89942 N ICARAGUA PROYECTO DE EMERGENCIA PARA LA RECUPERACION DESPUES DEL HURACAN FELIX {CREDITO AI F 439 2-N I I D ONACION AIF H8170) Y FORTALECIMrENTO I NSTITUCIONAL DEL GRACCN (IDF-TF014561) MISION DE SEGUIM IENTO URGENTE AL PROYECTO 11 AL 23 DE MAYO DE 2014 A YUDA MEMORIA A. Introducci6n 1. Una mision del Banco Mundial visit6 la Region Aut6noma de la Costa Caribe Norte de Nicaragua, (RACCN) del 11 al 23 de febrero de 2014 para dar seguimiento urgente a1 Proyecto de Emergencia para la Recuperacion del Huracan Felix, con base en la solicitud de cierre del Proyecto enviada por el Gobiemo de Nicaragua (GdN) el pasado 8 de abril de 2014. El objetivo principal de la mision fue apoyar los preparatives para el proceso de cierre del Proyecto, para lo cual se llevaron a cabo sesiones de trabajo en conjunto con las nuevas autoridades del Gobiemo de Ia Costa Caribe Norte del (GRACCN) de la RAAN, Ministerio de Hacienda y Credito Publico (MHCP), Secretaria de la Costa Caribe (SDCC) y el equipo de implementacion del Proyecto. Esta ayuda memoria resume los resultados, recomendaciones y acuerdos alcanzados durante Ia mision, y sera div ulgad~ publicamente. 2. El equipo de la mision estuvo integrado por Enrique Pantoja (Gerente del Proyecto), Augusto Garcia (Operaciones), Margarita Arguello (Fortalecirniento Institucional), Brenda Mendieta (Planificacion y Presupuesto), Marta Arguello (Planificacion), Andre Carletto (Gestion de Riesgo de Desastres), Carlos Siezar (Fondo Revolvente) y Robert Lee (Sector de Pesca /FAO). 3. La miston se reuni6 con Carlos Aleman (Coordinador del Gobiemo) y Rigoberto Garbath, Secretario General del Gobiemo Regional de la Costa Caribe Norte del (GRACCN) ; Jose Adrian Chavarria (Vice-Ministro), Uriel Perez, y Ruth lvania Humphreys (Enlace con el Banco Mundial) del Ministerio de Hacienda y Credito Publico (MHCP); y Roger Espinoza, Coordinador Tecnico del Proyecto, asi como con los equipos tecnico y fiduciario del GRACCN, MHCP y UEP que participan en la ejecucion y supervision del proyecto. En la semana del 11 a 18 de mayo, como parte de Ia mision se realizo una mision tecnica para el componente pesca, Ia cual se reunio con la UEP del y con Ia SEPROD , SERENA y Banco Produzcamos. La mision agradece las atenciones, la hospitalidad y el apoyo brindado por las autoridades y funcionarios del Gobiemo de Nicaragua y del GRACCN. 4. Una rnision de seguimiento y apoyo al proceso documentacion esta planeada para la semana del 9 de junio de 2014, y la proxima mision de apoyo al cierre del proyecto esta planeada para agosto de 2014. Pagina l de 29 B. Estado de Ejecucion del Proyecto (Cr 4392 y H-817-0-Ni) 5. La ejecucion del proyecto es Altamente lnsatisfactoria. Con base en Ia solicitud de cierre enviada por el GdN, es es urgente que el Proyecto !ogre documentar todos los gastos elegibles, prepararse para Ia auditoria pendiente, y finalizar las obras inconclusas. Se observaron pocos avances con respecto a Ia misiones de diciembre de 2013, febrero de 2014 y visita Abril 2014, mientras que los problemas de administraci6n fmanciera, debilidades en el monitoreo y planificaci6n, y falta de coordinaci6n intema persisten. Aunque hay avances en algunos indicadores del proyecto, como se detalla en el Anexo 1, al memento de Ia misi6n, no se habian fmalizado varias de las acciones urgentes del plan acordado en la misi6n pasada para mejorar Ia ejecuci6n del proyecto. Es posible que se efectue la cancelaci6n de los fondos del Credito original, sin que se puedan reconocer todos los gastos elegibles al Gobierno de Nicaragua. El informe de auditoria del 2013, el cual fue enviado al Banco con mas de seis meses de atraso, identifica asuntos que requieren atenci6n inmediata. 6. El Cuadro 1 resume Ia informacion basica y desempefio actual del proyecto, reflejando los hallazgos de Ia misi6n. Cuadro 1 - Informacion Basica sobre el Proyecto Objetivo de Desarrollo del Proyecto (ODP): Apoyar Ia recuperaci6n sostenible de las comunidades afectadas por el Huracan Felix en Ia Region Aut6noma del Atlantico Norte (RAAN) de Nicaragua Informacion sobre el Credito Aspectos Claves de Desempef\o (*) Calificaci6n Calificaci6n Anterior Actual Fecha de Aprobaci6n Marzo 6/08 Progreso alcanzado hacia el Ml I lo~Uo del ODP Fecha de Efectividad Oct 30/08 Progreso General de Ia I AI Implementaci6n Fecha de Cierre Actual del Monto desembolsado a Mayo Proyecto: 2014 Die. 31 / 13 + Credito Original (US$15.65 US$14.3 m m) (**): Die. 31/ 14 + Fin. Adicional: (US$0.33 m) US$0.3 m (***) Die. 31/ 16 + fDF Fortalecimiento US$0.1 m institucional (US$0.6) Monto Total (lncluyendo US$15.85 m Porcentaje Desembolsado a Credito Original y (**)I(***) febrero de 20 14 Financiamiento Adicional) + Credito Original: 94.5% +Fin. Adicional: 95.0% + IDF Fortalecimiento 0.17% institucional (*) Los mveles de cahficac•6n mcluyen: Altamente Sausfactono (AS), Sat1sfactono (S), Moderadamente SatJsfactono (MS), Moderadamente tnsatisfactorio (Ml), lnsatisfactorio (1) y Altamente lnsatisfactorio (Al). (..) Despues de US$ 1.35 m cancelados en diciembre 2013. (***) Despues de US$4.8 m cancelados en abri12014. 7. Es altamente posible que no se cumpla con el Objetivo de Desarrollo del Proyecto (ODP), dada la cancelaci6n de nuevas obras siguiendo Ia cancelaci6n de Ia mayoria de fondos del fmanciamiento adicional, ademas de otros factores como el proceso ailn en marcha para la Pagina 2 de 29 fmanciaci6n de las obras inconclusas del credito original, y los desafios para la sostenibilidad del fondo revolvente, entre otros factores. El Credito original (4392-NI) por US$17 rnillones equivalentes, cerro en diciembre 31, 2013 con doce obras de infraestructura social al.ln incompletas. Antes de la fecha del cierre, respondiendo a la solicitud del GdN el Banco cancel6 US$1.35 millones del credito original. El periodo de gracia para hacer pagos y documentar gastos referentes al Credito original cerro el 30 de abril de 2014, no obstante, con Ia solicitud de cierre, el plazo fue extendido al 30 de junio de 2014. Por otro Iado, con el consenso del Gobiemo, el Banco cancelo en abril 22 de 2014 el total de US$4.8 millones del Financiamiento Adicional. B.l Componente 2: Recuperacion del Sector Pesquero de Pequeiia Escala 1 8. Capacitacion y Asistencia Tecnica Sector Pesca Artesanal. El GRACCN report6 que se impartieron seis (6) talleres con la participaci6n de 160 pescadores artesanales beneficiaries del Fondo Revolvente y de potenciales del credito de botes pesqueros. No obstante, no todos los .operadores recibieron capacitaci6n en el mantenimiento y las operaciones de los motores y botes, ya que el curso de capacitaci6n se realize varios meses antes de selecci6n de los beneficiaries, lo que esta generando que algunos realicen malas practicas, tales como, la operaci6n de los barcos en aguas poco profundas que dafian las helices, timones y los fondos de los cascos. 9. Creditos para Botes. Los 30 botes han sido distribuidos a los beneficiaries y los creditos que fmancian las embarcaciones han sido formalizados en su totalidad. Se cuenta con listado de los beneficiaries y el estado de las cuentas. Un cierto nlun.ero de embarcaciones esta operando a niveles sub 6ptimos debido a: fallas constantes, falta de repuestos disponibles y efectos de una malas practicas de operaci6n, algunos operadores eligieron pescar cerca de la costa y no estan aprovechando las zonas de pasca mas lucrativas. 10. Se recomienda que el personal del Banco Produzcamos brinde un segmmtento sistematico a la situaci6n y utilizaci6n de los botes, ya que constituyen la prenda principal que respalda el credito. Adicionalmente, los botes son bienes que mediante su utilizaci6n optima, representan el flujo de pago para las obligaciones contrafdas con el Banco Produzcamos. En Marzo 2014, la cartera mostraba un monto total prestado de USD 764,833.95 con un saldo de intereses de USD 17,104.11. El saldo en mora fue USD 3,184.92 USD y representa el 0.4% de la cartera entera principal mas interes. Es importante tomar en cuenta que los botes estan incluidos en la suma del USD 764,833.95 y todavia se encuentran en el periodo de gracia, el cual se extiende por 6 meses desde la firma de cada pagare. Dada la situaci6n mencionada, es importante prever que si los botes no estan funcionando ni aprovechandose correctamente, es alto el riesgo que la cartera se deteriore y se de un incremento en el saldo de la mora importante. 11. Al respecto, la misi6n mantiene las recomendaciones hechas en Ia misi6n pasada: (a) es deseable que la cartera se aumente, aun cuando esto sea dificil debido a limitaciones de recursos humanos en la oficina del BP en Bilwi. La misi6n en sus reuniones sugiri6 con mucho enfasis y reiteraci6n, que se contrate a una persona mas para mejorar las condiciones de la oficina; (b) La 1 Ver infonne anexo. Pagina 3 de 29 Secretaria de Produccion (SEPROD) del GRACCN, debe impulsar de forma articulada con la Secretaria de Informacion y prensa del GRACCN programas de divulgacion y sensibilizacion en la promocion sobre el fondo revolvente y (c) se recomienda que un representante de la SEPROD participe en el Comite de Credito como persona- recurso tecnico. Finalmente, es importante que el GRACCN y el BP acuerden un plan para la operatividad del Fondo Revolvente con proyecciones estimadas de los fondos a recuperarse en 2014, una vez se realice el cierre el Credito original del Banco Mundial. C. Avances de Ia Donacion IDF para el Fortalecimiento Institucional del GRACCN IDFfi'F014561 12. Enmienda a las categorias de desembolsos del proyecto, como parte de Ia redistribucion de las actividades planificadas para este proyecto es necesario hacer ajustes a las categorias de desembolsos, especialmente para aurnentar el techo a la categoria (3) relacionada a los gastos de capacitacion los que se vieron incrementados en cinco veces el valor originalmente asignado. Para tal fin, el GRACCN debera hacer un analisis del comportamiento de la ejecucion de las actividades y priorizar la solicitud de enmienda ante el Banco una vez se inicie los gastos de capacitacion. 13. Publicacion del AGA de Ia donacion: El 01 de febrero 2014 el Banco otorgo la no objecion al AGA para este proyecto y se publico en el UNDB online, dgMarket y en el portal del Banco el 08 de febrero de 2014. 14. Plan de Adquisiciones y Contrataciones, se cuenta con el PAC registrado y aprobado por el Banco en el SEPA. 15. Presupuesto y POA, lo planificado para el 2013 era de USD 6,360 que no fueron gastados en ese periodo, ya que a Ia fecha no se ha suscrito ninglin contrato. Este monto debera trasladarse para el presupuesto y POA del 2014, el cual cuenta con un monto acordado con el Banco de USD 308,445. Sin embargo, el GRACCN no logro registrar en su entidad dentro del sistema del SIGFA, administrado por el MHCP, la linea de esta donacion por lo que, a Ia fecha de la mision, este Proyecto no cuenta con presupuesto asignado por MHCP, impidiendo esto gestionar o registrar los pagos. Para subsanar esto, Ia Secretaria de Finanzas esta gestionando ante MHCP Ia incorporacion de esta donacion en el SIGFAPRO. 16. Actividades en curso. Se cuentan con tres procesos para la contratacion de consultorias individuates en curso, para la realizacion de los analisis de Ia capacidad institucional del GRACCN en materia fiduciaria y de sistemas informaticos. Actualmente se han suspendido las evaluaciones de las expresiones de interes. 17. De acuerdo al POA aprobado para el 2014, se ha planificado efectuar los procesos de contratacion de al menos nueve consultorias, relacionadas a capacitacion del personal del GRACCN y el CRAAN en temas de planificacion estrategica, auditoria interna, clima y cultura organizacional, asi como tambien, para la elaboracion de documentos estandares para adquisiciones y Lineamientos y manuales de RRHH del GRACCN. El monto total de estos contratos es de USD 323,050, de los cuales en el 2014 se esperan pagar USD 200,105. Para su contratacion, debe iniciarse lo mas pronto posible Ia formulacion de los TDR y enviarlos a Ia no objecion del Banco. Pagina 4 de 29 18. Cronograma de trabajo: se mantiene la recomendacion brindada en misiones anteriores de contar con un Cronograma de Trabajo que permita organizar el orden del inicio de la ejecucion de las actividades previstas para este proyecto y de esta forma hacer los ajustes al Presupuesto, POA, plan de capacitacion y PAC. D. Conclusiones y Acuerdos Principales 19. A continuacion se presentan los asuntos mas criticos y los acuerdos principales para Ia solucion de los mismos. El Plan detallado en el Anexo 2 incluye las acciones especificas acordadas, relacionadas con adquisiciones, administracion financiera y aspectos operacionales y tecnicos generales. (a) Aspectos Fiduciarios Acciones y Acuerdos: • El nuevo equipo de coordinacion del GRACCN, se compromete a curnplir con los compromises adquiridos para el cierre del Proyecto de forma efectiva. • El MHCP, se compromete en mantener un equipo de personal fiduciario y operacional calificado para apoyar el GRACCN y UEP en el proceso de cierre del Proyecto. • El GRACCN y la UEP, recopilaran la evidencia para la justificacion de gastos elegibles para ser enviada al Banco Mundial antes del30 de junio de 2014. • El GRACCN y la UEP, remitinm al Banco Mundialla enmienda al contrato de la firma seleccionada para realizar Auditoria 2013-2014, ampliando el periodo para la conclusion de la misma. • Con base en una revision preliminar, se consideran como gastos no elegibles: (i) remanente del material adicional para la construccion de 46 viviendas (donde solo se construyeron 26); (ii) anticipos para la demolicion de 4 obras con solidez estructural comprometidas; y (iii) gastos en combustible no facturados (alrededor de US$40 mil). • El GRACCN gestionara ante el Banco Lafise, la recuperacion de US$600 referentes a la fianza para por la empresa Coronado, responsable por Ia construccion de obras de infraestructura. • Referente a las viviendas inconclusas, el MHCP se comprometio a buscar recursos intemos para la para la conclusion de 3 las obras que se encuentran en fase fmal, y para 9 remanentes se gestionara un credito 1 con el Banco Centroamericano de Integracion Economica (BCIE) a ser ejecutado a traves del Fondo de Inversion Social de Emergencia (FISE). Pagina 5 de 29 • EL GRACCN enviara solicitud al MHCP para que se pronuncie sobre las gestiones y su progreso para el financiamiento de las obras inconclusas a fin de curnplir con Ia salvaguarda de Pueblos Indigenas. • El Banco Mundial se compromete a apoyar tecnicamente el proceso de Cierre, especificamente en los aspectos fiduciaries con dos consultores hasta el 30 de junio de 2014. • El Banco Mundial se compromete en enviar una propuesta de terrninos de referencia para la contrataci6n de la evaluaci6n fmal del Proyecto por parte del GRACCN. • El Banco Mundial sugiere que se mantenga el equipo fiduciario del MHCP y del GRACCN durante el proceso de cierre del Proyecto para facilitar la gesti6n de docurnentos, facilitando la ubicaci6n de evidencias de gasto y preservando la memoria institucional para la evaluaci6n. (b) Aspectos Tecnicos Acciones y Acuerdos: • El GRACCN se compromete a reactivar las actividades referentes ala donacion IDF de US$600 mil para el fortalecimiento institucional del gobiemo regional, especificamente en areas de administracion fmanciera, para evitar su cancelaci6n. Asimismo, enviara una solicitud de reasignaci6n fondos por componente para fortalecer las actividades de capacitacion. • El GRACCN se compromete a enviar al MHCP un presupuesto actualizado para la conclusion de las 3 obras no terminadas, pero en estado de construccion avanzada. • El GRACCN y UEP visitaran las comunidades afectadas por no conclusion de obras y cancelaci6n del Proyecto, curnpliendo con el requisite de la Salvaguarda de Pueblos Indigenas (BP 4.1 0), para informarles sobre el cierre del Proyecto, las razones y las acciones para mitigar el retraso en Ia conclusion de las obras a traves de un Plan Integral de Desarrollo, con Ia participacion de Ia GRACCN, Autoridad Indigena y ministerios sectoriales (Educaci6n, Salud, etc.) • El GRACCN y UEP se comprometen a apoyar a Ia firma consultora contratada para Ia evaluaci6n final del Proyecto y resguardar Ia informacion relacionada al proyecto. • El GRACCN se compromete a dar seguimiento a las personas y cooperativas afectadas por el impago de la empresa Coronado a traves de asesoria legal mientras la querella judicial entre GRACCN y Coronado se resuelva. • Frente al aumento de la mora de los creditos del Fondo Revolvente y el inminente impago por parte de los beneficiaries, el GRACCN se compromete en gestionar en conjunto con el Banco Produzcamos (BP) un plan para asegurar la sostenibilidad del Pagina 6 de 29 C?< Fondo. Dicho plan debeni incluir (i) fortalecimiento de la oficina del (BP), (ii) readecuaci6n de plazos y condiciones de los prestamos para botes, aperos de pesca y capital de trabajo en comun acuerdo con los beneficiarios del credito, (iii) una auditoria en los barcos y creditos a pikineras, y (iv) una propuesta para consideraci6n de la gerencia de BP sobre la modificaci6n del manual de administraci6n del Fondo. Managua, J'J\\ \o de 2014 Carlos Aleman Coordinador del Gobiemo, RAAN Pantoja oyectos, Banco Mundial Pagina 7 de 29 Anexo 1 - Plan de Accion de Cierre Fecba de Equipo Medios de Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable cumplimiento Operativo verificacion lnicio Fin Credito CC 4392-0-NI I . Definicion de Estrategia para construccion de obras inconclusas GRACCN- FISE-MBCP( 7 Obras a reconstruir 5/23/14 6/5/14 y 4 a demoler y construir) GRACCN: I. A lvarez, W. J. Abdalah, 1.1 Elaboraci6n y fi rma de convenio de Manuel, J. Ruiz, financiamiento de las obras MHCP- 5/23/14 5 R. Espinoza, W. GRACCN Muller MBCP: Coordinar con Ruth Ivana Copia del R. Garbath GRACCN: I. Propuesta de convenio Alvarez, F. convenio, gastos Rostran, W. 1.2 Elaboraci6n y firma de convenio de de viajes y Manuel, J. Ruiz, colaboraci6n para Ia construcci6n y reuniones R. Espinoza, W. 5/26/ 14 6/5/ 15 supervision de las obras I I obras Muller MHCP: inconclusas(FISE-MHCP-GRACCN) Coordinar con ~ Ruth Ivana. FISE: A definir MIN SA: Tanto de 1.3 Actualizaci6n y fi rma de convenio Indicaran: ej emplar F. Levy 5/26/ 14 6/5/14 MINSA-GRACCN sobre Sub sede GRACCN F. convenio Levy, firm ado II. Construccion de obras de infraestructura social 5/25/14 4/26/15 ~ Recursos del Copia de 2.1 E laboraci6n de plan de demolici6n de 4 GRACCN para Ia contrato, e GRACCN SITINP Obras demolici6n y informe fisico - --- Contrataci6n de ---·----··- financiero 8/28/14 10/27/14 Pagina 8 de 29 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Req uerimiento Responsable Operativo verificacion Inicio Fin Equipo Especificaciones tecnicas, Pianos FISE. Equipo Copias de los 2. 1 Actualizacion de documentos tecnicos de constructivos, tecnico documentos 5/25/14 5/31/14 obras y actualizacion de costos presupuesto y GRACCN aprobados W. MUller alcances de obras Carpeta tecnica y 2.2 Envio de documentos al area de R. Espinoza, J. copia del Acta carta de entrega 611 114 6/4/ 14 contrataciones de adquisiciones Ruiz de recibido documentacion Comite de Elaboracion de licitacion( J. DDL, Abdalah, I. 2.3 Ejecucion del proceso de licitacion y Copiadel publicacion, FISE-GRACCN Alvarez, E. 6/5/14 10/27/14 contratacion de obras contrato evaluacion y Maisner FISE, ftrma. W. Manuel, J. Ruiz Equipo FISE, Contrato fi rmado, GRACCN(F. orden de inicio, Copia de Acta Empresa Cuthbert, F. 2.4 Construccion de obras entrega de sitio, de recepcion 10/28/14 4/26/15 Adjudicada Martinez, J. contrato de fi nal de obras Williams, D. supervision Pasquier ~ ill. Supervision de Obras 5/22/14 5/11/15 W. Manuel, J. Ruiz, TDR, Costos de J.Williams, Copias de los 3. I Actualizacion y definicion de TDR y supervision y Ejecutor (Area FISE,j. documentos 5/22/14 5/25/ 14 actualizacion de costos de supervision matriz de de adquisicion) Abdalah, R. aprobados calificacion Carlos E. ~ Maisner 3.2 Envio de documentos al area de Carpeta te~nica y R. Espinoza, J. copia del Acta W. MUller 5/26/14 5/28/14 contrataciones de adquisiciones carta de Ruiz de recibido Pagina 9 de 29 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificacion Inicio Fin documentacion Elaboracion de Equipo de 3.3 Ejecucion del proceso de seleccion y PP, publicacion, adquisicion de Copia del FISE-GRACCN 5/29/ 14 9/26/ 14 contratacion de firma supervisora evaluacion y Ia institucion contrato firma. definida Contrato de supervision, Copia del Orden de Firma 3.4 Ejecucion de Ia supervision de las obras FISE-GRACCN informe final de 9/26/ 14 5/11 / 15 proceder, contrato adjudicada/FISE consultoria de obras, Entrega de sitio IV. Equipamiento de las Sub Sedes de Salud 5/26/14 5/16/15 primer listado J. Abdalah, 4.1 Revision y finalizacion de documentos Copia de em ito por el F. Levy Tecnico de 5/26/14 6/5/ 14 tecnicos de bienes y actualizacion de costos documento MIN SA salud copias de Listado, Montos Listado, Montos estimados, estimados, Especificaciones Especificaciones 7 4.2 Envio de documentos al area de Tecnicos de tecnicas, criterios F. Levy tecnicas, 6/5/ 14 6/8114 contrataciones de adquisiciones salud de evaluacion criterios de tecnica y evaluacion financiera tecnica y financiera Elaboracion de DOL, Copia de 4.3 Ejecucion del proceso de licitaci6n de Area de Area de publicacion, comprobantes 6/9/14 9/5/ 14 adquisicion de bienes adquisiciones adquisiciones evaluacion y de compra fi rma de contrato Tecnicos de salud Equipo 4.4 Entrega de los bienes a las sub sedes de Copia de acta de ~ salud en las sub sedes, Logfstica F. Levy conformado de entrega entrega 4/6/ 15 5/ 16/15 v. Informar a las comunidades afectadas el plan de 20bierno de conclusion de las obras. Pagina 10 de 29 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Req uerimiento Responsable I Operativo verificacion Inicio Fin Gastos operativos, W. MUller, F. Aetas de estrategia de E. Suazo, F. Levy, N. asambleas, comunicacion Cuthbert W. Amancio, informe de 6/5/14 6/l2/14 HFERP, Manuel, D. Delegado Iglesia memorias y metodologia de Torrez Adventista y listado de informacion Morava participantes VI. Estado actual de Ia disponibilidad financiera del credito GRACCN: E. Emision de los Escobar, S. reportes Milagro Gonzalez, E. financieros Solorzano- Coleman y W. Copias de los (pendiente definir Secretaria de 5/21/14 5/21 / 14 Bello reportes periodo) Finanzas- MHCP: R. Revision de SEREFI Palacios y Pedro expedientes Garcia VII. Cancela r adeudos contratistas, y servicios recibidos al30-12-2013 GRACCN:E. Escobar, F. Rastran, S. Gonzalez, E. Milagro Coleman, W. cue, Programacion Solorzano- comprobante de Bello, J. financiera de Secretaria de pago recibido 5/22/14 6/l5/l4 Abdalah, W. fondos Finanzas- porel Manuel y W. SEREFI beneficiario. MUller. MHCP: Dir. General de Presupuesto IX: Reparacion Casas de Bambu y cancclacion retencion vicios ocultos Plan de W. Manuel, R. Pago de retencion Equipo reparacion, ~ vicios ocultos Espinoza, F. Cuthbert infraestructura comprobante de 5/26/14 5/ 15/ 14 pago Pagina 11 de 29 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Req uerimiento Responsable Operativo verificacion Inicio Fin X. Documentar Asesor Legal GRACCN caso Coronado log Continuidad del Documentaci6n R. Espinoza F. Cuthbert 5/26/14 6/26/14 caso del caso XI. Plan reforzamiento casas de madera comunidades dellitoral Plan de W. Manuel, R. Equipo reparaci6n, Espinoza, F. 5/27/14 5/30/14 infraestructura comprobante de Cuthbert pago FA H 817-0-NI I. Actualizacion de POA, Presupuesto PAC 2014 y solicitud de no ob_jecion Saldos de cuentas, A. Quiroz, J. Actividades Ruiz,R. priorizadas no F. Cuthbert Espinoza, E. No objeci6n 6/6/14 6111/14 incluidas, Escobar, J. Actualizaci6n del Abdalah SEPA ll. lmplementacion Estrategia de comunicacion para dar a conocer resultados del Proyecto Reproducci6n ~e Lista de materiales, participantes, D. Torrez ~ vifietas radiates, E. Suazo aetas de reunion, 6/12/14 12/3 1/14 (Prensa) visitas a las fotografias, comunidades informes etc. m. Imp_ lementacion de estrategia de Monitoreo yevaluacion Aplicaci6n instrumentos de M&E, A. Quiroz, J. actualizaci6n base Ruiz, SERENA, lnforme de F. Cuthbert 6/ 12114 12/31114 de datos, SEPRODY BP, aplicaci6n asambleas E. Suazo ~ comunitarias, No Objeci6n del BM Pagina 12 de 29 Fecba de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas peodientes Requerimiento Responsable Operativo verificacion Inicio Fin IV Auditorias 6/1/14 6/11/14 Copia de 4.1 Apertura c uenta bancaria para deposito de Carta de apertura, S. Gonzales, E. M. Solorzano apertura 5/26/ 14 5/27/ 14 Pagos de auditoria Gestion Bancaria Escobar bancaria Estados financieros al 31.12.13, concil iaciones bancarias, S. Gonzales, E. 4.2 Preparacion de documentacion necesaria comprobantes de Coleman, W. Copia de para recibir Ia Auditoria externa 2013-2014 pagos e ingresos, E. Escobar 6/1 / 14 6/11/14 Bello, E. documento del proyecto y su FA expedientes de Escobar. adquisicion, POA, PAC, PTO, plan de medidas para superacion de hallazgos Copia de nombramiento Dos personas de las dos 4.3 Asistencia tecnica para cumplir con Ia E. Escobary ~ adicionales al area M. Solorzano personas 5/19/14 12/31/ 14 ejecucion de las auditoria MHCP financiera designadas e informes del MHCP V. Evaluacion final del proyecto 5/22/14 12/17/14 F. Cuthbert TOR, Costos de A. Quiroz Copias de los 5.1 Revision final de TORy plazos y costos supervision y Ejecutor (Area Abdalah, R. documentos 5/22/14 6/4114 de evaluacion y env io de no objecion matriz de de adquisicion) Carlos E. aprobados calificacion Manisera 5.2 Organizar, archivar, registrar y poner en Tecnica (R. Documentacion carpeta electronica y fisica informacion R. Garbath Garbath R. 5/22/ 14 5/30/14 ~ global del proyecto disponible Espinoza) Pagina 13 de 29 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificacion Inicio Fin Financiero: (M. Solorzano, E. Escobar S. Gonzales, E. Coleman) Adquisiciones: (R. Carlos, E. Maisner J. Abdalah) Infraestructura; (W. MUller J. Wi ll iams, W. Manuel) Seplan: (1. Bracamonte A. Quiroz, F. Cuthbert) MHCP: a definir Carpeta tecnica y F. Cuthbert R. 5.3 Envi6 de documentos al area de copia del Acta carta de R. Garbath Espinoza, A. 6/5/14 6/5/14 contrataciones de adqu isiciones de recibido documentaci6n Quiroz ~ 5.4 Ejecuci6n del proceso de selecci6n y contrataci6n de finna Elaboraci6n de PP, publicaci6n, evaluaci6n y fi rma. Por definir segun convenio Equipo de adquisici6n de Ia instituci6n definida Copia del contra to 6/6/14 9/ 18114 Contrato de Copia del Por definir Por definir 5.5 Ejecuci6n de Ia evaluaci6n Evaluaci6n y infonne final de 9/ 18/14 12/ 17/ 14 segun convenio segun convenio orden de proceder consultoria Fortalecimiento Institucional del GRACCN- IDF I. Designaci6n oficial del equipo (Coordinaci6n, (Coordinaci6n, Copia de -Jib tecnico-fiduciario que ejecutaria el financiera, fi nanciera, comunicaci6n 5/21/14 5/2 1/ 14 TF ( de acuerdo a lo establecido en el adqu is ici6n, R. Garbath adquisici6n, oficial Pagina 14 de 29 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Requerimiento Responsable Operativo verificaci6n Inicio Fin convenio de donaci6n del IDF Arto: Monitoreo y Monitoreo y 2.03(otros arreglos institucional) evaluaci6n) evaluaci6n) 11. Elaborar y gestionar las enmiendas Propuesta de I. Alvarez, S. Propuesta de necesarias acordadas con el MHCP 5/26/ 14 5/31 / 14 enrnienda Arana enrnienda para gesti6n ante el BM R. Garbath llevar formularios S, Gonzales, E. Copia de cuenta HI. Apertura de cuenta operativa y solicitudes al M. Solorzano 5/23/ 14 5/26/ 14 Escobar aperturada banco Tecnica (R. Garbath R. Espinoza) Financiero: (M. Solorzano, E. Escobar S. Gonzales, E. Coleman) Adquisiciones: POAy (R. Carlos, E. IV. Actualizar y solicitar no objeci6n del No objeci6n a presupuesto y R. Garbath Maisner J. 5/23/14 6112/ 14 POA, Presupuesto y PAC del TF presupuesto PAC borrador Abdalah) ~ lnfraestructura; (W. Muller J. Wi lliams, W.Manuel) Seplan: (1. Bracamonte A. Quiroz, F. Cuthbert) MHCP: a definir Plan de No Objeci6n a v. Actua lizar y remitir al BM para no J. Ruiz, ~ objeci6n plan de capacitaci6n del TF capacitaci6n borrador R. Garbath F.Cuthbert, plan de capacitaci6n 5/24/ 14 6/ 13/ 14 VI. Reorganizaci6n del comite de Resoluci6n R. Garbath Equipo Copia de 5/23/ 14 5/23/ 14 Pagina 15 de 29 Fecha de Equipo Medios de cumplimiento Actividades criticas pendientes Req uerimiento Responsable Operativo verificacion Inicio Fin Licitaci6 n del TF administrativa resolucionado resoluci6n de Co mite Comite de recomendaci6n VII. Evaluaci6n de consultorias J. Abdalah 5/26/ 14 5/27/14 convocado licitaci6n vm. Selecci6n, contrataci6n y Copia de contrato J. Abdalah Comite de 6/ 10/ 14 7/10/14 notificaci6n licitaci6n lnsumos de cada copia de TdR y IX. Elaboraci6n de especificaciones J . Ruiz, F. area acorde a las especificaciones tecnicas y TOR de Ia programaci6n R. Garbath Cuthbert. A. 5/26/14 6/26/ 14 consultorias tecnicas del TF para e l 201 4 Quiroz designadas aprobadas Monitoreo y seguimiento de actividades del plan R. Gonzalez F. C uthbert R. lnforme de l Conformaci6n de equipo de monitoreo y Dis posicion Garbath, W. Espinoza, A. avances de cada 30.06.14 seguimiento a las actividades del plan admin istrativa Muller Quiroz, J . Ruiz responsable - Nota: Se preve que el GRACCN finalizara las obras inconclusas por medio de un convenio inter institucional. El personal del proyecto final iza contrato el 30 de Junio 2014, se preve que el GRACCN garantizara un personal minimo de 4 personas pagadas por planilla propia para Ia ejecuci6n del Proyecto de fortalecimiento institucional ~ ~ Pagina 16 de 29 Anexo 2 - Plan de Accion para Gestion Financiera Fecha de Responsable Equipo de trabajo I apoyo Situaci6n a Ia fecha Acciooes Urgentes C umplimiento Directo I consulta (Diciembre 04 2013) (A mas tardar) Administracio n Fina nc iera Especialista Status a Ia fecha. POR Actualizar registros contables del SJGFAPRO al 31 de enero 2014. Financiero Planificador. CUMPLIR Oficial contable Especialista Financiero Revisar que los soportes documentarios del Estado Financiero a 31 Coordinador Ttknico, Status a Ia fecha. POR Oficial contable de diciembre 20 13 cuente con todos los soportes documentarios Coordinador de CUMPLIR Unidades requeridos a fin de que Ia auditoria extema e interna pueda hacer Infraestructura, Director TEcnicas las revisiones respectivas. SITINP, Auditorfa Interna relacionados con el proyecto Elaborar y presentar las conciliaciones de Ia Cuenta Designada, Especialista Status a Ia fecha. POR Coordinador Tecnico, escritural y cuentas operativas mensuales desde Octubre 20 13 a Financiero CUMPLIR Contador Auxiliar Enero 2014. Oficial contable Especialista Status a Ia fecha. POR Entregar los ultimos cuatro In formes de Avance Fisico y FMRs Financiero Coordinador Tecnico CUMPLIR atrasados al Banco. Todos son del2013. Oficial contable Status CUMPLIDO PARCIALMENTE. Despues que el GRACCN envi6 nota a Ia DGI no se continu6 el seguimiento al Solicitar informaci6n a Ia DGI y realizar un anal isis e identificar el proceso porque el GRACCN Especialista pasivo acumulado del Proyecto y los cursos de acci6n respecto a Coordinador Tecnico, tiene que poner al dia los Financiero c6mo enfrentar el mismo cumpliendo con las obligaciones Contador Auxiliar registros contables del Proyecto Oficial contable tributarias establecidas. para asi determinar Ia cifra definitiva de pasivo acumulado a exponer ante Ia DGI. Especialista Coord. Tecn ico, Status CUMPLIDO Actualizar pagos para evitar retrasos marcados tanto con ejecutores Financiero Coordinador PARCIALMENTE como con Ia supervisi6n de obras. Oficial contable infraestructura, Director ~ Pagina 17 de 29 SITINP Todos los pagos deberan ser realizados en el sistema y ninguno Status. PARCIALMENTE manual. En el caso de los consultores, sus pagos debenin estar A partir del Especialista Cumplido segun Ia revisi6n respaldados con informes de avance de actividades bajo el VoBo pr6ximo pago Financiero Coordinador Ttknico basada en una muestra. del supervisor inmediato y detallando las actividades programadas de consultores. Oficial contable vs las realizadas y respetando los TdRs establecidos en el contrato. Status Cumplido parcialmente. Falta el acceso en modo consulta Coordinadora Gestionar ante Ia DGTEC del MHCP Ia descentralizaci6n de roles Especialista Financiero de Ia Unidad de Auditoria GRACCN, en el SIGFA a fin de que personal financiero del Proyecto tenga Oficial contable, Contador lntema del GRACCN tanto al Coord in ad or acceso a consulta y regularizaci6n en el mismo. Auxiliar SIGFA y SIGFAPRO. Tecnico, SEREFI Status. Cumplida Parcialmente. Si bien las 2 camionetas estan siendo utilizadas para las Realizar mantenimiento peri6dico y registro de uso de camionetas Especialista actividades del proyecto, una de Coordinadora GRACCN, tal cual establecido en el Manual respectivo a las camionetas Financiero las motos recuperadas tiene que Coordinador Ttknico compradas y asignadas por el Proyecto. Oficial contable repararse. Falta conocer el precio de reparaci6n (incluyendo Ia compra de repuestos) Status. CUMPLIDO Coordinador de PARCIALMENTE. Efectuar las gestiones de contratos de las obras en ejecuci6n Coordinador lnfraestructura, Director asegurandose de tener los contratos vigentes sus adendums y/o Tecnico, SITINP, Especialista de Las Fianzas de Ia Empresa modificaciones asi como el control y seguim iento de las garantias.. Directora SEREFI Adquisiciones, Especialista Coronado Asoc. No esta bajo Financiero resguardo del Area Financiera del proyecto. Completar Ia documentaci6n de soporte de pagos de obras. En los Status. Cumplido parcialmente.. pagos no se encontr6 Ia certificaci6n presupuestaria, aetas de Coordinador Aun existen pagos pendientes de conformidad con el avance de obra. En base al MANOP se debera Especialista Financiero, Tecnico Director completar Ia documentaci6n preparar una lista de revision (checklist) de los documentos Oficial contable, Contador SITINP, correspondiente. Caso Pago de requeridos para procesar pagos por parte de Ia unidad de finanzas Auxiliar, Auditoria lnterna, Coordinador de CORONADO por USD del Proyecto. En este caso Ia Unidad solicitante debera presentar las Directora SEREFI In fraestructura 1,126,027. evidencias de conformidad por el avance o avaluos de las obras en construcci6n. Actualmente se estan vulnerando los puntos de control claves el Coordinador Todas las Unidades del PARCIALMENTE sistema de control interno por tanto se esta aplicando el MANOP. De inmediato Tecnico, Proyecto y GRACCN. CUMPLIDA. La Administraci6n Esta prohibido incumplir con esta instancia de cumplimiento Coordinadora del proyecto debe remitir el ~ ~ Pagina 18 de 29 GRACCN nuevo MANOP incorporando ajustes respectivos. PARCIALMENTE CUMPUOA. Si habrlan Coordinador Gobemadora, Coordinador Cumplir con lo especificado en los TdeRs de consultores y areas cambios en los TdeRs deberan Tecnico Tecnico y Unidades relacionadas. ser sometidos para aprobaci6n Tecnicas del BM. Caso Consultor de Auditoria lntema. CUMPLIDA AI retorno de cada viaje y asignaci6n de trabajo autorizado a PARCIALMENTE. La auditoria Managua los Consultores y personal relacionado al Proyecto 20 12 observo este tema y se deberan presentar un Informe de viaje detallando el objetivo, quien Unidades Tecnicas Unidades Ttknicas y debe proceder a revisar esta autorizo, tiempo autorizado y resultados especfficos del mismo. Especialista Financiero situaci6n para que en Ia auditoria Este documento debera estar adjunto al descargo de pasaje y 2013 nose rep ita Ia misma viaticos y revisado por quien autorizo el viaje. deficiencia. CUMPLI DA Trabajo de Diferencial cambiario respecto al monto observado en Ia PARCIALMENETE. La auditoria 2011 por USD 2,875,384 se le presento al auditor el auditoria 20 12 mantuvo esta Especialista in forme respectivo pero se necesita complementar con evidenciar Especialista Financiero informaci6n y se debera verde Financiero que trabajo realizo Ia DGTEC en el sistema SIGFAPRO. levantar Ia mismo a traves de un trabajo adicional. Los consultores del Proyecto a Ia fecha no recibieron el pago de honorarios del mes de enero 2014 . SEREFI POR C UMPLIR. Se deberia cconsiderar efectuar un diagn6stico integral respecto a los constantes problemas de limitaciones de conectividad, cortes de energia eh!ctrica, condiciones de acumuladores de bateria, falta de ancho de banda, entre otros aspectos se deberla reconsiderar modificar el actual contrato incluyendo el cambia de nombre del Coordinador Coordinador Tecnico y mismo (actual conectividad esta a nombre de Carmelo Justo). POR CUMPLIR. Tecnico Unidades Tecnicas Tambien se deberia solicitar a OGTEC sobre c6mo mejorar las condiciones de registro en el sistema y especificaci6n tecnicas del intra net. Respecto a las lineas electricas de Ia secci6n del Proyecto es ~ ~ Pagina 19 de 29 diferente a Ia de Ia secci6n de Ia Gobemaci6n lo cual deberfa solicitarse al proveedor del servicio una uniticaci6n u optimizaci6n en las lineas respectivas. La propuesta podrfa incorporar Ia instalaci6n de una planta electrica. Continuan Anticipos que estan pendientes de justificaci6n por viaticos al personal de Ia GRACCN como consultores del Gobemadora, Coordinador Proyecto. Especial ista Tecnico y Unidades POR CUM PLIR. Financiero Tecnicas La Administraci6n del Proyecto tiene que preparar respuestas a las Gobemadora, Coordinador observaciones de Ia Auditoria 201 2 y prepararse para Ia revisi6n de Especialista Tecnico y Unidades POR CUMPLIR. Ia siguiente auditoria. Financiero Tecnicas ~ ~ Pagina 20 de 29 1\:quclia I sl.'ala Antecedentes: 1. La misi6n con el especialista en pesca (Robert Lee) se llev6 a cabo en Managua y en Puerto Cabezas durante el 11 - 18 Mayo 2014. Se hicieron reuniones con tecnicos de UEP- GRACCN INPESCA, SEPROD, SERENA, BANCO PRODUZCAMOS, MAREA-USAID, PROMARNIC, MAR AZUL y beneficiarios de los botes de pequeiia escala. El tecnico de Ia FAO, Robert Lee lleg6 ·a Puerto C. hasta el dfa Martes 12 por motivo de las manifestaciones y la ocupaci6n de los edificios del GRACCN. Botes de pequeiia escala: 1. Los 30 botes han sido distribuidos a los beneficiaries. Los creditos que financian estas embarcaciones han sido formalizados en su totalidad. Se cuenta con lista de los nombres de los beneficiaries y el estado de las cuentas del fondo revolvente cortado a Marzo 2014, se observa en el Anexo 3.1 del estado de cartera proporcionado por el Banco Produzcamos. 2. Un cierto numero de barcos esta.n operando a niveles sub 6ptimos au.nque varios estan pescando. Por razones de fallas constantes, algunos operadores eligieron pescar cerca de Ia costa yen esta forma no estan aprovechando las zonas de pesca mas lucrativas. 3. Las razones para que los botes estan operando a nivel sub 6ptimo son varios y son detallados abajo: a. No hay repuestos para el tipo de motor (Yanmar lGMlO) disponibles en el mercado de repuestos de Bilwi ni en Managua. La falta de repuestos ha causado que algunos de los operadores utilicen adaptaciones a las piezas originates para poner los botes en operaci6n. Por lo general las adaptaciones funcionan temporalmente .El nfunero exacto de los barcos que presentan problemas no pudo ser cuantificable durante Ia misi6n. Se tiene que tomar en cuenta que los botes se encuentran dispersos a lo largo de toda Ia costa. b. No se encuentran facilmente en Bilwi repuestos para las embarcaciones (estos son diferentes de los del motor) y se componen de: bombas de achique, interruptores de bateria, toldo, material de Ia vela, grilletes, tensores, entre otros. Sin embargo, Ia mayo ria de estos se pueden encontrar en Managua. c. No todos los operadores recibieron capacitaci6n en el mantenuruento y las operaciones de los motores y botes. Aunque la formaci6n de los beneficiaries fue planeada, el curso de capacitaci6n tuvo Iugar varios meses antes de que se seleccionaran los beneficiarios fmales. Algunos operadores estan utilizando malas practicas, tales como, Ia operaci6n de los barcos en aguas poco profundas que Pagina 21 de 29 puedan daiian las helices, timones y los fondos de los cascos. Esto esta directamente relacionado con Ia competencia del operador y las zonas de anclaje donde se decidan atracar. d. Segun nos fue informado, algunos de los botes no tienen Ia espuma aislante en tomo a las cajas de hielo y entre Ia sala de maquinas, y Ia caja de hielo. Esto hace que el hielo se derrita mas rapido. Este asunto debe ser tratado con Tahoma. Aun tenemos mes y medio de garantia seglin contrato con Tahorma. e. Por ultimo, ellargo tiempo que los barcos permanecieron +/- 12 meses en el area de almacenamiento expuestos a Ia intemperie y las inundaciones en las salas de maquinas han provocado el deterioro, principalmente Ia oxidacion, de los sistemas mecanicos y electricos. f. Sin embargo se constato que varios botes estan pescando caracol y pepinos. Hubo reportes que algunas de las embarcaciones realizaron labores de pesca basta 100 millas de Bilwi; este reporte debe ser verificado con el beneficiario. Un pescador entrevistado logro descargar 1000 Iibras de caracol despues de un viaje de 15 dias en los cayos. El valor de la captura anda por alrededor de 100 000 cordobas con utilizacion minima de combustible. (18 galones x 15 dias y una pesca de 1000 Iibras equivalente a 100,000 cordobas). 4. La temporada de pesca comenzara en Julio e es sumamente importante que los operadores dispongan de los repuestos, si no, sera dificil cumplir con sus deberes financieros a1 Banco Produzcamos. Accion es inmediatamente necesario para recuperar Ia situacion. Se recomienda que el personal del Banco Produzcamos brinde un seguimiento sistematico a la situacion y utilizacion de los botes, ya que constituyen la prenda principal que respalda el credito. Adicionalmente, los botes son los bienes que, mediante su utilizaci6n optima, representan el flujo de pago para las obligaciones contraidas con el Banco. 5. Los siguientes son las acciones y resultados tomadas durante Ia mision para llegar al algunas conclusiones y recomendaciones sobre Ia situacion le repuestos para los botes: a. A traves de discusiones con las plantas procesadoras MAR AZUL and PROMARNIC se identificaron 7 operadores quienes podrian ser apoyados por las plantas tomando en cuenta que estos son personas conocidos y de confianza y tienen una historia de cumplimento con las plantas. Sin embargo este no resuelve a situacion de repuestos para los demas operadores. b. Basado en entrevistas telefonicas y cara a cara con 15 operadores, se trato de identificar el estado de la situaci6n mas exacta sobre el funcionamiento de los botes y los repuestos mas demandados .. Los resultados de las entrevistas se encuentran en el Anexo 3.2. Ruben Garcia preparara un resuman de Ia situaci6n y enviara Ia administraci6n del proyecto con copia a Robert Lee y a la UEP del GRACCN para completar el informe. Pagina 22 de 29 c. Sr. Hector Rodriguez entr6 en contacto con Ia compaiiia Equipos y Accesorios (EQUIPSA) en Managua. Una lista provisional de repuesto fue elaborado por Robert Lee y esta lista sera transmitido al representante. Se inicio discusiones con esta compafiia de hacer una rnisi6n a la zona para hacer un estado de la situaci6n con fines de a) hacer una cotizaci6n para disponer de los repuestos inmediatos y b) un stock de repuestos en largo plazo para los motores. d. Se envi6 un mensaje a Tahoma pidiendo una lista de los precios para los repuestos de los botes mencionado en 2.b., e. Se entro en contacto con la compafiia Puertos Pesqueros de Bilwi proveedor de equipamientos de pesca, motores y comprensores. Se entreg6 el libro de repuestos para el motor 1GM 10 instalado en los botes. El sefior Adolfo Coronel es el gerente, puede ser contactad.o en correo electr6nico 'adcorodriz@yahoo.com'; 'coronadosenor@hotmail.com' ademas el mostr6 mucho interes en proveer los repuestos para los motores y posiblemente equipamientos para los botes. 6. Situacion de los creditos. En Marzo 2014, la cartera mostraba un monto total prestado de USD 764,833.95 con un saldo de intereses de 17,104.11. El saldo en mora fue 3,184.92 USD y representa 0.4% de la cartera entera principal mas interes. Sin embargo es importante tomar en cuenta que los botes estan incluidos en la sume del USD 764 833.95 y todavia estan en el periodo de gracia, el cual se extiende por 6 meses desde la firma de cada pagare. Dado la situaci6n mencionada es importante prever que si los botes no estan funcionando ni aprovechandose correctamente, sera muy facil que la cartera se deteriore hacia un saldo de mora Importante. Botes Veinte-nueve botes fueron bajo contractos y entregados entre 30 Diciembre 2013 and 31 Enero 2014 y uno el 28 Febrero 2014. Todos estan en el periodo de gracia de 6 meses donde se pagan solo el interes. Pagos para cancelar el principal del prestamo comenzaran entre el 30 Junio y 30 Julio. Es importante notar que la temporada de pesca cornienza el 1 Julio 2014. Solo 4 operadores han empezado a pagar sus intereses durante el periodo de gracia hasta hoy; probablemente esto se debe a que los botes estan trabajando a medias y tambien que estamos en la veda. Pikineras Las pikineras se quejan que no estan consiguiendo productos para acopiar resultando en dificultades de pagar sus cuotas 1. Todavia las estadisticas para 2013 no estan publicadas resultando que no es posible verificar defmitivamente Ia producci6n de Ia pesca de 2013 en Ia zona(_}- Pagina 23 de 29 entonces analizar la situaci6n de 2013 comparado a 2012. Sin embargo segim las entrevistas la producci6n de ciertas especies ha tenido Ia tendencia de disminuir. a. PROMARNIC. Su producci6n de 8 meses en 2011- 2013 comparado a 2013 - 2014 ha bajado de 120 000 a 107 000 Iibras (10.83%). b. INPESCA Anuario 2012. La producci6n total de todos productos incremento entre 20 11 y 2012 de 12,041,448 a 12,483,298 o sea 441 850 Iibras (+4%) (Fuente INPESCA). Sin embargo, bubo disminuciones en las capturas de carnarones enteras, colas and camaroncillos colas y jaibas enteras. Mientras hubo incrementos en escamas, langostas, caracoles and pepinos. 2. Por otro lado estamos en los 4 meses de veda donde no hay langosta. Sin embargo, hay otros productos donde las pikineras puedan hacer los esfuerzos para superar los meses de veda. Sera necesario entender por que sus cuentas de capital de trabajo esten en mora. Para definir el problema, sera necesario un seguimiento mas de cerca por parte del Banco Produzcamos y saber si elias realrnente usaron sus prestamos en el sector de la pesca o en otras opciones. Algunos de los beneficiaries, tienen justificaciones para el incurnplimiento de sus deberes como, hospitalizaci6n, heridas importantes. Pero la mayoria dijeron que no podian cumplir con sus deberes por falta de producci6n. 3. El Banco Produzcamos debe de dar un seguimiento mas insitu a Ia realidad de las Pikineras. 4. Se debera de conseguir las estadisticas pesqueras de INPESCA para hacer un analisis de comparaci6n e identificaci6n de razones de disminuci6n de producci6n. 5. Se debera de considerar el factor climatol6gico de la zona y darle seguimiento. 7. Recomendaciones Dado que la situaci6n descrita anteriormente se relaciona con los repuestos de los motores y su enlace al Ia situaci6n de Ia cartera se identific6 2 opciones OPCIONI 1. Se hace contacto con la compafiia de representantes de Yanmar en el pais para los siguientes; a. Hacer un misi6n para ser un diagnostico mecanico de Ia situaci6n de los botes. b. El representante preparara una cotizaci6n de repuestos urgentes para mejorar el funcionamiento de los botes en corto plazo. La cotizaci6n sera validada por los tecnicos de INPESCA para asegurar son verdaderamente necesarios y correctos. Basado en Ia cotizaci6n final. Pagina 24 de 29 c. Hacer un contrato con la empresa para disponer con los repuestos urgentes. Se recomienda al GRACCN usar las recuperaciones del fondo revolvente para este fm. Se recomienda de anular la necesidad para una licitaci6n dado la urgencia y como hay un solo representante de Y anmar en el pais. Equipos y Accesorios, S.A. (EQUIPSA, Rotonda Cristo Rey, 150 Vrs. Arriba, Edificio RAMAC Managua, http://www.equipsa.net Tel: 505-2267-3704. d. Esta opci6n tiene varios inconvenientes, que son: Este proceso puede ser Iento, E QUIPSA no tiene representante en Bilwi, GRACCN, INPESCA, Banco Produzcamos tendrian hacer todas las gestiones logisticas para la distribuci6n y venta de los repuestos y no son habilitados para manejar el funcionamiento de una bodega de venta de insumos en largo plazo. OPCIONII 2. La opci6n mas viable y segura y sostenible en largo plazo sera promover que Puertos Pesqueros se convierte en vendedor de los repuestos. Ya en Puertos Pesqueros conocen los pescadores, varios visitaron la empresa en busqueda de repuestos, dispone materiales de pesca, incluyendo motores para compresores de buceo. En este contexto Los tecnicos del SEPROD deben dar seguimiento con Puertos Pesqueros apoyando en toda manera. Por ejemplo, los resultados de la encuesta telef6nica y los nombres y contactos de los operadores podrian ser transferido a Puertos Pesqueros. Por otro !ado, Banco Produzcamos podria facilitar un prestamo para la compra de repuestos y equiparnientos de pesca en general. Este debe ser discutido con Puertos Pesqueros. 3. Sera necesario formar por lo menos 3 mecanicos en la reparaci6n y mantenimiento del motor 1GMl 0 y otros del motor de 40 HP. Por eso sera necesario que ellos adquirian las herramientas especiales. 4. Sera necesario para el exito del componente pesca, un tecnico superior con buen conocirniento de Ja navegaci6n, mecanica, artes y operaciones de pesca (Patron de Pesca) para apoyar, dar consejo y seguimiento a las operaciones y Ia cartera del Banco Produzcamos. Este tema fue abordado varias veces y reflectado en varios informes. 5. Contactarse con INATEC para revisar de que forma se articula con los docentes para que juntos con YANMAR preparen a los alurnnos de motores fuera de borda. Pagina 25 de 29 6. Un presupuesto indicativa se encuentra abajo Presupuesto adicional para componente de pesca # Actividad Costo USD Costo C$ Cambio 1 Compra de repuestos (a ser verificado) 30,000.00 784,074.00 26.14 2 Misi6n de Equipos y Accesorios Inc! panga. 3,500.00 91,475.30 3 Capacitaci6n de 6 mecanicos en motor y 30 en botes 15,000.00 392,037.00 4 Empleo de un especiaJista Patron de Pesca 12 meses 15,000.00 392,037.00 5 Fundos de operaciones para apoyo 12,000.00 313,629.60 6 Aislante en las bodegas de almacenamiento de pescado 15,000.00 392,037.00 7 Gestiones adicionales 5,000.00 130,679.00 8 Total si decisi6n0pci6n I 95,500.00 2495,968.90 9 Total si decisi6n0pci6n II 69,000.00 1803,370.20 Periodo 12 meses Repuestos vendidos a los pescadores Anexo3.1 Saldo de Cartera de Credito 2014. ~ Copy of SALDO DE CARTERA PESCA MAl Anexo3.2 Resultados del encuesta con los pescadores Anexo3.3 Libro de repuestos lGMlO parts book. pdf Pagina 26 de 29 Anexo 3.4. Lista provisional de repuestos Par1Number Nombre Cantidad 128170-01750 GASKET, OLL SUMP 3 128170-08340 MOUNTING, FLEXIBLE 2 5 128170-08350 MOUNTING. FLEXIBLE 2 5 1232 10-09310 PACKING 4 128170-09320 FLANGE, ZINC 4 104211-49160 PACKING 4 26106-060122 BOLTM6X 12 PLATED 4 27210-200200 ZINC. ANTI-CORROSIVE 60 26756-080002 LOCK NUT M 8 PLATED 4 128170-11160 GUIDE. VALVE 2 124060-11160 GUIDE, VALVE 2 128272·11170 GUIDE, VALVE 2 105225-11 100 VALVE, SUCTION 2 105225·11110 VALVE, EXHAUST 2 121 575·11121 SPRING, VALVE 2 104200-11180 RETAINER. SPRING 2 27310-070001 COTTERASSY 2 128170-11340 SEAL, VALVE STEM 2 124950-11340 SEAL, VALVE STEM 2 104211-11370 CAP VALVE 2 128170-11350 STUD. SUPPORT 2 26706·1 00002 NUTM IO 2 26606-100002 NUTM IO 2 22 137-100000 WASHER IO,POLISHED 2 26216-080652 STUD M 8X 65 PLATED 2 26366-080002 NUTM 2 22351-040010 SPRING PIN 4XIO 2 128170-13600 STUD 2 22217-080000 SPRING WASHER 2 26703-080002 NUTM 8 2 128170-11290 SUPPORT. ROCKER ARM 2 7281 70-1 1650 ARM ASSY, ROCKER 2 101158-1 1230 SCREW, VALVE 2 26756-080002 LOCK NUT M 8 PLATED 2 128275-11410 CHAMBER. REAR 2 105311·11420 CHAMBER. FRONT 2 103338·11430 PIN 2 124950-11450 GASKET CHAMBER 2 128275·11490 INSULATOR 2 128275-11500 COVER 2 101147-11 900 FLANGE 2 24341-000260 0-RING lA S-26.0 2 128171-12540 AIR INTAKE ELEMENT 2 105311-22090 PISTON WIRJNGS 5 705311-22500 RING SET 5 IOS22S-22300 PIN. PISTON s 105225·22400 CIRCLIP 5 728171-23100 ROD ASSY, CONNECTING 2 105225-23200 BOLT, ROD 2 705311·23600 METAL.CRANKPIN 2 12490 1·23340 BEARING. 0.25US 2 10531 1-23380 METAL.PIN US• 0.25 2 105225-23180 BUSH, PISTON PIN 2 128170-34800 DIPSTICK. LUB OIL 2 128170-390 I0 PLPE (B). LUB OIL 2 128170-39020 PIPE, LUB OLL 2 128170-42060 SHAFT, IMPELLER 2 128170-42070 IMPELLER. C. WATER 60 128170-42080 COVER, END 2 128170-42090 GASKET 30 128170-42110 SEAL TC8 22 7. OIL 15 124240-91450 SEAL. OIL 15 128170-42120 SEAL. OLL 15 24101-060004 BALL BEARING 6 24321-000350 0-RlNG lA G-35 0 6 43662-010030 COCK ASSY, SEA WATER 4 128170-49010 PLPE, COOLING WATER 10 Pagina 27 de 29 P•nNumber Nom bre C•ntid•d 128170-49040 PIPE. COOLING WATER 10 128170-49050 PIPE. COOLING WATER 10 128170-49080 PIPE. COOLING WATER 2 128170-49081 PIPE, COOLING WATER 2 23~22000 CLAMP22 2 23~22000 CLAMP22 2 23~25000 CLAMP25 2 121750-59890 RETAINER I 2 728171-51100 PUMP ASSY. F.INJECT 4 104S00-55110 ELEMENT. FUEL 100 24341..()()0440 0-RING I A S-44.0 20 23418..()6()()()() GASKET 6. NYLON 10 234 I 8-080000 PACKING 10 128170-59811 PIPE (A), F. INJECT 3 128170-66010 SPRING. REGULATOR s 128170-66200 SPRING. REGULATOR s 243 11-000090 0-RING I A P-9.0 s 128170-76790 HANDLE. STARTING 3 128170-77010 STARTER IS 124SS0-77030 TERMINAL COVER IS 22217-080000 SPRING WASHER IS 26106-100302 BOLT MIOX PLATED IS 267S6-080002 LOCK NUT M 8 PLATED IS 128270-77200) GENERATOR( 12V-3SA 20 123310-77640 SWITCH. BATTERY IS 128170-77921 HARNESS. WIRE IS 48110-522361 COUPLING 22, TAPER 10 128270-91001 PANEL ASSY. INSTRUM 10 128270-91010 HOUSING. PANEL I 128270-91020 PACKING I 128270-91031 HARNESS. WIRE 10 128270-91040 LAMP. PILOT 5 46150-001110 BULB(I2V3W/GII.BA9S) s 128270-91230 COVER 5 124070-91250 SWITCH WIKEY 5 124070-91290 KEY. SWITCH 5 26716-050002 NUTM5 5 22217-0SOOOO SPRING WASHER 5 5 124070-91300 SWITCH s 128270-913SO BUZZER. ALARM s 128270-91360 PACKING BUZZER s 128170-91810 SCREWMS s 128170-91820 WASHER 5 s 128170-91830 PLATENUTMS s 128391-77860 HARNESS WIRE s X21145 100S ARMATURE IS X21148 110 WASHER SET. THRUST IS X21147 1SS STOPPER SET. PINION IS X2ll462001 COIL ASSY. FIELD IS X2ll4321S SCREW, CORE IS X21145312 BRUSH 15 X21141300S COVERASSY IS X211453S2 METAL IS X211433101 HOLDER IS X21148313 BRUSH IS X21144314 SPRING, BRUSH IS X21144454 PLATE IS X2ll41S006 PINIONASSY IS X2ll476503 CASEASSY IS X21144661 METAL. GEAR CASE IS X21146963 COVER IS X2ll49652 LEVER SET, SHIFT IS X211447009 SWITCH IS X211488S2 BOLT. THROUGH IS X0630412 BOLTM4X 12 IS X2114283S SCREW SET IS 26013-060322 BOLT M 6X 32 IS 128270-77200 GENERATOR(I2V-3SA) IS XLI3S61001 ROTORASSY IS X6201SD BALL BEARING IS XLI3S42001 STATER ASSY IS XLI3S63003 COVERASSY IS XLI3S8301 COVER 15 XLI353320 DIODEASSY IS Pagina 28 de 29 PartNumber Nomb~ Cantidad XLI3SI31S2 REGULATOR IS XLI3S4326 BRUSH, CARBON IS XLI2013262 BRUSH IS XLI3S2318 CONDENSER ASSY IS XTR IZ63 REGULATOR IS XLI3SI3134 BOLTMS IS 26SS7 -OSO 142 SCREWM SX 14 IS XLI3S9400 COVER ASSY, FRONT IS XLI3SI4042 RETAlNER IS X6302BM BALL BEARING IS 26S57-040122 SCREW M 4X 12.PAN HD IS XLI3S25001 PULLEY ASSY IS XLI2S4801 BOLT. THROUGH IS XLI2SS801 BOLT, THROUGH IS XB49S469B NUT ASSY PULLEY IS 104271-67SSO CABLE L-3000 IS 4 171 0·000380 CABLE L-4000 IS 728171-92500 REPAIR SET IS 728 171-92600 GASKET SET IS 128171-01330 GASKET. CYL. HEAD IS 128171-01911 GASKET, CYL. HEAD IS 728270-92400 TOOL.ASSY.SPECLAL 3 Pagina 29 de 29