世界银行贷款项目 世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展 项目金融子项目 社会管理政策框架 （修改稿 3） 甘肃金融控股集团有限公司 2018 年 11 月 目 录 1. 项目简介 ............................................................................................................................................................ 1 1.1. 项目背景 ........................................................................................................................................................... 1 1.2. 项目内容 ........................................................................................................................................................... 1 1.3. 与项目活动相关的社会影响............................................................................................................................ 2 1.4. 制定社会管理政策框架的目的 ........................................................................................................................ 6 2. 实施社会管理政策的步骤 ................................................................................................................................. 7 2.1. 识别潜在社会影响............................................................................................................................................ 7 2.2. 制订任务提纲 ................................................................................................................................................... 8 2.3. 世界银行审查工作提纲.................................................................................................................................... 9 2.4. 准备保障文件，磋商和披露............................................................................................................................ 9 2.5. 审批社会安全保障文件.................................................................................................................................. 10 2.6. 实施、监督、监测和评价.............................................................................................................................. 10 3. 社会评价政策框架 ............................................................................................................................................11 3.1. 编写社会评价框架目的.................................................................................................................................. 11 3.2. 社会评价框架的任务...................................................................................................................................... 11 3.3. 社会评价的准备和批准.................................................................................................................................. 11 3.4. 制度与法律框架 ............................................................................................................................................. 13 3.5. 公众参与的原则与框架.................................................................................................................................. 13 3.6. 实施过程与资金安排...................................................................................................................................... 14 4. 少数民族发展政策框架 ....................................................................................................................................15 4.1. 编写少数民族发展政策框架目的 .................................................................................................................. 15 4.2. 少数民族发展计划准备和批准 ...................................................................................................................... 15 4.3. 现行少数民族政策框架.................................................................................................................................. 17 4.4. 实施过程 ......................................................................................................................................................... 17 4.5. 资金安排 ......................................................................................................................................................... 18 4.6. 公众参与和信息公开...................................................................................................................................... 18 5. 移民安置政策框架 ............................................................................................................................................19 5.1. 编制移民安置政策框架目的.......................................................................................................................... 19 5.2. 移民安置政策框架的目标、原则及相关术语 .............................................................................................. 19 5.3. 移民行动计划的准备和批准.......................................................................................................................... 20 5.4. 制度与法律框架 ............................................................................................................................................. 21 5.5. 实施过程 ......................................................................................................................................................... 23 5.6. 资金安排 ......................................................................................................................................................... 23 5.7. 公众参与和信息公开...................................................................................................................................... 24 6. 移民安置尽职调查 ............................................................................................................................................25 6.1. 已经完成或正在实施项目征地尽职调查 ...................................................................................................... 25 6.1.1. 移民安置政策 ............................................................................................................................................. 25 I 6.1.2. 移民资金落实与运用 ................................................................................................................................. 26 6.1.3. 移民安置及恢复 ......................................................................................................................................... 26 6.2. 信息公开与移民抱怨申诉.............................................................................................................................. 27 6.3. 移民安置尽职调查框架.................................................................................................................................. 27 7. 组织机构 ...........................................................................................................................................................29 7.1. 机构框架 ......................................................................................................................................................... 29 7.2. 机构与能力建设 ............................................................................................................................................. 30 8. 抱怨申诉与监测评估 ........................................................................................................................................31 8.1. 抱怨申诉机制 ................................................................................................................................................. 31 8.2. 内部监测 ......................................................................................................................................................... 31 8.3. 外部监测 ......................................................................................................................................................... 31 附件 1：潜在社会安全保障问题筛选 ......................................................................................................................33 附件 2：移民安置行动计划提纲..............................................................................................................................36 附件 3：社会评价提纲框架 .....................................................................................................................................38 附件 4：移民安置尽职调查框架..............................................................................................................................39 附件 5：指导实施移民安置计划的法律框架...........................................................................................................41 附件 6：权利矩阵的样表 .........................................................................................................................................42 附件 7：少数民族发展计划主要内容 ..................................................................................................................... 44 附件 8：中国及世界银行有关少数民族政策框架 ...................................................................................................45 II 1. 项目简介 1.1. 项目背景 世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目，旨在通过保护和传承甘肃 省丝绸之路文化遗产，打造文化品牌，推动文化、旅游融合，助力扶贫，提高甘肃省项目地的经 济水平和居民的生活条件。金融子项目以旅游项目为依托，围绕甘肃省扶贫工作开展，改善城乡 居民生活水平、为低收入群体提供小额贷款、微额贷款支持。建设内容由四个组成部分：（1） 社区经济发展；（2）城镇修复（丝绸之路沿线中心城镇历史街区的修复改造，在一些博物馆、 艺术中心、展示体验馆开展 PPP 项目两个子项）；（3）辐射点的发展；（4）机构发展和项目 管理。 本项目社会管理政策框架开展的主要目的：（1）旨在通过系统的调查研究，了解影响拟建 项目活动或拟受到活动影响的相关群体的期望和需求，帮助项目单位在项目的设计和实施中采取 一系列的方法和措施，以保证各相关群体在项目中的广泛知情参与（特别是意愿最容易被忽视的 贫困人群、妇女、少数民族、移民或其他群体），进而获得受到项目活动可能直接影响的个人和 群体的广泛支持，增强各相关群体从项目中获益的机会；（2）帮助完善建议的项目设计和实施， 使那些可能受项目活动最直接影响的个人和群体，特别是贫困或弱势群体、妇女、移民、少数民 族支持和有效参与到项目活动之中，包括项目实施区、以及涉及的社区、村庄和个人；（3）为 项目建设搭建社会管理政策框架，避免或缓解对当地和区域、单位或个人等的不利影响，从而保 证项目目标的顺利实现并提升项目的社会效益；（4）在此基础上，分析项目的主要社会影响（正 面影响与潜在风险），提出社会管理计划的纲要性导则，为项目实施过程和之后的监测和评估奠 定基础。 本项目计划总投资两亿美元，其中世行贷款支持 5000 万美元，国内配套 10000 万美元，世 行贷款的支付比例占 33%。小额贷款分为两部分，一部分是小贷，另一部分是微贷，小贷是指 贷款的金额在 5 万美元到 50 万美元之间，微贷则是指贷款金额小于 5 万美元的贷款。在 1.5 亿 美元中，微贷占比不低于 40%，小贷占不超过 60%。 1.2. 项目内容 世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目，将在依托文创项目的基础 上，深入挖掘古丝绸之路文化内涵、传承保护优秀民族传统文化、加强文化生态环境保护，结合 “一带一路”愿景规划和甘肃丝绸之路经济带建设大景区总体规划以及甘肃省十三五规划，进行 金融子项目的总体框架设计。本项目主要建设内容将包括以下 4 个方面： （1）社区经济发展； （2）城镇修复（丝绸之路沿线中心城镇历史街区的修复改造，在一些博物馆、艺术中心、 1 展示体验馆开展 PPP 项目两个子项）； （3）辐射点的发展； （4）机构发展和项目管理 本项目由甘肃省世行贷款文化传承项目管理办公室、甘肃金融控股集团有限公司组织协调和 实施管理，并由甘肃银行、甘肃银行地市支行、相关地（市）项目办组织项目的具体实施。 1.3. 与项目活动相关的社会影响 世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目将为项目区内的意向人群 提供小额贷款支持，为意向人群从事泛文旅行业提供资金支持，推动文化旅游深度融合，促进文 化大发展大繁荣，将甘肃文化旅游业打造成重要的富民产业和支柱产业，推动甘肃文化强省建设， 带动甘肃经济的发展。因此，本项目不会造成严重的社会风险与问题，相反，它将带来整体的社 会效益和经济效益。 根据项目内容旨在加快建设丝绸之路经济带甘肃黄金段，全面提升开放型经济发展水平，努 力建设文化强省。预计项目整体将产生正面影响。 （1）小额贷款项目的实施将促进甘肃省文旅行业的发展，推动项目区文化传承的创新与发 展，建好向西开放的重要门户，推动文化旅游产业深度融合，促进甘肃文化大发展大繁荣。 （2）项目有利于扩大小微企业的规模和数量，推动产业结构升级，增加就业机会，为农村 富余劳动力向非农领域转移提供渠道，助推经济发展，维护社会经济稳定。 （3）为承贷个人提供融资渠道，解决缺少流动资金的难题，为个人在文旅行业创业提供机 会，从而促进文旅产业的发展，提高低收入群体的经济收入。 （4）项目的实施有利于完善小额贷款的模式，形成以文旅行业范本的新型借贷模式，为小 额信贷市场的良好运行提供可资借鉴的经验范式。 另外，由于金融子项目的特殊性，发放的贷款资金额度和笔数都是有限制的，因此并不可能 惠及项目区的所有人。由此，可能给当地居民带来一些潜在的社会影响等。如： （1）项目实施可能遭遇梗阻。鉴于该金融子项目的组织机构和实施特点，项目办设在甘肃 金融控股集团有限公司，甘肃银行负责实施和放贷，由甘肃金融控股集团有限公司协调和监督。 由于甘肃金融控股集团有限公司和甘肃银行是同为地方财政部门分管的平行单位，所以在部门协 调上可能面临机制不畅或有效衔接障碍，导致项目的实施进展遭遇梗阻。 （2）借贷门槛高，起不到减贫效果。金融项目的小额贷款发放具有一定的门槛，由于低收 入群体没有抵押物和担保方，难以达到放贷要求，因此可能难以申请到贷款。就这点而言，项目 可能难以吸纳低收入人口，达不到减贫效果。 （3）风险分担知情参与不足。由于项目区在过去的放贷实施中，采取的是承贷个人选择五 户联保的方式，但五户联保存在一定弊端；容易出现承贷人不能及时偿还贷款，为其进行担保的 五户，则需承担偿还该部分贷款的风险，尽管他们并未从中受益。 2 （4）在贷款过程中，存在操作风险。导致担保人和承贷方可能对风险的状况并未完全知晓， 当面临偿还贷款问题时，容易出现一系列的权利纠纷。 （5）受客观因素影响作用大，承贷人无法如期偿还贷款。部分小额贷款承贷小微企业受外 界因素影响较大，不确定因素较多，抗压能力弱，容易出现破产风险，导致贷款无法如期偿还。 以农家乐为例，该类企业一般在乡村等偏远地区选址，交通条件受天气影响较大，冬季道路容易 结冰，夏季受洪涝灾害影响较大，易导致部分道路无法通行，游客难以进入，将大大降低农家乐 的收入，导致还款能力下降。 （6）承贷积极性高，受众面小。根据项目的前期调查，小额贷款的需求较大，不少小微企 业和个人从事文旅行业的意愿和积极性较高，但项目发放的贷款金额和笔数相对贷款额度及需要 来说较少，难以满足用户需求。。 （7）公众参与的受众面需要拓展。由于小额贷款项目及相关优惠政策宣传的局限性，难以 确保项目区内所有目标客户了解贷款的信息，因此可能出现有需求而无从借贷的风险，错失贷款 机会，进一步拉大贫富差距。 （8）项目的贷款还款期限较短，而文旅行业资金收回的期限较长，导致难以如期偿还，成 为银行的风险之一。此外，贷款较短的还款期限，制约了小微企业的发展。 3 表 1-1 与项目活动相关的社会影响初步识别表 项目 正面影响 潜在风险 备注 名称 ➢ 小额贷款项目的实施将促进甘肃 ➢ 项目实施可能遭遇梗阻。部门协调上可能面临机制不畅或有效衔接障碍。 甘肃 省文旅行业的发展，推动项目区 ➢ 借贷门槛高，起不到减贫效果。低收入群体没有抵押物和担保方，难以达到放贷要求， 文化传承的创新与发展，建好向 因此可能难以申请到贷款。 丝绸 西开放的重要门户，推动文化旅 ➢ 风险分担知情参与不充分。由于项目区在过去的放贷实施中，采取的是承贷个人选择五 之路 游产业深度融合，促进甘肃文化 户联保的方式，但五户联保存在一定弊端；容易出现承贷人不能及时偿还贷款，为其进 大发展大繁荣。 行担保的五户，则需承担偿还该部分贷款的风险，尽管他们并未从中受益。 经济 ➢ 项目有利于扩大小微企业的规模 ➢ 在贷款过程中，存在操作风险。导致担保人和承贷方可能对风险的状况并未完全知晓， 和数量，推动产业结构升级，增 当面临偿还贷款问题时，容易出现一系列的权利纠纷。 带文 加就业机会，为农村富余劳动力 ➢ 受客观因素影响作用大，承贷人无法如期偿还贷款。部分小额贷款承贷小微企业受外界 向非农领域转移提供渠道，助推 因素影响较大，不确定因素较多，抗压能力弱，容易出现破产风险，导致贷款无法如期 化传 经济发展，维护社会经济稳定。 偿还。以农家乐为例，该类企业一般在乡村等偏远地区选址，交通条件受天气影响较大， 承创 ➢ 为承贷个人提供融资渠道，解决 冬季道路容易结冰，夏季受洪涝灾害影响较大，易导致部分道路无法通行，游客难以进 缺少流动资金的难题，为个人在 入，将大大降低农家乐的收入，导致还款能力下降。 新发 文旅行业创业提供机会，从而促 ➢ 承贷积极性高，受众面小。根据项目的前期调查，小额贷款的需求较大，不少小微企业 进文旅产业的发展，提高低收入 和个人从事文旅行业的意愿和积极性较高，但项目发放的贷款金额和笔数相对贷款额度 展项 群体的经济收入。 及需要来说较少，难以满足用户需求。 目金 ➢ 项目的实施有利于完善小额贷款 ➢ 公众参与的受众面需要拓展。由于小额贷款项目及相关优惠政策宣传的局限性，难以确 的模式，形成以文旅行业范本的 保项目区内所有目标客户了解贷款的信息，因此可能出现有需求而无从借贷的风险，错 融子 新型借贷模式，为小额信贷市场 失贷款机会，进一步拉大贫富差距。 的良好运行提供可资借鉴的经验 ➢ 项目的贷款还款期限较短，而文旅行业资金收回的期限较长，导致难以如期偿还，成为 项目 范式。 银行的风险之一。此外，贷款较短的还款期限，制约了小微企业的发展。 4 对项目活动进行了社会影响方面的初步筛选，筛选结果见表附件 9。 由于金融子项目资助的小额贷款的具体建设内容，尚处在项目建议书设计阶段，其具体的工程建设项目的社会影响识别，将有待项目建设内容基本明确 后，进一步识别、并细化，见表 1-2。 表 1-2 小微贷项目社会影响识别筛选条件一览表 序号 筛选条件 是 否 影响量 如果是，所涉及的世行政策 1 是否涉及永久征收农村集体土地？ ____亩 OP/BP4.12 非自愿移民政策 2 OP/BP4.12 非自愿移民政策 是否涉及临时占用农村集体土地？ ____亩 3 OP/BP4.12 非自愿移民政策 是否改变土地性质？ ____亩 4 OP/BP4.12 非自愿移民政策 是否涉及房屋拆迁？ ____㎡ 5 是否属于高等收入（年收入 100 万元以上）人群？ 是否涉及少数民族传统文化、服饰或手工业（如有涉及，请回答以 6 OP/BP 4.10 少数民族政策 下问题；如无，则跳至问题 7）？ ①项目是否引起当地少数民族反感或疑议？ OP/BP 4.10 少数民族政策 ②是否尊重当地少数民族文化传统和风俗习惯？ OP/BP 4.10 少数民族政策 ③是否对当地少数民族文化产业有带动作用？ OP/BP 4.10 少数民族政策 7 是否增加当地人就业？ ____个 8 是否带动妇女就业？ ____个 9 是否聘用年收入在 1.5 万元以下的员工？ ____个 是否聘用当地弱势群体（女户主家庭、单亲家庭、残疾人、低保户 10 等）？ ____个 备注：（1）若触发筛选条件的 1-6 项（为本项目的负向指标），则将项目视为后续备选项目；（2）若触发筛选条件的 7-10 项（为本项目的正向指标），则将对项目实施优先支 持、赞助；且带动相应人数越多，支持程度越大。 5 1.4. 制定社会管理政策框架的目的 由于世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目启动较晚，在项目评估 阶段可行性研究未成形以前，尚不知晓具体的设计和规模，目前只能做出指导将来有关征地移民 拆迁的政策文件，即《移民安置政策框架》（RPF）。 另外，由于该项目要求将金融子项目的小额贷款主要投入到项目涉及的丝绸之路沿线的 4 个地级市 8 个县市，剩余的贷款可投入到项目区的其他县市，因此可能会涉及一些少数民族聚居 区，他们有可能属于世行 Indigenous Peoples 的范畴。这样本项目还要准备一个《少数民族计划 框架》（IPPF），以备指导将来项目在少数民族聚居地区实施时准备相关的《少数民族计划》。 制定社会管理政策框架（移民安置政策框架以及少数民族政策框架）的目的是确保在世行贷 款和国内配套资金安排的小额贷款项目活动中，采取一切手段去避免和将社会影响降至最低；对 于那些不能避免的影响，将按照有关的世行政策和中国法律法规确认，并制定和实施必要的削减 措施。 社会管理政策框架建立了用于确定和管理由项目活动产生的潜在社会影响的目标，程序，机 构框架和实施安排。同时也建立了公众参与和解决可能产生的公众抱怨申诉的机制，并涵盖了建 议在所有子项目使用的社会影响的筛选工具。 6 2. 实施社会管理政策的步骤 根据本项目的管理规划和行动计划，部分承贷的小微企业在扩大规模的同时，可能会涉及征 地移民拆迁，给当地居民带来潜在的社会影响，开展社会影响筛选、减缓和管理措施的制定和实 施将遵守如下步骤： • 步骤 1 –确定项目涉及到的实体投资项目活动，如小贷或微贷意向受众的企业规模，投 资建设地点的选址，配套设施等所涉及的征地移民拆迁情况； • 步骤 2 – 筛选治理过程中潜在社会影响。如项目实施过程中的资助额度与承贷人需求数 量不匹配造成的放贷阻碍影响、项目管理成本的增加、如期还款难、贫困难以申请贷 款加剧贫富分化、企业扩建等社会影响，以及少数民族影响等，根据中国法律法规和 世界银行的安保政策进行潜在社会保障影响的筛选，并决定要求的社会保障文件； • 步骤 3 – 编制任务大纲。针对项目影响，编制社会评价（ SA）、少数民族发展计划 （EMDP）、移民安置行动计划（RAP））和移民安置尽职调查报告（DDR）任务大 纲（TORs）； • 步骤 4 – 世界银行审查任务大纲。针对世界银行社会安全保障政策，由世行审查社会安 全保障文件筛选情况与 SA、EMDP、RAP 和 DDR 任务大纲； • 步骤 5 – 准备社会安全保障文件，进行磋商和披露； • 步骤 6 – 审批社会安全保障文件； • 步骤 7 – 实施、监督、监测和评价 2.1. 识别潜在社会影响 甘肃省世行贷款文化传承项目管理办公室、甘肃金融控股集团有限公司将根据世界银行的安 全保障政策，开展社会安全保障政策筛选工作，以确定项目活动潜在的社会影响的性质与范围。 每个子项目选择的工具（社会评价、少数民族发展计划、移民行动计划、移民安置尽职调查等）， 取决于其潜在的影响的性质和规模。由于对预计的社会影响的评价需要专业的技术，项目办将聘 请合格的社会专家及咨询专家协助完成该项工作。 项目办和他们的社会保障专家将合作对项目进行筛选，来确定适用的中国法律、规定与世行 的安全保障政策，以及需要编写、实施的相应安全保障工具（社会评价、少数民族发展计划、移 民行动计划、移民安置尽职调查等）。附件 1 给出了用于确定上述问题的初步筛选的指导。 筛选的结果将用于确定每个项目地所需的安全保障文件的类别和类型。 7 社会安全保障筛选 项目办将对所有的项目进行社会影响筛选，包括：（1）土地的获得方式，对已经征收的土 地或正在进行的征地拆迁活动（一般前 3-5 年）进行尽职调查；（2）如果有的话，征地的必要 性，和非自愿移民（永久的和临时的）受影响的人数；（3）项目是否在少数民族聚居区，对少 数民族的影响；（4）对弱势群体以及社会性别的影响。各项目办将使用附件 1 中给出的筛选工 具来确定这些影响的重要性，鉴别需要准备的社会安全保障文件。 另外，社会安全保障文件中需要关注社会性别发展。在项目准备和实施过程中，通过广泛与 平等的参与以及与当地企业管理者、职工（包括项目地区受影响的女职工）协商，以促进社会公 平和性别平等。对少数民族、弱势群体（包括妇女）的参与情况应尤其关注，在土地征收和移民 安置以及工程企业就业援助工作（如有）中，应保持对社会性别问题的敏感性。平等参与和社会 性别敏感性将在项目活动中得以体现，如能力培训、咨询、补偿、恢复生计及其他相关项目活动。 社会安全保障文件 项目的社会安全保障文件取决于该项目的影响，如下所述： • 社会评价（SA）：如果预计将出现重大的社会影响，如出现承贷梗阻风险，预计贷款 如期收回出现还款困难，拉大贫富差距，贷款的潜在风险承贷人或担保人参与、识别 不足，增加社会管理成本，污染环境等，则需要准备一份社会评价报告。 • 少数民族发展计划（EMDP）:如果子项目影响了少数民族聚居区，则需要准备一份少 数民族发展计划。 • 移民安置行动计划（RAP）：如果200人以上受征地拆迁影响，则需要准备一份移民行 动计划。如果受影响人低于这个人数，则需要一份简要的移民行动计划。 • 移民安置尽职调查（DDR）：如果子项目的土地已经征收，则需要对相应的征地拆迁 活动进行尽职调查，并准备相应的报告。 2.2. 制订任务提纲 完成项目社会安全保障筛选工作后，项目办须向世界银行提交项目完整的安全保障筛选表， 并请世界银行审阅。提交项目所要求的社会安全保障文件。 经世界银行工作小组确认后，项目办在社会顾问的协助下，制订移民行动计划、社会评价、 移民安置尽职调查任务大纲（TORs）。 如果项目涉及到土地征收和房屋拆迁，将启动 OP/BP4.12 非自愿移民政策，制订一个完整 的移民安置行动计划，或简要移民安置计划。如果受影响人群超过 200 人，应制订一个完整的 移民安置行动计划。如果受影响人群少于 200 人，且受到的影响较小，需制订一个简要移民安 置计划。如果受影响人群并非失去部分或全部居所，且因此丧失的生产性资产不到 10%，则视 为影响较小。一旦需制订完整的移民安置行动计划，项目办将在经验丰富的社会专家支持下制订 工作大纲。完整的移民安置行动计划应以准确的社会调查结果为依据，并包括减轻移民安置（如 8 土地和建筑物等资产的补偿、过渡期的援助、恢复生计的援助等）产生负面影响所采取的缓解措 置。为确保必要的移民安置措施不会在项目实施前取代或限制资源和资产使用，移民安置活动应 与项目投资计划联合执行。移民安置行动计划主要任务参见第 4 章，附件 2 为完整的移民安置 行动计划提纲。 社会评价主要任务参见第 3 章，附件 3 为社会评价提纲框架；移民安置尽职调查政策框架 见第 5 章，附件 4 为移民安置尽职调查提纲。 若金融子项目推广到在少数民族聚居区实施，则应启动世行 OP/BP 4.10 少数民族政策，需 要针对项目区域，制订少数民族发展计划，并聘请经验丰富的社会专家提供技术援助。少数民族 发展计划主要内容见附件 7。 2.3. 世界银行审查工作提纲 针对项目编制的移民安置行动计划、社会评价、移民安置尽职调查、少数民族发展计划的工 作大纲将经由世界银行审查，并予以确认。需由世界银行社会安全保障专家进行现场访问，以便 更好的识别社会风险，确认或完善工作大纲。 2.4. 准备保障文件，磋商和披露 准备保障文件 一旦筛选和文件要求得到世行的同意和政府的确认，项目的开发方在甘肃金融控股集团有限 公司的协助下，将准备详细的安全保障文件和影响消减措施。 安全保障文件在最终完成之前，应在关键利益相关方可及的地方，及时地以可以理解的形式 和语言进行磋商和发布。对此应给与特别的关注，以确保潜在的受影响人在磋商之前有足够的时 间，并可得到文件的草稿。 对于要求移民行动计划、少数民族计划、社会评价、移民安置尽职调查的项目地，将在项目 准备期间至少开展两次磋商：在社会问题文件的准备开始时以确定社会问题的范围，以及保障文 件定稿之前，应根据保障文件的初步结果进行磋商，并考虑到公众的关注。 所有上述提交至世界银行的安全保障文件应包括中文版和英文版。 磋商和披露 公众磋商的水平以及信息发布的范围应该与子项目的社会影响的严重性相一致。需要披露的 信息应该至少包括如下内容：项目设计、影响以及建议的减缓措施。在项目设计和实施阶段，以 上信息应得到更新，并不断向利益相关方汇报。可采纳多种披露方式，可能包括海报、手册、报 纸、互联网、APP 应用以及社区会议。在开展磋商之前，全部的保障文件都应该在受影响人群 和其他利益相关方容易到达的公共地点披露，以便为有意义的磋商奠定基础。披露和磋商机制应 9 在相关的保障文件中得到规划和详细规定。 申诉处理 如果受影响个人和组织认为他们在本项目下未得到适当待遇，为了处理他们的合理关注，投 诉处理机制是必要的。该机制应包括： （一）记录和报告系统，包括书面和口头投诉方式； （二）由各个级别政府的指定人员负责； （三）处理投诉的时间限制。 本机制将在子项目的保障文件中得到详细规定。在项目实施期间，投诉处理机制的运行将得 到项目办的定期监测和评价。 2.5. 审批社会安全保障文件 甘肃省省级项目办和项目实施地区的有关地（市）项目办负责按照国内的法规审查和办理社 会安全保障文件的批准。 世行对社会安全保障文件的审查和批复，要求在项目批复之前，社会评价、所有的移民行动 计划、少数民族发展计划、移民安置尽职调查都得到世行社会专家的审查和批复。 2.6. 实施、监督、监测和评价 实施 项目的开发方负责项目实施期间的安全保障措施的执行。 监督 甘肃金融控股集团有限公司负责监督由政府及世行批复的与社会保障有关的行动的实施。世 行项目组将在项目的实施期间定期访问项目地区，目的是： • 指导并协助准备安全保障工具； • 审查筛选结果，审查报告和安全保障文件； • 监督安全保障工具的实施，以确保其是否符合世行政策的要求。 监测与评价 项目办将聘请合格的、有经验的咨询专家来实施监测计划，以获得项目关键的社会方面的信 息，和消减措施的有效性的信息。对于需要准备移民行动计划的项目，项目办将聘请世行可以接 受的第三方独立咨询专家，对移民行动计划的实施进行外部监测。外部监测报告将提交给世行和 甘肃金融控股集团有限公司。 10 3. 社会评价政策框架 3.1. 编写社会评价框架目的 社会评价的主要目的是识别世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项 目可能产生的各种社会影响和社会风险，提出消除或尽量减少因项目的实施所产生的社会负面影 响和增加正面社会影响的措施和建议。 在项目准备过程中，采取参与式的方法，倾听不同利益群体的诉求和希望，实现项目能惠及 更多不同利益相关者，促进项目区的包容式发展；使项目的准备、设计、建设和运营管理符合项 目所在地区的社会经济发展目标、当地具体情况和目标人群的具体发展需要，为项目地区人民提 供更广阔的发展机遇。 3.2. 社会评价框架的任务 社会评价报告编制单位根据从基线调查中得来的基本信息和数据，对项目开展公众参与和信 息公开的社会评价；识别与项目密切相关的主要利益相关者，分析项目对主要利益相关者在经济、 环境、性别和弱势群体等方面造成的影响；了解主要利益相关者对项目建设（主要为小额贷款实 施与管理）具体细节的需求，以优化项目设计，确保较大范围内的利益相关者，在项目中公平参 与，并使得他们的建议能够得到切实有效反映。基于此，社会评价的主要任务包括： （1）识别项目的主要利益相关者及其利益和需求，分析利益相关者对项目建设的需求，展 开项目互适性分析； （2）了解主要利益相关者（特别是弱势全体、妇女、少数民族）对项目可能产生的对项目 区经济、环境、社会所造成影响的看法，以及项目可能产生的其他的正面影响和负面影响，识别 项目的社会风险； （3）了解公众对于目前小额贷款现状的感知、满意度和想法，识别主要利益相关者对于小 额贷本身和相关的需求，反映利益相关者合理的诉求并促进其实现； （4）通过广泛的知情参与和协商，提出项目优化设计、完善信息公开和促进公众参与的社 会管理计划，规避项目风险，促进项目社会目标的实现。 （5）在少数民族聚居区（若有）进行广泛的、知情的、事前的参与，并了解其需求，并按 照 OP4.10 的标准判断其是否需要编制少数民族发展计划。 此外，在向公众展开咨询和协商的过程中，通过传播项目信息、经验分享等途径，使公众对 项目背景、目标和实施方案充分了解，并参与其中。 3.3. 社会评价的准备和批准 根据筛选结果，因世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目可能使部 分城镇居民、农村居民、小微企业等社群与个人遭受影响（正面影响或负面影响），尤其是妇女、 11 老人、低收入人群、贫困人口等弱势群体；承贷企业因扩大规模、配套相关基础设施等，有可能 涉及征地移民拆迁；若金融子项目应用推广到项目区的 4 个地市的所有区县，可能会涉及少数民 族聚居区，如回族（张家川县）、裕固族（肃南县）、东乡族（玉门市）、蒙古族（甘州区平山 湖乡）等。那么则需要评估项目对受影响人群的潜在的影响，并根据社会评价公众咨询结果制订 社会管理计划和公众参与计划。 甘肃金融控股集团有限公司根据社会评价和自由、事前和告知的咨询的结果，确定受影响的 群体和个人是否对项目给予广泛支持。如果他们提供这种支持，那么借款方要准备详细的社会评 价报告。社会评价中分析的宽度、深度和类型与建议项目，对社会和利益相关者的潜在影响的性 质和规模大小相匹配。根据需要，社会评价报告章节包括以下要素： （1）利益相关者分析 识别项目涉及的主要利益相关者，主要是世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项 目金融子项目涉及到贷款实施方（甘肃省财政厅、甘肃金融控股集团有限公司、甘肃银行），承 贷的小微企业和个人，项目涉及到的目标贷款人群等；将使部分城镇居民、农村居民、小微企业 等社群与个人遭受影响（正面影响或负面影响），尤其是妇女、老人、穷人等弱势群体；同时还 包括项目县（市、区）项目办、甘肃银行县区支行等项目实施管理单位。识别主要利益相关者对 项目的需求和态度，分析主要利益相关者所扮演的角色及其互动过程中存在的问题。 （2）贫困分析与战略 介绍项目区贫困人口状况，解析造成项目区贫困的原因并介绍相关减贫举措，分析项目的减 贫作用及贫困人口的诉求，防止收入差距拉大，确保贫困人口等弱势群体从项目中受益。 （3）妇女对项目的需求 介绍项目区妇女概况，分析项目实施对女性造成的影响以及她们的诉求，并编写妇女行动计 划，保障妇女权益。 （4）分析项目实施对少数民族群体（若有）造成的影响以及他们的需求，判断是否需要编 制少数民族发展计划。（少数民族地区的社会评价需要包括的要素详见 4.2 ） （5）社会影响分析 分析项目实施会对不同的利益群体带来的不同影响，其影响分为正面影响和潜在风险两个方 面。对项目影响主要利益相关者的正面影响和潜在风险进行分析，可以有效地识别、控制和规避 项目建设的社会风险。本次社会评价主要分析项目对承贷的小微企业和个人、贷款实施方，项目 区贷款目标人群等主要利益相关者的正面影响和潜在风险。 （6）公众咨询与参与过程 通过项目前期与主要利益相关者的咨询与协商，提高公众对项目建设具体规划等方面的相关 认知，识别公众对项目信息公开的需求，并结合当地社区的特点和已有的公众信息公开实践经验， 建立和完善项目信息公开机制，优化项目设计，确保不同利益相关者充分、公平参与到项目规划、 设计和实施中。 （6）社会管理计划及实施 12 通过对项目风险的识别与分析，提出有针对性的政策建议与行动计划，规避或减少项目中存 在的社会风险，并对项目信息公开设计提出行动建议。 （7）抱怨、申诉与监测评估 在项目准备、建设、运行过程中，为及时了解和解决项目给利益相关者带来的影响和问题， 保证尽可能广泛的社区参与，建立申诉抱怨渠道。为确保项目信息公开、公众参与，以及社会影 响评价报告设计提出的社会管理计划能够得以重视和实施，建立监督评估机制。 社会评价的批准 在确定各相关项目是否有资格获得世行资助前，项目办要在项目实施前 2 个月向世行提交符 合世行社会安全保障政策要求的社会评价报告，供其审查。审查批准后，相关项目或子项目才能 真正开始实施。批准的社会评价报告，须通过当地报纸以及政府网站在实施前进行公示。 3.4. 制度与法律框架 项目社会评价坚持以人为本的发展观，坚持客观、公正、公平，依法、民主、科学原则，力 求项目社会风险最小，项目社会效益最大。 项目社会评价以国家、甘肃省、4 个项目地市的相关法律、法规、政策，以及世界银行社会 发展政策为依据，采用全过程、参与式、多视角的评价方法循序渐进地开展。 3.5. 公众参与的原则与框架 世界银行在其参与手册中指出，公众参与是“项目利益相关群体能够通过它影响、共同控制 涉及他们的发展介入、发展决策和相关资源的过程”。以避免主要利益相关群体在发展过程中被 简单地视为被动的援助接受者、访谈对象或是劳动力的情况，世行实施的项目是一个激发主要利 益群体影响和控制发展行动的过程。而这个过程的实现，需要在整个国家的经济及其相关部门中 考虑更广泛的利益相关群体；保证所有的利益相关群体及其关系都能被识别，并在所有项目阶段 中被考虑；让穷人更容易获得资源，尤其是金融资源；并加强主要利益相关者及其组织的管理能 力。主要利益相关群体参与项目的原则和框架，如下表 3-1。 表 3-1 公众参与项目的原则框架 序 主要利益相关群体 步骤 政府作用 专家作用 效果 号 作用 帮助主要利益相关 分析家庭、社会、资 问题分析与 行政、政治及 群体分析问题，引 可以准确发现真 1 源等方面的问题，造 主题确立 财政支持 导他们找出产生问 正的问题 出产生问题的原因 题的原因 项目内容及 提出自身的需求，对 研究政府是否 基于对问题的分析 将项目内容与主 2 框架 比产生问题原因与 可以支持主要 向政府及主要利益 要利益相关群体 13 序 主要利益相关群体 步骤 政府作用 专家作用 效果 号 作用 自身需要的关系，从 利益相关群体 相关群体提出技术 的实际需要相联 而确立解决问题的 提出的方案 可行性意见 系 框架 根据家庭劳动力、性 审核主要利益 计划活动可符合 别分工、季节等社会 与主要利益相关群 相关群体计划 主要利益相关群 3 项目计划 经济特点确立项目 体共同制定计划， 与政府拨款等 体生产季节、劳力 活动计划，确定负责 预警计划风险 方面的关系 分配及资金状况 人等 建立实施组织体系， 受益群体对自身 4 项目实施 推选各活动的负责 提供实施条件 技术支持 负责 人，执行项目活动 项目执行者监测自 分析监测评估结 受益群体及时了 5 监测与评估 己的活动并组织定 参与监测评估 果，向政府及主要 解自己活动的进 期评估进展 利益相关群体报告 展状况 评价自身投入，外部 参与评估过 项目最终评 参与评估审查技术 由受益者评价自 6 支持投入的最终效 程，审查政府 估 投入的效益 身是否受益 益 投入的效益 角色作用 决策执行者 保证者 支持者 角色统一 3.6. 实施过程与资金安排 实施过程 社会管理行动计划和公众参与行动计划应当对所有需要开展的活动提出具体的实施进度表， 安排责任机构，确定资金来源。在项目实施阶段，甘肃金融控股集团有限公司负责社会管理行动 计划和公众参与行动计划的实施，通过公众参与，关注受影响群体、个人和企业的项目需求和建 议，并采取相关措施增强项目的正面效益，减缓负面影响。 资金安排 社会评价、社会行动管理计划和公众参与行动计划实施过程中所需资金主要来自项目预算、 各级政府财政、相关部门的专项资金。 14 4. 少数民族发展政策框架 4.1. 编写少数民族发展政策框架目的 由于世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目启动较晚，金融子项目 的小额贷款主要投入到项目涉及的丝绸之路沿线的 4 个地级市 8 个县市。目前，由于该项目的详 细设计尚处在深化完善阶段，它们的建设内容、建设地点、建设规模等因详细设计、优化与调整 或者其他原因，还存在一定的变动可能性。若在项目实施过程中建设地点和范围发生变更后，由 此导致项目建设期可能会发生目前设计项目影响范围以外的的地区，一旦项目建设地涉及到这些 潜在的少数民族聚居区，由于他们有可能属于世行 Indigenous Peoples 的范畴，则会触发世行导 则 OP4.10。因此，需要编制少数民族发展计划框架文件。 本项目少数民族发展计划框架是根据中华人民共和国国家和地方的相关法律法规以及世界 银行业务导则 OP4.10《少数民族的业务手册》的一系列条文加以确定的。编制该框架的目的是 为了确保：a. 受项目影响的少数民族得到符合其文化习惯的社会和经济利益；b. 在确定项目对 少数民族存在潜在负面影响的情况下，采取措施避免、最大限度减轻和缓解这些负面影响，或对 这些负面影响给予补偿。 4.2. 少数民族发展计划准备和批准 （1）少数民族识别与筛查 识别依据：“少数民族”一词指一般意义上的少数民族，即独特的、弱势的社会文化群体 ， 它不同程度地具有以下特征： • 自我鉴定为某一独特的少数民族文化群体的一员，且该特性为他人所承认； • 集体依附于项目区内具有独特地理特征的居住区或祖传领地，并依附于这些居住区和领 地的自然资源； • 具有区别于主流社会和文化的传统文化、经济、社会或政治制度； • 有区别于本国或本地区官方语言的少数民族语言。 识别方法：①现场调查——通过现场调查，了解各项目村的人口、民族构成，少数民族村识 别，少数民族是否聚居等状况。②资料收集与文献查阅——通过收集反映项目区人口、民族、文 化、风俗习惯的统计年鉴、报表、市志、县志等文献资料，了解项目区少数民族特征以及与汉族 群众在生产生活等方面是否存在差异。 筛查：在已经确定的子项目准备初期，项目办需要按照少数民族识别的依据进行筛查工作以 确定项目区内是否存在少数民族或少数民族是否集体依附于项目区。为开展筛查工作，世行聘用 15 合格的、具备项目区社会和文化群体专业知识的社会科学家来进行技术评判。 （2）社会评价（少数民族地区的社会评价需要包括的要素） 社会评价中分析的宽度、深度和类型，与建议项目对少数民族的潜在影响的性质和规模大小 相匹配。根据需要，社会评价包括以下要素： • 以适合于项目的规模对适用于少数民族的法律和制度框架进行审查； • 收集关于受影响少数民族社区人口、社会、文化和政治特征、他们传统上拥有、使用或 占用的土地和领地以及他们赖以生存的自然资源的基线信息； • 在考虑审查结果和基线信息的基础上，识别项目的关键相关利益方，为项目准备和实施 的各个阶段制定详细的、文化上适宜的少数民族咨询程序； • 在与受影响少数民族进行自由、事前和告知咨询的基础上，评价项目的潜在正面和负面 影响。鉴于受影响少数民族社区的不同情况、与土地和自然资源的密切联系以及相对 于其生活的社区、地区或国家社会中的其他社会团体而言机会的缺乏，因此分析它们 的相对脆弱性和对其带来的风险对于确定潜在负面影响至关重要； • 在与受影响少数民族进行自由、事前和告知咨询的基础上，确定和评估避免负面影响的 必要措施，或者如果此类措施并不可行，就应确定最大限度减少、缓解此类影响或对 此类影响给予补偿的措施，同时确保少数民族能够以文化上适宜的方式从项目中受益。 （3）少数民族发展计划准备 根据筛查结果，如果世行发现项目区内存在少数民族或少数民族集体依附于项目区，那么甘 肃金融控股集团有限公司就要开展社会评价工作以评估项目对少数民族的潜在正面和负面影响， 并根据社会评价及与受影响少数民族社区的咨询结果制定少数民族规划。 项目办根据社会评价和自由、事前和告知的咨询的结果，确定受影响的少数民族社区是否对 项目给予广泛支持。如果少数民族社区提供这种支持，那么借款方要准备详细的少数民族发展计 划报告，根据需要，少数民族规划包括以下要素： • 信息概要。对适合于项目的规模对适用于少数民族的法律和制度框架进行审查；收集关 于受影响少数民族社区人口、社会、文化和政治特征、他们传统上拥有、使用或占用 的土地和领地以及他们赖以生存的自然资源的基线信息； • 社会评价概要； • 自由、事前和告知的公共咨询成果概要。该咨询针对少数民族社区进行，在项目准备期 内开展，为项目赢得了广泛的社区支持； • 确保项目实施期内与受影响少数民族社区进行自由、事前和告知的咨询的框架文件； • 确保少数民族得到文化上适宜的社会和经济利益的措施行动计划，如有必要，这些措施 也包括提高项目执行机构能力的措施； 16 • 在对少数民族的潜在负面影响确定之后，为避免、最大限度地减轻、缓解这些影响或对 这些影响给予补偿的措施而制定的适当行动计划； • 少数民族规划的费用概算和融资计划； • 用于处理因项目实施而引发的少数民族社区申诉、适合于项目、易于理解的程序。在设 计申诉程序时，借款方考虑少数民族内部是否具备司法追索权和解决争端的常用机制； • 适合于项目的关于少数民族规划执行的监测、评价和报告机制。监测与评价机制应包括 为与受影响少数民族社区进行自由、事前和告知的咨询而作出的安排。 （4）少数民族发展计划批准 在确定各相关项目或子项目是否有资格获得世行资助前，项目办要在项目实施前 2 个月向世 行提交由当地政府承诺的子项目的少数民族计划，供其审查。审查批准后，相关项目或子项目才 能真正开始实施。批准的少数民族发展计划必须通过当地报纸以及政府网站在实施前进行公示。 4.3. 现行少数民族政策框架 本项目少数民族发展计划的编制应以中华人民共和国少数民族的相关法律法规、项目受影响 省甘肃省的有关条例以及世行少数民族政策（OP4.10、BP4.10）为依据。主要政策包括中国相 关法律法规及项目受影响各省的有关条例、国家扶持政策、以及世行少数民族政策（OP4.10、 BP4.10）等。具体政策框架和主要内容见附件 8。 中国有关少数民族的各项政策法规和世界银行对少数民族的关注目标是一致的：即充分尊重 少数民族的尊严、权力、经济和文化；注重少数民族的平等和发展，并在经济、社会、文化各项 事业发展过程中给予特别关注，以维护少数民族权益，促进少数民族社会经济地位的提高。 中国的政策与世界银行政策都关注少数民族社区的公众参与、协商及行动计划。在项目准备、 实施以及监测等各个阶段，注重积极的以符合少数民族文化习惯的方式提供一切有关项目的信 息，听取少数民族的意见、态度和期望等，获得少数民族社区的广泛支持。这要求在整个项目周 期中，关注公众参与，特别是妇女、贫困人口等弱势群体，以确保其能够从项目中受益。 中国的政策与世界银行的政策都强调通过制定一系列的措施确保：受影响的少数民族得到符 合其文化习惯的社会和经济利益；采取措施避免、最大限度减轻和缓解对少数民族的潜在负面影 响。 4.4. 实施过程 少数民族发展计划应当对所有需要开展的活动提出具体的实施进度表，安排责任机构，确定 资金来源。在项目实施阶段，项目办负责少数民族发展计划的实施，通过公众参与，关注受影响 少数民族的项目需求和建议，并采取相关措施增强项目的正面效益，减缓负面影响。 17 4.5. 资金安排 少数民族发展计划实施过程中所需资金主要来自项目预算、各级政府财政、相关部门的专项 资金以及社会筹集资金。 4.6. 公众参与和信息公开 少数民族发展计划必须对所采取或将要采取的措施进行描述，要让受影响的少数民族参与被 提议的项目活动；在整个项目周期内就所建的项目与受影响社区进行无限制的前期知情协商；在 项目准备和实施的各个阶段，以符合少数民族文化习惯的方式向少数民族社区提供一切有关项目 的信息。并根据社会评价和前期的、无限制的知情协商的结果，确定受影响的少数民族社区是否 对项目给予广泛支持。 在少数民族发展初稿和终稿阶段，省项目办还应该在项目所在地特定的场所以特定的语言向 受影响人和公众公开少数民族发展计划。少数民族发展计划初稿的公开至少先于世界银行评估 1 个月。在世界银行认可后，少数民族发展计划终稿必须再次公开。 在本项目公众参与、少数民族发展计划公开的同时，本政策框架也征求了受影响人的意见， 同时在受影响县市、企业以及社区进行了公开。 18 5. 移民安置政策框架 5.1. 编制移民安置政策框架目的 由于本项目建设期因详细设计、优化与调整或者其他原因，可能产生征地及非自愿移民。因 此，中方根据世界银行的移民安置政策《非自愿移民》OP4.12 制定了项目的政策框架及相应的 原则和方针以指导项目所导致的移民活动。 5.2. 移民安置政策框架的目标、原则及相关术语 本移民安置政策框架的依据是世行 2001 年 12 月颁布的世界银行业务手册中的《非自愿移 民》OP4.12 部分，总体目标是： • 探讨一切可行的项目设计方案，以尽可能避免或减少非自愿移民； • 如果移民不可避免，移民活动应作为可持续发展方案来构思和执行。应提供充分的资金， 使移民能够分享项目的效益。应与移民进行认真的协商，使他们有机会参与移民安置 方案的规划和实施； • 应帮助移民努力提高生计和生活水平，至少使其真正恢复到搬迁前或项目开始前的较高 水平。 该政策框架设定了移民安置的原则和目标、移民的适当准则、权利、法律和制度框架、补偿 和恢复的模式、参与特征、抱怨申诉程序，用于具体指导移民的补偿、重新安置和恢复等事宜。 每个移民安置计划都须基于所收集的基底信息，移民包括以下人员： • 农用地或农村房屋连宅基地部分或全部受到项目影响者(永久或临时)； • 城市住宅部分或全部受到项目影响者(永久或临时)； • 企事业单位、商业店铺部分或全部受到项目影响者(永久或临时)； • 青苗或地面附属物部分或全部受到项目影响者(永久或临时)。 依据世界银行关于《非自愿移民》（OP4.12）业务手册准备本政策框架，具体原则和目标 如下： • 土地和其它财产的征用以及相应的移民安置尽可能最小化； • 截止到基线调查日，所有移民均有资格要求提供复原措施，帮助他们改进或至少保持 其项目前的生活标准、收入获取能力及生产水平。对资产损失缺乏合法权利不妨碍移 民拥有移民安置措施的权利； • 提供的移民安置措施包括：(1)用含不折旧或残值回收的重置成本补偿住宅和其它建筑 物；(2)移民可接受的同等生产能力的农用土地置换；(3)移民可接受的等量房屋及宅基 19 地置换；(4)迁移及生活补贴； • 如果移民可接受对房屋及宅基地、农用地的置换，则要尽可能邻近所失去的土地； • 移民安置的过渡期应最小化，恢复措施应在预期的启动日之前预先提供给各项目地的 移民； • 土地和其它资产的征用计划，以及提供的恢复措施，应与移民反复磋商，确保干扰最 小化。移民将在预期的启动日之前预先赋权； • 保持或改进社区原有的服务和资源水平； • 不论何时何地需要，必须确保移民安置及恢复的财政和物质资源可利用。移民安置计 划的预算应当包括应不可预见费； • 制度及机构安排应确保财产和移民安置能有效及时的设计、计划、咨询和实施； • 对移民安置计划的实施进行有效、及时的监督、监测和评估。 5.3. 移民行动计划的准备和批准 移民安置计划（包括支付和移民相关的各种费用）的准备和执行由借款方担当。对该项目负 完全责任的机构是甘肃省文化厅、财政厅，执行机构是甘肃金融控股集团有限公司、甘肃银行。 当被选子项目影响人口超过 200 人时，甘肃金融控股集团有限公司将与有关地（市）项目 办密切协作，准备移民安置计划（Resettlement Action Plan）。该计划应经甘肃金融控股集团 有限公司提交世界银行；同时，应充分咨询移民意见，使他们有机会参与设计和实施移民安置计 划。 在《非自愿移民》OP 4.12 业务导则的基础上，移民安置计划将涵盖以下内容（如果相关的 话），与项目不相关的内容应在移民安置计划中注明： • 项目的总体描述； • 项目潜在影响识别； • 目标(重新安置计划的主要目标)； • 社会经济研究。研究发现应在项目准备的早期阶段，应把潜在的移民囊括在内，包括调 查结果及其它描述； • 法律框架。法律框架的分析发现，包括负责移民安置活动相关机构征用权的权力范围及 与此相关联的补偿性质，适用法律及行政程序，相关法及社会福利立法，法律和法规， 以及必要的法律步骤； • 制度框架。包括负责移民安置活动机构的识别，可能发挥作用的非政府组织(NGOs)， 评估它们的制度能力，以及提议增强制度能力的任何步骤； • 资格。确定移民标准，以及决定其是否有资格成为移民获得补偿和其它重新安置的援助； • 损失的估价与补偿； • 安置恢复措施。描述现金补偿及其它重新安置措施； 20 • 安置地点的选择，地点准备及重新布置； • 供给住宅，基础设施，以及社会服务； • 环境保护及管理； • 公众参与及协商，移民及相关社区必须包含在内； • 与本地人口整合。减轻移民安置对任何本地社区影响的措施； • 投诉程序。第三方解决因移民安置引发争端的可供并能及的程序； • 组织机构及职责； • 实施进度表； • 成本及预算； • 监测与评估。 移民安置计划最晚在估计开始移民工作日的 6 个月前完成。每个移民安置计划在实际开始行 动前，至少提前 3 个月提交世界银行审查。只有在世行接受移民安置计划后，补偿、移民安置及 恢复活动才能真正开始。补偿、移民安置及恢复活动应在土建工程合同开工前完成。 当被选子项目影响人口不超过 200 人时，甘肃金融控股集团有限公司应与有关地（市）项 目办密切协作，为被选子项目准备简短安置计划(Abbreviated Resettlement Action Plan)，该计 划应经甘肃金融控股集团有限公司提交世界银行；同时，应充分咨询移民意见，使他们有机会参 与设计和实施移民安置计划。 在《非自愿移民》OP 4.12 业务导则的基础上，简短安置计划至少涵盖以下内容： • 移民情况详查及资产估价； • 准备提供的补偿及其它重新安置援助的描述； • 就可接受的替代方案与移民沟通； • 实施的制度职责及投诉程序； • 监测与实施的安排； • 进度表及预算。 简短安置计划最晚在估计开始移民工作日的 4 个月前完成。每个简短安置计划在实际开始行 动前，至少提前 3 个月提交世界银行考虑。只有在世行接受移民安置计划后，补偿、移民安置及 恢复活动才能真正开始。补偿、移民安置及恢复活动应在土建工程合同开工前完成。 5.4. 制度与法律框架 指导实施移民安置计划的法律框架是世界银行的《非自愿安置》OP 4.12；以及中华人民共 和国的相关法律、法规、法令，包括国家、省及项目涉及相关市。 针对土地征收、房屋拆迁、移民安置和补偿等，中国已经制定了完整的法律框架和政策体系。 21 《中华人民共和国土地管理法》自 1986 年颁布实施以来，根据中国国情的变化，已经进行了三 次修订，2004 年 8 月 28 日中国第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议对该法律进 行了最新修订。在国家法律和政策框架内，各级地方政府分别颁布并实施了符合各地方的相关法 律和政策，以管理和指导本地的土地征收、房屋拆迁、移民安置和补偿等工作。甘肃省及项目涉 及的地市都按照国家法律和政策的要求，制定了相关的地方法律和政策，管理和指导本地的相关 工作。在甘肃省管辖的范围内，各个地（市）、项目县（市、区）均执行甘肃省政府的有关规定。 准备该框架并保障其法律效力的主要是世界银行及中华人民共和国法律、法规和法令，主要 包括：1）与征地相关的法律和政策：见附件 5。2）社会保障类法律和政策：见附件 5。3）与 房屋拆迁相关的法律和政策有： • 《国有土地上房屋征收与补偿条例》（国务院令第 590 号）； • 《国有土地上房屋征收评估办法》（建房[2011]77 号） 在项目实际执行过程中将按照项目当地最新的政策执行。 本项目所涉及的征地补偿标准将按照《国土资源部关于进一步做好征地管理工作的通知》 （2010）所规定的“各地应建立征地补偿标准动态调整机制，根据经济发展水平、当地人均收 入增长幅度等情况，每 2 至 3 年对征地补偿标准进行调整，逐步提高征地补偿水平。” 编制移民安置计划的目的在于确保移民有足够的机会重置他们丧失的财产，并改善或至少恢 复他们原有的收入水平和生活水平。为了实现这些目标，应该确保识别出所有的移民，并确保所 有的移民认为移民安置计划中的补救措施是合理的。考虑到主要的受影响类型（如，土地的征收 和占用、住宅房屋拆迁（包括农村和城市）、非住宅房屋拆迁（包括企事业单位、店铺）等）， 通常采取下列措施。 失去农用地的移民将有权获取下列类型的补偿和恢复措施： • 征地后剩余的集体耕地或村里的机动地将由村委会在所有集体成员中进行重新分配。在 这种情况下，如果因土地的部分征收导致房屋或建筑物的不安全或功能丧失，那么该 土地就应该被完全征收。所有移民都有资格参与土地的重新分配，并从集体土地补偿 费投资项目中获益。 • 根据《土地管理法》及相关法律，在那些不可能进行土地重新分配的地方，必须识别失 去耕地的移民。在一些情况下，可能会给他们提供带薪的就业机会，而且工资至少与 他们失去的收入相当。另一种情况是，移民至少可获得与他们所失土地前三年平均产 值的四倍至六倍相当的安置补助费。如果这样，移民还是不能完全恢复原有的生活水 平，安置补助费可以提高至前三年平均年产值的15倍； • 如果土地补偿费和安置补助费仍不能恢复移民的生活水平，涉及各市县人民政府可以用 国有土地有偿使用收入予以补贴； • 土地补偿费和安置补助费支付给土地受影响村的村委会或移民，用于（1）如果土地可 22 以利用，增加耕地面积；（2）通过提供灌溉、改进农业作业等提高农业；（3）基于 现有活动发展非农收入。同固定资产一样，移民受损的青苗、水果和经济林成本将会 以重置价得到补偿。 • 受项目临时占地影响的移民的受损收入、青苗以及土地恢复费和受损的基础设施也会得 到补偿。 • 若失去农用地的移民满足当地参加失地农民社保的条件，则应将这部分移民及时纳入失 地农民社保体系。 • 应当给予移民及时合理的技能培训，以提升移民相应的农业/非农技能，增强其获得收 入的能力。 征收的移民房屋和附属物会得到下列补偿，并采取下列恢复措施： • 提供具有相同价值的置换房； • 以完全重置价进行补偿； • 对所有设施和服务进行重建或恢复补偿（如，道路、供水、电、电话、有线电视、学校 等）； • 过渡期的补贴应该能确保搬迁所有的财物或获取临时住房。 编制移民安置计划中应该包括受影响人的权利矩阵。其权利矩阵的样表见附件 6。 5.5. 实施过程 移民安置计划应当包括对所有需要开展的活动提出具体实施进度表。如有必要，补偿费的支 付、其他权利的恢复的措施（现金的或实物的）和重新安置，应当至少在土地征收前一个月完成。 如果在土地征收前不可能做到支付所有的补偿费，或者不可能提供其他必要形式的援助，那么额 外的过渡补助费是必要的。 5.6. 资金安排 甘肃省世行贷款文化传承项目管理办公室、甘肃金融控股集团有限公司、各地项目办将承担 所有与土地征用和移民有关的费用。任何与该移民政策框架一致的移民安置计划都必须包括估算 成本和预算。无论在安置计划阶段是否被识别为移民，无论足够的缓解资金是否到位，所有受项 目征地拆迁不利影响的人都有权获取补偿或享受其他合适的缓解措施。由于上述原因，移民安置 计划的预算应当包括应不可预见费，通常是预计的移民安置总预算的 10％或更多以满足不可预 见的移民费用。 移民安置计划中确定的补偿标准为移民补偿费用的计算提供了依据。移民补偿费应当完全支 付给失去土地或其他财产的个人或集体，不得以任何理由扣除这些补偿费。在移民安置计划中应 当描述补偿资金是通过什么程序，从项目办流向受影响村或村民。一个基本的原则是，资金的流 23 动必须尽可能直接，尽可能减少中间的环节。 5.7. 公众参与和信息公开 移民安置计划必须对所采取或将要采取的措施进行描述，要让受影响人参与被提议的移民安 置安排，培养他们在提高或恢复生计及生活水平活动中的参与意识。为确保受影响人的意见和建 议能够得到充分考虑，公众参与应该先于项目设计和移民缓和措施的实施。公众参与必须贯穿于 整个移民安置计划的实施和外部监测全过程。 在移民计划初稿和终稿阶段，项目办还应该在项目所在地特定的场所,以特定的语言向受影 响人和公众公开移民安置计划。移民安置计划初稿的公开至少先于世界银行评估 1 个月。在世界 银行认可后，移民安置计划终稿必须再次公开。 在本项目公众参与、移民安置计划公开的同时，本政策框架也征求了受影响人的意见，同时 在受影响县市以及社区进行了公开。 24 6. 移民安置尽职调查 6.1. 已经完成或正在实施项目征地尽职调查 世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目，在实施过程中，对项目涉 及或关联的已经完成或正在实施项目征地，需要按照世界银行的要求编制社会安全保障文件，并 按照社会安全保障文件实施。 6.1.1. 移民安置政策 为了保障受影响人的合法权益，使项目得以顺利实施，项目在移民安置实施过程中严格依据 中华人民共和国、实现征地的有关法规政策执行。移民安置实施的政策框架详见下表 6-1。政策 明确了征地拆迁的目标是确保受影响人生活水平不降低，长远生计有保障。 表 6-1 项目移民安置政策框架 层级 政策文件 生效时间 《中华人民共和国土地管理法》 2004 年 8 月 28 日 《国有土地上房屋征收与补偿条例》（国务院令第 590 号） 2011 年 1 月 21 日 《城市房屋拆迁估价指导意见》 2004 年 1 月 1 日 《住房和城乡建设部关于印发〈国有土地上房屋征收评估办法〉 2011 年 6 月 3 日 的通知》（建房[2011]77 号） 《中华人民共和国土地管理法实施条例》（2014 修正版） 2014 年 7 月 29 日 《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》 （国发[2004]28 号） 2004 年 10 月 21 日 国家与 《关于完善征地补偿安置制度的指导意见》 （国土资发[2004]238 2004 年 11 月 3 日 中央部 号） 委 《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》 （国发[2006]31 号） 2006 年 8 月 31 日 《国土资源部关于开展制定征地统一年产值标准和片区综合地 2005 年 7 月 23 日 价工作的通知》（国土资发[2005]114 号） 《国务院办公厅转发劳动保障部关于做好被征地农民就业培训 2006 年 4 月 10 日 和社会保障工作指导意见的通知》（国办发[2006]29 号） 《征用土地公告办法》（国土资源部令第 10 号） 2002 年 1 月 1 日 《国土资源部办公厅关于切实做好征地拆迁管理工作的紧急通 2011 年 12 月 19 日 知》（国土资电发[2011]72 号） 《甘肃省实施 〈国有土地上房屋征收与补偿条例〉 若干规定》 （甘 2011 年 11 月 13 日 肃省人民政府令第 86 号） 甘肃省人民政府办公厅印发《甘肃省贯彻落实〈国务院办公厅关 于健全生态保护补偿机制的意见〉实施意见》的通知（甘政办发 2017 年 7 月 28 日 甘肃省 [2017]127 号） 甘肃省人民政府关于印发甘肃省征地补偿区片综合地价及甘肃 2017 年 2 月 19 日 省征地补偿统一年产值标准的通知（甘政办发[2017]17 号） 甘肃省耕地占用税实施办法（甘肃省人民政府令第 51 号） 2008 年 12 月 3 日 《定西市住房和城乡建设局转发<省住建厅财政厅发改委国土厅 2011 年 8 月 5 日 定西市 关于做好棚户改造货币安置工作的指导意见 >的通知》（甘建保 [2015]279 号） 25 层级 政策文件 生效时间 《定西市住房和城乡建设局转发<省住建厅财政厅发改委国土厅 2011 年 12 月 30 日 关于做好棚户改造货币安置工作的指导意见 >的通知》（甘建保 [2015]279 号） 《张掖国有土地上房屋征收与补偿暂行办法 》（张掖市人民政府 2013 年 1 月 4 日 张掖市 令第 11 号） 6.1.2. 移民资金落实与运用 资金落实情况 甘肃省国土部门调查显示，征地受影响村及受影响户的资金补偿，农村住宅房屋拆迁的资金 补偿，受影响企业的资金补偿均由项目业主按照土地征收方案进行落实，并足额支付。 资金拨付及使用效果评价 为了保证项目移民补偿资金按照有关补偿政策和补偿标准及时、足额地支付给受影响人，项 目建立了完善的资金支付程序，详见图 6-1 。能够保证移民安置的顺利进行。 地方配套资金 各地项目办 项目区县征迁办 项目区县征迁办 居委会 村委会、小组 企事业单位 移民户 移民户 图 6-1 征地拆迁补偿资金拨付图 6.1.3. 移民安置及恢复 项目征收集体土地，实行货币补偿及被征地农民养老保障安置，以及享受免费培训等。拆迁 农村居民房屋拆迁，以完全重置价货币补偿和产权调换相结合的方式对被拆迁移民进行安置补 偿。对于非住宅房屋拆迁，受拆迁影响的企业全部采取货币补偿的安置方式，补偿金额由有评估 资质的专业评估公司评估并出具评估报告确定。企业附属设施的补偿也根据市场评估确定。 针对本项目的移民影响，已经完成项目或正在实施的项目采取了国家与地方政策及实践的移 26 民生计及生活恢复措施。确保了移民的生活水平不降低。 6.2. 信息公开与移民抱怨申诉 依据国家、甘肃省以及地市和项目县（市、区）有关征地补偿安置政策和法规，项目在移民 安置政策制定和实施阶段，需要十分重视移民参与和协商，广泛听取各社会团体、政府部门和移 民的意见，并向各方公开征地拆迁及移民安置工作。 项目县（市、区）征迁办在实施征地拆迁工作前，分别对辖区内征地影响情况进行进一步确 认，并由村委会核实后盖章。同时，受征地影响的农户也核实信息，并签字确认。 如通渭县国土资源局对征地影响村发放《征地拆迁补偿标准安置途径公告书》，对拟征土地 位置（四至范围），被征地村、组及面积，征地、拆迁初步补偿标准，被征土地所涉及的农业人 口安置办法等内容进行了公告，并提出对以上公告内容有任何意见，可在公告 5 个工作日内书面 申请听证。 由项目区所在县人民政府发布《征收土地方案公告》，对示范项目征收土地位置、被征村（组） 地类及面积、征地补偿标准及符合安置条件的农业人口安置标准等进行公告。 6.3. 移民安置尽职调查框架 在改良的治理计划的后续执行过程中，可能涉及到土地征收已经完成或正在进行，需要在社 会管理框架下进行尽职调查。尽职报告框架件附件4. 尽职调查目的 对项目土地征收及移民安置工作进行全面回顾：（1）评价该项目所涉及的征地拆迁与移民 安置是否符合《中华人民共和国土地管理法》、市县有关移民安置法律法规及补偿安置政策的程 序和要求，是否与世行非自愿移民政策的政策要求一致，是否存在差异，提出补救措施；（2） 分析与评价房屋拆迁与移民安置实施的工作流程、实施进度、资金管理、安置效果、移民现状生 产生活水平；（3）分析与评价移民安置实施的效果及移民满意度，并提出建议。 尽职调查方法 尽职调查评估主要采用案头工作和田野调查方法。 （1）案头工作主要是指采集和查阅项目及移民安置有关文件、材料，并进行核实。 （2）田野调查工作则有抽样调查、座谈会、实地访谈等具体内容组成。 尽职调查主要内容 ➢ 建设用地的审批过程 ➢ 征地拆迁政策及实施 ➢ 土地征收进度、资金拨付情况、补偿标准等 ➢ 房屋拆迁进度、资金拨付情况、补偿标准、房屋新建等 27 ➢ 收入恢复、房屋重建与移民的满意度 ➢ 企事业单位拆迁补偿与安置等 ➢ 弱势群体 ➢ 移民实施组织机构的运转效率 ➢ 公众参与和协商 ➢ 抱怨和申诉 28 7. 组织机构 7.1. 机构框架 “世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目金融子项目”社会与 移民安置组织框架图，见图 7-1： 世界银行 省级项目领导小组 甘肃金融控股集团有限公司 省国土厅 项目管理机构 市县移民实施机构 市/县项目办 设专人负责并聘请社会与移民专家实施社会管理框架 社会与移 社会与移民安 民咨询机 置计划或少数 构 民族计划监测 机构 图 7-1 金融子项目社会与移民管理组织框架图 世界银行：监督项目社会与移民管理管理框架的实施情况，对社会安全保障文件的筛选结果 进行确认，对社会安全保障文件进行审批。 省级项目领导小组及甘肃金融控股集团有限公司：监督项目社会保障文件的实施情况；定期 向世行上报实施情况。 各地项目领导小组及其项目管理办公室：在咨询顾问或机构的协助下，按照批准的社会管理 框架要求，对子项目的社会风险进行初步筛选，确定子项目社会安全保障文件的要求；审核子项 29 目单位提交的社会管理计划文件；定期向项目项目领导小组及甘肃金融控股集团有限公司汇报项 目社会管理计划、移民安置计划执行或少数民族发展计划（若有）情况。 甘肃省国土厅、市/县国土局：甘肃省国土厅根据规定审批征地文件；监督项目征地拆迁的 执行情况。市/县国土局负责准备征地文件，实施征地拆迁工作。 有关县（市、区）项目办：负责项目的实施，按要求准备社会管理与移民计划文件，协助项 目核查与监督；向项目管理机构提交进展报告。 项目社评以及移民咨询单位：接受项目管理单位委托，编制相应的社会评价或移民安置计划 或少数民族发展计划。 社评以及移民监测单位：接受项目管理单位委托，对社会管理行动计划或移民安置计划或少 数民族发展计划进行监测评估。 7.2. 机构与能力建设 项目管理机构（甘肃金融控股集团有限公司）负责管理世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传 承创新发展项目金融子项目，指派工作人员管理项目社会与移民风险并确保项目按照社会管理计 划或移民安置计划确定的程序实施。此外，项目管理机构可聘请国内具有资质的社会咨询顾问或 机构协助项目管理机构，开展本社会管理政策框架下的规定活动，即对项目评估和实施过程中的 社会风险进行评估和管理。 项目管理机构聘请咨询顾问和（或）合格的咨询机构将对子项目管理单位和相关单位进行社 会与移民安全保障培训。子项目管理单位在咨询顾问的协助下准备并实施社会管理计划、移民安 置计划以及少数民族发展计划。技术培训内容主要包括：1）与本项目有关的世界银行以及国内 的征地拆迁法律法规，少数民族相关政策； 2）项目准备和实施可能引起的社会风险以及防范措 施；3）移民安置计划以及少数民族计划的编制；4）社会保障文件的监测评估。 30 8. 抱怨申诉与监测评估 建立项目的抱怨申诉机制和社会与移民监测评估机制，包括内部监督与外部监测。 8.1. 抱怨申诉机制 在金融子项目准备与实施过程中，项目区居民和承贷者作为直接的利益相关者，也是直接的 参与者，一些不可预见的问题和相关建议可能会发生。为保证居民与社区参与的积极性和广泛度， 项目需要建立透明而有效的抱怨与建议渠道。其抱怨申诉渠道，如下图 8-1 所示。 项目区居民和承贷者如有抱怨与建议事项，可向社区、街道、项目办或相关问题的管理部门 （放贷管理部门）进行申诉或建议。社区居委会/村民委员会、街道办公室/乡镇、各县区项目办 （放贷管理部门）或领导小组以及省项目办领导小组，设置专门人员或部门接受、处理并反馈， 来自居民和居民小组的抱怨申诉事项，并进行登记汇报。 村委/居委会 阶段 1： 居民或承贷人提出抱怨与建议事项 街道/乡镇 县区项目办/放贷管理部门 阶段 2： 接待村民或村集体小组申诉与建议事项 的单位在 15 日内进行处理和反馈 省项目办/放贷管理部门 阶段 3： 居民/承贷人接受当级反馈和处理，进行相关登记；若不满意当级处理，可向上一级申诉或建议。 图 8- 1 抱怨申诉处理流程图 8.2. 内部监测 内部监测由各地项目办来实施，各地项目办需要任命一位监测与评估专员，负责及时收集、 整理与监测评估相关的信息，并每年形成两期监测报告，逐级上报。项目办每半年对监测情况进 行分析，检查社会评价、移民安置计划（如有）、少数民族发展计划（如有）的实施进度以及实 施过程。 8.3. 外部监测 31 外部监测由项目办通过公开招标方式委托独立机构对整个项目的移民安置活动、少数民族发 展活动（如有）等进行外部监测和评估，直到项目完工。独立机构或个人可以是学术或机构单位， 非政府组织(NGO)，或独立的咨询公司，但要有合格且有经验的工作人员，同时他们的工作大纲 为世界银行所接受。 为确保移民安置行动计划得到有效的执行并达到预期目标，业主单位需对移民安置行动计划 的实施情况进行监测和评估，监督和监测结果在季度报告中加以记录，以便向世界银行报告。移 民安置行动计划监测包括内部监测与外部监测。 32 附件 1：潜在社会安全保障问题筛选 甘肃金融控股集团有限公司及各地项目办将利用本表格对项目申请进行筛选。 项目基本信息 项目名称 项目编号 项目单位 项目位置 费用估算 预计开工日期 项目情况简要说明（包括征地拆迁情况，城镇居民、农户、企业小额贷款受影响情况等）： 筛选结果汇总： 33 世行社会安全保障筛选清单 如是 如是 筛选条目 是 否 影响量 说明 所涉及的世行政策 需要的文件 I 移民与少数民族 1 是否涉及永久征收农村集体土地？ ____亩 OP/BP4.12 非自愿移民政策 移民安置行动计划 2 是否涉及临时占用农村集体土地？ ____亩 OP/BP4.12 非自愿移民政策 移民安置行动计划 3 是否改变土地性质？ ____亩 OP/BP4.12 非自愿移民政策 移民安置行动计划 4 是否涉及房屋拆迁？ ____㎡ OP/BP4.12 非自愿移民政策 移民安置行动计划 5 是否属于高等收入（年收入 100 万元以上）人群？ 是否涉及少数民族传统文化、服饰或手工业（如有涉 6 OP/BP 4.10 少数民族政策 少数民族发展计划 及，请回答以下问题；如无，则跳至问题 7）？ ①项目是否引起当地少数民族反感或疑议？ OP/BP 4.10 少数民族政策 少数民族发展计划 ②是否尊重当地少数民族文化传统和风俗习惯？ OP/BP 4.10 少数民族政策 少数民族发展计划 ③是否对当地少数民族文化产业有带动作用？ OP/BP 4.10 少数民族政策 少数民族发展计划 II 社会影响 7 是否增加当地人就业？ ____个 8 是否带动妇女就业？ ____个 9 是否聘用年收入在 1.5 万元以下的员工？ ____个 是否聘用当地弱势群体（女户主家庭、单亲家庭、残 10 疾人、低保户等）？ ____个 筛选人及审核人员签字表： 项目办社会负责人签字： 姓名： ______________________________________ 职务和日期： ______________________________________ 34 项目办主任签字： 姓名： ______________________________________ 职务和日期： ______________________________________ 项目办保存一份本表格和相关文件的复印件，一套复印件提交世行，如果必要的话，将第三份复印件送交省政府主管部门。 35 附件 2：移民安置行动计划提纲 1 项目基本情况 1.1 项目背景 1.2 项目简介 1.3 项目组成及移民影响 1.4 项目准备与进展情况 1.5 减少移民的措施 1.6 相关联项目鉴别 2 项目影响 3.1 项目影响调查 3.2 项目影响范围 3.3 项目影响情况 2.3.1 农村集体土地征收 2.3.2 临时占用集体土地 2.3.3 拆迁农村居民房屋 2.3.4 地面附着物和拆迁附属物 2.3.5 受影响人口 2.3.6 受影响弱势群体 3 社会经济状况调查分析 3.1 项目区社会经济状况 3.1.1 受影响市/区/县社会经济状况 3.1.2 受影响村社会经济状况 3.2 受影响农户社会经济抽样调查分析 3.2.1 征地受影响户 3.2.2 拆迁受影响户 4 法律框架与政策标准 4.1 政策框架 4.2 主要原则 4.3 本项目移民安置政策 4.3.1 集体土地征收及补偿安置政策 4.3.2 农村居民房屋拆迁补偿安置政策 4.3.3 弱势群体补偿安置政策 4.3.4 受影响基础设施及地面附着物补偿政策 5 补偿标准 5.1 征收集体土地补偿标准 5.2 农村居民住宅房屋拆迁补偿标准 5.3 地面附着物和拆迁附属物补偿标准 5.4 其它费用标准 6 移民生产与生活恢复方案 6.1 移民安置目标 6.2 移民安置原则 6.2.1 尽力减少移民原则 6.2.2 等价补偿原则 6.2.3 关注重点原则 6.3 集体土地征收安置与恢复 6.3.1 征地影响分析 6.3.2 家庭经济收入损失分析 6.3.3 安置恢复措施 36 6.4 农村住宅房屋拆迁安置 6.5 弱势群体安置恢复计划 6.5.1 帮扶措施 6.5.2 培训 6.5.3 就业 6.6 地面附着物恢复计划 7 机构及实施进度 7.1 组织机构实施管理 7.1.1 机构设置 7.1.2 机构职责 7.1.3 机构人员配备 7.1.4 设备配置 7.1.5 培训计划 7.2 实施进度 8 预算与资金来源 8.1 资金预算 8.2 分年度投资计划 8.3 资源来源及拨付 9 公众参与与申诉渠道 9.1 已实施的公众参与和协商 9.2 信息公开 9.3 移民参与度和意愿调查 9.4 公众参与及反馈 9.5 下一步的信息公开和公众参与计划 10 监测与评估安排 10.1 内部监测 10.1.1 实施程序 10.1.2 监测内容 10.1.3 内部监测报告 10.2 外部独立监测 10.2.1 独立监测机构 10.2.2 监测步骤及内容 10.2.3 监测指标 10.2.4 外部监测报告 10.2.5 后评估 11 权利表 附件 37 附件 3：社会评价提纲框架 1 项目社会评价概况 1.1 项目社会评价的任务 1.2 项目社会评价的对象/范围 1.3 项目社会评价的主要内容 1.4 项目社会评价的方法 2 项目区社会经济发展状况和金融子项目实施管理现状 2.1 项目区界定 2.2 社会经济概况 2.3 项目区县金融子项目实施管理概况 3 利益相关者与公众参与 3.1 利益相关者识别 3.1.1 主要利益相关者 3.1.2 次要利益相关者 3.2 公众咨询与社会参与过程 3.3 利益相关者的需求分析 4 项目区贫困分析与战略 4.1 农村贫困状况 4.2 城镇贫困和最低生活保障状况 4.3 致贫原因分析 4.4 项目区减贫措施 4.5 贫困群体需求分析 4.6 项目的减贫作用 5 妇女对项目的需求分析 5.1 项目区内妇女概况 5.2 妇女的需求和预期 5.3 项目对妇女的影响 5.4 妇女行动计划 6 社会影响分析 6.1 正面影响 6.2 潜在风险 7 社会管理计划与实施 7.1 社会管理计划 7.2 公众参与计划 8 抱怨申诉与监测评估 8.1 抱怨申诉程序 8.2 监测评估 附件 38 附件 4：移民安置尽职调查框架 1. 项目综述 1.1 项目背景 1.2 移民安置尽职调查 1.2.1 尽职调查目的 1.2.2 尽职调查方法 1.2.3 尽职调查内容 2. 组织机构 2.1 实施机构 2.2 项目设计及审查 2.3 实施机构的能力 2.4 评估 3. 项目主要移民影响 3.1 国有土地占用 3.2 永久征收农村集体土地 3.3 农村居民房屋拆迁 3.4 非住宅房屋拆迁 4. 移民安置政策及补偿标准 4.1 项目征地拆迁与移民安置政策框架 4.2 项目征地拆迁及移民安置政策的主要内容 4.3 评估 5. 移民资金落实与运用 5.1 资金落实情况 5.1.1 征地受影响村及受影响户 5.1.2 农村住宅房屋拆迁 5.1.3 受影响企业 5.2 资金拨付及使用效果评价 6. 移民安置及恢复 6.1 永久征收农村集体土地 6.2 居民房屋拆迁 6.3 非住宅房屋拆迁 6.4 移民抽样调查及分析 6.5 评估 7. 信息公开与移民抱怨申诉 7.1 信息公开、协商 39 7.2 申诉抱怨处理 7.3 评估 8. 结论与建议 附件 40 附件 5：指导实施移民安置计划的法律框架 表 1. 与征地相关的法律和政策 层级 序号 项目地点 政 策 文 件 生效时间 《中华人民共和国土地管理法》 2004 年 8 月 28 日 《中华人民共和国土地管理法实施条例》（2014 修正版） 2014 年 7 月 29 日 《征用土地公告办法》（国土资源部令第 10 号） 2002 年 1 月 1 日 《国务院关于深化改革严格土地管理的决定》（国发[2004]28 号） 2004 年 10 月 21 日 国家 1 / 《关于完善征地补偿安置制度的指导意见》（国土资发[2004]238 号） 2004 年 11 月 3 日 《国土资源部关于开展制定征地统一年产值标准和片区综合地价工作的通知》（国土资发[2005]114 号） 2005 年 7 月 23 日 《国务院关于加强土地调控有关问题的通知》（国发[2006]31 号） 2006 年 8 月 31 日 《中华人民共和国物权法》 2007 年 10 月 1 日 《中华人民共和国耕地占用税暂行条例》 2008 年 1 月 1 日 甘肃省人民政府关于印发甘肃省征地补偿区片综合地价及甘肃省征地补偿统一年产值标准的通知（甘政 2017 年 2 月 19 日 办发[2017]17 号） 省市 2 甘肃省 《甘肃省实施〈国有土地上房屋征收与补偿条例〉若干规定》（甘肃省人民政府令第 86 号） 2011 年 11 月 13 日 甘肃省耕地占用税实施办法（甘肃省人民政府令第 51 号） 2008 年 12 月 3 日 甘肃省人民政府办公厅关于印发《甘肃省湿地保护修复制度实施方案》的通知（甘政办发[2017]202 号） 2017 年 12 月 27 日 表 2. 与房屋拆迁相关的法律和政策 层级 序号 项目地点 政 策 文 件 生效时间 1 / 《国有土地上房屋征收与补偿条例》（国务院令第 590 号） 2011 年 1 月 21 日 国家 2 / 《住房和城乡建设部关于印发〈国有土地上房屋征收评估办法〉的通知》（建房[2011]77 号） 2011 年 6 月 3 日 省级 3 甘肃省 《甘肃省实施〈国有土地上房屋征收与补偿条例〉若干规定》（甘肃省人民政府令第 86 号） 2011 年 11 月 13 日 《定西市住房和城乡建设局转发 <省住建厅财政厅发改委国土厅关于做好棚户改造货币安置工作 2011 年 8 月 5 日 4 的指导意见>的通知》（甘建保[2015]279 号） 定西市 地市 《定西市住房和城乡建设局转发 <省住建厅财政厅发改委国土厅关于做好棚户改造货币安置工作 2011 年 12 月 30 日 5 的指导意见>的通知》（甘建保[2015]279 号） 6 张掖市 《张掖国有土地上房屋征收与补偿暂行办法 》（张掖市人民政府令第 11 号） 2013 年 1 月 4 日 41 附件 6：权利矩阵的样表 影响类 受影响 补偿或重新安置措施 享有的权利 别 人 1) 集体土地补偿费 对于没有土地承包人的集体土地，按征地补偿标准获得全 村集体 部土地补偿费；对于承包人的土地获得土地补偿费的 2) 村集体所有附属物 20%；费用全部归集体所有，由村民大会决定资金用途。 补偿费 不调地村的农户获得土地补偿费的 80%。 1) 土 地 补 偿 费 及 安 置 调地村的农户，由于受影响村组将采取以组为单位的调地 征地补 补助费 方式，故土地补偿费和安置补助费将根据被征地的数量划 偿 拨到受影响组，由组均分到所辖各户。 农民 按使用年限，获得全部临时用地补偿费，在使用完毕后收 2)临时用地 回恢复到使用前状况的土地的权利。 3)青苗补偿费 直接受影响人获得全部的青苗补偿费。 4)社会保障 符合失地农民标准的农民享有参与社会保障的权利。 5) 生产生活发展措施 享受为失地农民提供的包括免费培训和就业推荐服务。 1).按照自身的意愿，选择还房安置或货币安置的权利； 2).选择还房安置的由拆迁人提供还房，并负责还房周边 房屋拆迁补偿及安置 的配套和三通一平； 农户/ 3).选择货币安置的，按照补偿标准，获得符合重置价的 住房搬 农转非 拆迁补偿，并由当地政府提供免费的宅基地进行重建。 迁 的城镇 安置补助费、搬家补助 按照各地的补偿标准获得安置补助费、搬家补助费及奖励 居民 费及奖励 费，享有保障拆迁顺利过渡的权利。 附属物及零星树木补 享有受影响的附属物及零星树木按照补偿标准获得补偿 偿标准 的权利。 1).按照自身的意愿，选择重建安置或货币安置的权利； 2).选择重建安置的由拆迁人提供协助找到重建安置地， 同时获得各种损失的重置价补偿； 企事业 货币补偿/还建安置 单位所 3).选择货币安置的，按照补偿标准，获得符合重置价的 单位拆 有者 拆迁补偿； 迁 4).获得停产或减产等损失补偿。 获得停业补偿；不重建企业的员工还享有职业培训和就业 职工、临时工 介绍的服务。 1).平等获得征地拆迁补偿的权利； 2).在详细的规划过程中，他们将被进一步确认。失去其承包地的受影响农民作为村 全部受 民成员在村的生产生活发展时将平等而公平的分享村各类资源的重新分配； 弱势群 影响弱 3).在生产生活发展措施中得到帮助和优先关注； 体 势群体 4).对于受到拆迁影响的贫困家庭，当地政府应承诺在房屋重建过程中给予优先关 注，并且给予一定的人力物力上的支持； 5).受影响地区的民政部门已将五保户、残疾人、贫困户及妇女户主家庭纳入当地低 42 影响类 受影响 补偿或重新安置措施 享有的权利 别 人 保体系，为其提供每月最低的生活保障； 6).在当地特色产业发展及合作社运行过程中优先考虑弱势群体的参与，在合作社章 程中应明确写明贫困农户的参与程度和帮扶措施； 7).对于家庭中缺少劳动力的单亲家庭、残疾户等弱势群体，可以优先考虑流转其土 地，保障其收入。 1).在各个村民委员会成员中，均有妇女成员，在召开的村民大会和村民代表会中妇 女和男性享有同等的参与权； 全部受 2).在征地拆迁的相关民意调查中，妇女的意见均得到了了解和考虑； 妇女 影响妇 3).在未来的征地拆迁补偿中，妇女享有同等的分享和分配权利； 女 4).在项目建设过程中和建成后所提供的就业机会中优先考虑有就业意愿的妇女，妇 女同时享有当地就业培训和就业推荐的权利。 1).有权优先享受就业安置及技能培训； 2).优先获悉就业信息及岗位选择的权利； 3).参与少数民族项目咨询会，少数民族可以发表自己的意见建议并提出自己的需 全部受 少数民 求； 影响少 族 4).相关政策文件应被翻译为少数民族的文字和语言以利于少数民族群众接受和理 数民族 解，并对世行和当地政策予以详细解释和说明； 5).对于少数民族地区的弱势群体，特别是贫困人口应该在移民安置过程中得到重点 关注 1) 由建设施工部门拆除，直接由施工单位在建设过程中加以恢 受影响 享有由拆除单位 复，例如农村道路、农用水渠等； 基础设 基础设 恢复重建，或按 2) 原基础设施所有者利用补偿费重建，并请专业队伍进行改 施搬迁 施拥有 重置价获得补偿 移，例如通讯设施、电力设施等；部分基础公共设施，例如饮 者 的权利 用水塔、照明线路等项目办支付补偿金，然后由受影响方自行 重建。 43 附件 7：少数民族发展计划主要内容 考虑到该项目触发世界银行 OP 4.10 安全保障政策可能性不大，仅提供少数民族发展 计划作为参考。 • 少数民族聚居区人口、社会、宗教、文化和贫困等基本信息适用于少数民族的政 策框架，以及项目区正在实施的少数民族发展相关的项目； • 社会评价概要； • 公众咨询与参与，在项目准备阶段按照世行 OP4.10 少数民族政策的要求，在受 影响少数民族聚居区开展前期无限制的知情协商活动，以获得广泛的社区支持； • 项目对少数民族的影响分析，当发现对少数民族群体造成潜在的负面影响时，制 订与其文化相适应的行动计划或措施来减缓或避免这些负面影响（如移民安置行 动计划）； • 项目区少数民族差异性和脆弱性分析，识别受影响的少数民族群体的差异性及其 地方性知识，为优化项目设计、制订适合少数民族需求的行动计划提供依据； • 措施行动计划，用于确保少数民族接受符合文化背景的社会效益和经济效益，包 括增强项目实施机构能力的措施（如必要）； • 少数民族发展计划成本估算和融资计划； • 与项目相适应的申诉程序，用于在项目实施过程中处理受影响少数民族聚居区的 不满意见。设计申诉程序时，宜采取少数民族群体易接受的程序和争端解决机制； • 与项目相适应的少数民族发展框架实施监测、评估和报告机制与基准点。监测和 评价机制应包括针对受影响少数民族社区开展无限制的知情协商咨询工作。 44 附件 8：中国及世界银行有关少数民族政策框架 类别 政策法规名称 主要政策内容和要点 ①民族自治区域除了享有同等地方政府的权力外，自治地方权力机构还享有以下权利：自治立法权；自主管理 地方政治事务、地方经济、财政事务、地方科学、教育和文化事务等，组建地方性的公共安全力量、使用和发 展少数民族语言等。 国家法律法规：《中华人民共 ②中华人民共和国公民有宗教信仰自由，国家和民族自治地方的自治机关保障各民族公民有宗教信仰自由。 和国宪法》、《中华人民共和 国民族区域自治法》、《中华 ③制定民族行政工作条例以促进民族乡经济、文化等项事业的发展，保障少数民族的合法权益，增强民族团结 人民共和国村民委员会组织 。 国内相关法律 法》、《中华人民共和国民族 ④除被剥夺政治权利的人外，年满十八周岁的居民，不分民族、种族、性别、职业、家庭出身、宗教信仰、教 法规 乡行政工作条例》、《少数民 育程度、财产状况、居住期限，都有选举权和被选举权。 族事业“十三五”规划》《城 、 市民族工作条例》、《中央关 ⑤国家从财政、物资、技术等方面帮助各少数民族加速发展经济建设和文化建设等各项事业。 于深化文化体制改革若干重 大问题的决定》 ⑥坚持各民族语言文字平等的原则，保障各民族都有使用和发展自己的语言文字的自由，提倡和鼓励各民族互 相学习语言文字。 ⑦繁荣发展少数民族文化事业，开展少数民族特色文化保护工作，加强少数民族语言文字党报党刊、广播影视节 目、出版物等译制播出出版。 国家支持政策 世界银行 世行少数民族业务政策 世行少数民族政策旨在确保项目开发过程完全尊重少数民族的尊严、权力、经济和文化。主要政策内容包括： 45 类别 政策法规名称 主要政策内容和要点 (OP4.10)和世行程序 （1）世行认识到少数民族的特征和文化总是同他们生活的土地和他们赖以生存的自然资源有着不可分割的联系 （BP4.10） 。这些特殊的情况将少数民族置于开发项目带来的各种不同类型的风险和不同程度影响之下，如丧失民族特征 、文化和传统生计，并且面临疾病侵袭等。少数民族中的性别和代际问题也是十分复杂的。作为其特征与社会主 流群体存在明显差异的社会群体，少数民族经常属于当地人口中最边缘化和最脆弱的群体。同时，世行还认识 到，少数民族在可持续发展中发挥着至关重要的作用，国内和国际法律都日益重视保护他们的权益。 （2）世行资助项目采取的措施包括：a)避免对少数民族社区带来潜在的负面影响，或 b）如不可避免，应最大 限度降低、缓解这些影响，或对这些影响给予补偿。同时，世行资助项目旨在确保少数民族得到与其文化相适 应的，并具有性别和代际包容性的社会和经济利益。 （3）如果项目影响到少数民族，世界银行项目组应协助借款人在整个项目周期内就所建的项目与受影响社区进 行无限制的前期知情协商。在项目准备和实施的各个阶段，以符合少数民族文化习惯的方式向少数民族社区提 供一切有关项目的信息。并根据社会评价和前期的、无限制性的知情协商的结果确定受影响的少数民族社区是 否对项目给予广泛支持。 (4)《少数民族发展计划》的制定要灵活、务实。根据需要，《少数民族发展计划》包括以下要素：适用于少数 民族的法律和制度框架；有关受影响的少数民族社区人口、社会、文化和政治特征，少数民族传统上拥有、使 用或占用的土地和领地以及他们赖以生存的自然资源的信息；社会评价概要；在项目准备期内与少数民族社区 开展的无限制性的前期知情协商结果概要，该协商为项目赢得广泛的社区支持；确保项目实施期内与受影响少 数民族社区进行无限制性的前期知情协商的框架；确保少数民族得到与其文化上相适应的社会和经济利益的措 施行动计划；在对少数民族潜在的负面影响确定之后，为避免、最大程度地减轻、缓解这些影响或对这些影响 给予补偿的措施而制定的适当行动计划；少数民族计划的费用概算和融资计划；适合于项目的处理因项目实施 而引发的少数民族社区申诉的程序；适合于项目的少数民族计划执行的监测、评价、报告机制和指标体系。 46