71678 V. 2 Iniciativa de Transparencia en el Sector de la Construcción Informe de Aseguramiento Noviembre de 2011 Iniciativa de Transparencia en el Sector de la Construcción – CoST Guatemala Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: Informe de Aseguramiento www.costguatemala.org Teléfono: 4024-8535 1 Informe de Aseguramiento �ndice Página Antecedentes………………………………………………………………………...……………………- 1 - Resumen Ejecutivo……………………………………………………………………………………….- 2 - 1. Introducción……………………………....................................................................................- 5 - 2. Metodología y Colaboración de EAs…………………………………………………………….- 6 - 3. Proceso de Aseguramiento: Análisis de Proyectos………………………………………….- 8 - 3.1 Proyecto de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice, CA-9 Norte 4+100..................... - 9 - 3.2 Proyecto de Pavimentación de las Rutas Departamentales RD SCH-5 y RD SCH-8, Tramo Intersección RD SCH-5 SCH-8 Aldea Canales ........................................................................... - 19 - 3.3 Proyecto de Rehabilitación de Tramos San Marcos i) Tejutla a San Miguel Ixtahuacán; ii) Desvío Concepción Tutuapa a Concepción Tutuapa; iii) Tejutla a Comitancillo; iv) Río Blanco a Santa Irene................................................................................................................................. - 29 - 3.4 Construcción de Centro de Promoción Cultural y Deportivo; Aldea Los Llanos ............... - 42 - 3.5 Proyecto de Bacheo de Carreteras Pavimentadas B-16-2011 ......................................... - 55 - 3.6 Proyecto de Terracería T-011-2011 ................................................................................. - 68 - 3.7 Proyecto LPN 15 Agua Potable, Aldea San Juan y Aldea Los Pinos; Salamá, y Aldea Santa Catarina, San Jerónimo, Baja Verapaz....................................................................................... - 82 - 3.8 Proyecto de Construcción del Centro de Atención Permanente (CAP) en el Asentamiento Mario Alioto, Villa Nueva, Guatemala ......................................................................................... - 95 - 3.9 Proyecto de Construcción del Centro Escolar de la Aldea Buena Vista, Municipio de Iztapa, Departamento de Escuintla ...................................................................................................... - 107 - 3.10 Proyecto de Construcción de la Cancha Polideportiva del Instituto Experimental David Guerra Guzmán, Chiquimula .................................................................................................... - 118 - 3.11 Proyecto de Construcción de la Terminal de Buses del Municipio de Sanarate, El Progreso .. - 130 - 3.12 Proyecto de Construcción de Viviendas de la Secretaría de la Paz (SEPAZ) en Chimaltenango ......................................................................................................................... - 142 - 3.13 Mejoramiento de la Calle de Acceso a la Colonia La Verbena, Zona 7 de la Ciudad de Guatemala................................................................................................................................ - 154 - 4. Análisis Comparativo de Aseguramiento de Proyectos……………………………………..- 166 - 5. Recomendaciones sistémicas para transparentar los proyectos de construcción pública ………………………………………………………………………………………………………….- 170 - Anexos……………………………………………………………………………………………………..- 171 - Anexo 1 - Glosario .............................................................................................................. - 171 - Anexo 2 – Siglas y Abreviaturas utilizadas ....................................................................... - 173 - -0- Antecedentes La Fase Piloto que comprendió desde octubre de 2010 a junio de 2011, fue preparada en el marco y metodología de la Iniciativa de Transparencia en el Sector de la Construcción Pública en Guatemala (CoST); luego del lanzamiento de la Iniciativa por el Presidente de la República en noviembre del año 2009. Su implementación se desarrolló con el soporte financiero del Gobierno de España, el apoyo técnico del Banco Mundial y la dirección del Grupo Multisectorial (GMS). En esta fase, posterior a la Fase Piloto, se contó con el apoyo de los representantes del Ministerio de Finanzas Públicas y del Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda y de cada una de las Entidades de Adquisiciones (EAs) que participaron en esta etapa. Ello ha permitido la ejecución de la estrategia diseñada por el GMS para la obtención de la información. Se agradece la contribución del Secretariado de CoST Internacional para el desarrollo del Estudio. Integración de CoST Guatemala Ministro de Finanzas Públicas CoST Champion Integrantes del Grupo Multisectorial Sector Público Ministerio de Finanzas Públicas. Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda. Sector Privado Cámara Guatemalteca de la Construcción. Cámara de Industria de Guatemala. Sociedad Civil Acción Ciudadana. Facultad de Arquitectura, Universidad de San Carlos de Guatemala. Observador y Apoyo Técnico Banco Mundial Instituciones incluidas en el Estudio: Institución Entidades de Adquisiciones (EAs) Ministerio de Comunicaciones, Dirección General de Caminos (DGC), Infraestructura y Vivienda. Fondo de Conservación Vial (COVIAL) Ministerio de Cultura y Deportes Administración General Presidencia de la República de Guatemala Fondo Nacional para la Paz (FONAPAZ) Municipalidad de Guatemala Departamento de Compras Instituto de Fomento Municipal (INFOM) Unidad Ejecutora del Programa de Acueductos Rurales (UNEPAR) Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -1- Resumen Ejecutivo Introducción La Iniciativa de Transparencia del Sector de la Construcción (CoST – por sus siglas en inglés) es una iniciativa internacional diseñada para promover la transparencia y la rendición de cuentas de los proyectos de infraestructura pública. Un Grupo Multi-Sectorial (GMS), con representación equitativa de tres sectores – el gobierno, la iniciativa privada y la sociedad civil – dirige la implementación de la iniciativa en el país. CoST busca promover la transparencia por medio de la divulgación de 31 indicadores de información clave en todo el ciclo del proyecto. Un Equipo de Aseguramiento (EQA) complementa la difusión al verificar la información y resaltar hallazgos en un lenguaje fácil de comprender . Selección de EAs La segunda etapa del proceso de aseguramiento inició en el mes de julio de 2011, con la selección de las EAs a participar en CoST. En base a la matriz presentada ante el GMS, se seleccionó a seis EAs: Gobierno Central Gobierno Local Dirección General de Caminos (DGC) Municipalidad de Guatemala Fondo de Mantenimiento Vial (COVIAL) Fondo Nacional para la Paz (FONAPAZ) Instituto de Fomento Municipal (INFOM) Ministerio de Cultura y Deportes (MCD) Solicitudes a las EAs. Con miras a poder llevar a cabo el proceso de aseguramiento, se solicitó de las autoridades de cada EA seleccionada:  La participación de funcionarios en talleres de inducción de CoST.  La firma de un convenio de entendimiento entre el Ministerio de Finanzas y la EA, para su participación en CoST.  El nombramiento de un funcionario de enlace y su suplente.  El listado de proyectos en ejecución y de inicio reciente. Nivel de cooperación. Resultados del Proceso de Aseguramiento Nivel global de divulgación de información. Para los 13 proyectos aleatoriamente seleccionados para este reporte, las seis EAs cooperantes (DGC, COVIAL, MCD, INFOM, FONAPAZ y Municipalidad de Guatemala) divulgaron inicialmente un promedio de 23.08% de la ICP requerida por CoST (26.50% de la información requerida bajo la legislación guatemalteca). En respuesta a solicitudes de CoST de divulgar información faltante para sus proyectos, las EAs aumentaron su nivel de divulgación para los 13 proyectos a un promedio de 65.26% de la ICP requerida por CoST (74.93% de la información requerida por la legislación guatemalteca). Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -2- Tipo de Divulgación de los Indicadores por Proyecto 100.00% 90.00% 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% Reconstrucción Guerra, Chiquimula Viviendas SEPAZ Asentamiento Alioto Requeridos por San Juan Los Pinos; Secundarios San Procude A, Aldea Rutas SCH5 y SCH8 Proyecto Bacheo B- Polideportivo David Terminal de Buses Mejoramiento Calle Buena Vista, Iztapa La Verbena Zona 7 Proyecto Terracería Puente Belice Chimaltenango Salama y Aldea… Indicadores Acueducto Aldea Centro Atención Centro Escolar Pavimentación Los Llanos Permanente Caminos CoST Sanarate T-11-2011 Marcos 16-2011 Divulgación Reactiva Divulgación Proactiva Gráfica 1 – Tipo de divulgación de indicadores, por proyecto Divulgación de información por EA. FONAPAZ respondió de mejor forma a las solicitudes de CoST, divulgando un promedio de 85.19% de la información requerida bajo la legislación guatemalteca. La Municipalidad siguió en el orden, pues alcanzó un promedio de 77.78% de esta información. La DGC divulgó en promedio un 67.90% de la información requerida. COVIAL también divulgó información sustancial para sus dos proyectos y alcanzó un promedio de 59.75%. En el caso del MCD, el incremento en la divulgación de indicadores faltantes por solicitudes de CoST fue nulo; el MCD divulgó en promedio un 22.95% de la información legalmente requerida. De igual forma, el INFOM no incrementó la divulgación de indicadores y su promedio fue de 29.60%. Hacemos la salvedad que CoST inició el trabajo con el INFOM en el mes de septiembre de 2011, por lo que se espera que en fecha posterior a este informe el INFOM divulgue una cantidad mayor de indicadores. Conclusiones: divulgación de información sobre proyectos de construcción. La alta divergencia entre EAs demuestra, por un lado, la viabilidad técnica y administrativa de cumplir con la legislación nacional en términos de divulgación de información y, por otro lado, la falta de cultura institucional de divulgar información sobre proyectos de infraestructura, tal como lo requiere la legislación nacional. Como ejemplo, para ninguno de los proyectos analizados, se divulgó el estudio de factibilidad o el acuerdo de financiamiento. CoST Guatemala seguirá colaborando con las EAs para propiciar la divulgación de información en un número creciente de proyectos de construcción. Análisis de la información divulgada. Los análisis de los trece proyectos – basados en revisiones de la documentación divulgada además de inspecciones de los proyectos en campo – y sus hallazgos están plasmados en resúmenes ejecutivos para cada uno de los proyectos. Basados en estos análisis, CoST Guatemala presenta ocho solicitudes globales para aumentar la transparencia en el sector. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -3- Recomendaciones de CoST Guatemala 1. Realizar modificaciones al portal de GUATECOMPRAS a fin de que todas las EAs tengan que divulgar la ICP requerida bajo la legislación guatemalteca, como pre-requisito para poder llevar a cabo transacciones de proyectos. 2. Modificar el reglamento de la Ley de Contrataciones y Compras del Estado. La legislación guatemalteca ya contempla la divulgación de 27 indicadores. Con el objeto de divulgar los 31 indicadores requeridos por estándares internacionales, deberá incluirse reglamento la divulgación de cuatro (4) indicadores adicionales, los cuales ya son requeridos por diferentes cuerpos legales de la legislación guatemalteca. 3. La administración de los contratos de obras no debe ser responsabilidad de organizaciones no gubernamentales (ONGs). Este procedimiento, además de complicar el acceso a la ICP de proyectos de construcción, suma un costo innecesario a la administración de obras. 4. Garantizar el cumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado, especialmente del Artículo 23, cuando aplique; o bien de los reglamentos de adquisiciones específicos, cuando se trate de fideicomisos. 5. Velar porque la formulación y evaluación de los proyectos garanticen su viabilidad y sostenibilidad, sobre todo en la selección de alternativas de diseño que sean más efectivas o beneficiosas en función de su costo. 6. Implementar procedimientos transparentes para contratar obras de emergencia. Los procedimientos estándares de organismos internacionales, tales como el Banco Mundial o el Banco Interamericano de Desarrollo, podrían servir de modelo para tales contrataciones. 7. Garantizar la asignación de partidas presupuestarias a obras contratadas, con el objetivo de evitar que la ejecución de las obras sea detenida por falta de pago de estimaciones de trabajo. 8. Las EAs seleccionadas para esta fase del Programa deben continuar con la divulgación de la ICP de sus proyectos. Además, sería recomendable que, para mejorar los procesos de transparencia en la ejecución de las obras de infraestructura del Estado, el procedimiento de CoST para el seguimiento de la divulgación de indicadores fuera aplicado a todos los proyectos que éstas ejecutan. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -4- 1. Introducción Antecedentes CoST es una iniciativa multisectorial, destinada a promover la transparencia y la rendición de cuentas en los proyectos de infraestructura financiados con fondos públicos. Sus propósitos son coadyuvar a la eficiencia del gasto público y que el Estado logre "obtener aquello por lo cual se paga�. Para ello, las acciones y metodología de CoST se sustentan en el acompañamiento de los proyectos durante su planificación, adjudicación, ejecución y monitoreo, por medio de la divulgación pública, verificación y análisis de 31 indicadores de ICP, definidos por la iniciativa CoST a nivel internacional. El máximo órgano de la Iniciativa CoST Guatemala es el Grupo Multi-Sectorial (GMS). El GMS dirige la implementación de la Iniciativa, incluyendo el desarrollo de los arreglos institucionales y la identificación de los proyectos que se incluirán en los análisis de CoST. CoST no es una convención jurídica contra la corrupción sino una iniciativa de transparencia a nivel internacional, que requiere estadísticas sólidas y acceso a la información tanto técnica como contable. La fase piloto de CoST Guatemala empezó en noviembre de 2009 y finalizó en julio de 2011. En estas etapas clave se realizó la entrega pública de un Estudio de Línea Base de Transparencia en el Sector de la Construcción Pública en diciembre de 2010 y un primer informe de aseguramiento en julio de 2011. Este segundo informe de aseguramiento comprende el período de julio a noviembre 2011. La metodología CoST establece 10 etapas y, dentro de estas, 31 indicadores de ICP. La legislación guatemalteca coincide con 9 de las etapas y con 27 de los indicadores promovidos por la Iniciativa (87% de la ICP requerida por CoST). Como seguimiento al primer informe de aseguramiento, nuevamente la Iniciativa CoST buscó la colaboración de EAs a nivel central y local para propiciar el análisis y la divulgación de la ICP. Objetivos de la fase de aseguramiento  Establecer un enlace con las EAs de los proyectos CoST para asegurar la divulgación relevante de la ICP de los proyectos.  Verificar la precisión e integridad de la divulgación de la ICP y todos o un subconjunto de proyectos CoST, según lo requerido por el GMS.  Producir informes que sean de fácil comprensión al público en general, resumiendo el alcance y exactitud de la información difundida de los proyectos CoST Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -5- 2. Metodología y Colaboración de EAs Selección de EAs Según los lineamientos de CoST Internacional, el GMS selecciona las EAs a ser analizadas. Se consideró pertinente dar seguimiento a los proyectos de algunas de las EAs seleccionadas para el primer informe de aseguramiento y agregar nuevas EAs a la muestra. En base a un proceso de selección, el EQA elaboró una matriz de propuesta de EAs y proyectos, la cual fue aprobada por el GMS y se muestra en el cuadro siguiente: Cuadro 1: Matriz de distribución de Proyectos por EA Matriz con la distribución de proyectos por Entidad de Adquisición que se analizan dentro de la Fase de Aseguramiento de CoST Gobierno Central Gobierno Local Entidad de Adquisición CIV INFOM FONAPAZ Municipalidad Ministerio CATEGORIA POR COVIAL Caminos de Guatemala de Cultura MONTOS Q y Deportes 90,001 – 900,000 0 0 0 0 0 0 900,001 – en adelante 2 3 1 1 5 1 Total proyectos a incluir en la segunda fase de 2 3 1 1 5 1 aseguramiento: 13 Con miras a poder llevar a cabo el proceso de aseguramiento, se solicitó de las autoridades de cada EA seleccionada:  La participación de funcionarios en talleres de inducción de CoST.  La firma de un convenio de entendimiento entre el Ministerio de Finanzas (el Ministro de Finanzas Públicas es el Champion de CoST) y la EA, para su participación en CoST, esto para las entidades que no participaron en la fase anterior.  El nombramiento de un funcionario de enlace y su suplente, para darle seguimiento más cercano a la divulgación de los indicadores de ICP; asimismo coordinar las visitas a los proyectos seleccionados.  El listado de proyectos en ejecución de inicio reciente, para realizar una selección aleatoria de proyectos a analizar. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -6- Cooperación con las EAs Selección y procedimiento de análisis de proyectos Se procedió a la selección aleatoria de los proyectos a dar seguimiento en las cuatro EAs que brindaron colaboración con CoST. La selección fue llevada a cabo en base de la matriz de proyectos (ver Cuadro 1) y se muestra en el Cuadro 2: Cuadro 2: Proyectos seleccionados para segunda fase de aseguramiento Tamaño del Proyecto Ubicación EA Proyecto Rehabilitación de Tramos Carreteros en Altiplano de San Marcos DGC Grande 1 San Marcos Pavimentación de Rutas SCH5 y SCH8 Suchitepequez DGC Grande 2 Aldea Canales Diseño y Reconstrucción del Puente Guatemala DGC Grande 3 Belice 4 Proyecto de Bacheo B-16-2011 Escuintla COVIAL Grande 5 Proyecto de Terracería T-11-2011 Escuintla COVIAL Grande Centro de Promoción Cultural y Villa Canales MCD Grande 6 Deportivo Aldea Los Llanos Acueductos Aldea San Juan Los Pinos; Salamá y Aldea Santa Catarina; San Baja Verapaz INFOM Grande 7 Jerónimo Centro de Atención Permanente en el Guatemala FONAPAZ Grande 8 Asentamiento Mario Alioto Centro Escolar Aldea Buena Vista, Escuintla FONAPAZ Mediano 9 Iztapa Cancha Polideportiva en el Instituto Chiquimula FONAPAZ Grande 10 Experimental David Guerra Guzmán Terminal de Buses Municipio de El Progreso FONAPAZ Grande 11 Sanarate 12 Construcción Viviendas SEPAZ Chimaltenango FONAPAZ Grande Mejoramiento Calle de Acceso Colonia Municipalidad Guatemala Mediano 13 La Verbena, Zona 7 de Guatemala Se realizó una investigación inicial de los proyectos seleccionados en el portal de Guatecompras para determinar el número de indicadores de la ICP divulgados por las EAs para cada proyecto. Posteriormente, se trabajó con cada uno de los funcionarios de enlace para que ellos iniciaran acciones para incrementar el nivel de divulgación de indicadores. De igual manera, se realizaron las visitas a los proyectos acompañados del funcionario de la EA y un representante del contratista y del supervisor de la obra para obtener información de primera mano que corroborara la ICP divulgada, y se elaboraron los respectivos informes. Como resultado de las visitas de campo, se identificaron indicadores adicionales que hacía falta divulgar y se solicitó la divulgación a las EAs. Con el resultado de esta última divulgación de indicadores y con fecha de corte al 31 de octubre para los proyectos de la DGC, COVIAL, MCD e INFOM y al 15 de noviembre para los de FONAPAZ y la Municipalidad de Guatemala, se elaboraron los reportes de cada proyecto incluidos en este informe. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -7- 3. Proceso de Aseguramiento: Análisis de Proyectos NOMBRE DEL PROYECTO: Diseño y Reconstrucción del Puente Belice, CA-9 Norte 4+100 NOG 1400355. Octubre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -8- 3.1 Proyecto de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice, CA-9 Norte 4+100 Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice fue contratado por el Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda (CIV) a través de la Dirección General de Caminos (DGC) en el año 2010 por procedimiento de emergencia. El proyecto consiste en el diseño del refuerzo estructural del puente y su posterior construcción. El objetivo del contrato es el reforzamiento del puente para las cargas actuales que soporta. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: El Puente Belice tiene una longitud total de 240 metros y un ancho de rodadura de 14.80 metros, banquetas (caminamientos) en ambos lados de la pista y pasamanos. El puente fue inaugurado en 1959 y, según un estudio del Departamento de Preinversión de la DGC de septiembre de 2005, la demanda de vehículos a esa fecha era de 95,965 vehículos diarios. El proyecto de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice consta de dos tareas principales asignadas al contratista. La primera, realizar el diseño estructural del refuerzo del puente; y la segunda, la construcción de las nuevas estructuras para reforzar el puente. El proyecto contratado para reforzar el puente no obedece a que las estructuras actuales estén colapsadas ni a que las mismas tengan daños estructurales; sino a que la carga de diseño con la que fue construido el puente en el año 1959 es bastante inferior a la que el puente soporta actualmente con el incremento en el paso de vehículos. Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto no fue realizada mediante un concurso público. La DGC realizó un contrato por procedimiento de emergencia en el año 2010, debido al paso de la tormenta Agatha sobre el territorio del país. La empresa Grupo Fénix fue contratada para realizar el diseño del refuerzo estructural y la construcción del mismo por un monto de Q.35,000,000.00. Según la información obtenida, para la contratación de esta empresa por el procedimiento de excepción (emergencia), la DGC recibió del CIV el nombre de la empresa a contratar; por lo que no existió ningún tipo de procedimiento de concurso. La DGC únicamente pudo comprobar aspectos legales de formación de la empresa, sin poder medir su capacidad y experiencia técnica para el tipo de trabajo requerido. Paralelamente, la DGC realizó también, por procedimiento de excepción, la contratación de la empresa SISMA Consulting Group como supervisora del proyecto por un monto de Q.2,000,000.00. A pesar que este proceso cuenta con un NOG en el portal de Guatecompras en donde se señala a la empresa como supervisora del proyecto, a la fecha de la elaboración del presente informe no existe contrato publicado en dicho portal. Se desconoce si la contratación de SISMA Consulting Group fue consumada o no. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: -9- Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra A la fecha de la visita al proyecto, que se realizó el 15 de julio de 2011, se pudo comprobar que los trabajos en el puente no se habían iniciado. En base a información obtenida en una reunión de trabajo que el EQA sostuvo con el Director de Planificación de la DGC, se determinó que aunque el contrato del proyecto fue firmado y publicado en el portal de Guatecompras en diciembre de 2010, el contratista no ha cumplido con el mismo. Según el contrato la empresa tenía 60 días luego de la firma para presentar a la DGC la propuesta del refuerzo estructural del puente. Luego, la DGC debía aprobar la propuesta estructural para que el contratista diera inicio a los trabajos físicos de reforzamiento del puente. A la fecha de la visita, la empresa aún no había presentado la propuesta de reforzamiento estructural a la DGC. Según información obtenida del Ing. Luís Leiva, experto en puentes de la DGC quien acompañó la visita al puente, el diseño del refuerzo estructural del puente que presente la empresa contratista debe tomar en consideración el concepto de diseño y construcción original del puente. Este consiste en dos voladizos sobre los que se apoya una losa central. Si la propuesta de refuerzo es distinta en concepto, la construcción de la misma podría hacer colapsar el puente por la existencia de dos estructuras de soporte de distinta forma. La empresa Grupo Fénix ha incumplido el contrato de obra en cuanto a la presentación de la propuesta de reforzamiento estructural que abre el camino a los trabajos físicos en el puente y al primer pago establecido en el contrato. Según información de los personeros de la DGC, la empresa está pretendiendo un pago inicial sin haber realizado ningún tipo de trabajo, aduciendo que ha comprado el hierro para el refuerzo del puente en el extranjero. La posición de la División de Planificación de la DGC respecto al pago es firme en el sentido que el mismo no procede. A la fecha de la elaboración del presente informe, la empresa supervisora no ha ejecutado ningún tipo de trabajo debido a la falta de trabajo en la ejecución de la obra. En la visita al puente se pudo observar que las estructuras existentes del mismo se encuentran en buen estado y que no existen amenazas de deslaves, inundaciones, etc. que puedan afectar a las mismas. Aunque el proyecto es de importancia y relevancia para la seguridad estructural del puente y la importancia del mismo para el tránsito vehicular que ingresa a la ciudad capital del norte y oriente del país, no existe razón técnica para haber realizado la contratación de los trabajos por un procedimiento de excepción. Se considera que la contratación debió realizarse respetando los procedimientos de la Ley de Contrataciones del Estado. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 31 de agosto de 2011. A esa fecha, la DGC ha divulgado el 54.85% de la ICP requerida por CoST a la etapa de ejecución en la que se encuentra el proyecto, como puede observarse en el Cuadro de ICP (página 16). Como se puede observar en la gráfica número 1, la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 10 - Indicadores a Verificar en el Proyecto Indicadores Requeridos por la 27 Legislación Guatemalteca Indicadores Requeridos por CoST 31 Indicadores a Verificar por Proyecto 31 0 10 20 30 40 Gráfica 2 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, existen publicados 7 de los 8 indicadores requeridos. El cumplimiento de los indicadores se basa principalmente en la publicación de un perfil de proyecto que cubre estos aspectos. En la etapa de contrato, se publicaron 10 indicadores de los 18 respectivos. El cumplimiento de estos indicadores se dio a través de la publicación del contrato de obra y el contrato de supervisión. Para la etapa de post contrato, no existe publicado ningún indicador debido a que la obra se encuentra en ejecución. De los 17 indicadores publicados por la DGC al 31 de agosto, 10 fueron publicados de forma proactiva. La cantidad de indicadores publicados en forma reactiva, gracias al trabajo y la intervención del Equipo CoST, fue de 7. Estos resultados se pueden observar en la gráfica número 2. Gráfica 3 – Tipo de publicación de indicadores Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 11 - Procedimiento de Verificación de Información 1. En base al NOG obtenido como información del proyecto de parte de la DGC, se realizó la investigación preliminar en el portal de Guatecompras de la ICP del proyecto de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se envió al funcionario de enlace de la DGC la solicitud de divulgación de la ICP complementaria que no se identificó publicada en línea. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la nueva información sobre la ICP divulgada en el portal de Guatecompras y se solicitó la participación de los funcionarios de la DGC en la visita a realizar al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el 15 de julio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita al proyecto le permitió al equipo de CoST la identificación del estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita al proyecto y de la identificación de la falta de publicación de algunos indicadores, se envió a la DGC la segunda solicitud de publicación de información complementaria de ICP. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de la DGC, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas, que sirvieron de apoyo a la publicación de la ICP y para su verificación. 7. Con la recepción de la información de parte de la DGC y su verificación por parte del equipo de CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe de proyecto. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: El monto del contrato de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice es de Q.35,000,000.00. No existe forma de poder opinar sobre el monto para la contratación del contrato, ya que no existen diseños ni estudio de factibilidad para esta obra que permitan consultar los renglones de trabajo y los precios de presupuesto de la obra.  Tiempo: El tiempo contractual para la construcción de la obra es de 15 meses calendarios, que se considera adecuado para el trabajo a realizar en el reforzamiento del puente.  Calidad: La calidad del trabajo realizado no puede medirse, ya que los trabajos físicos de reforzamiento del puente no han sido iniciados.  Relevancia: Como parte de la visita a la obra y del conocimiento sobre el objetivo del proyecto, que es reforzar el puente para la carga vehicular que soporta en la actualidad, se puede deducir que la decisión de contratar el proyecto es acertada. El Puente Belice es un elemento básico dentro del sistema vial del país en relación al ingreso del tránsito del norte y oriente del país a la ciudad capital. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 12 - Información Clave del Proyecto (ICP) Proyecto de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice, Nombre del Proyecto: CA-9 Norte 4+100 Ubicación del Proyecto: Carretera CA-9 Norte km.4+100 Entidad Contratante: Dirección General de Caminos (DGC) Contratista: Grupo Fénix Número Operación 1400355 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Publicación del Estudio No divulgado. Proyecto de factibilidad y Bases de Licitación 2. Propósito Publicación del Estudio el propósito del proyecto No existe publicación de bases de factibilidad y Bases se define en perfil de licitación. de Licitación publicado el 25 de agosto Publicación del perfil del de 2011. proyecto en forma reactiva. Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del Estudio La localización del No existe publicación de bases de factibilidad y Bases proyecto se define en de licitación. de Licitación perfil publicado el 25 de Publicación del perfil del agosto de 2011. proyecto en forma reactiva. 4. Beneficiarios Publicación del Estudio Los beneficiarios del No existe publicación de bases de factibilidad proyecto se definen en de licitación. perfil publicado el 25 de Publicación del perfil del agosto de 2011. proyecto en forma reactiva. 5. Estudio de viabilidad Publicación del Perfil del Perfil publicado el 25 de No existe publicación de Proyecto y la agosto de 2011. estudio de viabilidad. información general de Publicación del perfil del la iniciativa de inversión proyecto en forma reactiva. del SNIP de Segeplan 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Información contenida en Publicación reactiva. Proyecto Financiamiento objeción del banco perfil de proyecto correspondiente al publicado el 25 de agosto proyecto o número del de 2011. préstamo si es financiamiento externo ó Partida Presupuestaria es financiamiento de fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del Estudio Información contenida en Publicación reactiva. de factibilidad perfil de proyecto publicado el 25 de agosto de 2011. 8. Costo estimado del Publicación del Estudio Información contenida en Publicación reactiva. Proyecto (Precio base) de factibilidad perfil de proyecto publicado el 25 de agosto de 2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 13 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado No aplica Se contrató diseño y ejecución contratación del del concurso incluyendo del proyecto. Contrato Diseño del proyecto el número de NOG. publicado el 7 de diciembre de Si la selección fue en 2010. base a contratación Publicación Proactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de Grupo Fénix. Publicación proactiva. consultor principal del adjudicación del Contrato publicado el 7 de Diseño contrato de diseño y diciembre de 2010. número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. No existe llamado a concurso, contratación de la del concurso incluyendo el proceso fue realizado por Supervisión del el número de NOG. procedimiento de emergencia. Proyecto Si la selección fue en NOG 1483048. base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de SISMA CONSULTING Publicación proactiva. consultor principal de la adjudicación del GROUP SOCIEDAD Supervisión contrato de supervisión ANÓNIMA y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. No existe llamado a concurso, contratación de las del concurso y la el proceso fue realizado por obras de publicación en medios procedimiento de emergencia. construcción escritos, planos en formato PDF y EIA. 14. Lista de oferentes Publicación del acta de No divulgado. No existe llamado a concurso, recepción de ofertas el proceso fue realizado por procedimiento de emergencia. 15. Informes de la Publicación del acta de No divulgado. No existe llamado a concurso, Evaluación de las adjudicación del el proceso fue realizado por ofertas contrato procedimiento de emergencia. 6. Detalles del 16. Precio del Contrato Publicación del contrato Q.2,100,000.00 Publicación proactiva. Contrato de de supervisión de la Contrato publicado el 25 Supervisión obra de febrero de 2011. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Q.2,100,000.00 Publicación proactiva. de las obras de supervisión de la Contrato publicado el 25 obra de febrero de 2011. 18. Programa de Publicación del contrato Q.2,100,000.00 Publicación proactiva. Trabajo de supervisión de la Contrato publicado el 25 obra de febrero de 2011. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. Contrato de las Contratista de construcción de la publicado el 7 de obras obra diciembre de 2010. Grupo Fénix S.A. 20. Precio del Contrato Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. de construcción de la publicado el 7de obra diciembre de 2010. Q.35,000,000.00. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. de las obras de construcción de la publicado el 7 de obra diciembre de 2010. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 14 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 22. Programa de Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. Trabajo de construcción de la publicado el 7 de obra, constancia de diciembre de 2010. entrega de anticipo y del sitio de la obra por parte del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de No divulgado. Contrato de significativos al precio extensiones del contrato Supervisión del Contrato, el de supervisión programa, su alcance y su justificación 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de No divulgado. Contrato de las individuales que afectan órdenes de trabajo obras el precio y razón de los extra, trabajo cambios suplementario o decremento. 25. Cambios Publicación de No divulgado. individuales que afectan extensiones del tiempo el programa y razón de contractual los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de No divulgado. recompensa al los sobrecostos del contratista contrato, extensiones de tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio Actualizado Publicación del acta de No divulgado. las obras del Contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de Pagos Publicación del acta de No divulgado. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance Real de los Publicación del acta de No divulgado. Trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de No divulgado. Actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de No divulgado. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a la solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 15 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del proyecto Lista de ICP a ser divulgada Nombre del Proyecto: Proyecto de Diseño y Reconstrucción del Puente Belice CA-9 Norte 4+100. Entidad de Adquisición: Dirección General de Caminos DGC Identificación del Proyecto 1. Especificaciones No divulgado. 2. Propósito Reforzamiento de las estructuras del puente. 3. Localización En la salida al Atlántico de la ciudad de Guatemala. 4. Beneficiarios Tránsito que ingresa y egresa de la ciudad capital por esa ruta. 5. Estudio de viabilidad Divulgado. Fondos para el Proyecto 6. Acuerdo de Financiamiento Divulgado. 7. Presupuesto Divulgado. 8. Costo estimado del proyecto Divulgado. (Precio base) Proceso de contratación del 9. Proceso de ofertas No aplica Diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal No aplica del diseño Proceso de contratación de 11. Proceso de ofertas No aplica, el proceso fue realizado por excepción. la Supervisión del proyecto 12. Nombre del consultor principal SISMA Consulting Group. de la Supervisión Proceso de contratación de 13. Proceso de licitación No aplica, el proceso fue realizado por excepción. la obra 14. Lista de oferentes No aplica, el proceso fue realizado por excepción. 15. Informes de la Evaluación de las No aplica, el proceso fue realizado por excepción. ofertas a) Número de empresas en No aplica, el proceso fue realizado por excepción. lista corta b) Número de empresas que No aplica, el proceso fue realizado por excepción. licitaron Detalles del Contrato de 16. Precio del contrato Divulgado. Q.2,100,000.00 Supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra Divulgado. 18. Programa de trabajo Divulgado. Detalles del Contrato de la 19. Nombre del contratista Grupo Fénix Obra 20. Precio del contrato Q.35,000,000.00 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del Contrato de 23. Cambios significativos al precio No divulgado. Supervisión del Contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del Contrato de 24. Cambios individuales que No divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que No divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- No divulgado. adjudicación al contratista Detalles Post-contrato de la 27. Precio actualizado del contrato No divulgado. obra 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones y No divulgado. auditoria Documentos a ser divulgados Estudio de Factibilidad No divulgado Acuerdo de Financiamiento No divulgado. Estrategia de Adquisiciones No divulgado Estrategia / Tipo de Contrato No divulgado Informe de Evaluación de Licitación (contratista principal) No aplica, el proceso fue realizado por excepción. Informes de Evaluación de Proyecto (continuos y al finalizar) No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 16 - Hallazgos  El EQA no encontró ninguna razón técnica para que la contratación de la obra fuera realizada por el procedimiento de excepción. Dicha contratación debió haber sido realizada respetando los procedimientos establecidos en la Ley de Contrataciones del Estado de Guatemala.  A pesar de existir un proceso abierto en el portal de Guatecompras, con un NOG asignado para registrar la contratación de la supervisión de la obra, parece que la contratación de la empresa SISMA Consulting Group no se ha concretado.  La empresa Grupo Fénix, como contratista de obra, está incumpliendo el contrato respectivo sin que la DGC y el CIV tomen acciones correctivas al respecto. Recomendaciones  La DGC y el CIV deben resolver lo más pronto posible las situaciones internas que están impidiendo el desarrollo de los trabajos de reconstrucción del puente y hacer que la empresa constructora cumpla con el contrato firmado para la ejecución de los trabajos, haciendo que presente el diseño estructural que debe proponer para reforzar el puente.  De igual forma que el ítem anterior, se debe resolver lo concerniente al contrato de supervisión, definiendo si se va a concretar o no la contratación de la empresa previamente seleccionada.  La DGC debe prestar especial cuidado en la aprobación del refuerzo estructural que debe plantear la empresa contratista, el cual debe concordar con el concepto de diseño original. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 17 - NOMBRE DEL PROYECTO: Pavimentación de las Rutas Departamentales RD SCH-5 y RD SCH-8 Tramo Intersección RD SCH-5 SCH-8 Aldea Canales. NOG 120359 y 900818 Octubre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 18 - 3.2 Proyecto de Pavimentación de las Rutas Departamentales RD SCH-5 y RD SCH- 8, Tramo Intersección RD SCH-5 SCH-8 Aldea Canales Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Pavimentación de Rutas en la Aldea Canales fue contratado por el Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda (CIV) a través de la Dirección General de Caminos (DGC) en el mes de marzo del año 2006. El proyecto consiste en la ampliación del derecho de vía y la pavimentación de las rutas consideradas. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: Los objetivos principales de este proyecto son: i) adecuar la infraestructura vial de la zona a las perspectivas de desarrollo del Gobierno de la República; y; ii) adecuar la infraestructura al entorno geográfico, al crecimiento del tráfico, así como incentivar la integración de la zona de influencia de estos proyectos a la economía nacional y regional. Con la pavimentación de estos tramos, se prevé un incremento considerable en el comercio de la zona que favorecerá a la economía regional. La pavimentación de estas carreteras está orientada además a mejorar las condiciones físicas de transitabilidad, comodidad y seguridad, mediante la realización de obras de rehabilitación para adecuar la sección existente del camino a una vía pavimentada. Proceso de Contratación de la Obra De la investigación realizada por el EQA en el portal de Guatecompras, se pudo determinar que el llamado y las bases de licitación fueron publicadas el 24 de junio de 2005 (NOG 120359). Como resultado de esta convocatoria, se contrató a la empresa Dragados y Construcciones Sociedad Anónima (DRACO) para la construcción de la obra por un monto de Q.18,578,051.63. Luego de la publicación del contrato y del acta de aprobación del contrato, no existe ninguna otra publicación al respecto bajo el NOG de la obra. Posteriormente, el 21 de octubre de 2009, aparece publicado un contrato ampliatorio por 300 días para la ejecución de la obra con otro NOG (900818), por el mismo monto pero para la empresa Compañía Constructora de Obras Civiles (COCISA). A pesar del cambio de empresa no existe ninguna explicación publicada en el portal de Guatecompras. La DGC realizó un llamado en el portal de Guatecompras el 27 de junio de 2005 para la contratación de la supervisión de la obra. Como resultado de este proceso, se contrató a la empresa Consultores Viales, Sociedad Anónima. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra A la fecha de la visita al proyecto, el día 12 de agosto de 2011, se pudo comprobar que los trabajos de la obra se encontraban totalmente suspendidos. El campamento de la empresa COCISA se encontraba sin mayor presencia de personal de trabajo y no se observaba maquinaria dentro del mismo. Esto se debe, según información de personeros de la DGC, a la falta de pago de estimaciones de trabajo a la empresa contratista. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 19 - En el punto en que se encuentra el proyecto a la fecha, un alto porcentaje de los tramos cuentan con la primera capa de asfalto, faltando la segunda capa y la señalización horizontal y vertical. También se puede observar que en algunos tramos falta iniciar los trabajos de preparación de la base y la pavimentación de los mismos. En los tramos donde la carretera cruza puentes sobre ríos, los trabajos para la ampliación y mejoramiento de los puentes no están realizados. Según la explicación de los funcionarios de la DGC, esto se debe a que la construcción de los puentes y sus aproches no siempre forma parte de los contratos de pavimentación. Dentro de los tramos de las carreteras trabajadas, existen varios puntos donde se dejó el final de la capa de asfalto aplicada, esperando la continuación de los trabajos. En estos lugares, el remate de la capa de asfalto está sufriendo deterioro debido al uso de la carretera, a las acciones del clima y a la falta de mantenimiento de los trabajos realizados. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 31 de agosto de 2011. A esta fecha, la DGC ha divulgado el 74.20% de la ICP requerida por CoST. Esto puede observarse en el Cuadro de ICP (página 23). Como se puede observar en la gráfica número 1, la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Indicadores a Verificar en el Proyecto Indicadores Requeridos por la 27 Legislación Guatemalteca Indicadores Requeridos por CoST 31 Indicadores a Verificar por Proyecto 31 0 10 20 30 40 Gráfica 4 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, existen publicados 8 de los 8 indicadores requeridos. El cumplimiento de los indicadores se basa principalmente en la publicación de un perfil de proyecto que cubre estos aspectos y la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron 15 indicadores de los 18 respectivos. El cumplimiento de estos indicadores se dio a través de la publicación del contrato de obra y del contrato de supervisión. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 20 - Para la etapa de post contrato, no existe publicado ningún indicador debido a que la obra se encuentra en ejecución. De los 23 indicadores publicados por la DGC al 31 de agosto, la cantidad de indicadores que fueron publicados en forma proactiva es la misma de 10. La cantidad de los publicados en forma reactiva, gracias al trabajo y la intervención del Equipo de CoST, es de 13. Estos resultados se pueden observar en la gráfica número 4. Tipo de Publicación de los Indicadores Total de Indicadores Publicados Indicadores Publicados Reactivamente Indicadores Publicados Proactivamente 0 5 10 15 20 25 Gráfica 5 – Tipo de publicación de indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. En base al NOG obtenido como información del proyecto de parte de DGC, se realizó la investigación preliminar en el portal de Guatecompras de la ICP del proyecto de Pavimentación de Rutas en la Aldea Canales. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se envió al funcionario de enlace de la DGC la solicitud de divulgación de la ICP complementaria que no se identificó publicada en línea. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la nueva información sobre la ICP divulgada en el portal de Guatecompras y se solicitó la participación de los funcionarios de DGC en la visita a realizar al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el día 12 de agosto de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita al proyecto le permitió al equipo de CoST la identificación del estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita al proyecto y de la identificación de la falta de publicación de algunos indicadores, se envió a la DGC la segunda solicitud de publicación de información complementaria de ICP. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de la DGC, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo a la publicación de la ICP y para su verificación. 7. Con la recepción de la información de parte de la DGC y su verificación por parte del equipo de CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe de proyecto. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 21 - Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: El monto original del contrato para la Pavimentación de las Rutas de la Aldea Canales es de Q.18,578,051.63. En el estudio de factibilidad publicado de forma reactiva por parte de la DGC, no se presentan las razones técnicas de la integración del costo de la obra, por lo cual no se puede emitir una opinión sobre dicho monto. Sin embargo, al dividir el monto total del contrato dentro del total de los 14 km. a trabajar, el precio por km. es superior al millón de quetzales, que por comparación a otros proyectos parece ser un poco elevado.  Tiempo: El tiempo definido en el contrato ampliatorio a la empresa COCISA de 300 días se considera adecuado para los trabajos originalmente contratados.  Calidad: La calidad del trabajo realizado en cuanto a la aplicación de la capa de rodadura de la primera capa de asfalto se considera adecuado. Para emitir una opinión definitiva hay que esperar que los trabajos sean terminados y poder así evaluar la calidad de los mismos.  Relevancia: La relevancia del proyecto está en adecuar la infraestructura vial de la zona a las perspectivas de desarrollo; adecuar la infraestructura al entorno geográfico al crecimiento del tráfico, así como incentivar la integración de la zona de influencia de estos proyectos a la economía nacional y regional. Aunque el propósito planteado en el perfil del proyecto para mejorar las condiciones de los tramos carreteros es válido, durante la visita a la obra se pudo comprobar que el tramo de la carretera desde la CA-2 hacia San José El �dolo se encontraba en pésimas condiciones haciendo difícil su recorrido en vehículo. Esta situación hace cuestionar la relevancia de mejorar las condiciones de los tramos de la aldea Canales antes que la carretera que da acceso a los mismos. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 22 - Información Clave del Proyecto (ICP) Proyecto de Pavimentación de la Rutas Departamentales Nombre del Proyecto: RD SCH-5 y RD SCH-8 Tramo Intersección RD SCH-5 SCH-8 Aldea Canales Aldea Canales; San José El �dolo; departamento de Ubicación del Proyecto: Suchitepéquez Entidad Contratante: Dirección General de Caminos (DGC) Dragados y Construcciones (DRACO); NOG 120359 Contratista: Compañía Constructora de Obras Civiles Sociedad Anónima (COCISA); NOG 900818. Número Operación NOG 120359 y 900818 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Publicación del Estudio Bases de licitación. Publicación proactiva. Proyecto de factibilidad y Bases Publicadas el 24 de junio de Licitación de 2005. 2. Propósito Publicación del Estudio Bases de licitación. El propósito del proyecto se de factibilidad y Bases Publicadas el 24 de junio define en perfil publicado el 26 de Licitación de 2005. de agosto de 2011. Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del Estudio Bases de licitación. El estudio de factibilidad del de factibilidad y Bases Publicadas el 24 de junio proyecto se define en perfil de Licitación del 2005. publicado el 26 de agosto del 2011. Publicación reactiva. 4. Beneficiarios Publicación del Estudio El propósito del proyecto Publicación reactiva. de factibilidad se define en perfil publicado el 26 de agosto del 2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del Perfil del El propósito del proyecto Publicación reactiva. Proyecto y la se define en perfil información general de publicado el 26 de agosto la iniciativa de inversión del 2011. del SNIP de Segeplan 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no El acuerdo de Publicación reactiva. Proyecto Financiamiento objeción del banco financiamiento del correspondiente al proyecto se define en proyecto o número del perfil publicado el 26 de préstamo si es agosto del 2011. financiamiento externo ó Partida Presupuestaria es financiamiento de fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del Estudio El presupuesto del Publicación reactiva. de factibilidad proyecto se define en perfil publicado el 26 de agosto del 2011. 8. Costo estimado del Publicación del Estudio Información contenida en Publicación reactiva. Proyecto (Precio base) de factibilidad perfil de proyecto publicado el 26 de agosto de 2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 23 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. contratación del del concurso incluyendo Diseño del proyecto el número de NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de No divulgado. consultor principal del adjudicación del Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación Publicación proactiva. contratación de la del concurso incluyendo publicado el 27 de junio Supervisión del el número de NOG. de 2005. Proyecto Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Contrato de Supervisión. Publicación reactiva. consultor principal de la adjudicación del Consultores Viales Supervisión contrato de supervisión Sociedad Anónima. y número de contrato Publicado el 13 de octubre de 2011. 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación. Publicación proactiva. contratación de las del concurso y la Publicado el 24 de junio obras de publicación en medios de 2005. construcción escritos, planos en formato PDF y EIA. 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Lista de oferentes Publicación reactiva. recepción de ofertas publicada el 13 de octubre de 2011. 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de adjudicación del Publicación reactiva. Evaluación de las adjudicación del contrato publicada el 13 ofertas contrato de octubre de 2011. 6. Detalles del 16. Precio del Contrato Publicación del contrato Contrato de Supervisión Publicación proactiva. Contrato de de supervisión de la de Obra, publicado el 14 Supervisión obra de marzo de 2006. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato de Supervisión Publicación proactiva. de las obras de supervisión de la de Obra, publicado el 14 obra de marzo de 2006. 18. Programa de Publicación del contrato Contrato de Supervisión Publicación proactiva. Trabajo de supervisión de la de Obra, publicado el 14 obra de marzo de 2006. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Publicación del contrato Publicación de contrato Contrato de las Contratista de construcción de la de obra. ampliatorio por el mismo obras obra 22 de marzo de 2006. monto y para la misma obra el Dragados y 24 de noviembre de 2009 para Construcciones Sociedad la empresa COCISA. Anónima. Publicación proactiva. 20. Precio del Contrato Publicación del contrato Publicación del contrato Publicación de contrato de construcción de la de obra. ampliatorio por el mismo obra 22 de marzo de 2006. monto y para la misma obra el Q.18,578,051.63. 24 de noviembre de 2009 para DRACO. la empresa COCISA. Publicación proactiva. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 24 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Publicación del contrato Publicación proactiva. de las obras de construcción de la de obra. obra 22 de marzo de 2006. DRACO. 22. Programa de Publicación del contrato Publicación del contrato Publicación proactiva. Trabajo de construcción de la de obra. obra, constancia de 22 de marzo de 2006. entrega de anticipo y del DRACO. sitio de la obra por parte del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de No divulgado. Contrato de significativos al precio extensiones del contrato Supervisión del Contrato, el de supervisión programa, su alcance y su justificación 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Ordenes de cambio Publicación reactiva. Contrato de las individuales que afectan órdenes de trabajo publicadas el 9 de obras el precio y razón de los extra, trabajo septiembre de 2011. cambios suplementario o decremento. 25. Cambios Publicación de Ordenes de cambio Publicación reactiva. individuales que afectan extensiones del tiempo publicadas el 9 de el programa y razón de contractual septiembre de 2011. los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Ordenes de cambio Publicación reactiva. recompensa al los sobrecostos del publicadas el 9 de contratista contrato, extensiones de septiembre de 2011. tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio Actualizado Publicación del acta de No divulgado. las obras del Contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de Pagos Publicación del acta de No divulgado. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance Real de los Publicación del acta de No divulgado. Trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de No divulgado. Actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de No divulgado. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 25 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del proyecto Lista de ICP a ser divulgada Nombre del Proyecto: Proyecto de Pavimentación de la Rutas Departamentales RD SCH-5 y RD SCH-8 Tramo Intersección RD SCH-5 SCH-8 Aldea Canales. Entidad de Adquisición: Dirección General de Caminos DGC Identificación del Proyecto 1. Especificaciones Divulgado. 2. Propósito Mejoramiento de las condiciones de viabilidad y refuerzo a las actividades productivas de las poblaciones beneficiarias. 3. Localización Aldea Canales; Suchitepéquez. 4. Beneficiarios Aldea Canales; Suchitepéquez. 5. Estudio de viabilidad Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. Fondos para el Proyecto 6. Acuerdo de Financiamiento Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. 7. Presupuesto Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. 8. Costo estimado del proyecto (Precio Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. base) Proceso de contratación del 9. Proceso de ofertas No divulgado. Diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal del No divulgado. diseño Proceso de contratación de 11. Proceso de ofertas Llamado a licitación. la Supervisión del proyecto 12. Nombre del consultor principal de la Consultores Viales Sociedad Anónima. Supervisión Proceso de contratación de 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, no se publicó EIA. la obra 14. Lista de oferentes Divulgado. 15. Informes de la Evaluación de las Divulgado. ofertas c) Número de empresas en lista No aplica. corta d) Número de empresas que 7. licitaron Detalles del Contrato de 16. Precio del contrato Divulgado. Q.4,175,004.97. Supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra Contrato de supervisión. 18. Programa de trabajo Contrato de supervisión. Detalles del Contrato de la 19. Nombre del contratista DRACO Y COCISA Obra 20. Precio del contrato Q.18,578,051.63. 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del Contrato de 23. Cambios significativos al precio del No divulgado. Supervisión Contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del Contrato de 24. Cambios individuales que afectan el Divulgado. las obras precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que afectan el Divulgado. programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re-adjudicación Divulgado. al contratista Detalles Post-contrato de la 27. Precio actualizado del contrato No divulgado. obra 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones y auditoria No divulgado. Documentos a ser divulgados Estudio de Factibilidad Divulgado a través de un perfil de proyecto. Acuerdo de Financiamiento Divulgado a través de un perfil de proyecto. Estrategia de Adquisiciones No divulgado Estrategia / Tipo de Contrato No divulgado Informe de Evaluación de Licitación (contratista principal) No divulgado Informes de Evaluación de Proyecto (continuos y al finalizar) No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 26 - Hallazgos  La paralización de los trabajos en los tramos contratados hace que no exista mantenimiento ni protección para los mismos. En los diferentes tramos donde finaliza asfalto ya colocado, se puede observar el deterioro de la carpeta debido a la falta de remate en los mismos debido al uso y las acciones del clima.  En los tramos que ya cuentan con la primera capa de asfalto, los usuarios de la carretera conducen a velocidades mayores en comparación a los tramos sin asfalto. No obstante, la falta de señalización horizontal y vertical, debido a la detención de la obra, hace que estos tramos presenten riesgos y peligros a los usuarios.  los puentes que cruzan los tramos de las carreteras contratadas pero que no son integrados al contrato de trabajo de la misma causan problemas de alto riesgo porque se crea una situación en la cual una carretera se encuentra ampliada y mejorada con puntos de reducción del ancho de vía sin la señalización adecuada y en malas condiciones de transitabilidad.  Existe confusión sobre las publicaciones en el portal de Guatecompras con respecto a la contratación de la empresa constructora. Al principio aparece DRACO como la empresa adjudicada para la ejecución de la obra. Sin embargo, después en la publicación de un contrato ampliatorio aparece COSISA, quien en realidad ejecuta la obra. Este cambio se realizó sin ninguna explicación de las razones del cambio y el procedimiento que se utilizó en esta contratación. Recomendaciones  La DGC debe resolver lo más pronto posible la situación de falta de pago al contratista de obra, con el objetivo que los trabajos se reinicien los más pronto posible y de esta forma evitar el peligro en el uso de la carretera y el deterioro de los trabajos realizados.  El CIV y la DGC deben aclarar la situación de las publicaciones en el portal de Guatecompras sobre las dos empresas contratadas para la realización de los mismos trabajos en estos tramos carreteros y justificar los cambios realizados. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 27 -  Con el apoyo financiero de: - 27 - NOMBRE DEL PROYECTO: Rehabilitación de Tramos San Marcos i) Tejutla a San Miguel Ixtahuacán; ii) Desvió Concepción Tutuapa a Concepción Tutuapa; iii) Tejutla a Comitancillo; iv) Río Blanco a Santa Irene NOG 490369 y 490350. Octubre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: - 28 - 3.3 Proyecto de Rehabilitación de Tramos San Marcos i) Tejutla a San Miguel Ixtahuacán; ii) Desvío Concepción Tutuapa a Concepción Tutuapa; iii) Tejutla a Comitancillo; iv) Río Blanco a Santa Irene Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Rehabilitación de Tramos en San Marcos fue contratado por el Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda (CIV) a través de la Dirección General de Caminos (DGC) en el mes de julio del año 2008. El proyecto consiste en una extensión en el ancho y la pavimentación de las rutas consideradas. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: Para el financiamiento de las obras del proyecto se utilizaron fondos del préstamo del Banco Mundial BIRF 7169-GU así como fondos nacionales. El proyecto enfocó su intervención en un área que comprende doce municipalidades integradas en una asociación de municipalidades, la ADIMAM (Asociación de Desarrollo Integral de las Municipalidades del Altiplano Márquense). Los objetivos principales de este proyecto, son por un lado adecuar la infraestructura vial de la zona a las perspectivas de desarrollo del Gobierno de la República y por otro lado adecuar la infraestructura al entorno geográfico al crecimiento del tráfico. Así también incentivar la integración de la zona de influencia de estos proyectos a la economía nacional y regional. Con la pavimentación de estos tramos, se prevé un incremento considerable en el comercio de la zona que favorecerá a la economía regional. La pavimentación de estas carreteras está orientada además a mejorar las condiciones físicas de transitabilidad, comodidad y seguridad, mediante la realización de obras de rehabilitación para adecuar la sección existente del camino a una vía pavimentada. Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto fue realizada mediante un concurso público. La DGC realizó un llamado a licitación en el mes de agosto de 2007; como resultado de este proceso en el mes de julio de 2008 se contrató a la empresa Solel Boneh International Holdings AG como ejecutora de la obra, por un monto de Q.34,466,060.73. Paralelamente, la DGC realizó también un llamado a licitación para la supervisión de la obra en el mes de agosto de 2007 que dio como resultado la contratación de CM Ingenieros, por un monto de Q.5,529,512.16. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra A la fecha de la visita al proyecto, los días 9 al 11 de agosto de 2011, se pudo comprobar que los trabajos de la obra se encontraban suspendidos. Esto se debe, según información de personeros de la DGC, a la falta de pago de estimaciones de trabajo a la empresa contratista dado que se terminó el financiamiento del Banco Mundial y falta disponibilidad de recursos nacionales. El financiamiento del préstamo del Banco Mundial para este proyecto consideró la implementación de nuevas tecnologías de pavimentación en carreteras departamentales a cargo de la DGC. Para este propósito se contrataron los servicios de consultoría necesarios para la formulación de un estudio que definiera el tipo y calidad de tecnologías a ser aplicadas al tipo de suelos y las características del área del proyecto (i.e. un doble Con el apoyo financiero de: - 29 - tratamiento como capa de rodadura). La obra fue contratada para la aplicación de un doble tratamiento como capa de rodadura, salvo en los puntos de mayor altura sobre el nivel del mar donde el doble tratamiento no penetra. En estos lugares, se consideró utilizar concreto hidráulico. Durante el inicio de los trabajos de la obra, la empresa constructora propuso a la DGC el cambio a una carpeta de asfalto. La DGC aprobó este cambio que dio como resultado el incremento en el monto de la obra a más de dos veces del precio originalmente contratado, así como la ampliación del tiempo contractual. Para cubrir este incremento de precios, la DGC incrementó el contrato original en el 20% que permite la Ley de Contrataciones del Estado y además realizó un contrato ampliatorio por un 20% más. Sin embargo, y a pesar de estas ampliaciones, no se logró cubrir el nuevo costo de la obra. El monto original y el incremento del 40% fueron cubiertos con fondos del préstamo 7169-GU del Banco Mundial, acabando hasta allí el financiamiento del Banco para esta obra. Para el nuevo contrato que debe financiarse con fondos nacionales, se tiene el compromiso de parte del CIV y de la DGC de cumplir con los principios del Banco Mundial establecidos en el contrato de préstamo en cuanto a aspectos ambientales y sociales cuando se requiera del reasentamiento humano o afectaciones de terrenos y viviendas (i.e. salvaguardias). La diferencia que hace falta pagar al contratista para la terminación de los trabajos debe ser cubierta con fondos nacionales y a través de un nuevo contrato. A la fecha, ni el CIV ni la DGC cuentan con los fondos necesarios para el pago de la finalización de los trabajos. Como resultado, la ejecución de la obra se encuentra en suspenso en lo que se define el financiamiento, con los inconvenientes para los usuarios de las carreteras de tener tramos sin trabajo, tramos con poco trabajo y tramos casi terminados a los que les falta únicamente la señalización. Existen, por ejemplo, varios tramos de las carreteras en los cuales se inició el trabajo de ampliación del calzado y el corte preliminar de la cajuela, pero debido a la paralización de los trabajos, la falta de mantenimiento y a la entrada de la época de lluvias estos tramos ya presentan serios baches que dificultan el tránsito sobre ellos y los trabajos realizados se están deteriorando. En los tramos donde el calzado ya fue ampliado, la capa de asfalto ya fue colocada y terminada y además fueron construidas las cunetas, los usuarios de los tramos carreteros conducen a mayores velocidades que antes que los trabajos fueran realizados. Sin embargo, como los trabajos no han sido concluidos en estos tramos no se cuenta con la señalización horizontal y vertical que el contratista debe colocar para terminar los trabajos. Como resultado, la circulación en estos tramos se ha vuelto riesgosa y peligrosa, especialmente en los tramos con curvas, con pendientes fuertes y de ingreso a centros poblados. En otros tramos debido a la paralización de los trabajos y la falta de mantenimiento, existen derrumbes que están obstruyendo parte de la carretera y de las cunetas construidas. En uno de los puntos se pudo observar a vecinos que estaban realizando limpieza de cunetas como colaboración voluntaria. Se pudo observar que en varios rellenos realizados por la empresa constructora con el material de corte, los aspectos ambientales que deben aplicarse y respetarse para la ejecución de la obra no han sido cumplidos y que fueron realizados con poco o sin ningún control. A la fecha, estos rellenos presentan fisuras en el material que ponen en riesgo propiedades, trabajos realizados y la integridad física de personas que usan los tramos carreteros. En tramos donde la carretera ingresa a centros poblados, especialmente cabeceras municipales, se pudo observar que la empresa constructora construyó un camellón central que reduce el ancho de rodadura de la carretera y que causa problemas de circulación a vehículos grandes (i.e. traileres y camiones). La construcción Con el apoyo financiero de: - 30 - de estos camellones obedecía a presiones de tipo político que, tanto los alcaldes como los vecinos organizados en COCODES, han realizado sobre la supervisión de la DGC, quien ha aceptado las presiones por órdenes superiores. De igual manera que los aspectos ambientales, el contrato de préstamo del Banco Mundial exige cumplir con los aspectos sociales en cuanto al reasentamiento humano o afectaciones de viviendas o terrenos que se vean afectadas por los trabajos de rehabilitación de los tramos carreteros. Estos aspectos han sido cumplidos de forma parcial por parte de la empresa constructora en el financiamiento de la reubicación y construcción de nuevas viviendas de personas afectadas. No obstante, existen algunos casos en los cuales la empresa constructora aún no ha realizado las compensaciones respectivas por los trabajos de ampliación del derecho de vía. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 31 de agosto del 2011. De esta fecha, la DGC ha divulgado el 61.30% de la ICP requerida por CoST a la etapa de ejecución en la que se encuentra el proyecto (equivalente al 70.40% de la información requerida bajo la legislación guatemalteca), como puede observarse en el cuadro de ICP (página 34). Como se puede observar en la gráfica número 6, la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Indicadores a Verificar en el Proyecto Indicadores Requeridos por la 27 Legislación Guatemalteca Indicadores Requeridos por CoST 31 Indicadores a Verificar por Proyecto 31 0 10 20 30 40 Gráfica 6 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, existen publicados 8 de los 8 indicadores requeridos. El cumplimiento de los indicadores se basa principalmente en la publicación de un perfil de proyecto que cubre estos aspectos y la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron 11 indicadores de los 18 respectivos. El cumplimiento de estos indicadores se dio a través de la publicación del contrato de obra. Con el apoyo financiero de: - 31 - Para la etapa de post contrato, no existe publicado ningún indicador debido a que la obra se encuentra en ejecución. De los 17 indicadores publicados por la DGC al 31 de agosto, la cantidad de indicadores que fueron publicados en forma proactiva es de 9. La cantidad de los publicados en forma reactiva, gracias al trabajo y la intervención del Equipo de CoST, es de 10. Estos resultados se pueden observar en la Gráfica Número 7. Tipo de Publicación de los Indicadores Total de Indicadores Publicados Indicadores Publicados Reactivamente Indicadores Publicados Proactivamente 0 5 10 15 20 Gráfica 7 – Tipo de publicación de los indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. En base al NOG obtenido como información del proyecto de parte de DGC, se realizó la investigación preliminar en el portal de Guatecompras de la ICP del proyecto de Rehabilitación de Tramos en San Marcos. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se preparó y se envió al funcionario de enlace de la DGC la solicitud de divulgación de la ICP complementaria que no se identificó publicada en línea. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace se verificó la nueva información sobre la ICP divulgada en el portal de Guatecompras y se solicitó la participación de los funcionarios de DGC en la visita al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el 9 al 11 de agosto del 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita al proyecto le permitió al equipo de CoST la identificación del estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita al proyecto y de la identificación de la falta de publicación de algunos indicadores, se preparó y se envió a la DGC la segunda solicitud de publicación de información complementaria de ICP. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de la DGC, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo a la publicación de la ICP y su verificación. 7. Con la recepción de la información de parte de la DGC y su verificación por parte del equipo de CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe de proyecto. Con el apoyo financiero de: - 32 - Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: El monto original del contrato para la Rehabilitación de Tramos de San Marcos es de Q.94,577,474.00, que consideró la aplicación de tecnologías adecuadas para la rehabilitación de los tramos. Este monto fue definido en base a una consultoría que se contrataba específicamente para el efecto, por lo cual se considera adecuado para el tipo de obra a realizar. Hay que hacer notar que, debido al cambio en el contrato en cuanto al tipo de capa de rodadura a utilizar, el monto del contrato se incrementó en más de dos veces el valor del contrato original. Dado que no fue posible para CoST obtener información sobre el costo revisado para las nuevas especificaciones técnicas , no es posible opinar sobre el nuevo monto del contrato.  Tiempo: El tiempo contractual para la construcción de la obra se considera adecuado para los trabajos originalmente contratados.  Calidad: La calidad del trabajo realizado en cuanto a la aplicación de la capa de rodadura de asfalto se considera adecuado. No así, el trabajo en algunos rellenos realizado con material de corte, en los cuales ya existen problemas fisuras que ponen en riesgo la obra, propiedades privadas y la integridad física de los usuarios de los tramos carreteros.  Relevancia: Como parte del conocimiento sobre los objetivos del proyecto, se puede inferir que la decisión de contratar el proyecto es acertada, debido a los beneficios que aportará a las poblaciones beneficiarias. Con el apoyo financiero de: - 33 - Información Clave del Proyecto (ICP) Proyecto de Rehabilitación de Tramos San Marcos i) Tejutla a San Miguel Ixtahuacán; ii) Nombre del Proyecto: Desvió Concepción Tutuapa a Concepción Tutuapa; iii) Tejutla a Comitancillo; iv) Río Blanco a Santa Irene Ubicación del Proyecto: Varios Municipios del Departamento de San Marcos. Entidad Contratante: Dirección General de Caminos (DGC) Contratista: Solel Boneh International Holdings AG Número Operación Guatecompras Obras 490369 Y 490350 (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Publicación del Estudio Bases de licitación No se publica Estudio de Proyecto de factibilidad y Bases el 28-8-2007 Factibilidad. de Licitación Proactiva 2. Propósito Publicación del Estudio Bases de licitación el 28- El propósito del proyecto se de factibilidad y Bases 8-2007. define en el perfil publicado el de Licitación 25 de agosto de 2011. Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del Estudio Bases de licitación el 28- Publicación reactiva. de factibilidad y Bases 8-2007. El estudio de de Licitación factibilidad se define en perfil del proyecto publicado el 25 de agosto de 2011. 4. Beneficiarios Publicación del Estudio El estudio de factibilidad Publicación reactiva. de factibilidad se define en perfil del proyecto publicado el 25 de agosto de 2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del Perfil del El estudio de factibilidad Publicación reactiva. Proyecto y la se define en perfil del información general de proyecto publicado el 25 la iniciativa de inversión de agosto de 2011. del SNIP de Segeplan 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no El acuerdo de Publicación reactiva. Proyecto Financiamiento objeción del banco financiamiento se define correspondiente al en perfil del proyecto proyecto o número del publicado el 25 de agosto préstamo si es de 2011. financiamiento externo ó Partida Presupuestaria es financiamiento de fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del Estudio El presupuesto del Publicación reactiva. de factibilidad proyecto se define en perfil del proyecto publicado el 25 de agosto de 2011. 8. Costo estimado del Publicación del Estudio Información contenida en Publicación reactiva. Proyecto (precio base) de factibilidad perfil de proyecto publicado el 25 de agosto de 2011. Con el apoyo financiero de: - 34 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado contratación del del concurso incluyendo Diseño del proyecto el número de NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de No divulgado consultor principal del adjudicación del Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación por Publicación proactiva. contratación de la del concurso incluyendo lista corta, publicado el 30 Supervisión del el número de NOG. de agosto del 2007. Proyecto Si la selección fue en NOG 491496. base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de No se publica el acta, solo consultor principal de la adjudicación del el acuerdo de Supervisión contrato de supervisión adjudicación del contrato y número de contrato de supervisión, 8 de enero del 2009. CM Ingenieros 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación el 28- Publicación proactiva. contratación de las del concurso y la 8-2007. obras de publicación en medios No se publica EIA ni construcción escritos, planos en planos en pdf. formato PDF y EIA. 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Acta de recepción de Publicación proactiva. recepción de ofertas ofertas el 16-11-2007. 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de evaluación y Publicación proactiva. Evaluación de las adjudicación del adjudicación del contrato. ofertas contrato Publicada el 7 de octubre del 2008. 6. Detalles del 16. Precio del Contrato Publicación del contrato Q.5,529,512.16 No hay publicación de Contrato de de supervisión de la contrato, el precio del contrato Supervisión obra se obtuvo del portal de Guatecompras. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato No divulgado de las obras de supervisión de la obra 18. Programa de Publicación del contrato No divulgado Trabajo de supervisión de la obra Con el apoyo financiero de: - 35 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. Contrato de las Contratista de construcción de la Publicado el 10 de obras obra noviembre del 2010. Solel Boneh INTERNATIONAL HOLDINGS AG. 20. Precio del Contrato Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. de construcción de la Publicado el 10 de obra noviembre del 2010. Q.34,466,060.73. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. de las obras de construcción de la Publicado el 10 de obra noviembre del 2010. 22. Programa de Publicación del contrato Contrato de Obra Publicación proactiva. Trabajo de construcción de la Publicado el 10 de obra, constancia de noviembre del 2010. entrega de anticipo y del sitio de la obra por parte del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de No divulgado Contrato de significativos al precio extensiones del contrato Supervisión del Contrato, el de supervisión programa, su alcance y su justificación 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Ordenes de cambio Publicación reactiva. Contrato de las individuales que afectan órdenes de trabajo publicadas el 9 de obras el precio y razón de los extra, trabajo septiembre de 2011. cambios suplementario o decremento. 25. Cambios Publicación de Ordenes de cambio Publicación reactiva. individuales que afectan extensiones del tiempo publicadas el 9 de el programa y razón de contractual septiembre de 2011. los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Ordenes de cambio Publicación reactiva. recompensa al los sobrecostos del publicadas el 9 de contratista contrato, extensiones de septiembre de 2011. tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio Actualizado Publicación del acta de No divulgado las obras del Contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de pagos Publicación del acta de No divulgado hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance real de los Publicación del acta de No divulgado trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra Con el apoyo financiero de: - 36 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 30. Programa Publicación del acta de No divulgado actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de No divulgado evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: - 37 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del Lista de ICP a ser divulgada Nombre del Proyecto: Proyecto de Rehabilitación de Tramos San proyecto Marcos i) Tejutla a San Miguel Ixtahuacán; ii) Desvió Concepción Tutuapa a Concepción Tutuapa; iii) Tejutla a Comitancillo; iv) Río Blanco a Santa Irene. Entidad de Adquisición: Dirección General de Caminos (DGC) Identificación del Proyecto 1. Especificaciones Divulgado. 2. Propósito Mejoramiento de las condiciones de viabilidad y refuerzo a las actividades productivas de las poblaciones beneficiarias. 3. Localización Varios municipios del Departamento de San Marcos. 4. Beneficiarios Varios municipios del Departamento de San Marcos. 5. Estudio de viabilidad Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. Fondos para el Proyecto 6. Acuerdo de Financiamiento Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. 7. Presupuesto Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. 8. Costo estimado del proyecto Divulgado a través de la publicación de un perfil del proyecto. (Precio base) Proceso de contratación 9. Proceso de ofertas No divulgado. del Diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal No divulgado. del diseño Proceso de contratación 11. Proceso de ofertas Llamado a licitación. de la Supervisión del 12. Nombre del consultor principal CM Ingenieros. proyecto de la Supervisión Proceso de contratación 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, no se publicó EIA. de la obra 14. Lista de oferentes Acta de recepción de ofertas. 15. Informes de la Evaluación de Acta de evaluación y adjudicación del contrato. las ofertas Número de empresas en lista No aplica. corta Número de empresas que 4. licitaron Detalles del Contrato de 16. Precio del contrato Divulgado. Q.5,529,512.16 Supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra No divulgado. 18. Programa de trabajo No divulgado. Detalles del Contrato de la 19. Nombre del contratista Solel Boneh International Holdings AG Obra 20. Precio del contrato Q.94,577,474.00. 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del Contrato de 23. Cambios significativos al No divulgado. Supervisión precio del Contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del Contrato de 24. Cambios individuales que Divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que Divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- Divulgado. adjudicación al contratista Detalles Post-contrato de 27. Precio actualizado del contrato No divulgado. la obra 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones y No divulgado. auditoria Con el apoyo financiero de: - 38 - Documentos a ser divulgados Estudio de Factibilidad Divulgado a través de un perfil de proyecto. Acuerdo de Financiamiento Divulgado a través de un perfil de proyecto. Estrategia de Adquisiciones No divulgado Estrategia / Tipo de Contrato No divulgado Informe de Evaluación de Licitación (contratista principal) Acta de evaluación de ofertas. Informes de Evaluación de Proyecto (continuos y al finalizar) No divulgado. Con el apoyo financiero de: - 39 - Hallazgos  La paralización de los trabajos en los tramos de la obra hace que no exista mantenimiento ni protección para los mismos, en los diferentes tramos donde finaliza asfalto ya colocado o se han realizado algunos trabajos. Se puede observar el deterioro de la carpeta debido a la falta de remate en los mismos y el aparecimiento de baches y zanjas que dañan los trabajos efectuados.  En los tramos donde únicamente falta la señalización, el recorrido se ha vuelto riesgoso y peligroso, debido a la falta de dicha señalización.  Debido al incremento en el costo de la obra por el cambio en la capa de rodadura, el monto del financiamiento del préstamo del Banco Mundial no fue suficiente para concluir los trabajos. Esto ha provocado la paralización de los mismos de parte de la empresa constructora y que existan una gran cantidad de tramos con trabajos bastante avanzados y sin terminar. Recomendaciones  El CIV y la DGC debe resolver lo más pronto posible la situación del financiamiento de la obra para permitir que los trabajos sean terminados.  La DGC debe realizar en el portal de Guatecompras las publicaciones necesarias sobre los cambios en el contrato y los renglones de trabajo que fueron modificados.  Debido a que el financiamiento de esta obra cuenta en parte con fondos del Banco Mundial y a las implicaciones que tiene la no observancia de las salvaguardias (i.e. los preceptos ambientales y sociales) establecidas en el contrato de préstamo, es recomendable que el GMS compartir con del Banco copia del presente informe.  Al presentarse una situación como la de este proyecto en la que el monto originalmente contratado se incrementa de tal forma que no es posible cubrirlo con el financiamiento previsto, es recomendable que la DGC exija a las empresas constructoras que el trabajo en tramos de las obras sea totalmente terminado. Aunque, esto signifique la reducción del alcance horizontal de la carretera; minimizará los riesgos que acompañan la presencia de tramos incompletas. Con el apoyo financiero de: - 40 - NOMBRE DEL PROYECTO: Construcción de Centro de Promoción Cultural y Deportivo (PROCUDE "A") Aldea Los Llanos, municipio de Villa Canales, departamento de Guatemala. NOG 1224328. Octubre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 41 - 3.4 Construcción de Centro de Promoción Cultural y Deportivo; Aldea Los Llanos Descripción del Proyecto y su Estado Actual La construcción del Centro de Promoción Cultural y Deportivo de la Aldea Los Llanos en Villa Canales, Guatemala fue contratada por el Ministerio de Cultura y Deportes (MCD) en julio de 2010. El proyecto contratado consiste en la construcción del centro. Estas instalaciones pertenecerán a la municipalidad de Villa Canales cuando estén terminadas. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: Con la construcción del centro, se pretende dotar a la comunidad de la aldea Los Llanos de un lugar donde realizar actividades de tipo social y deportivo, contribuyendo de esta forma al desarrollo local de la comunidad. El centro de promoción cultural y deportivo del tipo PROCUDE A, consiste en una cancha polideportiva, un escenario y una batería de sanitarios que se construyen adentro de una estructura de tipo galpón con techo de lámina en arco. Proceso de Contratación de la Obra El MCD contrató los trabajos necesarios para la construcción de la obra. Para llevar a cabo el proceso de contratación de la obra, el MCD utilizó los servicios de la ONG Asociación para el Desarrollo ASOTEJ, que fungió como agente de compras, administradora y supervisora del contrato de construcción de la obra. Esta institución fue la responsable de la preparación y elaboración de las bases de licitación y del proceso de concurso, así como de elevar al portal de Guatecompras la convocatoria al concurso y los documentos de dicho concurso. También estuvo a cargo de evaluar las ofertas recibidas y realizar la adjudicación del contrato de construcción en nombre del MCD. No se encontró en el portal de Guatecompras documentación que evidencie el proceso para la contratación de ASOTEJ. El EQA solicitó al funcionario de enlace información sobre el proceso de contratación de ASOTEJ como administradora del contrato de construcción. Se recibió de parte del MCD la documentación que ampara la contratación de ASOTEJ. Esta documentación es un listado de elementos a evaluar de la ONG, en relación a su capacidad administrativa para ejecutar el mandato de administración de contratos que le iba a otorgar el ministerio únicamente. Dentro del proceso de contratación de la ONG, no existe ningún proceso de carácter competitivo para su selección, es decir, no hubo competencia para su contratación. La ONG fue seleccionada de forma directa sin competencia, situación que evidencia poca transparencia en la contratación. Como resultado del proceso de concurso realizado por ASOTEJ, el contrato de construcción se adjudicó a la empresa Zabaleta Rizzo Consultores y Construcciones por un monto de Q.2,298,014.27. La supervisión de la obra fue llevada a cabo por personal de ASOTEJ y del MCD, por lo que no existió ningún tipo de concurso para su contratación. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra La obra se contrató en base a planos típicos que posee el MCD para el PROCUDE A. El MCD llevó a cabo la cuantificación de los trabajos necesarios sobre estos planos, por lo que no se requirió de un diseño particular. ASOTEJ se basó en esta cuantificación de trabajos para la contratación de la obra. No existe dentro de la Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 42 - información divulgada en el portal de Guatecompras datos de cómo se llegó a determinar el costo oficial y su integración. No es posible emitir una opinión sobre el costo con el que se contrató la ejecución de la obra, ya que no existe información en el portal de Guatecompras al respecto y tampoco ASOTEJ pudo brindar la información que se requirió el día de la visita a la obra. Luego del inicio de los trabajos en noviembre de 2010, la obra sufrió varios retrasos debido a trabajos que no estaban considerados en el contrato original. Para la construcción de la obra en el predio que aportó la municipalidad de Villa Canales, primero fue necesario demoler la escuela que estaba construida en dicho predio. Posteriormente, para lograr la nivelación del terreno necesaria para la obra, fue necesario construir muros de contención, muros que no estaban considerados en las cantidades de trabajo del contrato original. Los trabajos extra de demolición, construcción de muros de contención y nivelación del terreno generaron costos no considerados en el contrato de obra. Para cubrir estos costos al contratista, el MCD y ASOTEJ solicitaron a la empresa constructora que presentara sus precios para realizar los mismos. Luego de la aceptación de estos precios, ASOTEJ no incrementó el monto del contrato, sino que redujo renglones del contrato original para poder cubrir estos costos. Los renglones reducidos fueron el escenario y sus obras accesorias. Superados los aspectos descritos en el párrafo anterior, se presentó un nuevo problema que detuvo la ejecución de la obra. Este fue causado por la existencia de un cable de alta tensión, perteneciente a la Empresa Eléctrica de Guatemala, sobre el predio. El contratista solicitó al supervisor del MCD el retiro del cable y el supervisor trasladó la solicitud a la Municipalidad de Villa Canales, pero el trámite tardó cerca de tres meses para que los trabajos pudieran ser reiniciados. Según información de la empresa constructora obtenida el día de la visita los pagos de las estimaciones de trabajo se vieron retrasados, debido a que al finalizar el año 2010 la empresa recibió información del MCD que la partida presupuestaria que contaba para el efecto se canceló. Por tal razón, fueron necesarios trámites de parte de la empresa y de ASOTEJ ante el MCD durante el inicio de 2011 para identificar y contar con una nueva partida como fuente de financiamiento para la obra. Los trámites realizados dieron resultado y ahora el MCD cuenta con una nueva partida presupuestaria de 2011 para financiar la conclusión de la obra. Luego de una serie de retrasos en la ejecución de la obra, se amplió el tiempo contractual; fijando la fecha de terminación de la obra el 31 de agosto de 2011. A la fecha de la visita realizada a la obra, el 13 de julio de 2011, se estima que el avance de los trabajos de construcción de la obra era de 35%. Los trabajos construidos a la fecha de la visita incluían el levantado de las paredes de block que servirán de cerramiento al edificio. En base a las observaciones del avance de los trabajos el día de la visita, el EQA considera que la obra no será concluida dentro del plazo contractual establecido. Para obtener más información sobre los documentos divulgados en el portal de Guatecompras y de aspectos del contrato de la obra, puede consultarse en dicho portal bajo el número de NOG 1126687. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 31 de octubre de 2011. A esa fecha, el MCD divulgó el 19.35% de la ICP requerida por CoST, esto puede observarse en el Cuadro de ICP (página 47). Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 43 - Como se puede observar en la gráfica número 8, la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Gráfica 8 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, existen publicados 3 de los 8 indicadores requeridos. El cumplimiento de los indicadores se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. Sin embargo, no se ha logrado la publicación del resultado del estudio de factibilidad del proyecto. No existe publicación sobre el costo del proyecto en el momento de su preparación. Las bases únicamente fueron publicadas en Guatecompras y no en medios escritos, como exige la legislación nacional. En la etapa de contrato, se publicaron otros 3 indicadores de los 18 requeridos por CoST. Aquí vale la pena llamar la atención al hecho que el contrato de la obra no ha sido publicado. Para la etapa de post contrato, no hay indicadores publicados debido a que la obra aún está en proceso de ejecución. De los 6 indicadores publicados por el MCD al 31 de octubre, todos fueron publicados en forma proactiva. A pesar de repetidas comunicaciones y reuniones de trabajo del EQA con el funcionario de enlace, no se ha logrado incrementar la publicación de los indicadores de este proyecto. Estos resultados se pueden observar en la gráfica número 9. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 44 - Gráfica 9 – Tipo de publicación de los indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. En base al NOG obtenido como información del proyecto de parte del MCD, se realizó la investigación preliminar en el portal de Guatecompras de la ICP de Construcción del Centro de Promoción Cultural y Deportivo en la Aldea Canales. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se envió al funcionario de enlace del MCD la primera solicitud de divulgación de la ICP complementaria que no se identificó publicada en línea. 3. Al no obtener respuesta del MCD, se solicitó la participación de los funcionarios del MCD en la visita a realizar al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el 13 de julio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita al proyecto le permitió al equipo de CoST la identificación del estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita al proyecto y de la identificación de la falta de publicación de algunos indicadores, se envió al MCD la segunda solicitud de publicación de información complementaria de ICP. Al no obtenerse respuesta, se envió la tercera solicitud de publicación a la que tampoco se recibió respuesta. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios del MCD, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas, que sirvieron de apoyo a la publicación de la ICP y para su verificación. 7. A la fecha de elaboración de este informe, no se ha logrado que el MCD publique la ICP del proyecto que había sido solicitada por el Equipo de CoST. Con esta situación en la publicación de indicadores se dio inicio a la elaboración del presente informe de proyecto. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: El monto del contrato de obra es de Q.2,298,014.27. No existe monto para contrato de supervisión porque, como ya se mencionó, la supervisión fue realizada por personal de ASOTEJ y del MCD. No existe forma de poder opinar sobre el monto para la construcción de la obra, ya que no existen publicados documentos (estudio de factibilidad) en los que pueda consultarse la forma como el MCD integró los renglones de trabajo y los precios de presupuesto de la obra.  Tiempo: No es posible opinar sobre si el tiempo contractual original era suficiente para la ejecución de la obra. En el portal de Guatecompras no aparece publicado el contrato de obra. El EQA no pudo obtener Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 45 - información sobre el tiempo contractual original el día de la visita ni de parte del residente de la empresa ni del delegado de ASOTEJ.  Calidad: En cuanto a la calidad de la obra, aunque no se puede sustentar la observación con base a estudios de pruebas de laboratorio; por lo observado en la visita se ve que los elementos de la obra que ya están construidos se encuentran en buen estado y los elementos construidos muestran condiciones para el tipo de obra requerida.  Relevancia: Este proyecto está enfocado a provocar un impacto social en la comunidad donde se construye y en las comunidades vecinas a través de proveer un lugar para la realización de actividades culturales y deportivas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 46 - Información Clave del Proyecto (ICP) Construcción de Centro de Promoción Cultural y Deportivo Nombre del Proyecto: Aldea Los Llanos Ubicación del Proyecto: Villa Canales, Guatemala Asociación para el Desarrollo ASOTEJ ONG en nombre del Entidad Contratante: Ministerio de Cultura y Deportes Contratista: Zabaleta Rizzo Consultores y Construcciones. Número Operación 1224328 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Publicación del Estudio Bases de licitación No existe publicación de Proyecto de factibilidad y Bases publicadas el 8 de julio de estudio de factibilidad. de Licitación 2010. Publicación proactiva. 2. Propósito Publicación del Estudio Bases de licitación No existe publicación de de factibilidad y Bases publicadas el 8 de julio de estudio de factibilidad. de Licitación 2010. Publicación proactiva. 3. Localización Publicación del Estudio Bases de licitación No existe publicación de de factibilidad y Bases publicadas el 8 de julio de estudio de factibilidad. de Licitación 2010. Publicación proactiva. 4. Beneficiarios Publicación del Estudio No divulgado. de factibilidad 5. Estudio de viabilidad Publicación del Perfil del No divulgado. Proyecto y la información general de la iniciativa de inversión del SNIP de Segeplan 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no No divulgado. Proyecto Financiamiento objeción del banco correspondiente al proyecto o número del préstamo si es financiamiento externo ó Partida Presupuestaria es financiamiento de fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del Estudio No divulgado. de factibilidad 8. Costo estimado del Publicación del Estudio No divulgado. Proyecto (Precio base) de factibilidad Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 47 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. contratación del del concurso incluyendo Diseño del proyecto el número de NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de No divulgado. consultor principal del adjudicación del Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. contratación de la del concurso incluyendo Supervisión del el número de NOG. Proyecto Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de No divulgado. consultor principal de la adjudicación del Supervisión contrato de supervisión y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación Publicación proactiva. contratación de las del concurso y la publicado el 14 de julio de obras de publicación en medios 2010. construcción escritos, planos en formato PDF y EIA. 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Certificación de recepción Publicación proactiva. recepción de ofertas de plicas, publicada el 25 de agosto de 2010. 15. Informes de la Publicación del acta de Certificación de acta de Publicación proactiva. Evaluación de las adjudicación del adjudicación, publicada el ofertas contrato 27 de agosto de 2010. 6. Detalles del 16. Precio del Contrato Publicación del contrato No divulgado. Contrato de de supervisión de la Supervisión obra 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato No divulgado. de las obras de supervisión de la obra 18. Programa de Publicación del contrato No divulgado. Trabajo de supervisión de la obra 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contratista: Julio Cesar No existe publicación del Contrato de las obras Contratista de construcción de la Zabaleta Méndez. contrato de obra. obra 20. Precio del Contrato Publicación del contrato Q.2,298,014.27. No existe publicación del de construcción de la contrato de obra. obra 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato No divulgado. de las obras de construcción de la obra Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 48 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 22. Programa de Publicación del contrato No divulgado. Trabajo de construcción de la obra, constancia de entrega de anticipo y del sitio de la obra por parte del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de No divulgado. Contrato de significativos al precio extensiones del contrato Supervisión del Contrato, el de supervisión programa, su alcance y su justificación 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de No divulgado. Contrato de las obras individuales que afectan órdenes de trabajo el precio y razón de los extra, trabajo cambios suplementario o decremento. 25. Cambios Publicación de No divulgado. individuales que afectan extensiones del tiempo el programa y razón de contractual los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de No divulgado. recompensa al los sobrecostos del contratista contrato, extensiones de tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio Actualizado Publicación del acta de No divulgado. las obras del Contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de Pagos Publicación del acta de No divulgado. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance Real de los Publicación del acta de No divulgado. Trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de No divulgado. Actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de No divulgado. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 49 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del proyecto Lista de ICP a ser divulgada Nombre del Proyecto: Centro de Promoción Cultural y Deportivo Aldea Los Llanos, Villa Canales; Guatemala. Identificación del Proyecto 1. Especificaciones No divulgadas. 2. Propósito Construcción del Centro. 3. Localización Aldea Los Llanos del municipio de Villa Canales; departamento de Guatemala. 4. Beneficiarios Vecinos de la comunidad de la Aldea Los Llanos. 5. Estudio de viabilidad No existe estudio de viabilidad, no fue divulgado. Fondos para el Proyecto 6. Acuerdo de Financiamiento No divulgado. 7. Presupuesto No divulgado. 8. Costo estimado del proyecto (Precio No divulgado. base) Proceso de contratación del 9. Proceso de ofertas No divulgado. Diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal del No divulgado. diseño Proceso de contratación de 11. Proceso de ofertas No divulgado. la Supervisión del proyecto 12. Nombre del consultor principal de la No divulgado. Supervisión Proceso de contratación de 13. Proceso de licitación Llamado a concurso publicado solo en Guatecompras, no en la obra medios escritos. 14. Lista de oferentes Acta de recepción de ofertas publicada en Guatecompras. 15. Informes de la Evaluación de las Certificación de Acta de adjudicación del contrato publicada en ofertas Guatecompras. a) Número de empresas en lista corta No aplica b) Número de empresas que licitaron Dos. Detalles del Contrato de 16. Precio del contrato No aplica, la supervisión fue realizada por personal de la ONG Supervisión ASOTEJ y del MCD. 17. Trabajos y alcance de la obra No aplica, la supervisión fue realizada por personal de la ONG ASOTEJ y del MCD. 18. Programa de trabajo No aplica, la supervisión fue realizada por personal de la ONG ASOTEJ y del MCD. Detalles del Contrato de la 19. Nombre del contratista Zabaleta Rizzo Consultores y Construcciones. Obra 20. Precio del contrato Q.2,298,014.27. 21. Trabajos y alcance de la obra No divulgado, en Guatecompras no está publicado el contrato de obra. 22. Programa de trabajo No divulgado, en Guatecompras no está publicado el contrato de obra. Ejecución del Contrato de 23. Cambios significativos al precio del No divulgado. Supervisión Contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del Contrato de 24. Cambios individuales que afectan el No divulgado. las obras precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que afectan el No divulgado. programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re-adjudicación No divulgado. al contratista Detalles Post-contrato de la 27. Precio actualizado del contrato No divulgado. obra 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones y auditoria No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 50 - Documentos a ser divulgados Estudio de Factibilidad No divulgado Acuerdo de Financiamiento No divulgado Estrategia de Adquisiciones No divulgado Estrategia / Tipo de Contrato No divulgado Informe de Evaluación de Licitación (contratista principal) Publicado en acta de adjudicación de contrato. Informes de Evaluación de Proyecto (continuos y al finalizar) No divulgado Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 51 - Hallazgos  No es posible determinar la forma como fueron integrados los costos de la construcción de la obra, ya que no existe información dentro del portal de Guatecompras sobre el estudio de factibilidad ni sobre el estudio de viabilidad del proyecto. Esta situación no permite comparar los precios ofertados y contratados para la ejecución de la obra.  La contratación de la ONG que administra el contrato de obra fue realizada de forma directa sin ningún proceso de concurso, situación que no permitió evaluar si existían mejores opciones en calidad y precio para los servicios contratados.  La contratación de una ONG para administrar el contrato de obra no parece presentar ningún beneficio adicional al trabajo del MCD, ya que todos los procesos de administración de obra (evaluación de ofertas, adjudicación de la obra, pago de estimaciones, liquidación de contrato, etc.), primero son revisados por la ONG y luego son revisados y aprobados por personal del MCD. Esta situación evidencia una doble administración y supervisión de los procesos con incrementos en el costo debido al pago a la ONG.  La construcción de este centro de promoción cultural y deportiva es realizada por el MCD a través de planos típicos que tiene para el efecto. Sin embargo, se requiere de planificación particular para cada uno de los lugares donde este tipo de obras se vayan a construir. Para el caso del centro de la aldea Los Llanos, se evidencia una mala planificación del MCD ya que el contrato de obra otorgado al contratista no consideraba renglones básicos como la demolición del edificio existente, la construcción de los muros de contención y la nivelación del terreno necesaria. Estos renglones eran evidentes y necesarios en el momento de planificación de la construcción de la obra.  La falta de estudios de impacto ambiental aprobados para las obras de infraestructura física que contrata el estado de Guatemala , en este caso particular el MCD, se hace evidente en la situación que se presentó con el cable de alta tensión que existía sobre el terreno donde se construía la obra. El retiro del cable era necesario, pero retrasos innecesarios en la construcción de la obra se debieron a los trámites para el retiro del cable entre el MCD y la municipalidad.  Durante el tiempo que el EQA dio seguimiento a este proyecto, el número de indicadores de la ICP divulgada no logró incrementarse de parte del MCD ni de la ONG.  El contrato de obra no ha sido publicado en el portal de Guatecompras por parte de la ONG administradora del mismo. De igual forma no existen publicados los demás indicadores de la etapa de contrato en dicho portal. Recomendaciones  En el futuro, debiera evitarse por parte del MCD la contratación de ONGs para la administración de los contratos de obra. La administración provista por este tipo de instituciones únicamente hace que los costos administrativos sean más altos debido a la doble administración y supervisión de los procesos, sin aportar ventajas administrativas para el MCD, encareciendo el costo de las obras a costa de los impuestos de los contribuyentes.  Las autoridades del MCD deben de velar para que las unidades responsables divulguen de manera oportuna la ICP de los proyectos bajo seguimiento. Como se mencionó, a pesar de repetidas solicitudes del EQA y seguimiento de los procesos, no se logró que el MCD publicara más ICP que la que inicialmente se elevó al portal de Guatecompras. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 52 -  El MCD debe velar para que la información básica de los proyectos que contrata (diseños finales, contrato de obra, etc.) quede archivada y divulgada, como una forma de propiciar la transparencia en sus contrataciones.  El MCD debe velar para que los proyectos que implementa y financia sean elaborados en base a estudios de factibilidad específicos y no en base a planos típicos que no representan la realidad de las obras a construir. Estos estudios específicos deben contar con el respectivo estudio de impacto ambiental del proyecto. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 53 - NOMBRE DEL PROYECTO: Bacheo de Carreteras Pavimentadas B-16-2011 NOG 1432524 Octubre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 54 - 3.5 Proyecto de Bacheo de Carreteras Pavimentadas B-16-2011 Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Bacheo de Carreteras Pavimentadas B-16-2011 fue contratado por el Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda (CIV) a través de la Unidad Ejecutora de Conservación Vial (COVIAL) en julio de 2011. El proyecto consiste en los trabajos de mantenimiento de bacheo de los diferentes tramos incluidos en el proyecto. El objetivo del contrato es el mantenimiento anual de la red vial pavimentada a cargo de COVIAL. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: Este tipo de proyectos de mantenimiento de la red vial pavimentada no obedecen a ningún problema a resolver en los tramos en los que se contratan. Los mismos son contratados como parte de la planificación de COVIAL para el mantenimiento de la red durante el año 2011. Proceso de Contratación de la Obra La empresa responsable del mantenimiento vial del tramo de limpieza durante el año 2011 y la empresa supervisora de este proyecto fueron contratadas directamente por COVIAL, siguiendo los procedimientos particulares de concurso con los que COVIAL cuenta por ley desde su fundación. Para el efecto, COVIAL realiza un evento al inicio del año, para el que publica en su página web las bases generales de bacheo y solicita a los contratistas interesados la presentación de sus ofertas. La obra fue contratada directamente por COVIAL a través de los concursos que realiza anualmente para los diferentes trabajos de mantenimiento de la red vial. Por la forma como COVIAL contrata este tipo de mantenimiento, para el cual fija un monto máximo a pagar por kilómetro, no existen ampliaciones de los renglones de trabajo a ejecutar. Tampoco existe ampliación de tiempo contractual porque estos contratos se fijan para la totalidad de un año calendario. La contratación de la empresa responsable del tramo se realizó en julio del año 2011 y se otorgó el contrato a la empresa SERCONVI a un monto de Q. 2,643, 230.00. La fecha del inicio de los trabajos de bacheo en el proyecto fue el 16 de abril de 2011, aunque el contrato se formalizó hasta julio del mismo año. El contrato de bacheo finaliza el 30 de noviembre de 2011. Para la contratación de la supervisión de la obra, el procedimiento aplicado por COVIAL consiste en solicitar manifestaciones de interés de las empresas o profesionales que deseen participar. Luego realiza un proceso de análisis de las calidades de las manifestaciones presentadas, para luego proceder a un proceso de selección y adjudicación de los tramos a supervisar. Como resultado de este proceso, se seleccionó al Ing. Homero Estuardo Gregorio Rodas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 55 - Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra El proyecto de Bacheo B-16-2011 se ubica en el departamento de Escuintla y cubre los siguientes tramos carreteros de la red vial pavimentada:  Bifurcación CA-02 Occidente D, Siquinalá a Santa Lucía Cotzumalguapa.  CA-02 Occidente, Siquinalá cruce a parcelamiento Los �ngeles; RD-ESC-25.  CA-02 Occidente, Santa Lucía Cotzumalguapa a Puente Don Genaro.  RD-ESC-25, Puente Don Genaro a aldea Las Playas.  RD-ESC-25, Santa Lucía Cotzumalguapa a la Finca El Baúl; final del asfalto. La longitud total del contrato de bacheo es de 60.25 km. Los renglones de trabajo que incluye el contrato son los siguientes:  Dispositivos de seguridad bacheo.  Colocación de nueva carpeta de concreto asfáltico en labores de bacheo.  Relleno con material de base en labores de bacheo.  Trabajos por administración. A la fecha de la visita al proyecto, que se realizó el 20 de julio de 2011, los trabajos de bacheo llevaban un avance físico de 17.40% según los informes de la supervisión del proyecto. En ese momento se encontraba detenida la ejecución del proyecto, esperando que finalice la época de lluvias para identificar los tramos con mayor necesidad de atención. Aunque el avance físico de los trabajos era de 17.40% a la fecha de la visita, el avance financiero era de 0%. El bajo avance físico de la obra se debe a que existieron retrasos en la supervisión de la obra, que originalmente fue adjudicada a un ingeniero que falleció. Esta situación obligó a COVIAL a buscar un nuevo supervisor, resultando en la elección del Ing. Gregorio Rodas. Durante el lapso que la obra no contó con supervisor, nadie podía autorizar tramos de bacheo a la empresa constructora. Otra de las causas de retraso en el avance de la obra fue que, durante el tiempo que no se contó con supervisor, dio inicio la época de lluvia. Esto contribuyó a que los trabajos se retrasaran, ya que la zona donde se encuentra ubicado el proyecto es de las áreas de más alta precipitación en el país. Con la integración y dirección del Ing. Gregorio Rodas como supervisor del contrato, se dio inicio nuevamente a los trabajos de bacheo de los distintos tramos y se espera poder regularizar el avance físico para el mes de octubre. Por la forma como COVIAL realiza la contratación de las obras de mantenimiento preventivo de la red vial pavimentada, no se permiten órdenes de cambio que incrementen el monto del contrato, salvo situaciones extraordinarias. Lo que sí es permitido es realizar órdenes de cambio que reduzcan uno de los renglones contratados para permitir incrementar otro de los renglones existentes. A la fecha de la visita, aún no se tenía previsto que esta situación pudiera presentarse en el contrato. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 56 - Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 30 de septiembre de 2011. A esa fecha, COVIAL ha divulgado el 61.30% de la ICP requerida por CoST a la etapa de ejecución en la que se encuentra el proyecto, como puede observarse en el Cuadro de ICP (página 60). Como se puede observar en la gráfica número 10, la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Indicadores a Verificar en el Proyecto Indicadores Requeridos por la 27 Legislación Guatemalteca Indicadores Requeridos por CoST 31 Indicadores a Verificar por Proyecto 31 0 10 20 30 40 Gráfica 10 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, existen publicados 5 de los 8 indicadores requeridos. El cumplimiento de los indicadores se basa principalmente en la publicación de los anexos de bacheo, el llamado a presentar manifestaciones de interés y la certificación del comité técnico; que son los documentos particulares que utiliza COVIAL para estos concursos. No existe publicación sobre el costo del proyecto en el momento de su preparación ni estudio de factibilidad, ya que COVIAL no prepara este tipo de documentos por ser proyectos de mantenimiento anual. En la etapa de contrato, se publicaron 14 indicadores de los 18 respectivos. El cumplimiento de algunos de los indicadores se dio a través de documentación específica de COVIAL que incluye certificaciones del comité técnico sobre evaluación de ofertas de supervisión y ejecución de obra y la publicación de los contratos respectivos. Además, en este caso en particular, se cumplió con el indicador número 23 que es requerido por CoST que se refiere al cambio del supervisor del proyecto por el fallecimiento del contratado originalmente. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 57 - Para la etapa de post contrato, no existe publicado ningún indicador debido a que la obra se encuentra en ejecución. De los 19 indicadores publicados por COVIAL al 30 de septiembre, la cantidad de indicadores que fueron publicados en forma proactiva es de 7; y la cantidad de los publicados en forma reactiva, gracias al trabajo y la intervención del Equipo de CoST, es de 12. Estos resultados se pueden observar en la gráfica número 11. Gráfica 11 – Tipo de publicación de los indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. En base al NOG obtenido como información del proyecto de parte de COVIAL, se realizó la investigación preliminar en el portal de Guatecompras de la ICP del proyecto de Bacheo B-16-2011 en Escuintla. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se envió al funcionario de enlace de COVIAL la solicitud de divulgación de la ICP complementaria que no se identificó publicada en línea. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace se verificó la nueva información sobre la ICP divulgada en el portal de Guatecompras, y se solicitó la participación de los funcionarios de COVIAL en la visita a realizar al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el 20 de julio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita al proyecto le permitió al equipo de CoST la identificación del estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita al proyecto y de la identificación de la falta de publicación de algunos indicadores, se envió a COVIAL la segunda solicitud de publicación de información complementaria de ICP. 6. Como parte del proceso de verificación de la información se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de COVIAL, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo a la publicación de la ICP y su verificación. 7. Con la recepción de la información de parte de COVIAL y su verificación por parte del equipo CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe de proyecto. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: El monto del contrato de bacheo es de Q.2,643,230.00 y el monto del contrato de supervisión es de Q.779,520.00. No existe forma de poder opinar sobre el monto para la contratación del contrato de bacheo, ya que no existen diseños ni estudio de factibilidad para este tipo de contratos que permitan consultar los renglones de trabajo y los precios de presupuesto de la obra. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 58 -  Tiempo: El tiempo contractual para la construcción de la obra es de un año calendario, que es el tiempo típico para todos los contratos de mantenimiento vial que utiliza COVIAL.  Calidad: La calidad del trabajo realizado a la fecha se pudo observar que cumplía con el objetivo de reparar los baches que presenta la carretera. Debido a que no existen estándares para comparación, cuando los trabajos estén totalmente terminados hay que realizar una evaluación final de los mismos.  Relevancia: Como parte de la visita a la obra y del conocimiento sobre el objetivo de la creación de COVIAL, se puede deducir que la decisión de contratar el mantenimiento de bacheo del tramo carretero contribuirá al objetivo general de COVIAL de dar mantenimiento a la red vial pavimentada del país. Con el mantenimiento a la red vial del país, se contribuye a las mejoras en la viabilidad y a los beneficios de las comunidades vecinas para su transporte y el comercio de los productos de la región . Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 59 - Información Clave del Proyecto (ICP) Proyecto de Bacheo de la Red Vial Pavimentada B-16- Nombre del Proyecto: 2011 Ubicación del Proyecto: Diferentes Tramos en Rutas Departamentales de Escuintla Entidad Contratante: Unidad Ejecutora de Conservación Vial COVIAL Contratista: SERCONVI Número Operación 1432524 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Publicación del Estudio Publicación de bases Publicación proactiva. Proyecto de factibilidad y Bases generales de contratación No hay publicación de estudio de Licitación para la conservación de la de factibilidad. red vial, el 13 de enero de 2011, NOG específico 1428039. 2. Propósito Publicación del Estudio Publicación de bases Publicación proactiva. de factibilidad y Bases generales de contratación No hay publicación de estudio de Licitación para la conservación de la de factibilidad. red vial, el 13 de enero de 2011, NOG específico 1428039. 3. Localización Publicación del Estudio Publicación de bases Publicación proactiva. de factibilidad y Bases generales de contratación No hay publicación de estudio de Licitación para la conservación de la de factibilidad. red vial, el 13 de enero de 2011, NOG específico 1428039. 4. Beneficiarios Publicación del Estudio No divulgado. de factibilidad 5. Estudio de viabilidad Publicación del Perfil del Publicación del SNIP de Publicación reactiva. Proyecto y la cada uno de los tramos información general de que integran el proyecto: la iniciativa de inversión 66584, 66736, 66739, del SNIP de Segeplan 66740, 22846 11 de agosto de 2011. 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Publicación de la Publicación reactiva. Proyecto Financiamiento objeción del banco Constancia de correspondiente al Disponibilidad proyecto o número del Presupuestaria CDP préstamo si es Del Proyecto : 15492289 financiamiento externo ó 6 de julio del 2011. Partida Presupuestaria es financiamiento de fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del Estudio No divulgado. de factibilidad 8. Costo estimado del Publicación del Estudio No divulgado. Proyecto (Precio base) de factibilidad Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 60 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. contratación del del concurso incluyendo Diseño del proyecto el número de NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de No divulgado. consultor principal del adjudicación del Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Invitación a presentar Publicación de llamado general contratación de la del concurso incluyendo muestras de interés para a presentar muestras de Supervisión del el número de NOG. supervisión 2011. NOG: interés. Proyecto Si la selección fue en 1296345 Publicación proactiva. base a contratación 21 de septiembre del directa o ejecución por 2010. administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Publicación de contrato Sergio Iván Capriel Bran, consultor principal de la adjudicación del de supervisión. substituido luego por Homero Supervisión contrato de supervisión NOG. 1502174. Estuardo Gregorio Rodas, por y número de contrato 12 agosto del 2011. fallecimiento del primero. Publicación reactiva. 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Invitación a presentar Publicación de llamado general contratación de las del concurso y la muestras de interés para a presentar muestras de obras de publicación en medios proyectos de interés. construcción escritos, planos en mantenimiento 2011. Publicación proactiva. formato PDF y EIA. 21 de septiembre de 2010. 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Acta de recepción de Publicación proactiva. recepción de ofertas ofertas y adjudicación del contrato, publicada el 9 de febrero de 2011. 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de recepción de Publicación proactiva. Evaluación de las adjudicación del ofertas y adjudicación del ofertas contrato contrato, publicada el 9 de febrero de 2011. 6. Detalles del 16. Precio del Contrato Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación reactiva. Contrato de de supervisión de la de supervisión, Supervisión obra Q.779,520.00. 12 de agosto de 2011. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación reactiva. de las obras de supervisión de la de supervisión, obra Q.779,520.00. 12 de agosto de 2011. 18. Programa de Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación reactiva. Trabajo de supervisión de la de supervisión, obra Q.779,520.00. 12 de agosto de 2011. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación reactiva. Contrato de las Contratista de construcción de la de obra, SERCONVI. obras obra 18 de julio de 2011. Q.2,643,230.00. 20. Precio del Contrato Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación reactiva. de construcción de la de obra, SERCONVI. obra 18 de julio de 2011. Q.2,643,230.00. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 61 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación reactiva. de las obras de construcción de la de obra, SERCONVI. obra 18 de julio de 2011. Q.2,643,230.00. 22. Programa de Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación reactiva. Trabajo de construcción de la de obra, SERCONVI. obra, constancia de 18 de julio de 2011. entrega de anticipo y del Q.2,643,230.00. sitio de la obra por parte del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Sergio Iván Capriel Bran, Publicación reactiva. Contrato de significativos al precio extensiones del contrato substituido luego por Supervisión del Contrato, el de supervisión Homero Estuardo programa, su alcance y Gregorio Rodas, por su justificación fallecimiento del primero. Se Publicó certificación, NOG 1502174. Certificación No. 1048- 2011. 14 de junio de 2011. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Publicación de Publicación reactiva. Contrato de las individuales que afectan órdenes de trabajo Certificación 1135, obras el precio y razón de los extra, trabajo Renuncia de cambios suplementario o SERPROINC Y decremento. Adjudicación a SERCONVI. 18 de julio de 2011. 25. Cambios Publicación de No divulgado. individuales que afectan extensiones del tiempo el programa y razón de contractual los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de No divulgado. recompensa al los sobrecostos del contratista contrato, extensiones de tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio Actualizado Publicación del acta de No divulgado. las obras del Contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de Pagos Publicación del acta de No divulgado. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance Real de los Publicación del acta de No divulgado. Trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de No divulgado. Actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 62 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 31. Reportes de Publicación de No divulgado. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 63 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del proyecto Lista de ICP a ser divulgada Nombre del Proyecto: Proyecto de Bacheo de la Red Vial Pavimentada B-16 2011. Entidad de Adquisición: Dirección General de Caminos Identificación del Proyecto 1. Especificaciones Especificaciones típicas que COVIAL tiene para los concursos de mantenimiento. 2. Propósito El objetivo fue el mantenimiento del tramo carretero. 3. Localización Diferentes tramos en rutas departamentales de Escuintla. 4. Beneficiarios No divulgado. 5. Estudio de viabilidad No existe estudio de viabilidad, en su lugar COVIAL utiliza la publicación en el SNIP. Fondos para el Proyecto 6. Acuerdo de Financiamiento Publicación de CDP. 7. Presupuesto No divulgado. 8. Costo estimado del No divulgado. proyecto (Precio base) Proceso de contratación del 9. Proceso de ofertas No aplica Diseño del proyecto 10. Nombre del consultor No aplica principal del diseño Proceso de contratación de 11. Proceso de ofertas Invitación general de COVIAL a presentar manifestaciones de interés. la Supervisión del proyecto 12. Nombre del consultor Acta de adjudicación del contrato, supervisor Ing. Homero Estuardo principal de la Supervisión Gregorio Rodas. Proceso de contratación de 13. Proceso de licitación Invitación general de COVIAL a presentar manifestaciones de interés. la obra 14. Lista de oferentes Acta de recepción y adjudicación de ofertas. 15. Informes de la Evaluación Acta de recepción y adjudicación de contrato. de las ofertas a) Número de empresas No aplica en lista corta b) Número de empresas Seis empresas. que licitaron Detalles del Contrato de 16. Precio del contrato Q.779,520.00. Supervisión 17. Trabajos y alcance de la Contrato de supervisión a nombre del Ing. Homero Estuardo Gregorio obra Rodas. 18. Programa de trabajo Contrato de supervisión. Detalles del Contrato de la 19. Nombre del contratista SERCONVI. Obra 20. Precio del contrato Q.2,643,230.00. 21. Trabajos y alcance de la Especificados en el contrato de mantenimiento. obra 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato de mantenimiento. Ejecución del Contrato de 23. Cambios significativos al Cambio en el supervisor de la obra debido al fallecimiento del Supervisión precio del Contrato, el originalmente contratado. programa, su alcance y su justificación Ejecución del Contrato de 24. Cambios individuales que Certificación del Comité Técnico publicada el18 de julio de 2011. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que No divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- No divulgado. adjudicación al contratista Detalles Post-contrato de la 27. Precio actualizado del No divulgado. obra contrato 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones No divulgado. y auditoria Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 64 - Documentos a ser divulgados Estudio de Factibilidad No divulgado Acuerdo de Financiamiento Publicación de CDP. Estrategia de Adquisiciones No divulgado Estrategia / Tipo de Contrato No divulgado Informe de Evaluación de Licitación (contratista principal) Acta de recepción de ofertas y adjudicación del contrato. Informes de Evaluación de Proyecto (continuos y al finalizar) No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 65 - Hallazgos  La regularización del avance físico de la obra se estima que es probable, ya que luego de la finalización de la época de lluvias será más evidente la necesidad de labores de bacheo en los distintos tramos del contrato. Esta situación le permitirá a la supervisión del contrato definir donde deben realizarse estos trabajos.  Dentro de la investigación que el EQA realizó en el portal de Guatecompras la ejecución de la obra, según los documentos publicados, estaba adjudicada a la empresa SERPROINC. Sin embargo, la obra y el contrato están siendo ejecutados por la empresa SERCONVI. Esta situación se presentó debido a que la primera empresa renunció a la adjudicación del contrato de bacheo por no poder hacerle frente financieramente debido a falta de pago en contratos de años anteriores por parte de COVIAL.  A la fecha de la visita, ni el contratista de obra ni el de supervisión han recibido el pago de ninguna de las estimaciones de trabajo presentadas.  Para la contratación de los proyectos de bacheo, COVIAL utiliza un NOG para la publicación de las bases generales y luego para cada proyecto en particular utiliza otro NOG distinto para publicar las particularidades de cada contrato. Además de estos, utiliza otro NOG distinto para la solicitud de manifestaciones de interés para la supervisión de los proyectos. Esto hace que para un proyecto existan como mínimo tres NOGs; los cuales no se relacionan en las publicaciones en Guatecompras. Esta práctica hace que sea complicado obtener información completa y secuencial de los procesos que se contratan. Recomendaciones  COVIAL debe velar por la regularización de los pagos a los contratistas, de obra y de supervisión.  Es recomendable que, tanto el CIV como COVIAL, tomen las previsiones correspondientes en el aspecto presupuestario; evitando transferencias de partidas, para que las obras que se contraten cuenten con los fondos necesarios para los pagos correspondientes. De esta manera, se garantiza de mejor forma la adecuada ejecución de la obra por parte de las empresas contratadas. La falta de pago en años anteriores a la empresa originalmente seleccionada fue la que motivó que renunciara a la ejecución de la obra. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 66 - NOMBRE DEL PROYECTO: Proyecto de Terracería T-011-2011 NOG 1456601. Octubre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 67 - 3.6 Proyecto de Terracería T-011-2011 Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Terracería T-011-2011 fue contratado por el Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda (CIV) a través de la Unidad Ejecutora de Conservación Vial (COVIAL) en julio de 2011. El proyecto consiste en los trabajos de mantenimiento de terracería de los diferentes tramos incluidos en el proyecto. El objetivo del contrato es el mantenimiento anual de la red vial pavimentada a cargo de COVIAL. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: Este tipo de proyectos de mantenimiento de la red vial pavimentada, no obedecen a ningún problema a resolver en los tramos en los que se contratan, los mismos son contratados como parte de la planificación de COVIAL para el mantenimiento de la red durante el año 2011. Proceso de Contratación de la Obra La empresa responsable del mantenimiento vial del tramo de limpieza durante el año 2011 y la empresa supervisora de este proyecto fueron contratados por COVIAL, siguiendo los procedimientos particulares de concurso con los que COVIAL cuenta por ley desde su fundación. Para el efecto, COVIAL realiza un evento al inicio del año, para el cual publica en su página web las bases generales de terracería y solicita a los contratistas interesados la presentación de sus ofertas. La contratación de la empresa responsable del tramo se realizó en julio del año 2011. El contrato fue otorgado a la empresa Supervisión, Construcción y Mantenimiento, Sociedad Anónima a un monto de Q.1,290,465.28. Por la forma como COVIAL contrata este tipo de mantenimiento, para el cual fija un monto máximo a pagar por kilómetro, no existen ampliaciones de los renglones de trabajo a ejecutar. Tampoco existe ampliación de tiempo contractual porque estos contratos se fijan para la totalidad de un año calendario. Para la contratación de la supervisión de la obra, el procedimiento aplicado por COVIAL consiste en solicitar manifestaciones de interés de las empresas o profesionales que deseen participar. Luego realiza un proceso de análisis de las calidades de las manifestaciones presentadas para proceder a un proceso de selección y adjudicación de los tramos a supervisar. Como resultado de este proceso se seleccionó al Ing. Homero Estuardo Gregorio Rodas. En este tipo de contrataciones no se permiten órdenes de cambio que incrementen el monto del contrato, salvo situaciones extraordinarias. Lo que sí es permitido, es realizar órdenes de cambio que disminuyan uno de los renglones contratados para permitir incrementar otro de los renglones existentes. A la fecha de la visita, aún no se tenía previsto que esta situación pueda presentarse en el contrato. La responsabilidad de la administración de los contratos es de COVIAL. La fecha de inicio de los trabajos de terracería en el proyecto fue el 15 de febrero de 2011, aunque el contrato se formalizó hasta julio del mismo año. El contrato de terracería finaliza el 30 de noviembre de 2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 68 - Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra El proyecto de Terracería T-011-2011 se ubica en el departamento de Escuintla y cubre los siguientes tramos carreteros de la red vial:  Las Playas a Cerro Colorado sobre la RD-ESC-05-03.  Chipilapa a Las Cruces sobre la RD-ESC-07.  RD-ESC-25 a El Pilar sobre la RD-ESC-27-A.  Cerro Colorado a El Silencio sobre la RD-ESC-29-01.  El Silencio a Las Cruces sobre la RD-ESC-29-02. La longitud total del contrato de terracería es de 27.70 kilómetros. Los renglones de trabajo que incluye el contrato son los siguientes:  Limpieza de estructuras de drenaje menor con cuarto de sección obstruida (limpieza de cunetas).  Limpieza del derecho de vía, Reconformación de cunetas y Remoción de derrumbes menores en terracería.  Reposición de capa de balasto.  Conformación de material de terracería.  Dispositivos de seguridad Terracería (señalización de trabajos de terracería).  Trabajos por administración. A la fecha de la visita al proyecto, el 20 de julio de 2011, los trabajos de bacheo llevaban un avance físico de 56.66% y un avance financiero de 0% según los informes de la supervisión del proyecto. En ese momento se encuentra detenida la ejecución del proyecto, esperando que finalice la época de lluvias para identificar los tramos con mayor necesidad de atención según la planificación original de los trabajos. El avance físico de la obra ha ido de acuerdo a la planificación original presentada por el contratista y, salvo eventualidades debidas al invierno y otras causas, no se espera retrasos en la ejecución. La supervisión mantiene presencia constante en el área del proyecto y es la responsable de autorizar los trabajos de mantenimiento en los puntos específicos, en base a los volúmenes de obra contratados. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 31 de octubre de 2011. COVIAL ha divulgado el 58.10% de la ICP requerida por CoST a la etapa de ejecución en la que se encuentra el proyecto, como puede observarse en el Cuadro de ICP (página 73). Como se puede observar en la gráfica número 12, la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 69 - Indicadores a Verificar en el Proyecto Indicadores Requeridos por la 27 Legislación Guatemalteca Indicadores Requeridos por CoST 31 Indicadores a Verificar por Proyecto 31 0 10 20 30 40 Gráfica 12 – Indicadores a verificar en el proyecto Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 70 - Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, existen publicados 5 de los 8 indicadores requeridos. El cumplimiento de los indicadores se basa principalmente en la publicación de los anexos de bacheo, el llamado a presentar manifestaciones de interés y la certificación del comité técnico; que son los documentos particulares que utiliza COVIAL para estos concursos. No existe publicación sobre el costo del proyecto en el momento de su preparación ni estudio de factibilidad, ya que por ser proyectos de mantenimiento anual, COVIAL no prepara este tipo de documentos. En la etapa de contrato, se publicaron 13 indicadores de los 18 respectivos. El cumplimiento de algunos de los indicadores se dio a través de certificaciones del comité técnico sobre evaluación de ofertas de supervisión y ejecución de obra y la publicación de los contratos respectivos, que es el procedimiento específico de COVIAL. Además del cumplimiento con la divulgación del indicador número 23 que es requerido por CoST sobre cambios al contrato de supervisión y, que en este caso en particular, se refiere al cambio del supervisor del proyecto por el fallecimiento del originalmente contratado. Para la etapa de post contrato, no existe publicado ningún indicador debido a que la obra se encuentra en ejecución. De los 18 indicadores publicados por COVIAL al 31 de octubre, la cantidad de indicadores que fueron publicados en forma proactiva es de 7. La cantidad de los publicados en forma reactiva, gracias al trabajo y la intervención del Equipo de CoST, es de 11. Estos resultados se pueden observar en la Gráfica 13. Gráfica 13 – Tipo de publicación de los indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. En base al NOG obtenido como información del proyecto de parte de COVIAL, se realizó la investigación preliminar en el portal de Guatecompras de la ICP del proyecto de Terracería T-011-2011 en Escuintla. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se envió al funcionario de enlace de COVIAL la solicitud de divulgación de la ICP complementaria que no se identificó publicada en línea. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 72 - 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la nueva información sobre la ICP divulgada en el portal de Guatecompras y se solicitó la participación de los funcionarios de COVIAL en la visita a realizar al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el 20 de julio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita al proyecto le permitió al equipo de CoST la identificación del estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita al proyecto y de la identificación de la falta de publicación de algunos indicadores, se envió a COVIAL la segunda solicitud de publicación de información complementaria de ICP. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de COVIAL, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo a la publicación de la ICP y para su verificación. 7. Con la recepción de la información de parte de COVIAL y su verificación por parte del equipo de CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe de proyecto. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: El monto del contrato de bacheo es de Q.1,290,465.28. y el monto del contrato de supervisión es de Q.779,520.00. Este monto es para la supervisión de dos proyectos el de Terracería T-011-2011 y el de Bacheo B-016-2011. No existe forma de poder opinar sobre el monto para la contratación del contrato de terracería, ya que no existen diseños ni estudio de factibilidad para este tipo de contratos que permitan consultar los renglones de trabajo y los precios de presupuesto de la obra.  Tiempo: El tiempo contractual para la construcción de la obra es de un año calendario, que es el tiempo típico para todos los contratos de mantenimiento vial que utiliza COVIAL.  Calidad: La calidad del trabajo realizado no puede medirse, ya que no existen estándares para comparación; únicamente puede definirse si los trabajos fueron realizados o no.  Relevancia: Como parte de la visita a la obra y del conocimiento sobre el objetivo de la creación de COVIAL, se puede deducir que la decisión de contratar el mantenimiento de terracería del tramo carretero contribuirá al objetivo general de COVIAL. Con el mantenimiento a la red vial del país, se contribuye a las mejoras en la viabilidad y a los beneficios de las comunidades vecinas para su transporte y el comercio de los productos de la región. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 73 - Información Clave del Proyecto (ICP) Proyecto de Terracería de la Red Vial No Pavimentada T- Nombre del Proyecto: 011-2011 Ubicación del Proyecto: Diferentes Tramos en Rutas Departamentales de Escuintla Entidad Contratante: Unidad Ejecutora de Conservación Vial - COVIAL Supervisión, Construcción y Mantenimiento Sociedad Contratista: Anónima. Número Operación 1456601 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Publicación del Estudio Publicación de bases Publicación proactiva. Proyecto de factibilidad y Bases generales de contratación No hay publicación de estudio de Licitación para la conservación de la de factibilidad. red vial. Proyectos de mantenimiento de la red vial no pavimentada, publicadas 1 de febrero del 2011. 2. Propósito Publicación del Estudio Publicación de bases Publicación proactiva. de factibilidad y Bases generales de contratación No hay publicación de estudio de Licitación para la conservación de la de factibilidad. red vial. Proyectos de mantenimiento de la red vial no pavimentada, publicadas 1 de febrero del 2011. 3. Localización Publicación del Estudio Publicación de bases Publicación proactiva. de factibilidad y Bases generales de contratación No hay publicación de estudio de Licitación para la conservación de la de factibilidad. red vial. Proyectos de mantenimiento de la red vial no pavimentada, publicadas 1 de febrero del 2011. 4. Beneficiarios Publicación del Estudio No divulgado. de factibilidad 5. Estudio de viabilidad Publicación del Perfil del Publicación del SNIP de Publicación reactiva. Proyecto y la cada uno de los tramos información general de que integran el proyecto: la iniciativa de inversión 22839, 22842, 22852, del SNIP de Segeplan 66748, 66749. 11 de agosto de 2011. 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Publicación de la Publicación reactiva. Proyecto Financiamiento objeción del banco Constancia de correspondiente al Disponibilidad proyecto o número del Presupuestaria CDP préstamo si es Del Proyecto : 14693145 financiamiento externo ó 27 de junio de 2011. Partida Presupuestaria es financiamiento de fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del Estudio No divulgado. de factibilidad 8. Costo estimado del Publicación del Estudio No divulgado. Proyecto (Precio base) de factibilidad Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 74 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. contratación del del concurso incluyendo Diseño del proyecto el número de NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de No divulgado. consultor principal del adjudicación del Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a concurso NOG 1502174 contratación de la del concurso incluyendo general NOG 1296345. No existe llamado a concurso, Supervisión del el número de NOG. 21 de septiembre de solo certificación del comité Proyecto Si la selección fue en 2009. técnico N.1048-2011. base a contratación Publicación proactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Publicación contrato de Sergio Iván Capriel Bran, consultor principal de la adjudicación del supervisión No, 237-2011 substituido luego por Homero Supervisión contrato de supervisión NOG 1502174. Estuardo Gregorio Rodas, por y número de contrato 12 de agosto de 2011. fallecimiento del primero. Publicación reactiva. 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a presentar Publicación proactiva. contratación de las del concurso y la muestra de interés NOG: obras de publicación en medios 1296345 construcción escritos, planos en 1 de febrero de 2011. formato PDF y EIA. 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Acta de recepción de Publicación proactiva. recepción de ofertas ofertas y adjudicación del contrato, publicada el 7 de marzo del 2011. 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de recepción de Publicación proactiva. Evaluación de las adjudicación del ofertas y adjudicación del ofertas contrato contrato, publicada el 7 de marzo del 2011. 6. Detalles del 16. Precio del Contrato Publicación del contrato CONTRATO No. 237- Publicación reactiva. Contrato de de supervisión de la 2011, DEL 25/07/2011; Supervisión obra Publicación contrato de supervisión No, 237-2011 Q.779,520.00. 12 de agosto de 2011. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato CONTRATO No. 237- Publicación reactiva. de las obras de supervisión de la 2011, DEL 25/07/2011; obra Publicación contrato de supervisión No, 237-2011 Q.779,520.00. 12 de agosto de 2011. 18. Programa de Publicación del contrato CONTRATO No. 237- Publicación reactiva. Trabajo de supervisión de la 2011, DEL 25/07/2011; obra Publicación contrato de supervisión No, 237-2011 Q.779,520.00. 12 de agosto de 2011. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Supervisión, Construcción Publicación reactiva. Contrato de las Contratista de construcción de la y Mantenimiento obras obra Sociedad Anónima. Contrato No. 75-2011. 5 de julio de 2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 75 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 20. Precio del Contrato Publicación del contrato Supervisión, Construcción Publicación reactiva. de construcción de la y Mantenimiento obra Sociedad Anónima. Contrato No. 75-2011. 5 de julio de 2011. Q.1,290,465.28. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Supervisión, Construcción Publicación reactiva. de las obras de construcción de la y Mantenimiento obra Sociedad Anónima. Contrato No. 75-2011. 5 de julio de 2011. 22. Programa de Publicación del contrato Supervisión, Construcción Publicación reactiva. Trabajo de construcción de la y Mantenimiento obra, constancia de Sociedad Anónima. entrega de anticipo y del Contrato No. 75-2011. sitio de la obra por parte 5 de julio de 2011. del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Sergio Iván Capriel Bran, Publicación reactiva. Contrato de significativos al precio extensiones del contrato substituido luego por Supervisión del Contrato, el de supervisión Homero Estuardo programa, su alcance y Gregorio Rodas, por su justificación fallecimiento del primero. Se Publicó certificación, NOG 1502174. Certificación No. 1048- 2011. 14 de junio de 2011. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de No divulgado. Contrato de las individuales que afectan órdenes de trabajo obras el precio y razón de los extra, trabajo cambios suplementario o decremento. 25. Cambios Publicación de No divulgado. individuales que afectan extensiones del tiempo el programa y razón de contractual los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de No divulgado. recompensa al los sobrecostos del contratista contrato, extensiones de tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio Actualizado Publicación del acta de No divulgado. las obras del Contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de Pagos Publicación del acta de No divulgado. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance Real de los Publicación del acta de No divulgado. Trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de No divulgado. Actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 76 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 31. Reportes de Publicación de No divulgado. evaluaciones y auditoria auditorias técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 77 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del proyecto Lista de ICP a ser divulgada Nombre del Proyecto: Proyecto de Terracería de la Red Vial No Pavimentada T-011-2011. Entidad de Adquisición: Unidad Ejecutora de Conservación Vial COVIAL Identificación del Proyecto 1. Especificaciones Especificaciones típicas que COVIAL tiene para los concursos de mantenimiento. 2. Propósito El objetivo fue el mantenimiento del tramo carretero. 3. Localización Diferentes tramos en rutas departamentales de Escuintla. 4. Beneficiarios No divulgado. 5. Estudio de viabilidad No existe estudio de viabilidad, en su lugar COVIAL utiliza la publicación en el SNIP. Fondos para el Proyecto 6. Acuerdo de Financiamiento Publicación de CDP. 7. Presupuesto No divulgado. 8. Costo estimado del No divulgado. proyecto (Precio base) Proceso de contratación del 9. Proceso de ofertas No aplica Diseño del proyecto 10. Nombre del consultor No aplica principal del diseño Proceso de contratación de 11. Proceso de ofertas Invitación general de COVIAL a presentar manifestaciones de interés. la Supervisión del proyecto 12. Nombre del consultor Acta de adjudicación del contrato, supervisor Ing. Homero Estuardo principal de la Supervisión Gregorio Rodas. Proceso de contratación de 13. Proceso de licitación Invitación general de COVIAL a presentar manifestaciones de interés. la obra 14. Lista de oferentes Acta de recepción y adjudicación de ofertas. 15. Informes de la Evaluación Acta de recepción y adjudicación de contrato. de las ofertas a) Número de empresas No aplica en lista corta b) Número de empresas Cinco empresas. que licitaron Detalles del Contrato de 16. Precio del contrato Q.779,520.00. Supervisión 17. Trabajos y alcance de la Contrato de supervisión a nombre del Ing. Homero Estuardo Gregorio obra Rodas. 18. Programa de trabajo Contrato de supervisión. Detalles del Contrato de la 19. Nombre del contratista Supervisión, Construcción y Mantenimiento Sociedad Anónima Obra 20. Precio del contrato Q.1,290,465.28. 21. Trabajos y alcance de la Especificados en el contrato de mantenimiento. obra 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato de mantenimiento. Ejecución del Contrato de 23. Cambios significativos al Cambio en el supervisor de la obra debido al fallecimiento del Supervisión precio del Contrato, el originalmente contratado. programa, su alcance y su justificación Ejecución del Contrato de 24. Cambios individuales que No divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que No divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- No divulgado. adjudicación al contratista Detalles Post-contrato de la 27. Precio actualizado del No divulgado. obra contrato 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones No divulgado. y auditoria Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 78 - Documentos a ser divulgados Estudio de Factibilidad No divulgado Acuerdo de Financiamiento Publicación de CDP. Estrategia de Adquisiciones No divulgado Estrategia / Tipo de Contrato No divulgado Informe de Evaluación de Licitación (contratista principal) Acta de recepción de ofertas y adjudicación del contrato. Informes de Evaluación de Proyecto (continuos y al finalizar) No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 79 - Hallazgos  A la fecha de la visita, ni el contratista de la obra ni el supervisor han recibido el pago de ninguna de las estimaciones de trabajo presentadas.  Para la contratación de los proyectos de terracería, COVIAL utiliza un NOG para la publicación de las bases generales y luego, para cada proyecto en particular, utiliza otro NOG distinto para publicar las particularidades de cada contrato. Además de estos, utiliza otro NOG distinto para la solicitud de manifestaciones de interés para la supervisión de los proyectos. Esto hace que para un proyecto existan como mínimo tres NOGs; los cuales no se relacionan en las publicaciones en Guatecompras. Esta práctica hace que sea complicado obtener información completa y secuencial de los procesos que se contratan. Recomendaciones  COVIAL debe velar por la regularización de los pagos a los contratistas de obra y de supervisión.  Es recomendable, que tanto el CIV como COVIAL, tomen las previsiones correspondientes en el aspecto presupuestario evitando transferencias de partidas, para que las obras que se contraten cuenten con los fondos necesarios para los pagos correspondientes. De esta manera, se garantiza de mejor forma la adecuada ejecución de la obra por parte de las empresas contratadas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 80 - NOMBRE DEL PROYECTO: LPN 15 Agua Potable, Aldea San Juan y Aldea Los Pinos; Salamá y Aldea Santa Catarina; San Jerónimo, Baja Verapaz NOG 785911. Octubre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 81 - 3.7 Proyecto LPN 15 Agua Potable, Aldea San Juan y Aldea Los Pinos; Salamá, y Aldea Santa Catarina, San Jerónimo, Baja Verapaz Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto LPN 15 Agua Potable, Aldea San Juan y Aldea Los Pinos; Salamá y Aldea Santa Catarina; San Jerónimo, Baja Verapaz fue contratado por el Instituto de Fomento Municipal (INFOM) a través de la Unidad Ejecutora de Acueductos Rurales (UNEPAR) en septiembre de 2010. El proyecto consiste en la ampliación y mejoramiento de los sistemas de agua potable de las comunidades de la aldea San Juan y la aldea Los Pinos de Salamá y la aldea Santa Catarina de San Jerónimo, del departamento de Baja Verapaz. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: Las tres comunidades, objetivo del proyecto, contaban con servicio de agua, pero este no cumplía con los requerimientos de ser sistemas de agua potable. Esto se debió al crecimiento de las poblaciones, por lo cual el caudal que abastecía los sistemas no era suficiente para proveer un servicio continuo las 24 horas del día. Adicionalmente, el agua que se suministraba a las tres comunidades no estaba siendo clorada. El INFOM, con el apoyo que brinda a las comunidades, tiene como objetivo el financiamiento y la construcción de un nuevo sistema de agua potable para las tres comunidades. Al estar terminada la construcción de la obra, se entregará el sistema a las comunidades para que lo operen y administren. Proceso de Contratación de la Obra La empresa responsable de la construcción de la obra fue contratada por el INFOM siguiendo los procedimientos de adquisiciones del Banco Interamericano de Desarrollo (BID). Estos procedimientos se aplicaron debido a que el BID brindó un préstamo al Gobierno de Guatemala para financiar el programa que implementaba la construcción de esta obra. La contratación de la empresa responsable del tramo se realizó en septiembre del año 2010. El contrato fue otorgado a la empresa Servicios Generales Industriales Sociedad Anónima (SEGEISA) a un monto de Q.7,880,590.00. Para la contratación de la supervisión de la obra, el INFOM realizó un concurso de oposición solicitando manifestaciones de interés de ingenieros con experiencia en la supervisión de obras. Como resultado del mismo, se contrató al Ing. Daniel Cabezas Durán como supervisor de la obra. La responsabilidad de la administración de los contratos es de la coordinación del Programa BID 1469/OC-GU, dentro de UNEPAR. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 82 - Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra El proyecto de Agua Potable se ubica en el departamento de Baja Verapaz y abastecerá a las siguientes comunidades: - San Juan; en Salamá. - Los Pinos; en Salamá. - Santa Catarina; en San Jerónimo. Los renglones de trabajo que incluye el contrato son los siguientes:  Reconstrucción de las cajas de captación de los nacimientos existentes.  Construcción de captación del caudal de una quebrada para ampliar el caudal a conducir a las comunidades.  Construcción de una planta de potabilización de las aguas captadas en la quebrada.  Construcción de una nueva línea de conducción hacia una nueva caja distribuidora de caudales.  Construcción de la nueva caja distribuidora de caudales.  Construcción de las líneas de conducción desde la caja distribuidora de caudales hacia los tanques de cada una de las tres comunidades.  Construcción de los tanques de distribución para cada una de las tres comunidades, cada uno con su respectivo sistema de cloración de agua.  Construcción de las líneas de distribución desde los tanques de distribución hacia cada comunidad.  Construcción de las redes de distribución de cada comunidad y construcción de conexiones domiciliares con medidores de agua en cada una de las viviendas de las comunidades. Un aspecto importante a resaltar de este proyecto es el hecho que, aunque el acueducto no es urbano sino rural, el trabajo realizado por la unidad de promoción social del INFOM con las tres comunidades dio como resultado que estas aceptaran y requirieran la instalación de medidores domiciliares en cada conexión. Esto permitirá que la administración del sistema de agua a cargo de las comunidades sea más fácil y eficiente, pudiendo medir el consumo mensual de cada vivienda. Esto facilitará el cobro de los excesos además de la tarifa, sumamente importante en un sistema de agua que incluye bombeo desde un pozo. A la fecha de la visita al proyecto, los días 27 y 28 de octubre de 2011, los trabajos de la obra tenían un avance del 97.00% y un avance financiero de 90.00% según los informes de la supervisión del proyecto. En ese momento, se estaban terminando los trabajos en los tres tanques de distribución, el tanque de succión (que es el tanque a donde se bombea el agua que se extrae del pozo para luego distribuirla) y finalizando la construcción de conexiones domiciliares. La supervisión mantiene presencia constante en la obra y es la responsable de autorizar las estimaciones de trabajo que presenta la empresa constructora. La construcción de la captación se realizaría en la comunidad El Cacao, donde se encuentra ubicada la quebrada con la que se pretendía aumentar el caudal. Dicha comunidad originalmente había otorgado el permiso para realizar la captación y la servidumbre de paso para la línea de conducción. Sin embargo, al dar inicio a la construcción de la obra, dicha comunidad se opuso a la realización de los trabajos e interpuso un recurso legal contra el INFOM amparándose en la Ley de Derechos Indígenas. Se desconocen los motivos del cambio de opinión de la comunidad El Cacao. Esta situación provocó que el diseño original del proyecto que fue contratado tuviera que sufrir cambios. El INFOM, luego de investigar y buscar soluciones para lograr el nuevo caudal necesario para las tres comunidades, concluyó que la mejor opción era perforar un pozo para complementar este caudal. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 83 - El tiempo que se perdió en la oposición de la comunidad El Cacao y en la búsqueda de la solución por parte del INFOM causó un retraso de cinco meses en la ejecución de la obra. Además del retraso en el tiempo de ejecución, los cambios provocaron que fuera necesario disminuir renglones originalmente contratados y adicionar nuevos renglones al contrato de SEGEISA. Los renglones disminuidos fueron los correspondientes a:  Construcción de captación del caudal de una quebrada para ampliar el caudal a conducir a las comunidades.  Construcción de una planta de potabilización de las aguas captadas en la quebrada. En substitución a los anteriores se incrementaron al contrato los renglones de:  Perforación de pozo.  Construcción de caseta de bombeo.  Construcción de línea de bombeo.  Construcción de tanque de succión.  Construcción de una caja distribuidora de caudales adicional. Con estos cambios se esperaba poder suplir el caudal necesario para cumplir con los requerimientos del proyecto. Debido a estos cambios, la longitud aproximada de tuberías a instalar en el proyecto para las tres comunidades es de 55 kilómetros. Luego de la formalización a los cambios en el contrato de obra, ésta fue reiniciada y el tiempo contractual fue ampliado a 15 meses. La totalidad de las líneas de conducción y distribución, así como las redes de distribución, están terminadas. Se están realizando los acabados finales a los tres tanques de distribución y al tanque de succión y a las cajas distribuidoras de caudal. Un tema que se queda sin resolver es el del pozo perforado. El pozo perforado para suplir el caudal a las comunidades produce un caudal de 40 galones por minuto. Sin embargo, este caudal no cubre las necesidades del sistema. El INFOM, el supervisor y la empresa constructora están analizando la posibilidad de perforar un nuevo pozo en otro punto, que deberá producir como mínimo 120 galones por minuto. Si esta decisión se concreta, esto implicará nuevas ampliaciones al contrato de obra. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 31 de octubre de 2011. El INFOM ha divulgado el 25.80% de la ICP requerida por CoST a la etapa de ejecución en la que se encontraba el proyecto, como puede observarse en el Cuadro de ICP (página 88). Como se puede observar en la gráfica número 14, la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 84 - Indicadores a Verificar en el Proyecto Indicadores Requeridos por la 27 Legislación Guatemalteca Indicadores Requeridos por CoST 31 Indicadores a Verificar por Proyecto 31 0 10 20 30 40 Gráfica 14 – Indicadores a Verificar en el Proyecto Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, existen publicados 3 de los 8 indicadores requeridos. El cumplimiento de los indicadores se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. No existe publicación sobre el costo del proyecto en el momento de su preparación ni estudio de factibilidad. En la etapa de contrato, se publicaron 5 indicadores de los 18 respectivos. El cumplimiento de algunos de los indicadores se dio a través de la publicación del contrato de obra y el acta de recepción y calificación de ofertas. Para la etapa de post contrato, no existe publicado ningún indicador debido a que la obra se encuentra en ejecución. Es de hacer notar que el trabajo de seguimiento de este proyecto del INFOM dio inicio en el mes de septiembre de 2011, por lo cual el INFOM ha tenido poco tiempo para reaccionar a las solicitudes de divulgación de indicadores del Equipo de CoST. Se espera que en los meses posteriores a la elaboración de este informe, el INFOM divulgue más de los indicadores requeridos. De los 8 indicadores publicados por INFOM al 31 de octubre, la cantidad de indicadores que fueron publicados en forma proactiva es de 8. Al 31 de octubre no se logró reacción del INFOM para la publicación de más indicadores, aún después de la intervención y el trabajo del Equipo de CoST debido al corto plazo que se podía dar al seguimiento de esta obra. Estos resultados se pueden observar en la Gráfica 15. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 85 - Tipo de Publicación de los Indicadores Total de Indicadores Publicados Indicadores Publicados Reactivamente Indicadores Publicados Proactivamente 0 2 4 6 8 10 Gráfica 15 – Tipo de publicación de indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. En base al NOG obtenido como información del proyecto de parte del INFOM, se realizó la investigación preliminar en el portal de Guatecompras de la ICP del proyecto de Agua Potable para dos comunidades de Salamá y una comunidad de San Jerónimo en Baja Verapaz. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se envió al funcionario de enlace del INFOM la solicitud de divulgación de la ICP complementaria que no se identificó publicada en línea. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la nueva información sobre la ICP divulgada en el portal de Guatecompras y se solicitó la participación de los funcionarios del INFOM en la visita a realizar al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto los días 27 y 28 de octubre de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita al proyecto le permitió al equipo de CoST la identificación del estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita al proyecto y de la identificación de la falta de publicación de algunos indicadores, se envió al INFOM la segunda solicitud de publicación de información complementaria de ICP. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios del INFOM, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo a la publicación de la ICP y para su verificación. 7. Con la recepción de la información de parte del INFOM y su verificación por parte del equipo de CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe de proyecto. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: El monto del contrato de obra es de Q.7,880,590.00. Se desconoce el monto del contrato de supervisión por no existir información en Guatecompras sobre el mismo. No es posible emitir opinión sobre el monto para la contratación del contrato de obra, ya que no existen diseños ni estudio de factibilidad publicados que permitan consultar los renglones de trabajo y los precios de presupuesto de la obra.  Tiempo: El tiempo contractual para la construcción de la obra es de un año calendario, que se considera adecuado para el tipo y tamaño de la obra. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 86 -  Calidad: La calidad del trabajo realizado, según se pudo observar en las fechas de la visita, cumplía con los estándares para este tipo de obra.  Relevancia: Como parte de la visita a la obra y del conocimiento sobre el objetivo del proyecto de brindar agua potable a las comunidades rurales, se puede deducir que la decisión de contratar la obra contribuirá al objetivo general del INFOM de atender con proyectos sanitarios a las comunidades rurales del país. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 87 - Información Clave del Proyecto (ICP) Nombre del LPN 15 Agua Potable, Aldea San Juan y Aldea Los Pinos, Proyecto: Salamá y Aldea Santa Catarina, San Jerónimo, Baja Verapaz. Ubicación del Salamá y San Jerónimo; Baja Verapaz Proyecto: Entidad Instituto de Fomento Municipal (INFOM) Contratante: Contratista: Servicios Generales Industriales Sociedad Anónima (SEGEISA) Número Operación Guatecompras 785911 (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Publicación del Estudio Bases de licitación. Publicación de bases Proyecto de factibilidad y Bases 2 de junio de 2009. proactiva. de Licitación No hay publicación de estudio de factibilidad. 2. Propósito Publicación del Estudio Bases de licitación. Publicación de bases de factibilidad y Bases 2 de junio de 2009. proactiva. de Licitación No hay publicación de estudio de factibilidad. 3. Localización Publicación del Estudio Bases de licitación. Publicación de bases de factibilidad y Bases 2 de junio de 2009. proactiva. de Licitación No hay publicación de estudio de factibilidad. 4. Beneficiarios Publicación del Estudio No hay publicación de estudio de factibilidad de factibilidad. 5. Estudio de viabilidad Publicación del Perfil del No divulgado. Proyecto y la información general de la iniciativa de inversión del SNIP de Segeplan 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no No divulgado. Proyecto Financiamiento objeción del banco correspondiente al proyecto o número del préstamo si es financiamiento externo ó Partida Presupuestaria es financiamiento de fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del Estudio No divulgado. No hay publicación de estudio de factibilidad de factibilidad. 8. Costo estimado del Publicación del Estudio No divulgado. No hay publicación de estudio Proyecto (Precio base) de factibilidad de factibilidad. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 88 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. contratación del del concurso incluyendo Diseño del proyecto el número de NOG. Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de No divulgado. consultor principal del adjudicación del Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. contratación de la del concurso incluyendo Supervisión del el número de NOG. Proyecto Si la selección fue en base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de No divulgado. consultor principal de la adjudicación del Supervisión contrato de supervisión y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado No divulgado. No existe publicación de contratación de las del concurso y la llamado a concurso. obras de publicación en medios construcción escritos, planos en formato PDF y EIA. 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Publicación de lista de Publicación proactiva. recepción de ofertas oferentes; 11 oferentes. 22 julio de 2009. 15. Informes de la Publicación del acta de Informe de evaluación y Publicación proactiva. Evaluación de las adjudicación del acta de adjudicación. ofertas contrato 6 de mayo de 2010. 6. Detalles del 16. Precio del Contrato Publicación del contrato No divulgado. Contrato de de supervisión de la Supervisión obra 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato No divulgado. de las obras de supervisión de la obra 18. Programa de Publicación del contrato No divulgado. Trabajo de supervisión de la obra 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Servicios Generales Publicación proactiva. Contrato de las Contratista de construcción de la Industriales Sociedad obras obra Anónima SEGEISA. Publicación de contrato de obra. 7 de septiembre de 2010. 20. Precio del Contrato Publicación del contrato Q.7,880,590.00. Publicación proactiva. de construcción de la Publicación de contrato obra de obra. 7 de septiembre de 2010. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Publicación de contrato Publicación proactiva. de las obras de construcción de la de obra. obra 7 de septiembre de 2010. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 89 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 22. Programa de Publicación del contrato No divulgado. Trabajo de construcción de la obra, constancia de entrega de anticipo y del sitio de la obra por parte del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de No divulgado. Contrato de significativos al precio extensiones del contrato Supervisión del Contrato, el de supervisión programa, su alcance y su justificación 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de No divulgado. Según información de listado Contrato de las individuales que afectan órdenes de trabajo de proyectos existen obras el precio y razón de los extra, trabajo ampliaciones al costo, alcance cambios suplementario o y tiempo del contrato que no decremento. han sido publicadas. 25. Cambios Publicación de No divulgado. Según información de listado individuales que afectan extensiones del tiempo de proyectos existen el programa y razón de contractual ampliaciones al costo, alcance los cambios y tiempo del contrato que no han sido publicadas. 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de No divulgado. Según información de listado recompensa al los sobrecostos del de proyectos existen contratista contrato, extensiones de ampliaciones al costo, alcance tiempo, intereses y tiempo del contrato que no pagados por atraso en han sido publicadas. pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio Actualizado Publicación del acta de No divulgado. Está pendiente de verificación las obras del Contrato recepción y del acta de la reciente terminación de las liquidación del contrato obras y liquidación del contrato de obra para verificar la publicación de estos indicadores. 28. Total de Pagos Publicación del acta de No divulgado. Está pendiente de verificación hechos recepción y del acta de la reciente terminación de las liquidación del contrato obras y liquidación del contrato de obra ó copia de la para verificar la publicación de última estimación de estos indicadores. trabajo pagada. 29. Alcance Real de los Publicación del acta de No divulgado. Está pendiente de verificación Trabajos recepción y del acta de la reciente terminación de las liquidación del contrato obras y liquidación del contrato de obra para verificar la publicación de estos indicadores. 30. Programa Publicación del acta de No divulgado. Está pendiente de verificación Actualizado recepción y del acta de la reciente terminación de las liquidación del contrato obras y liquidación del contrato de obra para verificar la publicación de estos indicadores. 31. Reportes de Publicación de No divulgado. Está pendiente de verificación evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y la reciente terminación de las financieras de la obras y liquidación del contrato ejecución de la obra, para verificar la publicación de informes de supervisión estos indicadores. y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 90 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del proyecto Lista de ICP a ser divulgada Nombre del Proyecto: LPN 15 Agua Potable, Aldea San Juan y Aldea Los Pinos, Salamá y Aldea Santa Catarina, San Jerónimo, Baja Verapaz. Entidad de Adquisición: Instituto de Fomento Municipal (INFOM). Identificación del Proyecto 1. Especificaciones Especificaciones incluidas en las bases de licitación. 2. Propósito El objetivo incluido en las bases de licitación. 3. Localización Aldeas San Juan y Los Pinos del municipio de Salamá y Aldea Santa Catarina del municipio de San Jerónimo, en el departamento de Baja Verapaz. 4. Beneficiarios No divulgado. 5. Estudio de viabilidad No divulgado. Fondos para el Proyecto 6. Acuerdo de Financiamiento No divulgado. 7. Presupuesto No divulgado. 8. Costo estimado del No divulgado. proyecto (Precio base) Proceso de contratación del 9. Proceso de ofertas No aplica Diseño del proyecto 10. Nombre del consultor No aplica principal del diseño Proceso de contratación de 11. Proceso de ofertas No divulgado. la Supervisión del proyecto 12. Nombre del consultor No divulgado. principal de la Supervisión Proceso de contratación de 13. Proceso de licitación No divulgado. la obra 14. Lista de oferentes Acta de recepción y adjudicación de ofertas. 15. Informes de la Evaluación Acta de recepción y adjudicación de contrato. de las ofertas a) Número de empresas No aplica en lista corta b) Número de empresas Once empresas. que licitaron Detalles del Contrato de 16. Precio del contrato No divulgado. Supervisión 17. Trabajos y alcance de la No divulgado. obra 18. Programa de trabajo No divulgado. Detalles del Contrato de la 19. Nombre del contratista Servicios Generales Industriales Sociedad Anónima (SEGEISA). Obra 20. Precio del contrato Q.7,880,590.000 21. Trabajos y alcance de la Especificados en el contrato de obra. obra 22. Programa de trabajo No divulgado. Ejecución del Contrato de 23. Cambios significativos al No divulgado. Supervisión precio del Contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del Contrato de 24. Cambios individuales que No divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que No divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- No divulgado. adjudicación al contratista Detalles Post-contrato de la 27. Precio actualizado del No divulgado. obra contrato 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones No divulgado. y auditoria Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 91 - Documentos a ser divulgados Estudio de Factibilidad No divulgado Acuerdo de Financiamiento No divulgado. Estrategia de Adquisiciones No divulgado Estrategia / Tipo de Contrato No divulgado Informe de Evaluación de Licitación (contratista principal) Acta de recepción de ofertas y adjudicación del contrato. Informes de Evaluación de Proyecto (continuos y al finalizar) No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 92 - Hallazgos  El pozo perforado para suplir la demanda de las comunidades produce un caudal de 40 galones por minuto. Sin embargo, este caudal no cubre las necesidades del sistema. El INFOM, el supervisor y la empresa constructora están analizando la posibilidad de perforar un nuevo pozo en otro punto, que deberá producir como mínimo 120 galones por minuto. Si esta decisión se concreta, esto implicará nuevas ampliaciones al contrato de obra.  Los pagos de las estimaciones de trabajo de la obra son realizados por el INFOM en un máximo de tres semanas, según la información del delegado residente de la empresa constructora. Este tiempo de pago marca una diferencia sustancial sobre las otras Entidades de Adquisiciones (EA) en las que CoST está dando seguimiento a proyectos, cuyo tiempo para el pago de las estimaciones es de hasta tres años.  La forma de pago establecida por el INFOM al supervisor de la obra consiste en un contrato con un monto fijo. Esto implica que si la obra requiere de ampliación al tiempo contractual, el supervisor tiene la obligación de trabajar tiempo no considerado originalmente, sin que se le incremente el monto de sus honorarios. Esta forma de pago no es exclusiva de esta obra, sino que es la que se aplica a todos los supervisores externos contratados por el Programa BID 1469/OC-GU. Esta forma de pago pareciera que no valorara el tiempo de los profesionales contratados y puede funcionar como incentivo perverso para la aprobación de órdenes de cambio en los contratos que impliquen modificación al tiempo contractual. Recomendaciones  El INFOM debe resolver y tomar la decisión sobre la perforación del pozo adicional en el menor tiempo posible, para definir si es necesario oficializar los cambios en el contrato de obra.  El INFOM debe realizar en el portal de Guatecompras las publicaciones necesarias sobre los cambios en el contrato y los renglones de trabajo que fueron modificados. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 93 - NOMBRE DEL PROYECTO: Construcción del Centro de Atención Permanente (CAP) en el Asentamiento Mario Alioto, Villa Nueva, Guatemala NOG 907812 Noviembre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 94 - 3.8 Proyecto de Construcción del Centro de Atención Permanente (CAP) en el Asentamiento Mario Alioto, Villa Nueva, Guatemala Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Centro de Atención Permanente (CAP) está ubicado en la comunidad de Villas de la Esperanza “Mario Alioto�, municipio de Villa Nueva. Es un establecimiento del segundo nivel de atención en salud, que brinda atención las 24 horas del día mediante la resolución de partos no complicados, así como por medio de la estabilización y la referencia de urgencias. Su construcción fue contratada en noviembre de 2009 por el Fondo Nacional para la Paz (FONAPAZ), por medio de la Asociación para el Desarrollo de los Pueblos (ASODEP). 2 El CAP contempla la construcción de 1,679 m e incluye:  Un área de emergencia, con espacios para atención de urgencias, sala de espera, control e información, clínica de clasificación y observación y central de enfermería.  Una sección de consulta externa, que incluye cuatro clínicas de consulta, salas de curaciones, inmunización e hipodermia, clínica dental, laboratorio, farmacia, archivo y baños públicos.  Un área para labor de parto, que consta de salas de labor de parto, recuperación post parto, transfer neonatal, dos dormitorios para médicos y vestidores de hombres y mujeres.  Un área de encamamiento, que tiene cuatro cuartos con tres camas cada uno, sala de pediatría, estación de enfermería, cocina y comedor de empleados, lavandería, planchado y patio para tendido.  Un área administrativa, con sala de espera, oficina del director, secretaría, sala de reuniones, cubículos y baños.  3 Un tanque cisterna de 29 m , con su respectivo equipo hidroneumático, y una planta de tratamiento de 3 aguas negras con capacidad de 20 m diarios, con tres depósitos para desechos: médicos, no recuperables y generales. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: La finalidad del proyecto es mejorar la atención médica de aproximadamente 7,500 habitantes que residen tanto en el asentamiento Mario Alioto como en sus comunidades aledañas. Esto se realiza mediante acciones de promoción, prevención, curación y recuperación de la salud. Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto fue realizada mediante un concurso público con base en un diseño realizado por el Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social. El 21 de octubre de 2009, FONAPAZ y ASODEP firmaron el convenio para la administración de recursos número 349-2009. Con base en este convenio, ASODEP publicó la convocatoria del concurso el 24 de ese mismo mes, indicando que las plicas serían recibidas y abiertas el día 27. Las empresas que presentaron ofertas fueron dos: (1) MARQSA Constructora y (2) Constructora Del Valle, siendo seleccionada esta última, de acuerdo con la calificación realizada el 31 de octubre. El contrato fue firmado el 2 de noviembre por un monto de Q. 6,122,000.00. El financiamiento provendría de los fondos del Fideicomiso de FONAPAZ, y se estableció un plazo de ejecución de 11 meses. El ingeniero Elías Fermín Santiago, del Departamento de Supervisión de Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ, fue nombrado supervisor del proyecto. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 95 - Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra La orden de inicio fue emitida el 13 de noviembre de 2009, por lo que la obra debería estar finalizada a más tardar el 12 de septiembre de 2010. Al 4 de diciembre de 2009 ya tenía un avance de 5%, debido a que los trabajos preliminares habían sido concluidos y se había realizado la fundición de las zapatas y del cimiento corrido. Al 7 de abril de 2010 el avance era de 35%, pues se había terminado la construcción de las paredes, se estaba colocando la losa prefabricada y se había avanzado en la construcción del tanque cisterna y de la planta de tratamiento. El 23 de octubre de 2010, se solicitó una ampliación del plazo hasta el 12 de febrero de 2011, debido a los inconvenientes generados por la tormenta tropical Agatha. No obstante, el 13 de diciembre de 2010 se alcanzó el 50% de ejecución de la obra, pues se había finalizado la construcción de las gradas y de la losa prefabricada en el primer nivel. Adicionalmente, se había colocado la viga canal para la cubierta tipo EMCO, se había iniciado la construcción de las paredes en el segundo nivel y se estaban repellando las del primero. También se había empezado el armado de la losa del segundo nivel y se había avanzado en las instalaciones de drenajes, agua y electricidad. El 4 de febrero de 2011, se solicitó una nueva ampliación del plazo hasta el 12 de julio de 2011. Esto fue debido a trabajos suplementarios y extras, así como por inconvenientes causados por la construcción de un proyecto de drenajes en el asentamiento Alioto, ya que las zanjas construidas en las calles principales imposibilitaban el acceso de los materiales. Sin embargo, el 14 de abril se alcanzó un avance de 65%, cuando las paredes y las losas de ambos niveles habían sido repelladas y cernidas, se habían construido los muebles fijos y se habían colocado los lavamanos y lavatrastos. Además, se habían logrado avances en las instalaciones de drenajes, agua y electricidad, se habían compactado las áreas donde se colocaron los drenajes y las instalaciones eléctricas y se había iniciado la instalación de las ventanas de aluminio. El día de la visita al proyecto, realizada el 27 de junio de 2011, la obra tenía un avance de 67.5%. Ese día se pudo verificar que el CAP contaba con las áreas de emergencia, consulta externa, labor de parto, encamamiento y administración, con sus correspondientes ambientes. También se verificó la existencia del tanque cisterna y del equipo hidroneumático, así como de la planta de tratamiento con sus depósitos para desechos médicos, no recuperables y generales. A la fecha de la visita, también se veía que las paredes eran de block, con soleras y columnas de concreto reforzado, y estaban repelladas y cernidas. La losa prefabricada para el primero y segundo niveles, así como los muebles fijos de las estaciones de enfermería, ya habían sido construidos. Las ventanas interiores estaban siendo colocadas, pero el trabajo aún no había sido finalizado. La cubierta tipo EMCO, la pintura y el azulejo en las paredes, el blanqueado de los sillares y las cenefas, los pisos de granito, así como las ventanas y puertas exteriores estaban pendientes de colocación. Sin embargo, no se pudo comprobar la realización de los trabajos de urbanización y señalización, la dotación del alumbrado público, la planta de emergencia, el sistema de pararrayos, el equipo de voceo y telefonía, el circuito cerrado de televisión y el aire acondicionado. De acuerdo con la ampliación del contrato, el monto también fue modificado, pues el 14 de abril de 2011 fue aumentado a Q. 6,703,443.92. Esto representa un incremento de 9.5% en relación al original. Por esta razón, el día de la visita de campo, el avance financiero del proyecto era de 60.1%, bastante inferior al 67.5% del Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 96 - avance físico. Por esta situación se consideró muy difícil que la obra pudiera estar finalizada para el 12 de julio de 2011, sobre todo porque el día de la visita no se observó personal de albañilería trabajando en la construcción del proyecto. Al consultar a las autoridades, se informó que la obra estaba suspendida temporalmente desde el 6 de mayo, porque FONAPAZ no contaba con los recursos necesarios para pagar la quinta estimación de trabajo. Esta última equivale a Q. 812,195.52. Nivel de Divulgación de la Información Clave del Proyecto (ICP) El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 18 de noviembre de 2011. A esa fecha FONAPAZ había divulgado el 87.10% de la ICP requerida por CoST, como puede observar en el cuadro de ICP (página 100). Asimismo, la gráfica número 16 muestra la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto, la cual es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Gráfica 16 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, se divulgaron los ocho indicadores requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron los 18 indicadores requeridos. El cumplimiento de éstos se dio fundamentalmente por la publicación del contrato de obra y el acta de recepción y calificación de las ofertas. En la etapa de post contrato, debieron haberse cumplido cinco indicadores, pero solamente uno de ellos ha sido publicado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 97 - De los 27 indicadores publicados por FONAPAZ, nueve han sido divulgados en forma proactiva y 18 en forma reactiva, gracias al trabajo y a la intervención del Equipo CoST. Estos resultados pueden observarse en la gráfica 17. Total de indicadores publicados Indicadores publicados en forma proactiva Indicadores publicados en forma reactiva 0 5 10 15 20 25 30 Gráfica 17 - Tipo de Publicación de los Indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. Con base en el NOG proporcionado por FONAPAZ, se realizó la investigación preliminar de la ICP del proyecto en el portal de Guatecompras. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario de enlace la solicitud de publicación de la ICP que se identificó como no divulgada. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la publicación en Guatecompras de la nueva ICP y se solicitó la participación del supervisor de FONAPAZ en la visita que se realizaría al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el día 27 de junio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita le permitió al Equipo CoST identificar el estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita y de la identificación de la falta de cumplimiento de algunos indicadores, se preparó y envió a FONAPAZ la segunda solicitud de publicación de la ICP complementaria. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de FONAPAZ, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo para la publicación y verificación de la ICP. 7. Con la recepción de la información de parte de FONAPAZ y su verificación por parte del Equipo CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: al final del proyecto, el costo por metro cuadrado del CAP será de aproximadamente Q. 4,000.00. Este costo fue definido con base en el proceso de planificación y diseño del proyecto realizado por el Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social, así como por el incremento en el contrato debido a trabajos extras y complementarios. El monto se considera adecuado si se toma en cuenta el tipo de edificación, así como las instalaciones especiales propias de los establecimientos de salud. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 98 -  Tiempo: el tiempo contractual para la construcción de la obra fue de 11 meses, aunque luego fue ampliado por diez meses más. Esto se debió a los trabajos extras y complementarios a realizar, así como por los inconvenientes generados por la tormenta tropical Agatha y la construcción de un proyecto de drenajes en el asentamiento Alioto, que impidió el acceso de los materiales de construcción. Finalmente, la obra se encuentra suspendida desde el 6 de mayo de 2011, debido a falta de fondos por parte de FONAPAZ. Se considera que el tiempo original y sus ampliaciones se justifican por las razones planteadas.  Calidad: al momento de la visita de campo, lo que iba ejecutado de la obra concordaba con los requisitos de las bases de licitación, su calidad era aceptable y su proceso de construcción había sido limpio y ordenado.  Relevancia: luego de la visita de campo y conocer el objetivo del proyecto, se puede afirmar que la decisión de realizarlo fue acertada, debido a los beneficios que aportará a la población del asentamiento Alioto y de las comunidades circunvecinas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 99 - Información Clave del Proyecto (ICP) Nombre del Proyecto: Construcción del Centro de Atención Permanente (CAP) Ubicación del Proyecto: Asentamiento Mario Alioto, Villa Nueva, Guatemala Asociación para el Desarrollo de los Pueblos (ASODEP), Entidad Contratante: a nombre de FONAPAZ Constructora Del Valle (Evelin Loelí Escobar Cotón de Contratista: Paredes) Número de Operación 907812 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Documentación Fase del Proyecto Indicador Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Especificaciones técnicas Publicación reactiva. proyecto Publicación del estudio el 18-11-2011 de factibilidad y bases de licitación 2. Propósito Ficha general del Contiene la problemática, Publicación del estudio proyecto el 02-09-2011. justificación y objetivos de factibilidad y bases generales y específicos. de licitación Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del estudio Bases de licitación el 24- Publicación proactiva. de factibilidad y bases 10-2009, Asentamiento de licitación Mario Alioto, Villa Nueva, Guatemala. 4. Beneficiarios Publicación del estudio En la ficha general del Publicación reactiva. de factibilidad proyecto se definen los beneficiarios. Fue publicado el 02-09-2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del perfil del Ficha SNIP. Publicada el Publicación reactiva. proyecto y la 18-11-2011. información general de la iniciativa de inversión del SNIP de SEGEPLAN 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Contrato 017-2009 ONG – Recursos no reembolsables proyecto financiamiento objeción del banco contratista y contrato del Fideicomiso de FONAPAZ, correspondiente al administrativo aprobados mediante acta de proyecto o número del 16208-0349-2009 comité técnico 10-2009 de préstamo si es FONAPAZ-ONG, fecha 9 de octubre de 2009. financiamiento externo o publicados el 03-12-2009. Publicación proactiva. partida presupuestaria si es financiamiento con fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del estudio Ficha SNIP. Publicada el Publicación reactiva. de factibilidad 18-11-2011. 8. Costo estimado del Publicación del estudio Análisis de ofertas Publicación proactiva. proyecto (precio base) de factibilidad publicado el 31-10-2009 y cuadro comparativo de ofertas publicado el 15- 03-2010. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 100 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nota de evaluación El proceso de planificación y contratación del del concurso incluyendo publicada el 02-09-2011 diseño del proyecto fue diseño del proyecto el número de NOG. realizado por el Ministerio de Si la selección fue en Salud Pública y Asistencia base a contratación Social. Publicación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de Nota de evaluación Arquitecto Alfonso Leonardo consultor principal del adjudicación del publicada el 02-09-2011 Arzú. Publicación reactiva. Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contratación de la del concurso incluyendo el 02-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del el número de NOG. de Supervisión Proyectos de proyecto Si la selección fue en Infraestructura de FONAPAZ. base a contratación Publicación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Nombramiento publicado Ingeniero Elías Fermín consultor principal de la adjudicación del el 02-09-2011 Santiago L. Publicación supervisión contrato de supervisión reactiva. y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación el 24- Publicación proactiva. contratación de las del concurso y la 10-2009. obras de publicación en medios Planos a la vista y construcción escritos, planos en accesibilidad pública. formato PDF y EIA. EIA publicado el 21-09- 2011 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Cuadro de oferentes Publicación proactiva. recepción de ofertas publicado el 28-10-2009. 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de adjudicación y Publicación proactiva. evaluación de las adjudicación del acta de aprobación de ofertas contrato adjudicación, publicada el 31-10-2009. 6. Detalles del 16. Precio del contrato Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de de supervisión de la el 02-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de las obras de supervisión de la el 02-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 101 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 18. Programa de trabajo Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de supervisión de la el 02-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato 017-2009 ONG – Constructora Del Valle (Evelin contrato de las obras contratista de construcción de la contratista y contrato Loelí Escobar Cotón de obra administrativo Paredes). Publicación 16208-0349-2009 proactiva. FONAPAZ-ONG, publicados el 03-12-2009. 20. Precio del contrato Publicación del contrato Contrato 017-2009 ONG – Q. 6,122,150.48. Publicación de construcción de la contratista y contrato proactiva. obra administrativo 16208-0349-2009 FONAPAZ-ONG, publicados el 03-12-2009. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato 017-2009 ONG – Se cuenta con las cantidades de las obras de construcción de la contratista y contrato de trabajo con la descripción, obra administrativo unidad de medida, cantidad, 16208-0349-2009 precio unitario y precio total. FONAPAZ-ONG, Publicación proactiva publicados el 03-12-2009. 22. Programa de trabajo Publicación del contrato Contrato 017-2009 ONG – Plazo inicial 11 meses. Orden de construcción de la contratista y contrato de inicio el 13-11-2009. obra, constancia de administrativo Publicación reactiva. entrega de anticipo y del 16208-0349-2009 sitio de la obra por parte FONAPAZ-ONG, del supervisor. publicados el 03-12-2009. Orden de inicio 13-09- 2011 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de significativos al precio extensiones del contrato el 02-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del contrato, el de supervisión de Supervisión Proyectos de programa, su alcance y Infraestructura de FONAPAZ. su justificación Publicación reactiva. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Adenda CAP y acta de Publicación reactiva contrato de las obras individuales que afectan órdenes de trabajo aprobación publicada el el precio y razón de los extra, trabajo 30-08-2011. Informe de cambios suplementario o proyecto publicado el 11- decremento. 11-2011 25. Cambios Publicación de Adenda CAP y acta de Publicación reactiva individuales que afectan extensiones del tiempo aprobación publicada el el programa y razón de contractual 30-08-2011. Autorización los cambios prórroga de convenio publicada el 11-11-2011 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Adenda CAP y acta de Publicación reactiva recompensa al los sobrecostos del aprobación publicada el contratista contrato, extensiones de 30-08-2011. Acta tiempo, intereses suspensión de plazo pagados por atraso en publicada el 11-11-2011 pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio actualizado Publicación del acta de Pendiente Pendiente las obras del contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 102 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 28. Total de pagos Publicación del acta de Pendiente Pendiente hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance real de los Publicación del acta de Pendiente Pendiente trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de Pendiente Pendiente actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de Informes de supervisión La obra está suspendida evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y en informe de proyecto desde el 6 de mayo, debido a financieras de la publicado el 11-11-2011 que FONAPAZ no ha contado ejecución de la obra, con recursos para cancelar la informes de supervisión quinta estimación y de avance físico y (Q812,195.52) presentada por financiero de la obra. el ejecutor. Publicación reactiva. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 103 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del Lista de ICP a ser divulgada Estado proyecto Identificación del proyecto 1. Especificaciones Divulgado por medio de la publicación de las especificaciones técnicas. 2. Propósito Mejorar la atención médica de los habitantes del asentamiento Mario Alioto y comunidades aledañas. 3. Localización Comunidad Villas de la Esperanza “Mario Alioto�, Villa Nueva, Guatemala. 4. Beneficiarios 7,500 habitantes del asentamiento Mario Alioto y comunidades aledañas. 5. Estudio de viabilidad Divulgado por medio de la Ficha SNIP. Fondos para el proyecto 6. Acuerdo de financiamiento Fondos no reembolsables del Fideicomiso FONAPAZ. 7. Presupuesto Divulgado por medio de la Ficha SNIP. 8. Costo estimado del proyecto Q. 6,122,150.48. (Precio base) Proceso de contratación 9. Proceso de ofertas Diseño a cargo de MSPAS. del diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal Alfonso Leonardo Arzú. del diseño Proceso de contratación 11. Proceso de ofertas Supervisión a cargo de FONAPAZ. de la supervisión del 12. Nombre del consultor principal Ingeniero Elías Fermín Santiago L. proyecto de la supervisión Proceso de contratación 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, planos accesibles al público y EIA divulgado. de la obra 14. Lista de oferentes Cuadro de oferentes. MAQSA Constructora y Constructora Del Valle. 15. Informes de la evaluación de Acta de adjudicación del contrato. las ofertas a) Número de empresas en No aplica. lista corta b) Número de empresas 2. que licitaron Detalles del contrato de 16. Precio del contrato Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra Supervisión a cargo de FONAPAZ. 18. Programa de trabajo Supervisión a cargo de FONAPAZ. Detalles del contrato de la 19. Nombre del contratista Constructora Del Valle (Evelin Loelí Escobar Cotón de Paredes). obra 20. Precio del contrato Q. 6,122,150.48 que aumentó a Q. 6,703,443.92, 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del contrato de 23. Cambios significativos al Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión precio del contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del contrato de 24. Cambios individuales que Divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que Divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- Divulgado. adjudicación al contratista Detalles post-contrato de 27. Precio actualizado del contrato Pendiente. la obra 28. Total de pagos realizados Pendiente. 29. Alcance real de la obra Pendiente. 30. Programa actualizado Pendiente. 31. Reportes de evaluaciones y Divulgado. auditoria Documentos a ser divulgados Acta de recepción No divulgado. Acta de liquidación del contrato de obra No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 104 - Hallazgos  Hasta el año 2009, FONAPAZ establecía convenios con organizaciones no gubernamentales (ONG) para administrar los recursos de los proyectos. Con base en dichos convenios, estas organizaciones contrataban la ejecución de las obras. Sin embargo, por decisión administrativa, FONAPAZ dejó de lado esta práctica a partir del año 2010. Desde entonces ha realizado todas las contrataciones en forma directa, sin depender de una ONG.  Entre la convocatoria al concurso público y la fecha para presentar las ofertas, únicamente mediaron tres días, periodo que se considera muy reducido para preparar la documentación requerida en las bases de licitación.  El monto del contrato aumentó en 9.5% respecto del original y el plazo de ejecución fue ampliado en diez meses.  La obra está suspendida desde el 6 de mayo debido a que FONAPAZ no ha contado con recursos para cancelar la quinta estimación (Q. 812,195.52) presentada por el ejecutor. Recomendaciones  FONAPAZ debe resolver lo más pronto posible la situación del financiamiento de la obra, para permitir que los trabajos sean terminados. Sería conveniente que se contara, desde el inicio del proyecto, con una garantía sobre la disponibilidad de los fondos para su realización, tal como una Certificación de Partida Presupuestaria (CDP) o similar, a fin de no detener la ejecución de las obras.  FONAPAZ debe verificar la finalización y el cumplimiento en cantidad, calidad y tiempo de los trabajos que estaban pendientes o en proceso de ejecución a la fecha de visita al proyecto. Asimismo, debe realizar las publicaciones necesarias en el portal de Guatecompras sobre las órdenes de trabajo extra, extensiones de tiempo, actas de recepción y liquidación e informes de supervisión. De igual manera, debe velar porque la formulación y evaluación de los proyectos garantice su viabilidad, sobre todo en cuanto a las cantidades de trabajo a realizar.  La Entidad de Adquisición (EA) debe garantizar el cumplimiento del Reglamento de Adjudicaciones de FONAPAZ. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 105 - NOMBRE DEL PROYECTO: Construcción del Centro Escolar de la Aldea Buena Vista, Municipio de Iztapa, Departamento de Escuintla NOG 911429 Noviembre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 106 - 3.9 Proyecto de Construcción del Centro Escolar de la Aldea Buena Vista, Municipio de Iztapa, Departamento de Escuintla Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de la Construcción del Centro Escolar está ubicado en el la aldea Buena Vista, municipio de Iztapa, departamento de Escuintla. Su construcción fue contratada en octubre de 2009 por el Fondo Nacional para la Paz (FONAPAZ), por medio de la Fundación para Mentores Empresariales de Guatemala (FUMEG). El proyecto tiene por objetivo la ampliación del centro escolar, la cual consiste en seis aulas, dos módulos de 2 gradas y un módulo de servicios sanitarios, en un área aproximada de 795 m . El cimiento es de tipo corrido, construido en concreto reforzado, con paredes de block visto, con columnas y soleras de concreto reforzado. La losa de entrepiso es de concreto reforzado, el techo de vigas de metal con cubierta de lámina galvanizada, acanalada o troquelada y los módulos de gradas de concreto reforzado. El piso de los corredores y banquetas es de concreto alisado, el de las aulas es de cemento líquido y el de las gradas es de granito lavado. Las barandas, puertas y ventanas son de hierro, éstas últimas con vidrio de 3 mm. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: El proyecto tiene por finalidad contribuir al desarrollo educativo, social y cultural de la población de Iztapa, mediante la mejora de la infraestructura educativa del municipio. Esta permitirá a estudiantes y docentes realizar sus actividades en un ambiente adecuado y con las condiciones de habitabilidad necesarias, para que el proceso de enseñanza y aprendizaje sea eficaz, eficiente y de calidad. Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto fue realizada mediante un concurso público, con base en el diseño típico de FONAPAZ para esta clase de establecimientos educativos. El 15 de octubre de 2009, FONAPAZ y FUMEG firmaron el convenio para la administración de recursos número 257-2009. Con base en este convenio, FUMEG publicó la convocatoria del concurso el 26 de octubre, indicando que las plicas serían recibidas hasta el 29 y abiertas el día 27 de ese mismo mes, lo cual evidencia un error de parte del FUMEG. Las empresas que presentaron ofertas fueron tres: (1) la constructora El Camino, (2) la empresa Carrizo Constructora y (3) la Constructora Dos Mil Uno, siendo seleccionada esta última, de acuerdo con el acta de adjudicación elaborada el 29 de octubre. El contrato con la Constructora Dos Mil Uno fue firmado el 30 de octubre de 2009, por un monto de Q. 1,500,000.00 y un plazo de ejecución de cuatro meses. El financiamiento provendría de los fondos del Fideicomiso de FONAPAZ, aprobado mediante un acta de Comité Técnico número 10-2009, de fecha 9 de octubre de 2009. El ingeniero Mario García Escobar, del Departamento de Supervisión de Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ, fue nombrado supervisor del proyecto. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra La orden de inicio fue emitida el 3 de diciembre de 2009, por lo que la obra debería estar finalizada a más tardar el 2 de abril de 2010. Al 15 de diciembre de 2009 el proyecto ya tenía un avance de 20%, debido a que los techos habían sido demolidos y se habían finalizado todos los trabajos preliminares. El 10 de enero de 2010 el avance era de 40%, pues las aulas del primer nivel ya se encontraban libres para continuar con los trabajos de ampliación. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 107 - Debido a los inconvenientes causados por la tormenta tropical Agatha, acaecida en mayo de 2010, el 8 de junio se autorizó una ampliación del plazo de ejecución hasta el 2 de julio de 2010 y luego, el 3 de septiembre, una nueva hasta el 2 de octubre de 2010, aduciendo las mismas razones. No obstante, al 21 de septiembre de ese año el avance era de 75%, pues se habían finalizado los trabajos en el primer nivel, se iniciaron los trabajos en las estructuras de los techos del segundo nivel, se instalaron las barandas de hierro y se finalizaron los módulos de gradas. El contrato sufrió una modificación el 23 de septiembre de 2010. Esta contemplaba trabajos extras y suplementarios para la demolición de la estructura original del techo de la escuela, así como el desmontaje del sistema eléctrico, el resane de las paredes y pisos dañados y el refuerzo de la estructura. Esta modificación significó un aumento del presupuesto a la cantidad de Q. 1,542,546.03. Debido a la modificación del contrato, el 2 de febrero de 2011 se autorizó una nueva ampliación del plazo hasta esa misma fecha. En ese momento la obra alcanzó el 100% de ejecución, pues se había finalizado la construcción del segundo nivel, se completaron los trabajos de herrería en puertas y ventanas y se terminaron de construir los servicios sanitarios. El día de la visita, realizada el 27 de junio, se verificó que la obra había sido finalizada y que su avance financiero era de 91%, debido a la falta de recursos de FONAPAZ para pagar los trabajos realizados. La escuela contaba con dos niveles, en los cuales se ubicaban las seis aulas construidas, así como con dos módulos de gradas y un módulo de servicios sanitarios. También se constató que los techos de las aulas carecían de bajadas de aguas de lluvia, lo cual -durante el invierno, podría erosionar la torta de cemento de las canchas deportivas. Nivel de Divulgación de la Información Clave del Proyecto (ICP) El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 15 de noviembre de 2011. A esa fecha, FONAPAZ había divulgado el 74.19% de la ICP requerida por CoST, como puede observar en el cuadro de ICP (página 111). Asimismo, la gráfica número 18 muestra la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto, la cual es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 108 - Gráfica 18 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, se divulgaron los ocho indicadores requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron 15 de los 18 indicadores requeridos. El cumplimiento de algunos de éstos se dio fundamentalmente por la publicación del contrato de la obra y el acta de recepción y calificación de las ofertas. En la etapa de post contrato, debieron haberse cumplido cinco indicadores, pero ninguno de ellos ha sido publicado. De los 23 indicadores publicados por FONAPAZ, cinco han sido divulgados en forma proactiva y 18 en forma reactiva, gracias al trabajo y a la intervención del Equipo CoST. Estos resultados pueden observarse en la gráfica 19. Total de indicadores publicados Indicadores publicados en forma proactiva Indicadores publicados en forma reactiva 0 5 10 15 20 25 Gráfica 19 - Tipo de Publicación de los Indicadores Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 109 - Procedimiento de Verificación de Información 1. Con base en el NOG proporcionado por FONAPAZ, se realizó la investigación preliminar de la ICP del proyecto en el portal de Guatecompras. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario de enlace la solicitud de publicación de la ICP que se identificó como no divulgada. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la publicación en Guatecompras de la nueva ICP y se solicitó la participación del supervisor de FONAPAZ en la visita que se realizaría al proyecto. 4. La visita al proyecto se realizó el día 27 de junio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita le permitió al Equipo CoST identificar el estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita y de la identificación de la falta de cumplimiento de algunos indicadores, se preparó y envió a FONAPAZ la segunda solicitud de publicación de la ICP complementaria. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de FONAPAZ, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo para la publicación y verificación de la ICP. 7. Con la recepción de la información de parte de FONAPAZ y su verificación por parte del Equipo CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: el costo por metro cuadrado de la ampliación del centro escolar fue de aproximadamente Q. 1,900.00. Este monto fue definido con base en el proceso de planificación y diseño del proyecto, realizado con base en el diseño típico de FONAPAZ para este tipo de establecimientos educativos. El costo se considera adecuado si se toma en cuenta el tipo de construcción, las instalaciones y los acabados diseñados para el proyecto.  Tiempo: el tiempo contractual para la construcción de la obra fue de cuatro meses, aunque luego fue ampliado por diez meses más. Esto se debió a la modificación en el contrato para la introducción de trabajos extras y suplementarios, así como a los inconvenientes causados por la tormenta tropical Agatha. Por estas razones, se considera que el tiempo original y sus ampliaciones fueron justificadas.  Calidad: al momento de la visita de campo, la obra ejecutada concordaba con los requisitos de las bases de licitación, su calidad era satisfactoria y su proceso de construcción había sido limpio y ordenado.  Relevancia: luego de la visita de campo y conocer el objetivo del proyecto, se puede afirmar que la decisión de realizarlo fue acertada, debido a los beneficios que aportará a la comunidad estudiantil, así como a la población de la aldea Buena Vista y del municipio de Iztapa en general. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 110 - Información Clave del Proyecto (ICP) Nombre del Proyecto: Construcción del Centro Escolar de la Aldea Buena Vista Aldea Buena Vista, Municipio de Iztapa, Departamento Ubicación del Proyecto: de Escuintla Fundación para Mentores Empresariales de Guatemala Entidad Contratante: (FUMEG), a nombre de FONAPAZ Contratista: Constructora Dos Mil Uno Número de Operación 911429 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Documentación Fase del Proyecto Indicador Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Especificaciones técnicas Publicación reactiva. proyecto Publicación del estudio el 21-09-2011 de factibilidad y bases de licitación 2. Propósito Ficha general del Contiene la problemática, Publicación del estudio proyecto el 21-09-2011. justificación y objetivos de factibilidad y bases generales y específicos. de licitación Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del estudio Invitación y bases del Publicación proactiva. de factibilidad y bases evento el 26-10-2009, de licitación aldea Buena Vista, Iztapa, Escuintla. 4. Beneficiarios Publicación del estudio Ficha SNIP el 21-09- Publicación reactiva. de factibilidad 2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del perfil del Ficha SNIP el 21-09- Publicación reactiva. proyecto y la 2011. información general de la iniciativa de inversión del SNIP de SEGEPLAN 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Contrato administrativo Recursos no reembolsables proyecto financiamiento objeción del banco 257-2009 FONAPAZ- del Fideicomiso de FONAPAZ, correspondiente al ONG y contrato 257-2009 aprobados mediante acta de proyecto o número del ONG-constructora, comité técnico 10-2009 de préstamo si es publicados el 21-09-2011. fecha 9 de octubre de 2009. financiamiento externo o Publicación reactiva. partida presupuestaria si es financiamiento con fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del estudio Ficha SNIP el 21-09- Publicación reactiva. de factibilidad 2011. 8. Costo estimado del Publicación del estudio Ficha general del Publicación reactiva. proyecto (precio base) de factibilidad proyecto el 21-09-2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 111 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nota de parte de la El diseño del proyecto fue contratación del del concurso incluyendo autoridad de FONAPAZ elaborado por el Departamento diseño del proyecto el número de NOG. publicada el 21-09-2011 de Evaluación de FONAPAZ. Si la selección fue en Publicación reactiva. base a contratación directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de Nota de evaluación Diseño tipo de FONAPAZ. consultor principal del adjudicación del publicada el 29-09-2011 Publicación reactiva. Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contratación de la del concurso incluyendo el 21-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del el número de NOG. de Supervisión Proyectos de proyecto Si la selección fue en Infraestructura de FONAPAZ. base a contratación Publicación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Nombramiento publicado Ingeniero Mario García consultor principal de la adjudicación del el 21-09-2011 Escobar. Publicación reactiva. supervisión contrato de supervisión y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación el 26- Publicación reactiva. contratación de las del concurso y la 10-2009. obras de publicación en medios Planos a la vista y construcción escritos, planos en accesibilidad pública. formato PDF y EIA. EIA publicado el 21-09- 2011 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Lista de oferentes Publicación proactiva. recepción de ofertas publicada el 05-11-2009. 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de adjudicación Publicación proactiva. evaluación de las adjudicación del publicada el 01-02-2010. ofertas contrato 6. Detalles del 16. Precio del contrato Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de de supervisión de la el 21-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de las obras de supervisión de la el 21-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 18. Programa de trabajo Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de supervisión de la el 21-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 112 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato administrativo Helen Homara Castillo López contrato de las obras contratista de construcción de la 257-2009 FONAPAZ- (Constructora 2001). obra ONG y contrato 257-2009 Publicación proactiva. ONG-constructora, publicados el 21-09-2011. 20. Precio del contrato Publicación del contrato Contrato administrativo Q. 1,500,000.00 aumentado a de construcción de la 257-2009 FONAPAZ- Q. 1,542,546.03. Publicación obra ONG y contrato 257-2009 proactiva. ONG-constructora, publicados el 21-09-2011. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato administrativo Se cuenta con las cantidades de las obras de construcción de la 257-2009 FONAPAZ- de trabajo con la descripción, obra ONG y contrato 257-2009 unidad de medida, cantidad, ONG-constructora, precio unitario y precio total. publicados el 21-09-2011. Publicación reactiva. 22. Programa de trabajo Publicación del contrato Contrato administrativo Plazo inicial 4 meses. Orden de construcción de la 257-2009 FONAPAZ- de inicio el 03-12-2009. obra, constancia de ONG y contrato 257-2009 Publicación reactiva. entrega de anticipo y del ONG-constructora, sitio de la obra por parte publicados el 21-09-2011. del supervisor. Orden de inicio 21-09- 2011 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de significativos al precio extensiones del contrato el 29-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del contrato, el de supervisión de Supervisión Proyectos de programa, su alcance y Infraestructura de FONAPAZ. su justificación Publicación reactiva. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Pendiente. Pendiente. contrato de las obras individuales que afectan órdenes de trabajo el precio y razón de los extra, trabajo cambios suplementario o decremento. 25. Cambios Publicación de Pendiente. Pendiente. individuales que afectan extensiones del tiempo el programa y razón de contractual los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Pendiente. Pendiente. recompensa al los sobrecostos del contratista contrato, extensiones de tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio actualizado Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. las obras del contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de pagos Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance real de los Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 113 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 30. Programa Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de Pendiente. Pendiente. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 114 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del Lista de ICP a ser divulgada Estado proyecto Identificación del proyecto 1. Especificaciones Divulgadas. 2. Propósito Contribuir al desarrollo educativo, social y cultural de la población educativa del municipio de Iztapa. 3. Localización Aldea Buena Vista, municipio de Iztapa, departamento de Escuintla. 4. Beneficiarios 1,500 estudiantes. 5. Estudio de viabilidad Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. Fondos para el proyecto 6. Acuerdo de financiamiento Fondos no reembolsables del Fideicomiso FONAPAZ. 7. Presupuesto Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. 8. Costo estimado del proyecto Q. 1,500,105.00 (Precio base) Proceso de contratación del 9. Proceso de ofertas Diseño a cargo de FONAPAZ. diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal del Diseño tipo de FONAPAZ. diseño Proceso de contratación de 11. Proceso de ofertas Supervisión a cargo de FONAPAZ. la supervisión del proyecto 12. Nombre del consultor principal de Ingeniero Mario García Escobar. la supervisión Proceso de contratación de 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, planos accesibles al público y EIA divulgado. la obra 14. Lista de oferentes Divulgado. 15. Informes de la evaluación de las No divulgado. ofertas Número de empresas en lista No aplica. corta Número de empresas que Tres. licitaron Detalles del contrato de 16. Precio del contrato Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra Supervisión a cargo de FONAPAZ. 18. Programa de trabajo Supervisión a cargo de FONAPAZ. Detalles del contrato de la 19. Nombre del contratista Constructora Dos Mil Uno (Helen Homara Castillo López). obra 20. Precio del contrato Q. 1,500,000.00, aumentado a Q. 1,542,546.03 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del contrato de 23. Cambios significativos al precio Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión del contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del contrato de 24. Cambios individuales que afectan No divulgado. las obras el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que afectan No divulgado. el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- No divulgado. adjudicación al contratista Detalles post-contrato de la 27. Precio actualizado del contrato No divulgado. obra 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra No divulgado. 30. Programa actualizado No divulgado. 31. Reportes de evaluaciones y No divulgado. auditoria Documentos a ser divulgados Informes de la evaluación de las ofertas No divulgado. Modificaciones al contrato No divulgado. Autorizaciones de prórroga de plazos No divulgado. Acta de recepción de la obra No divulgado. Acta de liquidación de la obra No divulgado. Número de pagos realizados No divulgado. Informes de supervisión de avance físico y financiero No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 115 - Hallazgos  Hasta el año 2009, FONAPAZ establecía convenios con organizaciones no gubernamentales (ONG) para administrar los recursos de los proyectos. Con base en dichos convenios, estas organizaciones contrataban la ejecución de las obras. Sin embargo, por decisión administrativa, FONAPAZ dejó de lado esta práctica a partir del año 2010. Desde entonces, ha realizado todas las contrataciones en forma directa, sin depender de una ONG.  Entre la convocatoria al concurso público y la fecha para presentar las ofertas, únicamente mediaron cuatro días, periodo que se considera muy reducido para preparar la documentación requerida en las bases de licitación.  Hubo un error al fijar las fechas para calificar y adjudicar las ofertas, ya que la entrega estaba programada para el 29 de octubre de 2011 y la calificación para el 27 del mismo mes.  El plazo de ejecución fue ampliado en diez meses, debido a la realización de trabajos extras y complementarios. Recomendaciones  FONAPAZ debe llevar a un 100% el avance financiero de la obra para poder liquidar el contrato de ejecución. Sería conveniente que se contara, desde el inicio del proyecto, con una garantía sobre la disponibilidad de los fondos, tal como una Certificación de Partida Presupuestaria (CDP) o similar.  FONAPAZ debe velar porque la evaluación de los proyectos garantice su viabilidad, en cuanto a las cantidades de trabajo, y su sostenibilidad. Debe realizar las publicaciones en el portal de Guatecompras sobre las órdenes de trabajo extra, extensiones de tiempo, actas de recepción y liquidación e informes de supervisión.  La Entidad de Adquisición (EA) debe garantizar el cumplimiento del Reglamento de Adjudicaciones de FONAPAZ. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 116 - NOMBRE DEL PROYECTO: Construcción de la Cancha Polideportiva del Instituto Experimental David Guerra Guzmán, Chiquimula NOG 742090 Noviembre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 117 - 3.10 Proyecto de Construcción de la Cancha Polideportiva del Instituto Experimental David Guerra Guzmán, Chiquimula Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Construcción de la Cancha Polideportiva está ubicado en el Instituto Experimental David Guerra Guzmán, en la 2ª calle entre 11 y 12 avenidas de la ciudad de Chiquimula. Este incluye la construcción 2 de un área aproximada de 3,000 m , que comprende:  2 Un salón de usos múltiples (1,000 m ).  2 Una cancha polideportiva (800 m ).  2 2 Una piscina (1,000 m ) con sus respectivas duchas y vestidores (100 m ).  2 Oficinas administrativas (100 m ). Por eso se considera que el nombre de cancha polideportiva no da una idea real de su tamaño, pues en realidad se trata de un complejo deportivo. Su construcción fue contratada en marzo de 2009 por el Fondo Nacional para la Paz (FONAPAZ), por medio de la Asociación de Desarrollo Integral y Fortalecimiento de las Comunidades (ADIFCO). Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: La finalidad del proyecto es la creación de áreas deportivas y recreativas que contribuyan al desarrollo de la juventud chiquimulteca, fomentando en ella una cultura deportiva que le permita mejorar su vida social y cultural. Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto fue realizada mediante un concurso público, con base en un diseño que estuvo a cargo del Instituto Experimental David Guerra Guzmán. El 5 de marzo de 2009, FONAPAZ y ADIFCO firmaron el convenio número 31-2009 para la administración de recursos. Con base en este convenio, ADIFCO publicó la convocatoria del concurso el 12 de ese mismo mes, indicando que las plicas serían recibidas y abiertas el día 20. Los nombres de las empresas y las calificaciones de las ofertas no fueron publicados. No obstante, el 27 de marzo fue firmado el contrato con Juan Carlos Santizo Clavería, de la empresa AINCO, por un monto de Q. 5,271,288.62. El financiamiento provendría de los fondos del Fideicomiso de FONAPAZ, y se estableció un plazo de ejecución de ocho meses. La ingeniera Ana Beatriz Herrera, del Departamento de Supervisión de Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ, fue nombrada supervisora del proyecto. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra La orden de inicio fue emitida el 31 de marzo de 2009, por lo que la obra debería estar finalizada a más tardar el 30 de noviembre del mismo año. Al 30 de abril de 2009 ya tenía un avance de 5%, pues se había finalizado la 2 2 remoción de 1,080 m de las canchas deportivas anteriores, así como de 270 m del área de piscina. El 25% del avance se logró el 31 de agosto de 2009, cuando ya se habían fundido las columnas que servirían de base para la estructura metálica del salón de usos múltiples, se había conformado el área para la construcción de las canchas deportivas, se había colocado la estructura de techo en el área de duchas y vestidores, se había Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 118 - impermeabilizado la piscina, se había construido el muro de contención y se habían elaborado las cajas para los drenajes pluviales de las canchas polideportivas. El 30 de noviembre de 2009 se había logrado un avance de 65%, pues se había construido la estructura para el techo de las canchas polideportivas, así como el salón de usos múltiples, los baños para las canchas y los drenajes franceses para las canchas engramadas. Estos dos últimos renglones fueron catalogados como trabajos extra. Al 26 de febrero de 2010, el avance había sido de 75%, pues se habían montado las tijeras o estructuras metálicas triangulares para sostener el techo de las canchas polideportivas y se habían realizado los trabajos de acabados y enlucidos en la piscina. El 24 de marzo de 2010, se autorizó una ampliación del plazo hasta el 29 de abril de ese mismo año, en virtud de que las cantidades de trabajo estimadas inicialmente resultaron menores que las requeridas por la obra. El 26 de abril de 2010, se autorizó una nueva ampliación hasta el 28 de julio de ese año. Sin embargo, el 19 de mayo de 2010 fue suspendido el tiempo contractual del proyecto, debido a que había que realizar los trámites para la aprobación del documento de cambio número uno, el cual contenía acuerdos de trabajos extra. Esta medida de suspensión fue levantada el 28 de octubre de 2010, con lo cual ADIFCO y la constructora AINCO reiniciaron los trabajos, fijando el 10 de enero de 2011 como nueva fecha de finalización. De acuerdo con el documento de cambio número uno, el 15 de noviembre fue autorizada la ampliación del monto del contrato hasta la cantidad de Q. 7,379,548.40. Esto permitió que el 18 de noviembre de 2010 se instalara el piso antideslizante en el área de piscina, alcanzando así un avance de 90%, y el 23 de diciembre de ese mismo año se finalizara el proyecto. Sin embargo, el avance financiero alcanzado era únicamente de 75%, bastante menor que el avance físico de la obra. El 28 de junio de 2011 se realizó la visita al proyecto, en la cual se constató que la obra había sido finalizada e inaugurada el jueves 28 de abril de ese mismo año. En esa fecha, las autoridades del instituto indicaron que la planta de tratamiento de la piscina aún estaba pendiente de instalación. El día de la visita se verificó que el agua de la misma estaba verde y que contenía plantas así como residuos vegetales, lo que evidenciaba su falta de uso y mantenimiento. Esto obedecía a la falta del equipo de purificación, el cual FONAPAZ indicó que era responsabilidad de las autoridades del instituto. Durante la visita al proyecto también se pudo verificar la construcción de la estructura metálica, con sus respectivas columnas, tanto para el salón de usos múltiples que se encuentra al inicio del instituto, como para las canchas polideportivas y la piscina, que se ubican en la parte posterior del inmueble. Tanto las canchas como la piscina cuentan con graderíos, los cuales únicamente tienen una estructura metálica, sin material adecuado para que las personas se sienten. De igual manera, se pudo constatar la construcción del muro de contención así como de los acabados de las canchas, tales como la pintura, las cuatro canastas de básquetbol y las cuatro porterías para fútbol sala. La piscina también contaba con los acabados correspondientes, así como con el área de vestidores y duchas. Tanto el salón de usos múltiples como las canchas polideportivas y la piscina tenían sus respectivos sistemas eléctricos y lámparas. De igual manera, se identificó un área de oficinas administrativas que también formaba parte del proyecto, aunque originalmente no estaba incluido en las bases de licitación. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 119 - Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 15 de noviembre de 2011. A esa fecha FONAPAZ había divulgado el 90.32% de la ICP requerida por CoST, como puede observar en el cuadro de ICP (página 124). Asimismo, la gráfica número 20 muestra la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto, la cual es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Gráfica 20 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, se divulgaron los ocho indicadores requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron 16 de los 18 indicadores requeridos. El cumplimiento de algunos de éstos se dio fundamentalmente por la publicación del contrato de obra y el acta de recepción y calificación de las ofertas. En la etapa de post contrato, debieron haberse cumplido cinco indicadores, pero se publicaron cuatro de ello. De los 28 indicadores publicados por FONAPAZ, cinco han sido divulgados en forma proactiva y 23 en forma reactiva, gracias al trabajo y a la intervención del Equipo CoST. Estos resultados pueden observarse en la gráfica 21. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 120 - Total de indicadores publicados Indicadores publicados en forma proactiva Indicadores publicados en forma reactiva 0 5 10 15 20 25 30 Gráfica 21 - Tipo de Publicación de los Indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. Con base en el NOG proporcionado por FONAPAZ, se realizó la investigación preliminar de la ICP del proyecto en el portal de Guatecompras. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario de enlace la solicitud de publicación de la ICP que se identificó como no divulgada. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la publicación en Guatecompras de la nueva ICP y se solicitó la participación del supervisor de FONAPAZ en la visita que se realizaría al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el día 28 de junio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita le permitió al Equipo CoST identificar el estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita y de la identificación de la falta de cumplimiento de algunos indicadores, se preparó y envió a FONAPAZ la segunda solicitud de publicación de la ICP complementaria. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de FONAPAZ, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo para la publicación y verificación de la ICP. 7. Con la recepción de la información de parte de FONAPAZ y su verificación por parte del Equipo CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: al final del proyecto, el metro cuadrado del complejo deportivo alcanzó un costo aproximado de Q 2,500.00, incluyendo el incremento del presupuesto en 40% respecto del monto original. Este costo se considera adecuado, tanto por el tipo de edificación como por las instalaciones propias de los establecimientos deportivos.  Tiempo: el tiempo inicial para la construcción de la obra fue de ocho meses, pero luego fue ampliado en 13 meses más. Esto se debió a los atrasos generados por el trámite del documento de cambio número uno, el Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 121 - cual contenía los acuerdos de los trabajos extras y complementarios a realizar. Dichos trabajos obedecieron a que las cantidades de obra estimadas inicialmente, resultaron menores a las que realmente necesitaba el proyecto. Se considera que estas causas de fuerza mayor, no imputables al contratista, justificaron la prórroga contractual. En conclusión, se considera que el tiempo original y sus ampliaciones se justifican por las razones planteadas.  Calidad: al momento de la visita de campo, la obra concordaba con los requisitos de las bases de licitación, su calidad era aceptable y su proceso de construcción había sido limpio y ordenado.  Relevancia: luego de la visita de campo y conocer el objetivo del proyecto, se puede afirmar que la decisión de realizarlo fue acertada, debido a los beneficios que aportará a la comunidad estudiantil, así como a la población de Chiquimula en general. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 122 - Información Clave del Proyecto (ICP) Construcción de la Cancha Polideportiva del Instituto Nombre del Proyecto: Experimental David Guerra Guzmán 2ª calle entre 11 y 12 avenidas, ciudad de Chiquimula, Ubicación del Proyecto: Chiquimula Asociación de Desarrollo Integral y Fortalecimiento de Entidad Contratante: las Comunidades (ADIFCO), a nombre de FONAPAZ Contratista: Constructora AINCO (Juan Carlos Santizo Clavería) Número de Operación 742090 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Documentación Fase del Proyecto Indicador Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Especificaciones técnicas Publicación reactiva. proyecto Publicación del estudio el 27-10-2011 de factibilidad y bases de licitación 2. Propósito Ficha de promoción el 27- Contiene la problemática, Publicación del estudio 10-2011. justificación y objetivos de factibilidad y bases generales y específicos. de licitación Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del estudio Bases de licitación el 12- Publicación proactiva. de factibilidad y bases 03-2009, Instituto de licitación Experimental David Guerra, Chiquimula. 4. Beneficiarios Publicación del estudio En la ficha de promoción Publicación reactiva. de factibilidad se definen los beneficiarios del proyecto. Fue publicada el 27-10- 2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del perfil del Ficha SNIP. Publicada el Publicación reactiva. proyecto y la 27-10-2011. información general de la iniciativa de inversión del SNIP de SEGEPLAN 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Contrato 031-2009 Recursos no reembolsables proyecto financiamiento objeción del banco FONAPAZ-ONG y ONG- del Fideicomiso de FONAPAZ, correspondiente al contratista sin número, según resolución FID-18-2006 proyecto o número del publicados el 12-03-2009. F-12 de la Tesorería General. préstamo si es Publicación proactiva. financiamiento externo o partida presupuestaria si es financiamiento con fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del estudio Ficha SNIP. Publicada el Publicación reactiva. de factibilidad 27-10-2011. 8. Costo estimado del Publicación del estudio Ficha de promoción el 27- Publicación reactiva. proyecto (precio base) de factibilidad 10-2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 123 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nota de evaluación El proceso de planificación y contratación del del concurso incluyendo publicada el 27-10-2011 diseño del proyecto estuvo a diseño del proyecto el número de NOG. cargo del Instituto Si la selección fue en Experimental David Guerra base a contratación Guzmán. Publicación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de Nota de evaluación Arquitecto Pablo Alejandro consultor principal del adjudicación del publicada el 27-10-2011 Prado. Publicación reactiva. Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contratación de la del concurso incluyendo el 27-10-2011 está a cargo del Departamento supervisión del el número de NOG. de Supervisión Proyectos de proyecto Si la selección fue en Infraestructura de FONAPAZ. base a contratación Publicación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Nombramiento publicado Ingeniera Ana Beatriz Herrera. consultor principal de la adjudicación del el 27-10-2011 Publicación reactiva. supervisión contrato de supervisión y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación el 12- Publicación reactiva. contratación de las del concurso y la 03-2009. obras de publicación en medios Planos a la vista y construcción escritos, planos en accesibilidad pública. formato PDF y EIA. EIA publicado el 27-10- 2011 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Pendiente No divulgada. recepción de ofertas 15. Informes de la Publicación del acta de Pendiente No divulgada. evaluación de las adjudicación del ofertas contrato 6. Detalles del 16. Precio del contrato Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de de supervisión de la el 27-10-2011 está a cargo del Departamento supervisión obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de las obras de supervisión de la el 27-10-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 18. Programa de trabajo Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de supervisión de la el 27-10-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato 031-2009 Constructora AINCO (Juan contrato de las obras contratista de construcción de la FONAPAZ-ONG y ONG- Carlos Santizo Clavería). obra contratista sin número, Publicación proactiva. publicados el 12-03-2009. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 124 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 20. Precio del contrato Publicación del contrato Contrato 031-2009 Q. 5,271,288.62. de construcción de la FONAPAZ-ONG y ONG- Publicación proactiva. obra contratista sin número, publicados el 12-03-2009. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato 031-2009 Se cuenta con las cantidades de las obras de construcción de la FONAPAZ-ONG y ONG- de trabajo con la descripción, obra contratista sin número, unidad de medida, cantidad, publicados el 12-03-2009. precio unitario y precio total. Publicación proactiva. 22. Programa de trabajo Publicación del contrato Contrato 031-2009 Plazo inicial 11 meses. Orden de construcción de la FONAPAZ-ONG y ONG- de inicio el 31-03-2009. obra, constancia de contratista sin número, Publicación reactiva. entrega de anticipo y del publicados el 12-03-2009. sitio de la obra por parte Orden de inicio 27-10- del supervisor 2011 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de significativos al precio extensiones del contrato el 27-10-2011 está a cargo del Departamento supervisión del contrato, el de supervisión de Supervisión Proyectos de programa, su alcance y Infraestructura de FONAPAZ. su justificación Publicación reactiva. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Tercera modificación del Publicación reactiva contrato de las obras individuales que afectan órdenes de trabajo convenio, documento de el precio y razón de los extra, trabajo cambio No 1 y acta de cambios suplementario o levantamiento de decremento. suspensión de plazo, publicados el 27-10-2011 25. Cambios Publicación de Primera y segunda Publicación reactiva individuales que afectan extensiones del tiempo modificación del convenio, el programa y razón de contractual acta de levantamiento de los cambios suspensión del plazo, documento de cambio No 1, autorización de prórroga de plazo del convenio, adenda ONG y constructora, publicados el 27-10-2011 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Primera, segunda y Publicación reactiva recompensa al los sobrecostos del tercera modificación del contratista contrato, extensiones de convenio, documento de tiempo, intereses cambio No 1, acta de pagados por atraso en levantamiento de pagos y el valor suspensión del plazo, ajustado del contrato autorización de prórroga de plazo del convenio, adenda ONG y constructora, publicados el 27-10-2011 ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio actualizado Publicación del acta de Resolución de liquidación Monto final del contrato: las obras del contrato recepción y del acta de publicada el 27-10-2011 Q.7,379,548.40. En liquidación del contrato Guatecompras y rótulo del de obra proyecto sigue apareciendo Q. 5,271,288.62. Publicación reactiva. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 125 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 28. Total de pagos Publicación del acta de Pendiente No divulgado. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. 29. Alcance real de los Publicación del acta de Tercera modificación del Adjunta los cuadros finales que trabajos recepción y del acta de convenio publicada el 27- aparecieron previamente en el liquidación del contrato 10-2011 documento de cambio No 1 y de obra el oficio gerencia de proyectos. Publicación reactiva. 30. Programa Publicación del acta de Primera, segunda y Especifican todas las actualizado recepción y del acta de tercera modificación del ampliaciones de tiempo liquidación del contrato convenio publicada el 27- realizadas así como la fecha de obra 10-2011 final de entrega del proyecto. Publicación reactiva. 31. Reportes de Publicación de Informes de supervisión Publicación reactiva. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y en informe de proyecto financieras de la publicado el 11-11-2011 ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 126 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del Lista de ICP a ser divulgada Estado proyecto Identificación del proyecto 1. Especificaciones Divulgadas. 2. Propósito Contribuir al desarrollo de la juventud chiquimulteca, fomentando en ella una cultura deportiva que les permita mejorar su vida social y cultural. 3. Localización Instituto Experimental David Guerra Guzmán, Chiquimula. 4. Beneficiarios 5,000 estudiantes y pobladores de Chiquimula. 5. Estudio de viabilidad Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. Fondos para el proyecto 6. Acuerdo de financiamiento Fondos no reembolsables del Fideicomiso FONAPAZ. 7. Presupuesto Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. 8. Costo estimado del proyecto Q. 5,272,217.60 (Precio base) Proceso de contratación 9. Proceso de ofertas Diseño a cargo del Instituto Experimental David Guerra Guzmán. del diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal Pablo Alejandro Prado. del diseño Proceso de contratación 11. Proceso de ofertas Supervisión a cargo de FONAPAZ. de la supervisión del 12. Nombre del consultor principal Ingeniera Ana Beatriz Herrera. proyecto de la supervisión Proceso de contratación 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, planos accesibles al público y EIA divulgado. de la obra 14. Lista de oferentes No divulgado. 15. Informes de la evaluación de No divulgado. las ofertas Número de empresas en lista No aplica. corta Número de empresas que No divulgado. licitaron Detalles del contrato de 16. Precio del contrato Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra Supervisión a cargo de FONAPAZ. 18. Programa de trabajo Supervisión a cargo de FONAPAZ. Detalles del contrato de la 19. Nombre del contratista Constructora AINCO (Juan Carlos Santizo Clavería). obra 20. Precio del contrato Q. 5,271,288.62, ampliado a Q. 7,379,548.40 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del contrato de 23. Cambios significativos al Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión precio del contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del contrato de 24. Cambios individuales que Divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que Divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- Divulgado. adjudicación al contratista Detalles post-contrato de 27. Precio actualizado del contrato Divulgado. la obra 28. Total de pagos realizados No divulgado. 29. Alcance real de la obra Divulgado. 30. Programa actualizado Divulgado. 31. Reportes de evaluaciones y Divulgado. auditoria Documentos a ser divulgados Lista de oferentes Divulgado a través del acta de recepción de ofertas. Informes de la evaluación de las ofertas Divulgado a través del acta de adjudicación de contrato. Número de empresas que licitaron Divulgado a través del acta de recepción de ofertas. Total de pagos realizados Divulgado a través del acta de liquidación del contrato de la obra. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 127 - Hallazgos  Hasta el año 2009, FONAPAZ establecía convenios con organizaciones no gubernamentales (ONG) para administrar los recursos de los proyectos. Con base en dichos convenios, estas organizaciones contrataban la ejecución de las obras. Sin embargo, por decisión administrativa, FONAPAZ dejó de lado esta práctica a partir del año 2010. Desde entonces ha realizado todas las contrataciones en forma directa, sin depender de una ONG.  Entre la convocatoria al concurso público y la fecha para presentar las ofertas, únicamente mediaron ocho días, periodo que se considera muy reducido para preparar la documentación requerida en las bases de licitación.  El monto del contrato aumentó en 40% respecto del original y el plazo de ejecución fue ampliado en 13 meses, debido al trámite necesario para la aprobación de trabajos extras y complementarios. Las causas indicadas para la ampliación no fueron imputables al contratista, lo cual justificó la prórroga contractual.  Existe una brecha grande entre el avance físico, que reporta a la obra como finalizada, y el avance financiero del proyecto, el cual ha sido reportado en un 75%. Esta situación se ha debido, a que FONAPAZ no ha contado con recursos para cancelar la última estimación presentada por el ejecutor. Recomendaciones  FONAPAZ debe resolver lo más pronto posible la situación del financiamiento de la obra, para permitir que los trabajos sean terminados. Sería conveniente que se contara, desde el inicio del proyecto, con una garantía sobre la disponibilidad de los fondos para su realización, tal como una Certificación de Partida Presupuestaria (CDP) o similar, a fin de no detener la ejecución de las obras.  FONAPAZ debe verificar la finalización y el cumplimiento en cantidad, calidad y tiempo de los trabajos que estaban pendientes o en proceso de ejecución a la fecha de visita al proyecto. Asimismo debe velar porque la formulación y evaluación de los proyectos garantice su viabilidad, sobre todo en las cantidades de trabajo a realizar, así como en la dotación de los elementos críticos para su sostenibilidad. En este último caso se incluye la instalación del equipo de purificación de la piscina, el cual resulta indispensable para el uso adecuado, la limpieza y el mantenimiento de esta infraestructura. De igual manera, FONAPAZ debe realizar las publicaciones necesarias en el portal de Guatecompras, sobre la lista de oferentes, la evaluación de las ofertas y el total de pagos realizados.  La Entidad de Adquisición (EA) debe garantizar el cumplimiento del Reglamento de Adjudicaciones de FONAPAZ. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 128 - NOMBRE DEL PROYECTO: Construcción de la Terminal de Buses del Municipio de Sanarate, El Progreso NOG 905801 Noviembre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 129 - 3.11 Proyecto de Construcción de la Terminal de Buses del Municipio de Sanarate, El Progreso Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Construcción de la Terminal de Buses está ubicado en la cabecera municipal de Sanarate, El Progreso, en la carretera que de esta localidad conduce hacia el departamento de Jalapa. Su construcción fue contratada en octubre de 2009 por el Fondo Nacional para la Paz (FONAPAZ), por medio de la Asociación de 2 Desarrollo de Guatemala (ADEGUA). Este incluye la construcción de un área aproximada de 3,780 m , que comprende:  El área de terminal, con tres puestos para taquillas de buses, así como nueve andenes de carga y descarga de pasajeros.  El mercado, que fue diseñado con 19 locales comerciales y 5 comedores o restaurantes, en la parte exterior, y con 140 puestos de venta -70 misceláneos y 70 de frutas y verduras-, 14 carnicerías y 168 espacios para piso de plaza, en la parte interior.  El área administrativa, que fue planificada en tres niveles. El primero de ellos estaba destinado para los servicios sanitarios y el área de mantenimiento, el segundo para el área administrativa propiamente dicha y el tercero para bodega. Además, se aprovechó la azotea para colocar tanques elevados para agua potable. 2 Además del edificio, la terminal cuenta con una superficie de 3,500 m para estacionamientos, calles y urbanización. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: La finalidad del proyecto es contribuir al orden vial y al mejoramiento del ornato del municipio de Sanarate, por medio de la construcción de infraestructura social y productiva -como la terminal de buses-, que facilite el desarrollo económico, social y ambiental de las comunidades. Los vendedores en el actual mercado de Sanarate no tienen obligación de pasarse a vender a las nuevas instalaciones, pero sí la tienen los transportistas públicos. Sin embargo, el proyecto tiene la ventaja de estar localizado en la salida hacia Jalapa, lo que garantiza una buena ubicación para los transportistas así como una buena plaza para los vendedores. Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto fue realizada mediante un concurso público, con base en un diseño que estuvo a cargo de la Municipalidad de Sanarate. El 19 de octubre de 2009, FONAPAZ y ADEGUA firmaron el convenio para la administración de recursos número 0310-2009. Con base en este convenio, ADEGUA publicó la convocatoria del concurso el 24 de ese mismo mes, indicando que las plicas serían recibidas y abiertas el día 28 de octubre. Posteriormente, el 26 de octubre ADEGUA corrigió la fecha de recepción y apretura de plicas, la cual fijó para el día 30 de ese mismo mes. Las empresas que presentaron ofertas fueron tres: (1) la constructora Hernández Paredes, (2) la empresa mercantil ODINCOS y (3) la Importadora y Exportadora de Maquinaria y Equipo, S.A. (IMESA), siendo Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 130 - seleccionada esta última, de acuerdo con la calificación realizada el 30 de octubre. El contrato con IMESA fue firmado el 29 de octubre, por un monto de Q. 20,700,700.00 y un plazo de ejecución de diez meses. El financiamiento provendría de los fondos del Fideicomiso de FONAPAZ, aprobado mediante un acta de Comité Técnico número 10-2009, de fecha 9 de octubre de 2009. El arquitecto Gerardo Aguilar Sandoval, del Departamento de Supervisión de Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ, fue nombrado supervisor del proyecto. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra La orden de inicio fue emitida el 13 de noviembre de 2009, por lo que la obra debería estar finalizada a más tardar el 12 de septiembre de 2010. El 13 de diciembre de 2010 se autorizó una ampliación del plazo hasta el 10 de enero de 2011 y el 2 de febrero de 2011 otra hasta el 10 de mayo del mismo año. De acuerdo con el documento de cambio número uno, el 26 de octubre de 2010 fue autorizada la ampliación del contrato hasta la cantidad de Q. 20,905,402.85, lo que representó un aumento de 1% sobre el monto original. Al 18 de marzo de 2010 la obra tenía un avance de 25%, pues se habían elaborado las plataformas para la construcción del proyecto. El 50% del avance se logró el 22 de septiembre de 2010, cuando se había construido el tanque cisterna, se habían fundido las losas del módulo administrativo, se había edificado el módulo de gradas y se estaban construyendo las paredes. El 19 de abril de 2011 se había logrado un avance de 75%, pues se había fundido la losa (sobre la cual se había instalado baldosa de barro), se habían aplicado los acabados y se había instalado el piso de granito en los locales comerciales. Además, se habían colocado las tijeras o estructuras metálicas triangulares para sostener el techo y se habían finalizado los drenajes de los puestos de venta y del piso de plaza. Al 29 de julio de 2011 el avance era de 85%, pues se había instalado la lámina de los puestos de venta y del piso de plaza, se había construido el basurero y se había avanzado en los trabajos de urbanización. De igual manera se habían instalado las persianas así como los artefactos sanitarios y se había iniciado la colocación de las ventanas en los locales comerciales. El día de la visita de campo, realizada el 28 de junio de 2011, se constató que la obra se encontraba en construcción, con un avance físico aproximado de 80% y uno financiero de 61.5%. La diferencia de 18.5% era financiada por la empresa, puesto que el último pago lo había recibido a finales de 2010. A la fecha de la visita, habían presentado una estimación por cinco millones de quetzales, la cual aún no había sido cancelada. Durante la visita se pudo observar que se trabajaba en la construcción de los puestos de venta en el interior del mercado, así como en el área administrativa y en la urbanización del proyecto. Se verificó que el mercado contaba con el número de locales comerciales, restaurantes, puestos para taquillas de buses, carnicerías y áreas administrativas que habían sido planificados. Por el contrario, había 28 puestos de venta menos -14 misceláneos y 14 de frutas y verduras-, así como 56 puestos adicionales para piso de plaza. Este cambio fue realizado con la finalidad de mejorar la circulación entre los puestos de venta y las carnicerías, la cual había quedado muy reducida en el diseño original. Los locales exteriores así como el área administrativa tenían cubierta y/o entrepisos de losa prefabricada de concreto reforzado. Los puestos de venta interiores iban abiertos, su piso era de alisado de cemento y contaban con mostradores fijos elaborados en concreto. Los locales comerciales que daban al exterior estaban cerrados con puertas y cortinas metálicas, su piso era cerámico y tenían baño privado revestido con azulejo. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 131 - Los puestos de venta del interior contaban con energía eléctrica administrada por el mercado, mientras que en los locales comerciales externos, cada usuario era el responsable de su consumo. Las paredes estaban construidas con rustiblock y block de pómez, con columnas de concreto reforzado. La mayoría de los muros de block quedaban expuestos, aunque en el interior del mercado se apreciaron muestras de pintura sobre el block, así como de repello y cernido en los locales comerciales del exterior. De igual forma, se observó que el muro de contención de concreto ciclópeo estaba construido. También La estructura del techo constaba de tijeras y costaneras, con cubierta de lámina metálica. Por el avance que tenía la obra en el momento de la visita, la urbanización apenas estaba empezando con la construcción de banquetas, arriates y bordillos. Estaba pendiente la fundición del piso de concreto, la elaboración de los 108 parqueos para automóviles y los 9 para buses así como la colocación de la grama. Sin embargo, ya se contaba con la construcción de un tanque cisterna, el depósito elevado de agua, el basurero y los drenajes de agua pluvial y aguas servidas, aunque todavía estaba pendiente la planta de tratamiento que debía ejecutar la municipalidad. Por otra parte, las estructuras del mercado fueron modificadas, pues se reforzaron los cimientos, las columnas y el techo. De igual manera, la losa de los locales comerciales que dan hacia el exterior, que eran planas en el diseño original, fueron cambiadas a losas inclinadas. También, se realizaron cambios en los drenajes y en las instalaciones de agua potable. De igual manera, se reportaron cambios en la urbanización. La entrada del proyecto, por ejemplo, estaba situada en uno de los extremos del terreno, pero fue cambiada hacia la parte media porque el punto original tenía un desnivel de dos metros con respecto a la carretera. El basurero del mercado fue cambiado hacia la parte trasera del proyecto. Finalmente, los desfogues de los drenajes pluviales y de aguas negras eran provisionales, en tanto la Municipalidad de Sanarate construía la planta de tratamiento. Todos estos cambios mejoraron el diseño original del proyecto. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 15 de noviembre de 2011. A esa fecha, FONAPAZ había divulgado el 87.10% de la ICP requerida por CoST, como puede observar en el cuadro de ICP (página 136). Asimismo, la gráfica número 22 muestra la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto, la cual es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 132 - Gráfica 22 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, se divulgaron los ocho indicadores requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron los 18 indicadores requeridos. El cumplimiento de éstos se dio fundamentalmente por la publicación del contrato de la obra y el acta de recepción y calificación de las ofertas. En la etapa de post contrato, debieron haberse cumplido cinco indicadores, pero solamente uno de ellos ha sido publicado. De los 27 indicadores publicados por FONAPAZ, cuatro han sido divulgados en forma proactiva y 23 en forma reactiva, gracias al trabajo y a la intervención del Equipo CoST. Estos resultados pueden observarse en la gráfica 23. Total de indicadores publicados Indicadores publicados en forma proactiva Indicadores publicados en forma reactiva 0 5 10 15 20 25 30 Gráfica 23 - Tipo de Publicación de los Indicadores Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 133 - Procedimiento de Verificación de Información 1. Con base en el NOG proporcionado por FONAPAZ, se realizó la investigación preliminar de la ICP del proyecto en el portal de Guatecompras. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario de enlace la solicitud de publicación de la ICP que se identificó como no divulgada. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la publicación en Guatecompras de la nueva ICP y se solicitó la participación del supervisor de FONAPAZ en la visita que se realizaría al proyecto. 4. La visita al proyecto se realizó el día 28 de junio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. Esta le permitió al Equipo de CoST identificar el estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita y de la identificación de la falta de cumplimiento de algunos indicadores, se preparó y envió a FONAPAZ la segunda solicitud de publicación de la ICP complementaria. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de FONAPAZ, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo para la publicación y verificación de la ICP. 7. Con la recepción de la información de parte de FONAPAZ y su verificación por parte del Equipo de CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: de acuerdo con el proceso de planificación y diseño realizado por la Municipalidad de Sanarate, el costo inicial del proyecto era de Q. 20,700,700.00. Sin embargo, debido a trabajos extras y complementarios, el costo aumentó a Q. 20,905,402.85, lo que representó un incremento de 1% respecto del monto inicial. Posteriormente, el informe de evaluación del proyecto reportó un monto total de Q. 22,088,155.55, el cual significaría un aumento de 6.7% respecto del costo inicial. Con base en estos datos, el metro cuadrado de construcción tendría un costo aproximado de Q. 2,900.00, el cual se considera adecuado para el tipo de edificación, cuyo costo debiera oscilar entre Q. 2,500.00 y Q. 3,000.00.  Tiempo: el tiempo inicial para la construcción de la obra fue de diez meses, pero luego fue ampliado en ocho meses más, debido a los trabajos extras y complementarios por realizar. Sin embargo, durante la visita de campo, realizada el 28 de junio de 2011, se constató que la obra aún estaba en ejecución y que, de acuerdo con información del ingeniero residente así como del supervisor de FONAPAZ, aún quedaba un plazo de dos meses de construcción. De igual manera, el informe de supervisión del proyecto reporta la ejecución de trabajos hasta el 29 de julio de 2011. De lo anterior, se deduce que el periodo inicial de construcción fue ampliado en por lo menos 12 meses más, lo cual se considera adecuado para el tamaño y el tipo de proyecto. En conclusión, se considera que el tiempo original y sus ampliaciones se justifican por las razones planteadas.  Calidad: al momento de la visita de campo, lo que iba ejecutado de la obra concordaba con los requisitos de las bases de licitación, su calidad era aceptable y su proceso de construcción había sido limpio y ordenado.  Relevancia: luego de la visita de campo y conocer el objetivo del proyecto, se puede afirmar que la decisión de realizarlo fue acertada, debido a los beneficios que aportará al municipio de Sanarate y a sus comunidades aledañas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 134 - Información Clave del Proyecto (ICP) Construcción de la Terminal de Buses del Municipio de Nombre del Proyecto: Sanarate, El Progreso Ubicación del Proyecto: Cabecera municipal de Sanarate, El Progreso Asociación de Desarrollo de Guatemala (ADEGUA) a Entidad Contratante: nombre de FONAPAZ. Importadora y Exportadora de Maquinaria y Equipo, Contratista: Sociedad Anónima (IMESA) Número de Operación 905801 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Documentación Fase del Proyecto Indicador Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Especificaciones técnicas, Publicación reactiva. proyecto Publicación del estudio publicadas el 21-09-2011 de factibilidad y bases de licitación 2. Propósito Ficha general del Contiene la problemática, Publicación del estudio proyecto, publicada el 21- justificación y objetivos de factibilidad y bases 09-2011. generales y específicos. de licitación Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del estudio Bases terminal de buses, Publicación proactiva. de factibilidad y bases publicada el 24-10-2009. de licitación 4. Beneficiarios Publicación del estudio Ficha general del Publicación reactiva. de factibilidad proyecto, publicada el 21- 09-2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del perfil del Ficha SNIP, publicada el Publicación reactiva. proyecto y la 27-10-2011. información general de la iniciativa de inversión del SNIP de SEGEPLAN 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Contrato administrativo Recursos no reembolsables proyecto financiamiento objeción del banco 16208-0310-2009 del del Fideicomiso de FONAPAZ, correspondiente al proyecto 1672-0-2009, el cual fue aprobado mediante proyecto o número del publicado el 19-10-2009. Acta de Comité Técnico 10- préstamo si es 2009 de fecha 9 de octubre de financiamiento externo o 2009 (p. 12/23). partida presupuestaria si Publicación proactiva. es financiamiento con fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del estudio Ficha SNIP, publicada el Publicación reactiva. de factibilidad 27-10-2011. 8. Costo estimado del Publicación del estudio Ficha general del Publicación reactiva. proyecto (precio base) de factibilidad proyecto, publicada el 21- 09-2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 135 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nota de evaluación El proceso de planificación y contratación del del concurso incluyendo publicada el 21-09-2011 diseño del proyecto estuvo a diseño del proyecto el número de NOG. cargo de la Municipalidad de Si la selección fue en Sanarate. Publicación base a contratación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de Nota de evaluación Arquitecto Francisco Méndez consultor principal del adjudicación del publicada el 21-09-2011 Dávila. Publicación reactiva. Diseño contrato de diseño y número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contratación de la del concurso incluyendo el 21-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del el número de NOG. de Supervisión Proyectos de proyecto Si la selección fue en Infraestructura de FONAPAZ. base a contratación Publicación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Nombramiento publicado Arquitecto Gerardo Aguilar consultor principal de la adjudicación del el 21-09-2011 Sandoval. Publicación supervisión contrato de supervisión reactiva. y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación el 24- Publicación reactiva. contratación de las del concurso y la 10-2009. obras de publicación en medios Planos a la vista y construcción escritos, planos en accesibilidad pública. formato PDF y EIA. EIA publicado el 21-09- 2011 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Acta de recepción y Publicación proactiva. recepción de ofertas apertura de plicas, publicada el 06-11-2009 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de recepción y Publicación proactiva. evaluación de las adjudicación del apertura de plicas, ofertas contrato publicada el 06-11-2009 6. Detalles del 16. Precio del contrato Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de de supervisión de la el 21-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de las obras de supervisión de la el 21-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 136 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 18. Programa de trabajo Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de supervisión de la el 21-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato 0310-2009 Importadora y Exportadora de contrato de las obras contratista de construcción de la FONAPAZ-ONG y 86- Maquinaria y Equipo Sociedad obra 2009 ONG-contratista, Anónima (IMESA). publicados el 21-09-2011. Publicación reactiva. 20. Precio del contrato Publicación del contrato Contrato 0310-2009 Q. 20,700,700.00 que aumentó de construcción de la FONAPAZ-ONG y 86- a Q. 20,905,402.85. obra 2009 ONG-contratista, Publicación reactiva. publicados el 21-09-2011. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato 0310-2009 Se cuenta con las cantidades de las obras de construcción de la FONAPAZ-ONG y 86- de trabajo con la descripción, obra 2009 ONG-contratista, unidad de medida, cantidad, publicados el 21-09-2011. precio unitario y precio total. Publicación reactiva. 22. Programa de trabajo Publicación del contrato Contrato 0310-2009 Plazo inicial 10 meses. Orden de construcción de la FONAPAZ-ONG y 86- de inicio el 13-11-2009. obra, constancia de 2009 ONG-contratista, Publicación reactiva. entrega de anticipo y del publicados el 21-09-2011. sitio de la obra por parte del supervisor 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de significativos al precio extensiones del contrato el 21-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del contrato, el de supervisión de Supervisión Proyectos de programa, su alcance y Infraestructura de FONAPAZ. su justificación Publicación reactiva. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Documento de cambio No Publicación reactiva. contrato de las obras individuales que afectan órdenes de trabajo 1 y oficio de gerencia de el precio y razón de los extra, trabajo proyectos, publicados el cambios suplementario o 11-11-2011. decremento. 25. Cambios Publicación de Autorización de prórroga Publicación reactiva. individuales que afectan extensiones del tiempo de plazo de convenio 1, el programa y razón de contractual resolución de ampliación los cambios de plazo contractual correcta, publicados el 11- 11-2011. 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Documento de cambio No Publicación reactiva. recompensa al los sobrecostos del 1, oficio de gerencia de contratista contrato, extensiones de proyectos, autorización de tiempo, intereses prórroga de plazo de pagados por atraso en convenio 1, resolución de pagos y el valor ampliación de plazo ajustado del contrato contractual correcta, publicados el 11-11-2011. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio actualizado Publicación del acta de Pendiente No divulgado. las obras del contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de pagos Publicación del acta de Pendiente No divulgado. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 137 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 29. Alcance real de los Publicación del acta de Pendiente No divulgado. trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de Pendiente No divulgado. actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de Informes de supervisión Publicación reactiva. evaluaciones y auditoria auditorias técnicas y en informe de proyecto, financieras de la publicado el 11-11-2011 ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 138 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del Lista de ICP a ser divulgada Estado proyecto Identificación del proyecto 1. Especificaciones Divulgadas. 2. Propósito Contribuir al orden vial y al mejoramiento del ornato del municipio de Sanarate, por medio del a construcción de infraestructura social y productiva. 3. Localización Cabecera municipal de Sanarate, El Progreso. 4. Beneficiarios 33,205 habitantes de Sanarate. 5. Estudio de viabilidad Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. Fondos para el proyecto 6. Acuerdo de financiamiento Fondos no reembolsables del Fideicomiso FONAPAZ. 7. Presupuesto Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. 8. Costo estimado del proyecto Q. 20,706,792.59. (Precio base) Proceso de contratación 9. Proceso de ofertas Diseño a cargo de la Municipalidad de Sanarate. del diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal Francisco Méndez Dávila. del diseño Proceso de contratación 11. Proceso de ofertas Supervisión a cargo de FONAPAZ. de la supervisión del 12. Nombre del consultor principal Arquitecto Gerardo Aguilar Sandoval. proyecto de la supervisión Proceso de contratación 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, planos accesibles al público y EIA divulgado. de la obra 14. Lista de oferentes Acta de recepción y apertura de plicas. 15. Informes de la evaluación de Acta de recepción y apertura de plicas. las ofertas Número de empresas en lista No aplica. corta Número de empresas que Tres. licitaron Detalles del contrato de 16. Precio del contrato Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra Supervisión a cargo de FONAPAZ. 18. Programa de trabajo Supervisión a cargo de FONAPAZ. Detalles del contrato de la 19. Nombre del contratista Importadora y Exportadora de Maquinaria y Equipo, S.A. (IMESA) obra 20. Precio del contrato Q. 20,700,700.00, ampliado a Q. 20,905,402.85 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del contrato de 23. Cambios significativos al Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión precio del contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del contrato de 24. Cambios individuales que Divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que Divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- Divulgado. adjudicación al contratista Detalles post-contrato de 27. Precio actualizado del contrato Pendiente. la obra 28. Total de pagos realizados Pendiente. 29. Alcance real de la obra Pendiente. 30. Programa actualizado Pendiente. 31. Reportes de evaluaciones y Divulgado. auditoria Documentos a ser divulgados Precio actualizado del contrato Divulgado a través del acta de recepción y liquidación del contrato de obra. Total de pagos realizados Divulgado a través del acta de recepción y liquidación del contrato de obra. Alcance real de la obra Divulgado a través del acta de recepción y liquidación del contrato de obra. Programa actualizado Divulgado a través del acta de recepción y liquidación del contrato de obra. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 139 - Hallazgos  Hasta el año 2009, FONAPAZ establecía convenios con organizaciones no gubernamentales (ONG) para administrar los recursos de los proyectos. Con base en dichos convenios, estas organizaciones contrataban la ejecución de las obras. Sin embargo, por decisión administrativa, FONAPAZ dejó de lado esta práctica a partir del año 2010. Desde entonces ha realizado todas las contrataciones en forma directa, sin depender de una ONG.  Entre la convocatoria al concurso público y la fecha para presentar las ofertas, únicamente mediaron seis días, periodo que se considera muy reducido para preparar la documentación requerida en las bases de licitación.  El contrato entre la ONG y la empresa ejecutora se firmó un día antes de la selección oficial de esta última.  El plazo de ejecución fue ampliado en 12 meses, debido a la realización de trabajos extras y complementarios. Las causas indicadas para la ampliación no fueron imputables al contratista, lo cual justificó la prórroga contractual.  Existe una brecha grande entre el avance físico de 85% y el avance financiero 61.5%, lo que indica que la empresa constructora ha financiado un alto porcentaje de la construcción de la obra. Recomendaciones  FONAPAZ debe resolver lo más pronto posible la situación del financiamiento de la obra, para permitir que los trabajos sean terminados. Sería conveniente que se contara, desde el inicio del proyecto, con una garantía sobre la disponibilidad de los fondos para su realización, tal como una Certificación de Partida Presupuestaria (CDP) o similar, a fin de no detener la ejecución de las obras.  FONAPAZ debe velar porque la evaluación de los proyectos garantice su viabilidad, en cuanto a las cantidades de trabajo. Debe realizar las publicaciones en el portal de Guatecompras sobre el precio actualizado del contrato, el total de pagos realizados, el alcance real de la obra y el programa actualizado.  La Entidad de Adquisición (EA) debe garantizar el cumplimiento del Reglamento de Adjudicaciones de FONAPAZ. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 140 - NOMBRE DEL PROYECTO: Construcción de Viviendas de la Secretaría de la Paz (SEPAZ), en Chimaltenango NOG 938386 Noviembre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 141 - 3.12 Proyecto de Construcción de Viviendas de la Secretaría de la Paz (SEPAZ) en Chimaltenango Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Construcción de Viviendas de la Secretaría para la Paz (SEPAZ) comprende la construcción de 576 viviendas en los municipios de Patzún, San Andrés Itzapa, San José Poaquil, San Juan Comalapa, San Martín Jilotepeque y Tecpán, del departamento de Chimaltenango. Su construcción fue contratada en noviembre de 2009 por el Fondo Nacional para la Paz (FONAPAZ), por medio de la Asociación para el Desarrollo y Progreso de Guatemala (ASODESPRO). 2 Las viviendas miden seis metros por lado, para un área de 36 m . Cuentan con dos dormitorios de nueve 2 metros cuadrados cada uno, así como con un área de sala, comedor y cocina, que ocupa 18 m . El cimiento es de tipo trapezoidal, construido en concreto reforzado. Las paredes son de block visto, con columnas y soleras de concreto reforzado. Cuentan con piso de concreto alisado, y techo de lámina galvanizada acanalada con estructura metálica. Las puertas son de hierro y las ventanas son de hierro y vidrio de 3 mm. La construcción de las viviendas está distribuida de la siguiente manera:  Patzún, 15 en Xejolom.  San Andrés Itzapa, 34 en Chicasanga.  San José Poaquil, 24 en Hacienda María.  San Juan Comalapa, 25 en Pavit, 34 en Paquixic y 22 en Simajulheu.  San Martín Jilotepeque, 130 en Choatalum, 94 en Estancia de la Virgen, 49 en La Plazuela, 52 en Las Lomas y 77 en Varituc.  Tecpán, 20 en Zaculeu. Las viviendas también incluyen una letrina solar, que transforma los excrementos sólidos en abono. Este abono puede ser utilizado en la parcela familiar sin peligro para la salud. La letrina consta de una sola cámara para producir el abono, la cual se prolonga unos 60 cm fuera de la caseta y su tapadera se cubre con lámina metálica pintada de negro, que calienta el material en la cámara y acelera su secado. Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: La finalidad del proyecto es mejorar las condiciones de habitabilidad, calidad de vida y desarrollo integral de las familias que viven en situación de pobreza y extrema pobreza en Chimaltenango. Dicha mejora se dará por medio de la construcción de viviendas y la dotación de letrinas para la adecuada disposición de las excretas. Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto fue realizada mediante un concurso público, con base en un diseño realizado por la Comisión Nacional de Resarcimiento. El 7 de noviembre de 2009, FONAPAZ y ASODESPRO firmaron el convenio número 463-2009. Con base en este convenio, ASODESPRO publicó la convocatoria del concurso el mismo 7 de noviembre, indicando que las plicas serían recibidas y abiertas el día 11 de ese mismo mes. Los nombres de las empresas y las calificaciones de las ofertas no fueron publicados. No obstante, el 16 de noviembre fue firmado el contrato con la empresa Perforadora Energética de Guatemala, S.A. (PEGSA), por un Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 142 - monto de Q. 20,171,232.00. El financiamiento provendría de los fondos del Fideicomiso de FONAPAZ, y se estableció un plazo de ejecución de ocho meses. El ingeniero Juan Sajcabún, del Departamento de Supervisión de Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ, fue nombrado supervisor del proyecto. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra La orden de inicio fue emitida el 25 de noviembre de 2009, por lo que la obra debería estar finalizada a más tardar el 24 de julio de 2010. Al 2 de febrero de 2010 ya tenía un avance de 25%, debido a que habían sido construidas 15 viviendas en Xejolom, Patzún; 24 en Hacienda María, San José Poaquil; 94 en Estancia de la Virgen y 37 en Choatalum, San Martín Jilotepeque. El 30 de agosto de 2010, se autorizó una ampliación del plazo de ejecución hasta el 23 de enero de 2011. No obstante, al 15 de octubre de 2010 el avance era de 50%, pues se había terminado la construcción de 34 viviendas en Chicasanga, San Andrés Itzapa; y 93 en Choatalum, San Martín Jilotepeque. El 8 de febrero de 2011, se autorizó una nueva ampliación del plazo hasta el 23 de abril de 2011. Sin embargo, el 16 de febrero de 2011 se alcanzó solo el 75% de ejecución, pues se había finalizado la construcción de 52 viviendas en Las Lomas y 37 en Varituc, San Martín Jilotepeque. El 5 de mayo de 2011, hubo una nueva autorización de ampliación del plazo hasta el 23 de agosto del mismo año. Al 23 de agosto de 2011 el avance era solo de 93.79%, pues se estaban construyendo 25 viviendas en Pavit, 34 en Paquixic y 22 en Simajulheu, en San Juan Comalapa. La ficha técnica de la supervisión del proyecto indica una nueva ampliación del plazo hasta el 23 de diciembre de 2011. La visita de campo fue realizada el 29 de junio. En ese momento el proyecto tenía un avance físico de 92% y un avance financiero de 85%. Tanto el atraso en el tiempo de ejecución de la obra como la brecha entre los avances físico y financiero, se ha debido a la falta de recursos de FONAPAZ para pagar los trabajos realizados. Es importante mencionar que ninguna de las ampliaciones del tiempo contractual, implicó aumento en el monto del contrato. El día de la visita se verificó que, tanto el tamaño como la distribución interna de las viviendas, coincidían con lo establecido en la planificación. De igual manera se pudo constatar el cumplimiento de la dotación de las letrinas solares, así como de las especificaciones relacionadas con los muros, pisos, techos, puertas, ventanas y acabados. Asimismo se observó que algunos beneficiarios habían realizado mejoras adicionales en sus viviendas, tales como la colocación de un zócalo de cemento alisado, para evitar que el agua de lluvia que cae del techo erosione la base de las paredes. También, habían agregado otros ambientes, tales como un corredor al frente de la vivienda, o bien habían colocado puertas interiores de madera, las cuales no estaban incluidas en el proyecto. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 143 - Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 15 de noviembre de 2011. A esa fecha, FONAPAZ había divulgado el 80.65% de la ICP requerida por CoST, como se puede observar en el cuadro de ICP (página 148). Asimismo, la gráfica número 24 muestra la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto, la cual es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Gráfica 24 – Indicadores a verificar en el proyecto Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, se divulgaron los ocho indicadores requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron 16 de los 18 indicadores requeridos. El cumplimiento de algunos de éstos se dio fundamentalmente por la publicación del contrato de la obra y el acta de recepción y calificación de las ofertas. En la etapa de post contrato, debieron haberse cumplido cinco indicadores, pero solamente uno de ellos ha sido publicado. De los 25 indicadores publicados por FONAPAZ, cuatro han sido divulgados en forma proactiva y 21 en forma reactiva, gracias al trabajo y a la intervención del Equipo CoST. Estos resultados pueden observarse en la gráfica 25. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 144 - Total de indicadores publicados Indicadores publicados en forma proactiva Indicadores publicados en forma reactiva 0 5 10 15 20 25 30 Gráfica 25 – Tipo de publicación de los indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. Con base en el NOG proporcionado por FONAPAZ, se realizó la investigación preliminar de la ICP del proyecto en el portal de Guatecompras. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario de enlace la solicitud de publicación de la ICP que se identificó como no divulgada. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la publicación en Guatecompras de la nueva ICP y se solicitó la participación del supervisor de FONAPAZ en la visita que se realizaría al proyecto. 4. La visita al proyecto se realizó el día 29 de junio de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita le permitió al Equipo CoST identificar el estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita y de la identificación de la falta de cumplimiento de algunos indicadores, se preparó y envió a FONAPAZ la segunda solicitud de publicación de la ICP complementaria. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de FONAPAZ, así como una serie de intercambios de correos electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo para la publicación y verificación de la ICP. 7. Con la recepción de la información de parte de FONAPAZ y su verificación por parte del Equipo CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: el costo por metro cuadrado de las viviendas, incluyendo las letrinas solares, es de aproximadamente Q. 950.00. Este monto fue definido con base en el proceso de planificación y diseño del proyecto, realizado por la Comisión Nacional de Resarcimiento. El costo se considera adecuado si se toma en cuenta el tipo de construcción, las instalaciones y los acabados diseñados para las viviendas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 145 -  Tiempo: el tiempo contractual para la construcción de la obra fue de ocho meses, aunque luego fue ampliado por 17 meses más. Esto se debió a la dificultad para la ejecución del proyecto, pues las viviendas se encontraban muy dispersas entre diversas comunidades de diferentes municipios. De igual manera, las viviendas se encontraban bastante distanciadas entre sí, dentro de las mismas comunidades. Finalmente, los atrasos en la ejecución también se han debido a la falta de recursos de FONAPAZ, para cancelar los trabajos realizados. Por lo anterior, se considera que el tiempo original y sus ampliaciones son justificadas, pero representan un periodo muy largo de ejecución para este tipo de proyecto.  Calidad: al momento de la visita de campo, lo que iba ejecutado de la obra concordaba con los requisitos de las bases de licitación, su calidad era aceptable y su proceso de construcción había sido limpio y ordenado.  Relevancia: luego de la visita de campo y conocer el objetivo del proyecto, se puede afirmar que la decisión de realizarlo fue acertada, debido a los beneficios que aportará a la población de las diferentes comunidades de Chimaltenango, que se encuentran en situación de pobreza y extrema pobreza. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 146 - Información Clave del Proyecto (ICP) Construcción de Viviendas de la Secretaría de la Paz Nombre del Proyecto: (SEPAZ), en Chimaltenango Municipios de Patzún, San Andrés Itzapa, San José Ubicación del Proyecto: Poaquil, San Juan Comalapa, San Martín Jilotepeque y Tecpán, del departamento de Chimaltenango Asociación para el Desarrollo y Progreso de Guatemala Entidad Contratante: (ASODESPRO), a nombre de FONAPAZ Contratista: Perforadora Energética de Guatemala, S.A. (PEGSA) Número de Operación 938386 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Documentación Fase del Proyecto Indicador Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Especificaciones técnicas Publicación reactiva. proyecto Publicación del estudio el 30-09-2011 de factibilidad y bases de licitación 2. Propósito Ficha general del Contiene la problemática, Publicación del estudio proyecto el 30-09-2011. justificación y objetivos de factibilidad y bases generales y específicos. de licitación Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del estudio Bases de licitación el 12- Publicación proactiva. de factibilidad y bases 03-2009, Patzún, San de licitación Andrés Itzapa, San José Poaquil, San Juan Comalapa, San Martín Jilotepeque y Tecpán, de Chimaltenango. 4. Beneficiarios Publicación del estudio Ficha general del Publicación reactiva. de factibilidad proyecto el 30-09-2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del perfil del Ficha SNIP. Publicada el Publicación reactiva. proyecto y la 30-09-2011. información general de la iniciativa de inversión del SNIP de SEGEPLAN 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Contrato 003-2009 ONG – Recursos no reembolsables proyecto financiamiento objeción del banco contratista y contrato del Fideicomiso de FONAPAZ, correspondiente al administrativo aprobados mediante acta de proyecto o número del 464-2009 FONAPAZ- comité técnico 10-2009 de préstamo si es ONG, publicados el 30- fecha 9 de abril de 2009. financiamiento externo o 09-2011. Publicación reactiva. partida presupuestaria si es financiamiento con fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del estudio Ficha SNIP. Publicada el Publicación reactiva. de factibilidad 30-09-2011. 8. Costo estimado del Publicación del estudio Ficha SNIP. Publicada el Publicación reactiva. proyecto (precio base) de factibilidad 30-09-2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 147 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nota de evaluación El proceso de planificación y contratación del del concurso incluyendo publicada el 29-09-2011 diseño del proyecto estuvo a diseño del proyecto el número de NOG. cargo de la Comisión Nacional Si la selección fue en de Resarcimiento. Publicación base a contratación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de Nota de evaluación Comisión Nacional de consultor principal del adjudicación del publicada el 29-09-2011 Resarcimiento. Publicación Diseño contrato de diseño y reactiva. número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contratación de la del concurso incluyendo el 29-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del el número de NOG. de Supervisión Proyectos de proyecto Si la selección fue en Infraestructura de FONAPAZ. base a contratación Publicación reactiva. directa o ejecución por administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Nombramiento publicado Ingeniero Juan L. Sajcabún. consultor principal de la adjudicación del el 29-09-2011 Publicación reactiva. supervisión contrato de supervisión y número de contrato 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación el 07- Publicación reactiva. contratación de las del concurso y la 11-2009. obras de publicación en medios Planos a la vista y construcción escritos, planos en accesibilidad pública. formato PDF y EIA. EIA publicado el 29-09- 2011 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Pendiente. No divulgado. recepción de ofertas 15. Informes de la Publicación del acta de Pendiente. No divulgado. evaluación de las adjudicación del ofertas contrato 6. Detalles del 16. Precio del contrato Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de de supervisión de la el 29-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de las obras de supervisión de la el 29-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. 18. Programa de trabajo Publicación del contrato Nombramiento publicado La supervisión del proyecto de supervisión de la el 29-09-2011 está a cargo del Departamento obra de Supervisión Proyectos de Infraestructura de FONAPAZ. Publicación reactiva. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 148 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato 003-2009 ONG – Perforadora Energética de contrato de las obras contratista de construcción de la contratista y contrato Guatemala, S.A. (PEGSA). obra administrativo Publicación proactiva. 464-2009 FONAPAZ- ONG, publicados el 30- 09-2011. 20. Precio del contrato Publicación del contrato Contrato 003-2009 ONG – Q. 20,171,232.00. Publicación de construcción de la contratista y contrato proactiva. obra administrativo 464-2009 FONAPAZ- ONG, publicados el 30- 09-2011. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato 003-2009 ONG – Se cuenta con las cantidades de las obras de construcción de la contratista y contrato de trabajo con la descripción, obra administrativo unidad de medida, cantidad, 464-2009 FONAPAZ- precio unitario y precio total. ONG, publicados el 30- Publicación proactiva. 09-2011. 22. Programa de trabajo Publicación del contrato Contrato 003-2009 ONG – Plazo inicial 8 meses. Orden de construcción de la contratista y contrato de inicio el 25-11-2009. obra, constancia de administrativo Publicación reactiva. entrega de anticipo y del 464-2009 FONAPAZ- sitio de la obra por parte ONG, publicados el 30- del supervisor. 09-2011. Orden de inicio 29-09-2011 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Nombramiento publicado La supervisión del proyecto contrato de significativos al precio extensiones del contrato el 29-09-2011 está a cargo del Departamento supervisión del contrato, el de supervisión de Supervisión Proyectos de programa, su alcance y Infraestructura de FONAPAZ. su justificación Publicación reactiva. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Contrato FONAPAZ y Publicación reactiva. contrato de las obras individuales que afectan órdenes de trabajo ONG primera y segunda el precio y razón de los extra, trabajo partes, publicado el 30- cambios suplementario o 09-2011. Autorización decremento. prórroga de plazo del convenio 1, 2 y 3, publicada el 11-11-2011. 25. Cambios Publicación de Autorización prórroga de Publicación reactiva. individuales que afectan extensiones del tiempo plazo del convenio 1, 2 y el programa y razón de contractual 3, publicada el 11-11- los cambios 2011. 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Contrato FONAPAZ y Publicación reactiva. recompensa al los sobrecostos del ONG primera y segunda contratista contrato, extensiones de partes, publicado el 30- tiempo, intereses 09-2011. Autorización pagados por atraso en prórroga de plazo del pagos y el valor convenio 1, 2 y 3, ajustado del contrato. publicada el 11-11-2011. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio actualizado Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. las obras del contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de pagos Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 149 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 29. Alcance real de los Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de Pendiente. Pendiente. actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de Informes de supervisión Publicación reactiva. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y en informe de proyecto financieras de la publicado el 11-11-2011. ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 150 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del Lista de ICP a ser divulgada Estado proyecto Identificación del proyecto 1. Especificaciones Divulgado por medio de la publicación de las especificaciones técnicas. 2. Propósito Mejorar las condiciones de habitabilidad, calidad de vida y desarrollo integral de las familias de comunidades en situación de pobreza, por medio de la construcción de viviendas y la dotación de letrinas. 3. Localización Patzún, San Andrés Itzapa, San José Poaquil, San Juan Comalapa, San Martín Jilotepeque y Tecpán, de Chimaltenango 4. Beneficiarios 2,388 habitantes de las 576 viviendas. 5. Estudio de viabilidad Divulgado por medio de la Ficha SNIP. Fondos para el proyecto 6. Acuerdo de financiamiento Fondos no reembolsables del Fideicomiso FONAPAZ. 7. Presupuesto Divulgado por medio de la Ficha SNIP. 8. Costo estimado del proyecto Q. 20,171,520.00. (Precio base) Proceso de contratación 9. Proceso de ofertas Diseño a cargo de la Comisión Nacional de Resarcimiento. del diseño del proyecto 10. Nombre del consultor principal Comisión Nacional de Resarcimiento. del diseño Proceso de contratación 11. Proceso de ofertas Supervisión a cargo de FONAPAZ. de la supervisión del 12. Nombre del consultor principal Ingeniero Juan L. Sajcabún. proyecto de la supervisión Proceso de contratación 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, planos accesibles al público y EIA divulgado. de la obra 14. Lista de oferentes No divulgado. 15. Informes de la evaluación de No divulgado. las ofertas Número de empresas en lista No aplica. corta Número de empresas que No divulgado. licitaron Detalles del contrato de 16. Precio del contrato Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión 17. Trabajos y alcance de la obra Supervisión a cargo de FONAPAZ. 18. Programa de trabajo Supervisión a cargo de FONAPAZ. Detalles del contrato de la 19. Nombre del contratista Perforadora Energética de Guatemala, S.A. (PEGSA) obra 20. Precio del contrato Q. 20,171,232.00. 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del contrato de 23. Cambios significativos al Supervisión a cargo de FONAPAZ. supervisión precio del contrato, el programa, su alcance y su justificación Ejecución del contrato de 24. Cambios individuales que Divulgado. las obras afectan el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que Divulgado. afectan el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- Divulgado. adjudicación al contratista Detalles post-contrato de 27. Precio actualizado del contrato Pendiente. la obra 28. Total de pagos realizados Pendiente. 29. Alcance real de la obra Pendiente. 30. Programa actualizado Pendiente. 31. Reportes de evaluaciones y Divulgado. auditoria Documentos a ser divulgados Acta de recepción de ofertas No divulgado. Acta de adjudicación del contrato No divulgado. Acta de recepción de obra y de liquidación del contrato de obra No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 151 - Hallazgos  Hasta el año 2009, FONAPAZ establecía convenios con organizaciones no gubernamentales (ONG) para administrar los recursos de los proyectos. Con base en dichos convenios, estas organizaciones contrataban la ejecución de las obras. Sin embargo, por decisión administrativa, FONAPAZ dejó de lado esta práctica a partir del año 2010. Desde entonces ha realizado todas las contrataciones en forma directa, sin depender de una ONG.  Entre la convocatoria al concurso público y la fecha para presentar las ofertas, únicamente mediaron cuatro días, periodo que se considera muy reducido para preparar la documentación requerida en las bases de licitación.  El plazo de ejecución fue ampliado en 17 meses, lo cual se considera muy prolongado para este tipo de proyecto. Recomendaciones  FONAPAZ debe resolver lo más pronto posible la situación del financiamiento de la obra, para permitir que los trabajos sean terminados. Sería conveniente que se contara, desde el inicio del proyecto, con una garantía sobre la disponibilidad de los fondos para su realización, tal como una Certificación de Partida Presupuestaria (CDP) o similar, a fin de no detener la ejecución de las obras.  FONAPAZ debe verificar la finalización y el cumplimiento en cantidad, calidad y tiempo de los trabajos que estaban pendientes o en proceso de ejecución a la fecha de visita al proyecto. Asimismo, debe realizar las publicaciones necesarias en el portal de Guatecompras, relativas a las actas de recepción y de liquidación del contrato de la obra.  La Entidad de Adquisición (EA) debe garantizar el cumplimiento del Reglamento de Adjudicaciones de FONAPAZ. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 152 - NOMBRE DEL PROYECTO: Mejoramiento de la Calle de Acceso a la Colonia La Verbena, Zona 7 de la Ciudad de Guatemala NOG 1609173 Noviembre 2011 Informe del Equipo de Aseguramiento Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 153 - 3.13 Mejoramiento de la Calle de Acceso a la Colonia La Verbena, Zona 7 de la Ciudad de Guatemala Descripción del Proyecto y su Estado Actual El Proyecto de Mejoramiento de la Calle de Acceso está ubicado en la colonia La Verbena, entre la novena calle y el Cementerio La Verbena, en la zona 7 de la ciudad de Guatemala. Su construcción fue contratada en agosto de 2011 por la Municipalidad de Guatemala. El proyecto consiste en el recapeo del único ingreso a la colonia, el cual tiene una longitud aproximada de 600 m y un ancho de 12 m. Contempla los siguientes renglones de trabajo:  2 2 971 m de movimiento de tierra (corte de cajuela de 0.20 m), de los cuales 264 m son para asfalto y 707 2 m para bacheo. El corte se denomina de esta manera porque queda en forma de cajuela, con los bordes verticales y con los lados paralelos y perpendiculares al eje de la calle. Cuando el corte se hace para asfalto, se remueve el material de tierra, la capa vegetal existente y la capa inferior de la estructura del área de tierra, hasta una profundidad de 0.20 m. Cuando el corte es para bacheo, se remueve el material asfáltico existente y la capa inferior de la estructura del pavimento, hasta una profundidad de 0.20 m.  2 971 m de conformación y preparación de la capa base de selecto, de 0.20 m de espesor. Este renglón comprende el suministro, acarreo, tendido, humedecido, conformación y compactación del material de base (selecto), así como las operaciones necesarias para construir la base en dos capas, hasta alcanzar el espesor compactado requerido en el área removida (0.20 m).  2 7,416 m de perfilado de carpeta, de 0.04 m. Este trabajo consiste en la obtención de un nuevo perfil longitudinal y transversal del pavimento asfáltico existente, mediante el procedimiento de perfilado o fresado en frío. Para llevar a cabo esta operación, se utiliza una maquinaria autopropulsada denominada perfiladora, la cual, mediante unos dientes de acero adheridos a un cilindro giratorio, de muy alta resistencia al impacto y a la abrasión, cortan o desgastan el pavimento existente, al ancho del cilindro y a una profundidad de 0.04 m.  2 7,680 m de riego de liga. El riego de liga consiste en la aplicación de una emulsión asfáltica diluida, por medio de riego a presión, sobre la superficie existente a ligar.  2 7,680 m de colocación de carpeta asfáltica, de 0,04 m. Dentro de este renglón se incluye el suministro, transporte, almacenamiento, calentamiento y aplicación del material bituminoso; el acarreo, colocación, tendido, conformación y compactación de la mezcla asfáltica; así como las pruebas de laboratorio de control de calidad del concreto asfáltico en caliente, durante todas las operaciones necesarias para construir la carpeta asfáltica en una capa.} Planteamiento del Problema a Resolver con la Construcción del Proyecto: La finalidad del proyecto es mejorar las condiciones de accesibilidad de los habitantes de La Verbena y sus colonias circunvecinas, especialmente de la población estudiantil, mediante la reparación de su única vía de acceso. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 154 - Proceso de Contratación de la Obra La contratación del proyecto fue realizada mediante un concurso público, con base en un diseño realizado por la Dirección de Obras de la Municipalidad de Guatemala. El 5 de abril de 2011, la Municipalidad de Guatemala y el Consejo Departamental de Desarrollo de Guatemala firmaron el convenio para la ejecución de obras número 47-2011. Con base en este convenio, la Municipalidad de Guatemala publicó la convocatoria del concurso el 27 de mayo, indicando que las plicas serían recibidas y abiertas el día 16 de junio de 2011. La Dirección de Desarrollo Social de la Municipalidad de Guatemala emitió un dictamen jurídico fechado 16 de mayo, con opinión favorable para el proceso de licitación del proyecto, de acuerdo con la Ley de Contrataciones del Estado. Sin embargo, entre la convocatoria al concurso público y la fecha para presentar las ofertas únicamente mediaron 20 días, mientras que la citada Ley indica que, bajo el régimen de licitación, este plazo no debe ser menor de 40 días. Las empresas que presentaron ofertas fueron dos: (1) Pavimentos de Guatemala, S.A. y (2) Pavimentos del Norte, S.A., siendo seleccionada esta última, de acuerdo con el acta de adjudicación número 76-2011 DC, de fecha 17 de junio de 2011. El contrato fue firmado el 17 de agosto por un monto de Q. 992,545.00. El financiamiento provendría del aporte de Q. 900,00.00 del Consejo Departamental de Desarrollo de Guatemala y el resto de la contrapartida municipal. Se estableció un plazo de ejecución de seis meses. El arquitecto Oscar Alfredo Subuyuj Jocop, del Departamento de Desarrollo Social de la Municipalidad de Guatemala, fue nombrado supervisor del proyecto. Proceso de Ejecución y Supervisión de la Obra La orden de inicio fue emitida el 27 de octubre de 2011, por lo que la obra deberá estar finalizada a más tardar el 26 de abril de 2012. El día de la visita al proyecto, realizada el 4 de noviembre de 2011, la obra tenía un avance físico y financiero de 30%. Ese día, se observó que la calle había sido dividida en cuatro secciones, una de las cuales ya tenía colocada la carpeta asfáltica y otra había sido perfilada. Las otras dos secciones se utilizaban para el paso del tránsito en doble vía, el cual se daba de manera ordenada gracias al apoyo de la Entidad Reguladora de Transporte y Tránsito (EMETRA). El proceso de ejecución inicia con el perfilado de la calle, el cual se realiza con una máquina autopropulsada que tiene un rotor en la punta, que al girar va cortado el asfalto existente. El material cortado se lleva hacia los camiones de volteo que van adelante de la perfiladora, utilizando la banda transportadora con que cuenta esta máquina. Los sobrantes que van quedando atrás son retirados por medio de una barredora industrial, previa humectación de la calle para evitar que el polvo dañe la salud de los habitantes. Una vez finalizado el perfilado, un camión cisterna, cargado con agua, pasa por la calle para detectar posibles baches en la terracería. En algunas ocasiones, los baches son detectados hasta cuando la carpeta asfáltica ya fue colocada, como en el caso de este proyecto, debido a que el tránsito vehicular hace subir la humedad a la superficie y ésta causa que se rompa el asfalto. En ambos casos los baches son reparados, previa intervención de la Empresa Municipal de Agua (EMPAGUA), para componer la tubería de drenaje o de agua que estuviera dañada. Para reparar los baches, se realiza el corte de cajuela, el cual luego se conforma, se rellena con material selecto y se compacta. Con ello queda listo para el siguiente proceso. Cuando el perfilado está completo y los baches han sido reparados, se procede al riego de liga. Para ello se humedece la superficie y luego pasa la distribuidora regando la emulsión sobre la superficie a pavimentar. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 155 - Luego de 45 minutos, cuando la liga ha fraguado y penetrado en la superficie, se procede a colocar la carpeta asfáltica. Para ello, utilizando una máquina Finisher se pone una capa de asfalto de 4.8 cm, la cual posteriormente se compacta utilizando un rodo, hasta alcanzar el espesor de 4 cm. Finalmente, mediante una máquina neumática, se da el acabado final a la superficie de la calle. Debido a la cercanía de la calle al cementerio La Verbena y a la celebración del Día de los Difuntos a principios de noviembre, sobre la sección que ya tenía colocada la carpeta asfáltica fueron delimitados puestos de venta. Esta delimitación, elaborada con pintura blanca y líneas mal trazadas, deterioraba la apariencia al pavimento nuevo. Debido a que la obra aún está en proceso de ejecución, la empresa puede tener problemas para que la Municipalidad de Guatemala le reciba los trabajos a entera satisfacción. Otro problema consiste en que el proyecto contempla únicamente el perfilado de la calle y la colocación de la carpeta asfáltica, sin mejorar su soporte estructural. De esta manera y a pesar de que los baches han sido reparados, el tráfico vuelve a hacer que la humedad suba y que la calle se arruine nuevamente, disminuyendo así la vida útil de la mejora efectuada. Finalmente, otros problemas de humedad se generan por la falta de bordillos o canales para evacuar las aguas de lluvia. De esta manera, durante el invierno el agua se filtra en la carpeta asfáltica y, con el paso del tráfico, la humedad sube y se vuelven a formar baches en la calle, disminuyendo también la vida útil de la mejora. Nivel de Divulgación de la ICP El nivel de divulgación de la ICP del proyecto se midió con fecha de cierre al 15 de noviembre de 2011. A esa fecha la Municipalidad de Guatemala había divulgado el 74.19% de la ICP requerida por CoST, como puede observar en el cuadro de ICP (página 160). Asimismo, la gráfica número 26 muestra la cantidad de indicadores que CoST requiere que sean publicados para verificar al final del proyecto, la cual es de 31. La legislación guatemalteca solicita que de estos solamente sean publicados 27. Gráfica 26 – Indicadores a verificar en el proyecto Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 156 - Para las tres etapas de seguimiento, el nivel de divulgación es el siguiente: En la etapa de precontrato, se divulgaron los ocho indicadores requeridos, cuyo cumplimiento se basa principalmente en la publicación de las bases de licitación. En la etapa de contrato, se publicaron los 15 de los 18 indicadores requeridos. El cumplimiento de éstos se dio fundamentalmente por la publicación del contrato de la obra y el acta de recepción y calificación de las ofertas. En la etapa de post contrato, debieron haberse cumplido cinco indicadores adicionales, pero ninguno de ellos ha sido publicado. De los 23 indicadores publicados por la Municipalidad de Guatemala, nueve han sido divulgados en forma proactiva y 14 en forma reactiva, gracias al trabajo y a la intervención del Equipo CoST. Estos resultados pueden observarse en la gráfica 27. Total de indicadores publicados Indicadores publicados en forma proactiva Indicadores publicados en forma reactiva 0 5 10 15 20 25 Gráfica 27 - Tipo de Publicación de los Indicadores Procedimiento de Verificación de Información 1. Con base en el NOG proporcionado por la Municipalidad de Guatemala, se realizó la investigación preliminar de la ICP del proyecto en el portal de Guatecompras. 2. Con los resultados de la investigación preliminar, se preparó y envió al funcionario de enlace la solicitud de publicación de la ICP que se identificó como no divulgada. 3. Con la respuesta obtenida de parte del funcionario de enlace, se verificó la publicación en Guatecompras de la nueva ICP y se solicitó la participación del supervisor de la Municipalidad de Guatemala en la visita que se realizaría al proyecto. 4. Se realizó la visita al proyecto el día 4 de noviembre de 2011 y se elaboró el informe respectivo. La visita le permitió al Equipo CoST identificar el estado de la obra a esa fecha. 5. Como resultado de la visita y de la identificación de la falta de cumplimiento de algunos indicadores, se preparó y envió a la Municipalidad de Guatemala la segunda solicitud de publicación de la ICP complementaria. 6. Como parte del proceso de verificación de la información, se realizaron varias reuniones de trabajo con los funcionarios de la Municipalidad de Guatemala, así como una serie de intercambios de correos Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 157 - electrónicos y llamadas telefónicas que sirvieron de apoyo para la publicación y verificación de la ICP. 7. Con la recepción de la información de parte de la Municipalidad de Guatemala y su verificación por parte del Equipo CoST, se dio inicio a la elaboración del presente informe. Análisis de Proyecto e Información Divulgada: Costo, Tiempo, Calidad y Relevancia  Costo: el costo por metro cuadrado del proyecto es de aproximadamente Q. 130.00. Este monto fue definido con base en el proceso de planificación y diseño del proyecto realizado por la Dirección de Obras de la Municipalidad de Guatemala. El costo se considera adecuado por el tipo de trabajo a realizar, que incluye movimiento de tierra, conformación y preparación de la capa base de selecto, perfilado de la carpeta existente, riego de liga y colocación de la carpeta asfáltica.  Tiempo: el tiempo contractual para la construcción de la obra es de seis meses y la ejecución del proyecto necesita aproximadamente diez días efectivos de trabajo. Sin embargo, durante este periodo podrían presentarse inconvenientes causados por lluvias, exceso de tráfico sin alternativa de desvío (al ser el único acceso hacia la colonia), celebración de días festivos y asuetos oficiales, segunda vuelta de elecciones presidenciales, etc. Por estas razones, se considera que el tiempo otorgado es adecuado.  Calidad: al momento de la visita de campo, lo que iba ejecutado de la obra concordaba con los requisitos de las bases de licitación, su calidad era satisfactoria y su proceso de construcción era limpio y ordenado.  Relevancia: luego de la visita de campo y conocer el objetivo del proyecto, se puede afirmar que la decisión de realizarlo fue acertada, debido a los beneficios que aportará en la mejora de la vialidad y de la calidad de vida de los vecinos de la colonia La Verbena y de las comunidades aledañas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 158 - Información Clave del Proyecto (ICP) Mejoramiento de la Calle de Acceso a la Colonia La Nombre del Proyecto: Verbena 9ª Calle y Cementerio La Verbena, zona 7 de la Ciudad Ubicación del Proyecto: de Guatemala Entidad Contratante: Municipalidad de Guatemala Contratista: Pavimentos del Norte, S.A. Número de Operación 1609173 Guatecompras (NOG) ETAPA DE PRE-CONTRATO Documentación Fase del Proyecto Indicador Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 1. Identificación del 1. Especificaciones Especificaciones técnicas Publicación proactiva. proyecto Publicación del estudio el 02-06-2011 de factibilidad y bases de licitación 2. Propósito Ficha SNIP el 02-08- Contiene la problemática, Publicación del estudio 2011. justificación y objetivos de factibilidad y bases generales y específicos. de licitación Publicación reactiva. 3. Localización Publicación del estudio Bases de cotización el 02- Publicación proactiva. de factibilidad y bases 06-2009, Colonia La de licitación Verbena, zona 7 de Guatemala. 4. Beneficiarios Publicación del estudio Ficha SNIP el 02-08- Publicación reactiva. de factibilidad 2011. 5. Estudio de viabilidad Publicación del perfil del Ficha SNIP el 02-08- Publicación reactiva. proyecto y la 2011. información general de la iniciativa de inversión del SNIP de SEGEPLAN 2. Fondos para el 6. Acuerdo de Documento de no Convenio para la Recursos provenientes de proyecto financiamiento objeción del banco ejecución de obras aportes del Consejo correspondiente al financiadas a través del Departamental de Desarrollo proyecto o número del Consejo de Desarrollo de Guatemala. Publicación préstamo si es Departamental de reactiva. financiamiento externo o Guatemala No 47-2011, partida presupuestaria si publicados el 02-08-2011. es financiamiento con fondos propios. 7. Presupuesto Publicación del estudio Ficha SNIP el 02-08- Publicación reactiva. de factibilidad 2011. 8. Costo estimado del Publicación del estudio Ficha SNIP el 02-08- Publicación reactiva. proyecto (precio base) de factibilidad 2011. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 160 - ETAPA DE CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 3. Proceso de 9. Proceso de ofertas Publicación del llamado Diseño de planos El proceso de planificación y contratación del del concurso incluyendo publicada el 31-10-2011 diseño del proyecto fue diseño del proyecto el número de NOG. realizado por la Dirección de Si la selección fue en Obras de la Municipalidad de base a contratación Guatemala. Publicación directa o ejecución por reactiva. administración indicar esto en las especificaciones generales. 10. Nombre del Publicación del acta de Diseño de planos Ingeniero Marlon Alexander consultor principal del adjudicación del publicada el 31-10-2011 Portillo Matta. Publicación Diseño contrato de diseño y reactiva. número de contrato. 4. Proceso de 11. Proceso de ofertas Publicación del llamado Contrato 40-2011 El avance físico del proyecto contratación de la del concurso incluyendo publicado el 01-09-2011 está bajo la supervisión directa supervisión del el número de NOG. de la Dirección de Desarrollo proyecto Si la selección fue en Social de la Municipalidad de base a contratación Guatemala. Publicación directa o ejecución por reactiva. administración indicar esto en las especificaciones generales. 12. Nombre del Publicación del acta de Nombramiento supervisor Arquitecto Oscar Alfredo consultor principal de la adjudicación del Verbena publicado el 31- Subuyuj Jocop. Supervisor supervisión contrato de supervisión 10-2011 Dirección de Desarrollo Social. y número de contrato Publicación reactiva. 5. Proceso de 13. Proceso de ofertas Publicación del llamado Llamado a licitación el 27- Publicación proactiva. contratación de las del concurso y la 05-2011. obras de publicación en medios Planos a la vista y construcción escritos, planos en accesibilidad pública. formato PDF y EIA. EIA publicado el 02-11- 2011 14. Lista de oferentes Publicación del acta de Publicación del listado de Publicación reactiva. recepción de ofertas oferentes el 16-07-2011. 15. Informes de la Publicación del acta de Acta de adjudicación Publicación reactiva. evaluación de las adjudicación del publicada el 17-06-2009. ofertas contrato 6. Detalles del 16. Precio del contrato Publicación del contrato Contrato 40-2011 El avance físico del proyecto contrato de de supervisión de la publicado el 01-09-2011 está bajo la supervisión directa supervisión obra de la Dirección de Desarrollo Social de la Municipalidad de Guatemala. Publicación reactiva. 17. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato 40-2011 El avance físico del proyecto de las obras de supervisión de la publicado el 01-09-2011 está bajo la supervisión directa obra de la Dirección de Desarrollo Social de la Municipalidad de Guatemala. Publicación reactiva. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 161 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 18. Programa de trabajo Publicación del contrato Contrato 40-2011 El avance físico del proyecto de supervisión de la publicado el 01-09-2011 está bajo la supervisión directa obra de la Dirección de Desarrollo Social de la Municipalidad de Guatemala. Publicación reactiva. 7. Detalles del 19. Nombre del Publicación del contrato Contrato 40-2011 entre Pavimentos del Norte, S.A. contrato de las obras contratista de construcción de la Municipalidad y Publicación reactiva. obra contratista, publicados el 01-09-2011. 20. Precio del contrato Publicación del contrato Contrato 40-2011 entre Q. 992,545.00. Publicación de construcción de la Municipalidad y reactiva. obra contratista, publicados el 01-09-2011. 21. Trabajos y alcance Publicación del contrato Contrato 40-2011 entre Se cuenta con las cantidades de las obras de construcción de la Municipalidad y de trabajo con la descripción, obra contratista, publicados el unidad de medida, cantidad, 01-09-2011. precio unitario y precio total. Publicación proactiva 22. Programa de trabajo Publicación del contrato Contrato 40-2011 entre Plazo inicial 6 meses. Orden de construcción de la Municipalidad y de inicio el 27-10-2011. obra, constancia de contratista, publicados el Publicación reactiva. entrega de anticipo y del 01-09-2011. sitio de la obra por parte del supervisor. 8. Ejecución del 23. Cambios Publicación de Contrato 40-2011 El avance físico del proyecto contrato de significativos al precio extensiones del contrato publicado el 01-09-2011. está bajo la supervisión directa supervisión del contrato, el de supervisión de la Dirección de Desarrollo programa, su alcance y Social de la Municipalidad de su justificación Guatemala. Publicación reactiva. 9. Ejecución del 24. Cambios Publicaciones de Pendiente. Pendiente. contrato de las obras individuales que afectan órdenes de trabajo el precio y razón de los extra, trabajo cambios suplementario o decremento. 25. Cambios Publicación de Pendiente. Pendiente. individuales que afectan extensiones del tiempo el programa y razón de contractual los cambios 26. Detalles de cualquier Publicación de pago de Pendiente. Pendiente. recompensa al los sobrecostos del contratista contrato, extensiones de tiempo, intereses pagados por atraso en pagos y el valor ajustado del contrato. ETAPA DE POST-CONTRATO Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 10. Post- contrato de 27. Precio actualizado Publicación del acta de Pendiente Pendiente las obras del contrato recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 28. Total de pagos Publicación del acta de Pendiente Pendiente hechos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra ó copia de la última estimación de trabajo pagada. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 162 - Fase del Proyecto Indicador Documentación Fecha de Publicación Comentarios Soporte Requerida 29. Alcance real de los Publicación del acta de Pendiente Pendiente trabajos recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 30. Programa Publicación del acta de Pendiente Pendiente actualizado recepción y del acta de liquidación del contrato de obra 31. Reportes de Publicación de Pendiente. Pendiente. evaluaciones y auditoria auditorías técnicas y financieras de la ejecución de la obra, informes de supervisión y de avance físico y financiero de la obra. Notas:  Publicación proactiva es aquella que la EA divulgó sin la solicitud del Equipo CoST.  Publicación reactiva es aquella que la EA divulgó a solicitud del Equipo CoST. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 163 - Tabla de Reporte de Información Clave del Proyecto Fase del ciclo del proyecto Lista de ICP a ser divulgada Estado Identificación del proyecto 1. Especificaciones Divulgadas. 2. Propósito Contribuir a mejorar la viabilidad y la calidad de vida de los vecinos de la colonia La Verbena. 3. Localización Entrada a la colonia La Verbena, ubicada en la zona 7 de la ciudad de Guatemala. 4. Beneficiarios 38,925 habitantes. 5. Estudio de viabilidad Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. Fondos para el proyecto 6. Acuerdo de financiamiento Aporte del Consejo Departamental de Desarrollo de Guatemala. 7. Presupuesto Divulgado por medio de la publicación de la Ficha SNIP. 8. Costo estimado del proyecto Q. 902,281.75 (Precio base) Proceso de contratación 9. Proceso de ofertas Diseño a cargo de la Dirección de Obras de la Municipalidad de del diseño del proyecto Guatemala. 10. Nombre del consultor principal Ingeniero Marlos Alexander Portillo Matta. del diseño Proceso de contratación 11. Proceso de ofertas Supervisión a cargo de la Dirección de Desarrollo Social de la de la supervisión del Municipalidad. proyecto 12. Nombre del consultor principal de Arquitecto Oscar Alfredo Subuyuj Jocop. la supervisión Proceso de contratación 13. Proceso de licitación Llamado a licitación, planos accesibles al público y EIA divulgado. de la obra 14. Lista de oferentes Divulgado. 15. Informes de la evaluación de las Divulgado. ofertas Número de empresas en lista No aplica. corta Número de empresas que Dos. licitaron Detalles del contrato de 16. Precio del contrato Supervisión a cargo de la Dirección de Desarrollo Social de la supervisión Municipalidad. 17. Trabajos y alcance de la obra Supervisión a cargo de la Dirección de Desarrollo Social de la Municipalidad. 18. Programa de trabajo Supervisión a cargo de la Dirección de Desarrollo Social de la Municipalidad. Detalles del contrato de la 19. Nombre del contratista Pavimentos del Norte, S.A. obra 20. Precio del contrato Q. 992,545.00. 21. Trabajos y alcance de la obra Especificados en el contrato. 22. Programa de trabajo Incluido en el contrato. Ejecución del contrato de 23. Cambios significativos al precio Supervisión a cargo de la Dirección de Desarrollo Social de la supervisión del contrato, el programa, su Municipalidad. alcance y su justificación Ejecución del contrato de 24. Cambios individuales que afectan Pendiente. las obras el precio y razón de los cambios 25. Cambios individuales que afectan Pendiente. el programa y razón de los cambios 26. Detalles de cualquier re- Pendiente. adjudicación al contratista Detalles post-contrato de 27. Precio actualizado del contrato Pendiente. la obra 28. Total de pagos realizados Pendiente. 29. Alcance real de la obra Pendiente. 30. Programa actualizado Pendiente. 31. Reportes de evaluaciones y Pendiente. auditoria Documentos a ser divulgados Modificaciones al contrato y autorización de prórroga de plazos No divulgado. Acta de recepción de la obra No divulgado. Acta de liquidación de la obra No divulgado. Informes de supervisión de avance físico y financiero No divulgado. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 164 - Hallazgos  Entre la convocatoria al concurso público y la fecha para presentar las ofertas, únicamente mediaron 20 días. Sin embargo, el Artículo 23 de la Ley de Contrataciones del Estado indica que, bajo el régimen de licitación, el plazo que debe mediar entre la última publicación y el día fijado para la presentación y recepción de ofertas no será menor de 40 días.  El periodo para calificar y adjudicar las ofertas fue adecuado, ya que el proceso fue realizado antes del plazo de ocho días establecido por la Ley de Contrataciones del Estado.  El diseño del proyecto solamente incluía el perfilado de la calle y la colocación de la carpeta asfáltica, sin mejorar su soporte estructural, lo cual disminuye la vida útil de la mejora efectuada. Asimismo, la falta de bordillos o canales para evacuar las aguas de lluvia genera problemas de humedad, lo cual también disminuye la vida útil de la mejora realizada. Recomendaciones  La Municipalidad de Guatemala debe garantizar el cumplimiento de la Ley de Contrataciones del Estado, especialmente del Artículo 23.  La Municipalidad debe verificar la finalización y el cumplimiento en cantidad, calidad y tiempo de los trabajos que estaban pendientes o en proceso de ejecución a la fecha de visita al proyecto. De igual manera, debe realizar las publicaciones necesarias en el portal de Guatecompras, sobre las modificaciones al contrato y autorización de prórroga de plazos, las actas de recepción y liquidación de la obra y los informes de supervisión de avance físico y financiero.  La Municipalidad debe velar porque la formulación y evaluación de sus proyectos garantice la viabilidad y la sostenibilidad de los trabajos realizados. Para ello, se recomienda evaluar la posibilidad de incluir en el diseño la mejora del soporte estructural de las calles, así como la construcción de bordillos y canales que permitan evacuar las aguas de lluvia, para que de esta manera se garantice una larga vida útil de las obras ejecutadas. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 165 - 4. Análisis Comparativo de Aseguramiento de Proyectos A continuación, se presenta un análisis de la ICP divulgada por las EAs en los trece proyectos bajo seguimiento por CoST Guatemala en esta fase del Programa. Como se puede observar en la gráfica, de los 31 indicadores de la ICP requeridos por CoST para divulgar, el proyecto que más divulgación de la información posee es el de la Cancha Polideportiva en el Instituto Experimental David Guerra Guzmán, en Chiquimula, a cargo de FONAPAZ que divulgó 90.32% de la ICP (ver Gráfica 28). Porcentaje de ICP Divulgada por Proyecto Indicadores Requeridos por CoST 100.00% 90.00% 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% Caminos Secundarios Pavimentación Rutas Guerra, Chiquimula Indicadores Requeridos Viviendas SEPAZ Reconstrucción Puente Asentamiento Alioto Proyecto Bacheo B-16- Centro Escolar Buena Terminal de Buses Juan Los Pinos; Salama Polideportivo David Proyecto Terracería T- Mejoramiento Calle La Procude A, Aldea Los Chimaltenango Acueducto Aldea San Centro Atención Verbena Zona 7 SCH5 y SCH8 Permanente y Aldea Santa… Sanarate San Marcos Vista, Iztapa por CoST 11-2011 Llanos Belice 2011 Gráfica 28 – Porcentaje de ICP Divulgada Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 166 - De los 27 indicadores de la ICP que requiere divulgar la legislación guatemalteca, se puede observar en la gráfica que los proyectos del Centro de Atención Permanente en el Asentamiento Mario Alioto, la Cancha Polideportiva en el Instituto Experimental David Guerra Guzmán y la Terminal de Buses en el Municipio de Sanarate, a cargo de FONAPAZ, son los que mayor porcentaje han divulgado con un promedio del 88.14% de ICP (ver Gráfica 29). Porcentaje de ICP Divulgada por Proyecto Indicadores Requeridos por la Legislación Guatemalteca 100.00% 90.00% 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% Permanente Asentamiento… 0.00% Reconstrucción Puente Centro Escolar Buena Vista, Pavimentación Rutas SCH5 Viviendas SEPAZ Caminos Secundarios San Indicadores Requeridos por Acueducto Aldea San Juan Procude A, Aldea Los Llanos Terminal de Buses Sanarate Proyecto Bacheo B-16-2011 Polideportivo David Guerra, Proyecto Terracería T-11- Mejoramiento Calle La Legislación Guatemalteca Chimaltenango Los Pinos; Salama y … Verbena Zona 7 Centro Atención Chiquimula Belice Marcos y SCH8 2011 Iztapa Gráfica 29 – Porcentaje de ICP divulgada por proyecto Sin embargo, también merece especial mención la divulgación – tanto en los 31 indicadores CoST como en los 27 requeridos por la legislación guatemalteca - de los proyectos de la Pavimentación de Rutas SCH5 y SCH8 Aldea Canales, a cargo de la DGC y el Mejoramiento de la Calle de Acceso a la Colonia La Verbena, Zona 7, a cargo de la Municipalidad de Guatemala (ver Graficas 28 y 29). Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 167 - Se puede observar en la Gráfica Número 30 el porcentaje de divulgación del total de indicadores que cada EA debiera haber divulgado según los requerimientos de CoST para todos sus proyectos; observándose que fue FONAPAZ la institución que mayor porcentaje divulgó de los indicadores bajo su responsabilidad, divulgando más del 80%. Sin embargo, también debe resaltarse el nivel de divulgación alcanzado por la DGC, COVIAL y la Municipalidad de Guatemala. Porcentaje Total de ICP Publicado por Cada EA de Todos sus Proyectos 100.00% 90.00% 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% Total Dirección Fondo de Ministerio de Instituto de Fondo Municipalidad Requerido por General de Mantenimiento Cultura y Fomento Nacional para de Guatemala CoST Caminos Vial Deportes Municipal la Paz Gráfica 30 – Porcentaje total de ICP publicado por EA Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 168 - En la Gráfica Número 31 se puede observar el porcentaje de ICP divulgada de forma proactiva o reactiva para cada uno de los proyectos bajos seguimiento, en relación al total requerido por CoST. Tipo de Divulgación de los Indicadores por Proyecto 100.00% 90.00% 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% Reconstrucción Guerra, Chiquimula Viviendas SEPAZ Asentamiento Alioto Requeridos por San Juan Los Pinos; Secundarios San Procude A, Aldea Rutas SCH5 y SCH8 Proyecto Bacheo B- Polideportivo David Terminal de Buses Mejoramiento Calle Buena Vista, Iztapa La Verbena Zona 7 Proyecto Terracería Puente Belice Chimaltenango Salama y Aldea… Indicadores Acueducto Aldea Centro Atención Centro Escolar Pavimentación Los Llanos Permanente Caminos CoST Sanarate T-11-2011 Marcos 16-2011 Divulgación Reactiva Divulgación Proactiva Gráfica 31 – Tipo de divulgación de los indicadores por proyecto Para los 13 proyectos aleatoriamente seleccionados para este reporte, las seis EAs cooperantes (DGC, COVIAL, MCD, INFOM, FONAPAZ y Municipalidad de Guatemala) divulgaron inicialmente un promedio de 23.08% de la ICP requerida por CoST (26.50% de la información clave requerida bajo la legislación guatemalteca). En respuesta a solicitudes de CoST de divulgar información faltante para sus proyectos, las EAs aumentaron su nivel de divulgación para los 13 proyectos a un promedio de 65.26% de la ICP requerida por CoST (74.93% de la información clave requerida por la legislación guatemalteca). FONAPAZ respondió de mejor forma a las solicitudes de CoST, divulgando un promedio de 85.19% de la información requerida bajo la legislación guatemalteca. La Municipalidad de Guatemala siguió en el orden, pues alcanzó un promedio de 77.78% de esta información. La DGC divulgó en promedio un 67.90% de la información requerida. COVIAL también divulgó información sustancial para sus tres proyectos y alcanzó un promedio de 59.75%. En el caso del MCD, el incremento en la divulgación de indicadores faltantes por solicitudes de CoST fue nulo; el MCD divulgó en promedio un 22.95% de la información legalmente requerida. De igual forma, el INFOM no incrementó la divulgación de indicadores y su promedio fue de 29.60%, haciendo la salvedad que con el INFOM se dio inicio al trabajo en el mes de septiembre de 2011. Por eso, se espera que en fecha posterior a este informe el INFOM divulgue una cantidad mayor de indicadores. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 169 - 5. Recomendaciones sistémicas para transparentar los proyectos de construcción pública 1. Se debe buscar un mecanismo para que las diferentes EAs divulguen la ICP de los proyectos de forma ordenada y en tiempo. Esto puede ser a través de modificaciones en el portal de Guatecompras, que obliguen a cumplir pasos previos a la divulgación de indicadores. CoST está trabajando en conjunto con el Ministerio de Finanzas, en la búsqueda de la solución a este tema. 2. Es necesario realizar modificaciones al reglamento de la Ley de Contrataciones y Compras del Estado para cumplir con la divulgación de los 31 indicadores requeridos por estándares internacionales. Deberá incluirse la divulgación de cuatro (4) indicadores adicionales en dicho reglamento; los cuales ya son requeridos por diferentes cuerpos legales de la legislación guatemalteca. 3. Las instituciones del Estado deben de evitar la contratación de la ejecución de las obras a través de ONGs que sirvan de administradoras de contratos. Este procedimiento, provoca un doble trámite de la papelería correspondiente y suma un costo innecesario a la administración. 4. Las instituciones normadas por la Ley de Contrataciones del Estado deben velar por su fiel cumplimiento. Esta situación debe darse especialmente en lo relativo al Artículo 23, que establece que, bajo el régimen de licitación, el plazo que debe mediar entre la última publicación y el día fijado para la presentación y recepción de ofertas, no será menor de 40 días. Los fideicomisos, como el de FONAPAZ o los de otras instituciones, deberán velar por la correcta aplicación de su Reglamento de Adquisiciones. 5. La formulación y evaluación de los proyectos deberá garantizar su viabilidad y sostenibilidad. Para ello, será de suma importancia la aplicación de metodologías costo-efectividad o costo-beneficio para la selección de la alternativa de diseño que represente el mayor beneficio social y la vida útil más duradera de las obras realizadas. 6. Es necesario implementar procedimientos transparentes para contratar obras de emergencia. Los procedimientos estándares de organismos internacionales, tales como el Banco Mundial o el Banco Interamericano de Desarrollo, podrían servir de modelo para tales contrataciones. 7. El Gobierno de Guatemala, a través del Ministerio de Finanzas, debe de velar por asignar las partidas presupuestarias necesarias a todos los proyectos de infraestructura que se contratan por medio de las distintas entidades del estado; esto con el objeto de evitar que la ejecución de las obras sean detenida por falta de pago de estimaciones de trabajo. De igual forma, debe evitar transferencias presupuestarias que cambien el destino de fondos para pago de las obras de infraestructura hacia otros destinos. 8. Las EAs seleccionadas para esta fase del Programa deben de continuar con la divulgación de la ICP de sus proyectos. Además, sería recomendable que, para mejorar los procesos de transparencia en la ejecución de las obras de infraestructura del Estado, el procedimiento de CoST para el seguimiento de la divulgación de indicadores fuera aplicado a todos los proyectos que éstas ejecutan. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 170 - Anexos 1. Glosario 2. Siglas y Abreviaturas utilizadas Anexo 1 - Glosario Adquisición: El proceso de contratar bienes, obras y servicios. El proceso abarca todo el ciclo del proyecto. Auditoria: Una revisión de procedimientos selectivos para establecer si el trabajo se ha realizado como se había previsto e investigar el uso adecuado de los fondos destinados al proyecto. Contratista: Una organización o individuo que ha celebrado un contrato para llevar a cabo obras, proveer bienes o prestar servicios. Contrato: Un acuerdo vinculante celebrado entre dos o más partes, cuyo objetivo es ser ejecutable legalmente. Contrato de supervisión: Un contrato con un consultor para supervisar el desempeño del contratista en relación a la construcción de obras, para dar un nivel de re-aseguramiento al contratante acerca de la calidad del trabajo. Entidades de Adquisiciones (EAs): El Estado, autoridades regionales o locales, entidades regidas por las leyes públicas, que adquieren obras, bienes y servicios con financiamiento público total o parcial. Estudio de factibilidad: Proyecto de diseño de ingeniería de la obra, que permite identificar la ubicación, los beneficiarios, el presupuesto y sus renglones de trabajo y los planos de construcción de los distintos elementos de la obra. Estudio de viabilidad: Una evaluación del proyecto propuesto para determinar la dificultad y posible éxito y beneficios de su implementación. Evaluación de licitación: Evaluación detallada y comparación de las ofertas de contratistas, proveedores o quienes prestan servicios, en base a criterios del menor costo o más favorable en aspectos económicos (costo y calidad y cuando amerita el tiempo de ejecución). Guatecompras: Portal electrónico del Ministerio de Finanzas Públicas de la República de Guatemala, en el que deben de divulgarse todos los concursos públicos para adquisición de bienes, obras y servicios que contraten las entidades del estado. Información Clave del Proyecto (ICP): La ICP en este contexto, tiene como objetivo indicar que la información divulgada sobre un proyecto es suficiente para permitir a los actores clave formular juicios informados acerca del costo y calidad de la infraestructura en cuestión. Iniciativa de Transparencia en el Sector de la Construcción (CoST): Iniciativa internacional multi- sectorial diseñada para aumentar la transparencia y la rendición de cuentas en el sector de la construcción. Licitación: Oferta oficial por escrito a una invitación, que contiene una propuesta de costos para realizar obras, prestar servicios o proveer suministros requeridos, y se presenta en respuesta a un ejercicio de licitación. Generalmente, esto involucra la presentación de la oferta en un sobre sellado, dirigido a una dirección específica con una fecha y hora límite. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 171 - Oferta: Una oferta es la respuesta positiva emitida por un oferente con la presentación de documentos, en respuesta a una invitación a licitar, o un anuncio para proporcionar bienes, realizar obras y/o servicios para cualquier o un comprador específico, sin una solicitud específica o invitación a licitación. También se refiere a una expresión de disposición de un licitador para celebrar un contrato. Período o Plazo del contrato: Arreglo para construir obras, proporcionar bienes o prestar servicios establecidos por un período fijo de tiempo. Transparencia: En el contexto de la Iniciativa CoST, la transparencia está vinculada a la divulgación de ICP de proyectos de construcción. Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 172 - Anexo 2 – Siglas y Abreviaturas utilizadas SIGLAS y ABREVIATURAS SIGNIFICADO CoST Iniciativa de Transparencia en el Sector de la Construcción Pública. DGC Dirección General de Caminos EAs Entidades de Adquisiciones. EQA Equipo de Aseguramiento de CoST Guatemala. GMS Grupo Multi Sectorial, máxima autoridad de CoST en Guatemala. ICP Información Clave del Proyecto. CIV Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda de Guatemala. NOG Número asignado a cada proceso de adquisición en el portal de Guatecompras para su seguimiento. COVIAL Fondo de Mantenimiento Vial MCD Ministerio de Cultura y Deportes MinFin Ministerio de Finanzas Públicas INFOM Instituto de Fomento Municipal UNEPAR Unidad Ejecutora del Programa de Acueductos Rurales Con el apoyo financiero de: Con el apoyo técnico de: - 173 -