采购中的 欺诈和腐败 警示 信号 很多警示信号可以帮助你识别采购中可能存在的欺诈、腐败、串通或胁迫问题。如果你在世界银行 集团出资的项目中发现以下任何警示信号（也称为“警示红旗”），即意味着可能存在需要关注的问 题。如就世行集团出资的项目可能存在的欺诈或腐败提出投诉，请使用世行集团网站上提供的在线 表格与廉政局（INT）联系：https://www.worldbank.org/integrity。 1.  投诉 4.  规律性投标模式 投诉可能来自各种不同渠 一组合作投标的公司有时被称为“串通团伙”。串 道，世界银行集团对所有 通投标团伙可以事先选择（或“指定”）中标者， 投诉都严肃对待。投标 这些公司秘密合作，使投标看起来是一个竞争性 者、世行工作人员、项目 过程。有些时候，事先指定的中标者可能会为团 官员或者中标企业的不满员工都可能提出 伙里其他投标者准备投标文件，甚至决定其出价。另外一些时 投诉，这有助于预防和识别欺诈和腐败问 候，指定中标者可能会用虚假公司或者自己的子公司或附属机 题。例如，某项投诉可能与采购有关—— 构来提交肯定会在评估过程中失败的投标。串通行为可能导致 比如招标文件规定的技术指标只有一个投 合同成本大大高于合理估算，如果放任不管，则会破坏竞争并 标机构能达到，这可能意味着存在投标串 扰乱整个市场。 通或合谋。 • 公司可能不愿意浪费大量时间来准备会失败的投标，因此往 往会大量复制投标文件内容。所以，通过认真审查投标文件 2.  很多小额合同 常常可以发现不同标书之间存在本来不太可能发生的相似之 处，例如文件格式完全相同或出现同样的语法和拼写错误。 有时大型招标项目会被拆 有的时候，同一些人的姓名会出现在不同标书的关键职位上。 分，以便使很多本地小企 • 另外一些警告信号包括：投标的出价估算之间的异常相似性 业能通过竞争赢得合同。 （例如投标报价的差别是一个精确百分比）；无法解释的虚 但是，有些合同拆分是为 高价格（即投标总价或其中某部分的价格无理由地高于成本 了避免大公司参与竞争，从而为欺诈、腐 估算）；不同投标者对很多项目使用相同单价；或投标者在 败或串通创造机会，因为较小合同通常不 最后一刻提供极大折扣。 需要经过更严格审查。无论将大项目拆分 • 某些舞弊迹象只能通过综合考察多个招标项目才能发现，例 为多个小合同是出于什么目的，这种做法 如：某个（某些）未中标者成为其“竞争者”的分包商，或者 都会带来更多行政管理负担，并且可能给 串通团伙中的公司明显是在轮流赢得合同。 项目造成严重压力。 3.  定价过高 5.  可疑投标者 调查显示，用于行贿的资金通常来自 虚假公司或“空壳”公司是那些只在名 通过简单欺诈行为来对合同进行过 义上存在的公司，通常没有正式注册 高定价，因此确保物有所值（value 号和实质性资产，也没有永久性业务 for money）有助于减少廉政风险。 设施或员工。 有些调查发现了由项目 例如： 工作人员成立的虚假公司。 • 一个国际承包商雇用本地代理商协助开展市场 • 很多虚假公司通过一些简单核查就可以发现—— 营销，但代理商用承包商支付的费来替承包商 例如搜索公司网站、在电话簿中查找公司名称或 行贿。 通过公司登记系统核实其法律地位等。 • 订购办公设备的价格看似合理，但卖方提供劣质 • 如果通过这类搜索找不到公司的信息，那么公司 或二手设备，其非法获利被用来贿赂项目人员。 可能就存在问题。 • 项目办公室的租金非常昂贵，但其中一部分实际 • 准雇主应与目标公司所列举的前任雇主联系核实 上会流到高级官员的口袋，作为他们向关联公司 有关信息：要给他们打电话，并视情发送电子邮 提供优惠待遇的酬谢。 件跟进。 6.  可行投标被拒绝 9.  “先诱后转” 如果在没有正常理由的情况下拒绝投 招标过程可能需要很长时间才能完 标，这可能意味着有人试图操纵投标 成，而在此期间公司的员工、设备或 过程。可能有公司贿赂了某个官员向 设施可能不得不有所改变。然而有 评标委员会施加压力，要求其改变评 些时候，一家公司可能会进行虚假 分或为拒绝投标寻找借口。有时这种压力来自代表某 投标，承诺交付自己明知无法交付的东西。这是欺 个高层官员，他可能代表亲友向评标委员会施压。 诈。例如，一家咨询公司可能会承诺由某个特定团 队来开展工作，但实际上他们知道这些人没有时间 物有所值很重要，而最低出价不一定总是最优标，因 来执行合同。这种欺诈行为通常被称为“先诱后转”， 此必须对所有投标进行认真、公平的评估。招投标过 在合同签署后不久后发生，表明他们事先就有替代 程中不应出现以下任何一种情况：可行投标在无合理 意图。客户往往觉得不得不继续执行合同，特别是 原因的情况下被拒绝，技术合格水平相对较差的投标 在重新招标或重新选择要经过高层审查或花费很长 被接受，或是质量较低投标的缺陷被忽略。 时间的情况下。 7.  一家公司得到多项合同 10.  程序不清或未被遵守 如果一家公司赢得许多合同，除非它 除紧急情况外，招标过程应遵循原来 的市场优势十分明显，否则这意味着 计划或商定的步骤。其中一个或多个 可能存在严重问题。这可能是缺乏竞 步骤过快或过慢都可能表明存在不当 争所致，也可能是客户由于以前的经 行为。这方面严重警示信号的例子包 验而总是偏爱某一家公司，但对这些情况需要进行 括：评标过程十分漫长或故意拖延；总体拖延时间 非常仔细的审查——尤其是在客户要求对已经批准 过长，导致投标保证书需要多次延期。对政府团队 的采购计划做出例外安排、以便某个投标人可在一 来说，好的作法是对采购过程的所有步骤规定具体 个项目中获得多个合同的情况下。如果招投标过程 天数并明确分配各方的职能和责任，从而在采购过 看起来总是偏向一家公司，或是某个投标者屡屡竞 程中可以经常开展例行对照检查。 标失败，则有可能是由于欺诈、腐败、串通甚至是 胁迫造成的。 8.  合同条款和金额变更 11.  工程或服务质量低下 合同授予后再对合同做出重大变更有 所有合同都要避免产生不必要的 可能是有正当理由的，但对这类变更 风险，例如与健康、安全和破 一定要仔细检查。可能被不当变更的 坏环境相关的风险。在存在欺 方面包括：服务的数量或种类；合同 诈、腐败、串通或胁迫的情况下 金额；特定组件或某个方面的产出或服务数量；单 往往会出现这类风险。调查中有很多案例显示 位成本增加。有些时候，价格毫无理由地上涨；另 欺诈和腐败与质量低下风险有密切关联——比 外一些时候，虽然成本保持不变，但是产出的质量 如，一个承包商通过贿赂赢得合同，然后会 或数量从原先商定的水平降低。在一个案件中，项 通过提供低于合同条款所规定质量的服务来收 目中原来包括的一项内容被取消，而中标者对这项 回行贿成本。 内容的出价比其他投标者低得多，因为他事先就知 道最后实际上不需要提供这项内 良好的合同管理对于降低欺诈和腐败风险至关重 容。发出“变更单”、“更改单”、“ 要。从合同授予到合同完成的整个过程都必须 合同修订”或“附录”往往被视为 建立有效监控，对质量和数量进行适当检查。 正常做法，不对它们进行认 做出正确的授标决策还需要警惕异常低价投标。 真审查。这可能导致效率 如果报价过低，承包商或供应商是否能按报价 低下，也可能创造欺诈 交付合同就值得怀疑。他们会试图削减成本， 和腐败机会。如果某个 降低健康、安全、环境和/或质量标准，或者 合同出现多个计划外 提出有助于收回成本、保障利润的其他要求。 的变更或延期，则 世行已就如何识别和处理异常低价投标发布了 需格外引起关注。 指南：www.worldbank.org/procurement。 采购中的欺诈和腐败警示信号 本手册旨在帮助从事发展项目工作的任务团队和其他从业人员识别采购过程中最常见的欺诈腐败警示信号： 投诉 一家公司得到多项合同 很多小额合同 合同条款和金额变更 定价过高 “先诱后转” 规律性投标模式 程序不清或未被遵守 可疑投标者 工程或服务质量低下 可行投标被拒绝 若需报告与世界银行集团相关的欺诈或腐败问题，请使用在线廉政投诉表： https://www.worldbank.org/fraudandcorruption 本手册由世行集团廉政局编写。在此特别感谢 Enzo De Laurentiis（首席采购官，OPCS） 和 Anna L. Wielogorska（首席采购专家，EFI），他们对本手册的编写做出了不可或缺的贡献。