Report No: AUS15639 . Dominican Republic Investment promotion and retention . November 2016 . GTC04 LATIN AMERICA AND CARIBBEAN . Document of the World Bank . Standard Disclaimer: . This volume is a product of the staff of the International Bank for Reconstruction and Development/ The World Bank. The findings, interpretations, and conclusions expressed in this paper do not necessarily reflect the views of the Executive Directors of The World Bank or the governments they represent. The World Bank does not guarantee the accuracy of the data included in this work. The boundaries, colors, denominations, and other information shown on any map in this work do not imply any judgment on the part of The World Bank concerning the legal status of any territory or the endorsement or acceptance of such boundaries. . Copyright Statement: . The material in this publication is copyrighted. Copying and/or transmitting portions or all of this work without permission may be a violation of applicable law. The International Bank for Reconstruction and Development/ The World Bank encourages dissemination of its work and will normally grant permission to reproduce portions of the work promptly. For permission to photocopy or reprint any part of this work, please send a request with complete information to the Copyright Clearance Center, Inc., 222 Rosewood Drive, Danvers, MA 01923, USA, telephone 978-750-8400, fax 978-750-4470, http://www.copyright.com/. All other queries on rights and licenses, including subsidiary rights, should be addressed to the Office of the Publisher, The World Bank, 1818 H Street NW, Washington, DC 20433, USA, fax 202-522-2422, e-mail pubrights@worldbank.org.       Piloto para el Diseño y la Implementación del Mecanismo de Prevención y Manejo de Controversias de la República Dominicana Entregable del sub proyecto de Promoción y Retención de la Inversión (P157040) del Enfoque Programático para mejorar la competitividad en la República Dominicana (P155652) Práctica Global de Comercio y Competitividad Grupo del Banco Mundial Octubre, 2016 Contenido  Reconocimientos .......................................................................................................................................... 1  I. Introducción .............................................................................................................................................. 1  II. Componentes del proyecto de asistencia técnica brindada a la DICOEX ............................................ 3  1. Etapas ......................................................................................................................................... 3  2. Entregables .......................................................................................................................................... 4  2.1  Mapa de Proceso del Mecanismo de Prevención y Manejo de Controversias de la República  Dominicana (flujograma) y Manual de procedimiento que lo desarrolla. ............................................... 4  2.1.1 Introducción ..........................................................................................................................  4  2.1.2 Protocolo ...............................................................................................................................  5  2.1.3 Descripción del Mapa de Proceso .........................................................................................  7  2.2 Diseño de los componentes del software por medio del cual se gestiona el mecanismo y se realiza  la función de monitoreo. ..............................................................................................................................  14  2.3 Diseño de medios de intercambio de información: Trípticos informativos para inversionistas y  agencias gubernamentales. ...................................................................................................................  15  2.4 Talleres de difusión e intercambio de información .................................................................... 16  III. Conclusión ............................................................................................................................................................ 17  ANEXO I  18  ........................................................................................................................................................................        Tabla de Figuras    Figura 1. Mapa de Procedimientos ...............................................................................................................  7  Figura 2. Formulario de solicitud de cita  .......................................................................................................  8  Figura 3. Formulario de base para la entrevista ...........................................................................................  9  Figura 4. Muestra de campos de la Hoja de Excel de Bosnia ......................................................................  14  Figura 5. Tríptico dirigido a inversionistas ..................................................................................................  16  Figura 6. Tríptico dirigido a los órganos y entes públicos ...........................................................................  16        Reconocimientos  El  presente  documento  constituye  el  entregable  final  del  sub  proyecto  de  Promoción  y  Retención  de  la  Inversión  en  República  Dominicana  (P157040)  bajo  el  proyecto  titulado:  Enfoque  Programático  para  mejorar la competitividad en la República Dominicana (P155652).  El  mismo  atiende  a  la  solicitud  de  asistencia  técnica  formulada  por  la  Dirección  de  Comercio  Exterior  (DICOEX) del Ministerio de Industria y Comercio al Grupo Banco Mundial para complementar los esfuerzos  que  ha  venido  realizando  la  República  Dominicana  en  la  prevención  de  controversias  a  través  de  un  programa  piloto  de  apoyo  para  la  implementación  efectiva  del  Sistema  de  Prevención  de  Controversias  establecido por el Decreto 303‐15. Específicamente, este programa de asistencia busca dotar a la DICOEX  con un protocolo para el manejo efectivo de conflictos que le permita identificar, monitorear y encontrar  soluciones  a  los  problemas  de  los  inversionistas  para  evitar  que  escalen  a  disputas  y  devengan  en  arbitrajes internacionales.  Esta tarea ha sido completada bajo la dirección de Marialisa Motta (Gerente Regional para Latinoamérica,  GTCDR),  Christine  Zhenwei  Qiang  (Gerente  de  Clima  de  Inversión,  GTCIC),  Roberto  Echandi  (Líder  Global  de  Política  y  Promoción,  GTCIC)  y  Syed  A.  Mahmood  (Especialista  Líder  del  Sector  Privado,  GTCIC)  de  la  Práctica  Global  de  Comercio  y  Competitividad.  Formaron  parte  del  equipo,  conducido  por  Alejandro  Espinosa‐Wang  (Especialista  del  sector  privado,  GTCDR),  Laura  Dachner  (Consultora  Senior,  GTCIC),   Daniela Gómez‐Altamirano (Consultora, GTCDR) y Aguie Lendor (Consultora Local, GTCDR). Los revisores  del  reporte  fueron  Barbara  Kotschwar  (Especialista  senior  del  sector  privado,  GTCIC)  y  Gabriela  Llobet  (Consultora Senior, GTCIC).    Se agradece el apoyo brindado por la DICOEX a través de su entonces directora Dra. Katrina Naut y de su  equipo  de  trabajo  conformado  por  la  Lic.  Leslie  Marmolejos  y  el  Lic.  Ariel  Gautreaux.  Un  especial  agradecimiento  también  a  los  diferentes  funcionarios  del  gobierno  y  representantes  del  sector  privado  que  participaron  en  las  reuniones  sostenidas  durante  las  misiones  realizadas  a  la  República  Dominicana  bajo este proyecto.    1   I. Introducción  Los más de tres mil Acuerdos Internacionales de Inversión (AIIs) que existen en la actualidad ofrecen a los  inversionistas  la  posibilidad  de  presentar  solicitudes  de  arbitraje  internacional  contra  los  gobiernos  de  acogida en situaciones donde ciertas reglas de protección a la inversión no han sido respetadas. Durante  la  última  década  se  han  suscitado  más  de  600  arbitrajes  inversionista‐Estado  que  han  resultado  en  pérdidas  billonarias  para  los  gobiernos  responsables.  En  más  del  70  por  ciento  de  esas  disputas,  las  reclamaciones han involucrado conductas arbitrarias de los gobiernos1 por supuestos cambios arbitrarios  en la legislación o en los contratos con inversionistas.   Es  claro  que  además  de  los  altos  costos  y  la  gran  cantidad  de  tiempo  que  deben  invertir  ambas  partes  cuando  se  invocan  los  regímenes  de  solución  de  controversias  inversionista‐Estado,  las  controversias  inversionista‐Estado  que  no  se  logran  resolver  y  que  devienen  en  arbitrajes  internacionales,  tienen  repercusiones  negativas  debido  a  las  pérdidas  económicas  que  resultan  del  retiro  o  la  no  expansión  de  una inversión, así como al daño que pueden producir en la imagen y reputación de un país como destino  de inversión.  El  Estado  Dominicano  ha  suscrito  un  número  importante  de  Acuerdos  de  Libre  Comercio,  Tratados  Internacionales  de  Inversión  y  Contratos,  en  los  cuales  el  mecanismo  previsto  para  la  solución  de  los  litigios y diferencias es exclusiva o prioritariamente el arbitraje, escapando el conocimiento de las disputas  a  los  tribunales  o  cortes  locales.  En  los  últimos  años,  la  República  Dominicana  ha  tenido  una  creciente  participación  en  procesos  de  solución  de  controversias,  tanto  comerciales  ante  la  Organización  Mundial  del  Comercio,  como  arbitrajes  de  inversión  y  arbitrajes  derivados  de  contratos,  para  lo  cual  ha  debido  incurrir en considerables gastos. Por ejemplo, en el 2014, la República Dominicana enfrentó dos arbitrajes  inversionista  Estado:  Ballentive  v.  República  Dominicana  y  Corona  Materials  v.  República  Dominicana.  Ambas  controversias  se  derivaron  de  la  negativa  respecto  a  la  solicitud  de  un  permiso  medioambiental  para la construcción en el primer caso de un centro turística y de una mina en el segundo.   Dada la compleja economía política de las controversias inversionista‐Estado,  la mejor oportunidad para  resolver  una  disputa  entre  un  inversionista  extranjero  y  un  gobierno  anfitrión  se  da  antes  de  que  el  conflicto  se  intensifique  en  la  forma  de  una  disputa  legal  en  virtud  de  un  Acuerdo  Internacional  de  Inversión  (AII).  Esto  requiere  que  los  gobiernos  sean  capaces  de  reaccionar  de  manera  coordinada  con  respecto a un conflicto con un inversionista mediante una infraestructura institucional eficaz que permita  identificar, evaluar puntualmente, determinar e implementar el mejor curso de acción para hacer frente  al conflicto en cuestión.                                                                1   Los  datos  recopilados  y  analizados  por  el  Organismo  Multilateral  de  Garantía  de  Inversiones  (MIGA)  del  Grupo  Banco  Mundial  muestran  que  alrededor  del  20  por  ciento  de  todos  los  inversionistas  que  realizan  operaciones  transfronterizas detienen la expansión de sus negocios o retiran sus inversiones como consecuencia de la conducta  arbitraria del gobierno.       1   A  pesar  de  que  muchos  países  carecen  de  dicha  infraestructura  institucional,  resultan  alentadoras  las  experiencias y buenas prácticas en la prevención y  manejo efectivo de disputas que han sido desarrolladas  en los últimos años por algunos países como Corea del Sur, Perú y Colombia, entre otros.   Por su parte, la República Dominicana ha dado un importante paso para la prevención de disputas al crear,  mediante  el  Decreto  303‐15  de  1  de  octubre  de  2015,  el  SISTEMA  DE  PREVENCIÓN  DE  CONTROVERSIAS  DERIVADAS  DE  ACUERDOS  DE  LA  OMC,  DE  LOS  TRATADOS  DE  LIBRE  COMERCIO  Y  DE  LOS  TRATADOS  INTERNACIONALES DE INVERSIÓN con el objetivo de optimizar las respuestas y la coordinación del sector  público frente a las controversias internacionales, y propiciar una oportuna y apropiada alerta y atención.  Asimismo, el Decreto declara de interés público la prevención, atención y defensa efectiva de este tipo de  controversias y faculta a la DICOEX como la agencia líder para el manejo de este sistema.   Con el apoyo del Grupo del Banco Mundial y otras instituciones, se están utilizando estas buenas prácticas  internacionales para desarrollar protocolos coherentes para la gestión de conflictos inversionista‐Estado  que puedan ser implementados a una escala más amplia.   Para que estos protocolos sean efectivos deben contener al menos los siguientes componentes:  (a) El  establecimiento  de  una  agencia  coordinadora  con  poder  y  atribuciones  conferidas  por  la  ley  y/o  reglamento que se encargue de gestionar el mecanismo.   (b) El intercambio de información que permita a la agencia líder coordinar la difusión de la información  pertinente  a  los  organismos  más  susceptibles  de  generar  o  participar  en  los  conflictos  relacionados  con la inversión.   (c) Un  sistema  de  alerta  temprana  que  permita  a  la  Agencia  líder  conocer  sobre  la  existencia  de  un  conflicto relacionado con la inversión lo más pronto posible.  (d) La utilización de diferentes métodos de resolución de problemas que pueden incluir, entre otros,  la  determinación  de  hechos,  la  evaluación  neutral,  la  mediación,  servicios  de  Ombuds  y  negociación  directa.  (e) La  toma  de  una  decisión  política  para  resolver  el  problema,  de  manera  que  una  vez  que  el  proceso  haya  permitido  a  las  partes  encontrar  una  solución  al  conflicto,   dicha  solución  reciba  la  aprobación  de la autoridad política adecuada del Estado de acogida.   (f) La  ejecución  de  la  decisión  política  pues  resulta  imperante  dar  seguimiento  y  asegurar  el  cumplimiento  de  la  decisión    política  tomada    pues  el  riesgo  de  no  ejecutarla  puede  empeorar  el  conflicto y dar pie a una disputa.  Asimismo,  es  importante  realizar  un  diagnóstico  inicial  para  determinar  qué  tipo  de  problemas  son  los  que más comúnmente enfrentan los inversionistas y en cuáles sectores; cuáles son las agencias en las que  se originan la mayoría de los problemas y qué tipo de inversionistas son los afectados. El objetivo de este  diagnóstico es determinar a cuáles inversionistas les será aplicado el sistema, a qué nivel de gobierno se  aplicará (ejecutivo, legislativo, judicial) y sí tendrá una cobertura horizontal o sectorial, nacional o estatal.        2   II. Componentes del proyecto de asistencia técnica brindada a la DICOEX    1. Etapas  Para complementar los esfuerzos que ha venido realizando la República Dominicana en la prevención de  controversias, el Grupo del Banco Mundial está brindando asistencia a la DICOEX mediante un programa  piloto de apoyo para la implementación efectiva del Sistema de Prevención de Controversias establecido  por el Decreto 303‐15. El objetivo de este programa es dotar a la DICOEX con un protocolo para el manejo  efectivo de conflictos que le permita identificar, monitorear y encontrar soluciones a los problemas de los  inversionistas para evitar que escalen a disputas y devengan en arbitrajes internacionales.   La asistencia técnica que se está brindando a la República Dominicana incluye cuatro etapas:  Etapa  1:  Durante  la  primera  etapa  de  este  programa,  el  Equipo  de  Políticas  y  Promoción  de  Inversiones  (IPP por sus siglas en inglés) del Grupo Banco Mundial llevó a cabo dos misiones a la República Dominicana  y varias reuniones presenciales y telefónicas con la DICOEX a efectos de conversar con actores relevantes  tanto del sector público como del sector privado para entender qué tipo de problemas relacionados con  conductas gubernamentales son los que enfrentan con mayor frecuencia los inversionistas en la República  Dominicana;  cuáles  son  las  agencias  en  las  que  se  originan  la  mayoría  de  los  problemas;    qué  tipo  de  inversionistas  son  los  afectados  y  qué  mecanismos  formales  e  informales  existen  en  la  actualidad  en  el  país  para  el  manejo  y  resolución  de  estos  problemas.   Además,  durante  la  primera  misión  en  mayo  del  2014,  el  equipo  del  Banco  Mundial  llevo  a  cabo  un  taller  en  el  que  se  presentaron  buenas  prácticas  internacionales  lo  que  sirvió  para  sentar  las  bases  en  las  discusiones  posteriores  para  el  diseño  del  mecanismo  en  la  República  Dominicana.  El  Anexo  I  contiene  la  lista  de  actores  y  entidades  del  sector  público,  privado y diplomático que fueron consultados.  Etapa 2: Con  base en la información recopilada durante la primera etapa, en las pautas brindadas por la  DICOEX para definir el ámbito de aplicación del programa piloto y en el contenido del Decreto 303‐15, el  Equipo IPP ha diseñado un Mapa de Proceso del Mecanismo de Prevención y Manejo de Controversias  de  la  República  Dominicana.  Este    mapa  o  flujograma  incluye  los  procedimientos  a  seguir  para  la  identificación, tramitación y resolución de problemas que puedan enfrentar los inversionistas extranjeros  en la República Dominicana en relación con el cumplimiento de los Acuerdos Internacionales de Inversión,  bajo los cuales se encuentren cubiertos.   Etapa  3:  Con  el  fin  de  dotar  al  Mecanismo  de  Prevención  y  Manejo  de  Controversias  de  un  sistema  de  monitoreo  y  seguimiento  de  los  problemas  que  traigan  a  la  atención  de  la  DICOEX  los  inversionistas  o  algún órgano o ente público, el Equipo IPP está diseñando los formularios y  componentes tecnológicos  que  servirán  a  la  DICOEX  para  llevar  a  cabo  las  actividades  de  registro  y  monitoreo  electrónico  de  los  mismos.  Etapa 4: Con base en la herramienta tecnológica que utilizará la DICOEX para el registro y seguimiento de  los casos, la DICOEX podrá llevar a cabo la función de monitoreo de los problemas registrados y analizar  los  datos  que  se  vayan  obteniendo  sobre  el  tipo  de  quejas  que  presenten  los  inversionistas,  los  entes  u    3   órganos públicos en los que con mayor frecuencia se originan los problemas; los montos de las inversiones  en  riesgo  y  los  montos  de  las  inversiones  retenidas  una  vez  que  se  resuelven  los  problemas,  entre  otros  datos  relevantes.   A  partir  de  esta  información,  la  DICOEX  preparará  un  informe  de  resultados  en  forma  semestral  que  compartirá  con  el  Grupo  del  Banco  Mundial  como  parte  de  este  programa  de  asistencia  técnica. El primer informe de resultados será producido a los seis meses del inicio del funcionamiento del  Mecanismo.    2. Entregables    Los entregables de este proyecto de asistencia técnica son los siguientes:     1  Mapa  de  Proceso  del  Mecanismo  de  Prevención  y  Manejo  de  Controversias  de  la  República  Dominicana (flujograma)  2  Manual de Procedimientos que desarrolla el Mapa de Proceso.   3  Diseño de los componentes del software por medio del cual se gestiona el mecanismo:    Formulario para el registro de casos.   Formulario para realizar la entrevista de diagnóstico al inversionista.     Base de datos de Excel para llevar a cabo el registro y monitoreo  de los casos y obtener  estadísticas de los mismos.     4  Diseño de medios de intercambio de información:    Trípticos informativos para inversionistas y agencias gubernamentales.    5  Talleres de difusión e intercambio de información.  (*a definir en base a presupuesto disponible)   2.1  Mapa de Proceso del Mecanismo de Prevención y Manejo de Controversias de la  República Dominicana (flujograma) y Manual de procedimiento que lo desarrolla.    2.1.1 Introducción  El  Decreto  303‐15  establece  el  marco  legal  para  la  implementación  del  Mecanismo  de  Prevención  y  Manejo  de  Controversias  de  la  República  Dominicana   al  desarrollar  y  regular  los  elementos  esenciales  sobre las funciones y atribuciones de la DICOEX en el manejo de este mecanismo.     De acuerdo con la decisión tomada por la DICOEX, este mecanismo será aplicado inicialmente a problemas  que  afecten  a    inversionistas  extranjeros  cubiertos  por  Acuerdos  Internacionales  de  Inversión  en  los    4   sectores de turismo, minas, energía, medio ambiente y obras públicas. Posteriormente, la DICOEX decidirá  si  amplía  la  cobertura  para  incluir  otras  áreas.   No  obstante,  el  Mapa  de  Proceso  elaborado   podrá  ser  aplicado para registrar, monitorear y buscar solución a problemas que surjan en otros sectores.2     El  presente  Manual  de  Procedimientos  desarrolla,  en  primer  lugar,  el  protocolo  del  Mecanismo  de  Prevención y Manejo de Controversias con una breve descripción de cómo funcionaría cada elemento del  protocolo para su efectiva operatividad. En segundo lugar, el Manual contiene una descripción detallada  de cada una de las etapas del Mapa de Proceso del Mecanismo.         2.1.2 Protocolo   Los elementos que forman parte del protocolo del Mecanismo de Prevención y Manejo de Controversias  de la República Dominicana son los siguientes:  i. Agencia  coordinadora:  El  Ministerio  de  Industria  y  Comercio  a  través  de  la  DICOEX  tendrá  a  su  cargo la implementación del Mecanismo de Prevención y Manejo de Controversias de la República  Dominicana  fungiendo  ésta  como   agencia  coordinadora  de  instituciones  del  gobierno  central  y  local, descentralizadas, desconcentradas y municipalidades.   ii. Intercambio de información: Por medio de medios visuales (trípticos, folletos, manuales) se hará  una  campaña  comprensiva  dirigida  tanto  a  inversionistas  como  a  funcionarios  de  las  agencias  relevantes  con  el  objetivo  de  difundir  la  información  pertinente  sobre  cuatro  cuestiones  fundamentales:  (a)  las  obligaciones  principales  bajo  los  diferentes  tratados  internacionales  de  inversión  de  los  que  la  República  Dominica  es  parte;  (b)  la  función  de  la  DICOEX  como  agencia  coordinadora  y  líder  del  Mecanismo  de  Prevención  y  Manejo  de  Controversias  de  la  República  Dominicana;  (c)  la  responsabilidad  de  entes  y  órganos  públicos  de  colaborar  con  la  DICOEX  para  la prevención y atención de los potenciales conflictos o controversias internacionales en materia  de inversión, so pena de sanción; (d) la responsabilidad del órgano o ente público en cuya medida,  acción u omisión se base el reclamo del potencial conflicto o la controversia.3                                                                2  Cabe resaltar que aunque la mayoría de las controversias que se han generado en el país han sido en estos  sectores, el Mapa de Proceso elaborado puede ser aplicado para registrar y monitorear problemas que surjan con  inversionistas independientemente del sector. En este sentido, la DICOEX podría estar perdiendo la oportunidad  de mandar un mensaje contundente y sólido a todo inversionista extranjero en el país, de la instauración de un  sistema para prevenir y manejar controversias en todos los sectores. Si hubiera algún nivel de preocupación por la  cantidad de solicitudes de citas que estarían ingresando por la página web al sistema, podría pensarse en  establecer en el formulario disponible en la web, filtros adicionales que guíen al inversionista del tipo de queja o  reclamo que se pretende atender a través de este sistema.   3  Para estos efectos, serán aplicados los Artículos 90 y 92 de la Ley No. 41.08 de Función Pública:  Artículo  90.‐  El  Estado  y  el  servidor  público  o  miembros  del  órgano  colegiado  actuante  serán  solidariamente  responsables  y  responderán  patrimonialmente  por  los  daños  y  perjuicios  causados  por  la  acción  u  omisión  del  funcionario  actuante.  La  Jurisdicción  Contenciosa  Administrativa  será  competente  para  conocer  de  dichos  incumplimientos y para establecer las indemnizaciones correspondientes.   Artículo  91.‐  En  los  casos  en  que  la  persona  perjudicada  no  haya  dirigido  su  acción  reclamando  daños  y  perjuicios  contra el funcionario responsable, el Estado, condenado a resarcir el perjuicio causado por la gestión dolosa, culposa  o  negligente  de  dicho  funcionario,  podrá  ejercer  contra  éste  una  acción  en  repetición.  El  Procurador  General  Administrativo  podrá, de  oficio,  ejercer  en  representación del  Estado,  la  acción  en  repetición  contra  el  funcionario  responsable.    5   Además,  a  fin  de  lograr  la  más  amplia  difusión  a  nivel  central,  subcentral  y  municipal  sobre  la  importancia  del  papel  que  desempeña  la  DICOEX  en  la  prevención  y  detección  temprana  de  controversias, se llevarán a cabo talleres y conferencias.   Aunado  a  lo  anterior,  la  DICOEX  convocará  periódicamente  a  reuniones  de  trabajo  con  representantes  del  Ministerio  de  Ambiente,  Ministerio  de  Turismo,  Ministerio  de  Energía,  Ministerio  de  Obras  Públicas,  el  CEI‐RD  y  de  otros  organismos  o  entidades  que  estime  conveniente,  con  el  objetivo  de  compartir  información  sobre  casos  de  controversias  con  inversionistas  que  hayan  surgido  o  que  podrían  surgir.    Estas  reuniones  también  pueden  ser  utilizadas para traer a conocimiento de la DICOEX disposiciones específicas de proyectos de ley o  de  regulaciones  que  pudieran  incidir  negativamente  en  las  obligaciones  internacionales  de  la  República Dominicana en materia de inversión.   iii. Mecanismo  de  alerta  temprana:  Tanto  el  inversionista  como  el  órgano  o  ente  público  relevante  podrán tener acceso a un formulario electrónico de ingreso de “caso”. El acceso a dicho formulario  se encontrará en la página electrónica de la DICOEX. A este respecto, todo ente u órgano público  que sea notificado o tenga conocimiento sobre un potencial conflicto o una controversia en la que  participe  el  Estado  Dominicano  y  que  se  derive  de  tratados  internacionales  de  inversión  deberá  informar por escrito de la misma a la DICOEX. Dicha notificación tendrá que hacerse en un plazo  no mayor a 3 días laborables a partir de la fecha de su conocimiento.4  La DICOEX contará con una  herramienta interna para registrar y dar seguimiento a los casos que se reporten.  iv. Método de solución de problemas: Funcionarios de la DICOEX harán una evaluación legal del caso  para  determinar  si  existe  posibilidad  de  violación  a  obligaciones  internacionales  y  cuál  sería  el  posible escenario si se lleva el caso a arbitraje, incluyendo los posibles costos y compensación en  riesgo. En caso de que la DICOEX desee fortalecer el análisis legal que ha efectuado, podrá solicitar  a un tercero independiente la realización de una evaluación neutral de los méritos del caso. Si la  DICOEX decide atender el problema para que éste no escale a arbitraje internacional, acudirá a la  agencia relevante para determinar la posible solución al mismo, incluyendo el método de solución  que convenga en el caso concreto, como por ejemplo, la negociación directa, la determinación de  hechos por parte de un experto o alguno de los otros métodos mencionados en el Artículo 5 del  Decreto 303‐15.   v. Decisión  política:  Cuando  la  DICOEX  y  el  órgano  o  ente  público  relevante  hayan  acordado  una  solución al conflicto, la Consultoría Jurídica deberá refrendar la solución acordada. En caso de que  no  se  haya  alcanzado  un  acuerdo  de  resolución  a  nivel  del  Ministro  de  Industria  y  Comercio  y  jerarca máximo del órgano o ente en cuestión, la DICOEX elevará el caso a la Presidencia para que  tome la decisión final de resolver el problema o bien, de ir a un arbitraje.   vi. Ejecución de la decisión: Si la Presidencia decide resolver el problema para evitar ir a un arbitraje  emitirá, según  corresponda,  una orden  o  advertencia al  órgano o  ente  público  responsable  para  que resuelva el problema so pena de aplicar  los artículos 90 y 91 del Ley 41‐08 de Función Pública,  otorgándole un plazo prudencial para que indique las medidas específicas tomadas para resolver  la  situación  y  el  resultado  de  las  mismas.  Lo  anterior  con  base  al  artículo  15  del  Decreto  303‐15  que  contiene  el  importante  principio  de  “Responsabilidad  Solidaria  y  Patrimonial”  de  los  funcionarios y entidades públicas por sus acciones u omisiones, debiendo responder e indemnizar                                                               4  Artículo 6 del Decreto 303‐15.     6   al Estado por los daños y perjuicios causados por dicha acción u omisión.  Así mismo este artículo  establece que la responsabilidad de cubrir todos los gastos relativos a la prevención y defensa del  Estado  Dominicano,  estará  a  cargo  del  órgano  o  ente  público  en  cuya  medida,  acción  u  omisión  se basa el reclamo del potencial conflicto o la controversia.  Es  importante  señalar  que  el  Decreto  303‐15  no  regula  lo  concerniente  a  las  fases  de  decisión  política,  ejecución de la decisión y seguimiento, por lo que sería conveniente llenar este vacío, en la medida de lo  posible,  por  vía  reglamentaria  cuando  se  elabore  el  marco  legal  para  regular  el  Sistema  Nacional  de  Prevención  y  Defensa  del  Estado,  de  conformidad  con  el  Artículo  16  del  Decreto.  Este  marco  podría  especificar  con  mayor  detalle  el  funcionamiento  del  Mecanismo  para  la  Prevención  y  Manejo  de  Controversias.    2.1.3 Descripción del Mapa de Proceso     El  siguiente  Mapa  de  Proceso  constituye  la  base  para  que  la  DICOEX  implemente  el  Mecanismo  de  Prevención  y  Manejo  de  Controversias  de  la  República  Dominicana  bajo  el  protocolo  anteriormente  desarrollado:     Figura 1. Mapa de Procedimientos            7   A continuación se desarrollan cada una de las etapas del Mapa de Proceso.     Etapa A. Entrada     Tanto el inversionista como cualquier agencia, ente u órgano de gobierno podrán acceder a la página de  internet de la DICOEX en donde encontrarán un formulario que podrán llenar a efectos de pedir una cita.  Este formulario solicitará los datos de contacto del inversionista, así como datos generales de su inversión  y  una  descripción  breve  del  problema  que  está  enfrentando.  Al  presionar  el  vínculo  ‘enviar  formulario’,  una alerta se generará para notificar a la DICOEX del ingreso de un “caso” al sistema. Debe existir también  la posibilidad para que el inversionista pueda hacer la misma solicitud de entrevista llamando o visitando  las oficinas de la DICOEX, sin tener que llenar el formulario.   Figura 2. Formulario de solicitud de cita      8     Etapa B. Filtro     El objetivo de esta etapa es permitir a la DICOEX recopilar la información necesaria para poder determinar  si  el  problema  traído  a  su  conocimiento  cae  o  no  bajo  su  competencia.  A  continuación  se  describen  los  pasos que se incluyen en esta etapa:    1. El inversionista o su representante acudirá a la DICOEX para tener una entrevista con un funcionario de  esta Agencia con el objeto de obtener información detallada sobre  la inversión, el problema en cuestión  y las posibles consecuencias de dicho problema. (Ver figura 3)    2.  Con  base  en  la  información  recibida  durante  la  entrevista,  la  DICOEX  hará  un  registro  del  caso  en  cuestión  en  una  base  de  datos  digital  en  la  que  se  incluirá  información  completa  y  detallada  sobre  la  inversión en cuestión y sobre el problema particular que está enfrentando el inversionista.     Figura 3. Formulario de base para la entrevista        9           3.  La  DICOEX  podrá  solicitar  información  o  entrevistarse  con  el  órgano(s)    o  ente(s)  público(s)  involucrado(s)  en  el  problema  o  que  pudieran  tener  conocimiento  del  mismo  en  aras  de  recabar  toda  la  información  necesaria  para  poder  evaluar  el  caso  presentado  por  el  inversionista.  Cabe  destacar  que  de  acuerdo  al  Artículo  7  del  Decreto  303‐15,  los  órganos  y  entes  públicos  prestarán  su  colaboración  a  la  DICOEX  para  la  prevención  y  atención  de  los  potenciales  conflictos  o  controversias  internacionales  en  materia  de  inversión.  Esta  colaboración  incluye  el  suministro  de  la  información,  documentación  y  asistencia necesaria.     En  la  medida  en  que  la  DICOEX  cuente  con  más  detalles  con  respecto  a  los  problemas  específicos  que  enfrentan  los  inversionistas,  tendrá  mayor  posibilidad  de  hacer  un  análisis  más  informado  sobre  los  méritos del caso y de sugerir una solución al caso concreto.     4.  El  funcionario  designado  por  la  DICOEX5  evaluará  la  información  presentada  por  el  inversionista  y  recopilada durante esta fase para determinar: (i) si el inversionista o la inversión cae bajo la protección de                                                               5  La DICOEX deberá contar con al menos dos abogados expertos en inversión internacional que puedan dedicarse a  tiempo completo a realizar el análisis de estos casos.     10   algún acuerdo  internacional de inversión vigente en la República Dominicana; y (ii) si el asunto en cuestión  es de competencia de la DICOEX, es decir, un asunto que pudiera escalar a un arbitraje de inversión, o si  se  trata  de  un  asunto  bajo  un  contrato  privado  de  competencia  de  la  Consultoría  Jurídica  del  Poder  Ejecutivo, o si es únicamente un asunto de ‘aftercare’ de competencia de la CEI‐RD.    En el escenario  de que alguno de los dos supuestos anteriores no se cumpla, la DICOEX le remitirá el caso  al CEI‐RD o a la agencia correspondiente y enviará una respuesta al inversionista especificando las razones  por las cuales su solicitud no cae bajo la competencia de la DICOEX. Cuando se cumplan ambos supuestos,  el caso en cuestión pasará a la siguiente etapa.    Cabe  señalar  que  el  registro  de  la  información  recopilada  en  esta  etapa  es  muy  importante  ya  que  permitirá a la DICOEX monitorear la evolución del caso y reportar el impacto que el Mecanismo genere a  través del tiempo en términos, por ejemplo, de la cantidad de inversión retenida, del número de empleos  salvaguardados, y de la cantidad de dinero que el Estado Dominicano no erogó por concepto de pago de  abogados o compensaciones en arbitrajes internacionales cuando se logre solucionar los problemas.       Etapa C. Evaluación     El objetivo de esta etapa es que la DICOEX pueda determinar si hay o no participación directa del Estado  con respecto al agravio del que ha sido objeto el inversionista. Para ello se seguirán los siguientes pasos:  1. Funcionarios de la DICOEX6 realizarán un análisis legal sobre los méritos del caso para determinar: (i) si  existe o no la posibilidad de que haya existido una violación a las obligaciones de la República Dominicana  bajo  alguno  de  los  acuerdos  internacionales  de  inversión  de  los  que  es  parte;  (ii)  cuál  sería  el  posible  escenario en caso de que el caso escalara a una disputa inversionista‐Estado y se llevara a un arbitraje; y  (iii)  cuáles  serían  los  posibles  costos  tanto  administrativos  como  en  abogados  y  compensación  para  el  inversionista  en  que  el  Estado  incurriría  en  caso  de  que  el  conflicto  se  dirimiera  en  un  arbitraje  inversionista‐Estado.       2. La DICOEX determinará si es pertinente llevar el caso al Comité Nacional de Solución de Controversias  y  compartir  con  éste  los  resultados  del  análisis  legal  efectuado  a  fin  de  que  emita  recomendaciones  técnicas con respecto a la responsabilidad del Estado en el asunto y sobre posibles métodos de solución  del mismo.  3. Tanto la DICOEX  como la entidad u órgano responsable podrán determinar la necesidad de acudir a un  tercero independiente para que fortalezca el análisis legal previamente realizado por la DICOEX sobre los  méritos del caso mediante la elaboración de una evaluación neutral del caso.                                                                 6  Estos funcionarios deberán ser expertos en inversión internacional, dedicados a tiempo completo al análisis de  los casos. Como se indicó anteriormente, la DICOEX debería contar con por lo menos dos abogados expertos en  inversión internacional.    11   4. La DICOEX emitirá un dictamen sobre si hay o no responsabilidad del Estado en el caso en cuestión que  estará  respaldado  por  un  dossier  que  contenga  toda  la  información  y  documentos  pertinentes.  En  caso  de  que  la  haya,  el  asunto  pasará  a  la  siguiente  fase.  En  caso  de  que  se  determine  que  no  hay  responsabilidad del Estado, la DICOEX enviará una respuesta al inversionista en este sentido sugiriéndole  alguna otra vía de acción.      Etapa D. Solución de problema    Si  la  DICOEX   y  la  entidad  y  órgano  relevante  deciden  atender  el  problema  para  que  éste  no  escale  a  un  arbitraje inversionista‐Estado, se seguirán los siguientes pasos:    1. La DICOEX acudirá al ente u órgano público relevante para determinar la posible solución al problema.   Sí  se  logra  encontrar  una  solución  satisfactoria  al  mismo  y  esta  solución  es  respaldada  por  el  jerarca  o  máxima  autoridad  de  dicho  ente  u  órgano,  la  DICOEX  solicitará  la  aprobación  respectiva  de  la  solución  planteada a los titulares de los entes u órganos públicos relevantes. Dicha solicitud será acompañada de  un dossier con los detalles y documentos relevantes del caso que será preparado por la DICOEX.  Si  los  titulares  aceptan  la  solución  planteada,  el  asunto  pasará  entonces  a  la  Etapa  de  seguimiento.  La  DICOEX  notificará  al  inversionista  que  su  problema  será  solucionado  y  vigilará  el  cumplimiento  de  la  decisión.   2.  En caso de que el ente u órgano relevante no acepte la recomendación de la DICOEX, ésta podrá elevar  el  caso  al  Presidente  de  la  República  o  a  la  institución/delegado  que  este  designe  a  tales  fines,  vía  el  Ministro de Industria y Comercio, para que busque una solución con el jerarca máximo del órgano o ente  público involucrado.      Etapa E. Toma de decisión política     La  decisión  final  sobre  un  caso  estará  en  manos  del  Presidente  de  la  República  o  la  institución/delegado  que  este  designe  a  tales  fines.  A  este  nivel  se  decidirá  si  se  resuelve  el  problema  y  cómo  se  resuelve,  o  bien si se asume la consecuencia de que el asunto vaya a un arbitraje internacional.     En  el  caso  de  que  se  decida  resolver  el  problema  para  evitar  un  arbitraje,  el  asunto  pasa  a  la  siguiente  etapa.  En  el  caso  contrario,  la  DICOEX  notificará  al  inversionista  dejando  abierta  la  posibilidad  de  que  ambas partes logren un acuerdo de arreglo.      12     Etapa F. Ejecución de la decisión política    Si la Presidencia decide resolver la situación que afecta al inversionista, emitirá, según corresponda, una  resolución  que  contenga  una  orden  o  advertencia  al  ente  u  órgano  público  relevante  de  solucionar  el  problema,  so  pena  de  que  el  titular  y  los  servidores  públicos  responsables  sean  solidaria  y  patrimonialmente responsables por su acción u omisión, debiendo responder e indemnizar al Estado por  los daños y perjuicios causados por dicha acción u omisión, incluyendo los gastos relativos a la prevención  y  defensa  del  Estado  Dominicano  en  caso  de  un  arbitraje  internacional.   Asimismo,  se  les  recordará  que  estarán  sujetos  a  la  aplicación  de  los  artículos  90  y  91  de  la  Ley  41‐08.  Dicha  resolución  establecerá  un  plazo prudencial para que el ente  u órgano público en cuestión notifique a la Presidencia, con copia a la  DICOEX, las medidas específicas que ha tomado para resolver la situación y el resultado de las mismas.     Cabe  resaltar  que  la  DICOEX,  como  agencia  líder,  será  el  punto  de  contacto  con  el  inversionista  y  lo  mantendrá al tanto sobre el desarrollo del procedimiento bajo el mecanismo. Además, deberá solicitar  al  inversionista la información necesaria en cualquier momento, según lo estime pertinente.       Etapa G. Seguimiento     1. Cuando se toma la decisión política de resolver un caso que haya sido traído a la atención de la DICOEX,   se registrará  en la base  de datos los detalles pertinentes a la decisión, incluyendo las medidas concretas  que se tomarán para resolver el caso.     2. La DICOEX informará al inversionista sobre la decisión y los pasos a seguir.     3. La DICOEX deberá vigilar y monitorear el cumplimiento de los compromisos asumidos por el órgano o  ente  público  en  cuestión.  Si  el  ente  u  órgano  público  responsable  no  cumple,  la  DICOEX  informará  a  la  Presidencia y se podrá aplicar los artículos 90 y 91 de la Ley 41‐08, de conformidad con el artículo 15 del  Decreto 303‐15.    4.  La  DICOEX  registrará  el  cierre  del  caso  cuando  el  caso  haya  sido  resuelto  satisfactoriamente,  o  bien,  indicará si el caso escaló a un arbitraje o si el inversionista retiró el reclamo.    Durante todo el proceso, la DICOEX llevará a cabo una función de monitoreo que le permitirá publicar un  informe  semestral    sobre  el  funcionamiento  del  Mecanismo  y  su  impacto,  tal    y  como  se  describe  a  continuación.         13   2.2 Diseño de los componentes del software por medio del cual se gestiona el  mecanismo y se realiza la función de monitoreo.    Para  la  implementación  eficaz  del  Mecanismo  de  Prevención  y  Manejo  de  Controversias  de  la  República  Dominicana  se  requiere  de  una  herramienta  de  tecnología  de  la  información  (TIC).  El  objetivo  de  esta  herramienta  es  aumentar  la  capacidad  y  efectividad  de  la  Agencia  Líder  para  dar  seguimiento  y  analizar  los  problemas  de  los  inversionistas  que  sean  traídos  a  su  atención  y  que  caigan  bajo  su  competencia,  elaborar informes a partir de la información recabada y mejorar la gestión institucional para la prevención  y manejo de las controversias a través de la retroalimentación que brinde el sistema.    La  herramienta  tecnológica  puede  tener  la  forma  de  una  aplicación  de  software  o  de  una  hoja  de  Excel.  Esta segunda opción es más fácil de crear y más económica y aunque no tiene el nivel de automatización  y sofisticación de una aplicación de software, puede ser una excelente opción en una fase inicial. El Grupo  del  Banco  Mundial  podría  asistir  a  la  DICOEX  a  crear  una  hoja  de  datos  de  Excel.  Como  ejemplo,  se  presenta  a  continuación  una  muestra  de  los  campos  que  contiene  la  herramienta  en  Excel  que  se  utiliza  en Bosnia.    Figura 4. Muestra de campos de la Hoja de Excel de Bosnia              Como parte del sistema de seguimiento y a efectos de reducir la carga logística del inversionista para dar  a conocer sus problemas, la DICOEX deberá habilitar un enlace en la página web del Ministerio de Industria  y  Comercio  para  que  el  inversionista  pueda  solicitar  fácilmente  una  cita  llenando  un  breve  formulario  electrónico  (ver  figura  2  arriba).  Es  importante  asegurar  que  una  vez  que  se  envía  un  formulario  de  solicitud de cita a través del vínculo creado para esos efectos, el funcionario de la DICOEX responsable de  la  gestión  del  sistema  reciba  de  inmediato  la  solicitud.  Asimismo,  se  puede  explorar  la  posibilidad  de  generar  un  mensaje  de  respuesta  automática  confirmando  el  recibo  de  la  solicitud  e  indicando  que  un  funcionario de la DICOEX estará contactando al solicitante en las próximas 24 horas o en el tiempo que la  DICOEX considere prudente, pero intentando que sea a la mayor brevedad posible.      14   Por su parte, el Formulario de base para la Entrevista (ver figura 3 arriba) diseñado por el Grupo del Banco  Mundial servirá de guía a la DICOEX para recopilar la información necesaria por parte del inversionista, la  cual  deberá  ser  ingresada  posteriormente  a  la  hoja  Excel.  Así  por  ejemplo,  se  debe  obtener  la  siguiente  información: (a) datos de contacto del inversionista; (b) datos del proyecto objeto del agravio, monto del  proyecto;  (c)  número  de  empleados;  (d)  sector  de  la  inversión;  (e)  monto  de  la  inversión  en  riesgo;  (f)  órgano  o  ente  público  involucrado;  (g)  municipio;  (h)  descripción  detallada  del  problema;  (i)  acciones  tomadas o que el inversionista está considerando con respecto a la inversión; (j) descripción detallada del  problema; y  (k) solución sugerida por el inversionista, entre otros.    La herramienta TIC permitirá a la DICOEX:    • Reunir estadísticas y generar reportes sobre aspectos como los siguientes: cuáles son las  quejas  o problemas que se presentan más frecuentemente; cuáles son  los entes u órganos públicos que  generan los problemas; problemas pendientes por sector; cuáles son los municipios en los que se  originan los problemas; cuáles son los tiempos promedio de resolución de los problemas por tipo,  por periodo, por oficial responsable, por municipio, etc.   • Monitorear el progreso alcanzado en la solución de los problemas registrados.  • Evaluar el potencial impacto del problema en términos de la inversión y de los empleos que están  en riesgo.  • Preparar informes semestrales sobre el funcionamiento del Mecanismo y su impacto.   • Identificar propuestas concretas para una mejor gestión institucional.    2.3 Diseño de medios de intercambio de información: Trípticos informativos  para inversionistas y agencias gubernamentales.    El Equipo IPP del Grupo del Banco Mundial colaborará con la DICOEX mediante el diseño de dos trípticos  informativos: uno dirigido a los inversionistas y otro a las agencias gubernamentales.  El objetivo de estos  trípticos  es  alertar  a  los  inversionistas  del  establecimiento  del   Sistema  de  Prevención  de  Controversias  creado por el Decreto 303‐15, del papel de la DICOEX como agencia líder y de la posibilidad de acudir a la  DICOEX para encontrar una solución a sus problemas. En cuanto a  los entes y órganos públicos el tríptico  busca  además  de  informarles  sobre  el  Decreto  y  sobre  el  papel  de  la  DICOEX,  recordarles  sus  responsabilidades y obligaciones, así como eventuales sanciones.      A  continuación  se  presentan  dos  ejemplos  de  folletos  que  podrán  ser  modificados  de  acuerdo  a  las  especificaciones de la DICOEX.              15   Figura 5. Tríptico dirigido a inversionistas        Figura 6. Tríptico dirigido a los órganos y entes públicos          2.4 Talleres de difusión e intercambio de información  Para complementar y apoyar los esfuerzos de difusión e intercambio de información que realiza la DICOEX  , se explorará la posibilidad de realizar un taller de difusión sobre el Mecanismo de Prevención y Manejo  de Controversias con participación de miembros del Equipo IPP. Asimismo, se explorará la posibilidad de  entrenar a un abogado experto en temas de inversión para que realice talleres similares en distintas zonas  del país con apoyo logístico de la DICOEX.    16   III. Conclusión  El  Equipo  IPP  envió  a  la  DICOEX,  para  su  consideración,  la  presente  nota  junto  con  cada  uno  de  los  entregables  contenidos  en  ella.  A  partir  de  los  comentarios  y  observaciones  ofrecidos  por  la  DICOEX,  el  Equipo  llevó  a  cabo  algunas  modificaciones  y  ajustes  al  Mapa  de  Proceso  (flujograma),  al  Manual  de  Procedimiento,  al  formulario  para  el  registro  de  casos,  al  formulario  para  realizar  la  entrevista  de  diagnóstico  al  inversionista  y  a  los  trípticos,  habiendo  quedado  estos  entregables  finalizados  y  consensuados con la DICOEX.   A solicitud de la DICOEX, se concertó una misión a Santo Domingo en diciembre del 2015 para hacer una  presentación formal al Ministro de Industria y Comercio de estos entregables y abordar con mayor detalle  el diseño de la herramienta tecnológica. Sin embargo, la misma tuvo que ser cancelada a pocos días de su  realización por problemas de salud del Ministro.  La  DICOEX  sugirió  reprogramar  la  misión  después  de  las  elecciones  presidenciales  pero  no  hubo  seguimiento  a  esta  solicitud  y  entendemos  que  ha  habido  un  cambio  en  la  dirección  de  la  DICOEX.  No  obstante, el Grupo Banco Mundial ya cumplió con los principales entregables de este proyecto.    17   ANEXO I    LISTA DE ENTIDADES Y ACTORES CONSULTADOS  SECTOR PÚBLICO  1. La Dirección de Comercio Exterior del Ministerio de Industria (DICOEX)  2. El Centro de Exportación e Inversiones de la República Dominicana (CEI‐RD)  3. El Banco Central de la República Dominicana  4. El Ministerio de Obras Públicas y Comunicaciones (MOPC)  5. El Ministerio de Medio Ambiente y Recursos Naturales  6. El Ministerio de Turismo (MITUR)  7. El Ministerio de Energía y Minas  8. El Consejo Nacional de Energía  9. El Instituto Dominicano de Telecomunicaciones (INDOTEL),   10. La Dirección General de Aduanas  11. La Corporación Dominicana de Empresas Eléctricas Estatales (CDEE)  12. EdeSur  13. EdeNorte  14. La Comisión Nacional de Energía  SECTOR PRIVADO  1. Deloitte  2. KPMG  3. OMG (abogados)  4. Perellano & Herrera (abogados)  5. Cámara de Comercio y Producción de Santo Domingo  6. Asociación de Inversión Extranjera (ASIEX)  7. ADIE   8. EGE Haina   9. AES Dominicana   10. CESPM y CEPM   11. Falconbridge Dominicana  12. Cámara Minera Petrolera  13. Asociación Dominicana de Zonas Francas (ADOZONA)  14. AMCHAM República Dominicana    CUERPO DIPLOMÁTICO  1. Embajada de Canadá  2. Embajada de México   3. Embajada de Reino Unido  4. Embajada de EE.UU.    18