NOTA TÉCNICA Evaluación Post-Desastre de Hogares y Determinación de Elegibilidad para Beneficios de Protección Social RAPID SOCIAL RESPONSE Evaluación Post-Desastre de Hogares y Determinación de Elegibilidad para Beneficios de Protección Social Asha Williams © 2020 Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento / Banco Mundial 1818 H Street NW Washington DC 20433 Teléfono: 202-473-1000 Internet: www.bancomundial.org Este trabajo es un producto del equipo del Banco Mundial con contribuciones externas. Los resultados, interpretaciones y conclusiones expresados en el documento no reflejan necesariamente los puntos de vista del Banco Mundial, su Directorio Ejecutivo o los gobiernos que representan. El Banco Mundial no garantiza la exactitud de los datos incluidos en este trabajo. Los límites, colores, denominaciones y otra información que se muestra en los mapas de este trabajo no implican ningún juicio por parte del Banco Mundial sobre el estado legal de ningún territorio o el respaldo o aceptación de dichos límites. Derechos y Permisos El material de este trabajo está sujeto a derechos de autor. Debido a que el Banco Mundial fomenta la difusión de su conocimiento, este trabajo puede reproducirse, en su totalidad o en parte, con fines no comerciales, siempre y cuando se otorgue una atribución total a este trabajo. Cualquier consulta sobre derechos y licencias, incluidos los derechos subsidiarios, debe dirigirse a World Bank Publications, The World Bank Group, 1818 H Street NW, Washington, DC 20433, EE.  UU.; fax: 202-522-2625; correo electrónico: pubrights@worldbank.org. Foto de portada: Asha Williams Diseño de la portada: Shinny Montes ii Contenido Por qué es importante.............................................................................................................................................. iv Agradecimientos....................................................................................................................................................... v 1. Introducción.......................................................................................................................................................1 2. Sistemas de focalización de protección social y evaluación de hogares post-desastre...................................2 Determinación de elegibilidad de beneficios y servicios de protección social regulares.............................2 Instrumentos y procesos de evaluaciones post-desastre.............................................................................4 3. Aplicación de las evaluaciones post-desastre de hogares..............................................................................10 4. Evaluación de la madurez del sistema............................................................................................................13 5. Recomendaciones y mensajes finales............................................................................................................15 Bibliografía.............................................................................................................................................................19 Notas Finales..........................................................................................................................................................20 iii Por qué es importante La frecuencia y gravedad de los desastres en los países de América Latina y el Caribe (ALC) han requerido una mejora en los mecanismos para identificar a las personas y los hogares afectados, a fin de evaluar las necesidades y las condiciones posteriores a la ocurrencia de un desastre, así como para determinar quién será elegible para intervenciones de Protección Social (PS) post-desastre. Las poblaciones destinatarias de diferentes tipos de asistencia una vez acaecido el desastre varían y suelen estar limitadas por el espacio fiscal y la disponibilidad de recursos. El rápido incremento de los beneficios de PS (expansión vertical) a los beneficiarios existentes ha sido una respuesta común y útil para asistir a hogares pobres y vulnerables que se vieron afectados por un choque. Sin embargo, si bien ALC exhibe comparativamente una alta cobertura de programas de PS entre la población total y el quintil más pobre en contraposición con otras regiones, aún existen grandes brechas en la cobertura, particularmente en algunos países. Esto limita aún más la provisión rápida de beneficios de PS a no beneficiarios (expansión horizontal) o la creación de programas de asistencia social de emergencia para los hogares afectados. Por otra parte, los beneficiarios existentes de PS no son los únicos que necesitan asistencia en estos contextos, ya que los desastres suelen empujar a la pobreza a los individuos y hogares casi pobres. Esta nota técnica comparte experiencias nacionales y proporciona soluciones para evaluar efectivamente las necesidades y las condiciones posteriores a un desastre para fundamentar la provisión de beneficios y servicios de protección social una vez estos hayan tenido lugar. La nota describe las herramientas y los procesos para determinar la elegibilidad y evaluar las necesidades y las condiciones para la provisión de beneficios y servicios de PS regulares, así como también instrumentos y metodologías comunes que se utilizan para evaluar los impactos y las necesidades tras la ocurrencia de un desastre. Los objetivos de esta nota son (i) mejorar el mutuo entendimiento de la asignación de PS y los instrumentos de evaluación de desastres; y (ii) ayudar a los países de ALC a desarrollar metodologías más integradas y abarcadoras para evaluar las necesidades de los hogares y el impacto sufrido tras un desastre, a fin de canalizar la respuesta de PS post-desastre. La intención de esta nota es ayudar a los países de ALC a fortalecer los nexos entre los sistemas de PS con vistas a los objetivos de identificación del riesgo, refuerzo de la resiliencia y acceso a protección financiera. Asimismo, la nota provee recomendaciones para mejorar la evaluación post-desastre de hogares para una provisión más eficiente de beneficios y servicios de PS. Esta nota complementa los mensajes delineados en otra nota de esta serie sobre sistemas de información de protección social (SIPS). Para recomendaciones y lecciones específicas sobre SIPS, se ruega consultar esa nota. iv RAPID SOCIAL RESPONSE Agradecimientos Esta nota técnica fue elaborada por Asha Williams. Se recibieron valiosos comentarios y aportes de Clemente Avila, Nicholas Callender, Hugo Brousset Chaman, Michael Fedak, Junko Onishi, Verónica Silva, Edmundo Murrugarra, Snjezana Plevko, Rodolfo Beazley y Valentina Barca (Oxford Policy Management). La nota fue traducida por JPD Systems Translation Services. El equipo de Protección Social y Empleo del Banco Mundial desea reconocer el apoyo financiero del Fondo Global para la Reducción de Desastres y la Recuperación y el Programa de Respuesta Social Rápida del Banco Mundial, que cuenta con el apoyo de la Federación Rusa, de Reino Unido, Noruega, Suecia, Australia, Dinamarca y la Fundación Bill y Melinda Gates, sin los cuales esta publicación no hubiera sido posible. Los resultados, la interpretación y las conclusiones expresadas aquí son las de los autores y no reflejan necesariamente los puntos de vista del Directorio Ejecutivo del Banco Mundial o los gobiernos que representan. v vi 1. Introducción Los programas de Protección Social y Empleo (PSE) en América Latina y el Caribe (ALC) cubren el 60 por ciento de la población total y el 76 por ciento del quintil más pobre.1 Esto representa el segundo nivel de cobertura más alto de programas de PSE en comparación con otras regiones del mundo. Adicionalmente, la mayoría de los países de ALC cuentan con métodos bien establecidos para identificar poblaciones pobres y vulnerables, registros sociales con información integral sobre los hogares en relación con potenciales receptores de los beneficios y servicios de Protección social (PS), así como registros de beneficiarios con información sobre quiénes finalmente están inscritos en programas de PS. Por ejemplo, los registros sociales2 en Chile, República Dominicana y Colombia cubren el 70 por ciento de la población en los respectivos países. La frecuencia y la gravedad de los desastres en los países de América Latina y el Caribe (ALC) han requerido mejorar los mecanismos para identificar a las personas y los hogares afectados, evaluar las necesidades y las condiciones posteriores a la ocurrencia del evento, y determinar quién será elegible para medidas de Protección Social (PS) post-desastre. La población destinataria de diferentes tipos de asistencia de PS posterior a un desastre puede incluir a todos los hogares en el área afectada, todos los hogares directamente afectados (particularmente cuando la escala y los efectos del acontecimiento son severos) o ciertas categorías de individuos afectados basadas en criterios demográficos o de otro tipo. Cuando los eventos son localizados o sus efectos están menos difundidos, los Gobiernos y otros entes implementadores pueden elegir priorizar los hogares más pobres o diferentes categorías de sujetos vulnerables, como personas con discapacidades, personas adultas mayores, menores de edad u hogares con una mujer como cabeza de familia. El incremento automático o rápido de los beneficios de PS (expansión vertical) a los beneficiarios existentes ha sido una reacción común y útil para asegurar que las personas pobres y vulnerables que se ven afectadas por un desastre reciban asistencia adicional para ayudar a mantener su consumo en tiempos de crisis.3 Sin embargo, los beneficiarios existentes de PS no son las únicas personas que necesitan asistencia en contextos posteriores a un desastre. La gravedad de los desastres con frecuencia causa cambios en la pobreza y la vulnerabilidad, ya que empuja por debajo de la línea de pobreza a personas y hogares que estaban apenas sobre ella, o da como resultado la pérdida de todos los bienes de algunos hogares no pobres. Por otra parte, si bien como región, ALC exhibe una alta cobertura de programas de PS entre la población total y el quintil más pobre en comparación con otras regiones, persisten aún grandes brechas de cobertura, particularmente en algunos países. Por ejemplo, el 40 por ciento de la población total y el 24 por ciento de la población pobre en ALC aún no recibe ningún beneficio de PS.4 Además, los registros sociales, con información sobre beneficiarios potenciales de los programas y servicios de PS, también exhiben una cobertura dispar, lo que limita su utilidad como base sobre la que fundamentar la asistencia de PS de emergencia en algunos países. Existen, por lo tanto, limitaciones en el grado de efectividad y rapidez con que los países de ALC pueden brindar beneficios de PS a no beneficiarios (expansión horizontal) o implementar redes de seguridad de emergencia para los hogares afectados de un modo que aborde adecuadamente sus necesidades y condiciones tras el desastre. Si bien hay una amplia gama de instrumentos para identificar destinatarios elegibles para beneficios de PS regulares, estos, con frecuencia, tienen una utilidad limitada en escenarios post-desastre, particularmente porque estas herramientas tienen por objeto identificar la pobreza crónica y son menos adecuadas para evaluar los cambios rápidos en el bienestar que resultan de la ocurrencia de un desastre. También existen varios instrumentos de evaluación que se utilizan para evaluar daños, pérdidas e impactos luego de un desastre. Sin embargo, estas evaluaciones se realizan en gran parte en un nivel macro y tienen una utilidad limitada en la evaluación de las condiciones de los hogares luego de un desastre. Las evaluaciones post-desastre de hogares (EPDH) se han usado como práctica de rutina, pero a veces de forma ad hoc o dificultada por variables limitadas que tienen una utilidad inadecuada para fundamentar una provisión integral de asistencia de PS. La multiplicidad de actores que operan en los contextos post-desastre ha también reforzado la fragmentación y la duplicación de estos procesos. 1 Dados estos desafíos, es importante que los países de ALC mejoren la cobertura de los registros sociales y de los programas principales de asistencia social, donde existen brechas, y que mejoren los procesos para evaluar las necesidades y las condiciones de los hogares tras un desastre, para que los hogares afectados puedan estar mejor conectados con los beneficios y servicios disponibles en contextos post-desastre. 2. Características de los sistemas de focalización de protección social y evaluación de hogares post-desastre La gran cantidad de beneficios y servicios de Protección Social ofrecidos en países de ALC y otros lugares con frecuencia están destinados a grupos o individuos específicos para abordar los desafíos y riesgos enfrentados por estas poblaciones destinatarias. Estos riesgos y desafíos abarcan desde caídas en el bienestar debido a diferentes eventos traumáticos o vitales; falta de oportunidades o desigualdad; y potencial y prospectiva limitados para construir capital humano y asegurar la adecuada inclusión socioeconómica. Para hacer frente a estos desafíos, la PS en los países de ALC incluye la provisión de redes de seguridad social destinadas a individuos y hogares con pobreza crónica, programas e intervenciones de mercado laboral para personas desempleadas y personas en edad activa, beneficios de pensiones para personas en edad jubilatoria y servicios de asistencia social para individuos y grupos vulnerables. Determinación de elegibilidad de beneficios y servicios de protección social regulares El proceso de vincular los beneficios y servicios de PS con sus poblaciones destinatarias se denomina «determinación de elegibilidad o focalización». La determinación de elegibilidad o focalización ayuda a asegurar que los beneficios y servicios se dirijan efectivamente a aquellos a quienes están destinados y que se cumplan los objetivos del programa; muy a menudo, también se usa para enfocar más eficientemente los recursos limitados. Recientemente, ha habido también un mayor impulso y apoyo legislativo para el ingreso básico universal (IBU), que elimina la necesidad de focalización al proporcionar una asignación monetaria básica no condicionada a toda la ciudadanía, con casos piloto en Kenia, Estados Unidos, Finlandia y otros países. Hay un abanico de métodos que los países pueden usar para identificar e inscribir a individuos y hogares a los que están destinados los beneficios y servicios de PS. Cuando el criterio de elegibilidad es la pobreza, los dos enfoques comunes para focalización son (i) pruebas de ingresos, que evalúan los niveles de ingreso de los solicitantes a través de mecanismos verificados, auto informados o no verificados; o (ii) prueba de aproximación de medios o recursos (o Proxy Means Test – PMT – en inglés), que evalúan las características de los hogares estrechamente ligadas con la pobreza, que pueden incluir tamaño del hogar, características de la vivienda física, nivel de educación, etcétera. Otros métodos incluyen la focalización categórica basada en características particulares como edad, género, estado civil, etc.; la determinación geográfica, que se basa en la ubicación física; y la focalización basada en la comunidad, en la que miembros seleccionados de la comunidad identifican a quienes son elegibles para el beneficio o el servicio. Los programas también utilizan la auto focalización o autoselección, lo que permite la inscripción por demanda de quienes desean solicitarla. Aunque existe una gama de opciones para la determinación de elegibilidad, la mayoría de los programas de PS utiliza una combinación de métodos para identificar a quienes recibirán los beneficios y servicios. Dentro de la PS, los beneficios de asistencia social se destinan predominantemente a las poblaciones crónicamente pobres, a través del uso de pruebas de ingresos, prueba de aproximación de medios o focalización basada en la comunidad para identificar la condición de pobreza de los individuos u hogares solicitantes. Con frecuencia, estos métodos están combinados con otros criterios categóricos o demográficos para identificar e inscribir a las personas u hogares elegibles. Los programas de mercado laboral que buscan promover la oportunidad suelen estar categóricamente destinados a personas desempleadas en edad activa, mientras que la seguridad social está mayormente enfocada en personas empleadas en edad activa para esquemas contributivos y tiene criterios demográficos o categóricos diferentes para determinar la elegibilidad para los beneficios, como beneficios para personas desempleadas o pensiones para personas en edad jubilatoria. 2 Para la provisión de beneficios y servicios de PS regulares, el proceso de focalización está asociado a distintas etapas en la cadena de entrega de prestaciones, que incluye los procesos para la admisión y la registración de solicitantes; la evaluación de las necesidades y las condiciones de las personas solicitantes; y la toma de decisiones con respecto a qué personas serán beneficiarias de qué paquete de beneficios y servicios, de acuerdo al diseño del programa, la disponibilidad de recursos y las necesidades y las condiciones identificadas durante el proceso de focalización. Estos procesos son, por ende, primordiales para la efectiva implementación y entrega de prestaciones de PS regulares. Gráfico 1: Determinación de elegibilidad en la cadena de entrega de prestaciones de PS EVALUAR INSCRIBIR PROVEER GESTIONAR Procesos relacionados con la determinación de elegibilidad Difusión Admisión y Registro Evaluación de necesidades y condiciones Decisiones de elegibilidad e inscripción Determinación del paquete de beneficios y servicios Notificación e incorporación Beneficios y/o servicios Cumplimiento de condicionalidades Actualización de datos Reclamos Decisiones de salida Notificaciones Cierre de casos Fuente: Adaptado de Social Protection and Jobs Delivery Systems Global Solutions Group, World Bank. La importancia de los registros sociales La información recogida durante el proceso inicial de admisión y registro es de crucial importancia para conectar a las personas solicitantes con los beneficios y servicios de PS. Por lo tanto, los procesos relacionados con la determinación de elegibilidad que se describen arriba tienen un mejor apoyo si hay un registro social. Un registro social es un «sistema de información que sirve de soporte a la divulgación, la admisión, el registro y la determinación de la posible elegibilidad para uno o más programas sociales».5 Estos sistemas incluyen información provista por todas las personas solicitantes durante la fase de admisión y registro, a la que posteriormente pueden acceder los distintos programas de PS para identificar a las personas elegibles. Los registros sociales funcionan como «sistemas de inclusión», al promover el acceso a programas y servicios, y tienen un rol operativo como «puerta de entrada» para la potencial inclusión de poblaciones destinatarias en programas sociales, tanto destinados a un público determinado como universales.6 Los registros sociales son fundamentales para promover la inclusión. Las principales preocupaciones de los programas de PS incluyen asegurar que las poblaciones vulnerables y difíciles de atender estén documentadas e incluidas en los programas destinados a ellas y facilitar el dinamismo cuando un choque justifican enfoques flexibles para evaluar necesidades y condiciones. Por lo tanto, los métodos a través de los cuales se llevan a cabo la admisión y el registro tienen implicancias para la efectiva inclusión y la evaluación integral de las personas solicitantes. Existen dos amplios métodos para la incorporación de registros sociales: (i) enfoques por demanda, que permiten el registro en cualquier momento por parte de las personas solicitantes; o (ii) enfoques censales, que se caracterizan por registros masivos periódicos (por lo general, en intervalos de entre 4 y 5 años) 3 en áreas priorizadas geográficamente. Mientras que el primero brinda flexibilidad y posibilita una incorporación y actualización continuas, el segundo es un poco más rígido y el ingreso fuera del período de registración masiva es limitado. Por consiguiente, si bien los enfoques censales por lo general facilitan la captura de información de un mayor número de solicitantes que los enfoques por demanda, sus datos corren el riesgo de quedar desactualizados con el tiempo, particularmente cuando ocurre un choque.7 Algunos países (se destaca Colombia en ALC) también están adoptando un enfoque mixto con ingresos censales/ masivos complementados con solicitudes por demanda. Los programas y los beneficios de PS en ALC incluyen una variedad de mecanismos de determinación de elegibilidad. Para la mayoría de los países de ALC, el programa de PS con mayor cobertura y mecanismos de implementación más desarrollados es el programa principal de asistencia social, que es una transferencia monetaria condicionada (TMC) o una transferencia monetaria no condicionada (TMNC). Los PMT, que evalúan las características de los hogares, son el método más utilizado en ALC para determinar la elegibilidad. Los registros sociales también son comunes en la región, con niveles de cobertura variados, usualmente alineados con el proceso de admisión. Países con enfoques censales o mixtos como Colombia demuestran niveles más altos de cobertura en sus registros, mientras que aquellos países que usan enfoques por demanda generalmente exhiben una cobertura inferior al 50 por ciento de la población. Una excepción notable a esta tendencia en ALC es Chile, cuyo proceso de admisión está integrado y es un requisito para acceder a cualquiera de los programas y servicios de protección social del país, incluidos los universales. Así, Chile demuestra una alta cobertura de su registro a pesar de su enfoque por demanda.8 A pesar de que los programas únicos y múltiples en ALC usan indicadores aproximados de recursos y pruebas de ingresos para determinar la elegibilidad de los hogares y la presencia de registros, aún existe una heterogeneidad en la madurez de los sistemas de focalización y los procesos relacionados. Algunos países en ALC aún utilizan mecanismos subjetivos para determinar la elegibilidad para programas e instrumentos de incorporación que son obsoletos o no captan eficazmente las necesidades y las condiciones de quienes solicitan su inclusión en programas de PS. En estos sistemas emergentes, los registros sociales, si existen, pueden solo ser usados por un programa y pueden tener baja cobertura, tanto de la población pobre como de la total. En el extremo opuesto, los sistemas más maduros suelen caracterizarse por instrumentos de incorporación objetivos, basados en datos actuales de la pobreza y conectados a registros sociales multi-programas con amplia cobertura de la población pobre y la población total. La madurez de estos sistemas y procesos tiene implicaciones para una efectiva evaluación de hogares y determinación de elegibilidad para la asistencia de PS posterior a un desastre. Esto se aborda más adelante en esta nota y en la nota técnica sobre Sistemas de Información de PS (SIPS). Instrumentos y procesos de evaluaciones post-desastre Choques continúan afectando la región con peligros ambientales, como sequías, inundaciones, aludes, huracanes y terremotos, y las erupciones volcánicas son una amenaza continua. Más recientemente, la región fue afectada por la pandemia de COVID-19. Los peligros naturales también están dando como resultado fenómenos más intensos y graves, dadas las tendencias regionales en urbanización y crecimiento poblacional, lo cual deja expuesto un creciente número de personas e infraestructuras. Como resultado, es de gran importancia que los sistemas de PS evalúen rápidamente los impactos y respondan adecuadamente. Tras la ocurrencia de un desastre, hay una urgente necesidad de evaluar con rapidez el daño, las pérdidas y el impacto general para que los esfuerzos de ayuda humanitaria, recuperación y reconstrucción estén basados en una información adecuada y precisa. Para facilitar una comprensión exhaustiva de las necesidades posteriores a un desastre, los países emplean un abanico de instrumentos y herramientas de evaluación, con frecuencia aplicados en diferentes etapas de la línea temporal posterior al desastre, para evaluar las necesidades inmediatas y las de recuperación a largo plazo. Estos instrumentos evalúan principalmente los impactos a nivel macro y sectorial, pero también incluyen evaluaciones a nivel comunitario y de hogares para facilitar una comprensión más completa de cómo los desastres han afectado la infraestructura, la prestación de servicios, la actividad económica, los medios de vida y el bienestar. La tabla 1 incluye una descripción de las herramientas y evaluaciones post-desastre utilizadas más comúnmente. 4 Tabla 1: Tipos de evaluaciones post-desastre Evaluación Características Resumen de • Se lleva a cabo a horas de ocurrido el hecho para tener una comprensión amplia de los efectos situación inicial iniciales. • En su mayor parte, incluye un reconocimiento aéreo o imágenes satelitales para identificar las áreas afectadas y la escala de los efectos. • Suele servir de base para la priorización geográfica para evaluaciones más detalladas. Evaluación de daños • Capta la aproximación más cercana del daño y las pérdidas debido a la ocurrencia de desastres. y pérdidas (DALA en inglés) • Usa cuentas y estadísticas nacionales provenientes del Gobierno como datos de referencia para evaluar los daños y las pérdidas. • Representa el impacto de los desastres en el medio de vida y los ingresos individuales para definir plenamente las necesidades para la recuperación y la reconstrucción. • Evalúa el daño como el valor de reemplazo para bienes físicos total o parcialmente destruidos; las pérdidas en los flujos económicos que surgen de la ausencia temporaria de los bienes dañados; y el efecto resultante en el rendimiento macroeconómico posterior al desastre. • Flexible y adaptable a tipos específicos de desastres y requerimientos de propiedad gubernamental. • Reemplazada en gran medida por las PDNA, descritas a continuación. Evaluación de • Evaluación a nivel sectorial que estima el daño y la pérdida causada por un desastre a la necesidades post- infraestructura física, los sectores productivos y la economía; identifica todas las necesidades de desastre (PDNA en recuperación y reconstrucción. inglés) • Ayuda a los Gobiernos a evaluar toda la extensión del impacto de un desastre y produce una estrategia de recuperación factible y sostenible. • Evalúa los riesgos y las vulnerabilidades subyacentes para reducir el riesgo y reconstruir mejor que antes. • Proporciona la base para movilizar recursos para la recuperación y la reconstrucción a través de fuentes locales, nacionales e internacionales. • Enfoque coordinado para la evaluación post-desastre y el planeamiento de la recuperación. • Conducida por el Gobierno, pero incluye actores no gubernamentales e internacionales. • Sintetiza las metodologías DALA y evaluación de necesidades de recuperación humana. • Comienza generalmente en la primera o la segunda semana tras la ocurrencia y se completa en un plazo de 3 a 6 semanas. Evaluación post- • Evaluaciones que se aplican en el nivel de los hogares, usualmente a través de una encuesta de desastre de las áreas afectadas. hogares (EPDH) • Busca capturar datos demográficos y esenciales sobre los hogares y sus ocupantes, los daños en el nivel de los hogares, los impactos sobre los medios de vida y el bienestar y las necesidades en el nivel de los hogares. • Con frecuencia implementadas por entes gubernamentales y otros actores humanitarios para mejorar la comprensión de las necesidades de los hogares y orientar las respuestas a ese nivel. • Aplicadas en distintos marcos temporales en diferentes países, dependiendo de cuándo se movilizan los equipos y cuándo se completan las operaciones de rescate inmediato. Fuente: Adaptado de: (i) Post-Disaster Needs Assessments: Volume A Guidelines, 2013. European Commission, United Nations Development Group, World Bank; (ii) Damage, Loss and Needs Assessment Guidance Notes. Volume 3, 2010. Global Facility for Disaster Reduction and Recovery (GFDRR); y (iii) experiencias de los países. 5 El proceso de evaluación posterior a un desastre incluye una gama de actores que buscan obtener información para sus respuestas individuales. Estos actores incluyen Gobiernos, organizaciones humanitarias internacionales y locales, instituciones financieras internacionales (IFIs), otros donantes y organizaciones no gubernamentales (ONGs) que necesitan evaluar, inter alia, el impacto fiscal, los costos de recuperación y cuál es el mejor modo de direccionar los recursos luego del acontecimiento. Incluso dentro de un Gobierno, diferentes ministerios necesitan medir impactos específicos en el nivel sectorial. El resultado, con frecuencia, es que hay varias evaluaciones realizadas en paralelo que, por momentos, causan una duplicación de los esfuerzos y, por consiguiente, fatiga entre la población afectada debido a la repetición de los ejercicios evaluativos. En el nivel macro, las evaluaciones de daño y pérdida (DALA en inglés) y las evaluaciones de necesidades post-desastre (PDNA en inglés) tienen por objeto reducir esta fragmentación y duplicación a través de un enfoque coordinado para evaluar el daño y las pérdidas. Las PDNA se aplican en la mayoría de los países luego de un desastre a gran escala y por lo general implican la convocatoria de representantes del Gobierno, organizaciones humanitarias e IFIs para cuantificar el daño, las pérdidas y las necesidades de recuperación sectoriales. Aunque la PDNA incluye el empleo, la protección social y el sustento como tema transversal y también busca identificar los impactos sobre el desarrollo humano, esta práctica, sin embargo, no es adecuada para una evaluación integral en el nivel del hogar. El tipo más común de evaluación post-desastre aplicada en el nivel del hogar es una evaluación post-desastre de hogares (EPDH). Estas evaluaciones tienen diferentes títulos en diferentes países y un enfoque menos estandarizado en comparación con los procesos más formales de las DALA y las PDNA. Aunque la aplicación de estos instrumentos es menos estandarizada, comparten algunos elementos básicos. En primer lugar, las EPDH se aplican únicamente en el nivel del hogar, usualmente en hogares afectados preidentificados o en todos los hogares en áreas afectadas. Las variables en estas evaluaciones varían en número y complejidad, pero generalmente buscan evaluar las necesidades, los daños y los impactos que el desastre provocó en el hogar y sus ocupantes. La información de estas evaluaciones se usa generalmente para evaluar la escala de los impactos en el nivel del hogar y determinar qué debería proveerse a los hogares afectados para hacer frente a los impactos que el desastre ha tenido sobre el bienestar y el sustento. Finalmente, las EPDH pueden ser aplicadas por muchos actores en contextos post- desastre, como el Gobierno, organizaciones humanitarias, ONGs y otros actores involucrados en la respuesta y la recuperación de desastres. Varios países en ALC y otros lugares tienen instrumentos de EPDH que se aplican a hogares luego de desastres y que luego se usan para orientar la provisión de asistencia relacionada con la PS a los hogares afectados. A veces, estos instrumentos están formalizados en procesos estandarizados con bases legales sólidas, como la Ficha Básica de Emergencia (FIBE) de Chile; funcionan como procesos formalizados sin legislación asociada, como la Evaluación de Daños, Impactos y Necesidades de los Hogares (JHDINA en inglés) de Jamaica;9 o pueden desarrollarse desde cero luego de la ocurrencia de un desastre, como es el caso de la Evaluación de Necesidades y Vulnerabilidad (VNA) que Dominica implementó tras el huracán María en 2017. La tabla 2 presenta un resumen de estos instrumentos y las características de su diseño. 6 Tabla 2: Características de instrumentos de EPDH en países seleccionados de ALC País Instrumento Entidad Características de Variables incluidas de EPDH responsable diseño (no exhaustivo) Chile FIBE Ministerio de • Implementación optimizada • Tipo de evento Desarrollo Social a través de una aplicación • Composición familiar, FIBE con funcionalidad con incluyendo la presencia de o sin acceso al internet grupos vulnerables en el • Datos georreferenciados a hogar través de GPS y funciones • Características de la vivienda de carga de fotos y dirección • Se hace una referencia • Acceso a servicios post- cruzada de los datos con el desastre registro social • Impacto sobre el empleo y los • Acceso a la información ingresos por parte de distintas instituciones a través de • Tres necesidades de una plataforma centralizada emergencia prioritarias • Más de 4.100 funcionarios públicos capacitados en esta aplicación Jamaica JHDINA Ministerio • Reemplazó la anterior • Tipo de evento de Trabajo y Evaluación de Daño de • Ubicación y otra información Seguridad Social Hogares, basada en papel. básica (en su rol a • Disponible en formato cargo del Comité • Demografía y composición papel, móvil o tableta con familiar, incluyendo la de Asistencia funcionalidad offline Humanitaria) presencia de grupos • Funciones de carga de vulnerables en el hogar fotos • Información de salud de los • Gestión de datos miembros del hogar temporalmente asistida por • Recibo de asistencia social la plataforma de Survey regular Solutions • Información sobre la vivienda • Aplicada por trabajadores sociales que lideran • Daño equipos de evaluación • Pérdidas multisectoriales • Asistencia post-desastre recibidas y tipos • Cinco necesidades inmediatas Dominica VNA Ministerio • Inscripción en papel con • Composición del hogar, responsable de posterior actualización en incluyendo la presencia de Servicios Sociales; una base de datos simple grupos vulnerables Programa Mundial • Desarrollada para orientar • Ingresos de Alimentos y la entrega de transferencias UNICEF • Vivienda monetarias post-huracán y para proveer una expansión • Recibo de asistencia social vertical del programa de regular transferencia monetaria • Acceso a servicios básicos principal • Necesidades Continua 7 País Instrumento Entidad Características de Variables incluidas de EPDH responsable diseño (no exhaustivo) México Cuestionario Gobierno de la • Desarrollado para orientar • Composición del hogar, de diagnóstico Ciudad de México la respuesta del Gobierno incluyendo el nivel educativo para las de la Ciudad de México al de cada miembro y la personas terremoto de septiembre presencia de personas con afectadas por de 2017 discapacidades o personas el fenómeno indígenas sísmico “19S” • Acceso a servicios de salud • Características de la vivienda y valor de la propiedad o monto de la renta • Acceso a comidas • Fuentes de ingresos • Acceso a redes de seguridad socia Fuentes: Compilación de la autora a partir de instrumentos de evaluación, Gobierno de Chile, 2018. Los datos de estas evaluaciones idealmente deberían almacenarse en sistemas de información para garantizar que se guarden en forma segura para servir de base a un abanico de acciones de respuesta a desastres y para evaluar su impacto. En algunos países de ALC, los sistemas de información de EPDH se denominan Registros de Damnificados. Por ejemplo, el Registro Único de Damnificados (RUD) de Colombia contiene información sobre los miembros del hogar, ubicación y características de la vivienda, propiedad afectada, cultivos y animales de granja perdidos, apoyo recibido, etc.10 A cada hogar se le otorga un identificador único generado por el sistema. El sistema es una plataforma web disponible para que la usen distintos sectores. Es importante señalar que no todos los países de ALC almacenan los datos recogidos en este proceso en sistemas de información. Algunos países usan plataformas simples basadas en Excel, mientras que otros dependen de procesos basados en papel. El uso de EPDH en distintos países de ALC ha permitido que los Gobiernos brinden a los hogares una asistencia de PS post- desastre fundamentada en paliar necesidades inmediatas. No obstante, sigue habiendo problemas que resolver en torno a la aplicación y el uso de estas herramientas para orientar la respuesta de PS. Entre ellos se incluyen: • Hallar un equilibrio adecuado entre recoger la información rápidamente y garantizar que se recaben datos suficientes para orientar una respuesta integral: Algunos instrumentos de EPDH son bastante concisos y facilitan la captura rápida de datos de los hogares. Sin embargo, estos cuestionarios concisos suelen limitar la utilidad de estos instrumentos para orientar una respuesta integral para el hogar. Por ejemplo, pueden recabarse datos insuficientes sobre el impacto en los medios de vida, trauma psicológico, composición del hogar, etc. Las decisiones por lo tanto se toman a partir de una visión general del contexto del hogar, en lugar de una evaluación exhaustiva de las condiciones de los hogares. • Asegurar la relevancia de las variables para diferentes tipos de eventos: Dada la gran cantidad de países de ALC afectados por choques, sería importante que los instrumentos de EPDH aseguren la aplicabilidad para diferentes tipos de eventos. La naturaleza y el impacto sobre los hogares de terremotos, inundaciones, aludes y otros desastres varían. Por lo tanto, los instrumentos de EPDH deberían garantizar que se capten adecuadamente estos impactos, sin importar el tipo de desastre. 8 • Establecer criterios claros para determinar la elegibilidad para el apoyo de PS post-desastre a partir de las necesidades Recuadro 1: Tipos de y las condiciones de los hogares: Los instrumentos de EPDH respuesta de redes de incluyen una combinación de impactos observables y datos auto- seguridad de emergencia informados por los hogares sobre sus necesidades y condiciones - Expansión vertical: Aumentar el post-desastre. Si bien esta información tiene por objeto orientar valor del beneficio o la duración de un la respuesta post-desastre, la potencial provisión de beneficios y programa existente ajustando el monto/ servicios de PS con frecuencia está principalmente determinada valor de la transferencia o introduciendo por la disponibilidad de recursos. Adicionalmente, los beneficios pagos extraordinarios. de PS post-desastre a menudo tienen distintos niveles y criterios de elegibilidad, que pueden incluir una transferencia fija para todos - Expansión horizontal: Agregar nuevos beneficiarios a un programa los hogares afectados, hasta niveles escalonados de asistencia existente expandiendo la cobertura basados en la escala de daño o impacto sobre un hogar y/o su geográfica, la inscripción, modificando nivel de propiedad. Al usar instrumentos de EPDH para orientar las reglas de adjudicación o relajando la asistencia post-desastre, es de crucial importancia que los los requisitos/condiciones para facilitar Gobiernos definan cuáles serán los criterios para recibir diferentes una mayor participación. paquetes de asistencia y que garanticen que las variables Programación de emergencia: - requeridas para evaluarlos estén incluidas en el instrumento. Implementar un programa de asistencia También es importante que estos criterios no socaven los principios social de emergencia separada, de equidad, acceso y adecuación. independiente de los programas existentes, que puede o no usar los • Una imagen estática de necesidades, condiciones e mecanismos de implementación de los impactos: Las EPDH, particularmente si se aplican dentro de un programas de asistencia social existente. tiempo corto tras la ocurrencia del desastre, proporcionan a quienes - Respaldo (Piggybacking en implementan y responden una visión invaluable del impacto que un inglés): Cuando una nueva respuesta desastre ha tenido sobre un hogar. Sin embargo, con el paso del de emergencia usa elementos de un tiempo, la utilidad del instrumento tiende a disminuir, a medida sistema o programa de PS establecido. que se inician los esfuerzos de recuperación y los hogares retoman las actividades regulares. Es, por lo tanto, de vital importancia que Fuente: Adaptado de Oxford Policy Management, 2016. estos instrumentos se apliquen rápidamente, idealmente dentro de las dos semanas de la ocurrencia del desastre, y que los datos también se procesen con rapidez para poder informar una respuesta en forma oportuna. Las largas demoras en la aplicación del instrumento reducen su capacidad de captar con precisión las necesidades y los impactos sobre un hogar como resultado del suceso. Además, si no se actúa a partir de los datos del proceso, su relevancia declina con el tiempo. Por ejemplo, los datos de una EPDH serían de utilidad limitada para un programa diseñado un año después de un desastre, ya que las condiciones de los hogares probablemente habrán cambiado. En tales casos, sería importante establecer métodos para actualizar los datos recogidos durante el proceso de EPDH. • Fragmentación y duplicación: Como se señaló previamente, con frecuencia, distintas entidades implementan sus propias evaluaciones de hogares para orientar sus acciones de respuesta. A menudo, estos instrumentos contienen preguntas similares y se aplican a los mismos hogares en áreas afectadas. Por ejemplo, un ministerio puede aplicar un cuestionario para orientar la respuesta de red de seguridad para hogares, mientras que una organización humanitaria aplicará su propio cuestionario para evaluar los impactos sobre las viviendas, y otra ONG puede aplicar otro cuestionario para evaluar los impactos del desastre en cuanto al género y la salud. Esto no solo puede llevar a un despliegue ineficiente de recursos humanos esenciales, sino que también puede causar fatiga y frustración entre las ya traumatizadas y agotadas familias. 9 • Asegurar procesos electrónicos para la recolección de datos de EPDH y almacenar esos datos en sistemas de información establecidos. Como se señaló previamente, no todos los países de ALC almacenan en sistemas de información establecidos los datos recolectados en las EPDH. Algunos países usan plataformas simples basadas en Excel, mientras que otros dependen de procesos basados en papel. Cuando los datos de una EPDH se colectan a través de un proceso basado en papel, como se hizo previamente en Jamaica, se necesita tiempo adicional para digitalizar los datos, lo cual retrasa la toma de decisiones. Tomar los datos en papel no solo aumenta el tiempo que se necesita para que quienes toman las decisiones los reciban, sino que también incrementa la posibilidad de cometer errores cuando se transcriben los datos. Una complicación extra se da cuando no hay sistemas de información dedicados para almacenar estos datos. En tales casos, se corre el riesgo de que se pierdan o se manipulen los datos de la EPDH. Almacenar los datos de una EPDH en sistemas de información dedicados no solo es importante para informar la respuesta actual, sino también para evaluar los efectos de la respuesta en el futuro. • Vincular los datos colectados con procesos y sistemas de información de PS existentes: Mientras que la FIBE de Chile tiene claros vínculos con el registro social del país, la mayoría de las EPDH usadas en ALC tienen pocos o ningún vínculo formal con los sistemas de información de PS. Los registros sociales pueden ser una herramienta útil para verificar y validar la información colectada en el proceso de EPDH. Pueden ayudar a reducir la necesidad de volver a colectar datos básicos de los hogares si están actualizados en registros y tienen una amplia cobertura en las áreas afectadas. También pueden apoyar la actualización de los datos de la EPDH en los meses que siguen a la ocurrencia de un desastre. Algunos países, como Chile y Jamaica, usan trabajadores sociales y otro personal del ministerio de protección social (asistentes sociales, promotores sociales, etc.) para colectar los datos. Esta es una mejor práctica que debería imitarse, ya que estas categorías de personal suelen tener más experiencia en la interacción con los hogares y las familias. • Asegurar la consistencia con los métodos establecidos para hacer encuestas de hogares: Entre los usos complementarios de los instrumentos de EPDH se incluyen el servir de base para la asistencia en el nivel de los hogares provista por otros sectores, así como también las futuras evaluaciones del impacto posterior a un desastre. Cuando las variables en el instrumento de EPDH no son coherentes con las usadas por las encuestas de hogares estándar o con el instrumento de incorporación de PS, la comparación con otras fuentes de datos se vuelve difícil o imposible. Por ejemplo, si se aplicó una EPDH a todos los hogares, pero no se hizo ninguna pregunta sobre el recibo de beneficios de PS y no se solicitó la misma identificación del hogar que se incluye en el registro social, será casi imposible identificar esos hogares en el registro social. Además, si la definición de hogar, cabeza de hogar, etc., usada en el EPDH es diferente de la definición formalmente establecida por la oficina principal de estadísticas del país y los programas de PS, la factibilidad de comparación de esos datos será limitada. 3. Aplicación de las evaluaciones post-desastre de hogares (EPDH) para fundamentar la respuesta al desastre Las evaluaciones de los hogares posteriores a un desastre pueden ayudar a reforzar las acciones para apoyar varios pilares de la GRD (Gestión del Riesgo de Desastres). Entre ellas, se encuentran la identificación de riesgos, la reducción de riesgos, la reconstrucción resiliente y la protección financiera. La información recopilada también podría ayudar a fundamentar las medidas de preparación para acontecimientos futuros. A continuación, se resume la forma en la cual estos instrumentos pueden contribuir a los objetivos mencionados. Las respuestas de los sistemas de protección social a los efectos de los desastres abarcan un continuo de tiempo que va desde inmediatamente después, hasta meses y años después del evento. Esto puede hacerse en forma de ayuda humanitaria 10 inmediata, apoyo rápido a los grupos vulnerables; transferencias de emergencia en efectivo o en especie; iniciativas de dinero por trabajo para apoyar las actividades de socorro y respuesta; y transferencias en efectivo y en especie con objetivos de resiliencia y recuperación a más largo plazo. Para cada una de esas respuestas, los países deben ser capaces de identificar con eficacia quién necesita apoyo, cuáles han sido los efectos del desastre en ellos, cuáles son sus condiciones y qué paquetes de apoyo se necesitan para ayudarles a recuperarse con resiliencia. Gráfico 2: Instrumentos de elegibilidad para la Protección Social (PS) y Evaluaciones EPHD como soporte para los pilares de la GRD IDENTIFICACIÓN REDUCCIÓN DE PREPARACIÓN RECONSTRUCCIÓN PROTECCIÓN DE RIESGOS RIESGOS RESILIENTE FINANCIERA Evaluación y reducción Políticas de Sistemas de alerta de los pasivos Medidas recuperación Evaluación de temprana; apoyo a contingentes; estructurales y no y reconstrucción riesgos y las medidas de consignación y estructurales resilientes; diseño comunicación emergencia; planes ejecución del para reducir previo de de riesgos de contingencia presupuesto; el riesgo estructuras instrumentos financieros institucionales previos y posteriores Utilizar los datos de Utilizar los datos de Utilizar la Utilizar la Utilización de datos los instrumentos de los instrumentos de información de los información de los de los registros de recopilación de PS y recopilación de SP y instrumentos de instrumentos de PS y EPDH para EPDH para PDHAs para oriemtar recopilación de SP y recopilación de SP, cuantificar las fundamentar las las medidas de los registros para registros y PDHAs necesidades de evaluaciones de reducción de riesgos apoyar las medidas para ayudar a financiamiento de la riesgos, mejorar la dirigidas de preparación y abordar las recuperación para comprensión de los específicamente a utilizar los datos de necesidades de proporcionar apoyo a riesgos y la hogares e individuos los PDHAs para respuesta y los hogares comunicación vulnerables mejorar la recuperación de una afectados preparación para manera resiliente desastres Inmediatamente después del desastre, el apoyo suele consistir en ayuda humanitaria a todos los hogares afectados, así como en la evacuación y el alojamiento de personas y familias desplazadas y de grupos vulnerables tales como los ancianos y las personas con discapacidad. A corto plazo, se suele movilizar el apoyo de emergencia en efectivo o en especie a los afectados, incluso mediante la ampliación de la red de seguridad existente (expansión vertical) o el suministro de prestaciones en efectivo o en especie a afectados que tal vez no sean beneficiarios actuales (expansión horizontal, programación de emergencia, y respaldo).11 A menudo se da prioridad a los más necesitados, bien sea por la escala del impacto del evento en el hogar, los niveles de pobreza, las repercusiones en los medios de subsistencia o los criterios de vulnerabilidad tales como la discapacidad, la edad o el género; o una combinación de todas estas características. Esto suele comenzar una vez que se completan las operaciones de rescate inmediatas y puede durar entre semanas y meses. Por último, a mediano y largo plazo, pueden proporcionarse diferentes beneficios y servicios para ayudar a las familias a recuperarse. 11 Gráfico 3: Bases para determinar la elegibilidad de las respuestas de Protección Social posteriores al desastre a lo largo del continuo de tiempo12 TIPO DE Respuesta Asistencia Asistencias Asistencia Beneficios y RESPUESTA: humanitaria Social de Social de Social de servicios de inmediata emergencia emergencia emergencia recuperación Expansión Expansión Independiente; vertical horizontal respaldo; alineada Fase Respuesta de Recuperación Recuperación Recuperación Recuperación a El marco temporal emergencia temprana temprana temprana medio-largo plazo exacto depende de la gravedad del (horas-semanas) (semanas-meses) (semanas-meses) (semanas-meses) (months-years) evento Todos los afectados Población Población Beneficiarios de Población Beneficiarios afectada afectada Poblaciones programas de afectada no previstos vulnerables asistencia social beneficiaria (criterios variados (criterios variados) afectadas Resumen de la Resumen de la Resumen de la Tipo de situación inicial situación inicial Resumen de la Resumen de la situación inicial evaluación/ Registro Social situación inicial situación inicial Registro de Registro Social Origen(es) de los Registros de beneficiarios del Registro Social Registro Social datos discapacidad y programa EPDH ancianos EPDH EPDH EPDH PDNA Jamaica: recarga Chile: automática a transferencia de Subsidio de Bahamas: ayuda México: aumento recuperación de todos los efectivo a todos humanitaria temporal de los viviendas en beneficiarios de los hogares Caso práctico inmediata a Ábaco beneficiarios de Dominica para la transferencia afectados por el en 2019 basada PROSPERA hogares de un país monetaria terremoto de en una evaluación después de los vulnerables con condicionada 2010 a través de preliminar de los terremotos de daños completos (PATH) tras el los programas de daños 2017 o importantes. huracán Dean en transferencias 2007. monetarias Ilustración de la autora. Para México, el programa PROSPERA se ha transformado recientemente y ya no existe como una TMC debido a los cambios en la política social de México. Los procesos de admisión, registro y selección general de los programas de PS tienen implicaciones significativas para la efectividad de los diferentes tipos de respuestas de PS. Incluso en la fase de respuesta humanitaria inmediata, los registros sociales pueden ayudar a los encargados de la respuesta a identificar los hogares pobres y vulnerables, incluidos los que tienen personas discapacitadas, ancianos, niños y padres o madres solteros o solteras. Además, la exhaustividad de la cobertura de los programas para los pobres y los datos de los registros de beneficiarios ayudarán a determinar la eficacia de la expansión vertical. En los lugares donde la cobertura del programa principal es amplia, los ejecutores pueden estar seguros de que la rápida expansión vertical alcanzará rápidamente a los más vulnerables. Cuando la cobertura sea baja, la expansión vertical solamente alcanzará a un número limitado de los afectados y, por lo tanto, habrá que hacer rápidamente esfuerzos para llegar a los no beneficiarios. 12 Además, la amplitud de la cobertura de un registro social y la calidad de sus datos también ayudarán a determinar su utilidad para recabar información sobre la expansión horizontal, la programación de emergencia, la alineación y los mecanismos de alineamiento oficioso. En los casos en que el registro social tenga una cobertura baja, su utilización para identificar a los posibles beneficiarios para la expansión horizontal u otra respuesta programática de emergencia será limitada. En los casos en que la cobertura del registro social sea amplia, los no beneficiarios de la zona afectada se podrán identificar con facilidad para proporcionarles apoyo. El proceso para recoger información en el registro tiene varias implicancias. Los procesos de recopilación de información se realizan mediante una solicitud a petición o un enfoque de barrido de censo. El primero facilita el acceso abierto a la inclusión en el programa siempre que las personas o los hogares lo necesiten, mientras que el segundo incluye enfoques amplios de barrido censal para captar todos los hogares de una zona geográfica determinada. Tal y como se ha mencionado anteriormente en la presente nota, los procesos de recopilación de información bajo demanda suelen caracterizarse por niveles de cobertura bajos, pero por lo general con datos más actuales, mientras que los enfoques de los censos facilitan una cobertura mayor, pero con menos datos actuales a medida que pasa el tiempo. Permitir un enfoque híbrido, como lo hace el SISBEN de Colombia, puede ayudar a superar estos problemas. Por último, otras evaluaciones posteriores a los desastres son fundamentales para identificar a los hogares que recibirán apoyo y para determinar el conjunto de prestaciones necesarios para ayudarles a hacer frente a los efectos de los desastres. Los resúmenes de la situación inicial proporcionan una sólida comprensión de las zonas más afectadas por los desastres y, por consiguiente, proporcionan información sobre dónde debe centrarse la respuesta. Las EPDH son de importancia crítica, en particular porque suelen ser la única fuente de datos domésticos actualizados en el entorno posterior al desastre. Su utilidad para identificar los hogares y proporcionar información sobre el conjunto adecuado de prestaciones depende del momento en el cual se lleven a cabo. Si se hacen antes, proporcionarán una instantánea en tiempo real de las necesidades y condiciones de los hogares en el contexto post-desastre. La exhaustividad de las variables incluidas en la EPDH y la calidad de la recopilación de datos son de importancia primordial para que estas evaluaciones proporcionen información eficazmente, con el fin de fundamentar las respuestas de los sistemas de protección social a los hogares. Por último, las EPDH también proporcionan datos adicionales que pueden servir de base a los esfuerzos de los sistemas de protección social para facilitar la recuperación de los hogares y aumentar su resiliencia después del evento. 4. Evaluación de la madurez del sistema En esta sección se propone una tipología para ayudar a los países de América Latina y el Caribe (ALC) a evaluar si sus sistemas de evaluación de las necesidades y condiciones de los hogares después de los desastres y de identificación de los hogares para la respuesta de las medidas de protección social posteriores a los desastres son adecuados. A nivel naciente, los países pueden tener mecanismos débiles para evaluar la elegibilidad para las prestaciones regulares de PS; no tienen registros sociales o sus registros tienen una cobertura muy baja. Es posible que estos países no cuenten con ningún proceso formal de EPDH posterior al desastre ex-ante, y cuando lo hagan, pueden ser descoordinados, ad-hoc y basados en papel. Por lo tanto, es probable que las decisiones sobre la determinación de quién recibe apoyo de la PS después de un desastre en estos contextos no se basen en datos fiables o en una cobertura adecuada de los programas y registros de PS existentes. En el nivel emergente, los países pueden haber establecido mecanismos para decidir sobre la elegibilidad para las prestaciones regulares de PS, bien comprendidos por la población y apoyados por registros sociales y de beneficiarios adecuados. Sin embargo, puede haber lagunas en la cobertura del programa principal de asistencia social o del registro social más importante, lo que puede limitar la medida en que se puede confiar en ellos para la expansión vertical u horizontal, o de otros paquetes de apoyo de PS después de un desastre. Puede que haya procesos de EPDH en marcha, pero no formalizados. Las EPDH pueden estar fragmentados y ser ejecutados por múltiples organismos, lo que duplica los esfuerzos y exacerba la fragmentación, y pueden incluir variables limitadas que solamente son suficientes para fundamentar la respuesta de un solo programa. Los 13 datos pueden almacenarse electrónicamente, pero no en sistemas de información sólidos con capacidad fuera de línea y diseño seguro y sin interoperabilidad con otros sistemas de información de PS. Los mecanismos para decidir quiénes recibirán apoyo y el conjunto adecuado de prestaciones para responder a sus necesidades puede ser ad hoc y basarse únicamente en los recursos disponibles. Gráfico 4: Tipología para la evaluación de la madurez de los sistemas NACIENTE EMERGENTE ESTABLECIDO - Métodos subjetivos para - Métodos establecidos y objetivos - Métodos establecidos y objetivos determinar la elegibilidad de los para determinar la elegibilidad del para determinar la elegibilidad de programas de PS programa de PS los programas de PS - Baja cobertura del programa - Cobertura razonable del programa - Alta cobertura del programa principal de asistencia social y su de asistencia social principal y el principal de asistencia social y un registro de beneficiarios registro de beneficiarios asociado registro de beneficiarios fiable - Inexistencia de un registro social - Registro social utilizado por un solo - Registro social integrado utilizado programa o unos pocos programas por la mayoría de los programas de - No existe ningún proceso o guía de con una cobertura razonable PS con amplia cobertura EPDH, y cuando se realiza, no se planifica ni se coordina - Algunas orientaciones generales - Guía clara y protocolos formales sobre los procesos de EPDH, pero para el proceso de EPDH - Las EPDH están basadas en papel, sin formalizar sin ningún sistema de información - Proceso unificado y coordinado de apoyo. - Las EPDH están fragmentadas de la EPDH con datos exhaustivos y descoordinadas, con datos para orientar las respuestas multi- - No se comparten datos con otros suficientes para fundamentar una institucionales SIPS sola respuesta del programa - La EPDH incluye la actualización de - La determinación de la elegibilidad - Las EPDH incluyen documentos datos en papel y electrónicos con y los paquetes de beneficios para en papel y están respaldadas por capacidad de estar fuera de línea los afectados es ad-hoc bases de datos electrónicas, pero - La EPDH se apoya en un sistema no un sistema de información de información específico que establecido e interoperable con es interoperable con otros SIPS. otros SIPS. El intercambio de datos es - La determinación de la elegibilidad bidireccional y los paquetes de beneficios para - Procesos formalizados para los afectados están sujetos a la determinar la elegibilidad y los disponibilidad presupuestaria paquetes de prestaciones para los afectados, basados en la EPDH y otras fuentes de datos Fuente: Ilustración de la autora En el nivel establecido, los mecanismos de un país para decidir la elegibilidad para las prestaciones regulares de PS están bien orientados, son comprendidos por la población y cuentan con el apoyo de registros de beneficiarios y sociales con una amplia cobertura y datos de buena calidad. Las redes de seguridad y los registros sociales más importantes tienen una gran cobertura, lo que hace posible prestar un apoyo rápido a un gran número de hogares pobres, vulnerables y afectados mediante la expansión vertical y horizontal y la programación de emergencia. Los procesos de EPDH están bien respaldados por la legislación e incluyen un enfoque coordinado para su utilización por múltiples organismos. Los instrumentos de EPDH cuentan 14 con el apoyo de sistemas de información e incluyen capacidad fuera de línea. Existe interoperabilidad con los sistemas de información EPDH y otros SIPS para proporcionar una instantánea completa de las condiciones de los hogares y para orientar una respuesta integral adecuada a las necesidades y los impactos. Los mecanismos para decidir quiénes recibirán apoyo y el conjunto adecuado de prestaciones para responder a sus necesidades están formalizados, son apropiados y están bien alineados con las necesidades y condiciones de los hogares. Por último, se han establecido sistemas y procesos para actualizar los datos recopilados de las EPDH, lo que permite a los encargados de la ejecución evaluar los cambios en las condiciones de los hogares a lo largo del tiempo. 5. Recomendaciones y mensajes finales Para que los sistemas de protección social adaptativos sean eficaces, es de suma importancia identificar los hogares afectados por los desastres, evaluarlos y garantizar que reciban rápidamente prestaciones que les ayuden a atender sus necesidades de recuperación tanto inmediatas como a largo plazo. Esta nota técnica ilustra que hay una gran cantidad de herramientas e instrumentos disponibles en los países de América Latina y el Caribe que pueden aprovecharse para apoyar estos objetivos. Entre ellos figuran mecanismos y procesos fiables de selección de beneficiarios para las prestaciones regulares del PS, en particular los programas principales de transferencias monetarias; una buena cobertura de los programas de transferencias monetarias; y registros sociales y de beneficiarios con altos niveles de cobertura. No obstante, estos instrumentos tienen un desarrollo dispar los países de América Latina y el Caribe (ALC) y, a pesar de su utilidad para la expansión vertical inmediata, hay menos utilidad para la expansión horizontal efectiva a los hogares no beneficiarios afectados. En vista de ello, el diseño y los arreglos institucionales de las EPDH son también fundamentales para basar tanto la respuesta de emergencia como la recuperación a largo plazo. Las siguientes recomendaciones se presentan como opciones que los países de América Latina y el Caribe podrían considerar para garantizar la identificación, evaluación y determinación efectivas de los beneficios y servicios necesarios para ayudar a restablecer los medios de vida y el bienestar de los hogares afectados por las crisis. Estas se complementan con las recomendaciones de la nota técnica sobre los sistemas de información de PS, que contiene principios clave de diseño para los sistemas de información de PS y EPDH. Estas recomendaciones están alineadas con componentes esenciales de PSA. Asegurar el liderazgo del Gobierno en los procesos de EPDH. Aunque son múltiples los agentes que participan en la identificación y evaluación de los hogares afectados por los desastres y en el suministro de prestaciones para atender a sus necesidades y condiciones posteriores al desastre, el liderazgo del Gobierno es primordial. El Gobierno debería centralizar todos los procesos de EPDH, incluido el establecimiento de un marco legislativo o normativo claro en el que se describan los instrumentos pertinentes y los usos para informar sobre el apoyo a los hogares después de un desastre; la definición y documentación de los procesos operacionales; el uso de datos y los protocolos de intercambio de datos, etc. Cuando no sea posible que el Gobierno dirija este proceso, se debería proporcionar una dirección y una supervisión claras a los agentes que asuman estas responsabilidades en su nombre. Asegurar la existencia de arreglos institucionales y de coordinación claros para la EPDH y los protocolos de intercambio de datos. La existencia de arreglos institucionales claros y la supervisión de las políticas relativas a los instrumentos de la EPDH contribuirán a establecerlos como el principal instrumento de evaluación de los hogares después de los desastres. Se deben establecer protocolos y normas de servicio sobre el momento en que se debe aplicar el instrumento, el tiempo que debe durar el procesamiento de los datos, etc., y también se debe impartir formación de rutina al personal que aplicaría el instrumento. Para reducir la fragmentación de las evaluaciones posteriores a los desastres es necesario establecer protocolos claros para el intercambio de datos, incluso con los organismos humanitarios y las ONGs. El intercambio de datos debe ajustarse a las leyes nacionales sobre la privacidad y el acceso a la información. 15 Establecer mecanismos claros de diseño e implementación: • Garantizar que los mecanismos de focalización de los programas regulares de protección social estén bien diseñados, reflejen los contextos actuales de pobreza y cuenten con un amplio apoyo a nivel de políticas y del público en general. Los instrumentos de recopilación de datos para las prestaciones regulares del PS, en concreto, los programas principales de asistencia social son las principales puertas de entrada para el registro social, y el acceso e inscripción a las prestaciones asociados. Dado que la expansión vertical después de los contextos posteriores a los desastres depende de estos procesos, es esencial que estos instrumentos y los sistemas asociados estén bien diseñados para garantizar una identificación y una inscripción eficaces. Los fracasos en esta etapa podrían obstaculizar la eficacia de la expansión vertical y horizontal que utiliza la inscripción en el programa o la cobertura de los registros sociales como base para prestar apoyo. • Ampliar la cobertura de los registros sociales para mejorar su utilidad para la expansión horizontal y la programación de la protección social de emergencia.13 Los registros sociales tienen el potencial de facilitar la rápida identificación de los hogares pobres y vulnerables en las zonas afectadas por desastres, en particular en situaciones en que el programa principal de asistencia social tiene una baja cobertura. Las sugerencias para mejorar la cobertura incluyen: - Adoptar un enfoque mixto para la inscripción en los registros sociales que incluya tanto enfoques censales (para abarcar un amplio segmento de la población) como ventanas de inclusión y actualización de datos bajo demanda. Esta recomendación tiene la salvedad de que los censos se consideran medios costosos, de ahí su infrecuencia. Un mecanismo alternativo para abordar estas preocupaciones sobre los costes podría adoptar un enfoque similar al de Chile, donde la inscripción es bajo demanda, pero se requiere para todos los programas de Protección Social. Esto podría ayudar a facilitar una amplia cobertura de los registros con un enfoque bajo demanda. - Los censos incluyen zonas geográficas que son pobres y que están expuestas a un alto riesgo. El registro social suele dar prioridad a las zonas geográficamente pobres. Sin embargo, la vulnerabilidad a los peligros también debería ser priorizada en los enfoques de barrido de los censos de los registros sociales, a fin de asegurar que los hogares más vulnerables tanto a la pobreza como a los riesgos tengan su información recogida durante el proceso de recopilación. Esto podría ayudar a mejorar la pertinencia de los datos de los registros sociales para orientar la expansión horizontal, en particular cuando los desastres afectan gravemente a hogares no pobres. Para ello sería necesario trabajar en estrecha colaboración con los organismos responsables de los mapas de peligros y los sistemas de información sobre riesgos. Es importante mencionar que este enfoque puede tener un alto coste financiero para la realización de barridos de encuestas en amplias zonas geográficas, y para actualizar esos datos a intervalos apropiados. • Ampliar la cobertura del programa principal de asistencia social, si tiene una baja cobertura de los pobres. Para garantizar que la expansión vertical sea eficaz, se requiere una cobertura razonable de los más pobres en los programas de asistencia social, particularmente en el programa principal. Además, si la mayoría de los pobres están excluidos de los programas de PS y, más específicamente de las principales intervenciones del sistema de PS, estos serán más vulnerables a los impactos debilitantes de los desastres cuando ocurran. La expansión de la cobertura tiene consecuencias presupuestarias, pero también las tendrá la persistente exclusión de los pobres de las prestaciones de PS. • Establecer o reformar el instrumento de evaluación de hogares post-desastre y los procesos asociados para mejorar la coherencia y la eficacia. La expansión vertical y horizontal no niega la importancia de evaluar las necesidades y condiciones de los hogares después de los desastres. La mejora y formalización del proceso de la EPDH reportará importantes beneficios para aumentar la eficacia de la respuesta a los hogares y garantizar que las actividades de recuperación estén bien sustentadas en datos sobre los efectos reales de los desastres en las familias. Algunas opciones importantes para mejorar estos procesos son: 16 - Elaborar un instrumento armonizado con variables suficientemente pertinentes para fundamentar una respuesta adecuada y reducir la duplicación de encuestas en los hogares. Un instrumento armonizado, con datos disponibles para su utilización por todos los organismos que respondan, reduciría los procesos fragmentados y duplicados y, lo que es más importante, aliviaría la carga de los hogares afectados que se someten a múltiples encuestas en un momento de gran tensión. Como parte de este proceso, sería importante evaluar si las variables incluidas en el instrumento son suficientes para fundamentar una respuesta integral de los sistemas de PS y otros actores relacionados. - Asegurar la alineación con los métodos y definiciones establecidos de las encuestas de hogares. Para garantizar la coherencia y reducir la necesidad de reunir información adicional de los hogares, sería importante asegurarse de que las variables incluidas en esos instrumentos incluyan los términos y el lenguaje estándar utilizados en las encuestas oficiales de hogares. Asimismo, tanto la identificación común, idealmente mediante una identificación única o vínculos con los registros civiles, como la georreferenciación de la ubicación de las viviendas, etc., ayudarán a garantizar que los datos reunidos en una EPDH puedan ser comparables si es necesario cruzarlos con otras bases de datos como los registros civiles o sociales. - Asegurar previamente la capacidad para aplicar el instrumento. La formación periódica del personal, los interesados y los voluntarios que aplicarían el instrumento en caso de desastre debería realizarse de forma rutinaria ex-ante. Esto garantizará la capacidad de reunir datos a posteriori de manera eficaz y eficiente. Lo óptimo sería que estas sesiones de formación incluyesen simulaciones sobre el terreno, utilizando diversas opciones de implementación, como formularios de papel y tablets. Esa formación no solo garantizará un cuadro de personal capacitado para llevar a cabo evaluaciones de la EPDH cuando se produzcan desastres, sino que también podría servir para introducir mejoras en el diseño del instrumento. - Aplicar la EPDH a todos los hogares afectados. También es fundamental asegurar que el instrumento se aplique a todos los hogares, incluidos los que se encuentran en refugios y los que pueden ser desplazados. Es importante que se establezcan protocolos para tratar los datos recogidos de los hogares desplazados, incluyendo si se pedirá a los vecinos que proporcionen datos o si se registrarán estos hogares como no presentes hasta que sean localizados. Además, la vigilancia de las familias en los albergues y en lugares alejados de sus viviendas también es importante, pero debe ir acompañada de protocolos claros de validación y verificación. - Establecer protocolos claros sobre la forma en que se procesarán y cuantificarán los datos de la EPDH recopilados para la respuesta. Los Gobiernos deben tener en cuenta en el diseño del instrumento la forma en que las variables de éste determinarán los paquetes de apoyo que se proporcionarán. Esto puede incluir el dar prioridad a algún criterio de pobreza o vulnerabilidad, como los ancianos y las personas con discapacidades. Además, con un sólido sistema de información vinculado a la EPDH, cada organismo que utilice los datos podría aplicar sus propios criterios para identificar a los hogares que recibirán apoyo. - Garantizar múltiples métodos de aplicación para el instrumento y los sistemas de información asociados. Es importante asegurar que la recopilación de datos de la EPDH pase de procesos basados en papel a métodos electrónicos cuando todavía no se han aplicado de forma electrónica. Dada la precariedad de los entornos posteriores a los desastres, no siempre se garantiza que haya suficiente conectividad para la aplicación correcta de las EPDH en formato electrónico a todos los hogares afectados. En vista de ello, los múltiples métodos de aplicación ayudarán a garantizar que los datos se puedan recopilar con eficacia, a pesar del entorno operativo. Un enfoque óptimo sería asegurar que la recopilación de datos de la EPDH incluya aplicaciones móviles o en tablets con funcionalidad fuera de línea y aplicaciones para el almacenamiento de los datos en la nube. Esto podría complementarse con formularios en papel como último recurso. 17 - Desarrollar un sistema de información dedicado a almacenar los datos de la EPDH recopilados durante los desastres, con interoperabilidad con los Sistemas de Información de Protección Social (SIPS). Dado que los datos de la EPDH se utilizan para fundamentar la respuesta post-desastre en toda una gama de sectores, se necesitará un sistema de información asociado para gestionar los datos de la EPDH y garantizar el intercambio de datos con los organismos pertinentes. Un diseño óptimo de ese sistema podría incluir el almacenamiento de datos para todos los eventos; protocolos claros de seguridad y acceso a los datos por tipos de usuarios; módulos de generación de informes para resumir rápidamente los impactos y las necesidades y para comparar esos impactos y necesidades en diferentes eventos de desastres. Lo ideal sería que los datos de las EPDH pudieran ser interoperables con los datos de los registros sociales y los datos de otros SIPS para complementar los datos recopilados después un choque con otros datos sobre la condición socioeconómica del hogar. Para ello se necesitarían identificadores únicos que permitieran cotejar los hogares en todas las bases de datos. El intercambio bidireccional de datos con las agencias que utilizan el sistema también ayudaría a señalar qué hogares evaluados recibieron apoyo después del desastre. • Introducir mecanismos de reclamación para que los hogares afectados tengan una vía de presentación de quejas y sugerencias sobre el proceso. Los hogares deben tener una vía para cuestionar su elegibilidad para los beneficios que se proporcionan o presentar reclamaciones sobre los procesos de evaluación e inscripción. Estos procesos deben ser sencillos y comunicarse de forma efectiva a los hogares afectados y a los ejecutores. Estos mecanismos deberían establecerse previamente, teniendo en cuenta el complejo entorno operativo de los contextos posteriores a los desastres, y las decisiones deberían comunicarse de manera clara y oportuna. • Introducir mecanismos de reclamación para que los hogares afectados tengan una vía de presentación de quejas y sugerencias sobre el proceso. Los hogares deben tener una vía para cuestionar su elegibilidad para los beneficios que se proporcionan o presentar reclamaciones sobre los procesos de evaluación e inscripción. Estos procesos deben ser sencillos y comunicarse de forma efectiva a los hogares afectados y a los ejecutores. Estos mecanismos deberían establecerse previamente, teniendo en cuenta el complejo entorno operativo de los contextos post-desastre, y las decisiones deberían comunicarse de manera clara y oportuna. Además de esas esferas prioritarias generales, los países podrían también dar prioridad a las medidas de reforma en función del lugar que ocupen en la madurez y el desarrollo de los procesos de determinación de elegibilidad de los sistemas de PS y las EPDH. Los países con sistemas nacientes deberían dar prioridad a mejorar la objetividad de los instrumentos para determinar la elegibilidad para las prestaciones regulares de PS, en particular los programas principales de asistencia social, y a modernizarlos. Para ello es fundamental establecer sistemas de información de los programas de PS, tales como registros sociales y registros de beneficiarios, con el fin de mejorar la supervisión y la gestión de estos programas. Deberían establecerse de antemano EPDH para uso interinstitucional, con manuales claros, protocolos de utilización de datos y sistemas de gestión de información. Los países con sistemas emergentes deberían dar prioridad a cerrar las brechas de cobertura que persisten en los programas principales de asistencia social y sus registros sociales. Los instrumentos existentes de la EPDH deberían revisarse para asegurar su uso integrado por múltiples agentes estatales y no estatales, con sistemas sólidos de gestión de datos e interoperabilidad con los sistemas de información de los programas de PS. También se deben establecer de antemano métricas claras para el uso de los datos de la EPDH para determinar el apoyo de PS post-desastre. Los países que cuentan con sistemas establecidos deberían seguir velando por que los instrumentos de la EPDH se revisen y actualicen periódicamente y facilitar un uso más coordinado de los datos de la EPDH para la adopción de decisiones después de un desastre, entre una serie de actores (públicos, privados). Esos países también deberían aprovechar la solidez de los datos de sus registros sociales, las encuestas de hogares y de las EPDH para evaluar los impactos de los beneficios y servicios de PS posteriores a los desastres. 18 Bibliografía Bastagli, Francesca y colaboradores. 2015. The Role of Index Based Triggers in Social Protection Shock Response. Overseas Development Institute. Beazley, Rodolfo y colaboradores. 2016. Study on Shock-Responsive Social Protection in Latin America and the Caribbean: Theoretical Framework and Literature Review. Oxford Policy Management Costella, Cecilia y Ovadiya, Mirey. 2014. Targeting Households Vulnerable to Disasters and Climate Change. Banco Mundial. Crutchfield, Melissa. 2014. Phases of Disaster Recovery Emergency Response. Comisión Europea, GFDRR, Grupo de las Naciones Unidas para el Desarrollo. 2013. Post-Disaster Needs Assessment Guidelines, Volume A. Grosh, Margaret y colaboradores. 2008. For Protection and Promotion: The Design and Implementation of Effective Safety Nets, Grosh, World Bank. Fondo Mundial para la Reducción de los Desastres y la Recuperación (GFDRR, por sus siglas en inglés). 2010. Damage, Loss and Needs Assessment Guidance Notes. Volume 3. Journal of Homeland Security and Emergency Management. 2011. A Social Vulnerability Index for Disaster Management. Volume 8, Issue 1. Leite, Phillippe y colaboradores. 2017. Social Registries as Inclusion & Information Systems for Social Assistance and Beyond: A Guidance Note and Assessment Tool. Banco Mundial. Lindert, Kathy; George, Tina; et al. 2018. Project Concept Note for the Source book on Foundations of PS Delivery Systems World Bank Banco Mundial. 2018. The State of Social Safety Nets 2018. Banco Mundial. 2017. Shaking Up Economic Progress: Aggregate Shocks in Latin America and the Caribbean. Instituto del Banco Mundial, 2013. Conceptos básicos de la Gestión de Recuperación de Desastres - Conceptos y Terminología. 19 Notas Finales 1 The World Bank. 2018. The State of Social Safety Nets 2018. 2 Un registro social es un «sistema de información que sirve de base para la divulgación, la admisión, la registración y la determinación de la elegibilidad potencial para uno o más programas sociales». 2 Leite, Phillippe et al. 2017. Social Registries as Inclusion & Information Systems for Social Assistance and Beyond: A Guidance Note and Assessment Tool. The World Bank. 3 También se utilizan detonantes basados en índices para brindar una respuesta rápida, particularmente para mecanismos de seguro social y desastres de inicio lento, como la sequía. El uso de estos detonantes no se aborda en esta nota. 4 World Bank. 2018. State of Social Safety Nets. 5 Leite, Phillippe et al. 2017. Social Registries as Inclusion & Information Systems for Social Assistance and Beyond: A Guidance Note and Assessment Tool. The World Bank. 6 Ibid 7 Las complejidades de aplicar registros sociales y otros sistemas de información para objetivos de desastres y riesgos relacionados con el clima se tratan con más detalle en una nota técnica separada que forma parte de esta serie. 8 Para más detalles sobre la cobertura de los sistemas de información de PS, consultar: Leite, Phillippe et al. 2017. Social Registries as Inclusion & Information Systems for Social Assistance and Beyond: A Guidance Note and Assessment Tool. The World Bank. 9 La JHDINA previamente fue mencionada como «Evaluación de Daño en los Hogares» y revisada en 2017. 10 Manual de Usuario del Registro Único de Damnificados. 11 Todas las definiciones, con excepción de la programación de emergencia, se han extraído de: Beazley, Rodolfo y colaboradores. 2016. “Study on Shock-Responsive Social Protection in Latin America and the Caribbean: Theoretical Framework and Literature Review.” Oxford Policy Management 12 Las fases a las que se hace referencia aquí se basan en: Crutchfield, Melissa. 2014. Fases de la respuesta de emergencia para la recuperación de desastres; y el Instituto del Banco Mundial, 2013. Conceptos básicos de la Gestión de Recuperación de Desastres - Conceptos y Terminología. 13 Las recomendaciones adicionales sobre la utilización de los sistemas de información se examinan en una nota aparte. 20 RAPID SOCIAL RESPONSE