Documento del Banco Mundial EXCLUSIVAMENTE PARA USO OFICIAL Informe n.o 56576-PE DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO SOBRE UN PROGRAMA PROPUESTO DE ASISTENCIA TÉCNICA POR UN MONTO DE US$20 MILLONES EN FAVOR DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ PARA EL SEGUNDO PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE JUSTICIA 20 de octubre de 2010 El presente documento es de distribución restringida y puede ser usado por quienes lo reciban solo en el desempeño de sus obligaciones oficiales. Su contenido no podrá divulgarse de otro modo sin autorización del Banco Mundial. EQUIVALENCIAS MONETARIAS (Tipo de cambio vigente al 13 de septiembre de 2010) Unidad monetaria = Dólar de los Estados Unidos S/.2,8 = US$1 US$1,52 = DEG 1 EJERCICIO ECONÓMICO 1 de enero ­ 31 de diciembre SIGLAS Y ABREVIATURAS ALEGRA Asistencia legal gratuita (centro de asistencia jurídica administrado por el Ministerio de Justicia junto con los municipios) AMAG Academia de la Magistratura ASDI Agencia Sueca para el Desarrollo Internacional BID Banco Interamericano de Desarrollo BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento CD Contratación directa CEJA Centro de Estudios de Justicia de las Américas CGR Contraloría General de la República CNM Consejo Nacional de la Magistratura CONADIH Comisión Nacional de Estudio y Aplicación del Derecho Internacional Humanitario CPP Código Procesal Penal EAP Estrategia de alianza con el país GFP Gestión de las finanzas públicas GTZ Organismo Alemán para la Cooperación Técnica IDL Instituto de Defensa Legal IML Instituto de Medicina Legal LPI Licitación pública internacional LPN Licitación pública nacional MEF Ministerio de Economía y Finanzas del Perú MEP Módulo de ejecución del proyecto MINJUS Ministerio de Justicia OCMA Oficina de Control de la Magistratura ONG Organización no gubernamental OSC Organización de la sociedad civil PIB Producto interno bruto POA Planes operacionales anuales PPD Préstamos para políticas de desarrollo PRONELIS Programa Nacional de Enseñanza Legal e Inclusión Social SBC Selección basada en calidad SBCC Selección basada en calidad y costo SBPF Selección bajo presupuesto fijo SCC Selección basada en calificaciones de consultores SIAF Sistema Integrado de Administración Financiera SMC Selección basada en el menor costo SSF Selección con base en una sola fuente UCP Unidad de Coordinación del Proyecto USAID Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional Vicepresidenta: Pamela Cox Directora a cargo del país: Carlos Felipe Jaramillo Director sectorial: Marcelo Giugale Gerente sectorial: Verónica E. Zavala Lombardi Jefe de equipo del proyecto: Lisa L. Bhansali PERÚ Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia ÍNDICE Página I. CONTEXTO ESTRATÉGICO Y JUSTIFICACIÓN ....................................................... 1 A. Cuestiones nacionales y sectoriales .................................................................................... 1 B. Fundamentos para la participación del Banco .................................................................... 5 C. Objetivos de nivel superior a los que contribuye el proyecto ............................................. 5 II. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .................................................................................... 5 A. Instrumento de financiamiento ........................................................................................... 5 B. Objetivo de desarrollo del proyecto y principales indicadores ........................................... 6 C. Componentes del proyecto .................................................................................................. 6 D. Enseñanzas recogidas del primer proyecto que se reflejan en el diseño del segundo proyecto....................................................................................................................................... 9 E. Alternativas consideradas y razones de su rechazo .......................................................... 13 III. EJECUCIÓN ................................................................................................................... 13 A. Mecanismos de asociación (si corresponde) ..................................................................... 13 B. Mecanismos institucionales y de ejecución ...................................................................... 13 C. Seguimiento y evaluación de los resultados y efectos directos ........................................ 14 D. Sostenibilidad.................................................................................................................... 14 E. Principales riesgos y posibles aspectos controvertidos ..................................................... 15 F. Condiciones del préstamo/crédito ..................................................................................... 17 IV. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN INICIAL ............................................................ 18 A. Análisis económico y financiero ....................................................................................... 18 B. Análisis técnico ................................................................................................................. 19 C. Análisis fiduciario ............................................................................................................. 19 D. Análisis sociales ................................................................................................................ 21 E. Análisis ambiental ............................................................................................................. 23 F. Políticas de salvaguardia ................................................................................................... 23 G. Excepciones en materia de políticas y condiciones de preparación ................................. 24 Anexo 1. Antecedentes del país y el sector o programa ........................................................... 25 Anexo 2. Principales proyectos conexos financiados por el Banco u otros organismos ....... 33 Anexo 3. Marco de resultados y seguimiento ........................................................................... 37 Anexo 4. Descripción detallada del proyecto ............................................................................ 42 Anexo 5. Costos del proyecto ..................................................................................................... 50 Anexo 6. Estructura de ejecución .............................................................................................. 51 Anexo 7. Administración financiera y mecanismos de desembolso ....................................... 53 Anexo 8. Mecanismos de adquisiciones..................................................................................... 64 Anexo 9. Análisis económico y financiero ................................................................................. 70 Anexo 10. Cuestiones de política de salvaguardia.................................................................... 71 Anexo 11. Preparación y supervisión del proyecto .................................................................. 73 Anexo 12. Documentos existentes en el archivo del proyecto ................................................. 75 Anexo 13. Estado de préstamos y créditos ................................................................................ 78 Anexo 14. Datos básicos del país................................................................................................ 81 Anexo 15. Mapas ......................................................................................................................... 83 PERÚ SEGUNDO PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE JUSTICIA DOCUMENTO DE EVALUACIÓN INICIAL DEL PROYECTO AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE LCSPS Fecha: 20 de octubre de 2010 Jefa de equipo: Lisa L. Bhansali Director a cargo del país: Sectores: Derecho y administración Carlos Felipe Jaramillo de justicia (100%) Gerente sectorial: Temas: Acceso a los servicios de justicia (40%); Verónica E. Zavala Lombardi mecanismos judiciales y no judiciales de resolución de conflictos (40%); instituciones legales para una economía de mercado (20%) Número de identificación del proyecto: Categoría ambiental: C P110752 Instrumento de financiamiento: Préstamo En colaboración con IFC: N/A de asistencia técnica Nivel de colaboración: N/A Datos sobre el financiamiento del proyecto [X] Préstamo [ ] Crédito [ ] Donación [ ] Garantía [ ] Otros: En el caso de préstamos/créditos/otros: Financiamiento total del Banco (millones de US$): 20 Condiciones propuestas: Préstamo con margen fijo, con calendario de reembolso vinculado a los compromisos y con todas las opciones. Pagadero a 13 años, con un período de gracia de 10,5 años, conforme a un calendario de reembolso adaptado a las necesidades del Prestatario. Los reembolsos se efectuarán todos los 15 de mayo y los 15 de noviembre. La comisión inicial equivaldrá a una cuarta parte del uno por ciento (0,25%) del monto del préstamo pagadero con los fondos del Prestatario dentro de los 60 días de la entrada en vigor. Plan de financiamiento (millones de US$) Fuente Local Extranjera Total Prestatario 10 0 10 Banco Internacional de Reconstrucción 20 0 20 y Fomento (BIRF) Total: 30 0 30 Prestatario: República del Perú Ministerio de Economía y Finanzas Jr. Junín 319, Cercado de Lima, Lima, Perú Tel.: (51-1) 311-5930 Organismo responsable: Poder Judicial del Perú Av. Paseo de la República s/n, Palacio N 4to Piso, Oficina 444 Lima, Perú Tel.: (51-1) 719-6300 Fax: (51-1) 427-0292 nelson.shack@gmail.com Desembolsos estimados (ejercicio del Banco/millones de US$) Ejercicio 2011 2012 2013 2014 2015 2016 Anual 0 5 6 6 2,5 0,5 Acumulado 0 5 11 17 19,5 20 Período de ejecución del proyecto: 4 años Fecha prevista de entrada en vigor: 1 de abril de 2011 Fecha prevista de cierre: 30 de septiembre de 2015 ¿El proyecto se aparta de la estrategia de asistencia al país en su contenido o en otro aspecto importante? [ ]Sí [X] No Ref.: Sección I.C ¿El proyecto exige alguna excepción a las políticas del Banco? Ref. : Sección IV.G [ ]Sí [X] No ¿Esa excepción fue aprobada por la administración del Banco? [ ]Sí [X] No ¿Se busca que el Directorio apruebe alguna excepción a las políticas? [ ]Sí [X] No ¿Incluye el proyecto algún riesgo crítico considerado sustancial o alto? [ ]Sí [X] No Ref. : Sección III.E ¿Cumple el proyecto con los criterios regionales de preparación para la ejecución? [ ]Sí [X] No Ref.: Sección IV.G Objetivos de desarrollo del proyecto Ref.: Sección II.B, anexo técnico 3 El objetivo de desarrollo del Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia es mejorar la calidad de los servicios que prestan las instituciones participantes y ampliar el acceso a la justicia poniendo énfasis en las necesidades de los ciudadanos en este ámbito. Descripción del proyecto [resumen de cada componente] Ref.: Sección II.C, anexo técnico 4 Componente 1: Mejora de la prestación de los servicios de justicia. El objetivo de este componente es respaldar medidas encaminadas a mejorar los tiempos procesales y la atención al usuario de los servicios de justicia brindando asistencia técnica para incrementar la eficiencia y puntualidad de los servicios ofrecidos por el Poder Judicial y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, entre otras instituciones. Componente 2: Mejora de la capacidad de gestión de recursos humanos. En virtud de este componente, se pretende mejorar la capacidad de gestión de los recursos humanos del personal de las instituciones participantes mediante una metodología de selección, evaluación, promoción y sanción basada en el desempeño, y programas de capacitación más integrados. Esto incluirá el uso de conceptos modernos de planificación y gestión de recursos humanos, como la gestión basada en el desempeño. Componente 3: Mayor transparencia y acceso a la justicia. Este componente apunta a desarrollar una estrategia de lucha contra la corrupción más sólida para el Poder Judicial, lo que incluirá capacitación para los magistrados y el personal de la Oficina de Control de la Magistratura (OCMA), organismo anticorrupción del Poder Judicial. Asimismo, se buscará promover la mejora del acceso a la justicia para los ciudadanos de menos recursos mediante el apoyo a los servicios de asistencia jurídica y de conciliación a través del Ministerio de Justicia (centros ALEGRA), así como la promoción de campañas participativas con la sociedad civil. Componente 4: Gestión, seguimiento y evaluación del proyecto. Este componente busca mantener y fortalecer la unidad de coordinación del proyecto (UCP) mediante el fortalecimiento de las capacidades de adquisición, gestión financiera y seguimiento y evaluación en el Poder Judicial (donde se encuentra la UCP) con miras a la ejecución del proyecto en nombre de las cinco instituciones participantes. ¿Qué políticas de salvaguardia se deben poner en marcha? Ref.: Sección IV.F, anexo técnico 10 Se pondrá en marcha la OP/BP 4.01 y se preparará una guía sobre gestión ambiental para los contratistas que realizarán las obras menores en el marco del proyecto. Pese a requerir la aplicación de dicha política, las obras previstas se ajustan a la calificación de impacto ambiental C. La evaluación ambiental no es un documento independiente y se ha incorporado en el manual de operaciones. Condiciones importantes, no estándares, si las hubiese, para lo siguiente: Ref.: Sección III.F Presentación al Directorio: 18 de noviembre de 2010 Entrada en vigor del préstamo/crédito: La condición para la entrada en vigor es que el acuerdo subsidiario haya sido ejecutado en nombre del Prestatario, a través del Ministerio de Economía y Finanzas del Perú (MEF), y las instituciones participantes. Condiciones para el retiro de los fondos: No se retirarán fondos de la cuenta del préstamo hasta que el Banco haya recibido el pago de la totalidad de la comisión inicial. Condiciones relativas a la ejecución del proyecto: El proyecto propuesto no requiere ninguna excepción de las políticas del Banco y cumplirá con todas las políticas vigentes del organismo. 1. El Prestatario, a través de las instituciones participantes, mantendrá, en todo momento hasta la finalización del proyecto, un comité directivo, cuyos miembros, estructura, funciones y responsabilidades serán aceptables para el Banco, conforme a lo establecido en el manual de operaciones. 2. El Prestatario, a través del Poder Judicial, mantendrá, en todo momento hasta la finalización del proyecto, una UCP dotada de suficiente personal técnico y administrativo calificado y de experiencia, que desempeñará las funciones principales necesarias para la ejecución eficaz del proyecto (incluidos un coordinador del proyecto, un especialista en adquisiciones, un contador y un especialista en desembolsos), cuyos términos de referencia serán satisfactorios para el Banco. 3. El Prestatario llevará a cabo el proyecto y se encargará de que este se lleve a cabo de conformidad con el respectivo manual de operaciones, satisfactorio para el Banco, incluidas las directrices ambientales para realizar obras de menor escala en el marco del proyecto. 4. A los efectos de la ejecución del proyecto, el Prestatario, a través de la UCP, preparará y presentará al Banco un plan de operaciones anual consolidado y, a partir de ese momento, adoptará todas las medidas necesarias para garantizar que dicho plan se lleve a cabo de manera eficiente y se cumplan de igual modo sus objetivos, basándose para ello en las opiniones del Banco sobre el programa. 5. Con miras a facilitar la ejecución del programa, el Prestatario, a través del MEF, celebrará un acuerdo subsidiario con todas las instituciones participantes en términos y condiciones que resulten satisfactorios para el Banco, incluidas la obligación de dichas instituciones de realizar las actividades del proyecto que están bajo su responsabilidad, de conformidad con el plan anual de operaciones para el año pertinente y lo dispuesto en el manual de operaciones, y la obligación de proporcionar a la correspondiente contraparte fondos para el financiamiento de las actividades del proyecto que están bajo su responsabilidad. I. CONTEXTO ESTRATÉGICO Y JUSTIFICACIÓN A. Cuestiones nacionales y sectoriales 1. El Perú ha mantenido un marco macroeconómico sólido gracias al cual se ha beneficiado de estas políticas en forma de alto grado de crecimiento e importante reducción de la pobreza. Entre los años 2004 y 2008, el producto interno bruto (PIB) del Perú creció a una tasa promedio del 7,6% y, en 2008, un año antes del comienzo de la crisis económica, alcanzó el 9,8%, uno de los más fuertes niveles de crecimiento de América Latina y el Caribe. El rápido crecimiento económico ha discurrido en paralelo con la reducción de la pobreza y la creación de empleo. La pobreza descendió del 48,6% en 2004 al 34,8% en 2009, es decir, alcanzó una reducción de 13,8 puntos porcentuales. Aunque el nivel de desigualdad sigue siendo elevado, el Perú está realizando progresos para atajarlo. En 2009, a consecuencia de la crisis mundial, el crecimiento económico experimentó una brusca desaceleración, aunque mantuvo una tendencia positiva. En 2010 se produjo una recuperación económica a tasas vigorosas, y en el primer semestre el crecimiento llegó al 8%. Las perspectivas para la mitad del período siguen siendo positivas. 2. En la Estrategia de Alianza con el País (EAP) del Grupo del Banco Mundial para la República del Perú para el período 2007-11 (Informe n.o PE-37913), que el Directorio Ejecutivo del Banco analizó el 19 de diciembre de 2006, se describen los tres pilares que reflejan la estrategia de desarrollo del Perú: i) crecimiento económico, ii) desarrollo social y iii) modernización del Estado1. Si bien la reforma del sector de administración de justicia2 afecta a cada uno de esos pilares, la EAP reconoce de forma explícita la necesidad de mejorar el sistema judicial y reducir la corrupción en el contexto de la modernización del Estado y de la prestación de servicios. En concreto, el Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) del Perú ha solicitado el apoyo del Banco para una segunda etapa del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia, que se cerró en marzo de 2010, con los siguientes objetivos: i) ampliar los componentes del primer proyecto (que se centró exclusivamente en 10 de los 29 distritos judiciales del país); ii) proporcionar asistencia técnica para la implementación del nuevo código procesal penal (CPP) del Perú, que fue aprobado por el Congreso de la República en 2006 e introduce los juicios orales y mayor transparencia en las actuaciones de la investigación y la resolución procesal; iii) continuar con las mejoras en la profesionalización de la gestión de recursos humanos, y iv) fortalecer el acceso a la justicia en las zonas rurales y periurbanas. 1 Véase la EAP del Grupo del Banco Mundial para la República del Perú para los ejercicios de 2007 a 2011 (Informe n. o PE- 37913). 2 El sector de administración de justicia comprende una amplia gama de instituciones que participan en la resolución de conflictos y exigencia del cumplimiento de las leyes a partir de la normativa vigente. Las cortes son, por cierto, esenciales, pero el sector también incluye los ministerios de Justicia, la profesión jurídica, la policía, los fiscales, los defensores públicos, los defensores del pueblo y otros actores, así como los mecanismos de solución de diferencias basados en la tradición y otros de carácter no estatal. Los objetivos de la reforma del sector varían, pero suponen, como mínimo, asegurar que las instituciones cumplan sus funciones con eficiencia y eficacia, de conformidad con las normas jurídicas y de una manera que asegure la igualdad de acceso para todos. La expresión reforma legal comprende la modificación del marco normativo y, por lo tanto, forma parte de la reforma del sector de administración de justicia o se superpone a ella. Para obtener más información, véase el sitio web del Banco sobre derecho e instituciones de justicia. 1 El sector de administración de justicia en el Perú 3. Este proyecto afecta a las instituciones clave del sector de administración de justicia: i) el Poder Judicial; ii) el Ministerio de Justicia (MINJUS); iii) el Consejo Nacional de la Magistratura (CNM); iv) la Academia de la Magistratura (AMAG), y v) el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación. Estas son las cinco instituciones participantes en el proyecto. Se describen brevemente a continuación sus funciones y algunas de las novedades recientes del sector, así como los desafíos pendientes. 4. El Poder Judicial es responsable de administrar justicia en el país a través de sus órganos jurisdiccionales jerárquicamente organizados. Se compone de i) la Corte Suprema; ii) las cortes superiores; iii) los juzgados especializados o mixtos, y iv) los juzgados de paz (letrados o no letrados). El Consejo Ejecutivo es el órgano de gestión y dirección del Poder Judicial, juntamente con el presidente de la Corte Suprema. El Poder Judicial presta sus servicios en cada uno de los 29 distritos judiciales del país, que tienen su correspondiente distrito territorial. La máxima autoridad de cada uno de esos distritos es el presidente de Distrito, cargo ocupado por un juez elegido de entre todos los jueces superiores de dicha corte. 5. El MINJUS es parte del Poder Ejecutivo y supervisa la actividad del sector en términos generales. Propone revisiones del marco legislativo y es responsable de proporcionar a la ciudadanía servicios de defensoría pública y asistencia legal gratuita. 6. El CNM es responsable de la selección y el nombramiento de jueces y fiscales, con excepción de los jueces que se eligen mediante votación. El CNM está conformado por siete consejeros: un representante elegido por la Corte Suprema, uno elegido por la Junta de Fiscales Supremos, uno elegido por los colegios de abogados del país, uno elegido por los rectores de las universidades nacionales, uno elegido por los rectores de las universidades particulares, y dos elegidos por los demás colegios profesionales del país. Las resoluciones del CNM sobre evaluación y ratificación de jueces no se someten a revisión judicial. El CNM es una institución autónoma, independiente del Poder Judicial. 7. La AMAG forma parte del Poder Judicial y es responsable de la formación y capacitación de jueces y fiscales en todos los niveles. Su Consejo Directivo se compone de dos jueces de la Corte Suprema, dos fiscales de la Corte Suprema, un representante del CNM y su Director General. Un requisito indispensable para el ascenso en la carrera judicial y fiscal es superar la formación especializada requerida por la AMAG. 8. El Ministerio Público-Fiscalía de la Nación funciona como institución independiente en el sector de administración de justicia del Perú desde 1981. Los fiscales no representan al Estado; esta función la desempeña otro grupo de abogados del Estado denominados procuradores (o procuradores públicos del Ministerio de Justicia). La función de los fiscales consiste en supervisar la investigación de delitos y representar los intereses de la sociedad en los procesos judiciales en la persecución de potenciales actividades delictivas (véase información más detallada en la sección Novedades recientes del sector). 9. El Perú tiene también un sistema notable de jueces de paz; algunos de ellos son abogados y otros no lo son, pero todos están capacitados para resolver conflictos a través de 2 la mediación. Estos jueces pueden incluso pronunciar sentencia sobre la base de criterios de justicia, equidad y/o tradición, y no necesariamente basándose en las normas oficiales. Novedades recientes en el sector 10. El nuevo CPP, formalmente aprobado por el Congreso en 2006, introdujo en el período de 2008-10 cambios en la actuación procesal. El nuevo código incluye la ampliación gradual de la función de los fiscales en la acción penal. Atribuye al fiscal la responsabilidad de supervisar la investigación y conducir la acción penal contra presuntos delitos. El control del abuso de estas facultades, especialmente en lo que respecta a la violación del derecho al debido proceso, recae en una nueva categoría de jueces (los jueces de garantía), cuya autorización se precisa para las órdenes de aprehensión, registro e incautación, la aplicación de la detención preliminar y actuaciones análogas. (Cabe mencionar que en el anterior sistema no existía un mecanismo de control comparable sobre la capacidad instructora del juez a la hora de adoptar tales medidas como parte de su investigación). Los fiscales, en coordinación con estos y con los jueces penales de las salas de audiencias, podrán también recomendar procedimientos abreviados y sentencias alternativas. 11. En 2009 se estableció un comité de ética judicial como parte de la OCMA, el órgano interno contra la corrupción del Poder Judicial. El comité trabajará con un sistema informático que permite contrastar datos contenidos en las declaraciones de bienes e ingresos de los jueces y demás personal judicial, y puede recomendar casos a la OCMA, o al CNM si se trata de jueces de la Corte Suprema. Desafíos pendientes del sector 12. A pesar de los avances en la reforma procesal penal y de la mayor transparencia en los procedimientos, todavía hay en el sector de la administración de justicia del Perú diversos desafíos que afrontar. Aunque en el marco del primer proyecto del Banco para el mejoramiento de los servicios de justicia se implantaron modelos de gestión judicial y se introdujeron contratos-plan entre el Gobierno y el sector privado en 10 de los 29 distritos del Poder Judicial, sigue habiendo considerable margen para la mejora. La corrupción sigue constituyendo un grave problema. Los usuarios se enfrentan, fundamentalmente, a dos tipos de obstáculos económicos: los costos oficiales y los costos indirectos o informales. Los costos oficiales incluyen las costas judiciales y los honorarios de los abogados3, mientras que los indirectos o informales incluyen los costos de oportunidad del litigante por el tiempo invertido en el proceso o los sobornos (coimas) para acelerar una causa. Ambos suponen una pesada carga sobre los recursos financieros de los pobres. Aun cuando los litigantes con escasos recursos quedan eximidos del pago de las costas judiciales, sigue habiendo gastos inevitables, como los derivados de los desplazamientos para la población rural, los costos de oportunidad por las horas no trabajadas y los honorarios de los abogados 4. De hecho, en la 3 El pago de aranceles judiciales es obligatorio en los procesos judiciales. Los aranceles se reajustan anualmente de conformidad con la Unidad de Referencia Procesal, que es la unidad de medida de dichos aranceles. Véase Peru Policy Notes, capítulo dedicado a la justicia (2006). 4 Para obtener la exención del pago de los aranceles judiciales o la exención por indigencia se debe seguir un complejo procedimiento especial que la mayoría de los litigantes desconocen. Además, el litigante debe demostrar su precaria situación económica, lo que implica incurrir en gastos adicionales. Véanse Policy Notes (2006) y la EAP (pág, 4). 3 EAP se señala la falta de acceso de los pobres a los servicios públicos, incluidos los servicios de asistencia legal y servicios judiciales del Estado. 13. Numerosos estudios muestran que la falta de acceso a la justicia es otro desafío fundamental. Esos estudios revelan que la mayoría de los usuarios del sistema de justicia del Perú han completado por lo menos la educación secundaria, lo que sugiere que las personas con bajos niveles de instrucción (muchas de las cuales son pobres) no tienen acceso a esos servicios para resolver disputas sociales o económicas. El Perú tiene más de 5 millones de habitantes de pueblos indígenas, incluidos los quechuas, los aimaras y los grupos étnicos del Amazonas (aproximadamente el 18% de la población). Las barreras lingüísticas y culturales, así como las complejidades del sistema judicial, desalientan a los potenciales usuarios indígenas. Muchos de ellos se someten a los procedimientos del sistema de justicia sin entender el español ni simples trámites legales. 14. Otro desafío para el sector es el deficiente desarrollo técnico y profesional. Si bien el Poder Judicial y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación están facultados para llenar vacantes directamente, el CNM es la institución sectorial responsable de la selección y el nombramiento de jueces y fiscales. Sin embargo, a pesar de los avances que se han realizado para mejorar la evaluación de la calidad de las resoluciones judiciales, no existen sistemas eficaces y permanentes para la selección, evaluación del desempeño, capacitación y remoción del personal judicial. Tampoco existen criterios objetivos para esos procesos. La Ley de la Carrera Judicial, que fue aprobada recientemente, procura lograr mejoras en estos ámbitos, al hacer hincapié en la selección basada en el mérito y en la realización de exámenes y evaluaciones periódicos. Otro problema relacionado con el desarrollo profesional es la deficiencia de los mecanismos de rendición de cuentas: las conductas corruptas son a la vez causa y resultado de la ineficiencia judicial. En su lucha contra la corrupción, el Poder Judicial ha hecho algunos progresos para detectar y dar a conocer casos de corrupción a través de la OCMA. El CNM y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación detectaron esos casos y recomendaron interponer acciones judiciales como parte de la campaña del Poder Judicial contra la corrupción5. No obstante, estos logros no han sido suficientes para atenuar la percepción negativa con respecto al sistema de justicia que tiene la opinión pública, que a menudo asocia la justicia únicamente con las cortes y el Poder Judicial. 15. Una de las mayores dificultades a las que se enfrentaba el sector de administración de justicia en el Perú era la falta de coordinación entre las instituciones clave, cuya mejora ha sido un notable logro del primer proyecto financiado por el Banco Mundial (aprobado en 2004). Esta coordinación se ha saldado con la racionalización de los servicios y la determinación conjunta de prioridades para todo el sector, tales como la aprobación de la Ley de la Carrera Judicial. Esta coordinación es crítica para la implementación eficaz del CPP, dado que este estipula responsabilidades substancialmente diferentes para jueces y fiscales, formación independiente pero coordinada para ambos, y un proceso especializado de selección de personal. De hecho, el Comité Directivo del primer proyecto, que estuvo integrado por las máximas autoridades del Poder Judicial, el CNM, el MINJUS y la AMAG, ahora incluye también al Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, que participará en este segundo proyecto. 5 Citado en el diario oficial El Peruano del 16 de febrero de 2006. 4 B. Fundamentos para la participación del Banco 16. Ante los desafíos a los que se enfrenta el sector de administración de justicia del Perú, varias instituciones están actualmente sometidas a un proceso de modernización y reestructuración. En una petición conjunta, el MEF y las cinco instituciones participantes (el MINJUS, el Poder Judicial, el CNM, la AMAG y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación) solicitaron el apoyo del Banco para abordar los desafíos antes mencionados. En concreto, se solicitó un proyecto que abordase en el corto a mediano plazo las necesidades del sector a partir de las bases sentadas por el primer proyecto de mejoramiento de la justicia financiado por el Banco. Trabajar con estas cinco instituciones es fundamental para la llevar a cabo una amplia reforma legal y judicial y para, más específicamente, la exitosa implementación del CPP y sus reformas sistémicas. Estas cinco instituciones son los principales agentes a cargo de la instrucción de causas y la celebración de vistas empleando el método oral y contradictorio, por lo que la experiencia del Banco en reforma judicial, así como la acumulada en el curso del anterior proyecto de mejoramiento del sector de administración de justicia --a partir del cual se desarrollaron muchos mecanismos de coordinación interinstitucional-- lo sitúa en una posición excepcional para proporcionar asistencia técnica. Con este fin, el Gobierno del Perú ha solicitado la asistencia técnica del Banco para la implementación del CPP. En esencia, el Gobierno está interesado en garantizar la capacidad de gestión además de los conocimientos técnicos en el seno de las instituciones pertinentes. C. Objetivos de nivel superior a los que contribuye el proyecto 17. Este proyecto procura apoyar al Gobierno del Perú en la modernización de los servicios públicos (uno de los tres pilares clave de la EAP) a través de la provisión de asistencia técnica para el mejoramiento del sector de administración de justicia. Más específicamente, el proyecto respaldaría un enfoque coordinado de la reforma y la elaboración conjunta de políticas en el sector entre las cinco instituciones clave, además de ampliar el Primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia, que se limitó a 10 distritos judiciales. Así, el proyecto se centrará en el mejoramiento del desempeño en la prestación de servicios en todos los distritos judiciales, incluidos los esfuerzos continuados para profesionalizar la gestión de recursos humanos y mejorar el acceso a la justicia a nivel nacional (es decir, no solo en un determinado distrito judicial), y para aumentar la transparencia a través del apoyo a la reforma del procedimiento oral en el sistema de justicia penal. II. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO A. Instrumento de financiamiento 18. El instrumento de financiamiento es un préstamo para asistencia técnica, que es el instrumento más apropiado del Banco dado el énfasis del proyecto de desarrollar la capacidad institucional del sector de administración de justicia y teniendo en cuenta la buena experiencia de haber utilizado ese tipo de instrumento para el primer proyecto. 5 B. Objetivo de desarrollo del proyecto y principales indicadores 19. El objetivo de desarrollo del Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia es mejorar la calidad de la prestación de servicios de las cinco instituciones participantes y ampliar el acceso a la justicia, con especial énfasis en las necesidades de servicios de justicia de los ciudadanos. 20. Los principales indicadores son la reducción de los plazos judiciales y mayor velocidad procesal (desde el comienzo hasta la conclusión del proceso judicial) y el incremento del número de consultas en los centros ALEGRA administrados por el MINJUS. Otros indicadores son las mejoras cuantificables en las siguientes áreas: i) reducción de la duración de los procedimientos judiciales en las causas penales; ii) capacidad de supervisión más sólida por parte de los órganos encargados del control de la corrupción, y iii) ampliación de los servicios de justicia a las comunidades más pobres del Perú, incluida la asistencia legal. C. Componentes del proyecto 21. Los componentes del proyecto son: Componente 1: Mejora de la prestación de servicios de justicia Mejora de la planificación estratégica y de la capacidad de gestión de las instituciones participantes, mediante, entre otras cosas: a) la aplicación de procedimientos de gestión procesal y la mejora de la capacidad de planificación y de administración del presupuesto; b) el diseño y la implementación de mecanismos de coordinación de las funciones administrativas y jurisdiccionales, y de seguimiento y gestión basada en el desempeño. Fortalecimiento de la capacidad operacional de las instituciones participantes, mediante, entre otras cosas: a) i) el diseño y la implementación de un sistema de archivo de causas en las cortes del Poder Judicial; ii) el diseño y la puesta en práctica de plataformas tecnológicas y planes estadísticos en el Poder Judicial y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación para la gestión procesal, y iii) la creación e instalación de un sistema de consulta electrónica de los archivos de las causas (quioscos de información) para el Poder Judicial y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, incluida la realización de obras civiles menores; b) i) el diseño y la implementación de mecanismos institucionales para promover la coordinación en las instituciones participantes y entre estas; ii) la creación e instalación de software para el portal del Poder Judicial en Internet; iii) la creación e instalación de sistemas de información en el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, y iv) la creación e implementación de un sistema de notificación para el Poder Judicial; 6 c) la creación e implementación de mecanismos para la prestación de servicios que permitan reducir el tiempo de tramitación y aumentar la eficiencia del Poder Judicial y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación para atender a los usuarios, incluida la elaboración, por el Poder Judicial, de regulaciones y de un plan piloto para introducir los juicios orales en las causas laborales y civiles. Fortalecimiento de la capacidad de las instituciones participantes para implementar el nuevo CPP, de conformidad con la estrategia de implementación de dicho código, mediante, entre otras cosas: a) la creación de sistemas de gestión procesal y administrativa para la coordinación de la información que manejan las instituciones participantes, incluso para la gestión de datos sobre la carga de casos en la distintas instituciones participantes y entre estas de conformidad con las disposiciones del CPP; b) el diseño y la realización de actividades de capacitación para el personal de las instituciones participantes sobre las reformas procesales contenidas en el CPP; c) la realización de obras menores a fin de renovar y equipar las salas de audiencia, oficinas del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación y oficinas de defensoría pública del MINJUS; dichas obras son necesarias para llevar a cabo los juicios orales; d) la elaboración y aplicación de una estrategia conjunta de comunicaciones para las instituciones participantes, en coordinación con la Comisión de Implementación del CPP; e) la realización de obras civiles menores para renovar el Instituto de Medicina Legal del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, con el fin de crear un laboratorio forense. Componente 2: Mejora de la capacidad de gestión de recursos humanos Fortalecimiento de la capacidad de gestión de las instituciones participantes mediante, entre otras cosas: a) el diseño y la implementación de i) planes de desarrollo profesional del personal del Poder Judicial; ii) modelos de planificación y gestión de recursos humanos para las instituciones participantes; b) el fomento de la capacidad institucional del CNM a fin de mejorar los procesos en materia de recursos humanos para i) la elaboración y validación de los perfiles profesionales de cada puesto de trabajo; ii) la elaboración y adopción de procedimientos e instrumentos para la contratación de personal, incluidos registros y estrategias de comunicaciones; iii) el diseño y la puesta en práctica de un sistema para evaluar el desempeño de los jueces y fiscales de conformidad con el perfil profesional correspondiente; iv) la identificación de programas de capacitación una vez realizado el proceso de selección, en coordinación con la AMAG, y v) la realización de obras civiles menores para renovar la oficina central del CNM e instalar nuevos equipos tecnológicos; 7 c) el fomento de la capacidad de gestión del CNM para i) elaborar reglas y procedimientos administrativos en materia de recursos humanos para el CNM y ii) crear e instalar sistemas de información para el Poder Judicial y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación a fin de mejorar el acceso de su personal a las bases de datos legales. Apoyo a la creación y realización de programas integrados de capacitación judicial en la AMAG mediante, entre otras cosas, la preparación de cursos y materiales de capacitación, con miras a a) crear un programa especializado para quienes estén interesados en integrarse al Poder Judicial; b) crear herramientas de planificación y aprendizaje adaptadas a las necesidades del personal del Poder Judicial, el personal de defensoría pública del MINJUS y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación; c) diseñar un sistema de evaluación de los programas de capacitación, y d) crear bibliotecas electrónicas y centros de información virtuales y realizar obras civiles menores para la instalación de salas de conferencias y videoconferencias. Componente 3: Mayor transparencia y acceso a la justicia Intensificación de los esfuerzos orientados a mejorar la transparencia y combatir la corrupción que realizan las instituciones participantes, mediante, entre otras cosas: a) el apoyo a la capacidad disciplinaria del Poder Judicial, consistente en i) capacitación contra la corrupción para el personal del Poder Judicial; ii) el establecimiento de mecanismos de coordinación institucional entre las unidades administrativas del sector de administración de justicia, y iii) la creación de mecanismos para supervisar el funcionamiento de las instituciones judiciales, a través de actividades conjuntas con la sociedad civil del Perú; b) el respaldo de la OCMA, mediante i) la creación y puesta en práctica de herramientas de gestión para aumentar la eficiencia y la transparencia del Poder Judicial, y ii) la formulación e implementación de una estrategia de comunicaciones. Promoción de la prestación de servicios de justicia en forma equitativa a los pobres, mediante, entre otras cosas: a) i) el apoyo a la creación de nuevos centros ALEGRA, incluida la realización de obras civiles menores y la adquisición de equipo, y ii) la preparación y realización de programas de capacitación para los proveedores de asistencia legal y el personal de los centros ALEGRA; b) el apoyo a la capacidad de gestión del MINJUS, incluida la formulación y aplicación de estrategias y mecanismos de prestación de servicios centrados en los usuarios; c) el respaldo al programa público de enseñanza legal, incluida la difusión de información y consultas con dirigentes comunitarios, autoridades locales y representantes de organizaciones de base comunitaria. 8 Componente 4: Gestión, seguimiento y evaluación del proyecto Fortalecimiento de la UCP, incluida la mejora de su capacidad de adquisiciones, gestión financiera, y seguimiento y evaluación. Suministro de asistencia técnica a la UCP para llevar a cabo auditorías financieras independientes. Fortalecimiento de la capacidad de gestión y seguimiento y evaluación de las instituciones participantes para llevar a cabo las actividades contempladas en el proyecto. D. Enseñanzas recogidas del primer proyecto que se reflejan en el diseño del segundo proyecto 22. Al diseñar el presente proyecto, se tuvieron en cuenta las enseñanzas y la experiencia adquirida durante el Primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia (P073438, Préstamo del BIRF 7219-PE), que marcó la reactivación de las actividades del Banco en el Perú en 2004, tras el Gobierno de transición del presidente Valentín Paniagua. Como se ha señalado en la sección sobre el contexto del país, gran parte del argumento del primer proyecto estuvo determinado por el legado que recibió el Poder Judicial peruano de la era de Fujimori, a saber, una institución cuya reputación se había desacreditado y era vulnerable a las influencias políticas y económicas externas. Durante su presidencia, Fujimori removió al 70% de los jueces y llenó esos cargos con personas nombradas provisionalmente, lo que significaba que carecían de experiencia y en realidad tenían una deuda de gratitud con el Gobierno, y podían ser removidos de sus cargos en cualquier momento6. La ejecución del primer proyecto comenzó en este contexto de transición, ante una opinión pública cada vez más escéptica y frente a una relación cada vez más difícil con el Ejecutivo. En la actualidad, los jueces son nombrados por los presidentes de los distritos judiciales, que tienen independencia de la rama ejecutiva del Gobierno. El sistema de jueces provisionales que empleó Fujimori también pudo funcionar porque él suspendió la autoridad del CNM, institución independiente que fue fortalecida en el marco del primer proyecto financiado por el Banco y que es responsable de nombrar a los presidentes de las cortes de distrito y de examinar el desempeño de los jueces y fiscales (cumpliendo funciones de investigación, disciplina, sanciones, ascensos, etc.). Durante el primer proyecto se trabajó en estrecha colaboración con el CNM (lo que también se procurará hacer con el presente proyecto) para institucionalizar las evaluaciones basadas en el desempeño y preparar mejor a su personal para cumplir su importante función fiscalizadora. A continuación se señalan las enseñanzas recogidas y el respaldo al diseño específico del presente proyecto: Coordinación de operaciones entre las instituciones. El diseño y la implementación conjuntos de planes operacionales entre las instituciones participantes fue de suma importancia para lo que se logró en el primer proyecto, y llevó al MEF a solicitar la 6 Freedom House (2009). 9 realización de un segundo proyecto. La cooperación técnica también ha sido fundamental para apoyar los esfuerzos coordinados de reforma del sector de administración de justicia y mantener un diálogo constante entre las instituciones pertinentes. Por ejemplo, dado que las cuatro instituciones que participaron en el primer proyecto eran clave para el fortalecimiento del sector, en este segundo proyecto se planean mayores iniciativas conjuntas para la formulación de políticas, además de sesiones regulares de planificación a fin de racionalizar los respectivos presupuestos. Las cinco instituciones participantes no solo pueden adoptar decisiones conjuntas para aumentar el impacto del proyecto, sino que también pueden dar prioridad a tipos específicos de jurisdicciones (por ejemplo, laboral, comercial, civil, de familia, etc.) y distritos judiciales a los que se puedan encauzar recursos en el marco del proyecto. El presente proyecto aprovechará las enseñanzas recogidas manteniendo los mecanismos de coordinación interinstitucional ya establecidos. Coordinación de las adquisiciones e iniciativas de gestión financiera. Esta también resultó ser una lección fundamental del primer proyecto, particularmente la transferencia de fondos de contrapartida de cada una de las instituciones a la UCP. La administración de fondos por la UCP agilizó el pago a los proveedores de bienes y servicios y permitió minimizar la superposición de pagos. Importancia de contar con una estrategia de comunicaciones adecuada. Las reformas del sector de administración de justicia contempladas en el presente proyecto procuran modificar procesos y paradigmas arraigados (ejemplificados, por ejemplo, por la transición del sistema tradicional por escrito o inquisitorial al sistema oral y contradictorio), y para complementar las actividades del proyecto se formulará una sólida estrategia de comunicaciones. Por ejemplo, el CPP procura cambiar los procedimientos judiciales a juicios orales, modificación que ofrecerá una buena oportunidad para ir en asistencia de las poblaciones excluidas, como las comunidades indígenas que tienen una fuerte tradición oral (más bien que escrita). El proyecto se concentrará en actividades específicas identificadas como de primera prioridad por las instituciones sectoriales y partes interesadas clave, y abordará las cuestiones relativas a la prestación de servicios dentro de un calendario realista de aproximadamente cuatro años. Si bien algunos aspectos de los componentes relativos al aumento de la transparencia, la ampliación del acceso a la justicia y la mejora de la capacidad de gestión de recursos humanos se centrarán en el impacto a nivel nacional (es decir, en todo el país y no en alguna región determinada), el componente sobre mejora de la prestación de los servicios de justicia tendrá un enfoque geográfico más específico, pues se trabajará en determinados distritos judiciales (en algunos casos, esto puede significar la continuación de actividades iniciadas en el marco del primer proyecto dentro del mismo distrito judicial). La aceptación de las reformas y la identificación con ellas por las partes interesadas tanto internas como externas (jueces y usuarios activos de los servicios de justicia), así como su participación en el proceso de implementación, se garantizará mediante el fortalecimiento del Comité Directivo del proyecto a nivel nacional y a través de comités locales a nivel de los distritos judiciales, donde la mayoría de las partes interesadas y los usuarios se encuentran representados. Proyección en mayor escala. En el cuadro siguiente se señalan las actividades específicas que se ampliarán en el marco del proyecto, a partir de las bases establecidas en el primer proyecto: 10 Logros del primer proyecto Actividades contempladas en el Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia Introducción y mayor impulso del uso de Mejora de los sistemas de tecnología de la sistemas de tecnología de la información en los información en las oficinas centrales y 10 distritos judiciales participantes. regionales de las cinco instituciones participantes (MINJUS, Poder Judicial, CNM, AMAG y Ministerio Público-Fiscalía de la Nación). Seguimiento y creación de una base de datos Diseño e implementación de un modelo y estadísticos para la implementación del nuevo sistemas procesales en el marco del CPP CPP inicialmente en los distritos de Huaura y La teniendo en cuenta los resultados de las Libertad, con énfasis en las necesidades del actividades de seguimiento y evaluación, e personal y la reorganización del entorno introducción de los juicios orales en otros de trabajo. distritos judiciales. Mejoras de la gestión de recursos humanos, tales Implementación de sistemas de seguimiento y como una mayor coordinación entre el CNM y el evaluación basados en el desempeño para las Poder Judicial, teniendo en cuenta las funciones jurisdiccionales y administrativas evaluaciones de las necesidades institucionales, (sistemas que serán utilizados por el CNM) a incluidos los perfiles de jueces y magistrados. partir de los perfiles actuales elaborados en el marco del primer proyecto, que ahora serán congruentes con la Ley de la Carrera Judicial recientemente aprobada, y ampliados para incluir al Ministerio Público-Fiscalía de la Nación en el proyecto propuesto. Apoyo a la desconcentración de las facultades Desconcentración los sistemas de tecnología de decisorias en el Poder Judicial mediante su la información para que el personal judicial de delegación a las 10 cortes superiores regionales, todo el país pueda intercambiar información en incluida la preparación de un decreto de la Corte mayor medida, a fin de mejorar y agilizar la Suprema por el que se permite a los presidentes toma de decisiones a partir de la capacidad para de las cortes regionales y a sus administradores preparar términos de referencia y licitaciones, proceder a la adquisición de bienes y evaluar documentos de licitación y participar en contratación de servicios sin previa autorización exámenes una vez efectuadas las adquisiciones. judicial a nivel central. Uso de sistemas digitales para mejorar los Implementación de sistemas de archivo digitales servicios de notificación a los usuarios y los en el resto de los distritos judiciales del Perú registros biométricos en el distrito judicial donde lo permitan los sistemas de tecnología de de Lima. la información. Se pondrá especial atención a los sistemas entre las instituciones públicas a fin de mejorar el intercambio de información en lo concerniente a las notificaciones. 11 Fortalecimiento institucional de la OCMA, con el Apoyo para las unidades móviles de la OCMA y resultado de un aumento del número de mejora del sistema para presentar quejas de investigaciones y actividades de seguimiento de carácter jurisdiccional o administrativo. Se las quejas presentadas. Esto incluyó una campaña contempla capacitar a aproximadamente 16 000 de difusión pública sobre el mandato de la funcionarios de la OCMA sobre la importancia OCMA y la coordinación con la Agencia de los de prestar un buen servicio, y el diseño de Estados Unidos para el Desarrollo programas de difusión dirigidos a cambiar la Internacional (USAID). percepción con respecto a las autoridades judiciales y aumentar el respeto por la ejecución de las decisiones judiciales. Ello incluye dar a conocer públicamente procesos disciplinarios finales y aplicar controles más estrictos a los funcionarios judiciales que permanezcan en el servicio tras la aplicación de medidas disciplinarias. Mejora de la capacidad disciplinaria y de Introducción de los juicios orales como parte de selección y evaluación del CNM para poner más la supervisión del desempeño judicial del CNM. énfasis en la gestión de recursos humanos. Aumento del acceso a la justicia mediante el Mayor ampliación del acceso a la asistencia apoyo a los centros ALEGRA en todo el país y legal mediante el apoyo a la creación de nuevos difusión de información sobre sus servicios a centros ALEGRA (incluido el recurso a los pobres. mecanismos alternativos de resolución de disputas, como la conciliación en todos los centros). Preparación de perfiles profesionales para jueces, Mejora de la capacidad de los operadores a defensores públicos y personal administrativo, de partir de los perfiles profesionales para incluir acuerdo con las competencias básicas de requisitos de capacitación en mecanismos cada cargo. alternativos de resolución de conflictos. Promoción de los derechos fundamentales Ampliación del PRONELIS mediante mediante la enseñanza legal pública (Programa capacitación y campañas de información Nacional de Enseñanza Legal e Inclusión Social, dirigidas a los operadores judiciales y la o PRONELIS) a través del MINJUS (25 000 ciudadanía. personas inscritas en cursos). Mejora de la calidad de los programas de Refuerzo de la capacidad de la AMAG para capacitación que ofrece la AMAG mediante impartir capacitación a jueces y fiscales a partir subcontratos con universidades y otras de perfiles diseñados conjuntamente con el instituciones académicas (centros de estudios). CNM, el Poder Judicial y el Ministerio Público- Fiscalía de la Nación, y subcontratación de otras entidades no universitarias (ONG). Mejora de la gestión de los programas de Implementación de la capacidad de seguimiento capacitación administrados por la AMAG. y evaluación en la esfera de la capacitación para institucionalizar el uso de evaluaciones, a fin de mejorar la prestación y adaptar los cursos ofrecidos a las necesidades de los participantes. 12 E. Alternativas consideradas y razones de su rechazo 23. El Banco estudió la posibilidad de conceder financiamiento adicional, pero hubo acuerdo en que el componente de reforma de la justicia penal de este proyecto y la inclusión del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación ameritaban un ciclo de proyecto completo. El Banco también consideró la posibilidad de otorgar un préstamo para inversión específica, pero como no se contemplaban nuevas obras de construcción (solamente renovaciones menores de la infraestructura existente), se estimó que lo más adecuado era un préstamo para asistencia técnica. III. EJECUCIÓN A. Mecanismos de asociación (si corresponde) No se aplica. B. Mecanismos institucionales y de ejecución 24. En el marco del proyecto, se seguirán aplicando los mecanismos institucionales y de ejecución que se siguieron en el Primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia, y actualmente incluye la representación del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación como miembro del Comité Directivo del proyecto. 25. El Comité Directivo, compuesto por los presidentes del Poder Judicial, el CNM, la AMAG, el MINJUS y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, es el encargado de la supervisión de las políticas del proyecto y de la coordinación interinstitucional. La UCP rinde cuentas al Comité Directivo por la supervisión general del proyecto y su orientación estratégica y administrativa y en materia presupuestaria. Funciona dentro del Poder Judicial y el coordinador del proyecto informa directamente al presidente de la Corte Suprema. A cada distrito judicial que participe en la realización de las actividades le será asignado personal local. Los enlaces de cada una de las cinco instituciones participantes trabajarán también con el personal técnico de la UCP en cada uno de los componentes para asegurar una estrecha colaboración a la hora de llevar a cabo las actividades específicas. Las funciones y responsabilidades específicas del Comité Directivo y la UCP, incluidos los perfiles y las tareas de los enlaces, así como del personal de los distritos judiciales, están definidas en el manual de operaciones. 26. En el correspondiente convenio de préstamo subsidiario entre el MEF y las instituciones participantes, se describirán las responsabilidades de cada una de estas para garantizar una coordinación eficiente y continua durante la ejecución del proyecto, incluido el compromiso de fondos de contrapartida, según se establece en el manual de operaciones del proyecto. 13 C. Seguimiento y evaluación de los resultados y efectos directos 27. El proyecto permitirá al Banco facilitar un diálogo eficaz entre las instituciones del sector de la justicia y, al mismo tiempo, les brindará apoyo técnico flexible y los conocimientos necesarios para elaborar una estrategia de reforma coherente y participativa. El Banco evaluará los avances durante la ejecución del proyecto, identificará las cuestiones principales y propondrá medidas para asegurar que los objetivos del proyecto sigan siendo pertinentes, al tiempo que se minimizan los riesgos. 28. Este proyecto requerirá actividades continuas de seguimiento y evaluación, así como la formación eficaz de consenso. En el anexo 3 se proponen indicadores de desempeño clave para cuantificar los productos y resultados. A fin de validar la constante participación de los distritos judiciales, se utilizarán evaluaciones institucionales de los organismos del sector, así como los datos de referencia recopilados en el marco del primer proyecto. Las encuestas periódicas y los informes anuales de las cinco instituciones participantes ayudarán a medir los avances logrados en la prestación del servicio. Cuando no estuvieren disponibles, los valores que se pretende alcanzar al final del proyecto se basarán en los datos de referencia obtenidos durante el año completo de ejecución. 29. Con miras a promover la integración de proyectos y el aprendizaje de enseñanzas entre las distintas oficinas, se realizarán talleres anuales con el personal de todos los organismos que participan en el proyecto para examinar los progresos realizados, acordar los ajustes necesarios y examinar las propuestas para los planes anuales de operaciones del año siguiente. Dichos planes incluirán, entre otras cosas: i) una descripción de las actividades del proyecto que se llevarán a cabo durante el año siguiente a la fecha de presentación del plan (a partir de la lista de actividades prioritarias de las que debe ocuparse cada institución participante); ii) un cronograma para la realización de dichas actividades, y iii) un plan financiero, incluido un plan de presupuesto (en que se detalle el monto de los fondos de contrapartida que se proporcionen en el año correspondiente). 30. El liderazgo del Comité Directivo proporcionará un nuevo canal para obtener comentarios y generar un consenso más amplio durante la ejecución del proyecto. Los informes semestrales sobre el proyecto incluirán una evaluación de las actividades realizadas en el semestre anterior y actividades y estimaciones detalladas para el siguiente, así como las contribuciones previstas del Gobierno y el Banco. Poco tiempo después del inicio del proyecto, se llevará a cabo un taller de presentación, que contará con la participación del personal de la UCP, encargados clave de adoptar decisiones de las entidades beneficiarias y altos funcionarios de los distritos judiciales seleccionados. La UCP presentará al Banco, dentro de los seis meses posteriores a la fecha de cierre, el informe final de ejecución estándar. D. Sostenibilidad 31. El proceso de reforma de la justicia en el Perú ha entrado en una fase crítica tras el plan estratégico del sector establecido hace unos años por la denominada Comisión Especial de Reforma Integral de la Administración de Justicia. Este proyecto es una excelente 14 oportunidad para involucrar al Poder Judicial y el Poder Ejecutivo del Estado en un enfoque concertado para iniciar reformas institucionales sostenibles que mejoren la calidad de los servicios de justicia y realcen no solo la receptividad de los organismos del sector, sino también su credibilidad ante el pueblo peruano. 32. La sostenibilidad del proyecto dependerá: a) del compromiso de las autoridades del sector de llevar a la práctica los componentes; b) de la capacidad de superar la resistencia activa y pasiva al cambio que generen los intereses creados, y c) de la utilización productiva de la asistencia técnica que se brinde. La sostenibilidad a más largo plazo dependerá: i) de la generación del impulso necesario para llevar a cabo una reforma a través de los casos exitosos de mejora del desempeño y su difusión, y ii) de la capacidad de las autoridades del sector para convencer al público de que los servicios de justicia están disponibles y son sumamente útiles para la mayoría de la población. E. Principales riesgos y posibles aspectos controvertidos 33. Este proyecto tiene una calificación del riesgo residual moderada. Las otras cuatro instituciones del sector de la justicia que participaron en el primer proyecto solicitaron la inclusión del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación. Como argumento manifestaron que ello resulta indispensable para llevar a cabo exitosamente la reforma de la justicia criminal, ya que dicho organismo desempeña un papel importante en la aplicación del nuevo CPP. Se trata de un hecho positivo, debido al papel que cumple el Ministerio Público en el sector y a que estas instituciones suelen ser propensas a la rivalidad institucional. Además, el organismo ya se ha incorporado al Comité Directivo del proyecto y, una vez que este se apruebe, continuará con la práctica de compartir una UCP. 34. El CPP es producto de la labor realizada por destacados estudiosos y profesionales del Derecho del Perú tras analizar reformas similares llevadas a cabo en otros países latinoamericanos. El Banco ha venido siguiendo de cerca la aplicación del CPP y ha señalado los resultados positivos alcanzados en cuanto a la reducción del tiempo y los costos, así como al aumento de la transparencia del procedimiento judicial (para más detalles, véase el anexo 1). El proyecto no incluye ningún financiamiento de gastos de policía o de prisión, y el Banco no financiará casos específicos de litigios. 35. Como se señaló en el anexo 1, las incertidumbres políticas pueden afectar la capacidad decisoria de las instituciones participantes, así como la disponibilidad de los recursos presupuestarios. Por otra parte, también podría verse menoscabada la capacidad de establecer y mantener prioridades coherentes en materia de políticas. Para abordar estos riesgos, en el acuerdo de préstamo se dispondrá específicamente que el Banco podrá seguir de cerca la ejecución del proyecto y adoptar sin demora decisiones relativas a posibles ajustes. 15 Riesgo Calificación Medidas para minimizar el riesgo de riesgo La tasa de aceptación del Gobierno es baja y, durante I No solo el proyecto se ha preparado a 2010 a 2011, el Perú entrará en época de elecciones. través de un proceso participativo a fin Las reformas en el sector de la justicia suelen ser de minimizar este riesgo, sino que los objeto de debate entre las partes y podrían dirigentes de las cinco instituciones cuestionarse los objetivos del proyecto. participantes y los esfuerzos mancomunados que realizan a través del Comité Directivo reducen el riesgo de que los objetivos sean cuestionados por actores políticos ajenos al sector. Perú tiene uno de los índices de corrupción más altos M El diseño de dos componentes de la región. En términos generales, los indicadores (mejoramiento de la prestación de los del control de la corrupción, la representación y servicios de justicia, y aumento de la rendición de cuentas, el estado de derecho y la transparencia y el acceso a la calidad normativa también se han deteriorado. justicia) apunta específicamente a mejorar la transparencia y el desempeño, y a promover la participación de las comunidades y las organizaciones de la sociedad civil (OSC) en el diseño y la realización de actividades. Se espera que este enfoque participativo reduzca el riesgo de que la ejecución del proyecto se vea obstaculizada por intereses creados. La decisión de respaldar la aplicación del nuevo CPP M El proyecto incluye indicadores plantea el riesgo de frustración generalizada entre los específicos relativos a la aplicación del usuarios y el personal del sector si no se advierten CPP en jurisdicciones específicas resultados en el corto y mediano plazo. (conforme al programa del Gobierno del Perú) y apuntará a difundir resultados en el corto plazo a fin de mantener el impulso y respaldo de estas reformas. Hasta el momento, la experiencia con la aplicación del CPP sugiere que este riesgo puede mitigarse haciendo hincapié en el respaldo institucional coordinado entre los distintos organismos y el Gobierno del Perú, en particular, el MEF. 16 De los componentes a los productos Dificultades para lograr que participe el personal del N Las actividades intensivas de Poder Judicial, el MINJUS y el Ministerio formación de consenso con personal Público-Fiscalía de la Nación en la ejecución del técnico en estas instituciones durante la componente referido al mejoramiento de la preparación del proyecto ayudarán a prestación de los servicios de justicia. mitigar este riesgo. Disponibilidad limitada de estadísticas fiables para M Los datos de referencia obtenidos de medir las mejoras. los usuarios de los servicios de justicia durante el primer proyecto ayudarán a reducir este riesgo y fortalecer el uso de estadísticas del sector en las cinco instituciones participantes, con el énfasis puesto en el desempeño. Para que haya fondos de contrapartida M Para garantizar que las actividades disponibles, probablemente deban postergarse sigan bien encaminadas, deberían algunas actividades. reducirse las restricciones presupuestarias del Poder Judicial mejorando la gestión de recursos y la planificación con el apoyo de la UCP, en coordinación con el MEF y las cinco instituciones. Calificación general del riesgo M Calificación del riesgo: A (alto), C (considerable), M (moderado), I (insignificante o bajo). F. Condiciones del préstamo/crédito Entrada en vigor del préstamo/crédito 36. La condición para la entrada en vigor es que el acuerdo subsidiario haya sido ejecutado en nombre del Prestatario, a través del MEF, y las instituciones participantes. Condiciones relativas a la ejecución del proyecto 37. El Prestatario, a través de las instituciones participantes, mantendrá, en todo momento hasta la finalización del proyecto, un comité directivo, cuyos miembros, estructura, funciones y responsabilidades serán aceptables para el Banco, conforme a lo establecido en el manual de operaciones. 38. El Prestatario, a través del Poder Judicial, mantendrá, en todo momento hasta la finalización del proyecto, una UCP dotada de suficiente personal técnico y administrativo calificado y de experiencia, que desempeñará las funciones principales necesarias para la ejecución eficaz del proyecto (incluidos un coordinador del proyecto, un especialista en adquisiciones, un contador y un especialista en desembolsos), cuyos términos de referencia serán satisfactorios para el Banco. 17 39. El Prestatario llevará a cabo el proyecto y se encargará de que este se lleve a cabo de conformidad con el respectivo manual de operaciones, satisfactorio para el Banco, incluidas las directrices ambientales para realizar obras de menor escala en el marco del proyecto. 40. A los efectos de la ejecución del proyecto, el Prestatario, a través de la UCP, preparará y presentará al Banco un plan de operaciones anual consolidado y, a partir de ese momento, adoptará todas las medidas necesarias para garantizar que dicho plan se lleve a cabo de manera eficiente y se cumplan de igual modo sus objetivos, basándose para ello en las opiniones del Banco sobre el programa. 41. Con miras a facilitar la ejecución del programa, el Prestatario, a través del MEF, celebrará un acuerdo subsidiario con todas las instituciones participantes en términos y condiciones que resulten satisfactorios para el Banco, incluida la obligación de dichas instituciones de realizar las actividades del proyecto que estén bajo su responsabilidad, de conformidad con el plan anual de operaciones para el año pertinente y con lo dispuesto en el manual de operaciones, y la obligación de proporcionar a la correspondiente contraparte fondos para el financiamiento de las actividades del proyecto que estén bajo su responsabilidad. IV. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN INICIAL A. Análisis económico y financiero Económico Metodología de evaluación económica: [ ] Costo-beneficio [ ] Eficacia en función de los costos [X] Otros (alternativa única/solicitud del Gobierno de Perú) 42. La mejora en la prestación de los servicios de justicia puede generar beneficios considerables. En primer lugar, el componente referido al mejoramiento de los servicios de justicia promueve un mejor clima para las inversiones que ayude a resolver las diferencias del sector privado. Asimismo, fomenta la actividad de las empresas a nivel local y atrae a inversionistas extranjeros que, de otro modo, podrían verse desalentados por las deficiencias del sistema judicial, sobre todo en lo que respecta a la justicia penal y la protección de la propiedad privada. También se espera que el proyecto permita mejorar la eficacia de la administración de los recursos por el Poder Judicial. 43. En la esfera de la gestión de recursos humanos, se espera que aumente la eficiencia a partir de la reasignación de personal y la reducción del personal administrativo y auxiliar, y de la reestructuración institucional en los distritos judiciales para eliminar la duplicación de funciones y responsabilidades. 18 Financiero 44. No se prevé ningún impacto fiscal, dado que durante más de dos ejercicios económicos se han venido aplicando aumentos considerables de salarios y beneficios por decisión del Poder Ejecutivo actual. Cualquier otro incentivo destinado a jueces y funcionarios del Poder Judicial se otorgará en especie, como parte de las actividades del proyecto. No se contratará nuevo personal para trabajar en la oficina del Gerente General o los distritos judiciales seleccionados, y el personal profesional existente se reasignará según sea necesario. B. Análisis técnico 45. En el marco del primer proyecto, se invirtió tiempo y esfuerzo en obtener datos sobre la demanda de los servicios de justicia que tradicionalmente habían limitado la capacidad de los encargados de tomar las decisiones en el sector para diseñar una adecuada reforma de las políticas adaptada a las necesidades de los usuarios. El énfasis tradicional en los aspectos de la oferta ha resultado insuficiente para abordar las principales deficiencias (por ejemplo, en lo que se refiere a demoras y productividad). Actualmente, a partir de la identificación de patrones de usuarios establecidos en el primer proyecto, existe un nuevo marco analítico que permite desagregar datos sobre los distintos tipos de usuarios y casos, los montos involucrados, la duración de las etapas críticas del proceso judicial y la resolución de cada caso. Para diseñar el proyecto se han tenido en cuenta las conclusiones de los patrones de usuarios. 46. Los organismos encargados de abordar las cuestiones relacionadas con el sector de la justicia, como la gestión del desempeño, cuentan con conocimientos técnicos y de gestión limitados. Por lo tanto, se financiará la asistencia técnica necesaria para llevar adelante reformas prioritarias. El personal de las instituciones participantes ayudará a definir las tareas de los consultores (por ejemplo, la preparación de los términos de referencia, el análisis de las conclusiones y la aplicación de las recomendaciones, y la propuesta de ajustes a su labor) para asegurar que el proyecto fortalezca la capacidad de prestación de servicios del sector y su personal. C. Análisis fiduciario Cuestiones relativas a las adquisiciones 47. En el marco del proyecto, las adquisiciones se realizarán de conformidad con los documentos del Banco Mundial titulados Normas: Adquisiciones con préstamos del BIRF y créditos de la AIF (de mayo de 2004, revisado en octubre de 2006 y mayo de 2010) y Normas: Selección y contratación de consultores por Prestatarios del Banco Mundial (de mayo de 2004, revisado en octubre de 2006 y mayo de 2010), y lo dispuesto en el convenio de préstamo. 48. En el marco del primer proyecto y con miras a la ejecución del actual, se realizaron varias evaluaciones de adquisiciones, incluidos un examen independiente de las 19 adquisiciones y un examen de mitad del período. En particular, el Banco elaboró un informe actualizado sobre la capacidad del Poder Judicial, donde funciona la UCP, en materia de adquisiciones (véase el anexo 8). 49. El riesgo general del proyecto en materia de adquisiciones es moderado. El nivel de riesgo correspondiente a este proyecto volverá a evaluarse durante la ejecución y, de ser necesario, se revisará si surgen pruebas de la necesidad de medidas de mitigación, tales como i) la adecuada implementación del manual de operaciones; ii) la elaboración de documentos de licitaciones para la ejecución del proyecto, y iii) exámenes sobre las adquisiciones realizados por auditores independientes y/o de personal del Banco. Cuestiones relativas a la gestión financiera 50. La UCP del Poder Judicial, que funciona como una unidad ejecutora autónoma y rinde informes al presidente del Poder Judicial, tendrá a su cargo los aspectos fiduciarios del nuevo proyecto. Dicha unidad tuvo un desempeño satisfactorio durante la ejecución del Primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia a través del préstamo 7219-PE del BIRF, como lo demuestran los resultados de la supervisión de la gestión financiera y la auditoría financiera llevadas a cabo por el Banco. El nuevo proyecto contará con la participación de cinco instituciones del sector de la justicia; sin embargo, la UCP será la única entidad responsable de los aspectos financieros del proyecto. Por lo tanto, los mecanismos de gestión financiera propuestos para esta nueva operación se basan considerablemente en los que se aplicaron en el proyecto anterior (que finalizó en marzo de 2010), que han demostrado ser aceptables para el Banco. En este sentido, la evaluación de la gestión financiera tuvo como objetivo evaluar la continuidad de los mecanismos de gestión financiera, de manera de asegurar que los procesos y procedimientos fuesen adecuados. Así pues, se ha actualizado el manual de operaciones para que refleje los mecanismos de gestión financiera del nuevo proyecto (nuevo plan de cuentas, informes financieros provisionales según la funcionalidad de los gastos y mecanismos de auditoría). 51. Con respecto a la continuidad de la UCP y su personal básico, el Gobierno del Perú ha solicitado la aplicación de financiamiento retroactivo, que el Banco ha incluido en los documentos del proyecto, hasta un monto total que no supere los US$500 000. Además, el equipo también está analizando la posibilidad de que el Gobierno financie al personal de la UCP con fondos de contrapartida, siempre que pueda hacerlo, en caso de que el financiamiento retroactivo no sea suficiente para salvar la brecha entre la ejecución del primero y el segundo proyecto. Entre las medidas que aún están pendientes a la fecha de la evaluación de la gestión financiera se encuentran el plan de continuidad de la UCP y la suscripción de un acuerdo subsidiario entre el MEF y las cinco instituciones participantes por el cual se reconozca la existencia de una sola UCP. La suscripción de dicho acuerdo se considera una condición para la entrada en vigor en el marco del acuerdo de préstamo. 52. Por lo tanto, los riesgos inherentes o de control relacionados con el proyecto se consideran moderados (M). Así, la calificación general de riesgos es también moderada. (En el anexo 7 se presenta un análisis detallado de los riesgos). 20 53. A partir del examen y los avances realizados hasta el momento, el equipo de gestión financiera concluye que los mecanismos propuestos --tal como fueron diseñados-- pueden considerarse aceptables para el Banco y dependen de la eficacia y el éxito con que se apliquen. D. Análisis sociales Resumir las principales cuestiones sociales relacionadas con el proyecto y especificar los efectos directos en términos de desarrollo social 54. En el marco del proyecto, se promoverá un sistema de justicia equitativo incrementando el acceso a los servicios de justicia, en particular para los pobres y marginados. Hoy en día, aproximadamente un tercio de la población peruana se encuentra desatendida en ese sentido. Los pobres de las zonas urbanas y las comunidades indígenas enfrentan grandes obstáculos socioeconómicos y culturales para acceder a los servicios de justicia. También es importante señalar que, cuando estas poblaciones pueden acceder a los servicios, las deficiencias en la forma en que estos funcionan perjudican más a los grupos desfavorecidos, ya que estos no cuentan con los recursos para hacer frente a los defectos del sistema. Esto tiene un impacto social negativo, puesto que los pobres enfrentan problemas legales asociados a las necesidades más básicas (por ejemplo, alimento y vivienda, seguridad personal, violencia familiar), pero no son capaces de valerse del sistema de justicia para solucionarlos. Por lo tanto, el proyecto beneficiará a los pobres fortaleciendo la administración de las cuestiones laborales y de familia, el sistema de asistencia jurídica y los servicios de conciliación mediante el apoyo a los centros ALEGRA. 55. Se buscará fortalecer la equidad de género en el sistema de justicia y promover los servicios de justicia orientados a las diferentes necesidades de las mujeres y los hombres. Las deficiencias institucionales y los sesgos culturales en las decisiones judiciales perjudican especialmente a las mujeres pobres, ya que comprometen la capacidad de estas para mantener a sus hijos y participar en actividades productivas. A fin de mejorar las respuestas del sector de la justicia a las necesidades específicas de la mujer, se fortalecerá la capacidad de los juzgados de familia para ocuparse adecuadamente de los casos de pensiones alimenticias para los hijos y violencia familiar, se aplicarán nuevos modelos de prestación de servicios de justicia para casos de familia complejos y se impartirá capacitación en cuestiones de género al personal judicial. Enfoque participativo: ¿De qué modo participarán en el proyecto los actores clave? 56. Al comienzo de la etapa de identificación (y a partir de la experiencia del primer proyecto), se determinó que para promover la identificación con el proceso de reforma es imprescindible contar con la participación de todas las partes interesadas. Durante la preparación del proyecto, se llevaron a cabo consultas con las partes interesadas internas (jueces, secretarios de juzgados, abogados, fiscales, OSC y los propios usuarios) acerca de los componentes específicos. Las más altas autoridades del sector, así como miembros del personal técnico, también participaron en varios eventos relacionados con la preparación del proyecto. 21 57. Las actividades de ejecución del proyecto incluirán talleres nacionales, regionales y comunitarios; estos eventos convocarán a autoridades del sector, profesionales del sector jurídico y no jurídico, y OSC para analizar las cuestiones que enfrenta el sector de la justicia en todos los niveles. La participación consolidará las relaciones de colaboración entre las instituciones del sector a los fines de la reforma y generará un impulso común orientado a los elementos principales constituidos por acciones conjuntas previstas en el proyecto (por ejemplo, componentes que involucran a todas las instituciones participantes, como la implementación del CPP). ¿Cómo se realizan consultas y se establecen relaciones de colaboración con las OSC en el marco del proyecto? 58. Durante la identificación del proyecto (desde 2008 hasta el presente) y la ejecución del primer proyecto, el equipo de trabajo organizó varios talleres y entrevistas a usuarios con distintas OSC. A fin de superar las brechas comunicativas, estos talleres y seminarios también convocaron a funcionarios judiciales, abogados, representantes de los colegios de abogados, los círculos académicos y el sector privado (grandes firmas y pymes), y a menudo contaron con la participación de expertos locales e internacionales. Una vez iniciado el proyecto actual, las consultas adicionales mediante otros mecanismos (encuestas, grupos de debate para el diseño de avisos de radio y televisión) asegurarán que se siga consultando a la sociedad civil y que esta disponga de canales para proponer nuevas ideas para mejorar los servicios de justicia. Además, la UCP diseñará un mecanismo de reclamaciones para recibir y responder cuestiones relacionadas con la ejecución. 59. Para que las actividades del proyecto beneficien al mayor número posible de ciudadanos y usuarios, es importante mejorar la confianza de los peruanos en la justicia y obtener su apoyo para los esfuerzos de modernización. Las deficiencias del sistema de justicia, como los procedimientos complicados, las decisiones judiciales confusas o poco claras, o la violación del debido proceso, generan falta de confianza en las instituciones del sector. Por otro lado, luego de las reformas jurídicas llevadas a cabo en el decenio de 1990, con las cuales se logró solo en parte mejorar el sistema, sigue habiendo escepticismo sobre los nuevos esfuerzos. A fin de obtener el respaldo de la sociedad peruana, se trabajará estrechamente con los medios de comunicación y las OSC para comunicar de manera realista los objetivos de los esfuerzos de modernización. Por ejemplo, se procurará involucrar a las OSC en aspectos específicos de la ejecución en los que estas tienen una ventaja comparativa, tales como a) la participación en la estrategia de comunicaciones y el seguimiento de dicha estrategia; b) la prestación de servicios de conciliación y asistencia legal; c) la capacitación del personal del Poder Judicial, el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación y el MINJUS en cuestiones de género y justicia comunitaria, y c) las actividades de educación cívica, como el PRONELIS de educación jurídica pública sobre los derechos de los ciudadanos y su cumplimiento. ¿Qué mecanismos institucionales se han dispuesto para asegurar que el proyecto logre sus efectos directos en materia de desarrollo social? 60. El proyecto incluirá el financiamiento del componente relativo al aumento de la transparencia y acceso a la justicia, que incluye el diseño y la puesta en marcha de una 22 amplia estrategia de difusión social y comunicaciones, con especial énfasis en el CPP y los usuarios de bajos ingresos de los servicios del sector. Además, se ha elaborado un plan de acción sobre temas de género y un plan de inclusión social, donde se indican medidas específicas según los componentes previstos en el proyecto. Asimismo, la participación constante a nivel local y de los distritos durante las etapas de planificación y ejecución incrementará la confianza de los últimos beneficiarios del proyecto, a saber, los usuarios (y usuarios potenciales) de los servicios de justicia. ¿Cómo se realizará, en el marco del proyecto, el seguimiento del desempeño en términos de desarrollo social? 61. El obstáculo más crítico a la hora de mejorar los servicios de justicia en el Perú es la desconexión que existe entre las instituciones del sector y el resto de la sociedad; las instituciones son consideradas demasiado burocráticas o ineficientes por un gran número de usuarios que busca resolver las controversias por medios distintos como la mediación y el arbitraje (o la violencia, en algunos casos). Además, el Perú tiene una arraigada tradición de justicia informal a través del sistema de jueces de paz (que no son abogados, sino líderes comunitarios). Durante la ejecución, se utilizarán varios mecanismos que permitan seguir de cerca los efectos directos en materia de desarrollo social mediante i) talleres periódicos para evaluar la prestación de los servicios entre partes interesadas, como los líderes comunitarios, organizaciones de mujeres y OSC, y recomendar modificaciones; ii) encuestas permanentes de usuarios para evaluar el grado de satisfacción con la prestación de los servicios antes y después de los cambios en materia de desempeño, y iii) el uso de indicadores cuantitativos y cualitativos para medir los resultados de las prestaciones (el tiempo o la duración de procesamiento de los casos, el número y tipo de casos resueltos por cada juzgado, los costos para el Estado y el usuario, etc.) y la difusión de los resultados. E. Análisis ambiental 62. A los efectos ambientales, el proyecto que se propone está calificado como de categoría C, al igual que el anterior. Las actividades correspondientes solo incluirán el reacondicionamiento o la rehabilitación de la infraestructura existente y no se está financiando ninguna nueva obra de construcción. El Banco ha invocado la política de salvaguardia OP/BP 4.01, relativa a las evaluaciones ambientales, para exigir a los contratistas la observancia de las normas ambientales cuando se realicen dichas obras (para más detalles, véase el anexo 10). Se ha incorporado en el manual de operaciones una evaluación ambiental para el proyecto; el documento, que no tiene carácter independiente, se publicó 1 de junio de 2010. F. Políticas de salvaguardia 63. Como ya se mencionó, el Banco invocó la OP/BP 4.01 para evitar cualquier posible impacto desfavorable en el medio ambiente como resultado de las obras menores planificadas en virtud del proyecto y exigir a los contratistas que sigan orientaciones específicas. En el anexo 10 se ofrece un resumen de los requisitos/las orientaciones que los contratistas deben observar y a los que se hace referencia en el manual de operaciones del proyecto. 23 Políticas de salvaguardia que se deben aplicar Sí No Evaluación ambiental (OP/BP 4.01) X Hábitats naturales (OP/BP 4.04) X Bosques (OP/BP 4.36) X Control de plagas (OP/BP 4.09) X Recursos culturales físicos (OP/BP 4.11) X Pueblos indígenas (OP/BP 4.10) X Reasentamiento involuntario (OP/BP 4.12) X Seguridad de las presas (OP/BP 4.37) X Proyectos sobre cursos de aguas internacionales (OP/BP 7.50) X Proyectos en zonas en disputa (OP/BP 7.60) X G. Excepciones en materia de políticas y condiciones de preparación 64. El proyecto no requiere ninguna excepción de la política del Banco, y la administración del organismo, incluida la Vicepresidencia de Asuntos Jurídicos, ha examinado y autorizado la inclusión de financiamiento para reformas de la justicia penal. 65. Con respecto a las condiciones de preparación, la UCP del primer proyecto continuará funcionando hasta que este proyecto entre en vigencia en el Poder Judicial; las cinco instituciones participantes ya han convenido en el establecimiento de una UCP conjunta que seguirá bajo la órbita del Poder Judicial y rendirá informes al Comité Directivo del proyecto. 66. Se ha revisado el manual de operaciones del primer proyecto y se han incorporado las lecciones aprendidas y las prácticas óptimas sobre la ejecución y gestión del proyecto, así como sobre las actividades de seguimiento y evaluación. 24 Anexo 1. Antecedentes del país y el sector o programa PERÚ: Segundo Proyecto de Mejora de los Servicios de Justicia I. Introducción 1. El acceso a la justicia se refiere a la capacidad de las personas y las empresas para recurrir al sistema de justicia a fin de resolver sus controversias y recibir la respuesta eficaz, imparcial y transparente que el Estado debería brindar en tales casos. En otras palabras, el concepto va más allá del simple acceso a los tribunales e incluye el derecho a un juicio justo en un tribunal competente (integrado por jueces independientes), así como la garantía del debido proceso y el cumplimiento de las sentencias dentro de un plazo razonable. 2. La justicia, al igual que el acceso a los servicios de dicho sector, está directamente relacionada con el desempeño económico de un país. Las instituciones a cargo de administrarla desempeñan un papel importante en la promoción y distribución de la riqueza. Un sector de justicia eficiente favorece el crecimiento económico, puesto que sus instituciones, entre otras cosas, definen y protegen los derechos de propiedad y regulan las transferencias de bienes, ayudan a establecer las reglas para entrar y salir del mercado, y promueven la libre competencia. 3. La ineficacia del sistema de justicia afecta las decisiones de inversión empresarial, incrementa los costos de transacción de las empresas y reduce el volumen de operaciones comerciales en las que las empresas están dispuestas a participar. Varios estudios realizados por la USAID sobre el impacto de la administración de justicia en la economía indican que tener un Poder Judicial deficiente afecta la tasa de crecimiento de un país en al menos un 15%. Entre otras cosas, la ineficacia del sistema judicial: Incrementa los costos de transacción. Los empresarios consideran que es necesario contratar servicios de asesoramiento jurídico. Asimismo, se ven afectados por la lentitud de los procesos y la necesidad de hacer pagos informales para acelerar los trámites. Reduce el número de transacciones en las que participan los empresarios. Por ejemplo, estos solo contratan a los proveedores que conocen, no ingresan en nuevos mercados y limitan el otorgamiento de crédito. Reduce la competitividad, lo que, combinado con los primeros dos factores, reduce el nivel de inversiones. 4. Los bajos niveles de confianza y la percepción de que existe corrupción en el sector de la justicia, especialmente en el Poder Judicial, reducen la competitividad de un país y su potencial para recibir inversiones. En investigaciones como las realizadas por Lynch y cols. (1999)7, se concluye que la situación de la justicia en un país que recibe inversiones influye en alrededor de un 20% en las decisiones de los inversionistas. 7 Citado por Herrero y Henderson, 2003. 25 II. Obstáculos para acceder a la justicia: Diagnóstico y cuestiones del sector 5. Los problemas de acceso a la justicia son producto de la gestión deficiente de las instituciones del sector, la corrupción y la incapacidad para satisfacer las demandas de justicia de los usuarios, sobre todo dentro del Poder Judicial. Aunque se han realizado diagnósticos y se han formulado recomendaciones, aún está pendiente la adopción de medidas concretas, como las orientadas a mejorar la coordinación interinstitucional. La mayoría de la población no recurre a la justicia para resolver sus problemas y considera que la corrupción en ese sector es uno de los obstáculos principales. 6. La población enfrenta obstáculos económicos, sociales e institucionales para acceder a la justicia. Los obstáculos económicos afectan las transacciones y el desarrollo; los obstáculos sociales afectan sobre todo a las poblaciones más pobres, y los obstáculos institucionales repercuten en todos los usuarios. Barreras lingüísticas y culturales 7. El Perú es un país multiétnico y multicultural en que una gran parte de la población se identifica como indígena. Sin embargo, existen barreras de exclusión y marginación, y esta población se ve afectada por una notable falta de igualdad para acceder a los servicios de educación, salud y justicia. 8. Estudios recientes revelan que la mayoría de los usuarios del sistema de justicia han completado por lo menos la educación secundaria, lo que sugiere que las personas con bajos niveles de instrucción (muchas de las cuales son pobres) no tiene acceso a esos servicios. El Perú tiene más de 5 millones de habitantes de pueblos indígenas, incluidos los quechuas, los aimaras y los grupos étnicos del Amazonas (aproximadamente el 18% de la población, según el censo más reciente). Los pueblos indígenas se encuentran entre las poblaciones más pobres del país. Varios estudios indican que, en aproximadamente el 25% de los hogares peruanos, el jefe de hogar o su esposo o esposa utilizan el idioma indígena con más frecuencia que el español, y que, en casi el 48% de los hogares, el jefe de hogar o su esposo o esposa tienen padres o abuelos cuya lengua materna es indígena (Hall y Patrinos, 2006). 9. Las barreras lingüísticas y culturales, así como las complejidades del sistema judicial, desalientan a los potenciales usuarios indígenas. Muchas de estas personas se someten a los procedimientos del sistema de justicia sin entender el español ni los trámites legales, por lo que no pueden explicar debidamente sus problemas a sus abogados o a las autoridades, ni ejercer plenamente su derecho de defensa. 10. Para superar estas barreras, se debe capacitar a un equipo de traductores e intérpretes de lenguas nativas para que ofrezcan sus servicios a usuarios del sistema judicial y al MINJUS. Esta capacitación requerirá especial atención a la diversidad cultural, los posibles sesgos en materia de género y el uso de conceptos culturalmente apropiados. Hasta la fecha, las soluciones han sido muy limitadas y se han orientado principalmente a incrementar el número de jueces bilingües en las comunidades rurales. 26 Barreras en materia de género 11. Entre los problemas de acceso a la justicia que enfrentan las mujeres se encuentran los estereotipos discriminatorios (la mujer es inferior al hombre; los hombres, por ser jefes de hogar, tienen derecho a controlar a las mujeres y los niños) y la aplicación discriminatoria de la ley en este ámbito. Esta situación se ve intensificada en el caso de las mujeres que viven en las zonas rurales. Además, las deficiencias del sistema de justicia afecta a las mujeres más que a los hombres, ya tienen menos formación y están menos informadas de sus derechos. Más aún, en muchos casos, carecen de recursos económicos, lo que constituye un obstáculo adicional para acceder a los servicios de justicia. 12. Los hombres y las mujeres recurren al sistema de justicia en respuesta a distintas necesidades, que mayormente dependen de las funciones que les impone la sociedad. En consecuencia, es más común que las mujeres sean demandantes en casos relacionados con pensiones alimenticias, violencia doméstica y disolución del matrimonio. En general, las mujeres son víctimas de la ineficiencia del sector de la justicia; por ejemplo, la lentitud de los juzgados hace que una gran cantidad de casos presentados por mujeres no se resuelva o se resuelva demasiado tarde8, o que las denunciantes queden desprotegidas debido a la falta de formación de los jueces. Barreras institucionales Capacitación profesional 13. A fin de reducir los obstáculos para acceder a la justicia, es necesario mejorar el nivel de formación de los jueces y otros funcionarios del sistema. La falta de capacitación no solo implica falta de conocimientos, por parte de los jueces, de la legislación, la jurisprudencia y la teoría jurídica aplicables a los asuntos que deben resolver. También consiste en la falta de conciencia sobre el alcance de la función que les cabe como garantes del debido proceso. 14. Muchos usuarios del servicio de justicia se quejan de que la mayoría de los jueces carece de formación jurídica básica. En efecto, señalan que el excesivo formalismo y burocracia de dichos funcionarios son las principales barreras a la hora de exigir el cumplimiento de los contratos. En general, los jueces hacen una interpretación literal y restringida de la ley, sin tener en cuenta los factores económicos y sociales, y suelen mostrar un sesgo hacia la protección de los deudores9. Además, no están familiarizados con los ámbitos del Derecho que afectan al desarrollo económico, como las reglamentaciones antimonopólicas o la defensa de la libre competencia, la banca, los seguros y los títulos de deuda. Los resultados alcanzados en el ámbito judicial suelen ser inciertos y los juzgados superiores no siempre comparten los precedentes jurídicos con los juzgados inferiores a los fines orientativos, lo que perjudica la seguridad jurídica. 15. La labor de la AMAG es imprescindible para que los aspirantes a jueces reciban la formación adecuada, no solo en términos de conocimientos jurídicos, sino también en 8 En el año 2002, casi las tres cuartas partes de los casos sobre pensión alimentaria presentados por mujeres en 1998 aún no se habían resuelto. 9 Una encuesta realizada por la ONG International Foundation for Election Systems reveló que, para el 24% de las pymes incluidas en el estudio, la excesiva protección legal de los deudores es uno de los tres mayores obstáculos para la ejecución de las sentencias (Herrero y Henderson, 2003). 27 materia de ética, conducción del proceso, nuevas tecnologías de la información y, en general, sobre asuntos que les permitan ser jueces, administradores y supervisores de sus juzgados. En las últimas décadas, la administración de la AMAG se ha visto perjudicada por cambios de autoridades y otros factores que han entorpecido el desarrollo de sus programas de educación y capacitación. Del mismo modo, la falta de coordinación con el CNM y otras entidades del sector ha menoscabado la capacidad de la AMAG para llevar a cabo las tareas encomendadas, definir los perfiles de los jueces y fiscales, y determinar los procesos de solicitud de los programas educativos y las promociones a nuevos puestos de trabajo. Ingreso en la carrera judicial 16. La falta de independencia jurídica interna y externa10 es uno de los factores que más entorpece el acceso a la justicia. Un procedimiento justo y transparente para ingresar en la carrera judicial contribuye directamente a fortalecer el sistema judicial. En ese sentido, la labor del CNM en la designación de jueces y fiscales resulta sumamente valiosa. Durante mucho tiempo, los jueces y fiscales elegidos en los distintos niveles no estuvieron obligados a someterse a un proceso transparente para asegurar el buen desempeño de sus funciones y garantizar la independencia de su labor. Para los ascensos, no se tenían en cuenta ni los méritos ni la antigüedad. 17. El CNM ha logrado avances en la creación de un modelo para seleccionar jueces a fin de garantizar que los recursos humanos sean adecuados y se designen a partir de los méritos y la conducta ética demostrados, y no de factores que comprometerán la independencia jurídica. Sin embargo, el organismo ha interpretado que su mandato constitucional lo autoriza a ratificar a los jueces y fiscales sin tener que especificar los motivos de la decisión. Esto sigue cumpliéndose en un contexto de críticas, especialmente debido a que las decisiones del CNM no pueden objetarse. Por lo tanto, es importante seguir fortaleciendo su gestión, de manera de establecer perfiles para los jueces y proporcionar elementos objetivos para evaluar y ratificar a esos funcionarios a fin de evitar las críticas de quienes cuestionan ciertas designaciones, remociones y decisiones de no ratificar. También debe encontrarse una solución al problema de las designaciones temporarias11 de jueces y fiscales para asegurar que estos desempeñen sus funciones con mayor independencia. Es necesario prestar atención al bajo porcentaje de candidatos que efectivamente se convierten en jueces tras someterse al proceso de selección y designación del CNM. 18. Por último, la labor del CNM se vería beneficiada si se institucionalizaran los perfiles de los jueces y fiscales, se establecieran sistemas de evaluación de desempeño y se pusiera en práctica un régimen disciplinario eficaz. Reforma del procedimiento penal y datos sobre la carga procesal 19. Contexto regional: Las reformas del procedimiento penal apuntan a introducir cambios institucionales significativos. En el siglo pasado, la mayoría de los países de América Latina aplicó códigos procesales civiles y penales basados en los códigos de la Europa continental 10 La independencia interna se circunscribe al propio Poder Judicial, en función de las jerarquías; la independencia externa se refiere, por ejemplo, a la falta de autonomía presupuestaria de dicho poder con respecto al MEF. 11 Los jueces interinos son abogados que ejercen de lleno la profesión y son designados por los jueces que presiden los juzgados de apelación. Según el CNM, el porcentaje de jueces interinos del sistema oscila entre un 10% y un 20%. 28 del siglo XIX (como España, Francia y Alemania). Estos modelos europeos iniciales se basaron en procedimientos mayormente escritos y pusieron en manos del Poder Judicial la investigación de los delitos y las etapas de resolución y sentencia del proceso penal (por lo general, a través de un juez independiente encargado de la investigación o instrucción durante la primera etapa, y no de un fiscal independiente o procurador general). Mientras que los países europeos comenzaron a adoptar sistemas híbridos que sacaron la investigación de la órbita del Poder Judicial y crearon un servicio de procuraduría a tales efectos, los códigos de América Latina se mantuvieron más apegados a la anterior tradición inquisidora12. La ola de reformas registrada en América Latina (desde la década de 1990) plantea innumerables desafíos, ya que pretende abarcar medio siglo de avances progresivos registrados en los países europeos cuya legislación se basa en el Derecho continental13. 20. Beneficios de las reformas del CPP relacionados con el mejoramiento de los servicios de justicia: Una de las formas más importantes de mejorar el sistema de justicia peruano consiste en llevar a cabo reformas procesales en el ámbito de la justicia penal, incluido el uso más extendido los procedimientos orales, para reemplazar el modelo inquisidor. Con estas reformas se pretende mejorar la calidad de la justicia a través de una mayor transparencia y respeto por las garantías del debido proceso. 21. En el sistema inquisidor anterior a la reforma, las conclusiones escritas del juez de instrucción servían de base para los argumentos que se ponían a disposición los jueces encargados de resolver el caso. Esto significa que a menudo las audiencias, incluso cuando estaban impuestas por ley, eran, en el mejor de los casos, una mera formalidad y algunas veces ni siquiera se celebraban; asimismo, en el 80% de los casos penales del Perú, a raíz de los cambios introducidos en la década de 1970, tanto la tarea de investigar como la de dictar sentencia pasaron a estar en manos de un solo juez. Actualmente, en el marco de los procedimientos contradictorios, las partes enfrentadas (el fiscal y el abogado defensor) exponen sus argumentos ante un juez imparcial. Este último no investiga los hechos ni evalúa pruebas que no hayan sido ofrecidas por las partes. Además, instituciones como la Procuraduría General asumen un papel más importante en el sistema contradictorio al exponer los argumentos de la Fiscalía. Otros cambios introducidos por el nuevo CPP incluyen garantías más firmes del debido proceso (sobre todo en relación con el derecho de defensa), medidas sancionadoras alternativas, procedimientos abreviados para los delitos menores (incluida la posibilidad de acuerdos de mediación) y restricciones a la aplicación excesiva de la prisión preventiva (anteriormente, la práctica más común, que llevaba a que una gran cantidad de personas permanecieran detenidas, a menudo por períodos más extensos que la probable condena en caso de ser declaradas culpables). 22. En el Perú, la iniciativa de adoptar procedimientos contradictorios ha comenzado en una serie de distritos piloto (financiados por el Gobierno), pero no se ha desarrollado plenamente. Con miras a la implementación de las reformas en otros distritos, las autoridades del sector 12 Entre las excepciones se encuentran la provincia de Córdoba, en Argentina, que inició las reformas a principios de los años cuarenta y el propio Perú, que, si bien mantuvo la figura del juez de instrucción, en 1981 creó el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación independiente. Sin embargo, dicho organismo, al igual que sus contrapartes en varios otros países, no presentaba sus propios argumentos basados en las pruebas e investigaciones, sino que operaba a partir de las conclusiones escritas del juez. 13 Véase Bhansali, Lisa L. y Christina Biebesheimer, Measuring the Impact of Criminal Justice Reform in Latin America, en Promoting the Rule of Law Abroad: In Search of Knowledge (ed. Carothers, Carnegie Endowment for International Peace, ciudad de Washington, 2006), p. 362; véase también Langer, Máximo, Revolution in Latin American Criminal Procedure: Diffusion of Legal Ideas from the Periphery, American Journal of Comparative Law, volumen LV, otoño de 2007, número 4. 29 de la justicia han analizado las experiencias de otros países de América Latina a fin de que sus esfuerzos puedan basarse en datos concretos y puedan evitarse las dificultades que experimentaron otros países. Una de las lecciones aprendidas es la conveniencia de establecer un marco cronológico para la aplicación progresiva del CPP (como se hizo en Colombia, en varias provincias de Argentina y en Chile). Con la aplicación progresiva de la reforma sistémica también se puede aprender sobre la marcha y corregir los problemas de ejecución. De este modo, se evita que los errores se repitan de un distrito judicial a otro. 23. Desde la adopción del nuevo CPP en julio de 2006, el Perú ha llevado adelante su aplicación progresiva; el primer distrito judicial a tales efectos fue el de Huaura, seguido, en principio, por La Libertad, como se observa a continuación: Año Distrito judicial 2006 Huaura y La Libertad 2008 Primera etapa (abril): Tacna y Moquegua Segunda etapa (octubre): Arequipa 2009 Primera etapa: Tumbes, Piura y Lambayeque Segunda etapa: Puno, Cusco y Madre de Dios 2010 Primera etapa: Cajamarca, Amazonas y San Martín Segunda etapa: Ica y Cañete 2011 Primera etapa: Ancash y Santa Segunda etapa: Ayacucho, Huancavelica y Apurimac 2012 Primera etapa: Huánuco, Pasco y Junín Segunda etapa: Ucayali y Loreto 2013 Primera etapa: Callao, Lima Norte y Lima 24. Uno de los primeros logros de la implementación del CPP hasta el momento ha sido la reducción del tiempo de procesamiento de los casos, incluido el tiempo promedio de procesamiento (desde la presentación hasta la resolución), que era de entre 2,5 y 3,5 años. Tras la aplicación del CPP, la duración promedio del proceso es de entre 6 y 8 meses14. 14 USAID-PERU Iris Center, Determinación de la línea de base del tiempo de procesamiento de casos en el distrito judicial de Huaura, junio, 2005. 30 Tiempo promedio en el marco del nuevo Código Procesal Penal (según el tipo de procedimiento, de enero a julio de 2007) Tipo de procedimiento Duración promedio Duración máxima Duración mínima (en días) (en días) (en días) Acuerdo de indemnización 187 205 175 o reparación Discreción judicial 175 260 35 Procedimiento ordinario 181 224 118 Archivo (cierre, cierre temporario 92 118 66 o permanente) Sentencia dictada 89 245 0 sin abrir la causa a prueba Fuente: Estadísticas del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación. Informe anual de la implementación del nuevo Código Procesal Penal en el distrito judicial de Huaura (enero de 2008). Logros del Primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia en el Perú 25. Antes del primer proyecto, no existía ningún órgano interinstitucional encargado de coordinar las actividades de las principales entidades del sector. Como resultado de dicho proyecto, se ha mejorado la coordinación sectorial entre las cuatro instituciones participantes (el Poder Judicial [organismo de ejecución], el MINJUS, el CNM y la AMAG). Por ejemplo, estas instituciones judiciales, dado que son esenciales para favorecer la previsibilidad de las decisiones judiciales y reducir los retrasos, procuran fortalecer las actividades conjuntas, como las sesiones de planificación regulares para la racionalización de sus respectivos presupuestos individuales y la aplicación de políticas destinadas a ejecutar dichos presupuestos. Estas entidades también adoptan decisiones conjuntas para mejorar el impacto del proyecto, por ejemplo, otorgando prioridad a jurisdicciones y distritos judiciales adonde se encauzan los fondos. 26. En lo que respecta al acceso a la justicia, el Poder Judicial y el MINJUS, con la asistencia del Banco, están impulsando en forma conjunta el establecimiento de centros ALEGRA para que los usuarios del sistema reciban asistencia legal y puedan acceder a los tribunales locales, sobre todo fuera de la capital y en las zonas más pobres del Perú (por ejemplo, Tumbes, Huaura, Loreto, Cerro de Pasco, Puno, Huancavelica, entre otras). Entre 2007 y 2008, el proyecto también incluyó la ampliación del número de centros y la incorporación de centros ambulantes para llegar a las comunidades pobres alejadas. 27. Antes del primer proyecto, el Poder Judicial no había descentralizado la toma de decisiones y delegaba los controles importantes de la actividad administrativa en las autoridades locales de los distritos. Hoy en día se preparan, con la asistencia del Banco, presupuestos participativos y basados en los resultados en varios distritos judiciales (Arequipa, Loreto, Tumbes, Lima, Ayacucho, Huaura y La Libertad). Estos presupuestos sirvieron de base para el ciclo presupuestario de 2008 a nivel central y representaron, al mismo tiempo, prioridades relacionadas con la descentralización. Además, en los 29 distritos 31 existentes se han descentralizado las siguientes funciones: 1) la contratación de personal local en cada distrito, ii) la adquisición de bienes y la prestación de servicios por hasta US$15 000 y US$9000, respectivamente, y iii) la emisión de certificados de antecedentes penales. 28. Antes del primer proyecto, no había planificación ni estrategias conjuntas para la gestión de recursos humanos (es decir, cada entidad establecía el perfil de los jueces y otros funcionarios, ninguna de ellas compartía un sistema de evaluación de desempeño y las actividades de capacitación no estaban coordinadas). Actualmente, la AMAG y el CNM, con la asistencia del Banco y en consulta con el Poder Judicial y otras entidades del sector que no participan en el proyecto, han establecido los perfiles académicos y profesionales de los jueces, en tanto que los perfiles del personal administrativo se encuentran en preparación. Asimismo, antes del proyecto, la AMAG capacitaba a los jueces en materias no relacionadas con el desempeño judicial. Hoy en día, en cambio, subcontrata programas de capacitación y prioriza los temas relacionados con la gestión y el despacho judiciales. 29. Antes del primer proyecto, los tribunales del Perú se encontraban congestionados, ya que un gran número de personas debía registrar su firma a los efectos legales (aproximadamente 50 000 por mes, el 70% de ellas en Lima, lo que representa el mayor volumen de tramitación de casos del país), lo que solía dar lugar a largas colas, demoras, fraude y otra formas de corrupción. Actualmente, el Poder Judicial, con la asistencia del Banco, ha adquirido y está poniendo en marcha (en Lima y Huaura) sistemas biométricos con registro digital de huellas dactilares. Este uso particular de la tecnología de la información hizo posible la aplicación de mecanismos que aceleraron el proceso de registro y prácticamente ha eliminado la corrupción. 30. Durante la preparación del primer proyecto, los datos de referencia sobre el funcionamiento del sector de la justicia eran generales y escasos. Hoy en día, todo el sector (es decir, no solo las cuatro entidades) puede consultar y utilizar indicadores específicos para medir la satisfacción del usuario (litigantes/partes y abogados de los procesos en igual medida), el desempeño judicial, la corrupción a partir de casos que se están investigando, las necesidades de infraestructura, etc. 32 Anexo 2. Principales proyectos conexos financiados por el Banco u otros organismos PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia En el presente anexo se resumen los proyectos respaldados por el Banco y otros organismos internacionales en el sector de la justicia, o sectores relacionados, del país. 1. El Primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia financiado por el Banco Mundial fue un préstamo de asistencia técnica, que comenzó a ejecutarse el 16 de diciembre de 2005 y finalizó el 31 de marzo de 2010. Intervinieron como organismos de contrapartida el Poder Judicial, el MINJUS, el CNM y la AMAG. El monto de financiamiento fue de US$12 millones y US$3 millones en fondos de contrapartida. El objetivo general del proyecto consistió en sentar las bases para un proceso de reforma participativo y sostenible a largo plazo del sector de la justicia en el Perú. Los objetivos específicos eran: a) fortalecer la capacidad de conducir el proceso de reforma y lograr mejoras específicas en la prestación de los servicios de justicia, sobre todo en el Poder Judicial y en los distritos seleccionados para la ejecución del proyecto; b) establecer sistemas de gestión de recursos humanos que garanticen la independencia, transparencia e integridad mediante la colaboración con el CNM y la coordinación de actividades de capacitación a través de la AMAG, y c) incrementar el acceso a los servicios de justicia para los peruanos, especialmente los pobres, brindando apoyo a la sociedad civil y solicitando la participación del MINJUS. El proyecto se cerró con la calificación de muy satisfactorio. Donante Nombre del proyecto Duración de la ejecución Estado Monto en US$ Participantes Región Objetivo del proyecto del Fecha Fecha proyecto Financiamiento Fondos de Organismos de Alcance de inicio de cierre del donante contrapartida contrapartida geográfico AECI Programa de 01/01/2002 01/12/2006 Finalizado 0 0 AMAG; Nacional Promover la capacitación especializada Capacitación Poder Judicial de los jueces en América Latina, incluido Técnica Especializada el Perú, y el intercambio de experiencias y cooperación en la esfera judicial, y fortalecer las redes COSUDE Programa de Acceso a 01/08/2007 31/07/2010 En curso 1 800 000 0 Asociación Paz Nivel nacional Contribuir a incrementar el acceso a la la Justicia en las y Esperanza y y subnacional justicia para los ciudadanos pobres que Comunidades Rurales, Asociación (Cajamarca y viven en las zonas rurales de los Andes segunda etapa Servicios Apurimac) peruanos, teniendo en cuenta Educativos la diversidad cultural y las Rurales costumbres locales 33 Comisión Proyecto de Apoyo a la 01/02/2005 31/01/2009 Finalizado 16 000 000 3 125 000 Poder Judicial; Nacional El proyecto tiene como objetivo Europea Reforma del Sistema MINJUS; CNM; contribuir a que el sistema judicial del de Justicia del Perú AMAG; Perú sea más eficiente y accesible para Ministerio todos los ciudadanos Público-Fiscalía de la Nación; Tribunal Constitucional Comisión Programa Andino de 01/11/2001 19/04/2005 Finalizado 1 375 000 250 000 Instituto de Nacional Fortalecer la labor de los jueces de paz Europea Derechos Humanos y Defensa Legal (justicia de paz) Democracia (IDL) (plurianual); Programa de Jueces de Paz Organismo Fortalecimiento de la 01/05/2004 31/05/2008 Finalizado 470 000 0 CONADIH Nivel nacional Fortalecer la capacidad de la CONADIH Alemán Comisión Nacional de para la aplicación del Derecho para la Estudio y Aplicación Internacional Humanitario en el marco Cooperación del Derecho jurídico del Perú Técnica (GTZ) Internacional Humanitario (CONADIH) GTZ Apoyo a la Reforma 01/06/2003 30/06/2010 Finalizado 3 333 000 450 000 MINJUS, Nacional Respaldar las instituciones de la justicia Procesal Penal en el Ministerio penal en la aplicación de las nuevas leyes Perú Público-Fiscalía de procedimiento penal de la Nación Banco Programa de Apoyo a 09/08/2007 Por En 1 180 000 0 MINJUS Nacional Establecer un fondo (Facilidad para la Interamericano la Modernización de la determinar preparación Preparación y Ejecución de de Desarrollo Administración de Proyectos) para la preparación de un (BID) Justicia en el Perú programa plurianual orientado a respaldar al MINJUS (sistemas correccionales) y el Ministerio del Interior (Policía) USAID Fortalecimiento 05/11/2002 30/03/2004 Finalizado 550 000 770 630 MINJUS Nivel nacional Respaldar la (re)institucionalización del Institucional de la y subnacional sistema de defensoría pública, así como Defensoría de Oficio (Arequipa, la continuación y expansión de la Ayacucho, asistencia jurídica para prisioneros en Huanuco, determinados procedimientos penales Libertad, Lambayeque, Lima y Ucayali) USAID Fortalecimiento 07/04/2003 31/12/2004 Finalizado 233 000 66 667 Presidencia de la Nacional Respaldar el fortalecimiento institucional Institucional de Corte Suprema, (Lima) del presidente del Poder Judicial mientras la Presidencia del Poder Judicial el Poder Judicial establece su propia Poder Judicial capacidad institucional para llevar adelante el proceso de reforma y el 34 desarrollo del sector USAID Fortalecimiento 20/09/2002 30/09/2006 Finalizado 2 151 029 668 284 Defensoría Nacional y Fortalecer la presencia de las oficinas de Institucional de la del Pueblo subnacional la Defensoría del Pueblo a nivel nacional Defensoría del Pueblo (Ayacucho, y subnacional para la Supervisión de Cusco, la Reforma del Estado Huanuco, y la Promoción de la Junín, Puno, Vigilancia Ciudadana San Martín y Ucayali) USAID Justicia Viva (coalición 06/09/2002 31/12/2005 Finalizado 3 203 236 808 318 IDL; Asociación Nacional y Promover y fortalecer la participación de de ONG y jueces) de Jueces para la subnacional la sociedad civil y otras partes interesadas Democracia y en los procesos de reforma y la los Derechos administración de justicia en el Perú, y el Humanos; seguimiento por parte de dichos actores Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Católica del Perú USAID Servicios de 19/05/2003 23/08/2005 Finalizado 2 350 000 0 Iris Center, Nacional Ayudar en los esfuerzos de reforma de la consultoría para ayudar Universidad (Ayacucho, estructura organizativa relacionados con en la implementación de Maryland Cusco, la modernización del sector de la justicia, del Programa de Huanuco, sobre todo en el sistema penal Modernización del Junín, Loreto, Sector de la Justicia Pasco, San Martín y Ucayali) USAID Servicios de 05/09/2003 23/08/2005 Finalizado 2 398 768 0 Iris Center, Nacional y Asistir en la aplicación de un sistema consultoría para el Universidad de subnacional especializado para la administración de Programa de Maryland (Lima) casos de Derecho comercial mediante la Modernización del ejecución de un programa piloto en los Sector de la Justicia juzgados de distrito y las cámaras de apelación civiles USAID Modernización de las 28/10/2005 31/10/2006 Finalizado 100 000 33 400 Poder Judicial Regional Mejorar la infraestructura de los juzgados Cámaras de Apelación (Lima) comerciales, para lo cual se está en Lima brindando asistencia técnica en el marco de otro programa de la USAID Agencia Fiscales Especializados 31/10/2002 30/06/2007 Finalizado 144 000 0 Fiscales Nacional y Llevar a la práctica la recomendación de Sueca para el en Desapariciones especializados subnacional la Comisión Interamericana de Derechos Desarrollo Forzosas, Ejecuciones en (Ayacucho, Humanos relativa a la desaparición Internacional Extrajudiciales y desapariciones Huancavelica forzada de personas, centralizar y (ASDI) Exhumaciones forzosas, y Junín) coordinar las exhumaciones en tumbas ejecuciones clandestinas, fortalecer la labor de los extrajudiciales y fiscales especiales y proponer una 35 exhumaciones/ estrategia de actividades para el PNUD Ministerio Público, una vez que la Comisión de la Verdad y Reconciliación haya recibido el informe final ASDI Intensificación del 01/11/2007 30/06/2009 En 333 333 777 565 Fiscales Nacional y Fortalecer la capacidad del Ministerio Trabajo relacionado ejecución especializados subregional Público para investigar los casos de con las Exhumaciones en desapariciones de personas mediante la desapariciones ejecución del Plan Nacional de forzosas, Intervención Antropológico-Forense ejecuciones extrajudiciales y exhumaciones/ PNUD 36 Anexo 3. Marco de resultados y seguimiento PERÚ: Segundo Proyecto de Mejora de los Servicios de Justicia Marco de resultados Objetivos de desarrollo Finalidad de la información Indicadores de los resultados del proyecto del proyecto relacionada con los resultados del proyecto Mejora de la calidad de los Reducción del tiempo de tramitación El seguimiento de los avances servicios que prestan las y celeridad de los juicios (desde hacia el logro de los objetivos instituciones participantes el comienzo hasta el final del de desarrollo del proyecto proceso judicial) En el caso de las actividades relacionadas con el CPP, número de casos en que se aplican opciones de sentencias alternativas Incremento del acceso a la Aumento de la cantidad de consultas El seguimiento de los avances justicia, haciendo hincapié en en los centros de asistencia jurídica hacia el logro de los objetivos las necesidades de los administrados por el MINJUS de desarrollo del proyecto ciudadanos de acceder a los servicios de justicia Resultados intermedios Indicadores Finalidad del seguimiento de los resultados intermedios de los resultados intermedios Componente 1: Mejora de la prestación de los servicios de justicia Mayor celeridad y atención a las Reducción del número promedio Evaluación del cumplimiento demandas de los usuarios en el de días que requieren los del resultado intermedio procesamiento de los casos procesos penales en los tres distritos judiciales Introducción, fortalecimiento y Aumento del número de juzgados y Evaluación de las mejoras en aplicación de sistemas de fiscalías que aportan información al materia de gestión y eficiencia información para seguir de cerca sistema de información de los en la prestación de los servicios el tiempo de procesamiento y distritos de justicia otros aspectos del desempeño Fortalecimiento de la Aumento del número de distritos administración de los tribunales judiciales que cuentan con personal a nivel central y de los distritos administrativo capacitado en gestión basada en los resultados Fortalecimiento de la capacidad Reducción del tiempo que demora el del Instituto de Medicina Legal IML en emitir dictámenes técnicos (IML) para ofrecer asistencia técnica especializada 37 Componente 2: Mejora de la capacidad de gestión de recursos humanos Fomento de la capacidad del Formulación de nuevos estándares Seguimiento de los avances en CNM para evaluar a los jueces para evaluar a jueces y fiscales, y la tarea de incrementar la y fiscales, incluidos los aumento del porcentaje de estos capacidad para evaluar el candidatos a dichos cargos funcionarios evaluados con los desempeño de jueces y fiscales, nuevos parámetros así como el impacto del fortalecimiento institucional de la AMAG y el CNM en esas áreas Fortalecimiento de la AMAG Número de horas cátedra por y la escuela de formación del participante y número de participantes Ministerio Público para capacitados de acuerdo con su ofrecer capacitación práctica y especialización jurisdiccional reflejar las necesidades de los participantes Componente 3: Mayor transparencia y acceso a la justicia Eficacia de los servicios Aumento del porcentaje de casos Evaluación de la capacidad de solución alternativa resueltos a través de los mecanismos institucional para brindar mayor de conflictos a través de solución alternativa de conflictos acceso a usuarios y usuarios del MINJUS en los en los distritos judiciales potenciales a fin de combatir distritos judiciales comprendidos en el proyecto la corrupción y fortalecer la transparencia Mayor accesibilidad física Aumento del número de centros para responder a las ALEGRA reacondicionados en las necesidades de las poblaciones zonas periurbanas y rurales periurbanas y rurales pobres Mayor eficiencia de la OCMA Reducción del tiempo de respuesta de en la tramitación de la OCMA a las reclamaciones reclamaciones sobre casos de presentadas (se medirá anualmente) corrupción judicial Mayor acceso público a la Aumento de 15 puntos del índice de información por parte de cada accesibilidad a la información a través institución participante de Internet (promedio de las cinco instituciones participantes) Componente 4: Gestión, seguimiento y evaluación del proyecto Fortalecimiento de la Porcentaje del personal básico de Asegurar el cumplimiento de capacidad de la UCP la UCP (especialista en requisitos técnicos y fiduciarios en materia de adquisiciones, adquisiciones, tesorero, contador y de la ejecución del proyecto gestión financiera, y director del proyecto) contratado y seguimiento y evaluación en funciones Elaboración de informes anuales relativos al proyecto 38 Parámetros para el seguimiento de los resultados Valores previstos Recopilación de datos y presentación de informes Indicadores de los Puntos de Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Total Frecuencia de Instrumentos de Entidad resultados del proyecto referencia los informes recopilación de datos responsable de la recopilación de datos Reducción del tiempo de Por - - - - Por Anual Registros judiciales Poder Judicial tramitación y celeridad de determinar determinar los juicios (desde el comienzo hasta el final del proceso judicial) En el caso de las 0 - - - - Por Anual Ministerio Público- Ministerio Público- actividades relacionadas determinar Fiscalía de la Fiscalía de la con el CPP, número de Nación/registros Nación/Poder casos en que se aplican judiciales Judicial opciones de sentencias alternativas Aumento de la cantidad 100 000 131 250 181 250 231 250 250 000 250 000 Anual MINJUS/registros de MINJUS de consultas en los centros los centros ALEGRA de asistencia legal administrados por el MINJUS Indicadores de Puntos de Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Total Frecuencia de Instrumentos de Entidad resultados intermedios referencia los informes recopilación de datos responsable de la recopilación de datos Componente 1: Mejora de la prestación de los servicios de justicia Reducción del número 209 días promedio de días que 835 días - - - - (disminución Anual Registros judiciales Poder Judicial requieren los procesos del 75%) penales en los tres distritos judiciales como consecuencia del proyecto Número de juzgados y 0 - - - - Por Anual Registros judiciales y Poder fiscalías que brindan determinar del Ministerio Público- Judicial/Ministerio información al IML de Fiscalía de la Nación, Público-Fiscalía de los distritos por distrito la Nación Número de distritos 10 14 20 25 29 29 Anual Registros judiciales Poder Judicial judiciales que cuentan con personal administrativo capacitado en gestión basada en los resultados Reducción del tiempo que 20 días - - - - 1 día Anual Registros del Ministerio Ministerio Público- 39 demora el IML en emitir Público-Fiscalía de Fiscalía de dictámenes técnicos la Nación la Nación Componente 2: Mejora de la capacidad de gestión de recursos humanos Formulación de nuevos 0 - 1 - - 1 Anual Registros del CNM CNM estándares para evaluar a jueces y fiscales Aumento del porcentaje de 0 0 - - - 100% Anual Registros del CNM CNM jueces y fiscales evaluados con los nuevos parámetros Número de horas Por - - - - Por Anual AMAG/registros AMAG cátedra por participante determinar determinar escolares del Ministerio y aumento del número Público-Fiscalía de de participantes la Nación capacitados de acuerdo con su especialización jurisdiccional Componente 3: Mayor transparencia y acceso a la justicia Aumento del porcentaje de 0 - - - - 50% Anual Registros del MINJUS MINJUS casos resueltos a través de los mecanismos de solución alternativa de conflictos en los distritos judiciales comprendidos en el proyecto Aumento del número de 25 30 38 46 49 49 Anual Registros del MINJUS MINJUS centros ALEGRA reacondicionados en las zonas periurbanas y rurales Reducción del tiempo Por - - - - Por Anual Registros de la OCMA Poder Judicial de respuesta de la OCMA determinar determinar a las reclamaciones presentadas Aumento de 15 puntos del 70% 70% 75% 80% 85% 85% Anual Registros del Centro de UCP índice de accesibilidad a la Estudios de Justicia de información a través de las Américas/MINJUS/ Internet (promedio de las CNM/AMAG cinco instituciones participantes) 40 Componente 4: Gestión, seguimiento y evaluación del proyecto Porcentaje del personal 0 100% 100% 100% 100% 100% Anual UCP UCP básico de la UCP (especialista en adquisiciones, tesorero, contador y director del proyecto) contratado y en funciones Elaboración de 0 Se Se Se Se Se Anual UCP UCP informes anuales elaboraron elaboraron elaboraron elaboraron elaboraron relativos al proyecto todos los todos los todos los todos los los informes informes informes informes borradores exigidos exigidos exigidos exigidos de los informes finales 41 Anexo 4. Descripción detallada del proyecto PERÚ: Segundo Proyecto de Mejora de los Servicios de Justicia Componente 1 del proyecto: Mejora de la prestación de los servicios de justicia (total: US$16,66 millones; BIRF: US$11,09 millones) El objetivo de este componente es apoyar las mejoras en los plazos de los trámites procesales y en la atención a los usuarios de los servicios de justicia. El proyecto proporcionará asistencia técnica para el mejoramiento de la calidad y puntualidad de los servicios ofrecidos por las instituciones participantes, específicamente a las cortes superiores y a una selección de fiscalías provinciales. Un subcomponente abordará la consolidación de la planificación estratégica y la gestión basada en los resultados a través de la desconcentración de procedimientos específicos y la mejora de la capacidad de planificación en las cinco instituciones participantes (Poder Judicial, MINJUS, Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, CNM y AMAG). Otro subcomponente optimizará el funcionamiento de tribunales y fiscalías mediante un enfoque más articulado, coordinado entre funciones administrativas y jurisdiccionales, incluido el apoyo para asistencia técnica, tecnología de la información, obras menores y fortalecimiento de las funciones de la administración central a través de la gestión del cambio. Un área específica importante será la implementación del CPP en las cinco instituciones participantes para el procesamiento de causas en ese nuevo marco y la introducción de los procedimientos orales en forma más generalizada. Cada una de las instituciones participantes precisa de asistencia técnica para la implementación del nuevo CPP y, si bien algunos de los elementos de esa asistencia serán específicos de cada institución, el proyecto se centrará también en el mejoramiento de la coordinación interinstitucional15. 1.1 Consolidación de la planificación estratégica y el subcomponente relativo a la gestión basada en los resultados La conducción y administración de las instituciones participantes han acordado que la descentralización constituye una prioridad para la modernización de los servicios de justicia. A fin de lograr una óptima sistematización de las decisiones y una gestión más eficiente, se financiarán programas de tecnología de la información, asistencia técnica y capacitación que permitan establecer un vínculo entre la gestión de los recursos presupuestarios y el apoyo para atender las necesidades regionales y de los distritos. El proyecto también estará orientado a fortalecer la planificación estratégica en las instituciones participantes brindando asistencia técnica para el diseño y la puesta en marcha de mecanismos de coordinación, seguimiento y gestión del desempeño. Esto incluye la programación presupuestaria de las asignaciones de recursos del Poder Judicial. Para mejorar la prestación de los servicios es necesario que las instituciones del sector fortalezcan la coordinación interinstitucional e intrainstitucional. En virtud del proyecto, se financiará la prestación de asistencia técnica para el diseño y funcionamiento de mecanismos de coordinación específicos de cada institución, y se 15 Se brindará apoyo específico para la implementación del CPP, que ha recibido el visto bueno de la Vicepresidencia de Asuntos Jurídicos y se ha definido en consulta con esta, a través de capacitación, el suministro de equipos informáticos y formación específica sobre tecnología de la información, rehabilitación de la infraestructura existente, asistencia técnica para el establecimiento de un laboratorio científico y una estrategia de comunicaciones centrada en cuestiones relativas al CPP. 42 identificarán iniciativas sectoriales conjuntas, como la presupuestación basada en los resultados en los organismos del sector. 1.2 Subcomponente relativo al fortalecimiento de la capacidad 1.2.1 A fin de optimizar el funcionamiento de los tribunales y las fiscalías regionales, y para mejorar la recepción y el procesamiento de la documentación procesal, se financiarán programas de asistencia técnica y tecnología de la información para el diseño y la implementación de un sistema de archivo de expedientes en los tribunales del Poder Judicial. De igual importancia para las partes y sus representantes es la posibilidad de consultar los expedientes según sea necesario a fin informarse del estado de la causa. A tales efectos, se financiará el diseño de plataformas tecnológicas integradas y planes estadísticos, así como la adquisición de tecnología de la información y equipamiento (software y hardware), obras civiles menores y capacitación orientada a la gestión estandarizada de casos, incluido un sistema de quioscos de información (que estará disponible en los tribunales) y la consulta electrónica de los expedientes. 1.2.2 A fin de mejorar los sistemas de gestión de la información entre las instituciones del sector de justicia y el acceso público a la información en línea, se financiará la prestación de asistencia técnica para adaptar las aplicaciones de información existentes al portal del Poder Judicial en Internet y fortalecer la capacidad para lograr una mejor gestión administrativa y de los tribunales de justicia. Asimismo, se respaldará el fortalecimiento de los sistemas de información en las oficinas del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación y en otros organismos del sector de justicia mediante la adquisición de tecnología de la información, asistencia técnica y capacitación. Dentro del Poder Judicial, se ampliará el sistema de notificaciones a todos los distritos judiciales a través del suministro de tecnología de la información, capacitación y asistencia técnica. 1.2.3 Asimismo, se procurará mejorar la eficiencia (medida en función de la puntualidad y celeridad de los procesos judiciales) y la calidad de los servicios que podrían fomentar una mayor competitividad. Para ello, se financiará un programa de asistencia técnica y capacitación en mecanismos de prestación de servicios, formación judicial especializada en legislación laboral, comercial, ambiental y de familia, así como la elaboración de reglamentaciones y un plan piloto para introducir los procedimientos orales en las causas laborales y civiles en determinados distritos judiciales. Además, a fin de mejorar la previsibilidad y el cumplimiento de las decisiones judiciales, se financiarán programas de asistencia técnica, tecnología de la información y capacitación para el diseño de mecanismos que faciliten la introducción de servicios biométricos en otros tres distritos judiciales, así como la creación de un registro unificado. 1.3 Subcomponente relativo a la reforma del procedimiento penal 1.3.1 Este subcomponente también estará orientado a fortalecer la capacidad de las instituciones participantes para procesar causas en el marco del nuevo CPP e introducir los procedimientos orales en forma más generalizada. El Perú ha iniciado la implementación progresiva del CPP, lo que ha permitido aprender de las experiencias en los departamentos más pequeños y efectuar las modificaciones necesarias. Mediante el proyecto se brindará apoyo a la implementación del CPP, 43 que se ha definido en consulta con la Vicepresidencia de Asuntos Jurídicos del Banco, en las siguientes esferas: i. Capacitación: Comprenderá la prestación de asistencia técnica para i) sistemas de gestión administrativa que permitan coordinar información para las cinco instituciones en el marco del CPP, desde la evaluación de los sistemas existentes hasta el diseño y la creación de un sistema moderno de gestión de causas judiciales; ii) capacitación especializada para los fiscales (Ministerio Público-Fiscalía de la Nación) y los defensores públicos (MINJUS) en la preparación de alegatos orales; iii) viajes de estudio a jurisdicciones donde se estén llevando a cabo reformas similares en el marco del CPP y cursos de justicia penal basados en casos ficticios, y iv) recopilación de datos estadísticos sobre el nivel de delitos y asistencia técnica para el diseño y la implementación de sistemas de seguimiento y evaluación16. ii. Equipos informáticos y capacitación específica en tecnología de la información: Se incluirán en este rubro i) la compra de equipos (hardware y software) para la gestión de datos sobre la carga procesal en las cinco instituciones; ii) la interconectividad de los sistemas informáticos entre las oficinas regionales y centrales del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación; iii) el análisis comparativo, el diseño y la capacitación para el personal de las cinco instituciones sobre la implementación de los marcos de seguimiento y evaluación en el marco del CPP. iii. Rehabilitación de la infraestructura: Es probable que tanto los tribunales civiles como los penales, algunas oficinas del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación (al menos seis) y las oficinas de defensoría pública del MINJUS deban someterse a obras de reacondicionamiento similares a las realizadas en otras entidades durante el primer proyecto, lo que resulta necesario para cumplir con las nuevas disposiciones del CPP. Por ejemplo, el CPP establece que deben renovarse las salas de audiencias para que se puedan llevar a cabo los juicios orales, lo que incluye equipos informáticos y de registro digital modernos (por ejemplo, la renovación del sistema eléctrico en edificios más antiguos), dado que los alegatos se filman o se guardan en CD, y se prefiere no llevar archivos en papel. La modificación de la infraestructura se centrará en los distritos judiciales, según el cronograma de implementación del CPP. iv. Estrategia de comunicaciones: Se incluirá la elaboración de una estrategia conjunta de comunicaciones para las cinco instituciones participantes, en coordinación con la Comisión de Implementación del CPP (presidida por el MINJUS). Ello incluye el financiamiento de folletos en los idiomas locales sobre las nuevas funciones de los jueces, fiscales, defensores públicos y otros actores del sistema de justicia, así como avisos de radio y televisión sobre el CPP, a fin de que los ciudadanos puedan informarse sobre esta importante reforma. 16 Las autoridades preferirían mantener cierto grado de flexibilidad en el ámbito de la capacitación. En efecto, esta flexibilidad y modernización de la capacitación constituye una de las actividades fundamentales que se necesitan en el sector de la justicia (es decir, la oferta de cursos a distancia para incluir a las oficinas regionales en los distritos, programas de formación de formadores con personal de distritos en los que el CPP ya se esté implementando y en los que pronto entrará en vigor, etc.). El proyecto no incluye a la Policía (que depende del Ministerio del Interior y no se cuenta entre las instituciones participantes). 44 1.3.2 A fin de asegurar que, en el marco de las causas judiciales, los resultados de los exámenes médicos puedan obtenerse lo antes posible durante la etapa de investigación y que no se pierdan pruebas importantes (actualmente, dado que no existen laboratorios regionales, las muestras médicas, que deben enviarse a Lima para su procesamiento, no suelen recibir atención inmediata), se financiará apoyo para asistencia técnica, capacitación y reacondicionamiento destinado a la conversión del IML (que depende del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación) en un laboratorio científico forense con sede en Lima. Asimismo, se proporcionará capacitación y asistencia técnica para el personal de dicho instituto, conforme a los nuevos criterios establecidos en el marco del CPP. Componente 2 del proyecto: Mejora de la capacidad de gestión de recursos humanos (total: US$4,61 millones; BIRF: US$3,09 millones) En virtud de este componente, se pretende mejorar la capacidad del personal de las instituciones participantes mediante una metodología de selección, evaluación, promoción y sanción basada en el desempeño, y programas de capacitación más integrados. Este proceso hará mayor hincapié en la reforma de determinados valores institucionales, como la mejora de las capacidades interpersonales y del entorno laboral, y el desarrollo de una vocación de servicio más sólida hacia la población. Un subcomponente se centrará en el fortalecimiento de la capacidad de gestión de recursos humanos del CNM y la consolidación de la gestión de la Ley de la Carrera Judicial. Entre las actividades que se realizarán figura el desarrollo de perfiles profesionales basados en los méritos para los magistrados y el personal judicial, entre otras, conforme a lo dispuesto en dicha ley. Las cinco instituciones participantes emprenderán esas acciones conjuntas a fin de compartir una visión común para el desarrollo de perfiles y competencias laborales, incluidos magistrados, fiscales y defensores públicos. En virtud de otro subcomponente, se desarrollarán las capacidades específicas de los jueces, fiscales y otros miembros del personal mediante el apoyo a la AMAG. Se incluirán actividades orientadas a sistematizar la determinación de las necesidades de aprendizaje, elaborar herramientas de planificación y aprendizaje adaptado, y diseñar y aplicar mecanismos de coordinación con otras entidades del sector (además de las cinco instituciones participantes), como las organizaciones de la sociedad civil. 2.1. Subcomponente relativo a la consolidación de la gestión judicial y procesal 2.1.1 Los objetivos específicos de este subcomponente son: a) dotar al Poder Judicial de recursos humanos altamente calificados y posibilitarles un adecuado desarrollo profesional, y b) introducir conceptos modernos de planificación y gestión de recursos humanos en las instituciones más importantes del sector (el MINJUS, el Poder Judicial, el CNM, el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación y la AMAG) y desarrollar la capacidad de dichas entidades para aplicarlos. 2.1.2 En el marco del proyecto, se brindará al CNM la asistencia técnica necesaria para reestructurar las prácticas internas y solucionar los cuellos de botellas en el proceso de selección. Asimismo, se facilitará la coordinación interinstitucional con otros beneficiarios (el Poder Judicial, el Ministerio Fiscal y la AMAG) en el proceso de evaluación y en la capacitación posterior a la selección para los candidatos recién designados. Esto conducirá al desarrollo de 45 una metodología de selección coherente que permitirá mejorar los perfiles profesiones actuales, adoptar criterios de selección uniformes y crear mecanismos de examen apropiados. Se realizarán obras civiles menores y se proporcionarán equipos, asistencia técnica y capacitación para la Comisión Nacional de Evaluación del Desempeño del CNM. Se brindará asistencia técnica para la reestructuración de los procesos de evaluación y ratificación, y para la introducción de procedimientos orales en las audiencias disciplinarias. 2.1.3 Con el objeto de fortalecer la capacidad de gestión del CNM, se brindará asistencia técnica para que las modificaciones a los reglamentos del Poder Judicial estén en consonancia con la legislación reciente sobre la Ley de la Carrera Judicial. Se financiará equipamiento, tecnología de la información y capacitación para mejorar los sistemas de información y ampliar el acceso a los datos sobre normas legales, doctrina y jurisprudencia para los jueces, los fiscales y otros miembros del personal judicial. 2.2 Subcomponente relativo a los programas integrados de capacitación judicial 2.2.1 En el marco del primer proyecto, la AMAG realizó una evaluación institucional exhaustiva y preparó un plan estratégico que le permite desempeñar un papel fundamental en la prestación de los servicios de justicia. La evaluación puso de manifiesto las principales necesidades de capacitación del personal judicial y administrativo, ayudó a la elaboración de programas de capacitación y material educativo, y fomentó la investigación y una metodología pedagógica adaptada a estas necesidades. En este contexto, se proporcionará la asistencia técnica necesaria para redefinir los procesos institucionales de la AMAG. En el segundo proyecto, estas actividades tendrán como objetivo general ayudar a que la AMAG deje de centrarse únicamente en la capacitación de jueces y fiscales y pase a integrar el proceso de modernización de los servicios de justicia, definiendo en principio la manera en que debería mejorarse el desempeño y diseñando cursos para alcanzar ese objetivo (para jueces, fiscales, personal de defensoría pública del MINJUS y otros miembros del personal judicial y administrativo). Más específicamente, a través del proyecto se reforzarán los tres programas actuales de la AMAG: el Programa de Formación de Aspirantes (destinando a los aspirantes a la carrera de la magistratura), el Programa de Actualización y Perfeccionamiento (formación jurídica permanente) y el Programa de Capacitación para el Ascenso (para magistrados). Ello incluye respaldo para asistencia técnica, obras civiles menores, equipamiento, sistemas informáticos, formación de formadores y capacitación. 2.2.2 A fin de preparar mejor a quienes estén interesados en ingresar al Poder Judicial, la AMAG también prevé elaborar un programa de pasantías, basado en un plan de estudio especializado, con los tribunales y las oficinas del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, así como estandarizar el seguimiento de los servicios académicos. Por ejemplo, se identificarán, sistematizarán y difundirán las prácticas óptimas en la gestión de los programas de capacitación relacionados con la implementación del CPP. En virtud de este subcomponente, también se financiaría la instalación de sistemas informáticos modernos para capacitación, incluidas bibliotecas electrónicas, centros de información virtuales, instalaciones para videoconferencias y otras tecnologías destinadas al aprendizaje para la AMAG, así como capacitación en Derecho penal para jueces y magistrados en el marco de las reformas procesales del nuevo CPP. 46 Componente 3 del proyecto: Mayor transparencia y acceso a la justicia (total: US$5,76 millones; BIRF: US$3,84 millones) Este componente apunta a desarrollar una estrategia de lucha contra la corrupción más sólida para el Poder Judicial e incrementar el acceso a la justicia para los ciudadanos de menos recursos, incluido el apoyo al MINJUS (centros ALEGRA). En virtud del primer subcomponente, se brindará apoyo a la OCMA y las Oficinas Desconcentradas de Control de la Magistratura (oficinas regionales) mediante asistencia técnica para la aplicación más consecuente de los reglamentos existentes, la difusión de las funciones y los logros de la OCMA, y el mejoramiento de la eficiencia de sus actividades y un mayor respeto de la población hacia las resoluciones judiciales. Este primer subcomponente respaldará también el diseño y la implementación de una estrategia de comunicaciones centrada en el fomento de un cambio de cultura tanto interno, en las entidades del sector, como externo, en la sociedad peruana. Un segundo subcomponente promoverá la mejora del acceso a la justicia para los ciudadanos, incluido el apoyo a los servicios de asistencia legal y de conciliación a través del MINJUS (centros ALEGRA) y mediante la promoción de campañas participativas con la sociedad civil. Mediante este subcomponente, se prestará apoyo también al desarrollo de una campaña de educación pública y se proporcionará asistencia técnica y equipamiento al MINJUS. 3.1 Subcomponente relativo al fortalecimiento de la transparencia y los esfuerzos de lucha contra la corrupción 3.1.1 La falta de rendición de cuentas e integridad es uno de los factores que más entorpece el acceso a la justicia. Este subcomponente tiene como objetivo: a) fortalecer la capacidad del Poder Judicial para sancionar incidentes de corrupción graves mediante la capacitación de los funcionarios, asegurando que los órganos de control internos cuenten con herramientas y técnicas de investigación eficaces para identificar a los responsables; b) establecer mecanismos de coordinación interinstitucionales que permitan alinear la labor de las unidades encargadas de poner freno a la corrupción administrativa en el sector de la justicia, y c) formar alianzas con asociaciones de la sociedad civil y usuarios para alentarlos a supervisar las funciones judiciales mediante la aplicación eficaz del sistema de reclamaciones. Para ello, se proporcionará financiamiento para asistencia técnica, tecnología de la información y capacitación. 3.1.2 Este subcomponente también está orientado a fortalecer la OCMA mediante la elaboración de un marco jurídico adecuado que permita regular sus actividades y el desarrollo de capacidades específicas del personal de la institución a través de, entre otras cosas, a) capacitación para el personal judicial sobre ética y para fomentar una mayor orientación al cliente, y b) una mejor comunicación a la población de la importancia que revisten el sistema judicial y las resoluciones judiciales. 3.2 Promoción del acceso a la justicia 3.2.1 En virtud del proyecto, se ampliarán los servicios y se expandirá la presencia de los centros ALEGRA a nivel nacional, entre otros mecanismos. Dichos centros prestan servicios de conciliación, defensoría pública y asistencia legal a los pobres. El proyecto financiará asistencia técnica, tecnología de la información, equipamiento, obras civiles menores y capacitación para 47 los operadores del sector de justicia que trabajan en los centros a fin de mejorar la calidad de los servicios que se prestan y ampliar el alcance geográfico actual. Entre las actividades específicas previstas se encuentran la creación de nuevos centros ALEGRA y la preparación de programas de capacitación para quienes se dedican a brindar asistencia legal (defensores públicos y personal que presta servicios de solución alternativa de conflictos). 3.2.2 Este subcomponente también apunta a fortalecer la gestión de los servicios que presta el MINJUS mediante la formulación y aplicación de estrategias y mecanismos de prestación de servicios centrados en los usuarios, entre ellos: i) la creación de sistemas estadísticos básicos para seguir de cerca el desempeño y los patrones de demanda de los usuarios; ii) la realización de un estudio de la viabilidad de enfoques innovadores en materia de prestación de servicios; iii) la preparación de propuestas para un sistema de honorarios acorde al perfil socioeconómico de los usuarios; iv) la evaluación del impacto de los servicios prestados; v) la evaluación del grado de necesidad de las demandas de los usuarios en relación con los servicios, incluidas obras civiles menores en los centros y la prestación de servicios de asistencia legal y conciliación a través de modalidades innovadoras, como los programas de intérpretes de lenguas indígenas, y vi) el análisis y los estudios de casos de prácticas óptimas en la prestación de los servicios. El proyecto también respaldará un mayor acceso a la legislación peruana para los profesionales del ámbito jurídico y la población en general proporcionando asistencia técnica y equipos informáticos para la elaboración de una plataforma en línea denominada Sistema Peruano de Información Jurídica. 3.2.3 Una de las actividades que se ampliará es el programa de nacional de enseñanza legal denominado PRONELIS, que respalda la asistencia técnica orientada a la información pública sobre el sector de justicia. La difusión de la información incluirá consultas a líderes comunitarios, autoridades locales y representantes de las organizaciones comunitarias a fin de determinar la mejor manera de satisfacer las necesidades de información de la comunidad. Las actividades de extensión probablemente incluirán, entre otras, las siguientes áreas: a) derechos legales básicos y b) publicación de estadísticas sobre los costos reales de los procesos judiciales y una estrategia para afrontar esos costos. Componente 4 del proyecto: Gestión, seguimiento y evaluación del proyecto (total: US$2,97 millones; BIRF: US$1,98 millones) Este componente busca fortalecer la UCP y asegurar su continuidad, incluido el fortalecimiento de las capacidades de adquisición, gestión financiera, y seguimiento y evaluación en el Poder Judicial (donde funciona la UCP) para la ejecución del proyecto en nombre de las cinco instituciones participantes. El manual de operaciones del primer proyecto se ha revisado y actualizado para realizar ajustes basados en las lecciones aprendidas en la administración de la UCP (por ejemplo, que las instituciones participantes transfieran fondos de contrapartidas a la UCP para que los proveedores tengan que recibir un solo pago) e incluir especialistas técnicos conocedores de la labor del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación como la institución adicional. 4.1 Una UCP específica tendrá a su cargo la administración de los asuntos de esta operación relacionados con las adquisiciones, los desembolsos y la gestión financiera. Dicha UCP rendirá 48 cuentas directamente al comité directivo del proyecto, que estará integrado por representantes de alto nivel de cada una de las cinco instituciones participantes, para contribuir a la supervisión y brindar orientaciones en el marco del proyecto, y estará presidido por el presidente de la Corte Suprema. La UCP también estará a cargo del seguimiento y la evaluación del proyecto, y cada institución participante asignará una persona de enlace con la UCP a los efectos de la ejecución17. 4.2 Con el objeto de fortalecer las capacidades de gestión, seguimiento y evaluación de las instituciones participantes y los distritos comprendidos en el proyecto, se financiarán: i) la prestación de asistencia técnica y servicios de capacitación al personal nacional y local de las instituciones participantes para llevar a cabo las actividades previstas en el proyecto, ii) el fortalecimiento de la capacidad administrativa y operacional de la UCP; iii) la realización de auditorías financieras relativas al proyecto, y iv) el establecimiento de mecanismos de seguimiento y evaluación a través de a) la realización de actividades seguimiento y formación eficaz de consenso en el marco del proyecto; b) la realización de estudios de diagnóstico de las instituciones participantes, encuestas e informes de evaluación anuales de la ejecución del proyecto, y c) la organización de talleres semestrales con personal de las instituciones participantes en distritos seleccionados a los fines del proyecto. 17 Nota: Dado que el coordinador del proyecto pertenece al Poder Judicial, el presidente de la Corte Suprema puede asignar (o no) a una persona de enlace para el propio Poder Judicial. 49 Anexo 5. Costos del proyecto PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia Cuadro 1: Costo del Proyecto, por componente Préstamo Financiamiento Total del BIRF Costo del Proyecto, por componente y/o actividad de contrapartida Millones Millones Millones de US$ de US$ de US$ 1. Mejora de la prestación de servicios de justicia 11,09 5,57 16,66 2. Mejora de la capacidad de gestión 3,09 1,52 4,61 de recursos humanos 3. Mayor transparencia y acceso a la justicia 3,84 1,92 5,76 4. Gestión, seguimiento y evaluación del proyecto 1,98 0,99 2,97 Costo total de referencia 20 10 30 Contingencias relacionadas con las obras Contingencias relacionadas con los precios Costos totales del proyecto 20 10 30 Intereses durante la construcción Comisión inicial 0 0 Total del financiamiento requerido 20 10 30 50 Anexo 6. Estructura de ejecución PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia 1. Uno de los logros, así como una importante enseñanza aprendida en el marco del primer proyecto, es la necesidad de una estrecha coordinación entre los organismos sectoriales. Los aspectos de alto nivel y de políticas del proyecto serán supervisados por un comité directivo, presidido por el presidente de la Corte Suprema e integrado asimismo por los directores de los restantes organismos participantes. En preparación para la segunda etapa, también forma parte de dicho comité la Fiscalía de la Nación, en calidad de miembro permanente. El comité seguirá estando presidido por el presidente de la Corte Suprema. Específicamente, sus miembros son i) el presidente de la Corte Suprema; ii) el fiscal general; iii) el ministro de Justicia; iv) el presidente del CNM, y el v) presidente de la AMAG. El comité directivo, cuyas funciones se describen en el manual de operaciones, contará con el respaldo de una UCP, que actuará como secretaría técnica del comité. Coordinación y gestión del proyecto 2. Una UCP será responsable de la administración del proyecto, actividad que comprende la gestión global, las adquisiciones, los desembolsos y la gestión financiera de esta operación. Las cinco instituciones participantes compartirán una única UCP, que ya fue establecida en el Poder Judicial desde el primer proyecto y que ha seguido funcionando, la cual coordinará su labor con el personal de nivel regional, de distrito o local de esas instituciones y con otros interlocutores, ajenos al proyecto, en la medida en que sea necesario para la realización de las actividades del proyecto. Se encargará también del seguimiento y la evaluación del proyecto. Cada institución asignará a un enlace con la UCP para la ejecución, con el fin de coordinar el financiamiento, la implementación y las actividades de seguimiento y evaluación con los especialistas técnicos de la UCP asignados a cada componente (o subcomponente, si fuera necesario). 3. En un acuerdo subsidiario que suscribirán el MEF y las instituciones participantes se establecerán las responsabilidades de estas últimas para una eficiente coordinación a lo largo de toda la ejecución del proyecto, incluidos acuerdos específicos entre el MEF y las instituciones participantes, tales como el Poder Judicial, el MINJUS, el CNM, la AMAG y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación. 4. Acuerdos de seguimiento y evaluación. El proyecto dará a las instituciones participantes la posibilidad de mantener un diálogo eficiente con otras instituciones del sector de la justicia y al mismo tiempo les proporcionará respaldo técnico y conocimientos necesarios para la realización de reformas coherentes. El Banco evaluará el avance de la ejecución del proyecto, identificará problemas importantes y propondrá medidas destinadas a lograr que los objetivos del proyecto sigan siendo pertinentes y se reduzcan al mínimo los riesgos. 5. Este proyecto requerirá continuas actividades de seguimiento y evaluación, así como una eficaz creación de consenso. En el anexo 3 se proponen indicadores de desempeño clave para medir los productos y los efectos directos. Las evaluaciones institucionales de los organismos sectoriales realizadas en el contexto de la preparación del proyecto, así como la recopilación de 51 datos de referencia cuando sea necesario, ayudarán a medir indicadores específicos de desempeño. La realización de encuestas periódicas, así como los informes semestrales del proyecto de la UCP, ayudará a medir el avance en la prestación de los servicios. 6. Para promover la integración del proyecto y el aprendizaje en las oficinas se realizarán talleres anuales con personal de todos los organismos que participen en el proyecto, para pasar revista al progreso logrado, convenir los ajustes necesarios y examinar propuestas de planes operacionales anuales (POA) para el año siguiente. Dichos planes incluirán i) una descripción de las actividades del proyecto que han de realizarse durante el año que siga a la fecha de presentación de ese plan (sobre la base de una lista de actividades priorizadas bajo la responsabilidad de cada institución participante); ii) un cronograma de ejecución de dichas actividades, y iii) un plan financiero, que incluirá un plan presupuestario (en que se detallará el monto del financiamiento de contrapartida que haya de proporcionarse en el año pertinente). 7. La orientación dada por el comité directivo constituirá un vehículo adicional de retroinformación y creación de más amplio consenso durante la ejecución del proyecto. Los informes semestrales de situación incluirán una evaluación de las actividades realizadas durante el semestre anterior, así como actividades detalladas y estimaciones para el semestre siguiente, y asimismo las contribuciones del Prestatario y del Banco que se prevean. Se realizará un taller de puesta en marcha del proyecto poco después de su entrada en vigor, con participación de personal de la UCP, responsables clave de la adopción de decisiones de las instituciones participantes, y representantes de distritos o comunidades locales seleccionados. La UCP proporcionará al Banco, dentro de los seis meses siguientes a la fecha de cierre, el informe final de ejecución estándar preparado por el Prestatario. 8. Para fortalecer las capacidades de gestión, seguimiento y evaluación de las instituciones participantes, el proyecto financiará i) el suministro de asistencia y capacitación técnicas al personal nacional y local de las instituciones participantes, para la realización de actividades del proyecto; ii) el fortalecimiento de las capacidades administrativas y operativas de la UCP; iii) la realización de auditorías financieras del proyecto, y iv) el establecimiento de sistemas de seguimiento y evaluación a través de a) actividades de seguimiento y eficaz creación de consenso para el proyecto; b) evaluaciones de diagnóstico de las instituciones participantes, encuestas e informes de evaluación, según lo señalado supra, y c) la organización de talleres semestrales con personal de las instituciones participantes y distritos seleccionados del proyecto. 52 Anexo 7. Administración financiera y mecanismos de desembolso PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia Resumen de la evaluación de la gestión financiera 1. En el contexto del proceso de preparación del Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia del Perú II, se ha llevado a cabo una evaluación de la gestión financiera conforme a la OP/BP 10.02 y a las directrices de gestión financiera18. El objetivo de la evaluación consiste en establecer si la entidad de ejecución dispone de mecanismos aceptables de gestión financiera, en especial, un adecuado sistema de presupuestación, contabilidad, información, flujo de fondos, información financiera, auditoría y control interno, para realizar una adecuada administración y rendir cuentas todos los fondos del proyecto, y producir información financiera oportuna, precisa y confiable para el cumplimiento de los objetivos generales y especiales del Banco. Esta evaluación se realizó en el período comprendido entre mayo y diciembre de 2009, y se llevaron a cabo visitas de seguimiento hasta septiembre de 2010. 2. La nueva operación será ejecutada por la UCP existente, instalada en el Poder Judicial, que ejecutó el primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia financiado a través del préstamo del BIRF 7219-PE y opera como unidad de ejecución autónoma dependiente del Administrador General del Poder Judicial. La nueva operación contará con la participación de cinco instituciones: el Poder Judicial, el CNM, la AMAG, el MINJUS y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación; cada una de las cuales respaldará el proyecto con recursos financieros. El sistema de gestión financiera propuesto para esta nueva operación se basa, en buena medida, en el aplicado a la operación anterior, que culminó en marzo de 2010 y el Banco considera aceptable. A este respecto, la evaluación de la gestión financiera se ha centrado en la evaluación de la continuidad de los sistemas de gestión financiera, como garantía de la eficacia de los procesos y procedimientos. A este respecto se ha actualizado el manual de operaciones en función de los sistemas de gestión financiera correspondientes a la nueva operación (nuevo gráfico de cuentas, informes financieros provisionales basados en la funcionalidad de los gasto y sistemas de auditoría). Con respecto a la continuidad del funcionamiento de la UCP y de su personal básico, el Gobierno del Perú ha solicitado la aplicación de un sistema de financiamiento retroactivo, que el Banco ha incluido en los documentos del proyecto. Además el equipo está examinando la posibilidad de que el Gobierno quiera y pueda financiar las remuneraciones del personal de la UCP con fondos de contrapartida, si el financiamiento retroactivo no basta para cubrir el diferencial de recursos entre las dos etapas del primero y el segundo proyecto. Las siguientes son algunas de las actividades pendientes a la fecha de la evaluación de la gestión financiera: el plan de continuidad para la UCP y la suscripción de un acuerdo subsidiario entre el MEF y las cinco instituciones participantes en que se reconozca la utilización de una única UCP. La firma del acuerdo subsidiario se considera como condición de entrada en vigor de acuerdo con el convenio de préstamo. 3. Los riesgos inherentes al proyecto, y los de control del mismo, se califican como moderados (M), por lo cual la calificación global de riesgo recibe la misma calificación (M). 18 Prácticas de administración financiera en operaciones de inversión financiadas por el Banco Mundial, documento publicado por la Junta Sectorial de Gestión financiera el 3 de noviembre de 2005 53 4. En función del examen realizado y del avance ya logrado, el equipo de gestión financiera concluye que los sistemas propuestos --tal como han sido diseñados-- pueden considerarse aceptables para el Banco, con sujeción a una ejecución eficaz y exitosa de las medidas restantes. RESUMEN DE LA EVALUACIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN FINANCIERA Cuestiones nacionales 5. En 2008, en el contexto de la preparación de una serie de préstamos para políticas de desarrollo (PPD), el Banco llevó a cabo un examen de la gestión de las finanzas públicas (GFP) del Perú y de las reformas realizadas para fortalecerla. Esas reformas se basan en las recomendaciones de la evaluación de la capacidad de gestión financiera del país de 2001, el informe sobre la observancia de los códigos y normas en materia fiscal del FMI de 2004, el diagnóstico de los procedimientos de adquisiciones del país de 2005, y otras iniciativas del Gobierno del Perú llevadas a cabo en los últimos años y encaminadas a modernizar sus instituciones públicas. El examen fue complementado asimismo por una evaluación conjunta con otros asociados para el desarrollo, siguiendo el Marco para la Medición del Desempeño (Programa de Gasto Público y Rendición de Cuentas Financieras), y los resultados de la evaluación han sido dados a conocer al Gobierno del Perú, que aceptó el informe final, el cual ha sido publicado. Los resultados de la evaluación del referido marco desde la perspectiva de las seis dimensiones presupuestarias medidas en él llevaron a la conclusión de que, en conjunto, la GFP, en el Perú, está funcionando adecuadamente y en consonancia con prácticas óptimas internacionales. En algunos ámbitos cabe introducir mejoras, y en muchos casos las reformas siguen adelante, estando pendiente la priorización de otras medidas correctivas o mejoras, que figurarán entre los objetivos de reforma de la GFP a mediano y largo plazo. La continuidad de las mejoras de los sistemas y las instituciones permitirá al Perú seguir fortaleciendo el sistema de la GFP del país, lo que contribuirá en forma decisiva a respaldar la consecución de los objetivos de alivio de la pobreza y modernización del Estado. 6. Las reformas más decisivas encaminadas a mejorar la gestión de las finanzas públicas y la eficiencia del gasto público iniciadas en los dos últimos años han avanzado adecuadamente, y algunas de ellas se completaron a principios de 2009. Se ha adoptado un nuevo sistema de clasificación presupuestaria y un nuevo gráfico de cuentas congruentes con normas internacionales, y ambos mecanismos están en funcionamiento en todos los ministerios y organismos públicos. La implementación de la Auditoría Técnica de Sistemas a nivel del Gobierno central está realizándose adecuadamente, y su cobertura ya es suficiente para cumplir estándares internacionales, y el proceso de establecimiento de los fundamentos de un sistema de presupuestación basado en el desempeño ha avanzado en forma sostenida con la elaboración de medidas de desempeño adecuadamente definidas que vinculan las políticas y los programas prioritarios. Las reformas en la esfera de una presupuestación basada en el desempeño comprendieron varias reformas de políticas y procedimientos y la ampliación de los programas estratégicos previstos en el presupuesto de 2009. Se están llevando a cabo continuos esfuerzos encaminados a aplicar plenamente la TSA y garantizar la aplicación de criterios comunes y una oportuna y adecuada información presupuestaria y financiera por parte de todos los niveles de Gobierno (central y subnacionales). 54 7. El Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF) es una piedra angular del proceso de reforma del país, por lo cual requiere constantes ajustes que respalden las reformas de políticas, procesos e instituciones. El diseño y la implementación del nuevo sistema (que el Gobierno del Perú decidió llevar a cabo tras una evaluación de la plataforma actual del sistema) revisten decisiva importancia para respaldar el programa de la GFP. En materia de transparencia financiera, el Perú ocupa un sitial superior al promedio entre los países latinoamericanos. En los últimos años, el Congreso aprobó la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública (2003) y sus reglamentos, el SIAF puso a disposición del público un portal en línea denominado Consulta Amigable, y comenzó a aplicarse un sistema piloto de evaluación, por los usuarios, de los servicios públicos. Cabe prever que, a través de un mayor desarrollo del nuevo SIAF y la continua difusión presupuestaria a través de Internet, la ubicación del Perú en la escala mejorará considerablemente. 8. A semejanza de lo realizado con el resto de la cartera, y como se explica más adelante, en los proyectos propuestos se utilizarán los sistemas nacionales de presupuestación y contabilidad y se realizará su seguimiento, a partir de lo cual el presupuesto se ejecutará a través del SIAF del Gobierno. Evaluación y mitigación de riesgos 9. La evaluación del riesgo de gestión financiera que más abajo se presenta constituye un resumen de los temas relacionados con el proyecto en conjunto a la fecha del presente documento. Sobre esa base, el riesgo intrínseco del proyecto ha sido calificado como moderado (M), lo que también sucede con el riesgo de control de la gestión financiera. Por lo tanto, a esta altura el riesgo global se califica como moderado (M). En el cuadro siguiente se presentan la evaluación del riesgo y las medidas de mitigación de riesgos incorporadas al diseño del proyecto y a los sistemas de implementación de la gestión financiera. Cuadro: Medidas de evaluación y mitigación de riesgos Riesgo Calificación Medidas de mitigación de riesgos ¿Condición de de riesgo incluidas en el diseño del proyecto negociaciones/Directorio residual o entrada en vigor? Riesgo inherente Nivel de país B La GFP, en el Perú, está funcionando adecuadamente y es congruente con prácticas óptimas internacionales. Las reformas decisivas encaminadas a mejorar la gestión de las finanzas públicas y la eficiencia del gasto público iniciadas en los dos últimos años han avanzado adecuadamente y algunas de ellas se habían completado a principios de 2009. Nivel de entidad M El Gobierno ha puesto de manifiesto su determinación Mantenimiento de la UCP con Incertidumbre sobre de mantener la UCP, poniendo a disposición fondos de personal calificado acordado el mantenimiento contrapartida para mantener los cargos de durante las negociaciones. de la actual personal clave durante cierto tiempo. Además se ha capacidad de considerado, a este respecto, un sistema de En el marco del convenio de hacerse cargo de la financiamiento retroactivo. préstamo se ha considerado implementación del la posibilidad de un nuevo proyecto. financiamiento retroactivo. 55 Nivel de proyecto M La UCP (instalada en el Poder Judicial) será la única Acuerdo subsidiario suscrito El proyecto podría entidad de ejecución responsable de los aspectos por las cinco instituciones experimentar fiduciarios del proyecto. No obstante, como recibirá participantes y el MEF. dificultades de apoyo financiero de cinco entidades separadas, las cinco coordinación en instituciones participantes y el MEF suscribirán un Condición de entrada virtud de la acuerdo subsidiario, e incluirán las responsabilidades de en vigor (Sí) participación de las cada una de esas instituciones y establecerán el marco cinco instituciones de coordinación de la ejecución del proyecto. Durante la evaluación inicial, participantes. el Banco examinó y aprobó el manual de operaciones (sección referente a la gestión financiera). Riesgo M inherente global Riesgo de control Presupuestación, M La transferencia inicial de fondos de contrapartida de las Acuerdo subsidiario suscrito contabilidad cinco instituciones participantes a la UCP se reflejará en por las cinco instituciones La coordinación de el acuerdo subsidiario mutuamente suscrito por las participantes y el MEF. los presupuestos instituciones participantes y el MEF. de contrapartida de Condición de entrada cinco instituciones en vigor (Sí) participantes podría plantear dificultades en Proceso que refleje la transferencia presupuestaria de Durante la evaluación inicial, materia de oportuna fondos de contrapartida explicado en el manual el Banco examinó y aprobó el disponibilidad de operaciones y aprobado por las cinco manual de operaciones de fondos. instituciones participantes. (sección sobre gestión financiera). Control interno B El proceso y los procedimientos de control interno son adecuados para respaldar la ejecución del proyecto. Flujo de fondos M El acuerdo subsidiario que han de celebrar mutuamente Acuerdo subsidiario suscrito Aunque en el flujo el MEF y las cinco instituciones participantes está por las cinco instituciones de fondos del destinado a hacer efectivo un oportuno suministro de participantes y el MEF. proyecto no se financiamiento de contrapartida. prevé un sistema Condición de entrada complejo, la en vigor (Sí) disponibilidad y la oportunidad del financiamiento de contrapartida que han de proporcionar a la UCP las instituciones participantes para la ejecución podrían retrasar las actividades del proyecto. Información M En el manual de operaciones se prevé un proceso de Durante la evaluación inicial, financiera reconciliación o informes que contengan información el Banco examinó y aprobó el La UCP utiliza el del SIAF, para la preparación de los informes manual de operaciones sistema de financieros provisionales, los estados de gastos y los (sección sobre gestión información informes anuales. financiera). SIAF-MEP, que se 56 considera adecuado. Diseño de estados financieros no auditados y estados Durante la evaluación inicial se No obstante, se financieros anuales provisionales que han de presentarse presentaron al Banco, que las requiere cierto en forma semestral y anual, respectivamente. aprobó, las estructuras de procedimiento los estados financieros manual para producir y los informes financieros informes financieros, provisionales. lo que podría afectar la integridad de las transacciones válidas. Auditoría M Los servicios de la empresa de auditoría financiera se Términos de referencia de la El dilatado proceso contratarán por plazos de más de un ejercicio, a través auditoría acordados con el que deberá llevar a de la suprema institución de auditoría del Perú (la Banco, y empresa de auditoría cabo la empresa de CGR). aceptable seleccionada seis auditoría, a través meses después de la entrada de la Contraloría en vigor. General de la República (CGR), puede retrasar la presentación de los informes de auditoría. Riesgo global M de control Riesgo global de M gestión financiera Imperfecciones y plan de acción 10. Están pendiente de culminación las siguientes actividades de la UCP: i) el plan de continuidad de su personal; ii) la firma del acuerdo subsidiario por las instituciones participantes y el MEF, y iii) la solicitud. a la CGR del Perú de la designación de los auditores dentro de un plazo de seis meses contado a partir de la puesta en funcionamiento. Es importante señalar que la UCP se ha ocupado de completar la mayoría de las actividades del plan de acción acordado para cumplir los requisitos fiduciarios mínimos del Banco a fin de realizar la administración de las actividades financieras del proyecto. Entidad de ejecución, estructura institucional y dotación de personal 11. El Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia contará con la participación de cinco instituciones: el Poder Judicial, el CNM, la AMAG, el MINJUS y el Ministerio Público-Fiscalía de la Nación. Un comité directivo, presidido por el presidente de la Corte Suprema y formado por los representantes de cada una de las instituciones participantes, se encargará de facilitar la coordinación interinstitucional, proporcionar orientación para el proyecto, aprobar planes operacionales anuales, presentar informes de proyectos y aprobar toda modificación significativa del diseño del proyecto. 12. El nuevo proyecto, en que se aplicarán mecanismos similares a los utilizados para la ejecución del primer Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia, será ejecutado asimismo por la UCP del Poder Judicial, entidad de ejecución autónoma dependiente del Administrador General del Poder Judicial. Dicha unidad deberá rendir cuentas de todas las 57 actividades financieras y de inversión del proyecto financiadas con recursos del BIRF y del Gobierno, y será responsable de la coordinación de las actividades entre las instituciones participantes y de la administración de las adquisiciones, los desembolsos, el seguimiento y la evaluación, y la gestión financiera de la ejecución del proyecto. Para la estructura administrativa de la UCP se han considerado los siguientes cargos: administrador, contador, especialista presupuestario, tesorero, especialista en control de activos y especialista en adquisiciones. 13. Al mismo tiempo, la UCP mantendrá cargos clave con personal calificado poseedor de experiencia en administración de proyectos del Banco, actualmente formado por el coordinador del proyecto, el contador, el especialista en seguimiento y evaluación, el especialista en asuntos jurídicos y el especialista en adquisiciones. Para la exitosa preparación y ejecución del nuevo proyecto es muy importante dar continuidad a la UCP y al personal clave con que cuenta actualmente esa unidad. En este sentido, el Gobierno del Perú ha considerado la posibilidad de solicitar financiamiento retroactivo para el proyecto. Programación y presupuesto 14. La UCP coordinará con las instituciones participantes las actividades que han de ejecutarse para el proyecto a fin de elaborar el POA, que servirá de base para la preparación del presupuesto anual. Para ello ha establecido procesos y procedimientos específicos de preparación del POA y del presupuesto del proyecto, para tener la certeza de que esas actividades se coordinen y preparen oportunamente. Si es posible, y a medida que se defina la estructura de financiamiento del proyecto, el POA identificará asimismo la fuente de financiamiento de cada actividad. Para preparación del presupuesto anual se aplicarán los procedimientos generales del Gobierno estipulados por la Ley del Presupuesto Anual y la Ley de Gestión Presupuestaria del Estado, establecidos por el MEF a través de la Dirección Nacional de Presupuesto Público y la orientación conexa. La UCP coordinará con las instituciones participantes la formulación del presupuesto anual, que será presentado a dicha dirección para obtener financiamiento del préstamo y del Gobierno central para el proyecto, a más tardar el 31 de octubre de cada año. Teniendo en cuenta que las instituciones participantes aportarán fondos de contrapartida al proyecto, se ha acordado que, una vez que la dirección haya aprobado los fondos del presupuesto del proyecto, el presupuesto de cada una de las instituciones participantes se transferirá al de la UCP, para centralizar todos los recursos y facilitar la administración de los fondos. Este sistema y estos procedimientos se formalizarán a través de un acuerdo subsidiario que suscribirán las instituciones participantes y el MEF, lo que constituye una condición de entrada en vigor prevista en el convenio de préstamo. 15. La UCP utilizará el SIAF del Gobierno para registrar, controlar y realizar el seguimiento del presupuesto del proyecto, incluidas todas las fuentes de financiamiento --las contribuciones del BIRF y del Gobierno central-- tras la clasificación funcional por componentes, subcomponentes y actividades del proyecto. El control presupuestario comprenderá i) la oportuna preparación y aprobación de programas anuales, planes presupuestarios y de adquisiciones, y una clara relación entre ellos; ii) el adecuado ingreso del presupuesto aprobado en el sistema de gestión financiera, iii) el oportuno ingreso de los compromisos y pagos necesarios para un adecuado seguimiento del presupuesto, y iv) el suministro de información precisa sobre los compromisos del proyecto, con fines de programación. Como en el proyecto actual, la UCP usará, además del SIAF, el 58 módulo de ejecución del proyecto (MEP) del SIAF, para poder clasificar los gastos del proyecto por componentes, subcomponentes, actividades y fuentes de financiamiento, a fin de elaborar los informes comparados y establecer diferencias entre los gastos presupuestados y los reales. El Banco considera satisfactorio este sistema. Políticas y procedimientos de contabilidad 16. En relación con las políticas y los procedimientos de contabilidad, la UCP utiliza el SIAF y el gráfico general de cuentas establecido por este, que ha sido complementado con una clasificación más funcional, que comprende componentes, subcomponentes y actividades del proyecto que se implementarían a través del módulo de ejecución del proyecto del SIAF. Para las transacciones y la preparación de estados financieros del proyecto se aplicará el sistema de contabilidad en valores de caja. 17. La UCP cuenta con un adecuado sistema de segregación de funciones y procedimientos internos para la aprobación de servicios prestados y el procesamiento de pagos de gastos. El principal marco de regulación de la gestión financiera para el proyecto consistirá en i) las leyes del Perú que rigen la gestión presupuestaria y financiera, y ii) los manuales y las normas operacionales de cada una de las instituciones participantes. Los sistemas de gestión financiera específicos del proyecto no previstos en los documentos arriba mencionados se documentarán en una sección concisa sobre gestión financiera del manual de operaciones del proyecto. Entre otras cosas, se hará referencia específica a i) los controles internos apropiados para el proyecto; ii) la estructura de los informes financieros del proyecto y iii) los sistemas de auditoría. Sistema de información 18. A semejanza de lo establecido para el primer proyecto, la UCP seguirá utilizando las mismas herramientas y procedimientos de información para registrar las transacciones del proyecto y seguir preparando la información financiera. El SIAF ofrece controles específicos en cuanto a ejecución presupuestaria, y será beneficioso para el proyecto utilizarlo para realizar el seguimiento de sus actividades financieras (especialmente el presupuesto y su ejecución). Además del SIAF, la UCP seguirá utilizando el MEP del SIAF para poder realizar el seguimiento de la información financiera en función de los componentes del proyecto. Para ello se ingresa periódicamente en el MEP la información del SIAF, a fin de identificar las actividades de acuerdo con la clasificación funcional del proyecto y así poder controlar la ejecución del proyecto. No obstante, el SIAF-MEP ha venido experimentando algunas dificultades técnicas para producir automáticamente los estados financieros respectivos y preparar las solicitudes de retiro de fondos (estado de gastos), por lo cual se utilizan hojas de cálculo para completar la preparación de los estados financieros y los estados de gastos. Este proceso manual podría comprometer la integridad de los informes. Para mitigar ese problema se ha establecido un proceso de reconciliación entre los informes y las cuentas del SIAF, como garantía de la exactitud de la información financiera. El gráfico de cuentas preparado para el proyecto se incorporará al SIAF y al MEP una vez suscrito el préstamo. El Banco considera satisfactoria la utilización del SIAF, el SIAF-MEP y los procedimientos arriba mencionados. 59 Procedimientos y controles internos 19. En la actualidad, la UCP cuenta con un manual de operaciones que refleja los procesos, procedimientos y mecanismos de control interno que han resultado adecuados para la ejecución del proyecto actual. Se ha actualizado ese manual para que refleje la estructura del nuevo proyecto con flujogramas detallados, en que se describen los procedimientos, los papeles y las responsabilidades y controles internos específicos --la reconciliación periódica anterior y posterior-- que ha de realizarse para la ejecución de cada componente, con una adecuada segregación de cometidos, especialmente en relación con los mecanismos de desembolso. En el manual de operaciones se prevé asimismo la estructura institucional del nuevo proyecto, específicamente en relación con la incorporación del Ministerio Público-Fiscalía de la Nación y el mecanismo de formulación del presupuesto y transferencia de fondos presupuestarios de las instituciones participantes a la UCP. Informes financieros 20. Cada seis meses, la UCP preparará estados financieros provisionales no auditados, que como mínimo contendrán i) un estado de fuentes y usos de fondos y saldos de efectivo (en que se clasifiquen los gastos por subcomponentes y categorías); ii) un estado de ejecución presupuestaria, por subcomponentes y categorías y con identificación de todas las fuentes de financiamiento, en que se incluyan las variaciones entre los gastos presupuestados y reales, con las respectivas notas aclaratorias de las principales variaciones. El contenido básico de los informes provisionales no auditados ha sido acordado con el Banco, para que refleje adecuadamente las operaciones del proyecto, de acuerdo con la naturaleza de la transacción. Esa estructura ha sido estipulada en el manual de operaciones. La UCP deberá presentar los informes provisionales al Banco dentro de un plazo de 45 días, contados a partir de la finalización de cada semestre. 21. La UCP preparará anualmente los estados financieros del proyecto, incluidas cifras acumulativas, para el ejercicio, y al final de ese ejercicio preparará los estados financieros mencionados en el párrafo anterior. Los estados financieros incluirán, además, notas aclaratorias basadas en las Normas Internacionales de Contabilidad para el Sector Público en valores de caja, y la declaración de la entidad de que los fondos del préstamo se han utilizado conforme a las finalidades deseadas, especificadas en el convenio de préstamo. Una vez auditados, esos estados financieros se presentarán al Banco Mundial dentro de un plazo de seis meses contados a partir del cierre del ejercicio del Gobierno (que coincide con el año civil). 22. Como más arriba se expresó, los estados financieros provisionales se prepararán mediante la utilización de la información proporcionada por el SIAF-MEP (ejecución del presupuesto por componente/actividad del proyecto versus POA aprobado). La UCP conservará como respaldo todos los documentos de trabajo generados para la preparación de los informes financieros provisionales y los estados financieros anuales. 60 Auditoría interna 23. La UCP no cuenta con un departamento de auditoría interna. No obstante, la Oficina de Auditoría Interna del Poder Judicial, que depende de la CGR, puede incluir en sus planes anuales de trabajo exámenes para la UCP, en el curso de sus actividades regulares de auditoría interna. Si esas auditorías se realizan, la entidad de ejecución proporcionará al Banco copias de los informes de auditoría interna referentes a actividades y transacciones financieras del proyecto. Sistemas de auditoría Auditoría externa 24. La UCP preparará los estados financieros anuales del proyecto, que serán auditados conforme a las Normas Internacionales de Auditoría por una empresa independiente, que, al igual que los términos de referencia que deberá aplicar, tendrá que ser aceptable para el Banco. En el dictamen de auditoría referente a los estados financieros del proyecto se hará referencia a la elegibilidad de los gastos. La UCP contratará los servicios de una empresa de auditoría, con intervención de la CGR; esa empresa realizará la auditoría del proyecto y proporcionará un informe de auditoría, que deberá incluir una sección sobre el estado de control interno de la entidad de ejecución. La UCP deberá presentar al Banco el informe de auditoría dentro de un plazo de seis meses contados a partir del cierre de cada ejercicio. 25. La labor de auditoría arriba descrita puede financiarse con los recursos del préstamo, y la UCP solicitará la contratación de la primera auditoría externa dentro de un plazo de seis meses a partir de la fecha de entrada en vigor del préstamo. Se prevé que el primer proceso de auditoría abarque por lo menos 18 meses del proyecto. Cuadro: Calendario de los informes de auditoría Informe de auditoría Fecha de entrega 1) Estados financieros específicos del proyecto 30 de junio 2) Dictámenes especiales : 30 de junio Estados de gastos Cuenta designada Flujo de fondos y mecanismos de desembolso 26. La UCP será la única entidad responsable de la administración de los fondos del préstamo. Todas las restantes disposiciones financieras son similares a las del primer proyecto; el Banco las ha considerado satisfactorias y el personal de la UCP ha adquirido adecuada experiencia a ese respecto. Métodos de desembolso del Banco Mundial 27. En función de los resultados de la evaluación pueden utilizarse los siguientes métodos de desembolso para el retiro de fondos del préstamo: a) reembolso, b) anticipos y c) pago directo. 61 28. En virtud del método de anticipos, y para facilitar la ejecución del proyecto, la UCP tendrá acceso a una cuenta designada, en dólares estadounidenses, que se abrirá y mantendrá el Banco de la Nación del Perú, a nombre del proyecto. La administración de la cuenta estará a cargo de la UCP, la cual, por lo tanto, tendrá acceso directo a los fondos depositados por el Banco en esa cuenta para anticipos. 29. A continuación se resumen los mecanismos de desembolso: Gastos retroactivos Pagos elegibles: Aquellos en que se haya incurrido desde abril de 2010 hasta la fecha de la firma del convenio de préstamo (no más de un año antes de esa fecha). Los que no superen los US$500 000. Los referentes a adquisiciones realizadas conforme a los procedimientos de adquisiciones pertinentes del Banco. Reembolso de gastos Reembolso de gastos elegibles en una cuenta bancaria controlada por elegibles prefinanciados UCP-Justicia. El monto mínimo de las solicitudes de reembolso sería por el proyecto UCP-Justicia de US$500 000. después de la fecha de la firma del convenio de préstamo Otros métodos Pagos directos a proveedores. El monto mínimo de las solicitudes de de desembolso pagos directos sería de US$500 000. Anticipo a una cuenta designada segregada y abierta en el Banco de la Nación en US$, administrada por UCP-Justicia, con un tope de US$500 000, en los primeros seis meses que sigan a la entrada en vigor del proyecto; ese monto se incrementará ulteriormente, hasta alcanzar US$1 000 000. Documentación de respaldo Registros (contratos, facturas y recibos de proveedores) correspondientes correspondiente a los al pago de servicios de consultoría contra contratos por un monto no métodos de anticipos inferior a US$150 000, para empresas, o a US$50 000, para personas y reembolsos físicas; correspondientes a pagos de bienes contra contratos por un monto no menor de US$150 000; correspondientes a pagos por obras civiles contra contratos por un monto no menor a US$350 000. Estados de gastos. Mecanismos de pago 30. Los fondos depositados en la cuenta designada como anticipos se regirían por las políticas y los procedimientos de desembolso del Banco, tal como se describen en la Carta de Desembolsos y en las Directrices sobre Desembolsos. Para procesar los pagos, la entidad podría retirar el monto necesario y depositarlo en una cuenta bancaria en moneda local, con cuyo monto se realizarían los pagos a consultores y proveedores. En la Carta de Desembolsos se especificarán los umbrales detallados para documentar los estados de gastos. Toda la documentación de respaldo se conservaría para un examen posterior y con fines de auditoría durante un plazo máximo de tres años contados a partir de la fecha de cierre del proyecto, o durante los 18 meses que sigan a la recepción, por el Banco, de una auditoría financiera aceptable, si esta última fecha fuera posterior. 62 Plazo de desembolso 31. Cuatro meses después de la fecha especificada en el convenio de préstamo. Contribuciones de contrapartida 32. Se ha acordado que el MEF suscriba un acuerdo subsidiario con las cinco instituciones participantes; en él se hará referencia al compromiso de hacer efectiva la transferencia de los presupuestos de contrapartida al Poder Judicial (en que está establecida la única UCP) al comienzo de cada ejercicio del Prestatario. Siguiendo los procedimientos locales, esos fondos estarán a disposición de la UCP como parte de la contribución del Gobierno central (recursos ordinarios). 33. Los fondos del préstamo se desembolsarán contra las siguientes categorías de gastos: Cuadro de fondos del préstamo Financiamiento Porcentaje de Categorías del préstamo financiamiento 1 Obras menores 3 472 500 100% 2 Bienes 5 970 000 100% 3 Servicios de consultores 6 979 500 100% 4 Capacitación 2 135 000 100% 5 Costos operacionales 1 246 000 100% 6 No asignado 197 000 Total 20 000 000 Plan del Banco Mundial para la supervisión de la gestión financiera 34. En el cuadro siguiente se presenta la planificación de la supervisión inicial. El alcance de la supervisión de la gestión financiera se ajustará en función de especialistas en gestión financiera, de acuerdo con el desempeño fiduciario y el riesgo actualizado. Plan de supervisión de la gestión financiera Tipo Frecuencia Mecanismo Objetivo Visita in situ Una vez por año Integración de las Examen de la implantación de las medidas misiones de supervisión de mitigación Examen del marco de control Examen de la reconciliación de la cuenta designada Actualización del riesgo asignado Seguimiento de las conclusiones de la auditoría externa Examen de la coherencia de la información contenida en los informes financieros provisionales Examen de las transacciones, según sea necesario Examen de la Una vez por año El examen recae Planteo de los temas dados a conocer en el informe auditoría financiera sobre el informe de de auditoría auditoría recibido 63 Anexo 8. Mecanismos de adquisiciones PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia A. Generalidades Las adquisiciones para el proyecto propuesto se realizarían conforme a los documentos del Banco Mundial titulados Normas: Adquisiciones con préstamos del BIRF y créditos de la AIF, fechado en mayo de 2004 y revisado en octubre de 2006 y mayo de 2010, y Normas: Selección y contratación de consultores por prestatarios del Banco Mundial, fechado en mayo de 2004 y revisado en octubre de 2006 y mayo de 2010, y las disposiciones contenidas en el convenio de préstamo. Los diversos temas comprendidos en las diferentes categorías de gastos se describen en forma general más abajo. El Prestatario y el Banco acuerdan mutuamente, en el Plan de Adquisiciones, los diferentes métodos de adquisiciones o de selección de consultores, la necesidad de precalificación, los costos estimados, las necesidades de examen anterior y el marco cronológico correspondientes a cada contrato que haya de ser financiado por el préstamo. El Plan de Adquisiciones se actualizará por lo menos una vez por año o con la frecuencia que sea necesaria para que refleje las necesidades reales de ejecución del proyecto y las mejoras en materia de capacidad institucional. 1. Contratación de obras: No se prevén grandes obras civiles como parte del proyecto. Las obras pequeñas cuya contratación se realizaría a través del proyecto comprenderían la renovación de salas, oficinas y otros espacios físicos existentes. En la medida de lo posible, los contratos correspondientes a esas obras civiles se agruparán en conjuntos de licitaciones. Las adquisiciones de contratos cuyo valor estimado supere el equivalente de US$3 000 000 por contrato podrán realizarse mediante procedimientos de licitación pública internacional (LPI). Las de contratos cuyo valor estimado sea inferior al equivalente de US$3 000 000 podrán realizarse utilizando procedimientos de licitación pública nacional (LPN). Las de contratos que no puedan agruparse en paquetes de licitaciones y cuyo costo se estime en una suma inferior a US$250 000 podrán realizarse mediante procedimientos de comparación de precios. La adquisición deberá efectuarse mediante documentos estándar de licitación del Banco y un modelo de solicitud de cotizaciones que al Banco le resulte satisfactorio y se haya incluido en el manual de operaciones. 2. Adquisición de bienes: Los bienes que se adquieran en el marco de este proyecto comprenderían equipos informáticos y software, equipos periféricos, equipos de tecnología de la información, un ascensor, equipo médico y de laboratorio, equipo de registro y control biométrico, libros, muebles, equipos especializados de pruebas, y equipos de videoconferencias y comunicaciones. En la medida de lo posible, los contratos correspondientes a esos bienes se agruparán en conjuntos de adquisiciones, por un monto superior al equivalente de US$250 000, y las adquisiciones respectivas se regirán por los procedimientos de LPI. Las adquisiciones de contratos cuyo valor estimado sea inferior a este umbral podrán realizarse utilizando los procedimientos de LPN. Las de los contratos correspondientes a bienes que no puedan agruparse en paquetes de licitaciones mayores y cuyo costo se estime en una suma inferior a US$50 000 por contrato podrán realizarse mediante procedimientos de comparación de precios (nacionales/internacionales). La adquisición se realizará utilizando los documentos estándar de licitación del Banco para todas las LPI y documentos estándar de licitación nacional y un modelo 64 de solicitud de cotizaciones acordado con el Banco (o que al Banco le resulte satisfactorio) previsto en el manual de operaciones. 3. Adquisición de servicios distintos de los de consultoría: Los servicios distintos de los de consultoría que se adquieran en el marco de este proyecto incluirían servicios de impresiones y publicaciones, producción y difusión de materiales educativos, recopilación de datos, encuestas e inventarios. La adquisición se realizará mediante la utilización de los documentos estándar de licitación del Banco para todas las LPI y los documentos estándar de licitación nacionales y un modelo de solicitud de cotizaciones acordado con el Banco (o que al Banco le resulte satisfactorio) previsto en el manual de operaciones. 4. Selección de consultores: Los servicios de consultores comprendidos en este proyecto incluirían: diseño y/o ejecución de sistemas de información, estrategias de comunicación, programas de capacitación, compilaciones de materiales jurídicos y sistemas de seguimiento y evaluación; servicios de planificación, gestión, evaluaciones, capacitación y auditoría; creación de software y sitios web y asistencia técnica de otra índole. Las listas finales de selección de consultores para la prestación de servicios cuyo costo se estime en una suma inferior al equivalente de US$350 000 por contrato podrán estar formadas exclusivamente por consultores nacionales, de acuerdo con lo dispuesto en el párrafo 2.7 de las Normas sobre Consultores. Cuando no se requieran empresas, podrá contratarse a consultores individuales de acuerdo con lo dispuesto en la sección V de las mencionadas normas. 5. Capacitación: Con recursos del proyecto se financiarán todos los costos vinculados con capacitación, talleres y recorridas de estudio nacionales e internacionales que se requieran para la ejecución del proyecto. 6. Costos operativos: Los costos operativos comprendidos en este proyecto incluirán los gastos incrementales en que se incurra para la ejecución del proyecto, como los de equipos de oficina, costos de las comunicaciones, costos de administración de oficinas, viajes, viáticos y costos de supervisión de empleados contratados en la esfera local. B. Evaluación de la capacidad del organismo de realizar las adquisiciones 7. Establecidos los mecanismos de implementación, la UCP, instalada en el Poder Judicial, se encargará de la administración del proyecto, incluidas las cuestiones de adquisiciones, desembolsos y gestión financiera de esta operación. 8. En diciembre de 2009 culminó una evaluación de la capacidad de la entidad de ejecución de realizar actividades de adquisiciones para el proyecto. El informe de dicha evaluación forma parte de los archivos del proyecto. En la evaluación se examinaron los siguientes aspectos de la UCP: a) estructura orgánica, b) servicios y capacidad de apoyo, c) calificaciones y experiencia del personal que trabajará en las adquisiciones, d) mantenimiento de registros y sistemas de archivo, e) planificación de las adquisiciones y sistemas de seguimiento/control utilizados, y f) capacidad de cumplir los requisitos de información del Banco en materia de contratos de adquisiciones. También se examinaron los mecanismos de adquisiciones propuestos en el Plan de Adquisiciones. 65 9. El riesgo global del proyecto en materia de adquisiciones es moderado. El nivel de riesgo correspondiente a este proyecto volverá a evaluarse durante la ejecución y, si es necesario, se revisará si surgen pruebas de la necesidad de medidas de mitigación tales como i) la adecuada implementación del manual de operaciones; ii) la elaboración de documentos de licitaciones para la ejecución del proyecto, y iii) exámenes de las adquisiciones realizados por auditores independientes y/o por personal del Banco. C. Plan de Adquisiciones 10. El Prestatario, en la etapa de evaluación inicial, elaboró un plan de adquisiciones para la ejecución del proyecto, que sirve de base para los métodos de adquisiciones. Este plan ha sido acordado mutuamente por el Prestatario y el Equipo del Proyecto durante las negociaciones, y podrá examinarse en el Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones y en la base de datos del proyecto. El Plan de Adquisiciones se actualizará de común acuerdo con el Equipo del Proyecto, en forma anual o según sea necesario, para que refleje las necesidades reales de ejecución del proyecto y de introducción de mejoras en materia de capacidad institucional. D. Frecuencia de la supervisión de las adquisiciones 11. Además de la supervisión de examen anterior, que ha de realizarse en las oficinas del Banco, en el informe de evaluación de la capacidad de la entidad de ejecución se recomendó la realización de misiones anuales de supervisión in situ de la operación para llevar a cabo exámenes posteriores de las actividades de adquisiciones. El Banco colaborará con el Prestatario en las actividades iniciales proporcionando capacitación a funcionarios clave en materia de adquisiciones, siguiendo los procedimientos del Banco. E. Umbrales para los métodos de adquisiciones y examen anterior 12. Los umbrales recomendados para la aplicación de los métodos de adquisiciones que se especifican en el Plan de Adquisiciones del proyecto se identifican en el cuadro siguiente, en que también se establecen umbrales para el examen anterior. 66 Umbrales para métodos de adquisiciones y examen anterior (miles de US$) Categoría Valor del contrato Contratos sujetos de gasto (umbrales, en miles de US$) Método de adquisición a examen anterior 1. Obras >3000 LPI Todos 250-3000 LPN Primero <250 3 cotizaciones Primero Independientemente del valor CD Todos 2. Bienes >250 LPI >350 50-250 LPN Primero <50 Comparación de precios Primero Independientemente del valor CD Todos 3. Servicios de consultoría >200 <200 Términos de 3.a Empresas >100 SBCC, SBC, SBPF, SMC referencia SBCC, SBC, SBPF, SMC, <100 SCC Términos de referencia Independientemente del valor SSF Todos Comparación de 3 currículum >100 3.b Personas vítae conforme a lo dispuesto <100 Términos de físicas en el capítulo V de las Normas referencia LPI = Licitación pública internacional LPN = Licitación pública nacional CD = Contratación directa SBCC = Selección basada en calidad y costo SBC = Selección basada en calidad Nota: SBPF = Selección bajo presupuesto fijo SMC = Selección basada en el menor costo SCC = Selección basada en calificaciones de consultores SSF = Selección con base en una sola fuente 67 F. Detalles de los sistemas de adquisiciones que comprenden licitaciones internacionales 1. Bienes, obras, servicios distintos de los de consultoría a) Lista de paquetes de contratos que han de adjudicarse mediante LPI y contratación directa: 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Fecha Examen prevista Preferencia N.o de Costo estimado Método de por el para la Contrato (descripción) P-Q nacional Comentarios ref. (miles de US$) adquisición Banco apertura (sí/no) (sí/no) de las ofertas Adquisición de equipamiento informático (hardware y software) para LPI 01- fortalecimiento de US$2 092 000 LPI No Sí 2T-2011 2011 instituciones involucradas (AMAG, CNM, Poder Judicial, MINJUS, MP) Dotación de equipamiento LPN (hardware y software) 03- US$250 000 LPI No No 2T-2011 a juzgados de paz urbanos 2011 (4 DJ) Implementación del LPI 01- laboratorio en materia US$1 046 350 LPI No Sí 1T -2012 2012 ambiental del IML Adquisición de LPI 02- equipamiento informático US$1 012 000 LPI No Sí 1T-2012 2012 para atención de las instituciones involucradas Adquisición de licencias (software) para el LPI 03- Mejoramiento del Sistema US$453 000 LPI No Sí 1T-2012 2012 de Información para la Gestión del MP Adquisición de hardware y software para implementación de LPI 04- estrategia de administración US$807 450 LPI No Sí 1T-2012 2012 de procesos de arquitectura abierta de servicios; Negocio en el Poder Judicial Adquisición de equipamiento para LPI 01- mejoramiento del Sistema US$302 000 LPI No No 3T- 2013 2013 de Información para la Gestión del MP b) Los contratos de adquisición de bienes mediante LPI cuyo costo se estime en una suma superior a US$350 000 por contrato y todas las contrataciones directas estarán sujetos a examen anterior del Banco. 68 2. Servicios de consultoría a) Lista de adjudicaciones de cometidos de consultoría con listas finales de selección de empresas internacionales. 1 2 3 4 5 6 7 Fecha Examen prevista de N.o de Costo estimado Método de Descripción de cometidos por el Banco presentación Comentarios ref. (miles de US$) selección (anterior/posterior) de las propuestas Desarrollo de sistemas de SBCC 01- información de apoyo fiscal y del US$410 000 SBCC Sí 2T-2011 2011 IML y sistemas de notificaciones electrónicas del MP Capacitación a magistrados y personal jurisdiccional en temas SBCC 03- jurídicos de las especialidades US$397 500 SBCC Sí 2T-2011 2011 laboral, comercial, familia y Derecho ambiental Implementación y SBCC 06- capacitación sobre el nuevo US$480 000 SBCC Sí 2T-2011 2011 régimen de estudios Programa de capacitación a los SBCC 11- defensores de oficio, consultores US$700 980 SBCC Sí 1T-2012 2012 jurídicos y personal de MARCs (nivel nacional) Acciones de capacitación conjunta SBCC 03- a los jueces y fiscales en el nuevo US$1 250 000 SBCC Sí 1T-2013 2013 CPP (incluye capacitación en criminalística para jueces) Diseño e implementación SBCC 08- piloto de la oralidad en los US$510 000 SBCC Sí 1T-2013 2013 procesos laborales Programa de capacitación a los SBCC 25- defensores de oficio, consultores US$467 320 SBCC Sí 1T-2013 2013 jurídicos y personal de MARCs. (nivel nacional) Capacitación a magistrados, SBCC 27- personal jurisdiccional y US$383 750 SBCC Sí 1T-2013 2013 administrativo en temas de calidad del servicio (gestión) b) Los servicios de consultoría cuyo costo estimado supere los US$200 000 por contrato y la selección con base en una sola fuente de consultores (empresas) estarán sujetos al examen anterior del Banco. c) Listas finales de selección formadas exclusivamente por consultores nacionales. Las listas de selección de consultores para la prestación de servicios cuyo costo se estime en una suma inferior al equivalente de US$350 000 por contrato podrán estar formadas exclusivamente por 69 consultores nacionales, de acuerdo a lo previsto en el párrafo 2.7 de las Normas sobre Consultores. Anexo 9. Análisis económico y financiero PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia 1. El mejoramiento de la prestación de servicios de justicia puede generar significativos beneficios económicos y financieros. En primer lugar, el componente que a ello se refiere está destinado a facilitar un mejor clima de inversión para la resolución de diferencias con el sector privado. También promueve la actividad de las empresas locales y atrae a inversionistas extranjeros para los que puede resultar un factor disuasivo el insatisfactorio desempeño del sistema judicial, especialmente en materia penal y en cuanto a la protección de la propiedad privada. 2. Se prevé que el proyecto contribuya a mejorar la eficacia de la administración de recursos por parte del Poder Judicial. El proyecto proporcionará a los distritos judiciales las herramientas de planificación estratégica necesarias para poder establecer las prioridades que requieran sus diversas necesidades. Ello a su vez contribuirá a promover una preparación del presupuesto global del Poder Judicial basada en las necesidades de los usuarios y la capacidad institucional a nivel local. El proyecto brinda un mecanismo de mejoramiento de la preparación, la ejecución y la evaluación del presupuesto, y por lo tanto puede contribuir a mejorar el uso de los insumos. 3. En la esfera de la administración de los recursos humanos se prevé un aumento de la eficiencia a través de redistribución y reducción de personal a nivel de funcionarios administrativos y auxiliares, y reestructuración institucional a nivel de los distritos judiciales para eliminar la duplicación de funciones y responsabilidades. 4. Otros beneficios a los que podría dar lugar el proyecto comprenden economías de costos de utilización de servicios de justicia, como los dispensados por los centros ALEGRA para usuarios, y también economías de costos operativos de algunos de los servicios prestados por el MINJUS a través de dichos centros. Se prevé un aumento del acceso a los servicios de justicia para los pobres. Según se estima, como resultado de las intervenciones del proyecto, el número de casos manejados por los centros ALEGRA aumentará un 50%, y se incrementará en un 100% el número de casos de utilización de mecanismos alternativos de solución de conflictos en tales centros. 5. Se prevé que los beneficios arriba expresados contribuyan a suscitar una percepción más positiva de los ciudadanos con respecto a los servicios de justicia y a reducir los costos de transacción correspondientes para los agentes económicos y los usuarios del sistema judicial en general. 70 Anexo 10. Cuestiones de política de salvaguardia PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia 1. El objetivo del proyecto propuesto consiste en mejorar la calidad de la prestación de los servicios por parte de las instituciones participantes y ampliar el acceso a la justicia, centrando la atención en las necesidades de servicios de justicia de los ciudadanos. En consecuencia, las actividades comprendidas en el proyecto incluyen financiamiento de obras menores, como las de rehabilitación, ampliación, adaptación y modernización de algunas de las oficinas y centros de operaciones de las instituciones participantes incluidas en el proyecto. 2. A la luz de las actividades que se realizarán, el proyecto se califica como de categoría C desde el punto de vista de los riesgos ambientales. Las actividades del proyecto solo comprenderán obras menores en la infraestructura existente, y no se financiará ninguna nueva obra de construcción. Para evitar los impactos ambientales potencialmente desfavorables de las obras menores planificadas en virtud del proyecto, el Equipo del Proyecto ha activado la Política de Salvaguardias OP/BP 4.01, para exigir a los contratistas la observancia de estándares ambientales cuando se realizan obras menores como las referidas. 3. Las obras menores propuestas beneficiarán, entre otras, a las siguientes instituciones participantes: i) fiscalías, tribunales de justicia y áreas comunes del Distrito Judicial de Lima, para los que se realizarán obras de infraestructura y a los que se suministrarán equipos adecuados para la aplicación del CPP; ii) el CNM, cuyas oficinas se rehabilitarán, y la AMAG, que será dotada de instalaciones para la realización de conferencias, y iii) centros ALEGRA, que se rehabilitarán y adaptarán. 4. Las actuales instalaciones de las instituciones que toman parte en el proyecto pueden requerir los siguientes tipos de obras menores: i) rehabilitación de instalaciones (para una infraestructura con paredes, pisos o techos deteriorados, o viejas instalaciones que requieran reparaciones menores); ii) ampliación de instalaciones (puede comprender la eliminación de paredes, ventanas o puertas, para ampliar el espacio de oficina o construir una oficina en la infraestructura existente); iii) adaptación de instalaciones (para prestar servicios de justicia en un entorno más adecuado para los usuarios); iv) modernización de servicios (instalaciones que requieran redes de comunicaciones, equipos de informática, acceso y conexión a Internet y a servicios telefónicos, etc.). 5. A continuación se presenta un resumen de las necesidades que deberán tener en cuenta los contratistas en relación con las normas ambientales cuando se realicen obras menores como las referidas. A esas necesidades se hace referencia en el manual de operaciones actual del proyecto, con el que se manifestaron de acuerdo las cinco instituciones participantes en junio de 2010. 6. Al contratar contratistas para realizar obras menores, en los términos de referencia, los documentos de las licitaciones y los contratos, se incluirán requisitos/directrices específicos que han de aplicarse para evitar eventuales repercusiones ambientales desfavorables. La 71 realización de las obras menores planeadas se efectuará en observancia de las salvaguardias ambientales del Banco Mundial. 7. Los siguientes son algunos de los requisitos/directrices que han de observar los contratistas para la realización de obras menores en el marco del proyecto propuesto: a. Las obras menores de acondicionamiento, rehabilitación, ampliación y modernización de la infraestructura de las instituciones participantes se realizarán con una guía19 para el tratamiento de los materiales utilizados, demoliciones y todos los efectos, directos e indirectos, de las obras menores, para evitar que el medio ambiente se vea afectado. b. Cuestiones de seguridad: i) consideración de la utilización de redes de contención de ladrillos y materiales de construcción, para evitar accidentes a terceros; ii) utilización de señalización apropiada para peatones, trabajadores y otras personas que se encuentren en la zona de trabajo o en sus cercanías; iii) facilitación del tránsito de peatones, teniendo en cuenta su seguridad, y iv) medidas que garanticen que las normas de seguridad sean conocidas y comprendidas por los trabajadores de la construcción, para evitar accidentes. c. Desechos sólidos: i) especificación del lugar en que se eliminará la suciedad, siguiendo las normas reguladoras de las directrices ambientales municipales y la legislación ambiental; ii) especificación del tratamiento del petróleo y otros líquidos utilizados por las maquinarias y para otros usos; iii) determinación del almacenaje apropiado de los materiales durante el período de las obras de modernización; iv) eliminación de residuos de alimentos consumidos por los trabajadores, e identificación y disponibilidad cierta de apropiadas latas de basura; v) mecanismos que garanticen la eliminación de los residuos dejados por las personas que venden alimentos preparados a los trabajadores, para evitar la acumulación de basura en la zona de trabajo; vi) medidas que garanticen la disponibilidad de apropiadas instalaciones de inodoros/saneamiento para los trabajadores durante el período de realización de obras menores, y vii) control y mitigación, con agua, de los efectos del polvo producido por las obras. d. Horas de trabajo y ruido en la zona: diseño de un adecuado programa de trabajo, control del ruido para los vecinos; aplicación de mecanismos de control del ruido producidos por las obras menores. e. Permisos municipales: gestión por los contratistas de los permisos que se requieran y cumplimiento, por ellos, de las normas ambientales dispuestas por la municipalidad pertinente. f. Obras menores en casas antiguas y/o mansiones clasificadas como elementos del patrimonio cultural: tratándose de obras en inmuebles con esas características, los contratistas deberán cumplir los protocolos pertinentes del Instituto Nacional de Cultura y obtener los permisos pertinentes para realizar las obras menores que sean necesarias. 19 Guías ambientales de rehabilitación y mantenimiento de la infraestructura civil, que regulan el tratamiento de polvo, basura, máquinarias, desechos sólidos, alimentos, reglamentos de seguridad, cuestiones culturales (Instituto Nacional de Cultura), y otros efectos directos e indirectos de la realización de obras de construcción. Los servicios higiénicos deben construirse de acuerdo al género de los usuarios. 72 Anexo 11. Preparación y supervisión del proyecto PERÚ: Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Consultoría II Programada Real Examen de la nota sobre la idea Septiembre de 2008 29 de septiembre de 2008 del proyecto Documento inicial de información Octubre de 2008 7 de octubre de 2008 sobre el proyecto para el Centro de Información Pública Ficha integrada inicial de datos Octubre de 2008 15 de octubre de 2008 sobre salvaguardias para el Centro de Información Pública Examen de decisión del documento 25 de enero de 2010 19 de enero de 2010 de evaluación inicial del proyecto 8 de febrero de 2010 8 de marzo de 2010 Evaluación inicial Negociaciones 24 de septiembre de 2010 24 de septiembre de 2010 Aprobación por el Directorio/RVP Octubre de 2010 Fecha de entrada en vigor programada Abril de 2011 Fecha programada Abril de 2013 para el examen de mitad de período Fecha de cierre prevista Septiembre de 2015 Instituciones clave responsables de la preparación del proyecto Poder Judicial, MINJUS, Ministerio Público-Fiscalía de la Nación, CNM, AMAG y MEF. Personal del Banco y consultores que trabajaron en el proyecto Nombre Título Unidad Lisa L. Bhansali Jefa de equipo del proyecto y asesora SMCOS Nelly Ikeda Analista en gestión financiera SMCFM Francisco Rodríguez Especialista en adquisiciones SMCPT Especialista superior Maria Elizabeth Dasso SMCSO en desarrollo social y sociedad civil Patricia de la Fuente Hoyes Oficial superior de finanzas CTRFC Jimena Garrote Consejera jurídica LEGLA Sharon Spriggs Ayudante de programas SMCPS Rosmary Cornejo Valdivia Consultora en buen gobierno y sector público SMCPS Nancy Chaarani-Meza Consultora en sector público SMCPS 73 Fondos del Banco gastados hasta la fecha en la preparación del proyecto 1. Recursos del Banco: US$287 625 2. Fondos fiduciarios: cero 3. Total: US$287 625 Costos estimados de aprobación y supervisión 1. Costos restantes hasta la aprobación: US$10 000 2. Costo estimado anual de supervisión: US$95 000 74 Anexo 12. Documentos existentes en el archivo del proyecto PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia 1. Ardito Vega, Wilfredo. 2004. Justicia de paz y Derecho indígena en el Perú. En . 2. Autheman, Violaine. 2004. Global Best Practices: Judicial Integrity Standards and Consensus Principles. Keith Henderson (comp.). Washington, DC: International Foundation for Election Systems (IFES)-USAID. 3. Banco Interamericano de Desarrollo. 2005. Improving Access to the Justice System. N.o 1061-OC-PE. Washington, DC: BID. 4. Banco Mundial. 2005. Informe Doing Business. Washington, DC: Banco Mundial. 5. Bhansali, Lisa y Christina Biebesheimer. 2006. Measuring the Impact of Criminal Justice Reform in Latin America. En Thomas Carothers, Promoting the Rule of Law Abroad: In search of Knowledge. Washington, DC: Fundación Carnegie para la Paz Internacional. 6. Centro de Estudios de Justicia de las Américas. 2006. CEJA: Informe sobre la Justicia, segunda edición, 2004-2005. En español en (Visitado el 1 de febrero de 2006). En inglés en http://www.cejamericas.org/reporte/muestra_portada.php?idioma=ingles&tipreport=REPOR TE2. 7. Comisión de la Verdad y Reconciliación. 2003. Informe Final: La actuación del sistema judicial durante el conflicto armado interno. Volumen III, capítulo 2: El Poder Judicial y conclusiones. En (Visitado el 6 de febrero de 2006). 8. Consorcio Justicia Viva. En http://www.justiciaviva.org.pe/indicadores/>. 9. Constitución del Perú, 1993. 10. Corporación Latinobarómetro. 2005. Latinobarómetro 2005. En . 11. Elena, Sandra, Álvaro Herrero y otros. 2004. Barriers to the Enforcement of Court Judgements in Peru. Winning in Courts is Only Half the Battle: Perspectives from SMEs and other Users. Washington, DC: IFES-USAID. 75 12. Eyzaguirre, Hugo. 1997. Marco institucional y desarrollo económico: La reforma judicial en América Latina. En Edmundo Jarquín y Fernando Carrillo (comps.): La economía política de la reforma judicial. Nueva York: BID. 13. Fagúndez, Julio. 2005. Should Justice Reform Projects Take Non-State Justice Systems Seriously? Perspectives from Latin America. Informe presentado al Foro del Banco Mundial sobre Derecho, Equidad y Desarrollo (diciembre de 2005). 14. Gonzáles Mantilla, Gorki y otros. 2002. El sistema de justicia en el Perú: Un enfoque analítico a partir de sus usos y usuarios. Informe de los consultores para el Banco Mundial. Lima: Banco Mundial. 15. Hall, Gillete y Harry A. Patrinos. 2006. Indigenous Peoples, Poverty and Human Development in Latin America. Nueva York: Palgrave McMillan Ltd. 16. Hammergren, Linn. 2004. La experiencia peruana en reforma judicial: Tres décadas de grandes cambios con pocas mejoras. En busca de una justicia distinta. Lima: Consorcio Justicia Viva. 17. Hernández Breña, Wilson. 2004. Implicancias entre la insuficiencia económica y la demanda de recursos. Informativo Justicia Viva n.o 17. Lima. 18. Hernández Breña, Wilson. 2003. Indicadores sobre administración de justicia: Mapa judicial, presupuesto y eficiencia en el desempeño judicial. Lima: Consorcio Justicia Viva (Instituto de Defensa Legal, Pontificia Universidad Católica del Perú, y Jueces para la Justicia y la Democracia). 19. Herrero, Álvaro, y Keith Henderson. 2003. El costo de la resolución de conflictos en la pequeña empresa. El caso de Perú. Washington, DC: BID. 20. Hundskopf, Oswaldo. 2005. Un acierto: La creación de la subespecialidad comercial en el Poder Judicial. En . 21. Instituto del Banco Mundial. 2001 Voices of the Misgoverned and Misruled: An Empirical Diagnostic Study on Governance, Rule of Law and Corruption for Peru. Analysis of Survey Feedback by Peruvian Citizens, Firms and Public Officials. Washington, DC: Instituto del Banco Mundial. 22. Ley 28237: Código Procesal Constitucional, publicado el 31 de mayo de 2004. 23. Ley 28665: Ley de Organización, Funciones y Competencias de la Jurisdicción Especializada en Materia Penal Militar Policial, publicada el 7 de enero de 2006. 24. Lovatón, David y Wilfredo Ardito. 2002. Justicia de paz: Nuevas tendencias y tareas pendientes. Lima: Instituto de Defensa Legal. 76 25. Lovatón, David. 2006. Un maquillaje legislativo. Lima: Consorcio Justicia Viva. En . 26. Lynch, Horacio y otros. 1999. Justicia y desarrollo económico, citado por Álvaro Herrero y Keith Henderson, The Cost of Resolving Small-Business Conflicts. The Case of Peru. Washington, DC: BID, 2003. 27. Mac Lean U., Roberto. 2004. Reformar la justicia: ¿De qué se trata? En En busca de una justicia distinta. Lima: Consorcio Justicia Viva. 28. Mendoza Cánepa, Raúl. 2005. Presupuesto e independencia judicial. En (visitado el 21 de noviembre de 2005). 29. Ministerio Público del Perú. 2005. Informe sobre el acceso efectivo al derecho de la defensa en el Perú. En (visitado el 28 de febrero de 2006). 30. Proética. 2006. Capítulo Peruano de Transparencia Internacional. En ; http://www.proetica.org.pe/Descargas/SegundaEncuesta_20040210.pdf (visitado el 2 de febrero de 2006). 31. Transparency International. 2005. En . 32. Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional. 2005. Impacto de la administración de justicia en la economía: Análisis y principales indicadores. Lima: USAID. 77 Anexo 13. Estado de préstamos y créditos PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia Diferencia entre desembolsos previstos Monto original en millones de US$ y reales Número de Ej. Finalidad BIRF AIF Financiamiento FMAM Cancel. No Orig. Rev. identificación especial desemb. formalmente del proyecto P104760 2011 PE Riego en la Sierra 20 0 0 0 0 20 0 0 P116214 2011 PE Cuarto PPD Programático 100 0 0 0 0 100 0 0 para Mejorar la Gestión Fiscal P118713 2011 PE Tercer Préstamo 75 0 0 0 0 75 0 0 Programático para Políticas de Desarrollo Ambiental P116929 2010 PE Transporte Seguro 150 0 0 0 0 150 0 0 y Sostenible P107666 2010 PE Gestión 10 0 0 0 0 10 0 0 de los Recursos Hídricos P101471 2009 PE Primer PPD/ 330 0 0 0 0 310 -20 0 OGD programático de desarrollo ambiental P101177 2009 PE Segundo PPD/OGD 330 0 0 0 0 310 -20 0 Resultados y Rendición de Cuentas P095563 2009 PE (APL2) Programas de 15 0 0 0 0 15 3,75 0 Reforma del Sistema de Salud P101590 2009 PE Segundo PPD/OGD Gestión 700 0 0 0 0 480 -220 0 Fiscal y Competitividad P079165 2007 PE Proyecto de Desarrollo Rural 20 0 0 0 0 14,40 10,96 0 de la Sierra P095570 2007 PE Proyecto de Transporte Rural 50 0 0 0 0 12,20 -0,30 0 Descentralizado P090116 2006 PE Electrificación Rural 50 0 0 0 0 9,61 -4,16 0 P078894 2006 PE Segundo Programa de 25 0 0 0 0 9,67 9,67 0 Derechos de Propiedad P078813 2006 PE Descentralización del 50 0 0 0 0 34,87 33,05 0 Transporte Regional P082625 2005 PE Proyecto de Rehabilitación 4,98 0 0 0 0 2,44 2,44 0,96 y Reordenamiento del Valle Vilcanota P082588 2005 PE (APL2) Investigación y 25 0 0 0 0 0,48 0,48 0 Extensión Agrícolas P035740 2004 PE Proyecto de Transporte 45 0 0 0 0 1,44 1,44 0 de Lima P065256 2003 PE Proyecto Nacional Rural de 50 0 0 0 0 16,94 16,94 11,49 Agua y Saneamiento Rural Total: 2049,98 0 0 0 0 1572,05 -185,73 12,45 78 PERÚ Estado de la cartera mantenida y desembolsada de IFC (en millones de US$) Comprometido Desembolsado IFC IFC Ejercicio de Compañía Préstamo Capital Cuasipart. Particip. Préstamo Capital Cuasipart. Particip. aprobación propio propio 2006 Agrokasa 15 0 0 0 11 0 0 0 1999 Alicorp 0 0 20 0 0 0 20 0 2005 Corp. Drokasa 6,41 0 0 0 6,41 0 0 0 2004 EDYFICAR 1,92 0 1 0 1,92 0 1 0 2002 FTSA 5,89 0 1,50 0 5,89 0 1,50 0 2002 Gloria 23,64 0 0 0 17,64 0 0 0 2002 ISA Perú, SA 15,28 0 0 5,59 15,28 0 0 5,59 2003 ISA Perú, SA 0,20 0 0 0 0,12 0 0 0 2001 Inka Terra 4,75 0 0 0 4,75 0 0 0 2004 Interbank-Perú 40 0 0 0 0 0 0 0 2002 Interseguro 0 4 0 0 0 4 0 0 2003 Interseguro 0 0,59 0 0 0 0,59 0 0 2005 Interseguro 0 0,60 0 0 0 0 0 0 2000 Laredo 4,29 0 5 0 4,29 0 5 0 2004 Laredo 0,30 0 0 0 0,08 0 0 0 1998 Latino Leasing 0,83 0 0 0 0,83 0 0 0 2002 MIBANCO 0,33 0 0 0 0,33 0 0 0 2006 MIBANCO 29,08 0 0 0 29,08 0 0 0 1999 Milkito 5,50 0 0 0 3,50 0 0 0 2005 Miraflores 10 0 0 0 10 0 0 0 2003 Norvial S.A. 18 0 0 0 5,90 0 0 0 1998 Paramonga 10,26 0 0 8,66 10,26 0 0 8,66 2001 Perú OEH 5,50 0 3 0 1,50 0 3 0 1993 Quellaveco 0 4,67 0 0 0 4,67 0 0 1996 Quellaveco 0 3,98 0 0 0 3,98 0 0 2000 Quellaveco 0 0,45 0 0 0 0,45 0 0 2001 Quellaveco 0 0,57 0 0 0 0,54 0 0 1999 RANSA 4,38 0 0 0 4,38 0 0 0 2005 RANSA 10 0 0 0 10 0 0 0 2001 Tecnofil S.A. 3,15 2 0 0 3,15 2 0 0 2005 USMP 9 0 0 0 4,50 0 0 0 1993 Yanacocha 0 0,33 0 0 0 0,33 0 0 Total de la cartera: 223,71 17,19 30,50 14,25 150,81 16,56 30,50 14,25 79 Compromiso pendiente de aprobación Ejercicio de Compañía Préstamo Capital Cuasiparticipación Participación aprobación propio 2004 UPC II 0 0 0 0 2005 Drokasa PCG 0 0 0 0 2004 CMAC Arequipa 0,01 0 0 0 Total pendiente 0,01 0 0 0 del compromiso: 80 Anexo 14. Datos básicos del país PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia 81 82 Anexo 15. Mapas PERÚ: Segundo Proyecto de Mejoramiento de los Servicios de Justicia 83