70501 A  Toolkit  of  Policy  Options  to  Support  Inclusive Green Growth    Submission to the G20 Development Working Group by the AfDB,  the OECD, the UN and the World Bank1                                                                   1  The UN contribution was coordinated by UNDP and included inputs from in particular FAO, IFAD, ILO,  UNEP, and WFP.      1        Contents  . Highlights  ....................................................................................................................................... 3  1.  Introduction ............................................................................................................................ 4  2.  Crafting an inclusive green growth strategy ............................................................................. 7  3.  Tools for Inclusive Green Growth .......................................................................................... 15  4.  Knowledge Sharing and capacity development ...................................................................... 21  Annex ........................................................................................................................................... 25  Environmental Fiscal Reform (EFR) and Charges .................................................................................... 26  Public Environmental Expenditure Reviews (PEERs) .............................................................................. 28  Sustainable Public Procurement (SPP) .................................................................................................... 30  Strategic Environmental Assessments (SEAs) ......................................................................................... 32  Social Protection Instruments ................................................................................................................. 34  Payments for Ecosystem Services (PES) .................................................................................................. 37  . Certification for Sustainable Production  ................................................................................................ 40  Tools to frame environmental policies: Communication and Nudging .................................................. 43  Green innovation and industrial policies ................................................................................................ 46  Decision making under uncertainty ........................................................................................................ 48  Projectâ€?Level Impact Assessment ........................................................................................................... 50  . Analysis of Labor Market and Income Effects  ........................................................................................ 52  Framework & Guidelines on Land Policy in Africa .................................................................................. 55  Integrated Water Resources Management (IWRM) ............................................................................... 57  Green Accounting ................................................................................................................................... 60        2      Highlights  Much  of  green  growth  is  about  good  policies—addressing  market  failure  and  “getting  the  price  rightâ€?  by  introducing  environmental  taxation,  pricing  the  use  of  scarce  natural  resources  and  pollution  (such  as  carbon  pricing), defining and enforcing  property rights, and reforming inefficient subsidies. Integrated policy approaches  to  growth  are  critical  for  enabling  the  private  sector  to  undertake  needed  investments  and  innovations  and  for  getting both consumers and businesses to internalize the true costs of their behavior.   This toolkit focuses on  inclusive green growth—growth that not only helps green economies, but also helps move  towards  sustainable  development  by  ensuring  environmental  sustainability  contributes  to,  or  at  least  does  not  come at the expense of, social progress.  While we have good reason to think that improved environmental performance will benefit the poorest and most  vulnerable, green growth policies must be carefully designed to maximize benefits and minimize costs for them,  particularly  during  the  transition.  There  is  thus  a  critical  need  for  policy  design  that  also  ensures  that  skills  are  upgraded and that jobs are decent, that vulnerable groups are not marginalized or left behind, and that revenues  from fiscal reforms are also channeled into broader social protection and health measures.   A  number  of  the  tools  that  will  be  mobilized  to  implement  inclusive  green  growth  policies  are  “classicâ€?  public  management  tools,  but  this  document  focuses  only  on  the  most  relevant    instruments  visâ€?àâ€?vis  green  growth  in  developing countries, as these instruments are widely known and implemented the world over.  What this toolkit aims for instead is to provide policyâ€?makers with:    ï‚· A  framework  to  help  develop  inclusive  green  growth  strategies  that  are  well  anchored  into  countries/regions/cities’  broader  development  goals,  and  that  efficiently  and  consistently  combines  the  many instruments that are needed in a coherent policy package.  ï‚· An  overview  of  some  of  the  key  tools  that  specifically  address  the  challenges  raised  by  making  growth  green and inclusive.  Quick technical descriptions of these tools (or policy instruments, methodologies and  approaches) are offered along with suggested sources for further details.   ï‚· A  brief  discussion  of  knowledge  sharing  and  capacity  building  challenges  and  solutions,  including  the  Green Growth Knowledge Platform (GGKP) developed by a number of international organizations (IOs) to  identify knowledge gaps, remediate these and create communities of practice.    This  toolkit  does  not  pretend  to  be  exhaustive  and  should  be  understood  as  a  initial  iteration  on  a  broad  and  emerging policy  arena.    It  could  therefore become  a  living  document  that  could be  periodically  updated  as  new  tools and instruments to support inclusive green growth are developed. Further, continued consultation on these  tools amongst the various institutions (IOs, think tanks, bilateral donors) that support inclusive green growth could  help lead to common approaches and practices and promote a better understanding of how different approaches  and tools complement each other.  Given  the  relevance  of  these  tools  for  inclusive  green  growth,  a  process  in  which  IOs  and  relevant  partner  institutions  work  together  towards  the  harmonization  and  complementarity  of  tools  and  practices  relevant  for  fostering  inclusive  green  growth  is  desirable.    In  particular,  the  G20’s  highlighting  or  endorsement  (whichever  appropriate)  of  one  or  several  of  these  initiatives  and  knowledge  sharing  activities  (notably  the  Green  Growth  Knowledge Platform described in Section 4) would facilitate the work and yield increased benefits for countries.  One option to make this a living toolkit would be to develop it in a “wikiâ€? type approach, as a program under the  broader Knowledge Platform.         3        1. Introduction    In 2012, the Mexican Presidency of the G20 introduced inclusive green growth as a crossâ€?cutting priority  on the G20 development agenda. The second meeting of the G20 Development Working Group (DWG),  hosted by the Government of the Republic of Korea, took place in Seoul the 19th and 20th of March 2012.  As  agreed  during  the  first  DWG  meeting,  this  second  meeting  focused  on  the  priorities  for  their  presidency in the first half of 2012: infrastructure, food security and inclusive green growth (IGG).  At its  Seoul meeting, the DWG also agreed that IGG coâ€?facilitators and relevant IOs (the AfDB, OECD, UN, and  World Bank) should work together in 2012 to develop a nonâ€?prescriptive Good Practices Guide/Toolkit  on enabling national policy frameworks for inclusive green growth to support countries who voluntarily  wish to design and implement affordable and inclusive green growth policies, with the aim of achieving  sustainable development and poverty alleviation.  Within the G20 process, the DWG has fully recognized that inclusive green growth is a key element of  long term sustainable development. In addition, the DWG has emphasized that embarking on inclusive  green growth must not become a prescriptive conditionality for developing countries and G20 countries  alike to access international assistance and resources.  Instead, the international community must come  together  to  support  developing  countries  seeking  to  put  in  place  countryâ€?driven  and  nationallyâ€? appropriate  tools  that  foster  economic  growth  which  is  both  environmentally  sustainable  and  socially  inclusive.  Inclusive green growth will not happen on its own,  deliberate policy and investment decisions  need  to  be  taken  at  all  levels,  local  to  global,  to  ensure  that  economic  growth  is  in  fact  green  and  inclusive .  The policy package needed to implement inclusive green growth instruments will differ across countries  depending upon their national circumstances and level of development.  For example, poorer countries  are more likely to find sustainable agriculture (Box 1) than improved industrial practices at the heart of  inclusive green growth.  The economies of developing countries, especially low income countries (LICs),  frequently  exhibit  characteristics  that  can  complicate  the  implementation  of  inclusive  green  growth  policies.  These often include:  ï‚· High dependence on natural resources for both livelihoods and economic growth  ï‚· High degree of vulnerability to climate change  ï‚· Lack of basic infrastructure and services  ï‚· Large informal economies  ï‚· High levels of poverty and inequality  ï‚· High population growth rates  ï‚· Rapid urbanization processes and growth of urban areas  ï‚· Limited capacity for policy development, financing and implementation  ï‚· Limited public and private capacity for technological innovation and investment  ï‚· Severe economic, social and ecological threats from energy, food and water security  4      Premature deaths due to pollution, poor water quality and diseases associated with a changing  climate  ï‚· Underdeveloped financial markets and limited access to savings, credit and insurance products    Box 1. Inclusive Green Growth and agriculture and fisheries  Sustainable growth in agriculture is a key component of inclusive green growth.  Agricultureâ€? crops, livestock,  forestry and fisheriesâ€? is the steward of most of the world’s natural resources. The crop and livestock sectors use  70 percent of freshwater resources and, together with forestry, occupy 60 percent of the earth's land surface.  Oceans cover 70 percent of the planet’s surface and sustain fisheries and aquaculture, which accounts for a  growing share of land and freshwater use. Agriculture produces food and raw materials for the bioâ€?economy â€?  including textiles, building materials, bio chemicals and renewable energy. Agriculture is an important economic  activity especially in developing countries where it is the source of livelihood for the large majority of the  extremely poor, drives economic development and creates green job opportunities. Agriculture is closely linked  with the quest for ensuring a sustainable development path that can ensure food security and proper nutrition for  9 billion people in 2050.  Ultimately, the billions of men and women who farm, keep livestock, fish, manage forests, and run agribusinesses  will  determine  whether  inclusive  green  growth  becomes  a  reality.    From  poor  smallholders  to  multinational  corporations,  they  are  stewards  of  natural  resources,  and  they  take  risks  and  make  investments  every  day  in  managing their enterprises. Properly applied, the tools in this toolkit can help guide their decisions to reflect true  scarcity  values  of  resources,  take  account  of  positive  and  negative  social  and  environmental  impacts  and  put  agriculture onto a more sustainable path.    The motivation for inclusive green growth policies varies: the need to better harness natural resources  for meeting basic needs, poverty alleviation, and providing sustainable livelihoods and job creation; the  desire to mobilize resources and reduce burdens on public finances, while improving the environment;  reduce vulnerability to environmental shocks and natural resource bottlenecks; or the goal of fostering  new growth and employment opportunities.  Implementing  inclusive  green  growth  is  a  significant  challenge.    The  scale  of  changes  implies  that  countries will have to take “transformationalâ€? actions that redirect investment flows within and across  sectors. Isolated project interventions alone will not suffice. However, not everything has to be done at  once.    An  important  contribution  that  a  strategic  framework  can  make  is  to  help  identify  which  interventions are urgent and which can wait; which can help address some of the immediate and critical  challenges of developing countries and which imply tradeâ€?offs.    And  there  are  important  complementarities  between  inclusive  green  growth  and  poverty  reduction.  These include: more efficient and expanded coverage of water and energy services; reduced the health  impacts  associated  with  environmental  degradation;  reduced  costs  and  increased  productivity  from  technologies that also ease environmental pressure. Given the centrality of natural assets in low income  5      countries, inclusive green growth policies can reduce vulnerability to environmental risks and increase  the livelihood security of the poor. 2  The  international  community’s  focus  must  be  to  help  developing  countries  catalyze  investment  for  greener technology, practices, and enterprises that will make green growth possible and will contribute  to an equitable development paradigm. Fortunately, a number of initiatives by IOs are underway to help  support countries in these efforts (Box 2).   Box 2: Selected initiatives by international organizations to support inclusive green growth  The African Development Bank (AfDB) is taking inclusive green growth to the heart of its Long Term Strategy and  designing its operations to account for the African specificities, notably (i) addressing the infrastructure gap as a  fundamental enabler for economic growth, (ii) managing more efficiently Africa’s natural resources as its stock of  wealth  and  main  source  of  income,  (iii)  and  boosting  economic  and  social  resilience  to  exogenous  shocks.  In  addition to its suite of green financing instruments such as ClimDevâ€?Africa, Congo Basin Forest Fund (CBFF), African  Water  Facility  (AWF)  and  Sustainable  Energy  Fund  for  Africa  (SEFA),  AfDB  is  developing  an  Africa  Green  Growth  Facility for upstream work and capacity development on inclusive green growth.    The OECD is actively engaged with developing countries in many areas closely related to inclusive green growth.  It  has  synthesized  good  practices  on  topics  such  as  Environmental  Fiscal  Reform,  Strategic  Environmental  Assessment,  Climate  Change  Adaptation,  and  Capacity  Development  for  Environmental  Management  and  Governance  to  support  efforts  towards  inclusive  green  growth.  OECD  tracks  development  coâ€?operation  support  with  environmental  objectives  and  is  currently  also  working  with  its  members  to  mainstream  green  growth  in  areas  of  development  coâ€?operation  as  diverse  as  private  sector  development,  infrastructure  investment,  and  tradeâ€?related assistance.  See www.oecd.org/greengrowth.      The  UN  system  is  a  major  provider  of  support;  the  system  itself  represents  the  different  elements  of  inclusive  green  growth—for  example,  with  IFAD  focusing  specifically  on  eradicating  rural  poverty,  FAO  promoting  sustainable  agricultural  practices,    WFP  fighting  hunger  worldwide,  ILO  promoting  green  job  creation,  UNEP  protecting the environment and providing advisory services on green economy, UNDP working to reduce poverty  and inequality and strengthen governance and environmental sustainability, UNICEF and UNFPA promoting youth  empowerment,  UNIDO  supporting  sustainable  industrial  development,  the  UN  Secretariat  looking  at  broader  economic development and investment aspects (UNâ€?DESA, UNCTAD etc.), and WHO addressing health issues.     The  World  Bank  is  working  to  mainstream  inclusive  green  growth  in  its  operations  and  knowledge  activities.  Its  report  on  “Inclusive  Green  Growth:  The  Pathway  to  Sustainable  Developmentâ€?  (www.worldbank.org/inclusivegreengrowth)  sets  the  framework  for  this  maintreaming.    The  World  Bank  has  launched a series of complementary activities with partners. Such initiatives include: WAVES (Wealth Accounting  and the Valuation of Ecosystem Services), LEDs (Low Emission Development), Climate Finance Options Knowledge  Platform, to name a few.    In  addition,  the  Global  Green  Growth  Institute  (GGGI),  the  OECD,  UNEP  and  the  World  Bank  jointly  launched  in  early  2012  the  GGKP,  a  global  network  of researchers  and  development  experts  seeking  to  identify and address  major knowledge gaps in green growth theory and practice.                                                                 2  See for example the OECD’s 2011 “Towards Green Growth: A Summary for Policymakersâ€?; the World Bank’s 2012   Inclusive Green Growth: The Pathway to Sustainable Development; UNEP’s 2011 Towards a Green Economy, FAO  Save:  Pathways  to  Sustainable  Development  and  Grow  2011Poverty  Alleviation;  UNDP’s  2012  “Triple  Wins  for  Sustainable Development. Case studies of Sustainable Development in practiceâ€?.  6      This  document  does  not  provide  a  oneâ€?sizeâ€?fitsâ€?all  solution  to  implement  inclusive  green  growth  strategies,  because  the  appropriate  measures  and  policies  are  highly  dependent  on  the  context,  especially on the most pressing environmental, social, and economic issues. Countries will have different  priorities depending on, among other, their income levels, the sectoral compositions of their economies,  and the relative importance of sectors directly based on natural resources or with dependence on fossil  fuels,  and  their  specific  risk  and  vulnerability  profile  from  an  environmental  standpoint.  The  political  economy  of  policymaking  around  green  growth  may  also  significantly  shape  the  agenda  in  different  countries.. Hence, this document merely provides a series of tools that can help design a strategy that is  appropriate in a given context.  This toolkit should not be seen as a definitive answer to the challenges raised by inclusive green growth.  It is rather the first step of a collaborative effort to mobilize the tools at the countries’ disposal in their  domestic efforts to green their economies.   The toolkit is organized as follows. First, the necessity of applying the different tools in the context of a  broad inclusive green growth strategy is stressed, and a harmonized framework combining approaches  and tools identified by all four IOs is set forth. Second, the document offers an overview of key tools that  can be mobilized to implement an inclusive green growth strategy.  Quick technical descriptions of these  tools  are  offered  along  with  suggested  sources  for  further  details.      Finally,  capacity  building  and  knowledge sharing initiatives are presented, with the GGKP highlighted as a powerful collaborative tool  to advance policies for inclusive green economies.   2. Crafting an inclusive green growth strategy     As emphasized in the joint draft report from OECD, UN and the WB to the G20 Energy and Commodity  Markets  Group  in  the  Finance  track  on  “Incorporating  green  growth  and  sustainable  development  policies  into  structural  reform  agendasâ€?,  tools  used  to  advance  inclusive  green  growth  need  to  be  deployed  within  a  coherent  overarching  strategy.  An  overall  vision  and  strategy  for  inclusive  green  growth is indispensable for framing policy reforms as national strategies with positive longâ€?term goals.    The  approach  should  be  to  integrate  green  growth  into  policy  processes  and  national  development  plans,,  rather  than  create  standâ€?alone  policy  documents  or  agencies.  Doing  so  increases  the  acceptability  of  immediate  costs  by  the  population,  including  the  private  sector.  It  also  improves  consistency  among  policies  and  fosters  policy  certainty—which  creates  a  friendlier  climate  for  investments,  making  it  more  likely  that  private  resources  will  be  invested  in  longâ€?term  projects.  But  building a national strategy creates some challenges of its own, including the need for coherent crossâ€? government  collaboration,  multiâ€?stakeholder  engagement,  interagency  coordination,  private  sector  engagement, and the definition of relevant longâ€?term goals and indicators.    Ahead of any major policy process, and more so with regard to policies for an allâ€?encompassing inclusive  green  growth  (IGG)  approach,  there  has  to  be  a  methodology  for  arriving  at  specific  instruments,  starting  with  a  shared  vision,  stocktaking  of  issues,  lessons  and  opportunities,  setting  of  concrete  and  7      realistic  country goals, identification and analysis of  technical options, all leading  to a reforms agenda  and/or investment plan with clear actions, timelines and resource implications. Various strategies have  been developed by different development actors, but all have common elements and can therefore be  combined into a common framework. Figure 1 summarizes this framework, identifying the main building  blocks within which different tools can be deployed.  The section that follows develops this framework  further, providing illustrations of how different tools can be deployed for the different steps.      8        Figure 1: Summary of steps to develop an inclusive green growth strategy anchored into national  development framework  •Setting a medium to longâ€?term inclusive green growth vision for the country that is anchored  into the country’s national development strategy Vision •Taking stock of the main economic and social challenges and opportunities, then examine  environmental challenges and opportunities Diagnostic •Defining objectives and expected outcomes for short and mediumâ€?term, that are linked to  long term vision  Goal Setting •Focusing on synergies (are there IGG policies that bring immediate and local benefits?) and  urgency: (what is needed now to avoid lockâ€?in and irreversibilities?) identifying  Options/  policy/technology options that could help overcome the barriers identified and seize the  measures opportunities •Undertaking feasibility and MCA analyses of the proposed policy/technology options in order  Feasibility to recognize the best options/practices for the specific national context Analysis •Designing policy reform process that reflects these best options and mobilize adequate upâ€? Implementa front financing for implementation tion Monitoring  • M&E of policies is needed to create a feedback loop into the design of policies  &  Evaluation     The type of actions each of these steps may entail is discussed below.  9        • VISION & OBJECTIVES Step 1   As  mentioned  above,  any  IGG  strategy  must  be  anchored  into  a  national  development  vision  that  is  broadly owned within government and by its constituency, including marginalized group and those who  may be particularly vulnerable during the transition towards a green economy.  In order to achieve this,  the  process  of  elaborating  the  strategy  itself  needs  strong  and  political  commitment  and  buyâ€?in  at  all  levels,  a  network  of  champions  across  the  government  complex  to  drive  the  change  process  at  the  technical  level,  thorough  consultations  with  different  stakeholders  and  wide  sharing  of  information  to  ensure a transparent decision process.  SCOPE / SOME CORE ELEMENTS  STEPS/ TOOLS  Political commitment: strong highâ€?level political commitment and leadership is  Ministerial  Steering  Committee  best  needed  at  the  various  stages  of  the  policy  cycle  to  ensure  the  process  is  not  chaired  by  Ministry  of  finance,  economy  captured by vested interests or taken over by other items in the political/policy  or planning or Viceâ€?president’s office  agenda. Involvement of President / Primeâ€?minster with full technical backâ€?up of  leading Ministries/agencies is crucial.    Institutional setâ€?up and champions: a change in process involving crossâ€?sectoral  Technical  Committees  and  subâ€?technical  collaboration requires a critical mass people with the ability to understand the  committees  vision,  communicate  with  various  stakeholders  and  technical  expertise  to    design, appraise, apply and adjust the policy solutions. More than just settingâ€? up teams/committees across various technical areas, it is important that these    people also act as a “network of championsâ€? for IGG.    Broad  consultations:  Some  steps,  like  the  definition  of  the  Vision  and  the  Objectives/Expected outcomes, require some broad consultations with national  Consultation  instruments  (townhall  stakeholders  (including  civil  society,  private  sector,  development  partners,  meetings,  focused  group  discussions,  municipalities, advocacy networks etc.).  opinion  surveys  government  web  Portal,  National & local press, radio)  Information  dissemination  and  transparency:  All  information  generated  in  policyâ€?making process should be widely available and the process must be done  transparently, allowing all stakeholders a voice and ensuring that disagreements  are noted in public fora.       10        • DIAGNOSTICS Step 2   Step  two  entails  a  systematic  compilation  of  relevant  information  to  better  understand  challenges/opportunities  in  framing  IGG  objectives.  In  particular,  it  is  this  stage  to  identifies  economic,  social  and  environmental  /  natural  capital  challenges  and  opportunities  for  the  country,   climate  risk  management  issues,  take  stock  of  existing  policy  instruments  as  well  as  the  likely  constraints to implementing inclusive green growth.  SCOPE / SOME CORE ELEMENTS  STEPS/TOOLs   Collect  relevant  information  to  understand  challenges/opportunities  and  frame  Countryâ€?specific statistical bureaus  objectives  or their equivalents  Identify  key  economic  and  social  challenges  and  opportunities,  using  existing  Countryâ€?specific  public  surveys  and  inâ€?country  thinkâ€?tanks,  diagnostics and reviewing:     universities, research centers  ï‚· Economic Sectors in valueâ€?added, job creation, environmental impacts  National  and  MDB  Data  Portal  ï‚· Poverty, inequality, exclusion, and vulnerability indicators   (provides  multiple  customized  ï‚· Demographic & labour market statistics  tools  to  gather  and  analyze  ï‚· Urbanization Trends  multiple indicators)  ï‚· Urban/rural access to basic services (education, health, water, energy)  ï‚· Energy access by population groups, urban/rural areas, technology  System  of  Environmentalâ€?   Economic  Accounts  (UNSEEA);  wealth  accounting  and  valuation  Identify key opportunities and challenges in natural capital of country/region:  of ecosystem services (WAVES)  ï‚· Ecosystem types, historical, current and project distributions, maps  Human Development Index  ï‚· Spatial maps highlighting biological richness   FAO  FAOSTAT;  FAO  CLIMPAG  ï‚· Maps with high above or below ground carbon stocks  (brings  together  the  various  ï‚· Agriculture and bioâ€?energy landâ€?use mapping (FAO methodology)  aspects  and  interactions  between  ï‚· National renewable resource assessments (wind, solar, hydro, geothermal)  weather,  climate  and  agriculture  ï‚· Spatial overlays of areas with multiple high value ecosystem services  in  the  general  context  of  food    security);  FAO  Global  Information  and Early Warning System on Food  And in climate change and climate risk management:  and Agriculture (GIEWS)  ï‚· Disaster statistics (loss of live, total and relative economic losses)  Community  mapping  tools,  ï‚· Hazard  maps  (spatial  exposure  to  hydroâ€?meteorological  and  geological  participatory  rural  appraisals,  and  hazards)  other  tools  to  bring  out  local  ï‚· Regional trends in key climatic parameters  knowledge  about  ecosystems,  ï‚· Vulnerability and Adaptation Assessments  property  right  regimes,  and    patterns of natural resource use  11      SCOPE / SOME CORE ELEMENTS  STEPS/TOOLs   Take stock of existing policy instruments relevant to IGG: Strategic  Environmental  Assessment;  social  expenditure  ï‚· Rules  and  regulations  already  in  place  with  regard  to  natural  resources,  reviews,  (green)  public  energy, pollution, employment  expenditure reviews   ï‚· Enacted economic and financial instruments with a bearing on IGG  ï‚· In  terms  of  economic  instruments,  understanding  which  revenues  are  being  WFP Comprehensive Food Security  collected  and  by  whom,  how  they  are  being  used,  and  a  measure  of  their  and Vulnerability Analysis (CFSVA)  success on achieving the policy objectives  Guidelines;  Food Security and  ï‚· In  terms  of  financial  instruments,  understanding  subsidy  schemes,  their  Vulnerability Analysis;  Hunger and  effectiveness, and management/governance in practice   Climate Vulnerability Index ;   ï‚· In  terms  of  social  protection,  existing  social  protection  floors  and  safety  net  International  Rescue  Committee  systems  (IRC) Disaster Risk Databases   ï‚· The national budgeting process and entry points for IGG    UNDP  Climate  Change  Country  Profiles  Take stock of likely constraints to implementing inclusive green growth :   IPCC  Assessment,  Special  and  ï‚· Political economy, fragility, or behavioural change issues  Methodology Reports  ï‚· Financial constraints  ï‚· Institutional or capacity constraints  World Bank Climate Portal    AfDB  Country  Policy  and  Throughout  examine  opportunities  for  synergies  (are  there  IGG  policies  that  bring  institutional  Assessment;  AfDB  Country Governance Profiles  immediate  and  local  benefits?)  and  extent  of  urgency  (what  are  the  policies  and  investments that need to be taken now to avoid locking into an unsustainable future  OECD Green Growth Diagnostic  and creating irreversibilities?)  framework     UNEP  Green  Economy  Scoping  Studies     • GOAL SETTING Step 3   At this stage, countries will set specific goals and expected outcomes for the short and mediumâ€?term that are  linked  to  their  long  term  vision.  In  particular,  criteria  are  defined  for  prioritizing  the  various  options  and  measures  across  identified  in  accordance  with  countries’  specific  development  context.  Aassessments  of  institutional, financial and capacity constraints should also be carried out to ensure that policies are matched to  institutional capabilities.  In addition, as countries set their goals they may look into voluntary guidelines and standards anchored into best  practices  approaches.    These  may  include  guidelines  that  are  not  specifically  designed  to  promote  green  growth  policies, but that have address core issues of sustainability and inclusiveness in policies and investments affecting  12      sectors that would be most likely to be at the center of these policies in many low income countries. In relation to  agriculture,  for  instance,  useful  elements  may  be  drawn  from  the  UN  Committee  for  World  Food  Security’s  Voluntary Guidelines on the Responsible Governance of Tenure of Land, Fisheries and Forests or the FAO Code of  Conduct for Responsible Fisheries, among other.   SCOPE / SOME CORE ELEMENTS  STEPS/TOOLS  Identification  of  relevant  sectors  –  from  the  diagnostic,  prioritize  Sector  consultations  and  alignment  with  country’s  sectors/subâ€?sectors where most potential exists for delivering IGG and  longâ€?term development plan  identify policy options for further assessment.    FAO  Climate Smart Agriculture;     CFS  Voluntary  guidelines  on  the  responsible  governance of tenure of land fisheries and forests  Assessment  of  policy/technological  options  –  this  includes  an    extensive  review  of  tested  policy/technologies  around  the  globe  for  Principles  for  Responsible  Agricultural  Investment  that  Respects  Rights,  Livelihoods  and  Resources  each priority sector, in particular those which have been successfully  (PRAI) of FAO, IFAD, UNCTAD and World Bank  introduced in countries with similar socioâ€?economic profiles.     Climate  Technology  Wiki;  UNEP  and  UNDP’s    Technology Needs Assessment (TNAs); UNEP Green  Economy Scoping Studies  Assessment  of  Institutional  Capacity  Needs  â€?  Assessments  of    institutional,  financial  and  capacity  constraints  for  implementing  OECD  Policy  Guidance  on  Integrating  Climate  policies  and  measures  that  facilitate  transition  to  Inclusive  Green  Change Adaptation into Development Cooperation  Growth.  It  is  important  to  ensure  that  policies  are  matched  to    institutional capabilities to ensure that results are achieved.  Nationally Appropriate Mitigation Actions (NAMAs)    Sector Master Plan Studies          • PRIORITY SETTING AND FEASIBILITY  Step 4 ANALYSIS   Multiâ€?criteria  analysis  are  likely  to  be  needed  given  the  limitation  of  costâ€?benefit  analysis  in  the  absence  of  market  prices  (for  environmental  goods)  and  in  the  presence  of  substantial  uncertainty  (about  climate  risks,  technology).  Political economy analysis as well as distributional assessment, are important.   But as countries seek to  prioritize across the many urgent and important steps that they  can take to  take to  green their growth and promote greater inclusion, two particular dimensions can be highlighted:   13      ï‚· Synergies:  the  extent  to  which  green  policies  provide  immediate  and  local  benefits  and  help  achieve  more  rapid  or  more  inclusive  growth.    Green  policies  that  have  immediate  and  local  benefits will also benefit from greater political and social acceptability – a critical dimension if  strategies are to actually be implemented.   ï‚·  Urgency: the extent to which a policy can be postponed without running the risk of irreversible  damages or locking into unsustainable patterns of growth.      SCOPE / SOME CORE ELEMENTS  STEPS/TOOLS  Multiâ€?criteria  analysis  is  likely  to  be  needed.  Political  economy  analysis  as  well  as  Marginal Abatement Cost Curves distributional assessment are important, as are the following:  Multiâ€?criteria analysis for  ï‚· Baseline studies for target sectors  comparison of policy options   ï‚· Assessment  of  first  order  (direct  impacts)  and  2nd  order  (coâ€?benefits  /  sideâ€? effects) of shortlisted policy instruments on fiscal system  Decisionâ€?making under  ï‚· Cost  of  implementation  including  mitigation  of  adverse  impacts,  monitoring  uncertainty  and enforcement   ï‚· Assessment of institutional barriers hindering policy implementation  Strategic Environmental  ï‚· Understanding  of  impacts  across  different  interested  groups  and  powerful  Assessments  factions  Stakeholder Analysis & other  Final  policy  choice  should  be  informed  by  the  combination  of  urgency,  synergy,  Political Economy tools (factional  efficacy,  and  greatest  feasibility  given  existing  power  and  institutional  dynamics.  analysis, power analysis)  Tradeâ€?offs  should  be  resolved  with  reference  to  priority  criteria  and  validated  with  stakeholders before implementation.        • IMPLEMENTATION Step 5   Implementation of policy package should be anchored in a clear timeline (sequencing matters) and  underpinned  by  realistic  resource  estimates  (financial,  human  and  technical).  Policies  should  therefore  be  integrated  into  sector  plans  and  national  budget  processes.  Implementation  should  prioritize “quick winsâ€? or those policies that yield an immediate positive return (e.g. direct revenues,  cost savings, jobs) and/or have lowest implementation costs.      14      SCOPE / SOME CORE ELEMENTS  STEPS/TOOLS  National Budget processes  Investment Plan & Resource Mobilisation Strategy  Poverty  and  Social  Impact  Assessments  (PSIA);  Environmental Impact Assessments (EIA)  Payment for Ecosystem Services  Key elements include a clear timeline (sequencing matters)   Environmental Fiscal Reform  and  realistic  resource  estimates  (financial,  human  and  technical).   Sustainable Public Procurement  Social Safety instruments   World  Bank/UNDP  Climate  Options  Platform;  UNDP  Guidebook  on  Blending  Climate  Finance  Through  National Climate Funds;   WFP Innovative risk finance, transfer and insurance (e.g  WFP Livelihoods Early Assessment and Protection     • M & E Step 6   Monitoring and evaluation of policies and interventions are needed to create a feedback loop into the design of  policies.  Tools include both standard monitoring and evaluation, as well as impact evaluation given the need  for formal learning about green growth what interventions work best.  Moreover, the inclusive nature of the  IGG agenda is best served by inclusive M&E processes, including participatory approaches that best capture  both the social and the environmental impact of policy implementation.    3. Tools for Inclusive Green Growth    A  practical  and  flexible  policy  toolkit  has  an  important  role  to  play  in  helping  developing  countries  to  identify  and  address  bottlenecks  and  constraints  to  realizing  inclusive  green  growth.  Such  a  toolkit  requires  details  of  generic  and  specific  policies  –  environmental,  economic  and  social.  It  envisages  significant longâ€?term investment and innovation, both technological and institutional, to avoid lockingâ€?in  15      inefficient  and  costly  technology  and  infrastructure.  For  such  investments  and  policies  to  work,  appropriate  policy  frameworks  and  governance  arrangements  must  be  in  place  and  to  facilitate  this,  capacity building and knowledge sharing is required.   The  IOs  drafting  this  report  have  identified  or  developed  a  number  of  tools  to  foster  inclusive  green  growth, which are detailed in the individual annexes to this report. Table 2 below provides a typology of  such  tools  and  the  function  they  serve.    A  brief  description  of  each  tool  follows,  which  is  further  developed in the Annex.   The  set  of  tools  listed  here  by  no  means  provide  a  definitive  list.    To  be  useful,  the  toolkit  should  be  viewed  as  a  living  document  that  requires  regular  updating.  In  particular,  tools  related  to  energy  planning,  water,  management  and  climate  change  resilience  are  being  considered  for  inclusion  in  the  next version of the toolkit.      16      Table 1: Typology of tools and main functions    INCENTIVIZE  DESIGN  FINANCE  MONITOR  Tools for pricing  Tools to  Tools to  Financing  Tools to  pollution and  complement  foster  and  Monitoring    manage  natural resource  pricing  inclusivene investment  tools  uncertainty  use  policies  ss  tools  Environmental Fiscal             Reform and Charges  Public Environmental             Expenditure Review  Sustainable Public              Procurement  Strategic Environmental              Assessment  Social Protection      Instruments          Payment for              Environmental Services  Certification for              Sustainable Production  Tools to frame  environmental policies:              communication and  nudging  Green Innovation and              industrial policies  Decision Making under             uncertainty  Project level Impact             assessment  Analysis of Labor    Markets and Income          Effects  Sustainable land  management–             Framework & Guidelines  on Land Policy   Integrated Water             Resources Management  Green accounting              17        Environmental Fiscal Reform and Charges  EFR  refers  to  a  range  of  taxation  and  pricing  measures  which  can  potentially  raise  fiscal  revenues,  increase efficiency and improve social equity while furthering environmental goals. EFR instruments fall  into  the  following  broad  groups:  (1)  natural  resource  pricing  measures  such  as  taxes  for  forests  and  fisheries  exploitation;  (2)  reforms  of  product  subsidies  and  taxes;  (3)  cost  recovery  measures,  such  as  user charges for energy and water, which are broadly applicable but must be carefully implemented and  complementation by flanking measures to protect the poor; (4) pollution charges, which are particularly  relevant  for  countries  where  industrial  pollution  is  a  serious  problem,  and  at  the  same  time  the  administrative capacity to implement such charges is relatively high.  Public Environmental Expenditure Review  PEERs examine government resource allocations within and among sectors, and/or at national and subâ€? national  levels  of  government,  and  assess  the  efficiency  and  effectiveness  of  those  allocations  in  the  context  of  environmental  priorities.  PEERs  frequently  result  in  highlighting  the  mismatch  between  environmental policy and plans and low levels of spending in those areas of government that are linked  to  environmental  sustainability  and  natural  capital.  In  many  cases,  they  have  helped  to  redistribute  spending towards institutions responsible for environmental priorities, towards longerâ€?term goals, and  have  helped  to  considerably  increase  environmental  budgets.  PEERs  are  also  useful  for  identifying,  quantifying  and  maximizing  the  public  revenue  potential  of  underpriced  natural  resources,  such  as  forestry, fisheries and minerals.   Sustainable Public Procurement  SPP  is  most  commonly  defined  as  “a  process  whereby  organizations  meet  their  needs  for  goods,  services,  works  and  utilities  in  a  way  that  achieves  value  for  money  on  a  whole  life  basis  in  terms  of  generating benefits not only to the organization but also to society and the economy, whilst minimizing  damage to the environment.â€? (Definition of the UK Task Force on SPP adopted by the Marrakech task  Force on SPP)  Strategic Environmental Assessment  SEAs  refer  to  a  range  of  analytical  and  participatory  approaches  that  aim  to  integrate  environmental  considerations  into  policies  and  evaluate  the  inter  linkages  with  economic,  social,  and  climate  change  considerations. They are a variety of tools, rather than a single, fixed and prescriptive approach. Applied  at  the  earliest  stages  of  decision  making  both  to  help  formulate  policies  and  to  assess  their  potential  development  effectiveness  and  sustainability,  they  focus  on  identifying  tradeâ€?offs  between  environment, social and economic objectives. This is valuable in assessing whether apparently “greenâ€?  policies or major programs, such as subsidy reform, are likely to have unintended consequences. SEAs’  focus on the policy and institutional level is useful in governance for green growth.  Social protection instruments  Social protection instruments ensure the provision of essential services and transfers for individuals in  need of protection in an effort to prevent them from falling into abject poverty or to assist them out of  poverty.    Social  Protection  Floors,  defined  according  to  specific  country  context,  aim  to  progressively  18      realize universal and comprehensive coverage, with a shared longerâ€?term vision, in many cases building  on  existing,  more  fragmented,  social  protection  schemes  such  as  safety  nets  that  are  temporary,  residual  and  limited  to  certain  recipients  and/or  geographical  areas  and  often  reflect  immediate  priorities (such as the need to respond to food and financial crises  Payment for Environmental Services  PES  are  defined  as  “a  voluntary,  conditional  agreement  between  at  least  one  ‘seller’  and  one  ‘buyer’  over  a  well  defined  environmental  service  –  or  a  land  use  presumed  to  produce  that  serviceâ€?.  By  providing compensation to the stewards of an environmental service, it can strengthen the ecosystem  service provisions at different scales, international, national, regional and local.   Certification for Sustainable Production  Certification  identifies  goods  and  services  that  have  potential  to  reduce  adverse  environmental  and  social  impacts.  Differentiating  between  green  products  can  increase  the  market  value  and  share  for  farmers  and  producers.  It  also  contributes  to  economic  growth  while  improving  environmental  practices,  and  helps  ensure  longâ€?term  resource  sustainability.  Acting  as  information  systems  for  consumers,  certification  schemes  include:  (1)  multiâ€?stakeholder  agreement  on  what  constitutes  best/acceptable practice in a set of standards; (2) auditing process to assess compliance; (3) sustainable  source tracking process; (4) product label.   Tools to frame environmental policies: Communication and Nudging  Communication and nudging represent a broad range of evidenceâ€?based strategies aimed at stimulating  and  sustaining  environmentally    sustainable  behaviors  among  individuals  including  the  following:  (i)  Social marketing approaches which draw on commercial marketing techniques and have been applied at  large scale in a variety of fields such as seat belt use, HIV/AIDS prevention and family planning since the  1960s;  (ii)  Communityâ€?based  approaches  (a  subset  of  social  marketing)  focused  on  changing  social  norms;  (iii)  Nudging  which  represents  lowâ€?cost  simple  interventions  aimed  at  tweaking  “choice  architecturesâ€?  to  encourage  people  to  making  the  best  decisions  (for  health,  environment  or  other  considerations).  Green Innovation and industrial policies  Green  innovation  policies  are  policies  seeking  to  trigger  green  innovation  by  encouraging  innovation  across  the  board  (horizontal  policies)  or  supporting  a  specific  technology  (vertical  policies).  Green  industrial  policies  are  policies  aiming  to  green  the  productive  structure  of  the  economy  by  targeting  specific  industries  or  firms.  They  include  industryâ€?specific  research  and  development  subsidies,  capital  subsidies, and taxâ€?breaks; feedâ€?in tariffs; and import protection. They do not include policies targeting  demand (such as consumer mandates), which can be met by imports without changing local production.  Decisionâ€?making under uncertainty  There are 4 main methodologies to tackle uncertainty in green growth strategies: Costâ€?Benefit Analysis  (CBA)  under  uncertainty,  CBA  with  a  Real  Options  approach,  Robust  Decision  Making,  and  Climate  Informed  Decision  Analysis.  All  have  different  strengths  and  the  development  of  a  decision  tool  to  choose amongst them is not a simple matter.    19      Project Level Impact Assessment  Upstream planning and policyâ€?making for inclusive green growth must also translate into downstream  decision making and implementation processes to ensure that projectâ€?level investments are designed in  a  manner  that  enhance  environmental  and  social  benefits  and  manage  potential  risks.    For  example,  environmental impact assessment (EIA) has been a proven tool over the past 40 years and has a good  track record in evaluating the environmental risks and opportunities of project proposals and improving  the quality of outcomes. Because EIA is now a wellâ€?established practice and is increasingly included in  national  legislation  it  can  provide  a  key  entry  point  for  addressing  social  impacts  as  well  through  an  integrated  approach.  While  it  is  indeed  best  practice  to  include  social  issues  in  any  environmental  assessment, the degree to which this is done is variable.  There are also several spinâ€?off approaches to  projectâ€?level impact assessment, such as Social Impact Assessment (SIA), which may also provide entry  points and tools for integrating inclusive green growth approaches into projectâ€?level design and decision  making.    Analysis of Labor Market and Income Effects  This analysis tool by the ILO can identify the changes, opportunities and challenges in the labor market  with  a  high  degree  of  resolution,  in  particular  for  young  women  and  men.  The  tool  allows  for  the  identification  of  the  potential  job  creation  and  job  loss  on  a  sectorâ€?byâ€?sector  basis  as  well  as  shifts  in  income  by  type  of  household.  Beyond  the  assessment  of  impacts,  the  tool  provides  labor  market  information,  highlighting  opportunities  to  create  decent  work  for  youth  for  example  and  provides  pointers for policy formulation such as needs for formalization of employment in certain sectors or for  support  to  green  microâ€?  and  small  enterprises,  notably  for  young  entrepreneurs  or  infrastructure  investment.  Similarly,  the  data  generated  with  the  tool,  provide  the  basis  for  assessments  of  the  expected transformation in skills requirements and the implications for education, vocational guidance  and training policies  Sustainable land management – Framework & Guidelines on Land Policy in Africa  In  2006,  the  African  Union  Commission,  the  Economic  Commission  for  Africa  and  the  AfDB  initiated  a  process  for  the  development  of  a  framework  and  guidelines  (F&G)  for  land  policy  and  land  reform  in  Africa with a view to strengthening land rights, enhancing productivity and securing livelihoods for the  majority of the continent’s population. That initiative was carried out by way of extensive consultations  involving  the  participation  of  Regional  Economic  Commissions  in  all  the  five  regions  of  the  continent,  civil society organizations, centers of excellence in Africa and elsewhere, practitioners and researchers in  land policy development and implementation, government agencies and Africa’s development partners.  The final outcome of the initiative was then presented before the formal decisionâ€?making processes of  the AU for approval and adoption by the Assembly of Heads of State and Government in July 2009.  Integrated Water Resource Management (IWRM)  Integrated  Water  Resources  Management  (IWRM)  is  a  comprehensive  approach  to  water  resource  management  that  views  water  as  a  single  resource  with  competing  uses  and  inter  linkages  with  the  ecological, social and economic systems.  Through IWRM, water is treated as an economic, social, and  environmental  good;  and  IWRM  helps  ensure  that  policies  and  options  that  guide  water  resources  management are analyzed within an integrated framework.    20      Green accounting  Green  accounting  extends  national  accounts  to  include  the  value  of  the  damage  and  depletion  of  the  natural assets that underpin production and human wellâ€?being. In particular, net saving, adjusted for the  depreciation  of  produced  assets  and  the  depletion  and  degradation  of  the  environment,  indicates  whether  wellâ€?being  can  be  sustained  into  the  future.  Negative  net  saving  indicates  that  it  cannot,  because the assets that support wellâ€?being are being depleted. With green accounting, the scorekeeping  indicators (such as wealth accounts) can be used alongside GDP to better assess how well a country is  doing  for  the  long  term.  It  also  provides  detailed  accounts  for  management  of  natural  capital,  which  many  countries  have  adopted  over  the  past  20  years—especially  for  water,  energy,  and  pollution.  However, few countries have adopted the revised macroeconomic indicators  4. Knowledge Sharing and capacity development     No  country  has  yet  developed  by  following  a  strict  “inclusive  green  growth  path.â€?    However,  many  different initiatives exist that provide insights into particular aspects of inclusive green growth policies.   Given this, and the fact that this knowledge is spread across different countries and actors, it is critical to  develop  knowledge  sharing  instruments.    A  useful  role  can  be  played,  in  this  context,  by  knowledge  platforms such as the Green Growth Knowledge Platform (Box 3).    Box 3. Green Growth Knowledge Platform (www.ggkp.org)   The GGKP was established as a joint initiative of the GGGI, OECD, UNEP, and World Bank. The GGKP is aimed at  expanding efforts to address major knowledge gaps in green growth theory and practice, and at helping countries  to identify, design and implement policies to move towards inclusive green growth.    To this end, the GGKP aims to develop a global network of researchers, practitioners and development experts and  policy  makers  to  promote  widespread  sharing  of  information  on  policies  adopted  by  different  countries  and  facilitate funding of worldâ€?class research with a view to improving the policy, tools necessary to foster economic  growth and implement sustainable development.  The GGKP was officially launched at an inaugural conference (held in Mexico City in January 2012 where leading  scholars and experienced practitioners from across the globe met to take stock of the current understanding of the  economics  of  green  growth,  identify  knowledge  gaps  and  establish  priorities  for  knowledgeâ€?building  work  and  implementation.  The  following  three  Research  Programs  are  being  developed  in  the  light  of  the  key  knowledge  gaps identified from these initial consultations:  ï‚· Research program on technology and innovation  ï‚· Research program on trade and competitiveness  ï‚· Research program on welfare measurement and performance indicators  These  work  streams  will  leverage  the  vast  array  of  green  growth  work  being  done  by  the  Platform’s  partners,  including  GGKP’s  first  Affiliated  Program,  the  European  Climate  Foundation’s  initiative  on  “Green  Growth  Best  Practices initiative.â€? These research programs, and the associated knowledgeâ€?sharing activities to be facilitated by  the  GGKP,  will  operate  with  an  understanding  that  the  green  growth  and  green  economy  policy  mix  will  vary  according  to  countryâ€?specific  circumstances,  thereby  necessitating  a  menu  of  policy  options  and  toolkits.  These  21      new programs will complement ongoing initiatives.   Over the coming months, the GGKP will be rolling out its interactive online platform to facilitate the development  of  a dynamic community of experts and practitioners who exchange their experiences, insights, and questions. By  helping forge crossâ€?national and crossâ€?disciplinary linkages, GGKP enables more practicable green growth research  and provides a virtual tool for capacity building..  GGKP.org  will  continue  to  develop  in  FY13  with  expanded  capabilities  for  peerâ€?toâ€?peer  interactions  among  members of the GGKP’s communities of practice. These capabilities will likely include fully implemented versions of  the tools piloted in FY12 (stakeholder database, submission of materials to eâ€?library, “submit for reviewâ€?) as well as  open discussion spaces for users to debate major questions about green growth.    Figure 2: Green Growth Knowledge Platform activities        But  knowledge  sharing  may  not  be  sufficient.    Limited  capacity  in  many  developing  countries—adapt  and deploy green technologies, to undertake environmental risk assessment, and to coordinate across  sectors  and  institute  environmental  fiscal  reform—is  a  key  obstacle  in  the  pursuit  of  inclusive  green  growth.  Institutional  capacity  constraints  may  have  to  do  with  how  different  ministries  and  policyâ€? making  and  administrative  bodies  operate  individually  and  together,  and  whether  this  is  or  is  not  conducive  to  the  necessary  interâ€?agency  and  interâ€?sectoral  consultations,  joint  agenda  setting,  joint  policy implementation and monitoring efforts, and so forth.   The crossâ€?cutting nature of inclusive green growth demands approaches that shape policy development  and  investment  decisions  and  make  all  stakeholders  aware  of  the  important  contribution  that  the  sustainable  use  of  natural  resources  makes  to  achieving  growth  and  development  objectives.  This  includes stakeholders within different ministries and units at central government level (e.g. in ministries  of agriculture, finance, energy, urban planning, education, and so forth), as well as at local government  level, in academic and research institutions, within civil society, and in the private sector.  22       Developing  capacity  has  to  do  in  part  with  developing  skills  and  knowledge  among  individuals  and  organizations  at  various  levels,  inside  and  outside  government,  insofar  as  these  are  needed  either  to  design  or  to  implement  inclusive  green  growth  policies  and  programs.  A  critical  part  of  capacity  development  also  has  to  do  with  putting  in  place  an  enabling  environment  that  supports  the  development  of  these  skills  and  capacity  (e.g.  by  reforming  educational  and  research  programs  and  curricula  as  needed),  as  well  as  the  kind  of  interâ€?sectoral  and  interâ€?agency  communication  and  collaboration work that is necessary for green growth policymaking to occur. In all these areas, countries  with experience in designing and implementing inclusive green growth strategies should work in a more  collaborative  manner  at  the  global  and  regional  level  to  establish  a  knowledge  and  lesson  sharing  process. This is separate from, but potentially complementary to, efforts to develop skills for operating  in a greener economy.  External  actors  can  in  some  cases  play  an  important  supportive  role  in  capacity  building  for  inclusive  green growth policymaking at the country level. In this regard, a fiveâ€?step framework has been proposed  for external actors to help guide capacity development efforts for inclusive green growth at the levels of  national development planning, budgetary processes and in key economic sectors (OECD 2012)3:  ï‚· Assess the political and institutional context, by conducting an analysis of the national context,  understanding incentive structures and gaining familiarity with country level analysis of natural  resource constraints and opportunities.  ï‚· Identify key actors and their capacity development needs, such as government officials, private  sector  representatives  and  members  of  civil  society  groups,  recognizing  the  political  and  economic dimensions that influence stakeholders.  ï‚· Identify opportunities to shape organizational incentives, including finding entry points, setting  priorities and outlining the appropriate timescale, targets and resources needed.  ï‚· Identify awareness / knowledge needs and existing analytical tools, raise awareness of the role  the  environment  plays  in  achieving  economic  development,  becoming  familiar  with  existing  knowledge  products  and  adopting  and  using  technical  tools  to  make  the  economic  case  for  environmental programs and measures.  ï‚· Identify  options  for  policy  response,  ranging  from  revised  priorities  and  implementation  strategies to specific environmental management measures and investments.  These steps are not necessarily sequential, and depending on the context, may not all be needed. It is  important  to build such initiatives around a realistic  timescale linked to the  policyâ€?making or planning  cycle.  Regular  reviews  are  necessary  to  monitor  progress.  Monitoring  and  evaluation  also  serve  as  an  important basis for learning from experience, improving capacity development outcomes, planning and  allocating resources to meet priorities and demonstrating results. Knowledge sharing at the regional and                                                               3  OECD. 2012. Greening Development: Enhancing Capacity for Environmental Management and Governance.    A number of institutions are engaged in capacity development on green growth.  See for example  http://www.unescap.org/esd/environment/greengrowth/  23      global levels would be critical in institutions building and facilitating the implementation of IGG.  More  generally, lessons learnt about capacity development should be applied.4  )   ***********************************  In  conclusion,  green  growth  policies  will  vary  across  countries  depending  on  local  realities,  resources  and challenges. But in all cases, care must be taken that these policies further goals of inclusiveness and  poverty  reduction  so  they  can  contribute  to  achieving  sustainable  development.  This  toolkit  is  by  no  means  a  prescriptive  one.    Rather  it  lays  out  broad  steps  that  are  needed  to  develop  policies  and  strategies  tailored  to  local  circumstances  and  highlights  some  of  the  main  policy  tools  that  can  be  helpful in the process.  Finally, success will require that policies be based on sound knowledge and be  matched  to  local  capacities.    Knowledge  and  capacity  building  initiatives  are  therefore  needed  to  produce  results  on  the  ground,  providing  a  basis  for  greening  economies  through  policies  that  drive  green and inclusive growth.                                                                   4  See for example www.worldbank.org/capacity, www.undp.org/capacity/  and  http://www.oecd.org/dataoecd/4/36/36326495.pdf  24      Annex      25      Environmental Fiscal Reform (EFR) and Charges     Brief  Description:  EFR  refers  to  a  range  of  taxation  and  pricing  measures  which  can  potentially  raise  fiscal revenues, increase efficiency and improve social equity while furthering environmental goals. EFR  instruments fall into the following broad groups: (1) natural resource pricing measures such as taxes for  forests  and  fisheries  exploitation;  (2)  reforms  of  product  subsidies  and  taxes;  (3)  cost  recovery  measures, such as user charges for energy and water, which are broadly applicable but must be carefully  implemented  and  complementation  by  flanking  measures  to  protect  the  poor;  (4)  pollution  charges,  which are particularly relevant for countries where industrial pollution is a serious problem, and at the  same time the administrative capacity to implement such charges is relatively high.  Examples  of  Application:  Some  forestâ€?rich  countries  –  such  as  Cambodia  and  Cameroon  –  have  undertaken  reforms  to  increase  the  fiscal  revenues  from  the  forestry  sector.  Cameroon  introduced  a  forest taxation regime to promote sustainable forest management, increasing local processing, sharing  forest  rents  more  equitably  and  improving  governance  and  transparency  in  the  sector.  As  well  as  changing  the  fiscal  structure,  for  example  shifting  the  tax  basis  from  the  product  to  the  area  of  the  concession, the new regime introduced auctioning of harvesting rights, regulations limiting the area that  could  be  harvested  to  1/30  of  the  concession  area,  and  a  ban  on  log  exports.  In  many  countries,  subsidies on energy consumption represent a significant drain on public finances. However analysis by  the IEA shows that only 8% of the USD 409 billion in fossil fuel subsidies in 2010 went to the poorest 20%  of  the  population.  A  review  of  country  studies  on  fossil  fuel  subsidies  in  20  countries  in  Africa,  Asia,  Middle East and Latin America conducted by the IMF between 2005 and 2009 found that on average the  top income quintile received six times more in subsidy than the bottom income quintile. User charges or  fees  meanwhile  are  another  instrument  for  EFR.  In  the  absence  of  such  charges  the  costs  of  service  provision  must  be  covered  by  government  budgets,  which  are  already  under  stress.  Frequent  budget  shortfalls lead to poor service and the frequent exclusion of the poor as recipients of such services such  as potable water and modern energy.   Assessment: If properly designed, EFR could bring about following benefits:   ï‚· Economic/  growth:  In  areas  such  as  natural  resource  extraction,  EFR  has  the  potential  to  generate  significant  additional  revenues  and  promote  growth  in  the  longer  term  as  it  can  (1)  encourage  greater  efficiency  in  production  or  in  provision  of  services  derived  from  the  inputs  which  were  formerly  subsidised  and  force  a  more  rapid  rate  of  technological  change;  or  (2)  it  can  free  up  funds  for  governments  to  spend  on  actions  that  can  promote  growth,  such  as  infrastructure and human capital development. However, it is likely that there will be short term  economic  costs  incurred,  such  as  increasing  production  costs  because  of  higher  energy  and  water prices.    ï‚· Environmental:  EFR  can  lead  to  better  management  of  natural  resources  and  environmental  incentives for conservation, by shifting relative factor prices to increase resource efficiency and  by taxing “badsâ€? such as pollution as opposed to goods and services, like labor.   26      ï‚· Social: Transparent and effective fiscal policies, that also safeguard the environment and natural  systems, are critical foundations for human health and livelihoods. There are strong arguments  that  phasing  out  antiquated  energy  subsidies  that  could  free  up  funds  for  more  targeted  assistance to poor households.        Good practice/Guidance: Some general principles of effective EFR include:    ï‚· Perform early research and establish strong institutional oversight and stakeholder consultation   ï‚· Customise process according to capacity (design, implementation, monitoring and evaluation)  ï‚· Set clear objectives, priorities and timetable including complementary policies such as targeted  cash transfers to prevent reduced income of the poor and other undesired effects  ï‚· Develop a communication strategy and mechanisms to ensure transparency of the reform  ï‚· Set up controls and enforcement against corruption  ï‚· Customise according to sector e.g forestry or fisheries sectors   ï‚· Identify the level of industrial pollution and the best way to control it e.g. pollution charges  ï‚· Develop the administrative capacity to implement such charges      Sources of Information:   Global Subsidies Initiative, IISD,  http://www.iisd.org/gsi/ ;  OECD 2005 Environmental Fiscal Reform for Poverty Alleviation: A DAC Reference Document;   Topa, G., A. Karsenty, et al, 2009. The Rainforests of Cameroon â€? Experience and evidence from a decade  of reform, World Bank, Washington D.C.;   OECD  and  IEA,  Fossil  Fuel  Subsidies  and  Other  Supports,  http://www.oecd.org/site/0,3407,en_21571361_48776931_1_1_1_1_1,00.html;   Arze  del  Granado,  J.,  Coady,  D.  and  R.  Gillingham.  2010.  The  Unequal  Benefits  of  Fuel  Subsidies:  A  Review  of  Evidence  for  Developing  Countries,  IMF  Working  Paper  WP/10/202,  International  Monetary Fund, Washington D.C.        27      Public Environmental Expenditure Reviews (PEERs)    Brief  Description:  PEERs examines government resource allocations within and among sectors, and/or  at national and subâ€?national levels of government, and assesses the efficiency and effectiveness of those  allocations  in  the  context  of  environmental  priorities.  PEERs  frequently  result  in  highlighting  the  mismatch  between  environmental  policy  and  plans  and  low  levels  of  spending  in  those  areas  of  government that are linked to environmental sustainability and natural capital. In many cases, they have  helped  to  redistribute  spending  towards  institutions  responsible  for  environmental  priorities,  towards  longerâ€?term  goals,  and  have  helped  to  considerably  increase  environmental  budgets.  PEERs  are  also  useful  for  identifying,  quantifying  and  maximising  the  public  revenue  potential  of  underpriced  natural  resources, such as forestry, fisheries and minerals.     Examples of Application: PEERs have been undertaken in many contexts for different purposes and with  a variety of  outcomes. Among these,  a review in  Madagascar  both highlighted a financing gap for the  protected  area  system  –  it  depended  on  aid  for  half  of  its  funding  –  and  demonstrated  how  the  protected  area  system  could  become  a  net  source  of  government  revenue  through  ecotourism  fees.  Another  PEER  in  Mozambique  –  showed  that  environmental  expenditure  was  only  0.9%  of  GDP  and  highlighted  not  only  the  lack  of  prioritisation  in  environmental  policy  but  also  the  very  weak  links  between  environmental  policy  and  actual  expenditures.  A  Tanzanian  PEER  demonstrated  the  considerable  potential  for  environmental  resources  to  contribute  to  revenue  due  to  current  underâ€? pricing, and very low revenue collection in forestry, fisheries and wildlife – only 5â€?10% of potential forest  revenue was being collected. It also showed that very little of the revenue collected was reverting to the  local level. As a result of the PEER the environment budget has now grown considerably and through the  Strategic  Budget  Allocation  System  is  linked  to  the  national  development  and  poverty  reduction  strategy.    Assessment: Particularly, EFR can be beneficial in producing the following implications:    ï‚· Economic:  PEERs  plays  a  critical  role  in  enhancing  efficient  allocation  of  resources  for  environment  and  natural  resource  management.  In  general  terms  this  can  increase  value  retention within the domestic economy and finance investments in replacing, maintaining and  building  natural  capital  as  a  sustainable  resource.  PEERs  through  promoting  efficiency  and  disaster proofing in infrastructure and sustainable intensification and climate change proofing in  agriculture, can help ensure that public investment strengthens the resilience of the economy,  promoting growth by reducing risk and limiting the impact of shocks – avoiding recurrent costs  that can exceed 2â€?5% of GDP on an annual basis.  ï‚· Environmental: PEERs result in higher and more sustainable public investments in natural capital  through identifying critical funding gaps and the potential to increase revenues.  They also help  demonstrate  the  economic  value  of  the  environment  to  the  economy  and  link  positive  environmental outcomes to growth and poverty reduction and can result in increased resources,  capacity and political support for sustainable environmental management.  28      ï‚· Social:  Given  that  the  livelihoods  of  poor  people  are  largely  dependent  on  natural  resources,   PEERs  can  be  used  to  better  manage  natural  resources  to  produce  social  benefits.  Increased  revenue from natural resource use can be used to provide basic services and to finance activities  which  can  reduce  poverty  i.e.  in  areas  that  are  of  importance  both  to  the  livelihoods  of  poor  people and to the environment, such as the development and promulgation of high yield, low  input  and  climate  resilient  crop  varieties.  PEERs  can  result  in  greater  transparency  and  accountability  leading  to  more  inclusive  management  of  natural  resources  and  related  public  expenditures and helping secure the access and use rights of poor households and the equitable  distribution of revenues.    Good practice/Guidance: PEER will be most valuable when:    ï‚· Focus on a relatively small and prioritised set of key issues, and particularly in those sectors that  enhance or create revenue generating capacity of a country’s resource endowment  ï‚· Customise the PEER to the individual country context  ï‚· Involve and seek full participation from all relevant ministries   ï‚· Prioritise the PEER within the context of national development and poverty reduction goals  ï‚· Facilitate coâ€?operation across different sectors      Sources of Information:   Aongola et al. 2007. Environment at the heart of Tanzania’s development. IIED, London.  Cabral  L.  and  F.  Dulcídio.  2008.  Environmental  Institutions,  Public  Expenditure  and  The  Role  For  Development Partners: Mozambique Case Study. ODI, London;     Markandya  A,  Hamilton  K,  and  E  Sanchezâ€?Triana.  2006.  Getting  the  Most  for  the  Money  –  How  Public  Environmental Expenditure Reviews Can Help. World Bank Environment Strategy Notes No 16. World  Bank, Washington D.C.;   Petkova,  N.  (2009),  “Integrating  Public  Environmental  Expenditure  within  Multiâ€?year  Budgetary  Frameworks,â€? OECD Environmental Working Paper No. 7, OECD, Paris.         29      Sustainable Public Procurement (SPP)    Brief Description: SPP is most commonly defined as “a process whereby organizations meet their needs  for goods, services, works and utilities in a way that achieves value for money on a whole life basis in  terms of  generating benefits not only  to the organization but also to society  and the  economy, whilst  minimizing  damage  to  the  environment.â€?    (Definition  of  the  UK  Task  Force  on  SPP  adopted  by  the  Marrakech task Force on SPP).     Examples of Application: Most developed countries have embarked on SPP implementation. While the  initial focus has been on environmental criteria, a growing number are using or considering the inclusion  of social criteria.  There are also many SPP initiatives at the local government level.  Activities connected with SPP can also be found in a number of Upper Middle Income countries. UNEP is  currently  assisting  seven  such  countries  (Chile,  Costa  Rica,  Columbia,  Uruguay,  Tunisia,  Mauritius,  and  Lebanon) in developing SPP policies and action plans, using a methodology developed by the Marrakech  Task  Force  on  SPP.  The  International  Institute  for  Sustainable  Development  (ISSD)  has  also  supported  several  countries  in  designing  and  implementing  SPP  policies,  among  others  Vietnam,  India,  South  Africa, and Ghana.  In  January  2012,  the  Philippines  announced  an  SPP  project  to  promote  the  use  of  environmentallyâ€? friendly products and services. Originally launched in 2004, implementation was delayed due to a lack of  technical knowledge and skills and the lack of supply, particularly from SMEs who were unable to keep  up with the demand for environmentally preferable products and services.   Other relevant examples may include quotas set for governmentâ€?led procurement from smallholders in  the biofuel value chain in Brazil, or in food procurement for public feeding programs, schools, hospitals,  and  other  public  institutions  in  the  same  country.  The  Government  of  Rwanda  has  initiated  the  “Common Purchase for Progress (P4P)â€? initiative which aims to purchase 40% of the  national strategic  food reserve’s requirement in a smallholder friendly way.    Assessment:      Public  spending  which  represents  between  15  %  and  30  %  of  GDP  in  any  country  can  contribute  to  driving    markets  towards  innovation  and  sustainability,  thereby  enabling  inclusive  green  growth.   Through  procurement  of  sustainable  goods  and  services  and  through  investments  in  sustainable  infrastructure,  governments  can  lead  by  example  and  deliver  on  key  policy  objectives.    There  may,  however, be transitional budgetary implications, particularly if SPP is not designed and implemented as  part of a broader inclusive green growth strategy that also seeks to internalize environmental and social  costs  in  traditionally  produced  goods  and  services.  In  the  medium  to  long  run,  budgetary  implications  could also be upweighed by increased tax revenue stemming from increased employment and growing  SMEs.   ï‚· Economic/Growth  implications:  Cost  saving  opportunities  stemming  from  increased  resource  efficiency,  potential  growth  in  SMEs  delivering  goods  and  services  to  the  public  sector.    It  can  also drive markets towards innovative and sustainable solutions.   30      ï‚· Environmental  implications:  Reduction  of  greenhouse  gas  emissions  and  air  pollutants;  improved energy and water efficiency; reduced waste and support for reuse and recycling; use  of  renewable  resources;  reduced  hazardous  waste;  and  reduced  toxic  and  hazardous  substances.   ï‚· Social  implications:    Potential  new  decent  jobs  in  sustainable  agriculture  and  environmental  services,  sustainably  produced  industrial  goods,  mass  transportation,  energy  efficiency  in  buildings, industry, energy provision from renewable sources, waste management, maintenance  of  water  infrastructure.  Potential  job  loss  in  traditional  sectors.  Improved  gender  and  ethnic  equity; poverty eradication, improved health.      Any Guidance/Good Practices:   The evidence of the impact of SPP, either as a mechanism for green growth  or for driving sustainable  consumption  in  developing  countries,  is  still  limited  because  the  initiatives  are  still  emerging  and  evolving.  Research  suggests  that  the  challenges  and  obstacles  confronted  by  developing  countries  are  similar to those experienced in advanced economies.     The key criteria essential to enhance SPP effectiveness include:    ï‚· Establish a broader public procurement framework which puts an emphasis on “the best value  for moneyâ€? rather than the “best value across the product lifeâ€?cycleâ€?   ï‚· Understand clearly and analyse issues    ï‚· Develop and build capacity of adequate suppliers to meet environmental and social standards    Sources of Information:    http://www.un.org/esa/dsd/csd/csd_pdfs/csdâ€?18/rims/LAC_background_eng.pdf  http://www.ippa.org/IPPC4/Proceedings/07GreenProcurement/Paper7â€?7.pdf  http://www.unep.fr/scp/procurement/  http://www.iisd.org/pdf/2007/state_procurement.pdf  http://www.wfp.org/purchaseâ€?progress        31      Strategic Environmental Assessments (SEAs)    Brief Description: SEAs refer to a range of analytical and participatory approaches that aim to integrate  environmental  considerations  into  policies  and  evaluate  the  inter  linkages  with  economic,  social,  and  climate  change  considerations.  They  are  a  variety  of  tools,  rather  than  a  single,  fixed  and  prescriptive  approach. Applied at the earliest stages of decision making both to help formulate policies and to assess  their  potential  development  effectiveness  and  sustainability,  they  focus  on  identifying  tradeâ€?offs  between environment, social and economic objectives. This is valuable in assessing whether apparently  “greenâ€?  policies  or  major  programmes,  such  as  subsidy  reform,  are  likely  to  have  unintended  consequences. SEAs’ focus on the policy and institutional level is useful in governance for green growth.    Examples of Application: In Vietnam, the use of SEA concerning the Quang Nam Province hydropower  plan in 2006â€?15 proved effective in getting the local authorities to consider a cumulative assessment of a  80 social, economic and environmental issues related to sustainable development.  Finally, four critical  strategic  concerns  were  drawn:  integrity  of  ecosystems,  water  supply,  impacts  on  ethnic  minority  groups, and economic development. Overall, the SEA concluded that the pace and scale of the proposed  hydropower  development  was  at  an  unsustainable  level.  Furthermore,  the  SEA  made  a  number  of  strategicâ€?level  recommendations  relating  to  the  integrated  management  of  the  basin.  The  exâ€?post  assessment  of  SEA  on  a  completed  plan  still  demonstrated  its  effectiveness  in  highlighting  strategic  concerns and identifying opportunities for enhancing sustainability (OECD, 2012).     In  Mauritius,  the  sugar  production  industry  makes  an  important  contribution  to  the  economy  and  international trade, but can be harmful to the environment. In order to ensure environmental integrity,  SEA was conducted on the Multiâ€?Annual Adaptation Strategy of the sugar cane sector. Although the SEA  concluded that the strategy will make a positive contribution to the environment, some risks were also  identified,  such  as  the  increased  transport  demand  for  harvested  sugar  cane  and  pollution  of  water  courses.  The  SEA  recommended  measures  to  optimise  environmental  performance  of  sugar  cane  farming and suggested indicators for monitoring the proposed environmental management system. One  of  the  success  factors  includes  recognising  the  economic  benefit  of  SEAs  to  secure  support  from  industries (OECD, 2012).      In  Guinea,  Liberia  and  Sierra  Leone,  where  mining  activities  are  central  for  growth,  a  regional  assessment  â€?  the  West  Africa  Minerals  Sector  Strategic  Assessment  (WAMSSA)  –  created  significant  impetus  for  regional  harmonization  of  mining  policy  in  the  Mano  River  union.  Through  a  multistakeholder policy dialogue the assessment promotes the adoption of a strategic, cluster focused,  permanent  multistakeholder  framework  for  addressing  mineral  sector  policy  and  development  decisions;  strengthening  of    environmental  governance;  regional  management  of  the  Upper  Guinean  Forest;  increasing  localâ€?level  benefits  in  mining  areas;  and  improve  social  accountability  and  mineral  sector governance (World Bank et al., 2011).     32      Assessment:  The  application  of  SEAs  in  developing  countries  could  bring  a  range  of  benefits  by  improving decision making and safeguarding environmental assets and opportunities for the poor.  SEAs  can be beneficial in producing the following implications:   ï‚· Social:  Safeguarding  environment  and  natural  systems  are  the  critical  foundations  for  human  health and livelihoods. SEAs support good governance by encouraging stakeholder participation  and increasing transparency and accountability in decision making;  ï‚· Economic/ growth: SEAs can prevent costly mistakes by identifying unsustainable development  options  at  an  early  stage  including  unbudgeted  time  and  resources  in  handling  disputes  with  local communities or mitigation of avoidable harm through pollution.   ï‚· Environmental:  SEAs  can  identify  and  avoid  unexpected  environmental  impacts  by  evaluating  the  costs  and  benefits  of  alternatives  and  outlining  the  tradeâ€?offs.  SEAs  can  also  provide  an  important  arena  for  regional  coâ€?operation  for  shared  resources  and  transâ€?frontier  considerations.      Good practice/Guidance: To be influential and help improve green growth policy making, planning and  decision making, an SEA should follow the following key criteria (OECD, 2006):  ï‚· Establish clear goals that are integrated in existing policy and planning structures  ï‚· Be flexible, transparent and adaptable to context  ï‚· Analyse potential effects, risks and alternatives against a framework of sustainability criteria  ï‚· Provide explicit justification for preferred options and acceptance of significant tradeâ€?offs  ï‚· Include an effective, preferable independent, quality assurance system,  ï‚· Include formal reviews after completion and monitor projects, programmes and plans outputs  ï‚· Involve key stakeholders, encourage public involvement and build capacity for the SEA    Sources of Information:   OECD,  2006,  Applying  Strategic  Environmental  Assessment:  Good  Practice  Guidance  for  Development  Coâ€?operation,  Paris;  OECD,  2012,  Strategic  Environmental  Assessment  in  Development  Practice:  A  Review  of  Recent  Experience,  Paris,  http://www.oecd.org/document/38/0,3746,en_2649_34421_47464486_1_1_1_1,00.html;   OECD  Development  Assistance  Committee’s  Network  on  Environment  and  Development  Coâ€?operation  (DAC ENVIRONMET) and its Task Team on SEA, http://seataskteam.net/index.php;   World  Bank,  University  of  Gothernburg,  Swedish  University  of  Agricultural  Sciences,  and  Netherlands  Commission for Environmental Assessment. 2011. Strategic Environemntal Assessment in policy and  Sector  Reform:  Conceptual  Model  and  Operational  Guidance.  World  Bank  Environment  and  Development  Series.  Washington,  DC:  World  Bank.  http://siteresources.worldbank.org/ENVIRONMENT/Resources/244380â€? 1236266590146/Policy_SEA_WB.pdf;  World  Bank.  Strategic  Environmental  Assessment  Toolkit.  Available  online:  http://go.worldbank.org/XIVZ1WF880         33      Social Protection Instruments    Brief  Description:  Social  protection  instruments  are  a  way  to  make  green  growth  more  inclusive  and  socially acceptable including by easing the burden of the transition on the disadvantaged.   Social protection instruments ensure the provision of essential services and transfers for individuals in  need of protection in an effort to prevent them from falling into abject poverty or to assist them out of  poverty.    Social  Protection  Floors,  defined  according  to  specific  country  context,  aim  to  progressively  realize universal and comprehensive coverage, with a shared longerâ€?term vision, in many cases building  on  existing,  more  fragmented,  social  protection  schemes  such  as  safety  nets  that  are  temporary,  residual  and  limited  to  certain  recipients  and/or  geographical  areas  and  often  reflect  immediate  priorities (such as the need to respond to food and financial crises).   Countries  at  the  same  level  of  economic  development  spend  very  different  shares  of  their  national  incomes  on  social  protection  (ILO  and  UNDP,  2011).  Thus,  in  many  cases  some  fiscal  space  can  be  created  for  social  protection,  even  at  low  levels  of  GDP.    In  the  context  of  IGG,  measures  such  as  environmental fiscal reform or subsidy reform can help create the necessary fiscal space. Monitoring of  social protection expenditure is important to ensure the financial viability. A Public Social Expenditure  Review  can  help  generate  an  overall  statement  on  current  social  protection  expenditure  in  order  to  develop a social budget.  Examples:    A  number  of  developing  countries  have  social  protection  floors  in  place  or  are  developing  such floors. Examples are Bolivia’s universal oldâ€?age pension (Renta Dignidad); Brazil’s conditional cash  transfer (Bolsa Família) Brazil’s Rural Social Insurance Programme; Colombia’s General System of Social  Security in Health; India’s  Mahatma  Gandhi National Rural  Employment  Guarantee Scheme;  Rwanda’s  public  work  and  direct  services  (the  Vision  2020  Umurenge  Programme);  South  Africa’s  Child  Support  Grant, and Thailand’s Universal Coverage Scheme. In addition, countries such as Burkina Faso, Cambodia  (National  Social  Protection  Strategy  for  the  Poor  and  Vulnerable),  Mozambique  (National  Strategy  for  Basic Social Security), and  Rwanda are in the process of building  social protection floors based on the  synergy between traditional mechanisms of social security, microâ€?insurance and social transfers (ILO and  UNDP,  2011).  Among  safety  net  examples  that  are  relevant  for  IGG  is  the  MERET  (Managing  Environmental Resources to Enable Transition) project in Ethiopia which explicitly recognizes that land  degradation is not only an ecological issue but also a social and economic one (Nedessa and Wickrema  2010).  Assessment:  For  social  protection  instruments  to  assist  and  protect,  it  is  important  that  they  are  adequately designed and in place before  action to transform the economy is taken The design should  ensure  that  benefits  respond  to  the  needs  of  those  targeted  and  are  adequate  in  scale  to  protect  beneficiaries,  without  discouraging  them  from  engaging  in  productive  activities.  Expensive  or  time  consuming burdens upon beneficiaries should be avoided. The management should be transparent and  accountable,  and  include  well  defined  targeting  mechanisms,  provisions  for  monitoring  and  impact  evaluation and “graduationâ€? strategies. Programs should also be linked to wider national strategies and  34      policies.  It  is  more  efficient  to  expand  existing  programs  which  have  been  tested  and  are  functioning  during transition, than to implement new programs (ILO and UNDP, 2011b).   ï‚· Economic /  growth implications:  While social protection is increasingly seen as important not  only  to  guarantee  social  rights  but  also  to  foster  economic  performance,  the  economic  implications  are  both  direct  and  indirect.  These  might  stem,  for  instance,  from  increased  aggregate  demand,  a  healthier  and  potentially  better  educated  population,  increased  productivity, improvements in physical infrastructure, and greater readiness among the general  public to accept reforms. In specific sectors where transition to green growth may require shifts  in the productive activities of individual households, as in the case of agriculture, the link is also  in  mitigating  risks  and  costs  that  may  be  involved  in  these  shifts.  Overall,  social  protection  schemes  improve  the  human  capital  and  productivity  of  beneficiaries,  who  with  higher  education and health are more likely to be able to successfully transition towards green growth.  Regarding improvements in physical infrastructure, a cost benefit analysis of the MERET Project  found that the economic and financial rates of return averaged more than 12 per cent for the  main activities. MERET provides food assistance for up to three months each year to enable food  insecure households in droughtâ€?stricken areas to participate in labour intensive soil and water  conservation activities (Nedessa and Wickrema 2010).  ï‚· Environmental  implications:,Social  assistance  and  safety  nets  can  directly  help  in  greening  livelihoods by encouraging people to take risks and invest in greener technologies. Also, certain  programmes  such  as  employment  guarantee  schemes,  can  improve  the  environment  and  provide assets for more sustainable growth. The Indian Mahatma Gandhi Scheme is an example  of  the  later.  Permissible  works  under  the  scheme  are  productive  green  jobs  such  as  water  conservation  and  water  harvesting,  and  drought  proofing  (including  afforestation  and  tree  plantation). According to a pilot study, this has already led to an increase in groundwater level  and soil fertility (ILO and UNDP, 2011).   ï‚· Social implications:   During a green economic transition, many  jobs are lost  in  certain sectors,  while  others  can  change  in  nature  (e.g.  in  the  agriculture  sector),  and  yet  others  are  created.  Social  protection  instruments  can  help  prevent  adverse  outcomes  for  those  that  lose  their  livelihoods  during  the  transition  and  empower  those  whose  jobs  have  been  destroyed  to  reâ€? enter the labour market through skills development, training and labour market services.  Also,  a number of programmes have demonstrated that the impact of the social protection floor on  poverty  can  be  dramatic.  The  Renta  Dignidad  has  reduced  extreme  poverty  by  5.8  per  cent  (2007â€?2009).  The  Mahatma  Ghandi  Scheme  has  provided  employment  and  income  to  52.5  million households (2009â€?2010). The Brazilian Bolsa Familia reduced the poverty gap by 12 per  cent (2001â€?2005) (ILOâ€?UNDP 2011).  Any Guidance / Good Practices:  1) Although not developed in the context of IGG, the 18 cases from 15  countries shared in a joint UNDPâ€?ILO report from 2011 can serve as good practices. The cases, analyzed  mostly by officials of the  concerned  countries,  go into detailed descriptions of approaches, challenges  and  achievements.  2)  Under  the  UN  Social  Protection  Floor  Initiative  a  number  of  UN  agencies,  IFIs,  bilateral  development  cooperation  agencies  and  NGOs  are  working  with  developing  countries  to  35      carefully  analyze  and  take  stock  of  existing  structures  and  strengths  and  weaknesses  of  schemes  and  programmes in place, improve coordination of different activities, explore synergies, increase efficiency  and  develop  a  social  budget.  The  report  of  the  Social  Protection  Floor  Advisory  Group  (2011)  lists  a  number  of  principles  that  any  social  protection  system  should  take  into  account.  3)  The  International  Poverty Center for Inclusive Growth has also developed a number of case studies on social protection  for  inclusive  growth.  4)  More  country  examples  on  the  interaction  between  social  protection  interventions and climate adaptation are available in Kuriakose (2012).  Sources of Information:  UNDP and ILO (2011), “Sharing Innovative Experiences: Successful Social Protection Floor Experiencesâ€?.  http://www.ilo.org/gimi/gess/RessShowRessource.do?ressourceId=20840.   UNDP  and  ILO  (2011b).  “Inclusive  and  resilient  development:  the  role  of  social  protectionâ€?.  A  paper  prepared by ILO and UNDP for the G20 Development Working Group, 2010â€?2011 June 2011.  United  Nations  Children's  Fund,  “Social  Protection  Floor  Costing  Toolâ€?,  UNICEF,  http://www.unicef.org/socialpolicy/files/Tool_Manual.pdf  Social  Protection  Floor  Advisory  Group  (2011).  “Social  Protection  Floor  for  a  Fair  and  Inclusive  Globalizationâ€?, ILO  http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/â€?â€?â€?dgreports/â€?â€?â€?dcomm/â€?â€?â€? publ/documents/publication/wcms_165750.pdf  Coalition members and development partners of the Social Protection Floor Initiative (2010), "Factsheet  –  the  UN  Social  Protection  Floor  Initiative",  http://www.ilo.org/gimi/gess/RessShowRessource.do?ressourceId=14603  IPCâ€?IG  (2010),  “Can  Social  Protection  Help  Inclusive  Growth?â€?,  http://www.ipcâ€? undp.org/pub/IPCPovertyInFocus22.pdf  Nedessa,  B.  and  Wickrema,  S.  (2010):  Disaster  Risk  Reduction:  Experience  from  the  MERET  Project  in  Ethiopia, in: Omamo, S. W. et al.: ‘Revolution: From Food Aid to Food Assistance. Innovations in  Overcoming Hunger’, WFP, Rome.   http://docustore.wfp.org/stellent/groups/public/documents/newsroom/wfp225646.pdf   World Bank (2012). Social Protection and Climate Resilience. Report from an international workshop in  Addis Ababa, Ethiopia on March 14â€?17, 2011.  World Bank (2012). World Bank 2012–2022 Social Protection and Labor Strategy.  Kuriakose, Anne T., et al. (2012), Climateâ€?Responsive Social Protectionâ€? Background Paper for the World  Bank 2012–2022 Social Protection and Labor Strategy.      36        Payments for Ecosystem Services (PES)    Brief Description: PES are defined as “a voluntary, conditional agreement between at least one ‘seller’  and  one  ‘buyer’  over  a  well  defined  environmental  service  –  or  a  land  use  presumed  to  produce  that  serviceâ€?  (Wunder,  2005).  By  providing  compensation,  either  financed  by  the  government  or  the  endâ€? users, to the stewards of an environmental service, PES can strengthen ecosystem service provisions at  international,  national,  regional  and  local  levels.  However,  programmes  can  have  diverse  results,  depending  on  the  sellers  and  buyers,  and  the  services  that  are  being  provided  and  the  way  the  programme is implemented.     Examples of Application: In Costa Rica, forest owners are paid for several landâ€?management practices,  and  all  except  agroâ€?forestry5 are  paid  per  hectare  over  five  years.  In  2001,  the  Costa  Rican  National  Forestry Financing Fund (FONAFIFO) created the Environmental Services Certificate, which is a financial  instrument through which FONAFIFO could receive funds from companies and institutions interested in  compensating  forest  owners  for  preserving  forests.  Between  1997  and  2008  FONAFIFO  distributed  USD206 million to protect 460,000 hectares of forest and almost 6,600 contracts were signed across the  country. This PES program, and others, formed part of the successful government initiative to increase  the forest cover in Costa Rica and to promote an ecotourism industry. In Tanzania’s Mafia Island, a twoâ€? part PES scheme was set up to encourage the mainly poor local population to conserve sea turtles. The  initial  payment  provides  immediate  recompense  for  not  harvesting  nests  (and  also  makes  the  overall  payment scheme less risky for poor residents than if all payment were solely dependent upon successful  hatchings). The postâ€?hatching variable payment then provides an incentive not to poach eggs once the  nest has been reported. The scheme reduced poaching rates of turtle nests dramatically, from 100% at  the year of its introduction in 2001 to less than 1% in 2004. Moreover, from 2001 to 2004, the number  of hatchings increased in both absolute terms (from 1200 to over 10,000) and relative terms (from 55%  to 71% of the eggs remaining at hatching time).    Assessment: Most of the monitoring effort of PES has been placed on assessing changes in land use and  management  practice  and  whether  landowners  are  meeting  the  terms  of  their  contracts.  The  implications of these land use changes for ecosystem services are less frequently studied. This applies  particularly  to  payment  for  watershed  services  schemes  for  which  the  data  gathering  and  modeling  required  to  establish  a  link  between  payments,  land  use/management  changes  and  impact  on  water  quality  and  flow  is  extensive  and  costly.  For  all  types  of  ecosystem  service  there  is  the  challenge  of  establishing a counterfactual or reference scenario of what would have happened in the absence of the  scheme  to  take  account  of  other  factors  that  might  influence  land  use.  In  any  event,  PES  can  be  beneficial in producing the following impacts:                                                                  5  One example of agroâ€?forestry is pasture within actively managed tree or shrub crops.   37      ï‚· Social:  PES  promotes  active  citizenship  and  seeks  to  improve  living  standards.  Small,  local  schemes  have  generally  achieved  a  good  level  of  participation;  however,  some  early  schemes  have been criticized for lack of inclusiveness.  Other studies have also found that the schemes  that promote social inclusion are less effective in achieving environmental goals. Hence, a better  understanding  on  how  the  “environmentâ€?  and  “social  inclusionâ€?  goals  can  be  promoted  in  parallel  is  required.  Experience  shows  that  poor  rural  communities  only  benefit  from  PES  schemes where they include capacity building measures to switch to new resource management  practices, and where adequate safeguards are introduced to secure the resource entitlements  (including  traditional  tenure  and  access  rights)  of  poor  rural  people.  Where  land  is  held  collectively,  equitable  outcomes  from  PES  schemes  are  more  likely  to  be  achieved  when  economic power prior to the creation of the market scheme is fairly evenly distributed within a  community. Livelihood outcomes of PES schemes also need to be looked at from the standpoint  of impacts on service users. Impacts on nonâ€?participants can be positive or negative, depending  on  how  changes  in  land  use,  markets  and  social  relations  resulting  from  the  PES  scheme  are  manifest  locally.  If  a  payment  scheme  displaces  other  activities  with  higher  employment  benefits,  rural  laborers  could  be  disadvantaged.  If  it  increases  employment  options,  these  groups would likely derive benefits from the scheme.  ï‚· Economic/growth: PES could increase income growth through deliberate targeting of poor and  marginalized groups, however, to what extent it helps to deliver poverty reduction goals is still  not clear. More evidence needs to be gathered to examine linkages between the payments and  poverty  reduction  impacts.  Poor  farmers  voluntarily  participating  in  PES  initiatives  will  usually  become  better  off  so  long  as  the  mentioned  safeguards  and  capacity  building  measures  are  integrated into the schemes. There is also growing evidence that nonâ€?financial rewards can also  be a powerful incentive for rural communities to join PES. PES schemes involving reforestation  often require frontâ€?loading of payments to help farmers meet the investment costs. The extent  to which payments are frontâ€?loaded will shape the tendency to participate.   ï‚· Environmental:  PES  can  provide  incentives  for  ecosystem  conservation  and  sustainable  use  of  natural resources; however, the significance of the positive environmental impacts need to be  examined  on  a  case  by  case  basis,  hence  a  comprehensive  monitoring  process  is  required  if  outcomes are to be determined. .    Guidance / Good Practices: The environment benefits and costâ€?effectiveness of PES depend crucially on  program design and implementation based on the following key criteria:  ï‚· Define  clearly  objectives  and  property  rights  (and  respect  existing  tenure  and  access  regimes,  with  specific  safeguards  for  vulnerable  groups),  and  consider  bundling  multiple  ecosystem  services  ï‚· Explore means for landâ€?limited households to gain access to underâ€?utilized or underâ€?performing  public  or  private  land  (e.g.  national  forest  reserves,  absentee  landholdings),  with  emphasis  on  mutual benefit arrangements  ï‚· Remove perverse incentives  38      ï‚· Adapt to circumstances and take time to build trust and overcome obstacles  ï‚· Raise  potential  participants’  awareness  and  ability  to  invest  and  undertake  the  necessary  changes in natural resource management and use practices through capacity building  ï‚· Identify buyers and sellers and ensure sufficient and longâ€?term sources of financing  ï‚· Design a simple scheme with low transaction cost and clear incentives, especially for the poor,  keeping in mind that incentives do not necessarily need to be financial  ï‚· Develop a robust monitoring and reporting framework, preferably in a participatory manner  ï‚· Deliver performance based payments and ensure adequate enforcement  ï‚· The role of Government as honest broker is key since buyers tend to be in a superior position  thus limiting economic gains for sellers from PES schemes.   ï‚· PES, should complement a broader set of Government policies (e.g. environmental governance,  land tenure reforms, fiscal reform,  etc.).     Sources of information:   OECD,  2010,  Paying  for  Biodiversity:  Enhancing  the  Costâ€?Effectiveness  of  Payments  for  Ecosystem  Services (PES), Paris:  UNEP  2011,  Green  Economy  –  Forests,  available  at  http://www.unep.org/greeneconomy/Portals/88/documents/ger/5.0_Forests.pdf;   TEEB,  2011,  TEEB  for  National  and  International  Policy  Makers,  Chapter  5  Renewing  Benefits  through  Payments  and  Markets,  available  at  http://www.cbd.int/doc/caseâ€?studies/inc/csâ€?incâ€? teeb.Chapter%205â€?en.pdf .; Rewards for, use of and shared investment in proâ€?poor environmental  services, at https//rupes.worldagroforestry.org; and Proâ€?poor rewards for environmental services in  Africa, http://presa.worldagroforestry.org/.   UNDP (2011), Payments for environmental services in Subâ€?Saharan Africa: Taking stock and generating  evidence for increased investment and development of PES:   German, L., A. Ruhweza, et al (2009), Social and Environmental Footprints of Carbon Payments: A Case  Study  from  Uganda,  In  Livelihoods  in  the  REDD?:  Payments  for  Environmental  Services,  Forest  Conservation  and  Climate  Change.  Editors:  Tacconi,  L.,  S.  Mahanty  and  H.  Suich,  Edward  Elgar,  Cheltenham      39      Certification for Sustainable Production    Brief  Description:  Certification  identifies  goods  and  services  that  have  potential  to  reduce  adverse  environmental  and  social  impacts.  Differentiating  between  green  products  can  increase  the  market  value  and  share  for  farmers  and  producers.  It  also  contributes  to  economic  growth  while  improving  environmental  practices,  and  helps  ensure  longâ€?term  resource  sustainability.  Acting  as  information  systems  for  consumers,  certification  schemes  include:  (1)  multistakeholder  agreement  on  what  constitutes best/acceptable practice in a set of standards; (2) auditing process to assess compliance; (3)  sustainable source tracking process; (4) product label.     Examples of Application:  Adopted in 2007, the East African Organic Products Standard (EAOPS) was the  single,  official  standard  for  organic  agriculture  production.  Back  in  2005,  Kenya,  Tanzania  and  Uganda  had  developed  different  organic  standards.  At  least  five  public,  and  several  private  and  international  standards  for  organic  agriculture  were  being  used  in  the  region.  This  proliferation  of  standards  posed  significant problems for local organic farmer and called for harmonisation. The implementation of the  EAOPS  is  carried  out  by  various  private  certification  companies  and  export  outlets,  despite  some  resistance  by  one  of  the  national  standards  bodies  to  the  private  sectorâ€?led  initiatives.  Some  private  sector  stakeholders  also  feared  that  the  governments  would  have  too  much  control.  However,  all  stakeholders  ultimately  agreed  through  extensive  consultation  that  government  involvement  was  necessary for credibility. In 2008, the Pacific Organic Standard was adopted by 10 Pacific Island countries  and  territories,  Australia  and  New  Zealand,  a  replication  of  EAOPS  aim  to  increase  organic  production  and counter standards proliferations.     Assessment: Certification schemes still need development and strengthening and, more generally need  to  be  accompanied  by  capacity  building  measures  to  ensure  that  farmers  are  able  to  produce  in  compliance  with  standards.  As  in  many  contexts  smallholder  farmers  and  indigenous  communities  already  utilize  traditional  production  methodologies  based  on  minimal  use  of  external  inputs  and  maximum  reliance  on  selfâ€?sustaining  agroecological  processes,  it  is  important  to  develop  certification  approaches that are flexible and contextâ€?responsive enough to build on these practices and to avoid the  temptation to set extremely high certification criteria.    ï‚· Economic/growth implications: It could help farmers, foresters and fishermen to secure a higher  premium and gain access to a niche market. The evidence on the impacts of various certification  schemes on the producers’ incomes in developing countries is diverse, but they have generally  been modest. Nelson and Pound (2009) demonstrated strong evidence that Fair Trade provides  a  favorable  economic  opportunity  for  smallholder  farming  families  who  are  able  to  form  producer  organizations.  Evidence  indicated  that  Fair  Trade  producers  benefited  from  higher  returns  and  more  stable  incomes,  which  allowed  a  more  longâ€?term  view  than  conventional  producers  in  investing  in  their  land,  domestic  facilities  and  children’s  education.  On  the  other  hand,  a  case  study  in  Mexico  suggested  that  certification  for  organic  agriculture  failed  to  generate  additional  incomes  for  smallâ€?scale  producers  due  to  their  limited  capacity  in  dealing  40      with increased bureaucratic requirements (Tovar et al, 2005). A combination of organic with a  Fair Trade scheme could effectively help smallâ€?scale farmers make the transition.     ï‚· Social implications: With an increased level of income, there is an opportunity to improve living  standards, enhance the resilience of livelihoods and create extra resources for education, health  and  other  social  necessities.  Other  benefits  include  building  selfâ€?esteem,  access  to  training  programmes,  increased  confidence  in  negotiations,  and  greater  gender  benefits.  All  such  benefits  however  greatly  vary  and  depend  on  the  specific  nature  of  each  standard  and  certification  process  and  what  it  entails  with  respect  to  locally  prevailing  farming  practices.  It  should also be considered that the vast majority of socially disadvantaged agricultural producers  in the developing world do not primarily rely on the kind of crops that are usually the target of  certification processes.    ï‚· Environmental implications: Evidence is rather limited. Van Kuijk et al (2009) examined the good  forest  management  practices  required  by  certification  schemes  and  concluded  they  are  beneficial for biodiversity by reducing impacts from logging, creating riparian buffer zones and  green tree retention in clearcuts, and conserving protected areas.    Any  Guidance/Good  Practices:  Although  there  are  no  worldwide  agreed  criteria  in  designing  costâ€? effective certification schemes for sustainable products, some lessons learned include:    ï‚· Certification would work if a price premium is attached to certified products. The evidence on  whether  such  premiums  exist,  and  if  so  how  high  they  are,  is  very  mixed.  Aside  from  the  proliferation  of  certification  criteria,  one  large  obstacle  is  the  cost  of  certification,  which  can  easily  absorb  all  the  price  premium.  Keeping  certification  costs  low  is  therefore  critical,  and  needs to be stressed.  ï‚· Raise awareness for organic goods  ï‚· Raise awareness for good produced through agroâ€?ecological practices that are environmentally  sustainable  and  wellâ€?suited  to  local  contexts,  avoiding  rigid  imposition  of  a  single  set  of  international standards  ï‚· Be clear in the specifications for certification   ï‚· Be transparent and nonâ€?discriminatory regarding all participants   ï‚· Design schemes that allow for inputs and feedback from all concerned stakeholders   ï‚· Reduce transitional costs to participation through additional public funding wherever possible   ï‚· Ensure  that  capacity  building  measures  are  built  into  certification  schemes,  with  due  consideration for the scope of market opportunities for farmers related to certified goods  ï‚· Create straightforward, uncomplicated schemes so less capable stakeholders can participate    Sources of information: Nelson, V and Pound B, 2009, The Last Ten Years: A Comprehensive Review of  Literature on the Impact  of Fairtrade,  A Fairtrade  Foundation  Report;  UNEP,  Aid for Trade Case Story,  available  at  http://www.oecd.org/dataoecd/11/62/47719232.pdf;  Tovar,  L.G.,  L.  Martin,  M.A.Gomez  41      Cruz,  and  T.Mutersbaugh,  2005,  Certified  Organic  Agriculture  in  Mexico:  Market  Connections  and  Certification Practices in large and Small Producers, Journal of Rural Studies, Vol.21; Van Kuijk, M., F.E.  Putz  and  R.J.  Zagt,  2009,  Effects  of  Forest  Certification  on  Biodiversity,  available  at  www.tropenbos.org/images/Tropenbos/publications_TBI/forestcertification/forest_certification_and_bi odiversity.pdf       42        Tools to frame environmental policies: Communication and Nudging    Brief Description   Communication and nudging represent a broad range of evidenceâ€?based strategies aimed at stimulating  and sustaining environmentally  sustainable behaviors among individuals including the following:  ï‚· Social  marketing  approaches  which  draw  on  commercial  marketing  techniques  and  have  been  applied at large scale in a variety of fields such as seat belt use, HIV/AIDS prevention and family  planning since the 1960s;  ï‚· Communityâ€?based approaches (a subset of social marketing) focused on changing social norms;  ï‚· Nudging  which  represents  lowâ€?cost  simple  interventions  aimed  at  tweaking  “choice  architecturesâ€?  to  encourage  people  to  making  the  best  decisions  (for  health,  environment  or  other considerations).  Examples of application:    A social marketing approach was used by Puget Sound Energy (PSE) in the state of Washington (USA) to  promote  the  adoption  of  compact  fluorescent  light  (CFL)  bulbs  in  2009.    Using  a  branded  campaign  approach called “Rock the Bulbâ€? based on research insights among the targeted audiences, the program  employed a variety of of channels including community outreach, webâ€?based and mass media.  Lifetime  energy  and  environmental  savings  are  estimated  to  have  totaled  over  118  million  in  kWh  savings  and  130 million lbs in greenhouse gas emissions avoided.  In terms of nudging which is a nascent approach, a recent trial at an office building in Amsterdam used  bright  red  strips  along  the  floor  to  encourage  visitors  to  use  the  stairs  (instead  of  powerâ€?hungry  elevators); the frequency of people entering the building who opted to take the stairs increased by 70%  during the 24â€?hour sample period that followed.  Many examples of communityâ€?based approaches can be found in the 122 countries where UNDP’s Small  Grants Programme has awarded more than 12,000 grants to support projects of NGOs and communityâ€? based  organizations  to  demonstrate  that  community  action  can  maintain  the  fine  balance  between  human  needs  and  environmental  imperatives.  For  example.  in  Honduras,  1,200  indigenous  women  organized in  MIMAT, took on the  cleanâ€?up of the largest lagoon  in  the area and  the streets of the six  municipalities that make up eastern Mosquitia. They built an incinerator and also classify, pack and ship  garbage to a private company that purchases the material. Since 2006, the MIMAT project has collected  an average of 70 cubic metres of garbage per month. As a result, people no longer throw their garbage  in  the  lagoon  which  is  the  source  of  staple  food  â€?  fish.  Also,  diseases  like  malaria  and  diarrhea  have  decreased and  polluting smoke from residents burning garbage in their homes has been reduced.    43       Assessment:    The application of communication and nudging approaches offer the potential benefits:  Economic/growth: Adding a behavior change component to infrastructure or other types of investments  can have a potential transformational effect. For example, a public transport system may not be utilized  unless  it  is  not  properly  “marketedâ€?  to  potential  users  and  supported  by  an  evidenceâ€?based  behavior  change  communication  program.  Behavioral  change  may  also  stimulate  new  markets  and  sources  of  income.  Social implications: Social marketing, including communityâ€?based approaches, can support the creation  of  new  social  norms  that  can  in  turn  help  foster  and  sustain  behavior  change  at  the  individual  and  community level.   Environmental:  By  supporting  the  adoption  and  maintenance  of  green  or  sustainable  behaviors,  communication  and  nudging  can  contribute  directly  to  environmental  benefits  such  as  a  reduction  in  greenhouse gas emissions and pollution.    Any Guidance/Good Practices:  To be effective, communication approaches should:  ï‚·   Recognize  that  creating  awareness  or  knowledge  of  a  problem  or  issue  is  not  sufficient  to  generate  behavior  change  and  hence  must  address  a  wider  range  of  behavioral  determinants such as beliefs, social norms or access to enabling products and services;  ï‚·   Be evidenceâ€?based in that they build on insights from consumer or market research data;  ï‚·   Target clearly identified audiences;  ï‚·   Establish clear communication objectives based on the body of evidence;  ï‚·   Use multiple channels that will convey and repeat a consistent set of messages;  ï‚·   Integrate monitoring and evaluation to inform program adjustments or continuation;  ï‚·  Be developed with stakeholder buyâ€?in to ensure replication and uptake.    Nudging  approaches  in  particular  should  not  restrict  individuals’  freedom  of  choice  and  must  be  monitored to ensure that they remain effective.     Selected sources:    http://www.cdc.gov/healthcommunication/ToolsTemplates/index.html  â€?  CDC  Health  Communication  and Social Marketing Practice  www.toolsofchange.com  –  Communityâ€?based  social  marketing  for  promoting  health,  safety  and  environmental citizenship  http://www.embarq.org/en/fromâ€?hereâ€?thereâ€?aâ€?creativeâ€?guideâ€?makingâ€?publicâ€?transportâ€?wayâ€?go â€?  A creative guide to make public transport the way to go  44      http://Nudges.org – blog on nudging  http://InudgeYou.com   –  Danish Nudging Network website  The Handbook on Communityâ€?Led Total Sanitation, Kamal Kar and Robert Chambers, 2009  http://wsp.org/sanmarketingtoolkit â€? WSP sanitation marketing tool kit  Social Marketing Influencing Behaviors for Good, Lee and Kotler, Sage, 2011  Nudge – Improving Decisions About Health, Wealth and Happiness, Thaler and Sunstein, Penguin, 2008  UNDP’s Small Grant Programme website:   http://sgp.undp.org/index.cfm?module=ActiveWeb&page=WebPage&s=AboutSGP.   The  Honduran  example:  Http://sgp.undp.org/index.cfm?module=ActiveWeb&page=WebPage&DocumentID=1017        45      Green innovation and industrial policies    Brief description  Green innovation policies are policies seeking to trigger the development and commercialization of new  solutions to environment problems by encouraging innovation across technologies (horizontal policies)  or by supporting a specific technology (vertical policies). Green industrial policies are policies aiming to  green  the  productive  structure  of  the  economy  by  targeting  specific  industries  or  firms.  They  include  industryâ€?specific research  and development subsidies, capital subsidies, and taxâ€?breaks; feedâ€?in  tariffs;  and  import  protection.  They  do  not  include  policies  targeting  demand  (such  as  consumer  mandates),  which can be met by imports without changing local production.  Example of application  Brazil  has  supported  the  development  of  a  biofuel  industrial  sector  for  decades.  China  is  subsidizing  research and development (R&D) and industrial production of photovoltaic (PV) panels, most of which it  exports.  Morocco  is  investing  public  resources  in  producing  electricity  from  concentrated  solar  power  and plans to sell renewable energy to Europe. In all three cases, the policy objective is both to produce  environmental benefits and to create growth and jobs. These countries are not alone in pursuing such  approaches. Indeed, most countries tap these types of environmental policies—which really amount to  green  innovation  policies  and  green  industrial  policies.  Some  commonly  used  policies  include  R&D  subsidies  for  droughtâ€?resistant  crops,  national  strategies  for  electric  cars,  and  efforts  to  create  new  green industries such as China’s promotion of solar PV production.  Assessment  ï‚· Economic/Growth implications: Green innovation and industrial policies can help spur economic  growth and more jobs to the extent that their contribution to the expansion of existing markets  and the creation of new markets outweighs associated costs. However, there is little empirical  evidence  toâ€?date  that  the  induced  innovation  is  sufficient  to  overcome  the  added  costs  of  environmental regulations.   ï‚· Social  implications:  Very  few  baseâ€?ofâ€?pyramid  green  innovations  to  meet  the  needs  of  poor  consumers  have  been  sufficiently  scaledâ€?up  toâ€?date.  Whether  there  may  be  a  need  for  more  focused  policy  efforts  in  this  area  requires  a  better  understanding  of  the  constraints,  both  on  the  supply  and  demand  side,  impeding  scaledâ€?up  commercialization,  and  the  benefitâ€?cost  of  appropriate policies and their implementation to improve market outcomes.   ï‚· Environmental implications: Green innovation and industrial policies can help, among others, to  (1) reduce pollution and achieve greater resource efficiency in buildings (thermal insulation and  new materials, heating, energyâ€?efficient lighting); production processes (new uses of waste and  other  byâ€?products  from  firms);  agriculture  (from  improved  and  resilient  crop  and  livestock  breeds,  water  management,  and  farming  systems  to  mechanical  irrigation  and  farming  46      techniques);  and  infrastructure  and  urban  design  (such  as  land  use  zoning),  and  (2)  mitigate  climate  change  through  a  cleaner  energy  supply  (wind,  solar,  geothermal,  marine  energy,  biomass,  hydropower,  wasteâ€?toâ€?energy,  hydrogen  fuels);  lowâ€?carbon  end  use  (electric  and  hybrid vehicles, climateâ€?friendly cement); and carbon capture and storage.      Any guidance/good practice  ï‚· More  advanced  countries  should  invest  in  frontier  innovation  through  research  and  development as well as in catchâ€?up innovation to benefit from existing global knowledge; lowerâ€? income  countries  (with  more  limited  technological  capacity)  should  focus  on  adapting  and  disseminating technologies already developed and demonstrated.  ï‚· The desirability of innovation and industrial policies—green or not—cannot be assessed without  analyzing a country’s economic situation, the benefits it can expect from these policies, and its  ability  to  avoid  capture  by  vested  interests.  Experiences  around  the  world  with  these  policies  show that the following five lessons are key:    ï‚· The relevant policy intervention depends on what market failure needs addressing  ï‚· Horizontal  (or  outputâ€?based)  policies  should  be  favored  over  vertical  policies  (“picking winnersâ€? or at least the winning technology) when possible.  ï‚· The  desirability  of  innovation  and  industrial  policies  depends  on  the  balance  between market failure and government failure.  ï‚· Successfully using innovation and industrial policies requires the capacity to remove  support  when  it  is  no  longer  justified,  especially  if  one  technology  proves  less  promising than expected.  ï‚· The benefits from innovation and industrial policies vary depending on the scale of  assessment.    Selected sources  ï‚· Dutz, M. A., and S. Sharma. 2012. “Green Growth, Technology and Innovation.â€? Policy Research  Working Paper 5932, World Bank, Washington, DC.  ï‚· Harrison, A., and A. Rodríguezâ€?Clare. 2009. “Trade, Foreign Investment, and Industrial Pol icy for  Developing Countries.â€? In Handbook for Development Economics, ed. D. Rodrik and M. Rosenzweig,  vol. 5, 4039– 214. Amsterdam: North Holland.  ï‚· Karp, L., and M. Stevenson. 2012. “Green Industrial Policy: Trade and Theory.â€? Paper presented at  the Green Growth Knowledge Platform inaugural conference, Mexico City, January 12–13.  ï‚· World Bank. 2012. Inclusive Green Growth: The Pathway to Sustainable Development. Washington,  DC: World Bank.      47      Decision making under uncertainty   Brief description  There  are  4  main  methodologies  to  tackle  uncertainty  in  green  growth  strategies:  Costâ€?Benefit  Analysis (CBA) under uncertainty, CBA with a Real Options approach, Robust Decision Making, and  Climate Informed Decision Analysis. All have different strengths and the development of a decision  tool to choose amongst them is not a simple matter. Here, we choose to focus on one methodology:  Robust  Decision  Making  (for  a  comparison  of  the  4  different  tools,  see  Brown  and  others,  forthcoming).     The  robust  decisionâ€?making  (RDM)  approach  helps  design  strategies  able  to  cope  with  deep  uncertainty (Lempert and others 2003). It starts with analyzing a candidate strategy to determine its  vulnerability to surprise and uncertainty. It then tries to reduce this vulnerability, thereby increasing  the  overall  resilience  of  the  strategy.  In  practice,  this  is  done  through  a  stakeholder  consultation  process  that  identifies  the  available  strategies  or  “policy  levers,â€?  then  determines  the  criteria  for  appraising these strategies and the range of uncertainties to consider. Next, decision makers proceed  through an iterative process, identifying the vulnerabilities that different scenarios expose and how  these  can  be  addressed  until  the  vulnerabilities  are  reduced  to  an  appropriate  level.  This  robust  decision  making  approach  can  be  managed  through  a  consultative  process  or  supported  by  sophisticated modeling.   Example of application  RDM has been applied for water planning in Southern California. Under the RDM analysis, the best  management  plan  was  adaptive  and  included  nearâ€?term  implementation  of  more  water  use  efficiency  techniques.  When  water  managers  were  presented  with  these  results,  surveys  indicated  an  increase  in  their  confidence  that  they  could  adequately  plan  for  the  effects  of  climate  change  despite the  uncertainty in  forecasts. The methodology will soon be applied in Ho Chi  Minh City  to  enhance flood protection.  Assessment  Benefits  ï‚· Full vulnerability analysis of proposed projects  ï‚· Transparent, reproducible, and exhaustive scenario discovery reduces overâ€?confidence bias  ï‚· Stakeholder process to define measures of success and potential futures builds consensus on  project action even under diverse assumptions and priorities  ï‚· Adaptive decision process explicitly addresses the limits of our ability to anticipate the future  for any project.  ï‚· Project alternatives and plans evolve from existing project options      48      Constraints  ï‚· Time and cost intensive  ï‚· Quality  of  the  stakeholder  process  influences  the  relevance  and  efficacy  of  analysis,  especially regarding the range of policies available, uncertainties considered, and choice of  worstâ€?case scenario  ï‚· Requires extensive quantitative modeling of project area  Any guidance/good practice  This  approach  is  particularly  relevant  when  multiple  policy  goals  and  world  views  coexist,  because  it  allows  for  a  flexible  definition  of  success  and  failure.  A  costâ€?benefit  analysis  requires  a  consensual  objective  function  that  is  able  to  rank  all  potential  outcomes.  In  contrast,  the  robust  decision  making  approach makes it possible to combine different performance criteria. It is thus useful for the design of  green growth policies, which are based largely on the identification of synergies across policy goals.    Selected sources  ï‚· Brown,  C,  S.  Gill,  S.  Hallegatte,  R.  Lempert,  and  A.  Shah.  2012  (forthcoming)  .  “Investment  Decision  Making  Under  Deep  Uncertaintyâ€?,  Mimeo.  (Available  at  http://go.worldbank.org/GVSDC9EPB0 as of July 1 2012).  ï‚· Lempert, R. J., S. W. Popper, and S. C. Bankes. 2003. Shaping the Next One Hundred Years: New  Methods for Quantitative, Longâ€?Term Policy Analysis. Santa Monica, CA: RAND Corporation.  ï‚· World  Bank.  2012.  Inclusive  Green  Growth:  The  Pathway  to  Sustainable  Development.  Washington, DC: World Bank.        49      Projectâ€?Level Impact Assessment    Brief Description:   Upstream planning and policyâ€?making for inclusive green growth must also translate into downstream  decision making and implementation processes to ensure that projectâ€?level investments are designed in  a  manner  that  enhance  environmental  and  social  benefits  and  manage  potential  risks.    For  example,  environmental impact assessment (EIA) has been a proven tool over the past 40 years and has a good  track record in evaluating the environmental risks and opportunities of project proposals and improving  the quality of outcomes. Because EIA is now a wellâ€?established practice and is increasingly included in  national  legislation  it  can  provide  a  key  entry  point  for  addressing  social  impacts  as  well  through  an  integrated  approach.  While  it  is  indeed  best  practice  to  include  social  issues  in  any  environmental  assessment, the degree to which this is done is variable.  There are also several approaches to projectâ€? level impact assessment, such as Social Impact Assessment (SIA) and Health Impact Assessments (HIA),  which  may  also  provide  entry  points  and  tools  for  integrating  inclusive  green  growth  approaches  into  projectâ€?level design and decision making.    Examples of Application:   EIA,  SIA  and  HIA  are  applied  at  the  project  level  as  part  of  the  design  phase.    Impact  assessment  approaches can be applied to projects ranging from largeâ€?scale infrastructure development projects to  communityâ€?based natural resource management projects.     Assessment:    Similar  to  Strategic  Environmental  Assessment,  the  application  of  projectâ€?level  environmental,  social  and  health  impact  assessments  in  developing  countries  could  bring  a  range  of  benefits and safeguard the environmental assets and opportunities upon which all people, particularly  the poor depend on. It can also improve projectâ€?level design and implementation which is where direct  impacts  are  often  realized.    However,  it  must  be  noted  that  projectâ€?level  assessment  invariably  takes  place  in  a  predetermined  policy  environment  and  seldom  influence  upstream  planning  processes.  For  example, an EIA of a new energy generation plant will be unlikely to consider other energy generating  possibilities.  Therefore,  projectâ€?level  assessment  should  complement  upstream  assessment  such  as  Strategic Environmental Assessment.      ï‚· Economic/growth implications: Projectâ€?level impact assessment provides a process to consider  potential socioâ€?economic impacts of a proposed project in order to design the project in such a  way  that  enhances  the  economic  benefits  of  the  project  while  at  the  same  time  avoiding  negative  environmental  and  social  tradeâ€?offs.  HIA  enable health objectives to be considered along with socio-economic and environmental objectives, an important step towards sustainable development.   ï‚· Environmental  implications:  EIA  is  a  wellâ€?established  process  that  aims  to  identify  and  assess  potential environmental impacts of a proposed project to ensure that projects are designed and  implemented in a manner that is environmentally sustainable.      50      Social  implications:    Projectâ€?level  impact  assessment  should  include  a  strong  stakeholder  engagement  component is part of the scoping and assessment process to ensure that the concerns of stakeholders  are  considered  in  projectâ€?design.    The  field  of  SIA  provides  best  practice  guidance  and  approaches  to  assess social implications of a proposed project.  Any Guidance / Good Practices:    An  environmental  and  social  impact  assessment  process  should  identify,  predict,  evaluate  and  mitigate the biophysical, social, and other relevant effects of development proposals prior to major  decisions  being  taken  and  commitments  made  and  maximize  opportunities  for  environmental  enhancement, including exploring opportunities for promotion of global environmental benefits. It  should be a participative, interâ€?disciplinary and integrated process.  The following resources provide  specific guidance and good practice principles.    Sources of Information:  Environmental Impact Assessment, Open Educational Resource, http://eia.unu.edu/index.html   World Bank Environmental Assessment Sourcebook, http://go.worldbank.org/D10M0X2V10  Principles of Environmental Impact Assessment Best Practice,  http://www.iaia.org/publicdocuments/specialâ€?publications/Principles%20of%20IA_web.pdf   International Principles for Social Impact Assessment,  http://www.iaia.org/publicdocuments/sections/sia/IAIAâ€?SIAâ€?Internationalâ€?Principles.pdf   Health impact assessments: http://www.who.int/hia/en/  IAIA, 1999.  Principles of Environmental Impact Assessment Best Practice.  OECD, 2006, Applying Strategic Environmental Assessment: Good Practice Guidance for Development  Coâ€?operation, Paris.   UNEP, 2003.  Studies of EIA Practice in Developing Countries.   http://www.unep.ch/etb/publications/Compendium.php  Vanclay, Frank, 2003.  International Principles for Social Impact Assessment.  Impact Assessment and  Project Appraisal, volume 21, number 1, March 2003, pages 5–11, Beech Tree Publishing, 10  Watford Close, Guildford, Surrey GU1 2EP, UK.  Briggs. D.j. 2008. “A framework for integrated environmental health impact assessment of systemic risks.â€? Environmental Health 2008, 7:61       51      Analysis of Labor Market and Income Effects    Brief  Description:    The  knowledge  of  how  the  transition  to  a  sustainable,  lowâ€?carbon  economy  will  affect employment, especially underlying job movements, as well as income generation and distribution  is vital to informing policy. Preliminary analyses that outline the potential implications of different policy  choices are therefore a crucial first step.  Green jobs have been mapped and traced in a growing number of countries. For example, based on a  broader  definition  (green  jobs  as  decent  jobs  which  reduce  environmental  impacts),  2.9  million  green  jobs  were  recorded  in  Brazil  in  2010,  accounting  for  6.6  percent  of  all  formal  employment.  Green  job  growth has continued to be strong, growing 6.1 per cent per year against 5.8 per cent for total formal  employment.  In  a  recent  assessment  to  underpin  it’s  new  development  strategy,  South  Africa  has  evaluated the potential to create net direct green jobs at 460,000 by 2025.  ILO’s  analysis tool can identify the changes, opportunities and challenges in the labour market with a  high degree of resolution, in particular for young women and men6. The tool allows for the identification  of the potential job creation and job loss on a sectorâ€?byâ€?sector basis as well as shifts in income by type  of  household.  Beyond  the  assessment  of  impacts,  the  tool  provides  labour  market  information,  highlighting opportunities to create decent work for youth for example and provides pointers for policy  formulation  such  as  needs  for  formalization  of  employment  in  certain  sectors  or  for  support  to  green  microâ€?  and  small  enterprises,  notably  for  young  entrepreneurs  or  infrastructure  investment.  Similarly,  the data generated with the tool, provide the basis for assessments of the expected transformation in  skills requirements and the implications for education, vocational guidance and training policies.  Examples:  In  support  of  government  efforts  to  protect  and  sustainably  manage  of  forests,  a  very  detailed  assessment  has  been  prepared  for  the  Brazilian  forest  sector  disaggregating  12  forestry  activities  and  distinguishing  between  the  Amazon  (natural  forests)  and  other  parts  of  the  country.  It  shows that forestâ€?based employment is far larger than normally reported, that some activities have high  employment elasticity and multiplier effects, but also that incomes are low in some of these activities,  requiring complementary measures for poverty reduction. Other assessments have been conducted in  Mauritius. Work is under way among others in India (Gujarat state), Nepal, South Africa and Sri Lanka.  Assessment: The tool requires at least an input/output table and ideally a Social Accounting Matrix as a  basis.  This  information  is  derived  from  the  national  accounts  and  supplementary  surveys.  Data  are  available  in  most  developing  countries  from  statistical  offices,  ministries  of  planning  or  finance  and  central banks. Before finalizing it, the tool has been tested in Bangladesh to ensure its applicability also  in Low Income Countries. The tool should be used by qualified economists and labour market analysts.  Professionals who can undertake the analysis or can be trained with little input exist in most developing  countries. One of the limitations of the tool in its simple form, is its static nature. This limits the time  horizon  of  analysis  to  the  near  to  medium  term  (around  5  years).  A  dynamic  version  is  also  available                                                               6  A guide for the application of the tool is available from the ILO website: ILO (2011) Assessing Green Jobs Potential  in Developing Countries: A Practioner’s guide   52      (DySAM) and used but requires more data and preparation. The ILO offers relevant support and capacity  building  for  both  versions.  It  is  currently  supporting  national  partners  to  apply  DySAMs  in  Indonesia,  Malaysia and South Africa.  Measures  combining  skills  development,  job  assistance  and  economic  diversification  are  needed  to  assist workers at risk of losing their jobs, e.g mining regions. (ILOâ€?UNEP, 2012)  ï‚· Economic  /  growth  implications:  Gross  and  net  impacts  of  greening  the  economy  in  terms  of  employment  gains  or  losses  and  of  income  distribution  are  affected  by  the  way  changes  in  relative  prices  for  goods,  services,  capital  and  labor  are  transmitted  through  the  whole  economy,  including  inputâ€?output  linkages  in  valueâ€?chains,  the  shares  of  wages  in  valueâ€?added  and  expenditure  patterns  of  households.  The  impacts  are  strongly  conditioned  by  the  policy  instruments adopted and their interaction with the structure and composition of the economy  in  terms  of  sectors  and  sizes  of  enterprises.  Substantial  net  gains  in  employment  and  improvements  in  income  distribution  are  possible  provided  the  right  policies  are  applied.  The  labour market analysis tool helps to design policy so these development benefits accrue. It also  helps to ensure that human resources are available across sectors in a timely manner to avoid  skills shortages and reduce the cost of labour market adjustment. The tool also helps to identify  workers who will be relocated because of the transition to greener growth and allows putting in  place  policies  like  unemployment  benefits,  labour  market  intermediation  and  economic  diversification to make the transition to a greener growth smooth and just.   ï‚· Environmental  implications:    The  tool  enables  policy  makers  to  assess  social  impacts  of  environmental  policies  and  to  compare  the  impacts  of  different  policy  instruments  for  the  achievement of a given objective. This makes it possible to identify opportunities for synergies,  but  also  potential  tradeâ€?offs.  The  information  obtained  provides  a  basis  for  an  informed  dialogue with stakeholders. This is often critical in order to build consensus and stable support  for environmental policies for example by making employment benefits visible or by anticipating  and mitigating social cost when reforming energy subsidies.   ï‚· Social  implications:  Social  inclusion  is  a  goal  and  policy  priority  in  a  growing  number  of  developing countries. Access to gainful and productive employment is the most important way  this goal can be realized. The transition to greener economies has the potential to lift millions of  workers in developing countries, particularly women, out of poverty and to include them in the  formal  economy.  A  greener  economy  can  not  only  create  more  and  better  jobs,  it  could  also  make  a  major  contribution  to  poverty  reduction  by  improving  incomes.  The  tool  allows  to  identify  specific  opportunities,  assess  the  nature  and  the  scale  of  benefits  and  to  tailor  policy  instruments and programmes accordingly.    Any  Guidance  /  Good  Practices:    The  ILO  Strategy  for  the  Green  Jobs  Programme  includes  a  comprehensive knowledge base, tested tools and practical approaches. The programme brings together  a  team  from  various  ILO  units  and  offices  across  the  world  seeking  the  full  involvement  of  the  constituents  and  building  strategic  partnerships.  The  Programme  operates  at  various  levels,  (i)  it  53      promotes international policy coherence through research and advocacy (e.g. between climate change  and employment/labour policies in the international negotiations), (ii) supports constituents at national  level  through  policy  and  technical  advisory  services  and  (iii)  provides  capacity  development  of  constituents  and  partners  through  training  and  knowledge  sharing  at  international,  regional  and  national level.  Sources of Information:  ILO – UNEP (2012) forthcoming. Working towards sustainable development  ILO (2012) Promoting safety and health in a green economy. The report highlights occupational safety  and  health  as  an  integral  part  of  the  promotion  of  green  jobs  and  a  greener  economy  to  achieve  an  economic and social development that is also environmentally sustainable.  ILO (2011)  Assessing  Green  Jobs  Potential  in  Developing  Countries:  A  Practioner’s  guide  . This  guide  provides  practical  solutions  to  help  fill  information  gaps  in  the  knowledge  of  how  the  transition  to  a  sustainable, lowâ€?carbon economy will affect employment, especially underlying job movements.  ILO  (2011)  Promoting  Decent  Work  in  a  Green  Economy.  ILO  Background  note  to:  "Towards  a  Green  Economy: Pathways to Sustainable Development and Poverty Eradication" UNEP 2011  ILO(2011)  Anticipating  skill  needs  for  the  low  carbon  economy?  Difficult,  but  not  impossible.  This  research brief is a digest of the Comparative Analysis of Methods of Identification of Skill Needs on the  Labour  Market in  Transition  to  the  Low  Carbon  Economy  (ILO,  Geneva,  2011c), which  resulted  from  a  joint EC/ILO project Knowledge sharing in early identification of skill needs.   ILO (2011) Skills for Green Jobs: A global view. The report examines the experience of 21 developed and  developing countries representing 60 per cent of the world population in shifting to a greener economy.  ILO(2010) The social and Decent Work dimensions of a new Agreement on Climate Change. Highlights  the close interâ€?linkages between climate change and the world of work and discusses entry points for  promoting policy coherence between climate and social and labour policies.  ILO  –UNEPâ€?IOEâ€?ITUC  (2008)  Green  Jobs:  Towards  Decent  Work  in  a  Sustainable,  Lowâ€?Carbon  World.  The first comprehensive study on the emergence of a “green economyâ€? and its impact on the world of  work.  OECD (2012) The Jobs Potential of a Shift towards a Lowâ€?carbon Economy          54      Framework & Guidelines on Land Policy in Africa    Brief description  In  2006,  the  African  Union  Commission,  the  Economic  Commission  for  Africa  and  the  AfDB  initiated  a  process  for  the  development  of  a  framework  and  guidelines  (F&G)  for  land  policy  and  land  reform  in  Africa with a view to strengthening land rights, enhancing productivity and securing livelihoods for the  majority of the continent’s population. That initiative was carried out by way of extensive consultations  involving  the  participation  of  Regional  Economic  Commissions  in  all  the  five  regions  of  the  continent,  civil society organizations, centres of excellence in Africa and elsewhere, practitioners and researchers in  land policy development and implementation, government agencies and Africa’s development partners.  The final outcome of the initiative was then presented before the formal decisionâ€?making processes of  the AU for approval and adoption by the Assembly of Heads of State and Government in July 2009.  The Framework and Guidelines (F&G) are presented in seven interrelated chapters:  ï‚· Chapter One provides the justification for and process followed in developing the F&G;  ï‚· Chapter  Two  describes  the  context  which  has  defined  the  nature  and  characteristics  of  the  land  question in Africa in order to explain the reason why the land sector has not played its primary role  in the development process. That role is examined in Chapter Three;  ï‚· Chapter Four sets out the key operational processes which African countries will need to follow in  order  to  develop  comprehensive  policies  that  would  enable  the  land  sector  to  fully  perform  that  role;  ï‚· Chapter  Five  analyses  the  difficulties  likely  to  be  met  and  conditions  necessary  for  the  effective  implementation of such policies;  ï‚· Chapter  Six  discusses  the  measures  which  African  countries  may  wish  to  put  in  place  to  track  progress in the development and implementation of those policies;  ï‚· The final chapter is a concluding statement on how member countries of the AU might want to use  the F&G.   Example of application  Rwanda has volunteered to become a pilot country for the implementation of the Declaration on land  through  the  use  of  the  F&G.  National  land  policy  processes  were  strongly  influenced  by  the  F&G  in  Burkina Faso, Burundi, Mali, Kenya and Uganda.     Assessment    ï‚· Economic/Growth  implications:  In  most  African  countries,  agriculture  is  the  main  source  of  livelihood for the majority of the population and a major contributor to economic growth. The  ability  to  secure  access  to  land  resources  through  a  variety  of  tenure  systems  that  guarantee  returns  for  short  or  long  term  investments  is  important  for  the  improvement  of  agricultural  productivity  in  general  and  food  security  in  particular.  Clear  property  rights  in  agriculture  also  have  the  potential  of  increasing  revenues  through  taxation  and  enhancement  of  agricultural  exports.  55      ï‚· Social implications: To the vast majority of societies in Africa, land is regarded not simply as an  economic or environmental asset but as a social, cultural and ontological resource. Land remains  an important factor in  the construction of social identity,  the organization of religious life and  the production and reproduction of culture. The link across generations is ultimately defined by  the complement of land resources which families, lineages and communities share and control.  These are dimensions which land policy development must address if prescriptions for change  are to be internalized. Also to be addressed are gender inequalities in secure access to land and  in land tenure, which often place women at a disadvantage, despite the major role of women  farmers particularly in smallholder agriculture across the continent.  ï‚· Environmental implications: Africa has a rich heritage of natural and ecological resources which  remain central to development. Strong systems of land governance rooted in the principles of  sustainability will be critical in an effort to ensure their protection and renewability.     Any guidance/good practice  Land policy development is clearly a complex, interactive and often long drawn out exercise. Reduced to  its  fundamentals,  however,  the  process  may  be  conceptualized  as  consisting  of  the  steps  summarized  below:  1. Stakeholder consultation and identification of salient problems in the land sector;  2. Preparation of working drafts for further discussion with stakeholders;  3. Appraisal of institutional and financial/budgetary options;  4. Refinement, processing and approval of the national land policy;  5. Design  of  implementation  programmes  and  rationalization  of  institutional  responsibilities  for  implementation;  6. Enactment of new and revision or repeal of existing land and landâ€?related legislation;  7. Further  dissemination  of  information  to  the  public,  training  and  capacity  building  to  support  implementation.    Selected sources  Africa  Union,  African  Development  Bank,  Economic  Commission  for  Africa.  2009.  Framework  and  Guidelines on Land Policy in Africa: a Framework to Strengthen Land Rights, Enhance Productivity and  Secure Livelihoods. Addis Ababa, 41p.  http://www.uneca.org/fssdd/lpi/Publications/F&G%20on%20Land%20Policy_ENG.pdf  Voluntary  Guidelines  on  the  Governance  of  Tenure,  FAO  2012,   http://www.fao.org/nr/tenure/voluntaryâ€?guidelines/en/      56        Integrated Water Resources Management (IWRM)  Brief description  Integrated  Water  Resources  Management  (IWRM)  is  a  comprehensive  approach  to  water  resource  management  that  views  water  as  a  single  resource  with  competing  uses  and  inter  linkages  with  the  ecological,  social  and  economic  systems.  Through  IWRM,  water  is  treated  as  an  economic,  social  and  environmental  good;  and  IWRM  helps  ensure  that  policies  and  options  that  guide  water  resources  management are analyzed within an integrated framework.  Example of application  Water supply and sanitation, waterâ€?related disaster risk, and water for agriculture, industry, energy and  transport, all must be managed through well designed integrated water resources management plans.  Application  of  IWRM  principles  could  include:  i)  development  of  national  and  transâ€?boundary  water  resources  management  plans;  ii)  development  of  water  resources  information  management  systems;  and iii) establishment of river basin organizations.  For  example,  the  Lake  Chad  Basin  Commission  developed  a  basin  water  charter,  which  is  a  joint  legal  platform  for  effective  protection,  coâ€?management  and  coherent  water  resources  development  of  the  basin. In the Kibuon and Tende River Catchment of Kenya, sustainable agricultural and land use practices  were  promoted  that  lead  to  a  reduction  of  nutrient  and  sediment  transport  into  the  water  courses.   Water  harvesting  techniques  were  introduced  in  Bugesera,  Rwanda  for  multiple  water  use  such  as  agriculture,  livestock  and  human  consumption,  which  has  improved  livelihood  of  rural  population.  More examples could be found in GWP IWRM ToolBox.  Assessment  Good governance and integrated approaches for water resources management are essential for building  sustainable  development  pathways  and  resilient  societies.   So  is  capacity  building  of  institutions  and  organizations  tasked  with  water  management,  from  the  local  level  upward.   The  solution  also  lies  in  improving the information and knowledge base in most countries to improve the reliability and quality  of  data  and  in  engaging  stakeholders.   Other  tools  from  the  Inclusive  Green  Growth  toolkit,  such  as  Environmental Fiscal reform, Payment for Environmental Services and Social Protection Instruments can  be applied as part of IWRM approaches. Ensuring sustainable financing for water supply and sanitation,  and  for  water  resources  management  more  generally,  is  also  critical  to  effective  implementation  of  IWRM.  The main challenge is to operationalize these integrative principles. Hence, a “pragmatic but principledâ€?  approach that respects principles of efficiency, equity, and sustainability is required. Such an approach  recognizes that water resources management is highly political and that reform requires the articulation  of prioritized, sequenced, practical, and patient interventions.  Most impacts of climate change appear in waterâ€?related phenomena, such as droughts, floods and sea  level  rise.   These  impacts  exacerbate  water  related  challenges  the  world  is  already  facing.   As  an  example, Africa has over 60 shared river basins and 38 shared aquifers between 2 or more countries and  57      thirteen major river basins covering most of Africa are shared by 5 or more countries.  About half of the  continent faces some sort of water stress or scarcity and less than 5% of the renewable water resources  are utilized for economic and social development needs.  IWRM approach is critical for the development  of the continent.    Economic/growth implications:  Water, energy and food security will heavily influence economic growth  and development, and water is at the center of this nexus.  Unsustainable management of scarce water  resources and unsustainable waterâ€?use practices can seriously hamper economic growth and close off  development opportunities.   Environmental implications:  Successful IWRM approaches can help improve water efficiency, preserve  biodiversity and environmental capacity, and reduce pollution of water resources.  Social implications:  IWRM can help improve livelihoods, improve nutrition, reduce women’s workload  and enable them to participate on better terms in economic growth.  It is also an approach that enables  to maximize benefit at basin level through coordination between competing water uses.     Any guidance or good practice  The Global Water Partnership (GWP), a network of Country and Regional Water Partnerships with 2,000  partners worldâ€?wide —water experts, development agencies, public institutions, government agencies,  private  companies,  professional  organizations,  academic  institutions,  and  others—has  developed  a  ToolBox  in  the  form  of  a  free  and  open  database  with  a  library  of  background  papers,  policy  briefs,  technical briefs and perspective papers as well as huge sections of case studies and references in each  tool.  These are all available for use by anyone who is interested in implementing better approaches for  the  management  of  water  or  learning  more  about  improving  water  management  at  a  local,  national,  regional or global level.   Selected sources  ï‚· Global Water Partnership, IWRM ToolBox, http://www.gwptoolbox.org/  ï‚· African Development Bank, Policy for Integrated Water Resources Management 2000  ï‚· UNESCO, IWRM at River Basin Level Guidelines, 2009   ï‚· IMAWESA â€? Improved Management of Agricultural Water in Eastern and Southern Africa,  http://imawesa.info/  ï‚· UN, ‘Water for Life 2005â€?2015’, http://www.un.org/waterforlifedecade/iwrm.shtml  ï‚· UNDP, IWRM,  http://www.undp.org/content/undp/en/home/ourwork/environmentandenergy/focus_areas/w ater_and_ocean_governance/integratedâ€?waterâ€?resourcesâ€?management.html?page=2  ï‚· OECD Horizontal Water Programme, www.oecd.org/water  ï‚· Bates, B.  C., Kundzewicz, Z.  W., Wu, S.  and Palutikof, J.  P.  (eds).  2008.  Climate Change and  Water.  Technical Paper of the Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC).  Geneva:  IPCC.  58      ï‚· Comprehensive Assessment of Water Management in Agriculture.  2007.  Water for Food, Water  for Life: A Comprehensive Assessment of Water Management in Agriculture.  London/Colombo:  Earthscan/International Water Management Institute (IWMI).  ï‚· The World Bank.  2004.  Water Resources Sector Strategy: Strategic Directions for World Bank  Engagement.  Washington, D.C.: The World Bank.  ï‚· â€?â€?2010.  Sustaining Water for All in a Changing Climate: World Bank Group Implementation  Progress Report of the Water Resources Sector Strategy.  Washington, D.C.: The World Bank.  ï‚· WHO/UNICEF. 2012. Joint Monitoring Programme for Water Supply and Sanitation. New York,  N.Y.  ï‚· WWAP (World Water Assessment Programme).  2012.  The United Nations World Water  Development Report 4: Managing Water under Uncertainty and Risk.  Paris: UNESCO.        59      Green Accounting    Brief Description  Green  accounting  extends  national  accounts  to  include  the  value  of  the  damage  and  depletion  of  the  natural assets that underpin production and human wellâ€?being. In particular, net saving, adjusted for the  depreciation  of  produced  assets  and  the  depletion  and  degradation  of  the  environment,  indicates  whether  wellâ€?being  can  be  sustained  into  the  future.  Negative  net  saving  indicates  that  it  cannot,  because the assets that support wellâ€?being are being depleted. With green accounting, the scorekeeping  indicators (such as wealth accounts) can be used alongside GDP to better assess how well a country is  doing  for  the  long  term.  It  also  provides  detailed  accounts  for  management  of  natural  capital,  which  many  countries  have  adopted  over  the  past  20  years—especially  for  water,  energy,  and  pollution.  However, few countries have adopted the revised macroeconomic indicators.   Examples  Countries  like  Australia,  Botswana,  and  Spain  are  implementing  accounts  for  material  resources  and  piloting  ecosystem  accounts.  This  piloting  of  methods  will  help  the  development  of  internationally  agreed methodology for ecosystem accounting. This is supported by parallel efforts to identify data gaps  and  capacity  constraints  and  a  strategy  to  overcome  these  limitations.  A  World  Bank–facilitated  partnership—Wealth Accounting and Valuation of Ecosystem Services (WAVES) —is helping implement  natural  capital  accounting  based  on  the  SEEA.  Through  WAVES,  Botswana,  Colombia,  Costa  Rica,  Madagascar, and the Philippines have embarked on work plans that have been endorsed at the highest  level of their governments.  Assessment  Natural  capital  accounting  can  provide  detailed  statistics  for  better  management  of  the  economy.  For  example, land and water accounts can help countries interested in increasing hydroâ€?power capacity to  assess the value of competing land uses and the optimal way to meet this goal. Ecosystem accounts can  help  biodiversityâ€?rich  countries  design  a  management  strategy  that  balances  tradeoffs  among  ecotourism,  agriculture,  subsistence  livelihoods,  and  ecosystem  services  like  flood  protection  and  groundwater  recharge.  Ecosystems  accounting  not  only  provides  a  tool  to  maximize  economic  growth  but  is  also  a  means  to  measure  who  benefits  and  bears  the  cost  of  ecosystem  changes,  helping  governments  gauge  whether  their  growth  is  inclusive.  Natural  capital  accounting  straddles  all  three  pillars of sustainable development and can move the world beyond a GDP metric to focus on all assets  that a country needs for longâ€?term growth and wellâ€?being.  Any Guidance/ Good Practices  The System for  Environmental and Economic Accounts (SEEA) provides an internationally agreed method, on  par  with  the  current  System  of  National  Accounts,  to  account  for  material  natural  resources  like  minerals, timber, and fisheries. The adoption of the “Central Frameworkâ€? of the SEEA has eliminated a  major  barrier  to  the  adoption  of  natural  capital  accounting.  The  challenge  now  is  to  build  capacity  in  countries to implement the SEEA and to demonstrate its benefits to policy makers. Many countries want  to take natural capital accounts beyond the material resources like timber to include ecosystem services  60      such  as  water  filtration,  flood  protection,  and  pollination  services.  These  “regulating  servicesâ€?  are  not  yet  included  because  of  a  lack  of  internationally  agreed  methodology  to  calculate  them,  making  it  a  barrier to implementation.  Sources of information    Heal, G. and Kriström, B. 2005. Chapter 22 National Income and the Environment, Mäler, K.â€?G. &  Vincent, J. R. (ed.) Elsevier, Volume 3, Part 2, pp. 1147â€?1217  World Bank 2011. The Changing Wealth of Nations:Measuring Sustainable Development in the New  Millennium. Washington, DC: World Bank.    System of Environmentalâ€?Economic Accounting (SEEA), UN Statistical Commission,  http://unstats.un.org/unsd/envaccounting/seea.asp.    www.worldbank.org/programs/waves      61  Â