71717   Emerging Good Practice in Urban Water Projects    Brazil: Recife Urban Development and Social Inclusion Task Team Leaders: Marcos T. Abicalil, Ivo Imparato & Dean A. Cira Project approval date: December 20, 2007  Project Objectives & Challenges  The growth, poverty and equity agenda is largely an urban issue in Brazil. With some 80  percent of the population living in urban areas, Brazil is one of the most urbanized countries  in the world.   In the Recife Metropolitan Region, nearly 40 percent of the population lives in informal  settlements – one of the highest percentages in any city in Brazil. Only 24 percent of those  living in informal settlements receive water on a daily basis. Overall sewerage collection in  poor neighborhoods is 7 percent with only 20 percent of collected sewerage receiving  treatment.   The project objective is to improve the well being of the lowâ€?income population living in the  Capibaribe River Basin area of the city. In addition, the project seeks to improve the fiscal,  urban and environmental management capacity of the Recife Municipal Government  through investments in municipal infrastructure, including water and wastewater and  technical assistance to improve municipal fiscal management.   Project investments are expected to increase wastewater connections by 15 percent and  formal water connections by 10 percent. The population living in areas for flood risk will be  reduced from 30 percent to 20 percent.  The project is grounded in a rich analytical framework and policy dialogue between the  World Bank and the Government of Brazil and project engagement over the past two  decades in urban development and basic services to the poor.   Client Initiatives for Improved Governance in the Water Sector National reforms have introduced more stability for subâ€?national fiscal management.  National and regional programs have been put in place to improve fiscal management at the  municipal level.   The commitment to urban upgrading in Recife is a longâ€?standing municipal tradition,  transcending political ideologies. The policy changes in the 1980s, which first recognized  the legitimacy of informal settlements, were a reflection of a strong commitment to  improving the lives of the urban poor and led to the highlyâ€?regarded Regularization  Program of the Special Zones of Social Interest (PREZEIS) program of formalizing squatter  settlements and illegal subdivisions.  Governance Measures Supported by the Project Accountability As part of institutional development, the project will finance development of fiscal health  and adequate fiscal planning and management capacity at municipal level, including: • Establishment of fiscal studies department within the Finance Secretariat;  • Institute a program to control personnel expenditures;  • Installment of a permanent working group that will analyze costs and propose cost  containment measures for the most important municipal activities;  • Strengthened budgetary and financial execution capacity;  • Improved management of contracts and agreements.  The lowâ€?income population in target areas will provide the key measure for success. Upon  completion, success will be measured through a household survey. The project aims for 10  percent of respondents to report improvements in water services, 15 percent in sanitation  and eight percent to report improvement in access to services.   Participation The project builds on a number of innovative participatory initiatives. The municipality has  a strong commitment to stakeholder participation, no matter which party is in power.  Citizen participation was therefore an integral part of the initial discussions of project  objectives and led to the first monitoring and evaluation proposal.   The project integrates two existing participatory initiatives:   • Participatory budgeting (Orçamento Participativo). The participatory budgeting  process fosters transparency in the allocation of municipal budget resources, and  responds to the articulated demands of the community. It stimulates citizenship,  solidifies the commitment between government and the public and helps ensure the  appropriate allocation of public resources.  • Participatory programs under PREZEIS. Civil society participation is  institutionalized through the Urbanization and Legalization Commissions, the  Permanent Forum which links the commissions to a broader participatory body  charged with integrating PREZEIS with the broader policy dialogue as regards urban  development of the city as a whole, and the Coordination Forum which aims to  integrate social and economic programs into PREZEIS.  Reference Documents and Contacts  For more information on this project, please visit:  http://web.worldbank.org/external/projects/main?pagePK=64283627&piPK=73230&theS itePK=40941&menuPK=228424&Projectid=P089013 Marcos T. Abicalil, mtabicalil@worldbank.org   Ivo Imparato, iimparato@worldbank.org   Dean A. Cira, dcira@worldbank.org     This note is part of a review of infrastructure sector projects to identify emerging good practice within the governance and antiâ€?corruption  (GAC) agenda under the GAC in Infrastructure initiative by the Transport, Water and ICT Anchor. The focus is on GAC measures designed to  improve accountability, participation and transparency by client sector institutions.  The purpose of this series is to provide information that  may be of interest to those involved in designing and implementing projects in the water sector.    The series is based on a review of project documents in recently approved projects.  Therefore, no attempt has been made to evaluate the  effectiveness of the measures introduced.  Task Team Leaders for the featured projects have reviewed the notes and, in some cases, provided  additional information.    The GAC in Infrastructure website provides links to publications and additional reference materials.  Prepared by Maj Fiil­Flynn                    Oct 2010  Â