-PPIAF Facilitando Inversión en Infraestructura STUDIO DE CASO Contrato de mejoras integrales de los servicios de agua potable en el Distrito de Colón, Panamá Diciembre 2014 GRUPO BANCO MUNDIAL © 2014 Fondo de Asesor"a en Infraestructura Público-Privada (PPIAF) 1818 H Street NW, Washington, DC 20433 www.ppiaf.org Correo electrónico: ppiaf@ppiaf.org Las opiniones, interpretaciones y conclusiones expresadas en el presente informe pertenecen en su totalidad a los autores y no deben ser atribuidas, bajo ninguna circunstancia, al Fondo de Asesoría en Infraestructura Público-Privada (PPIAF) ni al Grupo Banco Mundial, sus organizaciones afiliadas, los miembros de su Directorio Ejecutivo o los países que ellos representan. PPIAF y el Grupo Banco Mundial no garantizan la precisión de los datos incluidos en esta publicación ni asumen responsabilidad alguna por las consecuencias que pudiera generar su uso. Las fronteras, los colores, las denominaciones y demás datos que aparecen en los mapas de este informe no implican juicio alguno, por parte de PPIAF o dee Grupo Banco Mundial, sobre la condición jurídica de ninguno de los territorios, ni la aprobación o aceptación de tales fronteras. Para formular preguntas sobre esta publicación o solicitar información sobre cómo obtener ejemplares adicionales, visite el sitio veb de PPIAF o envíe un mensaje correo electrónico a la dirección que se indica arriba. Derechos y autorizaciones El contenido de esta obra está protegido por derechos de autor. Debido a que PPIAF y el Grupo Banco Mundial promueven la difusión de sus conocimientos, esta obra puede ser reproducida, en todo o en parte, para fines no comerciales y con el debido reconocimiento de su autoría. Sírvase dirigir cualquier consulta sobre derechos y licencias, incluidos los derechos subsidiarios, a Publicaciones de¡ Banco Mundial, Grupo Banco Mundial, 1818 H Street NW, Washington, DC 20433, Estados Unidos; fax: +1 (202) 522-2625; correo electrónico: pubrights@worldbank.org. Fotos de la portada: Gerardo Pesantez/ World Bank Diseño de la portada: TM Design, Inc Tabla de Contenido 1. Introducción ..........................................................................................................1 2. Inform ación de contexto del proyecto ................................................................................... 1 3. Aspectos característicos del contrato ...................................................................................2 3 .1 O b je tiv o d el c o n tra to . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 .2 Fases de im plem entació n del contrato ..................................................................................2 3 .3 M etas de cum plim iento del contrato ................................................................................... 3 3 .4 A lca n ce m ín im o d el co ntrato .......................................................................................... 3 3.5 M ecanism os de rem uneración del contratista ........................................................................... 5 3.5.1 Remuneración para los servicios de ingeniería para el diagnóstico y la planificación de las actividades por sum a fija .................................................................. 5 3.5.2 Remuneración para el suministro de bienes, la ejecución de obras y la prestación de servicios por precio unitario .....................................................................5 3.5.3 Rem uneración por desem peño y bonificación .....................................................................5 4 . G estión social........................................ ...... ...... ...... ...... ...... .............................7 5. Supervisión del contrato .............................................................................7 6. Licitación del contrato ..............................................................................8 6 .1 D o c u m e n to s d el c o n trato .............................................................................................8 6 .2 C riterio s de selecció n d el C o ntratista ...................................................................................8 6.3 Lecciones aprendidas del proceso de precalificación ..................................................................... 8 6.4 Lecciones aprendidas del proceso de licitación ..........................................................................9 PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas 1. Introducción las lecciones aprendidas durante el proceso de licitación, en donde como es obvio los documentos del contrato pasan La búsqueda de la mejora de la calidad del servicio y de la su primera prueba. A partir de estos hallazgos se plantean eficiencia en los sistemas de abastecimiento de agua en los algunas recomendaciones que sirvan de guía a otras países en desarrollo ha evolucionado en los últimos años iniciativas de este tipo. desde los contratos tradicionales por actividades para reducir algún componente de las pérdidas físicas o comerciales hasta 2. Información de contexto del proyecto los contratos de mejora integral basados en desempeño. El Distrito de Colón es la segunda ciudad en importancia en Si bien este último mecanismo de contratación tiene aún Panamá, con una población estimada cercana a los 200 mil pocas experiencias prácticas de implementación en el sector, habitantes, con una cobertura alta del servicio de agua del y en especial en países latinoamericanos, el conocer los orden de 97 por ciento. En la actualidad el servicio de agua aspectos básicos en la concepción del contrato y las lecciones y saneamiento es prestado por el Instituto de Acueductos y aprendidas durante la fase de licitación y adjudicación de este, Alcantarillados Nacionales - IDAAN, y en particular, por una sin lugar a dudas serán de interés particular para las empresas unidad Regional a cargo de la operación de la infraestructura de agua en su búsqueda de esquemas de mejora de la calidad y la atención comercial de los clientes con alta dependencia y de gestión eficientes, y que enfrenten situaciones similares a de la oficina central localizada en la ciudad de Panamá. las encontradas en el Distrito de Colón en Panamá. El IDAAN de Colón es una empresa pública de bajo Así pues, en el presente documento se plantea inicialmente equilibrio caracterizada por niveles tarifarios bajos que, no las condiciones de contexto en las que se desarrollará el permiten cubrir los costos de operación, lo que a su vez contrato de mejoras integrales de los servicios de agua lleva a una baja productividad y altos costos de operación y potable en el Distrito de Colón, para luego introducir al mantenimiento, que se reflejan a su vez en una mala calidad lector en los aspectos relevantes del diseño del contrato y del servicio y cultura de no pago arraigada en la población. Figura 1. Localización del área del proyecto Arcia de 0<>myura de Il pWriapo1 bliadra SabarlEas y Monl,PEspcranza BARRIKGRTE 1 PPIAF ESTUDIO DE CA50: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas El área de servicio de la Regional Colón considera tanto 3. Aspectos característicos de contrato sistemas urbanos como rurales; sin embargo, el ámbito geográfico del contrato se limitó a la zona urbana por 3.1 OBJETIVO DEL CONTRATO concentrase allí la mayor población (Figura l). Esta zona es abastecida por las plantas de tratamiento de Monte Esperanza Dentro del programa de crédito entre el Banco Mundial y y Sabanitas, que tienen como fuente el Lago Gatún con el Gobierno de Panamá, denominado Metro.Agua, uno de disponibilidad suficiente para abastecer la zona del proyecto. sus componentes está orientado a la modernización de los sistemas de agua y saneamiento de la Regional Colón de Lo contradictorio en este caso es el hecho que el consumo IDAAN, el cual a su vez considera un subcomponente de per cápita en la zona del proyecto es del orden de 1,730 mejora integral de calidad y eficiencia del servicio de agua l.p.c.d., correspondiendo a uno de los más altos de la región, que, es el objeto del contrato basado en desempeño que se sin embargo el servicio no es continuo. Pero es esta misma describe en este documento. condición de intermitencia del servicio la que provoca bajas presiones en gran parte de la red y alta frecuencia de daños Así pues las cosas, el contrato se concibió con el objetivo tanto en redes como en acometidas. de mejorar de manera significativa los niveles de servicio: En lo que hace referencia a los aspectos de gestión aumento de la continuidad, aumento de la presión de comercial, Colón cuenta con ciertas condiciones que la servicio, y reducción de las pérdidas comerciales y físicas hacen muy particular. En primer lugar, el centro histórico de agua; de tal forma, que le permita al IDAAN desarrollar de la ciudad cuenta con doscientas viviendas que se han un programa de fidelización de sus clientes que revierta clasificado como casas condenadas, por no estar estas la cultura existente de no pago y cree las condiciones habilitadas para ser habitadas, en las que se alojan familias necesarias que aseguren la sostenibilidad del servicio. La combinación de las anteriores situaciones tiene como resultado un nivel de pérdidas del 54 por ciento del volumen inyectado en el sistema de distribución, que muestra claramente la ineficiencia en el uso de los recursos hídricos. , de muy bajos recursos con presencia fuerte de pandillas, 3.2 FASES DE IMPLEMENTACIÓN DEL CONTRATO en donde el desperdicio del agua es notable, pero en donde por condiciones de seguridad, los operarios del IDAAN no Una de las condiciones de éxito de un contrato basado pueden realizar ningún tipo de gestión comercial. en desempeño es que el contratista tenga el control sobre el proceso efecto de medición, lo cual solo se A lo anterior se debe añadir que existen cerca de 24 logra en la medida que el contratista sea responsable mil clientes potenciales que corresponden a viviendas único del proyecto durante todo su ciclo de vida: diseño, registradas en el censo pero que no se encuentran en la construcción, operación, mantenimiento y renovación. base de datos de clientes del IDAAN. Adicionalmente, en la En el caso de Colón, como en muchos otros sistemas actualidad la cobertura de medición es de tan solo el 15 por de la región, la información disponible al momento de ciento y el recaudo solo alcanza el 40 por ciento. preparación de los documentos del contrato no fue suficiente para llegar a un diagnóstico adecuado del estado La combinación de las anteriores situaciones tiene como actual de la infraestructura y por ende de los requerimientos resultado un nivel de pérdidas del 54 por ciento del volumen de las obras, bienes y servicios del proyecto. Esta restricción inyectado en el sistema de distribución, que muestra y la necesidad que el contratista sea el único responsable claramente la ineficiencia en el uso de los recursos hídricos. del proceso llevó a la definición de las siguientes tres fases en la ejecución del proyecto: PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas 2 • Fase 1 - Diagnostico y Planificación: fase con duración de dos plantas de tratamiento que abastecen el sistema y 6 meses en donde el contratista a partir de trabajos de el número total de conexiones activas en el sistema de campo y gabinete obtendrá el diagnóstico de la situación, información comercial del IDAAN en la zona geográfica y a partir de él, definirá el plan optimizado de intervención del contrato al momento de la evaluación. que responda a las metas establecidas en el contrato. Volumen autorizado facturado medido [gal]: este indicador • Fase II - Implementación: en esta fase y una vez el IDAAN busca capturar el efecto de la gestión de la medición apruebe el plan de intervención, el contratista procederá y se define como el volumen autorizado facturado a su ejecución hasta que alcance las metas del contrato medido acumulado en el periodo de evaluación, obtenido por un periodo de 24 meses. por diferencia de lectura para las conexiones activas • Fase Ill - Sostenibilidad: esta fase tiene una duración en el sistema de información comercial del IDAAN de 6 meses en la que el contratista se encargará de pertenecientes a la zona geográfica del contrato. mantener los resultados alcanzados con la participación Recaudación corriente [%]: este indicador refleja el efecto del personal de la Regional Colón del IDAAN. Así pues de las estrategias de gestión del contratista sobre la se asegura la transferencia de conocimiento entre el cultura de pago de los usuarios activos y se define como contratista y el personal de operación del IDAAN. la relación porcentual del recaudo, en el periodo de evaluación, de las facturas que tienen una mora menor Finalmente, es importante destacar que si bien al momento o igual a 120 días y la facturación total del en el mismo de la preparación de los documentos del contrato no se periodo en la zona geográfica del contrato. contó con toda la información necesaria, esta fue suficiente para la definición de las metas de desempeño que se Para cada uno de estos indicadores se han definido unas presentan en el siguiente aparte. metas que varían en el tiempo y que determinan el monto a pagar por el componente del desempeño, las cuales se 3.3 METAS DE CUMPLIMIENTO DEL CONTRATO tratan en mayor detalle en el aparte sobre remuneración del contratista. Si bien durante la preparación de los documentos del contrato se analizó un gran número de indicadores; De otra parte, en el caso de la continuidad y considerando la finalmente, se escogieron aquellos que, de una parte, meta de presión impuesta, que es la que exige el regulador capturan de una mejor manera el esfuerzo del contratista económico, se hace necesaria la instalación de unos por mejorar las condiciones del servicio; y de otra, no registradores continuos de presión en puntos característicos requieren de elementos complejos para la obtención de los diversos sectores hidráulicos. de los datos para su cálculo. Así pues los indicadores seleccionados fueron los siguientes: Para el caso de los indicadores de volumen facturado Continuidad delservicio [%]: este indicador refleja los medido y de recaudación corriente se obtienen resultados de la optimización hidráulica del sistema directamente de la base de datos comercial del cliente del de distribución, y en particular, la eliminación de la IDAAN para los 6 meses anteriores a la fecha de evaluación intermitencia del servicio y la mejora de la presión; por lo del desempeño. Los volúmenes entregados por las plantas que se relaciona el número de horas en las que el sistema de tratamiento se obtendrán de los registros de los en sus puntos críticos tiene presiones de servicio mayores caudalímetros instalados en éstas auditados por las partes. o iguales a 15 mca y el número total de horas del periodo de evaluación dentro la zona geográfica del contrato. 3.4 ALCANCE MÍNIMO DELCONTRATO Dotación total por conexión de servicio [gal/conexión activa/ Uno de los elementos determinantes en el diseño de un día]: este indicador busca reflejar el resultado de la contrato basado en desempeño es la definición del alcance gestión de la demanda, tanto en usuarios finales como mínimo del contrato. Este es a su vez el que determina las en la reducción de las pérdidas de agua; y, se define metas del contrato, los mecanismos de remuneración del como la relación del volumen inyectado, en el periodo contratista, incluidos los incentivos por el buen desempeño de evaluación, a la red de distribución proveniente de las 3 PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas y la estructuración de los documentos de licitación. como el número de cuentas sin medición hasta otros de En el caso de Colón, esta definición se realizó de manera mayor incertidumbre como es el caso de las obras de conjunta entre los funcionarios del IDAAN central y la optimización hidráulica del sistema. En este último caso, regional Colón con asesoría del equipo del Banco Mundial, el equipo de trabajo se apoyó en un modelo hidráulico con el fin de potenciar las competencias de cada una de existente sin calibración, que no tiene en cuenta la condición las partes. Por el IDAAN el conocimiento del sistema de de intermitencia del sistema y de los esquemas básicos abastecimiento y de las condiciones de contexto en las de algunos proyectos identificados por el IDAAN, y, en la que se desarrollará el proyecto; y por el lado del equipo experiencia del equipo de trabajo en proyectos similares. del Banco, su experiencia en la estructuración de procesos «La intervención se centró en el fortalecimiento del área comercial de la Regional Colón y en la formación de una cultura de pago en los usuarios del servicio con un componente fuerte de gestión social.,, similares en la región. Es de notar además que este En los aspectos de gestión comercial se hizo necesario arreglo tenía como finalidad que, el IDAAN interiorizara limitar el alcance del contrato debido a que el IDAAN las particularidades de un método de contratación no contaba ya con un contratista de lectura y uno de tradicional para facilitar así su «venta interna» al cuerpo recuperación de cartera. Dado lo anterior, la intervención directivo del IDAAN y a la sociedad civil de Colón como se centró en el fortalecimiento del área comercial de la beneficiaria de este esfuerzo. Regional Colón y en la formación de una cultura de pago en los usuarios del servicio con un componente fuerte de La tarea de la definición de los alcances tiene dos aspectos gestión social. perfectamente diferenciados. Uno de ellos está asociado con las actividades a realizar por el contratista para alcanzar un En el caso de los sistemas intermitentes, la gestión de la conocimiento adecuado del área del proyecto que le permita demanda del usuario final juega un papel importante pues el diseño de las estrategias de intervención; y por el otro, con ésta se busca la conservación del agua y un mejor la definición de las obras necesarias para la optimización uso de ésta. Sin embargo, en el alcance del contrato no se hidráulica del sistema, el suministro de bienes y la prestación incluyeron medidas diferentes a la medición por considerar de servicios para la gestión de las pérdidas de agua. el IDAAN que la implementación de un programa de reparación de fugas intra-domiciliares a cargo del contrato En el caso de las actividades del diagnóstico, la definición podría generar una situación de inequidad, resultando en un del alcance de los trabajos resultó relativamente simple conflicto con otros sistemas en condiciones similares. pues los vacíos de información resultaron ser evidentes; sin embargo, el asunto de mayor controversia resulto ser Un rasgo característico de este contrato es la flexibilidad el control de calidad de algunos productos intermedios que se le brinda al contratista, pues es él quien define (catastro de redes y censo de usuarios), en donde el IDAAN el alcance final de la intervención como resultado del no estuvo dispuesto a ceder sus funciones a un tercero, diagnóstico de la situación. Esto reduce de manera inclusive a la supervisión del contrato. significativa el riesgo del incumplimiento de las metas del contrato, al igual que la incertidumbre sobre la pertinencia En lo referente a las actividades de la fase de del alcance mínimo de las obras, bienes y servicios de los implementación, la definición del alcance resultó mucho documentos de licitación. más compleja, partiendo de elementos de fácil estimación PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas 4 Es importante resaltar que el contratista, como resultado de intervención durante la fase || de implementación del del diagnóstico, no podrá superar los montos ofertados contrato. El monto de este componente se ha limitado al 3 en su propuesta para ninguno de los componentes, ni por ciento del valor total del contrato, y adicionalmente, se los precios unitarios de los ítems definidos en la lista de considera una penalidad por el incumplimiento en la entrega cantidades y precios de la licitación. Esto con excepción de de los productos de este componente. Esto busca evitar aquellas actividades que no se presenten allí para las cuales atrasos en la fase de implementación teniendo en cuenta el contratista deberá presentar su justificación y el análisis que afectaría de manera importante la ejecución ya que los de los precios unitarios y del mercado para ser aprobados tiempos de las fases del proyecto no son modificables. por la Supervisión del contrato. 3.5.2 REMUNERACIÓN PARA EL SUMINISTRO DE BIENES, LA EJECUCIÓN Así pues las cosas, el contratista es único responsable DE OBRAS Y LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS POR PRECIO UNITARIO de todo el proceso pues él planifica y ejecuta las intervenciones. Además él hace el seguimiento de los La lista de los precios unitarios de los documentos de resultados y debe realizar los ajustes que sean del caso de licitación considera actividades de construcción diversas tal forma que alcance las metas del contrato sin superar en que incluyen la conexión de los usuarios a las redes nuevas ningún caso el monto de su oferta. de agua y alcantarillado en el Casco Viejo, la sectorización de la red de distribución y las obras conexas, tales como 3.5 MECANISMOS DE REMUNERACIÓN DEL CONTRATISTA cámaras de válvulas de regulación de presiones, entre otras; y actividades asociadas con la gestión de la medición y la En los contratos basados en desempeño, los mecanismos de atención del cliente, entre la que se destaca el costo del remuneración del contratista juegan un papel fundamental, trabajo social para desarrollar las estrategias de fidelización pues son éstos los que crean los incentivos para que el de los clientes y el fortalecimiento de la cultura de pago. contratista alcance las metas propuestas. Asimismo, éstos Adicionalmente, se tiene un ítem de pago particular para establecen el posible nivel de riesgo al que el contratista el pago por la capacitación de los funcionarios del IDAAN estará expuesto en caso de no cumplir con las metas, lo que Regional Colón, la cual será efecto de pago siempre y podría desestimar su participación en el proceso en caso que cuando el 75 por ciento de los participantes del curso el riesgo se considere inaceptable. El contrato de Colón por aprueben una prueba de sus competencias en el tema su parte considera cuatro mecanismos de pago, a saber: particular aplicada por la Supervisión del contrato. • Una suma global fija por los servicios de ingeniería para el diagnóstico y la planificación de las actividades. Es importante mencionar aquí que las cantidades de • Precios unitarios para el suministro de bienes, la obra de los documentos de licitación son tentativas y ejecución de obras y la prestación de servicios. sólo buscaban obtener propuestas comparables. Una vez aprobado el plan optimizado de obras, bienes y servicios • Un pago por desempeño por alcanzar las metas mínimas las cantidades de obra se podrán modificar, más no los del contrato que alcanza el 24 por ciento del monto del contrato. precios de la oferta, ni el monto total del componente de implementación como se mencionó anteriormente. • Una bonificación del 6 por ciento del monto del contrato por superar las metas mínimas de desempeño 3.5.3 REMUNERACIÓN POR DESEMPEÑO Y BONIFICACIÓN establecidas por el contrato. Para el pago de la remuneración por desempeño que, 3.5.1 REMUNERACIÓN PARA LOS SERVICIOS DE INGENIERÍA PARA EL corresponde al 24 por ciento del monto total del contrato, DIAGNOSTICO Y LA PLANIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES POR se establecieron diferentes pesos para cada uno de SUMA FIJA los indicadores seleccionados con el fin de incentivar la obtención de los resultados de mayor interés para El pago por los servicios de ingeniería está asociado con la el IDAAN. Así que para la reducción en la dotación se entrega a satisfacción de algunos productos intermedios y asignó el 8 por ciento; mientras que para la mejora de de los informes finales del diagnóstico y del plan optimizado la continuidad del servicio y el incremento del recaudo de obras, bienes y servicios, lo que corresponde al plan 5 PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas corriente se les asignó a cada uno de ellos el 6 por ciento; El desempeño del contratista se encuentra entre el y para el incremento del volumen autorizado medido, la valor piso y el valor techo de la meta; caso en el que asignación fue del 4 por ciento. el contratista tendrá derecho a un pago proporcional dependiendo del nivel de cumplimiento alcanzado. De otra parte, el pago por el cumplimiento de las metas El desempeño del contratista supera el valor techo; mínimas se realizará a intervalos semestrales, a partir de lo que le permite al contratista cobrar el máximo la mitad de la etapa de implementación que corresponde porcentaje asignado a un indicador particular, así como la al mes 18 del contrato hasta el final de la fase de bonificación por superar las metas mínimas del contrato. sostenibilidad. Así, se consideran entonces cuatro pagos, en donde la remuneración máxima será del 2 por ciento para la Figura 2.- Representación gráfica del pago por desempeño reducción de la dotación, 1.5 por ciento para la continuidad Un aspecto a destacar, tal como se observa de la Figura y el recaudo corriente y del 1 por ciento para y el aumento 1, es que una vez se ha superado el valor máximo de la del volumen medido. meta el pago se duplica, lo cual corresponde en este caso a la bonificación que es igual al 6 por ciento del monto del Lo importante aquí es que los montos dejados de percibir contrato, en la cual se excluye el indicador de continuidad por el incumplimiento de las metas no serán pagados en por tener este como límite máximo el 100 por ciento que no los siguientes periodos de evaluación, lo que en principio es posible superar. debería ser incentivo suficiente para que el contratista alcance las metas parciales definidas por el contrato. De otra parte, se debe tener en cuenta que el monto máximo del pago de la bonificación se dividirá en dos Ahora bien, para cada uno de los cuatro periodos de montos iguales de 3 por ciento respectivamente solo para evaluación se definieron en el contrato las metas mínimas a los dos últimos periodos de evaluación, asignándole a alcanzar por el contratista, diferenciándose un valor «piso» cada indicador hasta un 1.5 por ciento por este concepto. o mínimo y un valor «objetivo» o máximo, pudiéndose Al igual que el pago por las metas mínimas, la parte de la entonces encontrar los siguientes escenarios durante la bonificación a la que el Contratista no tenga derecho por evaluación de los resultados: no alcanzar los resultados esperados no se transferirá a • El desempeño del contratista es menor o igual al valor periodos posteriores. piso de la meta; caso en el que no habrá pago alguno por este concepto. En la Tabla 1 se presentan las metas mínimas definidas en el contrato para los 4 periodos de evaluación propuestos y la bonificación. Figura 2. Representación gráfica del pago por desempeño P18 P24 P30 P36 Indicador de desempeño Mínimo Máximo Mínimo Máximo Mínimo Máximo Mínimo Máximo Bonificación Continuidad % 60 80 70 90 90 98 90 98 - del servicio Dotación total gal/con. act/d 1400 1100 1259 950 1100 800 1100 800 <800 por conexión Volumen autorizado gal 0,4E+09 1,80E+09 11OE+09 2,50E+09 1,80E+09 3,20E+09 1,80E+09 3,20E+09 >3,20E+09 facturado medido Recaudación % 30 50 40 60 50 70 50 70 >70 corriente PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas 6 Tabla1. Metas mínimas del contrato Pago desempeño Pendiente duplicada ' + Bonificación X%.M -................ Pao pr Relación linear desempeno Piso Techo Resultado 4. Gestión social 5. Supervisión del contrato Como se mencionó en el aparte 2 de este documento, La supervisión del contrato se ha diseñado de tal manera la zona geográfica del proyecto presenta una serie de que el consultor encargado tendrá una función poco condiciones particulares que obligan a que el componente convencional para este tipo de contratos. En un primer de gestión social sea un elemento clave en la consecución momento, éste ofrece su conocimiento experto durante la de los resultados del contrato, y en especial, en la fase de diagnóstico y planificación, de tal manera que el aceptación de los clientes de la medición de los consumos plan optimizado de obras, bienes y servicios sea coherente y el pago a tiempo del servicio sin que para ello se empleen con las metas de mejora impuestas por el contrato. medidas coercitivas como el corte del servicio. En la fase de implementación, si bien la supervisión se Adicionalmente, la gestión social se deberá adelantar podría calificar de tradicional enfocada en la calidad de también durante la fase de implementación de las los materiales y los procesos constructivos, en algunos obras, bienes y servicios pues se requiere la creación de aspectos de la gestión comercial se limita a muestreos acuerdos sobre los niveles de servicio entre el contratista aleatorios, en el entendido que el contratista tiene un y las comunidades con problemas de intermitencia, en la incentivo económico claro para mejorar los ingresos y búsqueda de un servicio más equitativo. Razón por la cual la medición, para lo cual la supervisión se apoya en un la transparencia en la toma de decisiones que afecten a una mecanismo de penalidades por incumplimiento de unos determinada comunidad es un elemento fundamental que estándares de servicio definidos en el contrato. ha incorporado un comité ciudadano que servirá, de una parte, de conector entre los diferentes actores, y de otra, Tanto en la fase de implementación como en la de como veedor de la inversión de recursos públicos. sostenibilidad, la Supervisión del contrato se deberá encargar de la evaluación del desempeño del contratista, razón por la cual deberá realizar de manera independiente 7 PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas la auditoria de los resultados, para lo cual se espera se Los criterios de preselección seleccionados buscaron la creen protocolos de procesamiento y análisis de los datos amplia participación de firmas especializadas en este tipo de necesarios para el cálculo de los indicadores de desempeño actividades en donde los elementos clave fueron los siguientes: aprobados por el contratista que faciliten este proceso de Experiencia específica en servicios de diagnóstico y vital importancia para el éxito del proyecto. planificación: dos contratos en sistemas de distribución con por lo menos 15 mil clientes activos. Finalmente, la remuneración del consultor encargado de Experiencia especifica en optimización operativa en la supervisión tiene dos componentes: suma global fija y sistemas de abastecimiento de agua: dos contratos tiempo empleado. El primero de éstos se emplea en las cada uno por 3.5 millones de dólares en sistemas de fases de diagnóstico y planificación y de sostenibilidad; distribución con por lo menos 15 mil clientes activos. mientras que el segundo en la fase de implementación Experiencia especifica en servicios de gestión de las cuyo esfuerzo se definirá una vez se haya aprobado el plan pérdidas físicas: dos contratos cada uno por 250 mil de obras, bienes y servicios del contratista, pues es éste el dólares en sistemas de distribución con por lo menos 15 que define el esfuerzo que deberá realizar el consultor en mil clientes activos. la supervisión de los diferentes frentes de trabajo que va a Experiencia específica en mejoras de la gestión tener el contratista durante esta fase. comercial: tres contratos cada uno por 2.5 millones de dólares en sistemas de distribución con por lo menos 6. Licitación del contrato 15 mil clientes activos. 6•1 DOCUMENTOS DEL CONTRATO Experiencia específica del equipo de trabajo: director de proyectos (15 años), especialista en diseño hidráulico (10 años), especialista en gestión comercial (10 años), Teniendo en cuenta que el proceso de licitación se realizó en especialista en gestión de pérdidas físicas (10 años) y dos etapas, se hizo necesaria la elaboración de los documentos especialista en gestión social y comunicación (7 años). de precalificación siguiendo los documentos estándar del Banco, y, los documentos de licitación que se basaron en Un elemento innovador de este contrato fue la inclusión gran extensión en los preparados para un proceso similar de criterios de elegibilidad para empresas operadoras ya de reducción de pérdidas de agua y mejora de eficiencia sea en la zona de servicio del operador o en contratos de desarrollado por el Banco Mundial en Tegucigalpa, Honduras. largo plazo en sistemas diferentes al de la zona de servicio del operador. En este caso, los criterios consideran que el En el caso de Colón, el mayor trabajo sobre los contrato tenga una duración de por lo menos tres años, que documentos de licitación se desarrolló en dos aspectos el tamaño del sistema sea superior a 15 mil clientes y que clave: las especificaciones técnicas y el mecanismo el costo de las actividades alcancen montos similares a los de pago por resultados, por considerar éstos aspectos solicitados en los criterios de precalificación, y, que cambios significativos relativos a la versión original de los el operador cubra sus propios gastos operativos con documentos de licitación de Honduras, y en especial, por ingresos operacionales propios, reflejados éstos en sus la falta de normas técnicas estándar aprobadas por estados financieros. el IDAAN y por la inclusión de un mayor número de indicadores de desempeño. 6.3 LECCIONES APRENDIDAS DEL PROCESO DE PRECALIFICACIÓN 6.2 CRITERIOS DE SELECCIÓN DEL CONTRATISTA El proceso de licitación, como bien se mencionó anteriormente se inició con la precalificación de firmas La selección del contratista se realizó en dos fases. La interesadas que cumpliesen con los requisitos arriba primera de precalificación y la segunda por el menor precio mencionados. A esta convocatoria se presentaron de la oferta para las firmas preseleccionadas en el proceso finalmente 11 interesados, de los cuales 9 fueron de precalificación. asociaciones de participación y solo dos empresas se presentaron a nombre propio. PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas 8 No deja de llamar la atención la amplia distribución menores de contratación pero con el alcance limitado a geográfica de los interesados en la precalificación, pues los aspectos de gestión, pero que su conveniencia se debe considera empresas panameñas, chilenas, uruguayas, analizar en cada caso. brasileras, colombianas, españolas, estadunidenses e incluso una sudafricana. El proceso de precalificación se inició el 29 de marzo de 2012 y finalizó el 27 de julio, con una duración cercana a De otra parte, se debe destacar que dentro del grupo los cuatro meses, en gran medida debido a las revisiones de empresas a precalificar se encontraron 8 empresas adicionales solicitadas por parte del Banco Mundial para dar operadoras que al parecer es la respuesta esperada a la su no objeción a las evaluaciones realizadas por el IDAAN y flexibilización de los criterios de precalificación y que que refuerza como se mencionó anteriormente la necesidad buscaba subsanar el déficit de empresas especializadas en de contar con un experto en este tipo de proyectos familiar este tipo de contratos integrales evidenciado en el proceso con los procedimientos del Banco, lo cual reduciría el de Honduras. tiempo de esta evaluación. La consideración que para la evaluación de los documentos Finalmente, se precalificaron 9 de las 11 empresas que y soportes presentados por los 11 interesados a la cumplieron sustancialmente con los criterios de selección. precalificación se requería de conocimiento experto, llevo a la contratación de un consultor internacional para dar apoyo 6.4 LECCIONES APRENDIDAS DEL PROCESO DE LICITACIÓN al IDAAN. El proceso de licitación se inició el 25 de septiembre de Cabe destacar que muchas de las certificaciones 2012 y fueron invitados a él las 9 firmas seleccionadas en presentadas por los interesados no responden de manera el proceso de precalificación. Para el momento de cierre explícita a los requerimientos de la convocatoria, lo de la licitación, 22 de noviembre de 2012, se presentaron que llevó inicialmente a la precalificación de un número sólo 4 de las 9 firmas seleccionadas. De éstas, 2 firmas pequeño de empresas. Luego de un análisis más detallado presentaron ofertas cercanas a los 17 millones de dólares; esto derivó en la inclusión de otras que por su tamaño y mientras que las otras 2 presentaron ofertas cercanas a reconocimiento en la región eran candidatas totalmente los 26 millones de dólares lo cual, sin lugar a dudas, es una válidas para el proceso licitatorio en su fase subsiguiente. diferencia significativa. Si bien al momento de definir los criterios de selección de Durante el proceso de licitación se atendieron 226 consultas los posibles oferentes, en aras de una mayor participación, a los documentos de licitación, las cuales cubrieron algunos de estos no se explicitan de forma adecuada; prácticamente todos los aspectos de éstos; sin embargo, la así por ejemplo, el componente de gestión comercial en mayor cantidad de consultas estuvieron asociadas con las muchos casos se validó con contratos de instalación de especificaciones técnicas de los medidores de agua y con medidores que cumplían con el monto solicitado, pero el cálculo de los indicadores de desempeño. Estos y otros que a la postre no demuestran que el oferente tenga la aspectos menores fueron incluidos en una enmienda a los experiencia requerida en la gestión de los procesos. Es claro documentos de licitación. que este aspecto particular se podría subsanar con montos La consideración que para la evaluación de los documentos y soportes presentados por los 1] interesados a la precalificación se requería de conocimiento experto, llevo a la contratación de un consultor internacional para dar apoyo al IDAAN. y 9 PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas Parecería prudente que en futuros procesos de este tipo En la selección del contratista para la oferta con el menor las especificaciones técnicas se actualicen de acuerdo precio se encontró que aquel con el menor precio calculó no solo con las normas nacionales vigentes sino con el pago por desempeño y la bonificación con un porcentaje las internacionales, pues se le pide al contratista que menor al establecido en los documentos de licitación, lo implemente su know-how en el tema de medición pero que llevó a una nueva revisión de las ofertas asignándole el se le limita con especificaciones obsoletas creando así contrato a otra de las firmas que cumplía con los requisitos restricciones innecesarias. de las especificaciones técnicas. Si bien en las consultas no se presenta un postura en A pesar de que este proceso fue más complejo que el de contra del mecanismo de remuneración del desempeño y Honduras, sus documentos de licitación demostraron ser de las metas mínimas, si se registran algunas solicitudes una buena base para este tipo de contrataciones. Éstos, que buscan cambiar algunos aspectos como que la parte pudieron ajustarse a los requerimientos del sistema sin que no es efecto de pago se incluya en periodos posteriores, mayor dificultad, lo que facilitó en mucho la estructuración por sólo mencionar alguna, que de cierta forma desdibujan de los mismos. Sin embargo, se debe ser prudente en la filosofía del contrato y buscan reducir el riesgo del su utilización pues debe prestarse especial atención a contratista ya que con un 30 por ciento por desempeño elementos de contexto tales como los permisos de obras o la estructura de costos se ve influenciada por este la operación del sistema que pueden plantear restricciones componente. importantes al momento de la ejecución de la fase de implementación. Lo que resulta evidente de la conversación con algunas de las firmas que optaron por no presentar oferta es que Finalmente, esta experiencia muestra que el mercado para el riesgo de no cumplir con las metas del contrato se este tipo de contratos aún no está totalmente maduro, consideró alto, teniendo en cuenta los plazos impuestos por pues se encontró como empresas calificadas una mezcla de el contrato y las difíciles condiciones socio-económicas del contratistas tradicionales de obra con limitada experiencia área geográfica del proyecto, en especial, en lo que hace de gestión y de empresas operadoras que no han expresado referencia a la gestión comercial en zonas marginales con todo el interés esperado por la percepción del riesgo o con altos niveles de delincuencia. estructuras de costos no competitivas con la de estos contratistas. PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas 10 11 PPIAF ESTUDIO DE CASO: Colón, Panamá - Lecciones Aprendidas  FACILITANDO PPIAF es un fondo financiado por múltiples donantes que provee asistencia técnica a los gobiernos de países en desarrollo LA INVERSIÓN para desarrollar ambientes propicios y facilitar la inversión privada en infraestructura. Nuestro objetivo es construir alianzas EN INFRAESTRUCTURA transformadoras que nos permitan crear un mayor impacto al alcanzar nuestro objetivo.