94270       BRAZIL ‐ Additional Financing for the Teresina Enhancing Municipal Governance and   Quality of Life Project (P146870)  Lagoas do Norte Project – Phase II               Environmental and Social Impact Assessment Report  EXECUTIVE SUMMARY    Municipality of Teresina, Piauí  January 2015    1     EXECUTIVE SUMMARY  Introduction  The  objective  of  this  document  is  to  summarize  the  expected  environmental  and  social  benefits  and  risks  associated with the proposed additional financing of the Teresina Enhancing Municipal Governance and Quality of  Life  Project  (P146870)  (Lagoas  do  Norte  Project ‐  LNP  II).   It  presents  a  summary  of  the  Environmental  and  Social  Impact  Assessment  as  well  as  the  Management  Framework  prepared  for  the  proposed  Phase  II  operations,  baseline  environmental  and  social  conditions,  the  likely  risks  and  benefits  of  the  operation  and  proposed  mitigation  measures  to  be  followed.    A  more  detailed  description  of  the  approach  to  be  followed  under  the  project can be found in the Environmental and Social Impact Assessment Report of November 2014.  LNP  II,  coordinated  by  the  Secretariat  of  Planning  in  the  Municipality  of  Teresina,  is  aimed  at  continuing  and  optimizing  the  investments  made  during  Phase  I,  with  total  investments  in  the  amount  of  R$396.88  million  (US$176.39  million)  of  additional  financing  being  proposed  over  a  five‐year  period  in  integrated  activities  in  the  social,  economic,  housing,  infrastructure,  and  urban  and  environmental  renewal  areas  targeting  the  sustainable  development of the Lagoas do Norte region.  The  objectives  of  LNP  II  are  to:  (i)  modernize  and  improve  the  management  capacity  of  the  Municipality  of  Teresina  in  the  financial,  urban,  environmental,  basic  service  delivery,  and  economic  development  areas;  and  (ii)  improve  the  quality  of  life  of  the  residents  living  in  the  area  covered  by  the  Lagoas  do  Norte  Project,  with  emphasis on Areas 2 and 3, but with interventions also taking place in Areas 1 and 4.  Phase II of the project is divided into three components, which are explained in detail on Page 2:  Component  INVESTMENT VALUE IN US$  Component 1 – Modernization of Municipal Management, City Development,  15,897,742  and Project Management    Component 2 – Integrated Environmental Urban Development in Lagoas do  153,849.24  Norte   Component 3 –Economic and Social Development in Lagoas do Norte 6,644,444  Total  176,391,433    2 The areas covered by the project are shown in the figures below:       Figure 1‐ AREAS COVERED BY THE PROJECT   Source: LNP Performance Report, 2014     Baseline Conditions in the Project Area  The Lagoas do Norte region, located at the confluence of the Poti and Parnaíba Rivers, is highly vulnerable from an  environmental  standpoint  due  to  its  fluvial/lacustrine  configuration  with  a  vast,  low‐lying,  flood‐prone  area  that  has  been  modified  by  hydraulic  interventions  over  the  past  40 years  such  as  the  construction  of  dams,  the  interconnection system for lagoons, and the system established for controlling water levels.   During  the  rainy  season,  water  levels  rise  considerably  in  the  Parnaíba  and  Poti  Rivers,  particularly  during  the  month  of  April,  when  rainfall  is  torrential.    This  rise  in  water  levels  leads  to  the  overflowing  of  banks  and,  as  a  result,  to  the  flooding  of  the  low‐lying  areas  at  the  confluence  of  the  rivers.    This  is  a  natural  phenomenon  common  to  many  other  fluvial  riparian  areas.    In  the  Lagoas  do  Norte  region,  however,  urban  sprawl  has  exacerbated and disrupted natural processes, negatively impacting the quality of life of the population.   The  problems  created  by  urban  sprawl  and  improper  land  use  in  the  Lagoas  do  Norte  region  include:  (i)  partial  or  total  fill  in  of  the  lagoons  and  the  building  of  houses  in  these  areas;  (ii)  building  of  houses  near  the  dikes  of  the  Poti  and  Parnaíba  Rivers;  (iii)  occupation  of  areas  located  below  the  annual  floodwater  levels  of  rivers  and  lagoons; (iv) clay extraction, using crude techniques, to make ceramics (arts and crafts), which expands the lagoon  areas  and  creates  a  number  of  new  craters  and  holes,  some  of  which  are  associated  with  the  current  lagoons;  (v)  occupation  of  areas  designated  as  permanent  preservation  areas  under  the  National  legislation;  (vi)  planning  and  implementation  of  public  roads  without  taking  into  consideration  the  existing  topography  and  seasonal  nature  of  flooding; and (vii) use of the rivers for tourism and recreational purposes under inappropriate conditions.   The  initial  effort  of  the  Municipal  Government  to  tackle  the  problems  in  the  Lagoas  Region  entailed  implementation  of  the  Lagos  do  Norte  Project.  The  LNP  I,  financed  by  the  World  Bank,  was  approved  in  October  2008, in the amount of US$44.47 million, and is currently in the final stages of execution.    The  LNP  II,  which  will  also  be  financed  with  a  World  Bank  loan,  will  continue  to  implement  the  same  type  of  interventions already made in the Lagoas do Norte region.   Description of the LNP II Project   The  current  project  design  reflects  the  updating/revision  of  the  original  (2006)  design,  based  on  the  experience  acquired  during  Phase  I,  the  lessons  learned,  and  the  analysis  of  alternatives  to  the  interventions  initially  3 envisioned.    The  Municipality  of  Teresina,  the  Project  Management  Unit,  the  project  company  hired  to  develop  the  basic  and  design  projects,  the  consultants  hired,  and  the  World  Bank  team  actively  participated  in  this  updating/revision  process.    These  studies  led  to  the  following  components,  the  details  of  which  are  provided  below:   Component  1  –  Modernization  of  Municipal  Management,  City  Development,  and  Project  Management,  which  will include three subcomponents, in addition to project management:   Institutional development of the Municipality of Teresina;    Preparation  of  studies,  master  plans,  and  strategic  projects  for  the  city  and  execution  of  the  supplementary requirements of the Environmental and Social Management Plan (ESMP) projects;   Project management.   Component  2  –  Integrated  Environmental  Urban  Development  in  Lagoas  do  Norte.  The  physical  interventions  under  this  component  will  be  aimed  at  improving  basic  urban  service  delivery  and  the  environmental  conditions  in the project intervention area. The planned interventions are grouped into three subcomponents:     Local renewal – urban and landscape design;     Sanitation, drainage, and road system infrastructure;    Engineering and architecture designs/projects and the supervision of works.   Component  3  –  Economic  and  Social  Development  in  Lagoas  do  Norte.  This  component  will  fund  additional  interventions that complement those under Component 2, including:     Strengthening  of  community  associations  and  other  groups  in  order  to  improve  access  by  families  eligible for social programs, daycare, basic health services, education etc.;     Environmental and sanitation education activities in the region;     Programs to create local jobs and generate income;     Renovation/expansion  and  construction  of  public  facilities  (health  centers,  schools,  etc.)  as  an  integral  part of the improvement interventions under Component 2;     Activities aimed at encouraging community mobilization and participation in intervention activities.     Results of Phase I  The results of Phase 1 of the LNP, which is being completed, are summarized below:   Reduced risk of flooding: Flood protection for the local population and urban areas;   Environmental  improvements:  Partial  clean‐up  of  the  Cabrinha  and  Lourival  lagoons  and  restoration  and  construction of green spaces;   Residents’ wellbeing: Building the self‐esteem of residents and optimism regarding the future;    Recreational spaces: A linear park was implemented, and its picture has been used in a post card of the city;   Cultural  areas:  The  Boi  theater,  one  of  the  city’s  important  cultural  buildings,  was  restored  with  project  resources and is now part of the National circuit for theatrical performances;   Road mobility: Improved vehicular traffic flow and implementation of bike lanes;    Development  of  real  estate  in  the  region  and  the  establishment  of  new  small  businesses  and  business  interests in the area;   Obtaining additional financial resources from the Federal Government for new sanitation and urban mobility  investments  in  the  city,  based  on  the  Teresina  Urban  Drainage  Master  Plan  (PDDU)  and  the  Urban  Transportation and Mobility Master Plan (PDTU);   Municipal  institutional  strengthening,  mainly  for  the  Secretariats  of  Planning  and  Finance,  resulting  in  improved management and higher municipal revenues.  4 Lessons Learned    Lessons Learned from Phase I of the Project include:   Improved  institutional  capacity  of  Municipality  of  Teresina  (PMT)  to  address  the  issues  of  urban  and  environmental  renewal,  land  regularization,  and  the  involuntary  resettlement  of  families  facilitated  access  by  the  PMT  to  Federal  Government  funding  for  sanitation,  road  network  improvements,  and  macro‐drainage  activities  as  well  as  housing  programs  (such  as  the  Minha  Casa  Minha  Vida),  administered  by  the  National  Investment Bank (Caixa Econômica Federal), among others.   Enhanced institutional capacity, community participation, and project interventions resulted in greater  environmental awareness of urban spaces and the importance of lagoons in the context of public spaces as a  means of flood control;   Highly  complex,  multidisciplinary  interventions  that  are  closely  interrelated  call  for  project  details  to  be  presented  jointly.  During  the  execution  of  Phase  1,  the  biggest  problems  that  were  faced  involved  hiring  of  engineering  designs  that  were  executed  separately  (particularly  for  drainage),  without  taking  into  consideration the real and potential linkages and synergies with other investments.  This resulted in additional  work by the local and World Bank teams, and this issue was finally resolved during the construction phase.   The  execution  of  projects  (works)  should  also  be  planned  in  a  way  so  as  to  identify  and  build  on  the  linkages  among  the  interventions,  aiming  at  enhancing  synergies  and  avoiding  potential  conflicts.   Works  should  also  be supervised by professionals working in different fields, including the environmental and social areas.   The environmental results of a number of interventions in the environmental/water resource areas—such as  the  sewerage  system—take  longer  to  be  achieved  than  mere  completion  of  the  execution  of  works.   They  depend  on  the  level  of  support,  proper  operation  of  the  system,  and  the  purification  capacity  of  the  local  environmental.    The  establishment  and  continued  operations  of  a  socio‐environmental  project  unit  (UPS)  facilitated  various  socio‐environmental activities in the area, as did the proximity to the local community and its participation in  and support for the execution of interventions through a project steering committee.    Community  participation  in  both  the  detailed  design  of  projects  and  in  the  execution  phase  led  to  enhanced  quality and a better response to interventions.    The  urban  and  landscape  concepts  should  be  formulated  so  as  to  promote  compatible  economic  activities  that  make  it  possible  to  obtain  resources  in  the  future  to  enable  the  autonomous  management  of  linear  parks.     Projects  of  this  nature—such  as  the  renewal  of  degraded  urban  areas—offer  various  benefits  to  the  population such as higher self‐esteem, access to essential and high‐quality public services, a greater sense of  security, revitalization of the local economy, integration of individuals into the formal labor force, and higher  real estate values.   Beneficiaries and Socio‐environmental Safeguards   The beneficiary population is different depending on the objectives.  For Component 1, the beneficiary population  will  be  the  residents  of  Teresina  (830,000  persons),  as  it  involves  improvements  to  the  organization  of  municipal  management  and  the  preparation  of  regional  development  projects.    For  Components  2  and  3,  the  beneficiary  population  will  be  mainly  the  residents  of  the  lagoon  areas  of  Pantanal,  Mazerine,  Jacaré,  Piçarreira,  Oleiros,  Cerâmica Poty, and Cachorros (Areas 2 and 3), in addition to Lagoa do Mocambinho, home to 67,000 people, who  will benefit from the interventions and improvements made under the LNP II.   The  following  interventions  are  planned  under  the  LNP  II:  urban  and  environmental  renewal,  to  be  achieved  through  an  integrated  macro‐drainage  network,  improvements  to  the  road  system  (with  emphasis  on  widening  Boa  Esperança  Avenue),  urban  improvements  along  the  banks  of  lagoons  through  the  establishments  of  parks,  a  sewerage  system,  renovation  and  expansion  of  the  Pirajá  wastewater  treatment  plant  (ETE),  and  improvement  of  the  water  supply  system.   Plans  have  also  been  made  to  resettle  or  provide  safer  housing  units  to  2,180  families  living in flood‐prone areas, environmental preservation areas, public buildings, or other places unfit for habitation.    5   Figure 2‐ Neighborhoods and respective population contemplated by the Teresina Enhancing Municipal  governance and Quality of Life Project in its two phases  6   Figure 3 – PHYSICAL INTERVENTIONS TO TAKE PLACE DURING PHASE II OF THE LAGOAS DO NORTE PROJECT  Source: Consórcio Teresina Sustentável, 2014.  7 Legal and Institutional Framework   For  the  purpose  of  the  interventions  planned  under  the  LNP  II,  the  main  regulatory  issues  pertain  to  the  environmental license to carry out the works and/or physical interventions, the licenses to harvest and use water,  and the licenses related to the discharge of treated effluents in the Parnaíba River.   A  preliminary  license  was  granted  by  the  state  Environment  and  Water  Resources  Secretariat,  SEMAR,  for  Phase  I  of the design of the Lagoas do Norte Project, with the interventions planned for Areas 1, 2, 3 and 4.   Licenses  were  also  granted  by  the  municipal  environmental  secretariat,  SEMAM,  for  individual  and  specific  investments.    The  preliminary  license  for  the  project  as  a  whole  is  in  the  process  of  being  renewed,  while  the  installation licenses remain valid and include interventions in Areas 1, 2, 3, and 4.   ENVIRONMENTAL LICENSES ISSUED ISSUER: SEMAR/PIAUÍ  ACTIVITY   TYPE   Valid until:   Lagoas do Norte Project  PRELIMINARY   12/04/2014   Establishment of the Sewerage System – Areas 1, 2, 3, and 4   INSTALLATION  30/09/2016   Establishment of the Linear Park – Areas 1, 2, 3, and 4   INSTALLATION   18/12/2015   Establishment of Macro‐drainage System ‐ Areas 1, 2, 3, and 4  INSTALLATION 18/12/2015  ISSUER: SEMAM ACTIVITY   TYPE Valid until: Widening of the Rui Barbosa Road (Uiraúna and Radialista Jim Borralho  INSTALLATION  22/11/2014   sections)   Water Supply System; Improving and Strengthening of the Networks  INSTALLATION  08/11/2014   Covered by the LNP      To be renewed         Renewal in progress               Table 1 – LIST OF ENVIRONMENTAL LICENSES ISSUED  Bearing in mind, however, that substantive changes were made during the updating and revision of project design  for  Areas  2  and  3  of  Lagoas  do  Norte,  the  municipality  of  Teresina  will  submit  this  new  design  to  the  state  environmental  entity  for  renewal  of  the  preliminary  license,  along  with  the  basic  plans  related  to  the  sewerage  and macro‐drainage systems.    Furthermore,  an  assessment  must  be  done  of  the  need  to  authorize  the  plan  to  pump  water  from  the  Parnaíba  River  to  the  Oleiros  lagoon,  taking  into  account  the  institution  responsible  for  granting  the  concession  and  the  small size of this river.   In the end, the following criteria will be adopted for granting environmental licenses:    The  overall  design  of  Phase  II  of  the  project,  based  on  the  current  Environmental  and  Social  Assessment  (ESA),  must  be  submitted  to  SEMAR  (as  the  state  environmental  licensing  entity)  in  order  to  obtain  renewal  of the preliminary license;    The  macro‐drainage  and  sewerage  treatment  infrastructure  work  (changes  to  and  adaptation  of  the  Pirajá  Sewerage  Treatment  Plant  (ETE)  must  be  approved  (renewal  of  licenses  issued)  by  SEMAR,  which  may  request additional environmental studies;    Municipal  licensing  will  be  required  for  urban  interventions,  such  as  resettlement  projects,  road  works,  and  the  building  of  social  and  community  facilities.    The  municipality  may  request  additional  environmental  studies.   8 Environmental and Social Assessment   The  Environmental  and  Social  Assessment  (ESA)  carried  out  during  the  preparatory  phase  of  the  LNP  II  for  the  Municipality  of  Teresina  is  a  World  Bank  requirement  aimed  at  ensuring  that  the  proposed  solutions  are  directly  aligned  with  resolution  of  the  actual  problems  in  the  areas  covered,  in  particular  in  relation  to  the  environmental  effects  of  the  various  specific  interventions  as  well  as  their  cumulative  positive  and  potentially  negative  impacts.  The ESA also aims at ensuring that any potential negative impacts are appropriately addressed in a timely manner  during all phases of the project; that is, before and after lending decisions are made.   Because  during  this  preparatory  phase  the  full  and  detailed  designs  of  the  interventions  and  studies  envisioned  under  Phase  II  of  the  World  Bank‐financed  Lagoas  do  Norte  Project  have  not  yet  been  completed,  the  approach  used  for  the    Environmental  and  Social  Assessment  entailed  evaluation  of  the  interventions  and  alternatives  proposed  in  the  context  of  current  legislation  and  their  possible  impact  on  strategic  socio‐environmental  attributes,  along  with  determination  of  the  environmental  and  social  assessment  criteria  and  procedures  that  will  be  applicable  to  the  design  and  implementation  of  specific  interventions  during  the  project  implementation  phase.   Consequently, in addition to the traditional environmental impact assessment of individual interventions, an effort  is  being  made  to  analyze  the  environmental  dimension  in  the  decision‐making  process,  taking  into  account  in  particular the World Bank’s safeguard policies and  procedures for Category A projects.1 This classification is  based  on  the  nature  of  the  activities  proposed  and  the  potential  for  negative  impacts  on  communities,  as  well  as  environmentally protected  and  cultural  heritage areas.  The  following World  Bank safeguards are  triggered by the  project:  OP  4.01  –  Environmental  Assessment;  OP  4.04  ‐  Natural  Habitats;  OP  4.12  –  Involuntary  Resettlement;  and OP 4.37 – Safety of Dams.   Analysis of Design, Technical and Locational Alternatives  The  design  of  the  LNP  I  and  Environmental  and  Social  Assessment  during  the  project  preparatory  phase  in  2006  took  into  account  macro‐drainage,  water  supply,  sewerage,  urban  and  landscape  design,  road  network,  etc.  for  Areas 1, 2, 3, and 4 as a whole.  During  the  preparatory  phase  of  the  LNP  II  however,  an  analysis  was  done  of  alternative  interventions  that  resulted in design changes.  The alternatives listed below were analyzed:  Macro‐drainage:  In  2014,  Tucci  and  Souza,  in  a  study  entitled  “Inundation  Control  and  the  Maintenance  of  the  levels  of  the  Lagoas  do  Norte  region:  Hydrologic  and  hydraulic  simulations  of  the  flooding  scenarios”,  have  revaluated the macro drainage global system and the Lagoas do Norte region. In it they simulated scenarios along  the years in which interventions will be made.  The  studies  aimed  at  simulating  and  projecting  a  25‐year  risk  of  flooding  conditions  in  the  ponds  of  the  system  that  flow  into  Oleiros  lagoon.  In  this  system  many  scenarios  were  studied,  which  permitted  the  authors  to  obtain  the  maximum  inundation  levels  to  the  return  time  referred  in  the  ponds,  considering  the  operational  pumping  rule in Oleiros lagoon with levels of 53.5, 54.0 and 55.0 meters.  The  maintenance  of  the  55.0m  level  in  Oleiros  lagoon  is  the  most  convenient  operational  scenario,  because  it  minimizes the expropriation conditions due to flooding and because it allows the level of water to be maximized in  the beginning of the dry season. The study has also verified the scenario for a 50‐year outflow during the period of  high  discharge,  showing  that  the  impacts  are  limited  and  therefore  ensuring  both  the  objective  and  the  results  of  the flooding control.  Aside  from  the  scenarios  studied  predicting  flooding  situations,  some  scenarios  that  considered  the  possibility  of  drought were also analyzed – considering the maintenance of permanent levels.  To  some  lagoons,  the  maintenance  of  the  levels  is  almost  permanent,  of  about  95%,  whose  levels  allow  a  great  part  of  the  lagoon  to  be  maintained,  as  it  is  the  case  of  the  following  ponds:  Acarapé  II,  Piçareiras,  Pantanal  and  Mazerine.  Cachorros  and  Cerâmica  lagoons  do  not  maintain  their  levels,  but,  if  the  rule  is  changed  by  using  floodgates, it is possible to increase the time of high water levels, making them stable for a great part of the year.  1  A  project  is  classified  by  the  World  Bank  as  “Category  A”  if  it  is  likely  to  have  significant  adverse  environmental  impacts  that  are sensitive, diverse, or unprecedented.  9 The rule is quite simple, it would only be necessary to  close the discharge pipe that connects the  ponds from May  to  October.  In  Jacaré  lagoon  and  in  São  Joaquim  lagoon  there  is  a  limited  action,  as  the  levels  of  transference  are  quite  high  and  it  is  not  possible  to  be  increased  due  to  flooding  risks.  In  the  case  of  Acarapé  I  lagoon  and  in  the  channel used for navigation, the discharge pipes must be closed from May to October.  In the case of the Oleiros lagoon, two alternatives were also analyzed:    Maintaining  levels  at  54  meters  using  the  water  available  in  the  lagoon  system.  This  alternative  covers  a  lake  area  of  311,000  m2.  The  projected  area  of  the  Oleiros  lagoon  is  405,659  m2.  There  will,  however,  be  some days in the year when 95,000 m2 of the lagoon area will be without water;    Maintaining  levels  at  55  meters.   To  achieve  this,  water  will  have  to  be  pumped  from  the  Parnaíba  River  to supplement the volume necessary to keep the level at 55 meters.   The  Municipality  of  Teresina  chose  the  option  of  maintaining  the  level  at  55  meters  and  to  pump  water  from  the  Parnaíba  when  levels  fall  below  55  meters.   This  decision  is  essentially  based  on  the  urban  and  landscape  design,  to  be  promoted  using  environmentally  restored  lagoons  and  to  include  a  “tourist  cluster”  in  the  northern  section  of  the  lagoon  with  an  Encontro  das  Águas  [water  confluence]  Park.   In  addition,  it  has  been  confirmed  that  the  flow rates necessary to maintain the levels in the Oleiros  lagoon are not high (maximum 30.3 liters per second for  a minimum flow rate of 261,100 liters per second from the Parnaíba River).   Sewerage  System –  Pirajá  Wastewater Treatment Plant:  The preliminary  design of the sewerage system in Areas  1, 2, 3, and 4, which is part of the original project, covers:    Construct collection and pumping networks in Area 1 with channeling toward the   Pirajá Wastewater Treatment Plant;    Rehabilitation of the Pirajá Wastewater Treatment Plant to accommodate the effluents in Area 1;    Draining of Areas 2, 3, and 4 and redirecting their effluents, through an outfall, to a sewerage treatment  plant  to  be  built  outside  the  project  area,  more  specifically  at  a  site  located  on  the  right  bank  of  the  Parnaíba River, approximately seven kilometers after its confluence with the Poti River.    In  view  of  the  fact  that  the  Piauí  state  water  utility  (AGESPISA)  is  setting  up  a  nearby  water  treatment  plant  (ETA)  downstream  of  the  site  originally  planned  for  the  North  wastewater  treatment  plant  (ETE),  which  would  require  extension  of  the  sewerage  outfalls  in  Areas  2,  3,  and  4  to  downstream  of  the  water  treatment  plant  under  construction,  an  effort  was  made  to  find  another  alternative  for  the  sewerage  system.   The  alternative  identified  was the rehabilitation and expansion of the Pirajá Wastewater Treatment Plant.    Based on this analysis, it was determined that:    The  choice  of  the  Pirajá  Wastewater  Treatment  Plant  (upgraded  and  expanded)  would  eliminate  the  need to build a new long and wider outfall;    The  transfer  of  sewage  to  a  new  sewage  treatment  plant  (right  bank  of  the  Poti  River)  would  require  an  opening  through  the  Mariano  Gaioso  C.  Branco  Bridge.    Structural  reinforcements  would  probably  be  needed to allow it to accommodate additional load;    The construction of the new sewage treatment plant would entail the expropriation of land;    The  cost  of  electricity,  taking  into  account  sewage  pumping,  is  higher  in  the  case  of  construction  of  a  new sewage treatment plant;     Maintenance and  operating costs are  lower for the Pirajá Wastewater Treatment  Plant, which  is already  operational, compared to a new sewerage treatment plant, given the higher personnel costs;    The Pirajá Wastewater Treatment Plant is located in an urban area with consolidated occupied areas and  a  new  sewerage  treatment  plant  would  require  environmental  changes,  with  the  additional  cost  associated with environmental control measures;    The  Parnaíba  River  Self‐Purification  Study  (Tucci,  2014)  demonstrates  the  adequate  self‐purification  capacity  of  the  river  under  the  increased  flow  rates  resulting  from  the  Pirajá  Wastewater  Treatment  Plant, without compromising construction of the water treatment plant (ETA).     10   New ETA under construction     Proposed ETE for the LNP II                    LNP II Area                   Pirajá ETE     Figure 4 – ALTERNATIVE LOCATIONS BETWEEN THE NORTH ETE AND THE CHANGES TO/EXPANSION OF THE PIRAJÁ ETE UNDER  THE LNP II  In  this  case,  the  alternative  chosen  involved  channeling  sewage  from  Areas  2,  3,  and  4  to  the  Pirajá  Wastewater  Treatment  Plant,  as  shown  in  Figure  3  above,  and  its  current  expansion  to  accommodate  secondary  treatment  with a flow rate of 340 liters per second and, in twenty years, a flow rate of 420 liters per second.   Urban and Landscape Design on the Lagoons’ Riparian Areas (Permanent Preservation Areas). Two different  scenarios were analyzed:   a) Rehabilitation  of  the  Permanent  Preservation  Areas  (PPAs)  of  lagoons  with  a  30‐meter  wide  strip  from  the  maximum  level  established  in  the  Study  on  Maximum  and  Minimum  Levels  of  Lagoons,  with  the  addition  of  a  10‐meter  strip  for  sanitation  facilities,  road  access,  etc.    A  Linear  Park  is  expected  to  be  established in this 40‐meter strip.   b) Rehabilitation of the Permanent Preservation Areas of the lagoons based on an urban design that makes  provisions  for  future  consolidated  housing  in  PPAs  (in  keeping  with  the  criteria  set  forth  in  CONAMA  Decision  396/2006),  using  a  “landscape  windows”  design,  thus  seeking  to  minimize  the  need  for  resettlement without compromising the urban environment concept.   The first scenario would call for the full relocation of close to 1,214 properties and the partial relocation of 65. The  second scenario would call for the relocation of 763 properties and close to 131 partial relocations (backs of lots).   The  second  scenario  appears  to  be  more  suitable,  based  largely  on  the  significant  reduction  in  the  need  to  relocate properties in the APPs.   Environmental and Social Assessment Methodology   The  results  assessment  approach  is  based  on  the  adaptation  of  this  study  to  the  Pressure‐State‐  Response  (PSR)  Methodology  used  by  the  OECD  countries  to  define  public  policies,  whether  they  relate  to  preservation  or  the  promotion  of  development.   This  approach  is  in  line  with  strategic  environmental  assessment  methodologies  that  are aimed at assessing not only interventions but, more importantly, procedures, programs, and policies.   11 PRESSURE     STATE     RESPONSE      INFORMATION (current environmental and social situation)      STATE OF  SOCIAL ACTORS   HUMAN ACTIVITIES   ENVIRONMENT AND     NATURAL RESOURCES  PUBLIC AUTHORITIES  URBAN REQUALIFICATION   INDIVIVIDUALS   WATER QUALITY  ORGANIZATIONS AND  MACRO‐DRAINAGE   SAFE HOUSING  BUSINESSES   SANITATION AND ROAD  CONDITIONS SYSTEM INFRASTRUCTURE    BIODIVERSITY         SOCIAL RESPONSES (Lagoas do Norte Project interventions)   Figure 5 – PRESSURE‐STATE‐RESPONSE METHODOLOGY  Source: OECD, adapted by Technum Consultoria, 2014    The  Environmental Assessment  involved an  analysis  of projects and  interventions, with  the  aim  of  introducing the  environmental  component  into  the  decision‐making  process,  in  addition  to  the  economic  and  social  components  and, in so doing, helped raise awareness that the potential environmental impacts must be a central rather than a  peripheral factor in project development. Inclusion of the environment in decision making is therefore an essential  prerequisite on the path to sustainable development.   Overall the main  environmental impacts of  the project are  positive, and  the  environmental assessment includes  a  detailed list of the identified environmental and social impacts resulting from the implementation and operational  phases; and includes associated mitigation measures are proposed in order to minimize this impact.    As expected, most of the negative impacts arise from the execution of  civil works for the infrastructure systems  — basic sanitation, macro‐drainage, road system, and urban requalification2 —which are temporary and inherent  to the type of works in question.  Appropriate design and project criteria will be adopted to significantly minimize  the possibility of occurrence of those disturbances.  Nonetheless, 2,180 families who are currently occupying the hazard areas, the PPAs, and the works zone itself, will  need to be resettled as a result of the interventions.  Most  of  the  positive  impacts  will  occur  when  those  systems  are  operational,  and  in  the  implementation  of  Components  2  and  3,  which  will  involve  enhanced  income  generation  opportunities,  the  professionalization  of  small businesses, and an increase in the number of municipal organizations involved in project implementation.   The  interventions  will  alter  social  and  environmental  conditions  in  the  area  of  direct  influence,  and  will  have  beneficial effects for the entire city (area of indirect influence – AII).  Application of World Bank Safeguard Policies  In  addition  to  current  National,  State  and  Municipal  legislation,  the  legal  and  institutional  guidelines  used  for  the  environmental  and  social  assessment  of  specific  project  interventions  take  into  consideration  the  World  Bank’s  Operational  and  Safeguard  Policies,  as  described  below.  The  following  safeguards  are  relevant  to  the  proposed  project  and  have  been  complied  with:  OP  4.01,  Environmental  Assessment;  OP  4.04,  Natural  Habitats;  OP  4.11,  Physical Cultural Resources; OP 4.12, Involuntary Resettlement. The issue of the safety of the dikes in the Poti and  Parnaíba rivers was also considered, as covered by OP 4.37, Safety of Dams.  2  Urban  requalification  refers  to  the  redevelopment  of  an  urban  space  in  order  to  improve  and  regenerate  its  physical  and  socio‐economic conditions by involving residents and public and private entities.  12 Environmental  Assessment  (OP  4.01)  –  The  project  underwent  an  ESA,  following  the  Bank’s  guidelines  for  a  “Category  A”  project.  The  project  includes  interventions  related  to:  (i)  urban  and  environmental  renewal,  of  local  scope;  and  (ii)  social  and  institutional  development  actions.  Measures  to  mitigate  the  negative  impacts  have been included in an Environmental and Social Management Plan (ESMP), specifying the associated costs,  implementation responsibilities, and implementation schedules.  The objectives of the LNP II and design of its different components include interventions to upgrade urban  conditions, involving sanitation, macro‐drainage, improvements to the road system, and urban  requalification, which will improve the population’s quality of life.   Natural  Habitats  (OP  4.04)  –  As  the  intervention  involves  important  ecosystems  —  the  group  of  lagoons  and  their PPAs, which are protected by law— this safeguard was triggered, taking into account actions to revitalize  the  natural  environments  affected—basically  the  lagoons,  which  are  currently  heavily  polluted.  Settlements  will  be  removed  from  the  areas  surrounding  the  lagoons  (PPAs),  making  it  possible  to  improve  that  environment  and  protect  the  aquatic  ecosystem.  Environmental  recovery  will  be  achieved  as  a  result  of  macro‐drainage  actions,  including  stabilization  of  the  lagoons’  environment,  with  a  view  to  maintaining  the  permanent  water  body  but  avoiding  floods  that  overwhelm  the  area  in  the  rainy  season,  in  addition  to  the  creation of linear parks.  The ESMP specifies the actions to be undertaken in the lagoons, including recovery of fauna, clean‐up, and  complementary environmental recovery procedures.  Involuntary Resettlement (OP 4.12) – The various macro‐drainage and sanitation sewerage works, along with  the removal of populations from flood‐prone areas, will affect 1,730 properties, require the resettlement of  2,180 families, and the provision of other forms of compensation. Resettlement will be needed mainly for  the macro‐drainage works and recovery of the PPA of the lagoons. A smaller number of people will also need  to be resettled as a result of the works on the road system. The largest‐scale intervention will be widening of  Boa Esperança Avenue including lane division, which will require the resettlement of families and  compensation for businesses.  There  will  be  no  resettlements  in  the  first  year  year  of  project  implementation,  during  which  the  final  engineering  executive  designs  and  involuntary  resettlement  plans  will  be  developed.  The  elaboration  of  final  engineering  designs  will  aim  to  minimize  the  number  of  relocations  needed,  with  a  view  to  preserving  the  network  of  social,  cultural,  and  economic  relations  that  exist  in  the  places  of  origin,  and  providing  services  that are  essential  to  the  quality  of  urban  life  in  the  places of resettlement. To guarantee  those  requirements,  an  involuntary  resettlement  framework  has  been  prepared  and  approved  by  the  Bank,  and  this  will  govern  the  preparation  and  implementation  of  resettlement  plans  prior  to  the  execution  of  works.    Final  resettlement plans will be submitted to the Bank for approval before their implementation starts.  Physical  Cultural  Resources,  Protection  of  Cultural  Heritage  (OP  4.11)  –  No  interferences  have  been  detected  in  archaeological  sites  in  the  activities  and  interventions  proposed  in  the  Project.  There  is,  however,  a  rich  cultural  activity  in  the  community,  which  is  connected  to  afro‐Brazilian  ceremonies  and  there  is  a  demand  from  the  local  community  for  the  construction  of  an  adequate  place  for  memory  and  for  worship,  which  has  been  included  in  the  project.  The  cultural  tradition  of  handicraft,  both  general  and  the  one  produced  with  clay,  are  also  proposed  to  be  protected  through  the  planned  construction  of  a  cultural  center  financed  under  the project.  Safety  of  Dams  (OP  4.37)  –  The  duplication  of  Boa  Esperança  Avenue  and  the  area  destined  to  be  a  tourism  cluster  make  it  important  to  be  extra  careful  with  regards  to  the  safety  of  the  existing  dam  –  during  preparation of the LNP a dam safety panel found no issues with the structure of the dam. Nevertheless, a dam  safety  panel  will  be  conformed  to  review  the  detailed  engineering  designs  before  construction  starts.   Aside  from  the  implementation  of  the  urban  requalification  works,  additional  measures  are  recommended,  such  as  ensuring that the designs for the road system are consistent and adhere to the city’s the Plan for Mobility and  Transportation,  the  law  on  sidewalks  and  the  law  on  urban  occupation  of  the  municipality,  in  a  manner  that  prohibits the occupation of the margins of the dam.  Overall Assessment   The  Environmental  and  Social  Assessment  confirms  that,  if  properly  implemented,  the  investments  proposed  under the LNP II should fulfill their main objectives, namely to: (i) modernize and improve management capacity in  the  Municipality  of  Teresina  in  the  financial,  urban,  environmental,  basic  service  delivery,  and  economic  13 development areas; and (ii) improve the quality of life of the residents living in the area covered by the Lagoas do  Norte Project.  The  proposed  set  of  interventions  should  also  promote  a  wide‐ranging  process  of  urban  and  environmental  renewal  in  the  region,  with  important  and  significant  social  and  economic  implications  for  both  in  the  region  and  the Municipality of Teresina.    Adherence  to  the  environmental  construction  manual  will  mitigate  many  of  the  negative  impacts  associated  with  construction,  and  the  municipality  is  committed  to  continue  with  the  plans  for  citizen  engagement  and  a  strong  communication plan in order to facilitate project implementation overall and specifically related to resettlement.  Social and Environmental Management Plan   The  ESMP  includes  the  requirements  set  forth  in  the  World  Bank’s  Safeguard  Policies.  This  is  based  on  the  environmental  assessment  contained  in the Environmental and Social  Assessment  Report  (ESAR), as well as in the  requirements  specified  by  the  state  Secretariats  of  the  Environment  and  Water  Resources,  and  the  Municipal  Environment Secretariat for environmental licensing of the works covered by the LNP II.  The  ESMP  provides  for  socio‐environmental  and  institutional  strengthening  interventions  that  aim  to mitigate  the  potential negative impacts identified in the ESA and maximize the positive effects of project interventions through  control and monitoring actions.  The  proposed  interventions  are  presented  with  a  description  of  their  objectives  and  main  activities  to  be  undertaken  during  the  course  of  the  Lagoas  do  Norte  Project,  with  their  level  of  detail  depending  on  greater  specification  of  project  solutions  in  each  of  the  proposed  actions,  a  large  portion  of  which  will  be  financed  by  the  LNP II.  The following table shows the interventions supported under the ESMP.   No.  Project  Content Cost Responsible Entities 1  Socio‐environmental  Supervision of the ESMP Included in  PMU‐Socio‐ management of the project.  Project  environmental Unit  Management  (UPS).  Unit (PMU)  costs. 2  Socio‐environmental  Environmental assessment of the  Included in  PMU‐UPS  management and supervision  projects, holding of public hearings,  project  procedures throughout the  and monitoring of the issuance of  management  program cycle.  environmental permits. cost (PMU).   3  Program for mitigation and  Monitoring of the impacts of the works  To be included  PMU/UPS, Municipal  compensatory measures  and interventions, particularly the Boa  in the  Administration and  Esperança Avenue and dike widening  interventions  Human Resources  and lane division works and the ETE  envisaged.    Secretariat (SEMA),  Treatment System.  and state Environment  and Water Resources  Secretariat (SEMAR). 4  Institutional strengthening of  Implementation of the activities and  500,000.00 PMU and PMT environmental management  equipment envisaged in the modeling  of the new municipal environmental  body. 5  Environmental monitoring of  Assess water quality in the lagoons;  100,000.00 PMU.  water quality  and evaluate water quality in the river  downstream from the ETE discharge. 6  Recovery of fauna  Carried out prior to the lagoon clean‐ 150,000.00 Environment  up operation in Areas 2 and 3  Secretariat, PMU, and  consulting services 7  Environmental Construction  Works inspections;   Included in  PMU and building  Manual (MAC)  Works control procedures to be  works costs  contractors.  adopted by the construction  companies.    14 No.  Project  Content Cost Responsible Entities 8  Social Outreach  Publicity for the works among the local  100,000.00  PMU and consulting  population and community of  services.  Teresina; Community participation  activities. 9  Environmental and health  Support for resettlement and control  320,000.00  PMU and consulting  education  of works in relation to environmental  services.  and health education.   Environmental education activities for  ownership of the parks works and  building self‐esteem through  knowledge of habitat (fauna and flora). 10  Resettlement and  Family resettlement caused by the  58,632,489.00  PMU – UPS  compensation for families and  works, PPAs, and areas of  businesses.  environmental and social risk. Families  in the dike areas. 11  Contingency and risk reduction  Early warning plan for potential  170,000.00  PMU, consulting  floods and/or rising water levels in  services and Civil  the Poti and  Parnaíba rivers.  Defense.  12  Management of health sector  Collection, treatment, and adequate  20,000.00  PMU, Municipal  solid waste  final disposal of the solid waste  Health Secretariat.  generated by the Basic Health Units      Socio‐environmental Management of the Project  The  project  outlines  the  structure  and  functioning  of  the  LNP  II  environmental  management,  which  involves  the  following:    Coordination  of  Environmental  and  Social  Management  (Environmental  supervision),  performed  by  a  specialist  allocated  at  the  UGP,  who  will  be  responsible  for  the  coordination  of  socio‐environmental  actions of the Project but who will still be subordinated to the Executive Coordination of the UGP.   Environmental  supervision  of  construction  sites,  performed  by  hired  specialist(s)  from  the  supervising  company, who will be responsible for surveillance, for accompanying the progress of the construction, for  orienting  environmental  measures  related  to  the  Environmental  Construction  Manual  (MAC)  and  for  the  mitigating  measures  specified  in  the  environmental  licenses,  in  this  proposal  of  management  and  in  the  other programs of the SEMP.   Environmental  Planning  of  Construction  sites.  The  environmental  planning  actions  of  the  constructions  are  responsibility  of  the  constructing  companies,  which  must  follow  the  Environmental  Construction  Manual  (MAC)  and  implement  the  mitigating  measures  specified  in  the  environmental  licenses  and  in  Construction Bid Notice.    Socio‐environmental Management and Supervision Procedures throughout the Project Cycle   During  project  implementation,  the  PMU  will  adopt  different  socio‐environmental  procedures  for  each  component, in the following phases:   Details  of  studies  and  projects,  involving:  (i)  environmental  assessment  of  the  projects;  (ii)  mitigation  measures  and  specific  environmental  management  plans;  (iii)  dissemination  procedures  and public hearings.   Environmental licensing, procedures for awarding environmental licenses for the interventions.    Bidding process, including environmental criteria in the works bidding and contracting documents.    Works  execution  –  physical  intervention,  including  a  description  of  works  environmental  planning  and environmental supervision activities.   Program of Mitigation and Compensatory Measures   15 This program seeks to specify all mitigation measures arising from the environmental assessment, for the purpose  of measuring and evaluating the costs arising from the necessary actions, which aim to include the environmental  dimension  in  the  project’s  interventions.  This  program  also  includes  measures  to  enhance  the  positive  impacts,  with a view to increasing and multiplying the positive impacts of the interventions.  Institutional Strengthening of Environmental Management   During  the  preparation  of  the  additional  financing,  the  PMU  conducted  a  wide‐ranging  study  of  the  status  of  municipal  environmental  management  and  strengthening  needs,  which  resulted  in  a  number  of  institutional,  technical,  and  administrative  measures  to  be  implemented  by  the  PMT.  Within  the  project,  the  interventions  selected  for  financing  by  the  LNP  II  were  the  most  structural  and  emergency‐related  ones,  such  as  a  review  and  optimization  of  their  current  organizational  structure,  reform  of  their  current  facilities  and  computer  equipment.   The other measures will be implemented with PMT budgetary funding.  Monitoring of Water Quality  The project provides for an increase in the number of sampling points in the current monitoring program involving  the  Parnaíba  River,  the  effluents  from  the  Pirajá  ETE,  the  Poti  River  and  the  lagoons  in  the  Lagoas  do  Norte  complex. There will be 12 points from which quarterly samples will be drawn and analyzed.  Recovery of Fauna   Procedures  are  defined  for  preserving  fauna  prior  to  and  during  the  clean‐up  of  the  lagoons  of  the  Lagoas  do  Norte complex.  Environmental Construction Manual (MAC)   The  works  envisaged  in  the  LNP  II  pose  a  potential  environmental  risk  that  should  be  prevented  by  applying  good  engineering practices to attenuate any environmental harm that may arise and implement recovery procedures in  areas that may become degraded.  This  project  includes  a  review  of  the  MAC,  which  will  be  incorporated  into  the  bidding  processes  to  enable  the  firms to have prior knowledge of its conditions, which will constitute a contractual requirement.  The  review  of  the  MAC  must  include  the  following  items  at  a  minimum:  (i)  socio‐environmental  management  system  governing  the  execution  of  the  undertaking,  defining  responsibilities  for  coordination,  supervision,  and  environmental  planning,  and  specifying  the  documents  and  plans  that  will  need  to  be  prepared  during  all  phases  of  the  works;  (ii)  environmental  actions  and  rules  relating  to  the  implementation  and  management  of  the  works,  including a plan for coexistence with the works: (a) works site; (b) risk management and emergency actions in the  construction  process;  (c)  environmental  education  for  the  workers  and  a  code  of  works  conduct;  (d)  health  and  safety  in  the  works;  (e)  management  and  disposal  of  waste;  (f)  noise  control;  (g)  equipment  yard;  (h)  traffic  control;  (i)  service  roads;  and  other  associated  environmental  issues  and  hazards.  Plans  should  be  in  place  for  the  monitoring  and  recovery  of  the  areas  covered  by  the  loan,  and  garbage  dump  areas,  as  well  as  other  areas  that  may  become  degraded  during  the  works  activities.  Other  issues  to  be  included  in  this  review  include  works  environmental planning and environmental supervision.  Social Outreach   The  Social  Outreach  Program  is  based  on  the  belief  that  communication  is  absolutely  fundamental  for  clarifying  issues  and raising public  awareness of  the  importance  of the undertaking and  the  alterations to their physical  and  social space, which will have a major impact on their standard of living.  Undertakings  of the scope  of  the Lagoas do Norte project require special procedures for communication between  the contractor and local society, in at least two basic areas: one relating to the provision of systematic information  and  clarification  to  the  community  and  the  creation  of  communication  channels  between  the  latter  and  the  contractor;  and  the  second,  relating  to  the  consolidation  of  appropriate  modes  of  coexistence  with  the  community.  16 Health and Environmental Education   The environmental education program of the Lagoas do Norte II project will  continue  work that has  been ongoing  in the first phase of the LNP, which was one of the factors ensuring successful dialogue with the community, and a  guarantee  of  meeting  the  IBRD’s  environmental  requirements,  as  well  as  Brazil’s  legislative  environmental  laws.  On that point, preliminary terms of reference are established for the implementation of this program.   Resettlement and Compensation for Families and Businesses   In  view  of  the  need  to  adopt  procedures  for  expropriation,  population  resettlement  and  compensation,  including  complying  with  the  World  Bank  Social  Safeguards,  an  involuntary  resettlement  and  compensation  framework  has  been  drawn  up,  which  defines  the  principles  and  guidelines  to  be  adopted,  and  will  serve  as  a  guide  for  planning  and implementing the involuntary family resettlement actions in the LNP II.  Risk Contingency and Reduction   This  establishes  a  system  for  monitoring  water  flows  and  levels  in  the  Parnaíba  and  Poti  rivers  and  the  main  lagoons  in  the  Lagoas  do  Norte  complex,  together  with  a  system  of  forecasting  and  early  warning  of  the  occurrence of critical riverbank overflow and drought events.  Management of Health Sector Solid Waste   Given  that  the  LNP  II  will  need  to  support  the  remodeling  and  construction  of  Basic  Health  Units  (UBS)  in  the  project  intervention  area,  the  project  will  support  the  preparation  of  Health  Sector  Waste  Management  Plans  (PGRSS), pursuant to CONAMA Decision 358/2005 and ANVISA directives.  Outcome of the Public Consultations  As  part  of  the  preparation  of  Phase  II  of  the  LNP,  the  Municipality  of  Teresina  and  the  Lagoas  do  Norte  PMU  held  meetings with the local community to present and discuss the planned interventions.  In the final phase of preparation, the following environmental and social documents were produced in compliance  with the World Bank’s environmental and social safeguards, and these were then disseminated and discussed at a  meeting held for this purpose with the community and at a public consultation:   Executive summary of the environmental and social assessment    Environmental  and  social  assessment  and  framework  for  the  project’s  environmental  and  social  management   Conceptual framework of the resettlement and compensation policy  The documents were posted on the website of the Municipality of Teresina and were available for downloading as  of October 23, 2014 (http://www.teresina.pi.gov.br/).  For  the  purpose  of  holding  the  hearings,  the  Municipality  encouraged  participation  by  extending  invitations  to  state and municipal public entities, residents’ associations (about 100 associations) NGOs, etc.  On November 4, 2014, a meeting of the Lagoas do Norte Forum was initially held with representatives of the local  communities and NGOs. In the evening (7 pm), a public hearing was held, with the following agenda:   Opening  remarks,  including  presentation  of  the  objectives  of  the  hearing,  information  on  dissemination  and access to the documents produced;   Presentation of the design of the project and its components;   Presentation of the environmental and social studies, their main conclusions, and the ESMP;     Collection  of  written  questions  formulated  by  the  audience,  clarifications  made  by  the  presenters,  and  17 corresponding discussions;   Opportunities for the audience to raise new questions, points of view, etc., and discussion;   Closing.  The  team  organizing  the  hearings  documented  the  list  of  attendees,  along  with  audio  recordings  to  accompany  the respective minutes of the consultation. Mobilization by the event organizing team was very effective, with 180  persons participating.  In general, in both the meetings, highly favorable opinions were expressed of the project and its components. The  atmosphere  was  one  of  harmony  and  integration,  and  the  questions  raised  were  aimed  at  seeking  clarification,  making  suggestions,  etc.  The  discussions  were  very  interesting,  involving  active  participation  by  the  audience  and  “satisfaction” with the responses provided.  The  report  on  the  minutes  of  the  Public  Consultations,  together  with  a  list  of  persons  attending,  can  be  found  in  Annex 6 of the project’s Environmental and Social Assessment Report (ESAR).  18