Uzbekistan: Scaling up Energy Efficiency in Buildings Short-to-medium-term priorities and recommended actions Узбекистан: Повышение энергоэффективности зданий Краткосрочные и среднесрочные приоритеты и рекомендованные меры Август 2016 г. Energy and Extractives Global Practice Europe and Central Asia Region The World Bank Глобальная практика по энергетике и полезным ископаемым Регион Европы и Центральной Азии Всемирный банк Standard Disclaimer: Thi s volume is a product of the s taff of the International Bank for Reconstruction a nd Development/ The World Ba nk. The findings, i nterpretations, a nd conclusions expressed in this paper do not necessarily reflect the vi ews of the Executive Directors of The World Bank or the governments they represent. The World Bank does not gua ra ntee the accuracy of the data included i n this work. The boundaries, colors, denominations, a nd other i nformation shown on a ny ma p in this work do not i mply a ny judgment on the part of The World Bank concerning the legal status of any terri tory or the endorsement or a cceptance of s uch boundaries. . Copyright Statement: The ma terial in this publication is copyrighted. Copying a nd/or transmitting portions or a ll of this work without permi ssion may be a violation of a pplicable law. The International Bank for Reconstruction and Development/ The Worl d Bank encourages dissemination of its work and will normally gra nt permiss ion to reproduce portions of the work promptly. For permission to photocopy or reprint a ny part of this work, please send a request with complete information to the Copyri ght Cl earance Center, Inc., 222 Rosewood Drive, Danvers, MA 01923, USA, tel ephone 978-750- 8400, fa x 978-750-4470, http://www.copyright.com/. Al l other queries on ri ghts and licenses, including subsidiary ri ghts, should be a ddressed to the Office of the Publ isher, The World Bank, 1818 H Street NW, Washington, DC 20433, USA, fa x 202-522-2422, e-ma il pubri ghts@worldbank.org. Сводная информация I. Задачи и масштаб исследования Данное исследование было проведено со стороны Всемирного банка чтобы проинформировать о возможных сферах и путях содействия Правительству Республики Узбекистан в наращивании инвестиций в области повышения энергоэффективности (ЭЭ) жилых, коммерческих и общественных зданий, с особым упором на использование энергии и энергоэффективность отопления помещений. Учитывая текущее содействие Всемирного банка в сфере модернизации системы централизованного теплоснабжения отдельных городов Узбекистана, настоящее исследование непосредственно рассматривает жилые, коммерческие и общественные здания, не охваченные центральным теплоснабжением. Главной задачей исследования было определение проектов энергоэффективности с возможностью дальнейшего расширения, которые можно было бы запустить в ближайшие 3-5 лет. Были изучены три конкретные сферы: (1) оценка рынка для модернизации оборудования для отопления помещений и нагревания воды в отдельно стоящих домах и коммерческих зданиях; (2) анализ проблем и возможностей для расширения масштаба инвестиций в усовершенствование теплоизоляции общественных зданий; и (3) анализ пробелов в обеспечении выполнения требований стандартов энергоэффективности при новом строительстве. Исследование не рассматривало усовершенствование теплоизоляции существующих жилых зданий, которая является одним из самых сложных направлений в сфере повышения энергоэффективности и требует отдельного углубленного анализа. Эти три сферы исследования соответствуют общим приоритетам повышения энергоэффективности зданий, согласно постановлению Президента № ПП -2343 «О Программе мер по сокращению энергоемкости, внедрению энергосберегающих технологий в отраслях экономики и социальной сфере на 2015 -2019гг.». В частности, в постановлении Президента выделены меры, направленные на следующее: (1) замена нестандартных и неэффективных котлов, используемых для получения тепла и горячей воды в удаленных домах; (2) передача средств, сэкономленных за счет снижения энергоемкости, в бюджетные организации для инвестиций в энергоэффективн ость; и (3) совершенствование правил и норм, связанных с энергоэффективностью новых зданий. Выводы и рекомендации настоящего исследования, вкратце приведенные ниже, предназначены служить материалом для обсуждений между Всемирным банком и Правительством о проблемах и возможностей устранения основных ограничений для внедрения приоритетных направлений деятельности, указанных в постановлении Президента № ПП-2343. Затем на основе результатов этих обсуждений можно разработать практические действия по внедрению конкретных мер по повышению энергоэффективности в зданиях. II. Возможности для экономии природного газа в жилых, коммерческих и общественных зданиях В период с 2000 по 2013 год валовый внутренний продукт (ВВП) Узбекистана возрос почти в 2,5 раз в реальном выражении, тогда как потребление первичных энергоносителей на уровне страны снизилось почти на 16%, что привело к снижению на -1- 65% уровень удельного энергопотребления на единицу ВВП и позволило Узбекистану удвоить объёмы экспорта природного газа на данный период. Несмотря на такие впечатляющие достижения в сфере снижения энергоёмкости, Узбекистан остаётся одной из наиболее энергоёмких стран мира. Уровень удельного потребления первичных энергоносителей на единицу ВВП, измеренный в паритете покупательной способности, почти в 2,5 раза превышает средний показатель по странам ОЭСР. Дальнейшее снижение потребления первичных энергносителей важно для энергетической безопасности Узбекистана в долгосрочном периоде и для поддержки стабильного уровня экспорта природного газа. В 2015 году вдвое урезав удельное потребление первичных энергоносителей на ВВП, через 15 лет Узбекистан сможет достичь своей цели по удвоению ВВП к 2030 году без дополнительных требований к первичным энергоносителям. Эта цель достижима, но для неё требуются значительные усилия по расширению инвестиций по энергоэффективности. Природный газ, произведённый в стране, обеспечивает почти 88% от первичных энергоносителей и 69% конечного энергопотребления в Узбекистане 1. Таким образом, снижение потерь и повышение эффективности по всей цепочке стоимости природного газа, начиная от добычи, транспортировки и распределения до переработки и конечного потребления, крайне важны для достижения цели правительства – экономического роста при эффективном использовании ресурсов. Жилые, коммерческие и общественные здания являются крупнейшими конечными потребителями природного газа в Узбекистане: на них приходится почти 65% конечного потребления. Большая часть этого потребления приходится на отопление помещений. Помимо этого, природный газ используется для централизованного теплоснабжения некоторых из этих зданий. Технический потенциал уменьшения потребности в природном газе для обогрева зданий огромен, поскольку повсеместно используются неэффективные газовые котлы, и большинство существующих зданий имеют плохую теплоизоляцию. К примеру, подсчитано, что среднее удельное потребление тепловой энергии жилыми зданиями в Узбекистане составляет около 290 кВтч/кв.м, тогда как в Голландии этот показатель составляет 95 кВтч/кв.м. Эта страна так же пользуется природным газом в качестве первичного энергоносителя и для конечного потребления, в ней широко используются индивидуальные газовые котлы для теплоснабжения, и зима там немного холоднее и длиннее, чем в Узбекистане. Голландия была первой страной и лидером в популяризации высокоэффективных конденсаторных газовых котлов, и она обладает долгой историей внедрения все более строг их стандартов энергоэффективности зданий (Приложение В). Замена нестандартных и неэффективных (также известных как «самодельные») газовых котлов в удалённо стоящих домах и небольших коммерческих зданиях на эффективные современные газовые котлы может снизить потребление газа примерно на 2,4 млрд кубометров в год, что составит около 13% общего потребления природного газа жилыми, коммерческими и общественными зданиями в 2013 году. Применение текущих стандартов энергоэффективности в строительстве новых удалённо расположенных зданий, на которые приходится 99% нового жилищного строительства, может снизить потребность этих новых зданий в тепловой энергии на 50% по сравнению 1Основано на данных Международного энергетического агентства за 2013 год, http://www.iea.org/statistics/ -2- с теми строениями, в которых не внедрены необходимые меры энергоэффективности. Недавние демонстрационные проекты в школах и учреждения здравоохранения достигли 40% снижения энергопотребления для отопления помещений при помощи комплексного усовершенствования теплоизоляции зданий. Вся эта экономия энергии может быть достигнута при помощи технологий, продуктов и материалов, имеющихся на местном рынке. Они остаются практически неиспользованными из -за финансовых, институциональных и информационных препятствий. Реализация технического потенциала для экономии газа требует более четких ценовых стимулов для конечных пользователей, повышения осведомленности о существующих возможностях и связанных с ними затратах и выгодах, доступа к финансированию для инвестиций на приемлемых условиях, более широкой доступности необходимых технологий и продуктов, и эффективных механизмов реализации. Для всего этого необходимы специальные меры государственной политики и/или программы поддержки. Перспективы значительных сдвигов в вышеуказанных сферах многообещающи: в последние несколько лет правительство стабильно повышало цены на природный газ на внутреннем рынке, на уровне около 10% в год; стоимость кредитов для инвестиций в энергоэффективность может быть снижена при поддержке правительства (как в случае с инвестициями в энергоэффективность промышленных предприятий); стоимость более эффективных газовых котлов можно снизить при помощи централизованных закупок и развития потенциала собственного производства; могут быть апробированы и внедрены инновационные механизмы реализации. Ниже приведены основные проблемы и потенциальные направления деятельности в трех приоритетных областях. III. Устранение неэффективности в индивидуальном теплоснабжении жилых и коммерческих помещений Возможности: Для обогрева жилых домов и малых коммерческих зданий используется около 3,2 млн индивидуальных газовых котлов. Около 75% этих котлов были в эксплуатации на протяжении десяти лет или больше. Около 35% этих котлов «самодельные» - сделанные местными кустарными мастерами из нестандартных компонентов и без выполнения требований к безопасности. Эти нестандартные котлы потребляют почти на 50% больше энергии, чем котлы, выполненные в соответствии с современными промышленными стандартами. Замена существующих нестандартных газовых котлов на современные потребует инвестиций в объеме около 3,2 триллионов сум или около 1,2 млрд долл. США согласно подсчетам и официальному обменному курсу на конец 2015 года. Периоды простой финансовой окупаемости для бытовых и коммерческих потребителей составят около 6,6 и 5,2 лет, соответственно, на основе розничной цены газа на конец 2015 года. При расчете на основе экспортной цены природного газа на конец 2015 года, периоды простой окупаемости будут сокращены примерно до 3,4 и 2,7 лет, соответственно (Приложение А). Препятствия: На основании опросов домохозяйств и предпринимателей сделан вывод о том, что основные препятствия к тому, чтобы на рынке появились высокоэффективные газовые котлы, включают в себя следующее: (i) низкие цены на природный газ на внутреннем рынке; (ii) высокую стоимость современных газовых котлов, особенно в -3- сравнении с нестандартными альтернативами; и ( iii) недостаточную осведомленность бытовых потребителей о затратах и выгодах повышения энергоэффективности. В совокупности эти факторы превращаются в большой барьер для реализации приоритетного направления деятельности № 14 (замена нестандартных и неэффективных газовых котлов), определенного в постановлении Президента № ПП - 2343. Пока эти условия сохраняются, у предпринимателей и домохозяйств будет низкая мотивация для модернизации газовых котлов, и будет сложно внедрять положение, запрещающее установку нестандартных газовых котлов. Требуемые действия: В краткосрочной и среднесрочной перспективе существуют два варианта, которые, при совместном внедрении с интенсивными и масштабными программами по информированию и просветительскими мероприятиями, потенциально могут обеспечить прорыв и поддержать модернизацию: прямое субсидирование модернизации газовых котлов или обеспечение доступа к доступному финансированию инвестиций в модернизации котлов. В частности, реализацию приоритетного направления деятельности №14 можно поддержать при помощи программы денежных стимулов, управляемой правительством, или целевой кредитной линией посредством участвующих коммерческих банков. В более далекой перспективе, при поддержке более высоких розничных цен на природный газ, и, возможно, снижения цен на новые котлы, можно будет поддерживать цикл модернизации котлов без отдельной государственной программы. Вариант 1: Внедрение программы денежных стимулов, в рамках которой будет производиться скупка имеющихся котлов, если домохозяйства или владельцы предприятий заменят их на соответствующие требованиям газовые котлы с высокой эффективностью. Преимущество программы денежных стимулов заключается в том, что она дает четкий и прозрачный сигнал участникам рынка. Ее недостаток в том, что для нее требуются дополнительные административные ресурсы со стороны правительства, чтобы обеспечить прозрачность и целевое использование средств. Субсидии (или денежные стимулы) должны быть временной мерой для стимулирования экономически выгодных инвестиций и создания критической массы для модернизации рынка, с тем, чтобы он расширился, когда два основных барьера будут уменьшены или устранены – подход к ценам на природный газ на внутреннем рынке или достижение паритета с экспортными ценами и снижение цен на высокоэффективные газовые котлы благодаря увеличению размера рынка. Эта программа с ограничением по времени, с графиком постепенного сворачивания, предусматривающая снижение уровня субсидий со временем. Вариант 2: Внедрение целевой кредитной линии для приобретения и установки высокоэффективных газовых котлов. Механизмы были бы аналогичны с существующей кредитной линией по повышению энергоэффективности промышленных предприятий, где используется финансирование Международной ассоциации развития (МАР). Средства, предоставляемые на долгий срок по низким ставкам, такие как финансирование МАР, используются для перекредитования участвующих коммерческих банков, позволяя им снизить стоимость заимствования для домохозяйств и предприятий. Как показали опросы, проведенные в рамках данного исследования, 54% домохозяйств и 65% предпринимателей выразили желание оплатить модернизацию, если условия заимствования, предлагаемые банками, будут привлекательны. Использование специальной кредитной линии означает низкие -4- административные затраты для правительства. Еще одним преимуществом целевой кредитной линии является то, что ее можно с легкостью расширить, используя для других направлений модернизации, призванных повысить энергоэффективность в сфере теплоснабжения, таких как улучшение окон и изоляции крыши, если будут в наличии финансовые ресурсы. IV. Увеличение охвата инвестиций в повышение энергоэффективности зданий учреждений образования и здравоохранения Возможности: Площади существующих общественных зданий в Узбекистане составляли около 53 млн м 2 в 2014 году. Около 85% из них относились к зданиям учреждений образования и здравоохранения. Большинство существующих общественных зданий не имеют достаточной теплоизоляции и обогреваются неэффективными газовыми или угольными котлами. Согласно постановлению Президента № ПП-2343 замена 24 238 неэффективных отопительных котлов в зданиях учреждений образования и медицины определена как приоритетное направление деятельности. У правительства также есть существующий внебюджетный механизм финансирования реконструкции, ремонта и оснащения школ, профессиональных колледжей, академических лицеев и медицинских учреждений. Недавние пилотные проекты комплексного усовершенствования теплоизоляции в зданиях учреждений здравоохранения и образования показали снижение потребления газа или угля не менее чем на 40%. Согласно подсчетам, простой период окупаемости, основанный на экономии энергозатрат составляют 26 лет для зданий школ и 22 года для зданий больниц. Эти простые периоды окупаемости можно сократить вдвое, если тарифы на газ достигнут уровня экспортных цен к концу 2015 года. Более избирательные подходы, чем полномасштабные меры, примененные в пилоте, могут также помочь повысить финансовую привлекательность инвестиций в энергоэффективность зданий учреждений образования и здравоохранения. Общие потребности в инвестициях в усовершенствование теплоизоляции существующих зданий системы здравоохранения и образования в Узбекистане, включая отапливаемые централизованным теплоснабжением, природным газом, или углём, оцениваются в 1 млрд долл. США, предполагая, что будут внедряться комплексные меры модернизации, принятые в пилотных проектах, и уровень затрат будет соответствовать расчетам. Снижение стоимости инвестиций и повышение эффективности затрат будут вероятны в случае обеспечения широкого масштаба модернизации. Около 80% инвестиций придутся на образовательные учреждения. Препятствия: Масштаб усовершенствования теплоизоляции существующих зданий системы здравоохранения и образования ограничен в связи с отсутствием выделенного финансирования и механизма, который мог бы накапливать средства, сэкономленные за счет повышения энергоэффективности, для будущих проектов по энергоэффективности, тем самым обеспечивая оборот изначальных инвестиций и покрытие новых затрат на усовершенствование теплоизоляции из этих средств. Созданию и внедрению такого механизма возобновляемого финансирования мешают низкие тарифы на энергию, в особенности на природный газ, что приводит к длительному сроку окупаемости проектов усовершенствования теплоизоляции, и выделяемые объемы бюджета, которые основаны на затратах за прошедший период и -5- не стимулируют энергосберегающее поведение. Узбекистан еще не разработал нормативно-законодательную базу для внедрения контрактов о принятии обязательств по энергетическим показателям, которые могли бы стать эффективным инструментом для расширения объемов финансирования и реализации проектов повышения энергоэффективности общественных зданий. Требуемые действия: Увеличение инвестиций в усовершенствование теплоизоляции общественных зданий необходимо и могут быть финансированы за счет будущих сэкономленных средств от эффективного использования энергии. Однако для этого необходимо первоначальное специальное поэтапное финансирование мер энергоэффективности, которое следует внедрять параллельно с программой капитальной модернизации и созданием возобновляемого фонда, позволяющего получать сэкономленные на энергии средства и повторно инвестировать их. Существуют успешные модели таких механизмов возобновляемого финансирования инвестиций в повышение энергоэффективности общественных зданий в других странах, такие как возобновляемые фонды энергоэффективности (ВФЭЭ) в Болгарии и Армении. Такие же схемы можно было бы внедрить в Узбекистане, чтобы запустить устойчивое финансирование повышения энергоэффективности общественных зданий. В настоящем исследовании рекомендуется создать ВФЭЭ в рамках существующего внебюджетного фонда реконструкции, ремонта и оснащения. Новый ВФЭЭ, с выделением капитала для инвестиций в области энергоэффективности на пятилетний период, вначале мог бы быть нацелен на финансирование проектов повышения энергоэффективности в зданиях учреждений образования и здравоохранения на основании договоров об энергоуслугах. Такая схема также позволила бы правительству начать развитие частной индустрии энергетических услуг посредством государственных закупок услуг энергосбережения. V. Улучшение соблюдения стандартов энергоэффективности в новых зданиях Возможности: Основными движущими факторами для нового строительства являются рост населения и уровня доходов. С обретения независимости в 1991 году, общая площадь жилых строений в Узбекистане возросла на 88%: с 250 млн кв. м в 1991 г. до 470 млн кв. м к концу 2014 г. Общая площадь помещений нежилого фонда к концу 2014 года составляла около 115 млн кв. м. Жилищное строительство в Узбекистане стало в меньшей степени направлено на многоквартирные здания, доля которых в общей площади помещений жилищного фонда сократилась с 17% до 13% в период с 2000 по 2012 г. Около 99% нового жилищного строительства в последние годы представляло собой отдельные дома для одной семьи, главным образом в сельской местности. Стандарты энергоэффективности в строительстве впервые были внедрены в 1997 г. и в последний раз обновлялись в 2011 г. Однако соответствия с стандартами не достигнули удовлетворительного уровня. Фактическое применение стандартов особенно затруднено в проектировании и строительстве индивидуальных домов для одной семьи, которые сейчас преобладают в жилищном строительстве. Препятствия: Три основных фактора, препятствующих применению стандартов энергоэффективности в строительстве новых жилых зданий, включают в себя следующее: (i) слабо развитую цепь поставок и систему обеспечения выполнения требований для более энергоэффективных зданий; ( ii) децентрализованный -6- строительный рынок, что связано с большой долей жилищного строительства в сельской местности; и ( iii) слабые стимулы и недостаток важной и достоверной информации о затратах и выгодах выполнения требований стандартов энергоэффективности. Требуемые действия: Для эффективного решения этих задач необходимо следующее: (i) более целенаправленный подход к укреплению процесса обеспечения выполнения требований к домам для одной семьи, что может потребовать создания внешней системы контроля, использующей специалистов из частного сектора; ( ii) целенаправленные действия правительства в поддержку наращивания потенциала в цепи поставок в строительстве, включая учебные программы и разработку потенциала тестирования и сертификации для обеспечения выполнения треб ований; и (iii) информационная кампания и программа по работе с населением в масштабе страны, чтобы помочь домовладельцам понять и примерять на себя выгоды энергоэффективного дома, с тем, чтобы они точно знали, какие финансовые выгоды им принесет энергоэффективность и сколько им нужно будет для этого заплатить. Для того, чтобы укрепить контроль соблюдения требований, рекомендуется принять следующие меры в ближайшие два года (2016 -2017 гг.): (i) пересмотреть и усовершенствовать процедуры контроля соблюдения требований; (ii) поддерживать обязательные стандарты энергоэффективности для распространенных строительных материалов и компонентов (напр. изоляционных материалов, окон и внешних дверей), и (iii) координировать деятельность международных доноров в отношен ии демонстрационных проектов, а также в обучении и технической поддержке. Действия в более долгосрочной перспективе должны быть направлены на достижение устойчивости и непрерывного прогресса (2018 -2020 гг.): (i) разработка графика пересмотра стандартов энергоэффективности в строительстве и создание механизма для участия заинтересованных сторон; ( ii) привлечение производителей энергоэффективных продуктов и технологий для расширения рынка; и ( iii) создание механизма для сбора данных и анализа для получения информации, необходимой для разработки мер политики и внесения в них изменений. VI. Роль международных финансовых организаций и доноров Во всех трех сферах, описанных выше, международные финансовые организации (МФО) и доноры могут сыграть важную роль при разработке и внедрении, двумя способами: (а) финансовое содействие в форме займов и грантов; (б) техническое содействие в наращивании потенциала главных участников рынка и правительства. -7- Executive Summary I. Objectives and Scope of the Study This study was undertaken by the World Bank to inform the potential areas and means of assistance to the Government of Uzbekistan in scaling up energy efficiency (EE) investments in residential, commercial, and public buildings, focusing on energy use and efficiency in space heating. Considering the ongoing World Bank assistance in modernizing district heating services in selected cities in Uzbekistan, this study is explicitly concerned with residential, commercial, and public buildings that are not served by district heating. The main objective of the study was to identify scalable EE interventions that could be deployed in the next 3 to 5 years. Three specific areas were investigated: (a) a market assessment for upgrading space heating and water heating equipment in detached homes and commercial buildings; (b) an analysis of the issues and options for scaling up investment in thermal retrofit of public buildings; and (c) a gap analysis on the compliance enforcement of building EE standards in newly constructed housing. The study did not look into thermal retrofit of existing residential buildings, which holds significant energy-saving potential, but also is among the most complex and challenging of EE interventions . A separate in-depth analysis would be required to adequately address the issues involved. The three areas of investigation are broadly consistent with the priorities for improving EE in buildings stated in Presidential Decree No. PP-2343: Program of Measures to Increase Energy Efficiency and Introduce Energy-Saving Technologies in the Sectors of Economy and Social Sphere during 2015–2019. In particular, the presidential decree singled out actions in (a) replacement of nonstandard and inefficient boilers for space-heating and hot water supply in detached houses; (b) channeling of energy cost savings in state budget-funded organizations toward funding EE investments in these entities; and (c) improvement of rules and norms for EE requirements for new buildings. The findings and recommendations of the study, summarized below, are intended to inform discussions between the Government and the World Bank on the issues and options to address the main constraints to implementing the priority actions identified in the Presidential Decree No. PP-2343. Detailed courses of action on specific EE interventions in buildings could then be developed based on the outcomes of these discussions. II. Opportunities to Save Natural Gas in Residential, Commercial, and Public Buildings From 2000 to 2013 the gross domestic product (GDP) of Uzbekistan increased by almost 2.5 times in real terms while the primary energy consumption of the country was reduced by about 16 percent, leading to a 65 percent reduction in the primary energy intensity of GDP and enabling Uzbekistan to double its natural gas export during the same period. Despite this impressive energy productivity gain, Uzbekistan remains one of the most energy-intensive economies in the world. Its primary energy intensity of GDP measured in purchasing power parity is almost 2.5 times of the average of the Organization for Economic Co-operation and Development (OECD) countries. -1- Continued reduction of primary energy intensity is important for Uzbekistan’s long -term energy security and for maintaining natural gas export at a steady level. By halving its primary energy intensity of GDP in 2015 over the following 15 years, Uzbekistan would be able to achieve its vision of doubling GDP in 2030 without additional primary energy requirement. This is an attainable goal but requires substantial efforts in scaling up EE investments. Domestically produced natural gas provided almost 88 percent of primary energy supply and 69 percent of final energy consumption in Uzbekistan. 2 Thus, loss reduction and efficiency improvement throughout the value chain of natural gas, from extraction, transportation, and distribution to transformation and end uses, are critical to realizing the government’s goal of resource-efficient growth. Residential, commercial, and public buildings are the largest end users of natural gas in Uzbekistan, accounting for nearly 65 percent of the final consumption of natural gas. Most of this consumption is for space heating. Additional natural gas is also consumed for providing district heating services to some of these buildings. The technical potential for reducing gas demand in buildings is huge due to the widespread use of inefficient gas boilers and inadequate thermal insulation in most existing buildings. For example, the estimated average specific heat consumption of residential buildings in Uzbekistan is about 290 kWh/m2, compared with 95 kWh/m2 in the Netherlands, which is similarly dependent on natural gas for primary and final energy consumption, relies heavily on individual gas boilers for space heating, and has a slightly colder and longer winter than Uzbekistan. The Netherlands was a pioneer and leader in popularizing high-efficiency condensing gas boilers and has a long history of implementing progressively more stringent building EE standards (appendix B). Replacing the nonstandard and inefficient (also known as ‘homemade’) gas boilers in detached houses and small commercial buildings with efficient modern gas boilers could reduce gas consumption by about 2.4 billion m3 per year, about 13 percent of the total gas consumption in residential, commercial, and public buildings in 2013. Enforcing the current building EE standards in the construction of new detached houses, which account for 99 percent of new residential construction, could cut heat energy demand of these new buildings by 50 percent, compared with those that do not implement the requisite EE measures. In schools and health care facilities, recent demonstration projects achieved over 40 percent reduction in space heating energy use through comprehensive thermal retrofit of buildings. All these energy savings can be attained with domestically available technologies, products, and materials. They remain largely untapped primarily due to financial, institutional, and informational barriers. Unlocking the technical potential in gas savings requires stronger gas price signals to end users, broader awareness of options and associated costs and benefits, access to affordable financing for investments, wider availability of appropriate technologies and products, and effective delivery/implementation mechanisms, all of which will need deliberate government policies and/or programs of support to materialize. 2 Data in this section are from the International Energy Agency (IEA) 2013 data, http://www.iea.org/statistics/ -2- The prospects of making significant inroads in the above areas are good: the government has steadily increased domestic gas prices in the past few years at an annual rate of about 10 percent; borrowing costs for EE investments can be reduced with government facilitation (as it has happened for industrial EE investments); cost of more efficient gas boilers can be reduced through bulk procurement and expanded domestic manufacturing capacity; and innovative delivery/implementation mechanisms could be piloted and scaled up. The main issues and potential interventions in the three priority areas are outlined in the following paragraphs. III. Addressing Inefficiency in Distributed Residential and Commercial Space Heating Opportunities. There are about 3.2 million individual gas boilers in use for heating homes and small commercial buildings. About 75 percent of these boilers have been in service for 10 years or more. About 35 percent of these boilers are ‘homemade’—gas boilers made by local craftsman using nonstandard components and without proper safety compliance. These nonstandard boilers consume almost 50 percent more gas than gas boilers manufactured according to modern industrial standards. Replacement of the current stock of nonstandard gas boilers with modern gas boilers would require investments of about Som 3.2 trillion, or about US$1.2 billion at end of 2015 cost estimate and official exchange rate. The financial simple payback periods for residential and commercial consumers are about 6.6 and 5.2 years, respectively, based on the end of 2015 retail gas price. The simple payback periods are shortened to about 3.4 and 2.7 years, respectively, based on the end of 2015 export gas price (appendix A). Barriers. Based on surveys of households and business owners, the main barriers to the market uptake of high-efficiency gas boilers include (a) low domestic prices of natural gas; (b) high costs of modern gas boilers, especially compared with nonstandard alternatives; and (c) a lack of awareness of the costs and benefits of improving EE among residential consumers. The confluence of these factors poses a big hurdle to the implementation of the priority activity No. 14 (replacement of nonstandard and inefficient gas boilers) identified in the Presidential Decree No. PP-2343. So long as these conditions persist, the motivation of households and business owners to upgrade gas boilers will be low, and the regulation barring the installation of nonstandard gas boilers will be difficult to enforce. Actions needed. In the short to medium term, there are two options that, if implemented together with broad-scale and intensive information and outreach campaigns, could potentially break the logjam and encourage upgrades: directly subsidizing investments in gas boiler upgrades, or, enabling access to affordable financing for investments in gas boiler upgrades. Specifically, the implementation of the priority activity No. 14 could be supported by a cash incentive program administered by the government, or a dedicated credit line through participating commercial banks. Over the longer term, with the support of higher retail gas prices and likely reduction of the cost of new boilers, the cycle of gas boiler upgrade could be sustained without a dedicated government program. Option 1. Introducing a cash incentive program that offers to buy back existing nonstandard boilers if households or business owners replace them with eligible high-efficiency gas boilers. -3- The advantage of a cash incentive program is that it provides a well-defined and transparent signal to the market participants. The disadvantage is that it requires extra administrative resources from the government to ensure transparency and prevent potential misuse of funds. The subsidy (or cash incentive) is meant to be a temporary measure to incentivize economically cost-effective investments and to create a critical mass for the upgrade market to expand when the two critical constraints are loosened or removed —domestic gas prices approach or reach parity with the export price and the cost of high-efficiency gas boilers is reduced due to the increased market size. Option 2. Introducing a dedicated consumer credit line for the purchase and installation of high-efficiency gas boilers. The arrangements will be similar to those of the current credit line for industrial EE using IDA financing. Low-cost, long-term capital such as IDA financing on-lent to participating commercial banks will enable them to reduce the borrowing cost of households and business owners. As revealed by the surveys conducted in the study, 54 percent of households and 65 percent of business owners indicated willingness to finance an upgrade if the bank’s lending terms are attractive. Using a dedicated credit line would mean a low administrative cost for the government. The other advantage of a credit line is that it could be easily expanded to cover other upgrades for space heating EE, such as window upgrade and roof insulation, if financial resources are available. IV. Scaling up EE Investments in Education and Health Care Buildings Opportunities. The existing stock of public buildings in Uzbekistan amounted to about 53 million m2 in 2014, about 85 percent of which belonged to education and health care entities. Most of the existing public buildings have inadequate thermal insulation and are heated by inefficient gas- or coal-fired boilers. Replacement of 24,238 inefficient heating boilers in education and health care facilities was identified as a priority activity by the Presidential Decree No. PP-2343. The government also has an existing off-budget funding mechanism for reconstruction, basic repairs, and equipment of secondary schools, professional colleges, academic lyceums, and medical institutions. Recent pilot projects of comprehensive thermal renovation in education and health care buildings demonstrated reduction in gas or coal consumption of at least 40 percent. Estimated simple payback periods based on energy cost savings are 26 years for school buildings and 22 years for hospital buildings. The simple payback periods can be halved if gas tariff reaches parity with the end of 2015 gas export price. More selective approaches than the full-menu measures applied in the pilots could also improve financial attractiveness of EE investments in education and health care facilities. The overall investment needs for thermal renovation of existing education and health care facilities in Uzbekistan, including those heated by district heat, natural gas, or coal, are estimated to be up to US$1 billion, assuming that the comprehensive renovation measures adopted in the pilot projects were implemented and at the indicated cost levels. Investment cost reduction and improved cost-effectiveness are likely if broad-scale renovation is achieved. About 80 percent of the investment would go to educational facilities. Barriers. The scale of thermal renovation of existing education and health care facilities is limited by the lack of dedicated funding and a mechanism that could capture energy cost -4- savings to fund future EE projects, thus enabling the initial investment capital to revolve and support additional thermal renovation. Creating and operationalizing such a revolving financing mechanism is hampered by low energy tariffs, especially for natural gas, which leads to long payback times for thermal renovation projects, and by current budget provisions that are based on historical expenses and do not encourage energy-saving behavior. Uzbekistan has yet to develop the legal and regulatory foundation for the introduction of energy performance contracting, which could become an effective instrument for scaling up financing and delivery of EE projects in public buildings. Actions needed. Increased investment in thermal renovation of public buildings is needed and could be paid for by future energy cost savings. But this will require dedicated initial incremental funding for EE measures to be implemented alongside the capital improvement program and the establishment of a revolving funding mechanism that enables the recovery and reinvestment of the energy cost saving cash flow. There are successful models of such revolving funding mechanisms for EE investments in public buildings in other countries, such as the Energy Efficiency Revolving Funds (EERFs) in Bulgaria and Armenia. Similar schemes could be introduced in Uzbekistan to help catalyze sustainable EE financing in public buildings. This study recommends the creation of an EERF within the current off-budget fund for reconstruction, repairs, and equipment. The new EERF, with committed EE investment capital over a 5-year period, could initially focus on financing EE projects in educational and health care facilities through energy service agreements (ESAs). Such a scheme will also enable the government to begin nurturing a private energy service industry through public procurement of energy savings services. V. Improving Compliance of Energy Efficiency Standards in New Buildings Opportunities. The main drivers for new building construction have been population and income growths. Since independence in 1991, the total area of housing in Uzbekistan has increased by 88 percent from 250 million m2 in 1991 to 470 million m2 by the end of 2014. Total floor area of nonresidential buildings stood at about 115 million m2 by the end of 2014. Housing construction pattern in Uzbekistan has been moving away from multi -family dwellings, the share of which in total housing floor area declined from 17 percent to 13 percent between 2000 and 2012. About 99 percent of the annual new housing construction in recent years has been single-family houses, mostly in rural areas. Building EE standards were first introduced in 1997 and most recently updated in 2011. But compliance has not reached satisfactory levels. Enforcement of the standards are problematic in the design and construction of single-family houses that dominate new housing construction. Barriers. The three main challenges to compliance enforcement of building EE standards in new housing construction are (a) underdeveloped supply chain and compliance system for more energy-efficient buildings; (b) existing enforcement system unable to cope with the decentralized construction market due to the large share of rural housing; and (c) the weak -5- incentive and the lack of critical and credible cost-benefit information for complying with building EE standards. Actions needed. Effectively addressing these challenges requires (a) a more focused approach to strengthen the compliance enforcement process for single-family homes, which may require the development of a third-party compliance enforcement system relying on private sector professionals; (b) deliberate efforts by the government to support the capacity building in the construction supply chain, including training programs and development of testing and certification capacity for compliance; and (c) a nationwide communications and outreach program to ensure homeowners understand and identify with the benefits of an energy-efficient home so they know clearly what financial benefits EE will deliver for them and at what costs. To strengthen compliance enforcement, the following actions are recommended over the next two years (2016–17): (a) review and improve compliance enforcement process; (b) promote mandatory energy performance standards for mainstream building materials and components (for example, insulation materials, windows, and exterior doors); and (c) coordinate activities among international donors for demonstration projects, as well as training and technical support. The longer-term action should focus on sustainability and continued progress (2018 –20): (a) establish a schedule for building EE standards revisions and a mechanism for facilitating stakeholder contributions; (b) engage manufacturers of energy-efficient products and technologies on market expansion; and (c) establish a data collection mechanism and analysis process to better inform policy making and adjustments. VI. Role of International Financial Institutions and Donors For all three areas of interventions suggested earlier, international financial institutions (IFIs) and donors can play an important role in their design and implementation in two ways: (a) financial assistance in the form of loans and grants and (b) technical assistance for capacity building among key market participants and to the government. -6-