PLANILLA DE DATOS INTEGRADOS DE SALVAGUARDAS ETAPA DE EVALUACIÓN Informe No.: ISDSA17868 Fecha de elaboración/actualización de la Ficha ISDS: 10-Mayo-2016 Fecha de aprobación/divulgación de la Ficha ISDS: 16-Junio-2014 I. INFORMACIÓN B�SICA 1. Datos básicos del Proyecto País: Guatemala ID del Proyecto: P143495 Nombre del GT Infraestructura Urbana (P143495) Proyecto: Líder de Equipo del Augustin Maria Proyecto: Fecha estimada de 09-May-2016 Fecha estimada de 08-Sep-2016 evaluación: presentación al Consejo: Unidad Gerencial: GSU10 Instrumento de Financiamiento para financiamiento: proyecto de inversión Sector(es): Administración del gobierno subnacional (100%) Tema(s): Servicios urbanos y vivienda para los pobres (70%), Otros servicios sociales (30%) ¿El proyecto está procesado de acuerdo con la OP 8.50 (Recuperación de No Emergencia) o la OP 8.00 (Respuesta Rápida a las Crisis y Emergencias)? Financiamiento (en millones de USD) Monto Total del 45.00 Financiamiento Total 45.00 Proyecto: del Banco: Déficit financiero 0.00 Fuente de Financiamiento Monto Prestatario 0.00 Banco Internacional de Reconstrucción 45.00 y Fomento Total 45.00 Categoría Ambiental: B - Evaluación Parcial ¿Es un Proyecto Repetidor? No 2. Objetivo de Desarrollo del Proyecto El Objetivo de Desarrollo del Proyecto (PDO, por sus siglas en inglés) es aumentar el acceso a infraestructura y servicios urbanos básicos y mitigar los factores principales de riesgos del crimen y la violencia en comunidades seleccionadas. 3. Descripción del Proyecto Página 1 de 9 El Proyecto propuesto busca apoyar un mayor acceso a infraestructura básica y servicios sociales que contribuyan a mejorar la calidad de vida, y a reducir los factores de riesgo del crimen y la violencia en áreas urbanas vulnerables en los municipios que forman la Mancomundiad Gran Ciudad del Sur (MGCS). La MGCS está conformado por los municipios de Mixco, Amatitlán, Villa Nueva, San Miguel Petapa, Santa Catarina Pinula y Villa Canales. El Proyecto contempla invertir en la modernización de infraestructura “dura� y actividades “suaves� que ayuden a reducir los factores de riesgo del crimen y la violencia, así como mejorar la calidad de los servicios a los ciudadanos. El monto total del Proyecto será de US$45 millones, a ser implementado en un plazo de 6 años. Para alcanzar el PDO, el Proyecto establecerá criterios de elegibilidad para identificar las comunidades objetivo del Proyecto, tales como indicadores económicos y sociales, entre otros. El Proyecto se implementará en dos pases. La fase inicial se enfocará en implementar un sub-proyecto piloto en cada municipio y llevar a cabo un ejercicio de recopilación de datos integrales para fortalecer las capacidades del Fondo Social de Solidaridad (FSS) como ejecutor del Proyecto, en coordinación con la MGSC y el Ministerio de Gobernación (MINGOB). En la segunda, o principal fase de implementación, se llevarán a cabo sub-proyectos adicionales a través de un enfoque basado en la demanda en donde se cuente con una fuerte participación de la comunidad. Las comunidades elegibles prepararán propuestas para financiamiento mediante un diagnóstico impulsado por las comunidades que sirva para identificar sus necesidades de infraestructura y prioridades, así como los principales detonantes de vulnerabilidad. Las propuestas a ser financiados se seleccionaran a través de un proceso competitivo y serán desarrolladas con el FSS, la MGSC y los municipios pertinentes a fin de garantizar que las intervenciones guarden coherencia con los planes de desarrollo municipales y regionales. Las propuestas o los planes de las comunidades acordados, que incluirán una combinación de obras de infraestructura e intervenciones sociales a ser financiada, será la principal unidad para el análisis de costos y para la evaluación de salvaguardas. La lista de obras de infraestructura en cada plan de comunidad será empaquetada bajo un solo contrato para facilitar su implementación, lo que debería darse con la supervisión y el monitoreo de la comunidad. Las intervenciones sociales y de formación de capacidades deberán prestarse en coordinación con las obras de infraestructura y demás agencias y/o ministerios. El Proyecto financiará tres Componentes: Componente 1: Paquetes integrales de Infraestructura Urbana a Pequeña Escala e Intervenciones para la Prevención de la Violencia (US$36.1 milllones): Este Componente financiará paquetes integrales de infraestructura a pequeña escala y actividades de prevención del crimen y la violencia en comunidades seleccionadas. Componente 2: Asistencia Técnica para Construcción de Capacidades (US$ 4.39 millones): Este Componente financiará la asistencia técnica para fortalecer la capacidad institucional de las municipalidades, la MGCS y el Gobierno Nacional. Componente 3: Apoyo para las operaciones del Proyecto, incluyendo Monitoreo y Evaluación (US$4.5 millones): El Componente apoyará actividades de gestión del Proyecto. 4. Ubicación del Proyecto y características físicas sobresalientes relevantes para el análisis de las salvaguardas Los sub-proyectos se llevarán a cabo en los 6 municipios de la MGCS, pero se desconocerá con exactitud la ubicación al momento de la aprobación. El diseño del Proyecto incluye los criterios de elegibilidad para la participación de la comunidad, y las propuestas a ser financiadas para el Componente 1 serán seleccionadas durante la implementación. Sin embargo, debido a que el Proyecto se enfocará en la rehabilitación de la infraestructura en áreas urbanas pobres, las comunidades objetivo del Proyecto estarán caracterizadas por la ocupación informal de tierras públicas y la invasión de estructuras privadas en el Página 2 de 9 derecho de vía. Existen riesgos de potenciales impactos ambientales y sociales con relación a la ubicación de comunidades objetivo en áreas susceptibles a los desastres naturales (deslizamientos, inundaciones, erosión, etc), o en áreas protegidas o críticas, o áreas no aptas para el desarrollo de sub-proyectos debido a la presencia de pendientes, o dadas las características geológicas, etc. 5. Especialistas en salvaguardas ambientales y sociales dentro del Equipo Marco Antonio Zambrano Chavez (GEN04) Martin Henry Lenihan (GSU04) 6. Políticas de salvaguarda activadas Sí No Explicación Evaluación Ambiental (OP/BP 4.01) X Se activa esta política debido al tipo de obras a ser financiadas por el Componente 1 del Proyecto. La magnitud de las obras y su impacto negativo no son significativos, y pueden ser prevenidos, mitigados y/o compensados fácilmente a través de medidas estándares disponibles. El Proyecto fue clasificado como “Categoría B�, de conformidad con la Política Operacional del Banco. Se ha preparado un Marco de Gestión Ambiental y Social (MGAS) con el fin de asegurar una gestión ambiental y social adecuada durante la implementación del Project, debido a que la ubicación exacta de los sub-proyectos (obras) a ser desarrollados se desconoce por el momento. Un borrador de este documento marco fue consultado antes de la evaluación del Proyecto, y contiene un resumen de las consultas con los actores. El MGAS incluye 3 instrumentos principales: a) Guía para el Manejo Ambiental; b) Guía de Reasentamiento y Adquisición de Tierras; y c) Guía de Planificación Participativa para Comunidades Vulnerables y Pueblos Indígenas. El MGAS fue preparado por el Fondo Social de Solidaridad (FSS) y la Mancomunidad Gran Ciudad del Sur (MGCS), con el apoyo de los especialistas ambientales y sociales del Banco. La preparación del MGAS también fue coordinada con el Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales (MARN) para ayudar a facilitar el proceso de obtener los permisos ambientales regulatorios requeridos para los sub- proyectos. La gestión ambiental durante la implementación del Proyecto involucrará realizar consultas con la comunidad, comunicándose con grupos de personas Página 3 de 9 analfabetas y no hispanohablantes, asegurándose que grupos vulnerables (mujeres, jóvenes y minorías étnicas) participen en la consulta con la comunidad, y resolviendo quejas y conflictos en torno a la selección e implementación de sub- proyectos. La guía de planificación participativa del MGAS aborda de forma exhaustiva estas cuestiones. La responsabilidad de la implementación del MGAS recae sobre el FSS como agencia implementadora del Proyecto, en coordinación con la MGCS. La Unidad de Implementación del Proyecto del FSS incluirá un Especialista Ambiental y un Especialista Social. Hábitats Naturales (OP/BP 4.04) X La Política no se activa. La mayor parte de las inversiones en infraestructura se llevarán a cabo en áreas urbanas o áreas peri-urbanas. No se esperan tener impactos negativos a áreas ecológicamente críticas o sensibles. Bosques (OP/BP 4.36) X La Política no se activa. El Proyecto no ocasionará cambios en la gestión, uso o protección de ningún área forestal. Por tal motivo, no se activa la Política. Manejo de Plagas (OP 4.09) X La Política no se activa. El Proyecto no conllevará la adquisición o el uso de pesticidas u otros químicos agrícolas, ni ocasionará un aumento en el uso de dichos químicos. Por tal motivo, no se activa la Política. Recursos Culturales Físicos (OP/BP 4.11) X Se activa esta política debido al potencial impacto en los recursos culturales durante la construcción, especialmente durante el traslado del material de construcción. El MGAS incluye un Procedimiento de Hallazgo Fortuito (Chance Find Procedures, CFP), así como medidas para filtrar y manejar potenciales impactos sobre patrimonio o propiedad cultural que podría ser afectado por los planes comunitarios de desarrollo. Pueblos Indígenas (OP/BP 4.10) X La política se activa. Aunque el nivel de urbanización es bastante alto en las zonas de intervención, existe una comunidad Página 4 de 9 indígena que se ha incorporado al espacio urbano en el municipio de Mixco. Se activa la política dado que las instituciones tradicionales continúan operando en la comunidad, los miembros de la comunidad se auto-identifican como población indígena, se conserva la lengua tradicional, y existe un apego colectivo al territorio por parte de los miembros de la comunidad. Como parte del MGAS, se ha preparado, divulgado, y consultado la Guía de Planificación Participativa para Comunidades Vulnerables y Pueblos Indígenas con representantes de la comunidad a fin de cumplir con los requisitos del Banco. Este instrumento es apropiado debido a que la ubicación exacta de las comunidades que se beneficiarán del Proyecto no se conocerá antes de la aprobación del Proyecto. Por consiguiente, esta guía servirá como el marco de planificación de los pueblos indígenas para el Proyecto. Reasentamiento Involuntario (OP/BP 4.12) X La política se activa debido a que los sub- proyectos financiados por el Proyecto pueden implicar la adquisición de tierras o la eliminación de bienes privados que invadan las tierras públicas en donde se ubicarán los sub-proyectos. En las municipalidades participantes, es probable que las comunidades objetivo se encuentren ocupando la tierra de forma informal y sin límites de propiedad, y posiblemente invadiendo el derecho de vía. Por consiguiente, aún y cuando el Proyecto no requiera la adquisición de tierras o el desplazamiento de hogares, es posible que las obras afecten a las estructura privadas que estén invadiendo o ocupando tierra pública. Las medidas de reducción de riesgos se reducirán a medidas estructurales de pequeña escala y no estructurales, pero no conllevarán ningún reasentamiento colectivo significativo. Como parte del MGAS, se ha preparado, divulgado y consultado la Guía de Reasentamiento y Adquisición de Tierras, con representantes de las comunidades. Este instrumento contiene amplios criterios para evaluar y Página 5 de 9 manejar donaciones voluntarias de tierra. Seguridad de las Presas (OP/BP 4.37) X La política no se activa. Este Proyecto no financiará la construcción de nuevas presas, ni la rehabilitación de presas existentes. Por tal motivo, no se activa la política. Proyectos en Vías Fluviales Internacionales X La política no se activa. El Proyecto no (OP/BP 7.50) financiará actividades relacionadas con vías fluviales internacionales como son definidos bajo es política. Por tal motivo, no se activa la política. Proyectos en Zonas en Disputa X La política no se activa. El Proyecto no (OP/BP 7.60) financiará ninguna actividad en áreas sujeta a disputa internacional. II. ASPECTOS CLAVES DE SALVAGUARDAS Y SU GESTIÓN A. Resumen de los aspectos clave de salvaguardas 1. Describa cualquier aspecto o impacto relacionado con las salvaguardas dentro del proyecto propuesto. Identifique y describa cualquier impacto potencial de gran escala, significativo y/o irreversible: Los sub-proyectos a ser financiados por el Proyecto dejarán una pequeña huella física y no se anticipan impactos ambientales negativos significativos. Sin embargo, las zonas de intervención se caracterizan por ser asentamientos informales densamente poblados, con potenciales estructuras ocupando el derecho de vía a ser utilizado para la infraestructura linear. También es posible que algunos sub- proyectos (e.g. centros comunitarios) requieran la compra o donación de tierras. Asimismo, aunque las zonas de intervención cuenten con un alto nivel de urbanización, existe una comunidad de población indígena que ha sido incorporada al espacio urbano de la municipalidad de Mixco, en donde las autoridades tradiciones continúan operando. Debido a la baja escala de estos impactos, y al enfoque del Proyecto basado en la demanda, no se anticipa tener impactos a gran escala, significativos o irreversibles. De todas formas, se implementarán las medidas apropiadas de prevención, mitigación y/o compensación a través de Planes de Gestión Ambiental (PGA) específicos, u otros instrumentos desarrollados como parte de la implementación del MGAS, los Planes de Acción para el Reasentamiento (PAR), y los Planes de Población Indígena (PPI), a nivel de sub-proyecto, según sea necesario. 2. Describa cualquier impacto indirecto potencial y/o a largo plazo debido a las futuras actividades previstas en el área del proyecto: Dada la pequeña huella física que dejarán los sub-proyectos y las actividades a ser financiadas, y el enfoque del Proyecto basado en la demanda, no se anticipa ningún impacto grande indirecto o de largo plazo. 3. Describa cualquier alternativa del proyecto (en su caso) que se haya considerado para ayudar a evitar o reducir al mínimo los impactos adversos. Las alternativas del Proyecto serán consideradas durante la evaluación de los sub-proyectos en la etapa de implementación. Página 6 de 9 4. Describa las medidas adoptadas por el prestatario en consideración a las cuestiones relacionadas con las políticas de salvaguardas. Presente una evaluación de la capacidad del prestatario para planificar y poner en práctica las medidas descritas. La agencia implementadora, FSS, ha preparado un MGAS, así como la guía de manejo ambiental, la guía de política de reasentamiento, y la guía de planificación participativa, la cual también servirá como guía de planificación para pueblos indígenas, en donde resulte necesario (esta última guía especifica adecuaciones al proceso de planificación para grupos de población indígena). En general, la capacidad del FSS para implementar estas guías es limitado, y será necesario contratar a un Especialista Social y un Especialista Ambiental dedicados para asegurar un manejo ambiental y social efectivo durante la implementación. Durante la preparación del Proyecto, el FSS ha sido apoyado por especialistas ambientales y sociales de las municipalidades que conforman la MGCS. Se organizarán entrenamientos y talleres de capacitación bajo el Componente 3 del Proyecto con el fin de asegurar que la MGCS tenga conocimientos sobre la aplicación de los instrumentos de salvaguardas. A nivel municipal, la capacidad de implementación varía. Las municipalidades más grandes – Villas Nueva y Mixco – cuentan con un equipo grande de medio ambiente y desarrollo comunitario, y una red de consejos de participación comunitaria (conocidos como COCODES). Sin embargo, algunos de los municipios más pequeños no contarán con personal suficiente, así que los Especialistas Ambiental y Social del FSS proveerán mayor asesoramiento y apoyo a estas municipalidades durante al implementación, según sea necesario. Un problema que enfrentarán las municipalidades son las restricciones de financiamiento para pagar la compensación para la expropiación y costos asociados de reasentamiento. Por tal motivo, se utilizarán los fondos del Proyecto para cubrir estos gastos. Esto ha sido incorporado al diseño del Proyecto. 5. Identifique a las principales partes interesadas y describa los mecanismos de consulta y divulgación de las políticas de salvaguardas, con énfasis en las personas potencialmente afectadas. Los actores principales son la MGCS, sus seis municipios miembro, las organizaciones comunitarias beneficiarias, así como el MARN como autoridad ambiental. Los mecanismos actuales para realizar consultas incluyen los Consejos Municipales de Desarrollo (COMUDES), los cuales incluyen representantes de organizaciones comunitarias y de sociedad civil, así como los Consejos Comunitarios de Desarrollo (COCODES). Los instrumentos de salvaguardas fueron divulgados durante un taller con múltiples actores a nivel local. Durante el taller de consultar, los participantes preguntaron acerca del proceso de elegibilidad y selección de comunidades y sub-proyectos, y sobre el cronograma de implementación. No se hicieron comentarios o preguntas que hayan requerido realizar cambios en el MGAS y las guías. Participaron representantes ed COCODES de los seis municipios miembro. B. Fecha de Requisitos de Divulgación Evaluación Ambiental/Auditoría/Plan de Gestión/Otro: Fecha de recepción por parte del Banco 08-mayo-2016 Fecha de entrega a InfoShop 10-mayo-2016 Para los proyectos de categoría A, fecha de distribución del Resumen Ejecutivo de la EA a los Directores Ejecutivos Fecha de divulgación "en el país" Guatemala 08-mayo-2016 Comentarios: Plan de Acción de Reasentamiento/ Marco/Proceso de la Política: Fecha de recepción por parte del Banco 06-mayo-2016 Fecha de entrega a InfoShop 10-mayo-2016 Página 7 de 9 Fecha de divulgación "en el país" Guatemala 06-mayo-2016 Comentarios: Plan de Pueblos Indígenas/Marco de planificación: Fecha de recepción por parte del Banco 06-mayo-2016 Fecha de entrega a InfoShop 10-mayo-2016 Fecha de divulgación "en el país" Guatemala 06-mayo-2016 Comentarios: Si el proyecto activa el Manejo de Plagas y/o Recursos Culturales Físicos, los respectivos temas deberán abordarse y ser entregados como parte de la Evaluación Ambiental/ Auditoría/o EMP. Si no se espera la divulgación “en el país� de cualquiera de los documentos antes mencionados, por favor explique por qué: C. Indicadores de Monitoreo de Cumplimiento a Nivel Corporativo OP/BP/GP 4.01 – Evaluación Ambiental ¿El proyecto requiere de un reporte separado de Evaluación Sí [ ] No [ ] N/A [X] Ambiental (EA) (incluyendo EMP)? OP/BP 4.11 – Recursos Culturales Físicos ¿La EA incluye medidas adecuadas en relación a los bienes Sí [X] No [ ] N/A [ ] culturales? ¿El crédito/préstamo incorpora mecanismos para mitigar posibles Sí [X] No [ ] N/A [ ] impactos adversos sobre los bienes culturales? OP/BP 4.10 – Pueblos Indígenas ¿Se ha preparado por separado un Marco de Planificación para los Sí [X] No [ ] N/A [ ] Pueblos Indígenas (según el caso) en consulta con los pueblos indígenas afectados? Si es así, ¿la unidad regional responsable de las salvaguardas o el Sí [X] No [ ] N/A [ ] Gerente de Sector revisó el plan? Si el proyecto en su totalidad está diseñado para beneficiar a los Sí [ ] No [ ] N/A [X] pueblos indígenas, ¿el diseño ha sido aprobado por la Unidad Regional de Desarrollo Social o el Gerente de Sector? OP/BP 4.12 – Reasentamiento Involuntario ¿Se ha preparado un plan de reasentamiento/plan abreviado/marco Sí [X] No [ ] N/A [ ] de política/marco sobre el proceso (según corresponda)? En caso afirmativo, ¿la unidad regional responsable de las Sí [X] No [ ] N/A [ ] salvaguardias o el director sectorial revisaron el plan? ¿Se espera desplazamiento/reubicación física? Sí[] No[] por determinarse [X] Número estimado de personas a ser afectadas ¿Se espera desplazamiento económico? (pérdida de activos o Sí[] No[] por determinarse [X] acceso a activos que lleve la pérdida de fuentes de ingreso u otras medios de sustento) Número estimado de personas a ser afectadas Política del Banco Mundial sobre Divulgación de Información ¿Los documentos relevantes sobre políticas de salvaguardas han Sí [X] No [ ] N/A [ ] sido enviados a la Infoshop del Banco Mundial? Página 8 de 9 ¿Se han divulgado “en el país� los documentos pertinentes en un Sí [X] No [ ] N/A [ ] sitio público, en una forma y lenguaje que sean comprensibles y accesibles para los grupos afectados por el proyecto y las ONG locales? Todas las Políticas de Salvaguardas ¿Se han preparado satisfactoriamente el calendario, el presupuesto Sí [X] No [ ] N/A [ ] y las responsabilidades institucionales claras para la aplicación de medidas relacionadas con las políticas de salvaguardas? ¿Se han incluido en el costo del proyecto los gastos derivados de Sí [X] No [ ] N/A [ ] las medidas relacionadas con las políticas de salvaguardas? ¿El sistema de monitoreo y evaluación del proyecto incluye el Sí [X] No [ ] N/A [ ] monitoreo de los impactos de las salvaguardas y las medidas relacionadas con las políticas de salvaguardas? ¿Se han acordado con el prestatario arreglos de ejecución Sí [X] No [ ] N/A [ ] satisfactorios y los mismos se han reflejado adecuadamente en los documentos legales del proyecto? III. Aprobaciones Líder de Equipo del Proyecto: Nombre: Augustin Maria Aprobado por: Gerente de Sector/Gerente: Nombre: Niels B. Holm-Nielson Fecha: 12-mayo-2016 (PMGR) Página 9 de 9