79697 Analiză Funcţională a Sectorului Justiţiei din România Martie 2013 PREFAŢĂ Acest raport face parte dintr-o serie de analize funcţionale1 solicitate de către Guvernul României, finanțate de Uniunea Europeană şi derulate de Banca Mondială. Obiectivul acestui raport este unul dublu: să analizeze funcţionarea instituţiilor din sistemul judiciar din România şi să furnizeze informaţii analitice şi strategice pentru a permite autorităţilor din România să formuleze un program de acţiune pentru a îmbunătăţi funcționarea sistemului judiciar. Această analiză diferă de alte analize dinaintea sa prin două aspecte importante: i) acoperă o serie de instituţii din mai multe ramuri ale statului, unele dintre acestea având o independență considerabilă și în creștere față de ramura executivă şi ii) reprezintă un element stabilit de Uniunea Europeană şi de Guvern ca parte din Mecanismul de Cooperare şi Verificare (MCV) post-aderare. Totuşi, această Analiză functională nu are drept scop primar informarea evaluării MCV, ci mai degrabă este menită să stabilească, în baza unei evaluări empirice solide, un drum ce trebuie urmat. Analiza funcțională are o arie de acoperire mai largă decât monitorizarea MCV, și cu toate că sunt recunoscute îmbunătățirile realizate deja, în aceasta sunt evidențiate ariile și opțiunile pe care autoritățile române le pot lua în considerare pentru îmbunătățirea funționării sectorului vizat. Prezentul raport acoperă o mare parte din sistemul judiciar din România, 2 un termen utilizat aici în sens larg. În conformitate cu termenii de referinţă (anexa 1), echipa a analizat instanţele, Ministerul de Justiţie – concentrându-se pe funcţiile aflate în relație directă cu sistemul judiciar şi cu Ministerul Public (MP)3—, Ministerul Public în sine, cât şi o paletă de profesioniști independenți din domeniul juridic, a căror muncă completează şi, în unele cazuri, înlocuieşte munca judecătorilor şi a procurorilor. În cadrul sistemului judiciar, în afara instanţelor de drept comun, analiza a abordat şi funcționarea Consiliului Superior al Magistraturii, Inspecția Judiciară şi Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, toate acestea funcţionând cvasi -independent. Au propriile bugete şi structuri administrative, deşi sunt încă reglementate de legi privind personalul, stabilite de Parlament, iar nivelul de personal este aprobat de cabinet. În cadrul MP, echipa a analizat şi cvasi-independența Direcţiei Naţionale Anticorupţie. Cele mai importante excluderi din sfera de acoperire a raportului sunt Curtea Constituţională, instanţele militare, Direcţia de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism, Agenţia Naţională de Integritate şi o serie de instituții administrative responsabile cu luarea deciziilor preliminare asupra unor probleme ce apoi cad în competența instanțelor, dacă părţile nu sunt mulţumite cu deciziile inițiale. România nu are un aparat separat de instanţe administrative în cadrul sau în exteriorul sistemului judiciar de drept comun. Alte posibile entităţi de interes pentru funcționarea sistemului includ centrele de arbitraj de pe lângă camerele de comerţ, facultățile de drept şi organizaţiile nonguvernamntale specializate în sfera juridică. 1 O prezentare generală este disponibilă pe www.worldbank.org/content/dam/Worldbank/document/România_Snapshot.pdf 2 Pentru o prezentare schematică a elementelor sistemului consultaţi Banca Mondială (2012). 3 Astfel, rolul MJ în validarea legislaţiei şi gestionarea penitenciarelor a fost exclus împreună cu numeroase alte activităţi, considerate ca fiind în afara scopului acestei analize. Totuşi, echipa a consultat directorii birourilor principale ale MJ. Analiza funcțională oferă o evaluare a organizării şi funcţionării sistemului judiciar şi include recomandări pentru îmbunătăţirea funcționării acestuia; o analiză a resurselor sistemului şi contribuţia acestora la funcționarea sistemului, utilizarea și managementul mediului de tehnologie a informaţiei şi comunicaţiilor); şi un cadru sistematic pentru identificarea şi diminuarea riscurilor care afectează funcționarea sistemului judiciar. CUPRINS PREFAŢĂ ..................................................................................................................................................... 3 ACRONIME ................................................................................................................................................. 9 PREZENTARE GENERALĂ ..................................................................................................................... 10 Sfera de aplicare a analizei funcționale .................................................................................................. 10 Întrebări abordate și constatări principale............................................................................................... 10 Evaluarea funcționării............................................................................................................................. 12 Eficienţa justiţiei ................................................................................................................................ 12 Calitatea serviciilor ............................................................................................................................ 13 Accesul la justiţie ............................................................................................................................... 14 Resursele sistemului ............................................................................................................................... 14 Resurse umane – nivel, alocare şi gestionare ..................................................................................... 14 Resurse financiare .............................................................................................................................. 15 Tehnologia informației şi comunicaţiilor (TIC) ................................................................................. 16 Riscuri ................................................................................................................................................ 16 Recomandări ........................................................................................................................................... 17 PARTEA 1: EVALUAREA FUNCȚIONĂRII ............................................................................................ 25 1. ÎMBUNĂTĂŢIREA FUNCȚIONĂRII .................................................................................................. 26 1.1 Opţiuni pentru îmbunătăţirea funcționării ................................................................................... 26 1.2 Observaţii cu privire la progres ................................................................................................... 33 1.3 Concluzie .................................................................................................................................... 38 2. PATRU PARADOXURI—REZOLVATE ............................................................................................... 40 2.1 Primul paradox: De ce există percepţia unor soluționari a dosarelor cu întârzieri dacă statisticile arată soluționări rapide?.......................................................................................................................... 41 Problema ............................................................................................................................................ 41 Analiză ............................................................................................................................................... 42 Concluzie............................................................................................................................................ 46 2.2 Al doilea şi al treilea paradox: De ce a crescut cererea în ciuda percepţiilor negative asupra sectorului?............................................................................................................................................... 46 Problema ............................................................................................................................................ 46 Analiză ............................................................................................................................................... 49 Concluzie............................................................................................................................................ 51 2.3 Al patrulea paradox: De ce indicatorii de performanţă din justiţia din România continuă să se situeze la un nivel înalt, în ciuda percepţiei magistraţilor asupra supraîncărcării şi crizei sistemice iminente (dacă nu acum, atunci odată cu noile coduri)?......................................................................... 51 Problemă ............................................................................................................................................ 51 Analiză ............................................................................................................................................... 54 Concluzie............................................................................................................................................ 56 3. PROBLEME LEGATE DE FUNCȚIONARE, ÎN DETALIU................................................................ 57 3.1 Un aspect general: Absenţa managementului şi a planificării strategice .................................... 57 3.2 Introducerea managementului şi a planificării strategice ............................................................ 59 3.3 Eficienţa: Este sistemul suficient de productiv şi oferă soluţii suficient de prompte? ................ 64 Probleme ............................................................................................................................................ 64 Analiză ............................................................................................................................................... 64 Concluzie............................................................................................................................................ 73 3.4 Îmbunătăţirea eficienţei sistemului cu volume de lucru în creştere: Productivitatea şi celeritatea 73 Trei remedii potenţiale ....................................................................................................................... 73 Adăugarea unui număr suplimentar de judecători sau procurori........................................................ 74 Reducerea şi restructurarea cererii ..................................................................................................... 75 Modificarea practicilor interne, distribuirea muncii şi modelele de distribuire a personalului .......... 78 Impactul litigiilor guvernamentale ..................................................................................................... 81 Medierea ............................................................................................................................................. 82 Implicaţiile privind resursele .............................................................................................................. 83 3.5 Calitate: Corupţie ........................................................................................................................ 85 Percepţia privind prevalenţa ............................................................................................................... 86 Instituţiile pentru combaterea corupţiei .............................................................................................. 87 Îndepărtarea de toleranţă? .................................................................................................................. 91 Concluzie............................................................................................................................................ 92 3.6 Calitate: Interpretările legale neunitare şi imprevizibilitatea consecventă a hotărârilor ................... 93 Problemă ............................................................................................................................................ 93 Analiză ............................................................................................................................................... 93 Concluzie............................................................................................................................................ 94 3.7 Calitate: Îmbunătăţirea funcționării ............................................................................................ 95 Combaterea corupţiei şi încălcărilor eticii.......................................................................................... 95 Interpretari legale unitare ................................................................................................................... 96 Implicaţii privind resursele................................................................................................................. 98 Problema ............................................................................................................................................ 99 Analiza ............................................................................................................................................. 100 Concluzie.......................................................................................................................................... 101 3.9 Îmbunătăţirea accesului la justiție ............................................................................................. 101 Implicaţii privind resursele............................................................................................................... 102 4. CONCLUZII ......................................................................................................................................... 103 5. RESURSE UMANE ............................................................................................................................. 106 5.1 Resurse umane în instituţiile de stat .......................................................................................... 106 Nivelurile de angajare a personalului/Controlul organizării ............................................................ 107 Controlul personalului ...................................................................................................................... 110 Recrutare, Promovare şi Evaluare .................................................................................................... 112 Salarii ............................................................................................................................................... 115 Concluzie.......................................................................................................................................... 117 5.2 Resursele umane ca liber profesionişti...................................................................................... 118 Avocaţii ............................................................................................................................................ 119 Notarii .............................................................................................................................................. 121 Executorii judecătoreşti .................................................................................................................... 122 O posibilă categorie nouă—Grefierii judiciari ................................................................................. 124 Concluzie.......................................................................................................................................... 124 6. RESURSELE FINANCIARE ŞI BUGETAREA................................................................................. 125 6.1 Aranjamente instituţionale şi procesul de bugetare .................................................................. 125 6.2 Tendinţe cu privire la alocările bugetare, generarea de venituri şi cheltuielile din sector ........ 129 6.3 Gestionarea bugetului pentru instanţe ....................................................................................... 136 6.4 Planificarea şi performanţa financiară ...................................................................................... 137 6.5 Concluzie .................................................................................................................................. 139 7. TEHNOLOGIA INFORMAŢIEI ŞI A COMUNICAŢIILOR .............................................................. 140 7.1 Strategie .................................................................................................................................... 141 7.2 Personal ..................................................................................................................................... 142 7.3 Informații .................................................................................................................................. 144 7.4 Procese de activitate .................................................................................................................. 148 7.5 O mai bună instituționalizare a schimbării de management ..................................................... 150 7.6 Tehnologie................................................................................................................................. 150 7.7 Concluzie .................................................................................................................................. 152 8. CONCLUZII ......................................................................................................................................... 153 9. UN PLAN PENTRU IDENTIFICAREA ȘI DIMINUAREA RISCURILOR ...................................... 155 9.1 Introducere ................................................................................................................................ 155 9.2 Un instrument de măsurare a performanței pentru România .................................................... 157 9.3 Evaluarea și diminuarea riscului în cadrul derulării programelor de îmbunătățire a funcționării 164 9.4 Concluzie .................................................................................................................................. 171 ANEXA 1: TERMENI DE REFERINŢĂ ................................................................................................. 172 ANEXA 2: ISTORIC RECENT, PROVOCĂRI ŞI STRUCTURĂ ÎN SISTEMUL JURIDIC ................ 176 Sistemul judiciar............................................................................................................................... 180 Consiliul Superior al Magistraturii ................................................................................................... 181 Inspecţia Judiciară ............................................................................................................................ 182 Ministerul Public .............................................................................................................................. 182 Ministerul Justiţiei ............................................................................................................................ 183 ANEXA 3: CÂTEVA CUVINTE DESPRE NOILE CODURI ................................................................. 184 REFERINŢE ............................................................................................................................................. 187 Casete Caseta 1.1: Interpretări ale problemelor şi cauzelor acestora ................................................................... 35 36 Caseta 3.1: Îndepărtarea lentă de Modelul Sudic ........................................................................................ 62 Caseta 3.2: LMR din 2010 .......................................................................................................................... 70 Caseta 3.3: Tratarea cererii în creştere pentru serviciile judiciare – alte state ............................................ 75 Caseta 3.4: Probleme generale privind resursele ........................................................................................ 84 Caseta 5.1: Personal şi performanţă .......................................................................................................... 106 Caseta 5.2: Notă despre specialiștii non-judiciari ..................................................................................... 107 Caseta 5.3: O asociație paralelă ................................................................................................................ 119 Caseta 6.1: Importanţa resurselor financiare şi a bugetării pentru managementul strategic ..................... 125 Caseta 6.2: Programul anual pentru pregătirea bugetului ......................................................................... 125 Caseta 6.3: Un echilibru solid între independenţa judiciară şi responsabilitatea financiară ..................... 137 Caseta 7.1: TIC drept o bază pentru îmbunătăţirea funcționării ............................................................... 140 Figuri / Grafice Grafic 2.1: Dosare rezolvate în mai puţin de un an şi mai mult de un an, Curţi de Apel, 2007–11 ............ 41 Grafic 2.2: Dosare rezolvate în mai puţin de un an şi mai mult de un an, Tribunale, 2007–11 .................. 41 Grafic 2.3: Dosare rezolvate în mai puţin de un an şi mai mult de un an, Judecătorii, 2007–11 ................ 42 Grafic 2.4: Dosare de insolvenţă: compararea volumului total (dosare pe rol plus dosare noi pentru fiecare an) versus dosare soluționate, Tribunale, 2007–11 ................................................................... 44 Grafic 2.5: Dosare de insolvenţă: Vechimea stocului de dosare (nesoluționate), 2007–11......................... 45 Grafic 2.6: Creşterea volumului existent plus dosare noi (prima instanță şi căi de atac), toate cele trei instanţe, 2007–11 .................................................................................................................................. 47 Grafic 2.7: Creşterea dosarelor (prima instanță şi căi de atac), toate cele trei instanţe, 2007–11 ............... 48 Grafic 2.8: Volum de lucru per judecător (dosare existente şi dosare noi), 2007–11 .................................. 52 Grafic 2.9: Volum de lucru per judecător (doar dosare noi), 2007–11 ........................................................ 52 Grafic 2.10: Rata de eliminare şi operativitate pentru instanţe, 2007–11 ................................................... 54 Grafic 3.1: Plângeri penale depuse versus rechizitorii, 2007–2011 ............................................................ 66 Grafic 3.2: Rata de inversare (pentru apel şi recurs), Tribunale şi Curţi de apel, 2007-2011 .................... 68 Grafic 3.3: Comparație între cauze penale versus cererile de reexaminare a hotararilor penale, 2007-2011, numai pentru judecătorii, 2007-2011 .................................................................................................... 69 Grafic 3.4: Numărul de Apeluri şi de Recursuri, Tribunale şi Curţi de apel, 2007-2011............................ 71 Grafic 6.1: Instanţe, urmărire penală şi asistenţă legală în Europa, 2010 ................................................. 129 Grafic 6.2: Bugetul executat pentru sectorul de justiţie, 2009–11 (RON) ................................................ 130 Grafic 6.3: Rata de execuţie a bugetului din sectorul de justiţie, 2008–11 ............................................... 131 Grafic 6.4: Investiţii de capital în sectorul de justiţie, 2007–11 ............................................................... 133 Grafic 6.5: Bugetul pentru asistenţa judiciară în Europa, 2010 ................................................................ 134 Grafic 6.6: Asistenţa judiciară din România, 2008–11 ............................................................................. 134 Grafic 6.7: Bugetul pentru instanţe, 2008–12 ........................................................................................... 135 Grafic 6.8: Cheltuielile Curţilor de apel, 2011 .......................................................................................... 136 Grafic 6.9: Amendamentele din timpul anului la bugetul pentru sectorul de justiţie, 2008–11 ................ 138 Tabele Tabel 1.1: Opţiuni pe domenii de funcționare şi perioade de timp ............................................................. 27 Tabel 1.2: Caracteristici cuantificabile selectate ale sectoarelor de justiţie europene, 2010 ....................... 33 Tabel 1.3: Date comparative privind încrederea publicului în instanţe (%)................................................ 37 Tabel 2.1: Dosare noi depuse la judecătorii, 2007–11, cu şi fără încuviințări de executare silită ............... 49 Tabel 2.2: Volum de muncă pentru procurori: Plângeri penale per procuror şi rechizitorii per procuror, 2007–11 ................................................................................................................................................ 53 Tabel 3.1: Apeluri împotriva deciziilor Nolle Prosequi şi cele care primesc soluţionări împotriva deciziei .............................................................................................................................................................. 66 Tabel 3.2: Performanţe DNA, 2006–11 ...................................................................................................... 88 Tabel 3.3: Investigaţii efectuate de Inspecţia Judiciară şi rezultatele acestora, 2008–11............................ 89 Tabel 5.1: Poziţii finanţate în sistemul judiciar, februarie 2012 ............................................................... 108 Tabel 5.2: Poziţii ocupate şi vacante în sistemul de justiţie, februarie 2012............................................. 109 Tabel 5.3: Rata locurilor de muncă vacante, Procurori ............................................................................. 110 Tabel 5.4: Salarii lunare, Posturi alese din sistemul judiciar, 2012(RON)................................................ 116 Tabel 6.1: Cheltuielile din sectorul de justiţie al României, partea din PIB şi bugetul de stat, 2008–12 . 130 Tabel 6.2: Componenţa cheltuielilor din sectorul de justiţie (%) .............................................................. 132 Tabel 9.1: Măsurarea Performanței și Cauzele Potențiale ale Performanței Scăzute din Sectorul de Justiţie ............................................................................................................................................................ 158 Tabel 9.2: Măsuri de identificare şi atenuare a riscurilor .......................................................................... 164 ACRONIME ABA/CEELI Asociaţia Barourilor din America/Iniţiativa Statul de Drept pentru Europa Centrală şi Eurasia CADI Centrul de Analiză şi Dezvoltare Instituţională CEPEJ Comisia Europeană pentru Eficienţa Justiţiei CMS Sistem de Management de caz MCV Mecanismul de Cooperare şi Verificare DIICOT Direcţia de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism EAS Sistem de Arhivare al organizației CEDO Curtea Europeană a Drepturilor Omului ECRIS Sistem Informatic de Gestiune Electronică a Dosarelor UE Uniunea Europeană PIB Produsul Intern Brut ICCJ Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie TIC Tehnologia Informaţiilor şi Comunicaţiilor SIISJ Sistem Informatic Integrat de Înregistrare a Şedinţelor de Judecată MJ Ministerul Justiţiei MFP Ministerul Finanţelor Publice DNA Direcţia Naţională Anticorupţie NCPP Noul Cod de Procedură Penală NCPC Noul Cod de Procedură Civilă INM Institutul Naţional al Magistraturii SNG Şcoala Naţională de Grefieri ONRC Oficiul Naţional al Registrului Comerţului MP Ministerul Public CSM Consiliul Superior al Magistraturii LMR Legea Micii Reforme USAID Agenţia SUA pentru Dezvoltare Internaţională PREZENTARE GENERALĂ Această analiză face parte dintr-o serie de analize funcţionale solicitate de către Guvernul României (GR), finanțate de Uniunea Europeană şi realizate de Banca Mondială. Aceasta reprezintă un element asupra căruia Uniunea Europeană (UE) şi Guvernul României au convenit ca parte a Mecanismului de Cooperare şi Verificare (MCV) post -aderare, stabilit pentru a evalua nevoia suplimentară de reformă în sistemul judiciar și pentru a sugera arii de reformă menite să asigure integrarea completă a României în sistemul Uniunii Europene. Obiectivele analizei sunt de a analiza funcționarea instituțiilor din cadrul sistemului judiciar din România și de a oferi observații analitice și strategice, care să permită autorităților române să formuleze un plan de acțiune menit să îmbunătățească funcționarea sistemului judiciar. Sfera de aplicare a analizei funcționale În concordanță cu termenii de referință agreați cu Guvernul României, analiza funcțională include în plus față de instanţe, Ministerul de Justiţie – concentrându-se pe funcţiile aflate în relație directă cu sistemul judiciar şi cu Ministerul Public — Ministerul Public în sine şi o paletă de profesioniști independenți în domeniul juridic a căror muncă completează şi, în unele cazuri, substituie munca judecătorilor şi a procurorilor. În cadrul sistemului judiciar, în afara instanţelor de drept comun, analiza a abordat şi funcționarea Consiliului Superior al Magistraturii, Inspecția Judiciară şi Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie. Analiza funcțională nu a inclus Curtea Constituţională, instanţele militare, Direcţia de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism, Agenţia Naţională de Integritate şi o serie de instituții administrative responsabile cu luarea deciziilor preliminare asupra unor problemele ce pot fi deferite ulterior instanțelor, dacă părţile nu sunt mulţumite cu deciziile inițiale. Întrebări abordate și constatări principale Raportul analizează următoarele aspecte principale legate de funcționarea sistemului judiciar, privite atât la nivelul instituției individuale cât și prin prisma funcționării colective a instituțiilor: • Eficiență: astfel cum este măsurată de încadrarea în timp a rezolvării cazurilor și a productivității; • Calitate: astfel cum este indicată de corupția din sistemul judiciar, de eficiența sistemului judiciar în combaterea corupției din sectorul public în general, precum și de măsura în care există uniformitate în interpretările juridice date de către instanțele de judecată; • Acces: astfel cum rezultă din felul în care cetățenii de rând pot să utilizeze și utilizează serviciile judiciare. Tema generală este aceea că este necesar un management strategic al sistemului judiciar. O abordare strategică pentru gestionarea sistemului înseamnă că funcționarea sistemului se măsoară în baza unui cadru care să acopere aspectele relevante de funcționare (e.g. eficiența, calitatea, 10 accesul) și prin faptul că sunt stabilite obiective ale sistemului de funcționare. Resursele sunt apoi alocate pentru atingerea acestor obiective într-un anumit interval de timp dat. În același timp, funcționarea sistemului este monitorizată pentru a lua măsuri corective în cazul în care obiectivele stabilite nu sunt atinse. O evaluare la sfârșitul perioadei de timp convenite generează o serie de lecții, care apoi vor servi la alocarea resurselor pentru ciclul următor de management. Opțiunile de îmbunătățire a funcționării se bazează pe o evaluare a funcționării (componenta 1), care este legată de resursele din sistem (componenta 2: resursele umane și financiare; componenta 3: tehnologia informației și comunicațiilor), și tehnici de gestionare a riscurilor (componenta 4). Pentru a ajunge la concluziile din raport, au fost combinate abordări calitative și cantitative. Primul pas a presupus emiterea unei definiții ale problemelor din ipoteza de față și a cauzelor acestor probleme, pe baza rapoartelor și a interviurilor cu o serie largă de părți interesate. Într -o a doua etapă, ipoteze concurente au fost apoi testate prin analiza statistică și comparații cu valori de referință internaționale, standarde și practici. Într-o a treia etapă, au fost identificate opțiuni pe termen lung, mediu și scurt pentru abordarea celor mai relevante aspecte. Principalele constatări ale raportului pot fi sumarizate după cum urmează: Resurse globale ale sistemului judiciar Analiza arată că resursele sistemului judiciar se înscriu în media europeană normală; nu suferă de constrângeri bugetare globale. Cu toate acestea, lipsa de management strategic și de planificare a unui sistem fragmentat duce la o utilizare ineficientă a resurselor și un nivel de performanță care, în anumite privințe, este sub ceea ce sistemul judiciar ar putea realiza. Eficiență În ceea ce privește eficiența, principala provocare este aceea că resursele umane valoroase și resursele financiare sunt alocate pentru a se ocupa de cazurile cu o prioritate redusă. Combinat cu absența obiectivelor măsurabile de funcționare a sistemului și lipsa bugetării corespunzătoare, sistemul judiciar nu își concentrează resursele asupra domeniilor prioritare. Drept urmare, numărul de cazuri care sunt soluționate în instanțele de judecată este excesiv. Calitate În ceea ce privește calitatea, există percepția în viziunea unei părți semnificative a populației că sistemul judiciar nu este pe deplin capabil și nici dispus să lupte împotriva corupției în cadrul sistemului în sine cât și în cadrul sectorului public în general. O astfel de percepție subminează credibilitatea sistemului judiciar. Percepția că legea nu este aplicată uniform, prin urmare, este văzută ca fiind legată mai degrabă de corupție, decât din cauza cadrului juridic în continuă schimbare și de punctele slabe ale mecanismelor existente pentru a asigura o mai bună uniformizare. 11 Accesul la justiție În ceea ce privește accesul, disponibilitatea unor servicii de asistență judiciară de calitate înainte de introducerea unei acțiuni în justiție și mecanisme alternative ineficiente de soluționare a litigiilor, care ar putea rezolva problemele înainte de a ajunge în fața instanțelor, continuă să fie o provocare. O cerință cheie pentru abordarea acestor probleme legate de funcționarea eficientă a sistemului este introducerea la nivelul întregului sistem a managementului strategic și a planificării bazate pe un cadru solid de măsurare a funcționării sistemului astfel cum propune acest raport. Evaluarea funcționării Eficienţa justiţiei Analiza evaluează eficienţa prin prisma operativității şi productivității. În ciuda creșterii semnificative de cauze aflate pe rol în ultimii ani, folosind statisticile puse la dispoziție de instanțe, sistemul judiciar se descurcă bine în ceea ce privește întârzierile și productivitatea. În ceea ce privește numărul în creștere de cauze aflate pe rol, România prezintă similitudini cu alte țări din regiune. Între anii 2007 și 2011, numărul de cauze noi înregistrate anual pentru toate cele trei niveluri de jurisdicție (judecătorii, tribunale, curți de apel) a crescut de la 1.488.000 la 2.300.000. În decursul aceleiași perioade de timp, numărul de cauze aflate pe rol a crescut de la aproximativ 2.000.000 la 3.000.000. În ceea ce privește timpul de soluționare a cauzelor, statisticile instanțelor ar indica faptul că majoritatea cauzelor sunt finalizate în mai puțin de un an, iar o parte dintre acestea în mai puțin de șase luni. Cu toate acestea, informații adiționale indică faptul că s-ar putea îmbunătăți aceste termene. Statisticile existente prezintă doar perioada de timp de la înregistrarea cauzei și până la soluționarea de către aceeași instanță. Aceste statistici însă nu înregistrează timpul necesar ca o cauză să fie finalizată în situația în care mai multe instanțe sunt implicate sau se formulează căi de atac. Curtea Europeană a Drepturilor Omului primește în continuare un număr foarte mare de cazuri din România ce susțin situații de încălcare a dreptului la un proces echitabil într-un termen rezonabil. Curtea a identificat problema apelurilor multiple ca o provocare sistemică ce cauzează termene de soluționare nerezonabile pentru mulți justițiabili din România. Informațiile generate prin sondajele de opinie publică a justițiabilor, ce au fost realizate în scopul realizării analizei funcționale, indică faptul că multiplele căi de atac, ce nu sunt reținute în statisticile curente privind termenele de soluționare, constitutie într-adevăr o problemă de eficiență. Se relevă faptul că pentru 23% dintre cei implicați într-un proces pe toate cele trei niveluri de jurisdicție procesuală, instanța care a soluționat cauza a fost a treia sau mai mult dintre instanțele care au avut pe rol cauza. Interesant este și că 22% dintre repondenți care au fost părți într-un litigiu, au răspuns că judecătoriile, care judecă în primă instanță, au fost cel puțin a treia jurisdicție ce a pronunțat o hotarâre în cazul lor. 12 În ceea ce privește productivitatea, statisticile instanțelor au indicat faptul că, în ciuda creșterii substanțiale a numărului de dosare aflate pe rol în perioada 2007-2011, instanțele au reușit să mențină rata de eliminare (raportul dintre cauze soluționate și cereri noi depuse) stabilă la valori cuprinse între 90 și 100 puncte procentuale. Rata de operativitate (raportul dintre numărul anual de soluţionări și suma inventarului reportat plus a cererilor nou depuse) de asemenea este stabilă în aceeași perioadă menționată, cu valori curpinse între 75% și 80%. O analiză mai atentă a datelor privind managementul dosarelor ridică anumite rezerve în ceea ce privește judecătorii și procurorii. În ceea ce privește judecătorii, o mare parte din încărcătura dosarelor cuprinde cazuri banale, cauze colective împotriva instituțiilor guvernamentale, acţiuni privind preschimbarea pedepselor și examinarea dosarelor de executare silită. Multe dintre acestea nu merită efortul investit cu procesarea lor, ci ar trebui să fie filtrate și direcționate spre soluţionare către alte mecanisme de soluţionare alternativă a disputelor. În ceea ce privește procurorii, rata de condamnare (raportul dintre condamnări și rechizitorii întocmite) este de aproape 100%, deci o rată excesiv de ridicată. Aceștia întocmesc rechizitorii în aproximativ 3% din dosarele repartizate, o rată mult mai mică în comparație cu o rată normală de cel puțin 25% pentru infracțiuni grave și 10%-15% pentru infracțiuni contra patrimoniului. În ceea ce priveşte celelalte dosare, procurorii lucrează foarte mult din timp pentru a motiva de ce nu vor începe urmarirea penală, în timp ce multe alte cazuri rămân în faza de cercetare. Curtea Europeană a Drepturilor Omului a identificat această problemă ca fiind o altă cauză structurală de nerezolvare a cauzei într-un termen rezonabil. Astfel, imaginea creată, bazată pe productivitatea măsurată în termeni de rată de eliminare, operativitate și rată de condamnare ar putea fi într-o oarecare măsură distorsionată. Calitatea serviciilor Analiza examinează calitatea furnizării serviciilor de justiție în ceea ce priveşte corupţia şi interpretarea neunitară a legii, două aspecte recurente ale funcționării justiției în rapoartele MCV. Referitor la corupţie, sondaje punctuale, de opinie publică şi interviurile arată că există ceva corupţie în sectorul justiţiei. Studiul Viața în Tranziție din 2011, realizat de către Banca Europeană pentru Reconstrucție și Dezvoltare în 39 de țări din regiune, relevă o tendință de scădere, dar comparativ ridicată, a prevalenței percepției de plăți neoficiale/informale în instanțele civile (10% comparativ cu 18% în 2006 și 1% media în Europa de Vest). În același timp, numărul magistraților puși sub acuzare și condamnați pentru încălcări de natura disciplinară și etică în perioada 2006 – 2011, este scăzut. Studiul relevă de asemenea o tendință în creștere a nivelului de satisfacție privind calitatea serviciilor instanțelor civile, deși aceasta rămâne în continuare scazută (33% comparat cu 27% în 2006 și față de 40% în medie în Europa de Vest). Cu toate acestea, încrederea în instanțe a scăzut (doar 14% dintre cei intervievați au încredere în mod parțial sau complet în instanțe, comparativ cu 28% în 2006 și față de mai mult de 50% dintre repondenții din Europa de Vest), din cauza percepției opiniei publice a capacității 13 limitate a sistemului de justiție de a rezolva problema corupției la nivel de sector public. Acest lucru ar explica de ce încrederea justițiabililor intervievați în cadrul studiului nostru este mai ridicată (la nivelul de 3.16 pe o scara de la 1, minim la 5, maxim). În privinta hotărârilor și interpretărilor legale neunitare, datele necesare acestei analize nu sunt disponibile în cadrul sistemului de management al dosarelor sau în alte statistici. În timp ce această problemă este amintită de către observatori externi cum ar fi MCV și este necontestată de reprezentanți ai sistemului judiciar, o cuantificare exactă ar necesita o analiză comprehensivă a dosarelor și soluțiilor date, fapt ce excede sfera de analiză a prezentului raport. Un anumit grad de imprevizibilitate este inevitabil într-un sistem nou, iar în România aceasta este exacerbat de cadrul legal, aflat într-o schimbare rapidă continuă. Deși interpretarea neunitară este câteodată relaționată cu corupția sau cu cerința ca judecătorii să judece cauzele cu independență deplină, și fără a lua drept referință felul în care legea a fost interepretată în dosare similare, un motiv mai solid îl constituie modul deficitar de stabilire și punere în aplicare a standardelor sistemului ca întreg. Va trebui de asemenea monitorizat impactul modificărilor legislative introduse de curând pentru soluționarea acestei probleme. Accesul la justiţie Rata litigiilor (de aproape 10.000 de dosare la 100.000 de locuitori) este ridicată în comparație cu țările vecine și Vestul Europei. Acest lucru sugerează faptul că accesul la justiție nu este pe ansamblu obstrucţionat în mod semnificativ. Costul nu reprezintă un obstacol al accesului la justiție, întrucât folosirea serviciilor justiției este relativ ieftină. De asemenea, 29% dintre intervievați în studiul nostru au fost exceptați de la plata taxei de timbru. Cu toate acestea, studiul arată că există loc de îmbunătățire a satisfacției justițiabililor cu referire la accesibilitatea informațiilor privind drepturile lor, accesibilitatea logistică, claritatea informațiilor furnizate de către instanțe. Proporția părților neasistate de către un avocat este relativ mare – 21%. În același timp, atât judecătorii cât și procurorii au menționat că acordă părților neasistate lămuriri juridice. Faptul că România se regăsește printre ultimele locuri în regiune la finanțarea asistenței juridice sugerează că cei care ar avea nevoie de reprezentare gratuită, nu o primesc. Resursele sistemului Cu toate că nivelul resurselor disponibile în sistemul justiției din România se află în limite normale, asemănătoare altor state europene, analiza funcțională sugerează faptul că resursele ar putea fi utilizate într-o manieră mai eficientă, ce ar îmbunătăţi contribuția acestora la furnizarea serviciilor. Resurse umane – nivel, alocare şi gestionare Resursele umane reprezintă un factor esenţial pentru funcționarea sistemului judiciar în toate domeniile de măsurare a eficienței. Pentru a analiza eficienţa, întrebarea adresată este dacă există o combinaţie şi un volum adecvat de resurse umane, la locul potrivit, în vederea satisfacerii cererii în mod eficient și pentru a contribui la managementul strategic. În ceea ce privește 14 calitatea, admiterea de judecători, procurori şi personal competent (şi necorupt) în cadrul sistemului este absolut esenţială pentru funcționarea sistemului per ansamblu. Cu privire la accesul la justiţie, raportat la resursele umane, trebuie urmărit dacă există personal suficient pentru a asigura accesul la justiţie. În ceea ce priveşte efectivele de personal, numărul judecătorilor şi procurorilor per cap de locuitor se situează în limitele normelor europene şi este corespunzător. Nemulţumirile legate de încărcarea excesivă a judecătorilor cu cauze reflectă mai degrabă un deficit al sistemului de filtrare a dosarelor decât a unei lipse de judecători. Raportul grefier/judecător este mult prea redus. Alocarea judecătorilor şi a personalului la instanţe nu corespunde întru-totul cu nivelul de încărcare. Profesioniștii independenți – precum avocații, notarii și executorii judecătorești – sunt vitali pentru funcționarea sistemului, dar, per total, aceste profesii nu par a constitui o provocare pentru funcționarea sistemului judiciar din România. În ceea ce privește recrutarea, evaluarea și promovarea, sistemul este eficient prin aceea că asigură accesul doar personalului calificat. Cerințele pentru magistrați și grefieri sunt consistente și riguroase. Pregătirea și testarea în școli specializate este considerată a fi de înaltă calitate. Per total, promovările sunt bazate pe criterii obiective. Totuși, eficiența Inspecției Judiciare în a sancționa abaterile disciplinare ar putea fi imbunătățită. În ceea ce priveşte recrutarea și menținerea capitalului uman calificat în sistem, prin salarizare corespunzatoare, salariile și pensiile magistraților sunt la un nivel ridicat, comparativ cu standardele sectorului public. Nu există informații care să concludă că nivelul salarizarii ar fi un impediment în procesul de recrutare al personalului. Resurse financiare Resursele financiare şi tăierea bugetară afectează toate domeniile de măsurare a funcționării sistemului. Alocarea resurselor financiare trebuie să fie legată de obiectivele performanței sectoriale, pentru ca managementul strategic să fie unul de succes. Accentul ar trebui să se pună pe stabilirea unor obiective măsurabile de performanţă în ceea ce priveşte eficienţa, calitatea şi accesul la justiţie şi pe alocarea resurselor financiare într-o manieră care să conducă la realizarea acestor obiective. În ceea ce priveşte cadrul instituţional și alocările bugetare, chiar dacă structura bugetară aplicată în sectorul public din România este organizată în mod tradițional pe funcţii, propunerile bugetare făcute de ministerele de resort sunt înaintate într-o formă programatică. Această abordare programatică este, cu toate acestea, în primul rând teoretică. Aceasta are utilitate practică limitată deoarece fiecare autoritate gestionează şi monitorizează execuţia bugetară în primul rând pe baza capitolelor, titlurilor şi articolelor bugetare și nu pe baza programelor ce setează obiective de performanță în termeni de rezultate ale programelor specifice. Astfel, chiar dacă bugetul este înaintat cu estimări pentru programele ce urmează a fi implementate în anul bugetar următor, nu există stimulente pentru analiza performanţei acestor programe. Includerea de obiective de performanță și măsurarea lor ar trebui să fie un aspect esențial al bugetării programelor. 15 Cu privire la alocările bugetare, generarea de venituri şi cheltuielile acestui sector, bugetul general al sistemului de justiţie din România, privit ca procentaj din produsul intern brut, se plasează la limita superioară a statelor membre ale Uniunii Europene, însă bugetul alocat pentru asistenţă judiciară se plasează la limita inferioară. Managementul bugetului instanţelor urma să fie transferat de la Ministerul Justiţiei la Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie în anul 2008, în vederea asigurării independenţei financiare a sistemului judiciar. Un astfel de transfer încă nu a avut loc. Această mișcare ar implica transferul personalului la Înalta Curte, căreia îi lipseşte capacitatea pentru această sarcină. Managementul bugetului instanţelor nu ar trebui separat de managementul resurselor umane sau de cel al altor resurse (în primul rând TIC şi investiţii de infrastructură). Este mult mai dificilă asigurarea unui management strategic adecvat al sectorului în momentul în care deciziile referitoare la diferite resurse sunt împărţite. Acelaşi raţionament se aplică şi Ministerului Public care, în pofida gestionării propriului buget, depinde de alte agenţii în ceea ce priveşte planificarea resurselor umane. Tehnologia informației şi comunicaţiilor (TIC) TIC are potențialul să crească eficienţa, calitatea şi accesul la justiţie. Prin utilizarea unei Metodologii de Arhitectură Instituțională, analiza a examinat sectorul nu numai în ceea ce priveşte tehnologia ci şi în ceea ce priveşte componentele majore: strategie, personal, informaţii şi procese funcționale. Instituţiile din cadrul sistemului judiciar din România au depus eforturi însemnate legate de valorificarea TIC în scopul sporirii performanţei sistemului judiciar în ultimii ani. Însă simpla automatizare a proceselor existente nu va duce la eliminarea problemelor şi nici nu va aduce creşteri notabile de productivitate. Modificările necesare cadrului de reglementare, ale politicilor şi ale elaborării de procese funcționale, implicarea şi acceptarea de către părțile interesate, cantitatea de resurse umane şi combinaţiile adecvate de competenţe sunt esenţiale pentru eficientizarea în continuare a procedurilor. Decalajele funcţionale identificate în cadrul analizei reliefează domeniile majore care necesită îmbunătăţiri. Este nevoie de o strategie TIC coordonată şi mai integrată, de mecanisme de guvernanţă TIC, de consolidarea capacităţii TIC, de o mai bună pregătire a utilizatorilor şi de un acces îmbunătăţit al judecătorilor, personalului instanţelor şi al publicului la informaţiile din dosare. Şi, aspectul cel mai important, calitatea datelor trebuie îmbunătăţită, astfel încât acestea să poată fi utilizate mai eficient în scopuri de management. Riscuri Analiza oferă un cadru sistematic pentru ca autoritațile române să măsoare funcționarea sistemului de justiție. Pe lângă domeniile ce sunt măsurate în prezentul raport (eficienţa, calitatea şi accesul la justiţie), managementul strategic reprezintă un aspect ce se regăsește în toate domeniile de analiză a funcționării sistemului. Acest cadru folosește pentru fiecare arie ce necesită măsurare indicatori recunoscuți internațional (e.g. rata de eliminare, numărul de dosare per judecător/procuror, număr de dosare soluționate de fiecare judecător/procuror, pentru a 16 măsura productivitatea) dar și tehnici de cuantificare existente (e.g. statistici de management al dosarelor, analiza dosarelor, sondaje de opinie și sondaje executate în rândul justițiabililor). Cadrul identifică de asemenea cauze potențiale pentru funcționarea slabă (e.g. distribuția geografică necorespunzătoare între numărul de dosare și personalul disponibil, ceea ce duce la o productivitate scăzută). Acest cadru este conceput pentru a sprijini autorităţile la stabilirea unui sistem coerent de măsurare a funcționării sectorului, de stabilire a obiectivelor de performanţă şi de monitorizare a progreselor înregistrate în vederea realizării acestora. Inițiativele de îmbunătăţire a funcționării sistemului implică anumite riscuri care trebuie identificate si gestionate (e.g. opoziția la reforme, entuziasm scăzut față de noile reforme). Analiza identifică riscurile relevante și examinează cauzele probabile ale acestora, astfel încât să se poată elabora măsuri de atenuare a riscurilor vizate. Entuziasmul scăzut față de noile reforme, de exemplu, poate fi evidențiat de răspunsuri cinice la noile măsuri. Acesta poate fi cauzat de schimbările prea dese ale obiectivelor și politicilor. Legarea politicilor și modificărilor legislative de îmbunătățiri ale serviciilor, specifice și măsurabile, pot atenua impactul unei astfel de reforme și pot să mențină oamenii motivați să continue eforturile de reformă. Recomandări Managementul strategic ar trebui să se concentreze pe îmbunătățirea rezultatelor prin îmbunătățirea alocării resurselor existente. O problemă întâlnită pe toate palierele, ce afectează funcționarea sectorului justiției este lipsa managementului și planificării strategice la nivelul sistemului. Acestea nu sunt dezvoltate în mod generalizat la nivelul sistemului, iar pentru o țară ca România, introducerea acestora este esențială. România nu evaluează nevoile sistemului de justiție (de resurse umane, financiare, TIC) cu rigurozitate. Prezumția imediată este că orice decalaj de funcționare va fi rezolvat prin resurse adiționale, și dacă acele resurse nu sunt disponibile imediat, situația nu se poate îmbunătați. Concentrarea pe răspunsuri și agenții individuale nu a permis câştiguri substanţiale privind funcționarea în cadrul sectorului, care ar fi putut fi asigurate printr -o abordare strategică. Toate resursele (financiare, resurse umane, de tehnologia informaţiei și comunicațiilor, infrastructură şi altele) ar trebui programate în mod integrat. Funcționarea sistemului trebuie măsurată în mod sistematic, cu alocarea resurselor corelată cu obiectivele de performanță. Situația de astăzi a României este complicată prin faptul că mai multe instituții independente sunt însarcinate în parte cu gestionarea funcționării sistemului. Bugetele sectorului sunt gestionate de către Ministerul Public, Ministerul justiției (pentru majoritatea instanțelor), Consiliul Superior al Magistraturii (pentru bugetul propriu si cu recomandări adresate Ministerului Justiției pentru instanțele de drept comun) și de către Înalta Curte de Casație și Justiție (pentru bugetul propriu). Deciziile referitoare la alocarea resurselor umane (număr, numiri, detașare și gestionare) sunt repartizate între Ministerul Justiției, Ministerul Public și Consiliul Superior al Magistraturii, precum și cabinetul premierului și 17 Parlament, care adoptă legile ce determină numărul și alocarea geografică. Strategia și politicile TIC sunt de asemenea fracționate. O structură unitară de management a sectorului ar dezvolta în mod semnificativ potențialul de îmbunătațire a funcționării sistemului. Deși nivelul resurselor (umane, financiare, TIC) se află la niveluri comparativ similare cu media europeană, opțiunile pe termen scurt, mediu și lung identificate de prezenta analiză se concentrează pe utilizarea eficientă a resurselor pentru îmbunătățirea funcționării sistemului. Recomandările esențiale sunt focalizate pe necesitatea generală a unui management strategic eficient pentru toate domeniile de funcționare. Un sumar al recomandărilor pe termen scurt, mediu şi lung pentru fiecare domeniu de funcționare este prezentat în tabelul de mai jos, în cadrul căruia sunt subliniate priorităţile imediate majore. Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) Managementul Definirea indicatorilor Dezvoltarea de planuri Consolidarea şi Zero, AT strategic cantitativi şi a obiectivelor instituţionale (pentru instanțe oficializarea planului de îmbunătăţire a şi Ministerul Public) bazate pe multianual sectorial performanţei sectoriale şi rezultate pentru o perioadă bazat pe rezultate. Se instituţionale. Generarea şi multianuală, ca parte a foloseşte pentru colectarea datelor necesare. Strategiei de Dezvoltare a orientarea deciziilor în Sistemului Judiciar. Se domeniul folosesc pentru orientarea managementului deciziilor în domeniul resurselor. managementului resurselor. Inventarierea tuturor Introducerea treptată a Introducerea de AT „planurilor strategice” bugetelor bazate pe rezultate,contracte bugetare existente (privind instituțiile pentru a conecta cerinţele pentru departamentele şi resursele) şi coordonarea, bugetare şi alocarea resurselor de lucru – depunerea prioritizarea şi stabilirea cu rezultatele dorite. dosarelor cu „nevoile” succesiunii activităţilor. acestora să fie strâns corelă cu progresul în îmbunătăţirea serviciilor. Explorarea potenţialului de Dezvoltarea de structuri Crearea unui instrument Zero a înființa un organism manageriale unice (de ex. o Comisie instituţional unic pentru (departamente) pentru Tehnică Reunită) de managementul sectorului Ministerul Public şi pentru coordonare a celor două sau un organism de Instanţe (pentru ultimele în unități de management coordonare (în cazul în care cadrul Înaltei Curţi de Casaţie (în special în TIC şi al Ministerul Public şi şi Justiţie). Unificarea tuturor infrastructurii). instanțele au, fiecare, departamentelor care propriul departament). gestionează resurse în subordinea fiecărei structuri. 18 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) În măsura în care este Întărirea mecanismelor de AT posibil, se vor revizui management a TIC: procese de proiectele propuse şi cele în guvernanţă pe mai multe curs de implementare în niveluri, managementul domeniul TIC, punându-se portofoliului de tehnologie a accentul pe acţiunile cu informaţiei şi serviciile prioritate ridicată şi pe comune. eliminarea redundanțelor; dezvoltarea unei strategii sectoriale coordonate şi integrate, în domeniul TIC Identificarea nevoilor Întărirea tuturor Departamentele care se AT privind resursele umane departamentelor care se ocupă ocupă de resurse să pentru experţii extrajudiciari cu managementul resurselor dezvolte o serie de ( TIC, planificare, buget, prin adăugarea de experţi în scenarii diferite bazate statistică, resurse umane) şi planificare şi alternative de pe niveluri bugetare şi dezvoltarea /implementarea design (adică scheme diferite pe diferite reconfigurări treptată a planului de de încadrare şi distribuire a de resurse. recrutare şi angajare. sarcinilor, în special conform noilor coduri); dat fiind că în departamentele de management va fi anagajat personal specializat, magistraţii detaşaţi revin la sarcinile de bază. Dezvoltarea unui plan pe Prioritizarea angajării de Luarea în considerare a Zero termen lung pentru a exista personal auxiliar în unor alternative privind un echilibru al raportului detrimentul angajării de noi plasarea magistraţilor personal auxiliar/magistraţi. magistraţi, pentru a se ajunge „în exces” (mai precis la echilibru. magistrații în funcție care nu mai corespund noilor scheme de personal) – servicii de mediere sau de informare juridică ca parte a parcursului carierei judiciare, conform modificărilor legislative cerute? Eficienţa Evaluarea rezultatelor Legii Dezvoltarea şi implementarea Realizarea modificărilor Zero Micii Reforme — planului de evaluare bazat pe necesare la Noul Cod de conformitate şi impact. rezultate pentru noile coduri. Procedură Civilă pentru îmbunătăţirea rezultatelor. Analiza potenţialului pentru Revizuirea estimărilor Zero implementarea graduală (pe privind resursele în baza 19 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) judeţe, în funcţie de implementării infracţiuni) a Noului Cod de programului pilot, în Procedură Penală pentru a special în ceea ce permite verificarea cerinţelor priveşte numărul de şi a rezultatelor. magistraţi şi infrastructura. Explorarea potenţialului Introducerea, în măsura în care Amendarea cadrului AT pentru solicitarea organigrama şi cadrul legal o legal pentru a permite o reducerilor, simplificarea permit, a practicilor privind mai multă delegare şi procedurilor şi delegarea delegarea activităţii către pentru a preciza sarcinilor către personalul personalul auxiliar calificat. categoriile de personal. instanțelor. Colaborarea cu agenţiile O mai bună analiză a AT aparținând de Executiv pentru noilor legi, precum şi redirecţionarea către acestea a consultări cu sectorul litigiilor cu statul „soluţionate” justiției pentru a anticipa deja, pentru înregistrare şi efectele asupra cererii și plata cheltuielilor. a nevoilor de resurse. Adoptarea, în cadrul unui Evaluarea rezultatelor Reevaluarea analizei AT program pilot, a uneia sau programului pilot, realizarea privind executarea din mai multora dintre opțiunile modificărilor şi, dacă perspectiva valorii de reducere a cererii (se rezultatul este pozitiv, luarea adăugate. recomandă: analiza în considerare spre adoptare procedurilor de executare a pentru alte tipuri de hotărârilor). speţe/plângeri. Îmbunătăţirea bazei de date Îmbunătăţirea accesului la Reducerea şi eventual $$$, AT a ECRIS (Sistemul istoricul complet şi eliminarea dosarelor pe electronic de înregistrare a informaţiile privind dosarele hârtie şi îmbunătăţirea dosarelor și de informare ) printr-o infrastructură de capabilităţilor de pentru a facilita utilizarea şi integrare a informaţiei la nivel management electronic a a permite o mai bună de organizație, indiferent de documentelor. analiză în sprijinul format (date, documente, fişier activității de management; audio) şi de sistemul de intensificarea formării înregistrare. pentru judecători şi Implementarea facilităţilor $$$ personalul auxiliar; crearea pentru integrarea proceselor sau extinderea grupurilor de operationale și managementul utilizatori pentru a oferi fluxurilor de lucru; informaţii despre continuarea şi extinderea problemele apărute; soluţiilor pentru organizații implementarea practicilor şi (de ex. Sistemul de capabilităţilor de management al resurselor, management al datelor (ex. Sistemul informatic de audit de date, standarde de înregistrare audio a audierilor date, depozit de date). [ISARCP]) şi/sau investiţii în soluţii noi pentru înfiinţarea unor servicii comune (ex. 20 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) platfome-portal/de căutare, managementul documentelor). Îmbunătăţirea definirii politicii AT de securitate şi implementarea de referinţe . Consolidarea soluţiei de $$$ management şi operaţiuni IT; optimizarea şi standardizarea infrastructurii informatice; standardizarea hardware-ului şi software-ului pentru desktop. Întărirea departamentelor de Utilizarea rezultatelor analizei Stabilirea principiului de AT, $ statistică din cadrul statistice pentru a dezvolta management bazat pe diferitelor instituții (cel politicile de creștere a informație, prin folosirea puțin la nivelul Ministerului eficienței. Oferirea de asistență analizei statistice și a Public, Ministerul Justiției tehnică atunci când este nevoie altor instrumente de și al Consiliului Superior al pentru implementarea anticipare a nevoilor, Magistraturii) cu personal alternativelor utilizate în alte identificare a capabil să analizeze datele state membre UE. problemelor și disponibile pentru a detecta dezvoltarea de soluții domeniile cu probleme și alternative. blocajele. Calitate: CSM anunţă că aceasta CSM implementează un În rapoartele anuale cu Zero Corupţia reprezintă o preocupare a program de privire la starea justiţiei, cetăţenilor şi îi acordă o descurajare/prevenire a va fi inclus un capitol atenţie prioritară. Vor avea corupţiei în instanţe şi privind eforturile de loc discuţii publice cu parchete şi de reducere a reducere a corupţiei şi a privire la această vulnerabilităților. acţiunilor împotriva preocupare şi la măsurile standardelor etice; specifice luate de CSM. rezultatele acestor eforturi fiind publicate. Se va externaliza realizarea Introducerea sondajelor Campaniile de educaţie $$ unei analize (care va folosi anuale, care să includă publică cu privire la statistici, sondaje de opinie) întrebări despre luarea de mită acțiunile susceptibile de pentru a verifica unde şi în şi percepţia generală cu privire sancțiuni disciplinare, de ce formă apare corupţia. la corectitudinea/etica cercetare penală și judiciară. sancțiuni penale şi la modul în care asemenea plângeri pot fi înregistrate. Campania ar trebui să evidenţieze diferenţa dintre corupţie şi „rezultatul cu care una dintre părţi nu e de acord”, lucru care poate 21 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) fi soluţionat prin apel/recurs. Examinarea rolului Realinierea organizării, Rapoarte anuale cu AT Inspecţiei judiciare pentru a personalului, practicilor privire la acţiunile în defini scopul şi indicatorii Inspecţiei judiciare pentru a-şi discuţie (a se vedea mai de impact. Analizarea duce rolul la îndeplinire. sus) şi publicarea oricărei nevoi privind Transferul unor funcţiuni către obiectivelor şi a reforma legislativă şi, dacă alte institutii (de ex. Curțile de realizărilor. este cazul, elaborarea de noi Apel pot monitoriza Analiza potenţialelor proiecte de legi şi organizarea din instanțe, efecte negative ale regulamente. durata de soluţionare a actualelor activitati ale dosarului, tratamentul părţilor Inspecţiei judiciare (de şi conformitatea cu cerinţele ex. formalism excesiv) ECRIS). şi găsirea de soluţii. Identificarea blocajelor în Ţinând cont de analiza Colaborare cu Zero cadrul procedurilor de precedentă, se va lua în Parlamentul cu privire la soluţionare a abaterilor considerare modificarea ridicarea imunităţii disciplinare şi a cazurilor de legilor şi/sau a practicilor membrilor acestuia. corupţie. pentru a grăbi soluţionarea speţelor de către Inspecţia judiciară şi de către DNA, fără a încălca dreptul la apărare. Solicitarea unei analize Ministerul Justiţiei, în Baza de date (gestionată AT, $ externe prin Ministerul colaborare cu asociaţiile de Ministerul Justiţiei şi justiției cu privire la naţionale şi organismele de asociaţiile naţionale, abuzurile din domeniul de profesionale locale, poate dar disponibile activitate a profesiilor dezvolta măsuri mai bune de publicului şi instanţelor) liberale juridice. depistare şi soluţionare a care să conţină informaţii despre plângerilor, fie că sunt, din punct de vedere legal, în membrii profesiilor sarcina asociaţiilor sau a liberale juridice cu Ministerului Justiţiei. privire la urmărirea şi soluţionarea plângerilor. Calitatea: Lansarea unui studiu si Evaluarea soluţiilor tehnice Introducerea comitetelor AT Interpretarea organizarea de întâlniri cu simple– întâlniri ale Curţilor de utilizatori ai unitară a beneficiarii, magistraţii şi de Apel pentru analiza sistemului care să legislaţiei alte părţi implicate pentru a problemelor obişnuite, discute cu judecătorii stabili unde apar cele mai realizarea de protocoale pentru preocupările celor dintâi dese provocări și care au cel soluţionarea cazurilor de cu privire la calitatea mai mare impact negativ. rutină şi a răspunde interpretărilor legale și întrebărilor. la rezultate. Ținerea evidenţei acțiunilor Extinderea şi îmbunătăţirea Analize statistice care să AT, $ în pronunțarea unei hotărâri bazei de date a hotărârilor ofere îndrumare preliminare depuse la Înalta judecătoreşti în ECRIS. judecătorilor cu privire Curte de Casaţie şi Justiţie, la modul în care sunt 22 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) conform Noului Cod de pronunţate deciziilor şi Procedură Civilă. sentinţele în speţele simple (a se vedea exemplul New South Wales). Evaluarea rezultatelor noului Considerarea aducerii de AT mod de organizare a ICCJ amendamente Noului conform Noului Cod de Cod de Procedură Procedură Civilă, cu privire la Civilă, în cazul în care hotărârile preliminare. ar putea fi îmbunătăţit modul de organizare al ICCJ cu privire la hotărârile preliminare. Accesul Efectuarea unei studiu Proiect pilot de înființare a Încurajarea instanţelor AT pentru stabilirea dimensiunii unor birouri/servicii de să recomande părţilor obstacolelor, pe cine consiliere juridică și informare nereprezentate să afectează acestea şi a a cetățenilor înainte de a apela utilizeze serviciul de motivelor care duc la la instanţă. Ideal ar fi ca consiliere juridică apariția lor. acestea să fie separate de înainte de a depune o Barouri, dat fiind că membrii plângere. acestora au un interes clar în a trimite cazurile în instanţă. Crearea unei baze de date Dezvoltarea şi aplicarea de Înfiinţarea unui birou de AT cu privire la asistenţa politici îmbunătățite de plângeri pentru cei care judiciară, incluzînd acordare a asistenţei judiciare, primesc asistenţă informaţii despre cine de evaluare a calităţii judiciară neadecvată sau primeşte asistența şi cine asistenţei oferite şi de plată nu beneficiază de este angajat să o ofere. către cei care oferă aceste asistenţă. servicii. Depistarea cauzelor care Elaborarea unui studiu asupra Extinderea serviciilor de AT ajung în instanţă şi care ar utilizării şi rezultatelor mediere de pe lângă putea fi soluţionate de medierii pentru a stabili, instanţe şi, eventual, birouri notariale sau de printre altele, de ce medierea transformarea acestora organele administrative. este atât de puțin folosită. într-o alternativă de carieră pentru magistraţi. Elaborarea unui studiu Dezvoltarea, în coordonare cu Barourile să dezvolte AT privind politicile privind Barourile, a unei structuri mai politici mai transparente onorariile pentru asistenţă bune privind onorariile şi a pentru repartizarea judiciară pentru a stabili mijloacelor pentru cazurilor către avocaţi şi dacă acestea ar trebui monitorizarea serviciilor. de informare a mărite. instanţelor cu privire la disponibilitatea avocaţilor. Îmbunătăţirea mecanismelor Creşterea gradului de Implementarea $$$ de furnizare a informaţiilor interoperabilitate între sistemului de depunere a 23 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) pentru publicul larg care să managementul dosarelor şi dosarelor în format ajute cetățenii și justițiabilii alte aplicaţii, atât la nivel electronic. să aibă acces la actele din intern, cât şi extern. instanţe în timp util (de ex. facilităţi de căutare extinsă și notificare). Notă: Casetele colorate indică priorităţile cheie. 24 PARTEA 1: EVALUAREA FUNCȚIONĂRII 25 1. ÎMBUNĂTĂŢIREA FUNCȚIONĂRII 1.1 Opţiuni pentru îmbunătăţirea funcționării Această analiză funcţională prezintă o serie de opţiuni (tabelul 1.1) pentru îmbunătăţirea funcționării sistemului de justiție din România. Funcționarea este evaluată prin prisma a trei domenii de măsurare a funcționării identificate de la început: eficienţa (productivitate şi celeritate), calitate (corupţie şi interpretări legale unitare) şi accesul la justiție. După cum se detaliază în partea a-2 a raportului, care se referă la resursele sistemului, nivelul resurselor umane, financiare şi de tehnologie a informaţiei şi comunicaţiilor (TIC) se află la nivelul normal european. Aşadar, alocarea mai multor resurse pentru a soluționa problemele nu este o opţiune sustenabilă. Astfel, opţiunile identificate în analiză se concentrează pe metoda de îmbunătăţire a funcționării sistemului în cadrul nivelului actual de resurse.4 Cu excepţia introducerii managementului şi planificării strategice (o abordare transversală necesară pentru a îmbunătăţi funcționarea tuturor celor trei domenii măsurate), tabelul prezintă opţiuni, nu recomandări unice – şi chiar şi aşa, soluția poate fi abordată printr-o serie de metode. Tabelul oferă câteva opţiuni de stabilire a priorităţilor, în baza urgenţei şi importanţei acestora şi, într-o măsură mai mică, a uşurinţei de implementare. Trebuie subliniat că, în toate cazurile, un prim pas este dezvoltarea unei strategii ce poate fi urmată, cu modificările ulterioare necesare, efectuate pe termen lung. În timp ce opţiunile care includ alocarea de resurse adiţionale au un nivel minim, implementarea lor efectivă va presupune fonduri pentru planificarea şi dezvoltarea de noi mecanisme şi pentru a atenua opoziția la schimbare. Unele resurse pot fi realocate în cadrul categoriilor specifice (în principal TIC şi infrastructură). Resursele umane, pe de altă parte, reprezintă o provocare specială, iar trecerea la utilizarea eficientă a acestora implică o perioadă mai mare de timp. Autorităţile ar trebui să aibă în vedere că recrutarea de personal pe care nu îl pot elimina cu uşurinţă sau transfera ulterior va presupune mai multe provocări pe termen lung şi mediu. 4 Impactul asupra resurselor în ceea ce privește diferitele opţiuni din tabel sunt prezentate în detaliu în capitolul 3, despre probleme de funcționare în detaliu, în zonele respective de măsurare a funcționării. 26 Tabel 1.1: Opţiuni pe domenii de funcționare şi perioade de timp Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) Managementul Definirea indicatorilor Dezvoltarea de planuri Consolidarea şi Zero, AT strategic cantitativi şi a obiectivelor instituţionale (pentru instanțe oficializarea planului de îmbunătăţire a şi Ministerul Public) bazate pe multianual sectorial performanţei sectoriale şi rezultate pentru o perioadă bazat pe rezultate. Se instituţionale. Generarea şi multianuală, ca parte a foloseşte pentru colectarea datelor necesare. Strategiei de Dezvoltare a orientarea deciziilor în Sistemului Judiciar. Se domeniul folosesc pentru orientarea managementului deciziilor în domeniul resurselor. managementului resurselor. Inventarierea tuturor Introducerea treptată a Introducerea de AT „planurilor strategice” bugetelor bazate pe rezultate, contracte bugetare existente (privind instituțiile pentru a conecta cerinţele pentru departamentele şi resursele) şi coordonarea, bugetare şi alocarea resurselor de lucru – depunerea prioritizarea şi stabilirea cu rezultatele dorite. dosarelor cu „nevoile” succesiunii activităţilor. acestora să fie strâns corelă cu progresul în îmbunătăţirea serviciilor. Explorarea potenţialului de Dezvoltarea de structuri Crearea unui instrument Zero a înființa un organism manageriale unice (de ex. o Comisie instituţional unic pentru (departamente) pentru Tehnică Reunită) de managementul sectorului Ministerul Public şi pentru coordonare a celor două sau un organism de Instanţe (pentru ultimele în unități de management coordonare (în cazul în care cadrul Înaltei Curţi de Casaţie (în special în TIC şi al Ministerul Public şi şi Justiţie). Unificarea tuturor infrastructurii). instanțele au, fiecare, departamentelor care propriul departament). gestionează resurse în subordinea fiecărei structuri. În măsura în care este Întărirea mecanismelor de AT posibil, se vor revizui management a TIC: procese de proiectele propuse şi cele în guvernanţă pe mai multe curs de implementare în niveluri, managementul domeniul TIC, punându-se portofoliului de tehnologie a accentul pe acţiunile cu informaţiei şi serviciile prioritate ridicată şi pe comune. eliminarea redundanțelor; dezvoltarea unei strategii sectoriale coordonate şi integrate, în domeniul TIC Identificarea nevoilor Întărirea tuturor Departamentele care se AT privind resursele umane departamentelor care se ocupă ocupă de resurse să pentru experţii extrajudiciari cu managementul resurselor dezvolte o serie de ( TIC, planificare, buget, prin adăugarea de experţi în scenarii diferite bazate statistică, resurse umane) şi planificare şi alternative de pe niveluri bugetare şi 27 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) dezvoltarea /implementarea design (adică scheme diferite pe diferite reconfigurări treptată a planului de de încadrare şi distribuire a de resurse. recrutare şi angajare. sarcinilor, în special conform noilor coduri); dat fiind că în departamentele de management va fi anagajat personal specializat, magistraţii detaşaţi revin la sarcinile de bază. Dezvoltarea unui plan pe Prioritizarea angajării de Luarea în considerare a Zero termen lung pentru a exista personal auxiliar în unor alternative privind un echilibru al raportului detrimentul angajării de noi plasarea magistraţilor personal auxiliar/magistraţi. magistraţi, pentru a se ajunge „în exces” (mai precis la echilibru. magistrații în funcție care nu mai corespund noilor scheme de personal) – servicii de mediere sau de informare juridică ca parte a parcursului carierei judiciare, conform modificărilor legislative cerute? Eficienţa Evaluarea rezultatelor Legii Dezvoltarea şi implementarea Realizarea modificărilor Zero Micii Reforme — planului de evaluare bazat pe necesare la Noul Cod de conformitate şi impact. rezultate pentru noile coduri. Procedură Civilă pentru îmbunătăţirea rezultatelor. Analiza potenţialului pentru Revizuirea estimărilor Zero implementarea graduală (pe privind resursele în baza judeţe, în funcţie de implementării infracţiuni) a Noului Cod de programului pilot, în Procedură Penală pentru a special în ceea ce permite verificarea cerinţelor priveşte numărul de şi a rezultatelor. magistraţi şi infrastructura. Explorarea potenţialului Introducerea, în măsura în care Amendarea cadrului AT pentru solicitarea organigrama şi cadrul legal o legal pentru a permite o reducerilor, simplificarea permit, a practicilor privind mai multă delegare şi procedurilor şi delegarea delegarea activităţii către pentru a preciza sarcinilor către personalul personalul auxiliar calificat. categoriile de personal. instanțelor. Colaborarea cu agenţiile O mai bună analiză a AT aparținând de Executiv pentru noilor legi, precum şi redirecţionarea către acestea a consultări cu sectorul litigiilor cu statul „soluţionate” justiției pentru a anticipa deja, pentru înregistrare şi efectele asupra cererii și 28 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) plata cheltuielilor. a nevoilor de resurse. Adoptarea, în cadrul unui Evaluarea rezultatelor Reevaluarea analizei AT program pilot, a uneia sau programului pilot, realizarea privind executarea din mai multora dintre opțiunile modificărilor şi, dacă perspectiva valorii de reducere a cererii (se rezultatul este pozitiv, luarea adăugate. recomandă: analiza în considerare spre adoptare procedurilor de executare a pentru alte tipuri de hotărârilor). speţe/plângeri. Îmbunătăţirea bazei de date Îmbunătăţirea accesului la Reducerea şi eventual $$$, AT a ECRIS (Sistemul istoricul complet şi eliminarea dosarelor pe electronic de înregistrare a informaţiile privind dosarele hârtie şi îmbunătăţirea dosarelor și de informare ) printr-o infrastructură de capabilităţilor de integrare a informaţiei la nivel management electronic a pentru a facilita utilizarea şi a permite o mai bună de organizație, indiferent de documentelor. analiză în sprijinul format (date, documente, fişier activității de management; audio) şi de sistemul de intensificarea formării înregistrare. pentru judecători şi Implementarea facilităţilor $$$ personalul auxiliar; crearea pentru integrarea proceselor sau extinderea grupurilor de operationale și managementul utilizatori pentru a oferi fluxurilor de lucru; informaţii despre continuarea şi extinderea problemele apărute; soluţiilor pentru organizații implementarea practicilor şi (de ex. Sistemul de capabilităţilor de management al resurselor, management al datelor (ex. Sistemul informatic de audit de date, standarde de înregistrare audio a audierilor date, depozit de date). [ISARCP]) şi/sau investiţii în soluţii noi pentru înfiinţarea unor servicii comune (ex. platfome-portal/de căutare, managementul documentelor). Îmbunătăţirea definirii politicii AT de securitate şi implementarea de referinţe . Consolidarea soluţiei de $$$ management şi operaţiuni IT; optimizarea şi standardizarea infrastructurii informatice; standardizarea hardware-ului şi software-ului pentru desktop. Întărirea departamentelor de Utilizarea rezultatelor analizei Stabilirea principiului de AT, $ statistică din cadrul statistice pentru a dezvolta management bazat pe diferitelor instituții (cel politicile de creștere a informație, prin folosirea 29 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) puțin la nivelul Ministerului eficienței. Oferirea de asistență analizei statistice și a Public, Ministerul Justiției tehnică atunci când este nevoie altor instrumente de și al Consiliului Superior al pentru implementarea anticipare a nevoilor, Magistraturii) cu personal alternativelor utilizate în alte identificare a capabil să analizeze datele state membre UE. problemelor și disponibile pentru a detecta dezvoltarea de soluții domeniile cu probleme și alternative. blocajele. Calitate: CSM anunţă că aceasta CSM implementează un În rapoartele anuale cu Zero Corupţia reprezintă o preocupare a program de privire la starea justiţiei, cetăţenilor şi îi acordă o descurajare/prevenire a va fi inclus un capitol atenţie prioritară. Vor avea corupţiei în instanţe şi privind eforturile de loc discuţii publice cu parchete şi de reducere a reducere a corupţiei şi a privire la această vulnerabilităților. acţiunilor împotriva preocupare şi la măsurile standardelor etice; specifice luate de CSM. rezultatele acestor eforturi fiind publicate. Se va externaliza realizarea Introducerea sondajelor Campaniile de educaţie $$ unei analize (care va folosi anuale, care să includă publică cu privire la statistici, sondaje de opinie) întrebări despre luarea de mită acțiunile susceptibile de pentru a verifica unde şi în şi percepţia generală cu privire sancțiuni disciplinare, de ce formă apare corupţia. la corectitudinea/etica cercetare penală și judiciară. sancțiuni penale şi la modul în care asemenea plângeri pot fi înregistrate. Campania ar trebui să evidenţieze diferenţa dintre corupţie şi „rezultatul cu care una dintre părţi nu e de acord”, lucru care poate fi soluţionat prin apel/recurs. Examinarea rolului Realinierea organizării, Rapoarte anuale cu AT Inspecţiei judiciare pentru a personalului, practicilor privire la acţiunile în defini scopul şi indicatorii Inspecţiei judiciare pentru a-şi discuţie (a se vedea mai de impact. Analizarea duce rolul la îndeplinire. sus) şi publicarea oricărei nevoi privind Transferul unor funcţiuni către obiectivelor şi a reforma legislativă şi, dacă alte institutii (de ex. Curțile de realizărilor. este cazul, elaborarea de noi Apel pot monitoriza Analiza potenţialelor proiecte de legi şi organizarea din instanțe, efecte negative ale regulamente. durata de soluţionare a actualelor activitati ale dosarului, tratamentul părţilor Inspecţiei judiciare (de şi conformitatea cu cerinţele ex. formalism excesiv) ECRIS). şi găsirea de soluţii. 30 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) Identificarea blocajelor în Ţinând cont de analiza Colaborare cu Zero cadrul procedurilor de precedentă, se va lua în Parlamentul cu privire la soluţionare a abaterilor considerare modificarea ridicarea imunităţii disciplinare şi a cazurilor de legilor şi/sau a practicilor membrilor acestuia. corupţie. pentru a grăbi soluţionarea speţelor de către Inspecţia judiciară şi de către DNA, fără a încălca dreptul la apărare. Solicitarea unei analize Ministerul Justiţiei, în Baza de date (gestionată AT, $ externe prin Ministerul colaborare cu asociaţiile de Ministerul Justiţiei şi justiției cu privire la naţionale şi organismele de asociaţiile naţionale, abuzurile din domeniul de profesionale locale, poate dar disponibile activitate a profesiilor dezvolta măsuri mai bune de publicului şi instanţelor) liberale juridice. depistare şi soluţionare a care să conţină plângerilor, fie că sunt, din informaţii despre punct de vedere legal, în membrii profesiilor sarcina asociaţiilor sau a liberale juridice cu Ministerului Justiţiei. privire la urmărirea şi soluţionarea plângerilor. Calitatea: Lansarea unui studiu si Evaluarea soluţiilor tehnice Introducerea comitetelor AT Interpretarea organizarea de întâlniri cu simple– întâlniri ale Curţilor de utilizatori ai unitară a beneficiarii, magistraţii şi de Apel pentru analiza sistemului care să legislaţiei alte părţi implicate pentru a problemelor obişnuite, discute cu judecătorii stabili unde apar cele mai realizarea de protocoale pentru preocupările celor dintâi dese provocări și care au cel soluţionarea cazurilor de cu privire la calitatea mai mare impact negativ. rutină şi a răspunde interpretărilor legale și întrebărilor. la rezultate. Ținerea evidenţei acțiunilor Extinderea şi îmbunătăţirea Analize statistice care să AT, $ în pronunțarea unei hotărâri bazei de date a hotărârilor ofere îndrumare preliminare depuse la Înalta judecătoreşti în ECRIS. judecătorilor cu privire Curte de Casaţie şi Justiţie, la modul în care sunt conform Noului Cod de pronunţate deciziilor şi Procedură Civilă. sentinţele în speţele simple (a se vedea exemplul New South Wales). Evaluarea rezultatelor noului Considerarea aducerii de AT mod de organizare a ICCJ amendamente Noului conform Noului Cod de Cod de Procedură Procedură Civilă, cu privire la Civilă, în cazul în care hotărârile preliminare. ar putea fi îmbunătăţit modul de organizare al ICCJ cu privire la hotărârile preliminare. 31 Domeniul de Pe termen scurt: Pe termen mediu: Pe termen lung: Necesități funcționare implementare imediată implementare imediat după obiective pe 3-5 ani resurse (zero, desfăşurarea activităţilor pe minime ($), termen scurt reduse ($$) sau substanțiale ($$$)) și Necesități Asistență Tehnică (AT) Accesul Efectuarea unei studiu Proiect pilot de înființare a Încurajarea instanţelor AT pentru stabilirea dimensiunii unor birouri/servicii de să recomande părţilor obstacolelor, pe cine consiliere juridică și informare nereprezentate să afectează acestea şi a a cetățenilor înainte de a apela utilizeze serviciul de motivelor care duc la la instanţă. Ideal ar fi ca consiliere juridică apariția lor. acestea să fie separate de înainte de a depune o Barouri, dat fiind că membrii plângere. acestora au un interes clar în a trimite cazurile în instanţă. Crearea unei baze de date Dezvoltarea şi aplicarea de Înfiinţarea unui birou de AT cu privire la asistenţa politici îmbunătățite de plângeri pentru cei care judiciară, incluzînd acordare a asistenţei judiciare, primesc asistenţă informaţii despre cine de evaluare a calităţii judiciară neadecvată sau primeşte asistența şi cine asistenţei oferite şi de plată nu beneficiază de este angajat să o ofere. către cei care oferă aceste asistenţă. servicii. Depistarea cauzelor care Elaborarea unui studiu asupra Extinderea serviciilor de AT ajung în instanţă şi care ar utilizării şi rezultatelor mediere de pe lângă putea fi soluţionate de medierii pentru a stabili, instanţe şi, eventual, birouri notariale sau de printre altele, de ce medierea transformarea acestora organele administrative. este atât de puțin folosită. într-o alternativă de carieră pentru magistraţi. Elaborarea unui studiu Dezvoltarea, în coordonare cu Barourile să dezvolte AT privind politicile privind Barourile, a unei structuri mai politici mai transparente onorariile pentru asistenţă bune privind onorariile şi a pentru repartizarea judiciară pentru a stabili mijloacelor pentru cazurilor către avocaţi şi dacă acestea ar trebui monitorizarea serviciilor. de informare a mărite. instanţelor cu privire la disponibilitatea avocaţilor. Îmbunătăţirea mecanismelor Creşterea gradului de Implementarea $$$ de furnizare a informaţiilor interoperabilitate între sistemului de depunere a pentru publicul larg care să managementul dosarelor şi dosarelor în format ajute cetățenii și justițiabilii alte aplicaţii, atât la nivel electronic. să aibă acces la actele din intern, cât şi extern. instanţe în timp util (de ex. facilităţi de căutare extinsă și notificare). Notă: Casetele colorate indică priorităţile cheie. 32 1.2 Observaţii cu privire la progres În ciuda tuturor provocărilor, observatorii și datele empirice sugerează unele progrese importante și înainte și după aderarea la UE (a se consulta anexa 2). Tabelul 1.2, comparând caracteristicile cuantificate selectate, reprezintă un punct de plecare pentru unele aspecte ale acestei discuții. Tabel 1.2: Caracteristici cuantificabile selectate ale sectoarelor de justiţie europene, 2010 Judecători la Procurori la Personal Personal % PIB pentru Bugetul total 100.000 100.000 atribuit unui atribuit unui asistență al justiției ca % Țară locuitori locuitor judecător procuror judiciara din PIB Slovenia 49,95 8,05 3,20 1,37 0,016 0,57 Luxemburg 36,73 8,99 1,61 0,80 0,007 0,16a Bulgaria 29,85 19,76 0,35 — 0,011 0,55 Grecia 29,29 4,80 2,87 — 0,001 — Republica Cehă 29,12 11,79 1,52 1,23 0,019 0,30 Ungaria 28,95 17,43 0,69a 1,29 0,000 0,37 Polonia 27,81 14,84 3,38 1,31 0,007 0,48 Republica Slovacă 24,86 17,20 3,31 0,76 0,002 0,31 Germania 24,26 6,42 0,02 1,97 0,015 0,33 Lituania 23,64 25,70 3,25 0,93 0,014 0,31 Letonia 21,17 17,49 3,39 1,01 0,005 0,30 România (2008) 19,20 11,10 2,09 1,41 0,003 0,40 România (2010) 19,04 10,85 2,08 1,31 0,006 0,43 Portugalia 18,39 13,87 3,39 1,19 0,030 0,41 Finlanda 17,99 6,92 3,09 0,45 0,032 0,19 Austria 17,78 4,13 4,53 0,96 0,006 0,24a Estonia 16,71 13,06 25,14 0,46 0,021 0,27 Olanda 15,19 4,72 2,64 4,84 0,061 0,33 Belgia 14,82 7,70 0,04a 3,30 0,021 0,25a Cipru 12,93 13,18 5,94 0,94 — — Suedia 11,48 10,63 3,29a 0,61 0,053 0,24 Italia 10,98 3,26 3,71 4,76 0,008 0,28 Franţa 10,68 3,02 0,84 — 0,019 0,18a Spania 10,20 5,24 9,46a 0,80 0,022 0,36a Malta 9,34 7,18 9,59 1,30 0,030 0,00 Danemarca 9,01 13,45 4,58 — 0,037 — Anglia şi Ţara Galilor 3,59 5,19 10,04a 1,67 0,212 0,37 Irlanda 3,21 1,79 15,54 1,33 0,055 0,18 Medie UE 19,52 10,25 4,88 1,50 0,027 0,31 Median UE 17,99 8,99 3,30 1,23 0,018 0,31 Sursa: CEPEJ 2010 şi 2012. — =informațiile nu sunt disponibile. a. datele din 2008 acolo unde datele din 2010 nu sunt disponibile. Câteva aspecte importante ce reies: Cadrul legal și instituțional continuă să evolueze și, deși criticii încă mai găsesc greșeli în cele mai recente versiuni, există puține dovezi referitoare la orice tendințe negative în reformele 33 recente. Ce s-a realizat până în prezent s-ar putea să nu fie perfect, dar reprezintă, aproape în toate cazurile, o îmbunătățire. În ciuda rapoartelor din interiorul sectorului referitoare la alocarea deficitară a personalului (caseta 1.1), există o proporție ridicată de judecători și procurori raportată la numărul locuitorilor și procentul din buget și PIB cheltuit pentru instanțe și parchete este în partea superioară, pentru Europa. În ciuda unui volum de muncă aparent mare și în creștere atât pentru procurori cât și judecători, indicatorii de bază ai performanței (timpul pentru pronunțarea hotărârilor, rata de eliminare, ratele de „operativitate”5) sunt foarte buni. Ratele de condamnare ale procurorilor sunt foarte ridicate, de obicei în intervalul de 90 de procente sau mai mare.6 Dacă observăm numărul litigiilor (aproape 10.000 de dosare per 100.000 locuitori l)7 și rapoartele judecătorilor și procurorilor referitoare la analizarea tuturor plângerilor cu cel puțin un oarecare nivel de seriozitate (și asigurarea asistenței legale gratuite pentru persoanele nevoiașe), se pare că accesul la justiție nu este cea mai urgentă problemă. Proporția liber profesioniștilor (avocați, notari și executori judecătoreşti) raportată la numărul de locuitori pare corespunzătoare, după cum la fel par și procedurile de intrare în profesie, astfel cum sunt aplicate de organizațiile profesionale și camerele locale ale acestor profesii. Totuşi, încă există domenii în care se identifică probleme ce necesită îmbunătăţiri: Proporția personalului administrativ/auxiliar față de judecători este neobișnuit de scăzută în comparație cu alte țări europene. Proporțiile nu reprezintă niște reguli, dar când o țară se înregistrează cu mult în afara mediei, problema merită o atenție sporită. În comparație cu alte țări europene, România cheltuiește un procent extrem de scăzut din produsul intern brut (PIB) pentru asistenţa legală. Accesul la sistemul de justiție nu este menționat în interviuri ca fiind una din problemele urgente și statistic se pare că unul din zece români înaintează o plângere la instanțe pe an. Accesul ar putea fi considerat prea uşor—dar lipsa serviciilor juridice pentru acele persoane care nu-și pot permite aceste servicii și nu se califică pentru asistența garantată de stat ar putea reprezenta un obstacol pentru accesul la justiție. În ceea ce privește profesiile liberale, pe de o parte, utilizatorii menționează practici monopoliste, onorarii extrem de ridicate și, ocazional, servicii de calitate slabă — în timp ce avocații raportează o cerere insuficientă pentru serviciile lor, executorii judecătoreşti atrag atenția asupra aspectelor legale ce împieteaza procesul de executare și notarii au fost nevoiți să reducă onorariile în vederea asigurării unui volum de muncă rezonabil. Întrebarea este dacă sistemul 5 Aşa cum este folosită în România, rata de operativitate este calculată prin împărţirea numărului anual de hotărâri la suma dosarelor reportate plus a noilor cereri introduse. Aceasta ar atinge sau s -ar apropia cu greu de 100 (deşi unele judecătorii au rate în a doua jumătate a 90) şi un procent de 75-80% poate fi considerat satisfăcător. 6 După cum se discută în capitolele 3 şi 4, avem câteva rezerve cu privire la aceşti indicatori, atât în privinţa modului în care sunt generaţi, cât şi în privinţa aspectelor pe care le omit, dar în general par să reflecte situaţia reală. 7 Într-o declaraţie recentă, fostul preşedinte al CSM a menţionat că este un număr de unu la şase, dar se pare că această valoare a fost numărată de două ori, din moment ce au fost incluse apelurile şi cererile. Discutăm astfel de anomalii statistice în secţiunile 3.3 şi 3.4, şi la un nivel mai general în capitolul 2. 34 actual susține instanțele, prin transferarea cererilor pentru servicii către acești alți furnizori, sau dacă onorariile și alte practici reduc acest efect. Caseta 1.1: Interpretări ale problemelor şi cauzelor acestora 35 Mulţi judecători şi procurori din România (precum şi unii membri ai CSM) văd provocările de îmbunătăţire a funcționării (pe care în general o definesc ca reprezentând volume mari de muncă şi timp insuficient pentru a pronunța decizii de calitate) ca rezultând din cererea prea mare de servicii pentru numărul personalului disponibil. Echipa Analizei Funcţionale nu contestă majoritatea datelor pe care se bazează argumentele României, dar membrii săi consideră că este necesară o anumită interpretare a problemelor de substrat şi a cauzelor acestora. Analiza noastră asupra provocărilor şi opţiunile pentru rezolvarea lor par a fi diferite de concepţiile întâlnite în mare parte în rândul autorităţilor şi oficialilor sistemului judiciar din România. Majoritatea reinterpretării se poate rezuma după cum urmează. Volumul de cazuri este ridicat, dar nu trebuie să fie aşa în mod necesar. Mai mult, şi judecătorii şi procurorii depun prea mult efort pentru chestiunile cu o prioritate scăzută şi nu pot sau nu vor să delege majoritatea sarcinilor către personalul auxiliar. Resursele (personal, buget şi TIC) sunt în general corespunzătoare, dar sunt distribuite sub nivelul optim, atât în plan geografic cât şi funcţional. Dacă aceste câteva cauze ale întârzierii şi limitării productivităţii ar putea fi rezolvate şi suprasolicitarea aparentă ar putea fi scăzută, s-ar putea acorda mai multă atenţie rezolvării problemelor de funcționare adiţionale cum ar fi corupţia, interpretările legale neunitare şi accesul la justitie. Cererea crescândă care depăşeşte resursele existente este o problemă judiciară universală, dar alte sisteme au găsit metode mai inovative de a o rezolva (consultaţi caseta 3.3). România ar putea lua în considerare unele din metodele acestor ţări. Totuşi, un prim considerent este că judecătorii şi procurorii ar putea fi mai productivi dacă raportul personal auxiliar – judecător sau personal auxiliar – procuror ar fi mărit şi dacă personalului judiciar auxiliar calificat i s-ar permite să realizeze mai multă muncă „judiciară”. Un judecător cu doi grefieri bine pregătiţi, sau echivalentul lor, poate realiza aceeaşi cantitate de muncă ca doi judecători ce au câte un grefier fiecare. Legea Micii Reforme (202/2010) pare să recunoască acest aspect prin mandatarea cauzelor privind litigii muncă şi asigurari sociale către un judecător şi nu doi, dar cu doi asistenţi. Dat fiind lipsa grefierilor, se pune întrebarea dacă acest aspect a fost posibil de implementat, iar astfel se impune monitorizarea impactului acestei legi pe aspectele enunțate mai sus. Un pas şi mai inteligent este prevederea motivelor posibilei nonconformităţi şi abordarea lor înainte de a apărea in practica. În ceea ce privește tendinţele viitoare, anticiparea generală cum că volumul de cazuri va continua să crească în aceeaşi proporţie ca şi în ultimii trei ani, omite două aspecte importante. În primul rând, o parte a creşterii a reprezentat un eveniment singular (cum ar fi încuviințările în instanță cu privire la acţiunile de executare silită – consultaţi secţiunea 2.1 pentru detalierea acestui prim paradox) şi, în timp ce această cerere va continua, în lipsa modificărilor deciziei Curţii Constituţionale din 2009, este puţin probabil să continue să crească rapid – iar volumul de cazuri poate rămâne stabil la nivelurile actuale. În al doilea rând, o altă parte a creşterii a apărut din politicile de austeritate şi din schimbarea interpretărilor instanţei cu privire la legalitatea lor. Dacă guvernul va fi mai atent pe viitor, sau dacă nu vor fi necesare măsuri suplimentare de austeritate, aceste cazuri ar trebui să scadă. Cu privire la problemele cărora magistraţii şi CSM par să nu le acorde foarte multă atenţie – corupţie în cadrul sistemului, interpretările legale neunitare şi accesul la justitie – soluţionarea lor prin măsuri adiţionale poate fi facilitată printr-o reducere a presupuselor probleme de supraîncărcare. Ceea ce se realizează pentru combaterea lor promite să aibă rezultate limitate (deşi este posibil să survină un efect puternic de exemplu atunci când este pus sub acuzare un judecător din cadrul ICCJ), dar problema mai mare este lipsa aparentă de îngrijorare din interiorul sistemului. Accesul la justiţie poate fi o provocare mai mare decât se admite, chiar şi dat fiind determinarea enormă a judecătorilor şi procurorilor de a trata cu seriozitate cazurile frivole aduse de părţi nereprezentate. Ar fi util să se realizeze o explorare a motivului pentru care cetăţenii apelează la instanţe (sau nu) şi asupra cauzelor ce necesita cu adevarat o soluționare judiciară. În prezent, acest aspect poate avea o prioritate mai scăzută decât unele dintre celelalte probleme menţionate, dar ar fi benefică investigarea sa acum şi, astfel, pregătirea unor alternative pentru orice probleme ce pot apărea. Un factor în interpretarea aceloraşi aspecte este legat de lipsa României în ceea ce priveşte un proces corespunzător de analiză a performanţei sectorului, identificara deficienţelor şi a cauzelor acestora şi de elaborarea metodelor de rezolvare – cu alte cuvinte, management şi planificare strategică (secţiunile 3.1 şi 3.2). 36 Partea 1: Evaluarea funcționării Poate cel mai important, percepția publică privind acest sector rămâne negativă. În conformitate cu sondajele efectuate în ultimii zece ani, publicul clasifică sistemul judiciar pe ultimele locuri ca încredere acordată (sau cel mai corupt) dintre instituţiile publice din România. În 2010–11 Barometrul Global al Corupției (Transparency International, 2012) l-a clasificat ca fiind al treilea din partea inferioară, Sondajul Viața În Tranziție (BERD, 2011) pentru 2006 și 2010 l -a clasificat pe aceeași poziție, iar în 2008, sondajul Gallup efectuat pentru Banca Mondială - care a susținut Proiectul de Reformă a Sistemului de Justitie (Organizaţia Gallup România, 2008) l -a clasificat cel mai jos în rândul a 12 instituții. În mod similar, un sondaj de opinie efectuat în 2010 a arătat că doar 24 de procente dintre persoanele intervievate au încredere în judecători şi numai 23 de procente şi respectiv 22 de procente au încredere în procurori şi avocaţi (IRES, 2010).8 Rezultatele sondajului realizat în scopul acestei analize, printre utilizatorii instanțelor, indică un nivel neutru al încrederii în justiție de 3.16 pe o scară de la 1 (nivelul cel mai scăzut) la 5 (nivelul cel mai înalt) (CURS, 2013).9 Mai puțin frecvente, sondajele empirice 10 care includ întrebări legate de solicitare sau dare de mită, au prezentat o situație a instanțelor (dacă nu și a procurorilor) oarecum mai bună, dar răspunsurile se încadrau încă între 8 și 22 de procente pentru judecători (Danileț, 2009). Cifra mai mare provine dintr-un sondaj al Băncii Mondiale din 2001 și prin urmare ar putea indica îmbunătățirile ulterioare. Barometrul Global al Corupției pentru 2010 a arătat că 87 de procente din persoanele intervievate consideră că nivelul general (nu doar cel judiciar) de corupție a crescut în ultimii trei ani. O altă problemă des întalnită, care, deși identificată, necuantificată pe deplin, este și practica neunitară. Curtea Europeană a Drepturilor Omului (CEDO) are înregistrate 1.600 de cazuri în curs de soluționare pentru această problemă, deși majoritatea sunt datate înainte de 2010, atunci când au fost luate unele măsuri pentru rezolvarea problemei. La nivel internaţional, România nu este una din ţările superior clasate în rândul sistemelor de justiție atunci când vine vorba despre încrederea publicului (tabelul 1.3). Tabel 1.3: Date comparative privind încrederea publicului în instanţe (%) 8 Prin comparaţie, în parlamentari au încredere numai 6 procente din cei intervievaţi, iar în cazul miniştrilor, 9 procente. 9 Încrederea în rândul părţilor care au câştigat cazul a fost uşor mai mare, la 3,41, în timp ce părţile care au pierdut cazurile au răspuns cu o rată a încrederii de 2,88. Sondajul a avut loc în ianuarie 2013 pe un număr de 2.000 de respondenţi. 10 Adică, sondaje ale utilizatorilor care au avut experienţe cu sistemul, şi nu simple percepţii şi sau informaţii auzite. 37 Partea 1: Evaluarea funcționării Un sistem judiciar care Satisfacție tratează toți cetățenii în privind Prevalența Încredere Sunt de acord că sistemul mod egal, și nu furnizarea raportată a plăților parțială sau judiciar apără drepturile favorizează anumite serviciilor – neoficiale, pe țară – deplina în individuale de abuzul persoane în defavoarea Ţară Instanțe civile Instanțe civile instanțe instituțiilor de stat altora Bulgaria 17 8 13 13 12 Croaţia 35 6 13 22 17 Republica Cehă 44 3 27 25 24 Estonia 76 1 41 35 36 Franţa — — 36 47 39 Germania — — 63 66 56 Ungaria 38 7 33 24 29 Italia — — 29 36 36 Letonia 35 3 26 18 13 Lituania 44 2 13 13 14 Moldova 65 19 20 24 22 Polonia 57 2 40 39 34 România 33 10 14 18 17 Republica Slovacă 45 12 23 26 23 Slovenia 65 5 23 25 21 Suedia — — 77 70 67 Marea Britanie — — 46 55 52 Media 46 7 32 33 30 Sursa: BERD 2011. — = date indisponibile. 1.3 Concluzie Sectorul de justiţie din România se conformează din punct de vedere structural modelelor europene şi cuprinde toate instituţiile necesare în mod normal. Trebuie menţionat că „modelele” europene includ multe variaţii şi că alegerile României şi adaptarea modelelor presupun un amestec de influenţe. Organizarea sectorului, resursele, regulile de operare şi distribuţia responsabilităţilor şi a mandatelor s-au schimbat considerabil în ultimii 20 de ani şi în special de la sfârşitul anilor 1990. Vasta majoritate a acestor schimbări par a fi îmbunătăţiri, deşi adevăratul test, după cum se va discuta în următoarele capitole, este modalitatea în care instituţiile funcţionează în mod individual şi colectiv. Problemele pe care procesul post-aderare11 al Mecanismului de Cooperare şi Verificare (MCV) cetăţenii români, utilizatorii instanţelor ca subgrup şi membrii sectorului le subliniază în mod continuu și coerent sunt trei: întârzieri în soluționarea dosarelor, interpretări legale şi hotărâri neunitare sau imprevizibile şi corupţie. Acestea acoperă două din cele trei criterii de evaluare menţionate de la început (eficienţă, calitate şi acces): numai lipsa de acces la justiție nu pare a fi o mare problemă, cel puţin nu în literatura de specialitate şi în rândul celor intervievaţi. Prioritatea acordată acestor probleme variază, MCV fiind preocupat în mare parte de corupţia sistemului de justiție (sau imposibilitatea sistemului de a o controla în cazul altor actori instituționali), hotărârile imprevizibile şi în ultimă instanţă, durata mare de soluționare a dosarelor. Actorii sectorului privat intervievaţi subliniază întârzierea, apoi imprevizibilitatea hotărârilor şi în ultimul rând corupţia. Deşi interviurile, sondajele şi analiza statistică indică prezenţa tuturor acestor probleme, doar durata de soluționare a putut fi măsurată în mod direct. 11 Pentru mai multe detalii subliniate de MCV, consultaţi Comisia Europeană (2012a, 2012b şi 2013). 38 Partea 1: Evaluarea funcționării 39 Partea 1: Evaluarea funcționării 2. PATRU PARADOXURI—REZOLVATE Atunci când echipa şi-a început cercetarea şi a analizat pentru prima dată statisticile a fost contrariată că se raportau atât de multe probleme ale sectorului care, cel puţin din documentele prezentate, păreau a fi în regulă, atât în atragerea utilizatorilor cât şi în procesarea cererilor acestora. Le-au grupat în patru categorii: Deși timpul de soluționare a dosarelor rămâne o problemă raportată, statisticile privind instanțele judecătorești indică faptul că majoritatea cazurilor sunt analizate în mai puțin de un an, și multe, în mai puțin de şase luni. Există unele probleme statistice, dar echipa este convinsă că, în mare parte, estimările sunt corecte. Deși sondajele de opinie publică (și interviurile) sugerează o convingere că sectorul justiției este corupt și nu are capacitate deplină de combatere a corupției în sens larg (în alte sectoare guvernamentale), oamenii continuă să-l utilizeze. De fapt, statisticile judiciare arată că cererea generală (după cum a fost măsurată pe baza numarului de dosare noi) aproape s -a dublat în ultimii trei ani. În mod similar, cererea crește în ciuda rapoartelor observatorilor (și ale UE) care subliniază problema sentințelor judecătorești inconsecvente și interpretări legale neunitare. În ciuda convingerii observatorilor aflați în cunoștință de cauză, din cadrul sectorului de justiție din România, că instanțele și parchetele nu înregistrează un număr de angajați suficient, nu dețin resursele necesare și sunt suprasolicitate din punctul de vedere al volumului de muncă și că sistemul se apropie de colaps, sistemul judiciar prezintă indicatori de performanță foarte buni și dotarea cu resurse împreună cu cele ale Ministerului Public se ridică peste media de la nivelul european. Statisticile nu prezintă oricum întreaga perspectivă, desigur, dar acele statistici despre timpul de emitere a hotărârilor și alți indicatori de performanță par să contrazică percepțiile populare și observațiile magistraților privind criza iminentă. În lipsa unei capacități de evaluare directă, a aspectelor cum ar fi corupția și interpretările legale judecătorești neunitare, creșterea cererii este importantă având în vedere că pare să contrazică criticile – de ce să utilizăm sectorul dacă noi considerăm că judecarea plângerilor va fi „nedreaptă”? Paradoxurile sunt explicate în mare parte printr-o lipsă de conexiune între ceea ce actorii – din interiorul şi din exteriorul sistemului – percep şi ceea ce arată de fapt datele. Asta nu înseamnă că sistemul nu poate fi îmbunătăţit, ci că pur și simplu merită mai mult credit pentru zonele care funcţionează bine. 40 Partea 1: Evaluarea funcționării 2.1 Primul paradox: De ce există percepţia unor soluționari a dosarelor cu întârzieri dacă statisticile arată soluționări rapide? Problema În primul rând, echipa a examinat rezultatele statistice din ilustrațiile 2.1 – 2.3 ce prezintă procentajele dosarelor soluționate, împărțite pe trei niveluri de instanţe (Curţi de Apel, Tribunale şi judecătorii) pe o perioadă mai mică și mai mare de un an. Aceste instanţe monitorizează perioadele de soluționare şi am fi putut îmbunătăţi graficele prin urmărirea procentajelor şi numărului de cazuri rezolvate în mai puţin de şase sau chiar trei luni. Grafic 2.1: Dosare rezolvate în mai puţin de un an şi mai mult de un an, Curţi de Apel, 2007–11 250.000 200.000 150.000 100.000 50.000 0 2007 2008 2009 2010 2011 < 1Yr >1Yr Sursa: Statistici ECRIS. Grafic 2.2: Dosare rezolvate în mai puţin de un an şi mai mult de un an, Tribunale, 2007–11 600.000 500.000 400.000 300.000 200.000 100.000 0 2007 2008 2009 2010 2011 <1Yr >1Yr Sursa: Statistici ECRIS. 41 Partea 1: Evaluarea funcționării Grafic 2.3: Dosare rezolvate în mai puţin de un an şi mai mult de un an, Judecătorii, 2007– 11 1.400.000 1.200.000 1.000.000 800.000 600.000 400.000 200.000 0 2007 2008 2009 2010 2011 <1Yr >1Yr Sursa: Statistici ECRIS. Graficele au fost realizate separat din cauza marilor diferenţe dintre numărul de dosare soluționate la fiecare tip de instanţă. Numărul tot mai mare al dosarelor rezolvate în mai puţin de un an este o cifră absolută, dar, deoarece numărul de dosare noi creştea în acelaşi timp, nu trebuie să se înţeleagă că un procentaj mai mare este manevrat mai rapid. Ci, rata de eliminare („dosare soluționate” raportate la „dosare noi”) a fost mai mult sau mai puţin stabilă (după cum se prezintă în graficele şi tabelele următoare). Deși echipa are unele rezerve legate de precizia statisticilor (următoarea subsecţiune), nu există un motiv pentru contestarea afirmațiilor generale ale reprezentanților instanţelor, privind faptul că majoritatea cazurilor din toate instanţele sunt rezolvate într-o perioadă de timp rezonabilă, iar în comparaţie cu standardele internaţionale, această perioadă este mai mult decât adecvată.12 Aşadar, de ce există o percepţie generală că lucrurile stau altfel? Analiză O primă explicaţie—oferită şi de Centrul de Analiză şi Dezvoltare Instituţională (CADI, 2010)— este că percepţiile populației nu se potrivesc întotdeauna cu realitatea. După cum au arătat studiile (Genn, 2010; Banca Mondială, 2002; Kritzer, 1983), întârzierile sunt adesea percepute ca fiind mai frecvente decât este cazul deoarece chiar şi observatorii în cunoștință de cauză tind să se concentreze pe extreme – acel caz care a durat 17 ani pentru a fi rezolvat în comparaţie cu cele 17 care au durat numai câteva luni. Mai mult, deși există plângeri asupra duratelor de soluționare extreme din partea celor care le-au suferit, acestea sunt adesea invocate de persoane fără 12 A se vedea spre exemplu, Centrul Naţional al Instanţelor Statale (NCSC, 2005) care listează standardele pentru instanţele de judecată şi apel din Statele Unite, formulate de Asociaţia Barourilor din America şi Conferinţa Administratorilor Instanţelor Statale. În timp ce UE încurajează soluționarea rapidă, nu s-au stabilit încă standarde specifice. CEPEJ a încercat să dezvolte unele standarde dar a fost împiedicată de calitatea slabă a datelor şi multiplele sisteme procedurale şi organizaţionale diferite. Pompe (2012) dă exemple de standarde stabilite de unele state membre pentru propriile lor instanțe. În comparaţie cu prezentările NCSC, instanţele din România se descurcă destul de bine, obiectivele menţionate de Pompe fiind însă considerabil mai ambiţioase. 42 Partea 1: Evaluarea funcționării experienţă directă cu activitatea instanţelor. În sfârşit, persoanele pot avea aşteptări care nu sunt realiste cu privire la felul în care cazurile ar trebui şi felul în care sunt procesate. Acest lucru a fost scos în evidenţă şi de CADI (2010), deşi autorii au adăugat că au descoperit că mulţi utilizatori ai instanţelor erau frustraţi de anularea frecventă a audierilor, care - în mod corect sau incorect - era considerată de aceştia ca fiind motiv de întârziere. În al doilea rând, deşi am luat în considerare rapoartele statistice privind soluționarea cu celeritate a majorităţii dosarelor, modalitatea în care sunt construite statisticile poate exagera o tendinţă deja pozitivă. Dosarele luate în considerare sunt cele „înregistrate”. Acest lucru înseamnă că evidenţa include multe plângeri care vor fi abandonate, respinse ca nefondate sau nu li se vor da curs din alte motive (de exemplu neplata taxei de timbru, de obicei o taxă minimă dar îndeajuns pentru a descuraja pe unii justițiabili) într-o perioadă destul de scurtă, dar vor fi numărate ca dosare.13 Înregistrarea nu pare să includă o validare/filtrare mai formală de admisibilitate care, fie prezentă la înregistrare/recepţie sau realizată mai târziu, se folosește de către instanțele din alte state, care încep număratoarea dosarelor după această validare. Numărarea înregistrărilor care nu duc nicăieri poate îmbunătăţi în mod artificial perioadele de soluționare – presupunând că aceste „dosare” sunt soluționate rapid. „Pronunţările” în cadrul dosarelor includ şi alte aspecte pe lângă cauzele propriu-zise – cum ar fi încuviințarea procedurilor de executare (32 de procente din dosarele civile de la judecătorii în 2011)14 – mare parte dintre acestea fiind soluţionate foarte rapid şi astfel se îmbunătăţesc punctajele medii. Alte cauze care sunt incluse în statistici sunt “cererile asociate” (de exemplu cererile pe cale de ordonanţă preşedinţială, hotărârile privind arestarea preventivă, etc.), şi o varietate de cereri ulterioare soluţionării în special pentru cauzele penale de la judecătorii, prin care se solicită modificarea duratei pedepsei sau eliberarea înainte de termen. Chiar dacă nu sunt incluse în această categorie, deoarece sunt dosare propriu-zise, cifrele sunt mai mari şi din cauza plângerilor colective redundante împotriva unor politici guvernamentale. Adesea, hotărârile în aceste dosare sunt pronunţate rapid deoarece guvernul a convenit deja asupra unei modificări a politicii şi deoarece câteodată instituţia vizată nu reacționează. Luate împreună, aceste „cauze” soluţionate rapid îmbunătăţesc punctajul general însă tind astfel să reducă ponderea relativă a soluţionărilor mai lente. Indicatorii de performanţă din România, cel puţin în forma lor publicată, nu includ o dimensiune importantă – o listă de vechime care să acopere toate dosarele în curs de soluționare de la finalul (sau începutul) fiecărui an şi o listă care să prezinte şi cazurile rezolvate, eventual și instanţele ce le-au avut pe rol, dar care încă aşteaptă pronunțarea finală. Conform CSM, o asemenea listă există la nivel intern, dar nu este publicată. După cum se prezintă mai jos, există indicii precum că cele mai mari întârzieri îşi au originea în procesul judiciar ce permite multiple apeluri/recursuri în ciuda unei soluționari rapide la fiecare etapă procesuală. Deoarece indicatorul perioadei de soluționare prezintă doar dosarele soluționate, iar lista de vechime prezintă întârzierile şi durata acestora, ar fi util să se identifice atât dosarele inactive (ce 13 Echipa a fost informată (dar nu a reuşit să confirme) dacă majoritatea acestor problemele vor fi abordate în viitoarea versiune a modului de statistică ECRIS. 14 În baza hotărârii Curții Constituționale din 2009, conform căreia toate procedurile legate de executare trebuie mai întâi încuviințate de un judecător (control a priori) 43 Partea 1: Evaluarea funcționării urmează a fi eliminate) cât şi dosarele active, care durează extrem de mult şi este posibil să nu fie rezolvate niciodată.15 Echipa a găsit o listă de vechime pentru un tip de dosare – procedurile în caz de insolvență. „Dosarele soluționate” de acest tip au de obicei durate scurte - multe dintre ele fiind rezolvate în mai puţin de un an - iar celelalte având o perioadă cuprinsă între unu şi trei ani, fapt rezonabil dat fiind complexitatea problemelor. Totuşi, acumularea cauzelor este substanţială şi în creştere şi include multe din cauzele relativ vechi. Insolvenţa este un exemplu de tip de dosar în care acumularea cauzelor pe rol este în creştere şi soluționarea multor dosare poate dura mai mult decât în mod normal (Graficul 2.4), tendinţe demonstrate prin vechimea volumului (dosare nesoluționate) (Graficul 2.5). După cum arată această listă rudimentară de vechime, în timp ce volumul acumulărilor are un număr considerabil de cazuri relativ noi, numărul dosarelor mai vechi de un an este şi el în creştere, nu atât de rapid, dar considerabil. Grafic 2.4: Dosare de insolvenţă: compararea volumului total (dosare pe rol plus dosare noi pentru fiecare an) versus dosare soluționate, Tribunale, 2007–11 Sursa: Statistici ECRIS. Cauzele care necesită mai mult timp pentru soluţionare reprezintă în mod clar o minoritate (deşi distorsiunile statistice şi de altă natură pot consolida această imagine pozitivă). Din moment ce oamenii de afaceri şi camerele de comerţ au menţionat întârzierile, şi din moment ce aceştia au de obicei cazuri mai complexe, se poate deduce în mod rezonabil că aici rezidă întârzierea. Majoritatea exemplelor citate făceau referire la cauze în care s -au introdus căi de atac, uneori de mai multe ori, şi nu este clar dacă “perioada medie până la pronunţare” include numai instanţa 15 Cei care monitorizează implementarea noului cod ar trebui să aibă în vedere acest aspect, deoarece poate fi cauza a două tipuri de erori. În primul rând, şi cel mai comun, rapoartele trebuie să indice perioadele foarte scurte de rezolvare în baza noului cod – dar numai pentru că perioadele de rezolvare nu pot fi prin definiţie mai lungi decât perioada de la care codul a intrat în vigoare. Singura excepţie de la această regulă şi cauza raportării perioadelor de rezolvare foarte lungi este atunci când dosarele vechi sunt procesate conform noilor reguli. După ce codul va fi fost în vigoare mai mulţi ani, distorsiunile ar trebui să dispară, dar în primii ani se pot produce estimări foarte eronate ale impactului acestuia. 44 Partea 1: Evaluarea funcționării respectivă, sau include cauze care durează mai mult deoarece s -au introdus căi de atac împotriva hotărârii. Din interviurile cu magistraţii şi personalul care au încercat să utilizeze bazele de date obişnuite, şi în special ECRIS,16 a rezultat că este dificil să se stabilească în sistem dacă „definitivarea” a avut loc efectiv într-un dosar ”.17 Grafic 2.5: Dosare de insolvenţă: Vechimea stocului de dosare (nesoluționate), 2007–11 Sursa: Statistici ECRIS. O altă sursă de informaţii, CEDO, vorbește despre aproximativ 400 de cauze provenite din România, pe rol în faţa acestei instanţe, cu privire la întârzieri nerezonabile ale procedurilor judecătoreşti, o problemă pe care judecătorii (şi într-o oarecare măsură şi CEDO) o atribuie normelor procedurale excesiv de rigide care dau posibilitatea unor manevre de tergiversare ale părţilor. Noul Cod de Procedură Civilă include prevederi având drept scop soluţionarea acestui aspect al problemei. Discuţiile cu CEDO sugerează că aceste 400 de cazuri pot reprezenta o categorie mai mare de întârzieri care nu este cuprinsă de indicatorii obişnuiţi şi care afectează în special nu firmele mari, ci părţile care nu au asistență juridică sau nu au pur şi simplu puterea de a continua demersurile. Sondajul efectuat în 2013 de către echipa Analizei Funcționale (CURS, 2013) arată că existența căilor de atac multiple reprezintă o problemă. S -a descoperit că 23 de procente din părțile intervievate de la toate nivelurile de jurisdicție, se aflau în instanță pentru un dosar ajuns la al treilea sau mai mult nivel de jurisdicție.18 Interesant este și faptul că 22 de procente din repondenții care erau parte într-un proces au afirmat că judecătoriile la care se afla dosarul lor, erau cel puțin a treia jurisdicție care se ocupa de cazul lor. Estimativ, 40 de procente dintre cazurile CEDO din România sunt cauze penale care nu au depăşit faza de cercetare şi astfel nu figurează în indicatorii CSM într-o formă recunoscută. Dar avem informaţii, din revizuirea datelor MP, că multe cazuri rămân în această etapă, dar nu se ştie 16 Discutat în capitolul 7. 17 După cum raportează şi Wittrup et al. (2011). 18 Din cele 23 procente: judecătorii 22 de procente, tribunale 13 procente, curţi de apel 45 procente. 45 Partea 1: Evaluarea funcționării pentru cât timp şi de ce. În baza unui număr extrem de mic de exemple, se presupune că acestea sunt pur şi simplu abandonate, o stare ce are efecte negative atât pentru învinuit cât şi pentru victimă, deşi cel mai adesea victimele sunt cele care îşi duc cazurile la CEDO. Restul de 60 de procente din cazurile care ajung la CEDO sunt probleme civile, amânate din cauza căilor de atac multiple. Această observaţie a fost făcută deja de reprezentanţii mediului de afaceri, dar aici reclamanţii tind să fie actori mai mici, frustraţi de procedurile căilor de atac, care par nesfârşite. CEDO a sugerat deja Guvernului României introducerea unui mecanism intern pentru plângeri cu privire la întârzieri şi pentru primirea de compensaţii materiale. Înainte ca acest lucru să aibă loc, CSM și-ar putea revizui datele cu atenţie pentru a determina dacă cele 400 de cazuri sunt o anomalie sau reprezintă o problemă mai mare. Concluzie Majoritatea „dosarelor” sunt rezolvate rapid, chiar dacă se iau în considerare unele distorsiuni statistice. Percepţiile asupra întârzierilor, exprimate de mai mulţi observatori par a fi incorecte. Acestea îşi au cel mai probabil originea în alţi doi factori: aşteptările nerealiste ale persoanelor şi cunoştinţele acestora asupra unui număr redus de dosare care durează foarte mult. În afara litigiilor comerciale complexe (inclusiv cazurile de insolvenţă), aceste valori extreme includ mai multe procese de corupţie la nivel înalt – de exemplu cel al fostului Prim-ministru Adrian Năstase, finalizat după opt ani în atenţia publicului. Alte exemple, cunoscute numai de către părţi, nu şi de publicul larg, sunt dosarele civile şi penale mai mici a căror rezolvare durează ani din cauza multiplelor căi de atac (pentru cazurile civile) şi care nu trec de etapa de urmărire (penale). Deoarece nici acestea nu pot fi urmărite în cadrul actualului sistem de statistică, echipa nu ştie dacă aceste cazuri care ajung la CEDO sunt anomalii sau dacă reprezintă evenimente frecvente. În sfârşit, echipa atrage atenţia autorităţilor din România să nu oprească eforturile atunci vine vorba de un cadru temporal rezonabil. În Europa de Vest şi în ţările cu sistem de drept anglo- saxon, instanţele stabilesc obiective şi mai scurte pentru rezolvarea dosarelor. De exemplu, Curtea de Apel Rovaniemi din Finlanda a stabilit un obiectiv de 12 luni pentru finalizarea tuturor dosarelor; în Norvegia, toate cazurile civile trebuie să fie rezolvate în 6 luni iar cazurile penale în 3 luni. În Marea Britanie obiectivele pentru un tribunal sunt de 80 de procente din plângerile minore în 15 săptămâni; 85 procente din cazurile accelerate în 30 de săptămâni; şi 85 procente din cazurile complexe în 50 de săptămâni (Pompe, 2012). Pe scurt, chiar şi o statistică bună poate fi îmbunătăţită. 2.2 Al doilea şi al treilea paradox: De ce a crescut cererea în ciuda percepţiilor negative asupra sectorului? Problema Începem din nou cu dovezile statistice pentru prima parte a paradoxului, care demonstrează majorări semnificative ale utilizării instanțelor în ciuda percepţiilor negative documentate în secţiunea anterioară. Volumul de lucru cumulativ (volum existent plus dosare noi) - fără a separa cazurile în primă instanță, de căile de atac (aşa cum ar fi necesar pentru o imagine mai 46 Partea 1: Evaluarea funcționării corectă)—pare să fi crescut la toate nivelurile, în special în 2009–11, cu cea mai mare creştere procentuală pentru judecătorii (Graficul 2.6). Grafic 2.6: Creşterea volumului existent plus dosare noi (prima instanță şi căi de atac), toate cele trei instanţe, 2007–11 Sursa: Statistică ECRIS. Graficul 2.7 documentează numai cazurile noi din aceeaşi perioadă, prezentând din nou o creştere constantă, chiar dacă se întâlnește o anumită stabilizare din 2010 până în 2011 pentru tribunale şi judecătorii. Nu am încercat să eliminăm „non-cazurile,” dintre care unele reprezintă majorări substanţiale în special în instanţele de nivel inferior. Cea mai mare rată a majorării (peste 100 procente) s-a înregistrat la Curţile de apel, urmată de o creştere de aproximativ 50 de procente pentru celelalte două instanţe. 47 Partea 1: Evaluarea funcționării Grafic 2.7: Creşterea dosarelor (prima instanță şi căi de atac), toate cele trei instanţe, 2007– 11 Sursa: Statistică ECRIS. Având în vedere creşterea volumului de lucru din judecătorii, am extins analiza noastră pentru a extrage două tipuri de „cazuri” care considerăm că nu trebuie luate în considerare – încuviințarea obligatorie a tuturor acţiunilor de punere în executare, şi un număr de cereri care au în special legătură cu cauzele penale.19 Ambele constituie muncă pentru judecători, dar una diferită de un caz real (adică litigiul principal) şi astfel trebuie să fie separate. Când sunt excluse (ca în tabelul 2.1) şi sunt luate în considerare numai dosarele noi, creşterea de noi dosare la judecătorii între 2007 - 11 scade de la peste 60 procente la aproximativ 18 procente, mai puţin decât cea a tribunalelor şi a curţilor de apel. Cu toate acestea, oricum ar fi calculată, cererea a crescut în această perioadă. Mai mult, creşterea din judecătorii este mult mai graduală decât cea din celelalte două instanţe, care suferă majoritatea creșterilor în activitate în 2010 şi 2011, cel mai probabil ca şi consecinţă a schimbărilor introduse de Legea Micii Reforme (LMR, Legea 202/2010)20 şi de alte legi recente, în special pentru că au impact asupra cadrului legal aplicabil căilor de atac. 19 Pe baza deciziei Curţii Constituţionale din 2009 cu privire la faptul că toate procedurile de punere în executare trebuie în primul rând încuviințate de un judecător (control a priori). 20 Această lege a fost introdusă ca un preambul al noilor coduri de procedură şi a inclus un număr de amendamente la codurilor existente, inter alia, pentru accelerarea soluționarii litigiilor. Din păcate, după cum a fost elaborat în acest raport, impactul său nu a fost evaluat (secţiunea 3.3). 48 Partea 1: Evaluarea funcționării Tabel 2.1: Dosare noi depuse la judecătorii, 2007–11, cu şi fără încuviințări de executare silită Cerere 2007 2008 2009 2010 2011 Prima instanţă—cu cereri 904.000 939.087 1.246.534 1.468.837 1.475.382 privind încuviințarea executării și reanalizarea executărilor penale Prima instanţă —fără 870.555 903.833 988.728 992.028 994.667 cereri privind încuviințarea executării Prima instanţă — fără 825.883 859.536 947.192 956.287 962.476 cereri privind încuviințarea executării și reanalizarea executărilor penale Sursa: Statistică ECRIS Datele cu privire la percepţiile cetăţenilor, în măsura în care sunt disponibile, provin din sondaje şi au fost susţinute prin propriile noastre interviuri cu justițiabilii şi alte persoane „din afara sistemului.” Opiniile exprimate asupra corupţiei şi a deciziilor neunitare sunt coroborate cu scorurile scăzute cu privire la sistem, din sondaje. Astfel, paradoxul de până acum rămâne relevant: o creştere a cererii pentru serviciile instanţelor în ciuda percepţiei negative asupra calităţii rezultatelor. Analiză Posibilele motive pentru contradicţiile dintre percepţiile cetăţenilor şi comportamentul acestora (în ceea ce priveşte utilizarea instanţelor) sunt multiple. Pe de o parte, mulţi utilizatori ai instanţelor pot presupune, probabil în mod corect, că în ceea ce privește cazurile lor specifice (dispute asupra sumelor mici de bani, probleme de familie şi probleme administrative) acestea nu vor fi afectate sau dacă vor fi, aceştia cred că vor putea face sistemul să funcţioneze în avantajul lor. Pe de altă parte, şi un aspect ce încurajează acesastă atitudine, instanţele sunt mult mai ieftine decât birourile notariale. Dacă încrederea în ambele este scăzută, după cum sugerează studiile, este logic să fie aleasă alternativa mai puţin costisitoare (iar cazurile mai costisitoare în instanţă – cele în care sunt implicate sume mai mari – nu sunt mai ieftine atunci când sunt gestionate de un notar). Prin urmare, mulţi oameni duc în instanţă problemele civile care ar putea fi rezolvate de un notar sau o agenţie administrativă. În cazul din urmă, este posibil ca aceştia să nu cunoască această alternativă. De exemplu, LMR permite ca divorţurile pe cale amiabilă care nu implică copii minori (articolul 3, punctul 3) să fie autorizate la registrul de stare civila, un proces mai ieftin decât în cazul birourilor notariale şi mult mai rapid decât cel al instanţelor. Este important să fie cunoscută măsura în care acest aspect are impact asupra dosarelor de acest tip aflate în desfăşurare şi dacă nu are un impact, să fie făcută o comunicare mai bună care să evidențieze această alternativă disponibilă justițiabililor. 49 Partea 1: Evaluarea funcționării Justiţia penală este gratuită pentru partea vătămată. Prin urmare, oamenii depun plângeri penale în locul celor civile, chiar şi atunci când problema nu este în mod clar una penală. Nu putem separa aceste plângeri, dar foarte puţine dintre aceste plângeri penale (3 procente) sunt aduse în faţa instanţei. La toate acestea, atât în ceea ce privește cauzele civile cât şi cele penale, se poate adăuga: un număr de percepţii populare greşite cu privire la ceea ce poate face o instanţă; absenţa avocaților în unele zone şi reticenţa altora (care vor sa dezvolte afacerea de furnizare de servicii avocațiale) în a descuraja oamenii în aducerea în faţa instanţei a cazurilor frivole, lipsite de sens sau cu grad de pericol social scăzut; şi disponibilitatea judecătorilor şi a procurorilor de a gestiona aceste cazuri, fie că părțile sunt reprezentate de un avocat sau nu. Acest lucru creează un fel de cerc vicios (sau virtuos, dacă se consideră că acest lucru este o parte importantă a serviciului) – magistraţii acordă atenţie părţilor care folosesc instanţele pentru ceea ce echipa consideră a fi cereri necorespunzătoare care îi încurajează pe cei din urmă să tot revină. Pe aceştia îi putem denumi factori de atracţie – motivele pentru care oamenii preferă sau tind să utilizeze serviciile instanţei în locul ignorării unui litigiu sau folosirii unui mecanism alternativ de soluționare. De asemenea, există câţiva factori de impulsionare, cei care presupun utilizarea instanţei indiferent de preferinţele individuale. De exemplu, volumul de muncă a crescut şi din cauza schimbărilor legii de procedură care nu reprezintă o solicitare suplimentară, ci cerinţe suplimentare. Cei care au o dispută sau se află în mijlocul uneia, trebuie să respecte aceste cerinţe, indiferent de părerea lor asupra instanţelor. De la sfârşitul anului 2009, judecătorii trebuie să încuviințeze toate acţiunile de punere în executare (cele realizate de către executorii judecătorești, fie că sunt bazate pe titlu executoriu sau o hotărâre anterioară), ce a majorat substanţial volumul de lucru şi cererea aparentă, dar numai datorită faptului că punerea în executare nu mai poate avea loc fără aceasta, ca înainte. Schimbările permanente din cadrul legislativ – şi amendamentele frecvente ale ordonantelor de urgenţă şi ale legilor ordinare – au contribuit la aceasta majorare prin încurajarea plangerilor redundante individuale care protestează faţă de aceleaşi probleme. Posibilitatea de a contesta actele guvernamentale este importantă şi, în anumite instanţe, a dus la abrogarea unei legi sau a unei politici şi la angajamentul guvernului de a plăti sumele deja încasate de la reclamanţi. Totuşi, aceste inversari de soluții nu previn de obicei depunerea de plângeri suplimentare ca metodă inutilă pentru ca indivizii să fie incluşi pe o listă de plată compensatorie deja promisă de către guvern. Guvernul a început recunoaşterea acestei probleme iar Primul Ministru (mai 2012) a anunţat că pensionarii vor primi rambursarea (taxei de 5,5 procente) fără a fi nevoie să depună un dosar în faţa instanţei. Totuşi, acest lucru a avut loc imediat după decizia Curţii Constituţionale din martie 2012, care a statuat că taxarea pensiilor mici era neconstituţională (şi schimbarea anunţului guvernului anterior că nu se vor realiza plăţi retroactive). Impactul acestui aspect urmează a fi vazut. Chiar şi judecătorii şi personalul MJ au spus că au înaintat plângeri pentru a recupera scăderile salariale (din bonusuri sau majorări salariale temporare) datorate de guvern. Aceştia au câştigat cazurile, dar acest lucru nu a accelerat plata în rate acceptată de guvern. Acest factor de impulsionare poate fi redus prin schimbarea de politică publică. Un grup din cadrul CSM a sugerat, pentru o altă problemă legată de taxa de primă înmatriculare (cu propriul 50 Partea 1: Evaluarea funcționării acord de rambursare) ca plângerile să fie depuse la agenţiile administrative şi nu la instanţe. Aceasta ar fi o soluţie practică pentru mai multe probleme şi are un potenţial semnificativ de reducere a sarcinii sectorului judiciar odată ce se ajunge la un acord general pe baza unuor prime cazuri însemnate . Desigur, situaţia nu este unică pentru România. Totuşi, neadoptarea unei soluţii mai eficiente (şi practicarea în continuare a politicii de inversare a deciziilor anterioare) este o altă explicaţie pentru creşterea cererii aparente. Concluzie Cererea pentru serviciile instanţei s-a majorat în mod clar în ultimii cinci ani, chiar dacă adăugăm şi anumite ajustări statistice, şi asta în ciuda puţinelor semne că percepţiile publicului asupra sistemului de justiţie s-au îmbunătăţit. Scăderile economice sporesc activitatea instanţelor, dar pentru România există şi explicaţii suplimentare – costul scăzut de utilizare a instanţelor, disponibilitatea magistraţilor de a lua în considerare plângerile care nu ţin de justiţie sau formulate necorespunzator şi nevoia reală sau percepută de a începe o acţiune legală faţă de noile legi şi politici. Majoritatea acestor factori nu poate fi controlată de instanţă dar, dacă nu sunt găsite alte metode de a aborda problemele de bază, cererea nu va scădea (creşterea este o altă problemă) iar nevoia de mai mulţi judecători şi procurori va continua să existe în mod inevitabil. Şi productivitatea judiciară ar putea fi crescută (consultaţi secţiunea 3.4) dar, cererea „inutilă” – aspectele care ar putea fi direcţionate către alte foruri sau eliminate de politici guvernamentale mai bune – reprezintă o primă ţintă a reducerii creșterii numărului de dosare. 2.3 Al patrulea paradox: De ce indicatorii de performanţă din justiţia din România continuă să se situeze la un nivel înalt, în ciuda percepţiei magistraţilor asupra supraîncărcării şi crizei sistemice iminente (dacă nu acum, atunci odată cu noile coduri)? Problemă Din nou, începem cu dovezile statistice (ilustrațiile 2.8 şi 2.9). În primul rând, cu privire la judecători, şi pe lângă graficele pentru toate volumele de muncă şi cele prezentând noile cazuri, ilustrate mai sus, numărul de cazuri per judecător a crescut în mod evident în aceeaşi perioadă. Acest lucru se datorează faptului că numărul de cazuri noi a crescut mai rapid decât numărul de magistraţi. (Ca şi în tabelul 2.1, sunt prezentate două seturi de valori pentru judecătorii, cu sau fără cereri de încuviințare a executării si reanalizarea cauzelor penale). 51 Partea 1: Evaluarea funcționării Grafic 2.8: Volum de lucru per judecător (dosare existente şi dosare noi), 2007–11 Sursa: Statistică ECRIS. Grafic 2.9: Volum de lucru per judecător (doar dosare noi), 2007–11 Sursa: Statistică ECRIS. După ce cauzele de executare silită și reanalizarea executărilor penale sunt eliminate din judecătorii, creşterea volumului de lucru (volum existent plus dosare noi) pentru toate instanţele este de aproximativ 50 procente în ultimii cinci ani – sau pentru Curţile de Apel, uşor mai ridicat, de 66 procente. Doar pentru dosare noi în aceleaşi instanţe, creşterea scade de la 80 la aproximativ 25 procente. Perioada schimbării diferă uşor pentru fiecare instanţă, răspunzând în 52 Partea 1: Evaluarea funcționării mod clar efectelor modificărilor legale, cum ar fi LMR şi decizia Curţii Constituţionale asupra acţiunilor de punere in executare .21 De asemenea, am analizat volumul de lucru al procurorilor, divizându-l în două categorii – toate plângerile depuse şi analizate pentru posibila începere a urmăririi penale şi cazuri rezultate în rechizitoriu (tabelul 2.2). Numărul de plângeri depuse a crescut considerabil în timpul perioadei, ducând la o creştere generală de aproape 40 procente, în conformitate cu creșterea din instanţe. Rechizitoriile au crescut în acelaşi ritm, dar reprezintă numai 3 procente din toate plângerile. Aşadar, deşi volumul de muncă per procuror este destul de ridicat, dacă se iau în considerare toate plângerile, acesta este relativ scăzut când se au în vedere numai cazurile aduse în faţa instanţei. Bineînţeles, multe din cazurile care nu ajung în faţa instanţei necesită o cercetare substanţială înainte de a putea fi închise, dar procurorii declară că trebuie să acorde timp unui număr semnificativ de dosare care nu reprezintă infracţiuni, dar necesită o „justificare reală” pentru neînceperea urmăririi. Tabel 2.2: Volum de muncă pentru procurori: Plângeri penale per procuror şi rechizitorii per procuror, 2007–11 An Volum de plângeri Volum de dosare cu rechizitoriu 2007 644 22 2008 691 20 2009 765 21 2010 856 24 2011 899 24 Sursa: Statisticile Ministerului Public. Tot cu privire la judecători, nemenţionaţi adesea în argumentele lor cu privire la supraîncărcare cu dosare, sunt indicatorii de performanţă (Graficul 2.10). 21 Pentru Curţile de Apel şi Tribunale, am ignorat utilizarea completelor de judecata (ce variază în funcţie de tipul de caz) şi am împărţit volumul de cazuri la numărul de judecători. Nu acesta este modul prin care CSM îşi face calculele, dar metoda utilizată aici este mai convenţională şi este considerată de echipă ca fiind o măsură mai bună pentru eficienţa utilizării resurselor umane. Mai mult, practica obişnuită, în care se utilizează completele de judecata, în orice caz, este ca un membru să îşi asume în principal responsabilitatea pentru analizarea unui caz. Prin urmare, presupunerea că fiecare petrece un timp egal pentru fiecare problemă nu este în general valabilă, şi, de obicei, se întâmplă numai când un caz este considerat a fi foarte complex şi controversat. 53 Partea 1: Evaluarea funcționării Grafic 2.10: Rata de eliminare şi operativitate pentru instanţe, 2007–11 100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% Operativity Operativity Operativity Operativity Operativity Clearance Clearance Clearance Clearance Clearance 2007 2008 2009 2010 2011 CA Tribunals First Instance Sursa: Statistică ECRIS. În general, o rată de eliminare de 100 procente (numărul de dosare soluționate este egal cu numărul de dosare noi) este considerată ca fiind bună. Ratele ar depăşi acest prag dacă ar fi necesară eliminarea volumului vechi acumulat. Ratele de operativitate (cazuri rezolvate raportat la dosarele existente plus dosare noi) ar ajunge la 100 procente într-o instanţă ce s-ar elibera de dosarele vechi până la sfârşitul anului (nu ar mai exista nimic de lucru) şi ar indica un volum de lucru insuficient (iar instanţa ar putea fi închisă). Astfel, un procent de 75 – 80 % se consideră a fi rezonabil. Pe durata celor cinci ani şi în ciuda creşterii volumului de cazuri, instanţele din România au menţinut niveluri de 90 – 100 procente pentru ratele de eliminare şi între 70 – 85 procente pentru operativitate. Acest lucru nu sugerează că încărcarea de dosare crescută este copleşitoare pentru capacitatea acestora, dar ridică întrebări cu privire la modul în care au reuşit aceştia să continue activitatea atât de eficient. Analiză Statisticile raportate nu prezintă întreaga imagine, iar acest lucru explică o mare parte din paradox. Volumul de muncă a crescut, în special din 2008, dar nu toate majorările sunt la fel şi există o anumită tendinţă de „a manipula numerele” (de a numără dosare care nu reprezintă cazuri reale). După cum se sugerează, creşterile volumelor de dosare şi de lucru nu sunt neapărat aceleaşi. În România, volumele de dosare par a fi mai mari din cauza suplimentării cu non - cazuri, în timp ce, chiar ceea ce se poate numi caz nu reprezintă o cantitate mare de muncă suplimentară pentru judecători. 54 Partea 1: Evaluarea funcționării Astfel, o primă explicaţie pentru paradox este abordarea specială de a număra dosarele din România. Acest aspect a fost comentat și de alţii (Wittrup şi alţii, 2011) şi chiar a inspirat o cerere de la CSM ca Inspecţia Judiciară să revizuiască înregistrările ECRIS pentru a asigura faptul că „au fost incluse numai dosare.” Se pare că Inspecţia Judiciară a descoperit doar câteva probleme şi un intervievat a sugerat chiar că nu a existat vreo problemă, dar continuăm să găsim cereri în cazul executărilor penale numărate ca fiind dosare noi sau dosare aflate într -un stadiu procesual de prima sau a doua cale de atac, considerate dosare noi. Cele din urmă sunt importante pentru explicarea volumului de muncă din cadrul instanţei care le are în lucru, dar nu ar trebui să fie numărate ca fiind „dosare” de sine stătătoare. Acest lucru duce la calcule care adună dosare noi, toate dosarele atacate şi volumul acumulat transferat de la un an la altul pentru a concluziona că „unul din şase români a fost implicat într-un dosar în faţa instanţei.”22 Majoritatea creşterii explozive a încărcării este destul de recentă şi poate fi atribuită modificărilor legislative punctuale şi evenimentelor politice. Cei care planifică implementarea noilor coduri23 par să prevadă creşteri comparabile în viitor, deşi nu este clar dacă pur şi simplu extrapolează din anii anteriori sau au altă bază pentru această previziune. LMR şi Noul Cod de Procedură Civilă redistribuie anumite dosare sistemului judiciar, care au fost procesate în trecut de către agenţiile administrative – de ex. tutela sau curatela – dar permit şi birourilor notariale şi registrelor de stare civila să realizeze mai multe (divorţuri necontestate cu copii minori; divorţuri necontestate fără copii minori) care pot elibera într-o oarecare măsură instanţele. În cele din urmă, LMR şi Noul Cod de Procedură Civilă nu par să poată face o foarte mare diferenţă. Noul cod va schimba distribuţia dosarelor în instanţe, dar acest aspect nu are un impact evident asupra cererii generale. Singura instanţă pentru care s-ar putea mări cererea în baza NCPC este ICCJ, aspect ce derivă din inevitabila confuzie cauzată de noile reguli procedurale şi de prevederea pentru cererea de „hotărâri preliminare” asupra problemelor legale ce necesită clarificare înainte de pronunțare. În timp ce ICCJ anticipează că cererea va necesita o creştere triplă a membrilor săi, nu este clar cum a fost realizat acest calcul. Trebuie să punem în discutie și rata de condamnare extrem de mare din partea procurorilor (între 90 - 95 procente). Aceasta este rareori egalată în alte părți ale lumii şi, când acest lucru se întâmplă, ridică suspiciuni cu privire la una din cele două explicaţii negative — corupţie semnificativă 24 sau o politică de evitare a riscurilor din partea procurorilor.25 Noi considerăm că în România se aplică a doua explicaţie – procurorii sunt atât de concentraţi pe o rată de condamnare aproape perfectă încât nu iau în considerare cazurile pe care, după părerea lor, nu le pot câştiga sau aleg condamnarea mai mică pe care o pot aplica. Pretind că fac acest lucru din cauza aşteptărilor opiniei publice – şi citează un preşedinte care a recomandat concedierea unui procuror care nu a câştigat un anumit caz (de corupţie). 22 Ziarul Nine O’Clock, 30 martie 2011. 23 Codul Civil, deja în vigoare; Codul de procedură civilă, intrat în vigoare în februarie 2013; şi Codul penal şi Codul de procedură penală, ambele planificate a intra în vigoare în 2014. Consultaţi anexa 3. 24 Unele ţări Latino-americane au rate de condamnare similare pentru simplul motiv că oricine îşi poate plăti ieşirea din acţiunea penală face acest lucru cu mult înainte ca respectivul caz să ajungă în faţa instanţei, oferind mită poliţiei şi procurorilor. Astfel, instanțele rămân cu cei care sunt prea săraci pentru a oferi mită sau, probabil, pentru a-şi permite o reprezentare legală bună. Nu avem dovezi asupra acestui aspect în România, cel puţin nu la scară largă, iar astfel alegem a doua explicaţie, strategia de risc a parchetelor. 25 Japonia are, în mod tradiţional, o rată şi mai ridicată, apropiată de 99 procente, iar aceasta (aversiunea faţă de risc) este explicaţia obişnuită, împreună cu unele posibile încălcări ale drepturilor la un proces echitabil. 55 Partea 1: Evaluarea funcționării Totuşi, această politică ridică întrebări şi considerăm că, în linie cu alte practici, procurorii ar trebui să îşi asume mai multe riscuri şi să recunoască că orice depăşeşte 75 procente este acceptabil. Uneori, scorurile foarte bune relevă probleme şi un procuror cu o rată de condamnare de 95 procente, precum şi o instanţă cu o rată de operativitate de aproximativ 100 procente (există câteva în România) – ridică probleme cu privire la baza de calcul a cifrelor. Concluzie Indicatorii de performanță din România sunt acceptabili şi reprezintă o reflectare corectă asupra modului în care sectorul judiciar tratează ceea ce oficiali români numesc încărcare de dosare. Problema se află în modul statistic de numărare – din care o parte nu se califică la dosare separate, iar restul cauzelor constau în probleme care sunt eliminate rapid şi automat. Totuşi, cu cifre atât de mari şi aceste informaţii detaliate cu privire la motive, „criza iminentă” sau suprasolicitarea extremă par a fi dificil de stabilit, acest aspect urmand în a-l examina în detaliu în următorul capitol. În orice caz, ca şi în situația celorlalte paradoxuri, percepţiile (de această dată a celor din interiorul sistemului) sunt contrazise de dovezile statistice. Volumul de dosare şi chiar şi volumul de lucru au crescut, dar sistemul nu pare a fi aproape de colaps şi date fiind motivele de creştere, majorările recente nu par să continue în aceleaşi ritm. 56 Partea 1: Evaluarea funcționării 3. PROBLEME LEGATE DE FUNCȚIONARE, ÎN DETALIU După ce am explicat paradoxurile, ne concentrăm acum asupra unei examinări mai detaliate a funcționării, ce include cele trei criterii de evaluare ale noastre: eficienţa (productivitate şi celeritate), calitatea (corupția şi interpretările legale unitare) şi accesul la justiție. Managementul şi planificarea strategică intersectează toate domeniile de măsurare a funcționării. 3.1 Un aspect general: Absenţa managementului şi a planificării strategice Managementul şi planificarea strategică26 nu reprezintă în general un domeniu foarte dezvoltat în sistemul judiciar, dar, în special într-o ţară ca România, introducerea lor în acest moment pare esenţială. Aşa cum s-a discutat în partea a 3-a, nevoile sistemului judiciar (resurse umane, financiare şi TIC) nu sunt evaluate cu rigoarea profesională necesară: presupunerea în mod automat, de către toate părţile, este că orice decalaj de funcționare va fi rezolvat prin mai multe resurse şi, când resursele nu sunt disponibile, acele probleme nu se vor putea îmbunătăţi foarte mult. Solicitarea recentă a CSM (mai 2012) către instanţe de a oferi o estimare a resurselor necesare, pentru a implementa Noul Cod de Procedură Civilă, deşi repondenților li s-au pus la dispoziţie anumite instrucțiuni, este un exemplu al modului în care sunt făcute lucrurile în mod normal şi, în afară de prezentarea sa tardivă (cu patru luni înainte de intrarea în vigoare a codului), este greu de crezut că va produce un răspuns suficient de strategic. Ar putea ajunge o simplă listă de doleanțe. Planul Strategic (România, MJ, 2010) pentru perioada 2010–2014, deşi încă nu s-a aprobat, se spune că ar fi ghidat programarea recentă. Cu toate acestea, ca toate celelalte planuri, reprezintă, în mare parte, o listă cu lucruri de făcut, cu multe obiective nobile, indiscutabil, dar fără o descriere clară a modului în care acestea vor aduce îmbunătăţiri cuantificabile serviciilor sau a modului de alocare a resurselor, pentru a realiza respectivele obiective. Departamentele de resurse umane din sectorul judiciar par a sublinia recrutarea, formarea şi promovarea, dar nu privesc mai departe, către nevoile emergente şi metodele de a le trata, în afară de adăugarea „mai multor posturi de acelaşi fel, care fac acelaşi lucru”. Studiul de impact contractat pentru noile coduri (Țucă Zbârcea şi alţii, 2011) este critic cu referire la aceste practici şi sugerează nevoia unei abordări mai sofisticate, desi chiar şi acest studiu, pentru a estima nevoile impuse de noile coduri, doar a extrapolat organigramele actuale, normele de lucru şi tendinţele recente, fără a lua în considerare (aşa cum noi susţinem că ar fi mai util) două aspecte: dacă această creştere recentă a cererii este posibil să continue şi dacă noile proceduri vor necesita tipuri diferite de personal, care să îndeplinească atribuţii diferite. O analiză statistică atentă ar ajuta la clarificarea primei probleme (după cum s-a realizat în alte secţiuni ale acestui raport, atât cât permit datele). În ceea ce o priveşte pe cea de a doua, aceasta este mai complicată, dar începe cu o analiză comparativă a activitatilor necesare în baza 26 Acestea pot fi definite ca abordare anticipativă pentru îmbunătăţirea rezultatelor, prin identificarea modificărilor reale sau anticipate în cererea de servicii şi a modificarilor în cadrul proceselor de lucru, a regulamentelor şi a caracteristicilor resurselor şi a distribuţiei necesare pentru a indeplini aceste rezultate. 57 Partea 1: Evaluarea funcționării procedurilor vechi şi noi şi a abilităţilor necesare pentru realizarea acestora. Cu siguranţă există experţi ce pot face analiza proceselor (în cadrul sau în afara instanţelor), care ar putea oferi asistenţă în acest scop dacă sistemul judiciar consideră că nu este capabil. În acelaşi fel, departamentele TIC efectuează numai planificare ah hoc iar „planul strategic” al lor este în mare parte o listă a „lucrurilor pe care dorim să le facem sau să le achiziţionăm” şi, mai mult, neavând o coordonare suficientă, încorporează redundanţe şi discrepanţe. Situaţia României este complicată de existența mai multor entităţi independente, care se ocupă cu părți ale funcţiei de bază – pe lângă un decalaj cultural judiciar clar, care încă afectează majoritatea sectoarelor de justiție din lume, mai mult decât alte sectoare. Bugetul sectorial este gestionat de MP, MJ (în cazul majorităţii instanţelor), CSM (pentru propriul buget şi ca recomandări pentru MJ, în ceea ce privește instanţele de drept comun) şi ICCJ (pentru propriul buget). Deciziile cu privire la resursele umane (număr, distributie geografica, numire şi alte activităţi administrative) sunt împărţite între MJ, MP şi CSM, cât și între Guvern şi Parlament, care adoptă legile care stabilesc numărul şi distribuția geografica. Strategia şi deciziile TIC sunt fracționate în mod similar. Transferul controlului bugetar al instanţelor de drept comun către ICCJ (obligatoriu prin lege, dar amânat timp de ani de zile) va elimina un actor din luarea acestor decizii, dar încă împarte luarea deciziilor cu privire la alte resurse şi către alte instituții (tabelul 3.1 şi secţiunea 6.3 cu privire la gestionarea bugetului instanţelor). Astfel de sisteme complexe pot fi coordonate în mod adecvat, dar acţiunile necesare pentru aceasta necesită un efort considerabil, care se pare că lipseşte în România. De fapt, nici înainte, nici după „restructurarea CSM” (anexa 2) nu a existat vreo instituție care să se ocupe de planificarea strategică a sectorului sau a componentelor sale, în mod individual. În aceste condiţii, nu este de mirare că majoritatea aşa-ziselor strategii nu sunt decat niște liste de doleanțe şi că nimeni nu ia în considerare alte probleme la fel de importante, cum ar fi modul de îmbunătăţire a productivităţii resurselor existente. Judecătorii se plâng de supraîncărcare – şi de scăderea satisfacţiei pe care o obţin prin munca lor (după cum a raportat unul dintre ei, „Mă simt ca şi cum lucrez în cadrul unei linii de asamblare Ford”). Din nefericire (Benetti, 2000), multă muncă judiciară în societatea modernă se bazează pe volum şi trebuie tratată ca atare. De aceea, strategia este de a găsi o modalitate de a acorda mai puţină atenţie anumitor cereri (gestionarea lor într-un mod mai formal, de rutină sau, eventual, trimiterea lor în altă parte) şi păstrarea majorităţii eforturilor judiciare pentru problemele adevărate. Acest lucru se numeşte „gestionarea diferenţiată a cazurilor”, un concept care pare să nu fie folosit încă în România. Şi „gestionarea pro-activă a cazurilor” (judecătorul accelerează progresul cazului în loc să lase părţile să stabilească ritmul) pare a fi sub-dezvoltată.27 În timp ce majoritatea părţilor planificării strategice (unde punem resursele) sunt divizate excesiv, nicio entitate nu pare a fi însărcinată cu luarea în calcul a celorlalte probleme, ce pot fi mai importante. În timpul interviurilor efectuate, echipa a aflat multe sugestii utile cu privire la celelalte schimbări punctuale care ar putea fi realizate în proceduri şi practici. Ar fi recomandat să se găsească o modalitate de a capta aceste sugestii deoarece unele dintre ele par a fi destul de utile. În timp ce reformatorii sunt mereu în căutare de rezolvări pentru problemele importante, 27 Pro-activ nu înseamnă arogant sau arbitrar, două vicii care sunt uneori citate de avocaţi – înseamnă realizarea lucrurilor în baza unui plan de a le soluționa într -un termen rezonabil. 58 Partea 1: Evaluarea funcționării într-un final, planurile lor mari eşuează de obicei, din cauză că nu au acordat atenţie multor detalii. Prezenta organizare a sistemului judiciar nu lasă loc pentru o entitate care poate dialoga în mod eficient cu alte organizaţii guvernamentale, ale căror practici au un impact negativ asupra sistemului. Judecătorii din CSM au sugerat, destul de timid, că litigiile guvernamentale reprezintă o cauză majoră a suprasolicitării lor şi că există alte soluţii pe lângă acceptarea întârzierilor sau suplimentarea cu mai mulţi judecători. Totuşi, aceasta este o părere minoră, chiar şi în cadrul sistemului judiciar. Ar putea avea un impact mai mare dacă o anumită entitate (logic, dar nu neapărat CSM-ul) ar avea acest lucru încadrat ca parte a mandatului său şi dacă s -ar organiza astfel încât să realizeze această funcţie în mod eficient. În acelaşi mod, în timp ce judecătorii se plâng despre consultarea lor inadecvată în ceea ce privește noile legi ce le afectează munca, un răspuns pozitiv la cererile lor este întârziat de absenţa unei entităţi desemnate pentru reprezentarea sistemului judiciar – MJ, CSM, PM sau ICCJ? Diferite ţări au rezolvat această problemă în diferite moduri, astfel că nu există o practică universală care este cea mai bună. Foarte multe depind de valorile şi preferinţele locale şi România va trebui să decidă care este opţiunea cea mai bună pentru ea. 3.2 Introducerea managementului şi a planificării strategice Managementul şi planificarea strategică impun funcţii noi pentru sistemele judiciare şi, astfel, nu este de mirare că nu au existat în România înainte de reformele introduse în 1992 şi ulterior. Sectorul de justiţie ca întreg şi instanţele, în special, au fost în mod tradiţional mai degrabă „administrate” decât gestionate, indiferent de cine este responsabil pentru această funcţie. Administrarea este, de obicei, orientată spre proces, subliniind conformitatea cu utilizarea bazată pe reguli şi distribuţia resurselor.28 Managementul, deşi nu ignoră regulile, este orientat spre rezultate, nu mai consideră conformitatea cu regulile ca testul suprem al unei bune funcționări. În cazul în care cererea este destul de statică, administrarea poate fi suficientă, dar nu mai este cazul pentru instituţiile din sectorul de justiţie, implicând o schimbare necesară către o abordare mai dinamică pentru definirea modului în care funcţionează şi ar trebui să funcţioneze sectorul. Aceasta este o tranziţie dificilă pentru orice organizaţie, dar în special pentru cei din sectorul de justiţie din cauza modului în care magistraţii folosesc regulile în munca lor obişnuită – este de asteptat sa ia decizii pe baza legii, nu în termeni de rezultate probabile. Această discuție nu implică nicio modificare asupra abordarii juridice, dar numai pentru modul în care se aplică pentru soluționarea dosarelor;29 nu este adecvată pentru managementul curent şi sub acest aspect prezintă o provocare. 28 Este posibil ca din această cauză atât de multe sectoare judiciare din ţările în dezvoltare adoptă metodologia Organizaţiei Internaţionale de Standardizare (ISO) cu atât de mult entuziasm, deoarece ISO aplicat în serviciile publice tinde să sublinieze conformitatea procesului mai mult decât rezultatele, care sunt mai greu de cuantificat. Totuşi, conformitatea procesului este recomandată numai când există dovezi că procesele vor maximiza rezultatele. 29 Deşi discuţiile recente cu privire doar la această problemă sunt legate de întrebarea dacă judecătorii ar trebui să fie mai orientaţi spre rezultate sau să ignore rezultatele în favoarea literei legii. Aceştia sunt vizibili în special în contextul funcţiilor de control juridiciar ale instanţelor – şi se referă la măsura în care deciziile lor cu privire la constituţionalitatea legilor şi a politicilor poate, sau ar trebui, să implice directivele politice pentru guverne. 59 Partea 1: Evaluarea funcționării Mai mult, pregătirea pentru administrare, management şi planificare nu reprezintă o parte obişnuită a pregătirii judiciare, un neajuns care prezintă puţine posibilităţi de a fi rezolvat în mod corespunzător în câteva cursuri din cadrul unei institut de pregătire. Din acest motiv, sistemele judiciare (şi alte instituţii din sector) se bazează din ce în ce mai mult pe experţii specializaţi – o categorie separată de administratori şi manageri, judecători care au trecut la această carieră (prin intermediul unei pregătiri speciale de lungă durată) sau experţi generici (în resurse umane, TIC, statistică, infrastructură ş.a.m.d.) ce trebuie să înveţe cum să îşi pună în practică abilităţile şi tehnicile în sistemul judiciar. Din nefericire, redistribuirea recentă şi anticipată a funcţiilor din cadrul MJ, MP, CSM şi ICCJ (anexa 2) nu a luat în considerare şansa de a include managementul şi planificarea strategică şi, astfel, acestea încă nu există. Aceste diferite entităţi gestionează părţi funcționale – recrutarea resurselor umane şi managementul carierei, definirea nivelurilor şi distribuirii personalului, proiectarea şi realizarea bugetelor, dezvoltarea TIC, statistici de performanţă, elaborarea noilor legi, şi aşa mai departe – dar niciuna dintre acestea nu adoptă o abordare strategică sau nu este responsabilă pentru consolidarea părţilor astfel încât să determine măsura în care ar putea fi reajustate şi recombinate pentru a produce rezultate mai bune într-un termen scurt, mediu şi lung. În schimb, viziunile lor tind să fie parţiale şi statice. Foarte puţin din ceea ce este numit planificare este legat de rezultate, cu excepţia presupunerii obişnuite că fără mai multe resurse, cantitatea şi calitatea serviciilor nu va fi îmbunătăţită. Ne îndoim, oarecum, că managementul la nivel de sector este fezabil în România (există doar câteva exemple de succes în lume).30 Astfel, următoarele puncte ar trebui luate în considerare, după caz, fie pentru acea opţiune, fie pentru managementul unitar al fiecăreia din cele două instituţii principale: MP şi instanțele, prin anumite mecanisme pentru a-şi coordona acţiunile.31 Funcţia de management – sau, şi mai bine, funcţia de management şi planificare strategică – ar avea, în schimb, următoarele atribuţii: Monitorizarea funcționării tuturor entităţilor pe care le supraveghează şi identificarea zonelor în care una sau toate nu se încadrează la nivelurile acceptabile. Urmărirea tendinței de cerere şi evaluarea dinamicii acesteia pentru a se stabili dacă este vorba de un eveniment singular sau o tendință generalizată. Realizarea estimărilor cererii viitoare şi dacă aceasta va afecta alocarea resurselor, din punct de vedere geografic şi funcţional. Investigarea modurilor de reorganizare sau de redistribuire a muncii pentru a creşte productivitatea generală. 30 Costa Rica este un exemplu—şi o versiune mai modernă, deoarece Curtea Supremă a gestionat bugetele pentru MP, Ministerul Apărării şi Poliţia judiciara, dar în timp aceste trei agenţii au beneficiat de o autonomie operativă mai mare. Bineînţeles că sistemul tradiţional – şi nu numai în Europa – urma să îi transfere toată această autoritate unui ministru al justiţiei, dar cum tendinţa modernă pare a fi aceea de a elimina controlul ministrului asupra sectorului, soluţia întâlnită în America Latină este să lase MP şi instanţele să îşi realizeze propriul management. 31 Astfel, MJ ar gestiona funcţiile pe care le controlează – închisorile, liberii-profesionişti, controlul cadrului legal (ideal dincolo de sector) şi de legătură principală a executivului cu instituţiile din sectorul judiciar. 60 Partea 1: Evaluarea funcționării Identificarea modului în care schimbarea cererii şi a uzanțelor va modifica abilităţile cerute în cadrul sectorului şi găsirea unor moduri pentru efectuarea ajustărilor necesare. Acest lucru nu înseamnă numai adăugarea de personal pentru efectuarea noilor funcţii, ci şi reducerea numerelor din alte zone în mod corespunzător. Identificarea modificărilor necesare în procedurile legale pentru îmbunătăţirea productivităţii şi influenţarea Executivului şi a Parlamentului pentru promulgarea lor. Identificarea şi stabilirea priorităţilor din alte resurse (de ex., TIC, infrastructură) în funcţie de modul în care sunt asociate dezvoltării instituţiei sau a sectorului în general şi obiectivelor de performanţă. Activitatea de lobby cu alţi actori („guvernul”) pentru a încuraja rezolvarea problemelor prin alte metode, înainte de a ajunge în instanţă sau înainte de a fi deschise dosare de urmărire penală. Revizuirea modului în care profesiile liberale juridice intensifică sau reduc volumul de lucru din sector şi colaborarea cu aceştia pentru găsirea unor moduri de a îmbunătăţi sinergia. Monitorizarea schimbărilor introduse în diferite reforme pentru a asigura că noile uzanțe şi efectele vizate au loc. În cazul în care una sau ambele nu apar, stabilirea motivului pentru aceasta şi identificarea a ceea ce trebuie realizat pentru a modifica situaţia. Coordonarea cu alte entităţi din sector (dacă managementul este divizat între ele) pentru a asigura conformitatea cu planurile şi practicile adoptate de fiecare. Pentru ca toate acestea să aibă loc, funcţia de management va avea nevoie de o bază de date bună, precisă, pentru evenimentele din cadrul sistemului, nu doar o colecţie de statistici generale, selectate manual sau rapoarte predefinite generate automat. (Alte secţiuni ale analizei prezente urmăresc îmbunătăţirile care ar trebui efectuate în ECRIS şi sistemele asociate pentru a putea deservi acestui scop. În această secțiune pur şi simplu reiterăm că, fără date precise şi o analiză adecvată, planificarea devine o operaţiune ineficientă, fiind posibil să se greşească în identificarea problemelor, cauzelor şi a remediilor.)32 Nu există o situare instituțională ideală pentru funcţiile de management şi planificare – acestea pot fi realizate de ICCJ, MJ, CSM, MP sau de o combinaţie a acestora. Totuşi, funcționarea în colaborare este rară şi s-a dovedit a fi dificil de realizat. În timp ce MJ şi CSM raportează că relaţiile lor s-au îmbunătăţit (iar unii neagă că ar fi existat vreodată probleme), unele comentarii şi observaţii sugerează că activităţile lor ar putea fi mai bine coordonate. Un exemplu în acest sens este divizarea responsabilităţilor pentru ECRIS – gestionat şi localizat la MJ, dar CSM fiind responsabil pentru elaborarea statisticilor din instanţe. CSM nu are acces la toată baza de date, şi se pare că MJ, deşi o poate replica în totalitate, nu a făcut acest lucru deoarece nu are suficient personal să realizeze analiza. Mai mult, Inspecţia Judiciară, în timp ce pretinde accesul la toată baza de date, se foloseşte de aceasta în principiu doar pentru a monitoriza conformitatea cu acţiunile supuse sancţiunilor disciplinare. 32 Pentru acest subiect, consultaţi Genn (2010) referitor la reformele Wolff din Anglia şi Banca Mondială (2002) cu privire la reformele din Mexic. În ambele cazuri, autorii susţin că lipsa unei baze de date empirice a făcut ca reformatorii să intuiască greşit lucrurile de care aveau nevoie. 61 Partea 1: Evaluarea funcționării Niciunul dintre candidaţii organizaţionali posibili pentru o abordare la nivel de sector sau, poate mai practic, la nivel de instituţii, nu are în prezent personalul sau structura pentru realizarea acestor funcţii strategice. Magistraţii nu vor fi de ajuns şi va fi necesară adăugarea unor persoane competente din alte profesii – ingineri, statisticieni, specialişti TIC, administratori şi alţii. Managementul, indiferent dacă se face la nivel de instituţii sau de sector, nu are ultimul cuvânt cu privire la obiectivele de performanţă sau la planurile de dezvoltare a sectorului sau a instituţiilor. Acestea sunt stabilite de conducătorii sectorului sau ai instituţiilor, care în România sunt magistraţii sau desemnaţii politic cu funcţii înalte (de ex. Ministrul de justiţie sau şeful unui departament administrativ din cadrul MJ, din nou, în funcţie de modul în care sunt distribuite responsabilităţile). Totuşi, managementul furnizează informaţiile şi analiza pe baza cărora conducătorii iau deciziile cu privire la direcţiile şi obiectivele generale şi este responsabil pentru implementarea acestora. Şi mai mult decât atât, divizarea curentă a forţei de muncă prezintă unele dileme pentru orice reorganizare (caseta 3.1). Caseta 3.1: Îndepărtarea lentă de Modelul Sudic România urmează un „Model sudic” modificat (Banca Mondială, 2008) pentru administrarea sectorului de justiţie. Acesta implică gestionarea carierei pentru magistraţi şi grefieri de către CSM, cu bugetele gestionate de MJ (şi de MP, ICCJ şi CSM pentru propriile lor bugete) şi efectivele de personal stabilite în altă parte dar bazate în mare parte pe recomandările MJ. Autorităţile judiciare contemplează o deviere suplimentară de la acest model (către „versiunea nordică”) pin transferarea funcţiilor bugetare pentru sistemul judecatoresc către ICCJ (MP a rămas deja responsabil pentru gestionarea propriului său buget). Astfel, încă rămâne nedefinită responsabilitatea pentru alte câteva elemente critice (majoritatea dintre ele fiind în prezent în cadrul MJ) – stabilirea modelelor de repartiţie a personalului, recrutarea şi gestionarea carierei pentru personalul auxiliar (care este posibil să includă grefierii în viitor – consultaţi paragrafele 298 şi 299), (În anul 2012 a existat o propunere legislativă din partea Parlamentului de a transforma funcționarii din sectorul judiciar (grefierii din instanțe și cei din MP) într-o profesie independentă separată. Echipa nu a înțeles rațiunea ce a stat in spatele acestei inițiative, care se pare ca a fost sprijinită în mare parte de sindicatul grefierilor (care nu include toți grefierii, ci, după surse, doar o treime), de MJ (care ar fi supravegheat și negociat direct cu acest grup și și-ar fi asumat răspunderea pentru SNG), și potențial și de alții. CSM-ul s-a opus acestei legi, având în vedere că grefierii lucrează în instanțe și în Parchete, argumentând că independența acestei profesii i-ar degreva de răspundere în fața tuturor, poate cu excepția MJ. În opinia echipei propunerea are o latură pozitivă în aceea că ar exista mai multe tipuri de grefieri, cu responsabilități diferite, dar având în vedere că aceste îndatoriri sunt de multe ori cvasi-judiciare, este cu atât mai important ca ea să existe sub controlul instanțelor, MP și CSM-ului. Mai mult de atât, având în vedere rapoarte despre supravegherea necorespunzătoare a altor profesii liberale de către organele lor naționale, nu este clar echipei cum ar funcționa un astfel de control în ceea ce-i privește pe grefieri) politica TIC şi dezvoltarea, elaborarea legilor care afectează operaţiunile din sector şi aşa mai departe. Noile schimbari instituționale vor lăsa astfel unele elemente sub gestionarea a mai puţine persoane, dar tot diferite. Pentru a se asigura că aceste schimbari reprezintă o îmbunătăţire reală a capacităţii de a gestiona şi planifica într-un mod strategic, probabil că ar fi bine sa existe o analiza mai atentă a distribuţiei . Prin recomandarea ca autorităţile să introducă managementul şi planificarea strategică, echipa recunoaşte că acest lucru nu poate fi realizat de pe o zi pe alta. Chiar dacă o distribuire ideală a funcţiilor ar putea fi definită şi promulgată legal, ar dura câtva timp ca instituţiile care le realizează să devină capabile pentru acest scop. În mod realist, având în vedere tensiunile dintre 62 Partea 1: Evaluarea funcționării instituţii, acest lucru va trebui să aibă loc treptat, sperând ca nicio schimbare să nu reprezinte o retrogradare şi că, în decursul acestui timp, elementele să poată fi coordonate sau localizate într- un singur loc. În final, unele implicaţii cu privire la resurse se află în afara nevoilor obişnuite. În funcţie de decizia cu privire la localizare – în mai multe organizaţii, în una singură, sau cu organizaţiile individuale consolidând gestionarea tuturor resurselor lor proprii – cele trei categorii principale de resurse– resurse umane, resurse financiare şi TIC - ar fi afectate în mod diferit (consultaţi partea a 2-a). Chiar dacă managementul este centralizat într-un singur loc sau divizat între MP şi sectorul instanțelor, ideal ar fi să existe un singur departament către care să raporteze unităţile individuale de management al resurselor – resursele umane, buget, TIC, infrastructura şi alte intrări materiale – astfel încât să poată fi coordonate planurile și propunerile lor proprii. Îndeplinirea acestor obiective va necesita finanţare şi unele resurse umane şi TIC suplimentare. Locul, modul de organizare şi ansamblul special al acestora va depinde de deciziile anterioare privind localizarea şi descentralizarea, deşi, la orice nivel sau în orice localizare, managementul ar trebui să: Monitorizeze funcționarea şi să identifice problemele. Identifice scenarii şi combinaţii de resurse diferite pentru a îndeplini obiectivele de sector şi instituţionale. Coordoneze activităţile şi planurile de la diverse unităţi de management (buget, resurse umane, TIC, alte intrări de materiale, reproiectări ale proceselor, planificare etc.) responsabile pentru aspecte diferite. În mod ideal, toate aceste unităţi ar trebui să fie subordonate unităţii de management central, dar acest lucru s-ar putea dovedi imposibil pentru o anumită perioadă de timp având în vedere modul în care sunt divizate acum funcţiile. Luând în considerare doar resursele umane şi TIC (presupunând că resursele financiare vor fi necesare pentru a asigura aceste adaosuri), următoarele elemente adiţionale vor fi necesare: Personal tehnic cu experienţă în domeniile de resurse umane, bugetare şi management TIC, cel puțin şi posibil în alte domenii care implică gestionarea resurselor. Unitatea sau unităţile centrale pentru fiecare instituţie vor necesita, de asemenea, un departament de planificare şi statistică responsabil pentru monitorizarea funcționării, identificarea problemelor sau deficiențelor şi elaborarea alternativelor pentru rezolvarea acestora. Membrii acestor departamente ar trebui să fie experţi în analiză statistică şi funcţii de planificare. În cea mai mare parte, aceştia nu trebuie să fie judecători sau grefieri deşi magistraţii ar trebui să fie implicaţi în munca fiecărei unităţi de planificare, având în vedere că expertiza şi cunoştinţele acestora în activitatea specifică va fi vitală pentru funcţionarea unităţilor. Resurse TIC. Unităţile funcţionale de management (responsabile pentru resursele umane, bugete, TIC şi alte divizii de resurse) vor necesita date în timp real despre resursele pe care le gestionează. Aceste nevoi TIC sunt destul de independente de evoluţia altor programe TIC, dar este esenţial ca aceste programe să fie conectate la planul de dezvoltare instituţional sau sectorial general, și să nu funcționeze izolat. Totuşi, nu toate inovaţiile TIC sunt la fel de 63 Partea 1: Evaluarea funcționării importante, așa cum nici orice căldire nouă sau suplimentare de resurse umane nu duce automat la rezultate mai bune. Crearea unei capacităţi de management şi planificare strategică ar putea fi relativ necostisitoare, cel puţin comparativ cu unele dintre celelalte schimbări propuse. Totuşi, asigurarea funcţionalităţii conform scopului stabilit va necesita depăşirea mai multor bariere culturale, politice şi chiar legale. Barierele culturale şi politice sunt cele mai dificile, dar cu destulă voinţă politică, legile pot fi schimbate. O temă recurentă în acest raport este dificultatea în a convinge funcțiile din sectorul judiciar să renunţe la controlul absolut asupra resurselor pe care le gestionează, în special pentru că abordarea administrativă fragmentată a României le conferă putere unor grupuri care îşi vor pierde dreptul de a avea ultimul cuvânt. Obţinerea recunoaşterii că pierderea aceasta este pentru binele general al societăţii este provocarea politică fundamentală şi va fi depăşită doar în cazul în care conducerea sectorului şi cea politică vor adopta o viziune mai largă. 3.3 Eficienţa: Este sistemul suficient de productiv şi oferă soluţii suficient de prompte? Probleme În timp ce CSM a declarat că eficienţa (productivitatea şi celeritatea) sunt doar măsuri şi nu soluţii (România, CSM, 2012a), ambele sunt probleme de actualitate. Într-adevăr, poate că nu este foarte logic atunci când sistemul produce o cantitate mare de rezultate sub nivelul optim, aşa cum susţine CSM, dar nici obţinerea unor solutii bune într-un termen foarte lung nu va fi apreciată de public. Totuşi, problema dezbătută aici urmează argumentul CSM, sugerând că, deşi sistemul este eficient (prin indicatorii săi proprii) în a procesa cererea existentă cu promptitudine si celeritate, există o problemă de eficienţă mai importantă cu privire la ceea ce trece prin sistem şi dacă reprezintă cea mai bună utilizare a resurselor sistemului. Aceasta este o chestiune ce priveşte mai mult productivitatea decât celeritatea - dar productivitatea evaluată ca valoare adăugată, nu ca un simplu număr de dosare procesate. Astfel, problema de bază este dacă sectorul ar putea produce rezultate cu „valoare mai ridicată” cu resursele de care dispune deja, şi dacă acest lucru este posibil, prin ce modalitate. Analiză Sistemul pare a fi eficient în expedierea cu promptitudine a unui exces de cazuri simple şi cereri asociate şi pare să facă acest lucru în mod corespunzător, în ciuda cererii în creştere. Totuşi, există întrebări cu privire la faptul dacă merită efortul investit în acestea, efort care capătă o dimensiune diferită pentru instanţe cat si pentru procurori. Conform judecătorilor intervievaţi, o mare parte din timpul suplimentar este petrecut pentru lucrul cu părţile pro se (care nu beneficiază de asistenţă judiciara) pentru a le oferi lămuriri în vederea elaborării plângerilor. Sondajul realizat de echipa Bancii Mondiale pe utilizatori ai instanţelor, a relevat faptul că, în funcţie de nivelul de jurisdicţie, aproximativ 10% dintre 64 Partea 1: Evaluarea funcționării intervievați au primit ajutor de la judecători pentru a-şi pregăti dosarul (CURS, 2013).33Un sondaj din 2008 al Băncii Mondiale a sugerat că aproximativ 40 procente din reclamanţi s-au prezentat iniţial fără reprezentant legal (Gallup România, 2008), în vreme ce sondajul din 2013, realizat de echipa Bancii, a arătat că 21% dintre părţile în procese nu erau reprezentate de un avocat (CURS, 2013).34 Oricare ar fi numărul exact, acest gen de muncă ar trebui făcută mai degrabă de avocați, înainte de a se depune o cerere în instanță. A doua cauză a productivităţii judiciare mai scăzute este un cadru legal complex care permite oportunități ample pentru acțiuni de tergiversare a cauzelor. Evident, acestea cauzează întârzieri – sunt menite pentru acest lucru – dar implică şi mai multă muncă din partea judecătorului care trebuie să le analizeze. Singurele care au putut fi urmărite prin statisticile CSM au fost cererile preliminare procesului şi cele în materie de executare în cauzele penale din judecătorii, ce au implicat un număr de trei ori mai mare decât numărul de cazuri reale. 35 O politică prea tolerantă faţă de aceste cereri, cum ar fi absenţa filtrelor adecvate pentru căile de atac (judecătorii intervievaţi au sugerat că acest lucru este necesar), adaugă la volumul de lucru. Se poate formula ipoteza că judecătorii aplică această indulgenţă deoarece se tem de plângerile la Inspecţia Judiciară cu privire la încălcarea drepturilor părţilor, dar este nevoie de cercetari aprofundate pentru a stabili cauzele exacte. Pentru procurori (şi poliţie) situaţia variază foarte puţin, deşi sancţiunile potenţiale par să aibă un anumit rol. Pentru a elimina plângerile pentru care nu se justifică începerea urmăririi penale (dovezi insuficiente, acte care nu sunt infracţiuni), procurorii şi poliţia încă trebuie să studieze problemele şi să noteze justificări motivate pentru a le înlătura. În cadrul interviurilor, procurorii au estimat că acest lucru poate dura câteva ore pentru fiecare dosar, ceea ce poate fi exagerat, dar încă reprezintă o investiţie enormă de timp, dacă se ia în considerare numărul de plângeri implicate. Cum nu a fost intervievat nimeni de la poliţie, nu avem estimări pentru timpul petrecut de ei în acest proces, dar subiecţii au subliniat că ofiţerul de poliţie care investighează cazul şi procurorul fac acest lucru separat.36 Din fericire, ratele infracţionalității în România sunt scăzute, după standardele internaţionale, dar chiar şi aşa, efortul poate fi mai bine direcţionat către cercetarea şi urmarirea penală a infracţiunilor reale. Numai 3% din plângeri sunt înaintate către instanţe (Graficul 3.1). 33 Din cele 10 procente: Judecătorii – 4 procente, tribunale 13 procente, curţi de apel – 15 procente. 34 Din cele 21 procente: Judecătorii – 20 procente, tribunale 25 procente, curţi de apel – 16 procente. 35 Aşa cum a descoperit echipa TIC, un proiect în curs de dezvoltare le-ar permite deţinuţilor să îşi depună electronic actiunile. Impactul asupra volumului de lucru judiciar este posibil să fie negativ, în primul rând din cauză că, fără dubiu, acest lucru va atrage mai multe cereri, iar în al doilea rând, pentru că procesul controlului judecatoresc nu va fi prompt. Aceasta este o problemă generală în cazul actiunilor electronice – economiseşte timpul reclamantului, dar nu facilitează gestionarea. 36 O modificare legislativă recentă pare să fi pus capăt acestei obligaţii, dându-le voie procurorilor să aprobe, pur şi simplu, justificarea pusă la dispoziţie de poliţie. 65 Partea 1: Evaluarea funcționării Grafic 3.1: Plângeri penale depuse versus rechizitorii, 2007–2011 1.800.000 1.600.000 1.400.000 1.200.000 1.000.000 800.000 600.000 400.000 200.000 0 2007 Complaints 2008 2009 Indictments 2010 2011 Sursă: Elaborat de echipă pe baza statisticilor furnizate de CSM Deşi acţiunile procurorilor sunt motivate de posibilitatea ca „victima” să facă apel iar procurorul să fie considerat responsabil pentru faptul că nu a preluat un caz valid, ratele reale privind căile de atac pentru aceste decizii sunt scăzute şi, în majoritatea cazurilor, nu duc la o soluție favorabilă. Deşi LMR a introdus principiul „oportunităţii”,37 nici statisticile, nici interviurile cu procurorii nu sugerează vreo modificare a practicilor. După cum a menţionat un membru cu poziţie superioară din MP, majoritatea procurorilor continuă să scrie justificări elaborate din cauza aceleiaşi temeri că ar putea exista plângeri soluționate cu succes împotriva deciziilor lor. Tabelul 3.1 documentează numărul de apeluri efective şi cele care desființează soluția iniţială de a nu începe urmărirea penală (nolle prosequi). Tabel 3.1: Apeluri împotriva deciziilor Nolle Prosequi şi cele care primesc soluţionări împotriva deciziei Hotarari privind plângerile care s-au Hotărâri care se Plângeri depuse împotriva pronunțat favorabil pronunţă împotriva Total Plângeri deciziei de a nu începe deciziei de a nu începe soluției de a nu începe An penale urmărirea penală urmărirea penală urmărirea penală 2007 1.079.210 15.053 9.837 1.423 2008 1.193.614 16.862 12.302 1.946 2009 1.356.939 17.646 12.622 1.877 2010 1.513.272 18.300 13.892 1.976 2011 1.656.130 20.154 17.715 2.692 Sursă: Elaborat de echipă pe baza statisticilor furnizate de Ministerul public 37 Cunoscut şi ca principiul „libertății de acțiune al procurorului”, bazat pe importanţa cazului şi posibilitatea de a aduna destule informaţii pentru rechizitoriu. 66 Partea 1: Evaluarea funcționării Doar 1 procent din toate plângerile generează o acțiune împotriva nolle prosequi şi, dintre acestea, puţin peste 10% anual reprezinta admiteri împotriva soluției date de procuror. Acest lucru înseamnă că şansele unui procuror de a-i fi anulată soluția de neîncepere a urmăririi penale sunt de aproximativ 1 la 1.000. Dacă acest lucru rezultă într-o acţiune disciplinară este o altă problemă dar, luând în considerare numărul foarte mic de acţiuni disciplinare formulate de CSM (consultaţi secţiunea 3.5, subsecţiunea Instituţii pentru lupta împotriva corupţiei), riscurile pot fi chiar mai mici. Pe scurt, mare parte din timpul de lucru pare a fi utilizat pentru a evita eventualele repercursiuni ce pot apărea într-o măsură foarte mică pierzându-se astfel oportunitatea de a depune acel efort pentru cercetări reale. Acesta este un bun exemplu de productivitate redusă. Dacă estimările procurorilor cu privire la perioada de timp implicată sunt corecte, ar însemna că, în medie, aceştia îşi petrec cel puţin 220 zile pe an pentru a investiga cazurile care nu vor fi preluate spre urmarire penala şi pentru a explica de ce nu vor intenta o acţiune iar celelalte 46 (considerând un an de lucru de 266 zile) pentru urmărirea penală efectivă.38 Toate căile de atac (nu doar cele la care s-a făcut referire mai sus), deşi nu sunt de obicei considerate ca fiind „volum de lucru” suplimentar sau cerere la nivel global,39 în mod evident se adaugă la volumul de lucru al judecătorilor şi al procurorilor. În timp ce dreptul de a contesta o hotărâre este recunoscut pe plan internaţional şi în legislaţia UE, obiectivul este de a avea decizii în procesul de fond de o calitate suficient de ridicată pentru a putea fi mentinute în majoritatea cazurilor. Căile de atac ar trebui să se bazeze pe erorile pretinse şi nu doar pe o dorinţă de a avea un rezultat diferit. Astfel, în timp ce obiectivul este reprezentat de un procent de exercitare a căilor de atac scăzut, întrucâtva contra-intuitiv, obiectivul este și ca procentul de inversare a soluției pentru căile de atac să fie de aproximativ 50 procente. Acest lucru ar indica faptul că numai deciziile cu adevărat problematice sunt susceptibile unei căi de atac.40 Cele două procentaje trebuie luate în considerare împreună şi chiar şi atunci sunt necesare mai multe informaţii, deoarece două „procentaje pozitive” ar putea proveni din condiţii mai puţin favorabile – nivel ridicat al corupţiei, de exemplu. Am descoperit că este imposibil să calculăm procentajul căilor de atac din mai multe motive (modul în care datele sunt înregistrate în ECRIS şi din cauza cadrului legal complicat al locului unde sunt introduse apelurile şi recursurile). În cazul cauzelor civile şi penale procentajul pare a fi de la mediu până la relativ ridicat (conform CSM, între 11 şi 41 procente în funcţie de tipul de dosar şi de instanţă)41, în timp admiterea apelurilor este relativ scăzută (aproximativ 30 procente) 38 Trebuie subliniat faptul că nu toate dosarele care nu sunt trimise mai departe reprezintă „non -infracţiuni.” Unele incidente judiciare pot fi, în cele din urmă, abandonate, din lipsă de dovezi suficiente sau din incapacitatea de a identifica un suspect. Totuşi, o mare parte din aceste cazuri poate fi clarificată dacă procurorii şi poliţia nu ar mai fi obligaţi să îşi explice deciziile de a nu urmări penal acţiunile care nu constituie infracţiuni. 39 Prin aceasta, se doreşte ca acele căi de atac să nu fie considerate volum de lucru sau cerere suplimentară, ci mai degrabă o continuare a plângerilor existente. Din cauză că se adaugă la volumul de lucru al judecătorilor, au fost numărate ca atare în tabelele de la început, care prezintă norma de lucru sau „volumul de lucru” pentru fiecare instanţă de judecată şi pentru judecătorii care lucrează acolo. 40 Deşi România calculează procentajul apelurilor şi inversarea solutiilor, o face diferit, calculând numărul de inversari raportat la toate procesele (chiar şi acelea neatacate). Fiecare ţară îşi poate calcula indicatorii de performanţă după cum doreşte, dar, în scop comparativ, este util să se respecte o convenţie. 41 Acestea au fost cifrele citate în Raportul Anual al CSM pentru anul 2011 (pag. 41–42). Dat fiind alte probleme de statistică (modul în care s-au calculat cifrele), acestea pot să nu corespundă modului tradiţional de 67 Partea 1: Evaluarea funcționării (Graficul 3.2). Aceasta este o combinaţie suboptimă, deoarece sugerează că actiunile de atac (atât apelul, cât şi recursul, combinate, deoarece unele recursuri se fac fără un apel în prealabil, astfel că include caracteristici ale ambelor căi de atac) sunt admise prea uşor şi sunt folosite pentru a produce întârzieri.42 Acest fapt adaugă, probabil inutil, la volumul de lucru al judecătorilor, astfel fiind diminuată productivitatea. Grafic 3.2: Rata de inversare (pentru apel şi recurs), Tribunale şi Curţi de apel, 2007-2011 Sursă: Elaborat de echipă pe baza statisticilor furnizate de CSM. Şi cererile relative la punerea în executare a hotărârilor penale, atât înainte, cât şi după hotărârea definitivă, merită analizate în mod suplimentar. Chiar dacă nu le vom considera ca fiind „dosare”, acestea necesită analiză judiciară – şi în materie penală acestea par să reprezinte un număr triplu față de cel al cauzelor cu rechizitoriu sau plângerilor prealabile (Graficul 3.3). Ar fi necesară o analiză mai aprofundată pentru a determina dacă acestă muncă suplimentară reprezintă valoare adăugată sau dacă este o altă sursă de întârziere inutilă. calculare a procentajelor căilor de atac dar, pe baza datelor disponibile, echipa de analiza nu a reuşit să genereze propriile sale cifre. 42 Sau din cunoaşterea faptului că interpretările neunitare ale legii pot produce rezultate diferite atunci când se apelează la un al doilea complet de judecată. 68 Partea 1: Evaluarea funcționării Grafic 3.3: Comparație între cauze penale versus cererile de reexaminare a hotararilor penale, 2007-2011, numai pentru judecătorii, 2007-2011 Sursă: Elaborat de echipă pe baza statisticilor furnizate de CSM. O provocare suplimentară, observată în interviuri şi reflectată în comentariile CEDO cu privire la întârzieri, se referă la anumite detalii procedurale care facilitează practicile de amânare şi care ocupă mai mult din timpul judecătorilor. Revizia din 2007 a ABA/CEELI referitoare la cazurile de dreptul familiei şi la alte cazuri de drept civil au raportat deja rezultate asemănătoare: Numărul excesiv de audieri, multe dintre ele doar pentru a furniza documente fără discuţii sau dezbateri suplimentare. Multiple amânări de audieri, din motive care nu ar fi permise în alte sisteme sau care ar implica acţiuni disciplinare împotriva celor responsabili – avocatul nu se prezintă, martorii nu vin în instanţă, nu toate documentele se prezintă la timp, prezentare în ultimul moment a dovezilor de către o parte şi solicitarea celeilalte părţi pentru mai mult timp pentru analizarea acestora. Mai mulţi avocaţi au raportat echipei absenţa „prezentării actelor” (ultimul punct de mai sus). Indiferent de cerinţele legale, de multe ori părţile nu depun toate documentele şi dovezile la timp, eventual dorind să creeze întârzieri ca urmare a faptului că cealaltă parte va trebui să solicite o amânare sau deoarece acest lucru reprezintă un dezavantaj pentru cealaltă parte. Unele dintre aceste acțiuni sunt iniţiate de părţi, unele de judecători, dar toate produc un volum mai mare de lucru şi o întârziere mai mare pentru toți cei implicați. Astfel, judecătorii pot fi, într - adevăr, supraaglomeraţi, din cauză că au prea puţin personal auxiliar (grefieri) şi nu reuşesc să le distribuie, din motive legale sau pur şi simplu, pe bază de preferinţe, un volum de lucru mai mare. În alte ţări din Europa Centrală şi de Est (USAID, 2012), din Europa de Vest şi din alte regiuni (Banca Mondială, 2011), delegarea mai multor sarcini personalului auxiliar calificat s -a dovedit a fi o abordare de succes pentru creşterea productivităţii şi pentru reducerea întârzierilor. 69 Partea 1: Evaluarea funcționării România a adoptat recent legislaţia pentru accelerarea soluționării dosarelor şi, în mod indirect, pentru creşterea productivităţii, cum ar fi LMR (caseta 3.2). Totuşi, deşi legea este în vigoare de un an şi jumătate, s-a efectuat o monitorizare insuficientă, sau nu s-a efectuat deloc, cu privire la conformitatea cu noile reglementari sau la efectul lor anticipat asupra timpilor de accelerare pentru soluționare. Această monitorizare pare esenţială din două motive: Noile coduri de procedura se vor baza pe sau vor extinde aceste modificări şi, astfel, este bine să se ştie dacă noile reguli au fost adoptate şi cu ce efecte (negative sau pozitive). Ştim cu siguranţă că este nevoie de mai mult decât o lege pentru modificarea comportamentului şi că în mod cert există aspecte ale LMR în care conformarea poate să nu apară imediat.43 Caseta 3.2: LMR din 2010 Măsurile din LMR includ: Reglementări care permit schimbul direct de documente între avocaţii părţilor (articolul 1, paragraful 5); Accesul direct al instanţelor şi procurorilor la bazele de date electronice sau la alte sisteme informaţionale, deţinute de autorităţile publice (articolul 1, paragraful 5 şi articolul 18, paragraful 20); Prezumția că o parte, odată citată, va ști toate termenele ulterioare (astfel că nu va mai primi alte notificări/citatii); Introducerea negocierii pedepsei şi medierii între părţi, în cauze penale; Eforturile judecătorilor de a încuraja concilierea şi medierea în cauze civile şi etapa obligatorie a concilierii sau medierii înainte de depunerea unei cereri pe probleme comerciale, care implică sume pecuniare; Stabilirea unor termene limită foarte scurte, pentru încuviințarea executărilor silite şi a unor termene limită un pic mai lungi, dar tot reduse, pentru soluţionarea recursurilor în interesul legii; Reducerea completelor ICCJ, pentru audierea cauzelor prezentate la punctul de mai sus; şi Substituirea judecătorilor unici cu un complet de judecată care să audieze litigiile de muncă şi securitate socială din tribunale. Scopul LMR era și de a reduce numărul de apeluri, în special prin eliminarea tuturor apelurilor pentru cauzele civile cu obiect al litigiului mai mic de 2.000 RON şi eliminarea primului apel pentru cauzele civile cu obiect al litigiului mai mic de 100.000 RON şi pentru cauzele penale judecate în instanţe de prim grad. Acele cazuri fără un prim apel ar fi supuse unui recurs care nu ar fi limitat la chestiuni legale, dar care ar examina cazul cu privire la „toate aspectele.”44 Dar, repetăm, urmărirea sistematică a rezultatelor pare a fi deficitară. Acest lucru a fost solicitat în Studiul de Impact contractat pentru noile coduri, dar s-au efectuat observaţii cu privire la faptul că datele disponibile insuficiente fac acest lucru imposibil (Țucă Zbârcea, et al., 2011: 51). Deşi suntem de acord că datele limitează ceea ce se poate demonstra în mod concludent, Echipa Analizei funcţionale a reuşit să monitorizeze unele efecte probabile, cel puţin cu privire la numărul şi distribuţia cailor de atac (Graficul 3.4). 43 De exemplu, în interviurile noastre, procurorii încă au raportat dificultăţi în accesarea bazelor de date ale sectorului public, cât şi a celor deţinute de alte entitati (de exemplu, băncile). Nu este clar dacă aceasta este o problemă tehnica sau de conformitate. Oricum, este un alt exemplu în care rezultatele reformei nu sunt monitorizate. 44 Din acest motiv, CADI (2010) se referă la acest lucru ca fiind un apel hibrid. 70 Partea 1: Evaluarea funcționării Grafic 3.4: Numărul de Apeluri şi de Recursuri, Tribunale şi Curţi de apel, 2007-2011 Sursă: Elaborat de echipă pe baza statisticilor de la CSM. După revizuirea materialului reprezentat grafic mai sus, echipa a tras următoarele concluzii provizorii cu privire la efectele preliminare ale LMR: Numărul de apeluri înregistrate atât la tribunale cât şi la curţile de apel a scăzut, iar în cazul apelurilor în cauze penale judecate la judecătorii, scăderea a fost dramatică (conform LMR, dispar, pur şi simplu). În schimb, numărul recursurilor a crescut, adică în cazul tribunalelor şi al curţilor de apel, numărul combinat al apelurilor şi al recursurilor a crescut uşor. Luând în considerare creşterea simultană a dosarelor noi, este totuşi posibil ca procentajele apelurilor să fi scăzut cu câteva puncte procentuale.45 Este posibil ca aceste modificări să implice un volum de muncă general mai mic, dar numai dacă recursul pentru cazurile cu un singur apel poate fi procesat relativ rapid. (Acest punct implică studii suplimentare). Deşi un obiectiv al LMR a fost alocarea a mai mult timp pentru tribunale pentru cazurile lor de jurisdicţie primară (care au crescut cu aproximativ 30 procente în 2010 -2011), totalul combinat al recursurilor şi al apelurilor rămâne apropiat de nivelurile anterioare (după o creştere considerabilă în anul 2010). Pentru curţile de apel, numărul de recursuri s-a dublat în aceeaşi 45 Nu le putem calcula cu mare precizie, deoarece datele nu permit separarea recursurilor după punctul de origine (de ex. recurs pentru cazurile pentru care încă se permite un apel cu două etape sau pentru care recursul este singura etapă). 71 Partea 1: Evaluarea funcționării perioadă, probabil din cauză că legislaţie anterioară a eliminat o cale de atac pentru cazurile de asigurări sociale și cele legate de pensii (judecate în prima instanță de tribunale).46 Măsurile introduse în LMR (şi cele prevăzute în noul Cod de Procedură Penală şi în noul Cod de Procedură Civilă) ar putea avea rezultatele scontate şi, până în prezent, nu par a avea niciun efect negativ. Diferiţii indicatori de performanţă (rate de eliminare, operativitate şi timpii pentru soluționare) au rămas aproximativ la fel în ciuda cererii în creştere. Cel puţin într-o zonă - numărul de apeluri - reducerea scontată a fost obţinută, deşi cu o creştere simultană şi foarte dramatică a recursurilor. Dacă timpul general pentru soluționarea unei cauze a fost îmbunătăţit prin această măsură este o altă chestiune pe care datele nu ne permit să o analizăm, deşi este semnificativ faptul că s-a observat o scădere a ratelor de eliminare şi operativitate a curţilor de apel în 2010 şi 2011. În mod evident, aceste probleme trebuie monitorizate. Deşi echipa nu consideră că sectorul de justiţie din România se află într-o criză fundamentală, este bine de ştiut dacă LMR a redus volumul de lucru general sau dacă doar l-a redistribuit. Câţiva observatori (Lord şi Wittrup, 2005; ABA/CEELI, 2007) au afirmat că, întrucât există un număr relativ mare de magistraţi (în comparaţie cu alte ţări europene), reducerea oricărui „volum de lucru suplimentar" ar putea fi cel mai bine sau în primul rând făcută prin alte măsuri în afară de adăugarea mai multor judecători şi procurori. Declarând acestea, ei par să sugereze că este posibil ca resursele umane să nu fie utilizate în totalitate, sau chiar că ar fi excesive. Într-adevăr, probabil că judecătorii şi procurorii depun eforturi prea mari în munca lor, dar o fac pentru problemele necorespunzătoare. Pentru unele cazuri durează mai mult emiterea unei soluții, indiferent dacă se face pe fond sau ca urmare a căilor de atac multiple, finale şi provizorii; dacă, în acelaşi timp, necesită mai multă muncă din partea magistraţilor, este o altă problemă cu diferite răspunsuri potenţiale, în funcţie de tipul de caz. Uneori întârzierea depinde numai de aşteptare pentru ca alţii să îşi realizeze sarcinile; 47 uneori apare ca urmare a faptului că magistratul are mai mult de lucru. Singura metodă prin care se poate determina acest lucru este prin analizarea cazurilor şi monitorizarea datelor de intrare şi a timpului petrecut pentru ca sistemul să răspundă, o sarcină dificilă care este garantată probabil numai în cazul în care dosarele soluționate într-un termen mai lung pot fi selectate pentru a fi studiate. Cazurile care durează mai mult timp sunt, de obicei, litigii ce implică actori din domeniul comercial (ceea ce explică menţiunea acestora cu privire la întârziere, ca fiind provocarea principală), cauzele penale ale unor persoane cu funcţii înalte acuzate de corupţie, sau partajul în litigii de divorţ. Acest lucru evidenţiază două probleme corelate ce afectează productivitatea şi celeritatea: disputele complicate durează mai mult (poate prea mult), probabil din cauza faptului că părţile abuzează de ceea ce CADI şi CEDO au numit „anumite rigidităţi procedurale” sau prin solicitarea de timp suplimentar pentru a-şi rezolva diferendele, dar, mai mult, excesul de solicitări pentru cazuri mai puţin complexe şi deseori redundante poate necesita un efort prea mare din partea magistraţilor, reducând astfel atenţia lor pentru cazurile mai complicate. 46 Ratele de inversarea a soluției pentru apeluri sunt disponibile, dar nu sunt monitorizate în scopuri de management. 47 S-a sugerat (de exemplu Verdes, 2011) că acest lucru s-ar putea aplica în cazurile de insolvenţă, în care supravegherea judiciară nu este continuă, ci mai degrabă sporadică. Este vorba „mai puţin de o dispută juridică şi mai mult de o procedură colectivă”, conform surselor citate de autor. 72 Partea 1: Evaluarea funcționării Concluzie Dacă se consideră că judecătorii şi procurorii fac ceea ce este necesar în baza legislației româneşti, aceştia prezintă o productivitate corespunzătoare. Totuşi, dacă se analizează măsura în care acţiunile lor contribuie la rezolvarea eficientă şi promptă a litigiilor reale, fără îndoială că există loc de îmbunătăţiri – deoarece petrec prea mult timp explicând de ce se vor abţine de la a face anumite lucruri (procurorii care tratează dosare ce nu au ca obiect fapte penale), analizând cazuri pentru care rezultatul este cunoscut şi pentru care restituirile către reclamanţi nu vor fi accelerate (obligatii guvernamentale), solutiile judecatorilor cu privire la cererile ulterioare sentințelor din cauzele penale ce solicită de obicei modificarea sentinţelor, sau ajutând reclamanţii să îşi definească plângerile civile (o sarcină adecvată pentru asistenţa judiciară). Se pare că, în ciuda schimbărilor aduse de LMR, judecătorii acceptă (şi astfel analizează) prea multe apeluri şi recursuri, pentru că se dorește un filtru mai bun. Dacă românii consideră că magistraţii ar trebui să îndeplinească aceste funcţii, ei vor avea nevoie de judecătorii şi procurorii existenţi şi eventual de alţii. Totuşi, această aşteptare este într-o oarecare măsură sui generis şi implică un anumit cost. Este admirabilă atitudinea extrem de generoasă a instanţelor referitoare la aspectele pe care sunt de acord să le supună controlului judecatoresc,48dar, aşa cum observă şi CADI (2010), dreptul la justiţie nu include abuzul de drept (nu este „categoric sau absolut”). În ţările foarte sărace, în care cei care apelează la instanţă trebuie să călătorească zile întregi pentru a ajunge la un judecător, sunt deseori analfabeţi şi nu au acces la avocați, din cauză că nu au bani şi, în orice caz, pentru că numărul de avocați este chiar mai mic decât cel al judecătorilor, acest nivel de permisivitate ar putea fi complet adecvat. Totuşi, în cazul României, această generozitate poate fi exagerată, inutilă şi poate atrage după sine abuzuri. Mai mult, în timp ce se aşteaptă ca judecătorii să asiste părţile nereprezentate și în alte ţări europene (RECJ, 2010, în special secţiunile 6.1-6,3), se pare că aceștia există din plin în România. Ar fi necesară efectuarea cercetărilor suplimentare pentru a investiga motivul. Acest lucru se aplică în mare parte şi pentru numărul mare de plângeri nefondate trimise procurorilor - în majoritatea Europei de Vest, procurorii nici nu ar primi aceste plângeri, datorită filtrării efectuate de poliţie. 3.4 Îmbunătăţirea eficienţei sistemului cu volume de lucru în creştere: Productivitatea şi celeritatea Trei remedii potenţiale Este cel mai extins domeniu de funcționare abordat de echipă, deoarece a prezentat cel mai reprezentativ scop pentru analiza activităţilor curente și datorită naturii sale multi-faţetate. Productivitatea şi celeritatea sunt interconectate şi, în timp ce sistemul încă funcţionează bine sub aceste două aspecte, problema este modalitatea în care poate continua astfel fără a implica bugete considerabil mai mari. 48 Ca şi ceea ce sunt dispuşi să treacă cu vederea, cum ar fi termenele -limită depăşite sau părţi care nu apar la audieri. 73 Partea 1: Evaluarea funcționării Nivelul actual al personalului şi nivelul bugetar al sectorului sugerează că provocarea nu este modalitatea de a realiza mai multe cu mai multe resurse (având în vedere că resurse suplimentare nu par să se întrevadă în viitor), ci mai degrabă modalitatea de a mări utilizarea eficientă a resurselor actuale. Acest lucru ar putea implica redistribuirea în rândul categoriilor de personal (un număr mai mare de grefieri, un număr mai mic de judecători?, un număr mai mare de personal specializat în domenii cum ar fi resursele umane, statistică şi TIC?, mai multe fonduri pentru asistenţă judiciară?), schimbări în cadrul procedurilor de funcţionare şi a legilor şi un anumit management al cererii. Acestea sunt tipurile de schimbări pentru care managementul şi planificarea pro-activă, bazată pe rezultate şi strategică sunt esenţiale şi, prin urmare, reprezintă un alt motiv pentru a le poziţiona în capul listei de „opţiuni” - cu mențiunea că nu sunt opțiuni, ci o necesitate. Plângerile despre creșterea, posibil excesivă, a cererii pentru servicii sunt comune pentru aproape toate sistemele judiciare contemporane. În cazul judecătorilor şi procurorilor din România (spre deosebire de profesiile liberale juridice), numerele par a le susţine plângerile, dar există probleme şi cu estimările şi posibilitatea ca dosarele depuse să fie considerabil mai puţine decât arată statisticile.49 Cu toate acestea, suntem dispuşi să admitem că mulţi magistraţi sunt supraaglomeraţi. Pot fi luate în considerare trei opţiuni, dar numai ultimele două sunt recomandate (cu varii interpretari): Suplimentarea cu mai mulţi judecători sau procurori - acesta este răspunsul obişnuit din cadrul sistemului judiciar. Totuşi, acest lucru are limitele sale (bugetare) şi în multe cazuri ar putea fi mai puţin acceptabil decât celelalte două soluții. Reducerea şi restructurarea cererii – prin utilizarea sistemelor de filtrare sau transferare către alte domenii de soluționare a disputelor, sau prin eliminarea unor anumite proceduri judiciare obligatorii. Modificarea practicilor interne, a distribuţiei muncii şi organigrama personalului – acestea sunt trei căi diferite prin care personalul existent poate deveni mai productiv. Paşii redundanţi sau care nu sunt necesari pot fi eliminaţi, volumul de muncă poate fi redistribuit în rândul personalului existent şi munca depusă de un judecător poate fi delegată (mai puţin costisitor) asistenţilor. Toate au implicaţii financiare diferite. Două alte abordări, tratate separat, deoarece necesită o combinaţie de restructurare a cererii şi procedurală sunt reducerea impactului plângerilor împotriva guvernului şi medierea. Adăugarea unui număr suplimentar de judecători sau procurori Până şi în cadrul studiilor de impact, efectuate pentru noile coduri, se pare că România a luat în considerare în principal această primă opţiune. Vom remarca faptul că este puţin probabil ca 49 În afară de neregulile la introducerea datelor (de exemplu, tendinţa de a considera cererile asociate şi caile de atac drept dosare separate) există probleme cu intrările duplicat ale aceluiaşi dosar, sau plângeri din cauza transferului către un alt judecător, o respingere iniţială sau o persoană care a înregistrat aceeaşi plângere de mai multe ori (lucru menţionat de procurori în interviuri). 74 Partea 1: Evaluarea funcționării aceste creşteri semnificative în numărul personalului să fie obţinute şi că cele mai urgente nevoi s-ar putea să nu fie pentru magistraţi, ci mai degrabă pentru grefieri şi specialişti tehnici nejudiciari. Presupunând că obstacolele legale şi politice ar putea fi depăşite, o modificare minoră a primei opţiuni – eforturi pentru redistribuirea magistraţilor existenţi şi a personalului din punct de vedere geografic – ar putea fi de ajutor, dar încă ar rămâne volume medii de muncă ridicate. Prin urmare, ne vom concentra asupra celorlalte două opţiuni cărora nu li s-a acordat o atenţie suficientă. În cadrul altor sisteme, se pare că au avut un impact mult mai considerabil decât această opţiune. Reducerea şi restructurarea cererii Costa Rica a redus încărcarea cu dosare, în 2005, la aproape jumătate, prin eliminarea controlului judiciar obligatoriu pentru toate dosarele legate de traficul rutier (consultaţi caseta 3.3 pentru alte abordări). După cum s-a dovedit, această măsură a fost foarte populară în rândul cetăţenilor, mulţi dintre ei fiind fericiţi să îşi plătească amenzile, în loc să angajeze un avocat şi să piardă o zi în instanţă. Nu toate cazurile de reducere a cererii au un final fericit – şi, într-adevăr, Costa Rica a avut nevoie de mai mulţi ani pentru a învinge opoziţia față de această schimbare – dar efectul principal este că productivitatea nu se referă numai la cazurile soluţionate, ci şi la importanţa intrinsecă a acestora. Caseta 3.3: Tratarea cererii în creştere pentru serviciile judiciare – alte state 75 Partea 1: Evaluarea funcționării Problema cererii în creştere este o problemă universală deşi dimensiunile, sursele şi soluţiile fezabile variază în funcţie de ţară. Totuşi, toate jurisdicţiile se confruntă cu provocarea de a deservi un grup mai mare şi mai variat de utilizatori cu o bază de resurse care este, inevitabil, limitată. Doar câteva au reuşit să facă „mai multe cu mai mult” iar majoritatea trebuie să găsească modalităţi de utilizare a resurselor existente într-un mod mai eficient, fără a submina calitatea sau accesul la justiție. Rolul litigiilor guvernamentale – plângeri împotriva statului pentru abuzuri ce variază de la taxe excesive până la nerespectarea obligatiilor de a garanta servicii şi pensiile – în volumul de lucru în creştere pentru instanţe pare să fie cel mai important pentru naţiunile în curs de dezvoltare sau aflate în etape de tranziţie, ca urmare a schimbărilor rapide ale legilor şi ale aşteptărilor justitiabililor. Situaţia a fost cel mai bine documentată în America Latină, care a creat unele mijloace pentru gestionarea acestor litigii: amparo, o somație constituţională pentru a protesta împotriva încălcărilor drepturilor, ce trebuie rezolvată într-o perioadă de timp relativ scurtă; automatizare; soluționarea în bloc a cazurilor similare (aplicabile în special pentru problemele legate de pensii); şi, cel mai recent, un apel către guvern pentru ca acesta să-şi organizeze structura şi să rezolve problemele pe care le-a creat prin intermediul propriilor sale agenţii administrative. Acţiunile colective şi introducerea precedentelor obligatorii au fost încercate, dar deseori încă necesită ca orice beneficiar să înceapă o acţiune legală pentru a obține ceea ce i se datorează. Deşi amparo este foarte popular, aceasta aglomerează instanţele (deoarece hotărârile se aplică numai câte unui reclamant), astfel încetineşte atenţia acordată altor dispute. În plus, în cazurile în care poate fi adresată oricărui judecător (analiza constituţională difuză), amparo poate produce decizii inconsistente şi chiar corupţie. Soluționarea în bloc a dat rezultate bune pentru ţări ca Brazilia, ce dispun de finanţe pentru automatizare – personalul de instanţă recalculează sumele datorate în disputele cu privire la pensii, redactează răspunsul utilizând şabloane standard, iar judecătorul vine o dată pe săptămână pentru a apăsa un buton, emiţând câteva mii de decizii ce poartă o semnătură digitală. Mexic a adoptat o metodă asemănătoare pentru gestionarea plângerilor într-un caz de pensie în care Curtea Supremă a hotărât împotriva plângerii lor majore – în acest caz problema a fost răspunsul negativ acordat majorității părților şi, deoarece erau implicate mai multe probleme, s -a stabilit o instanţă separată pentru a revizui cazurile. În cele din urmă, în câteva ţări din America Latină, sistemele judiciare au început să solicite îmbunătățirea agenţiilor administrative (în special în cele care gestionează pensiile) ce determină apariţia acestor cazuri, argumentând că efectele negative asupra volumului lor de lucru normal (deseori ignorat pentru a rezolva problemele guvernamentale) sunt prea mari pentru a garanta asumarea acestei responsabilităţi suplimentare. Au argumentat - că şi unii judecători români - şi că aparentele „economii” ale guvernului (din plăţile întârziate) nu iau în considerare costurile pentru adăugarea mai multor judecători şi instanţe pentru a analiza aceste cauze. Litigiile guvernamentale sunt o problemă, chiar dacă e mai puţin dramatică, şi în Europa de Vest şi în alte regiuni dezvoltate. În Germania, atunci când apar asemenea probleme, o reacţie des întâlnită este încetarea analizei tuturor cererilor până când se pot rezolva câteva cazuri importante. Soluțiile care favorizează reclamantul de drept privat pot duce direct la o modificare a politicilor guvernamentale şi, pentru cazurile deja depuse, rezolvarea lor rapidă respectă regula generală. Pentru plângerile simple, similare, recurente, de drept privat, utilizarea tehnologiei câştigă teren, inclusiv depunerea online şi, uneori, procesarea cazului. Sistemul „moneyclaimsonline” din Anglia pentru revizuirea cazurilor de datorii aplică această abordare pentru conflictele dintre entităţi private – creditorul depune on-line şi o singură instanţă gestionează toate reclamaţiile, de obicei fără a fi necesară o audiere (sau un avocat). În ţările în care legea interzice bazarea totală pe soluționarea prin internet, instanţele pot utiliza o procedură asemănătoare pe suport tipărit, ce necesită ca părţile să apară doar atunci când judecătorii detectează potenţiale probleme. Instanţele pentru plângeri minore, cu proceduri simplificate şi reprezentare pro se, reprezintă o altă soluţie utilizată de mulţi şi, desigur, soluţionarea amiabila şi medierea sunt încurajate, astfel că unii observatori au început să emită avertizări cu privire la dispariţia procesului civil (Genn, 2010). După cum sugerează această ultimă observaţie, există îngrijorări cu privire la faptul că eficienţa poate fi dusă prea departe şi, astfel, instanţele trebui să aibă grijă ca productivitatea să nu elimine necesitatea de a lua în considerare calitatea şi accesul la justitie. Ca în cazul multor probleme de politică publică, nu este obligatoriu ca toate lucrurile bune să funcționeze împreună, de aceea trebuie să se atingă un echilibru. 76 Partea 1: Evaluarea funcționării Astfel, ideea celei de-a doua opțiuni este eliminarea (prin filtre, deviere sau respingere) a dosarelor flagrant nefondate sau a acelora care pot fi gestionate corespunzător şi rapid de alte entităţi (de notari, prin mediere sau birouri administrative). Astfel, judecătorii ar rămâne numai cu jurisdicţia lor „firească” – probleme cu adevărat de natură litigioasă pentru care sunt cei mai potriviţi a le soluţiona. Din nou, productivitatea nu înseamnă numai cifre, ci şi valoarea adăugată a ceea ce este prelucrat. Acelaşi lucru este valabil şi pentru procurori şi este din ce în ce mai acceptat prin adoptarea principiului „oportunităţii”, prin care procurorii îşi selectează cazurile în funcţie de importanţa intrinsecă - şi îşi petrec puţin timp sau deloc cu plângerile nefondate, care nu ţin de penal, sau cu cele în care există prea puţine informaţii pentru a continua într-un sens ce poate aduce rezultate. Discuţiile noastre cu susținătorii NCPP sugerează, totuşi, că versiunea românească a principiului oportunităţii nu va reduce semnificativ volumul de lucru al procurorilor şi poliţiei. Deşi nu mai este cerut de lege, se remarcă faptul că ambele structuri continuă să -şi „motiveze” decizia de neîncepere a urmăririi penale, supusă unei căi de atac din partea reclamantului şi posibilităţii de aplicare de măsuri disciplinare dacă calea de atac este admisă. Dacă principiul este introdus pentru a ajuta procurorii (şi poliţia) să se concentreze pe cazurile importante, sugerăm să se acorde mai mult timp de gândire pentru modul în care va fi implementat. Cea mai simplă soluţie începe cu ajungerea la un consens cu privire la modul în care plângerile referitoare la acţiuni care nu ţin de penal pot fi respinse fără a fi nevoie să se scrie o motivare stufoasă. Refuzul ar trebui să se facă în câteva propoziţii scurte sau chiar prin folosirea unui formular în care poliţia sau procurorul (dar nu amândoi) să bifeze o căsuţă care să ateste că plângerea (care poate fi specificată din nou în scris, pe scurt) nu întruneşte elementele unei infracțiuni prevăzute în legislația penală. Dacă reclamantul vrea să protesteze, douăzeci de pagini suplimentare de text nu îl vor convinge să renunţe, astfel că acţiunea poate fi considerată complet inutilă şi s-ar pierde timp, care ar putea fi petrecut cu soluţionarea cazurilor reale care nu apucă să treacă de faza de anchetă. Aşa cum reiese de aici, o parte din dilemele legate de productivitate apar în modul în care magistraţii procesează dosarele primite, o problemă ce va fi tratată în a treia opţiune – schimbarea practicilor interne, a distribuţiei muncii şi a organigramei. La acest punct, preocuparea noastră este legată de cererile care ar putea fi triate de la început sau redirecționate înainte de a ajunge la magistraţi. Aceasta este o problemă delicată, dacă luăm în considerare standardele româneşti şi UE cu privire la accesul la justiţie, ca şi temerile magistraţilor că vor fi sancţionaţi pentru că nu se ocupă de plângerile fondate. Totuşi există câteva exemple pozitive ale altor ţări din interiorul şi din afara regiunii. Pentru Costa Rica soluția nu a reprezentat redirecționarea, ci o oportunitate ca cetăţenii să renunţe la tratamentul judiciar. În ceea ce priveşte redirecționarea sau respingerea, Suedia a lansat reforme care scot de sub incidenţa penală anumite fapte (de exemplu, consumul de alcool în public) şi redirecţionează altele către agenţiile administrative, lăsând instanţele de prima jurisdicție cu un volum de lucru mediu de 400 cazuri noi pe an – dar acestea erau cele mai complexe şi serioase plângeri înregistrate (Svensson, 2007a,b). Astfel, în ciuda scăderii 77 Partea 1: Evaluarea funcționării numărului de dosare prelucrate, productivitatea a crescut, referitor la importanţa cazurilor gestionate.50 Şi în România se pare că se scot de sub incidenţă penală anumite fapte, deşi problema cea mai mare rămâne existenţa plângerilor cu privire la acţiuni care în mod evident nu sunt penale. Alte ţări europene utilizează, deja, la scară largă, tribunalele administrative, pentru a gestiona cazurile care, în România, ajung în instanţă.51 În orice caz, această opţiune probabil că nu este fezabilă în România în acest moment, dar poate fi luată în considerare mai târziu. În România, problema principală ar putea fi introducerea inutilă a acțiunilor în sistemul judiciar, posibil din cauza educaţiei necorespunzătoare a cetăţenilor cu privire la alternativele existente, ce cauze ar trebui să ajungă în instanţă şi căror instanţe se pot adresa în mod legitim. Instanţele româneşti încă primesc sesizări (de ex. înregistrarea vehiculelor, divorţuri consensuale) care ar putea merge către agenţiile administrative sau nu ar trebui să fie admise deloc. Acest lucru este adevărat şi cu privire la alt set semnificativ de cereri care implică plângerile împotriva guvernului, pentru care a fost stabilit deja planul de rambursare, dar pentru care cei afectaţi continuă acţionarea în instanță, „pentru orice eventualitate” (anexa 2). În plus, reformele recente în sine încurajează introducerea cauzelor în sistemul judiciar – de exemplu, adăugarea, probabil minoră, a tutelei în noul Cod de Procedură Civilă şi noua cerinţă, referitoare la judecătorii care să decidă asupra tuturor cererilor de executare. Cea din urmă a mărit substanţial volumul de lucru, deşi valoarea sa adăugată rămâne neclară, deoarece posibilitatea ca un debitor să atace punerea în executare există deja. Astfel, o primă recomandare este pentru instanţe şi cei în măsură să aducă schimbări în sistem, de a lua în considerare repercusiunile oricăror adăugări ulterioare şi pentru a lua în considerare introducerea unor filtre mai bune pentru a evita munca judiciara pentru probleme care nu ţin de justiţie in sensul judiciar. Filtrele sunt la fel de importante în reducerea procentajelor căilor de atac şi limitarea cailor de atac la cazuri în care chiar este vorba de o problema importanta. Procentul actual al căilor de atac în România este prea mare, iar procentul de admitere a căilor de atac (30%) 52 nu este destul de mare. Din nou, standardele UE şi valorile româneşti pot stabili drept prioritară revizuirea hotărârilor, dar pe baza unor studii empirice ale rezultatelor, este posibil să se găsească metode de a separa căile de atac fondate de cele care sunt depuse numai în scopuri de tergiversare. Modificarea practicilor interne, distribuirea muncii şi modelele de distribuire a personalului Această terţă opţiune pare efectiv neexplorată în România. Într-adevăr, Noul Cod de Procedură Civilă încearcă să reducă numărul de audieri complete, dar s-ar putea şi ar trebui să se facă mai mult. Mai jos facem câteva sugestii, dar există multe alte posibilităţi. 50 Aceasta este o judecată de valoare. Dacă suedezii ar fi crezut că este important să pedepsească consumul de alcool în public, decizia lor ar fi fost diferită. 51 Această practică nu elimină posibilitatea de a face apel la hotărârile administrative, deşi în general sunt limitate motivele pentru care se poate formula apel, astfel încât această oportunitate nu este deschisă total. 52 CSM are un mod de calcul mai degrabă sui generis—bazat pe inversarea solutiilor în raport cu incarcarea totala cu dosare (care include, credem noi, şi apelurile, recursurile şi punerile in executare). Calculul convenţional, pe care îl recomandăm cu tărie, este raportul dintre inversari şi solutii atacate (ambele valori luate din categoria specifică de cai de atac adresate). Până la urmă, termenul este „inversare ca urmare a exercitarii unei cai de atac”, iar nu inversare a unora sau tuturor hotărârilor. 78 Partea 1: Evaluarea funcționării Discuţiile la nivelul României cu privire la „restructurare” înseamnă aproape întotdeauna aducerea de mai mulţi oameni pentru a face aceleaşi lucruri, în acelaşi fel, totuşi restructurarea reală este ceva destul de diferit – schimbarea modelelor de personal, distribuirea muncii şi proceduri de lucru care să permită aceloraşi sau pentru mai puțini oameni să facă mai mult. — lucru de care ar putea beneficia România. O primă problemă este raportul extrem de redus dintre judecători sau procurori si personalul auxiliar, în comparaţie cu alte ţări. Doi judecători şi un grefier pot lucra mult mai puţin faţă de un judecător şi doi grefieri şi ultima configuraţie este şi mai ieftină. De exemplu, un judecător municipal (echivalent cu un judecător de prima instanță român) din Olanda, care lucrează împreună cu doi asistenţi cu pregătire juridică, poate procesa 2.000 de dosare pe an – cel puţin dublu faţă de ce pot face un judecător român şi un grefier. Astfel, dacă România are să gând să adauge personal judiciar, ar avea sens creşterea numărului de personal asistent şi acesta ar putea îndeplini mai multe funcţii pentru judecător. Personalul asistent cu pregătire juridică ar putea, de exemplu: Să verifice documentele transmise de părţi, pentru a se asigura că sunt complete şi prezentate în termenele legale. Să contacteze părţile înainte de o audiere planificată, pentru a se asigura că au îndeplinit toate cerinţele pentru audierea ce va avea loc. Să organizeze ceea ce se numeşte audiere affidavit, de fapt, prin telefon, pentru a discuta probleme simple înainte de proces. Să verifice cu părţile ziua audierilor programate, pentru a se asigura că vor sosi cu toţi martorii, documentele şi taxele plătite şi, dacă nu, să amâne pe altă zi, imediat, astfel încât să nu se irosească timpul nimănui. Să analizeze fundamentarea procedurilor de executare, prezentând numai cazurile dificile unui judecător, pentru a da o hotărâre. Nu este clar din ce cauză România nu a încercat să folosească mai bine personalul judiciar calificat cu profil juridic. Legea le poate limita atribuţiile, dar legea poate fi schimbată şi, de fapt, este revizuită, deşi nu neapărat pe direcţia cea bună. Între timp, resursele sunt risipite din cauza faptului că judecătorilor li se cere să facă lucruri (verificarea plăţii taxei de timbru) pe care personalul cu pregătire juridică sau chiar mai puţin calificat le-ar putea face cu uşurinţă. Legea nu va permite eliminarea magistraţilor, dar într-un fel sau altul raportul personal/magistrat trebuie să crească. Cu sau fără delegarea suplimentară către personalul din instanţă, mai există o serie de măsuri care pot fi luate pentru a accelera soluționarea cazurilor simple. De exemplu: Soluționarea acțiunilor ce au ca obiect executarea silită (care în prezent reprezintă 32 de procente din cazurile primite la judecătorii) poate fi tratată după modelul englezesc al soluționării online pentru colectare debitelor simple – depuse online, canalizate către o singură instanţă şi procesate foarte rapid, cu excepţia situaţiilor în care este identificată vreo problemă, caz în care se va ţine o audiere separată, într-un loc care să îi convină atât executorului, cât şi creditorului şi debitorului. 79 Partea 1: Evaluarea funcționării Aşa cum este sugerat în secţiunea 3.9 cu privire la acces, dar la fel de relevant şi aici, multe dintre plângerile fără fundamentare juridică transmise judecătorilor şi procurorilor pot fi preîntâmpinate prin crearea unui serviciu de consultanţă juridică, care să informeze cetăţenii cu privire la drepturile lor, forma corespunzătoare de acţiune legală şi să preia o parte din munca făcută acum de judecători în elaborarea unor cereri legitime, dar necorespunzător formulate. Alternativ, dar într-un mod mai sever, procesul de înregistrare în sine ar putea implica verificarea admisibilităţii decât să lase asta în seama judecătorului. Acolo unde nu se poate devia/face transferul către alte organe, se pot găsi metode mai rapide de soluționare a dosarelor redundante (în special cele legate de politici, acţiuni şi legi guvernamentale). Ca în Germania, dosarele redundante împotriva unei agenţii guvernamentale pot fi blocate şi un prim dosar „pilot” poate fi rezolvat la toate nivelurile de jurisdicție, până la Înalta Curte sau Curtea Constituţională. În foarte puţine cazuri ar fi necesară o reală analiză juridică din partea judecătorului. Sau, ca în alte ţări (Marea Britanie, unele jurisdicţii din America Latină), câteva instanţe specializate pot fi configurate pentru a se ocupa numai de aceste cazuri, pe care le pot rezolva foarte repede. În acest fel, instanţele pentru plângeri minore din Brazilia gestionează disputele de rutină legate de pensii (consultaţi caseta 3.3). Cererile din faza de executare a hotărârilor penale din judecătorii însumează în prezent de două ori mai multe acţiuni decât numărul verdictelor. Deţinuţii, care au timp de pierdut, vor face aceste cereri în mod inevitabil, fie că sunt justificate sau nu. Aşa cum s -a întâmplat într-un judeţ vizitat, ar fi mai eficient să fie desemnat un judecător şi câţiva grefieri care să revizuiască aceste cereri, pentru fiecare regiune arondata unei Curţii de Apel – sau, în cazul oraşului Bucureşti, poate că ar fi utilă mărirea numărului de funcţionari angajaţi. Ca şi în cazul controlului judecatoresc asupra executărilor silite, aceste probleme s-ar concentra într-un singur loc şi ar elibera alţi magistraţi, pentru a-şi putea continua atribuţiile obişnuite. În timp ce MJ susţine că noile hotărâri legate de transmiterea prin video conferinţă a acestor cazuri ar micşora costurile şi frecvenţa, doar prima posibilitate s-ar putea să fie corectă. Indiferent dacă protestele sunt „fictive” sau nu, echipa crede că nu este posibil să se diminueze frecvenţa lor doar pentru că sunt transmise prin video-conferinţă. S-ar putea acorda atenție ideei, numai după o analiză corespunzătoare, de a întări legislaţia prin pedepsirea acuzaţiilor false deoarece, cel puţin conform procurorilor, multe dintre reclamaţiile pe care le primesc îşi au originea în certuri între vecini, unde nu s-a petrecut nicio faptă penală. Dacă plângerea este legitimă, dar implică o hotărâre de consiliu local (cu privire la nivelurile de zgomot, poluarea mediului), aceasta trebuie raportată de poliţie celei mai apropiate agenţii administrative sau unei agenţii de asistenţă legală, care să o verifice mai întâi. În acest caz, sperăm ca procurorul şi poliţia să nu se simtă obligaţi să scrie o justificare motivată pentru această acţiune. Cu toate acestea, dacă reclamantul vrea doar să îl „pedepsească” pe un vecin pe care nu îl place, el/ea trebuie sfătuit(ă) să renunţe la aceste practici, cel puţin sugerând a se îndrepta spre mediere, şi apoi cel mult amendat(ă). Această faptă este denumită de CADI abuz de drept la adresa principiului de acces la justiție şi noi suntem complet de acord cu această caracterizare. Oricine poate avea dreptul, aşa cum susţine MJ, „de a apela la orice organisme de stat doreşte”, dar când acel drept, sau orice drept (de exemplu, să strigi „foc” într -o sală plină, pentru a vedea ce se întâmplă) este folosit abuziv, atunci trebuie aplicate sancţiuni. 80 Partea 1: Evaluarea funcționării În cele din urmă, trebuie introdus şi promovat conceptul de gestionare diferenţiată a cazurilor (niveluri diferite de efort pentru tipuri diferite de cazuri). Se pare că instanţele din România au tendinţa spre o abordare „primul venit, primul servit” pentru gestionarea volumului de cazuri, dar în mod evident aceasta nu este cel mai eficient mod de a trata nişte cazuri cu niveluri diferite de complexitate. Pentru alte modificări ale practicilor, ar fi bine să se efectueze o analiză statistică şi la faţa locului pentru şedinţele de judecată, pentru a vedea unde se poate economisi timp prin eliminarea paşilor inutili, delegând funcţii personalului asistent, sau atribuirea anumitor funcţii unei singure instanțe judecătoreşti sau unui singur grup de judecători. Se pare că olandezii au avansat mult în această privinţă şi poate fi folosit sprijinul lor. Referitor la acest subiect, bineînţeles că nu trebuie folosit personalul calificat din punct de vedere juridic pentru a rezolva treburi obişnuite de birou, ci aceste activităţi ar trebui delegate altei categorii de funcţionari. Pe plan internaţional, unele sisteme judiciare au implementat cu succes crearea de personal partajat sau comun pentru a îndeplini atribuţii ca arhivarea, introducerea datelor în registrele electronice sau elaborarea unor documente obişnuite (utilizând formulare standard care pot fi introduse, de asemenea, intr -o bază de date electronică).53 Majoritatea sistemelor de instanţă moderne folosesc o combinaţie între personalul atribuit unui singur judecător şi personalul folosit de toţi judecătorii şi, cu toate că echipa nu a avut timp să exploreze posibilităţile în această privinţă, această combinaţie trebuie luată în considerare. Oricare dintre variantele sugerate, cât şi alte variante, ar impune suplimentarea personalului asistent, dar este mult mai ieftin decât să se suplimenteze cu judecători, şi este posibil ca activitatea generală să fie mult mai eficientă. În cele din urmă (aşa cum va fi reluat şi în anexa 3 cu privire la noile coduri), orice schimbare adusă procedurilor, indiferent de scop, trebuie testată pe aplicari-pilot, înainte de derularea la nivel naţional. Asta include și opţiunile sugerate în prezenta secţiune. Fiecare ţară are parte de propriile complicaţii astfel că şi o metodă încercată şi prin care se economiseşte timp poate avea efectul opus într-o configuraţie diferită. Impactul litigiilor guvernamentale Această problemă este tratată separat deoarece rezolvarea sa impune o combinaţie între cele două opțiuni recomandate. Este o provocare judiciară numai în măsura în care implică probleme care, în multe sisteme (inclusiv în multe state din UE) sunt gestionate administrativ sau nu necesită deloc gestionarea, deoarece legislaţia şi practicile guvernamentale nu sunt încălcate atât de rapid şi abrupt. Au fost făcute recomandări ample, transmise de alte părţi, cu privire la modul în care ar putea fi îmbunătăţite practicile guvernamentale, dar evaluarea sau completarea acestora este în afara sferei raportului de faţă. Aici am dori doar să reiterăm propunerile acestora de a utiliza mai bine consultările anterioare cu părţile interesate, de a contracta studii pentru evaluarea costurilor şi consecinţelor posibile şi de a folosi mai frecvent capacitatea Curţii Constituţionale române de a fi 53 În cele din urmă, CSM-ul poate fi organizat astfel încât datele să fie introduse (şi recuperate) odată cu generarea documentelor, însă înainte de acest pas trebuie rezolvate câteva probleme de bază cu privire la introducerea datelor. 81 Partea 1: Evaluarea funcționării consultată anterior promulgării cu privire la legislaţia dorita a se adopta. Indiferent cum sunt evaluate hotărârile Curţii, aceasta are ultimul cuvânt, cu excepţia situaţiei în care un dosar ajunge la CEDO. De aceea, consultarea în prealabil, dacă este folosită mai des54, ar putea rezolva anumite probleme înainte să creeze un nou volum de cazuri. În timp, problemele rezultate din măsurile de austeritate elaborate în timp de criză şi alte politici construite în termene-limită strânse, este posibil să se micşoreze, pe măsură ce sistemul continuă să se maturizeze. Cu toate acestea, pe termen scurt este posibil să se menţină impactul acestora asupra încărcării judiciare, chiar dacă Guvernul îşi îmbunătăţeşte practicile legate de redactarea, evaluarea şi consultările în ceea ce privește legislaţia, înainte de intrarea acesteia în vigoare. Printre paşii care pot fi urmaţi pană la introducerea unor practici mai bune, se numără următoarele etape: Practica, folosită în alte ţări, de oprire a soluționării în masă a acţiunilor legale redundante până când câteva dosare importante pot fi prelucrate de sistem şi se poate da o hotărâre în privinţa lor. Acest lucru ar micşora sigur volumul de lucru al judecătorilor, care în prezent încearcă să rezolve dosarele unul câte unul. Odată ce s-a stabilit că o practică guvernamentală este ilegală sau neconstituţională, cei care introduc acțiunea ar trebui să fie „tratati colectiv”, deoarece soluționările plângerilor lor vor fi identice sau foarte asemănătoare. Acest lucru este valabil şi în cazul plângerilor multiple redundante, care nu sunt fondate. Alternativ, aşa cum au sugerat unii membri CSM, astfel de plângeri în masă, redundante, legate de politicile guvernamentale pot fi redirecţionate către agenţiile administrative, dacă tot ce trebuie acum este să fie înregistrate pentru a fi returnate anumite sume de bani. În cazul în care aceste plângeri au deja un rezultat juridic cunoscut (şi angajamentul guvernului de a le onora) pare excesivă solicitarea ca cei afectaţi să iniţieze o acţiune în justiţie. Ştim că uneori guvernele preferă acest lucru, deoarece mulţi potenţiali beneficiari nu fac asta (sau, în cazul pensiilor, decedează înainte ca plângerea să fie onorată (Banca Mondială, 2004). Medierea Această temă beneficiază, de asemenea, de un tratament special, având în vedere că implică atât reducerea cererii, cât şi modificarea modului în care sunt preluate dosarele. În România, la fel ca în multe alte ţări, medierea este folosită pentru a rezolva problemele legate de volumul de cazuri în exces şi personal insuficient. Deşi echipa crede în meritele medierii (şi ale practicilor de rezolvare alternativă a disputelor), aceasta avertizează autorităţile române în privinţa faptului că medierea nu reprezintă un panaceu. Americii Latine i-a luat aproape zece ani pentru a vedea beneficiile rezolvării alternative a disputelor, şi chiar şi acum există reclamaţii că ar fi aplicate greşit – părţile sunt intimidate să negocieze, medierea se aplică în anumite cazuri (cum ar fi violenţa în familie) în care nu este o idee bună sau este chiar ilegal şi rezultatele, fie că procesul se derulează în sectorul de stat sau cel privat, nu sunt transparente. Astfel rămâne loc pentru multe erori, dar nici nu încearcă să îi 54 Nu ştim dacă se aplică și decretelor executivului, care par să fie o parte majoră a problemei—emise rapid cu o consultare prealabilă nesemnificativă cu altcineva. 82 Partea 1: Evaluarea funcționării convingă pe alţii, pe baza rezultatelor obţinute, de posibilele rezultate din propriile lor dispute. De asemenea, există, aşa cum observă Landes şi Posner (1979), ceea ce ei numesc „problemă de supunere” – medierea funcţionează doar dacă ambele părţi sunt de acord şi acceptă rezultatul. Ştim că unii paşi preliminari au fost deja făcuţi în România – adoptarea unei legi a medierii în 2006, introducerea medierii obligatorii, înainte de proces, pentru cauzele comerciale şi înfiinţarea unor servicii de arbitraj de pe lângă unele camere de comerț. Totuşi, utilizarea acestora rămâne limitată şi trebuie găsite mijloace pentru a le face cunoscute şi pentru a încuraja oamenii să le folosească. Ca şi în cazul altor reforme, nu există monitorizare ulterioară pentru a stabili impactul medierii ante-proces în cauzele comerciale sau pentru a urmări utilizarea lor efectiva. Cu toate acestea, problema mai importantă este să stabilim ce face (sau nu face) România încât utilizarea medierii este atât de rară. Ar putea ţine de cultură, dar ne îndoim, deoarece medierea a devenit extrem de populară în alte ţări, inclusiv în alte părţi ale lumii, mai ales în America Latină. În regiunile dezvoltate a fost mai puţin necesară şi a fost implementată pe o perioadă mult mai lungă. Există trei factori care pot încuraja autorităţile române să ia în considerare cu atenţie medierea. În primul rând, aplicarea soluţiilor medierii poate fi o altă provocare, deşi unele jurisdicţii raportează niveluri mari de aplicare spontană (USAID, 2012), nu ne aflăm întotdeauna în această situaţie. Experimentele timpurii ale Braziliei cu serviciul de mediere anexat instanţelor pentru reclamaţii minore indicau faptul că mulţi indivizi nu înţelegeau că se angajaseră să onoreze acordul şi să respecte orice stipula acesta. În al doilea rând, majoritatea experţilor nu pledează pentru medierea obligatorie ante-proces, în special dacă implică anumite costuri pentru părţi. În situaţiile în care accesul la instanțe este deja limitat din cauza cheltuielilor de judecată, aceasta poate fi încă o barieră pentru cei săraci. În experimentele iniţiale cu acest sistem, trebuie acordată atenţie ambelor probleme. Este mai puţin probabil ca acestea să apară în cauzele comerciale, dar extinderea la alte acţiuni civile poate fi. În al treilea rând, medierea este recomandată rareori între părţile extrem de inegale – cu cât partea este mai puternică, cu atât este mai posibilă reuşita acesteia prin intimidare implicită. În cele din urmă, există întrebarea legată de cine ar finanţa aceste servicii – părţile, statul sau o combinaţie între cele două. Avocaţii care nu prea au parte de cazuri pot fi interesaţi, aşa cum s-a întâmplat şi în alte ţări, dar numai dacă îi plăteşte cineva. Teoretic, în cazul în care România reuşeşte să introducă cu succes principiul oportunităţii pentru procurori, unii dintre ei pot fi repartizaţi pentru acest serviciu, după o formare corespunzătoare. Acest lucru nu ar costa mai mult guvernul, dar sub imperiul legii actuale ar trebui să fie un transfer voluntar, ar necesita formare suplimentară şi ar fi necesară menţinerea salariilor şi a şanselor de avansare. Judecătorii, în special în judecătorii, pot fi candidaţi mai buni, deoarece mulţi dintre ei deja îi consiliază pe justițiabilii dezorientaţi ai sistemului şi se pare că le place acest lucru. Implicaţiile privind resursele Implicaţiile financiare totale depind de metodele şi opţiunile specifice alese, ritmul şi înţelegerea adoptării şi măsurile suplimentare necesare pentru a reduce rezistenţa factorilor interesaţi şi pentru a spori contribuţia participativă. Costurile celei din urmă pot fi ridicate, deoarece ar putea necesita păstrarea practicilor şi resurselor existente, mai puţin productive, chiar dacă sunt introduse unele noi - altfel, rezistenţa la schimbare poate fi prea mare pentru a fi învinsă. 83 Partea 1: Evaluarea funcționării Următoarele noţiuni sunt doar exemple ilustrative din moment ce nevoile de resurse variază în funcţie de metoda şi opţiunea specifică—caseta 3.4 prezintă câteva dintre implicaţiile generale privind resursele. Caseta 3.4: Probleme generale privind resursele Ambele opţiuni recomandate— reducerea şi restructurarea cererii şi modificarea practicilor interne, distribuirea muncii şi modelele de distribuire a personalului (împreună cu încercările României de a realoca personalul şi de a închide instanţele neutilizate)—sunt destinate îmbunătăţirii productivităţii, însă, în timp ce prima modifică cererea, cea de a doua modifică oferta. În mod ideal, ar trebui să se folosească o combinaţie între cele două. Indiferent de ce se stabileşte, sunt evidente trei cerinţe iniţiale: un consens cu privire la orientarea în această direcţie pe termen lung, acorduri cu factorii interesaţi afectaţi, cu privire la planul de implementare treptată care să nu lezeze interesele lor imediate şi o selecţie şi testare a opţiunilor care ar avea rezultate semnificative cu rezistenţă minimă din partea celor implicaţi. Costurile de tranziţie pot fi mari, nu numai din cauza nevoii de finanţare pentru elaborarea planurilor şi a proceselor, ci şi din cauză că pentru unele structuri mai puţin productive va fi necesar să fie menţinute, pentru a evita opoziţia insurmontabilă. Un regim democrat sau un sistem de justiţie care preţuieşte independenţa judiciară, nu poate dicta pur şi simplu o redistribuire a resurselor din sector şi impune reguli noi. Nici nu poate realiza un echilibru mai bun prin completarea ideală a resurselor, dacă nu doreşte să ridice substanţial costurile (de ex. dublarea numărului de grefieri, mai mulţi specialişti TIC şi din alte domenii), faţă de ce au deja. Ultima soluție poate reprezenta un sistem mai echilibrat, dar dacă o comparăm cu cererea existentă, este una mult mai puţin productivă. În afară de costurile implicate de analiza şi modificările legale şi procedurale, restructurarea cererii ar fi mai ieftină decât reorganizarea personalului şi a procedurilor interne, dar ambele metode se confruntă cu provocarea de a învinge opoziţia factorilor interesaţi interni şi externi. În orice caz, schimbările rapide generează de obicei propriul set de consecinţe negative, ca şi neîndeplinirea inevitabilă a îmbunătăţirilor promise. Prin urmare, necesitatea de a lucra treptat şi progresiv are anumite avantaje în asigurarea faptului că modificările funcţionează (sunt testate corespunzător) şi că anumite costuri suplimentare ale tranziţiei sunt ţinute sub control. Scopul final este rentabilitatea mai mare, dar pe termen scurt costurile vor creşte, din cauza investiţiilor necesare şi a imposibilităţii de a impune modificări drastice. Resurse umane. Cu privire la resursele umane, situaţia actuală demonstrează atât lipsuri, cât şi dezechilibre. Completarea lipsurilor înseamnă recrutarea mai multor indivizi cu aptitudini speciale. Multe dintre acestea sunt funcţii ne-judiciare (de ex. specialişti TIC, analiști de procese, directori, personal de planificare, statisticieni, mediatori ş.a.m.d.). Dezechilibrele, în afară de locaţia geografică, se regăsesc în mare parte în raportul personal/magistrat şi pe termen scurt pot fi îmbunătăţite prin angajarea mai multor grefieri. Eliminarea magistraţilor nu este o opţiune, deşi mulţi dintre ei s-ar putea transfera de bunăvoie în alte funcţii – mediatori, de exemplu, sau la serviciile de informaţii juridice. Mai mult, o combinare mai bună a resurselor umane nu se va face de la sine şi resursele financiare şi personalul vor fi necesare pentru reproiectarea proceselor interne şi pentru conceperea unor reguli şi legi noi acolo unde cele existente împiedică adoptarea lor. Un judecător cu doi grefieri 84 Partea 1: Evaluarea funcționării poate să nu le mai dea acestora şi alte atribuţii, ceea ce înseamnă că productivitatea nu va creşte; ea/el va avea nevoie de consultanţă şi reguli pentru a face asta. Dat fiind impactul lor mai puţin dramatic asupra resurselor umane, pot fi încercate mai întâi opţiunile care se concentrează pe consolidarea anumitor situaţii (hotărâri în cazuri de executare silită, cauze din faza de executare a dosarelor penale) cu o singură instanţă sau judecător. TIC. Investiţiile TIC (în special într-un sistem ECRIS îmbunătăţit) vor fi necesare pentru a sprijini aceste abordări noi, cât şi pentru formarea personalului în utilizarea sistemului. Aici, formare nu înseamnă numai capacitatea evidentă de a introduce datele în sistem sau de a găsi anumite dosare ci mai degrabă, pentru magistraţi, funcţionarii de nivel mai înalt şi conducere, capacitatea de a folosi sistemul pentru a gestiona volumul de dosare. Pentru ca acest lucru să se întâmple, vor fi necesare fonduri pentru a elabora un set mai util de rapoarte pentru management, și pentru a pregăti personalul în interpretarea lor, în efectuarea propriilor analize de date şi pentru a urma un set de acţiuni recomandate la prezentarea unui raport. Și judecătorii ar trebui să ia măsuri la descoperirea faptului că 20 de procente din volumul lor de cazuri sunt inactive sau că părţile solicită prea multe amânări, nu se prezintă la audieri şi nu prezintă la timp documentele necesare. Ar fi extrem de utilă elaborarea unui set de răspunsuri recomandate pentru acestea şi alte constatări. Judecătorii se pricep la soluţionarea cazurilor – gestionarea întregului lor volum de cazuri este cu totul altceva şi mai multă consultanţă ar fi de mare ajutor. Astfel, ca şi în celelalte domenii, fonduri vor trebui investite pe termen scurt pentru dezvoltarea protocoalelor sugerate, fie că sunt pentru procesarea rapidă a anumitor tipuri de cazuri, gestionarea unui volum de cazuri combinate, delegarea atribuţiilor către personal sau pentru relaţia cu părţi nereprezentate ce au plângeri care nu ţin de justiţie. O mare parte dintre acestea pot fi făcute prin compararea bunelor practici între judecătorii români, dar resurse financiare vor fi necesare pentru realizarea acestui tip de analiză. Concluzie. Creşterea productivităţii (a valorii resurselor) va necesita investiţii considerabile în prealabil şi inclusiv finanţarea unor aranjamente mai puţin productive doar pentru a învinge opoziţia la schimbare.55 Pe scurt, drumul către o eficienţă mai mare în faţa obstacolelor politice, instituţionale şi juridice nu poate fi parcurs direct. Acesta este un motiv cu atât mai important pentru a elabora un plan strategic pe termen mediu şi lung şi pentru angajamentul liderilor politici pentru implementarea lui. 3.5 Calitate: Corupţie Există trei aspecte care sunt legate între ele şi care, din păcate, sunt deseori confundate în România: prevalenţa corupţiei generale în cadrul sectorului public; instituţiile pentru combaterea acesteia; şi mecanismele eficiente de combatere a acesteia în cadrul sectorului de justiţie. Echipa Analizei funcţionale s-a concentrat, în primul rând, asupra celui de al treilea aspect, acordând o oarecare atenţie și celui de al doilea. 55 Nu se va îmbunătăţi proporția de magistraţi/personal dând afară magistraţi, aşadar singura soluţie este angajarea mai multor grefieri cu speranţa ca pe viitor, numărul de magistraţi va scădea prin diminuare, transfer voluntar în alte funcţii sau că cererea va creşte suficient pentru a le garanta păstrarea poziţiei. 85 Partea 1: Evaluarea funcționării Percepţia privind prevalenţa Percepţiile privind corupţia judiciară (conform sondajelor de opinie publică) nu par să fi afectat creșterea cererii pentru servicii de justiţie. Acest lucru se poate datora faptului că cetăţenii au o încredere mai scăzută în agenţiile administrative decât în instanţe, utilizând instanţele drept un ultim resort sau pentru a aborda aspecte care au mai puţine şanse să fie rezolvate prin alte mijloace, sau pur şi simplu nu au altă opţiune. Aceştia își fac calculele că acele cazuri importante sau de valori mari pot fi mai degrabă afectate de corupţie decât cazurile obişnuite aduse de oameni obişnuiţi. Părerile variază considerabil asupra incidenţei corupţiei în cadrul sectorului. Noi ştim că există, aşa cum există în toată lumea, însă capacitatea noastră de a estima răspândirea acesteia este destul de limitată. Puţinele studii disponibile sugerează o anumită reducere a incidenţei de la un nivel destul de ridicat în 2001— consultaţi cifrele din Transparency International România (2011) şi Danileț (2009). Studiile Viața în Tranziție56 din 2006 și 2010 efectuate de BERD în 39 de țări din regiune au găsit cifre în scădere dar în continuare ridicate cu privire la percepția plăților neoficiale în instanțele civile (10 procente comparate cu 18 procente în 2006 și 1 procent în Europa de Vest). În timp ce aceste studii au arătat o satisfacție scăzută dar în creștere cu privire la serviciile livrate de instanțele civile (33 procente comparat cu 27 procente în 2006 și 40 de procente în Europa de Vest), încrederea în instanțe a scăzut (doar 14 procente din repondenți au ceva sau totală încredere în instanțe, față de 28 procente în 2006 și peste 50 de procente în medie în Europa de Vest), în mod potențial din cauza percepției publice despre abilitatea limitată a sistemului judiciar de a combate corupția în sistemul public în general. Acest lucru ar explica de ce totuși încrederea justițiabililor, relevată din studiul asupra justițiabililor efectuat pentru această analiză, este mai ridicată (3,16 pe o scară între 1, cea mai scăzută și 5, cea mai ridicată). Totuși, studiile mai ample, mai cuprinzătoare şi mai detaliate ar fi necesare pentru a monitoriza în mod corespunzător nu doar nivelurile ci şi tipurile de mită solicitate şi oferite, tipurile de cazuri, locul şi de către cine au fost realizate. Grupurile de afaceri au sugerat în special că incidenţa acesteia este inegală la nivel de țară şi, prin urmare, aceştia au preferat să nu depună cazuri în anumite locuri dacă au putut să evite acest lucru. Singura dovadă rămasă se află în investigaţiile DNA şi condamnările magistraţilor, însă majoritatea observatorilor cred că investigaţiile (în cadrul instanţelor sau al guvernului) ating doar asa numitul „vârf al aisberg-ului.” Nu suntem în măsură să spunem dacă acest lucru este adevărat, însă considerăm că o abordare mai proactivă ar fi adecvată. Proporţia celor care au răspuns la cele mai recente sondaje şi care au declarat că au dat mită sau că li s-a cerut mită de către judecători sau procurori (cât şi de alţi actori din sector) sugerează că estimările DNA ar putea fi numai vârful aisbergului, chiar dacă numai din cauză că, după cum s- a raportat de cei care au răspuns la sondaj, multe victime care se identifică singure nu fac efortul de a depune plângeri. De asemenea, DNA nu urmăreşte penal cazurile de corupţie pentru personalul magistraţilor (grefieri), ci mai degrabă lasă aceste cazuri pentru procurorii generali. Astfel, putem afirma că, cel puţin în cadrul instanţelor și bazându-ne pe informațiile DNA, asemenea incidente au devenit mai puţin comune, astfel justificând numărul în scădere dar totuși de nedorit, al celor care răspund la sondaje că au plătit mită. Totuşi, alţi autori (Danileț, 2009) au sugerat faptul că „banii pentru urgentare” şi plăţi asemănătoare pot fi încă întalnite. 56 BERD 2011 86 Partea 1: Evaluarea funcționării Cei intervievaţi din sistemul de justiţie au părut în mod evident reticenți să discute despre corupţie. Au evidenţiat mai degrabă acţiunile profesioniştilor independenţi - notari, executori judecătoreşti, administratori judiciari şi avocaţi. În acest caz, observaţia cea mai întâlnită – cu privire la ceilalţi – se referă la onorarii excesive şi practici de lucru menite să crească sumele care ar putea fi facturate. Chiar şi avocații sugerează existenţa legăturilor de prietenie şi politice dintre judecător şi o parte ca având o influenţă mai mare asupra rezultatelor, decât mitele complete. Alţi declaranţi au menţionat că legăturile de prietenie sau de alt fel pot implica un judecător de nivel mai înalt care constrânge pe cel care prezidează un caz, cu recompense de care beneficiază numai cel dintâi. Singurii avocați care au menţionat corupţia în timpul interviurilor au fost cei care lucrau pe lângă camerele de comerţ sau cei străini. În ultimii ani, au fost luate nişte măsuri pozitive pentru a combate corupţia din cadrul sectorului. Nu toate au vizat direct acest rezultat, dar acest lucru nu reduce impactul lor. Presupunerea că salariile mai mari pentru magistraţi şi personal ar reduce corupţia, chiar dacă numai prin reducerea tentaţiei de a accepta mite minore, ar putea fi susţinută parţial. Majoritatea experţilor de resurse umane, totuşi, consideră că există o legătură slabă între nivelurile salariilor şi corupţie, eventual exceptând extremele – salarii foarte ridicate sau foarte scăzute.57 Deşi scăderile semnificative ale raportărilor de mituire evidenţiate în sondajele efectuate între 2001-08 coincid cu o perioadă în care salariile erau în creştere, este mai posibil ca efectul să fie asociat acţiunii în creştere a agenţiilor care combat corupţia într-un mod mai direct – DNA şi, într-o anumită măsură, Inspecţia Judiciară. Cei care dau mită şi care recunosc acest lucru nu ştiu întotdeauna cine primeşte banii, în special dacă aceasta este solicitată de un avocat. După cum documentează Danileț (2009), corupţia din sectorul de justiţie (din România sau din altă parte)58 are o multitudine de forme şi de agenţi, şi se cunosc cazuri în care cei care apelează la instanţe şi care sunt mai puțin informaţi au confundat taxele legale cu mitele. Cunoaşterea mai bună a operaţiunilor din sector ar putea reduce această eroare şi, prin urmare, incidentele raportate. Instituţiile pentru combaterea corupţiei Au fost create câteva instituţii—DNA, Direcţia de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism şi Inspecția Judiciară pentru a aborda corupţia. Se pare că acţiunile lor au fost afectate de constrângerile legale şi politice, în marea parte a existenţei lor, însă performanţele s-au îmbunătăţit treptat. Aici vom revizui doar DNA şi Inspecţia Judiciară şi se pare că ambele — conform aşteptărilor cetăţenilor şi a rapoartelor MCV, cât şi a unor schimbări legale—şi-au intensificat munca şi şi-au îmbunătăţit rezultatele. Mai mult, de la data efectuării studiului pe teren, Inspectoratul a obţinut 57 Prin foarte scăzut, ne referim la salarii care nu asigură un nivel minim de trai, forţându -i astfel pe cei care le primesc să efectueze muncă în afara profesiei (deseori ilegal) sau să ceară mite. Se pare că unele guverne din ţări foarte sărace au adoptat acest lucru ca o politică informală, în parte pentru a reduce şi mai mult credibilitatea judiciară. În ceea ce priveşte salariile foarte ridicate, poziţiile pot deveni atât de atractive încât titularii vor face orice pentru a le păstra – pot să nu accepte mită din partea utilizatorilor obişnuiţi, dar pot fi mai susceptibili la „justiţia prin telefon” sau la instrucţiuni primite de la lideri politici. 58 Cu privire la acest aspect, consultaţi Hammergren (2012) pentru un lanţ valoric din sectorul de justiţie ce prezintă multe din locurile potenţiale şi aplicarea acestuia pentru Etiopia. 87 Partea 1: Evaluarea funcționării un statut independent, cu un personal mai mare, reguli diferite pentru desemnare şi titularizare, şi unele puteri suplimentare.59 Totuşi, ambele entităţi demonstrează o diferenţă semnificativă între, pe de o parte numărul de plângeri depuse şi, pe de altă parte, a numărului de condamnări (DNA) sau de acţiuni disciplinare (Inspecția Judiciara). Această discrepanţă nu este neobişnuită deoarece cetăţenii utilizează în mod frecvent acest tip de agenţie drept un receptor al tuturor formelor de plângeri, numeroşi oameni înregistrând nemulțumiri cu privire la acţiuni care nu au legătură cu corupţia sau încălcarea eticii. În timp, pot ajunge la o înţelegere mai bună cu privire la ce anume constituie o plângere legitimă, dar chiar şi în ţările în care aceste mecanisme au existat de ani sau de decenii, astfel de agenţii trebuie să cearnă, de obicei, dintr-o varietate de plângeri cu privire la abateri irelevante şi posibil pretinse.60 Din cele două agenţii, DNA a progresat cel mai mult în ceea ce priveşte punerea sub acuzare şi condamnările. Totuşi, în timp ce investigațiile, acuzaţiile şi condamnările pentru persoane din toate domeniile sectorului public arată o creştere semnificativă în 2006–11 (tabelul 3.2), numărul de magistraţi investigaţi şi condamnaţi nu indică un model clar. Faptul că şase membri ai ICCJ sunt în prezent în mod oficial investigaţi (nu este adăugat în tabel deoarece acesta ia în considerare date până în anul 2011) este atât un lucru pozitiv cât şi dezarmant şi poate contracara criticismul exprimat de unii cu privire la faptul că DNA s -a concentrat în mare parte pe funcţionarii de nivel mediu.61 Tabel 3.2: Performanţe DNA, 2006–11 Nr. Element statistic 2006 2007 2008 2009 2010 2011 1 Plângeri 2.615 3.319 3.959 4.866 5.827 6.615 2 Investigaţii finalizate 1.509 2.070 2.302 2.642 2.957 3.313 3 Punere sub acuzare 127 167 163 168 220 233 4 Magistraţi—Acuzaţi 5 10 9 3 13 5 5 Magistraţi—Condamnaţi 2 4 2 6 2 4 Sursă: Elaborarea echipei pe baza statisticilor de la DNA Deşi Inspecţia Judiciară primeşte plângeri cu privire la acţiunile care pot indica existenţa corupţiei, aceasta este acuzată de investigarea numai a încălcărilor disciplinare şi etice (Legea 317/2004 cu privire la CSM) – acestea includ încălcarea prevederilor cu privire la declararea averilor, a intereselor şi a incompatibilităţilor; demersurile pentru rezolvarea plângerilor referitoare la interferenţa în activităţile unui alt magistrat; efectuarea acțiunilor politice publice şi 59 Angajaţii profesionişti, deşi încă ocupă poziţii de magistraţi, nu mai sunt în mod oficial „detaşaţi” din poziţiile lor iniţiale, ci mai degrabă sunt desemnaţi pe termen de şase ani, după care se vor întoarce în magistratură, dar în locuri diferite. Acest lucru se face pentru a reduce orice presiune asupra lor din partea foştilor şi viitorilor lor colegi. Din cauză că noile sisteme au intrat în vigoare la finalul lunii mai 2012 (şi majoritatea angajaţilor existenţi și- au păstrat funcțiile), analiza nu a putut acoperi cea mai recentă perioadă şi, în orice caz, este posibil ca modificările de funcționare să dureze o anumită perioadă de timp pentru a deveni vizibile. 60 Un studiu realizat în statul California, de exemplu, a descoperit că s-au efectuat 21.000 plângeri cu privire la acţiuni judiciare în perioada 1990 - 2009, ce au rezultat în 700 acţiuni disciplinare – aproximativ 3 procente din plângerile iniţiale. 61 Prezumția de nevinovăţie se aplică, desigur, în timp ce procesele sunt în desfăşurare. 88 Partea 1: Evaluarea funcționării nereuşita repetată de a respecta prevederile legale cu privire la rezolvarea promptă a cazurilor.62 Amendamentele juridice din 2006 au adăugat abuzul de putere şi eroarea de judecată în procesele penale ca acţiuni supuse sancţiunilor disciplinare. În mod obişnuit, Inspecția primeşte câteva mii de plângeri anual. Numărul de măsuri disciplinare luate rămâne foarte scăzut (mai mic de 1 procent din toate plângerile primite şi sub 10 procente din dosarele deschise în mod oficial) (tabelul 3.3). Nu există nicio îndoială cu privire la faptul că marea majoritate a plângerilor nu sunt justificate, dar trebuie acordată atenţie numărului scăzut al acţiunilor disciplinare luate şi timpului necesar pentru analizarea lor. În cazul în care, după cum argumentează cei care promovează modificarea la un statut independent, presiunile din partea colegilor i-au inhibat acţiunile, atunci statutul primit după mai 2012 poate face o diferenţă. Tabel 3.3: Investigaţii efectuate de Inspecţia Judiciară şi rezultatele acestora, 2008–11 Investigaţii şi 2008 2009 2010 2011 rezultate Judecători Procurori Judecători Procurori Judecători Procurori Judecători Procurori Nr. de investigaţii 1.131 266 489 177 246 65 158 49 deschise Nr. de sancţiuni 10 3 15 6 9 4 14 4 Recomandate pentru 12 6 27 11 15 10 18 8 măsuri din care: Respinse după 2 3 12 5 6 6 4 4 revizuirea CSM Avertizare dată 3 1 2 2 4 2 5 2 Reducerea salariului sau 5 1 9 1 3 2 6 1 transferul Excluderea din 2 1 4 3 2 — 3 1 magistratura Sursă: Elaborat de echipă pe baza statisticilor de la Inspecţia Judiciară. — = nu este disponibil. Din nou, nu există un model clar cu privire la nivelul activităţii Inspecției, cu excepţia scăderii semnificative a numărului de investigaţii efectuate anual în timpul perioadei de patru ani şi posibil ca o consecinţă, o creştere uşoară a numărului de recomandări pentru acţiuni disciplinare. Luând în considerare gama largă de încălcări supuse analizei - unele dintre acestea chiar minore - nu este de mirare că rezultă atât de puţine recomandări pentru acţiuni. Aceasta poate fi o consecinţă a unui proces de reformare mai bun (în faţa a miilor de plângeri irelevante potenţiale) sau a unei decizii pentru concentrare numai pe o submulţime de probleme mai importante. Sau poate fi un semn de succes în descurajarea încălcărilor. A devenit evident din interviuri că magistraţii ţineau mereu cont de Inspecţia Judiciară şi că unele acţiuni ale lor, care ar fi altfel considerate neimportante, erau menite a îndepărta plângerile, o investigaţie şi posibilele sancţiuni disciplinare. 62 Lista, ce se poate găsi în Articolul 99 din Legea Statutului Magistraţilor include aproximativ 14 puncte, fiecare fiind alcătuit din câteva părţi. Numai câteva au fost incluse mai sus. 89 Partea 1: Evaluarea funcționării Rămâne de văzut dacă cifrele se vor schimba şi în ce direcţie, o dată cu trecerea graduală a Inspecției la un statut independent şi prin adăugarea de personal. În orice caz, eficacitatea sa în îmbunătăţirea performanţei – şi a căror aspecte cu privire la performanţă – merită o analiză mai profundă. Este interesant şi posibil semnificativ faptul că, în timp ce DNA a crescut numărul de investigații pe care le realizează anual, Inspectoratul a redus acest număr păstrând același număr de sancțiuni. Mai mult, unele din lucrurile pe care Inspecția a fost solicitată să le realizeze (instrucţiunile CSM de a verifica intrările de date în ECRIS; şi să verifice dacă declaraţiile de avere sunt înregistrate şi abilitatea magistraţilor de a ţine pasul cu volumul de cazuri) ar trebui, evident, să fie efectuate de altcineva. În alte ţări, mai multe dintre aceste sarcini se realizează de instanţele de nivel mai înalt care sunt responsabile pentru monitorizarea performanţei generale a judecătorilor individuali şi/sau a instanţelor subordonate acestora, şi care sunt, la rândul lor, evaluate pe baza performanţei generale. Unele Curţi de apel intervievate făceau deja acest lucru, şi păreau să îl considere ca fiind o parte normală din sarcinile lor. Dacă această diviziune a muncii ar fi aplicată, ar permite Inspecției să se concentreze pe încălcările disciplinare grave şi asupra plângerilor cu privire la instanțe şi, eventual, acest lucru ar putea fi realizat de un personal mai redus. În acelaşi mod, problemele care implică lipsa depunerii declaraţiilor de avere şi rapoartele cu privire la conflictele de interese şi incompatibilităţi sunt deja monitorizate de Agenţia Naţionala de Integritate. Totuşi, nu ştim dacă Inspecția face mai mult decât să direcţioneze informaţiile de la Agenţia Naţională de Integritate la CSM, dar dacă acesta este cazul, ar fi un exemplu de muncă redundantă. Inspecția are şi funcţii suplimentare, printre acestea numărându-se coordonarea unui număr de studii cu privire la problemele de funcționare, după cum se stabileşte anual cu CSM. În timp ce echipa a primit o listă de studii, nu a primit nicio informaţie cu privire la concluzii sau la impact. Aceste studii sunt importante, dar, în ciuda a ceea ce sugerează titlurile lor, ele sunt investigaţii profunde pentru identificarea exemplelor de funcționare problematică (de exemplu, cazuri care au fost întârziate extrem de mult) şi, astfel, pentru încurajarea instanţelor să ia măsuri imediate pentru rezolvarea acestora.63 Ele nu constituie o cercetare analitică pentru identificarea cauzelor problemelor, cu excepţia celor datorate neatenţiei părţilor responsabile. Astfel de studii analitice sunt necesare, dar chiar si o Inspecție nouă și independentă ar putea să nu fie în postura de a le efectua. Acestea ar trebui să facă parte dintr-un plan de management general pentru îmbunătăţirea funcționării şi, astfel, localizate logic în CSM, presupunând că cel din urmă dispune de personalul necesar pentru coordonarea acestora. Atribuirea lor Inspecției combină două funcţii cu cerinţe diferite – urmărirea încălcărilor de conduită şi eforturile de a descoperi noi modalităţi pentru prevenirea acestora. Prin natura sa, nu este foarte probabil ca cea dintâi funcție să obţină multă cooperare din partea țintelor sale; totuşi, cea din urmă necesită o asemenea cooperare pentru a funcţiona în mod corespunzător. De asemenea necesită şi un set de 63 Un studiu cu privire la întârziere a fost în cele din urmă oferit echipei, ce a identificat astfel cazurile de întârziere extremă. Nu a încercat să descopere niciun motiv, tipurile de cazuri afectate cel mai des, şi altele. Un studiu cu privire la eficacitatea cazurilor anti-corupţie a luat în considerare numai numerele de cazuri analizate şi finalizate, astfel stabilind că performanţa era în creştere. Nu a încercat identificarea cauzelor de întârziere sau a altor practici criticate, pentru a explica îmbunătăţirile sau pentru a sugera măsurile de continuare şi de intensificare a acestei tendinţe. 90 Partea 1: Evaluarea funcționării aptitudini diferit de la cei care efectuează studiile – nu aptitudini de investigatori ci, mai degrabă, de cercetători şi, de preferat, din medii multi-disciplinare. Există alte aspecte comune atât pentru DNA cât şi pentru Inspecţia judiciară. Ambele par să aibă o abordare reactivă în gestionarea suspiciunilor de acțiuni ilegale, deoarece se concentrează pe tratarea cazurilor despre care au fost notificate. Ambele efectuează investigații ex officio, dar susţin că sarcinile lor obişnuite le afectează abilitatea de a face acest lucru. Acum poate fi util pentru ele să adopte şi o metodologie pro-activă. Combaterea infracţiunilor (sau a corupţiei) nu implică numai prinderea rău-făcătorilor, ci necesită o abordare strategică, menită a creşte influenţa agenţiilor relevante în descurajarea apariţiei acestora. Acest lucru poate implica abordarea celor mai grave infracţiuni sau a celor mai mari delincvenţi sau lucrul bazat asupra ipotezei cu privire la locul în care aceste acţiuni au loc, dar, în mod evident, implică mai mult decât analizarea informaţiilor raportate. Atât DNA-ul cât şi Inspecţia Judiciară au nevoie de mai multe resurse. Acest lucru nu înseamnă neapărat mai mulţi angajaţi, ci mijloace legale şi materiale pentru urmărirea problemelor şi, eventual, în cazul Inspecţiei, o definire mai clară a obiectivelor sale cu privire la rezultatele pe care trebuie să le producă. Mai important, CSM pare să nu aibă nicio politică specifică pentru corupţia din sectorul de justiţie. În schimb aceasta este parte dintr-o strategie națională mai amplă. Nu s-au făcut menţiuni în interviuri cu privire la abordarea de către CSM a corupției din sistemul judiciar, iar personalul CSM a raportat că „nu ştie despre corupţie” şi că a obţinut informaţii din presă. Şi CADI (2010) a notat această atitudine, ca şi Transparency International România (2011). În acest sens, în rapoartele sale de la început, MCV descrie CSM ca fiind un fel de „sindicat judiciar.” Un consultant ce lucra la un raport cu privire la corupţia din sector a comentat că nici MJ şi nici MP nu ar putea și nici nu ar vrea să ofere estimări cu privire la categoriile de personal judiciar condamnat pentru corupţie şi că CSM a putut face acest lucru abia în ultimii trei ani (Danilet, 2009: 18), concluzionând că acest lucru „indică în mod clar o lipsă de intenţie în a creiona o strategie anti-corupţie.” CSM declară că acum are o strategie, dar aceasta face parte din „Planul Naţional de Integritate.” Dreptul CSM-ului de a o implementa în cadrul sistemului judiciar apare, prin urmare, limitat. Îndepărtarea de toleranţă? Unde corupţia este percepută de mulţi ca fiind o problemă majoră, este bine să se spună lucrurilor pe nume în acest sens, să se reducă vulnerabilitatea la corupţie şi să se anunţe o politică de toleranţă zero. Abordarea actuală în România implică o investigare de durată şi neconclusivă, şi dacă se găsesc greșeli, pensionarea anticipată (înainte posibil chiar cu pensie) sau o condamnare la închisoare (de multe ori cu suspendare), dar se pare că deseori nu se întâmplă niciunul dintre aceste lucruri (CADI, 2010). De fapt, toate cazurile de corupţie au suferit de utilizarea răspândită a condamnărilor cu suspendare. Pe lângă o posibilă presiune politică sau corupție, există două explicaţii posibile, ce trebuie luate fiecare în considerare de CSM şi ICCJ. În primul rând, legea penală din România favorizează individualizarea pedepsei, iar judecătorii deseori aplică propria lor interpretare pentru implementarea sentinţelor cu suspendare pentru cei acuzaţi de corupţie – deoarece nu au cazier penal, şi deoarece „impactul social” este perceput ca fiind minim. Acest lucru a fost tratat într-o lucrare prezentată de o comisie specială pentru 91 Partea 1: Evaluarea funcționării individualizarea pedepselor în cazurile de corupţie, pregătită pentru MCV (România, MJ, 2009, Anexa 24). Unii dintre cei intervievaţi au menţionat, fără să îi susținem în mod neapărat, părerile judecătorilor cu privire la impactul social mai scăzut cauzat de corupţie (în comparaţie cu o infracţiune de violenţă, se presupune) şi de statutul inculpatului care, cel mai probabil, nu a avut antecedente şi, mai mult, a ocupat o poziţie proeminentă. Totuşi, după cum s-a menţionat de alţii, tocmai din cauza faptului că ocupa o poziţie proeminentă a fost posibilă coruperea persoanei. Parafrazând o persoană intervievată: „Dacă furi Rolex-ul cuiva, ajungi la închisoare; dacă delapidezi fonduri guvernamentale pentru a cumpăra Rolex-ul (sau dacă îl primești mită), este mai puţin probabil că vei ajunge acolo.” În al doilea rând, argumentul impactului social minim poate fi susţinut de presupusa preferinţă a procurorilor pentru cazuri simple (pentru a-şi menţine ratele de condamnare ridicate) şi, astfel să acuze pe cineva de mită sau extorcarea mai puţin semnificativă. Unele sume implicate sunt ridicole, deşi acuzatul a fost investigat pentru sume mult mai importante. Unele tipuri de corupţie ce pot afecta sectorul judiciar nu par a fi investigate. De exemplu, miniștrii guvernamentali angajează avocaţi pentru a îi reprezenta în cazurile mari. Unele persoane intervievate consideră că procesul de selecţie poate fi părtinitor şi influenţat de promisiunea unui anumit procentaj din valoarea contractului. Avocaţii străini, singurii care au menţionat acest lucru, au spus că pot recunoaşte firmele care se devotează acestui tip de afaceri, facturând tarife orare relativ ridicate. În final, nici Noul Cod de Procedură Civilă şi nici Noul Cod de Procedură Penală nu au putut afecta imunitatea (decât dacă se renunță voluntar la ea) parlamentarilor, ce pot fi investigaţi numai dacă Parlamentul îşi dă acordul cu privire la acest fapt. Dacă România doreşte să faciliteze judecarea în instanţă a membrilor Parlamentului, poate lua în considerare un amendament constituţional – la care se va opune rezistență, fără îndoială. Concluzie Şi alte părţi ale sectorului public suferă de percepţia unui anumit nivel de corupţie. Incidenţa sa reală în cadrul sectorului de justiţie poate fi doar aproximată, deşi suntem de acord cu majoritatea rapoartelor publicate cu privire la faptul că nu pare a fi un eveniment ce se desfășoară zilnic. Totuşi, se pare că măsurile luate pentru combaterea corupţiei (fie că sunt în cadrul sectorului de justiţie sau în exteriorul său) ar putea fi intensificate. Acesta nu este neapărat din vina sistemului judiciar, deşi reticența CSM de a confirma prezenţa acesteia într-un mod mai proactiv este considerată a fi o problemă. În timp ce unele persoane intervievate consideră că situaţia s-a îmbunătăţit în ultimii ani, majoritatea au observat o scădere a eforturilor în perioada ulterioară aderării, fie ca încercări de a elimina magistraţii corupţi şi personalul lor sau de a controla corupţia în altă parte. 92 Partea 1: Evaluarea funcționării 3.6 Calitate: Interpretările legale neunitare şi imprevizibilitatea consecventă a hotărârilor Problemă Importanţa care se acordă acestei probleme pare să difere între părţile interesate. Cu excepţia reprezentanţilor UE (MCV), academicienilor locali şi a ONG-urilor, precum şi a avocaţilor străini (inclusiv cei care aparţin de camerele de comerţ), nicio persoană intervievată nu a menţionat spontan sau nu a reacţionat într-un mod evident la o întrebare directă. Interpretările legale inconsistente sunt menţionate frecvent ca fiind o provocare pe blog-uri şi pe site-uri web coordonate de firmele de avocatură locale, dar în general fără a face referinţe specifice. Interviurile au produs câteva dovezi anecdotice, dar problema cu anecdotele este că, indiferent dacă sunt confirmate, nu sunt neapărat reprezentative. Mai mult, în unele exemple nu a fost clar dacă persoana intervievată a considerat că problema era corupţia sau diferenţele legitime de opinie cu privire la modul în care trebuie aplicate legile. Analiză Ca răspuns direct la preocupările MCV, au existat câteva studii locale ale acestui aspect, cel mai semnificativ fiind unul raportat în România, MJ, 2009 (Anexa 24), ce a revizuit condamnarea celor acuzaţi de corupţie, şi un al doilea (CADI, 2010) ce a revizuit motivele pentru inconsistenţe cât şi probabilitatea ca modificările din Noul Cod de Procedură Civilă să le abordeze. Numai cel dintâi a revizuit cazuri reale dar, deşi a descoperit multe discrepanţe (în special în ceea ce priveşte utilizarea sentinţelor cu suspendare pentru corupție, față de infracţiunile de drept comun), statisticile şi metodologia sa nu au fost incluse în raportul publicat. Lipsa de uniformitate în interpretările legale ca o cauză a imprevizibilităţii este deseori blamată de cei care o menţionează ca fiind o problemă, pe sentimentul de independenţă al judecătorilor şi lipsa de acces la jurisprudenţă. Cele două site-uri electronice principale de hotărâri publicate, ECRIS şi Jurindex, au o acoperire incompletă şi se pare că, exceptând hotărârile ICCJ64, judecătorii au în general acces numai la hotărârile din propria lor Curte de Apel. Nu este clar dacă pot accesa hotărârile de la alte Curţi de Apel şi, dacă ar putea, dacă ar avea intenţia să le citească. Ne îndoim de viziunea MCV că publicarea mai multor hotărâri ar avea un impact semnificativ (nu există niciun stimulent pentru judecători să le citească şi, mai mult, interpretarea neuniformă s-ar putea să nu fie cuprinsă în hotărâre, dacă s-a făcut referire la o încheiere interlocutorie). Totuşi, ar putea explica o parte din lipsa de atenţie acordată felului în care alții decid în cazuri similare. Dacă judecătorii nu ştiu ce decizii iau ceilalţi, nu vor fi conştienţi de existenţa inconsistențelor. Acest aspect poate explica mai bine decât „independenţa excesivă”. În toate sistemele judiciare există judecători cu opinii diferite dar, numai dacă românii nu sunt foarte neobişnuiţi, majoritatea probabil că ar fi bucuroşi să ia decizii ca şi ceilalţi - dacă ar şti ce fac ceilalţi. Hotărârile neobişnuite sunt blamate și cu privire la alţi factori decât lipsa de acces la hotărâri sau mijloace alternative de a cunoaşte tendinţele comune. Aceşti factori includ corupţia, relaţiile speciale dintre părţi, grabă cauzată de un volum de lucru prea mare şi cadrul legal instabil. Pe scurt, criticii consideră că rezultatele extrem de diferite pentru „cazurile asemănătoare” sunt cel mai bine explicate nu de interpretările legale inconsistente (lucru asupra căruia se concentrează 64 ICCJ a raportat că a acelerat publicarea online a hotărârilor sale. Din iunie 2012 până în martie 2013, 14.000 de hotărâri ICCJ au fost publicate pe site-ul ICCJ: www.scj.ro/jurisprudenta.asp 93 Partea 1: Evaluarea funcționării această secţiune), ci prin influenţele exterioare şi probabil ilegitime asupra deciziilor judiciare (tratate în secţiunea anterioară). În ciuda atenţiei mai puţin semnificative acordate subiectului de către judecători şi de alte persoane din exterior, s-au luat măsuri, până în prezent fără rezultate concrete. CADI (2010) raportează şedinţele dintre judecători pentru discutarea opiniilor inconsistente cu privire la modul în care trebuie aplicate legile, dar declară că nu funcţionează deoarece nicio decizie „nu este obligatorie”. Totuşi, mecanismul probabil că merită mai multe încercări, deoarece a fost utilizat cu succes de alte ţări europene. Huls (2012) raportează o experienţă pozitivă între instanţele de nivel inferior din Olanda, în ciuda rezistenţei iniţiale a Înaltei Curţi faţă de această practică. Cei doi consultanţi judiciari externi ai Analizei funcţionale, unul din Olanda iar celălalt din Germania, au confirmat că practica a funcţionat în ţările din care provine fiecare. MCV raportează şi eforturi depuse de unele Curţi de Apel de a crea mai multă uniformitate a deciziilor între instanțele din subordinea lor. Din moment ce nu s -au făcut menţiuni cu privire la asemenea iniţiative către echipa Analizei funcţionale în timpul vizitelor pe teren, şi deoarece MCV nu a oferit exemple specifice, nu suntem într-o poziţie în care putem spune în ce măsură se întâmplă acest lucru şi cu ce rezultate. În timp ce noile coduri sunt menite să abordeze provocarea, așa cum era și LMR, avem anumite îndoieli cu privire la impactul imediat. Aceste coduri vor produce propriile lor diferende cu privire la interpretări şi vor trebui rezolvate, fie prin noile mecanisme introduse la ICCJ (deciziile preliminarii, complete mai mici pentru recursul în interesul legii) sau prin alte metode. Un alt aspect citat de CADI (2010) este nereuşita anterioară raportată a ICCJ de a-şi îndeplini rolul în unificarea jurisprudenţei. Dimensiunea sa (121 judecători) în mod cert complică problema, la fel ca şi estimarea sa că va avea nevoie de un număr de trei ori mai mare pentru a gestiona mecanismul de unificare introdus de noua legislaţie. În timp ce ICCJ este o Înaltă curte de dimensiuni mari, nu este singurul organism de acest fel existent. Nu există exemple ideale de urmat, dar alte instanţe din Europa şi dincolo de confruntarea cu această provocare şi cu volumele de cazuri comparabile sau chiar mai mari, deseori încearcă să realizeze o organizare internă ce permite o specializare mai mare în diferite materii. Un complet „specializat” poate că nu ia cea mai bună decizie, dar este mai probabil să impună consistenţă, în timp ce ICCJ din România, chiar şi sub noile reguli din LMR, pare mai înclinat spre o reprezentare adecvată a mai multor opinii, inclusiv a celor nespecializaţi. Este posibil, cel puţin pe termen scurt, ca această strategie să fie regândită. Concluzie Un anumit grad de imprevizibilitate este inevitabil într-un sistem nou, iar în România, acest lucru este exacerbat printr-un cadru legal supus schimbărilor rapide. Totuşi, este posibil ca România să fi adăugat complexitate provocării prin crearea unei ICCJ foarte mari, despre care unii observatori locali (CADI, 2010) consideră că nu menţine consistenţă nici măcar în cadrul deciziilor proprii. Indiferent de măsura în care criticile sunt valide, impactul ICCJ asupra îndeplinirii rolului său în unificarea criteriilor poate fi întărit. Evident, consistenţa depinde de cei responsabili pentru stabilirea standardelor şi de anumite mijloace pentru aplicarea acestora. Transferarea unor decizii la nivelul Curţilor de apel, şi cu ICCJ luând hotărâri asupra diferendelor dintre acestea poate fi o 94 Partea 1: Evaluarea funcționării alternativă mai practică. Deşi „independenţa judiciară” este menţionată de unii pentru această neuniformitate, o abordare promiţătoare poate fi cea de a stabili standarde la un nivel superior şi de a identifica şi a se concentra asupra zonelor cele mai problematice. Judecătorii români pot insista asupra independenţei lor dar, evident, se şi tem pentru repercursiunile disciplinare. Prin urmare, este de datoria nivelurilor mai înalte din sistemul judiciar (indiferent dacă este ICCJ sau diferite Curţi de Apel) să identifice care sunt zonele cele mai comune cu probleme şi să stabilească standarde pentru acestea (bazate pe cât posibil pe discuţiile participative ce implică şi alţi judecători), şi, dacă s-ar monitoriza conformitatea într-un mod eficient, estimăm că problema ar putea fi rezolvată mai rapid. Într-un final, aceasta va fi o chestiune de voinţă politică pe care niciun străin nu o poate rezolva. Doar responsabilitatea şi angajamentul local. 3.7 Calitate: Îmbunătăţirea funcționării Combaterea corupţiei şi încălcărilor eticii Concentrarea asupra corupţiei a fost direcţionată spre reducerea incidenţei sale în sector şi, într-o măsură mai mică, spre îmbunătăţirea modului de tratare a corupţiei în alte segmente din sectorul public. Limitată în capacitatea sa de a măsura incidența în mod direct, echipa s -a concentrat asupra punctelor vulnerabile şi, astfel, asupra a ceea ce s-ar putea face pentru reducerea oportunităţilor sau a stimulentelor pentru corupţie şi încălcări etice. Punctul cel mai important de aici este că CSM - ca parte a eforturilor sale de a proteja independenţa justiţiei - trebuie să trateze subiectele legate de corupţia judiciară, încălcările etice şi obstacolele apărute în capacitatea magistraţilor de a investiga, ancheta şi a judeca aceste cazuri de corupţie. Nu îşi poate permite să ignore greutatea opiniei poporului sau veridicitatea cazurilor care au fost investigate şi în care au fost făcute condamnări. Un prim pas ar fi recunoaşterea cinstită că există provocări, atât legate de percepţie, cât şi de realitate, după care pot fi întreprinse câteva din următoarele măsuri: Sondaje de opinie și empirice periodice, însă cel puţin anuale. Acestea s-ar referi la publicul general şi la utilizatorii serviciilor instanţelor, pentru a stabili dacă percepţiile şi experienţele se modifică. Sondajele vor fi anunţate şi rezultatele publicate, drept un indiciu că CSM ia provocările în serios. O campanie de relaţii publice şi educativă. Aceasta ar informa cetăţenii cu privire la drepturile lor din procedurile judiciare şi la modurile în care pot fi înregistrate plângerile referitoare la acţiuni ilegale sau imorale întreprinse fie de magistraţi sau de personalul instanţei, fie de alţi funcţionari ai instanţei, inclusiv avocaţii. Deşi judecătorii au obiectat de multe ori în alte ţări, considerând acest lucru ca fiind o insultă adusă muncii lor, nu este o idee rea postarea unor anunţuri la instanţe şi parchete cu privire la ilegalitatea oferirii sau solicitării de mită, inclusiv taxe de urgentare. Crearea unui birou pentru avocatul poporului. Această practică a fost adoptată în Brazilia şi în alte părţi, pentru a le oferi cetăţenilor un loc prietenos unde să-şi poată înregistra plângerile. 95 Partea 1: Evaluarea funcționării Acesta ar fi pe lângă Inspecția Judiciară, la fel ca în Brazilia, dar acolo unde corupţia sau serviciile defectuoase sunt o problemă, redundanţa este de multe ori utilă. Investigaţiile şi hotărârile avocatului poporului nu trebuie să aibă greutate legală şi unul din servicii poate fi medierea dezacordurilor dintre părţi, sau pur şi simplu înştiinţarea judecătorilor că ar trebui să aibă mai multă grijă cum se comportă (bineînţeles, fără divulgarea sursei informaţiei, deoarece avocatul poporului nu poate impune sancţiuni şi, dacă raportează nereguli la CSM sau Inspecţia Judiciară, atunci orice anchetă ulterioară i-ar da dreptul „acuzatului” să afle sursa). Revizuirea mandatului şi a funcționării Inspecției Judiciare. Acest lucru ar asigura concentrarea productivă a eforturilor sale asupra abuzurilor serioase, fără a încuraja, după caz, formalismul excesiv din partea magistraţilor, de teamă că s-ar putea angaja fără intenţie în acţiuni supuse sancţiunilor. Lista activităţilor supuse sancţiunilor are nevoie de revizuire, fără discuţie, deoarece este prea lungă, tinde să se suprapună în mod clar cu unele activități de corupție şi, de asemenea, poate viza probleme care s-ar supune mai bine unor alte tipuri de control (efectuate de Agenţia Naţională de Integritate, Curți de Apel, sau pentru corupţie, de DNA şi MP). Inspecţia Judiciară are un mandat variat în Europa, fără un model clar cu privire la ce funcţionează cel mai bine şi din ce motiv. Agenţia din România se pare că s-a dezvoltat în timp fără o direcţie clară, de aceea poate fi momentul să se analizeze unde este cea mai mare nevoie de ea şi ce poate fi eliminat. Explicarea de către Inspecţia Judiciară a scopului său şi tipurile de comportament pe care le vizează. Deoarece Inspecția este una din instituţiile cel mai puţin înţelese de către cei din afara sistemului, ar fi bine pentru ea să efectueze propria campanie chiar şi în cazul celor mai bine informaţi. Numărul mic de acţiuni disciplinare luate sugerează o oarecare ineficienţă, dar poate fi explicată prin concentrarea pe anumite tipuri de comportament şi, dacă acesta este motivul, el trebuie exprimat explicit. O serie de anchete mai mult empirice decât legale pentru a identifica unde şi cât de des apar mai multe forme sistemice de corupţie. Scopul investigaţiilor efectuate, de exemplu, de către institute de cercetare, ar fi să încerce să creioneze o idee de ansamblu mai bună cu privire la ce se întâmplă şi la modul în care se poate măsura frecvenţa şi riscurile apariţiei, mai degrabă decât să se concentreze pe identificarea celor vinovaţi (aceste aspecte vor fi gestionate de DNA şi de Inspecția Judiciară). Această diferenţă trebuie conservată pentru a se putea aduna cât mai multe informaţii, inclusiv zvonuri, suspiciuni şi declaraţii care nu ar fi acceptate niciodată într-o instanţă. Pe baza acelei priviri de ansamblu, dezvoltarea mecanismelor de reducere a punctelor vulnerabile – locurile în care corupţia este mai frecventă, mai greu de depistat direct, dar cea mai vizibilă pentru victime. Aceste iniţiative trebuie făcute publice, ca dovadă a dorinţei magistraţilor de a îmbunătăţi situaţia. Interpretari legale unitare Rezultatele imprevizibile din cauza lipsei de uniformitate în interpretările legale nu au fost niciodată menţionate ca un obiectiv cu cea mai mare prioritate în niciunul din interviurile noastre. În mod similar, studiile efectuate de observatorii români şi cei externi, deşi menţionează des acest fenomen, nu îi dau o importanţă prea mare. Când sunt menţionate interpretările neuniforme, acestea sunt deseori legate de celelalte două provocări – corupţia, din motive evidente, şi întârzierile, dar ca efect advers al precursorului său, judecătorii suprasolicitaţi. Cele 96 Partea 1: Evaluarea funcționării câteva sugestii oferite sunt extrase în mare parte din literatura de specialitate analizată. Chiar şi intervievații care s-au plâns de rezultatele imprevizibile nu au putut sugera remedii şi într -un anumit sens s-ar putea să aibă dreptate, cel puţin pe motiv că problemele de la bază se află în altă parte şi rezolvarea lor va dura. O primă problemă, cel mai des menţionată, este schimbarea rapidă a cadrului legal şi anulările frecvente sau modificările legilor şi ale ordonanţelor de guvern. Aceasta nu este o problemă juridică, cu excepţia efectelor sale, şi rezolvarea constă în practici îmbunătăţite adoptate de organele executive şi Parlament în procesul legislativ şi examinarea legilor înainte de adoptarea lor. Guvernul pare din ce în ce mai conştient de responsabilităţile sale şi sperăm că va lua măsurile necesare, dar nu avem nimic de adăugat la ceea ce au sugerat alţii, cu excepţia dorinţei de a sublinia că „studiile de impact” de genul celor făcute pentru noile coduri sunt ambele prea ambiţioase ca obiective şi prea limitate ca posibilă ţintă (în cazul codurilor, după cum este menţionat mai jos, care se concentrează pe nevoia de mai mult personal şi infrastructură— anexa 3). Insistenţa MCV pentru publicarea mai multor sau a tuturor hotărârilor ni se pare utilă, dar nu este ceva care ar putea răspunde complet provocării. Judecătorii încă au nevoie de un imbold pentru a le citi şi până acum nu este clar că ar exista vreunul. Mai mult (a se vedea punctul următor), modul în care sunt concepute în prezent multe hotărâri le poate reduce utilitatea de îndrumare. O sugestie mai utilă, oferită de o altă sursă românească, Societatea pentru Justiţie (SoJust, 2006) care are magistraţi printre membrii săi, este îmbunătăţirea formatului pentru hotărâri: Există câteva sentinţe organizate sau structurate pe un rezumat ... regula de aur constă în prezentarea tuturor problemelor, fără a folosi numere sau paragrafe … Mai mult, justificarea unei sentinţe este, de multe ori, doar o descriere inutilă a tuturor actelor procedurale elaborate de părţi sau de instanţă, având la final citarea seacă a textului legislativ aplicabil. Elaborarea unui format uniform similar practicilor din ţările avansate din vestul Europei este posibil să fie respins pe motiv că intervine în independenţa justiţiei, dar ar fi un avantaj în identificarea motivelor hotărârilor şi, de aici, a punctelor contradictorii. Unii dintre cei intervievaţi au adus critici similare cu privire la tendinţa de a expune verdicte extraordinar de lungi, în cadrul cărora ratio decidendi este, practic, invizibil. Merită menţionat aici că, potrivit lui Pompe (2012), unele sisteme judiciare au limitat lungimea hotărârilor scrise – în Norvegia, o Curte de Apel acceptă maxim 12 pagini, dacă nu este acordată o dispensă specială. Odată ce se publică mai multe hotărâri, acestea - împreună cu statistica judiciară65 - trebuie puse la dispoziţia cetăţenilor, în general, şi în special instituţiilor academice şi ONG -urilor. Acest lucru va permite observatorilor să „judece singuri” nivelul de inconsistență şi va permite şi cercetarea independentă a problemelor. În multe ţări, unele din cele mai valoroase constatări provin din cercetări externe – şi acestea pot fi utile în îndepărtarea miturilor, unele din ele fiind extrem de vătămătoare pentru instanţe. 65 Ambele având îndepărtate în mod corespunzător modalitățile de identificare a părţilor, deşi nu în mod necesar și ale judecătorilor. 97 Partea 1: Evaluarea funcționării CSM (alături de ICCJ) ar trebui să acorde mai multă atenţie subiectului, care ar putea: Să realizeze un studiu sau studii pentru identificarea punctelor din legi cu cele mai disparate şi/sau disruptive interpretări. În studii, ca un preambul la examinarea empirică a hotărârilor, se va include participarea publică ca modalitate de identificare a zonelor care necesită atenţie specială. Să încurajeze dezbateri mai largi între judecători referitoare la propriile aprecieri ale nivelului şi cauzelor fenomenului – poate că încercările anterioare de a concentra discuţiile asupra problemelor identificate ca fiind critice au fost iniţiate prea devreme în proces, şi ar fi fost mai bine să se bazeze pe studii şi discuţii anterioare cu privire la problemă în general, decât cu privire la cazuri specifice. De abia atunci se va trece la examinarea participativă a cazurilor reale pentru a se încerca construirea unor interpretări consensuale în rândul magistraţilor. Deşi ICCJ ar trebui încurajată să participe la primele două activităţi anterioare, acordul său şi posibila participare la aceasta din urmă va fi critică ICCJ va trebui să se concentreze și să determine cum poate folosi cel mai bine rolul său în crearea de criterii uniforme pentru interpretarea legală. Într-o anumită măsură, ICCJ este cheia oricăror soluţii, dar majoritatea observatorilor pare să fie de acord că, indiferent de motiv, nu a fost capabilă să îşi îndeplinească rolul corespunzător. Consultările cu membrii altor înalte instanţe europene pot fi utile pentru a mobiliza angajarea ICCJ şi pentru a demonstra că există mecanisme pentru îmbunătăţirea acestei funcţii. Un mod alternativ de abordare a concentrării pe ICCJ ar fi utilizarea unei practici deja adoptate de unele Curţi de Apel de începere a analizei contradicţiilor la acel nivel. Acest lucru ar putea constitui un fel de filtru pentru ICCJ, care ar putea atunci să se concentreze pe diferenţele dintre Curţile de Apel mai degrabă decât să încerce rezolvarea tuturor palierelor deodată. Implicaţii privind resursele Resurse umane. Investiţiile legate în combaterea corupţiei şi uniformizarea interpretărilor legale ar putea fi relativ mai mici decât în alte zone şi exceptând suportul tehnic pentru cercetare analitică şi dezvoltarea unor protocoale şi programe noi, nu va fi nevoie de resurse umane suplimentare. Acest necesar poate fi rezolvat şi cu consultanţi contractaţi, deşi ar fi de dorit să existe o oarecare capacitate internă în aceste zone. Entitățile responsabile cu controlul corupției (înăuntrul și în exteriorul sectorului), abaterile etice din cadrul sectorului și interpretările neuniforme sunt toate în mod corespunzător încadrate cu personal. ICCJ este posibil să nu fie de acord cu această părere referitor la personalul său, dar pot fi explorate alternative organizaţionale şi utilizarea Curţilor de Apel ca prim filtru, înainte să se suplimenteze locurile cu alţi judecători. Unele recomandări cu privire la organismele suplimentare (un avocat al poporului) ar necesita mai mult personal (sau transferul de personal), dar acestea nu sunt priorităţi pe termen scurt. TIC. În domeniul corupţiei, descoperirile echipei TIC se apropie mai mult de ideea creării de protocoale cu alte agenţii care gestionează bazele de date, esenţiale în investigarea infracţiunilor. Baze de date mai bune pentru a-şi putea monitoriza acţiunile, accesul la datele pe care nu le controlează şi o organizare şi dezvoltare mai bună a strategiilor bazate pe rezultate sunt cerute pentru toate agenţiile, dar nevoia de îmbunătăţire trebuie întâi recunoscută sau toată asistenţa 98 Partea 1: Evaluarea funcționării tehnică din lume nu va ajuta la nimic. Crearea/extinderea recomandată bibliotecii de hotărâri este un alt proiect TIC, dar date fiind unele dubii cu privire la beneficiile imediate şi întrebări legate de care ar fi cel mai util format, ar putea fi adoptate treptat, în acelaşi timp urmărindu-se alte alternative mai puţin dezvoltate tehnologic, pe termen mai scurt. 3.8 Accesul la justiţie Problema Cei intervievaţi nu au menţionat accesul ca o problemă şi în timp ce CADI (2010) o face, nici acesta nu este un punct principal de focalizare. Accesul nu pare a fi o problemă majoră din punct de vedere statistic: rata anuală de litigii se apropie de o valoare relativ ridicată de 10.000 per 100.000 locuitori. Din păcate, nu ne putem da seama dacă cei aproximativ 1 din 10 români care depun cazuri în fiecare an sunt aceeaşi indivizi (sau organizaţii) cu depuneri repetate sau câte dintre cazurile acestora sunt numărate de două ori. Câteva sunt, în mod evident, numărate de două sau de mai multe ori, unde, spre exemplu, o revizuire a procedurii de executare implică o hotărâre a instanţei în prealabil, spre deosebire de un titlu executoriu sau a unei cauze penale din stadiul executării pedepsei, numărate drept caz separat. Cu toate acestea, indiferent de numărul celor care ajung în instanţă, întrebarea care rămâne este dacă toţi cei care au nevoie de servicii judiciare le pot accesa şi, dacă o fac, cât de satisfăcătoare sunt rezultatele. Satisfăcător nu poate însemna, evident, că aceştia câştigă dispute, ci că primesc tratament corect, echitabil şi, în timp ce suntem cel mai mult interesaţi de situaţia cetăţenilor săraci, aceeaşi întrebare se aplică şi pentru cei mai înstăriţi. Sondajul din 2013 efectuat de către echipa Analizei a evaluat câteva din aceste probleme şi a găsit rezultate mixte (CURS, 2013). Judecătorii şi personalul instanţei au primit reacţii pozitive. Pe o scară de la 1 (scăzut) la 5 (ridicat), repondenții şi-au evaluat mulţumirea față de imparţialitatea judecătorului la 3,68, față de atitudinea şi politeţea judecătorului la 3,95 şi față de cea a personalului instanţei la 3,97, iar față de competenţa personalului la 3,92. Sondajul a descoperit că nivelul de mulţumire printre repondenți legat de modul în care instanţa tratează cazurile nu este prea ridicat. Pe o scară de la 1 (scăzut) la 5 (ridicat), mulţumirea la toate nivelurile de jurisdicţie a fost doar de 2,69. Interesant este faptul că, rezultatul printre cei care au câştigat cazul nu a fost mai semnificativ mai ridicat (2,91) decât printre cei care au pierdut cazul (2,36). Mulţumirea față de uşurinţa în a găsi informaţii folositoare legate de drepturile lor a fost puţin peste medie la 3,32, asemănătoare cu mulţumirea față de uşurinţa de a ajunge în instanţă şi de claritatea informaţiilor oferite de către instanţă (ambele 3,19). Semnele din interiorul instanțelor au primit o rată de mulțumire uşor mai bună de 3,89. Membrii sistemului judiciar românesc au exprimat importanţa pe care o ataşează tratării fiecărui reclamant care ajunge în instanţă cu acelaşi efort. Echipa nu este sigură că acest lucru este suficient şi înțelept. Nu este suficient să abordezi într-un sens larg problemele privind accesul la justiţie. Pe lângă mulţumirea de tratament, există şi problema posibilelor impedimente în folosirea instanţei în primul rând şi este curios faptul că atât de puţină atenţie pare a fi concentrată aici. În legătură cu înțelepciunea, ar trebui acordată puţină atenţie impactului asupra celerității (ca efort depus asupra plângerilor care, în mod evident, nu pot fi rezolvate în instanţă, iar acel efort nu mai poate fi depus pentru cei care merită), imparţialităţii (o valoare la fel de 99 Partea 1: Evaluarea funcționării importantă care este clar subminată de asistenţa oferită de judecător unei părţi în formularea unei reclamaţii) şi asupra drepturilor părţii oponente (care poate fi victima unui atac de răzbunare). Analiza România cheltuieşte una din cele mai mici părţi din PIB pe asistenţă legală gratuită din cele 45 de ţări europene incluse în rapoartele din 2010 şi 2011 ale CEPEJ (consultaţi secţiunile 5.2 şi 6.2). Deşi alocările au crescut brusc în ultimii ani, având în vedere baza lor foarte scăzută, România rămâne printre ţările care oferă cele mai puţine fonduri. Sondajul din 2013 al echipei Analizei a arătat că 6 procente dintre părţi au primit un avocat de la stat (CURS, 2013).66 După cum au raportat judecătorii şi procurorii, mulţi indivizi îi abordează fără un avocat iar sondajul din 2013 a arătat că 21 de procente din părţi nu sunt reprezentate de un avocat (CURS, 2013). 67 Conform unui studiu din 2008 (Gallup Organization România, 2008) doar 63 de procente din utilizatorii instanțelor ajung la instanţă cu un avocat şi doar 8 procente primesc mai târziu unul, plătit de stat. Din cei 51 de repondenţi (29 de procente din total) care au raportat că s-au reprezentat singuri, 47 de procente au afirmat că acest lucru s-a datorat faptului că erau de părere că nu au nevoie de un avocat şi 38 de procente au afirmat că nu şi-au putut permite unul. Judecătorii şi procurorii încurajează reprezentarea fără avocat, în mod intenţionat sau neintenţionat. Ambele grupuri au raportat că depun eforturi extreme pentru a rezolva plângerile formulate necorespunzător, oferind mai multe servicii decât sunt oferite de obicei în altă parte – deşi, în schimb, aceasta ar putea însemna o valoare mai ridicată a neplăcerii pentru cei acuzaţi pe nedrept, mulţi dintre ei necesitând şi asistenţă.68 Există şi griji legate de calitatea apărării şi a asistenţei legale atunci când este oferită de avocați finanţaţi de stat şi posibil legate de cei care nu se califică pentru asistenţă şi astfel depind ori de ajutor judiciar ori pur şi simplu nu se prezintă la instanţă. Onorariile pentru avocații care oferă asistenţă subvenţionată de guvern par foarte mici. Echipei i s-a spus că începând cu mai 2012, plata obişnuită pentru reprezentarea unui caz într-o instanță era în jur de 100-300 RON sau aproximativ 25–75 $.69 În zonele unde avocați cu vechime par a avea mai mult de lucru, sarcinile sunt de obicei oferite stagiarilor (conform informaţiilor din interviuri). Din cauza lipsei arhivelor centralizate legate de această chestiune, este imposibil să ne dăm seama câţi indivizi din întreaga ţară primesc asistenţă sau câţi avocați sunt angajaţi să o ofere. CEDO nu are multe cazuri legate de această problemă, din motive evidente (ar fi nevoie de asistenţă legală de un anumit fel pentru a ajunge acolo), singura excepţie fiind deținuții care se plâng de lipsa accesului la avocaţi (probabil finanţaţi de stat). Intervievaţii au menţionat şi faptul că trebuie să plătească taxele de timbru după ce un caz este înregistrat – dar înainte ca instanţa să îl audieze – ca o posibilă constrângere. De obicei, sumele implicate nu ar părea destul de mari încât să descurajeze pe cineva cu un caz legitim, doar dacă, bineînţeles, o sumă mare de bani este implicată, caz în care taxele necesită ca o parte a sumei 66 Din cele 6 procente: judecătorii 4 procente, tribunale 4 procente, curţi de apel 13 procente. 67 Din cele 21 de procente: judecătorii 20 de procente, tribunale 25 de procente, curţi de apel 16 procente. 68 Din interviuri, a fost neclară rezolvarea acestei stuaţii—o parte nereprezentată depunând o plângere împotriva unui individ care nu şi-a permis nici el să angajeze un avocat privat. În cazul unei plângeri penale, s -ar oferi un apărător subvenţionat de stat, dar pentru plângeri civile, aceasta încă este o problemă. 69 Probabil au crescut de atunci, dar ne îndoim că vorbim de sume princiare. Mai mult, avocații raportează că nu este posibilă rambursarea separată a cheltuielilor. 100 Partea 1: Evaluarea funcționării reclamate să fie şi ea plătită. Sondajul din 2013 al echipei Analizei afirmă că 29 de procente din părţi au fost scutite de plata taxelor de timbru (CURS, 2013).70 În acelaşi timp, atunci când au fost întrebaţi despre nivelul de satisfacţie asupra costurilor de utilizarea a instanţei (excluzând onorariile avocaților), mulţumirea generală a repondenţilor a măsurat 2,54 pe o scară de la 1 (scăzut) la 5 (ridicat). Totuşi, taxele sunt relativ mici şi, din păcate, taxele mici nu sunt un obstacol prea mare pentru cei care depun plângeri nejustificate. Plângerile penale nu se taxează şi ar fi interesant să se afle dacă regulile cu privire la abuzul acestui drept—în special împotriva unui caz pe care procurorul decide să nu îl urmărească—sunt aplicate (şi dacă da, care sunt rezultatele) şi dacă pretinsul făptaş are acces la orice fel de asistenţă înainte ca procurorul sa ia o decizie. Concluzie Problema accesului trebuie explorată mai mult. Chiar dacă aproape 10 procente din români înaintează un caz în fiecare an, rămâne problema dacă aceştia sunt serviţi adecvat. Mai important, cantitatea şi calitatea asistenţei legale oferite de stat ridică întrebări, dar am auzit puţine sugestii pentru rezolvarea acestei situații. Faptul că, până şi într -un sondaj limitat, 29 de procente din utilizatorii instanţei au raportat că nu au angajat sau nu li s-a oferit niciodată un avocat, atinge un aspect care merită atenţie suplimentară. Dacă au parte de asistenţă judiciară în formarea reclamaţiilor, aceasta ar putea limita impactele negative asupra lor, dar aceasta ridică multe întrebări dacă acest lucru ar trebui făcut de către judecători – din punctul de vedere economic şi a procesului cuvenit. O problemă suplimentară este modul în care procedează un judecător dacă ambelor părţi le lipsesc avocații. Câteva recomandări legate de cum ar putea fi adresată nevoia de asistenţă legală sunt incluse în secţiunea 3.9, la fel şi o recomandare cu privire la faptul că trebuie efectuată mai multă cercetare pentru a determina cine ar putea fi exclus sau afectat negativ de politicile curente. 3.9 Îmbunătăţirea accesului la justiție Într-un anumit sens, multe din opţiunile listate mai jos ar putea fi tratate în cadrul primei probleme, sporirea eficienţei. Asta din cauză că au ca scop reducerea volumului de lucru judiciar prin adăugarea unor servicii anterioare ajungerii în instanţă pentru acele dispute care pot fi (sau nu) introduse în sistemul judiciar. Determinaţi măsura în care ar exista orice fel de obstacole pentru acces, pentru cine, cu ce rezultate, şi de ce. CSM sau altă entitate ar putea efectua studii legate de acest lucru, ţinând cont de lipsa generală de interes pentru acces. Rata litigiilor din România pare destul de ridicată, dar aceasta nu garantează că toate persoanele au acces la justiţie. Investiţi resurse financiare într-un program de educare juridică a poporului. Acesta ar informa cetăţenii cu privire la activitatea instanţelor şi a procurorilor, ce constituie o plângere care trebuie deferită justiţiei, cum să depui o plângere şi de ce ar fi recomandată utilizarea unui avocat. Acest program ar trebui să includă o avertizare despre folosirea avocaţilor neacreditaţi şi să insiste ca instanţele să verifice dacă orice reprezentant legal este acreditat. 70 Din cele 29 de procente: judecătorii 29 de procente, tribunale 21de procente, curţi de apel 40 de procente. 101 Partea 1: Evaluarea funcționării Oferiţi un program de asistenţă legală pentru a informa reclamanţii în prealabil în legătură cu înregistrarea unei plângeri (penale sau civile) Acest lucru ar costa ceva statul, dar nu va mai presa judecătorii şi procurorii care trebuie să realizeze ce doreşte reclamantul şi dacă are o bază legală. Deşi în unele ţări (de exemplu Suedia) avocatul care revizuieşte poate și prelua cazul, credem că acest lucru nu este recomandat pentru România şi că asistenţa legală iniţială ar trebui adresată reclamanţilor cu cazuri legitime, pe care serviciile ar trebui să îi ajute la formulare, fie de către programe de asistenţă, ori de o listă cu avocaţi acreditaţi. Extindeţi programul de asistență publică şi programele de asistenţă legală astfel încât să poată acoperi mai mulţi utilizatori din instanţe şi să ofere servicii de calitate mai bună. Deşi este în creștere, România se află încă la limita inferioară a procentajului PIB cheltuit pe acest serviciu (în ciuda unui procent mare de PIB cheltuit pe justiţie în general). Sigur, judecătorii pretind că fac munca pe care un program de asistenţă legală ar face-o mai bine, dar aceasta nu este activitatea lor de bază şi probabil este un mod mai costisitor de a atinge aceste nevoi. Implicaţii privind resursele Cea mai mare parte din implicaţiile financiare şi de altă natură implică crearea sau extinderea serviciilor din afara instanţei: mai multe investiţii în cercetarea punctuală, servicii de informare, consiliere anterioară procesului şi asistenţă legală pentru cei care depun cazuri şi mediere. Câteva dintre acestea vor implica extinderea serviciilor TIC pentru a le asista şi cel puțin pentru a urmări utilizarea de către grupurile vizate şi evaluarea impactului acesteia. Dacă unele din măsurile pentru „extinderea gradului de productivitate” ar fi adoptate cu succes, unii magistraţi ar putea fi transferaţi către noile servicii descrise mai sus, ca, de exemplu, mediatori. Acest lucru ar trebui să fie voluntar şi cu garanţia salariilor adecvate şi şansa de promovare, dar avantajul ar fi utilizarea resurselor umane deja bugetate în sistem. Unele ţări (de exemplu Costa Rica) au un sistem de carieră pe trei niveluri pentru judecători, procurori şi apărători publici cu salarii comparabile şi beneficii la fiecare nivel şi oportunitatea de a te muta de la un nivel la altul. 102 Partea 1: Evaluarea funcționării 4. CONCLUZII Tranziţiile sunt dificile iar cea din România a fost în mod sigur complicată de efectele negative provocate de căderea sistemului comunist, persistența multor practici politice din acea eră şi exigenţele UE, atât pentru aderare cât și sub monitorizarea MCV. Într-o anumită măsură, funcționarea bună a României pentru indicatorii judiciari pe care i-a ales – timpii pentru emiterea hotărârilor, ratele de eliminare şi de operativitate – şi cele pentru procurori (ratele de condamnare) se contrazic cu argumentul cu privire la munca suplimentară sau cu resursele insuficiente. O rată de eliminare de 100 de procente sau mai bună şi o rată de operativitate de 75 de procente sau mai mare este pe cât de bună posibil, sugerând că angajarea de personal este perfectă sau poate prea mare, în ciuda cererilor care au crescut considerabil în ultimii cinci ani. Totuşi, productivitatea sectorului este ceva mai mică decât pare, în special atunci când se ia în considerare ceea ce se procesează. Procurorii, în special, par să îşi dedice o mare parte a timpului explicând de ce nu vor urmări plângeri. Şi judecătorii îşi dedică prea mult din timp (conform rapoartelor lor) lucrurilor care ar putea fi delegate grefierilor sau asistenţei legale sau agenţiilor administrative. Prin urmare, România ar trebui să se concentreze pe modul în care utilizează resursele existente şi noile legi şi instituţii mai eficient. Punctul central ar trebui să fie valoarea adăugată faţă de resursele investite pentru a o atinge - eficienţa. Autorităţile ar putea dori să reevalueze modul de abordare înainte de a suplimenta personalul în special şi să restricţioneze suplimentările din registrul de personal la grefieri şi experţi non-judiciari. Ar putea dori şi să considere alternative pentru creşterea productivităţii personalului existent, prin filtre mai bune, muncă de rutină delegată mai mult grefierilor şi devierea disputelor către alte foruri.71 Analiza noastră a procentului de admitere pentru diferitele căi de atac şi în special pentru cele care vizează decizia de a nu pune sub urmărire penală, clarifică faptul că sunt necesare filtre mai bune. Ziua apelului bazat pe faptul că nu eşti de acord cu hotărârea iniţială trebuie pur şi simplu să se termine şi dacă nu se poate face acest lucru prin filtre, poate fi făcut prin desemnarea aspră a costurilor instanţei către apelantul insistent (şi avocatul ei/lui). Dacă avocații de stat şi procurorii fac apel fără a fi nevoie, costurile ar trebui aplicate, de asemenea, acestora. O altă măsură – ce este, pe drept, o recomandare controversată - poate fi reducerea unor verificări procedurale şi a unor măsuri de protecţie, bazându-ne pe presupunerea că instituţiile sectorului au devenit mai eficiente şi, deci, nu necesită să funcţioneze în contextul eforturilor redundante. De exemplu, în timp ce plângerile minore (neplăcute) afectează sistemele penale de peste tot, numărul celor care trec de poliţie şi ajung pe masa procurorului par excesive în România —precum şi nevoia ca poliţia şi procurorul să indice, cu o opinie motivată, de ce nu ar trebui urmărit cazul. 71 Nevoia de filtre eficiente nu este nefirească, dar pentru a le introduce, România ar trebui să reexamineze presupunerea că orice caz care este depus merită atenţie egală, chiar dacă implică acuzarea de „infracţiune imposibilă” sau o problemă civilă clar non-justiţiabilă. 103 Partea 1: Evaluarea funcționării Cât despre pronunțările preliminare introduse de Noul Cod de Procedură Civilă, acestea ar trebui evident ajustate şi organizate astfel încât să nu producă întârzieri care nu sunt necesare (şi poate mai multă confuzie). Rata reală a litigiilor din România (odată ce lucrurile care nu ar trebui numărate sunt eliminate) este încă ridicată şi, în timp ce recunoaştem dreptul la justiţie, suntem de acord cu CADI că acest drept nu se extinde la abuzarea sistemului. Totuşi, recunoaştem că înainte ca măsurile drastice să fie adoptate, ar fi bine să existe o mai bună înţelegere a ceea ce se întâmplă în sistem iar multe din opţiunile din secţiunea 1.1 vizează această direcţie. Referitor la calitate şi acces, unele măsuri au fost adoptate, dar nu par a fi eliminat toate problemele raportate. Tratarea de către DNA a cazurilor de corupţie se îmbunătăţeşte, deşi poate dura până ce rezultatele imediate îmbunătăţesc imaginea generală a sectorului, pentru că schimbările au nevoie de timp pentru a se transforma în schimbări de percepţie. Acest lucru este de aşteptat; oamenii pot aprecia condamnările dar tot se pot îndoi de timpul necesar pentru rezolvare şi mai pot specula că acest lucru poate fi doar „vârful aisberg-ului“ şi încă o dovadă că „întregul sistem este corupt”. Rolul şi obiectivele Inspecției Judiciare (pentru îmbunătăţirea performanţei) rămân neclare şi pot fi demne de reconsiderare. Activităţile sale rezultă în puţine sancţiuni iar acestea pot avea un impact contra-productiv în încurajarea formalităţilor judiciare şi de urmărire penală. Ar fi în mod sigur util să își definească şi să publice obiectivele sale, alături de rezultate. Încurajând mai multe interpretări legale uniforme este un domeniu unde s -au făcut puţine progrese, se pare, şi o strategie mai bună este necesară . Obstacolul principal este o lipsă aproape completă de informare asupra dimensiunii problemei, impactului său şi unde problema este frecventă şi provoacă daune. Ultimul domeniu de funcționare, accesul, este la fel de neexplorat. În baza datelor, rămâne neclar dacă şi în ce măsură există grupuri de cetăţeni, definite după plasarea geografică, venit, etnie, sex sau alte caracteristici, care încă întâlnesc obstacole de neînvins în rezolvarea eficace a disputelor şi protecţia drepturilor lor legale. În ciuda finanţării mai mari pentru asistenţa legală, sistemul nu este perfect (în special onorariile mici plătite pentru furnizorii privaţi şi lipsa monitorizării serviciilor acestora). Totuşi, schimbările sunt recente şi, astfel, o nevoie primară este să se determine dacă au avut efectul intenţionat. Un bun sistem de asistenţă legală ar reduce timpul pe care judecătorii şi procurorii îl dedică clienţilor pro se astfel li s-ar elibera timpul pentru a realiza alte sarcini. Per ansamblu, reformele pentru planificare şi testare par garantate – la fel cum pare o monitorizare mai bună – bazat pe evaluarea diferitelor dimensiuni de funcționare. Deşi, a fost pe cât de empirică posibil, evaluarea a implicat, în mod necesar, o interpretare şi extrapolare luând în considerare datele puţine. În sectorul de justiţie , explicația cea mai frecventă a observatorilor informaţi, pentru orice probleme prezumtive de funcționare era insuficienţa resurselor. Argumentul era că prea puţini magistraţi şi alt personal confruntat cu cererile crescânde de servicii au dus direct la congestionare şi la întârzieri şi dacă mai puţin direct, la interpretări legale neuniforme (lipsa de timp pentru ca judecătorii să studieze deciziile curților mai înalte), corupţie şi acces inadecvat. Astfel de observatori oferă altfel de explicaţii, dar pentru că majoritatea acestora menţionează întâi resursele şi uneori exclusiv din interiorul sau din afara sectorului, pare important să revizuim situaţia în detaliu, ceea ce facem în partea 2. 104 Partea 2: Resursele sistemului PARTEA 2: RESURSELE SISTEMULUI Această parte revizuieşte resursele sistemului în trei capitole: resurse umane (instituţii de stat şi profesioniștii independeți), resurse financiare şi bugetare şi TIC. După cum a fost anticipat, descoperirile noastre nu indică insuficienţe mari, dar sugerează că ceea ce există ar putea fi şi mai bine utilizat şi că alte măsuri ar putea îmbunătăţi suplimentar contribuţia resurselor disponibile pentru livrarea serviciilor. 105 Partea 2: Resursele sistemului 5. RESURSE UMANE 5.1 Resurse umane în instituţiile de stat Componenta de resurse umane a Analizei funcţionale are menirea de a evalua adecvarea nivelurilor de resurse umane, alocarea și managementul sistemului judiciar (caseta 5.1). Aceasta se concentrează pe trei probleme: dacă nivelurile de asigurare a sistemului cu personal pentru judecători, procurori și personal auxiliar sunt corespunzătoare; dacă sistemul de recrutare, evaluare și promovare are eficiența în promovarea în sistem a personalului calificat și dacă acei candidați potriviți sunt promovați; şi dacă nivelurile de salarizare sunt satisfacătoare pentru atragerea şi menţinerea personalului calificat. Caseta 5.1: Personal şi performanţă Resursele umane sunt un factor cheie pentru performanța sistemului judiciar pe toate zonele de măsurare a performanţei: Management strategic. Pentru a avea succes, managementul strategic are nevoie de capacitate adecvată. Eficienţă. Combinarea corectă şi cantitatea resurselor umane la locul potrivit pentru a face față eficient cererii, contribuie la eficienţa generală a sistemului. Calitate. Intrarea în sistem a judecătorilor, procurorilor şi a personalului competent (şi incoruptibil) este cheia suprema a performanţei generale. Acces. Resursele umane trebuie să existe acolo unde sunt cereri, pentru a asigura accesul la justiţie. Concluziile din această secțiune sunt în strânsă legătură cu alte componente ale analizei, în special în ceea ce privește problema nivelurilor de angajare a personalului. În mod constant se raportează un număr insuficient de magistrați (în special judecători), pe când calitatea datelor privind volumul de cazuri este îndoielnica. Este evident că cel puțin o parte a problemei este reprezentată de avalanșa plângerilor fără importanță pe care atat judecătorii cât și procurorii consideră că trebuie sa le ia în considerare. Acestea includ plângeri care provin din ceea ce este denumit „promisiuni încălcate ale Guvernului”, cum ar fi creșterile salariale pe care Guvernul le - a acordat, dar ulterior nu le-a putut onora. (După cum a fost elaborat în capitolele 3 şi 4, soluția nu este neapărat mărirea numarului de personal, ci mai degrabă reducerea din capul locului a numărului de plângeri care ajung la judecători și procurori. Această secțiune este de asemenea în strânsă legătură cu secțiunea 6.) Sistemul judiciar ca un întreg alocă majoritatea bugetului pentru salarii, structura generală a salariului în sistemul judiciar fiind stabilită prin lege. Dar capacitatea sistemului judiciar de a mai angaja personal va depinde de capacitatea acestuia de a obține finanțare suplimentară de la buget. Sistemul judiciar privit ca un întreg pare să acorde puțină atenție situației și calității personalului non-judiciar (caseta 5.2)—adică, cei care nu sunt nici magistraţi şi nici grefierii acestora. Sistemul recrutează experţi din domeniul TIC şi manageri economici şi personal de rang secundar cum ar fi șoferii sau personalul de întreținere. Totuși, în ceea ce privește alte posturi non-judiciare, sistemul tinde să susțină magistrați și grefieri detașați fără a acorda suficientă 106 Partea 2: Resursele sistemului atenție nevoii de pregătire specială pentru a performa cu destula rigoare profesionala. Numărul, calitatea și plata „specialiștilor disciplinari” sunt inadecvate și prin urmare contribuția lor la managementul general al sectorului este limitată. Vom adăuga unele mențiuni despre acest subiect mai jos, dar observați că acest lucru reprezintă un obstacol considerabil in procesul de a îmbunătăți performanța sectorului și de a utiliza mai bine resursele financiare sau de altă natură pe care acesta le gestionează. Caseta 5.2: Notă despre specialiştii non-judiciari Aceşti experţi nu par a fi parte din planul de resurse umane, despre aceștia apărând foarte puţine informaţii. Unii dintre aceștia sunt conduși şi recrutaţi de MJ dar majoritatea par a fi angajaţi local, odată ce MJ autorizează poziţiile, de către instanţe şi parchete . Există şi o tendinţă de a acoperi multe din poziţiile mai înalte de către magistraţi sau grefierii acestora. Perspectivele acestor persoane sunt importante şi trebuie să fie reflectate în munca departamentului de management al resurselor, pe de alta parte însă le lipseşte în mod evident setul de abilităţi necesare pentru munca respectivă. Când se apelează la experţi autentici, în general pentru managementul economic şi pentru sarcini legate de TIC (inclusiv dezvoltarea TIC), salariile lor sunt adesea prea mici pentru a atrage persoane cu niveluri ridicate de pregătire. Cererile de personal care să implementeze noile coduri, de exemplu, şi chiar studiile de impact efectuate de către contractorii externi nu menţionează această categorie de personal. Tendinţa este evidentă în întregul sector, în CSM, MJ, MP sau în orice altă entitate. În timp ce unele dintre acestea au mulți angajați, personal TIC de exemplu, exceptând personalul de bază din MJ şi cei care ocupă cele mai înalte poziţii în alte agenţii, capacitatea lor profesională este insuficientă pentru volumul de muncă şi sunt adesea transferați temporar dintre grefieri şi magistraţi. Aproape la fel se întamplă și cu statisticienii, care, mai mult, ocupă deseori si o poziţie în statistica TIC. Ca un prim pas cheie, va fi de importanță crucială să se introducă în sistemul judiciar planificarea și managementul strategic și să înceapă a se recunoaşte importanţa altor discipline pentru a îmbunătăţi performanţa acestuia (şi pentru tratarea managementului resurselor umane ca o funcţie distinctă). Nivelurile de angajare a personalului/Controlul organizării Două segmente majore ale sectorului de justiție —sistemul de justiţie în subordinea MJ și sistemul parchetelor în subordinea MP—angajează aproximativ 19.000 de persoane (poziţii finanţate în 2012).72 Conform datelor furnizate de MJ, 13.251 de posturi din sistemul de justiţie au fost finanţate din bugetul pe 2012 (semnificând că posturile au fost autorizate şi ocupate). Dintre acestea, 4.186 erau judecători, 6,343 erau grefieri (grefieri), şi 2,722 erau alt personal, inclusiv ofițerii de probațiune, personal de birou și șoferi. (MJ are angajate 312 persoane, care ocupă funcții cum ar fi pregătirea și aprobarea propunerilor de legislație în vederea depunerii spre aprobarea Guvernului și administrarea statelor de plată în sistemul judiciar.) Sistemul parchetelor avea 2.798 procurori finanţaţi conform bugetului pe 2012, 1.603 grefieri, şi 1.308 alt personal (tabelul 5.1). Nivelurile de angajare pentru judecători și procurori sunt, în termeni de per capita conform standardelor europene. Această concluzie se bazează pe proporțiile de judecători și procurori 72 MP este condus de procurorul general. 107 Partea 2: Resursele sistemului raportate la numărul de locuitori, utilizând datele provenite de la Comisia Europeană pentru Eficiența Justiției (CEPEJ) pentru 2008 şi 2010. Numărul personalului auxiliar din sistemul judiciar, totuși, este mult mai scăzut decât mediile pe plan european în 2010, sistemul de justiţie includea 39,6 (40,2 în 2008) angajați auxiliari raportat la 100.000 locuitori, în timp ce media în Europa era 62,3 (55,6 în 2008). Acest lucru semnifică, de asemenea, în mod remarcabil, că personalul din proporția magistraților rămâne la capătul inferior al intervalului European, în jur de 2,1 în 2010. Ca o consecință a deficitului relativ al personalului auxiliar, judecătorii și procurorii preiau o sarcină administrativă majoră în plus față de funcțiile judiciare obișnuite. Schimbări planificate (sau recent introduse) în Codul Penal, Codul de Procedură Penală, Codul Civil și Codul de Procedură Civilă au generat speculații cum că – indiferent de caracterul adecvat al nivelului de personal – mai multe funcții vor fi necesare în viitorul apropiat. Conform Studiului de Impact (Țuca Zbârcea şi alţii, 2011), aproximativ 318 funcții noi pentru judecători și 91 funcții noi pentru procurori vor fi necesare pentru a face față noii legislații. Tabel 5.1: Poziţii finanţate în sistemul judiciar, februarie 2012 Instanţe (MJ) Procurori (MP) Judecători 4,186 Procurori 2,798 Grefieri 6,343 Grefieri 1,603 Seniora 3,581 Începătorb 3,704 Personal auxiliar 942 Specialişti TIC 458 Specialişti TIC 112 Consilieri 448 Consilieri 290 Ofiţeri de probaţiune 292 Agenţi procedurali 433 Alt personal 582 Alt personal 473 Sub-total 13,251 Sub-total 5,709 Plus personalul central MJ 312 Total 19,272 Sursa: Elaborare a echipei bazată pe statisticile oferite de CSM, MJ, şi MP. a. Cu studii superioare. b. Cu studii medii; sursa: dosarele CSM legate de angajare de personal şi salarii. Exclude 400 poziţii suplimentare autorizate de Hotărârea Guvernului 1056 din octombrie 2012. Vor fi necesare creşteri și mai mari ale numărului de grefieri, conform studiului de impact (Țuca Zbârcea şi alţii, 2011). Conform noului Cod de Procedură Civilă, de exemplu, părţile dintr -o cauză civilă pot cere ca audierile să fie transcrise de către grefieri. Studiul de impact estimează că dacă 10 procente din astfel de audieri sunt transcrise, vor trebui angajaţi 1.500 de grefieri noi. Un sondaj mai recent al administratorilor instanţelor (România, MJ, 2012) a raportat că, după părerea participanţilor, 1.391 judecători noi şi 3.883 grefieri noi ar fi necesari numai în sistemul de justiţie. Dar ambele studii pleacă de la premisa că personalul existent şi volumul de muncă vor rămâne intacte, deci judecătorii şi procurorii vor continua să fie asaltaţi de plângeri neimportante şi se vor simţi constrânşi să le soluționeze ei înşişi, decât să le transfere grefierilor. 108 Partea 2: Resursele sistemului Dacă volumul de muncă este diminuat sau delegat, se estimează că necesitatea mai multor magistraţi s-ar micşora. Locurile de muncă vacante (care în teorie ar putea fi un indicator real al lipsei de personal) sunt dificil de definit, cu atat mai puțin de cuantificat. Toate instanțele au un număr definit de posturi autorizate. Unele dintre aceste posturi autorizate s-ar putea totuși să nu fie finanțate —adică, alocările de buget către MJ, MP și alți gestionari ai fondurilor s -ar putea să nu fie suficiente pentru finanțarea tuturor posturilor. Dintre posturile finanțate, unele s-ar putea să nu fie ocupate, din cauza pensionării sau promovării ocupanților anteriori. Datele detaliate privind angajarea de personal în sistemul instanțelor, asa cum au fost ele oferite echipei, includ numărul de poziții pentru fiecare instanță și sunt repartizate pe două categorii; ‘schema’ (autorizată) și ‘ocupate.73 După cum indică aceste date, rata locurilor vacante pare să fie destul de modestă, în special în rândul judecătorilor și a „altui tip de personal”—o categorie care include personal care se ocupă cu arhivarea, specialiștii TIC, aprozii și șoferii. Rata locurilor vacante în rândul judecătorilor pare să fie de șapte procente, în rândul „altui tip de personal” fiind de opt procente (tabelul 5.2). Aceste cifre privind locurile de muncă vacante coincid cu cifrele prezentate în raportul CSM din primăvara lui 2012 la MCV (România, CSM, 2012b), dar sunt puțin mai mari decât cifrele pentru locurile de muncă vacante raportat în cadrul raportului MJ din septembrie 2012(România, MJ, 2012). Raportul CSM pentru MCV arată o rată a locurilor de muncă vacante mai mare pentru procurori: 16 procente.74 Tabel 5.2: Poziţii ocupate şi vacante în sistemul de justiţie, februarie 2012 Schema Ocupate Rata locurilor Poziţie (autorizate) (ocupate) Vacante vacante(%) Judecători 4.399 4.086 313 7 Grefieri—senior 3.224 3.134 90 3 Grefieri— 2.321 2.201 120 5 începător Alt personal 3.935 3.627 308 8 Total 13.879 13.048 831 6 Sursa: Elaborare a echipei bazată pe statisticile oferite de CSM şi MJ. Estimările pentru judecători și personal coincid si ele aproximativ cu cifrele raportate în interviurile de activitate. Conform interviurilor cu MJ, sistemul de justiţie are un lot de 283 de posturi de judecători, 281 de posturi de grefieri şi 145 de posturi de ofițeri de probațiune și personal administrativ - toate fiind autorizate dar nu și ocupate - astfel încât numărul total de locuri vacante finanțate este de 709. Datele recente privind gradul de ocupare a posturilor sugerează că rata locurilor de muncă vacante este oarecum mai mare la posturile de procuror (tabelul 5.3): ratele se încadrează de la șase procente în rândul procurorilor pentru curțile de apel până la aproape douăzeci de procente în rândul procurorilor atașați tribunalelor. 73 Un tabel asemănător, pentru procurori este pregătit de către autorităţi. 74 Cifrele din schema pentru judecători şi procurori sunt mai mari decât cifrele corespunzătoare pentru poziţiile finanţate în tabelul 5.1; Cifrele din ocupate sunt mai mici Acest lucru sugerează că schema reprezintă, de fapt, numărul de poziţii autorizate iar ocupate numărul de poziţii care sunt finanţate şi ocupate. 109 Partea 2: Resursele sistemului Tabel 5.3: Rata locurilor de muncă vacante, Procurori Poziţii Rata locurilor de muncă vacante (%) ICCJ 584 14 Apeluri 249 6 Tribunale 646 19 Primă instanţă 1.330 12 Total 2.809 14 Sursa: Elaborare a echipei bazată pe statisticile oferite de MP. Notă: Începând cu 1 noiembrie 2012. Exclude procurorii militari. Nivelul de locuri de muncă vacante existent, cel puțin în rândul judecătorilor, este o anomalie ce reflectă în principal comportamentul strategic recent. În 2008, un număr mare (dar încă necunoscut) de judecători care îndeplineau cerințele de pensionare (de ex. aceștia aveau cel puțin 25 de ani de serviciu în sistemul judiciar) continuau să lucreze. Aceștia se confruntau cu două amenințări: că o reformă a pensiilor mai amplă propusă la acel moment ar elimina așa numita pensie de serviciu, conform căreia pensiile pentru magistrați erau fixate la 80% din salariile finale și că bonusul de 50% care le era garantat magistraților urma să fie eliminat. Prin pensionarea imediată, judecătorii le primeau pe ambele. Dacă așteaptau mai mult timp, le puteau pierde pe ambele. Se pare că atât de mulți judecători s-au pensionat, încât nu au putut fi înlocuiți deodata. După cum s-a văzut, pensia de serviciu s-a păstrat (la 80%), dar bonusul de 50% a fost desființat. Judecătorii care s-au pensionat atunci au ales înțelept. Impactul acestor evenimente privind rata locurilor de muncă vacante va fi doar temporar. Odata ce baza de pensii a fost stabilizată, se așteaptă ca judecătorii (și procurorii) să se pensioneze în ritm normal. Pe termen scurt însă, sistemul judecătoresc va acoperi cu greu pozițiile vacante, din cauza constrângerilor referitoare la baza de recrutare (consultați secțiunile de mai jos). În august 2012, Guvernul s-a angajat să finanțeze toate posturile vacante existente autorizate în sistemul judecătoresc, ceea ce va crea o cerere imediată pentru aproximativ 800 nou veniți doar pentru sistemul judiciar.75 Controlul personalului Procesul de stabilire a numărului posturilor autorizate în sistemul judiciar este stabilit în principiu prin Legea 304/2004. Articolul 133 al acestei legi stipulează că „fiecare instanță și parchet vor fi prevăzute cu numărul necesar de judecători sau procurori, precum și personal auxiliar specializat și personal în cadrul departamentelor economico-financiar și administrativ.” Articolul 134 autorizează Guvernul (adică Primul Ministru și cabinetul acestuia) să stabilească un plafon pentru numărul total de poziții în instanțe și parchete, acționând pe baza „propunerii Ministrului de Justiție cu susținerea CSM”76 Pentru a sprijini acest proces, Președintele ICCJ și președinții curților de apel, împreună cu Ministrul de Justiție, Procurorul General77 și prim procurorul DNA trebuie să „analizeze anual volumul de muncă al instanțelor și parchetelor și, conform rezultatelor analizei, să adopte măsuri pentru a completa sau reduce numărul de posturi, cu susținerea CSM.” 75 Hotărârea de Guvern 13/2012. 76 Pentru ICCJ, numărul maxim de posturi este stabilit prin hotărârea guvernului, la propunerea Ministrului de Justiţie şi a preşedintelui ICCJ, cu susţinere din partea CSM. 77 Adică, procurorul general din cadrul parchetului de pe lângă ICCJ. 110 Partea 2: Resursele sistemului Procesul nu pare să fie prea sistematic. În schimb, plafonul numărului de posturi autorizate reflectă o acumulare de decizii ad hoc care s-au derulat pe mai multe decenii. Procesul de alocare a posturilor finanțate în rândul diverselor instanțe și parchete este de asemenea ad hoc. Procesul este creat de obicei la nivelul unei instanţe sau a unui parchet anumit, care trimite cererea către curtea de apel corespunzătoare. Președintele curții de apel efectuează apoi verificări pentru a decide dacă cererea poate fi rezolvată prin transferarea unui post de la o altă instanță. Dacă nu, cererea este transmisă departamentului de resurse umane al MJ. MJ nu are un criteriu explicit pentru a stabili daca noul post este necesar. În schimb, se bazează pe „obicei”. Conform unui raport de către Wittrup şi alţii (2011), au existat încercări de a stabili în mod sistematic nevoile de personal în sistemul judiciar. Se menționeaza aici că un parteneriat de lucru stabilit de CSM și MJ a desfășurat de două ori în ultimii ani (2009 și 2010) astfel de studii. În esență, ei susțin că judecătorii s-au confruntat cu un volum de muncă în creștere constantă, fără o creștere corespunzătoare a numarului posturilor finanțate. Aceștia mai remarcă discrepanțele majore dintre volumul de muncă din cadrul instanțelor, numărul judecătorilor care sunt supraaglomerați (928) depășindu-l cu mult pe al celor care au un volum de muncă insuficient (577). Pe această bază, ei propun finanțarea pentru 523 posturi suplimentare pentru judecători și 921 posturi pentru grefieri. Raportul din 2010 explică, chiar dacă succint, metoda utilizată pentru a ajunge la această concluzie. Estimările numarului de dosare pentru fiecare judecător, de exemplu, se bazează pe o formulă complexă care reflectă nu doar variațiile privind complexitatea cazurilor78 ci și numărul de volume într-un dosar al cazului și numărul de părți implicate. Estimările numărului necesar de grefieri pleacă de la prezumția că proporția de grefieri per caz va rămâne aceeași. Conform raportului CSM către MCV din primăvara 2012, numărul de posturi pentru judecători a crescut cu doar 122 între 2010 și 2011. Acest lucru sugerează că recomandările parteneriatului de lucru nu au fost acceptate în întregime.79 Mai există în prezent un parteneriat de lucru însărcinat cu criteriile de definire pentru evaluarea nevoilor de personal. Până în mai 2012, membrii parteneriatului de lucru s-au întrunit, au prezentat propunerile proprii, dar încă nu formulaseră o recomandare finală. Ultima lor întâlnire a avut loc în ziua căderii Guvernului din 2010. De la formarea guvernului Ponta, nu s-au mai întâlnit. Pe termen scurt, capacitatea Ministrului de Justiție de a mări numărul de posturi într-o instanță anume este destul de restrânsă. Deoarece numărul total al posturilor autorizate este deja aproape de plafonul stabilit de Guvern, orice mărire a numărului posturilor ar necesita aprobarea acestuia. (MJ este liber să completeze locurile vacante existente după cum dorește, cu condiția ca Ministerul de Finanțe să dorească să asigure finanțarea acestora). Legislația existentă restricționează și capacitatea MJ de a transfera posturi de la o instanță la alta. Conform articolului 2 (2) și 3 (2) din Statutul judecătorilor și procurorilor (Legea 303), judecătorii care sunt „inamovibili” și procurorii „care se bucură de stabilitate” nu pot fi transferați, delegați către o altă instanță, detașați la o altă instanță sau promovați către o instanță superioară fără acordul lor 78 Măsurat conform unui sistem de evaluare dezvoltat de CSM şi stabilit prin Hotărârea CSM nr. 830A/2007. 79 Raportul evoluției (România CSM, 2012b) nu afirmă explicit dacă creşterea este la numarul de posturi autorizate sau la numărul de posturi finanţate. Prezumtiv, este ultima. 111 Partea 2: Resursele sistemului expres (Wittrup şi alţii, 2011)80—care este rareori exprimat. Ca urmare, MJ trebuie să aștepte până când un post este vacant înainte de realocarea către o altă instanță, cu excepția cazului în care magistratul care deține postul dorește să fie transferat. Judecătorii obțin inamovibilitate destul de repede în cariera, după o perioadă scurtă de probă la începutul atribuirii postului. În alte țări europene (cum ar fi Germania) perioada în care aceștia pot fi transferați liber este adesea mai îndelungată (în acest caz 3-5 ani). Promovarea și sistemele de carieră sunt uneori structurate astfel încât să încurajeze sau chiar să necesite transferul. Țările europene care au închis recent un număr mare de instanțe (cum ar fi Marea Britanie, Franța și Olanda) e clar că au descoperit o metodă de abordare a acestei probleme (magistratul inamovibil), care ar merita să fie analizată. În România, totuși, eforturile recente de a închide instanțele care sunt prea puțin utilizate nu au fost încununate de prea mult succes până în prezent. Legea 148/2011 asigură autorizarea legală în acest sens. Dar eforturile de implementare a acesteia s-au lovit de opoziția membrilor Parlamentului care reprezintă jurisdicțiile (majoritatea pe plan rural) unde instanțele ar fi închise. Conform persoanelor intervievate, 25 de instanțe au fost inițial propuse pe lista pentru închidere. Până la această dată, doar trei instanțe active au fost închise. Alte nouă, care oricum nu erau funcționale, au fost închise de asemenea în mod oficial. Din nou, experiența altor țări europene merită analizată, fiindcă, într-un mod sau altul, închiderea unei instanțe întâmpină opoziție de obicei. Recrutare, Promovare şi Evaluare Judecătorii şi procurorii, precum şi grefierii acestora sunt recrutaţi de CSM. Magistraţii sunt evaluaţi de o comisie formată din preşedintele instanței/şeful parchetului şi doi judecători/procurori. Grefierii sunt evaluaţi de către preşedintele instanței/şeful parchetului. Contestaţiile pentru aceste evaluări sunt soluţionate de CSM. Magistratura propune două căi de acces. Prima este prin Institutul Naţional al Magistraturii—INM—în cadrul căruia accesul este foarte selectiv şi include admitere şi examene de absolvire dificile. Până de curând, ambele examene erau cu teste grilă şi axate mai ales pe cunoştinţe teoretice. La testele grilă se adaugă acum interviuri, care reprezintă 25 procente din nota candidatului. La absolvire, candidaţii la magistratură efectuează un an de stagiatură, după care urmează un al treilea examen de „capacitate.” Apoi ei sunt eligibili pentru a merge direct în magistratură, în calitate de judecători şi procurori în judecătorii. Cea de a doua cale ocoleşte INM, permițându-le candidaţilor să fie angajaţi direct din sectorul privat. Candidaţii care aleg această cale trebuie să deţină licenţa în drept şi să aibă o experienţă de cel puţin cinci ani într-o profesie juridică. Articolul 33 din Legea 303 precizează profesiile care se califică: avocaţi, precum şi notari, executori judecătoreşti şi juriști care lucrează pentru agenţiile guvernamentale. (Consultaţi următoarea secțiune despre resursele umane ca liber profesionişti pentru o explicare a proceselor de acreditare pentru aceste profesii, pentru toate fiind necesară licenţa în drept.) Candidaţii care aleg această cale trebuie de asemenea să promoveze un examen scris care se intenţioneaza a fi echivalentul examenului pe care candidaţii INM trebuie să îl dea la absolvire. (Până în anul 2012, examenul scris a fost considerat a fi mai simplu decât examenul INM; în 2012 a fost conceput sa fie identic cu examenul INM). În trecut, 80 Raportul nu prevede definiţia pentru „inamovibil” sau „stabil.” Se estimează că legislaţia relevantă conţine această definiţie. 112 Partea 2: Resursele sistemului candidaţii mai erau eligibili dacă aveau licenţă în drept, 10 ani de experienţă într-o profesie juridică şi doar treceau de un interviu. Se consideră că această cale este sursa unor judecători mai puţin competenţi care profesează în prezent. În 2008, metoda recrutării pe bază de interviu a fost desfiinţată. După numirea în funcţie ca judecător sau procuror, candidaţii care au ales această cale, trebuie, de asemenea, să treacă printr-o sesiune de pregătire de şase luni la INM (Legea 303/2004, articolul 33), însă persoanele intervievate și-au exprimat scepticismul că acest lucru este suficient. O sursă a declarat că „o licenţă în drept, cinci ani experienţă ca stagiar într -un birou de avocatură, precum şi câteva săptămâni de pregătire nu instruiesc o persoană pentru a deveni procuror”. În prezent se examinează posibilitatea reintroducerii unei perioade de şase luni de stagiatură81 şi creșterea dificultății (din nou) examenului de admitere. Candidaţii care ar urma această cale ar fi obligaţi să promoveze examenul de capacitate, în loc să se utilizeze examenul de absolvire a INM. În mod asemănător, persoanele care doresc să devină grefieri, pot urma două căi: o cale e cea de a urma cursuri la Şcoala Naţională de Grefieri (SNG), cealaltă, prin recrutare directă din sectorul privat. Ambele impun examinări. Conform Curţii de Apel din Cluj, examenul pentru angajarea directă este cu aproximaţie identic cu cel de absolvire a SNG. Se spune că SNG, ca și INM, produce absolvenţi foarte bine pregătiţi. De la INM şi de la SNG rezultă un număr limitat de absolvenţi în fiecare an. INM produce 100 de judecători şi 100 procurori, SNG 100 de grefieri (din care 70 procente sunt distribuiți pentru a lucra cu judecători şi restul cu procurori). Această capacitate ar fi insuficientă pentru a suplini creşterea temporară (dacă e cazul) a numărului de judecători şi grefieri noi, necesari pentru a ocupa locurile libere existente precum şi pentru a face faţă cerinţelor noilor coduri civile şi penale. Cu toate acestea, CSM ezită să se bazeze prea mult pe calea alternativă. Am fost informaţi că în anul 2012 acesta ofera doar 50 de posturi pentru persoanele care nu provin de la INM—însă deţinem informaţii că CSM se află în incapacitate de a ocupa chiar şi aceste 50 de posturi, din cauza faptului că prea puţini candidaţi promovează examenul. Acest fapt se poate datora faptului că examenul este prea dificil, sau cel puţin mai dificil decât e necesar. Dar se mai poate datora şi faptului că alternativa celor care nu provin de la INM nu reuşeşte să atragă candidaţi de calitate. Membrii cu profesii juridice, care au deja o reputaţie bună, ar putea considera că perspectiva începerii unei noi cariere de la baza sistemului judiciar este putin atractivă, mai ales că, după cum s-a raportat, candidaţii externi pot opta printre ultimii pentru poziţia dorită. Pentru a rezolva această problemă, cel puţin în cazul tribunalelor, MJ iși propune să etapizeze creșterea numărului de personal în următorii trei ani (2013–15). Chiar şi acest fapt va necesita ca cel puţin 150 de judecători să fie recrutaţi prin căi alternative (România, MJ, 2012). Sistemul de alocare de noi membri către posturi este strict mecanic. După promovarea examenului de absolvire al INM, absolventul cu media cea mai mare are prioritate în alegerea dintr-o listă cu toate posturile libere, după cum s-a formulat şi aprobat de plenul CSM. Apoi, al 81 Înainte de 2000, candidaţii erau obligaţi să treacă printr-o instruire de şase luni urmată de şase luni de stagiatură, perioadă în care nu aveau drept de semnătură. 113 Partea 2: Resursele sistemului doilea absolvent poate alege din lista cu posturile rămase, şi tot aşa până când toţi absolvenţii INM şi-au ales posturile. Candidaţii care au urmat căi alternative pot alege apoi din posturile rămase, conform clasificării lor la examenul susţinut. Astfel, cel mai puţin vizate posturi sunt, în final, ocupate de către candidaţii cu cele mai mici medii, care nu provin de la INM. CSM nu pune la dispoziţie, în mod obligatoriu, toate posturile libere finanţate. Poate propune ca posturile finanţate neocupate să rămână libere (deci permiţând o micșorare temporară). Judecătorii sunt supuşi evaluărilor la fiecare trei ani de o comisie formată din preşedintele instanței unde lucrează şi doi alţi judecători numiţi de CSM.82 Conform CSM, aceştia sunt evaluaţi în baza „calităţii (deciziilor judecătoreşti, conduitei în şedinţa de judecată) şi a eficienţei, plus integritatea şi obligaţia de formare.” Evaluările de performanţă pentru promovare includ un test de teorie juridică. Amendamentele recente (2011) ale Legii 303/2004 în legătură cu statutul judecătorilor şi al procurorilor au crescut importanţa acordată pentru calitatea deciziilor judecătoreşti. Datorită faptului că judecătorii sunt supuşi evaluării de către colegii lor direcţi, calificativele sunt în general mari, şi este consemnat că 99 de procente din toţi judecătorii primesc calificativul de „foarte bine.” În acelaşi timp, penalizările pentru o performanţă nesatisfăcătoare sunt blânde. Judecătorilor cu performanţe care se află sub nivelul satisfăcător doar li se interzice depunerea dosarelor pentru posturi la instanțe superioare și li se poate cere să urmeze cursuri de formare. Judecătorii sunt de asemenea supuși Inspecției Judiciare, care investighează cazurile din propria inițiativă sau pe baza reclamațiilor provenite de la public. Dar investigațiile efectuate de Inspecția Judiciară au dus rareori la sancțiuni: în 2011 au fost înregistrate 3.886 de notificări, dar numai 12 s -au soldat cu sancțiuni. Pentru promovarea în cadrul unei instanțe superioare, judecătorii trebuie să primească cel puțin calificativul de „foarte bine” la evaluarea de performanță cea mai recentă. Ei trebuie să susţină un examen special, care evaluează cunoștințele din domeniul dreptului și raționamentul juridic. Promovează candidatul cu nota cea mai mare. În general, încrederea României în rezultatele testelor pentru a determina cine este admis în sistemul judiciar și cine promovează în cadrul acestuia ridică o problemă: poate că țara a creat un sistem judiciar compus din persoane care se descurcă bine la testări dar care nu au capacitatea și temperamentul pentru a conduce procesele și a judeca dosarele în mod eficient. Am fost informaţi că această tactică a venit ca raspuns la abuzul de metode mai subiective din trecut. Merită remarcat faptul că DNA, care se presupune că utilizează personalul de varf din rândul procurorilor, completează totuși examenul cu un interviu, ca și în cazul ICCJ. Schimbările recente privind examenele de admitere și absolvire a INM și legile care guvernează evaluarea judecătorilor au rolul de a aborda această problemă. Există o propunere de schimbare a locului și a periodicitătii pentru evaluările performanței. Acestea ar putea avea loc la nivelul curților de apel, prin urmare, judecătorii din curţile de prima instanţă şi tribunale ar fi evaluați nu de către colegii lor, ci de către superiorii lor. Evaluările ar fi efectuate la un interval de cinci ani, și nu la un interval de trei ani. Însă candidaţii la promovare 82 Există un test separat pentru a deveni preşedintele (adică, conducătorul) instanței. Este inclus un interviu şi o examinare psihologică. Conform celor intervievați, încă generează rezultate “neobişnuite”. 114 Partea 2: Resursele sistemului ar fi evaluați la momentul când se pune în discuție promovarea. Dacă aceste lucruri ar putea aduce îmbunătățiri calității evaluării (și ar reduce numărul judecătorilor care primesc calificativul de „foarte bine”) rămâne de văzut. Până în prezent este vorba doar de o propunere tehnică. Conform Ministerului Public, procedura de evaluare a procurorilor este foarte asemănătoare cu cea a judecătorilor. Procurorii sunt evaluați la un interval de trei ani, cu evaluări temporare în perioada interimară. Salarii Salariile judecătorilor, procurorilor și personalului auxiliar sunt toate stabilite de legislația ordinară care se aplică tuturor angajaților din sectorul public (sau mai precis, tot personalul plătit din bugetul Guvernului). Salariile individuale sunt stabilite prin înmulțirea valorii de referință comune cu un coeficient specific fiecărui post, plus respectivele bonusuri.83 Sistemul actual de coeficienți a fost stabilit în 2006. Deși valoarea de referință a fost modificată, coeficienții nu au fost schimbați, prin urmare, salariile au fost schimbate din 2006 în termeni absoluți, dar nu în termeni relativi. Bonusurile includ o creștere automată pentru vechime în muncă, acordate la intervale de cinci ani. Până de curând, angajații din sistemul judiciar au primit un bonus în valoare de 25 procente pentru factorul de stres și un bonus de 15 procente pentru ocuparea unor posturi ce necesită confidențialitate. Acest sistem a fost desființat. Există, de asemenea, bonusuri atribuite fiecărui nivel din sistemul judecătoresc. De exemplu, grefierii primesc un bonus în valoare de 3% în curți de primă instanță, un bonus de 5% în cadrul tribunalelor, un bonus de 7% în cadrul curților de apel și un bonus de 10% procente în cadrul ICCJ. În anii 1990, nivelurile salariale scăzute au dus la demisii (în special în rândul judecătorilor) pentru a ocupa posturi mai profitabile din sectorul privat. De atunci, salariile au fost mărite. Deși măsurile de austeritate care au intrat în vigoare în luna iulie 2010 au inclus o reducere salariilor de 25 de procente pentru angajații din sectorul public, aceste reduceri salariale au durat doar șase luni. Începând de la data de 1 ianuarie, 2011 toate salariile din sectorul public au fost mărite cu 15 procente. Salariile au fost mărite cu încă 8 procente în luna mai 2012 și 7,4 procente începând cu 1 ianuarie 2013. Această creștere a ridicat nivelul salarial peste cel de pre-austeritate, cel puțin în termeni nominali. Salariile judecătorilor sunt printre cele mai mari din sectorul public. Datele preliminare sugerează faptul că salariile din sectorul judiciar sunt competitive cu cele din sectorul privat: un judecător cu 20 de ani de experienţă câştiga 7.600 RON pe lună în 2012. (tabelul 5.4). Această valoare este de aproximativ 2,5 ori media salariului persoanelor angajate în domeniile „profesionale, științifice și tehnice” în ianuarie 2012, conform celor mai recente sondaje referitoare la forța de muncă. Chiar și grefierii de nivel 1 cu doar cinci ani de experiență câștigă mai mult decat acești angajați. 83 Valorarea de referinţă din 2010 a fost de 705 RON. 115 Partea 2: Resursele sistemului Tabel 5.4: Salarii lunare, Posturi alese din sistemul judiciar, 2012(RON) Durata serviciului (ani) Judecător MJ grefiera Procuror PM grefiera > 20 7.600 3.678 8.235 3.628 15-20 7.250 3.599 7.765 3.402 10-15 6.800 3.441 7.322 3.366 5-10 6.300 3.204 6.040 3.154 3-5 4.931 3.047 5.433 2.740 <3 3.173 3.047 4.830 2.740 stagiar 2.468 3.393 Sursă: Elaborare a echipei în baza datelor statistice furnizate de CSM, MJ şi MP. a. Grefier, grefier-statistician, sau grefier-documentarist, nivel 1, absolvent de universitate. Judecătorii și procurorii beneficiază și de pensii generoase. Ca beneficiari ale așa-numitelor „pensii de serviciu”, se pot pensiona cu toate beneficiile, după 25 de ani în serviciu, indiferent de vârstă. Prin urmare, mulți judecători sunt calificați pentru pensionarea în jurul vârstei de cincizeci si ceva de ani. Totuși, mulți judecători continuă să lucreze și după împlinirea vârstei legale de pensionare, probabil deoarece sunt îngrijorați că pensiile lor ar putea fi reduse prin promulgarea unor legi ulterioare (un risc considerat ca fiind instabilitate legislativă). Înainte de 2010, grefierii aveau dreptul să se pensioneze cu beneficii depline după 25 de ani de serviciu, însă începând cu acel an, ei trebuie să îndeplinească criteriile adiționale aplicate pentru majoritatea celorlalți pensionari: vârsta minimă de 60 de ani (pentru femei) sau 65 (pentru bărbați). Ca urmare a nivelurilor relativ generoase de compensare, se presupune că sistemul judiciar ca întreg nu întâmpină dificultăți prea mari în atragerea și menținerea personalului calificat. După cum a fost remarcat anterior, rata locurilor de muncă vacante în sistemul judecătoresc este destul de scăzută, deși aceasta este considerabil mai ridicată în cadrul parchetelor. Se specifică faptul că DNA întâmpină dificultăți deosebite în atragerea personalului. Ca și în restul sistemului judiciar peste nivelul curților de primă instanță, DNA se bazează în întregime pe promovarea internă pentru ocuparea posturilor. Salariile procurorilor din DNA sunt echivalente cu cele ale procurorilor care aparțin ICCJ. Procurorii de la nivelurile superioare ale sistemului judiciar se pare că se împotrivesc transferului la DNA, fiindcă pozițiile sunt extrem de stresante și generează o atenție nedorită din partea mass-media. Funcțiile DNA sunt, prin urmare, ocupate în mare parte de personal începător, pentru care transferul în DNA reprezintă o creștere semnificativă a salariului. După mai mulți ani, aceștia au posibilitatea de a se transfera înapoi la parchetele obișnuite. Până de curând, acești angajați aveau dreptul să -și păstreze salariile la nivel de DNA (dar acum acest lucru nu mai este posibil). Acum se ia în discuție un plan pentru restructurarea întregului sistem de plăți și gradații pentru sectorul public. Acest plan a fost pregătit îndelung (stimulat de o serie de politici de dezvoltare ale Băncii Mondiale) și urmează a fi implementat. Legea 330 din luna noiembrie 2009 stabilește principiile unui nou sistem de plăți și de gradații, uniform și simplificat. Posturile ar fi clasificate pe nivele bazate pe gradul de complexitate, importanță și studiile și competențele necesare. Fiecarui nivel i-ar fi atribuit un coeficient salarial corespunzător. Majoritatea bonusurilor ar fi integrate în salariul de bază. 116 Partea 2: Resursele sistemului Legislația care autorizează reforma a fost promulgată în ianuarie 2010 prevazând ca reforma să fie realizată în etape pe parcursul perioadei 2010-2015 şi stabilind măsurile detaliate necesare pentru tranziție. Între altele, persoanele cu funcții pentru care se prevăd reduceri salariale vor fi ‚aparate’, adică vor fi protejate împotriva oricărei reduceri absolute din salariu (de la nivelul din decembrie 2009). Dar Guvernul a refuzat până în prezent implementarea noului sistem, probabil din cauza faptului că nu îşi permite - ‚apărarea’, de exemplu, poate fi costisitoare—şi pentru că este restricționat la nivel macroeconomic. Conform Legii responsabilității fiscale din 2010, Guvernul trebuie să reducă fondul total de salarii ca procent din PIB. 84 În teorie, acest lucru ar putea fi realizat prin reducerea salariilor, reducerea numărului de personal sau creșterea PIB. Dar, în cazul în care creșterea înregistrată pentru PIB nu este substanțială și tăierile de personal se dovedesc a fi un proces dificil, ar putea dura foarte mult până ce Guvernul să fie într-un stadiu fiscal de implementare a noii structuri de plată. Impactul pe care l-ar putea avea asupra salariilor personalului din sistemul judiciar și prin urmare asupra capacității sistemului judiciar de a atrage și reține personalului calificat rămâne de văzut. Concluzie Numărul de magistraţi, salariile lor şi pregătirea lor inițială pentru activitatea profesională par a fi cel puţin suficiente şi poate chiar mai mult decât adecvate. Există unele rezerve cu privire la formarea în utilizarea sistemelor de informaţii ca ECRIS şi în managementul general al instanțelor, precum și cu privire la pregătirea pentru a gestiona probleme legale mai specializate. Numărul de grefieri este mic şi, deşi cei care sunt formaţi în SNG par a fi suficient de bine pregătiți, poate chiar supra-calificaţi, au apărut întrebări cu privire la cei angajaţi din afara sistemului pentru a ocupa funcţiile din anumite instanţe şi parchete. Referitor atât la debutanţi, cât şi la formarea continuă, capacitatea limitată a ambelor institute de formare constituie un blocaj. Dacă, din cauza constrângerilor financiare, capacitatea lor nu poate fi mărită, trebuie găsite sisteme mai bune pentru recrutarea externă. Pe de o parte, în ceea ce priveşte magistraţii, sistemul actual probabil că descurajează intrarea în magistratura a unor juriști buni. Pentru grefieri, pe de altă parte, controlul calităţii este o problemă, dar poate fi rezolvată mai sistematic şi strategic. Se pare că există alte lipsuri importante cu privire la profesioniştii nejudiciari şi practica magistraţilor şi grefierilor detaşaţi pe aceste funcţii nu numai că lasă mai multe locuri libere în unităţile lor iniţiale, dar nici nu poate garanta cele mai bune rezultate. Managementul de personal al CSM se concentrează în mare parte pe recrutare şi managementul carierei şi nu are o planificare evidentă a resurselor umane, fie pentru a identifica modul în care practicile noi și schimbarea cerințelor vor afecta tipurile de aptitudini şi personal necesar, fie pentru a găsi modalităţi de a folosi personalul existent mai eficient. Acest lucru este evident în mod special cu privire la introducerea celor patru noi coduri, în care cererea de personal se bazează în mare parte pe presupunerea că și mai mulţi oameni vor face și mai mult din aceeași treabă, în ciuda unor modificări evidente în procesele de lucru. Din cauză că managementul resurselor umane nu este coordonat cu alte date (de exemplu TIC) sau pentru că nu se urmăreşte impactul bugetar pe termen mai lung, finanțarea fiscală pentru alte 84 Legea responsabilității fiscale în sine nu stabilește aceste obiective. Pur și simplu se cere ca Guvernul să reducă cheltuielile pentru personal la un anumit procent din PIB în 2011 și 2012, stabilite în cadrul strategiei fiscale guvernamentale. 117 Partea 2: Resursele sistemului tipuri de investiţii continuă să se micşoreze. Aceasta nu numai din cauză că fondul de salarii reprezintă o parte mare şi relativ permanentă a bugetului total, ci şi pentru că noul personal ar avea nevoie automat de spaţiu şi echipamente. În perioadele de creştere economică rapidă şi bugete în creştere aceasta nu era o problema, dar acum aceasta este o provocare. 5.2 Resursele umane ca liber profesionişti Acest segment tratează oarecum detaliat85 liberii profesioniştii, deoarece acţiunile lor sunt vitale pentru funcţionarea generală a sistemului. Ei reprezintă interfaţa dintre mulţi actori privaţi şi sistemul de stat, făcând activităţi care, altfel, ar fi fost delegate actorilor de stat, şi au propriile viziuni asupra problemelor din sistem şi a cauzelor acestora. Sunt şi aceștia autorizaţi şi, într-o măsură mai mică sau mai mare, supravegheați de MJ. Cele mai importante categorii sunt avocaţii, notarii, executorii judecătoreşti şi, de curând, practicienii în insolvenţă. Conform practicii europene comune (CEPEJ, 2012), toate aceste categorii trebuie să fie licenţiate în drept şi să aibă o acreditare ulterioară, de obicei conferită de asociaţia profesională din care fac parte. În analiză sunt evaluate numai primele trei. Făcând o paralelă cu situaţia magistraţilor, debutul în oricare din aceste profesii necesită (cu câteva excepţii, după cum s-a spus) ca solicitanţii cu licenţă în drept să dea un examen de admitere, să efectueze un stagiu de practică pe lângă un profesionist cu experienţă şi să promoveze un examen final înainte de acreditarea completă86. Organizaţiile naţionale şi camerele locale care gestionează acest proces sunt de asemenea responsabile pentru controlul performanţei, pentru primirea şi anchetarea plângerilor şi pedepsirea indisciplinaților. Cazurile în care conduita implică activitatea infracţională, ar trebui raportate, teoretic, către MP87, cu toate că unii dintre cei intervievaţi și-au manifestat scepticismul că acest lucru se întâmplă, precum şi că procedura disciplinară internă este eficientă88. În umbra dificultăţilor economice din ultimii ani, toate cele trei organisme sunt înclinate să controleze şi mai mult admiterea. Notarii au procedat așa dintotdeauna, dar aceasta este o noutate pentru avocaţi şi executori judecătoreşti. Examenele de admitere au devenit mai grele, tendinţa de a-i lăsa pe magistraţi să se califice pentru admitere cu mult înainte să îşi părăsească funcţiile curente s-a diminuat şi modalităţile alternative de admitere s-au redus. Avocații au cea mai dură atitudine în această privinţă, insistând asupra faptului ca un magistrat să demisioneze din funcţia sa în cele două luni şi jumătate după admiterea în profesie. Executorii judecătoreşti se pare că 85 Nu sunt accentuate în continuarea analizaei. 86 De remarcat faptul că intrarea în oricare dintre profesiile legale (pe lângă cele listate aici, se mai adaugă şi juristul intern pentru instituţii publice şi/sau private) nu necesită admiterea în baroul naţional. Astfel se explică de ce, aşa cum se întâmplă în multe alte state europene, organizaţiile naţionale (inclusiv magistratura) au cerinţe mai simple de admitere pentru cei care vind deja acreditaţi în altă profesie juridică. 87 Este o urmărire penală comună, sau de către organismului specializat DIICOT, care se ocupă de problemele de terorism, trafic de droguri şi crimă organizată, sau DNA, care investighează şi urmăreşte penal faptele de corupţie. 88 Această problemă raportată nu se referă la caracterul adecvat al cadrului legislativ (deşi acesta poate avea unele puncte slabe), ci mai degrabă la ce se întâmplă în practica propriu-zisă. 118 Partea 2: Resursele sistemului încă le permit magistraţilor să îşi „rezerve un loc” prin promovarea unui examen, chiar dacă acest magistrat nu are planuri imediate de pensionare sau demisie89. Avocaţii Cei aproape 28.000 de avocați practicanţi reprezintă puţin peste 150 de avocaţi la 100.000 de locuitori, o valoare medie pentru Europa (statele membre UE şi non membre) (CEPEJ, 2010). Mai mult de jumătate dintre aceştia sunt femei (ca şi în cazul studenţilor la drept). Membrii unei firme private de avocatură au sugerat, pe jumătate în glumă, că ar avea nevoie de un program activ de afirmare pentru bărbaţi, deoarece au dificultăţi în recrutarea unor candidaţi calificaţi. Cu toate acestea, ca şi în cazul celorlalte profesii independente analizate, liderii asociaţiilor naţionale şi locale vizitate erau, în mare măsură, bărbaţi. În teorie şi conform legii (Legea 51/1995) avocaţii din practica privată sunt toţi acreditaţi de unica Uniune Naţională a Barourilor din România şi de barourile locale, deşi (a se vedea mai jos) un anumit număr (estimat în interviuri la aproximativ 3.000 de avocaţi) sunt afiliaţi cu o a doua organizaţie paralelă (caseta 5.3) sau pur şi simplu practică fără acreditare oficială—situaţie ilegală dar aparent necontrolată corespunzător (a se vedea mai jos) 90. Mulţi avocaţi şi birouri locale intervievate au susţinut că nu există destul de muncă pentru a se descurca, parţial din cauza concurenţei ilegale (baroul paralel) şi pe de altă parte din cauza tendinţei părţilor de a merge în instanţă fără reprezentare juridică şi a judecătorilor de a-i primi pe reclamanţii şi pârâții pro se, în această situaţie91. Caseta 5.3: O asociaţie paralelă 89 Motivul aparent este premiza că examenele de admitere vor deveni mai dificile, deoarece organizaţiile fac eforturi susţinute pentru a limita calitatea de membru. 90 Legislaţia relevantă stipulează pedepse destul de serioase pentru cei care lucrează în afara condiţiilor legale oficiale – închisoare între 6 luni şi 3 ani, plus o amendă. Totuşi, avocaţii intervievaţi, toţi afiliaţi legal la Uniunea Naţională, au susţinut că aceste practici ilegale continuă. 91 Judecătorii au estimat că 50-60 de procente din cei care ajung în instanţă au venit fără reprezentare juridică. Din nefericire, baza de date judiciară este incompletă cu privire la înregistrarea acestora. De asemenea, câţiva din cei care au venit fără reprezentare au contractat ulterior un avocat (din oficiu sau pe banii proprii), dar s -a raportat că de multe ori aceste schimbări nu se fac în baza de date. 119 Partea 2: Resursele sistemului Specialiştii din sectorul privat au raportat problema unei uniuni barou paralel (“Baroul Constituţional”) 1 al cărei statut legal nu pare foarte clar2. Formată iniţial din foşti magistraţi care au intrat în practica privată după pensionare, se spune că acum aceasta include absolvenţi ai universităţilor particulare (unele dintre acestea, ceva mai mult decât niște „fabrici de diplome”), fără abilităţi sau intenţia de a trece printr-un proces riguros de acreditare. Se spune că unii dintre ei lucrează în economia gri (cu firme ilegale sau pur şi simplu neînregistrate); totuşi, alţii oferă asistenţă clienţilor obişnuiţi şi—după cum declară Uniunea Naţională a Barourilor și barourile sale (în interviuri)— reuşesc să reprezinte clienţii în instanţă din cauză că judecătorii nu se informează dacă sunt înregistraţi la “baroul legal”3. 1. Acesta a fost numele folosit de intervievaţi şi recunoscut şi de alţii care nu l -au menţionat spontan. Totuşi nu este clar dacă toţi „avocaţii independenţi” aparţin unei astfel de organizaţii sau dacă acesta este un termen folosit pentru orice avocat care practică meseria fără acreditare din partea Uniunii Naţionale. 2. În interviuri ni s-a spus că este legal, ilegal sau „nu contează”. 3. Din nou, comentariile MJ insistă asupra faptului că judecătorii sunt obligati prin lege să verifice dacă un avocat este înregistrat la barou, iar membrii baroului insistă ca ei stiu acest lucru. Gradul de implementare a acestei legi, totuşi, nu este clar si se poate ca aprofundarea acestui subiect să fie de folos. Programul de apărare din oficiu şi de asistenţă juridică din România le dă de lucru unor avocaţi, plătindu-i pentru a-i apăra pe acuzaţi în cazurile penale sau pentru alte părţi care se califică pentru asistenţă printr-un test de eligibilitate. Sumele pentru aceste servicii sunt incluse în bugetele pentru justiţie, deşi judecătorii care distribuie cazurile par a nu şti foarte bine dacă se încadrează sau nu în plafonul bugetar. Dacă este nevoie de finanțare mai mare, aceasta se solicită în bugetele suplimentare. Nu am găsit înregistrări centralizate cu privire la câţi oameni au beneficiat de acest serviciu sau cât a costat, deşi unele Curţi de Apel şi barouri ale uniunii naționale a barourilor au putut să ofere câteva cifre. Este clar că tarifele obișnuite de 100–300 RON pentru reprezentarea unui acuzat într-un proces de fond (pentru apeluri se plătesc taxe suplimentare) nu sunt mari. Totuşi, această constatare nu se potriveşte cu reclamaţiile făcute într-o instanţă (şi conform relatărilor bazată pe un studiu al unui judecător de la curtea de apel) cum că apărătorii publici câştigă mai mult decât judecătorii. Avocaţii independenți sunt angajaţi şi ei de către organismele de stat pentru a le reprezenta în anumite litigii. Aici onorariile sunt mult mai mari şi observatorii au susţinut că procesul este departe de a fi transparent. Reprezentanții baroului și ai judecătorilor par a avea păreri împărţite cu privire la calitatea serviciilor oferite şi, în unele cazuri, atât judecătorii cât şi procurorii au recomandat reducerea onorariilor. Avocaţii sunt singurii profesionişti independenți din domeniul juridic (cu excepţia celor care lucrează ca jurişti interni ) ale căror onorarii nu sunt stabilite printr-un acord cu MJ. Într-un efort de a asigura veniturile minime pentru membrii săi, Baroul Cluj a raportat o tentativă de a stabili nişte onorarii minime, dar a declarat că aceasta nu s-a putut realiza deoarece erau întotdeauna avocaţi dornici să lucreze pentru sume mai mici. Faptul că atât de mulţi judecători pensionaţi s - au alăturat baroului sugerează că persoanele competente (sau cu contacte) pot trăi din această 120 Partea 2: Resursele sistemului muncă, dar cererea actuală probabil că nu va sprijini numărul în creştere de avocaţi care absolvă şcolile de drept care se află în continuă expansiune92. Notarii La fel ca în ţările care respectă sisteme continentale, notarii sunt văzuţi ca un grup relativ privilegiat. Ei au fost singurii actori intervievaţi din sectorul juridic care nu s-au plâns de volumul excesiv de lucru, lipsa clienţilor sau onorarii mici. Conform Uniunii Naţionale a Notarilor Publici din România, în prezent sunt 2.364 de notari în funcţie şi aproape două treimi sunt femei. Absolvenţii facultăţilor de drept pot deveni notari la fel cum pot deveni avocaţi sau executori judecătoreşti – printr-un examen iniţial, un stagiu de practică şi un examen final. Pentru membrii altor profesii juridice specializate cu minim cinci ani experienţă, este necesar un singur examen. Deoarece numărul şi locul notarilor sunt stabilite prin lege, intrarea în profesie este limitată şi notarul trebuie să rămână în locul care i s-a atribuitt. Dacă acea locaţie nu îi oferă un volum suficient de lucru din cauză că există mai mulţi notari, unul sau mai mulţi se pot muta în alta parte (presupunând că există locuri libere), dar ultimul venit rămâne acolo sau se pensionează în locul respectiv. Notarii îndeplinesc funcţii care pot fi îndeplinite de judecători sau de agenţiile administrative şi, în unele cazuri, chiar sunt. Diferenţa constă în onorariile cu mult mai mari şi, conform notarilor, în viteza mai mare de prelucrare. Pentru observatorii cu studii în dreptul anglo -saxon, rolul notarului din dreptul civil este câteodată neclar, dar nu trebuie uitat faptul că şi în ţările lor sunt oferite contra unui onorariu, multe din aceste servicii de către alţi actori privaţi cum ar fi brokerii şi agenţii imobiliari în tranzacţiile cu proprietăţi. Funcţia principală a notarilor este autentificarea documentelor legale (de ex. procuri, contracte, transferuri de proprietate), dar se pot ocupa şi de unele probleme necontroversate, cum sunt divorţurile necontestate şi partajul de la acestea. De asemenea, pot întocmi contracte şi alte documente legale pentru clienţi, pot verifica ce conţin documentele concepute de alţii şi pot face eforturi pentru a urmări provenienţa altor documente legale. Totuşi, din interviuri s-a observat faptul că în cazul actelor şi titlurilor de proprietate, serviciul nu acopera investigarea dreptului de proprietate, presupunându-se că actele emise de un registru de stat se bazează pe informaţii corecte. Onorariile notarilor sunt stabilite de MJ, pe baza propunerilor prezentate de UNNPR. Acestea includ tarife nete şi, în cazul transferului de proprietate, un procent din valoarea estimată. De asemenea, impozitele aferente acestor tranzacţii sunt returnate statului. Deşi Asociaţia a redus de curând tarifele nete prin revizuirea protocolului MJ, notarii şi-au menţinut procentajul încasat la transferurile de proprietate şi aceasta este o problemă sesizată cu insistenţă atât de utilizatorii reali, cât şi de cei potenţiali. De asemenea criticii raportează şi cerinţe redundante pentru autentificarea documentelor — de exemplu, pentru împuternicire multiplă legată de etape diferite dintr-un singur proces judiciar. Totuşi, celor care îşi permit, notarii le oferă o alternativă rapidă la instanţele considerabil mai lente care oferă servicii similare şi, astfel, notarii contribuie la reducerea aglomeraţiei care afectează alte entităţi. 92 Mai mulți dintre cei intervievați au sugerat că multe dintre facultățile noi de drept sunt doar fabrici de diplome. Nu am fost în măsură să investigăm cum sunt acreditate, dar conexiuni politice ale celor care finanțează aceste facultăți sunt suspectate a juca un rol. 121 Partea 2: Resursele sistemului Capacitatea Uniunii Naţionale şi a camerelor sale de a supraveghea acţiunile membrilor săi a fost pusă la îndoială de unii observatori, la fel ca şi calitatea garanţiilor oferite de autentificarea notarială. Exista cazuri în care notarii au autentificat, cu intenţie sau nu, documente false. Problema este dacă sunt depistate suficient de multe cazuri frauduloase şi dacă autorii acestora sunt pedepsiţi. MJ raportează că această situaţie a fost remediată prin Legea 77/2012, care modifică Legea 36/1995, dar deoarece modificarea este recentă nu ne putem pronunța dacă reformarea conceptului de răspundere disciplinară a liber-profesioniştilor a avut impactul dorit pentru reducerea cazurilor de malpraxis. Executorii judecătoreşti În prezent sunt aproximativ 880 executori judecătoreşti licenţiaţi care operează în România, aproape 200 din aceştia lucrând în Bucureşti. Spre deosebire de celelalte două categorii, majoritatea executorilor sunt bărbaţi. Funcţia pe care o îndeplinesc – aplicarea coercitivă93 a sentinţelor și ceea ce se numesc titluri executorii94 – sunt vitale pentru administrarea justiţiei, deoarece fără aplicarea eficientă a sentinţei sau a unui titlu legal, acestea nu valorează mai mult decât hârtia pe care sunt scrise. Aşa cum au remarcat mulţi observatori (CEPEJ, 2012; Kennett, 2000), există diferenţe enorme în modul în care profesia aceasta este îndeplinită în interiorul UE. Executorii judecătoreşti români seamănă cu un huissier francez (un profesionist independent, asigurat în regim sindicalizat), dar înainte de 1995 ei erau angajaţi în cadrul MJ. În alte ţări europene, punerea în executare a sentințelor poate fi făcută de funcționari judiciari sau se face în modalităţi mixte. Nu există un acord privitor la un sistem unic, şi acolo unde instanţele nu se ocupă direct de executare, există un dezacord considerabil cu privire la rolul lor în supravegherea execuţiei, înainte sau după fapt. În România, ca aproape oriunde, un debitor (sau creditor) poate contesta modul în care are loc executarea, dar problema este masura în care se face şi perioada de supraveghere ulterioara efectuate de justiţie sau de organele executive. Ca şi avocaţii şi notarii, executorii judecătoreşti români au propria organizaţie naţională, Uniunea Naţională a Executorilor Judecătoreşti care, împreună cu camerele sale locale are, printre altele, rolul de a acredita debutanţii, de a monitoriza performanţa şi de a reprezenta interesele membrilor săi în faţa Ministerului Justiţiei, care efectuează un fel de supraveghere imparţială a profesiei. Onorariile pentru serviciile executorilor judecătoreşti sunt stabilite printr-un protocol semnat între organizaţia naţională şi MJ. Executorii judecătoreşti sustin că onorariile lor sunt rezonabile, dat fiind volumul de lucru pe care trebuie să-l efectueze, cu toate că unii utilizatori intervievaţi ai serviciilor acestora au identificat procentul din valoare pe care îl aplică la recuperarea unor sume 93 Coerciţia nu trebuie luată prea ad litteram. Pur şi simplu înseamnă că debitorul a refuzat să plătească sau chiriaşul refuză să părăsească spaţiul închiriat. În cazurile de debit, executorii judecătoreşti fac ceea ce este descris ca aplicare directă (de ex. reintrarea în posesie a proprietăţii mobile şi imobile dată ca garanţie sau ca obiect al debitului) şi ca aplicare indirectă (de ex. poprirea pe conturi, poprirea pe salarii, sau sechestrul şi vânzarea bunurilor); de asemenea conduc acţiuni de evacuare şi repunere în posesie a proprietăţii pentru care nu s -a efectuat plata completă (aplicare directă). 94 Ca şi în alte părţi din Europa, titlurile executorii sunt definite în cadrul codurilor civile respective şi includ de obicei contracte, cecuri şi alte documente care constituie dovada unei creanţe lichide, fără a fi nevoie de verificare judiciară. 122 Partea 2: Resursele sistemului mari ca fiind o problemă majoră.95 Deşi proporţia scade pentru valori mai mari, creditorii încă o consideră a fi prea mare. 96 Au existat dispute recente și cu băncile, problema fiind dacă onorariile executorilor judecătoreşti ar trebui rambursate separat. Aceasta era practica obişnuită până când criza financiară a pus băncile în dificultate. În cele din urmă, există câteva sute de cazuri sub observaţie la CEDO, care se referă la executarea ineficientă, multe dintre ele apărute din presupusa lipsă de interes a executorilor judecătoreşti pentru executarile mai mici. Cu excepţia a vreo 40 de oficiali care înainte erau ataşaţi instanţelor (care au devenit executori judecătoreşti în 2000 şi toţi apropiindu-se de vârsta pensionării), executorii judecătoreşti trebuie să aibă diplomă în drept şi, pe lângă aceasta, au la dispoziţie două moduri comune de a intra în profesie: un examen, doi ani practică şi examenul final sau, pentru licenţiaţii în drept deja acreditaţi în altă profesie juridică, un examen (care înainte avea ca bibliografie legea referitoare la executorii judecătoreşti, dar care de curând a devenit mai complex). Există şi o excepţie la această regulă, care poate fi aplicată o singură dată — cei peste 300 de executori bancari care au fost introduşi în 2009. Toate aceste persoane au licență în drept, dar au devenit executori bancari prin intermediul a ceea ce s-a considerat un proces mult mai simplu, de multe ori bazat numai pe un interviu cu banca angajatoare. Nu s-a stabilit încă dacă aceşti executori suplimentari provoacă probleme prin posibila calitate slabă a muncii lor sau prin presupusa uzurpare a locurilor de muncă şi aşa puţine. Executorii judecătoreşti care au fost admişi pe baza unui examen şi a unui stagiu de practică au indicat includerea acestora ca fiind o problemă, dar nu au putut numi alte motive specifice dincolo de „nedreptatea” faptului că aceştia nu sunt obligaţi să se pregătească în acelaşi mod laborios. Practicienii în insolvenţă, a patra categorie de liber-profesionişti, sunt analizaţi mai în amănunt într-un studiu separat al Băncii Mondiale referitor la insolvență. Totuşi, două aspecte ale muncii lor îi afectează pe executorii judecătoreşti şi de aceea merită menţionate. Primul, intervievaţii care au fost implicaţi ca părţi ale procedurii de insolvență aveau impresia că intrarea în această profesie se face foarte uşor. Deși există o organizaţie naţională (echipa Analizei funcţionale nu s - a întâlnit cu aceasta), observatorii externi credeau că „acreditarea” este destul de liberă şi că numirea într-un anumit dosar (de către judecătorul cazului) nu este destul de transparentă, implicând adesea conflicte de interes (mai ales în cazurile în care debitorul propune în mod special un expert). Al doilea aspect, noua lege a falimentului, deoarece îngheaţă colectarea oricăror creanţe, a fost contestată de ambele grupuri pe motiv că opreşte acţiunile executorilor judecătoreşti şi, conform creditorilor (băncile şi firmele private), la finalul acţiunii le rămâne foarte puţin, deoarece în timpul lungului proces de lichidare sau în timpul perioadei prelungite de declarare a stării de insolvenţă, bunurile tind să „dispară” în timp ce lichidatorii continuă să încaseze onorariul pentru serviciile lor97. 95 Acelaşi mecanism se aplică şi pentru notari. 96 Formula este 10 procente din suma recuperată, până la 50.000 RON şi 3 procente din orice sumă suplimentară. 97 O problemă similară este raportată în SUA (New York Times, 6 iunie 2012; 10-SR) când au fost atacate onorariile mari şi nu foarte transparente ale avocaţilor de faliment, în special fiindcă acestia sunt primii plătiţi, chiar dacă angajaţii îşi pierd locul de muncă şi creditorii descoperă că primesc numai „mărunţiş”. 123 Partea 2: Resursele sistemului Executorii judecătoreşti au menţionat alte probleme — lipsa accesului la diverse tipuri de registre necesare pentru identificarea activelor, întârzierile şi taxele percepute pentru utilizarea multor registre şi baze de date, unele probleme legate de competenţa teritorială (deoarece este posibil să acţioneze împotriva unui debitor cu proprietăţi în mai multe jurisdicţii) şi, în cele din urmă, decizia Curţii Constituţionale din 2009, conform căreia toate procedurile de executare să fie revizuite mai întâi de un judecător (control a priori). Aici trebuie să remarcăm doar că aceasta nu este o practică universală sau standard în UE, unde continuă dezbaterile cu privire la necesitatea sa şi posibilele sale efecte negative (în mare parte întârzierile )98. O posibilă categorie nouă—Grefierii judiciari În cursul anului 2012, Parlamentul a analizat o propunere legislativă de a transforma personalul auxiliar juridic (grefierii judiciari care lucrează atât în instanţe, cât şi la Ministerul Public) într-o altă categorie de liber profesionişti. Echipa încă nu s-a lămurit cu privire la raţionamentul din spatele acestei iniţiative, care pare a fi sprijinită masiv de sindicatul grefierilor (care nu include toţi grefierii, ci numai, conform surselor, aproximativ o treime dintre aceştia), de MJ (care ar controla şi negocia direct cu acest grup şi ar prelua responsabilitatea pentru funcționarea Şcolii Naţionale de Grefieri) şi posibil și de alții. CSM s-a opus legii, deoarece grefierii lucrează pentru şi în cadrul instanţelor şi parchetelor, pe motiv că dacă li s-ar conferi un statut independent ei nu ar mai răspunde în faţa nimănui, poate doar în faţa MJ. Părerea echipei este că propunerea susține recunoaşterea diferitelor tipuri de grefieri cu tipuri diferite de responsabilităţi, dar unele din aceste responsabilităţi sunt cvasi- juridice, acesta fiind un motiv în plus pentru a se afla sub controlul instanţelor, a MP şi a CSM. Mai mult, dată fiind supravegherea, se pare, neadecvată a altor liber -profesionişti de către propriile lor organizaţii naţionale, nu este clar cât de bine ar funcţiona formatul acesta pentru grefieri. Concluzie România dispune de efectivul de liber-profesionişti juridici care se găsesc de obicei în sistemele de drept civil. Organizarea şi regulile lor de funcţionare sunt aliniate la practicile UE (deşi, după cum s-a spus, unele din aceste practici variază considerabil de la un stat membru la altul). Problemele raportate de şi pentru aceste profesii nu sunt nici ele atipice – volum redus de lucru pentru numărul în creştere de avocaţi independenţi, utilizatori care semnalează onorarii mari şi (în cazul notarilor) cerinţe pentru serviciile lor care sunt privite câteodată ca fiind redundante şi îndoiala unora cu privire la volumul de lucru preluat de pe umerii instituţiilor de stat – fie din cauză că sunt priviţi ca având servicii prea scumpe, fie din cauză că magistraţii sunt prea doritori să intervină. Unele modificări legale recente au complicat şi mai mult lucrurile. Decizia Curţii Constituţionale din anul 2009 este cea mai importantă dintre acestea. Problema finală este cât de bine supraveghează respectivele organizații profesionale naţionale şi camere locale activitatea membrilor lor, iar persistența problemelor ridicate în cadrul interviurilor sugerează că este loc de îmbunătăţiri. Per total, aceste profesii independente par a fi cea mai mică dintre problemele care să justifice nemulţumirile legate de activitatea acestui sector. 98 Consecinţele deciziei sunt revizuite în capitolul 3. 124 Partea 2: Resursele sistemului 6. RESURSELE FINANCIARE ŞI BUGETAREA Componenta de management financiar a Analizei funcționale este menită a evalua eficacitatea managementului de resurse financiare din sistemul judiciar (caseta 6.1). Aceasta se axeaza pe patru probleme: aranjamentele instituţionale şi procesul de bugetare; tendinţele în alocările bugetare, generarea de venituri şi cheltuieli de sector; managementul bugetului curţilor şi planificarea financiară şi performanța. Scopul analizei este de a identifica oportunităţile de consolidare a sistemelor bugetare şi procedurile care guvernează alocarea resurselor, pentru a se asigura că alocările bugetare sunt efectuate ca răspuns la nevoile manageriale şi că sunt realizate în mod productiv şi eficient. Caseta 6.1: Importanţa resurselor financiare şi a bugetării pentru managementul strategic Resursele financiare şi bugetarea marchează toate domeniile de măsurare a performanţei. Totuşi ele reprezintă un aspect deosebit de important al managementului strategic: pentru ca managementul strategic să aibă succes, alocarea resurselor financiare trebuie să fie legată de obiectivele de performanţă ale sectorului. Ar fi o profundă neînţelegere să se considere că centrul de interes principal ar trebui să fie recompensarea entităţilor cu performanţe mai bune, cu mai multe resurse şi pedepsirea celor mai puțin performante cu mai puțin. Acesta se referă la stabilirea unor obiective de performanţă pentru eficienţă, calitate şi acces şi la alocarea resurselor financiare într-un mod care permite atingerea acestor obiective. 6.1 Aranjamente instituţionale şi procesul de bugetare Procesul de bugetare urmează procedurile detaliate în Legea finanţelor publice 500/2002 (caseta 6.2) şi în prevederile Legii de responsabilitate fiscală 69/2010, care stabilesc împreuna regulile pentru formularea bugetelor; planificarea financiară din timpul anului şi deblocarea fondurilor; procesarea plăţilor; contabilitatea şi raportarea; control financiar intern; auditul intern. În baza acestor legi, Ministrul Finanţelor Publice (MFP) stabileşte plafonul de cheltuieli pentru fiecare autoritate primară responsabilă cu cheltuielile din sectorul judiciar – MJ, MP, ICCJ şi CSM. Plafoanele derivă din cheltuielile anului anterior şi sunt actualizate pentru a reflecta situaţia la nivel macroeconomic. Caseta 6.2: Programul anual pentru pregătirea bugetului 125 Partea 2: Resursele sistemului Până la 31 martie – Indicatorii macroeconomici atât pentru bugetul anului următor cât şi pentru următorii trei ani sunt dezvoltaţi de organismele relevante. Până la 15 mai – MFP depune obiectivele politicilor fiscale şi bugetare pentru anul bugetar şi pentru următorii trei ani, înaintând plafoanele de cheltuieli ale autorităţilor primare responsabile cu cheltuielile pentru aprobarea guvernului. Guvernul îşi prezintă principalele politici macroeconomice şi direcția politicii finanţelor publice comitetelor pentru bugetul parlamentar, finanţe şi banci. Până la 1 iunie – O adresă care stabilește circumstanţele macroeconomice în care bugetul va fi conceput, metodologiile pentru formularea acestuia şi plafoanele de cheltuieli aprobate de guvern este trimisă de MFP ministerelor de resort. Dacă schimbările din circumstanţele macroeconomice necesită ajustarea plafoanelor de cheltuieli, acestea trebuie efectuate de guvern, la propunerea MFP. Până la 15 iunie – MFP notifică autorităţile principale responsabile cu cheltuielile cu privire la plafoanele de cheltuieli ajustate pentru a permite finalizarea propunerilor bugetare. Până la 15 iunie – Autorităţile principale responsabile cu cheltuielile trebuie să depună la MFP propunerile lor bugetare şi anexele pentru bugetul anului următor. Propunerile trebuie să respecte plafoanele de cheltuieli şi să ofere estimări pentru următorii trei ani, cu informaţii generale şi documentaţie detaliate. Până la 1 august – MFP examinează propunerile de buget şi discută cu autorităţile principale responsabile cu cheltuielile. În cazul în care apar neînţelegeri, MFP decide asupra propunerilor pentru bugetul final. Până la 30 septembrie – MFP, cu propunerile bugetare ale autorităţilor principale responsabile cu cheltuielile, elaborează planul legii cu privire la buget şi planurile de buget pentru a fi prezentate guvernului pentru confirmare. Până la 15 octombrie – Parlamentul aprobă bugetele ca întreg, pe secţiune, capitol, subcapitol, titlu, articol şi paragraf (după cum este cazul), şi pe fiecare autoritate principală responsabilă cu cheltuielile, pentru anul bugetar, şi creditul de garantare pentru programele multianuale. Sursa: Guvernul României, 2002. Cele mai mari două autorităţi responsabile cu cheltuielile din sectorul judiciar, MJ şi MP, utilizează un proces de bugetare „ascendent” pentru a-şi dezvolta propunerile lor bugetare şi elaborează iniţial un buget bazat pe „nevoile” identificate de unităţile din nivelurile inferioare. Autorităţile terţe responsabile cu cheltuielile (tribunale pentru MJ şi parchetele de pe lângă tribunale pentru MP) îşi pregătesc propriile lor bugete şi pe cele ale instanţelor districtuale din jurisdicţia lor. Totuşi, aceste propuneri deseori depăşesc în mod semnificativ volumul anterior de cheltuieli şi nu prevăd nicio măsurare a performanţei. Acestea sunt apoi trimise autorităţilor secundare responsabile cu cheltuielile (curţile de apel pentru MJ şi parchetele de pe lângă curţile de apel pentru MP), ce îşi elaborează propriile lor bugete (ce, deseori, depăşesc limitele realiste) şi adună toate bugetele de la tribunalele de sub jurisdicţia lor. Această propunere de buget consolidat este apoi trimisă birourilor naţionale ale MJ şi ale MP. MJ şi MP adună apoi bugetele de la toate autorităţile secundare responsabile cu cheltuielile şi îşi adaugă propriile lor bugete pentru administrare şi programele naţionale. Bugetele totale sunt apoi trimise către CSM, ceea ce este o cerinţă legală, iar apoi MJ depune cererea pentru întregul buget la MFP, asemănător cu celelalte ministere de resort. 126 Partea 2: Resursele sistemului În această etapă, MFP respinge aceste propuneri de buget deoarece ele depăşesc în mod semnificativ plafoanele respective şi forţează agenţiile din sector să îşi reducă bugetele. Aceste tăieri sunt realizate de departamentele de management financiar din cadrul MJ şi MP, ce aplică următoarele criterii: tendinţele istorice ale cheltuielilor; cheltuielile preliminare pentru anul curent şi media cheltuielilor lunare pentru fiecare administrator de cont secundar. Deoarece nivelurile salariilor sunt stabilite prin lege, tăierile sunt aplicate bunurilor şi serviciilor şi cheltuielilor capitale. Un buget care respectă plafonul iniţial stabilit este apoi retrimis către MFP pentru aprobare. Dacă MFP aprobă bugetul agenţiei, acesta este trimis comitetelor parlamentare, care trebuie să îl aprobe înainte ca Parlamentul să il voteze. În timpul ultimelor două etape, şeful fiecărei agenţii sectoriale poate solicita resurse suplimentare de la comitetele parlamentare, ce îi pot fi acordate.99 Deşi structura de buget aplicată în sectorul public din România este organizată pe funcţii, propunerile de buget de la ministerele responsabile sunt depuse în formă programată (momentan, bugetul MJ include estimări pentru nouă programe). Totuşi, această abordare programată este în principal teoretică, în practică fiind limitată ca utilizare, deoarece fiecare autoritate responsabilă cu cheltuielile gestionează şi monitorizează execuţia bugetului în principal pe baza capitolelor, titlurilor şi posturilor, în loc de utilizarea programelor. Astfel, chiar dacă bugetul este depus cu estimări pentru programele care vor fi implementate în următorul an bugetar, nu există niciun stimulent pentru a analiza performanţa unor astfel de programe. În 15 zile de la aprobarea legii cu privire la bugetul anual şi de la publicarea acesteia în Monitorul Oficial, autorităţile principale responsabile cu cheltuielile depun planuri trimestriale pentru implementarea bugetului pentru aprobarea MFP. După ce se aprobă obiectivele trimestriale, creditele bugetare sunt distribuite între nivelurile ierarhiei piramidale ale unităţilor responsabile cu cheltuielile: principalele entităţi responsabile cu cheltuielile împart creditele bugetare aprobate între propriul lor buget şi bugetul autorităţilor secundare subordonate: în acelaşi mod, agenţiile secundare responsabile cu cheltuielile împart creditele bugetare între bugetul propriu şi autorităţile terţe constituente responsabile cu cheltuielile. Numerarul este eliberat lunar prin „deschideri de credite” depuse de autoritațile responsabile cu cheltuielile la MFP. Deschiderile lunare de credit sunt aliniate la plafoanele de cheltuieli trimestriale şi sunt însoţite de o anexă ce detaliază activităţile care vor fi finanţate. După ce se aprobă cererile, numerarul este eliberat către autorităţile principale responsabile cu cheltuielile şi deschiderile de credit sunt înregistrate în sistemul de plată al trezoreriei.100 Resursele nu pot fi realocate între direcțiile de buget în timpul primelor şase luni ale anului bugetar fără aprobarea expresă a MFP.101 Totuşi, ministerele pot realoca resurse între agenţiile subordonate câta vreme acestea rămân în aceeaşi linie de buget. În jurul datelor de 1 iulie şi 1 octombrie, se aplică un proces de rectificare prin care bugetul fiecărei agenţii responsabile cu 99 Comitetele parlamentare de obicei oferă resurse suplimentare în cazurile în care nevoia unor cheltuieli urgente şi neprevăzute a apărut după elaborarea planului de buget. 100 Plăţile sunt procesate prin intermediul sistemului informatic al Trezoreriei, în general într -o zi, şi se bazează pe ordinele de plată aduse de autorităţile responsabile cu cheltuielile la filiala Trezoreriei. Această procedură este solicitată prin Legea finanţelor publice 500/2002 şi implică multă muncă de birou, din cauza absenţei unei autorizaţii legale pentru semnăturile electronice. 101 Această prevedere a fost stabilită de Legea cu privire la responsabilitatea fiscală 69/2010. 127 Partea 2: Resursele sistemului cheltuielile poate fi mărit sau micșorat.102 În general, MFP realocă resursele pe baza ratelor de execuţie a bugetului din timpul anului, deşi în ultimii ani majorității agenţiilor li s -a redus bugetul ca urmare a condiţiilor din mediul macroeconomic. Execuţia bugetara este monitorizată în fiecare lună de MJ şi MP prin intermediul rapoartelor cu privire la cheltuieli elaborate atât de instanţe cât şi de parchetele din ţară.103 Departamentele de management financiar ale acestor agenţii analizează de asemeni modelele curente ale cheltuielilor faţă de cheltuielile anterioare şi de bugetul curent, şi elaborează situaţii financiare trimestriale şi anuale.104 Mediul de control intern urmează cadrul Controlului financiar intern public, în conformitate cu cerinţele UE.105 Dar funcţia de audit intern din sistemul judiciar se confruntă cu o serie de provocări, cum ar fi un număr redus al personalului (după cum s-a explicat echipei de către fiecare agenţie judiciară), bugetele reduse pentru instruire, şi perioada scurtă de timp pentru implementarea rezultatelor auditurilor. De exemplu, MJ nu are suficient personal pentru a audita execuţia bugetelor pentru fiecare instanţă în fiecare an, astfel că trebuie să se bazeze pe auditurile realizate chiar de instanţe. MP se confruntă cu aceleaşi constrângeri. Este de asemeni necesar ca toate autorităţile judiciare sa-şi defineasca în mod clar obiectivele şi planurile de lucru anuale, ceea ce i-ar ajuta pe auditorii interni să monitorizeze evolutia şi performanţa. Un prim pas în această direcţie ar fi dezvoltarea unor planuri strategice multianuale ce ar putea fi discutate şi susţinute în comun de către toate entităţile principale responsabile cu cheltuielile din sistemul judiciar. Curtea de Conturi – instituţia supremă de audit – auditează de asemeni anual fiecare autoritate responsabilă cu cheltuielile.106 Ultimele sale trei rapoarte anuale (2008, 2009, şi 2010) nu au înregistrat probleme semnificative în sectorul judiciar, dar ultimul raport pe anul 2010 a inclus în 102 Legea cu privire la responsabilitatea fiscală din 2010 specifică faptul că un maxim de două rectificări pot avea loc în timpul unui an bugetar şi numai în prima jumătate a anului. 103 Proiectul Băncii Mondiale aflat în desfăşurare cu privire la reforma judiciară va finanţa implementarea unui sistem de management al resurselor IT din sectorul judiciar. Software -ul va gestiona resursele umane, materiale şi financiare şi va fi implementat în întregul sistem judiciar (MJ, MP, CSM, ICCJ, instanţe şi parchete). Se prevede că software-ul va îmbunătăţi încrederea şi punctualitatea datelor financiare şi, în acest fel și gestionarea şi monitorizarea alocării de resurse. 104 Rapoartele financiare includ un bilanţ, contul rezultatelor de patrimoniu, situaţii de numerar şi conturi de execuţie a bugetelor ce indică toate tranzacţiile efectuate în perioada curentă. MFP pune la dispoziţia publicului rapoartele cu privire la condiţia execuţiei bugetului trimestrial şi a planurilor de implementare a bugetelor până la finalul lunilor aprilie, iulie şi octombrie, şi un raport preliminar semi -anual până la finalul lunii iulie. Rapoartele cu privire la execuţia bugetului şi măsurile propuse pentru corectarea oricăror deviaţii sunt supuse reviziei Consiliului fiscal, un organism de consultanţă independent stabilit odată cu adoptarea Legii cu privire la răspunderea fiscală din 2010. 105 Legea 672/2002 cu privire la auditul intern public, republicată la 5 decembrie 2011, a stabilit audituri obligatorii în cadrul autorităţilor principale responsabile cu cheltuielile. Unităţile de audit intern sunt monitorizate de Unitatea centrală de armonizare pentru audituri interne a MFP, ce revizuieşte planul de lucru şi metodologiile pentru auditurile interne, asigură activităţi de instruire regulate şi participă la auditurile sectoriale ce implică anumite ministere. Toate activităţile, inclusiv proiectele cu finanţare externă, sunt supuse unui audit cel puţin o dată la trei ani. 106 Auditul unei agenţii principale responsabile cu cheltuielile include şi unităţile secundare şi terţiare subordonate. De exemplu, auditul financiar al MJ din 2010 a inclus şi auditul a nouă curţi de apel (Alba, Piteşti, Oradea, Braşov, Bacău, Timişoara, Ploieşti, Bucureşti şi Suceava) şi a 27 tribunale. Auditul evaluează şi funcţionarea auditului intern al entităţii. 128 Partea 2: Resursele sistemului auditul său al MJ faptul că existau anumite deficienţe cu privire la integritatea şi gradul de încredere în informaţiile financiare, în special cu privire la evaluarea activelor fixe. 6.2 Tendinţe cu privire la alocările bugetare, generarea de venituri şi cheltuielile din sector Bugetul general al sectorului de justiţie din România se încadrează în intervalul superior al ţărilor UE. În raportul CEPEJ din 2012 cu privire la sistemele judiciare din Europa, România a alocat 0,43 procente din PIB-ul său instanţelor, serviciilor publice de urmărire penală şi asistenţă legală în 2010, cu mult peste media UE de 0,32 procente din PIB (CEPEJ, 2012). Această concluzie sugerează faptul că sectorul de justiţie deţine suficiente resurse (graficul 6.1). Grafic 6.1: Instanţe, urmărire penală şi asistenţă legală în Europa, 2010 Sursa: CEPEJ 2010 şi 2012. * date din 2008. Conform datelor de la MFP, bugetul din sectorul de justiţie al României – definit ca şi totalul cheltuielilor celor patru agenţii principale (MJ, MP, CSM şi ICCJ) fără costurile pentru administrarea închisorilor (care face parte tot din bugetul MJ) – a fluctuat între 0,38 – 0,47 procente din PIB în perioada 2008 – 11 (tabelul 6.1). În 2008, resursele au crescut în mod semnificativ în timpul anului bugetar, dar în perioada 2009 – 11 bugetul executat a fost mai mic 129 Partea 2: Resursele sistemului decât bugetul iniţial. Bugetul judiciar executat ca o parte din bugetul de stat total executat a scăzut de la 2,76 procente în 2008 până la 1,95 procente în 2011, în parte ca urmare a planului de stimulare fiscală a guvernului, care a mărit bugetul general. Tabel 6.1: Cheltuielile din sectorul de justiţie al României, partea din PIB şi bugetul de stat, 2008–12 Parte din PIB (%) Parte din bugetul de stat (%) Budget 2008 2009 2010 2011 2012 2008 2009 2010 2011 Bugetul iniţial 0,33 0,41 0,52 0,40 0,35 2,13 2,15 2,69 2,03 Bugetul final 0,45 0,42 0,49 0,39 — 2,75 2,14 2,38 1,90 Bugetul executat 0,44 0,39 0,47 0,38 — 2,76 2,16 2,40 1,95 Sursa: Ministerul Finanţelor Publice. — = nu este disponibil. Cheltuielile din sector au înregistrat o scădere semnificativă în termeni reali după 2008, ceea ce reflectă presiunile crizei financiare şi economice, care a afectat bugetele din toate sectoarele publice, nu doar din sectorul de justiţie. Cheltuielile totale ale sectorului de justiţie au scăzut cu aproximativ 20 procente în termeni reali după 2008 (graficul 6.2), an în care creşterea PIB a ajuns la 9,43 procente. ICCJ-ul şi CSM-ul au fost agenţiile cel mai afectate. În 2009, PIB-ul a scăzut cu 8,50 procente, a crescut cu 0,95 procente în 2010 şi apoi a scăzut din nou în 2011 cu 0,37 procente. Dată fiind noua realitate economică, este mai adecvat să se considere anul 2009, primul an de criză, ca fiind linia de referință. În acest caz, cheltuielile au crescut pentru toate agenţiile din justiţie (cu excepţia ICCJ-ului) în termeni reali în 2010, înainte de a scădea la toate nivelurile în 2011, reflectând mica scădere a PIB-ului. Grafic 6.2: Bugetul executat pentru sectorul de justiţie, 2009–11 (RON) Sursa: Ministerul Finanţelor Publice. 130 Partea 2: Resursele sistemului Pentru sectorul de justiţie în general, s-a observat o variaţie semnificativă în rata de execuţie bugetară (definită ca şi diferenţa dintre bugetul iniţial şi bugetul executat). În 2008, procesul de rectificare a prevăzut resurse suplimentare iar sectorul judiciar a cheltuit 134 procente din bugetul său iniţial (grafic 6.3). Totuşi, odata ce criza economică s-a instalat în 2009, bugetul din sector a revenit la nivelurile normale, iar rata de execuţie a variat între 91 – 96 procente, asemănător cu bugetul de stat în general. Şi agenţiile judiciare individuale au înregistrat variaţii asemanatoare. Această performanţă puternică indică faptul că autorităţile responsabile cu bugetul pot executa bugetele alocate. Grafic 6.3: Rata de execuţie a bugetului din sectorul de justiţie, 2008–11 Sursa: Ministerul Finanţelor Publice. Marea parte a bugetului sectorului de justiţie – aproximativ 65 procente – este executată de MJ, ce administrează bugetele instanţelor. MP este a doua cea mai mare entitate care realizeaza în medie aproximativ 30 procente, iar ICCJ şi CSM fiecare aproximativ câte 3 procente. Aceste raporturi au fost relativ constante din 2008. Costurile pentru personal constituie aproximativ 80 procente din cheltuielile totale, bunurile şi serviciile reprezintă aproximativ 10 procente, iar cheltuielile de capital finanţate intern numai 3 procente (tabelul 6.2.). Subvenţiile externe şi venitul generat de instanţe (amenzi recuperate, taxe de timbru etc.) însumează numai 1 – 3 procente. Instituţiile din sectorul de justiţie depind complet de MFP pentru finanţare. Toate veniturile generate de instanţe – mai puţin de 1 procent din buget – ajung direct la bugetul de stat, în conformitate cu Legea finanţelor publice 500/2002. Deoarece ponderea categoriilor de cheltuieli este menţinută relativ constanta, creşterile bugetare pentru sectorul de justiţie provin aproape în totalitate din modificările costurilor cu angajaţii (politicile de personal sau cele de salarii). 131 Partea 2: Resursele sistemului Tabel 6.2: Componenţa cheltuielilor din sectorul de justiţie (%) Tip de cheltuieli 2008 2009 2010 2011 2012a Buget de stat 98,54 97,12 97,81 99,10 98,66 Costuri pentru personal 84,65 77,85 80,52 78,14 82,10 Bunuri şi servicii 9,01 11,98 10,12 11,64 10,31 Dobândă pe împrumuturi 0,37 0,02 0,00 0,00 0,00 b PHARE 0,17 0,15 0,26 0,17 0,47 Proiecte naţionale cofinanţate cu subvenţii externe 0,00 0,93 1,91 1,18 0,77 Alte cheltuieli (burse şcolare, programe comune pentru promovarea principiilor legale, ale democraţiei şi ale 1,19 0,47 0,41 0,41 0,51 statului de drept) Alocaţii sociale 0,05 1,51 0,17 0,01 0,14 Proiectul de reformă judiciară susţinut de Banca Mondială 0,00 1,01 1,81 4,46 1,24 Investiţie de capital 3,10 3,21 2,62 3,08 3,12 Fonduri pentru subvenţii externe 1,42 2,77 2,14 0,78 0,80 Venit generat de instanţe 0,04 0,10 0,05 0,12 0,54 Total 100,00 100,00 100,00 100,00 100,00 Sursa: Ministerul Finanţelor Publice. a. Aprobat. b. Un instrument anterior aderării, finanţat de Uniunea Europeană. În ciuda constrângerilor mediului macroeconomic, proiectele capitale au crescut după 2008, deoarece guvernul a utilizat un împrumut de la Banca Mondială pentru a cofinanţa investiţii pentru instanţe,107 în principal pentru a moderniza facilităţile instanţelor şi pentru a efectua reparaţii majore (graficul 6.4). UE a mai anunţat şi că există fonduri suplimentare care vor putea susţine astfel de modernizări între anii 2014–20. 107 În cadrul primei componente a Proiectului cu privire la reforma judiciară, 19 sedii de instanţe din ţară vor fi reabilitate, construite sau dotate. 132 Partea 2: Resursele sistemului Grafic 6.4: Investiţii de capital în sectorul de justiţie, 2007–11 Sursa: Ministerul Finanţelor Publice. Bugetul pentru asistenţa judiciară se încadrează în treimea inferioara a ţărilor UE şi a reprezentat numai 0,006 procente din PIB-ul României în 2010, cu mult mai puţin decât media UE de 0,029 şi mult mai mic decât performanţii de top din regiune (graficul 6.5). Totuşi, este încurajator faptul că bugetul a crescut după 2008 cu o valoare mai mare decât dublul în termeni nominali până în 2011 (graficul 6.6). Bucureşti primeşte cea mai multă asistenţă judiciară, justificând 25 procente din finanţarea totală din 2011, urmat de Cluj, Craiova şi Timişoara. Creşterea asistenţei judiciare a fost inegală pe teritoriul României: Cluj a înregistrat cea mai mare creştere, cu un buget pentru asistenţă judiciară atingând o valoare aproape triplă în termeni reali, urmat de Ploieşti, Galaţi, Bucureşti, Târgu Mureş şi Timişoara, ale căror bugete pentru asistenţa judiciară aproape că s -au dublat din 2008 până în 2011. 133 Partea 2: Resursele sistemului Grafic 6.5: Bugetul pentru asistenţa judiciară Grafic 6.6: Asistenţa judiciară din România, în Europa, 2010 2008–11 Sursa: CEPEJ 2012. Bugetul pentru funcţionarea instanţelor a scăzut din 2008, în termeni nominali şi reali, reflectând din nou efectele crizei financiare din 2008 – 09 (graficul 6.7). În termeni reali, bugetul instanţelor a scăzut de la 1,32 miliarde RON în 2008 până la 0,93 miliarde RON în 2011, o scădere de aproximativ 30 procente. Totuşi, din 2009, bugetul a fost mai puţin volatil iar bugetul aprobat pentru 2012 reflectă bugetul executat din 2011. Costurile pentru personal însumează aproximativ 90 procente din bugetul pentru instanţe, urmate de bunuri şi servicii cu aproximativ 8 procente. Distribuirea bugetului pentru instanţe nu a înregistrat diferențe majore faţă de bugetul pe anul 2008. 134 Partea 2: Resursele sistemului Grafic 6.7: Bugetul pentru instanţe, 2008–12 Sursa: Ministerul Finanţelor Publice. Bucureşti primeşte cea mai mare parte din bugetul pentru curţile de apel, urmat de Craiova, Cluj şi Ploieşti (graficul 6.8). Această alocare corespunde în mare cu volumul de cazuri, dar tinde să ofere sume disproporţionat de mari instanţelor care sunt mai puţin aglomerate – unul dintre argumentele pentru închiderea instanţelor mici. Împărţirea proporţională a bugetului în cadrul curţilor de apel nu s-a schimbat cu mult din anul 2008. 135 Partea 2: Resursele sistemului Grafic 6.8: Cheltuielile Curţilor de apel, 2011 Sursa: Ministerul de Justiţie. 6.3 Gestionarea bugetului pentru instanţe În baza Legii 304/2004, gestionarea bugetului pentru instanţe urma să treacă de la MJ la ICCJ în 2008, pentru a asigura independenţa financiară a sistemului judiciar. Totuşi, transferul încă nu a avut loc , deoarece ar include mutarea a cel puţin patru departamente din cadrul MJ către ICCJ, iar aceasta nu are capacitatea adecvată. Echipa consideră că gestionarea bugetului pentru instanţe nu ar trebui decuplată de gestionarea resurselor umane (stabilirea nivelurilor de personal, şabloanelor şi a distribuirii, dar nu neaparat și funcţiile de recrutare şi de gestionare a carierei conduse de CSM) sau de cea a altor resurse (în principal investiţiile pentru TIC şi infrastructură). Este mult mai dificilă asigurarea gestionării strategice corespunzătoare a sectorului atunci când deciziile cu privire la diferite resurse sunt împărţite, în special în aceste timpuri de spaţiu fiscal restrâns. Aceeaşi logică se aplică şi pentru MP care, în ciuda faptului că îşi gestionează propriul buget, depinde de alte agenţii pentru planificarea resurselor umane. Nu există o singură practică infailibilă pentru alocarea instituţională a funcţiei de bugetare, ţările adoptând diferite aranjamente instituţionale (caseta 6.3). 136 Partea 2: Resursele sistemului Caseta 6.3: Un echilibru solid între independenţa judiciară şi responsabilitatea financiară Se poate face o distincţie în Europa între modelul Europei de sud (Franţa, Italia, Portugalia şi Spania) şi modelul Europei de nord (Danemarca, Irlanda şi Suedia). În modelul sudic, consiliile judiciare îndeplinesc numai obligaţiile principale pentru protejarea independenţei, în timp ce în modelul nordic acestea au un rol important şi pentru gestionarea bugetului instanţelor (stabilirea bugetului, alocarea resurselor , verificarea şi controlul cheltuielilor). Modelele sunt diferite şi în ceea ce priveşte abordările MP şi ale sistemului judiciar. MJ poate gestiona operaţiunile instanţelor şi ale procurorilor, dar în cazul în care o entitate separată (o curte înaltă sau consiliul judiciar) are control sau o putere de decizie mai mare în gestionarea judiciară, fie MP îşi gestionează propriul său buget , fie MJ face acest lucru. Aproape toate ţările s-au îndepărtat de practica tradiţională în care MJ este instituţia care gestionează ambele bugete. Totuşi, indiferent de localizarea funcţiei de bugetare, experienţa indică faptul că o coordonare eficientă între entități, mecanisme clare de verificare şi indicatori sunt esenţiale pentru a gestiona cu eficacitate bugetul judiciar. Dacă bugetul instanţelor va fi transferat de la MJ la ICCJ în România, anumite probleme vor trebui soluţionate, cum ar fi modul în care guvernul va aloca resursele în sector şi modul în care sistemul judiciar va fi tras la răspundere pentru utilizarea fondurilor publice. În alte ţări, cum ar fi Marea Britanie, Franţa şi Olanda, s-au utilizat metode de bugetare îmbunătăţite care favorizează creşterea autonomiei manageriale, ca un tip de contract de servicii pentru a asigura servicii mai eficiente şi un raport mai bun calitate-preț . Aceste acorduri s-au dovedit a fi extrem de eficiente în gestionarea tensiunii generate de nevoia executivului de justificare a fondurilor publice pe de o parte şi părerea sectorului judiciar că aceasta este o încălcare a independenței sale pe de altă parte. (Webber, 2007). O condiție necesară a acestui proces este colectarea eficientă şi aplicarea unor rezultate măsurabile, iar cele patru agenţii judiciare din România au o gamă largă de posibilităţi de a îmbunătăţi procesul de bugetare prin programe, adăugand la bugetele anuale indicatori de performanţă şi un cadru justificativ a serviciilor bine definit, ceea ce ar da şi mai multa orientare procesului de bugetare către o direcţie de gestionare strategică.108 6.4 Planificarea şi performanţa financiară Lipsa unor finanţări predictibile de la MFP – la începutul anului şi în timpul celor două perioade de rectificarea bugetului – împietează asupra gestionării strategice a instituţiilor individuale şi a sectorului în general. În 2008, bugetul pentru sector a înregistrat o creştere în timpul anului de 40 procente din bugetul iniţial în timpul rectificării, în timp ce, în ultimii ani, ajustarea generală a fost negativă, cu diferite agenţii gestionându-se în moduri diferite (graficul 6.9). După 2009, bugetele pentru ICCJ şi CSM (într-o măsură mai puţin semnificativă) au fost reduse. Amendamentele din timpul anului au fost o combinaţie dintre mediul macroeconomic aflat în schimbare, previziunile sumbre şi autoritatea excesivă a MFP de a realoca resursele. Este nevoie de un grad mai mare de predictibilitate a bugetului pentru a oferi managerilor siguranţa necesară 108 Consultaţi şi Webber (2007) pentru o dezbatere mai detaliată a bugetării bazate pe rezultate din sistemele judiciare ale altor ţări. 137 Partea 2: Resursele sistemului de a lua decizii bugetare, ceea ce va necesita eforturi din partea agenţiilor din sectorul de justiţie şi a MFP. Grafic 6.9: Amendamentele din timpul anului la bugetul pentru sectorul de justiţie, 2008– 11 Sursa: Ministerul finanţelor publice. Există loc şi pentru îmbunătăţirea previziunilor bugetare referitor la asistenţa legală, care a crescut în mod vizibil în ultimii ani (consultaţi figura 6.6). Deoarece MJ, în propunerile sale pentru bugetul iniţial, nu prevede în mod adecvat numărul utilizatorilor de asistenţa legală, acesta are rareori resurse suficiente, şi trebuie să depindă masiv de amendamentele din timpul anului. Astfel, plăţile avocaților pentru asistenţă legală au fost de obicei efectuate cu mare întârziere, ceea ce a cauzat o frustrare semnificativă şi a afectat calitatea serviciilor oferite. Aşadar, sugerăm ca MJ să îmbunătăţească metodele sale de previziune pentru a evalua mai corect pachetul cerințelor anuale pentru asistenţă legală. Conectarea măsurilor de eficienţă măsurabile la cererile bugetare ar putea îmbunătăţi considerabil managementul strategic al sectorului de justiţie (Webber, 2007). Bugetul continuă să fie elaborat în principal pe baza modelelor istorice şi rareori reflectă suficient de corect schimbările de volumul de lucru sau de distribuire. Autorităţile de creditare secundare şi terţiare continuă să depună bugete bazate pe „nevoi,” ceea ce subminează managementul strategic şi forţează unităţile centrale de management financiar să aplice reduceri, bazate adesea pe extrapolări ale sumelor alocate în anii anteriori. O problemă o reprezintă sistemul de gestionare a datelor. Acesta nu permite planificatorilor să determine componenţa cheltuielilor între tribunale şi instanţe locale; dacă alocarea resurselor se potriveste cu cererile utilizatorilor; sau dacă resursele sunt utilizate în mod eficient. Din moment ce nu se stabilesc obiective de performanţă (de exemplu, îmbunătăţirea indicatorilor normali, cum ar fi ratele de achitare şi timpul pentru emiterea dispoziţiilor, sau în cazul unor variabile monitorizate în rapoartele standard ECRIS) este imposibil de determinat dacă adăugările etapizate produc schimbări pozitive. În acelaşi mod, repartiţia bugetului bazat pe nevoi nu este 138 Partea 2: Resursele sistemului bazată pe explicarea motivului pentru care sunt necesare resursele – cu excepţia completării golurilor în nivelurile istorice de personal. Indicatorii de monitorizare cum ar fi eficiența cu care sunt adjudecate cazurile (costuri per caz), cât de rapid sunt adjudecate cazurile (timp pentru emiterea dispoziţiilor) şi cât de mulțumitor sunt adjudecate cazurile (numărul apelurilor finalizate cu succes, sondaje în cadrul utilizatorilor etc.) ar ajuta semnificativ procesele de planificare, ar ajuta a se stabili dacă resursele sunt îndreptate către și folosite eficient la obiective majore şi ar oferi o justificare mult mai puternică creșterii resursele de la MFP. În plus, trebuie depuse eforturi pentru a se asigura că datele sunt corecte, colectate la timp şi că managerii sunt dispuşi să utilizeze informaţiile de performanţă în luarea deciziilor. 6.5 Concluzie Sistemul financiar actual din România este în tranziţie – foarte fragmentat, atât în ceea ce priveşte elaborarea şi administrarea bugetelor, cât şi în ceea ce priveşte legăturile lor cu managementul altor resurse. Transferul bugetului judiciar la ICCJ ar reduce acest efect, deşi a fost deja amânat timp de câţiva ani şi tot nu ar include responsabilităţile pentru planificarea resurselor umane, dezvoltarea TIC şi managementul altor resurse. Bugetele – fie că acestea sunt prezentate MFP şi Parlamentului, fie că sunt create din listele de „nevoi” ale unităţilor de lucru – se bazează în general pe modele istorice şi nu sunt legate de rezultate. Monitorizarea este relativ slabă, de asemenea. Bugetele sectorului de justiţie, ca şi cele din restul administraţiei publice, au fost afectate în mod negativ de proasta evoluție economică, iar adaptarea la această situaţie este și mai dificilă din cauza proporţiei ridicate a costurilor fixe ale sectorului, în mare parte cele de personal. Cu toate acestea, în comparaţie cu mediile europene, instanţele şi parchetele se descurcă relativ bine cu resursele pe care le primesc (ca parte din PIB). Asistenţa judiciară, în ciuda majorărilor recente, rămâne la limita inferioară a intervalului european (provocând o cantitate mai mare de muncă pentru magistraţi atunci când lucreaza cu părţi nereprezentate sau reprezentate necorespunzător). În cele din urmă, managementul financiar nu pare a fi ghidat de un cadru multianual sau un plan de dezvoltare sectorial. Deşi bugetul este depus în baza acestor principii, managementul de zi cu zi al acestuia nu funcţionează conform principiilor de performanță pe termen mediu. Într-o perioadă de restricţii bugetare acest cadru se recomanda a fi urmat. 139 Partea 2: Resursele sistemului 7. TEHNOLOGIA INFORMAŢIEI ŞI A COMUNICAŢIILOR Secţiunea TIC a Analizei funcționale intenționează să evalueze mediul și arhitectura TIC a sectorului de justiţie român din perspectiva contribuţiei acestora la funcţiile critice de activitate (caseta 7.1). Folosind o Metodologie a arhitecturii organizaționale,109 echipa Analizei funcționale a examinat sectorul nu numai din punctul de vedere al tehnologiei, ci şi din cel al componentelor sale cheie: strategie, persoane, informaţii şi procese de afaceri. Aceste puncte de vedere influenţează în mod colectiv maturitatea mediului TIC al unei organizaţii. Caseta 7.1: TIC drept o bază pentru îmbunătăţirea funcţionării Eficienţă Automatizarea şi standardizarea procesului de justiţie (cum ar fi automatizarea fluxurilor de muncă) poate duce la eficientizarea proceselor; Documentele standard pot fi generate rapid şi redirecţionate părţii interesate; Prin completarea electronică, se oferă răspuns aproape în timp real, astfel reducând întârzierile din cadrul proceselor procedurale; şi Părţile interesate interne pot avea acces facil la informaţiile de care au nevoie pentru a-şi susţine munca prin intermediul ECRIS. Calitate TIC permite desemnarea aleatorie de cazuri judecătorilor pentru a minimiza posibilitatea de influenţare a deciziilor; şi Accesul la informaţiile referitoare la deciziile anterioare poate contribui la o aplicare mai uniformă a legii. Acces Prin intermediul portalurilor de justiţie, cetăţenii şi mediul de afaceri pot accesa regulile procedurale şi cele mai recente informaţii cu privire la programarea cauzelor. Prin completarea electronică, cetăţenii şi avocații pot depune cu uşurinţă documentaţia corespunzătoare în loc să se deplaseze la instanţe şi să completeze formularele manual. Echipa Arhitecturii organizaționale a realizat o serie de vizite în mai multe instanţe din România, s-a consultat cu mai multe părţi interesate, a organizat ateliere şi a realizat o analiză pentru a 109 Arhitectura organizațională este o practică manageriala de aliniere a resurselor pentru a îmbunătăţi funcționarea activității şi pentru a ajuta agenţiile guvernamentale să îşi execute mai bine misiunile de bază (Biroul pentru managementul programelor de arhitectură a întreprinderilor federale din S.U.A., 2007). 140 Partea 2: Resursele sistemului formula rezultatele şi a trage concluziile. La baza acestei analize au stat peste 230 de cerinţe, 110 rezumate în 21 de lacune funcţionale, care au fost exprimate de către părţile interesate. Lacunele funcţionale şi cadrele tehnologice pe care se sprijină analiza TIC sunt elaborate într-un raport tehnic însoțitor, pentru a asigura structura şi transparenţa dezvoltării recomandărilor, adică o arhitectură de stat ţintă şi un plan de migrare111. Instituţiile judiciare din România au făcut paşi importanţi pentru valorificarea TIC în scopul îmbunătăţirii funcționării sistemului judiciar. Investiţiile din ultimii ani au dus la îmbunătăţiri ale productivităţii, eficientizarea proceselor şi o mai mare transparenţă a funcţiilor judiciare. Personalul TIC devotat şi motivat şi managementul de la MJ, MP, DNA, CSM şi ICCJ sunt apreciaţi pentru adoptarea bunelor practici în dezvoltarea şi sprijinirea TIC. În ciuda resurselor limitate, echipele TIC ale acestor organisme au realizat paşii necesari pentru a moderniza în mod oportun sistemele TIC în scopul îndeplinirii cerinţelor specifice de activitate. Sectorul de justiţie din România este în mijlocul unei tranziţii pentru a-şi îmbunătăţi serviciile pentru cetăţeni şi eficienţa guvernamentală, în timp ce sistemele de justiţie din alte ţări s-au orientat către automatizarea proceselor lor judiciare. Dar simpla automatizare a proceselor existente nu va elimina problemele și nici nu va crea o creștere notabilă a productivitații. Modificările cadrului de reglementare, a politicilor şi a directivelor, a modelului proceselor de activitate, contribuţia participativă şi adoptarea de către părţile interesate, capacitatea resurselor umane şi o sumă de abilităţi adecvate sunt esenţiale pentru a realiza eficientizarea viitoare a proceselor – şi acest tip de beneficii. Lipsurile funcţionale prezentate mai jos scot în evidență zonele cheie care necesită îmbunătăţiri. 7.1 Strategie Nevoia unei strategii TIC mai coordonate şi integrate. Lipsa unei strategii TIC complexe, bine definite şi limpede comunicată, precum şi a unei structuri de guvernare solide a dus la investiţii IT sub nivelul optim, cu mai multe soluţii fragmentate şi asemănătoare care sprijină aceleaşi funcţii de activitate. Strategia TIC pentru Sistemul judiciar pentru 2010 – 15 exprimă limpede tendintele de activitate şi tehnologie şi prezintă toate investiţiile TIC active si planificate. Douăzeci şi şase de proiecte în valoare de aproximativ 60 milioane € sunt prezentate ca fiind în derulare sau propuse dar, dată fiind lipsa unei strategii generale pentru sectorul judiciar, nu este clar dacă aceste investiţii sunt centrate pe nevoile critice ale sectorului. Aşadar, Strategia TIC trebuie să fie ancorată într-o definiţie complexă a scopului, a obiectivelor principale, a obiectivelor de activitate şi a zonelor de concentrare ale sistemului judiciar din România. Aceasta trebuie aprobată și susținută la cel mai înalt nivel de management. Ea trebuie să includă şi următoarele componente: definirea şi comunicarea priorităţilor strategice, un plan de acţiune complex pentru toate eforturile şi investiţiile TIC cu concesii definite în mod clar; şi acorduri de sprijin (de ex. politici şi reglementări organizaţionale, resurse umane şi financiare) pentru executarea strategiei. 110 De departe cele mai mari cerinţe şi lacune au fost descoperite în domeniul informatic (49 procente), urmat de Procese (21 procente), Tehnologie (14 procente), Strategie (11 procente) şi Resurse umane (10 procente). 111 A se vedea Raportul însoțitor: Sistemul Judiciar din România: Analiza Arhitecturii Tehnologiei Informației 141 Partea 2: Resursele sistemului În septembrie 2012, MJ a lansat o inițiativă ce vizează raționalizarea și consolidarea portofoliului TIC la nivelul tuturor instituțiilor din sistemul judiciar. Au fost organizate în acest sens mai multe ateliere cu părţile interesate. Strategia TIC a sistemului judiciar pentru 2013-17 reflectă consensul la care s-a ajuns în urma acestei inițiative; ea a fost aprobată și susținută de managementul superior al tuturor instituțiilor din sistemul de justiție din România. Nevoia de mecanisme de guvernare TIC. Managementul investiţiilor TIC este reactiv, tactic şi nu avantajează suficient economia scalabilității. S-au identificat suficiente fragmentări şi suprapuneri la nivelul TIC, inclusiv introduceri multiple pentru aceeasi aplicație, platforme multiple de e-mail şi numeroase soluţii locale care realizează aceleaşi funcţii (de ex. resurse umane şi sisteme de finanţe). Cheltuielile TIC şi implementarea sunt administrate separat de instituții, care nu au nicio sursă centrală de fonduri alocate pentru investiţiile TIC ce rămân astfel dispersate între MJ pentru instanţe, MP pentru procurori, CSM şi ICCJ. În acelaşi timp, aplicațiile organizaționale ce susțin funcțiile vitale sunt gestionate prin colaborare de echipe TIC. Dat fiind cadrul organizaţional curent şi modelele de finanţare (în care fiecare instituţie este un deţinător unic de buget), niște mecanisme puternice de guvernare TIC vor poziţiona sectorul judiciar din România astfel încât să direcţioneze cheltuielile TIC către zone aprobate, de mare prioritate, cu un impact maxim asupra îmbunătațirii serviciilor, sporirii răspunderii, cu reducerea eforturilor inutile şi o mai mare colaborare şi transparenţă. Mutarea către o structură de guvernanță de dimensiunea unei întreprinderi și pe mai multe niveluri va permite sectorului judiciar să realizeze o economie a scalabilității şi să elimine soluţiile unice separate. Recunoscând această problemă, în septembrie 2012, MJ, prin intermediul instituțiilor din sistemul de justiţie, a validat rolul Comitetului de guvernare TIC, un comitet de conducere la nivel înalt al conducerii superioare (atât la nivel de activitate cat şi TIC) în cadrul instituţiilor judiciare. Comitetul susţine Strategia TIC şi asigură alinierea acesteia la strategia generală de activitate; acesta stabileşte priorităţile investiţiilor TIC pentru a asigura direcţionarea cheltuielilor TIC către zonele aprobate, de mare prioritate, cu un impact maxim asupra îmbunătăţirii funcţiilor din sectorul judiciar. Acest nou sistem de guvernanţă ar trebui să aibă un model de servicii IT integrate pentru proiectarea serviciilor organizaționale comune (de exemplu, servicii de infrastructură şi servicii de aplicaţie la nivel central). Modelul de livrare a serviciilor trebuie să vizeze atât procesul şi relaţiile funcţionale din cadrul diferitelor unităţi operaţionale ale sistemului judiciar, cât şi strategia de finanţare. Atributiile Comitetului de guvernanţă TIC trebuie să includă deciziile cu privire la standardizarea proceselor de activitate, stabilirea serviciilor integrate ce susţin funcţii comune şi abordarea structurilor instituţionale pentru a optimiza valoarea economică a investiţiilor tehnologice. 7.2 Personal Necesitatea de a consolida capacitatea TIC. Există peste 700 de angajaţi TIC în sectorul de justiţie, incluzand Oficiul Naţional al Registrului Comerţului (ONRC) şi sistemul penitenciarelor. Echipele TIC se concentrează în principal pe managementul şi administrarea tehnologiilor informatice. Dezvoltarea aplicaţiilor este realizată de firme externe. 142 Partea 2: Resursele sistemului Deşi s-au făcut progrese, TIC nu a fost încă omologat ca şi carieră profesională. Angajaţii TIC sunt supuşi în general tot mai multor solicitări de asistenţă, nu au pregătirea profesională adecvată pentru a face față evoluției permanente a sistemului şi se luptă cu tehnologii depăşite. Aceştia se bazează pe firme din afară pentru a rezolva problemele de software, ceea ce duce la întârzieri mari pentru „rezolvari rapide,” costuri mai ridicate şi mentalitatea acceptată a utilizatorului care aşteaptă schimbări şi actualizări mai degraba simpliste. Capacitatea internă şi cunoştinţele limitate (a nu se confunda cu talentul) sunt exacerbate şi mai mult de lipsa documentaţiei tehnice (de ex. arhitectură software, proiectare de baze de date şi specificaţii de configurare). Lipsa unui personal TIC intern (cu diferite niveluri de abilităţi profesionale) şi a resurselor corespunzătoare duce la costuri mai mari, la recurgerea la comercianţi, şi la o capacitate limitată de a îmbunătăţi performanţa sistemelor TIC. Dată fiind dimensiunea investiţiilor şi contribuţia importantă a acestora la eficienţa sistemului de justiţie, este necesar un cadru solid de profesionişti TIC pentru a supraveghea dezvoltarea şi operaţiunile proiectelor sectoriale, integrarea întreprinderilor şi alinierea la strategia generală de activitate. Carierele TIC din zonele importante, cum ar fi gestionarea proiectelor şi arhitectura organizațională112 sunt recomandate pentru a fi siguri că interesele sectorului de justiţie sunt bine administrate în parteneriat cu actori privaţi şi alţi parteneri. Mai mult, finanţarea pentru instruirea personalului TIC este esenţială pentru a menţine o informare constantă cu privire la modificările tehnologiilor şi pentru a obţine noi abilităţi în domeniile critice care susţin o organizaţie contemporana bazată pe IT. Nevoia de a îmbunătăți instruirea utilizatorilor IT. Dată fiind absența unei finanțări stabile pentru proiectele/investițiile TIC, este dificil pentru instituțiile juridice să definească și să urmeze un plan și o strategie continuă și integrată de instruire. Instruirea în domeniul IT face parte din finanțarea de proiect. Din informaţiile noastre reiese că nu există prevederi pentru instruirea TIC în cadrul bugetelor operaţionale. S-a raportat în permanenţă că instruirea nu a fost prevăzută în mod corespunzător în timpul implementării ECRIS. Din informaţiile noastre reiese că acest contract cu partenerul de implementare a fost încetat înainte de finalizarea instruirii. Astfel, în locul trainerilor profesionişti, personalul TIC a fost cel care a asigurat în permanență instruirea utilizatorilor TIC pentru ECRIS. Totuşi, nu toţi angajaţii TIC din instanţe au abilităţile necesare pentru a asigura instruirea utilizatorilor atat din punct de vedere tehnic (cu privire la modul de utilizare a sistemului) cât şi din punct de vedere al activităților (implicaţiile şi impactul sistemului asupra funcţiilor judiciare). Instruirea la faţa locului poate fi eficientă într-o anumită măsură; materialele utilizate în timpul instruirii (cum ar fi manuale şi materiale video de la alte instruiri) nu sunt complete. Nu există o capacitate suficientă pentru a îndeplini cerinţele de instruire, în special cea a grefierilor. SNG include acum în curriculum pregătirea ECRIS. Cu toate acestea, sunt necesare cursuri de recapitulare pentru a asigura faptul că noile caracteristici furnizate de ECRIS sunt utilizate la nivel optim. În timpul interviurilor s-a observat că uneori funcţionalităţile ECRIS nu sunt utilizate la capacitate maximă deoarece membrii personalului pur şi simplu nu ştiu ce poate 112 Inclusiv managementul de proiect, arhitectura organizației, integrarea sistemului, gestionarea aplicaţiilor, gestionarea infrastructurii şi a operaţiunilor, securitatea informaţiilor, analiza proceselor de activitate, gestionarea informaţiilor, documentaţie tehnică şi achiziţie publică TIC. 143 Partea 2: Resursele sistemului face sistemul; iar alţii au declarat că sunt reticenţi la schimbare. Instruirea ECRIS structurată special pentru judecători ar fi de ajutor pentru a-i face pe aceştia să încurajeze introducerea de date corecte de către grefieri şi pentru a le arăta acestora cum să utilizeze ECRIS ca instrument de management. Pregătirea continuă pe tema tehnologiilor şi sistemelor este esenţială pentru a fi siguri că schimbările se adoptă și sistemele sunt folosite la nivel optim. Este necesară o pregătire personalizată şi complexă a personalului judiciar pentru a fi siguri că funcţiile disponibile sunt utilizate în mod corespunzător. Ministerul Justiției lucrează la implementarea unei platforme de învățare on-line care să ofere cursuri personalizate pentru instanțe în ECRIS, Microsoft Office și securitate informatică. 7.3 Informații Necesitatea îmbunătăţirii accesului pentru a completa informațiile dosarului de caz de către personalul juridic. Informația exactă, promptă și accesibilă constituie baza pentru luarea deciziilor și îmbunătățirile proceselor. Personalul juridic susține că accesul la legislația generală și la legile relevante pentru caz este mulțumitor. Totuși, accesul corespunzător la informația completă despre caz – date, statistici, documente, fișiere audio – a constituit o problemă majoră. De exemplu, judecătorii și grefierii nu au putut accesa cu ușurință hotărârile judecătoresti și nu au putut ajunge la deciziile și informațiile istorice din cadrul diferitelor instanțe pentru a cerceta modul de interpretare al legilor relevante în dosar. Informațiile legate de caz (date, documente, material audio) sunt păstrate în dosare de hârtie, sisteme organizaționale precum ECRIS și instanțele sale locale, Sistemul de Arhivare al Organizației (SAO), SIIISJ,113 sau localizat în calculatoarele utilizatorilor TIC și în unități comune. Nu există un spațiu central pentru stocarea tuturor cazurilor, care să fie accesat cu ușurință. Mai mult decât atât, mecanismele automate de replicare a datelor pentru datele consolidate ale cazurilor se aplică la nivel național numai în câmpuri ale cauzei (de exemplu, ID unic de caz, materia și obiectul dosarului, părțile). Doar un numar limitat de date (precum deciziile instanțelor) sunt disponibile online pe plan național și nu există un singur punct de căutare/acces pentru datele tuturor instanțelor. Pentru a cita o persoană din sistemul instanțelor: „Sistemul ECRIS a adus multe îmbunătățiri, dar imposibilitatea de a căuta este și mai frustrantă, deoarece datele există.” În cadrul sistemului ECRIS și al depozitelor de informații ale cauzelor, este necesară îmbunătățirea funcției de căutare în termeni de opțiuni (de căutare) și funcționare. Deși există filtrarea rezultatelor, calibrarea suplimentară a capacitații de căutare este necesară pentru a îmbunătăți relevanța rezultatelor obținute, dar aceasta trebuie efectuată în același timp cu politicile îmbunătațirii accesului. Nici măcar magistrații și grefierii nu ar trebui să aibă acces la majoritatea informațiilor referitoare la cauzele în derulare, gestionate de către un alt magistrat. 114 Vor trebui sa fie stabilite limite de accesare a documentelor referitoare la cauzele închise (eventual - cu excepţia apelurilor- limitate numai la hotărârile judecătorești și datele din ECRIS). Pentru protecția 113 Sistemul Informatic Integrat de Înregistrare a Şedinţelor de Judecată, care este în proces de instalare. 114 Aceasta este o chestiune rezolvată în secțiunea Procurori a ECRIS, urmând cerințele utilizatorului. 144 Partea 2: Resursele sistemului părților este necesară confidențialitatea. Posibilitatea de a căuta informații despre o cauză trebuie să se bazeze pe modelele de permisiune în funcție de utilizator, care oferă facilitatea de a crea grupuri multiple de utilizatori cu grade diverse de acces și de vizualizare a informației din dosar.115 La ICCJ, sistemul de înregistrare audio pentru audierile din instanță este funcțional și a fost utilizat în cauzele penale din momentul intrării în vigoare a Legii nr. 304/2004 cu privire la Organizarea Judiciară.116 Totuși, în cazul unor instanțe în cadrul cărora există proceduri de înregistrare audio, CD-urile sunt păstrate în arhive. Se pare că nu există un mod automatizat de a accesa aceste înregistrări. Sistemul SIIISJ care se dezvoltă în prezent va trata aceasta problemă. În cadrul SIIISJ, înregistrările audio vor fi stocate într-un sistem de management al fișierelor bazat pe numărul dosarului și ședința de audiere. SIIISJ se va conecta de asemenea la ECRIS. Accesul la și managementul centralizat al informațiilor cauzei (date, documente și material audio) prin intermediul Infrastructurii de Integrare a Informațiilor Organizației poate ajuta personalul judiciar să identifice eficient, să acceseze, să gestioneze și să facă legătura dintre datele relevante ale cazului și documentele instanței de-a lungul procesului din instanță. O altă cerință stringentă este de a li se permite utilizatorilor să efectueze o singură căutare pentru toate informațiile relevante, atât din surse interne cât și din surse externe. Cu toate acestea, informațiile despre cauză trebuie să fie centralizate, la fel ca și dreptul de accesare și control adecvat, inclusiv confidențialitatea și separarea funcțiilor.117 Necesitatea de a îmbunătăți facilitățile de management al documentelor electronice. Deoarece documentele referitoare la cauze sunt împărțite în dosare de caz pe suport de hârtie și depozite electronice (precum ECRIS pentru managementul de caz și EAS pentru arhive), personalul instanței și personalul judiciar nu poate extrage aceste documente cu ușurință . De exemplu, dacă o cauză se află în derulare și cineva dorește să obțină un document oficial, trebuie să se adreseze la arhiva cauzei pe suport de hârtie, deoarece varianta electronică este posibil sa nu fie încă actualizată. În timp ce EAS este instalat în fiecare instanță, această soluție digitală este utilizată doar după ce cauza este închisă și nu este integrată în ECRIS. Arhivele paralele pe suport de hârtie sunt de asemenea păstrate și considerate ca fiind sistemul oficial de înregistrare. Unele instanțe, parchete, ICCJ și DNA scanează documentele esențiale precum hotărârile finale și le salvează în arhivele electronice. Alte instanțe nu procedează la fel. Funcțiile de Creare a Documentului și de Urmărire în ECRIS au fost proiectate în principal pentru a oferi formulare electronice/șabloane pentru documentele esențiale din activitate, care permit utilizatorilor să le completeze cu date și să imprime copii pentru a fi revizuite și semnate. 115 Această caracteristică a fost dezvoltată pentru secțiunea Procurori a ECRIS urmând cerințele utilizatorului. 116 De exemplu, SIIISJ la ICCJ stochează înregistrările audio în baza de date; datele principale despre audieri (numele martorilor, data audierii) provin automat din ECRIS; comunicarea bidirecțională dintre ECRIS și SIIISJ nu este încă implementată (faza de testare). 117 Înțelegem că deciziile CSM stipulează că fiecare instanță este proprietara datelor existente în datele de bază locale, limitându-se astfel interferența în procesul juridic. Eforturile de centralizare a informațiilor pentru a îmbunătăți accesul trebuie să fie echilibrate cu necesitatea de a asigura integritatea procesului judiciar. 145 Partea 2: Resursele sistemului Șablonul citației în ECRIS, de exemplu, este utilizat adesea de către grefieri (dar nu toate formularele). Unii grefieri utilizează șabloanele proprii, taie și lipesc informații din sistemul ECRIS în aceste șabloane, stocând aceste documente în calculatoarele lor, sau taie și lipesc informații din documentul în format Word în șablonul ECRIS și stochează informația în ECRIS, aceste documente devenind inaccesibile online pentru alte părți interesate. Pentru alte şabloane (precum Ordonanța de Plată) s-a cerut standardizarea acestor formulare, facilitarea accesului la acestea și urgentarea procesului. Se pare că nici grefierii, nici procurorii din parchete nu utilizează formularele electronice din ECRIS. Ministerul Justiției dezvoltă un Sistem Informațional Integrat pentru Accesul Electronic în Justiție (SIIAEJ) pentru a permite reclamanților să înainteze documente în format electronic pentru cauzele aflate pe rol în instanță, precum și pentru a îndeplini anumite acte de procedură. Acest sistem va oferi de asemenea posibilitatea de a consulta documentele cazurilor, arhivate electronic, în baza drepturilor de acces oferite judecătorilor, grefierilor instanței, avocaților, părților sau altor persoane interesate. Documentele electronice vor fi stocate prin intermediul unui modul centralizat de stocare de date, cu meta-datele tuturor cauzelor. Necesitatea de a îmbunătăți calitatea informațiilor. Pentru ca sistemul ECRIS să fie sigur și eficient, datele cauzelor introduse în sistem trebuie să fie exacte și complete. Sunt implementate bune practici de gestionare corectă a datelor. Toate cauzele din sistemul ECRIS au identificare unică, iar ECRIS generează și desemnează un număr de caz care este unic, în scopul utilizării, bazat pe un format definit (ID caz local /ID instanța/An). Există practici de management al Datelor de Referință și al Datelor Principale118, menținute la nivel central de către Direcția TIC a MJ și guvernate prin intermediul Grupului de Lucru ECRIS. Totuși, au fost scoase în evidență o serie de chestiuni, care afectează direct introducerea și calitatea datelor: Utilizarea limitată sau clasificarea eronată a listelor de referință esențiale în interfețele utilizatorului TIC (de exemplu, Obiect Principal, Motiv pentru Amânare). Meniuri/taxonomii verticale ineficiente, care ilustrează necesitatea pentru o mai bună opțiune de extragere și selectare de către utilizator (precum gruparea informațiilor în categorii și subcategorii, inclusiv posibilitatea de a efectua selectări multiple). Lipsa câmpurilor cu informații (de exemplu, data primei înregistrări a procesului, data suspendării cauzei, motivul suspendării, vechimea dosarului cauzei). Lipsa definițiilor standard ale datelor (adică un dicționar de date) pentru atributele colectate în ECRIS. De exemplu, numărul cauzelor soluționate este unul dintre indicatorii cheie de performanță într-un sistem judiciar. Aceste date nu sunt ușor de dedus, dacă definiția pentru „Închis” variază în rândul angajaților judiciari. Consultanții raportează că diverse criterii sau combinații de criterii sunt folosite pentru a considera un dosar închis, precum data din rubrica soluției, prezența concluziilor sau o indicație din concluzii. 118 Datele de referință păstrate includ obiectul principal și chestiunea legală, identificatorii codului instituțional, (curte de primă instanță, curte de apel, Curtea Supremă), identificatorii de localizare geografică a instanței (codul oraşului și al județului, de exemplu) pentru instanța în care cazul este îndosariat și motivul amânării. 146 Partea 2: Resursele sistemului Mai mult decât atât, când un caz este transferat de la o instanță la alta, instanța receptoare primește în format electronic doar datele primare și convenite119 ale cazului, informațiile statistice și documentele din dosar. Setul primar de documente poate fi reintrodus în sistem doar dacă transferul fișierului electronic eșuează. De fiecare dată când aceleași date sunt reintroduse, există posibilitatea de a introduce greșeli, omisiuni sau contradicții în datele instanței, fără a mai menționa pierderea productivității și dublarea eforturilor. Calitatea și deplinătatea datelor din ECRIS s-au îmbunătățit prin adoptarea versiunii ECRIS 4.0 în ianuarie 2011. Doar această versiune a făcut obligatorii atributele esențiale ale cauzelor. Totuși, nu există planuri de a include și introduce informații despre dosare mai vechi în sistem. Nu există nicio dovadă a unor activități organizate referitoare la revizuirea și remedierea calității datelor primare. O excepție o constituie cazul ICCJ și MP. Echipa TIC a ICCJ a efectuat un audit comprehensiv al datelor ECRIS în 2011 în cadrul tuturor secțiunilor și a încercat să remedieze problemele identificate referitor la datele primare. MP a dezvoltat scenarii/proceduri pentru a monitoriza exactitatea și deplinătatea datelor din ECRIS. Ei lucrează acum pentru a integra această aplicație în secțiunea Procurori a ECRIS. Deținerea unui program integrat de calitate al datelor este esențială. Acest lucru ar trebui să constituie o temă de discuție la nivel strategic pentru nou-formatul Comitet de Guvernanță TIC. Responsabilități precise, finanțare și resurse trebuie să fie alocate pentru a permite departamentelor TIC să efectueze regulat audit de calitate a datelor, inclusiv audit ale proceselor de activitate care pot contribui la probleme de calitate a datelor. Necesitatea de a îmbunătăți accesul publicului la informațiile de caz: Portalul MJ oferă online informații descriptive despre toate instanțele și o bază de date accesibilă a dosarelor din instanță cu informațiile de bază și deciziile. Info-chioșcurile120 ECRIS oferă de asemenea informații de bază despre o cauză și programarea înfățișărilor, cu posibilități limitate de căutare. Un avantaj al sistemului ECRIS constă în capacitatea de a publica aproape în timp real date esențiale despre caz și detalii ale înfățișării, pentru a fi accesate de public din portalul MJ, portalul ICCJ și Info - chioșcurile ECRIS. Totuși, aceste facilități permit căutarea informației numai în cadrul fiecărui portal al instanței separat. În plus, informațiile de la aceste info-chioșcuri sunt limitate și nu sunt adaptate diferitelor tipuri de public (publicul sau părțile implicate în caz), pentru situația în care ar fi necesare date mai detaliate sau diferite și unde ar fi necesară o politică de accesare a informațiilor.121 În acest domeniu s-a realizat progres. Acum se derulează un proiect care automatizează procedurile care vor facilita accesul la informații referitoare la dosarele în derulare din instanțele din România, atât pentru cetățenii români cât și pentru cetățenii altor state membre UE. Acest proiect va oferi cetățenilor UE o versiune îmbunătățită a portalului instanței cu capabilități suplimentare (citarea electronică a persoanelor a căror reședință este necunoscută) și caracteristici îmbunătățite (precum un motor general de căutare). 119 Un grup de lucru din comunitatea de utilizatori definește cerințele/standardele de informații și îmbunătățirile sistemului pentru ECRIS. 120 Fiecare instanță are de la unul până la șase terminale Info -chioșc. 121 Instanțele fără politici de acces au trecut prin experiențe neplăcute, mai ales când s -au autentificat în rețeaua de internet, înregistrându-se descărcări robotizate ale numelor părților pentru a pregăti liste negre ale debitorilor sau angajaților din cadrul conflictelor de muncă. Chiar și în cadrul unui Info -chioșc, a permite tuturor să caute cazuri după numele părții nu este o bună idee. 147 Partea 2: Resursele sistemului Necesitatea de a consolida schimbul de date cu instituțiile de justiție și partenerii. Există necesitatea de a automatiza schimbul sau accesul la informații din surse interne și externe, pentru a sprijini activitatea judecătorilor, procurorilor, grefierilor. Schimbul automat de date între instanțe, de exemplu, trebuie să fie îmbunătăţit pentru reducerea introducerii manuale a datelor în cadrul instanțelor superioare (câmpurile de dosar nou transmise atunci când un caz este transferat). În același fel, sistemele procurorilor și DNA necesită interfețe automate către Datele de Caz ale Instanțelor (precum hotărârile din dosare). S-au înregistrat progrese la facilitarea schimbului de date dintre parchete și instanțe. Datele din trei baze de date naționale sunt accesibile online: Evidența Populației, ONRC și baza de date pentru Permise de Conducere. Parchetele au acces la 20 baze/registre de date externe. Informații din alte baze de date trebuie să fie solicitate prin intermediul unor cereri formale, pe suport de hârtie. 7.4 Procese de activitate Dependența de procedurile manuale și pe suport de hârtie: Procedurile efectuate în paralel în mod manual și automat, din cadrul sectorului, cresc volumele de muncă și întârzie procesarea. Majoritatea instanțelor au renunțat la registrele manuale, deși unele birouri ale instanțelor și toate parchetele păstrează încă registrele manuale în paralel cu sistemul ECRIS. Mai semnificativ este faptul că, deși documentele sunt create în sistemul ECRIS, pentru înregistrări oficiale în instanță este necesară imprimarea și semnarea lor. Aceste proceduri paralele măresc timpul de procesare a cazului și volumul de muncă al angajaților. O serie de aspecte legale și procedurale ale utilizării documentelor și semnăturilor electronice au fost stabilite prin intermediul adoptării legislației arhivelor electronice (Legea 135/2007 din 15 mai 2007 cu privire la arhivarea documentelor electronice) și a semnăturii electronice (Legea 455/2001 din 18 iulie 2001 cu privire la semnătura digitală). Nu este totusi clar dacă legislația a fost adoptată pentru a introduce utilizarea documentelor electronice, a semnăturilor şi aşa mai departe, ca fiind înregistrări oficiale și admisibile în instanță. Ni s-a spus că noul Cod de Procedură Civilă – de exemplu, articolul 148 (2) și articolul 199 paragraf (1) – susține depunerea reclamațiilor electronice. Până când fișierul electronic al dosarului nu va fi introdus ca înregistrare oficială în instanță, va fi foarte dificil să se renunte la sistemul pe suport de hârtie (numai completare electronică). Procesele intense din punct de vedere al muncii şi al timpului pentru raportarea managementului și statisticii. Multe raportări de management intern din cadrul instanțelor locale sunt simpliste și nu sunt obligatoriu utilizate pentru planificarea strategică. Înțelegem, totuși, că CSM utilizează rapoarte statistice ca instrument de planificare pentru a determina pozițiile personalului din instanțe pe baza volumului de cazuri și pe alți indicatori. Cererea susținută de rapoarte de la centru (MJ, CSM) necesită din partea grefierilor de la instanțele locale foarte mult timp. Este nevoie de mult timp suplimentar și de muncă manuală pentru a face față acestor cereri; de exemplu datele trebuie verificate/validate din diferite surse din cauza problemelor de calitate a datelor și acestea trebuie solicitate manual de la diverse surse din cadrul organizațiilor și de la parteneri externi. Se pare că majoritatea utilizatorilor folosesc Excel pentru prelucrarea și pentru reconcilierea datelor. 148 Partea 2: Resursele sistemului Raportarea și datele analitice sunt adunate printr-o combinație de rapoarte manuale, rapoarte de la sistemul de Control al Accesului Bazat pe Atribute (ABAC), foi de calcul Excel, interogări ale Limbajului Structurat de Interogare și modulul statistic al ECRIS (care va înlocui treptat ABAC). Modulul de raportare ECRIS are 60 de rapoarte predefinite pe care le -a introdus versiunea 4.2. Acesta este utilizat acum la curțile de apel precum și la ICCJ (începând din 2013), cu o lansare mai largă în alte instanțe programată în următorii doi ani. Modulul Instanțelor ECRIS are propriile rapoarte statistice predefinite, dar se pare că nu este utilizat pe scară largă. Pentru a asigura adoptarea pe scară largă a acestor rapoarte, relevanța și ușurința în utilizarea lor vor trebui să fie revizuite. Conținutul și formatul ambelor seturi de rapoarte au fost standardizate de către utilizatorii selecționați, în calitate de experți (la CSM, de exemplu); judecătorii și grefierii nu au fost implicați foarte mult. Grefierii statisticieni sau grefierii șefi inițiază și oferă rapoarte statistice, dar majoritatea lor nu sunt statisticieni ca profesie și pregătire. Utilizatorilor nu le este clar care sunt regulile economice din spatele rapoartelor predefinite, atât pentru Modulul de Raportare ECRIS cât și pentru Modulul Instanțelor ECRIS. Se pare că datele adunate la instanțele locale nu sunt congruente cu necesitățile de raportare ale centrului (CSM, MJ), date fiind procedurile manuale împovărătoare, necesare în completarea acestor rapoarte. Este nevoie de un program mai bun de instruire pentru judecători, grefieri, procurori etc., pentru a înțelege cum raportarea statistică le va îmbunătăți munca. Există de asemenea necesitatea de a standardiza rapoartele statistice din surse multiple (de exemplu, modulul ECRIS pentru Institutul Național de Statistică și modulul statistic al Instanțelor ECRIS). Utilizarea inconsistentă a sistemului ECRIS și funcționalitatea incompletă. ECRIS este proiectat pentru a susține funcțiile judiciare esențiale din cadrul tuturor instituțiilor.122 În a patra versiune, ECRIS este utilizat pe scară largă de grefieri pentru introducerea datelor de caz iar un președinte de instanță foarte motivat poate da sistemului adevărata sa valoare atunci când acesta este utilizat. Mutarea de la registrul pe suport de hârtie la registrul electronic al dosarelor, ca punct primar de intrare a constituit o îmbunătățire majoră subliniată de judecători și grefieri. Funcția de desemnare a cazului din ECRIS este de mare ajutor pentru majoritatea instanțelor. Cazurile sunt atribuite judecătorilor și completelor în mod aleatoriu, printr -un algoritm care ține de complexitatea123 dosarului şi/sau de numărul maxim de dosare. Se pare că mai multe instanţe păstrează desemnarea aleatorie dar preferă să nu utilizeze scorul de complexitate. Pe lângă aceasta, mai multe instanțe și-au exprimat dorința de a avea un control mai mare asupra programării înfățișărilor. În baza discuţiilor cu utilizatorii, se pare că este necesară o anulare manuală a programării automate (precum înfățișările zilnice bazate pe maximul estimat) pentru a permite grefierilor să efectueze modificări necesare într-un timp scurt. Această caracteristică va trebui discutată și validată cu utilizatorii din instanțe. 122 Aplicația acoperă fluxul complet al dosarului în instanță, înregistrarea electronică, desemnarea programării și a resurselor, crearea de documente, schimbul de informații şi raportarea pentru management. Este susținut de o rețea de profesioniști TIC care gestionează suportul, întreținerea și îmbunătățirile și care lucrează zilnic inter-organizațional și în relația cu utilizatorii (precum judecători, grefieri și procurori). 123 Scorurile de complexitate ale unui dosar bazate pe obiectul principal, numărul de părţi etc. 149 Partea 2: Resursele sistemului Activitățile conexe introducerii hotărârii instanței sunt înscrise în ECRIS și diseminate către publicul larg prin intermediul portalurilor instanțelor. Totuși, se pare că un mecanism oficial pentru a notifica persoanele interesate despre deciziile instanței nu există. 7.5 O mai bună instituționalizare a schimbării de management Procesele economice automate solicită eforturi substanțiale de schimbare a managementului, deoarece afectează modul în care judecătorii, grefierii, procurorii și alți actori angrenați în proces își efectuează operațiunile zilnice. Acest lucru înseamnă deseori renunțarea la vechile practici de muncă. Suntem de părere că acest proces trebuie dus mai departe și dezvoltat pentru a instituționaliza schimbările de practici manageriale cu referire la toate aspectele TIC din sectorul judiciar. Este imperios necesară implicarea în eforturile de schimbare a tuturor utilizatorilor TIC din instanțe, precum și a părților interesate, pentru a o face posibilă. Pentru a explica modificările, rațiunea pentru care s-au efectuat și beneficiile acestora este necesară o comunicare permanentă. Este posibil ca noile coduri să sporească volumul de muncă şi complexitatea deoarece atât vechile cât şi noile coduri vor fi în vigoare în perioada de tranziție. 7.6 Tehnologie Din punct de vedere tehnic, sectorul de justiție este complex, date fiind structurile sale de organizare și de finanțare existente. Standarde tehnologice nu există; serviciile de sistem și operațiunile TIC sunt limitate; soluțiile instituționale precum managementul dosarelor, arhivarea etc. nu susțin pe deplin funcționarea internă a subsistemelor judiciare, iar integrarea între multitudinea de sisteme este, în cel mai bun caz, sub nivelul optim. Unele dintre acestea ar putea fi evident îmbunătățile de un minister TIC puternic, dar în lipsa acestuia sectorul va necesita cel puțin introducerea unor standarde coordonate. Implementarea continuă a soluțiilor organizaționale și integrarea mecanismelor ce sprijină funcţionarea sistemului. ECRIS (managementul dosarelor), EAS (arhivare), viitorul Sistem de Management al Resurselor Instituționale,124 și SIIISJ, portalurile web și instrumentele locale de productivitate (poștă electronică, procesare word, foi de calcul etc.) sunt soluții organizaționale cheie adoptate sau în curs de adoptare în sectorul de justiție. Deși aceste sisteme au îmbunătățit modul de operare a funcțiilor juridice, mai sunt necesare îmbunătățiri majore. De exemplu, ECRIS și EAS nu sunt interconectate, nici nu există planuri pentru a integra fișierele audio din instanțe în SIIISJ cu alte informații ale dosarului din ECRIS și EAS. Lipsește o politică şi o soluţie completă de management a înregistrărilor și a documentelor electronice. Ca urmare, este dificilă accesarea datelor complete ale dosarului, a documentelor și informațiilor audio, întrucât fiecare sistem trebuie accesat separat. 124 Multe soluții software susțin resursele umane și funcțiile de management financiar și necesită consolidarea manuală a datelor pentru raportare și analiză. De aceea, este dificil de accesat toata documentația cazului, întrucât trebuie căutat în fiecare sistem în parte . Sistemul judiciar se află acum în procesul de implementare a soluției de planificare a resurselor instituționale (adică, Sistemul de Management al Resurselor) pentru a susține aceste funcții. Acesta va înlocui sistemele fragmentate actuale. 150 Partea 2: Resursele sistemului Soluții multiple pentru poșta electronică din instituții. Instrumentele de mesagerie instant, de exemplu, sunt disponibile în unele organizații sau instanțe, dar nu și în cadrul altora. Asemenea soluții multiple au dus la creșterea costurilor de întreținere și de autorizare. În plus, deși sistemul judiciar utilizează câteva metode de integrare, inclusiv servicii web și transferul de fișiere, este necesară o soluție cuprinzatoare pentru înregistrarea și monitorizarea evenimentelor de integrare și tranzacție și expunerea consecventă a acestor înregistrări. Această soluție va permite personalului TIC să gestioneze volumul de muncă și să rezolve procesele de integrare a loturilor de fișiere. Organizarea depozitelor de date specifice (precum Depozitul Național de Statistică și Căutarea Globală a Persoanelor pentru persoanele acuzate de MP). Absența unui depozit de date la nivel de sistem judiciar pentru a stoca date curente și anterioare din întregul sistem de aplicații limitează totuși capacitatea de a monitoriza, raporta și analiza informațiile din cadrul proceselor organizaționale. Este nevoie să se stabilească un proces cuprinzător de management al meta - datelor pentru a identifica informația și să se dezvolte un dicționar de date pentru a defini datele adunate, stocate și utilizate pentru raportare și analiză. Necesitatea de a îmbunătăți capacitățile pentru serviciile sistemului și operațiunile TIC. Soluțiile aplicației se desfășoară în mai multe locuri. Procesele de management de schimbare există, dar solicită o abordare mai cuprinzatoare pentru a se asigura că modificările efectuate asupra mediilor nu dăunează serviciilor. Infrastructura generală a aplicației nu are medii separate pentru a susține dezvoltarea programelor de soft, testarea și producția. Nu există un spațiu virtual de recuperare în caz de dezastru și astfel se crează riscul pierderii datelor și împiedică accesul la informații în timp util. Necesitatea de a consolida definirea politicii de securitate și implementarea de referințe. Deși există o politică de securitate a informației, ea nu este atotcuprinzatoare și implementată la nivel global în instituțiile judiciare. Utilizatorii finali TIC nu sunt conștienți de aceste politici și de responsabilitatea lor de a securiza informaţiile (de exemplu, parolele pentru a accesa sistemele sunt scrise pe hârtie și transmise colegilor) și nu există proceduri pentru a îmbunătăți practicile de securitate a informației. Clasificarea informației – confidențială, grad înalt de confidențialitate și aşa mai departe – este deficitară. Acesta este un aspect cheie al procesului politicii de securitate al instanțelor și ar trebui să fie aplicat uniform. Procesele de autorizare din cadrul aplicațiilor ar trebui să ia în considerare metodele standardizate pentru a accesa documente în temeiul unei metode standard de clasificare a informației. Lipsa managementului regulilor organizationale și fluxul de lucru intra și inter-sistemic. Procesele standardizare ale fluxului de lucru și regulile organizaționale nu sunt încorporate în cadrul aplicațiilor, nici nu sunt partajate ca procese. De exemplu, fluxurile de lucru implementate în sistemul ECRIS nu împărtășesc un set comun de reguli organizaționale. Nu există fluxuri automatizate de lucru pe toate aplicațiile. Ciclul de viață complet al unui dosar necesită aplicații multiple pentru a fi implementat. 151 Partea 2: Resursele sistemului 7.7 Concluzie Există două arii principale care necesită atenție. Mai întâi, sectorul de justiție din România trebuie să-și evalueze direcția strategica TIC și modul în care se poate alinia mai bine directivelor economice și obiectivelor, precum și cerințelor care își au originea la părțile externe interesate, inclusiv UE și publicul. Explorarea unui model mai solid de guvernare și de operare pentru serviciile TIC ar trebui să constituie prioritatea cheie pentru întregul sistem judiciar și pentru fiecare instituție. Practica actuală de implementare a soluțiilor unice TIC în fiecare domeniu organizational (MJ, DNA, parchete etc.) creează date și anomalii funcționale, mărește costurile de întreținere și de operare și adaugă un grad de dificultate. În al doilea rând, modul de creare al proiectelor trebuie îmbunătățit. Mai multe dintre cele 26 de proiecte menționate mai sus par a fi redundante. A continua cu acestea poate duce la exces de funcții și date în și între domeniile organizaționale.125În al treilea rând, realizarea modelului țintă de arhitectură a tehnologiei de stat va necesita următoarele măsuri: 1. Evaluarea TIC ca disciplină profesională și adăugarea arhitecturii de sistem și a altor abilități conexe, echipei, 2. Îmbunătățirea mecanismelor de furnizare a informației, atât în interiorul, cât și în exteriorul organizației, 3. Stabilirea unor structuri ale procesului organizațional și alinierea soluțiilor la acestea, 4. Furnizarea unei soluții integrate de management al dosarelor, datelor și documentelor, 5. Îmbunătățirea infrastructurii și sistemelor tehnologice și a procesului de management TIC. Va trebui să se cadă de acord asupra schimbărilor, a priorităților și a ordinii acțiunilor, întrucât nu se pot face toate deodată. Planul țintă al arhitecturii de stat și de migrație trebuie revizuit, completat și pus în practică în organizație, așa după cum se vede în documentația suplimentară. O reformă TIC poate începe cu adevarat dacă există voință la nivel național, dublată de o schimbare de sus în jos asupra modului cum este privită tehnologia în sectorul justiției. 125 Consultați raportul complet anexat: „Sistemul Judiciar din România: Revizuirea Structurii Tehnologiei Informației.” 152 Partea 2: Resursele sistemului 8. CONCLUZII Membrii echipei Analizei Funcționale s-au concentrat asupra resurselor, nu doar pentru că li s-a solicitat să procedeze așa, ci și pentru că în România există impresia generală că resursele insuficiente explică multele deficiențe de funcționare. Această părere nu este neobișnuită în rândul judecătorilor și procurorilor (cu toate că sunt și unii cu opinii separate) și este împărtășită de către mulți observatori externi, inclusiv aceia care au modelat ultimele reforme. Cele menționate mai sus ar trebui să clarifice că „resursele insuficiente” nu constituie o descriere exactă a situației, ci că desfășurarea și organizarea acestora ar trebui îmbunătățite pentru a ameliora eficiența, calitatea și accesul. Această interpretare nu este o noutate în rândul observatorilor străini. S-a consemnat acest aspect într-un raport anterior despre raționalizarea judiciară (Lord și Wittrup, 2005) și într-o analiză a ABA/CEELI (2007)126referitoare la familie și alte cauze civile. Totuși, aceste păreri nu sunt împărtășite la scară largă, așa după cum un membru al sectorului, care nu a fost de acord cu opinia majorității despre numărul insuficient al magistraților, ne-a spus: „Spun acest lucru de trei ani [perioada de activitate a respectivei persoane] și nimeni nu ascultă.” Sectorul de justiție din România dispune de un buget relativ generos, dar gradul ridicat al costurilor fixe și spațiul foarte redus pentru experimentele inovative fac ca programarea utilizării resurselor într-o manieră coordonată și țelul de a îmbunătăți performanța generală (livrarea serviciilor către cetățeni), în conformitate cu obiectivele stabilite de la cele mai înalte niveluri ale managementului sectorului, să fie de maximă importanță. Aceste obiective se aplică atât la fiecare tip de resurse (umane, financiare, TIC și – neluate în calcul în acest document, dar la fel de importante – de infrastructură și materiale) și la utilizarea lor combinată. Coordonarea între grupurile de resurse este imperativă nu numai pentru a obține un maxim de beneficiu din noile investiții (fie că e vorba de personal, sisteme de informații sau clădiri) ci și pentru că schimbările oricarui tip de resurse implică schimbări în cadrul altora. Mai mult personal înseamnă mai multe echipamente, spații de amplasare și instruire. Schimbările aduse TIC implică nevoia de instruire suplimentară și posibil mai mult personal pentru a gestiona programe software mai sofisticate. La modul ideal, chiar bugetul și planificarea actuală ar trebui să se ghideze după o strategie de dezvoltare a sectorului pe termen lung, care ar putea reduce în timp bugetul dedicat costurilor fixe sau cel puțin să îl distribuie în mod diferit. Mai întâi, datorită faptului că multe dintre costurile fixe sunt costuri de personal și în al doilea rând, dacă situația economică nu se va îmbunătăți rapid și nu vor mai fi fonduri pentru sector, va fi important să se angajeze cu grijă personalul (adică magistrații) care sunt inamovibili și care, în plus, vor necesita automat fonduri pentru instruiri, echipamente hardware și infrastructură. Investițiile pentru toate resursele ar trebui evaluate cu grijă, pentru a se asigura că ele contribuie, individual și colectiv, la îmbunătățirea reală a performanței și să nu reproducă - ca în cazul unor proiecte TIC- funcțiile, sau să complice o situație care este deja relativ destabilizată. După cum sistemul judecătoresc și restul sectoarelor publice au descoperit în multe țări, anii de belșug par a fi pe sfârșite – sperăm că doar temporar - și de aceea provocarea viitorului apropiat va consta în modul de utilizare a resurselor existente, pentru a crește valoarea serviciilor. 126 Asociația Barourilor de Avocaţi din America/Iniţiativa Juridică pentru Europa Centrală şi Eurasia. 153 Partea 3: Riscuri PARTEA 3: RISCURI 154 Partea 3: Riscuri 9. UN PLAN PENTRU IDENTIFICAREA ȘI DIMINUAREA RISCURILOR 9.1 Introducere Autoritățile din România au solicitat ca Analiza Funcțională să includă o strategie sau un plan pentru identificarea și diminuarea riscurilor pentru funcționarea din sectorul judiciar. A fost concepută în două părți: O abordare schematică pentru a identifica, măsura și explica problemele de funcționare (secțiunea 9.2). O metodologie însoțitoare pentru a identifica și diminua riscurile (secțiunea 9.3). Problemele de funcționare au de obicei cauze, nu riscuri, dar programele de îmbunătățire a funcționării (sau chiar programele de menținere a performanței) adesea se confruntă (de obicei exogen) cu riscurile care compromit obiectivele lor. De aceea, pentru a îmbunătăți (sau a menține) performanța, trebuie mai întâi să se identifice chestiunile și cauzele care reies din acestea; apoi să se protejeze împotriva riscurilor care pot preveni ca un plan să se desfășoare cu succes. Conceptul potrivit căruia instanțele și alte instituții din sectorul judiciar ar trebui să -și asume responsabilitatea în procesul de îmbunătățire a performanțelor proprii este relativ nou; acesta a avansat cel mai mult în națiuni mai dezvoltate, în lumea dreptului anglo -saxon. În mod tradițional, membrii sistemului judiciar tind să opereze în calitate de colectivități de persoane și să își asume cel mult responsabilitatea comună pentru calitatea— mai puțin frecvent pentru promptitudinea—deciziilor membrilor săi. Eforturile relativ puține de a îmbunătăți aceste caracteristici se bazează pe instruire, sisteme disciplinare și, dacă este posibil, adăugarea mai multor resurse umane, financiare și materiale. Abordarea membrilor din sistemul judiciar a altor factori care modelează performanța tinde să fie pasivă. De aceea, au identificat aceste chestiuni ca fiind riscuri sau forțe care nu pot fi controlate și care sunt adesea imprevizibile. În ultimele decenii această părere a început să se schimbe. Cei din cadrul instituțiilor sectorului judiciar au început să înțeleagă că pot fi mai activi în evaluarea calităţii serviciilor lor, în modificarea acestor servicii și că pot lua măsuri de diminuare a impactului factorilor adverși din gama mai largă de elemente care îi afectează. (Ei revăd frecvent, de exemplu, organizarea internă și procesele, legislația procedurală și materială, dimensiunea și conținutul volumelor lor de lucru, coordonarea în cadrul instituțiilor sectorului și din afara acestuia, regulile care definesc și filtrează accesul la serviciile lor). Acest rol mai vast a însemnat punerea în discuție a unora dintre regulile stabilite de către alte ramuri ale guvernului, deprinderea de a comunica cu utilizatorii sistemului de justiție pentru a le înțelege necesitățile și adoptarea unei atitudini auto -critice față 155 Partea 3: Riscuri de unele tradiții și practici care tindeau să restricționeze accesul cetățenilor la justiție sau care ii împiedicau chiar pe ei să răspundă la circumstanțele în schimbare. Este necesară o structură pentru a gestiona aceste schimbări. Aceasta poate consta într-un consiliu judiciar (Olanda), o curte supremă (Suedia) sau instanțe medii sau sub-naționale (Germania), dar oriunde s-ar afla, ea necesită o gamă de perspective și aptitudini. Ministerele justiției pot de asemenea îndeplini acest rol, deși se pare că guvernele au tendința (mai dezvoltată în sistemele anglo-saxone) să transfere atât puterile administrative și de management, cât și responsabilitățile de la executiv către instituțiile sectorului de justiție.127 Scopul de bază – fie că este conceput pentru a adăuga responsabilitate independenței instituționale sau pur și simplu pentru a redefini aceasta independență — este acela de a cuprinde responsabilitatea pentru calitatea rezultatului, iar dacă practicile actuale, regulile și tradițiile subminează acea funcționare, atunci instituția trebuie să schimbe ceea ce se poate schimba pe cont propriu și să intervină pe lângă alte agenții și ramuri guvernamentale pentru a le solicita sprijin. Accentul pus pe îmbunătățirea funcționării a generat sporirea importanței unor servicii de bună calitate pentru utilizator. Cadrul Internațional pentru Excelența Instanței,128 de exemplu, prezintă șase valori esențiale – corectitudine, competență, imparțialitate, accesibilitate, integritate și promptitudine - și șapte arii în care performanța pe aceste obiective poate fi urmărită: managementul și conducerea instanței; politicile instanței; resursele umane, materiale și financiare; procedurile instanței; necesitățile clientului și satisfacerea lor; servicii de instanță accesibile și disponibile; încrederea publicului. Cadrul nu oferă un sistem de măsurare sau de evaluare, dar sugerează un mijloc pentru ca instanța să determine cât de bine funcționează în fiecare arie. De asemenea, accentuează necesitatea unei varietati de indicatori cheie de performanță, diferiţi de cei de mai sus, începând de la cei obișnuiți (numărul cazurilor noi și în derulare), până la cei mai puţin utilizați, cum ar fi procentul de apeluri, numărul și tipul hotărârilor judiciare și timpii de așteptare (perioada când într-un caz nu se întâmplă nimic). Acești indicatori conduc la informații pe care se pot întemeia îmbunătățirile din cadrul celor șapte arii. Dacă timpii de așteptare îndelungați duc la întârzieri inutile, instanțele (sau parchetele) pot găsi adesea propriile căi de a le scurta. Dacă numărul apelurilor pare mult prea ridicat, atunci managementul instanței poate investiga și acționa de la sine pentru a le reduce, sau poate lucra cu alte agenții sau filiale guvernamentale pentru a schimba legile, regulamentele și practicile. Dacă nivelul de satisfacție al clientului este scăzut (după cum este arătat de studii și măsurători similare), instanțele, procurorii sau apărătorii pot investiga motivul și pot concepe mijloace pentru a-și îmbunătăți imaginea. După cum observă Cadrul: „Instanțele excelente formulează, implementează și evaluează politici clare pentru a atinge obiectivele de performanță pentru eficiență și calitate pe care le-au stabilit într-o etapă anterioară … [ele] evaluează sistematic dorințele și necesitățile clienților, precum și nivelul lor de satisfacție”. Pe scurt, cadrul nu este o schemă de măsurare a performanței ci mai 127 Acest lucru s-a întâmplat în Statele Unite în 1939 în timpul conflictelor politice cu executivul și a dat naștere Organizației Administrative a Instanțelor Federale, care este direct responsabilă în fața Curții Supreme. Australia și Noua Zeelandă efectuează un transfer similar, fără conflict politic. 128 Disponibil pe www.courtexcellence.com. 156 Partea 3: Riscuri degrabă un mod de a reaminti instanțelor că performanța are mai multe dimensiuni și că „instanța excelentă” le îndeplinește pe toate. În mod semnificativ, contributorii principali ai Cadrului sunt țările cu sistem anglo -saxon, dar CEPEJ s-a implicat de asemenea, lucrând la propriile programe pentru măsurarea și îmbunătățirea excelenței instanțelor, însoțite de statistici bienale întocmite pentru 45 de țări europene. Lista sa proprie de verificare mai detaliată include mai mult de 300 de întrebări care se referă la activitățile recomandate pentru a obține „calitate în justiție” (CEPEJ, 2008a). Aceasta intră în detalii extreme, iar majoritatea instanțelor nu le vor deține pe toate, dar lista este un mod de a reaminti ce se poate face.129 Mai mult decât atât, multe țări europene, mai ales din Europa Nordică, avansează propriile lor programe. Multe dintre aceste programe pot solicita resurse suplimentare pentru implementare, dar sunt totdeauna prezentate în termeni de beneficiu pentru cetățeni, nu pentru membrii sistemului. Ceea ce se aplică pentru instanțe se poate aplica și altor instituții sectoriale (parchete, apărare, servicii pentru tineret și programe corecționale și de reabilitare). Aspectul esențial este acela că monitorizarea și îmbunătățirea întregii performanțe a acestor instituții pentru beneficiile utilizatorilor este acum o grijă sectorială și cele mai multe instituții avansate nu mai așteaptă intervenția executivului sau a legislativului pentru a rezolva problemele, ci efectuează propria analiză, concep propriile inițiative și, pe cât posibil, le duc la bun sfârșit. Când nu pot efectua singure aceste lucruri, ele colaborează cu alte agenții guvernamentale,cu propriile circumscripții sau cu publicul larg pentru a obține cooperarea necesară. 9.2 Un instrument de măsurare a performanței pentru România Pentru scopurile actuale, ne-am concentrat atenţia pe patru arii de funcționare, acoperite de Analiza Funcțională130 și pe o schemă pentru a identifica neajunsurile potențiale și posibilele lor cauze (tabel 9.1). Probabil cauzele pot fi înțelese ca riscuri, dar anexăm un al doilea tabel care se referă în mod specific la ceea ce considerăm riscuri în mod normal – exogeni sau alți factori străini care pot interfera cu eforturile de reformă (consultați tabelul 9.2 de mai jos). Cele patru arii de funcționare au fost sub-divizate pentru a facilita această discuție: eficiența a fost sub-divizată în productivitate și punctualitate iar fiecare dintre cele două arii au fost la rândul lor împărțite în definiție simplă și complexă. Am procedat astfel deoarece considerăm că România este acum pregătită să introducă o abordare mai sofisticată a acestei arii—nu doar numărarea cazurilor și a dispozițiilor ci și valoarea adăugată. De asemenea, corupția a fost sub - divizată în chestiuni din interiorul sistemului și abilitatea de a combate corupția dinafara sistemului. Nu toate măsurătorile din a doua coloană a tabelului 9.1 sunt strict cantitative și de fapt am inclus pentru prima arie de funcționare—management strategic și planificare—o serie de întrebări 129 De exemplu, printre întrebări se află următoarele: „Instanța deține un birou de informare pentru vizitatori?”, „Sunt disponibile deciziile judecătorești pe paginile de internet ale instanțelor?”, „Se utilizează deciziile standard și hotărârile judecătoresti pentru cazurile de volum?” și „Sunt usor accesibili mediatorii pentru a rezolva anumite dispute?” 130 Management strategic, eficiență (productivitate și punctualitate), calitate (corupția și interpretarea uniformă a legii) și acces. 157 Partea 3: Riscuri aranjate de la cele mai elementare până la cele mai complexe. Un sistem bun ar avea un răspuns pozitiv pentru aproape toate întrebările; un sistem mai rudimentar ar putea marca răspunsuri afirmative doar la primele câteva întrebări. Exceptând eficiența, celelalte arii au de asemenea măsurători mai indirecte și mai calitative, din moment ce nu s-a stabilit încă o singură definiție sau mijloace de urmărire. În a treia coloană, ne-am bazat pe dovezile adunate de câteva decenii de experiență în sisteme din țările industriale și în curs de dezvoltare de pe glob. Lista este departe de a fi exhaustivă, dar prezintă factori care de obicei subminează performanța. Tabel 9.1: Măsurarea Performanței și Cauzele Potențiale ale Performanței Scăzute din Sectorul de Justiţie Aria de Funcționare Tehnicile de Măsurare și Sursa Cauzele Potențiale ale Performanței Scăzute Datelor 1 Management strategic Nu este înscrisă măsura statistică 1. Abilitate limitată de planificare și planificare directă ci 2. Confundarea listei dorintelor (tot ce am dori să o serie de întrebări cantitative, înscrise progresiv (de la cele elementare la cele facem și să realizăm) cu planul (mod de mai efectuare) avansate) 3. Incapacitatea de a conceptualiza performanța și 1. Există un plan de dezvoltare? eșecul în a o compara cu statisticile 2.Toate instituțiile dețin un plan de internaționale dezvoltare? 3.Sunt acestea pe termen scurt, mediu 4.șiLipsa datelor adecvate de măsurarea performanței lung? 4.Sunt aceste planuri coordonate? 5. Control fragmentat al introducerilor relevante 5.Este fiecare plan ordonat în pași în (TIC, resurse umane, financiare etc.) în și între timp? instituții 6.Sunt în concordanta datele introduse cu rezultatele? 6. Nu este clar stabilit cine întocmește planul și ce 7. Au planurile scenarii pentru diferite persoane sunt implicate niveluri de date introduse? 8. Sunt urmărite aceste planuri? 9. Sunt modificate când rezultatele nu corespund planificării? 2a Eficiență— Măsurători statistice pentru 1. Judecătorii și alți funcționari din sistem nu Productivitate (proporția productivitatea de bază (din sunt monitorizați pentru productivitate între intrări și rezultate, de înregistrările instanței, sistemul de 2. Dacă sunt monitorizați, obiectivele de obicei media volumului management al cazurilor [CMS]) productivitate nu sunt stabilite sistematic cazurilor per judecător sau 1. Ratele de eliminare pentru a evita manipularea rezultatelor (de procuror și așa mai exemplu, concentrarea pe cazurile simple 2. Volumul de dosare per departe). pentru a crește scorurile) judecător/procuror Împărțită aici prin 3. Dosare soluționate per 3. Neutilizarea managementului diferențiat al productivitatea elementară judecător/procuror cazurilor – eforturile depuse pentru diversele 158 Partea 3: Riscuri Aria de Funcționare Tehnicile de Măsurare și Sursa Cauzele Potențiale ale Performanței Scăzute Datelor (proporție simplă) și Măsurători statistice pentru tipuri de cazuri nu variază in functie de productivitatea complexă productivitatea complex (din CMS) complexitate. (rezultatele au greutăți 1. Ratele de eliminare, volumul de 4. Procedurile prea complexe și interdictiile diferite, în funcție de lucru judiciar mediu și numărul legale pentru a sări peste pași inutili valoarea intrinsecă – hotărârilor după tipul major de 5. Practicile lente ale avocaților și inabilitatea soluționarea unui caz drept dosar judecătorilor/reticența judecătorilor de a le nefondat este de o valoare 2. Numărul mediu de hotărâri per modera mai mică decât o judecător după tipul de caz și tipul 6. Distribuția slabă a volumului cazurilor și a soluționare adjudecată sau hotărârii personalului mediată; un caz simplu, de rutină are o greutate mai 3. Pentru procurori, procentajul 7. Delegarea insuficientă sau ineficientă a mică decât unul complex) plângerilor care duc la acuzare; pot funcțiilor pentru personalul instanței sau fi detaliate după tipul infracțiunii personal insuficient pretinse 8. Mecanism inadecvat de filtrare a cazurilor 4. Pentru procurori, procentajul admise (crește productivitatea simplă dar plângerilor și acuzărilor care duc la descrește definiția complexă) condamnare Măsuri suplimentare 1. Analiza dosarului pentru a identifica deficiențe, întârzieri și timpi morți 2. Observarea direct a timpului petrecut și de către cine pentru diversele tipuri de cazuri 2b Eficiență—Celeritate, Celeritate elementară – măsurători 1. Ne-monitorizarea timpilor pentru o hotărâre din nou împărțită după statistice 2. Dacă timpii sunt monitorizați, sistemul variații de bază și 1. Timpul mediu pentru emiterea unei favorizează concentrarea pe cazuri simple complexe hotărâri într-o singură instanță (sau non-cazuri) pentru a obține scoruri mai bune 2. Timpul mediu până la o hotărâre 3. Monitorizarea numai a deciziilor pentru o definitivă (inclusiv toate apelurile) instanță unică; nu se înregistrează timpii suplimentari pentru procesele de apel 3. Liste de așteptare (durata cazurilor 4. Sistem inadecvat de filtrare pentru apeluri încă active) 5. Managementul cazurilor pe sistemul primul 159 Partea 3: Riscuri Aria de Funcționare Tehnicile de Măsurare și Sursa Cauzele Potențiale ale Performanței Scăzute Datelor Celeritate complexă—măsurători venit primul servit, în locul utilizării statistice sistemului de urmărire (cazuri împărțite dupa 1. Utilizarea CMS pentru a separa nivelul de efort solicitat) sau management timpii hotărârilor după tipul diferențial al cazului cazurilor 2. Timpii hotărârii separați după tip (admitere, respingere, retragere, prescripție) 3. Timpii până la hotărârea finală după tipul dosarului, modul de soluționare și timpii din fiecare instanță 4. Pentru procurori, timpii pentru respingere ca nefondat și admitere deplină și pentru investigare 5. Liste de așteptare (pentru dosarele din instanță și pentru urmărire penală) separate după tipul cazului (pentru a se asigura că cele mai complexe nu sunt omise) Măsuri suplimentare 1. Analiza dosarului cazului pentru a determina cazurile cel mai rapid rezolvate și cele care iau timp (sau rămân nerezolvate) și de ce 2. Revizia stocului (cazuri în lucru sau care se află sub investigare) 3. Revizia înregistrărilor apelurilor pentru a identifica cazurile cu apeluri multiple și durata întârzierilor rezultate 3a Calitate—Corupție(i) Fără măsurători statistice directe,ci o 1. Măsuri preventive inadecvate în sistem serie de mijloacele cantitative și 2. Monitorizare și supraveghere inadecvate calitative pentru a estima prezența 3. Sistem inadecvat pentru plângeri – dificil de 1. Numărul plângerilor înregistrate utilizat sau ineficient 2. Sondajele de opinie publică despre 4. Presiuni externe sau așteptări corupție 5. Salarii extrem de mici sau neplata lor 3. Sondarea publicului asupra 6. Părerile personalului că recompensele interne experienţelor avute cu corupția sunt distribuite incorect 7. Percepțiile personalului că doar puține infracțiuni vor fi descoperite și/sau sancțiunile vor fi ușoare 160 Partea 3: Riscuri Aria de Funcționare Tehnicile de Măsurare și Sursa Cauzele Potențiale ale Performanței Scăzute Datelor 3a Calitate—Corupție Fara măsurători statistice directe, ci o 1. Resursele umane, tehnice și financiare serie de mijloace cantitative și (ii) abilitatea sistemului de neadecvate a investiga și a judeca calitative pentru a estima eficiența 2. Tehnici inadecvate de investigare corupția externă 1. Numărul cazurilor de corupție 3. Cadrul legal impune obstacole – termene raportate scurte, limitarea investigatorilor, utilizarea 2. Procent din cazuri care duc la liberă a politicii de apeluri acuzare 4. Intervenția politică sau amenințările din 3. Procent de acuzări care duc la partea altor părți condamnări 5. Corupția din sistem 4. Durata de procesare a cazului 5. Procent al cazurilor respinse pentru că a intervenit prescripția extinctivă 6. Aparenta inegalitate a sentințelor 3b Calitate—Interpretare Fără măsurători statistice directe, ci o 1. Cadru legal instabil, care se modifică rapid uniformă serie de indicatori calitativi și 2. Rotația rapidă a judecătorilor sau ocuparea cantitativi de prezență și dimensiuni ale îndelungată a aceleiași funcții diverselor probleme 3. Instruirea nu subliniază importanța deciziilor 1. Studiul public indică îngrijorare previzibile referitoare la problemă 4. Sublinierea excesivă a independenței judiciare și individualizarea cazurilor 2. Interviuri cu „părțile preocupate” 5. Lipsa mecanismului pentru judecători pentru dezvăluie o listă de chestiuni a discuta problemele și pentru a încerca să le comune rezolve 3. Comparații ale deciziilor curților de 6. Comunicarea inadecvată cu utilizatorii din apel demonstrează că sunt decizii instanță despre prezența problemelor diferite la nivelul instanțelor inferioare și curților de apel 4. Întrebări similare ajung la Înalta Curte 161 Partea 3: Riscuri Aria de Funcționare Tehnicile de Măsurare și Sursa Cauzele Potențiale ale Performanței Scăzute Datelor 4 Acces Măsurători statistice (bazate pe CSM 1. Programul de asistență legală este prea limitat detaliat corect) sau alt mecanism 2. Cunoștințele de operare ale instituțiilor 1. Anumite grupuri (definite după sex, sectorului și modul de accesare este limitat, etnie, clasă socială) nu sunt bine mai ales pentru grupurile vulnerabile reprezentate în calitate de 3. Procedurile legale sunt prea complexe, reclamanți în dosare precum reprezentarea pro se este neobișnuit 2. Când aceste grupuri acced în de dificilă instanță sau procuratură, cazurile lor 4. Accesul nu este o prioritate pentru guvern sau sunt mai puțin probabil să evolueze pentru instituțiile sectorului (primesc orice decizie, pozitivă sau 5. Asistența legală este de slabă calitate chiar şi negativă; primesc o hotărâre atunci când este disponibilă, iar furnizorii de judecătorească în favoarea lor) servicii sunt monitorizați inadecvat 3. Când aceste grupuri apar în calitate 6. Nu există mijloace sau există mijloace de pârâți/inculpaţi în cazuri civile ineficiente de a înregistra plângeri pentru sau penale, este mult mai probabil aceia nemulțumiți de calitatea serviciilor să piardă Măsurători alternative calitative și cantitative 1. În cadrul studiilor opiniei publice, ratele de aprobare ale instituțiilor sectorului din partea acestor grupuri sunt mai negative decât de la alții 2. În cadrul studiilor opiniei publice, cunoștințele despre sistem, modul de accesare și motivele de accesare apare ca fiind limitat, mai ales în rândul grupurilor vulnerabile 3. În studiile acestor grupuri, satisfacția cu experiența din cadrul sistemului este scăzută Deși am limitat chestiunile de funcționare la cele notate în analiză (așadar, nu ne -am extins la valorile suplimentare din Cadrul Internațional), acest tabel de performanță este generic în acoperirea cauzelor potențiale (de exemplu, salariile extrem de mici sau neplata lor nu sunt relevante pentru România, după cum s-a constatat în capitolele anterioare). Această abordare sugerează de asemenea utilitatea unei analize comparative în evaluarea performanței și a cauzelor potențiale de deficiențe. Desigur, performanța poate fi evaluată doar prin prisma standardelor locale, dar există tendința crescută de a privi seturile de date internaționale pentru a înțelege mai bine ceea ce este rezonabil. Datele adunate de CEPEJ în rapoartele lor bienale sunt un exemplu în acest sens. Fără îndoială, după cum este susținut de către cititorii din România, trebuie să fie luate în considerare și standardele locale, dar acolo unde măsurătorile pentru o singură națiune deviază mult de la părerea majoritară, acesta poate fi de asemenea un semn prin care acele circumstanțe în sine constituie o influență negativă pentru funcționare și de aceea trebuie îndreptate. De exemplu, inabilitatea judecătorilor din multe țări de a exercita acțiuni cu caracter disciplinar, din motive legale sau din alte motive, împotriva practicilor abuzive de amânare ale părților în dispută poate fi o cauză majoră a întârzierii. 162 Partea 3: Riscuri Aceasta este o „circumstanță specială” și a fost privită ca un simplu fapt în trecut – instanțele nu puteau face nimic în această privință. Totuși, sistemul judiciar modern o consideră o problemă de rezolvat, chiar dacă se efectuează acest lucru prin intermediul noilor practici sau, dacă e necesar, prin intermediul schimbărilor legislative pentru care se luptă. Similar, în România, adăugarea bruscă a încuviințării executărilor silite la volumul de muncă pentru prima instanță ar putea fi privită ca o circumstanță specială, dar, de asemenea, este un factor care poate fi îndreptat de sistemul judiciar, fie prin contestarea măsurii, pe baza valorii sale adăugate discutabile (în contrast cu costurile substanțiale pentru eficiență) sau găsirea unor alte modalități pentru a face față acestora (după cum se sugerează în textul principal). „Managementul” judiciar pasiv poate permite chestiunii să existe – un organism de management mai activ ar aborda problema ca și cum ar fi rezolvată. Circumstanțele speciale trebuie de asemenea luate în considerare pentru a interpreta tipurile de măsurare propuse aici. Precum cele două exemple ale instanțelor care au redus considerabil volumul cazurilor (Costa Rica și Suedia) prin eliminarea cazurilor ce grad de pericol social scăzut, volumul mediu mai scăzut pentru fiecare judecător ar putea fi interpretat în această lumină. Cel puțin, pentru aceste două țări, reducerea volumului mediu de lucru la jumătate și concentrarea pe chestiunile importante au fost definite ca performanță îmbunătățită – după cum a și fost în realitate, fără îndoială – în pofida unui aparent declin cantitativ. Deoarece nu totul se rezumă la eficiență, după cum sugerează Cadrul Internațional în cadrul celor șase valori esențiale, unele circumstanțe speciale pot rezulta din alte valori cărora societatea le oferă prioritate. De exemplu, în multe țări, distribuția populației duce la instalarea instanțelor și a parchetelor în zone în care sunt sub-utilizate. De asemenea și desemnarea unui apărător public. Valoarea de aici o constituie accesul, iar dependența de atitudinile locale poate trece peste eficiența veritabilă. Singura grijă este aceea că trebuie ca schimbul în contrapartidă să fie recunoscut, nu neapărat asumat. Acestea fiind spuse, tabelul 9.1 este oferit ca un mijloc de a identifica și înțelege chestiunile de performanță și de a începe dezvoltarea strategiilor pentru a le îndrepta, pentru a fi parte a programului de reforme. Nu există scoruri standard sau răspunsuri corecte. Exercițiul intenționează să sprijine țările să se evalueze, să observe unde se află și ce ar putea face pentru a - și îmbunătăți urmărirea propriilor tendințe în timp și să le compare cu statisticile altor națiuni. Când o tendință sau comparație sugerează probleme, a treia coloană poate ajuta în identificarea problemei și cum o astfel de problemă poate fi adresată. Tabelul 9.1 intenționează să ajute instituțiile sectorului justiției (în special instanțe și parchete) să evalueze performanța, să determine anumite deficiențe și să identifice cauzele potențiale. Pe baza acestei analize, pot să-și dezvolte propriile programe de îmbunătățire a performanței (sau a reformelor). După cum declară Cadrul Internațional, „instanțele excelente [și alte instituții ale sectorului] utilizează un set de indicatori cheie de performanță pentru a măsura calitatea, eficiența și eficacitatea serviciilor lor … și vizează schimbarea concentrării pe date, de la simpla introducere sau ieșire a lor, la satisfacerea clienților instanței, calitatea serviciilor și a justiției”. Pe scurt, procesul este permanent și concentrat pe consumator – nu pe o modificare singulară pentru a aduce sistemul la perfecțiune și se observă că instanțele (și alte organizații ale 163 Partea 3: Riscuri sectorului) care sunt cele mai îngrijorate cu privire la această acțiune sunt acelea care sunt privite drept cele mai dezvoltate, în general. Credem că România este pregătită să efectueze acest pas, dar admitem de asemenea, că nu este un pas ușor. 9.3 Evaluarea și diminuarea riscului în cadrul derulării programelor de îmbunătățire a funcționării Un motiv pentru care este dificilă depășirea acestei situații este multitudinea de obstacole adesea imprevizibile care pot apărea în calea „celor mai bune planuri”. Multe dintre ele își au originea în afara sectorului și pot fi diminuate, dar nu controlate, și includ conflicte politice sau comunitare, crize economice sau chiar aprobarea legilor de către alți participanți. Unele obstacole își au originea în cadrul sectorului și sunt luate în considerare în mod neadecvat - rezistența previzibilă la noile politici sau inabilitatea personalului de a răspunde suficient de rapid. În cadrul programelor tipice de dezvoltare, proiectanților li se solicită de fapt să întocmească o listă a unor asemenea „riscuri” și am procedat la efectuarea ei. Tabelul 9.2 prezintă câteva riscuri care se întâlnesc în mod obișnuit și care împiedică eforturile de a îmbunătăți performanța (totuși, nu se insinuează că toate aceste riscuri există astăzi în România) și oferă un cadru analitic util. La fel ca tabelul 9.1, tabelul 9.2 nu este exhaustiv. Tabel 9.2: Măsuri de identificare şi atenuare a riscurilor Risc Identificare şi cauze posibile Măsuri de atenuare Lipsa Identificare: 1. Instituţiile din sector dezvoltă un program angajamentului 1. Întârzieri în aprobarea noilor legi şi programe de îmbunătăţire unificat (plan de politic pentru 2. Modificări executive şi legislative extinse ale dezvoltare strategic) şi corelează cererile îmbunătăţirea legilor de finanţare şi noile legi cu rezultatele pe performanţei din 3. Nefurnizarea finanţării sau neimplementarea care le vor produce în ceea ce priveşte sectorul judiciar schimbărilor legiferate serviciile îmbunătăţite 2. Instituţiile publică planul pentru a dezvolta Cauze posibile: circumscripţie electorală mai largă pentru  Prioritate scăzută pentru liderii politici şi schimbare instituţionali 3. Foruri publice pentru discutarea  Rezistenţă la schimbare din cauza intereselor problemelor de funcționare şi pentru legitime sugestiile de îmbunătăţire  Dubii cu privire la beneficiile eforturilor şi ale 4. Sectorul urmăreşte implementarea şi investiţiilor monetare rezultatele în public, observând unde este  Lipsa sprijinului cetăţenilor sau a cererii pentru deficitar sprijinul politic schimbare 5. Sectorul dezvoltă scenarii alternative pentru a permite îndreptarea deficienţelor financiare 164 Partea 3: Riscuri Risc Identificare şi cauze posibile Măsuri de atenuare Reforme Identificare 1. Începeţi reformele cu o problemă ce ineficiente sau Reformele nu produc îmbunătăţirile prevăzute sau trebuie rezolvată, nu cu o soluţie pentru o contra- problemă care nu este suficient înţeleasă generează probleme suplimentare productive 2. Realizaţi o analiză atentă a problemelor în cauză înainte de a vă angaja în proiectarea Cauze posibile: reformei 1. Structură guvernamentală fragmentată fără o 3. Asiguraţi-vă că reformele sunt orientate pe viziune strategică unificată rezultat şi bazate pe dovezi (o „soluţie” care a produs rezultat dorit în mai multe 2. Rezistenţă la schimbare „deghizată în ţări comparabile) reformă” 4. Luaţi în considerare implicaţiile financiare 3. Capacitate limitată de planificare complete ale propunerilor precum şi 4. Analiza necorespunzătoare a problemelor şi a nevoia de pregătire, personal suplimentar cauzelor acestora sau chiar diferit, infrastructură etc. 5. Luaţi în considerare proiectări alternative dacă finanţarea nu va fi disponibilă sau dacă personalul nu poate fi transferat, modificat pentru a respecta noile cereri 6. Luaţi în considerare (dacă este necesar cu asistenţe tehnică exterioară) posibilele repercusiuni negative şi evaluaţi compromisurile precum şi metodele de a le evita 7. Conduceţi reformele şi monitorizaţi rezultatele precum şi posibilele dezvoltări contra-productive 8. Implementaţi gradat, dacă este posibil pe district sau pe un număr limitat de tipuri de caz etc. 165 Partea 3: Riscuri Risc Identificare şi cauze posibile Măsuri de atenuare Neconcordanţă Identificare 1. Dezvoltarea programului de îmbunătăţire a între priorităţile Compararea proiectelor / condiţiilor externe cu performanţei sectorului pentru ghidarea donatorului (sau sprijinului din partea donatorului obiectivele ţării şi problemele cetăţenilor 2. Întâlnire cu donatorii pentru a discuta UE) şi cele ale problemele – poate fi mai uşor pentru ţară ţării dacă aceasta are loc cu toţi donatorii odată Cauze posibile: (permiteţi donatorilor să îşi adreseze 1. Înţelegerea limitată a contextului şi provocărilor problemele unii altora) din partea donatorului 3. Realizaţi sondaje, studii pentru a afla 2. Donatorii nu cunosc sau nu înţeleg priorităţile cererile cetăţenilor – acestea pot întări naţionale cazul sectorului dar numai dacă 3. Lipsa clarităţii guvernului ţării şi instituţiilor intenţionează îndeplinirea acestora. sectorului cu privire la propriile nevoi şi planuri 4. Nu acceptaţi proiectele donatorilor numai pentru că acestea sunt finanţate – inspiraţi donatorii pentru a finanţa ceea ce este important pentru ţară 166 Partea 3: Riscuri Risc Identificare şi cauze posibile Măsuri de atenuare Schimbările Identificare Numai efectele pot fi atenuate, deoarece subite în mediul Acestea sunt echivalente şocurilor exogene pentru schimbările pot fi dificil de prevăzut (ceea ce politic, economie, care afectează şi sectorul de justiţie. agravează provocările pe care le presupun) şi economic, fizic Acestea includ, de asemenea, tensiuni etnice şi de obicei nu se află sub controlul sectorului. sau social extern politice, dezastre naturale, schimbări bruşte în Totuşi: produc o legislaţia naţională sau interpretări legale ale presiune instanţelor internaţionale. Schimbările sunt uşor 1. Pentru schimbările probabile (crize neanticipată vizibile: impactul acestora asupra sectorului poate fi economice şi reajustări; conflict politic asupra măsurat prin urmărirea schimbărilor bruşte în ascendent; schimbări în procentele şi sistemului de volumele de cazuri şi compoziţie, la nivel naţional şi tipurile de infracţionalitate) este posibilă o justiţie în cadrul anumitor districte şi prin alte mijloace anumită pregătire în forma planurilor de specifice evenimentului (de ex. mai multe plângeri contingenţă şi detectarea noilor tendinţe înregistrate cu privire la performanţă, critică sporită la înainte ca acestea să escaladeze radical. adresa rezultatelor cazurilor sau a magistraţilor din Acestea trebuie să fie incluse în procesul partea guvernului) de planificare strategică. Nu trebuie să se considere că modelele şi tendinţele actuale Cauze posibile vor continua şi în viitor. La fel de variate ca şi tipurile de schimbare, dar în 2. Pe măsură ce sunt înaintate propunerile ceea ce priveşte impactul acestora asupra sistemului, pentru o nouă legislaţie, cu impact direct neluarea în considerarea a posibilei lor apariţii poate sau doar indirect asupra sectorului, exacerba dificultăţile de reacţionarea rapidă. planificatorii sectorului ar trebui să Impacturile pot fi şi pozitive atunci când duc la anticipeze deja aceste efecte şi dacă este scăderea volumelor de cazuri sau la dispariţia unor posibil să realizeze acţiuni de lobby pentru anumitor tipuri de cazuri, dar noul normal poate fi de modificările care vor micşora consecinţele asemenea solicitant atunci când reduce în mod radical negative asupra operaţiunilor sectorului. volumele de cazuri pentru anumite tipuri de instanţe. 3. Legile care guvernează operaţiunile sectorului trebuie elaborate pentru a permite o anumită flexibilitate, uşurând astfel răspunsurile. Este de dorit ca managementul sectorului să poată închide şi deschide instațele şi să transfere personalul acestora. 167 Partea 3: Riscuri Risc Identificare şi cauze posibile Măsuri de atenuare Absenţa unui Identificare 1. Adăugaţi personal în unităţile de management de Lipsa obiectivelor sau ne-măsurarea rezultatului; management (care derulează funcţii sector consistent cererile anuale de buget nu fac referire la planurile strategice de management) pentru a obţine principale sau nu fac legătura dintre aporturi şi 2. Planurile strategice ar trebui să includă obiectivele rezultate; finanţare suplimentară care nu este rezultate măsurabile, iar acestea ar trebui folosită în scopuri legate de planificarea să fie monitorizate stabilite şi îmbunătăţirii performanţei. 3. Dacă este necesar, sistemele de informaţii măsurabile trebuie îmbunătăţite pentru a permite Cauze posibile monitorizarea performanţei şi a rezultatelor reformelor 1. Imposibilitatea de a defini obiective în termeni ce pot fi monitorizaţi / măsuraţi 4. Folosiţi asistenţă tehnică pentru a îmbunătăţi sistemele de management şi 2. Lipsa informaţiilor pentru a urmări rezultatele capabilitățile de monitorizare – aceasta 3. Lipsa deţinerii chestiunilor de performanţă şi a este o zonă în care sistemul judiciar al eforturilor de reformă relaţionate donatorilor (dacă nu chiar donatorii) 4. Sistem referenţial ocupat cu sine în locul unei trebuie să aibă expertiză viziuni orientate spre exterior pentru livrarea serviciilor 5. Sisteme de management neangrenate pe monitorizarea performanţei sau prea fragmentate pentru o monitorizare corespunzătoare Nu sunt Identificare 1. Instituţiile sectorului ajung la un acord disponibile Discrepanţă între cereri şi alocări; fonduri asupra unei singure liste de priorităţi şi a resurse suplimentare autorizate sau folosite pentru articole unui plan, în locul variaţiilor individuale financiare cu o prioritate mai scăzută. 2. Îmbunătăţirea cazului de adăugare de suplimentare resurse prin conectarea atentă la rezultatele pentru a specifice implementa Cauze posibile: 3. Dezvoltarea planurilor de contingenţă în reforme sau un 1. Economii generale în sectorul public scopul mai multor realizări cu ajutorul plan strategic. 2. Neînţelegeri între instituţiile sectorului cu privire aceluiaşi buget la prioritatea zonelor şi în consecinţă lipsa unui 4. Stabilirea priorităţii schimbărilor şi a singur plan zonelor de necesitate 3. Justificarea necorespunzătoare a sectorului pentru 5. Comunicarea reuşitelor anterioare în ceea nevoia de mai mult ce priveşte îmbunătăţirea performanţei 4. Funcționarea anterioară a sectorului – mai multe 6. Stabilirea unor acorduri cu guvernul (si fonduri nu au dus la o mai bună funcționare publicul) asupra cadrului de rezultate 5. Priorităţile proprii ale sectorului nu corespund celor indicate în plan. 168 Partea 3: Riscuri Risc Identificare şi cauze posibile Măsuri de atenuare Diminuarea Identificare 1. Legaţi toate schimbările de politică şi entuziasmului Răspuns cinic la noile măsuri; critică continuă din legale la îmbunătăţirea măsurabilă a reformator interiorul şi exteriorul sectorului; actorii din sector serviciilor specifice încep să ignore noile instrucţiuni 2. Oferiţi timp implementării schimbării; nu încercaţi prea multe în acelaşi timp 3. Ghidaţi programele acolo unde este Cauze posibile posibil pentru a evita nevoia de corecţii 1. Schimbări prea frecvente în obiective şi politici drastice 2. Management al schimbării slab – politici 4. Obţineţi reacţii asupra rezultatelor în mod introduse fără implicare corespunzătoare la toate constant şi în mai multe forme diferite nivelurile instituţionale (propriile statistici, răspunsul publicului şi observare) 3. Comunicare necorespunzătoare a obiectivelor şi 5. Implicaţi toţi membrii sectorului şi rezultatelor către public şi alţi actori ai guvernului publicului în discuţiile asupra 4. Performanţa nu se îmbunătăţeşte în ciuda schimbărilor propuse multiplelor reforme. Membrii Identificare 1. Asiguraţi discuţiile corespunzătoare cu sectorului Grevele, manifestările publice de alte tipuri sau (în privire la schimbările propuse cu toţi (magistraţi, baza observaţiei), tendinţa vizibilă de a păstra membrii sectorului şi publicului personal şi alţi metodele anterioare sau de a găsi noi metode de 2. Ghidaţi noile programe pentru a vă asigura angajaţi) se manipulare a celor noi. că vor funcţiona opun noilor 3. Odată ghidate, în timpul extinderii politici şi Cauze posibile asiguraţi pregătirea corespunzătoare şi resursele pentru a permite adoptarea programe şi 1. Management al schimbării slab refuză să se 2. Consultanţă insuficientă asupra programelor noi şi 4. Asiguraţi-vă că monitorizarea şi a motivelor adoptării acestora supervizarea corespund noilor practici şi conformeze proceduri 3. Teama de implicaţiile pentru propriile lor cariere 4. Anumite atitudini contra-productive, în special cu privire la independenţa judiciară, răspundere, orientarea serviciilor publice şi drepturile percepute 5. Pregătire sau suport material insuficient pentru a facilita schimbarea 169 Partea 3: Riscuri Risc Identificare şi cauze posibile Măsuri de atenuare Sistemele de Identificare 1. Revizuiţi întregul sistem de stimulare stimulente Percepţiile publicului asupra performanţei sectorului pentru a vă asigura că măsoară şi (evaluări, nu se îmbunătăţesc în ciuda semnelor pozitive din recompensează ceea ce trebuie partea indicatorilor proprii ai sistemului 2. Acordaţi o atenţie specială chestiunilor bonusuri, sisteme de disciplinare (inspecţia judiciară sau Cauze posibile echivalent) pentru a vă asigura că acestea inspecţie, 1. Neluarea în considerare a sistemului de nu se concentrează pe contra- politici de stimulare ca parte a proiectului de reformă productivitate transfer, salarii) 2. Politici depăşite cu privire la evaluări şi 3. Faceţi sistemul de stimulare mai nu încurajează monitorizarea performanţei care încurajează transparent şi discutaţi acest aspect cu comportamen- personalul să realizeze lucruri inutile sau chiar membrii personalului; implicaţi membrii în contra-productive. tele necesare discuţia cu privire la ceea ce trebuie 3. Rezistenţa personalului în faţa măsurării şi pentru a măsurat evaluării îmbunătăţi 4. Corupţia, nepotismul şi favoritismul în ceea ce 4. Verificaţi impactul sistemului de stimulare performanţa priveşte recompensele şi recunoaşterea asupra comportamentului real – orice 5. Lipsa de înţelegere a publicului cu privire la sistem de măsurare poate fi manipulat sau schimbări şi stăruinţa acestuia în aşteptarea „,manevrat”, iar când are aceasta se comportamentelor tradiţionale. întâmplă va trebui să fie ajustat. 5. Comunicaţi schimbările publicului pentru ca acesta să nu urmeze modele tradiţionale 6. Realizaţi studii publice pentru a verifica rezultatele Oarecum surprinzător, doar câteva dintre aceste elemente sunt de obicei luate în considerare de ţările care implementează reforme, deşi sunt cunoscute problemele, dacă nu chiar bine tratate de către donatorii care le susţin programele. Factorii în totalitate externi – lipsa angajamentului politic, crize politice, economice sau sociale subite şi lipsa unei finanţări suficiente (din motive ce nu țin de o susţinere politică insuficientă) – sunt în mare imprevizibili, dar orice ţară care implementează o reformă ar trebui să fie prevăzătoare în ceea ce priveşte apariţia acestor factori şi, după cum a fost menţionat, ar trebui să aibă capacitatea de a identifica semnele cu mult înaintea apariţiei lor. Mulţi dintre ceilalţi factori – diminuarea entuziasmului reformator, managementul inadecvat şi problemele cu rezistenţa internă şi sistemul de stimulente incompatibil – se găsesc mai mult în terenul sectorului. Acestea constituie omisiuni frecvente în planificarea reformei şi pot fi, într - adevăr, diminuate înainte de a crea obstacole reale. De exemplu, rezistenţa la schimbare este universală, dar nu este întotdeauna o consecinţă a intereselor legitime şi este important să facem această distincție. Poate că oamenilor le este frică de schimbări doar pentru că ei consideră că nu pot face faţă acestora iar în acel moment soluţia este furnizarea instrumentelor pentru a face faţă situaţiei – instruire, echipament, o oportunitate de a pune întrebări şi de a sugera modificări. Cei care se opun schimbării deoarece sunt conştienţi că vor pierde ceva reprezintă o altă problemă, dar este o greşeală pentru reformatori să facă confuzie între cele două grupuri având în vedere că ar putea crea opozanţi activi doar din rândul „celor cărora le este pur şi simplu teamă de schimbare.” 170 Partea 3: Riscuri Sistemele de stimulente reprezintă o problemă conexă, ușor diferită, dar care încă este trecută cu vederea în programele de reformă. Acolo unde reforma promovează un tip de comportament, dar sistemele existente de recompensare şi beneficii promovează un alt tip, cel mai probabil reforma va avea de suferit. În sectorul de justiţie, cunoaşterea impactului unor astfel de sisteme este rareori foarte sofisticată. Conform zicalei din domeniul resurselor umane „ceea ce se pune la socoteală contează” şi dacă punem la socoteală lucrul greşit, cel mai probabil va rezulta un comportament greşit. Aspectele privind sistemul de stimulente din România pentru sector ar trebui revizuit (după cum s-a putut vedea în capitolele anterioare). Există anumite deficite (dosare care rămân în stadiul de investigare fără rezolvare timp de mulţi ani, dacă nu pentru totdeauna) care par să treacă nevăzute şi probabil alte acţiuni care nu sunt foarte valoroase primesc recompense. Nicio reformă nu va avea succes fără un sistem de stimulente consistent şi prin urmare, o atenţie sporită trebuie acordată în acest sens. Din nou, acest aspect nu a fost niciodată o preocupare a sistemelor de justiţie tradiţionale, dar este o parte a unei abordări bazată mai mult pe partea managerială în vederea realizării unor îmbunătăţiri la capitolul performanţă. 9.4 Concluzie Planificarea reformei este o chestiune complicată şi implică nu doar identificarea obiectivelor şi dezvoltarea căilor pentru îndeplinirea acestora, dar şi evitarea unei coliziuni cu obstacole extrem de imprevizibile, care ar putea interveni. Instituţiile moderne ale sistemului de justiţie încep să perceapă acest lucru ca parte din munca lor – nu doar menţinerea performanţei la nivelurile actuale, dar şi identificarea domeniilor care trebuie îmbunătăţite şi evitarea capcanelor în drumul spre progres. Informaţiile sunt critice pentru toate aceste aspecte – sisteme de management a dosarelor bune, dar şi surse de date alternative, incluzând sondaje, discuţii publice, seturi de date comparative şi cercetare independentă. Odată, sistemul judiciar a existat ca un ansamblu de actori oarecum independenţi, fiecare luând deciziile pe care le considerau cele mai bune. Astăzi este perceput ca o organizaţie a cărei lideri preiau o bună parte din responsabilitatea acţiunilor şi produselor membrilor săi. România, având construite fundaţiile pentru acest sistem în ultimii douăzeci de ani, este poziționată în vederea avansării către acest nou statut. Tranziţia nu va fi nici uşoară, nici rapidă, dar este extrem de importantă şi există speranţa că acea comunitate de donatori să poată asista procesul prin recunoaşterea nevoii de a ajunge într-o nouă etapă în dezvoltarea sectorului. 171 Anexe ANEXA 1: TERMENI DE REFERINŢĂ 1. Obiectiv. Obiectivul Serviciilor de Consultanţă este: (i) de a analiza funcţionarea instituţiilor din sistemul judiciar din România şi (ii) de a asigura o contribuţie analitică şi consultativă care să permită Beneficiarului să formuleze un program de acţiune pentru îmbunătăţirea performanţelor sistemului judiciar. Pentru a atinge acest obiectiv, Banca va realiza, prin intermediul Serviciilor de Consultanţă, analiza următoarelor: (i) funcţionarea şi organizarea sistemului judiciar şi eficienţa managementului instituţiilor din cadrul sistemului: Ministerul Justiţiei (MJ), Ministerul Public (MP), Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (ICCJ), Consiliul Superior al Magistraturii (CSM) şi instituţiile subordonate – Institutul Naţional al Magistraturii (INM) şi Şcoala Naţională de Grefieri (SNG), respectiv, Inspecţia Judiciară, instanţele de judecată şi parchetele; (ii) distribuţia şi managementul resurselor umane şi financiare în sistemul judiciar; şi (iii) contribuţia ITC la funcționarea sistemului judiciar. 2. Servicii de Consultanţă. Cu excepţia celor agreate în mod diferit de Beneficiar şi de Bancă, Banca va realiza următoarele Servicii de Consultanţă, supuse modificărilor şi rafinării conform celor agreate între Bancă şi Beneficiar din timp în timp, pentru atingerea obiectivului: Componenta 1: Evaluarea organizării şi funcţionării sistemului judiciar şi recomandări pentru îmbunătăţirea funcționării acestuia. În cadrul acestei Componente, Banca va asigura asistenţă Beneficiarului pentru următoarele activităţi: (i) Evaluarea performanţelor instituţiilor din sistemul judiciar. În cadrul acestei evaluări, Banca va asigura o analiză a performanţelor din instituţiile sistemului judiciar (Ministerul Justiţiei, Ministerul Public, Înalta Curte de Casaţie şi Justiţiei, Consiliul Superior al Magistraturii şi Şcoala Naţională de Grefieri — inspecţia judiciară, instanţe şi parchete, în particular în ceea ce priveşte afluxul de cazuri, managementul şi soluţionarea acestorava fi examinată). Evaluarea va analiza cadrul normativ relevant, distribuţia competenţelor în cadrul şi între instituţiile sistemului judiciar, capacitatea acestor instituţii şi eficienţa managementului acestora. Zonele de măsurare a performanţelor vor acoperi calitatea serviciilor judiciare, eficienţa acestora, accesibilitatea şi integritatea lor. De asemenea, va fi analizată responsabilitatea instituţiilor menţionate mai sus în îndeplinirea atribuţiilor. (ii) Evaluarea eficienţei cooperării între instituţiile sistemului judiciar pentru furnizarea serviciilor. Scopul acestei evaluări îl reprezintă eficienţa cooperării între diferitele instituţii ale sistemului judiciar pentru furnizarea serviciilor. Punctul central va fi reprezentat de Ministerul Justiţiei, 172 Anexe Ministerul Public, Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie, Consiliul Superior al Magistraturii şi instituţiile subordonate acestuia (Institutul Naţional al Magistraturii şi Şcoala Naţională de Grefieri), inspecţia judiciară, instanţele şi parchetele. Rolul profesiilor juridice esenţiale (avocaţi, notari publici, executori judecătorești), medicina legală şi expertiza independentă în cadrul procedurilor judiciare cât și sistemul de ajutor public judiciar vor, fi de asemenea, incluse în această analiză. Performanţele sistemului judiciar vor fi evaluate cu privire la furnizarea serviciilor utilizatorilor sistemului. Zonele de măsurare a performanţelor vor acoperi calitatea serviciilor judiciare, eficienţa acestora, accesibilitatea şi integritatea lor. Vor fi, de asemenea, analizate mecanismele prin care este administrată responsabilitatea pentru performanţe. (iii) Formularea recomandările cu privire la modul în care pot fi îmbunătăţite performanţele instituţiilor din sistemul judiciar şi performanţele sistemului judiciar în ansamblu. Componenta 2: Evaluarea utilizării resurselor umane şi financiare alocate sistemului judiciar şi recomandări pentru îmbunătăţire. În cadrul acestei componente, Banca va asigura asistenţă Beneficiarului pentru următoarele activităţi: (i) Evaluarea eficienţei managementului de resurse umane în sistemul judiciar. Evaluarea se va concentra pe (1) aranjamente instituţionale, (2) capacitatea de organizare şi nivelurile de personal şi (3) performanţele generale ale sistemului de management al resurselor umane. În ceea ce priveşte aranjamentele instituţionale, un accent particular se va pune pe analiza modului în care sunt elaborate şi implementate politicile de resurse umane pentru sistemul judiciar şi asupra măsurii în care acestea sunt eficiente. În ceea ce priveşte capacitatea de organizare şi nivelurile de personal, analiza se va concentra în particular asupra distribuţiei personalului judiciar şi non-judiciar între şi în cadrul instituţiilor din sistemul judiciar şi de-a lungul reţelei de instanțe din ţară în relaţie cu numărul cazurilor existente şi estimate. În ceea ce priveşte performanţele generale ale sistemului de management al resurselor umane, un accent particular se va pune asupra managementului carierei magistraţilor şi evaluarea acestora şi a sistemului de promovare. Această analiză va include inspecţia legală şi impactul activităţii acestora asupra funcționării sistemului de management al resurselor umane. Analiza va privi îndeaproape şi normarea şi managementul instanţelor şi parchetelor. (ii) Evaluarea eficienţei managementului financiar în sistemul judiciar. Această analiză a cadrului de management financiar şi alocarea resurselor pentru şi în cadrul sistemului judiciar şi instituţiile acestuia va acoperi aspecte precum (1) aranjamente instituţionale şi procesul de bugetare, inclusiv achiziţii, (2) alocări bugetare şi generarea veniturilor în sistemul judiciar, inclusiv nivelurile de finanţare, (3) cheltuielile sistemului judiciar şi (4) performanţele generale ale sistemului de management al resurselor financiare. În ceea ce priveşte alocarea bugetară şi generarea veniturilor în instituţiile sistemului judiciar, analiza va cuprinde o evaluare a nivelurilor de finanţare şi caracterul adecvat al acestora în comparaţie cu bugetul general din sectorul public şi cererea de servicii (de exemplu, numărul cazurilor). Un accent deosebit se va pune pe opţiunile de generare a surselor de venit, suplimentar alocărilor bugetare, cum ar fi taxe fiscale, taxe judiciare şi altele, precum şi relaţia acestora cu costurile efective ale serviciilor. În ceea ce priveşte cheltuielile sistemului judiciar, analiza va include opţiuni pentru a atinge 173 Anexe câştiguri eficiente prin realinierea alocării resurselor şi externalizarea anumitor activităţi de asistenţă. Analiza va acoperi, de asemenea, utilizarea fondurilor de asistenţă juridică asigurate de Ministerul Justiţiei Barourilor locale. Cu privire la performanţele generale ale sistemului de management al resurselor financiare, un accent deosebit se va pune pe modul în care sunt alocate resursele financiare şi pe măsura în care acestea corespund nevoilor. Analiza va fi efectuată în strânsă cooperare cu reprezentanţii fiecărei instituţii evaluate. Va impune o colaborare cu persoanele însărcinate cu managementul fondurilor instanţelor şi parchetelor, inclusiv la nivel local. Analiza va revizui şi utiliza datele disponibile şi va genera date suplimentare cu privire la performanţe pentru a umple golurile. (iii) Recomandări. Pe baza acestor analize specificate la punctele (i) şi (ii), se vor formula recomandări pentru îmbunătăţirea alocării şi managementului resurselor umane şi financiare în sistemul judiciar. Componenta 3: Evaluarea funcţionalităţii mediului de tehnologie a informaţiei şi a comunicațiilor (TIC) şi a arhitecturii sistemului judiciar şi managementului acestuia. În cadrul acestei componente, Banca va asigura asistenţă Beneficiarului pentru următoarele activităţi: (i) Evaluarea funcţionalităţii sistemului TIC în cadrul sistemului judiciar la nivel central şi local. Această activitate va revizui mediul TIC şi arhitectura care asistă sistemul judiciar din România. Analiza va acoperi cinci zone cheie: (i) Revizuirea obiectivelor operaţionale şi a proceselor din sistemul judiciar şi identificarea capacităţilor şi funcţiilor comerciale esenţiale necesare pentru a sprijini funcţionarea sistemului judiciar. (ii) Revizuirea aranjamentelor instituţionale pentru a sprijini cerinţele tehnologice ale sistemului judiciar, inclusiv guvernarea şi managementul tehnologiei şi informaţiei. (iii) Evaluarea sistemelor actuale TIC în cadrul sistemului judiciar în lumina contribuţiei la capacitatea şi funcţiilor comerciale esenţiale (iv) Identificarea componentelor TIC necesare pentru a sprijini capacitatea comercială viitoare şi pentru a sublinia lipsurile din peisajul IC. (v) Asigurarea unei arhitecturi generale şi a unei abordări de integrare, precum şi dezvoltarea unor recomandări, a unei strategii de tranziţie la nivel înalt şi a unei hărţi cu scopul de a asigura alinierea eficientă a capacităţi şi proceselor comerciale din sistemul judiciar la investiţiile TIC. Analiza va fi efectuată în strânsă cooperare cu reprezentanţii fiecărei instituţii implicate. De asemenea, va impune o colaborare cu persoanele însărcinate cu controlul şi managementul sistemelor TIC în instanţe şi parchete la nivel local şi central. (ii) Recomandări. Pe baza acestei analize, se vor formula recomandări pentru îmbunătăţirea performanţelor sistemelor TIC din sistemul judiciar şi a contribuţiei acestora la furnizarea viitoare a serviciilor judiciare. 174 Anexe Componenta 4: Asigurarea unui cadru de lucru sistematic pentru identificarea şi atenuarea riscurilor care afectează performanţele sistemului judiciar. În cadrul acestei componente, Banca va asigura asistenţă Beneficiarului pentru dezvoltarea unui cadru de lucru sistematic în vederea identificării, prevenirii, atenuării şi depăşirii riscurilor care afectează performanţele sistemului judiciar în cadrul de lucru normativ actual. 175 Anexe ANEXA 2: ISTORIC RECENT, PROVOCĂRI ŞI STRUCTURĂ ÎN SISTEMUL JURIDIC Aici se oferă doar o prezentare succintă, având în vedere că majoritatea cititorilor vor fi familiarizaţi cu acest sector. Persoanele care doresc să afle mai multe informaţii pot consulta publicaţiile prezentate în secţiunea de referinţe. Tradiţie juridică şi evoluţie după anul 1989 Sistemul de justiţie din România respectă tradiţia continentală, cu Franţa şi Germania ca modele principale. În timpul regimurilor comuniste (1945-1989), acesta a fost supus unor distorsiuni tipice Europei de Est. Acestea includ ceea ce multă lume a considerat „putere disproporţionată” a procurorilor în mod special în influenţarea rezultatului acţiunilor legale (Goodale, 2002); independenţa limitată şi rolul mai degrabă birocratic al judecătorilor; şi o evoluţie redusă a cadrului legal, în special în modul în care a fost aplicat pentru dreptul privat. După căderea guvernului Ceauşescu în decembrie 1989, ţara a introdus o serie de schimbări pentru a eradica bolile trecutului. Acestea au început cu Constituţia din 1991 şi noua Lege a Organizării Judiciare (92/1992) ambele stipulând că judecătorii trebuie să fie independenţi şi trebuie să se conformeze exclusiv legii. Însă, exemple de intervenţii politice în cadrul sectorului judiciar au fost raportate de-a lungul anilor 1990, drept moşteniri ale unui trecut care au fost abandonate cu o mare dificultate. O „confuzie între rolurile procurorilor şi judecătorilor a fost menţinută nu doar în cadrul legal, dar şi în cultura judiciară” (Coman şi Dallara, 2010: 837). Unele schimbări suplimentare au avut loc începând din 1996 şi au fost consolidate mai departe prin strategia de pre-aderare din 2000. Amendamentele Legii Organizării Judiciare, promulgate în 1997, au fost criticate pe plan local pe măsură ce rolul Ministerului de Justiţie a fost extins „cu mult dincolo de administrarea justiţiei” (a se înţelege management administrativ al instanţelor). Alte schimbări importante, dar mai puţin centrale, din perioada anilor 1990 au inclus promulgarea noului Cod de Procedură Civilă (1993) şi a unei legi noi privind falimentul (Legea 64/1995, înlocuită prin Legea 85/2006) şi crearea Parchetului Naţional Anticorupţie (devenită mai târziu Direcţia Naţională Anticorupţie [DNA]). În anul 2003, procesul reformei judiciare, în special în ceea ce priveşte independenţa judiciară, a fost adoptat cu o mai mare înflăcărare, având ca rezultat o Strategie pentru Reforma Judiciară emisă în luna septembrie din acel an şi aprobarea în 2004 a trei legi: a Consiliului Superior al Magistraturii (CSM), Organizarea Judiciară şi Statutul Magistraţilor.131 Aceste legi abordează problemele raportate local şi de către Uniunea Europeană (UE) despre rolul constant al MJ în selectarea, promovarea şi evaluarea magistraţilor (un termen utilizat şi pentru judecători şi pentru procurori); precum şi condiţii precare de lucru şi „presiuni politice”. 131 Datorită opoziţiei din partea Curţii Constituţionale şi CSM, legile au fost modificate suplimentar şi versiunile noi au fost promulgate în 2005. 176 Anexe Merită menţionat faptul că există un consens al experţilor în reformă că doar legile, deși importante, rareori pot determina schimbări comportamentale ale actorilor din cadrul sistemului şi a celor externi. Prin urmare, în timp ce legile promulgate și chiar crearea unor organizaţii noi au stabilit o bază pentru schimbări suplimentare, măsuri suplimentare sunt necesare pentru a asigura atingerea rezultatelor dorite (Carothers, 2003; Gupta, Kleinfeld şi Salinas, 2002; Hammergren, 2007; Kleinfeld, 2012; Mendelski, 2011; Roos, 2011). Mai mult, după cum se pare că s-a întâmplat în România, legile, odată ce au fost promulgate, pot de asemenea să fie modificate pentru a reduce impactul intenţionat. Una din principalele forţe care a motivat aceste reforme a dispărut odată cu aderarea României la UE în 2007, în ciuda faptului că UE a raportat în permanenţă provocările legate de implementarea cadrului legal îmbunătăţit. Ca urmare, Mecanismul de Cooperare şi Verificare (MCV) a fost creat şi concentrat în principal pe monitorizarea progresului continuu în domeniile reformei judiciare (şi în special independenţa) şi combaterea corupţiei. Printre acţiunile demarate de guvern în vederea soluţionării problemelor din MCV s-au numărat elaborarea şi promulgarea a patru coduri majore (Codul civil, deja în vigoare; Codul de Procedură Civilă, în vigoare începând cu luna februarie 2013; şi Codul Penal şi Codul de Procedură Penală, ambele intrând în vigoare în 2014).132 Alte schimbări au fost realizate pentru a reduce influenţa MJ asupra desemnărilor judiciare şi pentru a conferi transparenţă acestora şi pentru programarea transferului pentru controlul bugetului către Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie (ICCJ). Totuşi, acest transfer a fost amânat în mod constant din cauza impresiei că ICCJ nu este pregătită încă pentru asumarea noilor responsabilităţi. Pe durata elaborării acestei analize, MJ şi alte instituţii ale sectorului au continuat să pregătească o serie de petiţii, planuri şi strategii pentru a aborda alte probleme guvernamentale. Deşi este prea devreme să evaluăm caracterul adecvat al acestora şi rezultatele probabile, echipa consideră că interesul permanent al guvernului în abordarea acestor aspecte este un semn bun. Context şi provocări curente Până la momentul în care a fost efectuată această analiză, România se confrunta cu o situaţie dificilă în ceea ce priveşte îmbunătăţirea suplimentară a funcționării sectorului de justiţie, în ciuda faptului că a îndeplinit criteriile pentru aderarea la UE şi a faptului că era monitorizată îndeaproape de MCV. S-a confruntat cu provocări economice şi politice care aveau un impact asupra instanţelor şi a altor instituţii din sector, precum şi cu problemele interne în ceea ce priveşte finalizarea etapei de tranziţie pentru a impulsiona economia şi politica de democraţie stabilă. În ceea ce priveşte contextul economic, după ce a trecut printr-o etapă de creştere a ratelor de dezvoltare pe parcursul anului 2007, ţara a suferit neajunsuri economice în 2008 şi progresiv, după un răgaz de scurtă durată, a „intrat din nou în recesiune” în mod oficial până la cel de -al doilea trimestru a lui 2012. De asemenea, se reduce şi numărul de locuitori. Cel mai recent recensământ nu a fost eliberat în forma scrisă, dar se pare că ţara înregistrează de la 22 la 19 milioane de locuitori, un declin de până la 10 procente. De la intrarea în UE, migrarea în 132 Aceste date au fost amânate de mai multe ori şi schimbări ulterioare sunt posibile. 177 Anexe străinătate a devenit mai simplă,133 şi există o preocupare cu privire la faptul că „cei mai buni şi inteligenţi” caută un loc de muncă şi un domiciliu în altă ţară. Declinurile economice afectează în mod evident alocările resurselor pentru toate instituţiile publice, iar sectorul de justiţie nu este o excepţie. Ei creează simultan mai multe cereri pentru serviciile sectorului pe măsură ce oamenii încearcă să recupereze datoriile, rezolvă situaţia chiriaşilor care nu-şi achită datoriile, concediază muncitorii care nu sunt absolut necesari, reţin locuri de muncă sau caută în alt mod singura posibilitate de rezolvare a dificultăţilor economice. Declinurile economice ar putea determina şi creşterea criminalităţii134 sau posibilitatea unei economii instabile. Atunci când, ca şi în cazul României, declinul declanşează măsuri de austeritate guvernamentale, acestea pot adăuga şi presiuni asupra instanţelor deoarece cel mai probabil persoanele afectate vor protesta împotriva ilegalităţii unor astfel de măsuri. Factorii culturali sunt o altă sursă a presiunilor exercitate asupra sistemului. Aceştia includ un număr de cetăţeni care ar putea avea o înţelegere eronată asupra sistemului legal sau a rolului instanţelor şi a altor organizaţii. Această situaţie ar putea afecta preponderent cetăţenii mai în vârstă care au crescut în regimul de dinainte de 1989 şi care încă mai păstrează ideile şi atitudinea formate în acele timpuri (sau în acest sens într-o perioadă destul de mare din anii 1990). În timp ce România deţine un număr suficient de avocaţi pentru a acoperi cererea în teorie, mulţi cetăţeni nu caută consultanţă legală înainte de a ajunge în instanţă, cel mai probabil deoarece nu-şi pot permite acest lucru, dar şi deoarece este posibil că aceştia nu înţeleg de ce ar fi necesar. În consecinţă, există multe plângeri civile şi penale depuse în mod inadecvat, inconsecvent sau similar. Totuşi, şi procurorii şi judecătorii par să înţeleagă rolul lor care îi obligă să analizeze plângerile în mod egal fără o altă opţiune părtinitoare pentru acordarea priorităţii anumitor dosare, pentru transferarea sau simpla înlăturare a acestora, 135 acest lucru sporind, fără îndoială, volumul de muncă. Acest lucru, fără îndoială, sporeşte volumul de muncă. Practicile informale care durează de mult timp, cum ar fi schimbul de servicii în obţinerea susţinerii politice şi corupţia sunt adesea menţionate ca un alt factor cultural (Guasti şi Dobovsek, 2011). Acestea aveau întâietate în regimurile comuniste şi sunt percepute ca persistând încă, chiar şi în condiţiile tranziţiei spre democraţie. Seria de reforme în cadrul sectorului a redus în oarecare măsură, dacă nu chiar a eliminat influenţa directă asupra instituţiilor din sectorul de justiţie, dar încă afectează 133 Totuşi, tendinţa era vizibilă chiar şi înainte. Goodale (Goodale (2002; 1372) informează că începând din 1992, România a înregistrat o populaţie de 23 de milioane în ţară şi 9 milioane dispersate în restul Europei şi Americii de Nord. 134 Consultaţi UNODC (2011). Conform statisticilor Eurostat, începând cu luna noiembrie 2012 în general rata infracţionalităţii a crescut în România, deşi estimările includ doar ratele de până în 2009. În România, rata infracţionalităţii prezintă o descreştere remarcabilă în perioada 2000 – 2005, urmată de o creştere constantă în perioada 2005-2009, dar nu s-a ajuns la nivelul din 2000. 135 În Europa de Vest, Statele Unite, Canada şi alte sisteme dezvoltate, plângerile de obicei necesită un control prealabil efectuat de un birou de asistenţă înainte de a fi înregistrate şi transmise spre analiză judecătorului sau procurorilor. Atunci când biroul este compus din personal calificat, acest personal este de obicei capabil să elimine plângerile frivole şi care nu pot fi deferite instanţei încă de la început şi uneori le retransmit unor alte agenţii (incluzând orice tip de asistenţă legală care ar putea exista). Solicitarea ca un judecător sau procuror să efectueze un control prealabil (cum este cazul în multe ţări din America Latină) este pur şi simplu o pierdere de timp. Pentru a ajuta clienţii care nu au reprezentare legală să îndeplinească cerinţele minime, instanţele din ţările dezvoltate asigură din ce în ce mai mult formulare standard pentru a instrumenta prezentarea cauzelor acestora şi ocazional se asigură personal pentru a ajuta persoanele respective. 178 Anexe comportamentul şi percepţiile actorilor externi,136 lucru care poate fi schimbat doar prin intermediul mai multor programe pro-active de sector – abordarea problemelor existente, introducerea măsurilor de prevenire şi informarea publicului privind intenţia de îmbunătăţire. Un anunţ privind politica de „toleranţă zero” (pentru oricare parte la o tranzacţie ilegală) ar putea fi o idee bună. Trecerea de la regimul comunist a fost blamată pentru anumite practici nefuncţionale – multe izvorând din euforia posibilităţii de utilizare a instanţelor pentru depunerea plângerilor, fie că puteau fi deferite justiţiei sau nu. De asemenea, este posibil ca anumite atitudini judiciare să fie influenţate de perioada anterioară sau chiar de tranziţie.137 Totuşi, tranziţia a început în 1989 şi alte ţări (cum ar fi Chile) au ieşit mai târziu dintr-un regim autoritar, într-un mod mai puţin haotic. În orice caz, tranziţia României a fost probabil mai puţin liniară, supusă într-o mai mare măsură unor schimbări radicale şi subite şi cu siguranţă, a fost mai afectată de presiuni exterioare (criteriile de aderare la UE şi MCV) decât alte ţări din regiuni non-europene comparabile pe bază logică(America Latină)138 sau din rândul altor state noi membre UE. Mediul politic şi guvernamental mai larg complică şi acesta rolul sectorului. Acţiunile guvernamentale au afectat instanţele pentru o perioadă de timp datorită seriilor de legi şi politici în schimbare în mod frecvent, introduse încă de la căderea regimului Ceauşescu. Unele probleme (cum ar fi restituirea proprietăţii confiscate) au origini mai timpurii – chiar şi din perioada anilor 1945, în acest caz. Cazurile în care problemele implică reduceri salariale, cheltuieli şi taxe au apărut recent; impactul acestora este complicat şi de revocările subite ale politicilor şi hotărârilor luate de Curtea Constituţională şi CEDO în ceea ce priveşte aspectul legal. Mai mult, în timp ce încrederea cetăţenilor în sectorul de justiţie şi instanţe, în mod special, nu este prea mare conform datelor sondajelor disponibile, încrederea în instituţiile guvernamentale sau cel puţin în angajamentul de a asigura promisiuni politice pare a fi mai redusă. Practic, acest lucru denotă că un număr neobişnuit de mare al acţiunilor legale sunt depuse „doar în cazul în care” guvernul nu îndeplineşte obligaţiile sale. Exemple recente includ controversele referitoare la includerea presupusă a guvernului a bonusurilor tradiţionale la reglementările salariale din 2009, hotărârea (din august 2010) de a deduce 5,5 procente din taxa pentru asistenţă medicală de la toate pensiile şi o controversă care s-a extins pe o perioadă mai mare de timp 136 Consiliul Naţional pentru Studierea Arhivelor Securităţii (CNSAS) a făcut publice până 2011 cazurile a 42 de judecători şi procurori care au colaborat cu Securitatea. Din aceste 42 de dosare, 20 au primit hotărâri judecătoreşti definitive care atestă colaborarea menţionată. 137 În rândul magistraţilor, aceste atitudini ar putea include o tendinţă pentru un formalism excesiv (despicarea fiecărei reguli, scrierea unor motivări lungi chiar şi pentru cele mai simple hotărâri şi permiţând chiar şi cele mai frivole reclamaţii sau măsuri de amânare, pentru a evita acuzaţia de încălcare a drepturilor părților), o teamă de a riposta în faţa persoanelor cu funcţii înalte în cadrul sau în afara ierarhiilor lor organizaţionale şi o lipsă a unui acord general referitor la ce semnifică independenţă judiciară şi modul în care ar trebui să afecteze acţiunile individuale şi colective. 138 Mai degrabă decât Asia, Australia etc. Nu dorim să facem o comparaţie, dar America Latină este regiunea care trebuie luată în calcul pentru comparație având în vedere că ţările din această regiune respectă tradiţia sistemului juridic continental şi au adoptat pe deplin, cel puţin în teorie, setul complet de drepturi ale omului recunoscute pe plan internaţional; au făcut tranziţia de la regimurile autoritare din anii 1980; şi sunt de asemenea afectate de niveluri ridicate de corupţie confirmată în sectoarele publice şi private. 179 Anexe privind taxa de poluare auto.139 În primele două cazuri, Curtea Constituţională a luat decizia contrar hotărârii guvernului, adică guvernul promisese rambursarea banilor persoanelor afectate. Cel de-al treilea caz în care s-a pronunţat contrar deciziei Curţii Europene de Justiţie a fost cel din luna iulie 2011. Totuşi, aceste hotărâri nu au împiedicat judecătorii, pensionarii şi proprietarii de maşini să continue acţiunile cauzelor, în unele cazuri deoarece ei considerau că trebuie să continue acţiunea pentru a li se rambursa banii şi în alte cazuri deoarece considerau că este un fel de asigurare suplimentară pentru revendicările lor. Harta instituţională a sectorului justiţiei Cele ce urmează sunt o prezentare succintă. (Mai multe informaţii cu privire la personal, alte resurse şi operaţiuni sunt prezentate în principal în partea a 3-a.) Sistemul judiciar Atât conform legii din 1992, cât şi conform celei din 2004 privind organizarea judiciară, instanţele sunt organizate pe patru niveluri: ICCJ, 15 Curţi de Apel, 42 tribunale şi 176 de instanțe locale sau judecătorii.140 Toate au o jurisdicţie generală (soluționează cauze penale și civile deopotrivă, și subtipuri ale celor din urmă). ICCJ şi alte curţi de apel mai mari, tribunale sau judecătorii permit specializarea internă prin complete şi camere sau prin intermediul unui judecător individual. Toate instanţele au o primă jurisdicţie pentru unele probleme, dar majoritatea cazurilor sunt plasate mai întâi la nivel local sau de Tribunal, cu distribuirea muncii între cele două, determinată după valoare (fostele dosare civile şi comerciale, acum îmbinate într-o categorie civilă unică), gravitatea infracţiunii (penal) şi tipul de materie. Prin urmare, „plângerile administrative” care implică amenzi şi penalităţi mai mici (multe percepute de autorităţile locale) ajung la nivelul judecătoriilor în timp ce alte dispute administrative şi toate disputele legate de muncă şi familie sunt prezentate mai întâi în faţa Tribunalelor. Cazurile pentru jurisdicţia primară prezentate în faţa curţilor de apel şi ICCJ implică în mare fapte de corupţie şi alte acuzaţii de ordin penal împotriva oficialităților. În plus faţă de apel şi recurs (consultaţi paragraful de mai jos), ICCJ mai are responsabilitatea de a încuraja interpretări legale uniforme. Acest lucru a creat un conflict cu o instituţie la care nu se face referire aici, Curtea Constituţională, care are şi puteri a priori şi ex-post în ceea ce priveşte stabilirea caracterului constituţional al legilor şi aplicării acestora (Chiriac, 2011). Dosarele, după ce au trecut prin toate etapele de soluţionare naționale, pot fi de asemenea prezentate în faţa Curţii Europene a Drepturilor Omului (CEDO) din Strasbourg sau Curtea Europeană de Justiţie din Luxemburg pe baza presupusei încălcări a legii europene. România este ţara care se situează 139 Aproximativ 80.600 de dosare au fost deschise în 2011 -2012 pe probleme de restituire a acestei taxe conform articolului din Ziarul Financiar, 19 octombrie, 2012, disponibil pe http://www.zf.ro/auto/guvernul -schimba- din-nou-taxa-auto-taxa-de-primă-înmatriculare-auto-înlocuita-cu-una-de-mediu-10245774. 140 Acest număr a fost stabilit prin Legea 304/2004. Numărul real nu coincide întotdeauna. Unele instanţe nu au fost create niciodată deşi se fac eforturi permanente pentru a închide unele tribunale districtuale care sunt utilizate sub un nivel normal (şi parchetele adiacente). Ca regulă generală, stabilirea numărului de instanţe prin lege nu este o practică recomandată, având în vedere că împiedică implicarea sistemului judiciar atunci când sunt necesare reglementări. 180 Anexe pe locul patru după numărul de dosare (aproximativ 12.300) aflate pe rol la CEDO (urmând după Rusia, Turcia şi Italia). Anterior, toate dosarele aveau trei niveluri de jurisdicție: judecată în primă instanţă; apelul, în esenţă o rejudecare pe fond și procedurală în cadrul instanţei de nivel imediat superior; şi casaţia (recurs) care abordează doar eroarea procedurală şi prezentată în cadrul unei instanţe de nivelul trei (Curtea de Apel sau ICCJ, în funcţie de nivelul de la care a început judecarea cauzei). Totuşi, în ultimii ani regulile au fost modificate astfel încât cazurile (probleme civile care implică sume mai mici de 2.000 RON, înfăţişate în cadrul judecătoriilor) nu au dreptul la vreun fel de apel şi altele (cum ar fi cazurile civile pentru o valoare între 2.000 şi 100.000 RON, înfăţişate din nou în cadrul judecătoriilor şi toate cazurile penale înfăţişate în cadrul judecătoriilor) au dreptul doar la un recurs, care va implica motive de fond şi motive procedurale. Aceste modificări au fost realizate pentru a reduce volumul de muncă al Tribunalelor şi pentru a limita numărul cazurilor de recurs înregistrate doar pentru a amâna hotărârea definitivă. (Aceste efecte au fost analizate în partea a 3-a). Consiliul Superior al Magistraturii Deşi oficial este o parte a sistemului judiciar, CSM gestionează bugetul propriu şi birourile administrative. Numărul personalului intern şi a metodelor de angajare a personalului sunt totuşi supuse unor restricţii bugetare (Ministerul de Finanţe şi Parlamentul) şi într-o anumită măsură recomandărilor MJ pentru aceste agenţii. Acest lucru ar putea fi motivul unor deficienţe raportate. Un alt factor ar putea fi anumite practici ale CSM cum ar fi încrederea în magistraţi mai degrabă decât în experţii instruiţi profesional pentru birourile de personal specializate pe aspecte cum ar fi resursele umane şi statisticile şi tendinţa de a le alterna funcţiile la fiecare doi sau trei ani, împiedicând dobândirea expertizei acelei funcţii. CSM a fost creat iniţial în 1909, dar organizarea, rolul şi puterile au fost modificate considerabil din 1992. Şi de atunci a mai suferit şi alte schimbări. Conform structurii actuale, este condus de un consiliu de 19 membri, aleşi pentru perioade simultane de şase ani. 141 Structura membrilor este următoarea: Nouă judecători şi cinci procurori aleşi de colegii generale de judecători şi procurori. Doi reprezentanţi ai societăţii civile aleşi de Parlament. Trei membri de jure (prin prisma funcţiilor acestora) – Preşedintele ICCJ, Ministrul Justiţiei şi Procurorul General de pe lângă ICCJ. Preşedinţia CSM se schimbă în fiecare an şi este stabilită prin votul membrilor CSM.142 Consiliul are o schemă de personal ce cuprinde 215 funcţii, după cum urmează: 83 de poziții de 141 Din motiv că nu au fost suficient de explicite, CADI (2010) consideră că perioadele ar trebui să fie de numai 5 ani. O schimbare mai importantă, practicată de consiliile din alte ţări şi regiuni ar fi repartizarea alegerilor astfel încât întregul consiliu să fie înlocuit în acelaşi timp. Acest lucru ar determina ca sciziunea sau tendinţa politică de orice fel să fie împiedicată într-o anumită măsură şi ar garanta o continuitate activităţilor. 142 Perioada de un an este de asemenea sub nivelul optim şi Sistemul judiciar şi Guvernul ar putea dori să ia în considerare perioade mai îndelungate pentru a permite programelor demarate într -un an să aibă o mai mare şansă de continuitate în ceea ce priveşte activităţile. 181 Anexe consultanți juridici cu statut de magistraţi (25 de consultanți juridici, 39 de magistraţi detaşaţi, 19 posturi vacante), 44 de funcţionari publici (dintre care 36 de posturi sunt ocupate, iar 8 sunt vacante) şi 88 de posturi pentru personalul contractual (66 de posturi contractuale, 14 pentru personalul detaşat şi 8 posturi vacante). Toată această structură se află în subordinea unui Secretar General şi a adjunctului acestuia. Sunt 30 de şefi de departament, dintre care 10 sunt judecători şi procurori detaşaţi. Mandatul principal este de a garanta independenţa magistraţilor iar funcţia sa de bază este monitorizarea carierei (selectarea, instruirea, promovarea şi disciplina) tuturor magistraţilor. Singurele excepţii sunt procurorii de rang superior. CSM publică un raport anual referitor la activităţile instanţelor şi ale Ministerului Public şi în acest sens are un birou de statistică pentru colectarea şi procesarea datelor privind performanţa. Nu elaborează sau administrează bugetele acestor organizaţii, însă pentru instanţe (nu și pentru Ministerul Public) adună informaţii despre necesități de la curţile de apel (care adună informații de la tribunale şi judecătorii) şi le discută cu MJ. În prezent, CSM supervizează şi cele două instituţii de instruire principală, Institutul Naţional al Magistraturii (INM) responsabil cu instruirea magistraţilor şi SNG, Şcoala Naţională de Grefieri responsabilă pentru instruirea grefierilor. Este analizată o lege care ar putea transfera SNG sub supravegherea MJ împreună cu monitorizarea care este exercitată în prezent de către CSM asupra carierei absolvenţilor, şi anume grefierii sau funcţionarii instruiţi în ceea ce priveşte legislaţia. Inspecţia Judiciară Acest institut a fost creat sub supravegherea CSM, dar legislaţia curentă îi conferă personalitate juridică distinctă şi independenţă operaţională. Personalul este reprezentat de judecători şi procurori recrutați din funcții obișnuite. Anterior acestor modificări legislative, inspectorii erau magistraţi detaşaţi, însă acum sunt numiţi pentru o perioadă de şase ani. Responsabilitatea principală o constituie examinarea plângerilor cu privire la încălcările standardelor de etică de către magistraţi conform Statutului Magistraţilor care sunt supuse sancţiunii disciplinare, dar şi realizarea de recomandări către CSM, care este responsabil în a da hotărârile finale în aceste cazuri. Inspecţia nu investighează cazuri de corupţie, iar în cazul în care în cursul investigaţiilor descoperă probe în acest sens, are obligaţia să transmită dosarele şi orice constatări către DNA sau parchetele obişnuite. Inspecţia mai efectuează şi vizite periodice în instanţe pentru a monitoriza activităţile acestora şi elaborează o serie de studii referitoare la diverse probleme de performanţă, după cum a fost convenit cu CSM. Este prea devreme pentru a concluziona asupra modului în care acest nou statut legal ce conferă Inspecţiei mai multă independenţă se va reflecta în îmbunătăţirea practicii în materie disciplinară.143 Rămâne neclar modul în care studiile Inspecţiei au oferit informaţii pentru acţiunile CSM, dar şi modul în care va acţiona în continuare. Ministerul Public Aceasta este organizaţia care este responsabilă cu urmărirea cauzelor penale şi cu supravegherea investigaţiei anterioare a poliţiei. Este condus de un Procuror General care este numit de către Preşedinte, în urma recomandărilor primite de la MJ şi opiniilor consultative de la CSM. Acelaşi 143 Amendamentele au fost realizate pentru Legea 317 (asupra CSM) restabilind funcţiile Inspecţiei, ceea ce se urmăreşte în acest document este măsura în care prevederile de jure se transpun în realitate. De -a lungul ţărilor de tranziţie din regiune, există o tendinţă de a ne baza pe modificările prevederilor legale, presupunând că implementarea acestora se va materializa într-un anume fel. Există multe dovezi, mai ales de la reformele din alte ţări din Europa de Est (consultaţi Gupta,Kleinfeld, şi Salinas, 2002: 2) că acest caz nu se aplică aici. 182 Anexe proces de numire se aplică şi în cazul adjuncţilor Procurorului General, în cel al şefului (Prim Procurorul) DNA şi în cel al șefului (Prim Procurorul) Direcţiei de Investigare a Infracţiunilor de Criminalitate Organizată şi Terorism (DIICOT) precum şi adjuncţii acestora. DNA şi DIICOT se bucură de un statut semi-independent faţă de MP, datorită caracterului sensibil al investigaţiilor acestora. Alţi procurori (incluzând acei procurori subordonaţi acestor două ultime agenţii) sunt recrutaţi, selectaţi, promovaţi şi instruiţi de CSM. Organizarea MP este efectuată în paralel cu cea a instanţelor, cu procurori de diferite niveluri desemnaţi pentru fiecare instanţă — oriunde se află o instanţă, există un parchet corespunzător. MP îşi gestionează bugetul propriu, şi spre deosebire de instanţe, alocările bugetare nu se fac prin intermediul MJ. Ministerul Justiţiei Sub regimurile anterioare anului 1989, Ministerul controla sectorul în numele şi pentru a garanta interesele Conducerii. Acest control s-a redus considerabil. În prezent, Ministerul încă administrează bugetele judecătoriilor (cu excepţia bugetelor CSM şi ICCJ), este reprezentat în cadrul CSM şi supervizează experţii independenţi ai sectorului, la care ar putea fi adăugaţi în curând grefierii instanțelor (şi ai parchetelor) împreună cu institutul care se ocupă de formarea acestora (SNG).144 Ministerul mai stabileşte şi bugetul pentru asistența judiciară, care este administrat prin intermediul instanţelor şi reglementează onorariile ce trebuie plătite avocaţilor din sectorul privat care asigură apărarea. Ministerul Justiției are un rol important în consilierea cabinetului cu privire la nivelurile de angajare a personalului (localizare şi numere) şi alte probleme legate de organizarea judiciară care ar putea necesita o schimbare legislativă. Are de asemenea un drept de iniţiativă legislativă în legătură cu cadrul legal pentru organizarea instanţelor. De asemenea, are multe alte funcţii care nu sunt revizuite aici, de exemplu, administrarea închisorilor, servicii de punere în libertate sub supraveghere, Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, Autoritatea Naţională pentru Cetăţenie şi Institutul Naţional de Medicină Legală.145 144 Natura acestei omisiuni variază considerabil conform tipului de experţi. Continuă să evolueze. 145 Echipa a luat interviurile la această din urmă instituţie, dar a putut să concluzioneze doar că o constatare CEDO a rezultat în două institute de medicină legală create, din care niciuna nu pare să deţină personal corespunzător. Se pare că CEDO a statuat că institutul existent, în subordinea poliţiei, încălca standardele europene şi prin urmare a solicitat ca România să înființeze un altul. Dacă scopul a fost asigurarea mai multor analize obiective, rămâne neclar dacă, în România, plasarea în subordinea MJ îndeplineşte acest obiectiv sau dacă o iniţiativă recentă va permite laboratoarelor private să efectueze o parte din aceaste lucrări și va determina rezultate mai bune. 183 Anexe ANEXA 3: CÂTEVA CUVINTE DESPRE NOILE CODURI Nu ni s-a cerut să tratăm acest subiect, dar ni se pare că putem face câteva comentarii, în special din cauză că mulţi observatori, în România şi în alte părţi, ne-au sugerat că abordarea românească poate să nu fie suficientă. Este general recunoscut faptul că scrierea unui cod nou este partea uşoară (indiferent cât durează) şi că provocarea adevărată se regăseşte în implementarea lui, pentru a se asigura că modificările din acel cod nou, menite să aducă îmbunătăţiri, chiar au loc. Aici, Uniunea Europeană (UE) este uneori privită ca susţinătoare a ceea ce un comentator a denumit „abordare formalistă” pentru reformă (Roos, 2011). Prin formalism, autorul se referă la o sprijinire completă pe legile şi structurile noi, acordând puţină atenţie, sau chiar deloc, dacă ceea ce spun legile chiar se întâmplă şi dacă noile structuri sunt organizate şi regulamentele lor interne sunt menite să permită apariţia unor rezultate îmbunătăţite. Estimări cu privire la necesarul de resurse umane Echipa a fost uimită de insistenţa celor care planificau implementarea „restructurării” şi reorganizării prin adăugarea de mai multe resurse şi personal. Aceasta este o interpretare extrem de limitată a termenului care ar trebui să se refere nu la câţi oameni cu aceeaşi pregătire pot face mai multe lucruri de acelaşi fel, ci la modul în care codurile vor necesita categorii diferite de personal, care să îndeplinească funcţii diferite. Se pare că nimeni nu s-a gândit la această interpretare mai autentică a termenilor şi că, mai mult, abordarea „mai mult, la fel” are o bază empirică redusă pentru concluziile sale. Echipei nu îi este clar de ce este nevoie de aproape încă 400 de judecători pentru implementarea celor patru noi coduri. Oare numărul existent de judecători nu a putut fi redistribuit sau rotit pentru a îndeplini funcţii noi?146 De asemenea, echipa nu este sigură cu privire la motivul pentru care chiar şi cea mai mică şi mai liberă instanţă are nevoie de cinci judecători — trei nu ar fi suficient? Studiul de impact în ceea ce priveşte noile coduri (Țucă Zbârcea şi alţii, 2011) aminteşte de absenţa acestui tip de evaluare pre-implementare, dar calitatea datelor furnizate oricum nu i-ar fi permis. Echipa subliniază că acesta este un proces complex, îndelungat, deşi esenţial, iar noi recomandăm utilizarea unor instanţe pilot ca o modalitate de promovare. Conform ultimelor comentarii făcute de Ministerul Justiţiei (din decembrie2012), estimările necesarului au fost revizuite, pe baza excluderii formării celor două grupuri separate de judecători şi a hotărârii că toate etapele procesului vor fi audiate de acelaşi judecător. Din punct de vedere economic, aceasta pare a fi o îmbunătăţire, deşi ar fi posibil ca, în spiritul legii iniţiale, să se solicite pur şi simplu ca acelaşi judecător să nu participe la toate etapele aceluiaşi dosar penal. În orice caz, echipa este îngrijorată cu privire la natura aparent ad hoc a acestor decizii şi sugerează cu tărie că, indiferent de ce se stabileşte, să fie mai întâi testat şi apoi aplicat la scară naţională. 146 Experienţa anterioară şi continuă a Americii Latine în acelaşi tip de coduri de procedură penală reprezintă un semn de avertizare. Numărul de judecători, de multe ori neglijaţi, a fost extins pentru a crea noi categorii de magistraţi în drept penal, ducând la volume de lucru extreme de mici – în cele şapte state mexicane care au adoptat codurile, ducând deseori la mai puţin de 100 de dosare penale pe magistrat, pe an. Singurul aspect pozitiv în Mexic este că judecătorii de „control” ante-proces pot acum conduce procesul prescurtat – în care inculpatul nu contestă acuzaţiile. 184 Anexe Nevoi omise privind resursele de tehnologia informaţiei şi comunicațiilor (TIC) şi alte resurse Pe lângă resursele umane – reorganizate, redefinite şi, posibil, dar nu neapărat, majorate – proceduri noi ar trebui introduse în sistemele de monitorizare a dosarelor (ECRIS), iar nevoia de implementare a unei infrastructuri noi sau de modificare a ceea ce există deja, ar trebui adaptată cu atenţie pentru a reflecta o prognoză corectă a noilor nevoi. Din câte ştim noi, primul aspect nu s-a realizat şi estimările necesarului de săli pentru audieri par a fi făcute ad hoc şi, cel mai probabil, sunt excesive. Subevaluarea perioadei de implementare şi eşecul în stabilirea reperelor O altă problemă este că, pe baza celor trei decenii de experienţă, este foarte clar că noile coduri - şi în special, codurile de procedură - nu pot fi implementate de pe o zi pe alta. Experienţa Americii Latine cu noile coduri de procedură penală a demonstrat acest lucru şi metoda preferată este acum implementarea treptată a codurilor, selectând grupurile de state sau districte pentru adoptarea mai devreme sau mai târziu. În acelaşi timp, pe măsură ce apar probleme în timpul testelor anterioare, acestea trebuie rezolvate înainte ca procesul să se extindă — şi numai Chile a făcut asta cu succes. Implementarea treptată este comodă doar pentru că lasă mai mult timp la dispoziţie pentru rectificări. În cele din urmă, implementarea unui cod nou nu este niciodată obiectivul final - acesta fiind îmbunătăţirea anumitor aspecte legate de performanţă, de exemplu, timpul necesar soluţionării, rezultate mai bune sau satisfacţia mai mare a clientului. Aceste rezultate finale ar trebui definite la început, împreună cu metodele pentru cuantificarea lor şi acestea, împreună cu implementarea efectivă a practicilor noi, necesită monitorizare constantă. Această monitorizare trebuie să fie statistică şi bazată pe observaţie. Dacă NCPC are în vizor mai puţine audieri, atunci cineva trebuie să stabilească dacă se organizează mai puţine audieri şi, dacă nu, care este motivul. Această monitorizare poate fi statistică, presupunând un sistem de gestionare a dosarelor suficient de solid, dar trebuie să se bazeze şi pe observaţie. Cei care se ocupă cu monitorizarea fac vizite de lucru în instanţe pentru a vedea ce se întâmplă şi să stabilească din ce motiv, dacă rezultatele estimate nu sunt obţinute, lucrurile merg într -o direcţie greşită. Aşa cum a remarcat unul dintre intervievaţii noştri, o altă problemă, cel puţin în cazul NCPC, este că, deşi stabileşte termene-limită noi pentru diverşi paşi procedurali, nu există sancţiuni (nici pentru judecător, nici pentru părţi) specificate în cazul nerespectării. Deşi nu credem că „băţul” este singura soluţie de a schimba conduita, avertismentele multiple de a face ceva nu funcţionează, de obicei, fără un tip de constrângere care să le susţină. Am fi dorit să recomandăm introducerea treptată a codurilor, judeţ cu judeţ sau regiune cu regiune. Remarcăm că studiul de impact a făcut cam aceleaşi recomandări, sugerând ca aceste coduri să se aplice întâi sub formă de pilot, pentru a identifica provocările şi modificările necesare. Deşi implementarea diferită nu pare a fi posibilă pentru Noul Cod de Procedură Civilă, intrat în vigoare în februarie 2013 (dar posibilă, totuşi, pentru Noul Cod de procedură Penală), trebuie implementat un sistem efectiv de monitorizare, cu mână de lucru angajată permanent care să îl conducă. 185 Anexe Acolo unde noile coduri de procedură au fost introduse (şi cele mai bune exemple sunt în Europa de Est şi în America Latină, deoarece ţările mai bine dezvoltate preferă de obicei să modifice codurile existente, posibil din cauză că au fixat bazele cu decenii înainte), implementarea treptată (pe district, pe tipul de infracţiune sau pe data înaintării plângerii) s -au dovedit mai eficiente decât impunerea codului în toată ţara, începând cu o anumită dată. Repetăm, implementarea codului este un proces pe termen lung şi începe doar cu schiţarea şi formarea iniţială în noile cerinţe. Codurile de procedură noi, în special, necesită elaborarea unor procese şi protocoale interne noi - ce fac actorii când se duc la serviciu luni dimineaţă. Acestea nu vor fi incluse în coduri, dar trebuie proiectate separat şi vor trebui rectificate continuu. 186 Anexe REFERINŢE Asociaţia Barourilor de Avocaţi din America/Iniţiativă Juridică pentru Europa Centrală şi Eurasia (ABA/CEELI). 2007. “Improving Institutional Framework of Family Courts in România,” USAID, Washington, DC („Îmbunătăţirea cadrului instituţional al instanţelor de familie din România”, raport nepublicat elaborat pentru USAID / România în cadrul Acordului de cooperare Nr. 186 A 00 03 00103 00. “. Benetti, SidneiAgostinho. 2000. Da Conducta do Juiz. Sao Paulo: EditoraSaraiva. CADI (Centrul de Analiză şi DezvoltareInstituţională). 2010. “Analysis on the vulnerabilities of the Românian Justice System. Solutions and Proposals for Modernization.” Unpublished report, funded by Konrad-Adenauer Stiftung, Rule of Law Program South East Europe. ((Analiza punctelor vulnerabile ale Sistemului de Justiţie din România. Soluţii şi propuneri de modernizare). Raport nepublicat finanţat de Konrad-Adenauer Stiftung, Programul pentru Statul de drept din Europa de sud-est) Carothers, Thomas. 2003. Promoting Rule of Law Abroad: the Problem of Knowledge. (Promovarea statului de drept în străinătate: problema cunoaşterii) Washington, D.C.: Carnegie Endowment for International Peace (Fundaţiei Carnegie pentru Pace Internaţională), document de lucru. CEPEJ (Comisia Europeană pentru Eficienţa Justiţiei). 2005. European Judicial Systems 2002 (Sisteme juridice din Europa 2002). Strasbourg: Consiliul Europei. www.coe.int/T/DG1/LegalCooperation/CEPEJ/evaluation/default_en.asp. ______. 2006. European Judicial Systems – Edition 2006 (Sisteme juridice din Europa – Ediţia 2006) (date din 2004). Strasbourg: Consiliul Europei. www.coe.int/T/DG1/LegalCooperation/CEPEJ/evaluation/default_en.asp. ———. 2008a. Checklist for Promoting the Quality of Justice and the Courts. (Listă de verificare pentru promovarea calităţii în justiţie şi tribunale) https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?Ref=CEPEJ(2008)2&Language=lanEnglish&Ver=original&Site=DGHL -CEPEJ&BackColorInternet=eff2fa&BackColorIntranet=eff2fa&BackColorLogged=c1cbe6. ———. 2008b. ______. 2008. European Judicial Systems – Edition 2008 (Sisteme juridice din Europa – Ediţia 2008) (date din 2006). www.coe.int/T/DG1/LegalCooperation/CEPEJ/evaluation/default_en.asp. ______. 2010. European Judicial Systems – Edition 2010 (Sisteme juridice din Europa – Ediţia 2010) (date din 2008). Strasbourg: Consiliul Europei. www.coe.int/T/DG1/LegalCooperation/CEPEJ/evaluation/default_en.asp. ______. 2012. European Judicial Systems – Edition 2012 (Sisteme juridice din Europa – Ediţia 2012) (date din 2010). Strasbourg: Consiliul Europei. www.coe.int/T/DG1/LegalCooperation/CEPEJ/evaluation/default_en.asp. Chiriac, Lucian. 2011. “The Contest among the Decisions of the Românian Constitutional Court and the Decisions of the Românian High Court of Cassation and Justice in the Recourse in the Interest of the Law,” (Disputa dintre deciziile Curţii Constituţionale din România şi deciziile Înaltei Curţi de Casaţie şi Justiţie în apelul în interesul legii) Curentul Juridic: Volum 45 (iunie); 13-18. 187 Anexe Coman, Ramona, and Cristina Dallara. 2012. “Judicial Independence in România.” (Independenţa justiţiei din România) în Judicial Independence in Transition (Independenţa juridică în tranziţie), ed. Anja Seibert-Fohr, 835–81. Berlin: Springer. CURS (Center for Urban and Regional Sociology) (Centrul pentru Sociologie Urbană şi Regională). 2013. “Court User Survey.” (Sondaj juridic) World Bank, Washington, DC. Danilet, Cristi. 2009. Corruption and Anti-Corruption in the Justice System (Corupţie şi anticorupţie în sistemul juridic). Bucureşti: C.H. Beck . BERD (European Bank for Reconstruction and Development) (Banca Europeană pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare). 2011.“Life in Transition: After the Crisis.” (Viaţa în tranziţie. După criză) www.BERD.com/downloads/research/surveys/LiTS2e_web.pdf. Reţeaua Europeană a Consiliilor Judiciare (RECJ). 2010. “Quality and Access to Justice Report 2009 - 2010,” (Calitatea şi accesul la Raportul privitor la justiţie 2009-2010) www.encj.eu/index.php?option=com_content&view=article&id=94:quality-and-access-to- justice&catid=13:quality-management&Itemid=231. Uniunea Europeană. 2012. “Eurostat Statistics in focus: Crime and criminal justice” (Statistica Eurostat în prim-plan: infracţiune şi justiţie penală) http://epp.eurostat.ec.europa.eu/portal/page/portal/crime/data/database. Comisia Europeană. 2012a. “Cooperation and Verification Mechanism 10th Progress Report.” (Mecanism de Cooperare şi Verificare, al 10-lea raport de progres) Bruxelles. ———. 2012b. “Mecanism de Cooperare şi Verificare, al 11-lea raport de progres.” Bruxelles. ———. 2013. “Mecanism de Cooperare şi Verificare, al 12-lea raport de progres.” Bruxelles. Organizaţia Gallup România. 2008. “Qualitative Study of the Perceptions and Opinions Regarding Judicial Reform: Final Report.” World Bank Judicial Reform Project, (Studiu calitativ asupra percepţiilor şi opiniilor cu privire la reforma juridică, Proiect de reformă juridică al Băncii Mondiale) Bucureşti. Genn, Hazel. 2010. Judging Civil Justice. (Judecarea justiţiei civile) Cambridge, UK: Cambridge University Press. Goodale, Mark. 2002. “România” în Herbert M. Kritzer (ed.), Legal Systems of the World: A Political, Social, and Cultural Encyclopedia (Sisteme juridice din lume. O enciclopedie politică, socială şi culturală). Santa Barbara, CA: ABC-CLIO. Guasti, Petra şi Bojan Dobovsek. 2011. “Informal Institutions and EU Accession: Corruption and Clientelism in Central and Eastern Europe.” (Instituţii neoficiale şi accesul la UE: Corupţie şi clientelism în Europa Centrală şi de Est). Lucrare prezentată la Conferinţa Generală ECPR din Reykjavik, august. Gupta, P., Kleinfeld, R. şi Salinas, G. (2002) “Legal and Judicial Reform in Europe and Central Asia,” (Reforma legală şi juridică în Europa şi Asia Centrală) Washington, DC, Departamentul de evaluare a operaţiunilor Băncii Mondiale, Seria de documente de lucru. Hammergren, Linn.2007. Envisioning Reform: Improving Judicial Performance in Latin America. (Viziunea reformei: îmbunătăţirea performanţei juridice în America Latină) University Park, PA: Penn State University Press. Hammergren, Linn. 2012. “Justice Sector Corruption in Ethiopia,” (Corupţia în sectorul juridic din Etiopia) în Janelle Plummer (ed.), “Justice Sector Corruption in Ethiopia,” (Corupţia în sectorul juridic 188 Anexe din Etiopia) în Janelle Plummer (ed.), Diagnosing Corruption in Ethiopia (Diagnosticarea corupţiei din Etiopia): Perceptions, Realities and the Way Forward in Key Sectors (Percepţii, realităţi şi modul de dezvoltare în sectoarele-cheie), 181–236.Washington, DC: Banca Mondială. Huls, Nick. 2012. “The Ebb and Flow of Judicial Leadership in the Netherlands.” (Declinul şi desfăşurarea Co nducerii judiciare în Olanda) Utrecht Law Review 2 (3): 129–38. IRES (InstitutulRomân pentru Evaluare și Strategie). 2010. “Barometrul încrederii românilor. Martie 2010.” www.ires.com.ro/articol/68/barometrul-increderii-romanilor. Kennett, Wendy. 2000. The Enforcement of Judgments in Europe. (Aplicarea sentinţelor în Europa) Oxford, UK: Oxford University Press. Kleinfeld, Rachel. 2012. Advancing the Rule of Law Abroad: Next Generation Reform. (Promovarea statului de drept în străinătate: Reforma de nouă generaţie). Washington, D.C.: Carnegie Endowment for International Peace (Fundaţia Carnegie pentru Pace Internaţională). Kritzer, Herbert. 1983. “The Civil Litigation Research Project: Lessons for Studying the Civil Justice System.” (Proiectul de cercetare a litigiilor civile: Lecţii pentru studierea Sistemului justiţiei civile) În Proceedings of the Second Workshop on Law and Justice Statistics (Dezbaterile din cadrul celui de-al doilea atelier cu privire la statistică în legislaţie şi justiţie), Departamentul de Justiţie SUA, Biroul de Statistică în Justiţie, 30-36. Landes, William şi Richard Posner. 1979. “Adjudication as a Private Good,” (Sentinţa ca bun privat), Journal of Legal Studies (Revista de studii legale), 325: 52. Lord, Terry R. and Jesper Wittrup. 2005. “Study on Românian Court Rationalization,” (Studii cu privire la raţionalizarea instanţelor româneşti) Raport final, nepublicat, martie, în dosarul autorilor. Mendelski, Martin. 2011. “Românian Rule of Law Reform: A Two Dimensional Approach.” (Reforma statului de drept din România: o abordare bidimensională) în România under Basescu: Aspirations, Achievements, and Frustrations during His First Presidential Term, (România sub Băsescu: aspiraţii, realizări şi frustrări în timpul primului său mandat de preşedinte) ed. Ronald F. King şi Paul E. Sum.Lanham, MD: Rowman& Littlefield. Centrul Naţional al Instanţelor de Stat (NCSC). 2005. Courtools. Disponibil, cu actualizări, pe www.courtools.org. Pompe, Sabastian. 2012. “General Developments on Judicial Reform in Europe,” (Evoluţia generală a reformei juridice în Europa) Atelier de lucru cu privire la reforma instanţelor, Lisabona, Portugalia, 3 aprilie.www.dgpj.mj.pt/sections/informacao-e-eventos/anexos/reforma-judiciaria/2dia-sebastiaan- pompe/downloadFile/file/2Dia_SEBASTIAAN_POMPE.pdf?nocache=1334140312.21. România, MJ (Ministerul Justiţiei). 2009. ———. 2010. “Strategy for the Development of the Justice as a Public Service, 2010–2014.” (Strategia pentru dezvoltarea justiţiei ca serviciu public, 2010 – 2014) Bucureşti, Aprilie. ———. 2012. “Preparing the Judicial System for the Entry into Force of the New Codes: Assessment of the Current Status and Planned Measures”. (Pregătirea Sistemului Judiciar pentru intrarea în vigoare a noilor coduri: evaluarea stării actuale şi a măsurilor planificate) Bucureşti, Septembrie. România, MJ şi ICCJ (Ministerul Justiţiei şi Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie). 2011. “Răspunsuri la chesionar .” Bucureşti. 189 Anexe România, CSM (Consiliul Superior al Magistraturii). 2011. Report on the State of Justice2011. (Raport cu privire la situaţia justiţiei 2011) Bucureşti. ______. 2012a. “Project on the Main Goals to Be Pursued as President and Vice-President of the Superior Council of Magistracy.” (Proiect cu privire la obiectivele principale care vor fi respectate de Preşedintele şi Vicepreşedintele Consiliului Superior al Magistraturii) Bucureşti, 6 ianuarie. ______. 2012b. Progress Report under the Cooperation and Verification Mechanism July 2011–March 2012. (Raport de progres în cadrul Mecanismului de Cooperare şi Verificare iulie 2011 - martie 2012) Bucureşti. Roos, Stefanie Ricarda. 2011. “the (Never) Ending Story of Bulgarian and Românian Judicial Reform,” (Povestea (fără sfârşit) a reformei justiţiei în Bulgaria şi România) Rapoarte internaţionale Konrad Adenauer Stiftung.www.kas.de/wf/doc/kas_21547-544-2-30.pdf?110112143101. SoJust (Societate pentru Justiţie). 2006. “The Justice System in România, Independent Report.” (Sistemul juridic în România, Raport independent) www.kas.de/wf/doc/kas_11060-544-2-30.pdf. Svensson, Bo. 2007a. “Civil and Criminal Justice—Swedish Experiences.” (Justiţia civilă şi penală – experienţele suedeze) www.summitofhighcourts.com/docs/papers/sweden.pdf. ———. 2007b. “Managing the Flow of Appeals—Swedish Experiences.” (Gestionarea fluxului de apeluri – experienţele suedeze) raport concept la dosarul de la Banca Mondială. Transparency International. 2012. “Global Corruption Barometer: 2010–2011.” (Barometrul Corupţiei Globale: 2010-2011) http://gcb.transparency.org/gcb201011/. Transparency International România. 2011. National Integrity System Assessment. December. (Evaluarea sistemului de integritate naţională), decembrie www.transparency.org.ro. TucaZbarceaAsociatii. 2012. “Better Business in România.” (Activităţi comerciale mai bune în România) www.tuca.ro/better_business/. Țuca Zbârcea şi Asociaţii, KPMG România, Organizaţia Gallup România şi Hewitt Associates. 2011. “Technical Assistance for the Preparation of the Enforcement of the New Civil Code, Criminal Code, Civil Procedure Code, and Criminal Procedure Code: Final Report,” (Asistenţă tehnică pentru elaborarea şi aplicarea Noului Cod Civil, Codului Penal, Codului de Procedură Civilă şi Codului de Procedură Penală: Raport final), proiect realizat pe bază de contract pentru Ministerul Justiţiei din România. United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC) (Biroul Naţiunilor Unite de luptă împotriva Drogurilor şi a Criminalităţii). 2011. Monitoring the Impact of Economic Crisis on Crime (Monitorizarea impactului crizei economice asupra infracţionalităţii). www.unodc.org/documents/data-and- analysis/statistics/crime/GIVAS_Final_Report.pdf. USAID (United States Agency for International Development). (Agenţia SUA pentru Dezvoltare Internaţională). 2012. Best Practices Guide: Backlog Prevention and Reduction Measures for Courts in Serbia (Ghidul Bunelor Practici: Portofoliul măsurilor de prevenire şi reducere a numărului de instanţe din Serbia). Washington D.C. U.S. Federal Enterprise Architecture Program Management Office. 2007. (Biroul Federal de Management Programe Arhitecturale Comerciale) Verdes, Dana. 2011. “See You in Court! Litigation Levels Leap Up.” (Ne vedem în instanţă! Nivelurile litigiilor fac un salt) BR Business Review 11 (April): 11–14. 190 Anexe Webber, David. 2007. “Good Budgeting, Better Justice—Modern Budget Practices for the Judicial Sector.” (Bugetare bună, justiţie mai bună – Practici moderne de bugetare pentru sectorul juridic) Document de lucru legislativ şi de dezvoltare, seria nr. 3. Banca Mondială, Washington, DC. Wittrup, Jesper, Maria Anna Andronic, Jon Ceretto, Anthong Fisser şi Neal Kauder. 2011. “România Analysis and Assessment Report: Determining and Implementing the Optimal Volume of Work of Judges and Court Clerks and Ensuring the Quality of the Courts’ Activity,” (Raportul de analiză şi evaluare pentru România: Stabilirea şi implementarea volumului optim de lucru al judecătorilor şi funcţionarilor din instanţe şi asigurarea calităţii în activitatea instanţelor) Raport-concept elaborat în cadrul Proiectului de reformă în justiţie al Băncii Mondiale. _______. 2012. “România Issues and Options Paper: Determining and Implementing the Optimal Volume of Work of Judges and Court Clerks and Ensuring the Quality of the Courts’ Activity,” (Documentul referitor la probleme şi opţiuni pentru România: Stabilirea şi implementarea volumului optim de lucru al judecătorilor şi funcţionarilor din instanţă şi asigurarea calităţii în activitatea instanţelor) Raport-proiect elaborat în cadrul Proiectului de reformă în justiţie al Băncii Mondiale. Banca Mondială. 2002a. The Juicio Ejecutivo Mercantil in the Federal District Courts of Mexico: A Study of the Uses and Users of Justice and Their Implications for Judicial Reform. (Juicio Ejecutivo Mercantil în Instanţele Districtuale Federale din Mexic: Studiu cu privire la utilizarea şi utilizatorii justiţiei şi efectele acestora asupra reformei juridice). Washington, D.C, Raport nr. 22635-ME. ______. 2003. An Analysis of Court Users and Uses in Two Latin American Countries. (Analiza utilizatorilor şi utilizărilor instanţei în ţările din America Latină) Washington D.C: Banca Mondială, Raport nr. 26966. ______. 2004. Making Justice Count: Measuring and Improving Judicial Performance in Brazil . (Conştientizarea importanţei justiţiei: Măsurarea şi îmbunătăţirea performanţei juridice în Brazilia), Washington, D.C: Banca Mondială, Raport nr. 32789-BR. ______. 2008. Bulgaria, Resource the Judiciary for Performance and Accountability: A Judicial Public Expenditure and Institutional Review. (Bulgaria, Resursa judecătorilor de performanţă şi responsabilitate: Cheltuieli publice pentru justiţie şi revizuirea instituţională), Washington D.C: Banca Mondială, Raport nr. 42159-BG. ______. 2011. Serbia, Spending for Justice: A Judicial Public Expenditure and Institutional Review. (Serbia, cheltuieli cu justiţia: Cheltuieli publice pentru justiţie şi revizuirea instituţională) Proiect revizuit din luna mai, la dosarul autorilor. ———. 2012. The World Bank: New Directions in Justice Reform. (Banca Mondială: Direcţii noi în reforma justiţiei) Washington, DC. 191