ESTADO DE FUENTES Y USO DE FONDOS DEL PROYECTO EFICIENCA EN .LUMINACIóN Y ELECTRODOMISTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 212 FINANCIADO PARAL.MENTE MEDIANTE EL COENO DE DONACION No TF-ose415 CELEBRAO ENTRE EL RU YSH-P (EXPRESADO EN MXN) 1. FUENTE E FINANCIAMiNTO 1ea64,150.000 64,150,000 1.1.b FondOS ejeridos en p01cdos aeoflres reEmbolsados y/0 jusSfcados en periodo audrtado - 1.1 Fondo* de OF mbol~d y/Ij, odo 64,150,00 64,150,000 1.2 Fondos nrite 3. - 257.229 257,229 1.3 TOTAL FONDOS FINANCIADOS POR EL OF (1.1.1.2) 64,407,229 64.407.229 141 Antl.ip~-unt D ~sgaa ~eú .1 OR 1.-Fondos - - 257.229 - 257,229 1 TOTAL FONDOS DESEMBOLSADOS POR EL OF 64,150,000 64,150.000 FONDOS FISCALES Y OTROS 2. F;~ d. Apo L 712 - 64,150.000 64,150,000 2.3 Fondo. d. ofr~ fuet~ deanamnt 2 TOTAL FONDOS FISCALES Y OTROS TRECONOCIDOS VIO REGISTRADOS POR EL OFI) 64,150,000 64.150.000 TOTAL DE FUENTES DE FINANCIAMIENTO (1+2) 128,300,000 128,300,000 it USO DE FONDOS POR COMPONENTE 1.-Cppitailin dcel FOndde G.rantía 1.1 Fondo*dSDFr emboisados 7-W1 64,150,000 64,150,000 1.2 FondosD en trámit TOTAL RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI 64.150,000 64,150.0001 21 Contrapartida Naconal 22 ApoteLocal" 712 - 64,150.000 64,150,000 23 Otros 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI - 64.150,000 64,150,000 TAL 1. CaDitalinción de$ Fnndode Garantia - 128,300,000 128,300,000 SIaón P de P 1.1 Fondos dR OFI ebolsado 1.2 Fondos n lt a 3 257229 257229 1 TOTAL RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI 257,229 257,229 21 Contapartida Nacin 22 Aporte Local" 2 3 Os 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS 2 RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL FI TOTAL 2, S AICIOS de Consulturia v Capcitción. Porte 3 del PrectQ. 257,229 257,229 3.- Bienes bololaPre3dlryct 1.1 FondOS d OR reembolsadoa 1.2 Fondo en ráite TOTAL RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI 2 1 Contapartda Naciona 22 AporteLocal" 23 Otros 2 TOTAL RECURSOS FISCALES Y OTROS (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFID TOTAL 3.- Bienes blo la Porte 3 del ProEc T_TA TOTAL DE USOS DE FONDOS 128,557,229 128,557,229 AntdPcioCnt D ~ ~gnda OSe g O ún 1moe F oontmita 257.229 257,229 TOTAL DE USOS MÁS ANTICIPO/CUENTA DESIGNADA SEGÚN EL OFI MENOS FONDO EN TRÁMITE 128,300,000 128,300,000 DIFERENCIA ENTRE FUENTES E FINANCIAMIENTO YUSO DE FONDOS MÁS SALDO DEL ANTICIPOCTA. DESIGNAA - - COMISIÓN POR APERTURA DE CREDITO, DESCONTADA EN EL EJERCICIO AUDITAD Aulortzado por - -Yo Bo - V.Bo.: Elaborado por: EFRAN ANU V AREL SINDO CUE A. EDUARDO d CIA DAGIO DrIRECTOR GENE PE # NTABILIDAD CTOR GENERAL DIRECTOR DE ÁREA COORDINADOR ADM ADQ Y FIN ANZ Note: "Ver nota 11: En el ericio trambó y se deembolsó la cantidad de 5,000,000,- cinco millones de dólares, los cuales por contrato estaban etiquetados para Ser dePositados e el Fondo de Garantila 8013-9, el rcurs se desembolsó con fecha val.r del 13 de dicl.ebre 2012 y fue depositado n el fondo de transiEión, el cual por diverss problemras operativos de la SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantia, derivado de lo ateror al no haberse transferido dicho Import al Fidelcomiso Fondo de Garntia 8013-9, conforme a las politicas del BIRF; este recurso no es considerado gasto ejreido o elegible, en tanto no 2e realice el traspaso de los recursos al Fondo de GrantLa". ESTADO DE FUENTES Y USO DE FONDOS DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÈSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCILDO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No. TFW~R465 CELEBRADO ENTRE EL BM Y SHCP (EXPRESADO EN USD) 1. FUENTES DE FINANCIAMENTO 1.1.. Fondos ejerdeos: (i) reemboisados yo (ii) jusuficados en el perodo audítado 11 5,000,000 5.000,000 .1.b Fondos ejercidos en penodos anteriores rembolsados y/o justíficados en penodo lauditado 1.1 Fondos del OFI reembolsados y/o Justficadms 5,000,000 5,000,000 1.2 Fondos en trámite 3b 19,772 19,772 1.3 TOTAL FONDOS FINANCIADOS POR EL OFI (1.1+1.2) 5,019,772 5,019,772 1.4 Anticipo/Cuenta Designada, según el OFI 1.5 Mnos: - - 19,772 19.772 1 TOTAL FONDOS DESEMBOLSADOS POR EL OFI 5,000,000 5,000,000 FONDOS FISCALES Y OTROS 2.1 Fondos de Contrapartida Nacional 2.2 Fondos de Aporte Local - 5,000,000 5,000,000 2.3 Fondos de otras fuentes de financialento (espeofficar) - - TOTAL FONDOS FISCALES Y OTROS 5000000 5O00B00 2 (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI) -_5,000,00_5,000,00 TOTAL DE FUENTES DE FINANCIAMIENTO (1+2): 10,000,000 10,000,000 fi. USO DE FONDOS POR COMPONENTE 1. Capitalización del Fondode Garantía 1.1 Fondos del OFI reembolsados 11 5,000,000 5,000,000 1.2 Fondos en trámite - 1 FONDOS FINANCIADOS POR EL OFI - 5,000,000 5,000,000 2.1 Contraaida Naconal 2.2 Apore Locai - 5,00000 5,000,000 2.3 Otos - 2 RECURSOS FISCALES Y OTROS 5,000.000 9,00,0 (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI) ·· 5,000,000 5,000,000 TOTAL 1. Captialiración del Fondodo Garantía 10,000,000 10,000,000 2. Servícios de Consultorfa CapacItaci6n. Parte 3 del Provecto. 1.1 Fondos del OFI reembolsados 1.2 Fondos en tráite 3b - 19,772 19,772 1 RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI - 19,772 19,772 2.1 Contraparida Naconal 2.2 Aporte Local 2.3 Otros 2 RECURSOS FISCALES Y OTROS (RECONOCIDOS VIO REGISTRADOS POR EL OFI) TOTAL 2. ServIcios de Consultoria y Capacitación, Parte 3 del Proyecto. 19,772 19,772 3. Bienrs Na|o la Parte 3 del Provecto 1.1 Fondos del OFI reembolsados 1.2 Fondos n trámite- 1 RECURSOS FINANCIADOS POR EL OFI 2.1 Copra Nacinal 2.2 Apode1 Loal "-- 2.3 Otros 2 RECURSOS FISCALES Y OTROS (RECONOCIDOS Y/O REGISTRADOS POR EL OFI) TOTAL 3.- BiOnes balo la Parte 3 del Proyecto - TOTAL DE USOS DE FONDOS: 10,019,772 10,019,772 Anticipo/Cuenta Designada según el OFI m0nos Fondos en trámlie 19,772 - 19,772 TOTAL DE USOS MÁS ANTICIPO/CUENTA DESIGNADA SEGÚN EL OFI MENOS FONDO EN TRÁMITE 10,000,000 10,000,000 DIFERENCIA ENTRE FUENTES DE FINANCIAMIENTO Y USO DE FONDOS MÁS SALDO DEL ANTICIPOICTA. DESIGNADA COMISIóN P R APERTURA DE CRÉDITO, DESCONTADA EN EL EJERCICO DITA1O_ Autorizado por: Yoso Vo.Bo.. Elaborado por: EFRAÍN VILLANUEV S QUEZ 4SINDO CUE A EDUARDO GARCIA DAGIO IRECTOR GENER DE US ABILIDAD DIRE OR GENERAL OR DE ÁREA COORDINADOR ADM ADQ Y FINANZ Nota: "Ver nota 11: En el ejemicio se tramitó y se desembolsó la cantidad de 5,000,000.- cinco nillones de dólams, los cuales por contrato estaban etiquetados para ser depositados en el Fondo de Garantía 8013-9, el recurso se desembols con fecha valor del 13 de diciembre 2012 y fue depositado en el fondo de transición, el cual por diversos problemas opertivos dela SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantia, derivdo de lo anterior al no haberse transferido dicho Importe al Fidelcomiso Fondo de Garantía 8013-9, conforme a las politicAs del BIRF; oste rcrs no es conslderado gasto ejercido o elegible, en tanto no BR realice el traspaso de los ecursos al Fondo de Garantía". ESTADO DE SOLICITUDES DE DESEMBOLSOS DEL PROYCIO EFTCIENCIA EN ILUM]lACIöN Y ELECTRODOMSTICOS AL 31 DE DICIEMEE DEL 2012 FINANCIADO MEDIANTE EL CONTRATO DE DONACION No. TF~0.485 (EXCLUYE EL PRIMER ANTICIP0 PARA ESTABLECER EL FONDO ROTATORIO) (EXPRESADO EN MXN, EXCEPTO DONDE SE INDICA) COMPONENTE / CATEGORIA CNNCmPTOS FECHA VALAN -~~. -- -- . , l -., C$ NC 7O oll4u AF? 1. Cbapilaaó deAM . elicosdeCoAp0ltcin,Pate3 e 3.. A.lene bao laPbite del Precto MOTLNTia TIPO0DECMia0 L REEMBOL.SOS DIRECTOS MXN USD MXN USD MXN USD MXN USD MXN USD MXN USD Fondo eerndos y remolsadOs en el 00nod0 aao, incit0yendaso retroartivos- s auyonzados pwr el oF1n elejercco I 13-dc-12 64,150.000 5,0030.00 Nm FEC 64.000 5 »0 12. Nu. FECHA SUIDTAL W1.1. "" (D.ee eallPesuueto - - - 6,15,000 5,0000006 - - - 04,150,00i0 5.00,00 1283 1 1b Fondos ejercdos en periodos anteriors (en UI any ell n e ne Fnale,aro) reeAmolsadosen el pp0ad0 oauda NOm FECHA ••1% LD A- <. -K. ,E -ra i6yw ...1, n.,1-- Num FECHA SUBTOTAL 1 1.1. (Debe -e igual al Prebpuesbo) ---- 1 Fstndos eros 0en e0odos anseores (en tremntl y 0ndyent de 0ram0tr0an1 el A11 ent FMnerna nerol eem,alads en eledo auddosrF N-m FECHA T1 1 a Ju 0caco 0 comprobac00n de ondos ejerc0dos y reconocidos por 0l SF en el- penodo00uddad0 N.. FECHA NUm FECA ---- --- --- ----.----- --- --- --- ---- -- -- --- - _ AUBTOTAL OIf 1,.a: _ -.-.- Justrimactón oomprobación de fondos ejerc0dos en penod0s an0eriore (en 000mi0 y 1 1 A pendnnreneiermrta anTr elAgeni FÅnanceeao 0 reconocidos por e1 SF17enel0prtod ao dBto -0 -.B l~ d o NAm. FECHA Neum FECHA UL±r1rAFA"CIi rOr0000O..(..iOTA-r.-E,±ür0AD TfOTa FONDEO,: AO.AD"C.uiMATüE;,:66Ar OTAtL r •by.AúdE6 >0600000 ØO Aú•30 .300000, ,0. TrAL•.• a Ta.-audC& 0000 64±a,0K0 ow,oDEO ã: Por el Agente0FnancTero [Por ei r ESecutora VoBoOAUSA 0B 0 Ela00ad000 Vo Bo: LAE, Mauricio CatKfñeda León Ejecutivo "A" de Desembolsos y Seguimiento Financiero ESTADO DE INVERSIONES ACUMULADAS DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONTRATO DE DONACION No.TF.09546 (EXPRESADO EN USD) COMPONENTEICATEGORiA CONTRATO ORIGINAL MODIFICACIONES CONTRATO VIGENTE % VIgeM OFI CN TOTAL ORI CN' TOTAL OF CN TOTAL OI 1. CapItallzación del Fondodo Garantía 5,000,000 5,00000 - 5.000.000 - 5,.00,000 100% 2 ServC1os de Consultoria y Capacitac,ón. ,W60 ,0,0 Parte3delProyecto 2103.00 2103,600 - 2.103,600 - 2,103,600 t00% 3.- Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto 15,000 15,00 - 15,000 15,000 100% TOTAL 7,118,600 - 7,118,600 - 7,118,600 - 7,118, 100% COMPONENTEICATEGORfA SALDOS ACUMULADOSAL 31-DIC-2011 (DICTAMINADOS) MOVIMIENTOS DEL EJERCICIO 2012 SALDOS ACUMULADOSAL 31-DIC-2012 (DICTAMINADOS) DISPONIBLE AL 31-DIC-2012 DFI CN* TOTAL % Vigeite OF - OFI 1/ CN- TOTAL % Vigeo o" oFI CN* TOTAL % vigente 0F * OR CN* TOTAL % Vigenrte OFI' 1. CapitliaI0ción de¡ Fondode Garantia -0% 0,000.000 - .000,009 100% 5,.00- ,2,0000 1 - 0% 000000%0 - ,000 00% -0- 2. Servicos de Consultoria y Capacitación, Parte"3 del Proyecto. 0% 19,772 - 19,772 100% 19.772 19.772 100% 2,083,828 - 2,083,828 100% 3 Bienes bajo la Parte 3 de¡ Proyecto -1 - 0% - o% 15,000 15,000 100% TOTAL - 0% 5,019,772 - 5,019,772 100% 5,019,772 5,019,772 100% 2,098,828 - 2,098,82. 100% SALDOS ACUMULADOSAL 31-DIC-2011 (DICTAMINADOS) MOVIMIENTOS DEL EJERCICIO 2012 SALDOS ACUMULADOSAL 31-DIC-2012 (DICTAMINADOS) COMPONENTE/CATEGOIA A..- o:r.-.,s 'toAL bL " Io5iG ICJeAL A_" 07T0 C C(.TA Autorizado por VoBo.: Vo.Bo.: Elaborado por: EFRAÍN VILLAN A OSELAZQU Z M. G RS O CUE A. EDUARDO GARCIA DAGIO DIRECTOR GEN D STENTABILIDAD DIRECTOR GENERAL IRECTOR DE ÁREA COORDINADOR ADM. ADQ Y FINANZ tConratpartida Nacinal - aquellos gastos conrruales requeros "Aporte Local -gascs adícronales, noI contractualrnente requeidos que fueren reIazados enla ejecución del programna. 11 NOTA: "Ver nota 11: En el ejerCiCio se tramitó y se desembolsó la cantidad de 5,000,000.- cinco millones de dólares, los Cuales por Contrato estaban etiquetados para ser depositados en el Fondo de Garantía 8013-9, el recurso se desembolsó Con fecha valor deI 13 de diCiembre 2012 y fue depositado en el fondo de transiCión, el Cual por diversos problemas operativos de la SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantía, derivado de lo anterior al no haberse transferido dicho importe al FideiComiso Fondo de Garantía 8013-9, conforme a las políticas del BIRF, este recurso no es Considerado gasto ejercido o elegible, en tanto no se realice el traspaso de los recursos al Fondo de Garantía". NOTAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS DEL "PROYECTO DE EFICIENCIA EN ILUMINACION Y ELECTRODOMESTICOS" FINANCIADO POR LA DONACION TF-098465 CONTRATADA CON EL BANCO MUNDIAL (Ejercicio 2012) NOTA 1 OBJETO Y DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO (a) Antecedentes del Proyecto. México es un importante productor, exportador y consumidor de energía. Dado que México es el sexto mayor productor de petróleo del mundo y el mayor consumidor de energía de América Latina, el sector de energía es de importancia estratégica para la economía y es un motor de crecimiento económico, que impulsa la productividad y la competitividad. Durante años, México ha dependido de una gran cantidad de combustibles fósiles para satisfacer las necesidades de energía doméstica, así como a generar importantes ingresos del comercio internacional del petróleo crudo, sin embargo, la producción de petróleo ha disminuido de un máximo de aproximadamente de 3,4 millones de barriles al día en 2004 a aproximadamente 2,6 millones de barriles por día en 2009. Hidrocarburos representan 89,1% (de los cuales 62,1 por ciento corresponden al petróleo y 27 por ciento al gas natural) de la producción de energía primaria en el país; mientras que la producción de electricidad representa el 5,4 por ciento, biomasa 3,3% y 2,2% de carbón. Actualmente el 65.8% de la capacidad instalada en México para la generación de energía consume combustibles fósiles (principalmente gas natural y petróleo combustible), mientras que las fuentes de fuentes de energía renovable representan el 3,3% del suministro total de electricidad. En este contexto, la mejora de la eficiencia energética y la diversificación a través de aumentar el uso de la energía renovable es de suma importancia para la sostenibilidad a largo plazo de programa uso de energía mexicano. Tratar con el cambio climático se ha convertido también en un objetivo de política importante para México. Es el segundo mayor emisor en América Latina después de Brasil y ocupa el décimo segundo en el mundo en términos de totales de las emisiones de Gases Efecto Invernadero (GEI). El sector energético contribuye con más del 60% del total de emisiones de GEI de México. Dada la prominencia de las emisiones relacionadas con el sector energético, el Gobierno de México se ha emprendido un programa agresivo destinado a la eficiencia energética, que está vinculada integralmente a su programa de cambio climático. . Estas acciones subrayan la importancia de desarrollar programas de eficiencia de uso de energía en el consumo de electricidad en el sector residencial mediante el aumento de su uso eficiente en el hogar, en relación a su iluminación y aparatos domésticos, tal y como se propone en el Proyecto de Eficiencia en Iluminación y Electrodomésticos para ambos aspectos. Cabe destacar que más de dos tercios de los subsidios de electricidad en México se ha dirigido a los consumidores residenciales y el volumen de las subvenciones a los clientes residenciales aumentó en un 46 por ciento entre 2002 y 2006 en términos reales. Hacer frente a la demanda de electricidad en el sector residencial a través de las acciones de eficiencia de energía, reduciendo así la necesidad de generación incremental y los gastos conexos en términos de las subvenciones, son de importancia estratégica para México. Para alcanzar los objetivos de seguridad de la energía y mitigación del cambio climático, el Gobierno de México ha puesto en práctica un amplio programa nacional (que incluye cambios reglamentarios, acompañados por el fortalecimiento institucional de los organismos clave de Gobierno, estableciendo mecanismos financieros para la implementación de los proyectos relacionados), que sienta las bases para la aplicación de un programa de eficiencia de energía completa. En este contexto, el Banco Mundial está bien posicionado para apoyar los esfuerzos de eficiencia energética del Gobierno de México considerando su amplia experiencia y conocimientos en el tema en todo el mundo y su vinculación con el tema de cambio climático. El Banco Mundial, mediante el uso de recursos del Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento, Global Environment Facility (GEF), financiamiento de carbono y otros recursos, ha sido un importante socio para el Gobierno de México en sus acciones destinadas a la energía limpia y mitigación del cambio climático. El proyecto propuesto también tiene bases en: (i) el Desarrollo del Estudio de Bajo- Carbón para México (MEDEC), estudio que ha sido complementado recientemente por el Banco, el cual identifica una cartera de proyectos, incluyendo el de eficiencia energética, lo cual puede apoyar para reducir de forma general las emisiones de carbono en el país en el futuro, y (ii) el Préstamo para el Desarrollo de Políticas (DPL) para el crecimiento verde, aprobado por el Banco en octubre de 2009, que apoya el programa del Gobierno de México para desarrollar el marco reglamentario, de vigilancia y financiero para la disminuir las emisiones de los sectores de transporte y energía. En ese entorno, el proyecto apoya la aplicación de inversiones dando prioridad a las destinadas para la eficiencia energética en el sector residencial, y que han sido identificadas y priorizadas por el Gobierno de México en el Programa Especial de Cambio Climático (PECC) y por el estudio de MEDEC, y que son consistentes con el crecimiento del DPL. El Banco Mundial ha estado apoyando actividades piloto en México encaminadas a aumentar la penetración de tecnologías más eficientes en el sector residencial. La principal lección aprendida es que ha aumentado la cuota de mercado de tecnologías eficientes, cierto nivel de intervención pública y el apoyo necesario para corregir los fallos del mercado, organizar el mercado y catalizar la inversión. Esta experiencia también ha demostrado que la información y campañas de sensibilización son importantes, pero insuficientes, y que los incentivos específicos y la financiación de los productos es necesarios para estimular una variedad de actores involucrados en una transformación de mercado. Esta propuesta pretende desarrollar un paquete de financiamiento adecuado de diversas fuentes disponibles, incluyendo el Banco Mundial y otras instituciones financieras así como financiamiento de carbono, para contar con los recursos suficientes y que éstos sean aprovechados para alcanzar el objetivo del programa. Condiciones de financiamiento favorables son parte fundamental del paquete de recursos que se necesitan para hacer frente a los obstáculos más importantes en el proceso de adoptar tecnologías para el uso eficiente de energía como lo son: (a) el alto costo de inversión inicial de equipos nuevos y más eficaces; (b) la falta de incentivos y de conocimiento de los beneficios de un cambio para el uso de equipos más eficientes; (c) crédito débil y perfiles de riesgo desconocido de clientes potenciales residenciales; los riesgos implícitos en los préstamos de la Banca Comercial, (d) dificultad para desarrollar líneas de negocio o productos nuevos o no comprobados; (e) la dependencia de programas gubernamentales para permitir que el sector privado logre un adecuado retorno sobre la inversión; y (f) la falta de conocimientos especializados al respecto y la capacidad de las instituciones financieras para analizar adecuadamente la estructura y beneficios de la eficiencia de energía , normalmente resulta en altos costos de las transacciones y altas tasas de interés que desalientan a los inversionistas potenciales. Por lo tanto, el cofinanciamiento de la FDC proporciona incentivos para incrementar las posibilidades de éxito del programa de eficiencia energética en México, ya que de lo contrario no sería posible en un escenario de negocios habitual. El Proyecto de Eficiencia en Iluminación y Electrodomésticos forma parte del plan de inversiones del Fondo de Tecnología Limpia para México y fue refrendado por su Comité en enero de 2009. El proyecto propuesto representa un elemento clave de la estrategia del Gobierno de México para mejorar la eficiencia del sector energético y cambio climático y tendrá impactos importantes de desarrollo sustentable. La adopción de las medidas propuestas en la escala prevista en el proyecto, se reflejará en el menor consumo de electricidad, mayor seguridad energética y reducciones significativas, al mismo tiempo, apoyará el programa de reducción de pobreza nacional (al proporcionar a los consumidores de bajos ingresos las lámparas fluorescentes compactas (LFC) y apoyos directos para la sustitución de electrodomésticos. El proyecto propuesto es coherente con el Área de Cambio Climático del GEF, en particular con su programa operativo 5 - eficiencia energética, y programas estratégicos para el cambio climático: SP1 "Promover la eficiencia energética en edificios comerciales y residenciales." Este financiamiento ayudará a garantizar que las actividades del proyecto promueven beneficios ambientales mundiales. Las actividades que podrían ser apoyadas por el GEF incluyen la promoción a gran escala de la eficiencia energética mediante uso de aparatos y de alumbrado eficiente en los hogares, las cuales figuran en la estrategia nacional del Gobierno de México sobre el cambio climático. Con la participación de entidades del Gobierno de México encabezadas por la SENER como ente normativo y regidor de la política energética del Gobierno de México, del FIDE como operador en dos de los componentes el Proyecto, de la CFE y de NAFIN con el apoyo financiero del BIRF, del GEF, KFW, CTF, y el liderazgo de la SHCP se buscara alcanzar el éxito en la ejecución del Proyecto de Eficiencia en Iluminación y Electrodomésticos • Monto total del proyecto Monto total de la Donación: 7,118,600 dólares de los Estados Unidos de America • Fecha de suscripción y terminación de los contratos celebrados para el financiamiento del proyecto Fecha de suscripción del Convenio de Donación: 8 de diciembre de 2010 Fecha de terminación del Convenio de Donación: 30 de junio de 2014 Fecha límite para desembolsar: 31 de Octubre 2014 • Descripción de las enmiendas que, en su caso, se hayan realizado Con fecha 26 de septiembre del 2011 el BIRF autorizó la modificación a la Carta de Desembolso • Montos, plazos y compromisos contractuales con el OFI. El monto total de la Donación asciende a 7,118,600 dólares de los Estados Unidos de America. Como principales compromisos contractuales son la presentación de la siguiente información: • Informes Financieros Auditados • Reportes de Gestión Financiera Semestrales (FMR's) • Informe de Avance Físico y Financiero Semestral (b) Objetivos de Desarrollo.(Los objetivos de desarrollo e indicadores están relacionados con los del Préstamo 7996-MX) El objetivo de desarrollo de proyecto es aumentar el uso eficiente en México de la energía apoyando los esfuerzos del Gobierno de México para mitigar el cambio climático mediante la promoción de una mayor utilización de tecnologías eficientes de energía a nivel residencial. Los objetivos medioambientales globales del proyecto son apoyar los esfuerzos del Gobierno de México para mitigar el cambio climático mediante la ampliación de la utilización de equipos eficientes de energía. El proyecto promoverá el desarrollo de un mercado sostenible para equipos de eficiencia de energía entre los sectores de uso final de energía de gran tamaño y de rápido crecimiento para iluminación, refrigeración y aire acondicionado. A continuación se describen los principales indicadores del Proyecto descritos en el Anexo 3 del PAD: Cabe señalar que respecto a este Proyecto la tabla del anexo 3 del PAD es la que se negoció con Banco Mundial y no existe una versión en español. La fecha oficial de su publicación es el 25 de octubre de 2010. INDICADORES ESTABLECIDOS EN EL ANEXO 3 DEL DOCUMENTO DE EVALUACION DEL PROYECTO (PAD) ELABORADO POR EL BANCO MUNDIAL Annex 3: Results Framework and Monitoring MEXICO: Efficient Lighting and Appliances Project Results Framework PDO Project OutcomeIndicators Use of Project Outcome Information The Project's Development Objectives are to promote Mexico's efficient use of energy and to mitigate climate change by increasing the use of energy-efficient technologies at the residential level. The Project's Global Environmental Objectives are to support efforts to mitigate climate change by expanding the use of energy-efficient equipment and services. Amount of GWh saved. GHG emission reductions in tons of C02 equivalent. Lower-than-expected energy savings and emission reductions may signal deficiencies in insufficient incentives for residential consumers and deficiencies in the implementation of the dissemination and capacity strengthening program, which would require adjustments in Project design - in particular at the time of Project mid-term review. IntermediateOutcomes IntermediateOutcomelndicators Use of Intermediate Outcome Monitoring Component 1: Increased market penetration of CFLs in low-income rural and urban sectors of the population. 45 million CFLs distributed to low-income urban and rural population and in use; lower electricity consumption. Lower-than-expected CFLs in use would require changes to the implementation scheme for this component and better information and dissemination campaigns. Component 2: Increased market penetration of efficient appliances in the low-medium-income segment of the population. 1.7 million inefficient refrigerators and ACs exchanged for more efficient ones; lower electricity consumption. Lower-than-expected number of participants in the appliances replacement program will require changes in the component's design and more intense promotion of the program. Component 3: Studies to facilitate development of recycling centers and disposal schemes, studies to phase out IBs. CFL recycling centers and disposal schemes operational; regulations, norms and standards for phase-out of IBs are in place. Non development of private sector recycling centers will require a review of incentives for private sector participation and greater Government involvement; non issuance of regulations, norms and standards will require the strengthening of political commitment to the Project. Studies to (i) guide EE standardization with neighboring countries, (ii) guide the preparation of laws and regulations to ban imports of inefficient appliances, and (iii) guide the certification processes in industries, are completed. EE monitoring and evaluation programs are designed EE standards with CA, USA and Canada are harmonized; laws and regulations to ban imports of inefficient appliances are in place; certification processes in industries are in place. M&E programs for Project components are in place and provide input and feedback on the performance of Project components. Delays in the development of standards with neighboring countries will require stronger political commitment by the Government; delays in banning imports of inefficient appliances may require stronger political commitment and/or increased capacity for border authorities; delays in certification processes for industries may require stronger commitment by CONUEE and increased capacity to put the certification program in place. Low implementation of M&E programs will require stronger commitment by SENER and CONUEE to the Proj Arrangements for Results Monitoring 1. An impact evaluation will estimate the program's total impact on outcomes of interest and guide program implementation by scientifically testing alternative incentive and communication strategies against the adoption of energy-efficient practices and technologies so that the program can scale up the operational alternatives that are found to be most cost- effective. The impact evaluation is designed prospectively, i.e., before the intervention takes place, and the effects are measured after the intervention takes place at different exposure horizons. The average treatment effects will be measured as ex post mean differences in outcomes between a -treatmentl| group (targeted by the intervention) and a -control group | (a similar, randomly selected comparison group). Component 1: 2. The impact evaluation will measure and determine: (i) The rate of adoption and change in energy consumption among eligible populations that received CFLs in exchange for incandescent light bulbs (relative to similar residential households that did not receive the intervention); (ii) The rate of adoption of CFLs among medium- and high-income populations that were targeted by the house-to-house communication strategy and the change in their energy consumption (relative to similar residential households that did not receive the intervention); (iii) The most effective communication strategy in securing high CFL adoption among medium- and high-income populations that are targeted by alternative communication strategies. 3. Design. Issue (i) will be addressed by establishing a random phase-in of Oportunidadescenters into the program. Data from CFE on household energy consumption will be used to evaluate the impact of the intervention as the mean difference in energy consumption between treatment and control groups. The difference between laboratory- calculated energy use and actual energy use will estimate the amount of behavioral change induced by energy savings. 5. Issues (ii) and (iii) will be addressed by randomly assigning households to different treatments (letters) or to no treatment. The study will use the Public Survey on Households Income and Expenditures, EncuestaNacional de Ingresos y Gastos de los Hogares(ENIGH), to establish a sample framework for the pilot intervention and stratify households along household characteristics that are thought to matter for household response to the intervention, such as income and education. Data from CFE on energy consumption will be used to estimate potential savings for households in each stratum. A letter will be distributed along with the electric bill and will vary along several dimensions (household savings versus environmental concern, psychological factors, price and look, with and without discount, offered deadline). 6. The impact of the intervention will be measured as the ex post intervention mean take-up and energy consumption in treated households relative to untreated households using sale data and energy consumption data from CFE. 7. This will provide information on the best strategies to maximize take-up and minimize ex post mean energy consumption in various household types. The best treatment in each stratum will be scaled up to the rest of the households in the country. 46 Component 2: 8. The impact evaluation will measure: (i) The rate of replacement of refrigerators and ACs and the change in energy consumption among targeted households relative to similar residential households that did not receive the intervention. (ii) The most effective communication strategy in securing high replacement rates. 9. Design. Issues (i) and (ii) will be addressed by randomly assigning households to different treatments (letters) or to no treatment. The study will use the ENIGH to establish a sample framework for the pilot intervention and stratify households along household characteristics that are thought to matter for household response to the intervention, such as income and education. In each stratum households will be randomly assigned to control or one of various treatments. Data from CFE on energy consumption will be used to estimate potential savings for households in each stratum. Treatment consists of a letter that will be distributed along with the electric bill and that will vary along several dimensions. 11. The impact of the intervention will be measured as the ex post mean replacement rate and energy consumption in treated households relative to untreated households using sale data and energy consumption data from CFE. These will provide a precise estimate of energy savings by type of household and equipment capacity against a valid counterfactual. 12. The best treatment in each stratum will be selected as the treatment with the highest ex post mean replacement rate and lowest ex post mean energy consumption. The best treatment in each stratum will be scaled up to the rest of the households in the country. 13. The monitoring and evaluation will also include a sampling of households to determine whether the Project lowered their electricity consumption (to be confirmed by negotiations (c) Estructura Orqánica, Administración y Operación. Nota: Con fecha 11 de octubre del 2012 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el nuevo Reglamento Interior de la Secretaría de Energía, en el cual establece entre otros cambios los siguientes: 1) las funciones de la anterior Subsecretaria de Planeación Energética y Desarrollo Tecnológico (SPEDT) serán realizadas por la Subsecretaria de Planeación y Transición Energética (SPTE), 2) que la Dirección General de Sustentabilidad (DGS) realizará a partir de dicha fecha las funciones que anteriormente, realizaba la Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Medio Ambiente (DGIDTMA), y 3) que la Dirección General Eficiencia Energética e Innovación Tecnológica (DGEEIT) realizará a partir de dicha fecha las funciones que anteriormente realizaba la Dirección General de Promoción de Inversiones (DGPI), por lo cual, se realiza la actualización de la referencias según corresponda en el presente documento. La estructura de ejecución del Proyecto se enmarca dentro de la Subsecretaría de Planeación y Transición Energética de la SENER que tiene como función principal "contribuir a la modernización, eficiencia y competitividad del sector para apoyar el crecimiento económico y el desarrollo sustentable del país en el largo plazo, mediante el diseño, propuesta y evaluación de la política energética nacional, así como de la formulación de lineamientos, programas y acciones de fomento a la investigación científica y al desarrollo tecnológico en la materia" a su vez, la Dirección General de Sustentabilidad (DGS) perteneciente a dicha Subsecretaria cuya función principal es "promover acciones que impulsen la generación, desarrollo, asimilación y aplicación del conocimiento científico y técnico, para fomentar el desarrollo sustentable del sector energía", actúa como área responsable de la ejecución del Proyecto apoyándose de una Unidad Responsable Ejecutora del Proyecto (UREP). Esta última no forma parte de la estructura orgánica de la dependencia y se conformará por varios consultores independientes con el objeto de desarrollar y coordinar la instrumentación y ejecución del Proyecto. Cabe señalar que como áreas técnicas responsables, la DGS es apoyada por la Dirección General Eficiencia Energética e Innovación Tecnológica (DGEEIT) para el caso del Componente 1 y por Dirección General de Generación, Conducción y Transformación de Energía Eléctrica (DGGCTEE) para el caso del Componente 2. La DGS y la UREP interactúan con las siguientes áreas al interior de la SENER: • Dirección General de Programación y Presupuesto (DGPP) para realizar los trámites relacionados con el pago de los honorarios profesionales de los integrantes de la UREP, así como de los servicios de consultoría para la realización de estudios, realizar gestiones presupuestales para la ejecución del Proyecto, en su caso, con la SHCP y el Fondo para la Transición Energética y Aprovechamiento Sustentable de la Energía (FTE) • Dirección General de Recursos Humanos y Materiales (DGRHyM) para la contratación de los integrantes de la UREP y la firma de los contratos de prestación de servicios profesionales correspondientes. • Unidad de Asuntos Jurídicos (UAJ) para opinar sobre: 1)los contratos de prestación de servicios profesionales establecidos entre la SENER y los integrantes de la UREP, 2) los contratos que se suscriban para la contratación de servicios de consultoría para la realización de estudios y 3) sobre los diversos Convenios de Colaboración celebrados en el Proyecto. • Dirección General Eficiencia Energética e Innovación Tecnológica (DGEEIT).- Como responsable técnico de la ejecución del Componente 1.- Sustitución de Focos Incandescentes por Lámparas Fluorescentes Compactas (LFC) en el Sector Residencial, área que también interrelaciona con el Administrador del Programa (FIDE) para dar seguimiento a los compromisos del Contrato suscrito con el proveedor de Focos y solicitar la documentación comprobatoria del gasto para desembolso. Adicionalmente también actual como responsable técnico del Componente 3. • Dirección General de Generación, Conducción y Transformación de Energía Eléctrica (DGGCTEE). Como responsable técnico de la ejecución del Componente 2.- Incentivos para fomentar la Sustitución de Equipos de Refrigeración y Aire Acondicionado en el Sector Residencial, área que también interrelaciona con la CFE y el FIDE (quién es el responsable de realizar las transferencias de recursos a las tiendas participantes en el Programa), con el FIDE también se interrelaciona para solicitarle la documentación comprobatoria del gasto para desembolso. En el siguiente esquema se aprecia la estructura orgánica antes descrita: Secretaría de Energía Subsecretaría de Planeación Energética y Desarrollo Tecnológico Dirección General de - - - - - - - - - - - - - - - - Sustentabilidad, (Área ejecutora) de¡ Proyecto (UREP) Funciones generales de la UREP 1. Integrar y aplicar el marco jurídico y normativo que regula el ejercicio de recursos procedentes de créditos y donaciones de Banco Mundial. 2. Establecer mecanismos de control para dar seguimiento al cumplimiento de compromisos establecidos en los Documentos Legales del Proyecto y de los derivados de Ayudas Memorias de Misiones de Supervisión realizadas por el Banco Mundial 3. Dar seguimiento a las modificaciones al Plan de Adquisiciones y Contrataciones (PAC) que ésta defina en términos de prioridades y de acuerdo con las necesidades y disponibilidades de recursos. 4. Coordinar la Formulación del Manual de Operaciones para la Ejecución del Proyecto, comprobando su vínculo con los Procedimientos Internos establecidos por la SENER en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, así como de Programación, Presupuesto, Pagos, Reembolsos y Contabilidad, y con los Manuales de Organización de las áreas que participan directa e indirectamente en la operación del mismo. 5. Formular, actualizar y dar seguimiento al Programa Operativo Anual durante la ejecución del Proyecto, con base en el PAC aprobado por Banco Mundial, y teniendo en consideración los tiempos establecidos en el marco jurídico y normativo vigente en la materia. 6. Supervisar que las bases de datos que se diseñen e instrumenten para el Mecanismo de Control de Adquisiciones y Contrataciones y el Mecanismo de Administración Financiera del Proyecto, permitan generar información suficiente, oportuna, confiable y homogénea de registros y cuentas contables y presupuestales para la generación de Estados Financieros y demás informes que periódicamente la UREP debe presentar ante las instancias competentes sobre la ejecución del Proyecto. 7. Coordinar, las actividades relacionadas con la adquisición de los bienes y la contratación de los servicios consignados en el PAC autorizado, en materia de convocatorias, términos de referencia, procesos de licitación, adjudicación y contratación. 8. Coordinar, las actividades relacionadas con el pago a proveedores de bienes y prestadores de servicios, conciliaciones y reembolsos con las áreas competentes de NAFIN y de Programación, Presupuesto y Contabilidad de la SENER, formulación de estados financieros e informes presupuestarios sobre la ejecución del Proyecto. 9. Coordinar, la integración de los expedientes correspondientes, de conformidad con las políticas que al respecto emita la autoridad nacional competente o en su caso el Banco Mundial, teniendo en cuenta la factibilidad de verificar el cumplimiento del marco jurídico y normativo en materia, para ponerlos a la disposición de los auditores designados. 10. Coordinar la integración del reporte mensual del avance físico-financiero del Proyecto 11. Revisar o elaborar, los documentos que deberá suscribir para obtener la no objeción de Banco Mundial a través de NAFIN, en los casos que las disposiciones así lo establezcan durante las etapas de los procesos de convocatoria, licitación, adjudicación, contratación y desembolsos, así como para la presentación periódica de informes financieros y presupuestarios ante las instancias competentes sobre la ejecución del Proyecto. 12. Verificar el adecuado cumplimiento de las responsabilidades establecidas en la "GUÍA PARA LA GESTIÓN FINANCIERA DE LOS PROYECTOS FINANCIADOS POR ORGANISMOS FINANCIEROS INTERNACIONALES" emitida por la Secretaría de la Función Pública (incluyendo los reportes que en dicha guía se hacen referencia). 13. Coordinar las actividades para determinar el cierre del ejercicio fiscal del Proyecto, y verificar que se realicen las acciones derivadas de las conciliaciones que resulten necesarias con las áreas competentes de la SENER. 14. Verificar que se cumpla en tiempo y forma con los requerimientos de entrega de informes financieros establecidos en el inciso B de la sección || del contrato de Donación. 15. Verificar que los recursos de la donación se ejerzan y se desembolsen bajo un adecuado ambiente de control interno y en cumplimiento a la normatividad aplicable establecida en los Documentos Legales y Operativos del Proyecto 16. Examinar los Estados Financieros del cierre de ejercicio fiscal con base en los "Términos Generales de Referencia para Auditorías a Proyectos Financiados por Organismos Financieros Internacionales", a fin de someterlos a la revisión de los auditores designados. 17. Coordinar las reuniones de trabajo que se generen en el marco de la ejecución del Proyecto. 18. Apoyar a la Dirección General de Sustentabilidad DGS en las actividades que se requieran relacionadas con la ejecución del Proyecto. 19. Realizar las gestiones y trámites oficiales ante el BIRF, NAFIN, SFP, SHCP, que se requieran durante le ejecución del Proyecto, respecto a los procesos de: a) negociación, b) adquisición de bienes, obras y contratación de servicios, c) gestión financiera y auditoria cuando para tal efecto dichas actividades hayan sido delegadas por el DGS 20. Coordinar conjuntamente con las áreas técnicas responsables de la SENER, la validación técnica especializada de informes y términos de referencia para la contratación de bienes y servicios. (d) Sistemas de información. En el caso de este Proyecto el ente Operador es el Fideicomiso para el Ahorro de Energía (FIDE); a lo largo de estas notas se incluyen apartados del préstamo derivado de que esta donación forma parte del mismo proyecto. A continuación se describen los sistemas de información utilizados por dicho Fideicomiso por Componente: Componente 1.- Sustitución de Focos Incandescentes por Lámparas Fluorescentes Compactas (LFC) en el Sector Residencial. Para mantener el control de las operaciones del Sistema de Luz Sustentable, en la parte externa o vía web, se utilizó un lenguaje de desarrollo con las características siguientes: a. Manejo de toda la actividad dentro de la aplicación. b. Administración de Catálogos. c. Administración de Seguridad Lógica. d. Reportes operativos. e. Log. La aplicación está desarrollada con tecnología Microsoft .NET. La cual posee la posibilidad de tener más de un sitio activo para el control de la concurrencia en el sistema o para la activación en caso de emergencia. WEB SERVICE Dentro de la aplicación se requiere realizar una conexión al sistema SICOM de CFE, que permite obtener datos del usuario de energía eléctrica. BASE DE DATOS La base de datos existente en la aplicación, almacena toda la información que se genera de las transacciones de la operación que se tiene en el sistema. Debido a su importancia, se optó por utilizar Microsoft SQL SERVER 2008 R2, y como respaldo de esta información se cuenta con una base de datos espejo de la misma, en otro servidor. En la parte interna del FIDE, para el pago de proveedores y de control interno, se utiliza un ERP (Enterprise Resource Planning, Planeador de Recursos Empresariales) de Intelisis, que integra todos los procesos internos del FIDE. El Sistema ERP de Intelisis, es un software administrativo inteligente que integra, coordina y automatiza todas las áreas y los procesos de negocio. A la vez, centraliza todo en una sola base de datos que provee información confiable, la cual puede ser consultada en línea y en tiempo real. Su arquitectura está enfocada en procesos mediante tipos de movimientos, que permite el registro de procedimientos administrativos u operativos, los cuales se van arrastrando de manera lógica, dentro de un flujo operacional predeterminado. Estos tipos de movimientos son rastreables por medio de un mecanismo (histórico de actividades), que logra identificar todos los flujos de operaciones que se realizan, los cuales pueden ser desde la generación de reportes y pólizas, hasta la creación de estados financieros. El ERP INTELISIS en el Fide se aplica en áreas financieras, de logística y de recursos humanos. En el área de logística se capturan las cotizaciones, que al autorizarse dan lugar a las Órdenes de Compra y una vez revisadas se avanzan y generan en el módulo de finanzas las "Cuentas Por Pagar" al proveedor, además de incrementar la existencia en los diferentes almacenes de los artículos comprados. Las "Cuentas por Pagar" deben ser autorizadas, para pasar al módulo de Tesorería, en donde se generan los cheques o transferencias electrónicas. Cada movimiento en Tesorería impacta el saldo de las cuentas bancarias y en ese momento genera la póliza-cheque por lo que los reportes financieros se pueden emitir el mismo día que se realiza el pago. Este es el flujo básico de compras. El ERP es un sistema integral para avanzar de un movimiento a otro, sólo se tiene que presionar el botón de Afectar, siempre y cuando se cumpla con los requisitos para ello. Cada paso queda registrado en movimientos independientes, y es posible asignarle derechos a esos movimientos para que sólo usuarios autorizados puedan "avanzarlos". Cada movimiento registra al usuario que hizo el movimiento y cuando lo "avanzó", con una precisión de segundos. Además registra el movimiento "origen", facilitando seguir la secuencia para rastrear la operación y permite conocer quién, qué y cuándo realiza algún movimiento. El Sistema está montado en Microsoft SQL SERVER, uno de los manejadores de base de datos más utilizados en empresas a nivel mundial, y es reconocido como un manejador que tiene un gran soporte y tolerancia a fallas. Al estar Basado SQL permite obtener reportes y desarrollar procesos nuevos o modificar los actuales para requerimientos específicos. En el FIDE se implementó un mecanismo de Respaldos Diarios nocturnos, tanto en el servidor como en máquinas y discos duros externos para reducir el riesgo de pérdida de información. Para ello, se utilizan herramientas específicas de Microsoft, así como herramientas muy conocidas en la industria, que mejoran los tiempos de respaldo sí como el espacio usado. Adicionalmente, la UREP mantiene un mecanismo de información financiera en archivos Word y Excel para generar la información requerida por la Secretaria de la Función Pública y el Agente Financiero. Componente 2.- Incentivos para fomentar la Sustitución de Equipos de Refrigeración y Aire Acondicionado en el Sector Residencial El Sistema Integral de Atención del Programa de Sustitución de Equipos Electrodomésticos para el Ahorro de Energía Eléctrica (SIA-PSEE) fue desarrollado con el objetivo primordial de facilitar la atención al usuario del servicio público de energía eléctrica durante el proceso de otorgamiento de los apoyos establecidos en el marco del programa (PSEE) cuyos lineamientos de operación fueron establecidos por la Secretaria de Energía. Para cumplir el objetivo de sustituir equipos electrodomésticos el organismo operador (FIDE) se dio a la tarea de invitar a diversas tiendas comerciales y/o distribuidores de electrodomésticos a participar en el programa, estas tiendas son las encargadas de captar a los usuarios del servicio público de energía eléctrica e invitarlos a ser beneficiarios de un apoyo directo y/o financiamiento, siempre y cuando cumpla con los criterios de elegibilidad, para ello se implementó un sistema libre de plataforma que permita tanto a las tiendas, centros de acopio así como a las oficinas regionales su control y operación. El SIA-PSEE fue planteado con el objetivo de ayudar a la tienda participante a evaluar las condiciones de la solicitud de apoyo y determinar el rechazo o aceptación de dicha solicitud. Para esto, se requiere que la tienda participante proporcione los datos esenciales para el registro de la solicitud de apoyo, entre otros el equipo nuevo a adquirir y el equipo usado a retirar. Si los apoyos solicitados incluyen el financiamiento, el SIA-PSEE realizará una consulta al historial crediticio del usuario al Círculo de Crédito por medio de un Webservice publicado para tal efecto. Con esta consulta y los datos proporcionados, el SIA-PSEE determinar la aprobación o rechazo de la solicitud. En el caso que la solicitud sea aceptada, la tienda participante deberá entregar el equipo nuevo al solicitante y retirar el equipo usado para entregarlo al Centro de Acopio, registrando cada etapa del proceso en el SIA-PSEE. Descripción del Sistema: El SIA-PSEE está desarrollado sobre una aplicación WEB disponible a cualquier usuario con acceso a internet y un navegador web adecuado HTML+ con soporte de Javascript, en el siguiente diagrama se puede describir los componentes enlazados con las diferentes instancias: USt>~~I~ INTRANIFT Mi ~ . SICOM Lenguase de programación: El sistema se ha desarrollado primordialmente siguiendo el paradigma de la programación orientada a objetos (POO), aun cuando el lenguaje utilizado inicialmente (PHP 4) no implementa fielmente la totalidad de las características de un lenguaje orientado a objetos, permite al menos utilizar la gramática definida para la POO. Bases de datos Para el almacenamiento de la información se utiliza una base de datos relacional con soporte para transacciones con tecnología MySQL. La razón para utilizar una base de datos transaccional se encuentra en la búsqueda de consistencia en los datos y compatible con la plataforma desarrollada LINUX. Webservices En el intercambio de datos es requerido utilizar servicios web que interpreten los diferentes lenguajes de programación entre las plataformas del SIA, SAC, SICOM y Círculo de Crédito para ello se utilizan webservices con extensión XML. En la parte interna del FIDE, para el pago de proveedores y de control interno se utiliza un ERP (Enterprise Resource Plannig, Planeador de Recursos empresariales) de Intelisis, que integra todos los procesos internos del FIDE. El Sistema ERP de Intelisis, es un software administrativo inteligente que integra, coordina y automatiza todas las áreas y los procesos de negocio. A la vez, centraliza todo en una sola base de datos que provee información confiable, la cual puede ser consultada en línea y en tiempo real. Esto le permite reaccionar y planear ante los cambios para satisfacer las necesidades de sus clientes. Su arquitectura enfocada en procesos mediante tipos de movimientos, que permite el registro de procedimientos administrativos u operativos. Los cuales se van arrastrando de manera lógica, dentro de un flujo operacional predeterminado. Estos tipos de movimientos son rastreables por medio de un mecanismo (histórico de actividades), que logra identificar todos los flujos de operaciones que se realizan, los cuales pueden ser desde la generación de reportes y pólizas, hasta la creación de estados financieros. El ERP INTELISIS en el Fide se usa Finanzas, Logística y el de recursos humanos. En la parte de Logística se capturan las Cotizaciones que al autorizarse dan lugar a las Órdenes de Compra que una vez revisadas se avanzan y generan en el modulo de Finanzas Las Cuentas Por Pagar al proveedor además de incrementar la existencia en los diferentes almacenes de los artículos comprados.. Las Cuentas por pagar tienen que ser a su vez autorizadas para pasar al modulo de tesorería en donde se generan los cheques o transferencias electrónicas. Cada movimiento en tesorería mueve el saldo de las cuentas bancaria y además genera la póliza cheque en ese mismo instante por lo que los reportes financieros se pueden sacar el mismo día que se realiza el pago. Este es le flujo básico de compras. J~ Como Todo el ERP es un sistema integral prácticamente para avanzar de un movimiento a otro se tiene que presionar solo el botón de Afectar. Claro si se tienen los premisos necesarios para hacerlo. Cada paso queda registrado en movimientos independientes, y es posible asignarle derechos a esos movimientos a usuarios específicos para que solo ellos puedan "avanzarlos", cada movimiento registra que usuario hizo que movimiento y cuando lo "avanzo" con una precisión de segundos además registrar el movimiento "origen" haciendo fácil seguir la secuencia para rastrear la operación. Esto hace muy fácil rastrear quien hace que y cuando. • Punto de Venta Teso a plan 'kir d SServicios Cuentas por Cobrar Producción . • Campañas de Marketing Cuentas por Pagar Devoluciones Corisiones y Destajos a a * Cajas Registradoras Gastos - , ..- de n • Embarques Mantenimiento Vales . Activos Fijos Atención a clientes Contabilidad •Fiscal Conciliación Bancaria En el Site del Portal en Monterrey donde residen los servidores del SIA-PSEE se implementó un mecanismo de Respaldos nocturnos que guardan la información en servidores, en discos duros externos y en cintas de respaldo para reducir el riesgo de perdida de información. Esto tanto para la aplicación como para la Base de Datos. En el FIDE se tienen Herramientas específicas de Microsoft y además herramientas muy conocidas en la industria que mejoran los tiempos de respaldo así como el espacio usado, en las bases de datos (SQL BACKUP 6). Para el caso de la Categoría 1.- "Capitalización del Fondo de Garantía", la administración de los recursos (equivalente a 5'000,000 dólares) que serán transferidos al Fideicomiso 8013-9 "Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial" instituido en NAFIN para los créditos que impliquen cartera vencida dentro del Programa de Sustitución de Equipos Electrodomésticos para el Ahorro de Energía, se llevará a cabo conforme a los sistemas informáticos y financieros institucionales establecidos en NAFIN y particularmente en el Área de Fomento encargada de administrar el Fideicomiso de la referencia. (e) Fluao de Operaciones. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES FLUJO OPERATIVO: COMPONENTE 1.- LUZ SUSTENTABLE N° ENTIDAD ACTIVIDAD RESPONSABLE 1 H. CONGRESO DE LA Autoriza presupuesto UNION 2 SHCP/TESOFE Transfiere recursos presupuestales autorizados para SENER (Dirección General de Programación y Presupuesto- DGPP) 3 SENER (DGPP) Transfiere recursos al FTE por acuerdo del Secretario 4 FIDE Somete para aprobación del Comité Técnico del FTE Proyectos que podrían ser apoyados por el FTE* 5 FTE (Comité Técnico) Aprueba Proyectos y transferencia de recursos a los Beneficiarios/Ejecutores 6 FIDE Licita y adjudica el servicio integral para la adquisición, distribución y canje de focos incandescentes por lámparas fluorescentes compactas, incluyendo la disposición final de los focos sustituidos con el PROVEEDOR 7 PROVEEDOR ((iámparas Realiza entregas y emite evidencia al FIDE para fluorescentes compactas solicitar pago de servicios (LFC)) y SERVICIOS ADICIONALES 8 FIDE 1.- Revisa el proceso y verifica canjes y destrucciones 2.- Envía información a SENER para solicitar el pago correspondiente al Secretario Técnico del FTE (Dirección General de Promoción de Inversiones), 3.- Solicita recursos para el pago de apoyos (proveedores de bienes y servicios al FTE) 9 SENER (DGEEIT) Envía al FTE (Secretario Técnico) la información recibida por FIDE y la solicitud de recursos revisada para ejecutar la transferencia de los recursos 10 FTE (Secretario Técnico) Envía a la Fiduciaria la instrucción de transferencia de recursos con base en la solicitud recibida. 11 BANOBRAS (Fiduciaria Realiza la transferencia de recursos al FIDE FTE) 12 FIDE Realiza pago a los Proveedores tanto del servicio integral como de publicidad y difusión. En el caso de sus gastos operativos, los recursos no son transferidos. Adicionalmente al punto anterior será responsable de: 1) Operar y Administrar la operación del Proyecto: a) llevar a cabo los procesos de adquisición de bienes (lámparas fluorescentes compactas (LFC)) y servicios conexos) y contratación de servicios de consultoría (de ser el caso) conforme a la normatividad aplicable por el BIRF descrita en el Capítulo V del presente Manual Operativo del Proyecto, b) cumplir con las disposiciones que en materia de Gestión Administrativa y Financiera que dicte el BIRF y que se describe en el Capítulo VI del Manual Operativo del Proyecto. 2) Mantener documentación comprobatoria del gasto para una revisión expost por parte del Banco, SENER/UREP, NAFIN (A.F) y para la Auditoria Anual del Proyecto 3) Llevar a cabo reporteo y seguimiento de la operación. 13 FIDE Presentará a la SENER (DGEEIT y esta a su vez a la DGS en donde se encuentra ubicada la SENER/UREP) la información necesaria para: 1) Gestionar a través de NAFIN (A.F.) las correspondientes No Objeciones del BIRF a los procesos de adquisición de bienes y contratación de servicios de consultoría (de ser el caso) y; 2) Documentación comprobatoria del ejercicio del recurso presupuestal para trámite de los desembolsos correspondientes, 3) Envió de Informes y Estados Financieros para su consolidación y posterior envió para autorización del BIRF 14 SENER () Enviará al Secretario Técnico del Fondo y a la SENER/UREP (Unidad Responsable Ejecutora del Proyecto) información presentada por el FIDE 15 SENER/UREP 1.- Coordina, consolida y envía información a NAFIN (A.F.) para: la gestión de "No Objeción" de procesos de adquisición de bienes y contratación de servicios de consultoría (de ser el caso) en apego a las disposiciones establecidas en el Capítulo V del presente Manual Operativo del Proyecto.- Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios de Consultoría 2.- Da seguimiento a las disposiciones establecidas en el Capítulo VI del Manual Operativo del Proyecto.- Gestión Administrativa y Financiera (Desembolsos, Presentación de Estados Financieros, Informes, Auditoria, etc). 16 NAFIN (A.F.) Gestiona ante el BIRF: 1) No Objeciones que correspondan en materia de Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios de Consultoría que se describen en el Capítulo V del presente Manual Operativo del Proyecto Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios de Consultoría, así como la autorización de los trámites correspondientes a la Gestión Administrativa y Financiera (Informes (1FR's), Estados Financieros, etc) y que se describen en el Capítulo VI del Manual Operativo del Proyecto; Adicionalmente: Tramita el desembolso correspondiente ante el BIRF 17 BIRF Realiza desembolsos del Préstamo 18 NAFIN (A.F.) Realiza los enteros correspondientes a la TESOFE Del resultado de estas gestiones informa a la SENER/UREP 19 SENER (DGPP) Identifica en la TESOFE los enteros correspondientes _ a los desembolsos del Préstamo. Adicionalmente, el Flujo Operativo se regirá conforme a las disposiciones establecidas en los siguientes documentos: Lineamientos para la operación del Proyecto de Sustitución de Focos Incandescentes por Lámparas Fluorescentes Compactas (LFC) (Luz Sustentable)" DESCRIPCION DE ACTIVIDADES FLUJO OPERATIVO: COMPONENTE 2 ELECTRODOMESTICOS N° ENTIDAD ACTIVIDAD RESPONSABLE 1 H. CONGRESO DE LA Autoriza presupuesto UNION 2 SHCP/TESOFE Transfiere recursos presupuestales autorizados para el Programa a la SENER 3 SENER (DGPP) Transfiere recursos al FTE por acuerdo del Secretario 4 SENER Somete para aprobación del Comité del FTE los recursos requeridos para el financiamiento del Programa de Sustitución de Equipos en el marco de los lineamientos establecidos en el Manual Operativo del PSE (Componente 2) 5 FTE (Comité Técnico) Aprueba y firma Convenio de Asignación de Recursos con BANOBRAS (Conforme a Reglas de Operación del FTE y en el marco del Manual Operativo del PSE (Componente 2) 6 SENER Mediante Oficio informa a CFE las transferencias que se realizarán por parte del fiduciario de los fondos asignados para apoyos directos. Solicita que los rendimientos de dichos fondos sean reintegrados mensualmente al fiduciario. Asimismo, a través de éste transfiere fondos a NAFIN (Fomento) para el Fondo de Garantía. 7 FTE (Secretario Técnico) Instruye a la Fiduciaria sobre la transferencia de los recursos acordados por el Comité Técnico al Beneficiario/Ejecutor - CFE-NAFIN (Fomento) 8 BANOBRAS (Fiduciaria Realiza transferencia de recursos aprobados a la CFE FTE) y a NAFIN (Fomento) de forma periódica. 9 FIDE Solicita a CFE y NAFIN (Fomento) los recursos autorizados para el Programa (Apoyo Directo y Fondo de Garantía para el Financiamiento respectivamente) 10 CFE A solicitud del FIDE, realiza transferencia de recursos mediante Convenio celebrado con FIDE durante la vida del Programa. Durante el tiempo que mantiene los recursos, los conserva en una cuenta bancaria tradicional, no realiza inversiones en instrumentos de riesgo. Los rendimientos de la cuenta los deposita mensualmente en la cuenta bancaria del FTE, únicamente mantiene el principal. 11 NAFIN (Fomento) A solicitud del FIDE asigna y transfiere recursos para el financiamiento de Programa disponiendo de las líneas de crédito aperturadas con el BIRF (250.0 mdd), KFW (25.0 millones de euros), CTF (50.0 mdd), GEF (5.0 mdd.- Fondo de Garantía) y de acuerdo con el Convenio celebrado con FIDE durante la vida del Programa (**Descripción, Establecimiento y Operación Fondo de Garantía) 12 FIDE Con los recursos transferidos por NAFIN (Crédito) y CFE, realiza transferencia a TIENDAS (transferencia electrónica banco comercial) como Apoyo de Financiamiento y Apoyo Directo respectivamente, una vez que se compruebe la entrega, y correcta disposición, al centro de acopio correspondiente, así como la recepción del equipo por parte de los CLIENTES y que se encuentren en poder de sus Oficinas Regionales la documentación siguiente: Contrato firmado, Pagarés firmados, Carta de Conformidad de recepción de equipo, y Factura Endosada 13 FIDE Adicionalmente al punto anterior será responsable de: 1) Operar y Administrar la operación: a) llevar a cabo los procesos de adquisición de bienes (equipos) conforme a la normatividad aplicable por el BIRF descrita en el Capítulo V del Manual Operativo del Proyecto Adquisición de Bienes y Contratación de Servicios de Consultoría, b) cumplir con las disposiciones que en materia de Gestión Administrativa y Financiera que dicte el BIRF y que se describe en el Capítulo VI del Manual Operativo del Proyecto. 2) Mantener documentación comprobatoria del gasto para una revisión expost post por parte del Banco, SENER/UREP, NAFIN (A.F.) y para la Auditoria Anual del Proyecto 3) Llevar a cabo reporteo y seguimiento de la operación. 14 FIDE Presentará a la SENER (DGGCTEE) la información necesaria para que, por conducto de la DGS donde se encuentra ubicada SENER/UREP, se gestione a su vez a través de NAFIN (A.F.): 1) Documentación comprobatoria del ejercicio del recurso presupuestal para trámite de los desembolsos correspondientes (recursos BIRF Componente 2a) 2) Trámite de comprobación y solicitud de anticipos: recursos GEF, Componente 3. Fondo de Garantía ) Remisión de Informes y Estados Financieros para su consolidación y posterior envió para autorización del BIRF 15 SENER (DGGCTEE) Enviará a SENER/UREP información presentada por FIDE (esta información incluirá la correspondiente a NAFIN (Crédito) respecto a la utilización del Fondo de Garantía) 16 SENER/UREP 1- Coordina y consolida y envía información a NAFIN (A.F.) para la gestión de los Desembolsos (recursos BIRF Componente 2L) y recursos GEF, Componente 3. Fondo de Garantía) ante el BIRF 2.- Da seguimiento a las disposiciones establecidas en el Capítulo V! del Manual Operativo del Proyecto.- Gestión Administrativa y Financiera. 17 NAFIN (A.F.) Gestiona ante el BIRF : 1) Autorización de los trámites correspondientes a la Gestión Administrativa y Financiera (Informes (IFR's), Estados Financieros, etc) y que se describen en el Capítulo VI del presente Manual Operativo del Proyecto; Adicionalmente: Tramita ante el BIRF los Desembolsos (recursos BIRF Componente 2a), (recursos CTF, Componente 2b, recursos GEF, Componente 3.-Fondo de Garantía) 18 BIRF Realiza desembolsos del Préstamo 19 NAFIN (A.F.) Realiza los enteros correspondientes a la TESOFE (recursos BIRF Componente 21) Del resultado de estas gestiones informa a la SENER/UREP 20 SENER (DGPP) Identifica en la TESOFE los enteros correspondientes a los desembolsos y anticipos del Préstamo. El Flujo Operativo se regirá conforme a las disposiciones establecidas en el siguiente documento: • Manual Operativo del Programa de Sustitución de Equipos Electrodomésticos para el Ahorro de Energía NOTA.- La referencia SENER/UREP, se refiere a la Unidad Responsable Ejecutora del Proyecto dependiente de la Dirección General de Sustentabilidad. Flujo específico para la consolidación de información para el desembolso. La SENER a través de la DGS/UREP actúa como Organismo Ejecutor de la Donación con la intervención de la Dirección General de Generación, Conducción y Transformación de Energía Eléctrica (DGGCTEE) como área Técnica Responsable del Componente 2 y 2b con la participación del Area de Fomento de NAFIN encargada del Fideicomiso de Contragarantía y Financiamiento Empresarial "Fideicomiso 8013-9 Componente 1 1 .- El FIDE realiza los pagos al proveedor de los focos, y mantiene las facturas originales como comprobación del gasto 2.- El FIDE envía a la DGEEIT copia de las facturas (comprobante de gasto) 3.- La DGEEIT entrega a la DGS/UREP las copias de las facturas (comprobante de gasto) 4.- La DGS/UREP con base en los formatos para desembolso acordados con el BIRF (carta de desembolso) y en su caso con el Agente Financiero gestiona el desembolso correspondiente ante la Subdirección de Operaciones del Agente Financiero tomando en cuenta las categorías de inversión establecidas en el Contrato de Préstamo que para el caso del Componente 1 los gastos generados son desembolsados con cargo a la Categoría 1.- CFL's bajo la parte 1 de Proyecto. 5.- El Agente Financiero gestiona ante el BIRF el desembolso de los recursos del Préstamo y realiza el entero correspondiente a la TESOFE. Componente 2 1.- El FIDE realiza las transferencias de recursos a las tiendas participantes en el Programa de Sustitución de Electrodomésticos, manteniendo estados de cuenta bancarios originales (como comprobantes de gasto aprobados por el BIRF) en los que se reflejan dichos movimientos. Cabe señalar que en acuerdo con el BIRF, se tomaron en cuenta como comprobantes de gastos los estados de cuenta bancarios señalados haciendo las veces de los Vouchers considerados originalmente. 2.- El FIDE envía a la DGGCTEE copia de los estados de cuenta bancarios (comprobante de gasto) 3.- La DGGCTEE entrega a la DGS/UREP copia de los estados de cuenta bancarios (comprobante de gasto) 4.- La DGS/UREP con base en los formatos para desembolso acordados con el BIRF (carta de desembolso) y en su caso con el Agente Financiero gestiona el desembolso correspondiente ante la Subdirección de Operaciones del Agente Financiero tomando en cuenta las categorías de inversión establecidas en el Contrato de Préstamo que para el caso del Componente 2 los gastos generados son desembolsados con cargo a la Categoría 2.- Vouchers bajo la parte 2 a i del Proyecto. Para procesar el desembolso y en acuerdo con el BIRF y el Agente Financiero, se solicita al FIDE que mediante oficio dirigido a la SENER, certifique que los montos referidos en el concepto "Cargo por cargo interbancario" de los estados de cuenta referidos corresponden a las transferencias realizadas a las tiendas participantes en el Proyecto que serán financiados con recursos del Préstamo 7996-MX (como gastos elegibles del Proyecto) y corresponden a la compra de electrodomésticos por parte de beneficiarios elegibles. 5.- El Agente Financiero gestiona ante el BIRF el desembolso de los recursos del Préstamo y realiza el entero correspondiente a la TESOFE. Componente 2(b) 1.- La SENER (DGGCTEE) solicita al Área de Fomento de NAFIN envíe Estados de Cuenta del Fideicomiso de Contragarantía y Financiamiento Empresarial "Fideicomiso 8013-9 con fecha de corte al 30 de septiembre del 2012" No. de Contratos 1064046 y 1064047, correspondiente, uno a la proporción 89.4995%, y otro a la proporción 10.5005% en los cuales se reflejan las aportaciones del Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de Energía desde el 23 de marzo del 2009 y hasta el 30 de septiembre del 2012, con lo cual se compruebe el requerimiento del Banco de tener disponibilidad en dicho Fideicomiso del equivalente a los 5'000,000.00 de dólares. 2.- La SENER (DGGCTEE) solicita al Área de Fomento de NAFIN la apertura de cuentas separadas en el Fideicomiso 8013-9, en la cual se estaría realizando el depósito por el equivalente en moneda nacional de los 5'000,000.00 de dólares desembolsados por el BIRF, enterados a la TESOFE y ministrados por ésta a la SENER con el propósito de segregar dichos recursos de otras aportaciones en el FTE. 3.- Con la documentación proporcionada por la DGGCTEE, la DGS/UREP con base en los formatos para desembolso acordados con el BIRF (carta de desembolso) y en su caso con el Agente Financiero gestiona el desembolso correspondiente ante la Subdirección de Operaciones del Agente Financiero tomando en cuenta las categorías de inversión establecidas en el Contrato de Préstamo que para el caso del Componente 2b los gastos generados son desembolsados con cargo a la Categoría 1.- Capitalización del Fondo de Garantía. Componente 3.- 1.- La SENER/UREP recabará del área técnica responsable la información comprobatoria del gasto que se realice en los procesos de contratación de bienes y servicios. 2.- La se SENER/UREP integrará el certificado de gastos correspondiente para tramitar la solicitud de desembolso ante el Agente Financiero incorporando información comprobatoria del gasto. 3.- El Agente Financiero revisa la información y procede, en su caso, a solicitar el desembolso al BIRF con cargo al Donativo (Categoría 2.- Servicios de Consultoría y Capacitación para el Componente 3 del Proyecto y Categoría 3.- Bienes para el Componente 3 del Proyecto) 4.- Una vez desembolsados los recursos por el BIRF, el Agente Financiero realiza el entero correspondiente a la TESOFE. 5.- La SENER recupera los recursos de la TESOFE y los reintegra al FTE. (f) Componentes y categorías de inversión asignadas. De acuerdo al Anexo 2, Sección II, IV, 4 del Convenio de Donación a continuación se muestra el Cuadro de Categorías Modificado bajo los cuales se regirán los desembolsos del proyectó: Tabla de Asignación de Ingresos ($ millones de dólares) Categoría Monto Porcentaje de financiamiento 1.- Capitalización al Fondo de 5,000,000.00 100 Garantía 2.- Servicios de Consultoría y 2,103,600.00 100 capacitación bajo la Parte 3 del Proyecto 3.- Bienes bajo la Parte 3 del 15,000.00 100 Proyecto TOTAL 7,118,600.00 Componente 1.- Sustitución de Focos Incandescentes por Lámparas Fluorescentes Compactas (LFC) en el Sector Residencial. (Costo total estimado: 70 millones de dólares (mdd) de los Estados Unidos de América que serán dispuestos del préstamo del BIRF). Este componente financia el reemplazo de 45.8 millones de lámparas incandescentes (lBs) por lámparas fluorescentes (CFL) en hogares de zonas urbanas y rurales durante un período de 2 años, conforme al Programa ¡ Nacional para el Aprovechamiento Sustentable de la Energía (PRONASE), como por el Programa Especial de Cambio Climático (PECC), como parte de la estrategia del Gobierno de México sobre la eficiencia energética. El programa de sustitución implica la compra y la distribución de las LFC nuevas y la recopilación y eliminación adecuada de las lBs reemplazadas. La sustitución de las 45.8 millones de LFC apoyará los esfuerzos del Gobierno de México para lograr los objetivos mencionados en el Programa Especial para el Cambio Climático (PECC). La identificación de hogares beneficiarios se realizará con base a su consumo de electricidad y de acuerdo a la base de datos que al respecto cuenta la CFE. La SENER a través de la (DGEEIT) es responsable del diseño y la supervisión general del componente. La SENER trabajará conjuntamente con el FIDE que apruebe en su momento el Comité Técnico del FTE, el cual estará a cargo de la adquisición masiva de las LFC y servicios asociados, así como la supervisión y el control del componente. Los gastos ejercidos con cargo a este componente, serán desembolsados con cargo a la Categoría 1 CFL's bajo la parte 1 del proyecto. Componente 2.- Incentivos para fomentar la Sustitución de Equipos de Refrigeración y Aire Acondicionado en el Sector Residencial. (Costo total estimado: 678.32 millones de dólares (mdd) de los Estados Unidos de América que serán dispuestos de la siguiente forma: Préstamo del BIRF: 250.0 mdd, Fondo de Tecnología Limpia (CTF): 50.0 mdd; NAFIN 127 mdd; Consumidores 176.0 mdd. Lo anterior se complementaría por un fondo de garantía de 35.0 mdd de los cuales 30.0 mdd serían financiados por el Gobierno de México y 5.0 mdd por el GEF). Este componente operará con dos tipos de incentivos para la sustitución (incluida la recuperación y destrucción) de aproximadamente 1,8 millones de equipos de refrigeración viejos e ineficientes y de aire acondicionado durante un período menor a 3 años como parte del Programa de Sustitución recientemente lanzado por el Gobierno de México. Estos incentivos incluyen apoyos directos y créditos-blandos para los consumidores. Con los recursos del préstamo del BIRF se financiará el subcomponente de apoyos directos y con los recursos de los préstamos provenientes de la CTF, NAFIN apoyará el subcomponente de créditos blandos, como sigue: E Componente 2.a - Financiamiento (apoyos directos) para calificar a los consumidores de bajos ingresos (BIRF: 250.0 mdd). Provisión de apoyos directos como subsidios instantáneos a los consumidores de bajos ingresos para mejorar la capacidad de pago para la sustitución de equipos ineficientes con aparatos energéticamente eficientes. El importe de la subvención se fija de acuerdo con su consumo de electricidad. Los gastos ejercidos con cargo a este componente, serán desembolsados con cargo a la Categoría 2.- Vouchers bajo la parte 2 a i del Proyecto F Componente 2.a (ii) - Financiamiento de una línea de crédito para NAFIN (CTF 50 mdd). Prestación de créditos blandos a los consumidores para pagar la sustitución de equipos ineficientes con aparatos de mayor eficiencia energética. Un fondo de garantía de NAFIN avala los créditos para los consumidores. Como este componente implica el financiamiento de un crédito en condiciones preferenciales, se llevará a cabo una evaluación de crédito por parte de las tiendas participantes y el FIDE a través del circulo de crédito, para determinar los hogares elegibles para la adquisición de aparatos electrodomésticos de uso eficiente de energía. E Componente 2b.- Capitalización del Fondo de Garantía (GEF 5.0 mdd). Recursos destinados al Fondo de Garantía administrado por NAFIN (Fomento) para los créditos que impliquen cartera vencida. La población objetivo de este programa son los consumidores de energía eléctrica de las poblaciones de nivel de ingresos bajo-medio-alto de México, que actualmente tienen un refrigerador que tiene al menos 10 años de uso, o tiene una unidad de aire acondicionado, que al menos tiene 10 años de uso. La referencia para determinar si un consumidor es de un nivel de ingresos bajo-medio es su nivel de consumo de electricidad. La SENER a través de la DGGCTEE será la responsable del diseño y supervisión general del componente, contando con el apoyo de la Dirección General de Distribución y Abastecimiento de Energía Eléctrica y Recursos Nucleares, y mediante acuerdo con la CFE y el FIDE para su implementación, asimismo, contará con el apoyo y supervisión de NAFIN (Fomento) en relación con la operación del Fondo de Garantía. Como coordinador general, la SENER delega la responsabilidad al FIDE de garantizar la debida supervisión de las tiendas minoristas y garantizar que el manual de operaciones sea aplicado de manera apropiada. Este proceso de supervisión incluye llamadas telefónicas, visitas periódicas de chequeo y revisión de procesos. A través de sus oficinas regionales, el FIDE también es responsable de supervisar la destrucción adecuada de los equipos de acuerdo con el Manual de Procedimientos en Centros de Acopio y Destrucción y siguiendo los requisitos del Plan Ambiental para los centros de destrucción. 1.4.3.- Componente 3.- Asistencia Técnica y Fortalecimiento Institucional. (Costo total estimado: 5.32 mdd, de los cuales el Gobierno de México aportará 3.20 mdd y el GEF 2.12 mdd) Con estos recursos, se proporcionará a la SENER la capacidad y los conocimientos técnicos necesarios para alcanzar los objetivos de este proyecto, coherente con las nuevas responsabilidades que se especifican en la Ley para el Aprovechamiento Sustentable de la Energía. Con las acciones que se implementen en este componente se apoyarán las siguientes áreas: (i) garantizar la sostenibilidad del programa de sustitución de LFC de México, (ii) evaluación de impacto de importaciones de electrodomésticos ineficientes, (iii) energía complementaria, eficiencia en las intervenciones sobre la transmisión y distribución, (iv) vigilancia y las actividades de evaluación para los componentes del proyecto, (v) formación y creación de capacidad para organismos de ejecución y (vi) información y campañas de concientización relacionadas con el uso de las LFC y programas relacionados, (vii) oportunidades de desarrollo de programas del lado de la demanda, (viii) estudios sobre reducción de pérdidas. La SENER a través de la DGEEIT será responsable de la ejecución de todas las actividades financiadas con cargo a este componente (g) Otros. La DGS es el Área responsable con la asistencia de la UREP de la administración del Proyecto ante las instancias oficiales BIRF, SHCP, NAFIN, SFP. (h) Importancia que tienen los Recursos Asignados al Proyecto con relación a los recursos asignados al ente público v/o a los recursos asignados al área eiecutora De acuerdo a información proporcionada por la DGEEIT el monto autorizado por el FTE para el programa de Luz Sustentable (Componente 1) en el 2011 ascendió a $1,100,000,000.00 De acuerdo a información proporcionada por la DGGCTEE el monto de recursos transferidos y pagados a las Tiendas participantes del Programa de Sustitución de Electrodomésticos (Componente 2) ascendió a $2,974,574,424.97 para el 2011, recursos provenientes del FTE (1,295,000,000 pesos mediante acuerdos emitidos por el Comité del Fondo) y Fondo de Garantía NAFIN (1,679,574,424.97 pesos) Por lo tanto para la ejecución del proyecto en los Componentes 1 y 2, se asignaron en 2011 recursos por 4,074,574,424.97 pesos. Adicionalmente para la ejecución del Componente 3, específicamente para la contratación de servicios de consultoría en 2012, se autorizó una suficiencia presupuestal por parte del FTE de 257,229 pesos derivado del Acuerdo emitido por el Comité Técnico del Fondo en diciembre del 2011. Aclaración: Cabe señalar, que los recursos que se utilizan para la ejecución del Proyecto y que son desembolsados con cargo a la Donación, provienen como se indica en los dos primeros párrafos de recursos autorizados por el FTE en caso del Componente 1 y por el FTE y el Fondo de Garantía de NAFIN para el caso del Componente 2, para la ejecución del Componente 3 únicamente se utilizan recursos aprobados por el FTE en diciembre del 2011. En el caso de este Proyecto el ente Operador es el Fideicomiso para el Ahorro de Energía (FIDE). A continuación se describen los sistemas de información utilizados por dicho Fideicomiso por Componente: Componente 1.- Sustitución de Focos Incandescentes por Lámparas Fluorescentes Compactas (LFC) en el Sector Residencial. A continuación se describe, en forma general, la operación del programa de Luz Sustentable y los controles y seguimientos en cada etapa. Mediante este Sistema se administra la sustitución gradual de 22.9 millones de focos incandescentes por LFCA, a usuarios de todas las tarifas residenciales, excepto DAC en la Primera fase del Proyecto. Se verifica en línea si el usuario es sujeto de acceso al programa y en caso de serlo, se registra el canje, el acopio, inhabilitación y destrucción de los focos; además se generan los documentos para proceder a la facturación y pago del proveedor. Descripción detallada de la operación del sistema: Modulo Offline Este módulo se desarrolló con la finalidad de contar con una herramienta alternativa, que permitiera a los operadores de los Puntos de Canje poder realizar sustituciones, en el momento en que se interrumpiera la conexión a internet, permitiendo suministrar continuamente el beneficio. • De qué manera los sistemas contables establecidos en la entidad incorporan las operaciones generadas en los Proyectos, y la interrelación y/o revelación en los estados financieros básicos de la entidad y los del Proyecto. El FIDE tiene un Sistema Modular e Integral de Informática (ERP Intelisis), en el cual, desde el momento en que cualquier módulo (Cuentas por Cobrar, Nómina, Compras, Tesorería, etc.) pretende realizar una operación, al momento de registrarla, tienen que requisitar campos obligatorios, estando entre ellos, el nombre del Proyecto al que deberá afectarse la operación y automáticamente se genera la póliza contable. El área de Contabilidad revisa físicamente la documentación comprobatoria y la avala, procediendo, en su caso, a "liberar" dicha póliza y se autoriza la afectación al módulo de Contabilidad. En el caso específico de las operaciones con Philips, en la Balanza de Comprobación se tienen subcuentas contables particulares que permiten su inmediata identificación como lo muestran los auxiliares contables que se envían por separado. Componente 2.- Incentivos para fomentar la Sustitución de Equipos de Refrigeración y Aire Acondicionado en el Sector Residencial. El sistema está divido en dos apartados o funcionalidades principales. El primero es el relativo al control y autentificación de usuarios. El segundo está relacionado a la operación del programa mismo. En primera instancia se describirá el apartado relacionado al control de usuarios. El sistema permite esencialmente dos perfiles de usuarios que definen que operaciones pueden realizar: el usuario distribuidor/tienda participante y el usuario ASI/FIDE. El primero es el perfil asignado a la tienda participante para el registro de solicitudes y para el seguimiento al proceso de liberación de los apoyos otorgados. El segundo perfil es asignado a las representaciones del organismo operador para el seguimiento y la liberación de las solicitudes de apoyo. Cada perfil de usuario define operaciones y privilegios diferentes al usuario, de tal forma que un usuario con un perfil determinado no podrá acceder a una página o pantalla que no ha sido autorizada para su perfil. Además de los perfiles mencionados el sistema incluye el perfil de Unidad Coordinadora y SENER, ambos perfiles fueron creados esencialmente para la explotación de reportes sobre la operación del programa. Además del perfil de usuario, el sistema permite definir el rol del usuario en el sistema. Básicamente el rol de usuario permite definir las actividades que puede realizar el usuario dentro del sistema, es decir, define las opciones del menú a las cuales el usuario tendrá acceso. De esta forma, el rol del usuario define de todas las opciones disponibles para el perfil de usuario un grupo de tareas específicas para el usuario. Con este propósito, el sistema incluye un menú dinámico con registro en base de datos, el cual es utilizado para definir cada rol disponible. Algunos ejemplos de un rol de usuario para el distribuidor son: Administrador de SIA, Atención a Clientes, Propietario, Gerente General, etc. Como último apartado en el control de usuarios, el sistema requiere la definición del nivel jerárquico del usuario. Este nivel permite definir el alcance en la información que el usuario tendrá disponible. Los niveles disponibles son: nacional, regional, coordinación y distribuidor. De esta forma, un usuario de nivel nacional podrá ver toda la información y operaciones disponibles en el país. Un usuario regional podrá ver toda la información pertinente a su regional. Un usuario de nivel coordinación podrá ver únicamente la información asociada a su coordinación/zona. Un usuario distribuidor podrá ver únicamente la información asociada a su tienda. En todos los casos, el tipo de información y operaciones disponibles estará restringido al rol del usuario y a la definición de usuario, la cual especifica el distribuidor ó coordinación que le corresponde. En lo referente a la bitácora de errores, el sistema utiliza una serie de clases que permiten registrar en archivos planos la información de los errores encontrados durante la ejecución del código en cualquier parte del sistema. Estas clases son utilizadas en diversos niveles de la aplicación, tanto en la capa de datos como en la capa de presentación. Cuando el error se presenta en la capa de presentación, se muestra ante el usuario un código único de error, el cual es calculado en base a la fecha y hora en la cual se presenta el evento. Este código es utilizado para localizar el evento en la bitácora, lo cual permite dar seguimiento a un error ó fallo en el sistema. Como ejemplo de la operación del sistema se describe un caso de uso general del SIA-PSEE usPiloto) Centro de ACOp.o SIO (CRE Así 1 /IDE En la figura se muestra un caso de uso general del sistema, indicando de forma muy general, el proceso completo de liberación de una solicitud de apoyos y los participantes del proceso. Este proceso ha definido de forma muy general los módulos del sistema, intentando emular el proceso de una solicitud en el sistema mismo. Para el caso del Componente 2 (b) del Proyecto, la administración de los recursos depositados en el Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial de NAFIN para los créditos que presenten cartera vencida dentro del Programa de Sustitución de Equipos Electrodomésticos para el Ahorro de Energía, se llevará a cabo conforme a los sistemas informáticos y financieros establecidos en dicha Institución. 1 Reportes Ejecutivos Los reportes ejecutivos como lo menciona su nombre son utilizados por personal Ejecutivo, es decir, no es personal operativo, con este módulo se pueden obtener los reportes que indica el manual operativo proporcionado por SENER. Todos los reportes se pueden obtener por subprograma (Aires Acondicionados, Refrigeradores), por Regional, por coordinación y por rango de fechas, el rango de fechas a utilizar es en relación a las fechas de liberación, por lo tanto, todos los reportes se obtienen de solicitudes ya liberadas. Los reportes ejecutivos que se obtienen son: • Subprogramas o Entregados & Adquiridos o Retirados o Entregados o Antigüedad declarada por el usuario o Antigüedad por el Centro de Acopio o Montos • Operación del Programa o Monto Ejercido por Costo o Rechazadas • Beneficiarios o Relación de Beneficiarios • Estadísticas o Solicitudes por estatus o Región o Coordinación. E Bo 4ri 'Reina Amada Velázquez Montes Efraín Villanueva Arcos Directora General Eficiencia Energética e Director General de Sustentabilidad Innovación Tecnológica Elaboró Vo.Bo Eduardo García Dagio ..Gumersindo Cue Aguilar Coordinador de Administración, Director de Operación Eléctrica Adquisiciones y Finanzas del Proyecto NOTA 2 PRINCIPALES POLÍTICAS CONTABLES (a) Bases de preparación de la información. Breve descripción de: El ejercicio de los recursos de la Donación TF-98465 reportado en relación al periodo enero- diciembre del 2012 incluye lo siguiente: a) Categoría 1.- Se realizó una solicitud de desembolso destinada a la capitalización del Fondo de Garantía Empresarial en NAFIN establecida en el Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial de NAFIN. Como parte del control interno, para la gestión de desembolso con el Agente Financiero en cumplimiento a la normatividad del BIRF, la UREP mantuvo copia de los de los Estados de Cuenta del Fideicomiso de Contragarantía y Financiamiento Empresarial "Fideicomiso 8013- 9 con fecha de corte al 30 de septiembre del 2012" No. de Contratos 1064046 y 1064047, correspondiente, uno a la proporción 89.4995%, y otro a la proporción 10.5005% en los cuales se reflejan las aportaciones del Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de Energía desde el 23 de marzo del 2009 y hasta el 30 de septiembre del 2012, con lo que se comprobo el requerimiento del Banco de tener disponibilidad en dicho Fideicomiso del equivalente a los 5'000,000.00 de dólares. La gestión de desembolso se realizó en diciembre del 2012 con base a: 1) la documentación comprobatoria ya señala así como a la comprobación de la apertura de la Cuenta Separada en el Fideicomiso 8013-9 emitido por al Area de Fomento de NAFIN (correo electrónico de fecha 6 de noviembre del 2012 dirigido por el área de Fomento de NAFIN a la SENER), en la cual se estaría realizando el depósito por el equivalente en moneda nacional de los 5'000,000.00 de dólares desembolsados por el BIRF, enterados a la TESOFE y ministrados por ésta a la SENER con el propósito de segregar dichos recursos de otras aportaciones en el FTE, a continuación se describen el nombre y números de los contratos aperturados: • Programa de Sustitución de Equipos Electrodomésticos para el Ahorro de Energía - Banco Mundial - Fondo Junior: Numero de contrato 1064624 • Programa de Sustitución de Equipos Electrodomésticos para el Ahorro de Energía - Banco Mundial - Fondo Senior: Número de contrato 1064625 • Para el desembolso, la UREP realizó una solicitud al Agente Financiero, a la cual se anexó certificado de gastos con copia de documentación comprobatoria. La solicitud de desembolso N° 1 fue aplicada con fecha valor 13 de diciembre del 2012 con cargo a la Categoría 1 de la Donación por un monto de 5,000,000 de dólares. • Después de la revisión de esta solicitud, el agente financiero emitió una notificación sobre la gestión de los desembolsos ante el Banco Mundial mediante oficio ICL-763-2012 de fecha 13 de diciembre del 2012. ) b) Categoría 2- 7 pagos realizados al consultor contratado para prestar los Servicios de Ejecutivo de Proyecto de Eficiencia Energética. • Como parte del control interno, para cada gestión de desembolso con el Agente Financiero en cumplimiento a la normatividad del BIRF, la UREP mantuvo copia de los recibos de honorarios y solicitudes de pago correspondientes al servicio de consultoría ' de la referencia. La gestión de desembolso se realizará en el 1 er trimestre del 2013 con base a: 1) la documentación comprobatoria de los 7 pagos realizados al consultor. • Con cada desembolso, la UREP realizará una solicitud al Agente Financiero, a la cual anexará certificado de gastos con copia de documentación comprobatoria. En el ler trimestre del 2013 reportado, con cargo a la Categoría 2 se gestionará la solicitud de de desembolso N° 2 Después de la revisión de esta solicitud, el agente financiero emitirá una notificación sobre la gestión de los desembolsos ante el Banco Mundial. c) Categoría 3.- Durante 2012 no se registraron gastos con cargo a esta categoría. La UREP llevó a cabo un control en Excel sobre el desembolso generado pero también implementará en 2013 el sistema financiero GnuCash para tal efecto. El tipo de cambio de conversión a moneda extranjera utilizado por el BIRF para los montos desembolsados es el del mercado a la fecha valor del desembolso. Como compromisos normativos de gestión financiera de acuerdo a lo establecido en el Capítulo V.3.1.- Información Básica Financiera Presupuestal Trimestral, numeral 34 de las Guías de Gestión Financiera de los Proyectos financiados por OFIS, es necesario entregar los siguientes informes a la Secretaría de la Función Pública (Dirección General de Auditorias Externas) y al Agente Financiero: a) Trimestralmente: " Informe financiero trimestral. o Informe de Operaciones. o Ficha Técnica Ejercicio 2012: Se anexa matriz de compromisos de gestión financiera: N° Compromiso Responsable Fecha de Estatus Observaciones Compromiso 1 Entrega Informe SENER Primer día Cumplido ler trimestre.-Se informó a Financiero ler hábil posterior NAFIN y a la SFP que no Trimestre 2012. al 15 de Abril se generaron desembolsos 2012. 4to. y no se presentaría dicha Trimestre. información) 2 Entrega Informe SENER Primer día Cumplido 2do trimestre.- Cumplido Financiero 2do, hábil posterior Trimestre 2012. al 15 de julio 2012. 3 Entrega Informe SENER Primer día Cumplido 3er trimestre.- Cumplido Financiero 3er, hábil posterior Trimestre 2012. al 15 de octubre del 2012. 4 Entrega Informe SENER Primer día Cumplido 4to. Trimestre .- Cumplido Financiero 4to. hábil del mes Trimestre 2012. de febrero 2013. 5 Entrega del Informe de SENER Primer día Cumplido 1er trimestre.-Se informó a Operaciones del ler. hábil posterior NAFIN y a la SFP que no Trimestre de 2012. al 15 de Abril se generaron desembolsos 2012. y no se presentaría dicha información). 6 Entrega del Informe de SENER Primer día Cumplido 2do. trimestre.-Cumplido Operaciones del 2do. hábil posterior Trimestre de 2012. al 15 de julio 2012. 7 Entrega del Informe de SENER Primer día Cumplido 3er trimestre.-Cumplido Operaciones del 3er. hábil posterior Trimestre de 2012. al 15 de _ _octubre 2012. 8 Entrega del Informe de SENER Primer día Cumplido 4to. trimestre.-Cumplido Operaciones del 4to. hábil del mes Trimestre de 2012. de febrero. 2013. 9 Entrega de Ficha SENER Primer día Cumplido ler trimestre.-Se informó a Técnica ler. Trimestre hábil posterior NAFIN y a la SFP que no 2012. al 15 de Abril se generaron desembolsos 2012. y no se presentaría dicha información) 10 Entrega de Ficha Primer día 2do.trimestre.- Cumplido Técnica 2do. Trimestre SENER hábil posterior Cumplido 2012. al 15 de julio 2012. 11 Entrega de Ficha SENER Primer día Cumplido 3er. Trimestre.- Cumplido Técnica 3er. Trimestre hábil posterior 2012. al 15 de Octubre 2012. 12 Entrega de Ficha SENER Primer día Cumplido 4to. Trimestre.- Cumplido Técnica 4to. Trimestre hábil del mes 2012. de febrero 2013. 13 Entrega de FMR's SENER 60 días Cumplido Aprobado por el BIRF 13 correspondientes al posteriores al noviembre 2012 1er semestre 2012. finalizar el semestre. 14 Entrega de FMR's SENER 60 días Cumplido Se entregó con el Oficio correspondientes al posteriores al No. DGS/211/092/2013, y 2do semestre 2012. finalizar el con fecha 29 de abril de semestre. 2013, con el Oficio No. DGS/211/304/20113, se entregó considerando las áreas de oportunidad señaladas por NAFIN, está en proceso de aprobación por parte del BIRF. 14 Informe Financiero SENER N/A Cumplido Entregado al BIRF el 27 de Auditado 2011. julio del 2012. 15 Informe Financiero SENER N/A Cumplido Está en proceso de Auditado 2012. 1 elaboración por el OIC. La información señalada anteriormente, fue remitida tanto al Agente Financiero como a la SFP/DGAE conforme a los oficios circulares emitidos por dicha Secretaria. o. Bo Reina Amada Velázquez Montes Efraín Villanue VArcos Directora General Eficiencia Energética e Director General de Sustentabilidad Innovación Tecnológica Elaboró- Eduardo García Dagio ' Vo. Bo. Coordinador de Administración, Gumersindo Cue Aguilar Adquisiciones y Finanzas del Proyecto Director de Operación Eléctrica Nota 3a INTEGRACIÓN DEL SALDO DE LOS FONDOS DE LOS OFI's EN TRÁMITE DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No. TF-098465 CELEBRADO ENTRE EL BM Y SHCP (EXPRESADO EN MXN) MOVIMIENTOS DEL EJERCICIO SALDO MOVIMIENTOS SALDO COMPONENTE/CATIEGORA 2010 31 DE DICIEMBRE DEL EJERCICIO 31 DE DICIEMBRE (EJERCICIO DE 2011 2012 (ACTUAL) DEL 2012 ANTERIOR) 1.2.a Fondos del OFI ejercidos en el periodo auditado o anteriores, en trámite ante el Agente Financiero 1. Capitalización del Fondode Garantía 2. Servicios de Consultoria y Capacitación, Parte 3 del Proyecto . 3.- Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto -_- Total1.2.a - - - - - 1.2.a.1 Fondos del OFI reembolsados, que fueron ejercidos en periodos anteriores y estaban en trámite ante el Agente Financiero 1. Capitalización del Fondode Garantía 2. Servicios de Consultoría y Capacitación, Parte 3 del Proyecto . 3.- Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto - Total 1.2.a.1 - - - TOTAL DE FONDOS DEL OFI EN TRÁMITE ANTE EL AGENTE FINANCIERO¡ 1.2.b Fondos del OFI ejercidos en el período auditado o anteriores, pendientes de tramitar ante el Agente Financiero 1 Capitalización del Fondode Garantía - 2 Servicios de Consultoria y Capacitación, Parte - 257,229 257,229 3 del Proyecto , 3.- Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto - - Total 1.2.b - - - - - 257,229 257,229 1.2.b.1 Fondos del OFI reembolsados, que fueron ejercidos en períodos anteriores y estaban pendiente de tramitar ante el Agente Financiero 1. Capitalización del Fondode Garantía - 2. Servicios de Consultoría y Capacitación, Parte 3 del Proyecto. 3.- Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto - Total 1.2.b.1 - - - - - - TOTAL DE FONDOS EJERCIDOS PENDIENTE DE TRAMITAR ANTE EL AGENTE 257,229 257,229 FINANCIERO Total Fondos del OFI en Tramite al Cierre del Periodo (1.2.a m; s 1.2.) 1 Capitalización del Fondode Garantía 1 -- 2. Servicios de Consultoría y Capacitación, Parte - - - - 257,229 257,229 3 del Proyecto¡¡ 3 - Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto E-- - TOTAL DE FONDOS DEL OFI EN TRAMITE - - - - 257,229 257,229 Total Fondos ejercidos en periodos anteriores (en trámite) y reembolsados en el periodo auditado o anteriores (11.2.a.1 más 1.2.b.1) 1 Capitalización del Fondode Garantía - - - - - 2 Servicios de Consultoria y Capacitación, Parte 3 del Proyecto . 3.- Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto - - - TOTAL DE FONDOS REEMBOLSADOS POR EL OFII TOTAL DE MOVIMIENTOS DE FONDOS EN 257.229 TRAMITE SALDO TOTAL DE FONDOS EN TRAMrE- 257.229 Autorizado por- Vo.Bo.: Vo.Bo.: Elaborado por: EFRA N VILL E ARCO VELAZQUEZ M. RSINDO CUE A. EDUARDO GARCIA DAGIO DIRECTOR GE RA DE SUSTE DIRECTOR GENERAL DIRECTOR DE ÁREA COORDINADOR ADM. ADQ Y FINANZ Nota 3b INTEGRACIÓN DEL SALDO DE LOS FONDOS DE LOS OFI's EN TRÁMITE DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE OONACION No. TF-09465 CELEBRADO ENTRE EL BM Y SHCP (EXPRESADO EN USO) MOVIMIENTOS DEL EJERCICIO SALDO MOVIMIENTOS A LDO COMPONENTEICATEGORÍA 2010 ACUMULADO AL DEL EJERCICIO ACUMULADO AL (EJERCICIO 31 DE DICIEMBRE 201 (AC 31 DE DICIEMBRE 1 1 ANTERIOR) DE 2011 DEL 2012 1.2.a Fondos del OFI ejercidos en el periodo auditado o anteriores, en trámite ante el Agente Financiero 1 Capitalización del Fondode Garantía 1 2 Servicios de Consultoría y Capacitación, Parte 3 del Proyecto 3 - Bienes bajo la Parte 3 de¡ Proyecto - Total 1.2.a------ 1.2.A.1 Fondos del OFI ejercIdos en el periodo auditado o anteriores, en trámite ante el Agente Financiero y reembolsados en el periodo auditado o anteriores 1 Capitalización del Fondode Garantia 2 Servros de Consultorla y Capacitación. Parte 3 del Proyecto 3,- Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto Total 1.2.a.1 - - - - TOTAL DE FONDOS DEL OFI EN TRÁMITE ANTE EL AGENTE FINANCIERO - - - - - 1.2.b Fondos del OFI ejercidos en el período auditado o anteriores, pendientes de tramItar ante el Agente Financiero 1 Capitalzación del Fondode Garantia 2 Servicios de Consultaría y Capacitación, Parte 3 del Proyecto 19,772 19,772 3 - Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto Total1.2.b - - - : - 19772 19,772 1.2.b.1 Fondos del OFI reembolsados, que fueron ejercidos en períodos anteriores y estaban pendiente de tramitar ante el Agente Financiero 1 Capitalización del Fondode Garantía 2, Sem,cios de Consultaría y Capacitación, Parte 3 del Proyecte 3 - Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto Total 1.2.b.1 - -l- TOTAL DE FONDOS EJERCIDOS PENDIENTE DE TRAMITAR ANTE EL AGENTE FINANCIERO - - - - - 19,772 19,772 Total Fondos del OFI en Tramite al Cierre del Periodo (1.2.a ms.2.b) 1 Capitalzación del Fondode Garantia - - -- 2 Servicios de Consultoría y Capacitación, Parte 3 del Proyecto 3 - Bienes balo la Parte 3 de[ Proyecto - - - TOTAL DE FONDOS DEL OFI EN TRAMITE - . - - i 19,772 19,772 Total Fondos reembolsados en el periodo auditado o anteriores (1.2.a. más 1.2.b.1) que fueron ejercidos en períodos anteriores (en trámite) 1 Capitalzación de¡ Fondode Garantia -- -- 2 Servicios de Consultoría y Capacitación, Parte 3 de¡ Proyecto 3 - Bienes bajo la Parte 3 del Proyecto - - - TOTAL DE FONDOS REEMBOLSADOS POR EL OFI TOTAL DE MOVIMENTOS DE FONDOS EN 19.772 TRAMITE SALDO TOTAL DE ;ONDOS EN TRAMTE -19.1772 Nota: El tipo de cambio utilizado para la valuacion de la documenlacion en tramite es el tipo de cambio publicado por el diario oficial por 13. 0101 Autorizad po Vo.Bo.: Vo.Bo.: Elaborado por: EFRAÍN VI ANU A ARC RE VEL M _ RSINDO CUE A. EDUARDO GARCIA DIRECTOR NERL DE SUSTEI DIRECTOR GENERAL DIRECTOR DE ÁREA COORDINADOR ADM. ADQ Y FINANZ Nota 4 OTRAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACION Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012, FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No.TF-098465 (EXPRESADO EN MXN) Nota.. No aplica porque no existe presupuesto adicional autorizado para el ejercicio 2012. Nota 5a Conciliación del Anticipo*/Cuenta Designada Nota:Durante el proyecto no se relizó apertura de cuentas designadas durante el ejercicio 2012. Nota 5b CONCILIACION CON REGISTROS DEL OFI PARA EL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No. TF-098465 CELEBRADO ENTRE EL BMY SHCP (EXPRESADO EN USD) MONTO DESEMBOLSADO Y TOTAL EJECUTADO CON REFLEJADO EN LOS EN TRAMITE CON CARGO A TOTAL EJECUTADO CON CARGO A RECURSOS OFI DIFERENCIAS OFI COMPONENTEiCATEGORIA INFORMES DEL OFI (* RECURSOS DPI CARGO A RECURsOS DPI SEGÚN REGISTROS DEL AJUSTADO Vs. REGISTROS EJECUTORIAGENTE EJECUTOR (b) FINANCIERO (1) (2) (3) = 1+ 2 (4) (5) =(3) - (4) 1 Capitauación del FondodeGaranIa 5,000,000 5,000.000 5,000,000 2. Sercios de Consultona y Capaci1acin, Parte 19,772 19.772 19,772 3 de Proyecto 3.- Bienes bajo la Parte 3 de Proyecto - - - TOTAL 5,000 000 19,772 5019,772 5,019,772 Monto de Anticipo (a) Total Desembolsado OFI 5,000000 NOTA 11 CONTRAPARTIDA NACIONAL EN USD TOTAL PRESENTADO AL OFI PENDIENTE DE PRESENTAR TOTALEJECUTADO EQUIVALENTE CONTRAPARTDANACIONAL CONTRAPARTIDA NACIONAL NACIONAL, APORTE LOCAL Y OTROS SEGÚN EFA (1) (2) 3 - 1 (3) Monto Ejecutado 5,000,000 - 5,000.000 Por el Área Ejecutora Autorizado por: Vo. Bo.: Vo.Bo.: Elaborado por: EFRAÍN VILLAN A RCOS REC A VE AZQ M. RSIN ÍUE A\ EDUARDO GARCTA-MA5 DIRECTOR GENERAL SUSTE DIRECTO GENERAL CTO ARA- COORDINADOR ADM. ADQ Y FINANZ Por el Agente Financiero Vo.Bo.: Elaborado por. LIC CESAR CARRANZA NA LIC IMELDA VIRGEN BARAJA DIRECTOR DE ADMINIST CION CREDITICIA GERENTE DE DESEMBOLSOS Y SEGUIMIENTO FINANCIERO 1/ NOTA : Ver nota 11: En el ejercicio se tramitó y se desembolsó la cantidad de 5,0 .- Cinco millones dólares, los cuales por contrato estaban etiquetados para ser depositados en el Fondo de Garantía 8013-9, el recurso se desembolsó con fecha valor del 13 de diciembre 2012 y fue depositado en el fondo de transición, el cual por diversos problemas operativos de la SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantía, derivado de lo anterior al no haberse transferido dicho importe al Fideicomiso Fondo de Garantía 8013-9, conforme a las políticas del BIRF; este recurso no es considerado gasto ejercido o elegible, en tanto no se realice el traspaso de los recursos al Fondo de Garantía". Nota 6 RESUMEN DE GASTOS Y/O APLICACIONES DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No.TF-098465 (EXPRESADO EN MXN) MONTO COMENTARIOS CONCEPTO AL Y/O 31/12/2012 REFERENCIAS Concentrado de gastos y/o aplicaciones relativas a Corresponde al pago realizado de un servicio de consultoría adquisiciones, arrendamientos, servicio y obras 257,229 (Ejecutivo de Proyecto de Eficiencia Energética) en 2012 cuyo públicas del ejercicio 2012 monto se encuentra pendiente de desembolso. Concentrado de otros gastos y/o aplicaciones Corresponde a la contrapartida nacional por $64,150,000, así diferentes a las adquisiciones y obras, tales como 128,300,000 como al desembolso 1 por un monto de $64,150,000. becas, apoyos, etc. Desembolso y Transferencia a TESOFE (equivalente a 5.0 mdd) por parte del Agente Financiero correspondiente a la aportación del BIRF a la Total ejecutado según Presupuesto: 128,557,229 capitalización del Fondo de Garantía Empresarial en NAFIN recursos que serán transferidos por parte del FTE NOTA: "Ver nota 11: En el ejercicio se tramitó y se desembolsó la cantidad de 5,000,000.- cinco millones de dólares, los cuales por contrato estaban etiquetados para ser depositados en el Fondo de Garantía 8013-9, el recurso se desembolsó con fecha valor del 13 de diciembre 2012 y fue depositado en el fondo de transición, el cual por diversos problemas operativos de la SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantía, derivado de lo anterior al no haberse transferido dicho importe al Fideicomiso Fondo de Garantía 8013-9, conforme a las políticas del BIRF; este recurso no es considerado gasto ejercido o elegible, en tanto no se realice el traspaso de los recursos al Fondo de Garantía". Nota 6a CONCENTRADO DE CONTATOS y GA0 R000 ELACIONAOOS CO- AOUMICIONES, ARRENDMETOS SERVICIDS, Y D0RA PU..CA Y SEVICIOS R~EONADS REAL-ZADAS DEL DONACION NO TF-08406 (EXPREBADOEN M0.N) PROE SODESELCCIÓ c .N T A0 T 0 MONTO ERCIO E POREL EJECUTOR(I ----000-RON 00 CO0 TADO FONos FNANC0AD0S EN EL. EJERCCIO POR EL 00 FONDOS FISCALES Y0OTRO EN EL EJERC-CO 000001 00(00.0 l Nomtiredelproveedor de00O os 1007.02 NoPomoe Obras(sin 0s0r0Cntao/0.id ia0otrt ts e 0moe ToA 1 .oTL EECTDDB -os de SUlwa y CONTRTO PAR CGNSULT-RS CapaCtaCón Pafte3 del PE-EF3VC-sC1 5Cnid E-Pd. 2795 s. E-E 3V EE DEL-OO-MÑHERANDEZ IND1V-UALS EJECUTDO~ 160/!1 60621 1do1 312 72252729 272 257,2-272 PrayECm PERSONAS FIS~A REINA N ; : M.EUAROGARCIA DAGI DIREC=R G COORDNAOf AIl ~ NN Nota 6b CONCENTRADO DE OTROS GASTOS YIO APLICACIONES DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No.TF-09s485 (EXPRESADO EN MXN) CANTIDAD (unidades) MONTO EJERCIDO POR EL EJECUTOR CONCEPTO FECHA 11.b TOTAL COMENTARIOS CRGRODANEAICDSEPERTO en FEH F-1nddAOR --ddORDP TOTAL z.1 2.2 2,3 TOTAL RECURSOS RECURSOS Y/O PROGRAMADAS READAS .EENCIA bod-dr - MAl d RECU S P ede 2. 2OA O EJE. AID dMXN) REFERENCIAS perodo *eitado ~ amItA denl An D eLF.ut (MXN$TROSPERCDS(N) -dW dORI ~Wnd. de,1.I A.~b, «MXNS) .ln ~ODS Nóminas Subvenciones Acciones OSro: Transfeenca ceo,ndienteA a la aporacIón dO deR Ga mC~Ipr ni 1 1 - 64,150,000 64,150,000 64,150,000 64,150,000 128,300,000 FU o Zo G«,r1a Enm~saa en NAFIN recurso que serln trsidOS por pafte del FTE Total: 1 1 - 64,150,000 - 64,150,000 - 64,150,000 - 64,150,00 128,300,000 NOTA: "Ver nota 11: En el ejerciclo se tramitó y se desembolsó la cantidad de 5,000,000.- cinco millones de dólares, los cuales por contrato estaban etiquetados para ser depositados en el Fondo de Garantía 8013-9, el recurso se desembolsó con fecha valor del 3 de diciembre 2012 y fue depositado en el fondo de transición, el cual por diversos problemas operativos de la SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantía, derivado de lo anterior al no haberse transferido dicho importe al Fideicomiso Fondo de GarantiA 8013-9 conforme a las políticas del BIRF; este recurso no es considerado gasto ejercido o elegible, en tanto no se realice el traspaso de los recursos al Fondo de Garantía". Nota 7 112 Donaciones/Cooperaciones Técnicas ESTADO DE RECURSOS FINANCVEROS (RECURSOSO FISCALES PRESUPUESTALES Y DE OTRAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIÖN Y ELECTRODOMÈSTCOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No. TF-098465 (EXPRESADO EN MXN) P R EUPU PS P ESTO P R ESUP UESTO MODIFCIOES COMPROMETIDO EJERCIDO FON~0RNCDPOREEEI LOFI RECURSOS FSCALES Y OOS MEAROS DESCRIPIÖN 12 m_ EM A NIVEL DE Forado d(F I.t2r0d~ y Ftaridos del tFISUB.EELJ COMPONENTJCATEGOIA rl*radi naprdu0a.EE AUTOR ANAN RCE ODECADO 2 23 TD ALEt N f 1aO0h or2onTOTLOI(dgi Fndedeote Frdtra REUOSA EJERCL JEOD EDOE 1OFI ffikM R.0 ~OtUEFIMa4 Fondod2e0Fi dOFleier0dos 2 uu ocal ftende. FISCAL.ESY EN EL PERIODO Reen,bolso Fondor ralori0 sler0lomene erlelp6d0d 2)y0_(di2) (digl2*ly) t|lamismien0to 0TR00 directs cuent2deelgnad perodaud00ad, 0ud2tad, etrOd ånt pb d AH0RROS ECONO.AS b d =b+o- 1:h =++ 1 n n on,ttn+ poltt qr a -ö--~. aossni m~D R~m~D.fl PM e1 Mol de DomalmnCp T-cN dn1 ESTA ALC*OON DE REUMMII G9ENERÖ D'BM50J W 2," "2 I i I P-r lu~jejd al-s dw noås,a ETeALCACone DegtiE'TAPLCIO DREU )SGl'RDEMBLB L O" ' 6414 7, M 1l 2 7 9 2 7 6 4 . - 6_ 07,229 .r000 -.r O-rlä. s ,_1 • 10 0 6 257.229 27 2 64i20000 6.1001,000 _950.000 2 1 .J """.' DoAui-d.üc Vr.B.ca Vo. Elrabora.Ndor.m prreinoalrspescRglrdiolangoo:ag i'" PIR Sl gTABLAP E4R GENERAL GE DE AEC LDM AD Y F I 16 d.~ ~ ~ ~tid,di DE 5,0,0 0- ~Iib ~ d . då - - " -.b- i l P . "" 1 1 -. d fr1 r".o Sumal:__________ 0 4,407,229 64,10000 - - 257,229 257,229 64,407,229 0 4.407,2290 I t -- * * .2 -. . .If 1*20. do 00. E0t. o i 00.. . - _ _ . | _ LS 1 I _ _ _ __ _ _ _ _ _ _ _ _ Sumal,Ilyl1H - - - 128,55722 64,10,000 - 25722 25722 04.007.2290 64100,000 - 64,15000 128,557,229 Automado por: Vo Bo. Vo.Bo. Elaborado por EFRAJN VILLANUJE ' VE UEZ M. GU IN E A. EDUARDO GARCIA DAGIO DIRECTOR GENE ßS INTABILIDAD DIRECTOR GENERAL R DE AREA COORDINADOR ADIM. ADQ Y FINANZ NOtA. "Ve*0t110 En el jecico ramitó* ya se desmbolso la catdad de S,0,00 cinco millones do doiares, los cuales por contlro estaban etlquetados para set depositados en el Fondo de Garantía 03-, el recurso se desembolso con fecha2 valor del 1330 d dcembre 20120 yv fue depostaoe elfondo de transición, el cual por diverso problernas operativos de la S)0ENER no h sido transferdo al Ftondo deGa antia, dervado de 0o0*anteiral nO habe rse transfeido dlchoomporte al Fidecomiso Fondo0de Garata 8013-9, conoea las politicas del B1RF, este recurso no0es considerado gasto0ejer0do000elegble, en tatono0se realice el traspaso do los recursos al Fondo0de Garatía" Nota 7 212 Donaciones/Cooperaciones Técnicas ORCIOS DE AUTORIZACIÓN VIO APROBACIÓN DE SHCP Y/O DE OTRAS INSTANCIAS QUE HAYAN APORTADO RECURSOS AL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 RNANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No. TF.~90485 (EXPRESADO EN MXN) MXN OFICIOS Y/O DOCUMENTOS DE AUTORIZACIÓN SHCP MONTOS DEL OFCIO DE LA SHCP (O LA CABEZA DE SECTOR) (EN SU CASO ºMHQ DOCUMENTO OFICIAL DE AUTORIZACI1N) INTEGRADO POR DIGiTo DE LA FUENTE DE FNANCIAMIENTO APORTE LOCAL OTRAS FUENTES DE FNANCIAMIENTO AUTORIZADOS PARA LA DONACIÓNICOOPERACIÓN TÉCNICA TOTALES + 11 T T(PESOS) NEC. COIGETO ( CRÉDITO DIGITO 3 DiOITo 1 DITmCIE TREOPO PSS FECHA CONCEPTO D (CONTRAPARTE TOTAL (PRESUPUESTO (INGRESOS NSMUNAES ARoNrDO EXTERNO)_ NACIONAL) REGULAR) PROPIOS) O sISTMI_I_NA ONG. TOTALES: - - -1 - - - FUENTE DE RECURSOS QUE EN SU APUCACIÓN GENERARON DESEMBOLSOS PERO QUE NO CUENTAN CON OFICIOS DE AUTORIZACIÓN DE LA SHCP, Y NO ESTABAN PRESUPUESTADOS COmO RECURSOS DE CRÉDITO EXTERNO UTILMACIóN DE RECURSOS ETnOUETADOS CON DIGITOS 1 6 4, PA SU APUCACIÓN COMO: TOTALES CRÉDITO EXTERNO CONTRAPARTE ¡ (PESOS) (digito 2) NACIONAL (dIlo 3) 64,407,229 1/ 64.150.000 12A,557,229 28,557,229 SUBTOTALES: 407229 64,15000 128,557,229 - - - - 12A,57,22 TOTALES 64,47,229 64,50,000Í 12a,557,229 128,557,229 1/ NOTA: Los recurSos corresponden a la Donación TF-09~465 El dato registrado, corresponde al monto que debla comprobarme omo reglerimiento del Banco Mundial al equivalente de 5,000,000 dólares depositados en Estados de Cuen del Fidelcomiso de Contragarantía y Financiamiento Empfresarial "Fidelcolo 8013-9 con fecha de Corte al 30 de septiembre del 2012" No. de Contratos 106404 y 1064047, correspondiente, uno a la proporción 89.4995%, y otro a la proporción 10.5005% en los cuales se reejan las aportaciones del Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de Energía desde el 23 de mares del 2009 y hasta el 30 de septi re del 2012 y Con lo cual s generó el únlo desembolso reportado en el presente Informe. Adicionalmente se ejercieron recursos por 257,229 pasos aprobados como sufiencia presupuestl por el FTE en 2012 para pago de un SeRvicio de Consultora. "Ver nota 11: En el ejercicio se trmitó y N desembolsó la cantidad de 5,000,000.- cinco millones de dólares, los cuales por contrato estaban efiqueados para ser depositados en el Fondo de Garantía 8013-9, el recumo e deserbola Con fecha valor de 13 de diciembre 2012 y fue depositado en el fondo de tramición, el cual por diversos problemas operativos de la SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantia, derivAdo de lo anterior al no haberse transferido dicho Importe al Fideicomiso Fondo de Garantía 8013-9, conforme a las políticas del BIRF; este recurso no es co nslderado gasto ejercido o elegible, en tanto o se realice el traspaso de los recursos al Fondo de Garantia". Au~~oradopor VO Bo VoBo Elaboado por EFAINVILLA A > GUMER A EDUARDO GARCIA DAGIO DIRECTOR G AL D TENEABILIDAD DIRECTOR GENERAL D OX DE EA COORDINADOR ADM ADQ Y FINANZ NOTA 8. INFORMACIÓN SUSTANTIVA 1. FONDOS FISCALES Los recursos bajo los cuales opera el Proyecto, son aquellos autorizados mediante Acuerdos correspondientes emitidos por el Fideicomiso 2145 Fondo para la Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía (FTE). En este sentido, los recursos autorizados por componente se describen a continuación: Componente 1.- Programa de Luz Sustentable: Mediante Acuerdo 26/2010 de fecha 22 de noviembre de 2010, el Comité Técnico del FTE aprueba recursos para el Programa de Luz Sustentable por un monto de 1 '100,000,000.00 de pesos Componente 2.- Programa de Sustitución de Electrodomésticos para el Ahorro de Energía: Mediante los siguientes Acuerdos emitidos por el Comité Técnico del FTE se aprobaron recursos por un total de 1,295,000,000.00 pesos ACUERDO FECHA MONTO (M.N.) 28/2011 19 DE ENERO 2011 350,000,000 29/2011 9 DE MARZO DE 2011 345,000,000 32/2011 2 DE JUNIO DE 2011 200,000,000 40/2011 21 DE SEPTIEMBRE 2011 400,000,000 TOTAL 1,295,000,000 Asimismo y de acuerdo a cifras proporcionadas a la SENER por el Operador del Programa (FIDE) como parte de los recursos destinados a la operación de éste componente, se destinaron recursos por un monto adicional de 1,679,574, 424.97 pesos lo cual genera un monto total de recursos destinados en 2011 para este componente por 2,974,574,424.97 pesos Adicionalmente debe considerarse el monto de recursos aprobado por el FTE y los utilizados del Fondo de Garantía de NAFIN enero-abril 2010 por 698,112,500 pesos recursos transferidos por el FIDE a las tiendas participantes en el Programa de Sustitución de Electrodomésticos (Componente 2), periodo y monto reconocidos como financiables por el BIRF como Gastos Retroactivos. Componente 2 (b).- Una vez que se comprobó que en Fideicomiso 8013-9 se habían depositado con recursos del Gobierno Federal a través del FTE hasta el equivalente de 5'000,000 dólares, mediante gestión realizada por la SENER ante el Agente Financiero, el BIRF desembolsó de igual forma los 5'000,000 dólares asignados en la Categoría 1 Componente 3.- Asistencia Técnica.- En diciembre del 2011 el Comité Técnico del FTE a través del Proyecto para la ejecución de donativos y préstamos del Banco Mundial ejecutados por la SENER aprobó recursos para la ejecución de donativos del Banco Mundial, de donde s obtuvo una suficiencia presupuestal para la contratación de servicios de consultoría en 2012 por 257,229 pesos. 1.1 FONDOS DE CONTRAPARTIDA NACIONAL 1.2 FONDOS DE APORTE LOCAL No aplica, derivado de que no existen fuentes de financiamiento de contrapartida y aporte local para el proyecto. 2. FONDOS DE OTRAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO 2.3.a Fondos aportados por terceros institucionales (especificar) 2.3.b.Fondos aportados por terceros no institucionales, Gobiernos Estatales y Municipales (especificar). 2.3.c. Fondos aportados por organismos no gubernamentales (especificar) No aplica, derivado de que no existen otras fuentes de financiamiento para el proyecto 3. Si existen variaciones en el pari-passu con relación al presupuesto, presentar las explicaciones correspondientes 1Va.13o. or z Reina Amada Velázquez Montes Efraín Villanu va Arcos Directora General Eficiencia Energética e Director General de Sustentabilidad Innovación Tecnológica Elaboró Eduardo García Dagio Vo. Bo. Coordinador de Administración, Gumersindo Cue Aguilar Adquisiciones y Finanzas del Proyecto Director de Operación Eléctrica NOTA 9. SEGUIMIENTO DE LOS ACUERDOS Y COMPROMISOS RELACIONADOS CON ASPECTOS DE GESTIÓN FINANCERA DERIVADOS DE LAS MISIONES DE SUPERVISIONES REALIZADAS DURANTE EL PERÍODO AUDITADO. Durante el periodo reportado se llevaron a cabo 2 Misiones de Supervisión: Misión de Supervisión: 8 y 9 de mayo 2012.- No se generaron compromisos de gestión financiera. Misión de Supervisión: 10 y 11 de octubre 2012.- Se generaron los siguientes compromisos de gestión financiera: Acción Responsable Fecha estimada Situación Actual límite Enviar al Gerente del Proyecto Cumplido del Banco de forme preliminar la (Con fecha valor 13 de documentación comprobatoria diciembre de¡ 2012 se que se estaría utilizando para SENER A la brevedad desembolsaron 5.0 mdd gestionar el desembolso de los de la Categoría 1). recursos con cargo a la Categoría 1 de la Donación A or Reina Amada Velázquez Montes Efraín Villanueva Arcos Directora General Eficiencia Energética e Director General de Sustentabilidad Innovación Tecnológica Elaboró Eduardo García Dagio Vo. Bo Coordinador de Administración, Gumersindo Cue Aguilar Adquisiciones y Finanzas del Director de Operación Eléctrica Proyecto NOTA 10. Rendimientos Obtenidos de la Cuenta Designada/Fondo Rotatorio. Para el proyecto de referencia no se realizó apertura de Cuenta Designada durante el ejercicio 2012. AutrReina Amada Velázquez Montes Efraín Villanueva Arcos Directora General Eficiencia Energética e Director General de Sustentabilidad Innovación Tecnológica Elabro Eduardo García Dagio . Bo. Coordinador de Administración, Gumersindo Cue Aguilar Adquisiciones y Finanzas del Director de Operación Eléctrica Proyecto. Nota 11 Desembolso del ejercicio 2012. Conforme al procedimiento acordado con el Banco Mundial y con el Agente Financiero, en el presente ejercicio se tramitó el Desembolso N° 1 con cargo a la donación de la referencia, por la cantidad de 5,000,000.00 de dólares cuyo destino final será el "Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial" en NAFIN , el recurso se desembolsó con fecha valor del 13 de diciembre 2012, y fue depositado inicialmente en la TESOFE, recuperado por la SENER y transferido al Fondo para la Transición Energética y Aprovechamiento Sustentable de la Energía (FTE). A la fecha, el equivalente en moneda nacional a los 5,000,000.00 de dólares (64,150,000.00 pesos) se mantiene en el FTE, debido a que por motivo del cambio de Gobierno en México, no se han dado las condiciones para que el Comité Técnico del mismo sesione y se someta el acuerdo correspondiente para aprobar la transferencia del FTE al "Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial" en NAFIN. En los Informes Financieros que se presentan al 31 de diciembre del 2012, la operación de la referencia fue registrada como el Desembolso 1, en la Misión de Revisión Intermedia efectuada por el BIRF concluida el pasado 15 de abril en las instalaciones de NAFIN, los especialistas financieros del Banco Mundial, recomendaron que dicho desembolso debería de ser registrado como Anticipo, ya que los recursos aún no se encuentran depositados en el "Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial" en NAFIN. Derivado de los expuesto anteriormente, al no haberse transferido dicho importe al Fideicomiso Fondo de Garantía 8013-9, conforme a las políticas del BIRF; este recurso no es considerado gasto ejercido o elegible, en tanto no se realice el traspaso de los recursos al Fondo de Garantía". Por lo que se están realizando las gestiones necesarias al interior de la SENER para que en la próxima sesión del Comité Técnico del FTE a celebrarse en el mes de abril del 2013, se someta y apruebe un acuerdo que autorice la transferencia de los 64,150,000 pesos al "Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial" en NAFIN. A t iz Reina mada Velázquez Montes Efraín Villanueva Arcos Directora General Eficiencia Energética e Director General de Sustentabilidad Innovación Tecnológica Elaboró Eduardo García Dagio Gumersino. Bo Coordinador de Administración, Gumersindo Cue Aguilar Adquisiciones y Finanzas del Proyecto Director de Operación Eléctrica INFORME SOBRE LA EVALUACIÓN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO México D.F. a 26 de junio de 2013 Lic. Efraín Villanueva Arcos Director General de Sustentabilidad Secretaría de Energía Presente Hemos examinado los Estados de Fuentes y Uso de Fondos, el Estado de Inversiones Acumuladas y el Estado de Solicitudes de Desembolso (Estados Financieros) por el año terminado al 31 de diciembre de 2012 del Proyecto Eficiencia en Iluminación y Electrodomésticos, financiado parcialmente con recursos de la Donación No. TF-098465, otorgada por el Banco Mundial incluyendo la Contrapartida Nacional y el Aporte Local, y que es ejecutado por la Dirección General de Sustentabilidad (antes Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Medio Ambiente) de la Secretaría de Energía. La revisión a los Estados Financieros del Proyecto, fue realizada de conformidad con las Normas Generales de Auditoría Pública emitidas por la Secretaría de la Función Pública. Estas normas requieren que la auditoría sea planeada y ejecutada en forma que permita obtener una seguridad razonable de que los Estados Financieros examinados están libres de errores significativos. Al planear nuestra auditoría de los Estados Financieros del Proyecto, consideramos el estudio y evaluación a la estructura del Control Interno relacionado con éste, con el fin de determinar la naturaleza, extensión y oportunidad de los procedimientos de auditoría que aplicaríamos para expresar una opinión sobre dichos Estados Financieros. La administración de la Dependencia es responsable de establecer y mantener sistemas y mecanismos de control interno que administren los riesgos de la operación del Proyecto. Para cumplir con esta responsabilidad, dicha administración debe hacer estimaciones y juicios para evaluar los beneficios esperados y los costos relativos a las políticas y procedimientos de dicha estructura. Los objetivos de los mecanismos del control interno del Proyecto son suministrar una seguridad razonable, pero no absoluta, de evaluar la eficacia, eficiencia y economía con la cual los sistemas del control interno del ejecutor permiten prevenir o detectar los errores, y las irregularidades que pudieran ocurrir en los rubros de: Presupuesto y Contabilidad, Disponibilidades y Adquisiciones, y si estos están protegidos contra pérdidas por usos o disposición no autorizados, que las transacciones correspondientes se ejecutan de acuerdo con autorizaciones de la administración y con los términos de los convenios, y que se registran apropiadamente para permitir la preparación de los Estados Financieros del Proyecto de acuerdo con la base de contabilidad descrita en la nota 2 de los Estados de Fuentes y Uso de Fondos. Debido a limitaciones y/o debilidades inherentes a cualquier sistema de control interno, se originan errores e irregularidades que pueden ocurrir y no ser detectados, así también la proyección de cualquier evaluación de la estructura a futuros periodos está sujeta al riesgo de que los procedimientos se vuelvan inadecuados debido a cambios en las condiciones o que la efectividad del diseño y funcionamiento de las políticas y procedimientos puedan deteriorarse. Para propósitos de este informe, hemos clasificado las políticas y procedimientos de los Sistemas de Control Interno en las siguientes categorías importantes: Estructura Orgánica, Aspectos Normativos Presupuestales, Sistema de Administración Financiera, Adquisiciones y Contrataciones e Informes del Ejecutor. Para todas las categorías de control interno antes señaladas, nos allegamos de la evidencia suficiente para entender el diseño de las políticas, lineamientos, y procedimientos relevantes, comprobando si fueron puestas en operación, y evaluamos el riesgo de control. Como resultado de nuestro trabajo, observamos algunos aspectos relacionados con la estructura del Control Interno y su operación que consideramos como áreas de oportunidad y/o situaciones a informar, lo cual, debe entenderse como aquellos asuntos que llaman nuestra atención por considerarse como debilidades importantes en el diseño y/u operación de los Sistemas del Control Interno que a nuestro juicio podrían afectar desfavorablemente la capacidad del ejecutor para el acopio, análisis, registro, cuantificación, valuación y resumen; y presentar la información financiera en forma consistente con las aseveraciones correspondientes en las notas de la administración en los estados del Proyecto. DYLG/JF P/ 1 de 2 La primera situación a informar es que el Banco Mundial, con fecha 13 de diciembre de 2012, desembolsó la cantidad de 5'000,000.00 USD (Cinco millones de dólares), para ser depositados en el Fideicomiso de Contragarantía para el Financiamiento Empresarial (FCFE) en NAFIN (componente 1 del convenio). Sin embargo dichos recursos se encuentran depositados en el Fondo de Transición Energética y el Aprovechamiento Sustentable de la Energía, sin que a la fecha de firma de la observación se haya realizado su transferencia al FCFE. La segunda situación corresponde a la inoperación del Sistema de Administración Financiera para el Proyecto de Energías Renovables a Gran Escala, toda vez que derivado de la prueba de control realizada para verificar el funcionamiento del Sistema de Administración Financiera implementado en el ejercicio 2012, se detectó que el personal inmerso en la ejecución del Proyecto registra las actividades y operaciones del mismo en hojas electrónicas de Excel y Word, dejando de operar o adecuar el Sistema de Administración Financiera implementado, posibilitando que no se genere información oportuna y confiable de los estados financieros, que exista retraso en la entrega de los informes periódicos, una inadecuada gestión financiera del Proyecto o que se retrase la operación, supervisión, seguimiento y fiscalización de las actividades inherentes. La tercera y última situación a informar es la insuficiente capacitación detectada con relación a temas vinculados con proyectos financiados por Organismos Financieros Internacionales, del personal adscrito a diversas áreas de la Secretaría de Energía y del Área Ejecutora del Proyecto, inmerso en el desarrollo, control y seguimiento del Proyecto de Energías Renovables a Gran Escala, impactando negativamente en la oportunidad, eficacia, eficiencia y consecución del Proyecto. Este informe es para uso exclusivo de la administración del ejecutor, y no debe utilizarse para otro fin. A t e n t a m e n t e Titular del Órgano Interno de Control en la Secretaría de Energía Mir.Gaeli 2LG/JFLP/ 2 de 2 INFORME SOBRE EL PROCESO DE CONTRATACIÓN DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS, SERVICIOS, CONSULTORíA, OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS, Y DE OTROS GASTOS Y APLICACIONES Lic. Efraín Villanueva Arcos Director General de Sustentabilidad. Secretaría de Energía Presente Hemos examinado el Estado de Fuentes y Uso de Fondos, el Estado de Solicitudes de Desembolso y el Estado de Inversiones Acumuladas (Estados Financieros) por el año terminado al 31 de diciembre de 2012 del Proyecto Eficiencia en Iluminación y Electrodomésticos, financiado parcialmente con recursos de la Donación No. TF-098465, otorgado por el Banco Mundial, incluyendo la Contrapartida Nacional y el Aporte Local. Nuestro dictamen correspondiente lo emitimos sin salvedades, con fecha 26 de junio de 2013. En relación con el examen antes mencionado, también examinamos el Resumen de Gastos y/o Aplicaciones, el Concentrado de Contratos y Gastos Relacionados con Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, y Obras Públicas y Servicios Relacionados y el Concentrado de Otros Gastos y/o Aplicaciones que generó la Dirección General de Sustentabilidad (antes Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Medio Ambiente) y su congruencia con los Estados Financieros, correspondientes al período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012. Nuestra responsabilidad consiste en expresar una conclusión sobre los mismos con base en nuestra auditoría. Nuestro examen fue realizado de acuerdo con las Normas de Auditoría Generalmente Aceptadas en México prescritas por el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, A.C., y compatibles con las recomendadas por la Federación Internacional de Contadores (IFAC), las cuales requieren que la auditoría sea planeada y realizada de tal manera que permita obtener una seguridad razonable de que la información presentada en el Resumen de Gastos y Aplicaciones, y en los Concentrados de Contratos y Gastos Relacionados a Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, y Obras Públicas y Servicios Relacionados y de Otros Gastos y Aplicaciones, no contiene errores importantes y que está preparada de acuerdo con las disposiciones establecidas tanto por el Banco Mundial, como por el Gobierno Federal. La auditoría consiste en el examen, sobre la base de pruebas selectivas de la evidencia que soporta el cumplimiento de las disposiciones del Banco Mundial y del Gobierno Federal aplicables para la contratación de adquisiciones, arrendamientos, servicios, consultoría y obra pública y servicios relacionados con las mismas, y la de Otros Gastos y Aplicaciones; y su congruencia con los estados financieros del proyecto. Consideramos que nuestro examen proporciona una base razonable para sustentar nuestra conclusión. Como resultado y conclusión de nuestro trabajo, el análisis al Resumen de Gastos y/o Aplicaciones, y los Concentrados de Contratos y Gastos Relacionados con Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios, y Obras Públicas y Servicios Relacionados y de Otros Gastos y/o Aplicaciones preparados por la Dirección General de Sustentabilidad (antes Dirección General de Investigación, Desarrollo Tecnológico y Medio Ambiente) por el período del 1 de enero al 31 de diciembre de 2012, presentan los procedimientos de adjudicación y/o contratación de acuerdo con las condiciones contractuales del convenio de donación No. TF-098465, normas y criterios de elegibilidad, demás normas establecidas por el Banco Mundial y el Gobierno Federal, y se encuentran integradas a los Estados Financieros del Proyecto. Ate nta mente Titular del Órgano Interno de Control en la Secretaría de Energía -Mtýra.Gaýelia Amý México, D.F. a 26 de junio de 2013 1 de 1 Nota 6 RESUMEN DE GASTOS Y/O APLICACIONES DEL PROYECTO EFICIENCIA EN ILUMINACIÓN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACION No.TF-098465 (EXPRESADO EN MXN) MONTO COMENTARIOS CONCEPTO AL Y/O 31112/2012 REFERENCIAS Concentrado de gastos y/o aplicaciones relativas a Corresponde al pago realizado de un servicio de consultoría adquisiciones, arrendamientos, servicio y obras 257,229 (Ejecutivo de Proyecto de Eficiencia Energética) en 2012 cuyo públicas del ejercicio 2012 monto se encuentra pendiente de desembolso. Concentrado de otros gastos y/o aplicaciones Corresponde a la contrapartida nacional por $64150000, así diferentes a las adquisiciones y obras, tales como 128,300,000 como al desembolso 1 por un monto de $64,150,000. becas, apoyos, etc. Desembolso y Transferencia a TESOFE (equivalente a 5.0 mdd) por parte del Agente Financiero correspondiente a la aportación del BIRF a la Total ejecutado según Presupuesto: 128,557,229 Capitalización del Fondo de Garantía Empresarial en NAFIN recursos que serán transferidos por parte del FTE NOTA: "Ver nota 11: En el ejercicio se tramitó y se desembolsó la cantidad de 5,000,000.- cinco millones de dólares, los cuales por contrato estaban etiquetados para ser depositados en el Fondo de Garantía 8013-9, el recurso se desembolsó con fecha valor del 13 de diciembre 2012 y fue depositado en el fondo de transición, el cual por diversos problemas operativos de la SENER no ha sido transferido al Fondo de Garantía, derivado de lo anterior al no haberse transferido dicho importe al Fideicomiso Fondo de Garantía 8013-9, conforme a las políticas del BIRF; este recurso no es considerado gasto ejercido o elegible, en tanto no se realice el traspaso de los recursos al Fondo de Garantía". 丰仰 一黑斗 Nota 6b CONCENTRADO DE OTROS GASTOS Vio APLICACIONES DEL PROYECTO EFICIENCIA EN rLUMINACIóN Y ELECTRODOMÉSTICOS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2012 FINANCIADO PARCIALMENTE MEDIANTE EL CONVENIO DE DONACtON Nc.TF-09~5 (EXPRESADO EN MXN) CANTIDAD (unidades) MOUTO EJERCIDO POR EL EJECUTOR TOTAL COMENTARIOS CONCEPTO FECHA d. OR TOTAL 2.1 2.2 2,3 TOTAL RECURSOS RECURSOS vio PROGRAMADAS REALIZ~AS DIFERENCIA y %~. dW OR 4 ~-1. RECURSOS ".d- d. Ap- F<-d- d. 0~ RSCALES Y OTROS EJERCIDOS (MX«S) REFERENCIAS M ~Id- - M ~-1. -di~. ~d~ d. OR ~diltado -d]~ - ~l. - ý<