81495 世界银行 亚洲可持续替代能源方案 东亚和太平洋区清洁炉具倡议系列 中国: 加快居民清洁炊事和 采暖的普及 2013年10月 版权 © 2013 国际复兴与开发银行/ 世界银行集团 1818 H Street, NW 华盛顿, DC 20433, 美国 版权所有 首次印刷: 2013年10月 美国印刷 图片来源： 封面：陈晓夫 封底（从左到右）：陈晓夫，刘广青 内封面：陈晓夫 内封底（从左到右）：Laurent Durix，刘广青 世界银行 亚洲可持续替代能源方案 东亚和太平洋区清洁炉具倡议系列 中国: 加快居民清洁炊事和 采暖的普及 2013年10月 版权 © 2013 国际复兴与开发银行/ 世界银行集团 1818 H Street, NW Washington, DC 20433, USA 版权所有 首次印刷: 2013年10月 美国印刷 请引用本报告如下： 世界银行，2013年。中国: 加快居民清洁炊事和采暖的普及。东亚和太平洋区清洁炉灶倡议系列。华盛顿特区： 世界银行 图片来源： 封面：陈晓夫 封底（从左到右）：陈晓夫，刘广青 内封面：陈晓夫 内封底（从左到右）：Laurent Durix，刘广青 第二章：中国清洁炉灶联盟 （表2.4） 第三章：中国炉具网（图3.7）； 中国清洁炉具联盟（图3.10） 本报告所有阐述、解释及结论均属作者个人观点，与世界银行、其附属机构、相关执行理事会成员及其代表国家无关。 世界银行不为报告中所用数据的准确性提供保证，对其产生的结论不承担任何责任。报告相关地图中的国界、颜色、名 称、距离从法律角度并不代表世界银行集团对领土问题的认可或接受。 目 录 前言..............................................................................vii 致谢...............................................................................ix 缩写注解............................................................................x 测量单位...........................................................................................x 汇 率..............................................................................................x 要点...............................................................................xi 执行摘要.........................................................................xiii 第一章 引 言........................................................................ 1 项目背景...........................................................................................1 中国清洁炉灶行动倡议项目...........................................................................2 研究目的与目标.....................................................................................2 方法学.............................................................................................2 报告结构...........................................................................................3 第二章 用户炊事采暖需求分析......................................................... 5 农村居民生活用能消费概况...........................................................................5 农村炊事用能现状分析...............................................................................5 固体燃料.......................................................................................6 沼气...........................................................................................7 太阳灶.........................................................................................7 采暖用能现状分析...................................................................................8 集中供暖.......................................................................................8 非集中供暖区域.................................................................................8 影响燃料和炉灶选择的因素...........................................................................9 资源的可用性和可获得性.........................................................................9 用户的支付能力................................................................................12 用户习俗可接受性..............................................................................12 典型炉灶类型区域适应性分析........................................................................12 需求方小结........................................................................................14 iii iv 目 录 第三章 户用炉灶供给分析............................................................ 15 生物质炉具........................................................................................15 行业概况......................................................................................15 调查结果......................................................................................16 行业发展存在的问题与建议......................................................................18 燃煤炉具..........................................................................................19 炉具发展情况..................................................................................19 生产与销售....................................................................................20 行业发展存在的问题与建议......................................................................20 沼气..............................................................................................20 户用沼气池推广情况............................................................................21 技术发展......................................................................................21 服务体系和产业化建设..........................................................................21 行业发展存在的问题与建议......................................................................21 太阳灶............................................................................................22 生产规模......................................................................................22 太阳灶类型和适用区域..........................................................................23 太阳灶供应商情况..............................................................................23 行业发展存在的问题与建议......................................................................23 供应方小结........................................................................................23 第四章 政策，项目与参与机构........................................................ 25 当前项目的关系结构................................................................................25 农业部........................................................................................25 国家林业局....................................................................................26 国家能源局....................................................................................26 卫生部........................................................................................26 省级和地方政府项目................................................................................27 机构和项目分类....................................................................................28 技术研发 .....................................................................................28 检测和标准 ...................................................................................28 项目实施 .....................................................................................28 教育宣传 .....................................................................................29 评估监测 .....................................................................................29 近期的国家政策....................................................................................29 炉灶标准和测试方法................................................................................30 关键问题和建议....................................................................................31 本章小结..........................................................................................32 第五章 关键政策建议................................................................ 33 整体项目策略......................................................................................34 加强制度建设，建立一个更为有利的实施环境......................................................34 支持市场及业务发展............................................................................35 刺激居民需求..................................................................................36 推广清洁炉灶的一种新途径：基于使用效果的融资......................................................36 效益链........................................................................................36 RBF框架.......................................................................................37 下一步行动........................................................................................40 目 录 v 附件 A. 细分市场案例研究..................................................................................41 B. 调查方法及调查问卷................................................................................47 参考文献........................................................................... 63 文框 文框 1.1 中国家庭空气污染带来的健康危害..............................................................1 文框 1.2 东亚和太平洋区清洁炉灶行动倡议..............................................................2 文框 1.3 术语解释....................................................................................3 文框 4.1 省柴节煤炉灶推广项目.......................................................................27 文框 4.2 “一灶一炉”温暖工程项目...................................................................28 文框 4.3 绿色能源示范县.............................................................................29 文框 4.4 “降氟改灶”项目...........................................................................30 文框 5.1 中国农村能源行业协会.......................................................................34 文框 5.2 什么是基于效果的融资.......................................................................35 文框 5.3 生物质炉灶碳融资项目.......................................................................39 图 图 2.1 2010年农村生活用能结构图....................................................................5 图 2.2 2006年城市和农村地区主要炊事用能............................................................6 图 2.3 2010年中国农户太阳灶保有量分布情况..........................................................7 图 2.4 西北、西南地区采暖燃料城乡用户比重..........................................................9 图 2.5 农户炊事燃料中固体燃料所占比重与人均收入关系图.............................................12 图 3.1 2005-2011年中国清洁生物质炉具的生产量和保有量..............................................15 图 3.2 生物质炉具企业和存量.......................................................................17 图 3.3 不同区域生物质炉具的生产类型...............................................................18 图 3.4 典型生物质炉具成本分析.....................................................................18 图 3.5 主要销售方式...............................................................................18 图 3.6 所调研的清洁生物质炉具企业的主要生产和销售制约因素.........................................19 图 3.7 主要户用燃煤炉具类型.......................................................................19 图 3.8 2005-2010年采暖燃煤炉具生产量和保有量......................................................20 图 3.9 2000–2010中国太阳灶生产量和保有量.........................................................22 图 3.10 太阳灶类型.................................................................................23 图 4.1 中国清洁炉灶政策结构.......................................................................26 图 4.2 清洁炉灶推广的机构协调机制.................................................................30 图 5.1 在中国实施清洁炉灶推广的总体转型战略.......................................................33 图 5.2 清洁炉灶推广方案的效益链举例...............................................................37 图 5.3 采用三个基础结构和两个支柱的基于效果的融资框架.............................................38 图 5.4 基于效果的激励及监测和核查的各阶段挂钩的示意图.............................................38 图 A.1 甘肃省2002-2011年太阳灶年累计推广数量......................................................45 地图 地图 2.1 使用固体燃料作为主要炊事燃料的农户分布......................................................8 地图 2.2 2010年户用沼气用户分布......................................................................9 地图 2.3 2010年中国固体燃料资源分布.................................................................10 地图 2.4 中国太阳能资源分布.........................................................................11 地图 3.1 2011年生物质炉具产量和销量分布.............................................................17 vi 目 录 表 表 2.1 按经济区域划分的主要农村居民炊事用能类型....................................................6 表 2.2 固体燃料炊事用能农户数量最多的6个省.........................................................7 表 2.3 中国太阳能资源分布.........................................................................11 表 2.4 不同区域推广生物质炉具适用类型分析.........................................................13 表 3.1 清洁生物质炉具平均检测性能.................................................................16 表 3.2 户用煤炉产品性能参数比对...................................................................20 表 4.1 2011年各部委出台的清洁炉灶相关的政策法规...................................................31 表 4.2 中国户用炉灶标准目录 ......................................................................32 表 A.1 生物质炉具性能.............................................................................42 表 A.2 甘肃省太阳灶主要参数指标...................................................................44 前言 全球大约有28亿人仍然依靠固体燃料（如生物质与煤）来 中国清洁炉灶行动倡议（CSI），由中国政府和世界银行 炊事和取暖。这些家庭大多使用原始明火或者低质量炉 联合发起，旨在使那些即使到2030年还将继续使用固体 灶。由于固体燃料的不完全燃烧，在室内或室外释放出有 燃料的农村贫困家庭能够使用先进的炊事和取暖炉灶。中 毒污染物。据2010年全球疾病负担研究报告估计，每年约 国CSI是东亚和太平洋区（EAP）清洁炉灶行动倡议的一部 有4百万人因使用固体燃料做饭和取暖产生的家庭空气污 分，它包括四个国别方案（中国，印度尼西亚，蒙古和老 染（HAP）而过早死亡。与疟疾，肺结核，艾滋病毒/艾滋 挝）和一个区域性现代能源知识交流论坛。中国CSI包括 病导致死亡人数逐年下降的事实相比，HAP引发过早死亡 四个阶段：（一）现状调研和制定实施策略;（二）加强 的人数却在逐渐增加。那如何才能扭转这一趋势呢？ 体制，进行能力建设和实施试点;（三）项目实施的扩大 和推广;及（四）评估和宣传项目吸取的经验教训。作为 中国很早就意识到这个问题的严重性，并已实施了一些针 项目第一阶段报告，本报告对现状进行汇总，强调了以市 对家庭的炉灶推广项目和能源政策，旨在改善家庭炊事和 场为基础的模式来实现可持续发展，并提出了朝着实现普 取暖条件。在20世纪80年代和90年代期间，全国炉灶改良 及清洁炊事和采暖解决方案的途径。 工程（NISP）推广了1.8亿改良炉灶，成为世界上规模最 大并且最成功的国家级炉灶改良项目。如今，中国已经具 我们希望这份报告可以作为现状汇总和未来行动的路线 有世界上最大的生物质炉灶产业，拥有数量最多的沼气池 图，来促进所有相关方共同致力于这一重要议程。同时我 和最多存量的太阳灶。然而，中国也面临着巨大的挑战。 们将继续利用东亚和太平洋区CSI平台来分享中国的经验 超过一半以上的人口（主要集中在农村地区）仍然依赖固 和促进区域间的学习和协作。我们也期待着和合作方一起 体燃料来炊事和取暖，而他们大部分都使用传统炉灶。因 在中国CSI的下一阶段中具体落实报告中提供的主要政策 此，让他们都能以更清洁和更高效的方法来做饭和取暖是 建议，从而加快中国普及清洁炊事和取暖的进程。这一进 一项艰巨的任务。 程将会带来多方面的收益，包括改善健康，减少贫困，促 进两性平等，以及缓减地方和全球环境方面的压力。 Klaus Rohland 王衍亮 局长 副司长 中国，蒙古和韩国局 中华人民共和国农业部 世界银行东亚和太平洋区 科技教育司 vii 致谢 本报告总结了世界银行和中国农业部科技教育司合作开展 肖潇、张伟豪以及中国炉具网任彦波、王浩等协助完成 的中国清洁炉灶倡议（CSI）项目第一期的执行情况。在 进行了行业现状和市场调研，提供了基础资料和数据分 此，世界银行CSI项目团队向科技教育司能源生态处李少 析，Norma Adams对本报告进行了编辑。中方专家及地方 华处长、方放调研员、郝先荣调研员对本项目的指导和支 农村能源办的屠云璋、李文科、潘效仁、宋映雪、李福 持表示感谢。 永、谭永双在报告编写过程中提供了有用的案例研究资 料。 中国CSI项目的项目经理为世行能源专家张亚蓓,核心成员 包括曹文道和吴芸。世行项目团队感谢由刘广青和陈晓夫 全球清洁炉灶联盟的Davis Broach、吴垍翀，世界银行的 领导的中国清洁炉灶联盟（CACS）咨询团队和王正元领导 Srilata Kammila对本报告进行了同行审阅，Bert Hof- 的中国农村能源行业协会（CAREI）的支持和贡献。项目 man 和 Gailius Draugelis对本报告提供了建议，东亚和 团队还从2012年召开的两次全国研讨会得到了有益的收 太平洋地区清洁炉灶行动倡议项目负责人Dejan Ostojic 获：第一次4月24日在河北高碑店，第二次7月20日在北 对中国CSI项目进展进行了整体指导，项目组在此向他 京。项目组借此机会向参加研讨会的各方，包括中央和省 们表示感谢。项目组同时还对世行的管理人员，特别是 的政府有关部门、非政府组织、大学以及民营企业等关键 John Roome, Klaus Rohland, Mark Lundell, Charles 利益相关者致谢。 Feinstein，Vijay Jagannathan, 和 Paul Kriss表示感 谢。最后，项目组向项目资金提供方澳大利亚国际发展署 本报告由张亚蓓、吴芸、陈晓夫和刘广青撰写，CAREI的 （AusAID），以及世界银行的亚洲可持续替代能源方案 专家郝芳洲、贾振航，北京化工大学蔡中华、薛春瑜、 （ASTAE）表示诚挚的谢意。 ix 缩写注解 AQSIQ 国家质量监督检验检疫总局 RMB 人民币 BUCT 北京化工大学 SEPA 环保部 CACS 中国清洁炉灶联盟 SAC 国家标准化管理委员会 CAREI 中国农村能源行业协会 SFA 国家林业局 CDM 清洁发展机制 WBT 炉灶煮水测试法 CSI 清洁炉灶倡议活动 GACC 全球清洁炉灶联盟 GFRC 玻璃纤维钢筋混凝土 测量单位 GFRP 玻璃纤维强化塑料 cm 厘米 HAP 家庭空气污染 kg 千克 IWA 国际研讨会协定 W 瓦 M&E 监测与评估 km 千米 M&V 监测与核查 kW 千瓦 MOA 农业部 mg 毫克 MOF 财政部 m 2 平方米 MOH 卫生部 m3 立方米 MOST 科技部 tCO2e 吨二氧化碳当量 NDRC 国家发展改革委员会 tce 吨标准煤 NEA 国家能源局 NISP 国家改良炉灶项目 汇 率 R&D 研发 货币单位： 人民币 RBF 基于效果的融资 6.25 人民币= 1 美元 x 要点 中国有一半以上的人口仍然依赖固体燃料（煤和生物质） 扩大清洁高效炉灶的使用规模与中国促进能源节约和减少 进行炊事与采暖，主要集中在农村地区，并且这种情况在 二氧化碳排放量，以及农村绿色能源的战略是一致的。 近期还会持续下去。转换使用现代化能源将是实现清洁炊 在国际上，认识到能源对可持续发展的重要性，联合国宣 事和采暖的有效方式，应该受到提倡。但是现代能源的价 布2012年为人人享有可持续能源国际年。其中一个重要目 格高于固体燃料，而且对配套炉灶和运输设施的要求也较 标是确保到2030年实现普及现代能源服务。中国作为人口 高。贫穷的农村用户无法获得可负担的现代能源与改良型 众多而缺乏现代化能源服务的国家，为实现这一全球目标 炉灶，可能会继续依赖固体燃料作为炊事和采暖的主要能 将发挥举足轻重的作用。 源。国际能源署估计截止至2030年，中国仍会有2.8亿人 口依赖固体燃料进行炊事和采暖。 中国清洁炉灶行动倡议项目反映了世界银行与中国政府对 2030年全民普及清洁炊事采暖能源的共同承诺。世界银行 大规模推广户用清洁炉灶是缓解燃烧固体燃料产生的健康 与农业部科教司合作，于2012年初启动了中国清洁炉灶行 危害的有效措施。据估计，在中国每年有百万人因为燃 动倡议项目。项目通过最初的调查，提出全面的策略，包 烧固体燃料产生的家庭空气污染（HAP）而过早死亡。此 括加强机构能力建设，创造有利的政策制定和监管环境， 外，某些地方盛产含有氟和砷的煤，燃烧这种煤是当地流 支持对供应方的市场和业务发展，刺激清洁高效炉灶的需 行氟中毒与砷中毒的主要原因。 求，以及提出基于使用效果的融资创新方案。 xi 执行摘要 尽管中国在经济增长与扶贫方面取得了令人瞩目的成果， 中国清洁炉灶行动倡议项目旨在扩大清洁炊事与采暖炉灶 但是一半以上的中国人仍然依赖固体燃料进行炊事和采 在贫困家庭的使用，主要在有可能继续使用固体燃料做饭 暖，并且这种情况在近期还会持续下去。目前，约一半 和采暖至2030年的农村地区。世界银行与农业部科教司合 的中国农户（2.6亿户）都在使用木柴和农业废弃物作为 作，于2012年启动了中国清洁炉灶行动倡议项目。该项目 炊事燃料，另外还有约0.58亿户使用煤。转换为使用液 是澳大利亚国际发展署资助的在东亚和太平洋地区的4个 化气和电力等现代化能源将会是有效的实现清洁炊事和 国家中实施的项目之一，主要关注能力建设，政策制定与 采暖的方式，应该被提倡。但是现代能源的价格远高于固 政府行动计划支持。项目包括4个阶段：（1）现状调研与 体燃料，而且对配套炉灶和运输设施的要求也较高。相比 制定策略；（2）体制加强、能力建设、实施策略；（3） 之下，生物质资源产量大且容易获得，可以在当地免费收 项目实施的扩大和推广；（4）评估并宣传项目吸取的经 集或以极低的价格购买。国际能源署（IEA）估计截止至 验教训。该报告总结了现状调研包括实地考察和与利益相 2030年，中国有2.8亿人口，包括许多贫穷的农村家庭仍 关方咨询。 会依赖固体燃料进行炊事和采暖。 在中国广大农村，大多数家庭的能源消耗在炊事和取暖 在上世纪80至90年代，中国的国家改良炉灶项目在全国共 上，而这其中大部分是依靠固体燃料来进行炊事和取暖。 推广了1.8亿台炉灶，是世界上最成功的炉灶项目之一。 农村家庭用能的90%消耗在炊事和取暖上。86%的农户使用 在90年代后期项目结束时，民营企业已经开始在炉灶商 固体燃料作为主要的炊事能源。生物质（木柴与秸秆）消 业化方面发挥作用。截止至2011年，已经生产了260万台 耗量占农户使用的所有炊事燃料总量的60%以上，煤占四 清洁采暖煤炉和炊事采暖煤炉，2000万台炊事蜂窝煤炉和 分之一。在中国中部，煤炭占了将近五分之二的家庭用 160万台清洁生物质炉灶。但是炉灶的发展与生产并没有 能，仅次于生物质。只有在东部少数经济较发达的省份， 跟上促进清洁炉灶规模化挑战的步伐。以目前的推广速度 农户对固体燃料进行炊事活动的依赖才较低。取暖用能占 来看，所有用户普及清洁炉灶仍需要几十年。 农村家庭能耗的三分之一，而且还在上升。用户取暖的需 求随着人民生活水平和对舒适度要求的提高而不断增加， 中国用户燃烧固体燃料对健康有极大的危害。据估计，在 成为农村总能耗越来越重要的组成部分。 中国每年有一百万人因为燃烧固体燃料产生的家庭空气污 染而过早死亡。此外，某些地方盛产含有氟和砷的煤， 用户对炊事与采暖燃料的选择取决于若干相互依存的因 燃烧这种煤是当地流行氟中毒与砷中毒的主要原因。在 素，比如能源资源的可用性、可获得性、用户的支付能 2000年，201个县的3400万人受到了燃煤导致的氟中毒的 力和习俗上的可接受性等。 燃料的可用性都是选择炉灶 影响。减轻用户燃烧固体燃料产生的健康危害需要有效的 和燃料主要考虑的因素。例如，在农业地区，生物质秸 发展策略施，以实现在农村地区大规模推广清洁炉灶进行 秆是主要的炊事燃料；在牧区，动物粪便是主要燃料； 炊事和采暖。 在山区，木柴是主要燃料。用户会趋向于选择可以获取的 燃料。例如，由于自然条件的限制或法规等原因，在某些 扩大清洁高效炉灶的使用规模和中国促进能源节约和减少 地区，不允许砍伐木柴。另一个关键因素是可支付性，其 二氧化碳排放量，以及促进农村绿色能源的战略是一致 取决于用户的收入水平还有炉灶和燃料的成本。而且，燃 的。在国际上，认识到能源对可持续发展的重要性，联合 料必须符合用户的习惯，比如饮食、文化传统、气候条件 国宣布2012年为人人享有可持续能源国际年。其中一个重 等。例如在西藏，太阳灶得到广泛使用，不仅由于当地太 要目标是确保到2030年实现普及现代能源服务。中国作为 阳能资源丰富，而且也因为其他能源短缺，使用便携的太 人口众多而缺乏现代化能源服务的国家，为实现这一全球 阳灶也符合当地藏民游牧的生活习惯。 目标将发挥举足轻重的作用。 xiii xiv 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 中国拥有世界上最大的生物质炉灶产业，但是依赖补贴的 中国的炉灶推广和户用能源政策成果显著，但仍存在诸多 现象严重，商业化程度低。一些采购项目更加注重炉灶价 问题阻碍大规模长期的可持续推广。 炉灶市场的可持续 格，而不是质量。而且产品标准的滞后也意味着一些炉灶 发展需要带有政策保障的系统性规划。而且清洁炊事采暖 产品在没有国家标准或行业标准的情况下就已经在市场上 技术包括多层面的问题，需要各级政府部门大力协作。同 出售了。此外，市场上炉灶的质量和性能参差不齐，假冒 时，需要建立纳入监测和评估的更灵活的补贴机制，将效 产品广泛存在，售后服务与培训不足，小企业缺乏技术创 果与补贴挂钩，并加强对清洁炉灶益处的公共宣传活动， 新，一些炉灶设计粗糙。由于高成本和较低的技术水平等 改变用户行为，促进产品需求。另外，为更好的获得关于 原因，造成缺乏生物质成型燃料供应链的问题也需要引起 供应链、市场细分、炉灶技术等市场数据，有必要进行科 足够的重视。 学研究。 中国的煤炉市场商业化程度高，市场潜力大，发展迅速。 为了扩大清洁炉灶的推广规模，中国清洁炉灶行动倡议项 但同时，产品质量也是良莠不齐，性能差别较大，而且用 目的策略包括（1）加强机构能力，营造有利的环境，（2) 户需求分散。由于贫困家庭会优先考虑炉灶的价格，而不 支持供应方市场和业务发展，（3）刺激用户对清洁炉灶 是安全性、效率和污染，这样低价劣质的产品就能满足需 的需求。 加强机构能力和营造有利环境的关键因素包 求。市场管理不完善使得假冒伪劣的仿制品现象严重，全 括：建立和加强机构重点，多层面的协调机制与协作平 国大部分地区使用的炊事煤炉中有80%仍是结构简单，制 台，以及炉灶标准、测试与认证。供应方支持包括向用户 造粗糙的普通煤炉。 提供清洁炉灶和经济激励，支持市场研究和对炉灶以及燃 料加工技术的研发。需求方支持包括促进宣传活动，提升 中国户用沼气行业发展迅速，但是农户对使用或建设沼气 意识，动员消费者提供反馈等。 缺乏积极性。 在2000-2010年间，政府的大力支持使得使 用沼气池的农户数量剧增，从850万增加到3,851万。但由 推荐采用基于效果的补贴机制，以使政府的资金支持更有 于服务体系滞后不能满足沼气用户的需求，以及家庭饲养 效果。 该创新机制采取独立核查项目效果，根据使用效 牲畜数量减少造成沼气原料不足，符合安装沼气池要求的 果提供补贴而不是投入。该机制的特点是能够更好的利 用户数量现在明显减少。另外，建造沼气池需要的前期投 用公共资金，并改进市场干预的支持。基于效果补贴机制 资较大，但补贴却不能满足增长的建设费用，缓慢的技术 的概念框架包括三个基础：定义清洁炉灶、基于效果的激 进展也限制了创新。 励、监测和核查体系；两个支柱：加强机构能力建设与宣 传活动。这个框架不仅包括了所有干预策略的优先考虑因 中国的太阳灶保有量世界第一，但是销售主要依赖政府采 素，也帮助政府和民营企业明确自己的作用。政府起到促 购与补贴。 由于需求集中在较贫困地区，这些地区的利 进作用，提供政策支持与经济激励来促进市场发展，民营 润率也较低，真正的商业化市场销售还不占总销量的20%。 企业为了获得经济效益则能更好的完成任务。 而且太阳灶的质量也有较大差别，生产技术与性能的标准 化能力都需要加强。 中国清洁炉灶行动倡议项目的下一阶段主要关注：（1） 完善炉灶标准、检测与认证体系；（2）加强市场参与者 在生物质、煤、沼气和太阳灶这四个市场细分中，成功的 的机构能力建设；（3）支持试点；（4）支持中国第二次 炉灶推广项目，将会为将来设计与实施支持政策和项目提 国家清洁炉灶项目与地方活动。 完善炉灶标准与测试将 供宝贵的经验。 炉灶推广策略必须基于当地情况，包括 会包括加强同全球清洁炉灶联盟的合作，建立区域炉灶检 燃料可获得性、气候条件、收入水平与生活习惯。而且 测中心，促进中国清洁炉灶标准与国际接轨。加强机构能 应该开发基于市场的推广方式以确保推广的可持续性。此 力体现在建立多层面的协调机制与交流合作平台。基于效 外，需要加强产品标准化与质量控制来营造合适的市场发 果的补贴机制将会在典型区域进行试点示范。中国清洁炉 展环境。同时需要政府的支持，设计详细的补贴机制以确 灶行动倡议项目将会和农业部紧密合作，支持中国第二次 保可持续发展。最后，将炉灶推广纳入更大范围的能够提 国家清洁炉灶项目的准备工作，以及以扩大清洁炊事采暖 高民众意识的活动项目中（例如节能与提高能效，扶贫， 技术为目标的地方农村能源项目。 改善健康等），解决多方面的问题并产生综合效益。 第一章 引 言 中国有超过7亿人口（近2/3在农村，1/3在城市）仍然依 项目背景 靠固体燃料进行炊事和采暖。尽管转换为清洁的现代能 源（天然气、液化气、电）是实现清洁的炊事和采暖最直 在上世纪80至90年代，中国的国家改良炉灶项目在全国共 接有效的方式，而且应该被提倡，但是现代能源通常价格 推广了1.8亿台炉灶，是世界上最成功的炉灶项目之一。 较高，对炉灶和运输设备的要求也高。相比之下，许多种 在90年代后期项目结束时，民营企业已经开始在炉灶商业 类的生物质都可以在当地免费收集，或者以极低的价格购 化方面发挥作用。截止至2011年，已经生产了260万台清 买。因此，在贫困的农村地区，只有农村经济得到充分发 洁采暖煤炉和炊事采暖煤炉，2,000万台炊事蜂窝煤炉和 展，大规模的燃料升级才有可能发生。据估计，在接下来 160万台清洁生物质炉灶。尽管成果显著，但是炉灶的发 的几十年中，在农村地区固体燃料仍然会是人们日常炊事 展与生产并没有跟上促进清洁炉灶规模化挑战的步伐。以 和采暖的主要燃料。 目前的情况来看，所有用户普及清洁炉灶仍需要数十年。 显然，中国政府需要以早期的成果为基础，采取更加积极 的干预措施。 文框 1.1 中国家庭空气污染带来的健康危害 用户燃烧固体燃料产生的健康危害是中国的一个主要的健康风险因素。据2010年全球疾病负担研究估计，在中国美 国约有104万人的过早死亡可以归因于固体炊事燃料释放出来的家庭空气污染。使用固体燃料进行炊事和取暖可导致 心血管疾病，急性呼吸道感染，慢性阻塞性肺疾病，癌症，和白内障等疾病的发病率增加。在所估计的疾病的风险 因素中排名第四，仅次于高血压、吸烟、酗酒 (Lim et al. 2012)。 此外，某些地方盛产含有氟和砷的煤，燃烧这种煤是当地流行氟中毒与砷中毒的主要原因。在2000年，201个县的 3400万人受到了燃煤导致的氟中毒的影响，其中贵州和山西最为严重。同年，8个县的33万人受到了燃煤导致的砷中 毒的影响 (Jia 2011)。 来源: Lim et al. 2012；Zhang and Wu 2012. 1 2 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 中国普遍使用固体燃料对健康、性别平等、扶贫 以及当 目旨在通过能力建设，政策制定和支持政府行动计划，帮 地和全球环境方面有明显的负面影响。据估计，由于使用 助扩大清洁高效的炉灶在中国的使用规模（文框1.2）。 固体燃料炊事，中国每年超过一百万人过早的死于家庭空 气污染（Lim et al. 2012）。而穷人，妇女和儿童受到 中国清洁炉灶行动倡议项目包括四个阶段。第一阶段以现 的影响最为严重，因为穷人高度依赖固体燃料做饭和取 状调研评估为主，这对建立国家发展策略，设计后续阶段 暖，妇女要用大部分时间收集燃料和炊事，而儿童很多时 和建立政策焦点对话机制至关重要。第二阶段集中于必要 间是陪伴在其做饭的母亲身边（文框1.1）。使用固体燃 的体制加强与能力建设，以实施策略和项目示范。第三阶 料和贫困也是紧密相关的。收集和使用固体燃料占据了过 段扩大实施清洁炉灶项目。第四阶段评估和宣传从项目中 多的时间，这些时间本可以用在教育、增加收入、休闲和 吸取的经验教训。 其他生产活动上。此外，传统柴炉过多的消耗木柴会加重 当地的森林砍伐，同时也是黑碳排放的一个主要来源，加 重了全球变暖。 研究目的与目标 现在正是中国政府采取行动的时候。中国最近将农村贫困 该研究是中国清洁炉灶行动倡议项目第一阶段的重点活 线提高到每年2,300元（368美元），较以前1,196元的贫 动，旨在帮助依赖固体燃料的用户能够在2030年之前使用 困线下的2,690万人口相比，现在约1.28亿农村人口被列 清洁的炊事采暖技术。具体目标是更好的了解中国户用炊 为贫困人口。扩大清洁高效炉灶的使用规模，将作为减少 事采暖技术和市场所面临的挑战，研究炊事采暖燃料的现 贫困的一个重要步骤。如果没有现代化能源服务，这些人 有政策与机构框架，总结成功项目的经验，并应用到未来 群摆脱贫困的可能性很小。扩大清洁高效炉灶的使用规模 推广清洁炊事和采暖技术的项目中。 和中国对促进能源节约和减少二氧化碳排放，以及促进农 村绿色能源的战略是一致的。国际上到2030年实现现代化 方法学 能源服务的普及也是由联合国制定的目标，并宣布2012年 为可持续发展能源年。中国作为人口众多而缺乏现代化能 由于中国户用炉具的使用现状视各地具体情况而定，涉及 源服务的国家，为实现这一全球目标将发挥重要的作用。 到发展水平、气候、燃料供应、炊事习惯和社会经济条件 等，本研究深入评估了现有的灶具市场，及该领域的机 中国清洁炉灶行动倡议项目 构，政策和主要利益相关方。为了获得所有主要利益相关 方对发展策略的意见，共包括两项主要活动：（1）现状 基于以上背景，世界银行与农业部科教司合作，于2012年 调研，包括炉具供应链调查，（2）利益相关方咨询会， 启动了中国清洁炉灶行动倡议项目。作为东亚及太平洋地 即组织两次全国咨询研讨会。本报告的术语解释见下（文 区清洁炉灶倡议项目的一部分，中国清洁炉灶行动倡议项 框1.3）。 文框1.2 东亚和太平洋区清洁炉灶行动倡议 东亚太平洋地区清洁炉灶行动倡议是能源旗舰报告《一个目标，两条道路：实现东亚太平洋地区现代能源的普及》 后续的区域项目。项目旨在东亚太平洋地区普及现代炊事采暖技术，尤其是在可能继续使用固体燃料炊事和采暖至 2030年的贫困农村地区推广清洁炊事采暖炉灶。 由澳大利亚国际发展署资助，东亚太平洋地区清洁炉灶倡议包括四个国家的具体方案（中国、印度尼西亚、老挝、 蒙古）和一个区域能源论坛，旨在促进家庭层面现代化能源使用的区域合作，学习和知识共享。倡议采取三步法集 中于：(1) 为扩大清洁炉灶的使用规模，加强机构能力，创造有利的政策制定和监管环境；(2) 支持对供应方的市场 和业务发展；(3) 刺激清洁高效炉灶的需求。 来源：World Bank 2011a, 2011b. 引言 3 现状调研使用了一级和二级数据来源。一级数据来源是由 参会者对结果改进的意见。第二次研讨会于2012年7月20 全国生产商、批发商和零售商填写的关于生物质炉灶供应 日在北京召开，讨论了最终的调研结果，提出了发展策略 链的调查数据（附件B）。调查由中国清洁炉灶联盟和中 并对项目第二阶段的实施提出了意见。 国炉具网完成，向全国范围内的生产商与批发商发放了调 查问卷，更好的了解了中国炉灶市场的现状。其他的信息 通过后续的实地调查获得，包括对一些炉灶生产商的走访 报告结构 考察。二级数据来源主要是统计年鉴。 本报告共分为五章。第2章介绍了中国农村户用炊事采暖 作为现状调研的重要组成部分，组织了两次全国研讨会， 燃料的总体情况，并根据户用燃料选择的决定因素，推 邀请了来自中央和地方政府，非政府组织，高校、私营企 荐了适合不同地区的炉灶类型。第3章通过介绍四种炉灶 业的利益相关方。第一次研讨会于2012年4月24日在河北 的市场细分，提出供应方解决市场开发中遇到的障碍的建 省高碑店市举办的“第六届清洁炉灶博览会与国际论坛” 议。第4章分析了目前清洁炉灶发展的政策环境，明确了 期间召开。共有100多家炉灶厂商展示了产品，国内外的 未来项目需要弥补计划和机制上的空白。最后第5章介绍 专家也交流了关于近期政策和技术发展的想法与意见。会 了发展策略的建议，包括创新的融资方案，以及帮助中国 上，项目组介绍了项目研究框架与初期的结果，并听取了 扩大使用清洁炊事采暖技术下一步的解决方案。 文框1.3 术语解释 本报告中，除特殊声明外，术语定义如下: • 传统炉灶是指效率低、燃烧性能差的炉灶（开放式燃烧或手工堆砌的炉灶）。 • 清洁炉灶是指基于实验室研究成果上实地建造或者大规模生产的性能优良的炉灶，效率、排放、持久性、安全性 都比传统炉灶优良。现场建造的炉灶包括改良炉灶和在北方广泛使用的节能炕。大规模生产的炉灶指的是工厂化 生产的，可细分为炊事炉、采暖炉、炊事采暖炉（包括炊事采暖与炊事水暖）。 本报告的清洁炉灶定义是宽泛的，建议加强炉灶标准/测试/认证体系，以更加明确清洁炉灶的定义。 • 改良型炉灶指在过去的项目中安装的炉灶，代表了早期的清洁炉灶。 • 先进炉灶指性能非常优良的清洁炉灶，可使用加工的生物质燃料或煤。 • 固体燃料包括煤、木炭、生物质燃料、农业废弃物、动物粪便等。 • 现代化能源指用来区别使用能源的方式，而不是燃料类型。例如现代或清洁炊事采暖技术指的是用现代燃料 （电、天然气、液化气和沼气）进行炊事和采暖， 或者是使用清洁高效的炉灶燃烧固体燃料。 来源：本文作者 第二章 用户炊事采暖需求分析 近年来，随着中国农村经济的发展和生活质量的提高， 农村炊事用能现状分析 农村居民的消费观念和消费方式发生了巨大变化。2010 年，农村居民生活能源消费总量达到3.46亿吨煤当量 中国农村和城市地区的居民炊事用能结构存在显著差异。 (tce) 1 ，其中炊事和采暖用能约占农村居民生活用能的 在农村地区，农户主要依赖固体燃料进行炊事。超过1.33 90% (CACS 2012)。 随着生活水平的提高，农村家庭已经 亿户（大于农村居民总人口的五分之三）的农村居民主要 逐渐实现燃料的多元化，以满足日常炊事和采暖的需求。 依靠木材和农业废弃物进行炊事；而只有4.3％的城市居 民主要使用木材作为炊事燃料。在城市地区，现代化燃 本章主要分析了中国农村居民炊事和采暖用能情况。在下 一节中，对农村家庭的炊事和采暖燃料的主要类型进行了 概述，并对炊事和采暖燃料的区域分布和影响农村家庭燃 图 2.1 2010年农村生活用能结构图 料选择的关键因素进行了分析与探讨。基于这些因素，对 炉灶进行分类，并介绍了在不同地区推广的不同类型的适 太阳能 用的炉灶。 2.09% 燃气 成品油 1.81% 2.47% 沼气 农村居民生活用能消费概况 7.04% 秸秆 41.71% 2010年，传统非商品的生物质能是中国农村生活用能的 电力 7.59% 主要组成部分；其他可再生能源快速增长，其中现代化 能源发挥了显著作用（图2.1）。传统的生物质能（即秸 秆、薪柴）占农村生活用能的63%，商品能源（如煤炭、 煤炭 电力、成品油和燃气）所占比例为 27.87%，其他可再生 16% 13%。 能源（如沼气、太阳能）的比例为9. 1. 根据中国国家统计局的统计数据，2010年居民生活用能占全国能 薪柴 21.29% 源总消费量（即32.5亿吨煤当量）的10.65% (http://www.stats. gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20110228_402705692.htm). 来源：煤炭、电力、成品油、燃气数据来源于2011年中国能源统计年 鉴；秸秆、薪柴、沼气、太阳能数据来源于2010年中国农业统计资 料。 5 6 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 图 2.2 2006年城市和农村地区主要炊事用能 城市 电力 燃气 煤油 生物质 煤炭 农村 其他 0 25 50 75 100 百分比 来源：2006年第二次全国农业普查数据；卡罗莱纳人口中心 2008 料（即燃气和电力）占户用炊事用能的64.3％，而在农村 能，所占比重最大，为27.2%。约145万户农民依赖沼气， 地区现代化燃料普及率仅12.7％。然而，在农村和城市地 而59万户农户依赖其他燃料作为主要的炊事燃料。西部地 区，主要依靠煤炭进行炊事的居民均超过25％（图2.2）。 区使用沼气和电力作为主要炊事用能的比重最大，各占 1.3%（表2.1）。 中国幅员辽阔，人口密度、能源分布很不均匀，各地区经 济水平发展不平衡，生活习惯、气候和和住宅类型也不尽 相同，因此不同的农村地区炊事能源类型和能源消费水平 固体燃料 差异也较大。例如，在农区主要使用秸秆进行炊事，牧区 中国有86%的农户使用固体燃料（即生物质和煤）作为主 主要使用牲畜粪便，山地和林区主要使用薪柴。在全国范 要的炊事燃料，主要分布在中部和东部省份。在中部的河 围内，生物质能（薪柴和秸秆）占农村炊事用能的60%以 南、湖南和安徽，东部的河北和山东以及西部的四川等6 上；在东北地区，柴草占农村炊事用能的88%以上，而电 个省份，绝大多数的农户依赖生物质和煤作为主要炊事燃 力仅占0.3%，低于全国平均值0.5%（表2.1）。 料。其中河南省和湖南省的农户对固体燃料的依赖度比重 煤炭是除生物质外第二常用的炊事燃料，中国使用煤炭 最高，达97% 。四川省主要使用生物质进行炊事的农户最 作为主要炊事用能的农户为5,760万户。在中部地区煤炭 多（1千5百万），而河南主要使用煤来进行炊事的农户最 占户用炊事用能的38%以上，仅次于生物质能源。在东部 多（1千万）（表2.2）。在较发达的直辖市，如上海，天 地区2,640万户农民依赖液化气和天然气作为主要炊事用 津，北京，依赖固体燃料进行炊事的农户数最少。 表 2.1 按经济区域划分的主要农村居民炊事用能类型 （%） 能源类型 东部地区 中部地区 西部地区 东北地区 全国 生物质能（柴草） 53.1 56.9 66.2 88.2 60.2 煤 18.5 38.4 27.1 7.4 26.1 液化气和天然气 27.2 3.8 3.2 4.0 11.9 沼气 0.2 0.7 1.3 0.1 0.7 电力 1.0 0.2 1.3 0.3 0.8 来源：国家统计局2008 注：东部地区为：北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东和海南；中部地区为： 山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地 区为：重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、内蒙古和广西；东北地区为：辽宁、吉林和黑龙江。 用户炊事采暖需求分析 7 表 2.2 固体燃料炊事用能农户数量最多的6个省 生物质 煤 固体燃料 省份 地区 百万户 % 百万户 % 百万户 % 河南 中部地区 10 47 10 50 20 97 湖南 中部地区 7 46 8 51 15 97 四川 西部地区 15 73 4 21 19 94 安徽 中部地区 11 80 2 13 13 93 河北 中部地区 7 49 7 44 14 93 山东 东部地区 14 65 5 24 19 89 来源：国家统计局2008 全国有22个省份的90%以上的农户依赖固体燃料进行炊 和湖南，西部的宁夏和贵州等省超过一半的农村居民家 事。尤其是西部和北部地区人口稀少，绝大多数农户依赖 庭主要依靠煤进行炊事。在山西省约560万户（80%以上） 固体燃料进行炊事，而东南沿海的省份固体燃料使用百分 农户使用煤作为主要的炊事燃料。东北地区使用煤的比例 比相对较低。 最小（7.4%），在该地区生物质为主要的炊事用能（地图 2.1b）。 生物质能 作为主要的炊事燃料，各省生物质使用情况存在差异（地 沼气 图 2.1a）。东部地区的农户对生物质依赖最小；例如在 北京市，仅15%的农户依赖生物质进行炊事，在东北地区 中国户用沼气建设和使用量连续为世界之最，也是中国可 大部分农户依赖生物质进行炊事，如吉林占93%。此外， 再生能源开发利用和环境处理影响面最大，技术最成熟， 西部的四川省，东部的山东省和中部的河南省有相当数量 推广规模最大，效益最突出的领域。此外，国家大力支持 的农村家庭依靠生物质进行炊事。 处理农业废弃物沼气工程建设，发展速度剧增，沼气工程 成为中国沼气建设新的发展方向。根据农业部统计，2010 煤炭 年全国沼气用户达4,027万户，年总产气量高达130.8亿立 如上所述，煤炭是除生物质外第二常用的燃料，中国农村 方米。其中户用沼气用户达3,851万户，集中式用户达176 家庭超过四分之一使用煤作为主要的炊事燃料，其中使用 万户，而适于发展沼气的农户占全国农户的三分之一（地 煤炭最多的为中部地区（38.4%）。特别是在中部的山西 图 2.2）。 各省户用沼气用户数量差异较大，从少于1,000户的上海 图 2.3 2010年中国农户太阳灶保有量分布情况 到多于500万户的西部省份四川2。 在西部的广西和中部 的河南，户用沼气用户均在350万户以上；且在2010年， 甘肃 751 宁夏 326 这两省的沼气总产量均为12亿m3左右。户用沼气用户最少 青海 230 （即5万户以下）的地区为北京、上海和天津等直辖市。 四川 132 陕西 86 太阳灶 内蒙古 40 其他 23 截止至2010年底，中国太阳灶保有量达160余万台，主要 山东 16 集中在西部地区。其中甘肃省保有量为75.1万台，几乎占 西藏 13 全国总保有量的一半。其次是宁夏自治区，保有量为32.6 0 100 200 300 400 500 600 700 800 万台，不到甘省省保有量的一半。东北三省因光照较少， 千台 使用太阳能进行炊事的用户数量有限（图 2.3）。 来源：中国农业统计资料，2010 2. 2010年四川省沼气产量占全国产量的14%。 8 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 地图 2.1 使用固体燃料作为主要炊事燃料的农户分布 a. 生物质 b. 煤 来源：国家统计局2008 采暖用能现状分析 非集中供暖区域 尽管对供暖的需求有所提高，但由于中国对南北方的界 除炊事用能外，采暖用能也是居民生活能源消费的重要组 定，秦岭－淮河以南的居民无法享受冬季集中供暖。随着 成部分，尤其在寒冷的季节。据估计，采暖用能占农村能 生活水平和对生活舒适度的要求的提高，广大农民对供暖 源消费的三分之一以上（CACS 2012）。中国约有一半地 的需求也在不断提高。农村采暖燃料出现了多元化结构， 区需要冬季供暖，尤其在北方地区，冬季寒冷，平均气温 如煤炭、农作物秸秆和薪柴、液化石油气、沼气、新型液 低于0摄氏度（10月底至次年3月份）。 体燃料（醇类和轻烃类）等，但现阶段大多数农村地区的 采暖燃料还是以柴、煤为主。随着型煤在农村地区的推广 集中供暖 使用，使用各种规格型号的燃煤炉具越来越多。在中、小 总体上说，在20世纪60年代以前基本都是独立家庭型分 规模的乡镇、村庄和非集中供热区，主要使用煤进行采 散落后的供暖模式；在60~70年代，城镇逐渐向单位福利 暖。特别是长江以北的广大农村地区，过去冬季采暖用火 型冬季集中供暖过渡；在80~90年代，城镇基本都是单位 炕或根本不采暖，而现在用燃煤水暖炉的越来越多。 福利型冬季集中供暖，普遍采用垂直串联单管系统；在 2004-2005年国家科学技术发展研究中心（NRCSTD）与挪 90年代以后，城镇冬季集中供暖逐渐由单位福利型向社 威Fafo应用国际研究所对中国西北、西南地区11个省份 会商品型转变，采用多能源、区域供热和新型散热器逐 （内蒙、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、云南、广西、 步发展。近年来，随着人们生活水平的不断提高，冬季 重庆、四川、贵州）的农村、城市户用采暖燃料进行了研 锅炉集中供暖迅速发展，已成为城市采暖的主要方式。 究。结果表明，中国西北和西南部非集中供暖和非电力供 中国北方668个城市中有286个建立了集中供热系统（Xu 暖（如电加热器和空调）的地区主要的采暖燃料分别为煤 et al. 2004）。 和薪柴。其中西北地区70%以上的居民主要依靠煤采暖， 约30%的居民依靠农业废弃物采暖。而在西南地区约50% 的居民依靠木材采暖，而 34%的居民主要使用煤采暖（图 2.4）。 用户炊事采暖需求分析 9 影响燃料和炉灶选择的因素 地图 2.2 2010年户用沼气用户分布 用户对炊事和采暖燃料的选择，受能源资源的可用性、可 获得性以及用户的支付能力和可接受性等相互依存的因素 影响。在各个地区不同燃料的可用性是燃料、炉灶类型选 择的主要参考因素，且用户会趋向于选择易获得的燃料。 例如，在自然保护区或具有复杂的地形或地势的地区，尽 管拥有丰富的生物质能资源，用户也可能不会使用薪柴或 农业废弃物作为燃料。除了自然地理条件限制，政策和法 规（例如自然保护区）也会限制可用燃料的使用。对燃 料、炉灶的可负担性取决于用户的支付能力和燃料、炉灶 的价格。除此之外，燃料必须是用户可以接受的，即必须 符合当地用户的饮食习惯，烹饪习惯，文化传统以及气候 条件。下文将更详细地讨论这些关键的决定因素。 来源：中国农业统计资料，2010 资源的可用性和可获得性 中国燃料资源丰富且分布广泛。生物质资源主要包括农林 在西北和西南主要依靠固体燃料采暖的地区，尤其是后 废弃物，薪柴和动物粪便。农林资源（秸秆和木材）为生 者，农村和城市的燃料使用情况存在较大差异。在西北地 物质能和生物质炉具的开发和利用提供了丰富的原料。中 区，农村和城市的家庭，尤其是后者，均在很大程度上依 国也具有丰富的煤炭资源，尤其是在欠发达的省份。中国 赖煤炭采暖，还有相当一部分的农村家庭依赖木柴和农业 地域辽阔，太阳能资源也非常丰富。下面将讨论这些资源 废弃物。而在西南地区，木材是农村居民最常用的采暖燃 的可用性和可获得性。 料，而大多数城市居民仍然依赖煤炭。与西北地区相比， 西南地区的农户对农业废弃物的依赖较小，更多地依靠煤 炭和木炭采暖。 图 2.4西北、西南地区采暖燃料城乡用户比重（%） 100 75 煤炭 木炭 薪柴 50 农业废弃物 用户比重 动物粪便 其他 25 0 城市 农村 总体 城市 农村 所有 西北 西南 来源：2006年国家科学技术发展研究中心（NRCSTD）与挪威Fafo应用国际研究所报告 注意：在调查中，所有的燃料均定义为主要燃料，在同一时间内多种主要采暖燃料可以同时使用。因此，将所有类型采暖燃料的农户百分比加起来可 能大于100%。 西北地区：内蒙古、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆；西南地区：云南、广西、重庆、四川、贵州。 10 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 秸秆 40%以上。从秸秆主要类型来看，主要粮食作物秸秆（如 农作物秸秆资源是指农作物在收割或后期加工过程中产 稻谷杆、玉米秆、小麦秆等）和油料作物秸秆是中国秸秆 生的副产品，包括作物的茎、叶、枝、壳等，使用剩余 资源的两大主要类型，产量占总量的90%左右。 的秸秆并不对粮食安全构成威胁。作为有机资源，农作 物秸秆除用于还田造肥，作为造纸等工业原料和畜牧饲 由于不同地区自然气候状况、社会经济条件、文化传统习 料外，剩余部分都可以作燃料使用。根据2010中国农业 俗的差异，地区间种植结构差异巨大，秸秆品种和产量有 统计资料中2010年分地区主要农产品产量计算得出秸秆 所不同，作物秸秆分布具有明显的地域性。例如，中国广 资源量，数据表明，2010年中国农作物秸秆总量为8亿吨 大南方地区传统食品以大米为主，因此，华东、华南、西 （地图2.3a）。秸秆资源主要集中分布于中部和东北的 南等地区稻秆资源丰富；而北方地区传统食品为小麦和玉 主要农区和西南部分省市。秸秆资源量较丰富的地区是 米，因此东北、华北等地区麦秆和玉米秆资源丰富。 河南、黑龙江、山东、河北以及吉林，五省总量占全国的 地图 2.3 2010年中国固体燃料资源分布 a. 农作物秸秆 b. 薪柴资源 c. 畜禽粪便 d. 原煤 来源：中国农业统计资料2010; 国家林业局2005; 中国畜牧业年鉴2011; 2011年中国统计年鉴 用户炊事采暖需求分析 11 表 2.3 中国太阳能资源分布 地区 水平 年辐射量(kWh/m2) 占全国比例 (%) 地区 I 最丰富 ≥1,750 17.4 西藏、新疆南部、青海、甘肃和内蒙古西部 II 很丰富 1,400-1,750 42.7 新疆北部、东北地区、内蒙古东部、华北地区、江苏 北部、黄土高原、青海和甘肃东部、四川西部、横断 山脉、福建、广东南部和海南 III 丰富 1,050-1,400 36.3 东南山区、,汉水流域、广西西部 IV 一般 <1,050 3.6 四川和贵州 来源: Li and Wang 2007. 秸秆资源丰富的省份，对生物质炉具的需求也较大。河 畜禽粪便作为沼气池的原料与户用沼气的分布密切相关。 南，山东，四川和安徽4省依赖生物质进行炊事的用户均 畜禽粪便资源量越丰富，户用沼气使用越普遍。例如，河 在1,000万户以上；这4省也拥有丰富的秸秆资源，2010 南、四川省2010年畜禽资源产量分别为2.97和2.69亿吨， 年年产量均在4,000万吨以上。而缺乏农业废弃物资源的 其户用沼气数量也最多，均在350万户以上。而在北京、 直辖市（如上海，北京，天津）对生物质和生物质炉具的 上海和天津等直辖市，户用沼气用户均在5万户以下。 需求很低。 煤炭 薪柴 中国煤炭资源丰富，分布面积广。根据2011年中国统计年 薪柴资源在很早以前就被人类作为主要的能源，在炊事、 鉴数据，2010年中国煤炭基础储量为2,793.93亿吨。中国 采暖以及工业方面都有很大的应用。薪柴资源包括森林采 煤炭资源主要集中分布在目前经济还不发达的山西、内蒙 伐木和加工剩余物，薪炭林、用材林、防护林、灌木林、 古、新疆、贵州等地区。中国各省原煤生产量的分布与煤 疏林的收取或育林剪枝，四旁树的剪枝等。根据2005年全 炭基础储量的分布大体相同。2009年中国原煤产生总量为 国第6 次一类清查森林资源统计数据，全国的薪柴资源为 295,053.25万吨，主要集中于中部地区。其中内蒙古、山 10,475.8万吨。林木生物质资源主要分布在中国黑龙江、 西两省原煤产量最大，分别为6.0 和 5.9亿吨，占全国原 四川、云南、湖南和湖北的主要林区。东北地区森林资源 煤总产量的 40%以上（地图2.3d）。 丰富，因此薪柴资源最为丰富（地图2.3b）。 东北地区拥有丰富的薪柴资源，对该地区生物质能和生物 质炉具的高需求起了较大作用。东北地区生物质用户的比 例最高，90%的农村家庭依赖生物质进行炊事，且东北地 地图 2.4 中国太阳能资源分布 区其他能源（如煤、太阳能和现代化燃料）不丰富，因此 相对容易获得的木材资源是该地区应用最广泛的生物质资 源。 动物粪便 畜禽粪便也是一种重要的生物质资源。畜禽粪便经干燥可 直接燃烧供应热能，若经厌氧处理还可产生甲烷和肥料。 畜禽粪尿排泄量与动物种类、品种、性别、生长期等因素 有关。根据2011中国畜牧业年鉴，中国2010年畜粪资源量 总计为32.8亿吨。从区域分布上看，中国畜粪资源主要分 布在河南、四川、山东、内蒙古和湖南等养殖业和畜牧 业较为发达的地区，五省共占全国总量的36.08% （地图 2.3c）。从构成上看，畜粪资源主要来源是猪粪和牛粪， 猪粪占据全部畜禽粪便总量的44.12%，牛粪则占据总量的 来源: Li and Wang 2007. 27.56%。 12 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 农村居民家庭人均纯收入均在4,245元以下，约为东部地  户炊事燃料中固体燃料所占比重与人均收入 图 2.5 农 区的50%，比平均农村家庭人均纯收入低30%左右，居民大 关系图 多依赖固体燃料进行炊事，而使用现代化燃料的较少。根 100 据2008年的二次全国农业普查和中国统计年鉴，对农户炊 90 事燃料中固体燃料所占比重与人均纯收入之间的关系进行 80 使用固体燃料比重 70 了研究，结果表明两者具有显著的负相关性。如图2.5所 60 示，低收入水平的省份固体燃料所占比重几近百分之百， 50 40 当农村人均收入达到4,369元以上时，固体燃料所占比重 30 急剧下降。 20 10 0 东部地区使用煤气和天然气的用户比重明显比其他地区 1,500 2,500 3,500 4,500 5,500 6,500 7,500 8,500 9,500 高。在上海，浙江，北京，天津和广东等高收入省份使用 农村人均年收入 现代化燃料的农户比重均超过40％。因此，高收入水平的 来源：国家统计局2008；中国统计年鉴2007 家庭更有可能继续使用或转变成使用现代化能源燃料，而 贫困的农村家庭在短期内更倾向于继续使用固体燃料。 在中国中部地区，原煤资源丰富，对该地区炊事和采暖的 用户习俗可接受性 用煤需求起了较大作用。作为储煤和产煤大省，由于易于 获得煤炭资源，山西省有560万户（占全省用户的80%以 除了资源的可用性，可及性和家庭的负担能力之外，习俗 上）居民使用煤炭作为主要的炊事燃料。但是不同于可从 上的可接受性也是用户选择炊事燃料和炉具的关键因素。 环境中免费获得的生物质燃料，煤炭是商品能源，农户的 可接受性包括当地的气候、饮食偏好以及炊事和采暖的习 可支付能力对于煤炭燃料的选择起着相对重要的作用。 惯。例如，在西藏，太阳灶的广泛使用不仅与该地区丰富 的太阳能资源和其他能源的缺乏密切相关，与农牧民的生 太阳能 活方式也分不开。因为采用游牧的生活方式，农牧民居住 中国幅员广大，有着十分丰富的太阳能资源。从太阳年辐 分散，更偏爱于使用轻便和容易获得的炊事燃料。简言 射总量的分布来看，除四川东部和贵州外，中国广大地区 之，对于严重缺乏其他能源的西藏，太阳灶正好适合农牧 的太阳辐射总量都很大。根据各地接受太阳总辐射量的多 民游牧的生活方式。 少，可将全国划分为4类地区（表 2.3、地图2.4）。 太阳能的利用情况很好地说明了可用性在用户燃料选择中 典型炉灶类型区域适应性分析 的作用。太阳灶在甘肃省的大量推广与应用，与该省的日 照条件好固然有关，但更重要的原因是该省自然条件恶 在四种典型的炉灶和燃料类型中，生物质炉具和燃煤炉具 劣，严重缺乏生物质能和其他常规能源，对太阳灶有着迫 的需求量最大，且燃煤炉具行业在商业化市场下运作。沼 切的需要。多年来，农民不得不靠铲草皮、挖草根、乱砍 气灶和太阳灶的需求量小得多，因为其使用取决于燃料的 树木以弥补燃料不足。1980年后，太阳灶由于不消耗常规 可用性，具有地方性。使用生物质炉具的主要为相对贫困 能源和生物质能源在该省得到广泛应用。 的农村家庭，对现代化燃料和炉具的使用相当有限。要实 现现代能源服务的普及，关键是要满足农村家庭的能源需 求。生物质是一种可再生的资源，能够实现可持续生产和 用户的支付能力 有效利用，使用生物质炊事和采暖可以带来环境效益并产 中国农村家庭的支付能力是影响炊事燃料选择的重要因素 生碳排放额度。因此，本研究特别关注了生物质炉具，并 之一。除北京、浙江和上海三个省市之外，其他省均有一 认为有必要保持对其他技术方案的开放。 半以上的农户主要依赖固体燃料进行炊事。北京、上海和 天津的农村居民家庭人均纯收入均在8,000元以上，依赖 根据影响用户燃料和炉具选择的主要因素，本部分将中国 生物质的用户比重低，居民大多使用现代化燃料。上海 大致分成五个适应性区域。清洁生物质炉具可以通过在室 市生物质燃料农户比重最小，仅为22%，这是由该市居民 内垒砌的方式或大批量生产获得。垒砌清洁炉灶包括省柴 的高收入水平和支付能力决定的。而在西部地区的广西、 节煤灶和节能架空炕。而大批量工厂化生产的清洁炉灶， 贵州、云南、山西、青海、甘肃、宁夏、新疆和西藏等， 可根据用途进一步分为炊事、采暖和炊暖两用炉，其中炊 用户炊事采暖需求分析 13 表 2.4 不同区域推广生物质炉具适用类型分析 使用固体燃料 农户数 炊事的农户比 适应炉灶 地区/省份 采暖月份 燃料情况 （万户） 重(%) 类型 西北地区 4–5 生物质资源较短缺 26.97 97.28 1, 2和 4 陕西，甘肃，内蒙古，宁夏，青海，新疆 东北地区 > 5 农林废弃物资源 16.43 95.68 1, 2, 4, 辽宁，吉林，黑龙江 丰富 和 6 华北地区 3–4 农业废弃物资源 60.79 90.70 1, 2, 3, 北京，天津，河北，山西，山东，河南 丰富 4和6 西南地区 高海拔地区需 农林废弃物资源 56.67 92.93 1, 3和5 云南，贵州，四川，重庆，广西，西藏 要采暖 丰富 东南地区 1–3 农业废弃物资源 102.99 74.24 3和5 上海，江苏，浙江，安徽，福建，江西，湖 丰富 南，湖北，广东，海南 4. 3. 节能清洁炊事 5. 6. 1. 2. 节能清洁炊事 采暖多功能 节能清洁炊事 节能清洁采暖 炉灶类型 省柴节煤灶 节能架空炕 炉具 炉具 烤火炉具 炉具 图片 价格(RMB) 500–1,000 2,000–2,500 500–800 1,000–2,000 600–1,000 > 2,000 热效率 (%) >30 >70 >35 >65 >70 >70 来源：CACS 2012. *烟尘(mg/m3) ≤50；SO2 (mg/m3) ≤30；NOx (mg/m3) ≤150； CO (%) ≤0.2；烟气林格曼黑度（级） = 1. 暖两用炉又包括炊事烤火炉和炊事水暖炉。表2.4列出了 地图 2.5 炉灶适用类型地区分布 各地区可能适用的炉灶及其特点，以及典型炉灶的图片。 西北和东北地区，冬季寒冷或严寒，常年有4个月以上的 时间需要采暖。数十年来，这两个地区的居民使用炕和 水暖采暖。综合考虑气候条件，居民的支付能力，生物质 的可用性，以及文化风俗和专家的意见，西北和东北地区 适合同时推广省柴节煤灶、节能架空炕（“灶连炕”）和 节能清洁炊事水暖多功能炉具等三项技术。而在华北地区 适宜推广节能清洁炊事炉具，其以相对较低的成本在市场 上出售。尽管节能清洁炊事采暖多功能炉具售价较高，但 在华北和东北地区，农户的采暖需求和支付能力较高，因 此，这两个地区适于推广节能清洁炊事采暖多功能炉具。 在西南和东南地区，通常不需要采暖且水暖不普遍，节能 清洁炊事炉具和节能清洁炊事烤火炉具更容易被用户接 受。在中国西部有些地区农户习惯于使用炕采暖，因此， 来源：本文作者 在该地区也能推广节能架空炕（地图2.5）。 14 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 需求方小结 于选择高效率和清洁燃烧的现代化燃料和炉灶。另一方 面，农村贫困家庭由于负担不起现代化能源和清洁炉灶， 从需求分析可以得出中国超过一半的人口仍然依赖固体燃 通常收集木材和农业废弃物，以满足他们的炊事和采暖的 料进行炊事。他们大多集中在农村地区，且在短期内有可 需求。此外，当地现有资源的丰富性和可用性在家庭燃料 能继续使用固体燃料以满足他们炊事的需求。除了东南地 的选择中发挥了决策作用。中国西南和西北地区最常见的 区的几个省，几乎所有省的农村家庭均使用固体燃料进行 采暖燃料的不同，在很大程度上归因于这两个地区的自然 炊事，尤其是生活在中国西部和北部的农村家庭。从使用 资源情况不同。 固体燃料炊事的用户数目而言，最集中的地区是中国中部 和东部地区，由于人口众多，且易于获得固体燃料。河 广泛使用固体燃料的局面，尤其在农村地区，在近期依然 南，四川，山东，湖南和河北省使用固体燃料进行炊事 不会改变。现代化清洁燃料（如天然气，液化石油气和电 的农村用户最多。在河南，约2,000万户农村家庭使用固 力）通常比固体燃料昂贵，需要配套昂贵的炉灶和运输基 体燃料进行炊事，而在四川，依靠生物质的则约1,500万 础设施，在农村通常很难实现。与此相反，在农村地区， 户。此外，煤炭是中国非集中供暖和电力供暖地区最主要 生物质资源通常可以通过非商业的途径收集获得。因此， 的采暖燃料，而在西南地区使用木材采暖也常见。 只有农村经济得到充分发展，农村地区的能源结构才有可 能发生较大改变。据估计，到2030年大约有2.80亿中国人 本章研究表明严重依赖固体燃料进行炊事和采暖是由以下 将仍然依赖固体燃料进行炊事和采暖（IEA，2010）。因 四种相互依赖的因素造成的：可用性，可获得性，支付能 此，为了减轻家庭空气污染（HAP）对健康的负面影响， 力和可接受性。这些因素的相互作用可以由城市和农村家 减少贫困人口比重，必须采取有效的发展策略，扩大农村 庭之间燃料和炉灶使用的差异看出。一方面，城镇居民收 地区清洁高效炉灶的使用规模。 入较高，有较好的现代化燃料的供应和服务网络，更倾向 第三章 户用炉灶供给分析 前面的章节中讨论了中国农村地区严重依赖固体燃料的情 于政府对生物质炉具行业大量的资金投入，化石燃料价格 况和影响户用燃料选择的关键因素，本章探讨了炉灶供给 的上升以及近年来技术的改进。 方面面临的重大机遇和挑战。本章从不同的角度（例如生 产，运输，销售和成本）探讨了四种炉灶（生物质炉具， 中国生物质炉具行业的快速增长，主要归因于政府大力支 燃煤炉具，沼气灶，太阳灶）的细分市场，并根据分析结 持的炉灶推广项目。早在20世纪80年代，中国政府把“改 果，给出克服市场发展障碍的建议。 灶节柴”纳入了第六个五年计划，在全国范围内掀起了改 灶的高潮。到90年中期，中国已成功推广了1.8亿台省柴 节煤炉灶炕，是世界上最为成功的国家改良炉灶项目。在 生物质炉具 全球节能减排行动的大环境下，中国炉具行业从2005年开 始进入快速发展阶段。 中国生物质炉具行业是世界上发展最大的之一，改良炉灶 得到了大量推广。2007年，发展中国家中有8.28亿人依赖 通过不断的研发，生物质炉具技术和产品质量都有了较大 固体燃料进行炊事并使用改良炊事炉灶，其中三分之二以 的进步。在政府的大力支持下，炉具生产企业，特别是煤 上的人居住在中国（WHO and UNDP 2009）。然而，如果 炉企业，一直致力于发展清洁生物质炉具，且发展中国家 缺乏政府支持，生物质炉具市场得不到充分的商业化发 已经最先认识到这种技术。此外，行业组织在中国生物质 展。而且生物质炉具产品质量、技术和标准等方面均存在 炉具行业发展中发挥了重要的作用。例如，在2010年，中 问题，阻碍了先进炉灶的大规模推广。下面章节将探讨中 国生物质炉具行业情况，并对生产商进行大规模调查，以 便更好地了解当前的市场条件。 005-2011年中国清洁生物质炉具的生产量和 图 3.1 2 保有量 行业概况 2.5 自2005年以来，清洁生物质炉具，也被称为高效低排放 生产量 2.0 保有量 生物质炉具，无论是生产量还是保有量均得到了迅速增 1.5 百万台 长。尽管发展较晚，但在五年内生物质炉具生产量增加 了8倍，到2010年底达到50万台。到2010年，全国清洁 1.0 生物质炉具的保有量达到了85万台，是2005年的11倍。 0.5 清洁生物质炉具的生产开始实现产业化和商业化，尤其 在拥有丰富生物质资源的农村贫困地区（例如四川， 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 贵州和重庆）。2011年中国已有300多家生物质炉具生产 企业，总产量达到160万台（图3.1）。这种急剧增长归因 来源：CAREI 2011a; 中国CSI 调查数据 15 16 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 表 3.1清洁生物质炉具平均检测性能 类别 炊事炉灶 炊事水暖炉 炊事烤火炉 采暖炉灶 热效率(%) >35 >65 >70 >70 平均颗粒物排放(mg/m ) 3 <50 <50 <50 <50 平均CO浓度(mg/m ) 3 <0.2 <0.2 <0.2 <0.2 来源：CACS， 2012 国农村能源行业协会（CAREI）在节能炉具行业率先举办 其次是云南省。这些较贫困省份炉具产量较大主要是得益 高效低排放炉（灶）具、小型和常压热水锅炉“产品质 于各级政府较大的补贴力度（除了湖南省）。贵州在2011 量、售后服务”双承诺活动。目前，全国有22家企业生产 年政府“退耕还林”项目中，推广了生物质炊事烤火炉12 的40种产品为双承诺产品。 万台，云南省每年至少推广10万台省柴灶。此外，湖北省 把生物质炉具列入政府农机补贴项目（地图 3.1）。 在全国改良炉灶推广项目之前，传统的生物质炊事炉灶热 效率非常低，只有10%左右。在90年代中期推广的改良炉 清洁炉灶企业主要分布在中国东部，以河北、北京和山东 灶效率可达到25%左右。目前推广的高效低排放生物质炊 数量最多，其中河北省生物质炉具企业数量最大。而西部 事炉灶热效率能达到35%以上，其颗粒物（PM）、一氧化 的新疆、西藏和青海，以及上海、天津等直辖市没有生物 碳等污染物排放显著下降（表 3.1）。 质炉具企业。此外，根据不同生产规模的生物质炉具企业 在全国的分布情况，最小规模的清洁炉灶企业主要分布 技术的进步，反过来又使炉灶企业根据广泛的用户需求、 在华北和东北地区，而中型的（即2011年产量为5,000- 地理和社会经济条件、燃料结构以及生活/烹饪习惯等设 15,000台）主要分布在华北地区。虽然华北地区企业数量 计和开发出更多元化的炉灶产品，包括多功能的高、中、 较多，但是生产规模大的，年产量多的企业都集中在西南 低价位的炉灶（例如炊事采暖炉、采暖炉、炊事炉、炊事 和东南地区（图3.2）。 水暖炉）（见表2.4）。 炉灶销售 不同类型的生物质炉具价格差异较大，从500-800元的清 总体上说，大部分炉具企业的生物质炉具没有库存或库 洁炊事炉到2,000-2,500元的节能架空炕不等。具有采暖 存极少，表现为销售/生产量的比值较高。约50%的企业 功能的炉灶价格较高，水暖炉售价为1,000-2,000元，炊 中，99%以上的炉具在当年销售完毕，而销售/生产的比值 事采暖炉售价为600-1,000元。价格差异主要是由于灶的 低于60%的企业只占1%左右（图3.3）。这主要是由于生物 尺寸、功能，传输距离以及配送方法不同。 质炉具市场化销售较少，目前主要以政府项目推广为主， 大部分以销定产，企业基本没有库存。 调查结果 各省炊事炉和采暖炉销售量差异较大，2011年销售总量分 为了充分了解目前中国生物质炉具市场情况，2012年3月 别为134万和26万台。结合中国CSI的调研评估以及从当地 至5月，在全国的生物质炉具行业内开展了第一次大规模 政府机构获得的统计信息，对2011年不同地区生物质炉具 现状调查和评估活动，并开展了实地调研。调查对象包 的销售量进行了估计。与生产量的地理分布相一致，结果 括89家生物质炉具生产企业，2011年生物质炉具生产量为 发现，大部分产品销往东南和西南地区（图3.2）。 115万台，占全国72%。调查所涵盖的炉具大多是大批量生 产的清洁生物质炉具（文框1.3）。 此外，不同地区清洁生物质炉具生产类型不同（图3.4， 地图3.3）。在东北和西北地区，炊事采暖炉是主要的炉 生产量和企业分布 灶生产类型。在华北和西南地区，主要生产炊事水暖炉。 生物质炉具产量较大的省份主要分布在南方地区，尤其是 而在东南和东北地区主要生产炊事炉，而采暖炉主要产于 中南地区。贵州省和湖南省年产量最大，均超过18.1万， 华北地区。 户用炉灶供给分析 17 地图3.1 2011年生物质炉具产量和销量分布 a. 产量 b. 销量 来源：中国CSI调查. 生产成本与销售价格 然不同的企业成本组成不同，制造成本占销售价格的比重 一般情况下，清洁生物质炉具生产商的利润率很低，因为 最高，利润占10％-15％，其次是销售费用和税金。 生产成本约占销售价格的70-90％。四种类型的生物质炉 具中的成本占销售价格的比重是非常相似的，其中炊事水 销售方式与市场开拓的主要障碍 暖炉和采暖炉灶的成本份额更大。但是，因为生物质炉具 如上所述，炉灶的集中生产区域与销售区域高度重叠，这 的销售主要是在贫困地区，大量的政府补贴导致销售价格 是由于生产商习惯将销售范围限制在本省内或周围省份。 因用户最终的购买价格而不同。 只有少数大型生产企业销售至多个省市甚至全国。 为了进一步说明这一点，对三个炉灶企业（A，B，C）进 炉灶生产商可以通过批发代理，政府采购，直销和零售进 行了研究（图3.5）。 企业A和B出售的炊事采暖炉的销售 行销售。其中批发代理占生产商销售的42％。政府采购的 价格较高，而企业C的炊事炉灶销售价格为650元每台。虽 模式，是企业直接参与政府招标获得补贴，占28％。通过 图 3.2 生物质炉具企业和存量  同生产规模的生物质炉具企业在全国各区域的分 a. 不 生物质炉具企业销售/生产的比值 b.  布情况 45 1.1% 9.2% 47.1% 年产量台数 > 20,000 销量/生产 (%) 15,000~20,000 30 > 60 10,000~15,000 企业数量 12.6% 60–80 5,000~10,000 80–90 < 5,000 90–95 11.5% 95–99 15 > 99 18.4% 0 西北 东北 华北 西南 东南 来源：中国CSI调查. 18 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 图 3.3 不同区域生物质炉具的生产类型（%） 100 90 炊事采暖炉 80 炊事水暖炉 70 60 采暖炉 50 炊事炉 % 40 30 20 10 0 西北 东北 华北 西南 东南 来源：中国CSI调查. 自己的销售网络直接到用户占19％，通过零售商店销售到 资，扩大规模以及价格问题；年生产量20000台以上的大 用户的只有11%。应该指出的是，在直销和批发商/代理商 企业，其融资压力比较小，技术问题已解决，因此最关注 的销售中，绝大部分也是通过政府补贴采购进行销售，直 销售网络的扩展，价格的降低以及燃料的可用性。 接或者间接来自政府采购项目的占到80%以上（图3.6）。 资金来源 政府对不同地区的补贴额度分为三个等级，特别贫困的地 中国炉具企业基本上都是民营企业，从企业成立开始，资 区通常进行100%补贴（约占1/3），比较贫困的地区补贴 金来源就全靠自有资金支持滚动发展，也很难享受到银行 额度为50%-80%（约占1/3）， 而对一般贫困地区的补贴 的商业贷款。融资一直是中小企业规模化发展和技术进步 额度通常为50%（约占1/3）。政府对采购项目的补贴，基 的一个主要瓶颈。但近年来由于行业发展较快，企业规模 本上是中央政府占到40%，而其他各级政府60%。 不断扩大，也引起了银行业的关注。根据CSI调查的120家 企业，其中近年来有26家获得了银行的小额贷款。这对炉 受访企业普遍认为融资是其主要的市场障碍，其次是销售 具行业企业的发展，无疑是一个好的开端。 网络，燃料（生物质成型燃料）可用性和炉灶价格。由于 低技术水平和高生物质燃料价格，燃料供应链还未建立。 行业发展存在的问题与建议 只有8％的受访者认为，生产技术水平不高是主要的障碍 （图3.7）。而企业规模的不同，其市场开拓的主要制约 中国的生物质炉具行业快速发展，许多企业优先发展新型 因素也有所差异（图3.8）。 的生物质炉具，炉具的生产、销售以及产品质量有了很大 的进步。然而，仍然存在一些问题。首先，商业化不足和 小规模企业（占调查企业总数的62%）更关注融资和销 严重依赖政府补贴，一些政府招标采购重视炉灶价格，忽 售网络的建立和扩展；当企业生产规模达到一定程度 视质量技术。且产品标准滞后，有的炉具产品在市场上出 （>10000台），企业不再关注技术问题，而主要关注融 现已有几年，但没有国家或行业标准，例如：烤火炉、藏 炉。要解决这个问题，需要建立产品标准和测试系统，提 高政府项目中的炉灶性能，引入以市场为基础的方法。在 第5章中将提出更详细的建议。 图 3.4 典型生物质炉具成本分析 800 图3.5 主要销售方式 600 税金 政府采购 人民币 直接到消费者 400 利润 （19%） （28%） 销售费用 200 生产成本 0 批发商（42%） 零售商（11%） 企业A 企业B 企业C 炊事采暖炉 炊事采暖炉 炊事炉 炉具生产商 来源：中国CSI调查. 来源：中国CSI调查. 户用炉灶供给分析 19 图 3.6 所调研的清洁生物质炉具企业的主要生产和销售制约因素 制约因素排名：融资>销售网络>燃料>价格>技术 a.  b. 不同生产规模生物质炉具企业的主要制约因素 100 融资 27 销售网络 销售网络 23 75 燃料 技术 燃料 21 价格 百分比 50 融资 价格 21 技术 8 25 0 5 10 15 20 25 30 百分比 0 < 1,000 1,000–10,000 10,000–20,000 > 20,000 年生产台数 来源：中国CSI调查. 第二，生物质炊事炉具产品质量、性能良莠不齐，产品同 村，以炊事烤火炉为主。中国户用燃煤炉具产业起步早、 质化比较严重，没有足够的售后服务和技术培训。规模小 发展快，市场需求很大，但是产品质量良莠不齐，性能优 的企业居多，技术创新能力不强，导致炉具产品设计不合 劣差别很大，且使用分散，量大面广。本节对中国户用燃 理。因此，企业应该优先投资在技术创新和技术培训方 煤炉具行业的特点和市场障碍进行了全面调研，并提出促 面，以提高炉灶的质量和水平。 进行业可持续发展的建议。本次调研采用企业抽样调查、 企业走访和座谈、电话访谈、专家咨询等方式。 第三，由于高成本和低技术水平，生物质成型燃料供应链 的缺乏是生产商主要的关注点。要解决这个问题需要加强 炉具发展情况 供应链各参与者之间的合作和协调。大规模的生物质企业 也可以考虑加强安全可靠的燃料供应链或自己收集和处理 燃煤炉具主要有四种类型：炊事炉，炊事水暖炉，炊事烤 生物质来获得补贴，并调动燃料加工企业的积极性。 火炉及采暖炉（图3.9）。炊事煤炉的燃料基本以型煤为 主，主要用于炊事，有的安装烟囱，有的敞开使用。炊事 水暖煤炉，以采暖为主，燃料以块煤和型煤为主，产品配 燃煤炉具 水套，可以连接暖气、通火炕或火墙，产品主要以采暖为 主，炊事为辅，产品安装烟囱。炊事烤火炉，燃料以块煤 中国是产煤大国，也是户用燃煤炉具推广使用大国。中国 和型煤为主，用户通过炉体散热烤火，以烤火为主，炊事 的户用燃煤炉具，大多兼顾采暖、烤火功能。长江以北的 为辅，产品安装烟囱。采暖炉，燃料以块煤为主，连接水 城镇和农村，以炊事水暖炉为主；长江以南的城镇和农 套和暖气，主要用于冬季采暖，产品安装烟囱。 中国的户用煤炉产品地域性强。长江以北采暖区域，冬季 图 3.7 主要户用燃煤炉具类型 寒冷，炉具主要以炊事水暖炉、采暖炉为主；西南、东北 地区，以及高寒地区、牧区，以炊事烤火炉为主。 节能清洁煤炉的热效率和污染物排放方面都有所改善。目 前，煤炉的氮氧化物（NOx）或一氧化碳（CO）排放方面 还没有制定国家标准，但新法规正在进行中。各种类型的 节能清洁煤炉的热效率比普通煤炉至少高5%，热效率高达 炊事型 炊事水暖炉 炊事烤火炉 采暖炉 70％。对于所有类型的节能清洁煤炉，烟尘的排放水平低 于80 mg/m3，二氧化硫（SO2）低于500 mg/m3，而普通煤 图片来源：中国炉具网 炉的分别为120 mg/m3和900 mg/m3（表3.2）。 20 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 表 3.2 户用煤炉产品性能参数比对 炊事炉 炊事采暖炉 采暖炉 参数 普通型 节能清洁型 普通型 节能清洁型 普通型 节能清洁型 热效率 >35 >45 >60 >65 >60 >70 烟尘(mg/m ) 3 <120 <80 <120 <80 <120 <80 SO2 (mg/m ) 3 <900 <500 <900 <500 <900 <500 烟气林格曼黑度（级） 1 1 1 1 1 1 来源：CACS 2012. 注：所用的燃料为型煤。 1. 普通型是指符合国家标准GB16154民用水暖煤炉通用技术条件和GB13271锅炉大气污染物排放标准的炉具。 2. 节能清洁型指行业内生产的优秀炉具。 3. 炊事采暖炉包括炊事烤火炉和炊事水暖炉 4. 燃煤采暖功能全部为热水采暖型。 生产与销售 份销售。但河北省属于例外，其户用煤炉生产企业数量居 全国之首，炉具产业基础最好，配套产业链完善，生产的 根据2011年中国农村能源行业协会行业发展报告，目前 产品70%销往省外各地。而东北三省，户用煤炉每年的销 国内炊事煤炉生产企业约1,500家，年产量约2,000万台炊 售和使用量都很大，但是当地几乎没有成规模的炉具生产 事蜂窝煤炉，销售量约1,600万台；炊事采暖炉和采暖炉 企业，产业基础弱，60%的产品要靠外省供应。 企业800家，年产量约260万台，销售量约220万台（CAREI 2011a）。2011年共推广1,820万台煤炉，其中湖北（240 万台），湖南（200万台）和江苏省（153万台）推广量最 行业发展存在的问题与建议 大。在2005-2010期间，采暖煤炉的生产量和保有量增长较 不同于生物质炉具在很大程度上依赖政府的支持，中国的 为平稳，在2006-2008年略微下降，随后上升（图3.10）。 煤炉市场高度商业化且供应稳定，目前不需要政府的支 在这5年期间，生产量和保有量分别只增长21％和12％。 持。此外，炉具的性能得到了改进。由于大多数企业生产 规模小，生产和销售主要集中在当地省份。 炉具类型不同，价格和销售量也不同。与生物质炉具相 似，煤炉的价格从几百到几千元每台不等。煤炉销售模式 由于受气候影响，以及煤炭价格、原材料和劳动力成本的 完全市场化，国家或地方基本没有扶持政策。因此，炉具 波动，中国的煤炉市场面临着一些阻碍高品质的炉灶推广 行业很大程度上已经商业化，煤炉市场比较稳定。然而， 和销售的障碍。例如，在大多数地区五分之四的煤炉已经 生产企业以小型企业居多，生产条件比较简陋。全国年产 过时。此外，由于相对贫困的家庭优先考虑煤炉价格，而 万台以上的企业约40家，主要集中在河北、山东、贵州等 非安全性、效率和污染，他们更趋向于选择低质量，低价 地。煤炉地域性强，大部分是本地生产，在本地及周边省 格的产品。而市场管理不严，充斥着粗制滥造的仿制品。 为了提高市场的稳定性，政府应加大力度，逐步淘汰低质 图 3.8 2005-2010年采暖燃煤炉具生产量和保有量 量的，传统的煤炉。此外，有关国家执法机构应加强监督 25 炉具市场，打击侵权、假冒伪劣产品低价倾销行为，确保 20 生产量 产品质量和安全使用。 保有量 15 百万台 10 沼气 5 在中国农村沼气发挥着关键的作用，到2010年沼气占农村 0 生活能源的7.04％。在中国政府的大力支持下，过去的十 2005 2006 2007 2008 2009 2010 年期间（2000-2010），使用户用沼气的农户数量大幅增 来源 ：CAREI 2011a. 户用炉灶供给分析 21 加，从850万户增加到3,851万户。本节阐述了中国沼气产 目前，户用沼气“三新”产品主要有玻璃钢材料（GRP）、 业的历史和现状，并提出进一步扩大规模和克服障碍的建 软体材料、塑料材料等三大类别。三类材料都是运用化学 议。 原料制成的新型轻质材料，较传统意义上的户用沼气池在 结构、材料方面有其一定的优势，同时注重了因地制宜的 户用沼气池推广情况 创新性，更加的经济、耐用。目前，中国从事生产研发三 新产品的企业已经达到数百家，由过去的小作坊生产逐渐 中国农村户用沼气的大规模建设开始于20世纪50年代末 转变为成规模化生产的企业，形成了一批有创新性、质量 期，但由于当时的技术水平落后、收入水平低、缺乏培 可靠、售后服务有保证的产品和一批成熟的商品化沼气池 训和售后服务等因素，沼气建设很快回落。20世纪80年代 企业。 初期出现了农村户用沼气建设的小高峰。20世纪80年代到 2000年，中国农村户用沼气发展较为平稳。2000年以来， 服务体系和产业化建设 在中国政府的大力支持下，中国沼气事业进入快速发展的 新阶段。 近几年，国家加强了农村户用沼气池使用服务体系建设， 得到国家资金补助建立的有省级实训基地6个，县级服务 截至2010年底现有沼气用户4,027万户（包括户用沼气池 站536个，乡村服务网点64,756个。创建了县建服务中 和集中供气），占全国适宜发展沼气农户的33%。年节能 心，乡镇建沼气服务站，村建服务点的基本模式。也有采 能力相当于2,400多万吨标准煤，减排二氧化碳排放5,000 用沼气生产工承包户服务，农民沼气协会、沼气合作社自 多万吨，减少化学需氧量（COD） 排放76万吨。2010年， 我服务等多种服务体系模式。为沼气建设提供产品和安装 各类沼气工程7.27万处；生活污水沼气工程19.16万处。 及后续服务的企业，总人数超过30万人。已建立起包括沼 比2005年增长20个百分点，受益人口1.5亿人。目前，已 气工程和户用沼气池所需物资材料和设备完整的产业化企 形成了户用沼气、大中型沼气工程、生活污水净化沼气工 业体系。全国有（国家、省市、县、乡镇级）各类农村能 程共同发展的新格局（CAREI 2011b）。 源（沼气）设计、生产、施工安装、沼气产品销售服务企 业数千家，包括一些大型的，销售收入超过100万元的企 由于政府持续的大力支持，户用沼气从2001年开始快速增 业。 长。据不完全统计，从2001年到2007年，中央通过农业部 投入86.2亿元用于农村能源建设（CACS 2012）。其中， 行业发展存在的问题与建议 财政专项2.7亿，基建资金3.5亿，国债资金80亿。其中， 户用沼气投资83亿，大中型沼气工程1.25亿。从2007年开 尽管中国农村户用沼气行业发展良好，为进一步扩大沼气 始，中国农村户用沼气建设出现了跳跃式的发展，这一发 供应规模，必须克服一些障碍。数十年来，农村社会经济 展动力主要源于中国政府近年来高度重视农村沼气建设工 条件发生了重大变化，在发展的道路上存在新的挑战与教 作。从2008年到2011年中央和地方各级政府加大了支持力 训。目前最重要的问题是户用沼气利用率低，农户缺乏使 度，4年共投入269.62亿元用于沼气建设，促进了沼气事 用或建设沼气池的积极性。这是由多方面原因造成，包括 业的跳跃式发展。 社会化服务体系建设滞后，牲畜户用养殖减少，前期投资 大而后期补贴不足，技术进步缓慢等。 技术发展 具体而言，服务体系已远远落后于沼气用户的需求，从而 目前，国内已推广应用的户用沼气装置多为砖混现场制作 限制了户用沼气的利用。尽管近两年国家已经先后投资超 而成，其材料、结构及施工技术经过多年改进，已日臻完 过14亿元的资金用于农村沼气乡村服务体系建设，也积极 善；但存在建池周期长，施工复杂、技术要求高等问题。 探索了一些适合当地发展的服务模式，但是由于缺少运行 随着户用沼气池建设快速发展，新技术、新材料、新工艺 费用和收费来源，许多服务网点仍然面临着难以维系的尴 （以下简称：三新）的商品化户用沼气池产业也取得了明 尬境地。在缺少有效服务体系的地区，特别是对于缺乏原 显进步，呈现出了勃勃生机、百花齐放的景象。在各级政 料和劳动力的家庭，沼气池使用率不高已经成为普遍存在 府对商品化户用沼气推广工作的支持下，全国商品化沼气 的问题。 的发展取得了一定成果。截至2010年底，全国发展商品化 户用沼气池近100万套，约占全国农村户用沼气的2.5%。 由于近几年农村生产结构发生变化，畜禽养殖开始向规模 化发展，导致牲畜户用养殖越来越少，农村户用沼气的原 料来源不足，符合安装条件的户用沼气池数量减少。 22 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 图 3.9 2000–2010中国太阳灶生产量和保有量 1.8 1.6 1.4 1.2 百万台 1.0 保有量 0.8 生产量 0.6 0.4 0.2 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 来源：中国农业统计资料，2010 由于材料、灶具、配件及劳动力价格上涨，建池成本增 太阳灶 加，建池补助标准偏低。另外由于地方财政资金紧张，农 村沼气项目县级配套资金难落实，影响了项目进度，农户 在过去的几十年中，中国在太阳灶的研究和推广方面已经 建池积极性普遍不高。 取得了很大的进展，目前在世界上保有量最大。太阳灶行 业在商业化生产和销售，以及售后服务取得了显着的进 科技投入的缺失制约了沼气的科技创新能力；近10年来， 步。本节探讨了太阳灶生产的历史和现状，确定了适宜推 国家在沼气科技研发、攻关方面的投入微乎其微。许多科 广的区域，并描述了供应商的特点。并提出了如何克服障 研单位和生产企业由于缺少科研经费，不敢也不愿意下大 碍以加速产业发展。 力气进行新产品、新技术和新材料的研发，不少技术和产 品多年没有取得重大技术进展。技术进步缓慢，经常需要 生产规模 维修和保养，进一步降低了农户使用沼气池的积极性。 在20世纪80年代初，中国政府投入了相当数量的资金，扶 要解决这些问题，必须增加沼气池在农村养殖户中的使 持太阳灶的发展，太阳灶数量增长最快。然而，在1985 用，普及沼气利用的好处。例如，沼渣沼液具有较高的营 年，太阳灶补贴大幅减少，太阳灶行业发展缓慢，开始向 养价值，可以用作肥料。如果上述障碍被克服，提高农户 商业化发展的方向转变。近年来，随着政府对节能减排的 对于沼气的诸多好处的认识，农户对沼气使用的积极性和 重视，国家又投入大量的资金支持发展和推广太阳灶，特 自觉性将得到进一步提高。 别是在贫困地区。 建议政府继续加大支持改进或改革现行机制，以鼓励家庭 在2000-2010年期间，太阳灶保有量增加了四倍多，而生 使用沼气。国家应像支持农机补助政策那样，将沼气设备 产量发展略有起伏（图3.11）。到2010年，保有量总数为 列入农机补贴范围之内，减轻沼气企业和用户的负担。学 160万台。 2003年生产量减少到只有5.45万台，但很快上 习德国沼气发展的经验，制定较为完善的补助政策体系， 升，在2008年达到峰值30万台。从2008年起，每年的生产 从企业投入到产出的不同阶段，都确定一定的政府补贴， 量均高于20万台。 以此吸引投资商投入到沼气工程项目中。改进补助扶持机 制，引进以奖代补政策和办法，补到实处。沼气行业采取 目前国内生产太阳灶大致有以下两种形式：专业厂家生产 以奖代补政策实施，可大大提高沼气建设的实际效益。 和当地设点生产。专业厂家生产指有一定技术实力和设备 基础的厂家所进行的工业化生产，产品以铸铁、GRC、玻 加强商品化户用沼气池的试用和推广，提高户用沼气池的 璃钢、复合材料为多，其中大部分产品跨省区销售。厂 工业化水平。加强沼气科普宣传，让沼气节能减排的作用 家主要分布在江苏、山东、甘肃、北京等地。售价为400- 达到家喻户晓。通过多种形式的，确实有效的科普宣传， 500元每台。当地设点生产制作太阳灶以甘肃、宁夏、青 提高广大农户使用沼气的积极性和自觉性。 海居多；一般是厚水泥壳灶，反光材料采用废玻璃镜片。 户用炉灶供给分析 23 这些产品由于其较低的生产成本和销售价格（约200-300 图 3.10 太阳灶类型 元每台），且注重质量，讲究信誉，所以很受群众欢迎， 这是小商业模式的关键。 太阳灶类型和适用区域 适合推广太阳灶的地区主要集中在甘肃、青海、宁夏、西 藏、四川、云南等地，如在第2章中讨论的，这些地区太 热箱式灶 箱式聚光灶 普通型聚光灶 阳能资源丰富，生物质资源稀缺。中国太阳灶按类型分有 来源：CACS2012 热箱式灶、箱式聚光灶和普通型聚光灶三种（图3.12）。 热箱式太阳灶虽具有制作容易、取材方便和造价较低的优 点，但因温度低，箱内热容有限，炊事功能少等缺点，发 展较少。箱式聚光太阳灶设计较为精巧，打开为太阳灶， 要完善现有的太阳灶技术，国家应培养一支精干的科研队 合起来为一箱体，携带、保管方便，能明显延长反光材料 伍，积累一定的科研经费，继续研究和开发太阳灶。特别 的寿命。但由于其结构复杂，维修不便，价格较贵等原 应集中发展稳定和持久的反光材料，加快太阳灶自动跟踪 因，应用的还不是很多。目前应用最多的是普通型聚光 装置和环保轻巧的箱式太阳灶的研制。 太阳灶，它具有结构简单、操作方便、性能可靠、价格低 廉、功能较多等优点。 为了保证炉具的质量，必须建立统一的，系统的太阳灶产 品规范。建立检测中心，根据同样的标准对各地生产的太 阳灶的质量和性能进行监测。此外，应加强技术合作与交 太阳灶供应商情况 流，加强与各国特别是燃料短缺的发展中国家的商品贸 全国生产太阳灶的企业有二十几家，主要分布在甘肃、宁 易，加强各部门之间的协调合作。 夏、青海、四川、江苏、山东等地区，且前四个省份太阳 灶保有量很高。此外，企业为民营或股份制企业，每年的 销售量为20多万台。 供应方小结 产品销售主要依靠政府采购进行补贴推广。因为需求用户 在这一章讨论的四个细分市场中，生物质炉具需求量最 主要集中在贫困地区，利润率低，完全通过市场化销售的 大，尤其是在贫困的农村地区，但依赖于政府采购进行供 比例不超过20%。因此，政府的支持将继续发挥重要的推 应。煤炉市场已经达到了一定程度的商业化，目前并不需 动作用。太阳灶的质量良莠不齐，必须建立更好的生产技 要政府的支持，但大多数供应商的生产能力小，且除了少 术规范和产品性能标准化。 数厂商外，生产和销售仅限于当地省份。沼气发展面临着 利用率低和农民的积极性不高的挑战。虽然中国拥有世界 上最大的太阳灶保有量，其商业化市场正在发展中，但仍 行业发展存在的问题与建议 然依赖于政府补贴。 太阳灶的应用可以缓解中国的能源短缺并改善一些地区的 生态环境。为了有效地推广太阳灶，不同的地区应采取不 细分市场很大程度上依赖于政府的支持，有必要在政府支 同的方式。例如，在低收入地区，由于家庭的支付能力 持的同时探索建立基于市场反馈的激励机制。所有的细分 低，生产商盈利小，可以将太阳灶推广与扶贫项目相结 市场需要增加融资渠道，加强技术规范和产品标准化。附 合，并继续提供补贴。国家应在财力、物力上给予支持， 件1深入探讨了这些细分市场，并分析了炉具供给需求的 减免生产和流通的税金。在中等收入且太阳能资源丰富的 相互作用，以及具体环境下的市场政策。这四种情况下获 地区，应鼓励企业通过多元化的销售方法和完善的销售服 得的宝贵的经验教训，可以应用到未来炉灶推广项目的设 务，同时，开展普及太阳灶优点的宣传活动。在高收入地 计和实施中。 区，一般极少使用太阳灶，除非极度缺乏常规能源。 第四章 政策，项目与参与机构 本章回顾了中国推进家庭清洁能源解决方案的政策、开展 现代化的指导性文件 3。第二年，国务院办公厅颁布了《 的项目和参与的主要机构，探索了中国采取的政策对家庭 国务院办公厅关于加快推进农作物秸秆综合利用的意见》 能源解决方案的作用，提出了未来政策干预需要弥补的方 (国办发2008 105号文)以减少农作物秸秆露地燃烧4。该 案和机构的差距，以及从过去和当前的政策和项目中可以 文件鼓励加快利用生物质能、沼气、热解气化、压块及碳 被应用到未来干预的经验教训，以保证政策和项目的可持 化技术的使用，并提供财政支持，这些技术和贷款能用于 续性。 企业和农机服务组织，以促进社会资本的投入。 本章首先概述了目前中国炉灶政策的相互关系结构，包括 各部委纷纷投入力量设立相关项目，每个项目（计划）都 管理机构、项目和方案实施，以及所涉及的各部门的职 有它的核心目标。图4.1包括可以进行比较和实施后评估 责。其次，说明了在中国的清洁炉灶推广机制中这些机 的项目/计划的例子。除了牵头实施的部门，国家发改委 构如何协调,以及近期关于清洁炉灶的国家相关政策和法 和财政部负责整体协调和财政支持。 规。再次，对中国清洁炉灶的标准化体系，进行了在政 策、标准方法等方面的差距分析。最后，提出了更有效的 农业部 干预措施建议。 农业部作为农村生产生活的主管部门，出台了多项清洁炉 灶相关的政策。例如，从上世纪80年代开始“省柴节煤炉 当前项目的关系结构 灶推广项目”，以节能和环境保护为其双重目标，在农村 开展改灶节柴试点县工作，并把“改灶节柴”纳入了第六 20世纪80年代初以来，中国各级政府（国家、省和地方政 个五年计划，在全国掀起了改良炉灶的高潮（文框4.2）。 府）一直参与相关的清洁炉灶政策制定和项目实施。这些 政策和项目涵盖了广泛的主题，从可再生能源开发、秸秆 从2007起，农业部开始在四川、青海、甘肃、云南藏区实 利用、农村能源发展和减少贫困，到改善农村居民的生活 施“一灶一炉”温暖工程项目，核心目标是节能及扶贫。 质量和身体健康，以及防止砍伐森林等。 例如，在2007年，中共中央和国务院向各部委和地方政府 3. 详细信息参见：www.gov.cn/gongbao/content/2007/content_548 发布了《关于积极发展现代化农业扎实推进社会主义新农 921.htm. 4. 国办发2008 105号文：http://code.fabao365.com/law_16716. 村建设的若干意见》作为推动社会主义新农村建设的农业 html. 25 26 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 图4.1 中国清洁炉灶政策结构 牵头机构 实施项目 核心目标 农业部 绿色能源示范县项目 节能 省柴节煤炉灶推广项目 环保 林业局 退耕还林项目 降氟改灶项目 扶贫 能源局 农机补贴项目 产业化 生态家园项目 卫生部 一炉一灶项目 健康 来源：本文作者 项目成功提高了农牧民生活质量和水平，有效保护生态环 国家林业局 境，推进社会主义新农村新牧区建设（文框4.3）。 2002年，为优化农村产业结构，改善生态环境，国家林业 局实行了巩固退耕还林成果项目。由于传统的炉灶热效率 以扶贫为核心目标的“生态家园项目”。为推进农业可持 低（大约10-12%），污染排放严重，浪费很多生物质，导 续发展战略，农业部制定了《全国生态家园富民工程规 致有的地方燃料短缺，乱砍乱伐树木。为了巩固退耕还林 划》，在全国实施生态家园富民计划。农业部采用试点探 成果，多个地方政府通过招标采购省柴灶补贴推广到退耕 索、示范带动的方式，2000年年初首批在西部七省启动了 还林地区，通过推广省柴灶可以大大减少对能源的消耗， 10个生态家园富民计划示范村。 对巩固退耕还林成果起到重要作用。 为推行农村沼气使用，农业部在“十一五”期间推行“农 村沼气国债项目”，以县为单位，开展全方位、多层次 国家能源局 的“一池三改”建设，坚持进村入户，优化农村能源结 国家能源局、财政部和农业部共同在2011年开始实施“绿 构，促进农业增效、农民增收和生态良性循环，推进农村 色能源示范县”项目。项目的双重目标是节能和产业化（ 小康建设。 文框4.1）。 为加强现代农业发展的财政支持，2004年农业部开展将“ 农机具购置补贴专项”纳入国家“三补贴两减免”支农惠 卫生部 农政策 。2011年，中央继续加大农机购置补贴力度，全 5 20世纪80年代中期，国家在全国范围内，特别是在三峡地 国补贴总额达175亿元，其补贴范围也包含了生物质炉灶 区开展了以改灶降氟为主的炉灶改造项目，以防治燃煤型 和生物质压块生产设备。 氟中毒，同时也将保护环境和扶贫纳入项目目标。项目投 入了大量的人力、物力, 开展了以改灶降氟为主的炉灶升 级工作以降低当地的氟中毒现象，特别是在三峡地区（文 框4.4）。 5. 更多信息参见http://www.gov.cn/test/2006-02/22/content_207 406.htm. 政策，项目与参与机构 27 文框 4.1 省柴节煤炉灶推广项目 中国国家改良炉灶计项目（NISP项目）是这类项目中最大的项目，由农业部和发展改革委员会在20世纪的80年代发 起。当时，国务院办公厅已经开始推广节能炉灶技术，以此来减少农村能源短缺和无效率的问题，同时这也关系到 生态和经济。第六个五年计划将其纳入了国务院的工作，之后不久就推出了促进节约木材和煤的炉灶的使用。 成果：到20世纪90年代末，中国国家改进炉灶项目（NISP项目）已累计推广省柴节煤炉灶炕1.8亿台，直接受益农民 超过5亿人。与传统的炉灶炕相比，已推广的省柴节煤炉灶炕热效率，提高了15%，平均节约燃料1/3-1/2；在全部能 够正常使用的条件下，已推广的省柴节煤炉灶炕年节能能力达到7300万吨标准煤。 取得的经验：四个主要的原则促成了中国国家改进炉灶项目（NISP项目）的成功。一是把政府把省柴节煤炉灶推广 工作纳入国家行动，列入国家“六五”计划。各级政府把推广省柴节煤炉灶工作提到议事日程。二是组织全国优秀 省柴节煤炉灶的评选，制定统一的评选标准和测试方法。 三是把推广工作和整个农村建设统一规划。四是组织有关 部门、科研单位进行新的炉灶科研攻关和技术改进指导，培养了一支能承担改灶任务的专业队伍。 存在的问题：虽然中国国家改进炉灶项目（NISP项目）取得了成功，但是仍然存在着一些问题。一是炉灶较低的技 术水平导致炉灶使用寿命不长，商品化程度低。 另外，早期推广的省柴节煤炉灶炕70%已破损。由于长期缺乏专业技 术队伍维修服务，部分省柴节煤炉灶炕关键部件出现损坏，已达不到省柴节煤效果。 再者，大约20%的农户仍然使用 传统炉灶炕，资金投入不足影响了推广应用。最后是管理跟不上。 展望未来：在中国已制定的《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》 和《“十二五”节能减排全民行动实施 方案》 ，已将“开展省柴节煤炉灶炕升级换代，推广高效低排节能炉灶炕，改善农村室内空气质量，提高农民生活 水平”等重要内容列入其中。在这些规划的指导下，启动新一轮农村省柴节煤炉灶炕升级换代建设工程，是提高农 民生活用能效率，减少排放，改善农民生活条件，提高农民健康水平的重要举措。 来源: CACS 2012. a. 详细可见： www.gov.cn/2011lh/content_1825838.htm. b. 详细可见：www.gov.cn/zwgk/2012-02/07/content_2059923.htm. 除了这些部委实施的项目，国家发改委和财政部还发布了 业注册资本金在1,000万元以上，企业年消耗秸秆量在1万 支持政策，提供指导和财政支持。例如，在2007年，国家 吨以上（含1万吨），根据企业每年实际销售秸秆能源产 发改委公布《可再生能源中长期发展规划》 6，其中概述 品的种类、数量折算消耗的秸秆种类和数量，中央财政 了生物质成型燃料的产业化发展思路。这项规划目的在于 按一定标准给予综合性补助（目前是每吨秸秆补助140元 满足基本农村能源需求，提高能源消费结构，开展生物质 人民币）。 颗粒燃料应用示范点建设。每年计划消费量达到年消耗生 物质颗粒燃料500万吨，以代替300万吨煤。政府在“十一 五”期间，投入大量的财力和人力，在全国范围内推广生 省级和地方政府项目 物质能源利用技术。 除了中央层面的政策支持外，各省、市、县还在中央各部 2008年，财政部制定了《秸秆能源化利用补助资金管理暂 委的文件支持下，依据当地的具体情况，出台了一批支持 行办法》（财建[2008] 735号文）7，以加快推进秸秆能 政策。其中具有典型意义的有山西推广生物质炉灶，湖北 源化利用，培育秸秆能源产品应用市场。对从事秸秆成型 恩施农村发展的新思路，以及贵州安顺市近年来解决秸秆 燃料、秸秆气化、秸秆干馏等秸秆能源化生产的企业，企 禁烧和综合利用问题。山西省财政对生物质项目进行补 贴，安顺市从巩固退耕还林的专项资金中，拿出相当比例 6. 详细信息参见：http://www.gov.cn/zwgk/2007-09/05/con- 用于清洁炉灶的推广和补贴，恩施项目同时在退耕还林专 tent_738243.htm 项基金和农机补贴项目下进行补贴推广生物质炉灶。 7. 更多信息参见：http://www.ccgp.gov.cn/site13/gysh/qtlb/ zcfg/765150.shtml 28 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 文框 4.2 “一灶一炉”温暖工程项目 为解决藏区广大农牧民生活用能问题，提高农牧民生活质量和水平，从2007起，中国农业部开始在四川、青海、甘 肃、云南藏区实施“一灶一炉”温暖工程项目。处于在这个项目地区的农村居民可以免费领到一台生物质炉灶和一 个太阳灶。 实施情况：炉灶产品统一招标，向各省的炉灶企业进行采购。农业部农业工程建设中心组织对高效低排放生物质炉 和太阳灶的产品招标工作；各省负责向中标企业采购产品，中标企业负责将产品运输到项目县。层层落实责任，从 省到县层层成立项目领导小组。省农业厅负责采购产品和监督质量；州农业局负责项目组织协调和督促检查；县级 农业部门负责货物接收和二次转运，组织技术人员安装建设到户；项目村负责宣传发动工作，逐村核实受益农户 成果：从2007年到2010年，该项目成功推广了79,833台生物质炉灶和244,474台太阳能炉灶。藏区群众普遍反映项目 选用的高效低排放生物质炉和太阳灶质量可靠、性能良好、外型美观大方。通过藏区“一灶一炉”温暖工程项目的 实施，为藏区不适宜发展农村沼气的高寒地区，找到了农村能源发展的方向，为藏区农牧民提供了优质生活燃料， 改变了农村环境和卫生面貌，增加了农牧民的收入，提高了民族地区农户的生活水平和生活质量，推动了社会主义 新农村建设，为藏区稳定做出了贡献，促进了藏区的繁荣。 取得的经验：众多因素共同促成了项目的成功。一是针对某一区域类似的气候条件、用能方式、生活习俗设置项 目，地方业务部门与专家、企业共同根据项目区的实际需求，选择、研发适应当地农牧民生活习惯的产品，项目实 施取得满意的效果。同时由业务部门、行业协会炉灶专家与企业联合到项目县开展技术培训，确保项目按时、保 质、保量完成。省农业厅派出驻厂代表，监控中标企业产品生产、装配和包装等各个环节，确保每批次产品符合国 家质量标准。另一方面由省农村能源办邀请中国农村能源行业协会炉灶专业委员会的专家对项目县技术人员进行集 中培训，由各州、县农业局组织现场培训。另外，通过宣传活动加强公众对炉灶性能的认可。印发藏汉双语太阳 灶、高效低排生物质炉安装使用手册和高效低排放生物质炉宣传挂图，发放到所有项目农户手中，宣传面广，反响 大，效果好，确保项目的实施。最后，由中标企业在项目县建立产品售后服务网点，制定管理维护制度，实行管护 责任制，将管护责任落实到具体使用者，以确保产品使用安全和长期发挥效益。 来源: CACS 2012. 机构和项目分类 检测和标准 农业部和国家能源局先后颁布实施了若干个与清洁炉灶有 在前文所说的项目中，不同部门分别承担着关键功能以影 关的通用技术条件与测试方法标准。各地的农机产品鉴定 响项目进程和可持续性，如科学研究与发展，标准制定， 中心或环保产品检测中心可以依据标准进行检测，但由于 项目实施，科普宣传，监控与评价等（图4.2）。 这些中心不是专门针对炉灶的检测机构，检测质量和数据 的可靠性缺少权威。截止目前为止，国家还没有一个专门 技术研发 针对清洁炉灶检测的中心8。 目前生物质清洁炉灶的研发基本上是靠企业自主研发，力 量薄弱。在炉灶的污染排放测试手段和仪器设备，炉灶排 项目实施 放引起的污染与健康以及对气候变化影响等方面，国家几 农业部、国家林业局、国家能源局、卫生部都先后实施过 乎没有设立过专项的研究项目。不过，自2012年5月3日第 清洁炉灶推广项目，实施的模式基本是采取前期补贴机 四轮中美战略经济对话，中国政府宣布加入全球清洁炉灶 制，即每个炉灶在推广之前，通过各种招标和采购的程 联盟之后，科技部表示未来将积极推动清洁炉灶研究平台 的建设。 8. 在编写本报告时，中国尚无国家级清洁炉灶检测中心。 政策，项目与参与机构 29 文框4.3 绿色能源示范县 从2011年起，国家能源局、财政部和农业部共同开始实施“绿色能源示范县”项目，主要以开发利用绿色能源为主 要方式解决或改善农村生活用能的县（市）。所涉及的绿色能源包括生物质能、太阳能、风能、地热能、水能。 实施：生物质能的实施包括三个主要方面：（1）生物质成型燃料工程，（2）沼气集中供气工程，（3）生物质气化 工程。 （1）指利用农作物秸秆、林业废弃物和农林产品加工剩余物制成成型燃料的固化成型项目，单个项目年产能在5000 吨及以上，原则上用于1000户及以上的农户炊事采暖及医院、学校、政府机关、孤儿院、幼儿园、养老院等公共机 构供热采暖。示范补助资金用于支持生物质炊事采暖炉灶购置，生物质生活用锅炉、炕具及灶具改造。 （2）在集中的沼气项目下，利用畜禽粪便、农作物秸秆等废弃生物质资源制取沼气的项目，单个项目沼气发酵装置 池容350立方米以上，年产量10万立方米以上，原则上集中供应居民生活燃气150户及以上。示范补助资金用于支持 沼气提纯处理设施、储气罐、输送管网建设。 （3）生物质气化工程。指利用农作物秸秆、林业废弃物和农林产品加工剩余物等废弃生物质资源制取燃气，可同时 产炭或发电等多联产能源产品的气化项目，单个项目原则上集中供应居民生活燃气200户及以上。示范补助资金重点 支持燃气清洁净化处理设施、储气罐及输送管网建设。 补贴资格和方式：申请示范补助资金的绿色能源示范县必须满足新增绿色能源生产能力超过5万吨标准煤；新增绿色 能源用户2万户及以上。畜禽粪便、农业和林业残留的能源使用率应至少增加10个百分点，而农作物秸秆资源综合利 用率应该超过80%。中央财政采取财政补贴、以奖代补、贷款贴息等补助方式支持示范项目建设，地方财政要安排相 应资金予以支持，增强示范项目建设的可持续性，发挥和放大示范效应。 取得成绩和长期目标：2011年11月，首批通过评审的绿色能源示范县26个县得到了补贴,每个县2500万人民币建设资 金。远期目标计划在2015年建成200个绿色能源示范县。 来源: CACS 2012. 序，国家给予一定比例的补贴，农户自筹少量经费，然后 国际通用的方法进行核查，但由于监测成本以及方法的复 试点推广。国家补贴的比例一般在80%以上，特别贫困地 杂，还未被其他项目借鉴和应用。 区则是100%的国家补贴。 近期的国家政策 教育宣传 各部委在项目推广过程中，都通过组织培训，发放手册和 除以上各部委实施的项目的政策之外，2011年各部委也出 宣传资料宣传的清洁炉灶，但宣传效果不深入，老百姓意 台了一系列清洁炉灶相关的政策法规，如表4.1。 识未得到大幅度加强，宣传效果有待进一步提高。 以上的政策回顾明确了目前在国家层面，由法律和法规来 促进和提高农村家庭使用的炉灶，特别是提高生物质炉 评估监测 灶、沼气和其他农村清洁能源的使用。此外，这些规定， 农业部、卫生部以及国家林业局实施的项目中，对炉灶推 在过去强调节约燃料和解决农村能源问题的基础上，已经 广数量进行了量化核查，但没有使用效果的监测和评估机 开始强调改善室内空气质量，降低二氧化碳碳排放量和使 制，有关项目实施效果的监测和评价体系不健全。目前， 用清洁炉灶带来更好的生活质量的益处。 虽然在山西等地实施的生物质炉灶碳交易项目已经采用了 30 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 文框4.4 “降氟改灶”项目 20世纪80年代中期，有13个省(区、市) 的 90个县出现煤烟型氟中毒，这成为了影响13个省人民健康的一个重要问 题。卫生部、国家计委、财政部、农业部、水利部、林业部开展了以改灶降氟为主的综合性措施。 取得的成果：通过近10年的改炉灶，推广适用不同海拔高度、不同煤种、不同用途的15种优秀炉灶，在地方氟病防 治方面收到明显的防治效果。在三峡改灶降氟工作的试点尤为明显，试点五个县现有10万多户改了炉灶，60多万山 区群众基本摆脱了氟的危害。 取得的经验教训：由于部分地区经济落后，无钱改炉灶和更新炉灶。在项目的后期回访中发现许多家庭已改炉灶， 但被烧坏后无钱再更新炉灶，少部分农户又烧起了“堆堆火”，对氟病防治带来了很大的影响。这一结果强调项目 设计时考虑长期的可持续性。 来源: CACS 2012. 炉灶标准和测试方法 任何政府机构、行业协会、企业或个人都可以提出关于炉 灶标准的建议。在接到这项建议之后，相关标准化技术委 为了控制产品质量，引导炉灶行业的发展，相应的管理部 员会进行审核后，并提交给主管的国家或行业部门进行 门已经制定、颁布了一些与清洁炉灶相关的性能测试方法 批准 9 。收到批准后，技术委员会负责组织标准起草和评 和对性能评估要求的标准。中国标准分为四个层次：国 审。 家、行业、地方和企业。在省级以上进行招标的炉灶必须 在合法的测试中心进行测试以证明他们符合一定的标准， 9. 中国标准管理工作由国务院有关行政主管部门和国务院授权的有 关行业协会分工管理本部门、本行业的标准化工作，省级标准化行 如果炉灶没有通过测试，它们将被认为是劣质产品，并被 政主管部门统一管理本行政区域的标准化工作。 市、县标准化行政 拒绝进入市场销售。 主管部门，按照省级人民政府规定的各自职责，管理本行政区域内的 标准化工作。 图4.2 清洁炉灶推广的机构协调机制 发改委 财政部 科技部 农业部 林业局 卫生部 能源局 技术研发 标准制定 项目实施 科普宣传 评估监测 来源: 本文作者 政策，项目与参与机构 31 表4.1 2011年各部委出台的清洁炉灶相关的政策法规 单位 名称 涉及内容 国务院 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五 在第二篇中有“大力发展沼气、农作物秸秆及林 年（2011-2015）规划纲要 业废弃物利用等生物质能、风能、太阳能，加强 省柴节煤炉灶改造”等内容 国家发改委 “十二五”农作物秸秆综合利用实施方案通知（ 五、重点工程（三）能源化利用示范工程“结合 发改环资[2011]2615号） 新农村建设，以村为单元，启动实施以秸秆沼气 集中供气、秸秆固化成型燃料及高效低排放生物 质炉灶为重要建设内容的秸秆清洁能源入户工 程，探索有效的商业运行模式。” 财政部、国家能源局、 绿色能源示范县建设补助资金管理暂行办法（财 （三）生物质成型燃料工程“示范补助资金，重 农业部 建[2011]113号） 点支持生物质炊事、采暖炉灶购置，生物质生活 锅炉、炕具及灶具改造” 国务院 “十二五”节能减排综合性工作方案的通知（国 农村节能计划中包括清洁炉灶推广计划。 发[2011]26号） 国家发改委等17个部委 关于节能减排全民行动实施方案的通知 方案中具体做了部署，中国农村能源行业协会作 为节能减排农村行动的第一支撑单位，主要活动 （三）“构建农村低碳生活方式”中“开展省柴 节煤炉灶升级模式，推广高效低排放炉灶炕，改 善农村室内空气质量，提高农民生活水平”等内 容 来源：CACS 2012 中国现有家用炉灶标准和测试方法包括一系列的炉灶类型 政策稳定支持的系统性项目对实现炉灶市场可持续发展非 和技术条件要求（表4.2）。这些标准形成了清洁炉灶研 常必要。过去的干预政策是一次性和分散化的。之前的干 发、生产、推广和利用的基础，同时也是政府指导和规 预政策虽然成功的推广了数量可观的炉灶，但是可持续性 范炉灶行业的技术手段。然而，这些炉灶标准并未形成体 普遍偏低，在项目补贴资金完毕后，清洁炉灶的维持使用 系，在方法和覆盖范围方面需要改进。此外，标准也滞后 率普遍偏低。由于用户经济收入低，对炉灶后期维护和更 于技术改进和新的产品出现。一些所需的标准和测试方法 换价格高，并且销售商售后服务和培训的滞后，燃料的获 还不到位。例如，排放标准、设计规范和安全标准，热效 取不便捷共同导致了炉灶的损坏和较低的可持续性。因 率和排放水平的评级标准。此外，标准很少被严格的执行 此，未来的项目应该聚焦于清洁和改进炉灶的可持续推 或强制执行，这意味着一些劣质的炉灶可以进入市场或政 广。 府支持的炉灶项目，对炉灶的发展和项目实施产生负面的 影响。 清洁炉灶方案涉及多个领域的问题，需要相关各部门在所 有层面上加强协调合作。清洁的炊事解决方案涵盖能源获 因此，今后的目标是改善当前标准、检测和认证系统在方 得、能源效率、可再生能源、农村发展、生物质利用和公 法、范围和执行方面的不足。随着国际灶标准的制定和测 共卫生。过去这类项目的核心目标侧重于各自的具体领 试方法的进展，中国需要积极参与并考虑国家标准与国际 域，在项目或区域一级会出现重叠，导致了低效和无效。 框架的兼容性，使经过国家检测的清洁炉灶得到世界的公 此外，负责监测和评价、测试和技术研发的责任没有具体 认。 落实。通过加强各级核心部门之间的合作与协作，炉灶项 目可以作为一个整体的综合计划，在所有相关领域实现其 益处。因此，应该通过探讨项目中的协同作用以提高效率 关键问题和建议 和效益。 中国炉灶的推广和家庭能源政策取得了一些积极的成果， 需要更灵活的补贴计划，使项目监测和评价的结果直接与 然而仍然有部分问题阻碍了更大规模的成功和长期的可持 补贴金额相联系。目前，大多数炉灶项目缺少灵活、多元 续性，以下是对将来的计划能够解决这些关键难题的建 化的补贴体系。补贴不是直接与炉灶使用效果挂钩，也没 议。 有通过区域或炉灶的类型来区分补贴级别。与之不同的 32 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 表4.2 中国户用炉灶标准目录 标准编号 标准名称 类型 提出机构 发布机构 GB6412-2009 家庭用煤及炉灶试验方法 国家标准 中国煤炭工业协会 国家标准委员会 GB16154-2005 民用水暖煤炉通用技术条件 国家标准 农业部 国家标准委员会 GB/T16155-2005 民用水暖煤炉热性能试验方法 国家标准 农业部 国家标准委员会 NY/T1001-2006 民用省柴节煤灶、炉、炕技术条件 行业标准 农业部 农业部 NY/T8-2006 民用柴炉、柴灶热性能试验方法 行业标准 农业部 农业部 NY/T1703-2009 民用水暖炉采暖系统安装及验收规范 行业标准 农业部 农业部 NB/T34006-2011 民用生物质固体成型燃料采暖炉具通用技术条件 行业标准 农村能源行业协会 国家能源局 NB/T34005-2011 民用生物质固体成型燃料采暖炉具试验方法 行业标准 农村能源行业协会 国家能源局 NB/T34007-2012 生物质炊事采暖炉具通用技术条件 行业标准 农村能源行业协会 国家能源局 NB/T34008-2012 生物质炊事采暖炉灶试验方法 行业标准 农村能源行业协会 国家能源局 NB/T34009-2012 生物质炊事烤火炉灶通用技术条件 行业标准 农村能源行业协会 国家能源局 NB/T34010-2012 生物质炊事烤火炉灶试验方法 行业标准 农村能源行业协会 国家能源局 报批稿 户用生物质炊事炉灶通用技术条件 行业标准 农业部 农业部 报批稿 户用生物质炊事炉灶性能试验方法 行业标准 农业部 农业部 DB11/T540-2008 户用生物质炉灶通用技术条件 地方标准 北京质量技术监督局 北京质量技术监督局 来源: CACS 2012. 是，以结果为导向的补贴方案可能更有效。 此外，过去 的利益相关者，如生产商，往往缺乏兴趣对炉灶进行生 的项目没有在项目执行期间或在项目结束之后实施监测和 产、推广和创新。设计更好的项目需要政府和市场参与者 评价。因此，设立监测评价部分以评估项目的实施结果是 进一步研究，以更好地了解市场。 有必要的，同时有利于改善补贴发放机制。 加强公众对清洁炉灶的认识，特别是那些对清洁炉灶有着 本章小结 重大利益的群体，他们对改变家庭的行为和提高产品需求 非常重要。迄今为止，干预政策和项目集中在告诉用户炉 这一章回顾了中国炉灶相关政策、项目和相关机构组织， 灶的经济补贴，而不是清洁炉灶带来的好处或是传统炉灶 展示了中国国家和区域层面努力促进农村清洁能源解决方 的负面影响，这导致农户缺乏使用清洁炉灶的意愿。提高 案的重大进展。但是，这些项目大多是不可持续的，在某 公众对清洁炉灶认识的诸多好处（例如：健康、降低成 些情况下，随着一次性拨款程序结束，某些家庭又恢复使 本、节省时间和环境质量方面）可以提高家庭接受先进炉 用传统炉灶。虽然已经有了国家、行业和地方的炉灶产品 灶的意愿。 标准，但是落后于发展迅速的炉灶行业并且缺乏一个完整 的系统。过去项目中在实施前和实施后的机构设置时都没 需要获得更好的研究市场数据，包括供应链数据，炉灶细 有指定炉测试中心、炉灶研发或检测和评价机构。因此， 分市场数据和炉灶技术。由于缺乏对炉灶供应和需求的深 强烈建议未来政府的干预方案应采用基于使用效果的先进 入研究，已有研究较少考虑不同地区的燃料需求和供应商 标准和评级系统，以及加强机构能力建设，实现可持续发 的利益因素。此外，由于未能考虑炉灶生产的产业链布局 展的目标，同时，提高公众对清洁炉灶的认识和加强市场 问题和优化问题，上下游企业间普遍缺乏必要的协调，增 研究。下一章将阐述了如何设计这样一个方案。 加了生产和运营成本。随着研发上投资的不足，供应链上 第五章 关键政策建议 如前文所述，自20世纪90年代中后期全国改良炉灶项目 本章介绍了全面普及清洁炊事和采暖过程中，中国应采 （NISP）结束以来，各级政府已经支持实施的炉灶项目， 取的路径和行动建议，这是基于中国清洁炉灶行动倡议 往往分散进行，缺乏协调。不过，最近中国已经开始采取 （CSI）的调研评估，以及来自于中央和地方政府、炉灶 积极的行动，宣布加入全球清洁炉灶联盟（GACC），并将 企业、非政府组织和学术界的关键利益相关者参与的两个 推广清洁炉灶行动所带来的节约能源和减少排放作为第十 国内研讨会的讨论。下面几节提供了整体发展战略和三个 二个五年计划的一部分。现在中国面临这样一个机遇，在 优先领域的详细信息，一个新的基于优先次序和使用效果 这些努力的基础上制定一个全面的干预策略，以促进那些 的融资方法，以及CSI提出的下一步扩大清洁炊事和采暖 可能继续使用固体燃料进行炊事和采暖的农村家庭在2030 解决方案的建议。 年以后使用清洁能源。 图 5.1 在中国实施清洁炉灶推广的总体转型战略 ·建立/加强倡导机构，跨部门协调机制和沟通合作的平台； 加强制度建设和建立一个更为 ·建立/加强炉灶标准、检测和认证体系； 如何扩大清洁高效炉灶的使用 有利的实施环境 ·发展监测和评价体系。 ·为提供用户的清洁炊事/取暖解决方案提供财政补贴； 从供给方支持市场和业务发展 ·鼓励为改进炉灶和燃料处理技术的市场调研和科学研究。 ·鼓励广泛提高公众意识的宣传； 激发家庭对清洁高效炉灶的需求 ·将公众健康整合到宣传活动内； ·促使社区和民间社会更好的理解和激发消费者，向炉灶供应商提供反馈意见。 来源：本文作者 33 34 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 整体项目策略 部、卫生部、国家能源局、国家林业局，以及其他相关部 委的国家清洁炉灶发展指导委员会。这样一个指导委员会 CSI提出的项目策略建议由三个主要部分组成：1）加强机 将协调各部门并且为他们的发展提供战略指导。 构能力建设和创造有利的政策和监管环境以扩大对先进的 炉灶的获取，2）支持供应方的市场及业务发展，3）刺激 第三，一个沟通、学习、合作的平台是必要的。 中国农 对清洁高效炉灶的需求（图5.1）。这一战略建立由全球 村能源行业协会下属的中国清洁炉灶联盟（CACS），在炉 清洁炉灶联盟和世界银行指定的“一个目标，两个路径” 灶行业的发展过程中起到重要的作用，已经为主要利益相 的行业转型战略，并且具有可持续性，以在东亚和太平洋 关者提供了一个交流的平台，这些利益相关者包括政府、 地区实行现代能源的普及（世界银行，2011a）。 用户、炉灶生产商、科研机构以及国际合作伙伴（文框 5.1）。因此，建议中国农村能源行业协会的作用可以扩 展为沟通，学习和合作提供平台，也希望可以作为公共部 加强制度建设，建立一个更为有利的实施环境 门和私营部门的桥梁。 克服目前各自为营的炉灶项目和政策，需要加强体制建 设。此外，一个有利的政策和监管环境，需要建立和加强 促进有利的政策和监管环境 炉灶标准、检测和认证，以及开发一个系统的方法进行项 创造一个对推广清洁炉有利政策和监管环境，需要建立和 目规划、评估、实施、监测和评估。 加强良好的炉灶标准、检测方法、检测中心和认证体系。 此外，需要一个系统的对项目进行规划、评估、实施、监 加强机制建设 测和评估的方法。 机制建设中有几个关键的功能需要加强。首先，需要一个 起主导作用的牵头机构。考虑到农业部（MOA）一直以来 正如在第4章中讨论的，中国目前的炉标准和检测方法滞 是炉灶问题的倡导者，并且是全国改良炉灶项目（NISP） 后于迅速发展的灶具行业，同时缺乏一个综合性系统。目 和其他过去炉灶推广计划的主要执行机构，建议农业部继 前，国际炉灶标准和检测协议正在制定中。例如，在2012 续担任起主导作用的牵头机构。同时需要进一步的支持来 年6月颁布的国际研讨会协议（IWA）提供了一个评价框 加强农业部的技术能力和执行能力，特别是考虑到其作为 架，其中包括四个性能指标（效率，室内排放量，总排放 牵头执行机构，在目前正在规划中的第二次全国清洁炉灶 量和安全性）和五个层级（0-4）。中国需要积极参与制 的计划中扮演的角色。 定国际标准，同时考虑国家标准与国际标准的兼容性，以 便使得到认证的国家清洁炉灶可以被国际社会承认。所以 第二，考虑到清洁灶议程涉及到多个部门问题，一个跨部 建议中国国家标准化管理委员会与农业部和国家能源局积 门的协调机制也是必要的。建议国家发展和改革委员会和 极合作，以提高国家标准和检测方法的制定水平，并积极 农业部建立一个两者共同领导的，成员包括财政部、科技 参与讨论和制定国际标准。 文框 5.1 中国农村能源行业协会 中国农村能源行业协会（CAREI），下属的大家所熟知的中国清洁炉灶联盟，在发起和推动中国炉灶行业发展方面起 了重要作用。中国农村能源行业协会（CAREI）成立于1992年，当时国家炉灶项目正在进行中，它是唯一国家层面关 注农村能源产业的机构，隶属于农业部。中国农村能源行业协会（CAREI）有1076个成员，代表了企业、研究机构、 大学和致力于科研、制造加工、建设、营销和销售的社会成员。该协会有六个专业委员会，包括太阳能热利用、节 能炉灶、沼气、生物质能转换技术，小型电源和新型液体燃料和一个动态编辑部。 中国农村能源行业协会的功能在于保护其成员的正常合法的权利和利益，反映企业的渴望和需求，实施国家政策和 法规，起到一个沟通政府和其成员的桥梁作用，同时帮助政府对行业进行管理。通过先进的行业技术，提高的产品 品质，国内和国际技术和经济合作的加强，全面提升整个行业的质量和经济效益。实现农村节能服务，重点在节 能、可再生能源发展和资源的综合利用，提高生态环境同时推动中国的可持续发展。 来源: CAREI 2012 关键政策建议 35 为了评估炉灶的性能和为不断提高炉灶性能提供建议，建 和评价对后续行动和规模化的活动也很关键，因此，未来 立炉灶检测中心势在必行。研究中心或大学可以设立测试 任何干预计划都应制定和建立这样的制度化系统。 中心，同时可以承载多种功能（例如：检测、教育、研究 和发展、设计开发和咨询服务），可以通过组织比赛决出 支持市场及业务发展 性能最高的炉灶。目前，中国有一小部分由大学或公司主 办对农业机械或环保产品进行检测的检测中心，但他们缺 在供应方面，两个主要的挑战是：1）首先确保在农村地 乏权威，并且没有专门的炉灶测试。因此，检测中心之间 区提供清洁的炊事和采暖解决方案，因为那里的炉灶推广 优先需要提高能力，相互学习，并建立协调关系。 还没有完全商业化，2）为更好的炉灶和燃料加工技术提 供市场研究和科研发展支持。 为了保证炉灶的质量，需要建立一个公开、公平、透明的 为推广更好的炉灶所需的财政激励 认证体系。检测中心有资格对需要进行认证的炉灶进行检 正如第3章中讨论的，由政府补贴推广的生物质炉灶约占 测认证，认证过程也应该是开放、公平和透明的。当炉灶 总炉灶的五分之四，在第4章中也提到，基于传统政府采 认证与政府的激励措施相联系时，这会变得特别重要。 购过程的补贴计划存在一些问题。建议对更具创新性的补 正如在第4章中讨论的，一个完整的推广清洁炉灶的体系 贴计划进行试点示范，以提高政府补贴资金的使用效果。 需要一个综合的方案，因此这个系统的方法可以从项目开 其中基于效果的融资（RBF）就是一个这样的方案，独立 始，项目结束一直到可以确保项目的效率和效益。对部分 对公共资金的项目进行验证其产出或结果，而不是投入。 已完成和正在进行的干预项目的总结显示，大部分项目都 这个显著特点就意味着更有效地使用公共资金，并改进了 缺少系统的监控和评估过程，而这些过程根据需要进行调 市场干预的支持（文框5.2）。 整，设计和实施，并提供了重要的实施反馈。系统的监控 文框5.2 什么是基于效果的融资? 基于效果的融资（RBF）是一个包括一系列的公共政策工具的概念，据此可以将激励、奖励或补贴和所提供的经核查 过的提前确定的效果指标相挂钩。RBF常被用来增强基础设施和社会服务的提供，如增加对供水和卫生设施、能源和 医疗保健等服务的提供。在大多数情况下，资金的实体（通常是政府，发展机构，或其他机构）直接面对服务提供 商（例如私人公司，公共事 RBF和传统采购的区别 业机构，民间社会组织，或 金融机构）。一些较知名的 传统方式 基于效果的融资方法 RBF方法包括基于产出的援 助（OBA），有条件现金转 投入 投入 （炉灶） 私营资金 （炉灶） 移，碳融资，和预先市场承 诺。 服务提供者 服务提供者 传统的公共采购使用公共资 （例如炉具分销商） 公共资金 （例如炉具分销商） 源来购买投入和签约服务供 应商为用户提供服务，RBF 根据实际结果进行报销 模式下，私营部门需要先期 服务接受者 服务接受者 融资生产并提供相关服务， （炉具用户） （炉具用户） 然后按照产出效果，公共实 体再使用公共资源对服务商 来补贴奖励。 这点关键性的区别使得RBF有可能更有效地利用公共资金，并支持市场的发展（见下图）。 来源: Zhang, Y., and O. Knight.2012. 36 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 市场研究与R＆D支持 来，这也将建立对质量的控制，同时也有助于巩固优质清 促进清洁炊事和采暖解决方案应该了解市场细分，以适应 洁炉灶在全国灶具市场的地位。 当地条件，并符合和适应长期发展模式。为了更好地了解 市场的需求，应支持市场调研，同时市场调研也可用于设 整合公共卫生资源 计政府支持的方案，并帮助炉灶供应商改进他们的产品。 对清洁炊事技术的宣传和推广应该整合公共健康资源，教 育人们提高低效能源利用对家庭健康的风险的认识，从而 中国的清洁炉灶的研究小组数量上有限并且力量分散，普 影响他们选择现代安全的炊事方式而不是选择传统的炊事 遍缺乏资金支持。炉灶制造商因为新的设计往往被复制并 方式。这样的公共健康活动需要社会各界的合作。公共健 不积极投资于创新。此外，生物质燃料加工仍然面临着技 康影响社会的第一个可能渠道是医疗领域，使医生和其它 术壁垒。因此，建议提供更多用于改进炉灶和提高燃料处 在医疗领域起重要作用的人参与进来。同时，对于公共健 理技术的科研经费。 由于炉灶的性能覆盖多个领域（例 康的教育也应该根据不同人群的知识教育水平而量身定 如，环境科学，机械制造，生物质能源和社会科学等）的 制。更重要的是，女性群体作为炊事技术的受众群，应该 交叉因素，因此需要一个跨学科研究小组。国际上，对这 加以特殊的重视，推行任何公共政策都应重视不同性别对 个领域的研究兴趣也越来越大，因此建议建立一个国际清 于改变人们行为的重要性。 洁炉灶研究中心，为研究和创新以及与国际专家知识交流 提供一个平台。由于中国对不同种类的炉灶有大量和差异 推广清洁炉灶的一种新途径：基于使用效 化的需求，因此这样的研究中心的目标是成为一个一流的 果的融资 创新方面的领导者。 过去的炉灶项目遵循公共部门采购程序，由公共实体负责 刺激居民需求 制定炉灶技术规范，并确定符合条件的供应商、配送方式 从长远来看，如果消费者有长久更好的炉灶市场供应需 和最终用户，并支付供应商提供炉具和相关送货服务的费 求，任何以市场为基础的清洁炉灶干预才是可持续发展 用支付。RBF的做法是由公共实体指定预期的效果、核查 的。正如前面所讨论的，各种因素影响了家庭投资和使 方法以及相应的补贴额度，并根据服务提供商所提供的已 用清洁炉灶的热情，这其中包括有限的补贴资金，产品质 核查的炉灶及其使用效果进行付款。 量差不耐用，缺乏的完善的售后服务体系。推进市场的需 RBF方法侧重于公共部门关心的效果以及对可以提供这些 求，需要提高家庭对家庭空气污染（HAP）的健康风险和 效果的私营部门供应商进行奖励，这样投资和绩效风险从 清洁炉灶效益的意识。清洁炉销售机制同样还应该包括对 公共部门转移到私营部门。反过来，私营部门供应商具有 用户培训及售后维修服务等。同时，社区和民间组织应进 足够的灵活性来创新性地设计、生产和销售符合激励措施 行广泛的宣传活动为炉灶供应商提供用户的要求和意见。 的清洁炉灶。这种灵活性对于炉具市场的发展至关重要， 广泛宣传发动 炉灶的设计必须适应当地的情况，包括做饭习惯，购买 正如前面所讨论的，调研结果与过去的项目经验显示，目 力，当地资源的可用性和和售后服务的可持续性，炉灶供 前在公共知识宣传方面，对室内使用低效率的炉灶有害健 应商的成功取决于对这些当地情况的理解。 康，清洁炊事/采暖技术可以降低这些健康危害，以及清 洁炉灶的多重效益等方面宣传不足。鉴于目前低水平的 效益链 公众意识，推广清洁炉灶运动必须开展深层次的多部门合 推广清洁炉灶有助于实现更广泛的发展目标，比如减少贫 作。通过演示和公共宣传活动等各种媒体渠道发布信息的 困和促进经济发展、改善健康和性别平等，以及减缓气候 宣传方法，吸引消费者对清洁炊事/采暖技术和与传统方 变化（图5.2）。用更高效清洁炉灶来更换低效率和高污 法相比清洁炉灶的诸多优点的关注。这些活动将会通过对 染的炉灶, 可以减少燃料支出, 从而帮助贫困家庭摆脱贫 新的清洁炉设计和标准化研究而进一步得到增强。 困。炉灶产业的发展也可以促进私营部门尤其中小企业的 强调坚持使用质量有保证的炉灶是对清洁炊事/采暖技术 发展，提供更多的就业机会，促进经济发展。长时间处在 教育公众的一个重要组成部分。如果民众确信，与使用低 做饭环境中的家庭成员（主要是妇女和小孩）的身体健康 效率的传统技术相比，使用现代化、高品质的炉灶对于人 可以通过减少家庭空气污染而受益。而妇女们可以把从收 体有益，他们就可以要求供应商提供高质量的炉灶。反过 集薪柴和做饭上节省下来的时间用在更有收益的活动上。 关键政策建议 37 图 5.2 清洁炉灶推广方案的效益链举例 效果层面 目标 资金 保护环境和减缓 改善健康和促进 影响 减少贫困 气候变化 两性平等 扩大现代能源的普及 减少碳和颗粒物的排放 结果 改进燃料效率 扩大可再生能源的使用 产出 售出并被使用的获得认证的清洁炉灶 基于效果的融资 战略/政策发展 能力建设 活动 体质加强 技术支持 提高公共意识 国内公共资金 投入 国际发展资金 赠款 来源: 本文作者. 同时，减少固体燃料产生的碳排放量和黑炭量也有利于当 室测试和用户实际使用测试。清洁炉灶的认证过程应该保 地的生态系统和全球的环境保护。 持公开，公平，和透明。为了保证可持续性，测试中心可 以由一个具有多种功能的研究中心或大学托管（例如具有 为了实现这些影响，RBF的激励措施将与到可核实的产出 测试，教育，研发，和改进设计的咨询服务等功能）。也 挂钩，即售出并被使用的认证过的清洁炉灶。另外，对 可以通过组织清洁炉灶竞赛来选拔出高性能炉灶。 策略和政策制定的技术援助活动、能力建设、体制增强和 宣传教育活动都是一些重要的有助于成功的关键因素（图 基于效果的激励。奖励补贴的额度应该和炉灶的性能和评 5.2）。 估和核查的结果挂钩。享受补贴所需达到的资格条件需要 明确列出，补贴额度可以根据炉灶的性能水平和地域偏好 调整。申请者（或者叫市场整合者）要愿意承担投资和绩 RBF框架 效风险。他们可以是生产商、批发商、零售商和项目赞助 在推广清洁炉灶项目中使用RBF框架在概念上可以包括三 商。要得到补贴，他们必须生产出可以认定为“清洁” 个基础结构：清洁炉灶的定义、基于效果的激励措施，以 的, 根据顾客的喜好设计的炉灶，并说服客户购买和使用 及监督和核查（M&V）系统，并通过两个支柱：体制加强/ 这些炉灶。 能力建设和宣传教育活动对其支持（图5.3）。 设计补贴的额度需要清楚了解成本结构和利润率（供应 三个基础结构 方）和消费者的支付意愿（需求方），以及激励措施所能 清洁炉灶的定义。定义清洁炉灶需要建立清洁炉灶标准/ 带来的社会经济效益。对于供应商面临的前期融资问题， 评级体系，检测和认证方法，以及测试中心。标准/评级 可以通过部分资金的提前预付来缓解。因为申请者可能以 体系应与国际研讨会协议提出的评级框架兼容。该框架包 中小企业为多，补贴资金的管理和发放可以通过金融机构 括四个性能指标（能源效率，污染排放，室内污染排放和 依据既定的管理手册来实施，这样可以充分利用其现有的 安全性）和五个等级（0-4）。炉灶的检测可以包括实验 网络和融资工具。 38 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 图 5.3 采用三个基础结构和两个支柱的基于效果的融资框架 基于成果的补贴 ·建立清洁炉灶标准/评级体系 · 补贴水平与炉灶性能挂钩 ·销售的炉灶数量 ·建立检测和认证方法 · 补贴的发放与评估和核查 ·用户使用的炉灶数量 ·建立测试中心 结果挂钩 ·确认使用炉灶的实际性能 定义清洁炉灶 监测与核查体系 体制与能力建设 宣传活动 来源: 本文作者. 监测和核查体系。RBF设计的一个关键部分是可以直接影 炉灶安装，操作和实际性能（图5.4）。M&V的详细设计可 响支付的监测和核查 （M&V） 体系。M&V体系可以结合 参考清洁炉灶碳融资项目。中国已经成功开发了炉灶碳融 自我报告和第三方核查，使用抽样方法来平衡准确度和成 资项目（文框5.3）， 但碳融资项目更专注于碳排放，而 本。为鼓励可持续的清洁炊事采暖的解决方案，基于效果 清洁炉灶还包括了其他的效益，RBF可以设计的更灵活从 的补贴额度可以分量分阶段和M&V的结果挂钩，例如包括 而满足项目的目标。 图 5.4 基于效果的激励及监测和核查的各阶段挂钩的示意图 · 销售报告/安装记录（用户的详细信息， 炉灶详细资料，安装日期，基准线炉灶/燃料）。 炉具安装 · 第三方通过简单随机抽样来核查销售报告。 $$ · 售后服务报告（第1～第6个月） （用户是否在使用炉子和炉子功能是否正常）。 基于效果的补贴 炉具操作 · 第三方通过简单随机抽样来核查售后服务报告。 $$ · 第三方通过简单随机抽样现场测试和调查。 · 反馈也会被并入检测和认证体系。 炉具性能 $$ 来源: 本文作者 关键政策建议 39 文框 5.3 生物质炉灶碳融资项目 2009年中国农村能源行业协会、北京化工大学、美国碳影响组织和山西晋麒麟能源科技有限公司开始合作开发生物 质炉灶自愿减排碳交易项目。2011年通过黄金标准核查和签发，成为中国第一个通过黄金标准核查签发的炉灶自愿 减排（VER）碳交易项目，首次签发量为49,308吨CO2。企业将碳交易的大部分收益用于进一步在当地补贴推广生物 质炉灶。该项目采用前期政府补贴结合后期碳交易资金补贴的模式，实现可持续的推广新型生物质炉灶。2009年3月 至2010年9月，阳泉市政府共补贴炉灶13,403台。截至2011年底，已利用碳交易资金在山西阳泉市补贴推广新型生物 质炉灶3,577台。该项目的意义在于，即使政府补贴结束后，项目可以继续利用在国际碳市场获得的碳资金，在当地 农村地区补贴农户购买新型生物质炉灶，从而实现生物质炉灶的大规模可持续的推广。 这个项目通过厨房调查与炉灶性能测试，监测农村住户炉灶的使用，其中包括农民家庭的基本情况，新旧炉灶的比 较，炉灶的使用寿命，与基线的变化和燃料消耗等情况。根据黄金标准“改良炊事炉灶和厨房系统方法学（Base- line, and Monitoring Methodology for Improved Cook-Stoves and Kitchen Regimes） V.02-08/02/2010”，该 项目要对下列不同变量进行连续、每个季度及两年一次监测。 连续监测。销量记录，包括销售日期、地点、型号，销售的数量和联系人信息（越完整越好）；一个记录监测调查 结果的详细的客户数据库；一个基于总销售额和监测调查的结果计算减排量的项目数据库，包括集群和其他影响因 素的调整。 季度监测。对上个季度获得新型生物质炉灶的用户进行厨房调查，每季度任意选25户，收集的信息包括：家庭情 况、联系方式、不同季节使用的炉灶类型和燃料消耗量、可持续发展指标、吃饭人数等。 两年监测。 1）对使用两年后的生物质炉灶用户进行厨房性能测试，了解炉灶连续使用2年后的燃料消耗和基准线变 化情况。2）对刚获得新型生物质炉灶的用户进行厨房性能测试，了解用户使用新型炉灶的燃料消耗情况。3）用户 使用率调查，通过项目数据库中计算使用一年后新型炉灶使用率下降的比例。 建立一个监测小组，以确保项目活动的监测是按照黄金标准的方法学要求做的（见下图）。 监测的组织机构 VER主任 制造与销售 培训与维修 监测 当地生产商实施 中国农村能 调查 燃料使用监测 源行业协会与当地 生产商实施 由第三方专 由第三方专 家实施 家实施 来源: CAREI 2012; CDM-PDD 2011. 40 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 两个支柱 行该方法表示了极大的兴趣。在中国CSI的第二阶段，提 体制加强和能力建设。清洁炉灶体制建设是营造良好环境 出了四个主要的活动领域来支持该策略的实施，以扩大利 的重要步骤。关键要素包括一个牵头机构、一个跨部门的 用清洁炉灶：1）改进炉灶的标准、测试和认证系统；2） 协调机制和一个交流、学习和合作的平台。能力建设的目 加强机构和主要市场参与者的能力建设；3）支持试点活 的提高所有市场参与者的表现，从炉灶设计者和生产者到 动；4）支持第二次全国清洁炉灶工程和省级项目的准备 市场整合者、融资者/投资者、专业测试人员，以及监测 工作。 和核查专家。 由于定义什么是“清洁炉灶”是推动其发展的优先事项， 宣传教育活动。为了同时激励供应和需求双方，宣传活动 因此将对中国目前的体制和国际经验进行深入总结，找出 应在所有相关层面进行。宣传活动重在告知公众这个项目 差距和改进的方向。 此外，加强与国际清洁炉灶联盟的 和基于效果的补贴模式，以及项目的其他相关好处，并提 合作，帮助中国建立一个区域炉灶测试中心，确保中国参 高人们对固体燃料炊事造成的家庭空气污染有害健康的意 与到这个过程中，并促进地区知识共享。另外，中国应积 识。采用知名人士作为形象大使可以是提高公众意识的一 极参与正在制定的国际清洁炉灶标准活动中，并考虑国家 种有效方法。 标准与国际标准框架的兼容性，以便认证的清洁炉灶能够 被国际公认。 RBF框架，不仅可以整合所有干预策略下所确定的优先事 项。更重要的是，它可以帮助区分政府和私营部门在推广 中国已经建立了良好的管理机制，农业部为牵头执行机 效果中的不同作用。也就是说，政府提供政策支持和财政 构，国家发展和改革委员进行跨部门协调，中国农村能源 激励措施，为鼓励市场发展起到了促进作用，而私营部门 行业协会（中国清洁炉具联盟）提供一个交流、学习和合 起到对这些激励措施结果的响应。 作平台。下一步应进一步加强这些机构的建设，由于RBF 方法依赖于市场参与者提供的结果，培训活动将以中国农 值得注意的是，在某些情况下，RBF可能不是取得这样结 村能源行业协会（中国清洁炉具联盟）为平台提高主要市 果的最有效方法。例如，在较偏远和贫困地区，由于高 场参与者的能力。此外，国际知识交流和学习的活动将会 运输成本和低承受能力，这些地方难以吸引私营部门参 被纳入计划。 与市场活动，传统的政府采购可能是一个更好的方法。它 的优点是需求容易聚集和快速实施，并可以和扶贫、社会 CSI将找出具有可扩展性、代表性的区域来试点RBF的方法 和灾后救济方案相结合。如果选择了这种方法，建议设计 以推广清洁炉灶。所有讨论RBF方法的关键要素将被纳入 招标文件和合同协议的时候，应就技术选择、交货方法、 试点方案，目前正在准备确定试点地区和项目的实施计 售后服务等做精心的设计。同样重要的是要保持方法和选 划。 择的公开。促进清洁炊事和采暖的解决方案应该了解市场 细分，能够适应当地的条件，并符合和适应长期的发展模 最后，第二次全国清洁炉灶推广工程目前正在规划中，它 式。 是实现普及清洁炊事和采暖的一个重要的步骤。世界银行 中国清洁炉灶行动倡议项目，将与领导机构农业部，紧密 合作，提供必要的支持。此外，河北省正在准备一个大型 下一步行动 农村能源项目，旨在增加农村家庭清洁炊事和采暖的获 取，已要求世行提供1亿美元的贷款支持。中国清洁炉灶 总体干预策略以及RBF实施方法已经于2012年7月，在北京 行动倡议将给予支持，并提供一个省级农村能源项目的学 举行的第二次全国咨询研讨会上进行了讨论。公共和私营 习平台来推广清洁炊事和采暖解决方案。 部门都同意该策略与RBF方法。他们也对在选定的领域试 附件 A 细分市场案例研究 在主要细分市场的炉灶推广项目中获得的成功经验，可以 项目试点情况 应用于今后的项目设计和实施。本章介绍了四个案例研 为了解决贫困农村家庭的采暖需求，在山西省进行了项目 究，分析了四种炉具的供给、需求、政策与当地生物质， 试点，向贫困农户推广清洁生物质炉具，以解决冬季采暖 煤炭，沼气，太阳灶市场的相互作用。每个案例都介绍了 问题。项目试点的目的是要证明，生物质炉具可以解决农 研究地点，描述了方案的设计与实施以及取得的成效和吸 村家庭在冬季月份的采暖问题。2007年，山西省财政和农 取的经验教训。 业部门在11个市选择15个有代表性的新农村参与计划的实 施。每个村庄有200个试点用户，每个用户由省政府补贴 山西省生物质炉案例研究 1,000元。 山西省位于中国中部，总人口3,374.6万人，其中五分之 项目试点推广的生物质炉具主要有高效低排放生物质炊暖 三以上居住在农村。该省严重依赖煤炭燃料，尤其是采暖 两用炉、高效低排放生物质采暖炉、高效低排放生物质炊 方面。在农村，煤炭消费占居民生活用能的五分之三。山 事炉三大类。高效低排放生物质炊暖两用炉的主要用途是 西省冬季寒冷，每年采暖时间长达五个月左右，煤炭是最 供农户冬季炊事采暖，其中炊事水暖炉可供采暖面积为 主要的采暖燃料。每年，平均每户燃煤可达2-4吨，全省 60-120平米，而炊事烤火炉可带采暖面积较小（10平米左 每年约需燃烧1,800-2,000万吨煤。 右）。采暖炉具有较高的热效率和价格，可供采暖面积为 150-300平方米。目前山西省生物质炉具主要由两家企业 山西省煤炭基础储量最丰富且产量巨大，资源的可用性大 生产，产品均为中国农村能源行业协会“双承诺认定产 大促进了使用煤炭采暖的需求。然而， 2011年山西农户 品”。这些炉灶以农林废弃物（例如农作物秸秆，树枝， 生活用煤每吨价格为600-800元，每户需开支1,800-2,400 果木修剪枝，加工副产品等）为主要燃料（表A.1）。 元左右，对于低收入的农村家庭采暖负担过重。除了煤 炭，山西省农林废弃物资源丰富。据估计，山西省每年产 项目实施安排 生农作物秸秆、果木修剪枝、糠醛渣、醋糟以及林业废弃 项目试点由各级农业主管部门分级负责组织实施和监督管 物等未开发的生物质资源约2,000万吨。 理。县农业部门负责项目申报和实施，市农业部门负责试 山西省农村家庭常用的冬季采暖炉有两种规格：1）烤火 点村进行实地调查和实施监督，省总站根据各县市农业局 炉，煤炭消费量较小（平均每年2吨），加热空间有限； 申报情况，确定项目建设地点，下达实施方案。 2）水暖炉，煤炭消费量较大（平均每年4吨），加热空间 试点所需物资均按照当地政府采购的有关规定经县（区） 较大。第一种类型的炉具需考虑卫生问题，且可能引起煤 财政部门批准。设备生产企业负责设备安装、测试、培训 气中毒。第二种炉具，加热空间更大，但成本高，大多数 农户使用技术、售后服务。设备安装后由县农业主管部门 农民无法承受，且产生的烟尘会污染环境。 进行验收，县农业主管部门要建立标准的物资帐；建立规 41 42 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 表 A.1 生物质炉具性能 炊事火力 采暖供热 热效率 烟尘 SO2 NOx 炉灶类型 强度(kW) 量(kW) (%) (mg/m3) (mg/m3) (mg/m3) CO (%) 林格曼黑度 CNK-80 2.1 9.8 79.9 9 0 132 0.06 1 炊事水暖炉 CK-II 3.1 - 88.6 29 13 138 0.09 1 炊事烤火炉 数据来源：CACS 2012. 注：SO2 ：二氧化硫；NOx ： 氮氧化物；CO ： 一氧化碳。 范的出入库制度。同时，省总站定期组织省、市、县三级 植区，燃料收集容易，处理成本低，更适于推广高效低排 技术骨干下乡督促检查，确保项目顺利实施。 放生物质炉具，更具有经济意义。 第二，将高效低排放户用生物质炉与其他农村能源技术相 主要成效 结合，根据当地实际情况积极推广“炉+太阳能”、“炉+ 目前正在扩大项目试点规模，使用高效低排放生物质炊暖 吊炕”、“炉+沼气”等联合利用模式，重点做好试点示 炉示范村的农户彻底解决了冬季采暖的问题，高效低排放 范，让老百姓切实认识、体会到新能源给自己的生活带来 生物质炊暖炉深受广大农户的喜爱。2007年试点开始，目 的方便和实惠。随着试点区域成果的产生，能够更广泛地 前，全省已经建设完成示范村100余个，有近2万农户用上 利用太阳能和沼气等清洁能源。 了高效低排放户用生物质炉具。农民们越来越多的意识到 该项目的广泛效益，参与性更高。例如，榆次区北田镇西 第三，必须加大技术改进，以降低生产成本。尽管试点村 祁村共有农户120户，户均4亩果树。2008年该试点100户 庄玉米秸秆丰富，但秸秆压块技术没有得到改善。随着电 农户安装了高效低排放户用生物质炊暖两用炉，并配套3 力和劳动力成本的上升，首要的任务是加大研发技术投 台树枝切割机。第二年全村都用上了生物质炊暖两用炉。 入，从而降低生产成本，获得更多农户负担得起的、可持 续供应的高品质生物质。 此外，项目试点也获得了更广泛的效益，如节约能源，节 约成本，保护环境，改善农村居民的生活质量等。使用农 用户和生产商面临高昂的前期成本，需要政府持续的支 林废弃物为燃料，每家每户每年平均可节省2-4吨煤炭。 持，并加大宣传力度，以刺激需求和支付意愿。即使有 此外，由于煤炭价格上涨，取代煤炭采暖和炊事可以大大 补贴，每户农户仍需自筹约2,000元，村集体自筹约10万 节约成本，估计在每户每年1,500元以上。利用废弃物进 元。宣传活动能使用户高度重视推广生物质炉具的意义， 行水暖、炊事和采暖，从而提高了农户的生活质量。 从而提高他们的支付意愿，这是高效低排放生物质炉具可 持续利用的关键。 经验教训 生物质炉具项目试点证明使用高效低排放生物质炊暖炉能 河北省家用煤炉案例研究 够彻底有效地解决山西省农户冬季采暖的问题。尽管在扩 大规模之前还有些问题必须解决，但该项目获得了宝贵的 河北省位于华北地区，人口超过6,800万。煤炭是农村家 经验教训，可应用于未来炉具项目的实施。 庭的主要采暖燃料，然而全省煤炭资源短缺，而随着煤炭 价格的上涨，在冬季短缺加剧。共11个城市中有3个没有 首先，项目的设计必须满足用户的需求，符合当地的条 煤炭资源，而5个城市有一些低品质的煤炭资源，剩余的 件。与农业废弃物相比，果树的修剪枝由于其较高的密 3个城市有中小型的煤炭资源。在小城镇和农村地区的家 度，处理成本低得多。在本项目试点中，处理成本每吨不 庭，通常没有集中供暖，只能通过烧煤进行冬季采暖，煤 到10元，而农作物秸秆需要200元每吨。因此，在果树种 炭资源紧张，供应不足。家庭年消费煤炭用来炊事和采暖 分别可达1.8吨型煤和2.5吨块煤。 附件 A. 细分市场案例研究 43 随着煤炭价格的上涨，从800元至1,600元每吨不等，用户 经验教训 无法像过去一样燃烧煤炭进行冬季采暖。此外，越来越多 在没有政府支持的情况下，煤炉市场已经达到了一定程度 的用户认识到传统燃煤炉灶排放的黑烟对健康的负面影 的商业化。由于缺乏良好的政策，煤炉企业缺乏积极性。 响。因此迫切需要保护煤炭资源，改善农户的健康和生活 但是，可以通过将推广高效清洁的煤炉与政府战略规划下 质量，提高煤炉的工作效率。随着农村家庭的收入和生活 的节约能源和农村能源发展相结合，重获契机。煤炉市场 水平的上升，煤炉已经过重新设计和生产，以更好地满足 亟需产品标准化，质量控制，加大研发力度和更完善的售 家庭的需要。目前，在国家政策的引导下，节能炉具行业 后服务。稳定的煤炉生产和市场销售面临共同的质量问 也出现强劲的多元化发展趋势，对传统的燃煤炉具技术进 题。建立标准的监测、检查和质量控制系统是规范市场的 行改造，出现了燃煤炉具燃用柴草，燃用生物质压块，燃 关键。加强产品创新和品质提升的研发。此外，需要建立 用农林加工废弃物等多能互补的产品。 可靠、完整、及时的售后服务体系，刺激居民的需求。 燃煤炉具产业 湖北省恩施市沼气案例研究 河北省企业生产的民用燃煤炉具，按照最终用途大致分为 两种，一是家用燃煤采暖炉具或锅炉；二是家用燃煤炊事 恩施市是湖北省恩施土家族苗族自治州的州政府所在地， 采暖炉（灶）。按照产品规格，蜂窝煤炉可以分为三种： 全市国土面积3,967平方公里，辖10个乡、3个镇、3个街 小型蜂窝煤炉，价格为700-800元，供暖面积30-60平米， 道办事处和172个行政村、34个居委会，总人口78万。 适用于农村地区2口之家冬季采暖和炊事，其特点是节约 资源，降低排放；中型蜂窝煤炉，供暖面积80-180平米， “超市模式”服务体系 适用于农村地区3-5口之家冬季采暖和炊事，此类产品使 用量大。大型蜂窝煤炉，供暖面积200平米以上，价格为 立足山区沼气用户相对分散的特征，恩施市提出了“超市 2,200-2,600元，适用于农村地区房屋面积较大或是一家 模式”服务体系的构想。总的目标是为所有用户提供服 多代同住（如三代）的情况，目前使用此类产品的用户也 务，同时使沼气池的使用寿命延长至15年以上，相关设备 不少。300平米及以上的燃煤炉具产品，适用于农村农户 超过10年。具体目标是通过建立标准的由村级服务网点联 二、三层楼房（别墅式）冬季采暖。 合乡镇服务站和当地人员组成的服务体系，为农村能源发 展做出贡献。 河北省的煤炉生产行业为全国最大之一。全省大约有500 个煤炉企业，由于2009年经济回暖，销售已经恢复正常， 所谓“超市模式”服务体系，是指以“1个服务门店、1个 每年总产量超过150万台。 门店经营兼服务组织管理人员、1个能源协会组织、1支专 业服务队伍、1套服务设备、1套协会及服务管理规章制 除一些小公司外，小型，中型和大型企业的商业模式基本 度”，即“6个1”构成的“生态富民超市”为核心的农村 相似。通常采取的销售网络模式为：企业负责销售的总经 生态能源服务模式，简称“超市模式”。“超市模式”中 理——各市（县）（地区或片）总代理——乡（镇）分代 的“超市”主要体现在网点建设上超市化和服务方式上超 理（由企业协助市县代理商建立网点）三级销售网络。还 市化。 有极少数小型企业直接对销售网点（即乡镇）销售，及时 了解市场，反馈意见迅速。此外，为方便知识和经验交 “超市模式”服务体系由“站点辐射、协会式管理、超 流，每年召开1-2次销售人员会议。 市化运作、物料经济双循环”等相互联系的四个部分构 成。“站点辐射”就是在乡集镇依托农业服务中心建立 虽然较大规模的企业的服务模式与规模较小的企业类似， 一个能源服务站，除了负责全乡村级服务网点的管理外， 但功能更全面，服务更完善。这两种规模企业均配有维护 还肩负着乡集镇居委会的能源服务，同时，向部分不符合 人员和售后服务。无论是大型还是小型企业，常见的保修 建立村级服务网点的农村沼气用户提供服务。“协会式管 期为5年。同时，大型企业能够提供更好的服务，如现场 理”就是由市生态能源局牵头建立包括市、乡镇、村在内 技术援助和后续服务。 的三级农村能源协会，在恩施市生态能源部的指导下，整 合公益性和非公益性两类不同性质的服务，以及调动农户 自我管理、自我服务、自我发展的积极性。“超市化运 作”就是建立集商业门店、农村能源服务站（点）及协会 办公场所于一身的“生态富民超市”，实现农村能源服务 44 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 与商业服务的优势互补。物料和经济“双循环”就是通过 8,697次，接报修电话5,105次，上门维修服务5,284次， 提供优质服务，促进沼气使用过程中农户、种植业、养殖 进行机械（出运车、抽渣泵）大出料2,084次，保证了沼 业之间的物料循环，实现沼气的健康使用；而在物料循环 气池的正常使用和效益的发挥。 的同时，促进使用沼气、沼渣、沼液以及提供、需要服务 各方之间的经济循环，以实现沼气的持续使用。 “超市模式”还获得了经济效益，并促进了沼气的可持续 发展。至目前为止，所建服务部基本上在正常运行，乡级 “超市模式”网点建设的标准分为乡（镇、办）农村能源 服务部年利润3-5万元，村级服务部年利润3-5千元。“超 服务部及村（居）农村能源服务部两种。其中乡（镇、 市模式”满足了我市10万余户沼气用户的服务需求，提升 办）农村能源服务部达到“十个一”标准：一个综合门 了政府的形象，并调动了农民使用沼气和参与沼气相关的 店、一部固定热线电话、一个能源协会组织、一台沼液 工作的积极性。因此，超市模型是改善农村环境，能源基 运输车、一台污水泵、一个专业经营者、一支专业服务队 础设施，促进农业发展和提高农民收入的重要途径。 伍、一人一套维修工具、一套沼气检测仪器、一套协会服 务管理规章制度。虽然村（居）农村能源服务部的标准相 经验教训 对较低，仍然能够保证提供维护和修理等服务。 “超市模式”是解决农村家庭的能源问题，尤其在沼气用 户相对分散的地区的一种创新的方式。在实施过程中获得 项目实施安排 了一些重要的经验教训。首先，售后服务是沼气推广和可 在恩施市生态能源部的指导下，在农业服务中心的基础上 持续利用的关键。项目实施之前，农民们并不热衷于使用 建立乡镇服务站，并根据人口密度、沼气池数量和服务半 沼气，主要是因为缺乏足够的售后服务和财政支持。而“ 径，建立村级服务站。市镇或乡镇级服务站的工作人员负 超市模式”的服务体系，可以及时满足农民的维修服务要 责网络操作，并组织管理服务团队。所有的服务站遵循统 求，激励农民使用沼气池。 一的配送、收费、以及评估与管理标准。 第二，标准化和质量控制是扩大规模的关键。低质量的沼 气池建设使得农民不愿投资和使用沼气。通过标准化和质 主要成效 量控制，户用沼气系统比以前更可靠，因而受到农民的欢 “超市模式”服务体系取得了巨大成功，服务站越来越 迎。 多，农民使用户用沼气系统的积极性也提高了。从2008年 以来，恩施市建成了163个农村能源后续服务网点（其中县 第三，以市场为基础的方式为沼气产业的可持续发展提供 级服务站1个、乡镇服务超市17个、村服务超市145个）， 了可行的途径。目前，安装和使用沼气系统成本高，需要 形成了市、乡、村服务体系。到2011年底，解决了我市 政府的支持，应考虑以市场为基础的方式，以确保家庭可 10.15万口沼气池的后续服务问题，占全市沼气用户的 持续利用沼气。“超市模式”整合公益性和非公益性两类 68%。全市163个农村能源服务部的专业服务队伍，积极 不同性质的服务，使服务部门能够持续经营。沼气能够满 为沼气用户服务，2011年全市服务部累计接受咨询电话 足农村家庭的炊事需求，而且政府和农户已经认识到沼气 的经济效益，越来越多的鼓励与支持沼气产业，从而促进 表 A.2 甘肃省太阳灶主要参数指标 了沼气的可持续发展。 参数 指标 甘肃省太阳灶案例研究 截光面积(m ) 2 1.8-2 功率 (W/m2) > 450 甘肃省是典型的西部欠发达省份，收入水平低于全国平均 光效率 (%) > 65 水平。截至2011年，超过1,600万人生活在农村，人均收 太阳高度角(度) 25~80 入低于4,000元。生物质（秸秆，牛粪，木材，林业废弃 物）占农村生活用能的三分之二以上，沼气、太阳能和其 操作高度 (cm) 110~130 他能源仅占3％。在山区和林区的生物质主要是通过砍伐 操作距离 (cm) 40~60 树木，挖草根获得，对当地的植被造成了负面影响。 来源：CACS 2012. 附件 A. 细分市场案例研究 45 推广方式与成效 图 A.1 甘肃省2002-2011年太阳灶年累计推广数量 近年来，甘肃省采取了三种太阳炊的推广方法：生产商市 0.8 场销售；通过有关部门实施的项目招标采购；清洁发展机 0.7 制（CDM）项目。其中政府采购占年均推广量的65％，而 市场销售只占15％。在政府采购中，太阳灶的价格为200 0.6 百万台 元每台左右，其中四分之三为政府补贴。因此，销售仍然 0.5 依赖于政府的支持，商业化水平仍然相当较低。 0.4 20世纪70年代末太阳灶首次引入甘肃省，到80年代初，在 0.3 部分地区进行了太阳灶试验示范。90年代市场发展阶段开 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 始，在21世纪的第一个十年达到平稳增长期。随着国家实 来源：CACS 2012. 施西部大开发结合生态环境综合治理及退耕还林项目的实 施，各地把太阳灶推广作为环境保护的主要措施。据省农 村能源管理部门统计，2002 -2011年10年间，全省新增推 虽然甘肃省能源短缺，但太阳能资源丰富。全省农村能源 广太阳灶92万台，年均新增9万台左右。截止2011年底， 人均占有量只有398公斤标煤，比全国平均水平低165公 全省实际有效使用的太阳灶75万台左右（见图A.1）。 斤，每年每人实际生活用能至少需要455公斤标煤。按照 这个标准，部分农村家庭遭受长达数月的能源短缺。 经过20多年的发展，太阳灶的生产规模越来越大。甘肃省 目前生产规模1万台以上的企业有12家，从业人员有600多 甘肃省太阳能最丰富的地区人口稀少、居住分散、交通不 人。凭借严格的质量控制和先进的技术，这些企业不仅满 便，经济发展较为落后。因此，充分利用当地丰富的低成 足本地需求，而且许多太阳灶还出口青海，宁夏两省。然 本的太阳能资源，是满足农户的能源需求，适应当地游牧 而，企业仍面临几大挑战，包括需求不稳定，融资困难， 的生活方式，规避常规能源短缺的迫切需要。 技术水平低，生产成本增加等。 产品类型 推广太阳灶具有积极的意义，节省了资源和成本，同时减 少了排放。根据调查测算，每台太阳灶每年可以代替秸秆 甘肃省应用最广泛的太阳灶是聚光式和热箱式两种 1,200kg，折标煤600kg，2011年年底75万台合计节约标 （图3.12），壳体材料主要为GRC（抗碱玻纤早强水泥） 煤45万吨(CACS 2012)。按现有市场价，每吨标煤平均按 和水泥砂浆。所有推广的太阳灶应符合主要参数指标 1,300元计，全省产生的经济效益5.8亿元。在节能减排方 （表A.2）。目前使用的大多数太阳灶的截光面积为1.8 面也具有积极贡献，年减少二氧化碳排放总量119万吨， ～2m2，用15～20分钟的时间能够烧开5kg水。 二氧化硫 1.008万吨。 政策支持 经验教训 对太阳灶推广的最初法律支持是1998年甘肃省省人大颁布 当前太阳灶行业在很大程度上依赖政府相关部门组织实施 的《甘肃省农村能源建设管理条例》。为贯彻实施好条 的项目带动发展，但往往是一次性拨款和零散的支持。生 例，省人大组织有关部门对条例的贯彻落实和项目实施进 产和销售水平在很大程度上取决于政府采购而不是市场， 行执法检查。甘肃省农村能源行业协会按照行业章程，把 行业不稳定，无法实现可持续发展。 具有一定规模化的太阳灶生产企业吸纳为会员，在企业发 展上给予指导和技术援助。省发展和改革委员会、省农村 目前，持续的政府支持十分必要，且应纳入节约能源，减 能源主管部门在编制全省农村能源中长期规划中，将太阳 少排放，扶贫等项目中。此外，对推广的战略意义认识不 灶推广确定为农村能源建设的重要内容；省扶贫办和省林 足，主要表现在没有纳入各级政府的议事日程，没有固定 业厅分别在实施扶贫整村推进项目和巩固退耕还林成果项 的投资补贴渠道。政府没有充分认识到太阳灶产生的节约 目中将太阳灶列为实施的项目内容。 能源，减少排放和保护环境的巨大环保效益。通过加强政 府支持实施的综合项目，可以解决许多企业所面临的缺乏 经济激励措施的难题。 46 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 此外，必须加强技术进步和创新。目前太阳灶设计技术和 成功实现了沼气应用的公益和非公益的服务方式的有机结 生产工艺仍然是上世纪八十年代初的水平。随着科学技术 合。获得了巨大的经济效益，调动了供应商持续提供服 的发展，太阳灶在壳体材料、反光材料、生产工艺等方面 务，以及用户安装并使用沼气池的积极性。要实现炉具推 还有很大的提高和改进空间，应组织科研单位和大专院校 广项目的可持续发展，必须以市场为基础。因此，有必要 的科研人员，研发更先进的适合广大农村地区使用的太阳 从项目一开始就设计好以市场为基础的方法。 灶新产品。 产品标准化和质量控制为市场发展提供了有利的环境。四 个细分市场的经验表明，缺乏技术标准和质量控制抑制了 小结 市场的增长。必须建立标准化体系，以及监测和验证体 系，为灶具行业提供监管环境（第4章）。 本章介绍的生物质炉具，燃煤炉具，沼气灶，太阳灶的四 个案例研究获得了宝贵的经验和见解，可以应用到未来设 对于所有依赖于补贴的行业，强有力的政府支持特别重 计和实施炉具推广项目中。虽然在这四个细分市场的经验 要，要实现可持续发展必须精心设计补贴计划。在政府的 教训各不相同，但可以得出以下的结论。 支持下，在过去的几十年中，生物质炉具，沼气和太阳灶 行业的生产和技术有很大的提高，但还没有实现商业化。 炉具的推广策略必须参照当地的条件，包括燃料供应情 必须设计更好的致力于可持续的市场发展的补贴计划。即 况，气候条件，收入水平和生活方式等。如在第2章中讨 使没有持续的补贴，也应该建立激励措施来维持自身行业 论的，户用炉灶的需求是由四个相互依存的因素决定的， 的发展（第5章）。 因此，炉具的推广应符合当地的需求和习俗。例如，生物 质炉具的案例研究发现，获得林业废弃物的成本远低于农 炉具项目应纳入其他更广泛领域的项目中，如提高能源效 业废弃物，因此更适合在果树种植区推广生物质炉具。太 率和节约能源，保护环境，减少排放，扶贫和改善健康状 阳灶案例研究表明，设计和制造的产品必须具有便携性和 况，以及提高意识宣传等。政策制定者和最终用户都没有 耐用性，以满足牧民习惯的生活方式。 充分意识到节能清洁炉灶的整体利益，表现在政府有限的 预算和非连续性的支持，以及用户缺乏积极性。提高公众 应探索以市场为基础的方式，以确保炉具推广的可持续 对炉具诸多益处的意识，如节约能源，保护环境，减少排 性。过去的生物质炉具，太阳灶和沼气池推广项目，很 放，减轻贫困和改善健康等，可以激发用户对高效低排放 大程度上依赖于政府的支持，往往是一次性的和零散的。 炉具的兴趣。认识到这些好处，政府才能针对多种问题推 此外，这些炉灶生产商融资困难。“超市模式”服务体系 广目标更明确、更综合的项目，从而产生共同的利益。 附件B 调查方法及调查问卷 为了更好地了解中国灶具市场的现状，中国清洁炉灶联盟和中国炉具网对生物质炉具行业生产和销售市场进行了大规模 调查，调查对象包括在全国各地的生产商，批发商和零售商。向全国范围内的生产商和经销商发放了调查问卷，并得到 了较好的响应，共收到25个省110个生产商以及123个批发商和零售商的答复。并通过后续实地考察选定的炉具生产商， 收集了其他相关信息。 表里的英文缩写分别代表：C=炊事，H=采暖；CO=一氧化碳；NOx=. 氮氧化物；PM=烟尘；SO2=二氧化硫；WH=水暖 炉具行业生产和销售市场调查（生产企业） Market Survey of Stove Supply Chain (for Producers) 日期 Date: 地点 Address: 调查员 Investigators: 受访者签名 Signature: 炉具行业生产和销售市场调查表 Market Survey of Stove Supply Chain # 问题栏 Question 回答栏 Answer 1 受访者姓名 Name 2 单位名称 Organization 3 地址 Location 4 联系方式 Contact 电话 Tel 传真 Fax 邮箱 Email 5 企业注册时间、资本和法人代表 年Y 月M 日D Registered capital and legal representative 元RMB 法人代表 Legal representative 6 企业类型 □ 民营 Private What type of ownership is this stove □ 合资 Joint venture production? □ 国有或其他 State-owned or other (续下页) 47 48 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 7 企业人数 □ 工人 Workers Number of staff □ 管理人员 Managers □ 技术人员 Technical staff 8 占地面积和厂房建筑面积 占地面积 m2 厂房建筑面积 m2 Floor space and plant area Floor space Plant area 9 2011年生产及销售量 □ 燃煤炉具 Coal stove Production units Sales units Stove production and sales in 2011 炊事 Cooking 1. 生产 台 销售 台 2. 采暖 Heating 生产 台 销售 台 3. 炊事水暖 C+WH 生产 台 销售 台 4. 炊事烤火 C+H 生产 台 销售 台 □ 生物质炉具 Biomass stove 炊事 Cooking 1. 生产 台 销售 台 2. 采暖 Heating 生产 台 销售 台 3. 炊事水暖 C+WH 生产 台 销售 台 4. 炊事烤火 C+H 生产 台 销售 台 10 生产的主要炉具规格 □ < 5 kW □ 5~20 kW □ 20~50 kW □ > 50 kW Main product sizes（可多选） 11 炉具热效率 □ 燃煤炉具 Coal stove Stove efficiency 1. 炊事 Cooking % 2. 采暖 Heating % 3. 炊事水暖 C+WH % 4. 炊事烤火 C+H % □ 生物质炉具 Biomass stove 1. 炊事 Cooking % 2. 采暖 Heating % 3. 炊事水暖 C+WH % 4. 炊事烤火 C+H % 12 炉具功率 Stove power □ 燃煤炉具 Coal stove 炊事 Cooking 1. kW 采暖 Heating 2. kW 炊事水暖 C+WH 3. kW 炊事烤火 C+H 4. kW □ 生物质炉具 Biomass stove 炊事 Cooking 1. kW 采暖 Heating 2. kW 炊事水暖 C+WH 3. kW 炊事烤火 C+H 4. kW 13 炉具烟气污染物排放指标 □ 燃煤炉具 Coal stove Primary stove emissions level 一氧化碳CO 1. % 二氧化硫 SO2 2. mg/m3 烟尘浓度 PM 3. mg/m3 氮氧化物 NOx 4. mg/m3 烟气林格曼黑度 Ringelmann shade 5. level □ 生物质炉具 Biomass stove 一氧化碳CO 1. % 二氧化硫 SO2 2. mg/m3 烟尘浓度 PM 3. mg/m3 氮氧化物 NOx 4. mg/m3 烟气林格曼黑度 Ringelmann shade 5. level 14 2011年销售价格（和问题9对应填写） □ 燃煤炉具 Coal stove (RMB) Stove average price (RMB), corresponding 1. 2. to Question 9 3. 4. □ 生物质炉具 Biomass stove (RMB) 1. 2. 3. 4. (continued) 附件B. 调查方法及调查问卷 49 15 2011年生产成本（和问题9对应填写） □ 燃煤炉具 Coal stove (RMB) Stove average cost (RMB), corresponding 1. 2. Question 9 3. 4. □ 生物质炉具 Biomass stove (RMB) 1. 2. 3. 4. 16 主要销售地区及销售商数量 主要销售地区 Sales areas Sales areas and wholesaler/retailer 销售商数量 Wholesaler/retailer numbers numbers 17 2011 年炉具销售额 Sales revenue in 2011 RMB 18 享受过哪些国家优惠政策和国家项目补贴 □有Y □无N Do you have government subsidies? 19 如果生物质炉具有补贴，每台补贴金额（和 1. 元 2. 元 问题9对应填写） 3. 元 4. 元 If you have the subsidy, how much (RMB) per stove? 20 主要销售方式 （可多选） □ 自己销售网络直接到用户 Directly to consumers What is/are the sales channel(s)? □ 通过批发商//代理商 Through wholesalers/traders □ 通过零售商店 Directly to retail shop □ 政府采购 Government procurement 21 市场开拓的主要障碍（可多选） □ 融资 Finance □ 价格 Price □ 技术 Technology What is/are the main constraint(s) to □ 燃料 Fuel □ 销售网络 Selling network expansion? 22 企业资金来源（可多选） □ 自有资金 Self finance What is/are the financing source(s) for □ 银行贷款 Bank loans stoves production? □ 民间融资 Private loans □ 外商投资 Foreign investment □ 其他 Other（如政府、集团公司支持等） 23 质量保证体系和售后服务 质量保证体系 Quality-assurance method What is/are the methods of quality 售后服务：After-sales service □有Y □无N assurance? Is there after-sales service? 中国农村能源行业协会节能炉具专委会/中国清洁炉灶联盟 China Alliance for Clean Stoves ，中国炉具网 China Stoves Website 世界银行 The World Bank 联系电话/Tel：010-60889502 本调查表下载地址：www.chinaluju.com 请将本调查表填好后于2012年4月10日之前发送至邮箱：chinaluju@126.com 50 中国:加快居民清洁炊事和采暖的普及 炉具行业生产和销售市场调查（批发/零售商） Market Survey of Stove Supply Chain (for Wholesalers/Retailers) 日期 Date: 地点 Address: 调查员 Investigators: 受访者签名 Signature: 炉具行业生产和销售市场调查表 Market Survey of Stove Supply Chain # 问题栏 Question 回答栏 Answer 1 受访者姓名 Name 2 单位名称 Organization 3 地址 Location 4 所有权性质 Type of ownership □ 个人 Individual owned □ 企业 Company □ 其它 Other 5 联系方式 Contact 电话 Tel 传真 Fax 邮箱 Email 6 2011年销售炉具的类型及销售量 □ 燃煤炉具 Coal stove Production units Sales units Number and types of stoves sold in 2011 炊事 Cooking 1. 生产 台 销售 台 2. 采暖 Heating 生产 台 销售 台 3. 炊事水暖 C+WH 生产 台 销售 台 4. 炊事烤火 C+H 生产 台 销售 台 □ 生物质炉具 Biomass stove 炊事 Cooking 1. 生产 台 销售 台 2. 采暖 Heating 生产 台 销售 台 3. 炊事水暖 C+WH 生产 台 销售 台 4. 炊事烤火 C+H 生产 台 销售 台 7 平均销售价格（和问题6对应填写） □ 燃煤炉具 Coal stove (RMB) Stove average price (RMB), corresponding 1. 2. to Question 9. 3. 4. □ 生物质炉具 Biomass stove (RMB) 1. 2. 3. 4. 8 销售的是否为清洁高效炉具 □有 Yes □无 No Are there any clean and efficient stoves sold? 9 销售的炉具规格（可多选） □ < 5 kW □ 5~20 kW □ 20~50 kW □ > 50 kW Main product sizes 10 主要销售地区 Sales areas 11 销售量最大的炉具类型？（可多选） □ 燃煤炉具 Coal stove Which kind of stove sells best? □ 炊事 Cooking □ 采暖 Heating □ 炊事水暖 C + WH □ 炊事烤火 C + H □ 生物质炉具 Biomass stove □ 炊事 Cooking □ 采暖 Heating □ 炊事水暖 C + WH □ 炊事烤火 C + H (continued) 附件B. 调查方法及调查问卷 51 12 采用什么方式销售？（可多选） □ 批发 Wholesale What is the business model? □ 零售 Retail □ 代理(后付款) On consignment □ 经销(先付款) Pay first 13 运输方式和距离（可多选） □ 送货到家 To home □ 用户自己提货 By user self What are the stove delivery method and □ < 10 km □ 10~20 km □ > 20 km range? 14 主要销售品牌及供应商？ Who is/are the supplier(s) of stoves to the retail shop? 15 是否提供炉具配件和维修服务？ □有 Yes □无 No Are there any parts and/or repair services for stoves? 16 市场销售的主要障碍（可多选） □ 融资 Finance □ 价格 Price □ 技术 Technology What are the main constraints to □ 燃料 Fuel □ 销售网络 Selling network expansion? 中国农村能源行业协会节能炉具专委会/中国清洁炉灶联盟 China Alliance for Clean Stoves ，中国炉具网 China Stoves Website 世界银行 The World Bank 联系电话/Tel：010-60889502 本调查表下载地址：www.chinaluju.com 请将本调查表填好后于2012年4月10日之前发送至邮箱：chinaluju@126.com 参考文献 CACS (China Alliance for Clean Stoves). 2012. Background report Lim, S. S., et al. 2012. “A Comparative Risk Assessment of Bur- prepared for the China CSI, World Bank, Beijing. den of Disease and Injury Attributable to 67 Risk Factors and Risk Factor Clusters in 21 Regions, 1990–2010: A Sys- CAREI (China Association of Rural Energy Industry). 2011a. tematic Analysis for the Global Burden of Disease Study Energy-saving Stoves Industry Development Report. 2010. ” Lancet 380 (9859): 2224–60. Beijing: China Association of Rural Energy Industry. National Bureau of Statistics. 2008. Second National Agricul- ———. 2011b. Biogas Industry Development Report. Beijing: ture Census, 2006 (http://www.stats.gov.cn/tjgb/nypcgb/ China Association of Rural Energy Industry. qgnypcgb/t20080226_402464495.htm). ———. 2012. 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