SEÑALES DE ADVERTENCIA de fraude y corrupción en las adquisiciones Existen múltiples señales de advertencia que pueden ayudar a identificar el riesgo de fraude, corrupción, colusión o coerción en adquisiciones. Si detecta alguna de estas señales de advertencia (también conocidas como “alertas rojas”) en un proyecto financiado por el GBM, es posible que sean motivo de preocupación. Para denuncias relacionadas con posibles casos de fraude o corrupción en proyectos financiados por el GBM, comuníquese con la INT utilizando el formulario en línea proporcionado en el sitio web público del GBM: https://www.worldbank.org/integrity. 1. QUEJAS 4.  PATRONES DE LICITACIÓN Las quejas pueden provenir Un grupo de empresas que trabajan juntas para manipular de diferentes fuentes, pero el ofertas a veces se denomina “esquema colusorio”. Los GBM toma todas las quejas con esquemas colusorios pueden preseleccionar (o “designar”) a un seriedad. Las quejas presentadas adjudicatario, y las empresas que cooperan secretamente pueden por licitantes, personal del Banco, hacer que todo el proceso de licitación parezca competitivo. El funcionarios a cargo de proyectos o empleados adjudicatario designado podría preparar las ofertas de los otros descontentos de empresas que ganan las licitaciones licitantes pertenecientes al esquema colusorio e incluso establecer los precios que pueden ayudar a prevenir e identificar casos de fraude ofertarán. En otros casos, el adjudicatario designado podría utilizar compañías falsas, y corrupción. Una queja relacionada con adquisiciones, o sus propias subsidiarias o filiales, para presentar ofertas que perderán en el proceso por ejemplo, si hubiera especificaciones técnicas de evaluación. La colusión puede aumentar significativamente los costos por encima limitadas que solo un licitante puede cumplir, podría de las estimaciones razonables y, si no se cuestiona, puede debilitar la competencia y indicar la existencia de manipulaciones ilegítimas afectar a mercados enteros. o colusión. • Es posible que las empresas no quieran perder mucho tiempo preparando ofertas que perderán, por lo que a menudo se copia mucha información y, si los documentos MUCHOS 2.  de licitación se someten a una revisión minuciosa, se pueden detectar similitudes CONTRATOS inverosímiles entre las ofertas, como el uso de un formato idéntico o los mismos errores gramaticales y ortográficos. En algunos casos, las mismas personas pueden DE PEQUEÑA aparecer en posiciones clave en las ofertas de la competencia. ENVERGADURA • Otros ejemplos de señales de advertencia pueden incluir similitudes inusuales En ciertas ocasiones, los paquetes entre las estimaciones de ofertas (por ejemplo, las ofertas que compiten difieren de licitación de gran envergadura se dividen para en un porcentaje exacto); precios de oferta inflados no explicados (es decir, el permitir que muchas empresas locales pequeñas precio total de la oferta o los componentes de la oferta parecen injustificadamente compitan por los contratos. Sin embargo, a veces más altos que las estimaciones de costos); una gran proporción de precios los contratos se dividen para evitar la competencia unitarios idénticos para los mismos artículos incluidos en ofertas presentadas por de las empresas más grandes, lo cual redunda en diferentes licitantes, o descuentos inusualmente grandes de último momento. oportunidades de fraude, corrupción o colusión, • Algunas señales de abuso solo pueden detectarse al comparar varias ofertas. porque los paquetes de menor envergadura Por ejemplo, cuando un licitante perdedor se convierte en subcontratista de su(s) generalmente no justifican un alto nivel de escrutinio. “competidor(es)” o cuando existe una aparente “rotación” de licitantes ganadores, Independientemente del propósito de la división, si mediante la cual las empresas pertenecientes a un esquema colusorio se turnan un proyecto presenta múltiples paquetes de menor para ganar la licitación de contratos. envergadura, es posible que requiera un nivel mucho mayor de trabajo administrativo y esfuerzo. 5.  LICITANTES SOSPECHOSOS 3.  SOBREPRECIO  na empresa falsa o “fantasma” es una empresa U Las investigaciones han demostrado que el dinero que existe solo nominalmente y por lo general utilizado para sobornos a menudo proviene del carece de número de registro formal, activos sobreprecio de contratos a través de fraudes sustanciales, instalaciones comerciales y empleados bastante simples, por lo que garantizar la permanentes. En algunas investigaciones se han rentabilidad puede ayudar a reducir los riesgos detectado empresas falsas creadas por personal del de integridad. Por ejemplo: proyecto. • Un contratista internacional contrata a un agente local para que lo • Muchas empresas falsas pueden identificarse a través de controles ayude con la comercialización, pero el agente utiliza los honorarios simples, como la búsqueda del sitio web de la empresa, la búsqueda para pagar sobornos en nombre de la empresa. de su nombre en el directorio telefónico o la verificación de su existencia legal a través de registros mercantiles. • Se compran equipos de oficina a un precio que parece razonable, pero el vendedor entrega equipos de baja calidad o usados y las • Si no se puede encontrar información sobre una empresa en estas ganancias ilícitas se usan para sobornar al personal del proyecto. búsquedas, entonces es probable que algo esté mal. • El alquiler de la oficina del proyecto es muy costoso, pero los • Los encargados de adquisiciones deben llevar a cabo verificaciones de funcionarios de alto nivel reciben parte del alquiler para brindar referencias específicas con entidades que figuran como empleadores o tratamiento preferencial a una empresa asociada. contratantes anteriores. 6. OFERTAS VIABLES 9.  “GATO POR LIEBRE” RECHAZADAS Los procesos de licitación pueden tardar mucho tiempo en completarse, y una empresa podría El hecho de que las ofertas se rechacen sin tener que hacer cambios a su personal, equipos o buenas razones puede indicar que alguien está instalaciones en el ínterin. A veces, sin embargo, tratando de manipular el proceso de licitación. una empresa puede presentar una oferta Una empresa podría sobornar a un funcionario bajo falsas pretensiones, prometiendo cosas para que presione al Comité de Evaluación de Ofertas para alterar la que sabe que no puede cumplir. Esto es fraude. Por ejemplo, una puntuación o buscar excusas para el rechazo de ofertas. En ciertas empresa de consultoría podría prometer a cierto equipo sabiendo ocasiones, la presión proviene de un funcionario de mayor rango, en que esas personas realmente no estarán disponibles para ejecutar nombre de un amigo o pariente. el contrato. Este tipo de fraude, a menudo denominado “gato por La rentabilidad es importante y las ofertas más bajas no siempre son las liebre”, podría ocurrir poco después de la firma del contrato, lo mejores, por lo que es importante evaluar todas las ofertas de manera que sugiere que las intenciones de realizar sustituciones existían cuidadosa y justa. No se debe rechazar una oferta viable de un de antemano. El cliente a menudo se siente obligado a continuar el proceso de licitación sin una buena razón ni se deben aceptar ofertas contrato, especialmente si para llevar a cabo una nueva licitación o con una calificación técnica más baja ni se deben pasar por alto las selección de ofertas se deben realizar revisiones de alto nivel o se deficiencias en ofertas menos calificadas. requiere mucho tiempo. MUCHAS ADJUDICACIONES 7.  PROCESOS NO CLAROS 10.  A UNA MISMA EMPRESA O SUBVERTIDOS Cuando una empresa gana muchos contratos, Excepto en situaciones de emergencia, los puede estar sucediendo algo muy grave, a procesos de licitación deben seguir pasos menos que dicha empresa tenga una ventaja planificados o previamente acordados. Los de mercado muy clara. Esto podría ser un procesos extremadamente rápidos o lentos en problema de deficiencias en materia de competencia, o tal vez uno o más de estos pasos podrían indicar irregularidades. Entre los el cliente prefiere una empresa sobre las demás debido a su ejemplos de señales de advertencia serias pueden incluirse un retraso experiencia previa, pero tales situaciones deben revisarse muy prolongado o intencional en la evaluación de las ofertas, o casos en de cerca, especialmente si se solicita una excepción al plan de los que los retrasos generales son tan extremos que las garantías adquisiciones aprobado para permitir que ese único licitante reciba de las ofertas deben extenderse varias veces. Para los equipos la adjudicación de múltiples contratos dentro de un proyecto. Si en gubernamentales, se recomienda definir cuidadosamente los pasos un proceso de licitación se detecta un sesgo sistemático a favor del proceso de adquisiciones en términos de cantidad de días para de una empresa o si el mismo licitante pierde repetidas veces, cada uno, así como asignar roles y responsabilidades con claridad, de podrían evidenciarse casos de fraude, corrupción, colusión o modo que se puedan realizar verificaciones de rutina a medida que incluso coerción. avanza el proceso. CAMBIOS EN LOS TÉRMINOS 8.  11. MALA CALIDAD Y EL VALOR DEL CONTRATO DE TRABAJOS O SERVICIOS Después de la adjudicación pueden justificarse Todos los contratos deben evitar crear riesgos cambios significativos en un contrato, pero estos indebidos, como los relacionados con la salud, la siempre requieren una revisión cuidadosa. Entre seguridad y los daños ambientales. Estos tipos de los aspectos que pueden ser constitutivos de riesgos a menudo surgen en situaciones afectadas abuso pueden incluirse los siguientes: cantidad o tipo de servicios, por fraude, corrupción, colusión o coerción. En las investigaciones se han valor del contrato, número de unidades para un componente o aspecto detectado muchos casos de tales riesgos vinculados a la mala calidad específico, y aumento de los costos unitarios. En algunos casos, el resultante del fraude y la corrupción; por ejemplo, cuando un contratista precio aumenta sin justificación real. En otros casos, el costo sigue paga sobornos para ganar un contrato y luego intenta recuperar los siendo el mismo, pero la calidad o cantidad de productos acordada costos entregando una calidad inferior a la especificada en los términos se reduce. En un esquema se eliminó un elemento para el cual el del contrato. licitante ganador había presentado una oferta mucho más baja que otros, sabiendo de antemano que, en definitiva, no tendría que La buena gestión de contratos es esencial para mitigar el riesgo entregar el elemento. Con mucha frecuencia, de fraude y corrupción. Desde la adjudicación del contrato las “órdenes de cambio”, “órdenes de hasta su finalización, es importante contar con un seguimiento variación”, “modificaciones del contrato” o efectivo, que incluya controles apropiados de calidad y cantidad. “enmiendas” se consideran una práctica Al determinar la decisión de adjudicación correcta también se deben normal y no se someten a examen. Esto tener en cuenta los precios anormalmente bajos, donde el precio puede dar lugar a ineficiencias, así de una oferta es tan bajo que es cuestionable si el contratista o como a oportunidades de fraude proveedor puede cumplir con el contrato por el precio cotizado. En o corrupción. Los casos en los tales situaciones, los contratistas pueden tratar de reducir los costos que en un solo contrato se y los estándares en materia de salud, seguridad, medio ambiente o realizan múltiples extensiones calidad, o hacer reclamos para recuperar sus costos y márgenes de o cambios no previstos son ganancias. El Banco ha publicado guías para identificar y tratar las un motivo particular de ofertas anormalmente bajas, las cuales se encuentran disponibles en preocupación. www.worldbank.org/procurement. SEÑALES DE ADVERTENCIA DE FRAUDE Y CORRUPCIÓN EN LAS ADQUISICIONES Este folleto está diseñado para ayudar a equipos de trabajo y otros profesionales que trabajan en proyectos de desarrollo a identificar las señales de advertencia o “alertas rojas” de casos de fraude y corrupción más comunes en las adquisiciones: M  UCHAS ADJUDICACIONES A UNA MISMA QUEJAS EMPRESA M  UCHOS CONTRATOS DE PEQUEÑA C  AMBIOS EN LOS TÉRMINOS Y EL VALOR ENVERGADURA DEL CONTRATO SOBREPRECIO “GATO POR LIEBRE” PATRONES DE LICITACIÓN PROCESOS NO CLAROS O SUBVERTIDOS LICITANTES SOSPECHOSOS MALA CALIDAD DE TRABAJOS O SERVICIOS OFERTAS VIABLES RECHAZADAS Para informar posibles problemas de fraude o corrupción relacionados con el Grupo Banco Mundial (GBM), utilice el formulario en línea de denuncias de integridad: https://wbgcmsprod.microsoftcrmportals.com/es​ -ES/anonymous-users/int-fraud-management/create-new-complaint/. Este folleto fue elaborado por la Vicepresidencia de Integridad Institucional (INT). Los autores desean agradecer especialmente a Enzo De Laurentiis, director de Adquisiciones (Políticas de Operaciones y Servicios a los Países), y Anna L. Wielogorska, especialista principal en Adquisiciones (Crecimiento Equitativo, Finanzas e Instituciones). Sus aportes fueron fundamentales para la elaboración de este folleto.