Document of The World Bank Group   FOR OFFICIAL USE ONLY Report No. 78286-PH INTERNATIONAL BANK FOR RECONSTRUCTION AND DEVELOPMENT, INTERNATIONAL FINANCE CORPORATION, AND MULTILATERAL INVESTMENT GUARANTEE AGENCY COUNTRY PARTNERSHIP STRATEGY FOR THE REPUBLIC OF THE PHILIPPINES FOR THE PERIOD FY2015-2018 May 14, 2014 Philippines Country Team, World Bank East Asia and Pacific Region International Finance Corporation East Asia and Pacific Department Multilateral Investment Guarantee Agency       This document has a restricted distribution and may   be used by recipients only in the performance of   be disclosed without World Bank authorization.  their official duties. Its contents may not otherwise                 ii   The  Last  Country  Assistance  Strategy  (CAS)  for  the  Republic  of  the  Philippines  was  discussed  with  the  Executive  Board  on  April  30,  2009  (Report  No.  479216‐PH),  and  the  CAS  Progress  Report  was  distributed  to  the Executive Board on April 20, 2011 (Report No. 61274‐PH).      CURRENCY EQUIVALENTS  (Exchange rate effective as of May 1, 2014)    Currency unit: Philippine peso (PHP)   US$1 = 44.46    FISCAL YEAR    July 1 – June 30  ACRONYMS AND ABBREVIATIONS    AAA  Analytical and Advisory Activities  ADB  Asian Development Bank  APIS  Annual Poverty Indicator Survey  ARMM  Autonomous Region in Muslim Mindanao   ASEAN  Association of Southeast Asian Nations  AUD  Australian Dollar  BPLS  Business Process and Licensing Simplification  BUB  Bottom‐Up Budgeting  CAS  Country Assistance Strategy  CAT DDO  Catastrophe ‐ Deferred Drawdown Option  CCT  Conditional Cash Transfer  CDD  Community Driven Development  CPS  Country Partnership Strategy  CSOs  Civil Society Organizations  DPL  Development Policy Loan  DPO  Development Policy Operation  DRM  Disaster Risk Management  DSWD  Department of Social Welfare and Development  EA  Engagement Area  EITI  Extractive Industries Transparency Initiative  FDI  Foreign Direct Investment  FIES  Family and Income Expenditure Survey  GDP  Gross Domestic Product  GEF  Global Environment Facility  GFMIS  Government Integrated Financial Management System  GHG  Greenhouse Gas  GOCCs  Government‐Owned and Controlled Corporation  IBRD  International Bank for Reconstruction and Development  ICT  Information and Communication Technology  IFC  International Finance Corporation  IP  Indigenous Peoples  JICA  Japan International Cooperation Agency  KALAHI‐CIDSS  Kapit Bisig Laban sa Kahirapan‐Comprehensive Integrated Delivery of Social Services    iii   LEAPS  Learning, Equity and Accountability Program Support  LGU  Local Government Units  LISCOP  Laguna de Bay Institutional Strengthening and Community Participation Project  LNG  Liquefied Natural Gas  MDGs  Millennium Development Goals  MIGA  Multilateral Investment Guarantee Agency  MILF  Moro Islamic Liberation Front  MSME  Micro, Small and Medium Sized Enterprises  NAIA  Ninoy Aquino International Airport  NCDDP  National Community Driven Development Program  NDHS  National Demographic and Health Surveys  NEDA  National Economic and Development Authority  NHTS‐PR  National Household Targeting System for Poverty Reduction  NGO  Nongovernmental Organization  NRIMP‐2  National Roads Improvement and Management (APL) Phase 2   NSCB  National Statistical Coordination Board  OBA  Output‐Based Aid  PBR  Philippine Business Registry  PDP  Philippine Development Plan  PDR  Philippine Development Report  PEFA  Public Expenditure and Financial Accountability  PhRED  Philippines Renewal Energy Development  PIDP  Participatory Irrigation Development Project  PPP  Public‐Private Partnership  PRDP  Philippine Rural Development Program  PSA  Philippines Statistics Authority  RAS  Reimbursable Advisory Services  RIGP  Regional Infrastructure for Growth project  SWDRP  Social Welfare and Development Reform Program  SME  Small and Medium Enterprise  TES  Tax Expenditure Statement  TF  Trust Fund  UACS  Unified Account Control Structure  UHC  Universal Health Coverage  USD  US Dollar  WBG  World Bank Group  WBI  World Bank Institute  WDI  World Development Indicators  WDR  World Development Report        World Bank  IFC  MIGA  Vice President  Axel van Trotsenburg  Karin Finkelston  Michel Wormser Country Director/Resident Representative  Motoo Konishi  Jesse Ang  ‐  Task Team Leader  Kathryn Hollifield  Catherine Martin  Paul Barbour        iv Table of Contents  Executive Summary ...................................................................................................................................... vi  ....................................................................................................................................... 1  Part I ‐ Introduction  Part II ‐ Country Context and Challenges ......................................................................................................  1  A.  Poverty .............................................................................................................................................. 1  B.  Other Social Indicators ......................................................................................................................  7  C.  Economic Context .............................................................................................................................  8  D.  Political Context ..............................................................................................................................  12  E.  The Government’s Development Vision .........................................................................................  13  Part III ‐ Lessons from the Current CAS, Client Survey and Multi‐stakeholder Consultations .................... 14  A.  Country Assistance Strategy (CAS) Completion Report .................................................................. 14  B.  Feedback and Dialogue Mechanisms ..............................................................................................  15  Part IV ‐ The New World Bank Group Country Partnership Strategy FY15‐FY18  ........................................ 15  A.  CPS Goals, Analytic Underpinning and Structure  ............................................................................  15  B.  Criteria for Selectivity of Bank Group Intervention ........................................................................  16  C.  Other Key Principles of WBG Engagement .....................................................................................  19  D.  Engagement Areas and Strategic Outcomes...................................................................................  21  E.  Program Implementation and Management ..................................................................................  32  F.  Monitoring Results ..........................................................................................................................  36  G.  Managing Risks ...............................................................................................................................  37  ................................................................................................................................................ 39  Attachments  Attachment 1: Indicative IBRD AAA and IFC Advisory Services Program FY15‐FY18 .............................. 39  Attachment 2: The Repulic of the Philippines Country Partnership Strategy Results Matrix  ................. 45  Annexes ....................................................................................................................................................... 55  Annex 1: Mapping for Results in the Philippines ....................................................................................  56  Annex 2: The Republic of the Philippines ‐ Progress towards the MDGs ............................................... 61  Annex 3: The Republic of the Philippines CAS FY10‐13 Completion Report ........................................... 64  Annex 4: World Bank FY13 Client Survey and CPS Multi‐Stakeholder Consultations........................... 118  Annex 5: IFC‐IBRD Collaboration in the Philippines ..............................................................................  125  Annex 6: The World Bank Institute Contribution to Philippines CPS: FY15‐FY18 ................................. 127  Annex 7: Partnership  .............................................................................................................................  128  Annex 8: Country Gender Plan – Mainstreaming Gender ....................................................................  133  Annex 9: Country at a Glance................................................................................................................  135  Annex 10:  Philippines Social Indicators ................................................................................................  137  Annex 11: Philippines  Key Economic Indicators...................................................................................  138  Annex 12: Philippines Operations Portfolio (IBRD/IDA and Grants) ..................................................... 139  Annex 13: IFC: Committed and Disbursed Outstanding Investment Portfolio ..................................... 140  Annex 14: Map of the Philippines .........................................................................................................  141                  Boxes  Box 1: One World Bank Group in Action .....................................................................................................  20  Box 2: World Bank Group Support in the Wake of Typhoon Yolanda ........................................................ 21  Box 3: Australia‐World Bank Philippines Development Trust Fund ........................................................... 34    Tables  Table 1: Philippine Poverty Rates ‐ National Poverty Line ............................................................................  2  Table 2: Philippine Poverty Rates ‐ International Poverty Lines ...................................................................  2  Table 3: IBRD Lending ................................................................................................................................. 33    Figures  Figure 1: Poverty Rates ................................................................................................................................. 3  Figure 2: Poverty Density ..............................................................................................................................  3  Figure 3: Poverty Status 2003, 2006, and 2009 ............................................................................................  4  Figure 4: Mean Income Relative to Poverty Line 2003‐2009 ........................................................................  4  Figure 5: Number of People Affected by Natural Disasters 2012 ................................................................. 4  Figure 6: Top Five Disasters in the Philippines in 2012 .................................................................................  4  Figure 7: National return period losses normalized by percentage of GDP, for all modelled disasters ....... 5  Figure 8: Poverty Rates (%) in Ten Poorest Provinces vs. National Average 2009 ....................................... 5  Figure 9: GDP Growth (%) .............................................................................................................................  8  Figure 10: East Asia Pacific and Philippine Growth  ......................................................................................  8  Figure 11: Sector Growth ..............................................................................................................................  9  Figure 12: Sector Labor Productivity  .............................................................................................................  9  Figure 13: Sector share to GDP ...................................................................................................................  10  Figure 14: Employment share by sector .....................................................................................................  10  Figure 15: Gross Fixed Capital Formation ...................................................................................................  11  Figure 16: FDI Flows as a Percent of GDP ...................................................................................................  11  Figure 17: The Philippines CPS Results Chain .............................................................................................  17  Figure 18: IBRD Portfolio .............................................................................................................................  35        v        The Republic of the Philippines  COUNTRY PARTNERSHIP STRATEGY (FY15‐18)  Executive Summary  Since  taking  office  in  2010,  the  Government  of  the  Philippines  has  embarked  on  an  ambitious  plan  to  bring  down  poverty  and  improve  the  lives  of  the  poorest  segments  of  the  population.  The  Philippines  Country  Partnership  Strategy  (CPS)  FY15‐18  supports  the  government’s  plan  to  promote  inclusive  economic  growth  that  creates  more  and  better  jobs  and  reduces  poverty.  As  such,  the  CPS  is  fully  aligned  with  the  World  Bank  Group  (WBG)  goals  of  ending  poverty  and  boosting  shared  prosperity.  The  CPS  includes  an  analysis  of  how  growth  patterns  and  underlying  government  policies  have  shaped  the  country’s  development  record,  notably  the  limited  poverty  reduction  despite  significant  economic  growth.  This  CPS  will  support  structural  reforms  needed  to  reverse  long‐standing  policy  distortions  –  food  security,  land  reform,  competition,  labor  market  and  business  climate  ‐  which  have  undermined  the  creation  of  more  and  better  jobs  and  the  translation  of  growth  into  poverty  reduction.    High  economic growth rates and a government committed to inclusive growth present a valuable opportunity  for  a  new  growth  path.  The  WBG  will  deliver  a  results‐based  program  with  a  selective  and  integrated  package  of  strategic,  analytical,  diagnostic  and  technical  assistance  services,  programs  and  investment  lending.  Country Context and Challenges  According to the national poverty line, poverty affects roughly 25% of the population. Many Filipinos live  just  above  the  poverty  line,  cycling  in  and  out  of  poverty  due  to  high  vulnerability  to  climatic,  disaster,  financial  and  price  shocks.  Last  year  alone,  a  magnitude  7.2  earthquake  and  a  devastating  Typhoon  (international  name  Typhoon  Haiyan)  caused  major  damage  and  a  significant  increase  in  poverty  levels  in  affected  areas.  Three  out  of  four  poor  Filipinos  live  in  rural  areas  and  most  of  them  depend  on  agriculture.  Poor  Filipinos  belong  to  households  with  larger  families,  have  more  young‐  and  old‐age  dependents,  and  have  less  access  to  basic  infrastructure  and  services.  Also,  there  is  a  strong  nexus  between  poverty  and  violent  conflict:  the  conflict‐affected  Autonomous  Region  in  Muslim  Mindanao  (ARMM) is the poorest region with a poverty incidence of 52.9%.   Strong fundamentals have enabled the Philippines to record respectable growth in recent years, despite  the  global  slowdown.  The  rapid  growth  of  remittances  has  also  contributed  to  the  economy’s  stability.  The  country  has  a  strong  export  sector,  a  more  liberal  investment  regime,  growing  transportation  and  communication  infrastructure,  and  globally  competitive  entrepreneurial  and  managerial  talents.  The  country  can  sustain  high  growth  in  globally  dynamic  sectors,  such  as  electronics  and  business  process  outsourcing.  Despite  high  economic  growth,  extreme  poverty  did  not  significantly  decline  over  the  decade  through  2012.  Extreme  poverty,  measured  as  the  share  of  population  living  under  $1.25‐a‐day,  was estimated  at  19.2% in 2012 compared to 21.6% in 2003. At the same time, while the mean per capita consumption of  the  bottom  40%  grew  faster  than  the  total  population  (between  2006  and  2009),  this  segment  still  lives  below  $2‐a‐day.  Data  and  methodological  issues  raise  questions  about  the  reliability  of  poverty  statistics.  Beyond  data  issues,  the  limited  poverty  reduction  experienced  over  the  past  decade  can  be  explained  by  high  population growth among  the poor; low factor productivity  (particularly in agriculture  and services); frequent and severe natural disasters; and persistent conflicts in parts of the country.   Recent  preliminary  data  for  the  first  semester  of  2013  shows  a  3  percentage  points  decline  in  the  national  poverty  rate  compared  to  the  same  period  in  2012,  which  may  well  reflect  the  positive  impact  of  scaled  up  social  protection  programs.  Under  the  CPS,  the  Bank  will  undertake  further  analytic  and  methodological work to better understand poverty trends and their determinants.  vi        The  Philippine  Development  Report  2013  (PDR):  Creating  More  and  Better  Jobs  concluded  that  longstanding  policy  distortions  (i.e.  in  labor  markets,  land,  agriculture)  have  slowed  long  term  growth  in  agriculture  and  manufacturing.  Instead  of  rising  agricultural  productivity  paving  the  way  for  the  development  of  a  manufacturing  sector,  the  converse  has  taken  place.  Agricultural  productivity  has  remained  depressed,  manufacturing  has  failed  to  grow  sustainably,  and  a  low‐productivity,  low‐skill  services  sector  has  emerged  as  the  dominant  sector  of  the  economy.  This  growth  pattern  has  failed  to  provide good jobs to majority of Filipinos, has led to a substantial outmigration of many of the country’s  best and brightest people, and has failed to turn strong growth into poverty reduction.   In the coming years the jobs challenge facing the Philippines will remain formidable. Good jobs ‐ jobs (or  economic  opportunities)  that  raise  real  wages  and  bring  people  out  of  poverty ‐  need  to  be  provided  to  about 10 million Filipinos who were either unemployed (3 million) or underemployed (7 million) in 2012,  and  to  about  1.15  million  potential  entrants  to  the  labor  force  every  year  from  2013  to  2016.  In  total,  approximately 14.6 million jobs will need to be created through 2016.  Government’s Development Vision  President  Benigno  S.  Aquino  came  into  power  in  June  2010,  winning  with  a  large  margin,  on  a  platform  focusing  on  good  governance,  anti‐corruption  and  poverty  reduction.  He  then  entered  into  a  “Social  Contract with the Filipino People” based on: transformational leadership, economy, government service,  gender  equality,  peace  and  order,  and  the  environment.  After  nearly  four  years  in  office,  the  government  has  made  progress  on  the  reallocation  of  resources  to  reform  programs  in  health,  education  and  social  protection  and  increase  budget  transparency.  Prospects  are  improving  for  sustained peace and development in Mindanao.   The  Social  Contract  is  reflected  in  the  2011‐2016  Philippine  Development  Plan  (PDP)  with  its  theme  of  inclusive  growth.  In  April  2014,  the  government  issued  the  2011‐2016  PDP  Midterm  Update.  The  midterm  highlights  the  country’s  robust  economic  performance,  strong  fiscal  space  and  unprecedented  level of international confidence. It also outlines remaining challenges, including slow implementation of  vital  infrastructure  projects,  continued  high  cost  of  doing  business,  and  evidence  that  the  benefits  of  growth have not turned into greater poverty reduction.  WBG Program and Development Solutions   In  support  of  the  PDP,  and  consistent  with  the  WBG  twin  goals,  the  CPS  for  FY15‐18  aims  to  promote  inclusive growth, reduce poverty and support shared prosperity.   Selectivity.  In  line  with  these  goals,  the  CPS  establishes  three  criteria  for  selectivity  of  WBG  interventions:  Focus  on  Poverty  and  Shared  Prosperity;  Transformative  Engagements;  and  Convergence/Multi‐Sector  Solutions.  The  WBG  will  assess  all  activities  through  the  lens  of  inclusive  growth,  poverty  reduction  and  shared  prosperity,  utilizing  diagnostics  to  assess  the  impact  of  interventions  on  the  poor  and  on  the  bottom  40%.  The  WBG  will  evaluate  all  activities  for  a  transformational  value  such  as  changing  behavior  and  incentives  that  alter  outcomes,  a  demonstration  effect,  and/or  a  comparative  advantage  for  the  WBG.  The  WBG  will  support  the  government’s  strategy  of  convergence,  bringing  together  teams  to  break  down  sector  silos.  In  this  context,  the  Bank  will  continue to move away from a sector focus with standalone projects/programs, to programmatic/multi‐ sectoral approaches.         vii        Engagement areas. The CPS is organized in five engagement areas:  1. Transparent  and  accountable  governance:  strengthen  public  finances,  fiscal  transparency  and  financial  accountability;  strengthen  public  sector  institutions;  and  strengthen  demand‐side  pressure for government accountability.  2. Empowerment  of  the  poor  and  vulnerable:   improve  poverty  measurement  and  socio‐economic  data  systems;  improve  health  outcomes;  improve  quality  of  basic  education  and  access  for  the  vulnerable; and strengthen social safety nets.  3. Rapid,  inclusive  and  sustained  economic  growth:  strengthen  economic  policy,  support  private  sector  development,  improve  the  investment  climate,  including  greater  access  to  finance;  and  increase economic growth, productivity, and jobs in rural areas.  4. Resilience  to  climate  change,  environment,  and  disaster  risk  management:  increase  physical  and  financial resilience to natural disaster and climate change impacts and improve natural resource  management and sustainable development.  5. Peace,  institution  building,  and  social  and  economic  opportunity:  The  WBG  recognizes  the  window  of  opportunity  afforded  by  recent  progress  with  the  peace  process  and  will  support  social  and  economic  development  in  conflict‐affected  regions.  The  WBG  will  scale  up  efforts  to  increase  trust  within  communities  and  between  citizens  and  the  state  in  conflict  areas  and  develop and implement a “Peace Dividend” program for Mindanao/Bangsamoro.  Working  as  “One  WBG”.  The  CPS  program  aims  to  fully  leverage  the  resources  and  expertise  of  the  whole  WBG  (IBRD,  IFC  and  MIGA),  particularly  to  mobilize  private  sector  investment  and  support  job  creation.  The  WBG  will  focus  on  opportunities  for  transformational  engagements,  with  joint  activities  planned  in  agri‐business,  trade  logistics,  financial  sector,  and  infrastructure/Public  Private  Partnerships  (PPPs).  The  WBG  will  deliver  a  focused,  selective  and  integrated  package  of  support,  involving  analytic/advisory  and  financial  services.  In  non‐lending  support,  the  WBG  will  support  integrated  analytical  and  advisory  assistance (AAA) for each engagement area. The majority of new IBRD financing will be for development  policy  operations  (DPO)  and  Program‐for‐Results  financing.  The  Bank  will  no  longer  support  single  agency/single  sector  investment  projects,  unless  as  part  of  an  integrated,  multi‐sectoral  program.  The  indicative lending program for FY15‐FY18 is expected to fall within the range of $600 million to $1 billion  per  year,  averaging  approximately  $800  million  per  year,  with  firm  commitments  through  the  end  of  President  Aquino’s  term  (to  2016).  Trust  funds  (about  5%  of  the  total  portfolio)  will  continue  to  be  fully  integrated into the Bank program, with a sharper focus on high priority, strategic areas.   The  IFC  will  continue  to  support  private  sector  development,  access  to  finance,  rural  and  “green”  investment,  and  promote  inclusive  urban  growth.  The  IFC  is  targeting  to  commit  $250‐300  million  in  investments  in  the  next  couple  of  years.  MIGA  currently  has  no  exposure  in  the  Philippines,  but  will  continue to explore possibilities for engagement in infrastructure.  Risks and Mitigating Factors  The  proposed  CPS  will  face  several  risks  that  will  need  to  be  mitigated.  With  presidential  elections  in  2016,  the  government  will  need  to  navigate  between  concrete  results  on  the  ground  and  steady  implementation  of  the  longer‐term  reform  agenda.  The  Bank  will  use  the  opportunity  of  the  CPS  Progress  Report  (summer  2016)  to  review  and  adjust  the  CPS  program.  The  government’s  institutional  and  governance  reform  objectives  are  complex  and  require  a  medium‐  to  longer‐term  implementation  horizon.  The  WBG  will  place  a  strong  emphasis  on  building  constituencies  for  reform,  supporting  viii        stronger  client  participation,  “learning  by  doing,”  and  developing  institutional  capacity.  Despite  the  encouraging  progress  on  the  peace  process  in  Mindanao,  political  challenges  remain  and  the  security  environment  remains  volatile.  As  requested  by  the  Government,  the  WBG  will  continue  to  accompany  this  process,  providing  basic  social  services,  livelihood  and  local  institution  building,  and  will  be  ready  to  scale‐up support as the peace process progresses.  To address program delivery risks, the Bank will support better alignment of projects and programs with  government  priorities.  The  Bank  has  fully  mainstreamed  all  decision  making  relative  to  the  trust  fund  portfolio  into  the  overall  IBRD  work  program  decision  making  process.  The  recent  introduction  of  Reimbursable  Advisory  Services  (RAS)  will  also  help  to  reduce  reliance  on  trust  funds  and  augment  the  amount of AAA that can be funded through internal Bank resources.        ix      The Republic of the Philippines  COUNTRY PARTNERSHIP STRATEGY (FY15‐18)  Part I ‐ Introduction  1. High  economic  growth  rates  and  a  government  committed  to  inclusive  growth  provide  the  Philippines  with  a  valuable  opportunity  for  a  new  growth  path  that  creates  more  and  better  jobs  and  reduces  poverty.  The  government  is  looking  to  the  World  Bank  Group  (WBG)  to  help  meet  its  development  challenges  by  sharing  international  experience  to  effect  lasting  improvements.  In  response,  the  WBG  will  deliver  a  focused,  selective  and  integrated  package  of  strategic,  analytical,  diagnostic and technical assistance services, programs and investment lending.  2. The  Philippines  Country  Partnership  Strategy  (CPS)  covers  FY15‐18  and  is  fully  aligned  with  the  goals  of  the  Government’s  Philippine  Development  Plan  (2011‐2016;  PDP)  and  the  Midterm  Update  (2014).  Accordingly,  the  overarching  goals  of  the  CPS  are  to  promote  inclusive  growth,  reduce  poverty,  and  support  shared  prosperity,  which  are  directly  linked  to  the  WBG’s  twin  goals  of  ending  extreme  poverty  and  promoting  shared  prosperity.  The  new  CPS  is  a  joint  World  Bank,  International  Finance  Corporation (IFC) and Multilateral Investment Guarantee Agency (MIGA) strategy.   3. The  analytical  underpinning  of  the  CPS  is  the  Philippine  Development  Report  2013  (PDR):  Creating  More  and  Better  Jobs,1  which  is  based  on  findings  from  prior  PDRs,  notably  the  PDR  2011:  Generating  Inclusive  Growth  to  Uplift  the  Poor.  The  2013  PDR  analyzes  how  growth  patterns  and  underlying  government  policies  in  the  Philippines  have  shaped  the  country’s  development  record.  The  new  CPS  is  aligned  with  the  report’s  conclusions  and  will  support  the  structural  reforms  needed  to  reverse the decades of policies that have undermined the creation of more and better jobs and facilitate  the transformation of growth into poverty reduction.  4. This  CPS  has  four  main  parts.  After  the  introduction  (Part  I),  Part  II  summarizes  the  country  context  and  constraints  related  to  poverty  and  income  distribution  patterns,  progress  on  social  indicators,  the  economic  and  political  context,  and  the  government’s  development  vision  of  inclusive  growth.  Part  III  presents  an  evaluation  of  the  effectiveness  and  lessons  from  the  current  Country  Assistance  Strategy  FY10‐13  and  describes  the  inputs  into  the  preparation  of  the  new  CPS.  The  new  partnership strategy is presented with program selectivity criteria and engagement areas. Finally, Part IV  presents the approach for implementing the CPS with arrangements for monitoring results and risk.   Part II ‐ Country Context and Challenges  A. Poverty  5. High  economic  growth  in  the  Philippines  over  the  last  decade  has  not  yet  translated  into  notable  poverty  reduction.  According  to  the  official  poverty  estimates,  which  use  a  national  poverty  line  as  a  benchmark,  income  poverty  has  remained  almost  unchanged  since  2003  at  around  25%  (equivalent to about 24 million Filipinos).. Similar to the overall poverty, the food poverty is high and has                                                               1 The  Philippine  Development  Report  2013  (PDR):  Creating  More  and  Better  Jobs  is  a  consensus  report  reflecting  the  collective  wisdom of the country’s stakeholders based on extensive consultations that shaped the report’s analysis and recommendations  with  over  300  people  from  government,  business,  labor,  informal  sector,  academe,  and  civil  society.  All  WBG  sectors  contributed,  with  IFC  providing  vital  inputs  in  the  area  of  investment  climate.  The  report  also  leveraged  a  number  of  international  experiences  to  show  that  reforms,  while  difficult,  are  needed  before  a  country  can  make  growth  more  inclusive.  The PDR is available at: http://www.worldbank.org/en/country/philippines/publication/philippine‐development‐report‐2013‐creating‐more‐ and‐better‐jobs.            been  slow  to  decline.  In  2012,  the  incidence  of  food  poverty  was  estimated  at  10.4%  of  the  population,  suggesting  that  about  10  million  people  did  not  to  have  sufficient  income  to  meet  their  basic  food  requirements.2  6. Recent preliminary data shows that poverty declined in the first half of 2013. The latest official  poverty  statistics  show  a  3  percentage  point  decline  in  the  national  poverty  rate  between  the  first  semesters  of  2012  and  2013,  from  27.9  %  to  24.9  %.      The  percentage  of  food  poor  Filipinos  also  declined from 13.4% to 10.7% in the same period.  This decline  may well reflect  the  impact of significant  recent Government efforts to expand economic opportunities and social programs.3  Table 1: Philippine Poverty Rates ‐ National Poverty Line (% of population)  1991  2003  2006  2009  2012  2013  Poverty rate   full year  34.4  24.9  26.6  26.3  25.2  ‐  st                          1  semester  ‐  ‐  28.8  28.6  27.9  24.9  Food poverty  full year  17.6  11.1  12.0  10.9  10.4  ‐  st                           1  semester    ‐  ‐  14.2  12.3  13.4  10.7  7. The poverty estimates at the international poverty lines show a modest decline between 2003  and  2012.  The  share  of  Filipinos  with  per  capita  consumption  expenditure  below  the  international  poverty  line  of  PPP  $1.25/day,  declined  modestly  from  22.6%  in  2006  to  19.2%  in  2012.  The  share  of  Filipinos  who  lived  below  PPP  $2.00/day  also  declined  from  45%  in  2006  to  42.2%  in  2012.   While  the  mean  per‐capita  consumption  of  the  bottom  40%  grew  faster  than  the  total  population  between  2006  and 2009 (3.2% versus 1.5 % annually), this group is still very poor living below PPP $2/day.4  Table 2: Philippine Poverty Rates ‐ International Poverty Lines  2003  2006  2009  2012  5 $1.25 a day poverty    Headcount (%)  21.6  22.6  18.4  19.2                                      Poverty gap (%)  5.4  5.5  3.7  4.1  $2 a day poverty          Headcount (%)  43.4  45.0  41.5  42.2                                      Poverty gap (%)  15.8  16.3  13.8  14.4  Gini index (%) ‐ consumption  44.0  44.1  43.0  43.0  8. Inequality  has  also  declined  modestly  over  the  past  decade  and  remains  relatively  high.  In  2012, inequality in income distribution as measured by Gini coefficient was 47.3, only slightly lower than  in  2003  when  it  was  48.9.  Inequality  in  consumption  expenditure  distribution  is  somewhat  lower  –  the  Gini  index  was  43  in  2012,  versus  44  in  2003.  Both  Gini  indices  put  the  Philippines  among  the  countries  with the highest inequality in the region.   9. Three  out  of  four  poor  Filipinos  live  in  rural  areas  and  most  of  them  depend  on  agriculture.  Poverty  in  rural  areas  (39.4%)  is  significantly  higher  than  the  national  average  (26.5%)  and  more  than                                                               2   Unless  otherwise  indicated,  poverty  estimates  presented  here  are  based  on  the  Family  Income  and  Expenditure  Survey  (FIES)  2009.  Source:  Philippine  National  Statistics  Authority,  National  Statistical  Coordination  Board,  2014  (www.nscb.gov.ph).  The  official  poverty  estimates  in  the  Philippines  use  income  as  welfare  aggregate.  Preliminary  estimates  of  poverty  at  international  poverty lines are based on FIES 2012 and were calculated by the World Bank staff.  3  The 2012 FIES  was released by the Philippine Statistics Authority in late  March  2014. A full year of APIS 2013 data is expected  to be released later this year. The Bank will use these date sets for the analysis of poverty and shared prosperity.  4  Both have increased at $1.25 to 19.23 and at $2.00 to 42.2%, but these changes are not statistically significant.  5   Preliminary  estimates  based  on  2003‐2012  FIES  and  using  the  World  Bank  povcal  method  and  PPP  conversion  factor.  These  estimates use consumption expenditure as welfare aggregate.  2        three  times  that  in  urban  areas  (13.2%).  The  poverty  gap  and  severity  in  rural  areas  (11.2%)  is  also  four  times higher than in urban areas (3.1%). While less than a quarter of the population derive most of their  income  from  agriculture,  agricultural  households—those  who  depend  mainly  on  income  from  agricultural‐related  activities—account  for  half  of  the  country’s  poor.  Annex  1  provides  additional  poverty maps, overlaid with selected Bank beneficiary and/or project data.  Figure 1: Poverty Rates Figure 2: Poverty Density – 000’s of People   10. Poor  Filipinos  belong  to  households  with  larger  families,  have  more  young‐  and  old‐ age dependents, and have less access to basic infrastructure:  Out of    Out of 100  Out of 100  100  POOR  Filipino’s in the  Filipinos…  Filipinos…  bottom 40%  51  live in rural areas 75 74  40  belong to households whose head works in  66 62  agriculture  51  belong to a household with more than five  73 66  members  5  average household size 6 6  28  dependency ratio (> 15 only) 43 39  14  do not have access to electricity 37 31  47  do not have their own water source 77 73  8  do not have any toilet facility 20 17  Source of basic data: Family Income and Expenditure Survey (FIES) 2009.  3        11. At  the  same  time,  urban  poverty  has  been  increasing  in  recent  years.  The  urban  poverty  incidence  increased  from  11.3%  in  2003  to  13.2%  in  2009.  With  no  or  low  paying  jobs,  migrants  are  not  able  to  afford  decent  housing  and  Philippine  cities  have  one  of  the  highest  proportions  of  informal  settlers (about 30 percent reside in Metro Manila).  12. Many  Filipinos  live  just  above  the  poverty  line,  cycling  in  and  out  of  poverty  due  to  high  vulnerability  to  climatic,  disaster,  financial  and  price  shocks.  A  20%  increase  in  the  poverty  line  following  a  major  food  shock  would  increase  the  poverty  incidence  by  over  9%.  Between  2003  and  2009,  44%  of  the  population  was  poor  at  least  once,  one  in  three  Filipinos  were  persistently  poor,  and  two  out  of  three  households  moved  in  and  out  of  poverty.  About  90%  of  the  transitory  poor  have  incomes hovering near the poverty line.  Figure 3: Poverty Status 2003, 2006, and 2009 Figure 4: Mean Income Relative to Poverty Line 2003‐ 2009 60 54.1 50 Transitory  POOR  40 34.0 NEVER  poor Share (%) AT  30 POOR 66% LEAST  20 56% ONCE 9.2 44% Chronic  10 1.9 0.5 0.2 0.1 0.2 poor 34% 0 13. As  a  means  of  coping  with  such  shocks,  the  poor  are  plunged  into  deeper  levels  of  indebtedness  to  make  up  for  lost  livelihoods  and  income.  They  reduce  spending  for  health,  education  and  other  basic  needs,  including  decreased  food  intake.  The  limited  resources  that  are  left  are  diverted  to  meet  the  most  basic  needs,  constraining  the  ability  to  restore  pre‐shock  incomes  and  sources  of  livelihood. These events also push victims, who previously were not poor, into poverty. Disaster impacts  also  tend  to  differ  between  men  and  women:  the  mortality  rates  for  women  are  generally  higher  than  those for men as women are less likely to know how to swim and tend to step in to protect children and  the elderly.6  Figure 5:  Number of People Affected by  Figure 6: Top Five Disasters in the Philippines in 2012 Natural Disasters 2012 (million)  (by no. of affected population)  China 43.1 EARTH  ARMED  QUAKE,  CONFLICT,  Philippines 12.5 FIRE, 52,349 TROPICAL  292,637 118,314 Nigeria 7 CYCLONE,  Pakistan 5.1 3,847,929 India 4.3 Kenya 4 FLOOD,  Korea Dem Rep 3.3 7,827,951 Sudan 3.3 Somalia 3 Chad 2.2   Source: Citizens’ Disaster Response Center , 2012 Philippine Disaster Report                                                              6 WB  Working  Report  No  65833:  “Making  women's  voices  count  addressing  gender  issues  in  disaster  risk  management  in  East  Asia and the Pacific”, November 28, 2011.  4        14. The year 2013 was a devastating year for the Philippines: a significant earthquake then super‐ Typhoon  Yolanda  (international  name  Typhoon  Haiyan)  caused  major  damage  and  a  significant  increase  in  poverty  levels  in  affected  areas.  On  October  15,  2013,  the  Central  Visayas  region  experienced  a  magnitude  7.2  earthquake  that  affected  3.2  million  people,  caused  223  casualties,  displaced  over  355,000  people,  and  damaged  over  69,000  homes.  In  November  2013,  Yolanda,  a  category  5  typhoon  with  winds  speeds  over  300  km  per  hour,  struck  central  Philippines,  displacing  over  four  million  people,  with  over  6,200  reported  fatalities  and  almost  1,800  people  still  missing.7  Over  1.1  million  houses  were  damaged  and  half  of  these  were  totally  destroyed.  The  immediate  impact  of  Yolanda on poverty was severe. Estimates are that in the Western, Central, and Eastern Visayas regions,  where  the  pre‐typhoon  poverty  rates  were  significantly  above  the  national  average,  an  additional  2.3  million people (half a million households) were pushed into poverty in the worst affected areas.  15. Increased  vulnerability  to  natural  Figure 7: National return period losses normalized by  disasters  has  become  “the  new  normal”.  The  percentage of GDP, for all modelled disasters  Philippines  is  expected  to  incur  (on  a  long‐term  average  basis)  about  $4.6  billion  per  year  in  damage  to  assets  due  to  earthquake  ground  shaking,  tropical  cyclone‐induced  wind  and  precipitation,  and  non‐tropical  cyclone‐induced  precipitation.  In  the  next  25  years,  the  Philippines  has  a  40%  chance  of  experiencing  a  loss  of  more  than  $18.8  billion  and  casualties  greater  than  70,000  people,  and  a  10%  chance  of  experiencing  a  loss  of  more  than  $44.8  billion  and  casualties  greater than 95,000 people.8    16. There  is  also  a  strong  nexus  between  Figure 8: Poverty Rates (%) in Ten Poorest Provinces  poverty  and  violent  conflict  in  the  Philippines.  In  vs. National Average 2009  parts  of  the  country  where  levels  of  conflict  are  high,  80.0 70.0 poverty  is  severe.  The  conflict‐affected  Autonomous  60.0 Region  in  Muslim  Mindanao  (ARMM)  is  the  poorest  50.0 40.0 region  in  the  country,  with  a  poverty  incidence  of  30.0 20.0 52.9% against the national average of 25.2%. The ten  10.0 0.0 poorest  provinces  in  the  country  are  considered  either conflict‐affected or vulnerable to conflict.     17. There  is  some  improvement  evident  in  other  indicators  of  poverty.  Between  2003  and  2009,  the  bottom  40%  became  more  educated  as  reflected  by  the  gradually  increasing  share  of  their  household  heads  entering  and  graduating  from  high  school.  The  share  of  those  in  the  bottom  40%  who  are  employed  in  the  industry  and  services  sectors  also  increased,  moving  away  from  the  seasonality  of  agricultural  employment.  Consequently,  they  have  become  less  dependent  on  agricultural  incomes  and                                                               7   Source: Government of the Philippines, May 5, 2014. www.gov.ph/crisis‐response/updates‐typhoon‐yolanda/.  8   Source:  The  Philippines  Catastrophe  Risk  Profile;  AIR/ADPC  on  behalf  of  DOF‐IFG,  2014.  This  analysis  takes  into  account  a  10,000‐year  catalogue  of possible  events  to  provide  a  more  robust  quantification  of  disaster  risks  in  comparisons  to  short  term  historical records.  5        informal work, as also reflected by a declining share of households who obtain majority of their incomes  from  agriculture‐related  activities  and  the  increasing  share  of  households  who  shift  from  informal  employment  towards  wage  employment.  Some  changes  are  also  seen  in  the  living  conditions  of  the  bottom  40%  as  more  of  them  now  build  their  homes  using  strong  materials  and  have  direct  access  to  clean  water  and  sanitation.  The  National  Demographic  and  Health  Surveys  (NDHS)  of  2003  and  2008  also  show  that  health  indicators  of  those  at  the  Bottom  40  improved  together  with  the  rest  of  the  population.  18. The government has revised the original target to halve the official poverty rate from 34.4% in  1991  to  17.2%  by  2015,  to  between  18%  and  20%  by  2016.  This  change  takes  into  consideration  the  slow  response  of  poverty  to  economic  growth  and  the  setbacks  in  2013  due  to  the  impact  of  disasters.   With  25.2%  of  the  population  in  poverty  in  2012,  achieving  this  goal  would  require  reducing  poverty  by  5  to  7  percentage  points  in  the  next  three  years.  To  achieve  poverty  reduction  from  19.23%  in  2012  to  15.4% by 2015, based on the rate of extreme poverty measured by using the poverty line of PPP$1.25‐a‐ day,  will  require  an  average  annual  1.3  percentage  point  decline.  While  the  latest  poverty  statistics  for  the  first  semester  of  2013  looks  promising,  achieving  either  target  (national  poverty  rate  or  the  poverty  line of PPP$1.25‐a‐day) will require additional efforts, particularly in areas with high poverty incidence.   19. Relative  to  other  countries  in  the  Region,  the  Philippines  has  lagged  behind  in  poverty  reduction. In terms of achieving the Millennium Development Goal (MDG) of halving the poverty rate at  PPP$1.25  a  day  between  1990  and  2015,  the  extreme  poverty  rate  has  declined  in  the  Philippines  from  30.7%  in  1991  to  19.2%  in  2012  or  by  about  38%.  In  contrast,  in  China,  this  rate  has  declined  from  60.2  to 11.8 (by 80%); in Indonesia from 54.3 to 18.1 (by 66%) and in Vietnam from 63.7 to 16.9% (by 73%).     20. Stubbornly  high  poverty  and  inequality  in  the  Philippines  over  the  last  decade  can  be  explained  by  several  factors,  including:  high  population  growth,  particularly  at  the  bottom  of  the  distribution;9  low  productivity  in  agriculture,  which  prevents  the  poor  most  of  whom  are  (self)‐ employed  in  agriculture  to  earn  more  and  get  themselves  out  of  poverty;  slow  creation  of  higher  productivity  jobs  in  manufacturing;  low  human  capital  formation  among  the  poor;  frequent  natural  disasters  that  tend  to  affect  the  poorest  most  severely  and  push  significant  numbers  of  households  into  poverty;  and  persistent  conflicts  in  parts  of  the  country.  The  pro‐poor  policies  that  have  been  implemented by the government such as conditional cash transfers and universal health coverage of the  bottom  40%  of  the  population  were  fully  rolled  out  in  2013  and  their  potential  impact  could  not  have  been reflected in the 2012 household survey data. Other policies implemented by the government, such  as expansion of basic education services, might take even longer to show any impact on poverty.  21. Despite  the  analysis  completed  to  date,  the  Philippine  poverty  story  remains  a  puzzle.  Why  has there been some decrease in poverty based on the international poverty lines (at least from 2003 to  2009)  and  based  on  non‐income  measures  of  poverty,  while  poverty  based  on  the  national  poverty  line  does not seem to have changed through 2012? There are methodological issues:   Questions have been raised whether the Philippine Family Income and Expenditure Survey (FIES), on  which  all  poverty  estimates  are  calculated,  accurately  captures  income  and  expenditures  of  the  Philippine  households.  For  example,  the  consumption  expenditures  reported  by  FIES  and  those  reported  by  the  national  accounts  have  diverged  significantly  during  the  last  decade.  In  2000,  the  FIES  reported  consumption  expenditures  accounted  for  70%  of  the  final  household  consumption                                                               9   The  population  in  the  Philippines  has  increased  from  77.7  million  in  2000  to  96.7  million  in  2012  or  by  about  19.0  million  people.  According  to  DHS,  the  fertility  rate  in  the  bottom  quintile  of  the  income  distribution  is  5,  while  in  the  top  quintile  it  is  1.8 births per woman in reproductive age.  6        expenditures reported by the national accounts. In 2012, this ratio dropped to only 49%.   There  are  issues  on  the  sampling  frame  which  is  still  based  on  2000  Population  Census,  although  a  population census was conducted in 2010 and could have been used for sampling of the 2013 FIES.    The poverty line calculation methodology and method for indexing it over time raises questions. For  instance,  there  is  a  question  regarding  the  accuracy  of  prices  which  are  used  to  calculate  and  index  provincial  poverty  lines.  A  quick  look  at  the  provincial  poverty  lines  in  2009  and  2012  suggests  that  the  poverty  line  in  the  National  Capital  Region  (greater  Metro  Manila)  recorded  one  of  the  smallest  changes  in  the  nominal  poverty  line  between  2009  and  2012:  well  below  the  national  average.  At  the  same  time,  some  provinces  for  the  same  basket  of  goods  have  recorded  an  increase  of  20%  or  even 30% (two‐three times the national average).    Finally, the share of non‐food expenditures in the poverty line is constant, fixed at about 30% across  all  provinces.  In  reality,  this  share  is  not  constant  but  varies  with  the  level  of  provincial  mean  income.  Keeping  the  share  of  non‐food  expenditures  fixed  also  implies  that  non‐food  expenditures  are  indexed  at  the  food  prices  and  introduces  an  element  of  a  relative  poverty  line  into  poverty  comparisons over time.   22. Preliminary  World  Bank  staff  estimates  show  that  using  more  consistent  alternative  poverty  lines  yield  somewhat  greater  declines  in  poverty  incidence,  gap,  and  severity  especially  in  recent  years.  At  the  Government’s  request,  the  World  Bank  will  work  with  the  newly  established  Philippine  Statistical Authority to examine these issues and their impact on the poverty statistics as a priority in the  early part of the CPS implementation period.  B. Other Social Indicators  23. Progress  towards  the  MDGs  in  the  Philippines  is  mixed.  The  country  is  on  track  to  meet  many  MDGs:  promoting  gender  equality  and  empowering  women,  reducing  infant  and  child  mortality,  combatting malaria and tuberculosis, and improved access to safe water.10 However, a number of MDGs  are  at  risk,  including  school  retention  to  grade  6,  primary  education  completion,  maternal  mortality,  births  attended  by  a  skilled  health  professional,  and  contraceptive  prevalence.  Annex  2  provides  a  full  assessment of progress towards the MDG targets.  Table 3 – Progress on MDGs  MGD Indicators    Current    Probability of meeting  Baseline  Level  Target  Target by 2015  Education          Net enrollment in primary education (%)  84.6  91.2  100  medium  Proportion of pupils starting grade 1 who reach grade 6 (%)  69.7  73.8  100  low  Primary education completion rate  64.2  71.0  100  low  Health          Infant mortality (deaths per 1,000 live births)  57.0  22.0  19.0  high  Under‐five mortality rate (deaths per 1,000 live births)  80.0  30.0  26.7  high  Proportion of 1 year‐old immunized against measles  77.9  90.6  100  high  Maternal mortality ratio (per 100,000 live births)  209  221  52.2  low  Proportion of births attended by skilled health professional  58.8  72.2  100  low  Contraceptive prevalence rate (% of married women aged 15‐49)  40.  48.9  100  low  Source: National Statistical Coordination Board (NSCB): NSCB MDG Watch.                                                               10   Despite  the  projection  of  meeting  the  MDG  target  for  water  and  sanitation  in  2015,  universal  access  for  rural  sanitation  will  not  be  attained  until  2035.  Further  the  disparity  between  urban  and  rural  coverage  remains  to  be  sharp.   The  practice  of  open  defecation is largely a phenomenon among the poor rural households (NDHS 2008).  7        24. Overall,  the  Philippines  fares  well  on  gender  equality  and  has  recorded  gains  in  the  political  participation of women; however, challenges remain related to the attainment of key MDGs affecting  women  (as  above)  and  women’s  participation  in  the  labor  market.11  The  Philippines  ranked  5th  out  of  135  countries  on  the  2013  Global  Gender  Index,  an  improvement  of  its  ranking  of  8th  place  in  2012.  School enrollment rates for girls and other education indicators surpass those of boys.12 Despite the fact  that the structures and systems of political parties tend to be male dominated, there has been a marked  increase in the number of women elected to the House of Representatives and in the number of female  mayors.  While  the  judiciary  is  male  dominated  (over  60%  of  justices  and  judges  across  all  levels  are  men),  the  country  marked  a  significant  breakthrough  with  the  appointment  of  the  first  female  Chief  Justice  of  the  Supreme  Court  in  2012.  Yet,  while  employment  and  unemployment  rates  for  men  and  women  are  roughly  the  same,  only  about  half  of  women  participate  in  the  labor  force,  compared  to  almost  80%  of  men.  Further,  women  dominate  in  traditional,  socially  ascribed  careers—household  work, education and health care.  C. Economic Context  25. Strong  fundamentals  have  enabled  the  Philippines  to  record  respectable  growth  in  recent  years,  despite  the  global  slowdown.  The  Philippines  benefits  from  strong  macroeconomic  fundamentals,  manifested  by  low  and  stable  inflation,  falling  debt  ratios,  healthy  current  account  surpluses,  high  international  reserves,  and  a  stable  banking  sector.  While  performance  has  historically  lagged behind its neighbors, it is now considered a high performer in the region.    Figure 9: GDP Growth (%)  Figure 10: East Asia Pacific and Philippine Growth % 15 Global Financial GDP Growth (percent) Asian Financial Crisis 9.0 12 Food and Fuel Crisis 9 6.0 7.6 6.87.2 6 6.7 6.6 5% 4.4 5 4.8 5.2 4.2 3 3.1 2.9 3.6 3.6 3.0 1.1 PHL 0 0.0 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013  Source: Philippine Statistics Authority (PSA) Source: WDI and various government statistics. 26. The  rapid  growth  of  remittances  has  also  contributed  to  the  economy’s  stability;  even  if  it  reflects  a  huge  outmigration  of  many  of  the  country’s  best  and  brightest.  The  growing  supply  of  foreign  exchange  has  reversed  the  country’s  past  record  of  recurring  current  account  deficits,  and  is  now  a  major  support  to  growth  by  helping  to  shore  up  consumer  spending.  On  average,  remittances  account  for  about  18%  of  household  earned  income  (i.e.,  wages  and  entrepreneurial  income,  as  opposed  to  passive  income  such  as  remittances  and  interest  from  savings)  rising  to  24%  for  the  top  two  income  deciles,  which  account  for  most  overseas  Filipino  workers.  Of  the  500,000  college  graduates  every  year,  about  200,000  find  jobs  abroad.  About  10  million  Filipinos  and  their  families  have  left  the  country  for  better  opportunities,  reflecting  both  the  lack  of  adequate  employment  opportunities  at  home and the global competitiveness of Filipinos.                                                                11   Source: 2012 Philippines Country Gender Assessment, March 2014.  12   The  gender  parity  index  for  elementary  school  was  1.03  in  2009.   Combined  gross  enrollment  for  girls  83  percent  versus  79  percent for boys; cohort survival at the secondary level is 68 percent for girls, versus 57 percent for boys. 8        27. A  vibrant  private  sector  benefits  from  structural  reforms  that  the  government  has  embarked  on  since  the  1980s.  These  reforms  underpin  current  growth  and  continued  macroeconomic  stability  despite  weaknesses  in  the  global  economy.  The  reforms  include  liberalization  of  key  sectors,  such  as  airlines,  telecommunications,  and  power  in  the  1990s,  followed  by  financial  and  regulatory  reforms  in  the  wake  of  the  Asian  Financial  Crisis  in  1997  and  fiscal  consolidation  in  2005.  The  country  now  has  a  strong  export  sector,  a  more  liberal  investment  regime,  growing  transportation  and  communication  infrastructure, and globally competitive entrepreneurial and managerial talents. The country can sustain  high  growth  in  globally  dynamic  sectors,  such  as  electronics  and  business  process  outsourcing.  Prior  to  the  recent  global  economic  slowdown,  electronics,  consisting  mainly  of  semiconductors  and  electronic  data  processors,  accounted  for  over  50%  of  merchandise  exports.  The  business  process  outsourcing  industry  is  also  growing  exponentially.  The  Philippines  now  ranks  as  the  top  destination  for  voice  support/call  centers  and  has  a  strong  potential  to  compete  in  knowledge‐based  products  in  the  coming  years.  28. Despite  these  strengths,  the  Philippines  has  yet  to  reach  its  potential  due  to  the  lack  of  growth in labor‐intensive manufacturing and agriculture sectors. Despite a head start in manufacturing  compared  to  its  neighbors,  the  country  did  not  industrialize  and  agriculture  failed  to  reduce  poverty  substantially.  This  situation  was  the  result  of  low  public  investment  in  infrastructure,  protectionist  policies  (such  as  a  rice  import  quota  that  did  not  stimulate  rice  production,  but  did  substantially  raise  consumer  prices),  and  land  reform  and  administration  policies  that  failed  to  provide  broad  and  secure  access  to  land  for  smallholders  and  small  businesses.  Private  investment  incentives  were  undermined,  which reduced productivity growth. High food and agriculture input costs contributed to high real wages  and  production  costs  in  downstream  agribusiness,  manufacturing,  and  services.  As  a  result,  the  cost  of  living increased and employment and real income growth slowed.  29. Agricultural productivity remained depressed, manufacturing failed to grow sustainably, and a  low‐productivity,  low‐skill  service  sector  emerged  as  the  dominant  sector  of  the  economy.  Modest  agricultural growth was not accompanied by increases in labor productivity.  Manufacturing growth was  not  impressive,  manufacturing  labor  productivity  was  stagnant,  while  key  labor‐intensive  sub‐sectors,  such  as  garments,  were  shedding  jobs.  Without  a  rapidly  growing  manufacturing  sector,  the  service  sector  absorbed  the  excess  labor  from  agriculture.  However,  more  than  three‐quarters  of  the  service  sector  is  composed  of  low‐wage  and  low‐skilled  jobs,  and  there  has  been  no  increase  in  productivity  in  the service sector.  Figure 11: Sector Growth  Figure 12: Sector Labor Productivity  6 350 PHP thousand/worker (2000 prices) 5 300 4 250 Percent 3 200 150 2 100 1 50 0 0 1980s 1990s 2000s 1980s 1990s 2000s Agriculture Industry Services Agriculture Industry Services Source: Philippines Statistics Authority (PSA) Source: PSA         9        Figure 13: Sector share to GDP (percent) Figure 14: Employment share by sector (percent) 70 60 70 50 60 40 50 40 30 30 20 20 10 10 0 0 Argiculture Industry Service Agriculture Industry Services Manufacturing Source: PSA Source: PSA 30. Decades  of  underinvestment  in  physical  infrastructure  accompanied  the  slow  growth  of  agriculture  and  manufacturing.  From  close  to  30%  of  gross  domestic  product  (GDP)  in  the  1970s,  investment in physical capital declined to about 20% of GDP in the last  decade. In the public sector, low  tax  effort  and  weak  public  investment  management  limited  public  infrastructure  spending  to  less  than  2.5%  of  GDP  annually.  Maintenance  of  existing  infrastructure  was  likewise  constrained.  The  relatively  long  foreign  investment  negative  list  has  limited  foreign  direct  investment  (FDI)  growth  and  the  country’s  public  education  and  health  systems  have  been  underfunded  (until  recently),  holding  back  labor force development.  31. Economic  growth  and  poverty  reduction  in  the  Philippines  has  not  benefited  from  urbanization  gains  as  much  as  other  neighboring  countries.  In  the  last  five  decades,  Philippine  cities  and  large  municipalities  have  absorbed  more  than  50  million  people.  Philippine  cities  currently  share  more  than  70%  of  the  country’s  GDP.  However,  other  countries  in  Asia  experienced  higher  growth  in  economic  output  as  they  become  increasingly  urbanized.  From  1970  to  2006,  China  and  India  demonstrated an average 6% increase in per capita GDP for every 1% increase in urban population while  Vietnam  and  Thailand  exhibited  8%  and  10%,  respectively.  The  Philippines,  however,  showed  less  than  2%  increase  per  1%  change  in  population.  The  country’s  urbanization  trajectory  is  uniquely  affected  by,  among  other  factors,  the  archipelagic  geography,  leapfrogging  the  industrialization  process  (i.e.,  from  agriculture  to  service  sector  dominance),  and  highly  fragmented  structure  for  spatial  and  infrastructure  planning  and  poor  metropolitan  governance.  Philippine  cities  have  not  been  able  to  keep  pace  with  explosive  urban  population  growth  as  evidenced  in  infrastructure  and  housing  deficiencies,  traffic  congestion and environmental pollution.  32. The  private  sector’s  reluctance  to  invest  and  create  more  and  better  quality  jobs  reflects  the  country’s  weak investment climate for firms  of  all  sizes. Investment levels in the Philippines have been  the  lowest  among  the  Association  of  Southeast  Asian  Nations  (ASEAN‐5)  members,13  and  foreign  direct  investment  flows  have  also  lagged  behind.  Among  the  investment  climate  constraints,  corruption  is  viewed  as  the  biggest  concern,  followed  by  infrastructure  deficiencies  and  inefficient  government  bureaucracy.  Costly  business  and  labor  regulations  have  also  contributed  to  weak  investment  and  job  creation.                                                                13  ASEAN‐5 refers to Indonesia, Malaysia, Philippines, Thailand, and Vietnam.   10        Figure 15: Gross Fixed Capital Formation Figure 16: FDI Flows as a Percent of GDP FDI inflows as percent to GDP 12 45 10 40 8 35 6 Percent 30 Percent 4 25 2 20 0 15 -2 -4 Indonesia Philippines Malaysia Thailand Indonesia Philippines Malaysia Source: World Development Indicators (WDIs),               Thailand Vietnam various countries' official statistics               Source: WDI, UNCTAD, various countries' official statistics 33. This  pattern  of  growth  has  resulted  in  a  much  lower  pace  and  quality  of  job  creation  relative  to  the  country’s  potential  and  other  similar  countries.  Unemployment  and  underemployment  rates  have remained stubbornly  high at about 8 and 20%, respectively.  Men, workers with higher  educational  attainment,  and  the  youth  have  the  highest  incidences  of  unemployment,  while  the  poor  have  the  highest incidence of underemployment. Average real household income in 2009 was lower than in 1997.  Informality  is  also  very  high.  About  75%  of  workers  do  not  have  written  contracts,  social  insurance,  or  access  to  severance  pay.  These  informally  employed  workers  face  varying  degrees  of  vulnerabilities  to  income and price shocks.  34. The  lack  of  good  jobs  among  low‐income  earners  has  contributed  to  slower  progress  in  reducing  poverty  and  inequality.  The  middle  class14  is  relatively  small  at  around  15%  of  the  population,  of  which  about  a  third  resides  or  works  abroad.  This  slow  progress  in  reducing  poverty,  despite  higher  growth  in  the  same  period,  points  to  deeper  structural  problems,  which  manifest  themselves  in  a  pattern of economic growth that makes poverty reduction stubbornly difficult. Moreover, inequality has  worsened  in  the  last  three  decades,  indicating  a  growth  pattern  that  does  not  benefit  the  poor  as  much  as it benefits the rich.  35. In  the  coming  years,  the  jobs  challenge  facing  the  Philippines  will  remain  formidable.  Good  jobs—economic  opportunities  that  raise  real  wages  and  bring  people  out  of  poverty—need  to  be  provided  to  about  10  million  Filipinos  who  were  either  unemployed  (3  million)  or  underemployed  (7  million)  in  2012,  and  to  about  1.15  million  potential  entrants  to  the  labor  force  every  year from  2013  to  2016.  In  total,  approximately  14.6  million  jobs  will  need  to  be  created  through  2016.  In  addition,  better  jobs  need  to be  provided  to  another  21 million  Filipinos  who are  informally  employed.15  The  majority  of  the  population  who  are  underemployed  are  rural  and  in  the  agriculture  sector;  the  majority  of  the  unemployed are urban and better educated, including college graduates.  36. The  context  and  challenges  noted  above  are  laid  out  in  the  Philippine  Development  Report  2013  (PDR):  Creating  More  and  Better  Jobs.  In  summary,  the  report  concludes  the  country’s  long  history  of  policy  distortions  has  slowed  the  growth  of  agriculture  and  manufacturing.  Lack  of  competition  in  key  sectors,  insecurity  of  property  rights,  complex  regulations  (related  to  the  labor                                                               14  Households with incomes at or above $700 per month after tax are considered to be middle class.  15  Source: The Philippine Development Report 2013 (PDR): Creating More and Better Jobs, Op. Cit.  11        market,  business  environment,  etc.),  and  severe  underinvestment  by  the  government  and  the  private  sector  in  infrastructure  have  led  to  this  growth  pattern.  This  growth  pattern  has  failed  to  provide  good  jobs to the majority of Filipinos, and has led to a substantial outmigration of many of skilled people.  D. Political Context  37. President  Benigno  S.  Aquino  III  came  into  power  in  June  2010,  winning  with  a  large  margin  as  candidate  of  the  Liberal  Party  on  a  platform  focusing  on  good  governance,  anti‐corruption  and  poverty  reduction.16  The  president’s  election  slogan  Kung  Walang  Corrupt,  Walang  Mahirap  (without  corruption there is no poverty) is the focus of his presidency. As part of his electoral campaign, President  Aquino  entered  into  a  16  point  “Social  Contract  with  the  Filipino  People”  based  on:  transformational  leadership  (good  governance,  empowering  people,  and  delivery  of  health  and  education  services),  economy  (inclusive  growth,  competitiveness  and  jobs),  government  service,  gender  equality,  peace  and  order, and the environment.  38. After nearly four years in office, there is a general perception that the president has done well  in  implementing  the  country’s  development  agenda.  He  has  appointed  officials  with  credible  track  records  to  head  key  government  entities,  such  as  the  Supreme  Court  Justice,  the  Ombudsman’s  Office,  the  Commission  on  Audit  and  the  Bureau  of  Internal  Revenue  (all  women).  Several  of  the  government’s  flagship  programs—conditional  cash  transfers  (CCTs),  community‐driven  development,  grassroots  participatory budgeting and Open Data—are promoting good governance by reaching out directly to the  citizens through transparent and accountability‐improving processes.  39. The  government  has  made  considerable  progress  implementing  the  Social  Contract  with  the  reallocation  of  resources  to  reform  programs  in  health,  education  and  social  protection  and  increased  transparency  in  budget  preparation  and  implementation,  including  engagement  with  civil  society  organizations  (CSOs)  and  publication  of  national  government  data  on  a  website  to  promote  efficiency  and  transparency.  In  addition,  a  highly‐controversial  Reproductive  Health  Law  and  the  “Sin  Tax”  Law  were  signed  into  law  in  December  2012.  There  is  significant  opportunity  for  further  reform,  notably  through  accelerating  the  pace  of  reforms  in  improving  the  investment  climate,  building  key  infrastructure for growth, and tackling the strong vested interests that impede inclusive growth.  40. Prospects  are  improving  for  sustained  peace  and  development  in  Mindanao.  In  October  2012,  the  government  signed  a  Framework  Agreement  with  the  Moro  Islamic  Liberation  Front  (MILF).  The  Agreement  lays  out  a  process  to  establish  "the  Bangsamoro",  a  new  autonomous  political  entity  to  replace the Autonomous Region in Muslim Mindanao and finalize a peace agreement with the MILF. It is  hoped  the  Agreement  will  meet  the  demands  of  the  Muslim  population  for  genuine  autonomy  and  contribute to improved security.  Key technical annexes to the framework agreement were  completed in  January  2014,  paving  the  way  for  the  signing  on  March  27  of  the  Comprehensive  Agreement  on  the  Bangsamoro.  Two  critical  steps  remain:  the  passing  of  the  new  Bangsamoro  law  by  the  Philippine  Congress  and  its  ratification  in  a  plebiscite.  If  ratified,  a  Bangsamoro  Transition  Authority  will  be  appointed  to  govern  ahead  of  elections  in  line  with  the  national  schedule  in  May  2016.  As  the  peace  process  continues  to  progress,  the  development  community  has  begun  to  respond  to  government  and  MILF  requests  to  scale  up  donor  support  to  build  capable  and  accountable  institutions  that  can  improve  security  and  provide  jobs.  The  peace  process  continues  to  face  some  challenges,  including  threats  from  other  groups  that  may  feel  left  out  of  the  consultation  process.  Other  implementation  challenges  include strengthening the political leadership when the Bangsamoro Government is created.                                                               16   President  Aquino  was  elected  with  a  strong  plurality  of  42%,  16  points  ahead  of  the  second‐placed  candidate.  The  Constitution imposes a single‐term limit of six years for the President.  12        41. The  May  2013  midterm  elections  confirmed  strong  support  for  President  Aquino’s  reform  agenda  and  established  an  environment  for  continued  reforms  through  2016.  The  elections  were  relatively  peaceful,  orderly  and  credible.  Voter  turnout  was  estimated  at  70%  of  the  52  million  registered voters. President Aquino’s coalition won 9 of 12 Senate seats, while many of the winning local  chief  executives  are  also  aligned  with  his  coalition.  Barring  exceptional  political  controversies,  President  Aquino  is  considered  well  placed  to  continue  to  leverage  his  popularity  to  implement  reforms  through  the  end  of  his  term.  However,  the  next  two  years  will  bring  political  positioning  for  the  presidential  elections in 2016.  42. Development in the Philippines is enriched by an active civil society. The Philippine civil society  community,  especially  nongovernmental  organizations  (NGOs),  is  known  to  be  one  of  the  world’s  more  vibrant and sophisticated.  Many of these organizations are involved in diverse  development work at the  operational  or  advocacy  levels  and  have  organized  themselves  into  networks  or  large  coalitions.  It  is  estimated  there  are  over  95,000  NGOs.17  There  are  even  more  civil  society  groups,  mainly  peoples’  organizations,  operating  informally  at  the  local  level.  Approximately  7,000  groups  are  doing  development  work,  either  on  their  own,  or  in  partnership  with  the  government  and/or  international  development  partners.  Despite  these  strengths,  the  country’s  CSOs  are  largely  spread  over  many  issues  and  sectors,  giving  an  impression  of  fragmentation.  Recent  events  that  involved  channeling  of  government  funds  to  non‐existent  NGOs  have  also  affected  public  trust  towards  CSOs  in  general,  to  the  detriment of those that are legitimately working on development programs and issues. The Government  is now working on streamlining the registration process for CSOs to address fraud among CSOs.  E. The Government’s Development Vision  43. President  Aquino’s  Social  Contract  is  reflected  in  the  2011‐2016  Philippine  Development  Plan  (PDP)  with  its  overarching  theme  of  inclusive  growth.  The  PDP  develops  the  vision  of  inclusive  growth  and  poverty  reduction  through  concrete  actions  that  focus  on  three  strategic  objectives:  (i)  attaining  a  sustained  and  high  rate  of  economic  growth  that  provides  productive  employment  opportunities,  (ii)  equalizing  access  to  development  opportunities  for  all  Filipinos,  and  (iii)  implementing  effective  social  safety  nets  to  protect  and  enable  those  who  do  not  have  the  capability  to  participate  in  the  economic  growth  process.  To  achieve  sustained  and  high  growth,  the  PDP  calls  for  a  stable  macroeconomic  environment,  increased  infrastructure  investment  and  competitiveness,  and  improved  governance.  To  enable  broad‐based  access  to  development  opportunities,  the  PDP  calls  for  increased  investment  in  human  capital  (education  and  health)  and  improved  access  to  infrastructure,  finance,  land,  and  other  assets.  For  effective  social  protection,  the  plan  lays  out  the  needs  for  developing  effective  and  responsive safety nets.  44. In  January  2013,  the  government  issued  a  Socioeconomic  Report:  The  First  Two  Years  of  the  Aquino  Administration  2010‐2012,  which  provides  an  assessment  of  progress  on  the  PDP’s  strategies  and  targets.18  The  report  concludes  that  macro‐economic  performance  is  on  track,  and  progress  had  been  made  across  a  broad  range  of  areas—competitiveness,  infrastructure  (access  to  electricity  and  water,  increased  mobile  phone  access  and  increased  number  of  schools  and  public  health  facilities),  access  to  finance,  protection  of  the  environment  and  natural  resources.  The  report  finds  that  better  governance  is  reshaping  the  landscape  of  public  institutions.  In  mid‐2013,  the  Cabinet  undertook  a  critical  internal  midterm  review,  which  found  that  government  actions  and  programs  will  need  more  focus and convergence.                                                                17  Based on the number registered with the Philippine Securities and Exchange Commission.  18   The  Socioeconomic  Report  2010‐2012  is  available  on  the  National  Economic  and  Development  Authority  (NEDA)  website  at:  www.neda.gov.ph/econreports_dbs/SER/SER2010‐2012new.pdf.  13        45. In  April  2014,  the  Government  issued  the  Philippine  Development  Plan  (PDP)  2011‐2016  Midterm Update.19 The Midterm Updates highlights the country’s robust economic performance, strong  fiscal  space  and  unprecedented  level  of  international  confidence.  It  also  outlines  remaining  challenges,  including  slow  implementation  of  vital  infrastructure  projects,  continued  high  cost  of  doing  business,  and  most  fundamentally,  evidence  that  the  benefits  of  growth  have  not  yet  turned  into  poverty  reduction. “The challenge  for the remainder of the plan period … is to ensure that economic growth will  be  sustained,  …  is  inclusive;  that  it  will  result  job  creation  of  the  productive  and  remunerative  kind  and  lead  to  the  reduction  of  poverty  in  its  multiple  dimensions.”20  The  Midterm  Update  revises  the  poverty  target based on the national poverty line to between 18 and 20% by 2016 to take into consideration the  slow  response  of  poverty  to  economic  growth  and  the  setbacks  in  2013  due  to  the  impact  of  disasters.   It  also  highlights  the  spatial  dimension  of  poverty,  focusing  government  interventions  on  provinces  chosen  by:  the  number  or  magnitude  of  poverty,  the  provincial  poverty  incidence  and  the  province’s  vulnerability  to  natural  disasters,  with  the  type  of  intervention  determined  by  the  type  of  poverty  or  vulnerability.  Part III ‐ Lessons from the Current CAS, Client Survey and Multi‐stakeholder Consultations  A. Country Assistance Strategy (CAS) Completion Report  46. An  evaluation  of  the  effectiveness  of  the  WBG’s  current  CAS  in  achieving  its  objectives  was  completed  to  inform  preparation  of  the  CPS  (Annex  3).  The  last  CAS,  a  joint  IBRD/IFC/MIGA  strategy  (FY10‐13),  carried  the  theme  of  Making  Growth  Work  for  the  Poor.21  The  CAS  supported  country‐level  development  goals  through  five  strategic  objectives:  maintaining  a  stable  macro‐economy,  improving  the  investment  climate,  better  public  service  delivery,  reduced  vulnerabilities,  and  good  governance.  Overall,  progress  towards achieving  the  CAS  outcomes  was  rated  as  satisfactory,  and  WBG  performance  was  rated  as  satisfactory.  The  enabling  environment  for  WBG  engagement  transformed  over  the  CAS  period, benefitting from strong government leadership and the capacities, programs, and reforms put in  place  during  the  CAS  period.  The  evaluation  concludes  that  the  WBG  should  continue  to  address  the  reforms initiated during the CAS period.  47. The key lessons from the FY10‐13 CAS include:    Improvements  in  governance  require  concerted  efforts  to  build  constituencies  for  continued  reforms.  The   government’s  flagship  programs,  such  as  the  conditional  cash  transfer  (CCT)  program,  the  community  driven  development  program,  and  Bottom‐Up  Budgeting,  have  attempted  to  break  the  nexus  of  local  patronage  politics,  replacing  them  with  more  transparent  and  accountable  public  service delivery. The Bank should continue assisting the government in designing and monitoring the  impact  of  these  programs.  It  is  also  important  to  help  build  a  broad  base  of  constituents  inside  and  outside  the  government  who  demand  a  continuation  of  reforms  beyond  the  end  of  the  current  administration in 2016.   Analytical  and  Advisory  Services  (AAA)  should  remain  at  the  heart  of  the  WBG  program.  WBG  financing  is  useful  to  the  extent  to  which  it  can  consolidate  policy  reform,  provide  funding  for  the  delivery  of  important  programs,  or  experiment  and  generate  learning  that  can  inform  better  planning  and  decision‐making.  As  the  country's  economy  has  grown  and  the  WBG  financing  has                                                               19   The  Philippine  Development  Plan  2011‐2016  Midterm  Update  with  Revalidated  Results  Matrices  is  available  on  the  National  Economic and Development Authority (NEDA) website at http://plans.neda.gov.ph/pdp/.  20  Op, cit. page 3.  21  The CAS was extended by a year (from FY12 to FY13) in the CAS Progress Report, shared with the Board in May 2010.  14        become  relatively  less  significant,  the  analytical,  advisory  and  experimental  agenda  will  become  even more important.   The  focus  on  governance  risks  should  be  mainstreamed  into  existing  WBG  processes  and  approaches,  rather  than  through  separate  governance  filters.  Given  the  government’s  strong  commitment  to  improving  governance,  the  Bank  needs  to  more  systematically  support  good  governance,  through  all  its  operations,  governance  focusing  particularly  on  strengthening  service  delivery  for  the  poor  and  the  vulnerable.  The  Bank  also  needs  to  invest  more  in  understanding  the  political  and  institutional  constraints  to  stronger  pro‐poor  outcomes  and  improved  service  delivery,  by  more  systematically  addressing  knowledge  gaps,  to  better  inform  project  design  and  implementation, and to maximize development results.   The WBG will need to be more selective to avoid spreading itself too thinly. Given the resilience of  many  core  development  challenges  in  the  Philippines  and  the  relatively  small  size  of  the  WBG  program  compared  to  the  economy  and  resource  constraints,  the  WBG  should  focus  its  efforts  on  strategically  important  interventions  that  support  big  development  impacts,  using  pioneering  investments,  working  with  partners  who  share  the  WBG’s  focus  on  sustainability,  and  considering  opportunities  for  the  Bank  to  leverage  in  greater  investments  from  the  private  sector  and  other  development partners.   Availability  of  timely,  quality  data  is  still  a  serious  constraint  to  policymaking  and  the  monitoring  and assessment of performance. The Bank will step can play a role in helping to address low quality  poverty  data  statistics,  strengthening  the  capacity  of  the  National  Statistics  Office,  and  modernizing  government financial management information systems. B. Feedback and Dialogue Mechanisms  48. The  CPS  preparation  was  informed  by  various  feedback  and  dialogue  mechanisms.  A  client  survey  was  undertaken  in  the  third  quarter  of  2012,  and  a  series  of  formal  and  informal  meetings  were  undertaken  in  various  parts  of  the  country,  bringing  together  civil  society  representatives,  national  and  local  government  officials  from  oversight  and  implementing  agencies,  academia,  members  of  the  legislature and other development partners. (Summaries included in Annex 4.)  Part IV ‐ The New World Bank Group Country Partnership Strategy FY15‐FY18  A. CPS Goals, Analytic Underpinning and Structure  49. The  goals  of  the  new  Country  Partnership  Strategy  (CPS)  for  the  Philippines  are  to  reduce  poverty,  promote  shared  prosperity,  and  support  inclusive  growth.  These  goals  are  in  line  with  PDP’s  focus  on  inclusive  growth,  defined  as  poverty  reduction  in  multiple  dimensions  and  massive  creation  of  quality  employment  as  the  desired  outcome,  as  well  as  with  the  WBG’s  goals  of  eliminating  extreme  poverty by 2030 and supporting shared prosperity. Sustained growth is critical for poverty reduction and  shared  prosperity.  However,  as  the  recent  poverty  statistics  show,  despite  the  high  economic  growth  in  recent  years  and  the  government’s  strong  commitment  to  inclusive  growth,  poverty  has  not  declined  significantly.  The  government  has  turned  to  the  WBG  to  help  understand  and  address  this  challenge.  How  can  the  government’s  program  be  refined  to  sharpen  the  focus  on,  and  geographically  target,  poverty  reduction?  What  actions  can  be  taken  to  ensure  that  growth  directly  improves  the  lives  of  the  poor  and  vulnerable,  recognizing  the  deep‐seated  structural  poverty  and  high  levels  of  vulnerability?  How  can  the  poor  participate  in  sustaining  a  higher  growth  rate?  How  can  the  Government  speed  the  efficient and effective implementation of infrastructure investments and post‐disaster (Typhoon Yolanda)  reconstruction?  15        50. The  WBG  will  draw  from  the  extensive  global  and  Philippine  knowledge  base  to  accompany  the government in better understanding and addressing the growth‐poverty dynamic, explicitly taking  into  account  the  country’s  governance  challenges.  The  WBG  program  will  build  on  the  analysis  and  conclusions  presented  in  recent  flagship  reports,  including  the  World  Development  Reports  (WDRs)  (2013  WDR:  Jobs,  2011  WDR:  Conflict,  Security  and  Development,  2010  WDR:  Development  and  Climate  Change,  and  2008  WDR:  Agriculture  for  Development),  recent  Philippine  Development  Reports  (PDR  2010: Generating Inclusive Growth to Uplift the Poor and PDR 2013: Creating More and Better Jobs), and  the IFC Jobs Study: Assessing Private Sector Contributions to Job Creation and Poverty Reduction (January  2013).  The  inclusive  growth,  poverty  reduction  and  shared  prosperity  objectives  will  be  applied  to  all  areas  of  engagement,  assessing  the  extent  to  which  an  integrated  package  of  activities—dialogue,  AAA,  advisory, lending and investment—helps promote poverty reduction.  51. The  CPS  builds  on  the  Social  Contract  and  the  PDP  and  the  PDP  Midterm  Update.  The  CPS  is  organized  around  the  five  key  results  areas  of  the  Social  Contract:  (a)  transparent,  accountable  and  participatory  governance;  (b)  empowerment  of  the  poor  and  vulnerable;  (c)  rapid,  inclusive  and  sustained  economic  growth;  (d)  climate  change  adaptation  and  mitigation,  disaster  risk  management  (DRM)  and  environmental  protection,  and  (e)  security,  justice  and  peace.22  The  CPS  includes  a  limited  role  for  the  Bank  in  this  last  area,  limiting  engagement  to  social  and  economic  development  in  the  conflict affected regions, as the broader definition falls outside the mandate and comparative advantage  of the WBG in the Philippines. Figure 18 is the results chain for the WBG program.  52. The CPS program aims to fully leverage the resources and expertise of the WBG (IBRD, IFC and  MIGA),  particularly  to  mobilize  private  sector  investment  and  promote  job  creation.  IBRD,  IFC  and  MIGA  will  focus  on  opportunities  for  joint  transformational  engagements,  with  a  focus  on  key  sectors:  agri‐business  (with  initial  focus  on  Mindanao/Bangsamoro),  trade  logistics,  the  financial  sector,  water,  and infrastructure/Public Private Partnerships (PPPs).  B. Criteria for Selectivity of Bank Group Intervention  53. The  CPS  introduces  specific  criteria  for  selectivity  of  the  World  Bank  Group  program,  consistent  with the new WBG strategy and the CPS Completion Report lesson noted above.  54. Criteria  1:   Focus  on  Poverty  and  Shared  Prosperity.  The  WBG  will  assess  all  activities  through  the  lens  of  inclusive  growth,  poverty  reduction  and  shared  prosperity,  utilizing  key  diagnostics  to  assess  the impact of planned interventions on the poor.   Poverty  Data  and  Diagnostics.  The  Bank  will  support  heightened  government  efforts  to  track  poverty,  to  use  enhanced  poverty  targeting  for  its  development  programs,  and  to  support  poverty  analysis  and  impact  evaluations  to  improve  program  and  project  design.  Expanding  the  focus  to  track  the  experience  of  the  poorest  40%  will  be  particularly  important  in  the  Philippines  given  that  approximately 40% of the population lives below the $2/day poverty line and, as previously noted, a  large percentage of the population falls in and out of poverty.                                                                22  As laid out in Executive Order No. 43, s. 2011. Published: May 13, 2011. Latest update: July 22, 2012.  16      Figure 17: The Philippines CPS Results Chain  Inclusive Growth  Poverty Reduction and Shared Prosperity ENGAGEMENT AREAS:  EA1:  EA3:  EA4: EA5: Peace,  EA2:  institution  Transparent  Rapid, inclusive  Climate change,  Empowerment  building, and  and  and sustained  environment,    of the poor and  social and  accountable  economic  disaster risk   vulnerable economic  Government growth management opportunity  OUTCOMES:         Increased trust within   Strengthened public   Improved poverty   Strengthened   Increased physical and  finances, fiscal  measurement and  economic policy  communities, and  financial resilience to    between citizens and  transparency and  socio‐economic data   Improved investment  natural disaster and  financial accountability  systems   climate, including  the state in conflict  climate change     Strengthened  public  areas   Improved health  greater access to  impacts  sector institutions   finance   Development and  outcomes   Improved natural   Strengthened pressure   Improved Quality of   Increased economic  implementation of a  resource management    for Government   Basic Education and  growth, productivity,  and sustainable  “Peace Dividend”  accountability  Improved Access for  and jobs in rural areas  program for  development    the Vulnerable    Bangsamoro      Strengthened social          safety nets                   WBG  Program  and  Project  Targeting  and  Review  –  Geographic  Targeting  for  Poverty  Reduction.  Inclusive  growth,  poverty  reduction  and  shared  prosperity  will  be  the  overall  focus  of  project  and  AAA,  pipeline,  program  and  portfolio  and  reviews.  Consistent  with  the  Government’s  new  geographic  approach  under  the  PDP  Midterm  Update,  the  Bank  will  use  the  “Mapping  for  Results”  technology  to  assess  the  extent  to  which  activities  (existing  and  proposed)  collectively  focus  on  the  poor  and  the  poorest  regions  of  the  Philippines  and  provide  a  package  of  support  in  a  complementary  manner.  The  current  portfolio  has  now  been  mapped  and  this  will  also  be  used  in  our  dialogue  at  both  the  program  and  sector  levels  going  forward,  with  government,  and  the  broader development community. See Annex 1 for illustrative project/poverty maps.  55. Criteria  2:  Transformative  Engagements.  The  second  criterion  is  the  extent  to  which  the  program/activity is truly transformational. Does it address a binding constraint? Will it lead to changes in  behavior  and  incentives  that  alter  outcomes?  Does  it  maximize  impact?  Does  it  have  demonstration  effects,  including  the  potential  for  replication  and  influencing  other  actors,  scaling  up  and  spillover,  or  does it serve a catalytic role? Will it have lasting impact beyond the intervention horizon? Finally, does it  offer a unique opportunity for the WBG based on comparative advantage?    56. Criteria  3:  Convergence/Multi‐Sector  Solutions.  The  Bank  will  explicitly  support  the  government’s  strategy  of  convergence,  bringing  together  teams  to  break  down  sector  silos.  The  government has recognized that the only way to make inroads in inclusive growth and poverty reduction  is to work across sector boundaries. The government is bringing together sector ministries and programs  (horizontal  convergence),  and  national  and  subnational  governments  (vertical  convergence),  to  work  together  in  a  collaborative  manner  to  address  the  country’s  complex  and  integrated  development  challenges.  Multi‐sector  programs  have  already  been  developed  for  two  geographic  areas  with  high  levels  of  poverty  and  specific  development  needs:  Mindanao/Bangsamoro  (high  poverty  rates)  and  Metro  Manila  (high  numbers  of  poor  people).  The  Bank  will  continue  to  explore  new  opportunities  for  convergence/multi‐sector  projects  and  programs  as  this  integrated  approach  should  lead  to  a  better  understanding  of  complex,  interconnected  development  challenges,  increase  the  sustainability  of  reforms, programs and projects, and support inclusive development.  57. Implementation  of  the  Selectivity  Criteria.  Selectivity  will  be  applied  from  strategy  development,  throughout  the  program,  project  and  AAA/Advisory  development  and  implementation  processes.  Selectivity  will  be  taken  into  account  in  the  choice  of  engagement  area,  choice  of  activities/instruments,  and  in  the  design  of  each  activity.  In  each  case,  the  country  team  needs  to  show  that the proposed engagement or activity addresses a key constraint to poverty reduction and/or shared  prosperity,  based  on  solid  analytics,  and  clear  evidence.  In  many  cases,  the  teams  will  be  drawing  directly  from  the  conclusions/recommendation  of  the  Philippine  Development  Reports  (Inclusive  Growth  and/or  Jobs),  or  other  key  diagnostics.  They  will  also  need  to  utilize  enhanced  poverty  analyses  (as they come available or including enhanced diagnostics in project preparation, if needed) and use the  mapping  for  results  technology  to  drive  program/project  design,  to  maximize  impact  on  the  poor  and  the  bottom  forty  percent.  They  need  to  make  the  case  as  to  how  this  will  be  a  “transformative  engagement”  (responding  to  the  questions  noted  above),  and  to  show  how  they  are  addressing  key  development  constraints.  This  requires  multi‐sector  teams  drawn  from  across  relevant  global  practices,  and  in  some  cases,  from  across  the  WBG  (see  also  Box  1  below).  Finally,  the  team  needs  to  be  assured  that  a  reform  coalition  of  key  stakeholders  is  present,  including  several  relevant  senior  policy  makers  (notably from the oversight agencies) and key actors from the private sector and civil society.  58. Impact  of  Selectivity/Change  in  Bank  Program  From  the  last  CPS.  The  Bank  program  is  moving  away  from  a  focus  on  sectors  with  standalone  projects/programs,  to  multi‐sectoral  approaches  focused            on  development  outcomes.  Transport  is  now  only  pursued  as  part  of  integrated  urban  and  rural  development;  water  and  sanitation  are  only  pursued  as  part  of  improved  health  outcomes,  natural  resource  and  disaster  risk  management;  and  energy  is  only  pursued  as  part  of  improved  economic  management  and  natural  resource  management.  And  the  Bank  no  longer  directly  support  the  justice  sector. A proposed health sector operation was dropped, as the Bank and Government are moving away  from  health  service  delivery  to  the  broader  focus  on  health  outcomes  through  multi‐sector  engagements (water and sanitation, education, nutrition and health). As a result, the IBRD will no longer  support  single  agency,  standalone  sector  investment  projects,  unless  as  part  of  an  integrated,  multi‐ sectoral  program.  The  Bank  will  delivery  only  1‐2  multi‐sectoral  projects  per  year,  with  clear  geographic  targeting, in  addition  to the annual series of development policy  operations. This will be reflected in the  overall  CPS  program  as  the  older  projects/programs  exit  the  portfolio,  and  new  projects/programs  are  approved.  C. Other Key Principles of WBG Engagement  59. WBG  role  in  the  Philippines.  The  WBG  will  work  to  maintain  its  role  as  a  trusted  partner  of  the  government  for  policy  advice  and  for  access  to  global  knowledge  and  solutions,  particularly  in  complex  and  sensitive  policy  areas.  The  WBG  will  remain  a  comparatively  small  financial  player  compared  to  overall government and private sector resources. The government has asked the WBG to help develop a  sharper  understanding  of  the  country’s  complex  development  challenges  and  then  to  support  the  piloting  of  innovative  solutions  (with  IBRD  financing,  IFC  investments,  and  MIGA  guarantees,  as  appropriate),  with  government  then  scaling‐up  successful  programs  to  the  national  level.  The  Bank  and  Government  have  done  this  successfully  for  the  CDD  program,  the  CCT  program,  among  others.  This  approach  underscores  the  need  for  an  integrated  package  of  assistance  to  government  and  the  private  sector,  combining  access  to  global  knowledge  and  solutions  with  IBRD,  IFC,  MIGA  and  trust  fund  financing.  Coordinated  knowledge,  technical  assistance  and  lending  activities  will  increase  impact  and  reduce  fragmentation  of  staff  work  programs  and  demands  on  government.  But,  innovation,  flexibility  and speed of response are critical.  60. Governance.  Good  governance  remains  a  key  focus  for  the  WBG  program,  as  it  remains  a  central  development  challenge  in  the  Philippines.  Through  the  first  half  of  the  Aquino  administration,  there  was  a  significant  improvement  in  the  country’s  ranking  on  external  indices  relating  to  good  governance  and  corruption,  and  in  domestic  perceptions  of  corruption  and  governance.  However,  the  country’s  overall  low  ranking  reflects  the  fact  that  poor  governance  remains  a  major  impediment  to  inclusive growth and poverty reduction, as noted in the President’s election platform as well as his latest  State  of  the  Nation  Address.  The  government  recognizes  this  and  has  given  high  priority  to  implementation  of  a  coherent  Good  Governance  and  Anti‐Corruption  Action  Plan.  The  WBG  is  mainstreaming  governance  across  the  WBG  program,  investing  in  understanding  the  political  economy  and  institutional  constraints  to  stronger  pro‐poor  outcomes  and  improved  service  delivery,  systematically  identifying  and  addressing  the  gaps  in  the  Bank’s  knowledge  base,  and  supporting  geo‐ tagging,  mapping  and  publication  of  information  to  improve  governance  at  the  project  level.  The  Bank  will continue  to expand the engagement on governance  beyond  the individual  project level  to programs  that support institutional change and transformation within sectors and across the economy.  61. Stronger  World  Bank  Group  Collaboration.  Recognizing  the  need  to  work  closely  together  for  better  results,  collaboration  will  intensify  across  the  IBRD,  the  IFC,  MIGA  and  the  World  Bank  Institute  (WBI).  Joint  IFC‐IBRD‐MIGA  coordination  will  be  pursued  in  a  focused  manner  in  key  sectors  (see  Box  1  and  Annex  5).  The  WBI  will  focus  on  capacity  development  interventions  around  three  main  areas:  Leadership, Social Accountability, and Urban programs (see Annex 6).    19        Box 1: One World Bank Group in Action    WBG  collaboration  in  the  Philippines  is  being  pursued  in  a  focused  manner  through  enhanced    coordination  mechanisms  and  joint  activities  in  key  sectors,  notably:  agribusiness  in  Mindanao,    access  to  finance,  trade  logistics,  and  access  to  water  and  sanitation.  Collaboration  has  been    facilitated and intensified with the co‐location of IFC and WB offices in Manila in early 2012.    Coordination  Mechanisms.  IFC  participates  in  the  weekly  IBRD  country  management  team  meetings  to track progress in the key sectors, and to identify other opportunities for enhanced collaboration as    work  programs  evolve.  The  IFC‐IBRD  country  team  will  participate  in  a  joint  learning  event  in  late    FY14  to  develop  a  common  understanding  of  the  full  menu  of  WBG  instruments,  including  an  understanding  of  the  processes  followed  for  project  and  AAA/advisory  services  preparation,    implementation  and  evaluation.  Implementation  of  the  CPS  will  include  annual  joint  business    planning and joint monitoring and evaluation of the CPS program.     Example:  Promoting  agri‐business  in  poor  rural  areas,  with  an  initial  focus  on    Mindanao/Bansamoro.  A  joint  IFC‐IBRD  team  is  working  to  increase  private  sector  investment,  job    creation  and  livelihoods  for  the  rural  poor  in  areas  with  high  poverty,  with  initial  focus  on  Mindanao    in  support  of  the  peace  process.  The  IFC  is  working  to  identify  firms  interested  in  investing  in  these    regions,  and  working  with  them  to  formulate  an  investment  strategy  and  business  plan.  IFC  helps  to    define  the  specific  public  goods  that  need  to  be  provided  to  make  the  investments  financially    attractive,  including  investments  in  road,  port  and  air  transport  facilities,  irrigation  and  water  supply    systems, farm to  market  roads, and basic community infrastructure for the beneficiary  communities.    The  WBG  then  uses  its  convening  power  to  bring  together  the  private  sector  firms  and  the  different    levels  of  government.  Working  with  the  national  Government,  the  Bank  is  providing  the  financing    mechanisms  for  the  supporting  infrastructure.  It  will  also  help  to  provide  extension  services  where    necessary, and mobilization of local governments for the provision of services.     The  joint  WBG  approach  supports  a  key  banana  production  and  export  investment  in  the  conflict‐   affected  Bangsamoro  region.  Working  with  a  well‐established  company,  the  proposed  IFC    investment  will  create  4,000  hectares  of  new  farms  and  generate  6,000‐7,000  jobs  over  three  years,    a  large  proportion  of  which  will  employ  ex‐combatants  of  the  Moro  Islamic  Liberation  Front.  IBRD    support  will  be  provided  through  existing  and  pipeline  IBRD‐financed  operations.  This  initiative  will    support  efforts  to  achieve  peace  and  stability  and  address  unemployment  and  poverty  in  the    Bangsamoro  and  help  build  private  sector  confidence  and  governance  to  provide  citizen  security,    justice and jobs to break the cycle of conflict and poverty.      Additional detail on WBG collaboration is included as Annex 5.    62. Partnerships:  The  WBG  will  continue  to  coordinate  with  development  partners,  civil  society,  academia and the private sector to reduce overlap and/or duplication of effort, reduce transaction costs  and  maximize  impact.  The  Bank  will  continue  to  draw  on  its  convening  power  to  support  government  efforts to coordinate the local development community through the Philippine Development Forum and  its  working  groups  and  thematic  areas  (see  Annex  7).  The  Bank  will  also  continue  to  deepen  its  engagement  on  Open  Development  through  partnerships  with  key  academic  and  research  institutions  that  form  the  network  of  Knowledge  for  Development  Centers.  The  CSO  Advisory  Group  and  the  Development  Partners  Focus  Group  will  continue  to  be  important  mechanisms  to  inform  the  WBG  on  key Philippine development issues.    20        Box 2: World Bank Group Support in the Wake of Typhoon Yolanda    The  WBG’s  response  to  Typhoon  Yolanda,  which  struck  the  Philippines  on  November  8,  2013,  offers    a  recent  example  of  CPS  criteria  and  key  principles  in  action.  Multi‐sector  teams  from  across  the    WBG quickly coalesced to provide strong and timely support to the government, coordinating closely  with development partners on the ground.     Technical  Assistance/Global  Knowledge:  The  Bank  drew  on  its  vast  experience  with  post‐disaster    recovery and reconstruction, sharing lessons of experience from places such as Turkey, Indonesia, Sri    Lanka,  Pakistan  and  Haiti,  among  others.  The  Bank  put  top  global  experts  at  the  government’s  disposal  within  days  of  the  typhoon—including  experts  in  remote  sensing  technology,  housing    reconstruction  resilient  design  standards,  and  reconstruction  of  public  facilities  and  infrastructure—   to  support  a  rapid  damage  and  loss  assessment  and  to  provide  inputs  to  the  design  and  implementation  of  the  government  reconstruction  plan,  Reconstruction  Assistance  to  Yolanda.  The    WBG continues to provide technical assistance in the new CPS.    IBRD  Financing.  The  Bank  quickly  prepared  an  emergency  project:  a  $500  million  Supplemental    Financing  for  the  Second  Development  Policy  Loan  (DPL)  to  Foster  more  Inclusive  Growth  for  Post  Typhoon  Recovery  Project  was  approved  by  the  World  Bank’s  Board  of  Executive  Directors  on    December  6,  2013  on  an  emergency  basis.  The  Bank  is  working  with  the  government  to  restructure    several ongoing IBRD‐financed projects for urgent rehabilitation and reconstruction of infrastructure,    public  facilities  and  shelters,  in  the  range  of  $100‐140  million  (with  the  potential  to  leverage    substantial  additional  budget  resources)  and  to  refocus  two  new  investment  operations  to  address    needs  in  areas  affected  by  the  typhoon:  a  $480  million  National  CDD  Project  (NCDDP),  which  will  help  poor  communities  build  basic  social  services  (water,  schools,  health  facilities,  roads  and    bridges),  with  about  60  percent  of  the  project  to  support  typhoon‐affected  communities  (approved    by the World Bank’s Board of Executive  Directors in February 2014) and a project for agriculture and  fisheries (the Philippine Rural Development Program – PRDP; for Board consideration in early FY15).    International Finance Corporation.  The IFC supported the  post‐disaster needs assessment,  focusing    on  determining  what  is  needed  to  restore  private  sector  activities.  The  IFC  assessed  credit  services    and  sectors  of  the  local  economies  in  Northern  Cebu  and  Northern  Iloilo,  among  the  most  severely  affected  areas.  The  IFC  will  also  support  the  recovery  and  reconstruction  process,  offering  financing    to banks to provide loans to micro, small and medium sized enterprises (MSMEs) and retail clients in    affected  areas,  including  refinancing  existing  loans,  new  loans  for  the  recovery  of  property,  working  capital  loans  for  MSMEs  and  housing  loans  or  home  improvement  loans  for  consumers.  Advisory    services  will  be  made  available  to  banks  to  help  revive  MSMEs  and  increase  resilience,  with  direct    support  to  companies  in  the  real  sector,  offering  financing  for  power  transmission/generation,  and    for rebuilding hotel and retail facilities in affected areas. D. Engagement Areas and Strategic Outcomes  Engagement Area 1:  Transparent and Accountable Government  63. Two  interrelated  factors  explain  the  less  than  optimal  public  investments  in  inclusive  growth:  weak  domestic  revenue  mobilization  and  weak  political  accountability  to  deliver  on  public  investments.  Weak  domestic  revenue  mobilization  results  from  a  complicated  tax  system  with  high  rates,  but  a  narrow  base.  Tax  evasion,  corruption,  and  a  proliferation  of  largely  redundant  tax  incentives  have  undermined  the  emergence  of  a  broad  based  and  effective  revenue  policy  and  administration  regime.  And  the  quality  of  public  spending  programs  for  inclusive  growth  has  been  undermined  by  vested  interests  and  weak  implementation  capacity.  Adverse  public  perceptions  about  the  quality  of  public  spending  and  governance  at  both  the  national  and  local  level  have  undermined  the  broadening  and  21        deepening  of  the  tax  base.  Finally,  fiscal  risks  from  natural  disaster  or  contingent  liabilities,  if  not  properly  managed,  can  undermine  the  fiscal  sustainability  of  priority  spending  programs  for  inclusive  growth.    Outcome 1.1 Strengthened Public Finances, Fiscal Transparency and Financial Accountability  Development Constraint:  Lack of adequate transparent, effective, and timely financing of public  services for inclusive growth  Strategic Outcome: Strengthened Public Finances, Fiscal Transparency and Financial Accountability  Indicators:   Revenue gaps23 for specific, key commodities estimated and mitigation plan developed and pursued   Fiscal incentives reform advanced –the  annual Tax Expenditure Statement (TES) published on‐line,  with progressive coverage of all investment incentives   The Annual Fiscal Risk Statement is published as part of budget preparation, with forward looking  risk scenarios  (with reference to quantification of government‐owned and controlled corporations  (GOCCs), public‐private partnerships (PPPs), natural calamities, and other exposures)  64. The  Bank  will  support:  (i)  efforts  to  streamline  poorly  targeted  fiscal  incentives  and  exemptions  to  reduce  unnecessary  revenue  losses  and  create  a  level  and  equitable  playing  field  for  corporate  and  individual tax payers; (ii) enhance public financial management through the key reform measures set out  in  the  Public  Financial  Management  Action  Plan  including  systems  strengthening  Government  Financial  Management  Information  System  and  Treasury  Single  Account;  (iii)  enhance  tracking  of  budgets  and  execution,  notably  through  the  implementation  of  the  Unified  Account  Code  Structure  (UACS)  to  increase  confidence  that  available  fiscal  space  on  both  the  revenue  and  expenditure  side  is  being  optimized  for  supporting  inclusive  development;  (iv)  excise  tax  reform  implementation  to  improve  fiscal  space   for  priority  Social  Contract  priorities;  (v)  improved  market‐based  risk  management;  and  (vi)  the  introduction of financing tools (including facilitating access to derivative and capital market solutions for  managing  sovereign‐  and  subsovereign‐level  risks)  to  help  the  Philippines  manage  vulnerabilities  to  external  shocks  associated  with  market  volatility  and  natural  disasters,  protecting  fiscal  sustainability  in  the  process.  The  Bank  will  also  continue  to  partner  with  the  Filipino  Treasury  to  strengthen  its  debt  and  risk  management  framework  and  with  Bangko  Sentral  ng  Pilipinas  (the  central  bank)  on  reserve  management. Bank support to this outcome area is provided through integrated AAA (see Attachment 1  for details) and the annual series of Development Policy Operations (DPOs).  Outcome 1.2 Strengthened Public Sector Institutions   Development  Constraint:  Poor  and  captured  public  services  resulting  in  weak  infrastructure,  human  development, and regulatory outcomes  Strategic Outcome:  Strengthened Public Sector Institutions for Service Delivery  Indicators:   International  benchmarks  on  budget  transparency  and  credibility  (Public  Expenditure  and  Financial  Accountability (PEFA) Scores)   Number  of  agencies  delivering  on  Social  Contract  priorities,  by  indicators  developed  for  each  agency/  program   Increased  timeliness  of  public  disclosure  of  local  government  unit  (LGU)  benchmarking,  including  Seal  of Good Housekeeping24 indicators/recipients                                                               23   The  revenue  gap  is  estimated  by  comparing  exports  reported  by  other  countries  to  the  Philippines  with  the  imports  the  Philippines reports. If the latter is lower, this would suggest a gap.  The revenue gap is the product of the quantity gap times the  customs rate.  22        65. The  Bank  will  support  the  accountability  and  delivery  of  public  services  by  national  and  local  actors  (National  Government  Agencies,  Public  Service  GOCCs,  and  LGUs),  and  improving  institutional  incentives and capabilities to oversee, regulate, and  deliver public goods and investments. The Bank will  support  both  cross‐cutting  systems  reforms  (including  Government  Integrated  Financial  Management  System  ‐  GFMIS),  while  advancing  results  at  the  sector  level.  Entry  points  include  supporting:  (i)  enhanced  sector  budget  credibility  and  execution  in  agriculture,  infrastructure,  health  and  education,  and  (ii)  a  more  capable  and  responsive  civil  service  through  a  reform  of  Rationalization  Plan/Agency  Modernization Framework and the implementation of the Performance‐Based Bonus Scheme.  66. The  Bank  will  help  build  government  capacity  for  reform  prioritization,  sequencing,  and  implementation,  with  the  overall  goal  of  putting  the  government  in  a  stronger  position  to  leverage  private  sector  and  civil  society  coalitions  for  reforms.  The  Bank  will  support  strengthened  planning‐ investment programming‐budgeting linkages in the urban system. The Bank will also continue to support  implementation  of  LGU  benchmarking  initiatives  such  as  the  Seal  of  Good  Housekeeping,24  including  through  support  to  potentially  transformative  national  programs  such  as  Grass  Roots  Participatory  budgeting.  The  WBG  will  also  work  closely  with  government  institutions  and  development  partners  to  strengthen  key  accountability  institutions  and  regulations  to  improve  the  quality  of  internal  audit,  financial  management  and  procurement,  helping  to  build  trust  in  government  through  strong  and  accountable  stewardship  of  public  resources.  As  part  of  this  process,  the  Bank  will  incrementally  increase  reliance  on  the  use  of  country  systems.  Bank  support  to  this  outcome  area  is  provided  through  integrated AAA, the annual series of DPOs, and IBRD‐financed projects that operate at national and sub‐ national  levels,  including  the  NCDDP  and  the  National  Roads  Improvement  and  Management  Phase  2  (NRIMP‐2).   Outcome 1.3 Strengthened Pressure for Government Accountability  Development Constraint:  Limited pressures for public sector to perform and capture by vested  interests reduces targeting and impact of government programs  Strategic Outcome: Strengthened Pressure for Government Accountability  Indicators:   % of households in targeted municipalities with at least one member attending regular Barangay  Assemblies   Preparation and public disclosure of integrated monitoring reports on Local Poverty Reduction  Action Plans for all participating cities and municipalities   Increase in the Open Budget index score  67. The  Bank  will  support  government  efforts  to  strengthen  social  accountability,  using  information  and  communication  technology  (ICT),  public  resource  allocation  and  service  delivery  priorities,  and  civil  society/citizen  demand‐side  pressures.  The  Bank  will  continue  to  support  the  Philippines  Open  Government Data Initiative,25 supporting enhanced feedback platforms for flagship programs (e.g., basic                                                                                                                                                                                                    24   “The  Seal  of  Good  Housekeeping  for  LGUs  ...  aims  to  recognize  LGUs  with  good  performance  in  internal  housekeeping  focusing  in  four  areas,  namely:  (1)  Good  Planning;  (2)  Sound  Fiscal  Management;  (3)  Transparency  and  Accountability;  and  (4)  Valuing  of  Performance  Information.  LGUs  with  the  Seal  of  Good  Housekeeping  will  be  entitled  to  the  Performance  Challenge  Fund for LGUs.” Source: http://www.dilg.gov.ph/ehemplo/index.php?id=24.  25   The  Philippines  is  one  of  the  eight  founding  members  of  the  Open  Government  Partnership,  a  global  initiative  that  aims  to  secure  concrete  commitments  from  governments  to  promote  transparency,  empower  citizens,  fight  corruption,  and  harness  new technologies to strengthen governance. In January 2014 the Government launched the Philippines Open Government Data  Initiative.  They  have  established  a  national  public  information  repository  (data.gov.ph)  to  serve  as  the  primary  platform  by  which government data and information will be published.  23        infrastructure  reconstruction,  reconstruction)  through  the  development  of  sectoral  open  service  delivery  platforms.  The  WBG  will  support  the  Philippines  as  a  candidate  country  in  the  Extractive  Industries  Transparency  Initiative  (EITI).26  The  Bank  will  also  support  the  deepening  of  PhilGeps  procurement disclosure, the institutionalization of the Full Disclosure Policy, and the scale‐up of capacity  building programs for civil society and academe to access and utilize the disclosed government data and  reports.  At  the  sub‐national  level,  the  Bank  will  support  stronger  participatory  mechanisms  for  planning  and budgeting at the municipal/city and barangay levels. Bank support for this outcome area is provided  through integrated AAA, the annual series of DPOs, NCDDP and the proposed PRDP.  Engagement Area 2:  Empowerment of the Poor and Vulnerable  Outcome 2.1 Improved Poverty Measurement and Strengthened Socio‐Economic Data Systems  Development Constraint: Lack of timely, disaggregated data constrains government’s ability to target,  monitor and evaluate programs to maximize impact  Strategic Outcome: Improved Poverty Measurement and Strengthened Socio‐Economic Data Systems  Indicator:  Increased frequency and timeliness of national poverty statistics  68. The  Bank  will  support  government’s  efforts  to  produce  accurate,  good  quality,  disaggregated  data on poverty and welfare of the poor more frequently and in a timely  manner. The Bank  will prepare  a  full  poverty  assessment  based  on  the  2012  poverty  data  sets,  to  better  understand  the  nature  of  poverty  in  the  Philippines  including  (but  not  limited  to):  poverty  trends  based  on  both  national  and  international  poverty  lines  (and  to  understand  the  differences  between  them),  inequality,  spatial  dimensions,  socio‐economic  characteristics,  non‐income  measures  of  poverty,  gender  differences,  etc.  The  Bank  (in  collaboration  with  other  development  partners,  local  universities,  and  the  international  community  of  experts)  will  strengthen  the  analytical  capacity  of  key  government  offices  to  use  statistics  for  evidence‐based  policymaking,  improve  business  statistics  and  the  compilation  of  the  national  accounts,  improve  household  statistics  and  the  production  of  poverty  and  employment  statistics,  and  enhance  data  archiving/management,  statistical  planning  and  budgeting.  Bank  support  for  this  outcome  area is provided through integrated AAA, the annual series of DPOs, and through the Social Welfare and  Development Reform project (SWDRP).  Outcome 2.2 Improved Health Outcomes  Development Constraint: Limited access to quality basic services (health, water and sanitation)  undermines quality of life, reduces access to opportunities, and perpetuates poverty  Strategic Outcome: Improved Health Status  Indicators:   Increasing health insurance coverage for Listahanan‐identified poor households under the  Sponsored Program (gender disaggregated)   Indicator(s) on improved health outcomes and increased access to water and sanitation services will  be added at the time of the CPS Progress report  69. There  have  been  improvements  in  health  status  and  access  to  care,  but  progress  has  been  uneven  and  slow.  As  noted  in  Part  II,  the  Philippines  is  not  on  track  to  meet  specific  MDGs  that  directly                                                               26   President  Aquino  committed  to  implementing  the  EITI  Standard  in  July  2012.  After  establishing  the  multi‐stakeholder  group  in January of 2013, the Philippines submitted its Candidature Application to the EITI International Secretariat on 5 April 2013. In  May 2013, the EITI Board approved the Philippine application and declared the Philippines an EITI Candidate country.  24        affect  women,  notably  those  related  to  maternal  mortality,  the  proportion  of  births  attended  by  a  skilled  health  professional  and  contraceptive  prevalence.  There  are  significant  inequalities  in  health  status  across  poor  and  non‐poor  households,  across  regions,  and  between  urban  and  rural  areas.  Ill  health  and  the  cost  of  care  are  major  causes  of  impoverishment.  Like  many  middle  income  countries,  the  Philippines  faces  dual  challenges,  including  an  infectious  disease  burden  accompanied  by  a  significant  rise  in  non‐communicable  diseases,  the  co‐existence  of  under‐nutrition  and  over‐nutrition,  and availability of world‐class tertiary care while many people still lack access to basic health services.   70. The government is pursuing universal health care (UHC) to ensure that all have access to quality  health  care,  especially  the  poorest,  while  being  protected  from  the  financial  risk  associated  with  health  care costs. The WBG will support better access to health services for the poor, focusing on their effective  coverage  by  UHC  scheme,  increasing  their  knowledge  and  awareness  of  benefits  and  entitlements,  aligning the content and quality of services to the health care needs of the poor, and ensuring readiness  of  the  supply  side  to  provide  services.  This  is  expected  to  lead  to  increased  access  to/and  utilization  of  services.  The  WBG  will  support  building  public‐private  partnerships  in  health,  and  more  integrated  and  cross‐sectoral  health  initiatives  at  the  national  and  local  government  levels,  addressing  the  impact  of  environmental  pollution,  under‐  and  over‐nutrition,  safe  water  and  adequate  waste  management,  and  health  education  can  have  on  health  outcomes.  The  Bank  will  support  the  development  of  sustainable  water  and  sanitation  services  and  the  IFC  will  focus  on  enhancing  private  sector  participation  in  the  water  and  sanitation  sector  through  investment  support  and  transaction  advisory  services  for  PPPs.  The  Bank  is  also working  closely  with  the  United  Nations  and  the  Government  to  better  understand  why  the  Philippines  is  not  on  track  to  meet  the  MDG  on  maternal  mortality,  and  to  implement  concrete  actions  to  accelerate  progress.  Bank  support  for  this  outcome  area  is  provided  through  integrated  AAA,  NCDDP  and possible new IBRD‐financed project(s) for integrated health outcomes.  Outcome 2.3 Improved Quality of Basic Education and Improved Access for the Vulnerable  Development Constraint:  Limited access to quality education undermines quality of life, reduces  access to opportunities, and perpetuates poverty  Strategic Outcome: Improved Outcomes for Quality of Basic Education and Improved Access to  Education for the Vulnerable  Indicators:   Decrease of students with scores of zero in the relevant Early Grade Reading Assessment mother  tongue tool (disaggregated for gender and for the vulnerable)   Increase of students with at least 60% scores in the relevant Early Grade Reading Assessment  mother tongue tool (disaggregated for gender and for the vulnerable)  71. The  government  has  recorded  significant  achievements  in  expanding  access  to  basic  education;  however,  many  children,  particularly  the  poor  and  disabled,  remain  out  of  school,  while  overall  quality  of  education  is  low.  Gender  disparity  remains  in  education  enrolment,  with  boys  continuing  to  lag  behind  girls.  The  challenge  of  poor  educational  access  and  low  student  learning  is  far  worse  for  certain  subgroups,  including  the  poor,  the  disabled  and  indigenous  peoples  (IPs).  The  WBG  will  continue  to  support the  government’s  reform agenda in basic education, aiming for the improvement of early grade  reading  and  math  skills  of  students,  which  are  prerequisites  for  progression  and  learning  in  the  higher  levels.  Bank  operations  will  focus  on  regions  with  high  poverty  incidence.  The  Bank  will  also  contribute  to  improving  access  and  quality  outcomes  in  basic  education  for  disadvantaged  groups  (out  of  school  youth,  IPs  youth  and  persons  with  disabilities).  Bank  support  for  this  outcome  area  is  provided  through  integrated AAA, the Learning, Equity and Accountability project and NCDDP.    25        Outcome 2.4 A Strengthened Social Protection System  Development Constraints:  Poverty and vulnerability increase risk of  destitution and loss of human  capital and undermine quality of life  Strategic Outcomes: A Strengthened Social Protection System  Indicators:    Share of poor households registered in the Listahanan database receiving the benefits of social  programs   Percentage of poor households with children covered by conditional cash transfers  72. The  government  has  undertaken  significant  steps  to  provide  assistance  to  poor  and  vulnerable  households, combining  this with incentives for the recipient  households to invest in human capital of its  members.  As  a  first  step,  in  2009  the  government  established  the  national  system  for  targeting  public  programs  at  poor  and  vulnerable  population—Listahanan  (formerly  the  National  Household  Targeting  System for Poverty Reduction: NHTS‐PR). Between  2009 and 2011, about 11  million households, or over  55%  of  all  households,  were  surveyed,  of  which  5.2  million  households  were  identified  as  poor.  Listahanan  was  adopted  as  the  database  for  identifying  poor  beneficiaries  of  all  major  social  programs  nationwide.  For  example,  the  social  pension  program  and  Universal  Health  Care  program  use  the  NHTS‐ PR/Listahanan to identify and target eligible beneficiaries. By the end of 2013, 4 million poor households  with  almost  9  million  children  were  receiving  conditional  cash  transfer  grants  and  the  bottom  40%  of  all  people were covered by the health insurance program.  73. The  Bank  will  continue  to  support  government  efforts  to  build  an  integrated  social  protection  system, helping with the expansion, consolidation and implementation of the existing CCT program. The  Bank  will  continue  to  support  regular  updating  of  the  Listahanan  data  base  and  use  of  the  database  for  other  government  social  programs.  WB  support  for  this  outcome  area  is  provided  through  integrated  AAA, and through the SWDRP and the National Community Driven Development Program (NCDDP).  Community‐Driven Development – Key Instrument for Supporting the Vulnerable  Cross‐cutting Indicator: Access to and utilization of roads, education, health centers and water in  targeted municipalities through the NCDDP  74. There  is  a  long  history  of  CDD  in  the  Philippines,  most  recently  reflected  in  the  Government  KALAHI‐CIDSS  program.  KALAHI‐CIDSS  has  been  implemented  by  since  2002  and  has  financed  investments  in  basic  services  in  over  6,000  villages  (as  of  2012).  The  program  has  increased  per  capita  household  consumption  by  about  12%  in  target  areas,  and  has  had  a  positive  effect  on  year  round  accessibility  of  villages  (a  9  percentage  point  increase  in  households  with  year‐round  access  can  be  attributed  to  project  investments),  with  community  members  more  willing  to  contribute  to  development activities that benefit the community as a result of the project.27   75. The  Bank  will  support  the  expansion  of  CDD  approaches  as  a  key  component  of  the  Government’s poverty reduction strategy, targeting 900 of poorest rural municipalities (of which 554 are  Yolanda affected municipalities), reaching out to 24.2 million people (or approximately 25 percent of the  total  population)  living  in  poor  communities.  Bank  support  will  include  a  number  of  innovations  to  improve  outcomes  for  the  poorest  areas  and  households  including:  (i)  allocating  resources  on  a  per                                                               27   The  “KALAHI‐CIDSS  Impact  Evaluation  ‐  A  Revised  Synthesis  Report”,  January  2013,  is  available  at:  http://www‐ wds.worldbank.org/external/default/WDSContentServer/WDSP/IB/2013/03/22/000333037_20130322120120/Rendered/PDF/ 690940Revised00port0Complete0lowres.pdf  26        capita  basis  and  in  accordance  with  poverty  incidence,  (ii)  improving  inclusion  of  marginalized  groups  (and support to vulnerable areas by strengthening diagnostic tools and facilitation skills and encouraging  investments  that  address  disaster  risks  and/or  social  conflict;  (iii)   further  strengthening  the  program’s  gender  sensitive  design;  and  (iv)  broadening  partnership  arrangements,  particularly  with  the  Department  of  the  Interior  and  Local  Government,  linking  CDD  to  local  service  delivery  to  help  make  local  government  planning  processes  more  responsive  to  their  needs.  The  scale‐up  of  CDD  is  directly  aligned  with  additional  efforts  on  the  part  of  the  Government  of  the  Philippines  to  introduce  participatory  budgeting  approaches  and  greater  fiscal  decentralization  at  municipal  level.  Bank  support  is provided through integrated AAA and NCDDP.  Engagement Area 3:  Rapid, Inclusive and Sustained Economic Growth  76. The WBG will work together to support a better environment for inclusive economic growth and  job  creation  in  the  Philippines.  The  focus  of  joint  effort  will  be  on  strengthening  key  economic  policies,  supporting  private  sector  development,  improving  the  investment  climate,  increasing  access  to  finance  and  strengthening  the  financial  sector.  There  will  also  be  support  for  building  basic  infrastructure  and  increasing  productivity  and  access  to  markets  in  rural  areas,  with  the  development  of  the  agribusiness  sector by focusing on strengthening priority value chains among poor farmers and fishers.  Outcome 3.1 Strengthening Economic Policy  Development Constraint:  Policy distortions undermine inclusive growth  Strategic Outcome: Strengthening Economic Policy  Indicators:    Public investment ratio to GDP increase to 5% (from 2.5%)   1‐2 Urban corridors with ongoing/completed improvement of public transit services (to be added at  time of the CPS Progress report)   Increase in public spending to lagging regions (to be added at time of the CPS Progress report)  77. The  WBG  will  work  with  the  government  to  refine  and  implement  the  overall  economic  policy  agenda  for  more  inclusive  growth.  The  WBG  will  lead  analysis  of  the  key  issues  raised  in  the  PDR  2013:  Creating  More  and  Better  Jobs,  supporting  in‐depth  analyses  of  selected  sectors  and  formulating  corresponding  reform  implementation  plans.  The  key  sectors  include  transportation  and  shipping  (joint  IBRD‐IFC  policy  analysis),  energy,  agriculture  (rice  policy  and  land  reform),  urban  development  (land  management  and  governance)  and,  more  broadly,  competition  policy.  WBG  support  for  this  outcome  area  is  provided  through  integrated  AAA,  the  annual  series  of  DPOs,  the  National  Road  Infrastructure  and  Management  Project‐2  (NRIMP‐2),  Regional  Infrastructure  for  Growth  project  (RIGP),  and  potential  new  lending  operations  supporting  transport  in  Manila  and  Cebu  City,  and  the  Philippines  Rural  Development Program (PRDP).  78. Public  infrastructure  gaps  are  widely  recognized  as  binding  constraints  to  job  creation,  inclusive  growth  and  equitable  social  development  in  the  Philippines.  Enhancing  both  the  quality  and  quantity  of  spending  remains  a  priority  challenge.  Public  infrastructure  spending  remains  at  less  than  2.5%  of  GDP  per  annum,  an  amount  that  government  has  vowed  to  double  in  the  medium  term.  The  WBG  will  assist  the  government  in  expanding  and  upgrading  the  quality  of  transport  infrastructure,  supporting  capacity  development (institutionalizing inter‐agency coordination, business process improvements, and integrity  strengthening  activities  to  improve  governance  in  the  sector  progressively)  and  supporting  the  introduction  of  innovative  and  international  good  practices  in  developing  and  managing  transport  infrastructure.  The  Bank  will  support  the  Government  in  implementing  a  digital  and  publicly  accessible  master  road  network  that  covers  both  national  and  sub‐national  (including  provincial,  city‐municipal,  27        and  barangay)  road  responsibilities.  The  IFC  and  the  WB  will  work  together  in  analyzing  logistics  issues  and  recommending  areas  for  improvement  and  reform.  The  WBG  will  also  continue  to  provide  support  for  the  government’s  ambitious  PPP  program.  The  WBG,  in  collaboration  with  other  development  partners,  will  support  improvements  in  the  quality  of  transport  services  in  Metro  Manila  and  Cebu  City  (serving  as  templates  for  approaches  in  other  cities),  and  will  provide  infrastructure  support  to  the  overall  urban  sector  strategy  (including  to  enhance  inter‐  and  intra‐  city  connectivity  to  reduce  the  cost  of trade and logistics and to improve the competitiveness of the manufacturing industry).   79. The  WBG  will  support  complex  market  reform  and  restructuring  issues  in  the  energy  sector,  providing  continued  support  to  the  diverse  array  of  agencies  responsible  for  energy  policy,  regulation,  market  operation,  asset  management,  rural  electrification  and  oil  and  gas,  recognizing  that  the  energy  agencies  are,  for  the  most  part,  increasingly  capable  and  sophisticated.  The  WBG  will  also  support  government  efforts  to  attract  investment  in  liquefied  natural  gas  (LNG)  facilities  and  gas‐fired  power  plants,  with  an  emphasis  on  public‐private  partnership  approaches,  and  a  focus  on  Mindanao  (where  electrification  rates  are  lowest,  new  power  generation  capacity  is  most  needed,  and  private  sector  capital is relatively harder to attract).  80. The  Bank  will  also  analyze  the  type  of  economic  and  public  expenditure  policies  most  suitable  for  sustaining  and  deepening  inclusive  growth  in  the  leading  regions,  and  helping  lagging  regions  and  communities/groups  to  converge  with  the  best  performers.  Attention  will  be  given  to  the  appropriate  policy  mix  between  policies  focused  on  infrastructure  investments  and  those  that  invest  in  “portable  human  capital  endowments”  necessary  to  obtain  the  best  outcomes  in  terms  of  reducing  inequalities  between and within regions and communities.   Outcome 3.2 Improved Investment Climate, including Greater Access to Finance  Development Constraints: Lack of access to finance and poor business environment constrains  investment, limits firm growth and competitiveness and exacerbates inequality  Strategic Outcomes: Improved Investment Climate, including Greater Access to Finance  Indicators:    Number of days to start a business   Number of enquiries received by the credit information system (and value of financing)   Number of MSMEs that are granted credits secured with movable property (and value of financing)    Share of population in lower 40% of income distribution with access to formal financial services  81. As  outlined  in  the  PDR  on  Jobs,  improvements  in  the  business  climate  and  access  to  finance  are  critical  for  job  creation  and  poverty  reduction.  Simplifying  rules  and  regulations  in  business  registration  and  licensing,  entry  and  exit,  paying  taxes,  and  access  to  finance  are  needed  to  encourage  rapid  growth  of businesses of all sizes and encourage movement of small firms to the formal sector and in the process  increase  their  productivity  and  market  access.  Priority  should  be  given  to  addressing  the  top  three  concerns in the Doing Business Report: i) starting, operating, and closing a business, ii) paying taxes, and  iii) accessing finance; with particular attention to the needs of small and medium‐sized businesses. WBG  support  for  this  outcome  area  is  provided  through  integrated  AAA,  the  annual  series  of  DPOs,  and  IFC  investments.  82. WBG  will  continue  to  provide  a  comprehensive  solution  for  financial  sector  policy  reform  and  implementation,  focusing  on  upstream  policy  reforms  and  institution  building,  and  providing  direct  targeted  assistance  and  investments  to  support  private  and  financial  sector  development.  The  WBG  will  support  a  range  of  policy  reforms  in  financial  sector  regulation  and  supervision,  and  institution  building  for supervisory agencies through a combination of analytical work, technical assistance and lending. The  28        IFC  will  support  these  upstream  activities  with  targeted  technical  assistance,  especially  in  the  areas  where  private  sector  engagement  is  crucial,  and  the  provision  of  direct  investments  to  private  financial  institutions  and  support  these  financial  institutions’  capacity  to  increase  lending  to  priority  sectors  such  as  MSMEs,  which  are  critical  to  job  creation.  In  the  area  of  private  sector  development,  the  WBG  will  work  on  broader  policy  reforms  and  provide  technical  assistance  implementing  investment  climate  reforms  that  will  improve  the  competitiveness  of  prioritized  sectors,  such  as  Agribusiness  and  Shipping/Logistics, and work on the credit information bureau and secured transactions registry.  Outcome 3.3 Increased Economic Growth, Productivity and Employment in Rural Areas  Development Constraint: Low productivity and sub‐optimal integration into markets lowers economic  opportunities and quality of life in rural areas and increases the cost of living  Strategic Outcome: 3.4 Increased Economic Growth, Productivity and Employment in Rural Areas  Indicators:    Increase in real household incomes (on, off and non‐farm) of farmer and fisher beneficiaries   Access to financial services by agri firms (including targets for women)   Public and private sector investments in agriculture and agribusiness sector in program areas  (Bangsamoro)  83. The  development  of  the  rural  sector  is  a  crucial  first  step  for  the  country  to  provide  more  and  better  jobs  for  the  poor.  Three  quarters  of  the  poor  are  found  in  rural  areas,  and  agriculture  employs  most  of  the  poor.  This  means  that  agriculture  can  play  a  key  role  in  efficiently  reducing  poverty.  In  turn,  productivity  improvements  in  agriculture  can  help  the  country  expand  its  manufacturing  sector  through  lower  minimum  wages  (as  transmitted  by  lower  food  prices)  and  input  costs.  Investment  and  productivity  can  be  improved  by  securing  long‐term  individual  property  rights.  Farm  productivity  and  household  income  can  be  enhanced  by  increasing  investment  in  agricultural  public  goods  and  support  services instead of subsidizing farm inputs. Market Liberalization initiatives can be pursued in the area of  marketing  and  logistics  to  further  reduce  food  and  input  prices,  and  encourage  more  economic  activity  and job creation. Clusters and value‐chain development approach can be used in delivering public goods  and support services to connect smallholders and agribusiness.  84. The  WBG  will  support  improving  agricultural  and  fisheries  productivity  as  well  as  the  modernization  of  the  agri‐food  value  chains,  as  these  are  critical  for  developing  the  rural  areas,  providing increased opportunities for employment, and improving sector competitiveness. WBG support  will  be  focused  on  formal and  informal  farmer/fisherfolk  groups/cooperatives  and  on  enhancing  priority  value  chains  identified  and  prioritized  by  the  Government.  The  Bank  Group  will  assist  in  improving  Government’s  capacity  to  deliver  public  services  and  infrastructure  which  are  critical  for  improving  access  to  appropriate  technology,  finance,  information  and  markets  in  the  rural  areas.  The  focus  will  be  on  areas  with  significant  production  potential  and  the  rural  poor  producers  therein,  and  in  the  process,  involve  the  vulnerable  and  landless  communities  in  both  farm  and  non‐farm  income  and  job  opportunities.  The  Bank  will  support  improved  connectivity  for  regional  development  in  rural  areas,  focusing  on  the  areas  for  tourism,  agricultural  production,  and  logistics,  which  are  crucial  for  rural  growth,  jobs  creation  and  poverty  reduction.  The  WBG  will  support  the  integration  of  national  and  local  road networks, including farm‐to‐market roads.  85. The  WBG  will  also  support  the  development  and  implementation  of  a  key  institutional  and  policy  reforms,  those  that  are  necessary  for  promoting  inclusive  growth,  including  (but  not  limited  to):  the  country’s  food  security  policy;  development  of  a  rational  and  effective  targeting  framework  for  agriculture  and  rural  development  programs;  implications  and  opportunities  for  the  country's  agriculture  and  fisheries  in  the  Asian  Free  Trade  Agreement,  and  land  reform  issues.  The  WBG  will  also  29        promote  investments  and  partnerships  for  agribusiness  development,  through  support  to:  (a)  public  infrastructure  and  support  services,  (b)  banks  to  improve  access  to  rural  financial  service  products  for  producers  and  agribusiness  firms,  and  (c)  an  improved  policy,  institutional  and  regulatory  environment  for  the  promotion  of  agri‐fishery  enterprises  and  private  sector  delivery  of  services  and  agribusiness  investments.  86. WBG  support  will  be  provided  through  integrated  AAA,  the  annual  series  of  DPOs,  existing  projects  (Mindanao  Rural  Development  Project  2  and  the  Participatory  Irrigation  Development  Project  (PIDP), proposed lending (PRDP, Gearing Rural Organizations for Wealth Creation), and IFC investments.  Engagement Area 4 – Resilience to Climate Change, Environment and Disaster Risk Management  Development Constraint: High exposure and  Development Constraint: Upland poverty and  vulnerability to current and growing disaster and  unemployment continue to threaten the natural  climate change risks  resource base, which undermines opportunities  and quality of life  Strategic Outcome: 4.1 Increased resilience to  Strategic Outcome: 4.2 Improved natural  natural disaster and climate change impacts  resource management and sustainable  development  Indicators:   Indicators:    # of Provinces that have mainstreamed climate   Enhanced, Integrated Water Resources  change adaptation and disaster risk reduction  Management (through river basin master plans) measures into their Provincial Development and   Reduced pollution in Manila Bay   Physical Framework Plans    Additional indicator(s) on protection of marine   Increase in number of public facilities (schools  and coastal resources and flood control to be  and hospitals) upgraded or reconstructed to  added at time of CPS Progress Report   become safer and more resilient  87. The  Philippines  is  exposed  to  a  wide  range  of  natural  hazards,  is  among  the  top  global  disaster  hotspots, and is one of the most vulnerable countries to global climate change.28 While the Philippines is  currently  a  minor  contributor  to  global  warming,  its  greenhouse  gas  (GHG)  emissions  are  expected  to  rise  significantly  over  the  next  20  years.  Despite  a  strong  reform  agenda  and  substantial  progress  made  by the government over the past couple of years on both climate change adaptation and mitigation, and  disaster  risk  reduction  and  management,  challenges  remain  in  completing  the  reforms  and  moving  to  larger scale implementation of policies and instruments.  88. The  WBG  will  continue  to  support  the  government  in  implementing  climate  change  action,  disaster  risk  reduction  and  environment  management.  The  WBG  will  emphasize  the  linkage  between  environmental  sustainability,  low  carbon  development,  disaster  risk  reduction  and  climate  change  adaptation to the overall sustainable development agenda. The Bank will support the implementation of  government  climate  change  reforms  to  ensure  that  the  enabling  environment  is  firmly  in  place  at  national,  sector  and  local  levels  and  that  the  planning,  design  and  implementation  of  key  climate  projects,  activities  and  programs  is  effective,  while  providing  and  sustaining  solid  levels  of  financing,  focusing on both national and local levels.   89. The  Bank  will  help  improve  the  multi‐hazard  resilience  of  critical  public  assets,  the  resilience  of  LGUs,  disaster  risk  financing  and  insurance,  strengthening  the  legal  and  institutional  framework  for                                                               28  Described in the recent WBG report: “Turn Down the Heat: Climate Extremes, Regional Impacts, and the Case for Resilience”,  available  at:  http://documents.worldbank.org/curated/en/2013/06/17862361/turn‐down‐heat‐climate‐extremes‐regional‐ impacts‐case‐resilience‐full‐report.  30        disaster  risk  management  and  recovery,  mainstreaming  of  disaster  risk  reduction  and  climate  actions  at  national  and  sector  levels,  mobilization  of  climate  budget  for  a  more  effective  utilization  of  climate  finance  at  local  and  national  levels  to  support  a  transition  to  low  carbon  and  climate  resilient  technologies,  and  the  development  of  tools  to  integrate  vulnerability  reduction  into  local  planning  and  prioritization processes. In this context, the Bank will help design and execute disaster risk insurance and  capital  market  instruments  to  help  the  Philippines  manage  the  risk  of  natural  disasters  and  transfer  the  residual risk to the private sector.  90. The  Bank  will  support  more  effective  and  sustainable  resource  management,  including  systems  of  community‐based  management  of  natural  resources  and  natural  capital  accounting.  The  Bank  will  continue  to  support  the  Philippines  in  its  efforts  to  reduce  environmental  pollution  from  gaseous,  liquid  and  municipal  wastes  and  persistent  organic  pollutants.  The  WBG  will  also  continue  to  support  government  efforts  to  manage  incremental  emissions  from  the  power  sector.  The  Bank  program  will  focus  on  energy  efficiency,  renewable  energy,  and  natural  gas.  The  Bank  will  also  continue  to  support  natural  capital  accounting,29  which  will  support  the  operationalization  of  the  Philippine  medium‐term  plan  in  terms  of  developing  indicators  on  sustainable  and  inclusive  growth;  analyzing  management  options  for  decision‐making  on  vital  issues  (such  as  resource  conflicts,  climate  change,  and  policy  reforms);  and  the  institutionalization  of  the  natural  resources  accounting  based  on  internationally  accepted standards. The IFC will continue to help financial institutions finance energy efficiency projects  that  aim  to  reduce  energy  consumption  for  the  same  level  of  production  or  services,  or  increase  productivity  and  create  more  products/services  output  with  the  same  level  of  energy  consumption.  The  IFC  will  also  support  the  development  of  green  building  regulations  at  the  national  and  sub‐national  levels  to  set  higher  and  mandatory  standards  for  new  building  construction  and  operation.  The  IFC  will  also  use  climate  investment  funds  to  accelerate  development  of  new  renewable  energy  projects  by  the  private sector. MIGA will partner with the World Bank and IFC where possible.   91. The  WBG  will  also  continue  to  support  efforts  to  manage  water  resources  effectively.  The  WBG  will  support  efforts  to  address  institutional  fragmentation  and  promote  good  water  governance  at  a  river  basin  level.  The  Bank  will  work  with  government  and  other  development  partners  to  implement  a  program for sustainable flood management in the Metro Manila area. The Bank will also support piloting  of  best  practices  for  secure  social  housing  with  the  potential  for  further  scale  up,  for  Metro  Manila  and  for areas affected by natural disasters.  92. WBG  support  to  this  engagement  area  is  provided  through  integrated  AAA,  the  IFC  Green  Building  Regulations,  existing  lending  (the  Catastrophe  ‐  Deferred  Drawdown  Option  (CAT  DDO),  the  Laguna  de  Bay  Institutional  Strengthening  and  Community  Participation  project  (LISCOP),  Regional  Infrastructure  for  Growth,  Metro  Manila  Wastewater  Management  project,  PIDP)  and  proposed/indicative  lending  (Philippine  Renewal  Energy  Development  project  (PhRED),  annual  programmatic  DPO,  PRDP,  Metro  Manila  and  Cebu  City  bus  rapid  transit  projects,  and  indicative  flood  management and shelter projects.)  Engagement Area 5 ‐ Peace, Institution Building, and Social and Economic Opportunity  Development Constraint: Low social cohesion and  Development Constraint: High rates of poverty,  high levels of violence in parts of Mindanao  inequality and injustice in conflict‐affected areas  Strategic Outcome: 5.1 Increased trust within  Strategic Outcome: 5.2 Development and  communities, and between citizens and the state  implementation of a “Peace Dividend” program  in conflict areas  for the Bangsamoro                                                               29  Financed under the Global Partnership on Wealth Accounting and the Valuation of Ecosystem Services (WAVES).  31        Indicator:   Indicators:    Number of community members reporting trust   Total number of people benefiting from  in other members/groups within their  improved access to basic services in conflict‐ community in project areas (survey‐based)  affected areas  (total and female beneficiaries)   Number of new Government institutions   % of trainees in livelihood program that secure  established for the Bangsamoro  wage employment or start new small enterprises  93. The  conflict‐affected  ARMM  is  the  poorest  region  in  the  country,  with  poverty  incidence  at  52.9%  compared  to  27.9%  nationally.   All  of  the  ten  poorest  provinces  in  the  country  are  either  conflict‐ affected or vulnerable to conflict.  Poor education and limited economic opportunity lead to widespread  unemployment, leaving young men in particular vulnerable to recruitment by armed groups.  94. Mindanao’s  susceptibility  to  violence  and  the  dual  nature  of  its  economy  make  it  a  significant  development  challenge.  On  one  side  in  Mindanao  are  the  growth  centers  that  exhibit  sustained  economic growth  due  to the presence  of relatively good infrastructure, educational and  health systems,  a  dynamic  private  sector,  and  world‐class  agribusiness  firms.  These  areas  benefit  from  Mindanao’s  sources  of  growth,  particularly  agriculture.  On  the  other  side  are  the  economically  lagging  areas  that  suffer  from  poor  infrastructure,  inadequate  basic  services,  poor  local  governance  and  a  weak  private  sector.  A  common  denominator  among  these  lagging  regions  is  the  presence  of  armed  conflict.  The  government’s development strategy for the area acknowledges that social inequality, injustice and weak  governance are the main drivers of violence; and notes that  insecurity, limited  access to services for the  poor  and  major  infrastructure  gaps  prevent  Mindanao  from  being  able  to  harness  the  potential  for  growth from agri‐business and natural resources and link the lagging areas with the growth poles.    95. The WBG approach in Mindanao is based on the 2011 WDR: Conflict, Security and Development,  which  concluded  that  “strengthening  legitimate  institutions  and  governance  to  provide  citizen  security,  justice  and  jobs  is  crucial  to  break  cycles  of  violence.”  The  WBG  recognizes  the  window  of  opportunity  afforded by recent progress with the peace process. The WBG will use its convening power to help bring  together  the  Government,  the  MILF,  other  local  stakeholders  and  the  development  community  to  accelerate  the  development  and  implementation  of  a  “peace  dividend”  program  for  the  Bangsamoro  to  provide  economic  and  social  services  to  the  population,  including  ex‐combatants,  in  a  timely  and  effective  manner.  The  WBG  will  focus  on  restoring  confidence  by  delivering  results  on  the  ground  through  proven  effective  and  inclusive  development  programs.  Intensive  support  will  be  provided  to  help  implementation  of  the  March  2014  Comprehensive  Agreement  on  the  Bangsamoro  between  the  Government  and  the  Moro  Islamic  Liberation  Front,  focusing  on  the  long‐term  process  of  building  legitimate institutions for citizen security, justice and jobs.   96. WBG  support  to  the  engagement  area  is  provided  through  integrated  AAA,  IFC  investments,  existing  lending  (Mindanao  Trust  Fund  (Reconstruction  and  Development  Project,  Operational  Support  for  Sajahatra  Bangsamoro,  and  Program  for  Local  Economic  Development  Through  Enhanced  Governance  and  Grassroots  Empowerment),  SWDRP,  NRIMP2,  Community‐Driven  Enterprise  Development  (under  the  Japan  Social  Development  Fund),  and  proposed  lending  (PRDP,  a  new  program  for  CDD  in  Bangsamoro,  PhRED  and  the  joint  IFC‐IBRD  Agribuisiness  program  in  Bangsamoro).   Additional  support  may  also  be  considered  in  the  context  of  the  “peace  dividend”  program  for  the  Bangsamoro.  E. Program Implementation and Management  97. Non‐Lending  Activities.  Consistent  with  the  Bank’s  role  as  a  trusted  partner  of  the  government  for  policy  advice  and  for  access  to  global  knowledge  and  solutions,  and  as  highlighted  above  in  each  engagement  area,  dialogue,  technical  assistance  and  analytic  work  will  be  the  centerpiece  of  the  WBG  32        program,  with  an  explicit  focus  on  global  knowledge  and  the  deeper  understanding  of  the  domestic  context.  The  Bank  will  use  an  integrated  program  of  programmatic  AAA  for  each  of  the  main  areas  of  engagement,  drawing  from  both  international  experience  and  a  deeper  understanding  of  the  local  context  and  political  economy  to  refine  the  understanding  of  the  development  challenges  in  the  Philippines  and  to  help  design  innovative  solutions.  Attachment  1  provides  a  description  of  indicative  programmatic and thematic AAA and advisory program.  98. Choice of IBRD Financing Instrument. Consistent with the overall WBG role as a trusted partner,  the  majority  of  new  IBRD  financing  will  be  for  development  policy  operations  (DPO)  and  Program‐for‐ Results  financing.  DPOs  will  be  based  on  the  growing  stock  of  analytic  work,  starting  with  the  menu  of  policy recommendations from the PDR 2013: Creating More and Better Jobs, which cuts across all of the  CPS  engagement  areas.  Traditional  investment  support  will  only  be  provided  for  a  limited  number  (1‐2  per  year)  of  truly  innovative,  risky,  and  transformative  projects.  The  IBRD  will  no  longer  support  single  agency/single sector investment projects, unless as part of an integrated, multi‐sectoral program.  99. IBRD Lending. The Philippines indicative lending program for FY15‐FY18 is expected to fall within  the  range  of  $600  million  to  $1  billion  per  year,  averaging  out  at  about  $800  million  per  year  (total  of  $3.2  billion  indicative  lending,  of  which  about  $1.2  billion  may  be  for  DPL  operations.)  The  lending  amounts  may  vary  year‐to‐year.  An  indicative  lending  program  for  FY15  and  FY16  as  currently  envisioned  (possibly  $500  million  in  investment  lending  and  $300  million  in  DPLs  in  FY15,  and  total  lending  of  $800  million  in  FY16)  is  consistent  with  the  exposure  management  framework  of  IBRD.  The  actual  volume  of  IBRD  lending  for  FY17‐FY18  will  depend  on  how  program  performance  evolves  in  the  course  of  the  CPS  period,  continued  government  interest  in  IBRD  financing,  and  on  IBRD’s  lending  capacity  and  demand  from  other  borrowers.  Based  upon  these  considerations,  indicative  IBRD  allocations  will  be  outlined  during  annual  programming  exercises  with  the  Government.  The  indicative  program  will  be  reviewed  twice  a  year  with  the  government  to  ensure  that  all  projects:  (i)  are  directly  included  in  the  government’s  own  Public  Investment  Plan  and  clearly  aligned  with  the  government’s  development  vision  (the  PDP  and  the  cluster  roadmaps);  and  (ii)  clearly  meet  the  criteria  for  selectivity  of  WBG  interventions  outlined  above,  under  one  or  more  of  the  five  engagement  areas.  The  Bank  will  also  work  with  the  Philippines  at  both  the  sovereign  and  sub‐sovereign  levels,  to  help  the  Government  take  full  advantage  of  the  flexibility  of  IBRD  loan  terms  to  reduce  financial  risks  on  their  balance  sheets,  in  particular  fixing  interest  rates  and  conversions  of  loans  to  peso  to  manage  interest  rate  and  currency  risk.  Table 3: IBRD Lending    US$ Million   FY15 (Projected)   Philippine Rural Development Program 501   DPL3  200‐300  Total ‐  FY15 701‐801   FY16 ‐ FY18 (Indicative)   An annual programmatic DPL plus 1‐2 multi‐sectoral programs per  600‐ year supporting the following possible areas:   1000/year   Climate Change,  Agriculture/Agribusiness, Urban Transport,  Average:   Public Health/Water & Sanitation, Flood Control  800/year  Total – FY15‐18     $3100‐3200  100. Output‐Based  Aid  (OBA).  The  Bank  will  continue  to  use  OBA  to  reinforce  the  focus  on  development  results  in  the  Philippines.  OBA  links  payment  to  the  achievement  of  clearly  specified  outputs  that  directly  support  improved  access  to  basic  services.  The  OBA  portfolio  in  the  Philippines  focuses on poorer beneficiaries in the water, health and energy sectors.  33        101. Reimbursable Advisory Services (RAS). At the request of the government, the WBG is preparing  a  program  of  RAS  to  complement  existing  non‐lending  activities.  These  services  would  be  a  structured  program  of  just‐in‐time  advisory  activities  in  support  of  such  areas  as  treasury  modernization  and  the  development of transport services and transport sub‐sector logistics. The use of the RAS will expand the  option  of  instruments  to  be  used  by  the  government  in  their  strategy  to  develop  the  Government’s  pipeline  of  investment  programs,  to  anchor  the  institutional  reforms  in  a  long‐term  horizon,  while  benefitting  from  experience  and  best  practices  across  the  world.  The  WBG  is  well  placed  to  support  the  development of RAS in the Philippines, building on large experience from other regions (Middle East and  North  Africa  and  Latin  America  and  the  Caribbean)  and  help  interested  agencies  to  combine  both  knowledge and know‐how in the planning, design and implementation of new programs.   102. Trust‐Funded  Activities.  Trust  funds  (TFs)  will  continue  to  be  fully  integrated  into  the  Bank  program,  with  a  sharper  focus  on  high  priority,  strategic  areas.  As  of  mid  FY14,  the  trust  fund  portfolio,  including  the  AusAID‐financed  programmatic  umbrella  trust  fund  managed  at  the  country  level  (see  Box  3),  comprised  112  grants  with  total  commitments  amounting  to  $152.3  million,  about  90%  of  which  are  recipient executed. 70% of the TF portfolio is fully integrated and monitored with the loan portfolio. The  scope  will  be  firmly  grounded  in  the  CPS  engagement  areas,  supporting:  health,  education,  social  protection,  public  financial  management,  agriculture  and  rural  development,  climate  change  and  disaster  risk  management,  Metro  Manila  Development,  infrastructure,  conflict,  security  and  development (including in Mindanao) and the PPP agenda.    Box 3: Australia‐World Bank Philippines Development Trust Fund    The  Australia  World  Bank  Philippines  Development  Trust  Fund  was  established  as  a  Bank‐   administered  programmatic  trust  fund  in  June  2009  to  help  the  Philippine  Government,  the  Bank    and  Australia  plan  and  collaborate  on  a  medium‐to‐longer  term  program  of  financing  and  technical  assistance  that  is  closely  aligned  with  the  strategic  priorities  of  the  country.  Australia  is  providing  up  to AUD 50 million; the program is expected to close in June 2016. As of end January 2014, Australia's    financial contributions have amounted to AUD 40.6 million ($39.1 million).    The  Trust  fund  serves  as  an  effective  platform  for  leveraging  the  programs  of  the  two  institutions  in    support  of  the  government’s  reform  agenda.  The  TF  responds  nimbly  and  flexibly  to  government’s    needs  as  they  emerge,  as  demonstrated  by  the  substantial  engagement  in  priority  areas  such  as    social  protection,  public  financial  management,  and  the  scale‐up  of  the  CDD  project.  The  trust  fund    has  strengthened  the  partnership  between  the  Bank  and  Australia  at  various  levels  and  has    facilitated government’s access to relevant global experience and best practices    In  FY14,  the  TF  Steering  Committee  adopted  an  enhanced  approach  to  programming  allocations    from  the  trust  fund  to  encourage  even  stronger  strategic  collaboration  between  the  Bank  and    Australian  programs  on  areas  where  the  country  strategies  of  the  two  organizations  converge,  with    funding commitments made based on performance and results/impact.      103. IBRD  Portfolio.  The  current  portfolio  is  relatively  old  (average  age  of  5.6  years)  and  half  of  the  projects  have  been  extended  for  an  average  of  30  months  (19  months  if  projects  with  additional  financing are excluded). As such, the portfolio is going through a renewal process as efforts are made to  focus on strategic, larger operations, modernize the project design and disbursement arrangements, and  strengthen  the  results  focus.  As  of  end  March  2014,  the  Bank’s  investment  portfolio  had  total  commitments  of  $3.7  billion,  composed  of  20  loan‐  or  grant‐financed  operations.  The  number  of  34        projects  has  decreased  from  the  peak  of  27  in  FY08  leading  to  an  increase  in  average  project  size  from  $53 million in FY08, to $249 million at end March 2014. (Figure 18)   Figure 18: IBRD Portfolio    104. Key  portfolio  quality  issues  include:  project  start‐up  delays,  slow  disbursement  and  flow  of  funds,  number  of  projects  at  risk,  and  weak  exit  outcomes.  Annual  portfolio  reviews  with  Government  on  the  IBRD  portfolio  focus  on  measures  to:  (i)  improve  disbursement  and  fund  flows,  (ii)  streamline  disbursement  mechanisms,  and  (iii)  strengthen  and  improve  the  quality  and  realism  of  monitoring  results  for  new  and  existing  projects.  For  implementation  bottlenecks  that  relate  to  the  government’s  procedures  (start‐up  delays,  insufficient  government  budget  cover,  funds  flow  within  the  government,  and  delayed  procurement),  the  Bank,  together  with  the  Asian  Development  Bank  (ADB)  and  the  Japan  International  Cooperation  Agency  (JICA),  will  continue  to  follow  up  with  government  to  implement  agreed action plans and find additional measures.  Table 5 ‐ Portfolio Performance    FY10  FY11 FY12 FY13  FY14*  # of Projects under Implementation  26  24  24  20  20  Net Commitment (US$B)  2.16  1.97  1.9  2.0  3.7**  # of Problem Projects  4  5  4  5  5  Commitments at Risk (US$M)  170  399  343  183  153  % Commitment at Risk  7.9  20.3  18  9.1  4.1  % Proactivity Index  60  25  80  60  67  Disbursement Ratio (%)  21.9  20.2  22.3  27.6  ‐  *as of end March 2014. Source: Business Warehouse.    ** Beginning in FY14 net commitments include DPL/DDO operations, which for FY14 include:  Cat‐DDO ($500 million) and DPL2 ($300 million plus $500 million in supplementary financing).   105. IFC  Investments  and  Advisory  Services.  IFC  engagement  maintained  a  strategic  focus  on  supporting  infrastructure,  financial  market  development,  agribusiness,  and  PPPs,  improving  access  to  finance,  and  reforming  business  regulations,  with  investments  increasing  by  25%  over  the  CPS  period  (outstanding  portfolio  as  of  June  30,  2010).  The  IFC  will  continue  to  support  the  increase  of  rural  35        investment;  promote  inclusive  urban  growth;  and  improve  governance  for  private  sector  development.  As of end CY2013, the IFC has a committed investment portfolio of $766.6 million, including participants,  with  a  majority  in  infrastructure  (58%),  followed  by  financial  markets  (28%)  and  manufacturing,  agribusiness  and  services  (14%).  The  portfolio  is  composed  of  loans  and  guarantees  (83%)  and  equity  investments (17%). The IFC is targeting to commit $250–300 million in investments in the next couple of  years.  106. MIGA.  MIGA  currently  has  no  exposure  in  the  Philippines.  However,  as  MIGA  now  has  a  presence  in  Asia,  and  has  developed  new  instruments,  it  is  in  a  stronger  position  to  help  implement  the  CPS  as  part  of  a  World  Bank  Group  effort.  The  primary  focus  of  MIGA's  efforts  will  be  in  support  of  engagement area 3, specifically in support of infrastructure. For PPP transactions, MIGA is able to deploy  its  full  range  of  political  risk  insurance  products.  To  support  public  financed  projects,  MIGA  will  look  to  use  its  credit  enhancement  products,  in  support  of  commercial  borrowing  by  the  sovereign,  sub‐ sovereign  entities  or  state  owned  enterprises.  Such  support  can  help  expand  the  overall  resource  envelope of the WBG, reduce borrowing costs, extend tenors, and diversify funding options.  107. Gender.  In  partnership  with  the  Philippine  Commission  on  Women,  the  National  Economic  and  Development  Authority  (NEDA)  and  the  official  development  assistance‐gender  and  development  Network,  a  country  gender  assessment  was  completed  in  2013  as  a  key  input  to  the  CPS.  The  WBG  will  continue  to  ensure  that  gender  considerations  are  mainstreamed  into  operations,  consistent  with  both  its  own  and  government  policies.  Development  partners  are  required  by  the  government,  by  virtue  of  the  Magna  Carta  of  Women,  to  report  annually  on  how  they  mainstream  gender  into  their  programs,  and  a  government  report  is  prepared  in  conjunction  with  the  Philippines  Development  Forum,  the  country’s  main  aid  coordination  vehicle.  Since  2009,  the  Bank  has  conducted  an  annual  assessment  of  the  portfolio  in  the  Philippines  to  determine  progress  in  gender  mainstreaming  and  identify  gaps  that  would  inform  project  enhancement.  The  Bank‐financed  projects  that  were  classified  as  gender‐ responsive  increased  from  41%  in  2009  to  75%  in  2012,  with  the  balance  rated  as  gender‐sensitive  (2012).  The  major  strengths  of  the  projects  in  terms  of  gender  and  development  mainstreaming  include  the  equal  representation  of  women  and  men  in  the  design  and  implementation  of  key  activities,  availability  of  sex‐disaggregated  data  and  presence  of  gender  focal  persons  in  the  project  team.  Going  forward,  the  Bank  will  implement  the  recommendation  that  projects  enhance  their  initiatives  for  more  in‐depth  analysis  of  sex‐disaggregated  data  and  strengthen  the  link  with  the  broader  gender  policy  of  the  government  implementing  agency.  (Annex  8  is  a  summary  of  the  Philippines  Country  Gender  Action  Plan.)  F. Monitoring Results  108. The  CPS  results  framework  will  be  the  key  instrument  for  monitoring  the  implementation  and  impact  of  the  WBG  country  program  in  the  Philippines  (Attachment  2).  The  results  framework  presents  the  priority  outcomes  for  the  WBG  in  the  Philippines,  which  are  aligned  with  the  objectives  of  the  government’s  PDP  2011‐2016,  and  the  cluster  roadmaps.  The  results  framework  will  mainly  monitor  outcomes  and  indicators  at  the  program  level,  reflecting  the  WBG’s  increased  focus  at  the  program  (as  opposed to activity).  The  milestones and indicators  are derived from the project and programmatic AAA  results  frameworks  to  the  extent  possible  and  appropriate,  reflecting  the  continued  shift  of  the  WBG  program away from financing specific investments and towards the provision of programmatic support.  109. CPS  program  implementation  and  outcomes  will  be  monitored  on  a  regular  basis.  The  WBG  Philippines  country  team  will  continue  to  review  and  report  on  progress  towards  CPS  milestones  and  indicators  on  a  biannual  basis,  under  the  leadership  of  the  Country  Management  Team.  The  CPS  monitoring  reports  will  be  discussed  at  least  once  a  year  with  government,  as  part  of  the  regular  review  of  WBG  activities  in  the  Philippines.  These  regular  reviews  will  inform  biannual  discussions  with  36        government  on  the  annual  lending  and  AAA  programs,  and  will  feed  directly  into  the  internal  WBG  business  planning  process.  A  CPS  Progress  Report  will  be  prepared  at  midterm  to  take  stock  of  development  over  the  first  half  of  the  CPS  period,  and  to  formally  evaluate  progress  and  assess  relevance of the CPS outcomes to the CPS goals.  G. Managing Risks  The WBG is addressing a series of critical risks associated with the proposed strategy in the Philippines:  110. Political  Risks.  As  the  country  heads  towards  the  next  presidential  elections  in  2016,  the  government  will  need  to  navigate  carefully  between  concrete  results  on  the  ground  and  steady  implementation  of  the  longer‐term  reform  agenda.  The  reform  agenda  will  negatively  impact  vested  interests,  while  the  benefits  of  reform  may  only  accrue  across  the  population  over  a  medium‐  to  long‐ term period. The Bank will continue to work with the government and other stakeholders to understand  the  political  economy  of  reform.  The  Bank’s  technical  solutions  will  be  informed  and  tempered  by  the  practical realities of reform implementation. The Bank will also work with government to design reforms  that  have  a  higher  likelihood  of  surviving  into  the  next  government  term.  This  collaboration  can  assess  and  appropriately  strengthen  the  capacity  of  the  public  sector  to  implement  reforms.  The  Bank  will  use  the  opportunity  of  the  CPS  Progress  Report  (summer  2016)  to  review  and  adjust  the  CPS  program  and  the lending envelope in light of the overall mandate and development plans of the new Government.  111. Institutional  Risks.  The  government’s  institutional  and  governance  reform  objectives  are  complex  and  require  a  medium‐  to  longer‐term  implementation  horizon.  The  ambitious  nature  of  the  reform  agenda  could  overwhelm  the  bureaucracy’s  ability  to  absorb  change.  Moreover,  there  are  also  risks  that  the  implementing  agencies  will  underestimate  implementation  risks  or  short‐term  priorities  will  detract  from  institutional  transformation.  Inter‐agency  fragmentation  and  high  transaction  costs  associated with coordination may also reduce reform traction. The WBG will place a strong emphasis on  working  within  partnership  arrangements,  supporting  stronger  client  participation,  “learning  by  doing,”  and developing lasting capacities within the bureaucracy so that the reforms of the government and the  bank’s  program  stand  the  best  chance  of  being  sustained  beyond  2016.  In  addition,  as  part  of  the  selectivity  process,  the  WBG  will  continue  to  assess  the  extent  to  which  a  reform  coalition  of  key  stakeholders is present or can be created before launching major projects, programs or reforms.  112. Conflict  in  Mindanao.  Despite  the  encouraging  progress  on  the  peace  process,  many  political  challenges  remain  and  the  security  environment  remains  volatile.  Weak  capacity  will  make  implementation  of  the  Framework  Agreement  for  the  Bangsamoro  challenging.  Expectations  will  need  to be carefully managed. Programs will need to support the building of legitimate institutions to provide  citizen  security,  justice  and  jobs  and  avoid  fueling  corruption  and  entrenching  elite  capture.  As  requested  by  government,  the  WBG  will  continue  to  accompany  this  process,  providing  basic  livelihood  and  local  institution  building,  but  standing  ready  to  provide  scaled‐up  support  as  the  peace  process  unfolds.  The  WBG  will  also  continue  using  its  convening  power  to  coordinate  with  the  broader  development  community  to  ensure  a  coordinated  response.  The  Bank  will  continue  to  monitor  the  situation,  and  will  take  appropriate  measures  to  adjust  programs,  scaling  up  or  scaling  down  to  reflect  both  security  conditions  and  emerging  opportunities  or  risks  to  implementation  arrangements  and  to  the achievement of program/project development goals.  113. Program  Delivery  Risks.  The  Philippines  has  a  track  record  of  lengthy  project  processing  time  and  high  dropped  project  cost.  While  slippage  of  projects  is  in  part  due  to  the  government’s  project  approval  process,  project  slippages  and  dropped  costs  may  also  illustrate  government’s  concern  with  the  efficiency  and  effectiveness  of  its  overall  expenditure  program  and  some  lack  of  alignment  between  sector  agency  priorities  and  the  administration  priorities.  The  government’s  new  financing  framework  37        envisages  that  program/project  approvals  will  be  separated  from  decisions  on funding  sources,  with  the  latter  as  a  prerogative  of  the  Department  of  Finance  based  on  the  Government’s  overall  financing  plan,  which  in  turn  depends  on  the  Government’s  overall  fiscal/macro  position  and  the  Government’s  access  to  markets  (and  the  relationship  between  prevailing  market  rates  versus  the  cost,  terms  and  benefits  of  IBRD  borrowing).  The  Bank  will  support  better  alignment  of  projects  and  programs  with  government  priorities.  The  Bank  is  also  adjusting  internal  pipeline  planning  to  the  new  financing  framework  and  the  role  of  IBRD  financing  within  the  overall  Government  borrowing  plan.  This  is  likely  to  be  reflected  in  an  increase  in  Bank  support  to  AAA  activities,  a  reduction  in  project  preparation  times,  but  also  increased  uncertainty in predicting the lending program going forward.        114. Reliance  on  Trust  Funds.  The  overall  magnitude  of  Bank  and  recipient  executed  trust  funds  (in  terms  of  annual  disbursements)  in  the  Philippines  has  now  come  to  match  the  size  of  the  internal  IBRD  budget.  Trust  fund  resources  tend  to  be  less  predictable  over  the  medium  to  long  term.  The  Bank  has  fully  mainstreamed  all  decision  making  relative  to  the  trust  fund  portfolio  into  the  overall  IBRD  work  program  decision  making  process.  All  work  program  decisions  are  made  with  the  explicit  recognition  that  the  availability  of  trust  fund  resources  is  uncertain  in  the  medium  to  long  term.  Program,  project  and  activity  impact  and  results  are  not  dependent  on  medium‐  to  long‐term  availability  of  trust  fund  resources.  The  recent  introduction  of  RAS  will  also  help  to  reduce  reliance  on  trust  funds  and  augment  the amount of AAA that can be funded through internal Bank budget resources.      38        Attachments  Attachment 1: Indicative IBRD AAA and IFC Advisory Services Program FY15‐18  The  Bank  will  use  an  integrated  program  of  multi‐year  programmatic  AAA  for  each  of  the  main  areas  of  engagement,  drawing  from  international  best  practices  to  refine  the  understanding  of  the  development challenges in the Philippines and to  help design innovative solutions. IFC is using: Access  to  Finance  (A2F),  Investment  Climate  (IC),  Public  Private  Partnership  (PPP)  and  Sustainable  Business  Advisory (SBA).  Activity Name  Development Objective / Description  EA 1:  Transparent and Accountable Government  Programmatic AAA  This  includes  targeted  ESW/TA/just‐in‐time  support  to  key  reform  agents  to  on Public Sector  operationalize  progress  on  a  subset  of  priority  core  public  sector  and  financial  Governance Reform  management  (PSM/PFM)  reforms:  (i)  strengthened  revenue,  debt,  and  risk  management  (including  GOCCs,  disaster  risks,  and  PPPs);  (ii)  implementation  of  the  PFM  action  plan  and  institutional  strengthening  and  sectoral  delivery  for  selected  delivery  agencies  vital  to  achieving  social  contract  priorities,  and  (iii)  open  government  reforms  with  an  emphasis  on  eGovernment/ICT  transformation  and  selective  support  for  demand‐side  initiatives/agents  to  help  drive and institutionalize reforms.  Programmatic AAA  This  will  support  the  Government  in  developing  a  more  enabling  environment  on Decentralization  for  accountability  and  participatory  governance  at  the  sub‐national  level,  by  and Local  supporting  improvements  to  the  decentralization  and  local  governance  policy  Government   framework,  institutional  arrangements,  and  the  design  and  implementation  of  major  local  governance  reform  programs  that  strengthen  both  supply‐side  and  demand‐side  systems  for  local  government  accountability  and  participatory  governance,  including  the  scale  up  of  the  national  community  driven  development program.  EA 2:  Empowerment of the Poor and Vulnerable  Programmatic AAA  This  will  empirically  inform  the  policy  dialogue  on  poverty,  vulnerability,  for Poverty Analysis  prosperity  and  inclusive  growth  in  the  Philippines,  with  emphasis  on  ensuring  relevant, accurate, and timely poverty statistics.  Programmatic AAA  This  will  support  the  GoP  in  the  design  and  implementation  of  its  Universal  for Universal Health  Health  Care  (UHC)  program.  The  areas  of  engagement,  analysis,  and  capacity‐ Care  building  supported  will  mirror  the  three  strategic  thrusts  of  UHC,  as  defined  by  the DoH, plus monitoring and evaluation of the program.  Programmatic AAA  This  will  support  the  Department  of  Education  to  enhance  implementation  of  for Education  ongoing  key  reform  program  on  education  financing  and  improved  service  delivery.  This  consists  of  a  series  of  policy  briefs  on  DepEd’s  education  finance  policies  towards  the  goal  of  making  resource  allocation  more  equitable  and  ultimately facilitating better quality of service delivery.   Programmatic AAA  This  will  assist  the  Government  with:  CCT  and  Targeting  TA  in  rolling  out,  for Social Protection    consolidating,  and  fully  using  its  CCT  and  its  targeting  system.   It  includes:  just‐ in‐time  policy  advice  and  enhanced  field  supervision  and  trouble‐shooting  including  in  the  areas  of  compliance  verification  systems  and  related  MIS  39      Activity Name  Development Objective / Description  systems, payment delivery systems, and monitoring and impact evaluation.  Programmatic AAA  This  will  cover:  (1)  a  water  security  review  study  of  Metro  Manila  and  for Water and  surrounding  areas;  (2)  a  study  to  explore  options  for  improving  the  policy,  Sanitation   regulatory,  and  institutional  environment,  as  well  as  a  financial  mechanism  for  the  sector,  in  order  to  achieve  the  ultimate  objective  of  ensuring  adequate  water and sanitation services to the Filipinos.  Programmatic AAA  The higher level program development objective of the Programmatic AAA is  to  for Metro Manila  support  the  Government  of  the  Philippines  to  modernize  key  institutions  that  Development   will realize Metro Manila’s vision: “Metro Manila for All: Green, Connected, and  Resilient;  Bridging  talents  and  opportunities,  Processing  knowledge  and  delivering  services  to  the  world.”  For  FY14‐FY16  ,  the  program  will  provide  practical  technical  advice  and  build  capacity  of  the  Government  in  order  to  (1)  design  and  implement  safe,  affordable  and  resilient  housing  programs  for  informal  settlers  living  in  danger  zones  at  scale;  (2)  enhance  metropolitan  governance  for  better  planning  and  coordination  among  key  stakeholders  regarding mega infrastructure projects.   EA3:  Rapid, Inclusive and Sustained Economic Growth  Philippines Economic  This  series  provides  an  update  on  key  economic  and  social  developments,  and  Update   policies  over  the  past  months.  It  also  presents  findings  from  recent  World  Bank  studies on the Philippines, and places them in a longer‐term and global context,  and  assesses  the  implications  of  these  developments  and  policies  on  the  outlook  for  the  Philippines.  Its  coverage  ranges  from  the  macro‐economy  and  financial  markets  to  indicators  of  human  welfare  and  development.  Its  ultimate  aim is to provide advice to policy makers.   Policy Analysis for  This  is  a  multi‐year  research  agenda  to  investigate  policies  that  promote  More Inclusive  inclusive  growth  in  the  Philippines.  It  includes  providing  implementation  Growth   support,  monitoring  and  impact  evaluation  to  ensure  that  policy  reforms  are  sustained.  The  program  also  seeks  to  improve  the  coverage,  quality  and  timeliness  of  data  collection  and  dissemination  in  order  to  improve  the  empirical basis for evidence‐based policy making.  Programmatic AAA  This  supports  the  development  of  the  financial  system  of  the  Philippines  for Financial Sector  through:  (1)  the  enhancement  of  the  institutional  framework  for  maintaining  Development   financial  stability  and  (2)  expansion  of  access  to  basic  financial  services  for  low  income population and SMEs.  Philippines Power   This  provides  strategic,  and  often  just‐in‐time  advice  to  the  Government  on  Sector  Strategy  critical  issues  in  the  power  sector,  e.g.  power  generation  development,  Advice   Government  financial  liabilities  stemming  from  the  power  sector,  and  cost  management and pricing issues.  Programmatic AAA  This  program  provides  advisory  and  technical  assistance  services  in  order  to  for Agriculture and  assist  the  Government  in  helping  improve  efficiency,  inclusiveness  and  Agribusiness   sustainability  in  agriculture  and  agribusiness,  with  a  special  focus  on  raising  productivity  and  incomes  of  farmers  and  fishers,  and  increasing  employment  opportunities  in  the  rural  areas.  The  program  will  deliver  major  stand‐alone  analytical  pieces  in  work  related  to  farmer‐market  linkages,  agricultural  40      Activity Name  Development Objective / Description  productivity  and  jobs.  It  will  also  contribute  to  enhancing  the  design  of  agricultural  modernization,  as  supported  by  the  Bank  programs  and  projects  in  the  Philippines.  It  will  provide  a  range  of  just‐in‐time  and  discrete  pieces  of  AAA,  with  a  particular  focus  on  formal  and  informal  studies,  workshops  and  other forms of technical assistance.  Programmatic AAA  The  programmatic  AAA  for  transport  aims  to  help  the  government  in  Transport   developing  options  and  strategies  (1)  to  improve  connectivity  in  the  different  regions  of  the  country  especially  in  rural  areas,  in  support  of  regional  development  objectives,  and  (2)  to  improve  the  quality  of  public  transit  in  urban areas, especially in  Metro Manila. This is in line the country's objective of  investing in infrastructure to strengthen growth in cities and in the countryside,  and increase impact on poverty reduction.   Technical Assistance  This  will  support  the  Government  in  the  launch  of  priority  PPP  projects  for  Support to the  competitive tender in  the  immediate  term, development of a robust pipeline  of  Priority PPP Projects   PPP  projects  over  the  longer  term,  and  enhancement  of  the  PPP  institutional  framework  and  the  technical  capacity  of  responsible  agencies  throughout  the  process, with a broad range of technical support provided by the Bank.  SBA/A2F: Philippines  This  project  is  part  of  a  multi  business  line  programmatic  approach  to  Agri‐Finance  addressing  constraints  in  the  agribusiness  sector.  The  project  is  designed  to  work  with  a  range  of  financial  institutions  to  improve  their  capacity  and  appetite  to  lend  to  farmers  and  rural  SME's.  At  the  same  time  a  number  of  partnerships  will  be  established  with  agribusiness  lead  firms  to  support  provision  of  technical,  business  and  financial  literacy  training  to  associated  farmers within their value chain, in effect creating more credit worthy farmers.  A2F: Women in  The  project  will  promote  the  growth  and  development  of  women‐owned  small  Business project  and  medium  enterprises  (SMEs)  by  partnering  with  financial  intermediaries  (FI)  to  scale  up  the  delivery  of  financial  services  and  business  development  support  to  women‐owned  and  managed  SMEs.  The  work  with  FIs  in  the  Philippines  will  be  implemented  in  two  phases.  The  first  phase  will  assist  a  large  commercial  bank,  Rizal  Commercial  Banking  Corporation  (RCBC),  to  better  serve  the  needs  of  medium‐sized  firms.  RCBC  is  a  key  SME  bank  in  the  local  market,  with  support  from  its  Board  to  expand  its  services  offering  to  women  beyond  the  existing  retail  products.  The  second  phase  will  involve  working  with  a  thrift  or  rural bank to broaden the reach of the program to smaller enterprises.   IC: Agri Trade  The  project  aims  to  support  the  efforts  of  the  Government  to  improve  food  Competitiveness  security  and  increase  /  diversify  agri‐food  exports  by  addressing  the  regulatory  and  competition  constraints  to  growth  affecting  agribusiness.  The  project  will  contribute  to  inclusive  economic  growth  by  1)  clarifying  and  simplifying  regulatory  instruments  and  requirements  that  are  required  for  importing  and  exporting  agribusiness  goods  and  related  inputs;  2)  improving  competition  in  the  domestic  shipping  market  specifically  on  regulatory  barriers  to  entry,  which  is  critical  to  the  efficient  movement  of  goods  /  cargo;  and  3)  convening  private  sector  participation  in  policy  solution  design  and  advocacy  in  support  of  the  specific trade and logistics reforms identified.  41      Activity Name  Development Objective / Description  A2F: Credit Bureau  The  project  aims  to  support  the  Credit  Information  Corporation  in  Project  establishing  a  credit  information  system  in  the  Philippines  in  line  with  international  best  practice  standards.  The  project  will  include  three  key  components:  (1)  determination  of  the  appropriate  business  model;  (2)  development  of  the  road  map  to  establish  the  credit  information  system;  and  (3)  selection  of  a  technical  partner  to  develop  the  credit  bureau  system  and  provision of advisory services to implement the bureau.  IC: Doing Business  The  objective  of  the  Program  is  to  contribute  to  an  improved  investment  Plus   climate  in  the  Philippines  by  improving  the  ability  for  entrepreneurs  and  businesses  to  register  and  operate,  and  targeting  sector‐specific  activity  that  can  improve  the  competitiveness  and  sustainability  of  businesses.   While  there  will  be  a  focus  on  legal  and  regulatory  reform,  the  project  will  also  stress  the  development  of  models  that  support  reform  replication  and  increasing  the  capacity of local organizations to adopt and lead reform work at project end.  A2F: Secured  The  project  aims  to  improve  access  to  finance  to  SMEs  by  improving  the  Transactions Project  framework  for  taking  non  real  property  as  collateral  and  enforcing  creditors’  rights  on  the  same.  The  project  intends  to  make  movable  assets  (such  as  SMEs’  receivables  and  inventory)  more  acceptable  to  lenders,  especially  formal  financial  institutions  (FIs),  as  collateral  for  loans.  The  project  will  include  three  key  components  that  will  be  implemented  in  parallel:  (1)  improving  the  legal  and  regulatory  framework  for  secured  transactions;  (2)  implementing  a  modern,  centralized  electronic  registry  for  security  interests  in  movable  assets;  and  (3)  enhancing  the  capacities  of  local  financial  institutions  in  lending  based  on movable assets.  PPP: NAIA  The  project  involves  the  construction  of  a  7.15  km,  four  (4)‐lane  elevated  Expressway  expressway  that  would  extend  the  existing  2.18  km  expressway  (from  Manila  South Skyway to Sales Avenue fronting NAIA Terminal 3, connecting the other  international  and  domestic  airport  terminals  of  NAIA  and  further  linking  to  another  north‐south  western  backbone,  as  well  as  connecting  it  through  a  new realignment to the gaming and entertainment complex PACGOR City).    PPP: Metro Clark Bulk  The  overall  goal  of  the  project  is  to  facilitate  the  expansion  of  Clark  Special  Water Project  Economic  Zone  by  providing  water  and  sewerage  services  for  the  Main  Zone  and  the  basic  infrastructure  in  the  Next  Frontier.  The  project  will  support  an  objective  and  transparent  direct  negotiation  process  with  the  current  private  service  provider  (CWC)  that  would  lead  to  the  successful  signing  of  a  revised  Concession Agreement for Main Zone and the Next Frontier that provides fair  terms for both parties.  PPP: Manila Light Rail  Co‐advise  the  Government  alongside  the  Development  Bank  of  the  1  Philippines  on  the  structuring  and  tendering  of  the  design,  financing,  construction  and  operation  and  maintenance  of  a  light  rail  extension  project  in  Metro  Manila.    The  Line  1  project  entails  an  11  km  extension  of  a  20  km  existing system.   42      Activity Name  Development Objective / Description  PPP: Manila Light Rail  Co‐advise  the  Government  alongside  the  Development  Bank  of  the  2  Philippines  (DBP)  on  the  structuring  and  tendering  of  the  design,  financing,  construction  and  operation  and  maintenance  of  Line  2  extension  in  Metro  Manila. The team will undertake a three‐phased approach. During Phase I the  team will undertake financial and economic analysis of the different extension  options  being  considered  by  the  Government.   Phase  II   would  entail  carrying  out the  technical and legal  due diligence and structuring the  transaction, with  the  output  of  this  phase  being  a  Transaction  Structure  Report  (TSR)  to  be  submitted  to  the  Client.  Phase  III  entails  implementing  the  transaction  through a competitive tender process.   PPP: Davao Sasa Port  The  objective  of  this  project  is  to  assist  the  Development  Bank  of  the  Philippines  (DBP),  its  co‐transaction  advisor,  and  the  two  project  sponsors,  the  Department  of  Transportation  and  Communications  (DOTC),  and  its  attached  agency,  the  Philippines  Port  Authority  (PPA),  to  structure  and  competitively  tender  a  Public  Private  Partnership  project  that  will  attract  private  sector  investment  and  expertise  to  modernize  and  introduce  efficiencies in the port's operations.  PPP: Grains Central  The objective of this project is to assist the Land Bank of the Philippines (LBP),  its  co‐transaction  advisor,  and  the  project  sponsor,  the  Department  of  Agriculture  (DA),  wishes  to  implement  a  PPP  to  facilitate  private  sector  investment  in  infrastructure  and  logistics  to  support  and    improve  the  performance  of  the  grains  (corn)  post  ‐harvest  supply  chain,  in  order  to  improve  the  competitiveness  of  the  Philippine's  agriculture  sector,  reduce  sector losses, and decrease dependency on imported food.  A2F: PSEF II  The overall goal of the Philippines  Sustainable Energy Finance Program II ("Phils  SEF  II"  or  the  "Project")  is  to  increase  access  to  local  sources  of  financing  for  sustainable  energy  (SE)  projects  in  order  to  stimulate  private  sector  investment  and  reduce  greenhouse  gas  emissions.  The  main  objective  of  the  Project  is  to  strengthen  capacity  of  partner  Financial  Institutions  (FIs)  in  developing  and  managing SE portfolio; and assist end‐users, service and technology providers in  implementing SE.   EA 4: Climate Change, Environment and Disaster Risk Management  Programmatic AAA  This  will  enhance  the  Government's  capacity  to  manage  the  impacts  of  natural  for Disaster Risk  disasters,  and  will  deepen  the  gains  achieved  in  areas  of  risk  finance  and  Management   institutional capacity building. It will also focus on integrating the DRRM agenda  across  key  sectors  and  on  designing  downstream  priority  programs  of  the  Government  that  could  be  supported  by  resources  from  GOP,  private  sector,  and  the  Bank.  It  also  includes  support  to  strengthen  the  disaster  resilience  of  LGUs,  review  the  institutional  framework  for  DRM,  and  support  for  multi‐ hazard resilience for critical public assets.  Programmatic AAA  The  Development  Objective  of  this  Programmatic  TA  is  to  support  the  for Climate Change   Government  in  improving  its  ability  to  integrate  climate  policy  priorities  in  its  planning,  budgeting,  execution,  tracking  and  reporting  processes.  This  will  provide  targeted  analytical,  technical  and  advisory  support  mainly  to  the  Department  of  Budget  and  Management  (DBM),  the  Climate  Change  43      Activity Name  Development Objective / Description  Commission (CCC) and the National Economic Development Authority (NEDA).   Philippine Wealth  The  objective  of  the  Philippine  Wealth  Accounting  and  Valuation  of  Ecosystems  Accounting and the  (Phil‐WAVES)  technical  assistance  is  to  inform  development  planning  and  policy  Valuation of  analysis  on  the  sustainable  use  of  key  natural  resources  by  promoting  the  Ecosystem Services  implementation of natural capital accounting.    IC: Green Building  The goal of the project is to reduce the impact of new building construction and  Development  operation  on  the  environment  through  progressive  implementation  of  green  buildings  regulations  in  the  Philippines.  The  project  aims  to  increase  efficiency  in  buildings  in  the  use  of  resources‐energy,  water  and  materials.   It  is  expected  to  reduce  consumption  of  electricity  and  lower  greenhouse  gas  emissions.   This  work  will  be  done  through  regulatory  reforms  at  the  national  and  sub‐national  levels,  and  activities  to  support  implementation  and  stakeholder  endorsement  of green buildings.    EA 5: Peace, Institution Building, and Social and Economic Opportunity  Programmatic AAA  This  program  will  provide  analytical  work,  policy  advice  and  donor  coordination  for Conflict, Security  to  help  build  legitimate  institutions  in  conflict‐affected  areas  of  the  Philippines,  and Development   focusing  on  citizen  security,  justice,  and  jobs.    The  Programmatic  AAA  will  support  a  range  of  just‐in‐time  and  discrete  pieces  of  AAA,  with  a  particular  focus  on  supporting  an  inclusive  transition  to  the  creation  of  the  new  Bangsamoro  autonomous  entity,  pursuant  to  the  October  2012  Framework  Agreement  on  the  Bangsamoro  between  the  Government  of  the  Philippines  (GPH)  and  the  Moro  Islamic  Liberation  Front  (MILF).  Through  studies,  workshops,  analytical  work  and  other  forms  of  advice,  the  program  will  also  contribute  to  enhanced  conflict  sensitivity  of  major  Bank‐supported  programs  in  conflict‐affected  areas  across  the  Philippines,  particularly  the  CDD  portfolio.  The  Program  will  also  deliver  major  stand‐alone  analytical  pieces  on  work  related to citizen security, justice and jobs.   Supporting Inclusive  This  will  support  the  Bangsamoro  Transition  Commission  and  other  related  Peace in the  transitional  institutions  with  demand‐driven  technical  assistance  on  economic  Bangsamoro   development  issues  and  promote  communication  and  outreach  on  economic  development  issues  for  a  more  inclusive  transition  process.  Will  share  lessons  from  other  countries/regions  on  economic  development  incorporated  in  new  basic  law  and  in  development  policy  for  the  Bangsamoro;  policy/strategy  informed  for  transitional  institutions.  Will  also  develop  a  communication  strategy on economic development issues for the Transition Commission.          44      Attachment 2: The Republic of the Philippines Country Partnership Strategy Results Matrix  Overall Goals for the WBG CPS: Inclusive Growth, Poverty Reduction and Shared Prosperity  Philippine Development Plan (PDP) Mid‐term Update Goals:  Poverty in Multiple Dimensions Reduced and Massive Quality  Employment Created  Poverty incidence by population reduced to between 18% and 20% by 2016          Multidimensional Poverty reduced from 28.2 % (2008) to between 16% and 18% by 2016  Indicators  Milestones WBG Interventions Engagement Area 1: Transparent and Accountable Government  PDP Mid‐term Update Sector Outcomes: Effective and Efficient Governance achieved  Outcome 1.1 Strengthened public finances and fiscal risk management   PDP Mid‐term Update Sector Outcomes: Sustainable fiscal sector achieved, Effective and Transparent governance practiced; Improved government accountability, transparency and  efficiency in allocating public funds for development  PDP Mid‐term Update Indicators/Goals: higher government review to GDP, tax revenue to GDP increased, non‐tax revenue to GDP increased,     Baseline  Target  Strengthened Public Finances  LENDING/INVESTMENT  Revenue gaps* for  Revenue gaps  Mitigation plan for rice  specific commodities  for rice ad oil  and oil implemented and   Tax Policy – Fiscal Incentives Law passed to good international standards by end of 2015.  Additional selected reforms towards comprehensive tax reform are undertaken.  On‐going: Programmatic DPL series  estimated and  estimated  monitored (2015)                mitigation plan   Tax Administration – Full implementation of BIR strategic plan, including: 1) compulsory  Pipeline: Programmatic DPL series  developed and  mitigation plan finalized  third party data sharing; 2) Public posting of net worth of BIR officials; 3) external and  pursued  and monitoring  internal audit of BIR; 4) BIR key performance indicators developed and monitored.  AAA/TA/Advisory  implemented for at least   Bureau of Customs Delivers Targeted and Credible Customs Reform Road Map, with  two other commodities  improvement in BOC key performance indicators  On‐going: Philippines Development Reports;  (2016)   Improved management of the government’s fiscal exposure to natural hazard impacts  Philippines Semi‐Annual Updates; Public Sector  Governance AAA; Programmatic AAA on  * The revenue gap is estimated by comparing exports reported by  Fiscal Transparency and financial accountability  Decentralization and Local Governance  other countries to the Philippines with the imports the Philippines   Annual Fiscal Risk Statement/Review process institutionalized and Budget & Debt  reports. If the latter is lower, this would suggest a gap.  The revenue  Management strategy developed by end of 2014. Enhanced Fiscal Risk Statement for 2014    gap is the product of the quantity gap times the customs rate  published at the end of 2013  Annual Tax  First  Statement continues to be   The government/GCG has developed action plans to significantly reduce fiscal risks for 3  Expenditure  statement  updated and published  GOCCs. PPP contingent liabilities for legacy and new projects have been quantified and  Statement (TES)  published in  yearly, with increased  updated as part of the 2014 FRS.  published on‐line,  2014 (in  coverge: 100% coverage   Initial annual Tax Expenditure Statement published at the end of 2013. By the end of 2014,  with progressive  advance of  of all investment  the Annual Statement system is refined and institutionalized by sector and region.  coverage of all  draft 2015  incentives (2016)   Fiscal decentralization framework strengthened with expanded financing options for LGUs  investment incentives  Budget NEP)  and strengthened  capacity and policy framework for LGUs to mobilize own‐source  the Annual Fiscal Risk  FRSs have  Enhanced FRS  revenues and to increase fiscal autonomy  Statement (FRSs)  been  institionalized as part of    published alongside  published  annual Budget process  TES, with forward  three years in  (2016)   looking risk scenarios   a row, with  (with reference to  limited  quantification of  quantification  GOCCs, PPPs, natural  of forward  calamities, and other  risk scenarios  exposures)  (2014)  45      Indicators  Milestones WBG Interventions Outcome 1.2 Strengthened public sector institutions (national and sub‐national).  PDP midterm Update Sector Outcome: Effective implementation of reforms in government corporations and other public sector entities  PDP midterm Update Indicators/Goals: proportion of LGUs assessed that are compliant with set FPM standards, target personal computer gap addressed, proportion of government  agencies participating in the performance‐based incentive system, agencies with approved and functional strategic performance management system, PCMs assessed and conferred with  the Seal of Good local governance, qualified PCMs provided with the Performance Challenge Fund subsidy increased.    Baseline  Target  PFM and Public Expenditure Management   More timely and accurate tracking/reporting of government finances through GFMIS & TSA  LENDING/INVESTMENT  PEFA Scores  2010  At least five sub scores  Implementation and benchmarking. (GFMIS Implementation Benchmark at 30% by end of  On‐going:  Programmatic DPL series; NRIMP2;  improved by one grade  2013, 70% by end of 2014, 100% by 2016)    National CDD Program; Learning, Equity and  (2016)   Enhanced budget transparency through unified Account Code Structure (UACS), including  Accountability Program Support (LEAPS);  Number of agencies  0  4 (2016)  the Chart of Accounts, and timely publication of budget execution data, including biannual  Pipeline: Programmatic DPL series  delivering on Social  UACS reporting.   AAA/TA/Advisory  Contract priorities, by  On‐going: Public Sector Governance AAA;  indicators developed   Enhanced Sectoral Budget Execution and improved quality of sectoral spending, program  Programmatic AAA on Local Governance &  for each agency/  evaluation and medium‐term expenditure frameworks (MTEFs).   Decentralization; Programmatic AAA on  program   Identify sectoral priority program results objectives, and monitoring indicators, including  Agribusiness and Agriculture for Inclusive  Increased timeliness  1 year lag (for  Annual public disclosure  timely execution performance, and spatial targeting for key agencies: Agriculture,  Growth; Philippines Sub‐national Debt Policy TA;  of public disclosure of  year end  of Seal of Good  Education, Health Public Workd ad Highways    IDF‐Capacity Building for the Metro Manila  Seal of Good  2013)  Housekeeping recipients   DBM M&E group operational   Development Authority  Housekeeping  by Q3 of current year.  Public Sector Staffing and Performance Incentives  recipients  (2016)   Performance‐Based Bonus for civil servants implemented and refined in subsequent years   DepEd implements: reliable performance monitoring system that measures achievement of  targets and provides real‐time information on target achievement and includes a grievance  redress system   Institutional Strengthening   Reduced fragmentation of Metro Manila governance and  strengthened leadership of  MMDA (including Manila Bay oversight);    reduced institutional fragmentation in water and sanitation sector for service delivery  outside Metro Manila;    rationalization of rural and agricultural institutions and agencies   Decentralization and National‐Local Frameworks:   Strengthened government capacity to conduct regular annual assessment and to  implement timely public disclosure of the Seal of Good Housekeeping for LGUs.   Integration of the Seal of Good Housekeeping as a basic requirement for LGU participation  in national government assistance programs, such as the Performance Challenge Fund,  Grassroots Participatory Budgeting program (GPBP), and National CDD Program. Outcome 1.3 Strengthened pressure for Government accountability  PDP Midterm Update sector and sub‐Sector Outcomes: transparency, citizen’s participation and accountability increased, promote good governance through ICTs,   PDP Midterm Update Indicators/Goals:, proportion of NGAs and GOCCs fully complying with the Transparency Seal increased, annual publication of the People’s budget maintained,  annual publication of the People’s Annual Expenditure Program maintained, NGAs that contribute datasets to the Open Data Portal Increased, proportion of provinces, cities and  municipalities complying with the full disclosure policy increased, proportion of PCM complying with the full disclosure policy excluded ARMM increased, proportion of NGAs, GOCCS, and  LGUs registering in the PhilGEPS      Baseline  Target  National Programs  LENDING/INVESTMENT 46      % of households in  TBD during  60% (2015), 70% (2018)   GPBP monitoring system set up and tracking Local Poverty Reduction Plan implementation  On‐going: Programmatic DPL series;  NCDDP municipalities  CY2014 from  for all participating cities and municipalities by December 2014.  SWDRP & AF; MRDP2; ENRMP ,NCDDP  with at least one  NCDDP    DBM increases the number of sector agencies open to CSO inputs to 12 departments and 6  member attending  GOCCs.  Pipeline: Programmatic DPL series; PRDP     regular Barangay   Project selection and implementation for GPBP updated quarterly; platform launched in  AAA/TA/Advisory  Assemblies  2014 and timeliness of quarterly reports improved to within two months on quarter closing  E‐Systems  Ongoing:  Public Sector Governance AAA ‐  Proportion of provinces,  55% (2013)   75% (2015)   Roadmap for e‐services rolled out and priority e‐services applications identified and agreed  Open Budget Partnership; Programmatic  cities and municipalities  in principle.  AAA on Local Governance &  fully complying with the  Excluding  Excluding ARMM 99%  ARMM 95%  (2015)   ICTs developed for citizen feedback on service delivery quality and expanded geo‐tagging.  Decentralization; Open Data Platform for  Full Disclosure Policy  (2013)   Income and asset declaration system converted to IT‐based system, backlog of digitization  Monitoring Poverty Reduction Programs  of  Statement of Assets, Liabilities and Net (SALNS) Worth reduced to zero, all Ombudsmen  Open Budget Index  48 (2012)  60 (2016)  offices able to use digital database system; annual SALN spot checks.    score  Sector Specific      Philhealth Balanced Scorecard completed and posted on Philhealth website   Improved social accountability of schools through implementation of refined School Report  Card, with 95% percent usage rate among schools in the 5 LEAPS Target Regionsby end of  2016.   Districts and Local Governments more accountable for water & sanitation service through:  improved data collection, development of KPIs and targets for water districts, and  penalties if KPIs/targets not met.   Indicators and targets developed and published to measure implementation progress on  mainstreaming of climate actions at national and sectoral levels.    Monitoring system developed and used to track disaster‐related financing.   Continued use of geotagging and geotagged initiated in the agriculture sector to other  sectors. Engagement Area 2: Empowerment of the poor and vulnerable                Outcome 2.1 Improved poverty measurement and strengthened socio‐economic data systems    Baseline  Target   Pilot annual nationally‐ and provincially‐representative household surveys, including using  LENDING/INVESTMENT  Increased frequency and  Every 3 years  Yearly reporting with lag  redesigned data collection structures that are based on a coherent framework. Processing  time of surveys is improved.  On‐going: Programmatic DPL series;  timeliness of national  with a lag of  of <  10 months   Develop and implement Human Opportunity Index (HOI)  SWDRP & AF, LEAPS  poverty statistics   12‐18 months     Poverty and Prosperity measurement initiative implemented with defined poverty/shared  Pipeline: Programmatic DPL series,     prosperity targets.   Improved health information systems of both DOH and PhilHealth using scorecards (both  AAA/TA/Advisory  the LGU scorecards and the PhilHealth scorecard currently under development) as  instruments of accountability.  On‐going:  Support to the Philippine   DepEd develops an information system in LEAPS project regions that can produce reliable  Statistical Development Program;  Programmatic AAA for Social Protection;  and updated information on programs serving target  disadvantaged groups  and reviews  three programs catering to disadvantaged groups in LEAPS project regions Programmatic AAA for Poverty Analysis;  Programmatic AAA on health; Open Data  Platform for Monitoring Poverty Reduction  Programs  47      Outcome 2.2 Improved Health Status  PDP Midterm Update Sector Outcomes: Health and nutrition status improved  PDP Midterm Update Indicators/Goals: Decreased maternal mortality rate to 50 per 100,000 live births, decreased infant mortality rate and underfive mortality per 1,000;  decrease in the prevalence if  underweight children, proportion of births attended by s skilled health professional, proportion of births delivered in a facility increased, malaria mortality and morbidity decreased, HIV prevalence decreased,  Increased NHIP enrolment rate to 100%; Increase % of population with access to safe water Increased percentage of population with access to basic sanitation, national health insurance program coverage  increased, proportion of poor households with per capita intake below 100% of dietary energy requirements decreased, volume of treated municipal wastewater increased, households in urban areas with  septic tanks increased, coverage of sewerage systems increased, installed sewerage, and coverage of solid waste management systems and collection increased outside metro Manila    Baseline  Target   All households identified as poor by NHTS are fully covered by NHIP (~100%)   The proportion of primary health care facilities fully meeting the standards for delivering  LENDING/INVESTMENT  Increasing health  55% (2013)  85% (2016)  insurance effective  an essential preventive and curative health care services increased by 20% by 2015   On‐going: Programmatic DPL series; Kalahi  enrolment for     Share of households meeting health conditionalities in CCT program reaches 80% by 2014.   –CIDSS & AF   Listahanan‐identified     At least 10% increase in the participation of the private sector in delivering primary care  poor households under  services to the poor enrolled in NHIP.  Indicative: new multi‐sectoral health  the Sponsored Program     Program implemented to increase NHIP members’ awareness of benefits;   outcomes project(s)   improved PhilHealth benefits for financial protection  Zero‐Open Defecation  0 provinces  6 provinces (2014)  AAA/TA   streamlined benefits management system implemented  Policy developed and  (2012)    10 provinces (2016)  On‐going: Programmatic Health AAA  implemented   (including expected outputs on Sin Tax   Water and sanitation (WSS)  sector responsibilities clarified through the appointment of an  Indicator(s) on health outcomes and increased access to water and  Implementation, support to MTEF  agency that would have sector oversight  sanitation to be added at time of CPS Progress Report  development, Health Financing Note   WSS Sector Financing Plan in Place and under implementation (this will include  Series, Addressing HIV&AIDS in Metro  institutional measures and improvement of services) by 2016   Manila and CEBU, PPPS for Health with SD,  health facility enhancement program, and  TA for the development of the UHC  ministering dashboard, TA on WSS services  outside Metro Manila; TA on Scaling Up  Rural Sanitation  Pipeline/Indicative: TF‐funded Public  Health project focused on reproductive  health; PhilHealth IDF grant  Outcome 2.3 Improved Quality of Basic Education and Improved Access for the Vulnerable  PDP Midterm Update Sector Outcomes: Knowledge and skills enhanced  PDP Midterm Update  Indicators/Goals: net enrollment in kindergarten, elementary and secondary: adjusted net enrollment (elementary only), net enrollment rate, cohort survival rate, completion rate,  achievement rate     Baseline  Target      Early grade reading assessment (EGRA) and early grade math assessment (EGMA) tools  LENDING/INVESTMENT  Decrease of students  Baseline TBD  SY 2015‐16: 3% (total and  (total and from  (School year  disadvantaged groups)  developed in 5mother tongues by 2016.  On‐going: Programmatic DPL series; Kalahi  disadvantaged groups)  2014‐2015)  decrease from baseline   DepED enacts an official policy on the utilization of the EGRA and EGMA tools, with  –CIDSS & AF (P077012/P114048), LEAPS  with scores of zero in  (Grade 1 students)  ~11,000 schools administering EGRA and EGMA twice a year. ~11,000 Grade 1 & 2 teachers  the Comprehension  trained to effectively teach early grades reading and math.  Pipeline/Indicative: Programmatic DPL  domain subtest of the  SY 2016‐17:  5% total/3%    series  relevant EGRA mother  disadvantaged  decrease  tongue tool  from previous year’s value  AAA/TA  (Grade 2 students)   (disaggregated for  On‐going Programmatic Education AAA  gender)  SY 2017‐2018: 7% /3%  (including impact evaluation of the  disadvantaged  decrease  Alternative Learning System, Impact  from previous year’s value  Assessment of Early Grades Reading,  48      (Grade 3 students)  Political Economy Study on school fund  dynamics); PER in Education Sector in  ARMM (Component of PSG AAA)    Increase of students  Baseline TBD  SY 2015‐16: 3% decrease  (total and from  (School year  from baseline for both    disadvantaged groups)  2014‐2015)  total and disadvantaged  with at least 60% scores  groups (Grade 1 students)  in the relevant EGMA‐ mother tongue tool  SY 2016‐17:  5% decrease  (disaggregated for  /3% disadvantaged   gender)  groups from previous  year’s value (Grade 2  students)  SY 2017‐2018: 7% /3%  disadvantaged  groups  decrease from previous  year’s value (Grade 3  students)  Outcome 2.4 Strengthened Social Protection System  PDP Midterm Update subsector outcome: social protection expanded  PDP Indicators/Goals: percentage of poor families covered by PhilHealth as identified under the NHTS‐PR and LGU sponsored program, proportion of senior citizens covered by social  pension, coverage of conditional cash transfer    Baseline  Target    LENDING/INVESTMENT  Share of poor  75 % (2013)  90 %  (2016)   Interventions to reach marginalized groups such as street children and indigenous peoples  households registered in  On‐going: Social Welfare and Development  3.9mn CCT    are piloted.  the Listahanan database  Reform Additional Financing  receiving benefits of  beneficiaries   Global knowledge exchange on social assistance strategies in other countries to deliver  viz 5.2mn    housing/shelter to homeless families and on build‐up and modernization of poverty  social programs  Pipeline/Indicative:   poor  alleviation strategies  householdss   Financial services are linked (e.g. savings and micro‐insurance) with CCT to increase   AAA/TA/Advisory  in Listahanan  financial inclusion and empower beneficiaries as of June  On‐going: Programmatic AAA for Social  2013  Protection  Percentage of poor  93% (2013)  97% (2016)  households with  children covered by  conditional cash  transfer  Community‐Driven Development (CDD) – Key Instrument for Supporting the Vulnerable    % increase in access to  TBD during  5% (2015)/ 10%(2018)   On‐going: National Community Driven  and utilization of roads,  CY2014  increased across various  Development Program (NCDDP)  education, health  NCDDP  sectors  centers and water  through NCDDP  Engagement Area 3: Rapid, inclusive and sustained economic growth  49      Outcome 3.1 Strengthened economic policy   PDP Mid‐term Update Sector and sub‐sector Outcomes: improved connectivity and efficiency among urban centers, regional growth hubs, pursue energy and water security, improve  access to and adequacy of basic infrastructure services, optimize resources and investments in infrastructure, land tenure security improved  PDP Midterm Update Indicators/Goals: cost overruns in implementing infrastructure projects decreased, improved coordination and planning, and streamline government processes,  total land distributed under CARP    Baseline  Target  General  LENDING/INVESTMENT  Public investment in  2.5 % (2013)  5% (2016)   Progress against the PDR Jobs – Policy Matrix ((CPS Annex 3)  infrastructure, as a  On‐going: DPL series, National Roads  percentage of  to GDP,   Department of Public Works and Highways (DPWH) has utilized and disbursed 90% of  capital outlay allocation in annual budgets.  Improvement and Management Program  increased  Phase 2 (NRIMP2); Regional Infrastructure   Number and share of public investment programs evaluated for poverty reduction impacts  Urban corridors with  0 corridor  1‐2 corridors (2016)  for Growth; SSLDIP  – one review underway (TRIP), to be expanded to  two additional per year (options include;  ongoing/completed  Target to be confirmed by  FRM, irrigation, resilience)  Pipeline: Programmatic DPL series, Cebu  improvement of public  time of progress report   Number of priority infrastructure sector polices and laws undertaken, as outlined in the  BRT  and Manila CIP, Philippine Rural  transit services  PDP 2011‐2016 Midterm Update, Box 10.4.  Development Project (PRDP)  Increase in public  Baseline and targets to be added at time of   Enhance competition in ports and shipping, including reviewing mandate of PPA and  spending to lagging  CPS Progress report  relaxing cabotage provisions   AAA/TA/Advisory  regions   Legislation enacted to enable private sector participation in Water Districts; reforms to  On‐going: Development Policy Review;  enable Water Districts to access financing from GFIs and private banks without needing a  Programmatic AAA on Decentralization and    waiver from Local Water Utilities Administration.  Local Governance; Programmatic AAA on  Energy  PSG; Economic Update; Just‐in‐time macro   Renewable Energy Market developed and implemented, including the Renewable Energy  and fiscal analysis; Joint IFC‐IBRD AAA,  Certificate (REC) registry, so that the renewable portfolio standard for utilities can be met  advisory services on cabotage and  through a combination of purchases of renewable energy and/or REC’s.  domestic shipping, Power Mindanao LNG   Implementation by the National Electrification Administration (NEA) of new Key  and Energy Strategy, Philippines Power  Performance Standard (KPS) system for electric cooperatives.  The KPS system will serve  Sector  Strategy Advice; Electric  both as a performance monitoring tool and as a credit risk rating system incorporating, as  Cooperative Reform and Restructuring,  part of the credit score, governance factors; as a credit risk service, it will support the  Advisory services  on LNG infrastructure in  Department of Energy’s Electric Cooperative Partial Credit Guarantee (ECPCG) program.  Mindanao; Programmatic AAA for   Development of one LNG terminal via PPP to gain access to global gas market  transport (interregional, rural, and urban);  Transport  Technical Assistance Support to the   Road user satisfaction with DPWH performance increased  Philippine PPP Program, Metro Manila   At least 75 percent of paved national road system (NRS) in fair condition or betterby 2014  Public Transit Rationalization  Improved road asset management of NRS by DPWH with at least 80 % of the annual road  program of DPWH evaluated by technical and economic criteria through the use of DPWH  Pipeline: Programmatic Work for Inclusive  planning applications.  Growth; Programmatic AAA on Local   # of PPPs in transport sector under implementation  Governance, Philippine Economic Updates;   Cebu BRT project and Metro Manila Corridor Improvements  being implemented to  Water and Sanitation Sector Financing  strengthen urban  connectivity and mobility  AAA; Philippines LNG and Natural Gas   Implementation of a sustainable infrastructure maintenance and management framework  Strategy  and  transport Infrastructure development framework plan with a prioritization of projects   Increased budget allocations for transport infrastructure are sustained throughout the CPS  period.   National master network plan implemented and publically disclosed, covering both  national and local road .     Rural transport agenda advanced through development of farm‐to‐market roads strategy  that includes identification of roads in selected networks, and strengthening Inter‐agency  coordination for joint transport planning and implementation in rural areas among DPWH‐ DA‐LGUs 50      Outcome 3.2 Improved investment climate, including greater access to finance, especially for micro and small enterprises  PDP Midterm Update Sector and sub‐sector Outcomes: Business environment improved; access to financing expanded in support  to macroeconomic stability, regulatory framework  for the financial system strengthened and improved, financial inclusion improved  PDP midterm Update Indicators/Goals: Philippine overall ranking in the WB‐IFC Doing Business report improved, Philippine innovation index in the WEF Global competitiveness report  improved, financial systems total assets increased, national savings rate improved, microfinance service delivery improved, financial infrastructure roadmap developed, number of  access points per 1,00 population increased     Baseline  Target  Ease of Doing Business / Investment Climate  LENDING/INVESTMENT  Number of days to start  36 (2013)  15 (Oct. 2016)   Policy coordination through the PDF‐GIC, which focuses on the investment climate.  a business   Work with NCC on the Doing Business agenda to enhance the competitiveness of the  On‐going: Regional Infrastructure for  Number of enquiries  7.7 m (2014)  4 m additional enquires  Philippines.  Growth; Support for Strategic Local  Development and Investment Project; DPL  received by credit  (total 11.7 m) by 2018;   Simplified rules and regulations in business registration and licensing, entry and exit,  information system and  value of financing $160M  series; IFC Investment Services   paying taxes, access to finance, labor relations and management.   value of financing   Department of Trade and Industry establishes functional Philippine Business Registry (PBR  Pipeline/Indicative:, Programmatic DPL  Number of SMEs that  0  6,930 by 2018  system that requires no human interaction to register sole proprietorship with respect to  series; IFC investments to PFIs  are granted credits  National level registration requirements.     secured by moveable  Value $60M by 2018   BPLS attributes are adopted in the Seal of Good Housekeeping/ Seal of Competitiveness  AAA/TA/Advisory  property (and value of  financing secured)  Access to Finance  On‐going: Philippines Development   Credit information functioning:  Credit Information Corporation is operational.  Reports; Philippines Quarterly Updates,  Share of population in  10 %(2012)  15 %(2016)  Infrastructure for credit information and secured transactions is improved. Creditor rights  Programmatic AAA on Financial Sector  lower 40% of income  are strengthened.   Development; Developing Micro‐insurance  distribution with access   Secured transactions:  Improved regulations governing the operations of the Land  Reporting Framework, Financial Modeling  to formal financial  Registration Authority (LRA) on non‐real property mortgages; launch of the centralized,  for Deposit Insurance, Metro Manila Bay  services  electronic web‐based registry; enhanced capacity of FIs to extend moveable asset  Initiative Programmatic AAA; Metro Manila    financing.    Green Print for Addressing Slum   Improved legal framework for financial supervision including legal protection for  Challenges; IFC Advisory Services (Doing  supervisors of financial institutions and enhanced resolution framework.  Business, Sustainable Energy Finance II,  Improved/simplified legal framework and enforcement for credit rights, secured  Secured Transactions, Credit Bureau) , Agri  transactions, collateral holding period, and contract enforcement  finance, Gender Finance, Agri Insurance)   Cooperatives role in providing access to finance is strengthened by improving the  Pipeline: Investment climate AAA  regulatory capacity of the Cooperative Development Authority and through the  simplification of procedures and requirements for cooperatives   Financial services (e.g. savings and micro‐insurance) are linked with the CCT program to  increase financial inclusion and empower beneficiaries   IFC financial institution clients’ loans to MSMEs to reach $3.65 billion and 359,531 number  of loans by FY16. Outcome 3.3 Increased economic growth, productivity, and employment in agricultural and rural  areas  PDP Midterm Update Sector and sub‐sector Outcomes: competitive and sustainable Agriculture and Fisheries (A&F) sector achieved, productivity in the Agriculture and fisheries sector  increased, forward linkages to the industry and service sectors increased , address infrastructure gaps in far flung areas,  PDP Midterm Update Indicators/Goals: A&F gross value added increased, value of exports increased, labor productivity in A&F sectors increased, yields of major commodities  increased, volume of production increased. Proportion of industrial crops to total crops increased, volume of industrial crops production increased,     Baseline  Target  Improved institutional and policy environment:  LENDING/INVESTMENT  public and private sector  0  $135 million private   AAA delivered on options to reduce regulatory constraints to agribusiness investment and  investments in  sector investment in  trade, including the domestic shipping industry  On‐going:  MRDP2, PIDP  agriculture and  Bangsamoro by 2016   Risk based SPS, quarantine and inspections system and improved border clearance  Pipeline/Indicative: PRDP, IFC PPP on  agribusiness sector in  (from PRDP)  procedures for agri‐products engaged by Department of Agriculture  51      program areas.   ARC cluster plans made operational and business plans are designed and implemented for  Grains Terminals, GROWTH Project  selected value chains   AAA/TA/Advisory  Increased public and private investments:   Increasing number of hectares irrigated  On‐going: AgriValue Chain and Investment  Increase  in  real  0  5% increase per year (for  Climate Regulatory Reform; IFC TA on Agri   Increasing cropping intensity  household  incomes  (on‐,  farmers)  Trade Competitiveness; IFC TA on Risk  off‐  and  non‐farm)  of  10% increase by 2017 for   travel time reduced by 10% due to improved all‐weather road networks linking production  Sharing for Agri Finance; IBRD TA on PPP  farmer  and  fisher  enterprise development  areas with markets in project areas by year 3 of PRDP  for Food Parks; Rural Connectivity Study;  beneficiaries   Jobs created via rural agri‐ and fisheries‐based livelihood enterprises  Land Governance Assessment Framework ;   # of PPPs developed in post‐harvest facilities (i.e. 11 existing NABCOR post‐harvest  Programmatice AAA on Agribusiness and  facilities to be modernized through PSP), and ports (i.e. Davao Sasa Port) (IFC)  Agriculture for Inclusive Growth  access to financial  0 (2013)  $20 Million agri‐finance  services by agri firms  loans outstanding by   Expanding access to basic financial services for agri MSMEs (US$10M total amount loans  disbursed to agri MSMEs by June 2016)  Pipeline/Indicative: Joint IBRD and IFC  2015  Number /value of loans   Expanding access to basic financial services. Number of entities ( Agri MSMEs)  accessing  Agribusiness in Bangsamoro; JSDF grant to  investment / financing by 2016 – 3,100  demonstrate value chain approach; IFC –  disbursed to women:  720/$360,000    1‐2 opportunities in key agri‐business areas identified and developed using results of value  possible support to private sector  chain studies by end of FY2014  investment in agribusiness; IFC training to  farmers; IFC PPP advisory transactions on   20% increase in no of farmers and fishers reporting improved to agricultural and fisheries  post‐harvest facilities and ports   support services  Engagement Area 4: Climate change, environment, and  disaster risk  management  PDP Midterm Update Sector and Subsector Outcomes: Sustainable and climate‐resilient ENR achieved, Adaptive capacities of human communities improved, sustainably managed  natural resources achieved, environmental quality improved for a healthier and cleaner environment, strengthen resilience to climate change and disasters, improve wastewater and  solid waste management, improved air quality  Outcome 4.1 Increased resilience to natural disasters and climate change.  PDP midterm update Indicators/Goals: forests and watersheds sustainably managed, biodiversity protection and conservation improved,  coastal and marine resources management  enhanced, land administration and management improved, rehabilitation of abandoned mines improved, water pollution reduced, waste generated reduced and waste disposal  improved     Baseline  Target   Clear and consistent set of climate outcomes and targets developed and used in national  and local planning through mainstreaming and harmonization of a Government climate  LENDING/INVESTMENT  # of Provinces that have  10  30 (2014)  mainstreamed climate  change typology.   On‐going: CAT‐DDO; LISCOP AF; Regional  change adaptation and  60 (2016)   National Disaster Risk Finance and Insurance (DRFI) strategy prepared. Catastrophe Risk  Infrastructure for Growth; PhilCap (Climate  disaster risk reduction  Modeling conducted and informing the design of a potential disaster risk financing facility.  Change Adaptation)    measures into their   Building retrofitting and construction guidelines developed  Provincial Development   Prioritization of methodology established for retrofitting of critical public facilities  and  Pipeline: Programmatic DPL Series (FY14‐ and Physical Framework  applied in Metropolitan Manila  16), PRDP  Plans    DPWH retrofits and/or reconstructs infrastructure in Metro Manila and/or other areas,  based on the results of structural audits. Flood management interventions to reduce flood  Indicative Flood Management Project  Increase in number of  Metro Manila  Most vulnerable schools  public facilities (schools  < 20 out of  and hospitals upgraded,  risks in Metro Manila developed as follow‐up to Flood Management Master Plan.  AAA/TA/Advisory  and hospitals) upgraded  4000 building  equivalent to around 200   Integrated climate vulnerability and climate disaster risk reduction tools developed and  to become safer and  stock  structures (2017)  used to inform Comprehensive Land Use and Development Plans  On‐going:  Programmatic AAA for Disaster  more resilient   More systematic use of budget planning tools and regulations to improve climate change  Risk Management; Metro Manila Green  programming.  Print for Addressing Slum Challenges;   25% Increase in the no of farmers and fishers adopting climate smart technologies Programmatic AAA on Climate Change  52      Outcome 4.2 Improved natural resource management and sustainable development  PDP Indicators/Goals: resilience of natural systems enhanced with improved adaptive capacities of human communities; coastal and marine resource management enhanced; water  pollution reduced, renewal energy capacity increased, conserved electricity and fuel increased, volume of treated municipal wastewater increased, households I urban areas with  septic tanks increased, coverage of sewerage systems increased, installed sewerage, and coverage of solid waste management systems and collection increased outside metro Manila    Baseline  Target   Cebu Bus Rapid Transit (BRT)  and Metro Manila BRT developed  LENDING  Enhanced, Integrated  No river basin  Capacity building   Improved targeting, design and monitoring of labor intensive programs on reforestation  and land stabilization programs  On‐going: LISCOP AF; MM Wastewater;  Water Resources  Master Plan in  completed for river basin  GEF Manila third Sewerage, LISCOP and  Management   place (2013)  management and 2 pilot   Increase in wastewater treatment capacity in project areas (MMWW) by  352.5 m3 per  LISCOP AF, MM Wastewater Management  river basin planning  day (2018)  project; IFC Green Building Regulations.  initiated (2016)   Establishment of state‐of‐the art system for Manila Bay Water Quality Monitoring   Increase in wastewater treatment capacities among LGUs and water districts in the  Pipeline: Philippine Renewable Energy  Reduce the pollution in  0 (2012)  3556  tons per year (2018)  Manila Bay River Basin  Development (PhRED), PRDP  Manila Bay in project   At least five (5) LISCOP micro‐watershed interventions result in measurable reductions in  areas (Reduction of BOD    environmental pressures, from 33 subprojects (2011) to 50 subprojects (2016)  Indicative Integrated Water Quality  in the collected  Source: MMWW   Natural capital accounting implemented and first  estimates of natural capital produced  Management Project (IWQMP), Cebu BRT;  wastewater)  and used by NEDA  Manila BRT;  Metro Manila Flood  Additional indicators on protection of marine and coastal resources and   System of Environmental‐Economic Accounting modules produced for minerals and  Management Project  flood control to be added at time of CPS Progress Report  mangroves to inform policy analysis, planning and implementation  AAA/TA/Advisory   Green building regulations at the national and sub‐national level  set (Higher mandatory  standards for new building construction and operation) supported by the Green Building  On‐going:  Programmatic Wealth  Regulations project  Accounting and valuation of Ecosystem   Biodiversity conservation and coastal resources co‐management features incorporated in  Services; Metro Manila Green Print for  the Provincial Commodity Investment Plans  Addressing Slum Challenges, TA on Metro   Establishment of a state‐of‐the‐art system for water quality monitoring for Manila Bay  Manila Flood Management; MM Water  and tributaries  Security Study; TA on MM Wastewater   Institutional capacity building undertaken for institutions involved in Manila Bay River  Management, Renewable Energy Policy  Basin Management    Support    LENDING  On‐going: MRDP 2 GEF Grant  Pipeline: PRDP GEF Grant  EA 5: Peace, Institution Building, and Social and Economic Opportunity  PDP Midterm Update Sector and Subsector Outcomes: stable national security achieved, communities in area affected by and vulnerable to armed conflict return to peaceful  conditions where they can achieve their desired quality of life, Safer and more secure environment conducive to national development created and sustained, enable development in  conflict‐affected areas,    PDP Midterm Update Indicators/Goals: level of armed hostilities and other forms of violent incidents between named armed rebel groups significantly decreased  Outcome 5.1 Increased trust within communities, and between citizens and the state in conflict areas.  PDP Midterm Update Indicators/Goals: institutions in communities affected by and vulnerable to conflict strengthened, conflict‐sensitive and gender sensitive lens in governance  mainstreamed      Baseline  Target  LENDING/INVESTMENT  Number of community  Trust index  5% increase (2014)   National CDD Program expands coverage and includes a special “conflict window” to adapt  members reporting trust  3.1  to the socio‐political context in ARMM and other conflict‐affected areas.   On‐going: MTF‐ Reconstruction &  in other members/   Inclusive peace process and transition from ARMM to the Bangsamoro assisted through  Development Project; Kalahi–CIDSS & AF;  groups within their  53      community in project  2013  support to the Transition Commission.   SWDRP & AF; NCDDP, LEAPS.   areas   GPH‐MILF “Sajahatra Bangsamoro” program supported and a joint development needs  assessment and investment planning process for the Bangsamoro completed  Pipeline/Indicative: PRDP, CDD for   Community meetings conducted for discussion of priority needs in villages increases from  Bangasamoro  Number of new  Baseline and target to be formally added at  Government institutions  time of CPS Progress report  (to reflect  324 (2012) to 454 annually (2013‐2016)  AAA/TA/Advisory  established for the  transition from ARMM to Bangsamoro)   Increase of 5% in number of people who feel they can personally influence development  Bangsamoro  decisions taken in their community   On‐going: IDF for OPAPP; Programmatic  AAA on PFM, ARMM‐PEIR under PSG AAA;    Programmatic AAA on Conflict, Security  and Development; Korean TF on Economic  and Peace‐building Transitions, Supporting  Inclusive Peace in the Bangsamoro” and  State and Peacebuilding Fund “Encouraging  More Resilient Communities in Conflict‐ Affected Areas of the Philippines.”  Outcome 5.2 Development and Implementation of a “Peace Dividend” program for Bangsamoro  PDP Midterm Update Indicators/Goals: access to the following basic services improved in provinces with communities affected by and vulnerable to armed conflict (education, and  water and sanitation)    Baseline  Target   Joint MILF‐Government “Sajahatra Bangsamoro” program provides quick impact assistance  to identified conflict‐affected communities.   LENDING/INVESTMENT  Total number of people  Total:301,428   Total:  437,008   benefiting from  Female:  Female: 223,424   Technical advice provided on combatant transition.   On‐going: MRDP 2, MTF‐Reconstruction &  improved access to basic  155,634  (2015)   Policy and institutional reforms enacted to address land conflict in Mindanao and to meet  Development Program; Kalahi –CIDSS & AF;  services in conflict‐ (2012)  the land‐related commitments in the Framework Agreement on the Bangsamoro  SWDRP & AF, NRIMP2 (P079935);   affected areas   Expanded national CDD program, covering at least 60 municipalities and up to 1.5 million  people in the Bangsamoro by 2016.   Pipeline/Indicative: CDD for Bangsamoro,  Trainees in livelihood  0  50% of program  program secure wage  participants  secure wage   Budgeting system in DepEd ARMM is generally more transparent and efficient due to  PRDP, PhRED Renewable Energy; Joint  reforms in management of Teacher Wage Bill and presentation of Results Oriented Budget  IBRD‐IFC Agribusiness Program in  employment or start new  employment or start a  for 2014  Bangsamoro areas  small enterprises   new enterprise  (2015)  Livelihoods  AAA/TA/Advisory   Under a grant to the ILO from the Mindanao Trust Fund, at least 60% of beneficiaries of    entrepreneurship training will establish a small business and increase their income by 50%.   On‐going: Programmatic AAA on Conflict,    At least XX% of beneficiaries of skills training will secure wage employment and increase  Security and Development; State and  their income by XX%.   Peace‐building Fund; IDF for OPAPP;   Implementation of approved farm‐to‐market road MDRP subprojects in target  Programmatic AAA on PFM; ARMM‐PEIR  municipalities by FY14 and continuing implementation of NRIMP2 road improvement  under PSG AAA; Korean TF Program.   components in Mindanao  Pipeline/Indicative: Mindanao Energy   Forging of collaboration between private sector agribusiness firms, LGUs,  Strategy, Agri‐Mindanao Value Chain  ARMM/Bangsamoro Regional Governments and the DA in synchronizing public and private  Studies; new grant under Korean TF for,  investments in Bangsamoro areas for generation of jobs and livelihood opportunities    “Supporting the Foundations of Peace in   Farm‐to‐market roads toolkit developed and food logistics study undertaken  Mindanao”.   MTF supports MILF Project Management Team for joint government‐MILF Sajahatra  Bangsamoro program that delivers livelihood support to at least 11,000 people in conflict‐ affected areas.   54                                    Annexes      55      Annex 1: Mapping for Results in the Philippines  This  annex  illustrates  how  the  Bank  team  is  using  the  Mapping  for  Results  (M4R)  initiative  to  map  the  portfolio in the Philippines on a micro level.  The  annex  geographically  locates  beneficiaries  or  subprojects  financed  by  the  Bank’s  operations  at  the  municipal level, then overlays them with the 2009 poverty incidence.  Projects:  Pantawid  Pamilyang  Pilipino  Program  (CCT)  ‐  the  Pantawid  Pamilyang  provides  cash  grants  to  poor  households  with  school‐age  children  (0‐14  years  old)  and/or  pregnant  women  given  that  they  comply  with  the  education  and/or  health  conditions.  The  targeting  of  the  households  is  based  on  the  National  Household Targeting System for Poverty Reduction (NHTS‐PR) database.   The  Kapitbisig  Laban  sa  Kahirapan‐Comprehensive  and  Integrated  Delivery  of  Social  Services  (KALAHI‐ CIDSS)  project  aims  to  empower  communities  through  enhanced  participation  in  barangay  governance  and involvement in  designing, implementing, and managing development activities that reduce  poverty,  as  it  establishes  a  strong  link  between  improved  local  governance  and  poverty  reduction.  The  project  will  be  scaled  up  nation‐wide  as  the  National  Community  Driven  Development  Program,  supported  by  a  successor loan just approved in February 2014.   Mindanao  Trust  Fund  (MTF)  –  The  MTF  seeks  to  promote  peace  and  security  through  community  development  projects  in  conflict  affected  areas  and  to  build  capacity  of  the  Bangsamoro  Development  Agency (BDA), a development arm of the Moro Islamic Liberation Front (MILF).  Started in 2006, the MTF  has  been  financing  projects  that  seek  to  empower  communities  for  them  to  recover  from  conflict.  This  multi‐donor  facility  also  promotes  participatory  and  effective  governance  where  members  of  the  community contribute to carrying out projects that will help them improve their conditions.   Mindanao  Rural  Development  Program‐2  (MRDP2)  –  MDRP2  is  the  second  phase  of  a  long‐term  adaptable  program  loan  on  the  Mindanao  Rural  Development  Program,  which  commenced  in  2000.  The  overall  objectives  of  the  project  are:  1)  to  improve  incomes  and  food  security  in  targeted  rural  communities  within  Mindanao,  and  2)  to  institutionalize  a  decentralized  system  for  agriculture  and  fisheries service delivery.  56      Pantawid Pamilyang Pilipino Program  57   Kapitbisig Laban sa Kahirapan‐Comprehensive and Integrated Delivery of Social Services (KALAHI‐CIDSS) project  58   Mindanao Trust Fund 59   MDRP2 60   Annex 2: The Republic of the Philippines ‐ Progress towards the MDGs30  Goal 1. Eradicate Extreme Poverty and Hunger  Target 1.A: Halve, between 1990 and 2015, the proportion of people whose income is less than one dollar a day  Indicators  Baseline  Latest  Target  1.1 Proportion of population below national poverty threshold**  1991  34.4  2012  25.2  2015  17.2  1.2 Poverty gap ration**  1991  9.3  2012  5.1  2015  4.65  1.3 Share of poorest quintile in national consumption  1991  6.2  2012  8.5  n/a  increasing  Target 1.B: Achieve full and productive employment and decent work for all, including women and young people  Indicators  Baseline  Latest  Target  1.4 Growth rate of GDP per person employed  1990  1.6  2012  5.7  n/a  increasing  1.5 Employment‐to‐population ratio  1990  59.0  2012  59.7  n/a  increasing  1.6 Proportion of employed population living below the national poverty  2003  20.5  2009  22.4  n/a  decreasing  threshold  1.7 Proportion of own‐account and contributing family workers in total  1990  51.3  2012  39.3  n/a  decreasing  employment  1.7a Proportion of own‐account (self‐employed) workers in total  1990  35.6  2012  28.3  n/a  decreasing  employment  1.7b Proportion of contribution (unpaid) family workers in total  1990  15.7  2012  11.0  n/a  decreasing  employment  Target 1.C: Halve, between 1990 and 2015, the proportion of people who suffer from hunger  Indicators  Baseline  Latest  Target  1.8 Prevalence of underweight children under 5 years of age using Child  1992  26.5  2011  20.2  2015  13.6  Growth Standards (CGS)  1.9 Percent of household with per capita energy less than 100% adequacy  1993  74.2  2008  66.9  2015  37.1  1.9a Proportion of population with mean one‐day energy intake less than  n/a  n/a  2008  73.3  n/a  n/a  100% adequacy  1.9b Proportion of population below national subsistence (food)  1991  16.5  2012  10.4  2015  8.25  threshold**  Goal 2. Achieve Universal Primary Education   Target 2.A Ensure that, by 2015, children everywhere, boys and girls alike, will be able to complete a full course of primary schooling  Indicators  Baseline  Latest  Target  2.1 Net enrolment ratio in primary education  1990  84.6  2011  91.2  2015  100.0  2.2 Proportion of pupils starting grade 1 who reach grade 6  1990  69.7  2011  73.8  2015  100.0  2.2a Primary completion rate  1990  64.2  2011  71.00  2015  100.0  2.3 Literacy rate of 15 to 24 years old  1990  96.6  2008  97.8  2015  100.0  2.3a Ratio of literate females to males of 15‐24 year‐old  1990  1.0  2008  1.0  2015  1.0                                                                             30  Source: National Statistical Coordination Board (NSCB): NSCB MDG Watch, as of March 2014  61   Goal 3. Promote Gender Equality and Emprower Women   Target 3.A Eliminate gender disparity in primary and secondary education preferably by 2005 and to all levels of education no later than  2015.  Indicators  Baseline  Latest  Target  3.1a Ratio of girls to boys in primary education  1996  1.0  2011  0.9  2015  1.0  3.1a.1 Ratio of girls to boys in elementary participation rates  1996  1.0  2011  1.0  2015  1.0  3.1b Ratio of girls to boys in secondary education  1996  1.1  2011  1.0  2015  1.0  3.1b.1 Ratio of girls to boys in secondary participation rates  1996  1.2  2011  1.2  2015  1.0  3.1c Ratio of girls to boys in tertiary education  1993  1.3  2012  1.2  2015  1.0  3.2 Share of women in wage employment in the non‐agricultural sector  1990  40.1  2012  41.4  2015  50.0  3.3 Proportion of seats held by women in national parliament  1992  11.3  2013  26.0  2015  50.0  Goal 4. Reduce Child Mortality   Target 4.A Reduce by two‐thirds, between 1990 and 2015, the under‐five mortality rate  Indicators  Baseline  Latest  Target  4.1 Under‐five mortality rate  1990  80.0  2011  30  2015  26.7  4.2 Infant mortality rate  1990  57.0  2011  22  2015  19.0  4.3 Proportion of 1 year‐old children immunized against measles  1990  77.9  2011  68.7  2015  100.0  Goal 5. Improve Maternal health   Target 5.A Reduce by three‐quarters, between 1990 and 2015, the maternal mortality ratio  Indicators  Baseline  Latest  Target  5.1 Maternal mortality (based on 7‐12 PMDF*** range)  1990  209  2011  182‐260  2015  52  5.2 Proportion of births attended by skilled health personnel  1990  58.8  2011  74.9  2015  100.0  5.3 Contraceptive prevalence  1993  40.0  2011  48.9  2015  100.0  5.5a Antenatal care coverage (at least one visits)  1993  91.2  2011  96.5  n/a  increasing  5.5b Antenatal care coverage (at least four visits)  1993  52.1  2011  78  n/a  increasing  5.6 Unmet need for family planning  1993  26.2  2011  19.3  n/a  decreasing  Goal 6. Combat HIV/AIDS, Malaria and Other Diseases   Target 6.A Have halted by 2015 and begun to reserve the spread of HIV/AIDS  Indicators  Baseline  Latest  Target  6.1 HIV prevalence among population 15 years old and over  1990  0.001  2011  0.036  2015  0.0  Target 6.C Have halted by 2015 and begun to reserve the incidence of malaria and other major diseases    Indicators  Baseline  Latest  Target  6.6a Prevalence associated with malaria  1990  118.7  2011  7.1  2015  0.0  6.6b Deah rate associated with malaria  1990  1.4  2009  0.1  2015  0.0  6.8a Prevalence associated with tuberculosis  1990  246.0  2008  273.1  2015  0.0  6.8b Death rate associated with tuberculosis  1990  39.1  2009  27.6  2015  0.0  62   6.9a Proportion of tuberculosis cases detected under directly observed  2001  53.0  2011  72.0  2015  70.0  treatment short course (DOTS)  6.9b Proportion of tuberculosis cases cured under directly observed  2001  73.0  2011  85.0  2015  85.0  treatment short course (DOTS)  Goal 7. Ensure Environmental Sustainability   Target 7.A Integrate the principles of sustainable development into country policies & programmes to reverse the loss of environmental  Indicators  Baseline  Latest  Target  7.1 Proportion of land area covered by forest  1990  205  2003  23.9  n/a  increasing  7.2 Consumption of ozone‐depleting CFCs (ODP tons)  1990  2981  2012  0  n/a  decreasing  Target 7.B Reduce biodiversity loss, achieving, by 2010, a significant reduction in the target rate of loss  Indicators  Baseline  Latest  Target  7.5a Ratio of area protected to maintain biological diversity to surface area  1990  8.5  2012  13.6  n/a  decreasing  7.6a Number of species threatened with extinction  1992  183  2012  207  n/a  decreasing  Target 7.C Halve, by 2015, the proportion of population without sustainable access to safe drinking water and improved sanitation  Indicators  Baseline  Latest  Target  7.7 Proportion of families with access to safe water supply   1990  73.0  2010  84.8  2015  86.5  7.8 Proportion of families with sanitary toilet facility  1990  67.6  2010  92.5  2015  83.8  Target 7.D By 2020, have achieved significant improvement in the lives of at least 100 million slum dwellers  Indicators  Baseline  Latest  Target  7.9 Proportion of families with access to secure tenure   1990  91.0  2010  90.8  n/a  increasing  Goal 8. Develop a Global Partnership for Development    Target 8.D Deal comprehensively with the debt problems of developing countries through national & international measures in order to  make debt sustainable in the long term  Indicators  Baseline  Latest  Target  8.12 Debt service as a percentage of exports of goods and services   1990  27.2  2012  7.1  n/a  decreasing    Target 8.F In cooperation with the private sector, make available the benefits of new technologies, especially information and  communications  Indicators  Baseline  Latest  Target  8.14 Telephone lines subscribers   1990  1.5  2011  3.7  n/a  increasing  8.15 Cellular phone subscribers per 100 population  1991  0.1  2011  95.2  n/a  increasing  * Based on the comparison of actual (from baseline to latest data) and required (from baseline to target year) rates of progress  ** Estimates were based on the refined methodology on estimating official poverty statistics as approved by the NSCB Executive Board on 1 February 2011.  *** Proportion of maternal deaths to total female deaths in the reproductive age groups (PMDF)  Goal 6, Target 6A is based on EPP/Spectrum Projection of the Philippine National ADIS Council (PNAC).      63   Annex 3: The Republic of the Philippines CAS FY10‐13 Completion Report  Date of CAS (FY10‐FY12): April 2, 2009 (Report No. 479216‐PH)  Date of CAS Progress Report: April 20, 2011 (Report No. 61274‐PH)  Period Covered by the Completion Report: July 1, 2009 to June 30, 2013  This  report  assesses  the  effectiveness  of  the  joint  World  Bank‐IFC  Country  Assistance  Strategy  (CAS)  for  FY10‐13, which carried the theme of Making Growth Work for the Poor.   The  Country  Team  rates  aggregate  progress  toward  achieving  CAS  outcomes  as  satisfactory.  After  more  than  a  decade  of  decline,  the  Aquino  administration  has  put  good  governance  at  the  core  of  the  country’s  priorities.  Good  progress  was  made  toward  all  major  expected  CAS  outcomes  although  it  was  often slower than anticipated in a context of an ambitious program carried out amid significant reforms.  Macroeconomic  stability  has  been  sustained  and  consistently  improved,  with  highlights  including  the  recent sin tax reforms. The efficiency and targeting of public expenditures have been strengthened, with  an  increase  in  the  resources  devoted  to  priority  investments  in  human  and  social  capital.    In  basic  education,  the  CAS  period  saw  good  enrolment  gains  alongside  less  progress  on  improving  completion  rates.  Access  to  health  services  increased  in  terms  of  health  insurance  coverage  and  affordability,  although  CAS  targets  for  maternal  health  and  child  immunization  were  missed.  In  water  and  sanitation,  there  were  good  gains  under  WBG  projects  in  priority  sectors  with  less  progress  towards  improved  access  at  the  national  level.  A  social  safety  net  system  built  on  a  more  accurate  poverty  targeting  mechanism  was  put  in  place  over  the  CAS  period,  supporting  the  convergence  of  social  sector  programs  going  forward.  The  country  has  strengthened  its  natural  disaster  readiness  and  response  systems  and  has  taken  important  steps  to  build  resilience  to  climate  change.  Conflict‐sensitive  development  programs  and  scaled‐up  provision  of  basic  services  in  conflict‐affected  communities  have  helped  create  the  trust  necessary to advance  the  peace process in  Mindanao. Progress towards specific CAS outcomes  on  good  governance  include  improved  public  financial  management  (PFM)  at  the  national  level,  greater  budget  transparency,  strengthened  anti‐corruption  efforts,  and  substantial  policy  reforms  to  promote  better  local  governance.  While  not  a  specific  outcome  of  the  CAS  program,  the  overall  thrust  of  the  strategy  was  to  help  the  Philippines  translate  economic  growth  into  reduced  poverty.  However,  the  poverty  incidence  in  the  Philippines  has  hardly  changed  since  2006  despite  the  country’s  relatively  high  economic growth.   The  Country  Team  rates  World  Bank  Group  performance  as  good.  The  design  and  implementation  of  the  program  has  successfully  contributed  to  the  achievement  of  CAS  outcomes.  Across  a  large  range  of  issues  the  Bank  is  a  trusted  source  of  advice  and  there  has  been  strong  policy  uptake  of  WBG  recommendations.  The  WBG  has  strengthened  ties  with  development  partners  and  built  partnerships  with key reformers. Through proactive monitoring and a focus on results, the country team has adapted  the  program  to  changing  circumstance  and  priorities.  World  Bank  Group  support  was  strategic,  well‐ timed, and flexible through the political transition, and financial resources were deployed quickly to help  manage  the  impacts  of  the  financial  crisis  and  a  series  of  natural  disasters.  Going  into  the  new  CPS,  a  good program of activities and engagements are in place.   IFC’s  performance  is  also  rated  as  good.  The  program  aligned  investment  and  advisory  services  to  deliver  greater  reach  and  development  results.  IFC  engagement  focused  on  supporting  infrastructure,  financial  market  development,  public‐private  partnerships  (PPPs),  access  to  finance,  and  reforming  business  regulations,  with  investments  increasing  by  25  percent  over  the  period.31  The  IFC  program  was  well  aligned  with  CAS  strategic  objectives  and  IFC’s  global  strategy.  IBRD‐IFC  cooperation  was  strong  in  specific  areas  of  engagement  (agribusiness,  infrastructure,  financial  sector  reforms)  as  well  as  in  the  overall strategic management of the CAS program.                                                                31  From June 30, 2010  64     I. CAS CONTEXT  The  CAS  was  designed  to  support  the  Philippines  in  addressing  a  range  of  persistent  development  challenges.  Primary  among  them  was  creating  inclusive  growth.  As  poverty  data  collected  in  2009  underscored,  the  country’s  improved  economic  performance  since  2000  had  not  translated  into  increased  employment  or  reduced  poverty  levels.  As  the  CAS  emphasized,  weak  governance  was  a  factor  in  this  and  other  development  challenges.  In  the  2008  Global  Poll  conducted  by  the  Bank,  the  Philippines  was  the  only  country  in  East  Asia  where  “improving  governance”  was  identified  as  the  most  important way to generate faster growth and also as one of the top two priorities for poverty reduction.   At  the  time  of  CAS  formulation,  the  government’s  popularity  was  at  a  historic  low,  the  political  impetus  for  anti‐corruption  efforts  was  weak,  and  there  was  little  credible  progress  on  institutional  reform.  The  World  Bank  program  was not  insulated  from  the  difficult  enabling  environment,  with  the  Bank’s  lending  program  falling  to  a  low  of  $340  million/year  over  the  FY2006‐2009  period,  with  three‐fourths  of  the  outstanding  $1.2  billion  loan  commitments  undisbursed.  Other  key  development  challenges  included  a  vulnerable  fiscal  situation,  a  weak  business  climate,  and  underinvestment  in  key  areas,  especially  infrastructure  and  human  capital.  The  Philippines  was  off‐track  on  key  MDG  targets,  including  basic  education  and  maternal  health.  The  country,  especially  the  poor,  remained  highly  vulnerable  to  natural  disasters  and  sub‐national  conflict,  and  the  social  protection  system  was  weak  and  hampered  by  inefficient poverty targeting.   Political change occurred  early in the CAS period, creating significant space for reforms  and improving  the  enabling  environment  for  the  program.  President  Aquino  III  came  to  office  in  May  2010  on  a  political  platform  that  heavily  emphasized  good  governance,  anti‐corruption,  and  poverty  reduction.  His  16‐point  social  contract  with  Filipinos  was  subsequently  reflected  in  the  2011‐2016  Philippine  Development  Plan  through  three  strategic  pillars:  (i)  attaining  high  growth  that  provides  productive  employment  opportunities,  (ii)  equalizing  access  to  development  opportunities  for  all  Filipinos,  and  (iii)  implementing  effective  social  safety  nets.  The  World  Bank’s  CAS,  while  designed  under  the  previous  administration’s  2004‐2010  development  plan,  was  judged  to  be  well‐aligned  with  the  Aquino  Administration’s priorities with some adjustments in certain areas of the program.32     II. COUNTRY LEVEL DEVELOPMENT GOALS  The  CAS  supported  country‐level  development  goals  through  five  strategic  objectives:   maintaining  a  stable  macro‐economy,  improving  the  investment  climate,  better  public  service  delivery,  reduced  vulnerabilities,  and  good  governance.    This  section  provides  a  brief  overview  of  country‐level  performance in these areas.   Macroeconomic  stability  has  been  maintained  during  the  CAS  period.  The  Philippines  GDP  growth  has  averaged  approximately  6  percent  between  2010  and  2012.  The  country’s  2012  GDP  growth  rate  of  6.6  percent  was  the  highest  among  the  ASEAN‐5  countries,  and  its  7.8  percent  growth  rate  over  the  first  quarter of 2013 was the highest among all ASEAN countries. Debt sustainability has improved and public  sector  debt  ratios  have  declined.  The  government  has  taken  steps  to  more  proactively  manage  fiscal  risks  and  performance  associated  with  government  owned‐  and  controlled‐corporations.  The  government’s  adoption  of  annual  fiscal  risk  statements  has  also  provided  greater  transparency  on  the  source  of  potential  fiscal  risks.  Fiscal  consolidation  has  continued  with  increased  tax  revenue  and  improved  expenditure  management,  including  the  passage  of  the  sin  tax  law  on  tobacco  and  alcohol.  Overall,  there  were  significant  increases  in  revenue  collection  toward  the  end  of  the  CAS  period,  with  a  strong  contribution  from  improved  tax  administration.  Total  tax  revenues  grew  by  13.2  percent  and  the                                                               32  See CASCR Annex 6; or the CASPR for the Republic of the Philippines, April 20, 201 (pages 9‐12 and Annex 4).  65   tax  effort  increased  from  12.4  to  12.9  percent  of  GDP  attributable  to  improved  tax  administration.  International  reserves  are  at  high  levels  and  borrowing  conditions  have  improved,  thanks  to  improved  domestic  liquidity  and  sovereign  debt  rating  upgrades.  The  country  earned  its  first  ever  investment  grade credit ratings in 2013, from both Fitch and Standard and Poor’s.   Improving  the  investment  climate  remains  the  key  challenge.  The  Philippines  has  improved  its  rank  in  the Doing Business Report’s overall ease of doing business indicator, going from 148th in 2011 to 108th in  2014.  However,  the  country  still  trails  behind  regional  peers,  including  Thailand  (18th),  Mongolia  (76th),  and  Vietnam  (99th).  FDI  continues  to  lag  behind  other  countries  in  the  region.  The  country  has  shown  improvement  in  the  World  Economic  Forum’s  Global  Competitiveness  Index,  moving  from  71st  in  2008‐ 2009  to  65th  in  2012‐2013.  Going  into  the  CAS,  infrastructure  was  recognized  as  a  key  constraint  to  inclusive  growth  and  to  improving  the  investment  climate.  Substantial  budget  increases  to  key  infrastructure  agencies  under  the  Aquino  Administration  have  begun  to  reverse  a  trend  of  historical  underinvestment.  While  gross  capital  formation  averaged  only  18  percent  of  GDP  in  2010  and  2011,  lower than other ASEAN countries, including Vietnam (34 percent), Indonesia (32 percent), and Thailand  (25 percent), it increased to 19.2 percent in 2012.33   While  public  service  delivery  has  improved,  MDG  progress  remains  mixed,34  and  there  has  been  no  significant  poverty  reduction  over  the  CAS  period.  The  country  is  on  track  on  gender  equality  in  basic  education; reducing infant and child mortality; combating TB, malaria, and major diseases; and access to  safe  water.  It  remains  off  track  on  reducing  poverty,  achieving  universal  primary  education,  and  improving child and maternal health. In terms of poverty reduction, the proportion of Filipino families in  extreme  poverty has remained unchanged at about  10 percent since 2006. The poverty incidence based  on the national poverty line has also hardly changed, estimated at 27.9 percent during the first semester  of  2012,  compared  with  2006  and  2009  first  semester  figures  of  28.8  percent  and  28.6  percent  respectively.   Progress  has  been  made  across  a  range  of  vulnerabilities  in  the  Philippines.  The  building  blocks  for  a  national  social  safety  net  system  have  been  put  in  place,  with  the  Pantawid  Pamilyang  Pilipino  Program  conditional  cash  transfer  (CCT)  program  and  the  National  Household  Targeting  System  for  Poverty  Reduction  (NHTS‐PR)  forming  the  core  of  the  country’s  social  protection  strategy.  The  country  has  also  laid  the  foundations  for  mitigating  risks  from  climate  change  and  natural  hazards  by  instituting  national  climate  change  and  disaster  risk  reduction  laws  and  frameworks,  and  integrating  climate  change  adaptation  and  DRRM  into  national  and  local  development  plans.  A  breakthrough  in  the  peace  process  in  Mindanao  represents  progress  towards  ending  a  long‐standing  conflict  that  has  had  a  severe  impact  on development outcomes and economic growth in Mindanao, where some of the poorest Filipinos live.  Important  strides  were  made  in  governance.  The  Administration  has  demonstrated  a  strong  commitment  to  good  governance  and  anticorruption  during  the  CAS  period.  At  the  national  level,  it  has  focused  on  strengthening  the  performance  of  government  agencies,  introduced  transparency  in  budget  preparation  and  implementation,  and  has  undertaken  an  extensive  PFM  reform  agenda.  It  has  demonstrated  its  commitment  to  building  strong  checks‐and‐balances  in  the  new  appointments  of  reform‐minded  top  level  officials  at  the  Supreme  Court,  the  Office  of  Ombudsman,  and  the  Commission  on  Audit.  Also,  the  enactment  of  the  “GOCC  Governance  Act  of  2011”  represents  an  important  milestone  in  the  country’s  effort  to  make  GOCCs  not  only  financially  viable  but  also  transparent  and  accountable.  At  the  local  level,  Government  has  introduced  measures  to  increase  the  transparency  and  accountability  of  LGUs,  as  well  as  performance  incentive  programs.  It  has  also  introduced  measures  to  institutionalize  community  participation  in  local‐level  funding  decisions  through  the  Bottom  Up  Budgeting (BuB) initiative. The government’s strong efforts to tackle corruption appear to be reflected in                                                               33  World Development Indicators, The World Bank, http://data.worldbank.org/data‐catalog/world‐development‐indicators.  34  http://www.nscb.gov.ph/announce/2012/0608_mdgupdates.asp  66   recent corruption surveys. The World Economic Forum’s Global Competitiveness Index (GCI)35 ratings for  institutions  improved  from  3.24/7  in  2009/10  to  3.76/7  in  2013/14.  Transparency  International’s  Corruption  Perception  Index  (CPI)36  also show  improvements:  moving  from  139th  out  of  180  countries  in  2009  to  94th  out  of  177  countries  in  2013.The  Social  Weather  Station’s  2012  Survey  of  Enterprises  on  Corruption  also  reported  progress  on  tackling  corruption,  with  over  70  percent  of  business  representatives  surveyed  reporting  that  they  “see  less  corruption  now”  compared  to  the  previous  administration.37    III. PROGRAM PERFORMANCE  This  section  provides  a  broad  overview  of  CAS  performance  under  the  program’s  five  strategic  objectives.  A  detailed  review  of  performance  by  each  CAS  outcome  is  found  in  Annex  1.  Overall,  the  program  achieved  52  percent  of  CAS  outcomes,  partially  achieved  43  percent,  and  did  not  made  progress towards four percent (one outcome).  Strategic Objective 1: Stable Macro‐Economy – Pillar rating – Highly Satisfactory  The  CAS  strategy  in  this  area  focused  on  supporting  the  government  to  maintain  the  tax  effort,  improve  the efficiency of public spending, and improve fiscal risk management. It was strongly complemented by  bottom‐up engagement on good governance and anti‐corruption. A mix of instruments underpinned the  Bank’s  engagement  in  this  area,  including  a  rich  program  of  analytic  and  technical  assistance,38  a  series  of annual DPLs, and an investment project on tax administration.  The  government  has  maintained  the  tax  effort.  Tax  revenue  has  increased  in  line  with  government  spending due to improved tax collection, with the level of non‐financial public sector debt falling relative  to GDP during the CAS period. There was a significant increase in revenue collection in the latter parts of  the  CAS  period.  Between  2011  and  2012,  total  tax  revenues  grew  by  13.2  percent  and  the  tax  effort  increased  from  12.4  to  12.9  percent  of  GDP.    The  passage  of  the  sin  tax  law  on  tobacco  and  alcohol,  despite a lengthy and  difficult parliamentary process, represents  a significant  achievement  and progress  toward  deeper  structural  reform.  The  Bureau  of  Internal  Revenue  has  also  undertaken  an  ambitious  medium‐term strategic  plan for tax administration reform. The  World Bank has advised the government  on  tax  system  reform  through  TA  and  AAA  activities,  while  tax  administration  reform  has  been  supported  by  a  mixture  of  policy  lending  and  a  national  program  of  support  for  tax  administration  reform (NPSTAR).  There  has  been  significant  progress  on  improving  the  efficiency  and  targeting  of  public  expenditures.  Forward  estimates  and  paper  on  budget  strategies  have  been  used  as  inputs  for  annual  budget  formulation.  Programs  and  associated  budgets  are  better  aligned  to  the  administration’s  priorities,  with  increased  allocations  for  key  social  programs.  Budget  expenses  once  presented  as  lump  sum  are  now  itemized,  and  the  use  of  a  medium‐term  expenditure  framework  and  zero‐based  budgeting  allows  for  better  allocations.  Some  line  departments  have  improved  budgeting  and  public  expenditure  targeting,  while the NHTS‐PR enables more efficient poverty reduction spending. Bank AAA work drew attention to  gaps  in  public  spending  on  infrastructure,  education,  and  health  and  helped  inform  DPL‐supported  reforms involving budgetary reallocations in priority areas.   The  government  has  improved  management  of  fiscal  risks.  Key  prudential  regulation  requirements  continue  to  be  met,  commercial  banks’  distressed  asset  ratios  have  fallen,  and  the  government  has                                                               35   World  Economic  Forum  Global  Competitiveness  Index  2013‐2014,  http://www.weforum.org/issues/competitiveness‐0/gci2012‐data‐ platform/ 36 Transparency International Corruption Perception Index 2013, http://cpi.transparency.org/cpi2013/results/  37  Survey available at http://www.sws.org.ph/  38   Including  high  profile  annual  Philippine  Development  Reports  and  Philippine  Quarterly  updates,  formal  studies,  just‐in‐time  policy  notes  and  on‐demand TA on debt management, statistics, and fiscal policy. 67   begun  to  publish  fiscal  risk  statements.   Further  progress  remains  constrained  by  relatively  low  levels  of  revenues  and  high  levels  of  debt,  weaknesses  in  the  public  debt  management  framework,  and  contingent  liabilities  in  GOCCs.  Actions  under  the  DPL  series  have  directly  addressed  these  issues  and  were informed by discussions notes and studies.   Strategic Objective 2: Improved Investment Climate Pillar Rating ‐ Satisfactory  WBG  support  to  improving  the  investment  climate  focused  on  strengthening  the  enabling  business  environment, supporting investments in infrastructure, and increasing access to financial services.  The  government  has  implemented  reforms  in  key  agencies  and  increased  budget  allocations,  with  a  recovery  in  public  spending  in  2012  after  a  slowdown  earlier  in  the  CAS  period.   Public  infrastructure  investment  initially  dropped  between  2010  and  2011  as  the  Aquino  administration  undertook  a  review  of  public  spending  and  implemented  reforms,  but  has  recovered  strongly  in  2012,  reflecting  improvements  in  line  agencies’  budget  absorptive  capacity,  as  well  as  gains  from  institutional  reforms  undertaken  in  2011  to  improve  transparency  and  cost‐effectiveness  of  infrastructure  spending.  Government  disbursements  reached  16.8  percent  of  GDP  in  2012,  with  the  highest  increases  in  infrastructure,  where  spending  increased  by  58  percent  between  2011  and  2012.    DPWH,  which  accounts  for  the  bulk  of  infrastructure  commitments,  has  improved  project  selection  and  procurement  management.  The  WBG  has  supported  a  wide  range  of  infrastructure  interventions,  including  dedicated  road  and  power  sector  projects,  projects  to  support  LGU  infrastructure  investment  by  increasing  their  access to finance, and community‐driven infrastructure projects. In the power sector, IBRD and IFC have  helped  to  increase  rural  access  to  electricity  and  strengthen  electric  cooperatives.  IFC  also  contributed  to  critical  rehabilitation  programs  and  additional  generation  capacity  through  its  investments,  and  supported  improved  power  access  in  off‐grid  areas  by  catalyzing  private  sector  participation.  IFC  advisory  services  also  helped  support  private  participation  in  rural  electrification.39  PPPs  have  been  a  central  component  of  the  government’s  strategy  to  accelerate  infrastructure  delivery  but  their  preparation has required more time than anticipated and progress was slower than expected.   There were improvements in terms of business regulatory reforms at the local level, but national level  reforms  are  still  needed  to  ensure  consistency  and  deeper  integration  between  related  agencies.  In  2010,  uniform  and  simplified  business  registration  procedures  for  all  LGUs  were  mandated  by  national  policy.  As  of  December  2012,  451  out  of  480  LGUs  have  streamlined  their  procedures.  In  addition,  372  non‐target  LGUs  and  78  tourist  LGUs  (90%  out  of  87  targeted  LGUs)  have  undergone  re‐engineering  of  their  business  permitting  and  licensing  systems  (BPLS).  IFC  has  supported  business  permit  and  licensing  reforms  through  technical  assistance  and  has  partnered  with  four  Philippine  cities  to  improve  their  business  registration  processes.   Savings  to  the  private  sector  from  these  partnerships  exceeded  US$7  million  and  business  registrations  increased  an  average  of  24  percent  one  year  after  reforms  were  implemented in respective cities.   In the rural sector, household incomes, business assets, and agricultural productivity have increased in  project  areas.  The  number  of  LGUs  and  public  utility  providers  investing  in  infrastructure  has  also  increased  through  support  from  the  Bank’s  Support  for  Strategic  Local  Development  and  Investment  Project (SSLDIP) project. The Bank has supported an improved rural business climate, a greater inflow of  private  investments,  and  a  greater  focus  of  public  investments  on  the  provision  of  public  and  semi‐ public  goods.  IFC  has  provided  capacity‐building  assistance  to  smallholders  in  the  areas  of  international  certification,  with  the  aim  of  enhancing  their  market  access.  For  example,  IFC  supported  Mindanao  smallholder  banana  farmers  to  achieve  Rainforest  Alliance  Certification,  resulting  in  an  average  30  percent  increase  in  farmers’  net  incomes.  The  Bank’s  extensive,  programmatic  AAA  program  also  directly  contributed  to  the  agriculture  sector  strategy  in  the  PDP  2011‐2016,  and  has  set  the  stage  for  a                                                               39  IEG Annual Report 2011, Results and Performance of the World Bank Group  68   significant  shift  away  from  centrally‐driven  modalities.  The  programmatic  AAA  program  has  also  helped  develop  a  new  strategic  and  institutional  framework  for  rural  development.  Private  investment  in  agriculture  and  the  rural  sectors  has  been  a  focus  of  WBG  engagement,  including  as  part  of  IFC’s  work.  These  activities  have  yet  to  show  sustained  impact  in  terms  of  agricultural  labor  productivity  across  the  sector, but they may have contributed to recent increases in gains in commodity yields, notably in paddy  rice  and  corn.   Agricultural  labor  productivity,  measured  as  Real  Agriculture  GVA/Employed  labor  force  in  agriculture,  remained  generally  flat  during  the  2008‐2012  period,  surging  in  2013  due  to  a  combination  of  base  effects,  real  increase  in  output,  and  reduction  of  employed  persons  in  the  sector.40  At  the  same  time,  paddy  rice  and  corn  average  yields  have  posted  increases  over  the  2008‐2013  period,  especially from 2011 to 2013. Irrigated paddy rice posted percentage change in average yields of 5% and  2.4% in 2012 and 2913, while yellow corn posted changes of 5.6% and 7.9 percent in 2011 and 2012. 41  Progress  has  been  made  on  access  to  finance,  especially  for  micro  and  small  enterprises.  The  percent  of total bank lending to the micro‐, small‐, and medium‐enterprise (MSME) sector has increased to some  extent,42  as  has  the  volume  and  number  of  new  housing  loans.  However,  MSME  financing  remains  at  relatively  low  levels  and  there  continues  to  be  a  lack  of  access  to  basic  financial  services,  with  limited  credit  bureau  coverage.  Cooperatives  and  informal  financial  service  providers  continue  to  fill  existing  gaps  as  financing  sources  to  the  unbanked.  Improving  LGU  access  to  financing  has  been  supported  by  the SSLDIP project but private financial institutions are still unable to participate in the market.   Strategic Objective 3: Better Public Service Delivery Pillar Rating – Moderately Unsatisfactory  The  third  CAS  objective  focused  on  improving  the  quality  and  accessibility  of  public  services  in  education,  health,  and  water  and  sanitation,  with  a  special  focus  on  poorer  areas.  CDD  programs  were  scaled up during the CAS period and were a major instrument for improving access to basic services.   Education  outcomes  during  the  CAS  period  were  mixed.  There  were  strong  gains  in  terms  of  primary  school  enrolment  and  good  gains  at  the  secondary  level.  In  absolute  terms,  primary  enrolment  for  6‐11  year‐olds  increased  by  686,000  children  (6  percent)  since  2008,  a  significant  number  given  that  the  majority  of  these  students  are  enrolled  in  public  schools  and  belong  to  the  relatively  poor.  Primary  and  secondary  level  completion  rates  have  dropped  below  pre‐2008  levels.43  A  number  of  key  reforms  were  made  over  the  period,  including  expanded  data  and  resource  management  systems,  the  introduction  of  national competency‐based teacher standards, and increased provision of financial resources to schools.  The government, with Bank support, also expanded a number of programs to improve primary schooling  access  for  the  poor.44  Activities  under  the  various  components  of  the  WB‐financed  National  Program  Support  for  Basic  Education  (NPSBE)  and  the  associated  AusAID‐financed  Support  for  Philippine  Basic  Education  Reforms  (SPHERE)  project  had  an  important  role  in  basic  education  reform.  Analytic  work  informed policy and program responses to address the problems of access, equity, and quality.  Health service access  has improved,  as  has  health service delivery for  the poor. Enrolment  coverage in  the  National  Health  Insurance  Program  (NHIP)  increased  according  to  government  data.  Immunization  targets  for  the  CAS  were  partially  met  and  the  government’s  efforts  on  this  front,  which  have  helped  to  lower  the  under‐5  mortality  rate  during  the  period,  were  supported  through  the  Bank’s  sector‐wide  lending  project.  CAS  targets  for  maternal  health  were  mixed,  with  some  increase  in  the  share  of  facility  deliveries  at  the  national  level.  While  some  of  the  broader  indicators  of  health  service  delivery  have                                                               40 Source: National Statistical Office, National Statistical Coordination Board and Bangko Sentral.  41  Source: Bureau of Agricultural Statistics  42   Up  to  25  percent  from  a  baseline  of  about  11‐21  percent  as  reported  in  the  Bangko  Sentral  ng  Pilipinas  Status  Report  on  the  Philippine  Financial System (Second Semester 2011)  43   However,  other  methods  of  calculating  completion  rates,  such  as  that  used  by  UNESCO  and  the  World  Bank,  yield  higher  rates.  If  rates  were  to  be  measured  by  the  latter  formula,  the  2010‐2011  completion  rate  for  elementary  and  secondary  levels  would  be  92.82%  and  68.79%,  respectively. The primary completion rate is high compared to other countries.  44  Including the Alternative Delivery Modes program, the expansion of the CCT program, and also introduced the Kindergarten to 12 Program (K  to 12) program. 69   improved  over  time,  others  have  not.  However,  when  one  goes  beyond  the  averages  to  look  what  is  happened  to  the  poorest,  we  note  that  in  all  cases  the  coverage  of  interventions  among  the  poorest  improved  between  2008  and  2011.  Average  immunization  levels  declined  from  80%  (2008)  to  75%  (2011),  but  among  the  poorest  quintile  coverage  has  continued  to  increase  from  64%  (2008)  to  69%  (2011).  While  there  has  also  been  a  decline  in  average  coverage  of  skilled  antenatal  care  (at  least  4  visits)  from  76%  (2008)  to  71%  (2011),  this  appears  to  have  been  driven  by  declining  coverage  in  the  middle and upper quintiles; the poorest quintile saw antenatal care coverage increase from 56% to 63%.  It  is  encouraging  that  skilled  birth  attendance  has  increased  both  on  average  (from  63%  in  2008  to  72%  in  2011),  and  especially  among  the  poor  where  it  leapt  from  26%  in  2008  to  42%  in  2011.45  Financial  barriers to health services  have been addressed primarily through  the enrolment of the poorest quintile  of  Filipinos  under  PhilHealth’s  Indigent  Program,  and  through  the  expansion  of  benefit  packages.  The  Bank  TA  and  AAA  program,  with  European  Commission  support,  helped  the  government  to  implement  its  health  reform  agenda,  which  was  informed  by  the  Bank’s  Health  Sector  Review.  Bank  technical  assistance also helped to assess the cost of universal health coverage.   According  to  WHO‐UNICEF,  household  access  to  safe  drinking  water  and  sanitation  services  have  not  increased  significantly  at  the  national  level,  with  coverage  remaining  at  pre‐CAS  levels.46  The  sector’s  fragmented  institutional  landscape  and  the  absence  of  a  single  national  strategy  remain  key  challenges.  WBG  engagement  has  directly  contributed  to  priority  sector  programs,  especially  in  the  Metro  Manila  region, where WBG operations have resulted in increased access to sanitation and sewerage coverage. A  GPOBA‐funded  project  has  provided  improved  sewerage  and  drinking  water  to  more  than  200,000  households.  A  range  of  Bank  projects  contributed  to  increasing  water  access  for  underserved  populations, while TA and AAA focused on improving the sector’s enabling environment.    Basic  service  provision  to  poor  communities  was  scaled  up  through  the  expansion  of  CDD  programs.  KALAHI‐CIDSS,  the  nationwide  CDD  project,  has  doubled  in  scope  since  the  start  of  the  CAS  period.   The  government – with significant WBG technical assistance – is currently preparing to scale up the program  to over 900  municipalities across the  country with a focus on integration with  the Bottom‐Up Budgeting  initiative,  which  promotes  participatory  budgeting  at  the  local  government  level.  The  scale‐up  is  being  undertaken  in  partnership  with  ADB,  AUSAID,  Millennium  Challenge  Corporation  (MCC)  as  well  as  the  Spanish  Agency  for  International  Development  Cooperation  (AECID).  A  rigorous  impact  evaluation  has  found  that  KALAHI‐CIDSS  led  to  better  basic  service  delivery,  improved  household  consumption  for  the  poor,  encouraged  community  participation  rates  in  project  activities,  and  minimized  the  risks  of  elite  capture through anti‐corruption design elements.47   Strategic Objective 4: Reduced Vulnerabilities Pillar Rating ‐ Satisfactory  The  National  Household  Targeting  System  for  Poverty  Reduction  is  in  place  and  the  Pantawid  Pamilyang  Pilipino  Program  conditional  cash  transfer  program  has  become  fully  operational.  These                                                               45   Estimates  were  calculated  from  the  original  DHS  and  FHS  surveys  using  the  recommended  WHO  definitions  of  the  indicators  (e.g.  skilled  antenatal  care  of  at  least  4  visits  rather  than  3,  and  defining  “skilled”  according  to  WHO  definition)  and,  thus,  may  differ  from  that  reported  in  the  DHS  reports.  What  is  important  for  our  purposes,  though,  is  not  the  absolute  levels,  but  the  trends,  making  exact  indicator  definition  less  important.  Skilled  birth  attendance  and  skilled  antenatal  care  would  be  preferred  indicators  of  health  system  performance  than  immunization  coverage since they are facility‐based interventions requiring a range of health system inputs to be in place; immunization is typically delivered  by  vertical  programs  with  a  narrower  range  of  inputs,  often  through  outreach  camps.  Finally,  it  is  worth  noting  that  these  estimates  are  compiled  from  different  surveys,  namely  the  Demographic  and  Health  Survey  in  2008  and  the  Family  Health Survey  in  2011.  However,  the  way  that  they  measure  the  health  indicators,  and  the  way  that  they  measure  wealth,  is  consistent  and  there  is,  therefore,  no  a  priori  reason  to  expect bias in the trends. The FHS may have lacked the quality of survey supervision of the DHS, though.  46  According to the WHO‐UNICEF Joint Monitoring Programme figures used to track MDGs, the share of households with access to safe drinking  water  is  91%,  the  same  level  as  in  2008.    The  share  of  households  with  access  to  improved  sanitation  is  76  percent,  also  the  same  as  2008  levels.   However,  the  National  Statistics  Office‐Annual  Poverty  Indicator  Survey  (NSO‐APIS)  indicates  that  there  has  been  improvement  in  the  proportion of households with access to safe drinking water, increasing from 81.4 percent in 2008 to 88.7 in 2011. The NSO‐APIS indicates that  the  proportion  of  households  with  access  to  basic  sanitation  increased  from  88.6  percent  in  2008  to  92.5  percent  in  2010.  Similar  progress  has  been reported by WDI which reports a figure of 92.4% (2011) for access to safe water. Forsanitation, WDI reports a figure of 74% (2011).  47  http://documents.worldbank.org/curated/en/2011/09/16280462/philippines‐kalahi‐cidss‐impact‐evaluation‐synthesis‐report 70   programs  form  the  core  of  the  country’s  social  protection  strategy  and  are  the  government’s  flagships  for  poverty  reduction  and  human  capital  investment.  Over  57  percent  of  poor  households  are  now  registered  in  the  NHTS‐PR  database,  up  from  9  percent  in  2008.  The  NHTS‐PR  is  used  to  select  beneficiaries  for  four  national  programs,  making  it  a  foundational  element  for  the  convergence  of  poverty  reduction  programs.  In  2013,  75  percent  of  households  identified  as  poor  were  benefiting  from  the conditional cash transfer program. All of the poor households (5.2) million are covered by the health  insurance.  Furthermore,  in  2013,  the  health  insurance  coverage  was  extended  to  additional  3  million  households  from  NHTS‐PR  data  base  to  ensure  that  bottom  40  percent  of  the  population  has  access  to  the  health  insurance  coverage.  The  CCT  program  has  also  expanded  to  become  one  of  the  core  social  protection programs in the Philippines, covering three million poor households nationwide. Results from  a  recent  World  Bank  evaluation  are  positive  in  terms  of  the  CCT  program  impact,  indicating  improved  use  of  basic  maternal  and  child  health  services,  and  increased  school  enrolment  among  beneficiaries.  WBG  engagement,  in  partnership  with  AusAID,  has  been  comprehensive,  encompassing  technical  assistance, knowledge‐exchange in the form of study tours, AAA, and an investment loan.    The  Philippines  has  made  important  progress  on  disaster  risk  reduction  and  climate  change  adaptation.  Policy  frameworks,  institutions,  and  national  and  local  plans  to  manage  the  risks  of  natural  disasters  and  climate  change  have  been  introduced  and  strengthened  over  the  CAS  period.   Vulnerable  LGUs  are  now  integrating  disaster  risk  and  climate  change  considerations  into  local  plans  and  are  allotting  larger  budgets  for  related  activities.  WBG  engagement  focused  on  strengthening  institutional  capacity,  mainstreaming  disaster  risk  reduction  and  climate  change  adaptation  into  development  planning,  and  supporting  better  management  of  the  Government’s  fiscal  exposure  to  natural  hazard  impacts.  The  Bank’s  $500  million  CAT‐DDO  combined  rapid  financing  to  support  the  government’s  response  to  Tropical  Storm  Sendong  alongside  longer‐term  capacity  building  activities.    The  Bank  also  supported  the  formulation  of  the  National  Climate  Change  Action  Plan  (NCCAP),  a  vulnerability  assessment  tool  in  the  agriculture  sector,  and  the  strengthening  of  the  Climate  Change  Commission.  It  also  conducted  a  Climate  Public  Expenditure  and  Institutional  Review  in  partnership  with  government.  The recent experience following Typhoon Haiyan (local name  Yolanda) offers an illustration of improved  disaster  risk  reduction.  In  November  2013,  Yolanda,  a  category  5  typhoon  with  winds  speeds  over  300  km  per  hour,  struck  central  Philippines,  Before  Typhoon  Yolanda  made  landfall,  a  total  of  26,675  families/125,604  people  were  evacuated  to  109  evacuation  centers  in  22  provinces  (13  cities  and  73  municipalities)  in  the  affected  regions.  DSWD  pre‐positioned  PhP  195  million  worth  of  emergency  relief  resources  consisting  of  standby  funds,  family  food  packs  and  other  relief  items.  DPWH  was  able  to  clear  roads  within  4  days  after  Typhoon  Yolanda,  which  compares  favorably  with  international  good  practice  in disaster response. With respect to direct impact vis‐à‐vis climate change, the program has also helped  to  reduce  CO2  emissions  (over  200,000t)  over  the  CPS  period,  but  fell  short  of  its  target  for  increasing  the  volume  of  Emission  Reduction  Purchase  Agreements  (ERPAs),  due  to  the  fact  that  a  number  of  the  projects that counted as part of the baseline were dropped due to delays or were rejected by the United  Nations  Framework  Convention  on  Climate  Change.  This  reduction  in  the  WBG’s  ERPA  portfolio  could  not  be  offset  by  the  addition  of  three  new  Emission  Reduction  Purchase  Agreements  (ERPAs)  signed  during the period.  A  major  breakthrough  in  peace  negotiations  with  the  Moro  Islamic  Liberation  Front  (MILF)  occurred  during  the  CAS  period,  reflecting  the  Aquino  administration’s  efforts  to  re‐energize  peace  negotiations.  The  Framework  Agreement  on  the  Bangsamoro,  signed  in  October  2012  is  intended  to  ultimately lead to a final peace agreement with the MILF. The Bank has been a close and trusted partner  on both sides during the CAS period, facilitating and bridging government and the MILF in the context of  the  Mindanao  Trust  Fund  for  Reconstruction  &  Development  (MTF‐RDP).  The  Mindanao  Trust  Fund  (MTF)  Steering  Committee  was  one  of  the  few  platforms  during  the  CAS  period  for  the  government  and  the  MILF  to  come  together  and  discuss  immediate  development  needs  and  to  plan  for  future  development  requirements  as  the  peace  negotiations  proceeded.  As  a  long‐standing  partner  of  both  parties,  the  Bank  was  able  to  play  an  important  role  through  the  MTF  to  facilitate  discussions  on  71   conflict‐sensitive  development  that  matched  both  government  and  MILF  perspectives.  The  Fund’s  Community‐Driven  Reconstruction  sub‐component  has  provided  services  to  nearly  7,000  IDP  families.  Together,  the  ARMM  Social  Fund  Project  and  the  MTF‐RDP  have  scaled  up  basic  service  and  livelihood  support  through  CDD  approaches  to  over  1,400  conflict‐affected  barangays.  Both  programs  also  developed  more  conflict‐sensitive  approaches  through  the  adoption  of  peace  and  conflict  impacts  assessment tools in their operation manuals. The Bank’s analytic program on conflict and security issues  has  been  greatly  enhanced  during  the  CAS  period,  supported  by  a  State‐  and  Peace‐Building  Fund  grant  and  a  Clustered  AAA  on  Conflict/Mindanao.  The  Bank  has  also  taken  a  lead  role  in  coordinating  development partner activities, including in relation to post‐framework agreement development needs.   Cross‐Cutting Theme (Strategic Objective 5): Good Governance Pillar Rating – Moderately Satisfactory  Faced with the considerable governance challenges in the Philippines, the CAS has heavily emphasized  strengthening  public  institutions,  with  systematic  efforts  to  increase  transparency  and  accountability  at both national and local levels. While good governance goals were modest at the beginning of the CAS  because  of  the  absence  of  a  clear  government  commitment,  the  Bank  was  able  to  swiftly  scale‐up  engagement with the change in administrations. Good governance and anti‐corruption efforts cut across  the breadth of World Bank engagement. In addition to stand‐alone governance interventions, there was  a  strong  emphasis  on  integrating  governance  in  all  new  operations  and  business  processes.  The  CAS  committed  the  Bank  to  ensuring  that  new  projects  would  be  designed  to  contribute  to  governance  improvements.    In  this  respect,  the  CAS  more  than  met  its  objectives.  Four  of  the  new  operations  approved/designed  during  the  CAS  period  were  strongly  focused  on  strengthening  governance,  including  the  first  two  Development  Policy  Loans  which  directly  support  better  public  financial  management,  budget  transparency  and  accountability;  and  two  investment  operations:  the  Learning,  Equity  and  Accountability  Program  which  strengthens  accountability  in  schools  and  participatory  school  planning  processes,  and  the  National  Community  Driven  Development  Program,  which  integrates  CDD  into  existing  local  government  structures  to  strengthen  downward  accountability.  Annex  7  provides  an  overview of the good governance dimensions of projects approved during the CAS Period.   GAC  reforms  have  taken  place  in  selected  national  government  agencies.  17  out  of  22  national  agencies  now  have  independent  internal  audit  units,  up  from  12  in  2008,  while  key  agencies  have  implemented  GAC  programs.  The  Bank’s  Philippine  Governance  Advisory  Team  (PGAT)  and  PREM  team  have  provided  support  for  GAC  at  both  the  agency  and  project  level,  including,  among  other  activities,  the development of the Governance and Anti‐Corruption Action Plan for the CCT program, and technical  assistance  on  financial  accountability  to  agencies  to  help  strengthen  the  ability  of  the  Department  of  Budget and Management (DBM) to promote PFM reforms.  Procurement  and  public  financial  management  reforms  have  been  implemented  at  both  the  national  and  local  level.  The  Procurement  Law  is  more  strictly  enforced,  reflected  in  improvements  in  the  latest  Country  Procurement  Assessment  Report.  Budget  execution  and  predictability  have  improved  due  to  timely  enactment  of  the  General  Appropriations  Act  (GAA)  and  the  comprehensive  release  of  appropriations.  Reporting  on  public  finances  has  improved  with  DBM’s  regular  on‐line  posting  of  key  documents  and  information.  However,  the  Philippines  overall  score  on  the  Open  Budget  Index  (OBI)  slipped  to  48%  in  2012  from  55%  in  2010.  The  slippage  was  largely  due  to  delays  in  the  issuance  of  key  budget  documents,  which  in  turn  were  due  to  Government  efforts  to  improve  the  quality  of  the  documents.48  Meanwhile,  the  International  Budget  Partnership  has  added  a  new  section  in  the  OBI  in                                                               48   According  to  the  Department  of  Budget  and  Management  (DBM),  the  slippage  in  ratings  was  largely  due  to  (a)  the  late  publication  of  the  Organizational  Performance  Indicator  Framework  (OPIF)  2012  Book  of  Outputs,  due  to  a  policy  decision  to  review  the  implementation  of  OPIF,  particularly all outcomes, major final outputs and performance indicators to make sure that these are aligned with the Aquino Administration's  development  priorities,  and  that  these  are,  in  fact,  useful  information,  and  (b)  a  decline  in  the  quality  of  the  document  that  has  been  considered  as  the  Year‐End  Report  in  prior  rounds:  the  presentations  for  the  annual  economic  road  shows  produced  by  the  Bangko  Sentral  ng  Pilipinas‐Investor  Relations  Service  (BSP‐IRO).   DBM  acknowledged  that  they  need  to  coordinate  with  the  BSP‐IRO  in  the  preparation  of  these  reports to ensure that they meet international standards for budget reporting and accountability.  72   2012:  public  participation  in  the  budget  process,  for  which  the  Philippines  has  been  rated  as  having  a  MODERATE level of public participation in the  budget process, or among the  top 17 in the world. Policy‐ based  budgeting  and  the  adoption  of  a  PFM  Reform  Roadmap  were  important  not  only  for  financial  reporting  but  also  for  managing  and  controlling  financial  transactions.  The  Bank’s  support  to  the  Government’s  PFM  reform  roadmap  was  underpinned  by  consistent  engagement  –  despite  the  lack  of  high‐level  government  commitment  during  the  previous  administration  –  and  nimble  responses  to  government  requests  for  technical  expertise  since  the  change  of  administrations.  The  Aquino  Administration  is  now  implementing  the  roadmap,  putting  in  place  a  comprehensive  PFM  system  with  strategic advice by the Bank and a large‐scale TA facility by AusAID.   Overall,  significant  progress  was  achieved  in  terms  of  strengthening  the  environment  for  local  governance.  While  government  did  not  pursue  structural  changes  to  the  legal  framework  for  decentralization as envisioned in the CAS program, the government, including DILG, achieved substantial  policy  reforms  to  promote  local  government  transparency  and  accountability.  The  government  has  furthered  its  efforts  to  pursue  local  public  finance  reform  through  the  introduction  in  2012  of  Bottom‐ Up  Budgeting  (BuB),  which  facilitates  the  participation  of  local  communities  and  CSOs  in  the  programming  of  the  budgets  of  national  agencies.  The  Bank  has  effectively  provided  demand‐driven,  just‐in‐time  TA  and  advisory  services  that  helped  to  strengthen  the  design  and  implementation  of  the  government’s local governance agenda.     IV. BANK GROUP PERFORMANCE  i. Design  The  CAS  strategy  identified  key  constraints  to  inclusive  growth  and  aligned  with  the  country’s  development  priorities,  relying  on  a  mixture  of  instruments  for  implementation.  The  strategy  carried  forward  the  main  focal  areas  of  the  previous  CAS  in  recognition  of  a  development  picture  that  had  not  changed  significantly.  While  the  CAS  was  aligned  with  the  prevailing  development  plan  at  the  time  of  formulation,  the  country  team  took  into  account  enabling  environment  constraints  in  certain  sectors,  putting  a  central  emphasis  on  knowledge  work  and  improving  the  performance  of  on‐going  projects  to  allow  the  Bank  to  be  opportunistic  and  in  a  stronger  position  to  take  advantage  of  reform  windows.  In  some sectors, the CAS strategy was built around ongoing projects at the time of CAS preparation, rather  than  being  formulated  to  tackle  key  sector  constraints  or  to  guide  the  preparation  of  new  projects.  The  CAS  also  incorporated  a  wide  range  of  activities  and  objectives,  raising  the  question  of  whether  a  more  selective focus on core challenges is needed.  The  IFC  program  focused  primarily  on  transaction  advisory  services  to  support  PPPs  and  investments  in  financial  markets,  power  and  logistics,  business  regulations,  and  financial  services.  The  IFC  program  supported  the  CAS  objectives  of  improving  the  investment  climate  and  good  governance,  and  was  well‐ aligned  with  the  IFC  global  strategy  of  supporting  the  private  sector  to  increase  rural  investment,  promoting  inclusive  urban  growth,  and  improving  governance  for  private  sector  development.  IFC's  engagement  in  the  energy  sector  spanned  investments  in  power  sector  reform  and  power  markets;  transaction  advisory  services;  and  technical  assistance.  Efforts  to  improve  the  business  start‐up  environment  focused  on  working  with  LGUs  to  generate  compliance  cost  savings  for  businesses.  In  the  financial  markets,  IFC’s  engagement  involved  strengthening  the  banking  sector  through  capital  support  to  key  banks,  particularly  in  the  post‐financial  crisis  period,  expanding  the  SME  lending  services  of  commercial banks, and increasing small business lending and the client base of microfinance banks. IFC’s  engagement  in  PPPs  benefited  from  strong  partnership  with  AusAID  through  a  dedicated  trust  fund  established and administered by IFC to support the preparation of priority PPP transactions.  AAA  was  central  to  the  design  of  the  CAS  program,  with  strong  policy  impacts  across  a  large  range  of  issues.  The  WBG  delivered  an  impressive  range  of  knowledge  products,  technical  assistance,  and  advisory services that supported reform efforts and were critical to the success of lending engagements.  A  robust  programmatic  AAA  agenda  under  each  strategic  objective  allowed  the  country  team  to  be  73   flexible  in  response  to  government  requests.  These  programmatic  AAA  programs,  spread  across  a  wide  range  of  sectors  and  engagement  areas,  each  delivered  multiple  outputs.49  Philippines  Development  Reports  and  Philippines  Quarterly  Updates  were  influential  regular  products,  as  were  discussion  notes  prepared  for  the  incoming  administration.  The  knowledge  agenda  was  also  extended  through  the  creation of Knowledge for Development Centers (KDCs), as well as South‐South exchanges.   Given  the  significance  of  governance  challenges,  governance  and  anti‐corruption  approaches  were  a  cornerstone of the CAS. To this end a number of measures integrated governance in all Bank‐supported  activities.  The  Philippines  Governance  Advisory  Team  (PGAT),  established  toward  the  end  of  the  previous  CAS  period,  supported  the  CMU  and  the  country  team  in  addressing  governance  concerns  across  the  portfolio.  The  fiduciary  team  in  the  country  office  was  also  strengthened.  The  country  team  has  been  innovative  in  its  commitment  to  addressing  governance  challenges  in  the  project  cycle.  It  decided  to  apply  a  governance  filter  (the  Pre‐Identification  Note,  or  PIN)  to  new  lending  projects  at  the  front  end  of  the  project  preparation  process  to  identify  governance  issues  and  risks  in  sectors  and  agencies  where  new  projects  were  envisioned.  Furthermore,  all  new  projects  were  expected  to  contribute to enhancing governance in their respective sectoral and operational contexts.    Trust  funds  have  been  critical  in  supporting  government  capacity  building,  sector‐specific  initiatives,  and  cross‐sector  collaboration.  Commitments  have  risen  steadily  over  the  period  as  the  country  team  has proactively supported opportunities from other donors to complement investment operations. Trust  funds have also served as effective vehicles for strengthening country systems, advancing harmonization  initiatives, and promoting good governance.    Strategic  partnerships  have  helped  to  facilitate  and  enrich  policy  dialogue  at  the  country  level.  A  strong  partnership  between  the  Bank  and  AusAID  was  supported  by  a  programmatic  trust  fund  that  provides  flexible  support  across  various  strategic  objectives.  The  European  Union,  along  with  AusAID,  has  partnered  in  the  health  and  education  sectors,  ensuring  coordinated  support  to  policy  actions.  The  Philippines  Development  Forum  (PDF),  co‐chaired  by  the  World  Bank  alongside  the  government,  has  facilitated  substantive  policy  dialogue  among  various  development  partners  and  other  stakeholders,  including  the  private  sector.50  The  World  Bank  also  chairs  a  Development  Partners  Focus  Group,  which  consists  of  13  key  active  development  partners  of  the  Philippines.    This  group  provides  an  informal  setting  to  primarily  discuss  overall  aid  coordination  matters  and  major  developments  in  the  country  which  may  impact  on  ODA  programs.  This  group  was  very  active  post‐Typhoon  Yolanda  where  development  partners  had  to  coordinate  closely  on  various  Government  requests  for  assistance.   There  are also several examples of parallel financing or collaboration at the sector/project/AAA level, including  under  the  Mindanao  Multi‐Donor  Trust  Fund  (MTF),  the  collaborative  efforts  of  ADB,  JICA  and  WB  on  the  Country  Procurement  Assessment,  and  the  coordinated  co‐financing  from  Australia,  U.S.,  Spain  and  WB in support of the Government's KALAHI‐CIDSS (the nationwide CDD project), among others.  The CAS  also  placed  a  strong  focus  on  supporting  the  consolidation  of  civil  society  actors  to  improve  the  impact  of transparency and good governance advocacy.51   ii. Implementation  Commitments  rose  during  the  CAS  period  but  new  lending  has  been  lower  than  expected.  IBRD  commitments  totaled  $2.3  billion  between  FY10‐13,  up  from  US$1.4  billion  between  FY06‐FY09.    The  CAS  program  originally  aimed  to  deliver  new  lending  between  US$700  million  –  US$1  billion  per  year,  with  the  Aquino  administration  requesting  increased  levels  up  to  US$1.5  billion  per  year.  The  program  delivered  within  the  expected  range  in  FY10,  but  fell  short  of  target  ranges  in  FY11‐FY13.  IFC                                                               49  See Annex 8 for the specific outputs generated from a selection of Programmatic AAA programs.   50  The IFC and DTI are co‐chairs of the PDF Growth and Investment Climate Working Group, focused on reducing the cost of doing business and  improving the country’s competitiveness.  51  The program has provided support to CSOs though the Open Budget Partnership, Road Watch, the Philippine Urban Consortium, and the CSO  Advisory Group, among others 74   investments were anticipated be on the order of $250‐$300 million per year but have been lower except  in FY10.52  Portfolio  performance  has  been  mixed,  with  challenges  in  disbursements  and  project  preparation  time.  Most  projects  are  rated  as  satisfactory  or  moderately  satisfactory  but  nearly  half  of  the  portfolio  has  been  extended,  reflecting  implementation  delays.  Project  preparation  times  and  drop  costs  in  the  Philippines  continue  to  be  higher  than  other  countries  in  the  region.53  The  WBG  team  has  proactively  monitored  and  managed  the  portfolio  and  has  taken  important  steps  in  troubleshooting  project  processing  and  implementation  issues,  including  undertaking  an  internal  portfolio  review  that  complemented the government’s ODA Portfolio Review. Select portfolio indicators are provided below.  Innovations  in  CAS  results  monitoring  underpinned  proactive  efforts  to  adjust  the  program  and  respond  to  Government  needs.  The  CAS  Results  Framework  had  a  well‐organized  mix  of  quantitative  and  qualitative  indicators  and  milestones  and  was  complemented  by  twice‐yearly  results  days,  allowing  the joint IFC‐IBRD country team to track progress towards outcomes. The framework was updated at the  progress  report  to  reflect  changes  in  the  program  focus.  Result  outcomes  may  have  been  overly  ambitious  in  certain  areas,  while  in  other  places  there  were  disconnects  in  terms  of  the  pairing  of  outcomes,  indicators,  and  milestones.  The  complexity  of  the  framework  also  made  it  somewhat  unwieldy to manage.   The CAS Strategy identified key risks, which were proactively managed:  2010  Elections.    The  CAS  identified  three  risks  related  the  2010  elections,  notably:  political  risks,  concerns  about  continued  commitment  to  reform,  and  risks  concerning  implementation  of  governance  reforms.   Each  of  these  related  to  the  risk  of  policy  reversal  versus  the  opportunity  to  open  the  political  space  for  new  reforms.  These  risks  did  not  materialize.   As  noted  in  section  I  above,  President  Aquino  III  came  to  office  in  May  2010  on  a  political  platform  that  heavily  emphasized  good  governance,  anti‐ corruption, and poverty reduction. As part of his electoral campaign, President Aquino entered into a 16  point  “Social  Contract  with  the  Filipino  People”  based  on:  transformational  leadership  (governance,  empowering  people,  and  delivery  of  health  and  education  services),  economy  (inclusive  growth,  competitiveness and jobs), government service, gender equality, peace and order, and the environment.  The  World  Bank’s  CAS,  while  designed  under  the  previous  administration’s  2004‐2010  development  plan,  was  well‐aligned  with  the  Aquino  Administration’s  priorities.  The  government  has  made  considerable  progress  implementing  the  Social  Contract  with  the  reallocation  of  resources  to  reform  programs  in  health,  education  and  social  protection  and  more  transparency  in  budget  preparation  and  implementation,  including  engagement  with  civil  society  organizations  (CSOs)  and  publication  of  national  government  data  on  a  website  to  promote  efficiency  and  transparency.  In  addition,  a  highly‐ controversial Reproductive Health Law and the “Sin Tax” Law were signed into law in December 2012.  Conflict  in  Mindanao.  The  CAS  noted  the  ongoing  risk  that  development  gains  may  be  eroded  by  spikes  in  violent  conflict  despite  a  ceasefire  in  Mindanao.  This  risk  did  not  materialize  as  the  Government  showed  steady  commitment  to  the  peace  process  and  to  the  provision  of  basic  services  and  livelihood  support  as  one  of  the  key  building  blocks  for  peace.   While  the  conflict  has  not  yet  been  fully  resolved,  there  has  been  steady  progress  in  the  peace  process  throughout  the  CAS  period.  The  Bank  provided  consistent and growing support to the peace process, leading donor coordination efforts, and  helping to  Build  institutions,  trust  between  groups,  and  to  support  economic  and  social  development,  throughout  the CAS period. In October 2012, the government signed a Framework Agreement with the Moro Islamic  Liberation  Front  (MILF).  The  Agreement  lays  out  a  process  to  establish  "the  Bangsamoro",  a  new                                                               52   US$266  million  (US$70  million  mobilized)  in  FY10;  US$166  million  in  FY11,  US$113  million  (including  US$17  million  mobilized)  in  FY12;  and  US$24 million in FY13 (as of January 3, 2013).  53   From  FY09  to  FY12,  the  Philippines posted  an  average  project  preparation  time  of  16.7  months,  higher  than  the  EAP  average  of  15.8  months  and  the  Bank‐wide  average  of  12.5  months.  The  average  cost  of  dropped  projects  of  $156,000  is  also  higher  compared  to  the  EAP  average  of  $126,000 but slightly lower than Bank‐wide average of $168,000. 75   autonomous political entity to replace the Autonomous Region in Muslim Mindanao and finalize a peace  agreement  with  the  MILF.  Key  technical  annexes  to  the  framework  agreement  were  completed  in  January  2014,  paving  the  way  for  the  signing  on  March  27  of  the  Comprehensive  Agreement  on  the  Bangsamoro.   Vulnerability  to  the  external  environment,  external  shocks  and  changes  in  investor  sentiment.   This  risk  was  well  managed  by  the  Government,  with  some  support  from  the  Bank  and  broader  development  community.  The  Government  put  in  place  strong  macroeconomic  fundamentals,  low  and  stable  inflation,  falling  debt  ratios,  healthy  current  account  surpluses,  high  international  reserves,  and  a  stable  banking  sector.  The  country  now  has  a  strong  export  sector,  a  more  liberal  investment  regime,  growing  transportation  and  communication  infrastructure,  and  globally  competitive  entrepreneurial  and  managerial  talents.  While  performance  has  historically  lagged  behind  its  neighbors,  it  is  now  considered  a high performer in the region. As a result, the Philippine credit rating was raised to investment grade by  Fitch  in  March,  Standard  &  Poor  in  May  2013,  and  Moody’s  in  October  2013.  The  Bank  has  supported  these  objectives  through  ongoing  Bank  technical  support  and  support  to  key  policy  reforms  under  the  DPO  series.  Extra  emphasis  on  social  safety  nets  during  the  financial  crisis  provided  a  form  of  crisis  response  that  fed  into  longer‐term  engagement  of  the  country’s  social  protection  system.  Additionally,  the  IFC’s  Bank  Recapitalization  Fund  supported  investments  that  helped  to  ensure  the  stability  of  the  banking system during the downturn.54  Risks posed by weak implementation capacity at the LGUs. This risk did continue through the CAS period,  but  has  been  managed  and  mitigated  by  the  Government  with  WB  support.   As  laid  out  in  the  CAS,  the  Bank  worked  to  mitigate  this  risk  through  supporting  measures  for  enhanced  transparency  and  participation,  including:  the  establishment  of  the  seal  of  good  housekeeping,  the  full  disclosure  policy,  the  establishment  of  grass  roots  participatory  budgeting,  and  by  its  own  efforts  publish  key  budget  information through the Government Open data portal.  Improved delivery of basic services is also being  pursued  through  the national scale‐up  of the  community  driven  development approach, which works to  build  the  capacity  of  communities  and  local  governments  to  choose,  design  and  deliver  services  based  on community needs, in a transparent and participatory manner.   Impediments  to  implementing  disaster  risk  management  mechanisms.  While  the  Philippines  remains  vulnerable  to  frequent  and  devastating  natural  disasters,  this  risk  has  not  materialized  but  the  Government  has  made  important  progress  on  disaster  risk  reduction  and  climate  change  adaptation,  with  consistent  Bank  support  throughout  the  CAS  period  (see  Section  III,  Strategic  Objective  4:  Reduced  Vulnerabilities).  The  Bank  also  was  proactive  in  response  to  natural  disasters,  taking  a  key  leadership  role  in  the  post‐disaster  needs  assessment  and  responses  after  Tropical  Storm  Ondoy,  Typhoon  Pepeng,  and Typhoon Haiyan, and through CAT‐DDO financing after Tropical Storm Sendong.  Implementation  risk.    The  PGAT  and  the  PIN  review  helped  the  CMU  and  project  teams  develop  a  stronger  understanding  of  the  political  economy  dimensions  of  proposed  projects,  think  through  governance  and  corruption  risks,  and  incorporate  risk  mitigation  measures  into  project  operations.  The  CAS  design  and  its  implementation  also  took  into  account  enabling  environment  constraints  in  defining  the modes of engagement in many sectors.    V. KEY LESSONS AND RECOMMENDATIONS55  Progress  under  the  CAS  has  been  steady  in  most  areas  but  often  slower  than  anticipated.  However,  the  enabling  environment  for  WBG  engagement  has  been  transformed,  benefitting  from  strong                                                               54  IEG, “The World Bank Group’s Response to the Global Economic Crisis,”  http://ieg.worldbankgroup.org/content/dam/ieg/crisis/crisis2_full_report.pdf  55  Additional lessons and recommendations pertaining to specific areas of engagement under the CAS are included in Annex 2.  76   government  leadership  and  the  capacities,  programs,  and  reforms  put  in  place  during  the  CAS  period.  The Aquino administration has signaled  that it wants  to bring  more coherence,  focus, and cross‐sectoral  integration  into  its  flagship  programs,  with  a  view  to  making  progress  on  good  governance  irreversible.  The  Bank’s  approach  should  similarly  consider  reflecting  this  emphasis  by  also  building  in  more  coherence  and  cross‐sectoral  linkages  to  its  operations,  while  ensuring  that  strong  policy  analysis  and  implementation  support  is  provided  during  the  next  three  years.  The  Philippines  has  developed  crucial  assets  (NHTS‐PR)  and  expanded  key  programs  (NHIP,  CCT  program,  KALAHI‐CIDSS,  Basic  Education  Sector  Reform  Agenda)  over  the  CAS  period  and  the  Bank  can  play  a  crucial  role  in  supporting  the  convergence of these programs for enhanced development impact.  Ensuring  sustainable  improvements  in  governance  requires  assisting  reform  champions  in  initiating  deeper  institutional  and  structural  reforms  that  maximize  the  chances  of  sustaining  the  current  improvements  in  good  governance.  The  government’s  flagship  programs,  such  as  Pantawid  Pamilyang  Pilipino  Program,  the  forthcoming  national  CDD  program,  and  Bottom‐Up  Budgeting,  attempt  to  break  the  nexus  of  local  patronage  politics,  replacing  them  with  more  transparent  and  accountable  public  service delivery. The Bank should assist the government in designing and monitoring the impact of these  programs  with  a  clear  sense  of  urgency  and  focus,  as  the  government  moves  into  the  second  half  of  its  mandate.  It  is  also  important  to  help  build  a  broad  base  of  constituents  inside  and  outside  the  government  who  demand  a  continuation  of  reforms  beyond  the  end  of  the  current  administration  in  2016.  At  the  same  time,  support  for  longer‐term  institutional  reforms  should  be  balanced  with  focused  interventions  to  enhance  the  government’s  ability  to  deliver  results  in  the  short  run,  including  through  continued  support  to  implementing  core  PFM  reforms  and  selective  support  to  improve  delivery  capacity at the sector level.   Sector  governance  issues  need  to  be  addressed  further  upstream  through  systematic  analytical  work  in  the  WBG  program.  It  is  essential  to  invest  more  systematically  in  understanding  the  political  and  institutional  contexts  in  which  the  Bank’s  sector  programs  operate.  Sector  engagement  notes  and  periodic  institutional  and  governance  reviews  for  key  sectors  may  be  the  right  venues  for  addressing  these  issues.  With  greater  investment  in  understanding  governance  at  the  sector  level,  the  PIN  review  could  better  serve  its  intended  purpose  of  being  a  lighter  process  to  help  task  teams  consider  governance issues and mitigation measures in the early project design stage.   The  centrality  of  AAA/Advisory  services  was  critical  to  the  WBG’s  engagement  over  the  CAS  period  and  should  remain  at  the  heart  of  the  next  CPS.  A  main  lesson  from  the  CAS  period  is  that  WBG  financing is useful to the extent to which it can consolidate policy reform, provide a source of funds that  can  ensure  the  delivery  of  important  programs,  or  experiment  and  generate  learning  that  can  inform  better  planning  and  decision‐making.  As  the  country's  economy  grows  and  the  WBG  financing  becomes  relatively  less  significant,  the  analytical  and  experimental  agenda  will  become  more  even  more  important.    The WBG may need to be more selective in its engagements to avoid spreading itself too thinly. Given  the resilience of many core development challenges in the Philippines and the relatively small size of the  WBG  program  compared  to  the  economy  and  resource  constraints,  the  WBG  should  focus  its  efforts  on  strategically  important  interventions  and  underdeveloped  or  underfinanced  sectors  that  promise  big  development  impacts,  using  pioneering  investments,  working  with  partners  who  share  the  WBG’s  focus  on sustainability, and considering opportunities for the Bank to leverage in greater investments from the  private  sector  and  other  development  partners.  Responding  to  government  requests,  the  WBG  and  its  development  partners  should  also  continue  to  improve  harmonization  of  their  support  and  to  deepen  linkages between each other’s respective programs.   The  CAS  results  framework  was  a  useful  tool  for  the  WBG  to  monitor  progress  and  has  provided  good  lessons  for  the  CPS.  The  framework’s  quantitative  indicators  and  detailed  milestones  helped  to  gauge  progress  and  facilitate  program  management.  Improvements  could  be  made  in  setting  more  realistic  77   goals  in  some  areas,  better  linking  indicators  and  milestones  to  outcomes,  and  making  the  framework  more user‐friendly without losing the focus on verifiable results.   Availability  of  timely,  quality  data  is  still  a  serious  constraint  to  policymaking  and  the  monitoring  and  assessment  of  performance.  The  Bank  can  play  a  role  in  helping  to  address  low  quality  poverty  data  statistics,  strengthening  the  capacity  of  the  National  Statistics  Office,  and  modernizing  government  financial management information systems.   Lessons  from  IEG  evaluations  of  projects  exiting  the  portfolio  during  the  CAS  period  had  a  common  focus  on  project  design  issues,  the  importance  of  strong  analytic  foundations,  and  approaches  to  institutional reform:   Project design: Project development objectives should be well articulated, realistic, and amenable to  monitoring  and  evaluation.  Design  and  implementation  arrangements  should  be  based  on  an  objective  assessment  of  existing  institutional  capacity  of  implementing  agencies  and  the  likely  improvements  that  can  result  from  capacity‐building  measures  in  the  short  to  medium  term.  Changes to results frameworks should be done earlier rather than later in a proactive manner.    Analytic foundations: IEG evaluations found that project outcomes are enhanced by both technically  sound  pre‐existing  and  ongoing  analytical  work  and  by  long‐standing  policy  dialogue  over  the  areas  of  reform  to  be  addressed.  Programmatic  TA  provides  an  important  complement  to  DPL  prior  actions  and  triggers.  Coordination  of  lending  and  AA  covered  by  DPLs  can  provide  important  synergies.    Institutional  Reforms:  Difficult  institutional  reform  projects  require  close  scrutiny  regarding  client  commitment  and  preparedness  to  mainstream  reforms.  Success  is  increased  if  elements  of  reform  are  under  way  prior  to  project  approval.  In  the  absence  of  clear  manifestations  of  reforms  in  concerned agencies, the Bank should limit its involvement to helping establish a solid foundation for  reforms through TA support, pilot programs, capacity building, and AAA.   78   CASCR Annex 1: Results Matrix    KEY ACTIVITIES CONTRIBUTING TO  OUTCOME56,57  CAS OUTCOME/INDICATOR  STATUS AND EVALUATION SUMMARY  CAS OBJECTIVE 1: STABLE MACRO ECONOMY  RESULTS AREA 1: FISCAL AND FINANCIAL STABILITY THROUGH CONSOLIDATION AND IMPROVED MACROECONOMIC RISK MANAGEMENT Outcome 1.1.1: Maintained tax effort through strengthened  Achieved   FINANCING  tax administration and tax policy reform.   There have been improvements in the tax/GDP and non‐financing  Ongoing:  Indicators: Baseline: Target: Actual sector/GDP indicators, primarily from a growth in revenue   National Program of Support for Tax  1: Tax/GDP 12.2% (12/2009) 13.3% (2012) 13.3% (06/2012) collection. The World Bank has provided significant tax policy  Administration Reform (FY07,P101964; ISR=MU )  advice to the Philippines through high‐level technical assistance –   DPL II (FY13, P126580)  2: Non- financial public sector 58.2% (2008) 55.5% (2012) 54.5% (03/2011) advising the GOP on overall reforms of the tax system through  Completed:  debt/GDP various AAA activities. An outcome of this is the passage of the sin   DPL 1 (FY11, P118931; ICR=MU; IEG=MU)  [Note: Due to revisions in GDP data by the Government, the above baselines and targets tax law on tobacco and alcohol, which was approved, but after a    have been amended from the values presented in the CAS Progress Report to reflect the lengthy and difficult parliamentary process.  revised percentages. The revised target values represent Bank staff revisions in line with  The Bureau of Internal Revenue (BIR) Commissioner passed a  NON‐LENDING  previous targets.] good high‐level medium‐term strategic plan for tax administration  Ongoing:  reform for the 2011‐2016 period (indicative milestone). There has   Philippines Development Reports (Annual)  been some progress on improving performance and staffing   Quarterly Economic Updates (Regular)  management that is integral to revenue mobilization efforts, and   Just‐in‐time tax policy notes   on improving national and regional management. The BIR formally   Programmatic AAA on Public Expenditure Reviews  adopted a set of agency‐level key performance indicators (KPIs)   Tax Watch Workshop (FY11)  conforming to good international practice. Baseline data for 2011   Tax Policy Reform  was produced.   TA for the Philippine Statistical Development Plan    In terms of tax policy reform, the fiscal incentives bill is currently   Strengthening Public Finances  moving through Congress while the sin tax law was passed into  Completed:  law in December 2012.   FSAP Philippines (FY10)   Tax administration work has been supported by projects (NPSTAR   Fostering More Inclusive Growth (FY10)  and DPLs) and AAA. In NPSTAR, progress is being made in   A Tax System for High and Inclusive Growth (FY11)  increasing the efficiency and effectiveness of taxpayer services to   Discussion Notes (FY10):  Public Spending; Public  increase compliance, though not yet in the elaboration of a  Financial Management; Growth; Statistics; Poverty;   taxpayer services strategy. Progress includes the creation of e‐ Improving Tax Policy and Administration; Managing  Fiscal Risk   lounges at BIR offices and the ongoing elaboration of a 2012   Development of the Philippines Statistical  compliance audit program to assess BIR performance. The  Development Plan  number of registered taxpayers as a percentage of the labor force   Strengthening Public Finances   has increased to 48 percent as of 1/2012, up from 44 percent,   Tax Watch Workshop (FY11)  exceeding the project’s target.  However, many tax administration    reforms supported under the program need a continued push to  yield sustainable improvements in governance and collections.                                                               56  More details on non‐lending ESW and TA activities are provided in CASCR Annex 4  57  Some trust funds are included in the results matrix. Please see in CASCR Annex 5 for a more comprehensive list of trust fund support organized by CAS Results Area. 79   Reforms related to tax administration/revenue mobilization are  also discussed and analyzed in the Discussion Notes on Tax Policy  and Administration, and background analyses and supervision  reports carried out under NPSTAR and the ongoing Public  Revenue and Expenditure Report. Outcome 1.1.2:  Improved efficiency and targeting of public  Achieved  FINANCING  expenditures   Programs and associated budgets are increasingly aligned to  Ongoing:  Indicators  Baseline  Target  Actual Social Compact priorities. Budget items previously presented as   DPL II (FY13, P126580)  lump sums are increasingly being itemized with an emphasis on   National Program Support (NPS) for Basic  1: Forward  Not being used  Fully used  Formally  making links to policy priorities across agencies more transparent.  Education (FY06, P094063; ISR=MS)  Estimates (FE)  (2012)  prepared for the  National budgets have been passed on time the past 3 years. A   National Program Support for Environment and  and Paper on  2010 and 2011  medium‐term expenditure framework is increasingly used in  Natural Resources Management Project (FY07,  Budget Strategy  budget but not  preparing the budget and ensuring budget allocations meet  P096174; ISR=MS)  (PBS) as input  formally for the  priorities. Donor funded projects are reflected in the budget. The   Social Welfare and Development Reform (SWDRP)  for annual  2012 budget  (FY10, P082144; ISR=S)  budget  given staffing  zero‐based/program evaluation budgeting approach was  Completed:  formulation  constraints.   implemented by the administration in the preparation of the  2011‐2013 proposed budgets with criteria applied to evaluate   DPL 1 ( FY11, P118931; ICR=MU; IEG=MU)  major programs, weed out inappropriate and inefficient ones and   Philippines GFRP DPO (P113492; ICR=HS; IEG=HS);  expand the effective and best practice programs.  The president’s  and Supplement (FY10, P120564)    priorities have translated into significant funding increases for  certain pro‐poor programs such as the CCT, basic education and  NON‐LENDING  universal health insurance.  GOP has implemented transparency  On‐Going  and accountability measures, including a review of all existing  projects and bids in government agencies to increase spending   Philippines Development Reports (Annual)  efficiency.    Quarterly Economic Updates (Regular)   Strengthened expenditure evaluation capacity in DBM/NEDA is   Inclusive Growth (FY10)  supported by a Bank IDF. The Discussion Note on public spending,   Programmatic Public Expenditure Reviews  complemented by the 2011 Public Expenditure Review, drew   Discussion Notes (FY10):  Public Spending; Public  Financial Management; Growth; Statistics; Poverty;   attention to gaps separating public spending on infrastructure,  Improving Tax Policy and Administration; Managing  education, and health. The studies helped inform the DPL‐ Fiscal Risk   supported reforms involving budgetary reallocations in priority   PFM Reform Support 2   areas (e.g. increasing fixed infrastructure investments, spending  Completed  levels by DepEd, implementation of partial subsidy scheme in the   Assessment of Households Surveys (FY11)  health sector) and stressed the need to mobilize public revenues   Policy‐Based Budgeting Medium‐Term Framework   to achieve inclusive growth objectives.    FSAP Philippines (FY10)   The NHTS‐PR, supported by WBG lending and AAA, is being used   Improving Data Coverage and Quality of Surveys in  by multiple national programs and represents a major  Support of the PSNA, and Phase II.  contribution to improving the efficiency and targeting of public   Agency PFM Benchmarking Assessment  expenditures across a range of sectors and objectives. GOP’s   Improving the Quality and Usefulness of the  decentralization efforts, also supported by WBG under Pillar 5 of  Philippine System of National Accounts.  the CAS, have focused on improved efficiency and targeting of   Improving the Formulation of the Philippine  public expenditures. Budgeting and public expenditure targeting  Statistical Development Program.  have also improved in some line ministries. For example, the   Strengthening Public Finances.   Dept. of Education first produced an MTEF last year, while school‐  Generating Inclusive Growth in the Philippines: The  Role of the Service Sector (Diagnostic Facility for  based management efforts, supported by the Bank, are better  Shared Growth ‐ DFSG)  aligning expenditures to priority areas, such as classroom  80   shortages. DPWH has also implemented more efficient bidding,  implementation and payment schemes, lowering project    execution costs, increasing efficiency.   Trust‐funded activities have also helped to strengthen the  compilation of the Philippine System of National Accounts (PSNA),  improve business surveys, and enhance statistical planning and  budgeting through assistance in improving the formulation of the  Philippine Statistical Development Program 2011‐2017. These  enhancements aim to improve the accuracy and usefulness of  statistics to improve policy analysis, development planning, and  decision‐making.  Outcome 1.1.3:  Improved management of key fiscal and  Achieved  FINANCING  financial sector risks   The GOP published Fiscal Risk Statements in conjunction with the  Ongoing  Indicator  Baseline:  Target:  Actual:  2011 and 2012 budgets, as the Philippines begins to join the ranks   DPL II (FY13, P126580)  Indicator 1:  Being met (2008)  Continue to be met  Continue to be met  of best practice countries in terms of comprehensive fiscal risk  Completed  Regulatory  (2009‐2012)  (09/2012)  assessment and disclosure.  Standards & Poor’s, Fitch, and  requirements (for    Moody’s have upgraded their sovereign credit ratings.    DPL 1 ( FY11, P118931; ICR=MU; IEG=MU)  capital adequacy  ratio, liquidity,   Key prudential regulation requirements continue to be met.   CAT DDO DPL (FY12, P125943; ISR=S)  non‐performing  Enhanced bank regulation and supervision practices contributed    loan  to the improvement in key financial performance indicators in the  NON‐LENDING  provisioning)  banking sector. The need for a close coordination among the key  Ongoing  Indicator 2:  12.5% (3/2008)  Below baseline  5.83% (05/2012)  financial regulatory agencies for system monitoring and crisis  Commercial  (2012)  response is recognized with the establishment of the Financial   Philippines Development Reports (Annual)    banks’ distressed  Stability Coordination Council.   Quarterly Economic Updates (Regular)  asset ratio   WBG continues to provide support to ensure that key risks are   Programmatic Public Expenditure Reviews  Completed  managed, particularly those stemming from large contingent  liabilities tied to GOCCs, PPPs, GFIs, and natural disasters. Actions   Inclusive Growth (FY10)  under the DPL series directly address these issues.    FSAP Philippines (FY10)   Addressing financial risks from natural disasters is another   Discussion Note on Managing Fiscal Risk   contribution of the WBG engagement in this outcome area. The   Philippines Financial Sector Monitoring & Policy  WBG conducted a risk financing study outlining government  Dialogue (FY12)   options to reduce the fiscal burden it typically assumes following a   Financial Crisis Preparedness (FY12)  disaster, including the CAT‐DDO, which was eventually taken up   Enhancement of Deposit Insurance Reserves  by the government, and disbursed in 2011.   Targeting Framework  (FY12)    CAS OBJECTIVE 2: IMPROVED INVESTMENT CLIMATE  RESULTS AREA 1: ENABLING BUSINESS ENVIRONMENT TO PROMOTE COMPETITIVENESS, PRODUCTIVITY, AND EMPLOYMENT Outcome 2.1.1: Increased and improved delivery of infrastructure  Mostly Achieved   FINANCING    Baseline:  Target:  Actual:   In transport, the Bank’s NRIMP2 project has supported road  Ongoing  Indicator 1:  55%  75% (2012)  45.9% (2011)  improvements, institutional strengthening, and improved asset   SSLDIP (FY06, P064925; ISR=S)  National Road  management: 72% of GOP’s Annual Road Program of DPWH is  System (NRS)  (2008)     Rural Power Project (FY04, P066397; ISR=MU); AF  paved length in  now evaluated by technical and economic criteria.  However,  (FY09, P113159);     fair condition or  DPWH’s tightened quality monitoring (through adoption of its   NRIMP2 (FY08, P079935; ISR=MU)  81   better    Performance Governance System, with performance targets set   GEF Electric Cooperative System Loss Reduction  Indicator 2: New  4,750 households  24,750 (2012)  over 29,000  until 2016 and its 4Rs ‐ Right Project, Right Cost, Right Quality,  Project (FY04,  P066532; ISR=MS)  customers in  households (July  Right on Time‐ as guiding principles) and extension of the national  Completed   rural areas with  (12/2008)    2012)  network by converting local roads into national has caused some   MMURTRIP (FY01‐FY10, P057731: ICR=MS;  access to    minigrid or  CAS indicators to be missed due to a shifting baseline. MMURTRIP  IEG=MU)  Renewable  contributed to improving operational efficiency and safety of   ARCDP2  (FY03‐FY11; P071007; ICR=S)  Energy  transport system in Manila with the construction and   GEF‐Rural Power Project (FY04‐FY12;  Technology  P072096=MU)  improvement of 86 km of major and secondary roads.  The travel  (RET) under the  speeds of users have increased in other Bank‐supported projects,   IFC SN Aboitiz Power (SNAP) (FY08)  Rural Power  Project  including ARCDP2, which supported road construction that   IFC Masinloc Power (FY08)   IFC Aboitiz Power Benguet, Ambuklao‐Binga Hydro  Indicator 3:  3 plants  3‐4 plants privatized,  4 plants privatized  reduced travel times in project areas by 69 percent, surpassing  Plant (SNAPB) (FY09)  Number of  privatized  generating 1,135‐ (2,333 MW)  the project’s target value.    IFC Philippines National Oil Company – Energy  projects and  totaling 1,135  1,500 MW  (2011)  Achieved   Frameworks for integrated infrastructure investment within the  Development Corporation (PNOC‐EDC, PNOC‐ total MW  MW (2009)  context of overall urban development were advanced through  EDC2, geothermal) (FY07, 09)  privatized (IFC  Magat (360MW),  involvement)  Cebu BRT project preparation, supported by the Clean Technology    Ambuklao Binga  (175MW), Masinloc  Fund (CTF), and Metro Manila Green Print work (milestone).  NON‐LENDING  (600MW) and EDC   In the power sector, Rural Power Project (RPP) targets were  (1,198MW)  exceeded for connecting new customers to mini‐grid or  Ongoing    renewable energy technologies (over 29,000 households). The   Metro Manila Green Print   World Bank and IFC continued to support electric cooperatives   Power  Sector  Strategy  Advice  ‐  Output‐Based  Aid  Indicator 4:  11.9% (2008)  9.9% (2010)  Unobservable 58  Levels of system  (ECs), which have a crucial role to play in the government’s  for  Energy  Access:  Issues  and  Options;  Renewable  loss for      household electrification program. 10 of 11 participating ECs in  Energy and Energy Security  Mindanao  RPP have achieved satisfactory financial performance (91%),   AAA on Transport   Electrical   IDF TA to PPP Center  Cooperatives  above the target value.  Development Outcome ratings for IFC  (ECs) which are  power projects have exceeded their targets as well. Private sector   Public Private Partnership (PPP) Support (FY10‐12)  target of IFC  investments in electricity generation and distribution have   Energy Sector Reform (FY11‐13)  Rural  increased, supported by IFC investments in four now‐privatized   IFC  Sub‐National  Water  Public  Private  Partnership  Electrification  (Metro Clark)  Project  plants.     Secondary Roads In the Philippines   The SSLDIP project facilitates LGU access to viable financing to  Indicator 5:  60% (2008)  65% (2012)  75%   Completed  Long‐run IFC  implement strategic infrastructure investments. An estimated  average  (total of DOTS  174,838 households are now benefiting from completed   Discussion Note on Transport (FY10); ICT (FY10);  Development  indicator for 4  infrastructure facilities financed by the project.   Energy; Competitiveness (FY10)   projects which IFC  Outcome  was involved)   ARCDP2 has financed community‐based and small‐scale physical   IFC Rural Electrification TA  Tracking System  infrastructure that supported agricultural and enterprise activities   Urban: Pro‐poor Policies for Cities (FY11)  (DOTS) success  rate for all  – and exceeded indicators for number of subproject supported   Public Expenditure Review – Infrastructure (FY11)  mature power  (260). Projects all were marked as priority investment and all were   Cebu Bus Rapid Transit Corridor (FY11)  projects   Infrastructure Constraints to the Nonfarm Rural  provided with budgets for operation and maintenance.   Economy (FY12)   Levels of budget allocation for DPWH and DOTC have reached   Philippines Infrastructure Expenditure Review  historic highs during the CAS period. The Aquino administration   IFC Off‐grid Generation – SPUG Masbate,  implemented public infrastructure investment reforms to improve  Marinduque, Romblon, Tablas, Basilan  – PPP  quality and alignment of infrastructure which led to no change in    public infrastructure spending, at 2.4% of GDP in both 2010 and  2011.  To counter this, the GOP undertook a disbursement  acceleration plan, realigning slow‐moving projects to agencies and                                                               58  The main team lead and M&E staff who were looking after this project are no longer with IFC and thus M&E data is incomplete.  82   poverty‐reduction projects that could quickly disburse funds. It  has also combined smaller projects into bigger and more‐ integrated projects, ensured early release of allotments so that  projects can start early, and has implemented a “no work plan no  budget” program.  Outcome 2.1.2: Enhanced regulatory policy frameworks and  Partially achieved   FINANCING  institutional capacity for investment, service delivery, and trade   PPP program support has been strong but the program has taken  Ongoing    Baseline:  Target:  Actual  longer than anticipated to roll‐out. The program has exceeded its   LAMP2 (FY05, P073206; ISR=HS); LAMP2‐AF  Indicator 1:  None (2008)  (i) 1‐2  (i)  6 new PPP  target at the national level59, but not at the LGU level. The WBG’s  (P127962)  PPP/BOTs  mandates signed and  (ii) 5‐10 (2012)  TA and advisory work, such as for specific PPP transactions and   Rural Power Project (FY04, P066397; ISR=MU); AF  (Public Private  bid tenders launched,  Partnership/  overall enabling environment, were crucial in improving project  (FY09, P113159);   Build Operate    2 ongoing PPP  preparation and transparency in the PPP process and building   GEF Electric Cooperative System Loss Reduction  Transfer) in (i)  projects at national  Project (FY04,  P066532; ISR=MS)  level, and 7 more at  internal capacities among development partners. For example,  national    infrastructure;  bidding stage (ii)  1  IFC’s recommendations for the structure and procurement  (ii) local  LGU project  approach for specific transactions have largely been adopted.  IFC  NON‐LENDING  infrastructure  approved by RDC  exceeded the targets set out, signing 5 new PPP advisory  Ongoing    mandates with the new administration (NAIA Expressway, LRT1,  Data source:  LRT2, Grains Central, and Davao Sasa Port) on top of the Clark   Power Sector Strategy Advice (P123636)  60 Water mandate.     IDF TA to PPP Center   (i) NEDA for project   The Electric Cooperative System Loss Reduction Project has   Public Private Partnership (PPP) Support (FY10‐12)  approvals; Financial  supported the use of innovative contractual mechanisms and   PPP in Agriculture/Agribusiness (FY12)  Advisory Services  Agreements with  partial credit guarantees to promote private investment and   IFC Sub‐National Water Public Private Partnership  DPWH, DOTC and DA; (Metro Clark)  financing. The Bank has provided TA to the Energy Regulatory  (ii) PPP Center   IFC Doing Business – II (scale‐up of regulatory  Commission (ERC) and has supported dialog in the power sector  simplification in frontier cities)  Indicator 2:  None (2008)  4 (2012)  6 commercial banks  with technical assistance on key topics such as supply, prices, and   IFC Sustainable Energy Finance – II TA  Commercial  already involved in  alternative energy sources. In power sector policy, the first phase   IFC TA for the Philippine Business Registry  banks providing  EC‐Partial Credit  loans to  Guarantee (as of  of open grid access is set to be implemented in the Luzon and  (Business Entry Reform)  Electrical  8/2012)  Visayas by the end of 2012, opening the market to large   IFC‐DBP‐DOTC PPP Advisory Assistance for LRT1  Cooperatives  consumers and helping to spur new investments in least‐cost  South Extension & LRT2 (FY12)  (EC)  Achieved   generation.  Feed‐in Tariffs (FIT) have been approved and will   IFC‐DBP‐DPWH PPP Advisory Assistance for the  Indicator 3:  0  (2008)  4 (2012)  Not achieved ‐  no  soon be implemented. In terms of institutional capacity, the ERC  NAIA Expressway (FY11)  Number of  specific operation  continues to develop in a mostly positive direction, and has   IFC‐LB‐DA PPP Advisory for Grains Central Project  clustered sub‐ supports this   IFC and World Bank TA to the DA on PPP policy and  transmission  outcome  emerged as sophisticated and capable regulatory body.  With  project scoping in agri sector  facilities for  continued regulatory focus on technical loss reduction as well as   PPP Agenda (strategy, policies, PPP center, PPP  supply to    refinements to the electricity market, ERC has made important  fund, projects, etc.)  Electrical  Cooperatives  contributions to efficiency and cost management in the sector.   Public Private Partnership (PPP) Support to  (ECs)  The WBG has supported policy developments through various  Enhance the Capacity of the Toll Regulatory Board  TA/AAA and through investment lending, including the RPP.   to be an Effective Regulator of Toll Facilities  Indicator 4:  0 (6/2008)  9 (6/2013)  451/467 priority  Business process  LGUs have reported   On business processes, the GoP Business Permit and Licensing  (EAAIG)  is simplified and  completing the  System (BPLS) program is mature and GoP’s Local Government  Completed                                                               59  Including: Daang‐Hari Expressway, NAIA Expressway, LRT (Line 1) Cavite Extension, Mactan‐Cebu airport terminal, School‐buildings. Financial Advisory Services Agreement (FASA) signed last December 2011 between LBP,  IFC and Department of Agriculture for the Grains project.  60  Of the 4 mandates signed, 2 have progressed considerably:  tenders for the NAIX and LRT1 have been launched. 83   business  streamlining process  Academy reports most LGUs as having implemented reform. IFC   Trade Facilitation (FY10)  regulations are  and are applying it.61  Study on Agribusiness Logistics in Mindanao (FY10)  consistently  has supported this work through TA on LGU Regulatory  applied: business    Simplification. From 2009 to 2012 a total of six cities are   Environmental Safeguards (including  entry reform at  implementing regulatory simplification reforms, realizing US$7.1  Environmental Assessments) (FY10)  the sub‐national   Study on Agribusiness Clusters (FY10)  million in compliance cost saving for the private sector.   level: number of   Options Study for Universal ICT Service (FY10)   With IFC support, the government was also able to develop and  cities   Discussion Notes on Agribusiness Development,  implement a more robust M&E system for BPLS, ensuring that the  Competitiveness; Energy;  Urbanization;  reforms would result in more businesses registering with LGUs  Information and Communications Technology (ICT)   and creating more jobs and growth.   (FY10)   On trade, the Bureau of Customs has established a National Single   IFC Sustainable Energy Finance – I TA  Window (NSW) that automates permits and license application   IFC Rural Electrification TA  and issuance procedures for over 30 non‐customs border   IFC Policy Note on Fire Safety Inspection Certificate  management agencies (supported by WBG TA).  (FY11)   IFC Handbook on LGU Regulatory Simplification   The Land Management Bureau (LMB), under the Department of  (FY11)  Natural Resources and Environment (DENR) through the World   IFC ‐ 25 city review papers on performance related  Bank and AUSAID funded LAMP2, has been leading legal and  to Starting a Business, Registering Property, and  institutional reform that has resulted in Free Patent amendment  Dealing with Construction Permit (FY 11)  so that first time titles can be issued more easily over both   IFC Mindanao Banana TA  agricultural and residential lands. The project is also supporting   Philippines Trade Facilitation & Customs  LGU‐led land registration that has been proven in 79 LGU   PPP Support to Enhance the Capacity of TRB to be  partnerships in three provinces.  Effective Regulator of Toll Facilities (FY11)   IFC Doing Business – I (regulatory simplification in 4  Metro Manila cities – Quezon City, Manila,  Marikina, Mandaluyong).  Outcome 2.1.3:  Increased investment and employment in rural  Achieved  FINANCING  and urban development   The outcome targets in terms of household incomes, business  Ongoing    Baseline:  Target:  Actual:  assets, and productivity have all been exceeded through the   LISCOP (FY04, P070899; ISR=MS) and AF   Indicator 1: Total  (i) MRDP: PhP  (i) 20% increase in  (i) 15.5% increase in  MDRP2 and ARCDP2 projects.     Participatory Irrigation Development (FY09,  household  67,589.18  average household  average HH income   Policy reforms advocated in the Bank’s TA for the Updating of the  P088926; ISR=MS)  incomes of  incomes of  of beneficiary  target    beneficiary  communities over  Department of Agriculture’s (DA) Agriculture and Fisheries   Mindanao Rural Dev. Project ‐ Phase 2 (MRDP2)  beneficiaries in  communities; 10%  baseline, and about  Modernization Plan (AFMP) were mostly adopted.  Institutional  (FY07, P084967; ISR=S) and GEF (FY10, P096836;  (ii) ARCDP2: PHP  WBG‐assisted  increase over control  5% increase over  and strategic reforms for post‐LAD scenario for the Department of  ISR=MS)  65,300  projects  group in MRDP;    control group by   SSLDIP (FY06, P064925; ISR=S)  Agrarian Reform (DAR) on Sustainable Rural Development were  mid‐term   Regional Infrastructure for Growth Project (FY12,    also mostly adopted.     P108904; ISR=S)  (ii) 20% increase   Agribusiness development and the rural sector has been  Completed  three years after  (ii) 21% increase  supported by the satisfactory implementation of PIDP, LAMP2,  ARC (Agrarian  three years after  ARCDP2, LISCOP, and MRDP2 projects, which have contributed to   ARCDP2  (FY03‐FY11; P071007; ICR=S)  Reforms  joining ARCDP2   improving rural infrastructure and strengthened local level   Metro Manila Urban Transport Integration  Community)  joins    (MMURTRIP) (FY01, P057731: ICR=MS; IEG=MU)  ARCDP2  planning, implementation, and O&M through active partnership  with LGUs and communities.   NON‐LENDING  Data source: Survey   The SSLDIP project has supported infrastructure investment at the  Ongoing  Indicator 2:  PHP 34,061  10% increase in real  31% increase three  Business assets  (ARCDP2)  value three years  years after joining  LGU level.    Transport, Including National and Local/Urban  of target  after household joins  ARCDP2    Cities are getting increased access to viable financing and there  Roads and Institutional Strengthening (FY10‐12)                                                               61   LGUs are the units tracked by GOP’s Local Government Academy.  The 421 LGUs with business entry reforms are spread out over nine or more cities.  84   households  ARCDP2 (2012)    has been a 30 percent increase in lending by Government   Urban Slum Upgrading/Transformation Strategy  Data source: Survey  Financial Institutions (GFI) to second and fourth class LGUs since  (FY11‐12)  October 2008.  Urban issues are becoming more prominent in the   Programmatic AAA on Agriculture (FY11‐13)  Indicator 3:  ARCDP2: 100%  140% increase in  198% increase in  development agenda supported by WBG analysis. A set of policy   AAA on Value Chain Approach  Agricultural  cropping  cropping intensity  cropping intensity;   PPP in Agriculture/Agribusiness (FY12)  productivity  intensity in  and 15% increase in  17% increase in  notes, “An Agenda for Urban Competitiveness and Inclusivity,”  target irrigated  yields three years  yields three years   Rural Development Strategy (FY12)  was prepared and completed under the auspices of the  areas; 3.76  after joining ARCDP2  after joining  Completed  metric tons per  (2012)  ARCDP2  Government‐led and Bank‐supported Philippines Urban  hectare (MT/ha)  Consortium (PUC), and has contributed to the preparation of the   Urban Poverty Analysis and Poverty Response  for rice; 2.34    Philippines Development Plan (PDP) and Public Investment  (FY12)  MT/ha for corn;    Program (PIP).  The inputs from the PUC outputs are reflected in   Urban: Pro‐poor Policies for Cities (FY11)  1.92 MT/ha for  the urban section of the PDP. The process of developing City   Urban Transport (Metro Manila/Cebu, FY10); Cebu  coconuts    Development Strategies is improving awareness and interest in  Bus Rapid Transit Corridor (FY11)    infrastructure development at the city level.     Agricultural Productivity Growth (FY11)  Data source: Survey   Study on Agribusiness Logistics in Mindanao (FY10)   Study on Agribusiness Clusters (FY10)  Indicator 4:  27 LGUs with  65 LGUs and public  68 LGUs and 1   Discussion Note on Agribusiness Development;  Number of LGUs  completed and  utility providers  public utility  Competitiveness;  Urbanization (FY10)  and public utility  awarded  (private sector) with  investing in local   Uncovering the Role of Agriculture in Poverty  providers  infrastructure  completed and  infrastructure.  (private sector)  subprojects  awarded  Reduction in the Philippines (DFSG)  investing in  (9/2008)  infrastructure     Agribusiness Value Chain, Logistics and  infrastructure.  subprojects (6/2012    Infrastructure  study  (EAAIG).  Data source: SSLDIP  Project Status  September 2012  RESULTS AREA 2.2 – FINANCIAL SERVICES  Outcome 2.2.1: Increased delivery and access to financial services  Mostly achieved  FINANCING    Baseline:  Target:  Actual:   Credit bureau coverage increases have fallen short of the CAS  Ongoing  Indicator 1:  5.4% (2008)  30% (2012)  9% (2012)  target, and the milestone of establishing an enhanced effective   SSLDIP (FY06, P064925; ISR=S)  Public and  single credit information bureau established has not been  private credit     Regional Infrastructure for Growth Project (FY12,  achieved, as there were delays in setting up the Credit  P108904; ISR=S)  bureau coverage  Data source: Doing  of adult  Information Corporation. (CIC).  IFC have initiated important   IFC Banco de Oro Risk Share Facility (FY11)  Business Database,  population  data as of June  financial infrastructure reform work on the improvement of the   IFC Bank of the Philippines Islands Risk Share  2012  legal and regulatory framework for secured transactions with the  Facility  DOF National Credit Council and the implementation of the   IFC projects with major Philippine universal banks  Indicator 2:  0   At least 2 IFC‐ None yet   national credit information system with the CIC.  (consolidation, capital raising, liquidity and risk  Number of new  supported  small‐holder  projects/investments      The CAS did not reach its goal on increasing the number of small‐ sharing facilities)  farmers  envisaged (2012)  holder farmers receiving credit from IFC client banks, as   IFC projects in housing finance, recovery of bad  Data source: IFC  receiving credit  assets, mortgage restructuring, provision of  Agribusiness  supporting projects have not yet taken effect. Value chain studies  from partner  Finance project  insurance  banks due to  in the Batangas and Davao areas were completed.  Completed  WBG‐supported   The volume and number of MSME loans from IFC‐supported   IFC Banco de Oro (FY07, 10)  projects and  banks has greatly surpassed their CAS targets. The percent of total    volume of credit  bank lending to the MSME sector has also increased to some  NON‐LENDING  Indicator 3:   US$451m (2007;  10% increase per  US$15.7b,  extent – up to 25% percent from a baseline of about 11‐21%, as  Volume of  BDO, BPI, CARD)  year  cumulative lending  Ongoing  MSME loans  to SMEs from client  reported in the Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP) Status Report on  from WBG  banks (BDO,  the Philippine Financial System (Second Semester 2011). IFC   Credit Rating for Selected Cities (Public Private  supported banks  Planters, CARD)  provided capacity building to CARD SME Bank which has now  Infrastructure Advisory Facility‐ Sub‐National  (i.e., BDO, BPI,  between 2007 and  Technical Assistance)  85   CARD)  end of 2011.   disbursed approximately US$33 million loans since it started full   LGU Credit Rating Program – Phase II (PPIAF SNTA)    operations in June 2011.  TF Small Water Utilities Financing)   The volume and number of new housing financing loans from IFC‐  Enhancement of Insurance Reserves Targeting  Data source: CARD  Framework & Amendment of PDIC Charter   SME Bank, BDO  supported banks has also surpassed CAS targets.  The volume of   TF Crisis Preparedness   lending by GFIs to 2nd to 4th class LGUs has increased, and this  Indicator 4:  18,79562 (2008,  10% increase per  179,832,   Developing Microinsurance Reporting Framework  Number of  BDO); 0 (BPI,  year  cumulative number  effort has been supported by the SSLDIP lending investment.    IFC TA for Credit Information Corporation (in pre‐ MSME  loans  CARD)  of loans disbursed  However, there has been no participation of private financial  implementation)  from WBG  by client banks  institutions (PFIs) in financing sub‐national projects. Currently,   IFC TA for Secured Transactions  supported banks  (BDO, Planters,  only GFIs are allowed to be depository for LGUs and reform  (i.e., BDO, BPI,  CARD) to SMEs   IFC TA for WIN (Gender Finance) Program (in pre‐ CARD)  between 2008 and  efforts on this front have been fiercely objected to by the GFIs.  implementation)  end of 2011.    On the regulatory front, IFC worked with the Supervision and   IFC TA for Agrifinance (in pre‐implementation)  Inclusive Finance teams of the BSP to improve the bank auditors’   IFC Sustainable Energy Finance – II TA     capacity in and understanding of risk‐based lending, so that  Completed  Data source:  CARD  SME Bank; BDO  auditors will not be too focused on looking for evidence of   Innovation for Financial Inclusion (IBRD);   collateral to banks’ SME exposures.     IFC Sustainable Energy Finance – II TA  Indicator 5:  US$1.3b (2005,  10% increase per  US$3.1b,   IFC also provided risk management advisory to the country’s   IFC SME Banking TA  Volume of new  Filinvest and  year  cumulative amount  housing finance  BDO)  of housing loans  largest bank, BDO, to help ensure that its drive to grow the   IFC Sustainable Energy Finance – I TA  loans  disbursed by  lending portfolio, including SME, will be in line with international    Filinvest and BDO  best practice on credit and operational risk management.  billion between  2005 and end of    2011.    Data source:  Filinvest, BDO  Indicator 6:  877 (2005;  10% increase per  46,444 cumulative  Number of new  Filinvest and  year  housing loans  housing finance  BDO)  disbursed by BDO  loans  and Filinvest  between 2005 and  end of 2011    Data source:  Filinvest, BDO  Indicator 7:  US$21.07 m    90% increase (by  US$70m  or 232%  Volume of  2012)  increase from the  lending by  (as of 09/2008)  baseline   Government  Finance    Institutions (GFI)  Data source: SSLDIP  to 2nd to  4th  Status Report as of  class LGUs  April 2012  Indicator 8:  To be  5 additional (2012)  No progress to date  Participation of  determined  as loan facility is not  Private Financial  during project                                                               62  Baseline is adjusted to reflect the revised reporting system of the client. BDO and Equitable merged and a new reporting system was put in place.  86   Institutions  formulation  yet effective  (PFIs) in  financing sub‐   national projects  Data source: RIGP  (number of  Project Documents,  loans)  August 2012  CAS OBJECTIVE 3: BETTER PUBLIC SERVICE DELIVERY  RESULTS AREA 3.1 – PUBLIC SERVICE DELIVERY IN KEY SECTORS  Outcome 3.1.1:  Improved access to quality basic education  Partially Achieved   FINANCING  services   Primary education enrolment targets for the CAS have been  Ongoing    Baseline63:  Target:  Actual:  exceeded, while secondary enrolment rates have shown a slight   DepED Learning, Equity and Accountability  Indicator 1: Net  89% (2008)  90% (2011)  95.96% (2011)  increase but are well short of the CAS target. Completion rates for  Program Support Project (FY13, P118904)  primary  both primary and secondary levels have actually fallen below the   Social Welfare and Development Reform (SWDRP)  enrolment rate  2008 baselines. Net primary enrolment rate improvements are  (FY10, P082144; ISR=S)  Indicator 2:  73.3% (2008)  77% (2011)  71% (2011)  attributed to the expansion of programs to improve access of the   TF: Support to Philippine Basic Education Reforms  Primary  SPHERE (AusAID) (P106443)  completion rate    poor and disadvantaged to primary schooling, including various  Completed  Alternative Delivery Modes and the expansion of the CCT  Indicator 3: Net  60.5% (2008)  70% (2011)64  64.84% (2011)  program. Secondary net enrolment rates have been negatively   National Program Support (NPS) for Basic  secondary  enrolment rate    impacted by a number of factors, including financial barriers for  Education (FY06‐FY13, P094063; ISR=MS)  poor households, late school‐entry leading to students dropping    Indicator 4:  75.2%  (2008)  76% (2011)  74.2% (2011)  out to work, and the fact that the Pantawid Pamilyang Pilipino  Secondary  NON‐LENDING  completion rate    Program CCT program has until only recently covered 6 to 14 year  old children of poor households. Recently, the administration has  Completed  Source: Basic Education Information System  quickly responded to the highlighted need to extend the CCT to   Inclusive Growth Study  households with only children of secondary school age by   Basic Education Public Expenditure Review  (FY 10,  introducing the 'extended CCT' ‐ which provides benefits for 15‐17  FY11)  year old children.    Education Public Expenditure Review (FY10)   Financial resources to schools have increased over the CAS period   Discussion Note on Basic Education (FY10); Higher  through the School Maintenance and other Operating Expenses  Education (FY10)  (MOOE) and School‐Based Management Grant.  This has allowed   Study on Education Service Contracting (FY11)   PGAT Political Economy Assessment for Education  schools to flexibly respond to needs at their level, and at the same  Sector  time leverage resources from other potential donors or partners.    Ongoing   Action was taken to address issues of equity by providing  additional resources to poorly resourced schools, partly using the   Programmatic AAA for Education (FY10‐13)  equity‐based formula for allocating school funds. Policies and  guidelines were issued to expand the implementation of school‐ based management (SBM). Teacher standards were developed  and implemented.  Alternative delivery modes were expanded to  address the particular needs of the poor and marginalized.  DepED‐LGU partnerships were forged and expanded, especially in  terms of classroom construction and enhancement of SBM.                                                               63  Baselines updated in October 2012 because of the adjustments made by DepEd after receiving updates on the latest population census figures by age, which affected the denominators of the education indicators.  64  The official target of the government in the Philippine Development Plan was revised to 65.2%. Against this revised target, 87    Support to the national Basic Education Reform Agenda was  provided through the combination of projects (the NPSBE and  associated AusAID‐financed SPHERE trust fund) and a strong AAA  program. Expansion of PPPs within the reform framework  supported by NPSBE secured additional resources. The NPSBE  provided the impetus to launch system‐wide reforms and sharpen  the Government’s policy framework for coordination of donor  assistance. A strong program of AAA was prepared which  informed policy and program responses to address the problems  of access, equity and quality in basic education.   Outcome 3.1.2:  Improved access to health services  Partially achieved  FINANCING    Baseline:  Target:  Actual:   CAS targets for enrolment coverage of the National Health  Ongoing  Indicator 1: Children (age 1) immunized with DPT3 (Diphtheria‐ Pertussis‐ Tetanus Third  Insurance Program for the total population and for the poorest  Second Women’s Health and Safe Motherhood  Dose)  quintile were achieved, but only partially achieved for national  Project (WHSMP) (FY05, P079628; ISR=S)  (i) nationally  (i) 87% (2007 –  (i) 90% (2012);   90.8% (2012)  immunization (DPT3) coverage and facility‐based deliveries.65   TF ‐ Health Sector Reform (European Community –  based on    Over‐all, the indicator results point towards an increasing  EC, P102513; ISR=MU)  Expanded  Program of  improvement on access to health services. Financial barriers to   IFC Asian Hospital (FY01, 02, 08)    Immunization  health services are particularly addressed through the enrolment   Social Welfare and Development Reform (SWDRP)  (EPI) program    of the poorest quintile under NHIP. PhilHealth has developed  (FY10, P082144; ISR=S)  reports)  Completed    several means to ensure that the poor are not unnecessarily  Data source: Family  burdened and has expanded benefit packages, including policies   National Sector Support for Health Reform (FY06‐ Health Survey  FY12, P075464; ISR=S)  conducted in 2011  to cover catastrophic conditions, as well as policies to ensure  patients are not charged additional fees. The NHTS‐PR, supported    (ii) poorest  (ii) 71% (2008‐  (ii) 90% (2013)  (ii)  data unavailable  by the Bank, was key in targeting the poor for inclusion under  NON‐LENDING  quintile  based on 2008  due to timing of  NDHS)  next NHDS   NHIP.     The DOH budget has increased during the CAS period and  Ongoing    together with PhilHealth has provided increasing benefits that   Programmatic AAA for Health (FY10‐13)  Data source: 2008  primarily benefit the poor. Although the enrolment of the poor   IDF: Results‐based M&E toward Equity &  NDHS;  NDHS to be  conducted in 2013  into the National Health Insurance Program and their access to  Effectiveness of Health Reforms.  available health facilities had been addressed there still remains a   Implementing a Hospital Scorecard for the  Indicator 2: Share of facility deliveries  gap in their utilization of health services. It is not currently known  Philippines (Governance Partnership Facility –  (i) nationally   (i) 39% (2007 ‐  (i) 80% (2012);  65.58% (2011)  GPF)  how much of the poor are currently utilizing health services  based on Field  Completed  Health Service     Bank work has substantially contributed to the Universal Health  Information  Data source: DOH LGU  Care agenda. Financing was through the National Program   Discussion Note on Health (FY10)  System (FHSIS)   Scorecard Results 2011  Support for Health Reform project and the EC‐supported Health   Health Sector Review (FY11)  Sector Reform Project. Highlights from non‐lending work included   PH Second HIV/AIDS Support Program (FY11)     Bank TA to help cost out universal health coverage. The Sector   Constraint Assessment (public hospitals) (FY11)  (ii) poorest  (ii) 13% (2008 –  (ii) 80% (2013)  (ii) next progress    Health Review provided a comprehensive assessment and policy  quintile of  based on 2008  data in 2013   women   NDHS)    recommendations for reform. An IDF grant to DOH supported the      development of the Universal Health Care M&E framework.     Data source: 2008   The Second Women’s Health and Safe Motherhood Project has  NDHS – next NDHS to  be conducted in 2013  supported improved access to health services, demonstrating the                                                               65  Immunization data for poorest quintiles is not available, pending the next household survey results.  88   Indicator 3: Enrolment coverage of the National Health Insurance Program  importance of facility‐based deliveries as a means to improve   total  MMR. The project piloted Women’s Health Teams that help  (i)  76%  (2008 –  (i) 85% (2012);  84% (2012)  population  based on  pregnant mother’s complete check‐ups and plan deliveries with  Philhealth  health facilities.   reports)   Performance‐based financing and monitoring systems have also   indigent  (ii) 55% (2008 –  (ii) 100% (2012)  (ii) 100% (2012) (5.2  been developed and piloted. All 81 provinces have signed annual  population  based on  million poor   Service Level Agreements (SLAs).   Philhealth     DOH has improved its management capacity, developing a series  reports)    of monitoring tools (scorecards) to measure performance/  Data source: based on  the DSWD’s NHTS‐PR  achievements at different levels. The LGU scorecard has been  list covered by  implemented in all provinces and major cities for about 3 years.  PhilHealth  The Bank is currently providing TA to the DOH in finalizing its    KP/UHC monitoring and evaluation tool (through a KP Dashboard  of key indicators).  Outcome 3.1.3:  Increased household access to safe drinking water  Partially Achieved  FINANCING  and sanitation services66   There were issues with the selection of indicators for this  Ongoing    Baseline:  Target:  Actual:  outcome.  Indicator 1 & 2 draw on WHO‐UNCIEF figures used to   SSLDIP (FY06, P064925; ISR=S)  Indicator 1: Share  91% (6/2008)   92% (2012)  91% (5/2012)  track MDGS and do not disaggregate the contribution of different   ARMM Social Fund (FY03, P073488; ISR=MS)  of poor    Data source:Joint  programs and projects, therefore masking the contributions of   Mindanao Trust Fund (FY05, P095173; ISR=MS)  households in  project areas with  Monitoring  WBG’s engagement.    KALAHI CIDSS (FY03, P077012; ISR=S)  Programme (JMP)  access to safe   WBG projects have directly contributed to GoP’s priority sector   IFC Manila Water Company (MWC) (FY03, 04, 07)  drinking water  programs aimed at increasing access to water and sanitation   GEF ‐ Manila Third Sewerage Project (FY07,  services (MDG)/  P089082; ISR=S)  connected to  services. In Metro Manila, the GPOBA has provided additional  drinking water to about 16,000 poor households. The PPP for   GPOBA ‐ Improved Access to Water Services in East  network services  Zone Metro Manila   water and sanitation in Metro Manila proved to be a successful  Indicator 2: Share  76% (6/2008)  77%  (2012)  76% (5/2012)   Concessional Financing Facility for Water and  of poor  model in increasing coverage and quality of service. WSP’s Small  Sanitation Service Providers (EAP Infrastructure for  households in    Water Utility and Financing (SWIF) has assisted 15 small water  Growth TF)  project areas with  Data source:Joint  utilities in improving water services reaching to about 12,500  Completed  access to  Monitoring  households in rural areas and small towns.  The Bank’s GFI lending  improved  Programme (JMP)   ARCDP2  (FY03‐FY11; P071007; ICR=S)  sanitation (MDG)  facility for LGUs and private service providers (SSLDIP) and   Manila Third Sewerage Project (MTSP3) (FY05,  community water supply and sanitation projects (i.e. Mindanao  Indicator 3:  <1% of LGUs  20 LGUs (2012)  86 LGUs complied  P079661)  Number of LGUs  out of 1,610, or  Trust Fund, ARMM Social Fund, KALAHI‐CIDSS, ARCDP2, among   UPSURGE  (Japan Social Development Fund – JSDF)  closing open  5.3% 67  (6/2012)  others), continue to contribute to increasing water access for    dumpsites and  underserved populace.     NON‐LENDING  opening sanitary    landfills (Solid   TA and AAA have focused on improving the sector’s enabling  Data source: National  Ongoing  Waste  Solid Waste  environment. The Bank has supporting rationalization of rural  Management Act)  Management  water supply by developing harmonized technical manuals for key   Programmatic AAA for Water Supply and Sanitation  Commission(NSWMC)  implementing agencies. Through SuSEA, the Department of Health  Support (including Best Management Practices in                                                               66   Data from  WHO‐UNICEF,  adopted  for  the  CAS,  conflicts  with figures  from  the  National  Statistics  Office‐Annual  Poverty  Indicator  Survey  (NSO‐APIS).  NSO‐APID  data indicates  that  there  has  been  significant  improvement  in the proportion of households with access to safe drinking water, increasing from 81.4 percent in 2008 to 88.7 in 2011.  The NSO‐APIS indicates that the proportion of households with access to basic sanitation increased  from 88.6 percent in 2008 to 92.5 percent in 2010.  Similar progress has been reported by WDI which reports a figure of 92.4% (2011) for access to safe water. With respect to sanitation, WDI reports a figure of 74% (2011).  67  Eight of which were supported by the Bank through TA and/or lending facility, including the replication of the PPP through Design‐Build‐Operate. 89   developed and tested new tools and approaches in modernizing  Water Pollution Control) (FY10‐13) their sanitation program.  The program was eventually adopted in   Program for Sustainable Sanitation – Philippines  mid‐2010 as a new national policy and priority program,  Component (Water and Sanitation Program)  contributing so far to about 8,000 households gaining improved   National Sewerage and Septage Management  Program (Water & Sanitation Program)  access to sanitation in rural areas.  During the CAS period, DPWH’s   Expanded Small Water Utilities Improvement and  new urban sanitation strategy has also been formulated through  Financing Project (WSP)  the National Sewerage and Septage Management Program   IFC  Sub‐National  Water  Public  Private  Partnership  (NSSMP) TA. The Bank supported the formulation and adoption of  (Metro Clark)  a cost‐sharing policy to subsidize capital cost of sewerage projects   Social and Environmental Considerations for Water  in 17 highly urbanized cities to complement the more than  and Waste Water Improvement in Metro Manila  200,000 household beneficiaries of the sewerage and sanitation  (EAAIG)  improvements in Metro Manila through the Bank’s funding  Completed  support to the concessionaires.    Discussion Note on Water and Sanitation (FY10)     TA on Output Based Aid Facility for Water (FY11)   Metro Iloilo Water District Options Study (Public    Private Infrastructure Advisory Facility – PPIAF)    Local Government Support for Regional Water    Supply Project (Policy and Human Resources    Development – PHRD)    Small Water Providers Work for the Poor (Water    Partnership Program – WPP)    RESULTS AREA 3.2 –  BASIC SERVICE DELIVERY IN POOR AREAS  Outcome 3.2.1: Scaled‐up provision of basic services through a  Mostly Achieved   FINANCING  nationwide community driven development program   As of December 2013, KALAHI‐CIDSS has financed the completion  Ongoing    Baseline:  Target:  Actual:  of close to 6,000 projects worth US$265 million benefitting over   KALAHI‐CIDSS (FY03, P077012; ISR=S)   Indicator: Number  184  381(2012)  376  1.6 million households in more than 8,000 villages in the poorest    of poor  municipalities and provinces in the Philippines since 2002. These  NON‐LENDING  Data Source:  KALAHI‐ municipalities  projects include local infrastructure such as water systems, school  CIDSS Progress Report  supported by  Completed  national  buildings, day care centers and health stations, as well as roads    Community  and bridges.   Discussion Note on Community Driven  Driven   The results of the impact evaluation revealed that household  Development (FY10)  Development  incomes of beneficiaries, as measured by consumption, rose   Indigenous Peoples and Vulnerable Groups (FY10)  (CDD) program  – Study on Indigenous Peoples (FY11)  significantly. On average, per capita consumption increased by   Synthesis of CDD Impact Evaluations (FY11)  about 12 percent as a result of the project. Access to basic   Review of KALAHI‐CIDSS Community  services has also improved significantly in beneficiary barangays  Empowerment Activity Cycle  (villages). Specifically, there was 9‐percentage point increase in   Review of KALAHI‐CIDSS Makamasang tugon  the proportion of households within the beneficiary barangays  Ongoing  with year‐round accessibility than in the non‐beneficiary   Synergies for Service Delivery (CCT, CDD, NPS)  barangays. In addition, community members were more willing to  (FY11)  contribute resources to development activities that would benefit   Programmatic AAA on CDD (FY11‐13):  Good  the community and community volunteers. Community  Practice Note/Operational Guidelines on Adapting  volunteers were empowered to engage elected official through  CDD for Post‐Conflict Setting and in Indigenous  community village assemblies. Meetings also shifted from being  Communities;  Assessment of Lessons Learned in  considered mere venues for reporting by local government to  Adapting CDD to Urban Settings; Process risk  90   becoming fora for effective citizen participation. Studies have also  assessment of KALAHI‐CIDSS; Study on Gender  shown the program to be effective in providing public  Dimension of KALAHI‐CIDSS and Implications to  infrastructure at lower costs than comparable public sector  NCDDP; Study on Indigenous Peoples Dimension of  KALAHI‐CIDSS; Review of KALAHI‐CIDSS Grievance  providers.  Redress Mechanism; Study on Harmonization of   Progress during the CAS period was achieved through the scaling‐ CDD Programs; Preparation of NCDDP  up of KALAHI‐CIDSS Project with joint support of World Bank   IDF: Institutionalizing Civil Society Monitoring and  Additional Financing and the grants from Millennium Challenge  Assessment of Public Service Delivery to the Poor  Corporation (MCC) as well as from Spanish Agency for  (IDF)   International Development Cooperation, AECID.  As a result of the  KALAHI‐CIDSS operations in these municipalities, approximately  7,400 community‐sub‐projects have been supported, 50% of  which are basic services facilities such as water system, health  stations, school building and day care centers.     Outcome 3.2.2: Enhanced effectiveness of public service delivery  Achieved  FINANCING  through more coordinated area‐based approaches   Convergence of key social development programs in targeted  Ongoing    Baseline:  Target:  Actual:  poor/marginalized municipalities has occurred during the CAS.   KALAHI‐CIDSS (FY03, P077012; ISR=S)   Indicator: Number  0  1 (2012)  Multiple (9/2012)  DSWD has adopted a convergence framework that ensures the  Social Welfare and Development Reform (SWDRP)  of poorer  coordination and synergy of its three major poverty reduction  (FY10, P082144; ISR=S)  provinces with    programs (i.e., KALAHI‐CIDSS, CCT program and sustainable  Completed  enhanced  DSWD adopted a  mechanism to  enterprise development), all of which are supported by the Bank.   National Sector Support for Health Reform (FY06‐ convergence  coordinate inter‐ framework that  The convergence initially covered about 200 municipalities in 59  FY12, P075464; ISR=S)  agency anti‐ provinces and focused on achieving unity of targeting;  ensures the   National Program Support (NPS) for Basic  poverty programs  coordination and  synchronization of community preparation/ mobilization;  Education (FY06‐FY13, P094063; ISR=MS)  synergy of its three  improving coordination among different sectoral agencies;    major poverty  reduction programs  coordinated capability building; and harmonizing M&E systems. In  NON‐LENDING  (i.e., KALAHI‐ terms of the Bank’s projects and programs, applying a  CIDSS,CCT program  coordinated approach in a single province proved elusive for task  Ongoing  and sustainable  enterprise  teams, given uncertainty of a convener/lead among government   Synergies for Service Delivery (CCT, CDD, NPS)  development), all  agencies, and fact that there was no mechanism in place to  (FY11)  of which are  facilitate the “convergence of sector teams” in one LGU.     Urban Slum Upgrading Strategy (FY12)  supported by the   Other Bank work during the CAS that encouraged area‐based   Study on Harmonization of CDD Programs  Bank.   The  convergence  approaches and convergence of inter‐agency anti‐poverty   TF ‐ Towards an Integrated Operational  initially covered  programs included: work to better link health and education  Framework for Rural Poverty Reduction (EAAIG)  about 200  delivery with the CCT program; analytical work on harmonizing   TF ‐ Sustainable Urban Development and Urban  municipalities of 59  Poverty Reduction (EAAIG)  provinces and  various CDD programs in the Philippines, AAA work on the    focused on  coordinating bottom‐up budgeting (which seeks to strengthen the  achieving unity of  convergence of national services in communities) with the    targeting  forthcoming NCDDP and other Bank projects; financial and      technical support for inter‐institutional coordination in urban  development through the Philippines Urban Consortium.   CAS OBJECTIVE 4: REDUCED VULNERABILITIES  RESULTS AREA 4.1: SOCIAL PROTECTION SYSTEM  Outcome 4.1.1:  National household poverty targeting system in  Achieved   FINANCING  91   place and used   The NHTS‐PR has completed surveying 10.9 million  Ongoing   Baseline:  Target:  Actual:  households, of which 5.2 million households were identified   Social Welfare and Development Reform (SWDRP)  as poor via the Proxy Means Test (PMT).  (FY10)  Indicator 1: Share  9% (2008)  20% (2012)  57% (2011)   The NHTS‐PR database has been utilized to select  Completed  of poor  households        beneficiaries for four national programs: the Pantawid   DPO Supplementary Food Crisis Response (FY10,  registered in the  Data source: NHTS‐ Pamilyang Pilipino program (Conditional Cash Transfer), the  P120564)  database  PhilHealth Indigent Program (PhilHealth), the Social Pension  receiving benefits  PR database, DSWD   Philippines GFRP DPO (P113492; ICR=HS; IEG=HS)  of social programs  for Indigent Senior Citizens, and the National Residential  NON‐LENDING  Lighting Program. In addition, the database has been shared  Indicator 2:  1 (2008)  2 (2012)  4 (2011)  with 16 national government agencies, 134 local government  Ongoing  Number of  units, 14 non‐governmental organizations, and 8 donor     Programmatic AAA for Social Protection and  national programs  that are using the  agencies including the WB and the legislative branches.   Poverty Reduction (FY10‐13)  Data source: NHTS‐ targeting system  PR database, DSWD   The WBG engagement has been comprehensive   TA Program for the Philippines CCT  for selecting their  encompassing technical assistance, knowledge‐exchange in  Completed  beneficiaries  the form of study tours, AAA, and an investment loan   Discussion Note on Social Protection (FY10)   (SWDRP) to support these government initiatives.   TF Monitoring the Human and Social Impacts of the   Bank financing of the operation with AusAID financing of  Global Economic Crisis on the Philippines  Technical Assistance was instrumental in the conception of   TF Review of the Philippines Social Protection  the NHTS‐PR and CCT programs as well as operational design  System  and systems development for implementation.    TF Improving Poverty and Social Statistics  Outcome 4.1.2:  Conditional Cash Transfer (CCT) program fully  Achieved     operational   Since its launch in 2008, the Pantawid Pamilyang Pilipino Program    Baseline:  Target:  Actual:  (Pantawid Pamilya) has rapidly expanded and become one of the  core social protection programs in the Philippines.  The program  Indicator 1: Share  0 (2008)  70% (2012)  89.8% (FIES 2009,  of Pantawid  released in 2011)  currently covers 3 million poor households nationwide (321,000 in  Pamilyang Pilipino      Set1, 273,000 in Set2, 406,000 in Set3, 1.3 million in Set4, and  Program – CCT    726,000 in Set5), which is about 64 percent of the eligible poor  program  Data source: Family  households with children between 0‐14 years old. The program is  Income and   beneficiaries  fully operational and implementation has significantly improved  belonging to the  Expenditure Survey  (FIES) 2009,  over the period. Furthermore, the government has been  two poorest  quintiles  National Statistics  undertaking various policy changes in order to further improve  Office  the project implementation.   Indicator 2: Share of the Pantawid Pamilyang Pilipino Program – CCT program grants   The World Bank currently supports financing grants for Set 1 and  transferred to the beneficiaries that are based on conditionalities met for:  2 beneficiaries under the existing loan (Social Welfare and  Development Reform Project (SWDRP).  Additional Finance will   Health (0‐ 60% (2008)  65% (2012)  74.8% (2012)  14 years old  cover Set 4 beneficiaries. Pantawid Pamilya program targets to  and/or  Data source:  cover 4.2 million households by 2016.  Pantawid Pamilya  pregnant  database, DSWD   The GFRP DPO and the DPO Supplemental also supported the  women)  NHTS‐PR and CCT program.    Education  60% (2008)  80% (2012)  98.5% (2012)    (6‐14 years  old)  Data source:  Pantawid Pamilya  database, DSWD  RESULTS AREA 4.2 – DISASTER RISK MANAGEMENT AND CLIMATE CHANGE  Outcome 4.2.1: Disaster‐ and climate change‐related risks reduced  Achieved   FINANCING  92     Baseline:  Target:  Actual:   The government has supported capacity‐building programs in  Ongoing integrating DRR and CCA into local plans. At least 11 provinces   LISCOP (FY04, P070899; ISR=MS) and AF   Indicator 1: Share  9% (6/2009)  51% increase  The baseline refers  of vulnerable  (2012)  to only two  have DRRM plans, up from a baseline of two, out of a total   NPS‐ENRMP (FY07, P096174; ISR=MS)    universe of 23. 2,739 LGUs have prepared DRRM plans, and 6,773  Local Government  provinces having   PIDP (FY09, P088926; ISR=MS)  Units (LGUs) that  DRRM plans, of a  have established their own DRRM councils, in line with the   KALAHI‐CIDSS (FY03, P077012; ISR=S)   integrate Disaster  universe of 23  Risk Reduction  vulnerable  National DRRM act.  Flood forecasting and early warning systems   GEF Climate Change Adaptation Program (FY10,  (DRR) and/or  provinces. To date,  have improved and additional efforts are needed towards a  P101076; ISR=S)  Climate Change  at least 11  comprehensive system.   Completed  Adaptation (CCA)  provinces have  into their local  their own DRRM   The Bank is supporting integration of DRRM and CCA in a number   CAT DDO DPL (FY12, P125943; ISR=S)  plans and budgets  plans.68  of lending operations, including KALAHI‐CIDSS, CCT program, and   DPO Supplementary Food Crisis Response (FY10,  the Regional Infrastructure for Growth Project that directly  P120564)  Indicator 2:  US$6.8m  US$20m (2012)  DRM US$20m;   contribute to the reduction of vulnerability of poor communities.  NON‐LENDING  Volume of  Climate strategies have been piloted under the Participatory  investments in  CCA US$61.6m  Ongoing  (11/2009)  Irrigation Development Project, NPS‐ENRMP, and LISCOP AF. For  Disaster Risk  Reduction and/or  example, LISCOP AF allows local communities to improve/   Programmatic AAA for DRM, including Climate    Change Issues (FY10‐13)   Climate Change  enhance infrastructure to make them more climate‐resilient as  Adaptation  Data source: World  well as subprojects to protect highly vulnerable lakeshore   Social Impact Monitoring of Typhoons Ondoy and  measures in  Bank Project Appraisal  Pepeng (FY11‐12)  Documents, Aide  communities against flooding.  participating Local   Metro Manila Flood Master Plan (FY11‐12)  Government Units  Memoires; 22 DRRM  Plans prepared under   In terms of investments, the Department of Health (DOH)   World Bank Institute (WBI) partnerships  (LGUs)  69 the GFDRR TA.   completed assessment/audit of 199 hospitals in Metro Manila and   GFDRR ‐ Supporting Local Government Capacity to  Luzon against the original target of 100. The Department of Public  Manage Natural Disasters; Reducing Vulnerability    Works and Highways (DPWH) has retrofitted 8 bridges in Metro  to Flooding in Metro Manila  Manila, with the retrofits of the remaining 2 (out of the target of   Manila Water Security and Pilot PSP to Increase  10) currently under implementation.‐ The Department of Social  Coverage   Welfare and Development (DSWD) conducted disaster risk   Climate Change in Coastal Areas (Norwegian Trust  reduction training in 24,026 villages across 1,188 municipalities ,  Fund for Private Sector and Infrastructure  exceeding the target of 1,000 communities. Three DSWD Field   Climate Public Expenditure and Institutional  Review  Offices are covered by a community‐based post‐disaster response  Completed  window.   The WBG has also helped the Government to better manage the   Discussion Note on DRM (FY10)  Government’s fiscal exposure to natural hazard impacts by   Discussion Note on Climate Change (FY10)  supported a risk finance study outlining options to reduce fiscal   Post‐Disaster Needs Assessment (PDNA) (FY10)    burdens typically assumed by GOP following a disaster. This  included the CAT‐DDO, taken up and disbursed in 2011. Following    the CAT‐DDO, the Bank is now supporting the development of risk  finance strategy, led by a Technical Working Group on Disaster  Risk Finance. The strategy will provide key inputs into the Fiscal  Risk Statement accompanying the national budget plan for 2013.   The Government, supported by the World Bank, has also prepared                                                               68   The  original  definition  of  the  vulnerable  provinces  has  been  changed  by  government.  The  WBG  metric  referred  to  23  LGUs  vulnerable  to  multiple  hazards,  but  the  government's  index  refers  to  those  along  the  eastern  seaboard which encounter typhoons and flooding every year. For the lower level LGUs, the baseline is essentially 0. However it is difficult to indicate the percentages as the DILG audit does not have a breakdown of these  LGUs.  69   Projects  that  mainstream  CCA  measures  at  the  local/LGU  level  included  the  Philippine  Climate  Change  Adaptation  Project  ($5M),  Additional  Financing  for  the  Laguna  de  Bay  Institutional  Strengthening  and  Community  Participation Project ($10M), Additional Financing for the KALAHI‐CIDSS Project ($59M), Philippine Rural Development Project ($500M), Participatory Irrigation Development Project ($70M). For  DRRM, the proxy indicator  for this was integrated into the SSLIP and RIGP operations. However, due to delays in processing, there was not an adequate time to demonstrate uptake among LGUs of these facilities within the CAS period. 93   the Metro Manila Flood Management Master Plan, supported by  GFDRR and implemented in collaboration with AusAID and JICA.   The GEF‐supported Climate Change Adaptation Program includes  mapping of irrigation project sites, opening of climate field  schools, downscaling of climate models for project sites, and  orientation workshops for participating LGUs.   The Supplemental Food Crisis Response Development Policy  Operation (DPO) was underpinned by a comprehensive Post‐  Disaster Needs Assessment (PDNA) led by the Bank in  collaboration with the ADB, EC, UN agencies, and other  development partners. The DPO provided the fiscal space to begin  immediate reconstruction and also contributed to a transparent  expenditure tracking system to monitor and report on overall  reconstruction spending.  Outcome 4.2.2:    Greenhouse gas emissions reduced through  Partially achieved  FINANCING  expansion of mitigation programs in key sectors and LGUs   The program fell short of increasing the volume of Emission  Ongoing    Baseline:  Target:  Actual:  Reduction Purchase Agreements (ERPAs). This is due to the fact   Rural Power Project (FY04, P066397; ISR=MU); RPP  that a number of CDM projects counted as part of the baseline  AF (FY09, P113159)  Indicator:  Volume  2 Mt Carbon  4 Mt CO2 (2012)  2.3 Mt CO2  of Bank‐assisted  Dioxide Emission  (9/2012)  were dropped due to delays or were rejected by the UNFCCC. This   GEF Electric Cooperative System Loss Reduction  Emission  (CO2e) committed  reduction in the WBG’s ERPA portfolio could not be offset by the  Project (FY04,  P066532; ISR=MS)  Reductions  in WBG‐assisted    addition of three new Emission Reduction Purchase Agreements   Carbon Finance ‐ Ethanol Wastewater Treatment  Purchase  ERPAs (2/2009)  Agreements  Data source:  (ERPAs) signed during the period. Only two ERPAs with a  Biogas Project (Carbon Fund –CF); Laguna de Bay  Emission Reduction  Community; EDSA Bus Reduction Project;  (ERPAs)  combined volume of 302,000 tCO2e were singed by the Bank after  Purchase  February 2009. For a third CDM project, based on a World Bank  Northwind Power Project; Nasulo Geothermal  Agreements signed.  GEF operation, an ERPA for 610,000 tCO2e was signed with KfW  Project; Northern Negros Geothermal     Climate Change Mitigation Program through Waste  as the buyer – bringing the total to 46% of the period target. Due  Management and Renewable Energy   to the downturn in the global carbon markets, two of the three  Completed  ERPAs were terminated or cancelled later and for the third, the  Philippine Methane Recovery project with Land Bank, the ERPA   GEF‐Rural Power Project (FY04‐FY12, P072096;  was amended to deliver only 12,000 tCO2e – however, with the  ISR=MU)  expectation that Land Bank would sign a new ERPA with the   IFC Philippines Asian Conservation Company   IFC Philippines National Oil Company ‐Energy  World Bank Carbon Partnership Facility for a yet unknown volume  Development Corporation (PNOC ‐EDC)  to be delivered in the 2nd Kyoto Protocol Commitment Period.  (geothermal) (FY07, 09)   Despite missing the key indicator on ERPAs, other Bank projects    have contributed to the mitigation of GHG:  The Rural Power  Project has expanded mitigation programs by supporting wider  NON‐LENDING  use of renewable energy technology. Through the project, six  Ongoing  renewable energy companies are accredited and doing business,   IFC Sustainable Energy Finance – II TA  resulting in over 25,000 tons of CO2 emissions each year. The   IFC Advisory Services (ongoing)  project has also connected about 19,500 solar systems in rural   Programmatic AAA for Disaster Risk Management  areas, and has supported RET TA training to public and private  incl. CC Issues  company staff. The Electric Cooperative System Loss Reduction   Climate Public Expenditure and Institutional  Project has focused on increasing energy efficiency in rural power  Review  sector through GEF‐funded Partial Credit Guarantee Program.  Completed  Assets are now coming on line, contributing to avoiding emissions   Discussion Note on Climate Change (FY10)  with the goal of 400,000 of CO2 avoided annually. IFC’s   Scale‐up Climate Change Strategy (FY10)  Sustainable Energy Finance Program conducted more than 20  94   market awareness workshops on energy efficiency financing in   Clean Development Mechanism TA for Philippines  conjunction with its partner banks (BDO, BPI)  As of June 2012,   Country Environmental Analysis  $112M energy efficiency‐related projects have been financed by   IFC Sustainable Energy Finance – I TA  the partner banks with corresponding energy savings of 89,189  MWh and equivalent CO2 emission reduction of 57,267 tons CO2  / year. To date, from all World Bank CDM operations in the  Philippines, a volume of 217,300 tCO2e was delivered to the  World Bank and paid, reflecting the fact that five out of six ERPAs  from the pre‐February 2019 CDM portfolio were terminated  without delivery.   TA on renewable energy has been provided through ESMAP‐ financed activities.  RESULTS AREA 4.3 – STABILITY & PEACE  Outcome 4.3.1:   Enhanced impact and conflict‐sensitivity of  Achieved    FINANCING  development programs implemented in communities in Mindanao   The baseline number of IDPs came about as a result of the spike in  Ongoing  affected by armed or violent conflict  violence in 2008.   MRDP2 (FY07, P084967; ISR=S) & GEF (FY10,    Baseline:  Target:  Actual:   Conflict‐sensitive programming and implementation has been  P096836; ISR=MS)  Indicator 1:  15,392 recent IDP  At least 20% of  6,958 IDP families  introduced to both the Mindanao Trust Fund (MTF‐RDP) and the   ARMM Social Fund Project & (FY03, P073488;  Number of IDP  (Internally  families of the  under the  ARMM Social Fund Project. The Community‐Driven  ISR=MS) & AF(FY10)  (Internally  Displaced Person)  latter group with  Community‐Driven  Reconstruction sub‐component of the MTF‐RDP has provided   MTF ‐ Mindanao Reconstruction and Development  Displaced  families (reported  assistance  Reconstruction  (MTF‐RDP)  Persons) families  in National  provided for  (CDR) sub‐ services to nearly 7000 IDP families. The WB under the State‐ and  Completed  from recent  Disaster  reconstruction of  component of the  Peace‐Building Fund joined with UN‐WFP on a survey in Central  conflict with  Coordinating  structures and  MTF‐RDP  Mindanao; the UN Humanitarian Action Plan for 2010‐2011   Rural Infrastructure Component of the Mindanao  homes rebuilt  Council, 12/2008)  rehabilitation of  benefitted from  with estimated  basic services  rehabilitation of  greatly benefitted from the report’s assessment on the links  Rural Development Program Phase II (EAP  3,000 families with  (2012)  services (target  between conflict, displacement, and economic development.   Infrastructure for Growth TF ‐ EAAIG)  homes destroyed  exceeded) and.    Peace and conflict‐impact assessment and conflict analysis have    206 IDP families  been embedded into Mindanao Trust Fund – Reconstruction &  benefit from the  Development and ARMM Social Fund Project operations manual.  NON‐LENDING  core shelter units  It is more difficult to determine whether programs have had an  Ongoing  constructed under  the CDR sub‐ “enhanced” impact. Despite strong progress, the CAS targets were   Programmatic AAA for Conflict/Mindanao (FY11‐ component of basic  mostly based on outputs/coverage targets of WB projects and  13)   services (target not  didn’t delve into impacts and outcomes.  Whether WB programs  met). 70    Encouraging More Resilient Communities in  are having major spillover effects to improve local governance and  Conflict‐ affected Areas (State and Peace‐building  Indicator 2:  1 PCIA (Peace and  1 Conflict  PCIA and conflict  to embed conflict‐sensitive approaches to development remains  Fund ‐ SPF) (FY10‐12):    Development and  Conflict Impact  sensitivity tool  analysis have been  an open question.    Framework for Reintegration of Ex‐Combatants  use of simple and  Assessment) tool  developed for  embedded into   The governance‐based selection criteria for municipal block grants  (FY11)  user friendly  for community  Local Government  Mindanao Trust   Review of Community Based Projects in Conflict  under the MTF‐RDP also represent a conflict‐sensitive approach  conflict sensitivity  sub‐projects  Unit (LGU)  Fund –  and could be a possible model for future local government  Affected Areas (FY12)  tool for  programs in areas  Reconstruction &                                                               70  Note: As a CDD program, ultimately the communities decided whether to prioritize housing or public goods. In this case, the focus was on public goods. Data source: MTF‐RDP Financial and Physical Progress Report #25,  MTF‐RDP Annual Report 2011, Violent Conflicts and Displacement in Mindanao Key Findings  95   assessment of    of armed and  Development and  support in the Autonomous Region in Muslim Mindanao.   Review of Land Conflict and Land Tenure Issues in  more programs in  violent conflict in  ARMM Social Fund  Conflict Affected Areas (FY12)  Mindanao  Mindanao (2012)  Project  operations  Completed  manual 71       Mindanao Up‐scaling (FY10)   Mindanao Development for Peace and Growth    (FY10)   IFC Off‐grid Generation – SPUG Basilan  – PPP  Outcome 4.3.2:     Scaled‐up provision of basic services and  Achieved   IFC Mindanao Banana TA  livelihood support through community driven development (CDD)     MTF‐RDP coverage has significantly increased, with the number of  in communities affected by armed or violent conflict    conflict‐affected communities implementing subprojects    Baseline:  Target:  Actual:    increasing; between the ARMM Social Fund Project and the MTF‐ Indicator: Number  732  1,169 (2012)  ASFP and MTF‐RDP  RDP, coverage has reached over 1,450 barangays, up from a    of conflict‐  have covered a  baseline of 732. There has been partial progress in improving  affected    total of 1,451    transparency in budgeting, allocation, and management of public  communities  conflict‐affected  having one or  barangays72  resources, as municipal block grant to 24 municipalities were  more CDD sub‐ introduced following DILG’s Performance Challenge Fund/Seal of  projects  Good Housekeeping.      The CAS period also saw scaled‐up provision of community  infrastructure, including power generation capacity and increased  efficiency in distribution. A total of 240 community infrastructure  projects have benefited 154 communities under MTF‐RDP CDD,  with 1775 community infrastructure project benefiting 655  communities under ASFP.  CROSS‐CUTTING THEME: GOOD GOVERNANCE  RESULTS AREA 5.1 – GOVERNANCE AND ANTICORRUPTION IN SELECTED NATIONAL GOVERNMENT AGENCIES  Outcome 5.1.1:  Core business systems, processes, and capacities  Mostly Achieved  FINANCING  in selected agencies improved   17 out of 22 national agencies now have internal audit units, up from 12 in  Ongoing    Baseline:  Target:  Actual:  2008.    NPSTAR (FY07, P101964; ISR=MU )   The Department of Public Works and Highways (DPWH), which accounts  Indicator 1:  12 or 56% (2008)  18 or 82% (2012)  17 (8/31/2012)73   TF Strengthening Institutions Towards the  Number of  for the bulk of public infrastructure implementation has tightened project  Implementation of Effective Anti‐Corruption  national  selection integrity, as reflected in a set of new regulations and guidelines,  government  Programs (IDF)  but also evidenced on bid award costs. Internal audit and financial  agencies with an   TF Philippines Governance Strategy (GPF)  management capacities have also been strengthened  internal audit unit  Completed   Support for GAC at the agency level has been provided to a number of key  out of 22 national  agencies  agencies: DSWD (agency‐wide and CCT‐focused GAC assessments and   Judicial Reform Support Project (JRSP) (FY04,  action plans); DepEd (Political economy assessments that informed the  P066076; ICR=U)    new sector lending operation); DOH (Health sector assessment and pilot   TF Strengthening the Institutional Capacity of the  for agency‐level indicators for PFM assessment); NDRRMC (tracking and  National Commission on Indigenous People (IDF)  monitoring system for post‐typhoon rehabilitation expenditures);   AusAID EFO on GAC in CCT  Supreme Court (modernizing judiciary‐wide information systems);                                                               71  Data source: MTF‐RDP Operations Manual, ASFP Operations Manual  72  Data source: MTF‐RDP Annual Report 2011, ASFP Annual Report  73  Data source: The updated list of national government agencies with Internal Audit Services (IAS) was obtained from the Department of Budget and Management (DBM).  These agencies have approved plantilla positions  for IAS. 96   PhilHealth (Governance and institutional analysis); BIR (Gap analysis of the  internal audit function); Office of the President and the Office of the  Ombudsman (harmonization and simplification of integrity development  NON‐LENDING  programs for monitoring GAC status of government agencies); DBM  Ongoing  (Review of budget execution and Internal Financial Control Systems in  DPWH, DepEd, AFP and PNP); ARMM (Public expenditure and institutional   Agency Institutional Strengthening (FY10‐13)  review with focus on basic education).    Financial Control Assessments (FY12‐13)   The Bank’s PER, as well as the sector governance and political economy   Institutionalizing Results Monitoring in DPWH (IDF)  assessments, have assisted the social sectors to undertake agency   National Roads Improvement and Management  institutional assessments and will also inform the design of the next  Program (NRIMP2) – Enhanced Supervision (EA  National Program Support (NPS) programs.  Infrastructure Growth TF)   The Bank undertook in‐depth reviews of internal control and   Strengthening the Capacity of Public Internal Audit  accountability arrangements in selected agencies and DBM has used the  (IDF)  findings and recommendations to introduce new control measures in   IFC Doing Business – II (scale‐up of regulatory  government finances.     simplification in frontier cities)   World Bank Institute partnerships    Completed   Political Economy Study on Tax Administration  (FY10)   Political Economy Study of Rural Electric  Cooperatives (FY10)   Good Governance and Anti‐Corruption in CCT  (FY10)   Discussion Note on Governance (FY10)   Discussion Note on Judicial Reform (FY10)   Sector Governance Assessment by PGATs:  Education (FY11); Health (FY11); DOF (FY12);  PhilHealth (FY12);  Local roads (FY12);  Labor  reform (FY12); Slum upgrading and development  (FY13)   10 SO‐led studies and position papers on  development policy and budget issues   Open Budget Partnership    IFC Doing Business – I (regulatory simplification in 4  Metro Manila cities – Quezon City, Manila,  Marikina, Mandaluyong)   IFC Policy Note on Fire Safety Inspection Certificate  (FY11)   IFC Handbook on LGU Regulatory Simplification  (FY11)   IFC ‐ 25 city review papers on performance related  to Starting a Business, Registering Property, and  Dealing with Construction Permit (FY 11)  RESULTS AREA 5.2 –  PROCUREMENT AND PUBLIC FINANCIAL MANAGEMENT REFORMS AT NATIONAL AND LOCAL LEVELS  Outcome 5.2.1:   The Procurement Law is more strictly enforced  Partially Achieved   NON‐LENDING    Baseline:  Target:  Actual:   The indicator related to the 2012 Country Procurement  Ongoing  Indicator 1:  16 score  out of  24 score out of  22 score out of 30  Assessment Report (CPAR) was short of the target, but rising   Support for Procurement Reforms (FY10 ‐12),  Country  total 30 or 53%  total 30 or 80%  or 73% (2012)   scores in a number of areas indicate progress. The overall score  including: Update of Country Procurement  Procurement  (2007) which is =  (2012) which is =  which is equal to   for procurement operations and the public procurement market  Assessment Report (CPAR); Support for Agency  Assessment  to 1.64 points out  to  2.43 points out  97   Report (CPAR)  of  maximum 3.00  of maximum 3.00  2.22 points out of  has risen by 35% since 2008. Ratings for compliance and  Procurement Compliance and Performance  score for  points  point  maximum 3.00  indicators; Support for the implementation of  Procurement  points  performance have increased and competitiveness has gone up as    well: the average number of bidders has risen to 5, up from 3 in  professionalization roadmap  operations and     Professionalization of Public Procurement  public  Source: 2008 CPAR  2008; 73% of the total value of procurement is now done through  procurement  Practitioners and Functions Project (IDF)  Source: 2012 CPAR  competitive public bidding compared to an average of 3% in 2008.  market, Pillar III.   Strengthening the Capacity of the Procurement  74   53% of procuring entities post awarded contracts on the  Service in Implementing the Philippine  Philippine Government Electronic Procurement System website,  Government Electronic Procurement System ( IDF)    PhilGEPs, short of full compliance, but an improvement over the   IDF Grant on strengthening procurement  20% of procuring entities doing so in 2008.   institutions   The 2012 CPAR found the remaining key weaknesses for   Improving the Quality and Responsiveness of Public  procurement operations and the public procurement market: staff  Spending in Poor Communities through Localized  required to undertake procurement activities on an ad hoc basis  Procurement Reform (Japan Social Development  Fund)  lack required procurement competence; bidders have difficulty in   TA has been provided to support: Government  getting the required licenses and permits for bidding purposes;  Procurement Policy Board  (GPPB) ‐  Technical  procurement training for the private sector and bidders are not  Support Office (TSO) and its 12 member‐ agencies  responsive to the large demand for training of the private sector.  (Department of Budget and Management, National   Since 2007, the Government Procurement Policy Board (GPPB)  Economic and Development Authority, Dept of  embarked on a series of activities to ensure that the procurement  Finance, Dept. of public Works and Highways,  law is implemented and enforced, as well as monitored and  Dept. of Health,  Dept. of Education, Dept of  evaluated. The GPPB developed the Agency Procurement  Science and Technology, Dept. of Defense, Dept. of  Trade and Industry, Dept of Interior and local  Compliance and Performance Indicator (APCPI) system based on  Government and Dept of Transportation and  actual procurement data and statistics pilot tested in 17 agencies  Communication and Dept of Energy) and provided  starting 2009.  Procuring entities conducted series of continuing  guidance to the   Asian Development Bank (ADB) as  trainings for its procurement staff and bidders on the  it leads the 2012 CPAR process.  Support also  procurement law using the Harmonized Procurement Documents  provided to PhilGEPS (Philippine Government  (bidding documents, manuals and contract forms). The  Electronic Procurement Service).  Commission on Audit issued the Guide in the Audit of  Procurement to guide its auditors in conducting procurement  audit as part of the regular Annual Audit.  The country’s public  procurement system is assessed using the Methodology for  Assessing Procurement System (MAPS) and incorporated in the  Joint Country Procurement Assessment Report (Government,  ADB, JICA and WB).   Outcome 5.2.2:  Improved management and greater transparency  Achieved  NON‐LENDING  in public finances    Proactive measures led by the DBM have provided citizens access  Public Finance Management AAA (FY11‐13)    Baseline:  Target:  Actual:  to information on the budget and opportunities for participation   Country Financial Accountability Assessment  (CFAA) Update (FY12‐13)  in budget consultations. These have significantly increased  Indicator:  Public Expenditures and Financial Accountability (PEFA)  scores:   TA to Support the Creation of the Accounting  transparency in government’s financial plans and transactions  Oversight Board (FIRST)  I. Predictability   4 out of 9  3 out of  9 rated as  Due to the timely  starting in mid‐2010 and sustained up to the current budget cycle.   Strengthening the Capacity and Effectiveness of the  and Control in  indicators rated as  D+ (2012)  enactment of the  Factors that led to ambiguity and opacity in budget allocation and  Budget Execution  D+  GAA and the  Commission on Audit (IDF)  comprehensive  execution are now being addressed through disaggregation of   Strengthening the Capacity of Public Sector                                                               74   Pillar  III  –  Procurement  operation  and  public  procurement  market  looks  at  the  relations  and  dynamics  between  the  public  and  private  sector  participants  in  the  public  procurement  system.   A  well‐functioning  public  procurement market must have a competitive private sector that has confidence in the competence of the contracting authority at all levels to administer the public procurement system in accordance with the legislative  and regulatory framework.  98   release of  “lump‐sum” appropriations and comprehensive release of  Internal Audit (IDF) appropriations,  spending authority once the budget is enacted into law. The   PFM Reform Support 2  budget execution  adoption of zero‐based budgeting to align public spending with   Policy‐Based Budgeting Medium Term Framework  indicator is likely  to improve:  development objectives and evaluate budget allocations also   Strengthening Program Evaluation  represents progress.     PI‐16 Predictability  in the availability   The government’s policy initiatives were supported with the Bank  of funds for  providing just‐in‐time policy advice on PFM and South‐South  commitment of  expenditures   Knowledge Exchange for the GIFMIS working groups  as well as  Overall Rating is  technical assistance to support reforms in policy‐based budgeting  likely to go up  through an IDF project in the DBM,. The PFM Reform Roadmap is  from D+ in 2007 to  one of the important outputs of these activities and this is  B or C in 2012  followed through by government through its own resources and  II. Accounting,  all 4 indicators  3 out of 4 rated as  ”Quality and  with assistance from other development partners, especially  Recording and  rated as D/D+  D/D+ (2012)  timeliness of in‐ Reporting  year budget  AusAID whose A$30 million PFM Programme’s design was aligned    reports” is likely to  with the Government’s emerging PFM reform priorities based  improve to C on all  partly on the Bank’s peer review advice.  Through the Governance  its subdimensions  Partnership Facility, the Bank  supported new arrangements for  thanks to DBM’s  regular on‐line  more intensive collaboration among civil society organizations and  posting of  government to promote transparency, accountability and  Statements of  participation in the preparation, authorization, execution and  Allotment,  Obligation and  monitoring of the national budget. This was the foundation for  Balances, as a  the creation of the Open Budget Partnership, which facilitated the  direct result of a  participation of various CSOs in the scrutiny and analysis of  Bank DPL trigger.  government’s budget plans and reports in line with their policy  Data sources:  advocacies.   http://www.dbm.gov.ph/?page_id=1824   The Bank‐led Post –Disaster Needs Assessment was mandated to  monitor and evaluate projects as well as to provide transparency  http://www.dbm.gov.ph/?page_id=2975  and accountability on the sourcing and disbursement of funds.   This was done through the development of a Reconstruction  Monitoring and Evaluation System (RMES), with technical  assistance from the Bank that highlighted international best  practice.    IBRD has supported improving transparency in the road sector  through NRIMP2 and the creation of Road Watch ‐ a partnership  with non‐governmental organizations, the private sector, and  development partners, including road users, service providers,  governance advocates, academe, and media. It functions as an  independent monitoring body which aims to promote quality road  services responsive to user needs through the efficient,  transparent, and corruption‐free use of public resources— ensuring value for money and corporate integrity.  RESULTS AREA 5.3 – BETTER LOCAL GOVERNANCE THROUGH MORE EFFECTIVE DECENTRALIZATION  Outcome 5.3.1:    Deepened and refined decentralization through  Not Achieved  FINANCING  broad‐based reforms  Ongoing:  Comprehensive reforms to the decentralization framework have not    Baseline:  Target:  Actual:  been pursued as an immediate priority.  Recognizing the difficult   Strengthening the Capacity of the Local  Indicator:   No comprehensive  Philippines  Government has  99   Consensus built  review of  Development  not progressed on  political economy environment (both at the national and local levels)  Government Academy to Coordinate and Oversee  around  decentralization  Forum (PDF)  developing a  Local Government Training and Capacity Building  comprehensive  laws and policy  adopts a  comprehensive  for enacting structural reforms to the Local Government Code, the new  leadership of DILG has focused its reforms on a series of policies and  Project (Institutional Development Fund ‐ IDF)  policy reforms  issues  comprehensive  agenda for   Non‐Governmental Organization (NGO) Sector  affecting  policy reform  decentralization  programs that strengthen LGU transparency and accountability.  These  decentralization  agenda on  reforms that  Efficiency and Accountability to Strengthen Service  include:   Delivery to the Poor (Japan Social Development  decentralization  addresses  (2012)  structural issues in   The Full Disclosure Policy, which requires LGUs to publicly  Fund ‐ JSDF)  the Local   Institutionalizing Civil Society Monitoring and  Government Code  disclose 12 core planning and budgeting reports; and   Assessment of Public Service Delivery to the Poor  of 1991.     The Seal of Good Housekeeping, which is an annual  (IDF)  recognition of LGUs that meet minimum standards in    NON‐LENDING  transparency and financial accountability.    Ongoing:  From the onset of the reforms, the Bank has actively supported DILG’s   PDF Working Group on Decentralization and Local  local governance agenda with demand‐driven TA, advisory services,  Government (On‐going)  and capacity building activities, which are coordinated with   Decentralization and Local Government (DIALOG)  Trust Fund (FY10‐14)  government and development partners under the work‐plan of the   Programmatic AAA on Local Governance and  PDF Working Group on Decentralization and Local Government (PDF‐ Decentralization (FY10‐13)   WG).  The Decentralization and Local Government (DIALOG) Trust Fund   AAA on Institutionalizing Incentives for Local  has served as a critical resource for funding the Bank’s AAA programs.  Governance and Performance (AusAID TF, FY11‐ 13)  OUTCOME 5.3.2:   Strengthened LGU performance for more  Achieved    AAA on Strengthening Citizen Demand for Local  effective service delivery  Governance (DIALOG TF, FY12‐13)   Beginning in 2011, DILG has rapidly implemented the Full   Capacity Building of Local Treasurers of the  Indicators  Baseline  Target  Actual  Disclosure Policy, Seal of Good Housekeeping (SGH), and  Statements of Receipts and Expenditures (DIALOG  Number of Local  To be determined  Participating LGUs  Achieved with the  Performance Challenge Fund (PCF) nationwide, resulting in all  TF, FY12‐13)  Government Units  during project  meeting at least  implementation of  LGUs participating in programs that measure and provide   WB Local Governance Strategy (On‐going)  (LGUs)  formulation  50% of  the Seal of Good  participating in  performance  Housekeeping and  incentives for transparency and financial accountability.   DILG   IFC Doing Business – II (scale‐up of regulatory  performance‐ targets (2012)  the Performance  developed the PCF to provide LGUs that attained the SGH with  simplification in frontier cities)  based programs  Challenge Fund  access to capital grants for local investments that are consistent  Completed During CAS Period:  covering all LGUs  beginning in 2011.  with national government priorities. DILG is pursuing the   Discussion Note on Decentralization (FY10);   expanded adoption of the SGH as a requirement for LGUs to  Approach Paper on Decentralization (FY10)    access financial assistance from the Bottom‐Up Budgeting   Study on Local Service Delivery (FY11)    program (introduced in 2012) and from sectoral programs of   2010 Newly Elected Officials Orientation Program  national sectoral agencies.     (DIALOG TF, FY10‐12)   The Bank has provided on‐going TA to DILG to strengthen the   Innovation Note on LGUs (FY11)  design and implementation of the PCF and to support the   LGU Performance Challenge Fund (FY11)  development of a strategic national policy on incentives for LGUs.    Work Program of the PDF Working Group on  Decentralization and Local Government (FY10)  The Bank is also finalizing a Local Governance Strategy to  operationalize local governance and social accountability   IFC Doing Business publications (sub‐national  mechanisms in its operations, including the adoption of the SGH  Doing Business reports: Doing Business in the  and the Bottom‐Up Budgeting program processes in the design of  Philippines 2009 and 2011)  pipeline operations (including the Secondary & Local Roads   IFC Doing Business – I (regulatory simplification in 4  Metro Manila cities – Quezon City, Manila,  Project, National CDD Program, Manila Bay IWQM, PRDP).  Finally,  Marikina, Mandaluyong)  the Bank has been supporting the efforts of DILG to  institutionalize the local governance reforms by partnering with  civil society in the implementation and oversight of DILG  programs.  100   CASCR Annex 2: Additional Lessons and Suggestions for the New CPS  CAS OBJECTIVE 1: STABLE MACRO ECONOMY  Results Area 1: Fiscal and Financial Stability through Consolidation and Improved Macroeconomic Risk  Management   Building on the progress made under this SO, the Government now needs to look at the second wave of  structural reforms, following the initial focus on macro stabilization.  The Bank should help assess the  political economy of reform and the proper sequencing of reform implementation. These assessments  should also help set realistic goals and expectations about institutional reform progress and prospects  in key line agencies. A key take‐away from the CAS period is the need for continual and focused  dialogue to gain real support on issues of institutional reform.     Significant effort is still needed to ensure that key risks continue to be managed, particularly those  stemming from large contingent liabilities tied to GOCCs, PPPs, GFIs, natural disasters and a high degree  of conglomeration in the economy.    The next phase of engagement involves shifting from action plans to implementation, notably in inter‐ agency and legislative bound agendas. The shift in phases has implications for the areas and types of  engagement the Bank pursues. Valuable knowledge work to support implementation could include:  documenting examples of engagement where the Bank and other development partners have  successfully overcome fragmented government structure and processes; how to achieve better  collaboration and coordination between multiple agencies; and how to gain traction during  implementation.    Given the progress made in better aligning budgets with development priorities, the Bank might now  consider AAA on budget execution by agencies to help DBM and NEDA better understand where  efficiencies/inefficiencies are in public spending on development priorities.     CAS OBJECTIVE 2: IMPROVED INVESTMENT CLIMATE  Results Area 1: Enabling Business Environment to Promote Competitiveness, Productivity, and Employment   Elements of SO2 may not have had full government support at the beginning of the CAS period, as it  was not clear whether there was a shared vision with the previous administration. However, a strong  AAA program allowed the Bank to stay engaged and laid much of the groundwork when the political  climate changed.  The AAA also helped the new administration to keep their focus forward‐looking and  increased traction on important reforms.    A reform agenda focused on economic growth depends significantly on the private sector. Therefore  the WBG should engage more with the private sector on investment climate reform going forward.  This  work should be selectively targeted, focusing on supporting key sectors.   WBG should definitely remain engaged in the PPP Program.  The current wave of engagement involves  transaction preparation which could be expanded to cover other sectors. Ensuring that institutions are  prepared for the changes that will be brought about with PPP could also be supported.  Specifically,  agencies will need capacities to monitor contracts and implement the regulatory regime adopted in  specific transactions.     Improving the investment climate requires a long time frame. The WBG needs to think about how best  to provide support to ensure sustainable long‐term progress given shorter‐term political realities.     In terms of CAS Results design, it is important that the number of indicators and milestones from a  particular sector are commensurate with the WBG’s engagement in the area.  101    IFC‐IBRD collaboration can be better achieved by developing common and coordinated strategies for  key areas.    The administration’s ambitious agenda for the land sector may strain the capacity of implementing  agencies, suggesting the need for strategic technical assistance and capacity building.    Results Area 2.2 – Financial Services   The conservative approach to banking supervision, limited competition in the banking sector,  deficiencies in the regulatory environment, and an inadequate legal framework and institutional  structures contribute to the low levels of finance for MSMEs and a lack of availability of basic financial  services. Cooperatives play an important role in delivering basic financial services to MSMEs and low  income populations but lack adequate supervisory framework and institutional infrastructure.  Deficiencies in the capital markets and insurance sector regulatory framework and implementation  constrain the development of the local capital markets and insurance.    Rising urban poverty amidst rapid urbanization, the proliferation of slums in urban areas, and the lack  of access to affordable housing finance has made the housing sector a more prominent development  challenge.  More IFC‐IBRD collaboration in housing finance should be explored.    CAS OBJECTIVE 3: BETTER PUBLIC SERVICE DELIVERY  Results Area 3.1 – Public Service Delivery in Key Sectors   In education, the CPS should focus on, among other areas: donor harmonization; a limited number of  critical reforms; linking basic education and post‐basic education; implementation of convergence  policy; decentralization; better budget execution; increased performance incentives; and better  monitoring and evaluation.     In health, the focus should be on: sustaining engagement on the government’s strategy to achieve  universal health care (but not necessary to increase levels of financing) and exploring a TA component  to support AAA. Data issues are particularly prevalent, due primarily to fragmented institutions and  their lack of capacity to monitor. Addressing data limitations should be linked to institutional reforms.    In water and sanitation, the sector needs a clear strategy to underpin CPS engagement, with a strong  focus on institutional and policy reforms. A major binding constraint in the sector is linked to the  fragmentation of institutions and lack of monitoring and oversight capacity, particularly in the rural and  water supply and sanitation sector.  There is also a need to define sector baselines, monitoring, and  performance evaluations. Within the Bank, different units implementing WSS projects need a common  platform to systematically monitor and evaluate performance. Counterpart capacity is a key factor of  whether outcomes are achieved or not.  Longer preparation and implementation periods, more  intensive coordination of stakeholders, and larger cost‐sharing subsidies are likely to be required to  achieve successful outcomes.  The merit of involving the private sector in future operations as a way to  extend the implementation capacity of LGUs should be considered. Task teams also need to be more  intentional in generating (new) knowledge by developing clear knowledge agenda upfront.    Results Area 3.2 – Basic Service Delivery in Poor Areas   Impact evaluation of KALAHI‐CIDSS shows areas for improvements. Among the evaluation’s mains  lessons are: the need to consider varying municipal allocations by poverty levels, given that the  program’s impact on consumption levels are stronger on poorer household;  the need for greater LGU  involvement and better integration of project processes with the local planning cycle. Going forward,  102   engagement on CDD should be sustained, including through TA related to helping the government in  defining a more integrated and inter‐agency engagement with stronger link to local governance.  This  will include having more knowledge exchanges with other countries with national CDD programs.  WB  should also continue to play an important role in undertaking strategic analytical work.   A number of initiatives could serve as building blocks for area‐based approaches going forward,  including the integration of health and education delivery mechanisms in support of the conditional  cash transfer program; the adoption of Bottom‐up Budgeting (BUB), and supporting more coordinated  approaches to urban development, especially in Metro Manila.     CAS OBJECTIVE 4: REDUCED VULNERABILITIES  Results Area 4.1: Social Protection System   The Philippines has made large strides in terms of social protection and is now a leader in the East Asia  and Pacific Region. The NHTS‐PR is also a significant asset for the country that not only identifies the  poor, but facilitates the convergence of social programs. The Bank is well positioned to help GOP think  through the next steps in building a more modern and comprehensive social safety net system that  includes other segments of the population (the elderly poor, the poor without children, the disabled)  and links poor households to savings, micro‐finance, and small business opportunities.    Results Area 4.2 – Disaster Risk Management and Climate Change   On DRRM, the WB needs to continue to build on the gains of the CAS period. TA activities should be  used to ensure that results are scaled up and institutionalized. Mainstreaming DRRM and building  resilience into the CDD program, agriculture, and other sectors is crucial. Implementing DRRM  necessitates organizing a composite Bank team with cross‐sector staff from both DC and Manila, as well  as staff working on disaster risk financing from GFDRR and Treasury.   On climate change adaptation, the WBG should continue to support: capacity building and the  development of tools; implementation of adaptation programs in vulnerable sectors; climate resiliency  and prioritization of budgets of key sector agencies and LGUs. Institutional capacity is a challenge which  will remain an issue for some time, as is the absorptive capacity of the Government.    On climate change mitigation, a key lesson for the Bank was the degree to which the prolonged CDM  validation and registration process discouraged project entities from doing CDM projects.  Being more  selective on mitigation may be appropriate going forward.    Results Area 4.3 – Stability & Peace   The WBG’s long‐term engagement has created a high level of trust and buy‐in on both sides of the  conflict that is valuable for development interventions.  The analytical program on conflict has placed  the WBG back at the forefront of the international development community in this field.  These last few  years have been a period of intensive learning.  The coming CPS should be the time to turn the learning  into a more bold and ambitious lending program.     As the government has noted regarding the conflict‐affected areas, peace talks should be  complemented by the delivery of basic services, institution of good governance, people empowerment  and assistance for the return or resettlement of IDPs, policy reforms, and local economic development.    The WBG’s mix of instruments mostly comprises CDD and small rural development programming, along  with national projects such as CCT, health and education.  These are appropriate programs for the area  103   and have a track record of delivering.  What is lacking is a strong focus on job creation and spatially  integrative infrastructure investments.    CAS outcomes and indicators were realistic and achievable but could be improved to move into higher  level outcomes, including assessing impacts at the community and local governance levels.   One key change is to turn the conflict, security and development agenda into a multi‐sector effort. On  the operational side and even analytical, the Bank can achieve more if sector‐specific investments are  coordinated and conflict‐sensitive.  This has mostly been lacking through the CAS period.     On the agency side, the WBG engages mostly with OPAPP, DSWD, ARMM Regional Government, the  Bangsamoro Development Agency and international donors.  On some issues there may be a need to  broaden the engagement with security sector agencies.    CROSS‐CUTTING THEME: GOOD GOVERNANCE  Results Area 5.1 – Governance and Anticorruption in Selected National Government Agencies   Indicators for the CAS Results Matrix should be better connected to the intended outcome, and should  also better reflect the breadth of the CAS work program.    Performance‐based lending and social accountability work are two avenues for supporting good  governance going forward.  LGUs that do not comply with government's Seal of Good Housekeeping  governance agenda should not receive support through the Bank’s engagement. This questions the  ongoing suitability of the GFI on‐lending model.    Results Area 5.2 – Procurement and Public Financial Management Reforms at National and Local Levels   The strategy of combining top‐down support on efficiency (SO1) and bottom‐up work trying to  determine where leakage and wasteful spending occurs (SO5) has been an effective approach.    The Bank’s direct involvement in the PFM reform roadmap implementation is winding down while the  tasks are picked up by AusAID.  The Bank should have a continued role in providing an independent and  global perspective of PFM reform that ensures that the development of the Government Financial  Information Management System (GIFMIS) is on track and focused on the right results.     The Bank is well placed to help central government (DBM) in its task of upgrading line agencies’ budget  management and execution.     Results Area 5.3 – Better Local Governance through More Effective Decentralization   The local governance agenda initiated by DILG is already in the process of being scaled‐up and applied  more broadly across sector programs in partnership with other national agencies. Given the significant  progress achieved thus far, the Bank should maintain its engagement in this area.   Key challenges remain, both in terms of the reliance on reform “champions” among national agency  leadership and in terms of the capacity constraints of government.  Nonetheless, the lessons from the  implementation of the CAS indicate that the Bank is a valued partner of government in local governance  reforms and is capable of effectively providing technical assistance and advisory services that are  responsive to their needs.    104   CASCR Annex 3: IBRD Financing: Planned Program and Actual Deliveries    CAS Plans (April 2009)  US$M  Actual  US$M  Development Policy Loan (DPL) 250 Forwarded to FY 11 ‐ Development Policy Loan (DPL) DDO  [250] Delivered as Supplemental DPO Food Crisis Response 250 Light Rail Transit 1 South Extension PPP  260 Forwarded to FY12 then dropped  ‐ Local Government Unit Performance Grants  50 Forwarded to FY12 then dropped  ‐ FY10     Additional Deliveries ‐    Social Welfare Development Reform  405    ARMM Social Fund Additional Financing  30  FY10 subtotal, planned  560‐810 FY10 subtotal, actual 685 Disaster Risk Management Financing (incl. CAT DDO) tbd Forwarded to FY12 ‐ GIFMIS (Govt Integrated Fin Mgmt Info System)  tbd Dropped ‐ National Program Support for Education  tbd Forwarded to FY13 ‐ National Program Support for Health  tbd Forwarded to FY13 ‐ Rural Power APL 2 (APL 2)  tbd Forwarded to FY12 in CASPR plans as Renewable Energy  ‐ Development  Sub‐National Water PPP (with IFC)  tbd Dropped (Local Government Support for Regional Water  ‐ Supply)  FY11  Tollway‐PPP (Cavite‐Laguna)  tbd Forwarded to FY12 in CASPR ‐ Urban Transport (Metro Manila and other cities)  tbd Forwarded to FY12  ‐ Water Quality Management  tbd Forwarded to FY13 CASPR plans as Integrated Water Quality  ‐ Management     Additional/Forwarded Deliveries     DPL 1 (forwarded from FY10) 250    KALAHI‐CIDSS AF 59    Laguna de Bay Institutional Strengthening ‐ AF  10 FY11 subtotal, planned  700‐1000 FY11 subtotal, actual 319 CASPR Plans (APRIL 2011)  Actual  DPL 2  300 Forwarded to FY13 ‐ CALA Tollway  140 Dropped ‐ CAT‐DDO  tbd Delivered 500 Regional Infrastructure for Growth  100 Delivered 50 Infrastructure Fund/Infrastructure Guarantee  tbd Not pursued by the GoP LAMP2 Additional Financing  tbd Forwarded to FY14  ‐ Light Rail Transit 1 South Extension  260 Dropped ‐ FY12  NPS Basic Education 2  300 Forwarded to FY14 as DepED LEAPS  ‐ NPS Health 2  300 Forwarded to FY14 as NSS for Kalusugan Pangkalahatan ‐ Renewable Energy Development (including $50 CTF) 150 Forwarded to FY14 ‐ Urban Transport (Cebu Bus Rapid Transit)  tbd Forwarded to FY14 as Cebu Bus Rapid Transit  ‐    Additional Deliveries    Manila Wastewater Management Project  275 FY12 subtotal, planned   1550+ FY12 subtotal, actual 825 DPL 3  300 DPL 2 delivered (forwarded from FY12)  300 Agriculture Reform Project  100 Forwarded to FY14 as Gearing Rural Organizations for  ‐ Wealth Creation    Central Philippines Rural Development Project  tbd Forwarded to FY14 as Philippines Rural Development  ‐ Program  FY13  Fund for Peace and Development/Mindanao Development 100 Dropped ‐ Integrated Water Quality Management  50 Forwarded to FY15 as Manila Bay Integrated Water Quality  ‐ Management   Nationwide CDD (includes Mindanao)  200 Forwarded to FY14 ‐ PPP for Liquefied Natural Gas  tbd Forwarded to FY14 ‐ Secondary/Local Roads  200 Forwarded to FY14 ‐ SWDRP Additional Financing  300 Delivered 100   Urban Renewal  150 For possible integration into future Metro Manila Project ‐      Additional Deliveries   FY13 subtotal, planned   1400+  FY13 subtotal, actual  400  CAS AND CASPR, PLANNED 4060‐4610 CAS AND CASPR, ACTUAL 2,329 105     CAS Completion Report Annex 4: Planned Non‐lending Services and Actual Deliveries  Planned  Delivered  Included in CAS (April 2009) or CASPR (April 2011)  Plans 75  Status        Product Title  Actual, Dropped, or Forwarded to a Different FY Strategic Objective 1: Stable Macro Economy  FY10‐13  FY10‐13  Philippines Development Report  Delivered (includes Inclusive Growth report) FY10‐13  FY10‐13  Quarterly Economic Update  Delivered on a quarterly basis FY10‐13  FY10‐13  Programmatic AAA on Public Expenditure Issues Multiple deliveries  FY10‐11  FY10  Development of the Philippine Statistical Development Plan Delivered as TA for PHL statistical development plan FY12‐13  FY13  Migration and Remittances  Delivered as Migration and Development  Strategic Objective 2: Improved Investment Climate  FY10  FY10  Trade Facilitation/Transport Logistics Delivered as Philippines Trade Facilitation & Customs FY11    Investment Climate for the Poor (with IFC) Dropped FY10‐13  FY13  AAA on Energy Sector Reform  Delivered as Philippines Power Sector Strategy Advice FY10‐13  FY13  TA on PPP Regulatory and Policy Support (IFC and PPIAF) Delivered as PH Public Private Partnership (PPP) and TA Support to PPP Program FY10‐11  FY11  AAA on Environmental Safeguards Delivered as Environmental Safeguards Analysis FY11  FY12  Agricultural Productivity Growth  Delivered as Agricultural Productivity and Agribusiness 76 FY10‐12  Urban Strategy (including resettlement issues) FY10‐FY13  Multiple Deliveries   FY10‐11    Financing Innovation Facility (with IFC) Dropped     IFC Advisory Services (financial services, Small and Medium Enterprise – SME  Delivered as a TA for multiple clients and intermediaries through the IFC PEP Philippines and  Banking, central bank, sustainable energy financing, energy efficiency, energy  Sustainable Energy Finance I‐II programs  sector privatizations, structuring power concessions, Mindanao Banana value chain,  Business Enabling Environment, Doing Business, sub‐national Doing Business, other  sectors and areas)…  77 FY10‐13  FY10‐13  Transport (National and Local/Urban Roads) Multiple deliveries    FY11‐13  FY11‐13  Programmatic AAA on Agriculture Multiple deliveries: Nonfarm AAA; TA for Ag Policy Reform Strategic Objective 3: Better Public Service Delivery  78 FY10‐13  FY11,FY12  Programmatic AAA for Education Multiple deliveries    79 FY10‐13  FY10‐12  Programmatic AAA for Health  Multiple deliveries   FY10‐13  FY12‐13  Programmatic AAA for Water Supply and Sanitation Multiple deliveries: Small Water Providers Work for the Poor, Manila Water Security FY10‐11  FY12  AAA on Indigenous Peoples and Vulnerable Groups Delivered as Inclusive Development in IP Communities  FY12‐13    Philippines Population Report  Dropped FY11  FY11  Synergies for Service Delivery (CCT, CDD, NPS) Delivered as Multipurpose ID for Service Delivery   FY10‐13  IFC Advisory Services  Delivered as a transaction advisory through IFC’s PPP mandates 80 FY11‐13  FY11‐13  Programmatic AAA on CDD  Multiple deliveries                                                                 75  Additional planned activities added at the time of the CAS Progress Report are italicized  76   Philippines  Urban  Planning  &  Management;  Sustainable  Urban  Development;  Urban  Poverty  Analysis  and  Poverty  Response;  TA  Metro  Manila  Green  Print  for  Addressing  Slum  Challenges;  TA  on  the  Development  of  a  National Slum Upgrading Strategy (Extended up to FY2013)  77  PH Various AAA on Transport for FY11; Transport Crowd‐Source ICT Demonstration; PH Urban Transport (Metro Manila/Cebu); Cebu Bus Rapid Transit Corridor; Secondary Roads In the Philippines  78  Programmatic AAA for Education, Higher Education TA  79  Programmatic AAA for the Health Sector; Philippines HIV Support Program; Second HIV/AIDS Support Program; Constraint Assessment (public hospitals) 106     CAS Completion Report Annex 4: Planned Non‐lending Services and Actual Deliveries  FY12‐13  FY12‐13  Country Gender Assessment (with ADB, CIDA) Delivered as Gender and Development Mainstreaming Strategic Objective 4: Reduced Vulnerabilities  FY10‐13  FY13  Programmatic AAA for Social Protection and Poverty Reduction Programmatic AAA on Social Protection FY10‐13  FY10‐13  Programmatic AAA for Disaster Risk Management incl. CC Issues Multiple deliveries  FY10‐12  FY11‐13  Encouraging More Resilient Communities in Conflict‐Affected Areas Delivered     IFC Advisory Services  (e.g. rural electrification, power supply, aggregation Delivered as TA and transaction advisory agreements, banana value chain)      WBI Partnerships  See Cross‐Cutting AAA below FY11‐12  FY13  Metro Manila Flood Master Plan Delivered as TA Flood Management Master Plan  FY11‐12  FY11‐12  Social Impact Analysis of Typhoons Ondoy and Pepeng Delivered as GFDRR: Philippines PDNA FY12‐13  FY12‐13  Programmatic AAA for Conflict/Mindanao Mindanao Development for Peace & Growth Strategic Objective 5: Good Governance  FY10‐13  FY10‐13  TA for Agency Institutional Strengthening Delivered  FY10‐13  FY11  Programmatic TA on Sector Governance Assessments Delivered as Prog. Sector Governance Assessments FY10‐11  FY11  Support for Procurement Reforms (incl. CPAR update, ABC Study) Delivered as ABC Study FY10  FY10  Briefing Notes for Incoming Administration Delivered as Briefing Notes FY11‐13  FY12  PFM AAA (GFMIS, DBM,  Budget Watch) Delivered as PFM Reform Support 2 in FY12  FY10‐13  FY13  Programmatic AAA on Decentralization (e.g., revenue mobilization) Multiple deliveries      IFC Advisory Services   (e.g. Doing Business, sub‐national Doing Business, Business Enabling Environment –  BEE, regulatory simplification, Corporate Social Responsibility  FY12‐13    Financial Control Assessments  Dropped FY12‐13    Justice Sector Reforms  Dropped FY11‐12    Country Financial Accountability Assessment (CFAA) Update Dropped Cross‐Cutting AAA  FY10‐13  FY10‐13  Innovation Notes  Notes on Agribusiness, Decentralization, Education, Integrated Water, Migration, Multipurpose ID,  Selected Poverty Diagnostics, Urban Renewal  FY12‐13  FY12‐13  Knowledge Exchange  Public financial management (Russia, Indonesia); management of returning overseas workers  (Mexico);on social protection, (Mexico); local governance, and customs administration (Indonesia)   Delivered  Additional Deliveries not included in CAS/CASPR Plans  FY10  FSAP Philippines   FY10  Philippines Discussion Notes (Agribusiness Development, Basic Education, Climate Change, CDD, Competitiveness, Decentralization, DRM, Energy, Governance, Growth, Health, Higher Education, ICT,  Improving Tax Policy and Administration, Judicial Reform, Managing Fiscal Risk, PFM, Poverty, Public Spending, Social Protection, Statistics, Transport, Urbanization, Water and Sanitation)  FY10  PH:  Options Study for Universal Service  FY10  PH Mindanao Upscaling  FY11  Tax Watch Workshop  FY11  FIRST #7009: Acctg Oversight Board  FY12  Strategic Review of the CDS Program                                                                                                                                                                                                                                                                                                         80   Good  Practice  Note/Operational  Guidelines  on  Adapting  CDD  for  Post‐Conflict  Setting  and  in  Indigenous  Communities;   Assessment  of  Lessons  Learned  in  Adapting  CDD  to  Urban  Settings;  Process  risk  assessment  of  KALAHI‐CIDSS;  Study  on  Gender  Dimension  of  KALAHI‐CIDSS  and  Implications  to  NCDDP;  Study  on  Indigenous  Peoples  Dimension  of  KALAHI‐CIDSS;  Review  of  KALAHI‐CIDSS  Grievance  Redress  Mechanism;  Study  on  Harmonization of CDD Programs; Preparation of NCDDP  107     CAS Completion Report Annex 4: Planned Non‐lending Services and Actual Deliveries  FY12  ESW‐ Rural Poverty Program Assessment  FY12  TA ‐ 2010 Newly Elected Officials Orientation Program FY12  Philippines # 10094 Crisis Preparedness   FY12  TA ‐ Tax Policy Reform  FY12  Philippines # 10144 Enhan. of Ins. Reser  FY12  Developing a Knowledge Management and Exchange System for City Managers FY13  CDS Transport  FY13  TA PH‐OBA Administrator  FY13  TA Building on the Full Disclosure Policy  FY13  TA Metro Manila Green Print for Addressing Slum Challenges FY13  TA ‐  Capacity Building for Local Treasurers on the Statement of Receipts and Expenditures System FY13  Building on the Full Disclosure Policy  FY13  Philippines #10046 Measuring Microfinance  FY13  PH PPP Options in Irrigation Sector  FY13  SNTA Tanauan City  FY12‐13  Climate Public Expenditure and Institutional Review Report and Policy Note 108   CAS Completion Report Annex 5: Trust Fund Support During CAS Period  TF Number  Trust Fund  Closing  US$  BE/RE 17F 81 FY  ‘000    Strategic Objective 1: Stable Macro Economy  1.1  Fiscal and financial stability through consolidation and improved macroeconomic risk management  TF092308  IDF ‐ Policy‐Based Budgeting Medium‐Term Framework   FY12  300 RE  TF096219  PH‐PTF ‐  Agency Public Financial Management Benchmarking Assessment     FY11  170 BE  TF096272  PH‐PTF ‐  Public Expenditure Review  FY11    90 BE  TF096234  PH‐PTF  ‐  Improving Data Coverage and Quality of Surveys in Support of the  FY12    50 BE    PSNA       TF093517  Trust Fund for Statistical Capacity Building (TFSCB) ‐ Improving the Quality  FY12  400 RE    and Usefulness of the Philippine System of National Accounts      TF097249  Diagnostic Facility for Shared Growth (DFSG) ‐ Generating Inclusive Growth in  FY11  65  BE  the Philippines: The Role of the Services Sector  Strategic Objective 2: Improved Investment Climate  2.1  Enabling business environment to promote competitiveness, productivity, and employment  TF095464  DFSG – Uncovering the Role of Agriculture in Poverty Reduction in the  FY11      88 BE    Philippines      TF092525  EAP Infrastructure for Growth Trust Fund (EAAIG) ‐ Philippines Agribusiness  FY11    276 BE    Value Chain, Logistics and Infrastructure Study      TF093968  EAAIG – Philippines:  Infrastructure Expenditure Review  FY11      75 BE  TF096110  EAAIG – Power Sector Financial Assessment  FY11      80 BE  TF052188  GEF FSP ‐ Philippines: Rural Power Project   FY12    9,000 RE  TF053361/  GEF FSP ‐ Philippines: Electric Cooperative System Loss Reduction Project   FY12  11,123 RE  TF053360  ESMAP ‐ Renewable Development and Market Reform    877 RE  TF093416  EAAIG ‐ PPP Support to Enhance the Capacity of the Toll Regulatory Board to  FY11  591 BE    be an Effective Regulator of Toll Facilities  FY11      174 BE  TF093732  IDF ‐ Philippines Institutionalizing Results Monitoring in DPWH      TF096705  PHRD ‐ Philippines ‐ Public Private Participation in Transport Infrastructure   FY14  200    RE  TF057138  PPIAF ‐ Philippines: Lead Transaction Adviser for CALA Toll Road – Supervision  FY11  1,000 RE    Budget       TF093318  PPIAF ‐ Philippines: Lead Transaction Adviser for CALA Toll Road  FY11        90 BE  TF092858  EAAIG – Mindanao Rural Development Project 2 Rural Infrastructure  FY11      610    RE    Component  FY11       115 BE  TF094704  GEFIA ‐  Mindanao Rural Development Project 2 Natural Resource         Management Project  FY15  6,351  RE  TF092038  IFC/Spain Technical Assistance Trust Fund (TATF) ‐ Philippines Olongapo  FY12  12,877 RE  TF055841  Power  FY10  10,000  BE  IFC/CIDA/AusAID – Private Enterprise Partnership (PEP) ‐ Philippines  2.2  Financial Services  TF095812  Public Private Infrastructure Advisory Facility‐ Sub‐National Technical  FY12      500  BE  Assistance – PPIAF SNTA – Philippines:  Local Government Units Credit  Rating Program – Phase II  Strategic Objective 3: Better Public Service Delivery  3.1 Public service delivery in key sectors  TF091695  AusAID TF for Support to Phil Basic Education Reforms (SPHERE)  FY11  36,482  RE  TF091729  SPHERE – Incremental Supervision  FY11      574 BE  TF091730  SPHERE – Demand Driven AAA  FY11      811  BE  TF090182  EC TF for Health Sector Reform  FY11  12,227 RE                                                               81  BE: Bank Group (including IFC) Executed; RE: Recipient Executed  109   TF Number  Trust Fund  Closing  US$  BE/RE 17F 81 FY  ‘000    TF090180    FY11      295 BE  TF095275  IDF – Results Based M&E towards Equity and Effectiveness for the Health  FY13     150 RE    Sector Reform Agenda      TF096169  GPF – Implementing a Hospital Scorecard for the Philippines  FY12      90  BE  TF096056  Water Partnership Program (WPP) – Small Water Providers for the Poor  FY11       90 BE  TF096401  EAAIG – Preparation of Manila Water and Waste Water Improvement Project  FY11      50  BE    TF057488  WSP ‐ Program for Sustainable Sanitation – Philippines Component  FY11  3,346  BE  TF057296  GEF FSP ‐ Manila Third Sewerage Project  FY13  5,000 RE  TF091023  GPOBA ‐ Improved Access to Water Services in Metro Manila Project  FY11  1,050 RE    EAAIG ‐ Social and Environmental Considerations for Water & Wastewater      TF097297  Improvement in Metro Manila  FY11  75  BE  3.2 Basic service delivery in poor areas  TF058161/  JSDF ‐ Urban Partnership for Sustainable Upliftment, Renewal, Governance  FY12  1,910 RE  TF058154  and Empowerment (UPSURGE)        90 BE  TF095113  GENTF – Pathways for Women’s Economic Empowerment  FY11      35 BE  TF092880  EAAIG – Towards an Integrated Operational Framework for Rural Poverty  FY11  100 BE    Reduction      TF093770  EAAIG – Sustainable Urban Development and Urban Poverty Reduction  FY11  130  BE  Strategic Objective 4: Reduced Vulnerabilities  4.1  Social protection system  TF095105  KTF – Qualitative Impact Evaluation of the Conditional Cash Transfer and  FY12      300 BE    Poverty Targeting System      TF095548  PH‐PTF – Technical Assistance Program for the Philippines CCT  FY12  1,250 BE  TF095547  PH‐PTF – Monitoring the Human and Social Impacts of the Global Economic  FY11  200 BE    Crisis on the Philippines      TF095394  PH‐PTF – Review of the Philippines Social Protection System  FY12  140 BE  TF095280  PHRD – Staff Grant Support for Junko Onishi   FY12  332 BE  TF095394  PH‐PTF ‐ Improving Poverty and Social Statistics  FY11  120  BE  4.2  Disaster risk management system and climate change  TF021931  Ozone projects Trust Fund (OTF) ‐ Philippines Ozone Depletion Substance  FY10  30,000  RE  (ODS) Phase Out Investment Project  TF056617  Swedish Contribution to the Philippine National CFC Phase Out Plan  FY10  291  RE  TF092836  NTFPSI‐ Climate Change in Coastal Areas  FY12    330 BE  TF057067  CCC – Communications for Climate Change Adaptation  FY10      30  BE  TF092354  GEF PPG ‐ Philippines: Grant for Preparation of Integrated Persistent Organic  FY10  240 RE    Pollutants Management (Dioxins and Furans, PCB and Contaminated Sites)        Project      TF094078  POPS – Baseline Study of Dioxin/Furan/ Emissions from Open Burning  FY10  333 BE  TF094497  JSDF Seed – Philippines Waste Picker Social Inclusion  FY10  24 BE  TF095888  FY11  50  BE  TF091752  GFDRR – Supporting Local Government Capacity to Manage Natural Disasters  FY10  1,008  BE  TF054138  IFC Philippines Asian Conservation Company  FY11  1,600  BE  4.3  Stability and peace  Various TFs  Mindanao Reconstruction and Development Program  FY14  7,378 RE  FY14  1,623  BE  TF096569  Encouraging More Resilient Communities in Conflict Affected Communities in  FY13  1,800 BE  TF096577  the Philippines  770  RE  TF096578  Cross‐Cutting Theme: Good Governance  5.1  Governance and anti‐corruption in selected national government agencies  TF095281  GPF – Philippines Governance Strategy  FY13  1,500 BE  110   TF Number  Trust Fund  Closing  US$  BE/RE 17F 81 FY  ‘000    TF090551  IDF ‐ Strengthening the Institutional Effectiveness of the National Commission  FY10    170 RE    of Indigenous Peoples      TF094495  IDF – Strengthening Institutions towards the Implementation of Effective  FY13  250  RE  Anti‐Corruption Programs   5.2  Procurement and public financial management reforms at national and local levels  TF092211  IDF ‐ Strengthening the Capacity of the Procurement Service in Implementing  FY12  300  RE  the Philippine Government Electronic Procurement System  TF091036  FIRST ‐ TA to Support Creation of Accounting Oversight Board  FY11  245  BE  TF092158  IDF ‐ Strengthening the Capacity and Effectiveness of the Commission on  FY12  300  RE  Audit  TF093563  JSDF ‐ Improving the Quality and Responsiveness of Public Spending in Poor  FY13  962 RE  TF093584  Communities through Localized Procurement Reform  FY13  49 BE            TF096314  IDF ‐ Institutionalizing Civil Society Monitoring and Assessment of Public  FY13  250 BE    Service Delivery to the Poor      TF096641  IDF ‐ Strengthening the Capacity of Public Sector Internal Audit  FY13  300  BE    5.3  Better local governance through effective decentralization  TF092492  IDF ‐ Philippines: Strengthening the Capacity of the Local Government  FY12  260  RE  Academy to Coordinate and Oversee Local Government Training and  Capacity Building Project  TF056159  JSDF ‐ Philippines: NGO Sector Efficiency and Accountability to Strengthen  FY10  361 RE    Service Delivery to the Poor      TF097092  PH‐DLG ‐ 2010 Newly Elected Officials Orientation Program  FY11  550  BE  TFs that Cut Across Several CAS Strategic Objectives  TF095632  PH‐PTF – Support for Strategic Engagement on the Philippines Discussion  FY11  150 BE  TF095684  Notes      PH‐PTF – AusAID WB TF to Support Philippine Development – Program  FY13  296  BE  Administration   111   CASCR Annex 6: CAS2010‐2012 Alignment with Philippines Development Plan 2011‐2016  PDP Priorities  CAS Outcomes Priority 1: Macroeconomic Policy   Maintained tax effort through strengthened tax  administration and tax policy reform (SO 1.1)   Pursue fiscal (tax and non‐tax revenues) and   Improved efficiency and targeting of public  expenditure policy reforms  expenditures (SO 1.1)   Continue monetary policy and debt management   Improved management of key fiscal and financial  reforms  sector risks (SO 1.1)   Continue external sector reforms   Improved management and greater transparency in  public finances (SO 5.2)  Priority 2: Competitive Industry and Services Sectors  Enhanced regulatory policy  frameworks and  institutional capacity for investment, service   Provide a better business environment: FDI,  delivery, and trade (SO 2.1)  exports   Increased investment and employment in rural and   Improve productivity and efficiency: employment,  urban development (SO 2.1)  MSMEs   Foster greater value for money   Encourage PPPs  Priority 3: Competitive and Sustainable Agriculture   Increased investment and employment in rural and  and Fisheries Sector  urban development (SO 2.1)   Disaster‐ and climate change‐related risks reduced   Ensure food security and increased incomes  (SO 4.2)   Reduce risks inherent to the sector, including    climate change impacts   Enhance policy environment and governance  Priority 4: Accelerating Infrastructure Development  Increased and improved delivery of infrastructure  (SO 2.1)   Transport: Ensure integrated, coordinated, and   Increased household access to safe drinking water  safe transport network  and sanitation services (SO 3.1)   Water and sanitation: Address equity, efficiency   Disaster‐ and climate change‐related risks reduced  and access issues; health impact  (SO 4.2)   Irrigation: Provide basic support services and    infrastructure   Flood and drainage: Strengthen operation and  management   Energy: Ensure energy security, reliable power  supply, expand program   ICT Infrastructure: Ensure urban/rural access and  enabling environment for private sector  investments   Social infrastructure: Address issues related to  waste management, housing, facilities  Priority 5: Towards a Dynamic and Resilient Financial   Increased delivery and access to financial services  System  (SO 2.2)   Improved management of key fiscal and financial   Strengthen credit policy, legal and governance  sector risks (SO 1.1)  framework, credit information     Develop enabling environment for savings  generation and long‐term investments  Priority 6: Good Governance and the Rule of Law  Core business systems, processes and capacities in  selected agencies improved (SO 5.1)  112   PDP Priorities  CAS Outcomes  Ensure effective, efficient, transparent and   The Procurement Law more strictly enforced (SO  accountable delivery of public service  5.2)   Curb corruption and strengthen the rule of law   Improved management and greater transparency in   Enhance citizens’ access to information and  public finances (SO 5.2)  participation in governance   Deepened and refined decentralization through  broad‐based reforms (SO 5.3)   Strengthened LGU performance for more effective  service delivery (SO 5.3)  Priority 7: Social Development   Improved access to quality basic education services  (SO 3.1)   Implement universal health, nutrition and   Improved access to health services (SO 3.1)  population policies   National household poverty targeting system in   Support education reforms, training, and culture  place and used (SO 4.1)   Support housing and urban development   Conditional Cash Transfer (CCT) program fully   Continue increased focus on social protection:  operational (SO 4.1)  poverty, vulnerable groups   Scaled‐up provision of basic services through a  nationwide community‐driven development  program (SO 3.2)   Enhanced effectiveness of public service delivery  through more coordinated area‐based approaches  (SO 3.2)  Priority 8: Peace and Security   Enhanced impact and conflict‐sensitivity of  development programs implemented in   Pursue goal of winning the peace  communities in Mindanao affected by armed or   Ensure national security  violent conflict (SO 4.3)   Scaled up provision of basic services and livelihood  support through CDD in communities affected by  armed or violent conflict (SO 4.3)  Priority 9: Conservation, Protection and   Disaster‐ and climate change‐related risks reduced  Rehabilitation of the Environment and Natural  (SO 4.2)  Resources   Greenhouse gas emissions reduced through  expansion of mitigation programs in key sectors   Improve conservation, protection, and  and LGUs (SO 4.2)  rehabilitation of natural resources     Improve environmental quality   Enhance resilience of natural systems and  improved adaptive capacities  113   CASCR Annex 7: Good Governance Design in Projects Approved/Prepared during the CAS period  Accountability  FY 10: Social Welfare Development   Linking cash grants to poor households for education and health  Reform   to specific criteria    Grants to beneficiaries through banks/ ATM  FY14: Learning, Equity and Accountability   Strengthen accountability of schools including performance  Program  incentive scheme, reporting. Improve DepEd’s financial reporting  FY14: National CDD   Integrating CDD in LGU to strengthen downward accountability  Transparency and Participation  FY 10: Social Welfare Development   Public information campaign  Reform    Third party ex‐post reviews   Grievance redress system currently covering more than 3 million  households; 98% of some 63,000 grievances lodged in 2011  resolved.  FY14: Learning, Equity and Accountability   Information campaign to help implement performance incentive  Program  scheme   Strengthen participatory school planning process and  participatory self‐assessment   Regular Parent‐Teacher Association meetings   Grievance redress system  FY14: National CDD   Community mobilization and leadership for local investments,   Empowering Communities to analyze and prioritize local  development needs  Capacity Building  FY 10: Social Welfare Development   Assist DSWD to enhance capacity in policy analysis and research  Reform   and strategic planning    MIS systems; record registration system; validating records  FY14: Learning, Equity and Accountability   DepEd performance monitoring system: dashboard of  Program  achievements and targets   Improved school reporting and feedback, through improved  School Report Card   Strengthen internal controls and financial data system. A new FM  manual for schools.  114   CASCR Annex 8: Examples of outputs delivered under selected Programmatic AAA programs  EDUCATION   ‐ Programmatic AAA‐‐   Private Internal Rate of Return to Additional Two Years of Basic Education (in support of K to 12)   Improving the Quality of Textbooks in the Philippines: An Operational Review   Computer and Internet Use by Philippine High School Students and its Impact on Education Outcomes and Life Choices: A  Tracer Study   Medium Term Expenditure Framework for Basic Education: 2012‐2017:   Enrolment Projections and Cost Simulations  under Alternative Scenarios (in support of K to 12)   Discussion Note on Higher Education (for Incoming Administration in 2010)   Discussion Note on Basic Education (for Incoming Administration in 2010)   Technical Assistance on Financial Management and Organizational Development in Basic Education   Technical Assistance on Education Data and Statistics    Comparative Review of School‐building Projects   Workshop on Higher Education reforms   Policy Research workshop for High Quality Research Capability and Output in the Philippines    ‐ “SPHERE Demand‐Driven AAA”   Review of the Education Service Contracting Program   Initial work on the Medium‐Term Spending Plan    Refinement of the Organizational Performance Indicator Framework of the Department of Education   TA on the following areas:  o Financial Management  o ICT for Education (including development of ICT Masterplan for Education)  o School‐Based Management  o Organizational Development   Development of the Special Education Fund Manual   Policy Review of Department of Education Policy Issuances    PHILIPPINES PROGRAMMATIC AAA FOR THE HEALTH SECTOR (P119068)   Health Sector Review (HSR) (Transforming the Philippines Health Sector: Challenges and Future Directions)   Just‐in‐time policy notes on specific topics:  o A Plan for Refocusing PhilHealth through the Accelerated Implementation of the Maternal and Neonatal Health  Care Package (Policy Note # 1)  o The Role of Health Information Systems in a Refocused PhilHealth (Policy Note #2)  o How to use PhilHealth Reserves and How to Manage the Enrollment of the Poorest Households into the NHIP  (Policy Note # 3)  o Priority Actions for Pharmaceuticals and Health Financing: Who Pays for What? (Policy Note # 4)  o Jump Starting Hospital Reforms in the Philippines (Policy Note # 5)  o The Performance of Public and Private hospitals in the Philippines (draft HNP Discussion Note, to be published in  FY13) (co‐financed through US $30,000 from the Governance Partnership Facility).    TA for costing universal health   Knowledge events (selected):  o Global good practices and lessons on universal health care  o Session on Hospital Reforms in the Philippines  o South‐South Knowledge Exchange Visit to Mexico   TA to PhilHealth on health financing reforms    TA to DOH Health Policy Development and Planning Bureau on Monitoring and Evaluation indicators and arrangements for  Kalusugan Pangkalahatan/UHC   TA to DOH Health Policy Development and Planning Bureau    115    PROG. SECTOR GOVERNANCE ASSESSMENTS   Political economy of electricity cooperatives     Political economy of LGC reform  PROGRAMMATIC AAA IN SUPPORT OF PUBLIC FINANCIAL MANAGEMENT REFORMS 2   Policy/analysis‐based budget formulation activities:  o PERs (cross‐cutting, basic education, social protection)  o Budget Watch/ Open Budget Partnership   o IDFs on MTEF/ Policy‐based budgeting  o Knowledge support on bottom‐up budgeting   Overarching PFM Reform Strategy/PFM Reform Roadmap activities:  o PEFA Report  o PFM Discussion Note  o Support for PFM Reform roadmap implementation (GIFMIS, TSA, unified ACS)   Efficient/ transparent budget execution and reporting activities:  o Indicator‐based agency PFM assessments (DOH pilot)  o Line agency financial accountability assessments (AFP, PNP)  o Budget execution/ reporting review (DPWH)  PROGRAMMATIC AAA ON DECENTRALIZATION AND LOCAL GOVERNANCE (P123043)   Co‐convenership and Secretariat of the PDF Working Group on Decentralization and Local Government   o PDF‐WG Work‐plan for 2011‐12 and updates;   o the Accomplishment Report for the Work‐plan  o the development of the new PDF‐WG Work‐plan for 2012‐13  o regular PDF‐WG meetings   o policy notes and inputs to the 2011 and 2013 PDF meetings   Supervision of the DIALOG TF   Coordination with and technical support to sectoral teams  CLUSTERED AAA ON MINDANAO/CONFLICT   Conflict Monitoring System   ARMM Basic Education Public   Expenditure and Institutional Review   Violent Conflicts and Displacement in   Central Mindanao study   Operationalizing the 2011 WDR on Conflict, Security & Development   Insights, framework and tools on Ex‐combatant Transition   Scoping mission on land conflict   Operational Review of Community‐based development programs   Support to the development of the PAMANA framework   National CDD program conflict window and associated CDD programming   Research notes on enhancing investment and economic opportunities in CAAs   Rural Connectivity Study  PROGRAMMATIC AAA FOR AGRICULTURE   Developing agri‐based value chains   Agribusiness industry cluster and competitiveness (AIC)   Mindanao Logistics Study   Consultations with private sector re agribusiness development (PPP)   Value chain associations and PPP in agribusiness development (PPP)   Enhancing smallholder competitiveness   Domestic resource cost (DRC) analysis   Inclusive agribusiness growth (IAG)   Generating rural employment   Infrastructure constraints to growth in the rural nonfarm sector (RNF)   Promoting enabling conditions   Agriculture and Fisheries Modernization Program Technical Assistance (AFMP TA)  116     Land Reform, Rural Development, and Poverty in the Philippines (Land AAA)   Monitoring and evaluation of agricultural policies – Capacity Development Project (MEAP‐CDP)   Sustainable Rural Development in a Post‐LAD scenario: National Convergence Initiative (NCI – TA)   National Farmer's Registry System (NFRS)   Rural Poverty Program Assessment (RPPA)  PROGRAMMATIC AAA ON CDD   Good Practice Note/Operational Guidelines on Adapting CDD for Post‐Conflict Setting and in Indigenous Communities;   Assessment of Lessons Learned in Adapting CDD to Urban Settings;    Process risk assessment of KALAHI‐CIDSS;    Study on Gender Dimension of KALAHI‐CIDSS and Implications to NCDDP;    Study on Indigenous Peoples Dimension of KALAHI‐CIDSS;   Review of KALAHI‐CIDSS Grievance Redress Mechanism;    Study on Harmonization of CDD Programs;   Preparation of NCDDP  PROGRAMMATIC AAA ON SOCIAL PROTECTION ‐ P118853   Discussion Notes  o Discussion Note on Statistics  o Discussion Note on Social Protection   Policy Notes  o Philippine Social Protection Note 01 ‐ GAC in CCT   o Philippine Social Protection Note 02 ‐ Overview of Pantawid Pamilya   o Philippine Social Protection Note 03 ‐ Welfare and Distributional Impacts of the Pantawid Pamilyang Pilipino  Program   o Philippine Social Protection Note 04 ‐ Who Benefits from Social Assistance in the Philippines  o Philippine Social Protection Note 05 ‐ Design and Implementation Features of the National Household Targeting  System in the Philippines   o Philippine Social Protection Note 06 ‐ CCT and School Enrollment ‐ Impact of the CCT Program in the Philippines    Knowledge Exchange on the Conditional Cash Transfer Programs Between Mexico and the Philippines   TA on NHTS‐PR Development   CCT Program TA   Philippines Conditional Cash Transfer Impact Evaluation RCT Findings Report   Social Protection Sector Review Background Papers  o An Overview of Social Protection in the Philippines  o Assessment of Social Assistance Programs  o Risk‐Coping Strategies in Poor Rural Communities of the Philippines Evidence from the LCS/KC dataset  o Social Protection Program Review – Section on Aggregate Budget Allocation, Trends, and Processes  o Unfulfilled Promise and Daunting Challenges Ahead: Assessment of the Philippine Social Health Insurance  Program  o Vulnerability to Poverty of Filipino Households  o Poverty Update (draft)   Crisis Monitoring  o Impact of the Global Financial Crisis on Filipino Households  o Welfare Impacts of Shocks on Filipino Adults and Families (follow‐up quantitative survey)  o A Qualitative Study of Coping Mechanisms Against Shocks      117    Annex 4: World Bank FY13 Client Survey and CPS Multi‐Stakeholder Consultations  World Bank Group FY13 Client Survey for the Philippines  1. Background.  In  October  and  November  2012,  the  World  Bank  invited  1536  of  its  Philippines  stakeholders  to  participate  in  a  survey  on  the  Bank’s  assistance  to  the  country.  The  survey  sought  respondent  views  on  development  issues  facing  the  Philippines  and  their  perceptions  and  attitudes  of  the  World  Bank,  including  the  efficacy  and  transparency  of  the  Bank’s  development  interventions,  the ease of working with the Bank, and the future role of the Bank in the Philippines.   2. Process.  Survey  participants  were  drawn  from  civil  society  organizations,  bilateral  and  multilateral  development  agencies,  government,  government‐owned  corporations,  financial  institutions,  the  media,  and  the  private  sector.  A  total  of  328  stakeholders  participated  in  the  survey  (21%).  Respondents received and returned questionnaires via courier, post, or email.   3. Results.  The  FY13  Client  Survey  shows  that  positive  views  of  the  World  Bank  are  shared  across  stakeholder  groups  in  a  range  of  areas  related  to  its  work  and  outreach.  The  data  suggests  improvements  in  a  number  of  areas  since  the  last  survey  was  conducted  in  FY09.  In  addition  to  positive  views  about  the  Bank,  survey  findings  suggest  that  a  large  majority  of  stakeholders  are  extremely  optimistic  about  the  future  of  the  country,  far  more  so  than  in  FY09.  Familiarity  with  the  Bank  is  quite  high  (7.1  on  a  10  point  scale)  whereas  familiarity  with  the  IFC  is  lower  (5.4).  Similar  to  other  countries,  there  appears  to  be  a  positive  correlation  between  respondents’  familiarity  with  the  Bank  and  their  attitude  towards  it.  To  a  high  degree  the  survey  findings  validate  the  way  the  Bank  Group operates in the Philippines in terms of its work, outreach, and overall presence.  4. Areas  of  Focus.  Corruption  and  governance  were  cited  as  the  top  development  priorities  among  respondents  in  the  FY13  survey.  Poverty  slipped  slightly  in  the  rankings  since  the  FY09  survey  and  now  ranks  alongside  growth,  education,  and  agriculture.  The  majority  of  FY13  respondents  report  that jobs are the key to reducing poverty, to a greater degree than they reported in FY09. Within this  context,  stakeholders  feel  that  the  Bank’s  greatest  value  is  in  agriculture,  infrastructure,  and  economic  growth,  followed  by  governance  and  corruption.  Agriculture  is  considered  a  key  to  economic  growth,  and  along  with  infrastructure,  is  the  area  that  most  respondents  would  like  to  see  the Bank involved in.   5. WBG Effectiveness.  Stakeholders’ views of World Bank effectiveness have improved significantly  since  FY09  (6.6  to  7.3),  with  all  sectors  now  rated  above  7.0.  Positive  views  of  Bank  effectiveness  appear  to  be  related  to  perceptions  of  the  Bank’s  work  in  service  delivery  and  governance  and  anti‐ corruption.  As  in  FY09,  stakeholders  are  comfortable  with  Bank  involvement  on  corruption  and  governance issues.   6. Value  to  the  Client.  Financing  continues  to  be  seen  as  the  Bank’s  greatest  value  but  to  a  lesser  degree  than  in  FY09  (cited  by  30  percent  of  FY13  respondents  compared  to  50  percent  in  FY09).   Partnership  and  cooperation  ranked  second,  followed  by  technical  assistance.  Views  of  the  Bank’s  work  on  the  ground  are  quite  positive.  Perceptions  of  staff  accessibility  have  improved  and  the  Bank  is perceived as open, straightforward, and responsive. Bank collaboration with government is seen as  extremely  positive.  The  Bank’s  engagement  with  groups  outside  government  is  also  seen  as  positive  but to a lesser extent. Ratings are high in all areas related to the Bank’s knowledge. In fact, a plurality  of respondents from the House and Senate report that they use World Bank analytic work weekly (far  more than most stakeholders across the globe).     118    Development Priorities  Factors Contributing to Poverty Reduction  7. Looking forward. Perceptions of the Bank’s relevance have improved significantly since FY09 and  the  environment  is  quite  positive  in  terms  of  the  Bank’s  views  of  the  future.  Survey  findings  indicate  some  areas  where  the  Bank  can  improve  its  effectiveness.  First,  nearly  forty  percent  of  respondents  reported  that  reducing  the  complexity  of  Bank  lending  instruments  is  the  main  way  the  institution  can  increase  its  value.  This  is  of  critical  importance  in  a  country  where  other  sources  of  financing  are  available.  Capacity  building  was  also  cited  as  an  area  of  strength  for  the  Bank,  and  one  which  represents a continuing opportunity given that nearly forty percent of respondents reported that the  biggest  obstacle  to  reform  is  inadequate  capacity.  Finally,  more  than  a  quarter  of  respondents  reported that the Bank can be of greater value by providing more data/knowledge and statistics, that  they  would  like  the  Bank  to  offer  more  innovative  knowledge  products,  and  that  the  Bank  should  improve the quality of its expertise.       119    WBG Focus  WBG’s Greatest Value in the Philippines  CPS Multi‐stakeholder Consultations  8. Background.  Multi‐stakeholder  consultations  were  held  to  gain  insights  from  a  range  of  development  actors  in  the  Philippines  on  the  main  development  challenges  currently  facing  the  Philippines  and  to  discuss  key  CPS  themes.  Building  on  the  experience  in  the  past  CAS  period  and  on  the  WBG’s  regular  dialogue  and  outreach  activities,  the  World  Bank  Group,  together  with  the  Knowledge  for  Development  Centers  (KDCs,  which  are  partnerships  between  the  World  Bank  Group  and  leading  state  and  private  universities),  organized  multi‐stakeholder  consultation  workshops  across  the  country  in  October  and  November  2012,  and  February  2013.  These  workshops  brought  together  national  and  local  government,  civil  society,  the  business  community/private  sector,  academe,  and  other  development  partners.  In  addition  to  the  regional  workshop,  the  WBG  hosted  luncheons with key private sector representatives and civil society representatives in Makati City, and  conducted  an  on‐line  consultation  in  November  and  December  2012,  seeking  targeted  perspectives  on the same development issues as those discussed in the regional workshops.  9. Process.  Five consultations were co‐organized with the Ateneo de Naga KDC for the consultation  in  the  Bicol  Region;  Central  Philippine  University  KDC  in  Iloilo  City  for  Central  and  Eastern  Visayas;  University  of  Southeastern  Philippines  KDC  in  Davao  City  for  Mindanao;  Asian  Institute  of  Management  KDC  in  Makati  City  for  Metro  Manila  and  neighboring  areas  in  Luzon,  and  Notre  Dame  University  in  Cotabato  City  for  the  Autonomous  Region  for  Muslim  Mindanao.82  A  total  of  304  participants  attended  the  workshops,  from  government,  civil  society,  academe,  the  private  sector,  and  from  other  development  partner  institutions.  These  representatives  were  chosen  from  the  Bank’s wide network of contacts and partners at the national, regional, and local levels.                                                               82   The  fifth  workshop  in  Cotabato  City  was  added  at  the  request  of  the  Regional  Executive  Secretary  of  the  ARMM  during  the  workshop  in  Davao City in November 2012.  120    10.  Objectives  and  Structure.  The  consultations  provided  a  venue  for  a  meaningful  exchange  of  views  with  government  and  various  stakeholders  on  critical  development  challenges  as  well  as  policy  options  and  programs  to  address  these  challenges.  They  also  helped  increase  government  and  stakeholder  understanding  of  the  Bank’s  work  in  the  Philippines.  Participants  were  asked  to  share  their  top  development  priorities/challenges  for  the  Philippines,  to  offer  key  activities  to  address  these  challenges,  and  to  list  the  groups  that  should  be  called  on  to  help  address  these  challenges.  In  this  process,  participants  were  asked  to  highlight  the  World  Bank  Group  role.  Representatives  from  the  Local  Director’s  Office  of  the  National  Economic  and  Development  Authority  (NEDA)  helped  set  the  stage  at  each  workshop  by  providing  an  overview  of  the  regional  Economic  Development  Plan.  Each  workshop  was  organized  into  breakout  sessions  structured  around  the  Government’s  Cabinet  Cluster organization: 1. Good Governance and    Anti‐Corruption, 2. Human Development and Poverty  Reduction,  3.  Economic  Development,  4.  Security,  Justice  and  Peace,  and  5.  Climate  Change  Adaptation  and  Mitigation.83  A  consultant  facilitated  the  workshop,  and  key  staff  from  the  World  Bank participated in the discussions.  11. Results.    Consistent  with  the  findings  of  the  client  survey,  the  overall  mood  of  the  events  was  very  positive  in  terms  of  the  country’s  recent  achievements  and  future,  and  the  role  of  the  WBG  in  the  Philippines.  Participants  uniformly  agreed  on  the  proposed  structure  for  WBG  support,  including  the  strategic  alignment  of  the  Bank’s  program  with  the  government  cluster  structure.  The  new  structure  came  to  life  in  the  later  meetings  when  each  group  title  was  made  more  specific  and  concrete.  From  November  onwards,  the  breakout  group  titles  were  changes  to:  1.  Helping  Government  to  be  More  Effective  and  Accountable,  2.  Improving  Social  Service  Delivery;  Protecting  the  Poor  and  Vulnerable,  3.  Creating  Opportunities  for  More  and  Better  Jobs,  4.  Building  and  Sustaining  Peace,  and  5.  Addressing  Climate  Change  and  Managing  Disaster  Risks.  Participants  highlighted development challenges and offered constructive and concrete recommendations in each  of the areas:  Helping Government to be More Effective and Accountable   Political Economy: Some participants highlighted that in order to sustain reforms for inclusive  development and break the hold of entrenched interests, some political actors need to be  strengthened and certain political processes must be institutionalized. To support this process,  the Bank could study what kinds of political actions and processes are needed and how it can  help support them.    Local Government: Some participants highlighted the need for more transparent and  accountable local governance, and improved LGU service delivery. The Seal of Good  Housekeeping and other incentive systems were cited as ways to improve LGU performance.  There were calls for better delineation of responsibilities between the levels of government, and  increased resource allocations to LGUs, especially in remote areas. Some participants suggested  that the WB should directly support LGUs, and consult with them on development priorities.   Anti‐Corruption: Issues flagged included the need to support participatory governance and  genuine CSO/private sector dialogue. There were strong suggestions to sustain good governance  initiatives by enhancing recent anti‐corruption measures.    Public Financial Management: There were calls for the WBG to continue to support PFM and  integration of government data systems.                                                                83   In  the  workshop  in  Cotabato  City,  the  focus  on  peace  and  development  was  mainstreamed  across  all  of  the  focus  groups.   As  a  result,  there  was not a separate breakout group on security, peace and justice.  121     Policies: Some suggestions to increase coherence in national and local policies; improve taxation  and fiscal systems, and increase fiscal revenue through taxation of higher income brackets.   Capacity:  Many calls to support capacity building for government officials, across all levels of  government.   Improving Social Service Delivery; Protecting the Poor and Vulnerable   Major Issues cited: High population growth, high income inequality, protection of human rights,  poverty. Suggestions for the World Bank to focus more on the root causes of unequal  development with stronger engagement on pro‐poor development.   Urban:  Focuses included the issue of slum upgrading and addressing the rights of informal  settlers and indigenous peoples, especially on displacement and tenure security. Some  highlighted the need to reduce migrant influx to overcrowded urban areas. Other suggestions  included re‐examining building standards and conducting comprehensive risk analysis on high  risk settlements/populations.   Rural/Farm: Suggestions to promote sustainable rural development while also addressing the  vulnerability of subsistence food‐producers through food security and safety nets; need for post‐ CARP rural and agricultural land reform and structural poverty alleviation in remote areas; calls  for more attention to addressing the issue of unequal center‐periphery distribution of assets  and resources.    Social Protection.  Calls for: ensuring the social protection and inclusion of vulnerable groups in  the development processes that affect them most; expanding CCT to other vulnerable groups  sectors (farmers and fisher folk, disabled, children of OFWs); considering converting CCT to  ‘unconditional cash transfer’; sharing government CCT data.     Policy/program coherence: Some highlighted need to: make social programs more coherent  (e.g. align health policies with social protection policies and education policies with labor  policies); increase LGU involvement in social service policy implementation, health and  education reforms; develop innovative CDD strategies.    Health & Education: On health, calls for increasing coverage and providing financial resources at  the local level, as well as leveraging public funds through awareness campaigns and matching  co‐financing of WB funding. In education, issues cited included resource problems for both  private and public schools (e.g. facilities, faculty); concerns over the use of English at home vis‐à‐ vis the mother tongue in school; low awareness and appreciation of K‐12; need for more  capacity building of teachers and officials. Some participants called for WB funding for expanded  government assistance to students and teachers in private education for Grades 11 to 12. Also  calls to stimulate vocational training in rural areas, which was linked to the lack of health and  education workers, as well as health and education service delivery, in rural, remote, and  insecure areas.  Creating Opportunities for More and Better Jobs   Employment:  Participants called for more job opportunities outside Manila with some  participants citing the need to convince job generators to locate themselves outside the Metro  Manila area.   Infrastructure: Participants cited the need to: increase public investments in infrastructure;  improve intra‐ and inter‐regional connectivity; improve traffic management in urban areas; and  increase coordination of infrastructure standards at national and local levels. On infrastructure  financing, some participants suggested the need to better package infrastructure projects for  investment. Some also suggested that the WBG should provide technical advice for planning and  prioritization of infrastructure projects   122    Rural/Agriculture: Among the issues discussed included the need to protect rural livelihoods  through: better land right policy; protecting fishing areas against illegal fishing; and improving  access to arable land. Extending land reform programs, cited in social service delivery  workshops, also came up in the context of job creation. Related to increasing livelihoods, some  participants noted the need to: improve access to agricultural support systems and increase  infrastructure to improve access to inputs and markets; increase value‐added activities in areas  of production; strengthen farmer and fisher folk organizations and link farmers, fishermen and  micro‐entrepreneurs with potential funding partners; and facilitate employment for young  Filipinos in their rural areas of origin. Some highlighted the need to involve LGUs, local NGOs and  people’s organizations in local planning. Suggestions for future work included: potential weather  insurance project for farmers, fishermen and micro‐entrepreneurs; addressing the issue of  ancestral domain; improving drinking water and electricity access in remote communities; and  stimulating local and foreign investment in rural businesses   Financial Sector: Issues cited included: the need for financing institution liquidity and access to  finance for MSMEs and in renewable energy, among others sectors. There were calls for:  improving financial literacy and capital market development; strengthening information  disclosure systems (Credit Bureau) for risk assessment; developing collateral systems and a  movable collateral registry; fostering linkages between commercial banks and rural banks;  improving LGU awareness of financing options; strengthening government regulations for doing  business; financing livelihood programs; and providing financial assistance to local governments  for priority development projects.  On PPPs, some participants cited the  need to improve access  to financing, networks, and use of IFC advisory services;   Labor Markets: Some participants highlighted the importance of quality education to the labor  market and the need for developing labor supply that matches employer demands. Some  highlighted the role of the private sector in education, and the need for developing professional  standards, better labor market information, and better access to technical schools.    Building and Sustaining Peace    Issues: Among the issues cited included: perceptions of an unstable business environment in  Mindanao and in post‐conflict areas; the lack of human resource skills and capacity;  administrative and bureaucratic barriers; potential elite capture of government; policy  incoherence between national and local governments; and donor‐driven projects that impose  external expertise. Participants also cited the need to carefully manage expectations, build  capacity and deliver services at the local level.   Suggestions: Scale up IFC advisory services; continue community‐level work in the existing WB  programs (e.g. MRDP, CCT); provide tailored support for PFM and public expenditure reviews;  ensure transfer of knowledge to LGUs through the Open Data Initiative; draw lessons from other  countries and adapt to local settings; share information about international modes of wealth  sharing; promote CDD projects using local expertise; inform grassroots networks about the  peace process and the nature of the October 2012 Framework Agreement.   Addressing Climate Change and Managing Disaster Risks   Disaster risk reduction and climate change adaptation: Some participants emphasized the  needs for: mainstreaming disaster risk reduction and climate change adaptation and capacity  building; building resilience of affected communities beyond  ‘relief’ operations; developing  resilience technologies and capacities; building post‐disaster needs assessment with GIS  mapping; linking local urban renewal and rural development with disaster risk reduction and  climate change adaptation efforts; strengthening community‐based disaster risk‐climate change  123    response, adaptation and mitigation.   Environment/climate change.  Some issues highlighted included the need for: researching the  impact of sea level rise, biodiversity loss, and climate change impacts on agricultural  productivity; supporting conservation of biodiversity areas near extractive industry operations  and preventing mining companies from polluting areas and surface water resources; developing  greenhouse gases accounting; supporting biogas digesters, sanitary landfill, and solid waste  management facilities; developing consistent environmental legislation;    LGUs: Suggestions included supporting LGU alliances for co‐managing watershed and ecological  systems; building LGU capacity on infrastructure standards, including on implementing an  infrastructure master plan.    Water: Suggestions included: doing a study on developing Laguna Lake as a water source as well  as other studies on water quality and institutional frameworks for water management; creating  an integrated watershed management program for Manila Bay, Pasig River and Laguna Lake;  financing wastewater treatment facilities and sanitary landfills; strengthening institutional  arrangements among all water management stakeholder.     124    Annex 5: IFC‐IBRD Collaboration in the Philippines  The  IFC  and  IBRD  are  working  together  to  provide  integrated  development  solutions  to  enhance  private  investments  in  key  regions,  commodities  and  sectors  in  support  of  the  Government’s  focus  on  enhancing  inclusive  growth  and  elimination  of  extreme  poverty  through  more  rapid  job  creation.  Joint  IFC‐IBRD  coordination  is  being  pursued  in  a  focused  manner  in  key  sectors:  investment  climate,  agribusiness, the financial sector and infrastructure development (including PPPs, shipping and tourism).  IFC  also  participates  in  the  weekly  IBRD  country  management  team  meetings  to  track  progress  in  the  four key sectors, and to identify other opportunities for enhanced collaboration.  Investment Climate  The  WBG  is  jointly  supporting  Government  efforts  to  improve  the  investment  climate.  IFC  has  helped  key Manila cities reduce red tape related to business entry reducing steps to register from an average of  19  to  1  in  Manila.  IFC  has  also  supported  national  policy  makers  with  Business  Process  and  Licensing  Simplification  (BPLS)  program  for  LGUs  and  the  evaluation  of  a  national  on‐line  business  registration  system  (Philippine  Business  Registry  or  PBR).  IBRD  has  included  an  Investment  Climate  component  directly  linked  to  advancing  reform  associated  with  BPLS  and  PBR  into  the  policy  reforms  supported  by  the current series of DPLs, providing greater weight and an alternative channel of motivation to the GoP  to  advance  investment  climate  reforms.  The  IFC  and  IBRD  are  now  working  jointly  to  evaluate  progress  to  meeting  the  DPL  policy  objectives  through  DPL  supervision  reports  and  will  jointly  develop  Investment  Climate  policy  objectives  for  the  follow‐on  DPL.  The  result  of  the  joint  engagement  is  high  level  government  attention  to  the  simplification  of  the  regulatory  framework,  which  mainly  affects  SMEs,  an  expansion  of  the  BPLS  program  to  include  improved  monitoring  and  evaluation,  and  a  Philippine Business Registry that is functioning in two pilot LGUs.  Agribusiness   There  is  a  critical  joint  IFC‐IBRD  focus  on  agricultural  competiveness  to  support  overall  diversification  of  the  economy  and  to  support  the  livelihoods  of  the  rural  poor.  IFC’s  Investment  Climate  team  coordinates  with  the  IBRD  team  to  work  out  an  approach  to  regulatory  work  with  key  GoP  stakeholders  including  the  Department  of  Agriculture  and  the  Department  of  Transportation  and  Communications.  The  IFC  will  focus  on  identifying  firms  interested  in  investing  in  the  rural/  agricultural/  tourism  sectors,  and work with them to formulate an investment strategy and business plan.  IFC will also help define the  specific  public  goods  that  need  to  be  provided  to  make  the  investments  financially  attractive,  including  investments in road, port and air transport facilities, irrigation and water supply systems, farm to market  roads,  and  basic  community  infrastructure  for  the  beneficiary  communities.  The  IBRD  will  provide  the  financing  mechanisms  through  which  this  supporting  infrastructure  will  be  provided.  It  will  also  provide  extension services where necessary, support mobilization of local governments for provision of services,  and  other  public  services  that  are  needed  by  the  private  investors.  Consistent  with  the  WBG’s  overall  approach  in  the  Philippines,  this  work  will  be  targeted  to  the  areas  with  a  high  incidence  of  poverty  and  unemployment. The joint  WBG approach is being implemented  to support a key banana production and  export  investment  in  the  conflict‐affected  Bangsamoro  region.  Working  with  a  well‐established  company,  the  proposed  IFC  investment  will  create  4,000  hectares  of  new  farms  and  generate  6,000‐ 7,000  jobs  over  three  years,  a  large  proportion  of  which  will  employ  ex‐combatants  of  the  Moro  Islamic  Liberation Front. This will support efforts to achieve peace and stability and address unemployment and  poverty  in  the  Bangsamoro  and  help  build  private  sector  confidence  and  governance  to  provide  citizen  security,  justice  and  jobs  to  break  the  cycle  of  conflict  and  poverty.    IFC  will  work  with  the  potential  investor  to  define  the  business  and  investment  plan  and  identify  the  public  infrastructure  that  is  required  for  the  investments  to  succeed,  as  well  as  provide  benefits  to  the  involved  community.  IBRD  will  provide  the  necessary  road  infrastructure  to  link  production,  and  communities  with  markets  and  125    export  facilities,  irrigation  and  water  supply  as  well  as  livelihood  infrastructure  required  in  the  communities.  This  initiative  will  be  extended  to  other  agribusiness  players,  both  within  and  beyond  Bangsamoro  with  initial  discussions  already  under  way  with  companies  involved  in  the  coconut  and  cacao crop sub sectors.  Infrastructure ‐ Public Private Partnership (PPP)  To  support  the  Government  in  implementing  its  PPP  Program,  since  2011  the  IFC  and  the  IBRD  have  been  providing  a  coordinated  and  complementary  package  of  assistance  using  a  two‐track  approach.   The  two‐track  approach  enabled  two  distinct  operations  by  IFC  and  IBRD,  both  with  funding  support  from  AusAID,  greater  responsiveness  and  flexibility  in  mobilizing  advisory  support  by  allowing  each  to   offer  established  and  tested  products  and  operating  mechanisms.  IFC  mobilizes  support  from  various  donors  for  its  transaction  advisory  activities,  and  the  AusAID  support  contributes  for  this  purpose.  The  objective of this technical assistance program is to provide direct advisory support to the Government in  a  number  of  areas  where  the  WBG  has  a  comparative  advantage  in  project  development  and  preparation,  such  as  in  infrastructure  (e.g.,  transport,  energy,  water)  and  agriculture.    The  intent  has  been  to  support  Government’s  objectives  for  achieving  results  on  the  ground  quickly  for  a  number  of  key  priority  projects  under  preparation  as  well  as  to  develop  a  robust  project  pipeline  for  succeeding  years, and build internal capacities in the preparation/ structuring/ tendering of PPP projects.    IBRD  is  engaged  in  upstream  activities  such  as  preparing  the  Metro  Manila  bus  rapid  transit  (BRT)  project,  liquefied  natural  gas  (LNG)  strategy,  electric  cooperatives  PPP  strategy,  water  supply  and  sanitation  options,  Metro  Manila  flood  mitigation  interventions,  and  agro‐food  park  strategy.  The  TA  program  mainly  involves  mobilizing  consultants  working  under  the  supervision  of  WBG  sector  and  PPP  specialists  in  coordination  with  the  different  agencies  to  realize  the  stated  objectives.  IBRD  is  also  supporting  building  up  the  capacity  of  the  Government’s  PPP  Center.  IFC  is  engaged  in  transaction  advisory  for  PPP  projects  in  the  expressway,  light  rail,  port  and  agribusiness  sectors.  The  approach  involves mobilizing internal teams, with members coming from other IFC PPP units in HQ and the region.   IFC  and  IBRD  together  stand  ready  to  support  government’s  continuing  efforts  to  improve  and  increase  the  delivery  of  infrastructure.   As  the  government  has  announced  a  stronger  role  in  matching  projects  and financing mechanisms/development partners, IBRD and IFC will take the guidance from government  on  future  endeavors.  In  the  PPP  projects  where  IFC  is  transaction  advisor,  there  are  opportunities  to  introduce  IBRD  participation  through  various  modes  and  instruments  such  as  viability  gap  financing  (VGF),  partial  risk  guarantee  (PRG),  etc.  to  promote  project  bankability  and  enhance  the  competition  by  attracting new players into the PPP playing field.    Shipping and Ports  IFC  and  IBRD  are  providing  joint  advice  to  the  government  on  the  issue  of  domestic  shipping  reform,  cabotage  liberalization,  and  ports  infrastructure  development,  with  a  view  to  possible  amendments  of  existing  laws  or  other  pertinent  rules  and  regulations  in  the  water  transport  sector.   The  objective  is  to  increase efficiency in supply logistics and reduce shipping costs.    Tourism  IBRD  is  providing  TA  to  the  government  on  strengthening  the  monitoring  and  evaluation  of  its  ongoing  Tourism  Roads  Infrastructure  Program  (TRIP).    This  has  allowed  IBRD  to  open  a  dialog  with  the  Department of Tourism on future areas of collaboration that could involve IFC participation.  A potential  for joint IFC‐IBRD activity is to provide support to one or two designated tourism destination areas in the  development  of  support  infrastructure  and  mobilizing  private  sector  initiatives  in  tourism.    As  the  government is gearing up to host the APEC summit in 2015 and will begin to prepare the summit venues  in  the  different  areas,  one  or  two  sites  could  be  identified  as  the  core  areas  of a  joint  IFC‐IBRD  TA  on  an  area‐based tourism development program. 126    Annex 6: The World Bank Institute Contribution to Philippines CPS: FY15‐FY18  The  World  Bank  Institute’s  (WBI’s)  support  to  the  Philippines  CPF  will  focus  on  capacity  development  interventions around three main areas: (i) Leadership, (ii) Social Accountability, and (iii) Urban programs.  Working  closely  with  World  Bank  operational  teams,  WBI  aims  to  contribute  towards  the  Reform  and  Results  agenda  of  the  Government  of  Philippines,  as  articulated  in  the  Social  Contract  between  the  current Administration and citizens of Philippines. This will be achieved by:  Developing Capacity to support modernization of the Department of Budget and Management (DBM).  In  collaboration  with  PREM,  WBI  will  support  the  establishment  of  a  Results  Team  within  DBM,  by  developing the team’s leadership capacity in driving the reform/results agenda across line agencies. The  team is comprised of officials from DBM, line and oversight agencies. One of the key challenges that line  and  oversight  agencies  will  have  to  address  is  the  need  to  modernize  the  bureaucracy,  so  that  organizational  structures,  staffing  and  compensation  systems,  provide  an  enabling  environment  for  reform initiatives. Based on discussions with DBM’s senior leadership, the  Results Unit will focus initially  on  three  to  four  priority  programs  to  be  selected  from  the  following:  (a)  Enhancing  the  livelihood  of  poor  fishermen;  (b)  Improving  tourism  related  services;  (c)  improving  the  livelihood  of  coconut  farmers;  (d)  tackling  traffic  congestion  in  Metro  Manila;  and  (e)  addressing  the  livelihood  and  post‐support  environment  of  graduates  of  the  Conditional  Cash  Transfer  Program.  WBI’s  Leadership  program  will  utilize its Rapid Results Initiatives and Leadership for Results tools to support DBM’s objective.  Supporting  Education  Sector  Reforms,  specifically  to  improve  budget  utilization  and  quality  of  education  through  effective  citizen  engagement.  WBI  will  support  the  design  and  implementation  of  social  accountability  mechanisms  aimed  at  strengthening  citizens’  feedback  on  education  service  delivery. Interventions will include: (a) Supporting the design of the education PETS/QSDS to incorporate  participation  of  civil  society  organizations,  undertaking  capacity  development  to  improve  their  capacity  to  monitor  education  expenditure;  and  (b)  Supporting  the  Learning,  Equity,  and  Accountability  Program  (LEAPS)  to  strengthen  the  quality  of  education  through  revisions  to  the  DepEd  school  report  card  and  innovations  in  demand‐side  report  cards.  These  initiatives  will  draw  from  local  and  global  learning  through  structured  learning  and  south‐south  knowledge  and  experience  sharing.  WBI  will  leverage  its  collaboration with local/regional partners such as ANSA‐EAP (Affiliated Network for Social Accountability  – EAP).  Complementing  the  World  Bank  Urban  Program,  focusing  on  the  Housing/Shelter  sector.  WBI  and  WB  Urban  teams  are  supporting  the  Philippines  government’s  efforts  in  addressing  the  challenges  of  millions  living  in  slums,  particularly  the  most  vulnerable  families  affected  by  the  flood  problem  in  Manila.  WBI  support  includes  facilitation  of  south‐south  knowledge  exchanges  and  development  of  capacity  around  housing  and  shelter  reforms,  including  contributions  to  the  development  of  the  National  Informal  Settlement  Upgrading  Strategy,  and  strengthening  the  institutional  capacity  of  Social  Housing  Finance  Corporation  (SHFC),  and  National  Housing  Authority  (NHA)  to  scale  up  participatory  city‐wide slum upgrading and sustainable affordable housing programs.  127    Annex 7: Partnership  Background  1.  This Annex provides an overview of major official development assistance (ODA) activities in the  Philippines,  organized  according  to  the  five  engagement  areas  of  the  CPS.   The  mapping  was  based  on  updates  from  the  ODA  agencies  on  their  current  or  upcoming  country  strategies.  This  Annex  does  not  capture  all  the  development  partners  and  their  areas  of  involvement  in  the  Philippines;  smaller  ODA  programs or indirect ODA support, may not all be included here. The Annex gives an indication of where  there is potential for further Bank support, as well as areas where collaboration with other ODA partners  can be pursued or strengthened.  2.  According  to  the  Government's  latest  ODA  Portfolio  Review  for  Calendar  Year  2012  (CY12),  the  Philippines'  total  ODA  amounts  to  US$11.7  billion,  75%  of  which  is  composed  of  loans  while  the  rest  is  composed  of  grants.  The  total  commitment  of  the  Government's  loan  portfolio  was  at  US$8.82  billion  covering  70  project  loans  and  ten  program  loans.  The  CY12  commitment  level  increased  by  3%  from  CY11's  US$8.6  billion.  As  of  December  2012,  Japan  remained  the  biggest  source  of  lending  assistance  (US$3.26  billion  or  37%),  followed  by  the  Bank  (US$1.839  or  21%),  and  then  ADB  with  US$1.371  billion  or  13%.  In  terms  of  grants,  total  cumulative  grant  assistance  amounted  to  US$2.9  billion  covering  400  projects  supported  by  14  development  partners.  The  leading  providers  were  Australia  (US$934.87  million  or  32.8%),  USA  through  USAID  and  Millennium  Challenge  Account  (US$852.18  million  or  29.9%)  and the UN System (US$316.51 million or 11.1%).  Collaboration in General Areas  3.  Dialogue  and  broad  collaboration  on  the  country’s  policy  reform  agenda  is  facilitated  among  development  partners  through  the  Philippines  Development  Forum  (PDF).  As  Co‐Chair  of  the  PDF,  the  WBG  serves  as  convener  of  a  small  development  partners  group  that  meets  regularly  (around  5‐6  times  a  year)  to  discuss  major  developments  in  the  country  and  their  impact  on  ODA  programs,  and  potential  collaboration under the various ODA programs. The WBG is also co‐convener of serveral working groups  under the PDF: Growth and Investment Climate; Mindanao, and Local Government, as well as other sub‐ working groups.  4.  In  more  specific  areas,  collaboration  is  undertaken  bilaterally  or  among  several  development  partners  which  have  similar  concerns  on  operational  matters  or  business  processes.  For  example,  WB,  ADB  and  JICA  conduct  joint  portfolio  reviews  through  joint  analytical  work  with  the  Government  to  address  generic  project  implementation  issues  that  impact  on  the  three  agencies’  portfolios.  Also,  WB  has  been  working  with  other  development  partners,  but  more  especially  with  ADB  and  JICA,  on  the  harmonization  agenda  in  the  areas  of  procurement,  use  of  country  systems,  safeguards,  and  other  business  processes  or  operational  matters.  Finally,  on  more  specific  sectors  or  theme,  the  following  sections  outline  areas  of  specific  engagement  areas  under  the  CPS  and  development  partners  who  are  active under each.  Specific Areas for Collaboration  Engagement Area 1:  Transparent and Accountable Government  6.  Several  development  partners  are  heavily  involved  in  supporting  the  Government  in  its  pursuit  of  strengthening  its  public  finances  and  enhancing  its  accountability,  transparency,  and  participatory  nature. Together with the WBG, the ADB, Australia, Canada, the EU, France, UN, and the USA are other  major  ODA  partners  with  activities  that  directly  support  revenue  administration,  public  expenditure  management,  public  financial  management,  public  sector  institutional  reforms,  local  governance  reforms,  and  Government  accountability  through  open  government  initiatives  such  as  budget  transparency,  including  CSO  monitoring  of  budget  execution.  In  particular,  the  WBG  is  working  in  close  128    partnership  with  Australia  through  an  Umbrella  Trust  Fund  administered  by  the  WBG  which  supports,  among  others,  public  expenditure  management,  open  government  reforms,  and  budget  accountability.   Through  an  initiative  called  the  Partnership  for  Growth  (PFG),  USA  Government  agencies  are  working  collaboratively  with  multiple  Philippine  Government  departments,  the  judiciary,  civil  society  and  the  private  sector  to  improve  the  regulatory  environment,  combat  corruption,  and  strengthen  the  rule  of  law in support of more accountability in Government.    7.  In the area of local government, ADB, Australia, the EU, France, Spain, and the USA have strong  programs  supporting  local  government  initiatives  in  general,  or  in  particularly  targeted  LGUs.  Canada  together with Australia, is supporting a Decentralization and Local Government Trust Fund (DIALOG TF)  administered  by  the  WBG  to  support  the  Government’s  reform  agenda  for  local  governments.   The  USA  is  working  with  a  select  group  of  local  governments  and  other  stakeholders  in  cities  that  have  potential  for  becoming  engines  of  growth  and  innovation  which  could  fuel  development  in  surrounding  areas.   Support is provided through a common agenda identified by  the  PDF working group on Decentralization  and  Local  Government,  which  encompasses  extensive  support  for  policy  reforms  and  innovative  programs  that  promote  local  government  transparency  and  accountability,  and  which  facilitate  the  constructive engagement of citizens in local governance.     8.  In  addition,  on  the  Government’s  overall  fiscal  and  fiscal  risk  management  aspect,  the  IMF  is  engaged  through  its  ongoing  annual  Article  IV  consultations  and  technical  assistance.   Given  the  WBG’s  engagement  in  this  area,  it  is  expected  that  the  World  Bank  will  continue  to  coordinate  with  the  IMF  on  joint financial sector assessments for the country.    Engagement Area 2:  Empowerment of the Poor and Vulnerable  9.   ADB,  Australia,  the  EU,  Germany,  Japan,  Spain,  UN,  and  the  USA  all  have  programs  that  support  social  service  delivery  and  empowering  the  poor  and  vulnerable.  These  consist  of  various  forms  of  assistance  targeted  at  poor  communities,  municipalities,  cities,  provinces,  and/or  regions  related  to  addressing  the  MDGs,  particularly  on  health,  education  and  poverty  levels,  and  including  community‐ driven development approaches.  10.  Programs  of  the  ADB  in  health  are  winding  down  but  Australia,  the  EU,  Germany,  Japan,  Spain,  UN,  and  USA  continue  to  have  substantial  programs  in  the  health  sector.   The  USA  is  collaborating  with  the  Department  of  Health  and  community  health  workers  to  increase  the  demand  for  and  utilization  of  quality  services  for  family  planning,  maternal  and  child  health  and  TB.  In  the  basic  education  sector,  Australia,  Spain,  UN,  and  the  USA  have  programs  which  support  the  Government’s  same  basic  education reform agenda that the WBG is also supporting.  On specific focus on the poor and vulnerable  the  Government’s  main  program  is  the  conditional  cash  transfer  program  (Pantawid  Pamilayng  Pilipino  Program  or  4Ps),  which  is  supported  by  the  ADB,  UN,  and  the  WBG.   The  National  Household  Targeting  System  (NHTS),  funded  under  the  WBG’s  project,  is  intended  to  ensure  that  the  program  targets  the  poorest  families  within  the  Program’s  criteria.  Under  the  Australian‐funded  Umbrella  Trust  Fund,  support  is  provided  to  various  initiatives  jointly  identified  for  social  protection,  public  financial  management,  local  governance,  statistical  development,  education  and  public  private  partnerships  in  infrastructure.      The  USA  is  supporting  the  Philippine  Government’s  community  driven  development  project for delivery of social services through USAID and the Millennium Challenge Corporation.     Engagement Area 3:  Rapid, Inclusive, and Sustained Economic Growth  11.  Given  the  broad  coverage  of  this  engagement  area,  it  has  the  biggest  confluence  of  ODA  programs.    The  programs  which  support  this  results  area  include  some  relatively  large  infrastructure  programs  of  the  ADB,  China,  France,  Korea,  and  Japan  covering  basic  infrastructure  such  as  national  roads/highways,  power  projects,  bridges,  and  water  supply  and  sanitation  projects  that  support  the  129    overall  growth  agenda.  Almost  all  of  the  key  development  partners  support  interventions  that  help  increase economic growth, productivity and employment in rural areas.  Specifically, some partners such  as  ADB,  Spain,  and  the  USA  are  supporting  small  and  medium  enterprise  development  for  priority  sectors and  micro‐enterprise development as well  as community‐level education and  health facilities  (in  the  case  of  Spain)  and  community‐based  rural  infrastructure  (in  the  case  of  the  WBG).    The  USA,  through  the  Partnership  for  Growth,  and  the  UN  support  both  national  and  local  measures  to  improve  the  competitiveness  of  the  Philippines,  facilitate  trade,  and  improve  investment  flows.    The  EU  and  the  USA  have  major  technical  assistance  programs  supporting  trade  policy,  standards,  exports  capacity,  customs  reform  and  competition.  The  USA  and  Japan  are  supporting  the  “industry  cluster  approach”  which  is  the  national  program  of  the  Philippines  to  enhance  several  prioritized  industries  through  the  collaboration  among  private  sector,  academe,  and  public  sector.    The  USA  is  helping  to  strengthen  science,  technology,  research  and  innovation  capacity  and  is  promoting  entrepreneurship  based  on  science and technology.  The WBG, through IFC is active in this area as it seeks to increase private sector  investments  in  infrastructure  through  public‐private  partnerships  (PPP)  and  through  support  to  micro‐ enterprise  growth  through  its  program,  aside  from  policy  advice  and  technical  assistance  as  requested  by  the  Government.  ADB,  Australia,  Canada  and  the  USA  are  providing  institutional  strengthening  support to the Government’s PPP Center.  12.  Support  to  PPP  in  particular  is  one  of  three  areas  that  the  WBG  and  four  other  development  partners  –  ADB,  Australia,  Japan  and  the  USA ‐‐  have  identified  as  a  specific  area  for  collaboration.  The  five development partners have discussed and agreed on a coordinated approach to draw strength from  each other’s comparative advantage in supporting the Government’s PPP agenda.   13.   Various  development  partners  like  ADB,  Australia,  IMF,  Japan,  UN  and  the  USA  support  strengthening  of  the  Government’s  economic  and  fiscal  policy.  This  is  supported,  directly  or  indirectly,  through  technical  assistance,  projects  or  policy‐based  loans  that  incorporate  advice  or  knowledge‐ sharing as inputs to Government’s policy reform agenda on macroeconomic and fiscal matters.  Engagement Area 4:  Climate Change, Environment, and Disaster Risk Management  14.  In  this  area,  the  WBG  is  working  with  the  GoP  on  developing  a  policy  framework  for  addressing  fiscal  risks  linked  to  disasters,  a  pool  for  risk  sharing  and  financing,  and  a  strategy  that  will  enhance  the  GoP’s catastrophe risk modeling that will address the fiscal risk. This will require close collaboration with  many  other  development  partners,  but  more  especially  ADB,  the  USA,  Australia,  France,  Japan,  and  Spain,  whose  country  program  priorities  include  climate  change,  environmental  resilience  and  disaster  risk  management.  ADB  is  working  with  the  Insurance  Commission  (IC)  in  structuring  the  framework  of  the  public‐private  insurance  pool  for  earthquakes,  while  JICA  is  in  discussion  with  the  Government  and  WB for a possible DPL operation on climate change. The USA is working with the Commission on Climate  Change  on  mitigation  and  adaptation  issues.  Working  with  local  governments  on  disaster  risk  management  is  also  an  area  where  close  coordination  is  needed  because  many  development  partners  are  providing  support  to  local  governments  for  capacity  building  in  different  areas.  Some  of  them,  including  the  USA,  Spain  and  the  UN,  are  currently  supporting  both  local  and  national  capacity‐building  projects in DRR and Emergency Response.  15.  Addressing  climate  change  and  disaster  risk  management,  as  it  relates  specifically  to  Metro  Manila,  was  identified  as  an  area  which  requires  a  huge  amount  of  support  in  terms  of  both  technical  assistance  and  investments.  ADB,  Australia,  France,  Japan,  and  UN,  together  with  the  WBG,  are  all  either  actively  engaged  or  are  planning  to  be  actively  engaged  in  supporting  Metro  Manila  in  various  sectors:  flood  management  (water  and  wastewater  management),  risk  assessment,  strengthening  organizational  capacity  development  for  the  implementation  of  various  policies,  and  inclusiveness  (resettlement/housing,  livelihood,  and  social  protection).    Metro  Manila  is  a  high  risk  area  with  great  130    potential,  and  it  has  been  acknowledged  that  it  would  be  critical  to  plan  how  to  foster  better  harmonization and implementation of various development partners’ support to Metro Manila.  16.  Finally,  there  is  strong  linkage  between  environmental  sustainability,  low  carbon  development,  disaster risk reduction and climate risk resilience to the overall sustainable development agenda.  In that  regard,  improved  natural  resource  management  and  sustainable  development  presents  a  broad  outcome to which many development partners are contributing through various forms of interventions.  Engagement Area 5: Peace, Institution Building, and Social and Economic Opportunity  17.  With  the  changes  in  the  leadership  of  the  Supreme  Court  and  the  Office  of  the  Ombudsman  under  this  administration  as  well  as  the  active  leadership  at  the  Department  of  Justice,  ODA  partners  have become more active in the area of, and dialogue on improving the administration of justice.  Forms  of  assistance  provided  by  several  development  partners  include  strengthening  the  judiciary,  supporting  advocacy  for  judicial  reforms,  improving  the  barangay  justice  system,  and  specific  justice  programs  for  children.    ODA  partners  with  activities  in  this  area  include  EU,  ADB,  Australia,  Canada,  Spain  (with  special  emphasis  in  Human  Rights),  UN,  and  the  USA  (with  a  focus  on  improving  the  efficiency  and  effectiveness of courts and strengthening the enforcement of contracts and intellectual property rights).  These  are  expected  to  contribute  to  increased  trust  within  commitments  and  between  citizens  in  general.  18.  Peace  and  stability  are  essential  for  economic  development  and  vice‐versa.  The  peace  and  stability  agenda  of  many  development  partners  primarily  refer  to  programs  for  Mindanao,  which  covers  post‐conflict  areas.  Many  development  partners ‐‐  Australia,  Canada,  EU,  Germany,  Japan,  Spain,  UN,  and  the  USA  have  active  programs  in  Mindanao.  Some  of  their  support  is  provided  through  the  multi‐ donor  Mindanao  Trust  Fund  administered  by  the  World  Bank,  as  well  as  through  their  own  programs.  Assistance  may  be  in  the  form  of  targeted  programs  for  specific  areas  in  Mindanao  and/or  for  specific  sectors  in  Mindanao.   The  range  of  programs  include  almost  all  types  of  interventions ‐‐  from  large  to  small‐scale  infrastructure,  from  National  Government‐  to  LGU‐  to  civil  society  ‐  or  community‐based  assistance,  from  livelihood  to  institution‐building  activities,  and  from  post‐conflict  to  peace  and  development interventions, not necessarily limited to the Mindanao area.  19.  With  the  signing  in  March  2014  of  the  Comprehensive  Agreement  on  the  Bangsamoro  between  the GoP and the Moro Islamic Liberation Front (a major rebel group in Muslim Mindanao), and once the  institutional  mechanisms  are  deemed  ready,  more  and  higher  levels  of  ODA  assistance  are  expected  to  be  channeled  to  the  proposed  new  Bangsamoro  area,  which  is  expected  to  replace  the  current  Autonomous  Region  in  Muslim  Mindanao.    The  UN  and  WB  recently  agreed  with  the  Moro  Islamic  Liberation  Front  to  establish  the  Facility  for  Advisory  Support  for  Transition  Capacities  (FASTRAC).   The  Bank  plays  an  active  role  in  coordinating  ODA  for  Mindanao  in  partnership  with  the  Government  and  other  ODA  partners  through  the  FASTRAC  and  the  co‐convenership  of  the  PDF  working  group  on  Mindanao, as well as through the chairmanship of the steering committee for the Mindanao Trust Fund.  Summary Matrix  20.  The  following  matrix  indicates  presence  of  ODA  partners  in  each  engagement  area  of  the  CPS.  There  are  certain  sectors  where  there  is  a  proliferation  of  ODA  activities  while  in  other  there  may  be  less.  This could be explained by the large financing requirements in one sector relative to others, on one  hand, and the availability of private sector and government financing on the other hand.  131          Outcomes  IMF  USA  ADB  Spain  Japan  Union  France  Partners  Canada  Australia  Germany  European  Development  UN Agencies  EA 1.1. Strengthened  public finances, fiscal              X  X  X  X  X  X  transparency and  financial accountability  EA 1.2. Strengthened        X  X  X  X  X  X  X  X  X  public sector institutions  EA1.3. Strengthened  Government  demand‐side pressure for                X  X  X  X  X  Engagement Area 1:  Government  accountability  EA 2.1. Improved poverty                    X  X  X  measurement and socio‐ economic data systems  EA 2.2 Improved health          X  X  X  X  X  X  X  X  outcomes  EA 2.3 Improved quality  of basic education and                  X  X  X  X  Vulnerable  improved access for the  vulnerable  Engagement Area 2:  EA 2.4. Strengthened                  X  X  X  X  social safety nets    132  EA 3.1. Strengthened              X  X  X  X  X  X  economic and fiscal  * Entries could be based on strategic areas and not necessarily on specific programs.  policy  EA 3.2. Improved  investment climate,                  X X  X  X  X  including greater access  Overall Objective:  Inclusive Growth  to finance  EA 3.3 Increased  economic growth,  Economic Growth          Engagement Area 3:  X  X  X  X  X  X  X  X  productivity, and  (Mapped into the CPS Engagement Areas and Outcomes*)  employment in rural  areas  EA 4.1. Increased physical  and financial resilience to          X  X  X  X  X  X  X  natural disaster and  climate change impacts  PHILIPPINES : PROGRAMS OF OTHER MAJOR DEVELOPMENT PARTNERS IN THE PHILIPPINES EA 4.2. Improved natural  resource management  Disaster Risk          Management  X  X  X  X  X  X  X  Climate Change,  and sustainable  Transparent and Accountable  Empowerment of the Poor and  Rapid, Inclusive, and Sustained  Environment, and  Engagement Area 4: development  EA 5.1 Increased trust  within communities, and            X  X  X  X  X  X  X  between citizens and the  state in conflict areas  EA 5.2. Development and  implementation of            Opportunity  X  X  X  X  X  X  X  and Economic  “Peace Dividend”  Peace, Institution  Engagement Area 5: Building, and Social  program for Bangsamoro    Annex 8: Country Gender Plan – Mainstreaming Gender  The  PH  Country  Gender  Action  Plan  (CGAP)  for  FY15‐18  supports  the  goals  of  the  new  Country  Partnership  Strategy  (CPS)  FY15‐18  which  are  to  promote  inclusive  growth,  reduce  poverty  and  support  shared  prosperity.  Specifically,  the  CGAP  aims  to  mainstream  gender  dimensions  in  the  various  engagement areas of the CPS as broadly described below:    Engagement  Area  1:   Transparent  and  accountable  Government:  The  Bank  will  continue  to  support  and  deepen  gender  mainstreaming  in  operations  by  strengthening  gender  analysis  to  inform  new  programs;  linking  gender  actions  to  meaningful  monitoring;  and,  supporting  multi‐stakeholder  policy  dialogues  on  key emerging gender issues.     Engagement Area 2:  Empowerment of the poor and vulnerable: This would entail continued investment  projects  or  policy  advice  on  key  public  services  that  address  some  of  the  persistent  gender‐related  issues.   Specifically,  the  CPS  will  continue  to  support  the  promotion  of  equal  access  to  education  among  boys and girls mainly through the proposed Learning Equity and Accountability Program Support (LEAPS)  and  related  analytical  work.   In  addition,  the  Bank  will  contribute  to  the  promotion  of  improved  access  to maternal care through the Philippine conditional cash transfer (Pantawid Pamilyang Pilipino Program)  and through continued policy dialogue with the Philippine government on universal health care.  Gender  dimension  will  also  be  strengthened  in  water  and  sanitation  policy  and  program  initiatives.   In  addition,  the  scaled‐up  operations  of  the  community‐driven  development  approach  will  continue  to  serve  as  platform  for  promoting  gender  equality  in  governance  and  community‐managed  basic  service  delivery.    In  terms  of  analytical  work,  the  Bank  will  pursue  possible  study  on  teenage  pregnancy  as  one  of  the  major  causes  of  maternal  mortality  and  other  policy  issues  on  maternal  mortality  such  as  the  rationalization of nurses deployment.    Engagement  Area  3:   Rapid,  inclusive  and  sustained  economic  growth:  This  would  entail  the  promotion  of  equal  economic  opportunities  for  women  through  increased  and  improved  delivery  of  gender‐ responsive  infrastructure  for  greater  access  to  rural  areas.  The  Philippine  Government,  with  support  of  the  Bank  has  strengthened  its  operational  guidelines  on  gender  dimensions  in  transportation  and  will  continue  to  do  so  in  new  investment  projects.  Likewise,  gender  dimension  of  flood‐control  projects  will  be  strengthened.   In  addition,  lending  operations  (e.g.,  Philippine  Rural  Development  Project)  and  trust  funds  are  being  implemented  that  seek  to  increase  productivity  among  rural  as  well  as  improve  their  access to micro‐finance.    Through  its  agribusiness  advisory  on  Sustainable  Economic  Development  in  Rural  Philippines  Program,  the  International  Finance  Corporation  (the  private  sector  arm  of  the  World  Bank  Group)  seeks  to  create  equal  opportunities  for  men  and  women  involved  in  the  agribusiness  value  chain.  The  IFC  promotes  the  inclusion  of  a  gender  perspective  by  producing  and  providing  gender  disaggregated  evidence  for  policy  making;  developing  and  providing  tools  and  expertise  to  identify  and  unlock  barriers  to  women’s  economic,  social  and  political  participation;   sharing  knowledge  and  experience  on  good  practices;  and  making gender visible and relevant in results measurement processes.  Engagement  Area  4:  Climate  change,  environment,      disaster  risk  management:  Addressing  Climate  Change  and  Managing  Disaster  Risks:    The  Bank  will  pursue  a  policy  review/dialogue  on  the  gender  dimension  of  disaster  risk  management,  the  results  of  which  will  serve  as  basis  for  identifying  further  engagement  with  the  Government  and  other  stakeholders  on  this  matter.   In  addition,  the  scaling  up  of  CDD operations will integrate a stronger community‐based disaster response mechanism   Engagement  Area  5:  Peace,  Institution  Building,  and  Social  and  Economic  Opportunity:    Gender  dimension  will  continue  to  be  mainstreamed  in  peace  building  or  conflict  management  initiatives  such  133    as  the  Mindanao  Trust  Fund.    In  addition,  strategic  adjustments  will  be  adopted  to  strengthen  the  gender dimension of CDD operations in conflict affected areas.  In  pursuit  of  the  aforementioned  gender‐related  lending  and  analytical  agenda,  the  Bank  will  adopt  the  following over‐arching strategies:  a) Strengthening  gender  analysis  to  inform  new  programs:   The  PH  country  team  will  ensure  that  100  percent  of  its  new  lending  programs  are  gender‐informed  by  end  of  FY17.  For  this  purpose,  the  country  management  team  has  assumed  the  responsibility  for  upstream  review  of  the  gender  dimensions  of  new  proposals  starting  at  the  concept  stage.    Specifically,  the  PCN  of  new  projects  should  define  the  potential  gender  dimensions  of  a  project  or  the  process  by  which  this  would  be  determined  through  broad  consultation.  At  the  project  preparation  stage,  the  Project  Appraisal  Document  shall  ensure  articulation  of  gender  dimensions,  particularly  as  part  of  the  social  assessment.  Whenever  relevant,  gender‐related  measures  shall  be  reflected  in  the  results  framework, including key  Core Sector Indicators.  Related to this, the WB team shall continue to use  the  NEDA  harmonized  guidelines  for  project  development  as  one  of  the  basic  reference  documents  in analyzing and determining the gender dimensions of a lending project. In addition, there are 4 on‐ going  trust  funds  that  are  gender‐informed  (i.e.,  MTF,  KALAHI‐CIDSS  AusAID  Trust  Fund,  NPSBE,  NHSSP). The gender‐informed major non‐lending programs are targeted to increase from 50 percent  in FY14 to 85 percent by FY17.   b) Linking gender actions to monitoring:  Under the current portfolio, there are seven lending projects  that  will  undertake  evaluation  or  assessment  of  gender‐related  outcome  or  results  (please  see  attached  matrix  for  details).  It  is  noteworthy  that  these  evaluations/  assessments  could  potentially  provide  policy  options  or  strategic  alternatives  to  address  emerging  gender‐related  issues  such  as  maternal  health,  basic  education,  enterprise  development  for  women  and  women’s  participation  in  community  development.        In  addition  to  the  assessments,  it  is  targeted  that  85  percent  of  new  projects  will  include  gender‐related  outcomes  by  way  of  using  sex‐disaggregated  key  performance  indicators.  c) Supporting  policy  dialogues  on  emerging  gender  issues:    Taking  off  from  the  results  of  the  2012  CGA,  the  Bank  will  continue  to  support  policy  dialogue  on  key  gender‐related  issues  particularly  those  that  would  contribute  to  the  achievement  of  the  CPS  goals.    For  FY2014,    policy  dialogues  would  focus  on  (i)  teenage  pregnancy  which  is  one  of  the  major  causes  of  maternal  and  child  mortality;  (ii)  strengthening  gender  dimensions  of  disaster  risk  management;  and  (iii)  improving  access of rural women to enterprise development.    d) Strengthening  gender  responsiveness  of  IFC  interventions  to  ensure  gender‐equal  economic  opportunity.  IFC  will  ensure  that  gender  dimension  is  mainstreamed  in  its  advisory  services  delivery  that  will  lead  to  equal  economic  opportunities  for  men  and  women  involved  in  agribusiness  value  chains.  This  will  be  accomplished  through  the  following:  (i)  conduct  of  a  gender  analysis  to  understand  the  issues  and  barriers  that  prevent  equal  access  to  economic  opportunities,  (ii)  ensuring  that  project  design  and  implementation  to  address  the  issues  and  barriers  that  prevent  equal  access  to  opportunities,  and  (iii)  ensuring  that  gender‐disaggregated  results  measurement  is  applied  from  baseline  and  through  project  monitoring  and  evaluation.  Specifically,  IFC’s  programs  will  capture    women’s  participation  in  trainings  (output  level  measurement),  their  performance  in  relation  to  small  business  management/financial  literacy  skills  as  a  result  of  those  trainings  (outcome  level  measurement)  and  their  contribution  to  improved  gross  margin  either  as  part  of  farmer household or individually as a result of improved skills (impact level measurement). 134    Annex 9: Country at a Glance  Philippines at a glance 3/13/14 East Lower Key Development Indicators Asia & middle Age distribution, 2012 Philippines Pacific income (2012) Male (..) Female (..) Population, mid-year (millions) 96.7 1,992 2,507 75-79 Surface area (thousand sq. km) 300 16,304 20,742 60-64 Population growth (%) 1.7 0.7 1.5 Urban population (% of total population) 49 50 39 45-49 30-34 GNI (Atlas method, US$ billions) 241.7 9,728 4,745 15-19 GNI per capita (Atlas method, US$) 2,500 4,884 1,893 GNI per capita (PPP, international $) 4,380 7,758 3,877 0-4 10 5 0 5 10 GDP growth (%) 6.8 7.5 4.7 percent of total population GDP per capita growth (%) 5.0 6.7 3.2 (most recent estimate, 2005–2012) Poverty headcount ratio at $1 .25 a day (PPP, %) 18 12 27.1 Under-5 mortality rate (per 1,000) Poverty headcount ratio at $2.00 a day (PPP, %) 42 30 56.3 Life expectancy at birth (years) 69 74 66 70 Infant mortality (per 1,000 live births) 24 17 46 Child malnutrition (% of children under 5) 20 5 24 60 50 Adult literacy, male (% of ages 15 and older) 95 97 80 40 Adult literacy, female (% of ages 15 and older) 96 92 62 30 Gross primary enrollment, male (% of age group) 107 111 107 20 Gross primary enrollment, female (% of age group) 105 113 104 10 0 Access to an improved water source (% of population) 92 91 88 1990 1995 2000 2012 Access to improved sanitation facilities (% of population) 74 67 48 Philipp ines East Asia & Pacific Net Aid Flows 1980 1990 2000 2012 (US$ millions) Net ODA and official aid 299 1,271 572 5 Growth of GDP and GDP per capita (%) Top 3 donors (in 2012): Australia 10 29 35 174 10 United States 50 248 75 129 8 European Union Institutions 1 11 28 33 6 4 Aid (% of GNI) 0.9 2.9 0.7 0.0 2 Aid per capita (US$) 6 21 7 0 0 -2 Long-T erm Economic T rends -4 95 05 Consumer prices (annual % change) 18.2 12.7 4.0 3.2 GDP implicit deflator (annual % change) 14.2 13.0 5.7 1.9 GDP GDP p er capita Exchange rate (annual average, local per US$) 7.5 24.3 44.2 42.2 Terms of trade index (2000 = 100) .. .. .. .. 1980–90 1990–2000 2000–12 (average annual growth %) Population, mid-year (millions) 47.4 61.9 77.7 96.7 2.7 2.3 1.8 GDP (US$ millions) 32,450 44,312 81,026 250,182 1.0 3.3 4.9 (% of GDP) Agriculture 25.1 21.9 14.0 11.8 1.0 1.9 2.8 Industry 38.8 34.5 34.5 31 .1 -0.9 3.2 4.3 Manufacturing 25.7 24.8 24.5 20.5 0.2 3.0 3.9 Services 36.1 43.6 51.6 57.1 2.5 3.7 5.8 Household final consumption expenditure 66.7 71 .5 72.2 74.2 2.4 4.1 4.5 General gov't final consumption expenditure 9.1 10.1 11.4 10.5 0.6 2.6 4.3 Gross capital formation 29.1 24.2 18.4 18.5 -2.3 2.1 3.4 Exports of goods and services 23.6 27.5 51.4 30.8 3.3 8.2 4.9 Imports of goods and services 28.5 33.3 53.4 34.0 3.4 8.5 3.6 Gross savings 24.2 18.3 23.3 23.9 Note: Figures in italics are for years other than those specified. .. indicates data are not available. Development Economics, Development Data Group (DECDG).   135    Philippines Balance of Payments and T rade 2000 2012 Governance indicators, 2000 and 2012 (US$ millions) Total merchandise exports (fob) 37,347 51,246 Total merchandise imports (cif) 43,31 8 65,878 Voice and accountability Net trade in goods and services -7,841 -11,124 Political stability Current account balance -2,228 7,177 Regulatory quality as a % of GDP -2.7 2.9 Rule of law Workers' remittances and compensation of employees (receipts) 6,961 24,641 Control of corruption Reserves, including gold 15,074 83,789 0.0 25. 0 50. 0 75. 0 100.0 2012 Country's percentile rank (0-100) Central Government Finance higher values imply better ratings 2000 (% of GDP) Source: Worldwide Governance Indicators (www.govindicators.org) Current revenue (including grants) 14.2 14.7 Tax revenue 12.8 13.1 Current expenditure 15.0 13.7 T echnology and Infrastructure 2000 2012 Overall surplus/deficit -3.7 -2.3 Paved roads (% of total) 20.0 .. Highest marginal tax rate (%) Fixed line and mobile phone Individual 32 32 subscribers (per 100 people) 12 111 Corporate 32 30 High technology exports (% of manufactured exports) 72.6 48.9 External Debt and Resource Flows Environment (US$ millions) Total debt outstanding and disbursed 58,456 61,390 Agricultural land (% of land area) 38 41 Total debt service 7,066 5,796 Forest area (% of land area) 23.9 25.9 Debt relief (HIPC, MDRI) – – Terrestrial protected areas (% of land area) 10.8 10.9 Total debt (% of GDP) 72.1 24.5 Freshwater resources per capita (cu. meters) 5,917 5,039 Total debt service (% of exports) 16.0 7.5 Freshwater withdrawal (% of internal resources) .. 17.0 Foreign direct investment (net inflows) 2,240 2,797 CO2 emissions per capita (mt) 0.94 0.87 Portfolio equity (net inflows) -202 1,728 GDP per unit of energy use (2005 PPP $ per kg of oil equivalent) 5.2 8.5 Composition of total external debt, 2012 IDA, 154 Energy use per capita (kg of oil equivalent) 513 426 IBRD, 3,333 IMF, 1,288 Short-term, 8,483 Other multi- lateral, 5,908 W orld Bank Group portfolio 2000 2012 (US$ millions) IBRD Bilateral, 12,539 Total debt outstanding and disbursed 3,627 3,333 Disbursements 152 295 Principal repayments 349 219 Private, 29,685 Interest payments 223 77 US$ millions IDA Total debt outstanding and disbursed 207 154 Disbursements 10 0 Private Sector Development 2000 2012 Total debt service 5 11 Time required to start a business (days) – 36 IFC (fiscal year) Cost to start a business (% of GNI per capita) – 19.2 Total disbursed and outstanding portfolio 697 961 Time required to register property (days) – 39 of which IFC own account 312 959 Disbursements for IFC own account 104 98 Ranked as a major constraint to business 2000 2012 Portfolio sales, prepayments and (% of managers surveyed who agreed) repayments for IFC own account 48 94 n.a. 35.2 .. n.a. 33.4 .. MIGA Gross exposure 53 0 Stock market capitalization (% of GDP) 32.0 105.6 New guarantees 0 0 Bank capital to asset ratio (%) 13.6 13.1 Note: Figures in italics are for years other than those specified. 3/13/14 .. indicates data are not available. – indicates observation is not applicable. Development Economics, Development Data Group (DECDG).   136    Annex 10:  Philippines Social Indicators     Latest single year Same region/income group    East Lower‐    Asia & middle‐    1980‐85 1990‐95 2006‐12 Pacific income POPULATION      Total population, mid‐year (millions)  55.0 70.0 96.5 1,991.6 2,507.0     Growth rate (% annual average for period)  2.7 2.3 1.7 0.7 1.5 Urban population (% of population)  43.0 48.3 48.9 49.6 38.9 Total fertility rate (births per woman)  4.7 4.0 3.1 1.9 2.9      POVERTY    (% of population)    National headcount index  .. 40.6 26.5 .. ..     Urban headcount index  .. 28.0 .. .. ..     Rural headcount index  .. 53.1 .. .. ..      INCOME    GNI per capita (US$)  510 1,020 1,870 4,884 1,893 Consumer price index (2005=100)  27 76 177 .. .. Food price index (2000=100)  .. 73 164 .. .. Consumer price index (2005=100)  6.4 6.0 6.0 .. .. Food price index (2000=100)  48.1 49.5 49.7 .. .. SOCIAL INDICATORS    Public expenditure        Health (% of GDP)  .. 1.4 1.4 2.8 1.6     Education (% of GNI)  .. .. .. 4.4 4.3 Net primary school enrollment rate    (% of age group)        Total  95 93 88 96 87         Male  94 96 88 95 88         Female  89 96 89 96 86 Access to an improved water source    (% of population)        Total  .. 87 92 91 88         Urban  .. 93 93 97 94         Rural  .. 81 92 85 85 Immunization rate    (% of children ages 12‐23 months)        Measles  49 72 79 94 75     DPT  59 70 80 91 73 Child malnutrition (% under 5 years)  30 26 21 5 24      Life expectancy at birth    (years)        Total  64 66 69 74 66         Male  62 63 66 72 64         Female  67 69 72 76 68      Mortality        Infant (per 1,000 live births)  47 34 20 17 46     Under 5 (per 1,000 live births)  69 47 25 21 61     Adult (15‐59)            Male (per 1,000 population)  .. .. 257 132 236         Female (per 1,000 population)  .. .. 142 90 163     Maternal (per 100,000 live births)  .. 140 99 83 260 Births attended by skilled health staff (%)  .. 53 72 91 57 CAS Annex B5. This table was produced from the CMU LDB system.    Note: 0 or 0.0 means zero or less than half the unit shown. Net enrollment rate: break in series between 1997 and 1998 due to  change from ISCED76 to ISCED97. Immunization: refers to children ages 12‐23 months who received vaccinations before one  year of age or at any time before the survey.         137    Annex 11: Philippines  Key Economic Indicators  As of 4/24/2014                          Actual   Projected  Indicator  2011  2012  2013  2014  2015  2016  National accounts (as % of GDP)  Gross domestic producta  100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0    Agriculture  12.7 11.8 11.5 11.0 10.6 10.2    Industry  31.3 31.1 31.6 31.5 31.1 30.9    Services  55.9 57.1 56.9 57.6 58.4 58.9 Total Consumption  83.2 84.7 85.3 84.4 82.1 80.9 Gross domestic fixed investment  18.7 19.4 19.2 20.6 22.0 22.7    Government investment  3.4 3.0 3.2 4.1 4.7 4.8    Private investment  15.3 16.4 16.0 16.5 17.3 17.9 Exports (GNFS)b  32.0 30.8 26.9 27.6 26.6 26.0 Imports (GNFS)  35.6 34.0 31.6 32.9 30.9 29.8 Gross domestic savings  16.8 15.3 14.7 15.6 17.9 19.1 Gross national savingsc  25.1 21.4 21.4g 21.8 23.4 24.4 Memorandum items  Gross domestic product                   224,095                  251,545                  275,030                  290,055                  329,142                  369,563  (US$ million at current prices)  GNI per capita (US$, Atlas method)                      2,190                      2,530                      2,760                      2,930                      3,150                      3,420  Real annual growth rates (%, calculated from 00 prices)     Gross domestic product at market prices  3.6 6.8 7.2 6.6 6.9 6.5    Gross Domestic Income  2.0 5.6 5.8 7.2 7.2 6.7 Real annual per capita growth rates (%, calculated from 00 prices)    Gross domestic product at market prices  1.9 5.3 5.4 4.8 5.2 4.8    Total consumption  3.4 5.7 4.9 3.5 4.5 4.3    Private consumption  3.8 5.0 4.0 3.3 4.3 4.0 Balance of Payments (US$ millions )    Exports (GNFS)b                    64,104                    69,721                    73,954                    80,131                    87,471                    95,922        Merchandise FOB                    47,571                    51,630                    53,737                    57,499                    62,098                    67,377     Imports (GNFS)b                    75,596                    80,845                    86,922                    95,393                  101,577                  110,129        Merchandise FOB                    63,223                    66,448                    71,697                    80,301                    86,725                    94,520    Resource balance                  (11,492)                 (11,124)                 (12,968)                 (15,262)                  (14,106)                  (14,207)   Net current transfers                    18,380                    19,172                    19,605                    20,879                    22,048                    23,173    Current account balance                      7,125                      7,177                      5,501                      2,901                      3,950                      5,554                           ‐                          ‐                          ‐                          ‐                           ‐                           ‐   Net private foreign direct investment                      1,513                         341                      3,500                      4,000                      4,500                      5,500    Long‐term loans (net)                      5,322                      5,388                      5,707                      9,135                      8,272                      6,517      Official                       (298)                      (320)                     1,007                      2,523                      1,829                      1,545      Private                      5,621                      5,709                      4,700                      6,612                      6,443                      4,973    Other capital (net, incl. errors & omissions)                    (2,560)                   (3,670)                 (14,793)                 (14,532)                  (15,837)                  (17,080)   Change in reservesd                  (11,400)                   (9,236)                          85                    (1,504)                       (884)                       (491) Memorandum items  Resource balance (% of GDP)  ‐5.1 ‐4.4 ‐4.7 ‐5.3 ‐4.3 ‐3.8 Public finance (as % of GDP at market prices)e    Current revenues  14.0 14.7 15.1 15.7 16.3 17.0   Current expenditures  13.3 13.7 13.7 14.1 14.0 14.4   Current account surplus (+) or deficit (‐)  0.7 1.0 1.5 1.6 2.3 2.6   Capital expenditure  2.8 3.3 3.7 4.5 4.9 4.9   Foreign financing  0.5 1.1 0.8 1.2 1.1 0.6 Monetary indicators    M2/GDP  62.6 47.5 52.2 54.5 55.0 55.5   Growth of M2 (%)  7.5 ‐17.4 21.2 17.0 12.6 9.6   Private sector credit growth /  65.8 141.0 109.8 76.8 65.6 65.1   total credit growth (%)  Price indices( YR00 =100)    Real exchange rate (US$/LCU)f  126.7 132.8 .. .. .. ..   Consumer price index  (% change)  5.5 2.6 2.5 4.6 4.4 4.0   GDP deflator (% change)  4.0 1.9 3.0 5.0 4.5 4.0 a.   GDP at market prices  b.  "GNFS" denotes "goods and nonfactor services."  c.  Includes net unrequited transfers excluding official capital grants.  d.  Includes use of IMF resources.  e.   Consolidated central government.  f.  "LCU" denotes "local currency units." An increase in US$/LCU denotes appreciation.  g.  Projection only    138    Annex 12: Philippines Operations Portfolio (IBRD/IDA and Grants)  As of 4/24/2014       Closed Projects 181 IBRD/IDA * Total Disbursed (Active) 1,689.3 of which has been repaid 58.6 Total Disbursed (Closed) 2,210.6 of which has been repaid 4,076.9 Total Disbursed (Active + Closed) 3,899.9 of which has been repaid 4,135.5 Total Undisbursed (Active) 1,841.6 Total Undisbursed (Closed) 0.0 Total Undisbursed (Active + Closed) 1,841.6 Active Projects Difference Between Last PSR Expected and Actual Supervision Rating Original Amount in US$ Millions Disbursements Development Implementation Project ID Project Name Fiscal Year IBRD IDA GRANT Cancel. Undisb. Orig. Frm Rev'd Objectives Progress P118904 Learning, Equity and Accou# # 2014 300 300 P113844 Manila Wastewater Manage S S 2012 275 270.9 12.6 P073488 PH - ARMM Social Fund MS MS 2003 63.6 1.9 -28.1 P126580 PH - PH Development Policy # # 2013 800 398.8 P108904 PH - Regl Infrastructure for MU U 2012 50 49.9 -0.1 P101076 PH GEF-SCCF-Climate ChaS MS 2010 5.0 2.6 2.1 P077012 PH KALAHI-CIDSS PROJE S S 2003 159.1 2.6 0.0 -56.5 2.6 P070899 PH LAGUNA DE BAY INST MS MU 2004 15 5.2 3.8 -1.0 9.0 P084967 PH Mindanao Rural Dev. Pr S S 2007 83.8 17.5 17.5 17.5 P127741 PH National CDD Program # # 2014 479 479.0 1.7 P079935 PH- Natl Rds Improv. & Mgt MS S 2008 232 140.1 140.1 140.1 P106885 PH-GEF Integrated POPs MMS MS 2010 8.6 5.9 2.5 P114119 PH-GEF-Chiller Energy Effi MS MS 2010 3.6 2.6 1.8 1.3 P089082 PH-GEF-IF-MANILA SEWEMU MS 2007 5.0 0.0 0.0 0.0 P096836 PH-GEF-Mindanao Rural DeS S 2010 6.4 2.3 P091147 PH-GEF-Nat. Prog. Suprt foMS MU 2007 7.0 0.3 0.3 P088926 PH-Participatory Irrigation DMS MU 2009 70.4 41.7 30.7 P082144 PH-Social Welfare and DevS S 2010 505 113.7 2.2 -11.8 P064925 PH-SUPPORT FOR STRATE S MS 2006 100 26.2 0.1 7.3 P125943 Philippines: CAT DDO DPL S S 2012 500 Overall Result 3632.8 35.6 9.7 1855.4 -779.5 166.0       139    Philippines  Annex 13: IFC: Committed and Disbursed Outstanding Investment Portfolio  As of 3/31/2014 ‐ (In USD Millions)  Committed     Disbursed Outstanding  FY Approval  Company  **Quasi  Partici      **Quasi  Loan  Equity  Equity  *GT/RM  pant     Loan  Equity  Equity  *GT/RM  Partici  pant  2002  Apw trade  0  0  0.3  0  0     0  0  0.3  0  0  2000/08  Asian hospital  15.8  0  1  0  0     15.8  0  1  0  0  10/12/2002  Bdo unibank  0  9.7  0  0  0     0  9.7  0  0  0  2013  Darp spv planter  0  0  20.9  0  0     0  0  20.9  0  0  2013  Darp spv rcbc  0  0  29.1  0  0     0  0  29.1  0  0  9/11/2007  Energy dev corp.  140.1  10.1  0  0  0     139.7  10.1  0  0  0  2005  Filinvest lan...  15.1  0  0  0  0     15.1  0  0  0  0  1989  H&qpv‐i  0  0.1  0  0  0     0  0.1  0  0  0  1993  H&qpv‐ii  0  0.1  0  0  0     0  0.1  0  0  0  2000  Mariwasa  4.4  0  0  0  0     4.4  0  0  0  0  2008  Masinloc power p  0  22.1  0  0  0     0  22.1  0  0  0  4/13/2003  Mwc  122.5  5.0  0  0  0     22.5  5.0  0  0  0  2013  Navegar i  0  20  0  0  0     0  3.3  0  0  0  2000  Plantersbank  0  0.1  0  0  0     0  0.1  0  0  0  2013  Pr bank  0  0  14.5  0  0     0  0  0  0  0  1998  Pryce gases  3.9  0  1.7  0  0.78     3.9  0  1.7  0  0.8  2011  Rcbc  0  44.8  0  0  0     0  44.8  0  0  0  2008  Snap  63  0  0  0  0     63  0  0  0  0  2008  Snapb  66.4  0  15  0  0     66.4  0  15  0  0  2010  Spml  55  0  0  0  0     55  0  0  0  0  2011  Tcg holdings  12.5  0  0  0  0     12.5  0  0  0  0  1994  Walden mgmt  0  0.0  0  0  0     0  0.0  0  0  0  1994  Walden ventures  0  0.0  0  0  0     0  0.0  0  0  0  Total Portfolio:     498.7  111.9  82.6  0  0.78     398.28  95.15  68.0  0  0.8  * Denotes Guarantee and Risk Management Products.  ** Quasi Equity includes both loan and equity types.  140  IBRD 40948 This map was produced by the Map Design Unit of The World Bank. GSDPM Map Design Unit The boundaries, colors, denominations and any other information shown on this map do not imply, on the part of The World Bank Group, any judgment on the legal status of any territory, or any Basco Batan Islands PH I L I PPI NES endorsement or acceptance of such boundaries. CITIES 20ºN 20ºN Luzon Strait PROVINCE CAPITALS REGION CAPITALS NATIONAL CAPITAL Babuyan Islands RIVERS Babuyan Channel MAIN ROADS RAILROADS PHILIPPINES Laoag City Kabugao REGION BOUNDARIES Bangued Tuguegarao INTERNATIONAL BOUNDARIES Vigan CAR Tabuk II 125ºE I Bontoc Ilagan Lagawe San Fernando Cabarroguis Luzon La Trinidad Baguio Bayombong Lingayen Baler III Palayan Tarlac Iba San Fernando IV-A Polillo 15ºN Malolos Islands 15ºN Balanga Quezon Pasig NCR MANILA Antipolo I Ilocos Trece Martires Santa Cruz CAR Cordillera Admin. Reg. Calamba Daet V II Cagayan Valley Lucena Lubang Batangas III Central Luzon Islands Pili Catanduanes Virac NCR National Capital Reg. Calapan Boac IV-A CALABARZON Mamburao Marinduque Legaspi IV-B MIMAROPA Mindoro Sibuyan Sorsogon Phil i ppi n e Burias V Bicol Sea VI Western Visayas M ind Romblon Ticao Catarman Sea or Tablas VII Central Visayas o Str Sibuyan Masbate Samar Busuanga VIII Eastern Visayas ai t Masbate IX Zamboanga Peninsula Semirara Visayan Culion Islands Kalibo Catbalogan VIII X Northern Mindanao Linapacah Roxas City Sea Naval Borongan XI Davao Reg. XII SOCCSKSARGEN Panay Tacloban Cuyo XIII Caraga Islands Leyte Cebu Leyte Gulf ARMM Autonomous Reg. in San Jose de Iloilo Jordan Buenavista Bacolod Muslim Mindanao Dumaran Cebu Dinagat Maasin IV-B VI Negros VII 10ºN San Jose 10ºN Bohol Siargao Puerto Princesa Tagbilaran Surigao Mindanao Palawan Dumaguete Siquijor Sea Mambajao XIII Siquijor Camiguin Tandag X Butuan Cagayan Sulu Sea IX Dipolog Oroquieta de Oro Prosperidad Bugsuk Iligan Malaybalay Pagadian Marawi Balabac Ipil Tubod Mindanao Nabunturan Tagum Cotabato Cagayan Davao Sulu Moro Mati XI Shariff Aguak Kidapawan Isabela Zamboanga Gulf (Maganoy) Digos City ARMM Isulan Davao Basilan Koronadal Gulf Jolo Sulu General Alabel MALAY S IA XII Santos 0 50 100 150 Kilometers Tawi-Tawi Panglima Celebes Sea Sarangani 5ºN Sugala 5ºN 0 50 100 Miles 125ºE 120ºE MAY 2014