HER R A MIENTA 4 Guía del Usuario RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO HER R A MIENTA 4 Resolución de conflictos de gobierno corporativo GUÍA DEL USUARIO GUÍA DEL USUARIO RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO PREFACIO El Foro reconoce que existen muchas formas válidas de Los conflictos sobre el gobierno de una sociedad abordar el uso de los MARC. Este documento ofrece son inevitables. Cuando los conflictos derivan en muchas opciones a sus usuarios. Los responsables de las confrontaciones debilitantes o terminan en casos ante políticas, las instituciones del sector privado y los directores los tribunales con mucha publicidad, se puede herir la están en libertad de escoger sus propios enfoques para reputación de la compañía, menoscabar sus operaciones, mitigar los conflictos, en formas que fomenten el manejo paralizar a su junta directiva en la toma de decisiones y responsable del negocio y mejoren o promuevan un clima conducir a la reducción del precio de las acciones, lo que de inversión saludable y productivo. potencialmente acelera la caída de la empresa. Por cierto, toda política que favorezca las alternativas al El estudio de casos muestra que las técnicas y los litigio tradicional deberá estar guiada por el Estado de procedimientos de los mecanismos alternativos de Derecho y el sistema judicial de la jurisdicción relevante. resolución de conflictos (MARC) pueden ayudar a Mucha gente ha contribuido con este documento, y el Foro prevenir o conciliar conflictos relacionados con el está muy agradecido por su trabajo y compromiso. Marie- gobierno corporativo de manera más eficiente y efectiva Laurence Guy, funcionaria de proyectos senior del Foro, que por medio de procesos adversariales, como lo son condujo este esfuerzo a partir de la experiencia que obtuvo los procesos judiciales. El Foro Global en Gobierno en la co-redacción de nuestra publicación FOCUS, llamada Corporativo desarrolló este documento para ampliar el Mediating Corporate Governance Conflicts and Disputes. Su uso de los MARC en las juntas directivas, para manejar trabajo está inspirado en su compromiso para encontrar más efectivamente sus conflictos internos y externos. Este modos innovadores para asegurar la capacidad productiva documento resalta los procesos y técnicas que ayudan del ambiente de negocios en países que enfrentan el reto de a alinear mejor los “intereses”, en vez de inmiscuirse en un sistema judicial muy poco eficiente. litigios contenciosos de “posiciones” incompatibles. Otras personas, centrales en este equipo, también Este documento desarrolla el trabajo anterior del Foro merecen nuestro agradecimiento y reconocimiento: James que fomenta la capacidad de los países y compañías Spellman, quien e editó e investigó incansablemente en su comprensión, desarrollo y aplicación de mejores para esta publicación; Christopher Honeyman; Mary Jo principios y prácticas de gobierno corporativo. Proveer Larson; Jon Masters; Karl Mackie; Anne Molyneux; y Alan las herramientas que puedan ayudar a las instituciones Rudnick. Muchos expertos, profesionales y los miembros a construir su capacidad y promover reformas en las del Grupo Asesor del Sector Privado del Foro son también competencias de las juntas directivas y las mejores prácticas deben ser mencionados por sus grandes aportes. Fue a es la fuente de nuestro éxito e impacto. través de su participación que este documento refleja La guía y observaciones de este documento sacan a flote experiencias globales y un pensamiento innovador. Por discusiones y materiales ofrecidos por parte de un amplio último, el Foro quiere hacer un reconocimiento al excelente rango de expertos en gobierno corporativo y en MARC, trabajo realizado por Mary Beth Ramsey, quien logró el profesionales y responsables de las políticas públicas. La maravilloso diseño y estructuración de este documento. experiencia en el diseño, la implementación y la evaluación de la resolución de conflictos en relación al gobierno corporativo se encuentra todavía en un estado incipiente. Existe poca información empírica acerca del uso de las alternativas al litigio en conflictos de gobierno corporativo y el rol que los MARC pueden jugar en la mejora y Philip Armstrong exigibilidad de las prácticas de gobierno corporativo. Director del Foro Global en Gobierno Corporativo Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 1 ACERC A DEL DOCUMENTO ¿Cuál es el objetivo de este documento? Aunque se ha logrado mucho en sensibilizar e implementar mejores reglas y procedimientos de gobierno corporativo, se ha hecho poco para desarrollar los enfoques alternativos para resolver estas disputas. Si se dejan sin resolver, estos conflictos pueden paralizar a la junta directiva, malherir el desempeño de la empresa y desanimar a los inversionistas. Implementar procesos efectivos de resolución de conflictos para prevenir y resolver los conflictos de gobierno corporativo es, por lo tanto, esencial si la empresa quiere tener éxito en el largo plazo. Los conflictos de gobierno corporativo no siempre se prestan para procesos judiciales. Sin embargo, incluso cuando lo hacen, el litigio tradicional no es normalmente la mejor manera de resolverlos. Los procesos judiciales son, por lo general lentos y costosos, y enfrentan a las partes. Más aún, en muchos países en vías de desarrollo y en mercados emergentes, los inversionistas desconfían del sistema judicial y la exigibilidad legal sigue siendo débil. Este documento explora la manera en que los MARC, que se han usado con éxito para manejar conflictos comerciales y laborales, pueden resolver y prevenir conflictos de gobierno corporativo. La clave para entender este documento es la distinción entre los conflictos internos y externos de gobierno corporativo. Los conflictos internos, por lo general, se dan dentro de la sala de juntas, mientras que los conflictos externos normalmente involucran a los accionistas, aunque pueden también incluir a otros interesados. HERRAMIENTA 4 La negociación constructiva, la mediación y, en algunos casos, Resolución de Conflictos el arbitraje constituyen procesos de resolución de conflictos de Gobierno Corporativo establecidos que se pueden aplicar de manera muy útil a los conflictos de gobierno corporativo externos. Para prevenir y resolver conflictos internos, los directores pueden encontrar más efectivo y más adecuado pedir prestadas las técnicas de los MARC antes que utilizar los acercamientos formales que requerirían la participación de terceros. Aplicar MARC a los gobiernos corporativos ofrece acercamientos innovadores para implementar y hacer exigibles las buenas prácticas de gobierno corporativo en el mejor interés de la compañía, los accionistas y los demás interesados. 2 GUÍA DEL USUARIO Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo ¿Para quiénes será de utilidad este documento? Instituciones y expertos en gobierno corporativo y MARC Este documento está dirigida a aquellas organizaciones e instituciones que están ayudando a las empresas a implementar buenas prácticas de gobierno corporativo, y/o buscando maneras de manejar y prevenir conflictos. Este documento le será muy útil a las siguientes instituciones para entender mejor este tipo de conflictos y ofrecer servicios de capacitación, asesoría y mediación que pueden ayudar a las compañías a controlar el tiempo, los costos y los riesgos asociados con los procesos judiciales: Institutos de directores y centros de gobierno corporativo Firmas de derecho corporativo y firmas consultoras de gobierno corporativo Centros de mediación y arbitraje Universidades, facultades de derecho y centros de investigación Directores, ejecutivos senior y secretarios y abogados corporativos Las compañías, sea que coticen o no en bolsa, — incluyendo las empresas de familia, bancos y empresas de propiedad del Estado— son los principales beneficiarios de este documento. Se anima a los directores, ejecutivos senior y secretarios y abogados corporativos a consultar esta publicación para aprender e implementar nuevos acercamientos para prevenir y resolver conflictos de gobierno corporativo. Responsables de las políticas, reguladores y jueces Este documento va a ser interesante para los responsables de políticas públicas que están preocupados por la exigibilidad de buenas prácticas de gobierno corporativo y por la construcción de la confianza de los inversores. También será llamativa para aquellos que están diseñando estándares y regulaciones de buen gobierno. A través de esta documento, el sistema judicial también puede aprender más acerca de la resolución de conflictos de gobierno corporativo y entender los beneficios de los MARC – incluyendo la mediación formal. Esto es especialmente importante para jurisdicciones en donde la mediación anexa a los tribunales ha sido institucionalizada. Agencias de desarrollo y programas de asistencia técnica Aunque este documento se diseñó como una herramienta de auto-ayuda, puede necesitarse el apoyo de las agencias de desarrollo para implementar las mejores prácticas y ofrecer orientación. Por lo tanto, este documento también se debe usar como un producto de manejo del conocimiento a través programas de gobierno corporativo y MARC en países en vías de desarrollo y mercados emergentes, financiados multilateral y bilateralmente. Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 3 CONTENIDOS ¿Qué se puede encontrar en este documento? Este documento ofrece una guía práctica sobre cómo las alternativas a los procesos judiciales basadas en el consenso pueden ayudar a prevenir, resolver y reducir el impacto negativo de los conflictos de gobierno corporativo y, por consiguiente, contribuir a mejorar las prácticas de gobierno corporativo, fortalecer la confianza inversionista y apoyar la continuidad del negocio. El documento separa los tipos comunes de gobierno Las alternativas a los procesos corporativo y ofrece técnicas de resolución efectivas. judiciales basadas en el consenso También ofrece sugerencias prácticas y recursos de capacitación para instituciones de gobierno corporativo pueden ayudar a prevenir, y expertos en resolución de conflictos que quieran resolver y reducir el impacto ofrecer servicios en resolución de conflictos de gobierno negativo de los conflictos de corporativo. gobierno corporativo. Este documento se divide en tres volúmenes. El primero explora la lógica de la aplicación de los MARC en conflictos de gobierno corporativo. El segundo se concentra en la implementación y usos de los mecanismos y servicios de resolución de conflictos de gobierno corporativo. El tercero repasa las habilidades que se requieren para resolver efectivamente conflictos de gobierno corporativo y atender las necesidades tanto de los directores como de los profesionales en resolución de conflictos. CITA “Los países que buscan crear un mercado de capitales (y las empresas que buscan atraer capital local o global) deben desarrollar un marco de trabajo que les dé seguridad a los inversionistas con respecto a dos asuntos: primero, que los activos que ofrezcan estarán protegidos y segundo, que los conflictos que se relacionen con el gobierno de la compañía puedan ser manejados eficientemente”. CHRISTIAN STRENGER VICEPRESIDENTE DE PSAG MIEMBRO DE LA COMISIÓN ALEMANA DE GOBIERNO CORPORATIVO DIRECTOR DE DWS INVESTMENT ADVISORY GROUP 4 GUÍA DEL USUARIO Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo Volumen 1: Fundamentos HER R A MIENTA 4 Volumen 1 : Fundamentos RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Módulo 1 | ¿Qué son los conflictos de gobierno corporativo? CONFLICTOS QUE AFECTAN LA AUTORIDAD CORPORATIVA.................................................................1 ¿Cómo definir los conflictos en gobierno corporativo?.................................................................. 1 ¿Cómo diferenciar los conflictos de gobierno corporativo?........................................................... 2 CONFLICTOS QUE AFECTAN TODO TIPO DE COMPAÑÍAS.....................................................................5 Empresas pequeñas...................................................................................................................... 5 Joint ventures............................................................................................................................... 7 Empresas de familia...................................................................................................................... 7 Compañías de propiedad del Estado............................................................................................. 9 Compañías que cotizan en bolsa................................................................................................... 9 CONFLICTOS QUE AFECTAN A PARTES INTERESADAS INTERNAS Y EXTERNAS....................................11 Conflictos internos...................................................................................................................... 11 Conflictos externos..................................................................................................................... 18 Módulo 2 | ¿Por qué preocuparse por los conflictos en gobierno corporativo? CONFLICTOS QUE PONEN A LA EMPRESA EN RIESGO.........................................................................25 Impacto de los conflictos internos de gobierno corporativo......................................................... 30 Impacto de los conflictos externos de gobierno corporativo........................................................ 32 CONFLICTOS QUE PIDEN UNA SOLUCIÓN FUERA DE LOS TRIBUNALES...............................................34 Costos de los procesos judiciales................................................................................................. 34 Límites del litigio ........................................................................................................................ 39 Módulo 3 | ¿Cómo pueden ayudar los mecanismos alternativos de resolución de conflictos? RESOLUCIÓN MÁS EFECTIVA DE LOS CONFLICTOS.............................................................................41 Los beneficios de los MARC........................................................................................................ 41 El atractivo de los MARC............................................................................................................. 43 El uso de los MARC..................................................................................................................... 44 LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS MÁS FLEXIBLE.................................................................................48 La Negociación....................................................................................................................................48 La Mediación.............................................................................................................................. 52 El Arbitraje.................................................................................................................................. 59 Anexos...........................................................................................................................................63 Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 5 CONTENIDOS HER R A MIENTA 4 Volumen 2 : Implementación Volumen 2 : Implementación RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Módulo 1 | ¿Cuál debe ser el rol de la junta directiva? DESARROLLAR UNA ESTRATEGIA DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO......1 Planear el futuro........................................................................................................................... 1 Evaluar los conflictos internos y externos de gobierno corporativo................................................ 5 Anticipar los potenciales conflictos internos y externos de gobierno corporativo........................... 7 Adoptar una estrategia de resolución de conflictos de gobierno corporativo............................... 10 Decidir quién manejará el proceso de resolución de conflictos de gobierno corporativo.............. 12 Identificar el “conciliador” interno o externo adecuado............................................................... 13 Incorporar políticas o normas de resolución de conflictos en los documentos sociales................. 20 Evaluar la efectividad de la estrategia de resolución de conflictos................................................ 26 Estar preparados para el litigio si fallan los mecanismos alternativos de resolución de conflictos... 26 PREVENIR Y MANEJAR LOS CONFLICTOS EN LA SALA DE JUNTAS.......................................................28 Promover la colegialidad y la civilidad.......................................................................................... 28 Aclarar los roles de la administración y de la junta directiva......................................................... 30 Establecer procesos ordenados de la junta.................................................................................. 31 Asegurar el flujo adecuado de la información............................................................................. 33 Permitir discusiones, debate y deliberación.................................................................................. 36 Mejorar las comunicaciones........................................................................................................ 39 Aplicar técnicas de resolución de conflictos................................................................................. 39 Salir de la sala de juntas.............................................................................................................. 41 Módulo 2 | ¿Cómo incorporar la resolución de conflictos de gobierno corporativo? REVISIÓN DEL CONTEXTO PROPIO DE LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO..................................................................................................................45 Considerar la tradición de resolución de conflictos...................................................................... 48 Evaluar el entorno legal de resolución de conflictos.................................................................... 49 Mirar las normas internacionales de sobre MARC y acuerdos ..................................................... 52 REFUERZO DEL MARCO DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO..................53 Introducir leyes y reglamentos..................................................................................................... 53 Introducir regulación administrativa y requisitos para cotizar en bolsa......................................... 54 Introducir MARC a través de códigos de mejores prácticas.......................................................... 57 APOYAR LA IMPLEMENTACION DE MECANISMOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO..................................................................................................................59 Generar sensibilización................................................................................................................ 60 Fomentar la mediación anexa a los tribunales............................................................................. 64 Módulo 3 | ¿Quién puede proveer servicios de resolución de conflictos de gobierno corporativo? BUSCAR UN TERCERO EXPERTO EN RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS.....................................................69 Estudios jurídicos y consultoras especializados en gobierno corporativo...................................... 73 Institutos de gobierno corporativo y asociaciones de directores................................................... 77 6 GUÍA DEL USUARIO Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo Centros de mediación y firmas especializadas en MARC.............................................................. 77 Universidades y escuelas de negocios.......................................................................................... 85 DESARROLLAR SERVICIOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO...............86 Fase de investigación y planificación........................................................................................... 86 Fase de implementación............................................................................................................. 90 Anexos........................................................................................................... 97 Volumen 3 : Capacitación HER R A MIENTA 4 Volumen 3 : Formación RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DE GOBIERNO CORPORATIVO Módulo 1 | ¿Qué habilidades son necesarias para la resolución de disputas de gobierno corporativo? HABILIDADES DE LOS DIRECTORES PARA LA RESOLUCIÓN DE DISPUTAS..............................................1 Estilos de gestión de conflictos...................................................................................................... 2 Habilidades y destreza en resolución de conflictos........................................................................ 6 HABILIDADES DE TERCEROS EXPERTOS PARA LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS.................................16 Los procesos y estilos de mediación............................................................................................ 22 La ética, la credibilidad y la confiabilidad..................................................................................... 26 Habilidades y destrezas en resolución de conflictos..................................................................... 28 Conocimiento sobre gobierno corporativo y exposición al mismo................................................ 31 Módulo 2 | Capacitación en solución de conflictos para directores ESQUEMA DEL CURSO........................................................................................................................37 NOTAS PARA LA CAPACITACIÓN.........................................................................................................38 TABLA DE CONTENIDO........................................................................................................................43 PRESENTACIÓN DE DIAPOSITIVAS........................................................................................................44 Módulo 3 | CAPACITACIÓN EN GOBIERNO CORPORATIVO PARA EXPERTOS EN SOLUCIÓN DE CONFLICTOS ESQUEMA DEL CURSO........................................................................................................................63 NOTAS PARA LA CAPACITACIÓN.........................................................................................................64 TABLA DE CONTENIDO........................................................................................................................69 PRESENTACIÓN DE DIAPOSITIVAS........................................................................................................70 Anexos................................................................................................................................... 89 Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 7 CONTENIDOS ANEXOS VOLUMEN 1: FUNDAMENTOS 6. MODELO DE CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIÓN PARA DIRECTORES DE BANCOS..............................114 1. LECTURAS ADICIONALES............................................... 63 7. EJEMPLOS DE LEYES DE MEDIACIÓN DEL 2. EJEMPLOS DE ESTRUCTURAS DE JUNTAS DIRECTIVAS Y MUNDO..................................................................122 POTENCIAL PARA QUE OCURRAN CONFLICTOS............ 65 8. SECP — MECANISMO DE RESOLUCIÓN DE 3. EXTRACTOS DE CARTAS DE RENUNCIA DE CONTROVERSIAS........................................................ 124 DIRECTORES.................................................................. 66 9. DIRECTIVAS DE LA BOLSA DE VALORES DE AMMAN 4. CATEGORÍAS DE CONFLICTOS RELACIONADOS CON PARA LA RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS..................129 GOBIERNO CORPORATIVO............................................. 71 10. TRIBUNAL ARBITRAL DE LA BSE...............................133 5. EJEMPLOS DE CARTAS DE ACCIONISTAS DISIDENTES A LA JUNTA DIRECTIVA.................................................. 72 11. PANEL ARBITRAL DEL MERCADO BM&FBOVESPA....137 6. REVISIÓN DE ALGUNOS MARC SELECCIONADOS.......... 74 12. INFORME KING SOBRE GOBIERNO CORPORATIVO — SUDÁFRICA (2009)..................................................137 7. TABLA COMPARATIVA DE LA NEGOCIACIÓN, LITIGIO Y MEDIACIÓN................................................................... 77 13. FACTORES PARA GUIAR LA SELECCIÓN DE MARC...140 8. PASOS TÍPICOS DE LA NEGOCIACIÓN CONSTRUCTIVA... 78 14. PONERSE DE ACUERDO SOBRE LOS TÉRMINOS DE LA MEDIACIÓN................................................................. 141 9. DEFINICIONES DE MEDIACIÓN DE DIFERENTES PARTES DEL MUNDO.................................................................. 79 VOLUMEN 3: IMPLEMENTACIÓN 10. ENLACES A EJEMPLOS DE REGLAS Y PROCEDIMIENTOS DE MEDIACIÓN.............................................................. 83 1. DIRECTRICES BÁSICAS DEL APRENDIZAJE EN ADULTOS....................................................................... 89 11. PASOS TÍPICOS DE LA MEDIACIÓN................................ 86 2. GUÍA ESTÁNDAR PARA DISCUSIONES DE ESTUDIOS DE 12. PASOS TÍPICOS DEL ARBITRAJE...................................... 87 CASOS DE GOBIERNO CORPORATIVO............................ 94 3. TÉCNICAS DE JUEGOS DE ROL....................................... 95 VOLUMEN 2: CAPACITACIÓN 1. ASPECTOS ESENCIALES DE UN ACUERDO DE 4. JUEGO DE ROL – KARDAL FASHIONS LTD....................... 97 ACCIONISTAS............................................................97 5. JUEGO DE ROL – NEONSPARK CORP............................ 113 2. EJEMPLO DE CLÁUSULAS TIPO DE MEDIACIÓN Y DE 6. JUEGO DE ROL – TECHNO LTD..................................... 127 RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS DEL MUNDO.............99 7. JUEGO DE ROL MAX HENRY UNIVERSITY..................... 141 3. MPLICANCIAS DEL USO DEL CORREO ELECTRÓNICO EN LA NEGOCIACIÓN..............................................104 8. EJERCICIO DE ESTUDIO DE CASO – AGROMASH OSJC....................................................... 155 4. MODELO DE HERRAMIENTA PARA EVALUACIÓN DE LA JUNTA DIRECTIVA...............................................108 9. GUÍA DE LECTURAS PARA EXPERTOS EN RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS SOBRE GOBIERNO CORPORATIVO.......... 160 5. MODELO DE HERRAMIENTA DE AUTOEVALUACIÓN DE DIRECTORES.......................................................111 8 GUÍA DEL USUARIO Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo ÍNDICE DE PAÍSES Albania: Vol. 1 P. 79; Vol. 2 P. 122 Estados Unidos de América: Vol. 1 Países Bajos: Vol. 2 P. 101 P. 10; Vol. 1 P. 11; Vol. 1 P. 12; Vol. 1 Alemania: Vol. 1 P. 2; Vol. 1 P. 18; Pakistán: Vol. 1 P. 37; Vol. 1 P. 53; P. 13; Vol. 1 P. 16; Vol. 1 P. 17; Vol. 1 Vol. 1 P. 72-73; Vol. 2 P. 22; Vol. 2 Vol. 1 P. 81; Vol. 2 P. 55; Vol. 2 P. 56; P. 22; Vol. 1 P. 25; Vol. 1 P. 30; Vol. 1 P. 51; Vol. 2 P. 66; Vol. 2 P. 106; Vol. 2 P. 124 P. 31; Vol. 1 P. 31; Vol. 1 P. 37; Vol. 1 Vol. 3 P. 45 P. 41; Vol. 1 P. 66-70; Vol. 1 P. 81-82; Papua Nueva Guinea: Vol. 1 P. 34 Argentina: Vol. 2 P. 62; Vol. 2 P. 122 Vol. 2 P. 10; Vol. 2 P. 20; Vol. 2 P. 49; Vol. 2 P. 73; Vol. 2 P. 81; Vol. 2 P. 83; Perú: Vol. 2 P. 62 Australia: Vol. 1 P. 28-29; Vol. 2 P. 22; Vol. 2 P. 84; Vol. 2 P. 123; Vol. 3 P. 16; Reino Unido: Vol. 1 P. 30; Vol. 1 P. Vol. 2 P. 25; Vol. 2 P. 49; Vol. 2 P. 51; Vol. 3 P. 27 810; Vol. 2 P. 2; Vol. 2 P. 49; Vol. 2 Vol. 2 P. 122 Filipinas: Vol. 2 P. 76 P. 59; Vol. 2 P. 101 Austria: Vol. 2 P. 51; Vol. 2 P. 122 Finlandia: Vol. 1 P. 21; Vol. 1 P. 33; Rumania: Vol. 1 P. 81; Vol. 2 P. 123 Bielorrusia: Vol. 2 P. 122 Vol. 2 P. 15; Vol. 2 P. 66-67; Vol. 2 Rusia: Vol. 1 P. 13; Vol. 1 P. 21; P. 122 Bélgica: Vol. 1 P. 84; Vol. 2 P. 51; Vol. 2 P. 45 Vol. 2 P. 99; Vol. 2 A. P. 26 Francia: Vol. 2 P. 29; Vol. 2 P. 49; Serbia: Vol. 1 P. 81; Vol. 2 P. 123; Vol. 2 P. 85 Bosnia y Herzegovina: Vol. 1 P. 43; Singapur: Vol. 1 P. 84; Vol. 2 P. 51; Vol. 1 P. 53; Vol. 1 P. 79; Vol. 2 P. 122 Ghana: Vol. 2 P. 48 Vol. 2 P. 102; Vol. 2 P. 123 Brasil: Vol. 1 P. 2; Vol. 1 P. 8; Vol. 1 Hong Kong, China: Vol. 2 P. 67 Sudáfrica: Vol. 1 P. 60; Vol. 2 P. 58; P. 79; Vol. 2 P. 15; Vol. 2 P. 45; Vol. 2 Hungría: Vol. 1 P. 80; Vol. 2 P. 122 Vol. 2 P. 64; Vol. 2 P. 77; Vol. 2 P. 94; P. 47; Vol. 2 P. 55; Vol. 2 P. 57; Vol. 2 Vol. 2 P. 102-103; Vol. 2 P. 107-139 P. 58; Vol. 2 P. 122; Vol. 2 P. 133-136; Islandia: Vol. 1 P. 33 Vol. 3 P. 48; Vol. 3 P. 77 Suecia: Vol. 1 P. 83 India: Vol. 1 P. 6-7; Vol. 1 P. 35; Vol. 1 Bulgaria: Vol. 1 P. 9; Vol. 1 P. 20; Vol. Suiza: Vol. 2 P. 49; Vol. 2 P. 51 P. 37; Vol. 1 P. 80; Vol. 2 P. 48; Vol. 2 1 P. 42; Vol. 1 P. 61; Vol. 1 P. 85; Vol. 2 P. 56; Vol. 2 P. 67; Vol. 2 P. 74 P. 99; Vol. 2 P. 122; Vol. 2 P. 129-132 Tanzania: Vol. 1 P. 60 Indonesia: Vol. 2 P. 48; Vol. 2 P. 122 Canadá: Vol. 1 P. 19; Vol. 2 P. 49; Vol. Tailandia: Vol. 2 P. 66 2 P. 51; Vol. 3 P. 45 Italia: Vol. 1 P. 80; Vol. 2 P. 54; Vol. 2 Tonga: Vol. 2 P. 62 P. 79; Vol. 2 P. 123 Colombia: Vol. 1 P. 41; Vol. 2 P. 23; Uganda: Vol. 1 P. 32; Vol. 1 P. 43 Vol. 2 P. 45; Vol. 2 P. 62; Vol. 2 P. 64; Jordania: Vol. 2 P. 54; Vol. 2 Vol. 1 P. 53; Vol. 1 P. 58; Vol. 2 P. 65; Vol. 2 P. 80; Vol. 2 P. 122 P. 125-128 Vol. 2 P. 67 Croacia: Vol. 1 P. 79 Kenia: Vol. 1 P. 15; Vol. 1 P. 60 Ucrania: Vol. 1 P. 38; Vol. 1 P. 39; Dinamarca: Vol. 2 P. 51; Vol. 2 P. 100 Macedonia: Vol. 2 P. 123 Vol. 1 P. 45; Vol. 1 P. 50; Vol. 2 P. 83 EAU: Vol. 1 P. 10 Malasia: Vol. 1 P. 23 Egipto: Vol. 1 P. 79; Vol. 1 P. 84 Maldivas: Vol. 1 P. 34 Ecuador: Vol. 2 P. 122 Malta: Vol. 2 A. P. 27 Eslováquia: Vol. 1 P. 81; Vol. 2 P. 123 México: Vol. 1 P. 61; Vol. 2 P. 54 Eslovenia: Vol. 1 P. 2; Vol. 1 P. 34 Montenegro: Vol. 2 P. 123 Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 9 H E R R A M I E N TA S ¿Qué herramientas ofrece esta publicación? Esta publicación es muy fácil de usar. Nos ofrece experiencias y las mejores prácticas mundiales existentes, mientras ofrece nuevas alternativas para manejar mejor los conflictos de gobierno corporativo. Los siguientes ítems van a ayudar a los usuarios a navegar por el contenido y herramientas de este documento: Etiquetas de módulo Cada uno de los módulos se presenta con una etiqueta de un color que muestra la lógica y el contenido de ese módulo. Ejemplos El documento incluye ejemplos y pruebas anecdóticas del mundo entero para ilustrar el contenido e impacto de los conflictos de gobierno corporativo y los acercamientos posibles a la resolución de esos conflictos. Recuadros de citas Los usuarios pueden encontrar citas textuales de expertos y profesionales que ofrecen retrospectivas varias sobre los diferentes temas. Recuadros de enfoque Son casillas que contienen información práctica y puntual que le dan al usuario una breve reseña de los estudios y pensamiento del estado del arte. Recuadros de glosario Los usuarios pueden consultar la sección de los términos clave usados a lo largo de este documento. Gráficos Ofrecen a los usuarios un vistazo de la información existente y las representaciones visuales que ayudan a mejorar la comprensión conceptual de los contenidos del documento. Lecturas adicionales El volumen 1 viene con lecturas que discuten en mayor profundidad temas prácticos y académicos. 10 GUÍA DEL USUARIO Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo Referencias cruzadas Cada módulo incluye referencias cruzadas con los otros módulos del documento y sus anexos. Los usuarios pueden fácilmente ubicar los temas, guías y documentación relacionados.. Recuadros de práctica El uso de técnicas y procedimientos de MARC para prevenir y resolver los conflictos de gobierno corporativo se encuentra, todavía, en una etapa incipiente. Los recuadros de práctica ofrecen opciones y acciones para el usuario, para que considere y maneje de la mejor manera los conflictos de la sala de juntas y de accionistas, o cualquier otro conflicto que involucre interesados que reten al gobierno de la compañía. Juegos de rol El tercer volumen de este documento incluye juegos de rol, los cuales pueden ser utilizados por los directores de capacitación de las organizaciones y/o los mediadores. Se les da hechos de situaciones a los participantes, que luego tienen que asumir los roles de aquellos involucrados en tomar una decisión acerca del problema que divide a la junta directiva. En estos ejercicios, los participantes manejan el contenido, mientras desarrollan habilidades de liderazgo, particularmente la habilidad de prevenir o mitigar los conflictos que potencialmente están afectando a la junta directiva de la empresa.. Anexos Estos se encuentran al final de cada uno de los volúmenes y ofrecen documentación y ejemplos que pueden ayudar a los usuarios con enfoques prácticos, paso a paso, para implementar servicios y prácticas de resolución de conflictos de gobierno corporativo. Diapositivas El volumen 3 tiene dos presentaciones estándar en Power Point, para ser usadas y adaptadas en la capacitación de los directores y expertos en resolución de conflictos. Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 11 COL ABORADORES Para desarrollar esta documento y juntar las PAÍSES Silvi Chernev “lecciones aprendidas” y mejores prácticas Presidente COLABORADORES de países en desarrollo, mercados emergentes Tribunal Arbitral Cámara Búlgara de y países desarrollados, el Foro invitó a ALEMANIA Comercio e Industria representantes de centros de mediación, firmas Christian Strenger de abogados, consultores, institutos de directores Vicepresidente de la Junta Zoya Gerasimova y centros de gobierno corporativo de varias Directiva Presidente partes del mundo para que compartieran sus PSAG Asociación Búlgara de experiencias y discutieran sus logros y retos en Resolución Alternativa de Director la implementación de MARC para la resolución Conflictos (BAADR, según DWS Investment sus siglas en inglés) de sus conflictos. Miembro Comisión Alemana de Vassya Prokopieva El Foro quiere agradecer a Gobierno Corporativo Socia Gerente EU&BG Legal Consultants todos aquellos que apoyaron BANGLADESH Tsvetan Simeonov activamente esta iniciativa, Lopa Rahman Vicepresidente Ex Directora de Proyectos Cámara Búlgara de incluyendo los siguientes Instituto de Empresas de Comercio e Industria Bangladesh expertos, profesionales y Simeon Semov BÉLGICA Jefe del Departamento de miembros del Grupo Asesor Legales Jozef Lievens Bolsa de Valores de del Sector Privado por ofrecer Socio Bulgaria (BSE, según sus Eubelius – Estudio de siglas en inglés) y suministrar sus materiales, abogados Miembro de PSAG Oleg Stoilov ejemplos y múltiples Presidente de Junta BRASIL Directiva comentarios. Cámara de Industria y Leonardo Viegas Comercio, Stara Zagora Presidente del Comité de Educación Instituto Brasilero COLOMBIA Gobierno Corporativo Rafael Bernal Gutiérrez (IBGC) Director Miembro de PSAG Centro de Arbitraje y Conciliación, Nora Rachman Confecámaras Asesora Jefa BM&FBovespa ESLOVENIA Alenka Podbevek BULGARIA CEO Bistra Boeva Socius Profesora Universidad para los Estudios Nacionales y de Economía Mundial Miembro del PSAG 12 GUÍA DEL USUARIO Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo ESTADOS UNIDOS PAKISTÁN Mervyn King SC Lada Busevac Presidente no ejecutivo Funcionaria Senior de James Groton Samina Noman de la Junta Directiva Operaciones Socio (retirado) Administradora y abogada Brait SA – Luxemburgo CFI Sutherland, Asbill & de casos Primer Vicepresidente Brennan LLP Centro de Karachi para la Mohsin Ali Chaudhry Instituto de Directores Resolución de Conflictos Especialista Legal Richard Ruben de Sudáfrica CFI Profesor de Derecho Atiqa Lateef Qazilbash Miembro de PSAG Universidad de Missouri Socia Hassan El Shabrawishi - Facultad de Derecho de Estudio Awanraza SUIZA Consultor Columbia Foro Global de Gobierno Rai Muhammad Saleh Andre Baladi Presidente Corporativo (GCGF, según FILIPINAS Azam sus siglas en inglés) Asociación de Arbitraje Socio Gerente Atty Adelita Vergel Internacional en materia Estudio Azam & Rai Ralitza Germanova de Dios de Comercio e Industria (ARICI, según sus siglas Coordinadora de Proyecto Presidente y CEO REINO UNIDO en francés) Foro Global de Gobierno Instituto de Directores Corporativo (GCGF, según Corporativos (ICD, según Chris Pierce Miembro de PSAG sus siglas en inglés) sus siglas en inglés) CEO Global Governance UGANDA Patricia Jungreis-Sulser Jesús Estanislao Services Ltd. Asesora Principal Presidente de Junta Geoffrey Kiryabwire Juez CFI Directiva James South Instituto de Directores Mediador y Director de Supremo Tribunal Min Li Corporativos (ICD, según Capacitación División comercial Consultor sus siglas en inglés) Centro para la Resolución Foro Global de Gobierno Miembro de PSAG Efectiva de Conflictos Corporativo (GCGF, según (CEDR, según sus siglas sus siglas en inglés) en inglés) FINLANDIA COLABORADORES Motria Onyschuk- Olli Virtanen Joe Tirado DEL GRUPO DEL Morozov Secretario General Socio, Director de Arbitraje BANCO MUNDIAL Funcionario Principal de Asociación Finlandesa de Internacional y MARC Operaciones Directores Profesionales Norton Rose LLP Alejandro Alvarez de la CFI Miembro de PSAG Campa RUSIA Especialista en Desarrollo Vladislava Ryabota GUATEMALA del Sector Privado Funcionario de gobierno Igor Belikov BM CEO Corporativo Michelle Secaira CFI Melville De Arrivillaga Instituto Ruso de Khawar Ansari Abogada Directores Funcionario de Centro de Arbitraje y Operaciones Conciliación Cámara de SUDÁFRICA CFI Comercio (CENAC) Tony Dixon Philip Armstrong Director (retirado) ITALIA Director Instituto de Directores de Foro Global de Gobierno Giuseppe De Palo Sudáfrica Corporativo (GCGF, según Presidente de la Junta sus siglas en inglés) Directiva Centro de MARC S.p.A Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 13 AUTORES Marie-Laurence Guy es una funcionaria senior de Mary Jo Larson es la Directora de FlexAbility proyectos del Foro Global de Gobierno Corporativo del International LLC. Ofrece servicios de consultoría a CFI, y la líder del equipo de este proyecto. Está encargada organizaciones internacionales, multilaterales y del sector de las actividades del Foro de resolución de conflictos de privado. Es la coautora del Corporate Governance Board gobierno corporativo en el Medio Oriente, Norte de África Leadership Training Resources Kit del Foro, conduce la y Sureste de Europa. A lo largo de los años, ha trabajado capacitación en gobierno corporativo en liderazgo de continuamente en el desarrollo de herramientas globales junta directiva, y maneja disputas y conflictos de gobierno de reformas en gobierno corporativo, para ayudar a corporativo. Sus áreas de experticia incluyen liderazgo, implementar buenas prácticas de gobierno corporativo. La aprendizaje adulto activo, negociación, mediación, señorita Guy es coautora y coordinadora de la producción participación de interesados, desarrollo de programas de dos documentos más: Building Director Training de múltiples partes interesadas y sostenibilidad. La Dra. Organizations y Developing Corporate Governance Codes of Larson obtuvo su Doctorado en análisis y resolución de Best Practices. La señorita Guy trabajó anteriormente con conflictos de la Universidad de George Mason. Es una la División de Asuntos Corporativos de la OCDE y con Senior Fellow de la Universidad para la Paz establecida por el Ministerio Francés de Finanzas, Economía e Industria. las Naciones Unidas en Costa Rica, profesora adjunta de Recientemente fue coautora de una publicación Enfoque la Universidad Americana, y autora de publicaciones en del Foro sobre Mediar disputas y conflictos de gobierno liderazgo, aprendizaje adulto, negociaciones, mediación corporativo, y es una mediadora acreditada del CEDR. conservación, género, construcción de la paz y diplomacia multilateral. Christopher Honeyman es Socio Gerente en Convenor Conflict Management, una firma consultora con base Jon Masters es Director de Masters-Rudnick & en Washington, D.C., y Madison, Wisconsin. El señor Associates, LLC y asesor especial de CEOs y junta Honeyman es el consultor externo líder del Centro de directivas de organizaciones de negocios y sin fines de MARC (Roma), la firma más grande en resolución neutral lucro. Ha sido gerente general de una firma consultora de conflictos en el continente europeo. Ha trabajado de gobierno corporativo, socio senior de una firma de como mediador, árbitro y en otras calidades neutrales en abogados, vicepresidente de junta de una firma de valores, más de 2.000 conflictos desde la década de los setenta, y director de corporaciones de negocios y sin fines de y como consultor de numerosos programas académicos y lucro. También ha sido asesor legal de Blue Ribbon prácticos de resolución de conflictos en los Estados Unidos Commission, establecida por la Asociación Nacional de y otros países. También dirigió una serie de programas de Directores Corporativos de Evaluación del Desempeño investigación y desarrollo, de 15 años de duración, en de CEOs, Juntas Directivas y Directores. Su servicio MARC de escala nacional o internacional, financiada por público incluye asesorías a la Comisión de Valores y la fundación Hewlett Foundation. El señor Honeyman es Bolsa de los Estados Unidos, trabajo en el redesarrollo coeditor de The Negotiator’s Fieldbook (ABA 2006), el cual de Bedford-Stuyvesant, y servicio en el Departamento de es ampliamente considerado como el trabajo de referencia Defensa de los Estados Unidos y en el Personal Especial más completo en el campo, coeditor de Rethinking de Investigación Política del Presidente Lyndon Johnson. Negotiation Teaching (DRI Press 2009), y autor y coautor Estas experiencias le permiten darle a su trabajo un punto de más de 50 artículos, capítulos de libros y monografías de vista único y globalizado del gobierno corporativo. Es publicadas sobre la ética de la resolución de conflictos, graduado de la Universidad de Princeton y de la Facultad control de calidad y desarrollo de infraestructura. Es el de Derecho de Harvard. vicepresidente del ABA Dispute Resolution Section’s Committee on Negotiation. 14 GUÍA DEL USUARIO Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo Karl Mackie es el CEO fundador del CEDR (Centro Alan Rudnick es Director de Master-Rudnick & para la Resolución Efectiva de Conflictos, según sus siglas Associates, LLC, la cual ofrece un rango completo de en inglés), una de las primeras organizaciones de MARC servicios de evaluación y asesoría de gobierno a juntas en Europa, y hoy en día la más grande fuera de los Estados directivas y ejecutivos corporativos. Fue el cofundador Unidos, que ofrece servicios de MARC, capacitación de Masters-Rudnick después de su retiro de CSX Corpo- y consultoría en MARC, negociación y manejo de ration en donde, después de ocupar varios cargos finan- conflictos. Ha sido abogado litigante, sicólogo, educador cieros y legales, fue vicepresidente y asesor legal principal, y consultor en estrategia de negocios, y ha mediado, y secretario corporativo. El Señor Rudnick fue asesor con regularidad, por más de 20 años, adicionalmente legal de la Conferencia de la Comisión de la Junta sobre a su dirección estratégica del CEDR. Se especializa en Confianza Pública y Empresas Privadas. Es Director de mediación comercial general, y ha trabajado con partes de la Conferencia del Instituto de Directores de la Junta más de 30 países. Ha sido Profesor Especial en MARC en Directiva y otros programas en gobierno corporativo. Es las universidades de Birmingham y Westminster, autor o profesor adjunto de la Facultad de Derecho del College of coautor de un número de textos líderes sobre MARC y es William and Mary. Tiene su grado universitario en artes un Fellow del Instituto Colegiado de Árbitros. El Doctor de la Universidad de Chicago y un doctorado de la Case Mackie se encuentra en el Panel de Neutrales Distinguidos Western Reserve University. del Centro de Mediación Comercial Internacional de Singapur y del Instituto Internacional para la Prevención Editor: James D. Spellman, Director de Strategic y Resolución de Conflictos (CPR, según sus siglas en Communications LLC, ofrece servicios de consultoría en inglés). El Doctor Mackie fue un miembro fundador de la comunicaciones y gobierno corporativo a varios clientes Red Europea de Ética de Negocios. del sector público y privado, incluyendo el Foro Global de Gobierno Corporativo, fondos de capital de riesgo (o Anne Molyneux es Directora de CS International. hedge por su nombre en inglés) y firmas de valores. Es Ofrece servicios de consultoría a organizaciones internacio- coautor y editó Corporate Governance Board Leadership nales, multilaterales y del sector privado sobre regulación Training Resources del Foro y participó en la capacitación del mercado financiero, gobierno corporativo, informes de las autoridades de institutos de directores para más financieros, contabilidad, y regulación y práctica de de 10 países. También escribe sobre el sector de servicios auditoría. La señorita Molyneux es coautora de Corporate financieros para el Financial Times Financial Adviser y Governance Board Leadership Resources del Foro y colaboró otras publicaciones. El señor Spellman es profesor adjunto con el documento Building Director Training Organizations en la Facultad de Medios de Comunicación y Asuntos del Foro. Es miembro y Fellow del Instituto Australiano de Públicos de la Universidad de George Washington, en Directores (AICD, según sus siglas en inglés). Lideró el donde enseña estrategia de relaciones públicas. Tiene una programa de desarrollo en gobierno corporativo y cursos de maestría en Relaciones Internacionales de la Universidad capacitación de directores en varios países, y fue la autora de Oxford (Reino Unido). y capacitadora del Curso de Directores de Compañía de la AICD. Fue miembro de la Mesa Redonda en Gobierno Corporativo de la Comisión Australiana de Inversiones y Valores (ASIC, según sus siglas en inglés). Colaboró con la revisión de los Principios en Gobierno Corporativo de la OCDE y sus Lineamentos en Gobierno Corporativo para Entidades de Propiedad del Estado. Resolución de Conflictos de Gobierno Corporativo GUÍA DEL USUARIO 15 Diseño: Mary Beth Ramsey 3100 Connecticut Avenue, NW #437 | Washington, DC 20008 Esta publicación fue impresa en papel reciclado.