73509       Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor   Final Report on Ghana Scoping Study      November 2011  The Energy Sector Management Assistance Program | The World Bank      ESMAP Mission  The Energy Sector Management Assistance Program (ESMAP) is a global knowledge and  technical assistance trust fund program administered by the World Bank and assists  low� and middle�income countries to increase know�how and institutional capacity to  achieve environmentally sustainable energy solutions for poverty reduction and  economic growth.      Copyright © November 2011  The International Bank for Reconstruction  And Development / THE WORLD BANK GROUP  1818 H Street, NW | Washington DC 20433 | USA      White Paper for | Energy Sector Management Assistance Program | The World Bank      Prepared by | The Energy and Resources Institute (TERI)  Darbari Seth Block, IHC Complex | Lodhi Road | New Delhi � 110 003 | INDIA    Energy Sector Management Assistance Program (ESMAP) reports are published to  communicate the results of ESMAP’s work to the development community. Some  sources cited in this report may be informal documents not readily available.    The findings, interpretations, and conclusions expressed in this report are entirely those  of the author(s) and should not be attributed in any manner to the World Bank, or its  affiliated organizations, or to members of its board of executive directors for the  countries they represent, or to ESMAP. The World Bank and ESMAP do not guarantee  the accuracy of the data included in this publication and accept no responsibility  whatsoever for any consequence of their use. The boundaries, colors, denominations,  and other information shown on any map in this volume do not imply on the part of the  World Bank Group any judgment on the legal status of any territory or the endorsement  of acceptance of such boundaries.    The text of this publication may be reproduced in whole or in part and in any form for  educational or nonprofit uses, without special permission provided acknowledgement  of the source is made. Requests for permission to reproduce portions for resale or  commercial purposes should be sent to the ESMAP Manager at the address below.  ESMAP encourages dissemination of its work and normally gives permission promptly.  The ESMAP Manager would appreciate receiving a copy of the publication that uses this  publication for its source sent in care of the address above.      All images remain the sole property of their source and may not be used for any  purpose without written permission from the source.  ACKNOWLEDGEMENT The  Energy  Center  of  the  Kwame  Nkrumah  University  of  Science  and  Technology  would  like  to  thank  its  project  sponsors,  the  Energy  Sector  Management  Assistance  Program  (ESMAP)  and  the  Cities  Alliance,  The  World Bank for their support for this project. The research team appreciates the efforts of Prof. Abeeku Brew� Hammond,  the  director  of  The  Energy  Center  of  Kwame  Nkrumah  University  of  Science  and  Technology  (KNUST)  for  his  support  throughout  the  project  and  that  of  Ms  Yvette  Bossman  of  the  ESMED  –  EAfUP,  The  World  Bank  who  joined  us  in  the  initial  kick�off  meeting  with  the  stakeholders  and  in  the  training  of  the  enumerators and the reconnaissance survey of the slums.   The  project  team  also  acknowledges  the  immense  contribution  of  Dr.  Seth  Ohemeng�Dapaah,  a statistician  on  the  Millennium  Village  Project  and  project  team  member  who  provided  training  for  the  project  team  and  the  enumerators  in  CSPro  and  further  helped  with  the  data  analyses.    The  research  team  will  also  like  to  acknowledge People’s Dialogue Ghana, the local NGO that made it possible for the project team to work in the  slums  and  the  people  of  Akwatia  Line,  Old  Fadama  and  Amui  Dzor  for  their  roles  in  making  this  study  a  success.  Finally,  the  project  team  appreciates  the  relentless  efforts  put  in  by,  Mr.  Godwin  Rajiv,  Miss.  Judith  Dery,  Mr.  Gideon  Ebo  Tetteh  and  Mr.  Andy  Bonaventure  Nyamekye,  the  data  entry  team  and  Mr.  Francis  Kemausuor  who assisted in the initial stages with the review of policy documents for the study.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page iii PROJECT TEAM Prof. Abeeku Brew Hammond  Prof. Fred Ohene Akuffo  Dr Rudith King  Mr. Ato Quansah  Dr. Seth Ohemeng Dapaah  Mr. Owusu Amponsah (who replaced Mr. Francis Diedong)  Mr. Dominic Eshun  Mr. Alex Antobere    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page iv CONTENTS ACKNOWLEDGEMENT ............................................................................................................................................ iii  ABBREVIATIONS AND ACRONYMS  viii  EXECUTIVE SUMMARY ........................................................................................................................................... ix  1 |  INTRODUCTION ........................................................................................................................................... 1  Background  1  Research Questions  1  Objectives of the Scoping Study  2  Scope of the Study  3  Methodology  3  Brief Background to the Study Slums  7  Organisation of the Report  9  2 |  LITERATURE REVIEW ................................................................................................................................. 10  Urbanisation and Slums in Ghana  10  Distribution of Slums in Ghana  13  Energy Access and Productive Uses in Slums  16  Energy Access Policies, Programmes and Projects for Slum Dwellers  19  CSOs in Ghanaian Slums  22  Summary of Literature and Lessons Learned  23  3 |  HOUSEHOLDS AND ENTERPRISES ENERGY SUPPLY AND UTILISATION ..................................................... 25  Household Characteristics  25  Occupational Status of Household Heads  28  Household Income and Expenditure Levels  29  Energy Supply and Utilisation by Households in the Slums  32  4 |  ENERGY SUPPLY AND UTILISATION BY ENTERPRISES IN THE SLUMS ........................................................ 42  Characteristics of the Enterprises  42  Beneficiaries of the Services of the Enterprises in the Slums  44  Reasons for Establishing in the Slums and Start�up Capital  44  Enterprise Energy Supply and Utilisation  46  Problems/Challenges Associated with Supply and Use of Current Energy  51  Preferred Energy Types and Reasons for Preference  52  Factors Affecting the Deployment of Modern Energy Forms  53  Prospects for the Adoption of Modern Energy Forms  53  5 |  SUMMARY OF FINDINGS, RECOMMENDATIONS AND CONCLUSION ....................................................... 54  Summary of Findings  54  Recommendations  58  Conclusion  61  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page v References ............................................................................................................................................................. 63  Annex 1 | Explanations of Estimations .................................................................................................................  66  Annex 2 | Kick�Off Meeting Proceedings ..............................................................................................................  71  LIST OF FIGURES, PLATES, AND TABLES Figure 2.1 |Historical evolution of rural�urban population distribution  .............................................................. 11  Figure 2.2 | Percentage of households using electricity, by locality and standard of living quintile .................. 17  Figure 3.1 | Educational levels of household heads, by community ...................................................................  27  Figure 3.2 | Proportion of households with Access to electricity by slum .......................................................... 32  Figure 4.1 | Sources of capital for enterprise establishment ..............................................................................  45  Figure 4.2 | Reasons for non�registration of enterprises ....................................................................................  46    Plate 2.1 |Water heating for commercial bathhouse business at Old Fadama in Accra ..................................... 18  Plate 3.1| A traditional rim stove .........................................................................................................................  39  Plate 3.2 | A metallic cooking stove .....................................................................................................................  39  Plate 3.3 | A three�stone stove used by households in the slum ........................................................................  39  Plate 4.1 | Housing structures are very closely packed .......................................................................................  43  Plate 4.2 | Smoke from firewood engulfs the working area ................................................................................  48  Plate 4.3 |Processing of groundnut using local roasters .....................................................................................  49  Plate 4.4 | Firewood is used to heat water for use in commercial bath houses ................................................. 49  Plate 4.5 | Smoking of fish and meat are done in the open ................................................................................  50  Plate 4.6 | Firewood Stove for Fish Smoking .......................................................................................................  51  Plate 4.7 | A home�based enterprise ...................................................................................................................  51    Table 2.1 |Urban Population and Growth Rates, By Region ................................................................................  11  Table 2.2 | | In�migration, Out�migration, Net migration of Ghanaian by birth by Region ................................ 12  Table 2.3 | Enterprises in Amui Dzor ...................................................................................................................  15  Table 2.4 | Enterprises in Akwatia Line  ................................................................................................................  16  Table 2.5 | Energy�Dependent Enterprises in Slums in Ghana ............................................................................  19  Table 3.1 | Age Distribution of Household Members by Slum ............................................................................  25  Table 3.2 | Household Size, by Slum ....................................................................................................................  26  Table 3.3 | Regions of Origin of Household Heads, by Slum ...............................................................................  27  Table 3.4 | Household Heads' Occupation, by Sector and Slum ..........................................................................  28  Table 3.5 | Household Monthly Incomes, by Slum ..............................................................................................  29  Table 3.6 | Household Expenditure Level, by Slum .............................................................................................  30  Table 3.7 | Heads of Households’ Savings with Financial Institutions/Groups, by Slum ..................................... 31  Table 3.8 | Availability of Electric Meters in Dwelling, by Slum ..........................................................................  33  Table 3.9 | Estimated Annual Electricity Losses to ECG, by Slum ........................................................................  33  Table 3.10 | Access to Electricity an Household’s Income Level, by Slum  ........................................................... 34  Table 3.11 | Cross�Tabulation between Income Levels and Electric Meter Ownership, by Slum ....................... 34  Table 3.12 | Proportion of Households which Used Other Energy Forms for Lighting, by Slum ......................... 34  Table 3.13 | Cross�Tabulation of Kerosene and Candle Use with Ages of Household Members, by Slum ......... 35  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page vi Table 3.14 | Household Ownership of Electrical Appliances Cross�Referenced with Income Levels .................. 36  Table 3.15 | Number of Households with High�Energy Consuming Appliances, by Slum ................................... 36  Table 3.16 | Cost of Electricity as a Proportion of Monthly Incomes and Expenditures, by Slum ...................... 37  Table 3.17 | Determination of Households’ Electricity Bills, by Slum  .................................................................. 38  Table 3.18 | Household Fuel for Cooking, by Slum ..............................................................................................  38  Table 3.19  |  Household use of Firewood Cross�Tabulated with Presence of  Home�Based Enterprise in Dwelling  in the Slums .......................................................................................................................................................... 38  Table 3.20 | Households' Preferred Energy Types for Cooking for the Slums ..................................................... 40  Table 3.21 | Problems Associated with the Use of Charcoal in the Slums .......................................................... 40  Table 3.22 | Household’s Monthly Expenditure on Cooking Fuels ......................................................................  41  Table 4.1 | Number of Enterprises Selected from each Slum  ..............................................................................  43  Table 4.2 | Savings Attitudes of Enterprise Owners ............................................................................................  53    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page vii ABBREVIATIONS AND ACRONYMS ADB      Agricultural Development Bank  AMA      Accra Metropolitan Assembly  ASHMA     Ashaiman Municipal Assembly  DFID      Department for International Development  ECG      Electricity Company of Ghana  EPRAP      Energy for Poverty Reduction Action Plan   ESMAP      Energy Sector Management Assistance Program  GCB      Ghana Commercial Bank  GEN      Gender and Energy Network  GHAFUP    Ghana Federation of the Urban Poor  GLSS      Ghana Living Standards Survey  GNESD      Global Network on Energy for Sustainable Development   GOG      Government of Ghana  GPRS 1      Ghana Poverty Reduction Strategy  GPRS 11    Growths and Poverty Reduction Strategy  GRATIS     Ghana Regional Appropriate Technology Service  GWCL      Ghana Water Company Limited  ILGS      Institute of Local Government Studies  KMA      Kumasi Metropolitan Assembly  KNUST      Kwame Nkrumah University of Science and Technology  LPG      Liquified Petroleum Gas  MMDAs    Metropolitan, Municipal and District Assemblies  MTDP      Medium Term Development Plan  NBSSI      National Board for Small Scale Industries  NEP      National Energy Policy  NDPC      National Development Planning Commission  PDG      People’s Dialogue Ghana  PISCES      Programme for Investment in the Small Capital Enterprises Sector   PURC      Public Utilities Regulatory Company  SNEP      Strategic National Energy Plan  SUF      Slum Upgrading Facility  TEC      The Energy Center  UESP      Urban Environment Sanitation Project  UNDP      United Nations Development Programme   USAID    United States Agency for International Development    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page viii EXECUTIVE SUMMARY Several  contemporary  studies  have  revealed  a  positive  nexus  between  access  to  safer  and  modern  forms  of  energy  and  sustainable  development.  The  objective  of  the  ESMED�EAfUP  programme  is  “to  create  and  sustain  a network of energy practitioners to support development of Micro, Small and Medium Enterprises (MSME) as  users  and  providers  of  modern  energy  services  for  slum  upgrading  programs.�  Premised  on  this,  the  purpose  of the project, “Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor�, is to provide valuable insight into the  productive uses of energy in slums in Ghana and to examine the possibility of deploying modern energy forms  to  enhance  livelihoods.  This  report  summarises  the  main  findings  of  the  scoping  study  conducted  by  the  Energy  Center,  KNUST  in  three  slums  in  Ghana  from  1st  October,  2010  to  20th  December,  2010.  The  aim  of  the  scoping  study  was  to  gain  an  understanding  of  the  productive  activities  slum  dwellers  engage  in  that  rely  on  energy  services  and  the  potentials  and  challenges  of  slums  in  Ghana  regarding  access  to  modern  energy  services and income generation from productive activities.   A  representative  sample  of  1,060  households  that  were  selected  was  interviewed  for  the  study.  Household  heads who formed the unit of analysis were systematically selected from Akwatia Line (160 household heads),  Old  Fadama  (450  household  heads)  and  Amui  Dzor  (450  household  heads).  Using  qualitative  methods,  88  stand�alone  enterprises  were  also  selected  purposively  from  Old  Fadama,  Amui  Dzor  and  Akwatia  Line  in  Ghana,  for  the  study,  using  defined  criteria.  Based  on  six  criteria  (see  sub�section  1.5.2  and  Annex  4),  the  88  enterprises  were  selected  from  the  three  slums.  Information  gathered  from  the  two  surveys  included  household demographic characteristics, economic characteristics and energy supply and utilisation patterns of  households and enterprises. The key findings of the survey are presented below.    Housing Characteristics In  terms  of  housing  characteristics,  79.3%  of  houses  in  the  three  slums  were  made  with  wooden  shacks,  thus  affirming  that  the  three  study  areas  are  slums.  Akwatia  Line  was  the  foremost  among  the  three  in  the  use  of  wooden  shacks.  Indeed  the  monthly  household  income  was  the  lowest  in  Akwatia  Line.  The  tenure  of  households  in  the  three  slums  was  a  major  factor  determining  the  type  of  materials  used  for  the  construction  of houses. The survey observed that Old Fadama and Akwatia Line were occupied predominantly by squatters  who  were  under  constant  threat  of  eviction  by  the  city  authorities  (AMA,  and  KMA)  and  thus  preferred  to  live  in these temporary structures. It was observed that  Akwatia Line  and Old Fadama were not prime lands in the  cities.  They  were  found  in  waterlogged  areas  and  in  the  case  of  Akwatia  Line  which  is  located  near  sawmills,  the slum dwellers made attempts to use saw dust to fill the low lying and flood prone areas.    The  findings  of  the  survey  revealed  that  all  the  households  in  Akwatia  Line  and  Amui  Dzor  patronised  public  bathhouses  and  toilets  because  of  the  lack  of  these  facilities  in  their  dwellings.  They  purchased  warm  or  cold  water  for  bathing  in  the  public  bathhouses  and  paid  10GHp  per  visit  to  the  public  latrines.  The  public  bathroom owners supplied hot water for bathing at  Akwatia Line  and Old Fadama especially during the cooler  harmattan season of December and early part of January. Access to adequate space was a critical problem the  slum  dwellers  had  and  coupled  with  this  is  the  issue  of  the  water  logged  nature  of  the  settlements,  which  made the place damp for the greater part of the year.   Socio–Demographic Characteristics of Households AGE  STRUCTURE  |  The  study  observed  a  dominance  of  the  active  population  (15  –  64  years  age  group)  over  the  inactive  population  age  groups  (below  15  years  and  65  years  and  above)  in  the  slums.  The  dominance  of  the  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page ix active�population  over  the  inactive  population  is  reflected  in  the  Age  Dependency  Rate  (ADR)  of  43.1%  and  differed significantly from the national average of 87.1%. The dominance of the active population in the slums  is  an  indication  that  the  slum  dwellers,  majority  of  who  are  migrants,  are  economic  migrants  who  have  come  to the cities in search of employment.   1 HOUSEHOLD  SIZE   |  The  survey  revealed  that  the  average  household  size  for  the  three  study  areas  was  3  members.  The  study  also  revealed  that  males  comprised  71.1%  and  females,  28.9%  of  all  household  heads  from the three slums.   REGION OF ORIGIN OF HOUSEHOLD HEADS | About 65% of the household heads migrated from the Northern Region  of Ghana to seek better economic opportunities in the cities in the south.   EDUCATIONAL  LEVELS  OF  HOUSEHOLD  HEADS  |  The  findings  of  the  survey  show  generally  low  levels  of  education  of  household  heads.  About  36%  had  no  formal  education,  whereas  17.3%  started  but  never  completed  basic  education.  Furthermore,  about  25%  and  15%  and  5%  of  the  household  heads  had  completed  JSS/JHS/Middle  and  SSS/SHS,  respectively  with  only  5%  completing  Technical/Vocational  education.  Household  heads  with  tertiary education accounted for 1.7% of the total number of household heads in the three slums.  Economic Characteristics EMPLOYMENT  |  Employment  levels  in  the  three  slums  were  mainly  in  the  informal  sector  and  these  were  generally  high,  averaging  about  98%  compared  to  the  urban  employment  rate  of  95.7%  for  Ghana.  The  informal  enterprises  and  service  sectors  of  the  local  economy  employed  52.0%  and  46.0%,  respectively.  The  informal  industrial  activities  in  the  slums  included  scrap  metal  collection  and  processing,  cook  stove  manufacturing  and  groundnut  paste  production.  The  service  sector  was  dominated  by  food  preparation  and  vending enterprises, public bathhouses, entertainment and head portage.   HOUSEHOLD  INCOME,  EXPENDITURE  AND  SAVINGS  |  The  study  identified  that  households’  income  levels  are  generally  high  compared  to  national  averages.  The  findings  of  the  study  show  that  households  in  the  slums  earned  an  average  monthly  household  income  of  GH¢459.2  compared  to  the  national  average  household  income of GH¢101.4, which challenges the assumption that slum dwellers are poor.   Household  expenditure  levels  in  all  three  slums  were  higher  than  the  national  monthly  household  consumption  expenditure  but  tallied  well  with  the  Greater  Accra  Region’s  average.  The  average  household  monthly  expenditure  (including  remittances)  was  GH¢243.6  for  all  three  slums  compared  with  the  national  figure  of  GH¢160.0  and  Greater  Accra  Region’s  average  of  GH¢242.3.  Premised  on  the  lower  household  expenditure  levels  relative  to  their  earnings,  the  study  identified  that  households  in  Old  Fadama,  Amui  Dzor  and Akwatia Line have the capability to save GH¢2.7, GH¢2.6 and GH¢2.0, respectively, per day. However, only  39.9%  of  the  households  in  the  three  slums  saved  their  excess  incomes  with  various  financial  institutions.  Out  of  this,  the  majority  (81.8%)  saved  with  banking  institutions  (such  as  the  Ghana  Commercial  Bank  and  the  Agricultural  Development  Bank).  The  remaining  18.2%  saved  with  non�banking  financial  institutions  dominant  among  which  were  the  savings  and  loans  groups  such  as  the  First  National  Savings  and  Loans  (9.6%),  “Susu�  (3.2%) and “Adashi� (2.4%).                                                               1  A household refers to a group of people who cook and eat from the same pot and share the same house�keeping arrangements. This definition did not  consider dependents living elsewhere who did not partake in the house�keeping arrangement.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page x Energy Supply and Utilisation by Households in the Slums HOUSEHOLD  ENERGY  FOR  LIGHTING  |  Relative  to  the  national  average  of  66%  and  the  national  urban  average  of  79%,  the  study  revealed  that  the  slums  have  high  (88.2%)  access  to  electricity  ranging  from  95.1%  in  Old  Fadama  to  79.4%  in  Akwatia  Line.  Despite  their  high  access  to  electricity,  only  46.2%  of  the  households  acquired their electricity connection directly and legally from ECG and thus had electric meters. The remaining  households  (53.8%)  were  connected  to  their  neighbours’  electric  meters,  a  phenomenon  that  is  referred  to  in  the  slums  as  ‘by�pass’  and  considered  as  illegal.  The  major  reason  for  the  illegal  electricity  connections  was  households’  inability  to  provide  building  permits  or  police  certification  to  make  valid  their  applications  for  electricity  connection  from  ECG.  Subsequently,  the  study  estimated  that  the  potential  revenue  losses  to  ECG  attributable to illegal connections for lighting could be as high as GH¢917,185.2 for Old Fadama, GH¢3,648 for  Amui Dzor and GH¢12,996 for Akwatia Line. Furthermore, despite the use of  high energy�consuming electrical  appliances  in  the  slums,  households’  electricity  bills  as  a  proportion  of  household  expenditure  (7.3%)  were  lower  than  the  national  average  of  9.5%.  The  study  therefore  noted  that  revenue  losses  due  to  illegal  connections,  usually  described  as  commercial  losses,  could  be  highly  significant.  At  the  national  level  the  total  distribution  losses  amounted  to  25.3%  of  the  total  energy  supplied  (6328GWh)  by  ECG  and  NED  in  2008,  of  which  about  12%  was  commercial  losses,  including  illegal  connections  and  various  malpractices,  according  to  the Energy Commission (2008). The rest include inefficient utility and user equipment and appliances and poor  housekeeping methods.  Further  analyses  show  that  the  low  access  to  electric  meters  is  not  the  question  of  affordability  since  average  household  income  of  GH¢459  per  month  was  three�times  higher  than  the  national  average  income  of  GH¢101.4  per  month.  Thus,  households  in  the  three  slums  could  afford  electricity  connection  legally  or  through the appropriate channel.    The  other  energy  types  used  by  households  for  lighting  purpose  apart  from  electricity  were  kerosene,  dry  cell  batteries  and  candles.  The  survey  identified  that  about  9.5%  and  2.3%  of  the  households  in  the  slums  used  kerosene  and  candle,  respectively  as  their  main  forms  of  energy  for  lighting  because  they  do  not  have  electricity  connection  in  their  dwellings.  Dry  cells  however  were  used  by  about  30.5%  of  households  as  alternatives  to  their  main  energy  forms  for  lighting  (i.e.,  using  touch  lights).  The  dry  cells  were  also  used  in  radios.   HOUSEHOLD  ENERGY  FOR  COOKING  |  The  use  of  charcoal  and  firewood  accounted  for  73.9%  and  10.6%,  respectively,  of  households’  total  energy�mix  for  cooking  at  the  domestic  level  in  the  three  slums.  The  dominant  use  of  biomass  in  the  three  slums  as  cooking  fuel  is  higher  than  the  national  average  of  63%.  Firewood  formed  the  highest  household  monthly  expenditure  on  the  various  cooking  fuels  (i.e.,  GH¢42.9)  because  of  the  use  of  firewood  at  both  the  household  and  enterprise  levels.    Households  with  home�based  enterprises  could  not  differentiate  between  household  energy  consumption  from  that  of  the  enterprise.  Of  the  10%  of  all  households  in  the  three  slums  that  use  firewood  as  cooking  fuel,  74%  of  them  used  it  at  both  domestic and enterprise levels.    Households’  daily  expenditure  on  charcoal  in  the  three  slums  ranged  from  50Gp  to  GH¢1.5  with  varying  weights  from  one  slum  to  the  other.  Samples  of  charcoal  taken  from  vendors  revealed  that  50GHp  worth  of  charcoal  weighed  1.3kg  in  Old  Fadama,  1.5kg  in  Amui  Dzor  and  1.9kg  and  Akwatia  Line.  Charcoal  in  Akwatia  Line  was  the  cheapest  because  of  its  proximity  to  the  charcoal  producing  areas  of  Kintampo,  Techiman,  Nkoranza,  Atebubu,  among  others.  The  implication  is  that  households  in  Old  Fadama  and  Amui  Dzor  would  have to use more charcoal to derive the same utility a household in Akwatia Line would.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page xi The  findings  of  the  study  further  revealed  that  about  22.3%  and  21.6%  of  the  households  would  prefer  to  use  LPG  and  electricity,  respectively  as  cooking  fuels  in  the  slums.  Interestingly,  the  preference  for  electricity  as  household  cooking  energy  is  highest  in  Akwatia  Line  and  Old  Fadama  where  illegal  connections  were  high  and  the  determination  of  electricity  bills  for  most  households  is  not  dependent  on  the  kilowatt  hours  of  electricity  they  consumed  per  month,  demonstrating  the  ignorance  of  the  respondents  about  the  actual  cost  of  electricity  they  consume.  The  responses  of  households  revealed  that  the  deployment  of  LPG  and  electricity  as  modern cooking fuels to the slum dwellers were influenced by the perceptions of the slum dwellers about the  use  of  charcoal,  which  are  ‘high  cost’  (19.4%),  ‘harmful’  (13.7%),  ‘time�wasting’  (39.3%)  and  ‘unhealthy’  (18.4%).   Energy Supply and Utilisation by Enterprises in the Slums Characteristics of Enterprises 2 Using the six criteria  that informed the selection of the enterprises, 88 of them were purposively selected for  the  enterprise  survey  which  was  largely  qualitative.  These  were  made  up  of  21  public  bathhouses,  10  petty  retail  shops,  22  food  vending  firms,  12  chop  bars,  3  meat  and  fish  mongering  enterprises  and  6  groundnut  paste  production  enterprises.  The  rest  were  3  bakeries,  5  hair  dressing  salons,  6  video  centres  and  5  scrap  metal works.   Public  bathroom  operators  provided  water  to  the  customers  at  the  cost  of  20GHp  for  cold  water  (average  of  12  litres)  and  25GHp  for  warm  water  (average  of  3  litres)  for  bathing.  Video  centres  were  operated  in  the  three  slums  as  places  of  entertainment  and  hairdressing  salons  were  vibrant  beauty  enterprises  for  the  slum  dwellers.    The  petty  goods  retail  stores  operators  offered  for  sale  all  kinds  of  goods  including  toiletries,  beverages, drinks, milk, bread, confectionaries and many more items to the inhabitants of the slums. Similarly,  food  preparation  and  vending  enterprises  offered  cooked  food  for  sale  to  the  slum  dwellers  and  the  cities  at  large. The products offered for sale by the fish and meat mongering enterprises, bakeries and groundnut paste  production  enterprises  were  smoked  fish  and  meat,  pastries  and  groundnut  paste,  respectively.  The  scrap  metal  dealers  processed  scrap  metals  by  remoulding/reshaping  the  scrap  metals  for  onward  transfer  to  companies  in  Accra  and  Tema  as  raw  materials.  These  are  all  enterprises  that  relied  on  energy  sources  to  operate.   Sources of Capital for the Establishment of Enterprises Economic activities in the three slums were mainly informal small scale enterprises and characterised  by “free  entry  and  exit.�  About  89.4%  of  the  enterprise  owners  established  their  businesses  with  personal  savings  and  about 3.4% of them established their businesses with funds from personal savings complemented with credits  from friends and family members. This is not unusual about informal enterprises in Ghana.   The study identified that only 34.1% of enterprise owners had acquired training through apprenticeship before  establishing  their  enterprises.  Apprenticeship  as  the  main  means  of  skills  training  for  informal  employment  is  also  not  unusual  in  the  country.  The  remaining  enterprise  owners  capitalised  on  the  business  opportunities  posed by the demand for the variety of services provided by the community to establish their enterprises.                                                               2 The criteria used for selecting the enterprises are replicability of intervention and potential impact on employment; health imperatives; long�term  prospects of enterprise; potential effect of energy intervention on women and children; extent of energy usage by different types and also by quantity;  and peculiarity of enterprise to slum communities).  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page xii Roles of the Enterprises in the Urban System The  findings  of  the  study  show  that  the  services  provided  by  the  enterprises  located  in  the  slums  were  significant  and  benefited  not  only  the  slum  dwellers  but  also  households  and  enterprises  living  elsewhere  in  the three cities. Food vendors contributed significantly to the supply of cooked food to both the slums and the  cities  at  large.  Traditional  cook�stove  manufacturers,  groundnut  paste  producers,  bakers  and  fish  and  meat  mongers  provided  for  the  needs  of  residents  in  the  three  cities.  Scrap  metal  dealers  also  supplied  the  raw  material needs of manufacturing firms in the cities of Accra and Tema. Thus, the enterprises had clientele base  both within and outside the slums.   The  enterprises  in  the  slums  employed  an  average  of  three  employees.  However,  groundnut  paste  producers  and  food  preparation  and  vending  enterprises  which  used  labour  intensive  methods  of  production  could  employ  as  many  as  16  and  20  employees,  respectively.  The  public  bathroom  employed  an  average  of  two  3 workers, food vending employed an average of three workers the chop bars  and groundnut paste production  enterprises  employed  averages  five  workers  and  three  workers,  respectively.  The  bakeries  employed  an  average  of  three  workers,  while  the  hair  dressing  salons  employed  an  average  of  two  workers  and  the  video  centres an average of two workers. It was common to find one person operating the petty retail shops and fish  and mongering enterprises, usually the owner.   Energy Types Used by the Enterprises in the Slums Petty  retail  shops,  groundnut  paste  production,  food  preparation  and  vending  enterprises,  video  centres,  bakeries and public bathhouses all used electricity for lighting purposes. The petty retail shops used electricity  for  freezing  and  cooling  the  beverages  they  sold  to  the  public  and  hair  dressing  salons  used  it  for  drying  hair.  For  lighting  purposes,  some  of  the  food  preparation  and  vending  enterprises  used  kerosene  and  candles  at  night  to  sell  to  customers.  The  public  bathhouses  and  petty  retail  shops  used  kerosene  and  candles  when  there  was  power  outage.  Some  food  preparation  and  vending  enterprises,  and  fish  and  meat  mongers  used  charcoal  for  the  preparation  of  soups  and  stews,  and  for  smoking  fish  and  meat.  The  video  centres  also  used  petrol to power their stand�by generators during power outages.  Firewood was the major energy  type used by a number of the  enterprises, including cooked food and vending  enterprises,  fish  and  meat  mongers,  and  groundnut  paste  producers.  All  the  bakeries  used  LPG  as  the  main  energy form. Scrap metal dealers also used kerosene to burn away insulators that cover metals and LPG to cut  and weld metals into useful forms.  Energy Conversion Equipment used at Household and Enterprise Levels The  study  identified  that  households  used  a  wide  range  of  electricity  appliances  for  several  purposes.  Besides  the  electric  bulbs  used  for  lighting,  electrical  appliances  such  as  television  and  radio  sets,  sound  system,  DVD,  refrigerators,  electric  immersion  heaters,  electric  ovens  and  electric  stoves  were  used  at  the  household  level  in  the  three  slums.  The  other  electrical  appliances  were  electric  sewing  machines,  rice  cookers,  electric  irons,  electric  fans,  electric  cookers  and  personal  computers.  The  proportion  of  households  that  used  the  electrical  appliance  were  television  sets  (72.2%),  radio  sets  (48.6%),  sound  system  (36.2%),  DVD  (45.6%),  refrigerators  (18.7%),  electrical  immersion  heaters  (24.2%),  electrical  ovens  (0.7%)  and  electrical  stoves  (0.5%).  The  commonest  appliances  were  refrigerators,  which  21.60%  of  the  households  used,  20.9%  of  the  households  used electric pressing irons and 29.34% used electric heaters.                                                                3  Traditional and local restaurants are referred to as chop bars in Ghana.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page xiii Traditional  cook�stoves  (which  92%  of  the  households  used)  were  the  predominant  energy  conversion  equipment  used  for  the  conversion  of  firewood  into  thermal  energy  by  the  owners  of  public  bathhouses  and  food preparation and vending enterprises. Bakers, hair dressers, video centre operators and fish mongers used  LPG ovens, hair dryers, TV sets and ‘traditional�barrel ovens, respectively, in the running of their enterprises.  Problems/Challenges Associated with Supply and Use of Current Energy Power  outages,  fluctuations  and  low  currents  were  the  major  problems  associated  with  electricity  supply  in  the slums. Low currents and power outages were regular occurrences in Akwatia Line and Old Fadama. Petrol,  kerosene  and  LPG  supplies  were  also  affected  by  the  general  shortages  that  sometimes  hit  the  country.  Increasing  prices of energy products was another challenge that owners of enterprises that  depended on LPG,  petrol and kerosene mentioned.   Charcoal  and  firewood  were  readily  available  in  the  slums.  However,  whilst  charcoal  was  considered  to  be  time�wasting  because  it  burns  slowly,  firewood  was  regarded  as  harmful  to  the  people  due  excessive  smoke  and heat, taking into account the limited space in the slums.  Preferred Energy Types and Reasons for Preference Linked  to  the  identified  problems  with  the  supply  and  utilisation  of  the  various  forms  of  energy,  22.3%  and  21.6%  of  the  household  in  the  three  slums  would  prefer  to  use  LPG  and  electricity  (respectively)  as  cooking  fuels  at  the  domestic  level.  The  households  and  enterprise  owners  expressed  their  desire  for  alternative  energy forms that will maximise their utility relative to the current sources. Operators of food preparation and  vending enterprises and public bathhouses within the slums require different energy forms that are affordable  and produce uninterrupted power with low health risks.   Energy  types  preferred  by  owners  of  food  preparation  and  vending  enterprises,  meat  and  fish  mongering  enterprises,  chop  bars,  hair  salons,  bath  houses,  video  centres,  among  others  included  those  that  were  cheaper  and  less  hazardous  than  what  they  were  using  at  the  time  of  the  study.  The  need  for  alternative  energy was underpinned by enterprise owners’ desire for safe, reliable and affordable alternatives. Preference  for LPG was very high among the food preparation and vending enterprises and bakeries. Despite the frequent  interruptions  associated  with  the  supply  of  electricity,  its  preference  among  the  enterprise  owners  was  high.  The  study  observed  that  enterprise  owners  want  to  see  regular  supplies  of  electricity  with  their  own  electric  meters.  CONCLUSION An  analysis  of  the  slum  dwellers’  income  and  expenditure  levels  revealed  a  high  potential  to  save.  Whilst  household  monthly  incomes  averaged  GH¢459.2,  household  monthly  expenditure  averaged  GH¢243.6,  implying  a  high  capability  to  save  excess  income.  Using  ability  to  adopt  safer  and  modern  energy  forms  as  a  criterion  in  assessing  the  effective  deployment  of  safer  and  modern  energy  forms,  the  study  concluded  that  the high propensity to save is an opportunity for their deployment if they can be sensitised about the benefits  of  using  modern  energy  forms,  which  many  of  the  slum  dwellers  are  not  aware  of.  Most  enterprise  owners  could  also  capitalise  on  the  credit  policies  of  the  financial  institutions  they  saved  with  to  adopt  the  modern  energy forms.   Lack  of  education  and  limited  awareness  about  the  benefits  of  using  clean,  efficient  and  improved  energy  forms  were  some  of  the  reasons  for  the  use  of  inefficient  and  illegal  energy  forms  among  the  slum  dwellers.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page xiv The  study  recommends  awareness  creation  among  the  slum  dwellers  about  the  benefits  of  using  legal,  clean  and efficient energy forms in productive enterprises, which the NGOs can take up.   A major benefit of this study which is worth mentioning is the learning and sharing that  took  place among  the  research  team  because  apart  from  the  findings  of  this  study  that  unravelled  some  relevant  information  that  many  stakeholders  working  in  the  cities  of  Ghana  did  not  know  about  slums,  there  was  also a  lot  of sharing  of  experiences that took place.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page xv 1| INTRODUCTION BACKGROUND Energy  service  coverage  and  access  in  developing  countries  continue  to  remain  low  despite  the  huge  investments by donors and governments. Influx of migrants from the rural areas to the cities in Ghana has  created  slums  in  the  cities  with  varied  demand  for  energy  services.  Compounding  this  challenge  is  the  unwillingness  or  inability  of  utility  companies  to  provide  services  to  slums,  leading  to  illegal  connections  and  loss  of  income  to  the  utility  providers.  For  many  governments,  the  task  to  meet  the  goal  of  expanded  access  is  complex,  expensive,  and  requires  long  term  vision,  commitment  to  policies  that  will  meet  the  energy  needs  of  the  poor  and  concentrate  efforts  from  a  variety  of  stakeholders  from  the  energy  sector  and  community  representatives.  Energy  Access  and  Productive  Uses  for  the  urban  poor  is  an  intervention  proposed by  ESMAP which is being implemented  by  The  Energy Center of  the  Kwame Nkrumah University  of Science and Technology.   This  project  is  funded  by  ESMAP/SME  Development  –  Energy  Access  for  the  Urban  Poor  (ESMED  –  EAfUP)  in partnership with The Cities Alliance. The objective of ESMED�EAfUP programme “is to create and sustain  a  network  of  energy  practitioners  to  support  development  of  MSME  as  users  and  providers  of  modern  energy  services  for  slum  upgrading  programs.�  With  this  objective  therefore,  ESMAP  has  gone  into  partnership  with  research  institutions,  such  as  the  universities,  to  design  and  coordinate  programme  activities  in  each  of  5  selected  countries,  using  a  bottom  up  approach  to  implementation.  Ghana  (where  Kwame  Nkrumah  University  of  Science  and  Technology  (KNUST)  is  located)  is  one  of  the  beneficiary  countries.  The  project  therefore  has  an  in�build  capacity  building  component  with  the  intention  of  strengthening  the  capacity  of  the  research  institutions  and  other  local  stakeholders  using  the  approach  referred  to  as  “learning�by�doing,  learning�by�analyses  and  learning�by�sharing.�  The  partnering  organisation  of  KNUST,  The  Energy  Center  (TEC),  is  working  with  People’s  Dialogue  Ghana  (PDG)  and  The  City  Alliance.  The  essence  of  using  this  approach  is  to  ensure  local  ownership  of  interventions  in  order  to  guarantee  their  sustainability.  It  is  expected  that  the  local  institutions  will  consult  actively  and  regularly  with  all  stakeholders,  particularly  community  based  organisations,  NGOs,  key  community  groups  and  representatives.  It  is  also  expected  of  the  partner  institutions  to  engage  local  government  officials  and  utility  providers  to  develop  strategies  to  build  capacity  of  energy  practitioners  in  Ghana.  The  Energy  and  Resources  Institute  (TERI)  in  India,  has  been  contracted  to  produce  knowledge  products  that  will  facilitate  capacity  building  of  energy  practitioners  in  the  client  countries,  which  include  Ghana,  Vietnam  and  Uganda.  The  cities  were  selected  by  the  Cities  Alliance  who  recognise  the  commonality  in  purpose  and  have  partnered  to  address  the  issues  jointly  to  meet  a  common  goal  of  responding  to  the  challenges  of  rapid  urbanisation  and  the  growing  demand  to  meet  energy  needs  of  the  people.  The  two  partners  are  interested in the outcome of this study.   RESEARCH QUESTIONS The main objective of the scoping study is to obtain an insight into the potential and challenges of slums in  Ghana  regarding  access  to  modern  energy  services  and  income  generation  from  productive  activities.  In  an  attempt  to  seek  answers  to  address  the  main  objective,  answers  were  sought  to  a  number  of  broad  research questions including the following:  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 1 Policy Issues • What  are  the  existing  national  policies/regulations  on  energy  with  regard  to  informal  settlements/slums; which national institutions are concerned?   • What  are  the  existing  national  and  local  policies  (bylaws  enacted  by  AMA,  KMA,  etc)  regarding  access to modern fuels?  • Are there any regulations by utility companies (e.g., Electricity Company of Ghana (ECG), Northern  Electricity Department) or the Ministry of Energy that guide the supply and utilisation of electricity  in  informal  settlements/slums  or  that  inhibit  access  to  electricity  by  slum  slums,  particularly  for  productive activities?  • How  does  the  utility  company  collect  bills  from  these  slums,  and  how  often  do  they  do  the  collection (for example, does ECG have a contractor in the community, does it collect bills every 30  days, etc)?  Community Level • What  is  the  type  and  nature  of  slums/informal  settlements  in  urban  Ghana  and  what  are  their  socio�economic characteristics (including availability of savings and social groups)?   • What is the availability of energy supply in the slums?   • What  is  the  number  and  types  of  enterprises  that  exist  in  the  slums  and  to  what  extent  have  they  been supported by savings and social groups?  Household Level • What  are  the  socio�economic  characteristics  of  the  households;  family  size,  education  of  household head, economic activities of household members, etc?  • Which  types  of  energy  are  households  using  for  various  domestic  purposes  including  cooking,  lighting and powering appliances, and what are their unit prices?   • What  is  the  household  income  and  how  much  do  they  spend  on  the  various  energy  types  per  day/week/month/?   • What are the household’s attitude towards and preference for modern energy fuels and quality of  electricity/LPG, etc. as well as their ability and willingness to pay for them?    Enterprise/Business/Factory Level (Purposively Select for In-Depth Study) • What  are  the  preferences  or  choices  of  energy  for  various  services  (e.g.,  lighting,  cooking,  etc.  at  household and enterprise levels)?  • What is the  cost and quantity of energy input for the business/enterprise compared to alternative  modern energy fuels?  • What price per energy�service (kilo�lumen hour of lighting) by different energy types?  • How is the availability and regularity of energy supply?  OBJECTIVES OF THE SCOPING STUDY The  focus  of  the  scoping  study  is  to  build  the  capacity  of  energy  research  institutions  in  Ghana,  Uganda  and  the  Vietnam  to  enable  them  assist  the  urban  poor  to  have  improved  access  to  quality  and  modern  energy  in  support  of  their  income  generating  activities.  Specifically,  the  research  focuses  on  understanding, among others:  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 2 The Slums • The socio�economic characteristics of slum dwellers.  • Facilities that exist for savings and credit for community development.  • Organization of societies, leadership and power structures prevailing in slums.  • Energy�related health problems in the slums.  • Level  of  accessibility  to  basic  facilities  like  potable  water,  sanitary  facilities,  hospitals/clinics,  community services�water, schools, cinema halls, etc.  Economic Activities • Main livelihood and income generation activities of slum dwellers.  • Characteristics of selected enterprises (size, number of employees, income levels) in the slums.  • Processes and equipment used by households and enterprises in productive activities.  • Energy demand and supply (by Households and Enterprises)  • Quantity of energy consumption (by type of energy and purpose for which it is used).  • Energy expenditure (by type and purpose for which it is used).  • Supply  of  energy  (availability  by  each  type  of  energy,  purpose,  source  of  supply,  uses  for  households and enterprises, etc.).  • Relationship  with  suppliers  (availability,  quality,  quantity,  support  services,  maintenance,  illegal  providers, etc.).  • Relationship between energy demand and supply, and the consequences  • Potential for energy substitution and efficiency improvements.  SCOPE OF THE STUDY The  study  is  expected  to  provide  information  on  existing  conditions  in  three  slum  settlements  in  Ghana,  and  the  challenges  confronting  the  urban  poor  in  relation  to  energy  access  and  its  use  for  income  generating  activities.  The  study  slums  are  Akwatia  Line  in  Kumasi  in  the  Ashanti  Region  and  Old  Fadama  and Ashaiman, both in the Greater Accra Region.   METHODOLOGY To  carry  out  the  study  multiple  approaches  and  stages  were  adopted  in  gathering  data.  These  are  policy  reviews,  questionnaire  design,  sampling,  training  of  enumerators  and  data  entry  clerks,  pilot  testing  and  actual administration of questionnaires.  Desk Study There  was  review  of  documentations  related  to  slums  and  energy  policies  in  Ghana  to  facilitate  a  deeper  understanding  of  the  issues.  The  review  highlighted  the  definition  and  characteristics  of  slums  and  a  discussion  on  enterprise  development  in  the  slums.  The  review  took  into  consideration  national  and  local  development  policies  in  Ghana  in  relation  to  the  urban  poor.  The  other  areas  reviewed  are  energy  access/productive  uses  in  slums,  energy  policies  for  the  urban  poor  in  GPRS  I  and  II, and energy  policies  for  the  urban  poor.  Some  of  the  documents  reviewed  included  theStrategic  National  Energy  Plan  (SNEP)  (2006�2020),  National  Energy  Policy  (NEP)  (2010�2015)  and  Energy  for  Poverty  Reduction  Action  Plan  (EPRAP).   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 3 As  part  of  specific  policies  aimed  at  enhancing  slum  dwellers’  access  to  energy  resources,  there  was  a  review  of  projects  implemented  by  Kumasi  Metropolitan  Assembly  (KMA)  and  Accra  Metropolitan  Assembly  (AMA)  from  2003  to  2009.  Further,  the  Medium  Term  Development  Plans  (2006  –  2009)  of  the  AMA and KMA were reviewed to identify completed and on�going energy projects for the slums.  Questionnaire Design Guided  by  the  objectives  of  the  scoping  study,  two  types  of  questionnaires,  household  and  enterprise  questionnaires,  were  designed  to  elicit  the  required  responses  from  households  and  enterprises,  respectively  (refer  to  Appendix  1).  The  household  questionnaires  aimed  at  eliciting  information  on  the  demographic,  socio�cultural  and  economic  characteristics  of  the  urban  poor  dwellers  in  the  study  areas.  It  also  covered  the  governance  systems  within  the  slums  as  well  as  the  availability  of  savings  and  credit  groups. It sought information on energy supply and demand for productive enterprises in the study slums.  The  household  questionnaires  covered  the  household  profile,  expenditure  on  energy,  sources  of  supply,  availability, frequency and duration of supply.   The  enterprise  questionnaires  which  aimed  at  an  in�depth  qualitative  study,  sought  to  elicit  the  required  information  from  purposively  selected  enterprises  in  the  slums.  The  intent  is  to  understand  the  energy  types,  need  and  usage  by  enterprises  in  the  study  areas.  The  following  criteria  were  developed  for  the  selection of enterprises for the interview:  • Replicability of intervention and potential impact on employment;  • Health imperatives e.g., indoor air pollution;  • Long�term prospects of enterprise (e.g., enterprises that thrive on an ongoing construction project  will have to fold�up once the construction is over);  • Potential effect of energy intervention on women and children;   • Extent of energy usage by different types and also by quantity; and  • Peculiarity of enterprise to slums.   Training of Enumerators A  total  of  30  enumerators  were  trained  in  the  administration  of  the  household  and  enterprise  questionnaires.  The  purpose  of  training  was  to  ensure  that  enumerators  understood  the  import  of  the  questions  and  could  easily  translate  them  into  the  local  languages  to  aid  the  collection  of  the  right  information.  Training in Data Entry Data entry clerks were trained using a template purposely designed for the household study. The software  that  was  used  is  called  Census  and  Survey  Processing  System  (CSpro).  The  software  provides  a  framework  that  can  be  used  to  design  templates  to  meet  the  specific  requirements  of  the  user,  unlike  others  which  are  normally  restricted  and  inflexible.  The  topics  covered  in  the  training  included  data  collection,  data  entry, data consolidation, data storage, data management and data delivery. The enumerators were taken  through  the  process  of  the  template  design,  the  input  of  data  into  the  software  and  redesigning  of  the  template when the need arises.     Enumerators were educated on how the wrong data collected could negatively affect the outcomes of the  project.  The  facilitator  stressed  the  importance  of  first  identifying  the  core  questions  in  the  questionnaire  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 4 that  should  be  addressed  carefully  to  ensure  that  the  importance  of  designing  the  template  is  not  compromised with other questions of less importance.  The  training  served  as  a  capacity  building  for  the  staff  of  The  Energy  Center  at  KNUST  and  People’s  Dialogue Ghana, the local NGO assisting The Energy Center to link up with the slums.   Pilot Testing of Questionnaires Following  the  training,  the  enumerators  undertook  pilot  testing  of  the  instruments  in  the  three  slums,  using  the  local  languages.  As  part  of  the  pre�testing,  enumerators  were  to  observe  the  time  taken  to  administer  each  questionnaire,  the  responsiveness  of  participants  and  any  difficulty  experienced  in  understanding  and  interpreting  the  questions  in  the  instruments.  A  major  lesson  learned  by  the  team  was  the  difficulty  on  the  part  of  respondents  to  answer  recollection  questions  particularly  on  annual  incomes  and  expenditures.  Due  to  this,  the  household  questionnaire  was  revised  to  elicit  information  on  the  immediate  past  month.  Thus,  the  data  collection  instruments  were  fine�tuned  for  a  second  pre�test,  with  the  results  from  the  pretesting  which  were  complemented  with  inputs  from  ESMED  –  EAfUP  Staff.  The  essence of carrying out the second pre�testing was to ensure that all the necessary minor corrections were  done prior to data collection.  Kick-off Meeting As  a  way  of  comprehending  the  social  and  cultural  elements  and  economic  activities  that  take  place  in  urban  slums,  a  kick�off  meeting  was  organised,  which  brought  together  key  stakeholders  concerned  with  the  development  of  slums.  The  participants  at  this  kick�off  meeting  (refer  to  Appendix  2  for  full  report  of  the  kick�off  meeting)  included  representatives  from,  among  others,  the  following  organisations/agencies/company/institutions;   • Electricity Company of Ghana (ECG);   • Accra Metropolitan Assembly (AMA);   • Ashaiman Metropolitan Assembly (ASHMA);   • Ghana Regional Appropriate Technology Service (GRATIS);   • National Board for Small Scale Industries (NBSSI);   • Peoples  Dialogue  Ghana  (PDG)  and  Federation  of  Urban  Poor  Dwellers  in  Ashaiman  and  Old  Fadama;  • Gender and Energy Network (GEN);   • Cities Alliance;  • Slum Upgrading Facility (SUF); and,   • Institute of Local Government Studies (ILGS) Town and Country Planning  The  essence  of  the  kickoff  meeting  was  to  engage  these  key  stakeholders  in  discussing  the  main  objective  of  the  project  and  to  find  out  from  them  their  knowledge  about  slums  and  the  use  of  energy  for  productive activities in the slums. Further, the kick�off meeting was to provide an insight into the roles the  stakeholders  play  in  slums  and  how  they  are  connected  with  the  slums.  For  instance,  one  of  the  sub� objectives  of  the  kick�off  meeting  was  to  find  out  from  utility  providers  such  as  Electricity  Company  of  Ghana  (ECG)  whether  slums  are  served  with  electricity  and  if  so,  how  they  collect  bills  from  them.  Similarly,  the  meeting  was  to  find  out  from  the  local  governments  of  Accra  and  Ashaiman  whether  they  recognize  slums  in  city  planning  and  zoning,  and  how  they  work  with  them  as  part  of  their  urban  development agenda.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 5 With  the  commitment  of  the  World  Bank  to  use  a bottom�up  approach  in  this  project,  which  is  the  first  of  its  kind,  there  was  a  need  to  meet  the  stakeholders,  and  with  them  identify  areas  to  focus  on  for  data  collection  that  will  be  used  to  advise  the  government  and  policy  makers  once  the  data  is  analysed  and  recommendations made at the end of the project.   Some of the key outcomes of the kick�off meeting are:  • There  is  no  coordination  among  the  agencies  and  other  stakeholders  in  their  quests  to  enhance  the living conditions of the urban poor, irrespective of the area of focus.   • National  and  city  authorities  do  not  consider  access  to  energy  resources  as  a  critical  factor  that  would  facilitate  poverty  reduction  among  the  urban  poor.  Hence  there  are  no  specific  energy  policies  to  facilitate  the  development  of  the  urban  poor.  For  example,  ECG  does  not  have  any  specific pro�poor and pro�slum policies aimed at improving the slums’ access to electricity.   • The  requirement  for  ‘building  permit’  for  new  electricity  connections  imposes  a  grave  challenge  on  urban  slum  dwellers  whose  occupancy  is  characterised  by  insecurity  emanating  from  the  incessant threats of eviction from city authorities..    • The  Assemblies  (e.g.,  Ashaiman  Municipal  Assembly  and  Accra  Metropolitan  Assembly)  perceive  the  existence  of  the  slums  as  nuisance  and  thus  do  not  have  any  specific  interventions  aimed  at  enhancing their access to energy resources.  • There  is  a  critical  knowledge  gap  on  the  energy  efficient  technologies  observed  among  the  participants  from  the  slums.  The  slum  dwellers  exhibited  a  preference  for  charcoal  for  domestic  activities though its efficiency is understood to be as low as 18%.  The knowledge gap in particular  was  to  serve  as  the  point  of  entry  by  the  project.  Thus,  the  project’s  outputs  are  believed  to  have  an impeccable implication for policy formulation and implementation.  • Slum  dwellers  could  be  potential  sources  of  revenue  for  city  authorities  if  they  are  recognised  as  stakeholders  in  the  development  arena.  Currently,  they  pay  far  less  for  energy  and  other  utility  services  because  they  are  connected  illegally.  Financial  institutions  (e.g.,  Barclays  Bank,  Uni�Bank,  etc.) identifying the potentials of these slums have extended their services to them.  Enumeration and Period of Enumeration Having quality assured the data collection instruments (household and enterprise questionnaires) through  the  pilot  testing,  the  trained  enumerators  collected  the  required  data  from  the  three  slums.  A  total  of  1060  households  and  88  enterprises  were  selected  for  the  study.  A  hundred  and  sixty  (160)  households  were  systematically  selected  from  Akwatia  Line  whilst  450  households  were  systematically  selected  each  from  Old  Fadama  and  Amui  Dzor,  Ashaiman.  Households  formed  the  unit  of  analysis  and  heads  of  households  responded  to  the  questionnaires,  although  they  provided  information  about  other  household  members.  In  the  absence  of  the  head  of  household,  the  next  senior  person  in  the  household  was  interviewed.  None of the questionnaires were discarded as erroneous but not all the questions in the instruments were  answered  by  or  were  applicable  to  every  respondent.  Consequently,  responsiveness  to  items  in  the  instrument varied from person to person and so responses to specific questions did not necessarily add up  to 1060 in some cases. The household data collection spanned from October to November, 2010.   The  88  enterprises  were  purposively  selected  from  all  the  three  slums  guided  by  the  type  of  energy  used  and  the  purpose  for  which  it  is  used  in  the  enterprise  (see  Appendix  1.1).  This  survey  was  mainly  qualitative,  with  the  objective  of  understanding  the  operations  of  the  enterprises  with  regard  to  the  role  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 6 energy  plays  in  their  productive  activities.  The  questionnaires  were  administered  through  interviews  and  enumerators’  observations  in  December,  2010.  Whilst  collecting  the  enterprise  data,  key  informant  interviews  were  also  used  to  elicit  information  on  the  governance  structure  of  the  slums.  Further,  the  key  informant  interviews  became  useful  in  triangulating  some  of  the  findings  (such  as  sources  of  electricity  and ownership of land) from the slums.   Data Editing and Response Rate Enumerators  were  guided  by  community  leaders  �  one  each  from  the  three  slums  �  during  the  enumeration  exercise.  Seeing  a  community  leader  in  the  team  gave  the  respondents  the  courage  to  4 willingly  answer  questions ,  hence  a  100%  response  rate  was  achieved.  All  the  1060  questionnaires  were  quality�assured  by  the  research  team  and  questionnaires  with  errors  were  sent  back  to  the  field  for  5 correction ;  a  process  which  extended  the  data  collection  timeframe.  The  follow  up  to  get  the  questionnaires  with  errors  corrected  was  again  facilitated  by  the  presence  of  the  three  opinion  leaders  who  worked  with  the  enumerators.  The  availability  of  the  respondents  in  the  three  slums  facilitated  the  follow up to correct the instruments with errors.  Data Analysis and Presentation The quantitative data gathered from household heads were synthesised with the use of CSPro. Descriptive  statistics  such  as  the  measures  of  central  tendency,  percentages  and  frequency  distribution  tables  were  used  to  present  the  household  data.  These  descriptive  statistics  were  generated  with  the  aid  of  the  statistical package, STATA.   The  enterprise  questionnaires  provided  both  qualitative  and  quantitative  data.  The  qualitative  data  were  also  analysed  and  in  some  cases  by  analysing  responses  from  identified  categories.  Further,  where  necessary,  reference  to  direct  quotations  from  the  actors’  (enterprise  owners  and  key  informants’)  perspectives were in some instances presented as evidence. This was done to portray the exact situation.   Household  and  enterprise  data  were  analysed  independently.  The  statistics  and  quotations  were  synthesised in the report.  BRIEF BACKGROUND TO THE STUDY SLUMS Old Fadama Old  Fadama  is  located  in  the  Accra  Metropolitan  Assembly  (AMA).  It  is  Ghana’s  largest  slum  settlement  located  in  the  capital  city  of  Ghana,  which  was  established  by  migrant  workers  and  internally  displaced  persons  predominantly  from  the  northern  part  of  Ghana  (65.9%).  Data  collected  by  PDG,  a  local  NGO  that  has been working with the slum dwellers for the last few years indicate that the population of Old Fadama  is  estimated  at  79,684  (made  up  of  50.1%  males,  49.9%  females).  The  study  by  PDG  indicates  that  65%  of  children  under  18yrs  living  at  Old  Fadama  does  not  attend  school  and  49%  of  the  population  there  has  no  formal education.                                                               4  Slum dwellers in the three communities are known to be very antagonistic and hostile to outsiders because of the way the officialdom is always  harassing them for illegally settling in these places. This has made them to be suspicious of outsiders and always taking a defensive side.  5  Tracing respondents for the necessary corrections to be effected was facilitated by the contact details (address and cell phone numbers) of  household heads which were taken during the first enumeration.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 7 Retailing  of  petty  goods  remains  the  largest  economic  activity  at  Old  Fadama,  with  head  porters  (‘kayayee’)  making  up  the  largest  number  of  self�employed  in  the  community.  Like  in  all  slums  globally,  Old  Fadama  is  beset  with  a  myriad  of  challenges,  including  environmental  (caused  by  indiscriminate  dumping  of  refuse  into  the  Korle  Lagoon),  lack  of  access  roads  and  sanitation  facilities,  perennial  flooding  and  acute  water  shortage.  Though  Old  Fadama  is  made  up  of  individuals  engaged  in  serious  and  genuine  economic  activities,  with  many  of  them  owning  small  scale  enterprises  of  various  sizes,  as  is  noted  of  all  slums all over the world, the place is believed to be a den for criminals, and hence the unwillingness of city  authorities to accept them as an integral part of the urban system.  Akwatia Line – Kumasi This  is  a  squatter  settlement  founded  in  1998  and  located  along  the  disused  railway  line  in  Kumasi,  the  second  largest  city  in  Ghana  and  also  the  second  highest  populated  city.  Prior  to  the  establishment  of  this  slum, the area was water logged with only one or two milling functioning enterprises. Most of the workers  in  the  mills,  mainly  migrants  from  northern  Ghana  were  housed  in  a  structure  known  as  “Bombay.�  With  time  as  the  population  of  the  youth  increased,  they  began  to  fill  the  area  with  biomass  residue  and  therefore  reclaimed  more  space  for  their  use.  This  attracted  many  more  people  and  gradually  developed  into  a  slum.  In  2007,  the  place  was  demolished  as  a  result  of  the  demolition  exercise  that  was  carried  out  in the city, but with a new government in power, the people returned to the place.   The  inhabitants  are  mainly  migrants  from  the  Northern  part  of  the  country  whose  jobs  are  located  along  the  railway  line  and  therefore  find  it  convenient  to  live  close  by  their  jobs.  With  time  the  residents  turned  the  working  place  into  a  residential  area.  Like  Old  Fadama,  being  an  unplanned  area,  it  lacks  all  the  basic  social  facilities  that  make  life  meaningful  in  any  human  environment.  Akwatia  Line  has  similar  characteristics  as  all  slums  in  Ghana.  It  is  made  up  of  a  total  of  325  shacks,  with  each  having  an  average  household  size  of  3  persons.  In  terms  of  governance,  the  people  are  well  organised  and  governed.  The  community has several tribal heads that are responsible for people from the different ethnic backgrounds.  There  is  also  an  overall  lord/caretaker  of  the  place  who  serves  as  a  link  between  the  residents  and  the  outside community.  The  inhabitants  are  engaged  in  various  economic  activities,  the  main  ones  being  porters  (‘kayaye’)  and  collection  of  scraps.  Other  economic  activities  found  at  Akwatia  Line  are  running  of  private  bath  houses  and schools, rice and groundnuts mills, carpentry and cooked food vending.  Amui Dzor – Ashaiman Amui Dzor is a slum community located at Ashaiman, which is next door to Tema, the industrial hub of the  country. Tema is the only planned city in the country and during the development of this city, many of the  workers  who  came  to  work  at  construction  sites  and  the  harbour  resided  at  a  nearby  community  called  Ashaiman,  which  served  as  the  dormitory  town.  Packages  from  the  harbour  were  used  by  the  slum  dwellers  to  construct  temporary  dwelling  units,  which  later  and  over  the  years  never  got  changed  and  have become accepted as permanent dwelling units, and hence the many wooden structures at Ashaiman.    Amui  Dzor  has  similar  characteristics  like  Old  Fadama  and  Akwatia  Line  but  vary  slightly  in  the  type  of  economic  activities  the  residents  engage  in.  For  example,  there  are  fewer  scrap  dealers  and  commercial  bath  houses  at  Amui  Dzor  compared  to  the  other  2  slums.  Perhaps  this  can  be  attributed  to  the  fact  that  Ashaiman  has  over  the  years  developed  into  a  large  settlement  and  Amui  Dzor  has  been  absorbed  as  part  of  the  growing  township  of  Ashaiman  with  little  to  show  that  of  Amui  Dzor  as  isolated  from  the  main  township. The contrary is the case for the other two slums being studied.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 8 The  population  of  Amui  Dzor  in  2006  was  made  up  of  mostly  young  people.  About  80%  of  the  total  population  was  aged  35  years  or  below,  63.7%  were  within  the  working  ages  of  16  and  60  years,  and  33.9%  of  child  population  of  between  ages  0  –  15  years.  The  slum  dwellers  are  engaged  in  various  economic activities, including mainly petty trading, water vending, mechanic and urban agriculture.   ORGANISATION OF THE REPORT This  report  is  in  five  chapters.  Chapter  one  provides  a  general  overview  by  presenting  the  background  to  the  study,  objectives,  scope  and  methodology.  Chapter  two  provides  a  highlight  of  the  lessons  learned  from  the  review  of  existing  literature  on  the  productive  uses  of  energy  in  slums  in  Ghana.  Chapter  three  presents  and  discusses  the  field  data  on  households  whilst  chapter  four  presents  data  on  enterprises.  Chapter  five  summarises  the  findings  of  the  study  in  line  with  the  research  objectives,  and  presents  the  recommendations.    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 9 2| LITERATURE REVIEW This  chapter  begins  with  a  brief  introduction  to  urbanisation  in  Ghana  which  is  the  major  cause  of  slums  development  in  the  urban  centres.  The  chapter  argues  that  the  rapid  rural�urban  migration  with  its  ramifications  on  the  development  of  slums  is  caused  by  both  rural  push  and  urban  pull  factors.  The  rural� urban  drift  has  led  to  “urbanisation  of  poverty.�  Premised  on  the  nexus  between  energy  and  poverty  reduction,  the  chapter  also  considers  the  roles  stakeholders  have  played  in  ensuring  that  slum  dwellers  have access to energy resources for productive use towards their economic empowerment.   URBANISATION AND SLUMS IN GHANA This  section  of  the  chapter  provides  a  brief  overview  of  urbanisation  in  the  Ghanaian  context.  It  argues  that  urbanisation  in  Ghana  is  largely  caused  by  rural�urban  migration.  It  identifies  the  causes  of  rural� urban migration in Ghana and its effects on the development of slums.  Urbanisation in Ghana The  Ghana  Statistical  Service  (2005:  124)  defines  urbanization  as  the  change  in  the  proportion  of  a  population  living  in  urban  places  (defined  to  include  all  slums  with  population  of  5000  people  and  above).  Urbanization  occurs  mainly  through  positive  net  in�migration  and  natural  increase  (Ghana  Statistical  Service,  2005).   In  Ghana,  as  in  many  other  African  countries,  little  attention  was  paid  to  the  processes  of  urbanization  until  very  recently  because  urban  growth  was  not  viewed  as  a  threat  to  national  development  (Chan  and  Lee,  1995;  Mba,  2001;  Mbamaonyeukwu,  2001  all  cited  by  Ghana  Statistical  Service,  2005;  124).  As  a  result,  development  strategies  were  implemented  without  attention  to  the  high  rate  of  urban  growth  leading  to  an  inefficient  distribution  of  urban  population  across  the  country.  Development  strategies  have  focussed  attention  on  the  development  of  the  cities  and  towns  with  little  attention on the rural areas. The dichotomy in the levels of development between rural and urban areas is  a  significant  cause  of  rapid  urbanisation  in  Ghana.  The  Ghana  Statistical  Service  (2005  citing  Kelly  and  Williamson,  1984)  argues  that  third�world  urbanization  is  more  a  function  of  opportunities  in  the  cities  and  towns  than  it  is  of  population  pressure  from  the  rural  areas.    Firebaugh  (1979  cited  in  Ghana  Statistical Service, 2005) also claims that adverse rural conditions make an important contribution to rural� urban  migration.    Thus,  both  rural  push  and  urban  pull  continue  to  explain  migration  to  cities  in  developing countries like Ghana.  Urbanization Levels and Trends in Ghana Rural�urban  migration  is  by  far  the  most  significant  form  of  movement  in  long�term  spatial  population  redistribution  in  Ghana  (Ghana  Statistical  Service,  2005).   Economic  and  income  disparities  which  give  rise  to  a  perception  of  availability  of  jobs  in  the  urban  areas  appear  to  be  the  main  driving  force  behind  rural� urban migration.    Figure  2.1  reveals  that  the  proportion  of  people  living  in  urban  areas  has  increased  dramatically  from  23%  in  1960  to  about  44%  in  2000.  This  corresponds  to  an  annual  growth  rate  of  about  4.2  per  cent  for  the  period 1960�2000.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 10 Figure 2.1 |Historical evolution of rural-urban population distribution Table  2.1  indicates  that  the  level  of  urbanization  varies  from  one  region  to  another.   In  2000,  the  Greater  Accra  Region  was  the  most  urbanized  (88%),  followed  by  Ashanti  (51%),  Central  (37.5%)  and  Brong  Ahafo  (37.4%)  Regions.   The  least  urbanized  regions  are  Northern  (26.6%),  Upper  East  (15.7%)  and  Upper  West  (17.5%) (see Table 2.1.). The least urbanised regions are also the poorest in the country.     Table 2.1 |Urban Population and Growth Rates, By Region Region  Urban Proportion  Annual Growth Rate  1960  1970  1984  2000  1960� 1970� 1984� 1960� 1970  1984  2000  2000  All Regions  23.1  28.9  32.0  43.8  4.7  3.3  4.6  4.2  Western  24.7  26.9  22.6  36.3  2.9  1.7  6.1  3.8  Central  28.0  29.1  28.8  37.5  2.1  1.7  3.7  2.6  Greater Accra  72.6  85.3  83.0  87.7  6.1  3.5  4.8  4.7  Volta  13.1  16.0  20.5  27.0  3.9  3.5  3.6  3.7  Eastern  21.1  24.6  27.7  34.6  3.4  2.9  2.8  3.0  Ashanti  25.0  29.7  32.5  51.3  4.6  3.1  6.3  4.8  Brong Ahafo  15.6  22.1  26.6  37.4  6.1  4.6  4.7  5.0  Northern  13.0  20.4  25.2  26.6  7.6  4.9  3.1  4.9  Upper East  3.9  7.3  12.9  15.7  7.8  6.5  2.3  5.2  Upper West  5.0  6.7  10.9  17.5  4.0  5.7  4.7  4.9  Source | 1960�2000 Ghana Population Censuses cited in Ghana Statistical Service, 2005.  Table 2.1 depicts that each of the ten regions experienced an increase in the level of urbanization over the  period 1960 to 2000.  Urban growth accounted for 65.7 per cent of total increase in population from 1984  to  2000.  The  contribution  of  the  15  largest  localities  in  2000  to  overall  urban  growth  is  62.0  per  cent  (see  Appendix  3  for  further  details).  There  are  significant  differences,  however,  in  the  pace  of  urban  growth  within regions. The  Greater Accra and Ashanti Regions are the  two most urbanised regions in  the  country.  This  reinforces  the  observation  that  localities  that  offer  the  greatest  opportunities  for  economic  advancement and agricultural production are likely to be the most attractive destinations of migrants.   Unlike  the  developed  countries  and  South  East  Asian  economies  that  exploited  the  benefits  of  urbanization,  the  situation  in  Ghana  is  the  converse.  The  pace  of  urbanization  has  outstripped  the  ability  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 11 of city and town planners to meet the requirements for services and infrastructure such as housing, water,  roads,  hospitals,  schools,  energy,  etc.  (Ghana  Statistical  Service,  2005;  Ministry  of  Health,  2007).  The  continued  movement  of  large  numbers  of  people  into  the  cities  of  Accra  and  Kumasi  (the  capitals  of  Greater  Accra  and  Ashanti  Regions,  respectively)  and  the  inability  of  infrastructural  services  to  proliferate  to accommodate the increasing demand for them have led to the emergence of slums.  White et al. (2007)  notes that continued urbanisation has led to widespread pollution and over�crowding, both of which have  serious  implications  for  the  health  and  well�being  of  the  population  in  large  towns.  Crime  and  vices  are  also linked to urbanisation.   TRENDS IN RURAL-URBAN MIGRATION IN GHANA Migration as defined by the Ghana Statistical Service is “the movement of people in space, often involving  a  change  in  the  usual  place  of  residence�  (2005,  pg.  119).  A  migrant  is,  therefore,  a  person  whose  current  usual  place  of  residence  is  different  from  his/her  place  of  birth  or  previous  place  of  residence.  Four  main  types  of  internal  population  mobility  may  be  distinguished  in  Ghana:  rural�rural,  rural�urban,  urban�rural  and urban�urban (Ghana Statistical Service, 2005: 120).    In  Ghana,  the  ten  regions  are  at  varying  levels  of  socio�economic  development,  with  considerable  differences  in  the  distribution  of  educational  and  vocational  institutions,  large  scale  industrial,  manufacturing,  commercial  and  construction  concerns,  and  availability  of  productive  land.  Additionally,  the  concentration  of  government  and  private  establishments  in  the  more  prosperous  regions  has  exacerbated  the  scale  and  direction  of  out�migration  (Kwankye,  et  al.  2009).  Table  2.1  shows  that  in  addition  to  Greater  Accra,  which  has  consistently  been  the  highest  recipient  of  migrants  from  other  regions,  Western,  Brong  Ahafo  and  Ashanti  Regions  have  received  relatively  high  proportions  of  inter� regional  migrants  compared  with  other  regions.    The  net  migration  rate  in  Table  2.2  shows  that  the  greatest  net  increase  of  310  per  1000  population  through  migration  is  in  Greater  Accra,  while  the  net  loss  of 332 per 1000 population is recorded for Upper West.  Table 2.2 | | In-migration, Out-migration, Net migration of Ghanaian by birth by Region REGION  IN�MIGRATION  OUT� NET  TOTAL  NET MIGRATION RATE  MIGRANT  MIGRATION  POPULATION  (PER 1000)  Western  519,584  168,792  +350,792  1,924,577  +182.3  Central  202,723  477,302  �274,579  1,593,823  �172.3  Greater Accra  1,106,52  204,749  +901,780  2,905,726  +310.3  Volta  130,227  533,631  �403,404  1,635,421  �246.7  Eastern  323,961  548,347  �224,386  2,106,696  �106.5  Ashanti  635,215  438,156  +197,059  3,612,950  +54.5  Brong Ahafo  371,557  207,808  +163,749  1,815,408  +90.2  Northern  117,557  256,279  �139,216  1,820,806  �76.5  Upper East  54,129  255,661  �201,532  920,089  �219.0  Upper West  36,221  227,874  �191,653  576,583  �332.4  Source | Ghana Statistical Service, 2005: 122.  The  general  picture  that  emerges  from  the  foregoing  is  that  some  regions  are  more  attractive  to  migrants  than  others.   The  most  attractive  regions  appear  to  be  Greater  Accra,  Western,  Brong  Ahafo  and  Ashanti.   Among  the  factors  that  account  for  this  is  their  greater  access  to  modern  infrastructure  (such  as  good  roads,  communication,  educational  institutions,  hospitals  facilities  and  favourable  climatic  conditions  for  agriculture). Greater Accra is home to the national capital, while Accra and Kumasi are the major industrial  and  commercial  nerve  centres  of  Ghana.  Western,  Eastern  and  Brong  Ahafo  Regions  have  relatively  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 12 favourable agricultural and mining endowments. This partly explains why an overwhelming majority of the  population  in  Brong  Ahafo,  Eastern,  and  Western  Regions  are  rural  dwellers,  which  is  in  sharp  contrast  to  what  pertains  in  Greater  Accra  (Ghana  Statistical  Service,  2005).  As  a  consequence,  a  vicious  cycle  has  emerged.  Regions  with  considerable  advantages  attract  more  investments,  leading  to  widening  of  the  disparities.  The  perception  of  easy  availability  of  educational  and  other  economic  opportunities  encourages  many  young  people  to  migrate  to  the  cities,  only  to  suffer  disappointment  and  end  up  street  hawking  (Lee  1986  cited  in  Yeboah,  2008;  Government  of  Ghana,  2003).  A  strong  relation  to  the  rural� urban  migration  process  is  the  increase  in  urban  poverty  termed  as  the  ‘urbanization  of  poverty’  (Ravallion, 2001).   DISTRIBUTION OF SLUMS IN GHANA Since  1950,  the  proportion  of  people  working  in  the  primary  sector  of  developing  countries  has  declined  by  20  to  30  per  cent  (Gruber  et  al.  2005).  As  a  consequence,  a  large  percentage  of  the  urban  poor  voluntarily  migrated  from  the  rural  to  the  urban  areas  in  order  to  exploit  actual  or  perceived  economic  opportunities  (Ghana  Statistical  Service,  2005;  Lee  1986  cited  in  Yeboah,  2008).  These  manifest  largely  in  the growing urban informal sector, which is most visible in the growing and large�scale slum settlements in  urban centres.  The term ‘slum’ has many nuances and meanings. There is a wide range of characteristics which give every  slum  a  different  structure  because  slums  vary  with  regards  to  population  density,  unclean  central  city  tenements  to  spontaneous  squatter  settlements  without  legal  recognition  or  rights  (Gruber  et  al.,  2005).   First  appeared  in  the  1820s,  the  term  ‘slum’  has  been  used  to  refer  to  areas  with  lowest  housing  quality,  most unsanitary conditions dominated by ‘vices’ and drug abuses; a refuge for marginal activities including  crime;  a  likely  source  for  many  epidemics  that  devastate  urban  areas;  a  place  apart  from  all  that  was  decent  and  wholesome  (Gruber  et  al.,  2005;  Lacoboaea,  2009).  The  UN  Habitat  (2007)  definition  of  slum  "a heavily populated urban area characterised by the lack of one or more of the following;  • Durable housing of a permanent nature that protects against extreme climatic conditions;  • Sufficient living space which means not more than three people sharing the same room;  • Easy access to safe water in sufficient amounts at an affordable price;  • Access  to  adequate  sanitation  in  the  form  of  a  private  or  public  toilet  shared  by  a  reasonable  number of people; and  • Security of forced evictions.  The growing incidence of slum development in Ghana has been the result of rural�urban migration, limited  supply  of  land,  and  regulatory  frameworks  that  are,  at  best,  indifferent  and  hostile  to  the  needs  of  the  poor  (Government  of  Ghana,  2003;  Wateraid,  2008).  However,  the  exact  number  of  people  living  in  slums  and number of slums in Ghana are issues yet to be resolved. In 2001, the number of people living in slums  in  Ghanaian  cities  was  estimated  to  be  4,993,000  and  growing  at  a  rate  of  1.8  per  cent  per  annum.  Selby  (2010) also estimates that around 70 per cent of Ghana’s urban residents live in slum conditions.   The  slum  areas  are  pronounced  in  Accra,  Kumasi,  Sekondi�Takoradi,  Tema  and  Tamale  with  growing  incidence  in  the  secondary  cities  of  Cape  Coast,  Koforidua,  Sunyani,  Ho  and  Bolgatanga.  What  appears  to  be a consensus is that  Ghana’s urban poor, like most slum  dwellers around the world, struggle with issues  of  poor  housing,  sanitation,  infrastructure,  fire  outbreaks  (because  of  densely  packed  wooden  structures)  and  flooding  (as  many  of  Ghana’s  slums  are  located  on  marginal  land  prone  to  flooding)  (Baker,  2008;  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 13 United  Nations,  2010).   Above  all,  they  face  the  challenge  of  forced  evictions.  For  example,  in  Accra  and  Kumasi,  competition  for  land,  limited  financial  and  technical  capacity  amongst  local/national  authorities  and  suspicion  of  those  living  in  slum  settlements  have  combined  to  worsen  housing  and  infrastructure  problems  including  access  to  modern  energy  in  poor  communities  (PDG  and  GHAFUP,  2006).   As  a  result,  an  increasing  proportion  of  the  urban  poor  lack  access  to  secure  land  for  shelter  development.  The  situation  has  compelled  the  poor  to  house  themselves  on  marginal  lands  (such  as  waterlogged  areas  and  land  reserved  for  the  street  furniture),  government  lands  reserved  for  future  development  and  congested  communities  with  so  many  health  implications.  PDG  (2010)  identifies  Old  Fadama,  Agbogbloshie,  Sabon  Zongo  and  Avenor  as  the  slums  in  the  Accra  Metropolis,  and  Community  1  as  the  slum  community  in  the  Tema  Metropolis.  Accra  Metropolitan  Assembly  (2006)  also  adds  communities  such  as  Ga  Mashie,  Nima,  Liberia  Camp,  Chorkor,  Gbegbeyise,  Mamobi,  Abuja,  Ayidiki,  Akweteman,  Nima  and  Alajo  to  the  list  of  slums  identified  by  PDG.  In  all  there  are  about  29  slums  in  the  Accra  Metropolis  (AMA,  2006).  New  Tafo  Zongo,  Akwatia  Line,  Apagyahene,  Sawaba,  Race  Course  and  Anloga  are  slums  identified  in  the  Kumasi  Metropolis  and  New  Takoradi,  Kwesimintsim,  Kojokrom  in  the  Secondi�Takoradi  Metropolis.  The  pronouncement  of  the  slums  in  the  cities  reaffirm  the  claim  that  slum  development  is  the  result  of  the  overwhelming  consequences  of  urbanization,  the  result  of  high  incidence  of  rural�urban  migration  and  natural increase.  TYPOLOGY OF ENTERPRISES IN GHANAIAN SLUMS Following the observation that slum dwellers are mostly economic migrants, this section reviews literature  on  the  slum  dwellers’  sources  of  livelihood.  This  section  also  considers  the  likely  impact  access  to  energy  resources would have on their operations.   Globally, slums are home to the poor � mostly in urban areas � majority of who have been priced out of the  formal  sector.  Though  the  sources  of  livelihood  to  the  slum  dwellers  are  numerous,  the  majority  of  them  are employed in the informal urban economy and play a significant role to the sustainable development of  the urban economy (through employment creation and revenue to households and governments). Despite  the significance of their economic roles in national development, state institutions (such as the Ministry of  Local  Government  and  Rural  Development  and  Town  and  Country  Planning  Department)  have  failed  to  recognise  their  existence  and  therefore  their  productive  activities  are  often  unaccounted  for  in  national  statistics (PDG, 2010). Due to this, data on the slum dwellers’ sources of livelihood are difficult to come by.  Premised on this limitation, the study relied on data from the Civil Society Organisations (such as PDG and  GHAFUP) who are playing advocacy roles on behalf of the slum dwellers.  PDG  and  GHAFUP  (2006)  in  their  enumeration  exercise  in  Amui  Dzor  in  2006  identified  a  total  of  708  enterprises  (of  29  different  categories/types)  (see  Table  2.3.).  As  part  of  this  study,  a  transect  walk  through  Amui  Dzor  and  Old  Fadama  identified  other  enterprises  operational  in  the  slums  that  did  not  appear  on  the  PDG  and  GHAFUP’s  list.  They  include  blacksmithing  (production  of  cooking  utensils,  coal  pots  and  LPG  powered  stoves),  tailoring,  carpentry/wood  work,  groundnut  paste  production,  fish  mongering,  baking  (bread  and  pastries),  food  vendors,  hair  dressers,  sachet  water  production  and  transportation  (transport  owners,  drivers  and  mates).  The  others  are  auto�mechanics  (repair  of  vehicles,  recycling  of  bolts  and  nuts)  scrap  metal  works,  construction  firms  (mostly  into  housing),  bath  houses  (communal showers) and entertainment (video game playing centres, cinema centres and brothels).    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 14 Table 2.3 | Enterprises in Amui Dzor SN.  ENTERPRISES   NUMBER   PERCENTAGE     Bathhouses (showers)  208  29.4    Chop bars  35  4.9    Restaurants  41  5.8    Provision store  77  10.9    Scrap metal works  1  0.1    Hair salons   33  4.7    Grinding mills  6  0.8    Factories   6  0.8    Forex bureaux  1  0.1    Petty trading   32  4.5    Spare part shops  11  1.6    Tailoring   41  5.8    Vulcanising  2  0.3    Animal farms  21  3.0    Veterinary   3  0.4    Herbal shops  6  0.8    Clothes shops   3  0.4    Filling stations   1  0.1    Wood selling   1  0.1    Charcoal selling  5  0.7    Shoe repairs   7  1.0    Mechanics   33  4.7    Electrical and electronic shops  23  3.2    Mobile phone cards shops  3  0.4    Mobile  phone  call  service  (mobile�to� 33  4.7  mobile)    Landline   27  3.8    Schools   9  1.3    Water points   33  4.7    Toilet   6  0.8    Total   708  100.0  Source | PDG and GHAFUP (2006).  Similarly,  an  enumeration  at  Akwatia  Line  by  GHAFUP  in  September  2010  revealed  a  total  of  291  enterprises operating within the community as presented in Table 2.4.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 15 Table 2.4 | Enterprises in Akwatia Line SN.  ENTERPRISE   NUMBER  PERCENTAGE  1.  Mechanics  3  1.0 2.  Scrap metal works  150  51.5 3.  Hair dressing  11  3.8 4.  Sawmills  14  4.8 5.  Dressmaking  8  2.7 6.  Food Vending  23  7.9 7.  Video centres  2  0.7 8.  Provision   9  3.1 9.  “Chop� bars  16  5.5 10.  Groundnut mills  3  1.0 11.  Vulcanising  3  1.0 12.  Sale of Sachet water   10  3.4 13.  Communal toilets   1  0.3 14.  Communal/commercial bathhouses  13  4.5 15.  Shoes making  25  8.6   Total   291  100.0  Source | EAfUP, September, 2010.  The  observation  here  is  that  most  of  the  enterprises  operating  within  the  slums  are  energy  dependent  using  several  energy  forms  as  indicated  in  Table  5.  Thus,  sustainable  poverty  reduction  is  affected  by  access  to  reliable  and  sustainable  supplies  of  energy  for  productive  activities.  Thus,  slum  dwellers’  access  to  energy  resources  for  productive  activities  must  be  taken  into  consideration  in  national  and  local  policy  discourses.   ENERGY ACCESS AND PRODUCTIVE USES IN SLUMS Justified by the fact that access to energy is an effective tool to sustain poverty reduction initiatives, policy  formulation  and  implementation  must  ensure  that  energy  resources  are  available,  accessible,  affordable  and  acceptable  to  stakeholders.  It  follows  therefore  that  productive  uses  of  energy  depend  on  many  factors  including  availability,  accessibility,  affordability  and  acceptability  of  the  form  of  energy  service  in  question.  The Slum Dwellers’ Access to Energy Resources There  is  a  knowledge  gap  on  slum  dwellers’  access  to  energy  for productive  activities.  This  knowledge  gap  is the result of the location of the slums. In Ghana, the majority of settlements that are classified as ‘slums’  are  located  in  the  cities  and  therefore  energy  access  in  these  slums  are  usually  aggregated  with  general  access in the urban areas (AMA, 2010; KMA, 2006, PDG and GHAFUP, 2006). The instances that have been  made  to  assess  the  vulnerable  groups’  access  to  energy  resources  for  productive  activities  considered  the  urban poor in general but not specifically the slum dwellers (Ghana Statistical Service, 2007).  According  to  the  Ghana  Statistical  Service  (2007)  in  the  5th  Ghana  Living  Standards  Survey  (GLSS  5),  the  main  sources  of  lighting  for  households  in  Ghana  are  kerosene  and  electricity,  both  at  49  per  cent.  Electricity  is  the  main  source  of  lighting  for  urban  households  (79  per  cent).  More  than  half  of  the  households  (54  per  cent)  use  woodfuel  as  the  main  cooking  fuel.  Charcoal  ranks  second  (31  per  cent).  In  urban  areas,  53  percent  of  households  use  charcoal  for  cooking.  A  larger  proportion  of  urban  households  (20  per  cent)  use  gas  for  cooking  than  rural  households  (9.5  per  cent).   However,  in  Accra  the  proportion  of  households  using  gas  is  relatively  high  (34.5  per  cent),  compared  to  other  areas  of  the  country  (Ghana  Statistical  Service,  2008).  Vital  as  these  data  are,  they  underscore  the  claim  that  little  attempts  have  been  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 16 made  to  disaggregate  access  to  energy  resources  for  productive  activities  on  the  lines  of  groups  (high/middle/low income or slum dwellers and dwellers in formal communities).  Even though  electricity access rates in the urban areas are higher, disaggregating this by standard of living  and income levels (Figure 2.2) shows that access rates are quite low for the urban poor. The percentage of  the  urban  poor  at  the  lowest  level  of  the  income  quintile  that  had  access  to  electricity  in  2005/2006  was  44  per  cent,  whereas  88  per  cent  of  those  at  the  highest  level  of  the  income  quintile  had  access  to  electricity  (Ghana  Statistical  Service,  2008).  This  clearly  reveals  that  there  is  disparity  in  access  to  electricity between the rich and poor in urban areas. The case for electricity may be similar to that of LPG.  Though  disaggregated  on  people’s  economic  standing,  AMA  (2010)  argues  that  there  are  pockets  of  poverty  in  all  parts  of  the  metropolis  (including  affluent  residential  areas  like  Airport,  East  Legon  and  Dzorwulu,  all  in  Accra).  Thus,  the  data  presented  on  the  urban  poor’s  access  to  energy  resources  for  productive activities do not reflect the slum dwellers’ access but the urban poor in general.    100 92 90 88 1991/92 1998/99 2005/06 80 77 78 75 69 68 70 64 66 62 60 Percentage 51 50 44 44 40 40 40 37 33 33 30 27 26 24 20 17 16 11 11 10 8 10 6 4 5 0 Urban Lowest Urban Second Urban Third Urban Fourth Urban Highest Rural Lowest Rural Second Rural Rural Fourth Rural Highest Third Locality and Quintile   Figure 2.2 | Percentage of households using electricity, by locality and standard of living quintile Source | Ghana Statistical Services, 2008.  Specifically,  slum  dwellers  in  Ghana  face  several  challenges  in  acquiring  electricity  connection  from  the  utility  companies  (ECG  and  NED).  Their  poverty  status  serves  as  a  barrier  to  their  demand  for  electricity  connection  besides  the  reluctance  of  the  utility  companies  to  supply  electricity.  However,  the  slum  dwellers  in  Ghana  use  all  possible  means  to  acquire  electricity  which often lead to evasion of tariffs and congestion on transmission lines.   Productive Uses of Energy in Slums in Ghana The  conceptual  understanding  and  knowledge  base  linking  energy  and  productive  uses  have  expanded  over  the  past  decade.  Traditional  understanding  emphasizes  direct  income  generation  as  the  primary  goal  of productive uses of energy (FAO, 2000; IDS, 2001).   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 17 Information  on Productive Uses of Energy (PUE) initiatives in Ghana is not readily available.  However, it is  known  that  the  Ministry  of  Energy  (MOE)  in  2005  conducted  feasibility  study  on  productive  uses  of  electricity  in  the  Keta  District  in  the  Volta  Region  of  Ghana.  The  study  considered  options  for  the  use  of  electricity to enhance income�generating activities, these included:  • Irrigation and organic farming       • Vegetable processing   • Fish cold storage facilities and ice production  • Brick, tiles and ceramic industry  • Aquaculture and vegetable farming  • Salt mining and refinery  An  interview  with  the  Head  of  Renewable  Energy  at  the  Ministry  of  Energy6  indicates  that  the  study  was  done  in  collaboration  with  the  Keta  District  Assembly  and  was  meant  to  be  incorporated  into  their  development  plans.  On  the  part  of  the  Ministry  of  Energy  there  has  been  no  formal  follow�up  activity,  although  the  Renewable  Energy  Department  of  the  Ministry  of  Energy  reported  that  access  to  electricity  improved  productivity  and  hence  incomes  and  standard  of  living  in  the  district.  Many  vegetable  farmers  started cultivating all year round and began exporting their vegetables to the neighbouring country, Togo.  Some of the productive uses of energy by the slum dwellers at both the household and enterprise levels in  Ghana  include,  food  processing,  boiling  of  hot  water  for  commercial  bathhouses  (see  Plate  2.1),  food  production  for  sale,  domestic  based  enterprises  such  as  laundry  services,  welding  and  carpentry  workshops, and many more as indicated in Table 2.5.       Plate 2.1 |Water heating for commercial bathhouse business at Old Fadama in Accra                                                              6  Wisdom Ahiataku�Togobo, Head of Renewable Energy , Ministry of Energy, Ghana   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 18 Table 2.5 | Energy-Dependent Enterprises in Slums in Ghana SN.  ENTERPRISE   ENERGY USAGE  1.  Bathhouses (showers)  Firewood for heating water; electricity and kerosene for lighting.  2.  Chop  bars/food  Firewood,  charcoal  and  LPG  for  cooking;  electricity  and  candles  for  lighting,  vendors/Restaurants  kerosene for lighting and/or starting fire  3.  Petty retail shops/Hair salon  Electricity or/and generator –petrol or diesel for lighting and freezing.  4.  Scrap metal works  Oxyacetylene  torches  for  cutting  metals  into  smaller  pieces  for  ease  of  transportation to sales points  5.  Grinding mills/factories/sawmills  Electricity and gas oil for milling or sawing  6.  Herbal preparation  Firewood,  charcoal  and  LPG  for  boiling  concoctions;  kerosene  for  lighting  and/or starting fire; candles for lighting.  7.  Tailoring/Forex  bureaux/mobile  Electricity or/and generator –petrol or diesel for sewing and lighting  phone call    8.  Vulcanising   Electricity for lighting and compressed gas for refilling of tyres  9.   School  Electricity for lighting; fuel wood, charcoal and LPG for cooking.  Source | Adopted from PDG and GHAFUP, 2006.  Table  2.5  reveals  that  the  traditional  energy  forms  (e.g.,  charcoal  and  firewood)  are  the  predominant  energy types used for productive activities by the urban poor including the slum dweller (Ghana Statistical  Service, 2007).    The National Energy Plan (NEP) has the following strategies regarding the use of biomass:  • Improving  production  and  promoting  the  efficient  use  of  biomass  in  the  short  term,  while  increasing regeneration;  • Switching from the use of biomass to alternative sources of energy  • Promoting  the  production  and  use  of  improved  and  more  efficient  biomass  utilisation  technologies  • Promote  the  use  of  alternative  fuels  such  as  LPG  as  substitute  for  fuel  wood  and  charcoal  by  addressing the institutional and market constraints that hamper increasing access of LPG in Ghana  The dominance of traditional forms of energy for productive activities in the slums is explained in the next  section  of  the  report.  Section  2.8  reviews  the  policy  direction  of  stakeholders’  slum  upgrading  policy  direction and its impact on access to energy for productive uses within Ghanaian slums.   ENERGY ACCESS POLICIES, PROGRAMMES AND PROJECTS FOR SLUM DWELLERS This  section  looks  at  some  of  the  specific  energy  policies  or  decisions  in  major  development  policy  frameworks  prepared  to  facilitate  Ghana’s  development  agenda  towards  a  middle  income  economy,  and  aimed  at  enhancing  slums’  access  to  energy  resources.  These  policy  documents  and  frameworks  include  the  Ghana  Poverty  Reduction  Strategy  (GPRS  I),  Growth  and  Poverty  Reduction  Strategy  (GPRS  II),  Strategic National Energy Plan (2006 – 2020), National Energy Policy (2010 – 2015) and Energy for Poverty  Reduction  Action  Plan.  The  development  priorities  reflected  in  the  programmes  and  projects  of  local  Planning  Authorities,  specifically  the  Kumasi  Metropolitan  Assembly  (KMA)  and  the  Accra  Metropolitan  Assembly  (AMA)  from  2003  to  2009  as  well  as  the  operations  of  Civil  Society  Organisations  working  with  slums were reviewed. The intent was to examine the extent to which secondary stakeholders consider the  slum dwellers’ access to energy as fundamental.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 19 Energy Policies for the Urban Poor in GPRS I and II The  objective  of  the  Government  of  Ghana  in  GPRS  I  regarding  energy  access  was  to  develop  reliable  and  affordable  energy  delivery  systems  that  promote  the  development  of  basic  infrastructure  to  support  economic activities. The  goal was to ensure reliable  supply of high quality energy services for all Ghanaian  homes,  businesses,  industries  and  the  transport  sector.  Specific  projects  earmarked  for  the  realisation  of  the  goal  include  the  West  Africa  Gas  Pipeline,  the  Bui  Dam,  expansion  of  the  Takoradi  Thermal  Plant,  woodlots  development  and  promotion  of  renewable  energy  technologies  (Government  of  Ghana,  2003).  These  projects  targeted  everyone  and  every  sector  of  the  economy.  Though  the  goal  has  positive  implication for slums due to their location in the urban system, their difficult access (which stems from the  high cost of energy and non recognition of the slum settlements) to modern energy is still unresolved.   Despite  the  introduction  of  the  lifeline  tariff  to  ensure  affordability  of  electricity  for  low  income  users  (Government  of  Ghana,  2003)  its  moderate  impact  on  the  urban  poor  including  the  slum  dweller  is  an  issue  without  counter�arguments.  Ardayfio�Schandorf  (2009)  noted  that  the  lifeline  policy  strategies  have  had  an  unanticipated  impact  on  poor  households  in  the  urban  areas,  but  these  are  households  with  permanent  and  legal  tenure.  Due  to  the  fact  that  poor  urban  households  live  in  compound  houses  (with  several households) that have common electricity metres, their consumption pattern tend to be very high,  putting them (collectively) in a different category other than the lifeline category. The housing types found  in the slums are not permanent ones, many of which are temporary wooden shacks and thus do not make  them  eligible  to  apply  for  electricity  connection.  The  reality  is  that  the  poor  living  in  slums  but  have  permanent  and  legal  addresses  and  tenure  are  able  to  secure  electricity  connections  from  the  utility  companies.  They  in  turn  extend  electricity  connection  illegally  to  households  who  need  electricity  but  do  not  meet  the  eligibility  criteria  set  by  ECG.  This  behaviour  underscores  the  haphazard  electricity  connection  in  the  slums.  Additionally,  with  several  households  connected  to  a  common  meter,  their  consumption  pattern  is  assessed  to  be  high  which  disqualifies  them  from  benefitting  from  the  lifeline  policy.  Furthermore,  the  policy  strategies  overly  concentrate  on  electricity  consumption  to  the  neglect  of  the  other  energy  resources  (such  as  biofuels  and  LPG)  consumed  by  the  households  and  enterprises  in  Ghanaian slums (see Table 2.5). Any efforts to improve economic activities with efficient energy will be the  beginning of getting them to move out of such unhealthy living environment.  Energy Policies for the Urban Poor in SNEP, NEP and EPRAP A  review  of  the  policy  priorities  in  SNEP  and  NEP  revealed  that  a  100%  electricity  coverage  is  targeted  for  all  households  (low,  middle  and  high  income;  rural  and  urban)  by  2020.  Additionally,  urban  households’  and commercial establishments’ dependence on wood fuels for cooking is to be reduced to 40 per cent by  2020, with LPG as the alternative to be promoted.   The Energy for Poverty Reduction Action Plan (EPRAP) was prepared for the Ministry of Energy by KITE, an  energy  and  environment  local  NGO,  at  around  the  same  time  that  SNEP  was  prepared.  The  goal  of  EPRAP  was  to  provide  a  roadmap  for  the  targeted  delivery  of  energy  services  to  support  productive  activities  to  achieve  national  development  poverty  reduction  goals  and  strategies  outlined  for  the  implementation  of  seven  key  areas  under  the  GPRS  II  (Ministry  of  Energy,  2006).  The  seven  sectors  are  agriculture,  small  and  medium  enterprises,  health,  education,  water  and  sanitation,  communication  and  technology  and  households.   The  overall  objective  of  EPRAP  is  to  help  focus  attention  on  the  energy  needs  of  the  poor  and  the  underserved  during  the  implementation  of  the  GPRS  II  and  beyond.  In  order  to  meet  projected  energy  demands,  EPRAP  made  a  lot  of  pro�poor  recommendations  such  as  grid  extension  to  fish  landing  and  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 20 freezing facilities, establishment of woodlots and transfer of improved technology for charcoal production,  promotion of access to LPG in rural and poor peri�urban/urban communities, promotion of improved cook  stoves  in  households,  and  wind  pumps  for  irrigation,  multi�functional  platforms  for  agro�processing,  and  others.   Unlike  SNEP  and  NEP,  EPRAP  has  been  specific  in  the  necessary  actions  that  need  to  be  taken  in  order  to  improve  energy  access  for  productive  activities  in  slums  and  other  poor  areas.  It  specifically  mentions  the  promotion  of  LPG  and  improved  cook  stoves  in  poor  peri�urban  and  urban  communities  which  includes  the slums. Thus, the Ministry of Energy has available an action plan that targets the energy needs of urban   slums,  but  the  issue  is  whether  the  government  will  adopt  this  action  plan  for  implementation.  Both  the  SNEP and EPRAP have not been formally adopted by government as policy documents. It is hoped that the  NEP  would  be  formally  adopted  by  government  in  the  immediate  future.  EPRAP,  however,  like  SNEP  and  NEP  did  not  have  any  specific  interventions  that  could  enhance  the  slum  dwellers’  purchasing  power  for  the  energy  supply,  and  the  recommendations  for  productive  uses  energy  even  at  the  national  level  have  not  been  followed  by  action.  This  is  important  where  the  GPRS  II  is  stressing  cost  recovery  in  energy  supply and delivery.   Energy Programmes and Projects by Other Stakeholders Programmes of the Energy Commission and Private Companies The  Energy  Commission  and  the  Ministry  of  Energy  (and  the  erstwhile  Energy  Board)  have  over  the  years  undertaken  a  number  of  initiatives  in  the  area  of  biomass  energy  production  and  use  for  households.  In  charcoal  production,  a  pilot  project  was  undertaken  by  the  erstwhile  National  Energy  Board  in  the  late  1980s  to  demonstrate  and  adopt  an  improved  charcoal  production  technology  for  use  by  charcoal  producers.  Under  the  project,  charcoal  production  trials  were  carried  out  on  3  kilns.   The  kilns  were  the  earth mound, steel kiln and Casamance kiln. Charcoal producers were provided with training on the use of  the improved kilns.  At  the  end�user  side,  efforts  at  promoting  the  use  of  efficient  cookstoves  included  the  promotion  of  efficient firewood and charcoal cookstoves such as “Ahibenso� and “Gyapa�7. An interview with one of the  officials of the Energy Commission that was involved in this project said;  “As  part  of  the  project  implementation,  6  types  of  improved  charcoal  stoves  were  identified  and  subjected to laboratory tests.  Out of these 3 were selected for field testing in 300 households.  The  Ahibenso stove which made savings of 40% of charcoal used over the traditional coalpot was found  8 to be the most efficient and affordable.  The Ahibenso stove was thus adopted for promotion.�   The  use  of  improved  cooked�stoves  for  productive  activities  is  challenged  by  high  initial  cost  of  the  stoves  relative  to  the  traditional  ones  common  to  poor  households.  For  example,  the  failure  of  Ahibenso  improved charcoal stove was linked to the redrawal of Government subsidy.   The  promotion  of  the  “Gyapa�  cook  stoves  by  Enterprise  Works  and  Toyola,  both  private  companies,  is  also  challenged  by  high  initial  cost  of  the  improved  stoves  (Energy  Commission,  2010).  Although  there  are  no  specific  strategies  targeted  at  the  dissemination  of  efficient  cookstoves  in  slums,  their  access  to                                                               7  Gyapa and Ahibenso are trade names of the improved cook�stoves   8  Key informant interview with Energy Commission staff  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 21 efficient  energy  technologies  for  productive  activities  is  limited  (or  sometimes  discouraged)  by  the  high  cost  of  the  technologies  in  addition  to  the  unavailability  of  custom�designed  interventions  to  facilitate  their access.  The support mechanisms over the years have included:  • Financial support to entrepreneurs to facilitate mass�production of the stoves  • Waiving  of  import  duty  on  galvanised  metal  used  for  the  fabrication  of  the  stoves  (in  order  to  make them more affordable to the general public).  • Credit facilities for manufacturers and distributors   • Training of artisans in the fabrication of the Ahibenso stove  • Media campaign to promote the benefits of the improved stoves.  Financial  support  was  therefore  not  directly  to  households,  but  went  to  support  reduction  in  the  cost  of  key factors of production and supply.   Programmes of Action of District Assemblies In  order  to  solicit  national  support  for  local  level  development  interventions,  the  Metropolitan,  Municipal  and District Assemblies (MMDAs) are expected to identify programmes and projects in line with the pillars  of  the  GPRS  (I  &  II).  Thus,  MMDAs  are  expected  to  take  cognisance  of  the  slum  upgrading  policies  in  their  medium  term  programming  to  upgrade  slums  in  their  areas  of  jurisdiction  (Government  of  Ghana,  2003;  NDPC,  2006;  NDPC,  2009).  A  review  of  AMA’s  MTDP  2006  –  2009  and  2010  –  2013  revealed  that  AMA  is  committed  to  ensuring  reliable  and  effective  supply  of  electricity  to  all  parts  of  the  metropolis.  AMA  is  embarking  upon  street  lighting  projects  with  the  ultimate  objective  of  enhancing  security  and  to  promote  tourism in the metropolis. The provision of the street lights affects all areas of the metropolis including the  low  income  communities.  However,  the  non�legal  attribute  of  some  of  the  slums  (Old  Fadama)  exempts  them from such interventions.   Similarly,  in  its  development  plan  (2006  –  2009),  KMA  acknowledges  that  slum  mushrooming  in  Kumasi  require  immediate  response.  KMA  thus  has  a  major  development  objective  to  “upgrade  slums  in  the  Metropolis�  under  the  Slum  Upgrading  Facility  (SUF).  The  slum  upgrading  projects  specifically  linked  to  energy access include inner city street lighting, waste to energy project, electricity to slums and permits to  investors  to  establish  fuel  (LPG  and  kerosene)  stations  in  slums.  Furthermore,  KMA  has  designated  sites  for  the  burning  of  wood  for  charcoal  in  the  metropolis  with  the  aim  of  adequately  serving  the  energy  needs  of  the  inhabitants.  It  is  obvious  from  these  objectives  that  the  intentions  of  the  local  governments  are not necessarily targeted towards energy for productive use for economic growth. The focus is more on  street  lighting  to  ensure  security  in  the  cities,  which  ultimately  will  enhance  tourism  because  once  the  cities are secured at night, tourists will patronise it as income generating activity.   CSOS IN GHANAIAN SLUMS Most slums in Ghana do not have legal entitlements to the land they live on. Due to this, the slum dwellers  are  not  recognised  as  important  components  of  the  urban  system,  hence  the  continued  underdevelopment  of  their  settlements.  Worse  of  all,  the  slum  dwellers  receive  eviction  threats  from  authorities on continuous basis which prevents them from developing such settlements. Some civil society  organisations  (CSO)  (such  as  People  Dialogue  Ghana  in  partnership  with  Ghana  Homeless  People’s  Federation,  Women  in  Slums  Economic  Empowerment  Ghana  and  Disaster  Volunteer  of  Ghana,  among  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 22 others) are playing advocacy roles on behalf of the slum dwellers. Their mandate is to find solutions to the  insecure  tenancy,  housing  and  poverty  problems  in  deprived  communities.  The  CSOs  have  been  vibrant  in  the  area  of  education  and  capacity  building,  health,  environment  (water  and  sanitation),  housing,  disaster  control  and  savings  schemes.  A  synoptic  review  of  the  operations  of  the  CSOs  reveals  that  the  slum  dwellers’ access to energy for productive activities is lacking in the CSOs’ programmes of action. Thus their  operations  are  in  tandem  with  state  institutions’  slum  upgrading  policies  which  have  overly�concentrated  on  strengthening  the  physical  planning  of  urban  settlements  and  ensure  the  enforcement  of  planning  regulations  (NDPC,  2005).  The  initial  kick�off  meeting  with  stakeholders  including  the  urban  slum  dwellers  indicated  that  energy  needs  and  concerns  of  the  slum  dwellers  had  never  been  considered  in  any  of  their  deliberations  and  so  they  have  never  presented  such  needs  and  concerns  to  the  CSOs  that  work  with  them.   SUMMARY OF LITERATURE AND LESSONS LEARNED Generally,  the  review  demonstrates  that  improving  access  to  energy  has  the  tendency  to  reduce  poverty  and  enhance  development.  The  policy  review  has  been  very  useful  in  that  it  has  pointed  out  the  gaps  in  national  and  local  policies  regarding  the  focus  on  energy  services  as  the  fulcrum  for  economic  development and poverty reduction. It  also points out where the  national and local governments’ interest  in  energy  services  are.  Although  there  are  elaborate  national  policies  with  broad  goals  that  are  well  spell  out,  they  have  long  term  objectives  of  improving  energy  access  for  every  citizen.  This  therefore  blurs  the  picture  as  to  how  the  poor,  particularly  those  in  urban  slums,  could  easily  be  targeted  to  benefit  from  these policies when in fact the urban poor settlements are marginalised and unrecognised by the planning  authorities. The policies therefore may not be all encompassing as they may appear.   Energy  for  productive  uses  is  seen  from  a  higher  level  and  larger  scale  of  production,  which  again  has  the  tendency  to  leave  out  micro  and  marginal  informal  enterprises  that  the  poor  are  engaged  in.  Both  the  GPRS  I  and  II  state  the  need  to  provide  high  quality  energy  services  for  productive  uses  to  boost  rural  and  urban  development,  which  therefore  includes  all  economic  activities  in  slums.  The  development  of  these  slums  however  makes  it  impossible  for  the  formal  government  institutions  to  extend  services  to  these  places  and  hence  their  alienation  from  benefiting  from  the  policies.  The  review  showed  that  the  development  of  slums  in  most  cities  in  developing  countries  is  the  result  of  rapid  urbanisation  that  emanates from continuous and increasing trends of rural�urban migration. This is also true for Ghana, with  the  concentration  of  slums  in  the  urban  areas.  The  inhabitants  of  these  slums  are  saddled  with  several  socio�economic  and  environmental  problems  due  to  their  marginalisation  and  exclusion  from  formal  development  planning.  The  city  authorities  at  the  kick�off  meeting  that  was  held  as  part  of  this  study  mentioned  that  their  activities  are  limited  to  legal  areas/premises  and  facilities,  which  therefore  do  not  include  slums.  Subsequently,  a  notable  characteristic  of  slums  is  their  difficult  access  to  basic  life� sustaining  services.  Despite  these  challenges,  the  slum  dwellers  play  indispensable  roles  in  the  development  of  the  urban  areas.  The  significant  roles  stem  from  their  engagement  in  a  wide  range  of  economic  activities  to  earn  a  living.  Thus,  the  slums  are  home  to  several  economic  activities  that  range  from  manufacturing  to  urban  agriculture.  These  economic  activities  depend  on  energy,  in  one  form  or  the  other,  to  be  effective  and  efficient.  Energy  therefore  contributes  significantly  towards  the  sustainable  development  of  enterprises  operated  by  the  urban  poor  and  to  reduce  poverty  one  needs  to  invest  in  improved modern energy services for the poor that can enhance their economic performance.   The review further shows that there are no specific policies in the Ghana that focuses on the energy needs  of  slums  in  the  country.  The  review  shows  that  even  the  local  government  medium  term  development  plans do not make reference to energy in relation to its productive uses. The two local governments (AMA  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 23 and  KMA)  were  concerned  with  security  and  hence  the  emphasis  on  street  lights.  The  local  governments  were  concerned  about  improving  local  economy  relying  on  tourism  as  the  focus  and  therefore  seeing  security in the cities as one major concern where if improved could enhance local tourism.  Key  institutions  responsible  for  planning  and  service  provision  in  Ghana,  have  over  the  years  not  engaged  urban slum dwellers in their planning processes and some of them have worked in isolation to ensure that  their  policies  complement  each  other.  For  example,  the  Town  and  Country  Planning  Department  of  the  Accra  Metropolitan  Assembly  indicated  that  they  do  not  consider  Old  Fadama  (the  most  populous  slum  community  in  Ghana)  as  a  legal  settlement  and  therefore  it  is  not  eligible  to  benefit  from  any  development  intervention.  Similarly,  the  Electricity  Company  of  Ghana  do  not  consider  Old  Fadama  as  a  statutory  planning  area  and  so  will  not  extend  electricity  to  this  community.  What  this  implies  is  that  slums  will  continue  to  lack  the  basic  services  required  to  facilitate  their  poverty  reduction.  Policies  therefore  appear  to  be  too  broad  and  not  taking  into  account  the  multi�sectoral  requirements  that  could  better benefit citizens including the urban poor.  The  scoping  study  therefore  demonstrated  that  the  significant  contributions  the  slum  dwellers  make  to  local  economic  development.  The  link  between  energy  and  the  sustainable  development  of  the  enterprises  located  within  the  slums  and  operated  by  the  poor  slum  dwellers  would  also  be  unveiled.  Knowledge of the link between energy and sustainable economic development in the slums will inform the  nature  of  interventions  required  to  enhance  economic  activities  in  the  slums  for  sustainable  poverty  reduction.  Thus,  the  scoping  study  is  to  furnish  key  development  stakeholders  with  empirical  facts  which  would argue for the inclusion of the poor slum dwellers in the planning process.  In  conclusion,  the  review  showed  that  energy  policies  do  not  specifically  target  slum  dwellers,  who  are  engaged  in  various  economic  activities.  These  economic  activities  are  often  unaccounted  for  in  official  statistics.  Most  of  the  activities  are  however  energy  dependent.  Therefore,  development  of  energy  policy  should  recognise  slum  residents  as  an  active  interest  group/actor.  Until  service  providers  and  city  authorities  begin  to  accept  slum  dwellers  as  an  integral  part  of  the  urban  space,  they  will  continue  to  obtain  energy  from  various  sources  (mostly  illegally)  for  their  economic  activities.    Addressing  this  anomaly  will  mean  recognising  and  making  provisions  for  energy  needs  of  slum  dwellers  to  enhance  their  productive  activities  in  the  municipal  services  provision  strategy,  which  will  require  a  collaborative  effort  on the part of all stakeholders.    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 24 3| HOUSEHOLDS AND ENTERPRISES ENERGY SUPPLY AND UTILISATION This chapter  presents  data from the Field Survey on energy supply and  utilisation by households.  Chapter  three is presented in two parts. The first section begins with an overview of household characteristics with  emphasis  on  household  size,  age  and  sex  distribution,  dependency  ratio,  educational  levels  and  places  of  origin.  The  presentation  of  the  household  characteristics  also  includes  household  occupation,  income  and  expenditure  as  well  as  savings.  Households’  income  and  expenditure  levels  were  used  to  estimate  households’  propensity  to  save  which  in  turn  was  used  as  an  indicator  of  households’  ability  to  adopt  modern energy forms for productive activities.   Following the household characteristics is a situational analysis of the energy supply and usage patterns of  households  in  the  three  slums.  The  energy  situation  of  households  in  this  section  highlights  the  type  of  energy  used  by  households  and  the  purpose  for  which  they  are  used;  the  factors  that  affect  the  type  of  energy  used  by  households;  the  cost  of  energy  and  expenditure  as  a  proportion  of  total  households’  monthly  expenditure  and  the  energy  conversion  equipment.  The  other  areas  of  emphasis  are  the  challenges  affecting  the  supply  and  utilisation  of  the  various  energy  types;  and  the  way  forward  towards  the deployment of safe and modern forms of energy by the slum dwellers.  HOUSEHOLD CHARACTERISTICS The  household  characteristics  studied  under  this  section  include  age  of  household  members,  household  size, places of origin of heads of households and their educational levels.    The  age�structure  of  households  in  the  three  slums  differs  from  the  national  population  structure  as  presented  in  Table  3.1.  About  29.7%  and  69.9  %  of  the  inhabitants  of  the  three  slums  were  aged  between  0 � 14 years, 15 – 64 years, respectively, while 0.4% were 65 years old and above. At the national level the  populations aged between 0 � 14 years constituted 41.3%, those aged 15 � 64 years constituted 53.4% and  those  aged  65  years  formed  5.3%  of  the  population  (Ghana  Statistical  Service,  2005).  It  is  observed  that  people  aged  65  years  and  above  form  an  insignificant  proportion  of  the  entire  population  of  slum  dwellers.  The  Ghana  Statistical  Service  has  noted  that  migrants  in  the  cities,  especially  Accra,  prefer  to  go  back  at  old  age  to  avoid  the  high  cost  of  living  (Ghana  Statistical  Service,  2005).The  dominance  of  the  active�population  over  the  inactive  population  is  reflected  in  the  Age  Dependency  Rate  (ADR)  of  43.1%  (see  Annex  1)  which  differed  significantly  from  the  national  average  of  87.1%.  The  slums’  ADR  was  slightly  close to the Greater Accra Region’s ADR of 58.7.   Table 3.1 | Age Distribution of Household Members by Slum AGE GROUPS (IN YEARS)   SLUMS  AVERAGE  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA LINE  %  0�14  387  28.9  493  30.0  137  30.1  29.7  15 – 64  952  71.0  1129  68.8  318  69.9  69.9  65 and above  1  0.1  19  1.2  0  0.0  0.4  Total   1340  100.0  1641  100.0  455  100.0  100.0  Source | Field Survey, 2010.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 25 As  presented  in  Table  3.2,  household  sizes  approximating  3.0  for  Old  Fadama,  4.0  for  Amui  Dzor  and  3.0  for  Akwatia  Line,  were  below  the  national  average  of  5.1  for  the  year  2000  and  4  members for the year 2008 (Ghana Statistical Service, 2005; 2008).  Table 3.2 | Household Size, by Slum HOUSEHOLD SIZE  SLUMS  AVERAGE  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA LINE  %    1  99  22.0  44  9.8  35  21.9  17.9  2  90  20.0  63  14.0  43  26.9  20.3  3  83  18.4  105  23.3  30  18.8  20.2  4  97  21.6  138  30.7  21  13.1  21.8  5  57  12.7  38  8.4  17  10.6  10.6  6  10  2.2  24  5.3  7  4.4  4.0  7  5  1.1  17  3.8  4  2.5  2.5  8  4  0.9  12  2.7  1  0.6  1.4  9  3  0.7  3  0.7  1  0.6  0.7  10  2  0.4  5  1.1  0  0.0  0.5  11  0  0.0  1  0.2  1  0.6  0.3  Total   450  100.0  450  100.0  160  100.0  100.0  Source | Field Survey, 2010.  A  comparative  analysis  revealed  that  security  of  land  tenure  enjoyed  by  residents  of  Amui  Dzor  may  be  a  contributory  factor  to  their  larger  household  sizes.  About  1.2%  of  the  population  at  Amui  Dzor  were  aged  65  years  and above,  moreover  Amui  Dzor  had  the  highest  average  household  size  among  the  three  slums.  Table  3.2  depicts  that  47%  of  the  households  at  Amui  Dzor  had  membership  sizes  of  less  than  4  members  (the  national  average).  Whereas  about  60.4%  and  67.6%  of  households  in  Old  Fadama  and  Akwatia  Line,  respectively, had total membership sizes of less than 4 members.  The  absence  of  people  aged  65  years  and  above  at  Akwatia  Line  and  Old  Fadama  may  be  due  to  the  constant  threat  of  eviction  by  the  Metropolitan  Assemblies,  AMA  and  KMA,  respectively.  The  data  show  that  only  the  economically  active  population  with  some  of  their  family  members  were  able  to  resettle  in  Akwatia  Line  after  the  demolition  of  the  structures  in  May,  2007  under  the  Kumasi  Metropolitan  Assembly’s decongestion exercise.  About  65%  of  the  household  heads  originated  from  the  Northern  Region9  of  Ghana  as  presented  in  Table  3.3.  Ghana  Statistical  Service  has  observed  that  Ashanti  and  Greater  Accra  Regions  are  among  the  most  favoured  regions  for  internal  migrants  in  Ghana  (Ghana  Statistical  Service,  2005).  Surprisingly,  the  Northern  Region  is  not  among  the  top  five  regions  identified  by  the  Ghana  Statistical  Service  in  terms  of  migration  to  Ashanti  and  Greater  Accra  Regions.  The  five  regions  are  Upper  West  (31%),  Volta  (28%),  Central  (27%),  Eastern  (25%)  and  Upper  East  (24%).  Again  it  has  been  noted  that  economic  reasons  (employment  opportunities  in  the  cities)  underpinned  household  heads’  decision  to  migrate  to  the  cities  from the Northern and other regions of the country (Ghana Statistical Service, 2008).                                                                    9  Ghana has ten administrative regions of which the Northern Region is one of the three poorest regions in the country.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 26 Table 3.3 | Regions of Origin of Household Heads, by Slum REGION   SLUM  AVERAGE  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA  %    LINE  Greater Accra  7  1.6  86  19.1  4  2.5  7.7  Eastern  14  3.1  37  8.2  0  0.0  3.8  Central  6  1.3  17  3.8  0  0.0  1.7  Western  6  1.3  9  2.0  0  0.0  1.1  Volta  24  5.3  70  15.6  1  0.6  7.2  Ashanti  5  1.1  19  4.2  1  0.6  2.0  Brong Ahafo  7  1.6  7  1.6  7  4.4  2.5  10  Northern  321  71.3  151  33.6  144  90.0  65.0  Upper East  32  7.1  35  7.8  3  1.9  5.6  Upper West  28  6.2  19  4.2  0  0.0  3.5  Total  450  100.0  450  100.0  160  100.0  100.0  Source | Field Survey, 2010.  Figure  3.1  shows  that  about  36%  of  the  household  heads  had  never  had  any  formal  education,  whereas  17.3% indicated that they started but never completed basic education. Furthermore, about 25% and 15%  of  the  household  heads  had  completed  JSS/JHS/Middle  and  SSS/SHS,  respectively,  while  about  5%  completed  technical/vocational  education.  Household  heads  with  tertiary  educational  backgrounds  accounted for only 1.7% of the total number of household heads in the three slums.  40 36 35 30 25 Percentages 25 20 17.3 15 15 10 5 5 1.7 0 Educational Level   Figure 3.1 | Educational levels of household heads, by community The  low  educational  levels  of  the  household  heads  in  the  three  slums  have  influenced  the  type  of  occupation they could be engaged in. Many of them were unskilled labourers and therefore were engaged  in employments that have flexible entry and exit requirements as discussed under subsection 3.3.                                                               10  Muslim population  in the Northern Region is 58.1  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 27 OCCUPATIONAL STATUS OF HOUSEHOLD HEADS Employment  levels  in  the  three  slums  were  generally  high,  averaging  about  98%  compared  to  the  urban  employment  rate  of  95.7%  in  Ghana  (Ghana  Statistical  Service,  2008).  The  artisanal  small  scale  sector  of  the  local  economy  employed  49.7%  of  household  heads,  while  service  and  agricultural  sectors  employed  49.6% and 1.3%, respectively, as presented in Table 3.4. Thus, the artisanal small scale sector as the prime� mover of the local economy plays an indispensable role in employment creation in the slums. The artisanal  11 small  scale  sector  comprised  of  economic  activities  such  as  collection  and  sale  of  scrap  metals   which  employed  about  48%  of  the  labour  force  in  Akwatia  Line,  The  other  small  scale  artisans  working  in  the  slums  include  self�employed  individuals  engaged  in  the  manufacture  of  traditional  coal  pots,  repairs  of  cellular phones, carpentry and repairs of electrical appliances.   The  scrap  metal  subsector  was  apparently  attractive  to  the  economically  active  male  population  because  of the free entry and exit, an attribute of almost all informal sector activities in Ghana (King, 2011). Among  the  unskilled  male  population  of  the  slum  dwellers  therefore,  the  collection,  processing  and  sale  of  metal  scraps is a vibrant economic activity.   The agricultural sector’s contribution to employment creation in the slums was insignificant relative to the  other  sectors.  This  is  not  surprising  because  of  unavailability  of  farm  lands  in  the  urban  settings,  coupled  with  the  unfavourable  land  tenure  system.  The  above  notwithstanding,  on  the  average,  1.3%  of  those  interviewed  were  into  agriculture  as  self�employed  individuals,  with  the  majority  of  them  from  Old  Fadama.  Those  with  access  to  farmland  were  engaged  in  vegetable  gardening  (dominant  in  Old  Fadama)  12 and  domestic  animal  rearing  (in  Akwatia  Line).  Exotic  vegetable   farming  in  the  cities  is  one  of  the  lucrative economic activities a few unskilled individuals opt for.  Table 3.4 | Household Heads' Occupation, by Sector and Slum SLUM  SECTOR OF EMPLOYMENT    ARTISANAL SMALL  %  SERVICE  %  AGRICULTURE  %  SCALE  Akwatia Line  81  51.9  74  47.4  1  0.6  Old Fadama  194  43.3  243  54.2  11  2.5  Amui Dzor  226  51.8  206  47.2  4  0.9  Average   �  49.0  �  49.6  �  1.3  Source | Field Survey, 2010.   The  service  sector  of  the  local  economy  was  dominated  by  petty  retail  activities  (such  as  sale  of  confectionaries),  food  preparation  and  vending  (22.1%),  running  of  public  bathhouses  (3.6%).  Head  portage  is  another  economic  activity  some  slum  dwellers  engage  in  within  the  service  sector.  This  was  dominant  in  Akwatia  Line  and  Old  Fadama  because  of  their  proximity  to  the  central  business  districts  (CBDs)  of  Kumasi  and  Accra,  respectively.  This  activity  is  often  dominated  by  women.  It  employed  3.7%  and  6.8%  of  the  female  population  in  Old  Fadama  and                                                               11  Scrap metal dealers buy and sell scrap metals after adding value to what they buy. Adding value to the scrap metals entails breaking, remoulding  and selling to wholesalers and traditional cook stove manufacturers within the same communities.  12  Exotic vegetables are the non�traditional vegetables such as lettuce, carrots, cabbage that hotels and restaurants are interested in and so there  is a large market in the cities for these types of vegetables.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 28 Akwatia  Line,  respectively.  Head  portage  as  a  form  of  employment  partly  explains  the  choice  of  settlements for unskilled migrants in the cities   HOUSEHOLD INCOME AND EXPENDITURE LEVELS The  analysis  of  household  income  and  expenditure  includes  the  income  and  expenditure  of  all  household  members  who  earn  income.  This  information  was  provided  by  the  household  head  in  consultation  with  the other income earning members of the household as part of the data collection process. The analysis of  household  income  and  expenditure  is  used  to  assess  households’  capability  to  adopt  modern  forms  of  energy to support their productive activities.  Household Income Levels The survey findings show that an average of 27.0% of households earned monthly incomes below GH¢290,  24.6%  earned  between  GH¢290�450,  22.6%  earned  between  GH¢451�700  and  25.8%  earned  above  GH¢700,  (which  were  the  four  quartile  income  groupings  for  the  data  analysis)  in  all  three  slums  as  indicated in Table 3.5. Further analysis of household earnings revealed a mean monthly household income  13 of GH¢459.2  per month (equivalent to US$323.4). With the average household size of three persons, the  household  income  per  capita  was  GH¢5.3  (equivalent  to  US$3.7)  per  head  per  day.  The  mean  household  income  of  GH¢459.2,  is  higher  than  the  national  monthly  household  income  of  GH¢101.4.  Furthermore,  the household income per head is higher than the national poverty line of US$2.0 per day However, with  .  an  average  household  size  of  6  (informed  by  the  average  household  size  of  the  three  regions  in  northern  Ghana  where  majority  of  the  respondents  migrated  from,  the  per  capita  income  reduces  to  GH¢2.5  (US$1.8) (see sub section 3.4.2).   Table 3.5 | Household Monthly Incomes, by Slum SLUM  INCOME QUARTILES  1ST  %  2ND QUARTILE  %  3RD QUARTILE  %  4TH  %  QUARTILE  GH¢290 –  GH¢451 –  QUARTILE  < GH¢290  450  700  >GH¢ 700  Akwatia Line  50  32.1  26  16.6  29  18.6  51  32.7  Old Fadama  88  20.6  151  35.4  108  25.3  80  18.7  Amui Dzor  125  28.2  97  21.8  107  24.1  115  25.9  Average   �  27.0  �  24.6  �  22.6  �  25.8  Source | Field Survey, 2010.   Household Expenditure Levels The  study  identified  that  expenditure  levels  in  all  three  slums  were  higher  than  the  national  monthly  household  expenditure.  Data  from  the  survey  showed  that  the  average  household  monthly  expenditure  (including  remittances)  was  GH¢243.6  for  all  three  slums.  The  mean  monthly  expenditure  for  the  three  slums  was  higher  than  the  mean  national  household  expenditure  of  GH¢160  but  related  well  with  the                                                               13 th  As of 28  October, 2010, the official Bank of Ghana Cedi to US Dollar rate of exchange was US$1.42.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 29 14 Greater  Accra  Region’s   average  of  GH¢242.3  where  two  of  the  slums  are  located  (Ghana  Statistical  Service, 2008)  The study used two scenarios to estimate the mean monthly household expenditure per capita. In the first  scenario,  the  study  used  the  mean  household  size  of  3  persons  as  the  basis  for  the  assessment.  It  was  noted  that  the  mean  monthly  expenditure  was  about  GH¢81.2  per  person  which  was  about  51.2%  higher  than  the  national  mean  monthly  per  capita  expenditure  of  GH¢53.7  (Ghana  Statistical  Service,  2008).  A  further  analysis  revealed  average  daily  consumption  expenditures  per  person  of  GH¢2.5  for  Old  Fadama,  GH¢2.7 for Amui Dzor and GH¢3.4 for Akwatia Line.   In the second (worse�case) scenario, the study assumed the number of dependents to be six (based on the  15 average  household  size  of  the  three  regions  in  northern  Ghana   from  where  about  65%  of  the  migrants  originated) as the basis. Using this scenario, the study identified the mean monthly expenditure per capita  to  be  GH¢40.6  which  was  about  32%  lower  than  the  national  mean  monthly  household  expenditure  per  capita  of  GH¢53.7  (Ghana  Statistical  Service,  2008).  A  further  analysis  revealed  an  average  daily  consumption expenditure per person of GH¢1.4.    Table 3.6 | Household Expenditure Level, by Slum SLUM  EXPENDITURE QUARTILES  1ST  %  2ND  %  3RD  %  4TH  %  QUARTILE   QUARTILE   QUARTILE   QUARTILE   < GH¢290  GH¢290 –  GH¢451 �  >GH¢ 700  450  700  Akwatia Line  14  8.7  30  18.8  52  32.5  64  40.0  Old Fadama  157  35.3  96  21.6  85  19.1  107  24.0  Amui Dzor  96  21.6  136  30.6  122  27.5  90  20.3  Average  �  21.9  �  23.6  �  26.4  �  28.1  Source | Field Survey, 2010.   Due  to  the  impact  dependents  had  on  household  expenditure  per  capita,  the  study  assessed  how  often  transfer  payments  (remittances)  were  made  by  the  household  heads.  The  analysis  revealed  that  transfer  payments  (remittances)  averaged  GH¢280  per  annum  but  were  higher  than  the  national  urban  households’  average  of  GH¢136.  The  remittances  however  accounted  for  only  6.2%  of  households’  expenditure;  a  finding  which  related  well  with  Tutu’s  claim  that  transfers  from  internal  migrants  are  generally low (Tutu 1995 cited in Wouterse, 2010) compared to remittances from outside the country.   The  survey  further  identified  that  15%  of  the  household  heads  remitted  once  a  year  whilst  12%  of  them  remitted  twice  a  year.  About  15%  of  the  household  heads  were  uncertain  about  the  number  of  times  in  a  year  they  remitted  since  they  only  did  so  only  when  their  dependents  in  their  places  of  origin  requested  for  financial  support.  The  remaining  58%  of  household  heads  had  never  remitted  their  dependents  claiming that they did not earn enough to enable them to remit.                                                                14  Greater Accra Region is 97.7% urbanized and cost of living is relatively higher in Accra than other parts of the country.  15  The three northern regions in Ghana are Northern, Upper East and Upper West Regions.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 30 Household Savings Potential and Actual A  comparative  analysis  of  household  income  and  expenditure  levels  revealed  that  households  in  all  the  three slums made enough incomes to enable them save (see Annex 2). Persons in Old Fadama, would thus  be  able  to  save  GH¢2.7,  Amui  Dzor  and  Akwatia  Line,  GH¢2.6  and  GH¢2.0  per  day,  respectively.  Considering  households’  ability  to  save,  which  is  evident  in  the  high  monthly  incomes  over  expenditures,  an  average  of  39.9%  of  the  households  saved  with  both  formal  and  informal  financial  institutions  in  all  three  slums.  Specifically,  about  57.0%,  of  households  in  Akwatia  Line,  38.1%  in  Old  Fadama  and  24.5%,  in  Amui Dzor, saved their excess incomes (as shown in Table 3.7) with various financial institutions or groups.  The  considerably  low  patronage  of  both  formal  and  informal  financial  institutions  by  the  slum  households  corresponds  with  the  general  apathy  of  Ghanaians  to  save  with  financial  institutions  of  any  kind.  Ampah  (2009)  argues  that  the  low  (13.3%  of  GDP)  gross  savings  in  Ghana  between  2001  and  2009  is  the  result  of  the low patronage of financial institution services.  Table 3.7 | Heads of Households’ Savings with Financial Institutions/Groups, by Slum SLUM  SAVINGS  SAVE  %  DON’T SAVE  %  Akwatia Line  90  57.0  68  43.0  Old Fadama  169  38.1  274  61.9  Amui Dzor  106  24.5  326  75.5  Average  �  39.9  �  60.1  Source | Field Survey, 2010.  The  data  show  that  the  remaining  60.1%  of  the  household  heads  in  the  slums  who  did  not  save  with  any  financial  institution  kept  their  surplus  moneys  in  their  houses  (48.2%)  or  with  people  they  trusted  (mostly  their  employers)  within  the  slums  (11.9%).  The  practice  of  keeping  money  at  home  is  the  “cause  of  the  incessant burglary reports in Akwatia Line�, a respondent explained.  The survey also identified that household heads saved their surplus incomes for two major reasons. These  are  for  future  security  during  old  age  (73.4%)  and  to  acquire  property  of  any  sort  (16.3%).  The  study  identified  that  majority  (81.8%)  of  the  household  heads  who  saved  did  so  with  formal  banking  institutions  (such  as  the  Ghana  Commercial  Bank  and  the  Agricultural  Development  Bank).    Household  heads  who  mentioned “future security� as reason for saving, underscored their preference for the mainstream banks.  A  household  head  mentioned  that  the  above�stated  mainstream  banks  stand  a  “low  chance  of  collapse  due  to  their  long  years  of  banking  experience  and  perceived  high  capitalisation.�  The  remaining  18.2%  saved  with  non�banking  financial  institutions  dominant  among  which  were  the  savings  and  loans  groups  such as the First National Savings and Loans (9.6%), “susu� (3.2%) and “Adashi� (2.4%).   A  comparative  analysis  of  households’  capacity  to  save  in  the  three  slums  revealed  that  households  in  Amui  Dzor  were  less  inclined  to  save  with  only  24.5%  currently  saving  with  mainstream  banks  and  non� banking  financial  institutions.  The  data  also  revealed  that  the  remaining  73.5%  of  household  heads  were  discouraged  from  savings  because  of  the  scepticisms  they  held  with  the  operations  of  the  financial  institutions  and  ‘susu’  groups.  Though  not  unique  to  Amui  Dzor,  about  85%  of  the  household  heads  who  did  not  save  claimed  that  “some  financial  institutions  and  mostly  susu  collectors  do  abscond  with  clients’  savings.�   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 31 ENERGY SUPPLY AND UTILISATION BY HOUSEHOLDS IN THE SLUMS The  study  identified  that  the  slum  dwellers  used  a  wide  range  of  energy  forms  for  several  purposes  including lighting and cooking for their domestic activities. This section is therefore presented in two parts  namely, energy for lighting and energy for cooking.   Household Energy for Lighting Electricity  was  the  dominant  modern  energy  form  used  by  95.1%  of  households  in  Old  Fadama  and  90.0%  and  79.4%  of  households  in  Amui  Dzor  and  Akwatia  Line,  respectively  as  presented  in  Figure  3.2.  The  findings  of  the  study  show  that  access  to  electricity  by  households  in  the  three   slums  is  high  (an  average  of 88.2%) relative to the national average of 66% as of 2010, urban areas’ average of 79% and the Ministry  of Energy’s target of 80% by 2015 (Ghana Statistical Service, 2008; Government of Ghana, 2010).   100 95.1 95 90 90 Percentage 85 79.4 80 75 70 Old Fadama Amui Dzor  Akwatia Line  Communities Figure 3.2 | Proportion of households with Access to electricity by slum Further  analyses  show  that  an  average  of  56.4%  of  the  households  acquired  their  electricity  connection  from  the  Electricity  Company  of  Ghana  (ECG)  and  thus  had  electric  meters.  Though  ‘illegal’,  the  remaining  households  (43.6%)  acquired  their  electricity  connections  from  their  neighbours,  and  sometimes  directly  from  electricity  poles  erected  in  the  slums.  The  major  reason  for  the  illegal  electricity  connections  in  Old  Fadama and Akwatia Line was household heads’ inability to provide building permits or police certification  to make valid their applications for electricity connection from ECG (TEC/ESMAP Kickoff meeting, 2010). In  elucidating  this  claim,  the  study  probed  further  and  identified  that  92.1%  of  the  inhabitants  of  Amui  Dzor  community �  where  there  is  security  of  tenure �  had  electric  meters  as  presented  in  Table  3.8.  Only  36.3%  of  the  inhabitants  of  Old  Fadama  had  electric  meters  and  Akwatia  Line,  10.2%.  Thus,  despite  insecurity  of  tenure  access  to  electricity  is  highest  in  Old  Fadama  because  of  the  ease  of  acquiring  electricity  through  illegal  connections.  Household  heads  in  Old  Fadama  paid  amounts  ranging  from  GH¢20  to  GH¢30  for  electricity connection from unapproved sources, whereas they  would have  paid an average of GH¢200  for  appropriate  and  legal  connection  from  ECG.  They  also  pay  a  monthly  consumption  rate  of  GH¢5  to  the  illegal  and  unofficial  electricity  providers  in  the  slum.  This  illegal  connection  of  electricity  in  the  slums  is  referred to as ‘by�pass’, a jargon that is understood by the slum dwellers.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 32 Table 3.8 | Availability of Electric Meters in Dwelling, by Slum SLUM  AVAILABILITY OF ELECTRIC METERS IN DWELLING  AVAILABLE  %  UNAVAILABLE  %  TOTAL  %  Old Fadama  155  36.3  272  63.7  427  100.0  Amui Dzor   373  92.1  32  7.9  405  100.0  Akwatia Line  13  10.2  114  89.8  127  100.0  Average    �  46.2  �  53.8  �  100.0  Source | Field Survey, 2010.  The study estimated the potential revenue loss to the Electricity Company of Ghana caused by the “illegal�  use  of  electricity  by  households  in  the  three  slums.  Premised  on  the  assumption  that  the  quantity  of  electricity consumed by each household was not more than 50 KWh (life line tariff band in Ghana as a pro� poor  intervention),  the  study  estimated  the  monthly  losses  to  ECG  to  be  GH¢72,684.5  for  Old  Fadama,  GH¢304  for  Amui  Dzor  and  GH¢1083  for  Akwatia  Line  as  presented  in  Table  3.9.  Thus,  the  total  annual  losses  to  ECG  were  estimated  at  GH¢872,214  and  GH¢3,648  for  illegal  electricity  connection  in  Old  Fadama and Amui Dzor, respectively and GH¢12,996 for Akwatia Line, (see Annex 3 for details).   Table 3.9 | Estimated Annual Electricity Losses to ECG, by Slum SLUM  NUMBER OF  PROPORTION OF  NUMBER OF  PROPORTION OF  NUMBER OF  ESTIMATED  ESTIMATED  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  MONTHLY  ANNUAL    WITH ACCESS TO  WITH ACCESS TO  CONNECTED  CONNECTED  TARIFFS  TARIFFS  ELECTRICITY  ELECTRICITY  ILLEGALLY  ILLEGALLY      %    %  (GH¢)  (GH¢)  A**  B  C= (B*A)/100  D  E=  F  =   G = F*12  (D*C)/100  (E*GH¢4.75)  Old  25260  95.1  24,022  63.7  15,302  72,684.5  872,214  Fadama  Amui Dzor  900  90.0  810  7.9  64  304  3,648  Akwatia  320  79.4  254  89.8  228  1,083  12,996.  Line  * Used the lifeline tariff structure of less than 50 KWh with a rate of 9.5Gp per KWh  ** Refer to Annex 3 for the calculation of the total population for each of the 3 slums.  Source | Field Survey, 2010.  The  use  of  electricity  for  lighting  purpose  in  the  three  slums  is  not  influenced  by  the  income  levels  of  the  respondents  as  a  cross�tabulation  between  electricity  use  and  households’  income  levels  revealed  little  variance  among  the  proportions  of  households  that  used  electricity  in  the  four  income  groups.  Whilst  25.3%  and  24.8%  of  electricity  users  earned  respective  incomes  of  less  than  GH¢290  (first  quartile)  and  between  GH¢290  and  GH¢450  (second  quartile),  23.3%  and  26.8%  of  them  earned  incomes  of  between  GH¢451  and  GH¢700  (third  quartile),  and  above  GH¢700  (fourth  quartile),  respectively  (refer  to  Table  3.10).  With  average  annual  household  income  of  GH¢5,510.4,  which  was  identified  to  be  three�times  higher  than  the  average  annual  household  income  in  Ghana  of  GH¢1,217,  it  presupposes  that  households  in  the  three  slums  could  afford  electricity  connection  legally  or  through  the  appropriate  channel.  The  issue  of  illegal  electricity  connections  therefore  is  not  about  affordability  for  the  slum  dwellers but the location of such households, which are considered as illegal settlements.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 33 Table 3.10 | Access to Electricity an Household’s Income Level, by Slum INCOME QUARTILES  SLUM  AVERAGE  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA LINE  %  Below GH¢290  117  27.4  82  20.2  36  28.3  25.3  Between GH¢290 –  95  22.2  147  36.3  20  16.0  24.8  451  Between GH¢451� 103  24.1  104  25.7  26  20.2  23.3  700  Above GH¢700  113  26.3  72  17.8  45  35.5  26.5  Total  428  100  405  100  127  100  100.0  Source | Field Survey, 2010.  Similarly, a cross�reference made between households’ income and ownership  of electric meters revealed  no relationship except at Akwatia Line where ownership of electric meters increased with income levels as  presented  in  Table  3.11.  About  69%  of  electric  meter  owners  at  Akwatia  Line  earned  incomes  within  the  fourth income quartile (above GH¢700).   Table 3.11 | Cross-Tabulation between Income Levels and Electric Meter Ownership, by Slum SLUM   FIRST QUARTILE  SECOND QUARTILE  THIRD QUARTILE  FOURTH QUARTILE  TOTAL  %  BELOW  %  BETWEEN  %  BETWEEN  %  ABOVE  %  GH¢290  GH¢290 –  GH¢451� GH¢700  450  700  Old Fadama  42  28.2  29  19.4  39  26.2  39  26.2  149  100.0  Amui Dzor   77  21.9  127  36.1  89  25.3  59  16.8  352  100.0  Akwatia Line  0  0.0  2  15.4  2  15.4  9  69.2  13  100.0  Total   119  23.2  158  30.7  130  25.3  107  20.8  514  100.0  Source| Field Survey, 2010.   The  survey  further  identified  that  about  9.5%  and  2.3%  of  the  households  in  the  slums  used  kerosene  and  candle,  respectively,  as  their  main  forms  of  energy  for  lighting  because  they  did  not  have  electricity  connection  in  their  dwellings  (bearing  in  mind  that  as  mentioned  earlier,  not  all  households  in  the  slum  had  access  to  electricity).  Dry  cells  however  were  used  by  about  30.5%  of  households  as  alternatives  to  their main energy forms for lighting (i.e., using touch lights). The dry cells were also used in radios.   It  is  important  to  stress  that  even  though  many  households  in  the  slums  have  access  to  electricity,  the  supply is not regular, and hence the need for alternative sources of energy for lighting.    Table 3.12 | Proportion of Households which Used Other Energy Forms for Lighting, by Slum OTHER ENERGY TYPES  SLUM  TOTAL  USED FOR LIGHTING  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA LINE  %    Candle   13  54.2  6  25  5  20.8  24  Kerosene  46  45.5  51  50.5  4  4.0  101  Source | Field Survey, 2010.  Some  of  the  residents  of  Akwatia  Line  and  Old  Fadama  use  dry  cell  batteries  and  kerosene  for  lighting  purposes  because  of  the  threats  of  eviction  they  receive  from  local  authorities  (AMA  and  KMA)  that  make  it  almost  impossible  for  them  to  have  all  their  basic  needs  that  could  make  life  comfortable  though  they  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 34 could  afford  them.  For  instance,  all  the  structures  at  Akwatia  Line  were  demolished  on  26th  May,  2007  under the KMA’s16 decongestion exercise. A resident of Akwatia Line is quoted as saying...  “A  week  after  my  house  including  my  home�based  enterprise  was  connected  with  electricity  at  a  cost  of  about  GH¢200,  all  the  structures  in  the  community  were  demolished  by  KMA.  I  have  since  resolved to use energy types that do not require large amounts of money.�  The affected households in Akwatia Line prefer to use kerosene, dry cell batteries and candle which do not  require  high  financial  outlay.  A  further  probe  revealed  that  the  structures  that  were  without  electricity  connections  were  rented  out  to  head  porters  (kayayee)  who  found  solace  in  such  temporary  structures  because  of  the  unavailability  of  other  accommodation  options  and  the  temporal  and  seasonal  nature  of  their  work.  Some  of  the  porters  go  back  to  their  places  of  origin  during  the  farming  season  and  others  come to the big cities only for a short while to raise funds for other investments back at home.   Both  candle17  and  kerosene18  posed  health  risks  to  the  slum  dwellers  especially  the  children  and  the  aged  due to the smoke emission associated with their use (see DHAN Foundation, 2006). The data revealed that  kerosene  and  candle  use  posed  health  risks  to  22.5%  of  households  with  children  under  5  years  in  the  three  slums  that  used  kerosene  and  2.0%  candle  of  households  with  children  under  5  years  in  the  three  slums.  This  observation  was  made  through  a  cross�reference  made  between  the  use  of  kerosene  and  candle  with  the  number  of  households  whose  membership  included  children  (under  5  years  old)  as  presented in Table 3.13.   Table 3.13 | Cross-Tabulation of Kerosene and Candle Use with Ages of Household Members, by Slum NUMBER OF  ENERGY TYPES USED FOR LIGHTING BY SLUM  HOUSEHOLDS  KEROSENE  TOTAL  %  CANDLE  TOTAL  %  OLD  AMUI  AKWATIA  OLD  AMUI  AKWATIA      FADAMA  DZOR  LINE  FADAMA  DZOR  LINE  Under 5 years   110  119  10  239  22.5  16  3  2  21  2.0  Source | Field Survey, 2010.  Households’ Expenditure on Electricity In legally connected households, the monthly electricity bills depended on the kilowatt hours of electricity  used  per  month  which  in  turn  depended  on  the  capacity  of  electrical  appliances  used  by  the  households.  Furthermore,  households’  income  levels  were  major  determinants  of  the  type  of  electric  appliances  they  use.  Premised  upon  these  assumptions,  the  survey  investigated  the  electrical  appliances  used  by  households which were cross�examined with their income levels.  From  the  survey,  households  in  the  three  slums  used  a  wide  range  of  electric  appliances  which  included  television  sets  (72.2%),  radio  (48.6%),  sound  systems  (36.2%),  digital,  versatile  disc  players  (45.6%),  refrigerators  (18.7%),  electric  heaters  (24.2%)  and  electric  ovens  (0.7%).  The  others  were  electric  stoves                                                               16  The Kumasi Metropolitan Assembly is one of the 170 local governments in Ghana and the second largest metropolis in the country.  17 Candles contain lead in their wicks. Studies have shown that the central nervous system of children and the aged are particularly sensitive to  lead. Some of the most damaging neuropsychological effects of lead poisoning of young children include learning disabilities, reduced  psychometric intelligence and behavioural disorders. These effects have been associated with chronic low�level exposure to lead and are believed  to be irreversible (American Chemical Society, 2010).   18 Burning kerosene also cause eye, nose and throat irritation (DHAN Foundation, 2006).    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 35 (0.5%),  electric  sewing  machines  (2.36%),  rice  cookers  (2.7%)  and  electric  irons  (26.1%).  Other  appliances  they had are electric fans (59.7%), electric cookers (1.9%) and computers (5.1%).      An  analysis  of  the  data  showed  that  the  ownership  of  electrical  appliances  in  the  slums  was  fairly  equal  among  the  households  across  the  four  income  groups.  For  example,  high  energy  consuming  electric  appliances  such  as  refrigerators,  electric  heaters,  electric  ovens,  electric  stoves,  electric  irons,  electric  cookers  and  rice  cookers,  were  owned  by  households  within  every  income  group  as  presented  in  Table  3.14. Hence, household incomes did not influence ownership of electrical appliances in the slums.    Table 3.14 | Household Ownership of Electrical Appliances Cross-Referenced with Income Levels   INCOME QUARTILES (GH¢) OF HOUSEHOLDS IN PERCENTAGES    1  2  3  4  APPLIANCES  BELOW 290  BETWEEN 290�450  BETWEEN 451�700  ABOVE 700  Television  22.8  28.8  24.5  24.0  Radio  22.8  29.9  25.4  21.9  Sound system  23.3  26.7  22.0  28.0  DVD  20.5  26.2  22.8  30.5  Refrigerator  15.3  27.1  26.2  31.4  Electric immersion heater  20.7  27.0  21.6  30.6  Electric oven  20.0  30.0  20.0  30.0  Electric stove  14.3  14.3  57.1  14.3  Electric sewing machine  12.5  12.5  50.0  25.0  Rice cooker  15.6  18.8  25.0  40.6  Electric iron   19.9  25.1  24.4  30.6  Electric fans  21.9  28.5  23.4  26.2  Electric cooker  9.1  27.3  31.8  31.8  Computer   22.6  22.6  17.0  37.7  Source | Field Survey, 2010.  Table  3.15  also  shows  that  the  ownership  of  high�energy  consuming  electrical  appliances  (refrigerators,  electric  heaters,  electric  ovens,  electric  stoves,  electric  irons,  electric  cookers,  electric  heaters  and  rice  cookers)  was  highest  in  Amui  Dzor  and  least  in  Old  Fadama,  which  suggests  that  security  of  tenureship  may  also  be  very  critical  in  the  acquisition  of  material  property  among  the  poor.  An  average  of  14.0%  and  9.0%  of  the  households  in  Amui  Dzor  and  Akwatia  Line,  respectively  owned  electrical  appliances  and  9.3%  owned these appliances in Old Fadama.   Table 3.15 | Number of Households with High-Energy Consuming Appliances, by Slum ELECTRICAL APPLIANCE   SLUM  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA LINE  %  Refrigerators   73  16.2  142  31.6  14  8.8  Electric  immersion  88  19.6  76  16.9  58  36.3  heaters  Electric ovens  5  1.1  5  1.1  �  0.0  Electric stove  1  0.2  5  1.1  1  0.6  Electric irons  105  23.3  183  40.7  23  14.4  Electric cookers  8  1.8  12  2.7  2  1.3  Rice cooker   14  3.1  16  3.6  2  1.3  Average  �  9.3  �  14.0  �  9.0  Source | Field Survey, 2010.  Electric immersion heaters were the commonest appliances most households had in the three slums.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 36 In  an  attempt  to  explain  the  reason  for  the  ownership  of  the  wide  range  of  electrical  appliances,  the  survey  assessed  the  households’  monthly  electricity  bill  as  a  percentage  of  the  total  monthly  incomes  and  expenditures.  It  emerged  that  households  in  Old  Fadama  paid  an  average  of  GH¢8.2,  and  those  of  Amui  Dzor  paid  an  average  of  GH¢14.8  while  households  of  Akwatia  Line  paid  an  average  of  GH¢7.0  as  their  monthly  electricity  bill.  The  findings  indicated  that  the  electricity  bills  constituted  9.6%  and  4.6%  of  the  monthly  expenditures  of  households  within  the  first  and  second  expenditure  quartiles,  respectively.  Further,  the  electricity  bills  constituted  3.1%  and  2.0%  of  the  monthly  expenditures  of  households  within  the  third  and  fourth  expenditure  quartiles,  respectively,  as  indicated  in  Table  3.16.  Though  electricity  bills  paid  by  households  in  Amui  Dzor  were  highest,  it  constituted  an  average  of  7.3%  of  their  total  monthly  expenditure.  Thus,  households’  electricity  bills  as  percentages  of  their  expenditures  were  low,  compared  to  the  national  average  expenditure  of  9.5%  on  electricity  (Ghana  Statistical  Service,  2008).  Perhaps,  not  having  access  to  electricity  through  the  legal  and  appropriate  channel  could  explain  why  expenditure  on  electricity  among  the  slum  households  is  cheaper  than  the  national  average.  In  addition,  interviews  with  some  key  informants  who  were  also  residents  in  the  slums  indicated  that  staff  from  ECG  connive  with  some of the residents in the slums to tamper with the meters thereby preventing them from reflecting the  true  consumption  of  electricity  in  these  slums.  The  following  comments  from  the  overall  boss  of  ECG  support the above.  “I  feel  sad  that  elements  in  corporate  Ghana  should  involve  themselves  in  illegal  connection  of  electricity,’  Mr.  Gakpo  lamented...‘He  said  the  connivance  of  some  ECG  officials  in  the  illegal  connection  of  electricity  made  it  difficult  to  detect  the  illegal  connection.  They  use  ingenious  ways  of  stealing  electricity  with  the  connivance  of  our  staff,’  Mr.  Gakpo  said�  (http:/www.  myZongo.com, 13/04/2010).  Table 3.16 | Cost of Electricity as a Proportion of Monthly Incomes and Expenditures, by Slum QUARTILES  TOTAL HOUSEHOLD MONTHLY EXPENDITURE  MONTHLY COST OF ELECTRICITY  COST OF ELECTRICITY AS A PERCENTAGE    (GH¢)  OF TOTAL MONTHLY EXPENDITURE (%)  A  B  C = A*100)/B  OLD  AMUI  AKWATIA  OLD  AMUI  AKWATIA  OLD  AMUI  AKWATIA  FADAMA  DZOR  LINE  FADAMA  DZOR  LINE  FADAMA  DZOR  LINE  1  80.7  90.6  89.8  7.6  12.1  5.3  9.4  13.4  5.9  2  182.1  177.5  193.7  7.9  12.4  5.1  4.3  7.0  2.6  3  302.4  296.7  309.4  8.1  14.7  6.0  2.7  5.0  1.6  4  595.1  543.4  581.3  9.2  20.0  11.7  1.5  3.9  0.7  Source | Field Survey, 2010.  A  further  probe  revealed  that  the  fixed  electricity  rates  paid  by  41.7%  of  households  to  their  illegal  suppliers in the three slums (that were illegally connected) could be the major reason for the ownership of  high  energy�consuming  electrical  appliances.  The  fixed  rate  paid  by  households  was  not  determined  by  their electricity consumption level (measured in kilowatt hours) but by the discretion of the electric meter  owners as indicated in Table 3.17.    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 37 Table 3.17 | Determination of Households’ Electricity Bills, by Slum TERMS OF  SLUM      PAYMENT   OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA LINE  %  TOTAL  %  Credit meter  104  10.9  132  13.9  25  2.6  261  27.4  Pre�paid meter  73  7.7  215  22.6  4  0.4  292  30.7  Fixed rates  247  25.9  55  5.8  95  10.0  397  41.7  Others  �  0.0  0  0.0  2  0.2  2  0.2  Total   424  44.5  402  42.3  126  13.2  952  100.0  Source | Field Survey, 2010.  Households’ Energy for cooking Charcoal  use  accounted  for  73.9%  of  households’  total  energy�mix  for  cooking  at  the  domestic  level  as  presented  in  Table  3.17.  Similarly,  the  use  of  firewood  and  sawdust  accounted  for  10.6%  and  0.5%,  respectively of the total energy�mix for domestic cooking.   Table 3.18 | Household Fuel for Cooking, by Slum COOKING FUEL  SLUM  AVERAGE  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA LINE  %    LPG  10  2.2  57  9.6  3  2.1  4.6  Kerosene   42  9.0  80  13.4  12  8.5  10.3  Charcoal   365  78.7  383  64.4  111  78.7  73.9  Firewood   46  9.9  71  11.9  14  9.9  10.6  Biomass (sawdust)  1  0.2  4  0.7  1  0.7  0.5  Total   464  100.0  595  100.0  141  100.0  �  Source | Field Survey, 2010.  Firewood  was  also  used  as  cooking  fuel  by  the  slum  dwellers.  About  9.9%  of  households  in  Old  Fadama,  11.9%  of  households  in  Amui  Dzor  and  9.9%  of  households  in  Akwatia  Line  used  firewood  as  cooking  fuel.  The use of biomass (charcoal, firewood and sawdust) as cooking fuels in the three slums is higher than the  biomass  used  for  cooking  by  the  average  Ghanaian  population  (63%)  (Ghana  Statistical  Service,  2008;  Government  of  Ghana,  2010).  A  cross�tabulation  between  firewood  use  and  the  presence  of  a  home� based  enterprise  revealed  that  majority  (about  74%)  of  households  that  used  firewood  operated  home� based enterprises (such as food�vending) (see Table 3.19).   Table 3.19 | Household use of Firewood Cross-Tabulated with Presence of Home-Based Enterprise in Dwelling in the Slums SLUM   NUMBER OF HOUSEHOLDS USING FIREWOOD  BOTH ENTERPRISE AND  %  DOMESTIC LEVELS  %  NUMBER OF HOUSEHOLDS  %  DOMESTIC LEVELS  ONLY  USING FIREWOOD  Old Fadama  32  69.6  14  30.4  46  100  Amui Dzor  37  52.1  34  47.9  71  100  Akwatia Line  14  100  0  0  14  100  Source | Field Survey, 2010.  The survey identified only coal pots of different types (as depicted by Plates 3.3 and 3.4) as the equipment  used by households for the conversion of charcoal to heat energy for cooking at home.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 38 Plate 3.1| A traditional rim stove  Plate 3.2 | A metallic cooking stove   Firewood,  however,  was  converted  by  traditional  three�stone  stoves  (92%)  and  “improvised  stoves�  from  iron rods (8%)   Plate 3.3 | A three-stone stove used by households in the slum Despite  Government’s  aim  to  encourage  the  use  of  modern  cooking  fuels  such  as  LPG  (modern  energy)  with  the  intent  of  forestalling  deforestation,  the  contribution  of  LPG  to  the  total  household  cooking  fuel  mix  was  4.6%  in  the  three  slums  (see  Table  3.18),  far  below  the  urban  average  of  20%  (Ghana  Statistical  Service,  2008;  Government  of  Ghana,  2010).  The  situation  is  further  compounded  by  the  preference  households  have  for  charcoal  relative  to  the  modern  forms  of  cooking  fuel  as  presented  in  Table  3.20.  It  emerged  that  a  total  of  48.1%  of  the  households  prefer  to  use  charcoal  for  cooking  as  a  precautionary  measure  against  the  frequent  fire  outbreaks  associated  with  the  use  of  firewood  in  slums  in  Ghana  and  the  high  cost  associated  with  LPG  and  electricity.  The  study  identified  that  housing  types  dominated  by  wooden  shacks  which  accounted  for  83.7%  of  all  dwellings  in  the  three  slums  (Akwatia  Line �  89.4%,  Old  Fadama  �  76.4%  and  Amui  Dzor  �  85.3%),  make  the  housing  structures  susceptible  to  fire.  Furthermore,  most  households  considered  the  initial  cost  of  LPG  stove  and  cylinder  as  expensive  and  therefore  used  biomass.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 39 Table 3.20 | Households' Preferred Energy Types for Cooking for the Slums MOST PREFERRED   SLUM  AVERAGE  ENERGY TYPE  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA  %  LINE  Electricity   155  23.6  69  9.5  95  31.6  21.6  LPG  90  13.7  139  19.0  103  34.2  22.3  Charcoal   370  56.4  421  57.7  91  30.2  48.1  Woodfuel  33  5.0  68  9.3  9  3.0  5.8  Kerosene  8  1.2  33  4.5  3  1.0  2.2  Total   656  100.0  730  100.0  301  100.0  100.0  Source | Field Survey, 2010.  Table  3.20  indicates  that  relative  to  the  proportion  of  households  which  used  the  various  forms  of  energy  for cooking, a higher proportion of households would prefer to use electricity and LPG as fuels for cooking  given the chance.  For instance, whilst only 4.6% of the households in the three slums used LPG, 22.3% (an  increase of about 380%) would prefer to use LPG as cooking fuel at the domestic level. Additionally, 21.6%  of  the  households  would  prefer  to  use  electricity  for  cooking  at  home.  Interestingly,  the  preference  for  electricity  as  household  cooking  energy  is  highest  in  Akwatia  Line  and  Amui  Dzor,  where  the  determination  of  electricity  bills  for  most  households  is  not  dependent  on  the  kilowatt  hours  of  electricity  they  consume  per  month  (see  Table  3.17)  and  therefore  the  households  have  little  idea  as  to  how  expensive it is to use electricity for cooking.  A further analysis revealed that the deployment of LPG and electricity as modern cooking fuels to the slum  dwellers  can  be  enhanced  by  the  high  cost  (19.4%),  harmful  (13.7%),  time�wasting  (39.3%)  and  unhealthy  (18.4%)  perceptions  associated  with  charcoal  use  as  held  by  the  households  in  the  three  slums  (see  Table  3.21).  Table 3.21 | Problems Associated with the Use of Charcoal in the Slums PROBLEMS   SLUM  AVERAGE  OLD FADAMA  %  AMUI DZOR  %  AKWATIA  %  LINE  Expensive   68  15.4  118  23.0  28  19.7  19.4  Harmful   89  20.1  60  11.7  13  9.2  13.7  Time wasting  196  44.3  221  43.2  43  30.3  39.3  Unavailable   6  1.4  8  1.6  9  6.3  3.1  Unhealthy   81  18.3  102  19.9  24  16.9  18.4  Other   2  0.5  3  0.6  25  17.6  6.2  Total   442  100.0  512  100.0  142  100.0  �  Source | Field Survey, 2010.  Monthly Expenses on Household Cooking Fuels It emerged from the study that households’ monthly expenditure on the various cooking fuels was highest  for  firewood  (GH¢42.9)  and  least  for  sawdust  (GH¢4.9)  as  presented  in  Table  3.22.  Households’  monthly  expenses  on  firewood  were  highest  because  of  the  use  of  firewood  at  both  household  and  enterprise  levels.   About  74%  of  the  households  which  used  firewood  (see  Table  3.19)  did  so  for  food  preparation  at  both  household  and  enterprise  levels  and  thus  inflated  the  expenditure  on  firewood  at  the  household  level though charcoal was the predominant cooking fuels that households used.     Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 40 Table 3.22 | Household’s Monthly Expenditure on Cooking Fuels SLUM   COST OF ENERGY (GH¢)  CHARCOAL  FIREWOOD  KEROSENE  LPG  SAWDUST  Old Fadama   30.7  61.8  5.2  11.3  10.0  Amui Dzor   15.9  19.4  5.1  21.9  4.8  Akwatia Line  21.4  47.6  6.0  49.4  0.0  Average   22.7  42.9  5.4  27.5  4.9  Source | Field Survey, 2010.  Households’ daily expenditure on charcoal in the three slums ranged from 50Gp to GH¢1.5. Though prices  of  charcoal  were  the  same  in  the  three  slums,  their  weights  differed.  Samples  of  charcoal  taken  from  vendors  revealed  that  50GHp  worth  of  charcoal  weighed  1.3kg  in  Old  Fadama,  1.5kg  in  Amui  Dzor  and  1.9kg  in  Akwatia  Line.  The  slums  access  to  charcoal  could  perhaps  account  for  these  differences  as  Akwatia  Line  seems  to  be  located  closer  to  charcoal  19production  areas  compared  to  Amui  Dzor  and  Old  Fadama.  Households’ monthly expenditure on charcoal in Amui Dzor was the least (GH¢15.9) because about 80% of  the  households  purchased  charcoal  in  bulk,  mostly  in  bags  (with  average  weight  of  50kg)  at  a  cost  of  GH¢10  and  which  could  last  for  approximately  three  weeks.  However,  majority  of  the  households  in  the  other two slums purchased small  quantities from retailers at costs ranging between 50Ghp  and  GH¢1.5 as  mentioned  above.  Furthermore,  though  the  prices  of  retailed  charcoal  were  the  same,  they  were  heavier  in weight in Akwatia Line (1.9kg for 50GHp than Old Fadama 1.3Kg).   As  explained  in  Table  3.19,  of  the  households  that  use  firewood,  most  of  them  (69.6%  in  Old  Fadama,  52.1%  in  Amui  Dzor  and  100%  in  Akwatia  Line)  used  firewood  for  cooking  both  at  home  and  in  their  enterprises.  The  survey  identified  that  the  said  households  in  Old  Fadama  and  Akwatia  Line  bought  firewood  daily  at  a  cost  of  GH¢2  and  GH¢1.50,  respectively.  This  underscores  the  high  average  expenditure on firewood. Firewood in Akwatia Line relative to that of Old Fadama was cheaper because of  the  closeness  of  the  community  to  saw  mills  where  leftovers  were  sold  out  as  firewood  to  the  public.  Kumasi is known for its timber and wood industry                                                                   19  Techiman, Atebubu and Nkoranza (see KMA Medium Term Development Plan 2006 – 2009)  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 41 4| ENERGY SUPPLY AND UTILISATION BY ENTERPRISES IN THE SLUMS Chapter  four  highlights  energy  supply  and  utilisation  patterns  in  enterprises.  It  is  preceded  by  a  general  overview  of  the  enterprises  selected  for  the  study.  The  overview  includes  the  types  of  enterprise;  enterprise  owners’  reasons  for  business  establishment;  sources  of  start�up  capital;  number  of  workers  employed;  registration  status;  and  the  regime  for  payment  of  taxes.  Regarding  the  enterprises’  energy  supply  and  utilisation  pattern,  the  areas  of  emphasis  include  the  types  of  energy  and  the  purpose  for  which  they  are  used  in  the  enterprises;  energy�conversion  equipment;  the  enterprises  use  and  cost  of  energy.  The  other  areas  considered  in  this  chapter  are  the  challenges  facing  the  supply  and  utilisation  of  the  various  energy  types,  and  the  way  forward  towards  the  deployment  of  safe  and  modern  forms  of  energy  by  the  enterprise  owners  operating  within  the  slums.    This  chapter  is  based  on  qualitative  data  gathered from the stand alone enterprises operating within the three slums.   CHARACTERISTICS OF THE ENTERPRISES 20 Using the six criteria for selecting enterprises  as mentioned in the methodology, a total of 88 enterprises  were  purposively  selected  for  the  enterprise  survey  as  presented  in  Table  4.1.  Due  to  the  lack  of  private  bathhouses  in  most  dwellings  in  the  three  slums,  inhabitants  had  no  choice  but  patronised  the  public  bathhouses  at  fees  ranging  from  20GHp  and  25GHp  for  bathhouses  providing  cold  and  warm  water,  respectively.  A  few  video  centres  were  operated  in  the  three  slums  as  places  of  entertainment  and  hairdressing  saloons  were  vibrant  beauty  enterprises  for  the  slum  dwellers.  The  petty  retail  shop  operators  offered  for  sale  all  kinds  of  goods  including  toiletries,  beverages,  drinks,  milk,  bread,  confectionaries,  and  many  more  to  the  inhabitants  of  the  slums.  Similarly,  food  preparation  and  vending  enterprises  offered  cooked  food  for  sale  to  the  slum  dwellers  and  the  cities  at  large.  It  was  observed  that  having  adequate  space  was  a  luxury  in  the  three  slums  as  shown  in  Plate  4.1  and  even  the  space  for  sleeping  was  inadequate  for  the  residents.  Thus,  access  to  extra  space  for  household  activities  such  as  cooking was impossible for the majority of the slum dwellers.                                                                20  Ghana Statistical Service (2006) considers firms with less than 10 employees as small scale and those with more than 10 employees as medium  and large sized regardless of the sector.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 42   Plate 4.1 | Housing structures are very closely packed The products offered for sale by the fish and meat mongering small scale enterprises included smoked fish  and  meat,  the  bakeries  sold  bread  and  other  pastries  while  the  groundnut  paste  production  enterprises  produced bulk quantities of groundnut paste for sale. These are all enterprises that rely on energy sources  to  operate.  The  scrap  metal  dealers  added  value  to  scrap  metals  by  remoulding/reshaping  some  of  their  goods when necessary, for use by companies as raw materials.  Table 4.1 | Number of Enterprises Selected from each Slum CATEGORY OF ENTERPRISE  SLUM    TOTAL  %  AMUI DZOR   %  OLD FADAMA  %  AKWATIA LINE  %  Public bathhouses  6  6.8  10  11.4  5  5.7  21  22.6  Petty retail shops  4  4.5  5  5.7  0  0.0  10  10.8  Food vending  9  10.2  8  9.1  5  5.7  22  23.7  Chop bars  4  4.5  6  6.8  2  2.3  12  12.9  Fish and meat mongering  3  3.4  0  0.0  0  0.0  3  3.2  Groundnut paste  5  5.7  0  0.0  1  1.1  6  6.5  Bakery   3  3.4  0  0.0  0  0.0  3  3.2  Hair salon   0  0.0  2  2.3  0  0.0  5  5.4  Video centre  0  0.0  5  5.7  0  0.0  6  6.5  Scrap metal dealers  0  0.0  0  0.0  5  5.7  5  5.4  Total   34  38.6  6  40.9  18  20.5  88  100.0  Source | Field Survey, 2010.   The  enterprises  in  the  study  slums  were  owned  by  men  and  women.  The  study  showed  that  28.5%  of  household heads in the three slums were women and the rest, who form the  majority, were men.  Gender  differences  in  employment  were  distinct  in  the  slums,  following  the  pattern  of  gender  roles  for  men  and  women  in  the  country.  While  the  men  were  into  activities  such  as  metal  scrap  collection  and  remoulding,  and  service  provision  such  as  running  of  bathhouses,  repair  of  watches,  mobile  telephones  and  many  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 43 more,  the  women  were  into  hair  dressing,  cooking  and  sale  of  food,  running  of  small  shops,  baking  and  processing  of  fish,  meat  and  groundnut,  as  well  as other  forms  of food  processing  (refer  to  Plates  4.2,  4.3,  and 4.5). Each gender respected the role of the other and there were no conflicts between who does what  in the slums. It was common to find the women working in the heart of the slums while the men had their  enterprises located at the fringes of the slums due to the nature of the jobs they do. The bathhouses were  however located in the heart of the slums like the enterprises of the women.  BENEFICIARIES OF THE SERVICES OF THE ENTERPRISES IN THE SLUMS The  survey  identified  that  the  services  provided  by  the  enterprises  operating  within  the  slums  were  significant  not  only  for  the  inhabitants  of  the  slums  but  also  households  and  enterprises  living  elsewhere  in the three cities. In fact, in depth interviews with some of the food vendors showed that a number of the  street  food  vending  activities  close  to  the  slums  were  produced  in  the  slums,  suggesting  that  slum  dwellers  have  clientele  base  outside  the  slums.  The  data  showed  that  traditional  cook�stove  operators  (that fall within scrap metal work) produced traditional cook�stoves that were sold to general public, while  food  preparers  and  vendors  cooked  food  for  sale.  The  fish  and  meat  mongers  processed  them  for  sale  within and outside the slums and the groundnut processors also processed it into paste for sale within and  outside  the  slums.  Whilst  the  bakers  produced  to  serve  both  the  inhabitants  living  within  and  outside  the  slums,  the  scrap  metal  dealers  collected  and  remoulded  scrap  metals  to  feed  manufacturing  industries  in  Accra  and  Tema.  Thus,  not  only  are  the  enterprises  significant  sources  of  livelihood  to  the  slum  dwellers  but  also  important  sources  of  commodities  for  the  urban  economy  as  a  whole  because  the  benefits  of  these enterprises have a wide scope of beneficiaries living outside the slums.  REASONS FOR ESTABLISHING IN THE SLUMS AND START-UP CAPITAL Economic  reasons  were  the  major  reasons  for  the  establishment  of  the  enterprises  within  the  slums.  The  businesses  in  the  slums,  as  the  case  is  with  almost  all  informal  economic  activities,  is  characterised  by  21 “free  entry  and  exit� .  It  emerged  from  the  study  that  the  predominant  source  of  capital  for  the  establishment  of  enterprises  in  the  three  slums  was  personal  savings  (89.8%)  as  presented  in  Figure  4.1.  About  3.4%  of  the  enterprise  owners  established  their  businesses  with  funds  from  personal  savings  complemented  with  credits  from  friends  and  relatives.  The  two  dominant  sources  of  start�up  capital,  (i)  personal  savings  and  (ii)  assistance  from  relatives  for  business  establishment  in  the  three  slums  were  not  unique  as  they  were  in  tandem  with  the  main  sources  of  capital,  (household  savings �  60%  and  assistance  from  relatives  or  friends �  20%),  for  the  establishment of  non�farm  enterprises  in  Ghana  (Ghana  Statistical  Service, 2008).                                                                21  Free entry and exit – neither does the establishment follow laid�down procedures or require huge financial outlay. The enterprise owners can  decide at anytime to discontinue operations.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 44 1% 3% 2% 4% personal savings savings group or bank personal savings and friends don’t know other 90%   Figure 4.1 | Sources of capital for enterprise establishment Besides the dominant use of personal savings for business establishment in the slums, the study identified  that  only  34.1%  of  the  owners  of  enterprises  had  acquired  training  before  establishing  their  enterprises.  Owners  of  the  small  scale  bakeries  and  hairdressing  salons  acquired  their  expertise  informally  through  apprenticeship  before  the  establishment  of  their  businesses.  However,  only  about  24%  and  33%  of  the  owners  of  food  preparation  and  vending,  and  fish  and  meat  mongering  enterprises  had  acquired  training  from  their  superiors  before  starting  their  businesses.  These  are  informal  enterprises  in  Ghana  that  normally  do  not  require  any  training  before  entry,  but  learning  takes  place  on  the  job.  The  owners  of  all  the other enterprises capitalized on the business opportunity created by demand for their services to earn  their livelihoods, which is evident in the quotation below.  “Many  households  needed  places  to  take  their  shower.  Seeing  the  economic  potential  in  this,  I  established  the  enterprise  to  provide  their  needs.  Realising  how  lucrative  the  business  is,  other  households  have  entered  causing an influx of public bathhouses in Old Fadama.�  The  establishment  of  the  enterprises  has  created  employment  opportunities  for  the  labour  force  of  the  three  slums  (Annex  5).  These  enterprises  employed  an  average  of  three  employees.  However,  groundnut  paste  production  and  food  preparation  and  vending  enterprises  could  employ  as  many  as  16  and  20  employees, respectively. The latter are enterprises that are labour intensive.  Despite their significance in employment creation, about 70.5% of the enterprises in the three slums were  unregistered,  which  again  is  not  unusual  of  informal  economic  activities  in  Ghana.  Dominant  within  the  group  of  unregistered  enterprises  were  the  bathhouses,  the  petty  retail  shops,  food  preparation  and  vending  enterprises,  fish  and  meat  mongering  and  groundnut  paste  production  enterprises.  The  video  centres  were  registered  with  the  Copyright  Society  and  the  bakeries  with  the  responsible  Metropolitan/Municipal  Assemblies.  The  major  reasons  for  the  low  level  of  registration  of  the  enterprises  as  given  by  the  enterprise  owners  were  “unnecessary�  (57.7%)  and  the  “obliviousness  on  the  part  of  the  enterprise owners on where and how to register� (36.5%) (see Figure 4.2).     Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 45 70.0 Reasons for not registering 60.0 Percentage, % 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0 not necessary don’t know  no money night business not  where government  business   Figure 4.2 | Reasons for non-registration of enterprises Due  to  the  low  level  of  registration  of  enterprises  in  the  three  slums,  payment  of  taxes  is  low  among  the  enterprises.  The study identified that about half (55.7%) of the enterprises paid tax in the forms of tolls to  the  Metropolitan/Municipal  Assemblies  (KMA,  AMA,  ASHMA)  and  copyright  fees  to  the  Copyright  Society.  The  payment  of  the  tolls  to  the  local  assemblies  was  limited  to  the  enterprises  which  were  operated  outside  Old  Fadama  and  Akwatia  Line.  For  example,  food  preparers  and  vendors,  and  fish  monger  who  sold  their  commodities  (food  and  smoked  fish)  outside  the  two  slums  paid  tolls  to  the  local  assemblies.  Thus, the land tenure problems of Akwatia Line and Old Fadama affect the collection of tolls by the Kumasi  Metropolitan  and  Accra  Metropolitan  Assemblies.  However,  the  survey  identified  that  some  of  the  enterprise  owners  in  Akwatia  Line  paid  rents  to  the  Ghana  Railway  Authority  for  the  occupation  of  their  lands.   The  copyright  tax  paid  to  the  Copyright  Society  is  an  acknowledgement  of  the  intellectual  property  rights  held  by  film  producers  for  the  films/movies  used  by  the  video  centre  operators.  The  payment  of  the  copyright tax was justified by an enterprise owner who argued that;  “payment  of  the  tax  legalises  our  operations.  Non�payment  of  the  tax  saves  us  the  GH¢6,000  fine  I  would  pay if convicted by a court for using pirated films.�  The  study  observed  that  enterprises  which  paid  taxes  were  skewed  in  favour  of  Amui  Dzor  because  of  the  security and legality of tenure of land.   ENTERPRISE ENERGY SUPPLY AND UTILISATION The study identified that the enterprise owners in the slums used a wide range of energy forms for several  purposes including lighting, freezing, cooking, baking and heating as presented in Appendices 5 and 6.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 46 Energy Types and Services Provided The  study  identified  that  all  the  provision  shops  used  electricity  not  only  for  lighting  purpose  but  also  for  freezing  to  preserve  their  beverages  and  other  perishable  commodities.  Subsequently,  the  petty  retail  shops used electricity for lighting their shops and for running their refrigerators for freezing  purposes (see  Appendices 5 and 6).  Food  vending  enterprise  owners  used  diverse  energy  forms  for  multiple  purposes.  The  survey  observed  that  food  preparation  and  vending  enterprises  which  run  their  enterprises  at  night  used  electricity,  kerosene and candle for lighting purposes to sell their food. The use of electricity for lighting purposes was  limited  to  the  food  preparation  and  vending  enterprises  which  operated  in  permanent  structures.  Kerosene  and  candle  use  was  not  limited  to  any  category  of  food  preparation  and  vending  enterprises  as  the  study  identified  that  all  the  enterprises  used  them  (kerosene  and  candle)  for  lighting  purpose  in  times  of  power  outages.  Furthermore,  the  food  preparation  and  vending  enterprises  which  operated  on  table� tops and installs, used kerosene and candles for lighting when dusk falls. These enterprises used electricity  and kerosene lamps for lighting.  The  food  preparation  and  vending  enterprises  used  firewood  and  charcoal  in  traditional  stoves  and  coal  pots,  respectively,  for  the  preparation  of  food  (see  appendices  5  and  6).  The  survey  identified  that  the  food  preparation  and  vending  enterprise  owners  preferred  to  use  firewood  for  cooking  some  of  the  local  22 dishes  (such  as  ‘banku,  tuo  zaafi ,  rice,  fried  and  boiled  yams,  fufu,  etc.),  some  of  which  the  preparation  required  vigorous  stirring  and  therefore  the  local  cook  stoves  are  preferable  for  that.  Further,  cooking  large  quantities  of  food  requires  the  use  of  large  cooking  pots  and  again  the  traditional  cook  stoves  preferred  for  cooking  large  quantities  of  food.  A  further  probe  revealed  that  firewood  was  considered  as  the most efficient energy type relative to LPG and charcoal that were the other energy types that could be  considered by the enterprise owners.   The  response  below  from  a  food  vendor  who  employed  about  20  workers  in  Old  Fadama  is  used  to  elucidate the perception held by enterprise owners about firewood.  “Firewood cooks faster than any other energy type I have come across. LPG and charcoal can serve the same  purpose but at a higher cost which will increase my operational cost.�   Another food vendor also indicated that:  “Firewood is readily available because of our proximity to the saw mills in the community. We are assured of  a constant supply at affordable cost.�  The  survey  also  identified  that  food  preparation  and  vending  enterprises  which  provided  service  to  not  more than 100 customers in a day used charcoal for the preparation of soups and stews. The reason given  was that:  “Smoke  from  the  firewood  soils  the  taste  of  the  soups  and  stews.  The  bad  taste  of  the  food  triggers  complaints from customers. Hence, I use charcoal to prepare my stews.�                                                               22  Banku and tuo zaafi are local maize meal dishes prepared by people from the Volta and northern regions, respectively but the preparation  differs from each region.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 47 Electricity and firewood were the major energy types used by the groundnut paste production enterprises  for running their businesses. The study observed that electricity was used for lighting purposes at all times  by  the  groundnut  paste  enterprises  at  Akwatia  Line  but  was  used  only  when  dusk  fell  at  Amui  Dzor.  The  study  further  observed  that  the  groundnut  paste  enterprises  in  Amui  Dzor,  were  operated  as  home�based  enterprises  and  thus  used  the  same  electricity  for  both  domestic  and  business  purposes.  The  groundnut  paste  production  enterprise  in  Akwatia  Line,  which  by  the  National  Board  for  Small  Scale  Industries’  employment  criterion  could  be  described  as  medium�scale  enterprise  because  it  employed  about  16  workers,  used  electricity  for  lighting  purpose  throughout  the  day.  The  need  for  cleaner  energy  options  in  the  enterprise  was  explained  by  the  dark  environment  caused  by  the  smoke  accumulation  as  shown  in  Plate 3.2.     Plate 4.2 | Smoke from firewood engulfs the working area Firewood  was  used  to  process  groundnut  to  desirable  forms.  The  groundnut  paste  enterprise  owners  depended  on  firewood  to  boil  water  to  soak  the  groundnuts  and  to  set  fire  for  roasting  them.  The  enterprise owners in Akwatia Line used LPG to roast groundnut in the dry seasons when the nuts had little  moisture content. The  main energy  conversion equipment identified in the enterprises was the traditional  stoves  and  groundnut  roasters.  The  traditional  stoves  were  used  to  boil  water  whilst  the  roasters  converted firewood and LPG to heat energy to roast the groundnuts (see Plate 4.3).  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 48   Plate 4.3 |Processing of groundnut using local roasters Public  bathroom  operators  used  firewood,  believed  by  them  to  be  most  efficient,  to  heat  water  to  serve  customers  who  requested  for  warm  water  to  shower.  Firewood  was  used  to  heat  water  using  metallic  barrels and traditional cook stoves (see Plate 3.4).     Plate 4.4 | Firewood is used to heat water for use in commercial bath houses The  public  bathroom  enterprise  owners  used  electricity  to  light  up  their  premises  in  the  evenings  (see  Appendices  5  and  6).  Water  heating  was  done  at  all  times  (wet  and  dry  seasons)  at  Akwatia  Line  and  Old  Fadama  but  was  done  only  in  December  and  early  parts  of  January  each  year  when  the  temperatures  could  drop  below  normal  temperature  levels  (between  15  and  18  degrees  Celsius)  in  Amui  Dzor.  The  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 49 water�logged  environment  occupied  by  the  inhabitants  of  Akwatia  Line  and  Old  Fadama  partly  accounted  for the inhabitants’ desire for warm water because these places are cooler.   The  fish  and  meat  mongers  used  firewood  to  smoke  fish  and  meat,  using  a  special  type  of  stove  manufactured  by  local  artisans  from  metallic  drums  as  depicted  in  Plate  4.5  Fish  and  meat  smoking  was  done  in  the  open  and  in  the  day  time.  Thus,  the  enterprise  owners  did  not  require  any  form  of  lighting  to  operate their enterprises.    Plate 4.5 | Smoking of fish and meat are done in the open An  example  of  the  firewood  conversion  equipment  used  by  the  fish  and  meat  mongers  is  shown  in  plate  4.6 and 4.7.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 50   Plate 4.6 | Firewood Stove for Fish Smoking Plate 4.7 | A home-based enterprise    The  survey  observed  that  bakers  used  LPG  as  the  main  energy  type  in  their  enterprises  with  LPG  ovens  as  the  energy  conversion  equipment.  In  the  case  of  the  scrap  metal  dealers,  petrol  and  kerosene  were  identified  as  the  major  energy  types  used  for  their  operations.  These  two  energy  types  are  used  to  set  insulators  ablaze  in  order  to  expose  their  metallic  contents  which  they  are  interested  in.  It  emerged  that  the  scrap  metal  dealers  also  used  LPG  to  cut  bulky  scrap  metals  into  portable  sizes  for  onward  sale  to  manufacturing companies.   The  hairdressing  enterprises  depended  on  electricity  to  operate.  The  energy  conversion  equipment  seen  in  hairdressing  enterprises  were  hair  dryers  and  electric  bulbs  for  the  conversion  of  electricity  to  lighting  and  heat  energy,  respectively.  The  heat  energy  converted  by  the  hair  dryers  were  used  to  dry  the  hairs  of  customers who were mainly women and children living within the slums.  The  survey  identified  that  the  main  energy  forms  used  by  the  video  centre  operators  were  electricity  and  petrol,  as  the  primary  and  secondary  energy  forms  used.  Electricity  was  used  to  run  televisions  sets,  VCD,  DVD  and  satellite  dishes  (DSTV  dishes).  Petrol  is  used  during  power  outages  to  run  generators  which  are  always on the standby.   The  data  showed  that  97.6%  of  enterprise  owners  intended  to  replace  the  energy  conversion  equipment  currently  in  use  when  they  are  obsolete.  The  remaining  2.4%  indicated  their  intension  to  replace  the  energy�conversion equipment with slightly�used ones.   PROBLEMS/CHALLENGES ASSOCIATED WITH SUPPLY AND USE OF CURRENT ENERGY The  study  identified  that  enterprise  owners  and  household  heads  regarded  the  supply  of  kerosene,  firewood,  charcoal  and  LPG  as  regular.  General  shortages  in  Ghana,  at  certain  times,  affect  their  operations.  It  emerged  that  the  supply  of  LPG  to  the  bakery  and  groundnut  enterprises  at  Amui  Dzor  and  Old  Fadama,  was  irregular.  Similarly,  the  supply  of  electricity  was  irregular.  Electric  power  supply  was  characterised  by  interruptions  and  low  currents.  During  the  key  informant  interviews,  community  leaders  disclosed that:  “A day has never passed without power outage. As for low current, it is a ritual in Akwatia Line.�   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 51 Recounting her frustration, a hairdresser operating in Akwatia Line also had this to say:  “During  days  of  low  current,  my  customers  patronise  the  services  of  other  hairdressers  who  may  have  normal power supply or generators.�  The study identified  that low currents and power outages were pervasive in Old Fadama and  Akwatia Line  due  to  illegal  electricity  connections.  ECG,  thus,  does  not  know  the  quantity  of  electricity  required  by  the  inhabitants  and  that  the  supply  is  inadequate  to  provide  for  the  needs  of  the  households  and  enterprise  owners  in  the  three  slums.  Enterprises  such  as  hair  salons,  petty  retail  stores  and  video  centres  were  the  major  businesses  that  were  affected  by  inadequate  power  supply  thereby  leading  to  irregular  power  supply.  The  households  and  enterprises  which  used  firewood  perceived  its  usage  as  harmful  due  to  the  emission  of  smoke.  The  worse  affected  enterprises  were  food  preparation  and  vending,  public  bathhouses  and  fish  and  meat  mongering  enterprises.  Many  of  the  enterprises  indicated  that  the  problem  is  worsened  with  the  onset  of  rain  as  it  becomes  not  only  difficult  to  start  but  also  produce  very  thick  smoke.  Smoke  and  excessive  heat  from  the  combustion  of  the  fuels  used  in  the  enterprises  were  also  major  worry  to  many  owners  of  enterprises,  particularly  the  public  bathhouses,  food  preparation  and  vending  and  the  groundnut paste enterprises which used firewood.  PREFERRED ENERGY TYPES AND REASONS FOR PREFERENCE Recounting the frustrations the enterprise owners go through for the supply and use of the various energy  forms, the study observed that most of the enterprises preferred alternative sources of energy.  Linked  to  its  intermittency,  video  centre  operators,  provision  store  owners  and  hair  salons  owners  expressed  their  desire  for  improvement  in  the  supply  of  electricity.  To  them,  there  are  no  other  alternatives  that  are  better  than  electricity.  They  argued  that  the  use  of  kerosene  and  diesel�powered  generators  are  far  more  expensive  than  electricity.  The  enterprise  owners  who  had  no  electric  meters  would want ECG to relax their conditions to enable them acquire their own electric meters.  The owners of the food preparation and vending enterprises and public bathhouses expressed their desire  for  alternatives  that  could  supply  uninterrupted  power  and  are  affordable.  Due  to  the  hazardous  smoke  emission  and  excessive  heat  associated  with  firewood  use,  the  food  preparation  and  vending  enterprises  as  well  as  public  bathroom  operators  wished  for  alternative  sources  of  energy  that  produce  no  or  less  smoke  and  are  affordable.  Asked  to  describe  the  type  of  energy  they  want,  a  food  vendor  in  Akwatia  Line  said:  “I  cannot  continue  to  use  firewood  due  to  the  hazardous  smoke  and  heat.  I  need  an  alternative  because  I  think  I  cannot  continue  to  be  in  business  in  the  next  few  years  due  to  health  problems  which  I  am  likely  to  suffer from the exposure to smoke and heat.�  Another bathroom operator in Amui Dzor indicated that:  “I  have  decided  not  to  heat  water  again  because  I  will  have  no  other  option  than  to  use  firewood.  A  friend  who  was  hospitalised  recently  has  been  advised  by  the  medical  doctor  to  stay  away  from  fire  because  if  she  did, she would die. Apparently, she has contracted a disease from her constant exposure to smoke and heat.�  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 52 Owners  of  the  bakeries  preferred  to  use  LPG  to  any  other  fuel  but  wished  for  a  constant  supply.  Some  food  preparation  and  vending  enterprises  expressed  their  desire  to  use  LPG  because  they  believed  it  would cook faster and would be easy to use, but the supply is not regular.  FACTORS AFFECTING THE DEPLOYMENT OF MODERN ENERGY FORMS Majority of the enterprises indicated their willing to use modern forms of energy for their various business  needs.  Their  willingness  to  accept  and  use  these  modern  forms  of  energy  was,  however,  tied  to  some  conditions that had to be met. These are issues related to how economical and cheap these modern forms  of energy would be, the regularity of the supply and whether they were likely to reduce the health hazards  associated with the current energy types. Affordability is therefore critical for the adoption   PROSPECTS FOR THE ADOPTION OF MODERN ENERGY FORMS Of  all  the  enterprise  owners  interviewed  in  the  three  slums,  an  average  of  65.9%  saved  part  of  their  revenue  as  shown  in  Table  4.2.  The  case  of  Old  Fadama  was  highest  with  75.0%  of  enterprise  owners  saving, whereas Amui Dzor and Akwatia Line recorded 61.8% and 61.1%, respectively of enterprise owners  who saved.  Table 4.2 | Savings Attitudes of Enterprise Owners SLUM  SAVINGS  SAVE  %  DON’T SAVE  %  Akwatia Line  11  61.1  7  38.9  Old Fadama  27  75.0  9  25.0  Amui Dzor  21  61.8  13  38.2  Average  �  65.9  �  34.1  Source | Field Survey, 2010.  Enterprise owners in the three slums gave varying reasons for saving a certain percentage of their income,  dominant  amongst  which  were  the  fact  that  they  wanted  to  accumulate  wealth  (32.1%)  and  to  secure  the  future  of  their  businesses  (42.8%).  Enterprise  owners  saved  an  average  amount  of  GH¢134  per  month  in  the  case  of  Akwatia  Line,  GH¢  278  and  GH¢  199  per  month  in  the  cases  of  Old  Fadama  and  Amui  Dzor,  respectively.   The  tendency  of  operating  with  support  from  financial  and  non  financial  institutions  was  assessed  as  enterprise  owners  were  made  to  indicate  if  they  had  received  or  were  receiving  such  types  of  supports.   The  major  reason  for  not  going  in  or  requesting  for  financial  support  from  financial  and  non�financial  institutions  was  the  fact  that  41.7%  of  the  enterprise  owners  in  Akwatia  Line  did  not  have  immediate  needs  for  loans,  while  60.0%  of  owners  of  enterprises  in  Old  Fadama  and  31.3%  of  Amui  Dzor  indicated  same.  Further,  25.0%  of  enterprise  owners  said  they  were  unable  to  access  loans  (25.0%)  for  one  reason  or the other.    In discussing solutions to challenges faced by the enterprises, 44.5% of enterprise owners in Akwatia Line  were comfortable with the work they were doing and would prefer to be supported with capital to enable  them expand their enterprises. Similarly, 57.5% of owners of enterprises in Old Fadama and 22.5% of  enterprises owners in Amui Dzor said the same.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 53 5| SUMMARY OF FINDINGS, RECOMMENDATIONS AND CONCLUSION Following  from  the  analysis  and  discussions  of  the  survey  data  in  chapters  three  and  four,  this  chapter  summarises the major findings from the study. Based on the identified challenges affecting the supply and  utilisation  of  various  energy  forms  for  the  support  of  the  slum  dwellers’  productive  activities,  the  chapter  recommends  for  the  deployment  of  safer  and  modern  forms  of  energy  for  the  support  of  productive  activities  in  the  slums.  The  major  findings  of  the  study  have  been  grouped  under  the  objectives  the  scoping study sought to achieve.  SUMMARY OF FINDINGS The  overall  objective  of  the  scoping  study  was  to  obtain  an  insight  into  the  potentials  and  challenges  of  slums  in  Ghana  regarding  access  to  modern  energy  services  and  income  generation  from  productive  activities. The findings of the study are summarised under the specific objectives of the study.  The Characteristics of Slum Dwellers The  study  identified  that  the  slum  dwellers  were  mostly  migrants.  About  65%  of  them  migrated  to  the  cities  from  the  Northern  Region  of  Ghana.  The  major  reason  underpinning  their  migration  was  economic.  Consequently,  about  70%  of  the  population  of  the  slums  were  within  the  economically  active  age�group  (15 – 64 years) with a relatively low age�dependency rate of 47%, made  up of  mainly family members and  siblings.  The  low  age�dependency  rate  relative  to  the  national  age�dependency  rate  of  87%  suggests  less  economic  burden  on  the  economically  active  age  group  among  slum  dwellers  in  the  three  slums.  Further,  the  low  economic  burden  is  substantiated  by  the  fact  that  only  42%  of  the  migrants  remitted,  a  finding  which  supported  Tutu’s  claim  that  transfers  from  internal  migrants  are  generally  low  (Tutu  1995  cited  in  Wouterse, 2010).  The  findings  of  the  study  show  that  the  average  household  size  of  the  three  slums  was  3  members  and  was  observed  to  be  lower  than  the  national  average  household  size  of  5.1  members.  The  slum  dwellers  preferred  to  have  their  children/wards  living  with  their  grandparents  in  their  places  of  origin,  a  phenomenon  caused  by  the  insecurity  of  abode/tenure,  which  was  identified  as  the  result  of  constant  threat of eviction received from local government authorities.   According  to  the  findings  of  the  study,  educational  levels  of  household  heads  in  the  slums  were  generally  low.  Compared  to  the  national  average  of  48.1%,  the  survey  identified  that  the  proportion  of  household  heads  in  the  slums  that  did  not  complete  basic  education  was  higher  (53.1%).  Additionally,  whilst  25%  of  the  heads  of  household  had  completed  basic  education  (JSS/JHS),  only  15%  of  them  had  completed  secondary  education.  While  about  5%  of  the  heads  of  household  had  completed  technical/vocational  education, only about 1.7% of them had acquired tertiary education.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 54 Main Livelihood and Income Generation Activities of Slum Dwellers Due to the low educational levels23 of the inhabitants of the slums, the majority of them were employed in  the  informal  sector  as  unskilled  labourers,  which  was  opened  to  free�entry  and  exit.  The  small  scale  enterprises  and  service  sectors  were  the  major  contributors  to  employment,  engaging  respectively  52%  and 46% of the slum dwellers.  The  small  scale  enterprises  were  dominated  by  scrap  metal  collection  and  processing  in  the  three  slums.  The  scrap  metal  dealers  provided  the  raw  material  needed  in  metal  industries  located  in  Tema  and  Accra,  the  industrial  hub  of  Ghana.  The  scrap  metal  dealers  employed  about  48%  of  the  labour  force  in  Akwatia  Line.  Dominant  within  the  service  sector  were  the  public  bathhouses,  food  preparation  and  vending,  head  portage  and  petty  retail  shops.  The  agricultural  sector  in  the  slums  was  made  up  of  mainly  vegetable  gardening at Old Fadama and backyard livestock rearing at Akwatia Line.   Productive Uses of Energy in the Slums The  survey  identified  that  various  forms  of  energy  were  used  for  several  purposes  at  both  domestic  and  enterprise  levels.  It  emerged  that  electricity  was  the  major  modern  energy  type  for  lighting  at  both  the  domestic  and  enterprise  levels.  About  88.2%  of  the  slum  households  used  electricity  for  lighting  purposes  at  the  household  level,  which  is  higher  than  the  national  urban  average  of  79%  and  the  Ministry  of  Energy’s  target  of  80%  by  2015  (Government  of  Ghana,  2010).  Electricity  was  also  used  for  lighting  purposes  by  the  enterprises.  These  are  the  public  bathhouses,  petty  retail  shops,  food  preparation  and  vending  enterprises,  groundnut  paste  production  enterprises,  bakeries,  hair  salons  and  video  centres.  Most  of  the  above  enterprises  used  electricity  as  a  source  of  power  for  purposes  including  freezing,  hair  drying, grinding, milling and lighting.   Biomass  was  the  major  energy  form  used  for  cooking  at  the  household  and  enterprise  levels.  The  use  of  biomass  accounted  for  84.5%  of  the  total  household  energy  fuel  mix  and  was  observed  to  be  higher  than  the  national  average  of  63%.  Charcoal  accounted  for  about  74%,  firewood,  about  12%  and  saw  dust,  0.5%  of  household  cooking  fuel  mix  in  the  three  slums.  Similarly,  enterprises  such  as  the  public  bathhouses  and  food  preparation  and  vending  enterprises  depended  largely  on  firewood.  Only  one  groundnut  paste  production  enterprise  at  Akwatia  Line  used  LPG,  the  modern  energy  form.  The  groundnut  processors  said  they  prefer  using  the  LPG  during  the  dry  season  when  groundnut  is  very  dry  and  therefore  little  energy  is  needed  to  roast  it  as  compared  to  the  rainy  season or  soon  after harvest  when  the  groundnut  is  not  dried  enough  .More  energy  is  needed  to  roast  the  groundnuts  when  it  is  not  dried  enough  and  in  this  case  the  processors  prefer  to  use  firewood.   All  the  3  bakeries  that  were  covered  in  the  survey  and  were  found  at  Amui  Dzor,  used  LPG  for  baking.  Kerosene,  petrol  and  LPG  were  identified  as  the  energy  forms  used  by  scrap  metal  dealers  for  extracting  metals  from  insulators,  and  for  cutting  and  welding  metals  to  preferred  sizes.   The Slum Dwellers’ Relationship with Utility Service Providers The  study  revealed  that  building  regulations  of  the  country  constrains  access  to  electricity  in  the  slums.  The majority of households in the slum did not have building permits. This is a prerequisite for households                                                               23  Literacy level for Northern Region of Ghana is 44% for men and 26% for women.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 55 to  apply  for  electricity  services  as  indicated  in  chapter  2.  Consequently,  though  about  88%  of  the  slum  dwellers  used  electricity  for  various  purposes,  the  electricity  connections  were  not  through  the  appropriate  channel  and  therefore  considered  as  illegal  source  of  supply.  ECG  is  concerned  about  the  illegal  connections  throughout  the  country  as  it  constitutes  a  great  loss  to  the  company.  Households  and  enterprise  owners  tapped  their  electricity  supply  from  individuals  who  were  able  to  acquire  electricity  connection from ECG. Hence, only about 36% of the inhabitants of Old Fadama and 10.2% of Akwatia Line  had  electric  meters,  evidence  that  the  connection  was  done  by  ECG.  As  a  result  of  the  illegal  source  of  electricity,  electricity  bills  that  households  and  enterprise  owners  paid  were  not  determined  by  the  quantity of electricity consumed, but by the discretion of electric meter owners. Consequently, an average  of about 42% of the households in the three slums paid fixed rates of electricity consumed.   The  proportion  of  electricity  bill  as  a  percentage  of  total  household  expenditure  was  not  more  than  7.3%,  which is about 30% lower than the national average expenditure of 9.5%. The difficulty of having access to  electric  meters  through  ECG  and  the  continued  use  of  electricity  illegally  caused  ECG  to  lose  annually  estimated  amounts  of  GH¢872,214  at  Old  Fadama,  GH¢3,648  at  Amui  Dzor  and  GH¢12,996  at  Akwatia  Line.  Putting  all  these  together,  ECG  looses  from  these  households  studied  an  amount  of  GH¢888,85824  annually.  This  presupposes  that  a  complete  census  in  these  three  slums  would  have  shown  a  huge  lose  of  money to ECG annually due to illegal connections. Evidence from the kick�off meeting however shows that  the  slum  dwellers  are  willing  to  pay  the  legal  fees,  which  is  9.5  pesewa  per  kilowatt  hour  of  electricity  consumed by a poor25 household.   The  study  observed  a  mutual  relationship  between  the  slum  dwellers  and  the  Ghana  Water  Company  Limited (GWCL) as the latter has extended its transmission line into the community. The public bathhouses  had  direct  connection  from  the  GWCL  and  paid  fees  ranging  from  GH¢150  –  200  per  month.  The  public  bathhouse enterprise owners in turn supplied the inhabitants with their water needs through vending.   Energy-Conversion Equipment Used at Household and Enterprise Levels The  survey  findings  show  that  households  used  a  wide  range  of  electrical  appliances  for  several  purposes,  besides  the  electric  bulbs  they  used  for  lighting.  Electrical  appliances  such  as  television  sets,  radio  sets,  sound  system,  DVD,  sewing  machines,  rice  cookers,  irons,  fans,  refrigerators,  immersion  heaters  and  electric stoves were some of the electrical appliances that households used. A further probe revealed that  the  use  of  high  energy  consuming  equipment  in  the  three  slums  was  the  result  of  the  payment  of  low  monthly electricity bills and therefore the real cost of energy consumed is unknown to the slum dwellers.  Traditional  cook  stoves  were  the  predominant  energy  conversion  equipment  used  for  the  conversion  of  firewood  into  heat  energy  by  the  owners  of  public  bathhouses  and  food  preparation  and  vending  enterprises.  The  enterprises  were  using  energy  equipment  such  as  LPG  ovens,  hair  dryers,  TV  sets  and  local barrel ovens in the running of their businesses.  Challenges with the Supply and Utilisation of Energy for Productive Activities The  study  identified  that  electricity  supply  in  the  three  slums  is  characterised  by  frequent  interruptions.  Power  outage  emerged  as  the  major  problem  affecting  the  productive  use  of  electricity  in  the  slums,                                                               24  As at the time of data collection the Cedi – US dollar exchange rate was GH¢1.42 to US$ 1.  25  These poor are defined as those who consume not more than 50 kilowatt hour of energy per month.    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 56 followed by ‘low current’. The consequence of the frequent power interruptions is evident in the frequent  breakdown of electrical appliances and its associated cost implications for the households and enterprises.  This problem is however not unique to only the slum dwellers. They are common national problems.  Petrol  and  LPG  were  bought  from  fuel  filling  stations.  Kerosene  was,  however,  bought  from  retailers  who  run  their  firms  as  home�based  enterprises.  Users  of  these  energy  forms  (LPG,  petrol  and  kerosene)  complained  of  difficult  access  to  them  due  to  general  shortage  that  hits  the  country  occasionally.  Another  major  limitation  is  the  continuous  increases  in  these  energy  types,  resulting  in  increasing  cost  of  operations.  Thus,  the  households  and  enterprise  owners  considered  LPG,  petrol  and  kerosene  as  expensive.  The  study  identified  that  biomass  (firewood,  charcoal  and  sawdust)  was  always  available  in  the  slums  and  hence  more  convenient  for  the  slum  dwellers  and  easily  accessible.  However,  whilst  charcoal  use  was  considered  time  wasting,  firewood  was  said  to  be  harmful  to  the  eyes  due  to  the  emission  of  smoke.  The  study was however unable to determine the extent of harm caused by the smoke from firewood.   Potential for Energy Substitution and Efficiency Improvements Linked  to  the  identified  problems  with  the  supply  and  utilisation  of  the  various  forms  of  energy,  22.3%  of  households  in  the  three  slums  would  prefer  to  use  LPG  while  21%  would  prefer  to  use  electricity  as  cooking  fuel  at  the  domestic  level.  The  households  and  enterprise  owners  expressed  their  desire  for  alternative  energy  forms  that  will  maximise  their  utility  relative  to  the  current  sources.  The  study  identified that affordability and durability of the alternatives are key for effective deployment.  The  average  household  monthly  income  for  the  slum  dwellers  was  GH¢459.2  (US$323.38).  The  daily  minimum  wage  in  Ghana  is  GH¢3.8  (US$2.67).  The  salary  of  a  worker  who  lives  on  the  minimum  wage  is  GH¢95  (US$66.9)  per  month  (for  working  for  25  days  a  month),  which  is  about  a  quarter  of  the  average  monthly  income  the  slum  dwellers  earn.  This  suggests  that  the  slum  dwellers  are  earning  relatively  better  incomes  than  wage  workers  in  the  country.  An  analysis  of  the  inhabitants’  income  and  expenditure  levels  revealed  that  households  are  capable  of  saving.  Whilst  household  monthly  incomes  averaged  GH¢459.2  (US$323.38),  their  monthly  expenditure  averaged  GH¢243.6  (US$171.54),  suggesting  that  they  would  be  able to save if they so desire.   Using  ability  to  adopt  safer  and  modern  energy  forms  as  a  criterion  in  assessing  the  effective  deployment  of safer and modern energy forms, the study concluded that the  high propensity to save is an opportunity  for  their  deployment.  The  average  incomes  observed  to  be  above  the  poverty  lines  implied  that  the  enterprise owners would be able to afford their basic life sustaining needs including energy.  Facilities that Exist for Savings and Credit for Community Development With a high propensity to  save, the study identified  that the inhabitants patronised the services of diverse  financial  institutions.  Most  enterprise  owners  saved  their  moneys  with  the  mainstream  banking  financial  institutions such as the Ghana Commercial Bank and Agricultural Development Bank. The fact that some of  the  slum  dwellers  could  save  with  formal  banking  institutions  which  normally  the  poor  would  shy  away  from  suggests  that  the  slum  dwellers  are  earning  incomes  that  make  it  possible  for  them  to  save  with  the  above formal financial institutions. About 18.2% of the inhabitants patronised  the services  of non�banking  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 57 financial  institutions  dominant  among  which  were  the  savings  and  loans  groups  such  as  the  First  National  Savings and Loans (9.6%), “susu� (3.2%) and 26Adashi (2.4%). People’s Dialogue Ghana, the main local NGO  that  has  been  working  with  the  slum  dwellers,  have  also  organised  them  into  savings  groups  which  is  managed  by  the  members.  Amui  Dzor  has  2  such  savings  groups,  made  up  of  800  members,  Old  Fadama  has  8,  made  up  of  over  1000  members  and  Akwatia  Line  has  4  but  those  at  Akwatia  Line  are  not  very  active. The membership of these savings groups are in the poorest quintile of the income ladder.  As long as slum dwellers continue to earn decent income from the economic activities they are engaged in  in  the  slums,  evictions  would  continue  to  be  difficult  to  carry  out  successfully  because  the  people  will  always  come  back  as  was  observed  in  Akwatia  Line  so  long  as  they  can  earn  a  decent  income  from  what  they do there.   Organisation of Societies, Leadership and Power Structures Prevailing in Slums Diffusing  the  widely  held  perception  that  the  slums  are  ungovernable  and  are  thus  the  havens  for  criminals,  the  study  identified  that  each  of  the  ethnic  groups  found  in  the  three  slums  had a  leader  who  is  conventionally  responsible  for  peace  and  security.  It  is  also  the  responsibility  of  the  leaders  of  the  ethnic  groups  to  coordinate  the  efforts  of  their  members  to  flush  out  criminals  from  the  slums.  Members  of  the  ethnic  groups  uphold  the  non�written  principles  that  they  are  expected  to  abide  by  as  long  as  they  live  in  the slums.   Lack of Education and Awareness Among Slum Dwellers The  findings  show  that  about  53%  of  household  heads  interviewed  had  primary  or  no  education.  Of  the  53%, 36% had no formal education. A number of the enterprise owners said they prefer to use firewood to  charcoal  because  it  burns  faster.  The  above  is  indicative  of  the  fact  that  lack  of  education  and  limited  awareness surrounding the health and financial benefits associated with cleaner, efficient and legal energy  access  pose  an  obstacle  to  demanding  efficient  and  legal  energy  forms  for  the  three  slum  communities.  Lack  of  awareness  can  perpetuate  resistance  to  behaviour  change  as  was  found  in  the  case  of  India  (TERI,  2010), such as shifting energy consumption patterns to cleaner, less polluting energy resources. It can also  hinder  the  process  of  changing  habits  and  behaviours  towards  selecting  or  investing  in  energy  efficient  appliances  or  making  the  decision  to  finance  clean  energy  costs,  particularly  when  the  slum  dwellers  are  financially  capable  of  making  such  a  shift.  Shifting  to  modern  energy  forms  including  the  use  of  improved  cook  stoves  can  only  be  a  reality  when  the  awareness  is  created  about  the  benefits  of  using  the  modern  and efficient energy forms through awareness creation programmes.  RECOMMENDATIONS Increasing Access to Legal and Reliable Supply of Electricity for Productive Uses Although  access  to  electricity  is  high  in  the  slums  (88.2%),  about  43.6%  of  households  are  illegally  connected  to  the  national  electricity  grid  with  the  result  being  an  estimated  annual  loss  of  GH¢888,858  to  ECG.  The  objective  of  any  intervention  should  be  to  increase  access  to  legal  electricity  connection  in  the  slums.    The  ECG,  the  local  government  bodies  and  CSOs  (e.g.,  PDG,  etc)  should  open  dialogue  with  the                                                               26  This is when a group of people decide to contribute money that is kept safe by one of the contributors and at the end of an agreed period, one  of the contributors takes the accumulated contribution. The cycle ends when every member of the group has been served and a new decision is  taken by members whether or not to continue. Most often, the cycle continues.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 58 leadership of the slums to explore means of collaborating as is being done by other service providers such  as  the  Ghana  Water  Company,  to  create  a  win�win  situation  which  will  see  the  dwellers  of  slums  getting  electricity  through  the  official  (or  semi�official)  channel.  Such  a  consultatively  agreed  mechanism  will  help  reduce  the  revenue  losses  to  ECG.  Also,  energy  conversion  equipment  with  the  capacity  of  storing  energy  such  as  rechargeable  lamps  and  solar  lamps  should  be  promoted  for  use  in  households  so  as  to  reduce  risks associated with unhealthy illegal connections.    Increasing Access to Modern Liquid and Gaseous Fuels in the Slums The survey identified that  about 9.5% and 2.3% of the households in the slums used kerosene and  candle,  respectively,  as  their  main  forms  of  energy  for  indoor  lighting.  The  proportion  of  households  in  the  slums  that  used  LPG  was  4.6%.  The  use  of  the  kerosene  and  candle  for  indoor  lighting  had  health  implications27  for  households.  Furthermore,  with  the  increasing  prices  of  oil  and  related  fuels,  there  is  the  need  to  identify other alternative energy forms. As such, biogas from human excreta in the KVIPs and other wastes  that  are  abundant  in  the  slums  can  be  tapped  and  converted  for  use  in  homes  and  enterprises.  A  comprehensive  project  viability  analysis  should  be  conducted  by  organisations  such  as  the  Energy  Commission,  The  Energy  Center,  AMA,  ASHMA,  KMA  and  other  stakeholders  like  the  private  companies  and  NGOs  to  develop  the  biogas  potentials  (e.g.,  saw  dusts  and  other  domestic  and  commercial  waste)  of  the slums. A  similar initiative has been undertaken in some states in India (Patna, Bihar and New Delhi) by  the  Sulabh  International  Social  Service  Organisation.  Here,  public  toilets  were  linked  with  biogas  plants  and  effluent  treatment  systems  for  the  total  recycling  and  reuse  of  human  wastes.  This  led  to  the  people  having  access  to  clean  fuel,  with  manure  as  a  by  product  being  used  to  improve  land  fertility  (TERI,  2010).  This  biofuel  project  implemented  in  slum  communities  similar  to  those  studied  in  Ghana  resulted  in  overcoming  barriers  of  illegality  and  demand  to  provide  electrical  connections  in  two  slum  communities.  In  addition  to  the  biofuel  project,  there  were  campaigns  to  empower  the  slum  dwellers  in  their  negotiations  with  the  government  and  utility  as  well  as  by  educating  the  people  on  the  benefits  of  legal  electrical  connections.  These  could  also  be  done  in  the  slum  communities  in  Ghana  that  have  demonstrated the existence of organised groups that can take up this responsibility and the fact that there  are presently existing NGOs working with them.  Improving End-Use Efficiency of Biomass and Electricity Use in the Slums The  efficiency  of  coal  pots  and  traditional  three�stoned  cook  stoves,  being  the  major  energy  conversion  equipment  used  by  the  households  and  enterprise  owners,  ranged  from  18�21%.  These  cook  stoves  must  undergo  technological  transformation  to  firstly  maximise  the  use  of  energy  from  burning  fuels  and  secondly,  to  reduce  the  risks  they  pose  to  users  and  the  environment.  They  must  also  be  cost  effective  if  the  slum  dwellers  and  the  general  public  are  to  patronise  them.  Consequently,  institutions  such  as  the  Ministry  of  Energy,  The  Energy  Center  and  the  Energy  Commission  of  Ghana  must  be  engaged  to  develop  more  efficient  energy  conversion  equipment  which  increase  productivity  whilst  minimising  fuel  consumption.   On  efficient  cook  stoves  promotion,  the  owners  of  the  artisanal  informal  activities  in  the  slums  could  be  identified  and  trained  to  manufacture  improved  cook  stoves  once  the  scientific  institutions  are  able  to  design  appropriate  technology  for  that.  The  National  Board  for  Small  Scale  Industries  (NBSSI)  which  has  the  mandate  to  perform  such  functions  in  the  country,  could  liaise  with  the  NGOs  working  with  the  slum  dwellers  (e.g.,  PDG)  to  work  closely  with  the  artisans  to  improve  their  skills  in  improved  cook  stove                                                               27 These include risks related to the health of the slum dwellers and fire outbreaks.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 59 production.  Others  that  can  assist  in  the  promotion  of  the  improved  cook  stoves  are  Gender  and  Energy  Network  (GEN)  and  the  Ghana  Regional  Appropriate  Technology  Service  (GRATIS).  The  potential  in  the  slums  is  that  they  have  abundant  supply  of  scrap  metals  which  could  serve  as  a  sustainable  source  of  raw  materials.  This  could  be  a  major  source  of  decent  employment  since  the  cook  stoves  would  serve  the  needs of not only the slum dwellers but also the general urban population.   The  slum  dwellers  should  also  be  introduced  to  the  use  of  Compact  Fluorescent  Lights  (CFL)  to  ensure  the  efficient use of electricity for lighting purposes  Improving the Physical Environment of the Slums Due  to  the  significant  role  played  by  the  slum  dwellers  in  the  urban  economy  and  by  their  strategic  location at the heart of the cities, the local governments are required to recognise them as a subset of the  urban  economy  and  upgrade  the  settlements.  There  must  therefore  be  collaboration  among  all  28 stakeholders  concerned  with  the  development  of  cities   (such  as  the  Ministry  of  Local  Government  and  Rural  Development,  Ministry  of  Works  and  Housing,  the  Town  and  Country  Planning,  ECG,  Ghana  Water  Company,  NGOs,  etc.)  to  recognise  the  need  to  upgrade  the  slums  into  decent  environments.  These  stakeholders should collaborate to help improve the  conditions of the people living in slums because each  has  a  role  to  play  to  make  this  work.  The  process  should  begin  with  the  Town  and  Country  Planning  Department  designing  a  comprehensive  layout  to  guide  the  slum  upgrading  process.  Lessons  could  be  learnt  from  ASHMA  that  is  currently  benefitting  from  the  Slum  Upgrading  Facility  through  the  NGOs  for  the  upgrading  of  slums  in  Ashaiman.  With  lessons  from  the  housing  units  built  by  the  Federation  of  the  Urban Poor in Amui Dzor, the Federation could be assisted to build decent housing units for members.   Development of the Enterprises in the Slums The  study  has  shown  that  slum  dwellers  are  like  any  active  economic  individuals  in  the  country  and  therefore exceptions should not be made to marginalise them in any economic development. Many of the  small scale enterprises found in the slums sustain the residents and any effort to improve their enterprises  should  include  providing  them  with  improved  and  affordable  energy  efficient  technologies  because  the  study has shown that  the slum dwellers rely on energy to run most of the vibrant enterprises found in the  slums. Increasing their profit margins through access to improved energy equipment will indirectly compel  the  slum  dwellers  to  move  out  of  the  slums.   The  proposed  interventions  would  require  the  collaboration  of  many  actors  to  assist  with  policy  and  finance,  among  others.  The  agencies  required  to  be  involved  in  developing  the  enterprises  in  the  slums  include  the  Ministry  of  Trade  and  Industry,  Association  of  Ghana  Industries, NBSSI and NGOs.   The  slum  dwellers  control  and  manage  small  scale  enterprises,  which  the  study  has  proved  their  profitability.  These  enterprises  could  be  supported  with  credit  facilities  to  enable  them  to  move  to  other  locations.  Cost  of  doing  business  in  the  slum  is  low  and  therefore  attractive  to  the  slum  dwellers.  This  must be a lesson for policy makers when providing funds to support small scale enterprises.                                                               28  It was noted at the kick off meeting held to commence the study that key stakeholders concerned with the development of cities do not discuss  the development of slums in their meetings. They also do not discuss productive use of energy in poor urban settlements.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 60 CONCLUSION This  study  demonstrates  the  nexus  between  slum  dwellers  and  energy  for  productive  uses.  The  study  has  shown  that  the  slum  dwellers  are  economic  beings  that  have  migrated  to  the  cities  to  earn  a  living  and  to  be  integrated  into  the  urban  economic  system.  Consequently,  the  slum  dwellers  play  significant  roles  in  the urban economy as a system. Their roles range from the supply of the food needs of the growing urban  population, provision of scrap metals for industrialisation, and the supply of labour for the development of  the  urban  system.  The  slum  dwellers  are  identified  with  economic  activities  such  as  artisanal  scrap  metal  work,  groundnut  paste  production,  fish  and  meat  mongering  and  food  preparation  and  vending  whose  output  end  up  in  the  urban  economy  for  use  not  only  by  the  slum  dwellers  but  also  residents  in  the  endowed areas of the urban setting.  Despite  the  significance  of  their  roles,  they  have  been  linked  to  all  manner  of  vices  which  are  often  underscored in discourses regarding the slum dwellers. They are thus considered as nuisance with the first  strategy  to  address  the  perceived  problem  lying  in  their  eviction.  All  these  have  culminated  into  the  disregard  for  and  non�recognition  of  the  slum  dweller  first  as  a  citizen  of  Ghana  with  a  right  to  decent  abode  according  to  the  constitution  of  the  country,  and  then  as  an  important  stakeholder  in  the  urban  economic  systems.  The  non�recognition  of  the  slum  dwellers  has  also  culminated  in  their  low  access  to  basic  life�sustaining  commodities  which  include  but  not  limited  to  energy  to  support  their  productive  activities.  Subsequently,  though  access  to  electricity  is  higher  than  the  national  average,  illegal  electricity  connection  is  rampant.  The  results  have  been  economic  losses  to  ECG  through  the  illegal  electricity  connections.   The findings of the study have also shown that slum dwellers are not a group of people targeted to benefit  from  certain  interventions  such  as  improved  cook  stoves  introduced  to  enhance  productive  activities  at  both  the  domestic  and  enterprise  levels  due  to  their  location.  The  perception  that  the  slum  dwellers  are  poor has also been found to be relative. However their exclusion from energy and other interventions can  partly  be  blamed  on  the  assumption  that  they  are  poor.  The  survey  results  have,  however,  diffused  this  widely  held  and  long�aged  perception.  It  is  a  right  therefore  that  slum  dwellers  are  treated  as  important  components  of  the  urban  population  with  a  role  to  play  in  the  urban  environment.  The  slum  dweller  therefore  must  be  recognised  and  accorded  the  same  opportunities  as  all  other  inhabitants  of  the  urban  area.  The  recognition  must  begin  with  the  need  for  comprehensive  planning  schemes  to  improve  their  layouts  to  support  the  use  of  modern  and  efficient  energy  forms.  What  slum  dwellers  require  is  awareness/sensitisation  about  the  need  to  use  modern  and  energy  efficient  technologies  in  their  productive  activities.  Lessons  from  India  show  that  through  sensitisation,  the  illegality  associated  with  electricity  connection  could  also  become  a  thing  of  the  past  because  when  the  slum  dwellers  appreciate  the  importance  of  getting  connected  to  a  less  cheaper  source  of  energy  and  the  cost  illegal  connections  mean  to  the  service  providers,  it  becomes  relatively  easy  to  get  them  to  adopt  new  forms  of  energy  services.  Last but not least, a lot of learning and sharing has taken place through this scoping study. The Energy and  Resources  Institute  (TERI)  in  India  which  was  contracted  to  produce  knowledge  products  shared  some  of  its  findings  with  the  research  team  of  The  Energy  Center  and  the  team  members  from  different  backgrounds  learnt  from  each  other.  People’s  Dialogue  Ghana  was  involved  in  data  collection  and  the  training that preceded that. A number of the slum dwellers were also trained for data collection and some  of  them  were  later  engaged  to  collect  data.  The  initial  kick�off  meeting  among  stakeholders  was  an  eye� opener for many of the key stakeholders in the  cities. This meeting brought together stakeholders such as  the  ECG  and  the  slum  dwellers  for  the  first  time  for  sharing  and  learning.  In  conclusion  therefore,  the  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 61 scoping  study  has  gone  a  long  way  to  serve  as  an  opportunity  for  learning  and  sharing  among  various  stakeholders from different backgrounds.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 62 REFERENCES AMA 2006. Medium Term Development Plan 2006 – 2009, Unpublished.  American Chemical Society, 2010. Hazardous Effects of Paraffin Candles and Lead Wicks, from  https://www.lightsofbliss.com/content/hazardous�effects�paraffin�candles�and�lead�wicks, date  accessed 21/05/2011.  Ampah, S.K. 2009. “Bank moves to save Poor Saving Culture in Ghana�, in The Ghanaian Journal posted  28/09/2009, accessed from http://www.theghanaianjournal.com/2009/09/28/ist�national�bank� moves�to�save�ghana�poor�savings�culture/ date accessed 07/05/2011.  Ardayfio�Schandorf, E. 2009. Energy and the Development Nexus, the Realities, Challenges and  Opportunities for the Future, an Inaugural Lecture Delivered at the University of Ghana on 16th  September, 2004, Accra, Ghana University Press.  Baker, J. L. 2008. Urban Poverty: A Global View, Urban Papers UP�5 January 2008, the World Bank Group,  Washington DC accessed from  http://siteresources.worldbank.org/INTURBANDEVELOPMENT/Resources/336387� 1169585750379/UP�5.pdf date accessed 07/01/2011.  DHAN Foundation, 2006. Light a Home, Brighten the Future of a Family, accessed from  http://www.dhan.org\electricity\index.php date accessed 09/05/2011.  Energy Commission, 2006. Strategic National Energy Plan �206�2020, Main Report, July 2006 Energy  Commission, Accra, Ghana.  Energy Commission, 2008. Ghana Energy Statistics 2000�2008,  http://www.energycom.gov.gh/pages/docs/Ghana%20Statistics%202000_2008.pdf, (date  accessed 08/02/2010).  Energy Commission, 2010. Current Status of Charcoal Demand and Supply, and Initiatives on Improved  Cook�Stoves a presentation made at TEC/ESMAP kickoff meeting held at the conference room,  SSNIT Guest House, Accra on 11th August 2010.    FAO, 2000. “Study on the Impact of solar PV systems on rural development� in Cecelski, E., 2000,  “Enabling equitable access to rural electrification: current thinking and major activities in energy,  poverty and gender� Briefing paper prepared for a brainstorming meeting on Asia Alternative  Energy Policy Project Development Support: Emphasis on poverty alleviation and women, Asia  Alternative Energy Unit, The World Bank, Washington, DC, 26�27 January 2000.  Ghana Statistical Service, 2005. Population Data Analysis Report; Socio�economic and Demographic  Trends, Volume 1, Accra, Ghana Statistical Service.  Ghana Statistical Services, 2007. Pattern and Trends of Poverty in Ghana 1991�2006. Accra, Ghana  Statistical Services.  Ghana Statistical Service, 2008. Ghana Living Standards Survey Report of the Fifth Round (GLSS 5), Accra,  Ghana Statistical Service.   Government of Ghana, 2003. Ghana Poverty Reduction Strategy (2003 –2005), an Agenda for Growth and  Prosperity – Vol. 1, Analysis and Policy Statement. Accra, National Development Planning  Commission.  Government of Ghana, 2005. Growth and Poverty Reduction Strategy 2006 – 2009, Accra, National  Development Planning Commission.  Government of Ghana, 2010. Medium�term National Development Policy Framework: Ghana Shared  Growth and Development Agenda (GSGDA), 2010�2013, Volume I, National Development Planning  Commission (NDPC).  Gruber, D.; Kirschner, A.; Mill, S.; Schach, M.; Schmekel, S.; and H. Seligman 2005. Living and Working in  Slums of Mumbai, from http://www.scribd.com/doc/30445489/Living�and�Working�in�Slums�of� Mumbai, date accessed 06/11/2010.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 63 Lacoboaea, C. 2009. “Slums in Romania�, in the Theoretical and Empirical Researches in Urban  Management, Number 1(10) pg. 101 – 113.  IDS, 2001, Energy, Poverty & Gender in Rural China. Draft Final Report May 2001, Institute of  Development Studies at the University of Sussex, UK.  King, R.S. 2010. The Role of Urban Market Trade in Local Development Processes Implications for Policy,  Saarbrücken, Germany, Lambert Academic Publishing  KMA, 2006. Medium Term Development Plan 2006 – 2009, Unpublished.  Kwankye, S.O, J., Anarfi, J.K., Tagoe, C.A. and Castaldo, A. 2009. Independent North�South Child Migration  in Ghana: The Decision Making Process, Sussex Centre for Migration Research, Working Paper T� 29, February 2009. Accessed from  http://www.migrationdrc.org/publications/working_papers/WP�T29.pdf date accessed  05/01/2011.   Mbonlile, M.J. and Lihawa, H.A. 1996. Rural�urban Female Migration in Tanzania. A case of Ka res Salaam  City. UTAFITI (New series). Vol. 3, No. 2.  Ministry of Energy, 2006. Energy for Poverty Reduction Action Plan for Ghana. A Targeted Approach to  Delivery of Modern Energy Services to the Poor. Accra: Ministry of Energy, Ghana.   Ministry of Health, 2007. Ghana Health Policy Creating Wealth through Health, accessed from  http://www.moh� ghana.org/UploadFiles/Policies_Programs/Nationalhealthpolicy090817040222.pdf, date accessed  05/01/2011.  PDG and GHAFUP, 2006. Report on Community�Led Enumeration for Ashaiman–Tulaku Community,  Unpublished.  People Dialogue Ghana, 2010. Productive Activities of Slum Dwellers, a presentation made at TEC/ESMAP  kickoff meeting held at the conference room, SSNIT Guest House, Accra on 11th August 2010.    Quartey, Peter.  Rasaki, R. 1988. Managing Metropolitan Lagos, a paper presented at the Inaugural Programme of the  Africa Leadership Forum, Ota, Nigeria from 24 October to 1 November 1988. Accessed from  http://www.africaleadership.org/rc/Managing%20Metropolitan%20Lagos.pdf date accessed  06/01/2011.  Ravallion, M. 2001. On the urbanization of poverty, Development Research Group, World Bank, accessed  from http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/apcity/unpan002542.pdf, date  accessed 05/01/2011.  Rogerson, C.M., 1997, “Rural electrification and the SMME economy in South Africa.� ERC, University of  Cape Town. in Meadows, K., Riley, C., Rao, G., Harris, P., 2003, Modern Energy: Impacts on Micro� enterprises, A report produced for UK Department for International Development. UK.  Selby, H. 2010. Ghana: Citizens' Right to Housing Abused...as 70 Per Cent Live in Slums, Featured Article in  the Chronicles, 29 September 2010 accessed from  http://allafrica.com/stories/201009300235.html, date accessed 06/11/2010.  Sheng, Y.K. and Mehta, A. Urbanization, Urban Development and Housing Policies accessed from  http://www.housing�the�urban�poor.net/Docs/QG_origPapers/urbanization.pdf 07/01/2011.  TEC/ESMAP Kickoff meeting. Scoping Study on Energy Access for the Urban Poor, Proceedings of the  Kickoff Meeting held on 11th August, 2010, at the SSNIT Guesthouse, Accra, Ghana.  TERI, 2010. Improving Energy Access to urban poor in developing countries. New Delhi. The Energy and  Resource Institute, Project Report No. 2010UD01.  UN�Habitat, What are Slums and why do they exist? Twenty First Session of the Governing Council 16 � 20  April 2007, Nairobi, Kenya  http://www.unhabitat.org/downloads/docs/4625_51419_GC%2021%20What%20are%20slums.pd f date accessed 05/11/2010.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 64 United Nations, 2010. Housing rights concerns in specific countries, written statement* submitted by the  Centre on Housing, Rights and Evictions (COHRE), a non�governmental organization in special  consultative status, accessed from  http://www.ecoi.net/file_upload/1930_1290533306_g1015828.pdf, date accessed 07/01/2011.   WaterAid 2008. Urban Sector Assessment Report, accessed from  http://www.wateraid.org/documents/plugin_documents/urban_sector_assessment_report.pdf,  date accessed 07/01/2011.  White, M.J., Awusabo�Asare, K., Nixon, S.W., Buckley, B., Granger, S. and Andrzejewski, C.  Urban  Population, Development and Environment Dynamics in Developing Countries, a paper presented  to the PRIPODE workshop on Jointly organized by CICRED, PERN and CIESIN With support from the  APHRC, Nairobi 11�13th July, 2007. Accessed from  http://www.cicred.org/Eng/Seminars/Details/Seminars/PDE2007/Papers/White�etal_Urban�Env� Ghana_PERN_7_May_2007.pdf, date accessed 05/01/2011.  Wouterse, F. 2010. “Internal Migration and Rural Service Provision in Northern Ghana�, in the Sustainable  Solutions for Ending Hunger and Poverty International Food Policy Research, accessed from  http://www.ifpri.cgiar.org/sites/default/files/publications/ifpridp00952.pdf, date accessed  06/05/2011.  Yeboah, M.A. 2008. Gender and Livelihoods: Mapping the Economic Strategies of Porters in Accra, Ghana,  Dissertation submitted to the Eberly College of Arts & Sciences at West Virginia University,  Morgantown, West Virginia, 2008.      Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 65 ANNEX 1 | EXPLANATIONS OF ESTIMATIONS AGE DEPENDENCY RATE FOR THE SLUMS Sometimes  referred  to  as  “demographic  dependency  ratio�  or  “total  dependency  ratio�,  the  Age  Dependency Ratio refers to the number of children aged 0 to 14 years plus the number of persons aged 65  years and above that economically depend on persons aged 15 to 64 years.  Age Dependency ratio is expressed as:   Age�Dependency Ratio =100 x (Population (0�14) + Population (65+)) / Population (15�64)  ADR = 100 X (29.7 + 0.4)/ 69.9  ADR = 100 X (20.1)/ 69.9  ADR = 43.1%  HOUSEHOLDS’ CAPABILITY TO SAVE BY COMMUNITY Households’ savings capability is mathematically expressed as:  AY � AX  Where:  AY= Average Income per capita  AX= Average Expenditure per capita   COMMUNITY   MONTHLY INCOME PER CAPITA  MONTHLY EXPENDITURE PER CAPITA  EXCESS INCOME  Old Fadama  5.2  2.5  2.7  Amui Dzor  5.3  2.7  2.6  Akwatia Line   5.4  3.4  2.0  ESTIMATED LOSS TO ECG DUE TO ILLEGAL CONNECTION Assumption  |  Electricity  consumption  levels  did  not  exceed  50KWh  per  month  (lifeline  tariff  band  in  Ghana) per each household.  Estimated Losses to ECG due to Illegal Connection  SLUM  NUMBER OF  PROPORTION OF  NUMBER OF  PROPORTION OF  NUMBER OF  ESTIMATED  ESTIMATED  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLD  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  MONTHLY TARIFFS  ANNUAL  SAMPLED  WITH ACCESS TO  WITH ACCESS TO  CONNECTED  CONNECTED  LOST TO ECG  TARIFFS    ELECTRICITY  ELECTRICITY  ILLEGALLY  ILLEGALLY      %  %  (GH¢)  (GH¢)  A  B  C= (B*A)/100  D  E=  F  =   G = F*12  (D*C)/100  (E*GH¢4.75)  Old Fadama  450  95.1  430  63.7  274  1301.5  15618  Amui Dzor  450  90.0  405  7.9  32  152  1824  Akwatia Line  160  79.4  127  89.8  114  541.5  6498    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 66 Fifty percent of the total number of households in Akwatia Line and Amui Dzor was sampled for the study.  Thus,  the  total  number  of  households  in  Akwatia  Line  was  about  320  and  Amui  Dzor,  about  900.  The  total  number of households in Old Fadama however was 25,260.  In generalising the survey’s findings to represent  the  whole community, the losses to ECG were computed  below:  SLUM  NUMBER OF  PROPORTION OF  NUMBER OF  PROPORTION OF  NUMBER OF  ESTIMATED  ESTIMATED  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLD  HOUSEHOLDS  HOUSEHOLDS  MONTHLY  ANNUAL    WITH ACCESS TO  WITH ACCESS TO  CONNECTED  CONNECTED  TARIFFS  TARIFFS  ELECTRICITY  ELECTRICITY  ILLEGALLY  ILLEGALLY      %    %  (GH¢)  (GH¢)  A  B  C= (B*A)/100  D  E=  F  =   G = F*12  (D*C)/100  (E*GH¢4.75)  Old Fadama  25260  95.1  24,022  63.7  15,302  72,684.5  872,214  Amui Dzor  900  90.0  810  7.9  64  304  3,648  Akwatia Line  320  79.4  254  89.8  228  1,083  12,996.    APPLICABILITY OF THE CRITERIA TO THE IDENTIFIED ENTERPRISES ENTERPRISES   APPLICABILITY OF THE CRITERIA  REMARKS  1  2  3  4  5  6  Bathrooms              Bathrooms (showers) meet the eligibility criteria set by  (showers)  the project. Thus, they are relevant to meeting the  project objectives.  Chop bars              Though not peculiar to slums, the enterprise could  provide useful answers to answer the research  questions.  Restaurants              Though restaurants, just like the chop bars, are not  peculiar to slums, they are energy�intensive enterprise  and could provide useful answers to answer the  research questions.  Provision store              Their strength lies in the easiness of entry and exit  besides their dependence on several energy forms.  Scrap dealing              This is an important enterprise skewed to slums. Their  methods of metal extraction pose health risks not only  to the actors but also residents of the slums. Improving  the methods used by the actors with better energy  forms may be essential to reducing poverty.  Hair salons               Hairdressing salons’ strengths lie with their role in  human resource development through apprenticeship  training. Continuous supply of energy may facilitate  their roles in national development.  Grinding mills              Continuous supply of safe energy to the grinding mills  could sustain the roles they play in the community as a  system. Children and women would not have to travel  long distance to grind their foodstuffs.  Factories               Though energy�intensive with high employment  prospects, replicating the factories would be difficult  due to the high investment cost.  Forex bureaux              Cumbersome registration process. Difficult entry by  poor slum dweller. Thus replicability is challenged.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 67 ENTERPRISES   APPLICABILITY OF THE CRITERIA  REMARKS  1  2  3  4  5  6  Petty trading               Would not yield useful results for the study since they  do not use any form of energy.  Spare part              Spare part shops cannot be easily replicated and thus  shops  cannot facilitate the poverty. reduction objective of the  project.  Tailoring               Tailoring shops would require continuous supply of  energy to be very productive. However, the poor slum  dweller may opt for the manual and less energy� intensive method of production. Hence the project may  not impact them significantly.  Vulcanisers               Though with high employment prospects, their  replicability is a challenge due to high initial cost of  investment. This explains why there are only two of  such enterprises in the community.  Animal farms              Animal farms are not energy�dependent enterprise and  thus fall out of the project’s scope.  Veterinary               Though they use energy for several purposes (lighting  and freezing) entry by the poor slum dweller is difficult.  Herbal shops              Herbal shops are energy intensive enterprises worthy of  study under the project.  Clothes shops               Clothes shops do not use any energy form and thus may  not yield relevant results to answer the project  objectives.  Filling stations               Though the filling stations may contribute to reducing  the travel times of women and children in accessing  energy forms such as kerosene, LPG, petrol, its  investment cost limits the poor urban slum dwellers’  entry into the enterprise.  Wood selling               Wood selling within the community facilitates  household and enterprises’ access to woodfuel, their  promotion inhibits the deployment of modern forms of  energy. The wood selling enterprises are not energy� dependent.  Charcoal selling              Charcoal selling, just like wood selling, inhibits the  deployment of modern energy forms. The enterprises  do not use any form of energy to operate.  Shoe repairs               These enterprises are not energy�dependent. Thus they  fall outside the project’s contextual scope.  Mechanics               The mechanics have the routine of repairing faulty  vehicles. They do not use any energy form for to  operate.  Electrical and              The presence of the electrical shops may catalyse the  electronic  project’s attempt at promoting access to modern forms  shops  of energy including electricity. Despite this, the  enterprises are not energy�intensive and thus may yield  results of little importance to the project.  Mobile phone              These enterprises do not run on any form of energy.  cards shops  Mobile phone              The mobile phone services do not run on any form of  call service  energy.  (mobile�to� mobile)  Landline               The landline services do not run on any form of energy.  Schools               The schools do not operate during the day with little  attention given to the various energy forms. Hence,  answers elicited from them may not very useful for the  study.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 68 ENTERPRISES   APPLICABILITY OF THE CRITERIA  REMARKS  1  2  3  4  5  6  Mosque               The mosques are not�for�profit entities and are outside  the scope of the project.  Toilet               The toilet facilities depend on energy for to run  especially at night. They are worthy to be studied.  Key:  1. Replicablility of intervention and potential impact on employment;  2. Health imperatives e.g., indoor air pollution;  3. Long�term  prospects  of  enterprise  (e.g.,  enterprises  that  thrive  on  an  ongoing  construction  project  will  have  to  fold�up  once  the  construction is over);  4. Potential effect of energy intervention on women and children;   5. Extent of energy usage by different types and also by quantity; and  6. Peculiarity of enterprise to slums.   7. Energy dependent   TYPE OF ENTERPRISES SURVEYED ENTERPRISE   NUMBER OF EMPLOYEES  TYPE OF ENERGY USED AND PURPOSE FOR WHICH  ENERGY CONVERSION EQUIPMENT  THEY ARE USED  Public bathrooms  Range from 1 to 1  Firewood: for heating water;  Traditional three stoned stoves  employees.  Electricity: for lighting;  stoves moulded from iron rods    Kerosene: for starting fire  Average 2.  Provision stores  Average 1.  Electricity: for lighting and freezing  Refrigerators    Candle/kerosene: for alternative lighting  Electric bulbs  Kerosene lanterns  Food vending  Ranged from 1 to 3.  Charcoal: Food cooking  Coal pots    Firewood: for cooking  Traditional stoves  Average 4  LPG: for cooking  LPG cylinders and stoves  Kerosene/fibre: for starting fire  Chop bars  Ranged from 4 – 20  Charcoal: Food cooking  Coal pots    Firewood: for cooking  Traditional stoves  Average 5  LPG: for cooking  LPG cylinders and stoves  Kerosene/fibre: for starting fire  Fish  and  meat  Average 1  Firewood: for smoking fish and meat  Stoves manufactured from  mongering  drums  Khebab stands  Groundnut paste  Ranged from 1 to 3  Firewood: For heating water to soak  Traditional stoves  groundnut and for roasting groundnut  Bakery   Ranged from 2 to 4  LPG: For baking  LPG cylinders and ovens  Hair salon   Ranged from 1 to 4  Electricity: For lighting and drying of  Electric dryers    hairs  Electric bulbs  Average 2 but mostly  apprentices.  Video centre  Ranged from 1 to 2  Electricity : Lighting and video shows  Television sets,    Petrol: alternative energy for lighting and  Decoders  Average 2  video show  Generators  Scrap metal dealers  Average 1  Petrol/kerosene: for burning insulators  Welders  from metals  LPG: for cutting and welding scrap  metals  Source | Field Survey, 2010.    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 69 TYPE OF ENERGY USED BY THE ENTERPRISES ENTERPRISE   TYPE OF ENERGY    ELECTRICITY  FIREWOOD  CHARCOAL  LPG  KEROSENE  PETROL  DRY CELLS  CANDLES  BATTERIES  Public  21 out of 21  21 out of 21  �  �  4 out of 21  ��  12 out 21  5 out of 21  bathrooms  Provision  10 out of 10  �  �  �  �  �  5 out of 10  5 out of 10  stores  Food vending  15 out of 22  22 out of 22  22 out of 22  4 out  14 out of 22  �  �  8 out of 22  of 22  Chop bars  12 out of 12  12 out of 12  12 out of 12  �  10 out of 12  �  9 out of 12  6 out of 12  Fish and meat  �  2 out of 3  1 out of 3  �  �  �  �  �  mongering  Groundnut  3 out of 6  6 out of 6  �  �  6 out of 6  �  �  �  paste  Bakery   3 out of 3  �  �  3 0ut  �  �  3 out of 3  �  of 3  Hair salon   5 out of 5  �  �  �  �  �  4 out of 5  1 out of 5  Video centre  6 out of 6  �  �  �  �  3 out of  6 out of 6  �  6  Scrap metal  �  �  �  2 out  5 out of 5  5 out of  �  �  dealers  of 5  5    COST OF ELECTRICITY IN SLUMS TERMS OF PAYMENT   SLUM  OLD FADAMA  AMUI DZOR  AKWATIA LINE  Credit meter  17Gp/kWh  17Gp/kWh  17Gp/kWh  Pre�paid meter  17Gp/kWh  17Gp/kWh  17Gp/kWh  Fixed rates  GH5/Month per shelter  GH5/Month per shelter  GH5/Month per shelter  Electricity Connection Fees   GH20 �30/connection  GH20 � 30/ connection  GH20/ connection    Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 70 ANNEX 2 | KICK-OFF MEETING PROCEEDINGS KICK-OFF MEETING PARTICIPANTS 11th August, 2010  SSNIT Guest House Accra    Mr. Sam Anyan�Kusi (Cities Alliance)  Mr. K. Otu Danquah (Energy Commission)  Ms. Doris Tetteh (Town and Country Planning, Accra)  Mrs. Sabina Mensah (GRATIS, Tema/Women in Energy Focal Person, Tema)  Mr. Kojo Anane, People’s Dialogue Ghana (PDG)  Dr. Esther Ofei Aboagye, Director, Institute of Local Government Studies  Ms. Yvette Bossman (World Bank ESMAP)  Mr. Abu Haruna, Old Fadama Community   Mr. Hawa Dauda, Old Fadama Community  Mr. Emmanuel Zonyrah, Amui Dzor Community  Ms. Janet Adu, Amui Dzor Community  Professor Abeeku Brew�Hammond (Acting Director, The Energy Centre, College of Engineering)  Professor Fred Akuffo (College of Engineering, KNUST)  Mr. David Ato Quansah (The Energy Centre, KNUST)  Mr. Amponsah Owusu (Planning Department, KNUST)  Dr. Rudith King (Centre for Settlement Studies, KNUST)  Mr. Timothy Oman, Planning Officer, AMA � 0246223248  Dr. Agyapong, Formerly of Min of Tourism, Accra � 0244942237  Alhaji Yahaya, Min of Water, Works and Housing, Accra � 0243251166  Mr. S.S. Agbeve, Ashaiman Municipal Assembly, Ashaiman � 0206713978  Mr. Luckman (Director, NBSSI) � 0244573382  Mr. Kojo Anane, PDG � 0243237191  Mr. Farouq Rabiu, PDG – 0264668855  PROCEEDINGS OF THE KICKOFF MEETING HELD ON 11 AUGUST 2010, AT THE SSNIT GUESTHOUSE CONFERENCE ROOM, ACCRA 1.0. Introduction  Slum  upgrading  is  conceived  as  a  crosscutting  policy  issue  whose  targets  require  an  integrated,  interdisciplinary  and  cross�sectoral  approach  to  accomplish.  With  the  ultimate  objective  of  improving  the  slum  dwellers’  access  to  efficient  energy  technologies  for  productive  activities,  the  TEC�ESMAP  project’s  kickoff  meeting  brought  together  a  wide  range  of  urban  development  stakeholders.  The  multi� stakeholder participation in the discussion was intended to achieve two objectives. The first objective of  the  multi�stakeholder  participation  in  the  kickoff  meeting  was  to  introduce  the  project  to  the  stakeholders. The stakeholders’ understanding of the project was seen as a way of eliciting their support  in  order  to  be  successful.  Furthermore,  the  stakeholders  were  to  be  used  as  the  platform  to  communicate  the  results  of  the  survey  to  Governments  (both  central  and  local)  in  their  planning  to  promote  growth  and  reduce  poverty  especially  among  the  urban  poor.  Secondly,  it  was  to  provide  the  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 71 project  team  first�hand  information  from  the  stakeholders  about  slums.  The  first�hand  information  was  on  their  policies,  programmes,  projects  and  activities  that  affect  livelihoods  in  the  informal  settlements.  The  rationale  was  to  avoid  duplication  of  efforts  and  stress  on  the  significance  of  coordination  to  achieve national development goals in an effective, coordinated and efficient manner.   The participants in the kickoff meeting were from the following organisations;   Electricity Company of Ghana (ECG)   Energy Commission (EC)   Institute of Local Government Studies (ILGS)   Accra Metropolitan Assembly (AMA)    Ashaiman Municipal Assembly (ASHMA),    Ghana Regional Appropriate Technology Industrial Service (GRATIS)   National Board for Small Scale Industries (NBSSI)    People’s Dialogue Ghana (PDG). The others were Ghana Federation of the Urban Poor (GHAFUP)   Gender and Energy Network (GEN) and Slum Upgrading Facility (SUF).  2.0. Opening Remarks   Prof  Abeeku  Brew�Hammond  stepping  in  for  Prof  E.O.  Akuffo  (the  chairman  of  the  occasion)  revealed  that  the  project  intends  to  feed  its  results  into  the  national  policy  processes  on  energy  access  in  Ghana.  This  was  premised  on  the  fact  that  the  policy  objective  of  ensuring  universal  access  to  energy  by  2020  required  reliable  data  for  planning.  Thus,  the  survey  was  justified  by  the  need  to  inform  national  and  local authorities with empirical facts required for effective planning. He revealed that The Energy Centre  (TEC) has set out to furnish national and local authorities with reliable data through projects such as the  “Geographic  Information  System�  and  the  “Energy  Access  for  the  Urban  Poor�  supported  by  the  European  Union  Energy  Initiative  and  Energy  Sector  Management  Assistance  Program  (ESMAP),  respectively.  Activities  such  as  the  Energy  Commission’s  Survey  on  Energy  Consumption  and  the  Ghana  Statistical  Service’s  National  Population  and  Housing  Census  would  be  enhanced  by  the  TEC�ESMAP  project.  Prof  Brew�Hammond  continued  that  adequate  and  reliable  data  for  analysis  required  the  active  involvement  of  all  stakeholders.  Hence  contributions  on  the  kickoff  meeting  discussion  table  would  enable  the  project  understand  how  the  slum  dwellers’  access  to  energy  resources  for  productive  activities  are  considered  by  the  authorities  in  their  planning  and  programming.  The  project’s  results  could also provide a means of verifying progress made in Ghana’s energy policy objectives. Energy policy  objectives such as the rural electrification and the use of modern energy forms by at least 50 per cent of  the Ghanaian populace by 2030 could depend on the project.   Ms. Yvette Bossman from the EWSMAP/World Bank also indicated that the project marks the first World  Bank  project  that  uses  the  “bottom�up�  approach  to  planning.  Unlike  previous  interventions  whose  designs were done by experts from the World Bank who had very little knowledge about local situations,  this  project  was  designed  with  the  active  involvement  of  the  beneficiaries.  The  design  began  with  a  reconnaissance survey in Old Fadama which revealed the challenges the dwellers encounter in accessing  modern  energy  forms.  Challenges  such  as  difficulty  access  to  electricity  (leading  to  haphazard  electricity  connections  in  the  slums),  the  use  of  unimproved  cooking  stoves  with  their  health  implications,  etc.  were  identified.  The  detailed  survey  would  however  reveal  the  nature  of  the  problems  and  the  potentials  and  opportunities  available  to  address  them.  These  would  then  inform  the  nature  of  interventions required to ameliorate the challenges.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 72 Ms.  Yvette  Bossman  mentioned  that  the  project  aims  to  build  the  capacities  of  stakeholders  through  partnerships  to  ensure  local  ownership  of  interventions  in  order  to  guarantee  their  sustainability.  The  partnering  organisations  include  The  Energy  Center  (TEC),  People’s  Dialogue  Ghana  (PDG)  and  City  Alliance.  The  bottom�up  approach,  she  revealed,  was  developed  through  an  “Expert  Panel  Recommendation�  meeting  held  in  Washington  D.C.  of  which  Prof.  Akuffo  was  a  member.  The  panel  developed  the  concepts  of  “Learning  by  Doing�,  “Learning  by  Analysis�  and  “Learning  by  Sharing  Knowledge�  which  informed  the  paradigm  shift  of  the  World  Bank  from  “top�down  approach�  to  “bottom�up  approach�.  She  argued  that  this  concept  feeds  into  the  City  Alliance’s  objective  of  introducing  a  national  urban  policy  dialogue  by  making  sure  that  authorities  include  energy  in  their  discourses to fashion out ways of improving energy access to support national development agenda.   3.0. First Presentation by People’s Dialogue Ghana (PDG)  Represented  by  Mr.  Owusu  Mensah,  the  Programmes  Director,  PDG  presented  a  paper  on  the  topic  “Economic  Activities  of  Urban  Poor  Communities,  the  Case  of  Old  Fadama�.  PDG’s  presentation  emanated  from  a  survey  conducted  in  Old  Fadama  in  2005  that  sought  to  identify  the  livelihood  strategies  of  the  urban  poor.  In  the  said  study,  PDG  conceived  an  economic  activity  to  mean  “any  activity  that  produces  goods  and  services  and  generates  income�.  PDG  also  defined  the  term  “slum�  by  first  acknowledging  that  there  is  no  universally  accepted  definition  of  the  term.  Based  on  this,  the  UN� Habitat’s  (2003)  definition  was  adopted.  Thus  a  slum  was  defined  to  mean  “any  residential  area  that  lacks  adequate  access  to  water  and  sanitation,  security  of  tenure,  poor  structural  quality  of  housing,  insufficient  living  area�.  Preceding  the  presentation  on  the  variety  of  economic  activities  in  the  community  was  the  characteristics  of  the  settlements.  PDG  disclosed  that  Old  Fadama  is  the  largest  slum  settlement  in  Ghana  with  a  total  population  of  about  79,684  people  as  of  2009.  The  community  is  composed  of  migrant  workers  and  internally  displaced  persons  who  mostly  hail  from  the  northern  Regions. About 65.9 per cent of the inhabitants are from the northern part of Ghana.  PDG  revealed  that  the  inhabitants  of  Old  Fadama  are  engaged  in  a  wide  range  of  economic  activities.  The  economic  activities  were  grouped  into  three  (3)  main  categories  namely;  manufacturing,  urban  agriculture  and  services.  The  economic  actors  operating  within  the  manufacturing  sector  produce  items  such  as  cooking  utensils,  coal  pots  and  LPG  stoves  that  have  high  demand  across  all  income  groups  within  the  Accra  Metropolis.  Tailoring,  carpentry,  construction,  sachet  water  and  pastry  production  are  the other major economic  activities  that fall under the manufacturing sector of  the  micro economy. The  inhabitants  also  play  impeccable  roles  in  the  supply  of  the  food  needs  of  the  growing  population  of  the  metropolis.  Vegetable  production  and  animal  rearing  were  revealed  to  be  major  economic  activities  especially  in  Ashaiman  supporting  both  men  and  women.  Within  the  service  sector  are  actors  such  as  traders,  transport  operators,  operators  of  telecommunication  enterprises,  operators  of  entertainment  centres  (video  centres),  auto  mechanics,  head  porters  and  schools  proprietors.  The  others  were  operators  of  bathhouses  (showers)  and  communal  toilets.  PDG  revealed  the  enterprises  are  heavily  dependent  on  energy  such  as  electricity,  firewood,  kerosene,  charcoal,  etc)  for  the  sustenance  of  the  livelihoods  in  the  slums.  The  presentation  concluded  that  due  to  the  significant  roles  played  by  slum  dwellers  towards  the  overall  development  of  the  metropolis  they  must  be  considered  as  primary  stakeholders in national energy policy discourses.  3.1. Post Presentation Discussions  Following  PDG’s  presentation  were  questions  from  participants  that  sought  clarification.  The  questions  and responses are presented below:  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 73 With  the  intent  of  understanding  how  the  community  members  are  organised  to  render  their  support  for  development  interventions,  the  first  question  from  Prof  Akuffo  sought  to  understand  the  “governance structure of Old Fadama�. It was identified that Old Fadama and the other slums fall within  electoral areas and constituencies and that they exercise their franchise. Thus, members vote not only in  presidential  and  parliamentary  elections  but  also  in  the  district  assemblies’  elections  to  elect  leaders.  Complementing  the  formal  structures  are  informal  ones  organised  along  tribal  lines.  Leaders  of  such  ethnic  groups  are  required  through  informal  arrangements  to  maintain  peace  and  order  among  their  groups. Hence, in order to elicit support for all interventions, such protocols have to be observed during  community entry.   Kwame  Asamoah  from  the  Gender  and  Energy  Network,  Ghana  wanted  to  know  the  “challenges  engulfing women in Old Fadama in the use of energy�. The response from Janet Adu, a resident of Amui  Dzor  and  a  member  of  GHAFUP,  revealed  that  women  in  the  slums  are  confronted  with  several  challenges  which  include  difficult  access  to  electricity  leading  to  illegal  connections  and  frequent  fire  outbreaks.  Madam  Hawa  added  that  firewood  and  charcoal  used  by  several  economic  actors  are  expensive and difficult to come by at certain times (rainy seasons) of the year.  Bertha  Amoateng  from  the  Gender  and  Energy  Network,  Ghana  sought  clarification  on  the  nature  of  farming  residents  of  Old  Fadama  engage  in.  In  his  answer,  Mr.  Owusu  Mensah  indicated  that  vegetable  production is the major farming activities the inhabitants engage in.  Mr.  Ottu�Danquah  from  the  Energy  Commission  was  interested  in  knowing  the  “source  of  start�up  capital for the slum dwellers� in the diverse economic activities they are engaged in. It was revealed that  most  of  the  enterprises  are  self�financed.  In  her  contribution,  Ms.  Janet  Adu  added  that  GHAFUP  has  supported a lot of women to establish their own enterprises from members’ contributions.  Mr.  Anyan�Kusi  from  Cities  Alliance  cautioned  participants  not  to  consider  “slum�  to  be  a  synonym  to  “urban  poor�.  He  argued  that  it  is  misplaced  to  think  that  all  the  urban  poor  people  live  in  slums.  He  revealed  that  through  Cities  Alliance’s  consultations,  it  has  come  to  the  fore  that  the  urban  poor  live  in  ‘dispersed�  and  “semi�dispersed�  dwellings.  Citing  examples  of  people  that  live  at  the  railways  stations  and  in  uncompleted  buildings,  he  reiterated  the  point  that  the  urban  poor  is  not  only  confined  to  the  slums but also in several other areas that poverty reduction interventions should endeavour to capture.   Dr. Esther Ofei�Aboagye, the director of the Institute of Local Government Studies (ILGS) commented on  PDG’s  presentation.  She  disclosed  that  urban  agriculture  which  was  highlighted  by  PDG  in  its  presentation  has  gained  currency  in  the  Greater  Accra  Metropolitan  Area  by  citing  the  Accra  Working  Group  on  Urban  and  Peri�urban  Agriculture  as  a  typical  example.  Hence,  their  energy  needs  could  be  enhanced  by  the  project  to  render  them  efficient  for  urban  poverty  reduction.  Secondly,  she  was  interested  in  how  the  slum  dwellers  get  paid  for  the  services  they  render.  Citing  an  example  of  proprietors  of  crèches  that  charge  parents  on  daily  basis,  she  suggested  that  a  comprehensive  analysis  of  the  terms  and  mode  of  payments  of  the  economic  actors  within  the  slums  would  contribute  significantly to knowledge. She was also of the view that if the PDG’s presentation had touched on “how  much  people  pay  for  what  services�,  the  TEC�ESMAP  project  could  have  a  fair  view  of  “whether  energy  services  are  paid  for  or  not�  and  “how  energy  services  are  paid  for�  by  the  slum  dwellers,  that  is  if  they  pay  at  all.  She  was  expecting  to  have  seen  “herbal  preparation�  as  an  economic  activity  in  Old  Fadama  since  she  believed  most  of  the  head  porters  lived  on  them  as  aphrodisiac.  With  reference  to  the  ILO  concept  of  decent  work,  she  expressed  her  optimism  that  the  TEC�ESMAP  project  could  promote  “decent work� in the sum settlements.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 74 In  her  contribution  to  the  discussion,  Ms.  Doris  Tetteh,  the  Metropolitan  Director  of  the  Town  and  Country Planning Department (T&CPD), Accra, indicated that the adoption of the UN�Habitat’s definition  of the term “slum� is not appropriate. Her argument was underpinned by the indicators contained in the  UN�Habitats definition which could render almost all communities in Ghana as slums. She recommended  an  operational  definition  that  fits  well  in  the  context  of  Ghana  and  other  developing  countries.  The  Urban  Development  Unit  of  Ministry  of  Local  Government  and  Rural  Development’s  (MLGRD)  definition  that focuses on the “level of deprivation within a community� could be noted in any attempt at defining  slums.  She  also  touched  on  PDG’s  claim  that  slums  are  “holistic  living  environment�,  implying  that  there  are  diverse  and  mutually  supportive  activities  that  are  undertaken  by  the  residents  just  as  any  planned  settlement.  She  added  that  these  activities  depend  on  energy  such  as  electricity,  fuel  wood,  charcoal,  LPG  and  petrol.  Her  focus  however  was  on  the  level  of  access  to  these  energy  forms.  She  expected  to  know  the  total  households  and  enterprises’  expenditure  on  these  energy  resources  as  a  percentage  of  the  total  household  and  enterprises’  expenditure.  This,  she  believed,  was  vital  for  assessing  the  level  of  access  to  these  energy  forms.  Still  on  access  to  forms  of  energy,  Ms  Doris  Tetteh  revealed  that  it  is  a  policy of the Electricity Company of Ghana ECG) that without a formal building permit, request made for  electricity  connection  would  not  be  granted.  She  argued  that  this  requirement  affects  adversely  slums’  access  to  electricity  for  productive  activities.  Additionally,  the  cost�sharing  practice  used  by  ECG  for  the  extension of electricity to non�served communities is a limitation against the slums’ access to electricity.  Her  argument  was  underpinned  by  the  low  income  feature  of  the  slums.  Thus,  the  slum  dwellers’  difficult  access  to  electricity  is  the  cause  of  the  indiscriminate  “tapping�  (illegal  and  illicit  connection  from one another) in the communities that endanger the lives of the inhabitants.   Access  to  LPG  was  another  area  Ms  Doris  Tetteh  emphasised.  She  indicated  that  the  densely  populated  environment  of  the  slums  would  challenge  the  installation  of  LPG  and  petrol  filling  stations.  This  situation  would  challenge  their  access  to  these  energy  forms  due  to  long  travelling  time.  Additionally,  since  PDG  said  the  inhabitants  depend  on  woodfuel,  she  was  interested  in  knowing  the  sources  of  that  energy  form,  their  reliability  and  their  safe  use.  Storage  of  the  energy  forms  such  as  LPG,  petrol  and  woodfuel  was  also  a  matter  of  serious  concern  to  Ms.  Doris  Tetteh.  She  concluded  that  since  the  slum  dwellers  are  at  a  disadvantaged  position  with  regards  to  access  to  and  storage  of  the  energy  resources,  the  project  should  help  address  them.  The  health  implications  of  the  energy  used  by  the  slum  dwellers  must also be considered in policy discourses by all stakeholders, particularly District Assemblies and TEC.  4.0. Second Presentation by Mr. Ottu�Danquah from the Energy Commission  The  Energy  Commission  represented  by  Mr.  Ottu�Danquah  presented  a  paper  on  “Current  Status  of  Biomass Demand and Supply, and Initiatives on Improved Cook�stoves�.   4.1. Biomass Demand and Supply  Mr.  Ottu�Danquah  indicated  in  the  presentation  that  woodfuel  accounts  for  about  60  percent  of  total  energy consumption in Ghana. The high proportion of biomass in national energy�mix is the result of the  abundant  supply  of  biomass  which  covers  about  20.8  million  hectares  of  the  landmass  of Ghana.  Due  to  this,  about  90  percent  of  the  total  woodfuel  supplies  come  from  the  natural  forest  whilst  the  remaining  10  percent  is  derived  from  sources  such  as  logging  and  sawmill  residues,  and  planted  forests.  It  was  further  said  that  over  seven  (7)  million  tonnes  of  wood,  mainly  acquired  from  the  natural  forest,  is  converted  to  charcoal  to  supply  the  energy  needs  of  the  growing  urban  population  and  for  export.  To  the  dismay  of  participants,  Mr.  Ottu�Danquah  revealed  that  charcoal  production  using  the  traditional  earth�mound method is only 12.5  percent  efficient.  This, he explained, is a major cause of deforestation  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 75 in  Ghana  especially  against  the  background  that  the  preferred  wood  species  are  being  depleted  leaving  producers  with  no  other  option  than  to  extract  raw  materials  from  other  non�conventional  species  in  order  to  supply  the  energy  needs  of  consumers.  Shedding  more  light  on  this,  Mr.  Ottu�Danquah  disclosed that less preferred wood species like Nim and Wawa are being used for charcoal production in  major  charcoal  production  areas  like  Kintampo,  Nkoranza,  Wenchi  and  Damongo.  Additionally,  producers  travel  long  distances  in  search  of  wood  to  produce  charcoal.  Premised  on  the  extent  of  deforestation  resulting  from  charcoal  production,  the  Energy  Commission  instituted  a  provisional  regulation  prohibiting  charcoal  production  using  wood  directly  from  the  open  forest.  The  effectiveness  however is another issue to be discussed as a major topic.  He  revealed  that  with  improved  charcoal  production  technologies,  charcoal  yield  could  increase  significantly  and  can  be  made  cost  competitive.  While  some  improved  charcoal  technologies  have  been  tested and demonstrated in pilot projects, the use of these technologies are limited owing to high initial  cost  of  capital.  For  example,  the  improved  carbonisation  technologies  are  very  expensive  compared  to  earth�mound  technology  which  virtually  cost  nothing.  Furthermore,  the  seasonal  charcoal  producer  considers the improved charcoal technology more time consuming due to the need to monitor regularly  which keeps them away from their normal farming activity.   Another  area  of  concern  is  the  high  level  of  pollution  resulting  from  charcoal  production.  Mr.  Ottu� Danquah  is  quoted  as  saying  “when  you  visit  where  charcoal  is  produced,  it  generates  a  lot  of  dust  and  even  in  the  transportation,  there  is  a  lot  of  dust  including  the  places  where  charcoal  is  sold  in  the  market�. Touching on the transportation of charcoal to the urban consuming centres, Mr. Ottu�Danquah  claimed  that  “many  of  the  vehicles  used  for  the  transportation  are  relatively  old  and  very  often,  overloaded  posing  great  danger  to  other  road  users.  This  is  mostly  because  there  are  no  dedicated  vehicles  for  the  transportation  of  charcoal  in  Ghana  as  the  case  is  for  the  transport  of  crude  oil�.  He  attributed  the  situation  to  the  lack  of  regulations  on  the  type  of  vehicles  needed  to  convey  the  fuel  to  the urban centres for consumption and export.  4.2. Initiatives on Improved Cook Stoves  Not  only  is  the  traditional  earth�mound  method  of  charcoal  production  inefficient  but  also  the  traditional  charcoal�conversion�technology.  It  was  revealed  that  the  traditional  charcoal  stoves  (coal  pots) have low efficiency which ranges between 18 percent and 21 percent. This implies that “when one  puts  100kg  of  charcoal,  only  about  20  percent  of  it  is  converted  into  heat  energy�.  Based  on  the  inefficiencies of the traditional cook stoves, several efforts have been made to  introduce improved cook  stoves  as  well  as  encourage  its  use.  For  instance,  the  Ministry  of  Energy  undertook  a  nation�wide  promotion  of  the  “ahibensu�  improved  cooked  stoves,  which  had  about  35  percent  efficiency,  in  the  1990s.  The  strategy  the  Ministry  of  Energy  adopted  was  to  support  artisans  to  produce  the  “ahibensu�  cooked  stoves.  With  this,  a  number  of  “ahibensu�  stoves  were  introduced.  Mr.  Ottu�Danquah  revealed  that  the  strength  of  the  “ahibensu�  cooked  stoves  was  its  efficiency  which  could  convert  about  65  percent  of  the  charcoal  into  heat  energy,  implying  that  the  technology  was  faster  in  cooking  compared  to  the  traditional  cook  stoves.  In  addition,  it  was  relatively  safer  to  use  as  it  “did  not  produce  a  lot  of  gasses�.  Despite  these  strengths,  the  promotional  programme  could  not  be  sustained  because  of  the  withdrawal of the Ministry’s assistance.   Two  private  companies  obtaining  funding  from  USAID  eventually  mushroomed  to  manufacture  improved  cook  stoves.  These  two  companies  have  been  promoting  a  stove  called  “gyapa�  which  boasts  of  an  efficiency  level  ranging  between  38  percent  and  41  percent.  Despite  its  high  cost  compared  to  the  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 76 price  of  the  traditional  cooked  stoves,  over  100,000  stoves  have  been  sold.  The  companies  have  also  applied for a  carbon credit meant to reduce the cost of the  technology to ensure that  the programme is  sustained.   Mr.  Ottu�Danquah  concluded  that  efforts  should  be  made  to  create  awareness  on  the  health  implications  of  charcoal  gas  and  promote  the  use  of  protective  stoves  for  commercial  and  domestic  purposes. He argued that the awareness creation and promotional programmes could reduce the extent  of  deforestation  as  well  as  reduce  poverty  among  the  slum  dwellers  (major  users  of  charcoal).  He  further  recommended  the  need  to  use  protective  masks  in  the  sale  of  charcoal  to  avert  the  health  implications.  Additionally,  enforcement  of  the  safety  regulations  on  the  production,  transportation  and  marketing of charcoal could help reduce some of the weaknesses in using biomass.   4.3. Discussions  Following  the  presentation,  a  participant  wanted  to  know  efforts  in  place  to  produce  briquette  from  wood waste. This he believed could serve as an alternative to firewood and charcoal in order to limit the  extent of deforestation in Ghana. In response, Mr. Ottu�Danquah  disclosed that one company in Kumasi  produced  briquette  some  time  ago  (about  one  and  half  years  ago)  but  the  products  are  not  in  the  market. Mr.  Owusu  Mensah argued that briquette  producers should consider issues such as production,  sustainability and usage. Thus, policies should address them.  5.0. Third  Presentation  by  Mr.  S.S.  Agbeve,  the  Municipal  Development  Planning  Officer,  Ashaiman  Municipal Assembly  Mr  Agbeve  provided  the  characteristics  of  the  Ashaiman  Municipality  by  highlighting  its  location  within  the  context  of  other  districts,  the  population  characteristics,  economic  activities,  housing  situations  in  the slums, energy use and strategies to enhance energy use in the municipality.   5.1. Characteristics of the Municipality  The  presentation  revealed  that  the  Ashaiman  Municipality  is  located  to  the  north  of  the  Tema  Metropolis  and  about  30km  from  Accra,  the  national  capital.  The  Municipality  is  located  on  Latitude  50421  North  and  Longitude  00011  West.  The  Municipality’s  proximity  to  Tema  and  Accra  enhances  people’s  access  to  basic  amenities.  The  Municipality  has  a  high  population  growth  rate  of  4.6  percent  with  an  estimated  population  of  226,381  in  2010  which  is  expected  to  rise  to  about  250,000  by  2013.  The population growth rate is about 70.4 percent higher than the national population growth rate of 2.7  percent.  Mr.  Agbeve  explained  that  the  Municipality  serves  as  dormitory  to  numerous  workers  who  work  in  Tema  (the  industrial  town)  and  Accra  (the  national  capital).  He  noted  that  migration  of  people  across  the  West  African  sub�region  into  the  municipality  is  also  a  major  factor  accounting  for  the  high  population growth rate.   In  terms  of  occupation  and  labour,  Mr.  Agbeve  with  reference  to  the  Ghana  Statistical  Service’s  2000  Population and Housing Census disclosed that about 50 percent of the economic active population (aged  between  15  and  64)  is  employed  mostly  in  the  service  and  commerce  sectors.  Agriculture  is  also  a  prominent  economic  activity  that  depends  largely  on  irrigation  dam.  Vegetable  and  grains  are  the  main  crops cultivated.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 77 5.2. Slum Development in Ashaiman   The  Development  Planning  Officer  revealed  that  about  60  percent  of  the  inhabitants  live  in  slum  areas  defined  to  mean  highly  populated  areas  with  inadequate  and  poor  nature  of  life  sustaining  amenities.  He  disclosed  that  there  are  23  communities  in  the  Municipality  out  of  which  seven  (7)  are  classified  as  slums. Mr. Agbeve said the Municipal Assembly through its slum upgrading policies in the Medium Term  Development  Plan  hopes  to  upgrade  the  slums  to  enhance  tourism.  The  slum  communities  are  Tulaku  Amui Dzor, the Night Market, Zongo Lacka, Taboo Line, Wobakajet, Taifa and the Valco Flat Areas.   Building  materials  are  dominated  by  sandcrete  and  wood,  constituting  85  percent  and  15  percent,  respectively.  Roofing  materials  are  predominantly  metals  sheets  (90  percent),  asbestos  and  other  materials.  Many  of  the  houses  are  compound  in  nature  where  tenants  occupy  one  or  two  rooms  and  share  bathrooms  and  toilets.  He  disclosed  that  the  nature  of  the  houses  coupled  with  poor  drainage  system pose grave health concerns for the population.   5.3. Energy Use in the Slum Communities   Several  energy  resources  are  used  by  the  inhabitants  of  the  slum  communities.  Electricity,  which  is  a  major  energy  type  for  about  95  percent  of  the  inhabitants,  is  used  for  domestic,  commercial  and  street  lighting  (security)  purposes.  LPG  is  used  by  about  80  percent  of  the  inhabitants  for  both  domestic  and  commercial purposes. The proportion of firewood in the slums’ total energy mix is about 35 percent and  is  used  mainly  by  food  vendors  like  kenkey  sellers,  chop  bar  operators,  fish  smokers,  etc.  He  further  revealed  that  users  of  LPG  supplement  it  with  charcoal.  Thus,  about  95  percent  of  the  inhabitants  use  charcoal  for  both  domestic  and  commercial  purposes.  Though,  kerosene  and  petrol  are  used  by  other  enterprises  and  households,  Mr.  Agbeve  disclosed  that  corn  mills  are  the  major  users.  At  the  household  and  enterprise  levels,  kerosene  is  used  for  domestic  purposes  in  traditional  lamps,  kerosene  lanterns  and kerosene stoves.   5.4. Policies for Slum Upgrading  Mr.  Agbeve  disclosed  that  Municipal  Assembly’s  policies,  plans  and  strategies  are  pro�poor  and  pro� slums. This is justified by  the fact that about 60  percent of  the Municipality’s  population live in  the slum  areas. Hence, the pro�poor and pro�slum nature of the development interventions is meant to foster the  growth  and  poverty  reduction  agenda  of  the  Government  of  Ghana.  The  preparation  of  a  15�year  vision  document  titled  “Socio�economic  Development  Blue  Print  for  Accelerated  Development  of  the  Ashaiman  Municipality �  Vision  2025�,  City  Development  Strategy  and  the  Medium  Term  Development  Plan  (2010� 2013)  are  evidence  of  the  seriousness  attached  to  the  development  of  the  slums  by  the  Municipal  Assembly.   Touching on energy, he said the Assembly intends to reduce the incidence of crime in crime�prone areas  with  the  installation  of  street  lights.  The  assembly  hopes  to  sustain  the  benefits  accrued  from  the  street  lighting  with  the  establishment  of  a  Maintenance  Team  who  will  undertake  routine,  periodic  and  emergency  maintenance  activities.  The  other  strategies  aimed  at  enhancing  the  inhabitants’  access  to  electricity  include;  the  extension  of  electricity  to  unreached  areas,  upgrading  of  the  existing  overstretched  transformers  and  educating  the  community  members  on  safe  use  of  electricity.  Mr.  Agbeve  revealed  that  the  Municipality  experiences  LPG  supply  gap  which  is  the  result  of  the  increased  use  of  gas  by  the  commercial  drivers.  The  Assembly  intends  to  recycle  human  excreta  through  the  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 78 construction  of  a  number  of  public  sanitation  blocks  and  digesting  systems  to  produce  gas  to  augment  the stock of LPG.  The  Assembly  also  hopes  to  ensure  the  constant  supply  of  firewood  to  the  inhabitants  by  planting  fast  growing  trees  in  and  around  Ashaiman  to  be  done  in  collaboration  with  Environmental  Protection  Agency  (EPA),  Non  Governmental  Organisations  (NGOs),  Forestry  Commission  and  the  Department  of  Parks  and  Gardens.  This  policy  would  be  complemented  by  activities  to  encourage  the  use  of  LPG  for  both domestic and commercial purposes in the Municipality.   Mr.  Agbeve  concluded  that  “the  issue  of  energy  in  urban  slum  communities  of  Ashaiman  is  part  of  the  integrated  policies,  plans  and  strategies  of  the  Assembly�.  With  reference  to  the  nexus  between  access  to  energy  and  economic  growth,  the  Assembly  has  never  treated  access  to  energy  in  isolation  from  other development interventions in its quest to promote growth and reduce poverty in the Municipality.   5.5. Discussions  A  member  wanted  to  know  the  Assembly’s  definition  of  slums.  Mr.  Agbeve  responded  that  the  Ghanaian definition for slum, is where consideration is given to “the proper access to facilities, how well  the  place  is  planned  and  how  well  development  is  controlled  in  terms  of  lay  outs�  was  used.  Kiosks  and  wooden  structures  as  well  as  densely  populated  areas  without  access  to  basic  infrastructure  and  facilities were considered as slums. Environmental sanitation problems and the livelihoods of the people  also helped to classify the said communities as slums.  Another  area  of  interest  to  a  participant  was  how  the  Ashaiman  Municipality  could  be  developed  to  attract  tourists  as  mentioned  in  his  presentation.  Mr.  S.S.  Agbeve  responded  that  the  Municipality  is  endowed  with  several  attractive  sites  that  can  be  harnessed  as  tourists’  sites.  He  disclosed  that  the  Municipality  has  several  water  spots  that  can  serve  as  entertainment  sites  if  properly  developed.  The  slums  themselves  can  be  promoted  to  attract  people  into  the  Municipality  on  sight�seeing  purposes.  Tourism  would  be  enhanced  with  the  availability  of  the  hospitality  industry  (hotels  and  restaurants)  within the municipality.   6.0. Fourth Presentation by Mr. Steven Akuoku of ECG  Mr.  Steven  Akuoku  is  an  economist  in  the  Planning  Division  of  ECG.  He  presented  on  the  topic  “Operational Guidelines on Electricity Connections and meter Acquisitions�.   6.1.  General Requirements for Acquisition of a Meter  Mr.  Akuoku  told  the  participants  that  electricity  service  provision  by  ECG  is  governed  the  Legislative  Instruments  1816  and  1935.  The  Public  Utility  Regulatory  Commission  (PURC)  is  established  to  ensure  ECG’s  compliance  with  the  LIs.  Mr.  Akuoku  disclosed  that  an  applicant  for  electricity  connection  from  ECG  requires  a  set  of  completed  application  forms,  an  original  identification  card  (ID)  and  a  building  permit  from  the  district  or  municipal  assembly  (if  it  is  a  new  service  connection).  He  acknowledged  that  people  living  in  slums  are  sidelined  by  ECG’s  requirement  for  a  building  permit  since  most  of  the  slum  settlements  are  illegal  with  no  formal  recognition.  Besides  these  specific  requirements,  an  applicant  is  required to meet these general requirements as specified below:  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 79 • First,  an  applicant  has  to  acquire  (buy)  an  application  form  from  ECG.  The  applicant  is  expected  to  indicate  the  source  of  lighting  and  the  electronic  equipment  he  uses  on  the  application  form.  This is to provide ECG an idea of the amount of energy the applicant needs.  • Upon receipt of the application form, an ECG official will be dispatched to inspect the applicant’s  premises  to  ensure  that  it  conforms  to  the  standards.  The  Official  will  then  prepare  an  estimate  of the total expenditure in the connection of electricity to the premises.   • Upon payment of the estimate, the applicant’s application form will be handed over to a private  contractor  who  will  be  required  to  connect  electricity  to  the  premise.  Mr.  Akuoku  revealed  that  it  takes  about  three  (3)  days  to  connect  an  applicant  to  the  electricity  grid  if  there  is  an  electric  poll right in front of the premises.   • However,  if  the  applicant  does  not  have  a  poll  close  to  the  premises,  about  ten  (10)  days  would  be required to complete the connection.   6.2. Electricity Connection to Poor Areas  Generally,  ECG  identifies  the  poor  areas  by  considering  areas  that  are  dominated  by  compound  houses  (with  families  living  in  one  unit)  with  members  using  one  metre.  The  cost  of  electricity  is  always  high  in  such  areas  though  there  is  a  subsidy  to  support  poor  users.  Despite  the  subsidy,  people  in  compound  houses and slums who normally use one electric meter are pushed into the  higher consumption bracket  with  the  disguise  implication  that  they  can  afford.  Due  to  this,  ECG  has  a  policy  to  provide  people  in  compound  houses  with  separate  meters.  The  requirement  however  is  that  for  the  application  for  a  separate  meter  to  be  granted,  the  applicant  must  be  consuming  more  than  300  kilowatt  hours  of  electricity.   6.3. Discussions  The  first  question  from  a  slum  dweller  touched  on  the  restrictions  posed  on  the  slums  access  to  electricity  against  the  background  that  they  are  required  to  produce  building  permits  whilst  their  occupation  is  illegal.  This  has  prevented  them  from  acquiring  legal  connections  though  several  households have access to electricity in the community. He wanted to know what ECG can do to provide  legal  connections  for  a  mutual  gain  in  view  of  the  fact  that  whether  their  status  is  recognised  or  not,  they  will  connect  to  the  electricity  grid  and  continue  to  pay  for  the  services  they  enjoy.  Mr.  Akuoku  responded  that  the  need  for  a  building  permit  is  necessary  because  ECG  would  be  at  a  loss  if  a  building  which  is  connected  is  immediately  pulled  down  due  to  its  illegal  status  to  the  land.  Consumers  are  not  charged  to  pay  for  the  meter  in  one  instance  but  rather  pay  its  cost  over  its  lifetime.  He  argued  that  initially  the  “building  permit  requirement�  was  not  considered.  But  due  to  the  massive  losses  ECG  experienced  when  slum  communities  were  gutted  down  by  fire,  ECG  was  compelled  to  introduce  building permit as a requirement. He however disclosed that inhabitants that acquired the meter before  the  building  permit  was  introduced  as  a  requirement  have  electricity.  This  explains  why  ECG  officials  go  to the slum communities to collect bills.   The  second  questioner  (Dr.  Esther  Ofei�Aboagye)  wanted  to  know  if  ECG  has  any  plans  to  generate  electricity  from  pro�poor  energy  alternatives.  She  also  wanted  to  know  the  nature  of  relationship  existing  between  ECG  and  other  supply  organisations  such  as  the  District  Assemblies,  water  and  sanitation  agencies,  etc.  Mr.  Akuoku  responded  that  ECG  is  a  retailer  of  electricity  and  so  does  not  generate  electricity.  The  generation  of  electricity  from  other  alternatives  apart  from  hydro  electric  sources  is  outside  ECG’s  jurisdiction.  He  however  revealed  that  VRA  generates  electricity  from  thermal  sources  to  complement  HEP.  The  government  intends  to  supply  electricity  from  renewable  energy  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 80 sources.  However,  the  constraint  is  that  power  from  such  sources  is  expensive  and  deters  investors.  Touching on the relationship with the District Assemblies, Mr. Akuoku disclosed that there is a very good  working  relationship  with  them.  District  Assemblies  pull  down  illegal  structures  to  pave  way  for  the  installation of electricity polls by ECG.  The  third  questioner  (Mr.  Abu  Haruna,  one  of  the  community  leaders  at  Old  Fadama)  with  experience  from  Old  Fadama  wanted  to  know  why  applicants  in  the  community  besides  the  general  and  specific  requirements  are  required  to  pick  an  application  form  from  the  police  in  order  to  apply  for  electricity  connection.  He  also  expressed  concern  for  the  mounting  of  high  tension  polls  within  the  community  which  he  believed  poses  grave  health  problems.  Mr.  Akuoku,  in  his  response,  was  oblivious  of  the  application  forms  that  are  taken  from  the  police.  He  therefore  promised  to  see  the  slum  dwellers  to  identify  the  way  forward.  Furthermore,  he  disclosed  that  the  “high  tension  polls�  mounted  in  the  community were not erected by ECG but probably GridCo and so falls outside their jurisdiction.  The  fourth  questioner  wanted  a  clarification  on  how  ECG  undertakes  its  monitoring  exercises.  Mr.  Akouku  in  his  answer  revealed  that  every  district  has  a  monitoring  team  that  goes  round  periodically  to  check faulty meters, illegal connections and any other reports about the connection.   7.0. Fifth Presentation by Anthony Selormey of NBSSI Greater Accra Region (GAR)   The  Anthony  Selormey  was  required  to  touch  on  income  generating  activities  in  the  slums  which  the  NBSSI  is  concerned  about.  He  was  thus  expected  to  highlight  the  support  NBSSI  has  given  to  enterprise  development  in  slum  communities.  Dr  Rudith  King,  informed  by  Mr.  Ottu�Danquah’s  recommendation  (that  there  should  be  support  for  the  development  of  energy  efficient  stoves  that  can  enhance  income  generating activities in the slum communities; education to reduce the health hazards from charcoal and  firewood, etc) wanted NBSSI’s presentation to shed light on its operations in that regard.   7.1. Overview of NBSSI’s Operations  Mr.  Anthony  Selormey  disclosed  that  NBSSI  is  operational  in  110  districts  out  of  the  170  districts  in  the  country  through  the  Business  Advisory  Centres  (BACs).  He  indicated  that  NBSSI  works  with  communities  at  the  district  level  and  does  not  make  specific  reference  to  slum  settlements.  NBSSI  deals  with  small  businesses  which  use  varied  forms  of  energy  like  firewood,  charcoal,  electricity,  LPG,  kerosene,  petrol  and  many  others.  An  observation  made  by  NBSSI  is  that  many  small  businesses  use  very  crude  and  inefficient  energy  consuming  equipment  like  the  traditional  stoves.  He  further  revealed  that  modern  forms  of  energy  and  energy  efficient  equipment  are  known  to  save  cost  and  enhance  the  operations  of  entrepreneurs.  He  claimed  that  a  study  conducted  about  the  effectiveness  of  LPG  ovens  indicated  that  users  yielded  between  50  percent  and  70  percent  gains  over  the  traditional  stoves  they  previously  used  in  their  enterprises.  Underpinned  by  the  fact  that  access  to  modern  energy  forms  can  contribute  to  enhancing  the  operations  of  micro  and  small  scale  enterprises,  the  NBSSI  has  trained  some  electricians  in the Volta, Western and Eastern Regions in the installation of solar photovoltaic to extend electricity to  remote and inaccessible areas. The use of solar energy for water pumping was identified by Mr. Anthony  Selormey  as  an  area  that  ought  to  be  developed  by  NBSSI.  The  systems  can  also  be  used  in  agro� processing  and  circulating  solar  heat  to  dry  pepper.  However,  the  situation  required  huge  investment  which  is  often  beyond  the  means  of  the  micro  and  small  scale  entrepreneurs.  The  lack  of  sponsorship  has also constrained the adoption of modern energy technologies.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 81 7.2.  Discussions  The  first  reaction  was  from  a  participant  who  wanted  a  clarification  on  what  Mr.  Anthony  Selormey  meant  when  he  said  the  NBSSI  have  BACs  in  110  districts  in  Ghana.  In  his  response,  Mr.  Selormey  indicated  that  the  BACs  are  established  to  promote  small  businesses  through  training,  advisory  and  counselling  services,  and  any  other  promotional  activities  that  will  make  micro  and  small  scale  enterprises innovative. He continued that the BACs were established in 110 District Assemblies based on  the number of districts that existed at the time they were established. However, with the creation of the  new district assemblies, NBSSI’s operations are yet to be extended officially to cover the new areas.  The  second  reaction  was  also  from  a  participant  whose  interest  was  to  know  the  requirement  an  enterprise  owner  ought  to  meet  in  order  to  benefit  from  the  activities  of  the  NBSSI.  In  his  answer,  Mr.  Selormey  said  there  are  no  special  requirements.  Entrepreneurs  “have  to  walk  in�  and  they  will  be  recognised  and  assisted.  He  however  mentioned  that  beneficiaries  are  required  to  contribute  to  cost  of  training  to  show  their  commitment.  “A  commitment  is  not  for  paying  purposes.  It  is  just  to  ensure  that  you are really going to use the programme�.  The  third  questioner  was  interested  in  NBSSI’s  sources  of  funds  against  the  background  that  beneficiaries  do  not  pay  for  the  services  rendered  to  them.  In  response,  Mr  Selormey  indicated  that  NBSSI’s  activities  are  funded  by  the  government  through  subventions.  It  also  collaborates  with  development partners for funding to tackle specific issues. NBSSI works with other institutions that seek  to  promote  the  welfare  of  micro  and  small  scale  enterprises  to  achieve  optimum  efficiency.  Recounting  NBSSI’s  past  experiences  regarding  the  administration  of  funds,  Mr.  Selormey  revealed  that  in  the  past,  NBSSI  organised  its  own  credit  schemes  to  support  micro  and  small  scale  enterprises.  However,  the  credit  schemes  could  not  be  sustained  because  of  repayment  problems.  Hence,  what  NBSSI  does  is  to  collaborate  with  institutions  that  are  into  credit  administration  to  offer  credit  to  the  micro  and  small  scale  enterprises.  The  NBSSI  has  been  in  contact  with  commercial  banks  to  identify  people,  training  them  and  making  them  credit  worthy  to  access  loans  for  enterprise  establishment.  District  Assemblies  also  have  credit  schemes  established  from  their  share  of  the  District  Assembly  Common  Fund  (DACF)  to  promote micro and small scale enterprise development.   The  fourth  questioner  was  interested  in  knowing  NBSSI’s  strengths.  The  subsequent  response  given  by  Mr.  Selormey  indicated  that  NBSSI  strengths  lie  in  their  closeness  to  clients.  Due  to  its  closeness  to  clients,  NBSSI  is  able  to  provide  business  development  services  that  are  in  harmony  with  clients’  needs.  It  is  also  able  to  facilitate  the  micro  and  small  scale  enterprises’  access  to  credit  facilities  for  business  development. The enterprises are supported in the preparation of business plans which BAC does.  The  fifth  questioner  wanted  to  know  the  categories  of  enterprises  that  make  up  NBSSI’s  clients.  Mr.  Selormey  disclosed  that  NBSSI’s  clients  are  typically  micro  and  small  enterprises  within  the  manufacturing  (agro�processing,  textile,  wood  processing,  metal  fabrication,  etc.)  and  service  sectors  (mostly  commercial).  Agricultural  activities  are  also  supported  by  NBSSI.  Dr.  Esther  Ofei�Aboagye  challenged  the  NBSSI  to  develop  a  comprehensive  strategy  to  engage  District  Assemblies  and  other  stakeholders  to  ensure  local  economic  development.  She  advised  the  NBSSI  to  learn  lessons  from  good  practices  from  other  countries  that  could  enhance  micro  and  small  scale  enterprise  development.  She  believed  that  the  comprehensive  strategy  could  increase  the  tax  base  of  District  Assemblies  in  support  of fiscal decentralisation when small and micro small enterprises are developed.      Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 82 8.0. Plenary Discussion   The  first  point  made  by  Erica  Osae  from  Slum  Upgrading  Facility  was  that  authorities  ought  to  prevent  the  formation  of  slums  by  responding  quickly  to  their  development  needs.  However,  after  they  have  been developed, attempts should rather be made to upgrade them rather than brand the inhabitants as  criminals.  She  disclosed  that  the  slum  dwellers  could  be  potential  sources  of  revenue  to  the  authorities  if  they  are  recognised  as  stakeholders  in  the  development  arena.  For  e.g.,  users  of  air  conditioners  and  other  electronic  gadgets  within  the  slums  pay  unrealistic  tariffs  (little  amounts)  due  to  the  lack  of  conscious  attempts  to  extend  electricity  to  them.  Acknowledging  that  the  slum  dwellers  can  contribute  to  their  revenue  generation  capacity,  the  Ghana  Water  Company  Limited  (GWCL)  and  several  other  financial  institutions  (Barclays  Bank,  Uni�bank,  etc.)  have  extended  their  services  to  the  communities.  She  challenged  ECG  and  NBSSI  to  learn  lessons  from  that  and  introduce  innovative  ways  of  extending  their  services  to  cover  the  inhabitants  within  the  slum  settlements.  Having  extended  their  services  to  cover  them,  they  should  endeavour  to  build  the  capacity  of  the  CBOs  in  order  to  protect  facilities  from  illegal users.  Mr.  Anyan  Kusi  argued  that  urbanisation  should  not  be  seen  as  a  problem  but  rather  a  development  challenge. He argued  that  no country  has become a  middle income economy without  getting urbanised.  Thus,  urbanisation  if  properly  managed  could  be  a  tool  to  catalyse  the  achievement  of  Ghana’s  middle  income  aspiration.  This  requires  interventions  by  all  stakeholders  to  include  slum  dwellers  in  the  development  bracket  to  erase  the  perception  that  the  slums  are  nuisance.  The  interventions  should  emphasise  their  empowerment  to  enable  them  negotiate  for  service  provision.  Key  informants  in  the  slum  communities  should  also  be  exposed  to  urban  issues  and  the  experiences  of  slums  in  other  developing countries.  He  was optimistic that  doing that will develop the slum  dwellers to take charge of  their  own  development.  However,  the  effective  implementation  of  the  strategies  is  underpinned  by  planning  where  migrants  can  easily  be  hosted  in  their  destinations  to  avoid  the  development  of  illegal  settlements.  Prof  Akuffo  was  interested  in  knowing  if  there  are  Members  of  Parliament  and  Assembly  Members  who  provide  leadership  and  help  in  service  provision.  This  question  was  expected  to  shed  more  light  on  the  governance  structure  of  the  slums.  The  response  from  Abu  Haruna  revealed  that  inhabitants  of  Old  Fadama  vote  in  both  Assembly  and  Parliamentary  elections.  However,  these  leaders  are  “afraid  to  be  in  the  community�  for  fear  of  not  having  answers  to  some  of  the  concerns  raised  by  the  community  members.  Through  several  agitations,  Old  Fadama  is  presenting  a  candidate  in  the  assembly  elections.  Besides,  the  formal  structures,  people’s  actions  are  regulated  by  ethnic  group  leaders  who  are  revered  by  their  members.  These  informal  leadership  structures  are  acknowledged  by  the  formal  ones.  The  formal  governance  structures  use  the  informal  ones  as  a  medium  of  reaching  out  to  the  people  at  the  grass roots.  Mr.  Owusu  Mensah  in  his  contribution  stressed  on  the  need  to  have  an  operational  definition  of  the  term ‘slums’ in Ghana. This will help in the easy identification of the deprived slum communities to pave  the way for proper planning. Abu Haruna believes the phrase “these people� often used by authorities is  anti�development.  The  continuous  use  of  the  phrase  puts  the  hardworking  slum  dwellers  off  and  makes  them  feel  hopeless.  Thus,  the  need  for  an  operational  definition  for  Ghana  should  be  complemented  by  respect and recognition for the dwellers.  NBSSI  was  admonished  to  assist  CBOs  within  slum  and  deprived  areas  to  take  charge  of  their  own  development  initiatives.  Its  enterprise  development  programmes  can  build  the  capacity  of  the  dwellers  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 83 to  reduce  their  poverty.  The  Ghana  Federation  of  the  Urban  Poor  (GHAFUP)  which  has  shown  the  way  forward  by  acquiring  their  own  land  for  the  construction  of  houses  for  members  (through  individual  contribution)  could  be  assisted  to  develop  themselves.  Artisans  in  the  slums  could  also  be  assisted  to  develop their enterprises and earn gainful livelihoods.  Mr.  Anthony  Selormey  re�echoed  the  need  for  the  adoption  of  modern  forms  of  energy  to  facilitate  grass  root  development.  This  was  underpinned  by  the  economic  gains  enterprises  make  during  a  switchover  to  modern  forms  of  energy.  He  suggested  that  attempts  should  be  made  to  ameliorate  the  challenges  posed  by  the  high  initial  cost  of  investment  in  renewable  energy  technologies  like  solar  photovoltaic.  He  argued  that  solar  energy  could  be  used  to  support  irrigation  farming  in  Ashaiman.  Prof  Akuffo added that there should be pilot projects to test the technical, economic and financial viability of  such  recommendations  (solar  and  wind  energy)  and  when  proven  to  be  viable,  District  Assemblies,  NBSSI  and  the  Energy  Commission  should  endeavour  to  support  their  development.  The  findings  from  the  pilot  projects  could  also  help  irrigation  farming  in  Anloga,  Aflao  and  Denu  to  wean  itself  from  electricity from the national grid.  Mr. Ottu�Danquah added that with awareness creation on the benefits of using modern forms of energy  and  energy�saving  conversion  equipment,  consumers  (including  slum  dwellers)  would  see  the  need  to  switch  over  to  the  use  of  modern  energy  forms.  The  health  implications  of  the  traditional  energy  forms  would  be  minimised.  This  is  because  Madam  Hawa  indicated  that  people  are  glued  to  the  traditional  forms of energy because of their lack of understanding in the modern forms of energy. She believed that  firewood and charcoal cooks faster than the other forms of energy. Hawa’s argument, justified Mr. Ottu� Danquah’s  claim  that  serious  sensitisation  programmes  are  required  to  promote  the  use  of  modern  forms of energy.  9.0. Concluding Remarks  The chairman of the occasion asked Dr. Rudith King to give the concluding remarks which were summed  up as follows:  • There  is  no  coordination  among  the  agencies  and  other  stakeholders  in  their  quests  to  enhance  the living conditions of the urban poor.   • National  and  City  Authorities  do  not  consider  access  to  energy  resources  as  a  critical  factor  that  would  facilitate  poverty  reduction  among  the  urban  poor.  Hence  there  are  no  specific  energy  policies  to  facilitate  the  development  of  the  urban  poor.  For  example,  ECG  does  not  have  any  specific  pro�poor  and  pro�slum  policies  aimed  at  improving  the  slum  communities’  access  to  electricity.  The  requirement  for  building  permit  for  new  electricity  connections  imposes  a  grave  challenge  on  the  urban  slum  dwellers  whose  occupancy  is  characterised  by  insecurity  due  to  fear  of  eviction.  Similarly,  the  Ashaiman  Municipal  Assembly  (ASHMA)  perceived  the  existence  of the informal settlements as nuisance and thus do not have any specific interventions aimed at  enhancing their access to energy resources.  • There  is  a  critical  knowledge  gap  on  the  energy  efficient  technologies  observed  among  the  participants  from  the  slum  communities.  The  slum  dwellers  exhibited  a  preference  for  charcoal  for domestic activities though its efficiency is understood to be as low as 18 percent.   • The  knowledge  gap  in  particular  was  to  serve  as  the  point  of  entry  by  the  project.  Thus  the  project’s  outputs  are  believed  to  have  an  impeccable  implication  for  policy  formulation  and  implementation.  Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 84 Dr. Rudith King expressed the hope that the research findings would be presented to the participants on  a  similar  platform  when  completed.  This  will  provide  them  (the  authorities)  empirical  justification  to  consider slum dwellers’ energy issues in their programmes of action and action plans.   Ms  Yvette  Bossman  was  delighted  to  have  seen  more  stakeholders  on  the  discussion  table.  She  expressed  the  optimism  that  the  project  would  mark  a  significant  milestone  in  the  World  Bank’s  energy  programmes  in  the  developing  world.  The  chairman  on  behalf  of  TEC�ESMAP  and  the  project  team  thanked the participants for honouring the invitation to participate in the roundtable discussion.   Energy Access and Productive Uses for the Urban Poor | Page 85