Document of  The World Bank  FOR OFFICIAL USE ONLY  Report No: PAD2475     INTERNATIONAL DEVELOPMENT ASSOCIATION    PROJECT APPRAISAL DOCUMENT  ON A  PROPOSED GRANT    IN THE AMOUNT OF SDR 10.4 MILLION  (US$15 MILLION EQUIVALENT)    TO THE    SOLOMON ISLANDS    FOR A  COMMUNITY ACCESS AND URBAN SERVICES ENHANCEMENT PROJECT  March 12, 2018            Social, Urban, Rural And Resilience Global Practice  East Asia And Pacific Region        This document is being paid publicly available prior to Board consideration.  This does not imply a presumed  outcome. This document may be updated following Board consideration and the updated document will be  made publicly available in accordance with the Bank’s policy on Access to Information.              CURRENCY EQUIVALENTS     (Exchange Rate Effective February 28, 2018 )    Currency Unit  =    SBD  US$1 =  SBD7.86  USD 1.44589  =  SDR 1      FISCAL YEAR  January 1 ‐ December 31                                  Regional Vice President: Victoria Kwakwa  Country Director: Michel Kerf  Senior Global Practice Director: Ede Jorge Ijjasz‐Vasquez  Practice Manager: Susan S. Shen  Task Team Leader(s): Sonya Woo      ABBREVIATIONS AND ACRONYMS      AGO  Auditor General’s Office  BoQ  Bill of Quantities  BSP  Bank South Pacific  CAUSE  Community Access and Urban Services Enhancement Project   CBSI  Central Bank of the Solomon Islands  CLO  Community Liaison Officer  CPF  Country Partnership Framework  CPS  Country Partnership Strategy  CRISP  Community Resilience to Climate and Disaster Risk Project  DA  Designated Account  DFAT  Department of Foreign Affairs and Trade, Australia  ESIA  Environmental and Social Impact Assessment  ESMG  Environmental and Social Management Guidelines  ESMP  Environment and Social Management Plan  FM  Financial Management  GFC  Global Financial Crises  GPG  Guadalcanal Provincial Government  GRM  Grievance Redress Mechanism  HCC  Honiara City Council  IDA  International Development Association  IFR  Interim Financial Report  IP  Indigenous People  ISDT  Infrastructure and Service Delivery Training  JICA  Japan International Cooperation Agency  LDA  Literacy Development Association  LUMSCG  Land and Urban Management Sector Coordination Groups  M&E  Monitoring and Evaluation  MDPAC  Ministry for Development Planning and Aid Coordination  MHA  Ministry of Home Affairs  MID  Ministry of Infrastructure Development  MIS  Management Information System  MOFT  Ministry of Finance and Treasury  MPG  Malaita Provincial Government  MPGIS  Ministry of Provincial Government and Institutional Strengthening  MTR  Mid‐Term Review  MWYCA  Ministry of Women, Youths, Children, and Family Affairs  MYOB  Mind Your Own Business  NTF  National Transport Fund  NTP  National Transport Plan  NZAID  New Zealand Aid Program  PA  Participation Agreement  PAD  Project Appraisal Document  PDO  Project Development Objective  PET  Pre‐Employment Training  SDR  Special Drawing Rights  PIU  Provincial Implementation Unit  PMU  Project Management Unit  POM  Project Operations Manual  PPSD  Project Procurement Strategy for Development  PSC  Project Steering Committee  RDP II  Rural Development Program, Phase II  REP  Rapid Employment Project  SI  Solomon Islands  SIG  Solomon Islands Government  STEP  Systematic Tracking of Exchanges in Procurement  TCC  Technical Coordination Committee  TIMS  Transport Infrastructure Management Services  UYEP  Urban Youth Employment Project, Papua New Guinea  WB  World Bank  WPG  Western Provincial Government         The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)       BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Financing Instrument    No  Investment Project Financing    [✔]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [  ]  Financial Intermediaries  [  ]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  02‐Apr‐2018  27‐May‐2022  B ‐ Partial Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    To improve basic infrastructure and services for vulnerable urban populations in targeted urban centers of the  Recipient      Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Urban Works and Services      6.50    Road Maintenance and Repair      5.50    Infrastructure and Service Delivery Training      1.40    Project Management      1.60    Organizations      Borrower :   Solomon Islands    Page 1 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)   Implementing Agency :  Ministry of Infrastructure Development    Honiara City Council      Safeguards Deferral OPSTABLE    Will the review of safeguards be deferred?  [   ] Yes      [✔ ] No       PROJECT FINANCING DATA (US$, Millions)      [    ]  [    ] IBRD  [    ] IDA Credit  [ ✔ ] IDA Grant  [    ] Trust  [    ]  Counterpart      Funds  Parallel  Funding      Financing  FIN COST OLD      Total Project Cost:  Total Financing:  Financing Gap:    15.00    15.00     0.00    Of Which Bank Financing (IBRD/IDA):        15.00    Financing (in US$, millions)    FIN SUMM OLD  Financing Source  Amount    IDA‐D2920    15.00    Total    15.00                  Expected Disbursements (in US$, millions)      Fiscal Year              2018  2019  2020  2021  2022  Annual               0.57     4.60     4.56     3.61     1.66  Cumulative               0.57     5.17     9.73    13.34    15.00      Page 2 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)    INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Social, Urban, Rural and Resilience Global Practice    Contributing Practice Areas      Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category  Rating     Moderate    1. Political and Governance   Moderate    2. Macroeconomic   Moderate    3. Sector Strategies and Policies   Moderate    4. Technical Design of Project or Program   Substantial    5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   Moderate    6. Fiduciary   Moderate    7. Environment and Social  Page 3 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)  Low    8. Stakeholders       9. Other  10. Overall   Moderate      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No    Does the project require any waivers of Bank policies?   [  ] Yes      [✔] No      Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04  ✔    Forests OP/BP 4.36    ✔  Pest Management OP 4.09    ✔  Physical Cultural Resources OP/BP 4.11  ✔    Indigenous Peoples OP/BP 4.10  ✔    Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37    ✔  Projects on International Waterways OP/BP 7.50    ✔  Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Legal Covenants        Sections and Description  The Recipient shall establish by no later than June 1, 2018, and thereafter maintain, a Technical Coordination  Committee, with terms of reference, composition and resources satisfactory to the Association. (Section I.A.1 of  Schedule 2 to the Financing Agreement).        Sections and Description  The Recipient shall maintain two Project Management Units, one within HCC which shall be responsible for HCC’s  Page 4 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) implementation of Parts 1, 3 and 4 of the Project, and one within MID which shall be responsible for MID’s  implementation of Parts 2 and 4 of the Project, each with mandate, composition and resources satisfactory to the  Association. (Section I.A.2 of Schedule 2 to the Financing Agreement).        Sections and Description  The Recipient, through HCC, shall: (a) by no later than July 31, 2018, confirm to the Association in writing that one  senior works officer and one community liaison officer have been appointed at the provincial level to support  Malaita Provincial Government with its execution of Project activities in Malaita province; and one senior works  officer and one community liaison officer have been appointed at the provincial level to support Western  Provincial Government with its execution of Project activities in Western province, each with terms of reference,  qualifications and experience satisfactory to the Association; and (b) ensure that such officers are maintained at  the provincial level throughout the Project implementation period. (Section I.A.3 of Schedule 2 to the Financing  Agreement).        Sections and Description  To facilitate proper implementation of the Project in Guadalcanal, Malaita and Western provinces, the Recipient  shall ensure that the Project is implemented by HCC and MID with support and participation from Guadalcanal  Provincial Government, Malaita Provincial Government and Western Provincial Government, in a manner set forth  in the Participation Agreement and the Project Operations Manual. (Section I.A.4 of Schedule 2 to the Financing  Agreement).        Sections and Description  The Recipient, through HCC and MID, shall: (i) prepare and furnish to the Association for review and no‐objection,  a Project Operations Manual; (ii) adopt the Project Operations Manual as accepted by the Association; and (iii)  ensure that the Project is carried out in accordance with the arrangements and procedures set out in the Project  Operations Manual. (Section I.D of Schedule 2 to the Financing Agreement).        Sections and Description  The Recipient shall prepare and furnish to the Association not later than November 30 of each year during the  implementation of the Project (or such later date as the Association may agree) for the Association’s no‐objection,  an Annual Work Plan and Budget, and the Recipient shall implement the Project in accordance with the Annual  Work Plan and Budget accepted by the Association for the Recipient’s respective fiscal year. (Section I.E of  Schedule 2 to the Financing Agreement).        Conditions      Type  Description  Disbursement  Disbursement – No withdrawal shall be made under Category (2) unless and until  the Association is satisfied that the Recipient, through HCC and MID, has adopted  Page 5 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) the Project Operations Manual. (Section III.B.1(b) of Schedule 2 to the Financing  Agreement)           PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Sonya Woo  TTL  GSU02  Responsible)  Procurement Specialist(ADM  Manuela Da Cruz  Procurement  GGOPG  Responsible)  Financial Management  Stephen Paul Hartung  Financial Management  GGOEP  Specialist  Carlos Rafael Orton  Team Member  Economist  GMTP2  Romero  Darian Naidoo  Team Member  Survey Design  GSU02  Duangrat Laohapakakul  Counsel  Legal  LEGES  Faustinus Marius Ravindra  Team Member  MIS  GEN2A  Corea  Environmental Safeguards  Felix Peter Taaffe  Environmental Safeguards  GEN2A  Specialist  Graham Melvyn Walter  Team Member  M&E  GSU02  Ingo Wiederhofer  Team Member  Social Development Specialist  GSU02  Janet Funa  Team Member  Program Assistant  EACSB  Loren Jayne Atkins  Counsel  Legal  LEGES  Manoj Kumar Nath  Team Member  Training  GSU02  Richard Croad  Team Member  Operations  GSU02  Rob Dingen  Team Member  Engineer  GSU02  Roberto B. Tordecilla  Social Safeguards Specialist  Social Safeguards  GSU02  Sitara Roshan Fernando  Team Member  Financial Management  GSUID    Extended Team  Name  Title  Organization  Location       Page 6 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)       Page 7 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)   SOLOMON ISLANDS  COMMUNITY ACCESS & URBAN SERVICES ENHANCEMENT PROJECT      TABLE OF CONTENTS    I.  STRATEGIC CONTEXT ...................................................................................................... 10  A. Country Context ................................................................................................................ 10  B. Sectoral and Institutional Context .................................................................................... 10  C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes ............................................... 13  II.  PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES ............................................................................. 13  .................................................................................................................................... 13  A. PDO  B. Project Beneficiaries .......................................................................................................... 14  ............................................................................................. 15  C. PDO‐Level Results Indicators  III.  PROJECT DESCRIPTION ................................................................................................... 16  .......................................................................................................... 16  A. Project Components  B. Project Cost and Financing ................................................................................................ 18  C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design ...................................................... 19  IV.  IMPLEMENTATION ......................................................................................................... 20  A. Institutional and Implementation Arrangements ............................................................. 20  B. Results Monitoring and Evaluation ................................................................................... 21  C. Sustainability ..................................................................................................................... 21  ................................................................................................................. 21  D. Role of Partners  V.  KEY RISKS ....................................................................................................................... 22  .............................................................. 22  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  VI.  APPRAISAL SUMMARY ................................................................................................... 24  A. Economic and Financial (if applicable) Analysis ................................................................ 24  B. Technical ............................................................................................................................ 24  C. Financial Management ...................................................................................................... 25  D. Procurement ..................................................................................................................... 25  E. Social (including Safeguards) ............................................................................................. 25  F. Environment (including Safeguards) ................................................................................. 27  G. Other Safeguard Policies (if applicable) ............................................................................ 27  Page 8 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) H. World Bank Grievance Redress ......................................................................................... 27  VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING ..................................................................... 29  ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION .......................................................................... 42  ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS ..................................................................... 55  ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN ........................................................................ 65  ANNEX 4: BASIS OF ECONOMIC ANALYSIS ............................................................................. 69            Page 9 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) I. STRATEGIC CONTEXT    A. Country Context    1. Solomon Islands is a small, remote archipelago in the South Pacific with a dispersed population of less than one  million.  Following civil conflict, which ended in 2003 after a regional intervention, real GDP growth averaged 7.3 percent  between 2003 and 2009. Following a modest contraction during the Global Financial Crisis (GFC), GDP grew on average  by 5 percent between 2010 and 2016. Since 2003, measures of health and education have improved.  Poverty rates have  declined by about eight percentage points between 2005/06 and 2012/13.  However, this strong growth performance  masks some key problems.  First, as the population has continued to expand relatively rapidly (at 2.5 percent each year),  per capita real GDP remains below its pre‐conflict peak.  Second, logging, which has been the main driver of growth, is  expected to decline sharply during the next decade.  Third, poverty remains extensive.  Although poverty has dropped  since the conflict, 12.7 percent of Solomon Islanders are still ‘poor’, living below the national poverty line, and Solomon  Islands remains among the least developed countries in the world.  Its ranking is 156 out of 188 countries based on the  2014 United Nations Human Development Index, placing it in the ‘low human development’ category.  Fourth, providing  access to basic services is extraordinarily challenging given the small, dispersed nature of the population. Fifth, there are  major  sources  of  fragility  in  Solomon  Islands  arising  from  the  limited  reach  and  effectiveness  of  the  state,  uneven  development across locations, gender inequalities, and effects of weather and climate change.  Solomon Islands is one  of the most exposed and vulnerable countries affected by natural hazards, ranked sixth out of 171 countries based on  the World Risk Index.  Climate change and geophysical hazards related to tropical cyclones, and collection of urban areas  in  coastal  areas,  expose  the  country  to  numerous  risks.  Its  capacity  to  cope  and  adapt  to  natural  disasters  such  as  earthquakes, floods, cyclones, droughts, and sea level rise, is weak.    B. Sectoral and Institutional Context    2. In the late 1990s, Solomon Islands entered a period of conflict known as the ‘Tensions’.  While civil unrest has  subsided, key drivers of the Tensions—contested state legitimacy, uneven development, poorly managed urbanization,  and disputes over control of land and natural resources—remain present today.  Economic growth over the past decade  has been highly uneven, driven predominantly by the logging industry and to a lesser extent by the mining sector. During  the same period, Honiara’s expanding service economy, with the public sector at its core, has also been a key driver of  economic growth.  Regional inequalities are pronounced.  From national poverty lines, basic needs and food poverty are  higher in rural (13.6 percent) than urban (9.1 percent) areas.  However, economic vulnerability is greater in urban or peri‐ urban areas and among female‐headed households.  Peri‐urban households around the capital of Honiara suffer from  disproportionate levels of poverty, which is about 15 percent higher than the national average of 7–10 percent, followed  by  Guadalcanal, where one in five persons lives in poverty.   Meeting  basic  needs  cost  twice as much in Honiara  and  Guadalcanal compared with other locations, such as Temotu.     3. Although  by  world  standards  urban  growth  is  low,  the  risks  of  poorly  managed  urbanization  are  high,  exacerbated by a pronounced youth bulge1.  From the 2009 census, Honiara’s urban area population—including the two  bordering wards in Guadalcanal province—was 54 percent larger than in 1999.  While its reported population is 65,000,  more recent estimates are closer to 100,000. The two adjacent wards in Guadalcanal are the fastest growing of all the  1 Surveys report that almost 70 percent of the population is less than 29 years of age, and that almost a third are between 15 to  29 years of age. Based on these current statistics, the youth bulge is projected to double in size within the next 16 years.    Page 10 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) urban wards, with the Tandai ward growing at an average annual rate of 12.8 percent.  The other main provincial capitals,  Auki (5,100) and Gizo (7,177), share similar annual growth rates of 11.6 percent and 12 percent, respectively.  By 2030,  urban areas are expected to contain 30 percent of the total population, up from 20 percent in 2009.  Therefore, with  limited  jobs,  lack  of  essential  services  in  informal  settlements,  inequities  between  formal  and  informal  areas,  and  expansion on to customary land—poorly managed urbanization is likely to fuel disputes and grievances.    4. Limited socio‐economic opportunities, youth unemployment for the urban poor and gender disparities in the  labor market are three specific challenges that remain critical for Solomon Islands as urbanization expands.  Urban  youth and women feature prominently among unemployment groups in the urban space, which makes them vulnerable  to poverty.  Therefore, targeted investments facilitating their access to employment and urban services continue to be  relevant, especially in poorer urban and peri‐urban neighborhoods. The World Bank’s Youth Scoping Study2, highlighted  some of the vulnerabilities and challenges faced by young men and women. The three most prominent issues identified  were: (i) barriers to the labor market (limited employment opportunities), (ii) inadequate learning opportunities, and (iii)  gender‐based violence in the workplace, at home, (and previously, during the Tensions).  Roughly 50,000 people of the  250,000‐eligible working‐age population are employed in the formal economy.  Most of the remaining population engage  in subsistence agriculture receiving cash incomes periodically. An estimated 7,500 young people enter the workforce  each year, but only 17 percent find paid employment.  Many young people make their way into the urban and peri‐urban  areas, particularly around Honiara.  From the Solomon Islands Population and Housing Census (2009), 63 percent of those  aged twelve and over formed part of the labor force, with men and women taking part equally.  However, only 24 percent  were paid workers, the rest being part of the subsistence economy.  There is a gender gap in access to paid work: only  26 percent of employed women compared to 51 percent of men are in paid work.  Of the employed women, 31 percent  of  women  are  in  the  non‐agricultural  sector.    About  51  percent  of  “employed”  women  produce  goods  for  their  own  consumption.    Men  hold  a  significant  majority  of  private  and  public‐sector  jobs.    The  situation  has  remained  largely  unchanged  since  1999.    Nationally,  the  poverty  risk  for  female‐headed  households  is  slightly  less  than  male‐headed  households.  However, gender inequities remain pervasive, partly because of differences in livelihood opportunities and  leadership roles, but also because of widespread violence against women. Sixty‐four percent of women aged 15–49 years  are  reported  to  have  experienced  physical  or  sexual  violence  from  an  intimate  partner.  Studies  of  a  major  private  company (SolTuna) identified gender based violence as a major factor linked to women’s high level of absenteeism and  turnover.3      5. With the high pace of poorly managed urbanization and associated risks, improving the connectivity and service  delivery  capacity  of  Honiara  and  other  urban  growth  centers  in  the  country  is  critical  to  security  and  stability.4   Investments  in  services  and  infrastructure  will  support  socio‐economic  growth  and  improve  community  well‐being,  provide  employment  opportunities  for  women  and  youth,  and  improve  the  circulation  of  cash  flow  to  support  the  broader community.     6. In 2009, Solomon Islands Government (SIG) asked the World Bank to prepare an emergency project, the Rapid  Employment Project (REP, H5750, FY10), to target  the  poor  and vulnerable  people in and around  Honiara.5  It was  thought  possible  that  the  financial  crisis  of  2009,  precipitated  by  the  Global  Financial  Crisis  (GFC),  could  disrupt  the  2 Solomon Islands Youth in Transition – Summary Note, December 2008, I. Wiederhofer, S. Woo, and S. Clark.  3 IFC, Pacific WINvest Advisory Services Project (2016).  4 World Bank Group, Solomon Islands Systematic Country Diagnostic (2017).  5 REP is financed through an IDA Grant (H575‐SB) of US$3.2 million, which was approved on May 18, 2010 and co‐financed by a World Bank‐ administered State and Peace‐building Fund (SPF) Grant of US$1.82 million and a Pacific Region Infrastructure Facility (PRIF) Grant of US$  2 million. To date, a total of four Additional Financing (AF) operations have been processed bringing the total financing for the project to  US$13.11 million. The project is scheduled to close in December 2018.  Page 11 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) country’s recovery from the earlier conflict.  SIG feared the poor in Honiara would feel the negative effects of the GFC  most acutely, and REP was setup to provide a safety net.  A significant focus of the REP design was, therefore, to provide  short‐term employment and training opportunities for the vulnerable groups, especially youth and women. To date, four  Additional  Financing  operations  have  been  approved  with  incremental  financing  added  to  the  project.  Over  time,  improving  access  to  services  and  markets  through  repaired,  more  climate  resilient  secondary  and  tertiary  roads  and  access infrastructure, was later added, to improve the quality of urban and peri‐urban roads damaged by severe weather  events in 2014.    7. Given  the  strong  performance  of  the  REP,6  and  change  in  environment  (the  country  is  no  longer  in  a  crisis  situation),  SIG  requested  a  follow‐on  project  starting  in  FY18,  citing:  project’s  achievements;  impact  on  vulnerable  groups;  desire  to  expand  to  other  provincial  capitals;  and  focus  on  strengthening  infrastructure  and  service  delivery  outcomes.    SIG’s  support  is  underscored  by  concerns  regarding  both  poverty,  caused  by  limited  social  and  economic  opportunities,  and  associated  risks,  which  are  likely  to  fuel  disputes  and  grievances.  There  is  also  a  perception  that  provincial capitals do not receive an equitable allocation of development resources, and that additional resources are  needed at the subnational level to match the demands of a rapidly growing urban population.  Increasing the geographic  scale of the project meets two key SIG objectives: (a) ensuring an equitable allocation of development resources across  the country; and (b) contributing to the country’s growth and well‐being by expanding infrastructure development and  basic services to urban centers.     8. Urban areas experience key infrastructure and service delivery constraints, which have been identified by the  local  development  authorities  in  their  Local  Development  Plans  and  through  SIG’s  National  Transport  Plan  (NTP).  Transport infrastructure and maintenance, especially pedestrian access, has been identified as a key development need  in the main urban areas.  Improved connectivity between the main transport networks and residential areas is essential  to  allow  communities  to  participate  in  the  local  economy,  and  to  provide  safe  (and  timely)  access  to  socio‐economic  services and markets, especially during times of floods and other hazardous weather conditions. Women, especially, are  highly active in small‐scale income generation and agriculture, but their economic participation and control of productive  resources are constrained by lack of education, sociocultural discrimination, and lack of access to key resources such as  transport and market infrastructure. Waste management, market facilities and tourism are also listed as priority activities.  In all locations, the local town councils are expected to organize the collection and disposal of waste. However, services  have  been  limited  to  collecting  rubbish  from  the  open  bins  and  transporting  them  to  the  dumpsite.  Apart  from  the  6 World Bank missions have rated the REP’s progress towards achievement of its Development Objectives and Implementation Progress as  Satisfactory. The project is well placed to meet or exceed its targets, complying with all legal covenants and audit reporting.  As of September  30, 2017, the Rapid Employment Scheme (RES) has cumulatively generated approximately 760,000 paid labor days, provided short‐term  employment to almost 13,000 people in Honiara. The Pre‐Employment Training (PET) has trained about 11,600 participants, and provided  one on one coaching services to about 1,700 persons. To date,  the project has  benefited 62,000 individuals (compared to the target of  25,000) out of an estimated population of 84,000, suggesting that 74 percent of the Honiara population has benefited. According to the 6th  Annual Survey conducted in 2017, 29 percent of project beneficiaries reported that they had other employment when surveyed six months  after graduating from project, and of those who obtained subsequent employment, 17 percent were women, 42 percent men and 40 percent  were youth aged between 15 and 29 years. Of this group, 77 percent found the PET to be somewhat or very useful (compared to the end‐ target of 60 percent). The Annual Survey further confirmed that 74 percent of beneficiaries and 90 percent of community members reported  that they used the REP infrastructure daily. 94 percent of beneficiaries reported that access to their work was improved while 92 percent  agreed that the infrastructure did improve access to services and markets. Results were even higher among community members surveyed,  at 96 percent and 98 percent, respectively. 12 percent of community members attributed improved access to the roads; 55 percent to the  Jacobs Ladders; and/or 33 percent, to both. The most commonly accessed market (accessed by half of community members) was Honiara  Central Market. In addition to improving access, Jacobs Ladders proved to have a significant impact on safety. 48 percent of communities  reported injuries in the six months prior to construction; compared with only 6 percent reporting injuries in the six‐months post construction.     Page 12 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) occasional street cleaning work done by some volunteer groups, communities themselves are expected to collect their  own rubbish and put it in the bins. A large amount of waste remains, due to a lack of awareness and inadequate access to  bins from residents living in informal settlements as well as sufficient transport and personnel to dispose of waste in the  dumpsite. This haphazard system results in waste build‐up along roads, and in drains, streams and rivers, which can be  detrimental  to  the  environment  and  increase  flood  risks.    Potential  benefits  in  investing  in  improved  community  infrastructure and waste management services for the urban poor, many of whom cannot access essential services and  have limited livelihood opportunities, are significant, and are expected to result in improved living conditions, overall.    9. The project will therefore address the key constraints identified by women and youth, through the provision of  economic opportunities, training, and in part, for GBV through relevant counseling and referral services; and improve  infrastructure and services through community engagement in both the transport and solid waste management sectors,  focusing  on  the  provision  of  basic  life  and  job  readiness  skills,  short‐term  employment  for  vulnerable  groups,  and  improving the contracting environment for them. Furthermore, the project will assist local governments, to improve their  community‐based labor and organizational management; and increase the transparency and efficiency of waste collection  and road improvement and maintenance work. The project allows for investment in infrastructure and essential waste  management services that otherwise would not be done, and especially for those and communities that are currently not  being served by public services and that cannot afford private services.    10. The proposed project supports SIG’s National Development Strategy (NDS) 2016–35 goal of increasing social  and economic opportunities by: focusing on poverty alleviation; providing targeted programs to assist the vulnerable,  including women and youth; and encouraging equitable distribution of public resources and economic benefits across  the country.  A key aspect of the NDS Objective 2, reinforced in SIG’s Medium‐Term Strategy, is the need to improve  gender equality and support the disadvantaged and the vulnerable through community programs that address the needs  of women, youth, and children, and encourages social and communal stability.    C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes    11. SIG’s  request  for  a  follow‐on  operation  is  consistent  with  the  Bank’s  Country  Partnership  Strategy  (CPS)  for  2013‐2017; and new Country Partnership Framework (CPF) for 2017‐2022, which is under development but builds on  the lessons of the CPS.  The current CPS focuses on two broad themes: strengthening economic resiliency and improving  service  delivery.    The  proposed  project  supports  the  second  area  of  engagement,  which  focuses  on  supporting  improvements in the equitable and accountable delivery of basic services across the country.  Based on the priorities  identified in  the National  Development Strategy 2011‐2020, SIG shares the Bank’s view that supporting  the effective  functioning and connection of urban and other growth centers, to increase their contribution to growth and well‐being  in both urban and rural areas, is a key priority for supporting poverty reduction and shared prosperity. The new CPF is  expected to also reinforce the objective, to enhance to economic resilience of Solomon Islands through inclusive growth  while considering economic geography and state fragility.      II. PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES   A. PDO The objective of the project is to improve basic infrastructure and services for vulnerable urban populations in  targeted urban centers of the Recipient.  Page 13 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)   B. Project Beneficiaries   12. CAUSE  will  cover  Honiara  and  five  additional  urban  and  peri‐urban  locations  in  Guadalcanal,  Malaita,  and  Western Provinces. The three provinces constitute over 60 percent of the country’s population. While their provincial  towns (Honiara, Auki, Gizo, Noro and Munda) show economic promise, they also share common urban management  challenges (high rates of poverty, limited basic services and infrastructure, high unemployment, high population growth  and a growing number of squatter settlements).7     13. The project will target poor and vulnerable groups in five locations. It is estimated that beneficiaries would  include  at  least  50  percent  youth  (ages  16  to  29  years)  and  support  a  methodology  for  targeting  that  increases  economic  participation  for  women.  CAUSE  will  apply  informed,  inclusive,  and  transparent  mechanisms  for  the  engagement of these groups using a combination of self‐selection and geographic targeting. Self‐selection would be the  result of the types of works to be undertaken and applying the legal minimum wage, which was found to be below the  market clearance rate earned by similar beneficiary groups.  Geographic targeting would be informed by conducting a  Vulnerability Screening/Assessment of all project locations. This would guide the prioritization of infrastructure activities  in  the  poorest  and  most  vulnerable  communities,  including  communities  that  are  particularly  vulnerable  to  natural  hazards. Focusing work on urban areas where higher concentrations of the poor and vulnerable reside is expected to  improve the likelihood of their participation. Once the project locations are identified, proposed sub‐project would be  further  screened  for  estimated  impacts  on  women  and  youth,  to  determine  their  suitability  for  financing.  Lessons  acquired under REP, include:     (i) Integrating targets for women and youth at 50 percent and the disaggregation of results for analysis;   (ii) Explicitly targeting women and youth in the communications and awareness campaign throughout the life  of the project and addressing gender and inter‐generational issues in the ISDT curriculum;  (iii) Including ancillary services such as counselling and referral services for young men and women to social  intermediaries  such  as  SAFENET,  which  provides  support  to  survivors/victims  of  Gender  Base  Violence  (GBV)/violence  against  women  (VAW).  Adopting  and  training  all  project  personnel  in  the  project‐based  GBV and Sexual Harassment Guidelines, which specifies reporting and response protocols;   (iv) Embedding  a  Grievance  Redress  Mechanism  (GRM)  within  the  project’s  structure  to  monitor  citizen  engagement;   (v) Paying for skilled and unskilled labor, which has been found to be a strong incentive for engaging women  and youth in the project;   (vi) Incorporating an electronic banking component, which is proving to be very popular particularly among  women, to help protect their income and savings; and  (vii) Working with women’s groups and associations as another entry point to identify additional priorities that  may be eligible for funding under the project.    14. The  project  is  expected  to  engage  about  5,300  individuals  in  training  or  work  activities.  However,  out  of  a  7  Honiara’s  population  is  reported  to  be  65,000  although  more  recent  estimates  are  closer  to  100,000.  The average growth  rate is 4.4  percent, nearly twice the national population growth rate. Auki’s population is reported to be 5,100; and Gizo’s population 7,177 but there  is an estimated influx of 3,000 more people into town during the week. Both Auki and Gizo, share similar annual growth rates of 11.6  percent and 12 percent, respectively. Noro’s and Munda’s reported population is 3,365 but their estimated population is over 6,000. By  2030, urban areas are expected to contain 30 percent of the total population, up from 20 percent in 2009.    Page 14 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) combined population of approximately 133,000 people in the project locations8, the project is expected to provide  benefits, more broadly, to approximately 15,250 households or about 84,000 people (assuming a household size of 5.5  people) residing in project impacted areas over the four‐year implementation period. The households are expected to  benefit from improved connectivity and access infrastructure, short‐term employment opportunities and urban services.  Table 1 provides a summary of the estimated area and population impacted by the project’s infrastructure and road  maintenance activities.    Table 1: Estimated Area and Population Impacted by CAUSE Infrastructure Sub‐Projects.      Road  Access  Access sub‐ Total  Total  Population  Households  Maintenance  sub‐ projects  Area  Population  to benefit  (5.5 persons  Area  projects  area  impacted  per  covered  household)  Honiara  30%  76  50%  65%  84,553  54,959   9,993   Guadalcanal   0%  15  60%  60%  16,506  9,903   1,801   Auki  0  16  60%  60%  12,283  7,370   1,340   Gizo  0  15  60%  60%  8,782  5,269   958   Noro  0  6  60%  60%  3,256  1,954   355   Munda  0  5  60%  60%  7,372  4,423   804           TOTAL:  132,752  83,879  15,250  Note: Three road maintenance contracts are envisaged for Guadalcanal. However, the area to be covered is combined with Honiara.    C. PDO‐Level Results Indicators   17. The performance of the project will be measured by a set of indicators contained in the Results Framework. Key  Project Development Objective (PDO) results and intermediary outcome indicators will be disaggregated by gender for  analysis. Indicators that will track the achievement of the PDO will include:    (i) Estimated  number  of  households  and  individuals  in  project  areas  that  benefit  from  improved  access  to  infrastructure, services or markets;  (ii) Percentage  of  individuals  in  project  areas  that  report  benefits  from  improved  access  to  infrastructure,  services or markets;  (iii) Number of beneficiaries of job‐focused interventions (i.e., number of project beneficiaries that are engaged  in works or training activities)9;  (iv) Percentage of beneficiaries from poor communities ranked as “highest priority” in the vulnerability index10;  8 Based on projections generated by the Solomon Islands Census Office. http://www.citypopulation.de/Solomon.html applying average  annual growth rates using the base figures from the 2009 Census.  9  The  adoption  of  this  indicator  is  required  for  all  ‐  IDA  financed  investment  projects.  In  the  context  of  ‐  IDA‐financed  operations,  a  beneficiary is defined as people or groups who directly derive benefits from an intervention.  10 Under REP, all 12 Wards in Honiara benefitted from the project. Geographic targeting (within Wards across Honiara) was applied using a  rapid  assessment  tool  (Vulnerability  Screening/Assessment  Tool),  which  ranked  and  identified  communities  with  higher  levels  of  vulnerability based on dwelling and household level characteristics, which are known to be common predictors of poverty and comparable  to a subset of Census (2009) variables. Examples include main materials used in dwellings, primary source of energy, main source of water  supply, main source of sanitation, distance to the closest market and Central Business District (CBD), public transport access and means of  accessibility. Scores were allocated to each indicator and combined with proportional weightings, which in turn, produced a total score and  ranking of communities in order of priority. This was used to inform and prioritize the roll‐out of community infrastructure sub‐project  locations  and  interventions  financed  by  the  project.  In  addition,  as  a  part  of  sub‐project  planning  and  selection,  the  project  routinely  screened sub‐projects for their estimated labor content; assessed their potential impacts on the community as well as specific impacts on  Page 15 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) and  (v) Number of beneficiaries that report that the project investments reflected their needs.11      III. PROJECT DESCRIPTION    A. Project Components    18. The project will be implemented over four years from 2018‐2022 and has been designed building on REP’s proven  track record and the experience of the implementing agencies, HCC and MID, in partnership with Guadalcanal (GPG),  Malaita (MPG) and Western (WPG) Provincial Governments.  Local government authorities in all the three provinces  have expressed their commitment to participating and supporting the project’s objectives, partnership arrangements  and activities.12  The project is being processed under condensed procedures as outlined in paragraph 12 of Bank Policy  on Preparation of Investment Project Financing  (Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints)  and  subject to IDA’s Mandatory Direct Payment Pilot. However, no fiduciary or safeguard requirements have been deferred.  The project’s components are:    19. Component 1: Urban Works and Services will be implemented by HCC in association with Guadalcanal (GPG),  Malaita (MPG), and Western (WPG) Provincial Governments.  Activities include engagement of community groups and  contractors  through  community  grants  and  contracts  to  build  basic  transport  infrastructure  and  provide  waste  management and cleaning services.  Activities will generate approximately 176,000 labor‐days, employing roughly 4,550  people.  There are two subcomponents:    (i) Subcomponent 1a: Community Access Infrastructure will improve community access and connectivity of  transport links to basic social and economic services. Better pedestrian infrastructure, allowing all year, weather‐safe  access to socio‐economic services and facilities, will be built.  Subprojects beautifying town areas will complement SIG’s  investments in tourism to improve the economy.  Examples of infrastructure include concrete steps (Jacob’s Ladders),  footpaths, small bridges, swamp crossings, drainage improvements, erosion protection, landscaping, bus shelters, and  secondary markets.    (ii) Subcomponent 1b: Community‐Based Waste Management Services will improve solid waste management  service delivery for urban residents, raise awareness through communications and provide targeted communities with  employment opportunities in the sector.  It will also help to strengthen social cohesion with mobilization of community  groups, and foster greater transparency and engagement between them and local government authorities in delivering  public services.  Activities will involve increasing awareness about the importance of proper collection and disposal of  waste.  Where possible, garbage collection will be integrated with other, back‐end services, such as transport to and  disposal  at  landfills  as  well  as  recycling.    Community  groups  engaged  under  task‐based  contracts  will  cover  defined  geographic areas and tasks.  The services will be tailored to the needs of each urban center depending on its specific  physical and social‐economic environment.   women and youth (Criteria for the Review, Evaluation and Selection of Community Works).  11 Core Participation and Civic Engagement Sector Indicator.  12 As a condition of support for the project, the provincial authorities have: (i) nominated a Provincial Coordinator for the project  from within the provincial government; (ii) agreed on a process for developing work plans that are being prepared; and (iii)  agreed to provide an appropriate office for PIU personnel.    Page 16 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) 20. Component 2: Road Maintenance and Repair will be implemented by MID in association with GPG. It supports  transport development priorities identified in the NTP across the feeder and lower tier road network in Honiara and  selected urban areas of Guadalcanal Province.  Urgently needed recurrent road maintenance, drainage improvements  and rehabilitation of critical sections to climate resilient standards, will be addressed.  While the work will mostly entail  small to medium sized contractors carrying out civil works contracts covering road maintenance, improvements, the use  of  community  grants  will  also  be  considered.  Activities  will  generate  approximately  34,000  labor‐days,  employing  roughly  220  people.    Despite  the  lower  benefit‐cost  ratio  in  comparison  with  Component  1,  investments  in  road  maintenance and rehabilitation are important as the feeder roads connect to the main roads and other basic social and  economic services. There are two subcomponents:    (i) Subcomponent 2a: Community‐Based Road Maintenance will repair and maintain the short‐linked roads  in Honiara and Guadalcanal urban areas, between residential areas and the main paved roads.  Repairs and maintenance  help vulnerable urban communities in areas where immediate attention is required.13  Due to SIG’s budget constraints,  there is a backlog of maintenance on most roads.  The purpose of routine maintenance is to prolong the life‐span of the  road with minor repairs of potholes and ruts in the road surface and shoulders, spot re‐graveling, and clearing drainage  systems  of  obstructions.    Small  contractors  will  be  used  under  contracts  of  12‐months  duration.    Eighteen  annual  contracts are envisaged, covering approximately 70 km of road in Honiara and ten kilometers in Guadalcanal Province.    (ii) Subcomponent 2b: Community‐Based Road Improvement and Rehabilitation will reinstate critical access  for vulnerable urban communities to tertiary and secondary road sections that have been damaged by severe weather  events and are no longer in maintainable condition.  Safe and reliable access, and connectivity to the main transport  network are prerequisites for people to participate in the local economy and to access basic socio‐economic services.   The  subcomponent  includes  spot  improvement  of  damaged  road  sections,  which  will  ensure  year‐round  access  and  make the road climate resilient for the future.  The work involves improving and upgrading the road pavements and  drainage  systems,  including  constructing  culverts  and  side  drains.    The  sub‐component  will  provide  employment  opportunities  for  contractors  and  community  groups  through  four  spot  improvement  and  climate  strengthening  contracts,  and  two  larger,  road  rehabilitation  and  upgrading  contracts.    Using  safe  work  practices,  appropriate  technology, equipment, and materials will ensure quality and durability of constructed infrastructure.    21. Component 3: Infrastructure and Service Delivery Training (ISDT) will be implemented by HCC in coordination  with MID, GPG, MPG and WPG. ISDT will provide skills training for 5,300 individuals from targeted urban communities  and  contractors  to  strengthen  their  knowledge  of  basic  life  and  job‐readiness  skills;  and  increase  their  capacity14  to  access benefits linked to labor‐based activities funded by the project.  As a pre‐requisite for work, the training will build  upon the REP’s successful Pre‐Employment Training (PET), which remains relevant in the context of high unemployment  and limited urban service delivery. The curriculum will include, inter‐alia: basic life skills; occupational health and safety;  basic numeracy skills; health; hygiene and nutrition and improving the knowledge and skills of beneficiaries related to  labor‐based construction and service delivery methods as well as contracting and payment arrangements. The project  will also provide stipends for bus fare and lunch during the seven‐day training. ISDT will be used to facilitate entry for  individuals in On‐the‐Job Training (OJT) provided in Components 1 and 2. During the OJT, individuals are expected to  13 Due to the very low capacity of civil works and labor based contractors in the provinces, and the high mobilization costs of equipment to  the islands, procurement of civil works contracts in Western and Malaita provinces is considered high.  For this reason, and because the  volume of civil works is relatively low, road maintenance and improvement works are not proposed to be included in Malaita and Western  Province.  14 The knowledge and skills provided to the trainees will help them to participate in the project; and provide them with the basic skills and  support to access further training and economic opportunities beyond the project. Data collected through an annual survey will be used to  track the outcomes.  Page 17 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) acquire further practical, work place and marketable skills in: mixing and laying of concrete, the laying of bricks and  pavers,  drainage  simple  road  maintenance  and  landscaping  as  well  as  safety  in  construction  and  other  works  specifications. ISDT will also be used to: (i) collect socio‐economic data as part of its registration process; (ii) setup bank  accounts for beneficiaries; (iii) provide counseling and referral services to other social intermediaries as part of its post‐ training support services; and (iv) pilot pre‐training literacy development for a sub‐set of trainees with support from the  Literacy  Development  Association  (LDA).    This  is  in  response  to  concerns  expressed  during  project  consultations  regarding the low level of literacy among the beneficiary population, particularly among women. Further modules will  be added to the ISDT, targeting: (a) works contractors in: (i) bid preparation, including technical advice on volumetric  costing;  (ii)  supervision  training  for  contractors  and  staff  to  increase  quality  of  works;  and,  (iii)  fiduciary  training  on  completion  of  required  compliance  documents  and  billing  processes;  and  (b)  community  groups  (in  years  two  and  beyond) that aim to obtain further contract work. It is anticipated that community groups will benefit from training in:  (i)  the  organization  of  works  and  tasks  for  contracting;  (ii)  supervision  and  monitoring;  and  (iii)  bookkeeping  and  reporting.    22. Component 4: Project Management will finance project management support, including safeguards oversight,  monitoring and evaluation (M&E), audits, communications and media support (for the project overall, and specifically  around  the  waste  management  services  to  increase  awareness),  short‐term  technical  help,  training,  financial  management, procurement, and provision of goods and operating costs.  Project Management Units (PMUs), attached  to HCC and MID as Implementing Agencies, will be housed in a joint project office in Honiara and share staff and physical  resources.  The  PMUs  will  be  responsible  for:  (i)  supporting  HCC  and  MID  on  procurement,  financial  management,  safeguards,  communications  and  media,  reporting  and  monitoring  and  evaluation  under  the  respective  parts  of  the  project;  (ii)  providing  technical  assistance  to  Community  Groups  on  sub‐project  designs  and  (iii)  overseeing  the  implementation  of  the  project  at  provincial  level.  PIUs  will  be  attached  to  Provincial  Secretaries’  Offices  to  support  project delivery in Western and Malaita Provinces.  The PIUs will effectively serve as satellite offices for the PMUs and  be  responsible  for  providing  supervision  and  logistical  support,  community  outreach,  local  level  monitoring  and  maintaining petty cash. Details on the establishment, composition and scope of responsibilities of the PIUs will be set  out in the Project Operations Manual (POM). The joint project office will continue supporting HCC, Guadalcanal Province,  and MID project delivery in and around Honiara.   Establishment of the PMUs is on the project’s critical path to successful  implementation, in addition to the recruitment and maintenance of the Senior Works and Community Liaison Officers  at the provincial level to support project delivery in Malaita and Western provinces. An annual work plan and budget  will be required for submission by no later than November 30 of each calendar year. As part of the project’s impact  evaluation, baseline, and follow‐up surveys of communities in project impact areas, beneficiaries, and contractors will  be carried out to measure key result indicators.     B. Project Cost and Financing  IBRD or IDA  Counterpart  Project Components  Project cost  Trust Funds  Financing  Funding  Component 1: Urban Works  6.452  6.452      and Services  Component 2: Road  5.458  5.458      Maintenance and Repair  Component 3: Infrastructure  1.426  1.426      and Service Delivery Training  Page 18 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Component 4: Project  1.664  1.664      Management  Total Costs  15.000  15.000      Total Project Costs  15.000  15.000  ‐  ‐  Front End Fees  0  0  0  0  Total Financing Required  15.000  15.000        C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design    23. CAUSE  will  apply  similar  fiduciary  arrangements  and  implementation  mechanisms  as  REP;  and  focus  on  the  transport  and  waste  management  sectors,  which  have  been  identified  as  priorities  for  Honiara  and  the  provincial  authorities,15 targeting vulnerable urban communities, especially women and youth. Building on REP's proven track‐ record, the project will: (a) construct access infrastructure to connect communities to basic social and economic services;  (b) deliver waste management services; (c) maintain and improve secondary and tertiary roads; and (d) provide skills  training to beneficiaries carrying out labor based activities. Lessons include:     (i) Ensuring smooth inter‐agency coordination by establishing a joint project office, sharing staff and  resources, and maintaining simplified institutional arrangements;     (ii) Mainstreaming and aligning project activities with implementing partner priorities, which has helped to  maximize  development  impact  and  ensure  sustainability.  Linking  new  access  works  to  existing  infrastructure  and  services  has  proven  to  be  effective  in  meeting  wider  community  needs.    Many  road  networks in  town areas are poorly designed, poorly  linked and pose safety risks to  both pedestrians and  drivers due to a lack of poor strategic planning and challenging topography. Under the REP, the connective  infrastructure  has  helped  to  enhance  community  access  to  main  transport  links  and  other  social  and  economic services such as schools, health clinics and markets16;   (iii) Applying informed, targeted, inclusive, and transparent mechanisms for the engagement of young men  and women in the project.  Results from REP confirm the project is effective in reaching vulnerable groups  (59  percent  of  participants  come  from  communities  ranked  highest  priority  on  the  vulnerability  index),  including unemployed women (58 percent) and youth between the ages of 16 and 29 years (58 percent).17  General cultural bias, norms, and resistance from  men during  early discussions around the  REP triggered  follow‐on consultations with youth and women’s groups18 to inform the design of targeting mechanisms for  these groups (outlined in paragraph 13).     15 UNHABITAT, 2012. Solomon Islands: Honiara Urban Profile; Auki Urban Profile, Gizo Urban Profile.  16 As reported in the 6th Annual Survey (2017), 94 percent of beneficiaries reported that access to their work was improved while 92  percent agreed that the infrastructure did improve access to services and markets.  17 REP Quarterly Progress Report for end September 2017.  18  Consultations  were  held  with  women’s  groups  during  preparation  and  during  the  preparation  of  the  Social  Assessment;  and  the  Community Consultation Framework, to be applied during implementation, includes separate consultations with women, men and youth.  Page 19 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) (iv) Ensuring rapid  and early  output delivery.  REP  was successful  in providing a  rapid delivery of investment  funds at the community level by adopting simplified planning, budgeting, implementation, and disbursement  procedures. Typically, Community Driven Development (CDD) programs require communities to procure and  hire external contractors to design sub‐projects, which significantly increases the cost and complexity of sub‐ projects. However, with REP, procurement is handled by the PMU and technical assistance is provided to the  community for all sub‐project designs. Community groups are subsequently contracted to implement the  works and paid through community grants. Subprojects are then implemented within three to four months,  as opposed to 12 to 18‐months.19  While continuing with this approach, CAUSE will seek to coordinate with  other community programs operating in the same space to avoid a duplication of activities/sub‐projects.      IV. IMPLEMENTATION    A. Institutional and Implementation Arrangements    24. Building  on  the  REP  structure  already  in  place,  the  project  will  be  jointly  implemented  by  MID  and  HCC  in  partnership with GPA, MGA and WPA. HCC and MID will therefore be responsible overall for the planning, management,  and monitoring performance of all activities. Each agency will maintain a PMU, aligned to the Works Division of HCC; and  Transport  Infrastructure  Management  Services  Department  of  MID,  which  will  be  responsible  for  their  respective  Component activities.  However, the PMUs will be co‐located in Honiara, and staff and resources will be shared according  to workload and skill needs.  Small PIUs, essentially satellite offices to the PMU office in Honiara, will be setup to support  project delivery in Malaita and Western Provinces (Auki and Gizo). For project activities to be implemented in Guadalcanal,  Malaita and Western, HCC, MID and relevant Provincial Authorities will enter into a Participation Agreement (PA), which  summarizes  the  implementation  arrangements  and  responsibilities  of  each  party.  The  finalization  of  the  PA  was  a  condition of negotiations.    25. HCC and MID are responsible for the performance of their relevant components and subcomponents.  However,  funds and resources will need to be shared amongst the implementing agencies and provinces.  Technical Coordination  Committee  (TCC)  with  members  from  the  PMUs,  PIUs,  and  Provincial  technical  staff,  will  meet  regularly,  coordinating  planning, works and services, community engagement, safeguards compliance, budgeting, and monitoring activities.  GPG,  MPG and WPG will coordinate with HCC, MID and their respective town councils (where established) when selecting and  implementing subprojects.  A Project Steering Committee (PSC) will oversee overall performance of the project. The PSC  members will include the Permanent Secretaries of MoFT, MID, MPGIS, MDPAC, MHA, MWYCFA and the HCC City Clerk  (or their respective designates).  The PSC Chair will be rotated between the Permanent Secretaries for MID and the HCC  City  Clerk,  but  may  include  MPGIS  after  a  year  or  so.    The  TCC  will  coordinate  activities  between  the  project  teams,  implementing agencies, and the participating Provincial Authorities.  Most aspects of the projects will be coordinated and  developed  through the TCC including  hiring of staff, work plans  and budgets, community  awareness, compliance with  safeguard procedures and monitoring of activities.  The TCC will consist of the two (HCC and MID) Project Managers, the  PMU’s Finance and Procurement Officers, the Provincial Secretaries (PSs), Town Clerks and Senior Works Officers resident  in the Provinces.  Additional technical or Provincial Government planning staff may be invited (depending on the meeting  agenda). The arrangements for the PIUs, TCC and PSC will be set out in the POM. The adoption of a POM satisfactory to  19 One of the lessons from Rural Development Program was that, while communities preferred to undertake their own procurement, it was  costly and slow, and could not be completed within one year as originally planned. Communities also reported that they needed assistance  with planning, technical design, procurement, and supervision of civil works.  Page 20 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) IDA will be a condition of disbursement for Works and Community Grants. The establishment of the TCC and the PMUs as  well as the recruitment and maintenance of the Senior Works and Community Liaison Officers at the provincial level to  support project delivery in Malaita and Western provinces, among others, are the essential arrangements for the effective  and timely start‐up and implementation of the project.     B. Results Monitoring and Evaluation    26. The Monitoring and Evaluation (M&E) plan is based on the key indicators and targets set out for each project  component in the Results Framework.  Some of the data will be collected by the PMUs and PIUs as part of regular project  management.  The data collected will be entered in an improved Management Information System (MIS).  Three annual  surveys  will  be  conducted,  starting  in  year  two,  to  measure  additional  qualitative  impacts,  such  as  feedback  from  beneficiaries, households, and communities on whether/how they have benefited from the project investments, among  other areas, including the ISDT. A bridging survey may be piloted at the end of year one.    C. Sustainability    27. CAUSE will also adopt key changes (from REP) to increase the sustainability of project outputs and outcomes as  well as operational and economic impact. They include:     a. Increasing the overall proportion of the project’s investments in access and transport infrastructure to align with  urban  planning  priorities  and  tourism  investments.  As  a  proportion  of  the  project’s  overall  costs,  investment  activities represent almost 80 percent of the project’s overall costs. The remaining costs are attributed to training  and project management;   b. Prioritizing the types of infrastructure sub‐projects based on the potential to strengthen the network connectivity  of roads and footpaths in alignment with SIG’s National Transport Plan (NTP). The NTP could provide an additional  vehicle for funding access infrastructure and maintenance in the future;   c. Transitioning the management of labor, from time based to task based contracts to increase productivity per unit  of cost, and offering repeat contracts for community groups intending to start their own contracting businesses,  to ensure more cost‐efficient service delivery, improve prospects for bidding on such maintenance contracts, and  promote more sustainable opportunities for participation in the local economy;   d. Strengthening the delivery of solid waste management services by working with relevant agencies in Honiara and  project partners at provincial level to integrate back‐end services20 such as the management of waste, including  transportation and landfilling services;   e. Introducing electronic banking for contractors and beneficiaries to promote financial inclusion and strengthening  the  project’s  internal  controls.21  This  has  the  added  benefit  of  protecting  beneficiary  incomes  (particularly  for  women), promoting savings and ensuring that the payroll can be implemented on time; and  f. Introducing  training  referrals  for  beneficiaries  and  piloting  partnerships  with  local  training  organizations  to  provide further literacy training and training for community groups to ensure more sustainable outcomes.      D. Role of Partners    20 Back‐end services refers to management of waste after collection, including transportation and landfilling operations.  21 Introducing electronic banking will also help protect beneficiaries’ income (particularly for women), promote savings, and ensure  payments can be made quickly.  Page 21 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) 28. Guadalcanal, Malaita, and Western Provinces will be key partners on the project.  They will work closely with  the PMU and PIUs, be members of the Technical Coordination Committee, and provide physical and counterpart resources  to assist the project teams supervise activities.  The working relationship between the Implementing Agencies and the  Provinces, and their respective responsibilities, is described in a Participation Agreement.  CAUSE will participate in the  Land and Urban Management Sector Coordination Group, comprised of various government and development partner  agencies  working  on  urban  issues,  to  ensure  alignment  on  urban  management  issues;  support  community  access  infrastructure priorities specified in the NTP; coordinate with MPGIS and other relevant ministries through the PSC; and  may also collaborate with the Solomon Islands National University (SINU) and LDA on some aspects of the ISDT.  The major  banking partner will be the Bank of South Pacific (BSP).    29. The project will also coordinate with other partners, including donors, who are involved in urban infrastructure  and  services.    Coordination  is  required  to  avoid  duplication,  exchange  information,  and  transfer  knowledge  and  experience.    Where  appropriate,  CAUSE  will  link  with  other  back‐end  services  being  implemented  by  others  (e.g.  organization, compaction and improved landfill waste management services in Provinces funded by JICA).  Other sector  coordination partners include NZAID on institutional development, DFAT on transport infrastructure and maintenance as  well as RDP II, and CRISP. The project will aim to share work plans and discuss and disseminate results widely.      V. KEY RISKS    A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks    30. The overall Risk Rating is Moderate.  Despite low institutional capacity, REP through its PMUs have delivered  steady  results  in  an  increasingly  effective  manner  over  the  last  eight  years.    Four  successive  Additional  Financing  operations, carried out between 2013 and 2016, have successfully tested the risk mitigation measures.  Keeping central  control of all elements of delivery under the joint PMU, especially procurement and finances, is critical to ensuring good  implementation  progress.    Other  community‐based  projects  such  as  RDP  II  and  CRISP  are  increasingly  moving  to  this  model.  The project has evolved and adapted to changed conditions by adjusting and introducing new implementation  methods  at  each  phase.    The  main  sustainability  risk  thus  far  is  that  REP  offers  only  short‐term  employment  through  subprojects, although to many people.  With the change in project design, and the move to output‐based contracts rather  than time‐based contracts, this is no longer a substantial risk as this will increase cost and organizational efficiencies for  both the implementing agencies managing the work; and community groups will be given repeat contracts, enabling them  to build the experience and capacity to bid on such contracts that may be made available by the town councils in the  future.  However, with the addition of two provinces in the project design, new risks are:     Building institutional and technical capacity at the sub‐national level to support implementation and ensure  sustainability (at community level, remoteness, transport, and communication remain challenges);    Managing variance or disparity in target groups needs for urban services across different provinces.    31. To address institutional capacity and implementation risks at subnational level, CAUSE will apply lessons from the  pilot between HCC and Guadalcanal Province.  Examples include:     Implementing  a  Participation  Agreement,  which  will  allow  the  Implementing  Agencies  to  provide  financial  management and procurement support to the provinces under Components 1 and 3, directly contracting and  Page 22 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) supervising activities through the PMU;    Ensuring  sufficient  resources  are  allocated  for  a  well‐functioning  TCC  to  smooth  coordination  between  Honiara and the provinces;   Undertaking early communications to ensure that communities in Honiara and the provinces are made aware  of the project’s objectives, benefits and procedures;   Using a centralized procurement model, combined with the provision of technical assistance, as under REP;  and   Limiting the scope of investment activities in Western and Malaita Provinces to Components 1 and 3, which  would substantially reduce the complexity of implementation.    32. In addition:     MID  already  has  in  place  a  national  network  providing  technical  support  to  the  provinces  for  design  and  implementation of sub‐projects under Component 2; and   The  Honiara‐based  joint  project  office  will  provide  regular  supervision,  training,  and  support  on  planning,  technical design, and procurement of works and services.  PIUs will be setup to support project delivery in  Western and Malaita Provinces. CAUSE will use standard construction designs and service delivery models  piloted and tested under REP.    33. To address sustainability and variance risks, CAUSE will:     Implement services and sub‐projects through local community groups and contractors. Repeat contracts and  follow‐up  training  for  community  groups  interested  in  setting  up  their  own  businesses  would  be  offered  through the project. This would help to improve their prospects for bidding on such contracts in the future. In  addition,  the  provision  of  training  referrals  for  beneficiaries,  to  be  established  through  partnerships  with  training and higher learning institutions, would provide another pathway for sustainability; and the provision  of basic numeracy and literacy training, for the most vulnerable individuals requiring such support, through  the pilot with the LDA;    Work with MID through the  NTP to core priorities in road maintenance and repair and identify additional  resources from the regular budget and NTF, which could be used to co‐finance the access infrastructure and  routine road maintenance work; and   Undertake vulnerability and screening assessments to clarify target group demands for urban services.  The  screening,  applied  in  all  project  locations,  will  consider  community  needs  and  expected  benefits  to  target  groups. The project will avoid a ‘one‐size‐fits‐all’ approach or try delivering everything, everywhere.  Activities  and delivery pace will be tailored to locations.    34. In  addition,  an  associated  risk  is  exposure  of  urban  areas  to  the  effects  of  climate  change  and  geophysical  hazards,  including  storm  surge,  flooding,  and  tropical  cyclones,  amongst  others.    IDA’s  Climate  and  Disaster  Risks  Screening  Tool  has  been  used  to  determine  the  exposure  of  the  project’s  physical  works,  and  where  non‐physical  components can modulate the climate change and geophysical‐related risks. The project has moderate overall exposure,  largely  due  to  the  prevalence  of  various  natural  disaster  risk  in  the  country  (flooding,  drought,  landslide,  earthquake,  tsunami) and exposure to climate change risks (sea level rise, increased flooding and storm surge). SIG currently manages  disaster risk through the Ministry of Environment, Climate Change, Disaster Management, and Meteorology (MECDM)  and  have  prepared  a  National  Adaptation  Program  of  Action  (NAPA).    While  not  the  primary  objective  of  the  project,  project activities will address several of the priorities set by the NAPA, including improved waste management, coastal  Page 23 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) protection,  and  infrastructure  development  to  mitigate  the  climate  change  and  geophysical  risks.  During  subproject  identification,  the  percentage  of  beneficiaries  in  areas  vulnerable  to  flooding,  landslide  and  other  hazards  will  be  monitored as part of the Vulnerability Screening Assessment. The criteria for inclusion in the Vulnerability Screening Tool  and related procedures will also be discussed and developed with MECDM. Under the road maintenance and repair works  (Component 2), roads will include those that have been damaged by severe weather events and no longer functioning,  including improved drainage capacity, and where suitable, upgrading pavement to all‐weather access.       VI. APPRAISAL SUMMARY    A. Economic and Financial (if applicable) Analysis    35. The  project  activities  will  result  in  economic  benefits  from:  (i)  Improved  infrastructure,  which  will  provide  increased  access  to  markets  and  services  and  safety  for  commuters;  (ii)  Increased  short‐term  employment  and  improved future employment prospects for project participants; (iii) Improved beneficiary and contractor capacity to  deliver infrastructure and services through the ISDT and contractor training; and (iv) Potential spillovers from reduced  poverty and improved social cohesion.   A comparison of expected costs and benefits over the life‐time of the project  indicates Components 1 and 2 will generate an economic internal rate of return of 8.6 percent, after adjusting for tax  revenues and the net transfer to labor provided by the project.  Overall, the project is expected to generate 210,900 labor  days providing short‐term employment for 4,780 people, transferring conservatively estimated benefits of USD 392,000  to CAUSE beneficiaries.  The increase in incomes will have multiplier effects on the rest of the economy as it is spent,  adding conservatively estimated benefits of USD 980,000.    36. Specifically, for the 4.3 km of upgraded roads, benefits include lower recurrent maintenance costs over time with  a present value (PV) of USD 274,000, a reduction in travel times (PV USD 847,000), and lower vehicle operating costs (PV  USD $ 601,000).  Benefits from maintaining 24 km of roads, likely be left unmaintained without CAUSE, are estimated to  have a PV of US$ 3.2 million.  While difficult to quantify, the time savings derived from community infrastructure (such as  footpaths and the maintenance of public buildings) are estimated to have a PV of US$ 4.9 million.  The benefits of increased  employment and improved future employment prospects for project participants is expected to yield a PV of US$ 2.6  million.  Additional social benefits, which are not possible to quantify with currently available data, but should nevertheless  be considered, include: (i) better health outcomes from increased waste‐management activities; (ii) better health and  education outcomes from improved access; and (ii) greater social cohesion and stability as well as increased safety due to  reduced accidents and injury.    B. Technical    37. The predecessor project (REP) has demonstrated that public works activities can serve as an effective safety‐ net for poor and vulnerable segments of society.  IDA concludes this same approach would be appropriate and relevant  for CAUSE.  The main technical features of the project are: (i) application of the Vulnerability Screening Tool, used in REP,  to aid geographic prioritizing of poorer communities when identifying eligible subprojects; (ii) organizing and delivering  community‐based access infrastructure, waste management, and works that fall under the authority of HCC, GPG, MPG,  WPG, and their respective Town Councils; (iii) applying appropriate labor‐based technology for road maintenance, repair  and improvements, which are prioritized under SIG’s NTP; and (iv) providing basic competency and work place training  for  individuals,  community  groups,  and  contractors.    The  ISDT  builds  on  the  REP’s  PET.    Such  training  is  effective  in:  Page 24 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) registering and processing beneficiaries; facilitating their transition to the project’s labor‐based activities; and providing  access to other support services such as counseling, and referrals to employers and other social service intermediaries.   The  implementation  mechanisms  for  each  of  these  three  areas  have  been  tested  and  refined  during  REP.    Standard  designs,  specifications,  drawings,  Bill  of  Quantities  (BoQs),  and  construction  methods  will  be  used  for  transport  infrastructure.    Community  Liaison  Officers,  Works  Officers,  Skilled  Tradesmen,  and  Trainers  will  support  the  project  technically.  The HCC and MID Project Managers/Engineers will oversee and certify the completion of works activities.  A  technical  audit  could  be  included  in  the  Mid‐Term  Review  (MTR)  to  review  and  assess  the  quality  of  community  investments.    C. Financial Management    38. The  financial  management  assessment  was  carried  out  in  accordance  with  the  “Principles  Based  Financial  Management Practice Manual” issued by the Board on March 1, 2010.  The manual states “…with respect to projects  financed  by  the  Bank,  the  grantee  is  required  to  maintain  appropriate  implementation  arrangements  which  include– accounting, financial reporting, and auditing systems–adequate to ensure they can provide the Bank with accurate and  timely information regarding the project resources and expenditures.” Overall, the financial management arrangements  satisfy  the  financial  management  requirements  of  the  World  Bank’s  Investment  Project  Financing  Bank  Policy.    The  financial management risk of the project is considered Moderate based on using the financial management arrangements  in place for REP.  Additional actions have been agreed to help mitigate residual risks associated with the scale up of the  project under CAUSE.  They include: (i) recruitment of administrative/finance officers in the PIUs to manage the provincial  imprest accounts; (ii) recruitment of a Payroll/Admin Clerk in the PMU for at least 12 months to facilitate the additional  workload to enter beneficiary bank account data into the electronic payments system; and (iii) where possible, paying  for province‐based activities from the Designated Accounts (DAs).  In addition, regular implementation support will be  provided by IDA’s Financial Management Specialist.    D. Procurement    39. A procurement assessment focusing on the Implementing Agencies’ existing capacity, experience, and practices  for  managing  procurement  was  carried  out  in  accordance  with  the  World  Bank’s  Procurement  Regulations  for  Investment  Project  Financing  (IPF)  Borrowers,  July  2016;  and  IDA’s  Mandatory  Direct  Payment  Pilot  (DPP)  will  be  applied  to  the  project.    The  project  counterparts,  HCC  and  MID,  through  their  respective  PMUs,  have  eight  years  of  experience in implementing REP.  Procurement under the REP has been  Satisfactory.  The REP‐PMUs currently share a  dedicated Procurement Officer.  However, given the scale‐up of the project under CAUSE, procurement capacity within  the PMU will be strengthened.  The project will finance minors works contracts, goods, and consultants’ positions for  HCC and MID PMUs.  A detailed procurement plan for the first 18 months of the project was prepared based on the  analysis  contained  in  the  Simplified  Project  Procurement  Strategy  for  Development  (PPSD).    Disbursements  of  remunerations  in  foreign  currency  under  the  two  (2)  consulting  contracts  for  international  individual  consultants  procured through direct selection, as set out in the procurement plan, will be made through Direct Payment method.  Additional procurement support will be provided by IDA’s Procurement Specialist.    E. Social (including Safeguards)    40. The project’s overall social impact is expected to be positive. A Social Assessment was conducted in August 2017  to: (i) Provide a description of the social and environmental context in which the project will operate in and form the  baseline conditions for the project; (ii) Analyze the expected social impacts and potential risks for the project; and (iii)  Page 25 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Provide  guidance  and  recommendations  to  be  adopted  in  the  project  design,  implementation  arrangements  and  Environmental and Social Management Guidelines (ESMG). Overall, social conditions are similar to those under REP.  The  main economic and social challenges relate to geographic and economic isolation, high unemployment, low education,  and  rapid  and  unplanned  urbanization  leading  to  poor  urban  services.    This  has  resulted  in  high  levels  of  poverty,  particularly amongst unemployed women and young people.  However, some differences are noted.  In Auki, Gizo, and  Munda, populations tend to be less diverse than in Honiara and areas of Guadalcanal Province.  Like Honiara, Noro has a  diverse, shifting, and rapidly growing, but smaller population.     41. The Social Assessment identified a few institutional, social, and environmental risks that will require mitigation.   The  main  social  risks  relate  to  (i)  ineffective  inclusion/elite  capture;  (ii)  unfulfilled  expectations;  (iii)  social  diversity/inequality between participants; (iv) possible disputes; and (v) health and safety and gender‐based concerns in  work places.  Recommendations to mitigate these risks involve:     a. Adopting clear and active community consultation and engagement processes to enhance equitable and  optimal  benefits  to  the  target  groups.    Strategies  include  ensuring  that  the  project’s  selection  criteria,  priorities, processes, rules, and expectations are clearly stated and widely communicated so that there is a  common understanding of project requirements;   b. Linking  into  existing  government  and  social  processes,  ensuring  the  project’s  inception  processes  are  comprehensive, and communities are kept well informed of the project’s processes and progress; and   c. Ensuring the project is gender informed and maximizes the inclusion of youth and the urban poor.     42. An assessment of the project’s preparation and safeguards instruments was found to be compliant with IDA’s  safeguards policies.  The ESMG builds on the REP‐ESMG and is informed by the Social Assessment, which was carried out  in  September  and  updated  in  October  2017.    A  public  consultation  on  the  ESMG  and  Social  Assessment  was  held  on  October 13, 2017 in the REP office in Honiara.  The consultation was used to: (i) Validate the Social Assessment findings  and recommendations; (ii) Generate support for the project and acknowledgement of its positive social impacts; and (iii)  Emphasize cultural sensitivity and Indigenous Peoples context.     43. The  project  triggers  OP4.10  Indigenous  Peoples  (IPs),  OP4.11  Physical  Cultural  Resources  and  OP4.12  Involuntary Resettlement.  As most project beneficiaries are IPs, the main elements of an IP Policy Framework or IP Plan  (free, prior, and informed consultation, leading to broad community support), have been embedded in the project design.   Key elements of the project design, including the Consultation Framework and Grievance Redress Mechanism (GRM),  comply with OP4.10.  As part of the project’s communication plan contained in the Consultation Framework and GRM,  the key elements of a citizen engagement strategy include: (i) The disclosure of important project related information by  the  implementing  agencies  on  public  information  boards  and  on  their  websites;  (ii)  Consultations  with  the  key  stakeholders,  especially  with  the  community  leaders,  during  planning,  design,  and  implementation  of  sub‐project  activities; (iii) Upgrading the GRM used under REP; and  (iv) engaging with relevant stakeholders, including women, civil  society organizations and local bodies in project implementation, monitoring and evaluation.  OP4.11 has been triggered  as a precautionary measure for where physical or cultural resources are encountered. For most types of subproject this  is  considered  unlikely  as  little  or  no  excavation  will  be  required.  However,  planning  measures  will  be  included  in  subprojects’ environmental assessment and ESMP as necessary (see below). In accordance with OP4.12, a Land/Asset  Acquisition Policy Framework was prepared and included in the ESMG to address potential minor impacts of civil works  that  will  be  implemented  within  SIG’s  existing  right‐of‐way.    The  ESMG  requires  that  land  acquisition  screening  be  undertaken for all sub‐projects, and corresponding management measures will be reflected in the ESMP if required.  The  project  will  not  finance  subprojects  that  result  in  the  physical  relocation  of  project‐affected  persons.  Any  potential  Page 26 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) displacement impacts will be limited to acquisition of strips of land and damages to crops, structures, and other assets.   IDA will prior review the first subproject that involves land acquisition under Sub‐Component 1a and 2b as specified in  the ESMG.    F. Environment (including Safeguards)    44. The  project,  classified  as  Environmental  Category  “B”,  will  trigger  OP4.01  Environmental  Assessment  and  OP4.04  Natural  Habitats.  The  updated  ESMG,  as  informed  by  the  Social  Assessment,  represents  the  Environmental  Assessment required for Category “B” projects.  The project is expected to have minimal environmental impacts, with  physical works largely consisting of small‐scale infrastructure in urban areas.  As under REP, the range of subprojects will  involve small, localized construction practices, and works will be in anthropogenically altered urban areas not requiring  clearing  of  vegetation.    Some  road  subprojects  will  be  on  the  outskirts  of  the  urban  area  but  located  in  the  existing  roadway.  Each subproject will require an environmental assessment and an Environment and Social Management Plan  (ESMP), to manage potential impacts.  These will be assessed on a subproject basis, but are expected to be limited to  localized and temporary construction‐related impacts, such as sedimentation, waste management, and erosion. IDA will  prior review the first ESMPs for Sub‐Component 1a. and Sub‐Component 1b, as specified in the ESMG.    45. OP4.04 has been triggered as a precaution for where subprojects, such as road improvements, may infringe on  coastal or terrestrial areas that support natural habitats. The project will be located in the urban areas of Honiara, Auki,  Gizo, Noro and Munda on developed land that does not contain critical natural habitats. If the subproject’s environmental  assessment indicates natural habitats will be affected, the ESMP will include appropriate mitigation measures.    46. Risks relating to climate change and geophysical hazards are assessed as Moderate.  IDA’s Climate  and Disaster  Risks Screening Tool has been used to determine the exposure of the project’s physical works, and where non‐physical  components can modulate the climate change and geophysical‐related risks.  The project has moderate exposure, largely  due to the prevalence of various natural disaster risk in the country (flooding, drought, landslide, earthquake, and tsunami)  and exposure to climate change risks (sea level rise, increased flooding, and storm surge).  The location of the Solomon  Islands on the Ring of Fire, as well it’s tropical climate, exposure to South Pacific tropical cyclones, and collection of urban  areas in coastal areas, results in generally high exposure across the archipelago.  The project design includes measures to  plan  for  and  mitigate  the  climate  change  and  geophysical  risks.    During  subproject  identification,  the  percentage  of  beneficiaries in areas vulnerable to flooding, landslide, and other hazards will be monitored as part of the Vulnerability  Screening Assessment. Under Component 2 roads will include those that have been damaged by severe weather events  and no longer functioning, including improved drainage capacity and, where suitable, upgrading to all‐weather access.    G. Other Safeguard Policies (if applicable)    47. No other safeguard policies are triggered for this project.    H. World Bank Grievance Redress    Communities and individuals who believe that they are adversely affected by a World Bank (WB) supported project  may submit complaints to existing project‐level grievance redress mechanisms or the WB’s Grievance Redress Service  (GRS). The GRS ensures that complaints received are promptly reviewed in order to address project‐related concerns.  Project affected communities and individuals may submit their complaint to the WB’s independent Inspection Panel  Page 27 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) which determines whether harm occurred, or could occur, as a result of WB non‐compliance with its policies and  procedures. Complaints may be submitted at any time after concerns have been brought directly to the World Bank's  attention, and Bank Management has been given an opportunity to respond.  For information on how to submit  complaints  to  the  World  Bank’s  corporate  Grievance  Redress  Service  (GRS),  please  visit  http://www.worldbank.org/en/projects‐operations/products‐and‐services/grievance‐redress‐service.   For  information  on  how  to  submit  complaints  to  the  World  Bank  Inspection  Panel,  please  visit  www.inspectionpanel.org.  .  Page 28 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING          Results Framework  COUNTRY : Solomon Islands   Community Access and Urban Services Enhancement Project    Project Development Objectives    To improve basic infrastructure and services for vulnerable urban populations in targeted urban centers of the Recipient    Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Households in project      Number  0.00  15000.00           areas benefiting from        improved access to  infrastructure, services or  Annual  Annual Follow‐Up Survey.  Implemented by  markets  external firm.      Survey  questionnaire to be  designed by IDA.      Description:       Name: Individuals from      Number  0.00  84000.00           project areas reporting  Page 29 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    improved access to        infrastructure, services or  Annual  Annual Follow‐Up Survey.  Implemented by  markets  external firm.      Survey  questionnaire to be  designed by IDA.      Youth (aged between 16      Percentage  0.00  50.00           and 29 years) from project        areas reporting improved  access to infrastructure,  Annual  Annual Follow‐Up Survey  Implemented by  services or markets  external firm. Survey      questionnaire to be  designed by IDA.         Women from project areas      Percentage  0.00  50.00           reporting improved access        to infrastructure, services  or markets  Annual  Annual Follow‐Up Survey  Implemented by  external firm. Survey      questionnaire to be  designed by IDA.        Description:       Page 30 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Beneficiaries of job‐ ✔  Number  0.00  5300.00           focused interventions        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID  Report          Beneficiaries of job‐focused  ✔  Number  0.00  2650.00           interventions ‐ Female        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID    Report          Description:       Name: Youth that are      Percentage  0.00  50.00           engaged in works or training        activities  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID  Report          Description:       Name: Beneficiaries from      Percentage  0.00  60.00           poor communities ranked as        “highest priority” in the  Page 31 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    vulnerability index  Baseline assessment at  Vulnerability Screening Tool  HCC & MID  the beginning of the      project      Description:       Name: Beneficiaries      Percentage  0.00  70.00           reporting that project        investments reflected their  needs  Annual  Annual Follow‐Up Survey  Implemented by  external firm.      Survey  questionnaire to be  designed by IDA.      Description:   Participation & Civic Engagement Core Sector Indicator.        Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Page 32 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Community access      Number  0.00  136.00           infrastructure constructed        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID  Report          Description:        Name: Community members      Percentage  0.00  80.00           reporting that the        infrastructure improved  pedestrian safety  Annual  Annual Follow‐Up Survey  Implemented by  external firm.      Survey  questionnaire to be  designed by IDA.      Description:        Name: Number of labor days      Number  0.00  209000.00           generated (under        Components 1 & 2)  Annual  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID    Report      Page 33 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Of which youth      Percentage  0.00  50.00                 Qaurterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID    Report        Of which women      Percentage  0.00  50.00                 Quarterly  MID/Quarterly Progress  HCC & MID    Report          Description:        Name: New bank accounts      Number  0.00  2700.00        opened or reactivated as  result of the project    New bank accounts      Percentage  0.00  50.00           opened or reactivated as        result of the project by  women  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID    Report          Description:        Page 34 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Volume of waste      Cubic  0.00  19400.00           collected  Meter(m3)        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC  Report          Description:        Name: Length of roads      Kilometers  0.00  82.50           maintained        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  MID  Report          Description:        Name: Length of roads      Kilometers  0.00  8.66           rehabilitated or improved to        climate resilient standards  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  MID  Report          Description:        Page 35 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Individuals trained      Number  0.00  5300.00           under the ISDT        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC  Report          Of which youth      Percentage  0.00  50.00                 Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC    Report        Of which women      Percentage  0.00  50.00            Description:        Name: Contractors’ staff      Number  0.00  224.00           trained        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID  Report          Description:        Name: Trainees that      Number  0.00  1500.00           accessed the pre and post        Page 36 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    ISDT support services,  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC  including further training,  Report      counseling and referral    services    Trainees that received      Number  0.00  250.00           additional literacy training        through pilot  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC  Report          Women accessing      Percentage  0.00  30.00           literacy training through        the pilot  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC  Report              Women accessing      Percentage  0.00  30.00           counseling services        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC    Report          Description:        Name: Trainees that      Percentage  0.00  80.00           expressed satisfaction with        Page 37 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    knowledge and skills  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC  received from ISDT  Report (ISDT Exist Survey)          Description:        Name: Trainees that are      Percentage  0.00  80.00           assessed as successfully        completing the training  Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC  Report (ISDT Exit Survey)          Description:        Name: Grievances resolved      Percentage  0.00  100.00           within three months        Quarterly  MIS/Quarterly Progress  HCC & MID  Report (Grievance Redress      Form)      Description:           Page 38 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  End Target  Households in project areas benefiting from improved access to infrastructure, services or markets  15000.00  Individuals from project areas reporting improved access to infrastructure, services or markets  84000.00  Youth (aged between 16 and 29 years) from project areas reporting improved access to infrastructure, services or  50.00  markets  Women from project areas reporting improved access to infrastructure, services or markets  50.00  Beneficiaries of job‐focused interventions  5300.00  Beneficiaries of job‐focused interventions ‐ Female  2650.00  Youth that are engaged in works or training activities  50.00  Beneficiaries from poor communities ranked as “highest priority” in the vulnerability index  60.00  Beneficiaries reporting that project investments reflected their needs  70.00    Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  End Target  Community access infrastructure constructed  136.00  Page 39 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Indicator Name  End Target  Community members reporting that the infrastructure improved pedestrian safety  80.00  Number of labor days generated (under Components 1 & 2)  209000.00  Of which youth  50.00  Of which women  50.00  New bank accounts opened or reactivated as result of the project  2700.00  New bank accounts opened or reactivated as result of the project by women  50.00  Volume of waste collected  19400.00  Length of roads maintained  82.50  Length of roads rehabilitated or improved to climate resilient standards  8.66  Individuals trained under the ISDT  5300.00  Of which youth  50.00  Of which women  50.00  Contractors’ staff trained  224.00  Trainees that accessed the pre and post ISDT support services, including further training, counseling and referral services  1500.00  Trainees that received additional literacy training through pilot  250.00  Page 40 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Indicator Name  End Target  Women accessing literacy training through the pilot  30.00  Women accessing counseling services  30.00  Trainees that expressed satisfaction with knowledge and skills received from ISDT  80.00  Trainees that are assessed as successfully completing the training  80.00  Grievances resolved within three months  100.00            Page 41 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)   ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION    COUNTRY : Solomon Islands   Community Access & Urban Services Enhancement Project     1. CAUSE  consists  of  four  components:  Component  1—Urban  Works  and  Services;  Component  2—Road  Maintenance  and  Repair;  Component  3—Infrastructure  and  Service  Delivery  Training;  and  Component  4—Project  Management.  HCC and MID will lead implementation of these components and jointly house the PMUs.    Maintenance  and  rehabilitation  of  roads  and  maritime  infrastructure  are  listed  as  top  priorities  in  the  SIG/MID  Medium‐Term Transport Action Plan for 2017—2021.  The plan also lists urban roads, footpaths, and footbridges as  priority  investments.    Whilst  the  SIG  National  Transport  Fund  is  earmarked  for  the  urban  road  works,  no  funding  source is identified for the urban footpaths and footbridges. To this end, transport infrastructure, especially pedestrian  access,  is  identified  as  a  key  development  need  in  the  urban  development  plans  for  Auki,  Gizo  town,  Noro,  and  Honiara.  Connectivity between the main transport networks and residential areas is essential to allow people to be  part of the local economy, and to provide safe access to socio‐economic services and markets.  Waste management,  market facilities and the development of tourism are also listed as priority activities. The project therefore seeks to  improve small scale infrastructure and service delivery through community engagement both these priority sectors,  focusing on the provision  of basic skills and short‐term employment for vulnerable groups. At  the same time, the  project will assist local governments, as already done with HCC and MID under REP, to improve their community‐ based labor and organizational management as well as increase the transparency and efficiency of waste collection  and road improvement and maintenance work. The project allows for investment in infrastructure and services that  otherwise would not be done. The four components are described in more detail below.    Component 1: Urban Works and Services    2. This component will be implemented by HCC in association with GPG, MPG and WPG, to support urban  development  and  service  priorities  identified  in  their  Local  Development  Plans.    Activities  include  employing  community groups and contractors, through community grants and contracts, to build critical access infrastructure  and provide waste management services.  There will be two subcomponents.    3. Subcomponent 1a: Community Access Infrastructure will improve community access and the connectivity  of transport links to basic  social and economic services.  Improved pedestrian infrastructure, connected to critical  transport  links  will  provide  vulnerable  communities  with  year‐round,  safe  access  to  socio‐economic  services  and  facilities.  Beautification of town areas will complement SIG’s investments in tourism.      4. Subcomponent 1b: Community‐Based Waste Management Services will improve solid waste management  services  for  urban  residents,  raise  awareness  through  communications,  and  provide  targeted  communities  with  employment opportunities in the sector.  It will also help strengthen social cohesion by mobilizing community groups.   Activities will help develop trust and engagement between communities and local government authorities on services  delivered.  Activities include: (i) collection, recycling, and increasing awareness about waste; and (ii) ensuring garbage  collection  integrates  with  other,  back‐end  services  supported  by  the  provincial  authorities.  Community  groups  engaged under task‐based contracts will cover defined geographic areas and tasks.  The waste management services  will be tailored to the needs of each urban center depending its specific physical and social‐economic environment.    Page 42 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Component 2: Road Maintenance and Repair   5. This component will be implemented by MID in association with GPG.  It supports transport development  priorities identified in the NTP across the feeder and lower‐tier road networks in Honiara and selected urban areas of  Guadalcanal  Province.  Despite  the  lower  benefit‐cost  ratio  compared  to  Component  1,  investments  in  road  maintenance and rehabilitation continues to be an important as feeder roads connect to the main roads and other  basic social and economic services.  In addition, while the work will mostly entail small to medium sized contractors  carrying out civil works contracts covering road maintenance, improvements, the use of community grants will also  be considered. There will be two subcomponents.    6. Subcomponent 2a: Community‐Based Road Maintenance will repair and maintain the short‐linked roads  in  Honiara  and  Guadalcanal  urban  areas,  between  residential  areas  and  the  main  paved  roads.    Repairs  and  maintenance help vulnerable urban communities in areas where immediate attention is required.  The purpose of  routine maintenance is to prolong the life‐span of the road with minor repairs of potholes and ruts in the road surface  and shoulders, spot re‐graveling, and clearing drainage systems of obstructions.  Small contractors will be used under  contracts of 12‐months duration.  Eighteen annual contracts are envisaged, covering approximately 70 km of road in  Honiara and ten kilometers in Guadalcanal Province.    7. Subcomponent 2b: Community‐Based Road Improvement and Rehabilitation will reinstate critical access  for vulnerable urban communities to tertiary and secondary road sections that have been damaged by severe weather  events and are no longer in maintainable condition.  Safe and reliable access, and connectivity to the main transport  network, is a prerequisite for people to participate in the local economy and to access basic socio‐economic services.   The subcomponent includes spot improvement of damaged road sections, which will ensure year‐round access and  to make the road climate resilient for the future.  The work involves improving and upgrading the road pavement and  drainage  systems,  including  constructing  culverts  and  side  drains.    The  sub‐component  will  provide  employment  opportunities  for  contractors  and  community  groups  through  four  spot  improvement  and  climate  strengthening  contracts,  and  two  larger,  road  rehabilitation  and  upgrading  contracts.    Using  safe  work  practices,  appropriate  technology, equipment, and materials will ensure quality and durability of constructed infrastructure.    Project Locations and Potential Subproject Investments  8. Honiara—has 12 Wards, with a conservatively estimated population of 85,000 in 2017.  The 2015 Honiara  Local  Area  Planning  Scheme  states  the  rapidly  growing  areas  around  Honiara  are  not  serviced  by  adequate  infrastructure, and land is scarce for housing development.  Informal squatter settlements are growing rapidly.  Some  of the settlements are being built on road reserves, flood plains, or steep slopes.      9. REP has been effective in addressing the growing need for infrastructure development, illustrated by the  high number of community requests to improve access, and the popularity of community group work in cleaning and  maintenance  activities.    With  the  Local  Planning  Scheme  identifying  land  use  and  designated  development  areas,  donor organizations and government, including the HCC, are making a concerted effort to address the development  needs of the City.  E.g., JICA is supporting improvements in the main road infrastructure to improve traffic flow across  town by increasing the capacity of the main roundabouts, widening the road, providing bus lanes, and constructing a  new double lane bridge connecting the road to the east.    10. Under Component 1, HCC will be responsible for public works to improve public access and amenity, waste  management  services  and  beautification.    These  subprojects  will  be  implemented  through  480  community  group  Page 43 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) contracts, which will also help generate employment.  Under Component 2, MID will be responsible for improving the  connectivity  between  the  communities  through  improved  pedestrian  access  and  main  road  networks.    Road  improvements  will  focus  on  appropriate  climate  resilient  interventions  and  cost‐effective  maintenance.    Table  1  presents the planned project activities for Honiara:    Table 1: Planned Project Activities for Honiara  Component 1a - Honiara Sub-projects / Contracts Total Length Jacob’s Ladders 33 5379 m Footpaths and sidewalks (m) 5 1600 m Footbridges 10 200 m School improvement paths 10 1000 m Public space improvements 1 Beautification / landscaping 15 Component 1b- Honiara Sub-projects / Contracts Total Length Main drain cleaning and 16 8000 m excavation Waste collection and cleaning 448 Component 2a - Honiara Sub-projects / Contracts Total Length Road maintenance contracts (12 18 70.5 km months) Component 2b - Honiara* Sub-projects / Contracts Total Length Climate resilient spot improvement 4 3000 m / drains Road rehabilitation / upgrading 2 1330 m *This shows the estimated lengths of spot improvement of bottlenecks, which will improve access of the total road link.      11. Guadalcanal Province (GP)—has a population of approximately 100,000 people.  Although only 16.3 percent  of the population are classified as urban dwellers, the urban growth rate is estimated at 16 percent.  The Henderson  Local Area Planning Scheme is under preparation.  GP has prepared a three‐year rolling development plan (2016– 2019).  Potential subprojects under CAUSE, including beautification, providing access, and connecting urban Guale  people to the road network and Honiara City, will enhance development.  As in Honiara, access of communities to the  road network is hampered by the absence of safe pedestrian infrastructure.  Potentially, 2 km of footpath and Jacob’s  Ladders, could be built by the project. Secondary markets, on the east and west sides of Honiara city, are needed.   Other potential infrastructure investments may include beautification, improvement of public spaces, road drainage,  school access, footbridges, and paths.  The provincial government further prioritize waste collection. Table 2 presents  the planned subproject investments for Guadalcanal:    Table 2: Planned Project Activities for Guadalcanal  Component 1a – Guadalcanal Urban Sub-projects / Contracts Total Length Jacob’s Ladders 1 163 m Footpaths and sidewalks (m) 7 1300 m Footbridges 1 20m School improvement paths 2 200 m Public space improvements 1 Beautification / landscaping 5 Page 44 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Component 1b- Guadalcanal Urban Sub-projects / Contracts Total Length Main drain cleaning and excavation 16 8000 m Waste collection and cleaning 160 Component 2a - Guadalcanal Urban Sub-projects / Contracts Total Length Road maintenance contracts (12 months) 3 12 km   12. Auki—is the provincial headquarters for Malaita Province and has a population of 7,900 (estimate 2017)  growing at 11.6 percent per annum.  Auki serves as the main economic link between Honiara and the rural villages in  the highlands of Malaita.  It has become the third largest town after Honiara and Gizo.  Auki town consists of four  traditional  villages,  and  several  scattered  pockets  of  informal  settlements,  poorly  served  with  water,  garbage  collection,  sanitation,  and  power.    Provision  of  basic  urban  services  is  a  major  challenge,  and  public  transport  infrastructure  also  needs  improvement.    The  MPG  does  not  have  a  policy  to  manage  the  growth  of  informal  settlements, and is unable to meet the increasing demand for basic urban services because it is poorly equipped and  under resourced.    13. In  Auki  township,  the  Japanese  Government  has  funded  construction  of  a  new  wharf  and  market.  The  market is well organized, and is clean.  Public bins are used and emptied, public toilets are clean, but collection and  processing waste beyond the market is not in place.  Overall, Auki township suffers from lack of effective planning as  demonstrated by poor roadside parking, drainage, and the rising growth of scattered pockets of informal houses.  The  feeder roads (in principle, maintained using labor‐based contracts) are now in such poor condition that machine‐based  operations will be needed to reinstate these roads.  Various feeder roads outside MID’s responsibility are noted as  priority road links.  These include the link between Lilisana and Malo communities, and internal roads, approximate 3  km in length in total.  In Fulikaumai community, a footpath and Jacob’s ladder are needed to connect communities to  the main road, and footbridges are needed to connect communities across the river.  Priority interventions proposed  under CAUSE include footpaths, Jacob’s Ladders, bridges, school improvements, waste collection, drainage cleaning,  and  road  maintenance.  Table  3  shows  the  planned  subproject  investments  for  Auki;  and  Figure  A1.1.  depicts  subproject examples in Honiara, Guadalcanal, and Auki.    Table 3: Planned Project Activities for Auki  Component 1a – Auki Sub-projects / Contracts Total Length Jacob’s Ladders 6 978 m Footpaths and sidewalks (m) 4 639 m Footbridges 3 60 m School improvement paths 3 300 m Public space improvements 1 Beautification / landscaping 2 Component 1b – Auki Sub-projects / Contracts Total Length Main drain cleaning and excavation 16 8000 m Waste collection and cleaning 39       Page 45 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Figure A1.1.  Subproject Examples in Honiara, Guadalcanal, and Auki  Below: Potential footpath investments                Above: Potential improvements for road crossings (ramps) and footbridges        Above: Potential improvements to develop sidewalks, footpaths, and public parking lots    14. Gizo—is the provincial headquarters for Western Province located approximately 370km from Honiara.  It  has a population of 5,580 (estimate 2017), growing 12 percent per annum.  It is estimated a further 3,000 people  migrate into town during the week.  Gizo is a major tourist destination in the country.  However, despite its favorable  economic condition, Gizo still experiences high rates of poverty reflected in the rapid growth of sub‐standard housing.   About 25 percent of Gizo’s population reside in four informal settlements and pockets of temporary housing located  on crown land.  Informal settlements are situated on vulnerable locations such as steep slopes and swampy areas.   The residents of these settlements lack water supply, sanitation, solid waste management, health services, power,  security, and security of land tenure. Steep hills and slippery paths make access difficult.  Page 46 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) 15. The Gizo Local Area Planning Scheme has been finalized and submitted to parliament for approval. However,  due to budget constraints, MID has been unable to pay ongoing labor‐based (LB) road maintenance contracts (2015– 2018) on a regular basis, and is now close to a year behind.  Contractors have ceased operations.  There are four  contractors engaged, and there are approximately 20 registered LB contractors in Gizo.  In general, the roads are in  such a state of disrepair they can no longer be maintained using LB operations.  It is expected the main ‘D‐road’ in  Gizo will be sealed and provided with improved line drainage and cross drainage.22  However, this sealing project is  delayed, and the road continues to deteriorate since construction in 2012. The Australian Government is proposing  to upgrade and relocate the local main market.  The market will provide shelters for vendors.  Provision for access  and waste management collection under CAUSE could enhance access to and around the new market.  However,  waste  management  in  Gizo  needs  significant  assistance  and  improvement.  While  JICA  assisted  in  fencing  the  dumpsite, other aspects of the waste management, such as street‐cleaning and collection of rubbish to be brought  to  the  dumpsite,  are  in  a  poor  state.  Table  4  shows  subprojects  investments  planned;  and  Figure  A1.2.  depicts  subproject examples for Gizo.    Table 2: Planned Project Activities for Gizo  Component 1a – Gizo Sub-projects / Contracts Total Length Jacob’s Ladders 7 1,141 m Footpaths and sidewalks (m) 1 300 m Footbridges 1 20 m School improvement paths 2 300 m Public space improvements 1 Beautification / landscaping 2 Retaining wall 1 80 m Component 1b – Gizo Sub-projects / Contracts Total Length Waste collection and cleaning 120   Figure A1.2.  Subproject Examples in Gizo        Above: Potential cleaning operations around the main market and main dumpsite    16. Noro—has  a  population  of  4,980  (2017).  However,  some  estimate  the  population  closer  to  6,000.   Unemployment is high, and squatter settlements are forming in and around the town, especially around the SolTuna  22 Sealing will be arranged by MID using double bituminous surface treatment (DBST) technology.  Page 47 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) cannery.  The Noro Town Council recently approved the updated “Three Years Development Plan: Policy Objectives,  Target Projects and, Programs and Activities for 2017–2019.”  The plan outlines priorities in waste management and  infrastructure.  In addition to what the CAUSE may contribute in back‐end services in waste management, the town  requires substantial capital investment, some of which may not fall within the scope of the project.  JICA is preparing  to develop a new dumpsite, and the Council is planning an intensive awareness campaign to educate and encourage  people to stop littering.  The project could potentially support the campaign.    17. Planned subprojects investments could include a market with a loading ramp, a jetty, 10 rubbish collection  structures,  billboards,  concrete  footpaths  to  provide  improved  access  to  schools  and  health  centers,  school  improvements and beautification.  Apart from the ongoing MID responsibilities, there is scope for up to a further 17  km of road improvements, and two Jacob’s Ladders. Figure A1.3. depicts subproject examples in Noro.    Figure A1.3.  Subproject examples in Noro    Above: Tuna cannery and surrounding settlement  Left: School –drainage  improvement and footpaths             Left: Noro market.        18. Munda—is the largest settlement in New Georgia in the Western Province, consists of several villages.  Its  Page 48 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) estimated  population  is  2,070  (2017).    NZAID  funded  upgrading  the  Munda  airstrip  as  a  fallback  landing  site  for  international flights to Honiara.  NZAID also supported upgrading the road between Munda and Noro.  The Munda  Town Council wishes to improve approximately 400m of feeder roads within Munda, and undertake beautification  across town, to support tourism and resident’s needs. Table 5 shows planned subprojects for Noro and Munda. Table  5  shows  subprojects  investments  planned  for  Noro  and  Munda;  and  Figure  A1.4.  depicts  subproject  examples  for  Munda.      Table 5: Planned Project Activities for Noro & Munda  Component 1a – Noro and Munda Sub-projects / Contracts Total Length Jacob’s Ladders 2 70 m Footpaths and sidewalks (m) 4 800 m Footbridges 1 20 m School improvement paths 1 100 m Public space improvements 1 Beautification / landscaping 1 Component 1b – Noro and Munda Sub-projects / Contracts Total Length Waste collection and cleaning 40   Figure A1.4.  Subproject examples in Munda  Left: Potential to improve internal roads        Community Socialization and Agreements    19. Similar to REP, communities will be made aware of the project’s benefits, participation process, eligibility  criteria for community‐based subprojects, and subproject proposal evaluation process.   The awareness will clarify  the  obligations  of  communities  in  formulating  proposals  that  meet  the  eligibility  criteria.    Work  groups  and  communities will need to execute a Memorandum of Understanding (MoU) or Community Agreement specifying their  commitment and responsibilities. A template will be provided in the POM.  The MoU will detail minimum wage rates  (for daily rate activities), task rates, voluntary provision of land and materials, participation in training, etc.      Subproject Identification, Screening, and Prioritization    20. Communities  will  submit  subproject  proposals  and  subprojects  will  be  screened  for  estimated  labor  content, potential impacts on communities, and specific impacts on women and youth.   Subprojects will also be  assessed for environmental impacts, and effects of natural hazards.  To ensure the legitimacy of the work group and  activity, an MoU will be signed and endorsed by the relevant Ward Councilor before work commences.   Page 49 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)   21. Under CAUSE, the consultation and screening process of high priority communities, identified through the  Vulnerability  Screening  Tool,  which  will  include  additional  eligibility  criteria.    The  additional  criteria  will  guide  selecting the type of access infrastructure subprojects to be financed under Subcomponent 1a.  The weighted criteria  may also be used to further rank subproject proposals.23    22. For the roadworks implemented by MID under REP, roads were selected provided they were: (i) specified  in the 2017–2021 Medium Term Transport Action Plan (MTTAP) of the SIG 2017 National Transport Plan (NTP); and  (ii) deemed suitable using a labor‐based maintenance approach.  Under Component 2 of CAUSE, additional eligibility  criteria may apply, examples of which are given in Table 6.    Table 6: Screening/Ranking Criteria Examples   Criteria  Decision  1  In the NTP  Allow only roads that are included in the MTTAP/NTP  2  Current Level of Access  Exclude roads that already provide reliable all‐year‐round access for four‐wheeled motor  vehicles   3  In Other Plans  Exclude roads which already have investment funding earmarked for improvement through  other funding sources  4  Connectivity  Exclude roads that connect to a higher‐level link that does not provide all‐year‐round four‐ wheeled motor vehicle access,   5  No Development Potential  Exclude roads with no evident development justification (economic, social) for improvement   6  Adverse Environmental  Exclude roads whose improvement could have significant adverse environmental impact;  Impacts  increased erosion risk etc.  8  Adverse Hydrological Impact  Exclude roads which would negatively impact the surface water patterns and would require  excessive investments to climate proof the road  9  Existing Resettlement Issues  Exclude roads serving areas where there are existing resettlement issues, customary land  disputes, etc.  10  Prioritization  (i) Roads that provide the only form of access for vulnerable communities;  (ii) Maintainable roads over reconstruction of roads;  (iii) Roads that serve as the only connection links between residential areas and the main  network; and  (iv) Roads of equal function by cost per beneficiary household  Workplans and Cost Estimates    23. Workplans  for  all  project  locations  for  the  first  18  months  of  operations  have  been  prepared.    The  Implementation  Agencies  have  developed  a  framework  of  activities,  subject  to  further  review  once  the  project  is  effective.  A summary of estimated costs and labor outcomes for investment activities by location is given in Table  A1.2.  Workplans will be updated on a rolling basis taking account of community priorities and eligibility requirements,  and submitted to the Bank for review each year. Table 7 estimates community grant and works investment costs (incl.  contingencies) and labor outcomes by location.  Costs exclude PMU and PIU management and supervision costs.    Table 7: Community Grant and Investment Costs by Location and Estimated Labor Days and Trainee Numbers  23 For example, where more than one subproject is proposed in an area, factors to consider may include: (i) estimated cost; (ii)  population; (iii) access to basic services; (iv) risk and vulnerability to climate hazards; (v) safety and effort of travel; and (vi)  connectivity between communities and the main road network.  Page 50 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Investment costs (USD’000)    Labor Days  No. of  Location  Prop’n  Comp 1  Comp 2  Total    Comp 1  Comp 2  Trainees  Honiara City  1,800  3,281  5,081  67%    94,800  31,040  3,000  Guadalcanal  400  246  646  9%    31,300  3,456  800  Malaita  625  ‐  625  8%    18,768  ‐  450  Western  1,216  ‐  1,216  16%    31,566  ‐  1,050    172,163  34,496  Totals  4,041  3,527  7,568  100%  5,300    210,929  Note: The total number of labor days have been rounded down to 210,000 in the Results Framework.    Component 3: Infrastructure and Service Delivery Training (ISDT)     24. ISDT will provide basic life and job‐readiness skills to develop knowledge and capacity of individuals from  targeted urban centers and contractors to participate and access project benefits as well as pursue further socio‐ economic  opportunities  beyond  the  project.    The  skills  training  will  build  on  REP’s  successful  Pre‐employment  Training (PET).  The training will emphasize skills practice delivered through a seven‐day course in a class room. In  addition,  the  REP  contractors  training  helped  build  a  task  force  with  capacity  to  carry  out  small‐scale  road  improvement and rehabilitation works implemented by MID.  ISDT will continue to provide such training for small  contractors, building industry knowledge and capacity for urban infrastructure improvements and services.  CAUSE  will direct training to: (a) works contractors; and (b) community groups.  The latter will start from year 2 to support  selected community groups take up task‐based contracts for urban services.    ISDT Curriculum, Pedagogy, and Management    25. ISDT Training for individuals will be delivered in modules over a period of seven days. The curriculum will  cover:  (i)  social  and  environmental  development;  (ii)  seeking  economic  opportunities;  and  (ii)  project  works  and  procedures.  The ISDT course content is summarized in Table 8.  A curriculum review and design workshop will be held  with the REP trainers to build on the existing knowledge and training resources.    Table 8.  Skills Training Content Module No.  Module Name   Submodules/Content   1  Social and   Health, Personal Hygiene and Nutrition  Environmental   Social Inclusion and Gender Equality   issues for   Leadership and Social Harmony   Development    Environmental Awareness and Community Action.  2  Seeking Economic   Numeracy skills   Opportunities    Bank Accounts    Managing Money    Preparing for employment.  3  Project Works and   Introduction to CAUSE – Objectives and Targeting  Procedures    Urban roads, Access Infrastructure and Services works (Components 1 & 2).    Work Place Safety and Use of Tools   Social and Environmental Standards   Community Group Works and Payment Procedures    Social Accountability/Complaints Handling.    26. Contractors  and  Community  Group  Training—Building  on  the  current  REP  curriculum,  the  training  will  Page 51 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) cover: (i) bid preparation, including technical advice on volumetric costing; (ii) supervision for contractors and staff to  increase quality of works; and, (iii) fiduciary training on completion of required compliance documents  and billing  processes.    Using  a  skills  progression  approach,  the  training  for  community  groups  aims  to  increase  prospects  for  community groups to become contractors for task‐based work.  The curriculum for community groups (in years two  and  beyond)  will  focus  on  (a)  organizing  community  groups  for  contracting  works  and  tasks;  (b)  supervision  and  monitoring; (c) record‐ and book‐keeping; and (d) reporting.      27. Pedagogy—ISDT  will  use  adult  learning  methods.    Trainers’  competencies  will  include  preparing  and  updating  lesson  plans  and  handouts,  feedback  and  communication  skills,  coaching  and  mentoring  skills,  and  participatory workshop facilitation skills.  Skills practice in a classroom setting will be important.  The ISDT will establish  norms  for  trainers'  skills  to  ensure  effective  teaching‐learning  methods,  implemented  consistently  across  training  activities and locations.  A Training of Trainers (ToT) workshop will be held at the outset to prepare trainers for the  ISDT.  Features of the ISDT training include:    (i) Trainers Manual: A Trainers’ Manual will be prepared as guidelines for the modular learning packages used  for skills training.  A specialist consultant will prepare the manual assisted by the lead trainers who managed  training delivery under REP.  The ToT workshop will prepare the trainers to use the Manual effectively and  build trainers’ competencies.    (ii) Participatory  Workshop:  Trainers  will  use  a  participatory  workshop  approach  to  build  confidence  and  promote participation among trainees (women and men) to provide a positive learning environment.  In the  workshop, diverse individual and group work activities and practice sessions will be used to develop skills  and  maximise  the  learning  by  the  trainees.    Skills  such  as  facilitation,  effective  communication,  equal  opportunity  for  learning  through  individual  and  group  practice  sessions,  summarising,  feedback  and  recapitulations abilities will also be covered.    (iii) Counselling:  Many PET trainees under REP used the counselling opportunities provided.  The main issues  that  surfaced  were:  inability  to  keep  up  with  the  training;  domestic  violence;  and  personal  relationship  issues.  Counselling often helped prevent trainees in the first category from dropping out and, in several  cases of domestic violence, the project could refer trainees to the appropriate services, sometimes to the  extent of accompanying them.  CAUSE will develop counselling guidelines outlining steps for the type of  issues  and  scope  of  counselling  services.  The  counselling  services  will  be  provided  by  a  Counsellor  and  trainers in cooperation with the Community Liaison Officers.    (iv) Coaching, Referral and Support Services: Under REP, trainers provided coaching and mentoring support  during  for  trainees  with  different  levels  of  literacy,  gender  and  interest  to  pursue  further  learning  opportunities and other social services.  Under REP, coaching was also provided supporting employment  applications,  including  preparing  CVs,  cover  and  reference  letters.    CAUSE  will  continue  to  provide  this  service,  expanding  the  role  of  the  full‐time  trainers  to  provide  support  in  provinces.    More  focussed  coaching, training and employment information, and linkage support will be provided each fortnight.  An  event  will  be  held  every  six  months  to  help  participants  obtain  information  about  other  training  and  employment opportunities.  CAUSE will also introduce pre‐training literacy development support as a pilot  for  participants  in  selected  vulnerable  communities.  This  will  be  done  by  linking  with  existing  literacy  development activities in the area to improve the subsequent participation and learning achievement of the  individuals in the Skills Training.  Page 52 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) (v) On the Job Training: Both the HCC and MID works team under REP provided On‐the‐Job Training (OJT) for  community laborers and contractor’ teams as part of before and during undertaking works.  Some of the  good  practices  included  an  introduction  on  subproject  design,  specifications,  organization  of  works,  and  quality  and  compliance.    Issues  identified  were  discussed,  and  training  was  reinforced,  during  monthly  meetings as the works progressed.  CAUSE will continue to provide this support through the HCC and MID  works teams.  During the OJT, trainees will acquire further practical, workplace, and marketable skills in:  mixing and laying concrete, laying bricks and pavers, drainage, simple road maintenance, and landscaping.   They will also gain knowledge in work‐site practices, safety in construction, and using specifications.    28. Training Delivery—ISDT will target 5,300 people through individual course groups (see Table A1.2 for the  geographical spread), each course involving 24–32 trainees.24  Courses will be delivered by seven trainers operating in  two  groups.    Trainers  in  Group  1  will  cover  Honiara  and  Guadalcanal,  and  Group  2  will  cover  the  other  provincial  locations.  Two trainers will teach each course group.  Course trainee numbers will increase in years 2 and 3 to match  an expected increase in subprojects delivered under Components 1 and 2.  Classroom‐based ISDT is expected to finish  by the middle of year 4.  However, some OJT may continue.  Contractor and community groups will receive training in  groups of 20 participants on average.  MID and HCC technical/works team members will be the trainers, and prepare  training materials.  Existing HCC premises will be used for the ISDT skills training for HCC and Guadalcanal trainees.   The local governments will find suitable places for classroom‐based learning in Malaita and Western Provinces.    29. Monitoring—ISDT  will  collect  data  to  monitor  progress  and  results.    Monitoring  will  include:  (a)  socio‐ economic survey of trainees upon registration; (b) pre‐and‐post training surveys using questionnaires; (c) trainers’  course feedback; (d) in‐training monitoring (observation); (e) Works Officers’ feedback on group performance (use of  skills); and (f) an annual survey of a sample number of trainees that will be conducted by an external firm.25  The data  collected will be entered in the MIS for analysis and reporting.    Component 4: Project Management    30. Project  Management  will  finance  project  management  support,  including  safeguards  oversight,  M&E,  audits, communications and media support for the project overall, and specifically around the waste management  services to increase awareness, short‐term technical help, training, financial management and procurement, and  provision  of  goods,  and  operating  costs.    As  implementing  agencies,  HCC  and  MID  are  responsible  for  the  performance of their relevant components and subcomponents.  However, funds and resources will need to be shared  amongst  the  implementing  agencies  and  provinces.    To  ensure  that  project  activities  are  aligned  with  local  development  priorities,  a  Technical  Coordination  Committee  (TCC)  comprised  of  the  PMUs  and  PIUs  will  meet  regularly, coordinating planning, works and services, community engagement, safeguards compliance, budgeting, and  monitoring activities.  The GPG, MPG and WPG will coordinate with HCC, and MID, and the provincial town councils  (where established) when selecting and implementing subprojects. In addition, a Project Steering Committee (PSC)  will oversee overall performance of the project.  The PSC will promote high‐level coordination between the agencies  involved in the project, provide policy guidance, and give feedback on work plans and budgets.  The PSC will include  representatives  from  the  Ministries  of  Finance  and  Treasury  (MoFT),  Planning  and  Development  Coordination  (MDPAC), Provincial Government and Institutional Strengthening (MPGIS), Infrastructure Development (MID), Home  24 The average group size will be 28 people based having four working groups of equal sizes for skills practice sessions, and trainers  supporting no more than two groups simultaneously.  25 Though the project will conduct Annual Evaluation Surveys from the end of year 2; the ISDT will be surveyed during the 3rd and 4th  quarters of CAUSE to collect and report on year 1 training.  Page 53 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Affairs (MHA), Women, Youth and Childrens’ Affairs MWYCA, and HCC.  Meeting on a semi‐annual basis, the PSC Chair  will alternate between the Permanent Secretary for MID and the HCC City Clerk.  Terms of Reference for the PSC and  TCC will be finalized and documented in the Project Operations Manual (POM) as conditions of disbursement for the  works contracts and sub‐grant categories.     31. Electronic  Banking—CAUSE  will  adopt  an  electronic  banking  system  for  payments  to  participants.    In  addition to operational efficiency and transparency, such services will introduce beneficiaries to bank accounts and  savings  habits.    The  integration  of  electronic  payments  with  MIS  and  accounting  systems  will  yield  significant  advantages  in  generating  and  managing  project  information  automatically.  Implementation  will  require  a  secure  payroll  processing  system  capable  of  interfacing  with  the  electronic  payments  software  of  the  selected  banking  partner.    This  will  be  based  on  the  MIS  and  payroll  software  developed  for  the  Urban  Youth  Employment  Project  (UYEP) in Port Moresby, adapted to CAUSE requirements.  Payments to other entities such as contractors may also be  recorded in the system, provided they maintain accounts at the same bank.    32. Banking  Partner—Bank  South  Pacific  (BSP)  is  now  the  only  bank  to  provide  services  in  Western  and  Malaita Provinces (in addition to Honiara), making it the only viable banking partner in CAUSE project areas.  It is  also the banking partner  of the  UYEP  project in Port  Moresby,  maintaining its commitment  to  provide services to  project  participants.    BSP  has  confirmed  its  interest  in  partnership  with  CAUSE.26    BSP  banking  services  and  technologies are suitable for electronic banking.  They include: bank accounts that attract no service fees subject to a  minimum balance of SBD 20; services to open bank accounts in the field; mobile phone banking services; and a system  for automated electronic payments, known as “Disk Pay”.  In terms of identification, BSP will accept a letter from  certain designated entities such as a pastor, lawyer, or village chief, in lieu of a birth certificate; and accept a letter  from CAUSE management as the letter from an employer.  BSP will provide financial services awareness material,  possibly contributing to that aspect of the ISDT course.      26 Confirmed with executives in Honiara and the Provinces, including the Country Manager, during project preparation.  Page 54 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS    COUNTRY : Solomon Islands   Community Access & Urban Services Enhancement Project    Project Institutional and Implementation Arrangements    1. Implementing Agencies—The Ministry of Infrastructure Development (MID) and the Honiara City Council  (HCC) will be implementing agencies responsible overall for planning, management, and monitoring performance of  all activities.  Each agency will have its own Project Management Unit (PMU) responsible for its respective activities.   However, the PMUs will be co‐located in Honiara, and staff and resources will be shared according to workload and  skill needs. The PMUs will be responsible for: (i) supporting HCC and MID on procurement, financial management,  safeguards, communications and media, reporting and monitoring and evaluation under the respective parts of the  project;  (ii)  providing  technical  assistance  to  Community  Groups  on  sub‐project  designs;  and  (iii)  overseeing  the  operations  implementation  of  the  project  at  the  provincial  level.  Small,  Project  Implementation  Units  (PIUs),  essentially  satellite  offices  to  the  PMU  office  in  Honiara,  will  be  setup  to  support  project  delivery  in  Malaita  and  Western  Provinces  (Auki,  Gizo,  and  possibly  Noro  covering  sub‐projects  in  Noro  and  Munda).    The  PIUs  will  be  responsible  for  providing  supervision  and  logistical  support,  community  outreach,  local  level  monitoring  and  maintaining petty cash. Figure A2.1 schematically shows the institutional and implementation arrangements.        Figure 2.1.  Institutional and Implementation Arrangements.    2. Technical  Coordination  Committee  (TCC)—A  TCC  will  be  created  to  coordinate  activities  between  the  project teams, implementing agencies, and the participating Provincial Governments.  Most aspects of the projects  will be coordinated through the TCC including hiring of staff, works activities, community awareness, compliance with  safeguard procedures, budgeting, and monitoring of activities.  In Malaita and Western Provinces, the PMU and PIU  staff will also coordinate  their activities, and select sub‐projects, in association with  the respective town councils  (where  established)  and  Provincial  Government  officials,  relevant  MID  regional  offices,  and,  in  the  case  of  Guadalcanal Province, HCC.      Page 55 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) 3. Project  Steering  Committee  (PSC)—A  PSC  will  oversee  overall  performance  of  the  project,  facilitating  coordination between agencies, providing advice and guidance on annual work plans and budgets, and setting policy  (e.g. wage rate increases).  The PSC members will be the Permanent Secretaries of MoFT, MID, MPGIS, MDPAC, MHA,  and  the  HCC  City  Clerk  (or  their  respective  designates).    The  PSC  Chair  will  be  rotated  between  the  Permanent  Secretaries for MID and the HCC City Clerk, but may include MPGIS after a year or so.     4. The  establishment  of  the  TCC  and  the  PMUs  within  the  HCC  and  MID  as  well  as  the  recruitment  and  maintenance of Senior Works and Community Liaison Officers at the provincial level to support project delivery in  Malaita and Western provinces, among others, are on the project’s critical path to successful implementation. The  detailed arrangements for the PMUs, PIUs, TCC and PSC will be set out in the Project Operations Manual (POM). The  adoption of a POM satisfactory to the Association will be a condition of disbursement for Works and Community  Grants.    5. Component  1:  Urban  Works  and  Services:  involving  two  sub‐components  –  (1A)  Community  Access  Infrastructure and  (1B) Waste Management and Cleaning – will be implemented by HCC through its Works Division  following the same arrangements per the REP.  The project will finance additional technical capacity within HCC to  plan,  design,  procure,  and  supervise  the  urban  works  and  services.    Staff  based  in  the  PMU  will  also  provide  procurement  and  financial  support  under  this  sub‐component  to  meet  the  World  Bank’s  fiduciary  requirements.   Reporting to the HCC Director of Works, a Project Manager will be appointed who will also oversee operation of the  Provincial PIUs.  Community Liaison Officers, works coordinators, leading hands (e.g. carpenters and masons), and an  engineer, will support the HCC Project Manager.  The Provincial PIUs will typically include a PIU Works Coordinator  supported  by  a  Community  Liaison  Officer,  and  Administration/Finance  Officers,  and  a  Leading  Hand.    The  exact  staffing in PIUs will be adjusted according to needs.  Although a typical PIU is shown led by a Works Coordinator,  other members may be appointed the led based on merit.  Provision is included in the budget to hire short‐term  Technical Assistance if required (e.g. specialized design, development of standards). Figure A2.2 schematically shows  the implementation arrangements under HCC.        Figure 2.2.  Implementation Arrangements under HCC.      6. Component  2:  Road  Maintenance  and  Repair:  involving  two  sub‐components  –  (2A)  Community‐Based  Page 56 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Road Maintenance; and (2B) Community‐Based Road Improvement and Rehabilitation – will be implemented by MID  through  the  Department  of  Transport  Infrastructure  Management  Services  (TIMS).    As  for  HCC,  the  project  will  finance additional technical capacity with MID to plan, design, procure, and supervise works contracts to upgrade  and  maintain  roads.    PMU  staff  will  provide  procurement  and  financial  support.    Reporting  to  the  Technical  Undersecretary, a Project Manager/Works Engineer will be appointed with procurement and financial support, and  technical support in the form of community liaison staff and works supervisors.  Staff in the Provincial PIUs will be  shared  with  HCC  to  oversee  MID’s  works  operations  in  Western  and  Malaita  Provinces.    As  for  HCC,  short‐term  Technical Assistance can be hired, if required. Works contractors will be hired through shopping (ITQ) procedures.   The works contracts will typically be labor only in which materials will be procured directly by the PMU.  Specialized  plant such as vibrating rollers, not usually available through small, local contractors, may also be purchased and used  by operators hired and trained by the PMU to ensure appropriate quality control. Following similar procedures to  HCC, the use of Community grants will also be considered during implementation. Figure A2.3 schematically shows  the implementation arrangements under MID.        Figure A2.3.  Implementation Arrangements under MID     7. Component 3: Infrastructure and Service Delivery Training (ISDT).  The model for training delivery will be  to appoint an ISDT Team Leader supported a Secretary, a short‐term Curriculum Development Specialist, a Counsellor,  up  to  seven  full‐  and  part‐time  trainers27  and  a  counsellor.28    Training  will  be  delivered  in  Honiara  and  the  target  provincial towns.  Most of the REP training content and materials will be reused.  However, some new content (and  oversight) will be introduced by MID based on experience from REP, especially focused on contractors and community  groups aiming to become contractors (e.g. commercial management, quality control, planning, and so on). Working  closely with CLOs, works teams, and finance teams, the ISDT team will plan training and prepare workplans quarterly.   The TCC will regularly review and approve training activities. Implementation arrangements for the ISDT is shown in  Fig. A2.4.      8. Component 4:  Project Management. Finalization of the Participation Agreement is an important prior to  the commencement of implementation activities. As indicated, the establishment of the PMUs, TCC and recruitment  and  maintenance  of  the  Senior  Works  and  Community  Liaison  Officers  at  the  provincial  level  to  support  project  delivery in Malaita and Western provinces, are on the project’s critical path to successful implementation. An Annual  27 A firm‐led delivery model was initially used in REP, but this proved to be too expensive and less effective.    28 The counselor will be based in Honiara to manage support services in Honiara.  The provincial CLOs in will provide these services  assisted by the provincial trainers.  Page 57 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Work  Plan  and  Budget  will  be  required  for  submission  by  no  later  than  November  30  of  each  calendar  year.  The  adoption  of  a  POM  satisfactory  to  the  Association  will  be  a  condition  of  disbursement  for  Works  and  Community  Grants.         Figure 2.4.  ISDT Implementation Arrangements    Financial Management    9. The Financial Management (FM) assessment was carried out in accordance with the “Principles Based  Financial Management Practice Manual” issued by the Board on March 1, 2010; and the assessed FM risk of the  project is Moderate based on the arrangements that are in place for REP.  Under the Manual, the grantee is required  to  maintain  appropriate  implementation  arrangements—including  accounting,  financial  reporting,  and  auditing  systems—adequate to ensure they can provide the Bank with accurate and timely information regarding the project  resources  and  expenditures.    Overall,  the  financial  management  arrangements  satisfy  the  financial  management  requirements  of  the  Investment  Project  Financing  Bank  Policy.    The  REP  PMU  has  implemented  REP’s  FM  implementation requirements since 2009.  The PMU staff included one MID Senior Finance Officer, one HCC Finance  Officer,  and  two  Project  Managers  (representing  each  of  the  Implementing  Agencies).    The  PMU  has  gained  considerable experience, over the past eight years of REP implementation.  REP has achieved  Satisfactory  financial  management  ratings,  and  unqualified  independent  external  audit  opinions  for  the  life  of  the  project.    CAUSE  will  continue this PMU model, and retain the existing finance staff where possible.  This will mitigate many of the inherent  Implementing Agency capacity risks. As for REP, the FM requirements for the components implemented by HCC and  MID will be managed by the PMU.    10. Accounting and Staffing Arrangements—The project accounts will be maintained on the MYOB accounting  package used for REP.  Separate companies will be created on MYOB for HCC and MID implemented activities.  Two  Finance Officers with accounting qualifications will be responsible for maintaining the project accounts.  Expanding  the project into provinces will increase the FM workload as all beneficiaries will be required to have bank accounts  and receive payments for labor via these personal accounts.  To handle the additional workload of entering beneficiary  bank account data into the electronic payments system, the PMU will hire a Payroll/Admin Clerk for at least 12 months.   Finance/Admin  Officers  will  also  be  employed  in  Gizo  and  Auki  to  manage  provincial  imprest  accounts.    Some  additional  support  to  the  Finance  Officers  in  filing  and  general  administration  tasks  will  be  provide  by  PMU  Page 58 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) administration staff.  It is envisaged this will be adequate resources for the FM requirements of this project.    11. Budget  Arrangements—While  the  budget  will  be  overseen  by  the  Implementing  Agencies,  the  project  budget will be prepared and monitored by the PMU which has experience in managing the REP budget.  An initial,  total project budget has been prepared aligned with information in the procurement plan.  A more detailed annual  budget will be developed from the overall budget and monitored on a quarterly basis.      12. Internal Controls— The REP Financial Manual, which covers specific Bank FM requirements, will be adopted,  and  updated,  as  the  CAUSE  FM  manual.    Where  possible,  internal  control  procedures  will  be  consistent  with  the  Solomon  Islands  Government  procedures  under  the  Public  Financial  Management  Act  (2013)  and  accompanying  Financial Instructions, which are generally sound.  As with REP, authorization and payment processes will be clearly  segregated.  Expansion of project activities into provinces will mean cash security risks will increase.  Consequently,  as a new project implement control, all beneficiaries will need bank accounts and receive payments for labor via these  personal accounts.    13. Flow of Funds—Funds will flow from the WB to the Central Bank of the Solomon Islands (CBSI) then to the  agreed commercial bank opened by the PMU.  HCC and MID will use one bank account (Designated Account) for their  respective activities. With project activities occurring in Western, Guadalcanal, and Malaita Provinces, project funds  will be needed for administrative and technical support in the provincial areas.  However, the FM assessment shows  the Provincial Governments currently do not have the resources or capacity to provide assurance of compliance with  the required FM practices required by the Bank for this project.  To manage this fiduciary risk, where possible, accounts  for provincial‐based activities will be centrally paid from the Designated Account (DA).  For incidental incremental  operating costs in the provinces which cannot be easily paid from the DA, imprest bank accounts will be established  in Gizo and Auki.  As part of their role in administering the imprest account, the Provincial Finance/Admin Officers will  be  required  to  produce  regular  bank  reconciliations  for  the  imprest  bank  account.  These  reconciliations  will  be  reviewed and signed‐off by the Provincial Government representative/nominee and sent to the PMU for review.  The  Finance/Admin Officers will also acquit back to the PMU funds received in the province.  Figure 2.5 illustrates funds  flow arrangements under CAUSE.          Figure 2.5.  Funds Flow Arrangements Under CAUSE    Page 59 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) 14. Financial  Reporting  Arrangements—The  PMU  will  prepare  on  behalf  of  the  implementing  agencies  two  quarterly Interim Financial Reports (IFR), one for HCC activities and one for MID activities.  The IFRs will be due to be  received by the Bank within 45 days after the end of the reporting period.  The reporting format will need to be  acceptable to the Bank after discussions with the PMU, and must include project commitments, and income and  expenditure for the reporting period, year to date and cumulative figures.    15. External Audit Arrangements—The project accounts will be audited annually.  As the financial statements  will be a consolidation of the activities from both implementing agencies, only one audit will be required each year.   The Auditor‐General’s Office (AGO), has advised the Bank that currently, due to their limited number of staff, the  AGO  is  unable  to  undertake  World  Bank  financed  project  audits.    Until  the  AGO  has  the  required  staff  levels  to  undertake  project  audits,  the  Implementing  Agencies  will  need  to  ensure  the  PMU  hires  a  private  audit  firm  to  conduct  annual  audits.    The  auditors  will  be  required  to  provide  a  detailed  management  letter  containing  their  assessment  of  the  internal  controls,  accounting  system,  and  compliance  with  financial  covenants  in  the  Legal  Agreement.  The cost of the audit can be paid from project funds.  The final audit report must be submitted within  six months after the project closing date.    16. Supervision Plan—An FM implementation review field mission will be conducted at least once a year, with  additional missions early in implementation to ensure all World Bank FM requirements are met.  Also, the FM team  will conduct a desk review of the quarterly IFRs and the audited annual project financial statements.    Disbursements    17. Disbursement  arrangements  will  allow  CAUSE  to  use  the  following  methods:  (i)  Advances  into  and  replenishment of Designated Accounts; (ii) Direct Payment from the grant/TF account; and (iii) Reimbursement.   The project will also be subject to IDA’s Mandatory Direct Payment Pilot. It is expected direct payments will only be  used for payment on large contracts requiring payment in foreign currency (e.g. international technical and financial  advisors). Project funds for MID and HCC will be disbursed into the Solomon Islands Central Bank and then transferred  into a commercial operating account in Solomon Island dollars (the “Designated Account” or DA).  On establishing  the  DA,  the  Bank  will  write  to  the  Accountant  General  requesting  a  Standard  Instruction  to  enable  funds  to  be  transferred automatically from the Central Bank to the project’s operational account.  The DA will be operated on an  advance basis and the initial advance will be made through the completion of a Withdrawal Application.  Subsequent  replenishments will be made through submission of withdrawal applications providing details on the use of funds  previously advanced,  based on  Statements of  Expenditures.   Financing for the project by  the Bank will be at 100  percent, inclusive of taxes, and there will be two disbursement categories for this project: (i) Goods, non‐consulting  services, consulting services, training and incremental operating costs; and (ii) Works for the Project and Community  grants as outlined in Table 1 below. Disbursements for category (2) is subject to the preparation and adoption of a  Project Operations Manual.    Table 1. Disbursement Categories, Financing Allocated and Percentage of Expenditures to be Financed  Category  Amount of the Financing  Percentage of  Allocated (expressed in  Expenditures to be  SDR)   Financed  (inclusive of Taxes)  (1)  Goods, non‐consulting services, consulting services,  5,240,000  100%  Training and Incremental Operating Costs for the Project  Page 60 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) (2)  Works for the Project and Community Grants  5,160,000  100% of amounts  disbursed  TOTAL AMOUNT  10,400,000      Procurement    18. Procurement will follow the World Bank’s “Procurement Regulations for IPF Borrowers” dated July 2016  and the provisions of the legal agreements; be undertaken by HCC (Components 1 and 3), and MID (Component 2)  as Implementing Agencies. The project will also be subject to IDA’s Mandatory Direct Payment Pilot. HCC and MID  will be jointly responsible for procurement under Component 4.  During project preparation, IDA assessed the capacity  of  these  Implementing  Agencies  and  the  procurement  risks.    Procurement  risks  were  identified,  and  mitigation  measures agreed, per Table 2.    19. Procurement Supervision—In addition to prior review of procurement transactions (where required), at  least one World Bank procurement mission will be undertaken each year to support procurement.  Procurement post  reviews will be done annually.     20. Procurement Plan—From the PPSD, HCC and MID have prepared a procurement plan that will be published  in the World Bank STEP web portal.  The procurement plan will be updated annually in agreement with IDA, or more  frequently if needed.  A summary procurement plan is outlined in Table 3 (all amounts are in USD). Disbursements of  remunerations  in  foreign  currency  under  the  two  (2)  consulting  contracts  for  international  individual  consultants  procured through direct selection, as set out in the procurement plan, will be made through Direct Payment method.    Table 2.  Procurement Risks, Mitigations, and Risk Owners  Risk  Mitigation Measures  Risk Owners  Few qualified suppliers and   Conduct training to increase number of qualified  Shared between the  contractors causing   suppliers/contractors and minimize bid failures due to  project (PIU) and the   limited competition  erroneous, unresponsive, and/or uncompetitive pricing.  suppliers (market).   poor security of supply at a   Increase publicity to encourage greater participation and  good price  interest from the market.     Strengthen supervision by PMU and PIUs.   Offer medium and long‐term contracts (eight months to one  year) on works contracts (MID).   Offer extended‐date ITQ contracts for goods, 12–18 months,  with variations added over time at fixed prices to incentivize  suppliers with larger contract sizes.   Build reserves of materials and stocks (HCC).  Suppliers and contractors view the   Communicate potential medium to long‐term prospects under  Shared between the  project as a “nuisance” or  the project.  project (PMU) and  “exploitable” customer.   Maintain excellent track‐record in efficiency and promptness  suppliers.    in servicing commitment to suppliers and contractors (e.g.  quickly processing payments).   Use of direct payment facility for suppliers of one‐off major  purchases (e.g. vehicles).  Low productivity/inefficiency on   Careful supervision by works officers.  PMU and PIUs  community infrastructure   Design incentives to improve productivity.  subproject due to:   Strengthen cost controls.   minimal specification    Page 61 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Risk  Mitigation Measures  Risk Owners   unplanned additional works or  inadequate subproject budgets  Limited supply capacity for both   Good planning–able to anticipate requirements well in  PMU  works and goods  advance and according to set schedule.   Appropriate packaging.  Natural Disasters    Contingency planning; purchase reserve materials available  PMU and PIUs  from stockroom.   Design of works factor in climate resilient elements.  Capacity:   Procurement teams within the PMU fully staffed with two  PMU and World Bank   weak procurement capacity of  International Managers and Procurement Officers;  [new] staff   Add procurement/financial/administration capacity in PIUs   learning new procurement  with coaching support from the PMU.  systems (e.g. STEP)   Train staff to increase capacity and raise morale.   Participate in procurement clinics organized by IDA and  regular implementation support, as needed.  Project beneficiaries having  Besides regular M&E, build and/or transfer of knowledge so  PMU and communities  inadequate knowledge to  communities can maintain and operate infrastructure provided  manage/maintenance asset.    (i.e. physical assets) and processes (e.g. waste collection)  Contract/supplier variations  Market research/consultation during contract design to identify risks PMU          Page 62 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Project Information: Solomon Islands Government CAUSE (P162320) Implementing Agencies: Honiara City Council and Ministry of Infrastructure Development Estimated Amount Description Reference No. (Must be greater than Bank Financed % Planned Start Date Procurement Procurement (Value cannot exceed 250 Characters) (Value cannot exceed 40 zero, and a positive (Can not be greater Review Type (Must be in Category Method Characters) number; no points or than 100%) YYYY/MM/DD format) commas) HONIARA CITY COUNCIL: Component 1 : Urban Works and Services Goods Contracts Vehicle: Pick-up truck (4 units): Auki=1 and Honiara=3 HCC-GO-01 GO RFQ 120000.00 100 post 2018/04/02 Office Computers & Printers HCC.GO-02 GO RFQ 25000.00 100 post 2018/04/09 Office Equipment & Furniture HCC-GO-03 GO RFQ 10000.00 100 post 2018/04/09 Safety Equipment, clothing, and tools HCC-GO-04 GO RFQ 20000.00 100 post 2018/05/14 Timber, Cement, Rebar, and other materials (Hon/Guadalcanal) HCC-GO-05 GO RFQ 145094.00 100 post 2018/07/16 Timber, Cement, Rebar, and other materials (Western/Malaita) HCC-GO-06 GO RFQ 145338.00 100 post 2019/02/11 Consulting Services 1 – PW Engineer – Proj. Mgr. (Int’l) – HCC HCC-CS-01-DPP CS CDS 405000.00 100 prior 2018/04/16 2 - Works Coordinators (Honiara) – HCC HCC-CS-02 CS CDS 50400.00 100 post 2018/04/16 2 – Community Liaison Officers (Honiara) – HCC HCC-CS-03 CS CDS 50400.00 100 post 2018/04/16 3 – Resident Works Supervisors (PIU) – HCC HCC-CS-04 CS INDV 197580.00 100 post 2018/05/14 3 – Community Liaison Officers (PIU) – HCC HCC-CS-05 CS INDV 94200.00 100 post 2018/05/14 3 - Admin/Proc Officers (PIU) – HCC HCC-CS-06 CS INDV 50280.00 100 post 2018/05/14 1 – Engineer (National) - HCC HCC-CS-07 CS INDV 161682.00 100 post 2018/05/14 MINISTRY OF INFRASTRUCTURE DEVELOPMENT: Component 2 : Road Repair and Maintenance Works Contracts 2a. Road Maintenance Maintenance of X1 Hon. Rd. (3.5 km) MID-CW-RM.HON.01 CW RFQ 82894.00 100 post 2018/06/18 Maintenance of X2 Hon. Rd. (4 km) MID-CW-RM.HON.02 CW RFQ 94736.00 100 post 2018/07/16 Maintenance of X3 Hon. Rd. (4 km) MID-CW-RM.HON.03 CW RFQ 94736.00 100 post 2018/08/13 Maintenance of X4 Hon. Rd. (4 km) MID-CW-RM.HON.04 CW RFQ 94736.00 100 post 2018/08/13 Maintenance of X5 Hon. Rd. (4 km) MID-CW-RM.HON.05 CW RFQ 94736.00 100 post 2018/10/08 Maintenance of X6 Hon. Rd. (4 km) MID-CW-RM.HON.06 CW RFQ 94736.00 100 post 2018/10/08 Maintenance of X1 Guadalcanal Rd. (4 km) MID-CW-RM.GP.01 CW RFQ 94736.00 100 post 2018/06/18 Works Contracts 2b. Road Improvement & Rehabilitation Climate Resilient Spot Improvement-Drains, X7 Honiara Road MID-CW-RR.HON.01 CW RFQ 114450.00 100 post 2019/02/11 Road Rehab-Upgrading, X8 Honiara Road MID-CW-RR.HON.02 CW RFQ 361228.00 100 post 2019/04/08 Goods Contracts Compaction Eqpt. (HCC, Guadalcanal) – 1 unit MID-GO-01 GO RFQ 25000.00 100 post 2018/06/04 Compaction Eqpt. (Auki, Gizo) – 2 units MID-GO-02 GO RFQ 50000.00 100 post 2019/03/04 Vehicle: Pick-Up Truck (3 units): Gizo – 1; Honiara - 2 MID-GO-03 GO RFQ 75000.00 100 post 2018/11/12 Safety Eqpt & Tools - MID MID-GO-04 GO RFQ 20000.00 100 post 2018/06/11 Survey-Soil Testing Eqpt – MID MID-GO-05 GO RFQ 20000.00 100 post 2018/07/09 Computing, Office Eqpt, Furniture - MID MID-GO-06 GO RFQ 30000.00 100 post 2018/04/16 Consulting Services Works Engineer (International) – MID MID-CS-01-DPP CS CDS 405000.00 100 prior 2018/04/16 Senior Works Officer – MID MID-CS-02 CS CDS 46080.00 100 post 2018/04/16 Works Supervisor – MID MID-CS-03 CS CDS 25200.00 100 post 2018/04/16 Community Liaison Officer – MID MID-CS-04 CS CDS 25200.00 100 post 2018/04/16 Engineer – MID MID-CS-05 CS INDV 84000.00 100 post 2018/04/16 Component 3 : Infrastructure & Service Delivery Training Consulting Services PET Team Leader HCC-CS-08 CS CDS 97680.00 100 post 2018/04/23 Social Service Coach / Counsellor HCC-CS-09 CS CDS 25080.00 100 post 2018/04/23 Curriculum Development Expert (International) HCC-CS-10 CS INDV 37500.00 100 post 2018/04/23 Trainers – Life Skills (3 existing) HCC-CS-11 CS CDS 77682.00 100 post 2018/04/23 Trainers – Life Skills (4 new) HCC-CS-12 CS INDV 94160.00 100 post 2018/06/11 Component 4 : Project Management Goods Contracts MIS Hardware Resources HCC-GO-07 GO RFQ 13000.00 100 post 2018/05/31 Consulting Services Waste Mgt Community Group Training HCC-NC-01 NC CDS 23400.00 100 post 2018/09/17 Baseline, Tracer, Annual Surveys (M&E) HCC-NC-02 NC CQS 43750.00 100 post 2018/05/07 Audit Services – FY2018 HCC-NC-03 NC CQS 12000.00 100 post 2019/04/01 Deputy Project Manager/Finance Officer HCC-CS-13 CS CDS 84000.00 100 post 2018/04/16 Sr. Finance Officer MID-CS-06 CS CDS 45600.00 100 post 2018/04/16 Accounting Clerk HCC-CS-14 CS CDS 31200.00 100 post 2018/04/16 Procurement Officer (2 No.) – MID & HCC HCC-CS-15 CS INDV 67200.00 100 post 2018/04/16 Data Entry Operator HCC-CS-16 CS CDS 13680.00 100 post 2018/04/16 Filing Clerk HCC-CS-17 CS CDS 13200.00 100 post 2018/04/16 Payroll Clerk HCC-CS-18 CS INDV 13680.00 100 post 2018/04/16 Safeguards Specialist HCC-CS-19 CS INDV 45600.00 100 post 2018/04/16 Media & Communications Specialist HCC-CS-20 CS INDV 45600.00 100 post 2018/04/16 MIS Software/e-Banking Systems TA HCC-CS-21 CS INDV 62500.00 100 post 2018/05/14     Page 63 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Environmental and Social (including safeguards)    21. The Implementing Agencies have extensive experience with World Bank safeguards through the REP, in  which safeguard implementation has been assessed as satisfactory to the Bank.  The project’s Environmental and  Social  Management  Guideline  sets  out  the  procedures  for  screening  potential  sub‐projects  and  provides  technical  guidance  on  mitigating  impacts  for  eligible  activities.  The  PMU’s  Project  Managers  supported  by  relevant  Works  Officers  are  responsible  for  overseeing  safeguards  planning,  identification  of  risks,  risk  mitigation  measures  and  implementation. Procedures will build on those already in place under REP, and documented in the POM. The project  will also provide training and technical support as needed.    Monitoring and Evaluation    22. The M&E plan is based on the key indicators and targets set out for each project component in the Results  Framework.  Much of the data will be collected by the PMUs and PIUs as part of regular project management and  supervision.  Monitoring will be a regular function of project management and the data collected will be entered in  the Management Information System (MIS).  Three annual surveys will be conducted, starting in year two, to measure  additional qualitative impacts, such as feedback from beneficiaries, households, and communities on whether/how  they have benefited from the project investments including the ISDT. A smaller pilot survey will be initiated at the end  of year one.    23. Five key results indicators relating to the PDO are included in the Results Framework.   Three relate to  meeting target numbers of beneficiaries and will be monitored quarterly by the PMU through the MIS.  Two relate to  beneficiary assessments of whether they directly benefited from improved infrastructure and services and whether  investments  reflected  their  needs.    They  will  be  monitored  through  the  annual  evaluation  surveys,  which  will  be  conducted  by  an  external  firm.  The  key  intermediate  results  indicators  each  for  Components  1,  2  and  3  will  be  monitored  quarterly  by  the  PMU  through  the  MIS  and  an  annual  Evaluation  Survey.  For  the  ISDT,  additional  information will be collected through exit reports and trainee assessment tests.  In addition to the indicators in the  results  framework,  additional  KPIs  covering  the  ISDT  will  be  tracked  through  the  annual  evaluation  survey  for  informational purposes.  These include assessments of trainees who report that they applied the knowledge and skills  learned in subsequent work, trainees who obtained subsequent employment, and those who reported that the project  was useful in helping them find subsequent training or employment.     24. An  external  firm  will  be  contracted  to  carry  out  the  pilot  at  the  end  of  year  one  and  three  annual  evaluation surveys during implementation of the project, commencing in year two of the project.  The PMU will  contract and oversee the conduct of the surveys.  The methodology adopted will be the same as for the beneficiary  and  community  surveys  conducted  for  REP.    They  will  include  impact  assessment  of  both  the  infrastructure  and  services  and  ISDT,  utilizing  data  and  exit  reports,  as  included  in  the  MIS.    It  is  anticipated  that  external  analytical  assistance of survey design and results will be provided by the Bank, as under the REP.    25. REP  MIS  in  Microsoft  Access  has  operated  throughout  the  project.    It  was  designed  for  the  REP  works  processes and information requirements, and has continued to serve those needs adequately.  Its weakness is the lack  of  support  for  managing  works  contracts  (REP‐MID)  and  electronic  payments  which  requires  a  secure  payroll  management system.  The PNG UYEP MIS is built on open‐source technologies (MySQL and PHP) and can be adapted  for use in CAUSE.  It will provide a more robust, scalable, multi‐user system than the current Access technology and  may also be accessed over the Internet.  A schematic view of the system is given in Fig. 2.6.  Page 64 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)     Figure 2.6.  Integration of Proposed MIS and CAUSE Activities    26. Staffing for MIS and IT—Introduction and implementation of the enhanced MIS will require inputs from a  software consultant for the necessary modifications to software.  The data‐entry operator will also require training in  operating and managing the new system.  It is proposed that this position be upgraded to MIS‐Assistant, but no new  positions are proposed.  Training will be a combination of selected short courses, training provided by the UYEP MIS  Coordinator, and implementation training by the software consultant during the initial implementation.  Training of  PMU and provincial (PIU) staff on data entry related to operations will be carried out. While a full‐time IT support role  is not envisaged, engaging a local consultant is recommended to work alongside the international consultant during  the  implementation  phase.  Implementing  software  changes,  installation,  linking  with  BSP  processes,  testing  and  familiarization at the PMU, will require three to four months.  Training PMU and PIU staff, setup at remote locations,  and initial implementation, will require a further month.  Training the PMU MIS‐Assistant, and familiarizing operational  staff with the MIS procedures and options, must take place before making changes achieve the best impact.    27. A  Mid‐Term  Review  (MTR)  will  be  carried  out  within  24  months  after  commencement,  to  assess:  (i)  implementation  progress;  (ii)  achievement  of  overall  objectives  and  intermediate  subcomponent  results;  and  (iii)  make recommendations for any implementation adjustments.    Role of Partners (if applicable)  28. The  Guadalcanal,  Malaita,  and  Western  Provincial  Governments  will  support  key  aspects  of  the  project in the provinces.   They will accommodate the PIUs and find suitable venues for community group and  contractor  training.29      Provincial  counterparts  will  be  members  of  the  TCC,  closely  involved  in  identifying,  approving, and committing subprojects.  The relationship between and responsibilities of the provinces and the  Implementing Agencies has been described in a Participation Agreement and the POM.  ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN  29 The incremental costs of using these facilities will be covered by the project.  Page 65 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)   COUNTRY : Solomon Islands   Community Access & Urban Services Enhancement Project    Strategy and Approach for Implementation Support    1. The implementation support strategy proposed for CAUSE has been developed based on the project’s  requirements and risk profile. While the overall risk rating is “Moderate”, Institutional Capacity for Implementation  and Sustainability is identified as a “Substantial” risk. Despite low institutional capacity, the forerunner to CAUSE (REP)  has, through its PMU, delivered steady results effectively over its lifetime. The Additional Financing operations, carried  out  between  2013  and  2016,  have  helped  test  and  consolidate  these  risk  mitigation  measures,  which  includes  maintaining central control of key aspects of the operation such as procurement, finances and coordinated planning  of activities. These aspects of the design will be retained under CAUSE. The main implementation risk stems from the  expansion to two additional provinces and the inclusion of more than one project location in Western Province (Gizo,  Noro and Munda). The main issues anticipated are the challenges of transport and communications to these remote  locations. The design includes some local project management capacity (PIUs), including technical supervision capacity  in the remote locations, supported by strong oversight and management from the Honiara‐based PMU. Given the  costs of transport, however, it will be necessary to ensure that supervision as well as certain activities such as the  training activities (ISDT) are carefully planned and managed.        2. The design retains HCC and MID as joint implementing agencies, potentially drawing upon MID's national  reach to provide technical support to activities in the provinces where possible. Based on lessons drawn from the pilot  activities in Guadalcanal Province undertaken under REP, CAUSE has implemented a Participation Agreement to allow  HCC to provide financial management and procurement support to the provinces under Components 1 and 3, through  the PMU. The Project Operations Manual (POM) will be updated to reflect these enhancements and to consolidate  the procedures that were progressively strengthened during REP implementation.     Implementation Support Plan and Resource Requirements    3. The  IDA  task  team,  primarily  based  in  Sydney  will  provide  support  for  the  day‐to‐day  operations  of  the  project, providing regular advice and guidance on technical matters as well as procurement and financial management  to HCC, MID and the Provinces. The Honiara country office will also provide a local point of contact and liaison as it  has done with REP. The task team includes consultants to provide additional specialized support on technical issues  and to review technical documents. Formal implementation support missions will be conducted semi‐annually, with  additional technical missions being undertaken at key points in the implementation.  Given the challenges posed by  inclusion of remote locations, the various missions will be planned in a coordinated manner, to maximize geographical  coverage.     4. Consistent with the anticipated risks, emphasis will be placed on the following areas:    (i) Technical Inputs. The PMU has demonstrated skills and capacity in planning, design and execution of works  similar to those included in CAUSE, during the implementation of REP. This PMU has also worked closely  with IDA technical experts during that time. The retention of many key staff in the PMU as well as Bank  experts, will reduce the risks posed by the additional complexities of the CAUSE design. While the type of  works  will  not  be  significantly  different,  there  will  be  challenges  associated  with  transport  (including  Page 66 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) materials and equipment) and supervision. Close attention will therefore be paid to centralized planning of  works, to manage logistics costs and implementation schedule. There will also be additional challenges with  respect to M&E, due to the inclusion of remote locations. Technical assistance will be provided, to help the  PMU  enhance  its  current  MIS  to  cover  the  new  requirements,  plan  and  analyze  the  M&E  surveys  and  strengthen gender outcomes.    (ii) Fiduciary Requirements. The PMU will retain the Finance and Procurement officers from REP, as well as the  MYOB accounting package. Additional training and ongoing support will be provided by the Bank’s financial  management specialist and the procurement specialist to help the team develop appropriate procedures to  manage the additional sites. Supervision will be carried out semi‐annually as part of the project supervision  plan.       (iii) Social  and  Environmental  Safeguards.  The  bank  will  ensure  that  social  and  environmental  safeguards  expertise is made available to the project to ensure that the Bank’s policies are followed. Here too, there  will be emphasis on identifying and managing potential issues that may arise due to local conditions in the  remote locations.     Time  Focus  Skills Needed  Resource Estimate  Partner Role  First twelve months  Team Leadership  Task Team Leader    Training Specialist    ISDT Curriculum    (Sp)    Procurement Training  Procurement Sp.      FM Supervision  Financial Sp.      Environmental Training  Environmental Sp.    US$120,000 per  Review of Bid Documents  annum    Engineer    and Engineering Services  Gender and Community    Social/Gender Sp.    Engagement    Survey Design  M&E Sp.      MIS Databased Design  ICT/MIS Sp.      Team Support  Team Assistant    12‐48 months  Team Leadership  Task Team Leader      Training Specialist      ISDT Curriculum      (Sp)      Procurement Training  Procurement Sp.      US$100,000 per    FM Supervision  Financial Sp.    Page 67 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320)   Environmental Training  Environmental Sp.  annum    Review of Bid Documents    Engineer    and Engineering Services  Gender and Community    Social/Gender Sp.    Engagement    Survey Design  M&E Sp.      MIS Databased Design  ICT/MIS Sp.      Team Support  Team Assistant    Other  ICR  Evaluations Sp.  US5,000      Skills Mix Required  Skills Needed  Number of Staff Weeks  Number of Trips  Comments  Task Team Leader  48  8  Based in the region  FM Specialist Sp.  4  8  Based in the region  Procurement Sp.  4  8  Based in the region  Training Specialist  18  6  Based in the region  Engineering Sp.  16  5  Based in the region  ICT/MIS Sp.  16  4  Based in the region  M&E Sp.  20  4  Based in the region  Social Safeguards Sp.  4  2  Based in the region  Environmental Sp.  4  2  Based in the region  Gender Sp.  4  2  Based in the region    Partners  Name  Institution/Country  Role  David Anderson  Bank of South Pacific  Manager  Page 68 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) ANNEX 4: BASIS OF ECONOMIC ANALYSIS    COUNTRY : Solomon Islands   Community Access and Urban Services Enhancement Project    Estimated Beneficiary Population and Household Numbers  1. Estimated population—Using population estimates as at 2017, the total population in CAUSE project  areas will operate (Honiara City, peri‐urban Guadalcanal, Auki, Gizo, Noro, and Munda) is estimated as 132,000  (see  Table  1).    In  practice,  the  population  will  continue  to  grow,  so  figures  based  on  2017  numbers  will  be  conservative over the life of the project.  Table 1 Estimated Populations in CAUSE Project Areas    Population from   Avg. growth rates  Estimated 2017  Location  Province  2009 census  (SI National Statistics)  population  Honiara City  Guadalcanal  64,609  3.4%  84,553  Honiara peri‐urban area  Guadalcanal  10,837  5.4%  16,506  Auki  Malaita  5,105  11.6%  12,283  Gizo  Western  3,547  12.0%  8,782  Munda  Western  1,315  12.0%  3,256  Noro  Western  3,365  10.3%  7,372  2. Estimated area and population benefiting from roads maintenance—CAUSE will maintain roads in Honiara  and the Honiara peri‐urban area.  Road maintenance will not be done in Auki, Gizo, Noro, or Munda.  Of the 105 km  of tertiary roads in Honiara City, an estimated 30 percent will be maintained.  While the maintenance length is 71  km, this includes repeated maintenance on some sections, and is not included in the 30 percent quoted above.  The  proportion of roads that will be maintained in peri‐urban areas of Honiara is not yet known, but will likely be very  small.  Therefore, conservatively, 25,360 people live in areas in Honiara serviced by maintained roads.  However,  assuming  half  the  members  of  a  household  use  these  roads,  and  estimate  12,680  people  will  benefit  from  road  maintenance.    3. Estimated  area  and  population  benefiting  from  access  subprojects—In  Honiara,  the  76  planned  subprojects will cover 50 percent  of the inhabited area.  Therefore, 50 percent of the population will benefit from  the pedestrian access infrastructure.  A further 15 percent will benefit from road upgrade works.  In the Honiara peri‐ urban  area,  Auki,  Gizo,  Noro,  and  Munda,  an  estimated  60  percent  of  the  population  will  benefit  from  access  subprojects.    Multiplying  these  percentages  by  the  estimated  population  in  each  area  yields  the  total  number  of  individuals (83,870) and households (15,250) that will benefit from CAUSE access subprojects (see Table 2).        Page 69 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) Table 2.  Estimated Population and Household Beneficiary Numbers in Cause Project Areas  % sub‐ % road  No. access  Total %  project  Total  Beneficiary  Beneficiary  Location  maintenance  sub‐ of area  areas  population  population  Households  area  projects  impacted  covered  Honiara  30%  76  50%  65%  84,553  54,960  9,990  Honiara peri  0%  15  60%  60%  16,506  9,900  1,800  urban  Auki  0%  16  60%  60%  12,283  7,370  1,340  Gizo  0%  15  60%  60%  8,782  5,270  960  Noro  0%  60%  60%  3,256  1,950  355  11  Munda  0%  60%  60%  7,372  4,420  805  Totals  83,870  15,250  Note: Three road maintenance contracts are envisaged for Guadalcanal. However, the area to be covered is combined with Honiara.  Economic Analysis Assumptions    4. The following assumptions are made in the economic analysis:    (i) Annual economic costs: total project cost less tax, less net transfer to labor.  (ii) Benefits of maintenance savings of better roads: Maintenance costs without upgrading per km per year,  less maintenance costs of upgraded roads per year per km, times km of roads repaired and maintained.  (iii) Costs of maintenance of better roads: cost of road maintenance and repair, plus cost of road improvement  and upgrading, less tax, less net transfer to labor under MID works.  (iv) Benefits of time‐savings of upgraded roads: value of time saved among wage‐earning adult beneficiaries  (not limited to those living in the immediate area), plus value of time saved among non‐wage‐earning adult  beneficiaries (not limited to those living in the immediate area) – here it is assumed that the value of time  of wage‐earning adults is SBD 3.00 per hour, and the value of time of non‐wage‐earning adults is assumed  to be half of that.  (v) Benefits of time‐savings from footpaths and community access infrastructure: value of time saved among  wage‐earning adult beneficiaries in the immediate area, plus value of time saved among non‐wage‐earning  adult  beneficiaries  in  the  immediate  area.  Time  saved  per  person  per  week  is  derived  from  the  latest  community survey–at 1.6 hours per week.  The value time of money is assumed to be the same as above.  (vi) Total benefits derived from the ISDT: annual benefits of wage premium, plus annual benefits of increased  employment. For the outer years, this is increased in line with GDP per capita growth [9].  (vii) Annual  benefits  of  wage  premium:  number  of  beneficiaries  already  employed,  times  the  assumed  wage  premium on original wage after ISDT/CAUSE work experience – here the number of existing wage earners  was derived from the previous community survey, and the wage premium is based on REP and is assumed  at 12 percent.  (viii) Annual benefits of increased employment:  number  of additional  jobs, times the difference between  the  value of wages of new jobs and the time value of non‐wage‐earning adults – here the number of new jobs  post  ISDT/CAUSE  is  derived  from  the  latest  beneficiary  survey  (6  percent)  applied  to  the  total  pool  of  beneficiaries (laborers).  (ix) Benefits  derived  from  a  reduction  in  vehicle  operating  costs:  Cost  savings  per  vehicle‐km  from  road  improvement, plus cost savings per vehicle‐km from road upgrading – here it is assumed that maintained  Page 70 of 71 The World Bank Community Access and Urban Services Enhancement Project (P161320) roads are improved from unpaved very poor to unpaved very good. Upgraded roads are improved from  unpaved very poor to paved good.  The number of vehicle‐km is assumed at 20 for both kinds of roads.  (x) Net  benefits  derived  from  cost  savings  derived  from  upgrading:  difference  between  upgrading  4.3km  of  roads during the project period compared to no‐project scenario.  (xi) Time horizon: the time horizon for the infrastructure component of the project (i.e. the life‐span of physical  assets)  has  been  adjusted  and  is  conservatively  projected  at  20  years.  The  time  horizon  for  the  labor  component (i.e. wage premium after ISDT/CAUSE and increase in additional employment after ISDT/CAUSE)  is derived from the average age of beneficiaries (35 years) and the national retirement age (55 years) and is  20 years.    5. The economic analysis will be updated prior to the project’s Mid‐Term Review.            Page 71 of 71