Document of  The World Bank  FOR OFFICIAL USE ONLY  Report No: PAD2343         INTERNATIONAL DEVELOPMENT ASSOCIATION    PROJECT APPRAISAL DOCUMENT  ON A  PROPOSED GRANT    IN THE AMOUNT OF SDR 7.1 MILLION  (US$10 MILLION EQUIVALENT)    TO THE    CENTRAL AFRICAN REPUBLIC    FOR A  NATURAL RESOURCES GOVERNANCE PROJECT    February 16, 2018                Environment & Natural Resources Global Practice  Africa Region      This document has a restricted distribution and may be used by recipients only in the performance of  their official duties.  Its contents may not otherwise be disclosed without World Bank authorization.        CURRENCY EQUIVALENTS  Exchange Rate Effective December 31, 2017    Currency Unit  =  SDR  XAF 0.00128444  =  SDR 1  US$ 1.42412999  =  SDR 1    FISCAL YEAR    January 1 – December 31                                        Regional Vice President: Makhtar Diop  Country Director: Franck Bousquet  Senior Global Practice Director: Karin Erika Kemper  Practice Manager: Benoit Bosquet  Task Team Leader(s): Laurent Valiergue, Rachel Bernice Perks            ABBREVIATIONS AND ACRONYMS     AFD  French Agency for Development (Agence Française de Développement)  AGDRF  Sustainable Forest Resources Management Agency (Agence de Gestion Durable  des Ressources Forestières)  ASM  Artisanal and small‐scale mining  BRGM  The French Geological Survey (Bureau de Recherches Géologiques et Minières)  BIVAC  Bureau Inspection Valuation Assessment Control  CAR  Central African Republic  CEMAC  Central African Economic and Monetary Community (Communauté Economique et  Monétaire des Etats de l'Afrique Centrale)  CEMAC TTFP  CEMAC Transport‐Transit Facilitation Program  CEN  Country Engagement Note  CPIA  Country Policy and Institutional Assessment  CT REDD+  REDD+ Technical Coordination Agency (Coordination Technique pour la REDD+)  DGF  General Directorate for Forestry (Direction Générale des Forêts)  DGMG  Directorate General for Mining and Geology   DPO  Development Policy Operation   DRC  Democratic Republic of Congo   EMPSRP  Emergency Public Services Response Project (Project d'Urgence de Restauration des  Services Publics, PURSeP II)  ESIA  Environmental and Social Impact Assessment  ESMF  Environmental and Social Management Framework  FA  Fiduciary agent  FCFA  Central African CFA Franc  FCPF  Forest Carbon Partnership Facility  FDF  Forestry Development Fund  FLEGT  Forest Law Enforcement Governance and Trade  FM  Financial Management  FOT  Free on Truck FY  Fiscal Year  GIS  Geographic Information System  GIZ  Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit  GDP  Gross domestic product HDI  Human Development Index   IBRD  International Bank for Reconstruction and Development  IDA  International Development Association  IFR  Interim Financial Report  ILO  International Labor Organization  IP  Indigenous Peoples  IPMF  Integrated Pest Management Framework  IPP  Indigenous People Plan  IPPF  Indigenous People Planning Framework  KPCS  Kimberly Process Certification Scheme   LDC  Local Development Committee  LDP  Local Development Plan  M&E  Monitoring and Evaluation  MESD  Ministry of Environment and Sustainable Development (Ministère de  l’'Environnement et du Développement Durable)  MINUSCA  United Nations Multidimensional Integrated Stabilization Mission in the Central  African Republic  MMG  Ministry of Mines and Geology (Ministère des Mines et de la Géologie)  MOU  Memorandum of Understanding  MPs  Management Plans   MPWRM  Ministry of Public Works and Road Maintenance (Ministère des Travaux Publics et  de I'Entretien Routier)  MWFHF  Ministry of Water, Forests, Hunting and Fisheries (Ministère des Eaux, Forêts,  Chasse et Pêche)  MTCA  Ministry of Transports and Civil Aviation (Ministère des Transports et de l'Aviation  Civile)  NDC  Nationally Determined Contribution   ND‐GAIN  Notre Dame Global Adaptation Index Initiative   NGOs  Non‐governmental Organizations  NRGP  Natural Resources Governance Project  OEFB  Timber Sector Economic Monitoring Unit (Observatoire Economique de la Filière  Bois)  OMP  Operation and Management Permit (Permis d’Exploitation et d’Aménagement, PEA)  PAP  Project Affected People  PARPAF  Support Project for the Development of Forest Management Plans  PDO  Project Development Objective  PDRSO  Regional development Project in the Southwest (Projet de développement régional  dans le sud‐ouest de la RCA)  PF  Process Framework  PIM  Project Implementation Manual  PIU  Project Implementation Unit  PPA  Project Preparation Advance  PPECF  Promotion of Certified Forest Management   PSC  Project Steering Committee  PPSD  Project Procurement Strategy for Development   PVE  Export Verification Program  RAP  Resettlement Action Plan  RCPCA  Government of Central African Republic’s Strategy for Recovery and Peacebuilding  REDD+  Reducing emissions from deforestation and forest degradation, and the role of  conservation, sustainable management of forests and enhancement of forest  carbon stocks in developing countries  RD  Regional Directorate  RD1  Regional Directorate No. 1  RD2  Regional Directorate No. 2  RPBA  Recovery and Peacebuilding Assessment   RPF  Resettlement Policy Framework  SAESSCAM  Service for Assistance and Organization of Artisanal and Small‐Scale Mining  SAF  Safeguards Action Plan  SCD  Systematic Country Diagnostic   SCDP  State Consolidation Development Program  SDR  Special Drawing Rights  SGP  Small Grants Program   SOE  Statements of Expenditures  SSA   Sub‐Saharan Africa   STEP  Systematic Tracking and Exchanges in Procurement TOR  Terms of Reference TU  Technical Unit  UN  United Nations  UNFCCC  United Nations Framework Convention on Climate Change   UNDRIP  United Nations Declaration on the Rights of Indigenous Peoples.  USAID United States Agency for International Development  USGS  United States Geological Survey   VAT  Value‐added tax   VPA  Voluntary Partnership Agreement   VSAT  Very Small Aperture Terminal  WA  Withdrawal Application          The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)       BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Financing Instrument    No  Investment Project Financing    [✔]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [  ]  Financial Intermediaries  [  ]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  12‐Mar‐2018  30‐Jun‐2023  B ‐ Partial Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    The project will aim to improve governance and strengthen capacity in the forest and mining sectors in the Central  African Republic.      Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Component 1 ‐ Institutional support: Strengthen the fiscal and governance framework     1.26  of the forest sector     Component 2 ‐ Local development: Support forest communities in planning and     2.42  financing their development priorities     Component 3 ‐ Technical assistance to improve mining sector policies and institutional     1.81  governance     Component 4 ‐ Local development ‐Formalization of the Artisanal Mining Sector      1.98    Component 5 ‐ Project management, including contingencies and overheads      2.22    Project Preparation Advance for the development of the safeguards instruments      0.30    Page 6 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Organizations      Borrower :   Ministry of Economy, Planning and Cooperation      Implementing Agency :  Ministry of Water, Forests, Hunting and Fisheries (MWFHF)    Minsitry of Mines and Geology (MMG)        PROJECT FINANCING DATA (US$, Millions)      [    ]  [    ] IBRD  [    ] IDA Credit  [ ✔ ] IDA Grant  [    ] Trust  [    ]  Counterpart      Funds  Parallel  Funding      Financing  FIN COST OLD      Total Project Cost:  Total Financing:  Financing Gap:    10.00    10.00     0.00    Of Which Bank Financing (IBRD/IDA):        10.00    Financing (in US$, millions)    FIN SUMM OLD  Financing Source  Amount    IDA‐D2780    10.00    Total    10.00                  Expected Disbursements (in US$, millions)      Fiscal Year            2018  2019  2020  2021  2022  2023  Annual             0.09     1.11     1.91     2.33     2.32     2.23  Cumulative             0.09     1.21     3.12     5.45     7.77    10.00        Page 7 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Environment & Natural Resources    Contributing Practice Areas  Energy & Extractives    Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category  Rating     High    1. Political and Governance   High    2. Macroeconomic   Substantial    3. Sector Strategies and Policies   Moderate    4. Technical Design of Project or Program   High    5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   Substantial    6. Fiduciary   Substantial    7. Environment and Social   Substantial    8. Stakeholders  Page 8 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)      9. Other  10. Overall   High      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No    Does the project require any waivers of Bank policies?   [✔] Yes      [  ] No    Have these been approved by Bank management?   [✔] Yes      [  ] No    Is approval for any policy waiver sought from the Board?  [  ] Yes      [✔] No       Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04  ✔    Forests OP/BP 4.36  ✔    Pest Management OP 4.09  ✔    Physical Cultural Resources OP/BP 4.11  ✔    Indigenous Peoples OP/BP 4.10  ✔    Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37    ✔  Projects on International Waterways OP/BP 7.50    ✔  Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Legal Covenants        Sections and Description  Safeguards (Financing agreement: Schedule 2, section I.E.2)  Page 9 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) The Recipient shall within six (6) months of the date of effectiveness, prepare adopt and disclose the Safeguard  Documents and shall thereafter ensure that the Project shall be implemented in accordance with the guidelines,  procedures, timetables and other specifications set forth in said Safeguard Documents, including the ESMF, the  RPF, the IPPF, the PF and the IPMP        Sections and Description  Steering Committee (Financing agreement: Schedule 2, section I.A.2)  The Recipient shall, within one (1) months of the date of effectiveness, establish, and at all times during Project  implementation maintain, the Steering Committee (“SC”) with composition and mandate acceptable to the  Association; said SC.  (i) shall be chaired by the MWFHF and co‐chaired by the MMG. Other members shall include the Ministries of: (i)  Economy, Planning and Cooperation; (ii) Land Management, Decentralization and Local Development; and (iii)  Agriculture and Rural Development, and representatives from Affected Prefectures;   (ii)  shall be responsible for providing overall strategic and institutional guidance, general oversight of Project  implementation, performance monitoring, cross‐sectoral coordination and consistency with national mining sector  policy and strategies, the review and validation of Annual Work Plans and Budgets, procurement plans, annual  audit reports and progress reports;  (iii) shall meet at least once every six (6) months.        Sections and Description  Sub‐grants (Financing agreement: Schedule 2, section I.D.3)  The Recipient shall cause the Project to recruit a Third Party Implementer within (6) six months of the date of  effectiveness in accordance with terms, conditions and selection criteria and procedures specified in the Project  Implementation Manual (PIM), and thereafter cause the Third Party Implementer to:  a.  carry out the fiduciary and technical oversight of the Small Grants Program under activity 4.2 of the Project;  and  b.  within twelve (12) months of the Effective Date, prepare the Small Grants Manual in form and substance  acceptable to the Association, said manual to include: detailed arrangements, procedures and mechanisms for the  implementation of the Small Grants Program; detailed arrangements, selection criteria (for Small Grants and Small  Grants Beneficiaries) and procedures, and implementation mechanisms for the Small Grants Program, including  accounting, disbursement and financial management; procurement; the eligibility and selection criteria, transfer  and verification mechanisms; safeguards;  monitoring, evaluation, reporting and communication; and other such  administrative, financial, technical and organizational arrangements and procedures as shall be required for  purposes of implementing said Small Grant Program.          Sections and Description  Fiduciary undertakings (Financing agreement: Schedule 2, section I.F.1)  The following fiduciary staff, inter alia: (i) a procurement specialist; (ii) a financial management specialist; and (iii)  Page 10 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) an accountant shall be hired within two months following the effectiveness of the project, and shall be maintained  at all times during project implementation.        Sections and Description  Fiduciary undertakings (Financing agreement: Schedule 2, section I.F.2)  The Recipient shall, not later than five (5) months after the date of effectiveness recruit an external auditor with  qualifications and experience satisfactory for the Association.            Conditions      Type  Description  Effectiveness  Project Implementation Manual (Financing agreement: ARTICLE IV, 4.01.a)  The PIM of the Central African Economic and Monetary Community (CEMAC)  Transport‐Transit Facilitation (TTF) Project has been updated in form and  substance acceptable to the Association.        Type  Description  Effectiveness  MoU (Financing agreement: ARTICLE IV, 4.01.b)  The MoU between the Technical Unit (TU) of the Natural Resources Governance  Project (NRGP) and the CEMAC TTF PIU acting as the Fiduciary Agent (FA) has been  duly signed.        Type  Description  Disbursement  Withdrawal Conditions (Financing agreement: Schedule 2, Section III, B.1)  No withdrawal shall be made for Small Grants under activity  4.2 of the Project  until the Small Grants Manual has been adopted in form and Substance  satisfactory to the Association.     Subgrant Agreement and Small Grant Agreement (Financing agreement: Schedule  2, Section I, D.4)  The Recipient shall make the proceeds of each Subgrant and Small Grant available,  under both activities 2.3 and 4.2 of the Project respectively, only after  a Subgrant  Agreement or Small Grant Agreement has been signed between the Recipient and  each Beneficiary and Small Grant Beneficiary, on terms and conditions approved  by the Association, and reflected in the model Subgrant Agreement or Model Small  Grant to be included in the PIM and in the Small Grants Manual respectively.            Page 11 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Laurent Valiergue  Forestry  GEN07  Responsible)  Rachel Bernice Perks  Team Leader  Mining  GEEX2  Rose Caline Desruisseaux‐ Procurement Specialist(ADM  Procurement  GGOPF  Cadet  Responsible)  Haoussia Tchaoussala  Procurement Specialist  Procurement  GGOPF  Financial Management  Tahirou Kalam  Financial management  GGOAW  Specialist  Carine‐Reine Mbedo  Team Member  Program assistance  AFMCF  Ngassia  Evelyne Huguette  Team Member  Program assistance  AFMCF  Madozein  Inass Ayoub  Team Member  Program assistance  AFMCF  Environmental Safeguards  Joelle Nkombela Mukungu  Environment  GEN07  Specialist  Lucienne M. M'Baipor  Social Safeguards Specialist  Social development  GSU01  Maria Luisa Ana Esteban  Team Member  Program assistance  GEEX2  Meer  Pierre Guigon  Team Member  Environment  GCCMI  Rachel Charlotte Schunith  Team Member  Economy  GEN04  Pekker  Siobhan McInerney‐ Counsel  Law  LEGAM  Lankford  Theodore Mianze  Team Member  Environment  GFA07  Virginie A. Vaselopulos  Team Member  Program assistance  GEN07    Extended Team  Name  Title  Organization  Location            Page 12 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) CENTRAL AFRICAN REPUBLIC  NATURAL RESOURCES GOVERNANCE PROJECT IN CAR      TABLE OF CONTENTS  I.  STRATEGIC CONTEXT ...................................................................................................... 15  A. Country Context ................................................................................................................ 15  B. Sectoral and Institutional Context .................................................................................... 16  B.2 Mining Sector Overview .................................................................................................. 17  ........................................................................................................ 18  B.3 Institutional Context  B.4 Other Cross‐cutting Issues: minority communities, gender, and climate change .......... 19  C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes ............................................... 20  II.  PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES ............................................................................. 21  .................................................................................................................................... 21  A. PDO  B. Project Beneficiaries .......................................................................................................... 21  ............................................................................................. 22  C. PDO‐Level Results Indicators  III.  PROJECT DESCRIPTION ................................................................................................... 22  .......................................................................................................... 22  A. Project Components  Component 1 – Institutional support: Strengthen the fiscal and governance framework of  ................................................................................................................... 23  the forest sector  Component 2 – Local development: Support forest communities in planning and financing  their development priorities ................................................................................................ 25  Component 3 – Technical assistance:  Improve mining sector policies and institutional  ........................................................................................................................... 26  governance  Component 4 – Local development: Formalization of the artisanal mining sector  ............. 27  Component 5 – Project management, contingencies and overheads  ................................. 28  B. Project Cost and Financing ................................................................................................ 28  C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design ...................................................... 29  IV.  IMPLEMENTATION ......................................................................................................... 30  A. Institutional and Implementation Arrangements ............................................................. 30  B. Results Monitoring and Evaluation ................................................................................... 32  C. Sustainability ..................................................................................................................... 32  ................................................................................................................. 33  D. Role of Partners  Page 13 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) V.  KEY RISKS ....................................................................................................................... 34  .............................................................. 34  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  VI.  APPRAISAL SUMMARY ................................................................................................... 36  A. Economic and Financial Analysis ....................................................................................... 36  B. Technical ............................................................................................................................ 37  C. Financial Management ...................................................................................................... 38  D. Procurement ..................................................................................................................... 38  E. Social (including Safeguards) ............................................................................................. 39  F. Environment (including Safeguards) ................................................................................. 40  G. Other Safeguard Policies ................................................................................................... 40  H. World Bank Grievance Redress ......................................................................................... 41  VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING ..................................................................... 42  ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION .......................................................................... 49  ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS ..................................................................... 75  ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN ........................................................................ 86  ANNEX 4: SAFEGUARDS ACTION PLAN ................................................................................... 88  ANNEX 5: ECONOMIC ANALYSIS ............................................................................................ 90            Page 14 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) I. STRATEGIC CONTEXT    A. Country Context    1. The Central African Republic (CAR) is an extremely poor country that has suffered from repeated cycles  of  violence  and  conflict.  With  a  land  area  of  about  620,000  square  kilometers  and  an  estimated  population of around 4.9 million, CAR is not densely populated (8 people per square kilometer). Despite  its natural resources – uranium, crude oil, gold, diamonds, cobalt, timber, wildlife and hydropower – and  significant arable land, CAR remains one of the three poorest countries in the world. By 2016, CAR had  the  5th  lowest  gross  domestic  product  (GDP)  per  capita  in  the  world  (US$382)  with  a  poverty  rate  exceeding 75 percent. CAR continues to struggle with its geographic position as a landlocked and barely  accessible country, leaving the economy informal and dominated by the primary sector.     2. CAR had yet to recover from the effects of the 2008 global recession when the domestic political and  security crisis erupted at the end of 2012. The collapse of international commodity prices in 2009 dealt a  serious blow to CAR’s forestry and mining sectors. Over the period 2010‐12, the average real GDP growth  rate fell to a modest 3.5 percent, well below the Sub‐Saharan Africa (SSA) average of 4.5 percent. In 2013,  GDP  plunged  dramatically  as  the  crisis  severely  disrupted  activity  and  trade  in  all  economic  sectors.  Agriculture,  timber,  and  diamond  production  were  severely  affected  by  insecurity  and  looting  with  impacts on livelihoods, food security, and export volumes. In eastern CAR, several mine sites fell in the  hands of armed groups. Growing resource‐trafficking financed warlords and further fueled instability. The  crisis  had  a  significant  gender  impact,  limiting  access  to  education  for  girls  whilst  increasing  their  vulnerability to sexual abuse and exploitation.      3. Despite  recent  encouraging  developments,  persistent  levels  of  insecurity  have  prevented  a  rapid  recovery.  The  transitional  government  installed  in  2014  drafted  a  new  constitution  and  organized  presidential and legislative elections held on February 14, 2016. At present, however, only modest growth  has  been  recorded  as  economic  alternatives  to  resource  looting  are  scarce,  and  insecurity  remains  in  various parts of the country under rebel control. In fact, the state controls only a small part of the territory  while several rebel groups remain active outside the state‐controlled areas. Even in state‐controlled areas,  the lack of functioning government institutions and the low levels of government revenue have resulted  in a majority of the population lacking access to many public goods including security, justice, and basic  services. An unparalleled US$2.2 billion was pledged during the Brussels Conference on the Central African  Republic  (November  2016)  to  cover  the  most  urgent  needs  and  priorities  for  the  period  2017‐21  as  reflected  in  the  country’s  Recovery  and  Peacebuilding  Assessment  (RPBA).  This  also  provides  an  opportunity to address the longer‐term issues and deep‐rooted grievances that underline the country’s  fragility.  4. The impact of the country’s fragility on the ability of Government and partners to achieve development  targets set forth in Brussels should not be underestimated. Many areas of the country remain off‐limits,  and even more stable areas are experiencing resurgences of violence. This implies that the Government  and partners must explore flexible and innovative mechanisms to reach the population. With regards to  the forestry and mining sectors, emphasis on building local government capacity is a priority alongside  cooperation with other development partners to maximize development impacts.   Page 15 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) B. Sectoral and Institutional Context  5. If  managed  well,  mining  and  forestry  can  contribute  meaningfully  to  CAR’s  socioeconomic  development.  However,  for  both  mining  and  forestry,  weaknesses  in  sectoral  governance  are  compounded by weak public institutions, deficient infrastructure, and political instability. Certainly, the  crisis impacted productivity in both sectors. In 2000, their combined contribution to GDP was 11 percent1  whereas  in  2016  it  was  only  4  percent.  Prior  to  the  crisis,  both  sectors  accounted  for  significant  employment,  especially  in  rural  areas,2  and  each  sector  contributed  to  national  exports3  and  state  revenues.4 For the recovering forest sector to place the country on a trajectory of sustainable poverty  reduction,  robust  sectoral  governance  and  enforcement  of  revenue‐sharing  agreements  with  communities are needed. Effective distribution and management at the level of forest communities are  also  critical  for  these  resources  to  more  significantly  contribute  to  local  development  initiatives  and  improve the livelihoods of the poor. For mining, raising GDP and export volumes will require establishing  a stable environment conducive to foreign, industrial mining investment, alongside concerted efforts to  curb the ongoing illicit trade in diamonds and gold across national borders. 5      B.1  Forest Sector Overview    6. CAR’s  forested  area  is  relatively  small,  but  highly  productive  and  among  the  richest  in  Africa.  The  country’s 5.4 million hectares of forest are divided into a 3.8‐million‐hectare southwest with industrial‐ scale  logging  activities,  and  a  1.6‐million‐hectare  southeast  region  which  is  still  unexploited  due  to  its  remote location. CAR’s Ministry of Water, Forests, Hunting, and Fisheries (MWFHF) has set up concession  licenses (Operation and Management Permits, or OMPs) which grant industrial harvest rights to forestry  companies  based  on  a  management  plan.  As  of  today,  14  OMPs  have  been  granted  to  11  companies  covering a total area of 3.625 million hectares. Timber production and exports have been affected by both  domestic and international shocks. Almost all firms either suspended their operations or functioned at a  minimal level during the crisis, though most are now returning to normal activity. Forestry represented  only 3 percent of the country’s GDP in 2016 while the sector contributed as much as 8 percent in 2000,  suggesting significant growth potential. At the time, forestry accounted for roughly half of total exports  and generated about 10 percent of state revenues. It also employed a significant workforce in remote  regions, accounting for about 4,000 direct and 6,000 indirect jobs, making the sector the second largest  formal employer after the public sector.    7. The  political  crisis  in  2013–2014  led  to  lower  forest  revenues  for  the  central  government  and  rural  communities. Fiscal revenues from the forest industry are split between the state and forest communities  which  must  agree  to  use  them  for  local  socioeconomic  development.  The  forest  sector’s  budgetary  contribution is significant; prior to the 2013 crisis, forestry taxes and forest license fees totaled about 10  billion Central African francs (CFAF) (US$16.1 million) per year, or just over 10 percent of total revenue.  1 Broken down, the figure in 2000 was 8 percent for forestry and 3 percent for mining, and in 2016 was 3 percent for forestry  and 1 percent for mining.   2 Forestry employed 4,000 direct and 6,000 indirect jobs. Mining employed 450,000 persons in the diamond sector alone.   3 Forestry accounted for nearly half of total national exports.   4 Forestry accounted for 10 percent of total state revenues.   5 See the World Bank’s Doing Business report (2018): CAR now ranks 184 out of 190 in the “trade across borders” sub‐indicator.  It is alleged that rebel groups trade illicit goods across the border more easily than legal goods.  Page 16 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) The  drop  in  forestry  revenue  collection  caused  by  the  political  crisis  has  left  the  MWFHF  without  the  means to finance its routine operations. In addition, forestry taxes representing up to 85 percent of local  communities’  budgets  and  the  decrease  in  fiscal  revenue  has  significantly  impacted  the  social  and  economic development in forest regions.  The total amount received by local communities decreased from  about CFAF 1 billion (US$1.61 million) per year in 2007‐08 to about CFAF 400 million (US$0.65 million) in  2012‐14.     B.2  Mining Sector Overview    8. CAR  has  an  impressive  mineral  endowment.  Occurrences  include:  diamonds,  gold,  iron  ore,  uranium,  phosphates, nickel, cobalt, copper, columbite‐tantalite (coltan), tin, and tungsten.  However, to date, an  underexplored  geological  terrain  and  ongoing  instability  prevents  serious  mineral  investment  from  materializing. In the absence of industrial or semi‐mechanized projects, artisanal mining is the main source  of  employment  and  rural  livelihoods.  In  2010,  the  diamond  mining  sector  alone  injected  as  much  as  US$144.7 million into local economies.6 The latest figures available on employment from 2011 show an  estimated  80,000  artisanal  mine  operators  and  320,000  laborers  in  CAR’s  diamond  fields  alone.  If  collection agents and purchasing offices are included,7 the diamond mining sector employed an estimated  450,000  workers  prior  to  the  2013  crisis.  There  are  two  main  diamond  fields  located  in  the  country’s  western and eastern regions, with a combined surface area of more than 80,000 square kilometers. The  western diamond deposits, responsible for approximately 60‐70 percent of total diamond production,8  are located along the country's two principal river systems, the Lobaye and the Mambéré. The eastern  deposits are scattered across the Bria and Nzako region, further northeast at Ouandjo, towards the south  between Bria and Yakinga, and in Kembé. Alluvial gold is found in many parts of the country, particularly  in  the  west  and  northwest  near  the  border  with  Cameroon  and  in  the  central  and  southern  areas  bordering the Democratic Republic of Congo (DRC).       9. Despite the prominent role played by artisanal mining in several locales of the country, its contribution  to national revenues is marginal. Prior to the 2013 crisis, as much as 50 percent of CAR’s diamond and  gold  production  exited  the  country  undeclared.  With  the  2013  crisis,  legal  exports  of  diamonds  were  banned when the Government was suspended from the Kimberly Process Certification Scheme (KPCS).  This reduced the  legal export of diamonds from CAR to  zero.9  Recent  measures may rectify the fiscal  situation, bringing a more sizeable volume of diamonds and gold into the official domestic market. First,  the KPCS lifted CAR’s suspension from the process in 2015, allowing the country to officially export rough  diamonds.  Furthermore,  there  is  urgent  need  to  improve  the  speed  with  which  the  Government  can  expedite diamond exports under the KPCS. At present, the period from mine to market is roughly three  months—three times the time it used to take. Second, to incentivize domestic mineral exports following  6 Hinton and Levin, 2010. 7 By law, artisanal diamond miners (who hire diggers called ‘‘ouvriers miniers’’) are required to sell their diamonds to “collection  agents,” who act as intermediaries for major purchasing offices in Bangui.  8 The western diamond mining area has produced more diamonds than the eastern diamond fields. This is primarily due to a  higher population density in the west of the country compared to the east.   9 An estimated 140,000 carats of diamonds, valued at approximately US$24 million, were alleged to have been smuggled out of  the country between the time the KPCS ban was implemented and the end of the second quarter of 2016. Gold smuggled since  the crisis is estimated at two tons per annum, mainly via Cameroon, Sudan, Chad, and the Democratic Republic of Congo.  Page 17 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) the crisis, in 2016 the new Government reduced fiscal rates on gold and diamond exports, and lowered  the registration fees for artisanal mine operators.10     10. Pre‐crisis  production  levels  also  require  a  rebound  in  investment  capital  available  from  the  buying  houses. In fact, buying houses in Bangui had lent out large sums of money to pre‐finance Muslim collectors  before  the  crisis  and  before  many  of  them  fled  to  Cameroon  as  refugees.  These  debts  were  further  compounded during the period when CAR was suspended from the KPCS. These debts alongside export  restrictions have reduced the working capital of Bangui‐based buying houses. Instead, a good number of  CAR’s diamonds continue to be smuggled across the border for legal export in Cameroon where Muslim  collectors who fled during the crisis have established buying houses. It is a positive development that by  the  end  of  the  second  quarter  of  2017,  numerous  Muslim  collectors  had  returned  from  Cameroon  to  towns in the southwest of CAR. However, still many Muslim collectors remain in Cameroon as refugees.     11. At the site level, significant challenges face artisanal miners and diggers working in alluvial deposits.  Alluvial  diamonds  in  CAR  are  mined  from  alluvial  flats,  channel  deposits,  and  terraces  adjacent  to  drainages. The work is arduous and employs only rudimentary technology. Most diggers are paid based  on the value of the diamonds or gold extracted, making diggers susceptible to debt accumulation as they  work in search of a “find.” The labor input from diggers, coupled with the physical risks undertaken in  their work, is not always commensurate with earnings.11 These differentials are a source of frustration  and tension for diggers.  B.3 Institutional Context  12. The  forest  sector’s  legal  and  regulatory  framework  is  exceptionally  strong  with  the  Government’s  limited administrative capacity the main obstacle to proper governance.  CAR has significantly improved  the transparency and responsibility with which its forest resources are managed. The Government has  established  a  new  forestry  code,  revised  the  tax  system  to  provide  a  more  equitable  return  to  local  communities, and signed a Voluntary Partnership Agreement (VPA) with the European Union within the  framework  of  the  international  Forest  Law  Enforcement  Governance  and  Trade  (FLEGT)  process.  The  Support  Project  for  the  Development  of  Forest  Management  Plans  (PARPAF)  financed  by  the  French  Agency for Development (AFD) implemented between 2000 and 2011 greatly improved the management  of productive forests in CAR. The MWFHF’s decentralized services are tasked with overseeing the activities  of logging firms. They operate seven regional offices, including four in the autonomous region of Bangui.  However,  understaffing  is  a  major  problem  and  existing  personnel  are  often  not  up‐to‐date  on  developments  in  the  sector.  The  AFD  provides  technical  support  to  the  MWFHF  but  further  capacity  building will be required for it to fully execute its mandate.     13. The Ministry of Mines and Geology (MMG) and Directorate General for Mining and Geology (DGMG)  lack  the  administrative  tools  and  technical  staff  necessary  to  govern  the  sector.  Two  areas  are  10 Since the resumption of exports in 2016 until June 1, 2017, a total of 35,269 carats of diamonds were officially exported.  Conversely, official gold exports have increased significantly, with 32,935 grams and 41,560 grams exported in 2016 and 2017,  respectively.  11 Consider that an artisanal mine operator typically earns about US$250 per month, while diggers earn just US$50 per month.  Page 18 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) highlighted:  (i)  the  absence  of  both  a  cadaster12  and  artisanal  mining  database  to  hold  all  permit  and  operator information and (ii) related information management systems to record basic profile data of the  sector (actors, revenues, and other basic statistics). Thus, the MMG through the DGMG, is unable to use  real‐time  data  to  monitor  and  manage  operators,  analyze  and  communicate  production  and  export  statistics,  or  to  assess  the  effectiveness  of  outreach  programs,  such  as  the  formalization  of  artisanal  miners. In addition, the MMG and DGMG struggle to maintain an effective presence in mining areas, and  have very limited technical staff. Officially, there are a total of 23 mining offices across the CAR though  many are not staffed due to their location in areas under armed group control. Connectivity varies with  the offices in the southwest having only mobile network access to communicate. There is a shortage of  technical staff with adequate skills, experience, and academic training at all levels throughout the MMG  and DGMG, in part because of the 2013 crisis when a good majority of civil servants fled the country. A  regulatory  framework  is  required  to  steer  eventual  reforms  and  capacity  efforts.  CAR  has  not  yet  developed  such  a  mining  policy,  but  the  2009  Mining  Code  forms  the  basis  of  all  mining  legislation,  supported by ordinances and decrees on specific topics. In the future, the government could consider  developing  a  mining  policy  to  also  provide  a  strategic  orientation  for  the  sector’s  evolving  legal  framework.13   B.4 Other Cross‐cutting Issues: minority communities, gender, and climate change  14. The  Central  African  Republic  voted  in  favor  of  the  United  Nations  Declaration  on  the  Rights  of  Indigenous Peoples (UNDRIP) in September 2007 and became, in August 2010, the first African state to  ratify the International Labor Organization (ILO) Indigenous and Tribal Peoples Convention, 1989 (No.  169). Despite efforts to recognize the rights of Indigenous Peoples (IP), particularly the Aka people which  number in the tens of thousands and live primarily in southwest CAR (where the project is considering  investments  and  activities)  IP  still  face  major  discrimination.  IP  are  often  denied  the  rights  and  opportunities which national laws and regulations grant to other members of the population. Thus, there  is an urgent need to address this issue, as well as to eliminate the socioeconomic gaps that may exist  between IP and other members of the national community, in a manner compatible with their aspirations  and ways of life.    15. Activities along the forestry value chains are strongly differentiated along gender lines.  Forestry firms  in CAR have a male‐dominated workforce, especially for field operations. Women are primarily employed  in  administrative  and  support  roles,  although  women  foresters  may  occupy  specialist  roles  such  as  in  forest planning and research. More women hold senior positions in the public sector and NGOs. The role  of women is more prominent in rural forest communities where they provide for drinking water, collection  of  fuelwood,  cooking,  as  well  as  education  and  health  services. However,  women  appear  to  be  underrepresented in communities’ management committees.      16. Health and safety for artisanal miners is an important risk to address as are gendered impacts of mining  for households and local communities. Though women enjoy access to the mining economy along the  entire value chain, there is a division of labor that has economic implications for women.  According to  12 The USGS is currently making new maps of CAR’s diamond mining regions, which could provide the foundation for a national  cadaster.  13 The Africa Mining Vision provides a useful template for establishing a national mining policy.  Page 19 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) interviews  with  male  and  female  miners  in  select  mines  of  southwestern  CAR,  women’s  roles  were  commonly: preparing food to sell  to  miners, washing gravel,  clearing earth, and building dams. At the  higher end of the value chain, the research equally found it common for women to be owners of mining  fields since women inherit land from their parents.  Rare, however, were women diamond buyers and  sellers,  since  this  function  is  typically  reserved  for  well‐established  and  wealthy  buying  houses  or  individuals in Bangui. Despite considerable access, women did state that their employment in the sector  is often poorly paid compared to their male counterparts.    17. Climate change impacts are expected to further exacerbate economic, social, and environmental issues  in CAR and increase vulnerabilities already facing the forestry and mining industries. With most models  predicting  an  increase  in  annual  average  temperatures  throughout  the  country  and  erratic  changes  in  precipitation patterns, more frequent droughts in the north and/or more frequent and intense flooding  events in the south are expected to occur. These occurrences will, in turn, have impacts on the forestry  sector,  including  through  decreased  hydropower‐generation  potential  due  to  drought,  flood‐related  damage to infrastructure, forest and agricultural losses from pest infestations, and increasing incidences  of water‐borne diseases. These changes to the structure and functioning of forest ecosystems will have  negative impacts on their productive function. The mining sector, too, is vulnerable to climate change  impacts  through  its  dependence  on  water  and  energy  supplies  which  are  critical  inputs  to  mining  processes.  With  more  frequent  and  severe  droughts  and  changing  precipitation  patterns,  stability  and  cost of water and energy supplies is expected to be adversely affected, thereby posing challenges to the  economic performance of the mining sector. Lastly, given the country’s low adaptive capacity, increasing  likelihood  of  natural  disasters  due  to  climate  change  are  expected  to  impact  effectiveness  and  sustainability  of  infrastructure  and  equipment  in  both  forestry  and  mining  sectors,  as  well  as  transportation and trade networks in CAR. CAR’s Nationally Determined Contribution (NDC) under the  United  Nations  Framework  Convention  on  Climate  Change  (UNFCCC)  highlights  the  country’s  high  potential  for  climate  change  mitigation  through  sustainable  forest  management  and  forest  landscape  restoration. CAR also aspires to address climate risks and adapt to climate change impacts with measures  aimed  at  enhancing  resilience  of  basic  infrastructure  and  services  in  key  sectors  and  increasing  the  adaptation capabilities of communities and ecosystems.    C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes    18. The project is fully aligned with the Government’s Strategy for Recovery and Peacebuilding (RCPCA),14  approved  in  late  2016.  The  second  pillar  of  the  RCPCA  aims  to  support  poverty  reduction,  economic  recovery, and good governance through restoring and improving infrastructure and the capacity needed  to deliver quality social and administrative services for the population at large, with a focus on the most  vulnerable. The third pillar of the RCPCA identifies the extractive and forestry industries as key drivers for  the countries’ recovery and growth.     19. The  World  Bank’s  twin  goals  of  ending  extreme  poverty  and  boosting  shared  prosperity  are  closely  associated with those of the Government’s recovery strategy. CAR is among the poorest countries in the  world, though it possesses considerable natural resources which constitute a major potential foundation  for its socioeconomic development if managed effectively. Improving natural resource governance and  14 Available at https://eeas.europa.eu/sites/eeas/files/car_main_report‐a4‐english‐web.pdf   Page 20 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) institutional framework in CAR will have a direct impact on shared prosperity as it will give the poorest  populations in rural areas, such as artisanal miners and forest communities, concrete opportunities to  manage and derive economic benefits from natural resources.  20. Link with the Country Engagement Note (CEN) prepared in 2015.15 The proposed project is aligned with  the main objectives of the World Bank Group (WBG) Fiscal Year (FY) 16‐17 CEN for CAR to (i) restore core  public  sector  institutions;  (ii)  provide  basic  support  to  livelihoods  and  (iii)  enhance  basic  social  service  delivery, and the strategic program on governance and natural resources management to support FY17  and FY19, as outlined in the Turnaround Engagement Note (TEN).     21. Link  with  Systematic  Country  Diagnostic  (SCD)  under  preparation.  The  scope  and  objective  of  the  proposed project are in line with the interventions identified in the draft SCD as critical to attaining the  twin objectives of income growth and stabilization, including reinforcing public sector governance through  improved capacity of the central administration, enabling policy reforms to avoid constraints to future  growth, and promoting sectors with high revenue generating potential such as forestry and small=scale  mining. Project design and activities also address the need for combining different interventions at the  national, regional, and community levels, as stressed in the draft SCD.     22. Link with the World Bank Group’s gender strategy.  To reinforce efforts of the World Bank to close the  gender gaps across relevant sectors, project preparation benefited from the State Peacebuilding Fund’s  Gender‐Based Violence Trust Fund.    II. PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES   A. PDO   23. The project objective is to improve governance and strengthen capacity in the forest and mining sectors in  the Central African Republic.    B. Project Beneficiaries   24. Project beneficiaries include the following:   - Forestry and mining administrations:  Both the MWHFH and MMG will receive support to improve  forestry  and  mining  sectoral  governance,  including  their  decentralized  services  to  strengthen  enforcement on the ground. In the forest sector, institutional support will target the prefectures of  Sangha‐Mbaéré,  Mambéré‐Kadéï,  and  Lobaye  which  cover  the  largest  part  of  the  forest  stand  in  southwest CAR. For mining, support will focus on select provincial offices of the Regional Directorate  for  Mining,  including  the  KPCS‐compliant  zones  of  Berbérati,  Gadzi,  Nola,  Carnot,  and  Boda.    One  activity intends to support office setup in Bambari to allow an MMG presence in the eastern region.  15 World Bank. 2015. Central African Republic ‐ Country engagement note for the period FY2016‐2017 (English). Washington,  D.C. : World Bank Group. Report Number 96209. Available at  http://documents.worldbank.org/curated/en/726401467991967379/Central‐African‐Republic‐Country‐engagement‐note‐for‐ the‐period‐FY2016‐2017  Page 21 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Ten  Kimberly  Process  focal  points  will  also  be  provided  with  financial  and  operational  support  to  implement a registration system for artisanal miners within the five KPCS compliant zones, with the  system then being rolled out nationwide, security conditions permitting.    - Forest communities: The project will support 11 forest communities in southwest CAR to plan and  finance local socioeconomic development. Supported forest communities include Baléloko, Moboma,  Bogongo‐Gaza,  Boganda,  Lobaye  (Lobaye  prefecture),  Senkpa‐M'Baéré,  Basse‐Mambéré,  Haute‐ Batouri, Basse‐Batouri, Basse‐Kadeï, and Haute‐Kadeï (Mambéré‐Kadéï prefecture).   - Artisanal  miners:  Artisanal  miners  who  are  registered  as  individuals,  or  in  cooperatives  or  associations, will be eligible to participate in the project’s small grants program aiming to pre‐finance  mining operations located in the five compliant zones.    25. The project will promote the most favorable environment for gendered considerations and actions. The  role of women in formal and informal organizations (e.g. government and nongovernment, community‐ based organizations, private sector) in which they are involved as beneficiaries, participants, and decision‐ makers  will  be  supported,  with  the  aim  of  achieving  gender  balance  in  decision‐making  within  these  organizations  (e.g.  through  formal  education,  training,  or  support  for  income  generation).  Investment  support to local communities will also consider gender aspects, in particular to take into account the place  of  women  in  the  use  of  services  such  as  for  health  and  access  to  drinking  water.  The  monitoring  and  evaluation (M&E) system will be based on the Results Framework and will focus on tracking project results  and providing gender‐disaggregated data whenever possible. In the case of mining, the project has done  a  separate  Gender  Assessment  during  the  project  preparation  and  has  identified  specific  activities  to  address gender impacts under Component 4. It has furthermore added an indicator (beyond those that  are gender‐disaggregated) to monitor specific gender‐targeted activities.      C. PDO‐Level Results Indicators   26. The PDO level results of the project would be measured using the following key indicators. The Results  Framework presents the project outcome and intermediate indicators.     a) Forest communities with access to local development package (number)  b) Days required from diamond extraction to diamond export  (number)  c) Registered artisanal and small mining entities access to financial package (of which 30% must be  female)  d) Regulatory framework operational for mining that adheres to international best practices    III. PROJECT DESCRIPTION    A. Project Components  27. The project is designed as an Investment Project Financing (IPF), with financing from the International  Development Association (IDA). Its preparation involved field missions for data collection and interviews,  Page 22 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) and drew upon the results of the Policy Notes16 and pieces of completed and ongoing analytical work in  CAR. These include CAR’s Policy Notes on Forestry and Mining (2016) and several sectoral studies financed  under  the  Emergency  Public  Services  Response  Project  (EMPSRP/PURSeP  II,  P154304)  comprising  the  Feasibility Study on a Data Collection System for Domestic and International Timber Prices in CAR (2016)17  which aimed to strengthen operational capacities in monitoring of the market and industry practices; the  Financial and Technical Diagnostic of Forestry Companies in CAR which aimed to understand the short‐  and medium‐term needs of forestry companies to enable sustainable recovery of the industry; and the  Study of the Export Transport Cost and Taxation of Wood Products in the CAR (2018) 18 which aims to  compare  CAR’s  current  tax  system  to  that  of  other  countries  among  COMIFAC  and  make  recommendations on potential adjustments. Two prior studies conducted by the World Bank formed the  basis of the literature. A specific qualitative assessment on gender in proposed mining project areas was  also conducted.    28. The proposed project will combine technical assistance and incentives to strengthen forest and mining  governance and generate socioeconomic benefits for communities.  More specifically, the project will  support the forest administration in its efforts to improve the sector’s tax collection and redistribution  system.  In  the  meantime,  operating  resources  in  decentralized  services  will  be  bolstered  to  enhance  oversight and control on the ground (Component 1). Communities living in forest areas will receive both  technical  assistance  to  define  local  development  strategies  and  support  to  finance  their  priority  investments  (Component  2).  The  project  will  also  support  CAR’s  authorities  in  strengthening  the  regulatory  and  institutional  framework  governing  mining  (Component  3).  Artisanal  miners  will  be  incentivized into formalization activities to improve the sector’s overall governance and socioeconomic  outcomes (Component 4).      ACTIVITIES IN THE FOREST SECTOR (US$3.68 million equivalent)    Component 1 – Institutional support: Strengthen the fiscal and governance framework of the forest  sector (US$1.26 million equivalent)  29. This component will support the forestry administration in its efforts to identify and implement practical  measures to improve the forestry sector’s tax collection and redistribution system. While waiting for the  benefit of a more efficient tax system and increased revenues, the project will also bolster the forestry  department's  operating  and  inspection  resources  to  enable  it  to  fulfill  its  mission  of  managing  the  country's forestry assets.  Activity 1.1: Analysis of the forestry tax system and support for the implementation of recommendations  aimed at its improvement (US$250,000)  30. This activity will aim to help the country work toward an increasingly transparent and efficient forestry  16 World Bank. 2016. The Mining Sector in Central African Republic. Central African Republic Policy Notes; and World Bank.  2016. The Forestry Sector in Central African Republic. Central African Republic Policy Notes. These notes are part of the Central  African Republic Policy Notes (P157806).  17 World Bank. 2016. Feasibility Study on a Data Collection System for Domestic and International Timber Prices in Central  African Republic.  18 World Bank. 2018. Export Transport Cost and Taxation of Wood Products in the CAR.  Page 23 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) tax  system,  which  ensures  socioeconomic  development,  poverty  alleviation,  and  provides  the  forestry  administration  with  the  means  to  operate.  An  inventory  and  evaluation  of  past  measures  aiming  to  improve  the  forestry  tax  system  in  CAR  will  be  carried  out,  and  additional  adjustments  to  the  fiscal  framework will be studied. In particular, resourcing requirements of the Forestry Administration will be  analyzed in view to ensuring efficient and sustainable governance of the sector and suggesting measures  conducive  to  higher  tax  revenues  directly  supporting  the  MWFHF's  operations  and  budget  and  forest  communities. The technical assistance will also look at barriers and levers in the development of the forest  sector,  and  propose  a  coherent  plan  for  the  revitalization,  including  practical  measures  and  financing  needs, while enhancing the vitality and supporting the development of minority communities within the  forest communities. Minority communities include IP, women, and youth, among others. A roadmap will  be  developed  for  the  implementation  of  identified  measures,  including  the  various  phases  of  the  tax  reform, expected results, and interim objectives and any measures and resources aimed at facilitating  implementation.   Activity 1.2: Development of a national information system for the collection of forestry market data and  the issuance of tax notices (US$250,000)  31. The  project  will  support  and  commission  the  development  of  a  national  information  system  aimed  at  improving the collection and processing of forestry sector data and the calculation and issuance of tax  notices. Technical support will also be provided to define and implement the institutional anchoring of  the new system and any associated regulatory framework.  Activity 1.3: Support for the operating costs of the decentralized forestry administration (US$660,000)  32. This activity will supplement the technical assistance provided to the MWFHF centrally with the specific  objective of improving the operation and control capacities of its decentralized services. It will take the  form of aid in the operating budget for decentralized forestry administration throughout the duration of  the project while awaiting the increase in regular tax collection as well as a realistic and adequate budget  allocation, which are crucial factors for the proper governance of the forest sector. The proposed support  will be specifically intended for the Regional Directorate No. 1 (RD1) and Regional Directorate No. 2 (RD2)  –  which  cover  the  biggest  part  of  the  large  forest  stand  –  and  target  priority  needs  regarding  transportation, communication, and administrative premises.   Activity  1.4:  Support  to  Parliament  on  the  implementation  of  Article  60  of  the  CAR  Constitution  (US$100,000)  33. The project will support CAR’s Parliament in implementing Article 60 of the Constitution which outlines  the role of Parliament in reviewing prior to signature any resource‐related contracts negotiated by the  Government  and  requires  that,  once  signed,  these  contracts  be  publicized.  Activities  may  include  workshops to educate parliamentarians on how other resource‐rich nations involve their parliament in  such  matters  and  exchange  visits  to  neighboring  countries  where  such  roles  by  parliament  exist.  The  project will also support CAR with technical assistance for any adjustment required in the Forest Code  and/or secondary legislation for compliance with Article 60 of  the CAR Constitution (e.g. modalities of  allocation of industrial logging permits).      Page 24 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Component 2 – Local development: Support forest communities in planning and financing their  development priorities (US$2.42 million equivalent)  34. This component will support 11 forest communities19 in the country’s southwest in identifying, planning,  and financing development actions in an inclusive and  participatory manner,  with all  the stakeholders  concerned.   Activity 2.1: Establishment of Local Development Committees (LDCs) in forest communities (US$220,000)  35. This  activity  will  help  every  forest  community  targeted  by  the  project  set  up  LDCs  and  encourage  cooperation  and  the  systematic  circulation  of  information.  The  LDCs  should  permit  all  stakeholders  to  work together for local development, with each person's roles and responsibilities integrated into this  process, including councilors and community services, representatives of civil society, local populations,  decentralized  administrations,  and  the  private  sector  (forestry  companies).  A  special  emphasis  will  be  placed  on  minority  communities,  including  IP,  women,  and  youth  to  ensure  that  their  views  will  be  considered in the decision‐making process which will govern the design of the Local Development Plans  (LDP).  Activity 2.2: Technical support for forest communities to develop their LDP (US$550,000)  36. This activity will provide technical support to each community targeted by the project for the development  of its LDP, primarily through the LDCs created for the purpose. The development of LDPs will rely on the  establishment  of  operations  management  committees,  define  modalities  of  the  management  of  community finances and require the instituting of public procurement procedures. The implementation  priorities will be determined based on the social, technical, and economic pertinence of the actions and  investments identified in the LDPs, as well as their territorial coherence. Decisions will be made by the  municipal authorities on a consensual basis and with the technical support of the project with a special  attention to minority communities and vulnerable groups.  Activities designed to strengthen capabilities  will also be organized to benefit municipal services in the implementation of the LDPs.   Activity 2.3: Financial support for priority investments identified in the LDPs (US$1,650,000)  37. The co‐financing of priority actions defined by the LDCs will be through funds specially made available to  the  communities  in  the  form  of  grants,  in  accordance  with  jointly‐agreed  procedures  and  tools.  The  financial participation of the communities per specific financial rules will be required in all cases. Local  expertise – provided it is available and qualified – will be tapped for implementing physical investments.  The project team and the local authorities will oversee the choice of service providers. The main types of  actions  that  have  been  identified  for  co‐financing  include  social  development  free  of  discrimination  against minority communities, economic development, and management of natural resources. The level  of financing allocated to communities will be relatively modest to encourage prioritization in favor of the  most pertinent projects, allow for the use of the communities' own resources, and respect the pace and  financial contribution and execution capacity of communities.      19 Together with the Regional Development Project in the southwest (PDRSO) supported by AFD, all the forest communities in  the country’s southwest will be supported technically and financially.  Page 25 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ACTIVITIES IN THE MINING SECTOR (US$ 3.80 million equivalent)  Component 3 – Technical assistance:  Improve mining sector policies and institutional governance  (US$1.81 million equivalent)  38. This component focuses on improvements to the regulatory and institutional framework governing mining  in the CAR. The purpose is to align the CAR’s framework to international best practice, and to provide its  institutions with knowledge and tools to carry out their mandated functions.  Activity 3.1: Mining policy development and establishment of a mining sector working group (US$120,000)  39. The  project  will  support  the  formulation  of  a  mining  policy  defining  the  country’s  vision  for  mining,  rationalize  ministerial  objectives  and  activities  pursued,  and  coordinate  approaches  to  regulating  the  sector across ministries.  Concurrent to the development of the mining policy, the project will support the  Government in establishing a Mining Sector Working Group, whose responsibilities will include monitoring  the policy’s implementation and coordinating partner interventions in the sector.  Activity 3.2: Revision of the 2009 Mining Code (US$320,000)  40. The Mining Code will be revised with attention to fiscal conditions, institutional governance, and social  and environmental standards so that the CAR’s mining code is internationally competitive and conforms  to best practice. Targeted background studies in addition to a comparative legal review of neighboring  jurisdictions  will  inform  eventual  proposals  made  to  the  Government  on  the  revision.  Extensive  stakeholder  consultations  on  the  proposed  revisions,  including  implementing  modalities,  will  be  supported before its submission to the legislature.   Activity 3.3: Data Management, including permitting (US$920,000)  - Sub‐activity 3.3.1: Establishment of a centralized database management system (US$190,000)  41. This activity will support the establishment of a mining database system allowing for real‐time data from  mine sites and provincial DGMG offices to be captured digitally and transferred from remote offices to a  central database at the DGMG in Bangui. By digitally linking information from artisans’ registration books,  collectors’ notebooks, and buyers’ bordereaux, the DGMG can track and reconcile transactions for gold  and diamonds through the supply chain, in support of the hard‐copy paper trail.   - Sub‐activity 3.3.2: Creation of a GIS‐based mining cadaster (US$730,000)  42. This activity supports the Government to build its first modern digitized mining cadaster system, in line  with  the  procedures  outlined  in  the  Mining  Code  and  accompanying  regulations  for  application,  evaluation, granting and compliance monitoring of mineral rights and related permits. The cadaster is a  mining  registry  encompassing  all  licenses  issued  in  the  country  (artisanal  mining,  semi‐mechanized,  exploration, and mining concessions).   Activity 3.4: Institutional capacity‐building (US$450,000)  - Sub‐activity: 3.4.1: Perform functional review of the DGMG (US$220,000)  The objective of this activity will be to strengthen the operational and technical capacities of the mining  administration by assessing the respective functions and mandates of each technical department in the  DGMG, and suggest how coordination between central and provincial offices can be improved. The review  will  also  assess  how  best  to  enhance  inter‐ministerial  communication,  information  sharing,  and  Page 26 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) coordination on important topics and issues.   - Sub‐activity 3.4.2: Strengthen the capacity of the DGMG to operate provincial offices (US$131,000)  43. The  support  provided  to  the  DGMG  will  focus  on  provision  of  computers,  IT  equipment,  internet  connectivity,  and  power  to  select  provincial  offices  in  the  southwest  of  CAR  for  the  Government  to  effectively implement the KPCS requirements for legal exports of diamonds in the five zones which have  been declared compliant by the KPCS (namely Berberati, Gadzi, Nola, Carnot, and Boda). The project will  also provide for the refurbishment of an office building in Bambari, if only in a limited fashion at the outset,  to allow an MMG presence in the eastern region. Such a presence is important for the eventual monitoring  and implementation of sector activities, once the security situation stabilizes.   - Sub‐activity 3.4.3: Support to Parliament on the implementation of Article 60 of the CAR Constitution  (US$100,000)  44. The project will support CAR’s Parliament in implementing Article 60 of the Constitution. Activities may  include  workshops  to  educate  parliamentarians  on  how  other  resource‐rich  nations  involve  their  parliament in such matters and exchange visits to neighboring countries where such roles by parliament  exist. The project will also support CAR with technical assistance for any adjustment required in the Mining  Code and/or secondary legislation for compliance with Article 60 of the CAR Constitution.  Component 4 – Local development: formalization of the artisanal mining sector (US$1.98 million  equivalent)  45. This component will implement critical formalization activities for artisanal mining operations. It will use  small grants as one incentive to encourage miners to carry out basic formalization requirements such as  registration and declaration of production. Geographic focus for the small grants program will be limited  to Berbérati, Gadzi, Nola, Carnot, and Boda with the artisanal miner registration system being rolled out  nationwide, security conditions permitting.   Activity 4.1: Artisanal Mining Registration System to improve monitoring of the sector (US$984,000  46. Registration systems currently employed by the DGMG will be enhanced by a digital registration system  that allows real‐time data to be uploaded at mine sites and transferred via internet to the central database  in Bangui. Increasing the number of registrations on sites will strengthen the KPCS Operational Framework  in CAR and will enhance mineral traceability in the sector. Registration outreach will initially focus on (i)  areas with the highest concentration of artisanal miners and (ii) areas most affected by fraud. Data should  be captured on tablet devices and should record the registration details of individual artisanal miners, the  location  of  the  mining  sites,  and  information  from  the  artisan’s  registration  books.  In  addition,  Government will focus efforts on placing the registration obligation with artisanal miners, cooperatives,  and  pit  owners,  to  reduce  the  amount  of  paperwork  for  individual  artisanal  worker  registration.  The  project will cover the purchase of motorbikes and all associated costs (salaries, per diems, and equipment)  for 10 Kimberley Process focal points working within compliant zones.   Activity 4.2: Small grants program to increase financial inclusion (US$900,000)  47. The Small Grants Program (SGP) aims to provide rapid, short‐term funding to artisanal miners who are  registered as individuals or with cooperatives, associations, partnerships, and companies.  The SGP will (i)  increase  incomes  of  miners,  empower  operators  to  further  professionalize  their  operations,  therefore  turning them into economically, environmentally, and socially‐sustainable entrepreneurial activities, and  Page 27 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) (ii) augment liquidity in the supply chain by pre‐financing cooperatives and artisanal miners, leading to  higher employment and increased diamond and gold production, higher per capita income, and higher  government  tax  revenues.  The  SGP  funding  focuses  on  increasing  performance  of  artisanal  mining  activities directly or indirectly through improved mining practices, adherence to environmental and social  standards, and compliance with international certification measures currently in use in the CAR, such as  the  KPCS.  Both  gold  and  diamond  operations  will  qualify  following  the  baseline  assessment’s  determination  of  priorities.  Given  its  importance  in  providing  capacity  support  to  cooperatives,  the  National Union of Mining Cooperatives in CAR will receive earmarked support to strengthen its mission  and mandate.   Activity 4.3: Closing the gender gaps in mining communities (US$100,000)  48. In  addition  to  efforts  undertaken  in  Activity  4.2  to  ensure  30  percent  of  recipients  of  the  SGP  will  be  female‐headed mining entities, this sub‐activity will work with women miners to address key constraints  to  their  full  participation  in  the  mining  sector.  Based  on  initial  consultations  held  during  project  preparation,  areas  will  include:  (i)  building  associative  and  network  capacities  of  women  miners  to  advocate for their rights in the sector and (ii) addressing working conditions specific to women through  on‐the‐ground campaigns (for example, lack of child care facilities and sanitation at sites). The project will  make use of initiatives in the region (Women in Mining Associations) and ongoing activities in other World  Bank‐funded mining projects to provide CAR women miners with exchange experiences.  Component 5 – Project management, contingencies and overheads (US$2.22 million equivalent)  49. Arrangements  for  project  management–including  fiduciary  oversight  and  operations–are  described  in  Section IV, and a detailed budget is provided in Annex I.     B. Project Cost and Financing  Project  IBRD or IDA  Counterpart  Project Components  cost (US$  Trust Funds  Financing  Funding  million)  FOREST SECTOR  (49%)        1 ‐ Institutional support   1.26  100%  0%  0%  2 ‐ Local development  2.42  100%  0%  0%  MINING SECTOR  (51%)        3 ‐ Institutional support   1.81  100%  0%  0%  4 ‐ Local development  1.98  100%  0%  0%     5‐ Project management  2.22  100%  0%  0%  Page 28 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Total Costs                Total Project Costs (incl.  3%      contingencies and 5% overhead)  9.70  100%  0%  0%  Project Preparation Advance  0.30  100%  0%  0%  Front End Fees  N/A  N/A  N/A  N/A  Total Financing Required  10.00  100%  0%  0%    C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design    50. The project represents a reengagement between the CAR Government and the World Bank in the forest  and mining sectors. The World Bank brings to this project its global expertise supporting these sectors in  fragile states. As concerns mining, the project follows an approach employed successfully in several fragile  states in Sub‐Saharan Africa where mining sectors required restoration following a prolonged period of  instability. The approach builds on the Extractive Industries Value Chain (EIVC) which considers the legal  and regulatory framework as an important foundation for attracting potential foreign investment into  geological works. The approach also recognizes that in the absence of a formal industrial mining, artisanal  and  small‐scale  mining  (ASM)  plays  a  crucial  bridge‐building  role  for  rural  economies  and  therefore  requires attention in a post‐crisis period to fully realize its economic and social potential.    51. The project will support implementation of a Development Policy Operation (DPO) under preparation  (Second  State  Consolidation  Development  Program–SCDP2,  P164442).  The  SCDP2  supports  the  reestablishment of basic fiscal management and transparency in CAR, as well as economic recovery in  productive sectors critical to the country’s growth and stability, such as forestry.20 The proposed project  will also take advantage of past and ongoing studies financed by the World Bank’s EMPSRP which provided  data,  findings,  and  recommendations  informing  project  design  in  regards  to  forestry  activities,  and  allowed for early engagement with the MWFHF on potential support from the World Bank in the sector.  In terms of implementation arrangements, the project will leverage the existing and experienced Project  Implementation  Unit  (PIU)  of  the  Central  African  Economic  and  Monetary  Community  Transport  and  Transit Facilitation Program (CEMAC TTF, P160500) to oversee fiduciary arrangements and operations–as  detailed in Section IV.  52. The  project  will  also  seek  to  leverage  the  outcomes  and  experience  from  projects  supported  by  development  partners.  In  the  forest  sector,  substantial  operational  synergies  will  be  sought  with  the  PDRSO financed by the AFD over 2016‐20. The PDRSO is a US$7 million project designed to focus on three  policy  areas:  local  development,  support  to  central  government  agencies,  and  advancing  international  cooperation  under  the  Reducing  emissions  from  deforestation  and  forest  degradation,  and  the  role  of  conservation, sustainable management of forests and enhancement of forest carbon stocks in developing  countries  (REDD+)  program.  Under  the  local  development  component  of  PDRSO,  10  out  of  the  21  recognized  forest  communities  in  CAR  will  receive  technical  assistance  and  financing  to  prepare  and  20 SCDP2 does not cover the mining sector due to operational and security constraints.  Page 29 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) implement local development plans. The objective of such support will be to enhance communities’ access  to sustainable revenue from forestry resources and enable collective development. The proposed project  will  further  this  effort  and  support  the  11  forest  communities  which  are  not  currently  covered  by  the  PDRSO. The project will also take advantage of the experience and activities under the Program for the  Promotion  of  Certified  Forest  Management  (PPECF)  supported  by  Gesellschaft  für  Internationale  Zusammenarbeit  (GIZ)  which  provides  capacity‐building  and  professional  training  to  the  MWFHF  and  forestry firms’ staff in CAR. In the mining sector, the United States Agency for International Development  (USAID)  is  supporting  the  Property  Rights  and  Artisanal  Diamond  Development  (PRADD  II)  which  is  a  US$1.7 million capacity‐building project running until 2018 and focusing on improving data collection and  reporting  to  the  KPCS,  strengthening  multi‐stakeholder  teams  at  the  national  and  regional  levels,  and  training both the national authorities and local officials in Berbérati on KPCS compliance criteria. It also  focuses  on  social‐cohesion  efforts  in  diamond‐mining  communities.  USAID’s  program  has  also  laid  the  groundwork for larger institutional strengthening efforts as proposed under this project. The KPCS work  to  export  diamonds  from  the  four  compliant  zones  is  a  foundation  to  be  further  built  upon  by  the  proposed project.    IV. IMPLEMENTATION    A. Institutional and Implementation Arrangements  53. The institutional and implementation arrangements are tailored to fit the specific needs and constraints  of  the  local  context,  while  building  on  fiduciary  capabilities  already  existing  in  CAR.  The  project  will  leverage the existing PIU of the CEMAC TTF to oversee fiduciary arrangements and operations. The PIU of  CEMAC  TTF  is  housed  within  the  Ministry  of  Public  Works  and  Road  Maintenance  (MPWRM)  and  has  experience and a track record in successfully implementing the full suite of fiduciary measures required  for  World  Bank‐financed  projects.  In  addition,  the  PIU  has  political  backing  from  the  highest  levels  in  Government.  54. The CEMAC TTF PIU will provide guidance and oversight to the fiduciary team recently hired for the  implementation  of  new  projects  in  the  environment  sector.  As  of  today,  these  include  (i)  the  REDD+  readiness  preparation  support  (P156721)  from  the  Forest  Carbon  Partnership  Facility  (FCPF),  implemented by the REDD+ Technical Coordination Agency (CT REDD) within the Ministry of Environment  and Sustainable Development (MESD) and (ii) the present project. The fiduciary team will consist of one  procurement  specialist,  one  financial  management  specialist,  and  one  accountant,  and  will  be  housed  within  the  MWFHF’s  premises.  Consultant  costs  of  the  fiduciary  team  will  be  split  on  a  50/50  basis  between this project and the REDD+ preparation project. Hardship allowances will be allocated to the  CEMAC TTF PIU staff to compensate for increased travel and communication costs due to the increased  workload.   55. The NRGP implementation will be led by a Technical Unit (TU) headed by a national coordinator, who  will be a CAR national from the MWFHF and will also serve as the focal point for forestry activities (see  Figure 11). The national coordinator will be supported by an extended team including (i) a focal point for  mining activities sitting in the MMG to ensure close sectoral cooperation; (ii) an international expert in  charge of day‐to‐day operational project management; (iii) an environmental and M&E expert responsible  for safeguards and results monitoring; and (iv) a social safeguards specialist.   Page 30 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Figure 1 – Institutional and Implementation Arrangements Diagram     56. Project  Steering  Committee.  A  steering  committee  will  be  created  to  oversee  all  aspects  of  the  work  undertaken by the project. It will be co‐chaired by MWFHF and MMG and include officials from other  administrations,  including  the  Ministries  of  (i)  Economy,  Planning,  and  Cooperation;  (ii)  Land  Management, Decentralization, and Local Development; and (iii) Agriculture and Rural Development.  The  steering committee will also include representatives from prefectures covered by project activities (i.e.  Lobaye, Mambéré‐Kadéï, Nana‐Mambéré, and Sangha‐Mbaéré). It will convene regularly (once every six  months  at  minimum)  to  approve  annual  work  plans,  make  strategic  decisions,  and  monitor  project  implementation.  The  Bank  will  be  responsible  for  approving  the  annual  work  plan  and  budget  of  the  committee.   57. Project  Preparation  Advance  (PPA).  A  PPA  of  US$0.3  million  was  requested  from  the  World  Bank  to  support the Government in preparing the detailed studies required for project implementation including  (i) the Environmental and Social Management Framework (ESMF) with specific sections addressing the  requirements of the safeguards policies triggered, in particular OP/BP 4.04 (Natural Habitats), OP/BP 4.36  (Forests), OP/BP 4.10 (Indigenous Peoples), OP/BP 4.11 (Physical Cultural Resources), OP/BP 4.09 (Pest  Management),  and  OP/BP  4.12  (Involuntary  Resettlement);  (ii)  an  Indigenous  Peoples  Planning  Framework  (IPPF);  (iii)  an  Integrated  Pest  Management  Framework  (IPMF);  (iv)  a  Resettlement  Policy  Framework (RPF); and (v) a Process Framework (PF).  Page 31 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) B. Results Monitoring and Evaluation  58. The responsibility for M&E will formally lie with the NRGP TU hosting the safeguards and M&E expert  in  charge  of  environmental  safeguards  and  results  monitoring.  The  NRGP  TU  will  prepare  biannual  progress  reports  on  the  various  components  under  its  responsibility,  with  contributions  from  other  stakeholders. Progress reports will be available to the World Bank within 30 days from the end of each  reporting period. These reports would detail physical progress with respect to the indicators in the results  framework.  59. The NRGP TU will also:  a) Provide  quarterly  monitoring  reports  (“Safeguard  Monitoring  Reports”)  covering  adequate  information on monitoring the measures defined in the Safeguard Instruments, and more specifically  the following:  - measures taken in furtherance of such Safeguard Instruments;  - conditions, if any, which interfere or threaten to interfere with the smooth implementation of  such Safeguard Instruments; and  - remedial measures taken or required to be taken to address such conditions and to ensure the  continued efficient and effective implementation of such Safeguard Instruments;  b) Include summaries of the Safeguard Monitoring Reports in the project reports; and  c) Provide the World Bank with an opportunity to exchange views on such reports with the NRGP TU,  under a reasonable timeline.  60. Safeguard Monitoring Reports. Reports shall contain information on (i) the preparation of Environmental  and  Social  Impact  Assessments  (ESIA)  pursuant  to  the  ESMF,  including  Environmental  and  Social  Management Plans (ESMP) as needed; (ii) the preparation of Resettlement Action Plans (RAP) pursuant  to the RPF; and (iii) the preparation of Indigenous People Plans pursuant to the IPPF.  C. Sustainability  61. Institutional sustainability: The project is grounded in the country’s strategic objectives (in particular the  RCPCA enacted in 2016) and existing government institutions (i.e. MWFHF and MMG) and does not intend  to  create  any  new  or  permanent  structures.  The  project  builds  on  ongoing  and  recently  completed  initiatives by the World Bank and other development partners, and includes substantial capacity‐building  elements expected to strengthen the MWFHF’s and MMG’s ability to fulfill their core functions after the  end of the project.  62. Financial sustainability:  Overall, the project’s financing will be targeted at addressing priority needs of  artisanal  miners  and  rural  communities,  as  well  as  improving  governance  of  related  sectoral  administrations. By doing so, the project activities will help build capacity of administrations to generate  fiscal revenues, which will, in turn, provide a basis for sustainable financing of operating and livelihood  needs  of  beneficiaries.  In  addition,  operating  methods  implemented  by  the  project  will  promote  sustainability. For instance, the level of financing allocated to rural communities in support of their priority  investments  (Component  2)  will  be  relatively  modest  to:  encourage  bargaining  in  favor  of  the  most  pertinent  projects  and  the  use  of  the  communities'  own  resources,  respect  the  pace  and  execution  Page 32 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) capacity of communities and populations, and avoid creating a situation that is too different from the  existing  one  without  the  project.  Also,  the  grants  provided  to  artisanal  miners  (Component  4)  will  be  allocated as a percentage of total investment costs and subject to specific conditions and eligibility criteria.  63. Environmental sustainability:  By both  strengthening the operating  power of  the forest administration  and  enhancing  the  governance  framework  of  the  sector,  the  project  is  expected  to  result  in  stronger  oversight  of  logging  activities  in  CAR  (i.e.  enforcing  the  application  of  sustainable  forest  management  plans  in  forest  concessions  and  fighting  against  illegal  logging).  In  addition,  capacity  building  to  forest  communities  on  development  planning  will  encourage  sustainable  development  choices  and  use  of  natural resources. In mining, the project will support aligning sectoral governance with best international  practices  and  standards,  including  in  regards  to  environmental  sustainability.  The  grants  allocated  to  artisanal miners are expected to increase performance of artisanal mining activities through improved  mining practices, adherence to environmental and social standards, and compliance with international  certification measures currently in use in CAR, such as the KPCS.  64. Social sustainability: Technical support provided  to rural  communities in defining their socioeconomic  development strategies will encourage cooperation and systematic circulation of information between all  stakeholders (e.g. support to setting up LDCs).  Resulting targeted investments in communities will involve  mainly the health, education, and water supply sectors and will not be limited to infrastructure but will  also include training (of staff, or community or distributed services) aimed at improving the running of  existing services or the introduction of new services. The grants allocated to artisanal miners are expected  to increase incomes and empower operators to further professionalize their operations, therefore turning  them into economically and socially‐sustainable entrepreneurial activities. Finally, wherever possible, the  project will promote the most favorable environment for gender‐sensitive considerations, policies, and  actions. D. Role of Partners     65. In the forest sector, the main partner of the World Bank will be the AFD. The AFD PDRSO (US$7 million,  2016‐20) is supporting 10 forest communities in southwest CAR with development planning and financing  of  priority  investments.  The  project  will  implement  similar  interventions  in  11  other  communities  not  covered  by  the  PDRSO.  Therefore,  the  project  will  consider  results  from  the  first  set  of  PDRSO  communities  and  seek  significant  operational  synergies  at  implementation  with  the  second  set  of  communities. The project will also leverage the experience and activities of GIZ’s PPECF which provides  capacity building and professional training to the MWFHF and other stakeholders in CAR’s forest sector.  66. Partner focus in the mining sector is on KPCS implementation. The United States Government, through  its relevant agencies, is the most active in supporting the CAR Government in meeting KPCS requirements.  These  agencies  include  the  United  States  Agency  for  International  Development  (USAID),  the  United  States  Geological  Survey  (USGS),  and  the  United  States  Department  of  State  (State  Department).  The  latter  two  are  members  of  CAR’s  KPCS  Monitoring  Committee  where  USAID,  through  a  third‐party  implementer, is supporting artisanal mining formalization activities in the five KPCS compliant zones (Nola,  Berbérati, Gadzi, Carnot, and Boda). The World Bank regularly liaises with USAID, USGS, and the State  Department to ensure the best possible leveraging of partners’ resources. The South African Government  signed  a  memorandum  of  understanding  (MoU)  with  the  CAR  Government  in  2017  to  develop  a  few  strategic axes in the mining sector, notably in geological works and in upgrading university facilities where  mining disciplines are taught. A mining sector working group has been proposed as part of this project, as  Page 33 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) a further mechanism by which in‐country partners can exchange information and leverage their resources.  Setup of the working group will be a Year 1 result. The African Union, more specifically the office in charge  of the Africa Mining Vision, will be a key partner in revising CAR’s mining policy.  67. The  United  Nations  peacekeeping  mission  (MINUSCA)  is  leading  the  development  with  the  CAR  Government of a national strategy to tackle illicit exploitation and trade of natural resources, including  timber and minerals. The project is addressing several elements highlighted under this working strategy  and is looking forward to close cooperation in the future.     V. KEY RISKS    A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  68. The proposed project overall risk is High.  The risks ratings are presented in the Systematic Operations  Risk  Rating  Tool  (SORT)  which  appears  in  the  data  sheet.  The  risks  rated  substantial  and  above  are  identified below along with the proposed mitigation actions.     69. Political and governance.  The risk is High. The country’s political situation is still highly volatile. A large  part of the country continues to face major security concerns with armed groups carrying out atrocities  across  the  country.  The  North‐West  basin  is  one  of  the  hotbeds  of  violence  and  shelters  several  Anti‐ Balaka rebel groups. The North‐East basin is largely controlled by the Ex‐Seleka militias. Thirteen thousand  troops of the MINUSCA contingent are deployed across the country but face increasing distrust from the  local  population.  The  recent  crisis  reignited  longstanding  grievances  regarding  regional  disparities  in  resource allocation and the concentration of political power and economic development in Bangui. The  reconstruction of the State and its development capacity depend heavily on the political stability of the  country,  which,  in  addition  to  its  own  tensions,  could  be  destabilized  by  the  still‐complex  situation  of  neighboring countries (especially Sudan, Chad, and DRC, among others). Project activities are proposed  to  first  focus  on  southwest  CAR  which  features  abundant  natural  resources  and  related  commercial  exploitation activities and has enjoyed more stability, government control, and security relative to other  parts of CAR. However, considering the fragile environment of the country, flexibility in project modalities  will allow for broadening the geographical scope of activities where security conditions permit.     70. Macroeconomic. The risk is High. CAR’s economy is recovering slowly from the crisis. In 2013, CAR faced  a dramatic recession with a negative growth rate of 36 percent. Large sections of the economy– including  forestry and diamond mining–suspended their activities. All major economic indicators plunged during  the crisis and only modest improvement has since been observed. Because of an extremely low level of  domestic resource mobilization (7 percent of GDP in 2015), and heavy debt burden, despite completion  of  the  Highly  Indebted  and  Poor  Countries  (HIPC)  initiative  in  2009,  CAR  remains  at  high  risk  of  debt  distress. The slow economic recovery and the lack of basic fiscal management and transparency may put  a strain on efforts to improve overall governance in key economic sectors such as forestry and mining.  Such risks need to be mitigated through ongoing macroeconomic dialogue and leveraging the World Bank,  the International Monetary Fund (IMF), and other key development partners. The IMF completed its first  review  of  the  arrangement  under  the  Extended  Credit  Facility  (ECF)  and  approved  a  US$16.6  million  disbursement on December 21, 2016. A World Bank DPO (SCDP2) is currently being prepared.  Page 34 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   71. Sector strategies and policies. The risk is Substantial. The project tackles natural resource sectors that are  sensitive  in  nature.  It  will  address  challenging  intersectoral  dynamics  and  affect  the  interests  of  some  stakeholders with vested interests who may oppose change. Activities in natural resources, more broadly,  are  also  under  scrutiny  by  civil  society  and  NGOs.  For  these  reasons,  the  financing  is  largely  targeting  technical  assistance,  capacity  building,  and  institutional  support,  and  the  proposed  activities  will  have  limited exposure to some of the potentially higher risks inherent to these sectors.    72. Institutional  capacity  for  implementation  and  sustainability.  The  risk  is  High.  Weaknesses  in  sectoral  governance for mining and forestry are compounded by weak public institutions, deficient infrastructure,  and  political  instability.  In  addition,  because  project  activities  cover  both  sectors  there  is  a  risk  of  insufficient harmonization and coordination among sector ministries which could lead to implementation  difficulties  and  inconsistencies.  A  national  coordinator  (local)  and  a  deputy  coordinator  (international  expert)  will  supervise  day‐to‐day  activities  which  should  ensure  close  operational  cooperation  across  sectors (see Section IV).  Past and ongoing programs by other development partners (e.g. AFD and USAID)  have also laid the groundwork for larger institutional strengthening efforts as proposed by the project.  Intense supervision will be provided to launch the project. Due to the relative stability of southwest CAR,  teams will perform regular visits to project sites.     73. Fiduciary. The risk is Substantial, considering the political and security situation of the country, weak legal  framework,  and  past  project  experience  with  operational  delay  and  poor  contract  management.  The  CEMAC  PIU  that  is  proposed  to  take  on  the  project’s  fiduciary  responsibilities  features  a  strong  track  record  and  experience  of  working  with  the  World  Bank  and  applying  fiduciary  and  safeguards‐related  policies and procedures. The procurement risk assessment of the CEMAC PIU was rated moderate (see  Section IV).    74. Environment and social. The risk is Substantial. Project activities are expected to generate positive social  and  environmental  impacts  overall,  through  improved  sectoral  governance  and  industry  performance,  and adherence to environmental and social standards. Any increase in production output combined with  weak governance, however, pose environmental risks ranging from contamination of soil, groundwater  and  surface  water  to  non‐inclusive  investment  practices  and  subsequent  deterioration  of  livelihoods  among  rural  communities.  The  project  is  not  expected  to  require  land  acquisition  or  involuntary  resettlement  of  people,  but  some  activities  related  to  investment  support  in  rural  communities  may  potentially reduce access to natural resources or potentially create some restriction of access for some  households.  Specific  mitigation  measures  will  be  designed  to  address  potential  negative  impacts  as  detailed in Section VI on environmental and social safeguards.  75. Stakeholders.  The risk is Substantial. During project preparation, the Government and the World Bank  held  consultations  with  main  stakeholders,  including  artisanal  miners,  diamond  buyers,  forestry  firms,  rural  communities  etc.,  who  broadly  supported  the  project.  At  the  implementation  stage,  further  consultations with targeted stakeholders will be needed to ensure a thorough understanding of project  activities  as  well  as  broad  participation.  Support  to  rural  communities  on  development  planning  will  promote  an  inclusive  process  with  gender  sensitive  considerations.  In  addition,  coordination  and  alignment with existing projects and actors (including AFD and USAID) will be critical to ensure that the  government  capacity  is  strengthened.  Similarly,  multiple  approaches  to  community  consultations  and  engagement may reduce the effectiveness of the individual projects and waste communities’ time unless  Page 35 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) they are well coordinated. The project will therefore proactively engage in coordination and alignment  between projects and seek operational synergies wherever possible.      VI. APPRAISAL SUMMARY    A. Economic and Financial Analysis    76. The cost benefit analysis conducted for this project yields positive results across a variety of sensitivity  analyses and data assumptions (see Table 1 below and Annex 5 for details). This analysis contrasts the  actual costs with economic benefits for the project, both discounted to 2018 (the baseline year). Benefits  will  be  generated  through  the  improvement  of  the  the  socioeconomic  development  outcomes  of  the  forestry and mining sectors in CAR by combining sectoral regulation enhancement, institutional capacity  strengthening,  and  support  to  priority  investments  in  targeted  rural  areas.  For  this  economic  analysis  benefits  are  assumed  to  be  generated  from  increased  revenue  generation  and  distribution  from  the  mining and forest sector.    77. The Net Present Value (NPV) is estimated to be US$122.5 Million, and the Benefit Cost Ratio is 16.05.  The  result  robustness  was  verified  through  different  sensitivity  analyses.  Different  discount  rates  (5  percent, 10 percent, and 20 percent) were applied. The benefits are larger than the costs throughout all  scenarios, even though this analysis excluded many benefits which are likely to trigger further positive  developments, such as the environmental benefits generated through institutional support of the forestry  tax  system  or  the  support  of  the  enforcement  of  forest  governance  and  of  the  reform  of  the  mining  regulatory framework towards international best practices.     78. The  economic  benefits  generated  by  the  project  are  likely  to  have  significant  development  impacts  given the broader economic framework of the project’s implementation.  The potential for the project  to catalyze important development momentum in natural resources management is very high as is its  potential  for  continuity  beyond  the  project’s  timeline.  Providing  additional  livelihood  opportunities  in  rural  areas  can  yield  important  secondary  effects,  for  example  with  respect  to  improving  agriculture  production, and increasing access to education and health services. The project can serve as an important  catalyst for generating changes with impacts beyond the immediate project boundaries and lifetime of  the project.    Table 1 – Summary of net present values and benefit cost ratio under different scenarios for benefits  and a 15‐year time period    Baseline   Baseline ‐20%  Baseline ‐50% Benefits  Benefits  15 years  5%  10%  20%  5%  10%  20%  5%  10%  20%  NPV [in US$ million]  122.5  82.6  42.5  96.4  64.7  33.0  57.2  37.9  18.9  B/C‐Ratio  16.05  13.28  9.94  12.84  10.63  7.96  8.02  6.64  4.97        Page 36 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   B. Technical    79. The project follows international good practice guidelines in the interventions supported, given country  conditions  and  capacity.  Support  to  the  artisanal  mining  operators  to  build  capabilities  and  invest  in  productive assets also follows good practice, in that it achieves institutional, financial, environmental, and  social sustainability as explained in Section IV.C. In addition, local development planning efforts supported  by the project in rural communities promote the active involvement of local stakeholders and different  levels of government, with a specific focus on gender considerations. The geographical focus of project  activities  in  southwest  CAR  is  justified  by  the  abundance  of  natural  resources  and  related  commercial  exploitation  activities  in  the  area,  and  the  benefits  of  finding  synergies  between  forestry  and  mining  project activities. The stability, government control, and security in the region relative to other parts of  CAR  also  justify  the  geographical  focus  of  the  project.  However,  flexibility  in  project  design  and  implementation  modalities  will  allow  broadening  the  geographical  scope  of  activities  where  security  conditions permit.  80. The  MWFHF  and  MMG  are  well‐positioned  to  lead  the  technical  implementation  of  the  project  activities.  Both  ministries  have  the  full  mandate,  expertise,  and  networks  to  regulate  and  oversee  commercial  activities  and  stakeholders  in  their  respective  sectors.  Existing  institutional  and  capacity  weaknesses  within  the  forestry  and  mining  administrations  will  be  addressed  through  the  project  by  providing  them  with  analytical  and  operating  support  which  will  in  turn  benefit  sectoral  governance  through the strengthening of enforcement in the field.     81. Project activities promote efforts towards the reduction, limitation, or sequestration of GHG emissions  and enable CAR to adapt to the negative impacts of changing climate.  By strengthening CAR’s forest  governance framework and institutions, Component 1 will support the country at fighting illegal logging  activities  and  promoting  forest  conservation,  and  to  enforce  sustainable  forest  management  requirements in logging concessions. Sustainable forest management and conservation increase carbon  stocks, reduce the impact of forestry activities, and have a central role in climate change adaptation by  strengthening  adaptive  capacity  of  trees  (e.g.  forest  health  and  reduces  vulnerability  to  changing  ecosystems  and  increased  fire  hazards)  and  forest  dependent  communities  (e.g.  diversifying  forest  management‐related employment opportunities and livelihoods). Therefore,  activities proposed under  Component 1 contribute to CAR’s NDC objectives to reduce emissions from land use change and forestry  and  streamline  adaptation  measures  into  key  sectoral  policies.  Component  2  will  support  rural  communities  in  identifying,  planning,  and  financing  local  development  actions  taking  into  account  the  country’s climate change risks and vulnerabilities and its objective to participate in global climate change  mitigation efforts. Therefore, capacity building and investment activities supported by project activities  under Component 2 will result in increased climate change awareness and adaptation capabilities in rural  communities, and will enhance low carbon and resilience practices in the development of infrastructure  and provision of services in key sectors (e.g. agriculture, health, education, natural resources etc.). Project  activities under Components 3 will support reforming the mining regulatory framework to consider and  implement international best practices, including environmental standards that address climate risks and  protect  against  climate  impacts  (e.g.  avoiding  deforestation  and  river  pollution  which  undermine  communities’ adaptive capacity) and generate carbon benefits (e.g. avoiding damages to forests and soil  which are critical GHG sinks). Therefore, activities under Component 3 contribute to CAR’s NDC general  Page 37 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) objectives of seeking sustainable, low‐carbon development and growing resilience of key sectors including  management  of  natural  resources.  The  registration  of  artisanal  mining  and  the  use  of  small  grants  to  encourage registration under Component 4 will support CAR in formalizing activities for artisanal mining  operations  and  will  strengthen  government  oversight  on  mining  activities  including  environmental  impacts. For instance, strengthened governance will decrease the occurrence of illegal mining activities in  forested  areas,  thereby  leading  to  climate  mitigation  benefits  and  enhanced  adaptive  capacity  of  ecosystems and communities through avoided deforestation. Annex 1 provides further detail on climate  change co‐benefits for each project activity.     C. Financial Management    82. The  CEMAC  TTF  PIU  under  the  MPWRM  (or  the  fiduciary  agent,  FA)  will  have  the  overall  fiduciary  responsibility of the project. The financial management arrangements for this project will be based on  the arrangements in place under the CEMAC TTF project. The overall performance of the CEMAC TTF with  regards  to  financial  management  is  Satisfactory.  Staffing  has  remained  adequate  and  proper  books  of  accounts and supporting documents have been kept respecting all expenditures. The audit for the year  ending December 31, 2016 was submitted on time, and was unqualified. The interim unaudited financial  reports for the ongoing project were also submitted on time and acceptable to IDA.    83. It is considered that the financial management satisfies the World Bank’s minimum requirements under  the Investment Project Financing Policy and Directive.  To ensure reliable and timely information from  the  CEMAC  TTF  PIU,  and  an  adequate  segregation  of  duties,  a  new  team  of  three  experts  (one  procurement specialist, one financial management specialist, and one accountant) with qualifications and  experience satisfactory to the World Bank will be appointed and fully dedicated to the fiduciary tasks of  the  project.  The  Project  Implementation  Manual  (PIM),  including  fiduciary  procedures,  will  also  be  updated to include specific arrangements related to the new project.    84. The procurement specialist, financial management specialist and accountant dedicated the project will  be  housed  within  the MWFHF  which  could  create  coordination  issues  with  the  CEMAC  TTF  PIU.  Therefore, the fiduciary risk for the project is rated substantial.       D. Procurement    85. Applicable  procurement  rules  and  procedures:  All  goods,  works,  and  non‐consulting  and  consulting  services required for the project and to be financed out of the proceeds of the financing shall be procured  in accordance with the requirements set forth or referred to in the World Bank Procurement Regulations  for Borrowers under Investment Project Financing, dated July 1, 2016 (“Procurement Regulations”) and  the provisions of the Project Procurement Strategy for Development (PPSD) and the procurement plan.  The Guidelines on Preventing and Combating Fraud and Corruption in Projects Financed by IBRD Loans  and IDA Credits and Grants dated October 15, 2006 and revised in January 2011 and as of July 1, 2016  (“Anti‐Corruption Guidelines”) shall apply.    86. Procurement risk assessment. A procurement risk assessment of the CEMAC TTF PIU, based in MPWRM,  and  in  charge  of  the  oversight  of  procurement  activities  for  the  project  was  carried  out.  The  overall  Page 38 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) procurement risk rating is Moderate. It is noteworthy to mention that the CEMAC TTF PIU was created  more than ten years ago and has a significant track record of working with the World Bank and dealing  with related policies and procedures.    87. Measures to mitigate procurement risk. The main procurement‐related risks identified are: (a) lack of  knowledge and practice in application of the new Procurement Framework and (b) lengthy government  approval processes. The following mitigation measures are proposed: (a) the CEMAC TTF PIU will apply  the procurement procedures detailed in the PIM and will develop detailed checklists to ensure consistent  and  compliant  project  procurement  and  (b)  the  CEMAC  TTF  PIU  will  develop  a  contract  management  system  to  ensure  that  all  contracts  under  the  project  are  effectively  and  efficiently  managed,  this  will  include  the  tracking  of  key  contract  milestones  and  performance  indicators  as  well  as  capturing  all  procurement and contract records.    88. Procurement Plan. The draft Procurement Plan for the first 18 months was prepared and finalized during  project negotiations. The procurement plan will be updated by the TU on an annual or as‐needed basis to  reflect actual project implementation needs. The updated the procurement plan will be submitted for  World Bank “No Objection”.    89. Procurement Planning and Tracking Tool. In accordance with paragraph 5.9 of Procurement Regulations,  the  World  Bank’s  Systematic  Tracking  and  Exchanges  in  Procurement  (STEP)  system  will  be  used  to  prepare, clear, and update procurement plans and conduct all procurement transactions for the project.    E. Social (including Safeguards)    90. The proposed project activities are anticipated to have positive social impacts, especially in regards to  the creation of employment and increased revenue in rural communities where livelihoods rely upon  the  forestry  and  mining  sectors.  Some  project  activities  (strengthening  institutional  capacity  and  reforming legal frameworks) are soft activities that may be considered as having an impact at the national  level, whereas others (support to forest communities, artisanal miners, and small‐scale operators) will be  implemented in the field in southwest CAR (Lobaye, Sangha‐Mbaere, and Mambere‐Kadei departments)– the  precise  location  will  be  identified  over  the  course  of  the  project  implementation.  Therefore,  an  Environmental  and  Social  Management  framework  (ESMF)  will  be  completed  in  accordance  with  the  Safeguards Action Plan (Annex 4) to provide guidance on managing environmental and social risks.      91. The ESMF will include specific sections addressing the requirements of the social safeguards policies  triggered, in particular OP/BP 4.10 (Indigenous Peoples) and OP/BP 4.12 (Involuntary Resettlement).  On this basis, an Indigenous Peoples Planning Framework (IPPF), a Resettlement Policy Framework (RPF),  and a Process Framework (PF) will be designed as well. These documents will be finalized and disclosed  no later than six months after project effectiveness.    92. Citizen  engagement.  Consultations  with  targeted  stakeholders  –  including  artisanal  miners,  diamond  buyers,  forestry  firms,  rural  communities  –  will  be  carried  out  in  the  early  phases  of  project  implementation  to  ensure  awareness  of  the  project’s  objectives,  a  thorough  understanding  of  the  grievance  redress  mechanism,  and  broad  participation  in  project  activities.  A  special  emphasis  will  be  placed on engaging minority communities, including IP, women, and youth. Component 2 will support  Page 39 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) rural communities on development planning through an inclusive and gender‐sensitive process – through  the establishment of Local Development Committees.  Significant citizen engagement will also underpin  Component 4 in support to the formalization of artisanal miners. An analysis of gender gaps in mining  communities will be carried out to help address key constraints to the full participation of women in the  mining sector.    F. Environment (including Safeguards)    93. The proposed project activities are anticipated to have positive environmental impacts, in particular  through  forest  law  enforcement  and  the  improvement  of  the  mining  sector’s  regulatory  framework  aligned  with  international  best  practices  and  environmental  standards.  However,  the  increase  in  production output expected to be induced by the project in both sectors combined with weak governance  poses environmental risks, ranging from contamination of soil, groundwater and surface water to non‐ inclusive investment practices and subsequent deterioration of livelihoods among rural communities.  94. The ESMF will include specific sections addressing the requirements of the environmental safeguards  policies triggered, in particular OP/BP 4.04 (Natural Habitats), OP/BP 4.36 (Forests), OP/BP 4.09 (Pest  Management),  and  OP/BP  4.11  (Physical  Cultural  Resources).  An  Integrated  Pest  Management Plan  (IPMP) was prepared to ensure that environmentally‐friendly methods for pest control are applied, such  as biological control, cultural practices, and the development and use of varieties that are pest and disease  resistant or tolerant. It also provides guidance on the safe selection, handling, and disposal of pesticides.  95. Given these considerations, the proposed project is rated Environment Category B. Specific mitigation  measures will be designed to address potential negative impacts. The preparation of ESMF, RPF, PF, IPPF,  and IPMF will be conducted by a consortium led by The French Geological Survey (BRGM).  96. Responsibilities  for  Safeguard  Screening  and  Mitigation.  The  NRGP  TU,  in  close  collaboration  with  MWFHF and MMG, will be responsible for following up on all safeguards concerns and will also ensure  that  all  safeguard  screening  and  mitigation  requirements  to  each  subproject  will  be  applied.  The  key  stakeholders  are  the  Ministry  of  Water,  Forests,  Hunting,  and  Fisheries  (MWFHF)  and  the  Ministry  of  Mines  and  Geology  (MMG),  both  including  centralized  and  decentralized  administrations,  local  communities, NGOs, and the private sector.   97. Consultation and Disclosure. The project safeguards instruments (ESMF, ESIA, RPF, RAP, IPPF, IPP, PF, and  IPMP)  will  be  duly  consulted  and  publicly  disclosed  both  in‐country  and  at  the  World  Bank’s  external  website  prior  to  the  physical  start  of  any  project  activity  in  the  field.  Public  sessions  (small  group  discussions,  workshops,  etc.)  will  be  held  with  stakeholders  to  validate  the  different  stages  of  the  production process of the expected frameworks and plans. The NRGP TU will initiate these consultations  as early as possible and, for meaningful consultations, will provide relevant material in a timely manner  prior to consultations, in a form and language(s) that are understandable and accessible to the groups  being consulted.    G. Other Safeguard Policies     Page 40 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) 98. The  project  is  being  processed  under  Investment  Project  Financing  Policy,  paragraph  12  “Projects  in  Situations  of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints”  and World Bank management has  agreed to defer the preparation of safeguards instruments until the project implementation phase. The  safeguards deferral is based on the urgent need for assistance to the country against escalating violence,  insecurity, and internal displacement of people since May 2017, combined with the low technical capacity  of the counterpart to prepare safeguards instruments of a quality acceptable to the World Bank in a short  time period. During the World Bank Group’s Annual Meetings, the CAR delegation asked the World Bank  to accelerate delivery of assistance to the country to help contain the growing unrest. The deferral grants  the government the extra time and support it needs to prepare quality environmental and social safeguard  instruments, duly consulted and publicly disclosed at the adequate locations.    99. A Safeguards Action Plan (SAP) has been developed and inserted in the PAD (Annex 4) with the view to  clarifying  all  the  steps  which  have  already  been  or  will  be  taken  to  produce  the  deferred  safeguards  instruments in a timely manner.    100. No activity will be implemented (nor advertised) in the field: i) before the completion of all the required  safeguards instruments (ESMF, ESIA, RPF, RAP, IPPF, IPP, PF, IPMF) which shall be satisfactory to the World  Bank,  and  the  integration  of  appropriate  measures/clauses  per  such  safeguards  documents  in  the  documents  governing  activity  implementation;  and  ii)  before  the  grievance  redress  mechanism  is  operational.      H. World Bank Grievance Redress  .  101. Communities  and  individuals  who  believe  that  they  are  adversely  affected  by  a  World  Bank  (WB)  supported project may submit complaints to existing project‐level grievance redress mechanisms or the  WB’s  Grievance  Redress  Service  (GRS).  The  grievance  redress  mechanism  ensures  that  complaints  received are promptly reviewed to address project‐related concerns. Project affected communities and  individuals  may  submit  their  complaint  to  the  WB’s  independent  Inspection  Panel  which  determines  whether harm occurred, or could occur, because of WB non‐compliance with its policies and procedures.  Complaints may be submitted at any time after concerns have been brought directly to the World Bank's  attention, and World Bank Management has been given an opportunity to respond.  For information on  how to submit complaints to the World Bank’s corporate Grievance Redress Service (GRS), please visit  http://www.worldbank.org/en/projects‐operations/products‐and‐services/grievance‐redress‐service.  For  information  on  how  to  submit  complaints  to  the  World  Bank  Inspection  Panel,  please  visit  www.inspectionpanel.org.  Page 41 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING           Results Framework  COUNTRY : Central African Republic   Natural Resources Governance Project in CAR    Project Development Objectives    The project will aim to improve governance and strengthen capacity in the forest and mining sectors in the Central African Republic.    Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Forest communities      Number  0.00  11.00  Annually  Technical Unit (TU) within  NRGP TU  with access to local  the MWFHF implementing      development package  the Natural Resources  Governance Project (NRGP):  NRGP TU      Description: A forest community will be considered benefiting access to local development package when at least two micro‐projects (priority investments) as identified  in its local development plan are implemented and completed in the field satisfactorily to the community. Satisfaction measurement will be ensured through the  establishment of feedback groups with the view to optimizing citizen engagement.      Name: Days required from      Number  90.00  30.00  Annually  BEDCOR declaration and  NRGP TU  diamond extraction to  Kimberley Certification      Page 42 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    diamond export  Process Scheme log books      Description: Diamonds refers to all diamonds exported through legal Kimberly Process channels.      Name: Registered artisanal      Number  0.00  30.00  Annually  Third party small grants  NRGP TU  and small mining entities  implementor      accessing small grants (of    which 30% must be female)    Female recipients      Number  0.00  10.00             Male recipients      Number  0.00  20.00            Description: Entities implies cooperatives or associations      Name: Regulatory      Yes/No  N  Y    MMG  NRGP TU  framework operational for      mining that adheres to  international best practices    Established mining policy      Yes/No  N  Y        and mining working group       Improved artisanal miner      Yes/No  N  Y        registration system    Page 43 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Revised mining code and      Yes/No  N  Y        regulations      Description:       Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Forest communities      Number  0.00  11.00  Annually  Technical Unit (TU) within  NRGP TU  with improved capacity in  the MWFHF implementing      local development planning  the Natural Resources  Governance Project (NRGP):  NRGP TU      Description: Forest community development plans duly completed in a participatory manner and under implementation.  Forest communities targeted:  ‐ Lobaye prefecture: Baleloko, Moboma, Bogongo‐Gaza and Boganda;  ‐ Mambere‐Kadei prefecture: Haute Kadei, Basse Kadei, Basse Batouri, Basse Mambere, Senkpa M'Baere, Haute Batouri    Upstream, local development committees will be established to ensure proper citizen engagement in the design phase of the forest community development plans.       Name: National forest      Yes/No  N  Y  Annually  Technical Unit (TU) within  NRGP TU  taxation information system  the MWFHF implementing      established and operational  the Natural Resources  Governance Project (NRGP):  Page 44 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    NRGP TU      Description: The Information System is duly established within the MWFHF. It aims at computerizing the issuance of recovery orders in accordance with the forest law.       Name: Institutional forest      Yes/No  N  Y  Annually  technical Unit (TU) within  NRGP TU  administration capacity  the MWFHF implementing      strengthened  the Natural Resources  Governance Project (NRGP):  NRGP TU                     Berberati regional office      Yes/No  N  Y              M'Baiki regional office      Yes/No  N  Y            Description: The project will support two regional offices (Berberati & M'Baiki) by granting operating resources, equipment and trainings with the ultimate goals to  enforce forest law in the four prefectures (Lobaye, Sangha‐Mbaéré, Mambere‐Kadei and Nana‐Mambere) covered by the regional offices.    Institutional capacity will be deemed strengthened when at least three sub‐indicators below will be improved by at least 50%. For each sub‐indicator, the project will  Page 45 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    establish baselines in year 1:    ‐ number of field trips arranged per annum with the view to controlling the sound implementation of forest management plans (baseline to be established over the 5‐ year period 2012‐2017);    ‐ number of events arranged per annum with the view to fighting poaching (baseline to be established over the 5‐year period 2012‐2017);    ‐ number of records of offenses registered per annum dealing with fauna (baseline to be established over the 5‐year period 2012‐2017);    ‐ number of records of offenses registered per annum dealing with illegal logging (baseline to be established over the 5‐year period 2012‐2017);           Name: Centralized data      Number  1.00  6.00    World Bank team on‐site    management system for the  verification  mining sector established    and operational    Description: DGGM operational in compliant mining zones.  Operational defined to include: office set‐up (and where required rehabilitated), equipment, internet, and transportation for staff.       Name: Women‐led mining      Number  40.00  100.00    DGGM registry    cooperatives      Description: Increase will be in total number by 50%.          Page 46 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  Forest communities with access to local  0.00  0.00  0.00  3.00  7.00  11.00  11.00  development package  Days required from diamond extraction to  90.00  90.00  90.00  70.00  50.00  30.00  30.00  diamond export  Registered artisanal and small mining  entities accessing small grants (of which  0.00  0.00  30.00  30.00  30.00  30.00  30.00  30% must be female)  Female recipients  0.00  0.00  10.00  10.00  10.00  10.00  10.00  Male recipients  0.00  0.00  20.00  20.00  20.00  20.00  20.00  Regulatory framework operational for  mining that adheres to international best  N  N  N  N  N  Y  Y  practices  Established mining policy and mining  N  N  Y  Y  Y  Y  Y  working group  Improved artisanal miner registration  N  N  N  Y  Y  Y  Y  system  Revised mining code and regulations  N  N  N  N  N  Y  Y    Page 47 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  Forest communities with improved  0.00  0.00  5.00  11.00  11.00  11.00  11.00  capacity in local development planning  National forest taxation information  N  N  N  Y  Y  Y  Y  system established and operational  Institutional forest administration  N  N  N  Y  Y  Y  Y  capacity strengthened  Berberati regional office  N  N  N  Y  Y  Y  Y  M'Baiki regional office  N  N  N  Y  Y  Y  Y  Centralized data management system for  the mining sector established and  1.00  1.00  4.00  6.00  6.00  6.00  6.00  operational  Women‐led mining cooperatives  40.00            100.00            Page 48 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   ANNEX 1: DETAILED PROJECT DESCRIPTION    COUNTRY: Central African Republic   Natural Resources Governance Project in CAR     I. ACTIVITIES IN THE FOREST SECTOR  COMPONENT  1  –  INSTITUTIONAL  SUPPORT:  STRENGTHEN  THE  FISCAL  AND  GOVERNANCE  FRAMEWORK OF THE FOREST SECTOR   1. By granting it an OMP, the state grants to a company a right to the exploitable timber specified in that  permit. In return,  the company pays  an annual rent  (or surface  area tax) based on the exploitable  surface area of the permit, and a felling tax, based on the volume and species felled. The felling tax is  not based on a fiscal criterion but on the price at which  the state can sell  the standing timber. To  encourage the domestic processing of timber, timber exported as logs is charged a reforestation tax.  These charges are handled by the General Directorate of Forestry (DGF) within the MWFHF. Revenues  are split between the Central Treasury, the Forestry Development Fund (FDF), the AGDRF, and the  forest communities, each of which organizes its share in accordance with its own rules (for details see  Attachment I). Lastly, exports of timber, whether rough or processed, are charged an export tax under  the Budget Law. These are handled by BIVAC, a company under contract to the Ministry of Finance to  oversee the Export Verification Program (PVE). BIVAC also collects the minimum flat tax (IMF), the  information technology tax (REIF), and the shippers' council tax (RCC). All these taxes go directly to  the Central Treasury. The flow chart in Attachment II shows the CAR forestry tax system in detail ‐ the  reporting, assessment, collection, and distribution of tax revenues.  2. The decline in forest sector output caused by the political crisis in 2013–14 led to lower tax revenues  from  that  industry  and  to  the  resulting  inability  of  the  forestry  administration  to  fund  its  usual  activities. The Government's limited administrative  resources are a  major obstacle  to  ensuring  the  legality of forestry operations. Furthermore, as forestry taxes support more than 85 percent of the  budgets  of  forest  communities,  the  decline  in  tax  revenues  has  had  an  adverse  impact  on  the  socioeconomic development of the country's rural areas.   3. Although the increasing security and safety in the west of the country and the arrival of new operators  have  clearly  improved  matters,  there  remain,  in  addition  to  economic  factors,  structural  and  operational issues inherent to the forest sector and its tax system that must be resolved so as not to  hamper the effective collection and fair distribution of the corresponding public revenues. To this end,  the MWFHF has put several measures in place and is working with the help of development partners  to  achieve  an  increasingly  transparent  and  efficient  tax  system.  Attachment  III  shows  the  main  structural  and  operational  challenges  of  the  forestry  tax  system  in  CAR  along  with  any  reforms  underway and license support programs. However, it should be noted that the Government's limited  administrative resources remain a major obstacle to its ability to collect the taxes owed by forestry  companies to the state,  public entities, and local authorities  and to redistribute and  use those  tax  revenues in an effective and transparent manner.  4. This initial component of the project will support CAR and its forest administration in their efforts to  identify and implement practical measures to improve the forest sector’s overall governance and tax  collection and redistribution system. While waiting for the benefit of a more efficient tax system and  increased  revenues,  the  project  will  also  bolster  the  forest  department's  operating  and  inspection  resources to enable it to fulfill its mission of managing the country's forestry assets.     Page 49 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Activity 1.1: Analysis of the forestry tax system and support for the implementation of  recommendations aimed at its improvement  5. This activity will provide analytical and operational support for CAR in its continuing efforts to improve  the forestry tax system and its governance framework throughout the duration of the project. The  measures and other projects recently undertaken, as well as the recommendations to this effect as  part of various studies currently underway (see Attachment III), will be evaluated from the point of  view  of  their  efficiency  and  their  implementability  and  will  be  supplemented  by  other  possible  adjustments  to  the  forestry  tax  system  defined  consistently  whenever  the  authorities  set  new  objectives and encounter new challenges. The main objective of this activity will therefore be to help  the country work toward an increasingly transparent and efficient forestry tax system, which ensures  social development and poverty alleviation, and provides the forestry administration with the means  to operate.   6. To this effect, the proposed technical assistance will be implemented around the following actions:  - Produce  an  inventory  and  evaluation  of  the  measures  recently  undertaken,  or  being  implemented,  which  are  aimed  at  improving  the  forestry  tax  system  in  CAR.  The  recommendations made as part of the various donors’ technical assistance projects will also  be considered.21  - Propose  additional  tax  adjustment  measures  and  a  governance  framework  whenever  requirements  arise  and  the  context  changes  in  accordance  with  the  country's  social  development and industrial competitiveness objectives.   - Areas of specific focus include:   o Analyzing the resourcing requirements of the Forestry Administration to ensure efficient  and sustainable governance of the sector, and suggesting measures conducive to higher  tax revenues directly supporting the MWFHF's operations and budget.   o Analyzing  barriers  (e.g.  transportation  costs,  access  to  credit)  and  levers  in  the  development  of  the  commercial  forest  sector,  and  developing  a  coherent  plan  for  the  revitalization of the industry including practical measures and financing needs.  - Develop  a  roadmap  for  the  implementation  of  identified  measures,  including  the  various  phases  of  the  tax  reform,  expected  results,  and  interim  objectives  and  any  measures  and  resources aiming to facilitate implementation.   - Support the MWFHF and other relevant departments in implementing the roadmap and its  measures.  7. The  projected  budget  for  this  activity  is  US$250,000,  covering  the  required  studies  and  technical  assistance (national and international experts) and any organizational requirements needed to enable  cooperation with stakeholders (technical workshops, results presentation meetings, etc.).  Activity 1.2: Development  of a national information system for the collection  of forestry market  data and the issuance of tax notices  8. The Timber Sector Economic Monitoring Unit (OEFB), whose role is to collect, process, and analyze  21  This applies to those in the study of export transportation costs and taxation of ligneous products in the Central African  Republic (Étude du Coût de Transport à l’Exportation et de la Fiscalité des Produits Ligneux de la République Centrafricaine  – PURSeP II, 2017), and the report on the taxation of timber industry companies in the Central African Republic (État des  Lieux de la Situation Fiscale des Sociétés de l’Industrie du Bois en Centrafrique – AFD, 2017).  Page 50 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) sector data, currently has very limited resources for updating the listed values and FOT (free on truck)  prices  of  timber  or  the  databases  needed  to  calculate  forestry  royalties.  There  are  no  standard  procedures for collecting and processing information, and physical and logistical resources are limited  to nonexistent. Data on timber volumes and prices are reported by the operators to the DGF and the  BIVAC, and there are signs of potential consistency problems due to data reporting or entry errors,  particularly at the MWFHF, where the data are processed independently by different subdivisions. In  this respect, the exhaustive operational study of the periodic collection of data of timber prices and  international market data on tropical timber products (PURSeP II, 2016) recommended strengthening  the operational and technical capabilities of the forestry administration and OEFB, by implementing  efficient procedures for the collection and processing of appropriate data. More broadly, the study  also  recommends  the  introduction  of  a  national  information  system  covering  forestry  taxation  to  automate  entry  and  validation  of  production  data,  configuration  of  tax  rates,  the  issuance  of  tax  notices and tax collection, and the extraction of operational and strategic data relating to  forestry  taxation.  9. In  line  with  the  recommendations  of  the  PURSeP  II  study,  and  with  any  further  requirements  expressed by the forestry administration, the project will support and commission the development  of a national information system aimed at improving the collection and processing of forestry market  data and the calculation and issuance of tax notices. Technical support will also be provided to define  and  implement  the  institutional  anchoring  of  the  new  system  and  any  associated  regulatory  framework.  10. Thus, in the same way as for any other information system development project, the following stages  are planned:   - Requirements framework: This involves defining the general architecture as well as the legal and  administrative  framework  of  the  new  system  based  on  identified  operational  requirements,  taking into consideration the existing system and the human and financial capabilities of future  users (particularly the Forestry Administration).  - Drafting general specifications: This stage consists of describing the human‐machine interface to  be  developed,  the  computerized  processing,  interfaces  with  other  information  systems  (for  example, at MWFHF, BIVAC, Central Treasury, etc.), and the central and distributed databases  for publicly available information.  - Public  procurement  procedure:  This  is  designed  to  select  a  contractor  to  provide  technical  IT  assistance and to obtain cost estimates for the development of the intended system.  - Drafting  technical  specifications:  This  document  will  describe  the  resources  and  technologies  needed  for  implementing  the  information  system  designed  to  achieve  the  functionalities  specified in the general specifications.  - Development, testing, and implementation of the system.   - Development  of  the  operational  implementation  framework  for  the  administration  of  the  system,  including  the  administration,  maintenance,  and  management  of  incidents,  associated  operating  procedures  and  methods,  and  the  preparation  of  the  institutional  and  regulatory  framework.   - Training for users.   11. The  projected  budget  for  this  activity  is  US$250,000,  including  technical  support  and  studies  (particularly  for  identifying  requirements  and  drafting  specifications),  the  cost  of  developing  the  information system, training for users, and any organizational requirements to enable cooperation  with stakeholders.  Page 51 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Activity 1.3: Support for the operating costs of the decentralized forestry administration   12. Although CAR has a sound forestry code and despite significant improvements in the transparency and  responsibility with which its forestry resources are managed, the government's limited administrative  capabilities  remain  the  main  obstacle  to  proper  overall  governance  of  the  sector.  The  efficient  management of forestry exploitation and a guarantee of the legality of operations require a major  strengthening of capabilities in the forestry administration's decentralized services, whose mission is  to control the activities in the sector in the field.  13. The Decentralized Services of the MWHFH cover two RDs in the large forest stand in the southwest,  where they deploy some 60 agents (see Attachment IV for more details). The RDs are tasked with  implementing the government's national policy on the environment, forestry, wildlife, and fisheries  as well as designing and monitoring development projects in their jurisdiction.22  However, they lack  resources and their operational capabilities are very limited. Although the Budget Law gives them an  operating budget, none of it has been paid out. Transportation, communication, and office resources  are practically nonexistent or in a state of disrepair. Consequently, the RDs and their agents are not  able to fully contribute to the proper application of the forestry governance framework in the field.  14. This  activity  will  supplement  the  technical  assistance  provided  to  the  MWFHF  centrally  with  the  specific objective of improving the operation of its decentralized services. It will take the form of aid  in  the  operating  budget  for  decentralized  forestry  administration  throughout  the  duration  of  the  project while awaiting the increase in regular tax collection as well as a realistic and adequate budget  allocation, which are crucial factors for the proper governance of the forest sector.  15. To  meet  the  significant  requirements  of  the  MWFHF  while  taking  into  consideration  the  project's  budget constraints, the proposed support will be specifically intended for the Regional Directorate No.  1 (RD1) and Regional Directorate No. 2 (RD2) covering the prefectures of Lobaye, and Sangha‐Mbaéré  and Mambéré‐Kadéï respectively, which cover the biggest part of the large forest stand and most of  the OMPs granted. In accordance with the priorities identified by the MWFHF (see Attachment IV),  the support for operating resources offered to RD 1 and RD2 will target the following specific aspects:  - Transportation:  Support  for  RDs  to  purchase  vehicles  (e.g.,  four‐wheel  drive  vehicles,  two‐ wheel motorcycles) for better mobility for forestry agents, allowing them also to increase the  frequency and geographic extent of their monitoring activities as well as to establish and issue  citations more efficiently.  - Communication: Purchasing mobile telephone, internet, and VSAT equipment23 will improve  the  frequency  of  contacts  and  thereby  the  operational  efficiency  of  RDs,  particularly  over  communication lines from the field to Berbérati and from Berbérati to Bangui.  - Administrative  premises:  The  periodic  purchase  of  office  equipment,  IT  consumables,  and  power generators (such as solar panels) will facilitate travel operations at RDs’ premises. The  project  will  also  support  the  copying  and  distribution  of  the  Forestry  Code  and  its  Implementation  Code  to  police  officers  to  improve  their  understanding  of  the  forestry  governance framework and enhance their ability to apply it.  16. The projected total cost for this activity is US$660,000 and will be directly allocated to the forestry  administration budget to fund RDs’ operating and training expenses defined as eligible for the project.  22 Decree No. 16.3665 of October 28, 2016 on the organization and operation of the MWFHF and setting  the Ministry's attributions.   23 Very Small Aperture Terminal (satellite communication).  Page 52 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Activity 1.4: Support to Parliament on the implementation of Article 60 of the CAR Constitution  17. The Project will support CAR’s Parliament in implementing Article 60 of the Constitution. This article  outlines  the  role  of  Parliament  in  reviewing  prior  to  signature  any  resource‐related  contracts  negotiated by the government and requires that, once signed, these contracts be publicized.   18. Activities  may  include  workshops  to  educate  parliamentarians  on  how  other  resource‐rich  nations  involve their parliament in such matters and exchange visits to neighboring countries where such roles  by parliament exist. The Project will also support CAR with technical assistance for any adjustment  required in the Forest Code and/or secondary legislation for compliance with Article 60 of the CAR  Constitution (e.g. modalities of allocation of industrial logging permits).  19. The projected budget for this activity is US$100,000, covering technical assistance, study tours, and  any other organizational matters relating to technical workshops, training etc.).  COMPONENT  2  –  LOCAL  DEVELOPMENT:  SUPPORT  FOREST  COMMUNITIES  IN  PLANNING  AND  FINANCING THEIR DEVELOPMENT PRIORITIES  20. Although a portion of forestry taxes are earmarked for the communities in the exploitation zones, they  only manage to use a very small part of the taxes paid by forestry operators. Communities do not  currently  have  sufficient  capability  to  write  LDPs  along  with  investment  budgets  developed  in  conjunction  with  stakeholders,  use  the  resources  owed  to  them,  and  implement  the  investments  identified in the development plans.   21. The PDRSO, financed by the AFD during the period 2016–20 with MWFHF as the contracting authority,  aims to meet the need to strengthen the capabilities of local communities in 10 pilot communities in  Sangha  Mbaère  and  Lobaye.  The  project  also  gives  them  financial  support  to  make  immediate  investments  in  social  services,  the  management  of  natural  resources,  and  economic  development  while waiting for better remobilization of forestry taxes by the communities.  22. This  sub‐component  of  the  project  will  extend  the  technical  and  financial  support  offered  by  the  PDRSO to the 11 forest communities in the country’s southwest, which it does not cover (see Map 2  in Attachment VI for details).24 Thus, the activities implemented as part of the project will support  local  communities  in  identifying,  planning,  and  financing  development  actions  in  an  inclusive  and  participative manner, with all the families of the players concerned. Provided they are fully exploited,  the operational synergies with the PDRSO will provide coherent and effective support to all forestry  communities in the southwest of CAR.  Activity 2.1: Establishment of LDCs in forest communities  23. The planning of community priorities is theoretically the responsibility of municipal councilors. These  councilors, each representing a sector of the community, are tasked with escalating socioeconomic  development needs. However, this mechanism is not working, and priorities are not being escalated  to  municipal  level.  Moreover,  the  communities  are  currently  managed  by  special  delegations  appointed by the Government. In fact, it is often the president of the special delegation who makes  decisions without consulting the municipal councilors. For some, the development plan is primarily a  way  of  permitting  access  to  external  financing.  This  objective  often  leads  to  a  non‐participative  process,  preventing  the  full  range  of  needs  from  emerging  and  depriving  the  community  of  the  24 The NRGP project will cover the communities of Baléloko, Moboma, Bogongo‐Gaza, Boganda, Lobaye (Lobaye prefecture),  Senkpa‐M'Baéré,  Basse‐Mambéré,  Haute‐Batouri,  Basse‐Batouri,  Basse‐Kadeï,  and  Haute‐Kadeï  (Mambéré‐Kadéï  prefecture).   Page 53 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) resources it is rightly owed.   24. This  activity  will  help  every  forest  community  targeted  by  the  project  set  up  LDCs  and  encourage  cooperation and the systematic circulation of information. The LDCs should permit all stakeholders to  work together for local development, with each person's roles and responsibilities integrated into this  process, as follows:  - Councilors  and  community  services:  These  are  the  contracting  authorities  of  the  local  development process within their jurisdiction, subject to the legal framework and the available  budget.  - Representatives of civil society: These participate in defining, monitoring, and implementing the  process. They must in all cases be informed of the local development activities in progress.   - Local populations: These are the direct or indirect beneficiaries of the actions that will be taken.  They are usually represented by community leaders.   - Distributed administration: These are representatives of the state in various sectors who approve  the local development process in its planning and implementation stage.  - Private sector (forestry companies): These participate in implementing the  local development  activities in line with their own commitments to the state and the forestry administration.   25. The type and geographic distribution of the actions envisaged in this sub‐component involves a time‐ in‐the‐field constraint. It should therefore provide for contracting with NGOs or local consultants to  multiply the intervention capacities of the project team. The projected budget for this component is  US$220,000  (US$20,000  dollars  per  community),  including  remuneration  to  the  project  operator,  NGOs or local consultants, and organizational requirements aiming to support the running of LDCs.  Activity 2.2: Technical support for forest communities to develop their LDPs  26. This  activity  will  provide  technical  support  to  each  community  targeted  by  the  project  for  the  development of its LDP, primarily through the LDCs created for the purpose. The LDPs will define the  community's socioeconomic strategy, and will include, in particular:   - A community situation report, particularly on its existing physical and anthropic environment,  administrative framework, infrastructures and equipment, etc;  - Assessment  of  community  potential,  constraints,  and  challenges,  particularly  in  terms  of  its  spatial, socioeconomic, and sectoral characteristics;  - Broad guidelines and specific objectives of the plan, with an indicative action plan in time and  space; and  - Indicative implementation strategies and methods, the necessary human and financial resources,  project heads and managers, etc.  27. The  implementation  priorities  will  be  determined  based  on  the  social,  technical,  and  economic  pertinence  of  the  actions  and  investments  identified  in  the  LDPs  as  well  as  their  territorial  coherence. Decisions will be made by the municipal authorities on a consensual basis and with the  technical support of the project.   28. Activities designed to strengthen capabilities will also be organized to benefit municipal services in the  implementation of the LDPs. This training will cover operational problems, such as:  - implementation of multi‐stakeholder consultation bodies;  - establishment of operations management committees to monitor activities;’  Page 54 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) - management of  community  finances  in  general and  of the funds  earmarked for  financing the  priority actions identified in the LDPs; and  - public  procurement  procedures  and  site  monitoring  and  post‐completion  management  of  investments with an eye on sustainability.  29. The projected budget for this component is US$550,000 (US$50,000 dollars per community), to cover  remuneration to the project operator, NGOs or local consultants, and organizational expenses aiming  to permit cooperation with stakeholders and to support actions designed to strengthen capabilities.  Activity 2.3: Financial support for priority investments identified in the LDPs  30. The co‐financing of priority actions defined by the communities will be through funds specially made  available to the communities in the form of grants, in accordance with jointly agreed procedures and  tools. The financial participation of the communities per specific financial rules will be required in all  cases. Local contractor management expertise, provided it is available and qualified to make physical  investments, will be supervised by the project team and the local authorities, which will oversee the  choice of service providers.   31. Three main types of actions have been identified as important and may be co‐financed:  - Social  development:  these  actions  involve  mainly  the  health,  education,  and  water  supply  sectors. Investments will not be limited to infrastructure but will also include training (of staff, or  community or distributed services) aimed at improving the running of existing services or the  introduction of new services. Running costs will not be covered by the project. They should be  agreed separately between State services, the communities, local populations, and potentially  other partners (forestry companies, etc.).  - Economic  development:  these  actions  are  essential  for  combating  poverty  and  ensuring  food  security  for  the  population.  They  include  the  development  of  agriculture  (subsistence  and  commercial), livestock breeding, support for income generating activities (retail, artisan, etc.),  public  commercial  facilities  set  up  by  communities  (such  as  markets),  and  inclusion  through  improvements to rural tracks and roads.  - Management of natural resources: these play an essential role in improving the incomes of rural  populations (through hunting, fishing, non‐ligneous forestry products, etc.). However, these are  sometimes the source of conflict between different users (farmers and livestock breeders, for  example)  as  well  as  between  local  people  and  other  players  such  as  forestry  companies  or  national parks, whose objectives are different and sometimes opposed to those of local people.  32. The  level  of  financing  allocated  to  communities  will  be  relatively  modest  in  order  to  encourage  bargaining  in  favor  of  the  most  pertinent  projects,  encourage  the  use  of  the  communities'  own  resources (thereby also guaranteeing proper appropriation and management of projects), and respect  the pace and financial contribution and execution capacity of communities and populations and to  avoid creating a situation that is too different from the existing one without the project (to promote  the  sustainability  of  the  operating  methods  implemented  by  the  project).  As  it  is  difficult  to  differentiate the communities in terms of equipment capability or poverty indicators, it would seem  pertinent to distribute the available funds in proportion to the population of each community.  33. The activity subsidy ratio will be defined by the steering committee at the start of the program based  on  two  principles.  First,  the  communities  should  participate  in  the  financing  of  the  actions  implemented  to  guarantee  their  interest  in  the  action  being  financed  and  to  encourage  proper  management. Second, as the funds available to be received by each community are extremely variable  and are primarily based on the forestry taxes collected, different subsidy ratios should be introduced  based  on  the  level  of  forestry  taxes.  This  will  limit  over‐granting  to  communities  that  receive  Page 55 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) substantial forestry tax revenue and will permit communities with meager investment resources to  learn sound management practices.  34. Given the difficulties encountered by the municipalities in mobilizing their budgets and while waiting  for the situation to improve (see Component 1 of the project), it seems unlikely the Central Treasury  will  manage  the  funds. The  alternative  will  therefore  be  to  manage  the  funds  at  project  level. The  funds will be disbursed on a LDP milestone basis. Each community concerned will specify scheduled  expenses, with the project team playing the role of paymaster.  35. A total budget of US$1,650,000 is projected for the grants allocated to the communities (US$150,000  per community). To this may be added, based on the operating procedures of this sub‐component,  the  remuneration  to  the  project  operator,  NGOs  or  locally‐contracted  consultants  as  well  as  organizational  expenses  designed  to  permit  cooperation  with  stakeholders  and  to  support  actions  strengthening capabilities.  II. ACTIVITIES IN THE MINING SECTOR    36. Realizing the potential socioeconomic benefits of mining in CAR requires continued efforts to reinforce  institutional stability and promote strong sectoral oversight. First, reinforcing the legal and regulatory  framework  for  mineral  sector  governance  provides  the  necessary  foundation  for  investment  and  institutional  oversight.  Second,  strengthening  institutional  capacity  enables  the  government  to  oversee  and  manage  the  sector.  Third,  supporting  formalization  of  the  artisanal  mining  sector  enhances socioeconomic development outcomes.  COMPONENT 3 – TECHNICAL ASSISTANCE: IMPROVE MINING SECTOR POLICIES AND INSTITUTIONAL  GOVERNANCE  37. This  sub‐component  focuses  on  improvements  to  the  regulatory  and  institutional  framework  governing mining in the CAR. The purpose is to align CAR’s framework to international best practice,  and to provide its institutions with knowledge and tools to carry out their mandated functions.  Activity 3.1: Mining policy development and establishment of a mining sector working group   38. Mining policies are standard tools used by governments in defining their vision for mining and, by  consequence, to rationalize ministerial objectives and activities pursued, and coordinate approaches  to  regulating  the  sector  across  ministries.  The  African  Union  committed  in  2011  to  harmonizing  government mining policies in the Union, in so far as basic principles would be adopted by all member  states. This harmonization of principles is reflected in the African Mining Vision. In the case of the CAR,  the African Mining Vision will inspire the formulation of a mining policy for the country. Concurrent to  the  development  of  the  mining  policy,  the  project  will  support  the  Government  in  establishing  a  Mining  Sector  Working  Group,  whose  responsibilities  will  include  monitoring  the  policy’s  implementation and coordinating partner interventions in the sector.  39. The  mining  sector  policy  development  will  require  (i)  capable  and  credible  technical  leadership,  supported  by  technical  expertise;  (ii)  representation  and  active  participation  of  all  concerned  administrative  departments  of  the  national  government,  as  well  as  representation  and  active  participation of the Bureau of the National Assembly in light of Article 60 of the Constitution; and (iii)  consultation and active participation of other stakeholders including representatives of the provincial  and local authorities in mining areas, artisanal gold miners, artisanal diamond miners, buying houses,  collectors, civil society including women’s groups, cooperatives and other mining sector stakeholders.  40. The Ministry will lead the drafting with assistance from an external consultant who can gather views  Page 56 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) of stakeholders and incorporate them into the draft. The initial draft would then be widely circulated  for  comment  and  discussed  at  a  series  of  workshops  around  the  country.  Comments  will  be  incorporated  thereafter  into  a  completed  draft,  with  a  second  round  of  consultations  held  for  comments and discussion at provincial workshops.  41. A  mining  sector  working  group  will  be  established  composed  of  a  small  group  including  representatives from EITI, KPCS, MINUSCA, MMG and DGMG and donors. The core group will liaise  with provincial working groups with representation on the local level with different stakeholders. A  small steering committee consisting of representatives of key administrative departments can prepare  an initial draft setting forth a proposed vision, areas needing attention to make progress towards the  vision,  and  potential  realistic  objectives,  as  a  basis  for  consultation,  discussion  and  further  development.      42. Mining sector working group established as a first activity priority alongside the policy development.  The working group will include all stakeholders working on mining development in the country, and  involve  the  concerned  ministries.  The  goal  of  the  working  group  is  to  enhance  coordination  of  technical  and  financial  assistance  of  partners,  and  to  promote  policy  dialogue  on  the  sector’s  development. Support from the project will go towards transport and secretarial needs to organize  meetings every quarter. The mining sector working group will meet on a quarterly basis throughout  the lifetime of the project.   43. The  total  budget  for  the  mining  policy  development  and  the  mining  sector  working  group  establishment  is  US$120,000.  The  budget  covers  the  hiring  of  external  consultants,  hosting  of  necessary workshops across the country, travel related to these events, and secretarial needs to run  the quarterly working group meetings.  Activity 3.2: Revision of the 2009 Mining Code  44. The mining code will be revised with attention to fiscal conditions, institutional governance, and social  and environmental standards so that CAR’s mining code is internationally competitive and conforms  to  best  practice.  Targeted  background  studies25  in  addition  to  a  comparative  legal  review  of  neighboring  jurisdictions  will  inspire  eventual  proposals  made  to  the  Government  on  the  revision.  Extensive stakeholder  consultations on  the  proposed revisions,  including implementing modalities,  are required to solicit stakeholder input on the draft before its submission to the legislature. This will  require consultations in the outlying mining areas of the country.  45. The  proposed  budget  for  this  activity  US$320,000,  covering  the  needs  for  studies  (optimal  fiscal  conditions for attracting investment in to the CAR mining sector and assessment on the gold sector  and  gold  trade  in  CAR),  and  technical  assistance  (international  legal  and  tax  experts),  as  well  as  organizational needs for consultation with stakeholders (workshops, meetings etc.). It is expected that  the process of revising the mining code can start at the beginning of the third quarter in 2018 once  the mining policy has been officially adopted. It is anticipated that the mining code revision will take  nine months to complete before submission to Parliament.  Activity 3.3: Data Management, including permitting  46. Two separate but integrated data systems will be put in place to improve governmental oversight of  25A  study  on  the  gold  market  in  CAR  is  required  to  assess  optimal  export  tax  rates  to  encourage  formalization  and  to  incentivize buyers to re‐enter the gold market. A comparative study on fiscal conditions in the other countries will show and  how  those  countries  have  succeeded  in  attracting  mining  sector  investment  and  will  highlight  the  needs  to  balance  the  interests  and  requirements  of  the  CAR  government  and  international  investors  (including  exploration  and  mining  companies).   Page 57 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) the sector.   Sub‐activity 3.3.1: Establishment of a centralized database management system  47. Data management is crucial for the well‐functioning of the sector; it further aligns with good practice  as required by the KPCS or EITI. Currently, there is no centralized database used in the DGMG that is  also linked to a server. Preliminary observations on data management practices of the DGMG reveal  that data is frequently stored in different databases in different offices and departments, and that this  data  is  often  incomplete,  or  only  in  hard  copy.    This  makes  reconciling  important  data—such  as  number  of  miners  and  cooperatives,  or  production,  exports,  and  revenues  statistics  of  gold  and  diamonds—from  provincial  offices  with  data  held  by  the  DGMG  nearly  impossible.  Furthermore,  delivering  reports  on  basic  sectoral  statistics  is  not  possible.  Many  of  the  challenges  faced  by  the  Ministry in managing, and reporting on, the sector could be resolved if government officials had access  to real‐time data. Monitoring and managing operators, analyzing and communicating production and  export statistics, or assessing effectiveness of outreach programs would be direct outcomes of such a  database.   48. This  activity  establishes  a mining  database system  allowing for  real‐time  data from mine  sites  and  Regional Directorate for Mining’s offices to be captured digitally and transferred from remote offices  to a central database at the DGMG in Bangui. Data captured would include, but should not be limited  to,  the  registration  details  of  all  artisanal  miners,  collectors,  and  cooperatives;  diamond  and  gold  production  statistics;  the  location  of  past  and  current  mining  sites  for  gold  and  diamonds;  export  statistics from BEDCOR for gold and diamonds; and digital logs of all transactions made for gold and  diamonds through the supply chain. By digitally linking information from artisans’ registration books,  collectors’ notebooks and buyers’ bordereaux, the DGMG can track and reconcile transactions for gold  and diamonds through the supply chain, in support of the hard copy paper trail. A reliable and up‐to‐ date  database  on  diamond  and  gold  production  and  their  trade  is  essential  to  the  verification  of  diamond and gold shipments and it will foster greater transparency and oversight of the supply chains  for diamonds and gold. Standard operating procedures on data capture, validation, transmission and  uploading  will  be  defined,  and  staff  in  the  DGMG  and  regional  offices  will  be  trained  on  these  procedures.   49. This activity will involve the following steps: (i) assessment of the optimal design and structure of the  mining  sector  database  and  the  drafting  of  detailed  specifications  required  by  the  system  (ii)  procedure for the call for tender: it will be a question of selecting a service provider for IT technical  assistance and obtaining estimates for the development of the envisaged system; (iii) drafting of the  technical  specifications:  this  document  will  describe  the  means  and  the  technologies  of  implementation of the information system in order to implement the functionalities specified in the  specifications;  (iv)  development  and  testing  of  the  system  with  training  and  the  rolling‐out  of  the  operational  framework  for  the  administration  of  the  system,  including  system  administration,  maintenance and management of incidents and associated procedures and protocols; and (v) ongoing  user training and training on data compilation and data analysis.   50. The budget for developing an integrated database system is US$190,000. This will cover development  costs of the information system (hardware and software costs and for the DGMG and regional offices  to be connected and sufficiently equipped through the life time of the project) and training by the  international consultant on the procedures for using the database management system.   Sub‐activity 3.3.2: Creation of a GIS‐based mining cadaster  51. This activity supports the Government to build its first modern digitized mining cadaster system, in  line with the procedures outlined in the Mining Code and accompanying regulations for application,  evaluation, granting and compliance monitoring of mineral rights and related permits. The cadaster is  Page 58 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) a mining registry encompassing all licenses issued in the country (artisanal mining, semi‐mechanized,  exploration, and mining concessions). The design and development of the cadaster will comprise (i)  status assessment of mineral cadastral activities; (ii) design of a modern, web‐based mineral registry  and cadaster system, and development of special application software; (iii) installation, testing, and  commissioning  of  the  computerized  system  and  the  identification,  delivery,  and  upgrading  of  computer facilities and network; and (iv) professional training to DGMG staff who will manage the  system. Creating and maintaining the cadaster should require a dedicated administrative unit to be  set up in the DGMG. To ensure transparency, a public website will be established showing the location  of all active and pending licenses, complete with basic information for each license and license holder.  This website should also include links to the legal documents governing the mining sector (such as the  Mining  Code,  accompanying  regulations,  ministerial  decrees  and  other  relevant  legal  texts).  As  a  supporting element, a national geological database will be developed.26   52. The budget proposed for the cadaster system is US$730,000. It is expected to take nine months to  implement, and following the full implementation of the database management system. Setting up  the mining cadaster will start before the mining code has been sent to the legislative but is expected  to be completed only after the mining code has been signed in to law.    Activity 3.4 Institutional Capacity Building  53. Targeted capacity building, training, and logistical support are required to strengthen the capacity of  the DGMG and the MMG to manage and regulate the mining sector.   Sub‐activity: 3.4.1: Perform functional review of the DGMG  54. In  the  first  half  of  2016,  Decree  16.349  reformed  the  MMG  and  proposed  new  mandates  of  departments that had previously fallen under the DGMG. The Decree outlined that the DGMG would  be  responsible  for  three  central  directorates:  (i)  the  Department  of  Mining  Research  and  Mining  Registry;  (ii)  the  Department  of  Industrial  Techniques,  Artisanal  Exploitation  and  Protection  of  the  Environment;  (iii)  and  the  Directorate  of  Data,  Regulation  and  Monitoring  of  Marketing.  Whereas  previous  DGMG  managed  the  Regional  Directorate  for  Mining,  and  their  supporting  Service  Prefectural Services for Mining, the ministerial reform now places these regional offices under the  Chief of Staff of the MMG. This is an unusual re‐configuration of line management responsibilities,  unfamiliar to most mining jurisdictions in the region.   55. The objective of carrying out a functional review of the DGMG is to strengthen the operational and  technical capacities of the mining administration by assessing the respective functions and mandates  of  each  technical  department  in  the  DGMG,  and  suggest  how  coordination  between  central  and  provincial  offices  can  be  improved.  It  will  also  assess  how  best  to  enhance  inter‐ministerial  communication,  information  sharing  and  coordination  on  important  topics  and  issues.  Results  will  identify where departmental mandates need to be better defined to ensure greater organizational  efficiencies. There is currently a shortage of technical staff with adequate skill‐sets, experience and  academic training at all levels throughout the MMG and DGMG. The review will propose structural  reforms  and  amended  job  descriptions  and  the  roles  and  responsibilities  of  staff  positions  in  the  DGMG. Lastly the review will assess requirements for equipment and will propose tailored training  programs  for  staff.  The  definition  of  structural  reforms  and  training  programs  and  their  26  The  development  of  the  national  geological  database  will  include  (a)  an  initial  evaluation  of  existing  material  and  digitization of selected documents and maps; (b) an evaluation and redesign of existing electronic storage facilities for maps  and datasets; and (c) a work plan for geological interpretation and further data acquisition. Satellite imagery from the USGS  showing  the  location  of  past  and  current  artisanal  mining  sites  will  aid  the  government  in  prioritising  specific  areas  for  formalisation.   Page 59 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) implementation  modalities  will  be  based  on  the  findings  of  the  functional  review.  The  proposed  training will be subcontracted to industry experts. As far as possible, it will be necessary to ensure that  the agents who have benefited from the training can in turn train other staff in the DGMG and regional  offices.   56. The proposed budget for carrying out the functional review and implementing structural reforms and  training programs will be US$220,500. The functional review will be carried out over three months at  the  start  of  the  project  life.  Activities  to  follow  the  outcome  of  the  review  will  most  likely  be  a  combination of training and equipment.   Sub‐activity 3.4.2: Strengthen the capacity of the DGMG to operate provincial offices  57. Support will focus on provision of computers, IT equipment, internet connectivity and power to select  provincial  offices  in  the  southwest  of  CAR.  It  will  also  provide  for  the  refurbishment  of  an  office  building, if only in a limited fashion at the outset, in Bambari to allow an MMG and DGMG presence  in the eastern region. Such a presence is important for the eventual monitoring and implementation  of sector activities, once the security situation stabilizes.27   58. In the southwest of CAR five zones have been declared compliant by the KPCS: Berbérati, Gadzi, Nola,  Carnot and Boda. For the Government to effectively implement the KPCS requirements for the legal  export of diamonds, each provincial office must be functional (i.e. has internet and electricity). Data  will need to be transmitted from each office and be uploaded into the central database system on a  regular basis. Visits by government agents to the mine sites will be critical to monitor potential illicit  trafficking of minerals.   59. The proposed budget for this activity is US$130,900 and includes the supply of equipment to the main  DGMG  offices  (A0‐size  scanner,  a  plotter,  printers  and  electrical  equipment)  as  well  as  small  generators and fuel to generate power for provincial offices over the lifetime of the project.   Sub‐activity  3.4.3:  Support  to  Parliament  on  the  implementation  of  Article  60  of  the  CAR  Constitution  60. The Project will support CAR’s Parliament in implementing Article 60 of the Constitution. This article  outlines  the  role  of  Parliament  in  reviewing  prior  to  signature  any  resource‐related  contracts  negotiated by the Government and requires that once signed these contracts be publicized.   61. Activities  may  include  workshops  to  educate  parliamentarians  on  how  other  resource‐rich  nations  involve their parliaments in such matters and exchange visits to neighboring countries where such  roles  by  parliament  exist.  The  project  will  also  support  CAR  with  technical  assistance  for  any  adjustment required in the Mining Code and/or secondary legislation for compliance with Article 60  of the CAR Constitution.  62. The projected budget for this activity is US$100,000, covering technical assistance, study tours, and  any other organizational matters related to technical workshops, training etc.).  COMPONENT 4 – LOCAL DEVELOPMENT:  FORMALIZATION OF THE ARTISANAL MINING SECTOR  63. The formalization of the artisanal mining sector will be critical in these early years. The revitalization  of the mining sector in the CAR does not solely depend on creating a climate for increased industrial  mining. There are several benefits of having a formalized artisanal and small‐scale mining (ASM) sector  including:  increased  taxation  revenues  for  the  Government,  stronger  oversight,  an  increase  in  27 Currently the entire eastern diamond fields are in areas outside of government control, and the southern diamond  deposits in the Kembé, Bangassou and Alindao sub‐prefectures are also under the control of armed groups.  Page 60 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) transparency and in traceability of  diamonds  and gold  in the  supply  chains,  and  more  information  about the challenges and the needs faced by communities and operators in the ASM sector. This sub‐ component  will  implement  critical  formalization  activities  for  artisanal  mining  operations.  The  formalization approach combines a carrot and stick approach. It will use small grants as one incentive  to  encourage  basic  formalization  requirements  such  as  registration  and  declaration  of  production.   Geographic focus for the small grants program will be limited to Berbérati, Gadzi, Nola, Carnot, and  Boda with the artisanal miner registration system being rolled out nation‐wide, security conditions  permitting.   Activity 4.1: Artisanal Mining Registration System to improve monitoring of the sector  64. Registration methods in the CAR will be enhanced and made more efficient. Paper registration systems  currently employed by the DGMG will be enhanced by a digital registration system that allows real‐ time data to be uploaded at mine sites, and transferred via internet to the central database in Bangui,  described  under  Component  1.  An  important  feature  of  the  system  is  the  mobility  of  government  agents to visit mine sites  and perform  on‐the‐spot registration. This removes the transport barrier  cited by miners as an impediment to registration. Increasing the number of registrations on sites will  strengthen  the  KPCS  Operational  Framework  in  CAR  and  will  enhance  mineral  traceability  in  the  sector.  Registration outreach will initially  focus on (i)  areas with highest concentration  of artisanal  miners and (ii) areas most affected by fraud. Data should be captured on tablet devices and should  record  the  registration  details  of  individual  artisanal  miners,  the  location  of  the  mining  sites  and  information  from  the  artisan’s  registration  books.  Every  effort  will  be  made  to  synchronize  this  registration system with KPCS Operational Framework requirements. In addition, the government will  focus efforts on placing the registration obligation with artisanal miners, cooperatives and pit owners,  to reduce the amount of paperwork for individual artisanal worker registration. As part of the design  phase  for  the  activity,  a  CAR  government  delegation  will  travel  to  neighboring  DRC  to  observe  implementation  of  their  new  registration  system  and  to  learn  from  its  establishment  with  the  government agency responsible for management of the ASM sector there, Service for Assistance and  Organization of Artisanal and Small‐Scale Mining (SAESSCAM).   65. The proposed budget for this activity is US$984,000. This will cover the purchase of motorbikes and  all  associated  costs  (salaries,  per  diems  and  equipment)  for  10  KP  focal  points  working  within  compliant zones. Formalization programs will be initiated half way through the first year of the project  and will last through the full duration of the project life.   Activity 4.2: Small Grants Program to increase financial inclusion  66. The  SGP  aims  to  provide  rapid,  short‐term  funding  to  artisanal  miners  who  are  registered  as  individuals, cooperatives, association, partnership or companies.  The SGP will (i) increase incomes of  miners,  empower  operators  to  further  professionalize  their  operations,  therefore  turn  them  into  economically,  environmentally  and  socially  sustainable  entrepreneurial  activities,  and  (ii)  augment  liquidity  in  the  supply  chain  by  pre‐financing  cooperatives  and  artisanal  miners  leading  to  higher  employment  and  increased  diamond  and  gold  production,  higher  per  capita  income  and  higher  government  tax  revenues.  The  SGP  funding  focuses  on  increasing  performance  of  artisanal  mining  activities directly or indirectly through improved mining practices, adherence to environmental and  social  standards,  and  compliance  with  international  certification  measures  currently in  use  in  CAR,  such as the KPCS. Lessons from implementation of SGPs in other mining environments (e.g. Tanzania  and DRC) show the importance of establishing a baseline for the participating grantees to evaluate  progress, of finalizing the Implementation Manual prior to the Project becoming effective, having a  minimum  quota  for  female  grantees  (30  percent)  and  equitably  distributing  grantees  across  the  participating geographic areas. Both gold and diamond operations will qualify following the baseline  assessment’s  determination  of  priorities.  Given  its  importance  in  providing  capacity  support  to  Page 61 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) cooperatives, the National Union of Mining Cooperatives in CAR will receive earmarked support to  strengthen its mission and mandate. This will include a peer learning trip to a neighboring country  (Rwanda) to see how a mining cooperative federation can optimally function.  67. A  Small  Grants  Manual  will  be  developed  at  the  outset  to  define  rules  and  procedures.  In  short,  artisanal miners eligible for grants will be selected through a competition of project proposals, to be  reviewed by a selection committee. The full sum of the grant money will be awarded in one round.  Specific mining areas will be eligible from the five compliant zones. Given its experience in the CAR,  TetraTek will be awarded the Small Grants Program management with a single source contract. An  initial  assessment  of  the  technical,  human  and  administrative  capacities  of  TetraTek  in  the  CAR  through PRADD has justified this choice.   68. A budget of US$900,000 will be allocated to this activity. This budget covers the costs of TetraTek to  establish the baseline and to manage the grant program, the grants themselves (which will range from  US$10,000‐  US$50,000  depending  on  cooperative  needs),  and  to  support  capacity  building  of  the  National Union of Mining Cooperatives in CAR.   Activity 4.3: Closing the gender gaps in mining communities (US$100,000)  69. In addition to efforts in Activity 4.2 to ensure 30 percent of recipients of the SGP will be female‐headed  mining entities, this sub‐activity will work with women miners to address key constraints to their full  participation in the mining sector. Based on initial consultations held during project preparation, areas  will include: (i) building associative and network  capacities of women miners to advocate for their  rights in the sector; and (ii) addressing working conditions specific to women through on‐the‐ground  campaigns (for example lack of child care facilities and sanitation at sites). The project will make use  of initiatives in the region (Women in Mining Associations) and ongoing activities in other World Bank‐ funded mining projects to provide CAR women miners with exchange experiences.  COMPONENT 5 – PROJECT MANAGEMENT, CONTINGENCIES AND OVERHEADS   70. Arrangements for project management–including fiduciary oversight and operations–are described in  Section IV, and a detailed budget is provided below.   REFERENCE  2012/374/EU:  Council  Decision  of  14 May  2012  on  the  conclusion  of  a  Voluntary  Partnership  Agreement between the European Union and the Central African Republic on FLEGT.  Agence Française de Développement. 2016. Résumé PDRSO.   Dimanche  L.,  2014,  Etude  d’Etat  des  Lieux  sur  la  Transformation  dans  le  Secteur  Artisanal  et  les  Secteurs Semi‐industriel et Industriel.  Equipe PDRSO. 2017. Note de Réflexion sur la Planification Locale (juin 2017).  Equipe PDRSO. 2017. Fiche Technique Développement Local (juin 2017).  Expertise  France.  2016.  Dispositif  opérationnel  de  collecte  régulière  des  données  exhaustives  des  cours de bois et d'observation du marché international des produits en bois tropicaux. Rapport de  mission  court  terme  effectuée  du  4  au  11  novembre  2016.  Projet  d’urgence  de  restauration  des  services publics de la République Centrafricaine PURSEP II.  Food and Agriculture Organization. 2006. Time for Action: Changing the Gender Situation in Forestry.   Page 62 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) FAO.  2010.  Evaluation  des  Ressources  Forestières  Mondiales  2010  Rapport  National  République  Centrafricaine.  FAO. 2013. Women in Forestry: Challenges and Opportunities.  FAO. 2014. Concept Note of the Third Ministerial Meeting on Governance and Commodity Markets.  Rome, 6 October 2014.   FRMi, TEREA, ONFI, Oreade‐Breche, CIRAD. 2016. Projet de Développement Régional du Sud‐ouest  (PDRSO). Proposition Technique.  FRMi, TEREA, ONFI, Oreade‐Breche, CIRAD. 2016. Projet de Développement Régional du Sud‐ouest  (PDRSO). Proposition Financière.  FRMi, IRAM, ADD. 2012. Étude de faisabilité du Projet de Développement Régional dans le Sud‐Ouest  de la RCA République Centrafricaine and Agence Française de Développement. Rapport Final.  IIED.  2016.  CoNGOs:  Collaboration  d’ONG  en  faveur  de  moyens  de  subsistance  communautaires  équitables et durables dans les forêts du bassin du Congo.  Lescuyer G, Hubert D, Maïdou H, Essiane Mendoula E et Awal M. 2014. Le marché domestique du  sciage  artisanal  en  République  Centrafricaine  :  État  des  lieux,  opportunités  et  défis.  Document  de  Travail 131. Bogor, Indonésie : CIFOR.  Pfister, Mike. 2009. Taxation for Investment and Development: An Overview of Policy Challenges in  Africa / NEPAD‐OECD Africa Investment Initiative on 11‐12 November 2009.   Rainforest  Fondation  UK.  2017.  Le  Nouvel  Elan  de  la  Foresterie  Communautaire  en  République  Centrafricaine Document d’information mars 2017.   République Centrafricaine. 2015. L’industrie du bois, un élément essentiel pour la stabilité politique  de la République Centrafricaine.   République Centrafricaine. 2016. Termes de référence relatifs à l’état des lieux de la situation fiscale  des sociétés de l'industrie du bois en Centrafrique. Ministère des Finances et du Budget.  République  centrafricaine  et  l’Union  européenne.  2015.  Rapport  triennal  Sur  la  mise  en  œuvre  de  l’APV FLEGT UE‐RCA juillet 2012 à décembre 2014.  World Bank. 2009. Module 10: Gender and Natural Resources Management. Gender in Agriculture  Sourcebook.  World  Bank.  2010.  Managing  Forests  for  Economic  Growth.  Final  Report.  Central  African  Republic  Country Environmental Analysis.  World Bank. 2016. The Forest sector in Central African Republic.  Central African Republic Policy Notes  (P157806).  World Bank. 2017. How to Make Grants a Better Match for Private Sector Development.   Page 63 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) BUDGET    Project Costs (US$)    Advance for Project Preparation (US$)    Total (US$)  9,700,000      300,000          10,000,000    NUMBER        ACTIVITIES  UNIT / BASE PERIOD   UNIT PRICE  QUANTITY  OF BASE  Total  %  PERIODS  I  FOREST SECTOR      1  COMPONENT 1 – INSTITUTIONAL SUPPORT   Analysis of forestry tax system and support for implementing     1.1  Flat rate  250,000  1  1  250,000     recommendations for improvement  Development of national information system for collecting     1.2  System  250,000  1  1  250,000     forestry market data and issuing tax notices  Support for the operating costs of the decentralized forestry     1.3  Lump Sum  660,293  1  1  660,293     administration  Support to Parliament on the implementation of Article 60     1.4  Study  100,000  1  1  100,000     of the CAR Constitution        Sub‐total Component 1  1,260,293        2  COMPONENT 2 – LOCAL DEVELOPMENT      2.1  Establish LDCs in forest municipalities   Per municipality  20,000  11  1  220,000     Technical support to help forest municipalities draft their     2.2  Per municipality  50,000  11  1  550,000     LDPs     2.3  Financial support for priority investments identified in LDPs   Per municipality  150,000  11  1  1,650,000           Sub‐total Component 2  2,420,000           Total for Forest sector  3,680,293  49%  Page 64 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) II  MINING SECTOR     3  COMPONENT 3 – INSTITUTIONAL SUPPORT   Mining policy development and establishment of a mining     3.1  Lump Sum  120,000  1  1  120,000     sector working group     3.2  Revision of the 2009 Mining Code  Studies  320,000  1  1  320,000        3.3  Data Management, including permitting                    Establishment of a centralized database management     3.3.1  System  190,000  1  1  190,000     system     3.3.2  Creation of a GIS‐based mining cadaster  System  730,000  1  1  730,000        3.4  Institutional Capacity Building                    Perform functional review of the DGMG + Perform Training     3.4.1  Study + Training  220,500  1  1  220,500     as Follow Up Priorities  Strengthen the capacity of the DGMG to operate provincial     3.4.2  Lump Sum  26,180  5  1  130,900     offices     3.4.3  Strengthen the capacity of the Parliamentarians  Lump Sum  100,000  1  1  100,000           Sub‐total Component 3  1,811,400        4  COMPONENT 4 – LOCAL DEVELOPMENT  Artisanal Mining Registration System to improve monitoring     4.1  Lump Sum  984,331  1  1  984,331     of the sector  Service contract,     4.2  Small Grants Program to increase financial inclusion  900,000  1  1  900,000     Lump Sum (subsidies)  Service contract,     4.3  Closing the Gender Gaps in Mining Communities  100,000  1  1  100,000     Lump Sum (subsidies)        Sub‐total Component 4  1,984,331           Total for Mining Sector  3,795,731  51%  Page 65 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) III  OTHER EXPENSES     5  COMPONENT 5 ‐ PROJECT MANAGEMENT, INCLUDING UNEXPECTED COSTS AND OVERHEADS     5.1  Deputy Project Coordinator (international expert)  Month  14,000  1  55  770,000     Mining Technical Focal Point (consultant sitting in the     5.2  Hardship allowance  1,800  1  60  108,000     Ministry of Mines)  Forestry Technical Focal Point (civil servant sitting in the     5.3  Hardship allowance  500  1  60  30,000     Ministry) acting as Project Coordinator     5.41  M&E and Environmental Safeguards expert (based in Bangui)  Month  1,800  1  28  50,400       5.42   Social Safeguards expert (based in Bangui)  Month  1,800  1  27  48,600    Per diem of management staff (5 days per month in the     5.5  Per diem  50  4  300  60,000     field)  Procurement specialist (member of PIU in Ministry of Public     5.6  Month  1,800  1  30  54,000     Works and Road Maintenance)  Financial management specialist (member of PIU in Ministry     5.7  Month  1,800  1  30  54,000     of Public Works and Road Maintenance)  Accountant (member of PIU in Ministry of Public Works and     5.8  Month  1,800  1  30  54,000     Road Maintenance of Transport)     5.9  Purchase of computers and printers (coaching staff)  Unit  2,000  6  1  12,000        5.1  Purchase of one off‐road car for project coordinator  Car  65,000  1  1  65,000        5.11  Driver  Month  500  1  55  27,500        5.12  Car operating costs  Month  1,200  1  60  72,000        5.13  Annual meetings of the steering committee  Lump sum  2,500  1  5  12,500        5.14  Financial audits  Year  15,000  1  5  75,000           Sub‐total for project management              1,493,000  14.93%     5.15  Contingencies (3% of total costs)              269,071        5.16  Overhead costs (5% of total costs including contingencies)              461,905     Page 66 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)       Total for other expenses              2,223,976     IV     SUB‐TOTAL              9,700,000  97.00%  Project Preparation Advance for the development of  V                 300,000  3%  safeguards instruments  VI     GRAND TOTAL              10,000,000  100.00%  Page 67 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ATTACHMENTS   ATTACHMENT I – BREAKDOWN OF FORESTRY TAX REVENUES     TAX CATEGORY  TAX  BREAKDOWN  ASSESSMENT  COLLECTION  Timber Royalties  Rent  70% Treasury  DGF  Treasury  (land revenues)  24% FDF  FDF  6% AGDRF  AGDRF  Felling tax  40% Treasury  DGF  Treasury  24% FDF  FDF  6% AGDRF  AGDRF  30%  Public  Municipalities  Accountant  Reforestation  25% Treasury  DGF  Treasury  tax   40% FDF  FDF  10% AGDRF  AGDRF  25%  Public  Municipalities  Accountant  Customs Fees  Exit rights  100% Treasury  BIVAC  BIVAC  IMF  REIF  RCC  Source: Ministry of Finance and the Budget (2016)                                Page 68 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ATTACHMENT II – FUNCTIONING OF THE FORESTRY FISCAL SYSTEM IN CAR    Source: World Bank (2017)  Page 69 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ATTACHMENT III – CAR’S FORESTRY TAX SYSTEM: ONGOING PROJECTS AND STUDIES Forestry Tax  Issues  Recent Measures (MWFHF)  Ongoing Studies (Donors)  System  Tax Structure    Profitability and cost effectiveness of forestry   No recent measures   Study of the Export Transport Cost and Taxation of  (transportation costs)  Wood Products in the Central African Republic   High forestry taxation  (PURSeP II, 2017): Analysis of current tax systems in   Funding of modern equipment to further develop wood  CAR/COMIFAC and recommendations for structural  processing  adjustments to the tax system    Assessment   Lack of standardized procedures for data collection and   New methodology for   Operational System for the Regular Collection of  and Issuing of  processing. Very poor or non‐existent equipment and  updating market values  Comprehensive Data on Lumber Prices and the  Tax Notices   software resources  and FOT prices of wood  Observation of the International Market for Tropical   Incoherent DGF/BIVAC wood volumes and prices  (2017)  Wood Products (PURSeP II, 2017): Operational and  (declaration or input errors within MWHFH)  technical capacity building (MWFHF, OEFB);  development of an information system for automating  entry and monitoring of production data,  configuration of tax rates, issuing of tax notices, and  tax collection  Collection of   Disputes between tax and forestry administrations and   Discharge given for   Situational Analysis of the Tax Situation of Wood  Tax Revenues   companies regarding back taxes accumulated by  payment of amounts  Industry Companies in the Central African Republic  forestry companies and outstanding VAT credits  due and necessary to  (AFD, 2017): Tax position of each company and  justify legal forestry  solutions for resolving amounts of debt and credit  operations (2017)  encountered  Redistribution   Municipal‐level mobilization of forestry taxes   Resumption of the   No recent or ongoing study  of Tax  cumbersome and bureaucratic  Commission’s  Revenues    Inter‐ministerial Committee’s limited capacity to  inspection activities  mobilize experts for audit engagements in  (2017)  municipalities  Administration   Decrease in tax revenues makes it difficult for MWFHF   Resumption of   No recent or ongoing study  and  to finance its operation and monitoring activities  inspections in the field  Monitoring   (2015)  Page 70 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ATTACHMENT IV – STRUCTURES AND RESOURCES OF THE DECENTRALIZED SERVICES OF THE  MWFHF THE FOREST MASSIF OF SOUTHWEST CAR        Structures and Staff of Regional Services    RD  Prefectures  Regional  Forestry Inspectors  Directors    1   Ombella‐ Mbaiki (1)   Bimbo (1)  Mpoko    Mbaiki (1)   Lobaye  2   Sangha‐ Berbérati (1)   Bouar (1)    Mbaéré   Nola (1)    Mambéré‐  Berbérati (1)  Kadéï   Nana‐ Mambéré  Source: MWFHF     MWFHF’s Assessment on Issues and Recommended Actions for Regional Services (June 2017)    Issues Identified (MWFHF)  Recommended Actions (MWFHF)  Chronic understaffing   Increase the number of agents (technicians and  officers)   Lack of appropriate motorized transportation  Provide the Directorate with 4x4 vehicle and fuel   and fuel   Non‐existent operating budget   Provide the Directorate with an operating  budget   Dilapidated and vandalized infrastructures   Rehabilitate infrastructures   Insufficient office supplies   Provide the Directorate with office supplies   Lack of weapons  Provide the Directorate with weapons   Lack of a clothing budget   Provide uniforms for Directorate’s management  and agents   No system for recycling (plastic, paper,  Strengthen capacities of management and  equipment)  agents   Source: MWFHF (RD2)    Page 71 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   Page 72 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   Page 73 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   ATTACHMENT VII – LIST OF FORESTRY COMMUNITIES IN THE FOREST MASIF OF SOUTHWEST CAR  PREFECTURE   SUB‐PREFECTURE  COMMUNITY  POP. 2003  CENTRE  Ombella‐Mpoko   Bimbo   Bimbo   18420  Bimbo  Lobaye  M'baïki  Lessé   5773  Bossako  Pissa   23222  Pissa  M'bata   25788  M'bata  Nola (M'baïki)   14495  Boukoko  Baléloko   22730  Loko  Moboma   16703  Bagandou  Bogongo‐Gaza   7697  Ndolobo  Mongoumba  Mongoumba  20992  Mongoumba  Boda  Lobaye  22365  Ngotto  Boganda  Boganda  12684  Boganda  Mambéré‐Kadéï   Carnot  Senkpa‐M'Baéré  19172  Mboula  Berbérati  Basse‐Mambéré  19877  Bania  Haute‐Batouri  19411  Nandobo  Basse‐Batouri  10831  Wapo  Sosso‐Nakombo  Basse‐Kadeï  13135  Sosso Nakombo  Dédé‐Mokouba  Haute‐Kadeï  19827  Dédé Mokoumba  Sangha‐Mbaere  Bambio  M'baéré  1167  Bambio  Nola  Nola  60677  Nola  Bilolo  9430  Adoumandjali  Salo  10100  Salo  Bayanga  Yobé‐Sangha  9800  Bayanga    Source: World Bank 2016                            Page 74 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ANNEX 2: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS    COUNTRY: Central African Republic   Natural Resources Governance Project in CAR    Project Institutional and Implementation Arrangements    1. Project  implementation  arrangements  take  into  consideration  scarce  capabilities  within  sectoral  ministries  impacted  by  the  project  and  promote  a  gradual  approach  to  building  capacity  and  ensuring  that  fiduciary  considerations  are  properly  handled.  Also,  implementation  arrangements  reflect  on‐going  operational  constraints  in  the  proposed  project  areas  of  intervention,  including  limited availability of the private sector and goods, absence of consultants, and insecurity. A phased  approach is envisioned whereas implementation arrangements will be revised at Mid‐Term Review to  consider the transfer of fiduciary and some technical responsibilities to both the MWFHF and MMG.  Project institutional and implementation arrangements are represented in   2. Figure 2.1.  Institutional arrangements    3. Ministry of Economy, Planning and Cooperation. The Recipient shall vest overall responsibility for the  project in its Ministry of Economy, Planning and Cooperation.   4. Ministry  of  Water,  Forests,  Hunting  and  Fisheries.  The  MWFHF  will  be  responsible  for  the   implementation of the project.  5. Ministry of Mines and Geology. MMG will cooperate with the MWFHF daily to better inform all the  decisions  related  to  the  mining  sector.  A  Focal  Point  within  the  MMG  will  be  appointed  for  that  purpose.  6. Project  Steering  Committee.  At  the  policy  level,  a  Project  Steering  Committee  will  be  created  to  assume overall institutional responsibility of this project. This Committee will ensure that the activities  implemented by the project are aligned with national priorities for the mining and forest sectors and  harmonized with other major development strategies and with sectoral interventions. The Committee  will also be responsible for reviewing and validating the annual work plan and budget for the project.  The  Committee  will  be  chaired  by  the  MWFHF  and  co‐chaired  by  the  MMG.  Other  members  will  include  the  Ministries  of:  (i)  Economy,  Planning  and  Cooperation;  (ii)  Land  Management,  Decentralization  and  Local  Development;  and  (iii)  Agriculture  and  Rural  Development,  and  representatives  from  affected  prefectures  (Lobaye,  Mambéré‐Kadéï,  Nana‐Mambéré  and  Sangha‐ Mbaéré). More details on the responsibilities of the Project Steering Committee will be specified in  the PIM.    Implementation arrangements    7. As discussed in other sections of the PAD, project implementation capacity is extremely low in CAR  and past experiences suggest seeking economies of scale and scope within the World Bank portfolio  by  using  existing  implementation  platforms  that  have  proved  to  master  effectively  World  Bank  fiduciary guidelines. Such were the conclusions of a World Bank fiduciary mission that took place in  Page 75 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) August 2016.28 The mission also recommended to use such arrangement during a transition phase of  up  to  three  years,  after  which  an  assessment  would  be  carried  out  to  assess  readiness  of  sector  ministries  to  take  over  all  project  responsibilities.  On  such  basis,  the  project  will  keep  all  fiduciary  responsibilities within the CEMAC TTF PIU at the MPWRM while still having a technical unit within the  MWFHF,  which  will  guide  and  oversee  the  implementation  of  the  project  and  retain  technical  responsibility.  These  are  the  arrangements  being  used  for  the  implementation  of  the  project  preparation advance.    8. Fiduciary agent. The CEMAC TTF PIU (or Fiduciary agent, FA) in the MPWRM will assist the MWFHF  with the fiduciary responsibilities pertaining to the implementation of the project. Inter alia, the FA  will  arrange  and  manage  all  the  contracts,  prepare  unaudited  interim  financial  reports  and  the  procurement plan, manage the designated account and direct payments and arrange for independent  audits. The MWFHF will keep the technical responsibility of project activities through the NRGP TU.  9. The NRGP TU. The NRGP TU is responsible for overall coordination and technical oversight of project  activities. The NRGP TU will prepare the annual work plan and budget to be submitted to the Project  Steering  Committee,  the  biannual  progress  report  of  the  project,  quarterly  safeguard  monitoring  reports, and any other project report as needed. The NRGP TU will be assisted by the FA for all fiduciary  aspects of project management. The NRGP TU will not have any fiduciary responsibility but will provide  the FA with the necessary documents and background information to meet its financial obligations.  The FA and the NRGP TU will sign a MOU reflecting the responsibilities as outlined above and providing  the necessary resources for the functioning of the FA. The NRGP TU hosted by the MWFHF will be  headed by a National Coordinator who will be the focal point for the FA and the World Bank and will  also include:  a. an international expert responsible for the daily management of the project under the national  coordinator’s authority;  b. an Environmental safeguards and M&E specialist, costs of which will be shared with the REDD+  readiness preparation support project under the FCPF, in charge of the environmental safeguards  and results monitoring;  c. A Social safeguards specialist, costs of which will be shared with the REDD+ readiness preparation  support project under the FCPF; and  d. a team of one procurement specialist, one financial management specialist and one accountant,  costs of which will be shared with the REDD+ readiness preparation support project under the  FCPF, and responsible for preparing all the fiduciary documents to be submitted to the FA for  consideration and validation.    10. Consultants’ services. The FA will contract various service providers (NGOs, consultants, etc.) to: (i)  implement all the activities considered as technical assistance under the components one and three;  and  (ii)  prepare  the  strategies  and  modalities  of  interventions  which  will  govern  investments  supporting local development in the field (components two and four).  11. Other  expenditures.  Procurement  of  goods,  works,  non‐consulting  services,  operating  costs  and  training will be also handled by the FA in accordance with the annual work programs and discussed  with the NRGP TU.  12. Local  community  committees,  local  authorities  and  decentralized  administrations.  As  a  rule,  the  28  Banque  mondiale,  « Evaluation  des  modalités  d’exécution  et  des  arrangements  fiduciaires  des  projets  financés  par  la  Banque mondiale en RCA » – Aide‐Mémoire – Aout 2016    Page 76 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) project  will  leverage  existing  local  committees  to  identify  the  infrastructure  and  services  to  be  rehabilitated  and  to  support  the  beneficiary  targeting  process.  This  will  be  done  with  the  active  involvement  of  local  authorities,  including  decentralized  administrations,  as  they  maintain  institutional responsibility over local public affairs and policies. Where such committees do not exist,  the project will support the establishment of new committees following best practices.    Figure 2.1 – Institutional and Implementation Arrangements      Government of CAR         Project Steering    Committee      Fiduciary Agent   NRGP TU hosted MMG    by MWFHF   Service Providers       Local Community Committees   Local Authorities   Decentralized administrations             Beneficiaries       Financial Management    13. FM assessment of the CEMAC TTF PIU designated to bear fiduciary responsibilities was carried out in  January 2017. The objective of the assessment was to determine whether the PIU has acceptable FM  arrangements in place to ensure that the project funds will be used only for intended purposes, with  due  attention  to  considerations  of  economy  and  efficiency.  The  assessment  complied  with  the  Financial  Management  Manual  for  World  Bank‐financed  investment  operations  effective  March  1,  2010.  14. Arrangements are acceptable if they are capable of accurately recording all transactions and balances,  supporting  the  preparation  of  regular  and  reliable  financial  statements,  safeguarding  the  project’s  assets, and are subject to auditing arrangements acceptable to the World Bank. These arrangements  should  be  in  place  when  project  implementation  starts  and  be  maintained  as  such  during  project  implementation. The assessment concluded that the financial management of the PIU satisfies the  Page 77 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) World Bank’s minimum requirements under the IPF Policy and therefore is adequate to provide, with  reasonable assurance, accurate and  timely financial management information on the  status of  the  project required by the World Bank.  15. The  overall  fiduciary  risk  rating  is  Substantial,  due  to  potential  challenges  in  ensuring  effective  coordination between the NRGP TU and the CEMAC TTF PIU. Mitigation measures proposed (see FM  Action Plan) will strengthen the internal control environment and maintain the continuous timely and  reliability of information produced by the FA and an adequate segregation of duties.    Table 2.1 FM action plan    Action  Responsible party  Deadline and conditionality  Update  of  the  implementation  manual  FA  Condition of  effectiveness to be  including  fiduciary  procedures  taking  lifted  within  120  days  after  account  new  project  activities  and  signing.  components.  Recruit  an  accountant,  a  procurement  FA  Two  (2)  months  after  specialist  and  a  financial  management  effectiveness  specialist  with  qualifications  and  experience  satisfactory  for  the  World  Bank  Recruit an external auditor   FA  Five  (5)  months  after  effectiveness    16. Internal control system. The internal control system will comprise a steering committee to oversee  the  project  activities,  an  FM  procedures  manual  to  define  control  activities.  The  composition,  the  mandate  and  frequency  of  meetings  of  the  steering  committee  will  be  strengthened  to  ensure  an  adequate oversight of the project.  17. Planning and budgeting. The NRGP TU in close cooperation with the FA will prepare a detailed annual  work plan and a budget, which should be approved by the project steering committee. The FA will  submit the approved annual work plan and budget to the World Bank, for no objection, before the  end of previous calendar year.  18. Accounting. The SYSCOHADA, assigned accounting system in West African Francophone countries, will  be applicable. The FA will customize the existing accounting software to meet project requirements.  19. Interim financial reporting. The interim un‐audited financial reports (IFR) are prepared every quarter  and submitted to the World Bank regularly (e.g. 45 days after the end of each quarter) on time. The  frequency of IFR preparation as well as its format and content will remain unchanged.  20. Annual  financial  reporting.  The  PIU  will  produce  project  annual  financial  statements,  which  will  comply with SYSCOHADA and World Bank requirements. Financial statements may comprise:   project presentation and project developments and progress during the year, to provide context  to (or other explanations of) financial information reported;   statement of sources and uses of funds which recognizes all cash receipts, cash payments, and  cash balances;   a statement of commitments;   accounting policies adopted and explanatory notes; and   a management assertion that project funds have been expended for the intended purposes as  specified in the relevant financing agreements.  Page 78 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) 21. Auditing. The FA will submit audited project financial statements satisfactory to the World Bank every  year within six months after closure of the fiscal year. A single opinion on the audited project financial  statements  in  compliance  with  the  International  Federation  of  Accountants  will  be  required.  In  addition,  a  management  letter  will  be  required.  The  management  letter  will  contain  auditor  observations and comments and recommendations for improvements in accounting records, systems,  controls, and compliance with financial covenants in the Financial Agreement. The FA should recruit a  technically competent and independent auditor by six months after the project effective date.  Table 2.2 Audit Report Requirements  Report  Deadline  Responsible  Audited financial statements including audit  6 months after the end of the year  PIU  report and management letter    22. The  project  will  comply  with  the  World  Bank  disclosure  policy  of  audit  reports  and  place  the  information provided on the official website within one month of the report being accepted as final  by the team.    Disbursements    23. Upon Grant effectiveness, transaction‐based disbursements will be used.  The project will finance  100 percent of eligible expenditures inclusive of taxes. A new Designated Account (DA) will be opened  in a commercial bank under terms and conditions acceptable to IDA. An initial advance up to the ceiling  of the DA will be made and subsequent disbursements will be made against submission of Statements  of Expenditures (SOE) reporting on the use of the initial/previous advance.  The option to disburse  against submission of quarterly unaudited Interim Financial Report (also known as the Report‐based  disbursements) could be considered, as soon as the project meets the criteria. The other methods of  disbursing the funds (reimbursement, direct payment and special commitment) will also be available  to the project. The minimum value of applications for these methods is 20 percent of the DA ceiling.  The project will sign and submit Withdrawal Applications (WA) electronically using the eSignatures  module accessible from the World Bank’s Client Connection website.    Page 79 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Figure 2.2: Funds Flow Chart    IDA Direct Replenishments Withdrawal applications FA (CEMAC TTF PIU) Designated Account (commercial bank) Special Commitments Supporting documents Payments Contractors, Consultants, Suppliers       24. Based  on the outcome  of  the FM risk assessment, the following  implementation  support plan is  proposed.  The  objective  of  the  implementation  support  plan  is  to  ensure  the  project  maintains  a  satisfactory FM system throughout its life.  Table 2.3 FM Implementation Support Plan  FM Activity  Frequency  Desk reviews     Interim financial reports review   Quarterly   Audit report review of the program   Annually   Review of other relevant information such as interim   Continuous  as  they  become  internal control systems reports   available  On‐site visits     Review  of  overall  operation  of  the  FM  system   Biannual for Substantial risk   (Implementation Support Mission)     Monitoring  of  actions  taken  on  issues  highlighted  in   As needed  audit  reports,  auditors’  management  letters,  internal  audits, and other reports   Transaction reviews    As needed  Capacity‐building support     FM training sessions   During  implementation  and  as  and when needed    Procurement    25. Applicable  procurement  rules  and  procedures.  Procurement  for  this  project  will  be  carried  out  in  accordance with World Bank Procurement Regulation for Investment Project Financing. All goods and  consulting and non‐consulting services required for the project and to be financed out of the proceeds  Page 80 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) of the Grant shall be procured in accordance with the requirements set forth or referred to in the  following sections:    (a) Section VI. Approved Selection Methods: Goods, Works, and Non‐consulting services of  the  ‘World  Bank  Procurement  Regulations  for  IPF  Borrowers  ‐  Procurement  in  Investment  Project  Financing:  Goods,  Works  and  Non‐consulting  and  Consulting  Services’,  dated  July  2016  revised  November  2017,  in  the  case  of  goods  and  non‐ consulting services;  (b) Sections  VII.  Approved  Selection  Methods:  Consulting  Services  of  the  “World  Bank  Procurement  Regulations  for  IPF  Borrowers  ‐  Procurement  in  Investment  Project  Financing: Goods, Works and Non‐consulting and Consulting Services,” dated July 2016  revised November 2017, in the case of consulting services;   (c) Section IV. Project Procurement Strategy  for Development (PPSD)  and Procurement  Plan: the recipient has prepared the PPSD and the Procurement Plan in accordance with  paragraphs 4.1 to 4.5 of the “World Bank Procurement Regulations for IPF Borrowers ‐  Procurement  in  Investment  Project  Financing:  Goods,  Works  and  Non‐consulting  and  Consulting Services,” dated July 2016 revised November 2017.  (d) Annex IV. Fraud and corruption. The procuring entity as well as all bidders, suppliers,  contractors, and service providers should observe the highest standards of ethics during  the procurement and execution contracts financed under this project in accordance with  the provisions of the Guidelines on Preventing and Combating Fraud and Corruption in  Projects Financed by IBRD Loans and IDA Credits and Grants (revised as of July 1, 2016).  26. Institutional  arrangement  for  procurement.  The  CEMAC  TTF  PIU  based  in  the  MPWRM,  or  the  Fiduciary  Agent  (FA)  is  retained  to  be  responsible  for  the  implementation  of  all  fiduciary  activities  comprising  procurement  and  financial  management.  Based  to  the  current  procurement  context  characterized by the lack of capacity and in order to mitigate the financial risk the Word Bank team  agree  with  the  project  preparation  team  the  following  measures  (i)  signing  a  MOU  between  the  MWFHF  and  the  CEMAC  TTF  PIU,  based  in  the  MPWRM  in  order  to  manage  all  the  project’s  procurement  process,  including  the  signing  and  approval  of  contracts  during  the  project  implementation;  (ii)  anticipating  all  procurement  activities  as  indicated  in  the  PPSD  and  the  Procurement  Plan;  and  (iii)  supervising  closely  all  procurement  activities.  These  measures  will  be  pursued during the implementation of project.  27. Procurement  risk  assessment.  A  summary  procurement  risk  assessment  of  the  FA,  based  in  the  MPWRM, in charge of the implementation of procurement activities for the project was carried out  and the overall procurement risk rating is Moderate. The CEMAC TTF PIU was created more than ten  (10) years  ago and it has  significant experience working with the World Bank  and applying related  policies  and  procedures.  As  the  CEMAC  TTF  PIU  must  count  on  experts  (one  FM  specialist,  one  procurement specialist and one accountant) staying at the MWFHF, the overall procurement risk for  the proposed project is rated substantial.  28. Measures to mitigate procurement risk. The main procurement‐related risks identified are: (a) Lack  of  knowledge  and  practice  in  application  of  the  New  Procurement  Framework;  (b)  Lengthy  government approval processes; and (c) the distance between the FA and the NRGP TU hosting the  experts  responsible  for  preparing  all  the  fiduciary  documents  to  be  submitted  to  the  FA  for  consideration and validation. The following mitigation measures are proposed: (a) The CEMAC TTF PIU  will  apply  the  procurement  procedures  detailed  in  the  PIM  and  will  develop  detailed  checklists  to  ensure  consistent  and  compliant  project  procurement;  (b)  the  CEMAC  TTF  PIU  will  also  develop  a  contract  management  system  to  ensure  that  all  contracts  under  the  project  are  effectively  and  Page 81 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) efficiently  managed;  this  will  include  the  tracking  of  key  contract  milestones  and  performance  indicators as well as capturing all procurement and contract records; and (c) the CEMAC TTF PIU and  the NRGP TU will arrange weekly meetings to ensure the proper mentorship of the fiduciary team  within the MWFHF with the view to increasing their capabilities.  29. National  Procurement  Arrangement.  In  accordance  with  paragraph  5.3  of  the  Procurement  Regulations, when approaching the national market (as specified in the Procurement Plan tables in  STEP), the country’s own procurement procedures may be used. When the Beneficiary uses its own  national open competitive procurement arrangements as set forth in Public Procurement Code, such  arrangements  shall  be subject to paragraph  5.4 of  the Procurement  Regulations  and the  following  conditions  :  (i)    the  procurement  is  open  to  eligible  firms  from  any  country;  (ii)  the  request  for  bids/request for proposals document shall require that Bidders/Proposers submitting Bids/Proposals  present  a  signed  acceptance  at  the  time  of  bidding,  to  be  incorporated  in  any  resulting  contracts,  confirming application of, an compliance with, the World Bank’s Anti‐Corruption Guidelines, including  without limitation the World Bank’s right to sanction and the World Bank’s inspection and audit rights;  and  (iii)  maintenance  of  records  of  the  Procurement  Process.  When  other  national  procurement  arrangements other than national open competitive procurement arrangements are applied by the  Beneficiary, such arrangements shall be subject to paragraph 5.5 of the Procurement Regulations.  30. Procurement methods. The various procurement methods to be used for activities financed by the  proposed grant will be set in the procurement plan.  31. Procurement of works. Works are envisaged to construct or rehabilitate infrastructure (urban roads,  roadside drainage, public buildings, income generating infrastructure, school, health centers, etc.).  32. Procurement of goods. Goods will include computer equipment, vehicles, furniture, etc.  33. Procurement of consulting services (firms and individuals).  Procurement of consulting services will  be carried  out  in accordance with  the  World  Bank  Procurement  Regulation  for Investment Project  Financing  Borrowers.  Consulting  services  also  include  the  services  of  training,  the  recruitment  of  NGOs, national or international consultants (firms) and individual comprising a Procurement specialist,  Financial Management Specialist, and accountant etc.  34. Frequency of procurement supervision. In addition to the prior review to be carried out by the World  Bank,  supervision  missions  will  be  undertaken  at  least  once  per  year.  One  in  five  procurement  packages not subject to World Bank prior review will be examined ex post on an annual basis.  35. Procurement  Plan.  The  draft  Procurement  Plan  for  the  first  18  months  was  finalized  at  project  negotiations and approved by the World Bank. The Procurement Plan will be updated by the NRGP TU  in  close  cooperation  with  the  FA  on  an  annual  or  as‐needed  basis  to  reflect  actual  project  implementation  need.  Updating  of  the  Procurement  Plan  will  be  submitted  to  the  World  Bank  No  Objection and the PPSD updated accordingly.  36. Procurement  Planning  and  Tracking  Tool.  In  accordance  with  paragraph  5.9  of  the  “World  Bank  Procurement  Regulations  for  IPF  Borrowers”  (July  2016  revised  November  2017)  (“Procurement  Regulations”) the World Bank’s STEP system will be used to prepare, clear and update Procurement  Plans and conduct all procurement transactions for the Project.   102. PPSD summary. A Project Procurement Strategy of Development has been prepared to ensure the  procurement  activities  are  packaged  and  prepared  in  such  a  way  as  to  minimize  the  risk.  One  key  aspect to in that regards lies in the use of the CEMAC TTF PIU based in the MPWRM as the Fiduciary  Agent. The CEMAC TTF PIU has experience and a track record in successfully implementing the full  suite of fiduciary measures required for World Bank‐financed projects. In addition, the PIU has political  backing from the highest levels in Government.  Page 82 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) 37.   38. Disbursement modalities.   Category  Amount of the Financing  Percentage of Expenditures to be  Allocated (expressed in  Financed  SDR)  [(inclusive][exclusive of Taxes])  (1)  Goods, works, non‐ 5,000,000  100 %  consulting services, and  consulting services for the  Project  (2) Subgrants under Part 2.3 of  1, 200,000  100% of amounts disbursed  the Project   (3) Small Grants under Part  4.2  650,000  100 % of amounts disbursed  of the Project  (4)  Refund of Preparation  250,000  Amount payable pursuant to  Advance  Section 2.07 (a) of the General  Conditions  TOTAL AMOUNT  7, 100,000        39. PIM. The PIM will define the project’s internal organization and its implementation procedures, and  will  include,  among  other  things:  (i)  the  procedures  for  calling  for  bids,  selecting  consultants,  and  awarding  contracts;  (ii)  the  procedures  for  the  call  for  proposals  supporting  the  allocation  of  sub‐ grants to communities; (iii) the internal organization for supervision and control, including operational  guidelines defining the role of the NRGP TU and the CEMAC TTF PIU and reporting requirements; and  (iv) disbursement procedures.  Table 2.4 Procurement thresholds, methods and prior reviews.    Procurement Method  Prior Review Threshold  Comments  US$  1.  Works      Open international competitive  ≥ US$ 5 million  All  procurement            Open national competitive  < US$ 5 million  All  procurement        ≤ US$ 200,000  First contract  Request for Quotations  2.  Goods & non‐consulting services      Open international competitive  ≥ US$ 500,000  All  procurement            Open national competitive  < US$ 500,000  First contract  procurement      Page 83 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)   ≤ US$ 100,000  First contract  Request for Quotations    Selection Method  Prior Review Threshold  Comments  US$  1.  Competitive Methods (Firms)   Above US$ 200,000  All  2.  Single Source (Firms)  All    3.  Individual  Above US$ 100,000  All      Environmental and Social (including safeguards)    40. Environment  category  and  justification.  The  proposed  project  has  been  classified  under  Environmental Assessment Category B and is expected to have a positive impact by improving forestry  and  mining  sector  management  and  performance,  addressing  regulatory  gaps,  strengthening  institutional capacity, and support artisanal and small‐scale mining operators in targeted areas. There  are no long‐term, or irreversible adverse impacts expected from the implementation of activities to  be  financed  under  this  project.  Specific  mitigation  measures  will  be  designed  to  address  potential  negative impacts.  41. Deferral  of  safeguards  instruments  preparation.  As  explained  in  paragraphs  98  and  99,  the  preparation of safeguards instruments has been deferred and a SAP was prepared. The objective of  the  SAP  is  to  ensure  that  the  required  environmental  and  social  safeguards  instruments  will  be  completed in due course.   42. Environmental  assessment  and  technical  studies  to  carry  out.  Five  out  of  six  environmental  safeguards policies are triggered: OP 4.01 (Environmental Assessment); OP 4.04 (Natural Habitat), OP  4.36 (Forests), OP 4.09 (Pest Management) and OP 4.11 (Physical Cultural Resources). Thus, a series  of frameworks will be prepared as detailed in paragraphs 93 and 95, and validated by the World Bank.    Monitoring and Evaluation     43. The responsibility for M&E will formally lie with the NRGP TU hosting an Environmental safeguards  and M&E specialist in charge of environmental safeguards and results monitoring.  44. The  NRGP  TU  will  prepare  bi‐annual  progress  reports  on  the  various  components  under  its  responsibility, with contributions from other stakeholders, which they would make available to IDA  within 45 days from the end of each reporting period. These reports would detail physical progress  with respect to the indicators in the results framework.  45. The NRGP TU will also:  a. provide  quarterly  monitoring  reports  (“Safeguard  Monitoring  Reports”)  containing  adequate  information on monitoring the measures defined in the Safeguard Instruments, giving details of:  - measures taken in furtherance of such Safeguard Instruments;  - conditions, if any, which interfere or threaten to interfere with the smooth implementation  of such Safeguard Instruments;  - remedial measures taken or required to be taken to address such conditions and to ensure  the continued efficient and effective implementation of such Safeguard Instruments;  b. include summaries of the Safeguard Monitoring Reports in the Project Reports; and  c. afford the World Bank a reasonable opportunity to exchange views with the NRGP TU on such  reports.    Page 84 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) 46. Reports shall contain information about: (i) the preparation of ESIA pursuant to the ESMF, including  ESMP  as  needed;  (ii)  the  preparation  of  RAP  pursuant  to  the  RPF;  and  (iii)  the  preparation  of  IPP  pursuant to the IPPF.    Role of Partners     47. The project aims to create synergies and collaborations with ongoing interventions and projects to  achieve  the  project  objectives.  Where  appropriate,  the  project  will  aim  to  scale  up  successful  interventions. Table 2.5 presents a summary of the ongoing or planned donor‐financed projects in the  EP that have the greatest pertinence for the project and with which it will be critical to work closely.   Table 2.5 – Summary of the Ongoing or Planned Donor‐financed Projects related to Forest and  Mining in CAR  Name of  Project Name   Area of Collaboration   Project Size (millions)   Partner/Donor   AFD  PDRSO (2016‐2020)  Local development  US$ 7.0  planning and investments  in forest communities  USAID  PRADD II (up to 2018)  KPCS implementation  US$ 0.6  EU  FLEGT (2018‐2022)   Forest governance  EUR 6.7  framework and operations    (MWFHF)  Germany  PPECF II (2018‐2022)  Capacity building of the  EUR 2.0  private sector (i.e. forestry  firms) and other  stakeholders  FAO/GEF  Forest and Landscape  Institutional strengthening  US$ 6.0  Restoration supporting  (MWFHF) and local  Landscape and Livelihoods  development planning and  Resilience in CAR (2018‐ investments in forest  2022)  communities  MINUSCA  Multi‐sectoral  Development of a national  N/A  Coordination Mechanism  strategy to tackle illicit  on natural resources (from  exploitation and trade of  2017)  natural resources  WBG   REDD+ readiness  Operational synergies (co‐ US$ 4.5 (3.8 FCPF +0.7  preparation (FCPF) and  financing of PIU staff)  CAFI)    investment framework  (CAFI) (2016‐2019)      Page 85 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)  ANNEX 3: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN    COUNTRY: Central African Republic   Natural Resources Governance Project in CAR    Strategy and Approach for Implementation Support    1. The  project  will  be  executed  in  an  environment  of  very  limited  capacity,  instability  and  security  constraints. The core elements of the Implementation Support Plan are as follows:   The initial 12 months of implementation will focus on: (i) the procurement of consultants (firms  and/or individuals, including NGOs) to carry out activities under the technical assistance umbrella  (components one and three) to prepare the investment phase for local development (components  two and four); (ii) the acquisition of goods to make the project operational as soon as possible;  and  (iii)  the  identification  of  subprojects  at  the  community  level  (Component  2.2.3)  and  the  preparation of technical specifications  for the call for proposals dedicated to mining operators  (Component 4.2);    Throughout  project  implementation  efforts  will  be  concentrated  on  the  procurement  of  key  studies,  preparation  and  procurement  of  investments  and  associated  safeguards  instruments,  capacity building and institutional support to strengthen MWFHF and MMG capacity. At the same  time, from day one, a key focus will be on assessing the distribution of project benefits across  different groups (communities, women, indigenous peoples) to ensure activities do benefit them  and on monitoring closely the impact of the proposed project;   While the technical skills required for adequate implementation support will change slightly over  the course of the project, a core multi‐sectoral team based in Headquarters as well as in the region  will provide continuous implementation support to Government.    Implementation Support Plan    2. The multi‐sectoral nature of the project will require that significant resources be allocated to ensure  adequate support during implementation.    Implementation Support Plan and Resource Requirements    Resource  Time  Focus  Skills Needed  Partner Role  Estimate   Procurement of consultants and firms   Forestry  BB: US$    supporting the regulatory framework   Mining  150,000  reform;   Procurement and   Establishment of LDCs in 10 forest  FM  First  communities in the southwest.   Social and  twelve   Procurement of goods to support the  environmental  months  strengthening of the institutional  safeguards  capacity;   Community dialogue;   Implementation of procurement plan;  Page 86 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973)  Completion of the 10 forest   Forestry  BB: US$  NGOs carry out  community development plans;   Mining  450,000  consultations;   Implementation of sub‐projects as   Procurement and  NGOs to identify  priority investments identified in the  FM  priority  forest community development   Social and  investments;  plans;  environmental   Preparation of safeguards  safeguards  12‐48  instruments for specific investments,  months  if applicable   Safeguards support;   Procurement and FM training for  MWFHF and MMG;    Procurement of consultants and firms  supporting the regulatory framework  reform;  Skills Mix Required  Skills Needed  Number of Staff Weeks  Number of Trips  Comments  Task team Leader  8 per year  2‐3 per year  Staff based in HQ  (Forestry)  Co‐Task team leader  8 per year  2‐3 per year  Staff based in HQ  (Mining)  Financial management  4 per year  4 per year  Staff are based in the region  Procurement  4 per year  4 per year  Staff is based in the region  Environmental  4 per year  2 per year  Staff is based in the region  safeguards  Social safeguards  4 per year  2 per year  Staff is based in the region    Partners  Name  Institution/Country  Role                      Page 87 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ANNEX 4: SAFEGUARDS ACTION PLAN    COUNTRY: Central African Republic   Natural Resources Governance Project in CAR    1. No  activity  will  be  advertised  nor  implemented  in  the  field  before  the  completion  of  the  required  safeguards instruments (ESMF, ESIA, RPF, RAP, IPPF, IPP, PF, IPMF) which shall be satisfactory to the  World  Bank  (actual  delivery  date),  and  the  integration  of  measures/clauses  in  the  documents  governing activity implementation in accordance with such safeguards documents.  Actual / Expected  Action  Responsible  delivery date  ESMF   TORs drafted  NRGP TU  27 March 2017  Consultant recruited (BRGM‐INSUCO‐ONFI)   FA  20 December 2017  Draft ESMF  BRGM‐INSUCO‐ONF International  February 2018  Final ESMF to be cleared by the World Bank  BRGM‐INSUCO‐ONF International  April 2018  IPPF   TORs drafted  NRGP TU  27 March 2017  Consultant recruited (BRGM‐INSUCO‐ONFI)  FA  20 December 2017  Draft IPPF  BRGM‐INSUCO‐ONF International  February 2018  Final IPPF to be cleared by the World Bank  BRGM‐INSUCO‐ONF International  April 2018  RPF  TORs drafted  NRGP TU  27 March 2017  Consultant recruited (BRGM‐INSUCO‐ONFI)  FA  20 December 2017  Draft RPF  BRGM‐INSUCO‐ONF International  February 2018  Final RPF to be cleared by the World Bank  BRGM‐INSUCO‐ONF International  April 2018  PF  TORs drafted  NRGP TU  27 March 2017  Consultant recruited (BRGM‐INSUCO‐ONFI)  FA  20 December 2017  Draft PF  BRGM‐INSUCO‐ONF International  February 2018  Final PF to be cleared by the World Bank  BRGM‐INSUCO‐ONF International  April 2018  IPMF  TORs drafted  NRGP TU  27 March 2017  Consultant recruited (BRGM‐INSUCO‐ONFI)  FA  20 December 2017  Interim IPMF  NRGP TU  15 January 2018  Draft IPMF  BRGM‐INSUCO‐ONF International  February 2018  Final IPMF to be cleared by the World Bank  BRGM‐INSUCO‐ONF International  April 2018  Implementation of ESMF, IPPF, RPF, PF and IPMF     TORs  (of  the  M&E  expert  responsible  for  NRGP TU  Upon Financial  safeguards and results monitoring within the  Agreement signing  NRGP TU) drafted  M&E expert recruited  FA  Upon effectiveness  Allocation  of  a  reasonable  amount  of  NRGP TU  Upon effectiveness  resources  (to  be  incorporated  in  the  annual  Page 88 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) budget to be approved by the World Bank) to  the  M&E  expert  to  cover  his  operating  costs  allowing  him  to  satisfactorily  implement  his  tasks.  Capacity Building activities  Safeguards  training  for  NRGP  TU  staff  and  World Bank  Three months  relevant stakeholders such as technical staff of  upon effectiveness  MWFHF  and  MMG, representatives of  forest  And then once a  communities, artisanal miners, etc. by World  year  Bank Specialists                                                                              Page 89 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) ANNEX 5: Economic Analysis    COUNTRY: Central African Republic   Natural Resources Governance Project in CAR    1. Introduction and Objectives  1. The public goods character of forests as well as mineral resources such as diamonds and the related  market  failures  make  the  public  sector  the  appropriate  vehicle  for  this  project.  The  tendency  to  underestimate the value of ecosystems is related, for the most part, to their “public good” quality.  Ecosystems and the services they provide are owned by all and thus protected by none. Being publicly  provided,  they  are  underpriced  or  unpriced  and  thus  tend  to  be  over‐used  and  abused.  Since  the  benefits are shared and ownership is collective, there is a tendency to free‐ride on contributions for  the provision of these goods. Collectively these features lead to pervasive degradation of ecosystems  because of systemic market failures.29    2. The proposed project will increase the project’s development impact in ways that go beyond what  can be realized by exclusive reliance on the Client’s own resources or other external sources. Taking  in consideration that CAR is an extremely poor country and the most recent cycles of violence and  conflict,  CAR  needs  help  to  recover  from  the  effects  of  the  2008  global  recession  and  from  the  domestic  political  and  security  crisis  that  erupted  at  the  end  of  2012.  The  World  Bank  Group  can  provide a combination of knowledge, finance, and convening power that is necessary to address the  regulatory gaps, strengthen the institutional capacity, and maximizing socioeconomic benefits from  natural resources.     3. This  section  presents  an  analysis  of  the  economic  (welfare)  benefits  generated  by  the  proposed  investment. By estimating the (partial) values of livelihood benefits, and comparing them against the  cost of the proposed investment, the overall economic welfare generated by the project is assessed.  Due to the complexity of the project, the anticipated economic benefits cut across many sectors and  aspects. The improved livelihoods and the poverty alleviation are broad benefit categories that are  included  in  the  quantitative  analysis.  Given  time  and  data  constraints  for  this  ex‐ante  economic  analysis, the consideration of benefits for the quantitative simulation will be limited to a few aspects  and  complemented  by  a  qualitative  discussion  of  other  benefits.  The  section  discusses  anticipated  economic  benefits  and  the  presentation  of  results  of  a  numerical  simulation,  including  a  brief  assessment of the economic feasibility of the project.  2. Economic Benefits generated by the Project  2.1. Qualitative description  4. The proposed investment is generating a diverse portfolio of economic benefits ranging from direct,  tangible  benefits  to  indirect,  intangible  benefits.  A  direct,  tangible  benefit  is,  for  example,  the  increase of income and taxes generation and distribution through mining and forestry activities. On  the other side of the scale, indirect and intangible economic benefits of the project are, for example,  the improvement of the public administration and associated delivery of public services triggered by  the  project’s  support  to  revise  regulatory  frameworks.  Table  5.1  provides  a  limited  overview  of  29  http://www.esa.org/education_diversity/pdfDocs/ecosystemservices.pdf  Page 90 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) selected examples of the four categories of benefits that can be associated with the project.    Table 5.1 – Selected economic benefits generated by the project    Tangible  Intangible  Direct   Increase income*   Reduction in soil erosion/ increase in soil   Increase in collected taxes*  conservation     Reduction in deforestation   Biodiversity conservation   Poverty reduction  Indirect   Reduced pressure on protected   Enhancing institutional mechanisms in  areas  support of decentralization and delivery of   Increased resilience to external  public services   shocks    Strengthened self‐governance capacity of   Reduced malnutrition  communities and community groups   Better access to credit   Improved schooling and education    *Underlined benefits are included in quantitative economic analysis  5. Given the lack of data and time and resource constraints for this ex‐ante project economic analysis,  only  a  few  selected  benefits  will  be  used  for  the  quantitative  economic  assessment  of  project  feasibility.  These  are  livelihood  benefits  from  the  increase  in  income  and  taxes.  Other  economic  benefits as listed in Table 5.1 are additional and need to be considered in the qualitative discussion,  especially if quantitative simulation results indicate borderline economic feasibility of the project.  3. Main assumptions and cost factors  6. Cost‐Benefit‐Analysis was applied to conduct the economic efficiency assessment for this project.  Sensitivity analysis is applied for the main simulation parameters notably discount rate and project  performance. For the discount rate, alternative rates of 5 percent, 10 percent, and 20 percent are  applied. To test the robustness of initial results a simulation is run reducing benefits by 20 percent and  50 percent. All sensitivity analyses are run for all discount rates scenarios. The quantitative results will  be complemented with qualitative benefits to conclude overall project feasibility.     3.1. Time  7. The distribution of costs and benefits over time follow the actual disbursement of the project as  closely as possible.  This means benefits start only to arise with the first disbursement in 2018 as it  seems unlikely that benefits are created without prior financial contributions. After 2023 it is assumed  that benefits remain constant and no further improvements are achieved even though it is likely that  the project will trigger further improvements in the future without substantial additional costs.     3.2. Livelihoods and Poverty Alleviation  8. CAR is among the ten poorest countries in the world. Per the HDI, the country had the second lowest  level  of  human  development  in  2015,  ranking  187th  out  of  188  countries.  Poor  households  are  overwhelmingly  located  in  rural  areas.  In  2008 nearly two‐thirds of  CAR’s population  lived  in rural  areas,  which  were  home  to  about  70  percent  of  the  country’s  poor.  In  addition  to  high  income  inequality, CAR’s population suffers from extreme disparities in access to employment opportunities,  Page 91 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) education, healthcare, infrastructure and social services. Food insecurity is pervasive as a September  2015 survey found that half of the population in the prefectures surveyed, or nearly 2 million people,  were food insecure.  9. Artisanal mining offers an important livelihood strategy to local communities in mineral‐rich areas  of  CAR.  Gold  and  diamonds  are  almost  exclusively  extracted  by  artisanal  means  in  CAR.  Some  estimates suggest that 600,000 Central Africans depend at least partly on the sector for their income.  Other estimates suggest that the numbers could be even higher with 80,000 artisanal mine operators  and 320,000 laborers working in CAR’s diamond fields alone in 2009 and the diamond mining sector  having directly or indirectly supported an estimated 2.8 million people before the crisis. For miners  working in the Congo Basin’s Sangha Tri‐National landscape, revenues from diamond mining account  on average for 60 percent of their total income and helps them to finance important basic needs such  as  food,  education  of  children,  clothing,  medicine,  housing  construction/improvement,  and  other  purchases. Furthermore, it is estimated that CAR’s diamond fields could produce up to 840,000 carats  per year and generate US$8.1 million in annual tax receipts.     10. CAR’s Forestry Code provides for a portion of the tax revenue derived from forestry activities to be  allocated  to  local municipalities and  forest  communities which  must  agree  to  use them for local  socioeconomic development.  The forest sector’s budgetary contribution is significant;  prior to the  2013 crisis, forestry taxes and forest license fees total about Central African CFA Franc (FCFA) 10 billion  (US$16.1 million) per year, or just over 10 percent of total revenue. Forestry taxes representing up to  85 percent of local communities’ budgets, the decrease in fiscal revenue has significantly impacted  the social and economic development in forest regions.      11. The project directly benefits the livelihoods rural communities. Benefits will be generated through  the  increase  in  the  revenues  derived  from  gold  and  diamond  exports,  therefore  providing  income  opportunities for artisanal miners, as well as increase tax revenues derived from forestry activities  that will partly be invested in rural communities. However, the incremental livelihood increase does  not consider any secondary, spill‐over or long‐term effects triggered by increased incomes, such as  better access to health services, improved education, or overall positive impacts on the economy as a  whole.     3.3. Costs  12. The  proposed  Costs  are  approximated  using  the  investment  costs  of  the  project  totaling  US$10  million.  According to the anticipated disbursement schedule, total project costs are spread out over  FY18 – FY23.  Table 5.2 – Project costs in million US$  2018  2019  2020  2021  2022  2023  Total   0.09  1.11  1.91  2.33  2.32  2.23  10    4. Methodology  13. A net present value analysis is applied to compare project’s net benefits and net costs at the time  of  the  first  payment  (2018).  In  addition  to  applying  conservative  values  for  the  quantitative  assessment, sensitivity analysis is applied in various ways for the key simulation parameters, notably  discount  rate.  Alternative  discount  rates  of  5  percent,  10  percent,  and  20  percent  are  chosen.  Page 92 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) Quantitative results will be contrasted with qualitative benefits to arrive at overall project feasibility.     14. As required for economic analysis of projects, a “With” and “Without” project situation is used for  estimating incremental benefits generated by the project.  Taking account of the current situation,  and  the  fact  that  the  environmental  as  well  as  livelihood  situation  in  the  project  areas  is  likely  to  continue to decline, even a slowing but continuing existing negative trend represents a project benefit.  For example, a slow‐down but continuation of deforestation and forest degradation trend is a benefit  that can be quantified by the amount of incremental carbon that is not emitted into the atmosphere  compared to the without project situation. Likewise, if household incomes can remain stable under a  project  situation  compared  to  a  possible  negative  trend  due  to  declining  agricultural  productivity,  deforestation, climate change, and other possible impact factors, this also represents an incremental  benefit achieved by the project. NPV and Benefit‐Cost Ratio (B/C‐Ratio) are used as criteria to assess  the economic feasibility of the project.    15. A  15‐year  and  5‐year  period  is  assumed  to  assess  the  economic  feasibility  of  the  project.  While  project costs only occur during the first five years of the project, benefits are assumed to be generated  beyond the lifetime of the project. To harmonize project benefits and costs through the calculation of  a present value of costs and benefits, a discount rate needs to be determined. In line with the World  Bank’s guidance note on Discounting Costs and Benefits in Economic Analysis of World Bank Projects  and  given  the  often‐significant  impact  of  the  choice  of  the  discount  rate  on  economic  analysis  outcomes, and the common difficulty in determining discount rates reflecting economic discounting  behavior, a sensitivity analysis is applied considering discount rates of 5 percent, 10 percent, and 20  percent.     16. In addition to testing the impact of different discount rates on simulation results, other sensitivity  analyses  are  applied  that  account  for  possible  variations  in  key  input  parameters  to  test  the  robustness of simulation results.  In addition to varying discount rates, simulation results are tested  against changing  benefit values. Benefit reductions of minus 20  percent and minus  50 percent are  tested. It must be noted that this set of sensitivity assessments enables a comprehensive analysis of  the economic robustness of the Project vis‐à‐vis changing or differentiated value parameters.    5. Results  17. Overall,  results  show  positive  simulation  outcomes  for  the  Project,  thus  confirming  economic  feasibility. Simulation results are summarized in  Table  2.  Each  table  shows  the NPV  and  the B/C‐ ration for different discount rates and benefit variations. The benefits are much larger than the costs  in all scenarios and create a net present value of US$ 151.5 million in the baseline scenario and a B/C‐ Ratio of 19.58. Even a reduction of benefits by 50 percent and only account for benefits over the 5  years of implementation yields positive results at all discount rates.    Table 3.3 – Summary of economic simulation results    Baseline   Baseline – 20%   Baseline ‐50%   Benefits  Benefits  15 years  5%  10%  20%  5%  10%  20%  5%  10%  20%  NPV [in US$ million]  122.5  82.6  42.5  96.4  64.7  33.0  57.2  37.9  18.9  B/C‐Ratio  16.05  13.28  9.94  12.84  10.63  7.96  8.02  6.64  4.97  5 years         NPV [in US$ million]  25.7  21.5  15.6  18.9  15.9  11.5  8.8  7.4  5.4  B/C‐Ratio  4.16  4.20  4.27  3.33  3.36  3.42  2.08  2.10  2.14  Page 93 of 94 The World Bank Natural Resources Governance Project in CAR (P161973) 6. Discussion  18. This ex‐ante economic analysis conducted for the project supports the program through positive  results across a variety of sensitivity analyses and data assumptions.  The analysis is also robust as  regards varying discount rates and also testing for changes in anticipated results. Even though social  and  environmental  costs,  such  as  the  social  costs  of  greenhouse  gas  emissions,  from  harvest  and  mining activities could not be included in the analysis due to a lack of data, we are positive that the  results  strongly  support  the  implementation  of  the  project.  Some  studies  suggest  that  the  environmental impact of artisanal mining on the CAR’s forests is limited, especially compared to the  potential impact of large‐scale industrial projects, which makes it the preferred alternative. Analyzing  artisanal mining inevitably entails concern for the environment. Nevertheless, if environmental issues  receive sufficient attention and are effectively addressed, artisanal mining does not necessarily cause  irreparable environmental damage, jeopardizing the livelihoods of future generations. Furthermore,  by  supporting  the  operation  and  control  resources  of  the  forestry  administration,  the  project  is  expected to help CAR enforce sustainable forest management plans which will also reduce emissions.    19. The quantitative analysis was strictly limited to values that can be clearly attributed to the project.  Besides  the  included  livelihood  benefits  additional  benefits  can  be  associated  with  inter  alia  biodiversity conservation, economic benefits arising from the project investments, and governance  benefits.  Furthermore,  it  was  assumed  that  no  more  benefits  would  arise  beyond  the  project  implementation period, even though it is likely that positive effects will continue to generate positive  incremental changes compared to the without project situation. While this approach systematically  undervalues project impacts, it provides a high degree of robustness. If additional and downstream  project benefits had been considered the simulations would have yielded even stronger results.     20. Environmental benefits could not be included in the analysis due to a lack of available data.  It is  expected  that  the  project  would  yield  positive  environmental  effects  therefore  strengthening  the  results further. By supporting the operation and control resources of the forestry administration, the  project is expected to help CAR enforce sustainable forest management plans and fight illegal logging  activities. In addition, the project will support reforming the mining regulatory framework towards  international  best  practices  including  environmental  standards  which  the  current  framework  falls  short of. The provision of grants to registered artisanal miners would also allow artisanal miners to  work more efficiently with less environmental damage.     21. The economic benefits generated by the project are likely to have significant development impacts  given the broader economic framework in which the project is implemented.  The potential for the  project to catalyze important development momentum about natural resources management is high,  with  potential  for  continuity  beyond  the  immediate  lifetime  of  the  project.  Providing  additional  livelihood opportunities in rural areas can yield important secondary effects; for example, with respect  to  improving  agriculture  production,  and  access  to  education  and  health  services.  The  project  can  serve  as  an  important  catalyst  for  generating  such  changes  with  impacts  beyond  the  immediate  project boundaries and lifetime of the project.    Page 94 of 94