83931 FY2014-16 BUSINESS PLAN ESMAP Mission  The Energy Sector Management Assistance Program (ESMAP) is a global knowledge and  technical assistance program administered by the World Bank. It provides analytical and  advisory services to low‐ and middle‐income countries to increase their know‐how and  institutional capacity to achieve environmentally sustainable energy solutions for  poverty reduction and economic growth. ESMAP is funded by Australia, Austria,  Denmark, Finland, France, Germany, Iceland, Lithuania, the Netherlands, Norway,  Sweden, and the United Kingdom, as well as the World Bank.                      Copyright © March 2013  The International Bank for Reconstruction  And Development / THE WORLD BANK GROUP  1818 H Street, NW | Washington DC 20433 | USA              Energy  Sector  Management  Assistance  Program  (ESMAP)  reports  are  published  to  communicate  the  results  of  ESMAP’s  work  to  the  development  community.  Some  sources cited in this report may be informal documents not readily available.    The findings, interpretations, and conclusions expressed in this report are entirely those  of  the  author(s)  and  should  not  be  attributed  in  any  manner  to  the  World  Bank,  or  its  affiliated  organizations,  or  to  members  of  its  board  of  executive  directors  for  the  countries  they  represent,  or  to  ESMAP.  The  World  Bank  and  ESMAP  do  not  guarantee  the  accuracy  of  the  data  included  in  this  publication  and  accept  no  responsibility  whatsoever  for  any  consequence  of  their  use.  The  boundaries,  colors,  denominations,  and other information shown on any map in this volume do not imply on the part of the  World Bank Group any judgment on the legal status of any territory or the endorsement  of acceptance of such boundaries.    The  text  of  this  publication  may  be  reproduced  in  whole  or  in  part  and  in  any  form  for  educational  or  nonprofit  uses,  without  special  permission  provided  acknowledgement  of  the  source  is  made.  Requests  for  permission  to  reproduce  portions  for  resale  or  commercial  purposes  should  be  sent  to  the  ESMAP  Manager  at  the  address  below.  ESMAP  encourages  dissemination  of  its  work  and  normally  gives  permission  promptly.  The ESMAP Manager would appreciate receiving a copy of the publication that uses this  publication for its source sent in care of the address above.     All  images  remain  the  sole  property  of  their  source  and  may  not  be  used  for  any  purpose without written permission from the source.          P A G E  I I   CONTENTS    Acronyms and Abbreviations ........................................................................................................................  ii    Introduction .................................................................................................................................................. 1  ESMAP Annual Block Grants .........................................................................................................................  8  SIDS DOCK Support Program ......................................................................................................................  14  Energy Access Program ...............................................................................................................................  16  ................................................................................................................................. 27  Clean Energy Program  Energy Assessments and Strategies Program .............................................................................................  34  ...................................................................................................................  37  Energy Efficient Cities Program  Gender | Social Inclusion in the Energy Sector: Focus on Gender Considerations .................................... 39  Results‐Based Funding Approaches ............................................................................................................  41  Project Preparation Facility for Transformational Low Carbon Projects .................................................... 42  Monitoring and Evaluation System .............................................................................................................  44  Communications and Dissemination ..........................................................................................................  46  Proposed Budget for FY2014‐16 .................................................................................................................  48    ...............................................................................................  50  Annex 1 | ESMAP Results Chain, FY2014‐16  Annex 2 | ESMAP Program Logframe, FY2014‐16 ......................................................................................  51            ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  I   ACRONYMS AND ABBREVIATIONS   AAA  analytical and advisory activities  IRENA  International Renewable Energy Agency   ACCES  Africa Clean Cooking Energy Solutions  LAC  Latin America and Caribbean (World Bank  Initiative  region)  ADB  Asian Development Bank  LCOE  levelized cost of energy  AEI  Africa Electrification Initiative  LPG  liquefied petroleum gas  AfDB  African Development Bank  M&E  monitoring and evaluation  AFREA  Africa Renewable Energy Access Program  MACTool  Marginal Abatement Cost Tool  C40  40 Cities Climate Leadership Group  META  Model for Electricity Technology Assessment  CG  Consultative Group  MNA  Middle East and North Africa (World Bank  CSP  concentrated solar power  region)  EAP  East Asia and Pacific (World Bank region)  MWh  megawatt hour  EASP  Energy Assessments and Strategies Program  NAMA  nationally appropriate mitigation actions  EC  electric cooperative  NGO  non‐governmental organization  ECA  Europe and Central Asia (World Bank region)  OECD  Organisation for Economic Cooperation and  ECOWAS  Economic Community of West African States  Development  ECREEE  Regional Centre for Renewable Energy and  PPF  project preparation facility  Energy Efficiency  PV  photovolataic  EECI  Energy Efficient Cities Initiative  SE4ALL  Sustainable Energy for All  EFFECT  Energy Forecasting Framework and Emissions  SIDS  Small Island Developing States  Consensus Tool  SIDS DOCK  Small Island Developing States Support  ESW  economic and sector work  Program  EUEI‐PDF  European Union Energy Initiative‐Partnership  SREP  Scaling‐up Renewable Energy Program  Dialogue Facility  SSA  Sub‐Sahara Africa (World Bank region)  GDP  gross domestic product  SWAp  sector‐wide approach  GGDP  Global Geothermal Development Plan  TA  technical assistance  GIZ  Gesellschaft für Internationale  TAF  Technical Assistance Facility  Zusammenarbeit (German Society for  TRACE  Tool for Rapid Assessment of City Energy  International Cooperation)  UNDP  United Nations Development Programme  GREIN  Global Renewable Energy Islands Network  US$  United States dollar (currency)  IADB  Inter‐American Development Bank  WBG  World Bank Group (International Bank for  IBRD  International Bank for Reconstruction and  Reconstruction and Development (IBRD),  Development  International Finance Corporation (IFC),  ICLEI  Local Governments for Sustainability  International Development Association (IDA),  IDA  International Development Association  International Centre for Settlement of  IDA  International Development Association  Investment Disputes (ICSID), Multilateral  IEA  International Energy Agency  Investment Guarantee Agency (MIGA))                                          P A G E  I I   INTRODUCTION 1.  This  Business  Plan  sets  out  ESMAP’s  objectives,  priorities,  strategies,  and  resource  requirements  for  FY2014‐16  (i.e.,  July  2013  to  June  2016).  It  draws  on  experience  gained  in  implementing  the  previous  Business  Plan  (ESMAP  Strategic  Business  Plan  2008‐2013),  consultations  with  the  Consultative  Group  of  donors,  advice  from  the  Technical  Advisory  Group,  conclusions  and  recommendations  of  the  External  Evaluation  of  ESMAP  conducted  in  2011‐2012,  and  lessons  learned  from  the  annual  ESMAP  Portfolio  Review. Business Plan  Overview of the Global Energy Sector 2.  During  ESMAP’s  previous  Strategic  Business  Plan  period,  a  number  of  significant  world  events  have  impacted the global energy sector, including the continuing world economic and financial crisis, the debt  crisis  in  Europe,  and  far‐reaching  political  change  in  the  Middle  East.  Yet  the  world’s  need  for  primary  energy  has  remained  high  due  to  a  major  shift  in  demand  toward  rapidly  growing  developing  countries.  The International Energy  Agency (IEA)  projects that  global energy demand will  continue to grow by one‐ third from 2010 to 2035.   3.  Technological  progress  in  the  energy  sector  has  continued  apace.  Shale  gas,  the  biggest  energy  innovation in decades, is dramatically changing the competitive positions for everything from renewable  energy  to  nuclear  power.  The  past  decade  has  seen  an  innovation‐driven  rebirth  of  renewable  energy  sources,  which  now  account  for  about  17%  of  global  energy  consumption.  Meanwhile,  renewable  energy  sources  have  become  large  global  industries  in  themselves.  Prices  of  the  leading  renewable  energy  technologies  are  falling  currently,  bringing  renewable  energy  technologies  closer  to  parity  with  fossil  fuels  (LCOE  in  large  interconnected  networks  is  currently  within  a  US$  50‐110  per  MWh  band).  Levelized  cost  of  onshore  wind  electricity  is  falling  thanks  to  competition  in  manufacturing  and  hub  height  increase  to  bring  efficiency  in  power  production,  reaching  US$  60‐150  per  MWh.  Grid  connected  photovoltaic  (PV)  LCOE  is  also  dropping  (US$  160‐350  per  MWh),  thanks  to  manufacturing  competition  leading  to  PV  cristalline‐silicone  modules  selling  at  US$  0.75  per  W  in  Sept  2012,  a  60%  decrease  compared  to  24  months  back.  Although  the  value  remains  high  compared  to  alternatives,  concentrated  solar  thermal  LCOE  is  also  reducing  (US$  180‐270  per  MWh),  thanks  to  new  plants  using  tower  technology and thermal storage systems.  4.  Yet, after years of staggering growth, the renewable energy industry has entered a period of uncertainty  lately. Much of the clean energy sector is still unable to scale up sufficiently to compete with  conventional energy sources without the help of government subsidies. The renewable energy sector  has been vulnerable to substantial subsidy cutbacks in these times of fiscal restraint. In 2010, global  subsidies for renewable energy totaled US$ 66 billion, compared to US$ 409 billion in subsidies for fossil  fuels (IEA, BNEF). This has created a new challenge of putting the renewable energy industry on firmer  footing by progressively delinking it from government subsidies that are prone to weaken or disappear.   5.  Events  of  the  past  five  years  have  demonstrated  that  non‐OECD  countries  will  play  an  increasing  role  in  shaping  the  energy  market  dynamics,  as  these  countries  are  projected  to  account  for  70%  of  the  increase  in  economic  output  and  90%  of  energy  demand  growth  from  2010  and  2035.  China  is  already  the  world’s  largest  energy  consumer.  A  number  of  developing  countries  are  following  in  China’s  footsteps,  with  the  pace  of  energy  demand  outpacing  China  in  India,  Indonesia,  Brazil,  and  the  Middle  East.         ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  1   6.  Nonetheless,  significant  disparities  persist  among  developing  countries  and  regions,  and  between  urban  and rural areas. Despite progress achieved in many countries to improve access to electricity and reduce  the  number  of  people  relying  on  the  traditional  use  of  biomass  for  cooking,  there  are  still  an  estimated  1.15  billion  people,  or  around  15%  of  the  world’s  population,  who  still  lack  access  to  electricity,  and  2.8  billion,  or  40%  of  the  world’s  population,  who  are  dependent  on  traditional  use  of  biomass  for  cooking  and  heating.  In  Sub‐Saharan  Africa  (SSA),  the  situation  is  even  more  somber:  only  24%  of  the  region’s  population  has  access  to  electricity,  compared  to  40%  in  other  low‐income  countries.  The  cost  of  electricity shortages in SSA is estimated at more than 2% of GDP. Over 80% of households rely on wood‐ based  biomass  fuel  for  cooking.  Furthermore,  based  on  the  IEA’s  forecasts1,  even  as  electrification  rates  are  expected  to  grow  (from  31%  to  51%),  the  number  of  people  without  electricity  in  SSA  is  likely  to  increase  from  585  million  in  2009  to  645  million  by  2030,  as  population  growth  in  many  countries  outpaces  electrification  efforts.  Rural  areas  will  be  hit  hardest  by  this  trend,  though  rapid  urbanization  would  present  a  considerable  challenge  in  cities  and  towns  as  well.2  Very  low  energy  access  in  rural  areas  combined  with  insufficient  progress  in  extending  utility  grids  pose  a  formidable  challenge  to  rural  development—thereby  undermining  progress  towards  a  number  of  major  Millennium  Development  Goals.  And  the  financing  challenge  is  daunting:  IEA  estimates  that  the  annual  investment  in  the  rural  energy sector alone needs to increase more than five‐fold to provide universal access to modern energy  by 2030.   7.  Currently,  cities  account  for  half  the  world’s  population  and  about  two‐thirds  of  global  energy  demand.  Projections  indicate  that  approximately  70%  of  the  world’s  population  will  live  in  cities  by  2050,  producing  some  80%  of  the  world’s  greenhouse  gas  emissions.  Further  compounding  the  challenge,  most  of  this  urban  growth  will  take  place  in  developing  countries,  where  the  vast  majority  of  people  remain  underserved  by  basic  infrastructure  services.  Moreover,  the  developing  regions  of  Africa  and  Asia, where the most rapid urbanization and industrial growth is taking place, are least able to cope with  the  uncertainties  and  extremities  of  climate  impacts.  Recent  assessments  of  climate  change  mitigation  efforts  suggest  that  it  is  increasingly  unlikely  that  the  goal  of  limiting  average  global  temperature rise  to  no more than 2˚C will be met. And yet, according to a recent World Bank report3, much more aggressive  curbing  of  carbon  emissions  beyond  the  current  commitments  and  pledges  will  be  needed  not  only  to  meet the 2 degrees target, but also to avoid a substantially higher increase within this century.   8.  In  this  context,  increasing  energy  efficiency  is  a  critical  element  of  energy  sector  development,  both  for  the  climate  change  mitigation  benefits  and  to  offset  some  of  the  increased  cost  in  the  shift  to  more  renewable  energy.  Growing  concerns  about  energy  security  oil  price  vulnerability,  and  domestic  environmental  and  resource  constraints  are  providing  drivers  for  development  of  domestic  renewable  energy, independent of climate change considerations. Finding and implementing low carbon pathways,  particularly in the energy sector and especially in countries where demand for energy is projected to see  large  increases,  is  critical  if  catastrophic  climate  outcomes  are  to  be  avoided.  Recognizing  that  some  level  of  warming  is  inevitable,  a  better  understanding  of  climate  change  impacts  on  the  energy  sector  and the indirect impacts through the energy‐water‐food nexus is needed to inform planning.   9.  There  is  a  new  and  welcomed  global  call  to  action  on  providing  universal  energy  access  in  a  sustainable  manner:  the  UN  Secretary‐General’s  initiative  on  Sustainable  Energy  for  All  (SE4ALL)  was  launched  in  November  2011.  This  initiative  calls  on  governments,  private  sector,  civil  societies,  international  financial  institutions,  and  bilateral  donor  agencies  to  make  a  concerted  effort  to  achieve  three  specific                                                               1  International Energy Agency: World Energy Outlook 2012.  2  The scenario assumes a 56% increase in investments.  3  “Turn Down the Heat: Why a 4˚ C Warmer World Must be Avoided”, The World Bank, November 2012.        P A G E  2   goals  by  2030:  universal  access  to  modern  energy  services;  doubling  the  global  rate  of  improvement  in  energy  efficiency;  and  doubling  the  share  of  renewable  energy  in  the  global  energy  mix.  The  SE4ALL  provides  a  clear  framework  for  governments  to  develop  country‐specific  roadmaps  for  achieving  the  goals,  as  well  as  country‐specific  tracking  of  progress.  However,  without  the  required  investment  of  around  US$  48  billion  per  year  to  meet  these  three  goals,  IEA  projects  that  the  global  access  picture  in  2030 will change very little from that of today, and for SSA the situation will become worse. At the same  time,  it  is  clear  that  in  order  for  these  goals  to  be  achieved,  enhanced  efforts  are  required  to  build  an  energy  sector  that  is  viable  and  sustainable  with  strong  institutions  and  economically  and  environmentally sound regulatory policies.   10.  Looking  ahead,  in  the  context  of  a  rapidly  changing  global  energy  landscape,  the  primary  objective  for  the international community is to achieve progress on the triple challenge of providing increased energy  supply  and  security,  eliminating  energy  poverty,  and  mitigating  and  adapting  to  climate  change.  Clearly,  this  can  only  be  achieved  with  transformative  changes  in  the  design  and  management  of  national  and  regional energy systems and global efforts.   11.  As  part  of  the  international  effort  to  achieve  SE4ALL  targets,  ESMAP’s  objectives  for  the  FY2014‐16  Business Plan will be:  A | Enhance  Development  Financing.  ESMAP  will  provide  client  countries  with  technical  assistance  for  pre‐investment  activities  necessary  to  resolve  program  design  issues  and  offer  additional  options.  B | Influence  Policy  and  Strategy  and  Increase  Client  Capacity.  ESMAP  will  seek  to  increase  institutional  capacity  of  client  countries  to  plan,  manage,  and  regulate  the  implementation  of  policies,  strategies,  and  programs  that  deliver  reliable  and  affordable  energy  services  required  by their citizens for poverty reduction and environmentally sustainable economic growth.  C | Deepen  Knowledge  and  Generate  Innovative  Solutions.  ESMAP‐supported  research  and  analyses  will  aim  to  strengthen  the  sector's  knowledge  and  evidence  base  to  deliver  increased  energy access, energy efficiency, and sustainable energy services in developing countries.  12.  It  is  worth  noting  that  the  payoffs  for  analytical  work  can  be  enormous.  In  view  of  ESMAP’s  central  role  in  supporting  energy  sector  analytical  work  in  the  World  Bank,  a  strong  resource  base  for  ESMAP  is  an  investment  that  helps  ensure  that  the  Bank’s  energy  sector  projects  are  well  designed  and  achieve  development impacts. The Bank’s policy research report “Assessing Aid: What Works, What Doesn’t, and  Why”  cites  a  study  (by  Deininger,  Squire,  and  Basu  1998)  which  concluded  that  (even  after  controlling  for  country,  sector,  and  economic  conditions,  and  staff  preparation  and  supervision  for  a  particular  project)  prior  analytical  work  improves  projects.  On  average,  these  analytical  activities  “have  a  high  payoff,  as  the  benefit  of  one  additional  week  of  analytical  work  by  the  World  Bank  is  nine  times  the  cost.”  Moreover,  since  analytical  work  often  supports  many  projects,  the  overall  benefit  is  even  larger.  The  study  concludes:  “And  these  are  just  the  payoffs  to  projects  financed  by  the  Bank.  If  the  changes  made  from  policy  analysis  affect  other  donor‐financed  projects,  or  perhaps  even  all  government  projects, the returns to involvement in non‐lending activities would be enormous.”   Box 1 | External Evaluation of ESMAP 2007-11 In FY2012, an external evaluation of ESMAP was carried out for the period 2007‐2011. The primary objectives of  the independent review were to: (i) assess the effectiveness of ESMAP as a global technical assistance program; (ii)  assess the major factors that have influenced the results either positively or negatively; (iii) draw key lessons  learned; and iv) recommend how to better meet the objectives of the program going forward. In addressing these        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  3   objectives, the evaluation assessed what impact ESMAP has had in helping to achieve poverty reduction in client  countries. Overall findings confirmed that ESMAP’s objectives and program designs are consistent with current  global and regional challenges in the energy sector. Moreover, the review noted that ESMAP’s objectives and  program are consistent with the needs and priorities of its client countries.   The report also provided specific recommendations to strengthen the program’s strategic focus with an emphasis  on gender and other social inclusion, as well as the program’s knowledge sharing and dissemination efforts, and  monitoring and evaluation (M&E).   Following discussions with the Consultative Group of Donors (CG) regarding the overall findings of the report and  recommendations at the 2012 CG Meeting, ESMAP management prepared an Action Plan for each of the  recommendations, with detailed action areas, specific activities and outputs, and related timelines. ESMAP shared  the Action Plan with the CG in the first Quarter of FY2013. ESMAP management has been tracking progress on  these commitments, and recently updated the Action Plan to report on the status of the ESMAP commitments at  the end of second Quarter of FY2013.   The external evaluation report and the formal ESMAP Management Response to the report can be downloaded at:  http://www.esmap.org/sites/esmap.org/files/Baastel_ESMAP_Final_Report_%2019_June_2012_FINAL_optimized. pdf    Key Principles for ESMAP’s Business Plan 13.  ESMAP’s  Business  Plan  builds  on  its  strong  track  record  as  a  global  program  for  analytical  and  advisory  (AAA)  activities  in  the  energy  sector.  Since  its  establishment  in  1983,  ESMAP  has  become  a  globally  recognized  “brand,”  with  a  strong  business  model.  Practically  every  World  Bank  client  country  has  benefited  from  ESMAP’s  support  for  improving  energy  sector  performance  and  governance,  enhancing  access  to  modern  energy  services,  increasing  the  efficiency  of  energy  use,  and/or  promoting  renewable  energy.  The  program  has  now  become  fully  integrated  with  the  Bank’s  country  dialogue  and  lending  programs, while maintaining a strong identity.  Box 2 | ESMAP Organizational Structure ESMAP is a funded by multi‐donor trust funds administered by the World Bank. The Consultative Group of donors  oversees the program. Currently, there are 13 donor countries: Australia, Austria, Denmark, Finland, France,  Germany, Iceland, Japan, Lithuania, Netherlands, Norway, Sweden, and UK. The program is housed in the  Sustainable Energy Department of the Bank. A central unit, consisting of about 25 staff in Washington DC, is  responsible for administering the program, monitoring and evaluation, corporate communications, and  implementing global and cross‐regional activities in collaboration with other Bank units and partner organizations.  ESMAP also provides technical and financial support to country and regional‐level activities that are implemented  by the Bank’s regional operations units in Washington and country offices.     14.  The proposed Business Plan will be based on the following principles:  A | Help  shape  the  future.  ESMAP’s  focus  will  continue  to  be  on  research  and  analysis  that  influences  the  strategic  directions  of  the  energy  sector.  In  effect,  ESMAP’s  current  portfolio  should  be  a  leading  indicator  of  the  World  Bank’s  future  energy  portfolio.  The  program  should  generate  new  knowledge;  draw  on  lessons  learned  across  regions  and  sectors;  help  apply  these  lessons in the design of new energy policies, institutions, and programs; anticipate opportunities        P A G E  4   and  challenges;  and,  promote  innovation.  A  strong  communication  and  dissemination  program  is a prerequisite to be effective in this role.  B | Measure  results  and  demonstrate  impacts.  ESMAP  will  invest  resources  and  management  attention  to  measuring  the  performance  of  its  programs.  Accountability  for  outputs  and  outcomes  will  be  critical  elements  of  ESMAP’s  monitoring  and  evaluation  (M&E)  processes,  while  recognizing  that  some  of  ESMAP’s  activities  will  be  inherently  innovative,  high‐risk,  high‐ reward,  and  with  longer  term  impacts  beyond  the  time‐frame  of  a  three‐year  Business  Plan.  A  focus  on  results  will  mean  more  consistent  reporting  on  the  baseline  and  target  values,  more  robust  indicators,  and  more  results‐oriented  reporting.  A  start  has  already  been  made  by  conducting  an  annual  portfolio  review,  which  assesses  outcomes  of  ESMAP  activities  and  identifies key lessons from implementation strengths and weaknesses; establishment of an M&E  Portal, which will provide real‐time data on portfolio status and key performance indicators; and  launch  of  a  series  of  Impact  Stories  that  will  link  ESMAP’s  upstream  activities  in  support  of  the  enabling  environment  or  project  preparation,  with  the  actual  impacts  produced  on  the  ground  several years after the completion of the technical assistance.   C | Provide  value  for  money.  This  Business  Plan  proposes  a  significant  program  expansion,  while  staffing at ESMAP will remain broadly stable. Program management and administrative costs are  practically  flat  in  an  overall  proposed  budget  envelop  that  would  be  nearly  double  the  level  of  disbursements  in  the  previous  Business  Plan  period.  ESMAP  will  also  act  on  the  external  evaluation’s conclusion that it is important to focus on a few well‐defined programs, with critical  mass  of  funding  and  human  resources.  Efficiency  gains  should  arise  from  a  portfolio  consisting  of  fewer  activities  relative  to  the  resource  base,  but  with  larger  and  more  targeted  activities.  About two‐thirds of the proposed budget for the FY2014‐16 Business Plan would be allocated to  six  multi‐year,  targeted  programs  (out  of  about  20  programs).  A  particular  focus  will  be  to  leverage  more  resources  from  other  Bank  units  and  development  partners  in  achieving  the  Business  Plan’s  targets.  Furthermore,  ESMAP  is  subject  to  standard  Bank  monitoring  on  efficiency indicators, with emphasis on achieving cost savings in travel and consultants’ fees. The  ESMAP  team  will  continue  to  work  closely  across  the  Bank’s  regional  operational  units  and  networks  to  share  best  practices  on  quality  enhancement  and  transaction  cost  reductions,  and  identify areas where to best improve cost efficiency.  D | Ensure  relevance  to  the  Bank’s  country  sector  dialogue  and  lending  operations.  The  strength  of  ESMAP  as  a  global  program  has  been  its  strong  links  to  country  clients  through  the  World  Bank’s  regional  operations  units.  Operational  leveraging  has  been  accomplished  primarily  through  a  system  of  annual  block  grants  (ABGs)  to  the  regions,  which  has  been  effective  due  to  its  responsiveness  to  demand,  flexibility,  and  streamlined  decision‐making.  Similarly,  the  annual  portfolio  review  has  documented  that  ESMAP‐managed  global  analytical  and  knowledge  activities  are  more  likely  to  result  in  “on‐the‐ground”  action  when  they  are  targeted  to  and  aligned  with  country‐level  needs.  Therefore,  ESMAP  will  increasingly  anchor  its  global  activities  in clearly defined  client demand, and country level activities within such  global  programs will be  initiated  and  implemented  by  the  Bank’s  regional  operations  units  and/or  other  development  partners.   E | Working across sectors. SE4ALL has three interlinked thematic priorities—energy access, energy  efficiency,  and  renewable  energy.  In  many  instances,  national  policies  and  institutions  do  not  treat  these  as  separate  issues,  but  rather  seek  to  achieve  multiple  policy  goals.  For  example,  there  are  potential  synergies  between  interventions  to  promote  energy  efficient  cities  and  to        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  5   increase  access  for  the  urban  poor.  ESMAP  will  also  address  the  global  energy  challenge  holistically  by  targeting  energy  efficiency  opportunities  in  transport,  urban,  water,  and  sanitation  sectors.  Furthermore,  cross‐sectoral  institutions  and  policy‐making  are  necessary  to  effectively  manage  energy  resources,  for  example,  in  natural  resource  management  and  hydropower  development.  For  this  reason,  ESMAP’s  teams  will  be  more  cross‐cutting,  drawing  on the expertise of staff working across different programs and initiatives.   F | Scaling‐up  to  respond  to  increased  client  demand.  World  Bank  Group  energy  lending  has  increased  from  about  US$  2  billion  in  FY2005  to  almost  US$  6  billion  in  FY2012.  At  the  same  time,  the  portfolio  is  diversifying  into  low  carbon  investments  and  is  likely  to  see  an  increase  in  household energy interventions. This substantial growth in the size and complexity of the energy  portfolio has been accompanied by increasing demand from clients for more analytical work and  technical  assistance  to  help  define  policy  options  and  program  priorities,  as  well  as  to  identify  and  adapt  good  practice.  ESMAP  will  maintain  recent  allocation  levels  for  regional  Annual  Block  Grants,  which  constitute  the  core  of  ESMAP’s  response  to  client  demand,  and  supplement  them  with  sizable  targeted  technical  assistance  programs  for  clients,  such  as  the  Global  Geothermal  Development  Program,  SE4ALL  Technical  Assistance  Facility  (TAF)  for  universal  access,  Renewable Energy Resource Mapping, and the Africa Renewable Energy and Access Program.   G | Increase support to low‐income countries, while maintaining engagement with middle‐income  countries.  ESMAP  will  continue  its  global  mandate  to  support  all  World  Bank  client  countries.  However, recognizing that the needs for financial and technical assistance—and the institutional  capacity  gaps—in  the  energy  sector  are  greatest  in  low‐income  (IDA)  countries,  the  new  targeted  programs  mentioned  above  (representing  a  substantial  majority  of  funding  of  ESMAP  country‐level  support)  will  give  priority  to  IDA  countries.  At  the  same  time,  about  75%  of  the  world’s  extreme  poor  currently  live  in  middle‐income  countries  and  even  with  continued  economic  growth,  about  50%  of  world’s  poor  will  live  in  lower  middle‐income  countries.  The  poor  in  middle‐income  countries  often  suffer  disproportionately  from  unreliable  energy  supply.  Further,  efforts  at  phasing  out  regressive  fossil  fuel  and  electricity  subsidies  in  middle‐income  countries,  an  essential  factor  in  promoting  low  carbon  development  and  viable  energy  sectors,  can  adversely  impact  the  poor  in  these  countries.  Given  that  these  impacts  arise  from  direct  energy sector interventions, some of the mitigation measures will also have to necessarily reside  in  the  energy  sector.  Therefore,  ESMAP  will  continue  to  provide  assistance  to  middle‐income  countries,  within  the  framework  of  ensuring  reliable  access  to  energy  for  economic  growth  that  lifts the extremely poor out of poverty and boosts shared prosperity. The experiences of middle‐ income  countries  also  provide  important  lessons  to  share  with  low‐income  countries.  For  upper  middle‐income  countries,  the  emphasis  of  ESMAP’s  program  will  be  on  the  adoption  of  innovations, South‐South exchange, and climate change mitigation.  H | Strengthen  cooperation  with  other  multilateral  and  bilateral  development  agencies.  ESMAP  will  enhance  its  leverage  and  influence  of  development  programs  by  seeking  opportunities  for  stronger  collaboration  with  bilateral  development  agencies  and  banks,  regional  development  banks, and other international organizations. ESMAP currently has a broad range of  cooperative  activities  with  development  partners:  for  example,  with  United  Nations  Development  Programme  (UNDP)  on  the  SIDS  DOCK  Support  Program,  with  International  Renewable  Energy  Agency  (IRENA)  on  renewable  energy  resource  mapping,  with  the  Asian  Development  Bank  on  low  carbon  development,  with  the  IEA  on  the  SE4ALL  Global  Tracking  Framework,  and  with  regional  organizations,  such  as  the  Economic  Community  of  West  African  States  (ECOWAS)  Regional  Center  for  Renewable  Energy  and  Energy  Efficiency.  In  addition  to  dissemination  of        P A G E  6   results  and  consultation  with  other  actors  during  the  development  and  implementation  of  ESMAP  activities,  ESMAP  will  also  provide  technical  support  in  its  areas  of  comparative  advantage  to  other  development  partners,  particularly  bilateral  development  agencies  and  banks. ESMAP’s support to Norway’s Energy+ initiative is an example that could be replicated.   Figure 1 | World Bank Energy Lending by Thematic Area (US$ billion)  12.0  10.0 Others Oil, Gas and Mining  8.0 US$ Billion Transmission and  6.0 Distribution Thermal Power  4.0 Renewable Energy (including hydro)  2.0 Energ Efficiency in Heat & Power  ‐ FY05 FY06 FY07 FY08 FY09 FY10 FY11 FY12   Figure 2 | World Bank Energy Lending by Region (US$ billion)  12.0  10.0  8.0 SAR MNA US$ Billion  6.0 LCR ECA  4.0 EAP AFR  2.0  ‐ FY05 FY06 FY07 FY08 FY09 FY10 FY11 FY12       ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  7   ESMAP ANNUAL BLOCK GRANTS 15.  The  core  of  ESMAP’s  work  program  will  continue  to  be  the  allocation  of  US$  6  million  annually  to  the  World  Bank’s  regional  energy  units  for  analytical  and  advisory  activities  linked  to  the  Bank’s  country  policy  dialogue  and  investment  lending  programs.  The  annual  block  grants  (ABGs)  will  be  supplemented  by  targeted  global  and  regional  programs  (such  as  AFREA  II,  renewable  resource  mapping,  geothermal,  SE4ALL Technical Assistance program)  with planned allocations to regional units of about  US$ 95 million  over  three  years.  The  total  allocations  to  regions  for  ABGs  and  targeted  programs  would  represent  over  80% of the proposed ESMAP budget for FY2014‐16.   16.  As  in  the  past  two  years,  allocations  to  the  regions  for  ABGs  will  be  based  on  a  performance‐based  formula,  which  will  consist  of  a  flat  allocation  of  US$  500,000  for  each  region,  plus  a  variable  allocation  that will be determined on the basis of the following factors weighted equally:  A | Region's  energy  lending  volume.  The  allocation  system  takes  into  account  total  approved  energy  lending  for  the  two  prior  fiscal  years—in  dollar  amounts  and  number  of  projects—to  ensure  that  ESMAP’s  support  to  the  regions  is  broadly  proportionate  to  the  volume  of  business  in each region’s energy units.   B | Total  disbursement  of  regions'  ESMAP  funds  measured  by  the  disbursement  ratio  of  ESMAP  allocations to the regions during the two prior fiscal years, as an indicator of absorptive capacity.  C | Total  contribution  of  World  Bank  budget  to  ESMAP  activities  using  the  total  disbursement  of  Bank Budget (BB) for ESMAP activities approved during the two prior fiscal years, as an indicator  of regional ownership.   D | World  Bank  lending  informed  by  region's  ESMAP  activities  measured  as  proportion  of  a  region's  lending  (number  of  projects,  not  financing  amounts)  that  had  related  ESMAP  activities,  as a measure of the operational leveraging effect of the region’s ESMAP portfolio.   E | Results measured as the proportion of a region’s activities with at least one observed outcome.  17.  Starting with this Business Plan period, ESMAP will also introduce a call for proposals through the World  Bank’s  Transport  Sector  Board  to  regional  transport  units  for  activities  related  to  energy  efficient  transport. Transportation produces roughly 23% of the global CO2 emissions from fuel combustion. More  alarmingly,  transportation  is  the  fastest  growing  consumer  of  fossil  fuels  and  the  fastest  growing  source  of  CO2  emissions.  With  rapid  urbanization  in  developing  countries,  energy  consumption  and  CO2  emissions  by  urban  transport  (currently  32%  of  transport‐related  emissions)  are  increasing  rapidly,  at  about 3‐5% annually. As a result, developing countries will account for nearly half of transport emissions  by  2020.  Interventions  related  to  promoting  public  transport,  “green”  freight,  demand  management,  urban  planning,  and  vehicle  efficiency  could  reduce  fossil  fuel  use  in  the  transport  sector,  and  would  therefore be targeted for ESMAP support.    18.  ESMAP  will  also  introduce  an  annual  call  for  proposals  through  the  World  Bank’s  Water  Sector  Board  to  regional  water  and  sanitation  units  for  activities  related  to  improving  energy  efficiency  in  water  and  wastewater utilities. In many Bank client countries, electricity costs account for 20‐30% of the operation  cost  of  water  and  wastewater  utilities.  Improving  energy  efficiency  and  energy  management  is  an  important  strategy  to  control  cost  and  enhance  financial  sustainability  of  these  utilities,  a  key  development  objective  of  the  Bank's  assistance.  Between  2000  and  2010,  the  Bank  lent  US$  16.1  billion        P A G E  8   in  urban  water  and  sanitation,  indicating  a  significant  opportunity  for  leveraging  energy  efficiency  financing.  Interventions  related  to  improving  utility‐level  energy  management,  specific  and  system‐wide  design optimization, water loss reduction, and water  conservation could reduce  energy use in the water  and sanitation sector, and would therefore be targeted for ESMAP support.    19.  The  total  proposed  budget  for  these  cross‐sectoral  block  grants  is  US$  1  million  per  year  for  FY2014‐16.  ESMAP  will  also  continue  to  seek  co‐funding  for  regional  ABG  activities  through  partnerships  with  the  Global Partnership for Output‐Based Aid (GPOBA), Public‐Private Infrastructure Advisory Facility (PPIAF),  and Climate and Development Knowledge Network (CDKN).   20.  The total funding budgeted for ABGs is US$ 21 million for FY2014‐16.  Regional Perspectives | Client Demand Africa 21.  For  most  Sub‐Sahara  Africa  (SSA)  governments,  the  development  of  the  energy  sector  is  one  of  the  key  development priorities in order to support economic growth and poverty reduction. The challenges that  need  to  be  overcome  include  inadequate  generation  capacity,  low  access  rates,  and  unreliable  energy  supply.  The  investment  needs  are  enormous.  Currently,  about  1‐2  GW  of  new  installed  capacity  have  been  deployed  annually,  while  Africa  needs  6‐7  GW  of  new  capacity  every  year.  Electricity  access  has  grown  merely  1%  per  year,  and  nearly  80%  of  households  still  rely  on  solid  biomass  for  cooking.  It  is  estimated  that  Africa  needs  up  to  US$  40‐50  billion  yearly  to  reach  universal  access  by  2030—while  current annual investments are only US$ 9‐10 billion.   22.  The World Bank on its own will not be able to provide all necessary financing to meet this challenge, but  it  will  actively  cooperate  with  its  partners  under  the  SE4ALL  initiative  to  reach  the  universal  access  targets. In particular, the Bank will aim to serve as a catalyst for additional investments from both public  and private sources. The SSA region’s objective is to respond to these challenges by leveraging IDA/IBRD  investments,  knowledge, and technical  assistance. During  ESMAP’s new Business Plan period of FY2014‐ 16,  a  particular  focus  will  be  on  developing  transformative  approaches  to  scale‐up  energy  supply  and  reduce  the  costs  of  generation,  support  power  pools  and  regional  energy  trade,  scale‐up  energy  access,  and promote policy and utility reform. The aim is to apply a tailored approach that combines knowledge  and finance into integrated solutions.   23.  Examples  of  subjects  likely  to  be  covered  include  support  to  power  sector  planning;  development  of  transformational  generation  projects;  leveraging  private  sector  investments;  energy  security;  support  for  integration  of  low  carbon  generation  options  and  diversification  of  supply;  technical  assistance  to  regional  power  pools;  linkages  between  energy  and  mining  sectors;  power  sector  reform;  gas  to  power  issues; tariff and subsidy designs; and improving efficiency of utilities.   24.  SSA  Region  consists  of  a  large  number  of  countries  with  diverse  needs.  ESMAP  support,  therefore,  will  need  to  be  targeted  to  particular  country  conditions  and  priorities.  Geographically,  countries  can  be  grouped into  four power pools (East, West, South, and Central). The West Africa Power Pool is the most  advanced  and  the  focus  would  be  on  strengthening  WAPP  operations  and  integrating  new  countries  (e.g.,  Liberia,  Sierra  Leone,  Guinea,  Guinea  Bissau).  The  focus  of  the  interventions  in  the  East  Africa  Power  Pool  would  be  to  initiate  interconnections  across  countries,  driven  primarily  by  the  development  of the hydro‐electric projects in Ethiopia, geothermal power in Kenya, and gas potential in Tanzania. The  Central  Africa  Power  Pool  interventions  will  be  linked  to  the  development  of  the  hydropower  resources        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  9   in  Democratic  Republic  of  Congo.  Southern  Africa  Power  Pool  will  also  be  strengthened,  with  increasing  exchanges across countries, and leveraging more renewable energy projects.   25.  In  all  power  pools,  ESMAP  funds  will  be  used  in  particular  to  support  transformational  projects  that  will  benefit  not  only  the  individual  countries,  but  the  whole  region.  This  may  include,  for  example,  development  of  larger  hydroelectricity  projects,  geothermal  and  wind  development  in  East  Africa,  wind  and  solar  development  in  Southern  Africa,  and  assisting  countries  with  newly  discovered  fossil  fuel  reserves (e.g., gas discoveries in Tanzania and Mozambique) on managing these resources.   26.  Expanding  energy  access  will  continue  being  a  priority  for  practically  all  SSA  countries,  but  the  focus  of  ESMAP  intervention  will  differ  depending  on  the  country’s  conditions.  In  the  middle‐income  countries  with  the  higher  electrification  rates,  the  focus  will  be  on  developing  strategies  for  reaching  universal  access,  with  a  particular  focus  on  how  to  reach  the  poorer  and  more  remote  households  (last  mile).  For  lower  income  countries  with  low  electrification  rates,  the  focus  will  be  on  a  rapid  scale  up  of  both  grid  and off‐grid electrification options. For   fragile  and  post‐conflict  states,  the  focus  will  be  on  the  stabilization  of  the  provision  of  electricity  in  urban  areas  and  the  development  of  policy  and  regulatory  frameworks  that  will  promote  accelerated  electrification  efforts.  Household  energy,  in  particular  development of cleaner cooking solutions, will remain a priority in the majority of SSA countries.   East Asia and Pacific 27.  During  the  next  three  fiscal  years,  key  themes  for  the  World  Bank’s  policy  dialogue,  interventions,  and  analytical  studies  in  the  energy  sector  in  East  Asia  and  Pacific  (EAP)  region  will  be  enhancing  energy  security,  scaling  up  energy  efficiency  and  renewable  energy,  expanding  access  to  modern  energy,  and  advancing sustainable urban energy. Reflecting  the  diversity of the countries in the region,  ranging from  low‐income  IDA  countries  with  limited  access  to  modern  energy  services  to  upper  middle‐income  countries  in  advanced  stages  of  power  sector  reform  and  sophisticated  competitive  markets,  the  areas  of  focus  and  Bank  strategic  priorities  vary  reflecting  challenges  faced  in  each  country.  ESMAP  technical  and  financial  support  will  be  sought  to  leverage  ongoing  engagements  with  client  countries,  and  enhance  select  analytical  and  advisory  activities  (AAA)  /technical  assistance  (TA)  activities,  policy  dialogue, and to address clients’ requests in priority areas of engagement in each country.  28.  In  Myanmar,  Lao  PDR,  and  Cambodia,  the  focus  will  be  on  expanding  generation  capacity,  increasing  access  to  electricity  and  clean  household  energy,  enhancing  system‐planning  capabilities,  developing  renewable  energy,  and  advancing  the  regional  power  market  development  in  the  Greater  Mekong  Sub‐ region.   29.  In  the  Pacific  Islands,  key  areas  of  Bank  engagement  where  ESMAP  support  may  be  required  include  strengthening  energy  planning  under  a  sector‐wide  approach  (SWAp);  enhancing  policy  and  regulatory  frameworks  and  capacity  to  ensure  supply  security;  expanding  access  to  affordable,  reliable,  and  sustainable electricity services; improving financial performance of power utilities and tariff frameworks;  and integrating natural disasters and climate change in energy sector management and planning.   30.  In  middle‐income  EAP  countries,  it  is  anticipated  that  ESMAP  support  would  be  needed  to  enhance  analytical  work  and  policy  dialogue  on  select  priority  areas  of  sector  engagement.  In  Indonesia,  these  priority  areas  are  enhancing  supply  security,  expanding  access  to  modern  energy,  supporting  renewable  energy  scale‐up,  advancing  improvements  in  electricity  pricing  and  phase  out  of  subsidies,  and  utility  governance.         P A G E  1 0  31.  In  Vietnam,  priorities  envisaged  for  the  next  few  years  are  strengthening  energy  security,  scaling  up  renewable  energy,  enhancing  energy  efficiency,  and  advancing  the  power  sector  reform  agenda.  In  this  context,  policy  dialogue  and  AAA/TA  work  will  focus  on  enhancing  efficiency  of  power  transmission  and  energy use in the industrial sector to introduce innovative programs for demand response, enabling and  promoting  the  use  of  natural  gas  as  an  alternative  to  new  coal  fired  generation,  supporting  continued  sector reform, and identifying solutions for financial challenges in the power sector.   32.  In  the  Philippines,  where  highly  sophisticated  markets  are  in  place,  in  the  recent  years,  with  support  from  ESMAP  and  other  donors,  the  Bank  was  able  to  provide  technical  assistance  on  cutting  edge  subjects,  such  as  the  revision  of  the  Grid  Code  for  integration  of  variable  renewable  energy,  and  reform  and  restructuring  options  for  rural  Electric  Cooperatives  (ECs).  In  the  coming  years,  continued  ESMAP  support  would  be  sought  to  respond  to  client  requests  and  provide  AAA  on  priority  topics,  such  as  distribution  code  revisions  to  accommodate  scale  up  of  small  embedded  renewable  energy;  support  to  ECs  on  issues  such  as  bulk  power  supply  aggregation,  financial  strengthening,  tariff  regulation,  and  governance  to  help  them  become  credible  buyers  for  new  renewables;  and  introduce  liquefied  natural  gas (LNG) to contribute to energy security and avoid coal generation dependency.   33.  In  China,  ESMAP  funding  would  be  sought  to  support  strategic  activities  focusing  on  developing  policies  and  innovative  mechanisms  for  climate  change  mitigation;  deriving  lessons  that  can  benefit  other  countries  in  EAP  (and  beyond)  on  how  to  tackle  globally  relevant  challenges,  including  scaling  up  and  integration of renewable  energy, energy conservation, and efficiency; and  developing  novel policies and  approaches for sustainable urban development.   Europe and Central Asia 34.  The World Bank’s business strategy in Europe and Central Asia (ECA) Region for the FY2014‐16 would be  targeted  at  addressing  the  principle  challenges  of  the  energy  sector,  including:  (i)  low  energy  efficiency  (the  region  accounts  for  5%  of  the  world’s  GDP  and  10%  of  energy  consumption);  (ii)  looming  energy  crunch  due  the  emerging  shortage  in  primary  energy  supplies;  (iii)  old  and  severely  undermaintained  energy  infrastructure,  especially  for  power  generation  and  district  heating;  (iv)  lack  of  energy  sector  financial  viability  coupled  with  lack  of  supply  affordability;  (v)  decline  in  private  capital  flows  and  commercial  financing;  and  (vi)  high  climate  vulnerability  of  energy  production,  especially  for  hydropower dependent countries due to changes in rainfall and glacier melt.   35.  The focus of ESMAP support for ECA region would be on the following:  A | Energy  Assessments,  including  energy  sector  policy  notes,  energy  supply  options  studies,  tariff  studies,  energy  affordability  assessments,  and  analysis  of  energy  subsidies.  These  assessments  would  be  needed  for  Armenia,  Georgia,  Moldova,  and  countries  of  Central  Asia.  The  energy  assessments  would  underpin  Bank’s  engagement  in  the  energy  sector  of  the  client  countries,  and  would  inform  the  strategic  planning  (including  investment  prioritization)  and  policy  making  of the client countries.    B | Regional  studies,  including  energy  trade  assessments—studies  of  regional  energy  markets  and  related  market  rules  and  institutional  arrangements.  Regional  studies  would  be  necessary  for  Central Asia and the Balkans where larger regional cooperation could help the countries address  energy  supply  security  and  cut  costs.  The  studies  would  identify  the  economic  benefits  of  fostering energy trade and propose rules and institutional arrangements for managing risks.           ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  1 1  C | Energy  efficiency  and  heating  studies,  including  assessments  of  economically  and  financially  viable  energy  efficiency  potential  for  different  sectors  of  economy,  analyzing  market  barriers  to  realization  of  energy  efficiency  potential,  identifying  viable  financing,  institutional  and  delivery  options for heating and energy efficiency. These studies guide the Bank’s policy dialogue, as well  as  inform  its  investment  operations.  The  likely  target  countries  would  include  Armenia,  Belarus,  Kyrgyz  Republic,  Macedonia,  Tajikistan,  and  Ukraine.  These  studies  would  inform  the  client  countries  about  viable  energy  efficiency  and  heating  options  and  underpin  the  design  of  Bank  operations in the energy efficiency and heating sectors.    D | Renewable  energy  studies,  including  resource  mapping,  identification  of  market  barriers,  and  assessment  of  grid  connection  issues,  smart  grid  solutions,  and  regulations.  Target  countries  would  include  Georgia,  Belarus,  Turkey,  and  Eastern  European  countries.  These  studies  would  underpin the design of Bank operations.  Latin America and the Caribbean 36.  The key development challenges on which the World Bank will be supporting client countries in the Latin  America and Caribbean (LAC) region over the next three years are:   Scale‐up capacity and improve generation mix, regional integration, and energy trade   Enhance  energy  resiliency  to  deal  with  impacts  of  high  and  volatile  oil  prices,  as  well  as  climate  change   Improve energy efficiency    Strengthen capacity for service delivery    The drive towards universal access to energy in the region  37.  The  Bank’s  engagements  will  vary  reflecting  the  diversity  within  the  region  and  development  priorities;  and  will  require  a  range  of  instruments,  such  as  technical  assistance,  analytical  support,  and  investment  financing.  ESMAP  technical  and  financial  support  will  be  sought  to  leverage  ongoing  priority  activities  to  enhance  their  impacts,  and  carry  out  advanced  work  in  anticipation  of  future  challenges  and  needs  in  the region.  38.  The  energy  sector  is  a  critical  driver  of  economic  growth  and  development  in  the  LAC  region.  In  recent  years,  the  sector  has  faced  challenges  to  scale‐up  investments  in  power  generation  capacity  and  to  reduce  its  dependence  on  costly  fuel  oils  for  producing  electricity.  The  situation  is  exacerbated  by  a  slowdown  in  private  investments  due  to  the  global  recession.  Therefore,  efforts  to  improve  the  energy  mix that will enhance the region’s competitiveness and improve its resiliency will be a priority.   39.  ESMAP  support  will  be  sought  to  assist  client  countries  with  developing  their  indigenous  renewable  energy  resources,  such  as  hydropower  (including  Brazil),  wind  (including  Mexico),  geothermal  (Caribbean  and  Central  America  sub‐regions),  and  solar  (Honduras);  exploring  options  for  the  utilization  of  transitional  fuels,  such  as  natural  gas  (Central  America  sub‐region),  and  the  further  integration  of  energy  markets  to  promote  trade  (Caribbean  and  Central  America  sub‐regions).  An  important  complement  to  this  effort  would  be  for  the  World  Bank  together  with  ESMAP  support  to  promote  energy efficiency, particularly in cities, to better manage demand and supply.         P A G E  1 2  40.  With  a  more  manageable  cost  of  energy  supply,  the  Bank  can  assist  countries  to  seize  opportunities  for  increasing access to electricity and clean cooking solutions (Peru, Argentina, Honduras, Haiti) that have a  significant  rural  dimension  and  are  an  imperative  for  inclusive  growth.  Ultimately,  reliable  service  delivery  will  be  an  essential  requirement  to  residential  consumers  and  business  industries  alike,  which  will  continue  to  create  demand  for  the  World  Bank’s  and  ESMAP’s  global  experience  in  reforming  and  improving  energy  utilities,  to  assist  regional  clients.  Taken  as  a  whole,  these  engagements  will  have  a  strong low carbon dimension that is actively being pursued by most regional countries.  Middle East and North Africa 41.  The  Middle  East  and  North  Africa  (MNA)  region’s  Energy  and  Transport  unit  have  developed  sector  strategies,  aligning  them  with  the  MNA  Strategic  Framework  as  well  as  MNA’s  vision  of  focusing  on  capacity  and  institution  building  and  infrastructure  functioning  and  expansion  to  meet  growing  demand  with  a  greater  emphasis  on  decentralization  and  service  delivery.  In  the  next  three  years  the  focus  will  be on:  A | Energy.  Fuel  subsidies,  Clean  and  Modern  Technologies,  Electricity  and  Gas  Markets  Reform,  Regional  Integration,  Renewable  Energy,  Energy  Efficiency,  Utility  Management  and  Commercialization  B | Transport.  Urban  Transport,  Rural  Access,  trade  and  logistics,  Transport  safety  and  other  social  externalities, Better Asset Management and Clean Transportation  C | Gender.  The  MNA  region  and  specifically  the  Energy  and  Transport  unit  will  also  support  on  identifying  gender‐responsive  development  actions  that  are  strategic  from  the  government's  point  of  view.  The  World  Bank's  gender  policy  is  to  support  governments  in  identifying  key  gender  issues  for  poverty  reduction  in  their  countries  and  assisting  them  in  taking  actions  on  these issues from the sectoral perspective. Also, it would be important for the region to propose  periodic  assessments  of  gender  issues  as  a  key  strategy  for  each  country  to  identify  gender  policy  and  program  interventions  in  the  sectors.  The  region  will  partner  with  external  entities  (think  tanks,  the  private  sector,  universities/NGOs),  which  are  now  a  key  element  of  our  development work, especially on gender, Bank wide.   D | Poverty  Reduction.  The  unit  will  also  take  into  account  the  Bank's  vision  of  elimination  of  poverty and increased shared wealth when prioritizing all our AAA work.   42.  ESMAP  support  going  forward  in  the  region  will  be  vital  especially  since  the  region  is  going  through  this  turmoil  and  the  priorities  on  intervention  and  policy  dialogue  are  also  aligned  with  ESMAPs  initial  strategy.   South Asia 43.  The South Asia (SAR) region is home to 1.5 billion people, 95% of which live in its three largest countries,  namely  India  (1.1  billion),  Pakistan  (166  million),  and  Bangladesh  (160  million).  The  region  has  enjoyed  robust  economic  growth,  but  poverty  remains  high  with  two‐thirds  of  its  population  living  on  less  than  US$  2  per  day.  The  region  is  particularly  vulnerable  to  the  impacts  of  climate  change  due  to  its  geography and high population density.   44.  The  power  sector  remains  a  weak  and  unstable  sector  that  weights  rather  than  enhances  development  in  the  region.  Power  generation  shortages  plague  most  countries  as  supply  has  not  kept  pace  with  demand.  Load  shedding  is  a  common  occurrence  that  can  stretch  5‐16  hours  a  day,  depending  on  the  country  and  season.  This  extorts  a  very  high  cost  in  terms  of  reduced  economic  development,  jobs  losses,  and  disincentives  to  broaden  access  to  electricity  to  those  not  yet  connected.  At  the  same  time,        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  1 3  financial losses in the power sector are mounting due to misalignment of tariffs with cost of supply; high  cost  of  power  procurement;  and  high  transmission  and  distribution  losses.  All  South  Asian  countries  share  a  high  dependence  on  fossil  fuels,  a  large  part  of  which  is  imported.  The  underdeveloped  intra‐ regional power trade—limited to small  cross‐border exchanges—prevents optimizing the fuel mix at the  regional  level  and  developing  the  largely  untapped  hydropower  potential  by  linking  high  resources  with  high demand areas.   45.  With  these  challenges  in  mind,  three  pillars  for  operational  and  analytic  engagement  are  put  forth  in  by  the World Bank’s South Asia Sustainable Development Energy unit (SASDE) in its eight countries:   A | Pillar  1:  Promoting  access  to  and  reliability  of  energy  services,  both  grid  and  off‐grid,  and  through  new  access  projects,  distribution  efficiency  improvements,  and  sector  reforms.  Household  energy  intervention  will  also  be  considered,  particularly  in  light  of  findings  of  the  Global  Burden  of  Disease  Study  that  show  indoor  air  pollution  is  the  biggest  health  risk  in  South  Asia.   B | Pillar  2:  Facilitating  the  implementation  of  clean  energy  investments  for  low  carbon  growth,  supporting the emergence  of environmentally and socially sustainable hydropower projects, the  distribution  of  renewable  power  generation  for  rural  access,  and  the  generation  through  new  renewable  with  emphasis  on  solar  power  (PV  and  thermal).  The  energy  efficiency  agenda  is  also  important,  which  includes  enhancing  efficiency  of  power  plants,  and  transmission  and  distribution systems, and generalizing demand side measures.   C | Pillar  3:  Improving  regional  and  domestic  electricity  markets  by  supporting  efficiency  of  inter‐  and  intraregional  trade  and  transfers  of  energy  and  enhancing  sector  governance  through  support of sector reforms and assistance to regulatory agencies.  46.  ESMAP  support  has  played  a  key  role  and  remains  an  integral  part  of  the  SAR’s  engagement  with  these  priority  areas;  whether  it  provides  technical  assistance  to  help  unleash  the  potential  of  Concentrated  Solar  Power  (CSP)  in  India,  funds  and  staff  support  to  the  definition  and  implementation  of  a  renewable  energy  framework  in  Maldives,  or  means  to  develop  a  strategy  to  reduce  non‐technical  losses  in  its  utilities in Pakistan. Once the region’s 2013 election cycle is over, opportunities will arise to start dealing  with  the  ongoing  energy  crisis  at  the  strategic  level  and  it  is  expected  that  ESMAP  funds  will  be  key  to  engaging  countries  on  this  topic.  Future  ESMAP  support  will  be  used  to  enhance  analytical  work  and  to  engage  with  governments  and  stakeholders  on  topics  either  too  complex  or  relatively  new  to  them  that  require upstream work before being mainstreamed into country strategies and operations.  SIDS DOCK SUPPORT PROGRAM 47.  Small  Island  Developing  States  (SIDS)  are  often  highly  dependent  on  imported  fossil  fuels  to  meet  their  energy  needs.  As  a  result,  many  SIDS  experience  high  costs  for  electricity,  supply  interruptions,  and  serious fiscal impacts as oil prices rise. Despite significant renewable energy resource potential and good  opportunities  for  increasing  energy  efficiency,  in  many  SIDS,  the  existing  structure  of  their  energy  sectors  and  inadequate  institutional  and  private  sector  capacity  limits  the  development  of  such  opportunities.  Frequently,  small  transaction  size  also  acts  to  limit  the  interest  of  international  developers  and  commercial  financiers,  calling  for  the  design  of  regional  approaches  to  implement  support, where feasible.         P A G E  1 4  48.  To  help  meet  this  challenge,  ESMAP  joined  with  the  UNDP,  the  Alliance  of  Small  Island  States  (AOSIS),  and  the  Government  of  Denmark  to  establish  the  SIDS  DOCK  Support  Program.  The  Government  of  Japan has also pledged funding.   49.  SIDS DOCK is designed to help achieve the transformation of the energy sectors in member countries by:    Creating  an  enabling  regulatory  and  institutional  environment  to  remove  barriers  on  the  implementation  of  renewable  energy  and  energy  efficiency  policy  reforms  based  on  international best practices    Implementing  renewable  and  energy  efficiency  projects  that  demonstrate  the  potential  for  scale‐up through climate finance and other sources of funding  50.  Since  the  launch  of  SIDS  DOCK  in  September  2011,  ESMAP  has  allocated  funding  for  a  number  of  initiatives,  including  a  study  of  the  feasibility  of  interconnecting  electricity  grids  in  the  Caribbean,  preparation  of  grid  codes  for  Mauritius  and  the  Seychelles,  assessing  energy  efficiency  options  in  Sao  Tome  and  Principe,  and  supporting  the  early  stages  of  geothermal  power  development  in  Vanuatu  and  Dominica.   51.  In  addition,  a  package  of  technical  assistance  requested  by  SIDS  DOCK  member  countries  is  being  developed, including analytical work to explore options for financing mechanisms and the establishment  of  a  virtual  knowledge  exchange  network.  ESMAP  has  also  partnered  with  the  Ashden  Awards  to  organize an innovation competition for renewable and efficiency  projects in SIDS that may  be replicated  or expanded.   52.  The  ESMAP  FY2014‐16  SIDS  DOCK  program  is  predicated  on  a  contribution  of  US$  15  million  funding  from the Government of  Japan to the SIDS DOCK  Multi‐Donor Trust Fund managed by ESMAP, expected  to be available starting in early CY2013.   Several key principles will guide the programming of the new funding:   A | The  program  will  involve  a  smaller  number  of  larger  recipient‐executed  grants  (US$1  million+),  rather  than  a  large  number  of  very  small  packets  of  support.  High  transaction  costs  are  associated  with  preparing  and  implementing  recipient‐executed  micro  grants,  so  efficiency  considerations mean that larger activities will be given preference.  B | Activities  will  be  closely  aligned  with  World  Bank  energy  sector  programs  in  the  regions.  Experience  has  shown  that  due  to  competing  demands,  activities  undertaken  outside  the  context  of  an  active  World  Bank  energy  sector  engagement  frequently  receive  inadequate  attention  from  recipient  governments  or  World  Bank  regional  energy  management  and  staff.  Successful  outcomes  are  much  more  likely  when  ESMAP  support  is  an  integral  part  of  a  broader  Bank engagement in the country energy sector policy dialogue. This is especially important given  the  SIDS  DOCK  objective  of  transforming  the  energy  sectors  of  member  countries.  Stand‐alone,  ad hoc activities have little chance of stimulating real transformation.  C | Regional  equity  (i.e.,  resources  allocated  among  the  Caribbean,  Pacific,  and  AIMS  regions  based  on  the  number  of  countries  in  each  region)  will  be  given  a  high  priority,  but  flexibility  would  be  retained to reprogram resources as necessary.   D | Preference will be given to IDA countries over IBRD countries.        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  1 5  E | Input  from  SIDS  DOCK  national  coordinators  and  agreement  from  the  SIDS  DOCK  Program  Coordination Group will be sought in developing the project pipeline, though approval rests with  the World Bank/ESMAP following normal procedures.  F | The program will actively coordinate with other entities engaged in the area of energy in SIDS. In  particular,  ESMAP  will  collaborate  with  IRENA’s  Global  Renewable  Energy  Islands  Network  (GREIN),  with  a  focus  on  how  the  virtual  knowledge  network  developed  through  the  SIDS  DOCK  program could support GREIN.  53.  Two  other  considerations  will  influence  the  allocation  of  the  next  tranche  of  SIDS  DOCK  funding,  both  related  to  the  future  of  the  SIDS  DOCK  program:  (i)  The  SIDS  DOCK  institution  should  be  in  a  position  to  take  on  an  appropriate  role  as  the  program  matures;  and  (ii)  future  support  for  investments  under  the  SIDS  DOCK  Support  Program  should  be  passed  to  a  vehicle  suited  to  supporting  investment  projects.  ESMAP`s capacity in this regard is limited to pilot projects.  54.  Taking  into  account  the  above  principles  and  considerations,  the  program  for  the  Business  Plan  period  will be organized under two focus areas:  A | SIDS  DOCK  Institutional  Building  |  The  objective  of  this  focus  area  is  to  strengthen  the  capacity  of  the  SIDS  DOCK  institution  so  that  the  SIDS  DOCK  Institution  is  able  to  attract  funding  directly,  resulting  in  a  significantly  reduced  role  in  SIDS  DOCK  support  for  the  World  Bank  and  ESMAP  in  the  subsequent  Business  Plan  period.  The  SIDS  DOCK  Institution  should  also  be  a  credible  counterpart in partnering with a Program(s) or Fund(s) to expand investment support.  B | Country‐Level  Support  to  Promote  Renewable  Energy  and  Energy  Efficiency  |  The  objective  of  activities  under  this  focal  area  is  to  improve  the  environment  for  investment  in  renewable  energy and energy efficiency in SIDS DOCK countries in the Caribbean, Pacific, Indian Ocean, and  Africa regions through better policy and strategy and through pilot investments.   Table 1 | SIDS DOCK Support Program Key Performance Indicators  FY2014‐16 Budget  SIDS DOCK support will lead to either increased renewable energy    generation (MW) or increased efficiency (kWh/year) or increased number  US$ 15 million4  of people with access   SIDS DOCK country policy reform measures, strategies, and programs  initiated have been influenced by ESMAP   SIDS DOCK institution has been strengthened through ESMAP  interventions  ENERGY ACCESS PROGRAM 55.  During  ESMAP’s  current  Business  Plan  period,  initiatives,  such  as  the  Africa  Renewable  Energy  Access  Program  (AFREA),  have  made  important  contributions  towards  the  goal  of  reducing  energy  poverty,  for  instance,  through  the  expansion  of  Lighting  Africa  program.  ESMAP  has  also  delivered  knowledge  and  analytical products that introduced innovations in electrification programs around the developing world,  such  as  the  sector‐wide  approach  (SWAp)  in  Rwanda.  Over  the  last  couple  of  years,  ESMAP  has  helped                                                               4  Subject to signed contribution agreement with Government of Japan.        P A G E  1 6  revive interest within the World Bank on household energy and assisted regional energy teams in Africa,  South and East Asia, and Central America initiate programs to promote clean cooking solutions.   56.  During  FY2012‐13,  ESMAP  also  commissioned  a  resource  paper  for  operational  staff  on  household  energy  project  development;  an  analytical  study  on  economics  of  household  energy;  and,  a  study  to  strengthen  the  definition  and  measurement  of  energy  access  indicators,  including  analytical  work  to  further  develop  the  Multidimensional  Energy  Poverty  Index  (MEPI).  It  has  partnered  with  the  Global  Alliance  for  Clean  Cookstoves  on  a  global  mapping  study  of  the  cookstoves  sector.  Further,  ESMAP  has  initiated work on increasing energy access to the poor in rapidly urbanizing populations. ESMAP has also  played  a  crucial  role  in  the  SE4ALL  global  initiative  since  its  launch  in  2011,  contributing  to  its  conceptualization,  as  well  as  operationalization.  Thus,  over  the  period  of  the  business  cycle,  ESMAP  has  established  itself  as  one  of  the  most  prominent  players  in  the  world  in  advancing  the  agenda  of  enhancing energy access.  57.  The  principal  goal  for  ESMAP  in  the  new  Business  Plan  is  to  continue  and  deepen  its  engagement  in  five  focus areas:   1 |  Supporting  the  global  SE4ALL  initiative,  particularly  with  respect  to  the  target  of  achieving  universal energy access by 2030  2 |  Energy access for the urban and peri‐urban poor  3 |  Scaling‐up household and off‐grid energy interventions  4 |  Enhancing support to Africa through AFREA  5 |  Building  on  ESMAP’s  analytical  and  knowledge  base  to  prepare  a  “State  of  Energy  Access”  Report     58.  The specific programs are summarized below.  SE4ALL Technical Assistance Facility 59.  ESMAP  is  establishing  a  Technical  Assistance  Facility  (TAF)  to  support  a  targeted  group  of  countries  achieve  the  SE4ALL  initiative’s  goal  of  universal  energy  access  by  2030.  The  TAF  will  contribute  to  this  objective  by  assisting  countries  to  establish  planning,  institutional  and  policy  frameworks,  and  prepare  an  investment  prospectus  that  could  mobilize  investments  for  scaling  up  and  accelerating  energy  access  programs.  60.  Key features envisaged of TAF are as follows:  A | TAF  would  provide  a  comprehensive  technical  assistance  package  necessary  for  the  development  of  a  complete—and  customized  to  the  country  needs—package  of  investment  proposals  and  projects,  which  in  aggregation,  would  lead  to  fulfillment  of  the  universal  energy  access goal by 2030.   B | TAF  would  use  tools  such  as  SWAp,  which  would  have  the  active  involvement  of  all  relevant  stakeholders—government  officials,  private  sector,  development  partners,  nongovernmental  organizations  (NGOs),  and  civil  society—in  developing  investment  proposals,  so  that  the  overall  country strategy and program would have a broad buy‐in.  C | TAF  would  provide  a  multi‐year,  medium‐term  engagement  with  the  country  in  order  to  leverage  and  build  on  various  existing  programs  and  plans,  and  identify  the  gaps  needed  to  be  filled in order to prepare a comprehensive action plan to achieve the 2030 goal.   D | TAF  would  be  targeted  at  a  specific  subset  of  countries,  which  have  potential  for  large‐scale        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  1 7  expansion of energy access. These will be countries that have large numbers of people currently  without  access  and  strong  commitment  and  willingness  for  global  partnership  to  achieve  their  access goals.  E | While  the  primary  focus  of  TAF  would  be  on  the  goal  of  universal  energy  access,  the  activities  at country level will also include the other two goals of renewable energy and  energy efficiency,  to  the  extent  that  those  options  could  contribute  to  the  primary  goal  of  expansion  of  energy  access.  61.  TAF  will  initially  target  up  to  seven  countries  from  those  which  ‘opted  in’  to  achieve  SE4ALL  goals.  Subsequently,  the  program  may  be  expanded  to  other  countries,  subject  to  availability  of  additional  resources.  In  implementing  the  technical  assistance  program,  ESMAP  will  liaise  with  the  Global  Facilitation  Team  (GFT)  of  SE4ALL  at  various  stages  to  ensure  consistency  with  the  initiative’s  goals,  processes,  and  other  programs.  This  would  include  consultations  on  country  selection,  facilitating  the  Bank’s  participation  in  SE4ALL  country  actions  at  the  request  of  other  lead  agencies,  and  sharing  information about planned and ongoing activities with other organizations.  62.  Country  selection.  Selectivity  in  countries  to  be  supported  will  help  deliver  the  maximum  impact  with  relatively  limited  resources  given  the  large  energy  access  gaps  and  the  differences  in  country’s  energy  access situations. The first phase’s recipient countries will, therefore, be selected based on the following  broad criteria:  A | Focus  on  IDA  countries  (low‐  and  lower  middle‐income),  with  priority  to  Africa  and  representation of countries with different access requirements (e.g., countries with high impact,  high barriers, and highperformance).5  B | Firm  government  commitment  to  SE4ALL  goals—namely,  those  countries  that  make  access  to  modern  energy  services  a  national  priority  and  are  prepared  to  drive  it  as  a  campaign.  This  criterion  can  be  translated  into  indicators,  such  as  the  existence  of  energy  access  targets  in  the  government’s  current  policies/strategies,  high  level  commitment  to  policy  and  institutional  reforms, and an undertaking to establish a dedicated institutional structure (e.g., interministerial  group, unit in Ministry of Energy, etc.) to implement national programs.  C | Strong World Bank sector  policy dialogue with  the country, to leverage the Bank’s technical and  operational expertise, client relationships, and potential investments.   D | Potential  for  ESMAP  support  to  be  a  “game‐changer”  in  the  country.  This  would  include  the  presence  of  other  development  partners  who  could  be  part  of  a  significant  resource  mobilization  effort,  as  well  as  an  existing  funding  gap  for  energy  access‐related  technical  assistance.     63.  Under SE4ALL, it is expected that several other international agencies (e.g., UNDP, IADB, ADB, AfDB, and  the  European  Commission)  would  initiate  similar  TA  programs  in  the  ‘opt‐in’  countries.  ESMAP  will  coordinate  with  these  organizations  to  ensure  complementarity  and  non‐duplication  (e.g.,  focusing  on  different  sectors  and  countries).  This  coordination  will  be  conducted  both  at  the  country  level  (e.g.,  the  EC  and  the  World  Bank’s  Africa  Energy  Unit  are  already  sharing  information  on  potential  projects)  and  through  the  emerging  institutional  arrangements  for  Sustainable  Energy  for  All  (i.e.,  Global  Facilitation                                                               5  High impact: countries where interventions are likely to create access to large numbers of populations; High barrier: countries with very low  access, which need extensive assistance on various fronts to be able to design and implement interventions; High performance: countries which  are already on way to substantial access and will be able to achieve universal access with marginal support (Source: SEFA Task Force Report on  Access).        P A G E  1 8  Team).  Consultations  are  also  underway  with  ESMAP’s  CG  members  to  identify  areas  of  collaboration  with their bilateral developments agencies and banks.  64.  Table 2 lists the initial  candidate countries for the TAF, based on preliminary  consultations with regional  energy  units  and  other  development  partners  (subject  to  their  opting  into  SE4ALL  and  further  assessment of government commitment).  Table 2 | Initial Candidate Countries for SE4ALL Technical Assistance Facility AFRICA  EAST ASIA SOUTH ASIA  Burundi  Myanmar Regional  Guinea  (India, Bangladesh, Nepal)  Liberia  Mozambique  Senegal    65.  Detailed  Stocktaking.  The  technical  assistance  program  would  undertake  a  stocktaking  exercise  to  determine  the  country’s  current  status  of  access  programs,  prospects,  and  gaps  in  achieving  universal  access to electricity and cleaner cooking/lighting, as well as a detailed mapping of energy demand.   66.  Such  a  stocktaking  exercise  would  help  identify  the  policy  and  institutional  gaps  to  be  filled  in  order  to  develop  investment  programs  targeted  at  universal  access  and  would  form  the  basis  for  developing  or  strengthening  national  energy  action  plans  and  strategies.  TAF  would  support  integrated  resource  planning, where appropriate.   67.  Capacity  Building  and  Knowledge  Sharing.  Based  on  the  identified  capacity  requirements  and  knowledge  gaps,  TAF  will  initiate  a  number  of  capacity‐building  activities,  including  training  on  technical,  institutional,  and  implementation  aspects  that  focus  on  electrification,  as  well  as  clean  cooking.  Establishing/strengthening  data  gathering  and  management  information  systems  will  be  an  important  component  of  capacity  building.6  In  particular,  the  technical  assistance  package  could  support the introduction of dedicated surveys to measure energy access and monitor energy poverty.7  68.  Further,  TAF  would  facilitate  South‐South  exchanges  and  training  events  to  disseminate  and  share  experiences  in  overcoming  similar  challenges  in  other  countries—such  as  rural  electrification  programs  in Vietnam and Tunisia or large‐scale liquefied petroleum gas (LPG) adoption experience in Indonesia.  69.  Policy  and  Regulatory  Advice.  The  program  would  make  available  experts  to  advise  on  policy  and  regulatory  requirements  and  reforms  in  order  to  foster  a  conducive  environment  for  private  sector  involvement  in  energy  infrastructure  investments  and  energy  services  delivery.  In  particular,  TAF  will  focus  on  two  areas.  First,  improving  the  power  sector  investment  climate,  with  a  view  to  building  credible  regulations  that  are  transparent  and  predictable  for  investors  and  helping  countries  adopt  global  standards  for  procurement  of  goods  and  services  and  for  contracting  private  sector  partners.  Second,  improving  the  governance  and  financial  balance  of  power  companies;  this  would  mean  strengthening their accountability, autonomy, subsidy‐targeting, and cost‐recovery capabilities.                                                                6  Implemented through national statistical systems and integrated with global UN‐lead work for improvement of energy statistics.  7 ESMAP  is  currently  implementing  an  activity  to  develop  a  multidimensional  and  multitier  approach  for  defining  and  measuring  access  to  energy. This would include both improved usability and use of energy sources.         ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  1 9  70.  Investment  Prospectus.  The  technical  assistance  package  would  result  in  action/implementation  and  financing  plans,  in  the  form  of  an  investment  prospectus.  It  is  possible  some  of  the  countries  may  already  have  action  plans  or  specific  program  targets,  and  the  investment  prospectus  would  build  on  such  plans/programs.  The  investment  prospectus  would  determine  the  medium‐term  policy  and  financing  support  required  to  meet  the  set  goals  and  targets.  This  task  could  include  pre‐feasibility  studies  for  investment  programs  and  projects,  to  help  prepare  a  robust  pipeline  of  bankable  projects.  Developing  innovative  proposals  that  involve  the  private  sector  (e.g.,  using  off‐grid  renewable  energy  supply  systems  for  cell  phone  towers  in  rural  areas  to  expand  access  to  other  businesses  and  local  communities) will be an important aspect of the investment prospectus.  71.  The investment prospectus would have the following key characteristics:   A | Adopt  a  two‐track  approach  with  differentiated  planning  and  implementation  strategies  for  electricity  access,  as  well  as  energy  and  appliances  for  more  efficient  and  cleaner  cooking  and  heating.  B | Emphasis  on  promoting  energy  services  for  productive  uses  across  different  sectors  of  the  economy (agriculture, industry, health, education, small businesses, community needs, etc.).  C | Adopt  customized  but  flexible  strategies  that  allow  multiple  institutional  /  business  models  and  diverse  players  to  take  on  complementary  roles  in  a  coordinated  scale‐up  program.  This  would  mean  using  a  consortium  approach  with  different  development  partners,  but  with  a  clearly defined leadership.   D | Undertake  segmentation  of  markets/areas  and  adopt  appropriate  technology/program  interventions so as to reach the energy services to all sections of the population—for instance,  urban,  peri‐urban,  and  dense  rural  areas  could  be  covered  by  network‐based  solutions  and  existing  utilities/service  providers,  whereas  off‐grid,  decentralized  solutions  could  be  used  to  reach people in remote and low‐density areas.  E | Technology‐neutral approach with options to be chosen based on their appropriateness to the  specific situations. Nonetheless, with sustainability as a core objective, the technical assistance  program  would  place  specific  emphasis  on  promoting  clean  and  renewable  forms  of  energy  where  feasible  and  applicable  (e.g.,  renewable  energy  technologies  would  be  the  primary  source  for  off‐grid  applications  in  most  remote  rural  situations  in  developing  countries).  This  would  mean  a  menu  of  options  to  suit  different  segments,  situations,  and  target  groups.  For  instance:  o For Electricity | grid extension; centralized generation and  transmission, along with mini  grids  using  renewables  and  hybrids;  off‐grid  renewable  energy  and/or  hybrid  solutions;  regional  interconnections  and  cross‐border  links;  and,  efficiency  and  demand‐side  management options  o For  Cooking  and  Heating  |  clean  cookstoves  (improved/advanced);  biogas  digesters;  sustainable fuel management (e.g., efficient production of charcoal); fuel switching (e.g.,  LPG, kerosene, biofuels, etc.); and solar space and water heating   F | Support  government’s  efforts  to  leverage  funding  to  implement  the  national  energy  action  plans.  The  objective  would  be  to  seek  firm  funding  commitments  for  investment  from  donors  and  private  sector  entities  against  specific  program/project  proposals.  Active  coordination  will  be  ensured  with  other  access  initiatives,  such  as  Energy+  and  the  Scaling  up  Renewable  Energy  Program (SREP). ESMAP would facilitate country‐led donor conferences and  provide operational        P A G E  2 0  support  to  World  Bank  regional  units  in  preparing  project  components  to  be  financed  by  World  Bank  and  the  International  Finance  Corporation  (IFC).  Tools  such  as  SWAp  successfully  adopted  in Rwanda and Kenya (see Box 3) will be utilized as appropriate.  Box 3 | Electricity Access Program Investment Prospectus in Rwanda ESMAP supported the Government of Rwanda to develop, through a sector‐wide approach (SWAp), a national  investment prospectus that helped boost electricity access. Prior to ESMAP’s intervention, Rwanda had less than  65,000 electricity connections, representing a national electrification rate of 6%. Many small energy access  projects, funded separately by several donors, and using different institutional frameworks and procedures, had  been implemented with limited on‐the‐ground results. To increase aid effectiveness in boosting electricity access,  the government adopted SWAp—a country‐led, results‐focused framework that brings together development  partners and other stakeholders to coordinate aid and interventions in a specific sector. It established the energy  sector working group that comprised government institutions and development partners.   The program investment prospectus aimed to meet the government’s target to increase the national electrification  rate to 16% by 2013, and was prepared in close collaboration with members of the energy sector working group.  The investment prospectus includes: (i) a geospatial electricity access rollout plan, (ii) a program implementation  plan, and (iii) an estimated investment requirements from the development community. By mid‐2012, the access  rate improved to 11% and is on track to meet the 2013 target. SWAp is now being replicated in Kenya and other  African countries are considering it.    72.  Timeline  and  Budget.  The  duration  of  a  particular  country  program  will  depend  on  the  specific  requirements  of  the  country  and  is  expected  to  last  about  24‐36  months.  It  is  also  estimated  that  each  technical  assistance  program  may  cost  on  an  average  about  US$  2‐3  million  to  support  all  the  tasks  described  above.  A  total  budget  of  US$  19  million  is  proposed  for  the  program  over  FY2014‐16.  In  the  event  of  a  funding  gap  in  the  FY2014‐16  Business  Plan  period,  expansion  beyond  the  countries  listed  in  Table 2 would be suspended.    73.  ESMAP  will  have  a  small,  dedicated  team  to  offer  technical  support  of  staff  and  consultants  to  Bank  regional energy units for project identification, development, appraisal, and implementation targeted at  household energy and off‐grid energy solutions as part of the SE4ALL Technical Assistance. The focus will  be  on  innovations  in  business  models  and  technologies  and  building  linkages  with  other  sectors, such  as  health, telecommunications, and natural resource management.    74.  Contribution  to  SE4ALL  Global  Tracking  Framework.  ESMAP  will  partner  with  theBank’s  Energy  Anchor  and  other  development  partners  to  support  the  SE4ALL  global  tracking  framework.  A  methodology  for  global  and  country‐level  tracking  is  currently  under  development  and  subject  to  further  consultation  on  the  scope  and  institutional  arrangements  for  implementation.  The  proposed  budget  for  FY2014‐16  is  US$ 2 million. The components of this work will include:    A. Reproducing Basic Global Tracking Framework Report. This is the updating of the databases on  access, renewables, and efficiency on which the Global Tracking Framework is based and the  creation of a synthesis report based on a similar model to the first one.   B. Improving Basis for Energy Access Tracking Over Time. Beyond the basic, binary tracking of  access there is a need to improve the ability to measure access based on the multitier  framework that has been developed and proposed:   o Strengthening global omnibus surveys. The first step in this direction would be to improve  existing global omnibus surveys questionnaire design so that the Tracking Framework can go        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  2 1  from binary access to three levels. This, for example, would enable the Framework to  distinguish between off‐grid solar electrification and grid‐based electrification and, in  particular, between improved and unimproved cook stoves for biomass.  o Piloting multi‐tier framework at the country level. The next step would be to pilot the more  comprehensive five‐tier access framework developed in the report in a number of the opt‐in  countries that then could be used for country tracking. Most of these costs would be picked  up at the project level and by bilateral partners, but a core capability in ESMAP would be  needed to coordinate the questionnaire design and data analysis.  o Globalizing multitier framework. The final step would be to take the tested survey from the  country pilots and convert it into a customized global energy survey that could be used for  global tracking.     Partnership with Cities Alliance on Energy Access for the Peri-Urban/Urban Poor 75.  According  to  the  United  Nations,  the  global  urban  population  will  double  from  2.5  billion  to  5  billion  over  the  next  two  decades.  About  90%  of  this  increase  will  be  in  developing  countries.  Urban  populations in South and South‐Eastern Asia are projected to grow at an annual rate of 2%, whilst SSA is  projected  to  grow  at  a  higher  rate  of  3.3%  (Population  Division  of  the  Department  of  Economic  and  Social  Affairs  of  the  United  Nations  Secretariat,  World  Urbanization  Prospects:  The  2009  Revision).  By  comparison,  rural  populations  are  projected  to  grow  slowly  at  just  0.2%  per  annum,  with  a  negative  population growth rate projected by 2040.   76.  Despite the efforts of some governments, the sheer challenge of providing basic services on such a scale  is proving to be extremely difficult, even where the political will exists. As a result, most urban growth in  developing  countries  is  informal,  and  will  continue  to  be  so  for  the  foreseeable  future.  Informal  settlements,  slums,  favelas,  and  barrios  are  the  face  of  this  urban  growth.  According  to  a  recent  report  by  UN  Habitat,  the  absolute  number  of  slum  dwellers  has  actually  increased  from  776.7  million  in  2000  to  some  827.6  million  in  2010  (UN  Habitat  [2010/2011],  State  of  the  World’s  Cities‐Bridging  the  Urban  Divide).  These  growing  slums  are  distinguished  by  poor  quality  of  housing,  overcrowding,  unhealthy  living conditions, and social exclusion.   77.  Although  there  is  often  close  proximity  of  urban  poor  areas  to  the  grid,  meeting  increasing  demand  for  electricity  among  the  urban  poor  presents  several  social,  financial,  and  technological  challenges.  Years  of  social  exclusion,  poverty,  and  marginalization  have  led  to  the  breakdown  of  trust  between  public  authorities and the  urban  poor. Illegal and costly energy distribution systems, often managed by  private  illegal entrepreneurs and/or slumlords, have led to the poor paying a price premium for energy services.  The  insecurity  of  tenure  of  illegal  settlements  and  the  consequential  unwillingness  of  utilities  to  serve  the  slums  often  results  in  the  urban  poor  resorting  to  illicit  connections  to  the  grid  and  significant  financial  losses  to  the  utilities.  To  further  compound  the  situation,  the  risk  profile  of  poor  residents  and  the  challenging  physical  characteristics  of  slums  make  access  costly  and  barriers  high  for  serving  this  kind  of  customer.  Yet,  the  formal  provision  of  energy  to  millions of  slum  dwellers  is  both  a social  and  an  economic necessity.   78.  In  addition  to  the  challenges  faced  in  providing  infrastructure  services  to  the  urban  poor  in  slums,  national  and  local  authorities  also  face  particular  difficulties  in  meeting  the  needs  of  peri‐urban  populations.  Peri‐urban  areas  have  a  number  of  causes,  but  tend  to  spring  up  on  the  peripheries  of  rapidly  expanding  major  cities,  their  growth  often  fuelled  by  a  migrant  workforce  that  cannot  afford  the  high rents of the cities in which they seek employment. By remaining beyond the jurisdiction of the local  authority,  immediate  costs  are  reduced,  not  least  through  the  non‐provision  of  services.  In  reality,  peri‐       P A G E  2 2  urban  areas  become  slums  that  will  ultimately  be  incorporated  into  the  town  or  city,  either  by  being  enveloped or through the  conscious expansion of the city.  For millions of poor people, a  combination of  ill‐defined  property  rights,  inadequate  infrastructure  and  housing  policies,  and  dysfunctional  land  markets are contributing to rapid peri‐urban growth in developing countries.  79.  Peri‐urban  areas  differ  from  inner‐city  slums,  as  they  typically  have  lower  demographic  densities,  worse  basic services indicators, poorer urban infrastructure, and mixed land use. These areas might encompass  a  wide  range  of  activities,  including  agriculture,  small‐scale  industries,  and  land  speculation.  Peri‐urban  areas  are  generally  beyond  or  between  legal  and  administrative  boundaries  of  municipalities,  and  tend  to  be  unregulated  by  government  authorities.  As  a  result,  they  may  become  a  dumping  ground  for  industrial  activities  and  the  city’s  waste  with  resulting  environmental  degradation  and  health  hazards.  Urban  expansion  tends  to  be  unplanned,  informal,  and  illegal  with  frequent  struggles  over  land  ownership and use.   80.  ESMAP  will  continue  its  program  of  analytical  and  advisory  activities  to  address  energy  access  of  peri‐ urban  communities  and  the  urban  poor  through  collaboration  with  the  Cities  Alliance,  which  is  a  global  partnership  for  urban  poverty  reduction  and  the  promotion  of  the  role  of  cities  in  sustainable  development.  By  promoting  the  positive  impacts  of  urbanization  and  improved  coherence  of  effort,  the  Cities  Alliance  supports  learning  among  cities  of  all  sizes,  and  also  among  cities,  governments,  international development agencies, and financial institutions.  81.  The  Cities  Alliance  uses  its  Country  Program  to  offer  developing  countries  a  medium‐  to  long‐term  partnership  to  respond  to  the  challenges  and  opportunities  associated  with  urbanization,  promoting  a  more  effective  urban  agenda  centered  on  sustainable,  inclusive  cities.  The  Cities  Alliance  is  currently  developing  Country  Programs  in  five  countries,  each  tailored  to  local  conditions  and  priorities:  Uganda,  Ghana,  Burkina  Faso,  Vietnam,  and  Mozambique.  Given  the  nature  and  scale  of  the  urban  transformation,  a  combination  of  national  policy  dialogue,  as  well  as  city  development  and  slum  upgrading  strategies,  remain  the  key  support  offered  through  the  Cities  Alliance.  In  addition  to  the  five  Country  Programs,  the  Cities  Alliance  also  has  extensive  slum  upgrading  and  city  activities  underway  in  Brazil, South Africa, India, Indonesia, and the Philippines.   82.  ESMAP  will  support  the  inclusion  of  expertise  in  the  energy  sector  in  the  preparation  of  the  Country  Programs.  For  its  part,  the  Cities  Alliance  will  actively  promote  the  partnership  with  ESMAP,  as  well  as  the  use  of  its  tools.  This  will  include  technical  assistance  on  policy  formulation  and  program/project  design and implementation related to technology options and business models for energy services (both  electrification  and  household  energy,  such  as  for  cooking  and  heating).  The  emphasis  will  be  on  strengthening  the  linkages  between  energy  efficiency  in  municipal  services  with  energy  access  and  distributed  generation  with  renewable  energy,  thereby  focusing  on  energy  systems  transformation  in  cities.   83.  This  program  will  have  a  mix  of  activities:  design  of  field‐level  interventions  to  improve  energy  access  and  efficiency;  development  of  knowledge  products  supporting  such  interventions;  and  South‐South  exchange  of  best  practice  that  informs  the  intervention  design.  A  US$  3  million  budget  is  estimated  for  these tasks during the Business Plan period.  State of Energy Access Report 84.  Drawing  on  its  wide‐ranging  coverage  of  various  aspects  of  energy  access,  ESMAP  proposes  to  bring  out  a comprehensive report on the “state of energy access.” The main objective of the report—envisaged as  a  regular  publication  every  two  or  three  years—would  be  to  present  a  detailed  qualitative  and        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  2 3  quantitative  assessment  of  different  facets  of  energy  access  interventions,  under  SE4ALL,  as  well  as  by  various  global,  regional,  and  national  partners.  The  report  would  draw  on  the  global  tracking  report  to  be  produced  under  the  aegis  of  SE4ALL,  which  would  monitor  and  present  quantitative  progress  on  SE4ALL  goals  and  is  being  coordinated  by  the  World  Bank/ESMAP  and  IEA  in  partnership  with  a  number  of other international organizations.   85.  Using  a  format  similar  to  the  World  Bank’s  World  Development  Report,  the  State  of  Energy  Access  Report  would  present  various  programs,  national  and  regional  initiatives,  technologies,  achievements,  case  studies  of  best  practice  and  lessons  to  be  learned,  and  innovative  approaches.  Based  on  the  information presented and analyzed, the report would reflect on the evolving agenda and the challenges  to  be  tackled  in  enhancing  energy  access.  The  report  would  be  a  comprehensive  reference  guide  that  caters  to  different  stakeholders,  and  would  be  developed  in  collaboration  with  internal  and  external  partners.  The  inaugural  report  is  expected  to  be  released  in  mid‐2014  and  the  second  in  2017.  For  the  Business Plan period of FY2014‐16, a budget requirement of about US$ 2million is estimated.   Table 3 | Energy Access KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  Approved in‐country energy access programs/projects catalyzed by ESMAP     Client country policy reform measures, strategies, and programs initiated  US$ 26 million8  that have been influenced by ESMAP   Client country legislative/regulatory programs in which the drafting has  been influenced by ESMAP interventions   Countries mobilize financing from development agencies and the private  sector to implement specific projects and programs, which are part of their  SE4ALL investment prospectus to achieve universal access by 2030   Governments initiate action through SE4ALL TA to establish enabling  environment for private sector investments and a creditworthy power  sector   Cities Alliance country program incorporates energy services in city  development strategies   SE4ALL strategic directions shaped by State of Access Report and global  access tracking framework   Suitable research products published and openly accessible through peer  review literature   Citations of ESMAP research from third party sources    Africa Renewable Energy and Access (AFREA) Program 86.  ESMAP  and  the  World  Bank  Africa  Region  are  launching  AFREA  II,  which  will  build  on  the  achievements  of  the  original  AFREA  program.  The  AFREA  was  established  in  2008  as  ESMAP’s  program  for  Africa.  AFREA is an ESMAP‐financed program with delegated management authority to the Africa Energy Unit.   87.  The  establishment  of  this  program  reflects  the  special  situation  of  the  SSA  region,  namely  the  urgent  need to develop scalable, innovative solutions to close Africa’s energy access gap. The first phase (AFREA  I) was financed by a contribution of US$ 28.875 million from The Netherlands.                                                               8  Excludes funding for energy access activities through regional Annual Block Grants.        P A G E  2 4  88.  The  objective  of  AFREA  II  is  to  support  the  scale  up  of  energy  access  and  clean  energy  solutions  in  SSA.  The  aim  is  to  mobilize  US$  50  million  over  5  years.  Full‐scale  implementation  of  AFREA  II  is  subject  to  sufficient donor pledges.  89.  AFREA  II  will  deepen  and  expand  the  successful  AFREA  I  activities.  In  particular,  AFREA  II  will  continue  and expand the regional programmatic activities developed by AFREA I, including:   A | Lighting Africa | a joint World Bank‐IFC program which seeks to accelerate the adoption of clean  off‐grid  lighting  technologies  by  households  and  businesses  throughout  SSA  that  rely  for  their  lighting needs on candles, kerosene, and other inferior and harmful fuels.   B | Africa  Clean  Cooking  Energy  Solutions  (ACCES)  |  to  accelerate  the  development  of  the  clean  cooking  sector  in  SSA  to  increase  access  to  modern  technologies  and  cooking  fuels  to  alleviate  the  adverse  health,  environment,  and  socioeconomic  impacts  of  traditional  cooking  practices  in  SSA.  C | Africa  Electrification  Initiative  |  to  create  and  sustain  a  living  body  of  practical  knowledge  and  network  of  SSA  practitioners  in  the  area  of  design  and  implementation  of  rural,  peri‐urban,  and  urban on‐grid and off‐grid electrification programs.   D | Gender  and  Energy  |  objective  to  develop  and  mainstream  the  application  of  good  practices  in  applying a gender‐sensitive approach to energy policies and projects.  90.  AFREA  II  will  strengthen  its  strategic  focus  in  order  to  maximize  the  impact  and  sustainability  of  its  interventions.  In  particular,  AFREA  II  will  build  a  tighter  connection  to  IDA/IBRD  lending  in  order  to  leverage  better  the  available  funding.  While  AFREA  I  focused  primarily  on  piloting  of  innovative  solutions,  AFREA  II  will  support  their  scaling  up,  including  mainstreaming  of  pro‐poor  and  clean  energy  approaches.  AFREA  II  will  give  more  attention  to  improving  policy  frameworks  and  strengthening  institutions, in order to make the approaches and innovations developed under AFREA sustainable in the  long  term.  Finally,  AFREA  II  will  give  more  attention  to  the  needs  of  post‐conflict  and  fragile  states,  as  they often require different approaches than those applied in other SSA countries.   91.  AFREA  II  will  be  technology  neutral.  Both  grid‐connected  and  off‐grid  renewables  will  be  supported.  Also,  all  forms  of  energy  access  will  be  considered—grid  expansion,  mini‐grid,  stand‐alone  systems,  lighting, and clean cooking solutions.   Thematically,  AFREA  II  activities  will  fall  under  four  pillars:  (i)  investments,  (ii)  policies  and  institutions,  (iii) markets, and (iv) knowledge and capacity. The pillars will be supported by two cross‐cutting themes:  enhancing impact, and supporting post‐conflict and fragile states.   92.  Pillar  1  |  Supporting  clean  energy  and  access  investments.  This  pillar  will  support  investments  and  technical  assistance  activities  that  will  lead  to  scaling  up  of  clean  energy  and  access  investments.  This  pillar  will  build  on  the  lessons  of  the  government‐executed  investment  grants  implemented  under  AFREA  I.  The  focus,  however,  will  shift  from  piloting  innovations  and  new  approaches  to  scaling  up  such  approaches,  and  mainstreaming  them  into  larger  government  and  donor  interventions.  Particular  attention will be  given to  mobilizing, better targeting, and improving use of IDA/IBRD resources, such as  through  the  provision  of  technical  assistance  for  more  ambitious  access  expansion  programs,  introducing  innovations  and/or  for  the  inclusion  of  pro‐poor  access  expansion  components  in  larger        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  2 5  energy  projects.  Also,  this  activity,  among  others,  will  include  development  and  implementation  of  SWAps9 to improve planning and mobilize funds for ambitious energy access interventions.   93.  Pillar  2  |  Improving  policy  and  regulatory  frameworks  and  building  institutions.  While  massive  investments  are  needed  to  reach  universal  access,  it  is  unlikely  that  these  investments  will  reach  the  desired  outcomes  if  they  are  not  accompanied  by  appropriate  policy  actions.  Most  of  the  SSA  energy  sector  policy  and  regulatory  frameworks  are  still  suffering  from  severe  shortcomings—state‐owned  utilities  are  operating  inefficiently  without  cost‐reflective  tariffs;  subsidies  are  regressive,  benefiting  primarily  higher  income  quintiles;  utilities  do  not  have  incentives  to  extend  service  to  the  poor  and  connection  charges  are  prohibitive  for  the  poor  (e.g.,  over  US$  500);  biomass  policies  are  lacking  or  are  not  being  enforced;  and  private  sector  developers  interested  in  off‐grid  solutions  are  struggling  with  either  lack  of  regulation  or  over‐regulation.  The  objective  for  AFREA  II,  therefore,  would  be  to  start  addressing  the  key  policy,  regulatory,  and  institutional  bottlenecks  currently  impeding  rapid  and  sustained  energy  access  expansion  efforts.  Examples  of  activities  included  in  Pillar  2  include  improving  subsidy  design  and  targeting;  optimizing  renewable  energy  investments;  off‐grid  electricity  regulation;  designing and implementing of pro‐poor policy and regulatory frameworks; analysis of political economy  of  policy  changes,  policy  frameworks  for  sustainable  use  of  biomass,  and  institutional  options  for  access  expansion scale‐up in Africa.  94.  AFREA  II  will  also  support  clean  energy  and  access  scale‐up  through  regional  integration  and  cooperation. It will build on AFREA I’s existing cooperation with ECOWAS Regional Centre for Renewable  Energy  and  Energy  Efficiency  (ECREEE)  and  could  also  involve  other  regional  bodies,  such  as  East  African  Community  (EAC)  and  South  African  Development  Community  (SADC).  These  bodies  can  play  an  important  role  in  the  promotion  of  harmonized  policies  and  approaches  to  expand  access  and  clean  energy  and  to  facilitate  development  of  regional  programs  (e.g.,  ECOWAS/ECREEE  are  developing  regional small hydropower program). In addition, support could be provided to regional power pools.   95.  Pillar  3  |  Leveraging  markets  to  provide  services  to  the  poor.  This  pillar  will  support  activities  that  promote  scale‐up  of  energy  access  through  enterprise‐based  models.  The  objective  is  to  create  an  enabling  environment  for  the  private  sector  to  serve  the  unelectrified  populations.  Given  the  large  number  of  people  without  electricity  in  SSA  and  its  rapid  population  growth,  it  is  unlikely  that  government  programs  alone  will  lead  to  universal  access  to  sustainable  energy  by  2030.  The  Lighting  Africa  example  has  shown  that  under  the  right  conditions,  the  private  sector  can  be  motivated  to  provide  services  for  low‐income  individuals  at  the  Base‐of‐the‐Pyramid  market.  Pillar  III,  therefore,  will  finance  Lighting  Africa  expansion  and  it  will  also  extend  the  principle  of  market  transformation  to  other  market segments, particularly clean cookstoves and fuels (ACCES program).  96.  Pillar  4  |  Knowledge  exchange  and  capacity  building.  This  pillar  will  continue  advancing  the  Bank  and  client government knowledge of technical, economic, financial, policy, regulatory and institutional issues  related  to  the  clean  energy  and  energy  access  scale‐up.  The  focus  will  be  primarily  on  analyzing  latest  trends,  opportunities  and  challenges  related  to  clean  energy  and  energy  access,  and  how  they  are  impacting  Sub‐Saharan  Africa.  The  objective  will  be  to  provide  practical  advice  to  SSA  governments  on  what  they  can  do  in  order  to  take  better  advantage  of  existing  opportunities  and/or  remove  particular  bottlenecks  for  scaling  up  clean  energy  and  access.  This  work  will  be  done  through  (i)  Africa  Electrification  initiative,  (ii)  capacity  building  of  both  governments  and  non‐governmental  institutions,  including  regional  educational  institutions,  and  (iii)  dissemination  of  lessons  learned  from  Pillars  I  to  III.                                                               9  Excluding countries where SE4ALL will develop SWAps.         P A G E  2 6  The  capacity  building  activities  will  be  developed  in  close  cooperation  with  other  development  partners  active in this area, such as IRENA, EUEI‐PDF, Africa‐EU Energy Partnership, and Unido.   97.  Cross‐Cutting  Theme  1  |  Enhancing  impact  of  interventions.  AFREA  II  will  continue  its  Gender  and  Energy activity, initiated under AFREA I  with the objective to develop and mainstream the application of  good  practices  in  applying  a  gender‐sensitive  approach  to  energy  policies  and  projects.  AFREA  II  would  support,  where  appropriate,  integration  of  productive  uses  in  the  design  of  IDA/IBRD  electrification  operation,  building  on  the  past  research  and  the  productive  uses  toolkit  developed  by  EUEI‐PDF  with  Africa Electrification Initiative (AEI) and GIZ cooperation.   98.  Cross‐Cutting  Theme  2  |  Supporting  post‐conflict  and  fragile  states.  AFREA  will  provide  specific  additional  resources  to  activities  that  benefit  post‐conflict  and  fragile  states  in  order  to  ensure  that  the  AFREA  resources  are  allocated  equitably  and  that  post‐conflict/fragile  states  are  not  excluded  due  to  their capacity constraints.  99.  AFREA  will  supplement  the  ESMAP  ABG  allocation  for  the  Africa  region,  by  providing  additional  resources  for  activities  that  will  have  direct  relevance  to  renewable  energy  and  access.  ESMAP’s  SE4ALL  TAF  will  provide  scaled‐up  resources  to  a  targeted  set  of  countries  in  Africa  and  other  regions  for  policy  reform  and  institutional  development,  capacity  building,  preparation  of  SWAps,  project  pre‐feasibility,  and development of an investment prospectus for resource mobilization. AFREA would complement the  SE4ALL  TAF,  by  focusing  on  the  remaining  countries  in  the  region.  Similarly,  AFREA  resources  would  not  be allocated to countries eligible for SIDS DOCK funding.   Table 4 | Africa Renewable Energy and Access (AFREA) Program KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  IDA/IBRD operations design enhanced by AFREA to (i) significantly increase    access and/or clean energy, (ii) integrate Lighting Africa and/or ACCES  US$ 24 million  components, and (iii) improve pro‐poor targeting   New approaches for energy access/renewable energy scale‐up developed  and piloted in IDA/IBRD projects or AFREA recipient‐executed grants  CLEAN ENERGY PROGRAM 100.  Global  investment  in  clean  energy  has  undergone  a  quantum  leap  in  the  last  decade.  This  Business  Plan  expects  this  trend  to  continue  in  line  with  projections  of  several  analysts  (e.g.,  see  IEA,  World  Energy  Outlook 2012), as developing countries face the compound challenges of growing energy demand, rising  costs,  and  sustainability.  In  most  developing  countries,  responding  to  these  challenges  requires  an  all‐ out strategy in which expanding clean energy plays an increasing role.  101.  For  many  countries,  the  deployment  of  clean  energy  is  not  perceived  simply  as  an  environmentally  advantageous  source  of  reinforced  energy  security,  providing  additional  energy  access  and  a  less  fossil‐ fuel dependent energy supply. It is also considered a broader economic opportunity, helping to diversify  the skill base, and to boost industrial development from associated manufacturing in larger countries.  102.  Over  the  next  few  years,  clean  energy  supply  will  expand  amidst  a  fairly  volatile  environment,  affected  by  some  or  all  of  the  following  factors:  growth  in  the  availability  of  natural  gas;  potentially  sustained  high  prices  of  coal  and  oil;  continued  reductions  in  the  cost  of  renewable  energy  technologies,  and,        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  2 7  therefore,  the  relative  prices  of  electricity  generating  options;  stop‐and‐go  in  renewable  energy  regulations in OECD countries; and the gradual emergence of a carbon price in some countries.  103.  The  vision  that  drove  the  previous  Business  Plan  was  dictated  by  the  need  to  nurture  nascent  clean  energy  markets,  stimulate  demonstration  projects,  and  build  the  capacity  for  the  assessment  of  low  carbon  development  pathways  over  the  long  term.  Challenges  differ  today:  renewable  energy  equipment  markets  are  more  mature;  renewable  energy  supply  unit  costs  are  decreasing  for  several  technologies;  most  countries  have  set  up  clear  renewable  energy  expansion  targets,  facilitating  the  mobilization  of  public  support  and  private  investment;  and  planning  for  low  carbon,  climate  resilient  development is well understood and increasing widely practiced.   104.  The  focus  of  this  Business  Plan’s  Clean  Energy  Program  is  on  solving  specific  problems  to  scale  up  clean  energy  investments  through  a  mix  of  targeted  analysis,  knowledge  dissemination,  and  operational  support. The following objectives/focus areas have been identified:  Focus Area 1 |  Enhancing  the  World  Bank  Group  and  development  partners’  capacities  to  design and implement clean energy policies and investments  Focus Area 2 |  Mainstreaming  the  use  of  energy  modeling  tools  to  support  low  carbon  development planning  Focus Area 3 |  Supporting  in‐country  scale‐up  of  distributed  renewable  energy  resources  (biomass,  small  hydropower,  solar,  wind)  through  mapping  and  geospatial  planning  Focus Area 4 |  Building  a  geothermal  energy  investment  pipeline  through  concessional  finance  mobilization  Focus Area 5 |  Helping the energy sector adapt to climate change  Focus Area 1 | Enhancing the World Bank Group and development partners’ capacities to design and implement clean energy policies and investments 105.  With  renewable  energy  representing  44%  of  all  WBG  energy  lending  as  of  FY2012,  there  is  a  substantial  need  for  Bank  staff  to  have  the  latest  knowledge  and  tools  at  their  command.  The  core  outcome  of  the  Focus Area 1 is to inform investment lending preparation and increase client capacity and knowledge.   106.  To  achieve  these  outcomes,  Focus  Area  1  is  centered  on  production  and  dissemination  of  knowledge  and  lessons  learned  to  design  and  implement  renewable  energy  investment  operations.  This  includes  knowledge on technologies, policies, regulations, and promotion of private sector investment, as well as  practical  know‐how  on  ways  to  mitigate  investment  risks,  ensure  adequate  grid  integration,  mitigate  environmental and social impacts, and promote sustainable investment mobilization.   107.  A  first  main  output  of  this  focus  area  is  a  comprehensive  training  program  on  renewable  energy  for  World  Bank  Group  staff,  clients,  and  development  partners,  launched  by  ESMAP  in  FY2012  in  collaboration  with  the  Advisory  Services  of  the  IFC.  Several  bilateral  development  partners  provided  trainers (e.g., from Finland) and the training was opened to external participants. The practice to involve  ESMAP external partners will be expanded in the forthcoming Business Plan period.        P A G E  2 8  108.  The  training  program  is  designed  to  strengthen  staff  knowledge  so  that  they  can  better  support  clients  in  renewable  energy  policy  development  and  investment  design  and  implementation.  Each  module  was  developed  and  delivered  by  World  Bank  and  external  experts.  Eight  training  modules  were  offered  between  March  and  December  2012  and  attended  by  more  than  500  World  Bank  Group  staff.  They  covered:  wind  power;  solar  PV  power;  CSP;  geothermal  energy;  bioenergy;  renewable  energy  policy  incentives;  financing  renewable  energy  and  renewable  energy  grid  integration  issues;  and  renewable  energy  policy  incentives.  A  session  on  environmental  impacts  was  included  in  each  of  the  technology  sessions.  The  content  of  all  the  modules  is  now  accessible  together  with  other  publications  and  materials related to each topic via the ESMAP website.   109.  During  the  period  of  the  FY2014‐16  Business  Plan,  ESMAP  will  scale  back  the  training  to  two  or  three  modules  per  year,  focusing  on  broadening  the  training  audience  to  client  representatives,  bilateral  development  agencies,  and  regional  development  banks,  and  the  provision  of  customized  training  on  renewable  energy  at  the  regional  level  in  selected  country  offices.  ESMAP  will  also  actively  disseminate  the  material  from  the  training  modules  to  ensure  adoption  of  practices  in  operation  design  and  implementation.   110.  During  FY2012,  ESMAP  started  reviving  the  Renewable  Energy  Toolkit  (REToolkit),  an  on‐line  repository  of  information  to  assist  Bank  staff  and  country  counterparts  in  improving  the  design  and  implementation  of  renewable  energy  projects.  REToolkit  is  operationally  oriented  to  address  practical  implementation  needs  at  each  stage  in  the  project  cycle  with  case  studies,  examples  of  terms  of  reference  for  specific  studies  (environmental  impact  assessments,  feasibility  studies,  etc.),  examples  of  financial  and  economic  assessment  models,  sample  tender  documents,  sample  policies,  etc.  The  REToolkit will incorporate material from the renewable energy training contents, improving the ability to  search  documents  and  adding  links  to  external  sources  of  information  relevant  for  donors’  operational  staff  and  client  country  counterparts.  The  REToolkit  will  be  accessible  from  ESMAP’s  website  in  FY2014.  Collaboration with World Bank Institute is being explored for the management of the online resources.  111.  ESMAP  will  continue  to  maintain  a  significant  level  of  effort  to  ensure  that  lessons  learned  through  individual  projects  undertaken  in  the  Bank’s  regional  units  and  funded  through  ABGs  are  disseminated  more  globally,  through  the  preparation  of  specific  stand‐alone  publications,  by  compiling  lessons  from  different  projects  into  single  knowledge  products,  or  by  supporting  project  teams  undertaking  extra  efforts to prepare publications of scientific quality to be published externally.  112.  Finally,  a  last  output  of  the  Focus  Area  1  will  be  to  support  the  preparation  of  several  knowledge  pieces  around  renewable  energy  grid  integration,  smart  grids,  and  decentralized  clean  electricity  production  in  collaboration  with  IFC  and  the  energy  anchor  units  of  the  World  Bank.  On  smart  grids,  short  technical  notes  describing  different  smart  grid  technologies  will  be  produced  based  on  presentations  by  industry  representatives  and  technology  experts,  to  be  organized  and  finalized  in  FY2013‐14.  On  renewable  energy grid integration, a study on the economics of energy storage options will be completed in FY2014  for publication in early FY2015.  113.  A budget of US$ 1.5 million is estimated for Focus Area 1 over FY2014‐16, which also includes budget for  just‐in‐time  support  to  regions  for  specific  innovative  analytical  or  technical  assistance  needs  related  to  project  preparation  and  knowledge  increase.  A  particular  area  of  focus  of  such  operational  support  will  be the Clean Technology Fund’s portfolio of CSP projects.        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  2 9  Focus Area 2 | Mainstreaming the use of energy modeling tools to support low carbon development planning 114.  While  supporting  preparation  of  Low  Carbon  Growth  Country  Studies  over  FY2008‐12,  ESMAP  developed  two  quantitative  tools  to  assess  low  carbon  options:  (i)  Energy  Forecasting  Framework  and  Emissions  Consensus  Tool  (EFFECT),  a  bottom‐up,  multi‐sectoral  model  for  projecting  and  comparing  different  long‐term  emissions  trajectories;  and  (ii)  Marginal  Abatement  Cost  Tool  (MACTool),  which  is  used to generate marginal abatement cost curves for different emissions abatement options. Along with  the  Tool  for  Rapid  Assessment  of  City  Energy  (TRACE)  for  city  energy  efficiency  benchmarking,  and  the  recently  released  Model  for  Electricity  Technology  Assessment  (META)  tool  for  comparing  the  levelized  cost  of  different  electricity  generating  technologies,  ESMAP  now  has  four  tools  to  help  planners  at  the  national,  provincial,  and  municipal  levels  take  strategic  decisions  on  policy  and  investment  priorities  in  support of low carbon development in a time of increasing complexity.   115.  Demand from developing countries for support in assessing low carbon development options has grown  since 2008, and has been matched by an increasing proliferation of organizations working in this field. In  response,  ESMAP’s  focus  in  the  FY2014‐16  Business  Plan  will  be  on  leveraging  its  investment  in  EFFECT  and  MACTool  to  support  low  carbon  development  planning  being  undertaken  with  the  support  of  the  World Bank and other development partners, while focusing core support on staying at the cutting edge  of low carbon planning in the energy sector.   116.  To  do  so,  ESMAP  will  refocus  its  work  on  low  carbon  development  with  the  following  objectives:  (i)  support  the  dissemination  and  development  of  cutting‐edge  analytical  tools  and  datasets  related  to  energy  use  and  supply;  (ii)  strengthen  the  capacity  of  external  providers  to  deploy  and  develop  these  tools;  and,  (iii)  provide  dedicated  resources  to  the  World  Bank  regions  for  selectively  carrying  out  low  carbon development  planning in  the energy sector using external providers, seeking  external co‐funding  where available.   117.  The  first  output  of  Focus  Area  2  will  be  to  design  and  implement  an  online  platform  for  open‐source  energy planning tools, designed in partnership with external partners and World Bank operational teams  to maximize uptake and influence in specific investment operations. Collaboration is being explored with  a  number  of  organizations,  such  as  Argonne  National  Laboratory  (US),  Energypedia  (Germany),  Stockholm  Technology  Institute  (Sweden),  and  Department  of  Energy  an  Climate  Change  (DECC,  UK).  The  platform,  currently  under  development,  will  be  in  beta  stage  in  FY2014.  ESMAP  will  limit  further  development  of  the  existing  tools  to  maintenance  and  targeted  user  improvements  to  ensure  their  smooth  adoption  by  client  countries,  consultants  and  other  users.  ESMAP  will  also  collaborate  with  the  Bank’s Climate Smart Development Platform in this area.  118.  The  second  output  of  Focus  Area  2  will  be  funding  for  around  eight  low  carbon  energy  assessments  undertaken  in  a  strictly  selected  group  of  priority  countries  where  there  is  most  potential  greenhouse  gas  emission  avoided  and  for  policy  change  and/or  the  development  of  new  planning  or  analytical  methodologies.  119.  The  third  output  of  Focus  Area  2  will  be  the  development  of  tailored  training  modules  for  MACTool  to  complement the training already offered for EFFECT and TRACE.        P A G E  3 0  120.  A budget of US$ 1.5 million is estimated for Focus Area 2 over the period of the Business Plan, deployed  half  by  ESMAP  centrally,  and  half  through  direct  support  to  the  regions.  This  budget  covers  the  maintenance and updating of all tools, including META and TRACE.  Focus Area 3 | Supporting in-country scale-up of distributed renewable energy resources (biomass, small hydropower, solar, wind) through mapping and geospatial planning 121.  During  FY2012,  ESMAP  consulted  widely  on  the  need  for  a  new  large‐scale  initiative  in  support  of  renewable  energy  resource  mapping  and  geospatial  planning.  Strong  support  for  the  proposed  initiative  led to its launch by ESMAP in FY2013.  122.  The  objective  of  this  new  initiative  is  to  facilitate  the  scaling  up  of  renewable  electricity  generation  by  providing  governments  and  the  private  sector  with  improved  information  on  countrywide  resource  potential,  and  to  carry  out  geospatial  planning  to  help  guide  the  sustainable  development  of  renewable  energy  resources.  Many  of  the  Bank’s  client  countries,  in  particular  low‐income  countries,  have  very  limited  awareness  of  the  potential  or  location  of  indigenous  renewable  energy  resources  other  than  large  hydropower.  This  severely  limits  their  ability  to  scale  up  renewable  energy  investments,  reduces  the  capacity  to  plan  sustainable  exploitation  of  these  resources,  and  to  negotiate  with  commercial  developers.  It  also  limits  private  sector  investment  by  creating  a  higher  barrier  to  market  entry  and  greater uncertainty over government policy.   123.  Working  closely  with  the  World  Bank  regional  energy  units,  the  IFC,  and  other  multilateral  (Climate  Investment  Funds,  Global  Environment  Facility)  and  bilateral  development  partners,  ESMAP  aims  to  directly  support  at  least  10  resource  mapping  projects  over  4  years,  covering  biomass,  small  hydropower,  solar,  and  wind.  The  expected  outcomes  will  be  wide‐ranging,  but  the  expectation  is  that  this  work  will  improve  country  policy  frameworks,  inform  new  and  existing  lending  operations,  facilitate  private  sector  investment,  help  share  and  disseminate  knowledge,  and  pilot  a  number  of  innovative  approaches.  Table 5 | Initial Pipeline of Renewable Energy Resource Mapping Projects AFRICA  EAST ASIA & PACIFIC SOUTH ASIA  Madagascar  Indonesia Maldives  Niger  Papua New Guinea  Pakistan  Tanzania  Vietnam  Zambia    124.  ESMAP  will  produce  standardized  terms  of  reference  and  establish  a  series  of  framework  agreements  with  resource  assessment  service  providers  to  reduce  project‐related  transaction  costs  and  ensure  high  quality  outputs.  These  will  be  made  publicly  available  to  facilitate  resource  mapping  activities  undertaken without ESMAP or World Bank involvement.   125.  The  initiative  will  include  provision  for  (costly  but  essential)  ground‐based  data  collection  where  necessary, with all data made publicly available according to ‘linked open data’ standards. To this effect,  ESMAP  is  partnering  with  IRENA  to  support  efforts  to  create  a  global  database  of  renewable  energy  resources.  Once  resource  maps  have  been  developed  and  presented  to  the  client,  ESMAP  will  support  geospatial  analysis  and  Strategic  Environmental  Assessment  (including  analysis  of  land  use  changes)  to  help  turn  resource  maps  into  practical,  evidence‐based  policy  frameworks  for  the  renewable  energy        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  3 1  resource(s)  in  question.  Where  there  are  existing  or  planned  donor‐funded  activities,  ESMAP‐funded  projects  will  seek  a  coordinating  and  gap‐filling  role  to  best  leverage  the  contribution  of  all  relevant  stakeholders.  126.  Demand  for  resource  mapping  support  has  been  high,  with  over  10  expressions  of  interest  received  so  far  from  the  World  Bank  regions  and  the  IFC,  acting  on  behalf  of  their  client  country  counterparts.  Once  the  initiative  is  in  full  swing,  ESMAP  expects  further  requests  for  support  to  materialize.  The  business  model  adopted  allows  for  a  significant  scaling  in  the  initiative  to  accommodate  additional  demand  through  the  use  of  standardized  project  materials  and  processes  and  a  strong  network  of  specialist  providers and experts.  127.  In  terms  of  resources,  this  initiative  is  a  significant  expansion  of  ESMAP’s  support  for  country‐focused  activities.  Furthermore,  the  individual  project  costs  are  much  higher  than  for  standard  assessments  and  reports  due  to  the  requirement  for  ground‐based  data  collection  and  specialist  modeling  and  mapping  outputs.  The  cost  of  an  individual  country  project  are  likely  to  range  from  around  US$  500,000  for  analysis  of  a  single  energy  resource  to  up  to  US$  3  million  for  multiple  resources  in  a  large  country.  ESMAP core costs (program support, guidance, and research) are estimated at US$ 500,000 over 3 years.  Therefore,  a  budget  of  US$  15  million  has  been  proposed  over  this  Business  Plan  cycle,  sufficient  to  meet known demand and generate resource mapping projects in at least 10 countries.   Focus Area 4 | Building geothermal energy investment pipeline through concessional finance mobilization and knowledge development 128.  In  FY2012,  ESMAP’s  CG  endorsed  the  proposal  by  ESMAP  to  initiate  preparation  of  a  Global  Geothermal  Development  Plan  (GGDP),  a  dedicated  effort  focused  on  addressing  geothermal  resource  risk  in  developing  countries  by  supporting  geothermal  resource  assessment  and  validation  through  test  drillings.  Resource  risk  is  the  main  financial  and  technical  hurdle  to  expansion  of  geothermal  energy,  considerably  limiting  a  source  of  electricity  supply  that  could  potentially  represent  a  sizeable  share  of  dispatchable  power  in  the  electricity  mix  in  around  40  developing  countries.  Development  banks  and  other  bilateral  funding  agencies  have  accumulated  experience  in  geothermal  energy  development,  but  have limited experience in supporting geothermal resource assessment projects given their intrinsic risk.  129.  Over  the  course  of  the  FY2014‐16  Business  Plan,  ESMAP  will  follow  up  on  work  already  started  during  FY2013  to  prepare  and  roll  out  the  GGDP’s  various  components,  focusing  on  facilitating  coordination  across  the  WBG  and  external  funding  agencies  to  mobilize  resources  to  enable  new  investment  operations  in  selected  countries.  The  second  outcome  will  be  to  strengthen  knowledge  on  geothermal  energy  resource  assessment,  including  on  financing  modalities,  as  efforts  to  compile  and  disseminate  good  practices  remain  limited.  In  FY2013,  ESMAP  agreed  to  provide  analytical  and  grant  support  to  the  Djibouti Geothermal Power Generation Program, through the AFREA program, considered a pilot project  for  the  GGDP.  Through  ESMAP’s  US$  1.1  million  funding,  the  Djibouti  Geothermal  Power  Generation  Program is the first project of the GGDP ready for appraisal. By providing significant support, ESMAP will  draw a number of lessons from implementation of this project to help other similar efforts.  130.  The  key  activities  of  Focus  Area  4  will  be:  (i)  the  preparation  of  the  GGDP,  a  global  pipeline  of  geothermal  resource  assessment  investments  diversifying  risks  across  a  balanced  number  of  operations  to be presented to donors for funding; (ii) support to the preparation of selected investment operations;  and  (iii)  the  preparation  of  targeted  knowledge  products  and  best  practice  guidance  to  expand  geothermal development.        P A G E  3 2  131.  The  estimated  budget  is  US$  5  million,  of  which  US$  4  million  will  be  deployed  by  the  World  Bank  regions  in  the  form  of  technical  assistance  to  support  investment  project  design  and  implementation.  The remaining funding will be used for knowledge generation and to prepare the GGDP and help identify  a pipeline of projects.  Focus Area 5 | Helping the energy sector adapt to climate change 132.  ESMAP is also continuing its work on climate risk and adaptation for energy systems. Although the need  for  adaptation  in  energy  is  often  considered  less  pressing  than  in  other  sectors  (e.g.,  in  agriculture  or  water  management),  global  energy  utilities  are  expressing  the  importance  of  targeted  adaptation  investments, as energy systems are becoming increasingly weather and climate dependent. The growing  share  of  wind,  solar,  and  hydropower  energy  sources  in  the  supply  mix  raises  the  importance  of  quality  meteorological systems to improve operations and their integration in total supply. Increases in extreme  weather  events  pushes  for  strengthening  emergency  preparedness  systems.  The  gradual  increase  in  average  temperature  and  rising  sea  levels  reinforces  the  need  for  utilities  to  plan  for  long‐term  changes  in energy demand and potentially modify the location of their infrastructure assets.   133.  ESMAP is building on the Hands‐on Energy Adaptation Toolkit (HEAT) and the Climate Impacts on Energy  Systems  flagship  report  published  in  FY2011.  In  FY2012,  ESMAP  prepared  a  report  taking  stock  of  initiatives  from  electricity  utilities  aimed  at  assessing  and  managing  the  risks  of  a  changing  climate,  and  extracted  lessons  for  developing  countries.  The  report  was  presented  at  the  First  International  Conference  for  Energy  and  Meteorology  in  Queensland,  sponsored  by  CSIRO  (Australia)  and  ESMAP.  ESMAP  also  contributed  to  strengthening  the  Bank’s  Climate  Knowledge  Portal  through  the  preparation  of  an  energy  sector  Climate  Risk  Rapid  Assessment  Tool.  In  FY2013,  activities  related  to  this  line  of  business  will  be  consolidated  through  piloting  the  tool  in  different  countries  in  collaboration  with  regional operational units and will add energy and climate adaptation to the Adaptation Country Profiles  in the portal.  134.  During  FY2014‐16,  ESMAP  will  expand  work  on  adaptation  and  climate  resilience  to:  (i)  raise  awareness  of  the  importance  of  adaptation  in  energy  sector  planning  and  emergency  preparedness;  (ii)  generate  and  disseminate  knowledge  on  adapation‐smart  energy  sector  interventions  through  cost‐benefit  analysis  for  integrating  adaptation  in  long‐term  energy  investments  and  production  of  a  guidance  note  on options to reduce energy sector climate change vulnerability; (iii) integrate adaptation considerations  into  broader  energy  sector  dialogue  with  client  countries  and  possibly  support  the  design  of  investment  operations in selected countries.  135.  The estimated budget for Focus Area 5 is US$ 1.5 million, deployed half by ESMAP centrally, and the rest  through selected support to the World Bank regions.  Table 6 | Clean Energy KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  Approved in‐country renewable energy programs/projects catalyzed by    ESMAP  US$ 24.5 million10   Client country policy reform measures, strategies, and programs initiated  that have been influenced by ESMAP   Client country legislative/regulatory programs in which the drafting has  been influenced by ESMAP interventions                                                               10  Excludes allocations for Clean Energy activities through regional ABGs.        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  3 3   Resource mapping informs investments in transmission and distribution,  generation and access   Resource mapping is combined with spatial planning to produce country  policy frameworks to guide commercial investment in renewable  electricity generation   New geothermal test drilling investments prepared and financed   Development partners utilize knowledge on geothermal financing  modalities, project structuring, and management   Countries deploy EFFECT/MACTool in their energy sector planning, low  emissions development strategies and/or NAMAs   Countries enhance their knowledge of climate risks to energy sector   Partner organizations are collaborating with ESMAP in providing enhanced  access to open‐source energy planning tools   Suitable research products published and openly accessible through peer  review literature   Citations of ESMAP research from third‐party sources  ENERGY ASSESSMENTS AND STRATEGIES PROGRAM 136.  The  Energy  Assessments  and  Strategies  Program  (EASP)  has  formed  the  core  of  ESMAP’s  engagement  with  clients  since  ESMAP’s  establishment.  A  key  objective  of  EASP  has  been  to  distill  good  practices  and  policies  from  around  the  world  and  adapt  them  for  country  and  regional  contexts.  Energy  assessments  help  countries  take  stock  of  their  resource  endowments,  review  the  strengths  and  weaknesses  of  national  policies  and  market  structures,  build  capacity  for  improved  sector  performance  and  governance,  and  develop  and  enhance  energy  sector  institutions.  During  the  last  Business  Plan,  EASP’s  portfolio  covered  a  wide  array  of  subjects  in  the  broad  area  of  energy  assessment  and  strategies,  including  regional  electricity  trade  and  integration,  governance,  and  planning;  pricing  and  regulatory  issues  in  the  energy  sector;  private  sector  participation  in  various  parts  of  the  electricity  business;  transmission  system  planning,  open  access  and  smart  grid  approaches;  and,  managing  oil  and  gas  price  volatility.  EASP’s  main  outcomes  are  related  to  informing  government  and  Bank  policy  in  the  energy  sector and supporting development financing of key energy investments.  137.  ESMAP’s  EASP  is  important  for  achieving the  goals  of  SE4ALL.  Delivering  modern  and  sustainable  energy  and  expanding  access  requires  attention  not  only  to  the  promotion  of  renewable  energy,  energy  efficiency,  and  increased  access,  but  also  to  the  overarching  regulatory  and  institutional  environments.  In  order  to  achieve  the  objectives  of  increased  use  of  clean  energy,  improved  energy  efficiency,  and  expanding  energy  access,  an  economically,  financially,  and  technically  viable  energy  sector  with  strong  institutions  and  economically  sound  pricing  and  regulatory  policies  is  essential.  ESMAP,  therefore,  aims  to  strengthen  the  EASP  program  in  order  to  assist  clients  in  developing  effective  energy  policies,  practices, and institutions to achieve the SE4ALL targets.   138.  Going  forward,  EASP  is  aiming  to  continue  its  demand‐driven  focus,  both  through  a  continued  emphasis  on  the  needs  of  regional  and  country  clients  expressed  through  the  regional  ABGs  program,  as  well  as  through  enhanced  own‐managed  work  on  important  areas  of  global  relevance.  It  is  expected  that  a  significant  portion  of  EASP’s  funding  will  continue  to  be  utilized  through  the  ABG  program  in  support  of  country  and  regional  client  needs.  As  in  the  past,  in  the  next  Business  Plan,  the  regional  ABGs  particularly, are expected to help inform client country policies and development financing.         P A G E  3 4  139.  Several  ESMAP  activities  that  are  being  pursued  in  a  specific  region  or  country  context  may  be  relevant  in  other  regions  or  even  globally.  ESMAP  will  seek  to  develop  selected  such  activities  for  broader  global  knowledge  dissemination  and  cross‐regional  knowledge  exchange,  with  a  view  to  enabling  a  wider  spread  of  the  benefits.  Therefore,  ESMAP’s  own‐managed  focus  areas  are  expected  to  help  increase  client capacity, and facilitate the exchange and dissemination of good practices.   140.  EASP aims to focus on the following areas during the FY2014‐16 Business Plan period:  1 |  Governance,  Planning,  and  Markets.  Market  structure  and  associated  governance  and  planning  mechanisms  have  a  powerful  influence  on  whether  and  to  what  extent  the  electricity  sector  can  achieve  improvements  in  performance.  Since  the  early  1990’s,  more  than  70  developing  countries  have  embarked  on  the  restructuring  of  the  power  sector—through  greater  private  sector  participation  and  through  the  introduction  of  competition  and  market  forces.  Many  of  these  countries  now  face  planning  and  governance  challenges  in  the  restructured  environment.  Towards  helping  client  countries  respond  to  these  challenges,  this  broad  focus  area  could  cover  aspects  such  as  utility  governance,  pricing  and  regulatory  aspects,  sector/market  reform,  and  regional  markets/integration.  A  budget  of  US$  2  million  is  planned  for  this  focus  area,  with  new  activities  to  commence in FY2015:  A | Electricity Sector Planning in an Era of Private Sector Participation and Increased Risk. One of the  first  topics  will  be  the  question  of  electricity  system  planning  in  the  current  environment  of  increased risk, plus unbundled competitive markets. The role of system planning and planners is  evolving  as  private  sector  participation  increases,  electricity  markets  develop,  and  as  countries  begin  focusing  on  low  carbon  development.  In  parallel,  the  range  and  scale  of  risks  has  expanded:  volatility  of  fuel  prices,  particularly  oil;  risks  associated  with  domestic  environmental  and  social  aspects;  over‐reliance  on  a  single  source  of  energy;  potential  future  carbon  related  constraints  or  costs;  technology‐specific  risks  (e.g.,  for  some  renewable  energy  options);  etc.  This  work  will  aim  to  review  the  experience  of  various  countries  that  went  through  unbundling  and  reform  and  how  they  adapted  their  electricity  system  planning  approach  and  philosophy,  how  they  built  capacity  in‐house  to  demonstrate  system  planning  and  investments  requirements  and  deal  with  regulators  and  decision  makers.  This  task  will  also  carry  out  an  overview  of  the  current  types  of  planning  models  and  the  manner  and  extent  to  which  they  include  various  risks.  Depending  on  the  findings  of  this  work,  ESMAP  may  organize  a  training  workshop  involving  practitioners  from  developing  countries  and  from  countries  that  have  adopted planning in some manner, plus industry leaders in planning models and methodologies.  B | Doing  Business  Energy.  The  massive  scale  of  global  energy  investment  needs  is  prompting  a  search for greater private sector participation in delivering energy infrastructure. In this context,  there  is  significant  global  interest  in  an  investment  climate  index  for  the  energy  sector  that  captures  the  key  aspects  of  the  policy  environment  needed  to  promote  private  investment  across  the  full  range  of  energy  access,  renewable  energy,  and  energy  efficiency  needs.  ESMAP  will support various parts of the Bank that are working to develop a Doing Business style product  for  the  energy  sector,  which  builds  upon  the  established  Doing  Business  brand  and  data  collection platform, and its reputation for stimulating policy reforms.   C | Energy  Security  in  the  Developing  World.  ESMAP  will  support  various  parts  of  the  Bank  to  carry  out  a  study  aimed  at  examining  different  strategies  for  improving  energy  security  in  the  developing  world,  including  moving  towards  closer  regional  integration  of  energy  markets,  taking  advantage  of  recent  technological  developments  in  the  gas  sector,  increasing  the  renewable  energy  share  as  a  means  of  reducing  import  dependency,  and  promoting  energy  efficiency  to  limit  demand  growth.  The  study  plans  to  also  assess  feasible  long‐term  options  for        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  3 5  achieving  energy  security  while  reducing  dependency  on  coal,  as  well  as  identifying  the  critical  measures that need to be taken today to facilitate such a transition.   D | In  addition,  in  2014,  ESMAP  aims  to  update  and  launch  the  Model  for  Electricity  Technology  Assessment  (META),  which  was  prepared  during  the  previous  Business  Plan.  This  tool  has  been  used  by  several  consultants,  Bank  staff,  and  researchers  in  their  work,  and  the  feedback  provided by these users will be used to update the tool and make it more user‐friendly.  2 |  Pricing  and  Subsidies.  It  is  evident  that  in  order  for  countries  to  focus  on  developing  clean  energy  options—be it renewable or energy efficiency—or to expand access, cost‐reflective tariffs and sound  regulatory  policies  that  encourage  efficiency  and  economy  are  important.  Additionally,  fossil  fuel  or  other  types  of  subsidies  can  distort  the  playing  field,  making  it  that  much  more  difficult  to  implement  clean  energy  solutions.11  At  the  same  time,  pricing  reform  can  have  adverse  impacts  on  the poor and vulnerable, so these have to be mitigated or minimized in some manner.   A | Assessment of options for safeguarding the poor from adverse impacts of electricity price  increases. Several countries struggle with electricity tariffs that are well below cost‐recovery  levels, and at the same time are faced with large investment needs and strong growth in  demand. It is also becoming clear that subsidized tariffs distort incentives for energy efficiency  and renewable resources, and also impose a fiscal impact on the government. At the same time,  while such pricing reform and phase out of subsidy is critical, there is also a need to put in place  social support mechanisms to safeguard the welfare of the poor and the vulnerable. Based on  feedback from the Bank's regional energy teams, ESMAP is considering a program of analytical  and advisory activities with the objective of assessing options that are available for safeguarding  the poor and vulnerable from adverse impacts of tariff increases. ESMAP will also try to assess  the gender dimensions of this subject, to see whether impacts are gender neutral, and whether  mitigation measures can be made gender‐sensitive. Among the possible causes for tariff  increases which could affect the poor adversely, the proposed study will also include an  assessment of the impact of feed‐in tariffs, which lead to a rise in end‐use tariffs. This work will  focus on a few countries that are currently faced with the need for tariff increases, and which  could benefit from this work. US$ 1.5 million has been budgeted for FY2014‐16 for this focus  area—and could be significantly expanded to cover phase out of fossil fuel subsidy, if  supplemental donor contributions were forthcoming.   3 |  Energy  Resources  and  Linkages.  The  water‐energy‐food  nexus  is  attracting  increasing  attention— even  as  water  is  becoming  a  binding  development  constraint  in  many  parts  of  the  world,  sector  development  plans  often  fail  to  take  into  account  competing  demands  for  water.  In  particular,  the  considerable  water  demands  entailed  by  both  conventional  and  renewable  power  generation  technologies  are  seldom  fully  taken  into  account.  Given  the  increasing  water  scarcity  and  the  likelihood  of  increasing  intensification  of  energy‐water‐food  linkages,  a  better  understanding  of  cross‐sectoral  implications  of  energy,  water,  and  food  demand  growth  would  be  important  for  sustainable  energy  development.  ESMAP  plans  to  collaborate  with  other  parts  of  the  Bank  on  studies  on  the  water‐energy  and  energy‐food  nexus.  The  first  study,  to  be  led  by  the  World  Bank  Water  Department,  will  look  at  an  integrated  approach  to  planning  for  energy  and  water  investments.  Separately,  energy  and  food  linkages  are  also  going  to  be  examined.  In  addition  to  studying  the  water‐energy  and  energy‐food  nexus,  ESMAP  will  also  build  on  efforts  at  studying  the  water‐energy‐food  nexus,  mainly  to  distill  lessons  from  initiatives  and  experiences  in  this  area.  An  ongoing  study  by  ESMAP  looks  at  the  issue  of  subsidized  use  of  energy  in  water  pumping  for                                                               11  World Bank, “Subsidies in the Energy Sector: An Overview” (July 2010),         P A G E  3 6  agriculture  in  India,  which  is  one  of  the  core  elements  of  the  nexus  between  water,  agriculture,  and  energy.  Once  the  study  is  completed,  ESMAP  will  examine  follow‐on  possibilities  arising  out  of  this  study's recommendations. US$ 1,000,000 has been budgeted for this focus area.  141.  ESMAP  will  actively  seek  opportunities  to  collaborate  with  bilateral  donors,  particularly  in  the  areas  of  sector  planning  and  regional  energy  integration.  Discussions  are  ongoing  with  Swedish  International  Development  Cooperation  Agency  (SIDA)  to  work  together  on  possible  regional  integration  studies.  Collaboration  with  Denmark  on  the  proposed  study  on  social  impact  of  tariff  increases  is  also  under  discussion.  Table 7 | Energy Assessments and Strategies KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  Client country policy reform measures, strategies, and programs initiated    that have been influenced by ESMAP  US$ 3.5 million12   Country legislative/regulatory programs in which the drafting has been  influenced by ESMAP interventions   Client institutions that have been strengthened through ESMAP  interventions   Countries use META in project options assessment   Development partners use Doing Business Energy to define assistance  strategies   Client country adopts recommended social protection approaches in its  policies on electricity pricing and subsidies   Country institution's capacity strengthened to incorporate risk in system  planning   Suitable research products published and openly accessible through peer  review literature   Observations of influence (research into use) of ESMAP knowledge on  decisions by key decision makers in developing countries   Citations of ESMAP research from third‐party sources  ENERGY EFFICIENT CITIES PROGRAM 142.  Cities  account  for  half  of  the  world’s  population  and  two‐thirds  of  global  energy  demand.  Projections  show  that  these  trends  will  intensify,  especially  in  the  developing  world.  This  is  already  posing  major  challenges  for  a  sustainable  world,  which  cannot  be  conceived  without  sustainable  cities.  It  is  in  this  context that ESMAP’s Energy Efficient Cities Initiative (EECI) has created a niche supporting cities achieve  this  goal  by  enhancing  the  efficiency  of  their  main  energy  consuming  systems  (transport,  buildings,  lighting,  water).  The  ESMAP  program  is  based  on  the  premise  that  these  systems  do  not  function  in  isolation,  and  therefore  must  be  addressed  in  an  integrated  manner  to  better  address  the  drivers  of  energy  consumption.  This  is  the  case,  for  example,  of  the  relation  between  urban  form  and  transport  development,  which  has  a  significant  impact  on  activity  levels.  Work  to  date  has  focused  on  three  key  elements:  knowledge  creation,  knowledge  dissemination,  and  operational  support  to  World  Bank  regional units.                                                               12  Excludes allocations to energy assessments and strategies through regional ABGs.        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  3 7  143.  ESMAP’s  Energy  Efficient  Cities  program’s  main  goal  for  the  new  Business  Plan  is  to  consolidate  as  the  reference  point  for  urban  energy  efficiency  issues.  To  that  aim,  it  will  enhance  the  successful  activities  developed  under  previous  Business  Plans,  and  venture  into  emerging  areas,  such  as  the  link  between  energy  efficiency  and  energy  access.  The  main  focus  will  continue  to  be  the  energy  consuming  systems  that  are  directly  or  indirectly  influenced  by  city  authorities.  At  the  same  time,  ESMAP  will  support  broader  requirements  on  energy  efficiency  issues  through  a)  ABGs  and  b)  operational  support  to  regional  energy  units  with  a  focus  on  IDA  countries,  cross‐sectoral  linkages,  and  innovations.  A  key  success  factor  will  be  the  enhancement  of  partnerships  and  joint  work  with  bilateral  development  agencies and other organizations (such as C40, Climateworks, and ICLEI).   144.  The specific program lines are summarized below.   Energy Efficient Cities Transformation 145.  ESMAP proposes to launch, with external and internal partners, an initiative to support a targeted group  of  3‐5  cities  with  multi‐year,  multi‐sectoral  technical  assistance  to  transform  their  energy  consumption  systems.  ESMAP  will  seek  to  bring  together  expertise  from  energy,  water,  urban,  and  transport  sectors  to  provide  a  comprehensive  and  practical  solutions  package  to  support  the  enhancement  of  energy  efficiency in participating cities. This initiative will include knowledge exchange (particularly South‐South  exchanges,  but  also  from  cities  in  the  developed  world  that  have  relevant  best  practices);  targeted  capacity  building;  assessment  of  energy  efficiency  opportunities;  development  of  action  and  implementation  plans;  and  mobilization  of  financing  and  technical  support  to  implement  and  monitor  these plans.   146.  Several  activities  from  the  previous  Business  Plan  will  be  continued  to  complement  this  technical  assistance  program,  including  the  Leaders  in  Urban  Transport  Planning  training  program,  the  expansion  of  the  best  practice  case  studies  database,  dissemination  of  decision‐support  tools,  and  analytical  work  on key urban issues.   147.  In  particular,  the  TRACE  has  proven  to  be  instrumental  in  helping  cities  to  quickly  identify  and  prioritize  the  key  sectors  and  actions  they  can  undertake  to  enhance  service  provision  through  the  improvement  of  energy  efficiency  of  the  city’s  major  energy  consuming  sectors  (transportation,  public  lighting,  buildings,  power  and  heat,  waste,  and  water  and  wastewater).  To  date,  TRACE  has  been  deployed  in  more  than  15  cities  in  Africa,  Asia,  Eastern  Europe,  and  Latin  America,  informing  policy  and  Bank  lending, and providing key inputs for cities’ sustainable development strategies.   148.  TRACE  deployment  will  be  enhanced  in  this  new  Business  Plan,  through  partnerships,  support  to  third  parties  (such  as  bilateral  development  agencies  and  their  country  counterparts)  and  virtual  or  in‐person  training  to  increase  the  base  of  people  qualified  to  use  it,  with  the  aim  of  significantly  expanding  the  number  of  deployments  per  year.  Furthermore,  there  will  be  two  updates  to  the  software  to  improve  data  and  methodology,  and  to  expand  the  number  of  available  energy  efficiency  recommendations  and  case  studies.  Special  consideration  will  be  given  to  linking  this  diagnostic  phase  to  action  plans  and  concrete  investments,  particularly  by  strengthening  linkages  with  other  multilateral  and  bilateral  development agencies. A budget of US$ 9 million is proposed for the Business Plan period.   Leveraging Global Knowledge and Innovative Solutions in World Bank Operations 149.  EECI  will  continue  to  maintain  a  strong  operational  leverage  using  its  global  knowledge  on  best  practices,  innovative  policies,  and  instruments  to  scale  up  energy  efficiency  in  cities  through  Bank  operations. The three focal areas for operational support are: (i) energy efficiency‐focused urban energy  operations, including energy efficiency investments in buildings and other urban sectors; (ii) urban water        P A G E  3 8  and  sanitation  operations;  and  (iii)  urban  transport  operations.  However,  support  may  also  include  broader  requirements  related  to  the  urban  energy  efficiency  agenda,  including  industrial  energy  efficiency  issues  and  the  Bank's  reform  of  its  procurement  policies  and  guidelines.  To  this  end,  EECI  will  work  closely  with  the  Bank's  sector  units  of  selected  regions  and  seek  opportunities  to  achieve  operational  leverage  through  the  investment  and  technical  assistance  programs  of  bilateral  development agencies. A budget of US$ 1.5 million is planned for this component.  Table 8 | Energy Efficient Cities KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  Approved in‐country energy efficiency program/projects catalyzed by    ESMAP  US$ 10.5 million13   World Bank transport, urban, and/or water investment projects are  approved with energy efficiency components   Client country policy reform measures, strategies, and programs initiated  that have been influenced by ESMAP   Client country legislative/regulatory programs in which the drafting has  been influenced by ESMAP interventions   Client institutions have been strengthened through ESMAP interventions   Cities adopt TRACE results in urban planning   Suitable research products published and openly accessible through peer  review literature   Citations of ESMAP research from third party sources  GENDER | SOCIAL INCLUSION IN THE ENERGY SECTOR: FOCUS ON GENDER CONSIDERATIONS 150.  ESMAP  proposes  to  launch  a  new  program  on  social  inclusion  in  the  energy  sector,  with  a  specific  initial  focus  on  gender.  “Social  inclusion”  refers  to  the  development  of  institutions,  policies,  social  norms,  and  behaviors  that  provide  an  opportunity  for  previously  marginalized  groups  to  increase  their  voice  and  access  to  assets.  Using  the  broader  lens  of  social  inclusion  for  this  new  program  is  intended  to  emphasize that a focus on gender is an integral part of efforts to address social development challenges.  Gender  is  not  a  new  or  isolated  add‐on  to  activities  in  the  energy  sector.  Rather,  developing  a  better  understanding  gender  considerations  is  a  natural  extension  of  on‐going  efforts  to  focus  on  the  development  impact  of  interventions  in  the  energy  sector,  rather  than  the  kilowatt‐hours  produced  or  kilometers of wire strung.   151.  In  the  context  of  the  ESMAP  program,  the  term  “gender”  refers  to  the  socially  constructed  roles  and  learned  behaviors  associated  with  men  and  women.  Whether  an  individual  is  male  or  female  shapes  that  individual’s  opportunities  to  participate  in,  influence,  and  benefit  from  the  economy  and  society.  The  2012  World  Development  Report  emphasized  that  greater  gender  equality  can  enhance  productivity,  make  institutions  more  representative,  and  improve  development  outcomes  for  the  next  generation.  By  increasing  the  understanding  of  gender  considerations  in  aspects  of  the  energy  sector,  the  ESMAP  program  will  contribute  toward  increasing  gender  equality,  and,  hence,  improved  development outcomes of energy sector interventions.                                                               13  Excludes funding allocated to energy efficiency activities through regional ABGs.        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  3 9  152.  Under  the  previous  Business  Plan,  ESMAP`s  support  for  gender  activities  involved  a  specific  focus  on  household  energy  (access  to  electricity  and  energy  for  cooking)  under  the  AFREA  program.  It  is  anticipated  that  support  for  the  “gender  in  household  energy”  topic  will  continue  under  AFREA  II.  Knowledge products from the AFREA experience will inform household energy activities in other regions,  and  lessons  on  processes  and  methodologies  from  the  AFREA  work  will  form  the  starting  point  for  the  new Gender in Energy program.   153.  The  scope  of  the  new  ESMAP  program  goes  explicitly  beyond  the  household  energy  topic.  The  goal  is  to  investigate  gender  aspects  of  other  topics  in  energy,  specifically  (i)  large  energy  infrastructure,  (ii)  energy  sector  reform  and pricing  (through  the  EASP  work  on  the  social  impacts  of subsidy  reforms),  and  possibly  a  third  area  such  as  energy  efficiency  or  small‐scale  energy  infrastructure.  The  choice  of  these  focal  topics  is,  in  part,  a  response  to  expressed  demand  from  clients  through  the  World  Bank’s  regional  units.  Investigating  by  energy  topic  also  lends  itself  to  close  alignment  with  energy  sector  project  preparation  and  related  dialog  with  counterparts.  This  linkage  would  offer  the  potential  to  utilize  existing  social  assessments  and  consultations  as  the  vehicles  for  introducing  the  study  of  gender,  to  ensure  the  analysis  and  feedback  is  linked  to  a  concrete  energy  investment  with  greater  potential  for  follow up action.  154.  The topic approach is also driven by a view that these topics will naturally highlight and provide in‐depth  assessment  of  different  core  “Gender  in  Energy”  themes.  For  example,  resettlement  and  compensation  are  typical  features  of  large  energy  infrastructure  projects  whether  hydropower  or  transmission  corridors.  Key  gender  aspects  associated  with  resettlement  include  differences  between  men  and  women`s rights and ownership of land and other assets, and “voice” in community decision making. The  rural  context  may  involve  customary  law,  with  traditional  authorities  and  decision‐making  processes  as  an  important  feature  of  the  analysis  and  possible  solutions.  In  contrast,  in  an  energy  sector  reform  project a critical aspect would be the different impacts of tariff changes on men and women, primarily in  an urban or peri‐urban setting where formal policy, law, regulation, and institutions would be important  factors.  In  small‐scale  energy  infrastructure,  there  may  be  more  emphasis  on  new  opportunities  for  advancing  gender  equality  in  employment  or  income  generation  at  a  local  level.  And  there  will  be  common themes that would feature across the topics.   155.  The  primary  objective  of  the  program  of  activities  set  out  in  the  FY2014‐16  “Gender  in  Energy”  program  is  to  establish  a  core  body  of  evidence  to  demonstrate  that  promoting  improved  gender  equality  in  energy  projects  improves  development  outcomes,  and  state‐of‐the‐art  approaches  for  how  to  improve  gender  equality  in  energy  projects.  The  success  criterion  of  the  program  would  be  a  number  of  projects  utilizing this knowledge in project design, development, and implementation.  156.  The main activities planned under this Business Plan are:  1 |  Assessments | The major focus of effort and budget will be a detailed gender assessment in (i) large  energy  infrastructure,  (ii)  energy  sector  reform  and  pricing,  and  possibly  a  third  area  such  as  energy  efficiency  or  small‐scale  energy  infrastructure.  Each  assessment  would  be  associated  with  a  specific  energy  sector  operation.  Each  assessment  would  be  expected  to  yield  an  exhaustive  analysis  of  impact  pathways  and  their  relative  importance,  a  detailed  assessment  of  opportunities  to  improve  gender  equality,  and  a  full  scoping  of  approaches  to  avoid  negative  gender  impacts  and  opportunities  to  take  advantage  for  increasing  gender  equality,  with  recommended  actions  for  the  specific  country,  project,  or  program  where  the  study  is  conducted.  To  achieve  this,  at  least  one  suitable  operation  in  one  of  the  new  focus  areas  would  need  to  be  identified  each  year.  In  addition        P A G E  4 0  to  building  evidence  on  the  target  topic,  the  linkage  to  a  project  would  provide  a  good  opportunity  for strengthening the capacity of both the Bank task team and the country counterparts.  2 |  Knowledge  Development  and  Dissemination  |  Two  types  of  products  are  envisaged  under  this  activity:  (i)  preparation  of  summary  reports  on  each  assessment  topic,  packaging  the  messages  of  the  assessments  together  with  experience  from  other  projects  where  ESMAP  is  assisting  with  gender  support  for  preparation  and  implementation  (#4  below),  and  from  the  literature;  and  (ii)  updating  ESMAP's  on‐line  Gender  and  Energy  resource  page  with  reports,  terms  of  reference,  etc.  derived from the operational support. This will be a light‐handed approach to disseminating cutting‐ edge knowledge and lessons, both internally and to external clients.  3 |  Training | The program includes one internal World Bank or external training event each year.  4 |  Supporting  Operational  Task  Teams  |  ESMAP  will  provide  technical  support  to  task  teams  in  design  and  implementation  of  gender  aspects  into  energy  operations  targeting,  where  possible,  operations  in  the  focus  areas  covered  in  the  assessments.  To  cast  a  broader  net—both  in  terms  of  capacity  strengthening  and  generating  new  insights  into  gender  issues  and  opportunities—the  program  will  offer one "clinic" for task teams each year.  5 |  Screening  ABGs  and  ESMAP  Own‐Managed  Knowledge  Products  |  All  ABGs  and  all  ESMAP  own‐ managed  activities  will  be  screened  at  an  early  stage  to  assess  the  scope  for  gender‐specific  considerations  to  be  incorporated  into  proposed  activities.  It  is  expected  that  incorporating  gender  considerations  in  ABGs  will  contribute  to  the  exchange  of  best  practice  with  clients  and  potentially  influence lending and / or policy and strategy decisions.  Table 9 | Gender in Energy KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  Client country energy sector institutions have capacity to carry out gender  assessment  US$ 1.5 million   Evidence established that promoting gender equality in energy sector  projects improves development outcomes   Large energy infrastructure, energy sector reform, small‐scale energy  infrastructure, or energy efficiency projects that utilize knowledge on  gender in design and/or implementation  RESULTS-BASED FUNDING APPROACHES 157.  During  FY2012,  ESMAP  launched  a  new  cross‐cutting  work  program  on  results‐based  approaches  to  energy  sector  development  in  recognition  of  the  increasing  interest  in  this  topic  from  several  quarters.  The  objective  was  to  assess  how,  and  under  what  circumstances,  results‐based  approaches  can  be  used  to  improve  outcomes  and  scale  up  financing  in  the  energy  sector  through  a  combination  of  targeted  knowledge products and operational support.  158.  The  work  carried  out  during  FY2012‐13  has  focused  mainly  on  developing  a  more  robust  understanding  of  how  results‐based  approaches  might  be  deployed  in  the  energy  sector,  with  a  number  of  ongoing  multilateral  initiatives  as  the  main  clients  for  this  work,  including  the  Energising  Development  (EnDev)  program  managed  by  GIZ,  the  Energy+  Partnership,  and  the  Scaling‐up  Renewable  Energy  Program  (SREP).  Close  links  have  also  been  maintained  between  this  work  program  and  ESMAP‐funded  work  on  defining and measuring energy access.        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  4 1  159.  Within  the  Bank,  uptake  of  results‐based  approaches  in  the  energy  sector  by  clients  (beyond  ‘output‐ based  aid,’  which  is  seen  as  a  tried  and  tested  model)  has  been  more  cautious,  despite  the  introduction  during  FY2012  of  the  World  Bank’s  new  Program‐for‐Results  lending  instrument  designed  to  fill  the  gap  between  investment  loans  and  development  policy  loans.  However,  there  are  increasing  signs  of  interest  in  results‐based  approaches  from  a  number  of  regions  and  special  initiatives  (such  as  Lighting  Africa), so demand for ESMAP support in this area is likely to increase over the FY2014‐16 period.  160.  Going forward, ESMAP’s priorities are three‐fold:   To continue to provide knowledge products and guidance on the use and design of results‐based  approaches  in  the  energy  sector  for  a  wide  range  of  audiences:  client  country  governments,  development partners, and the multilateral development banks   To  support  the  piloting  and  adoption  of  results‐based  approaches  in  World  Bank  energy  sector  operations through the provision of dedicated funding for project design and preparation   To  support  the  piloting  and  adoption  of  results‐based  approaches  by  client  countries  and  bilateral  and  multilateral  development  partners  through  dissemination  activities  and  the  provision of ESMAP staff time to assist with program and project design  161.  A  budget  of  US$  1  million  has  been  allocated  to  this  work  program  over  the  FY2014‐16  period,  most  of  which  will  be  allocated  to  a  special  window  to  support  the  design  and  preparation  of  Bank  or  other  development  partners’  operations  that  include  results‐based  approaches  in  either  their  disbursement,  or within the client country program they are helping to finance.  Table 10 | Results-Based Funding KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  Results‐Based Funding operations approved through the World Bank and    other development partners  US$ 1 million   Suitable research products published and openly accessible through peer  review literature   Observations of influence (research into use) of ESMAP knowledge on  decisions by key decision makers in developing countries   Citations of ESMAP research from third party sources  PROJECT PREPARATION FACILITY FOR TRANSFORMATIONAL LOW CARBON PROJECTS 162.  A number of important ‘transformational,’ low carbon projects are on the drawing board in a number of  our  client  countries.  These  range  from  geothermal,  CSP,  and  PV  to  hydropower,  smart  grids,  and  regional transmission interconnections. As the Green Climate Fund is being developed, it is opportune to  ensure that a robust pipeline of projects is identified and prepared in a timely fashion.  163.  The  real  difficulty  in  financing  these  projects  arises  when  private  financiers/project  sponsors  are  unable  to  determine  whether  these  transformational  projects  are  economically,  technically,  and  financially  viable14—and  therefore  worth  investing  in.  The  Bank’s  preliminary  assessments  suggest  that  current  overall project preparation requirements for transformational energy and transport opportunities in SSA  alone exceed US$ 1.8 billion.                                                               14  James Leigland and Andrew Roberts “The African Project Preparations Gap.” GridLines‐18, Note no. 18—Mar. 2007.        P A G E  4 2  164.  Where the private sector needs to take the initiative in preparing such projects, the developmental risks  due to size and/or complexity is often considered too high to be borne alone when balanced against the  long‐term  payment  risk.  The  private  sector,  in  many  such  projects,  therefore,  is  looking  for  public  support  in  order  to  ‘risk  share’  on  the  project  preparation.  Such  risk  sharing  is  seen  to  be  key,  at  this  stage, to unblocking preparation activity on these projects. Risk sharing requires an adequate source of  project preparation funds that project sponsors and investors can tap into.   165.  Current  resources  for  the  preparation  of  large‐scale  clean  energy  projects  are  insufficient.  Typically,  resources  are  locked  up  in  a  number  of  small  funds  with  separate  application  processes  which  do  not  provide sufficient financing to prepare transformational projects.   166.  ESMAP, in collaboration with World Bank’s Financial Solutions Group, is proposing to set up a pilot Clean  Energy Project Preparation Facility (PPF) in FY2015 premised on the following principles:   A | The PPF would provide risk‐sharing support to the private sector and therefore PPF funds should  be available directly to the private and public sectors.   B | The PPF would aim to prepare projects for financing by the World Bank Group, other multilateral  development  banks,  bilateral  development  banks  and  agencies,  and  commercial  banks,  and  would  work  closely  with  the  community  of  international  financial  institutions  in  developing  the  portfolio—in  general,  it  is  proposed  that  candidate  projects  should  be  prepared  for  co‐financing  by the World Bank Group and at least one other bilateral or multilateral development bank.  C | Projects  selected  for  PPF  support  should  result  from  a  low  carbon/low  emissions  assessment  or  planning  process  carried  out  by  the  country,  and  should  be  part  of  national  priorities,  such  as  nationally appropriate mitigation actions (NAMAs) and sector investment plans.  D | Administration  of  PPF  grants  (procurement  of  goods  and  services)  or  supervision  of  grant  recipients’  implementation  of  grants  would  be  carried  out  by  the  World  Bank’s  regional  energy  units.15  E | Procurement  for  activities  funded  by  PPF  in  middle‐income  countries  or  by  sophisticated  firms  operating  in  low‐income  countries  would  be  undertaken  by  the  respective  beneficiaries  in  accordance  with  well‐established  private  sector  procurement  methods  or  commercial  practices  that shall  be  acceptable to the Bank  (as per guidelines for procurement under  World Bank loans  to  Financial  Intermediaries  and  Entities).  Low‐income  country  environments  and  low‐income  country  government  para‐statals  would  employ  Bank  guidelines  typically  applicable  to  low‐ income  country  environments.  Environmental  and  social  safeguards  would  follow  World  Bank  Group guidelines.  F | Projects would cover the power (generation, transmission, and distribution) and urban transport  (with a focus on energy efficiency) sectors.  G | PPF  support  would  be  on  a  cost‐share  basis.  For  projects  in  IDA‐only  countries,  PPF  funding  could  be  more  than  50%  of  the  preparation  cost.  For  projects  in  IBRD  or  blend  countries  or  private sector, PPF funds would not exceed 50% of the total preparation cost.   Table 11 | Low Carbon Project Preparation Facility KEY PERFORMANCE INDICATORS FY2014‐16 BUDGET  Approved in‐country renewable energy and energy efficiency projects with  US$ 2.35 million co‐financing from World Bank and bilateral/multilateral development  banks                                                               15  The Low Carbon Project Preparation Facility would require CG endorsement of recipient‐execution modality in ESMAP Multi‐Donor Trust  Fund administration agreements.         ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  4 3  MONITORING AND EVALUATION SYSTEM Background and Objectives 167.  A  comprehensive  portfolio  Monitoring  and  Evaluation  (M&E)  system  was  put  in  place  in  2010  with  the  objective  of  assessing  the  effectiveness  of  ESMAP  activities  in  enabling  client  countries  to  achieve  energy  security,  address  energy  poverty,  and  mitigate  and  adapt  to  climate  change.  The  M&E  system  enables ESMAP’s donors and management to:    Assess the effectiveness of ESMAP’s programs and initiatives in achieving timely and sustainable  outcomes for clients   Promote  accountability  for  the  achievement  of  ESMAP’s  program‐level  outcomes  through  the  systematic  assessment  of  results  and  the  performance  effectiveness  of  diverse  stakeholders  who are implementing and benefiting from ESMAP activities   Enhance  the  use  of  performance‐based  criteria  as  a  basis  for  decision‐making  on  ESMAP  policies, strategies, program management, and activities   Facilitate  feedback,  learning,  and  sharing  of  knowledge  and  lessons  learned,  leading  to  better  recognition of ESMAP achievements and wider replication of its results  Key Developments A | ESMAP  Alignment  with  World  Bank’s  Results  Framework  for  Analytical  Advisory  Activities.  In  September  2011,  the  World  Bank  implemented  a  new  results  framework  for  its  Economic  and  Sector  Work  (ESW)  and  non‐lending  Technical  Assistance  (TA)  to  be  more  responsive  to  the  business needs of regions and networks, more effective in sharing knowledge, and better reflect  the  evolving  role  of  the  Bank,  not  only  as  a  producer  of  knowledge,  but  as  a  customizer  and  connector.  ESMAP  has  aligned  with  the  Bank’s  new  operational  framework  and  adopted  key  changes in the way the Bank processes ESW and TA. These include new online project templates  (Concept Note) with clearly defined sections related  to objectives, audience, and results, as well  as  automatic  document  capture  and  disclosure  to  facilitate  knowledge  sharing.  To  better  reflect  the  expected  results,  the  Bank  also  revised  the  outcomes  and  related  indicators  for  AAA,  which  were also revised and adopted under ESMAP’s M&E system.  B | Integration  of  Results  and  Lessons  in  ESMAP  Planning  Processes.  The  external  evaluation  of  ESMAP  documents  a  number  of  lessons  and  recommendations  to  improve  program  performance.  These  have  been  integrated  into  the  planning  process  through  an  action  plan  approved  by  the  CG  and  monitored  for  progress.  Furthermore,  the  ESMAP  M&E  system  now  includes  an  annual  Portfolio  Review,  which  provides  an  overview  of  portfolio  composition  and  trends,  an  analysis  of  results  and  outcomes,  and  assessment  of  lessons  learned  and  strategic  implications for the programs. For example, a key conclusion from the Portfolio Review FY 2009‐ 12that  is  being  applied  to  the  current  Business  Plan  is  that  ESMAP  is  able  to  have  the  most  impact  in  its  own‐managed  activities  when  it  devotes  a  critical  mass  of  resources  to  a  particular  area.  This  enables  the  program  to  mobilize  technical  and  financial  resources  for  clients,  remain  engaged  in  that  area,  and  follow  up  in  supporting  implementation  of  initial  analytical  work.  The  impact  is  particularly  high  when  ESMAP  is  able  to  build  synergies  with  Bank‐country  dialogue  and  lending  operations.  By  contrast,  one‐off  studies  and  stand‐alone  activities  tend  not  to  have  as many outcomes.   C | Enhanced  Quality  and  Monitoring  of  Activities.  As  part  of  the  implementation  of  the  results  framework, ESMAP has enhanced its quality control for reviewing and monitoring activities from        P A G E  4 4  identification  until  completion  and  dissemination.  Clear  rules,  roles,  and  responsibilities  have  been  identified  and  implemented  for  Project  Team  Leaders,  Regional  ESMAP  Coordinators,  and  ESMAP  staff.  In  particular,  ESMAP  Reviewers  are  now  assigned  to  activities  throughout  the  project  cycle;  they  are  responsible  for  providing  comments  on  key  project  documents/final  outputs,  participate  in  review  meetings,  update  activity  progress,  provide  recommendations  for  ESMAP  dissemination  and  knowledge  products,  and  maintain  a  proactive  role  in  overseeing  the  portfolio and communicating results.  D | Articulation  of  Outputs,  Outcomes,  and  Strategic  Relevance.  All  ESMAP  activities  are  required  to  clearly  define  the  expected  outputs  and  outcomes  at  the  identification  stage.  Proposed  activities  must  also  include  specific  baseline  and  target  values  and  articulate  the  direct  or  indirect  linkage  global  thematic  challenges  (energy  security,  energy  and  poverty,  energy  and  climate  change)  and  the  ESMAP  Business  Plan,  and  specify  their  relevance  regarding  social  and/or gender aspects.   E | ESMAP’s  Results‐Based  Monitoring  System  (M&E  Portal).  The  M&E  Portal  is  a  virtual  web‐ based  platform  to  enable  the  input,  administration,  tracking,  analysis,  and  reporting  of  M&E  data  for  activities  supported  by  ESMAP  since  fiscal  year  2009.  The  portal  systematically  tracks  the  inputs  (budget  allocation),  corresponding  outputs,  and  the  outcomes  (planned,  achieved,  or  not  achieved)  under  each  activity  and  aims  at  identifying  the  risks  and  corresponding  mitigation  measures.  The  M&E  Portal  also  provides  key  reports  on  ESMAP’s  budget  and  disbursements,  activity  allocation  by  region,  project,  and  product  line;  and  status  of  outcomes  planned,  achieved, or not achieved.  F | Logical Framework. ESMAP has developed a new logical framework for the new Business Plan in  consultation with donors and in alignment with the World Bank’s results framework for AAA and  knowledge  products.  The  logframe  identifies  the  strategic  elements  (inputs,  activities,  outputs,  outcomes,  and  impacts)  and  their  causal  relationship,  indicators,  targets,  and  assumptions  that  may  influence  the  implementation  of  the  ESMAP  program  for  the  period  FY2014‐16.  (See  Annexes 1 and 2)  G | Impact  Stories.  ESMAP  will  develop  and  disseminate  “anecdotal  impact  stories”  linking  ESMAP  work  to  ground‐level  projects,  impacts,  and  achievements.  The  impact  stories  are  to  be  based  on ESMAP activities recently delivered, highlighting the background, type of ESMAP support, key  outcomes, and impact achieved.   H | Mainstreaming  of  Gender  Issues  in  M&E.  As  part  of  its  ongoing  efforts  to  further  improve  its  results  framework,  ESMAP  has  undertaken  efforts  to  incorporate  gender  dimensions  in  its  M&E  system.  One  of  the  key  efforts  has  been  to  formally  incorporate  the  gender  aspect  under  ESMAP’s  portfolio  review  with  the  dual  objective  of  first,  establishing  a  baseline  for  tracking  gender components in ESMAP activities and second, trying to identify the impact, influence, and  relevance of ESMAP activities related to the gender dimension. A second milestone has been the  screening of all ESMAP activities for gender considerations starting in FY2013.  I | ESMAP  Operational  Manual.  To  further  support  the  implementation  of  the  results  framework,  ESMAP  has  developed  an  Operational  Manual  to  provide  ESMAP  staff  with  the  necessary  guidance and resources to ensure the consistent and timely processing and delivery of activities.  The  manual  sets  out  the  quality  assurance,  internal  procedures,  and  approval  processes,  M&E  roles  and  responsibilities,  reporting  and  dissemination  requirements  for  activities,  and  other  ESMAP‐business related aspects.  168.  ESMAP  will  allocate  US$  1.2  million  over  FY2014‐16  for  M&E  activities,  including  the  External  Evaluation  to be conducted in 2015.        ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  4 5  COMMUNICATIONS AND DISSEMINATION 169.  As  ESMAP’s  portfolio  has  grown  and  demand  has  increased  for  its  services  and  knowledge  products,  it  has  faced  substantially  greater  needs  for  communication  and  dissemination  support.  In  FY2012,  ESMAP  hired a Communications Officer, created a new communications strategy, and put in place an integrated  communications,  publications,  and  web  team.  This  team  has  already  substantially  updated  and  improved  ESMAP’s  website,  online  newsletter,  brochures,  and  other  collateral;  established  a  new  series  of  technical  reports;  implemented  guidelines  for  production  and  dissemination  of  reports  and  other  knowledge products; and expanded the format of ESMAP’s Knowledge Exchange Forums.   170.  The primary goals of communications at ESMAP are to:   Improve  the  delivery  and  dissemination  of  ESMAP’s  knowledge  products  to  key  decision‐maker  audiences both within and outside the World Bank Group    Facilitate  the  exchange  of  knowledge  among  ESMAP  clients,  donors,  partners,  World  Bank  Group staff, and affiliated experts   Increase  awareness  about  ESMAP  itself,  in  support  of  the  program’s  engagement  with  client  countries and its role as a think tank and service provider within the World Bank Group  171.  The  following  describes  the  primary  areas  of  focus  of  the  Communications  Team  going  forward,  in  support of these goals and the work of the program teams at ESMAP.   Publications  172.  ESMAP  publishes  on  average  10‐20  reports  and  other  knowledge  products  each  year  through  its  own‐ managed  programs,  with  an  equivalent  number  produced  by  the  regional  units  of  the  World  Bank  through  the  ABG  process.  The  Communications  Team  is  responsible  for  production  of  ESMAP’s  own‐ managed  reports,  and  for  ensuring  proper  branding  of  ESMAP‐supported  reports  produced  by  regional  units. There are currently three types of ESMAP publications:   Technical  Reports  |  ESMAP’s  flagship  publications,  with  a  focus  on  important  topical  issues,  cutting‐edge research, and best practices that can be widely replicated    Knowledge Series | Focused studies, guidance notes, and briefing notes often taken from longer  reports or studies   Web‐Only Reports |  Generally narrowly focused studies developed for a single client, which are  published in digital form only  Dissemination  173.  A  key  priority  for  the  Communications  Team  is  improving  and  expanding  the  dissemination  of  ESMAP  knowledge  products  so  that  they  reach  and  are  used  by  those  audiences  and  stakeholders  who  are  best  positioned  to  transform  this  knowledge  into  new  policies,  programs,  and  lending  operations.  Target  audiences  include  World  Bank  regional  units  and  task  teams;  technical  experts,  including  staff  in  other  multilateral  and  bilateral  development  agencies  and  banks;  and  policymakers  and  practitioners  in  client  countries.  A  dissemination  protocol  has  been  developed  for  ESMAP  knowledge  products  that  differs  depending  on  whether  the  report  is  produced  by  the  ESMAP  core  team  or  the  World  Bank’s  regional  units.         P A G E  4 6  Knowledge Delivery  174.  As  well  as  improved  dissemination  of  knowledge,  the  Communications  Team  will  also  focus  on  improving  the  packaging  and  delivery  of  ESMAP‐produced  knowledge.  While  technical  reports  will  continue  to  be  ESMAP’s  flagship  knowledge  products,  there  is  also  demand  for  more  concise,  targeted  products.   175.  For  senior  policymakers,  a  series  of  policy  notes  will  be  launched.  These  are  generally  summaries  of  the  policy  findings  and  recommendations  from  longer  technical  reports  and  studies.  For  technical  experts  and  academics,  ESMAP  will  support  the  publication  of  articles  in  peer‐reviewed  journals.  ESMAP  will  encourage  the  publication  of  such  articles  as  part  of  ESMAP‐supported  activities,  where  the  articles  would be likely to lead to improved policies or the dissemination of global best practices.   Knowledge Exchange  176.  One  of  ESMAP’s  primary  functions  is  to  facilitate  the  exchange  of  knowledge  among  client  countries,  technical  experts  and  Bank  staff  and  partners.  A  three‐day  ESMAP  Knowledge  Exchange  Forum,  held  in  Washington  in  May  2012,  substantially  expanded  the  format  of  previous  forums.  This  was  followed  by  a  knowledge exchange for experts from bilateral agencies held in November 2012.   177.  This  work  will  continue  to  grow,  as  ESMAP  helps  client  countries  share  solutions  to  common  energy  sector  challenges.  The  Communications  Team  will  help  to  organize  an  annual  ESMAP  Knowledge  Exchange  Forum,  as  well  as  at  least  two  thematic  knowledge  exchanges  on  areas  of  substantial  client  interest, each year.   Communications Support for ESMAP Initiatives  178.  As country clients face increasingly complex choices as they work to map out their energy future, ESMAP  has  expanded  its  own‐managed  portfolio  of  targeted  global  initiatives  designed  to  address  these  needs.  Another major focus area for the communications team will be support to these initiatives.   179.  As  of  FY2013,  these  initiatives  include  the  technical  assistance  program  for  national  energy  access  strategies  in  support  of  Sustainable  Energy  for  All,  Renewable  Energy  Resource  Mapping,  the  Global  Geothermal  Development  Plan,  and  the  SIDS  DOCK  program.  All  these  efforts  require  additional  communication support, such as special collateral (presentations, briefing notes, flyers), development of  key messages, support to launch events and knowledge exchange events, and, where appropriate, press  releases and media outreach.   Online Channels  180.  The  Communications  Team  will  continue  to  develop  the  ESMAP  website  (www.esmap.org)  as  the  primary  location  for  ESMAP  knowledge  products  and  information  about  ESMAP  initiatives.  Efforts  will  continue  to  make  the  website  more  intuitive  and  informative  and  the  online  publication  archive  easier  to  use.  The  team  will  also  support  special  online  initiatives  to  better  deliver  knowledge  to  Bank  staff  and  clients,  such  as  the  REToolkit,  the  Gender  Toolkit,  online  collaboration  spaces  for  specific  activities,  and platforms for low carbon planning tools.   181.  The  team  has  also  worked  to  improve  a  monthly  online  newsletter,  the  ESMAP  E‐Bulletin,  which  is  distributed  to  donors,  partners,  and  clients,  as  well  as  the  World  Bank’s  energy  practice.  Work  will  also  continue  to  refine  the  ESMAP  mailing  list,  which  currently  contains  2,000+  energy  contacts  in  government, private sector, academia, and civil society.         ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  4 7  Branding and Collateral  182.  Finally,  the  Communications  Team  will  produce  and  develop  collateral  for  ESMAP  and  to  refine  the  program’s  branding.  The  ESMAP  Annual  Report  will  continue  to  be  the  primary  formal  channel  for  delivering  information  about  the  program’s  performance  and  achievements  to  donors  and  partners.  Starting  in  2013,  a  new  series  of  impact  stories  will  be  produced  to  demonstrate  the  linkages  between  ESMAP’s  upstream  work  and  positive  outcomes  for  clients.  Building  on  the  new  logo,  brochures,  and  templates  that  have  been  developed  in  since  FY2012,  branded  materials  will  continue  to  be  produced  and refined to help strengthen ESMAP’s identity among key stakeholders and new audiences.   Budget  183.  Estimated  budget  for  ESMAP  communications,  including  communications/publications/web  team;  production  of  publications;  and  development  and  maintenance  of  websites,  online  collaboration  platforms, collateral, outreach, and associated activities: US$ 2.5 million over FY2014‐16.   PROPOSED BUDGET FOR FY2014-16 184.  The Business Plan proposes a budget of US$ 137 million for the three‐year period. The proposed budget  for  FY2014  is  presented  below,  along  with  indicative  budget  plans  for  FY2015‐16.  Flexibility  will  be  retained  to  take  up  new  issues  and  make  adjustments  to  the  program  as  circumstances  require  during  the three‐year period.    Table 12 | ESMAP Business Plan: Proposed FY2014-16 Budget, by Program PROGRAM   FY14 (US$) FY15 (US$) FY16 (US$)  TOTAL ANNUAL BLOCK GRANTS  7,000,000 7,000,000 7,000,000  21,000,000 ENERGY ACCESS    SE4All Technical Assistance Program  6,000,000 6,000,000 7,000,000  19,000,000 SE4All Global Tracking Framework  500,000 500,000 1,000,000  2,000,000 Energy Access for the Urban Poor (Cities Alliance)  500,000 1,000,000 1,500,000  3,000,000 State of Energy Access Report  500,000  1,000,000  500,000  2,000,000  AFREA  3,800,000 10,100,00 10,100,00  24,000,000 CLEAN ENERGY    Knowledge/Capacity/Operational Support  500,000 500,000 500,000  1,500,000 Planning Tools  500,000 500,000 500,000  1,500,000 Global Geothermal Development Plan  2,000,000 1,500,000 1,500,000  5,000,000 RE Resource Mapping  6,000,000 5,000,000 4,000,000  15,000,000 Climate Adaptation  500,000  500,000  500,000  1,500,000  ENERGY ASSESSMENTS AND STRATEGIES    Subsidies Reform  500,000 500,000 500,000  1,500,000 Governance, Planning, Markets  ‐ 1,000,000 1,000,000  2,000,000 Energy‐Water‐Food Nexus  500,000  300,000  200,000  1,000,000  ENERGY EFFICIENT CITIES INITIATIVE    Energy Efficient/Low Carbon Cities Transformation  3,000,000 3,000,000 3,000,000  9,000,000 Operational Support  500,000  500,000  500,000  1,500,000  GENDER & ENERGY  500,000 500,000 500,000  1,500,000 RESULTS‐BASED FUNDING APPROACHES  300,000 300,000 400,000  1,000,000 LOW CARBON PROJECT PREPARATION FACILITY  50,000 1,100,000 1,200,000  2,350,000 MONITORING AND EVALUATION 300,000 600,000 300,000  1,200,000 COMMUNICATIONS AND DISSEMINATION  700,000 900,000 900,000  2,500,000       P A G E  4 8  PROGRAM MANAGEMENT & TRUST FUND ADMINISTRATION 1,000,000 1,000,000 1,000,000  3,000,000 ESMAP MDTF TOTAL  35,150,000 43,300,000 43,600,000  122,050,000 SIDS DOCK SUPPORT PROGRAM MDTF  5,000,000 5,000,000 5,000,000  15,000,000   185.  The  proposed  resource  envelope  for  the  FY2014‐16  Business  Plan  is  a  substantial  increase  over  the  cumulative  total  disbursements  of  US$  76  million  between  FY2009‐12.  This  growth  is  driven  mostly  by  four new programs to supplement the annual block grants to the Bank’s regional energy units:  1 |  SIDS‐DOCK Support Program: US$ 15 million   2 |  AFREA II: US$ 24 million for  3 |  SE4All TA Facility: US$ 19 million  4 |  Renewable Energy Resource Mapping: US$ 15 million  186.  The  budget  also  reflects  a  strengthened  emphasis  on  gender,  social  inclusion,  energy  sector  governance  and  planning  (including  subsidy  reform),  and  adaptation  to  climate  change  as  key  elements  of  an  environmentally,  socially,  and  financially  sustainable  energy  sector.  For  various  ESMAP  energy  sector  planning  tools,  the  budget  reflects  a  shift  to  a  “wholesaling”  mode,  working  through  the  World  Bank  Institute  and  partner  organizations  to  deliver  to  clients,  away  from  the  “retail”  mode  of  the  previous  Business Plan. The budget also includes increased resources for M&E and Communications.  187.  As  noted  in  the  attached  logframe,  the  total  number  of  activities  to  be  funded  does  not  increase  proportionately  to  the  proposed  growth  in  budget.  This  is  due  to  the  fact  that  ESMAP  will  initiate  a  smaller  number  of  activities,  relative  to  prior  business  plan  periods,  but  larger  in  size,  each  of  which  is  projected to have multiple outcomes. (see Annex 2)  188.  ESMAP’s non‐program costs include:   Program  Management/Governance/Trust  Fund  Administration  |  US$  3  million  over  three  years,  plus US$ 250,000 per year for SIDS DOCK program management   M&E (including an external evaluation in FY2015) | US$ 1.2 million over three years   Communications | US$ 2.5 million over three years            ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN | P A G E  4 9  ANNEX 1 | ESMAP RESULTS CHAIN, FY2014-16    IMPACTS HIGH‐LEVEL Poverty Alleviation    Economic Development   Climate Change Mitigation       IMPACTS LOW‐LEVEL    poverty  Reduced energy Improved energy security  Low carbon development      HIGH‐LEVEL  OUTCOMES Increase access to modern energy  Relative increase output from RE    Increase rate of EE improvement    LOW‐LEVEL OUTCOMES   Development Financing  Policy/Strategy Informed  Client Capacity Increased  Knowledge Increased  Innovative Approaches  Informed  & Solutions Generated    • Preparation of new operation informed • Government policy/strategy informed  • Design capacity strengthened • Facilitated exchange of best practice with  • New innovative approach fostered   • • Existing operations informed Mobilization of non‐WB resources informed • • Public debate stimulated/initiated    Contributed to stakeholder involvement  • • Implementation capacity strengthened Monitoring & Evaluation capacity increased • clients Facilitated exchange of best practice with  •   New innovative approach developed   • Government expenditure informed • Dev./ community/partner policy/strategy  partners   informed  • Disseminated best practices     • WB country strategy (CAS/CPS)  informed/influenced  • WB sector strategy informed/influenced    PROGRAMS & OUTPUTS  Clean Energy  Energy  AFREA  EASP  EECI  Gender  SIDS‐DOCK  RBF  Low Carbon  ABGs  Access  PPF   • RE Operational  • SE4ALL TA  • Investments  • Electricity System  • TRACE Deployment  • Gender Assessments  • SIDS‐DOCK  • Operational Support  • Pre‐Feasibility &  • Activities  Support, Training  • EA & EE for the  • Strengthening  Planning  by Dev. Partners  in WB Operations  Institution Building  to WB Teams  Feasibility Studies Implemented    Program, &  Urban Poor  Policies & Institutions  • Doing Business‐ • Operational Support  • Operational Support  • Country‐level  • Outreach to Dev.  by WB  Handbook  • State of Energy  • Market Dev.  Energy (IFC)  to EE in Transport,  to WB Teams  Support for RE/EE Partners  regional Units    • Low Carbon Options  Access Report  • Knowledge &  • META  Urban, & Water  • Knowledge Dev. &  •   Knowledge Products   Under ABGs TA  • Operational Support  Capacity Building  • Assessment of  Sectors    Dissemination • RE Resource Mapping  to Household  Options for  • Leaders in Urban  • Global Geothermal  Energy/Off‐Grid  Safeguarding the  Transport Training  Dev. Program  Access  Poor/Price Increases  Series  • Climate Change  • Energy‐Water‐Food  Adaptation in Energy  Nexus  Sector  INPUTS WB Operational Processes & Contributions from ESMAP Donors (US$)  WB/ESMAP Staff Skills & Continuity  ESMAP Role in WBG Energy Practice  Procedures for WB‐executed &   Recipient‐executed Grants  ANNEX 2 | ESMAP PROGRAM LOGFRAME, FY2014-16 HIGHER LEVEL OUTCOMES AND IMPACTS ESMAP BUSINESS PLAN  ESMAP  1 RESULT LEVEL  OBJECTIVE  INDICATOR   SOURCE   TOTAL  2030 TARGET  ATTRIBUTION  BASELINE JUNE 2013  FY2014  FY2015  FY2016  (TARGET)  Percentage of population  Poverty  7.1  below US$ 1.25 (PPP) a  WB  22.7 % (2008)  Alleviation  day (%)  New post‐2015 development  Higher  Average annual GDP per  goals  7  Level  Economic  Very low  7.2  capita (IBRD and IDA  WB  US$ 2,080 (2011)  Impacts  Development  countries)  Climate Change  Global CO2 concentration  Governments consensus and  7.3  UNFCCC  391 ppm  Mitigation  level equivalent  agreements on climate change  Multi‐dimensional  Reduced  Energy Poverty Index  All IDA countries will have a  6.1  WB  Country‐level baseline  Energy Poverty  (MEPI) or equivalent  MEPI of less than 0.7  index  Energy  100% of IBRD/IDA client  Utilities /  Lower  Improved  countries will have reduced  6.2  Annual outages  Regulators  Country‐level baseline  6  Level  Energy Security  Low  annual outages in electricity  client  Impacts  supply  countries  • GHG intensity of GDP              growth  100% of IBRD/IDA client  Low Carbon  WB /  6.3  • Global investment  Country‐level baseline  countries have reduced GHG  Development  UNFCCC  flows to clean energy  intensity of GDP growth  projects  • 1.14 billion people  without access to  • 1.5 billion additional people  Increase Access  Universal energy access  electricity  with access to electricity  5.1  to Modern  (electricity and modern  SE4ALL  • 2.8 billion people  • 2.4 billion additional people  Energy Services  cooking fuels)  dependent on traditional  with access to clean cooking  Higher  use of biomass for  5  Level  Low  cooking and heating  Outcomes  Relative  RE share in global energy  5.2  Increase  SE4ALL  15%  30%  mix  Output from RE  Increase Rate  Global rate of  5.3  of EE  SE4ALL  1.40%  2.80%  improvement in EE  Improvement  1  Indicators used for energy poverty and energy access will be updated in line with the ongoing work under SEFA (and supported by ESMAP).  ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN  |   P A G E   51  LOWER LEVEL OUTCOMES ESMAP BUSINESS PLAN  ESMAP  2030  RESULT LEVEL  OBJECTIVE  INDICATOR  SOURCE  BASELINE  ATTRIBUTION  FY2014  FY2015  FY2016  TOTAL (TARGET)  TARGET  JUNE 2013  4  4.1  Development Financing  Medium • Existing operations informed ESMAP 65    90 of which: Informed:   • Government expenditure  • 20 approved operations including: (i) in‐ Client countries provided  informed  country renewable energy, energy  with "just‐in‐time"  • Mobilization of non‐Bank  access and energy efficiency programs  technical assistance for  resources informed  catalyzed by ESMAP; (ii) Results‐Based  pre‐investment activities  • Preparation of new operation  Funding operations through the WB and  necessary to resolve  informed  other development partners; (iii)  program design issues  operations in transport, urban and/or  and offer additional  water investment projects with energy  options.  efficiency components.  • SIDS‐DOCK support will lead to either  increased RE generation (MW) or  increased efficiency (kWh/year) or  increased number of people with access.  • 7 countries mobilize financing from  development agencies and the private  sector to implement specific projects  and programs which are part of their  SE4All investment prospectus to achieve  universal access by 2030.  Lower  • Resource mapping informs 8  Level  investments in transmission and  Outcomes  distribution, generation and access.  • 5 new geothermal test drilling  investments prepared and financed.   • 12 IDA/IBRD operations design enhanced  by AFREA to (i) significantly increase  access and/or clean energy, (ii) integrate  Lighting Africa and/or ACCES  components, and (iii) improve pro‐poor  targeting.   4.2  Policy & Strategy  Medium • Bank country strategy  ESMAP 84    150, of which: Informed and Client  (CAS/CPS)  • 25 client countries adopt policy reform  Capacity Increased:   informed/influenced  measures, legislative, regulatory  Increased institutional  • Bank sector strategy  programs or strategies (including in SIDS‐ capacity of ESMAP client  informed/influenced  DOCK countries) that have been  countries to plan,  • Contributed to stakeholder  influenced by ESMAP.  manage, and regulate the  involvement  • 10 countries use, adopt, and/or deploy  implementation of  • Development  ESMAP models and toolkits, including (i)  policies, strategies, and  community/partner  TRACE results in urban planning; (ii)  programs that deliver  policy/strategy informed  META in project options assessments; or  clean, reliable, and  • Government policy/strategy  (iii) EFFECT/MACTool in their energy  affordable energy  informed  sector planning, low emissions  P A G E  5 2  ESMAP BUSINESS PLAN  ESMAP  2030  RESULT LEVEL  OBJECTIVE  INDICATOR  SOURCE  BASELINE  ATTRIBUTION  FY2014  FY2015  FY2016  TOTAL (TARGET)  TARGET  JUNE 2013  services required by their  • Public debate  development strategies, and/or NAMA  citizens for poverty  stimulated/initiated  preparation.  reduction and  • Client is recognized with  • 3 countries with capacity to integrate  environmentally  good practice or similar  gender in areas such as large  sustainable economic  awards  infrastructure, energy efficiency, and  growth.  • Design capacity strengthened  power sector reform.   • Implementation capacity  • 3 countries institutions' capacity  strengthened  strengthened to incorporate risk in  system planning.   • 3 countries adopt recommended  approaches in their policies on electricity  pricing and subsidies.   • At least 6 countries, of which at least 2  post‐conflict/fragile states, which have  benefited from AFREA have directly  contributed to the Government  formulation/revision of pro‐ poor/access/clean energy policies,  strategies and regulatory frameworks.  • 7 governments initiate action through  SE4All TA to establish enabling  environment for private sector  investments and a creditworthy power  sector.  • Resource mapping is combined with  spatial planning to produce 8 country  policy frameworks to guide commercial  investments.   • At least one Cities Alliance country  program incorporates energy services in  city development strategies.  • At least one development partner uses  Doing Business ‐Energy to define  assistance strategies.  ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN  |   P A G E   53  ESMAP BUSINESS PLAN  ESMAP  2030  RESULT LEVEL  OBJECTIVE  INDICATOR  SOURCE  BASELINE  ATTRIBUTION  FY2014  FY2015  FY2016  TOTAL (TARGET)  TARGET  JUNE 2013  4.3  Knowledge  Medium • Disseminated best practices ESMAP 41    75, of which: Increased/Deepened  • Facilitated exchange of best  • 25 suitable research products published  and Innovative  practice with clients  and openly accessible through peer  Approaches & Solutions  • Facilitated exchange of best  review literature.  Generated:   practice with partners  • At least 3 countries enhance their  ESMAP‐supported  • New innovative approach  knowledge of climate risks to energy  research and analyses  developed  sector.  strengthen the sector's  • Other action/behavior  • 12 observations of influence (research  knowledge and evidence‐ adopted or observed  into use) of ESMAP knowledge on  base to deliver improved  • New innovative approach  decisions by key decision makers in  clean energy access,  fostered  developing countries, including adoption  energy efficiency, and  of integrated approaches to planning for  generation in developing  energy and water investments.  countries.  • 12 citations of ESMAP research from  third party sources.  • SE4All strategic directions shaped by  State of Access Report and global access  tracking framework.  • At least 2 development partners utilize  knowledge on geothermal financing  modalities, project structuring, and  management.  • Evidence established that promoting  gender equality in energy sector projects  improves development outcomes.  • At least 3 projects in large energy  infrastructure, energy sector reform,  small‐scale energy infrastructure or  energy efficiency utilize knowledge on  gender in design and/or implementation.  • New approaches for energy  access/renewable energy scale‐up  developed and piloted in at least 6  IDA/IBRD projects or AFREA recipient‐ executed grants.   • At least five organizations are  collaborating with ESMAP in providing  enhanced access to open‐source energy  planning tools.        P A G E  5 4  INPUTS, ACTIVITIES, AND OUTPUTS ESMAP BUSINESS PLAN ESMAP  2030  RESULT LEVEL  OBJECTIVE  INDICATOR  SOURCE  BASELINE  ATTRIBUTION  FY2014  FY2015  FY2016  TOTAL (TARGET)  TARGET  JUNE 2013  3  Outputs  ESW and TA / Research & KPs  High Number of research (ESW, TA) and  ESMAP 241  250  KPs published  (FY09‐12)  (FY14‐16)  • 100 new research and KPs  published  • 100% of ESMAP activities  are screened for gender  considerations  2  Activities/Programs  Very high Programs/activities in: ESMAP    RE Operational Support, Training  Program, and Handbook  Low Carbon Options TA  RE Resource Mapping  Clean Energy  Global Geothermal Development  Program  Climate Change Adaptation in Energy  Sector  ABGs to Regions  Programs/activities in: ESMAP    SE4ALL TA  Energy Access & Efficiency for the  Urban Poor  Energy Access  State of Energy Access Report  Operational Support to Household  Energy/Off‐Grid Access  ABGs to Regions  Programs/activities in: ESMAP    Investments   Africa Renewal Energy  Strengthening Policies & Institutions   Access Program (AFREA)  Market Development  Knowledge & Capacity‐Building  Programs/activities in: ESMAP    Electricity System Planning  Doing Business ‐ Energy (IFC)  Model for Electricity Technology  Energy Assessment and  Assessment (META)  Strategies  Assessment of options for  safeguarding the poor/price  increases  Energy‐Water‐Food Nexus  ABGs to Regions  ESMAP FY2014‐16 BUSINESS PLAN  |   P A G E   55  ESMAP BUSINESS PLAN ESMAP  2030  RESULT LEVEL  OBJECTIVE  INDICATOR  SOURCE  BASELINE  ATTRIBUTION  FY2014  FY2015  FY2016  TOTAL (TARGET)  TARGET  JUNE 2013  Programs/activities in: ESMAP    TRACE deployment by development  partners  Operational Support to EE in  Energy Efficient Cities  Transport, Urban and Water Sectors  Leaders in Urban Transport Training  Series  ABGs to Regions  Programs/activities in: ESMAP    Gender Assessments in WB  Energy and Social Inclusion:  Operations  Gender  Operational Support to WB Teams  Knowledge Development &  Dissemination  Programs/activities in: ESMAP    SIDS‐DOCK  SIDS‐DOCK Institution Building  Country‐Level Support for RE/EE  Programs/activities in: ESMAP    Results‐Based Financing  Operational Support to WB Teams  (RBF)  Outreach to Development Partners  KPs  Project Preparation Facility  Programs/activities in: ESMAP    for Low Carbon Projects  Pre‐Feasibility & Feasibility Studies  1  Inputs  Resources required for  Very high ESMAP $75,600  $40,150 $48,300 $48,600 $137,050 conducting and delivering  (FY09‐12)  ESMAP work program:  • Staff skills and continuity  • Contributions from Donors  (US$ '000)  • ESMAP role in WBG energy  practice  • WB operational processes  and procedures for WB‐ executed and Recipient‐ executed grants    P A G E  5 6