （与当地企业家建立联系 ），以及可在 机 会的项 日等 〕但 国际金融 组织并不 危险的边远地 区协助联络和培训的技术 适合统领这些领域 的国际支持活动。 企业。 来 自联合 国系统 的清晰领导将有 助于 推动这种努力。 具有经济专 镼的机构需要更多地关 注 就 业 问题 。 在 脆 弱 的 局 势 下 ，基 于 社 区 的 国家 公 共 工程 项 日应 该得 到 更 多 、 为 在 公 民安 全 、 司法 和 就 业 领 域 实 施 快 更 镼期的支持，因为私人部门需要一定 速 、可持续的综合计划，国际机构需要 时间来吸收年轻人就业 〔其它创造就业 进行内部改革 ）作为 “ 建设和平与建设 的优先计划包括支持基础 设施 、尤其是 国家对话”的活动之 一 ，受冲突影响国 电力和运输的投资 第三组计划是技能 家领导人组成的 97十成员已经开始定 和工作经验投资；在制造商 、贸易商和 期会晤 ，对他们而言，改革内部机构程 消费者之间建立联系；拓展融资和获得 序，尤其是采购程序 ，是针对 国际机构 资产机会 ，如低收入家庭住房项 日。当 改革的头条建议” ，〕如果 国际机构 的顶 前致力于创造就业机会的国际金融机构 算 、人员配置 、审批与合同程序要花长 和联合国项 日应明确针对深受脆弱性 、 达数月时间，并且对受援国的机构能力 冲突和暴力影响区域的具体需求 ，充分 提出不切实际的要求 ，那么就无法快速 认识 到为年轻人提供生产性 的角色和 为受援国的信心恢复或深层 次的机构需 职业所带来的远远大于物质利益，评估 求提供支持。为有效实施计划 ，国际机 并 拓 展 本 报 告 所 展 示 的 脆 弱 情 况 下 的最 构 系统需要在 下述 四条原则 的基础上进 仕就业政策典范。全球就业工作应包括 行重大变革 （ 有关实施这些计划的方法 重新重点关注由青年失业问题所导致的 请参见 专题 7): 风险 〕 卜述方法将有 所助益 ，但除非断 ” 簇堂到安全和发展成果之 间“ & 更多的国际努力，大量的失业青年人 口 所带来的压力仍将持续下去 ）一个较为 · 受托流程要建立在脆弱与受暴力影响 大胆 的方法是建立一种全球 新型伙伴 地 区真实情况的基础上 ：不安全 、 关系，集中发展机构 、私人部门 、基金 缺乏竞争性市场 、机构薄弱 32 世 界 发 展 报 告 2011 皿口国系魏易系且困砚口口口口口口 专题 7 SirleaD，利 比里 亚总 统 ，世界 发展捉 昔顾问 委 员会 委员 Ellen Johnson 一 一 艾伦 · 约糰 森 · 瑟利夫 （ 2005 年利 比里 亚全 国 大选 结束后 ，新政 府 即宣布 了一 利 比里 亚 的经验 有 两处 可 资借 鉴。 首先 ，国家 政府 和 个 100 天 计划 ，计划 包括 恢 复 首都 部分 地 区 的 电力供 国 际合 作 伙伴 需要 就快 速 产 生 结果 与 向 当地 居 民展 示 进 应 以帮 助恢 复 国 家信 心 ，并快 速 恢 复经 济 活动 和 基础 程 的现 实 意 义尽 早 展开 磋 商 。 其次 ，捐赠 系统 中 的刚 性 服 务 。 由于新 政 府簺 乏 各种 施 政 资源 与 机构 能 力 ，因 规 定 无法 快 速提 供 特定 类 型 的援 助 。 实 际上 ，欧盟 ，美 此 在 襼 非 国家 经 济共 同体 的支 持 下 ，利 比 里亚 政 府与 国 国 际 开 发 署 和 世 界 银 行 能 够 在 100 天 内 为 电 力 系 统 各 方 援 助机 构 联 络希 望 得 到帮 助 。但 是 ，联 合 国 、世 提供 其他 类 型 的支 持 （ 燃 料 、输 电线 路恢 复 ），但 无 一 界 银 行 、非 洲 开 发银 行 、 欧盟 、 粎 国国 际 开发 籲 等传 能够 满足 发 动机 的 特定 需 求 。 毫无 疑 问 ，我 们确 实需 要 统 援 助 机构 无 一 能够 在 其 常规 体 系下 及 时提 供 当时所 反 思 当前 的政 策 与 流程 ，针 对 陷入 危机 的国 家 改变 我 称 急 需的 发 电机 。 利 比里 亚政 府 最 终成 功 地得 到 了加纳 之为的 “程 序盲 从态 度 ” 。 政 府 的 帮助 ，后 者提 供 的 两 台发 电机 帮 助城 市 部 分地 区恢复 了电力供应 。 圈 概述 33 平衡作为与不作为两者的风险 社会项 日，那么，地方机构能力仍将 对 在 脆 弱 环境 下实 施 的需 要 创 新 、 受 到 一 定 程 度 的重 视 ，地 方 技 术 人 才－ 需 要 能 力 薄 弱 机 构 参 与的 计 划 ，要 顶 外 流 的 问题 也 将 得 到缓 解 计其失败的可能性 ，并适时做出相应 · 根据透明规划顶测 ，增加应急预算。 调 整。 在管 理 不 稳 定 的情 况 下 ，如 果 能 在 拼… … 份 ｛ 其他援助机构可能对援助的交付需要加 强监督，并禁止政府机构参与。有三种 补充办法 ： 通过国家机构进行援助时改变监督和 要想取得大规模成果 ，把多个援助机 构的信托基金集中在一起使用也是一种 途 径 ， 因 为 这 样 做 的 话 ，受 援 国政 府 能 得 到 一 个 大 型 的单 一 项 日 ，而 国际 援 助 机构也可以参与远远超出其 自身捐助资 交付机制。根据风险调整监督机制 ， 金规模的项 日 同样 ，这也是集中风险 包括从预算支持转 向通过政府系统 的一种方式 ，将每一个援助机构独 自承 的 呵 跟踪”支出9,，从常规报告和 担的浪费、滥用或腐败风险责任转移到 内控 机 制 转 向独 立 的金 融 监 测 机 构 ， 多边 系 统 中 〔 多 援 助 机 构 信 托 基 金 已经 对投诉 的独立监控和独立的技术机 在一些地方取得 了卓越成果 ，例如通过 构。交付机制有多种形式，其中包括 阿富汗重建信托基金 （ARTF）与阿富汗 社区机构 、公民社会 、私人部门 · 联 LoTFA）为该国 法律 与秩序信托基金 （ 合国以及与国家机构一起执行项 日的 一系列影 响力很大的项 日提供资金 ： 其他国际实施机构 · 通过为霍斯特基金 （ Holst Fund）提供 在援助机构一般不参 与的较为极端的 资金 ，帮助 新 成立 的 巴勒 斯 坦 政府 危险情况下，以执行能力来补充国家 于 20 世纪 90 年代中期在西岸和加沙开 管理系统，这和 “ 样〕 双匙”机制 一 始关键的启动工作并维护系统的运行 ； 在 “双匙”机制中，国际机构管理力 通过和平建设委员会，为尼泊尔提供起 量与国家机构一道 ，按照国家和国际 到催化作用的资金93 〔但是多捐赠机构 委 员会联合管理的流程共同发挥作 信托基金的绩效优劣不一 ，人们批评该 用 。一些政府并不愿意选择此种方 方式低效 、缺乏预期管理以及 在国家 式 ）如果他们不愿意，通过当地人员 系统中运行成效不 一 9斗 随着更多援助 和社区机构来实施人道主义、经济 、 资源通过多捐赠机构信托基金 （ MDTF) 34 世 界 发 展 报 告 2011 （日前仅为整体融资 的一小部 分 ）渠道 内部机构改革最后一项 ，成果指标应 佼用 ，安全、司法和发展一揽子计划及 该和脆弱 及受暴力影响局势 的优先事项 上述内部机构改革减少此类风险。 密 切相关 国家及国际机构的核心工具 国际机构需要慎重考虑如何在不增加 包括作为 千年发展 日标补充 的 （ 请参见 成本的情况下延 镼援助期 限以满足一代 专题 4 ）、更好 地掌控短 期和 长期进度 人机构转型的现实需要。对在 镼期危机 的建议指标。国际机构在外 交、安全 和 中进行的人道主义项 日，应当在当前计 援助领域都使用上述指标，将增加大 家 划之上支持地方工作人员 、地方采购和 揽子行动的积极性 对 一 社区型交付 ，这可以扩大机构 建设的影 响并降低单位成本 。对维和而言，可以 更 多 地 采 取 灵 活 措 施 ，如 包 括 外 援 安 全 保障，如 同非洲联 盟和联合 国维和行 动 部为本报告提供的论文所提议 ，国外力 有效打击 非法贸易需要生产 国和消费 国 量既可以在紧张时期补充国内力量，也 共同承担 责任 〕为消饵非法走私的长期 可以在任 务结束之后保持外部维和力量 影响，必须 认识到单 独一国的有效行动 的影响力 投资成本 较低的调 解和外交 只会将问题推向另一个 国家 ，这就需要 机制也能 降低 冲突风险 ，因此同样也是 区域 和国际 的共 同行动。对 于供应 、 一条轻松取得成果 的途径。 加工和零售市场非 常集中且 易于监控 的 通过降低 对改善公 民安全 、司法 和 走私活动 ，例如钻石走私，生产者和 消 就业项 日援助的不稳定胜，或仅仅维持 费者等多方利益相 关者联合 打击的工作 社会凝聚力及人员和制度能力 ，开发机 将非常有效 · 除钻石行业的金伯 利进程 构 可以在不增加总成 本的同时扩大其影 和采掘行业透明侣 议之外， 自然资源 宪 响 如前所述 ，不稳定性极大地降低 了 章和近期 世界银行 、联合国贸易 与开发 援助的有效性 ，脆弱国家及受冲突影响 大会 （UNTAD）、联合 国粮食与农业组 的国家更需要持续 的社会和 国家制度建 织（FAO）关于国际土地购买标准的计划 设 ，不稳定性引起的援助效益 降低的程 也具有同样的意义 。非法生 产点和加 工 度相当于在其它发展中国家 的两倍 降 设备零散 的分布加剧 了毒品走 私情况的 低不稳定性的方法多种多样 ，其中包括 复杂性 · 在这种情况下，供应方单方 面 依据适 当的方式 提供达到 一定数量 的 禁止行动 的作用会受到制约 ，走私团伙 援助 （如同顾问委员会委 员 Paulcollie： 和垄断集 团之间的竞争会导致生产国与 在第九章所述 ）；如果特定类别 的项 日 运输 国暴力行 为 的升级 研 究供应方 具备有效 的规模化交付能力 ，就追加对 和需求方 措施组合 不 同方式 的成 本和 最脆弱国家的援助配额 （ 如全球发展中 收益是 支持需求 方采取更果 断行动的 ；在发展行 第 一 心近期 工作论文 所提议 ）95 步 动委员会 的框架下 为脆弱及受冲突影 响 打击非法 毒品和 自然资源 走私行动 国家的大 型与镼期项 日提供特 定比例的 的中心任 务是追踪金钱，即追踪非法 的 援助。 资金流〔大多数严重受到非 法走私和腐 概述 35 败 影 响 的地 区 （如 中 粎 洲 和 襼 非 ）并 不 边 政 府 努 力 ，利 用 贸 易 与运 输 基 础 设 具备收集和处理复杂金融交易信息或调 施或跨境健康项 日等发展议题逐步建 查 与起诉籪犯的国家能力。下述两项重 立双方的信任 最近获得世界银行治 要措施将 与全球腐败追查联盟和追回被 理结构认可的一种方式是为脆弱内陆 盗资产侣议 （ ）等协助支持全球消 STAR 区域进人市场提供 专项资金，这是另 除腐败问题的倡议一道，在这方面发挥 一种鼓励跨境发展合作的方式。 作用 ： 、＊。廿竺。。 井 浏孔穼谓 匕， 理 脂力，二。 r、 ，、「 。、二。 区域内管理能力的 八 强化对 世界资金转移主要发生国达到 集中为各国发展其 自身无力达成的制 一定规模 的资金流量进行战略分析的 度能力提供 了契机 〕在此方面 ，加勒 能 力 。现 在 约 有 15 个 主 要 金 融 市 场 比地 区 共 享 法 庭 和 西 非 共 享 中央 银 行 和金融中心履行这一功能。加强开放 7。创 建这些侣议需要 等堪 称典范” 性 、加强金融情报机构能力、分析可 时间，但其能辅助艰难 的国家机构 疑资金流量并相互交流信息的一致努 转型，因此值得区域和国际发展机构 力 可以大幅度提高全球发现非法资金 进行援助。 流并追回被盗资产的能力 全球金融 这些具体 的跨境倡议是多少有些渐 机构也可以进行战略分析，并将信息 进的方法 ，国际援助 可以采取更有力的 提供给受影响国家 为保护隐私 ， 措施资助区域性方法 ）后者的原则建立 上述工作应基于分析总流量而非个体 在地方政治知识和区域机构的合法性之 账户信息。 上 ，并 与全球机构的技术和资金能力相 把责任从由发达国家和金融中心扼担 结合 。区域性机构 与全球机构一起合 展到 与脆弱和受暴力影响国家的执 扩一 作 ，可以从之前成功集中地区能加 勺 侣 法机构联合扼担 如上述英国一尼 日 一 议中汲取经验 ，也 llJ以从当前的跨境合 利亚和关国一海地例证所示，作为共 作中汲取经验，例如大消公河次区域98 、 同责任的一部分 ，发达国家和金融中 襼非打击走私与经济联合计划 99 ，以及 心还可以与脆弱国家的执法机构一起 欧盟针对以前受冲突影响的边境地区的 开展能力建设项 目96 。 项 日’ 00。这种方法将支持区域机构的政 治侣议 （ 例如非盟的边境合作计划’ &’和 区域行动也可把握 一 些 良好机会 。 东盟的次区域侣议等 ） l02，并得到全球 捐助机构 可以加大对跨境和区域基础设 合作伙伴的资金与技术 专长 盘 资井黑糼 篡 日 糼’ 社翼 、 撒掣黔 麟糕篇鸳 暴力影响的地区。这种支枷 川 通过下 响，其中任何一个因素都会导致冲突风 述两种形式展开 ： 险。当前的研究并不认为气候变化本身 趋 觉发展现划 国际机构 可以更多地支 会导致冲突，除非在局势紧张和机构薄 持集公 民安全 、司法和就业行动于 一 弱 的情况下发生急剧恶化的水 资源问 体的跨境项 日。即佼在尚未建立 良好 题。但一系列环环相扣的问题致使脆弱 的跨境政治协作关系的区域，针对跨 国家面临的压力 日益攀升 ，这些问题包 境规划的国际援助 也可支持并响应双 括全球能源和稀缺资源消费方式的不断 36 世 界 发 展 报 告 2011 改变 、对食品进 口需求的持续增加 （需 标准同样是一种挑战，特别是当国际社 要 土 地 、水 和 能 源 投 入 ）， 以 及 为 适 应 会 在 受 到 暴 力 影 响 的地 区 履 行 管 理 职 能 气候而改变土地用途 这些问题应当得 或安全职能时尤其如此。 到深人研究并引起政策关注。 世界 的共同发展是降低暴力风险的 关键 因素 ，因此，缺乏一个大家一致同 意的负责任领导 的标准值得 关注。针 对 合宪性 、人权及腐败的区域和全球 标准、认可与制裁机制为国家改革者提 供 r 支持和激励，在履行奖励和问责职 能体制能力薄弱 的地区尤其 如此 。例 在过去 20 年中，针对脆弱与受暴力影响 如，2000 年 《洛关宣言 》确立 r 非洲标 国 家 的 国 际援 助 格 局 发 生 了变 化 ，一 直 。 准 和 违 宪 改 变 政 府 的 区域 应 对 机 制 ，，, 提供稳定支持 的中等收人国家 ，其援助 此后 ，政变次数从 20 世纪 90 年代的 和支持投入 日益增多。不少区域性机构 15 次降低到 21 世纪头 10 年的 5 次 ， L、＊ 。 也在 入二 安全 门 和发、、曰日 展 问题、二、， 、 上发挥 ，二、 着 更加。、二 重 要 尽管在过去 二一曰’l上峪 今 J 5下年内政变有所上升，但 rJ 从 人’ 曰’2’ 一了‘ 旨 ” 里曰 的作用 〕但是，有关全球冲突和暴力 、 在恢 复合宪性政府 的行动在非洲 大陆 应对这些 问题 的负责任的领导标准 、 一直很强劲 · 以 及 国 际援 助 形 式 的讨 论 更 多 是 由北 方 如 下所 述 ，全 球 和地 方 可 以通 过 一 些 而非南方机构所推动。为弥补这方面的 适当措施 ，强化高 、中、低收人国家在 不足 ，建设和平与建设 国家国际对话 应对暴力和发展这些共同问题时的协作 得 以形 成 力度 。 世界发展报告工作组 也与受到暴力影 · 加强内 淳和廊 沱夯 渝。在当前脆弱和 响的国家 、区域政策制定者 、区域机构 受暴力影响的情况下，南南交流具有 以及传统援助机构开展 了幼泛的磋商 ， 提供相关能力和经验的巨大潜力’ 04〕 并在许多领域达成 了共识，例如，在对 刚刚经历过转型期的中低收入国家能 制度建设和治理 ，公民安全 、司法和就 为同类 国家提供殷鉴，如同本报告所 业予以重视等方面形成 了共识 ，但是 ， 述 ，拉丁美洲国家在城市暴力预防和 一些领域依然存在分歧 。如前所述，人 安全与司法改革方面、中国在创造就 们对于国家领导层改善治理的期望度 、 业机会方面 、印度在当地公共工程和 所 需 时 间 、 良治 的 “形式 ” 与 “功能 ” 民 主 实 践 方 面 、东 南亚 和 非 洲 国家 在 之间的关系存在观念分歧〔参加世界发 冲突地区社区主导型发展方面都提供 展报告磋商的人士 也对双重标准的成见 了宝贵的经验。但是南北交流也同样 进行 了批评 ，他们表示，那些同样面临 重要。尽管机构能力各异，但南北国 内部治理挑战 的捐赠国和组织应 该以 家 、省 、市都 面临着一些相似的压 更谦逊态度来对待脆弱发展中国家的 力。针对各种问题的应对办法，例如 不足 ，发达 国家也存在腐败 、贿赂 、 打击非法走私 、前帮派成员和脱离社 践踏人权及公共资金用途不清等问题 会的年轻人重人社会 、在民族或宗教 因此 ，对发达国家而言，有效实施良治 分裂 的社区侣 导宽容和社会凝聚力 概述 37 等 ，都将为其他国家和地 区提供有益 生的社会抗议表达 了对治理变革的强烈 借鉴 上述交流能够佼人们认识到暴 不满和期许 ，这一点尤其重要 。安全和 力问题并非发展中国家独有的现象 ， 发展进程的标准分析中并未纳入治理变 发展中国家在寻找解决方案的过程中 革一项。我们需要相关指标来监测 国家 也并不是孤军作战。 是否已经走上现实的、一代人 可以实现 合理安胡 入。、 招一 ． 。。 ）釉二 疆 助 ，支用 、、 ，一 孔穼 仕。廿苗。 。 治理 〔 日”儿 。侧仄 · 的完善制度 、健 、． 、提高治理lJ， 二 ／ 水平的正确 J&．日 月 J 止。轨道 “二 炸。在区域机构采取行动时，如非洲 （较快的改革者已经实现 r 这一日标 ）, 联盟在合宪 、日日、八、、士 ． 性方面或东 、二： 盟在某些冲 日 、日 卜 、 、卜、 突 。、 ，血识 u自二， 来监测公民 。， ． 。 二、、 二． 如何看待政 ．久土牟 治安全和发． 1二二积 展领 和 自然灾害情况下采取行动时 （ 参见 域 内国家机构 的合法性 与绩效趋势 。如 专题 8) ，他们在引领其成员国方面 路易士 · 阿波尔所建议 （参见 专题 8), 拥有非常大 的比较优势。区域机构的 专题 4 所述指标是对进步 、停滞或倒退 凝聚作用有望继续增强也得到 了 参与 进行比较的简单方法 确保这类指标不 世界发展报告磋商会的高、中、低 收 仅要衡量机构 的形式 （ 通过法律 、成立 入国家代表 的幼泛认可。支持在区域 反腐委员会 ），更要衡量结果 ，要确保 平台上讨 论治理模式 的应用是增强各 鼓励而非抑 制国家创新行动 ，以及促进 日主导意识 的有效途径 双边和多边 高、中、低 收入国家机构的互相学 习。 机构采用更清晰的结构 讨论治理方 面 将脆弱国家 、捐赠者 、军队派遣 国与区 的重大进步 与后退 （ 例如政变 ）问 域性机构联合在 一 起的联合国建设和平 题 ，也 可 以在 无 需 对 国 际 机 构 施 加 不 委 员 会 ，可 以 在 为 如 何 更 好 地 追 踪 进 步 可接受的 、约束性义务的前提下提 升 与风险 、如何确定治理转型现 实的进度 信息共享能力与协同应 对潜力’ 。 05 表提供建议方面有所作 为 一 ， ’ ，捻。。； 大力推幼倡 .,; ， 议，认可负、。＊代。、 。， 责角 为须学方 我们在本概 拭： 述开篇部分 J仕，机二川。目： 、… 了 jJ 提出 01 十 － J 这样 色。尽管坦 诚、透明的批评总能发挥 个问题 ，即当今世界 为何会发生索马里 一定的作用 ，但是 ，对脆弱局势过度 海盗 · 阿富汗持续 的暴力活动或者关洲 批评的北方方法可能引起分裂。可以 的毒品走私新威胁这样 的问题 答案很 效仿易 卜拉欣 非洲领袖成 就奖等倡 简单 ，由于不能形成能够为人们带来安 议 ，扼认领导在不同领域发挥的作用 全利益 、司法利益 和经济利益 的机构 ， （例如，在反腐领域具有 镼期影响力 短期解决方案无法拧制上述暴力活动 。 的 部 镼或 在 安 全 领 域 成 功 实 施 改 革 的 社 会 尤 法 从 外 部 实 现 转 型 ，而 且 也 不 能 军界领导 ）〔采矿业 透明行动计划等 在一夜之间就实现转型 。但是 ，如果国 涉及多个利益相关方的侣议可以考虑 家领导人及其 国际伙伴齐心协力、持续 表彭已经提高资源收支透明度的领导 不懈地强化 旨在支持公民安全 、司法和 个人或 团队 ，不沦其供 职于政府 、 就业的地方 、国家和国际机构 ，实现进 公民社会还是企业 〕 步的可能性依然存在 对改善治理 的时间表抱 有更为一致 和 本报告所有 建议均 以全球共担风 险 现实的期望 ，将帮助弥合日际援助受援 这一概念为核心。随着 国际有组织犯罪 国、中高收入的国际合作伙伴 、全球与 和全球经济不稳定性引发 r 新的威胁稳 区域机构之 间的视角差异〔鉴于近期发 定的因素 ，风险在不断地演变。随着中 38 世 界 发 展 报 告 2011 二口圃藏夙画忌且以璐圈口口口口口 专 题 8: 素林 · 披 苏 旺 （ Surin Pits~n) ：求盟 酬书长 ；世界 发展 报 昔顾7可委 员会委员 东盟 地 区经 常 爆 发 冲突 。但 是 ，这 不 等 于 该地 区完全 我们 从 中 吸取 的第 二条 经验 是 ：我 们可 以 实现 当地 知 簺 失 斡旋 与解 决 冲突 的 经 验。 东盟 在 斡 旋 和调 解 冲 突 识 和政 治 召 集作 用 以及 其 它 伙伴 技 术 能 力之 间 的有 益 组 的努 力 中发 挥 了 重 要 的作 用 。 在 1997 一99 柬 埔 寨 冲 合 。我 们 与联 合 国 联 合行 动 支持 纳 尔 吉斯 咫 风 灾后 重 建 突 、 1999 年 以来 的 东 帝汝 维 和行 动 、 2005 年 亚 齐和 工 作 ，并 且得 到 了世界 银 行 技术 团队 的支 持 。在 亚 齐 监 解 以及 2008 年 5 月 的簅 甸 纳 尔吉 斯 咫风 灾难 中 ，东 督 特派 团中 ，我 们 与 来 自欧 盟 的 同事 一起 工 作 ，他 们 给 盟三 驾 马 车发 挥 了重 要 作 用。 在斡 旋 和 最 终 出 台解 决 我们 带来 了 宝贵 的技术 知识 。 方案 的 过 程 中 ，地 区和 一些 东 盟成 员国 做 出 了宝 贵 的 我们 从 中 吸取 的经 验之 三是 ：我们 执行 此 类任 务 的次 贡献 ，也 从 中吸 收 了经 验 。这 就好 像 拼 接 外交 图 、簖 数 愈 多 ，我们 的能 力提 升 也 就愈 快 。 以 东帝 汝 为例 ，在 织和 平挂 毯 一 样 ，利 用 手 边可 用 的 、合 适 的材 料 即 兴 美 国等 外 部 伙伴 的 支持 下 ，菲律 宾 、 韩 国和 泰 国 的长 期 创作 出最佳 的样 式 与图 案。 联 合军 事 训 练与 军 事演 习收 到 了成 效 。现 场 的 维和 部 队 我们 从 中吸取 的 重要 经验 之一 是 ：东 盟成 员 国之 间 人 员可 以立 即交 流 、合 作 与 执行 联 合行 动 ，而 且在 这 一 发生 敏 感 问题 时 ， 东盟 的 组织 结构 可 以发挥 重 要 的政 过 程 中 ，他们 自身 的 能 力也 得 到加 强 。在 缅 甸 ，东盟 的 治召 集 作用 。 印 尼和 东 盟 参与 东 帝汝 维 和 行动 的成 员 作 用在 于 从 印度 尼 西亚 、新 加坡 、泰 国等 成 员 国 中招 募 国 之 间 存 在 着 较 高 的 互 信 。 参 与 国通 过 派 遣 由 “东 拥 有 丰富 的 灾后 重 建经 验 的 人 员 ，同 时在 秘 书 处 的框 架 盟 ” 军 事 首 领 积 极 履 行 领 导 职 能 的 军 队 ，遼 免 了违 内进一 步 加 强能 力 建设 。与 一些 捐 赠 伙伴 长 期 能 力建 设 背 “不 干涉 ” 的 原则 。 同 时 ，为 方便 其 东 盟合 作 伙伴 项 目相 联 系 ，这 一 经历 让 我 们做 好 了 随 时应 对 未来 新 挑 的行 动 ，印尼 发 出驻 军 援助 邀 请 。纳 尔 吉 斯咫 风发 生 战 的准 备 。 管理 政 治 冲 突和 自然 灾 害 救援 工 作 中积 累 的 之后 ，东盟 在 与 簅甸 政 府 的对 话 中发 挥 了 重要 作 用 ， 经 验帮 助 东盟 提 升 了 其协 调 合作 发 展 战 略的 能 力 。我 们 帮助 受 影 响地 区 开辟 接 受 国 际援助 的渠 道 。在 那些 地 学 会 了如 何控 制 突 发暴 力事 件和 地 区 紧张 局 势 ，不 允 许 区 ， 130,000 多名 男 人 、妇 女 和儿 童 丧 生 ，更 多的 人 这 些 突发 事 件导 致 我们 偏 离 维持 共 同 安全 和 可 持续 繁 荣 则饱 受创伤 的折 磨 。 的发 展轨 道 。 低收入国家对全球经济影响力及对全球 边远地区或城市所独有 。这十年见证 了 政策思考贡献力度的增加，国家权力关 不稳定因素对全球生活的渗透 ，在恐怖 系格局也在发生变化。这种转变要求我 主义活动 、在不断扩展的毒品贸易 、在 们重新彻底思 考国际机构以平等伙伴的 商品价格所受的影响以及在国际上流动 关系共同管理全球风险的方法。真正的 的难民数量的增 长当中我们都能看到其 改变需要强大的理论支撑〔现在存在两 影响 〕因此 ，打破暴力反复循环已经成 种理论基础 ：脆弱和暴力是影响发展的 为我们共同的挑战 ，这一挑战要求我们 主要 障碍 ，脆弱和暴力不再为贫穷 和 采取紧急行动〔 概述 39 皿口圃藏夙藏忌醚 砚口口口口口口口 露 易丝 · 阿尔布 尔 （ ： 国际危 机组 织主席 ； Loulse Athour) 前联合 国人权事 务高级 专员；世界发展报 普 厕 可委 员会 委 员 不 管是 基 于人 类 生命 神 圣不 可 侵 犯 的普 世价 值 ，还是 例如 在 司法 领域 ，机构 模式 和 程序 的统 一性 可 能掩 盖 基 于 国 际 法 律 规 则 ，我 们 都 具 有 一 些 普 遍 认 可 的规 实 际 司法 过 程 中 的重 大分 歧 。但 可 以采取 多种 形式 ，以 范 ，这些 规范 反映 在联 合 国宪章 和其 他国 际文 件 中。 公 平 、公 正 、透 明、诚 实 、同情 及 问责原 则 为依 据 对 纠 这 些 规范 并不 能 自我 实施 ，而 且 由于 他们 包含 关 于 纷做 出判决 。 文化 多样 性权 利 的 条款 ，因此 ，对 它们 的解 释 必 须反 国际捐 赠者 在 其对 发展 的援 助 中 ，必须 抵 制形 式重 于 映 出地 方 、 国家 和 区域 的 多样 性 。 对 “襼 方价 值 观” 内容 的输 出 ，并 接 受 规范 的区域 化 ，这是 因为 规范 的区 输 出的 抵 制不 过 是对 以异域 方 式 表 达某 一具 体 规 范 的 域 化 能够 增 强而 非 削 弱其 真 正 的普 世 特征 。根 据 同一 精 拒 绝 ，而 非对 规范 本身 的拒 绝 。 神 ，区域 机 构在 解 释 国 际规 范 时 ，必 须 考虑 相 关 文化 ， 地 区性机 构可 以弥合 普世 规范 和 当地 风俗 之 间的差 摒 弃与 之不 一致 的行 为规 范。 异 。这 些 风俗 或 行 为规 范必 须 在 实质 上 符 合 国际 社 区 任 何参 与者 都 必须 承认 普世 规 范所 设定 的 标准 是我 们 赖 以获得 其凝 聚 力 的核 心 国 际准 则 。否 则 ，文化 多样 的 追 求。 对 某一 特 定 国家 的绩效 评 估 应该 反 映 出相 对 于 性 可 以轻 而易 举地 颠覆 并破 坏 国际框 架。 共 同 的 、一 致 的理 想 ，该 国处 于进 步 、停 滞 或 还是 衰 退 状态 。 少 孚 1． 了201 ］年 世 界 发屁 戒 晋 少将 有 组织 的暴 力界 定 为群 体 对武 力 的使 用 或威 胁 使 用 ，包括 针 对 国家 或 针 对平 民的 闰家 行 动 ；内战 ；对立 方 之 间 的选 举 暴 力 ；萃 于 地 区 、种 族 、宗教 ，或 其 他粤 体 身份 或经 济利 益争 夺 的社 粤 冲突 ；团伙 暴 力和 有组 织犯 罪 以及 川际 的 、非 川家 的 、 具 有 意识形 态 目标 的武 装运 动 尽 管暴 力是 发展 过 程 中的一 个重 要 课题 ，但 是 们 l1 ：界 发展 报 告 》并不 涉及 家庭 或人 与人之 间 的暴 力。有 lltJ ， 暴 力或 冲突 在这 整 术语 中被 当作 有组 织暴 力 的简 称 来理 解 许 多 国家 在处 理 某 些 形式 的暴 力 （比如 非 国 家武 装 运 动 的恐 怖 袭击 ）时 ， 法 采 用本 国的 Jl=lJ 2.Uppsala 大学 ／ 奥 斯 陆 和平 研 究 所 （ PR10 ）武 装 冲突 数 据 库 （Harbom 和 wallensteen 2010 年 、 Lacina 和 Gleditsch 2005 年 ） ;Sundberg 2008 年 ； Gleditsch 和 ward 1999 年 ；人类 安 全研究 项 目 （ 即将 发表 ）;Gleditsch 等 2002 年 3 ． 受 脆 弱 性 、冲 突 和暴 力影 响 的 国家 包 括 那此 具 有 以下 特 点 的 川家 ： (l ）年 凶 杀率 高 于 万 分 之 一 ； (2）大 规模 内部 冲突 （ 2006 年至 2009 年 间每年 的 阵亡人 数超 过 1,000 人 ）;(3 ）有 联 合 国或 区域 胜组 织强 制 执行 的重 建 和平 或 维持 和 平行 动 ；以及 （ 4)2006 年至 09 年 问 制度 水 平为 （ ：界 银行 的国家 政 策 和制 度 评侧，(CPIA ）指数 不 到 3.2) ，且 有 很高 的 暴 力和 冲突 风 Ill 险的低 收人 闰家 见 Uppsala 大学／ 奥斯 陆和平 研 究所 武装 冲突数 据库 （ Lacina 和 Gleditsch 2005 年 、Harbom 和 W 叭lensteen 2010 年 ）；联 合 国维 持和平 行 动部 （ UNDP］ 《刃 2010 年 b ；联合 l卞 ｝ 开 发计 划籲 （ UNDP)2010 年 C;l{ ］ 界银行 2010 年 b 二 4． 有关 内战发生 与终结 的趋势 的讨论 见 Hewitt 、Wilkenfeld和 Gurr 2010 年 ；Sambanis 2004 年 ； Elbadawi、Hegre 和 Milante 2008年 ；Collier等 2003 年。 40 ifi- W ýt Y,' 4 K ItI 2 0 11 5. Demo mbyn e s 2010 412-; ý-n iE uln i (U NOD C) 2010 'ý[1 a-, 6. Leslie 2010 4-; Harriott 2004 2008 r; [TIP,ý,ÄILVUU,ý (international Crisis Group) 2008 F b; Asåfärth 2009 1/12, 7. Bayer ýfi Rupert 2004 rh Baker ýPÄ 2002 33% De Groot 2010 4-; Murdoch ýfi Sandler 2002 8. (US Committec for Refägees and Immigrants) 2009 1 (Internal Displacement Monitoring Centre) 2008 ý'r 1IKL 19 9. Gornez ýfl Christensen 2010 'ýr; Harild ýfi Christensen 2010 1r, 10. ýý3;ýý'r!ZVVCIW(GlobalTerrorisrnDatabase)20104r; XýITI[Tl*Lý;ýý'P,L(National CounterTerrorismCenter)2010'-f-; 11. Gaibulloev ý-n Sandler 2008 4f-, 12. Davies, von Kemedy ý-n Drennan 2005 13. ( IIIT:ZýWM'" ) TV-Vgiftl IMPUEJt--- (US Energy Information Administration) 2011 ÄV11,f 111 fArrå ( XJU +ffi )it w 14'w, 14. 2010 4p b, 15. JE 2010 "r-b, 16. Hanson 2010 Bowelen 2010 17. 11 f- MP,ff 20 10 TT- d, 18. ýý 111- 1% Yý,t WWä- ýý 141 [SÅ +R På Chen, Ravallion 4 Sangraula 200 8 1*1 Må ( Må YLI, POVCALNET, llfIL: http://irescarch.worldbank.org) ifi41 Hf ffi, 19. Narayn ýfi Petesch 2010 20. 2006 21. Yu[ Skaperdas ý'ý 2009 IFý fiýýt-l,ýfrIfIt9LHoeffler,vonBillerbeck,andljaz201OT-; CollierýfiHoeffler1998"F; Cerra f,nSaxena20084-; Collier, ChauvetýflHegre200711-; Riascosý-flVargas200411-; 4U 2006 4, 22. Martin, Mayer ffi Thoenig 2008 23. «'^' [1 ) L * JYý k 42ý (U N I CE F) 2 0 0 4 ýý- IT,IA r] JYUý' (UN P FA) 2 0 0 2 4--; An d erlin i 2010 'ýr a, 24. ( I L,ý, 'n ý4 ) ýfi ýý 4ýj i9i fltN ý) 199 5 '-r-; h A-AR k ýQ GU 'ý (Women's Refugee Commission) 2009 4-; 2004 41, 25. X (American Psychological Association) 1996 1/12-; Dahlberg 1998 1/12-; Verdå ýT 20084-, 26. 1: WI 27. X-T »JýU N CAilLA-iE -ý 24ý YJr4¥ i-t - VCIIL9t itiL C "ýM [K vi , '5 WýJ ý_916: Gurr 1970 'T; Hirshleifer 1995 'T; Skaperdas 1996 'T; Grossman 1991 T--; Fearon 1995 'T; Collier ýfi Hoeffler 2004 '-r-; Satyanath, Miguel ffi Sergenti 2004 '-f-; Blattman f,n Miguel 2010 1412-; Keefer 2008 4-; Besley ý-n Persson 2009 4-4 2010 "f-; Toft 2003 IF; Murshed ýfi Tadjoeddin 2007 4-; Arnson ý-n Zartman 2005 28. X- + 1ý 5 pý .4 IF qk A T, 69 X-f- 9u Fearon 2 0 10 a X-IF qk A T, IE V 4, Ji ZIbl C XA-, YLL Loayza, Fajnzylber ýfi Lederman 2002 TT a; Loayza, Fajnzylber ý-n Lederman 2002 4- b; Messner, Raffalovich ýfi Shrock 2002 412 . 29. Fearon 2010 4- b; Boås, Tiltnes ý[] Flato 2010 r-; Neurnayer 2003 4-; Loayza, Fajnzylber, and Lederman 2002 1412- a; Loayza, Fajnzylber ffi Lederman 2002 q-- b; Messner, Raffalovich ýfi Shrock 2002 11-; (ý IITT:9UKTI'> 15ý 1*1 R 30. Stewart 2010 "-F-, 31. Satyanath, Miguel ffi Sergenti 2004 概述 41 32 ． 关 于 制 j变的 弱点 与暴 力 冲突 的 关 系 ，见 Fearon 2010 年 b,Fearon 2010 年 b;Johnston 2010 年 ； W叭ter 2010 年 33 ． 除此之 外 ，还有 结 构 除和渐 进性 的因素 能增 加 冲突 风险 在 这此 因素 中包括 能使 反叛 行 动更 容 易进 行 的地 形特 点 。这此 地形 特 点不 会引 发 战争 ，只是增 加 了战争 的 可能 胜。多 山的地 形 已经 证 明会 增加 战争 的风 险 ，因为 多 山增加 了反 叛 行动 的可 行 叶 周 边环 境 的影 响 也很大 ： 既有 因为靠 近 战争 或其 他暴 力犯 籪 和非 法走 私高 发 的 国家而 受到 的 负面影 响 ，也 有 因为处 于 以和平 为 主的 J司边环 J竟中而受 到 的 IH面 影 响 见 Buhaug 和 Gleditsch 2008 年 ； Gleditsch 和 ｝叨 Ward2000年；Saleh 2006年 ；Goldstone2010年 有关周边环境对内战的 n 和 Gleditsch 影 响 ， 见 Hegre 和 Sambanis 2006 年 以及 Gelditsch 2007 年 34.McNeish 2010 年 ；RosS2003 年 35 ． 此 处 以最 近 有 关 国 家 建立 的 文献 为 依 据 ，特 另 是 North 、wallis 和 weingast 2009 年 ； lJ DobbinS 等 2007 年 ； Fukuyama 2004 年 ； Acemoglu 、Johnson 和 Robinson 2001 年 、2005 年 、2006 年 这 种 知识 也 在最 近 的 政 策 文件 中得 到 反 映 ：经 济 合作 与发 展 组织 （ oEcD)2010 年 a 、 2010 年 g 、2011 年 36 ． 们比界 发 展报告 》中将 制度 定 义 为止式 和非 正式 的 “ 游 戏规 则” ，包 括 正式 的法 规 、成 文法 律 、组 织 、非 正 式 的行 为 规 范及 共 同信念 ， 以及 为 实施 和 执 行上 述 规 范 而存 在 的组 织 形 式 （包括 国家和 非 国家组 织 ） 制 度 对可 以助 镼暴 力的各 种利 益 、刺激 和 行为有 着 影 响作用 与上层 协 议 不同 ，制 度 与个人 无 关－ 兀论 某 此领 导人 存 在 与否 ，制度 机 能仍 然 可 以持续 ， 因而 为持续 抵 御 暴 力提供 了 更大 的保 证 制度 对社 会 的 所有层 面 起作 用― 也方层 面 、国家 层 面 、区域 层面 和 全球层 面 37.Fearon 2010 年 a 、2010 年 b;W 欲ter 2010 年 ：界发 展报告 》撰 写 团队 2010 年对 盯伦 比亚 的政 府官 员 、民间 团体 38.Arboleda 2010 年 ；据 仃 1f 代 表 以及安 全人 员进 行 的咨询 39.Gambino 2010 年 40.2010 年 在 联 合 国开 发 计划 籲 的 召集 下 ， 肯尼 业 说英 语 的居 民和 说 法语 的居 民举 行 了 一 次 会议 ，创造 了一 个新 词 “ 合作 能 力” 并进 一 步 改善 了 与防 止 暴力 和 恢 复秩 序 有 关 的制 度 ， 将 它 们 变成 “ 互 相依 赖 的结 构 、机 制 、资 源 、价 值 和技 能 的 强有 力的 网络 ，通 过 对话 和 咨 询 ，能 够在 社 会 中发 挥 防止 冲突 和构 筑 和平 的 作用 ” 联 合 闰预 防行 动 机构 问 协 调框 架 （ UN Interagen 即 Framework for Coordination on Preventlve Action)2010 年 ， l 4 1.Barron 等 2010 年 42 ． 世 界银 行 2010 年 c;Buhaug 和 Urdal 2010 年 司报 43 ． 见 schneider 、Buehn 和 Montenegro 2010 年 食 品 l司题 引发 的抗 议活 动 的数据 来 自新 ］ 道 ；治 理有 效性 数据 来 自 Kaufmann 、Kra 叮 和 Mastruzzi 2010 年 44.MenkhauS 2006 年 、2010 年 45 ． 关于制 度在 经济 增 镼和 发展 中的作 用 ， 见 Acemoglu 、Johnson 和 Robinson 2005 年 还可 见佐利 克 2010 年 b 46.North 、wallis 和 Weingast 2009 年 47 ． 关于 殖 民主 义刘前 殖 民地 l词家 当 代制 度形 成 的 影响 ，见 Acemoglu 、Johnson 和 Robinson 2001 年 48 ． 伊 拉克 重建 项 目特别 检察 官 2009 年 49 ． 按 照 Margarct Levi 观点 ， “ 实 际上 ，信任 是 许多种 现 象的代 名 词 ，在 这些 现象 中个 体愿 意 扼担 与他人 打 交道 、解 决集 体行 动 问题 或 以看起 来 违反 自身 利益 标 准定 义的方 式 行动 等各 种 风 险 ” 。Levi 进 一 步指 出 ， “ 问题 的核心 是 合作 胃险 ，它 意味着 做 出托 付 的人有 一种 分理 的 偌念 ，即信任 正确 的对 象会 产生 积 极 的结果 ，而 且 做 出托付 的人 愿意 遵 照这 一信 念行 事 ”。 (Braithwaite 和 Levi 1998 年 ， 78) 50.Pritchett 和 deWeijer2010年 51 ． 安 全 与发 展之 间 的 内在 联 系 曾在 人 类 安 全 的大 概 念下 受 到 讨论 ，人 类 安 全包 括 免 于恐 惧 、 免于 匿 乏 以及 有 尊 严地 活 着的 自由 。通 过将 人 类 的 安全 和 繁 荣 当作 核 心 ，人 类 安 全要 解 决 许多 威 胁 ，既 有 来 自贫 困的威 胁 也 有 来 自暴 力的 威胁 ，还 有 两者 互 相 作用 带 来 的 威胁 在 扼认 人 类安 全 这 个 概念 以及 该概 念 对 将人 作 为 关 注 焦点 的重 视 的 同时 ，本报 告 更 常采 用 的 42 世 界 发展 报 告 2011 是 “公 民安全 ”这 个 术语 ，以 突 出我们 对免 于身 体 暴力 和免 于 对暴 力的恐 惧 的关 注 我们 希 望 籍此 补 充人类 安全 概念 中有 关免 于恐惧 的讨论 在 人类 安 全保 障委 员会 （ Commission on Human Security)2003 年 报告 的从 础上 ，人类安 全 的重要 叶得 到 了 2005 年 联合 国大 会决 议 的认可 ，该决 议在 2005 年联 合 闰举 行 的峰会上 获 得通 过 人 类安 全 的重要 陡还得 到 了 2009 年 联合 闰大 会报 告 、20 10 年联 合 国大会 决 议 以及 业 太经 济合作 组织 （ Pacifi。 Economic Asia 一 Cooperation ）、八 闰集 团 （ 七 GS ）和 11 W 价 ld Economic Forum ）的 认可 见人类 界经 济论坛 （ 安 全保 障委 员会 2003 年 ；联合 闰大会 2005 年 b 、2009 年 b 、2010 年 52． 在 调解 术语 中 ， “ 建立 信心 ” 的意思 是 在敌 对双 方之 间 建立 信任 ；在 金融 语境 中 ，术 语 “ 信 心 ” 表小 市场 参 与者相 信政 府将 采 取稳健 的政策 并有 能 力实施 这 此政 策 《 世 界发展 报告 》 对 该术语 的定 义是 ：在 被 暴力 活动分 裂 的公 民群 体之 间 、在 公 民和 闰家之 问 、在 国家 和其 他 重 要 利 益 相关 方 （ 州 琢合 作 伙 伴 、投 资 者 ）之 问建 立信 任 ，其 他利 益 相 关方 在 政 治 邻 闰 、｝ 上 、行 为上 或金 融方 面 的支持 是取 得 积极成 果 的必要 条件 53． 关 于互 信建 设 和不断 变化 的期 望 ，见 Hoff 和 stiglitz 2008 年 54.Bedeski 1994 年 ；Cumings 2005 年 ；Kang 2002 年 ；Chang 和 Lee 2006 年 55． 见 Stedman 1996 年 ；Nilsson 和 Jarstad 2008 年 关 于 上层 谈判 、政 治和 解 与包 容 ，见 Di John 和 Putzel 2009 年 56.Anderlini 2000 年 界银 行 2008 年 f 、2009 年 d ；黎 巴嫩环境 部 1999 57.11 卜 58． 联 合 国维持 和平 行动 部 2010 年 a 59． 有 关 日本 土 地 改 苹的 情 况 ，见 Kawagoe 1999 年 有 关 韩 囚土 地 改 苹 的情 况 ，见 Shin 2006 年 60.Braud 和 Grevi 2005 年 61． 治 理 与经 济管 理援 助方 案 （ GEMAP 该方 案 对收 人和 支 ）是在 利 比里业 2005 年大 选前 引人 的， 出领 域 引 人 “ 双 匙 ”管 理 通过 山政 府 和 闰际 社 会共 同管 理 ，该方 案 旨在 使 充 满怀 疑 的 公 众 和 捐赠 者确 信政 府 官 员多年 来 的掠夺 和腐 败 已经 结 束 ，他们 将得 到 可靠 的服 务 Dwan 和 Bailey 2006 年 ；利 比里亚共 和 闰政 府 官 邸 2009 年 62． 为 打击 腐败 与犯籪现 象 ，危地 马拉 于 2007 年 与联 合国签 iJ 协 议 ，创 建了有 罪 不罚 问题 闰际 委 员会 ，其 襼班 牙语 簩写 为 CICIG。 该委 员会受 命 “支援 、加 强 与协助 负责 调查 与检 举非 法 安 全部 队 和秘 密安全 组织 涉嫌 犯籪 的危 地 马拉 闰家政 府机 构 ” 见联合 国 2006 年 a 63． 有关 阿富 汗 国家团结计 划 ，见 Beath 等 2010 年 ；Ashe 和 Parott 2001 年 ；驻 阿富汗援助 团 (Assistance ）和人权事务高级 专员办事处 （ Missionin Afghanistan 2010年 有 UNOHCHR) 关 拉丁粎 洲多部 门暴 力防范计 戈 ‘ J ，见 川佣 rado 和 Abizanda 2010 年 ；Beato 2005 年 ；Fabio 2007 年 ；闰 际预 防犯 籪 中心 2005 年 ；Duailibi 等 2007 年 ； Peixoto 、Andrade 和 Azevedo 2007 年 ；Guerrero 2006 年 ；Llorente 和 RlvaS2005 年 ；Formisano 2002 年 64． 有 关 印 度 的情 况 ，见 印度 农 村 发展 部 （ India Ministry of Rural Development)2005 年 、 2010 年 有 关 印度尼 襼 业 的情况 ，见 Barron 2010 年 ；Guggenheim 2011 年 有 关 利索 沃 的情况 ，见 Gm 飞 IEL 2007 年 ；国家效能研 究 所 （ Institutefo:state Effectlveness)2007 年 有 关卢 旺达 的 隋况 ，见 Boudreatix 2010 年 65． 有 关 尼加 拉瓜 的情 况 ，见 Bastick 、 Grimm 和 KUnz2007 年 有 关 尼泊 尔 的情 况 ，见 Ashe 和 Parott 2001 年 66． 有 关利 比里业 的情 况 ，见 Blundell 2010 年 有关莫 桑 比克的情况 ，见 Crown 弋 ents 2007 年 67． 有 关 东帝 汝卫生 计戈J ，见 Rohland 和 Cliffe 2002 年 ；Baird 2010 年 ‘ 68.Messick 2011 年 69.Giovine 等 2010 年 70.Guerrero 2006 年 ； Mason 2003 年 ；Presidencia Repdblica de Colombia 2010 年 71.AshrafGhani 和 ClareLockhart 在 《修 复 失灵 的国 家 》中通过 “ 双契约 ” 的透镜 对在 受脆 弱 和 冲突影 响 的国家 建立 合法 政府 和填 补 主权 空 自这 一 问题 进 行 了分析 。双 契约 以 “能 够 支持 国家 对主权 的主张 的权 利 和义 务籑 络 ”为焦 点 ，首 先指 的是 “ 国家 与公 民问 的契 约 ，这种 契 约 植根 于 系列互 相 关联 的规 则” ，其 次指 的是 “ 国家 与国际社 会 间的 契约 ，这 种契 约能 保 证对有 关 问责机 制 和透 明度 的 囚际规范 和标 准 的遵守 。 ” Ghani 和 Lockhart 2008 年 8 概述 43 72.Agoglia 、Dziedzic 和 Sotirin 2008 年 73 ． 据 们廿界发 展报告 》撰 写团 队 2010 年对南 非原 非 国大和 国民党 的关键 淡判 人 员进 行 的咨询 74.Barron 等 2010 年 75 ． 据 《世界 发展报告 》撰 写 团队 2010 年在 海地进行 的 咨询 ；联 合 国维持 和平 行动部 2010 年 a 76 ． 有 关南 」卜的情 况 ，见 Kamb～ 和 W 甜 152002 年 ；据 《世 界发 展报告 》撰写 团队 2010 年对 南 非 原非 国大和 国 民党 的关键 谈判人 员进 行 的咨询 有 关 巴 ） 斯 坦 的情 况 ，见世界 银行 和业 洲 +t 开发银 行 （ ADB)2010 年 77 ． 据 们 廿界 发展 报 告 》撰 写 团 队 2010 年 对 哥伦 比业 政 府官 员 、民间 团体 代表 以及安 全 人 员进 行 的咨 询 78 ． 这 此 工 具包 括联 合 闰政 治事 务部 的调解 机构 ；非 盟 和其 他 区域 肚冲 突调 解机 构 ； “ 第 二轨 道 调解， ，机构 ，例 如 人道 主义对 话 中心 （centre for Humanitatian Dialogue) 79.0)ielo 2007 年 ； Odendaal 2010 年 ；联 合 l下l政治 事务 部 2010 年 a 80 ． 危 机 管 理 倡 议 （ CMI ）是 芬 兰 一家 独 立 的 非 傲 利 组 织 ，致 力 于 解 决 冲突 问题 、建 设 持 久 和平 。 2 005 年 ，危 机管 理倡 议 主席 ，前 芬兰 总统 阿赫 蒂 萨 里促成 了印 度尼 西业 共 和 国政 府 和 自由业齐 运动 之 间的 和平协 议 。 见危 机管 理倡 议 2011 年 81 ． 关于联 合 国 “ 一揽 子计 划 ” 的详情 ，见 Eide 等 2005 年 关 于 “ 整 体政 府 ” 的详情 ，见经 济 发展 援 助委 员会 （ 合 作 与发 展组 织 一 OECD一DAC)2006 年 ；英 闰 国际发 展部 2009 年 、2010 年 。 关于 “整 体 体系 ” 的详情 ，见经 合组 织 一 发 展援 助委 员会 2007 年 a 关 于 区域 性 工具 的 详 情 ， 见非洲联 盟 2006 年 、2007 年 b 82.Stewart 和 Brown 2007 年 83 ． 经 合组 织一发展 援助 委 员会 2008 年 84 ． 经 合组 织一发展 援助 委 员会 2010 年 85 ． 近期一 项研 究 讨论 了援 助波 动佼 受 援 闰家付 出 的代 价 ，援助 波动 会造 成政 府 收入 和发 展规 划 的波 动 官 方 发 展援 助 净 额 的 波动 阵给 脆弱 国家 造成 的效 率损 失 是 稳 定 闰家 的两倍 以上 ， 分 别 占其 川 内生 产 总值 的 2.5％ 与 1.2% （见 KharaS 2008 年 ）。 86 ． 非 法 贸易本 质上 是 一个 区域 性 与全 球性 问题 ，它 会 导致 连锁 效应 ，对 生 产 国 、运 输 闰 与消 费 闰造成 影 响 哥伦 比业 对 贩毒集 团的打 击行 动对 中美 洲 、墨 西 哥甚至是西 非 造成 了影 响 ；加 钻合法 化 的政 策辩 论也 对生 产 国造 成 了潜在 影 响 其 他 商． 利 福尼 业 近期 针对 毒 ． 洁也会 有类 似 影 响 ：一个 闰家 对伐木 限制 可能 会 导致 没有 实施 类 似政 策 的闰家 的需 求增 加 ，使 该 川更 易发 件 腐 败 与暴 力 87 ． 金 伯利 进 程 证书制 度 由 民间 团体 、工 业界和 政府 共 同负 责落 实 ， 旨在 阻 止使 刚果 民主 共 和川 等 国家叛 乱 愈演 愈烈 的 “ 冲突 钻石 ” 的流 动 。 该进程 有 自己的 钻石 证 书制 度 ，要 求其 49 个 成员 （ 代 表 75 个 川家 ）遵 守幼 泛 的规 定 ， 以保 证毛 钻输 出 不用 于 资助 暴 力行 为 见金伯 利 进 程证 书制 度 2010 年 88 ． 经 合组 织― 发展 援助 委 员会 2 010 年 a 89 ． 据 2010 年 《世 界发 展报告 》撰 写 团 队对驻 东帝 坟办 事处进 行 的 咨询 90 ． 联 合 国人权 事 务高级 专员办 事处 2006 年 91.97 ＋是 “ 脆 弱 的 、受 到 冲突 影 响 的 国家 和地 区联 合 成立 的一个 独 立 、 自治 的论 坛 ，以期 在 国际 舞 台 上 发 出共 同声 音 ” 97 ＋创 建 于 2008 年 ，成 员 国包 括 阿 富汗 、布 隆迪 、中非 共 和 闰 、乍得 、利 特迪 瓦 、刚果 民主 共 和 川 、海 地 、利 比 里业 、尼 泊 尔 、所罗 门群 岛 、塞 拉 利 昂 、南 部 苏 少 J 和东 帝 汉 见 建 设 和平 与建 设 l术l家 l卞l际 又J话 （ 、 International Dialogue On Peacebuilding and Statebuilding)2010 年 。 2005 年 ，埃 塞 俄 比业 政 府 和捐 赠机 构 同 意 由 11常预 算 92 ． 埃 塞 俄 比亚 是这 类 转 变 的例 证之 一 支持转 向给地方 和 市政 府转 移 支付 的方 案 该方 案 的措施 包 括确 保 该 国所有 地 区 ，无 论其 在 选 举 中如何 投票 ，都 能够 得 到中 央政府 持续 支持 93 ． 见 Garassi 2010 年 有 关阿 富汗 的情况 ，见 Atos Consulting2009 有关 西岸 与加沙 的情况 ， 见 世界 银行 1999 年 a 有 关尼 泊 尔 的情 况 ，见联 合 国 人权 事 务高 级 专员办 事 处 2010 年 ； 尼 泊尔 政府 ，联 合 国开 发计划 籲 以及联 合 国发 展集 团 （ UNDG)2010 年 94 ． 见经合 展组 织 2010 年 i;Scanteam 2010 年 95.Gelb 2010 44 世 界 发展 报 告 2011 96.Messick 2011 年 97． 见 Favaro 2008 年 、2010 年 GMS） 国 家 （ 98． 大 涓公 河次 区域 （ 柬 埔寨 、中 国 、老挝 人 民 民主 共 和 国 、缅甸 、泰 国 和越 南 ） 实施了 一 系列 内容 幼 泛的 区域项 目 ，涵 盖交 通 、电力 、电信 、环 境管 理 、人 力资 源开 发 、旅 游 、贸易 、私 营领 域投 资 和农 业等领 域 人 们 普遍 认为 大 涓公河 次 区域在 加强 了跨 境 贸易 的 同时 ，降低 了贫 困水 平 ，并创 造 了经济 稳定 与和 平 的共 同利益 99． 襼 非海 岸倡 议 （ WACI）是 联合 闰毒 ． 钻和犯 籪问 题办 公室 （ UN office on Drugs and Crime ）、 联 合 l术l襼 非 办 公 室 （UN offi 。e for west Africa ）、联 合 国政 治 事 务 部 与国 际 刑 警 组 织 （ INTERPOL）在襼 非 联 合打 击非 法 毒 品走 私 、有组 织 犯 罪 和滥用 药 物 问题 的项 目 该倡 议包括 一 系列 国家 和 区域层 面 的能 力建设 活 动 ，涵盖 执 法 、法 医 、边 境管 理 、反 洗钱 和加 强 开 事 司法机 构等 方 面 ，为和平 建设 行 动和 安全领 域改 革作 出 了贡献 lJ 100. “欧洲 专区”产 生 于 20 世 纪 50 年代 末 ，是一 种在 接壤 的 两 国或更 多 国家 间开展 跨境 合作 的 新 模式 为 了促进跨 境 经济 、社 会 文化 与休 闲 产业 的合作 ，欧洲 专区模式 不 断打 大 ，欧洲 共 同市场 的 建立 与最 近 的民主转 型 事件 进一 步促 进 了这 种模式 的 扩张 目前欧 洲存 在 100 多个 欧 洲 专区 ，最 近这 一模 式还 被 复制 到 了中欧 与东欧 区域 。尽 管这 种合 作在 以前 受 到 冲突影 响 的地 区并 非一 帆风顺 ，但是 在 少数 民族跨 多国居 住 的 区域 ，或者 在遭 受过 闰家 间 战争 或 内战 的区域 都有 成功 实施 的跨 境发 展 、社会 与安 全项 目的 良好 范例 见 Greta and Lewandowski 2010 年 ； Otocan 2010 年 ；欧 洲理 事会 （ Council of Europe)1995 年 ；欧洲理 事 会和 戈里 齐 业 l主l际社 会学 付1 究所 （ Institute of International Sociolo即 of Gorizia)2003 年 ； Bilcik 等 2001 年 101．鉴 于 动荡 的边 境 一 向是 冲突 反 复发 生之 地 ，非 洲联 盟 在 2007 年 推 出 了非盟 边 境合 作计 划 ， 致 力 于界 定敏感 的边境 地 区的边 界 ，通 过推 动跨 境合 作 与贸易来 防 比冲突 的发生 。 该计划 包 含 四个 部 分 ：首 先 是界 定 各 国 的土 地 和 海洋 边 界 ，因 为非 洲 只有 四分 之一 的边 界 是正 式 界 定 ，获得 各方 认可 的 ，如果 末 来发 现石 油 ，就可 能 弓｝ 发 争议 ；其 次是 加强 跨境 合 作 ，打击 流 市 犯 籪活 动 ；第 认 支持跨 境 的和平 建 设计 划 ；第 四 ，加 强 区域 经济 体 一体 化带 来 的收益 其 第 一个试 点项 目在 马里 的襼 加索 地 区和布 华纳 法索 的博 博迪 鸟 拉索 展开 ，通 过 吸引 当地 人 民 、私 营 和公共 部 门的共 同参 与来 加强 合作 。 见非洲 联盟 2007 年 a 102．东 盟在 东 南业地 区 的斡旋 和 冲突解 决 中发挥 了重 要 的作用 实 例包 括 1997一 99 年 的柬 埔寨 冲 突 、 1999 年 以来 的东帝 汉 维和 行动 、2005 年 的业 齐和解 以及 2008 年 5 月 的缅 甸纳尔 吉斯 热 带 风暴 灾难 103． 《世界 发展 报告 》撰 写 团队 从于 PoweU和 T饰 ne （待 出版 ）的数据组 计算 得 出 104．在 南一南 合 作 的众 多形 式 中 ，技 术援 助 是最 常 见 的形 式 。虽 然 许 多技 术援 助 项 目都 强 调经 济 和 社会 发 展 ，但南 方 国家也 形成 了冲突后 和平建 设的 专业化 能 力 实 例包 括 ：南 非通 过 与布 隆 迪 、卢 旺达 和南 部苏 丹相 互学 习 ，为公 共 服 务的结 构 能 力建 设提供 支持 ；塞 尔 瓦 多 、危 地 马 拉 和洪 都 拉斯 45 个 城市 之 间 合作 管理 区域公 共 产 品 ，包括 特 里非 尼奥 （ Trifinio）区域 的 水 资 源 ；非 洲开 发银 行 （African Development Bank）在脆 弱 川家 也有针 对 南南 合作 的具体 机 制 同时请 见经 合组 织 2010 年 e 卜 105．例 如 ，针 对近期 发 厂 过 政 变的襼 非 国家 ，非 洲联 盟 的观点 是 对这 此 川家社 会 和减 贫计 划 的援 助 应 该持续 下 去 ，但更 大规 模 的支持 应 该等 到这 此 国家 回归 宪政 后再 继续 在 实 践 中 ，捐 助 者 分 为两 派 ，一方 主 张中 止所有 援 助 ，而 另一方 主 张援 助不做 任 何变 化 ，继续 进 行 。据 《 世 界 发展 报告 》撰 写 团队于 2010 年 在业 的斯 亚 贝巴对 非盟 官员进 行 的咨询 Acemoglu,Daron,Simon Johnson,andjamesA.Robinson.ZOOI.&TheColonialoriginsofComparatiVe ’ Development:An Empirical Investigation了 rican 五 A胡。 co月om艺 c Re卫ew 91(5):1369 一 艺 401. -.2005.&InstitutionsastheFundamentalCauseofLong 一 了 RunGrowth’ 五 InHandbookof 月 co om乞 c Grow 庆，ed.Philippe Aghion and Stephen N.Durlauf Amsterdam:Elsevier· African Union.2006.&Draft Policy 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International Institute for Strategic Studies, Washington, D.C. 致谢 本 报 告 由 Sarah Cliffe 和 Nigel Roberts 领 导 的 核 心 小 组 编 写 ，成 员包 括 Erik Alda, David Andersson,Kenneth Anye,Holly Benner,Natalia Cieslik,Ivan Crouzel, Markus Kostne 玩 Daniel Maree,Nicholas Marwell,Gary Milante,Stephen Ndegwa, Nadia Selim,Pia Simonsen,Nicholasvan Praag,SuranjanW 比raratne 和 Nikolas Win Myillt BruceJones作为小组的高级对外顾问做出 r 重要贡献 、 做出重要贡献的 还 有 James Fearon,Jack Goldstone 和 Lant Pritchett 。 Larson 是 本报 告 的 主编 Bruce Ross 一 仁口 DEC ）和业务政策和国别服务网络 11 年世界发展报昔少由发展经济局 （ (OPC ）共同主持完成 〕这项 工作是在发展经济局林毅夫与业务政策和国另 服务 lJ 籑 络Jeffrey Gutman 和 Joachim von Amsberg 的指 导 下 开 展 的 。Caroline Anste& Hassan Cisse,Shahrokh Fardoust,Varun Gauri,Faris Hadad 一Zervos,Ann Harrison, Karla Hoff, Phillip Keefer,Anne 一 Marie Leroy, Rui Manuel De Almeida Coutinho, 尼astair McKechnie,VikramRaghavan和 Deborah wetzel 也提供 了宝贵的指导 Madeleine Albright 、 Louise Arbour 、 Lakhdar Brahimi 、 Mohamed Ibn Chambas 、 Paul Collier 、 Nitin Desai 、 Carlos Alberto dos Santos Cruz 、 Martin Griffiths 、 Mohamed&Mo&Ibrahim 、 H.E.Paul Kagame 、 Ramtane Lamamra 、 ShivshankarMenon 、LouisMichel、JorgeMontano 、Jay Naidoo 、大岛贤三、素 AI一 林 · 披 苏 旺 、Zeid Ra&ad Hussein 、Marta Lucia Ramirez de Rinc6n 、H.E.Ellen Johnson Sirleaf 、Dmitri Trenin 、吴 建 民 、杨 荣文 〔 世界银行行 镼籗伯特 ·B· 佐利克提供 r 指导 与建议。 世界银行内外的许多人士为报告提供 了意见和建议。发展数据部门为数据附录做 部分世界发展指标”内容 〕 出 了贡献 ，并负责 “ ）我们在以下各地举办 r 会议：阿富汗、奥地 工作组从幼泛的磋商中获益 良多。 利 、澳 大 利亚 、比利 时 、加 拿 大 、中 国 、哥 伦 比亚 、刚 果 民 主共 和 国 、丹 麦 、埃及 、 埃塞俄 比亚 、法国、德国、海地、印度 、印度尼西亚 、伊拉克 、意大利 、日本 、肯 尼 亚 、黎 巴嫩 、马 里 、墨 襼哥 、尼 泊 尔 、荷 长 、挪 威 、巴基 斯 坦 、卢 旺 达 、沙 特 阿 、瑞典、瑞士、东帝汉 、英国、关国、西岸和加沙以及 拉伯、南非、襼班牙 、苏月一 也门 ）工作小组希望在此对参与上述研讨会、视频会议 、在线讨论的学者 、政策研 究人员、政府官员以及非政府组织 、公民社会和私营机构的工作人员表示感谢 53 54 世 界 发 展 报 告 2011 工作组要对以下机构所给予的慷慨支持致以谢意 ：非洲联盟 、东南亚国家联盟 、 欧洲联盟 、澳大利亚政府 、加拿大政府 、中国政府 、丹麦政府 、芬兰政府 、德国 政府 、日本政府、墨襼哥政府 、荷兰政府 、挪威政府 、瑞典政府 、瑞士政府 、英国 政府 、经济合作与发展组织和联合国。 工作组也要对世界发展报告制作团队不懈的支持表示感谢 ：Iessioa Ardinoto 、 介）Lopez、Bertha Medina 、Br6nagh Murp场 和 Jason Victor。撰写团 Nga （ 队还要感谢 Irina Sergeeva 和 Sonia Joseph 对资源管理的支持 ，以及 世行｝ }｝版 局 （Office of the Publisher ）和总务事业局翻译处在制作 、出版 、翻译 与传播 方面提供的卓越支持 ，其中特别感谢 Mary Fisk、Stephen McGroarty 、Nancy Beiarano 、Denise Bergeron 、Janet Sasser 、C乙 Lammers 、Santiago Pombo 一 cile l｝ Jannotin 和 Hector Hernaez 做 ｛ 的 贡献 〔DebraN 叮 lor 和 Gerry Quinn 为 该 书提 供了设计及图形方面的专业支持。我们还要感谢下列人员对工作组的宝贵支持：Ivar Pierre Diomalieu 、Sharon Faulkner 、Vivian Hon 、Gytis Cederholm 、Jean 一 Kanchas 、Raivinder(Dolly)Kaur 、Alexander Kent、Esabel Khoury 、Nacer Megherbi 、T 场 ra Nast 、Jimllly olazo 、Nadia Piffaretti 、Carol Pineau 、Jean Gray Ponchamni 、 Swati Priyadarshini 、 Janice Rowe 一Barnwell 、 Merrell Tuck 一Primdahl 和 Constance Wilhel 。 我们感谢世界银行纽约办公室 DominiqueBichara和 TaniaMe界r 的支持 ，我们 也感谢所有帮助工作组在全球开展 世界发展报告磋商的同仁，包括世行在以下国家 办公室的同事们：阿富汗 、比利时、中国、哥伦比亚 、刚果民主共和国、埃及 、埃 塞俄 比亚 、海地 、印度 、印度尼襼亚 、伊拉克 、意大利 、日本、肯尼亚 、黎巴嫩 、 马里、果襼哥 、尼泊尔 、巴基斯坦 、卢旺达 、沙特阿拉伯、南非、苏月一 、东帝汉、 襼岸 和加 沙 以 及 也门 。 0 x na H, "-3 +F N T AVIT)UR: BeatrizAbizanda, Aga Khan LWUMM , Nathalie Alvarado, Sanam Naraghi-Anderlini, MatthewAndrews, JairoArboleda, PaulArthur, Claus Astrup, Alexandra Avdeenko, Kathryn Bach, Mark Baird, Patrick Barron, Peter Bartu, Christina Biebesheimer, Arthur G. Blundell, Morten Boas, Saswati Bora, James Boyce, Henk-Jan Brinkman, Tilman Briick, Rex Brynen, Iride Ceccacci, Brian Center, Pinki Chaudhuri, Asger Christensen, James Cockayne, Blair Glencorse, Tara Cooper, Maria C. Correia, David Craig, Christopher Cramer, MarthaCrenshaw, OliviaD'Aoust, Victor A.B. Davies, PablodeGreiff, Alex de Waal, Dimitri F. De Pues, Franke de Weijer, Christopher Delgado, Gabriel Demombynes, DevalDesai, PeterDewees, SinclairDinnen, LeDangDoanh, Barry Eichengreen, Gregory Ellis, Sundstol Eriksen, Vt)W FAFOW ML '--21-, Alexander Evans, Doug Farah, Edgardo Favaro, James D. Fearon, ' 9J- N, Hedda Flato, Shepard Forman, Paul Francis, Anthony Gambino, Esther Garcia, Scott Gates, AlanGelb, LuigiGiovine, Jack A. Goldstone, Margarita Puerto Gomez, Sonja Grimm, Jean-Marie Guehenno, Scott Guggenheim, DebaratiGuha-Sapir, Paul-Simon Handy, Bernard Harborne, NielsHarild, EmilyHarwell, HdvardHegre, CullenS. Hendrix, Anke Hoeffler, Karla Hoff, Richard Horsey, Fabrice Houdart, Yasheng Huang, Elisabeth Huybens, ) V+13f/URH, SyedaS.Ijaz, Horstlntscher, Kremena lonkova, Michael Jacobson, Prashant Jha, H * III 4W)i ftf,, (JICA) , Michael Johnston, Patricia Justino, Tarcisius Kabutaulaka, Gilbert Khadaglia, Anne Kielland, Robert Krech, Christof P. Kurz, Sarah Laughton, Constantino Duch, NormanV.Loayza, ClareLockhart, MegumiMakisaka, AlexandreMarc, Keith Martin, Omar McDoom, Mike McGovern, John-Andrew McNeish, Pratap Bhanu Mehta, Kenneth Menkhaus, Richard Messick, C-11) A U _tVf W' , Nadir Mohammed, Hannah Nielsen, HAvard Mokleiv Nygdrd, David Pearce, Mary Porter Peschka, Nicola Pontara , Douglas Porter , 'Wrj 'ili , Monroe Price, Habib Rab, Clionadh Raleigh, Martha Ramirez, Anne Sofie Roald, Paula Roque, Narve Rotwitt, Caroline Sage, Yezid Sayigh, Mark Schneider, Richard Scobey, Jake Sherman, Sylvana Q. Sinha, Judy Smith-H61m, Joanna Spear, Anna Spenceley, Radhika Srinivasan , Frances Stewart, Havard Strand, Scott Straus, Nicole Stremlau, Naotaka Sugawara, Deepak Thapa, Age Tiltnes, Monica Toft, Robert Townsend, Bakary Fouraba Traore, Keiichi Tsunekawa, 9X-r] [yd ff a it 11 X (U N D P) , 0 1_ (U N D P KO) , R -/- IT-1 0 frl $ "Y-,3 111 44r fl * 1i 4, (UNDPA), Bernice van Bronkhorst, Philip Verwimp, Joaquin Villalobos, Sarah Von Billerbeck, Henriette von Kaltenborn-Stachau, BarbaraEWalter, JusufWanandi, Xueli Wang, ClayWescott, Teresa Whitfield, AlysWillman, Michael Woolcock, Michael Wyganowski, Kohei Yoshida, IT, - i 1419Y _V+ Pf NdL NXR44, www.worldbank.org/wdr20ll, ft"T d Lt[ &X Im /N V i_ffi 9X, L5( I it Iyu 96"!it- _c f T I T f k ft W i R H s k * 111 -i VT ; LH -Tr V;f:i 0 1 VA R 9 F Z K 4AR -i I A J IA RL T 1, f Q, fI 'i B- L5C JL 4 Ift H J" L , TFq WILUF UTUTVit: PatricioAbinales, S6gol neAdam, JamesW. 55 56 ArtWJLWW- 2011 Adams, DouglasAddison, OzongAgborsangaya-Fiteu. 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Fisiy, Ariel Fiszbein, Robert L. Floyd. Verena Fritz, Francis Fukuyama, Ivor Fung, Varun Gauri, Madhur Gautam, f1AR " If1 (GTZ), Coralie Gevers, Indermit S. Gill, Chiara Giorgetti. Giorgia Giovannetti, Edward Girardet . Jack Goldstone, Kelly Greenhill, Pablo de Greiff, Scott E. Guggenheim. Tobias Haque, Bernard Harborne, David Harland, Jenny Hedman, Joel Hellman, Bert Hofman, Virginia Horscroft, Elisabeth Huybens, Elena lanchovichina, Patchamuthu Illangovan, Sana Jaffrey, Martin Jelsma, Emmanuel E. Jimenez, Hilde Johnson, Mary Judd, Sima Kanaan, Alma Kanani, Phil Keefer, Caroline M. Kende-Robb, Homi Kharas. Young Chul Kim, Mark Kleiman. Steve Knack, Sahr Kpundeh, Aart Kraay, Keith Krause, Aur6lien Kruse. Arvo Kuddo, Sibel Kulaksiz, Julien Labonne. Tuan Le, Theodore Leggett, Ren6 Lemarchand. Anne-Marie Leroy, Brian Levy, Esther Loening, Ana Paula Fialho Lopes. Chris Lovelace. Andrew Mack, Charles Maier, Sajjad Malik, David Mansfield, Alexandre Marc, Roland Marchal, Ernesto May, Alastair McKechnie, Dave McRae, Pratap Mehta, Piers Merrick, Jeffrey Miron, Peter Moll, Mick Moore, Adrian Morel, Edward Mountfield, Robert Muggah, Izumi Nakamitsu, Eric Nelson, Carmen Nonay, Antonio Nucifora, Liam O'Dowd, HUf'tAR fitR(OECD) /PTFX1faHI M (INCAF) , Adyline Waafas Ofusu-Amaah, Patti O'Neill, Robert Orr, Marina Ottaway, Phil Oxhorn, Kiran Pandey, Andrew Parker, Martin Parry, Borany Penh, Nadia Piffaretti, Nicola Pontara, Rae Porter, Ben Powis, Giovanna Prennushi, G6rard Prunier, Vikram Raghavan, Bassam Ramadan, Peter Reuter, Joey Reyes, Dena Ringold, David Robalino, Michael Ross, Mustapha Rouis, Jordan Ryan. Joseph Saba. Abdi Samatar, Nicholas Sambanis, Kirsti Samuels, Jane Sansbury, Mark Schneider, Colin Scott, John Sender, Yasmine Sherif, Janmejay Singh, David Sislen, Eduardo Somensatto, Radhika Srinivasan, Scott Straus. Camilla Sudgen, Vivek Suri, 1±1 R i^ti117 (SDC), Almamy Sylla, Stefanie Teggemann, Thomas John Thomsen, Martin Tisn6, Alexandra Trzeciak-Duval, Anne Tully, Carolyn Turk, Oliver Ulich, I1[T-1PiTkA (DFID), #id ) (USAID), Peter Uvin, Manuel Vargas, Antonius Verheijen. Thierry Vircoulon, M. Willem van Eeghen. Axel van Trotsenburg, Juergen Voegele, Femke Vos, Tjip Walker, John Wallis, El Ghassim Wane, Dewen Wang, Achim Wennmann, Alys Willman, Andreas Wimmer, Susan Wong, Rob Wrobel, Tevfik Yaprak, and Philip Zelikow, worldbank.org/conflict/. Al-1t1&P fi[jk ZOH 年世界发展报告 目录 序 框架 导 鹅构 术语衷 方 忿 说明 簩略语 与资料说叨 概述 第 1 部 分 ：挑 战 第 1章 暴力反复发生威胁发展进程 第2章 导致暴力的脆弱性 第 3章 从暴力到恢复力：信心重建与制度改革 第4章 重建信心 ：远 离危崖 第 5章 改革制度 ，让人民享有安全 、公正与就业机会 第6章 国际社会对重建信心与改革制度的支持 第 7章 减轻外部压力的国际行动 第8章 国家行动指南 第 9章 国际行动新指南 文献注释 参考文献 部分指标 部分世界发展指标 索引 58 Four easy ways to order Online: Fax: Phone: Mail: www.worldbank.org/publications +1-703-661-1501 +1-703-661-1580 or P.O. Box 960 1-800-645-7247 Herndon, VA 20172-0960, USA World Development Report 2011 PRICE QTY TOTAL Conflict, Security, and Development Paperback:(ISBN 978-0-8213-8439-8) SKU 18439 US$26.00 Hardcover:(ISBN 978-0-8213-8500-5) SKU 18500 US$50.00 Prices vary by country, as World Bank Publications offers geographical Subtotal discounts on its titles. Please visit publications.worldbank.org/discounts Within the U.S. (prepaid orders): $8 per order + $1 per item. Geographic discount* Outside the U.S.: item. Delivery ' Nontrackable time airmail delivery--US$7 per order + US$6 per is 4-6 weeks. Shipping and handling- Trackable couriered airmail delivery--US$20 per order + US$8 per item. Delivery time is 2 weeks. Total US$ MAILING ADDRESS METHOD OF PAYMENT Name El Charge my Organization 11 Visa ElMastercard FlAmerican Express Address Credit card number City Expiration date State Zip Name Country Signature Phone Fax Enclosed is my check in US$ drawn on a U.S. bank and made payable to the World Bank Email Customers outside the United States Contact your local distributor for information on prices in local currency and payment terms http://pubIications.worldbank.org/booksellers THANK YOU FOR YOUR ORDER! 4V-k WORLD BANK ow The reference of choice on development 0 Publications IF3 1 1 中劉 由于 目前 有超 过 巧 亿 人 生活 在 受 冲 突 影 响 的 国家 ， 仁 口11 年 世 界发 展 四DR 报普沪 （ ）对二十一世纪的暴力不断改变的性质进行了考察。国家 间的战争和内战是上个世纪暴力的特点 ，而今天更显著的特点是暴力 往往与地方性争端、政治压迫和有组织犯罪有关。本报告强调了持续 冲 突对 一 个 国 家 或 者 一 个 地 区 的 发 展 前 景 的 负 面 影 响 ，并 注 意 到 还 没 有低收入的、受冲突影响的国家实现了一项千年发展 目标。 在压力很大同时国家制度又十分薄弱且不合法的情况下 ，发生大规模 暴 力 的风 险 是 最 大 的 。在 社 会 制 度 不 能 保 护 公 民 使 他 们 免 受 侵 犯 或 者 佼他们享有平等的公正对待和经济机会的情况下，社会是容易受到危 害 的 。在 年 轻 人 人 口众 多 ，收 入 不 公 平 的情 况 日益 加 剧 而 且 可 以 感 觉 到不公正的国家这种脆弱性会更加严重。外部因素导致的事件 ，比如 外 国武 装 人 员 的 渗 透 、 非 法 贸 易 籑络 的存 在 ，或 者 在 面 临压 力 的 同 时 还要扼受经济震荡 ，都可能触发暴力。 了2口11 车世界发展报普少从那些成功地实现了过渡从而摆脱了重复 暴力的国家吸取经验 ，并指出我们特别需要优先采取能在国家和公民 间建立信任的行动，形成能够提供安全、司法公正和就业的制度。 政 府 能 力 是 核 心 问题 ，但 是 只 有 技 术 上 的 能 力 是 不 够 的 ：制 度 和 规 划 如果要获得合法性就必须对公民负责。在一代人的时间里通过多次过 渡 转 变 才 能 建 立 具 有 适 应 性 的 制 度 ，而 建 立具 有 适 应 性 的制 度 并 不 意 味着都要统一采用西方的制度模式。 仁口11车世界发展报普沪汇集了已经摆脱暴力反复循环的那些国家的 改革者们的经验。报告主张加强对持续的预防性行动的重视 ，以平衡 有 时会 出 现 的 对 冲 突 后 重 建 的 过 分 专 注 。本 报 告 以 新 近 的调 查 、 案 例 研究和对全球各地领导人及其他行动者的广泛咨询为基础 ，提出了包 含 多种 方 案 的 用 于 解 决 暴 力 问 题 的 “工 具 包 ” ，这 个 工 具 包 可 以 适 应 当地情况，也能适应国际政策的新动向，这些政策旨在增强对国家 改革者的支持和应付因全球或地区趋势超出了一个国家的掌控能力而 出现的压力。 ⑧ 3256