84947 NICARAGUA PROYECTO DE EMERGENCIA PARA LA RECUPERACION DESPuES DEL HURACAN FELIX (CREDITO AIF 4392-NI I DONACION AIF H8170) FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DEL GRAAN (IDF-TF014561) MISION DE APOYO A LA EJECUCION 2 AL 6 DE DICIEMBRE DE 2013 AYUDA MEMORIA A. Introducci6n I. Una mision del Banco Mundial visito Ia Region Autonoma del Athmtico Norte de Nicaragua, (RAAN) del2 a! 6 de diciembre de 2013 para dar apoyo en Ia ejecucion del Proyecto de Emergencia para Ia Recuperacion despues del Huracan Felix. La mision tenia como objetivos (a) dar seguimiento a los avances en Ia implementacion del Plan de Accion acordado entre GRAAN y el Banco Mundial para mejorar el desempefio del proyecto, y (b) proveer apoyo en asuntos fiduciarios, tecnicos, y operacionales urgentes. Ademas, Ia mision superviso los avances de Ia donacion IDF para el Fortalecimiento Institucional del GRAAN. Para cumplir con este objetivo, se llevaron a cabo sesiones de trabajo y se visitaron comunidades y obras realizadas bajo el proyecto. Esta ayuda memoria resume los resultados, recomendaciones y acuerdos alcanzados durante Ia misi6n, y sera divulgada publicamente. 2. El equipo de Ia mision estuvo integrado por Enrique Pantoja (Gerente del Proyecto ), Enrique Roman (Administracion Financiera), Carlos Siezar (Linea de Credito ), Margarita Arguello (Fortalecimiento Institucional), Brenda Mendieta (Planificacion y Presupuesto), Andre Carletto (Gestion de Riesgos), Stamatis Kotouzas (Operaciones), y Milton Alexis Urbina (Monitoreo y Evaluacion). 3. La mision se reunio con el Sr. Ivan Acosta, Ministro de Hacienda y Credito Publico (MHCP), el Sr. Adrian Chavarria, Vice-Ministro, MHCP, y asesores; Ia Lcda. Evelyn Taylor, Coordinadora del Gobiemo de Ia RAAN (GRAAN); el Ing. Jorge Canales, Gerente del Proyecto; y el Lie. Roger Espinoza, Coordinador Tecnico del Proyecto, asi como con los equipos tecnico y fiduciarios del GRAAN que participan en Ia ejecucion del proyecto. Para cumplir con los objetivos de Ia mision, miembros del equipo del Banco en conjunto con personal del GRAAN visitaron las comunidades del llano en Betania y Krukira, y del litoral en Dakura, Kahka, Ninayari, Rahuawatla, y Wainatigni (ver Anexo 1 para detalles de los hallazgos de estas visitas). Ademas de hablar con beneficiarios, Ia mision se reunio en estos sitios con representantes de las empresas constructoras y de supervision de obras. La mision agradece las atenciones, Ia hospitalidad y el apoyo brindado por las autoridades y funcionarios del Gobiemo de Nicaragua y de!GRAAN. 4. La proxima mision de apoyo a Ia implementacion del Proyecto se llevara a cabo en Ia primera semana de febrero de 2014. Pagina I de 28 B. Estado de Ejecucion del Proyecto 5. La mision pudo observar que el Proyecto seguia en una situacion critica, y dado los atrasos y problemas que contimian existiendo, su ejecucion es considerada Insatisfactoria. Aiin mas critico, es el riesgo de que no se cumpla con el objetivo del proyecto, lo que ha llegado a ser sustancial. Aunque hay avances en Ia mayoria de los componentes (ver Anexo 2 - Matriz de Resultados), como se detalla en el Anexo 3, a! momento de Ia misi6n no se habian podido finalizar varias de las acciones urgentes del plan acordado en Ia misi6n pasada para mejorar Ia ejecuci6n del proyecto. A pesar de los esfuerzos realizados, aun no se habian logrado superar todos los asuntos criticos de indole fmanciera y de adquisiciones, ademas el Informe de Auditoria del 2012 tenia ya cinco meses de atraso, por Io que estos dos aspectos continuan siendo calificados como Moderadamente Insatisfactorios. 6. Un factor agravante de Ia situaci6n, como se detalla abajo, es que el Credito original cierra en diciembre 31 del presente afio y esta fecha no se puede extender. Debido a los atrasos sufridos en el Proyecto no se podran concluir todas las obras de infraestructura social y tendran que cancelarse los fondos remanentes de dicho credito. AI igual, los procesos de contrataci6n de obras bajo el Financiamiento Adicional (FA) tambien estan atrasados, con el riesgo adicional que estas obras tampoco puedan ser finalizadas dentro del plazo de ejecuci6n del FA. 7. El Cuadro I resume Ia informacion basica y desempefio actual del proyecto, reflejando los hallazgos de Ia misi6n. Cuadro 1 -Informacion Basica sobre el Proyecto Objetivo de Desarrollo del Proyecto (ODP): Apoyar Ia recuperaci6n sostenible de las comunidades afectadas por el Huracan Felix en Ia Region Aut6noma del Atlantico Norte (RAAN) de Nicaragua Informacion sobre el Crt\dito Aspectos Claves de Desempeiio (*) Calificaci6n Calificaci6n Anterior Aetna! F echa de Aprobaci6n Marzo 6/08 Progreso alcanzado bacia el MS MI logro del ODP Fecha de Efectividad Oct 30/08 Progreso General de Ia MI I lmplementaci6n Fecha de Cierre Aetna! del Monto desembolsado a Proyecto: Die. 31/13 diciembre 15 de 20 13: + Credito Original (US$17 m): US$14.0m Die. 31/14 + Financiarniento Adicional: US$0.5 m (US$5 m) Die. 31116 + F ortalecimiento institncional (us$0.6 m) US$0.1 m Monto Total (Incluyendo US$22.0m Porcentaje Desembolsado a Credito Original y diciembre 15 de 2013 Financiarniento Adicional) + Credito Original: 83.2% +Financiamiento Adicional: 0.50% + Fortalecimiento institncional 0.17% .. (*) Los mveles de cahficacwn mcluyen: Altamente Salisfactono (AS), Sal!sfactono (S), Moderadarnente Satisfactorio (MS), Moderadarnente Insatisfactorio (MI), Insatisfactorio (I) y Altarnente Insatisfactorio (AI). Pagina 2 de 28 C. Conclusiones y Acuerdos Principales 8. A continuaci6n se presenta un resumen de los problemas mas criticos identificados durante Ia misi6n, y los acuerdos principales para Ia soluci6n de los mismos. El Plan de Acci6n en el Anexo 3 incluye acciones especificas acordadas, relacionadas con adquisiciones, administraci6n financiera y aspectos operacionales generales. (a) Atrasos 110 superados en varias de las obras de infraestructura comunitaria, par lo que al cierre del Credito original (4392-NI), de un total de 16 obras contratadas, incluyendo iglesias, centros comunitarios y subsedes de salud, quedarian inconclusas en diferentes niveles de ejecuci6n 12 abras. El avance fisico general promedio alcanzado en Ia construcci6n de obras es del 56% (pero esto incluye cuatro obras que requieren reforzamiento - ver abajo ). Esto significa que el sal do remanente de los contratos, estimado en US$1.3 millones, no podra ser financiado por dicho credito. La misi6n reitero que si el MHCP guiere que estos fondos regresen a! pool de fondos de Ia Asociaci6n Intemacional de Fomento (AIF) para Nicaragua, debera solicitar a! Banco Ia cancelaci6n de estos fondos antes del 31 de diciembre. Es bastante preocupante ademas, el atraso sustancial en el reforzamiento de las cuatro obras cuya calidad tecnica se consider6 como inadecuada. Durante Ia misi6n de septiembre se acord6 proceder con un plan de reforzamiento en vez de Ia demolici6n de las obras, para asegurar su finalizaci6n. Desafortunadamente, este proceso no avanz6 como se habia acordado. El GRAAN inform6 que Ia empresa constructora (Coronado Ingeniero S.A), habia enviado una contra propuesta para el trabajo de reforzamiento hacia fmales de noviembre 2013, Ia cual fue evaluada y corregida porIa firma supervisora para atender a las especificaciones tecnicas de seguridad y resistencia. Ahora se estima que dichas obras no podran ser finalizadas hasta abril de 2014, por lo que tendran que ser financiadas directamente por el Gobiemo. AI mismo tiempo, durante las visitas a las comunidades, se pudo constatar que aun los beneficiarios no estaban claramente informados sobre el estatus de las obras ni de las razones de los retrasos de las mismas. Tambien es preocupante que los procesos de licitaci6n para las obras a ser contratadas con el Financiamiento Adicional (FA), estan ya atrasados. Todos estos asuntos representan un riesgo sustancial si no se logra cumplir con el objetivo del proyecto, ademas de un alto riesgo social, y su eventual repercusi6n en Ia efectiva capacidad de gesti6n del GRAAN. Acuerdos: El GRAAN tiene ya un compromiso contractual con las empresas contratistas y compromiso social con las comunidades, por lo que debera gestionar de forma proactiva para proveer los fondos y finalizar las obras, asegurando ademas su calidad tecnica extendiendo el contrato de Ia firma supervisora durante el tiempo requerido. AI respecto, el GRAAN: • Enviara a! Banco un cronograma y presupuesto actualizado de estas obras a mas tardar el 20 de diciembre, indicando las nuevas fuentes presupuestarias identificadas. Pagina 3 de 28 o Socializara este presupuesto y cronograma con las comunidades afectadas por el retraso de las obras a mas tardar el 30 de diciembre, y enviara a! Banco en Ia primera semana de enero de 2014, un informe con minutas firmadas por los asistentes a las asambleas comunitarias que se organicen para llevar a cabo esta socializacion. o Enviara para Ia no objecion del Banco a mas tardar el 6 de enero de 2014, los Terminos de Referenda para Ia contratacion de los servicios de supervision extema, los documentos de licitacion de las obras a ser contratadas bajo el FA, asi como los de adquisicion del equipo de las subsedes de salud, para asegurar Ia finalizacion de dichas obras antes del 31 de diciembre del 2014, fecha de cierre del FA. o Asegurara Ia implementacion de Ia Estrategia de Comunicacion del Proyecto, incluyendo reuniones frecuentes con las comunidades para: (i) informarles sobre el estado del avance de las obras; (ii) aclarar los roles de los actores involucrados en las actividades del proyecto; y (iii) mantener un canal de comunicacion para atender e informar sobre los avances en Ia atencion de los problemas que hayan surgido. (b) El fondo revolvente enfrenta problemas serios por el tecnicismo y debil desempefio del BP, ya que aunque se han entregado los 30 botes a beneficiarios elegibles, ninguno de los creditos otorgados a estos beneficiaros habia sido formalizado par el Banco Produzcamos (BP) al momenta de la misi6n. Si estos creditos no han sido formalizados para el 31 de diciembre 2013, Ia adquisicion de los botes podria ser considerada un gasto no elegible y el Gobiemo de Nicaragua tendria que re-embolsar estos fondos a! Banco Mundial. Ailn Ia oficina del BP en Bilwi, sigue sin ser fortalecida a pesar de acuerdos de hace varios meses, debian aumentar el personal para poder asegurar Ia atencion a Ia poblacion meta. AI respecto, Ia mision observo que no se han otorgado mas cr6ditos a beneficiarias y beneficiarios desde el primer trimestre de este afio. Finalmente, Ia extension de plazo del contrato de administracion entre el GRAAN y el BP tampoco se habia formalizado. Todos estos asuntos ponen en riesgo Ia sostenibilidad del fondo revolvente, especialmente porque el Componente de Apoyo a Ia Recuperacion del Sector de Pesca Artesanal cierra el 31 de diciembre a! 2013. Acuerdos: El GRAAN debe asumir su liderazgo como duefio del fondo revolvente, mientras que el BP debe asumir con buen indicador de desempefio su responsabilidad como administrador del fondo. AI respecto, el GRAAN y el BP: o Formalizaran Ia extension de plazo del contrato de administracion del fondo revolvente, y enviaran copia a! Banco a mas tardar el 20 de diciembre. o Aseguraran que todos los creditos para los botes sean formalizados antes del 31 de diciembre, y se aseguraran que los creditos para capital de trabajo sean entregados f4_ antes del 31de diciembre y puedan ser un gasto elegible bajo el Credito original. j o Prepararan el plan de continuacion del fondo revolvente, estimando los fondos que se esperan recuperar en 2014, y enviaran dicho plan a! Banco Mundial a mas tardar el30 de enero de 2014. o Presentaran un plan para fortalecer Ia oficina del BP en Bilwi a mas tardar el 31 de diciembre 2013. P:igina 4 de 28 (c) El equipo del proyecto sigue presentando debilidades en cuanto a la articulaci6n de esfuerzos y complementariedad en el lagro de resultados conjuntos medibles entre especialistas, su coordinaci6n interna para el curnplimiento de acciones claves, ademas de su capacidad general de gesti6n. Se considera positivo Ia contratacion del Especialista en Comunicacion y Especialista en Planificacion. Sin embargo, dada Ia situacion critica del proyecto, es importante elevar Ia capacidad gerencial, con alta actitud hacia el trabajo de equipo para fortalecer Ia Unidad Ejecutora del Proyecto (UEP), que evidencie mayor capacidad resolutiva de gestion administrativa y ejecucion operativa. La mision reitero que se debe garantizar trabajo de equipo tanto tecnico como fiduciario ya que se requiere un esfuerzo conjunto para lograr superar de forma total los problemas y desafios del proyecto. Acuerdos. Para responder a esta situacion, el GRAAN: • Fortalecera !a UEP, a mas tardar el 15 de enero de 2014, designiindole a! personal tecnico y fiduciario exclusivo conforme a TdR para el buen funcionamiento del proyecto ubicando en un solo espacio de oficina. La UEP estara a cargo completamente de Ia gestion financiera, adquisiciones y administracion de todos los fondos proveidos por el Banco Mundial. Tambien se encargara del cumplimiento tecnico y de las salvaguardas, ademas de asegurar Ia implementacion de estrategia de comunicacion, y del Monitoreo & Evaluacion (M&E) del Proyecto. • Aumentara Ia delegacion operativa y administrativa de !a UEP. Para asegurar esto, entre otras acciones, el Coordinador General del Proyecto debera estar dedicado a tiempo completo para !a UEP, con fuerte acompaiiamiento a Ia Gerencia del Proyecto. • Actualizara el Manual Operativo del Proyecto (MANOP), a mas tardar ellS de enero de 2014, en las secciones que sean necesarias, para hacer efectivo estos acuerdos. (d) En relaci6n con el punta (c), es critico mejorar los aspectos fiduciarios del proyecto, incluyendo atenci6n a asuntos acumulados de afios anteriores. La mision constato que varias de las acciones urgentes acordadas relacionadas con !a administracion financiera del proyecto se encontraban parcialmente cumplidas. Sin embargo, se encontraron todavia debilidades en la gestion de los contratos de obras y en el seguimiento sistematico a las actividades, asi como falta de comunicacion y coordinacion entre las areas del Gobiemo Regional involucradas en el proyecto. Alga fondamental es que el Informe de Auditoria del 2012 tenia ya cinco meses de atraso, y era fundamental que el area fiduciaria de la UEPI GRAAN se asegurara de presentar de forma oportuna toda la documentaci6n necesaria a la firma auditora. Adicionalmente, durante la mision se encontraban pendientes el pronunciamiento de los auditores extemos respecto a !a informacion relacionada a! registro del diferencial cambiario en Ia DGTEC y el informe complementario enviados por el GRAAN, asi como Ia determinacion del valor definitivo del pasivo acumulado ante Ia DGI, el cual depende de Ia actualizacion de los registros contables. Con referencia a! Credito original (IDA 43920), el GRAAN informo que ya ha sido actualizado en SEPA !a informacion vinculada con los compromisos contractuales y las modificaciones a los contratos. Por otro !ado, con referenda a! FA (IDA H8170), el Plan Pagina 5 de 28 de Adquisiciones ya ha sido aprobado en SEPA, no obstante, todavia es necesario proceder con ajustes tecnicos y de costo con base en los expedientes tecnicos y preparados para los pianos y especificaciones tecnicas de las nuevas obras y el equipamiento para las subsedes. Acuerdos. AI respecto, el GRAAN se compromete a mas tardar el 20 de diciembre a enviar a! Banco: • El Informe de Auditoria del2012 debidamente finalizado. • Evidencias de los registros contables actualizados en SIGFAPRO. • Las conciliaciones mensuales de enero a noviembre de 2013. • Los FMRs e Informes de Avance Fisico cortados ajunio y octubre 2013. • Documentaci6n sobre pagos directos realizados en 2013. • Documentaci6n, acta de conformidad, y una carta de aceptaci6n de pago del saldo en los dos siguientes avaluos, referente a! pago parcial a Ia empresa Coronado Ingenieros. D. Conclusiones y Acuerdos Especificos por Componente D. I Componente 1 - Recuperaci6n Inicial (bajo la Secretaria Ejecutiva de SINAPRED) 27. A Ia fecha, SINAPRED no ha transferido los fondos remanentes al GRAAN. Aproximadamente US$150,000 remanentes de Ia ejecuci6n de este componente queda por ser transferidos a! GRAAN para su reprogramaci6n y ejecuci6n, aunque dada Ia cercania del cierre del Credito se espera que estos fondos sean cancelados sin que puedan usarse ya para el Proyecto. D.2 Componente 2: Recuperaci6n del Sector Pesquero de Pequeiia Escala (para informacion sobre visita vease Anexo 4) 28. Capacitaci6n y Asistencia Tecnica Sector Pesca Artesanal. El GRAAN ha reportado que se han impartidos seis (6) talleres de capacitaci6n con Ia participaci6n de un total de 160 pescadores artesanales beneficiarios del Fondo Revolvente y beneficiarios potenciales del credito 9_ de botes pesqueros, en las comunidades dellitoral norte y sur: Bismona, Cabo Gracias a Dios, f Wawa Bar, Karata y 10 comunidades de Sandy Bay, Krukira y Wauhta. El 55% de participantes eran mujeres y el 45% varones, y con referenda a los temas impartidos estos eran: pesca artesanal, primeros auxilios, supervivencia en alta mar, navegaci6n basica, artes de pesca, manipulaci6n a bordo de productos, y comercializaci6n y transformaci6n de productos. 29. Cr~ditos para Botes. Como se anot6 anteriormente, a! momento de Ia misi6n ninguno de los creditos otorgados a las y los beneficiarios para adquisici6n de botes habia sido formalizado por el BP, a pesar de que los beneficiarios ya se encuentran haciendo uso de las embarcaciones. Aunque estas embarcaciones esten ya generando ingresos a las familias comunales beneficiarias, luego de tres meses ailn no se realizan pagos para Ia amortizaci6n de Ia deuda a! fondo revolvente. Pagina 6 de 28 30. Representantes del BP informaron a Ia miswn que los cnlditos de las primeras II embarcaciones sera formalizado a fmes de Ia semana del 9 de Diciembre. Los atrasos para las firmas de contratos de credito con los beneficiarios se debieron a Ia necesidad del BP en re- estructurar las primeras solicitudes para incluir el monto del seguro de Ia embarcacion, y seguro personal para saldo deudor. Adicionalmente, en los nuevos contratos de credito, se esta incluyendo Ia partida para capital de trabajo. Con referenda a Ia entrega de las 19 embarcaciones restantes, BP informo que el Comite Coordinador interinstitucional evaluara cada caso de forma individual para determinar Ia estructura de solicitud de credito. Cabe destacar que los cr6ditos para estas embarcaciones deberan estar formalizados antes del 31 de diciembre del 2013. El BP tambien informo que en enero del 2014, contaran con una persona adicional en Ia oficina de Bilwi para mejorar Ia gestion administrativa en el otorgamiento y seguimiento de los cr6ditos en el marco del Proyecto, este es un acuerdo que se viene arrastrando desde hace mas de un afio. 31. Dificultades mecanicas de los botes. La mision fue informada por los usuarios que los problemas con el salitre reportados en septiembre 2013, sobre todo en los componentes e!ectricos de algunos bote y motor, han sido solventadas con capital propio. En este sentido, se destacan ligeros problemas en motores de arranque debido a Ia oxidacion por el prolongado tiempo de almacenamiento de los mismos a Ia intemperie. No obstante, los beneficiarios tambien comentan positivamente sobre Ia eficiencia en el consumo de combustible, lo que representa una excelente oportunidad para incrementar su margen de ganancia. 32. Fondo Revolvente. El BP no reporto avances en Ia otorgacion de cr6ditos para Ia cadena de valor del sector de pesca artesanal, ya no se han otorgado mas prestamos a beneficiarios desde el primer trimestre del afio en curso. Tal como se reporto en septiembre, con una inversion original de US$165,000, el BP ha prestado US$ 328,125 y recuperado US$ 281,754. AI respecto, Ia mision recomienda lo siguiente: (a) es deseable que Ia cartera se aumente, aun cuando esto sea dificil debido a limitaciones de recursos humanos en Ia oficina del BP en Bilwi. La mision en sus reuniones sugirio con mucho enfasis y reiteracion, que se contrate a una persona mas para mejorar las condiciones de Ia oficina; (b) La Secretaria de Produccion (SEPROD) del GRAAN, impulsar de forma articulada con Ia Secretaria de Informacion y prensa del GRAAN programas de divulgacion y sensibilizacion en Ia promocion sobre el fondo revolvente. Adicionalmente; (c) se reitero Ia recomendacion dada en Ia mision anterior que un representante de Ia SEPROD participe en el Comite de Cr6dito como persona- recurso tecnico. AI mismo tiempo, es importante que el GRAAN y el BP acuerden un plan para Ia operatividad del F on do Revolvente con proyecciones estimadas de los fondos a recuperarse en 2014, una vez se realice el cierre el Credito original del Banco Mundial. D.3 Componente 3: Reconstrucci6n de viviendas e infraestructura social 33. Construcci6n de viviendas. El GRAAN reporta Ia construccion y entrega a beneficiarios en comunidades del llano en un total de 256 casas (196 de madera y 60 de bambu), lo que representa el 71% de Ia meta establecida. Se encuentran en fase final de obras menores, unas 46 ~ casas de madera habitadas en comunidades del litoral. Asimismo, tambien informan que las casas de bambu construidas en area concentrada en Ia comunidad de Wawa Boom, cuentan con obras complementarias como son los dos pozos de agua para uso comunitario y sistemas de recoleccion de agua pluvial construidos en alianza con Ia organizacion Water Aid. Pagina 7 de 28 Adicionalmente, el plan para el reforzamiento de 38 viviendas autoconstruidas por sus beneficiarios y Ia construccion de 21 casas a financiarse con fondos remanentes del componente I, ya ha sido elaborado, pero su ejecucion esta atrasada. 34. Construccion de 6 iglesias y 7 centros comunitarios. los lotes V y VI, adjudicados a Ia empresa Sequeira Ingenieros SA., acaban de ser sido finalizados. Los demas lotes, adjudicados a Ia empresa Coronado Ingenieros SA. llevan distintos niveles de avance fisico de obras. Es importante notar que en los lotes I y II no se ha avanzado y en el lote III se ha retrocedido, muy probablemente debido a los atrasos generados por Ia falta de disponibilidad de materiales en Ia zona, asi como a! retraso en iniciar las obras de reforzamiento de estructuras que se habian acordado en Ia mision de septiembre 2013. 35. Los detalles de las obras visitadas por Ia mision se presentan en el Anexo 1. La informacion por lote se detalla a continuacion: Monto Total pagado A vance Fisico a A vance Fisico a Lote Contractual (en miles de USD) septiembre diciembre (en miles de USD) Lote I 384.2 142.4 (37.09%) 47.55% 47.55% Lote II 190.1 38.02 (20%) 49.87% 49.87% Lote III 230.6 69.22 (30.02%) 49.87% 44.02% LoteiV 167.5 80.68 (48.17%) 35% 50.00% LoteV 235 235 (100%) 99% 100% Lote VI 220.2 220.2 (100%) 96% 100% . 36. Construccion de 3 subsedes de salud y sus equipamientos. Las subsedes de salud han experimentado un avance limitado en Ia obras, a pesar de Ia disposicion de Ia constructora adjudicada en acelerar el ritmo de trabajo. Dichas obras se encuentran en sus niveles preliminares de levantamiento de fundaciones y mamposterias, llenado de zapatas y pedestales, asi como colocacion del acero en viga antisismica en el edificio principal. Es importante notar que las obras adicionales de las subsedes, tales como Ia remodelacion de oficinas administrativas, caseta de control, obras exteriores, obras sanitarias, obras electricas, e incinerador, permanecen sin actividad, por lo que ya es claro que las obras en general superaran el plazo del 31 de diciembre de 2013 para su conclusion y deberan ser concluidas por el GRAAN con recursos propios. La informacion por obra se presenta a continuacion: . Monto Contractual Total pagado A vance Fisico Avance Fisico Subsede (en millones de USD) (en millones de USD) a septiembre a diciembre Nina Yari 0.96 0.33 (34.55%) 14.00% 12.81% Francia Sirpi 1.16 0.11 (9.75%) - 3.85% Sahsa 1.02 0.31 (30.99%) 4.54% 14.00% 37. La mision reitero Ia necesidad de coordinar con el Ministerio de Salud para que las subsedes .entren en funcionamiento lo mas rapido posible una vez se entregue Ia obra, por ello, Ia Pagina 8 de 28 misi6n record6 a! GRAAN Ia necesidad de avanzar a! mismo tiempo con el proceso de licitaci6n para el equipamiento de las subsedes. 38. Es claro que varias de estas obras superartin el plazo de/31 de diciembre de 2013 para su conclusiOn, por lo que el costo remanente de las mismas, estimado en un total de US$1.3 millones, deberti ser asumido por el GRAAN con recursos propios. Las cifras generales de estimaci6n del monto remanente se presentan a continuaci6n, y las cifras detalladas se presentan en el Anexo 5. Manto Contratado para Obras: US$ 3.7 millones Manto pagado a Ia fecha: US$ 1.6 millones Saldo par pagar: US$ 2.1 millones Comprometido: Dic-12, 2013 US$ 0.18 millones Enero - abril 13 US$ 0.6lmillones Saldo Remanente US$ 1.3 millones 39. Observaciones en cuanto a Ia reduccion de riesgos. La misi6n ha notado que dada Ia caracteristica de refugio que deben cumplir los edificios, estos deben contar con algunas medidas en terminos de reducci6n de vulnerabilidades (vease Anexo 1). En este senti do, como se habia recomendado en Ia misi6n anterior, las ventanas de las iglesias requieren Ia instalaci6n de protectores de madera en el exterior del edificio sobrepuestas a las ventanas de vidrio. Asimismo, se recomienda no utilizar el cercado con alambre de puas o liso en los Centros Comunitarios para evitar accidentes con el hierro oxidado y alterar el disefio para incorporar mas entradas en el perimetro del centro. Finalmente, tambien se recomienda Ia instalaci6n de un espacio para Ia manipulaci6n y preparaci6n de alimentos en los Centros Comunitarios. D.4 Componente 4: Fortalecimiento Institucional, Coordinacion, Seguimiento y Evaluacion 40. La misi6n fue informada sobre Ia contrataci6n del nuevo Especialista en Comunicaci6n. Asimismo, con base en Ia experiencia en Ia implementaci6n de actividades, el GRAAN acord6 en fortalecer Ia Unidad Ejecutora del Proyecto (UEP)) dotandole de mayor capacidad de gesti6n y delegaci6n operativa y administrativa. AI respecto, se acord6 que se asegurara que Ia UEP cuente con todo el personal fiduciario y tecnico necesario para asegurar atenci6n adecuada a las acciones urgentes requeridas para mejorar Ia ejecuci6n del proyecto y lograr el cumplimiento del objetivo del proyecto. 41. Como parte de su apoyo tecnico, el Banco ha enviado a un Especialista de Monitoreo y Evaluaci6n para apoyar a! GRAAN en Ia revision de Ia estrategia de Monitoreo y Evaluaci6n (M&E). Al respeto Ia misi6n ha sido informada que el personal encargado del M&E no cuenta ;:::} con suficiente capacitaci6n para utilizar Ia base de datos de beneficiarios. AI mismo tiempo, el ""f GRAAN sefiala que Ia interrupci6n del fluido electrico ha sido un factor limitante para Ia actualizaci6n de Ia base de datos con los avances de los componentes 2 y 3 del proyecto, y uso de los sistemas relacionados. La misi6n ha indicado que a mas tardar en febrero de 2014 se debe iniciar Ia aplicaci6n de los instrumentos de M&E disefiados en Ia nueva estrategia. Pagina 9 de 28 42. Con referencia a Ia gestion de informacion, Ia mJsiOn reitero Ia necesidad de un acompafiamiento cercano a Ia ejecucion de las actividades par componentes par parte del responsable del area de planificacion, con el objetivo de facilitar Ia provision de informacion y documentacion de respaldo a Ia gerencia, GRAAN y Banco permitiendo un monitoreo continuo de las actividades y recursos del Proyecto, asi como facilitando los transferencia de recursos financieros para su ejecucion. E. Avances de Ia Donacion IDF para el Fortalecimiento Institucional del GRAAN 43. Presupuestos y POA, se cuenta con versiones aprobadas de estos documentos para los afios noviembre de 2013 a diciembre de 2016. Una vez aprobado el PAC, se deberan actualizar las fechas del POA para periodo inmediato de ejecucion (2013-2014). Son responsable directos de esta actividad: Coordinador Tecnico y Oficial de Planificacion. 44. Cronograma de trabajo, aun no se ha elaborado el Cronograma de trabajo para este proyecto quedando pendiente su construccion par parte del Oficial de Planificacion del Proyecto y se espera contar con una primera version en Ia segunda semana de enero de 2014. 45. Plan de Adquisiciones y Contrataciones, se cuenta con una version en fisico del PAC y a Ia fecha de Ia mision afm no se habia podido registrar en el sistema porque el usuario de Ia Especialista de Adquisiciones no habia sido activado para su registro. Se hicieron las gestiones ante el Banco para su activacion y se espera contar con el PAC en el sistema en Ia tercera semana de diciembre 2013. La aprobacion del PAC tambien depende de Ia elaboracion, presentacion y aprobacion del Plan de Capacitacion del Proyecto. Se recuerda que ninguna actividad podra dar inicio en tanto el PAC y el Plan de Capacitacion no cuenten con Ia no objecion del Banco. Los responsables directos de esta actividad son el Oficial de Planificacion (Plan de Capacitacion) y Ia Especialista de Adquisiciones (PAC). 46. Actividades en curso, se han enviado a! Banco los terminos de referencia con criterios ~ de valuacion y estimacion de costas de las consultorias para los analisis institucionales en temas fiduciarios y de informatica. Se espera contar con Ia no objecion del Banco a estos documentos a mas tardar en Ia tercera semana de diciembre 2013 una vez que se hayan incorporado las observaciones/recomendaciones hechas. Pagina 10 de 28 ManaguaP :tn c;:r~.1~ de 2013 Enrique Pantoja e Proyectos, Banco Mundial Pagina II de 28 Anexo 1 Visitas de Campo (Betania, Dakura, Kahka, Krukira, Ninayari, Wainatigni y Rahuawatla) La misi6n llev6 a cabo visitas de campo acompafiada por representantes del GRAAN, Proyecto, empresa supervisora y empresa constructora a las localidades de Betania, Dakura, Kahka, Krukira, Ninayari, Wainatigni y Rahuawatla. Las visitas sirvieron para evaluar el nivel de avance de las obras, y en este sentido se pudo subdividir las obras en tres categorias: terminadas, en ejecuci6n, e intervenidas para reforzamiento. Obras terminadas Las obras de Ia Iglesia Morava y el Centro Comunitario de Ia Comunidad Indfgena Miskitu de Krukira se encuentran finalizadas e inauguradas. En este sentido el lfder comunitario que recibi6 Ia misi6n informa que Ia comunidad se siente muy agradecida con el Proyecto. Iglesia Morava de Krukira Centro Comunitario de Krukira No obstante Ia fmalizaci6n de las obras en Krukira, Ia misi6n ha notado que dada Ia caracteristica de refugio que deben cumplir, dichas obras cuentan con algunas limitaciones para reducir Ia vulnerabilidad de Ia comunidad ante huracanes, lluvias y vientos fuertes. En este sentido se listan los items que deben ser corregidos como medidas de seguridad: • Amenaza a Ia estructura: En particular, Ia antigua Iglesia de Krukira, que ha tenido su estructura condenada, debe ser demolida para evitar que parte de su estructura se convierta en una amenaza real a! nuevo edificio, asf como a las viviendas cercanas. • Ventanas de Ia Iglesia Morava: La ventana de vidrio instalada no cuenta con resistencia para vientos de mas de 15 km/h, dada Ia fragilidad del material se recomienda instalar ventanas de madera en el exterior del edificio sobre puestas a las actuales ventanas de vidrio, de modo que en presencia de viento y lluvia dicha capa protectora pueda salvaguardar Ia poblaci6n refugiada. • Bancas de Ia Iglesia Morava: Las bancas fueron disefiadas considerando su resistencia a! uso ~ diario (como Iglesia) y no su practicidad cuando el edificio se convierta en refugio. Tanto el / disefio como el peso del material usado pueden causar problemas de transporte e reacomodo a Ia hora de Ia conversion del edificio en refugio. Pagina 12 de 28 • Cerca con alambre de puas del Centro Comunitario (1 ): El cercado con alambre, puas o liso, puede convertirse en una amenaza a Ia seguridad de Ia poblaci6n dada oxidaci6n del material y consecuente reducci6n en su resistencia. Se estima que un viento fuerte puede romper dicho alambre y arrojarlo en contra de una persona, causandole lesiones y hasta tetano. Se sugiere utilizar un cercado de madera. • Cerca con alambre de puas del Centro Comunitario (2): El cercado con alambre de puas se disefi6 con el objetivo de proteger al Centro del paso de animales y vandalismo, desconsiderando la facilidad de acceso por parte de la poblaci6n en un momento de busqueda de protecci6n. Se sugiere considerar alteraciones en el disefio incorporando entradas en los cuatro costados del Centro, asimismo que el cercado no sea superior al metro de altura. • Cocina en Centros Comunitarios: El disefio del Centro no contempla una cocina ni espacio para manipulaci6n de alimentos. Es importante salvaguardar Ia seguridad alimentaria de Ia poblaci6n refugiada, asi como Ia preparaci6n de sus alimentos. Obras en ejecuci6n Las obras visitadas se encuentran en distintos niveles de avance. La subsede de salud de Ninayari se encuentra en Ia etapa inicial de preparaci6n del terreno para Ia construcci6n de las fundaciones, asimismo enfrentan retrasos con Ia adquisici6n de materiales y exceso de lluvia. La Iglesia de Betania se encuentra en ejecuci6n a nivel de viga corona, estiman entregarla el 15 de diciembre 2013. Las obras de Waitna tingni y Rahuawatla se encuentran detenidas a nivel de viga corona por falta de material (madera) para construir Ia estructura del techo, Ia empresa constructora inform6 que Ia madera sera entregada el 6 de diciembre. Subsede de Salud de Ninayari Subsede de Salud de Ninayari Subsede de Salud de Ninayari Pagina 13 de 28 Centro Comunitario de Wainatingni Centro Comunitario de Wainatingni Centro Comunitario de Rahuawatla Centro Comunitario de Rahuawatla Obras intervenidas para reforzamiento Luego de misi6n de septiembre, segun acordado, Ia empresa supervisora Juarez & IPD presenta el plan de reforzamiento a Ia constructora Coronado Ingenieros SA. Pasados 2 meses, Ia constructora envia una contra-propuesta de plan a Juarez & IPD, Ia cual no fue aprobada debido a que no cumplia con los estandares minimos. Los ingenieros estructurales de ambas firmas se ~ reunieron para definir una soluci6n, y Coronado finalmente envia a finales de noviembre una propuesta de trabajo, misma que se encuentra en revision por IPD. En este sentido, las obras con problemas estructurales se encuentran detenidas mientras IPD no apruebe el plan propuesto por Coronado, estas son: Centro Comunitario en Kahka, y Centro Comunitario e Iglesia Adventista enDakura. Pagina 14 de 28 Centro Comunitario de Kahka Centro Comunitario de Kahka Centro Comunitario de Dawkra Cemento del Centro Comunitario de Dawkra Iglesia Adventista de Dawkra Iglesia Adventista de Dawkra En general tanto las obras en construcci6n como las detenidas para reforzamiento cuentan con arboles o estructuras que deben ser tratados, o demolidas respectivamente para reducir Ia amenaza a Ia integridad fisica del edificio de refugio. En Io que se refiere a las obras que no fueron visitadas durante Ia misi6n, el GRAAN inform6 que estas fueron reiniciadas pero cuentan con un muy bajo nivel de avance, por Io que necesariamente requerira tiempo adicional para su finalizaci6n mas alia de Ia fecha de cierre del Credito original. Pagina 15 de 28 Anexo2 Matriz de Resultados del Proyecto Resultados intermedios por lndicadores de resultados Avances al11.12.13 componente intermedios AI menos 2,800 familias afectadas Rehabilitados un total de 3,984 tienen sus techos rehabilitados par techos de casas de familias Componente 1: Actividades el Proyecto al 30 de agosto del 2011 afectadas par el huracan, iniciales de recuperaci6n (PPF) sobrepasandose en un 5% Ia meta 100% del Componente 1 finalizado inicial. Objetivo: ejecuci6n oportuna de para el 30 de agosto del 2011 actividades esenciales de Finalizado el componente 1 en un · rehabilitaci6n y recuperaci6n, y 100%. preparaci6n del GRMN para iniciar Ia ejecuci6n del proyecto. AI final del Proyecto, un minima de 30 grupos de Pescadores cuentan Adquiridos entregados 30 bates con nuevas lanchas y aparejos de pesqueros a pescadores artesanales pesca al final del Proyecto Se establece un Iondo rotatorio Los Beneficiaros ha logrado reunir sostenible en el banco PB al final del los requisites fiduciarias que exige el Proyecto para continuar brindando BP, el comite de credito ya aprob6. credito al sector pesca artesanal En espera de que el BP entregue los creditos a los 30 beneficiaries que ya recibieron los bates. (los montes varian entre 380 a 4,000 USD). Componente 2: Recuperaci6n del sector pesquero a pequeiia escala Se ha logrado actualizar adendum Objetivo: ayudar a restaurar, y de administraci6n de fondos de posiblemente mejorar, las custodia con el BP al 21 de agosto condiciones socioecon6micas de los del2021. hombres y mujeres dedicadas a Ia pesca artesanal. Dentro del marco del diseiio de Ia estrategia de monitoreo y seguimiento se ha reestructurado el AI menos 80% de los beneficiaries instrumento a utilizar para determinar entrevistados en Ia muestra y el 80% los efectos e impactos de Ia de las mujeres beneficiarias se intervenci6n del proyecto a las sienten satisfechas con los familias beneficiadas con este rubro; esfuerzos de rehabilitaci6n sectorial este instrumento se estara aplicando a una muestra representativa des meses despues de entregado los insumos correspondientes. Componente 3: ReconstrucciOn de Entregada Obra final de Iglesia viviendas e infraestructura social Un minima de 25 comunidades se Morava y centro comunitario de Ia Objetivo: restablecer el entorno beneficiaron con Iglesias y centres comunidad de Krukira a satisfacci6n comunitarios reconstruidos par el social y econ6mico de las de los comunitarios comunidades afectadas Proyecto proveyendolas de viviendas e Entregada Obra final de Iglesia infraestructura social mas segura y Cat61ica en Ia comunidad de Santa culturalmente apropiada. Martha y centro comunitario de Ia Pagina 16 de 28 comunidad de Sisin a satisfacci6n de los comunitarios En construcci6n con un avance fisico del 47.55% el Late 1( Iglesias Morava de Pahra y Awastara) En construcci6n con un avance fisico del 49.87% el late 2 ( Iglesia Adventista y CC de Ia comunidad de Dakura) En construcci6n con una avance fisico del 44.02% el late 3 (CC de las comunidades de Awas yari, Kahka, Rahua walla y Waitna Tingni) En construcci6n _con un avance fisico del 50.00 % el late 4 ( Iglesia Morava comunidad de Betania) AI menos 5 subsedes de salud Garantias de anticipos construidas, renovadas y/o (CORONADO) vigentes al 31 de die. equipadas 2013. En finalizaci6n TORy especificaciones tecnicas de las 17 Obras con el FA 3 Sub Sedes en construcci6n (Sahsa, Francia Sirpi y Ninayari con proyecci6n de entrega el 15 Febrero 2013). 1 Sub Sede (Yulo) incluida con el FA. Mas el equipamiento de las 4 Sub sedes. AI menos 80% de las familias beneficiaries entrevistadas en Ia Aun no se han hecho entrega formal muestra se sienten satisfechas con de sub sedes y de centres las actividades de rehabilitaci6n y comunitarios, ni de iglesias, pero ya reconstrucci6n financiadas par el se esta trabajando en el diseiio de Proyecto. fichas que arrojan Ia satisfacci6n verdadera de los beneficiaries debido a que los instrumentos anteriores solo reflejaban un si a un no de satisfacci6n pero no arrojaban datos que verdaderamente arrojen satisfacci6n. Pagina I 7 de 28 Anexo3 Plan de Accion F • · . . •.•. .• .·•••. .·:. ~;- . ~·J'It;··~··;~i? "¥~' )'~~ 11h'.········. .····•·•···~Li \ CuiDplidos ' En •• :•. :,.~;., J ,;;;;··!'· ;1.;,, < ' < • • 'Fecba'all;··: · proceso a!' ·~~~1~·. I ••• al6 de ···{········· I ~/i&~ . Cumplitnieiito ~~]:·~~-~ diciembre . 6 de- .• l!i.}t(' l 1 •• ' ... (Amas tardar) .·.· I }/ 1:>···"5' · · · ·.· •.•; de 2013 ·diciembre ai2oi3 · •.• .[1~-···f'<,.. ,, . ·•.· ~~¥• •a;:!;•·-. Presnpuesto y Metas Enviar (a) el nuevo estimado global del proyecto considerando sobrecostos, y 10 de mayo-13. Coordinador STATUS: CUMPLIDO- No Objeci6n 1 basado en estos estimados (b) proponer Nueva fecha 15 X Tecnico BM ajustes a las metas de obras del proyecto, si de julio fuera necesario Enviar !a Enmienda del Convenio Auxiliar debidarnente firmada par GRAAN, MINSA STATUS: CUMPLIDO- No objeci6n a e INVUR, asi como las opiniones legales 2 15 de mayo GRAAN X Enmienda Firmada, Opiniones legales de cada agencia con respecto al convenio, para cwnplir asi con las condiciones de emitidas, Convenios Firmados efectividad del Financiarniento Adicional Enviar un informe detallado sabre las Coordinador STATUS: CUMPLIDO- Plan de 15 de mayo acciones tomadas para responder a las Tecnico y Area acci6n conjunto, Plan de reforzamiento 3 2013. Nueva X ' recomendaciones de la firma supervisora de de Infraestructura consensuado y firmado, Cronograrna fecha 15 de julio las obras dellitoral norte SITIN de actividades de reinicio en ejecuci6n Estructura Organizativa del Proyecto Contratar a! Gerente de Proyecto, como se STATUS: CUMPLIDO- Contrataci6n 30 de agosto GRAAN, 4 acord6 en el Manual de Operaciones, a mAs X de Jorge Canales como Gerente de 2013 Adquisiciones tardar el30 de agosto 2013 Proyecto en noviembre 2013 Adquisiciones y Contrataciones STATUS: CUMPLIMIENTO Informar mensualmente de manera Informe Coordinador PARCIAL -Enproceso. Remitido 3 reswnida a! Banco el estado de avance de Mensual desde Tecnico, Area informes tecnicos mensuales al BM 5 los contratos de obra, particularmente: X primera semana Financiera, Qunio. Julio y Agosto), Expediente de avance fisico de las obras, avance de mayo Adquisiciones archivo (fisico y electr6nico), Correos financiero, situaciones particulares. emitidos y recibidos STATUS: CUMPLIDO -Contratado Contratar el Especialista de Comooicaci6n, 20 de mayo. GRAAN, Oficial de planific_aci6n y seguimiento, 6 Oficial de Planificaci6n y asistente de Nueva fecha 15 X Adquisiciones Solicitado no objeci6n a! BM para el adquisiciones de agosto 2013 Especialista de comunicaci6n. STATUS: CUMPLIMIENTO Actualizar Ia informacion contractual en 15 de mayo. PARCIAL -Pendientes en e!SEPA de Especialista 7 SEPA para el plan de adquisiciones del Nueva fecha 30 X adenda a: obras subsedes de salud, Adquisiciones Credito 4392-0 de julio 2013 firmas supervisoras (IPD + EDICO), y Orden de Cambia (lotes 5 y 6) Pagina 18 de 28 7 I. Fediade ·. . ... . .. .:Responsable . (:umplidos . . En .·.· > Cump~imi~nto ~16 de procesoal (Arii~stan:larJ Directo dicieiilbre. ? ••· , de. · Medios de verificacion ·· · · · ·.· · · de 2013 • d•c,1embre · ·. I · . de.2013 Enviar cuadro resumen de pagos para cada contrato de obra con sus respectivos pagos 25 de octnbre SITIN, vinculados (fecha de pago seg(m contrato, X STATUS: PENDIENTE . 2013 Adquisiciones fecha de facturaci6n real de Ia firma, y fecha de pago efectivo) 15 de mayo. Nueva 15 dias Cargar el Plan de adquisiciones del Especialista 8 despues del X STATUS: CUMPLIDO Financiarniento adicional- IDA H8170 Adquisiciones aprobado el POA Administraci6n Financiera STATUS: CUMPLIMIENTO PARCIAL- Lo correspondiente a 2012 Actnalizar registros contables del Especialista fue concluido y entregado a revision de ~ SIGFAPRO. A Ia fecha los mismos estan a Financiero y Ia auditoria en curso. Sin embargo los 20 de 9 I octnbre 2012 y se requiere actnalizar y Oficial contable X registros contables en SIGFAPRO estan septiembre preparar Estados Financieros de cierre al 31 con apoyo del al31 demarzo 2013. El GRAAN se de diciembre de 2012. Planificador comprometi6 a enviar evidencias de actnalizaci6n de registros contables basta el20 de diciembre 2013. Especialista STATUS: CUMPLIMIENTO Financiero y Revisar que los soportes documentarios del PARClAL - Se evidencia que existen Oficial contable Estado Financiero a 31 de diciembre 2012 algunos pagos que no tiene con Coordinador cuenten con todos los soportes documentaci6n completa y suficiente. 10 3 de mayo Tecnico, X documentarios requeridos a fin de que Ia El area financiera del GRAAN esta Coordinador de auditoria extema e intema pueda hacer las trabajando en este tema y se espera que Infraestructura, revisiones respectivas. se pueda solventar las observaciones de Director SITINP, Ia auditoria. Auditoria Intema STATUS: CUMPLIMIENTO Concluido los registros 2012, actnalizar 24 de mayo. Area Financiera PARCIAL- Cumplido 2012, 11 I registros de SIGFAPRO de enero a abril Nueva fecha 15 X del Proyecto actnalmente completando registro 2013 2013 de agosto 2013 en DGTECIMHCP Especialista STATUS: CUMPLIMIENTO Elaborar y presentar las conciliaciones de Ia Financiero y P ARClAL - Lo correspondiente a! afio 24 de mayo. Cuenta Designada, escritural y cuentas Oficial contable 2012 esta cumplido. Lo que esta aim en 12 Nueva fecha 15 X operativas mensuales desde octnbre 2012 a con apoyo del proceso es lo que corresponde a las de julio 2013 abril2013. Coordinador conciliaciones mensuales de enero a Tecuicoy noviembre 2013. El GRAAN se Pagina 19 de 28 ~ ,_,- En ~tlmplidos · :l'~ch~ CJ:~ '' ")i~P: '':OireI¢ <:il.U:plidos . En prlicesMil .. Meiliolde :Verilic~Cion •cumpiinliento ai6de• ··· 6de •nirecto • · diCiembre ·_ · (A mas tru-dar) ~di~i~lifbi-l{> dl> 2013. de 2013 ·· Coordinadora GRAAN, Gestionar ante Ia DGTEC del MHCP Ia Coordinador Tecnico, SEREFI STATUS: CUMPLIMIENTO descentralizaci6n de roles en el SIGFA a 3 de mayo. PARCIAL - Falta el acceso en modo 17 fin de que personal financiero del Proyecto con el apoyo del Nueva fecha 30 X consulta de Ia Unidad de Auditoria tenga acceso a consulta y regularizaci6n en Especialista de julio 2013 Intema del GRAAN tanto a! SIGFA y el mismo. Financiero, SIGFAPRO. Oficial contable, yContador Auxiliar Especialista STATUS: CUMPL!MIENTO ~ Realizar mantenimiento peri6dico y Financiero y Oficial contable PARCIAL- Si bien las 2 carnionetas registro de uso de carnionetas tal cual 24 de mayo. estin siendo utilizadas para las 18 establecido en el Manual respectivo a las con apoyo del Nueva fecha 30 X actividades del proyecto, una de las carnionetas compradas y asignadas por el Coordinadora de julio 2013 motos recuperadas tiene que repararse. Proyecto. GRAANy Falta conocer el precio de reparaci6n Coordinador (inclnyendo Ia compra de repuestos) Tecnico Efectuar las gestiones de contratos de las obras en ejecuci6n asegunindose de tener los contratos vigentes sus adendum y/o Coordinador modificaciones asi como el control y Tecnico, STATUS: CUMPLIMIENTO seguimiento de las garantias. Revisar casas Directora PARCIAL - Si bien ya se cumpli6 con TAHOMA, Coronado Ing, IPD Grupo SEREFI con el todos los Pagos a Tajoma sin embargo consultores y otros que esten en la misma apoyo del se tiene a(m pendiente Ia capacitaci6n situaci6n. Esta prohibido solicitar pagos si Coordinador de final a beneficiarios de los boles 19 3 de mayo Infraestructma, X asignados. Asimismo se debera es que no se tiene los contratos y garantias vigentes de las obras en ejecuci6n. Director SITIN, completar Ia documentaci6n de Aetas Especialista de de Entrega refrendada por el Banco Asimismo se deben\ llevar un control y Adquisiciones, y Produzcamos y los contratos seguimiento quincenal de contratos y garantias vigentes y comunicar Especialista individuales de pago por pat"te de los Financiero beneficiarios adjudicados. oportunamente a las areas involucradas oportunamente Ia renovaci6n, extensiOn o modificaci6n de los mismos. Completar Ia documentaci6n de soporte de Coordinador STATUS: CUMPLIMIENTO pagos de obras. En los pagos no se encontr6 Tecnico Director PARCIAL - Efectuado cotejo de 3 de mayo. Ia certificaci6n presupuestaria, aetas de SITINP, cheklist, con apoyo Auditoria intema 20 Nueva fecha 30 X conformidad con el avance de obra. En Coordinador de del GRAAN. Aim existen pagos de julio 2013 base al MANOP se deben\ preparar una Infraestructma pendientes de completar Ia lista de revision checklist) de los conela o ode! documentaci6n corres ondiente. ~ Pagina 21 de 28 . .!/\,;>,' "~?ii~ ~~,, ••. 1. ·,· , ' •; • • ·.·.·. h· . · ~.; ·. ·a ·.~ ic'· .·., . diciembre ... ••..·.·.•.•.••.. ' •. c·. ·. ·. u·~. · i .~.d li -o.~·~.·~ ~·;i'J.•. ~.· •.;??·;;?···'····•···••[~ .• •· .·•.·.•.·. ;•. . . ·.6·P. . . ".·.·.·.'ir···.·. l e .· · · 6de · didembr~. '': ;• '"~;c, , c ;\;.<• ;: ... ··• . ;....· ,,, I;;. t /i ;;: \t.;:; ,, '' ,·,,., •• , , , 1 I ,<,,'\, : ;• 'j ; . ·•·'· .. , . · .•· . ·. ····... .·. .· de2013-, 'de'io13 .'.· ;·: .' documentos requeridos para procesar pagos Especialista En el caso del Pago de CORONADO por parte de Ia unidad de finanzas del Financiero, por USD 1,126,027. Se registro el pago Proyecto. En este caso Ia Unidad solicitante Oficial contable, en el sistema pero por nn porcentaje del debeni presentar las evidencias de Contador total del Pago Ia cual tiene Ia conformidad por el avance o avaluos de las Auxiliar, aprobacion de Ia Firma Supervisora. El obras en construccion. Auditoria Intema, GRAAN jnnto a CORONADO firmo y Directora nn Acta de Conformidad y nna carta de SEREFL aceptacion de pago del saldo en los dos siguientes avaluos. El GRAAN debe presentar esta documentaci6n al Banco para revisiOn. Se estan vulnerando los pnntos de control T d 1 claves el sistema de control intemo por U ~ ~ a~ STATUS: IMPLEMENTACION. 21 tanto se esta aplicando el MANOP. Esta De inmediato :: a e 1 e: X mplementandose efectivarnente ~ prohibid~ incumplir con esta instancia de G~~y ecomendacion con base en el MANOP cumphm1ento Actualizar y presentar el POA del Proyecto 31 de mayo. Coordinador STATUS: CUMPLIDO- Solicitud de 22 en base a! cual deberia estar el Presupnesto Nueva fecha 30 Tecnico del X no objecion, Soportes POA y v PAC respectivo. de iulio Proyecto Pres':II'_uesto 2014 enviados b · d ·£ ·a1 b' · STATUS: PENDIENTE- Si bien el Tra aJO e D1 erenCI cam I~o. respecto GRAAN recabo toda Ia informaciOn a! monto observado en Ia aud1tona 2011 . d' relacwnada en Ia DGTEC y preparo nn po~ USD 2 ,875 ,384 . se Ie presento a.1 au 1tor informe complementario y fue 23 el mforme respectlvo .pero se . neces1ta . X present ado a 1 os aud't t 1 ores ex emos. complementar con ev1denc1ar que trabajo Falla el pronnnciarniento de los ~~~~l~~~~TEC en el Sistema auditores respecto a esta informacion rectbtda. Aspectos Sociales, Ambientales y M&E Enviar para revision del Banco el plan de Ia Coordinador 24 SERENA para seguimiento y monitoreo 15 de mayo Tecnico, X No Objecion BM arnbiental del Provecto SERENA f Pagina 22 de 28 ~·, t~~ti~t~.; ,, . ·;,,; < i . .·· ....... •:·• . cumplido~ . :'p~oceso;al En,· .. · · . · Culllplimiel1to, .·.!l~·p~u~able . .••...,•.··al6de .· ·.: ·6d~···· (Aritas,tliidirrl ' · Directot . c:. dicle1Ubre' • dlcie'mllte ile2013 .•· · :•,de,2013 ·· encargado del M&E no cuenta con suficiente capacitaci6n utilizar el sistema administrativo de Ia base de Asegurarse que Ia Base de Datos de Coordinador 25 datos, asimismo, hay interrupci6n del 20 de mayo Tecnico, X Beneficiaries este actualizada fluido electrico por falta de pago como SEPLAN factor limitante para Ia actualizaci6n de ~ la base de datos con los avances de los componentes del Proyecto, y uso de los sistemas relacionados. [l~otceso al ... 6de .• Med:i.i de~~rifl.cad6n ~ •diciembre · ·de201J STATUS: ENIMPLEMENTACION- I. Plan de Reforzamiento: Luego de 2 meses la constructora envia una contra- propuesta de plan, Ia cual no fue aprobada debido a que no cumplia con El GRAAN se reunira con los contratistas los est3ndares minimos. Una nueva de obra y Ia firma supervisora lomas propuesta fue enviada en noviembre se pronto posible para acordar un plan de encuentra en revision por IPD; 2. Plan control de calidad reflejando sus de Reinicio de Obras: (a) las obras con Coordinador 26 I recomendaciones; y revisara el cronograma problemas estructurales se encuentran I de julio Tecnico, SITIN, X con tiempos para Ia finalizaci6n de las detenidas mientras no se apruebe el Adquisiciones obras de acuerdo a las medidas acordadas nuevo plan propuesto, y (b) las otras en dicho plan. El GRAAN enviaria al obras se encuentran en distintos niveles Banco copia del plan acordado. de avance, a nivel de Ia etapa inicial de preparaci6n del terreno para Ia construcci6n de las fundaciones, viga corona y preparaci6n de techo, asimismo enfrentan retrasos con Ia adquisici6n de materiales y exceso de lluvia. Pagina 23 de 28 ~ t~;•?1·~~~l~;~,1~tit~~l;~~.j.::/~.;•iJj(;, • . · c .; . • ,•• i . · ·~· d· ·l.'~~·t~~.~1sli,;},I;;.,..~,,~i~.~·a~.t.~~ . • Cump •. OS •; · •. • • • ••• .•$~~~~~~f?. ; ~~~·2~::::lfliici\ell•br·~tl ~:x. .Fecha de.·· .•.•.·..· '·• iii i>'de'{/ · •• Coutratar prontamente a Ia firma de STATUS: CUMPLIDO- Contrato 27 I Auditoria Externa y que inicie el trabajo de 15 de Julio X firmado, auditor en funcion de trabajos ... - . -· . ;2012 de auditorias dentro del pro STATUS: EN IMPLEMEN.• ~· "'"- Cumplir con lo especificado en los TOR de Informes mensuales de consultores, 28 15 de agosto GRAAN X consllltores y areas relacionadas. Sesiones de trabajos del equipo, Planes de· .. · I AI retorno de cada viaje y asignacion de trabajo autorizado a Managua los Consultores y personal relacionado a1 STATUS: CUMPLIMIENTO Proyecto deberiin presentar un Informe de PARCIAL- La auditoria 2012 observo 30 de Agosto de Unidades Tecnicas y Especialista 29 I viaje detallando el objetivo, quien autorizo, X este tema y se esta procediendo a 2013 Financiero tiempo autorizado y resultados especificos complementar Ia documentacion del mismo. Este documento deben\ estar requerido por el MANOP. adjunto a! descargo de pasaje y vi!iticos y revisado por qui~ autorizo el vi~ STATUS: PENDIENTE- Si bien el Trabajo de Diferencial cambiario respecto GRAAN recabo toda Ia informacion a1 monto observado en Ia auditoria 20 II relacionada en Ia DGTEC y preparo un por USD 2,875,384 se le presento a1 auditor informe complementario y fue 30 I el informe respectivo pero se necesita X ~ presentado a los auditores externos. complementar con evidenciar que trabajo Falta el pronunciamiento de los realizo Ia DGTEC en el sistema auditores respecto a esta informaciOn SIGFAPRO. ~a .. Se debeni hacer una revision 2011, 2012 y 2013 de retencion de impuesto a efectuados STATUS: CUMPLIMIENTO 31 30 de agosto Unidad Financiera del Proyecto X a proveedores y que no fueron depositados PARCIAL - Cartas enviadas a! DGI en cuentas de Ia DGI. As.neetn~ So("i9IP.S y 1 STATUS: PENDIENTE -A pesar de Ia A partir de Ia preparacion de un Plan de Informar a las comunidades beneficiarias semana Comunicaci6n Directa a ser 32 I del estatus de las obras y dar informacion siguiente de GRAAN, Coordinador Tecnico, implementado por Ia coordinadora del peri6dica a sus lideres sabre los avances de X concluida Ia Esp. Comunicacion GRAAN, no se han reportado giras ni las mismas. misi6n de presentado informes. El Especialista en septiembre Comunicaciones inici6 labores recien el 2 de, Pagina 24 de 28 Anexo 4 Pesca Artesanal en Ia RAAN La misi6n ha realizado visitas a beneficiarios del fondo revolvente y financiamiento para embarcaciones pesqueras en Ia zona de Bilwi. Se entrevist6 a Ia Sra. Jurdina Cristobal Lito, usuaria de capital de trabajo (Tasa de interes de 8% anual), que se encuentra en Ia tercera ronda como usuaria de financiamiento. Actualmente posee un credito por C$100,00 que lo ha utilizado para Ia compra de pescado y camar6n en las localidades de Lamlaya, Krukira y Bismona. Su credito actual fue pactado a un afto y medio. El primer credito que obtuvo fue por 10 meses. Antes de Ia existencia de esta linea de credito, utilizaba fondos propios, los cuales eran escasos y no le permitia crecer en su negocio. Con las ganancias obtenidas por medio del credito, ahora acopia mas producto y tambien logr6 construir su propia casa. Tambien se sostuvo una entrevista con el Sr. Adnel Padilla, que comenta que tuvieron problemas con el salitre, sobre todo en los componentes electricos del bote. El Sr. Padilla, indica ademas que estas limitaciones, las han venido solventando con capital propio. Hace enfasis que necesitan del cn§dito para capital de trabajo y aperos de pesca. El Sr. Padilla asegura que los botes tienen un buen desempefto. Son equipos con excelente eficiencia en el consume de combustible y esto representa una gran oportunidad para extender sus dias de pesca en el mar. Por su parte, el Sr. Daniel Salbinas Orily, esta utilizando las embarcaciones para vender producto a las empresas procesadoras de pescado locales. Igualmente considera que Ia eficiencia en el consumo de combustible de las embarcaciones es muy alta. Actualmente es usuario de credito para aperos de pesca y su credito esta vigente. Ha pagado sus primeras 7 cuotas mensuales en tiempo y forma. Pagina 25 de 28 Representantes del Banco Produzcamos (BP) informaron a Ia misi6n que el credito de las primeras 11 embarcaciones sera formalizada a fines de Ia semana del 9 de Diciembre. Los atrasos para las firmas de contratos de credito con los beneficiarios han surgido porque el BP se vio en Ia necesidad de re-estructurar las primeras solicitudes para incluir el monto del seguro del bien, y seguro de persona para saldo deudor. Adicionalmente, se esta incluyendo en los nuevos contratos de credito, Ia partida para capital de trabajo. Respecto a las 19 embarcaciones restantes, estos casos seran evaluados con el Comite Coordinador Interinstitucional para acordar Ia forma de estructurar cada una de las restantes solicitudes de credito. Cabe destacar que los creditos para estas embarcaciones, deberan estar formalizados antes del 31 de diciembre del 2013. El BP tambien informa que para enero del 2014, contaran con una persona adicional en Ia oficina de Bilwi. Esto vendria a mejorar Ia gesti6n en el otorgamiento y seguimiento de los creditos en el marco del fondo revolvente. Pagina 26 de 28 Anexo 5- Re2istro de Avance Fisico Financiero de Obras (Credito Ori2inal) Acumulado, Costo por Total incluyendo pagos por Saldo Lotes Proyectos Contratistas Anticipos avance de obras lote amortizado Monto % Monto % Construcci6n Iglesia Moravaenla comunidad de Pahara Coronado 1 Ingeniero 348,230.97 130,069.85 37.35 218,161.12 62.65 Construcci6n Iglesia 69,646.19 15,105.91 S.A Moravaenla comunidad de Awastara Construcci6n Iglesia Adventista del s6ptimo dia en la comunidad de - Dawkra Coronado 2 lngeniero 190,065.13 38,013.03 20.00 152,052.11 80.00 38,013.03 . S.A Construcci6n Centro Comunitario en Ia comunidad de Dawkra Construcci6n Centro Comunitario en Ia comunidad de Awas Yari Construcci6n Centro Comunitario en la comunidad de Kahka Coronado 3 lngeniero 88,011.84 38.16 142,633.48 61.84 230,645.32 46,129.06 6,033.31 Construcci6n Centro S.A Comunitario en Ia comunidad de Rahuawatla Construcci6n Centro Comunitario en Ia comunidad de Waitna Tingni Construcci6n Iglesia Coronado Moravaenla 4 Ingeniero 167,506.66 81,645.80 48.74 85,860.86 51.26 comunidad de 33,501.33 12,036.12 S.A Betania Subtotal 936,448.08 187,289.62 33,175.34 337,740.51 36.07 598,707.56 63.93 Construcci6n Iglesia Sequeira Moravaenla 5 Ingeniero 245,642.72 0.00 0.00 245,642.72 100.00 0.00 0.00 comunidad de S.A Krukira 9 Pagina 27 de 28 Acumulado, Costopor Total iucluyeudo pagos por Saldo Lotes Proyectos Contratistas Anticipos avance de obras tote amortizado Monto % Monto % Construcci6n Centro Cornunitario en Ia comunidad de Krukira Construcci6n Iglesia Catolica en Ia comunidad de Santa Martha Sequeira 6 lngeniero 251,363.71 0.00 0.00 251,363.71 100.00 0.00 0.00 Construcci6n Centro S.A Comunitario en la comunidad de Sisin Subtotal 497,006.43 497,006.43 100.00 0.00 o.oo . Construcci6n Subsede de Salud en Coronado Ia comunidad de I Ingeniero 1,078,082.15 215,616.43 21,324.35 300,913.82 27.91 777,168.33 72.09 Sahsa, municipio de S.A Puerto Cabezas, RAAN Construcci6n Subsede de Salud en la comunidad de Coronado 2 Nina Y ari, en el lngeniero 959,772.05 191,954.41 26,834.07 299,290.71 31.18 660,481.34 68.82 Literal Norte del S.A municipio de Puerto Cabezas, RAAN. Construcci6n Subsede de Salud en Coronado la comunidad de 3 Ingeniero 217,813.64 0.00 0.00 112,157.65 51.49 105,655.99 48.51 Francia Sirpi, S.A municipio de Wasparn, RAAN (*) Subtotal 2,255,667.84 407,570.84 48,158.42 712,362.18 31.58 1,543,305.66 68.42 Total obras de 3,689,122.35 594,860.46 81,333.76 1,547,109.13 41.94 2,142,013.22 58.06 infraestructura (*) Monto adjudicado corresponde all9.05% de la obra Dec-13 180,000.00 Jan-14 554,000.00 Feb-14 42,666.00 Mar-14 Apr-14 24,850.32 Saldo 1340,496.90 Pagina 28 de 28